時(shí)間：2023-05-30 09:02:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞:正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題對策
本文《正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題與對策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從分析正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實(shí)踐和理論的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了深入探討，簡要介紹了正泰集團(tuán)的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點(diǎn)，剖析了正泰集團(tuán)未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位、對技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源等問題及成因，并提出了推動(dòng)民營企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題、建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作等相應(yīng)對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問題具有一定的現(xiàn)實(shí)和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識(shí)了解、掌握的基礎(chǔ)上，通過對正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動(dòng)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對研究對象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對象現(xiàn)實(shí)狀況或歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個(gè)案研究、測驗(yàn)等科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現(xiàn)象進(jìn)行有計(jì)劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識(shí)。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關(guān)于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現(xiàn)實(shí)資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述
2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
2.1.1創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個(gè)方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)和市場需求拉動(dòng)的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進(jìn)入過的市場，或者將原有的市場細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。
2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個(gè)方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價(jià)格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果;從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、試制與試驗(yàn)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程;從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個(gè)善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動(dòng)，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機(jī)會(huì)，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場上取得成功的最終目標(biāo)的活動(dòng)。
2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容
企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動(dòng)地位，就必須順應(yīng)甚至引導(dǎo)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過一定的物質(zhì)載體來實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個(gè)方面。
(1)要素創(chuàng)新
企業(yè)的生產(chǎn)過程是一定的勞動(dòng)者利用一定的勞動(dòng)手段作用于勞動(dòng)對象使之改變物理(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)、化學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)形式或性質(zhì)的過程，參與這一過程的要素包括材料、設(shè)備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構(gòu)成產(chǎn)品的物質(zhì)基礎(chǔ)，材料費(fèi)用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量。設(shè)備創(chuàng)新，設(shè)備是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，不斷進(jìn)行設(shè)備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動(dòng)的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設(shè)備、使用新材料的同時(shí)，還需不斷提高人的素質(zhì)。
(2)要素組合方法創(chuàng)新
利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過程的時(shí)空組織創(chuàng)新兩個(gè)方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動(dòng)者利用勞動(dòng)手段加工勞動(dòng)對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數(shù)等內(nèi)容。生產(chǎn)過程時(shí)空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過程的組織包括設(shè)備、工藝裝備、在制品以及勞動(dòng)者在空間上的布局和時(shí)間上的組合。
(3)產(chǎn)品創(chuàng)新
生產(chǎn)過程中各種要素組合的結(jié)果是形成企業(yè)向社會(huì)貢獻(xiàn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容，企業(yè)只有不斷地組織并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過程中的創(chuàng)新三個(gè)方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場需要的變化，根據(jù)消費(fèi)者偏好的轉(zhuǎn)移，及時(shí)地調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過程中的創(chuàng)新，也稱市場創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動(dòng)來進(jìn)行的。
2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性
2.2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的源泉
本世紀(jì)50年代以來，技術(shù)進(jìn)步已成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素。技術(shù)的發(fā)展來源于技術(shù)的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用成為技術(shù)創(chuàng)新。加大技術(shù)創(chuàng)新的力度就是加大技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本世紀(jì)初發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達(dá)到60%左右，90年代已高達(dá)70%以上。據(jù)各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為40%,資源配置的貢獻(xiàn)率為20%，人均資本增長的貢獻(xiàn)率為15%，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為13%，勞動(dòng)者素質(zhì)提高的貢獻(xiàn)率為12%;英國1950-1962年間技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達(dá)到了40%。
2.2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)競爭力的決定因素
我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，市場經(jīng)濟(jì)競爭的主體是企業(yè)，競爭的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場競爭能力的強(qiáng)弱，表現(xiàn)在滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化生活的需求和社會(huì)生產(chǎn)需求的程度?？茖W(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨(dú)特產(chǎn)品，從而開拓新市場，引導(dǎo)人們物質(zhì)文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強(qiáng)勁的市場競爭力，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競爭力的決定因素。企業(yè)要在競爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。
2.2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程的主要?jiǎng)恿?/p>
工業(yè)化進(jìn)程是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基礎(chǔ)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化只能通過產(chǎn)品創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經(jīng)過時(shí)的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向演進(jìn)，加速了工業(yè)化的進(jìn)程。
2.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵
技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進(jìn)的科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了“新組合”，損失浪費(fèi)減少，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到主要依靠技術(shù)進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)上來，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益。
2.2.5企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)
技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保證，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機(jī)結(jié)合的整體，企業(yè)的生存取決于技術(shù)創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新概況
3.1正泰集團(tuán)簡介
正泰集團(tuán)(簡稱正泰)是以正泰集團(tuán)股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設(shè)備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產(chǎn)銷量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。正泰擁有國家級的企業(yè)技術(shù)中心，建有國際一流的理化測試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術(shù)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)和全國技術(shù)創(chuàng)新基地?？茖W(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)使正泰始終走在國內(nèi)同行的前列。1998年7月10日，正泰集團(tuán)在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的N系列新產(chǎn)品，打破了中國生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領(lǐng)導(dǎo)了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進(jìn)了我國低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設(shè)立了2000多家集銷售、服務(wù)于一體的銷售公司和特約經(jīng)銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產(chǎn)品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個(gè)國家和地區(qū)。
3.2正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級的技術(shù)研發(fā)中心、理化測試中心、計(jì)量中心和低壓電器檢測等中心，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。正泰集團(tuán)堅(jiān)持走技術(shù)興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術(shù)研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀專利等專利200多項(xiàng)。同時(shí)，正泰關(guān)注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)30余項(xiàng)。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)榮獲“國家科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步一等獎(jiǎng)”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過了國家級鑒定并被專家認(rèn)定為達(dá)到國際先進(jìn)水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)二等獎(jiǎng)”。
3.3正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的特點(diǎn)
3.3.1構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)
正泰集團(tuán)圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主題，構(gòu)建多層次、開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)開發(fā)中心和專業(yè)技術(shù)處，并以此為核心將科研、培訓(xùn)、開發(fā)整合成一條“技術(shù)創(chuàng)新鏈條”。正泰技術(shù)研發(fā)已形成了以集團(tuán)技術(shù)開發(fā)中心、專業(yè)技術(shù)處為主體的多層次、開放式技術(shù)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)和集科研、教育、培訓(xùn)、開發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開發(fā)從“跟隨型”向“領(lǐng)先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。
3.3.2設(shè)立科技開發(fā)機(jī)構(gòu)
為了充分、及時(shí)地利用國內(nèi)外最新科技成果，正泰集團(tuán)先后在國內(nèi)科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設(shè)立了自己的科技開發(fā)機(jī)構(gòu)。一個(gè)全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產(chǎn)基地建有國際一流的理化測試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團(tuán)建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術(shù)研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準(zhǔn)備建立研發(fā)中心進(jìn)行自主創(chuàng)新研究。
3.3.3加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度
為推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，正泰集團(tuán)出臺(tái)了《關(guān)于加快技術(shù)進(jìn)步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團(tuán)的科技大會(huì)，重獎(jiǎng)技術(shù)創(chuàng)新有功人員。在正泰集團(tuán)最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團(tuán)正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。
3.3.4強(qiáng)化新技術(shù)新產(chǎn)品的質(zhì)量檢測
正泰集團(tuán)內(nèi)部成立了數(shù)百人的質(zhì)量檢驗(yàn)隊(duì)伍，建立了“總裁質(zhì)量巡視制度”、“董事長質(zhì)量專線”以及每年一度的“質(zhì)量活動(dòng)月”等制度。正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的有效運(yùn)行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過了國際CB安全認(rèn)證、美國UL認(rèn)證、芬蘭FI認(rèn)證、比利時(shí)CEBEC認(rèn)證、荷蘭KEMA認(rèn)證、德國VDE等認(rèn)證。在國內(nèi)領(lǐng)取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強(qiáng)制認(rèn)證”(簡稱CCC)證書。多項(xiàng)產(chǎn)品通過國家新技術(shù)新產(chǎn)品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。
第4章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題及原因分析
4.1未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境
秩序混亂的市場法制環(huán)境制約著正泰集團(tuán)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是要冒風(fēng)險(xiǎn)、花代價(jià)的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權(quán)行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當(dāng)?shù)母偁幏绞絹頁屨际袌龌驍D占市場，可以不承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，不需要支付技術(shù)創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幮袨楸厝粫?huì)成為正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的首要障礙。
4.2技術(shù)創(chuàng)新融資困難
正泰集團(tuán)創(chuàng)業(yè)時(shí)間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術(shù)成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動(dòng)發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團(tuán)發(fā)展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業(yè)還不是證券市場服務(wù)的重點(diǎn)。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對申請授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負(fù)責(zé)人的能力與素質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財(cái)務(wù)制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔(dān)保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。
4.3技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位
正泰集團(tuán)激勵(lì)體制基本采用發(fā)放獎(jiǎng)金、增加工資、其他物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等措施。但是，高額的獎(jiǎng)金有時(shí)仍不能留住掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新人才，正泰應(yīng)當(dāng)探索其他的激勵(lì)方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創(chuàng)新成功給予獎(jiǎng)勵(lì)，而創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔(dān)，那么創(chuàng)新激勵(lì)制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵(lì)創(chuàng)新作用。
4.4對技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差
我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度目前已形成了包括專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等在內(nèi)的法律保護(hù)體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過程中，還欠缺利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)企業(yè)技術(shù)成果的意識(shí)。早期的正泰經(jīng)過大量的投資，經(jīng)過技術(shù)人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨(dú)特產(chǎn)品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行特殊保護(hù)，導(dǎo)致泄密，甚至技術(shù)成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。
4.5企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術(shù)信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，對該領(lǐng)域的世界技術(shù)前沿、國內(nèi)外專利、國內(nèi)外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會(huì)少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請了專利保護(hù)，等于做了無用功。
4.5.2企業(yè)技術(shù)貿(mào)易利用效果不明顯
充分利用技術(shù)貿(mào)易可以直接引進(jìn)技術(shù)，如果能在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術(shù)能力。正泰對于技術(shù)貿(mào)易的認(rèn)識(shí)和利用方面還存在欠缺，雖然認(rèn)識(shí)到了技術(shù)貿(mào)易的重要意義，但在具體技術(shù)引進(jìn)過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機(jī)械設(shè)備和生產(chǎn)線為載體的技術(shù)引進(jìn)居多，而以技術(shù)專利、技術(shù)秘密使用權(quán)、工藝流程等為載體的引進(jìn)比例少，進(jìn)行二次創(chuàng)新的難度加大。
第5章解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題的對策
5.1規(guī)避和適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境
企業(yè)要適應(yīng)針對國家的適時(shí)的法律環(huán)境來規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。國家根據(jù)形勢發(fā)展需要而考慮制定《促進(jìn)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》、《保護(hù)民營企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行整理、歸類、修改、補(bǔ)充和完善，進(jìn)一步明確其細(xì)則。對正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的有關(guān)科研成果的定價(jià)方法、技術(shù)成果提成、技術(shù)持股、股票期權(quán)、職務(wù)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問題要做出相應(yīng)的法律規(guī)范。
5.2拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題
解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標(biāo)和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平、健康的資本市場環(huán)境。政府還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)以股權(quán)融資、項(xiàng)目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，支持民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開辦融資租賃、公司理財(cái)和賬戶托管等業(yè)務(wù)，改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)服務(wù)方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔(dān)保基金和區(qū)域性信用再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟(jì)上的保障。
5.3建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度
建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度，要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新特征及人們對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)確定不同崗位的支付報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，勞動(dòng)報(bào)酬是最基本的激勵(lì)制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)特征的工資制度，根據(jù)競爭技術(shù)創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻(xiàn)制訂新的報(bào)酬制度，是調(diào)動(dòng)企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻(xiàn)給予正常工作報(bào)酬之外的獎(jiǎng)勵(lì)是調(diào)動(dòng)技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓(xùn)和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時(shí)，塑造有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標(biāo)努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。
5.4加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作
正泰需加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，重視技術(shù)貿(mào)易的作用。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在根據(jù)市場需求選題時(shí)進(jìn)行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內(nèi)外專利信息，了解相關(guān)領(lǐng)域最新的進(jìn)展情況，不僅可以避免侵權(quán)糾紛，而且可使研發(fā)活動(dòng)起點(diǎn)較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關(guān)專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產(chǎn)品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護(hù)的先機(jī);在取得創(chuàng)新成果之后，重點(diǎn)是利用專利制度進(jìn)行創(chuàng)新成果保護(hù)，注意成果的保密，要靈活和綜合運(yùn)用商標(biāo)、技術(shù)秘密等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。同時(shí)，重視技術(shù)貿(mào)易，充分利用技術(shù)貿(mào)易，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)可以要求附帶現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐，消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。
5.5加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作
正泰需加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應(yīng)用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術(shù)聯(lián)盟的思路，揚(yáng)長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應(yīng)能力，利用自己的優(yōu)勢，依靠與其它企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校締結(jié)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)間項(xiàng)目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競爭較激烈，難以建立同行業(yè)項(xiàng)目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設(shè)備、技術(shù)信息等優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)在市場信息、資金方面的優(yōu)勢，進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術(shù)創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境都會(huì)對企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營企業(yè)還應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的變化。例如，對高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定及相應(yīng)的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
第6章結(jié)束語
在即將到來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對企業(yè)競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運(yùn);從宏觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新可以決定一國整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門乃至一個(gè)國家的競爭地位，并由此決定一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。盡管技術(shù)創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點(diǎn)的提出還不夠科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現(xiàn)有理論的進(jìn)一步發(fā)展或運(yùn)用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型，是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法，有利于提高評估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時(shí)，需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本，對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景，對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的
基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型及其應(yīng)用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估,可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法,但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢,并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測,但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式,而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標(biāo)體系還是評估方法,均處于研究
之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢,以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型,是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù),有利于提高預(yù)測的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法,有利于提高評估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時(shí),需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn),以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。
4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本,對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。
6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景,對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢,參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的
可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的構(gòu)建。
2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型體系的實(shí)證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估, 可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家*測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息, 建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型, 預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為, 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家*測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見, 分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家*測法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測法的長處, 避免了其缺點(diǎn), 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家*測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù), 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí), 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢, 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中, 對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推, 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測, 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式, 而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確, 預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家*測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn), 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn), 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論, 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下, 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要, 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中, 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性, 在對此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性, 同時(shí), 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標(biāo)體系還是評估方法, 均處于研究之中, 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下, 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢, 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ), BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成, 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時(shí), 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個(gè)因素信息, 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置, 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估, 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合, 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱, 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究, 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下, 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型, 是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù), 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估, 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù), 有利于提高預(yù)測的正確性; （2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四 、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型, 并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法, 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際, 對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析, 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手, 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素, 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時(shí), 需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重, 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn), 以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ), 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。
4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn), 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料, 構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本, 對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練, 使模型適合實(shí)際情況。
6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景, 對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面, 一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系, 另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系, 如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢, 參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題, 本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估, 這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規(guī)范化的方法, 將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合, 建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中, 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題, 歸納和總結(jié)出具有共性的東西, 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究, 先從某一行業(yè)出發(fā), 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴(kuò)展, 逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合, 進(jìn)行實(shí)證研究, 在實(shí)踐中豐富和完善, 研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作, 編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作, 發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文, 對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估有一定的理論基礎(chǔ), 也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn), 與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系, 同時(shí), 對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究, 所以, 本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的構(gòu)建。
2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型體系的實(shí)證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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孫冰. 企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的評價(jià)模型及方法研究. 中國管理科學(xué). 2002/4
1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的相關(guān)研究
國外有不少學(xué)者從微觀視角探討了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，這些影響因素主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素(CriticalSuccessFactors)和障礙因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在對新加坡、馬來西亞、澳大利亞和新西蘭等國家進(jìn)行實(shí)證研究的基礎(chǔ)上指出影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素包括客戶關(guān)系、管理體制和市場營銷體系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的因素主要有持續(xù)的技術(shù)開發(fā)能力、市場集中能力、領(lǐng)導(dǎo)力、管理機(jī)制、管理團(tuán)隊(duì)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、信息技術(shù)戰(zhàn)略等［3］。國內(nèi)學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新影響因素方面也進(jìn)行了有益的探索，但主要側(cè)重于障礙因素的實(shí)證分析。例如洪林偉等(2004)從資源限制、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)和成長因素的三維模型，對妨礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金問題、技術(shù)問題、人才問題等各種潛在問題進(jìn)行了全面分析［4］。安同良等(2005)在對江蘇省制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行問卷調(diào)查時(shí)，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)面臨的主要問題有創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新要素缺乏、相關(guān)的法律體系不完備等問題［5］。解學(xué)梅等(2008)對上海102中小型企業(yè)制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)人才缺乏、資金缺乏、技術(shù)信息和市場信息缺乏、企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品易被模仿等成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙［6］。除了從企業(yè)微觀角度外，國內(nèi)一些學(xué)者還從創(chuàng)新體系出發(fā)，試圖從內(nèi)外支持系統(tǒng)研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題。理真(2001)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新體系是中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障，技術(shù)創(chuàng)新的收益需要高水平的服務(wù)與信譽(yù)保障，以市場為主和政府干預(yù)是我國技術(shù)創(chuàng)新體系的特點(diǎn)［7］。趙林海(2006)依據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與特征，指出應(yīng)由法律支持體系、聯(lián)合創(chuàng)新的政策支持體系、服務(wù)支持體系、金融體系等方面構(gòu)建完善的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系［8］。不僅如此，一些學(xué)者進(jìn)一步從影響技術(shù)創(chuàng)新的因素和這些因素的相互作用機(jī)理出發(fā)，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新因素(或體系)的相關(guān)模型。劉軍等(2005)運(yùn)用期望理論，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效價(jià)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新期望兩個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的期望模型［9］。陳大龍等(2010)以制造業(yè)為例，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力因素分為內(nèi)部動(dòng)力因素和外部動(dòng)力因素，為我國制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新提供了理論依據(jù)［10］。綜上所述，當(dāng)前關(guān)于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新因素和創(chuàng)新體系的研究大致集中在二個(gè)方面:一是中小企業(yè)技術(shù)微觀創(chuàng)新影響因素的分析，主要是研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力問題;二是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持系統(tǒng)的分析，主要從創(chuàng)新管理系統(tǒng)的視角進(jìn)行研究。但是，這些影響因素之間是如何相互作用的，它們在創(chuàng)新支持系統(tǒng)處于什么樣的位置，尚需要進(jìn)步探究。事實(shí)上，影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素是眾多，而且彼此相互作用，只有理清這些因素相互作用的機(jī)理，才能更科學(xué)地構(gòu)建企業(yè)的創(chuàng)新支持系統(tǒng)，才能為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定提供理論和實(shí)踐工具。
2中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的力學(xué)模型
2.1力學(xué)模型的設(shè)計(jì)思路
企業(yè)成長理論起源于對大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)律的研究，廣泛涉及企業(yè)行為、企業(yè)成長、組織結(jié)構(gòu)及管理等基本內(nèi)涵。企業(yè)成長理論的內(nèi)核可以簡單地表述為:企業(yè)是建立在管理框架內(nèi)的各類資源的集合，企業(yè)的成長則主要取決于能否更為有效地利用現(xiàn)有資源。同樣，中小企業(yè)的成長性取決于其不斷挖掘未利用資源從而持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)潛在的價(jià)值生產(chǎn)能力。技術(shù)創(chuàng)新能力作為決定中小企業(yè)成長性的關(guān)健因素，受到了政府、學(xué)者的高度關(guān)注。尚增健(2002)基于中小企業(yè)的成長，認(rèn)為“漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新”是中小企業(yè)的必由成長路徑［11］。海爾的斜坡球體理論認(rèn)為:企業(yè)在市場上所處的位置，就如同斜坡上的一個(gè)球體，它受到來自市場競爭和內(nèi)部員工情性而形成的壓力，如果沒有止動(dòng)力，就會(huì)下滑，為使企業(yè)在斜玻(市場)上的位置保持不下滑，就需要強(qiáng)化內(nèi)部基礎(chǔ)管理這一止動(dòng)力。海爾“斜坡球體定律”揭示了企業(yè)發(fā)展的加速度與企業(yè)發(fā)展動(dòng)力之和與阻力之和的差值成正比，與企業(yè)的規(guī)模成反比。其公式是:A=(F動(dòng)—F阻)/M，其中:A代表企業(yè)發(fā)展的加速度;F動(dòng)代表企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力之和;F阻代表影響企業(yè)發(fā)展的阻力之和;M代表企業(yè)的質(zhì)量，即規(guī)模。在綜合考慮中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素、支持系統(tǒng)和成長路徑的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，借助海爾的斜坡球體理論，本文提出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的力學(xué)模型，如圖1所示。圖1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的力學(xué)模型從模型可以看出，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程就如斜坡一個(gè)球體，其技術(shù)創(chuàng)新不僅與自身有關(guān)，還受到外部許多作用力的影響。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，必然是一個(gè)面對競爭壓力、發(fā)揮成長動(dòng)力、借助外部推動(dòng)力和拉力、克服障礙力的過程。同時(shí)，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果有可能促使其技術(shù)水平的相對提高，也有可能導(dǎo)致技術(shù)水平的相對落后，甚至技術(shù)水平的絕對下降。
2.2力學(xué)模型相關(guān)變量的解釋
2.2.1力學(xué)模型的維度在圖1中，橫坐標(biāo)表示企業(yè)經(jīng)營的粗放型或集約型相對程度，用B點(diǎn)表示;縱坐標(biāo)表示企業(yè)所在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，用A點(diǎn)表示;由BA表示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軌道，B點(diǎn)A點(diǎn)之間的連線與橫坐標(biāo)形成夾角α(很容易理解，夾角α在零度和90度之間)。當(dāng)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平A點(diǎn)固定時(shí)，企業(yè)由粗放型集約型轉(zhuǎn)變時(shí)形成的夾角α越大，斜坡越陡峭，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難度越大，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑較短;反之，企業(yè)由集約型粗放型轉(zhuǎn)變時(shí)形成的夾角α越小，斜坡越平緩，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難度越小，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑較長。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營的粗放型或集約型相對程度B點(diǎn)固定時(shí)，企業(yè)所在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越高時(shí)形成夾角α越大，斜坡越陡峭，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難度越大，且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑較長;反之，企業(yè)所在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越低時(shí)形成夾角α越小，斜坡越平緩，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難度越小，且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑較短。
2.2.2技術(shù)創(chuàng)新的競爭壓力C
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，必然受到來自外部環(huán)境的競爭壓力。Goodstein(1991)在研究醫(yī)院提品或服務(wù)的增減與外部競爭壓力時(shí)，以醫(yī)院行業(yè)中總體病床數(shù)量的變化作為競爭壓力變化的指標(biāo)，可見其對競爭壓力的定義比較簡單［12］。根據(jù)Porter(1985)的觀點(diǎn)，企業(yè)面臨來自行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)、顧客、供應(yīng)商、行業(yè)外部的潛在進(jìn)入者、替代產(chǎn)品這五種競爭的壓力［13］。很容易理解，企業(yè)應(yīng)對競爭壓力變化需要以一定的資源的能力作為基礎(chǔ)，企業(yè)只能承受一定范圍內(nèi)的競爭壓力，如果競爭壓力的變化超過企業(yè)承受范圍，則企業(yè)可能被淘汰出市場。關(guān)于目前中國中小企業(yè)的平均壽命的調(diào)查，有的反映是2.7年，有的顯示不足3年，但一個(gè)不爭的事實(shí)是中小企業(yè)抗擊市場的風(fēng)險(xiǎn)能力比較脆弱，企業(yè)的生命周期普遍較短。中小企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新的過程中，始終受到一個(gè)向下的C力的影響，即競爭壓力(Competitivepressure)的影響。當(dāng)然，競爭壓力的結(jié)果有可能把中小企業(yè)淘汰出市場，但外部環(huán)境的壓迫性也有可能促使中小企業(yè)的全面創(chuàng)新。
2.2.3技術(shù)創(chuàng)新的成長動(dòng)力E
與競爭壓力相對應(yīng)的是企業(yè)的成長動(dòng)力(Enter-priseGrowthForce)，企業(yè)成長是企業(yè)存在的目標(biāo)，也是企業(yè)使命的體現(xiàn)。企業(yè)的成長動(dòng)力主要來自資本投入者的原動(dòng)力、企業(yè)家能動(dòng)力、員工能動(dòng)力、市場競爭壓力四個(gè)方面［14］，在圖1中，中小企業(yè)的成長動(dòng)力形成一個(gè)與競爭壓力相對應(yīng)的E力，促使中小企業(yè)擺脫困境，在產(chǎn)品、價(jià)格、分銷渠道、客戶價(jià)值、成本控制、內(nèi)部管理等各方面不斷提高。一般而言，中小企業(yè)一般處于市場競爭的弱勢，主要扮演市場補(bǔ)缺者的角色，他們的目標(biāo)是小市場或大企業(yè)不感興趣的市場［15］。在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的道路上，中小企業(yè)的成長動(dòng)力形成了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動(dòng)力，決定了企業(yè)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新方式。
2.2.4技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力D
模型1中的D力稱為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力(DrivingForce)，是由來自企業(yè)外界的非營利性支持因素構(gòu)成，具體包括宏觀的法律法規(guī)、政府政策(如財(cái)政政策、稅收政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等)、政府行為(如科技創(chuàng)新支持計(jì)劃、研究開發(fā)基金、政府主導(dǎo)孵化器等)，這些外部的支持性因素對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新十分重要，特別在企業(yè)處于導(dǎo)入期或成長期過程中，常常是推動(dòng)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。除此之外，中小企業(yè)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、歷史、文化等因素同樣是技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力。當(dāng)前，為了推動(dòng)中小企業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，各地政府都出臺(tái)了相應(yīng)的人才引進(jìn)、資金資助、政策扶持等舉措，這些非營利性支持因素，推動(dòng)了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。
2.2.5技術(shù)創(chuàng)新的拉力P
模型1中的P力稱為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的拉力(PullForce)。關(guān)于P力的解釋，主要是來自中小企業(yè)外部的以營利為目的各種促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)因素，如風(fēng)險(xiǎn)投資基金、贏利性企業(yè)孵化器、公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。隨著產(chǎn)業(yè)集聚程度加劇或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的整體提升，企業(yè)越來越需要這些來自外部的服務(wù)系統(tǒng)，以此提高技術(shù)創(chuàng)新的效率、提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新水平。此外，科研院所、高校等提供技術(shù)研發(fā)外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)也日漸增多。這些外部拉力系統(tǒng)的提供者可以是企業(yè)和私人機(jī)構(gòu)，也可以是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)團(tuán)體，他們?yōu)橹行∑髽I(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)目的是為了獲取利潤，同時(shí)也從外部拉動(dòng)了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。
2.2.6技術(shù)創(chuàng)新的障礙力O
如前面文獻(xiàn)所述，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在許多障礙因素，需要指出的是前面文獻(xiàn)所述的“障礙因素”多是中小企業(yè)存在的外部的客觀因素。Catignon和Robertson(1999)就明確指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新采納拒絕是與創(chuàng)新采納伴生的創(chuàng)新決策行為，是企業(yè)認(rèn)知到技術(shù)不相容性和市場不確定性后所做出拒絕技術(shù)創(chuàng)新采納的決策行為［16］。本文認(rèn)為，除了這些外部的障礙因素之外，中小企業(yè)主觀上有時(shí)也會(huì)“技術(shù)創(chuàng)新采納拒絕”，企業(yè)做出不采納技術(shù)創(chuàng)新的決策行為有兩層含義:一是企業(yè)自身創(chuàng)新意義不足、決策者懼怕風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)采取拒絕或延遲創(chuàng)新的行為;二是企業(yè)在經(jīng)過創(chuàng)新采納評估后作出理性的放棄創(chuàng)新的行為，是企業(yè)認(rèn)為當(dāng)前無法或不經(jīng)濟(jì)采納創(chuàng)新技術(shù)。模型1中，中小企業(yè)的這種外部和內(nèi)部的多種影響技術(shù)創(chuàng)新的力被稱為障礙力O(ObstacleForce)。
2.2.7技術(shù)創(chuàng)新的“五力協(xié)調(diào)”機(jī)制
正如前文所述，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面對競爭壓力(Competitivepressure)、成長動(dòng)力(EnterpriseGrowthForce)、推動(dòng)力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障礙力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:當(dāng)P+D+Esinα＞O+Csinα?xí)r，企業(yè)表現(xiàn)出創(chuàng)新動(dòng)力不足，甚至在技術(shù)創(chuàng)新的競爭中更加拉大與同類企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。當(dāng)P+D+Esinα=O+Csinα?xí)r，企業(yè)受到向上的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力與向下的技術(shù)創(chuàng)新阻力相同，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新維持在原來的水平。當(dāng)P+D+Esinα＞O+Csinα?xí)r，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力大于創(chuàng)新阻力，表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，其技術(shù)創(chuàng)新水平將逐步超過同類企業(yè)。為了提高技術(shù)創(chuàng)新的效率和效益.
2.3力學(xué)模型的核心機(jī)制和主客體系統(tǒng)
2.3.1技術(shù)創(chuàng)新的核心機(jī)制
美國哈佛大學(xué)教授Christensen(1997)提出顛覆性創(chuàng)新(Disruptiveinnovation)①概念，這是戰(zhàn)略管理理論的前沿問題，其主要有兩種類型，一種是新市場顛覆(創(chuàng)造一個(gè)新的顧客價(jià)值網(wǎng)絡(luò))，另一種是低端顛覆(立足于現(xiàn)有顧客價(jià)值網(wǎng)絡(luò)或主流的顧客價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，采取低成本的商業(yè)模式而發(fā)展壯大)［17］。本文認(rèn)為，不管是哪種方式，顛覆性創(chuàng)新都著眼于顧客價(jià)值，中小企業(yè)的競爭能力很大程度上取決于相對于競爭對手更能顯著地實(shí)現(xiàn)顧客的價(jià)值，中小企業(yè)的長期生存和發(fā)展需要有相對持久的競爭優(yōu)勢，而核心產(chǎn)品形成的競爭優(yōu)勢較小且難以持久，如何更好更快地實(shí)現(xiàn)顧客的價(jià)值成為關(guān)鍵。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心是顧客價(jià)值(Cus-tomerValue)，在技術(shù)創(chuàng)新的道路上，始終不能偏離顧客價(jià)值這個(gè)核心。
2.3.2技術(shù)創(chuàng)新的主體
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心系統(tǒng)的是主體和客體系統(tǒng)。由于規(guī)模、資金、信息、人才等客觀限制因素，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)別于大企業(yè)，企業(yè)家不僅是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)的制訂者，同時(shí)又是領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，毫無疑問，企業(yè)家是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)軍人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通過對107家小企業(yè)家的個(gè)性、戰(zhàn)略目標(biāo)選擇和技術(shù)革新三者之間實(shí)證研究，認(rèn)為積極的個(gè)性會(huì)直接影響到激進(jìn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，而后者又影響到技術(shù)革新的三種類型、目標(biāo)程序、組織系統(tǒng)和技術(shù)革新的邊界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通過對西班牙1351個(gè)中小企業(yè)樣本的實(shí)證研究后認(rèn)為，企業(yè)經(jīng)營者的保守、激進(jìn)、理性思想等個(gè)性能夠直接影響到技術(shù)創(chuàng)新、組織變革、人力資源管理等企業(yè)的管理行為，并最終影響到企業(yè)的經(jīng)營績效和戰(zhàn)略［19］。由此，本文認(rèn)為，企業(yè)家及其精神是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。
2.3.3技術(shù)創(chuàng)新的客體
技術(shù)創(chuàng)新的客體即創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)所指向的對象，是指進(jìn)入創(chuàng)新主體實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)域并和創(chuàng)新主體發(fā)生一定聯(lián)系和相互作用的客觀對象。根據(jù)熊彼特觀點(diǎn)，創(chuàng)新即生產(chǎn)要素的新組合，其內(nèi)涵是指新發(fā)明的應(yīng)用，即新發(fā)明、新產(chǎn)品、新工藝、新方法或新制度第一次運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)中去的嘗試。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要涉及材料、產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)手段等不同方面，由于企業(yè)所需的原材料主要是從外部獲取的，因此材料創(chuàng)新主要是在企業(yè)外部進(jìn)行的，所以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要對象(客體)涉及產(chǎn)品、工藝以及生產(chǎn)手段等三個(gè)領(lǐng)域。產(chǎn)品的創(chuàng)新可以從產(chǎn)品的整體概念②入手，工藝和生產(chǎn)手段的創(chuàng)新包括對生產(chǎn)設(shè)備的更新和對生產(chǎn)過程的重組，以降低消耗、提高質(zhì)量和生產(chǎn)效率。
2.3.4技術(shù)創(chuàng)新主客體系統(tǒng)的協(xié)調(diào)
由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新客體的多樣性，也就使得技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種系統(tǒng)性活動(dòng)，是由若干個(gè)客體子系統(tǒng)構(gòu)成的有機(jī)總系統(tǒng)，這些子系統(tǒng)之間(例如產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新小組設(shè)計(jì)等)，必定需要一種協(xié)調(diào)和溝通系統(tǒng)。許慶瑞(2003)提出基于大企業(yè)的全面創(chuàng)新管理理論框架，認(rèn)為大企業(yè)的創(chuàng)新是全時(shí)、全員、全流程、全價(jià)值、全球化的創(chuàng)新［20］;鄭剛(2009)在此基礎(chǔ)上提出中小企業(yè)實(shí)施全面創(chuàng)新管理的總體概念框架，中小企業(yè)的全面創(chuàng)新仍然需要全員參與、全時(shí)空進(jìn)行，并且認(rèn)為全面創(chuàng)新正作為中小企業(yè)創(chuàng)新管理的新模式［21］。所以，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)系統(tǒng)同樣是全時(shí)空的，它通過企業(yè)全方面的溝通平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新組織的柔性、技術(shù)創(chuàng)新要素投入、技術(shù)創(chuàng)新與市場適應(yīng)等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)。
3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制力學(xué)模型的應(yīng)用
3.1設(shè)計(jì)中小企業(yè)的“技術(shù)創(chuàng)新輪”
中小企業(yè)的成長過程如同斜坡上的球體，技術(shù)創(chuàng)新是促使企業(yè)向前發(fā)展的動(dòng)力，設(shè)計(jì)中小企業(yè)的“技術(shù)創(chuàng)新輪”，是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。“技術(shù)創(chuàng)新輪”的“軸心”是“顧客價(jià)值”，強(qiáng)調(diào)了中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中始終要顧客價(jià)值這個(gè)根本，更確切地說要實(shí)現(xiàn)“價(jià)值創(chuàng)造或價(jià)值增加”，這是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。其次，圍繞“顧客價(jià)值”的“軸心”，要構(gòu)建好的主客體及協(xié)調(diào)系統(tǒng)。盡管中小企業(yè)的全面創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)“全104員性”，但企業(yè)家是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體;更確切地說，是中小企業(yè)所有者對技術(shù)創(chuàng)新所持有的精神在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用，為此，必須充分調(diào)動(dòng)企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新的熱情，幫助他們對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新保持積極的態(tài)度。在技術(shù)創(chuàng)新的客體方面，要抓住產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個(gè)主要方面，尋求技術(shù)創(chuàng)新的突破點(diǎn)。最后，為了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率、降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，在創(chuàng)新軸心———?jiǎng)?chuàng)新主體———?jiǎng)?chuàng)新客體三者之間需要建立協(xié)調(diào)系統(tǒng)。為此，需要建立全方位的溝通機(jī)制、建立信息平臺(tái)、評估技術(shù)創(chuàng)新要素投入和產(chǎn)出，保證技術(shù)創(chuàng)新與市場對接，確保中小企業(yè)較快、較好地實(shí)現(xiàn)從粗放型到集約型的轉(zhuǎn)變。
3.2實(shí)施顛覆性創(chuàng)新的競爭策略
中小企業(yè)的平均生命周期較短，在企業(yè)的成長過程中，中小企業(yè)面臨較大的競爭壓力，被市場淘汰的風(fēng)險(xiǎn)很高。根據(jù)黃海洋(2011)關(guān)于顛覆性創(chuàng)新的擴(kuò)散與中小企業(yè)的競爭策略研究，創(chuàng)新問題或需求的產(chǎn)生主要來自兩個(gè)方面:一是技術(shù)推動(dòng);二是市場驅(qū)動(dòng)，并且認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新的問題或需求主要來自于市場驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生于主流市場產(chǎn)品的性能過剩，以至于現(xiàn)有消費(fèi)者不愿為產(chǎn)品性能的進(jìn)一步提高付出溢價(jià)，而其他消費(fèi)者又不具備消費(fèi)此類產(chǎn)品的能力［22］。由于顛覆性創(chuàng)新對于技術(shù)的要求并不高，其研究與開發(fā)過程相對簡單，一般不需要基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，這一特點(diǎn)使得中小企業(yè)只需要利用現(xiàn)有比較成熟的技術(shù)，進(jìn)行重新組合或簡單開發(fā)，就可能形成滿足非消費(fèi)市場或低端市場需要的新產(chǎn)品。所以，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該主要是面對市場上更簡單、更便利和更便宜的產(chǎn)品新需求，開展新市場顛覆或低端顛覆。事實(shí)上，一概籠統(tǒng)要求中小企業(yè)必須在核心技術(shù)上實(shí)施創(chuàng)新是不太現(xiàn)實(shí)的要求，基于非核心技術(shù)或非技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新，才是絕大部分中小企業(yè)創(chuàng)新的理性選擇。
3.3中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的漸進(jìn)式過程
路徑依賴?yán)碚撌侵贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一種概念，其含義是企業(yè)發(fā)展路徑的選擇與多種因素有關(guān)，選擇不同的發(fā)展路徑，并非完全是決策者主觀的產(chǎn)物，而是在特定環(huán)境結(jié)構(gòu)下的選擇。如前文所述，雖然企業(yè)家是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，但中小企業(yè)的企業(yè)家在選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)與大企業(yè)相比更缺少主動(dòng)性。中小企業(yè)必須根據(jù)企業(yè)自身的集約型或粗放型經(jīng)營程度，依據(jù)所在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，決定自身的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新方式。此外，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)漸進(jìn)式的動(dòng)態(tài)過程。所謂漸進(jìn)式，是因?yàn)榻^大多數(shù)中小企業(yè)始終在追趕行業(yè)先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新水平，其技術(shù)創(chuàng)新的主要任務(wù)是縮小與行業(yè)先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新之間的差距，期望通過自主創(chuàng)新趕超行業(yè)技術(shù)水平不是大部分中小企業(yè)的目標(biāo)，大部分中小企業(yè)只能是在知識(shí)與技術(shù)積累基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)局部或改良性的創(chuàng)新。所謂動(dòng)態(tài)過程，是因?yàn)橹行∑髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受到“五種力量”的相互作用，“五種力量”的此消彼長都會(huì)影響到技術(shù)創(chuàng)新的過程，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新很難按既定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略推進(jìn)，更多是表現(xiàn)在對外部環(huán)境的適應(yīng)性。
摘要：
“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭已越來越依賴科學(xué)技術(shù)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新已成為世界企業(yè)管理的一股新潮流。
本文首先提出了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、特點(diǎn)及在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代下出現(xiàn)的全球技術(shù)創(chuàng)新新趨勢。從而引用柯達(dá)技術(shù)創(chuàng)新之成功作為案例進(jìn)行具體分析，從而進(jìn)一部說明我國企業(yè)要想保持領(lǐng)先優(yōu)勢就必須加大對技術(shù)創(chuàng)新的投資力度和強(qiáng)度。
其次針對我國技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，提出了我國企業(yè)目前如何更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)建議。
最后文章對新經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的未來和發(fā)展作了總結(jié)性的評論，同時(shí)也對以后需要在哪幾方面進(jìn)行進(jìn)一步深入的研究與探討提出了幾點(diǎn)看法。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新
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關(guān)鍵詞：跨國并購；技術(shù)創(chuàng)新；投資
一、文獻(xiàn)綜述
有關(guān)于跨國并購理論的研究最早起源于西方國家，鑒于此，起初的研究對象也大多集中為發(fā)達(dá)國家性質(zhì)的主體。自跨國并購相關(guān)研究開始，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的研究比重較高，但是技術(shù)創(chuàng)新作用的相關(guān)研究卻并不是很豐富，現(xiàn)有的關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新層面的研究普遍認(rèn)為跨國并購的發(fā)展對于技術(shù)創(chuàng)新有著積極的促進(jìn)作用。Barney（2009）認(rèn)為跨國并購對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用的同時(shí)，也會(huì)存在差異。Cefis（2015）研究參與并購對整個(gè)公司的創(chuàng)新行為模式的影響，認(rèn)為公司規(guī)模會(huì)對創(chuàng)新效果的體現(xiàn)產(chǎn)生決定作用。Cepeda-Carrion（2016）通過分析知識(shí)儲(chǔ)備（KS）和知識(shí)應(yīng)用（KA）的中介作用填補(bǔ)了文獻(xiàn)中的空白，也進(jìn)一步證明了并購對于技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。賀曉宇和沈坤榮（2018）以制造業(yè)上市公司為研究樣本,運(yùn)用數(shù)據(jù)匹配法與倍差法實(shí)證考察了跨國并購對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn),跨國并購促進(jìn)了我國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升,且提升效果具有一定的可持續(xù)性。高厚賓（2019）采用2010-2016年中國制造業(yè)上市公司跨國并購數(shù)據(jù),運(yùn)用PSM-DID方法實(shí)證研究了跨國并購的創(chuàng)新效應(yīng),檢驗(yàn)了企業(yè)異質(zhì)性和東道國制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明:跨國并購對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效具有顯著促進(jìn)作用。但是也有一些學(xué)者認(rèn)為跨國并購會(huì)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生消極作用，黃鎮(zhèn)宇（2015）分析中國企業(yè)跨國并購的整合效果，認(rèn)為兩國之間文化方面差異越是明顯，企業(yè)跨國并購對創(chuàng)新績效的提升越小，甚至為負(fù)。蘇莉和冼國明（2017）利用數(shù)據(jù)匹配法為2009-2013年149家對外跨國并購的上市公司找到可供比較的對照組,并運(yùn)用倍差法檢驗(yàn)了企業(yè)對外跨國并購對生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對外跨國并購總體上并沒有顯著地提升企業(yè)生產(chǎn)率，這也從側(cè)面否定了跨國并購的積極作用。以上從關(guān)于國內(nèi)外跨國并購對技術(shù)創(chuàng)新作用影響的正負(fù)效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)綜述來看，跨國并購對企業(yè)創(chuàng)新作用的形成存在一定的傳導(dǎo)機(jī)制，而且不同的企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)能力、出口水平、國家政策以及企業(yè)創(chuàng)新投資力度最后都會(huì)影響創(chuàng)新效應(yīng)的產(chǎn)生。
二、實(shí)證分析
（一）模型構(gòu)建將我國上市公司的海外跨國并購且單筆并購金額在一億元以上的案例作為研究對象，并限定為已完成狀態(tài)性質(zhì)的并購事件，選取2010-2019年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，來對一帶一路國家跨國并購對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn),構(gòu)建如下線性回歸模型：
（二）變量說明
（三）實(shí)證分析經(jīng)ADF檢驗(yàn)結(jié)果表明，五個(gè)因素均是非平穩(wěn)的，具有單位根。經(jīng)過一階差分和二階差分后，以上5個(gè)變量的ADF值分別小于5%和1%檢驗(yàn)水平的臨界值，所以2010年-2019年的之間存在長期的協(xié)整關(guān)系。第一個(gè)模型匯總表中的R代表擬合優(yōu)度，調(diào)整后的R平方比未調(diào)整的R平方更準(zhǔn)確。圖中最終調(diào)整的R平方為0.914，這意味著所選擇的自變量可以解釋91.4%因變量的變化。根據(jù)表2，六個(gè)自變量對因變量的回歸是顯著的。顯著系數(shù)為0.000，表示回歸方程有用。每個(gè)變量的顯著性測試結(jié)果列在表3中。最后一列是t測試的sig。如果小于0.05，則表示獨(dú)立變量對因變量有顯著影響。Beta表示回歸方程中每個(gè)自變量的系數(shù)，值越大，對因變量的影響越大。結(jié)果表明，六個(gè)自變量對因變量都具有正向顯著影響，均與預(yù)期相符。
三、結(jié)論與政策建議
自2013年，“一帶一路”倡議的提出與順利推進(jìn)，中國企業(yè)加快了走出去的步伐，跨國并購速度和水平都有很快的提高，跨國并購在推動(dòng)我國企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生以及科技創(chuàng)新水平的提高方面具有一定的積極作用。結(jié)合以上多元線性回歸的實(shí)證結(jié)論，我國企業(yè)應(yīng)從以下方面來關(guān)注實(shí)現(xiàn)對“一帶一路”國家的跨國并購：
（一）企業(yè)加大科研水平質(zhì)量的提高，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新科研能力以及成果的培養(yǎng)企業(yè)要注重產(chǎn)品的研發(fā)和改進(jìn)，發(fā)掘并提高自己的產(chǎn)品優(yōu)勢，從而增強(qiáng)在國際市場中的技術(shù)優(yōu)勢。在企業(yè)并購的過程中，要加大產(chǎn)品的研發(fā)投入，注重產(chǎn)品核心創(chuàng)新技術(shù)的學(xué)習(xí)和交換；另外要關(guān)注企業(yè)產(chǎn)品的多層次多維度的發(fā)展，適當(dāng)延伸核心產(chǎn)品的生產(chǎn)線，在保證提高創(chuàng)新產(chǎn)品高質(zhì)量和高內(nèi)涵的同時(shí)，更要注重實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的協(xié)同效應(yīng)。
[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略 企業(yè)發(fā)展
隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化，企業(yè)無國界經(jīng)營趨勢的加強(qiáng)，全球競爭越來越激烈。我國企業(yè)面對的競爭對手在資金和技術(shù)方面都體現(xiàn)出實(shí)力日趨強(qiáng)大的趨勢。企業(yè)要在這樣的市場環(huán)境中取得成功，就必須提升自己的核心能力。企業(yè)核心能力的關(guān)鍵是企業(yè)的技術(shù)能力，也就是企業(yè)在技術(shù)上具有持續(xù)創(chuàng)新并能持續(xù)保持領(lǐng)先地位的能力。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅決定著企業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向，也決定著企業(yè)的命運(yùn)。由此看出，企業(yè)恰當(dāng)?shù)剡x擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，探討提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)注重的問題具有重要的意義和價(jià)值。
一、技術(shù)創(chuàng)新的含義和特征
技術(shù)創(chuàng)新，是一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程。它包括新設(shè)想產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散等一系列活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新具有以下特征：第一、技術(shù)創(chuàng)新是高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。這種高風(fēng)險(xiǎn)主要是指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。一般來說產(chǎn)品主體創(chuàng)新、生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)工藝技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)較大；而產(chǎn)品創(chuàng)新則所需的投資較小，花費(fèi)的時(shí)間也較短，幾乎沒有什么風(fēng)險(xiǎn)，但卻伴隨一定的市場風(fēng)險(xiǎn)。第二，技術(shù)創(chuàng)新是高收益的活動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，高風(fēng)險(xiǎn)與高收入總是并存的，據(jù)有關(guān)資料顯示，技術(shù)創(chuàng)新有20%作用的成功率就可收回技術(shù)創(chuàng)新的全部收入并取得相應(yīng)的利潤。也正是因?yàn)檫@樣，世界上許多國家相繼建立了風(fēng)險(xiǎn)投資銀行，向技術(shù)創(chuàng)新提供風(fēng)險(xiǎn)性貸款，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。第三，技術(shù)創(chuàng)新具有超前性，這一特點(diǎn)是說企業(yè)較其他競爭對手有一定超前性的技術(shù)創(chuàng)新。需要強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)創(chuàng)新的超前性必須與其可行性和適應(yīng)性相結(jié)合，否則過于超前的技術(shù)可能不能適應(yīng)市場需求，進(jìn)而增加了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。
二、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分析
1.以市場需求為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略
這種創(chuàng)新戰(zhàn)略以市場為導(dǎo)向，市場需求是技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)和源泉。技術(shù)創(chuàng)新要著眼于生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品革新，按企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和方向，把技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效益聯(lián)系起來，在確保質(zhì)量的基礎(chǔ)上，盡可能降低投入，縮短產(chǎn)出周期，實(shí)現(xiàn)較高的效益。市場對技術(shù)的需求推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，相反技術(shù)創(chuàng)新也反過來促進(jìn)了市場的發(fā)展和完善。比如：Netscape 公司則是完全以市場為導(dǎo)向，在網(wǎng)絡(luò)市場拼搏中，其互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器具有強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢，在該市場的占有率達(dá)到89%，該公司在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上的萬維網(wǎng)網(wǎng)頁廣告做的很出色，成為互聯(lián)網(wǎng)上熱門網(wǎng)頁之一，強(qiáng)大的科技力量和先進(jìn)的市場觀念推動(dòng)者Netscape公司迅猛向前發(fā)展。1994年沒有什么名氣的公司在1995年一年中收入高達(dá)8000萬美元，成為當(dāng)時(shí)全美第一年收入最高的公司之一。
2.技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)創(chuàng)性戰(zhàn)略
這種創(chuàng)新戰(zhàn)略就是創(chuàng)造出一種市場上從未有過的技術(shù)和產(chǎn)量，成為市場的第一。在當(dāng)前企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力普遍增強(qiáng)的情況下，如果一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新失去了獨(dú)創(chuàng)性，就很容易被其他企業(yè)超越。因此企業(yè)一定要從戰(zhàn)略角度來審視技術(shù)創(chuàng)新的要旨，強(qiáng)化獨(dú)創(chuàng)性，不斷給企業(yè)注入活力，這樣才能為企業(yè)帶來豐厚的利潤回報(bào)。獨(dú)創(chuàng)性戰(zhàn)略要求開發(fā)和設(shè)計(jì)人員具有較高的文化素質(zhì)和科研水平，能夠?qū)κ袌鲞M(jìn)行敏銳的預(yù)測和正確的判斷。此外，還要注意的是企業(yè)既要充分考慮到自身未來競爭的需要，努力提高技術(shù)創(chuàng)新的層次，也要有意識(shí)地開發(fā)專利級的創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品，以便獲取專利來取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以專利獨(dú)享來強(qiáng)化自己技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品的獨(dú)創(chuàng)性。
3.主動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略
在瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，任何一個(gè)企業(yè)都不能按部就班地發(fā)展，為了獲得在市場中的有利地位，企業(yè)必須主動(dòng)創(chuàng)新，也就是企業(yè)根據(jù)對于市場的判斷，主動(dòng)制定出技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新服務(wù)，或進(jìn)入新市場和新領(lǐng)域。在這方面典型的案例是1965年Intel的創(chuàng)始人摩爾就曾預(yù)言，電腦微處理芯片的記憶容量每18個(gè)月就將增加一倍，這項(xiàng)“摩爾定律”成為Intel信奉的企業(yè)宗旨，Intel一直按照這個(gè)發(fā)展速度，不斷推出創(chuàng)新的產(chǎn)品，使全世界的微處理芯片市場在它的沖擊下呈現(xiàn)這一規(guī)律，完全掌握了主動(dòng)權(quán)。Intel不僅每18個(gè)月推出新產(chǎn)品，而且每9個(gè)月增加廠房設(shè)備。利用這種可預(yù)測的主動(dòng)創(chuàng)新方式，Intel成功占領(lǐng)了市場的重要地位。
4.創(chuàng)造性模仿與參照策略
創(chuàng)造性模仿戰(zhàn)略是一種在重復(fù)別人工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，以便產(chǎn)生一種比原有技術(shù)和產(chǎn)品更完美的方法。比如浙江吉利集團(tuán)，就是通過模仿和創(chuàng)新，制造了自己企業(yè)的發(fā)動(dòng)機(jī)和變速箱，從而節(jié)約了汽車的生產(chǎn)成本，使得汽車的銷量提高了50%，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)就是要產(chǎn)生新的價(jià)值，把技術(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，把產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成利潤，這是企業(yè)的基本使命和目標(biāo)。
與此相近的創(chuàng)新策略是參照策略。美國施樂公司的總裁科恩斯對此有一個(gè)經(jīng)典的定義：參照是企業(yè)將其產(chǎn)品、服務(wù)和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)與自己最強(qiáng)的競爭對手或某一方面的領(lǐng)先者進(jìn)行連續(xù)對比衡量的程序。具體來說分為:產(chǎn)品參照、程序參照、組織參照、戰(zhàn)略參照。產(chǎn)品參照是應(yīng)用最廣泛的一種形式。
三、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)注重的問題
關(guān)鍵詞：科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新 北京市國有企業(yè)
從社會(huì)的角度看，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)將科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，是一個(gè)將科學(xué)創(chuàng)新(新知識(shí))技術(shù)化和市場化最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的過程。從企業(yè)角度看，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展對市場反映的結(jié)果。是企業(yè)基于其能力狀況，在給定的外部市場競爭環(huán)境下所采取的一種發(fā)展模式。技術(shù)創(chuàng)新過程及技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是我們分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)主要關(guān)注的方面。
一、北京市國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
1、資源投入狀況
北京市國有企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入水平不是高于國內(nèi)其他省市，而是明顯偏低，更是低于其他經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的企業(yè)。北京市國有企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度嚴(yán)重不足。北京市國有企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度指標(biāo)2003年為1.56％，2004年為1.61％只略高于全國的平均水平，低于北京市大中型工業(yè)企業(yè)2003年平均值1.9％。北京市國有企業(yè)自主科研機(jī)構(gòu)數(shù)量不足。2003年，北京市110家被統(tǒng)計(jì)的國有大中型工業(yè)企業(yè)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的占20％，均低于全國大中型國有工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)的平均值?？萍既藛T所占比重偏低。2003年北京市國有大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員的比重為4.98％。勞務(wù)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例不高。2003年北京市國有大中型工業(yè)企業(yè)勞務(wù)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比例為40％，對科技人員的回報(bào)相對較高，但比發(fā)達(dá)國家還有一定差距。北京市國有企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備的不足，設(shè)備更新速度較慢，2003年我國大中型工業(yè)企業(yè)微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)比重為8.6％，其中國有大中型工業(yè)企業(yè)這一指標(biāo)為6.2％，而北京市國有大中型工業(yè)企業(yè)這一指標(biāo)僅為3.6％。
2、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的支出結(jié)構(gòu)
(1)技術(shù)引進(jìn)比例過低，成套設(shè)備或關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)比例大。在技術(shù)引進(jìn)中，注重引進(jìn)設(shè)備，平均只有不到7％的資金是用于引進(jìn)技術(shù)。
(2)企業(yè)只重視引進(jìn)不重視消化，造成投資比例嚴(yán)重失調(diào)。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家引進(jìn)與吸收消化的經(jīng)費(fèi)投入一般為1:3，目前我國僅為1:0.06，北京市大中型工業(yè)企業(yè)2003年消化吸收經(jīng)費(fèi)支出僅為238.7萬元，是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出2.91億元的0.8％。這最終導(dǎo)致我國對引進(jìn)技術(shù)及相關(guān)技術(shù)消化吸收困難，改造創(chuàng)新慢，國產(chǎn)化能力低，使某些行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)裝備自主開發(fā)制造能力始終處于落后地位，技術(shù)裝備的更新?lián)Q代仍然依賴進(jìn)口，并造成了企業(yè)的大量重復(fù)引進(jìn)。這樣就容易形成一個(gè)怪圈，“引進(jìn)―落后―再引進(jìn)―再落后”。而且產(chǎn)出依賴于投入，投入不足，產(chǎn)出不足，沒有能力再擴(kuò)大投入，簡單產(chǎn)出甚至是落后產(chǎn)出，結(jié)果形成惡性循環(huán)。
3、產(chǎn)出效果分析
(1)北京市的國有企業(yè)科技產(chǎn)出不占優(yōu)勢。北京市110家國有大中型工業(yè)企業(yè)2003年有科技活動(dòng)項(xiàng)目數(shù)490項(xiàng)，專利申請47件，專利申請產(chǎn)出率為9.6％，低于全國大中型國有工業(yè)企業(yè)11％的產(chǎn)出率。
(2)在企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)上，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目占科技活動(dòng)項(xiàng)目總數(shù)的比重在下降，由1995年的61.5％下降到2002年的54.2％；新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)利稅占企業(yè)利稅總額的比重，1991年是10.3％，2000年為10.8％，多年舉足不前；2003年，全國大中型國有工業(yè)企業(yè)，新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重為7.9％，新產(chǎn)品利潤占銷售利潤的比重為10.5％，北京市110家國有大中型工業(yè)企業(yè)這兩個(gè)指標(biāo)為4％和5.1％，均明顯低于全國平均水平。
4、主要結(jié)論
與全國國有企業(yè)的平均水平相比，北京市國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入不足，技術(shù)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效果不明顯。作為全國技術(shù)創(chuàng)新資源高度集中的地區(qū)，北京國有企業(yè)從科研機(jī)構(gòu)、人員數(shù)量到資金的投入，還是科研的產(chǎn)出效果看，無論是數(shù)量還是質(zhì)量兩方面指標(biāo)，北京市國有大中型企業(yè)比起本市其他性質(zhì)的企業(yè)以及我國大中型國有企業(yè)，不僅沒有明顯的比較優(yōu)勢，相反，還處于劣勢地位，北京國企的技術(shù)創(chuàng)新能力與效果均低于全國大中型國有企業(yè)的平均水平，這一反?，F(xiàn)象令人深思。
二、北京國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的問題、原因及其影響分析
1、國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)系統(tǒng)存在的突出問題
(1)國有企業(yè)沒有完全成為市場的主體，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，效果不好。第一，政府是真正的資源擁有者，國企的經(jīng)營業(yè)績納入政府官員的行政業(yè)績評價(jià)之中，在這樣的評價(jià)體系下，國企經(jīng)營者不愿意自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)投入資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第二，國有企業(yè)比起其他企業(yè)更容易從政府獲得資金等方面支持，北京每年幾千億的政府采購和政府投資撥款，對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響，政府投資與采購機(jī)制的不完善，助長了部分國有企業(yè)依賴政府的思想，導(dǎo)致國有企業(yè)源于外部市場的競爭壓力減小，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。第三，國有企業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)機(jī)制不健全。行政任命制使企業(yè)管理者錯(cuò)位，表現(xiàn)為經(jīng)理人行為目標(biāo)行政化，經(jīng)營管理外行化、經(jīng)營業(yè)績平庸化，經(jīng)營者激勵(lì)仕途化，經(jīng)營行為短期化。
(2)技術(shù)創(chuàng)新人才管理機(jī)制不合理，企業(yè)普遍存在技術(shù)創(chuàng)新人員沒有創(chuàng)新激情，人員過度流動(dòng)、泄露秘密、牢騷滿腹等現(xiàn)象。原因是：第一，國企普遍存在用企業(yè)經(jīng)營管理人員的評價(jià)體系衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員業(yè)績，把技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)直接定位于利潤收入，不尊重技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律，影響了技術(shù)人員對技術(shù)創(chuàng)新的長遠(yuǎn)考慮。第二，技術(shù)創(chuàng)新人員的貢獻(xiàn)評價(jià)體系不合理，表現(xiàn)為，許多企業(yè)在管理中對管理人才和技術(shù)人才給予差別對待，重視管理人才，輕視技術(shù)人才，拔高管理人才待遇，將技術(shù)人才視同普通員工。對管理人才和技術(shù)人才的不公平對待，比較突出地反映在薪酬和生活待遇方面，技術(shù)創(chuàng)新人員的薪酬總體上大大低于企業(yè)管理人員。技術(shù)資本貢獻(xiàn)不能得到應(yīng)有的回報(bào)。在外部更大利益引誘之下，勢必造成科技骨干過度流動(dòng)、科技人員普遍不滿等狀況。第三，技術(shù)創(chuàng)新人才的晉升機(jī)制不合理，對有突出貢獻(xiàn)的技術(shù)骨干基本的獎(jiǎng)勵(lì)辦法是將其納入行政官員系列，導(dǎo)致技術(shù)人才用非所長，即浪費(fèi)了本已稀缺技術(shù)創(chuàng)新人才，也造成行政管理的水平降低。產(chǎn)生這一系列問題的主要原因之一是觀念問題。一是企業(yè)管理者對技術(shù)創(chuàng)新人員的作用普遍認(rèn)識(shí)不夠；二是現(xiàn)行的財(cái)政稅收、財(cái)務(wù)管理制度對于智力資源的評價(jià)不科學(xué)，“有形有價(jià)無形物價(jià)”的落后觀念影響著財(cái)務(wù)
管理以及財(cái)政稅收體系；三是官本位觀念仍然實(shí)實(shí)在在影響著具有決策權(quán)的官員行為。
(3)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)系統(tǒng)的各個(gè)主體和環(huán)節(jié)相脫節(jié)。目前技術(shù)創(chuàng)新各類主體都各自具有創(chuàng)新能力優(yōu)勢與劣勢，單獨(dú)一類主體無法高效率地完成技術(shù)創(chuàng)新全過程，所以主體之間的優(yōu)勢互補(bǔ)、相輔相成就成為我國技術(shù)創(chuàng)新中必須構(gòu)建的基礎(chǔ)。但是目前的狀況是：第一，各類創(chuàng)新主體行為目標(biāo)差異大，科研機(jī)構(gòu)的研究主要是為實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)(知識(shí)創(chuàng)新)，而不是面對市場需求進(jìn)行研究?？蒲袡C(jī)構(gòu)長期游離于技術(shù)創(chuàng)新的市場化產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)體系之外。作為技術(shù)創(chuàng)新的上游環(huán)節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)與下游環(huán)節(jié)的對接；第二，各個(gè)創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新鏈條中的功能定位不明確，技術(shù)創(chuàng)新核心主體的自身創(chuàng)新能力不強(qiáng)，核心主體作用發(fā)揮不充分。產(chǎn)生這類問題的重要原因有兩個(gè)方面：一是現(xiàn)行的科技與產(chǎn)業(yè)管理體制，導(dǎo)致的部門分割和相對封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，使得科技界和產(chǎn)業(yè)界缺乏溝通和協(xié)調(diào)，高校和科研機(jī)構(gòu)缺少與社會(huì)特別是企業(yè)的橫向聯(lián)系。市場對技術(shù)創(chuàng)新資源的配置聚集效應(yīng)難以發(fā)揮。二是作為技術(shù)創(chuàng)新特殊主體的國家(政府)，并未能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，目前我國缺乏有效的系統(tǒng)性的目標(biāo)與行為整合機(jī)制。即，從整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與安全的戰(zhàn)略角度制定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)體系，以及在總目標(biāo)體系之下建立的科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新能力整合、資源整合、利益協(xié)調(diào)的行政機(jī)制。
2、北京國企技術(shù)創(chuàng)新外系統(tǒng)存在的突出問題
(1)思想環(huán)境。
在對外開放的大環(huán)境下，針對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源――資金與技術(shù)的嚴(yán)重缺乏問題，政府制定政策大力引進(jìn)外資。長期以來各級政府都把引進(jìn)資金和設(shè)備的多少作為衡量其政績的最為重要的硬指標(biāo)之一，在這一指揮棒的導(dǎo)向下，各級政府普遍高度注重技術(shù)引進(jìn)，大量引進(jìn)了資金與設(shè)備。但是，大量資金、設(shè)備引進(jìn)的結(jié)果與我們當(dāng)初制定大規(guī)模引資政策的結(jié)果初衷并不相符，在資金大量引進(jìn)的同時(shí)，國內(nèi)、外市場與大部分收益也大量地被外資企業(yè)占領(lǐng)。但是，支撐我國企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的最為重要的戰(zhàn)略性資源――技術(shù)卻并未獲得。相反我國許多重要領(lǐng)域出現(xiàn)全行業(yè)受控于外資，尤其是制造業(yè)。據(jù)調(diào)查，目前跨國公司對華的并購案例70％發(fā)生在制造業(yè)中，其余的也主要集中在新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代化程度較高的行業(yè)。這樣的大背景對北京的國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也產(chǎn)生了極大影響。一方面，在部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與政府官員中存在著崇洋迷外思想，面對國內(nèi)外相同的技術(shù)設(shè)備，寧可購買國外設(shè)備也不愿意扶持國內(nèi)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，甚至對于國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新采取不支持態(tài)度。例如，政府對引進(jìn)項(xiàng)目直接投資或擔(dān)保貸款中，往往政府所解決的僅僅是引進(jìn)設(shè)備的資金，引進(jìn)技術(shù)與消化吸收方面的資金不在政府投資之列，往往造成引進(jìn)設(shè)備有資金，繼續(xù)消化沒有錢，所以即便企業(yè)成功地引進(jìn)了設(shè)備，也難以真正掌握其技術(shù)核心；另外，在政府支持資金引進(jìn)大項(xiàng)目的時(shí)候，企業(yè)與政府官員往往更多注重未來效益在投資者之間的分配比例問題，而不注重引進(jìn)過程中中方對技術(shù)核心的獲取機(jī)制構(gòu)建問題，往往是合資企業(yè)建立之后中方僅僅獲得小部分利潤獲取權(quán)這一短期利益，而喪失了技術(shù)控制、市場控制、自主技術(shù)品牌建立這些長遠(yuǎn)的、根本利益的獲取機(jī)制。
(2)沒有形成有效的市場競爭環(huán)境
第一，區(qū)域性的市場壁壘還存在，尤其是與地方骨干產(chǎn)業(yè)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)，地方保護(hù)主義仍然存在，影響了市場秩序。第二，長期以來過分強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)一體化，在對外開放中對于關(guān)系國計(jì)民生重大技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠，適當(dāng)?shù)男姓趬緵]有建立，針對發(fā)達(dá)國家強(qiáng)大的“技術(shù)黑洞”防范措施沒有跟上，重要技術(shù)創(chuàng)新成果流失現(xiàn)象嚴(yán)重存在。第三，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的中介機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)政策不突出，也不系統(tǒng)，導(dǎo)致長期以來技術(shù)創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)發(fā)展相對較慢，在政府對于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)作用未能到位的情況下，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的作用也未充分發(fā)揮。第四，技術(shù)創(chuàng)新的競爭處于無序狀態(tài)，市場中的利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制不健全。技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出較大的外部性，過度溢出使得企業(yè)不能獲得技術(shù)創(chuàng)新的合理收益，技術(shù)創(chuàng)新的好處不能順暢地傳導(dǎo)到其企業(yè)主體，這樣也就不能形成企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力同時(shí)缺失。第五，信息傳導(dǎo)不暢。國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的綜合信息供給不足已成為當(dāng)前制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)不可忽視的問題，嚴(yán)重影響技術(shù)創(chuàng)新資源的綜合效益。一方面表現(xiàn)為信息不及時(shí)或不能獲得，另一方面表現(xiàn)為信息不準(zhǔn)確，容易誤導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新行為。根本原因在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的科技情報(bào)信息、產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息和政策法規(guī)信息基本上都處于分散狀態(tài)。國家缺乏針對技術(shù)創(chuàng)新的信息整合機(jī)制。信息爆炸正在形成信息災(zāi)難。
(3)金融環(huán)境
金融體制改革滯后，資本市場層次單一，體系不健全，風(fēng)險(xiǎn)投資體制沒有建立信息傳導(dǎo)與資金流動(dòng)受到行政因素的影響，創(chuàng)新資源難以實(shí)現(xiàn)有效配置。
(4)政策導(dǎo)環(huán)境
第一，長期以來在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中政府的定位不明確，導(dǎo)致無論是國家層面、產(chǎn)業(yè)層面還是企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)性目標(biāo)也不明確，技術(shù)創(chuàng)新帶有較大的盲目性，影響了技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效果；第二，政府沒有很好地承擔(dān)起應(yīng)有的技術(shù)創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)、創(chuàng)新鏈條關(guān)鍵點(diǎn)連接、技術(shù)創(chuàng)新利益共享各種機(jī)制建設(shè)的任務(wù)，創(chuàng)新鏈條斷裂，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率長期處在較低的狀態(tài)。第三，由于缺乏相應(yīng)的、科學(xué)合理的國家(政府)技術(shù)創(chuàng)新使用評價(jià)體系，導(dǎo)致政府有限的創(chuàng)新投資應(yīng)有的帶動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用未能有效發(fā)揮，投資效果不佳。第四，長期缺乏國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透與提升作用發(fā)揮不夠。第五，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)政稅收優(yōu)惠政策針對性差，未能充分考慮技術(shù)創(chuàng)新資金使用的特性與規(guī)律，導(dǎo)致智力資本合理回報(bào)難以保障。如對智力資本的價(jià)值認(rèn)定與股份化問題，智力資本在財(cái)務(wù)上的體現(xiàn)以及相應(yīng)的稅收優(yōu)惠等問題目前都未能合理解決，往往企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的層次越高，企業(yè)反而需要上交的稅收越高，這不利于企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新骨干人才支付合理報(bào)酬。尤其是中外企業(yè)不能享受同樣的稅收政策，給予外國企業(yè)更多的優(yōu)惠，造成了事實(shí)上的不平等，無形中降低了國有企業(yè)的競爭能力。
(5)法律環(huán)境
一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到法律的有效保護(hù)，假冒偽劣商品不能得到有效的抑制。目前采用技術(shù)創(chuàng)新模仿戰(zhàn)略的企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中占了極大的比重，由于法律約束機(jī)制不健全，在模仿過程中，存在著嚴(yán)重的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，大大挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性；另外許多創(chuàng)新產(chǎn)品因假冒而喪失其應(yīng)有的吸引力，從而使原開發(fā)研究的企業(yè)處于劣勢的競爭地位，得不到應(yīng)有的市
場和效益，甚至造成開發(fā)者嚴(yán)重虧損。最終不得不退出市場。二是技術(shù)人員流動(dòng)法律約束不夠。一方面，人才流動(dòng)機(jī)制活力不夠，機(jī)關(guān)、事業(yè)、企業(yè)和不同所有制單位之間人才流動(dòng)的障礙還沒有徹底拆除，使得機(jī)關(guān)事業(yè)單位人才向企業(yè)轉(zhuǎn)移的力度不大，科技人員領(lǐng)頭創(chuàng)辦企業(yè)的氛圍不濃，這樣就影響了某些技術(shù)和管理人才不能合理配置，造成了智力的浪費(fèi)。另一方面，缺少法律約束的人才流動(dòng)會(huì)造成企業(yè)在關(guān)鍵時(shí)刻喪失技術(shù)創(chuàng)新人才，影響創(chuàng)新進(jìn)程。而且，有時(shí)候還會(huì)造成技術(shù)和管理機(jī)密的走漏，使企業(yè)處于不正當(dāng)競爭之中。
結(jié)論：北京國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題主要集中在以下方面：(1)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素――企業(yè)家的任用、評價(jià)、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制尚不完善，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足；(2)基于資源經(jīng)濟(jì)觀念基礎(chǔ)之上的現(xiàn)行財(cái)政收稅與財(cái)務(wù)管理政策，不利于合理評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新智力資本的公平市場價(jià)值，因此大大阻礙了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員的創(chuàng)新積極性。(3)因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新主體之間連結(jié)機(jī)制尚不完善，技術(shù)創(chuàng)新鏈條斷裂。(4)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金使用結(jié)構(gòu)不盡合理，重引進(jìn)、輕消化吸收，重設(shè)備、輕技術(shù)，難以提高自主創(chuàng)新能力。(5)政府作為技術(shù)創(chuàng)新特殊主體其應(yīng)有在作用發(fā)揮不足，主要包括：政府自身在技術(shù)創(chuàng)新中的作用于地位尚不明確；政府未能積極建立技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)性的目標(biāo)體系與主體行為整合機(jī)制；政府對于財(cái)政的技術(shù)創(chuàng)新資金的投入未有科學(xué)地評價(jià)，致使投入效果不明顯；政府未對國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃，科學(xué)技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的滲透相應(yīng)受到影響，技術(shù)創(chuàng)新存在較大的盲目性。(6)金融體制改革滯后，資本市場層次單一，不利于風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新資源有效配置。(7)國家技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)法律體系不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，技術(shù)創(chuàng)新市場競爭無序。(8)國家技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策缺乏針對性，尤其對于智力資本的合理評價(jià)體系尚未建立，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策難以落到實(shí)處，難以充分發(fā)揮應(yīng)有作用。
三、對策建議
1、將技術(shù)創(chuàng)新及其效果作為評價(jià)國有企業(yè)經(jīng)營者的重要考核目標(biāo)
針對國有企業(yè)經(jīng)營者技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題，建議將技術(shù)創(chuàng)新及其效果作為評價(jià)國有企業(yè)經(jīng)營者的重要考核目標(biāo)。即在經(jīng)營者到任與離任時(shí)進(jìn)行企業(yè)智力資本評價(jià)，每年的經(jīng)營者考核指標(biāo)要增加對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果與過程的考核，如增加“新產(chǎn)品銷售收入所占企業(yè)總收入比重”，“企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度”，“技術(shù)人員的激勵(lì)制度建設(shè)”、“科技人員的流動(dòng)比率等”指標(biāo)。
2、完善國有企業(yè)技術(shù)人員的激勵(lì)機(jī)制
(1)增設(shè)技術(shù)職務(wù)崗位序列
這里所指的技術(shù)職務(wù)，是指在某一專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榱素?fù)責(zé)一定的技術(shù)工作所擔(dān)任的職務(wù)，它有別于我們傳統(tǒng)意義上的專業(yè)技術(shù)職務(wù)。傳統(tǒng)意義的專業(yè)技術(shù)職務(wù)，俗謂職稱，本質(zhì)上是一種對技術(shù)人員的專業(yè)技術(shù)水平的評價(jià)，反映的是技術(shù)人員掌握某專業(yè)技術(shù)的知識(shí)和技能達(dá)到的程度。專業(yè)技術(shù)職務(wù)分為技術(shù)員、助理工程師、工程師、高級工程師、優(yōu)異高級工程師5個(gè)等級。只要掌握了某專業(yè)的一定知識(shí)和技能，就可以參加該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)評定，不論他是否身在技術(shù)崗位上。有的企業(yè)將專業(yè)技術(shù)職務(wù)作為技術(shù)崗位來設(shè)置，這種做法值得商榷。專業(yè)技術(shù)職務(wù)是應(yīng)聘技術(shù)崗位的最重要和最主要的條件，但不是唯一條件。設(shè)置技術(shù)崗位以組織的發(fā)展需要和專業(yè)技術(shù)工作自身特性為依據(jù)，而不以專業(yè)技術(shù)職務(wù)為參考。以技術(shù)和管理作個(gè)比較，管理有各種不同性質(zhì)的工作，技術(shù)也有各種各樣的技術(shù)工作；不同性質(zhì)的管理工作需要確定相應(yīng)層次的責(zé)任人，同樣，不同性質(zhì)的技術(shù)工作也需要有相應(yīng)的負(fù)責(zé)人對技術(shù)問題承擔(dān)責(zé)任。因此，我們可以設(shè)置與管理職務(wù)崗位相平行并列的技術(shù)職務(wù)崗位序列，以便給技術(shù)人才提供較為廣闊的職業(yè)發(fā)展空間。
(2)制定科學(xué)合理的薪酬政策
首先，薪酬設(shè)計(jì)要以崗位為基礎(chǔ)。通常，技術(shù)工作比管理工作的要求更嚴(yán)格、規(guī)范和復(fù)雜具體，因此，技術(shù)職務(wù)薪酬應(yīng)當(dāng)不低于同等級的管理職務(wù)薪酬，如果技術(shù)職務(wù)薪酬略高一些更好，以倡導(dǎo)廣大員工積極投入到學(xué)技術(shù)的行列。
其次，應(yīng)當(dāng)針對不同層次的技術(shù)人才，實(shí)施不同的薪酬制度。技術(shù)人才成長有一定的規(guī)律，一般呈金字塔型，底層是廣大的普通技術(shù)人員，中層是經(jīng)驗(yàn)豐富、擁有一技之長的實(shí)用技術(shù)人才，頂層是知識(shí)水平高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的善于攻關(guān)的拔尖技術(shù)人才。前述的技術(shù)職務(wù)崗位序列中，技術(shù)員屬于普通技術(shù)人員范圍；副主管技術(shù)員、主管技術(shù)員、副主任工程師和主任工程師屬于實(shí)用技術(shù)人才；副總工程師和總工程師由拔尖技術(shù)人才擔(dān)任。層次越高，技術(shù)水平和能力越高，成才越不容易，數(shù)量也就越少。薪酬制度要與人才成長規(guī)律相適應(yīng)，比如普通技術(shù)人員實(shí)行“崗位+效益”工資制，實(shí)用技術(shù)人才實(shí)行“崗位+效益+獎(jiǎng)勵(lì)”工資制，拔尖技術(shù)人才實(shí)行“崗位+效益+獎(jiǎng)勵(lì)+項(xiàng)目提成”工資制。
第三，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持同崗?fù)?、易崗易薪的原則。同崗?fù)瓴⒉皇且笙嗤膷徫灰欢ㄒ嗤慕^對薪酬額，它允許同一崗位有一個(gè)合理的薪酬幅度范圍，可以設(shè)置幾個(gè)薪酬檔次，使崗位薪酬既能體現(xiàn)崗位工作的價(jià)值，又不偏離崗位工作價(jià)值，而且能夠充分適應(yīng)崗位所在的具體環(huán)境。易崗易薪，要求不相同的崗位是不相同的、有差別和區(qū)別的薪酬，變換崗位的同時(shí)應(yīng)當(dāng)而且必須調(diào)整薪酬。第四，堅(jiān)持技術(shù)人才薪酬的公平性和先進(jìn)性。薪酬的公平，體現(xiàn)在對待企業(yè)內(nèi)部各類技術(shù)人才上；薪酬的先進(jìn)，體現(xiàn)在企業(yè)外部的人才市場競爭上。
(3)培育良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境
良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，既是壓力，又是動(dòng)力。要嚴(yán)格技術(shù)崗位的上崗條件，實(shí)行崗位聘任制和比例淘汰制，打掉技術(shù)人才的混飯碗思想和無過不求功的工作態(tài)度，促使技術(shù)人才自我加壓努力學(xué)知識(shí)學(xué)技術(shù)，營造一種人人向上、有序競爭的工作氛圍。要鼓勵(lì)技術(shù)人才從崗位工作做起，不斷發(fā)現(xiàn)問題，獨(dú)立地或自發(fā)地組成研究小組研究問題，提出解決問題的合理化建議或可行性報(bào)告。開辟幾個(gè)“項(xiàng)目試驗(yàn)田”，撥付啟動(dòng)資金，通過嚴(yán)格科學(xué)的專家評估篩選程序，選擇優(yōu)秀的合理化建議付諸實(shí)踐。要對創(chuàng)新科技成果建立科學(xué)公正的貢獻(xiàn)評價(jià)機(jī)制和利益分配機(jī)制，積極探索優(yōu)秀技術(shù)人才持有項(xiàng)目股份等激勵(lì)形式，堅(jiān)持創(chuàng)造性勞動(dòng)第一位的原則，多勞多得，少勞少得。
3、改善創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境
(1)完善政府對技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的投資體制
首先，合理確定投資的對象，形成良好的創(chuàng)新資金轉(zhuǎn)移和使用機(jī)制。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)起人和技術(shù)創(chuàng)新利益的實(shí)現(xiàn)者，政府的資金支持首先應(yīng)該考慮企業(yè)。政府還應(yīng)該監(jiān)控其投資于企業(yè)的創(chuàng)新資金使用情況。應(yīng)在每項(xiàng)投資中應(yīng)明確規(guī)定投資技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)(商品化、市場化)
的資金比例，尤其要加強(qiáng)技術(shù)成果向直接生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)(如設(shè)計(jì)、工程化技術(shù)的開發(fā)、中間試驗(yàn)設(shè)施的建設(shè)等)的資金和人力的投入。每項(xiàng)投資都應(yīng)該明確規(guī)定商品化、市場化的時(shí)間表，用法律形式確定企業(yè)、科研院在每項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任。為技術(shù)成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造各種必要的條件。
其次，鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行消化、改進(jìn)和二次創(chuàng)新。目前我國普遍存在消化、改進(jìn)和二次創(chuàng)新投入的強(qiáng)度與引進(jìn)技術(shù)的規(guī)模很不相稱的問題。針對這個(gè)長期沒有解決的問題，建議制訂和實(shí)施促進(jìn)和鼓勵(lì)進(jìn)行消化、改進(jìn)和二次創(chuàng)新的政策。在政府撥款的引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目中，明確規(guī)定國產(chǎn)化的目標(biāo)以及國產(chǎn)化時(shí)間進(jìn)程要求，同時(shí)在撥付資金中也規(guī)定相應(yīng)比例，用于消化吸收和二次創(chuàng)新，對于消化改進(jìn)工作突出效益明顯的部門，政府應(yīng)從專設(shè)的獎(jiǎng)勵(lì)基金中撥付資金鼓勵(lì)進(jìn)行二次創(chuàng)新。對于只重引進(jìn)，不積極進(jìn)行消化吸收的部門，政府應(yīng)在以后的項(xiàng)目審批以及資金撥付中不再考慮。
(2)政府應(yīng)盡快出臺(tái)針對技術(shù)創(chuàng)新中各類創(chuàng)新要素利益分配的原則
目前，我國財(cái)務(wù)制度的基本原則是建立在資源經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，“有形有價(jià)，無形無價(jià)”的思想在財(cái)務(wù)管理制度中得到淋漓盡致的體現(xiàn)。主要表現(xiàn)為，對于稀缺的自然資源與物化在有形物質(zhì)中知識(shí)(物化知識(shí))的價(jià)值能夠比較準(zhǔn)確地衡量，但是對于無形資產(chǎn)與智力資本(物載知識(shí))則不能客觀衡量其真實(shí)價(jià)值，即便在市場上對于智力資本(物載知識(shí))形成了比較合理的價(jià)格，也難以在財(cái)務(wù)制度上得到認(rèn)可與合法體現(xiàn)。例如，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對技術(shù)創(chuàng)新主要人員的貢獻(xiàn)正確衡量與合理回報(bào)，往往不能在現(xiàn)行的財(cái)務(wù)制度上得到認(rèn)可，技術(shù)創(chuàng)新核心人員無法合法地得到相應(yīng)的創(chuàng)新報(bào)酬。具體表現(xiàn)在：對智力創(chuàng)新收入實(shí)行高收稅、重復(fù)收稅以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，技術(shù)創(chuàng)新效益過渡外溢等方面。建議應(yīng)針對技術(shù)創(chuàng)新過程中高智力資本的特點(diǎn)，政府出臺(tái)旨在鼓勵(lì)智力要素投入的合理回報(bào)原則，指導(dǎo)各創(chuàng)新主體的建立合理的利益分配機(jī)制，激勵(lì)創(chuàng)新，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新人員的創(chuàng)新積極性；同時(shí)應(yīng)盡快修改相應(yīng)的地方財(cái)稅管理優(yōu)惠政策，在制度上與法律上，真正認(rèn)可智力資本的價(jià)值，為各部門建立技術(shù)創(chuàng)新人員的激勵(lì)機(jī)制奠定政策與法律基礎(chǔ)。
(3)政府應(yīng)盡快制定各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展中技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃
技術(shù)創(chuàng)新對于國家競爭能力的影響不僅體現(xiàn)在高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展，更重要的還體現(xiàn)在高新技術(shù)對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造與提升，在于高新技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透。所以如何將高新技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透，使之能夠迅速提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，這是迅速提升國家經(jīng)濟(jì)競爭能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我們國家經(jīng)常制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，但是從未制定過產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，尤其是針對事關(guān)國計(jì)民生的關(guān)鍵行業(yè)，如何通過政府的推動(dòng)，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)采用新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級與產(chǎn)品優(yōu)化的規(guī)劃沒有明確、單獨(dú)制定過。針對這一問題，建議：政府應(yīng)在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的同時(shí)制定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，該規(guī)劃內(nèi)容不僅包括技術(shù)引進(jìn)，更重要的還要包括以原有技術(shù)的提升為目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，以及創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造等內(nèi)容的規(guī)劃，通過這一規(guī)劃的制定，使得國家技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)更加理性化，能夠通過規(guī)劃引導(dǎo)高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透，和新型產(chǎn)業(yè)的崛起，加快技術(shù)創(chuàng)新的成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。在規(guī)劃的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策。
(4)鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展
技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特征是創(chuàng)新技術(shù)的商品化、市場化與產(chǎn)業(yè)化。在技術(shù)創(chuàng)新過程中不僅始終存在著嚴(yán)重的信息不對稱，也同時(shí)充滿了風(fēng)險(xiǎn)，所以技術(shù)創(chuàng)新的全過程往往不會(huì)由一個(gè)主體從始至終完成，而是由多個(gè)具備不同能力的創(chuàng)新主體分別參與某一階段并適時(shí)退出的創(chuàng)新過程，因此創(chuàng)新過程的關(guān)鍵是通過不斷的技術(shù)轉(zhuǎn)移與交易，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新要素的不斷聚集與創(chuàng)新資本增值。高度的信息不對稱、高度的不確定性，決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移中介在技術(shù)創(chuàng)新過程的具有極為重要的作用與地位，所以針對技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的這一特征，政府應(yīng)出臺(tái)專門的政策，完善技術(shù)中介制度，大力扶持技術(shù)轉(zhuǎn)移中介，規(guī)范技術(shù)中介行為；要以建設(shè)技術(shù)中介信用體系為突破口，扶持信用好的中介機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)；同時(shí)要制定合理的技術(shù)中介收益分配制度，正視技術(shù)中介在技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)功能，鼓勵(lì)合法中介，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)銜接的順暢，與技術(shù)創(chuàng)新的商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn)。
4、完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境
(1)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)我國的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品占領(lǐng)市場
目前高新技術(shù)已經(jīng)成為國際競爭的制高點(diǎn)，許多發(fā)達(dá)國家在對我國的高新技術(shù)出口方面有許多限制，所以單純依靠技術(shù)引進(jìn)不能使我國真正占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，還會(huì)陷入被動(dòng)依賴受制于人的不利境地。只有在關(guān)鍵技術(shù)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新才能爭取到競爭主動(dòng)權(quán)。
建議政府應(yīng)認(rèn)真研究應(yīng)對國際發(fā)達(dá)國家技術(shù)黑洞對我國創(chuàng)新技術(shù)吞噬的對策，尤其是在重大技術(shù)項(xiàng)目引進(jìn)中，要堅(jiān)持對企業(yè)未來的自主創(chuàng)新留有廣闊空間，對于單純?yōu)榱舜蠓黾赢a(chǎn)值而引進(jìn)的項(xiàng)目應(yīng)限制其引進(jìn)。對于事關(guān)該行業(yè)經(jīng)濟(jì)命脈、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響巨大、市場潛力廣闊的創(chuàng)新技術(shù)，應(yīng)建立相應(yīng)的行政壁壘，保護(hù)我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不合理外流。
尤其是要全面分析國際跨國公司研發(fā)總部落戶北京的所帶來的效果，要正視跨國公司總部為當(dāng)?shù)貛硪恍┦找娴耐瑫r(shí)，也對爭奪當(dāng)?shù)刂橇Y源所造成的巨大負(fù)面影響。因?yàn)楦偁幹聘唿c(diǎn)――高技術(shù)是沒有任何一個(gè)國家會(huì)真心拱手相讓的，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)，技術(shù)尚不夠先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力尚不夠強(qiáng)大，技術(shù)人才與智力資源十分稀缺的國家來說，面對資金、技術(shù)、國際影響力均大大超出我們的對手，一定的自我保護(hù)十分必要。尤其是對有限的高級技術(shù)人才以及在國家大量資金投入下產(chǎn)生的獨(dú)特的高新技術(shù)的保護(hù)與壁壘十分必要。針對國際跨國公司從不將其核心技術(shù)向我國企業(yè)轉(zhuǎn)移這一現(xiàn)象，政府應(yīng)該制定相應(yīng)政策，防止我國的關(guān)鍵技術(shù)外流。
(2)完善技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策
在以往優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上主要針對智力資本投入問題制定政策。具體措施主要包括：允許公司對新設(shè)備的投資直接沖抵其應(yīng)納所得稅額；提高設(shè)備折舊率，推行加速折舊；企業(yè)用于科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的費(fèi)用，可從應(yīng)稅所得中扣除；企業(yè)每年用于新技術(shù)研究開發(fā)費(fèi)用的新增部分，可沖抵部分應(yīng)納所得稅額等。
(3)完善技術(shù)創(chuàng)新財(cái)政補(bǔ)貼制度
財(cái)政補(bǔ)貼既可直接補(bǔ)貼給進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，亦可補(bǔ)貼給非營利機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)，由這些中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供有關(guān)技術(shù)培訓(xùn)、咨詢和信息等方面的服務(wù)。
(4)完善政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購政策
政府應(yīng)該身體力行地成為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的使用者。在進(jìn)一步完善公正的政府采購制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)保證政府采購物品中的本國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的比例，以鼓勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。
(5)進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，保護(hù)創(chuàng)新者的利益
在企業(yè)產(chǎn)權(quán)交換中，要充分體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)盡快制定企業(yè)上市和產(chǎn)權(quán)交易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定價(jià)和交易規(guī)則。盡快制定《反壟斷法》和嚴(yán)格執(zhí)行《反不正當(dāng)競爭法》，禁止以假借“加強(qiáng)行業(yè)管理”、“進(jìn)行宏觀調(diào)控”等名義妨礙公平競爭，實(shí)行地方保護(hù)主義和行業(yè)保護(hù)主義。
1.1湖北某鋼鐵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目現(xiàn)狀
隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，我國鋼鐵行業(yè)的發(fā)展也呈現(xiàn)出了國際化發(fā)展的趨勢，行業(yè)競爭更加激烈［3］。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)工藝和流程不斷地更新和改革，某鋼鐵企業(yè)在這種行業(yè)形勢下面臨巨大的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品升級的壓力。同時(shí)由于國內(nèi)鋼材市場上的供求量發(fā)生變化，使得企業(yè)階段性、結(jié)構(gòu)性相對過剩的矛盾逐漸顯現(xiàn)。面對這種形勢，本文將對該企業(yè)的技術(shù)發(fā)展情況進(jìn)行探析。
1.1.1技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目人才投入減少
技術(shù)創(chuàng)新人力資源是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最主要因素。創(chuàng)新人才的投入直接反映了企業(yè)對于創(chuàng)新活動(dòng)的投入。2013年，該企業(yè)的技術(shù)人員為29人，比上一年減少了約8人，從總數(shù)量來看技術(shù)創(chuàng)新投入在減少。從公司的技術(shù)人員的數(shù)量與整體員工數(shù)量的比重來看，今年的比重為3%，比去年下降了約0.6%。該企業(yè)的科學(xué)家以及工程師數(shù)量為15人，比去年減少了5人。為了對企業(yè)的技術(shù)人才投入情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，本文搜集了該企業(yè)近5年的人才投入情況進(jìn)行比較。
1.1.2技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目資金投入增加
一定資金的投入是企業(yè)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要大額資金的投入［4］。就單個(gè)的企業(yè)而言，企業(yè)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、科學(xué)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)、高新技術(shù)的消化吸收經(jīng)費(fèi)以及購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的總體費(fèi)用之和，基本上就代表了企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金投入。本文主要分析了某鋼鐵企業(yè)近五年的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目資金投入情況，分析其技術(shù)創(chuàng)新資金投入力度。
1.1.3技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出能力下降
新產(chǎn)品的銷售情況是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新回報(bào)的直接體現(xiàn)，本文主要分析企業(yè)在2009～2013年新產(chǎn)品的產(chǎn)值率和銷售率，分析技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成果。2009～2013年期間，雖然企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的資金投入在不斷增加，但是新產(chǎn)品的產(chǎn)值率和銷售率在這五年內(nèi)卻呈現(xiàn)下降的趨勢，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的產(chǎn)出能力在不斷地下降。
1.2技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對企業(yè)核心競爭力的影響
國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對企業(yè)的核心競爭力具有很重要的作用，國外學(xué)者也對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)的核心競爭力情況進(jìn)行了分析和實(shí)證，證明了技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與企業(yè)核心競爭力呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系，也即企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越能夠增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，反之則會(huì)降低企業(yè)的核心競爭力［5］。根據(jù)上述的資料分析可知，某鋼鐵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目現(xiàn)狀不太樂觀，由此可知該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)對企業(yè)的核心競爭力產(chǎn)生很大影響。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對于企業(yè)競爭力來說，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是在產(chǎn)品價(jià)格競爭，二是企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和性能競爭。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目將會(huì)給企業(yè)在這兩個(gè)方面帶來競爭優(yōu)勢。因此企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目對增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力具有很重要的作用。
1.2.1技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目影響企業(yè)的市場份額
企業(yè)投入市場的最終產(chǎn)品以及產(chǎn)品相關(guān)的服務(wù)均與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的核心技術(shù)相關(guān)。在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，企業(yè)獲得很多的專利以及產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，從而生產(chǎn)出具有更高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和使用價(jià)值的產(chǎn)品。這類產(chǎn)品在市場上的可替代性較弱，競爭對手較少，由此可以增大企業(yè)在消費(fèi)者市場上的份額，也能增加企業(yè)的價(jià)值。
1.2.2技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目影響企業(yè)的利潤來源
企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目可以對生產(chǎn)資料、生產(chǎn)環(huán)境以及生產(chǎn)工序進(jìn)行重新編排，從而研究出更高效的生產(chǎn)系統(tǒng)，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，獲得更大的利潤。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是通過科學(xué)技術(shù)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，使得企業(yè)的產(chǎn)品類別更加多樣化，并使用科學(xué)技術(shù)優(yōu)化企業(yè)的生產(chǎn)工序流程，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，另外對企業(yè)的生產(chǎn)資料進(jìn)行創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的資源合理利用和配置，從而可提高企業(yè)的生產(chǎn)水平，獲取更多利潤。
1.2.3技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目影響企業(yè)的長期發(fā)展
對于企業(yè)來說，遵守可持續(xù)性發(fā)展的戰(zhàn)略是未來長遠(yuǎn)的發(fā)展目標(biāo)［6］。企業(yè)也應(yīng)該在合理利用自然資源的基礎(chǔ)上，利用科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自然、經(jīng)濟(jì)和綠色的生產(chǎn)，提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，只有這樣才能使企業(yè)獲得更加長遠(yuǎn)的發(fā)展。
2企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目存在的問題及原因
2.1企業(yè)缺乏高端鋼鐵技術(shù)
目前我國的一些高科技鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備主要依靠進(jìn)口，根據(jù)某鋼鐵企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)項(xiàng)目現(xiàn)狀分析可知，在近五年中，該企業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)方面的費(fèi)用越來越高，在學(xué)習(xí)和消化國外先進(jìn)技術(shù)方面的費(fèi)用也很龐大。目前，由于技術(shù)的限制，對于一些頂級的鋼鐵產(chǎn)品，我國當(dāng)前的技術(shù)還無法生產(chǎn)，主要靠進(jìn)口，因此我國當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)還不能滿足整個(gè)市場的需求。依靠進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品不僅要付出高額的費(fèi)用，也不利于我國鋼鐵行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。所以，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新不僅對鋼鐵企業(yè)而言尤為重要，對于我國整個(gè)鋼鐵行業(yè)的發(fā)展來說也是迫在眉睫。
2.2鋼鐵工業(yè)技術(shù)改造進(jìn)程緩慢
我國可以通過進(jìn)口獲得一些高技術(shù)含量的硬設(shè)備，但是對于先進(jìn)的軟件技術(shù)卻很難獲得。某企業(yè)當(dāng)前的技術(shù)水準(zhǔn)在國際市場處于落后的水平，完全沒有競爭力。由于資金實(shí)力的限制，該企業(yè)每年投入技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)有限，技術(shù)創(chuàng)新人才也較為缺乏，嚴(yán)重影響了整個(gè)企業(yè)工業(yè)技術(shù)改造的進(jìn)度。
2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成長機(jī)制尚未形成
創(chuàng)新是一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)過程，除了受技術(shù)因素的制約外，制度環(huán)境也是決定創(chuàng)新成敗的重要因素之一［7］。技術(shù)創(chuàng)新過程中，無論是資源的獲取、整合，創(chuàng)新動(dòng)力的提供，還是機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)和功能的發(fā)揮，都離不開制度體系的支撐。制度設(shè)計(jì)需具有科學(xué)有效性，這樣才能激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新意愿。因此，通過制度的安排與優(yōu)化，營造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。對于某企業(yè)，可從創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能量和創(chuàng)新融資四方面來促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新行為。
3中小企業(yè)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的策略
3.1加大技術(shù)創(chuàng)新力度
以提高產(chǎn)品質(zhì)量、豐富產(chǎn)品種類和降低生產(chǎn)成本為重點(diǎn)，不斷地對生產(chǎn)中的工藝環(huán)節(jié)和現(xiàn)場操作等情況進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)水準(zhǔn)，改進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，以滿足不斷變化的市場和用戶需求。還要不斷開發(fā)新品種，堅(jiān)持優(yōu)化鋼材產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，結(jié)合自身的生產(chǎn)條件，對引進(jìn)的新技術(shù)進(jìn)行消化和吸收，創(chuàng)造出更有利于生產(chǎn)的新技術(shù)。
3.2完善科技創(chuàng)新項(xiàng)目體制
企業(yè)在推進(jìn)技術(shù)改造的過程中，不僅要改革企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目體制，還需建立和完善科技管理和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)的自主研發(fā)水平和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而提高企業(yè)的社會(huì)生產(chǎn)力［8］。在市場經(jīng)濟(jì)的新形勢下，企業(yè)需要對過去重研究輕開發(fā)、重現(xiàn)場輕市場的科技體制進(jìn)行改革，充分發(fā)揮自身的技術(shù)優(yōu)勢，使科技創(chuàng)新的成果服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)，并朝著產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展，成為企業(yè)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。
3.3建立現(xiàn)代企業(yè)管理體制
一個(gè)運(yùn)作優(yōu)良的企業(yè)離不開科學(xué)合理的管理體制。優(yōu)化與整合企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)管理創(chuàng)新。堅(jiān)持生產(chǎn)能力、科學(xué)研究與企業(yè)效益的有效結(jié)合，創(chuàng)建名牌和精品鋼鐵產(chǎn)品。在科技高速發(fā)展的今天，人才是企業(yè)發(fā)展的基石，技術(shù)人才更是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，因此有必要培養(yǎng)和引進(jìn)高素質(zhì)人才，發(fā)展和壯大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍。
4結(jié)語
關(guān)鍵詞：業(yè)務(wù)創(chuàng)新；戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；案例研究
中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1674-1723（2013）03-0110-02
一、問題的提出
“十二五”時(shí)期既是我國新一輪經(jīng)濟(jì)增長期，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵階段。這一階段，市場經(jīng)濟(jì)向深度發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)體制加快完善，經(jīng)濟(jì)增長方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更加普遍。同時(shí)，土地、成本、環(huán)境等階段性發(fā)展瓶頸也日益凸顯，加之金融危機(jī)后國際市場需求約束加劇。對我國企業(yè)而言，轉(zhuǎn)型升級無疑成為“十二五”發(fā)展的主線。轉(zhuǎn)型不同于微調(diào)，是從一種類型和方式轉(zhuǎn)變到另一種類型和方式的“質(zhì)變”，這種“質(zhì)變”必須依靠創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)。因此，企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新是“十二五”期間的兩個(gè)關(guān)鍵詞，討論企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
為了直觀的探討企業(yè)轉(zhuǎn)型策略和方向，本文選擇企業(yè)內(nèi)部事業(yè)部轉(zhuǎn)型案例為研究對象。文中描述的企業(yè)是專業(yè)從事電力行業(yè)軟件開發(fā)工作，其80%以上的業(yè)務(wù)與電力行業(yè)相關(guān)聯(lián)，企業(yè)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)壓力也更為直接，具有一定的典型性。
二、基于事業(yè)部轉(zhuǎn)型的案例調(diào)研與分析
（一）企業(yè)事業(yè)部發(fā)展歷程
為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，2005年7月公司成立拓展事業(yè)部；從2005年到2011年事業(yè)部由僅三人的團(tuán)隊(duì)發(fā)展到19人。事業(yè)部在2006年正式開拓和發(fā)展非電業(yè)務(wù)，部門成立的主要使命是著力于非電行業(yè)的拓展，對于一個(gè)軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成為主的公司，特別是一個(gè)從未涉足電力以外業(yè)務(wù)的這樣一個(gè)公司，事業(yè)部業(yè)務(wù)方向定位是最大問題。新業(yè)務(wù)開展在起步階段非常困難，企業(yè)首要考慮的是在外部市場如何生存下來，在這種情況下企業(yè)將事業(yè)部業(yè)務(wù)定位在簡單硬件產(chǎn)品銷售和小型系統(tǒng)集成項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)。2007年企業(yè)事業(yè)部得到準(zhǔn)確定位，其主要業(yè)務(wù)范圍是分銷業(yè)務(wù)和系統(tǒng)集成項(xiàng)目。事業(yè)部在前期不斷摸索基礎(chǔ)上，結(jié)合外部市場環(huán)境分析和內(nèi)部經(jīng)營狀況條件，經(jīng)過慎重和周密地分析篩選，初步確立了實(shí)行品牌電腦產(chǎn)品分銷。這一決策標(biāo)志著事業(yè)部對于分銷體系的建立已經(jīng)從萌芽期步入成長期，從學(xué)習(xí)借鑒步入實(shí)踐摸索，對于突出外部市場重點(diǎn)工作、增加新的利潤增長點(diǎn)、保證事業(yè)部可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等均具有重要意義，是一項(xiàng)具有重要戰(zhàn)略意義的決策，對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。借助于產(chǎn)品的分銷，事業(yè)部在本省各個(gè)地市建立完善銷售渠道和市場信息渠道，渠道建立完善后，為下游渠道提供更多的增值產(chǎn)品和增值服務(wù)，引入安全產(chǎn)品、高端網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、高端主機(jī)設(shè)備、高端存儲(chǔ)設(shè)備、信息咨詢、整體解決方案等高技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)品，為以后進(jìn)行更加廣泛和深入地產(chǎn)品分銷，以及信息系統(tǒng)項(xiàng)目運(yùn)作搭建起基礎(chǔ)體系，并以此為契機(jī)，帶動(dòng)集成項(xiàng)目，加大力度拓展系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品分銷與系統(tǒng)集成互為依靠、齊頭并進(jìn)的良好格局，進(jìn)一步提升企業(yè)知名度及市場影響力。但是，不同的階段，事業(yè)部承載的歷史使命是不同的，根據(jù)企業(yè)對事業(yè)部新的要求和市場競爭環(huán)境的影響，事業(yè)部在外部市場需要更多的立足點(diǎn)和更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，事業(yè)部需要實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)逐步轉(zhuǎn)型，從以前單一的PC產(chǎn)品模式向系統(tǒng)集成的項(xiàng)目模式發(fā)展，從過去的項(xiàng)目外包到逐步轉(zhuǎn)向主導(dǎo)關(guān)鍵技術(shù)與項(xiàng)目管控的提升，從單一產(chǎn)品銷售與項(xiàng)目銷售轉(zhuǎn)向解決方案與項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施，把以產(chǎn)品和項(xiàng)目外包型的業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展到以技術(shù)帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的事
業(yè)部。
（二）企業(yè)事業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀
中國的IT分銷領(lǐng)域已經(jīng)成為一片競爭慘烈、名副實(shí)的紅海，中國國內(nèi)IT產(chǎn)業(yè)首先是從1980年代的IT分銷中發(fā)展起來的，典型的就是聯(lián)想的“貿(mào)、工、技”路線：從廠商那里獲得權(quán)，利用IT銷售的利潤，部分開始涉及到PC制造。1998年，中國IT分銷進(jìn)入了黃金時(shí)期，市場上出現(xiàn)了不少銷售額達(dá)到億元級甚至十億元級以上分銷商。但是，隨著2000年“.com”泡沫的破滅，整個(gè)IT產(chǎn)業(yè)步入微利，分銷行業(yè)的獲利局面同樣逐步滑落，IT產(chǎn)品價(jià)格越來越透明，利潤越來越薄，毛利甚至只有幾個(gè)點(diǎn)。與此同時(shí)，主要IT分銷商的增長速度也明顯放慢。因此，事業(yè)部在2012年全面停止分銷業(yè)務(wù)，逐步提升了銷售業(yè)績中的技術(shù)含量，將產(chǎn)品分銷型業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向項(xiàng)目集成型業(yè)務(wù)的銷售，從單一的PC產(chǎn)品銷售模式轉(zhuǎn)向軟件產(chǎn)品的項(xiàng)目銷售模式發(fā)展，加大了政府、企業(yè)招投標(biāo)業(yè)務(wù)、系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)與能源業(yè)務(wù)上的拓展力度 。從2012年企業(yè)報(bào)表中可以看到轉(zhuǎn)型后的事業(yè)部不僅超額完成公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)，還實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，為企業(yè)帶來新的利潤增長點(diǎn)。
三、企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型策略分析
（一）基于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略方向
目前技術(shù)對企業(yè)的影響程度正在逐漸加大，技術(shù)創(chuàng)新已不是單純的涉及研發(fā)部門的活動(dòng)，而是貫穿研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等企業(yè)經(jīng)營全過程的活動(dòng)。國內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)不是低層次的職能性戰(zhàn)略，也不是企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略實(shí)施的工具，而是一種市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式下企業(yè)自適應(yīng)的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略，已成為企業(yè)總體戰(zhàn)略的核心。
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以為企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心競爭力的提升提供戰(zhàn)略支撐。技術(shù)創(chuàng)新可以作為企業(yè)核心競爭力構(gòu)建戰(zhàn)略層面的設(shè)計(jì)重點(diǎn)，而且企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略將有助于其核心競爭力的培育和發(fā)展。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與對策，有助于企業(yè)核心競爭力的提升，使企業(yè)競爭優(yōu)勢增強(qiáng)。
因此，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略的核心，以企業(yè)核心競爭力培育為目標(biāo)，為提升企業(yè)在市場中的競爭能力服務(wù)，可作為變革時(shí)代下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑。
（二）提升產(chǎn)品核心技術(shù)培育能力，提供轉(zhuǎn)型升級的硬支撐。
走以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)轉(zhuǎn)型之路，提升產(chǎn)品核心技術(shù)及品牌附加值，培育企業(yè)核心競爭力是此路徑關(guān)鍵所在。在全球競爭中，我國的企業(yè)多數(shù)仍處于產(chǎn)業(yè)鏈的底部，企業(yè)核心設(shè)計(jì)與技術(shù)缺乏，不能契合新市場的需求，從而造成了處于被動(dòng)的局面。為此，企業(yè)要采用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，沿著微笑曲線盡可能的向兩端衍生，強(qiáng)化設(shè)計(jì)與品牌營銷，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略
轉(zhuǎn)型。
（三）注重對人才進(jìn)行持續(xù)性的培訓(xùn)和開發(fā)
為貫徹落實(shí)《規(guī)劃綱要》，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，科技部與世界銀行共同開展了《促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新》的研究。該研究主要針對中國企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在因素、外部環(huán)境，以及促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投融資等問題，開展調(diào)查、分析和案例研究，并向中國政府提出促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。
一、“促進(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新”所面臨的兩大挑戰(zhàn)
(一)發(fā)展的挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國目前所處的發(fā)展階段
總體來看，中國社會(huì)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新尚處于多層次、多跨度、多數(shù)行業(yè)從傳統(tǒng)粗放型發(fā)展方式向集約型發(fā)展方式過渡的階段，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還十分薄弱。
1、中國企業(yè)不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性
首先，中國的大部分企業(yè)是技術(shù)上的后來者，其競爭力不是來自于創(chuàng)新性。從1992年到2005年，中國出口增長了518％。但從出口的技能強(qiáng)度看，如果包括加工貿(mào)易，則似乎有所提高；如果不包括加工貿(mào)易，幾乎就沒有什么變化。在出口增長最強(qiáng)勁的機(jī)械類產(chǎn)品中，大部分來源于加工貿(mào)易。這說明中國企業(yè)出口競爭力的獲得，并不是依靠技術(shù)創(chuàng)新。事實(shí)上，中國的多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈末端，依靠優(yōu)惠政策、低成本發(fā)展至今，很少進(jìn)行研發(fā)投入，技術(shù)上受制于人。
其次，中國企業(yè)的格局是“少數(shù)創(chuàng)新者加很多制造商”。企業(yè)普遍重生產(chǎn)輕研究開發(fā)，很多企業(yè)處在有“制造”無“創(chuàng)造”、有“產(chǎn)權(quán)”無“知識(shí)”的狀態(tài)。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2004--2006年，有持續(xù)研發(fā)行為的大型企業(yè)不足50％，中型企業(yè)不足20％，小型企業(yè)不足10％。同時(shí)，企業(yè)也很少主動(dòng)采用新技術(shù)來改進(jìn)生產(chǎn)方式。2007年，中國水泥產(chǎn)量中用新型干法窯生產(chǎn)的僅占55％。
再次，領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新能力與跟隨企業(yè)之間差距很大。近年來，部分企業(yè)通過發(fā)展壯大，已具備較好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，擁有了接近同行業(yè)跨國公司的研發(fā)能力。絕大多數(shù)跟隨企業(yè)的創(chuàng)新能力與它們相比，差距懸殊。沒有在行業(yè)中形成技術(shù)聯(lián)盟，不利于提升行業(yè)整體技術(shù)能力，也不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立。
2、中國企業(yè)不僅要有創(chuàng)新性而且要?jiǎng)?chuàng)造就業(yè)崗位
2006年，中國大陸的勞動(dòng)力中，小學(xué)、初中文化程度的占80％以上，而大專以上文化程度的不足5％。這一方面導(dǎo)致中國企業(yè)創(chuàng)新人才的匱乏，另一方面在客觀上要求勞動(dòng)密集型企業(yè)的存在以創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位。
(二)轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國經(jīng)濟(jì)體制和國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型性質(zhì)
在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的背景下，國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型尚未完成，一個(gè)“以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向”的技術(shù)創(chuàng)新體系還沒有建立起來。具體表現(xiàn)如下：
1、研發(fā)活動(dòng)主要由國有企業(yè)執(zhí)行
目前，將近一半的研發(fā)活動(dòng)是由各類大中型企業(yè)完成的，其中國有大中型企業(yè)占據(jù)絕大多數(shù)份額。但從“百萬元研發(fā)投入的專利申請數(shù)量”和“百名科學(xué)家、工程師的專利擁有量”兩項(xiàng)指標(biāo)來考察，國有企業(yè)都位列末位，其表現(xiàn)遠(yuǎn)不如私營和三資企業(yè)。由此可見，國有企業(yè)可能不是有效率的創(chuàng)新者。一方面，國企改革尚未完成，現(xiàn)行機(jī)制限制了創(chuàng)新。另一方面，國有企業(yè)，特別是帶有壟斷f生的國有企業(yè)，在市場不完全開放的情況下有很多優(yōu)越性，沒有太多的動(dòng)力去創(chuàng)新。
2、市場體系不能有效激勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)新
技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、長周期、高風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，需要強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。然而，目前中國的市場體系和功能體系還不完整，推動(dòng)企業(yè)開展創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力尚未完全形成，無法彰顯激勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)新的功能。
(1)定價(jià)機(jī)制的扭曲。企業(yè)選擇創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力之一就是依靠市場力量，在充分考量要素稀缺程度的基礎(chǔ)上所形成的生產(chǎn)要素定價(jià)機(jī)制。在擁有完善定價(jià)機(jī)制的市場體系中，資源稀缺，價(jià)格上升，各個(gè)市場主體只能通過創(chuàng)新來提高資源效率或?qū)ふ姨娲Y源。
然而，目前中國的重要經(jīng)濟(jì)資源的配置權(quán)、重要生產(chǎn)要素價(jià)格的決定權(quán)還主要掌握在政府手中，這就使稀缺生產(chǎn)要素升值的壓力大多隔離在了政府層面，沒有充分轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格信號而成為企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。
(2)勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)和環(huán)保規(guī)則實(shí)施薄弱。首先，由于多年來中國勞動(dòng)力市場處于供大于求的狀況，同時(shí)法律法規(guī)對勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)力度薄弱，企業(yè)完全可以通過不規(guī)范、不合法的用工方式來壓低勞動(dòng)力成本以賺取豐厚的利潤，這與通過技術(shù)創(chuàng)新獲得競爭優(yōu)勢相比，既見效快又簡單易行。在這種情況下，企業(yè)自然不會(huì)有動(dòng)力選擇機(jī)會(huì)成本頗高的技術(shù)創(chuàng)新方式。
其次，有效的環(huán)境監(jiān)管可以使企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化，不斷提高的環(huán)境成本促使企業(yè)要么投資治理污染，要么創(chuàng)新工藝實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，要么退出高污染行業(yè)，使環(huán)境污染得到有效控制。然而，由于中國的環(huán)保規(guī)則實(shí)施不到位，環(huán)境監(jiān)管力度不夠，資源環(huán)境的壓力不能有效地轉(zhuǎn)化為企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力。
(3)壟斷和進(jìn)入、退出壁壘。中國的產(chǎn)業(yè)組織中，存在著由于較高的行政性進(jìn)入、退出壁壘而形成的壟斷，其中一部分是在特殊的歷史沿革和制度轉(zhuǎn)軌背景下形成的，另一部分根源于地方保護(hù)主義，還有一部分屬于自然壟斷行業(yè)。高行政性壁壘帶來的行政性壟斷的市場結(jié)構(gòu)給在位企業(yè)以無形的保護(hù)從而使其缺乏創(chuàng)新的積極性，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生了扭曲，并使其技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度大幅度下降。
(4)產(chǎn)業(yè)集中不夠。中國的紡織業(yè)、建筑材料、食品加工、機(jī)械工業(yè)、木材加工等許多行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度偏低。雖然低集中度不易形成行業(yè)壟斷，企業(yè)為了獲得較多的利潤本應(yīng)有動(dòng)力創(chuàng)新，但現(xiàn)實(shí)中卻并非如此。一方面企業(yè)規(guī)模偏小，實(shí)力不足，難以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新；另一方面依靠低成本優(yōu)勢的價(jià)格手段更易獲得，同時(shí)行業(yè)中的過度競爭使模仿創(chuàng)新成果更有利可圖，因此在自主創(chuàng)新上的努力較少。
3、私營部門能力薄弱
(1)起步階段的私營部門。到2006年，我國工業(yè)增加值達(dá)到1.4億(以1995年價(jià)格計(jì)算)，私營企業(yè)數(shù)增加到將近160萬戶，但私營企業(yè)在工業(yè)增加值中的份額還不到25％，私營部門發(fā)展還處于起步階段。
(2)私營企業(yè)規(guī)模小。就私營企業(yè)的市場份額來看，只有少數(shù)幾個(gè)行業(yè)的私營部門的市場份額超過了40％，絕大多數(shù)規(guī)模都很小。規(guī)模小一方面帶來了融資的困難，使得資金本不雄厚的私營企業(yè)資金來源更加狹窄。另一方面，由于無法提供有競爭力的薪金、用于創(chuàng)新的設(shè)備條件以及教育培
訓(xùn)不足而難以留住人才。許多中小私營企業(yè)主雖有創(chuàng)新的意識(shí)卻無創(chuàng)新的能力。
(3)私營企業(yè)業(yè)主和管理人員經(jīng)驗(yàn)不足。私營企業(yè)主和管理人員缺少創(chuàng)新管理的經(jīng)驗(yàn)，是私營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面人力資源管理面臨的一大挑戰(zhàn)。
4、本土風(fēng)險(xiǎn)投資的生態(tài)系統(tǒng)尚未充分發(fā)育
創(chuàng)新成功不僅為企業(yè)也為消費(fèi)者甚至整個(gè)社會(huì)帶來巨大利益，但創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)是否也能有人為企業(yè)分擔(dān)呢?面對高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制影響企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新的決策。其中，風(fēng)險(xiǎn)投資是推動(dòng)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重要投資方式，然而，中國的風(fēng)險(xiǎn)投資仍處在初級階段，本土風(fēng)險(xiǎn)投資的生態(tài)系統(tǒng)尚未發(fā)育良好。目前，中國的風(fēng)險(xiǎn)投資主體單一，外資風(fēng)險(xiǎn)投資基金占主導(dǎo)地位，2007年，外資投資基金占總投資額的比重接近90％，而本土的風(fēng)險(xiǎn)投資基金不足10％。造成本土風(fēng)險(xiǎn)資本不足的原因主要有如下方面：
(1)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展面臨法律、法規(guī)障礙。中國有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展方面的立法還處于起步階段，需要不斷完善。雖然2007年新《合伙企業(yè)法》把“有限合伙制”引人中國，但這還是一個(gè)新生事物，有限合伙基金在設(shè)立和經(jīng)營中還有許多尚待解決的問題。
(2)機(jī)構(gòu)投資者不允許投資于風(fēng)險(xiǎn)投資基金。
(3)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的公司治理尚需按修改后的《公司法》進(jìn)一步加強(qiáng)，發(fā)行優(yōu)先股需政府制定規(guī)則。
(4)退出機(jī)制不完善。當(dāng)前中國股票市場和產(chǎn)權(quán)交易尚不健全，二板市場剛剛起步，風(fēng)險(xiǎn)投資資金退出渠道狹窄，阻礙了風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)資金來源的擴(kuò)大。
二、“促進(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新”應(yīng)采取的對策
(一)采取平衡的戰(zhàn)略
推進(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新，應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，重視創(chuàng)新的持續(xù)性。以市場為導(dǎo)向，促進(jìn)各類企業(yè)的創(chuàng)新能力平衡發(fā)展。根據(jù)各自特點(diǎn)，采取多種創(chuàng)新模式，重點(diǎn)關(guān)注更適合發(fā)展中國家實(shí)際的技術(shù)改進(jìn)與采用模式。在確保研發(fā)投入數(shù)量的同時(shí)，更加注重研發(fā)的效果和效率，使有限的科研經(jīng)費(fèi)獲得最大效率的利用。
(二)建立正確的激勵(lì)機(jī)制
完善市場機(jī)制，建立公平競爭的市場環(huán)境。第一，健全定價(jià)機(jī)制，切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，加大環(huán)境監(jiān)管力度。提高政府資源配置的公平性，調(diào)動(dòng)各方面創(chuàng)新的積極性。在資源配置方面，應(yīng)以鼓勵(lì)創(chuàng)新為原則，為企業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)惠政策。第二，要建立公平的市場準(zhǔn)入環(huán)境，打破某些行業(yè)的行政性壟斷局面。
(三)提高私營部門的能力
繼續(xù)支持私營部門的發(fā)展。在引導(dǎo)私營部門進(jìn)行量的擴(kuò)張的同時(shí)，更加注重質(zhì)的提高，發(fā)展規(guī)模型、科技型企業(yè)，切實(shí)在提高私營部門技術(shù)創(chuàng)新的能力方面下功夫。
(四)強(qiáng)化本土風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)
