時間：2023-06-12 14:47:29
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇世貿組織規則，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
中新經緯客戶端1月22日電
今日，針對美方稱“當年支持中國加入世貿組織是錯誤的”這一表態，外交部發言人華春瑩在例行記者會上作出回應：希望美方正確看待中國，同時以自身實際行動切實維護多邊貿易體制。中美經貿關系本質上是互利共贏的。作為世貿組織的重要成員，中美雙方都應維護世貿組織規則的權威性，共同完善以世貿組織為核心、以規則為基礎、公平開放的多邊貿易體制。
有記者問：據報道，美國政府官員周五稱，美國當年支持中國加入世貿組織是錯誤的，因為這并沒有使中國經濟更開放。中方對此有何評論？
華春瑩表示，中國自從加入世貿組織以來，嚴格遵守規則，認真履行義務，為多邊貿易體制的有效運轉和發展作出了重要貢獻，各國也從同中國的貿易中獲益。同時，中國始終堅持走改革開放道路，堅定支持開放型世界經濟，不斷完善營商環境，是多邊貿易體制的維護者、建設者、貢獻者。
“事實上，世貿組織成員普遍對中國堅持多邊貿易體制表示肯定，并期待中國在多邊貿易體制中發揮更大作用。”華春瑩說。
她指出，與此同時，大家都看到了，恰恰是美國采取的單邊主義做法、發出的單邊主義聲音，是對多邊貿易體制前所未有的挑戰。許多世貿組織成員已對此表達了擔憂。我們希望美方正確看待中國，同時以自身實際行動切實維護多邊貿易體制。
“我們已經多次說過，中美經貿關系本質上是互利共贏的。作為世貿組織的重要成員，中美雙方都應維護世貿組織規則的權威性，共同完善以世貿組織為核心、以規則為基礎、公平開放的多邊貿易體制。”華春瑩表示。
2001年中國加入世貿組織之際，是世界第六大出口國，第五大經濟體。2010年中國成為貨物出口世界第一、經濟總量世界第二、外匯儲備世界第一的國家，經濟實力與日俱增，引起世貿組織成員的贊譽和警覺，對中國提出更高的義務期望與訴求。
發達國家成員要求中國作出超過人世時承諾的市場開放。為此，他們有意識地提升中國經濟發展的檔次，要中國多承擔義務和肩負責任。通過貿易政策審議提出更高的要求，如美國“希望中國政府能夠遵守WTO規則的一貫精神，確保那些游離于特定人世承諾范圍以外的部門也受益于透明度、國民待遇和自由化。”新興經濟體成員要求擴大對其產品進口的要求。最不發達國家成員希望從中國得到更多單方面的優惠待遇。
在貿易地位提升下，中國與世貿組織成員構建利益匯合點，重組權利與義務平衡點，事關中國在世貿組織中的安身立命，也關系到世貿組織的順利發展。
第二大挑戰：中國成為競爭的主要目標
加入WTO以后，中國對外貿易呈現全面、整體、強勢發展。貿易對象擴及世貿組織所有成員，貨物貿易、服務貿易、知識產權交易全面發展，市場進入勢頭強勁。其結果，中國與世貿組織成員競爭交匯點擴大，競爭面加寬，競爭程度加深，日益成為他們競爭的主要角色。為與中國競爭，世貿組織成員運用各種競爭方式與中國競爭，運用世貿組織規則，對中國采用各種貿易和非貿易的保護措施。
第一，加大對中國發起反傾銷和反補貼的調查。2001年到2010年全球反傾銷調查共計2302起，其中，對中國進行的反傾銷調查為594起，占整個反傾銷調查數的25.8％；同期，全球展開的反補貼調查為137起，其中對中國進行的反補貼調查為43起，占整個反補貼調查的31.4％。第二，利用中國加入WTO議定書第15條款中“確定反傾銷、反補貼時的價格可比性”條款，糾結于中國出口商品，夸大傾銷和補貼的程度，美、歐至今不承認中國為完全市場經濟國家。第三，加大對中國知識產權的投訴。第四，借口中國對其貿易順差，壓人民幣升值。第五，濫用世貿組織《技術性貿易壁壘協議》，對中國產品設限。第六，以國家安全為借口，阻止中國對其企業的合作、正當收購與能源開采。第七，美國限制高科技產品對中國出口。此外，還有一些隱形的信貸、租稅、雇傭、投資、匯率保護主義。
第三大挑戰：中國貿易發展基礎不牢
人世10年，我國貿易高速發展，但基礎并不扎實。我國發展方式的落后導致貿易發展失衡。
改革開放以后，我國形成的發展方式是重國際市場，輕國內需求；重貨物生產，輕服務發展；重外資，輕內資；重低成本優勢，輕自主創新能力；重物質投入，輕資源環境；重國有企業，輕民營企業；重財富增長，輕社會福利；重效益擴大，輕公平分配。
其結果，導致我國國內經濟發展不平衡。表現為出口和內需失衡、東部與西部失衡、國有企業和民營企業失衡、大型企業和中小企業失衡、貿易效益擴大和分配的失衡。
在此基礎上發展起來的對外貿易出現幾個失衡。第一，外貿出口依存度遠高于進口依存度，外貿順差過大。第二，貨物貿易地位遠遠高于服務貿易，2010年，貨物出口世界第一，服務出口世界第五、貨物貿易順差，服務貿易逆差。第三，價格貿易條件不斷惡化，而購買力貿易條件加快好轉。我國貨物貿易價格條件指數如2000年為100，2002年為101，之后不斷惡化，2009年為80。而購買力貿易條件指數日益優化，2002年135，2009年為349。這種逆向變化說明我國出口貿易擴大的基礎來自出口物量的擴大。第四，三資企業在進出口貿易中占到一半以上。第五，資源性產品占進口比重不斷上升，燃料占進口中的比重從1995年的3.9％提高到2009年的12.3％，同期金屬礦產品所占進口比重從4.7％提高到12.9％，但未掌握價格決定權。第六，沒有自主知識產權的國際品牌商品。第七，出口企業基本未形成本身的產業鏈和價值鏈、處于國際分工的低端。第八，一些出口商品生產地環境污染加重。第九，貿易高速發展效益和成果分配失衡，引起國內一些企業、民眾和學界對中國入世作用的疑慮和不安，一定程度上動搖進一步參與世貿組織，加大對外開放的信心。
第四大挑戰：金融危機惡化貿易環境
2008年世界金融危機影響尚未消除，惡化貿易環境，拖累世界貿易的發展。
第一，貿易自由化動力減弱。在金融危機沖擊下，出于保護就業和維護社會的穩定，世界貿易組織成員內出現反經濟全球化情緒，政府出臺形形的貿易和非貿易保護措施，“獎出限入”貿易政策回潮。
第二，為世貿組織發動的多哈回合談判雪上加霜。2002年多哈回合談判啟動以來，經過成員努力，已就談判內容達成80％，在金融危機沖擊下，談判陷入僵局，結束談判日程一再拖后。加上美國大選的臨近，不愿作出讓步，2011年無望結束談判，影響世貿組織推動的貿易自由化的深化，削弱世貿組織形象。
第三，區域主義強勢發展。在上述背景下，以自由貿易區為主體的全球區域經濟合作浪潮不斷高漲。截至2010年7月31日，共有474個區域貿易協定向WTO通報。至今WTO仍未找到理順雙邊和諸邊合作與多邊貿易體制的關系，出現世貿組織被邊緣化的風險。
第四，加大世界性問題合力解決的困難。21世紀以來，世界性問題接連出現，諸如反恐、氣候、資源、碳排、糧食等問題出現，對世界貿易發展構成主要影響，需要國際社會合作解決。受到金融危機沖擊，各國有些自顧不暇，無力盡速解決這些問題。
第五大挑戰：世貿組織規則意識欠缺
我國入世以后，對世貿組織規則掌握和運用有所加強，但整體而言，我國深入理解和運用WTO規則意識仍然欠缺。
第一，WTO規則意識并未真正深入社會各個層面。體現市場經濟運行的世貿組織各種規則未與我國社會主義市場經濟運行機制有機結合，如國民待遇、透明度、公平競爭，知識產權保護規則意識尚未成為我國社會的自覺行為。政府部門主管人員對世貿規則和中國人世兩個法律文件掌握有斷檔現象。入世后政府出臺的一些貿易法規與WTO規則脫節。如在稀土出口管理上發改委與商務部口徑不一，在奢侈品進口關稅降低上，財政部、商務部和海關表態矛盾。
第二，授人以柄，引發貿易爭端。由于我國企業對《反傾銷協議》和《補貼和反補貼協議》與中國入世議定書第15條要件掌握的不足，引發反傾銷和反補貼調查的加多和實施比例很高。從2001年到2010年，我國受到反傾銷調查為594起，調查后確定實施反傾銷措施的為440起，確定實施占調查數的74.1％。同期內，我國受到的反補貼調查為43起，確定實施的反補貼措施為29起，比重達到67.4％。由于對知識產權制度規則忽視，我國假冒偽劣商品屢禁不絕，侵權盜版事件層出不窮。對外投資企業對東道國國內法規有的忽視，有的掌握不夠，出現被動。
第三，離開時代背景，研究世貿組織規則。首先，在對世貿組織規則研究中，忽視產生背景，肯定進步意義不夠，過分強調它的不足。其次，忽視世貿組織協定與協議中對發展中成員提供的普遍和特殊優惠條款，過分強調發展中成員受到的不公。再次，離開中國入世背景，空泛議論“兩反一保”條款，把它與我國整個加入世貿組織文件割裂，不去深入鉆研“兩反一保”條款提供求得市場經濟企業和市場經濟行業發展的途徑，指出企業、行業在現有條款下前進的方向，而是上綱，戴上“歧視”的帽子，掀起怨氣。
第四，不以規則判斷貿易爭端是非。當中國與其他世貿組織成員出現貿易爭端時，國內一些媒體、公眾不以世貿組織規則判斷是非，而以國別界定是非標準，感情大于理性。一些評論帶有一些狹隘民族主義情緒。
第五，在世貿組織規則研究中，空泛研究多于針對性和實用性研究，對世貿組織協定與協議各項條款深入研究不足。
關鍵詞：世貿組織 選擇性的爭議解決方式 爭端解決機制
選擇性爭議解決方式，英文全名為Alternative Dispute Resolution（本文簡稱ADR）。關于它的含義學界爭議頗多，焦點在于ADR是否包括仲裁。筆者認為，仲裁是否包括在ADR之內不能一概而論。一要從形式上判斷，它是國際公法領域的仲裁，還是民商事領域的仲裁，前者的裁決基本上靠國際法主體自覺執行，應該屬于ADR。另外還要看是國際商事仲裁，還是國內商事仲裁，在英美國家，一般認為后者是ADR，而前者就不一定，如國際商會ADR把仲裁排除在外，而倫敦國際仲裁院就沒有。二要從實質上分析，看其是否與普通的訴訟程序保持合理的距離,看它是否還有足夠的靈活性和較少的正式性。
盡管學術界對ADR的含義爭論不休，但有一點卻達成了共識，那就是：ADR一般用來解決民商事領域的爭端。不過，筆者認為，也可以把它正式引入到其他領域，解決其他爭端，如世貿組織成員之間的爭端，以此豐富和擴大世貿組織爭端解決機制的內涵和外延。這是由世貿組織爭端的性質和特點、現行世貿組織爭端解決機制的弊端以及選擇性的爭議解決方式自身的特點決定的。
世貿組織爭端的性質和特點
世貿組織成員間的爭端屬于狹義的國際爭端的范疇。狹義的國際爭端是指國際法主體之間，主要是國家之間，由于在法律上或事實上不一致或政治利益的沖突所產生的爭執。因此，世貿組織爭端和其他國際爭端一樣，也具有如下特點：
主體的平等性
世貿組織成員絕大部分來自于平等的國家。雖然世貿組織內部還有由非獨立的地區組成的單獨關稅區，但作為世貿組織的一員，在世貿組織內部，這些地區和其他成員的地位是一樣平等的。這種主體的平等性，就為ADR在世貿組織爭端解決中的運用提供了可能，因為ADR就是特為解決平等主體的糾紛而設，它不適合于不平等主體間的爭議。
后果的嚴重性
世貿組織作為全球最大的國際經濟組織，其成員之間的爭端關涉到該國家或地區的重大經濟利益和經濟安全，如果處理不當，將會引發一場世界范圍的貿易大戰。而且當今世界，各國的經濟利益和政治利益已密不可分，國家基于經濟利害關系的考慮往往甚于對政治利益的考慮。因此，經貿爭端常常會升級為政治爭端，由“貿易戰”、“商戰”上升為軍事大戰。
方法的特殊性
正是由于國際爭端主體的特殊地位以及此類爭端可能導致的后果的嚴重性，國際爭端的解決方法相應的具有其特殊性。根據“平等者之間無管轄權”的原理，國際法的平等主體之上，沒有超權利的凌駕于主體之上的權力機關來制定法律和審理爭端，尤其是沒有強制執行機關。世貿組織規則是國際法的主要淵源和重要組成部分，而國際法效力的根據是國家間的共同意志。國際法主要靠各國自覺執行，因此不能完全依賴國內爭端解決的傳統方法如訴訟那樣來解決國際爭端，包括世貿組織成員間的爭端，而應該多用非強制性的方法，唯此才有助于爭端的解決。
世貿組織爭端解決機制的缺陷
世貿組織在總結關貿總協定的經驗和教訓的基礎之上，創建了一套獨具特色的解決世貿爭端的機制。這種機制存在諸多優點，但也存在種種重大缺陷。
其一、專家小組的缺陷。專家小組的審議不公開、不透明；專家小組評審程序里的期間評審程序浪費時間，又因為它規定專家小組必須考慮爭端各方的觀點而危及專家小組的獨立性,最終導致專家小組的報告喪失公平性。而且，這一程序可能會促使專家小組在謀求清晰的結論受挫時軟化其裁定并使它變得模棱兩可,也不會達到減少敗訴方上訴機會的目的。
其二、上訴評審的不足。上訴評審程序的啟動條件過于寬松，應賦予上訴機構對于上訴要求的同意權力,以阻止成員方把所有的爭端都提到上訴程序；上訴機構成員的資格條件規定得過于原則,人選難以確定；上訴機構的權限過窄，沒有對事實問題的評審權,也沒有發回重審權。
其三、消極協商一致規則的不足。這一規則的優點在于能對一些懸而未決的問題迅速作出裁判。但是，它卻把問題帶到了一個最關鍵的階段：執行階段。這是各成員方最關心的實質性問題，也是世貿組織爭端解決機制存在的最根本問題。
其四、交叉報復措施存在缺陷。一是交叉報復實際上是實力政策的體現，報復實際上成了強國的專利和殺手锏，對弱小的發展中成員方極為不利。另外，少數發達成員方會以此為借口，推行新的貿易保護主義和單邊主義。再就是，這種做法對單個的企業也不公平，因為真正加害的企業可能并沒有受到懲罰。
選擇性的爭議解決方式的優點
如上文所述，世貿組織爭端具有特殊性，如果處理不當，將會造成嚴重后果。鑒于現行爭端解決機制存在嚴重缺陷，因此急需引進一些新的方法來完善這一機制。從目前來說，能彌補這些缺陷，完善這一機制的應該首選ADR，這是由ADR固有的優點決定的。
自主性
在ADR中，當事各方可自行決定爭端解決事宜，主動的參與整個過程，不像專家小組的審議一樣不向當事方公開，從而增加了透明度，也增加了可信度，減少了執行的難度。
靈活性
當事方可以自主選擇合適的程序，如對事實審查，還是對法律審查，還是一并審查，都可以由當事方自己決定，就不會出現上訴機構權限過窄的問題。另外，在履行時，當事人不局限于法律規定的救濟,還可以結合任何物質或非物質利益的轉移和交換。它實際上是自主性的延伸。
快捷性和經濟性
由于ADR不拘泥于程序的完整、周到，靈活多變，因而省時。而世貿組織爭端解決機制中，從理論上說，如無上訴，需1年，如上訴，需1年3個月，實踐中花費的時間就更長。ADR由于節約時間，成本也相應降低，包括間接成本。
可執行性
如上文所述，世貿組織爭端解決中采用消極協商一致的原則，把問題留到了執行階段，被報復的國家也可能采取反報復的手段，這樣，形成惡性循環，不但不利于問題的解決，還會使成員間的關系越來越僵，最終會導致整個組織的瓦解。而ADR主要以當事人的利益作為糾紛解決的焦點,通過協商挖掘實現共同獲益的潛在可能性,從而有效地使雙方利益都得到滿足,當事方也更樂于自覺遵守。
溫和性
爭端解決的整個過程都是在友好、和諧、平靜的氣氛中進行，減少了雙方的對立，有利于雙方最大限度的作出讓步。又由于整個過程不對外公開，當事方的公眾形象包括國際形象也不會受損，商業秘密和國家秘密也得到保護。更重要的是它不會破壞當事方的既往情誼和長期合作關系,不會喪失未來商業機會，如果處理得當，正在進行的業務也可能不會中斷，這樣就把損失減到最低限度。
值得注意的是，世貿組織爭端解決機制的重大缺陷，使得許多成員尋求在世貿組織框架之外解決貿易爭端,這是一個非常危險的傾向，長此以往，定會破壞世貿組織的爭端解決秩序。
運用ADR完善世貿組織爭端解決機制的建議
綜上所述，應該用ADR來完善世貿組織爭端解決機制。同時應該說明的是，我們并不是想用ADR來替代專家小組、上訴評審和交叉報復等準司法程序，因為ADR與它們之間是相輔相成，相互補充的。我們提倡多用ADR，是想要爭端各方節制使用準司法程序，謹慎善意的啟動世貿組織爭端解決機制，防止濫用。但是，到底怎樣用ADR來完善世貿組織爭端解決機制？這是一個重大的理論問題，也是一個棘手的實際問題，目前可能難妥善解決。盡管如此，筆者仍不揣淺陋，從以下三個方面提出自己的管窺之見。
賦予ADR應有的國際法律地位
迄今為止還沒有哪個國際法律文件正式規定ADR，這就難免使人們對ADR在解決國際爭端包括世貿組織爭端中的合法性提出了質疑。而在美國國內，美國前總統克林頓簽署了《選擇性糾紛解決法》,才使ADR在美國國內有了法律保障并廣泛運用，也消除了人們對ADR的疑惑，這應該對我們有所啟迪。
重新審視WTO爭端機制的現有程序
重新審視世貿組織爭端解決機制中現有的協商、斡旋、調解、調停、仲裁程序。應該說這些現有的程序是世貿組織爭端解決機制中客觀存在的ADR，但是仍然存在許多不足，需要改進。學術界應該對其展開大量的研究，找出它們的性質和特點，尤其要把它們和民商事領域的ADR進行比較。近幾年由于學術界熱衷于世貿組織爭端解決機制中的準司法程序，而冷落了它們，現在應該轉而增加對ADR的學術投入。
開發適合于解決世貿組織爭端的新型ADR
ADR種類繁多，縱觀當今的實踐，主要有以下幾種：協商、調解、仲裁、無拘束力的仲裁、微型審理、租借法官、早期中立評價、事實發現、調解-仲裁、調解之后仲裁、影子調解、聯合調解仲裁、調解-推薦、仲裁-調解、簡易陪審團審判、中立聽證協議、密執安式調解、多門徑法庭、爭端評審委員會、爭端解決會議、最后要約仲裁、在線爭議解決機制，等等。到底哪些適合解決世貿組織爭端，需要理論的論證和實踐的檢驗。
參考文獻：
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此次勝訴關乎中國的機電、輕工、五礦等多個產業，年出口金額約84億美元，堪稱中國對外貿易維權“大捷”。
歐盟提請WTO設立專家組解決與中國原材料出口管理爭端
歐盟10月27日提請世界貿易組織（WTO）成立專家組，就中國關于銅、石墨等12種原材料的出口關稅、出口配額及相關管理措施解決爭端。
根據世貿組織的程序，歐盟與中國必須就貿易爭端先進行雙邊協商。如果在60天內無法達成一致，相關方面可以提請世貿組織成立專家組解決爭端。
中國商務部條法司負責人表示，中方一貫尊重世貿規則，中方對相關原材料的出口關稅管理措施，是出于保護資源和環境的需要，是強化生態環境保護綜合措施的組成部分，符合世貿組織規則。
美國貿易代表呼吁WTO采取“務實的多邊主義”
據《橋》周報10月24日消息，在日內瓦國際問題高等研究院的一個活動上，美國貿易代表Michael Froman呼吁其他WTO成員順應日益明顯的“務實多邊主義”的趨勢，他說，務實的多邊主義對于取得進展至關重要，同時贊賞雙邊、區域和諸邊協定談判對這個進程做出貢獻的潛力。
他還指出，部分WTO成員正在進行的服務貿易協定（TISA）和環境產品協定（EGA）談判，以及計劃中的漁業補貼倡議也是代表貿易談判務實趨勢的頗具代表性的案例。
世貿總干事：貿易保護并非解決失業問題靈丹妙藥
10月21日，世界貿易組織總干事阿澤維多在參加世貿組織小型部長級會議表示，全球勞動力市場不確定性增加等問題的癥結不在貿易，貿易保護主義并非解決問題的“藥方”。
針對美歐等國反貿易思潮有所抬頭的狀況，阿澤維多指出，在發達經濟體，只有少于20%的失業是由于貿易造成的，超過80%的失業原因是新技術、創新和自動化的應用。
阿澤維多認為，為應對這些挑戰，需要從各個經濟體內部和全球兩個方面進行努力。一方面需要各個經濟體在內部調整教育、培訓和投資政策，特別是要著重扶持提供大量工作崗位的中小企業；另一方面各個經濟體也要加強全球合作，推動貿易發展，創造更多就業機會，促進經濟增長。
抗辯反傾銷初見效 商務部：支持中國企業積極應對
論文摘要：盡管世界貿易組織有著更多的優越性，但它仍然存在一些問題和隱患，本文主要探討世界。
一、灰色區域措施給國際貿易摩擦留下余地
所謂的灰色區域是指進出口國之間，在關貿總協定之外，對某項產品達成雙邊(或多邊)的“自動出口限制”、“自動出口限制協議”或“有秩序的銷售安排’。這種協議一般是政府部門間達成的，也有私人企業之間在政府支持下達成的。往往有意避開國際國內貿易法與競爭法的原則或規則。在名義上，這些協議是出口國方面“自愿”承擔限制的單方面行為，從而避開了進口國國內法規定，實則是在對方威脅要采取更嚴厲措施的條件下別無選擇，被迫同意的。由于這種協議介于“合法”和“非法”之間，故而得名。“灰色區域”協議萌芽于1959年紡織品協定產生前后，2O世紀70年代起迅速蔓延擴大。據關貿總協定秘書處1987年對已知“灰色區域，協定的統計，已達135個，占世界貿易總額的lO ，且集中于幾個敏感行業，其中：鋼鐵產品38個、MFA之外的紡織品有28個、農產品21個、運輸設備l4個、電子產品11個、鞋類8個、機械工具7個，從進口國來說，歐共體69個、美國48個、加拿大7個；涉及出口國也相集中：日本25個、韓國24個、歐共體7個。
進口同所以要千方百計地避開同際同內貿易法的制約，采取“灰色區域”措施，主要是受到本國貿易保護主義的壓力。政府不斷遇到反傾銷反補貼指控或者收到受到“嚴重損害”的申訴，如果按法律規定確定損害，采取行動，常常要經歷一番從調查、取證、聽證到裁決的繁雜程序，耗時費財。比較而言，雙邊私下協議則簡單易行。
同時，對那些季節性或周期性產品，可以為國內各生產者保證一個相對穩定的價格，以排除第二三方國家的競爭，確保其收益。另外，對于國內生產者的嚴重損傷是由一個或幾個進口國的進出產品增加而引起的，不必堅持對所有出口國一體同罰，只需對直接造成損害的“特定來源”國采取行動即可，以免傷及無辜、另作補償或受到報復。對出口國來說，“自愿”雖出于無奈，但在經濟上不一定吃虧。因為出口數量雖然受到限制，但在這類協議的“價格承諾”中，卻常含有提高價格的約定，因而具有“內涵補償因素”。從經濟學上看，這可使出口商獲得“稀有租金”。但是如果利用合法手段，“稀有租金”是要落人進口國或進口商的腰包的。
“灰色區域”協議的得益者是受保護的國內行業各生產者和外國出商，受害者往往是進口圍的消費者和納稅人。發達同家常常借助于“灰色區域”進行貿易保護。這已成為新貿易保護主義的主要形式之一。
在世界貿易組織開始運行之后，部分“灰色區域”將逐步納入世界貿易組織的管理體制。所以，“灰色區域”的消失不僅有個過程，而且也不能排除新的“灰色區域”出現的可能性。
二、少數貿易大國的操縱是國際貿易摩擦的導火索
世界貿易組織取代關貿總協定后，少數貿易大國操縱多邊貿易體制決策過程的現象未得到根本改善，出現了人為擴大世貿組織協議與磋商范圍，把一些與貿易無直接關系的問題納人世貿組織和多邊貿易體制的做法。
1、世界貿易組織發達國家成員大力推動那些與其利益攸關的協議與協定的執行，而對那些事關發展中周家成員貿易利益的協議，如紡織品和服裝協議的實施，則采取了拖延態度。在“新加坡部長宣言”中，只以安撫的口吻要求發達國家成員“充分重視履行紡織品和服裝協議”，未提 實質性的改進措施。
2、世界貿易組織置廣大發展中國家成員所關心的盡快履行貨物貿易方面的承諾于不顧，而把美國、歐盟等發達國家成員感興趣的信息技術產品的“新問題”予以討論，盡管未達成全面協議，但以部長宣言形式列了談判完成的時間表和啟動的貿易比重要求由于各成員方實施烏拉圭回合達成的協議與協定的力度不同，有可能破壞各成員方在烏拉圭回合一攬子協議的權利與義務的平衡，這種失衡的受害者將是廣大的發展中國家成員。如美國、歐盟等一些發達困家成員借口“人權”問題，堅持把社會條款、核心勞標準納入新加坡會議，并放在“新加坡部長宣言”的顯要位置。與此同時，他們還從自己的利益 發，有選擇地擴大貿易自南化的新領域，如信息技術產品。這種做法使貿易自由化的進程脫離了許多發展中國家成員現階段的發展水平，不利于這些成員方的經濟發展。
三、非貿易因素的影響將導致國際貿易摩擦范圍擴大
世界貿易組織接納新成員的進程因政治因素和撈取經濟實惠的政策而放慢，加人世貿組織申請的談判內容與世貿組織協議的規定出現脫節。
一些申請加入世貿組織的談判已變成對申請者無所不包的經濟貿易政策的審議。一些成員方把加人世界組織談判看成是解決與世貿組織規則無關的雙邊經貿問題的談判場所，大大超出了世貿組織談判的范圍，致使一些加入世貿組織的談判久拖不決。中國政府從1986年開始恢復其在關貿總協定締約方地位的談判，并參加了烏拉豐回合談判的全部過程，并于1994年在烏拉豐回合協議上簽字，這是巾國政府遵守國際經貿規則所做出的莊嚴承諾。在中國“復關’與加人世貿組織的談判進程中，中國政府根據自己改革開放的需要和考慮其他談判方的合理要求，在降低關稅、取消非關稅壁壘、擴大市場包括服務業市場的開放范圍方面采取了重大措施。但是由于以美國為首的一些發達國家談判方二述改革于不顧，得隴望蜀，不斷加碼，不切實承認中國是個發展中國家，提出苛刻的談判條件，把中國長期拒之于世貿組織門外。這種狀況，使世貿組織建立的多邊貿易體制的世界性、廣泛性、權威性受到質疑與挑戰。
四、權利與義務不平衡是國際貿易摩擦爆發的誘因 帕斯
沸沸揚揚的汽車零部件爭端給予我們許多啟迪。我國產業發展政策的潛在貿易爭端風險不可忽視，而我們目前沒有足夠的實力，去按照自己的意志制訂、推行國際經貿規則。在國際經貿規則主要還是由他人制訂，因而與我國產業發展政策存在天然矛盾的情況下，“玩弄國際規則”就是我們必然的選擇。
產業政策艱難推進
改革開放以來，我國在許多領域推行了內容廣泛的產業政策。然而，在世界經濟一體化的今日，各國在制訂任何一項產業發展政策時，都不能不顧及該政策對其貿易伙伴的影響及其可能作出的反應。重新開始高度關注自主創新和發展先進制造業之日，正值我國對外貿易爭端形勢趨向激化之時。美國、歐盟等發達國家與我國產業發展政策的利害沖突最為顯著，這決定了我國產業發展政策更容易成為美歐貿易政策攻擊的目標。
在選擇產業發展政策工具方面，我們面臨與20 世紀80年代至90 年代中期大不相同的外部約束，即世貿組織規則的約束。
在傳統的產業政策模式下，對于重點發展的產業，我們采取的可以列入外經貿領域的常用政策工具包括關稅壁壘、進出口許可證、差別外匯管理政策、出口補貼等，但《烏拉圭回合最終文件》業已投入執行，我國已經加入世貿組織，且外匯管制日趨放松，上述傳統政策工具已經不合時宜，扶持方式需要革新。根據世貿組織規則，我們實施產業發展政策可供選擇的主要政策工具有：研究開發投入政策、政府采購政策、財稅政策、金融政策、技術標準和知識產權政策、產業組織政策（其目標是推動企業結構調整優化），等等。然而，這些政策工具盡管有世貿組織規則作為依據，但在某些貿易伙伴無視國際法的單邊主義行為方式下，它們仍然可能遭到這些貿易伙伴的攻擊而觸發爭端。正是在貿易伙伴的狙擊下，近年我國已有多項產業發展政策被迫推遲實施，如寬帶無線局域網（WLAN）中國WAPI 標準因為與美國IEEE802.11i 標準的爭端而推遲實施、軟件采購政策推遲實施等。
棄“面子” 求“里子”
可是，玩弄國際貿易規則，我們玩得過別人嗎？
畢竟，規則是別人主持制訂的。
能！
在國際貿易爭端中，我們的最高綱領無疑應當是追求勝訴，但同時，還應當確定最低綱領：盡管最終紙面上敗訴，卻贏得了時間，至少部分實現了自己的本來目的。
世貿組織爭端解決過程曠日持久，且敗訴方無需向勝訴方賠償。這樣，即使在爭端解決中最終敗訴，也達到了保護本國市場有足夠時間的目的，國內生產企業在這段時間內可以成長起來，立足于國際化競爭。
看看剛剛結束的中國與歐盟、美國、加拿大汽車零部件貿易爭端，我們就不難理解這一點。
2008 年12 月15 日，我國與歐盟、美國、加拿大就《構成整車特征的汽車零部件進口管理辦法》的爭端迎來世貿組織上訴機構的終審裁決。根據這項終裁，世貿組織上訴機構在汽車成套／半成套散件（CKD/SKD）進口關稅待遇等方面支持了中方的上訴請求，糾正了專家組此前的錯誤裁決，但維持了世貿專家組此前認為中國做法構成歧視、違反國民待遇的裁決。
依照相關程序，此次裁決報告將于30 天內由世貿爭端解決機構批準并生效；中國須在裁決生效后一定期限內改正違規措施，該期限將通過當事方協商或由世貿仲裁決定。從紙面的裁決結果看，我們的談判團隊雖然扳回了一局，但總體結果還是輸了，這個結果并不理想。可是，從我們產業發展政策的最終目的來看，這場紙面上“敗訴”的官司仍然打得值了。
此次汽車零部件貿易爭端初起之際，我們面臨的選擇是雙邊渠道解決爭端和訴諸世貿組織兩條途徑。如果我們擔心在世貿組織敗訴而竭力謀求雙邊渠道解決爭端，那么反而會給對方創造“訛詐”我們的機會，從而不利于實現我們的實際利益。如果最終訴諸世貿組織爭端解決機制，我們可能勝訴也可能敗訴。但即使我們最終由于對相關法律運用不夠熟練而導致有道理卻輸官司，漫長的訴訟過程也已經足夠不少內資汽車零部件廠商成長起來。
就這起汽車零部件爭端而言，只要在爭端年份中實現了汽車產品出口增長快于進口增長、汽車整車進口增長快于汽車零件進口增長的局面，而且汽車產品出口已經達到了相當規模而不可能銳減，那么，我們的最終目的就已經實現。
之所以要將“汽車整車進口增長快于汽車零件進口增長”作為目標，是因為我們當初制訂“整車特征零部件”的概念，就是為了遏制進口商將幾乎已經是整車的所謂“零部件”按通行的零部件進口低稅率進口，逃避我國的關稅調控措施，因此，如果汽車整車進口增長快于零部件進口增長，則表明進口商的這種花招玩弄得少了。
利益為先曲線求存
那么，在這場爭端中，我們達到目的了嗎？從2005 ～2007 年的汽車產品進出口數據來看，我們至少在相當程度上實現了自己的目的，即汽車產品出口增長快于進口增長，汽車整車進口增長快于汽車零件進口增長。
根據海關統計數據計算，2006 年，我國汽車整車出口數量增長50.6%，金額增長87.4%，進口數量和金額分別增長41.0% 和47.2%；底盤出口金額增長7%，進口額下降41.7%；汽車零件出口額增長34.9%，進口增長34.3%。無論哪一類汽車產品都是出口增長快于進口增長，而且整車進口金額增幅比零部件進口額增幅高12.9 個百分點。
2007 年，我國汽車整車出口數量和金額分別增長19.6%和113.2%，進口數量和金額分別增長37.4% 和45.2%，出口額增長遠遠高于進口額增長；汽車底盤出口額增長91.5%，兩年累計增長105.2%，進口額在頭一年銳減的基礎上恢復性增長274.8%，兩年累計增長118.5%；汽車零部件出口額增長38.3% 達到122.77 億美元，進口額增長17.8% 達到106.42 億美元，不僅出口增幅高于進口增幅，而且實現了汽車零部件貿易的順差；同時，整車進口金額增幅比零部件進口額增幅高27.4 個百分點。
今年，我國汽車產品出口額繼續快速增長，而美歐主要汽車廠商已經陷入困境，無法有效組織起大規模的生產沖擊我國國內市場。而且，這樣一個中國紙面上敗訴卻實現了大部分目的的結果符合中國與方當事官員的共同利益，堪稱“雙贏”。因為我們得到了里子，對方官員們得到了“勝訴”的面子，可以向國內交代，繼續糾纏不休的幾率不高。
對學生而言，“走進歷史”是學習歷史的前提和基礎，“探究歷史”是學習歷史的中心和關鍵，“感悟歷史”則是學習歷史的歸宿和目的所在。這一流程順應了新課程理念的要求，有助于引導學生由封閉式孤立學習到開放式合作學習，由被動接受式學習到主體探究式學習的轉變。下面，我以《經濟全球化的世界》一課為例，談談基于這一課堂流程的教學設計。
【課堂導入】周有光先生認為：農業時代，安土重遷，沒有全球化；工業時代，世界貿易不斷擴大，開始全球化；信息時代，生產要素穿透各國疆域，全球化一往無前。那么什么是經濟全球化？你眼中的經濟全球化是什么樣子？
第一環節走進經濟全球化的世界
【展示圖片】全球合作生產波音787飛機、全球信息瞬間獲取的谷歌網站、全球資本流動和全球性人員往來。
師：經濟全球化是指商品、勞務、技術、資本等生產要素在全球范圍內的流動和配置，使各國經濟呈現相互依賴、相互聯系的趨勢。其表現主要有生產全球化、貿易全球化、資本全球化和信息全球化等。
【設計意圖】不要讓學生抽象地理解經濟全球化這一概念。其實，經濟全球化就發生在我們身邊。教師通過引導學生分析圖片，指出隨著新科技革命的發展和國際分工的細化，世界各國有各自的比較優勢。
師：學習新課之前，我們先來看一段視頻（2014年3月26日，世貿組織裁定中國就稀土出口施加的限制措施違反世貿規則）。請大家根據視頻信息分析，在中國稀土出口問題上，世貿組織為什么裁定中國敗訴？
生：世貿組織認為中國對稀土實施的保護性關稅和限制出口政策違背了世貿組織的宗旨和運行規則。
師：世貿組織的宗旨和運行規則是什么？
生：世貿組織致力于促進各國市場開放，調解貿易糾紛，實現全球范圍內的貿易自由化，世貿組織的運行是基于規則而非強權。
【設計意圖】世貿組織的宗旨和運行規則是課標要求掌握的內容。教師通過提供視頻信息，借助典型案例引導學生靈活運用所學知識解決現實問題，而非機械地死記硬背。
第二環節探究全球性問題及破解之道
【展示材料】反映富分化、殖民擴張、失業率上升、全球變暖等材料。
師：上述材料反映了在經濟全球化進程中出現哪些問題？
生：不公正的國際經濟舊秩序導致貧富分化加劇和全球經濟秩序動蕩；部分國家和文化傳統受到沖擊，面臨新殖民主義威脅；發達國家失業率上升；經濟危機的全球性擴展和全球變暖問題嚴重。
師：除了這些顯而易見的問題外，還有一個問題值得關注：國家民族間的價值沖突在加劇。西方國家在輸出其強大經濟實力的同時，也在強勢推行其價值觀念。
師：經濟全球化的核心是金融的全球化，金融的全球化帶來了經濟血液的充分利用，但處理不當也會帶來全球性災難。既然經濟全球化會產生全球性問題，那全球性問題有何破解之道呢？請大家結合材料（CDM機制示意圖、G20峰會）予以思考。
【設計意圖】隨著經濟全球化的深入發展，世界各國在政治、經濟、文化等方面相互滲透、相互依存度日益加深，全球性問題增多。解決全球性問題需要世界各國攜手合作，需要全人類共同努力。
第三環節感悟個體全球化時代的共存共生
師：美國作家托馬斯?弗里德曼在《世界是平的》著作中將全球化分為1.0、2.0和3.0版本全球化三個階段。他認為1.0版的全球化主要是國家的全球化，2.0版的全球化是公司的全球化，3.0版的全球化是個體的全球化。我們現在所面臨的是個體全球化3.0時代，需要同學具備怎樣的素質、胸襟和眼光？
11月23日，世貿組織爭端解決機構舉行月度例會。與以往不同的是，本次會議的一項重要議程是通過新的上訴機構成員。這印證了“好事多磨”那句老話，會議過程有些曲折，由于個別成員對會議議程不滿，各方一度休會磋商。最終，會議順利結束，來自中國的趙宏博士和韓國的金鉉宗先生將分別接替中國的張月姣女士和韓國的張勝河教授，出任新的上訴機構成員，給今年的上訴機構成員遴選工作畫上了圓滿的句號。
爭端解決機制被稱為世貿組織“皇冠上的明珠”，而上訴機構由于其對爭端案件的終裁性質，重要性更是不言而喻，因此各方對上訴機構成員位置的爭奪一向激烈。與最近幾年的上訴機構成員遴選相比，今年的情況更加特殊，中國籍張月姣大法官的遴選尚未完成，韓國籍張勝和大法官的連任又遭到美國阻撓，從而造成了兩個上訴機構成員席位一度空缺的局面。考慮到當前上訴機構面臨的堆積如山的待審案件，讓人一度對爭端解決機制的運行前景擔憂不已。
幸運的是，世貿組織成員總能顯示大智慧，通過找到適當渠道解決各自關切的問題，進而促成了兩位新任上訴機構成員的就職。美國在這次遴選中受益，因為其再次顯示了自己的強大實力，不符合其意愿的上訴機構成員只能“丟飯碗、靠邊站”；中國在這次遴選中受益，因為造成了中國籍大法官離任由中國人接任的事實，為實現中國人長期占有該席位創造了有利條件；韓國在這次遴選中受益，因為韓國既照顧了美國的顏面，又成功地保留了席位；總干事在這次遴選中受益，因為他再次顯示了自己善于彌合分歧、在成員之間開展斡旋的能力。那么誰受到損害呢？爭端解決機制本身，上訴機構成員“自動”連任的實踐可能將不復存在，這將影響上訴機構運行的延續性和可預見性。而眾所周知的是，一個公正、獨立和專業的上訴機構對爭端解決機制的有效運轉、維護以規則為基礎的多邊貿易體制至關重要。
令人欣喜的是，趙宏女士成功地接替了張月姣女士。筆者以為，中國能夠再次出任上述機構成員，一是顯示了中國的強大實力，作為世界貨物貿易第一大國、服務貿易第三大國，中國已經成為爭端解決機制的主要用戶，沒有中國人參與的上訴機構是不完整的。遴選過程從本質上說就是各方綜合實力的比拼，“國家強則民眾受益，國家弱小則民眾遭殃”。二是顯示了中國法律人才的素質在不斷提高，加入世貿組織后，中國政府和各高校加大了對世貿組織相關法律人才的培養力度，精通國際貿易規則的人才逐步成長壯大。三是趙宏女士自身的實力，她長期在政府部門工作，在國際經貿法律和世貿組織等領域有豐富的工作經驗，特別是曾在中國常駐世貿組織代表團工作，這段經歷為其當選積累了一定人脈。
在當前反貿易反全球化思潮蔓延之際，世貿組織爭端案件當然會繼續增多。如今上訴機構成員遴選工作圓滿結束，期待也相信兩位上訴機構成員能夠獨立、公正地參與爭端案件審理的工作，為解決貿易爭端、維護多邊貿易體制發揮積極作用。
2013年10月1日，易小準正式上任，此時他的身份是世貿組織副總干事，他也將成為首位來自中國的世貿組織副總干事。
早在兩個多月前，世貿組織新總干事阿澤維多就宣布了這一好消息，中國駐世貿組織代表易小準同德國人卡爾?恩斯特?布勞勒、尼日利亞人約諾夫?弗里德里克?阿加和美國人戴維?夏克被任命為新一屆世貿組織副總干事。
“我非常高興這些優秀的人同意加入我的團隊。他們未來必然會在世貿組織發展的關鍵時刻發揮重要作用。全球貿易在經濟增長和社會發展層面持續扮演著重要角色。新興市場國家和新經濟模式不斷涌現的現實，讓多邊貿易體系的建立比以往任何時候都更加重要。阿澤維多說，”這些副總干事的從業經驗和技術將幫助進一步提升世貿組織的靈活作用，而即將于12月份在印尼巴厘島舉行的第九屆貿易部長會議，將是我們目前工作的重中之重。”
對于這樣的任命，中國商務部發言人姚堅在官方新聞中說：“中方對阿澤維多總干事做出的上述任命表示贊賞和歡迎。這不僅是對易小準大使本人能力的認可，也是對中國和發展中國家在世貿組織中發揮積極、建設性作用的肯定。中國將繼續加強與世貿組織的合作關系，一如既往地支持總干事和世貿組織的工作，為維護多邊貿易體制、參與全球治理做出應有貢獻。”
一名經驗豐富的高級貿易官員
世貿組織是當代最重要的國際經濟組織之一，目前擁有159個成員國，成員國貿易總額達到全球的97%，有“經濟聯合國”之稱。
可以說，四位新副總干事的任命一方面是對這些候選人在多邊貿易領域出色工作經驗的肯定，另一方面也是他們在世貿組織工作歷史的延續。從這一點看，中國駐世貿組織代表易小準的任命當之無愧。據世貿組織介紹，中國駐世貿組織代表易小準是一名經驗豐富的高級貿易官員，他從上世紀80年代起一直從事國際貿易相關工作，自2011年起擔任中國常駐世貿組織代表，此前還曾擔任中國商務部副部長。實際上，阿澤維多在任命四位副手之前曾廣泛咨詢了各成員國的意見。副總干事的職位任命平衡了不同大洲和不同經濟體的需求，并且要求每個人在自己的能力范圍內為世貿組織的發展作出貢獻。
影響力就是國力，世貿組織的這一任命也特別體現了對中國經濟持續拉動世界增長的期待。而中國在世貿組織話語權的提升也必定會讓世界貿易的舞臺上出現更多的亮色。
世貿組織副總干事的選舉通過總干事與成員國磋商進行。在今年5月結束的總干事選舉中，阿澤維多獲得了來自新興國家的大力支持；在總共三輪投票中，中國都選擇了阿澤維多。
不可否認，55歲的阿澤維多具有豐富國際多邊貿易經驗，在全球經濟低迷、全球貿易下滑的大背景下，人們期待阿澤維多能夠擔當重任，帶領世貿組織走出多哈談判僵局，推動建立全球多邊貿易體系。而包括易小準在內的四位副總干事無疑就是他的左膀右臂。阿澤維多說：“非常期待與四位副總干事共事，他們的專業與經驗將能幫助發展和增強WTO在不同領域中的議程，包括作為目前第一要務的巴厘島世界貿易組織第九次部長級會議。”
這也是阿澤維多上任后的最大挑戰――如何打破多哈回合談判的僵局。自2001年啟動以來，“多哈回合”十余年間遭遇了重重坎坷，原計劃在2005年1月1日結束的談判，現在看來仍然遙遙無期。與此同時，各種區域及跨區域貿易合作卻異常活躍，對多哈回合帶來了新的挑戰。多哈回合幾乎成為前任總干事帕斯卡爾拉米的一塊心病。在這個問題上，拉米可以說竭盡全力，想出各種招術，但均告無果。現在看來，這一使命只有阿澤維多來承擔了。
在世貿秘書處，四位副總干事只有兩個月時間協助阿澤維多籌備今年12月初的部長級會議，這次會議將確定世貿易組織未來幾年的主要任務與方向，也是對阿澤維多能力與膽識的一次考驗。人們期待世貿組織這位少壯派掌門人和他精心挑選的四位副總干事，能夠帶領世貿組織159個成員一起開辟未來。
當然，隨著多邊、區域、雙邊和單邊的協作及努力，影響國際貿易活動的障礙或壁壘正逐漸減少或被約束，各國的貿易制度日趨開放。而隨著國際貿易規模的擴大和各國及地區貿易聯系的加強，“貿易的非效率”作為一種“隱形”的市場準入壁壘日益受到眾多國際組織、各國政府和貿易界的普遍關注，促使人們開始高度重視各種貿易管理程序的合理化。如何對待貿易便利化問題，也是阿澤維多必須面對的。
易小準在7月22日最近一次的WTO談判委員會會議中發言說，在貿易便利化問題上，呼吁所有成員國“加速工作”，縮減分歧，為部長會議做出政治性決定鋪平道路；在農業議題上，期望能夠更多的在出口競爭議題上展開談判；并在發展議題上，敦促所有成員國繼續進行建設性和務實的談判。“我們沒有時間可以浪費。”易小準說，“我們必須全速前進，巴厘部長級會議是WTO和多邊貿易機制的歷史性機會。”
“中國加入WTO是載入史冊的重要事件”
2001年12月11日，中國正式成為世貿組織成員，到今年，已經有12個年頭了。
“這10多年，既是一個中國認識世界的過程，也是世界認識中國的過程。加入世貿組織前，世界上頗有一些國家擔心中國加入世貿組織后不遵守國際規則。國內也有不少人驚呼‘狼來了’，害怕加入后中國的產業被沖垮。可以說，對中國加入WTO后的表現，國內外都捏著一把汗。然而，10多年過去了，中國在自身取得跨越式發展的同時，也為世界作出了卓越的貢獻。加入世貿組織是中國對外開放中的一個重要里程碑。”易小準說。
的確，這些年里，中國經濟迅猛發展，成為第一大出口國和第二大進口國，進出口已占到全球進出口的十分之一。這一數字對中國、對世界都具有重要意義。對中國而言，中國出口占世界十分之一，說明中國的外部需求有多么大，中國GDP增長中有多么大一塊是靠向世界市場出口拉動的。這是中國參與全球化，融入世界的最重要標志之一。對世界而言，中國進口了全球近十分之一的貨物，這證明中國已經是全世界最大的市場之一，成為全球經濟增長的重要引擎。這兩個十分之一，既反映了中國對世界的貢獻，也顯示了世界對中國的重要性，是一個“雙贏”的典型。
“中國的經濟實力大增，實現歷史性跨越，使中國歷經百年滄桑后，終于完成向世界經貿大國的轉變。對世界而言，入世是中國與各國分享繁榮、實現互利共贏。中國全面融入經濟全球化，每一個國家都或多或少從中國的參與中獲得好處。”易小準說，“中國以大國身份參與全球經濟治理，推動實現發展目標，展示了中國說話算數、勇于擔當的負責任大國的良好形象。這段歷程也證明了世貿大家庭接納中國是一個正確的抉擇。這是多邊貿易體制的勝利，也是現代國際關系史上一個成功的范例。”
除此之外，中國加入WTO第一次把中國經濟及三次產業全面納入經濟全球化，使之在國內、國外兩個市場、兩種資源的廣闊平臺上發展壯大。10多年來，我國三次產業結構逐步優化升級，競爭力不斷提高，已由勞動密集型加工業逐步轉向資本與技術密集型加工業，在全球產業價值鏈上的地位明顯提升。與其他發展中國家相比，中國在產業發展方面取得了令人難以想象的變化。
上訴審是世貿組織爭端解決機制中新增的一個程序。《關于爭端解決規則與程序的諒解》(下稱《諒解》)中規定,任何一方均有上訴權,但上訴審的范圍僅限于專家小組報告所涉及的問題和法律解釋,上訴機構的職責是維持、修改或推翻一審中專家小組所作的法律裁決和結論。
(一)上訴機構
1995年12月,首批上訴機構成員宣誓就職,他們分別來自美國、新西蘭、德國、埃及、菲律賓、烏拉圭、日本,上訴機構由7人組成,其中法官、律師、經濟學教授各1名,外交官及法學教授各2名。每屆任期為4年,可連任1次。上訴機構成員的產生是由世貿組織各成員的代表提名。在此基礎上,總干事、爭端解決機構主席、總理事會主席、貨物貿易理事會、服務貿易理事會和知識產權理事會的主席聯合提出建議名單,再由爭端解決機構正式任命。上訴機構成員應在世貿組織中具有廣泛代表性,必須是在法律和國際貿易領域中公認的權威,對世貿組織的有關協議具有專業知識,并且與任何政府沒有什么關系。上訴機構不一定常駐日內瓦,但一旦有上訴案子,在任何時候經短期催促應到場,并一直處理完上訴事宜。
(二)上訴審的一般程序
爭端方要求上訴的通知,可以在專家小組報告通過前任何時候提出,如果在審議和通過會議尚未開始前當事方即作出正式通知,則毋需經過審議通過程序而直接進入上訴程序。上訴機構的工作程序由上訴機構經與爭端解決機構主席和總干事協商后擬定。作為一般規則,從爭端當事方正式通知其上訴決定到上訴機構散發其報告的時間應該不超過60天;上訴機構在確定其工作時間表時,如果涉及緊急情況,應盡量加快進程;如果上訴機構認為它不能在60天內提供報告,它應就延誤的理由以及估計可提交的期限向爭端解決機構作出書面通知;無論如何,上訴程序不得超過90天。上訴機構的工作應予保密。上訴機構的報告應在爭端當事方不在場的情況下依據所提供的材料和所作的陳述作出。上訴機構成員在報告中發表意見應采取匿名的方式。上訴機構報告散發后30內爭端解決機構將決定是否通過,這種通過與專家小組報告的通過是一樣的,也是自動發生的——除非爭端解決機構經協商一致,決定不予通過,則報告必須獲得通過。
(三)上訴審的設立意義
上訴機構對一個案件的審理由上訴機構中的3人進行。上訴審與專家小組審理一起構成世貿組織爭端解決機制的“兩審終審制”。上訴審的增加,使世貿組織的爭端解決機構具有司法化的特征。上訴審旨在確保專家小組在解釋和適用世貿組織法律規則方面的準確性,以便更好地維護當事方的權益。因專家小組在解釋、適用法律時有可能犯錯誤,而其報告的通過又幾乎是自動的,設立上訴審對專家小組報告中所涉及的法律問題進行再一次嚴格把關,給予爭端當事方再一次尋求救濟的機會,能夠比較充分地保證世貿組織法律規則的嚴肅性和權威性。
二、上訴審的一些亟待重視的不足
盡管上訴審在世貿組織爭端解決機制數年的實踐中,曾發揮了較積極的作用,如較好地協調國際貿易與其它世界性事務的關系,力求全面準確地適用法律規則等①。但是,作為一種用以解決國際爭端的重要程序,值得我們重視的是,它依然存在諸多不足,并且這些不足已經引起愈來愈多的法律人士的關注,因為這都是些會引起較大爭議的問題。
(一)上訴機構中成員資格標準及組成程序的不透明性
1.上訴機構的成員的資格以何標準確立?
《諒解》規定上訴機構成員必須是法律、國際貿易和有關世貿協議方面的公認權威,并且不隸屬于任何政府并能廣泛代表世貿組織的成員,這是分別對專業特長、身份和地域所設定的限制標準。但是,《諒解》本身對這三方面的規定并無明確含義,在實踐中究竟以何標準確定?就專業特長而言,A.F.Lowenfield指出,在美國人們也許會提出赫德克(R.E.Huolec)和杰克遜(J.H.Jackson)是權威人士(兩人均在關貿總協定方面造詣頗高),但爭端解決機構能否真正接受則并不確定②。就身份條件而言,政府官員顯然已被排除在外,但那些與政府有密切聯系的非政府官員是否就一定勝任?就地域而言,以何種標準來分配7名人員才算廣泛代表世貿組織的成員呢③?這些問題有待于世貿組織通過其具體實踐來予以確定。
2.上訴庭組成程序的無規則性
如果有案件上訴到上訴機構,將從7人中隨機抽取3人組成上訴庭。在如何確定上訴庭人員以及上訴機構的職責分工上,爭端解決機構(以下簡稱DSB)遠不如在產生專家小組那樣嚴謹。在組成專家小組時,DSB提供一份政府人員和非政府人員名單,同時注明各自的專長,各當事方可以在這份名單中自由挑選專家小組成員。各當事國的國民肯定會被排除在選擇范圍之外。而上訴庭人員的組成則完全脫離各方的干預,由DSB秘密產生。更讓當事方特別擔心的是由于挑選是隨機的,并不考慮上訴機構成員的國籍,那么當事方的國民也可能被選中,這如何確保公正性?另一個問題就是這三名成員并非獨立定案。根據規則,盡管上訴庭由三名成員組成,但另外的四名成員仍被要求一定程序上的參與。在公布上訴報告之前,上訴庭必須同其余四名成員交流意見,他們的意見在最終裁決中亦有所反映。這種雜亂無章的判案體系實在令人懷疑定案的準確性與公正性。
(二)上訴機構的審理權限的問題
1.舉證責任究竟是事實問題還是法律問題④?
在荷爾蒙一案中,美國和加拿大由于對歐盟所頒布的牛肉進口禁令的不滿,認為歐盟所頒布的禁令不符合《衛生和檢疫措施協定》(下稱SPS協定),而要求專家小組作出評定,后又經過上訴審裁決,還是認定歐盟的措施不符合SPS協定。在審理該案時,專家小組認為控訴方美國和加拿大只需要提交認為被訴方歐盟不符合SPS協定的初步證據,一旦遞交,舉證責任就全部被轉移到被訴方。專家小組還根據SPS協定第2.2、2.3、5.1、5.6條的意圖,特別是SPS協定第3.2條之規定,認定被訴方應承擔更廣泛的舉證責任,來證明自己的做法符合SPS協定。在上訴審中,上訴機構推翻了這一意見,他認為SPS協定中并無此明文規定,對SPS協定第3.2條不能理解為是協定強加給實施SPS措施一方的特殊舉證責任,因為這樣做相當于一種懲罰。最終上訴審機構得出結論,專家小組錯誤地引用了證據要點中的規則。專家小組應當首先重點確定美國和加拿大是否已提供了足夠的證據來證明歐盟所采取的措施不符合SPS協議第3.1、3.3、5.1、5.5條之規定。盡管最終上訴審還是認為是歐盟本身沒有遵守SPS協定第5.1條的相關義務,而以美國和加拿大勝訴而結案,但本案因舉證責任所引起的問題至今還有爭議。因為根據《諒解》第17.6條之規定,“上訴應限于專家小組報告中涉及的法律問題及專家小組所作的法律解釋。”在我看來,舉證責任的具體對象是證據,證據是個事實問題,但是舉證責任在于誰,舉證后的證據是否可采納卻是個法律問題。可見在實踐中,將事實問題與法律問題一刀切開并非易事。在本案中,上訴機構認為,特定的事實或一系列事實是否符合法律規定的要求,這是一個法律上的定性。而專家小組錯誤地要求歐盟承擔對本案的舉證責任,這種對事實錯誤的、冒險的評定是個法律上的問題,如果不對這種不公正的評價予以糾正,將難以體現上訴審的職責。正由于上訴審在事實的審理方面的障礙,上訴審在荷爾蒙案中的探索被認為是超越了世貿組織所賦予的權限,引起了復雜的法律爭議。
2.上訴審的發回重審權的問題
《諒解》沒有給予上訴機構發回重審的權力,因為成員擔心發回重審權會導致爭端在專家小組和上訴機構之間推諉,從而影響辦案效率,其實這倒在世貿組織中不太會發生。法學界也有人認為發回重審權被排除是因為在烏拉圭回合談判中要使整個爭端解決程序符合美國《1974年貿易法》第301節的時限的需要。這顯然無法令人接受,因為不能因一個世貿組織的國內法中有這樣的規定而剝奪其它所有世貿組織成員所享有的擁有健全的爭端解決體系的權利⑤。
但是上訴機構缺乏發回重審權,將會導致案件無法公正審理。因為,如果專家小組在評定時就遺漏案件重要事實或作出錯誤的評定,而上訴機構又對事實無審查權,這樣在上訴審中不就一錯再錯,如何令當事方信賴這種爭端解決機制?
(三)上訴審處理案件時存在著對《諒解》第17.6條所規定義務的隨意理解。
盡管在荷爾蒙案中,上訴審在認定事實與法律問題上有其積極的探索,但在其所審理的其他案件中,如海龜案中,存在對該條義務的擴大解釋的現象,卻并未為這一做法闡明合法理由。上訴審應當無權要求專家小組重新評定事實,因為這樣做會延長爭議的時間并被認為是違反《諒解》第3.3條,即迅速解決爭議原則。但上訴審常常給人一種霸道和反復無常的印象。比如在一個案子中上訴審援引司法經濟學的原理并拒絕對SPS協定第2.2條或5.6條的分析,但在另一個相似的案件中,上訴審又認為僅根據SPS協定5.1條而不根據5.5條和5.6條作出判決將不足以使DSB作出正確的裁定⑥。當然得承認上訴審是出于善意來解決爭議的。但無論如何,上訴機構法律上的行為還是需要合法解釋的,否則,這種對法律問題的隨意理解是上訴審的一個重大缺陷。
(四)上訴裁定的溯及力的不明確
上訴裁決是否溯及既往。《諒解》中無明確規定。《諒解》第3.7條僅僅規定:“在無法達成協議時,爭端解決機制的首要目標通常是保證廢除那些與有關協議不一致的措施。只有在立即終止措施是不切實際的情況下,補償條款得以適用。在廢除與有關協定不一致的措施之前,這一作法可以作為臨時性措施。”這里提到的補償僅僅適用于已被查明與有關協議相悖的措施所造成的損害,是一種將來的補救,并非對過去損害的賠償⑦。所以實踐中當事方的責任要到發生法律效力的最終裁決被DSB所采納才確定,所以往往不對已發生的損害進行賠償。但實踐中的做法不可替代《諒解》中的疏漏,所以《諒解》理應對這一問題有確切規定。
(五)DSB對上訴審是否有權駁回上訴的規定自相矛盾
由于《諒解》的規定,上訴機構的審理職能在當事方的推動下就能實現,上訴審無權審查上訴請求是否合理,上訴請求一經提出即進入上訴審理階段。正當人們提出這一法律上的救濟會被敗訴方濫用時,我們卻又在上訴機構工作程序規則第29條中看到:“一方若未能在規定時間內遞交意見書或者在開庭時缺席,上訴庭在聽取當事方意見后,可以作出他們認為合適的包括駁回上訴在內的裁決”。按這條規定,上訴機構又被賦予了駁回上訴的權利,等于他有權決定審查上訴的合理性。這條新的法律規則的創設,顯然與《諒解》的規定相矛盾。盡管有人認為這條規則能敦促被訴方積極應訴,但這種規則上的矛盾顯然是不符合DSB在世人心目中的崇高地位的。
三、結論
建立與爭端解決相關的上訴機構是WTO的重大改革之一。我們僅僅根據其在個別案件處理上的得失就妄加評論肯定有失公允。我們應當看到,在大多數案件中,上訴機構的表現還是令人滿意的。如美國標準汽油案,歐共體訴日本“酒類稅收案”等等⑧。同時,我們也相信隨著上訴審程序在實踐中經驗的積累,它一定會揚長避短,展現給世人令人驚喜的前景。
(作者單位:上海市外灘律師事務所律師,上海復旦大學法律系國際法碩士在讀)
注釋:
① 李振綱 世界貿易組織爭端解決程序中上訴審的作用
《法學論壇》2000.6
② A.F.Lowerfeld, Remidies along with Right: Institutional
Reform in the New GATT, The American Journal of
International Law, Vol88, pp.482-484
③ 何紹軍 試析世界貿易組織爭端解決機制的兩個新程序
法學評論 1997,5
④ Reinhard Quick and Andreas Bliithner, Has The Appellate Body Erred? Journal of International Economic Law, Vol 3, 2000,
⑤ David Palmeter. The WTO Appellate Body Needs Remand Authority 【J】. Journal of World Trade, 1999.33.(2): 43
⑥ 同④
⑦ 蔡航、曹銀石、余艷 世界貿易組織上訴機構的首案述評
從實質上看，技術壁壘是一把“雙刃劍”，既會對各國的經濟發展產生積極影響，也會產生負面的影響。
(一)合理運用技術性貿易措施的積極影響
1.保障人類健康和安全。合理的技術性貿易措施可以保障人類的健康和安全，提高生活質量。
2.維護國家基本安全。世貿組織的《技術性貿易壁壘協議》明確指出:“不應阻止任何國家采取必要的措施以保護其基本安全利益”。建立有效的技術壁壘體系可以幫助一國維護國家基本安全，促進科技進步，促進調整和優化產業結構。
3.保護生態環境，實現可持續發展。在國際貿易領域，以保護環境為目的而采取限制甚至禁止貿易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴重危害生態環境產品的國際貿易和投資，另一方面，又為有利于可持續發展的產業創造了新的發展空間，這些產業已成為國際貿易和投資新的增長點。
4.調控經濟貿易利益。提高企業出口競爭力，采取合理的技術性貿易措施，特別是采用國際標準和取得國際認證，是調整和優化企業出口產品結構的重要手段，是進人國際市場的通行證，也是提升出口競爭力的重要工具。世貿組織有關協議的實施也有助于規范各國的技術壁壘，從而為國際競爭創造較為良好的環境。根據世貿組織規則，運用技術壁壘，可以防范和禁止有損國家安全、不利于人類和動植物健康和安全、污染環境等產品和服務的進口。
(二)濫用技術壁壘的負面影響
1.增加貿易成本，造成貿易障礙。根據美國商務部1998年的報告和歐盟的研究，僅受技術法規影響的出口產品就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少巧%-25%，因標準和認證減少的出口相當于出口總額的3.75%一6.25%。聯合國貿發會議的一個研究報告指出，海關程序和相關活動所需的成本占貿易總額的7%一10%，對這些程序進行協調并簡化可以降低25%的成本，相當于貿易總額的1.75%一2.50%。
2.引發貿易爭端。目前技術壁壘已成為貿易爭端的重要領域。在世貿組織爭端解決案例中，有28個是與技術壁壘有關的。雙邊貿易中的技術壁壘爭端更是層出不窮。
3.限制進口。技術壁壘較易被貿易保護主義所利用，成為其限制進口的重要手段之一。濫用技術壁壘將影響貿易自由化，扭曲貿易的地區和商品結構，影響貿易利益的分配。
我國是發展中國家，總體經濟發展水平不高，出口商品結構落后，產品檔次較低。由于一些企業技術水平和管理水平不高，出口商品在安全和質量等方面確實存在某些問題，容易授人以柄;另外，一些發達國家有意利用技術壁壘限制我國產品的出口。在21世紀的一定時期內，技術壁壘將成為我國出口貿易發展的巨大障礙。我國企業由于沒有應對國外技術壁壘的得力措施，部分產品失去了市場。對外貿易經濟合作部科技司2001年((技術性貿易措施影響我外經貿發展的調查報告》表明:(1)2(X刃年約有2/3的進出口企業受到國外技術壁壘的影響，影響當年出口總額的1/4，造成直接和間接損失約110億美元。(2)技術壁壘已經在很大程度上影響到各行業的發展。分行業調查表明，紡織、輕工、五礦化工、食品土畜、機電、醫藥保健等行業的外貿出口均受技術壁壘的限制，其中食品土畜、紡織產品由于技術含量低、勞動力密集、與貿易對象國的利益有沖突等原因，受限制的程度較大。有79%的食品土畜企業、78%的紡織企業受國外技術壁壘的影響，減少了出口額18億美元和9億美元。(3)技術壁壘對企業的最大影響是成本升高，50%以上的企業認為技術壁壘導致標準不斷提高，增加成本。(4)分地區調查顯示，除等極少地區，各省、市的外經貿發展均受到國外技術壁壘的影響，且影響程度不平衡。湖南、貴州等內陸地區接受調查的進出口企業100%認為出口受到技術壁壘的影響;浙江、山東、福建等沿海地區接受調查的進出口企業分別有86%、76%、68%認為出口受到國外技術壁壘的影響。(5)我國加人世貿組織后，據調查顯示，63%的紡織企業和45%的食品土畜企業都認為技術壁壘的“影響更加嚴重”。這說明，隨著關稅的降低和配額的逐步取消，各國采用技術壁壘方式保護國內產業已是一種普遍現象。預計我國勞動密集型、初加工型等傳統出口產品很可能面臨更為嚴重的技術壁壘。
二、如何應對國際貿易中的技術壁壘
沖破貿易技術壁壘的限制，關鍵在于提高我國產品的質量和檔次，要用高新技術改造傳統產業，提升我國出口產品的技術含量，促進產業結構的調整和升級，多層次、全方位、寬領域開拓國際市場。同時，鑒于技術壁壘，不僅涉及諸多技術問題，而且涉及行政管理問題，技術性、政策性很強，一般出口企業往往不甚了解，也提不出有針對性的對策，在這方面，政府應起主導作用，協助企業打破國外的技術壁壘，擴大出口。
(一)政府應積極應對技術壁壘
1.客觀分析技術壁壘的類型，采取正確的對策。影響我國出口的技術壁壘，大體上可以分為三類:一是由于傳統習慣和技術水平的差異而形成的技術壁壘。對水平差異造成的技術壁壘，企業要提高自身的素質，提高產品的技術含量，滿足國際市場的需求。二是根據國際間和區域內形成的一些協議，有關國家必須履行應盡的義務和責任，對國際間已達成的協議，我們要承擔應盡的責任，同時，利用技術壁壘給予發展中國家的優惠待遇，按我國國情來對待。三是歧視性貿易政策。這是指某國或某地區為限制商品進人其市場，以安全、環保、保護消費者利益為由，特意制定的一些歧視性標準、法規和檢驗程序等。如日本對我國大米進行的103項農殘的檢測，而對其國內市場生產流通的大米都不進行如此多項的檢測。對明顯的歧視性措施，要堅決予以反擊，采取雙邊磋商或訴諸世貿組織爭端解決機制，予以解決。
2.針對我國主要的或大宗的出口商品，研究主要貿易伙伴國的技術壁壘狀況，以提出對策建議。美國、日本、歐盟等我國主要貿易伙伴，貿易技術壁壘問題十分龐雜，要想都搞得清清楚楚，不太可能也沒有必要，要重點抓住我國主要出口行業和出口產品，按行業或產品分類，研究主要貿易伙伴的有關技術法規體系、標準體系和認證體系，主動一與其接軌。當前應重點考慮的是食品(肉類制品、茶葉、水產品)、玩具、鞋類、機電產品、紡織品和服裝等。
3.建立技術壁壘的保護體系，建立預警和快速反應機制。鑒于貿易技術壁壘影響大，涉及面廣，一旦某國采取措施將會對其他國家的某些商品的出口造成重大損失，各國都非常重視。例如，美國的國家標準技術院，向幾個主要國家派出代表，調查研究駐在國的標準化、技術法規的情況，美國還派人常駐布魯塞爾，專門收集歐洲標準化和認證的情況;日本、澳大利亞、新西蘭等國也密切注視歐洲標準化和認證工作的發展動向，以便研究對策。因此，我國應建立專門的機制，收集、研究主要貿易國家可能采取的技術壁壘措施，特別是那些正在進行“暗箱”操作的，要立即采取應對措施。同時，要充分利用世貿組織技術性貿易壁壘咨詢點的窗口作用收集相關的信息。按世貿組織的要求，各成員必須設立相應的世貿組織技術性貿易壁壘咨詢點，負責技術法規、標準和合格評定方面的通報和咨詢工作。各國的世貿組織技術性易壁壘咨詢點，既要向世貿組織總部進行通報，同時，又可從總部獲取來自其它國家相應的通報。我國應充分利用這個窗口，了解各成員的政府、工商、經貿團體采取的技術壁壘的細節，為國內企業提供服務，特別是可通過因特網進行咨詢，及早得到其他成員制訂的技術法規和合格評定的信息，及早采取相應的措施。建立技術壁壘保護體系，在遵守世貿組織有關規則的同時，應靈活運用有關協議賦予的權利，特別是對發展中國家的特殊待遇和差別待遇;也要利用其它國際公約，尤其是國際環保公約等賦予的權利，制訂保護措施。
4.建立協助出口商克服技術壁壘的咨詢和信息服務機構。出口貿易涉及的范圍很廣，如何為出口企業做好咨詢服務，關鍵是要全面了解和研究世貿組織成員，特別是我國主要貿易伙伴的有關技術法規、標準和合格評定的信息。現在沿海地區的省份及各大城市大多建立了世貿組織技術性貿易壁壘咨詢中心，這就使我們能夠及時了解這方面的信息。
5.充分運用技術法規、技術標準、合格評定等手段合法地保護國內市場和經濟安全，支持競爭，沖破技術壁壘。在國際貿易中，利用標準爭奪市場是屢見不鮮的。世界各國在高新技術領域的競爭，已經提前到了研發期，在標準制定權上進行爭奪。因此，應盡快建立我國的技術標準和法規體系，積極采取國際標準，健全和完善認證制度，建立有效的國內技術壁壘體系。
6.積極推進環保產業，將環保納人對外貿易發展戰略。政府應制定財政、信貸、稅收等方面的優惠政策，支持和鼓勵環保產業的發展，把環保產業作為提升出口產業結構的重點和帶動國民經濟發展的新的經濟增長點;強化環保執法;推行“綠色環境標志”制度。
7.全面提高我國企業的技術、管理水平和產品質量。我國在人世承諾中強調了對進口產品的國民待遇。因此，在建立有效的國內技術壁壘體系的同時，對國內非出口產品亦提出了較高的要求。而這也是符合我國經濟發展的要求的。
8.加快對專門人才的培養。要采取多種形式，培養大批熟悉世貿組織規則、精通外語、能夠參與貿易爭端解決的專門人才，特別是熟悉技術壁壘的專門人才。
(二)企業要高度重視技術壁壘
1.熟悉并掌握技術壁壘協議的規則，盡早采取對策，最大限度地減少或消除對外貿易中技術壁壘所形成的障礙。應著重研究如何利用技術壁壘協議中的技術法規、合格評定程序的指定、批準和實施方面的具體要求以及成員應享有的權力和待遇。
2.加快技術進步步伐，提高自身的技術和管理水平，優化商品出口結構。在我國的出口商品結構中，粗加工、低附加值的初級產品仍占很大比例，相當一部分農副產品及工業品達不到進口國的產品、環境標準。因此，必須大力提高技術和管理水平，優化商品出口結構。
貿易政策審議機制（TPRM）是世界貿易組織（WTO）的三大機制之一（另外兩項機制是貿易談判與爭端解決機制），它的有效運行，對于改善國際貿易環境，促進成員對多邊貿易體制的法律、規則、制度的遵守，預防政府間貿易爭端，均具有重要意義。對貿易政策審議機制進行研究，提高對它的認識和理解，對于我國在成為WTO成員后履行WTO成員的義務，充分利用這一機制發展我國的對外貿易，將大有裨益。
一、TPRM的由來
1947年關貿總協定最初并沒有建立一項約束締約方貿易行為的一般監督機制①，它主要通過有關條文來促進各締約方貿易政策措施的透明度，從而監督多邊貿易規則的實施。這些條文主要有第10條、第11條、第22條等。其中，第10條規定締約方有義務公布其貿易規章，第11條規定僅允許使用關稅作為國內工業的保護手段，第22條規定了協商義務。另外，對于實踐中業已發生的違反關貿總協定義務的情形，受害的締約方可依據第23條，提出“利益的喪失或損害”的指控，訴求爭端解決程序，恢復締約方之間權利和義務的平衡。上述兩種監督方式表明關貿總協定的實施主要依賴于締約方之間的相互“盯梢”（peer），總協定本身則非常被動，這在關貿總協定早期，締約國數目有限并且各締約方主要使用關稅作為貿易保護手段的情況下，尚可奏效。60年代，隨著大批新獨立的國家加入關貿總協定，關貿總協定締約國數目巨增；70年代，主要資本主義國家經濟陷入滯脹困境之中，市場競爭更加激烈，各國貿易保護主義開始重新抬頭。此時，由于經過關貿總協定前7次談判，關稅已大幅削減，關稅作為貿易保護手段已失去了昔日的意義，美、歐、日等主要資本主義國家紛紛轉向那些透明度較低，不易監督和預測的非關稅措施。此外，一些處于關貿總協定邊緣之上或之外的“灰區”措施，如“自動數量限制”、“有秩序的銷售安排”更是紛至沓來，關貿總協定的通知和公布義務被踐踏。以上諸種情況的存在，使得關貿總協定締約方之間的相互監視變得異常困難，多邊貿易體制遭到了嚴重侵蝕，國際貿易環境日益惡化，締約國之間的貿易爭端驟然增加，國際社會因此對關貿總協定體制的有效性產生了一種普遍懷疑。在此情況下，如何增加國際貿易的透明度，加強對總協定實施的監督，避免國際貿易重新滑向二、三十年代的無政府狀態，成為關貿總協定亟待解決的問題。
關貿總協定東京回合曾試圖在加強對締約方貿易政策和實踐的監督方面有所作為。這次談判通過了《關于通知、協商、爭端解決和監督問題的諒解》。諒解重申了締約各方貿易法規和措施的公布和通知義務。在監督問題上，它授權締約國全體“經常、系統地審議貿易體制的發展情況”②。1980年3月26日，總協定又通過了《總干事關于通知和監督問題的建議書》，使諒解中的有關規定進一步具體化。根據建議書的規定，貿易體制的發展情況由理事會每半年召開一次特別會議進行審議；審議前，由關貿總協定秘書處起草一份報告以供理事會特別會議討論之用。特別會議之后，有關文件報告予以出版。由于秘書處的報告以及理事會的審議多停留在事實描述上，加上這種審議只是針對國際貿易體制一般情況的討論，而非對各個締約方的貿易政策和實踐的全面評估，故作用非常有限③。東京回合之后，各國的貿易保護主義做法繼續蔓延。
1983年11月，關貿總協定總干事鄧克爾邀請7位著名的經濟和金融界權威人士組成7人小組對國際貿易制度及其面臨的問題進行研究。經過長達兩年的考察，1985年7人小組發表了題為《爭取較好未來的貿易政策》一書，即著名的“七賢報告”。報告在分析了目前危及國際貿易的主要問題之后，提出了解決危機的15條建議。在第8條，專家們倡儀加強貿易政策措施的國際透明度，具體做法就是“應要求各國政府定期說明其總的貿易政策，并進行答辯。為此，一個可行的辦法就是定期審查，……”④這樣，“七賢報告”就正式提出了對關貿總協定締約方貿易政策進行定期審議的建議，勾畫了未來貿易政策審議機制的輪廓，并為達成這一機制提供了廣泛、堅實的輿論基礎。
1986年9月，在發動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》中，來自90多個國家和地位的100多名部長們莊嚴宣稱，“談判應旨在增加諒解和達成協議，保證關貿總協定的監督機構能夠對締約方的貿易政策和做法及其對多邊貿易體制運作的影響進行定期監視。”這樣，加強關貿總協定對締約方貿易政策和措施的監督作用就被確定為烏拉圭回合的一項談判議題。為此，烏拉圭回合專門確定由關貿總協定體制作用（FOGS）談判小組就上述議題進行談判。FOGS談判小組一方面借鑒了國際貨幣基金組織（IMF）和經濟合作發展組織（OECD）長期以來對成員國的宏觀經濟政策進行審議的成功經驗，另一方面又吸收了“七賢報告”的研究成果，初步達成了貿易政策審議機制協議草案。烏拉圭回合中期評審會議通過了該協議，并決定從即日（1989年4月12日）起臨時運用。烏拉圭回合于談判結束之際，對關貿總協定貿易政策審議機制進行了一定修改，并將其作為附件三列入烏拉圭回合最后文件之中。1995年1月1日，伴隨著建立WTO協定的生效，世貿組織的貿易政策審議機制亦開始正式運作。
二、TPRM的主要內容
根據建立WTO協定附件三，即貿易政策審議機制協議的規定，建立這一機制目的有二，一是改善世界貿易組織成員對多邊貿易體制的規則、紀律以及承諾的遵守；二是通過對各成員貿易政策與實踐的理解和提高透明度，更有效地發揮多邊貿易體制在世界經濟中的作用。
貿易政策審議機制的內容主要包括以下幾個方面：
（一）審議機構貿易政策審議機構（TPRB）負責對各成員的貿易政策進行審議。TPRB并非世貿組織三大機關之外的又一個單獨的機關，它跟總理會的關系實際上是“一套班子，兩塊牌子”，即當總理會行使貿易政策審議職能時，它就被稱作TPRB.不過，TPRB可另設主席，亦可以有自己的議事規則和文件編號⑤。
（二）審議周期世貿組織所有成員的貿易政策和實踐無一例外地受到評審，但不同的成員可以有不同的審議周期。一成員的貿易政策和行為對多邊貿易體制運作的影響是決定審議周期長短的因素；而對多邊貿易體制運作影響的大小又取決于該成員在某一代表性時期內在世界貿易中所占份額的大小。依此計算方式，4個最大的貿易實體，即歐共體（作為一個實體計算）、美國、日本、加拿大，每2年接受一次審議；排列其后的16個實體每4年接受一次審議；其他成員每6年審議一次，最不發達國家的審議周期可以更長。在例外情況下，當某一成員的貿易政策和實踐發生變化，并對其貿易伙伴發生重大影響時，TPRB在與該成員磋商后，可要求其提前進行下一次審議。
（三）定期報告
凡輪到接受評審的成員，必須在當年向貿易政策審議機構提交其貿易政策和做法的詳盡報告。該報告是按照TPRB規定的統一格式進行。在兩次審議中間，若一成員的貿易政策發生重大變動，必須及時向TPRB提供簡要報告。此外，每一成員還必須按照統一格式提供最新年度統計數據。最不發達國家可在其提交的貿易政策報告中，詳細說明其所面臨的困難，以便TPRB在審議中予以特別考慮。
（四）審議過程
首先，TPRB應與接受審議的成員磋商，以確定每年的審議方案，同時完成其他審議前的準備工作。接受審議的成員可以派出人員在審議過程中介紹有關情況。
其次，被審議的成員提供一份上文中述及的貿易政策和實踐報告。世貿組織秘書處，亦根據其所掌握的有關資料以及其他有關成員提供的資料，另外做成一份報告。在此過程中，秘書處可要求有關成員對其貿易政策和做法加以澄清。
接著，TPRB召開會議，審議接受評審的成員呈交的報告以及秘書處起草的報告。由TPRB任命的主發言人，以個人身份引導TPRB的討論。任何與接受審議的國家有利害關系的成員均可出席審議會議，并針對有關的貿易政策和實踐提出質詢、批評或表揚。最后，接受審議方的貿易代表針對各方提問進行答辯。
審議結束后，WTO秘書處負責將成員提交的報告，秘書處的報告，以及TPRB會議記錄概要三份文件合訂一起，印刷出版。所有這些文件將提交給部長會議，部長會議對這些文件記錄在案。
三、TPRM的特點
（一）從內容上看，貿易政策審議機制是一項“三合一”的制度
在貿易政策審議機制協議中，世貿組織成員首先一致認可了貿易政策問題上政府決策的國內透明度的必要性。作為貿易政策和實踐的國際透明度的對應部分，國內貿易決策透明度對于各國立法機關在決策中頂住國內貿易保護主義壓力，廣泛聽取社會各方意見，更好地權衡一項貿易政策的損益，制定出真正符合本國長遠經濟利益的貿易政策是非常重要的。“七賢報告”也將國內決策透明度作為改善國際貿易環境的15項行動建議的第一項列出。盡管如此，目前要在世貿組織體系內建立一種要求成員對其貿易政策和實踐進行自查的強制機制，尚為時過早。因而，貿易政策審議機制協議對成員國內貿易決策透明度的規定不是強制性的，成員們只承諾“在它們自己的體制內鼓勵和促進更大的透明度”⑥。其次，貿易政策審議機制協議中還授權貿易政策審議機構就對多邊貿易體制產生影響的國際貿易環境進行年度回顧。第三，也就是貿易政策審議機制協議中最為重要的方面，即規定了對各成員的貿易政策和做法進行定期檢查的審議程序———即真正的貿易政策審議機制。因此，可以認為貿易政策審議機制是一項“合三為一”的制度。
（二）從性質上看，TPRM不僅是一個透明度工具，它更是世貿組織的一項監督機制
貿易透明度是世界貿易組織的一項內在原則，其含義是：WTO成員正式實施的有關國際貿易的各項政策措施，以及成員間簽定的影響國際貿易的現行協定，都必須公布，以使各國政府和貿易商都可以得到并了解這些法律和規章⑦。為確保這一原則得以實現，WTO建立了一整套透明約束機制，包括，成員有義務公布自己的經貿政策，設立咨詢點以供經貿政策查詢，履行通知義務等。貿易政策審議機制的目標之一就是“通過更加了解各成員的貿易政策和實踐，實現其更大的透明度，從而使多邊貿易體制更加平穩地運作⑧。”另外，從TPRM的運作上看，成員的定期報告制度，審議過程中各有關方之間的質詢與答辯，以及審議結束后，各方報告的公布，均體現了透明度的要求；不僅如此，TPRM還倡導成員國內貿易決策的透明度。因此，把TPRM視為世貿組織的一個透明度工具無疑有充分的理由和根據。但是，對TPRM的認識又不能僅僅停留于透明度工具上，從根本意義上講，它是世貿組織的一項監督機制，因為無論是發動烏拉圭回合的《埃斯特拉角部長宣言》，還是建立WTO協定附件三，均把加強對締約方／成員貿易政策和做法的監視，確保多邊貿易體制更加平穩的運作，視為TPRM的最終目的；再從TPRM的運作上看，審議活動不僅僅只是通報各成員的貿易政策和做法，更為重要的是，各參加方要對接受審議的成員的貿易政策和做法作出集體評估，他們或批評、或表揚、或敦促改正。可見，TPRM扮演著世貿組織監督機制的角色，而透明度則是其中一個不可或缺的前提條件。
（三）依據TPRM對各成員的貿易政策進行鑒定和評估的標準是法律標準，具體說，就是WTO協定的原則、規則、制度。
貿易政策審議機制既然是要通過對WTO各成員的貿易政策和實踐進行定期集中鑒定和評估，從而審查其對多邊貿易體制的影響，這就意味著必然存在一個作為鑒定和評估參照系的標準。至于這個標準是什么，TPRM協定并無明確說明。但通過以下分析，不難看出，這一標準就是構成多邊貿易體制的各項原則、規則、制度以及各成員作出的有效承諾。首先，TPRM的目標是“對改進所有成員遵守在多邊貿易協議和適用的諸邊貿易協議項下的規則、紀律和承諾做出貢獻”，“使多邊貿易體制更加平穩地運作”⑨。其次，在TPRM的審議程序中，各參加方往往對接受審議的成員的那些符合多邊貿易法律制度的政策措施表示欣賞，給予褒揚，而對那些與多邊貿易體制背道而馳的做法則表示不滿、失望、并給予批評指正。而接受評審的成員在答辯中，亦往往聲稱他們的做法符合WTO的有關規定，對那些實在不能掩人耳目的錯誤做法，則極力尋找遁詞或承諾日后消除。當然，TPRM的法律標準并不意味著在審議活動中，一定要將成員的貿易政策和實踐貼上合法或不合法、與世貿組織法一致或不一致的標簽。實踐中，TPRB往往從多邊貿易體制的基本原則出發，使用經濟分析的方法，評估成員的貿易政策和實踐及其對多邊貿易體制的影響，而較少對這些貿易措施的法律地位作出判斷。
（四）從方式上看，TPRM是對世貿組織成員的貿易政策和實踐進行的國別式、定期、輪流審查
首先，與關貿總協定東京回合之后理事會每半年召開一次特別會議審議國際貿易體制的一般發展情況所不同，TPRM采用的是國別式審查，即對WTO各成員的貿易政策和做法逐個進行審議，任何國家，無論是貿易大國還是小國，亦無論是發達國家還是發展中國家，均得接受審議。其次，對各成員的貿易政策和實踐的審議并非同時進行，而是根據不同成員對多邊貿易體制作用和影響的程度不同，規定不同的周期，定期輪流進行。可見，TPRM在確保其一般性的同時，又兼顧了WTO各成員貿易發展不平衡的現實，側重對占世界貿易額較大份的成員進行監視，體現了TPRM的靈活與務實。
（五）從效果上看，TPRM有利于改善WTO成員間的貿易關系，預防和減少貿易爭端
WTO成員定期向TPRM呈交本國經貿政策報告，并提供最新年度的統計數據，有利于提高各成員經貿政策透明度，從總體上改善國際貿易環境。此外，貿易政策審議機制為貿易上有利害關系的各方保持經常性的對話與磋商，提供了便利，這有利于增加WTO成員對彼此貿易政策和實踐的理解和相互信任，有利于及時化解貿易關系中的矛盾，預防和減少貿易爭端的發生，起到防微杜漸的作用。
四、我國的對策
我國加入世貿組織后，應積極利用貿易政策審議機制來改善我國的外貿環境，拓展對外貿易。具體說，應掌握以下策略：
第一，在接受定期經貿政策審議時，我國所呈交的經貿政策報告應全面反映我國的現行經貿政策措施，并重點闡明我國為經貿政策逐步向世貿組織法律制度靠攏所作的努力和取得的成績。另外，報告還應詳細說明我國的政策目標、經濟發展需要、所面臨的內外部經濟環境、經濟體制進一步改革計劃。對于我國某些暫時與世貿組織規則不符的方面，仍要如實報告，但應對實際困難加以詳細說明。
第二，我國政府還應積極參與貿易政策審議活動。一方面，當我國處于被評審的地位時，應認真聽取其他成員針對我國的貿易政策和實踐提出的問題和發表的看法。這些問題有可能是我們在貿易決策時所未曾考慮到或認識到的，因而，認真聽取其他成員方合理的意見，對于我們日后進一步完善貿易政策、法規是非常有益的。此外，針對其他成員對我國貿易政策和實踐提出的質詢，我們亦應耐心、細致地作答。對于那些明顯與世貿組織規則不符的做法，詳細說明存在的實際困難，以求其他成員的體恤和諒解，并為我們援引適用于發展中國家的優惠待遇打下輿論基礎。另一方面，我國還應積極參加對我國貿易伙伴貿易政策的審議，因為他們的貿易政策和做法直接關系到我方的切身利益，參與對他們的貿易政策的審議，一則可以更好地了解與理解這些成員的貿易政策和做法，二則可以針對他們采取的貿易政策措施提出質詢，對于那些明確違反世貿組織規則、制度或承諾的行為提出早期警告，以確保我國的對外貿易渠道保持暢通。
第三，我國的企業應充分利用世貿組織秘書處出版的《貿易政策審議報告》。WTO成員提交的經貿政策報告內容十分廣泛，涉及到一國總體經濟現狀、經濟發展目標、貿易政策目標、經貿法律制度、金融政策、管理進出口的措施、與其他國家或地區簽定的貿易協定、已完成的貿易自由化改革和即將實施的經貿政策改革規劃。世貿組織秘書處的報告，內容結構上與成員提交的報告大致相同，但由于它更具客觀性，因而參考價值更高。企業作為貿易行為的主體，應認真研究這些報告，做到在經貿活動中“知己知彼，百戰不殆”。
注：①根據VonHoof和K.deVeymestagh在《MechanismsofInternationalsupervision》一文中的觀點，一般監督機制應具有以下幾個特征：一、根據國際協定設立；二、經常性；三、普遍性，即該組織內的各成員必須一視同仁地接受監視；四、全面性，即對成員的有關行為進行全面監視，而不局限于對某一特定事件的處理。
②《關于通知、協商、爭端解決和監督問題的諒解》第24條。
③SeeVictoriacurzonPrize：GATTSNewTradePolicyReviewMechanism，inWorldEconomy，June1991，Page228.
④見《爭取較好未來的貿易政策———行動建議》，載《國際貿易》，1985年第9期，第27頁。
⑤《建立WTO協定》第4條。
⑥《建立WTO協定附件三：貿易政策審議機制》B部分。
⑦參見主編：《關稅與貿易總協定》，法律出版社，1994年版，第73頁。
