時(shí)間：2023-06-12 14:47:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、以信息化為手段，系統(tǒng)構(gòu)建房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)
當(dāng)今時(shí)代，信息化對(duì)管理工作的重要性不言而喻。為此，天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)管理中心近年來不斷加大信息化建設(shè)力度，攻克多項(xiàng)專業(yè)技術(shù)建設(shè)難關(guān)，以超前的思維主動(dòng)適應(yīng)房地產(chǎn)市場(chǎng)宏觀管理、微觀服務(wù)方面不斷變化的客觀需要，經(jīng)過幾年的努力，建立起覆蓋中心全部職能的房地產(chǎn)市場(chǎng)管理綜合監(jiān)管系統(tǒng)。
該系統(tǒng)包括四大系統(tǒng)，即：房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)、商品房銷售管理系統(tǒng)和房地產(chǎn)中介監(jiān)管系統(tǒng)。
（一）房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
該系統(tǒng)自2009年研發(fā)，2010年投入使用。系統(tǒng)在國(guó)土空間地理圖形“一張圖”數(shù)據(jù)平臺(tái)基礎(chǔ)上，建設(shè)了房地交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，將商品房交易、存量房交易和土地出讓信息集合成房地產(chǎn)空間地理圖形數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)了房產(chǎn)數(shù)據(jù)與空間地理數(shù)據(jù)的交互式分析。系統(tǒng)通過一套科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆康禺a(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)控指標(biāo)體系，監(jiān)測(cè)市場(chǎng)運(yùn)行情況，為政府決策提供參考。
該系統(tǒng)可滿足短、中、長(zhǎng)期對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析需要，按照日、月、年3個(gè)時(shí)間周期設(shè)置了30余項(xiàng)常用的監(jiān)測(cè)分析指標(biāo)，用于全面監(jiān)測(cè)商品房上市、銷售、待售和預(yù)定等環(huán)節(jié)及存量房市場(chǎng)成交情況。系統(tǒng)定期與相關(guān)部門交換數(shù)據(jù)并交流分析成果，從而更好地把握了房地產(chǎn)市場(chǎng)的全局信息，全面拓寬了分析視角。
系統(tǒng)具有四大特點(diǎn)：
1.實(shí)時(shí)更新，動(dòng)態(tài)監(jiān)控分析。為應(yīng)對(duì)瞬息萬變的市場(chǎng)環(huán)境，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)上市、銷售、待售和預(yù)定及存量房交易數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控分析，隨時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)交易熱點(diǎn)和異態(tài)，第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)問題，防微杜漸。
2.多用戶、多界面兼容，便于比較分析。運(yùn)用信息化新技術(shù)實(shí)現(xiàn)多網(wǎng)聯(lián)通，用戶可以多維操作，根據(jù)需求多界面調(diào)用各時(shí)間、各范圍分析，便于通過橫向、縱向比較，更好的識(shí)別問題。
3.全面覆蓋日常分析。系統(tǒng)設(shè)計(jì)了30余項(xiàng)常用的監(jiān)測(cè)分析指標(biāo)，全面覆蓋了針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)日常分析的各項(xiàng)指標(biāo)。系統(tǒng)還提供了市場(chǎng)綜合查詢功能，用戶可以根據(jù)自己的需求自行選擇標(biāo)簽進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
4.分析結(jié)果直觀可視。系統(tǒng)可以一鍵生成各統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的柱形圖、餅形圖等，便于直觀發(fā)現(xiàn)趨勢(shì)性市場(chǎng)特點(diǎn)或結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)問題。
系統(tǒng)主要由檢測(cè)指標(biāo)和市場(chǎng)監(jiān)管類指標(biāo)兩類指標(biāo)構(gòu)成，涵蓋了從檢測(cè)市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題到監(jiān)管市場(chǎng)解決問題的各方面，主要包括：
1.主要檢測(cè)指標(biāo)。包括當(dāng)日商品住宅量?jī)r(jià)變化情況；月度商品住宅量?jī)r(jià)走勢(shì)；有效供應(yīng)與需求比；外來人口購(gòu)房比例月度變化；首套商品住宅比例月度變化；不同戶型和價(jià)位成交分布情況。
2.市場(chǎng)監(jiān)管類指標(biāo)。包括商品房預(yù)定情況監(jiān)控；取得商品房預(yù)售登記超10日未打印合同項(xiàng)目的監(jiān)控指標(biāo)。
幾年來，該系統(tǒng)高效、穩(wěn)定、實(shí)時(shí)、實(shí)用的特點(diǎn)多次受到了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和兄弟省市的好評(píng)，2013年8月通過了住建部科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目示范工程驗(yàn)收。
（二）房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)
該系統(tǒng)主要用于市、區(qū)縣兩級(jí)監(jiān)管部門對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)全面、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，進(jìn)行工作銜接，記錄監(jiān)管信息，統(tǒng)計(jì)、分析市場(chǎng)監(jiān)管情況，規(guī)范監(jiān)管行為，提高監(jiān)管水平，科學(xué)高效的開展監(jiān)管工作。
系統(tǒng)具備以下特點(diǎn)：
1.緊密結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際。系統(tǒng)依據(jù)各項(xiàng)監(jiān)管制度、監(jiān)管程序、監(jiān)管要求等內(nèi)容，通過現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)與實(shí)際工作緊密結(jié)合，搭建起監(jiān)管理論與實(shí)際工作的橋梁。
2.實(shí)現(xiàn)信息資源共享。系統(tǒng)與商品房銷售管理系統(tǒng)、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理與網(wǎng)簽系統(tǒng)、房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)、房地產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)全面掛接，通過數(shù)據(jù)同步更新，使各系統(tǒng)相關(guān)信息及時(shí)傳輸?shù)奖O(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)各項(xiàng)信息全面、準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)的掌握，為監(jiān)管工作的開展奠定基礎(chǔ)。
3.便捷、高效、實(shí)用。監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員攜帶筆記本電腦、專屬上網(wǎng)密鑰登陸監(jiān)管系統(tǒng)，可即時(shí)錄入各項(xiàng)檢查情況，變更執(zhí)業(yè)人員信息，全面實(shí)現(xiàn)無紙化辦公，簡(jiǎn)化管理手續(xù)，提高辦事效率。
4.實(shí)現(xiàn)全市監(jiān)管工作“一盤棋”。市、區(qū)兩級(jí)監(jiān)管工作實(shí)現(xiàn)無縫連接，使全市工作更加同步、規(guī)范，實(shí)現(xiàn)了全市監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化、執(zhí)行同步化。
（三）商品房銷售管理系統(tǒng)
該系統(tǒng)2003年1月啟用，實(shí)現(xiàn)了商品房銷售管理的全網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)行。系統(tǒng)主要具有數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)上售房及從源頭上收集整理開發(fā)企業(yè)及開發(fā)項(xiàng)目基本信息的功能，實(shí)現(xiàn)了銷售許可審批管理的事前、事中、事后監(jiān)管。
系統(tǒng)實(shí)行實(shí)名制管理模式，開發(fā)企業(yè)及行政管理部門工作人員必須實(shí)名登陸系統(tǒng)，并要求工作人員依職權(quán)和規(guī)定流程逐級(jí)進(jìn)行，不能缺步、越級(jí)操作，所有操作步驟均在系統(tǒng)中留存記錄，方便責(zé)任追究。系統(tǒng)具有兩級(jí)用戶權(quán)限，區(qū)縣房管局對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)查勘意見及影響資料可直接通過系統(tǒng)上傳，并生成電子檔案。日前通過對(duì)商品房系統(tǒng)功能進(jìn)行改造，增加了對(duì)“一張圖”工程中其他子項(xiàng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的共享功能。通過共享，可以在辦理銷售許可時(shí)直接掛接土地出讓、土地登記、土地抵押及查封、前期物業(yè)備案、預(yù)售資金監(jiān)管及房產(chǎn)測(cè)繪等信息，并可以直接下載打印開發(fā)企業(yè)取得的相關(guān)證書，減少了開發(fā)企業(yè)重復(fù)報(bào)件、工作人員核對(duì)原件等工作環(huán)節(jié)，提高了審批工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和效率。
系統(tǒng)成功實(shí)現(xiàn)了對(duì)開發(fā)企業(yè)銷售行為及管理部門行政審批服務(wù)事項(xiàng)的同步監(jiān)督，也杜絕了管理人員利用職務(wù)之便受賄、索賄、、失職瀆職、不作為亂作為等現(xiàn)象，做到了權(quán)利運(yùn)行“大小有邊界、運(yùn)行能公開、網(wǎng)上留痕跡、全程受監(jiān)控”。
（四）房地產(chǎn)中介監(jiān)管系統(tǒng)
該系統(tǒng)包括房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理與網(wǎng)簽系統(tǒng)、存量住宅交易計(jì)稅價(jià)格評(píng)估系統(tǒng)、房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)和房屋租賃管理系統(tǒng)4個(gè)系統(tǒng)。
1.房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)管理與網(wǎng)簽系統(tǒng)
該系統(tǒng)用于對(duì)全市房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)備案管理和房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人員的注冊(cè)管理，以及在中介機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上簽訂房產(chǎn)買賣協(xié)議和房屋租賃合同，通過系統(tǒng)辦理房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)初始備案、變更備案、注銷備案和遺失補(bǔ)證，辦理房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人員初始登記、變更登記、注銷登記、遺失補(bǔ)證和繼續(xù)教育。自動(dòng)采集網(wǎng)簽經(jīng)紀(jì)服務(wù)合同、房產(chǎn)買賣協(xié)議、房屋租賃合同內(nèi)填報(bào)的數(shù)據(jù)，查詢房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)信息的真?zhèn)巍?/p>
通過該系統(tǒng)，一是增強(qiáng)了中介市場(chǎng)監(jiān)管能力。市、區(qū)縣兩級(jí)監(jiān)管部門通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和人員管理的網(wǎng)絡(luò)化無縫對(duì)接，并為有關(guān)部門提供了詳實(shí)的原始基礎(chǔ)資料，形成了數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管合力。通過網(wǎng)簽平臺(tái)對(duì)房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)全過程的掌控，監(jiān)管范圍由行業(yè)準(zhǔn)入的事前監(jiān)管延伸到了事中和事后監(jiān)管。依照法律法規(guī)設(shè)計(jì)的網(wǎng)簽服務(wù)流程，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員通過系統(tǒng)的程序化操作，規(guī)范了執(zhí)業(yè)行為，達(dá)到了市場(chǎng)監(jiān)管目的。二是增加了為企業(yè)服務(wù)職能。通過對(duì)原有辦事流程的重新梳理和優(yōu)化，減少了企業(yè)辦事人員的往返次數(shù)，提高了辦事效率。通過搭建的網(wǎng)簽服務(wù)平臺(tái)，企業(yè)規(guī)避了虛假房屋委托造成的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和交易糾紛，促進(jìn)了經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員為社會(huì)提供更加安全、高效、便捷的服務(wù)。規(guī)范化的系統(tǒng)操作消除了經(jīng)紀(jì)人員的執(zhí)業(yè)瑕疵，營(yíng)造了良好的市場(chǎng)環(huán)境，為房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)快速發(fā)展提供了科學(xué)保障。三是體現(xiàn)了為民服務(wù)的宗旨。通過系統(tǒng)，交易群眾可以查詢到值得信賴的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)紀(jì)人員為其提供高品質(zhì)的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。網(wǎng)簽服務(wù)平臺(tái)提供的房屋權(quán)屬驗(yàn)證、房屋交易當(dāng)事人身份驗(yàn)證功能為房屋交易安全保駕護(hù)航。群眾在經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)成交后直接在經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)打印合同，減少了到辦事部門往返次數(shù)，提高了交易效率，方便了房屋交易當(dāng)事人。
2.存量住宅交易計(jì)稅價(jià)格評(píng)估系統(tǒng)
該系統(tǒng)用于核定存量住宅交易當(dāng)事人申報(bào)價(jià)格的合理性，為確定納稅價(jià)格提供科學(xué)依據(jù)。系統(tǒng)固定了房屋交易價(jià)格影響因素及修正系數(shù)，取消了工作人員自由裁量權(quán)，杜絕了低報(bào)價(jià)格故意避稅行為。通過對(duì)存量住宅交易當(dāng)事人申報(bào)交易價(jià)格的合理性進(jìn)行核定，可隨時(shí)監(jiān)控全市存量住宅交易價(jià)格核定情況。
3.房地產(chǎn)估價(jià)監(jiān)管系統(tǒng)
該系統(tǒng)為天津市房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)專用業(yè)務(wù)平臺(tái)，通過該系統(tǒng)管理部門可實(shí)現(xiàn)對(duì)房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)網(wǎng)上受理估價(jià)業(yè)務(wù)，網(wǎng)上制作估價(jià)報(bào)告；監(jiān)管部門通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)管全市估價(jià)業(yè)務(wù)，對(duì)估價(jià)業(yè)績(jī)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；通過系統(tǒng)專家?guī)鞛闄C(jī)構(gòu)提供估價(jià)技術(shù)指導(dǎo)，對(duì)估價(jià)報(bào)告實(shí)行網(wǎng)上評(píng)審；系統(tǒng)可公開查詢估價(jià)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)估價(jià)師和估價(jià)報(bào)告信息。
通過系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了估價(jià)業(yè)務(wù)全程監(jiān)管、估價(jià)報(bào)告網(wǎng)上即時(shí)備案、估價(jià)報(bào)告網(wǎng)上防偽查詢。
4.房屋租賃管理系統(tǒng)
該系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)房屋租賃合同備案管理，監(jiān)管部門通過系統(tǒng)可統(tǒng)計(jì)房屋租賃市場(chǎng)變化情況。
區(qū)縣房管部門通過系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)房屋租賃合同登記備案管理，并可實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)本轄區(qū)房屋租賃合同備案情況。市級(jí)房管部門可利用系統(tǒng)全面掌握房屋租賃市場(chǎng)情況，實(shí)現(xiàn)房屋租賃市場(chǎng)的監(jiān)管，并可與公安、稅務(wù)、工商等部門實(shí)現(xiàn)房屋租賃信息共享，促進(jìn)出租房屋綜合管理工作的有序發(fā)展。
從2014年開始，天津已將上述4大系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)起來，互聯(lián)互通，構(gòu)建了一張科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、疏密有致的房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管之“網(wǎng)”。
二、建立市、區(qū)兩級(jí)監(jiān)管隊(duì)伍，不斷完善監(jiān)管規(guī)范
在天津這樣的特大城市，有項(xiàng)目的開發(fā)企業(yè)600余家，在售項(xiàng)目700余個(gè)，僅靠市一級(jí)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管顯然不足。為此，走強(qiáng)化市、區(qū)兩級(jí)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)之路，將日常監(jiān)管職能下放到區(qū)縣房管局，各區(qū)縣房管局組建市場(chǎng)監(jiān)管科（原則上不少于4人），負(fù)責(zé)本轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管和市場(chǎng)分析等工作，每月至少將轄區(qū)內(nèi)所有的項(xiàng)目巡查一次。為加強(qiáng)市場(chǎng)巡查人員管理，天津市國(guó)土房管局對(duì)全市160名監(jiān)管人員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，核發(fā)了“天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)巡查證”。由此，建立起一支專職監(jiān)管隊(duì)伍，開展日常巡查、日常管理，監(jiān)管力度隨之加大，市場(chǎng)監(jiān)管工作得以強(qiáng)化。
為指導(dǎo)各區(qū)縣局全面開展市場(chǎng)監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作的科學(xué)性、規(guī)范性、統(tǒng)一性，天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)管理中心自2012年開始著手制定《天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管工作規(guī)范》，歷時(shí)4個(gè)多月，走訪了80余個(gè)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，經(jīng)過70余次修改，最終形成了3.2萬余字的《天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管工作規(guī)范》，于2012年8月實(shí)施。
該規(guī)范對(duì)天津市新建商品住宅監(jiān)管、銷售人員監(jiān)管、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，分別明確了檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)以及相關(guān)程序等，建立了月報(bào)、檔案管理、案件轉(zhuǎn)辦等制度，對(duì)各項(xiàng)工作制訂了具體的監(jiān)管要求、監(jiān)管程序，并針對(duì)每項(xiàng)工作提出了詳細(xì)的考核制度，做到“標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)、監(jiān)管、考核”有機(jī)結(jié)合。從而完善了天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管體系，健全了監(jiān)管制度，明確了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了監(jiān)管程序，目標(biāo)明確，責(zé)任清晰，易于掌握，方便執(zhí)行。
為了不斷適應(yīng)房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況、新問題，天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)管理中心自2013年6月開始對(duì)該規(guī)范進(jìn)行了修訂。在新建商品住宅監(jiān)管方面，增加預(yù)定監(jiān)管，公示材料補(bǔ)充 《天津市商品房預(yù)定協(xié)議》示范文本；在經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，增加經(jīng)紀(jì)人員、房屋信息監(jiān)管；在檔案管理中，增加15項(xiàng)考核標(biāo)準(zhǔn)；細(xì)化監(jiān)管考核，明確具體考核標(biāo)準(zhǔn)，將考核分為實(shí)務(wù)考核、日常考核、專項(xiàng)考核；增加監(jiān)管措施，補(bǔ)充監(jiān)管手段，加大市場(chǎng)監(jiān)管力度。最終，形成5.9萬字的 《天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)范》（2014年），使之更具指導(dǎo)性、操作性、實(shí)用性，真正成為天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管工作的“教科書”和“工作指南”。
三、落實(shí)市政府關(guān)于加強(qiáng)市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管政策，重點(diǎn)突出依法行政、依法監(jiān)管
2015年，市政府下發(fā)了《天津市市場(chǎng)主體信用信息公示管理暫行辦法》、《市政府關(guān)于加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)的意見》、《市政府關(guān)于加強(qiáng)市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管的意見》、《天津市市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類和市場(chǎng)監(jiān)管隨機(jī)抽查聯(lián)合監(jiān)管暫行辦法》等一系列指導(dǎo)全市各行業(yè)監(jiān)管工作的重要文件，建立了“市場(chǎng)主體信用信息公示平臺(tái)”、“行政執(zhí)法監(jiān)督平臺(tái)”，房地產(chǎn)市場(chǎng)管理中心緊緊圍繞市政府有關(guān)文件精神，擬定了《天津市房地產(chǎn)市場(chǎng)信用等級(jí)分類監(jiān)管實(shí)施規(guī)定》，堅(jiān)持“放管結(jié)合、寬進(jìn)嚴(yán)管”原則，從管制型、粗放型向服務(wù)型、精細(xì)化轉(zhuǎn)變，從分散型、封閉型向集約型、開放型轉(zhuǎn)變，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，將監(jiān)管項(xiàng)目信用等級(jí)劃分為良好、警示、失信、嚴(yán)重失信四個(gè)類別，科學(xué)高效開展房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)了與市政府加強(qiáng)監(jiān)管工作意見的高度統(tǒng)一。
同時(shí)，將市場(chǎng)監(jiān)管工作納入市場(chǎng)主體信用信息公示平臺(tái)和行政執(zhí)法平臺(tái)，所有監(jiān)管項(xiàng)目的違法違規(guī)情況均可在公示平臺(tái)進(jìn)行查詢，市場(chǎng)管理部門的監(jiān)管行為也可在行政執(zhí)法平臺(tái)接受群眾的監(jiān)督，既規(guī)范了監(jiān)管項(xiàng)目，也規(guī)范了管理部門的監(jiān)管行為。
四、創(chuàng)新監(jiān)管理念，強(qiáng)化源頭管理
對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)中一些不規(guī)范、不合法行為的懲罰處理無疑是市場(chǎng)監(jiān)管中非常必要的手段，但對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)中一些源頭性、初始的規(guī)范和管理顯然更具效率，更有防微杜漸之益。經(jīng)過多年探索實(shí)踐，天津的房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)及其監(jiān)管工作的規(guī)律有了更為全面深入的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上，從源頭上對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管成為其理念和模式。
比如，下大力氣強(qiáng)化對(duì)房地產(chǎn)銷售人員的管理。銷售人員在房地產(chǎn)行業(yè)鏈中處于一個(gè)很重要的地位，如果銷售人員不能很好地了解和掌握相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，專業(yè)素質(zhì)不高，就會(huì)給房地產(chǎn)市場(chǎng)帶來很多問題，影響市場(chǎng)的健康發(fā)展。事實(shí)上，現(xiàn)在市場(chǎng)上存在的許多問題都是銷售人員問題，或者是通過銷售人員反映出來的。對(duì)銷售人員的管理，屬于房地產(chǎn)市場(chǎng)的源頭管理范疇。因此，從2011年開始，天津每年對(duì)房地產(chǎn)銷售人員至少進(jìn)行一次免費(fèi)培訓(xùn)，收到了很好的效果。從第2年開始，將培訓(xùn)工作下放到區(qū)縣房管局，由市房管局提供培訓(xùn)提綱，由各區(qū)對(duì)房地產(chǎn)銷售人員進(jìn)行屬地培訓(xùn)，效果更好。此后，又在全市推廣“銷售人員在銷售現(xiàn)場(chǎng)公示”，如果銷售人員發(fā)生變更，相關(guān)管理系統(tǒng)就會(huì)相應(yīng)作出變更，及時(shí)解決了房地產(chǎn)銷售人員和銷售公司的匹配度問題，大大規(guī)范和凈化了房地產(chǎn)市場(chǎng)。
為了構(gòu)建市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制，國(guó)家工商總局提出要全面推進(jìn)商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管，提高市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法效能和水平。改革開放三十年來，我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷得到完善。進(jìn)入新世紀(jì)，面對(duì)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)的市場(chǎng)，僅靠有限的監(jiān)管力量和傳統(tǒng)的監(jiān)管手段已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)迅猛發(fā)展的需要。近年來，國(guó)家工商總局在實(shí)行企業(yè)信用分類監(jiān)管、個(gè)體工商戶信用分類監(jiān)管之后，在總結(jié)各地市場(chǎng)信用分類監(jiān)管實(shí)踐的基礎(chǔ)上，部署全面推進(jìn)市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作。商品交易市場(chǎng)信用狀況根據(jù)市場(chǎng)開辦單位和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者兩個(gè)經(jīng)營(yíng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)行為、市場(chǎng)退出等指標(biāo)進(jìn)行綜合認(rèn)定，具體分為A類、B類、C類、D類四個(gè)類別。
一、霍爾果斯口岸商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管的開展情況
截至20__年底，口岸工商分局完成了對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)的信用分類監(jiān)管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集工作。
此次認(rèn)定的市場(chǎng)共兩個(gè)，其信用分類認(rèn)定根據(jù)各市場(chǎng)開辦單位的主體資格、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶戶數(shù)及持照等情況分別認(rèn)定。非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)一個(gè)--霍爾果斯國(guó)際商貿(mào)中心。農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)一個(gè)--霍爾果斯天得農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)。
序號(hào) 開辦單位名稱 市場(chǎng)名稱 農(nóng)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng) 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶數(shù) 持照數(shù) 非持照數(shù) 認(rèn)定類別
1 伊犁天得房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 霍爾果斯天得農(nóng)貿(mào)市場(chǎng) 農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng) 33 33 B類
2 伊犁欣德置業(yè)有限責(zé)任公司 霍爾果斯國(guó)際商貿(mào)中心 非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng) 76 71 5 B類
二、霍爾果斯口岸商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管存在的問題
參照商品交易市場(chǎng)信用分類指標(biāo)（暫行），聯(lián)系具體的商品交易市場(chǎng)信用分類的實(shí)際認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，目前，關(guān)于口岸市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作中存在以下幾個(gè)方面的問題：
（一）市場(chǎng)開辦單位的市場(chǎng)開辦單位信用情況、市場(chǎng)開辦單位機(jī)構(gòu)組織情況、與場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者約定權(quán)利義務(wù)情況、市場(chǎng)管理制度、責(zé)任制度及監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)中存在的問題。主要是市場(chǎng)管理制度方面，將兩個(gè)市場(chǎng)認(rèn)定為B級(jí)必須制定10項(xiàng)以上管理制度，并且制度較詳細(xì)，但是在具體操作中，兩個(gè)市場(chǎng)均不能達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)，基本的制度，比如經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)執(zhí)照檢查和檔案管理規(guī)范、日常巡場(chǎng)檢查制度、消費(fèi)糾紛調(diào)節(jié)等級(jí)制度等都沒有建立，根本問題存在于各項(xiàng)制度的落實(shí)環(huán)節(jié)上。
（二）商品交易市場(chǎng)信用分類指標(biāo)項(xiàng)目共22項(xiàng)，其中，基本項(xiàng)（農(nóng)）9項(xiàng)，（非農(nóng)）6項(xiàng)；一般項(xiàng)6項(xiàng)；提高項(xiàng)（農(nóng)）7項(xiàng)，（非農(nóng)）9項(xiàng)。從目前我們對(duì)二個(gè)市場(chǎng)的資料搜集及檢查情況看，兩個(gè)市場(chǎng)的各項(xiàng)指標(biāo)項(xiàng)目均未達(dá)到要求，主要問題存在于一般項(xiàng)的建設(shè)情況。（參照下表）
商品交易市場(chǎng)信用分類指標(biāo)（暫行）
序號(hào) 指標(biāo)項(xiàng)目 項(xiàng)目類別 序號(hào) 指標(biāo)項(xiàng)目 項(xiàng)目類別
1 市場(chǎng)開辦單位信用情況 一般項(xiàng) 12 臺(tái)帳建立情況 基本項(xiàng)（農(nóng)）提高項(xiàng)（非農(nóng)）
2 市場(chǎng)開辦單位機(jī)構(gòu)組織情況 一般項(xiàng) 13 市場(chǎng)快速檢測(cè)情況 一般項(xiàng)
3 市場(chǎng)管理制度建設(shè)情況 一般項(xiàng) 14 市場(chǎng)開辦單位配合監(jiān)管情況 基本項(xiàng)
4 與場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者約定權(quán)利義務(wù)情況 一般項(xiàng) 15 場(chǎng)內(nèi)商品退出 提高項(xiàng)
5 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者主體資格合法性 基本項(xiàng) 16 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)落實(shí)情況 提高項(xiàng)
6 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者亮照情況 基本項(xiàng) 17 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況 提高項(xiàng)
7 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者基本信息管理 基本項(xiàng) 18 信息公示情況 一般項(xiàng)
8 場(chǎng)內(nèi)主要商品類別管理 提高項(xiàng) 19 市場(chǎng)安全應(yīng)急管理情況 基本項(xiàng)（僅農(nóng)）
9 違禁品禁入管理 基本項(xiàng) 20 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者信用 提高項(xiàng)
10 商品質(zhì)量管理 基本項(xiàng) 21 合同守法情況 提高項(xiàng)
11 索票索證情況 基本項(xiàng)（農(nóng)）提高項(xiàng)（非農(nóng)） 22 廣告宣傳 提高項(xiàng)
（三）市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶的持照情況和經(jīng)營(yíng)的誠(chéng)信度間接影響到該市場(chǎng)信用分類的認(rèn)定。霍爾果斯天得農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，有經(jīng)營(yíng)戶共33戶，持照率100%；霍爾果斯國(guó)際商貿(mào)中心，有經(jīng)營(yíng)戶76戶，持照率94%。持照率和經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信度的高低影響整個(gè)市場(chǎng)信用分類的認(rèn)定。
（四）市場(chǎng)監(jiān)管方式。主要表現(xiàn)在對(duì)各個(gè)市場(chǎng)的巡查情況。目前，對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管采取傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，只是加強(qiáng)日常監(jiān)管，根據(jù)本局的具體情況，市場(chǎng)巡查人員數(shù)量本身就少，無疑加大了工作量，某些方面的監(jiān)管力度不夠，監(jiān)管的實(shí)際效果未能出優(yōu)創(chuàng)優(yōu)。網(wǎng)格化管理與商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管相結(jié)合方面工作沒有具體開展。引導(dǎo)市場(chǎng)開辦單位加強(qiáng)自律管理沒有涉及到。
（五）市場(chǎng)監(jiān)管工作與市場(chǎng)開辦單位未能實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互動(dòng)。對(duì)市場(chǎng)的巡查，市場(chǎng)開辦單位未能充分體現(xiàn)其職能，落實(shí)具體的日常監(jiān)管工作建立臺(tái)帳。
（六）由于口岸地處中國(guó)最西北部，受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，信息化建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，文化建設(shè)等多方面的因素制約，比起沿海地區(qū)或中部地區(qū)，存在很大的差距。所以，目前的市場(chǎng)監(jiān)管還是屬于傳統(tǒng)單一的方式，要學(xué)新方法，新理念、新的管理制度。
三、針對(duì)口岸商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管存在問題的對(duì)策及思考
（一）借鑒義烏市場(chǎng)信用分類監(jiān)管模式，引發(fā)的思考
近年來，義烏以市場(chǎng)信用分類監(jiān)管為突破口，初步創(chuàng)建了集信用征集、評(píng)價(jià)反饋、分類監(jiān)管、分類獎(jiǎng)懲為一體，以商業(yè)文明為引領(lǐng)，經(jīng)營(yíng)戶信用分類監(jiān)管和商品分級(jí)監(jiān)管為基礎(chǔ)，信用指數(shù)、品牌比對(duì)、質(zhì)量監(jiān)測(cè)三大中心為鏈接，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費(fèi)維權(quán)、合同履約、經(jīng)營(yíng)者自律四大機(jī)制為保障的市場(chǎng)信用分類監(jiān)管模式。
國(guó)家工商總局黨組書 記、局長(zhǎng)周伯華在會(huì)上指出，這個(gè)模式將信用監(jiān)管的對(duì)象從單一的市場(chǎng)主體(企業(yè)和個(gè)體工商戶)擴(kuò)展到市場(chǎng)開辦者和入市經(jīng)營(yíng)的各類市場(chǎng)主體，體系比較健全，結(jié)構(gòu)比較合理，信息化程度高，可操作性強(qiáng)，為全國(guó)工商系統(tǒng)深入推進(jìn)市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作提供了借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。
據(jù)悉，義烏工商機(jī)關(guān)經(jīng)過實(shí)施市場(chǎng)信用分類監(jiān)管后，提高了監(jiān)管水平和效能，提升了市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶的素質(zhì)，20__年，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶違法率僅為5.96%。，消費(fèi)投訴量比20__年下降26%。據(jù)20__年、20__年連續(xù)兩年對(duì)客商的隨機(jī)抽樣結(jié)果顯示，經(jīng)營(yíng)者對(duì)義烏市場(chǎng)的誠(chéng)信滿意率高達(dá)91.2%至92%。
義烏的市場(chǎng)信用分類監(jiān)管模式作為一種創(chuàng)新性的監(jiān)管模式，無疑給全國(guó)工商系統(tǒng)提供了實(shí)際的經(jīng)驗(yàn)。我們應(yīng)當(dāng)從監(jiān)管對(duì)象入手，借鑒義烏的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，將市場(chǎng)主體擴(kuò)展到市場(chǎng)開辦單位以及場(chǎng)內(nèi)所有經(jīng)營(yíng)者，這樣有利于對(duì)市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管。
（二）四川省商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管專題調(diào)研會(huì)及“三化建設(shè)”成果
在四川省商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管專題調(diào)研會(huì)上介紹了去年各地推進(jìn)商品市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作的做法和經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真分析存在的問題和難點(diǎn)，并就下一步全省市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作進(jìn)行熱烈討論。
成都市工商局結(jié)合城市創(chuàng)優(yōu)工作，順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求，積極探索先進(jìn)、科學(xué)、有效的工作機(jī)制和方法，按照“放責(zé)交權(quán)、屬地管理”的指導(dǎo)思想，在農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)首先推行監(jiān)管職能改革，市政府將相關(guān)部門的監(jiān)管職能進(jìn)行整合，統(tǒng)一授權(quán)各區(qū)政府和高新區(qū)管委會(huì)行使，建立“兩級(jí)政府、三級(jí)管理、四級(jí)網(wǎng)絡(luò)”的管理體制，改變各部門多頭監(jiān)管帶來的監(jiān)管力量分散、職能交叉、監(jiān)管不到位等問題，真正實(shí)現(xiàn)了部門與主辦單位齊抓共管。經(jīng)過近兩年時(shí)間的反復(fù)修改，該局制定了《菜市場(chǎng)管理規(guī)范》、《關(guān)于推進(jìn)商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管的試行意見》，設(shè)立市場(chǎng)監(jiān)管“三化”建設(shè)專項(xiàng)基金，將菜市場(chǎng)納入信用分類，確保市場(chǎng)監(jiān)管有據(jù)可循，對(duì)工作成效突出的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)廣大市場(chǎng)主辦單位和經(jīng)營(yíng)戶的“三化”建設(shè)主動(dòng)性，對(duì)提高商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管水平起到了積極的促進(jìn)作用。
目前，四川省工商局提出了市場(chǎng)監(jiān)管“三化”建設(shè)，即標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和規(guī)范化建設(shè)。全省各級(jí)工商部門按照省局的部署和要求，結(jié)合本地實(shí)際，出思想、出思路，積極開展市場(chǎng)監(jiān)管“三化”建設(shè)，取得明顯成效。“三化”建設(shè)成果在對(duì)提高商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管水平方面起到了積極的促進(jìn)作用。
結(jié)合我轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作的進(jìn)度和落實(shí)情況，可以借鑒標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和規(guī)范化，“三化”建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，加大管理層力度，嚴(yán)格要求市場(chǎng)開辦單位，加強(qiáng)市場(chǎng)自律，逐步完善各項(xiàng)制度，在市場(chǎng)管理上規(guī)范化。全面推行商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)信用信息共享；加強(qiáng)信用指標(biāo)體系建設(shè)，不斷推進(jìn)信用指標(biāo)體系的全面、客觀和準(zhǔn)確性；建立健全商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管制度，通過采集記錄市場(chǎng)開辦者和經(jīng)營(yíng)者信用信息，依據(jù)信用優(yōu)劣實(shí)施不同的監(jiān)管措施，激勵(lì)守信行為，懲戒失信行為，努力增強(qiáng)市場(chǎng)開辦者、經(jīng)營(yíng)者誠(chéng)信意識(shí)，促進(jìn)自覺守法經(jīng)營(yíng)。
（三）轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式
分級(jí)定期巡查，按照評(píng)定的等級(jí)不同對(duì)不同等級(jí)的市場(chǎng)采取不同的監(jiān)管方式。將市場(chǎng)開辦單位和經(jīng)營(yíng)戶作為一個(gè)整體，根據(jù)信用類別確定監(jiān)管頻度，調(diào)配監(jiān)管力量，實(shí)施科學(xué)監(jiān)管。（市場(chǎng)分類監(jiān)管表）
市場(chǎng)類別 監(jiān)管頻率 監(jiān)管措施
A 每季度一次 對(duì)輕微違法行為，以教育和責(zé)令改正為主；對(duì)于造成嚴(yán)重后果、惡劣影響的違法行為，要依法查處。
B 每月一次 對(duì)輕微違法行為，以責(zé)令改正和警告為主；對(duì)于造成嚴(yán)重后果、惡劣影響的違法行為，要依法查處。
C 每半月一次 對(duì)違法行為要依法查處，并加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，督促其自覺履行管理職責(zé)。
D 每周一次 對(duì)違法行為依法從重處罰，并公開違法記錄，加強(qiáng)法律法規(guī)教育和懲戒教育。
（場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)戶分類管理表）
信用等級(jí) 管理頻率 管理措施
A 每月一次 對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)中的不規(guī)法行為，以教育為主，在日常管理中，在招租投標(biāo)等方面給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠條件，在日常經(jīng)營(yíng)方面給予協(xié)助扶持。
B 每周一次 對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)中的不規(guī)法行為，以口頭警告為主。
C 每三日一次 對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)中的不規(guī)法行為，發(fā)出書面警告，責(zé)令限期改正。
工商所是工商行政管理部門的前沿陣地，是工商行政管理機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)分工越來越細(xì)，該如何全面履職盡責(zé)和實(shí)現(xiàn)職能到位，實(shí)施精細(xì)化監(jiān)管，是擺在工商所面前的一項(xiàng)重要課題。
一、精細(xì)化監(jiān)管的內(nèi)涵和目標(biāo)
精細(xì)化管理是一種理念，是建立在常規(guī)管理的基礎(chǔ)上，并將常規(guī)管理引向深入的基本思想和管理模式，是規(guī)范化管理更高的一個(gè)層次。精細(xì)化管理就是落實(shí)管理責(zé)任，將管理責(zé)任具體化、明確化，它要求每一個(gè)管理者都要到位、盡職。我們實(shí)施精細(xì)化管理，就是要優(yōu)化工商所干部配置，落實(shí)崗位職責(zé)分工；明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，建立崗位考核和問責(zé)體系；加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)配合，推行簡(jiǎn)單化、流程化、定量化和信息化管理；實(shí)施有效的管理，以高效能的監(jiān)管樹立工商行政管理公平公正的執(zhí)法權(quán)威。
二、 落實(shí)監(jiān)管職能中存在的主要問題
一是重視不夠，體制機(jī)制不相適應(yīng)。目前，普遍存在重執(zhí)法辦案輕內(nèi)部監(jiān)管的現(xiàn)象。執(zhí)法辦案是硬指標(biāo)，也容易定量化。內(nèi)部監(jiān)管是軟指標(biāo)，不易考核。工商所人員能按上級(jí)要求開展好每年的各項(xiàng)專項(xiàng)整治就已經(jīng)很不錯(cuò)了，對(duì)內(nèi)部監(jiān)管很難做到位。現(xiàn)行崗位職責(zé)界定過于寬泛、監(jiān)管巡查缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，造成了考核難、問責(zé)難和干好干壞一個(gè)樣等弊端，存在抓工作一陣風(fēng)，缺乏長(zhǎng)抓不懈的思想。
二是工作被動(dòng)，內(nèi)部監(jiān)管不到位。內(nèi)部監(jiān)管工作既沒有具體考核辦法，也沒有硬指標(biāo)。內(nèi)部監(jiān)管往往是哪兒漏補(bǔ)哪兒，哪兒痛醫(yī)哪兒，疲于應(yīng)付，有時(shí)也不是發(fā)現(xiàn)不了問題，而是不愿看到那是問題。
三是責(zé)任不明，問責(zé)制度嚴(yán)重缺失。由于工商所干部崗位職責(zé)不明、定位過寬，上級(jí)在考核上只對(duì)單位，未涉及到個(gè)人。所內(nèi)干部素質(zhì)參差不齊，嚴(yán)重存在因人定崗的被動(dòng)情況，根本達(dá)不到因崗定人的積極工作狀態(tài)。所領(lǐng)導(dǎo)多采用個(gè)人人格魅力等來領(lǐng)導(dǎo)、組織開展工作，導(dǎo)致要求想讓干部勝任本職都難，極少考慮創(chuàng)新監(jiān)管工作機(jī)制或延伸監(jiān)管工作內(nèi)涵。
四是人員素質(zhì)亟待提高。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，讓工商所的工作日益增加，再加上經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)更新加速，目前市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)換也越來越快。工商所不采用現(xiàn)代技術(shù)手段來提高工作效能，根本無法及時(shí)掌握市場(chǎng)主體狀態(tài)的，更談不上監(jiān)管。計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等辦公硬件具備了，但沒有真正的得到運(yùn)用，往往出現(xiàn)了穿新鞋走老路的狀況。
三、實(shí)施精細(xì)化監(jiān)管的實(shí)踐和建議
（一）提高思想認(rèn)識(shí)，奠定思想基礎(chǔ)。
組織全所職工學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)、政策，讓全所職工明確工商所作為工商部門實(shí)施經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的具體單位，履行好這一基本職責(zé)的重要性。然而我們實(shí)際工作中卻缺乏具體的落實(shí)舉措，要使大家清醒認(rèn)識(shí)到我們肩上的擔(dān)子、責(zé)任更大了。開展好免責(zé)教育，對(duì)監(jiān)管責(zé)任事故事例進(jìn)行分析，確定責(zé)任，讓大家明白我們?cè)诼男斜O(jiān)管職責(zé)時(shí)留下監(jiān)管痕跡的重要性。只有解決了認(rèn)知方面問題，才能為加強(qiáng)監(jiān)管奠定思想基礎(chǔ)。
（二）優(yōu)化職責(zé)分工，使工商所繁瑣的工作簡(jiǎn)單化。
對(duì)工商所主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理整合，制定適合工商所工作的業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，明確工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作時(shí)限、工作責(zé)任，建立完善的工商所的崗責(zé)體系。干部采取“雙崗制”。一個(gè)內(nèi)勤崗位，上級(jí)局機(jī)關(guān)的科室由全所人員分別對(duì)應(yīng)，全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)科室的工作。一個(gè)外勤監(jiān)管執(zhí)法崗位，對(duì)應(yīng)分管的責(zé)任區(qū)履行監(jiān)管職責(zé)。要注意所上分配的執(zhí)法辦案組與巡查組的人員一致，巡查辦案同步進(jìn)行。通過執(zhí)法辦案來震懾各類違法經(jīng)營(yíng)者，以執(zhí)法辦案來促進(jìn)監(jiān)管工作的落實(shí)。嚴(yán)格做到一崗一責(zé)，全所人員分工合作，使各項(xiàng)工作有章可循，每項(xiàng)工作都有人負(fù)責(zé)去辦理。
（三）建立精細(xì)化監(jiān)管的體制、機(jī)制，使監(jiān)管工作流程化。
工商所把轄區(qū)根據(jù)本所實(shí)際情況劃成若干個(gè)責(zé)任區(qū)，每個(gè)責(zé)任區(qū)確定1名工商干部為責(zé)任人，負(fù)責(zé)該責(zé)任區(qū)的監(jiān)管工作。并將兩個(gè)以上責(zé)任區(qū)編為1個(gè)巡查組為1個(gè)片區(qū)。工作中，以市場(chǎng)巡查組為單位對(duì)本片區(qū)開展市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。實(shí)行ab崗制度，即巡查組進(jìn)入a的責(zé)任區(qū)時(shí)a為主辦，b為協(xié)辦；進(jìn)入b的責(zé)任區(qū)時(shí)b為主辦，a為協(xié)辦。這樣不但實(shí)現(xiàn)監(jiān)管責(zé)任到人，工作互助、工作能力互補(bǔ)、幫帶，用巡查組的力量協(xié)助責(zé)任區(qū)干部履行好職責(zé)的效果，而且又達(dá)到了2個(gè)人以上開展執(zhí)法活動(dòng)的合法性。將監(jiān)管轄區(qū)和監(jiān)管責(zé)任落實(shí)到人頭，實(shí)施網(wǎng)格化監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任區(qū)工商干部監(jiān)管責(zé)任制。此方法是按照科學(xué)管理的要求，在工商所內(nèi)建立了工作機(jī)制、體制。不但強(qiáng)化了責(zé)任區(qū)工商干部的責(zé)任意識(shí)，變以前被動(dòng)開展市場(chǎng)巡查工作為主動(dòng)監(jiān)管履行職責(zé)，而且在所內(nèi)形成競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)創(chuàng)機(jī)制，組與組比、個(gè)人與個(gè)人比，有效的提升工商所的工作效能。使全所更加及時(shí)準(zhǔn)確的掌握轄區(qū)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)情況，便于提高工作效率。
（四）明確監(jiān)管內(nèi)容，先重點(diǎn)后全面的推進(jìn)監(jiān)管到位，使監(jiān)管工作定量化。
市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容有兩方面。一方面是取締無照經(jīng)營(yíng)，另一方面是規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為。取締無照是重點(diǎn)，可以清除監(jiān)管盲區(qū)，如果無照經(jīng)營(yíng)行為太多，根本談不上 對(duì)有照經(jīng)營(yíng)戶實(shí)施監(jiān)管。對(duì)無照經(jīng)營(yíng)取締方面。一是治本。運(yùn)用工商指導(dǎo)當(dāng)?shù)卣?guī)劃建設(shè)商品集貿(mào)市場(chǎng)的職能，指導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)商品集貿(mào)市場(chǎng)，徹底取締鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)鎮(zhèn)以街為市（無照經(jīng)營(yíng)）的經(jīng)營(yíng)行為。引導(dǎo)部份經(jīng)營(yíng)者進(jìn)店辦照規(guī)范經(jīng)營(yíng)，對(duì)進(jìn)入商品集貿(mào)市場(chǎng)的按照集貿(mào)市場(chǎng)管理的辦法進(jìn)行規(guī)范管理。二是配合。除了開展好聯(lián)合執(zhí)法檢查來取締無照外，還要請(qǐng)當(dāng)?shù)劓?zhèn)（鄉(xiāng)）政府實(shí)行無照經(jīng)營(yíng)取締聯(lián)席會(huì)議制度，解決無照經(jīng)營(yíng)取締的難點(diǎn)。如：要求食品安全負(fù)總責(zé)的鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）政府組織相關(guān)部門召開食品生產(chǎn)小作坊和餐飲經(jīng)營(yíng)戶的規(guī)范協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門取締或督促無照經(jīng)營(yíng)者辦理證照，解決涉及前置許可無照經(jīng)營(yíng)取締難的問題。三是巡查。加大市場(chǎng)監(jiān)管力度。讓精細(xì)化管理責(zé)任區(qū)的責(zé)任人全面適時(shí)熟悉、掌握本責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)主體情況。堅(jiān)決取締無照經(jīng)營(yíng)，及時(shí)行政警示、查處無照經(jīng)營(yíng)行為。四是亮照。為亮照不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)戶贈(zèng)送執(zhí)照袋，徹底規(guī)范亮照經(jīng)營(yíng)。把無照經(jīng)營(yíng)明顯區(qū)別開來，方便日常巡查中發(fā)現(xiàn)取締。便于規(guī)范年檢、驗(yàn)照時(shí)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本上粘貼年檢標(biāo)致和加蓋驗(yàn)照章，方便巡查中發(fā)現(xiàn)逾期年檢、驗(yàn)照行為。五是拒絕。利用工商服務(wù)qq群、個(gè)私協(xié)、消協(xié)、學(xué)校教育“小手拉大手”等渠道倡導(dǎo)消費(fèi)者“拒絕無照經(jīng)營(yíng)，維護(hù)消費(fèi)權(quán)益”。提醒大家為了消費(fèi)安全，看見營(yíng)業(yè)執(zhí)照購(gòu)商品；拒絕無照經(jīng)營(yíng)，并積極舉報(bào)。這樣有效的加大了對(duì)無照經(jīng)營(yíng)的打擊力度，為市場(chǎng)監(jiān)管工作落實(shí)、維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，營(yíng)造了轄區(qū)良好的經(jīng)濟(jì)秩序。對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為方面。重點(diǎn)從規(guī)范流通領(lǐng)域食品經(jīng)營(yíng)戶建立進(jìn)（銷）貨臺(tái)賬、查處過期變質(zhì)、假冒偽劣、侵犯商標(biāo)專用權(quán)等行為方面進(jìn)行規(guī)范。必要時(shí)，根據(jù)本轄區(qū)發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合實(shí)際針對(duì)某個(gè)行業(yè)或行為開展專項(xiàng)整治。從重點(diǎn)違法行為開展規(guī)范，最后達(dá)到全面規(guī)范的目的。
（五）運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段提高工作效能，讓市場(chǎng)監(jiān)管工作信息化。
我們不僅要培養(yǎng)各責(zé)任區(qū)干部熟練掌握運(yùn)用好業(yè)務(wù)軟件，依托局域網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)來提高工作效率，提升監(jiān)管的能力。還要建立與市場(chǎng)主體（監(jiān)管對(duì)象）聯(lián)系的平臺(tái)，使市場(chǎng)監(jiān)管的信息從監(jiān)管部門延伸到經(jīng)營(yíng)者。解決好工商所與監(jiān)管對(duì)象通訊不暢，實(shí)施監(jiān)管一趟一趟跑的原始低效能狀態(tài)。一是切實(shí)完善業(yè)務(wù)軟件數(shù)據(jù)庫(kù)，要求完整、準(zhǔn)確，便于分類分層監(jiān)管和查詢，聯(lián)系電話準(zhǔn)確便于通訊。例如：需要轄區(qū)內(nèi)所有的超市和食雜店某種貨物下架停止銷售，可以由各責(zé)任區(qū)干部采用給相關(guān)經(jīng)營(yíng)者群發(fā)短信或分別電話通知的方式通知經(jīng)營(yíng)者。由原來的全所出動(dòng)逐戶通知要2個(gè)工作日以上，到現(xiàn)在的僅需要30分鐘。二是建設(shè)工商服務(wù)qq群，保證工商所與監(jiān)管對(duì)象聯(lián)系暢通，便于工作開展。工商服務(wù)qq群的建設(shè)，大大方便各責(zé)任區(qū)工商干部履行職責(zé)，提高工作效率；為精細(xì)化管理市場(chǎng)監(jiān)管到位提供了保障；也為工商所服務(wù)市場(chǎng)主體搭建了一個(gè)很好交流的平臺(tái)；法制宣傳、咨詢服務(wù)、消費(fèi)者投訴、案件舉報(bào)變得非常便捷。如：對(duì)流通領(lǐng)域食品經(jīng)營(yíng)戶有要求下架的商品（可對(duì)外公告），經(jīng)qq群可第一時(shí)間告知各經(jīng)營(yíng)者；經(jīng)營(yíng)者的許可證過期，工作人員可在群里與當(dāng)事人交流，告之當(dāng)事人及時(shí)補(bǔ)辦、變更，方便了監(jiān)管執(zhí)法工作的高效開展。
（六）實(shí)施績(jī)效考核，不斷完善市場(chǎng)監(jiān)管工作的考評(píng)機(jī)制。
強(qiáng)化績(jī)效考評(píng)，推進(jìn)效能管理精細(xì)化。制定工商所的績(jī)效考核管理辦法，統(tǒng)一考核指標(biāo)和考核程序。實(shí)行每周一評(píng)，通過各人曬工作來跟蹤、督促工作落實(shí)到位。平時(shí)考核，每個(gè)階段工作結(jié)束時(shí)，由全所統(tǒng)一組織考核評(píng)比，互相交流學(xué)習(xí)，評(píng)出階段工作先進(jìn)。年終全面考評(píng)，對(duì)每個(gè)干部職工進(jìn)行全面績(jī)效考核。考核優(yōu)秀者，在干部崗位流動(dòng)、評(píng)優(yōu)評(píng)先、學(xué)習(xí)考察等進(jìn)行優(yōu)先考慮。建立和落實(shí)“履職盡責(zé)”問責(zé)機(jī)制。完善崗位評(píng)價(jià)、責(zé)任追究、關(guān)聯(lián)責(zé)任連帶追究制度，制定基層工商干部履職盡責(zé)要求，明確崗位操作標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，形成基層崗位履職指標(biāo)體系。
一、組建“三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)”，實(shí)施分層精細(xì)監(jiān)管，是轉(zhuǎn)變市場(chǎng)監(jiān)管方式方法的內(nèi)在要求。
對(duì)縣級(jí)工商部門而言，傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管層級(jí)主要分為局、所兩級(jí)。縣局機(jī)關(guān)按照市場(chǎng)主體登記、市場(chǎng)管理（商標(biāo)、廣告、合同）和經(jīng)濟(jì)檢查進(jìn)行分工，主要負(fù)責(zé)全縣范圍內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法，內(nèi)設(shè)的經(jīng)檢隊(duì)、市場(chǎng)巡查隊(duì)作為機(jī)動(dòng)力量，負(fù)責(zé)大要案的查處。基層工商所的主要任務(wù)是轄區(qū)內(nèi)的兩費(fèi)征收和市場(chǎng)監(jiān)管。
組建“三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)”，實(shí)施精細(xì)化管理的工作思路的形成，是在去年全省工商系統(tǒng)開展的查處取締無照經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)中，落實(shí)*局長(zhǎng)關(guān)于查處取締無照經(jīng)營(yíng)要與落實(shí)監(jiān)管責(zé)任相結(jié)合的要求提出的。如何落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，我們將全縣工商所監(jiān)管轄區(qū)劃分為*個(gè)網(wǎng)格，根據(jù)任務(wù)和要求，每個(gè)網(wǎng)格指定*-*名管理人員，明確每一個(gè)網(wǎng)格的監(jiān)管人員的責(zé)任、任務(wù)、目標(biāo)和責(zé)任追究辦法，形成網(wǎng)格化取締無照經(jīng)營(yíng)目標(biāo)管理責(zé)任制，在取締無照經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)中取得了明顯效果，受到省局檢查組的好評(píng)。
今年*月，國(guó)務(wù)院取消“兩費(fèi)”后，對(duì)基層工商部門來說，面臨著工作重心向哪轉(zhuǎn)，怎么轉(zhuǎn)的問題。國(guó)家、省局適時(shí)提出加快“四化”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”的要求，我們認(rèn)為，把以組為基礎(chǔ)的網(wǎng)格化管理模式作為一個(gè)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)層級(jí)保留下來，既是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)日常規(guī)范監(jiān)管的一個(gè)好方法，也是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變的好途徑。所以我們?cè)诨鶎庸ど趟爡^(qū)成立了以網(wǎng)格為單位的市場(chǎng)規(guī)范組，明確對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)日常規(guī)范監(jiān)管的職責(zé)和要求，細(xì)化日常規(guī)范監(jiān)管的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，從而使以網(wǎng)格化為單位的市場(chǎng)規(guī)范組，作為縣局層級(jí)管理的其中一層，從基層工商所相對(duì)獨(dú)立出來，形成組、所、（局）股三級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)。
二、明晰層級(jí)職責(zé)，注重執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)工作重心調(diào)整和監(jiān)管執(zhí)法職能到位。
把網(wǎng)格化的市場(chǎng)規(guī)范組作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的層級(jí)提出來，對(duì)傳統(tǒng)的由局、所兩級(jí)組成的縣級(jí)工商部門而言，本身就是監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變的一個(gè)具體體現(xiàn)。對(duì)基層工商所來說，它涉及到從工作理念到機(jī)制體制，從工作思路到方式方法等全方位的變革。
傳統(tǒng)上，基層工商所的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)“兩費(fèi)”的征收和市場(chǎng)監(jiān)管。雖然近幾年，為適應(yīng)市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)的要求，基層工商所在內(nèi)部管理機(jī)制上進(jìn)行細(xì)化分工，成立了內(nèi)務(wù)管理組（服務(wù)大廳），經(jīng)濟(jì)檢查組和市場(chǎng)巡查組。經(jīng)濟(jì)檢查組和市場(chǎng)巡查組從形式上看，有明確分工，但從主要目標(biāo)任務(wù)上講，就是辦案罰款。從某種意義上講，他們成立的出發(fā)點(diǎn)，就是為了更好地配合縣局機(jī)關(guān)股隊(duì)組織的突擊性、專項(xiàng)性市場(chǎng)整治工作。
現(xiàn)在，我們以網(wǎng)格化管理為基礎(chǔ)，把市場(chǎng)規(guī)范組單獨(dú)作為一個(gè)層級(jí)，在工商所內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立出來，成立若干個(gè)市場(chǎng)規(guī)范組，出發(fā)點(diǎn)就是突出市場(chǎng)日常規(guī)范監(jiān)管，重點(diǎn)做好：（一）市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范化。負(fù)責(zé)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)戶口管理，對(duì)每一個(gè)市場(chǎng)主體的基本情況和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特點(diǎn)，做到心中有數(shù)，建立相關(guān)資料，加強(qiáng)監(jiān)管的針對(duì)性，督促新進(jìn)入市場(chǎng)的主體辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。負(fù)責(zé)包括廣告、商標(biāo)和信用等市場(chǎng)主體的日常競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管和行政服務(wù)指導(dǎo)。負(fù)責(zé)指導(dǎo)流通環(huán)節(jié)食品經(jīng)營(yíng)戶落實(shí)有關(guān)食品安全管理制度。（二）市場(chǎng)主體監(jiān)管經(jīng)常化。扎實(shí)做好市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的日常規(guī)范和監(jiān)管工作，細(xì)化經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，把日常規(guī)范監(jiān)管工作做細(xì)做實(shí)，見微知著，防患于未然，盡量避免通過單純依賴專項(xiàng)整治解決問題。同時(shí)重視做好專項(xiàng)整治后的鞏固提高工作，防止死灰復(fù)燃或出現(xiàn)反彈。（三）市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法即時(shí)化。做到經(jīng)營(yíng)行為能及時(shí)規(guī)范，違法行為能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，輕微問題能及時(shí)處置，重點(diǎn)問題能及時(shí)報(bào)告查處。（四）工作目標(biāo)考核雙重化。市場(chǎng)規(guī)范組實(shí)行雙重管理，從管理上隸屬轄區(qū)工商所管理。但在工作考核上由縣局單獨(dú)考核，既列入所屬工商所綜合考核成績(jī)，又參加縣局單項(xiàng)綜合考核表彰。在網(wǎng)格責(zé)任區(qū)有獨(dú)立的辦公場(chǎng)地、交通工具和監(jiān)管手段，通過轄區(qū)巡查、規(guī)范管理、現(xiàn)場(chǎng)辦案、群眾舉報(bào)等形式，形成反應(yīng)快速，打擊準(zhǔn)確的執(zhí)法拳頭，提高執(zhí)法效能。切實(shí)改變目前基層工商所中市場(chǎng)巡查組工作上存在的點(diǎn)多面廣，巡查周期長(zhǎng)，疲于應(yīng)付，日常監(jiān)管不及時(shí)，突發(fā)事件反應(yīng)慢的被動(dòng)局面。由于我們對(duì)市場(chǎng)規(guī)范組實(shí)行雙重考核，大大提高了基層人員的工作積極性和工作主動(dòng)性，工作成效明顯提高。去年年底，經(jīng)過考核，我們對(duì)表現(xiàn)突出的一個(gè)所的四個(gè)市場(chǎng)規(guī)范組組長(zhǎng)進(jìn)行了表彰，并提拔為副所長(zhǎng)。
對(duì)基層工商所而言，在每一個(gè)轄區(qū)監(jiān)管網(wǎng)格中派駐市場(chǎng)規(guī)范組。（一）使市場(chǎng)日常規(guī)范和監(jiān)管有了抓手。市場(chǎng)規(guī)范組以引導(dǎo)式規(guī)范和預(yù)警性監(jiān)管為主，工作重點(diǎn)是規(guī)范，是監(jiān)管，是維權(quán)，而不是辦案罰款。（二）是監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變的推手。市場(chǎng)規(guī)范組靠前市場(chǎng)巡查，對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為情況明，底數(shù)清，資料全，能把市場(chǎng)主體日常規(guī)范和監(jiān)管工作做細(xì)做實(shí)，既能從細(xì)節(jié)入手，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并從中查找形成問題的深層原因，標(biāo)本兼治，又能夠發(fā)揮反應(yīng)快速，規(guī)范及時(shí)，打擊準(zhǔn)確的作用。（三）使工商所內(nèi)部運(yùn)行更加科學(xué)化。市場(chǎng)規(guī)范組在做好日常規(guī)范監(jiān)管的基礎(chǔ)上，及時(shí)向所長(zhǎng)反饋各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)范進(jìn)展情況和存在問題，移交拒不辦照的“釘子戶”和重大經(jīng)濟(jì)違法線索、案件。工商所組織力量，及時(shí)查處市場(chǎng)規(guī)范組移交的經(jīng)濟(jì)違法案件。服務(wù)大廳（或內(nèi)務(wù)組）向市場(chǎng)規(guī)范組通報(bào)登記管理信息、分流。受理的消費(fèi)者申訴或群眾舉報(bào)，反饋違法案件查辦結(jié)果。
作為三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的最頂端，縣局機(jī)關(guān)要著眼于*局長(zhǎng)在省工商局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)上強(qiáng)調(diào)的，著眼“三個(gè)發(fā)展”，推進(jìn)“四個(gè)創(chuàng)新”，立足微觀，胸懷全局，理順三級(jí)監(jiān)管職責(zé)，凝聚執(zhí)法整體合力。其具體職責(zé)是：（一）強(qiáng)化對(duì)所、組在市場(chǎng)日常規(guī)范監(jiān)管和精細(xì)化監(jiān)管方面的指導(dǎo)督導(dǎo)。通過探索和構(gòu)建市場(chǎng)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上打牢市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的長(zhǎng)治久安。同時(shí)強(qiáng)化對(duì)高端領(lǐng)域監(jiān)管的探索和研究，在把低端市場(chǎng)交給工商所管理的基礎(chǔ)上，著力維護(hù)市場(chǎng)公平交易和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，反壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、查處商業(yè)賄賂；保護(hù)消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，抓好打擊商業(yè)欺詐和制售假冒偽劣大要案的查處；積極探索網(wǎng)上購(gòu)物平臺(tái)等新的營(yíng)銷方式的有效監(jiān)管。從去年開始，我局就開始調(diào)整工作評(píng)價(jià)和目標(biāo)考核機(jī)制，從過去偏重收費(fèi)罰款考核向市場(chǎng)規(guī)范和監(jiān)管執(zhí)法全面考核轉(zhuǎn)變，建立對(duì)組、所、（局）股分類考核、綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。市場(chǎng)規(guī)范組側(cè)重市場(chǎng)規(guī)范質(zhì)量、市場(chǎng)巡查質(zhì)量和監(jiān)管制度落實(shí)等指標(biāo)。工商所側(cè)重執(zhí)法辦案質(zhì)量、市場(chǎng)凈化程度、服務(wù)發(fā)展認(rèn)可度和消費(fèi)者投訴解決率等指標(biāo)。（局）股側(cè)重高端領(lǐng)域監(jiān)管涉足率、大要案件查辦率和專項(xiàng)執(zhí)法組織落實(shí)情況等指標(biāo)，通過科學(xué)合理的測(cè)評(píng)體系，綜合衡量組、所、股（隊(duì)）的履職情況和工作效能。（二）強(qiáng)化現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法平臺(tái)的建設(shè)。把工作重心從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)轉(zhuǎn)移到運(yùn)用信息網(wǎng)絡(luò)、檢測(cè)設(shè)備等現(xiàn)代化裝備手段對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管上來。去年，我局投資近十萬元，為基層工商所更新辦公桌椅、空調(diào)、電視等基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)了基層工商所配備“八個(gè)一”工程。今年我們又籌資七萬元，為機(jī)關(guān)和基層工商所配備電腦*臺(tái)，食品檢測(cè)設(shè)備*臺(tái)（箱）。（三）強(qiáng)化“四化”建設(shè)。通過科學(xué)的制度化建設(shè)、高效的規(guī)范化機(jī)制、嚴(yán)格的程序化執(zhí)法和明確的法治化要求，把“四化”建設(shè)貫穿于基層工商行政管理各項(xiàng)工作中，今年七月《中國(guó)工商報(bào)》、《*市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》同時(shí)介紹了我局推進(jìn)“四化”建設(shè)的做法。
三、新舉措帶來新變化，新機(jī)制產(chǎn)生新活力，“三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)”實(shí)踐效果初顯
*、促進(jìn)了基層工商機(jī)關(guān)工作重心下移，實(shí)現(xiàn)了工商所由“收費(fèi)管理型”向“監(jiān)管服務(wù)型”的徹底轉(zhuǎn)變。去年七月，省政府公布停止對(duì)經(jīng)營(yíng)自產(chǎn)自銷農(nóng)副產(chǎn)品的農(nóng)民和從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民征收個(gè)體工商管理費(fèi)和集貿(mào)市場(chǎng)管理費(fèi)后，全局干部職工一時(shí)很茫然。*是一個(gè)工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)業(yè)人口占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的農(nóng)業(yè)大縣，農(nóng)民從事個(gè)體經(jīng)營(yíng)占到全縣個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)總數(shù)的*%以上。停收“兩費(fèi)”后，基層工商所干部忽然間不知道干什么、怎么干。結(jié)合基層工商所干部思想的實(shí)際，我們組織全局干部認(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，對(duì)照工商部門“三定”方案，研究分析工商管理面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，從去年*月以來，開展了“創(chuàng)新監(jiān)管方式，促進(jìn)管理轉(zhuǎn)型”大討論活動(dòng)，查找“兩費(fèi)”停收后基層工商所面臨的任務(wù)和要求、困難和問題、機(jī)遇和挑戰(zhàn)，摒棄部分基層干部對(duì)監(jiān)管執(zhí)法就是辦案罰款的片面化、簡(jiǎn)單化認(rèn)識(shí)。從推動(dòng)基層工商行政管理工作轉(zhuǎn)型入手，積極探索有利于促進(jìn)工商所監(jiān)管執(zhí)法職能到位的新體制、新機(jī)制，樹立標(biāo)本兼治的理念，從體制機(jī)制上保障基層工作做到“四個(gè)統(tǒng)一”，推進(jìn)“四化建設(shè)”，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”。
*、明晰了監(jiān)管職責(zé)，從機(jī)制上避免了多頭辦案、多頭執(zhí)法的問題。在推行三級(jí)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的執(zhí)法實(shí)踐中，我們非常重視組、所、（局）股三級(jí)監(jiān)管職責(zé)的界定和明晰，明確“組”側(cè)重規(guī)范和監(jiān)管，“所”側(cè)重服務(wù)和辦案，（局）股側(cè)重指導(dǎo)督查和大要案查處。三級(jí)監(jiān)管單位分工明確，各司其職，很好地解決了管理費(fèi)停收后出現(xiàn)的全員辦案、多頭辦案現(xiàn)象，初步形成分工明確，上下聯(lián)動(dòng)，資源共享，各有側(cè)重的基層監(jiān)管執(zhí)法新模式，從機(jī)制上避免了多頭辦案、重復(fù)執(zhí)法的問題，為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)寬松的發(fā)展環(huán)境。
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：
今天，煙草全體同仁在這里參加20__年煙草工作會(huì)議，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)鄭局長(zhǎng)代表局黨組作的題為《立足新起點(diǎn)同心創(chuàng)輝煌全力推動(dòng)煙草各項(xiàng)工作“上水平、創(chuàng)一流”》的工作報(bào)告，我深深感受到這次會(huì)議是煙草貫徹落實(shí)“四個(gè)引領(lǐng)”，不斷深化“三大戰(zhàn)略”的推進(jìn)會(huì)，是推動(dòng)煙草持續(xù)協(xié)調(diào)共同發(fā)展的鼓勁會(huì)，是專賣管理戰(zhàn)線理清工作思路、明確目標(biāo)任務(wù)的動(dòng)員會(huì)。鄭局長(zhǎng)的工作報(bào)告，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，內(nèi)涵豐富，全面深刻，既全面總結(jié)了的工作和取得的成績(jī)，又客觀分析了行業(yè)發(fā)展面臨的形勢(shì)，同時(shí)結(jié)合煙草實(shí)際對(duì)20__年工作做出了明確的部署和要求，我們?nèi)w專賣人員深受啟發(fā)，倍感鼓舞，并決心以貫徹落實(shí)這次會(huì)議精神為契機(jī)，圍繞“嚴(yán)監(jiān)管、促規(guī)范、重基礎(chǔ)、強(qiáng)素質(zhì)、倡同心”，進(jìn)一步解放思想、大膽開拓、真抓實(shí)干，為卷煙“上水平、創(chuàng)一流”營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。新的一年，我們將全力做好以下幾點(diǎn)：
一、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)貫徹會(huì)議精神，抓好解碼細(xì)化工作
會(huì)后，我們將立即抓好工作會(huì)議精神的貫徹落實(shí)。一是層層抓好學(xué)習(xí)和傳達(dá)。將于下周分別召開科、隊(duì)務(wù)會(huì)，迅速開展學(xué)習(xí)傳達(dá)活動(dòng)，將全體人員的思想進(jìn)一步統(tǒng)一到報(bào)告的精神上來，做到人人領(lǐng)悟報(bào)告精神，個(gè)個(gè)清楚目標(biāo)任務(wù)。二是層層解碼，制定落實(shí)方案。按照?qǐng)?bào)告要求，對(duì)本周形成的專賣管理目標(biāo)任務(wù)細(xì)化分解表進(jìn)行再完善、再充實(shí)，抓好組織領(lǐng)導(dǎo)、方案制定、措施跟進(jìn)，做到年度目標(biāo)任務(wù)和月度工作計(jì)劃、階段性重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合，全面推進(jìn)。
二、牢固樹立“四種意識(shí)”，積極推進(jìn)專賣管理工作上水平，創(chuàng)一流
一是牢固樹立情報(bào)建設(shè)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)打假破網(wǎng)工作。20__年，我們將繼續(xù)把“端窩點(diǎn)、斷源頭、破網(wǎng)絡(luò)、抓主犯”作為卷煙打假工作的突出重點(diǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和政治敏感性，層層分解任務(wù)、人人落實(shí)責(zé)任，真正建立并充分利用線人信息庫(kù)，進(jìn)一步充實(shí)情報(bào)隊(duì)伍，完善管理制度。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳，提高廣大零售戶和消費(fèi)者的“12313”卷煙打假舉報(bào)電話知曉率，充分發(fā)揮人民群眾在拓寬情報(bào)來源、收集案件線索等方面的作用。我們將積極探索有效的舉報(bào)激勵(lì)機(jī)制和線人培養(yǎng)機(jī)制，有針對(duì)性地在重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)對(duì)象周邊建立情報(bào)陣地，變被動(dòng)接受為主動(dòng)獲取情報(bào)信息，進(jìn)一步拓寬情報(bào)信息渠道，著力解決打假破網(wǎng)案源不足的難題。與此同時(shí)，我們將繼續(xù)鞏固完善與公檢法部門的打假協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)信息溝通，謀求觀點(diǎn)共識(shí)，強(qiáng)化協(xié)作力度，嚴(yán)格執(zhí)行案件移送制度，加大抓捕、追刑力度，切實(shí)做到行政執(zhí)法與刑事司法銜接順暢有力、務(wù)實(shí)有效。努力實(shí)現(xiàn)“破獲一起符合國(guó)標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)案件”的工作目標(biāo)。
二是牢固樹立守土有責(zé)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)范化建設(shè)。20__年，我們將繼續(xù)牢固樹立“守土有責(zé)、守土盡責(zé)”的意識(shí)，著力導(dǎo)入對(duì)標(biāo)管理理念，逐步建立統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和市場(chǎng)監(jiān)管水平指標(biāo)體系，從工作標(biāo)準(zhǔn)和工作效果兩方面嚴(yán)格考核一線專賣人員，合理下達(dá)打假破網(wǎng)任務(wù)和市場(chǎng)監(jiān)管任務(wù)，將指標(biāo)落實(shí)到人，以實(shí)績(jī)和數(shù)據(jù)說話，客觀評(píng)價(jià)各中隊(duì)轄區(qū)、各責(zé)任片區(qū)的市場(chǎng)監(jiān)管水平，以此激發(fā)中隊(duì)之間、稽查員之間比學(xué)趕超的良好競(jìng)爭(zhēng)氛圍。與此同時(shí)，我們將繼續(xù)探索科學(xué)的市場(chǎng)監(jiān)管方法和途徑。以市場(chǎng)走訪為依托，堅(jiān)持“帶著準(zhǔn)備上市場(chǎng)、帶著問題上市場(chǎng)”的工作方法，善于發(fā)現(xiàn)問題、發(fā)現(xiàn)線索，提高效率，減少盲目，提高市場(chǎng)監(jiān)管的針對(duì)性，確保卷煙市場(chǎng)凈化率保持在96%以上。
三是牢固樹立嚴(yán)格規(guī)范意識(shí)，進(jìn)一步提升內(nèi)管工作水平。20__年，我們將始終牢記嚴(yán)格規(guī)范“生命線”理念，強(qiáng)化新《工作規(guī)范》的再學(xué)習(xí)和再培訓(xùn)，將工作任務(wù)、監(jiān)管職責(zé)分解落實(shí)到每個(gè)內(nèi)管人員，明確具體標(biāo)準(zhǔn)和完成時(shí)限。按照“內(nèi)管促內(nèi)控，內(nèi)控促自律”的思路，不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，健全完善職能配置體系、內(nèi)控制度體系、內(nèi)管制度體系、流程操作體系、檢查考評(píng)體系等“五大體系”，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制作用。固化內(nèi)管工作下沉基層的統(tǒng)一模式，進(jìn)一步明確目標(biāo)，細(xì)化指標(biāo)，統(tǒng)一要求，完善流程，固化表式。年內(nèi)，專賣內(nèi)管人員要將零售戶全部走訪一遍，以“大走訪”和稽查員日常“小走訪”為基礎(chǔ)，以零售大戶監(jiān)管、停歇業(yè)戶核查、配送入戶檢查等為手段，開展對(duì)一戶多證和從業(yè)人員經(jīng)營(yíng)卷煙的專項(xiàng)清理活動(dòng)，并將其納入基層日常監(jiān)管內(nèi)容，做到與市場(chǎng)監(jiān)管同部署、同檢查，推進(jìn)新《工作規(guī)范》的貫徹落實(shí)。與此同時(shí)，我們還將進(jìn)一步做好內(nèi)管軟件應(yīng)用工作，及時(shí)處理預(yù)警信息，提升內(nèi)部監(jiān)管效率，推進(jìn)內(nèi)管工作信息化。
四是牢固樹立爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)建設(shè)水平。20__年，我們將持續(xù)推進(jìn)優(yōu)秀縣級(jí)局和示范中隊(duì)創(chuàng)建工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，全面推廣，使創(chuàng)建活動(dòng)不斷向縱深發(fā)展，推進(jìn)創(chuàng)建活動(dòng)常態(tài)化、創(chuàng)優(yōu)成果長(zhǎng)效化。我們將進(jìn)一步創(chuàng)新培訓(xùn)方式，合理制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，將日常學(xué)習(xí)和技能鑒定有機(jī)結(jié)合，認(rèn)真總結(jié)前期開展的專賣管理員技能鑒定工作，研究解決鑒定工作中存在的問題，不斷健全完善落實(shí)相關(guān)配套措施，著力在培訓(xùn)質(zhì)量上做文章，努力提高專賣管理崗位技能鑒定通過率，特別要在中、高級(jí)技能鑒定上下功夫、求實(shí)效，切實(shí)提升隊(duì)伍崗位技能水平。我們將開展專題調(diào)研，對(duì)照部門職能和崗位職責(zé)，在政策法規(guī)范圍內(nèi)不斷梳理優(yōu)化工作流程，提高辦事效率，達(dá)到“程序規(guī)范、流程合理、時(shí)效及時(shí)、質(zhì)量合格”的目的。同時(shí)大力推進(jìn)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)，切實(shí)轉(zhuǎn)變專賣人員執(zhí)法理念，全力打造服務(wù)型專賣。通過加強(qiáng)教育引導(dǎo)，公開權(quán)力運(yùn)行，加強(qiáng)多方監(jiān)督，努力提高全員依法行政水平。我們將繼續(xù)堅(jiān)持以 文化引領(lǐng)為驅(qū)動(dòng)，著力提高隊(duì)伍活力。在日常專賣管理工作中堅(jiān)持以“陽光同心”文化為統(tǒng)領(lǐng)，將其融入專賣管理工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)，打造具備煙草特色的執(zhí)法文化，進(jìn)一步凝聚團(tuán)隊(duì)精神，激發(fā)工作熱情，營(yíng)造“心齊、氣順、風(fēng)正、勁足”的良好氛圍。同時(shí)積極開展豐富多彩的活動(dòng)，加強(qiáng)行業(yè)宣傳，努力提高周邊績(jī)效得分。
各位領(lǐng)導(dǎo)，各位同仁，我們專賣戰(zhàn)線全體人員將在煙草工作會(huì)議精神的指引下，堅(jiān)決把思想統(tǒng)一到專賣管理工作上水平、創(chuàng)一流的總體目標(biāo)上來，把行動(dòng)落實(shí)到“嚴(yán)監(jiān)管、促規(guī)范、重基礎(chǔ)、強(qiáng)素質(zhì)、倡同心”的具體任務(wù)上來，以“四種意識(shí)”的牢固樹立推進(jìn)專賣管理各項(xiàng)重點(diǎn)工作，為煙草持續(xù)協(xié)調(diào)共同發(fā)展做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】 保險(xiǎn)創(chuàng)新;保險(xiǎn)監(jiān)管創(chuàng)新
一、我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管的創(chuàng)新的背景
近年來,我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)生了巨大的變化。2009年10月1日新《保險(xiǎn)法》的實(shí)施,對(duì)保險(xiǎn)消費(fèi)者的利益進(jìn)行了更多的重視。在國(guó)際上,席卷全球的金融危機(jī)的爆發(fā)令全世界的金融主體對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行了重新審視,是創(chuàng)新過度還是其他原因(監(jiān)管不夠完善、評(píng)級(jí)存在漏洞等),曾一度成為人們討論的話題。在金融衍生產(chǎn)品不斷進(jìn)行創(chuàng)新的背景之下,保險(xiǎn)監(jiān)管也要跟緊步伐,體現(xiàn)出新的要求,這樣才能既支持和鼓勵(lì)保險(xiǎn)市場(chǎng)創(chuàng)新,又能防范和化解保險(xiǎn)創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
二、我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管創(chuàng)新的必要性
1.加快保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管創(chuàng)新,可以應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的逃避保險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)象。在正常的條件下,處于營(yíng)利或在競(jìng)爭(zhēng)過程中謀取優(yōu)勢(shì)地位的動(dòng)機(jī),被監(jiān)管者必然會(huì)想方設(shè)法逃避監(jiān)管,弱化監(jiān)管效力。監(jiān)管者對(duì)于監(jiān)管創(chuàng)新的各個(gè)方面就要不斷地進(jìn)行加強(qiáng)和完善,通過不斷加強(qiáng)和完善監(jiān)管創(chuàng)新,使得金融監(jiān)管者取得優(yōu)勢(shì)地位,保持市場(chǎng)的穩(wěn)定。
2.加快保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管創(chuàng)新,是促進(jìn)保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新的需要。保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管的不斷創(chuàng)新,可以推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在新的監(jiān)管空間下進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的調(diào)整,不斷進(jìn)行新的創(chuàng)新,最終促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)不斷向前發(fā)展。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是制定相關(guān)的保險(xiǎn)業(yè)法的機(jī)關(guān),通過對(duì)監(jiān)管的創(chuàng)新可以使其立法更加完善,監(jiān)督更加全面。特別是伴隨著監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新的深入可以使其在立法過程中合理預(yù)期保險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力,正確引導(dǎo)保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新的方向。
3.加速保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管的創(chuàng)新,是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化的需要。盡管本次的金融危機(jī)揭示了一些基礎(chǔ)產(chǎn)品的創(chuàng)新具有廣泛滲透性和巨大的影響性,在我國(guó)保險(xiǎn)創(chuàng)新明顯存在著不足。通過對(duì)于保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管進(jìn)行創(chuàng)新,適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化的需要。
三、目前我國(guó)在保險(xiǎn)監(jiān)管創(chuàng)新方面尚存在的現(xiàn)狀
1.監(jiān)管理念發(fā)生巨大的變化。現(xiàn)有的形勢(shì)下,我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管發(fā)生了巨大的變化。保險(xiǎn)監(jiān)管理念逐步轉(zhuǎn)向了以建立風(fēng)險(xiǎn)防范的五道防線為核心內(nèi)容的中國(guó)現(xiàn)代保險(xiǎn)監(jiān)管體系。與以前相比,我國(guó)的保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管理念已發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變,眾多進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的措施也在不斷的出臺(tái)。
2.監(jiān)管范圍偏小。目前我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、證券業(yè)采取的是分業(yè)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管的模式,這樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了各種金融產(chǎn)品創(chuàng)新的需要。銀行、證券、保險(xiǎn)之間業(yè)務(wù)的趨同性與可替代性、削弱了分業(yè)監(jiān)管的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。當(dāng)銀行、保險(xiǎn)、證券這三大部門的業(yè)務(wù)發(fā)生交叉時(shí),不僅會(huì)加大協(xié)調(diào)成本,甚至?xí)捎谪?zé)任不明確而產(chǎn)生監(jiān)管真空。伴隨保險(xiǎn)業(yè)的不斷發(fā)展,保險(xiǎn)業(yè)與其他行業(yè)也存在著許多業(yè)務(wù)的交叉,對(duì)于這些跨行業(yè)的監(jiān)管也存在著空白。
3.過度監(jiān)管和監(jiān)管不足并存,保險(xiǎn)監(jiān)管的手段和方式落后。近年來,發(fā)生的金融危機(jī)充分揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家的保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管存在的重大真空,與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家保險(xiǎn)市場(chǎng)不相同的是我國(guó)的保險(xiǎn)創(chuàng)新非過度而為不夠,與此相應(yīng),保險(xiǎn)監(jiān)管的手段和方式也相對(duì)落后。
4.保險(xiǎn)立法落后。保險(xiǎn)市場(chǎng)的創(chuàng)新直接產(chǎn)生了許多新的保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資渠道和服務(wù),對(duì)于這些從未有過的事物,在我國(guó)的保險(xiǎn)監(jiān)管中尚屬存在大量的真空,相應(yīng)的立法也很滯后。
四、對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管創(chuàng)新的一些建議
1.監(jiān)管手段和方法創(chuàng)新。一方面要建立完善的償付能力指標(biāo)體系;另一方面逐步將一年一度的年終檢查式的事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橐孕畔鲗?dǎo)機(jī)制為基礎(chǔ)的日常監(jiān)管,最終向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管過度,建立動(dòng)態(tài)的償付能力監(jiān)管體制。要利用現(xiàn)代的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),加強(qiáng)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)信息的透明度。
2.監(jiān)管立法創(chuàng)新。健全的監(jiān)管法制是保險(xiǎn)監(jiān)管部門依法監(jiān)管的前提和法律保證。盡管近年來新的《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司償付能力管理規(guī)定》等各種法律法規(guī)的不斷出臺(tái),但是還有許多不完善之處需要進(jìn)行不斷的改進(jìn)。
3.創(chuàng)新監(jiān)管理念。要不斷的進(jìn)行監(jiān)管理念的創(chuàng)新。對(duì)于不同的保險(xiǎn)市場(chǎng)進(jìn)行差異化的保險(xiǎn)監(jiān)管,不斷創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制,可以按經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同對(duì)各個(gè)省市制定不同的監(jiān)管政策。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)做到重點(diǎn)突出,而對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)該引導(dǎo)其快速發(fā)展。
4.創(chuàng)造保險(xiǎn)監(jiān)管的外部環(huán)境,加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)管。近年來,無論是模式還是理念上,保險(xiǎn)公司的服務(wù)水平都發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變。保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)該相應(yīng)的開通舉報(bào)機(jī)制,維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。可以開通社會(huì)監(jiān)督熱線,要切實(shí)的進(jìn)行推廣和落實(shí)(可以在保險(xiǎn)單中注明),要高度重視消費(fèi)者的投訴,切實(shí)維護(hù)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益。
關(guān)鍵詞：煙草 專賣管理 工作法一、關(guān)于縣級(jí)煙草專賣管理工作的思考
隨著縣級(jí)局專賣執(zhí)法主體建設(shè)的深入，在縣級(jí)局專賣管理工作中發(fā)現(xiàn)專賣管理內(nèi)容要求不全面、工作標(biāo)準(zhǔn)不一致、專賣管理崗位工作要求不具體、考核未能做到科學(xué)公正等問題，興平局在總結(jié)以往專賣管理工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合咸陽市其他縣局專賣管理工作實(shí)踐，積極探索新的專賣管理工作方法，形成系統(tǒng)的縣級(jí)煙草專賣管理工作規(guī)范和要求，成為一項(xiàng)較為迫切的工作要求。
二、當(dāng)前縣級(jí)煙草專賣管理工作現(xiàn)狀
近年來，對(duì)專賣管理工作的研究比較多，尤其是對(duì)卷煙市場(chǎng)監(jiān)管模式的研究。如在浙江紹興試點(diǎn)推出的 “APCD”工作法，還有市場(chǎng)監(jiān)管的社會(huì)監(jiān)管模式等。在進(jìn)行專賣管理工作系統(tǒng)研究中，我們組織研究人員面向上級(jí)業(yè)務(wù)管理部門、中高層管理人員、專賣管理人員和卷煙零售戶等，廣泛就專賣管理的市場(chǎng)監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)管、證照管理、隊(duì)伍建設(shè)和基礎(chǔ)管理等工作內(nèi)容擬定調(diào)研提綱和設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，采取組織座談和實(shí)地調(diào)查等方式，廣泛征求工作意見和建議，在上級(jí)業(yè)務(wù)部門積極指導(dǎo)下了進(jìn)行全面系統(tǒng)提煉，提出了縣級(jí)局專賣管理“五個(gè)五”工作法。
三、縣級(jí)局專賣管理“五個(gè)五”工作法初探
（一）“五個(gè)五”工作法框架
“五個(gè)五”工作法針對(duì)專賣管理工作五項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容市場(chǎng)監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)管、證照管理、隊(duì)伍建設(shè)和基礎(chǔ)管理等五項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容分別提出了五方面的工作要求：
市場(chǎng)監(jiān)管“五要”求高效，從五個(gè)方面做起：一是宣導(dǎo)要實(shí)效，做到零售戶教育求實(shí)效、法定日宣傳活動(dòng)求實(shí)效和示范引導(dǎo)求實(shí)效；二是案件要經(jīng)營(yíng)，要求多方尋線索、摸排篩重點(diǎn)和長(zhǎng)線破網(wǎng)絡(luò)；三是聯(lián)合要給力，做到聯(lián)合有機(jī)制、有方案和有執(zhí)行；四是整治要有力，做到整治有方案、有重點(diǎn)和有效果；五是日查要到位，做到日查要經(jīng)常、有內(nèi)容和有方法。
內(nèi)部監(jiān)管“五抓”促規(guī)范，主要從機(jī)制完善、健全內(nèi)容、覆蓋核查、調(diào)查實(shí)質(zhì)和全員培訓(xùn)等方面進(jìn)行研究。證照管理“五嚴(yán)”提水平，主要從受理審查、證照許可、后續(xù)監(jiān)管、無證取締和資料規(guī)范等方面進(jìn)行了要求。隊(duì)伍建設(shè)“五型”強(qiáng)素質(zhì)，主要從素質(zhì)學(xué)習(xí)、勤奮敬業(yè)、技能工作、執(zhí)行考核和文明形象等方面進(jìn)行了明確。基礎(chǔ)管理“五好”創(chuàng)一流，主要從計(jì)劃安排、組織落實(shí)、總結(jié)完善、分析上報(bào)和體系運(yùn)行等方面進(jìn)行了要求。
（二）實(shí)施措施
針對(duì)專賣管理25項(xiàng)監(jiān)管工作內(nèi)容，列出專賣管理需要做的各類工作和時(shí)間要求，形成工作計(jì)劃表，共明確了137項(xiàng)工作措施，涵蓋175個(gè)任務(wù)指標(biāo)。同時(shí)按工作計(jì)劃表的要求對(duì)專賣管理各個(gè)崗位工作進(jìn)行細(xì)化，確立了各崗位每日、周、月、季和年度必須做的工作，形成各崗位工作計(jì)劃表。其中稽查員崗位工作計(jì)劃表見表1。為確保縣級(jí)局專賣管理各項(xiàng)工作落到實(shí)處，制定了工作質(zhì)量考核辦法，以常態(tài)考核促進(jìn)專賣管理工作水平提升。
四、縣級(jí)局專賣管理“五個(gè)五”工作法運(yùn)行效果
（一）總體情況
興平市局從2012年6月份開始試行縣級(jí)局專賣管理“五個(gè)五”工作法，運(yùn)行后，專賣管理各項(xiàng)工作系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行程度得到明顯提升，各項(xiàng)工作有條不紊開展，成效顯著。專賣管理人員工作積極性和主動(dòng)性得到激發(fā)，需要干什么工作、什么時(shí)間完成，是否達(dá)到要求，如何考核都非常明確，工作的效率和質(zhì)量明顯提升，按時(shí)保質(zhì)保量完成任務(wù)成為每位員工的自覺行為。
（二）具體情況
興平市局試行 “五個(gè)五”工作法后，專賣管理成效顯著。
一是市場(chǎng)監(jiān)管成效突出。興平局2012年違法卷煙查處數(shù)量較2011年增加33.7%。2013上半年違法卷煙查處數(shù)量較2012年同期增加44.3%。同時(shí)，市場(chǎng)凈化率有效提高。市場(chǎng)凈化率從2011年 88%提高到2013年的96%，轄區(qū)卷煙市場(chǎng)秩序明顯好轉(zhuǎn)。2013年1月份與咸陽市局稽查支隊(duì)共同查獲了1?21特大假煙網(wǎng)絡(luò)案件，現(xiàn)場(chǎng)查獲假煙109.74件，案值66.55萬元，刑拘5人。
一、工作目標(biāo)
通過專項(xiàng)治理行動(dòng)，打擊成品油非法經(jīng)營(yíng)行為和偷漏稅，取締非法經(jīng)營(yíng)的加油站（點(diǎn)），維護(hù)守法經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法利益，規(guī)范我縣成品油流通市場(chǎng)秩序。全面落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)督管理責(zé)任，完善企業(yè)安全防范措施，消除安全隱患，營(yíng)造成品油流通市場(chǎng)穩(wěn)定環(huán)境。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
成立市監(jiān)局成品油流通市場(chǎng)治理專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署市監(jiān)局成品油流通市場(chǎng)治理專項(xiàng)行動(dòng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在應(yīng)急科，負(fù)責(zé)成品油流通市場(chǎng)治理專項(xiàng)行動(dòng)的組織開展、工作協(xié)調(diào)、匯總上報(bào)等工作。
三、治理內(nèi)容
（一）打擊違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。全面治理未取得《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》《成品油零售經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等證照，擅自從事成品油經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為，以及相關(guān)證照不符、證照過期經(jīng)營(yíng)行為；規(guī)范企業(yè)采購(gòu)和銷售渠道，嚴(yán)懲利用網(wǎng)絡(luò)工具違規(guī)開展成品油零售業(yè)務(wù)及違規(guī)銷售散裝汽油、標(biāo)識(shí)侵權(quán)等經(jīng)營(yíng)行為。
（二）打擊經(jīng)營(yíng)非標(biāo)準(zhǔn)油品和計(jì)量違法行為。重點(diǎn)對(duì)銷售非標(biāo)汽柴油和車用尿素、無醇汽油以及摻混非燃料乙醇等其他違規(guī)替代品汽油的企業(yè)實(shí)施綜合懲戒，切實(shí)保障標(biāo)準(zhǔn)油品供應(yīng)；突出治理使用未經(jīng)檢定或檢定不合格的計(jì)量器具和破壞計(jì)量精準(zhǔn)度、偽造數(shù)據(jù)等計(jì)量違法行為。
四、整治措施
（一）加強(qiáng)日常監(jiān)管。各轄區(qū)分局要加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)加油站日常監(jiān)管，重點(diǎn)查處“兩冒充、一超標(biāo)”銷售不合格油品的違法違規(guī)行為，要建立監(jiān)管臺(tái)賬，做好檢查記錄，留下監(jiān)管痕跡。同時(shí)，結(jié)合工作職責(zé)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)檢查工作。（責(zé)任單位：各綜合分局）
（二）開展聯(lián)合檢查，加強(qiáng)銷售企業(yè)監(jiān)管。由縣市場(chǎng)監(jiān)管、商務(wù)、公安、應(yīng)急管理、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)等部門成立聯(lián)合檢查組，由市場(chǎng)監(jiān)管部門牽頭，其他部門各司其職、聯(lián)合執(zhí)法，加強(qiáng)成品油銷售環(huán)節(jié)管控，對(duì)成品油存儲(chǔ)、批發(fā)企業(yè)和加油站（點(diǎn)）開展聯(lián)合檢查，重點(diǎn)檢查3項(xiàng)內(nèi)容：一是查質(zhì)量。市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)成品油質(zhì)量進(jìn)行抽檢，加強(qiáng)快速檢測(cè)能力，擴(kuò)大檢測(cè)范圍，做到及時(shí)檢測(cè)、及時(shí)查處；商務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)儲(chǔ)存、批發(fā)企業(yè)和加油站（點(diǎn)）購(gòu)銷臺(tái)賬、油品來源、相關(guān)證照和驗(yàn)收文件等進(jìn)行檢查，會(huì)同公安、市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)油品依法進(jìn)行查封、扣押。二是查納稅。稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)部門提供的案源和群眾舉報(bào)的涉稅線索，以及風(fēng)險(xiǎn)異常名錄內(nèi)企業(yè)嚴(yán)格檢查。重點(diǎn)檢查加油機(jī)稅控裝置和稅控加油機(jī)的使用情況，依法查處稅控裝置和稅控加油機(jī)作弊、賬實(shí)不符、賬外經(jīng)營(yíng)等偷逃稅款等違法行為。市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)重點(diǎn)檢查加油機(jī)依法強(qiáng)制檢定情況，依法查處計(jì)量作弊等違法行為。三是查安全。應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)對(duì)是否取得《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證》情況進(jìn)行檢查，對(duì)存在安全生產(chǎn)隱患的單位依法實(shí)施處罰。生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)保手續(xù)不健全、未按期完成油氣回收系統(tǒng)和防滲設(shè)施改造的成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)依法處置。（責(zé)任單位：應(yīng)急科、綜合行政執(zhí)法大隊(duì)分工負(fù)責(zé)）
（三）打擊經(jīng)營(yíng)非標(biāo)準(zhǔn)油品和計(jì)量違法行為。重點(diǎn)對(duì)銷售非標(biāo)汽柴油和車用尿素、無醇汽油以及摻混非燃料乙醇等其他違規(guī)替代品汽油的企業(yè)實(shí)施綜合懲戒，切實(shí)保障標(biāo)準(zhǔn)油品供應(yīng)；突出治理使用未經(jīng)檢定或檢定不合格的計(jì)量器具和破壞計(jì)量精準(zhǔn)度、偽造數(shù)據(jù)等計(jì)量違法行為。（責(zé)任單位：各綜合分局、綜合行政執(zhí)法大隊(duì)分工負(fù)責(zé)）
（四）加強(qiáng)投訴舉報(bào)受理工作。各轄區(qū)分局、相關(guān)科室要高度重視投訴舉報(bào)受理，對(duì)投訴較多，群眾反映強(qiáng)烈的要進(jìn)行質(zhì)量抽檢，經(jīng)抽檢，質(zhì)量沒有問題的要耐心對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行解釋，質(zhì)量不合格的要依法嚴(yán)厲查處。投訴舉報(bào)的處理率、答復(fù)率要達(dá)到100%，防止因投訴舉報(bào)處理不及時(shí)，引發(fā)社會(huì)矛盾。（責(zé)任單位：各綜合分局、12315投訴舉報(bào)受理中心分工負(fù)責(zé)）
（五）加強(qiáng)質(zhì)量抽檢。一是按照上級(jí)局統(tǒng)一部署，制定2021年成品油抽檢計(jì)劃，積極開展成品油質(zhì)量抽檢工作。二是抽檢指標(biāo)以涉及油品質(zhì)量升級(jí)的辛烷值、硫含量、錳含量、烯烴含量等指標(biāo)為重點(diǎn)指標(biāo)，嚴(yán)格按照國(guó)家強(qiáng)制汽柴油標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)。三是抽檢要按照市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及省市場(chǎng)監(jiān)督管理廳規(guī)定的程序進(jìn)行，防止程序違法，引發(fā)行政訴訟。四是要加強(qiáng)抽檢結(jié)果的運(yùn)用。綜合行政執(zhí)法大隊(duì)對(duì)抽檢發(fā)現(xiàn)的油品不合格案件線索，要立案查處，并將處罰結(jié)果向社會(huì)公示，同時(shí)錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。（責(zé)任單位：應(yīng)急科、綜合行政執(zhí)法大隊(duì)分工負(fù)責(zé)）
五、時(shí)間安排
（一）動(dòng)員部署階段。2021年1月1日一1月15日，召開成品油整治專題會(huì)議，對(duì)成品油流通市場(chǎng)治理工作進(jìn)行安排部署，制定下發(fā)工作方案，明確部門職責(zé)分工，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
（二）專項(xiàng)治理階段。2021年1月16日一12月10日，對(duì)成品油批發(fā)企業(yè)和加油站(點(diǎn))，要制定詳細(xì)的檢查方案，開展經(jīng)常性聯(lián)合檢查，特別是要加強(qiáng)夜間監(jiān)督檢查。同時(shí)，做到定期檢查、隨機(jī)抽查、線索追查常態(tài)化，保持嚴(yán)管態(tài)勢(shì)。
（三）檢查驗(yàn)收階段。2021年12月11日一12月31日，對(duì)專項(xiàng)行動(dòng)開展自查，12月底前，對(duì)工作成效評(píng)估總結(jié)、完善機(jī)制。
六、有關(guān)要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成品油流通市場(chǎng)治理專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)調(diào)度專項(xiàng)治理工作。各相關(guān)分局、科室要切實(shí)履職盡責(zé)，加強(qiáng)工作協(xié)同，及時(shí)解決共性問題。
(二）加大宣傳力度。要利用多種媒體廣泛開展宣傳，動(dòng)員社會(huì)力量參與，形成群防群治氛圍。要及時(shí)公布查處的典型案件結(jié)果，形成有力震懾。要積極宣傳誠(chéng)實(shí)守信、合法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，形成良好輿論導(dǎo)向。
（三）確保工作實(shí)效。在成品油流通市場(chǎng)治理專項(xiàng)行動(dòng)期間，各轄區(qū)分局要組織執(zhí)法人員深入經(jīng)營(yíng)業(yè)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)查各類違法違規(guī)行為，并做好檢查記錄及監(jiān)管臺(tái)賬，留存影像資料。
【關(guān)鍵詞】工商行政管理 市場(chǎng)服務(wù) 公共產(chǎn)品
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)是政府趨向現(xiàn)代化的產(chǎn)物,是政府公共服務(wù)職能在工商行政管理這一活動(dòng)領(lǐng)域發(fā)揮作用過程的具體體現(xiàn)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷鞏固和完善,新型社會(huì)結(jié)構(gòu)所要求的我國(guó)服務(wù)型政府正在建立。工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的職能職責(zé)即是這一背景條件下獲得新生命力的職能增長(zhǎng)點(diǎn)。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的內(nèi)涵
根據(jù)公共服務(wù)理論,工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)在性質(zhì)上基本屬于廣義公共服務(wù)范疇,而不是針對(duì)公民個(gè)人所提供的帶有一般性特征的為滿足其生活、生存與發(fā)展直接需要的服務(wù)。工商行政管理只是在是否與市場(chǎng)產(chǎn)生聯(lián)系這一范圍內(nèi)向社會(huì)提供服務(wù)。工商行政管理所從事活動(dòng)的職能性質(zhì)與職責(zé)內(nèi)容決定了它必然也只能在這一領(lǐng)域發(fā)揮作用。因此,才把工商行政管理向社會(huì)提供的公共服務(wù)稱之為“市場(chǎng)服務(wù)”。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)是指工商行政管理通過自身作為政府機(jī)構(gòu)的職能活動(dòng)向社會(huì)提供公共服務(wù)這一公共產(chǎn)品的過程。顯然,工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的提供主體當(dāng)然是工商行政管理部門;工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的對(duì)象十分廣泛,涵蓋全社會(huì):既包括政府機(jī)構(gòu)也包括各類經(jīng)濟(jì)組織,既包括各類非營(yíng)利組織、其他社會(huì)團(tuán)體也包括作為自然人的消費(fèi)者;工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的客體也非常豐富,既有從宏觀層面向社會(huì)公眾提供的公共產(chǎn)品,也有從微觀層面向社會(huì)個(gè)體所提供的各類直接服務(wù)等。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的條件
工商行政管理之所以能向社會(huì)提供市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的各類服務(wù)源于它自身先天的管理性職能條件。也就是說,工商行政管理系統(tǒng)從它誕生的那一天起就始終在與市場(chǎng)打交道,不管打交道的市場(chǎng)是實(shí)體市場(chǎng)還是軀殼市場(chǎng)都不妨礙其在管理市場(chǎng)方面形成極其豐厚的職能資源條件。因此,由工商行政管理多年職能工作所搭建的這一管理職能平臺(tái)向社會(huì)提供各類有關(guān)市場(chǎng)的服務(wù)是其資源能力條件在建設(shè)服務(wù)型政府過程中最合理的作用延伸。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的職能性條件。任何市場(chǎng)的運(yùn)行都有其一定的從內(nèi)容到形式的規(guī)律。駕馭這些規(guī)律并運(yùn)用于管理過程是工商行政管理幾十年來形成的最寶貴的市場(chǎng)管理財(cái)富。從建國(guó)初期到現(xiàn)在,工商行政管理已經(jīng)建立起比較完備的關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的從宏觀行政執(zhí)法制度、法律法規(guī)體系到微觀行政執(zhí)法操作的管理的硬件系統(tǒng)和軟件系統(tǒng);管理職能影響既涉及到商品市場(chǎng)也涉及到要素市場(chǎng),既涉及到實(shí)體市場(chǎng)也涉及到虛擬市場(chǎng),既涉及到普通市場(chǎng)也涉及到特殊市場(chǎng);覆蓋的內(nèi)容領(lǐng)域既包括市場(chǎng)主體資格審定,也包括市場(chǎng)運(yùn)行秩序維護(hù)和市場(chǎng)體系培育。誠(chéng)然,在上述羅列的諸多關(guān)于圍繞市場(chǎng)運(yùn)行所產(chǎn)生管理影響的制度、法規(guī)、市場(chǎng)和內(nèi)容方面或多或少都有工商行政管理以外的政府職能參與,但就其管理主體和常規(guī)意義上的管理活動(dòng)而言,工商行政管理始終是居于主導(dǎo)地位的。因此,以這樣廣泛的領(lǐng)域、深層的影響和豐富的市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)向社會(huì)提供有關(guān)市場(chǎng)運(yùn)行方面的各類服務(wù)既是服務(wù)型政府建立過程中工商行政管理職能邊際作用的結(jié)果,也是其在新的歷史時(shí)期獲得發(fā)展的機(jī)遇。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的工具性條件。在社會(huì)分工不斷細(xì)化導(dǎo)致社會(huì)再生產(chǎn)社會(huì)化程度不斷提高的情況下,一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)運(yùn)行走向帶有很大的隱蔽性。因此,由于處于分散經(jīng)營(yíng)的狀態(tài),作為市場(chǎng)服務(wù)對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體,最需要獲得使自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與社會(huì)需求趨勢(shì)保持一致的市場(chǎng)運(yùn)行信息。這不僅是市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源合理配置有效性的必要條件也是市場(chǎng)運(yùn)行主體經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵。但囿于對(duì)市場(chǎng)總體情況了解的有限性,現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的市場(chǎng)主體又很難做到這一點(diǎn),故在客觀上需要有一個(gè)具有權(quán)威性且能代表全社會(huì)且又能獲得這些資料的機(jī)構(gòu)向社會(huì)提供相關(guān)的信息服務(wù)。不言而喻,工商行政管理部門是最具滿足此項(xiàng)社會(huì)需要資格條件的職能機(jī)關(guān)。出于維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序的需要,工商行政管理部門必須掌握豐富的信息資料。這些資料既包括有關(guān)市場(chǎng)運(yùn)行的總量指標(biāo),也包括市場(chǎng)運(yùn)行的相對(duì)指標(biāo)和平均指標(biāo);不僅涉及有關(guān)市場(chǎng)運(yùn)行的靜態(tài)指標(biāo)也涉及市場(chǎng)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)指標(biāo);不僅擁有地區(qū)市場(chǎng)運(yùn)行的指標(biāo)而且擁有全國(guó)市場(chǎng)運(yùn)行的指標(biāo)。也就是說,由于特殊工作的要求,工商行政管理部門已經(jīng)在市場(chǎng)資料搜集和整理方面積累了大量、豐富的經(jīng)驗(yàn)并掌握了一套較為科學(xué)的統(tǒng)計(jì)工具系統(tǒng),在從哪些角度、哪些內(nèi)容以及運(yùn)用何種指標(biāo)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行了解方面建立了比較完善的統(tǒng)計(jì)制度和培養(yǎng)了一大批訓(xùn)練有素的人才隊(duì)伍。因此,由工商行政管理多年職能工作所搭建的這一工具性平臺(tái)向社會(huì)提供各類有關(guān)市場(chǎng)運(yùn)行的信息服務(wù)是其資源能力條件作用的又一表現(xiàn)。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的技術(shù)性條件。從上個(gè)世紀(jì)末至今,生物技術(shù)、信息技術(shù)和其他各項(xiàng)技術(shù)發(fā)展和普及的速度越來越快,已經(jīng)滲透到市場(chǎng)運(yùn)行的每一領(lǐng)域、每一層級(jí)。面對(duì)如此廣泛的以技術(shù)發(fā)展作為后盾的社會(huì)變革,工商行政管理的作用對(duì)象從市場(chǎng)行為到客體內(nèi)容都發(fā)生了不可與往日同語的深刻變化。因此,為“適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)監(jiān)管需要,工商行政管理正在實(shí)現(xiàn)監(jiān)管手段方式的四大轉(zhuǎn)變,即由傳統(tǒng)眼看、手摸、鼻聞的經(jīng)驗(yàn)式監(jiān)管向以高科技手段為依托的現(xiàn)代化監(jiān)管轉(zhuǎn)變,努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法裝備現(xiàn)代化;由傳統(tǒng)的手工監(jiān)管模式逐步向以信息化、網(wǎng)絡(luò)化、自動(dòng)化為主的現(xiàn)代監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變,努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)化;由傳統(tǒng)的監(jiān)管資源條塊分割、信息數(shù)據(jù)共享不足向依托現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù),集合市場(chǎng)準(zhǔn)入、食品安全、執(zhí)法辦案、消費(fèi)維權(quán)等于一體的業(yè)務(wù)條線互聯(lián)互通、信息數(shù)據(jù)共享共用的現(xiàn)代化、立體化信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)管轉(zhuǎn)變,努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)資源的網(wǎng)絡(luò)化、監(jiān)管系統(tǒng)的集成化。”①毫無疑問,工商行政管理運(yùn)用于市場(chǎng)監(jiān)管而推進(jìn)的手段方式現(xiàn)代化必然也為其向社會(huì)提供各種公共服務(wù)創(chuàng)造了平臺(tái)條件。所以,工商行政管理在為提高監(jiān)管能力實(shí)現(xiàn)伴隨客體變化而完成自身管理手段現(xiàn)代化的同時(shí),也為自己向社會(huì)從事公共服務(wù)活動(dòng)提供了技術(shù)性條件。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容
當(dāng)代公共產(chǎn)品理論和公共服務(wù)理論都在論證政府應(yīng)向社會(huì)提供什么以及怎樣提供的問題。顯然,對(duì)這一問題的回答還應(yīng)回到最原始和根本的層面來進(jìn)行分析,即政府行為亦是派生的產(chǎn)物,派生于一定社會(huì)歷史發(fā)展階段對(duì)政府功能提出了何種客觀要求。盡管兩者之間并非完全表現(xiàn)出純粹的線性關(guān)系,但卻不能因此無視它們之間的因果聯(lián)系。因此,結(jié)合我國(guó)行政改革實(shí)際過程中工商行政管理現(xiàn)實(shí)和潛在的職能職責(zé)分析其向社會(huì)提供的市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容更具實(shí)際意義。
作為政府國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理體制體系中重要組成部分的工商行政管理,其市場(chǎng)服務(wù)的內(nèi)容可分為宏觀和微觀兩個(gè)層面。這兩個(gè)層面的市場(chǎng)服務(wù)在性質(zhì)上是一致的:都屬于政府部門的行政行為;在目的上是共同的:都著眼于市場(chǎng)運(yùn)行秩序的維護(hù);在內(nèi)容上是相通的:都是遵從同一制度和規(guī)范。因此,工商行政管理兩個(gè)層面的市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容是一個(gè)有機(jī)的整體,前者為主,后者為輔;前者是工商行政管理全方位職能職責(zé)的體現(xiàn),后者是工商行政管理某些部門具體職能職責(zé)的體現(xiàn);前者所追求的是全社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的良性狀態(tài),后者追求的是介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具體經(jīng)濟(jì)組織、社會(huì)團(tuán)體及其他市場(chǎng)主體的滿意。兩個(gè)層面的服務(wù)內(nèi)容形成了一種互補(bǔ)關(guān)系,基本上涵蓋了工商行政管理職權(quán)范圍內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行秩序的維護(hù)空間。
工商行政管理的宏觀市場(chǎng)服務(wù)。就目前我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需要而言,工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)宏觀層面的內(nèi)容主要表現(xiàn)為市場(chǎng)監(jiān)管、市場(chǎng)培育和市場(chǎng)環(huán)境營(yíng)造三個(gè)方面:
作為廣義公共服務(wù)范疇的市場(chǎng)監(jiān)管在工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容中占有非常重要的地位,它是工商行政管理部門向社會(huì)提供的最主要、最具現(xiàn)實(shí)性的核心公共產(chǎn)品。作為廣義公共服務(wù)范疇的市場(chǎng)培育在工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容中屬于治本意義上的公共產(chǎn)品。市場(chǎng)監(jiān)管的重要表現(xiàn)在它對(duì)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的各種市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行制裁從而維持正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,雖然通過市場(chǎng)監(jiān)管也能對(duì)一些潛在的違規(guī)行為產(chǎn)生制約的影響,但那也是來自外在壓力的結(jié)果,并非是市場(chǎng)秩序理想的自然狀態(tài)。而市場(chǎng)培育則是一種通過造就能讓市場(chǎng)利益機(jī)制得到充分釋放而提高市場(chǎng)內(nèi)在素質(zhì)的方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)成熟的進(jìn)化,從而使市場(chǎng)運(yùn)行主體自然地?cái)[脫和放棄令市場(chǎng)監(jiān)管疲于奔命進(jìn)行治理的各種違規(guī)圖謀和行為。
實(shí)現(xiàn)合理的市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)組合、推進(jìn)合理的市場(chǎng)區(qū)域布局均是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必然選擇。但合理的市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)組合與合理的市場(chǎng)區(qū)域布局不會(huì)在短期內(nèi)自發(fā)地由市場(chǎng)自身獲得,往往需要經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間市場(chǎng)的反復(fù)運(yùn)動(dòng),甚至可能付出巨大社會(huì)、經(jīng)濟(jì)成本的市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)。因此,工商行政管理部門利用自己市場(chǎng)管理的行政資源促進(jìn)合理市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)組合與合理市場(chǎng)區(qū)域布局的實(shí)現(xiàn)是其向社會(huì)提供“盡快提高我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育成熟程度,以加速我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入能產(chǎn)生良好效能狀態(tài)進(jìn)程”這一公共服務(wù)產(chǎn)品的集中體現(xiàn)。而合理市場(chǎng)權(quán)責(zé)機(jī)制的建立意在創(chuàng)造一種“市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)”的責(zé)權(quán)賞罰機(jī)制,通過“合法的經(jīng)營(yíng)過程雖不能肯定帶來經(jīng)濟(jì)上的收益,但不合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)肯定會(huì)給其經(jīng)營(yíng)者帶來嚴(yán)重的市場(chǎng)報(bào)復(fù)”責(zé)權(quán)賞罰機(jī)制的建立在根本層面上達(dá)到有效抑制違規(guī)行為產(chǎn)生的目的,從而使市場(chǎng)主體一進(jìn)入市場(chǎng)就受到市場(chǎng)自身法則的制約。但出于與上述問題同樣的原因,這一“市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)的責(zé)權(quán)賞罰機(jī)制”的建立也不可能自發(fā)形成而被市場(chǎng)主體自覺地遵守。不言而喻,工商行政管理部門由于其得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢(shì)必能在這一領(lǐng)域創(chuàng)造出驕人的業(yè)績(jī)來。
市場(chǎng)環(huán)境是良好市場(chǎng)秩序得以實(shí)現(xiàn)的初始條件,它是指對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況產(chǎn)生直接和間接影響的各種社會(huì)力量的集合。對(duì)市場(chǎng)秩序的維護(hù)必須堅(jiān)持從全社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行綜合治理的原則,建立一個(gè)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生強(qiáng)力影響的“社會(huì)環(huán)境場(chǎng)”系統(tǒng),將與市場(chǎng)有關(guān)的各方社會(huì)力量納入這一系統(tǒng),通過對(duì)不同社會(huì)力量所具有的優(yōu)勢(shì)資源內(nèi)容和所擅長(zhǎng)的影響方式的挖掘,整合產(chǎn)生出強(qiáng)大的“場(chǎng)”的制約影響,使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的維護(hù)處在全社會(huì)的監(jiān)督之下。只有這樣,市場(chǎng)秩序的長(zhǎng)治久安才能獲得根本的保障。但理想狀態(tài)市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造絕非一朝一夕所能完成,也非工商行政管理部門一家政府機(jī)構(gòu)所能獨(dú)立掌控的。它需要包括其他政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、新聞媒體和廣大的消費(fèi)者在內(nèi)的社會(huì)有關(guān)各方長(zhǎng)期密切合作才能逐步到位。
工商行政管理的微觀市場(chǎng)服務(wù)。工商行政管理微觀層面的各類服務(wù)是對(duì)宏觀層面社會(huì)服務(wù)的重要補(bǔ)充。這些服務(wù)不僅是工商行政管理現(xiàn)實(shí)職能業(yè)務(wù)的重要組成部分,而且也是構(gòu)建理想市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境條件的重要內(nèi)容,對(duì)于提高市場(chǎng)環(huán)境體系內(nèi)各方成員對(duì)市場(chǎng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)水平起著長(zhǎng)遠(yuǎn)的潛移默化作用。通過該項(xiàng)活動(dòng)的廣泛開展,假以時(shí)日,我國(guó)市場(chǎng)總體環(huán)境的改善必然會(huì)發(fā)生漸進(jìn)的轉(zhuǎn)變。可以這樣認(rèn)為,在工商行政管理宏觀市場(chǎng)服務(wù)和微觀市場(chǎng)服務(wù)的共同作用下,一個(gè)更為理想、更為有效和更為自覺的市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)正在實(shí)現(xiàn)。
正如工商行政管理宏觀層面市場(chǎng)服務(wù)的內(nèi)容要隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而應(yīng)不斷進(jìn)行調(diào)整的原因一樣,微觀層面的各類服務(wù)的內(nèi)容也必須隨市場(chǎng)運(yùn)行狀況的變化而不斷更新和調(diào)整。就我國(guó)目前階段的實(shí)際情況而言,工商行政管理根據(jù)自身職能職責(zé)范圍向社會(huì)提供的微觀市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容包括信息服務(wù)、商標(biāo)服務(wù)、維權(quán)服務(wù)、合同服務(wù)、查詢服務(wù)等幾個(gè)方面。
工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的趨勢(shì)分析
根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的需要,作為政府職能行為的工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)也將在內(nèi)容上不斷地進(jìn)行調(diào)整和更新。這種調(diào)整既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善和市場(chǎng)秩序不斷優(yōu)化的結(jié)果,也是處于進(jìn)一步發(fā)展變化中的市場(chǎng)運(yùn)行所提出的客觀要求。
首先,工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的重點(diǎn)將從依靠直接強(qiáng)制力所進(jìn)行的市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)控向帶有治本性質(zhì)的市場(chǎng)體系培育方面轉(zhuǎn)移。伴隨我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷成熟,從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體在基本素質(zhì)水平方面應(yīng)已獲得普遍的提高,那些原始層面的違法活動(dòng)在發(fā)生頻率和發(fā)生程度方面都將有所減弱。因此,工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)在內(nèi)容上的戰(zhàn)略調(diào)整表現(xiàn)為從治標(biāo)救急向治本根治的轉(zhuǎn)變。通過對(duì)市場(chǎng)體系的培育引導(dǎo)市場(chǎng)完成市場(chǎng)道德和社會(huì)責(zé)任與市場(chǎng)利益連鎖自律機(jī)制的構(gòu)建是從根本上解決市場(chǎng)秩序問題的最徹底也是最有效的途徑。
其次,市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造將成為工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)中期發(fā)展目標(biāo)的重要內(nèi)容。如果說市場(chǎng)監(jiān)管是處于工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)這一公共產(chǎn)品頂端平臺(tái),市場(chǎng)體系培育處于工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)這一公共產(chǎn)品中級(jí)平臺(tái)的話,那么,良好市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造則處于工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)這一公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)平臺(tái)。因此,對(duì)這一層面市場(chǎng)服務(wù)內(nèi)容的構(gòu)建直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)發(fā)展的總體水平和成熟程度。如果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的初期階段,由于各方條件的欠缺和市場(chǎng)運(yùn)行中需要直接解決的迫切問題太多的緣故而無法優(yōu)先考慮市場(chǎng)環(huán)境營(yíng)造的話,那么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)建立并逐漸納入良性循環(huán)軌道的發(fā)展過程中,出臺(tái)政策引導(dǎo)、制定制度保障和組織力量實(shí)施合理市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造則應(yīng)該提到工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)的議事日程上來了。
最后,引導(dǎo)和建立市場(chǎng)監(jiān)管法治機(jī)制與市場(chǎng)自治機(jī)制融合的市場(chǎng)運(yùn)行秩序維護(hù)機(jī)制是工商行政管理市場(chǎng)服務(wù)未來發(fā)展所追求的主要目標(biāo)。市場(chǎng)行為首先是一種關(guān)乎個(gè)人利益的行為,因此,維護(hù)個(gè)人利益主體合法權(quán)益的私法應(yīng)成為市場(chǎng)行為規(guī)范所尊重的法律之一。②同時(shí),市場(chǎng)行為又肯定會(huì)涉及到公共利益,所以又必然受到維護(hù)公共利益的公法的制約。以此論定,理想的市場(chǎng)秩序維護(hù)機(jī)制應(yīng)建立在這兩大法律體系充分作用的基礎(chǔ)之上。所以,工商行政管理在從發(fā)展意義上考慮如何提供和提供什么樣市場(chǎng)秩序這一核心公共產(chǎn)品時(shí),應(yīng)將建立在私法規(guī)范原則基礎(chǔ)上的市場(chǎng)自治機(jī)制和建立在公法規(guī)范原則基礎(chǔ)上的市場(chǎng)法制機(jī)制有機(jī)地結(jié)合起來,為將來建立與國(guó)際接軌的更多地是通過司法而不是行政途徑予以維護(hù)的市場(chǎng)秩序創(chuàng)造條件。(作者為首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授)
注釋
內(nèi)容摘要:本文分析了我國(guó)期貨監(jiān)管體系及監(jiān)管系統(tǒng)的現(xiàn)狀,提出建設(shè)期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的具體內(nèi)容和過程,包括系統(tǒng)功能和架構(gòu)設(shè)計(jì)、確定決策指標(biāo)體系、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型和監(jiān)管報(bào)告體系,以及建設(shè)聯(lián)席監(jiān)管系統(tǒng),以期對(duì)期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的建設(shè)有所借鑒。
關(guān)鍵詞:期貨 監(jiān)管 決策支持系統(tǒng)
問題的提出
當(dāng)前,我國(guó)期貨監(jiān)管體系是由證監(jiān)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所構(gòu)成的三級(jí)監(jiān)管體系。近年來,我國(guó)期貨交易所已在事前防范體系的基礎(chǔ)上,制定并完善了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法,如上海期貨交易所制定《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》(修正案),中國(guó)金融期貨交易所制定《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》。一些期貨交易所已經(jīng)運(yùn)用信息化手段初步建立起交易過程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,并實(shí)現(xiàn)制度化和程序化運(yùn)轉(zhuǎn)。
但是,由于我國(guó)期貨市場(chǎng)起步較晚,期貨監(jiān)管體系尚處于不斷發(fā)展和完善的過程中,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在較大的差距,如缺乏對(duì)交易整體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估;沒有直觀的、量化的實(shí)時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)程度的圖形和指標(biāo);缺乏對(duì)大戶資金、持倉(cāng)情況的有效跟蹤;缺乏與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控適應(yīng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分類及報(bào)表生成系統(tǒng);缺乏在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生初期可以有效化解風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施。此外,尚缺乏跨證券、期貨、外匯等市場(chǎng)的跨市場(chǎng)聯(lián)席風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。
當(dāng)前,我國(guó)期貨市場(chǎng)迅猛發(fā)展,期貨市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大,新品種接連上市,商品期貨品種日益活躍,加之國(guó)際金融市場(chǎng)的不確定性增大,在這種背景下,亟需建設(shè)和完善期貨監(jiān)管系統(tǒng),以推進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)功能分析
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)應(yīng)能通過價(jià)格、持倉(cāng)和資金的變化,從各個(gè)單方面和整體上監(jiān)控市場(chǎng),從中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),并通過其他系統(tǒng)查找風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源,采取相應(yīng)的措施化解風(fēng)險(xiǎn)。期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)應(yīng)具備以下基本功能:
第一, 通過對(duì)資金、持倉(cāng)和價(jià)格的單項(xiàng)指標(biāo)非正常因素的反映和綜合分析,來界定風(fēng)險(xiǎn)程度,判斷是處在正常運(yùn)行區(qū)域,還是已出現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),或是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)很大。
第二, 跟蹤、監(jiān)控期貨市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn),判斷其運(yùn)行是否正常,及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患,及早警示投資者人為操縱市場(chǎng)的跡象,有效防范期貨價(jià)格非理性波動(dòng)以及非正常大幅波動(dòng),控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
第三,檢測(cè)和監(jiān)控有風(fēng)險(xiǎn)跡象的某合約或某客戶,研判風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的可能,以控制信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和轉(zhuǎn)嫁。
除上述基本功能外,期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng),還應(yīng)具有為國(guó)家監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門和調(diào)控部門提供預(yù)警信息咨詢、監(jiān)管決策支持的功能。
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)體系架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)架構(gòu),應(yīng)與我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系相對(duì)應(yīng),應(yīng)能提供期貨交易所可控制范圍內(nèi)的監(jiān)管決策支持,為國(guó)家監(jiān)管和調(diào)控部門提供重大的行業(yè)或市場(chǎng)監(jiān)管決策支持信息。國(guó)家有關(guān)部門可基于期貨交易所的預(yù)警信息通報(bào),進(jìn)行深層次的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析。
我國(guó)資本市場(chǎng)證券交易、期貨交易、衍生品交易密切關(guān)聯(lián),部分資本會(huì)在股票市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)有計(jì)劃地協(xié)同操作,而單個(gè)交易所、單個(gè)市場(chǎng)的監(jiān)控系統(tǒng),根本無法滿足整個(gè)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的監(jiān)管需求。因此,我國(guó)資本市場(chǎng)應(yīng)建立證券、期貨、外匯市場(chǎng)聯(lián)席監(jiān)控決策支持系統(tǒng),而期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)則是該系統(tǒng)的組成部分。因此,我國(guó)期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)應(yīng)包含三個(gè)層次:其一,交易所層面的監(jiān)管決策支持;其二,證監(jiān)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)層面的監(jiān)管決策支持;其三,證券、期貨、外匯市場(chǎng)的聯(lián)席監(jiān)控決策支持系統(tǒng)。在上述期貨監(jiān)管體系架構(gòu)下,整個(gè)期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制如圖1所示。
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)建設(shè)
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的建設(shè)由以下六方面內(nèi)容構(gòu)成:
(一)期貨監(jiān)管系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)功能模塊應(yīng)包括如下部分:交易數(shù)據(jù)的采集、處理、分析、實(shí)時(shí)監(jiān)控;合理科學(xué)的監(jiān)管預(yù)警方法與多種相輔相成的監(jiān)管預(yù)警模型;合理的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的處理建議;制度保障和組織保障;高效的監(jiān)管信息處理機(jī)制和暢通的報(bào)告系統(tǒng);監(jiān)管決策支持知識(shí)庫(kù)或者專家系統(tǒng)模塊。
(二)期貨監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)過程
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng),應(yīng)該由上述模塊有機(jī)的組織和聯(lián)系在一起,共同構(gòu)成期貨交易監(jiān)管決策支持系統(tǒng)。經(jīng)過實(shí)踐和動(dòng)態(tài)的調(diào)整,最終形成合理可行的監(jiān)管決策支持機(jī)制,其形成過程見圖2。
(三)確定監(jiān)管決策指標(biāo)體系
期貨監(jiān)管決策支持需要選擇適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系,該指標(biāo)體系大致可以劃分為兩類:統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)指標(biāo),主要指可直接由交易系統(tǒng)獲取的數(shù)據(jù)內(nèi)容,包括基礎(chǔ)指標(biāo)(開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)、成交量、漲跌幅和持倉(cāng)量等)、套期保值指標(biāo)(套期保值占總交易者的比例等)、大戶信息披露指標(biāo)(大戶交易持倉(cāng)數(shù)量、交易金額等)、交割指標(biāo)(倉(cāng)單數(shù)量、實(shí)物交割量、實(shí)物交割違約率等)、財(cái)務(wù)指標(biāo)(資金規(guī)模、成交金額、持倉(cāng)保證金水平等)與監(jiān)控指標(biāo)(換手率、套保比率等)。風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo),主要包括資金指標(biāo)、持倉(cāng)指標(biāo)、價(jià)格指標(biāo)和會(huì)員指標(biāo)。建立聯(lián)席監(jiān)管決策支持系統(tǒng),則需要建立一系列的相關(guān)監(jiān)控指標(biāo),參考國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)的聯(lián)席監(jiān)控系統(tǒng)的指標(biāo)體系,我國(guó)聯(lián)系監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo),需要建立涉及股票、權(quán)證、買空、賣空、股指期貨指標(biāo)等的指標(biāo)體系。
(四)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型
期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)機(jī)制,不能僅著眼于進(jìn)行局部的、單獨(dú)的、靜止的數(shù)據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,同時(shí),更應(yīng)注重建立整體的、實(shí)時(shí)的、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)判別機(jī)制。對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的判別和預(yù)警應(yīng)將定性分析和定量分析結(jié)合,全面提高事前分析、實(shí)時(shí)監(jiān)控能力,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。為了實(shí)現(xiàn)此目標(biāo),期貨交易所可根據(jù)已有的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管系統(tǒng),逐步引入一些新的方法和模型對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷和預(yù)警,如采取多因素觀察法、基于密度方法的異常數(shù)據(jù)發(fā)掘、基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和專家系統(tǒng)的信息系統(tǒng)評(píng)估方法等等。此外,更重要的問題是,在建立預(yù)警體系的過程中應(yīng)注意,要充分將數(shù)學(xué)模型和專家評(píng)判結(jié)合起來,防止過多依靠某一模型造成的預(yù)警偏差,將預(yù)警模型的效用發(fā)揮到最大。
(五)建立監(jiān)管決策的報(bào)告體系
期貨交易所,不僅應(yīng)將監(jiān)管指標(biāo)體系輸入證券監(jiān)管部門信息系統(tǒng),同時(shí)應(yīng)建立起完備的市場(chǎng)交易監(jiān)管預(yù)警報(bào)告制度。這個(gè)報(bào)告體系包括兩個(gè)方面:第一,交易所面臨的緊急風(fēng)險(xiǎn)抄送報(bào)告。如果不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管部門,可將此作為備案。第二,行業(yè)或市場(chǎng)預(yù)警報(bào)告。這是交易所在信息處理過程中,對(duì)重大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特別報(bào)告制度,期貨監(jiān)管部門和宏觀調(diào)控部門以此作為管控市場(chǎng)的依據(jù)。
(六)建設(shè)聯(lián)席監(jiān)控決策機(jī)制系統(tǒng)
由于我國(guó)證券交易所、期貨交易所和衍生品交易所是分開的,系統(tǒng)各自獨(dú)立,單靠單個(gè)交易所的監(jiān)控系統(tǒng)是無法滿足整個(gè)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的要求。期貨交易所分別有針對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng),但交易所之間缺少監(jiān)管合作機(jī)制,缺乏數(shù)據(jù)而沒有監(jiān)控手段,更沒有對(duì)證券、期貨、衍生品交易市場(chǎng)進(jìn)行的整體監(jiān)控。雖然,交易所之間有三方聯(lián)席會(huì)議的定期交流方式,但并無信息共享,無法做到實(shí)時(shí)監(jiān)控,只能事后探討。
聯(lián)席風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)可定位為防范整個(gè)市場(chǎng)(尤其是交叉市場(chǎng))的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),而日常監(jiān)管仍由各個(gè)交易所負(fù)責(zé),同時(shí),應(yīng)該建立各個(gè)交易所信息共享、實(shí)時(shí)配合的聯(lián)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制。證監(jiān)會(huì)利用聯(lián)席風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)各個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行整體的實(shí)時(shí)監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)重大問題時(shí),及時(shí)提請(qǐng)各交易所采取相應(yīng)措施。
我國(guó)期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng),應(yīng)該成為聯(lián)席監(jiān)控決策支持系統(tǒng)的重要組成部分,聯(lián)席監(jiān)管決策支持系統(tǒng),應(yīng)該搭建在證監(jiān)會(huì)、證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)及衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管系統(tǒng),并且應(yīng)該提供與聯(lián)席監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的接入。聯(lián)席監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的建設(shè)需要制定數(shù)據(jù)接入方案,搭建運(yùn)行平臺(tái),并且深入研究監(jiān)控指標(biāo)體系,進(jìn)行測(cè)試,最終制定監(jiān)控系統(tǒng)的功能和方案。除此之外,還要開發(fā)監(jiān)控軟件,建立實(shí)時(shí)智能監(jiān)控系統(tǒng)。同時(shí),還要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)監(jiān)控人才的綜合風(fēng)險(xiǎn)控制能力的培養(yǎng),提高監(jiān)管能力,并且需要制定監(jiān)控系統(tǒng)的保密方案。
期貨市場(chǎng)的迅速發(fā)展要求,更為高效、完善的期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng),以應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),因此,本文給出了期貨監(jiān)管決策支持系統(tǒng)的具體建設(shè)方案和過程。
參考文獻(xiàn):
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《國(guó)務(wù)院工作規(guī)則》將市場(chǎng)監(jiān)管與經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)管理、公共服務(wù)并列為政府四項(xiàng)基本職能，要求依法嚴(yán)格市場(chǎng)監(jiān)管，推進(jìn)公平準(zhǔn)入，完善監(jiān)管體系，規(guī)范市場(chǎng)執(zhí)法，維護(hù)全國(guó)市場(chǎng)的統(tǒng)一開放、公平誠(chéng)信、競(jìng)爭(zhēng)有序。結(jié)合工商機(jī)關(guān)肩負(fù)的職責(zé)，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)方面認(rèn)識(shí)和把握：
（一）發(fā)展中出現(xiàn)的問題應(yīng)在進(jìn)一步發(fā)展中解決
發(fā)展是硬道理，也是工商網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)，讓遵守規(guī)則的人更容易賺到錢，投機(jī)鉆營(yíng)的現(xiàn)象自然會(huì)越來越少。近年來，工商機(jī)關(guān)不斷降低創(chuàng)業(yè)門檻，為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造便利條件，《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》允許暫不具備登記注冊(cè)條件的自然人主體在向平臺(tái)進(jìn)行實(shí)名登記后，即可開辦網(wǎng)店參與經(jīng)營(yíng)。這次行政審批制度改革中，又提出將工商登記前置審批項(xiàng)目改為后置審批，將注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，放寬工商登記條件，實(shí)行“寬進(jìn)嚴(yán)管”。在實(shí)行工商登記改革的地區(qū)，新登記注冊(cè)企業(yè)增幅高達(dá)40%~50%，其顯著效果受到了國(guó)務(wù)院主要領(lǐng)導(dǎo)同志的充分肯定。各省級(jí)工商局也出臺(tái)了大量扶持網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)發(fā)展的政策措施。深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局創(chuàng)新登記注冊(cè)制度，試點(diǎn)興辦商務(wù)秘書企業(yè)，率先對(duì)電子商務(wù)類公司注冊(cè)資本登記實(shí)行了資本認(rèn)繳制；浙江省工商局啟動(dòng)“136助網(wǎng)工程”，計(jì)劃培養(yǎng)10萬名網(wǎng)商，利用30家龍頭網(wǎng)站資源，幫助60多萬企業(yè)上網(wǎng)用網(wǎng)；成都市工商局在涉農(nóng)電子商務(wù)企業(yè)“匯農(nóng)網(wǎng)”基礎(chǔ)上，指導(dǎo)組織搭建了成都、烏魯木齊、西寧三地互補(bǔ)的農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)平臺(tái)。下一步，各級(jí)工商機(jī)關(guān)還應(yīng)加強(qiáng)政策制定，鼓勵(lì)市場(chǎng)主體利用網(wǎng)絡(luò)渠道開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，支持具備條件的實(shí)體市場(chǎng)建立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，發(fā)展一批信譽(yù)好、知名度高、運(yùn)作規(guī)范的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)骨干企業(yè)，培育更多依托網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的小微企業(yè)，進(jìn)一步促進(jìn)傳統(tǒng)市場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)融合發(fā)展。
（二）市場(chǎng)上出現(xiàn)的問題應(yīng)通過市場(chǎng)機(jī)制解決
市場(chǎng)有很強(qiáng)的自凈能力，一個(gè)有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，能促使經(jīng)營(yíng)者不斷提高效率和服務(wù)質(zhì)量，以良幣驅(qū)逐劣幣。網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)是信息技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新非常密集的領(lǐng)域，發(fā)展空間廣闊，是一片大有可為的“藍(lán)海”，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)、信譽(yù)的競(jìng)爭(zhēng)和更好商品質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)哲學(xué)家休謨說過，高尚的競(jìng)爭(zhēng)是一切卓越才能的源泉。在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)這個(gè)創(chuàng)新領(lǐng)域，要保護(hù)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)他們憑借自己的智慧，依靠辛勤的勞動(dòng)，去贏取市場(chǎng)，贏得尊重。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)更加多樣，有的企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)水軍等公關(guān)手段，實(shí)施損害其他經(jīng)營(yíng)者商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)以及侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；有的企業(yè)利用專長(zhǎng)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品進(jìn)行排他性競(jìng)爭(zhēng)，挾持消費(fèi)者選擇權(quán)，“大象打架，螞蟻遭殃”；有的平臺(tái)企業(yè)以大壓小，未與網(wǎng)商充分協(xié)商，擅自修改管理規(guī)則，影響市場(chǎng)穩(wěn)定；有的企業(yè)收人錢財(cái)，替人推廣，卻未履行對(duì)推廣主體資質(zhì)和網(wǎng)站內(nèi)容的審查義務(wù)，放任虛假?gòu)V告和虛假宣傳泛濫；有的企業(yè)在促銷活動(dòng)中實(shí)施價(jià)格欺詐，擾亂了正常的商品交易秩序。工商機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的一個(gè)重要目標(biāo)就是維護(hù)經(jīng)營(yíng)者的公平公正競(jìng)爭(zhēng)，保障市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行。要以切實(shí)有力的執(zhí)法手段，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者尊重市場(chǎng)規(guī)律，遵循公平準(zhǔn)則，遵守商業(yè)道德，通過向消費(fèi)者提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品和更新更好的服務(wù)來贏得市場(chǎng)。實(shí)現(xiàn)“萬類霜天競(jìng)自由”，避免“月朗星稀”、“零和博弈”，努力營(yíng)造腳踏實(shí)地、勤勞創(chuàng)業(yè)、實(shí)業(yè)致富的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)業(yè)氛圍。
（三）重視解決網(wǎng)絡(luò)中的消費(fèi)者合法權(quán)益保護(hù)
消費(fèi)者是工商機(jī)關(guān)的保護(hù)對(duì)象，更是企業(yè)的衣食父母，是網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。近年來，各地工商機(jī)關(guān)綜合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺(tái)、12315維權(quán)網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)即時(shí)通訊、微博、語音電話、手機(jī)短信等途徑，積極受理消費(fèi)者的申訴和舉報(bào)。指導(dǎo)網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)者建立健全消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度，設(shè)置消費(fèi)投訴舉報(bào)電子標(biāo)識(shí)鏈接，多方位構(gòu)建消費(fèi)維權(quán)體系。廣泛開展網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)教育，普及網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物知識(shí)，提高消費(fèi)者防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)權(quán)益的意識(shí)和能力。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者也不斷完善消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)措施，紛紛建立客服隊(duì)伍和消費(fèi)保障制度。但總的看來，消費(fèi)者合法權(quán)益在很多網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者那里尚未得到應(yīng)有的重視。有的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者單方制定霸王合同條款，不認(rèn)真履行商品買賣合同，或以種種理由私自刪改甚至取消訂單，侵害了消費(fèi)者的選擇權(quán)和公平交易權(quán)；有的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)未認(rèn)真履行管理責(zé)任，對(duì)平臺(tái)內(nèi)商家和銷售的商品審查把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)存在違法行為的網(wǎng)店不作處理，或只作形式上的處理，致使有的平臺(tái)銷售假冒偽劣商品現(xiàn)象比較嚴(yán)重；有的商品宣傳與實(shí)際不符，對(duì)消費(fèi)者造成了誤導(dǎo)；有的網(wǎng)站售后服務(wù)滯后，在發(fā)生交易糾紛后，不積極處理消費(fèi)者的合理申訴；有的網(wǎng)站對(duì)用戶信息管理不嚴(yán)，致使消費(fèi)者個(gè)人信息和交易數(shù)據(jù)被非法交易。這些行為不僅給消費(fèi)者造成了損失，而且會(huì)破壞消費(fèi)體驗(yàn)，傷害網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)熱情，阻礙網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)發(fā)展的腳步，必須擺到優(yōu)先位置予以認(rèn)真解決。
二、努力踐行“兩監(jiān)管兩自律”的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管原則
“兩監(jiān)管兩自律”即：發(fā)揮工商機(jī)關(guān)和社會(huì)公眾兩個(gè)監(jiān)管力量，鼓勵(lì)行業(yè)自律管理和企業(yè)自律發(fā)展。踐行這個(gè)原則需要做到以下三個(gè)統(tǒng)一：
（一）工商行政監(jiān)管與社會(huì)公眾力量的統(tǒng)一
工商機(jī)關(guān)從網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)際出發(fā)，將“以網(wǎng)管網(wǎng)”作為網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的基本方法，初步建立了“全國(guó)一體、統(tǒng)分結(jié)合、功能齊全、上下聯(lián)動(dòng)、左右互動(dòng)”的網(wǎng)絡(luò)商品交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)。該系統(tǒng)通過工商業(yè)務(wù)垂直搜索引擎和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)主體、違法商品信息和行為的發(fā)現(xiàn)和監(jiān)管；并通過上傳下達(dá)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)工商監(jiān)管的內(nèi)部業(yè)務(wù)協(xié)同、案件協(xié)查移交和指揮調(diào)度。但從執(zhí)法實(shí)踐來看，由于網(wǎng)絡(luò)的虛擬性和無地域性，執(zhí)法人員需要采取大量技術(shù)手段才能將網(wǎng)絡(luò)主體還原為現(xiàn)實(shí)主體，查辦案件還需要通信管理部門和公安部門的配合，違法成本很低，執(zhí)法成本卻很高，僅僅依靠行政監(jiān)管的力量，難以覆蓋網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的所有區(qū)域。另一方面，社會(huì)各界和媒體輿論對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)出現(xiàn)的各類問題給予了高度關(guān)注，這些殷切希望既是工商機(jī)關(guān)背負(fù)的壓力，更是推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的動(dòng)力。下一步，工商機(jī)關(guān)需要加大信息公開力度，一方面加強(qiáng)與媒體機(jī)構(gòu)合作，及時(shí)曝光典型違法案例，震懾違法行為，警示消費(fèi)者；另一方面要深入研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體信用特點(diǎn)，建立網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體信用指標(biāo)體系和公示機(jī)制，指導(dǎo)消費(fèi)者用腳投票，讓不良商家無錢可賺，使之成為比行政處罰效率更高的懲戒手段。這既是走群眾路線，也是講統(tǒng)一戰(zhàn)線，借助廣大消費(fèi)者和社會(huì)各界的力量，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展的共同目標(biāo)。
（二）外部約束機(jī)制與內(nèi)部自律措施的統(tǒng)一
2010年5月31日，國(guó)家工商總局公布了《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》（下稱《辦法》），填補(bǔ)了該領(lǐng)域規(guī)制建設(shè)的空白。《辦法》以促進(jìn)發(fā)展、規(guī)范秩序、維護(hù)權(quán)益為核心，內(nèi)容包括促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)商品交易發(fā)展的原則和方式；網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的行為規(guī)范；網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任義務(wù)；網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)內(nèi)容和方式；工商機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)商品交易監(jiān)管職責(zé)；違反《辦法》的法律責(zé)任等。此外，工商總局根據(jù)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際，跟進(jìn)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)團(tuán)購(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理的意見》等規(guī)范性文件，進(jìn)一步豐富了網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的規(guī)制體系。但總的來看，我國(guó)電子商務(wù)領(lǐng)域仍缺乏專門的法律法規(guī)，《辦法》屬部門規(guī)章，立法層級(jí)偏低，使執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法實(shí)踐中常常感到力不從心；另一方面，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，監(jiān)管機(jī)制常常滯后于市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際。維護(hù)公平誠(chéng)信的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)秩序，不僅要不斷完善外部約束機(jī)制，更需要指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者自覺樹立規(guī)則意識(shí)，努力加強(qiáng)自律。近年來，經(jīng)營(yíng)者自律機(jī)制建設(shè)已有所動(dòng)作，有的平臺(tái)開發(fā)了違禁信息管理系統(tǒng)，建立商品抽檢機(jī)制，自行清退嚴(yán)重違規(guī)的商家；有的網(wǎng)商對(duì)促銷活動(dòng)實(shí)行首席營(yíng)銷官和法律總顧問雙重審批制度，授予法務(wù)部門促銷審批一票否決權(quán)；有的網(wǎng)站在醒目位置標(biāo)示“客戶投訴渠道”，指引消費(fèi)者直接通過網(wǎng)站自設(shè)的售后服務(wù)途徑解決維權(quán)問題。工商機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)一步加大行政指導(dǎo)力度，完善并推廣實(shí)踐證明行之有效的自律措施，逐漸使之成為網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管體系的有機(jī)組成。
（三）加強(qiáng)剛性執(zhí)法與構(gòu)建行業(yè)規(guī)則的統(tǒng)一
歲末年尾，非常高興各位領(lǐng)導(dǎo)能夠在這百忙中抽空蒞臨會(huì)議，我謹(jǐn)代表縣煙草專賣局向在座的各位領(lǐng)導(dǎo)表示最熱烈的歡迎！一直以來，煙草專賣執(zhí)法工作一直得益于公檢法部門的大力協(xié)助，沒有你們的支持和辛勞付出，就不會(huì)有煙草順暢的執(zhí)法環(huán)境，打假破網(wǎng)工作就不可能深入開展。在此，我要對(duì)各位表示最誠(chéng)摯的感謝！
下面，我借今天聯(lián)席會(huì)的機(jī)會(huì)，將煙草2012年的工作向在座的領(lǐng)導(dǎo)作個(gè)簡(jiǎn)要的匯報(bào)：
2012年，煙草在上級(jí)局以及縣委縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全縣政法機(jī)關(guān)和煙草部門充分發(fā)揮政法煙草聯(lián)席會(huì)議制度的巨大優(yōu)勢(shì)，密切配合，協(xié)同作戰(zhàn)，緊緊圍繞“三率”（客戶毛利率、客戶滿意率、卷煙亂碼率）、兩標(biāo)（國(guó)標(biāo)、省標(biāo)案件）、一外流（外流卷煙）”開展煙草專賣各項(xiàng)工作，以市場(chǎng)監(jiān)管和打假破網(wǎng)為重點(diǎn)，依法打擊涉煙違法犯罪行為，卷煙打假工作成效顯著，專賣各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)位列全市第一。
一、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)總體勢(shì)頭強(qiáng)勁
一是專賣各項(xiàng)指標(biāo)超額完成：全年累計(jì)查獲各類卷煙違法案件239起，完成全年任務(wù)數(shù)的124%，查獲卷煙62.86件,完成全年任務(wù)數(shù)的524%,其中一般案件69起,完成全年任務(wù)數(shù)的115%、“兩小案件”8起，完成全年任務(wù)數(shù)的133%、大要案3起（其中含1起本地大要案），完成全年任務(wù)數(shù)的150%、符合國(guó)家局標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)案件1起、破獲假煙調(diào)包案1起（目前已交法院審理），刑拘9人、逮捕3人、判刑2人。
二是卷煙銷售情況形勢(shì)較好：全年累計(jì)銷售卷煙8821箱，同比增長(zhǎng)8.78%，增幅列全市第二；其中雙十五重點(diǎn)骨干品牌、金圣煙也圓滿完成年初目標(biāo)，增幅均列全市第二。單條均價(jià)達(dá)95.15元/條，同比增長(zhǎng)13.3%。實(shí)現(xiàn)銷售額20982萬元，毛利4640.6萬元，上繳國(guó)、地稅900余萬元。
二、專賣工作所取得的成績(jī)和主要做法
一是打假破網(wǎng)實(shí)現(xiàn)突破。自2009年開始立案?jìng)刹榈摹?.21”銷售假冒卷煙網(wǎng)絡(luò)案歷經(jīng)近三年的調(diào)查取證，于今年一月份成功告破，此案刑拘4人、逮捕3人、判刑2人，涉案總金額115萬元。此案的告破，有力打擊了制假售假分子的囂張氣焰，維護(hù)了卷煙市場(chǎng)秩序，就專賣執(zhí)法人員而言更是提振了信心，鼓舞了士氣。
二是市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)現(xiàn)突破。今年6月份以來，我局在市局專賣科的指導(dǎo)下，聯(lián)合公安部門開展了“錯(cuò)時(shí)交叉檢查”活動(dòng)，針對(duì)中午、晚上及雙休日經(jīng)營(yíng)戶違法違規(guī)現(xiàn)象較多的特點(diǎn)打破執(zhí)法人員工作常規(guī)，對(duì)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行重點(diǎn)檢查，“白天不擺晚上擺、檢查不擺走后擺”等問題得到有效解決，“兩小”案件、大要案均超額完成任務(wù)，查獲的卷煙數(shù)量更是以518%的超高數(shù)值提前超額完成了任務(wù)。尤其在今年5月份起開展的“金網(wǎng)六號(hào)”打假專項(xiàng)行動(dòng)中，集中力量打擊非法卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，嚴(yán)厲查處了假冒卷煙和非法渠道購(gòu)進(jìn)卷煙等涉煙違法犯罪行為，始終保持了卷煙市場(chǎng)監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)，該項(xiàng)行動(dòng)促使全縣范圍內(nèi)銷售假冒卷煙、非法渠道卷煙行為得到遏制，使售假行為提到控制，違法犯罪分子依法受到懲處，全縣卷煙市場(chǎng)監(jiān)管水平進(jìn)一步提升。
三、對(duì)公、檢、法部門的一些建議
雖然今年我們破獲了一起符合國(guó)家局標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)案件，大要案、“兩小”案件也都超額完成了任務(wù)目標(biāo)，但就網(wǎng)絡(luò)案而言，目前還沒有較明朗的線索。究其原因，一方面是由于執(zhí)法人員的案件經(jīng)營(yíng)意識(shí)不強(qiáng)、經(jīng)營(yíng)手段單一、線人培養(yǎng)缺乏方法與技巧；另一方面隨著卷煙打假破網(wǎng)形勢(shì)的不斷變化，制售假煙分子組織更加嚴(yán)密，手段日益高明，分工越來越明確，逐步向渠道化、專業(yè)化、集團(tuán)化發(fā)展，具備了很強(qiáng)的輻射能力和抗打擊能力，加之煙草專賣單方面的執(zhí)法力度不夠,調(diào)查取證比較困難，導(dǎo)致卷煙打假破網(wǎng)形勢(shì)日趨嚴(yán)竣。在此，我對(duì)深化公檢法部門與煙草協(xié)作機(jī)制提幾點(diǎn)建議：
一是完善打假制度，建立煙草打假打私協(xié)作長(zhǎng)效工作機(jī)制，建立聯(lián)合辦案、政策研究、重大案件督辦等制度，加強(qiáng)部門之間的緊密協(xié)作，搭建起公檢法和煙草部門溝通協(xié)調(diào)、開展聯(lián)合打假的工作平臺(tái)。
