時間：2022-02-10 04:14:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業(yè)自主創(chuàng)新，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞:企業(yè)戰(zhàn)略;自主創(chuàng)新;核心能力;企業(yè)文化
目前,國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解及其界定的幾種主要觀點(diǎn)包括:從科技創(chuàng)新的角度進(jìn)行自主創(chuàng)新的分類以及自主創(chuàng)新內(nèi)涵和外延的界定［1－4］;從是否形成知識產(chǎn)權(quán)的角度進(jìn)行企業(yè)核心技術(shù)與新產(chǎn)品價值的辨析［5－6］;從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的區(qū)分［7］……。但筆者認(rèn)為已有的研究成果從宏觀角度和政策法規(guī)角度分析居多,而在微觀的企業(yè)層面上對自主創(chuàng)新的認(rèn)識仍然不夠深刻,尤其是對自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過程中的要素分析欠缺,更多的是對“創(chuàng)新”的認(rèn)識,習(xí)慣采用各種創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)對自主創(chuàng)新進(jìn)行劃分,這樣雖然容易從某個創(chuàng)新的角度理解自主創(chuàng)新,但并不能抓住自主創(chuàng)新活動的共同特征,突出的問題主要表現(xiàn)為對“自主”的理解不足。本文從企業(yè)戰(zhàn)略層面討論企業(yè)核心能力、企業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)文化對自主創(chuàng)新的影響,著重分析“自主”性在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的表現(xiàn),進(jìn)而揭示自主創(chuàng)新活動在企業(yè)微觀層面上的共同特征。
一、自主創(chuàng)新與企業(yè)的核心能力
Hamel和Prahalad認(rèn)為企業(yè)的核心能力決定企業(yè)能夠形成某種競爭優(yōu)勢。技術(shù)能力、組織能力、市場開拓能力和管理能力都能成為企業(yè)的核心能力,且每一種能力還可以繼續(xù)細(xì)分。企業(yè)的核心能力是企業(yè)擁有的最主要的資源或資產(chǎn),企業(yè)核心能力的儲備狀況決定企業(yè)的經(jīng)營范圍,特別是決定企業(yè)多元化經(jīng)營的廣度和深度,也決定了企業(yè)的效率差異。盡管各個企業(yè)的核心能力不盡相同,但一般都具有稀缺性(某一企業(yè)所特有的)、可延展性(核心能力可以使企業(yè)進(jìn)入各種相關(guān)市場參與競爭)、價值性(核心能力能夠使企業(yè)為客戶創(chuàng)造價值)、難以模仿性(核心能力應(yīng)當(dāng)不會輕易地被競爭對手所模仿)等特征。
自主創(chuàng)新的提出在宏觀層面有著政治和經(jīng)濟(jì)的雙重含義,落實(shí)到微觀層面主要就是引導(dǎo)企業(yè)要形成自己的核心能力。在企業(yè)的核心能力里,技術(shù)能力是最根本的核心能力,其他核心能力都是以一定的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的,技術(shù)的改變從根本上要求其他的核心能力要與之相適應(yīng)。實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的途徑多種多樣,但最根本的是技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新,其中,技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造并不符合企業(yè)核心能力的特征,只有技術(shù)創(chuàng)新能夠成為企業(yè)的核心能力。因此,從企業(yè)核心能力的角度而言,自主創(chuàng)新在微觀層面就是企業(yè)能動性的技術(shù)創(chuàng)新能力。
從來源上講,技術(shù)創(chuàng)新主要有三種。①模仿型技術(shù)創(chuàng)新。模仿型技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)模仿已有的技術(shù)成果,并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步完善而產(chǎn)生與原有技術(shù)的差異性,且在市場上具有一定的競爭力。它是在率先者成功的基礎(chǔ)上選擇適合自己的產(chǎn)品進(jìn)行的技術(shù)擴(kuò)散,盡管可以回避研發(fā)風(fēng)險,但其畢竟是一種跟隨創(chuàng)新,所以形成的核心技術(shù)檔次一般不會太高,而且具有擴(kuò)散性,易于模仿,在市場上存活的時間不會太長。②自主型技術(shù)創(chuàng)新。自主型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)依靠自我技術(shù)力量進(jìn)行的以滿足或創(chuàng)新市場需求、增強(qiáng)企業(yè)競爭力的技術(shù)創(chuàng)新,其優(yōu)勢是使企業(yè)擁有率先獨(dú)占性的核心技術(shù)并進(jìn)而創(chuàng)造消費(fèi)市場,但這種創(chuàng)新方式需要企業(yè)擁有高水平的技術(shù)人才和比較雄厚的資金等作為保障。③集成型技術(shù)創(chuàng)新。集成型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)將高新技術(shù)與常規(guī)技術(shù)等多種技術(shù)范式有機(jī)地組合起來,按照社會和市場的需求構(gòu)成一種新的產(chǎn)品或經(jīng)營管理方式,通過對經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、資源等各種要素的合成創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。它利用技術(shù)之間的協(xié)作性和系統(tǒng)支持性使創(chuàng)新后的新技術(shù)、新產(chǎn)品要比單一技術(shù)的貢獻(xiàn)之和大,亦即1+1＞2。一般認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新過程的集成促進(jìn)了各種資源要素的優(yōu)選,并以適宜的結(jié)構(gòu)形成一個有利于資源要素優(yōu)勢互補(bǔ)的有機(jī)整體。集成創(chuàng)新的優(yōu)勢在于它的整體性,某些在單一技術(shù)上不具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)卻能通過集成創(chuàng)新在整體上表現(xiàn)出強(qiáng)大的競爭力。然而,集成創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程,不同技術(shù)范式彼此之間的契合需要經(jīng)過反復(fù)嘗試和試錯,因此要求企業(yè)擁有一定的人才和資金等作為保障［8］。
以上三種技術(shù)創(chuàng)新方式都可以作為企業(yè)的核心競爭力,但最能體現(xiàn)出自主創(chuàng)新自主性的則是第二種方式,因此也被稱為原始創(chuàng)新。然而,企業(yè)的實(shí)際情況和各自發(fā)展戰(zhàn)略不同,對于中小企業(yè)而言,第一種技術(shù)創(chuàng)新方式通常是最經(jīng)濟(jì)、最實(shí)用的創(chuàng)新方式,此時模仿性技術(shù)創(chuàng)新方式作為企業(yè)核心能力,其自主性主要表現(xiàn)為在模仿創(chuàng)新過程中對模仿(引進(jìn))技術(shù)的消化與吸收;集成創(chuàng)新往往要求單個企業(yè)具有足夠的規(guī)模,此時企業(yè)的管理能力和組織能力作為核心能力對于企業(yè)的集成技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用,其自主性也主要表現(xiàn)為企業(yè)管理能力和組織能力。
二、自主創(chuàng)新與兩個導(dǎo)向的溝通
自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新,要解決自主創(chuàng)新的企業(yè)導(dǎo)向問題,首先要從技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)導(dǎo)向的關(guān)系入手。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要受兩種企業(yè)導(dǎo)向的影響。①以企業(yè)家為導(dǎo)向(entrepreneurialproclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家精神密切聯(lián)系,它通過企業(yè)家管理的一般過程在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出來。Schumpter認(rèn)為,企業(yè)家特有的精神就是愿意打破既定的框架,更容易推動企業(yè)突變式的創(chuàng)新和長期競爭優(yōu)勢的建立,從而以技術(shù)為根本優(yōu)勢確立市場優(yōu)勢,并進(jìn)而指出創(chuàng)新是企業(yè)家的基本職能［9］。②以市場為導(dǎo)向(marketproclivity)的技術(shù)創(chuàng)新,這種技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)對市場和顧客需求的快速捕捉和反饋為主,表現(xiàn)為相對競爭企業(yè)能夠以更快的速度、更深的層次滿足顧客偏好。Hamel和Prahalad認(rèn)為,市場導(dǎo)向會將企業(yè)的注意力僅限于客戶已經(jīng)表達(dá)出的需要上,因此市場導(dǎo)向型企業(yè)可能更多地關(guān)注現(xiàn)有產(chǎn)品線的延伸,而不是尋求對現(xiàn)有的和新客戶的潛在需要的更深挖掘,會忽視在新市場中尋找新機(jī)會和開發(fā)新產(chǎn)品［10］。Christensen和Bower則認(rèn)為,市場導(dǎo)向的創(chuàng)新容易使企業(yè)資源配置傾向于與現(xiàn)有市場相關(guān)的漸進(jìn)式創(chuàng)新［11］。
顯然,以企業(yè)家為導(dǎo)向和以市場為導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響是不同的,以企業(yè)家為導(dǎo)向的企業(yè)更容易發(fā)生突變式創(chuàng)新,而以市場為導(dǎo)向的企業(yè)更容易發(fā)生漸進(jìn)式創(chuàng)新。那么,對自主創(chuàng)新而言是否存在著這樣兩個企業(yè)導(dǎo)向,從而有突變式自主創(chuàng)新和漸進(jìn)式自主創(chuàng)新之說?筆者認(rèn)為,從企業(yè)家精神、市場導(dǎo)向與自主創(chuàng)新的相互關(guān)系出發(fā),這個說法是不成立的,因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的過程既要求企業(yè)家精神體現(xiàn)出“自主”的特性,又要求通過市場導(dǎo)向反映出“創(chuàng)新”的價值。
對企業(yè)家精神(entrepreneurship)最早進(jìn)行系統(tǒng)闡述的是奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Schumpeter,1934)［12］,他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點(diǎn),即企業(yè)家的首創(chuàng)精神、企業(yè)家的成功欲望、企業(yè)家的冒險精神、企業(yè)家的精明與敏銳、企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見,首創(chuàng)精神、成功的渴望、承擔(dān)風(fēng)險和樂觀精神、精明強(qiáng)干、進(jìn)取精神,構(gòu)成了企業(yè)家精神的五大要素。這五大要素構(gòu)成了自主創(chuàng)新成功的基本條件,是克服自主創(chuàng)新過程中各種困難的關(guān)鍵。企業(yè)家不僅是創(chuàng)新活動的主體,而且是企業(yè)技術(shù)核心能力形成過程中關(guān)鍵的人力資本保障。由于企業(yè)家精神的存在,企業(yè)才具有創(chuàng)新的活力,企業(yè)員工的創(chuàng)新意識才得以激發(fā),從而在企業(yè)內(nèi)部形成創(chuàng)新的氛圍。企業(yè)家作為創(chuàng)新的倡導(dǎo)者和實(shí)踐者,除了必備的個人素質(zhì)培養(yǎng)之外,還需要建立一支強(qiáng)有力的技術(shù)人才隊(duì)伍。企業(yè)家的凝聚力、感召力把企業(yè)員工團(tuán)結(jié)在一起,使其愿意為技術(shù)核心能力的構(gòu)建發(fā)揮各自才能。企業(yè)家精神的激勵作用促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,創(chuàng)造新的知識,增加知識儲備,為技術(shù)核心能力的發(fā)展提供支撐。
此外,熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神的另一個重要的思想就是,企業(yè)家精神是一種重要的生產(chǎn)要素,它是長期經(jīng)濟(jì)增長的真正源泉。在熊彼特看來,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個“創(chuàng)造性破壞”的內(nèi)生的動態(tài)過程,即不斷地通過開發(fā)新產(chǎn)品、引入新的生產(chǎn)方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新的組織結(jié)構(gòu)來推動創(chuàng)新的過程。創(chuàng)造性破壞的靈魂是具備了企業(yè)家精神的企業(yè)家,反過來,也只有不斷地實(shí)施和推動創(chuàng)新的人才稱得上是企業(yè)家,而自主創(chuàng)新的過程正是企業(yè)家精神的集中體現(xiàn)。企業(yè)家精神是企業(yè)家追求創(chuàng)新、勇于嘗試的精神特征,它的形成受到企業(yè)家的個性、教育背景、個人經(jīng)歷以及外部社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等因素的影響,是企業(yè)的無形財(cái)富［13］。因此,企業(yè)家精神不可能像企業(yè)的產(chǎn)品一樣具有特定的物質(zhì)形態(tài),人們只能通過某些表現(xiàn)形式來體會企業(yè)家精神的巨大作用。企業(yè)家通過自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)充分體現(xiàn)了企業(yè)家精神內(nèi)涵的核心,在自主創(chuàng)新過程中企業(yè)家組織研發(fā)、發(fā)現(xiàn)新技術(shù)以及克服困難、開拓市場都是企業(yè)家精神的體現(xiàn)。
對于自主創(chuàng)新而言,企業(yè)家的價值除了組織研發(fā)、承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險、管理創(chuàng)新過程,一個同樣重要的方面就是將技術(shù)成果引入市場實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值。正如我們前面提到的微觀層面上自主創(chuàng)新的形式是模仿及消化吸收創(chuàng)新、原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新,其中原始創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)自主創(chuàng)新的自主性,也是企業(yè)家導(dǎo)向最集中的體現(xiàn);而模仿及消化吸收創(chuàng)新的自主性表現(xiàn)在對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收上,這也體現(xiàn)了企業(yè)家精神,但是此時的市場導(dǎo)向要強(qiáng)于企業(yè)家導(dǎo)向,企業(yè)模仿創(chuàng)新的主要目的是盡快占領(lǐng)市場,滿足顧客需求;集成創(chuàng)新的自主性更體現(xiàn)在企業(yè)家對企業(yè)的控制力上,而創(chuàng)新的效果則需要市場的檢驗(yàn),因此集成創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向的融合。圖1給出了企業(yè)家精神與市場導(dǎo)向在自主創(chuàng)新各形式中的體現(xiàn)和相互關(guān)系。
三、自主創(chuàng)新與企業(yè)文化
企業(yè)文化是一種組織文化,它是企業(yè)在一定的社會文化環(huán)境下,在長期的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中形成的具有本企業(yè)特色的文化,包括價值觀念、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、企業(yè)制度、企業(yè)精神、歷史傳統(tǒng)、文化環(huán)境等。企業(yè)文化具有兩個層次:一是外顯文化,即顯露在外部的人們可以直接察覺到的諸如企業(yè)的標(biāo)志、工作環(huán)境、規(guī)章制度、文化教育和技術(shù)培訓(xùn)等,這些可歸結(jié)為三個層面即制度層面、結(jié)構(gòu)層面和經(jīng)營層面;二是內(nèi)隱文化,即較深層次的不易為人們所察覺的諸如企業(yè)的管理哲學(xué)、價值觀念、企業(yè)精神、企業(yè)目標(biāo)等。筆者認(rèn)為,企業(yè)文化主要通過內(nèi)隱文化影響自主創(chuàng)新,而自主創(chuàng)新對企業(yè)文化的影響卻首先是在外顯文化上,進(jìn)而影響內(nèi)隱文化。因此,就微觀層面而言,內(nèi)隱文化和外顯文化可以通過自主創(chuàng)新的相互影響,彼此協(xié)調(diào)。
內(nèi)隱文化對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在以下三個方面。一是企業(yè)目標(biāo)對自主創(chuàng)新的影響。企業(yè)目標(biāo)分為長遠(yuǎn)目標(biāo)和短期目標(biāo),短期目標(biāo)和長期目標(biāo)都對自主創(chuàng)新有影響,但通常情況下長期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)更要求企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新,主要表現(xiàn)為通過自主研制自主開發(fā)擁有自己的核心技術(shù);而短期目標(biāo)除了達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)外,還應(yīng)為自主創(chuàng)新積累力量,一味依賴引進(jìn)技術(shù)去達(dá)成企業(yè)短期效益的做法對企業(yè)長期發(fā)展是危險的。二是企業(yè)價值觀對自主創(chuàng)新的作用。企業(yè)的價值觀是比企業(yè)目標(biāo)更深層次的企業(yè)文化,通常能夠影響企業(yè)目標(biāo)的制定。企業(yè)無論具有一個充滿朝氣、自強(qiáng)不息的價值觀還是投機(jī)取巧、得過且過的價值觀,都會影響企業(yè)的自主創(chuàng)新,前者可以在資源、制度、組織等方面給企業(yè)自主創(chuàng)新營造各種有利的環(huán)境,而后者極有可能使自主創(chuàng)新流于形式和口號。三是企業(yè)精神對自主創(chuàng)新的作用。企業(yè)精神是深層次的企業(yè)文化,它源于企業(yè)家精神,是企業(yè)家個人品質(zhì)、價值觀和精神風(fēng)貌的體現(xiàn)。正如不是每個企業(yè)都存在企業(yè)家一樣,并不是每個企業(yè)都具有企業(yè)精神,而一旦企業(yè)家的精神影響了企業(yè)中每個人,具有相同價值觀的員工能夠領(lǐng)悟并貫徹這種精神,那么企業(yè)家精神就會上升為企業(yè)精神。羅賓斯(S.P.Robbins)和庫爾塔(M.Coultra)認(rèn)為,在企業(yè)中文化首先是一種領(lǐng)悟,個人根據(jù)他在組織(企業(yè))中的所見所聞來理解組織(企業(yè))文化,企業(yè)精神作為企業(yè)文化中更為內(nèi)在的、不易察覺的構(gòu)成要素會潛移默化地影響著企業(yè)的每一個成員。在一個積極向上、勇于創(chuàng)新、奮發(fā)圖強(qiáng)的企業(yè)中,每一個企業(yè)成員都會察覺到一種競爭意識和機(jī)遇意識,會產(chǎn)生一種責(zé)任感和成就感。更重要的是,這種領(lǐng)悟能產(chǎn)生對企業(yè)理念、道德行為規(guī)范和企業(yè)精神的認(rèn)同感。從前文對企業(yè)家精神與自主創(chuàng)新的討論得知,存在企業(yè)精神的企業(yè)也一定是積極實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的企業(yè),因此,塑造企業(yè)精神的一個重要方面以及塑造企業(yè)精神本身就是培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識。
同時,自主創(chuàng)新也會影響企業(yè)文化,這種影響主要作用在外顯文化即對制度層面、結(jié)構(gòu)層面和經(jīng)營層面的影響。自主創(chuàng)新對外顯文化的影響表現(xiàn)在兩個方面:一是技術(shù)創(chuàng)新本身對外顯文化的影響,二是“自主”性對外顯文化的影響,而后者也就是以自主創(chuàng)新的企業(yè)家精神為指導(dǎo)的內(nèi)顯文化對外顯文化的影響。自主創(chuàng)新與企業(yè)文化的關(guān)系見圖2。
技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中以一種內(nèi)部變革的形式存在和發(fā)生作用,結(jié)果體現(xiàn)在促進(jìn)企業(yè)制度中各種保證技術(shù)創(chuàng)新啟動、運(yùn)行和擴(kuò)散的相應(yīng)機(jī)制的建立和完善。由于技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中發(fā)生,因此技術(shù)創(chuàng)新活動的開展必然要求企業(yè)的制度層面進(jìn)行相應(yīng)的制度變革和制度創(chuàng)新。具體地說,技術(shù)創(chuàng)新活動使得企業(yè)的經(jīng)營決策、計(jì)劃、組織和人事管理等所表現(xiàn)的外顯文化隨著技術(shù)的變革和創(chuàng)新而發(fā)生變化;企業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新必須建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu),這必然導(dǎo)致企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動調(diào)整,此外,技術(shù)創(chuàng)新也內(nèi)在地要求對技術(shù)創(chuàng)新成功發(fā)揮重要作用的人員掌握更多的企業(yè)資源、擁有更多的自主決策權(quán),這都會引起企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和重組;技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)經(jīng)營活動的變化主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)境的改變和外部消費(fèi)者對企業(yè)的重新定位。技術(shù)創(chuàng)新會引起企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、工作人員、生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、管理制度等的變動,依靠新的技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品往往具有較高的附加值,在市場上被消費(fèi)者接受、認(rèn)同并改變在消費(fèi)者心中的形象,這樣就要求企業(yè)協(xié)調(diào)與消費(fèi)者之間的關(guān)系,制定最佳的市場策略。
自主創(chuàng)新的自主性則要求企業(yè)在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營上體現(xiàn)出企業(yè)家精神,比如,原則性與靈活性并舉的人事制度能給予人才充分的施展空間,扁平化和網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)有助于迅速決策、共享創(chuàng)新資源并抓住市場機(jī)遇,靈活的經(jīng)營策略和以市場為導(dǎo)向的經(jīng)營機(jī)制可以創(chuàng)造新的顧客需求。
四、結(jié)語
企業(yè)真正將自主創(chuàng)新作為生存和發(fā)展的內(nèi)在需要是國家實(shí)現(xiàn)全面振興的基礎(chǔ),自主創(chuàng)新是企業(yè)能動性與技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合,這種自主性不是靠行政命令和資金投入就能夠獲得,而必須融入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。影響企業(yè)戰(zhàn)略層面的一般要素也對自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響,其中將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特別是原始技術(shù)創(chuàng)新能力作為企業(yè)有意識培養(yǎng)的核心競爭力之一,是體現(xiàn)自主性的重要標(biāo)志。企業(yè)在經(jīng)營過程中往往存在著兩種導(dǎo)向,以企業(yè)家為導(dǎo)向的更偏重于原始創(chuàng)新,企業(yè)家精神是自主創(chuàng)新的集中體現(xiàn);以市場為導(dǎo)向的則偏重于消化吸收創(chuàng)新,為自主創(chuàng)新打下市場基礎(chǔ);集成創(chuàng)新既體現(xiàn)了企業(yè)家控制力,又注重市場檢驗(yàn),因此最能體現(xiàn)出企業(yè)家導(dǎo)向和市場導(dǎo)向的融合。企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成的背景,不僅要在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營層面體現(xiàn)企業(yè)家精神,更要深入到企業(yè)目標(biāo)、價值觀和精神層面,這樣才能真正形成自主創(chuàng)新的企業(yè)文化。
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一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征
第一，技術(shù)發(fā)展快；第二，產(chǎn)品更新快；第三，競爭國際化；第四，高投入、高風(fēng)險、高收益。考慮問題應(yīng)從以上四點(diǎn)出發(fā)。
二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)志和關(guān)鍵
第一，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和全球市場份額；第二，核心技術(shù)和品牌產(chǎn)品；第三，具有國際競爭力的大型企業(yè)集團(tuán)，也就是專業(yè)化的跨國信息企業(yè)集團(tuán)。其中第三點(diǎn)最為關(guān)鍵，只有擁有活躍在國際舞臺上的跨國企業(yè)集團(tuán)，大家才會認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展了。我參加國家發(fā)改委的“十一五”規(guī)劃就曾提出：能否在5年內(nèi)形成5到10個專業(yè)化的跨國軟件企業(yè)集團(tuán)是我國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵標(biāo)志。
三、企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉和關(guān)鍵
企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉是創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動力，它的關(guān)鍵作用從理念和追求、機(jī)制和團(tuán)隊(duì)、氛圍和政策這三個方面體現(xiàn)。其中“理念和追求”是根本，特別是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人，必須要有理念和追求才能想方設(shè)法地創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，并將企業(yè)做好做大；團(tuán)隊(duì)是關(guān)鍵，要有掌握先進(jìn)技術(shù)的人，要有具有這種理念的人，要有這種追求的團(tuán)隊(duì)；而良好的機(jī)制是基礎(chǔ)，否則的話，就無法把理念和團(tuán)隊(duì)凝聚起來、穩(wěn)定下來；氛圍和政策是保證。歸根到底，關(guān)鍵問題還是在于人才。
比如，我早年間提出了軟件產(chǎn)業(yè)的一種組織模式：在某一個領(lǐng)域里，以既有創(chuàng)新能力，又有裝備軟件產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的龍頭企業(yè)，帶動一批具有創(chuàng)新能力的中小型企業(yè)形成一個企業(yè)群體。中小企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)，出來的“作品”可以為龍頭企業(yè)所吸收，把它轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品，投入市場，占領(lǐng)市場。這樣一種組織模式就是專業(yè)化的大型跨國企業(yè)集團(tuán)，這就是我們的機(jī)制，國家要有相關(guān)政策促進(jìn)形成這樣的大型企業(yè)集團(tuán)的組織模式，參與國際競爭為中國IT產(chǎn)業(yè)不斷擴(kuò)展市場份額。
四、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵
1.全方位創(chuàng)新
創(chuàng)新要從理念、技術(shù)、管理、機(jī)制等全方位開展。首先要理念創(chuàng)新，其關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)理念的創(chuàng)新，這樣才能推進(jìn)技術(shù)和管理的創(chuàng)新，建立良好的機(jī)制，打造優(yōu)秀的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，掌握核心技術(shù)，研發(fā)新產(chǎn)品，創(chuàng)出新品牌，改進(jìn)管理，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。只有理念創(chuàng)新才有可能建立創(chuàng)新的機(jī)制，引進(jìn)先進(jìn)的模式，保持持續(xù)的發(fā)展。
2.通過“實(shí)精深透”提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力
做一件事情要做實(shí)、做精、做深、做透。就拿做項(xiàng)目或者辦公司來說，任何一件事首先要做實(shí)，通過做實(shí)、做精，做成一個精品。只有實(shí)實(shí)在在做事，做實(shí)實(shí)在在的事，才能夠通過這個過程真正理解需求。企業(yè)通過做深，可以提出新的需求；通過做透，也就是通過橫向拓展、交叉發(fā)展，提出新的方向。而新的方向再回歸到需求之后，做實(shí)做精，從而不斷地螺旋式上升，持續(xù)地提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。
以北京大學(xué)軟件工程國家工程研究中心與北京市委組織部合作開發(fā)的組織干部信息管理系統(tǒng)為例，“做實(shí)”就是認(rèn)真開發(fā)、不斷改進(jìn)、從點(diǎn)到面，也就是從簡單到系統(tǒng)，總結(jié)提煉，不斷完善?！白鼍本褪鞘瓜到y(tǒng)適用、好用。原形作品經(jīng)過工程化變成產(chǎn)品，再經(jīng)過產(chǎn)業(yè)化變成商品，而且從能用、可用到好用，從通用性好、穩(wěn)定性好到安全性好，這就是把項(xiàng)目做成精品。
“做深”就是指應(yīng)用的深度，體現(xiàn)在從靜態(tài)管理到動態(tài)管理，表現(xiàn)為管理內(nèi)容的變化，管理模式的創(chuàng)新；從局部管理到全局管理，表現(xiàn)為縱向歷史持續(xù)的管理，橫向全面多角度的管理；從粗放管理到集約管理，表現(xiàn)為有序的管理方式，高效的資源配置。這樣就會在實(shí)際應(yīng)用中進(jìn)一步提出系統(tǒng)需求，對軟件技術(shù)提出新的要求，從而推進(jìn)軟件新技術(shù)的研究和應(yīng)用?！白鐾浮本褪菣M向拓展、交叉發(fā)展，體現(xiàn)在從組織干部管理到高級專家數(shù)據(jù)庫，再到人才管理；從信息共享到應(yīng)用協(xié)同，進(jìn)而到多部門應(yīng)用協(xié)同和數(shù)據(jù)共享；從技術(shù)角度來看，使構(gòu)件技術(shù)的應(yīng)用拓展了結(jié)構(gòu)模式，形成了專業(yè)構(gòu)件庫，發(fā)展了產(chǎn)品線的組裝技術(shù)。
五、“政產(chǎn)學(xué)研用”結(jié)合是企業(yè)成為創(chuàng)新主體的條件和動力
關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展有三代產(chǎn)品，第一代是“看家狗（Runningdog）”，指的是傳統(tǒng)產(chǎn)品；第二代是“搖錢樹（Moneymaker）”，指極具市場潛力的產(chǎn)品，第三代是“紅蘋果（Redapple）”，指代表未來發(fā)展趨勢的產(chǎn)品。我認(rèn)為，一個企業(yè)一定要關(guān)注三代產(chǎn)品，如果只關(guān)注第一代產(chǎn)品的話，企業(yè)很難可持續(xù)發(fā)展。
［關(guān)鍵詞］中小企業(yè);自主創(chuàng)新;佛山市
在互聯(lián)網(wǎng)和智能制造背景下，佛山中小企業(yè)迎來了快速發(fā)展的機(jī)遇，但是中小企業(yè)科技含量低、能源消耗高的問題成為制約佛山經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，因此只有提升自主創(chuàng)新能力才能實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的健康發(fā)展。
一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的概述
中小企業(yè)自主創(chuàng)新是企業(yè)為了掌握或形成核心技術(shù)開展的以自我為主，綜合利用各種資源進(jìn)行的創(chuàng)新活動。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)環(huán)境下，提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義:一方面通過自主創(chuàng)新能夠提升中小企業(yè)的綜合實(shí)力;另一方面通過自主創(chuàng)新帶動我國科技水平的發(fā)展。目前國內(nèi)學(xué)者對于中小企業(yè)自主創(chuàng)新阻礙因素的分析更多的是從主要阻礙因素入手的，結(jié)合各種文獻(xiàn)研究，本文將影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙因素歸納為內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素主要是從中小企業(yè)內(nèi)部而言的，包括:資金、技術(shù)、人力資源以及企業(yè)文化等等;外部因素主要是從中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的層面分析，包括:政府政策、市場環(huán)境以及地域產(chǎn)業(yè)差異等等。
二、佛山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙因素分析
(一)不同行業(yè)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙
佛山市中小企業(yè)眾多，分布于不同的行業(yè)，結(jié)合對中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動的具體調(diào)查可以看出:首先不同行業(yè)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力受到的阻礙因素不同，但是從整體趨勢看，人才、資金以及技術(shù)匱乏是影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。根據(jù)對紡織服裝行業(yè)的調(diào)查，由于紡織服裝屬于勞動密集型行業(yè)，人才資源供應(yīng)不足是影響其自主創(chuàng)新的關(guān)鍵因素;其次中小企業(yè)自主創(chuàng)新阻礙因素分散化。雖然影響佛山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的因素?zé)o外乎技術(shù)、資金、人力資源以及產(chǎn)權(quán)等方面，但是結(jié)合對佛山市中小企業(yè)的調(diào)查，只有10%的企業(yè)認(rèn)為團(tuán)隊(duì)精神以及社會文化對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響，其余的80%將影響自主創(chuàng)新的因素歸納與人力資源與技術(shù)。因此整體看中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙因素主要是體現(xiàn)在人才、資金與技術(shù)。
(二)不同企業(yè)規(guī)模的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙
目前學(xué)術(shù)界對于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模之間關(guān)系的觀點(diǎn)主要集中在以下三個方面:一是大企業(yè)比小企業(yè)更有利于自主創(chuàng)新，企業(yè)的規(guī)模越大企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng);二是小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)于大企業(yè)，小企業(yè)能夠及時根據(jù)市場變化進(jìn)行技術(shù)研發(fā);三是不同的行業(yè)，大企業(yè)與小企業(yè)對創(chuàng)新的作用不同。通過對上述觀點(diǎn)的分析不難看出對于大中企業(yè)創(chuàng)新的觀點(diǎn)主要是從他們各自的創(chuàng)新優(yōu)勢與遇到的阻礙入手:大企業(yè)資源豐富、研發(fā)資金雄厚，但是市場反應(yīng)慢、創(chuàng)新意識較為薄弱。小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小、科研人員少、資源匱乏，但是小企業(yè)的市場反應(yīng)快，具有靈活的經(jīng)營決策權(quán)。通過調(diào)查佛山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新阻礙因素并沒有隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大而變化，因此影響自主創(chuàng)新的因素仍然是人才、技術(shù)以及市場。但是針對于其他阻礙因素則在企業(yè)規(guī)模上能夠明顯地體現(xiàn)出來，以政府政策扶持為例，通過近些年佛山市關(guān)于中小企業(yè)扶持政策可以看出，政府對于大企業(yè)的關(guān)注要高于小企業(yè)，容易導(dǎo)致政府在制定相關(guān)政策時傾向大企業(yè)，而忽視對小企業(yè)的扶持。
二、不同R＆D強(qiáng)度的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙
R＆D強(qiáng)度是指研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例，國際上一般認(rèn)為，若R＆D含量低于1%，企業(yè)因創(chuàng)新能力低而無法生存，2%勉強(qiáng)維持，5%以上企業(yè)才有活力和競爭力。根據(jù)對佛山市中小企業(yè)的調(diào)查，隨著企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的增加，影響自主創(chuàng)新因素的概率有所下降，尤其是技術(shù)因素和市場因素均出現(xiàn)了下降趨勢，這主要是因?yàn)槠髽I(yè)通過加強(qiáng)科研能力，提升了企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，降低了對外界技術(shù)的依賴程度，擴(kuò)大了自主品牌。企業(yè)技術(shù)提升無形中會提高市場的占有率。當(dāng)然研發(fā)強(qiáng)度增強(qiáng)后人力資源問題仍然是影響佛山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的最大因素;研發(fā)強(qiáng)度增強(qiáng)也會導(dǎo)致其他次要阻礙因素上升。例如資金投入不足阻礙因素會隨著科研強(qiáng)度的增加而成為主要。對于此種現(xiàn)象比較容易理解:隨著中小企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的增加，需要企業(yè)不斷投入資金，再加上研發(fā)難以轉(zhuǎn)化為市場成果，因此容易導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)資金緊張的現(xiàn)象。另外隨著研發(fā)強(qiáng)度的增加，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也會成為組織自主創(chuàng)新的主要因素之一。
三、提升佛山中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略建議
針對佛山中小企業(yè)自主創(chuàng)新存在的阻礙因素，應(yīng)該立足于產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展、把握主要阻礙因素，制定完善的政策制度，提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力:
(一)加強(qiáng)合作，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力
中小企業(yè)自主創(chuàng)新重要的阻礙因素是技術(shù)，因此中小企業(yè)要強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新:一方面要深化產(chǎn)學(xué)研合作，通過校企合作等模式為企業(yè)自主創(chuàng)新提供智力支撐。佛山要緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與城市發(fā)展需要，組織新型企業(yè)與高職院校開展合作，通過科研合作提升企業(yè)的核心技術(shù)。例如佛山在科研數(shù)量上要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于深圳東莞，但是在科研成果轉(zhuǎn)化上卻落后于東莞，此種現(xiàn)象充分表明佛山中小企業(yè)合作的領(lǐng)域就是提高科研合作成果轉(zhuǎn)化率，鼓勵高職院校開展針對性的科研項(xiàng)目;另一方面企業(yè)之間要加強(qiáng)合作。佛山制造業(yè)企業(yè)比較多，通過開展企業(yè)合作可以通過資源互補(bǔ)為中小企業(yè)提供資金支持。例如大企業(yè)可以將不專業(yè)的制造部件交由中小企業(yè)生產(chǎn)，這樣大企業(yè)可以集中精力搞好主營業(yè)務(wù)，而中小企業(yè)通過與大企業(yè)的合作可以實(shí)現(xiàn)盈利。
(二)以人為本，加強(qiáng)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)
由制造大國向制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型必須要依賴于人才，基于佛山人才匱乏的現(xiàn)狀，佛山應(yīng)加強(qiáng)人力資源建設(shè):首先大力實(shí)施人才引進(jìn)計(jì)劃，重視創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵在于人才，佛山將人才培養(yǎng)與重大科技項(xiàng)目結(jié)合起來，鼓勵企業(yè)科技人員參與到省級科研項(xiàng)目中。同時還提高對創(chuàng)新人才的引進(jìn)力度，例如佛山市各區(qū)通過住房補(bǔ)貼、子女入學(xué)等措施吸引外來優(yōu)秀人才，通過系列優(yōu)惠措施2016年佛山一年共引進(jìn)4萬人才，大大提高了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;其次加大人才培養(yǎng)力度。目前佛山中小企業(yè)自主創(chuàng)新的阻礙因素就是缺乏創(chuàng)新型人才，尤其是缺乏技工型創(chuàng)新人才，因此佛山依托職業(yè)教育，發(fā)揮職業(yè)院校技術(shù)技能積累作用優(yōu)勢，通過校企合作為中小企業(yè)培養(yǎng)專業(yè)化的應(yīng)用型人才。最后健全企業(yè)人才科研經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。提升自主創(chuàng)新必須要依賴于完善的科研體系，因此企業(yè)要鼓勵員工自主創(chuàng)新，對于發(fā)明專利的要給予獎勵，同時政府部門也要建立專項(xiàng)資金用于鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新。例如美的集團(tuán)科技人員占管理人員比重從2011年的27%上升為2015年的47%，并計(jì)劃在2018達(dá)到68%。
(三)政府要積極創(chuàng)造良好的創(chuàng)新氛圍
首先要營造有利于自主創(chuàng)新的法律制度環(huán)境。中小企業(yè)自主創(chuàng)新需要政府層面出臺相應(yīng)的法律制度給予保障，以中小企業(yè)產(chǎn)品專利為例，隨著中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，企業(yè)產(chǎn)品的科技含量必然會提升，但是如果沒有健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，就會導(dǎo)致中小企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品被市場竊取，最終影響企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性;其次制定完善的中小企業(yè)自主創(chuàng)新金融支持體系。自主創(chuàng)新離不開資金支持，因此政府部門要加強(qiáng)對自主創(chuàng)新的財(cái)稅支持。例如佛山對于自主創(chuàng)新的中小企業(yè)可以在貸款、貿(mào)易以及稅收等方面給予優(yōu)惠，提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。當(dāng)然政府資金屬于公共，因此政府對于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的支持不能采取無償使用的方式，而是應(yīng)該通過設(shè)置靈活的資金使用方式實(shí)現(xiàn)效益的最大化;最后要營造自主創(chuàng)新的氛圍。自主創(chuàng)新需要一定的氛圍，因此要鼓勵就業(yè)，通過就業(yè)帶動創(chuàng)新?；诜鹕酵鈦砣丝诒姸嗟默F(xiàn)狀，佛山要大力營造鼓勵就業(yè)的環(huán)境，通過建立創(chuàng)業(yè)基地等方式為自主創(chuàng)業(yè)提供場所。
(四)健全中小企業(yè)協(xié)調(diào)創(chuàng)新機(jī)制，搭建資源共享平臺
基于“互聯(lián)網(wǎng)+”行動及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略的實(shí)施，共享經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式，因此中小企業(yè)自主創(chuàng)新必要依賴于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過網(wǎng)絡(luò)平臺實(shí)現(xiàn)資源共享:首先中小企業(yè)要通過大數(shù)據(jù)平臺對市場進(jìn)行預(yù)測與分析，及時根據(jù)市場變化而調(diào)整自主創(chuàng)新策略。例如機(jī)械制造行業(yè)的中小企業(yè)通過互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)平臺可以及時對世界前沿技術(shù)進(jìn)行分析，從而快速尋求技術(shù)突破的方向。佛山中小企業(yè)必須要堅(jiān)持主業(yè)，依附互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)創(chuàng)造出更高的價值產(chǎn)業(yè)形態(tài)，形成互聯(lián)網(wǎng)貿(mào)易研發(fā)體系，同時促進(jìn)形成中小企業(yè)專業(yè)化分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)體系，形成完整高效產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈;其次政府部門要積極搭建資源共享平臺，對于平臺的維護(hù)需要相關(guān)部門按照科技數(shù)據(jù)規(guī)范處理。并且利用樞紐平臺自身優(yōu)勢、發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，積極促進(jìn)政府窗口平臺之間開展合作，讓服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)資源進(jìn)行有效流動，拓展了服務(wù)深度和服務(wù)廣度?？傊?，政府和相關(guān)科技部門需要做好引導(dǎo)和協(xié)調(diào)的功能，最終形成全方位、多層次跨學(xué)科的資源共享體系。
(五)推進(jìn)自主創(chuàng)新市場化建設(shè)
實(shí)現(xiàn)市場化是自主創(chuàng)新的最終目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)環(huán)境下，中小企業(yè)自主創(chuàng)新不僅面臨資金短缺的困擾，也面臨市場因素的干擾，因此佛山要進(jìn)一步推進(jìn)市場化建設(shè):一方面要加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，優(yōu)化中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)結(jié)了創(chuàng)新主體和要素，是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的重要支撐，通過中介服務(wù)可以降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險和成本，因此佛山要進(jìn)一步規(guī)范科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，例如通過準(zhǔn)入門檻制度，提高從業(yè)人員的綜合素質(zhì);另一方面建立自主創(chuàng)新的現(xiàn)代企業(yè)制度。目前中小企業(yè)經(jīng)營管理水平低成為影響自主創(chuàng)新的因素，因此通過建立具有現(xiàn)代企業(yè)特點(diǎn)的管理模式可以規(guī)避因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)關(guān)系而導(dǎo)致的自主創(chuàng)新糾紛等問題的出現(xiàn)。當(dāng)然相對于中小企業(yè)自主創(chuàng)新而言構(gòu)建公開透明的市場秩序是當(dāng)前最為關(guān)鍵的因素之一。
四、結(jié)束語
關(guān)鍵詞：企業(yè)；自主創(chuàng)新；能力
中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-00-02
“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，只有科技創(chuàng)新，才能從根本上使生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)；只有自主創(chuàng)新，才能創(chuàng)造領(lǐng)先于時代的效益。隨著科學(xué)技術(shù)的長足發(fā)展和改革的不斷深化，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)。但與先進(jìn)國家企業(yè)比，我國企業(yè)的整體技術(shù)經(jīng)濟(jì)面貌還較落后，自主創(chuàng)新機(jī)制尚未建立和健全，產(chǎn)品技術(shù)含量少，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品缺乏。影響我國企業(yè)自主創(chuàng)新的因素很多，既有體制、市場、政策等環(huán)境因素，又有企業(yè)自身因素，主要是對自主創(chuàng)新的渴望與追求不強(qiáng)烈，缺乏內(nèi)在動力、外在壓力和資金、開發(fā)力量、職工素質(zhì)保障下的自主創(chuàng)新能力。要增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，確立企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，增強(qiáng)依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展意識，要以人為本，強(qiáng)化管理，加大技術(shù)投入，不斷提高創(chuàng)新能力。
一、確立企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位
現(xiàn)代科技進(jìn)步是一個包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、中試生產(chǎn)、經(jīng)營管理、市場銷售等多方面、多環(huán)節(jié)組成的不斷創(chuàng)新的完整過程。在這個過程中，企業(yè)具有主體作用，它集技術(shù)源泉、技術(shù)載體和技術(shù)受體為一體，既是新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)備等新技術(shù)的生長點(diǎn)，也是科研成果的應(yīng)用點(diǎn)和引進(jìn)技術(shù)的接受點(diǎn)，還是科研成果的發(fā)源地。生產(chǎn)力諸要素最終都要在企業(yè)中結(jié)合，一切科技成果也都要進(jìn)入企業(yè)和通過企業(yè)才能轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力。因此，企業(yè)是現(xiàn)代科技創(chuàng)新的主體。
企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，還可以從科技進(jìn)步過程和企業(yè)性質(zhì)得以證明?？萍际窍冗M(jìn)生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標(biāo)志，市場和生產(chǎn)需求在科技創(chuàng)新來源中占主要地位，企業(yè)要向顧客提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、實(shí)現(xiàn)利潤增長，就必須了解市場信息，把握市場機(jī)會，不斷吸取創(chuàng)新源泉，并使技術(shù)、生產(chǎn)和市場有機(jī)結(jié)合起來，對市場需求變化作出靈敏反應(yīng)。因此，企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，從宏觀上看，將有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展；就微觀而言，企業(yè)的科技創(chuàng)新只有與本企業(yè)的資源結(jié)合起來，才能體現(xiàn)企業(yè)科技進(jìn)步的特點(diǎn)，使科技創(chuàng)新更能適合本企業(yè)的實(shí)際情況，提高創(chuàng)新的有效性。企業(yè)要組織科技創(chuàng)新活動，必然要投入一定的人力、物力和資金，只有企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，才能積極地調(diào)配和合理地安排各種資源，尋求有限資源的最大利益。在科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程中，企業(yè)的主體地位更加明顯。只有確立了企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，企業(yè)家的主導(dǎo)作用才能得以發(fā)揮，我國企業(yè)現(xiàn)有的自主創(chuàng)新動力不足、壓力不大、機(jī)制不活、信息不靈、能力不夠等問題，才有可能從根本上得到解決。
企業(yè)的成敗在于其創(chuàng)新的能力，而制度創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的原動力。因此，必須按照市場經(jīng)濟(jì)的要求加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，使企業(yè)擁有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使科技資源的籌措、投入和配置由政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)主導(dǎo)型，使企業(yè)真正成為科技投入、技術(shù)決策、風(fēng)險承擔(dān)和利益分配的主體，促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。
二、增強(qiáng)依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的意識
現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展本身就是以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)的?？萍紕?chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)系統(tǒng)中非常重要的子系統(tǒng)，它擔(dān)負(fù)著改進(jìn)生產(chǎn)要素質(zhì)量，匹配各要素?cái)?shù)量，使企業(yè)生產(chǎn)力水平得到整體提高的任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的不可缺少的手段。若沒有科技創(chuàng)新，企業(yè)的發(fā)展就只能依靠要素?cái)?shù)量的增加，從而造成投入浪費(fèi)。在激烈的市場競爭中，無論是生產(chǎn)要素價格的變動，還是產(chǎn)品價格的競爭；無論是品種需求結(jié)構(gòu)的排擠，還是質(zhì)量的爭奪，都要求企業(yè)依靠自主創(chuàng)新以減少價格昂貴的生產(chǎn)要素使用量，提高勞動生產(chǎn)率，節(jié)約生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競爭力。企業(yè)只有把自主創(chuàng)新滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整、規(guī)模的擴(kuò)大、質(zhì)量的提高、成本的降低，才有一定的保障，謀求企業(yè)發(fā)展才有一定基礎(chǔ)?？梢?，自主創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)活力和提高市場競爭能力的重要手段和物質(zhì)基礎(chǔ)。
實(shí)踐也證明：企業(yè)競爭力來自自主創(chuàng)新。企業(yè)自主創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場?！皠?chuàng)新則興，反之則亡”是市場經(jīng)濟(jì)的一條規(guī)律。競爭的實(shí)質(zhì)是通過“制造差別”來戰(zhàn)勝對手。其一，企業(yè)可以利用自己研究開發(fā)的優(yōu)勢，制造同競爭對手在產(chǎn)品品種、性能、質(zhì)量等方面的差別；其二，可以利用大規(guī)模生產(chǎn)、先進(jìn)工藝設(shè)備的優(yōu)勢，降低產(chǎn)品成本，創(chuàng)造同質(zhì)低價的競爭優(yōu)勢；其三，也可以利用支配流通領(lǐng)域的能力和優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)，創(chuàng)造服務(wù)方面的差別。但任何一種差別都離不開自主創(chuàng)新。因此，發(fā)達(dá)國家大中型企業(yè)均有實(shí)力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，許多中小企業(yè)也有自己的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，或者和國家、行業(yè)、市場中介的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系，從事本企業(yè)的科技開發(fā)工作。
我國目前有一半左右的大中型工業(yè)企業(yè)尚未建立科技開發(fā)機(jī)構(gòu)，有些企業(yè)雖然建立了機(jī)構(gòu)，但人員不固定、資金不穩(wěn)定、儀器設(shè)備落后，難以勝任開發(fā)工作。企業(yè)科技創(chuàng)新的動力機(jī)制、激勵機(jī)制、管理機(jī)制均不適合自主創(chuàng)新的需要，也沒有真正用科技進(jìn)步實(shí)踐去改變企業(yè)面貌，對科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用認(rèn)識不夠，對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵及其方式缺少全面深刻的理解。因此，我國迫切需要培育企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制。所謂“自主”，是企業(yè)受到市場競爭的壓力，受到企業(yè)職工，特別是領(lǐng)導(dǎo)層的事業(yè)心推動，形成的以技術(shù)創(chuàng)新為手段，以市場占有為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)自我的一種強(qiáng)烈欲望?！白灾鳌钡某潭葲Q定著企業(yè)科技創(chuàng)新投入的大小、績效的高低。有了自主創(chuàng)新的機(jī)制，企業(yè)在激烈的市場競爭中，為了自身的生存，為了將來的發(fā)展，就能積極慎重地開展自主創(chuàng)新工作，從而在自主創(chuàng)新的渴望與探尋中，自覺培育科技創(chuàng)新意識、科學(xué)管理意識、科學(xué)決策與組織意識、科技文化意識，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的更好結(jié)合，達(dá)到提高企業(yè)產(chǎn)出質(zhì)量和效益的目標(biāo)。
三、加大企業(yè)自主創(chuàng)新投入
自主創(chuàng)新是指與新技術(shù)(含新產(chǎn)品、新工藝)的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及其商業(yè)化應(yīng)用有關(guān)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動。它既包括企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新，也包括吸收企業(yè)外部技術(shù)，并使之在企業(yè)內(nèi)部消化、擴(kuò)散、再創(chuàng)新。企業(yè)科技進(jìn)步的核心是裝備、工藝的進(jìn)步，因此，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和核心。
技術(shù)創(chuàng)新，是一個高投入、高風(fēng)險的活動，資金投入是企業(yè)自主創(chuàng)新的必要保證，沒有較大的投入，很難進(jìn)行創(chuàng)新?？萍纪度氩蛔闶俏覈髽I(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱的重要原因。因此，企業(yè)要通過多種形式、多種渠道依法籌集資金，開展技術(shù)創(chuàng)新工作，開發(fā)出有市場前景和適銷對路的新產(chǎn)品。一般來說，企業(yè)科技開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重超過3％才有競爭能力，醫(yī)藥、宇航、電子等企業(yè)的自主創(chuàng)新投入要求更高。
四、提高企業(yè)人員的創(chuàng)新素質(zhì)
1.人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的靈魂
一切創(chuàng)新活動都必須有人才支持。在企業(yè)中如果沒有合格的科技專家、科技型企業(yè)家，就等于沒有科技創(chuàng)新的靈魂。優(yōu)秀的科技創(chuàng)新人才，往往能夠通過成功的自主創(chuàng)新活動，搞好一個企業(yè)，帶動一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，搞活一方經(jīng)濟(jì)，甚至造福一方百姓。目前我國企業(yè)科技型人才成長的激勵機(jī)制、社會環(huán)境、衡量標(biāo)準(zhǔn)、選拔方式等還不盡完善，作為企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)頭人和總設(shè)計(jì)師的企業(yè)家階層還沒有形成，作為企業(yè)自主創(chuàng)新骨干力量的科技人員總量偏少，隊(duì)伍不穩(wěn)，作用沒有得到充分發(fā)揮。優(yōu)秀的創(chuàng)新人才已經(jīng)成為最稀缺的特殊資源。為此，企業(yè)應(yīng)注重人事制度的改革與創(chuàng)新，通過競爭等途徑建立起有利于創(chuàng)新人才成長的機(jī)制，建設(shè)好以優(yōu)秀科技專家、科技型企業(yè)家為核心的，團(tuán)結(jié)、穩(wěn)定、高效、富于創(chuàng)新精神的科技機(jī)構(gòu)和企業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)班子，并從制度、政策、機(jī)制等方面切實(shí)保證他們行之有效地開展工作。
2.加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)
企業(yè)家隊(duì)伍的形成和其職能的實(shí)現(xiàn)，是科技進(jìn)步人格化與實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基本保證。企業(yè)家是現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作的核心，是企業(yè)自主創(chuàng)新行為的最高決策者和主要倡導(dǎo)者。企業(yè)家的創(chuàng)新意識與行為直接影響到企業(yè)的科技創(chuàng)新狀況，尤其在企業(yè)缺乏對自身利益追求的自主創(chuàng)新動力和有效市場競爭的自主創(chuàng)新壓力的情況下，較高素質(zhì)的企業(yè)家階層是企業(yè)自主創(chuàng)新的“助推器”。一般來說，具有強(qiáng)烈、先進(jìn)創(chuàng)新意識的企業(yè)家會使他們的企業(yè)也具有強(qiáng)烈、先進(jìn)的自主創(chuàng)新意識。優(yōu)秀的企業(yè)家勇于探索，富于創(chuàng)造力，風(fēng)險意識強(qiáng)，對國家、社會、企業(yè)、職工有強(qiáng)烈的責(zé)任感和使命感，對待企業(yè)的自主創(chuàng)新既積極又慎重，善于審時度勢，具有謀略思想。凡是自主創(chuàng)新搞得好的企業(yè)，都有一個懂技術(shù)、會管理、善創(chuàng)新的企業(yè)家。
企業(yè)家不同于其它人才的本質(zhì)之處在于他們首先必須是某一領(lǐng)域的專家，即“專家型”、“學(xué)者型”企業(yè)家。各級政府應(yīng)重視企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)，采用國際通行的職業(yè)管理者的篩選與使用辦法，建立企業(yè)家的分配機(jī)制和約束機(jī)制，制定專門制度來提高企業(yè)家的素質(zhì)，從文化層次、知識結(jié)構(gòu)和思維方式上加以提高和再塑造，對其進(jìn)行“企業(yè)的職能”和“企業(yè)家風(fēng)格”的教育并提出考核要求，使他們始終能夠以一種長遠(yuǎn)的眼光去看待自己所從事的事業(yè)，為企業(yè)長期生存著想，為所有者和職工承擔(dān)長期的責(zé)任，為顧客承擔(dān)長期的義務(wù)，使之成為企業(yè)自主創(chuàng)新的不懈動力。
3.提高全員創(chuàng)新意識和科技水平
對于創(chuàng)造性、風(fēng)險性、艱難性較大的自主創(chuàng)新而言，人員的素質(zhì)要求更高。企業(yè)的自主創(chuàng)新固然需要強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神和工程技術(shù)人員積極性的發(fā)揮，但科技進(jìn)步是企業(yè)連續(xù)不斷的基本活動，涉及企業(yè)工程、技術(shù)、管理、經(jīng)營等各個方面的工作，離不開企業(yè)全體員工的參與和努力。企業(yè)要以人力資源開發(fā)為管理核心，加強(qiáng)對員工的各類培訓(xùn)，培養(yǎng)企業(yè)員工掌握新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識和主人翁意識，提高科技進(jìn)步素質(zhì)，以改善企業(yè)自主創(chuàng)新的效果。
自主創(chuàng)新意識是對自主創(chuàng)新的渴望、追求與探尋?，F(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新主要取決于是否有創(chuàng)新意識、進(jìn)取精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險并實(shí)行科學(xué)決策的態(tài)度。無論是啟動企業(yè)自主創(chuàng)新，還是改變企業(yè)自主創(chuàng)新所面臨的困境，首先不是取決于企業(yè)投入資金多少和占有哪些條件，而是取決于掌握和管理新技術(shù)的人及其觀念。強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識能把企業(yè)自主創(chuàng)新的目標(biāo)與頑強(qiáng)進(jìn)取的精神結(jié)合起來，不斷排除和改造來自內(nèi)外不利于企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境，使技術(shù)始終處于創(chuàng)新態(tài)勢，不斷追求高水平的科技進(jìn)步。正是觀念作用于企業(yè)行為之中，才推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，即精神在更高一個層次上對物質(zhì)起作用。因此， 企業(yè)要樹立和強(qiáng)化自主創(chuàng)新意識，使其逐漸成為企業(yè)文化的一部分，形成一種有利于自主創(chuàng)新的精神氛圍。
五、強(qiáng)化企業(yè)管理創(chuàng)新
管理創(chuàng)新是科技進(jìn)步的重要內(nèi)容，科學(xué)管理是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的有效法寶。然而，我國企業(yè)技術(shù)落后，管理更為落后，技術(shù)與管理相脫節(jié)的狀態(tài)一直沒有得到根本改觀，企業(yè)管理的低水平成為企業(yè)自主創(chuàng)新的最薄弱環(huán)節(jié)，落后的管理思想、方法、組織、手段已經(jīng)制約了企業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長及其方式的轉(zhuǎn)變。強(qiáng)化企業(yè)管理創(chuàng)新，提高科學(xué)管理水平，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。它能保證已創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，并使企業(yè)自主創(chuàng)新各要素始終保持創(chuàng)新勢態(tài)，不斷取得自主創(chuàng)新成果。
1.確立企業(yè)發(fā)展與自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略思維
戰(zhàn)略思維是企業(yè)面對激烈競爭的經(jīng)營環(huán)境，為追求長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體思考、謀劃活動。確立這種思維是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。作為企業(yè)，要在經(jīng)營范圍、管理體制、競爭優(yōu)勢等方面進(jìn)行戰(zhàn)略定位。一個善于管理創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)該具有明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新機(jī)制。目前我國企業(yè)發(fā)展的實(shí)際是，硬技術(shù)不“硬”，軟技術(shù)更“軟”， 企業(yè)在經(jīng)營管理過程中普遍缺乏市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等觀念，致使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率低下。為此，企業(yè)短期內(nèi)應(yīng)以軟技術(shù)發(fā)展為突破口，促進(jìn)本企業(yè)軟硬技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。這既符合我國大部分企業(yè)的現(xiàn)實(shí)，而且風(fēng)險小、投入少、容易實(shí)現(xiàn)，還可以在企業(yè)各類人員中培植普遍的創(chuàng)新意識，促進(jìn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的盡快實(shí)現(xiàn)。
2.必須加強(qiáng)產(chǎn)品與市場創(chuàng)新
市場工作是企業(yè)經(jīng)濟(jì)工作的龍頭。沒有市場的產(chǎn)品等于沒有生命，企業(yè)必須重視研究市場，哪怕在很小的空間內(nèi)也要營造一方自己的市場。企業(yè)一要建立面向市場的運(yùn)行機(jī)制和適應(yīng)市場的應(yīng)變體系，構(gòu)建強(qiáng)有力的營銷網(wǎng)絡(luò)，適應(yīng)市場；二要善于發(fā)現(xiàn)潛在市場和激發(fā)新的消費(fèi)需求，建立以開發(fā)市場為先導(dǎo)的有效運(yùn)作方式，創(chuàng)造市場。企業(yè)無論是鞏固已有市場，還是開拓新市場，都要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，按照市場需，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，保證產(chǎn)品質(zhì)量在鞏固中提高，用優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品去贏得更多的市場。
關(guān)鍵詞：服裝企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略
企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體。但是，我國服裝企業(yè)目前自主創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新體系不健全，缺乏對先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，技術(shù)創(chuàng)新、原創(chuàng)設(shè)計(jì)開發(fā)能力弱。2004年全國工業(yè)普查顯示，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用于研發(fā)方面的投入占銷售收入的比重為0.56%，紡織工業(yè)只有0.3%。不少企業(yè)熱衷于通過購買國外的生產(chǎn)設(shè)備來引進(jìn)技術(shù)，忽視軟技術(shù)的引進(jìn)和對引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新，其結(jié)果只能是“引進(jìn)、引進(jìn)、再引進(jìn)”，國內(nèi)服裝業(yè)總體技術(shù)狀況沒有得到根本轉(zhuǎn)變。
一、自主創(chuàng)新的含義及基本類型
自主品牌的前提是自主創(chuàng)新，我國關(guān)于第十一個五年規(guī)劃的建議中明確要求，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)。要建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。
自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價值的過程。自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。
原始創(chuàng)新:是指前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨(dú)有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。
集成創(chuàng)新:是指通過對各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場競爭力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新:是指在引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。發(fā)展中國家通過向發(fā)達(dá)國家直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過消化吸收實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，大大縮短了創(chuàng)新時間，也降低了創(chuàng)新風(fēng)險。
二、服裝企業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇
經(jīng)過十余年的快速發(fā)展，我國服裝產(chǎn)業(yè)有了質(zhì)的提高，產(chǎn)量和產(chǎn)值有了很大增長，但是，這個產(chǎn)業(yè)仍然處于比較低級的發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)快速成長的動力主要是勞動力比較優(yōu)勢，在這種情形下，女裝企業(yè)所采取的發(fā)展模式僅僅是低成本和面向國際市場的貼牌生產(chǎn)。
貼牌生產(chǎn)的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)使得我國服裝企業(yè)的利潤微薄。統(tǒng)計(jì)資料表明，整個服裝產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈利潤分配，大致符合加工環(huán)節(jié)10%,接單環(huán)節(jié)20%，品牌和營銷70%的比率。服裝企業(yè)在沒有技術(shù)、沒有盈利的情況下根本沒有實(shí)力進(jìn)行研發(fā)投入，由此導(dǎo)致其缺乏市場競爭力。鑒于以上原因，本文認(rèn)為，理論型的原始創(chuàng)新對于我國服裝企業(yè)來講不太現(xiàn)實(shí)，借鑒意大利、法國、美國等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，采取集成創(chuàng)新戰(zhàn)略和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略模式比較適合杭州女裝企業(yè)。
從創(chuàng)新的手段和態(tài)勢來看，考慮到我國服裝企業(yè)的區(qū)域位勢、地理文化、企業(yè)規(guī)模、技術(shù)實(shí)力等多方面的影響因素，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略又分為如下幾種:
1.率先創(chuàng)新戰(zhàn)略
這是一種典型的“先發(fā)制人”戰(zhàn)略。其最大特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)均體現(xiàn)在“率先”二字上。它要求服裝企業(yè)搶在所有競爭對手之前完成技術(shù)創(chuàng)新并將創(chuàng)新產(chǎn)品投放市場，從而獲取高額的早期“壟斷”利潤。幾乎所有具有強(qiáng)大技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)都把這一戰(zhàn)略視為戰(zhàn)勝競爭對手的“法寶”，但從我國服裝企業(yè)現(xiàn)狀來看，大部分企業(yè)都不具備實(shí)施這一戰(zhàn)略的能力。
2.模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略
這是一種典型的“后發(fā)制人”戰(zhàn)略，其思想精髓是“先模仿后趕超”。采取這種戰(zhàn)略的原因或者是服裝企業(yè)自身創(chuàng)新能力不足，難以在“創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)”方面與“率先創(chuàng)新者”一決高下，或者是實(shí)施率先創(chuàng)新戰(zhàn)略在經(jīng)濟(jì)上不可行或不合算。同率先創(chuàng)新戰(zhàn)略相比，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的突出優(yōu)點(diǎn)是省力氣、見效快、風(fēng)險小、投入產(chǎn)出比高。采用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是后發(fā)達(dá)國家和企業(yè)快速成長并后來居上的必由之路，因此理應(yīng)成為我國多數(shù)服裝企業(yè)當(dāng)前首選的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。
目前我國服裝企業(yè)采取模仿創(chuàng)新的模式比較普遍，杭州江南布衣服飾有限公司通過模仿創(chuàng)新取得了一定成功。由于自身規(guī)模和技術(shù)實(shí)力有限，在每年的不同季節(jié)，公司都要派優(yōu)秀的設(shè)計(jì)人員到國內(nèi)外先進(jìn)的服裝生產(chǎn)地區(qū)考察，對市場上流行的服裝產(chǎn)品進(jìn)行研究和消化，同時結(jié)合企業(yè)目標(biāo)消費(fèi)群體的特點(diǎn)進(jìn)行局部性的改進(jìn)，然后投放市場。事實(shí)證明，這種創(chuàng)新模式既有利于節(jié)約成本，規(guī)避研發(fā)能力弱等劣勢，又可以滿足市場需求，促進(jìn)企業(yè)增長。
3.合作創(chuàng)新戰(zhàn)略
進(jìn)入21世紀(jì)以來，由于企業(yè)自身的局限性，競爭模式已經(jīng)從傳統(tǒng)的“對抗競爭”轉(zhuǎn)向“合作競爭”。在這種形勢下，服裝企業(yè)如果還在“閉門造車”式地搞“獨(dú)立創(chuàng)新”，就不僅是不經(jīng)濟(jì)和高風(fēng)險的，更是不明智和不可行的。事實(shí)上，現(xiàn)今的企業(yè)大都通過與其他單位(高等院校、科研院所、企業(yè))開展合作創(chuàng)新來提升技術(shù)能力。對于自身創(chuàng)新能力比較薄弱的服裝企業(yè)來說，合作創(chuàng)新戰(zhàn)略就是一種最有效的“取(他人之)長補(bǔ)(自己之)短”戰(zhàn)略，是通過“借力策略”迅速壯大自身創(chuàng)新能力和提高創(chuàng)新績效的捷徑。合作創(chuàng)新戰(zhàn)略的最大優(yōu)點(diǎn)是能使合作各方在創(chuàng)新過程中“各盡所能、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險同擔(dān)、利益共享”。
由于我國服裝企業(yè)的集群優(yōu)勢明顯，區(qū)域聯(lián)系緊密，所以合作創(chuàng)新也是比較適合我國服裝企業(yè)現(xiàn)狀的一種創(chuàng)新模式。服裝企業(yè)可以充分利用集群優(yōu)勢，采取區(qū)域性的聯(lián)合開發(fā)、技術(shù)共享等優(yōu)勢互補(bǔ)策略謀得共同發(fā)展，這在我國服裝企業(yè)整體能力和規(guī)模處于劣勢的現(xiàn)實(shí)條件下顯得尤為重要。
4.核心能力戰(zhàn)略
這是一種典型的“揚(yáng)長避短”戰(zhàn)略，其核心思想是“集中優(yōu)勢兵力于優(yōu)勢領(lǐng)域或特色領(lǐng)域以取得競爭優(yōu)勢”。企業(yè)能否快速、健康、持續(xù)地發(fā)展下去，在很大程度上取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性，企業(yè)的核心能力是其技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的根本源泉和不竭動力，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)一般都是應(yīng)用核心能力戰(zhàn)略的專家，它們不但能夠準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)自身的核心能力，能夠非常專注地將自身“精力”應(yīng)用于核心能力的培養(yǎng)和維護(hù)上。
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【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；復(fù)雜性；經(jīng)營觀念；口碑營銷
市場競爭的強(qiáng)大壓力促使中小型企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，對中小企業(yè)來說已經(jīng)到了不創(chuàng)新則死亡的生死關(guān)口。中小企業(yè)最薄弱的環(huán)節(jié)是經(jīng)營，最需要轉(zhuǎn)變的是觀念，最應(yīng)當(dāng)提高的是管理水平，而最差的能力則是創(chuàng)新。進(jìn)行中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，就是要在觀念、管理、技術(shù)等層面進(jìn)行深層的改革和創(chuàng)新，然而，創(chuàng)新面臨著諸多復(fù)雜性因素，只有發(fā)揮企業(yè)的自主適應(yīng)性，運(yùn)用現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營觀念、轉(zhuǎn)型期生產(chǎn)方式、全媒體時代營銷方式做出調(diào)整，才可以取得改革成效。
1、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的意義
企業(yè)積極開展制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新始終扮演著加快我國國民經(jīng)濟(jì)增長力量的角色，成為推動我國科研事業(yè)發(fā)展和國家科技創(chuàng)新生力軍。據(jù)統(tǒng)計(jì)我國65%的發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家也同樣如此。美國約50%到60%的科技進(jìn)步來源于小企業(yè)，80%以上新開發(fā)的技術(shù)是中小企業(yè)的創(chuàng)新成果。日本是世界上最大的應(yīng)用型產(chǎn)品出口國，其中出口額的60%是由中小企業(yè)獲得的，而且這些中小企業(yè)都具有自己獨(dú)特的技術(shù)和產(chǎn)品。
在金融危機(jī)影響依然存在的今天，增強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新能力、研發(fā)能力增強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性是擺脫經(jīng)濟(jì)困境恢復(fù)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要途徑，并對提升我國經(jīng)濟(jì)競爭力具有重要意義。
（1）提升自主創(chuàng)新能力是應(yīng)對國際競爭和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略選擇。受國際金融危機(jī)的影響，世界政治經(jīng)濟(jì)格局也發(fā)生了深刻變化，為了應(yīng)對危機(jī)，發(fā)達(dá)國家以低碳經(jīng)濟(jì)、綠色環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)等為重要手段，充分利用其技術(shù)優(yōu)勢，不斷強(qiáng)化其全球競爭優(yōu)勢。在這種新形勢之下，我國要想在新一輪全球經(jīng)濟(jì)增長中搶占制高點(diǎn)，爭取新優(yōu)勢，迫切需要提高自主創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐。
（2）提升自主創(chuàng)新能力是推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，國際地位不斷提升。同時也必須看到，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中還存在不少問題，如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，能源資源供應(yīng)短缺、生態(tài)環(huán)境惡化等。造成以上問題的主要原因是發(fā)展方式粗放，根本問題在于企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，缺乏核心技術(shù)和自主品牌，企業(yè)尤其是大型企業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展機(jī)制還沒有真正形成，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合還不夠緊密。長期處于國際分工中低端的中國企業(yè)和產(chǎn)品，更多是依靠廉價勞動力的比較優(yōu)勢和資源能源的大量投入賺取中間環(huán)節(jié)的微薄利潤。要有效改變這種狀況，只有大力提高自主創(chuàng)新能力，在國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)競爭中贏得主動。也只有這樣，才能在激烈的國際競爭中求得發(fā)展。
（3）提升自主創(chuàng)新能力是培育和增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力的必由之路。近年來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，國有企業(yè)也得到快速發(fā)展，但從整體上看，目前國有企業(yè)的發(fā)展尚未完全擺脫對粗放型增長模式的依賴，高能耗、競爭激烈、產(chǎn)能過剩等共性問題依然存在。和世界先進(jìn)企業(yè)相比，企業(yè)的核心競爭力總體上還不夠強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力也存在較大差距。另外，還應(yīng)看到，后危機(jī)時期，新產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、新業(yè)務(wù)模式逐漸成型，企業(yè)之間的競爭也正在從管理模式、營銷方式等方面逐步向技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)展，競爭更為激烈，這就對加快提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力提出了更高的要求。
2、自主創(chuàng)新復(fù)雜性分析
任何企業(yè)所要做的都是去理解外部世界需要什么，然后動員起整個公司在對的時機(jī)、對的市場做出對的產(chǎn)品或者提供對的服務(wù)。這種常規(guī)的經(jīng)營對企業(yè)來說就已經(jīng)非常復(fù)雜了，再加上企業(yè)的創(chuàng)新要求使得中小企業(yè)的自主創(chuàng)新更加復(fù)雜。
（1）參與主體多元。企業(yè)自主創(chuàng)新不只是企業(yè)單方面的事情，地方政府和國家政府、金融機(jī)構(gòu)、媒體、競爭者、社會公眾、消費(fèi)者都是參與的主體。自主創(chuàng)新需要考慮各個方面的利益出發(fā)點(diǎn)，將大局利益和局部利益相結(jié)合，社會利益和企業(yè)利益相結(jié)合，短期利益和長遠(yuǎn)發(fā)展相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，這就增加了自主創(chuàng)新的復(fù)雜性。中小企業(yè)自主創(chuàng)新的難點(diǎn)是利益分化的桎梏，改革的障礙是思維定勢的桎梏。經(jīng)過30多年的改革開放利益分化日益加劇世界觀、價值觀日益多元中小企業(yè)面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇，如果拿著西方的尺子丈量中國企業(yè)改革的步伐，要求中國中小企業(yè)快速發(fā)展的大腳必須適應(yīng)西方鞋子的尺寸，這只能是削足適履、邯鄲學(xué)步，最終誤國誤民。所以中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是與時俱進(jìn)，穿自己的鞋，走自己的路，做自己的事，破除陳舊的思維定勢堅(jiān)定理論自信、道路自信、制度自信以更加開放的胸襟推進(jìn)創(chuàng)新。要一切從實(shí)際出發(fā)以系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性推進(jìn)改革確保不犯顛覆性錯誤正確推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新步伐。
（2）面臨的環(huán)境多樣。企業(yè)自主創(chuàng)新是基于經(jīng)濟(jì)社會和企業(yè)自身發(fā)展目標(biāo)的要求，是在企業(yè)自身實(shí)力之內(nèi)所做的改革。而改革的前提是要分析現(xiàn)狀和面臨的環(huán)境。企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境是復(fù)雜的。從宏觀環(huán)境來看政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境、科技環(huán)境等都對企業(yè)發(fā)展有重要影響。經(jīng)濟(jì)全球化和網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展使得企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更具有競爭性和不可預(yù)測性。同時大社會環(huán)境也會對企業(yè)產(chǎn)生重大影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營必須考慮到國家的政策法規(guī)。從微觀環(huán)境來看企業(yè)自身、供應(yīng)商、經(jīng)銷商、媒體機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、競爭者、公眾等都是影響自主創(chuàng)新的微觀因素。這些多樣化的環(huán)境是客觀存在的環(huán)境對每個企業(yè)的影響力權(quán)重是不同的并且每一種環(huán)境因素都是動態(tài)的環(huán)境因素之間還存在復(fù)雜的相關(guān)性。企業(yè)自主創(chuàng)新需要分析如此復(fù)雜環(huán)境中的機(jī)會和威脅因素做出合理的決策。面對環(huán)境的多樣性，企業(yè)惟有增強(qiáng)自身對環(huán)境的適應(yīng)性，忽視一方面的力量都可能導(dǎo)致創(chuàng)新的失敗。
（3）創(chuàng)新過程復(fù)雜。企業(yè)創(chuàng)新不是一朝一夕的事情不是一蹴而就的事情而是一個漫長的過程。這個過程包括制度的修改、人才引進(jìn)、技術(shù)中心體系建設(shè)、市場和客戶管理、文化建設(shè)、對外宣傳等方方面面的工作都在無形中使得創(chuàng)新變得非常復(fù)雜。
中小企業(yè)自主創(chuàng)新的制度保障一方面來自于企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)等制度的完善打破企業(yè)內(nèi)向封閉的產(chǎn)權(quán)配制結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的充分開放有效地融合社會資本。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的社會化和充分利用社會人力資本價值同時產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化還有利于現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的合理構(gòu)建從而進(jìn)一步推動中小企業(yè)的科學(xué)管理為自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行內(nèi)部資源的有效整合。
另一方面政府、社會等外部相關(guān)因素應(yīng)該為中小企業(yè)營造良好的制度環(huán)境。建立和健全為中小企業(yè)服務(wù)的金融組織體系優(yōu)化現(xiàn)有的企業(yè)融資政策拓寬融資渠道幫助企業(yè)開展多元化渠道融資同時大力發(fā)展面向中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金按照市場經(jīng)濟(jì)原則實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作適當(dāng)給予稅收方面扶持。政府和社會還應(yīng)該為中小企業(yè)構(gòu)建完善的社會化服務(wù)體系鼓勵和培育一批專門為企業(yè)融資投資決策和經(jīng)營管理提供服務(wù)的中介咨詢機(jī)構(gòu)和組織搭建政產(chǎn)學(xué)研平臺通過平臺整合各種資源實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、創(chuàng)造發(fā)明成果的產(chǎn)業(yè)化并形成帶動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新增長點(diǎn)。
（4）諸多不確定性因素和風(fēng)險存在。企業(yè)的自主創(chuàng)新，是企業(yè)為適應(yīng)生產(chǎn)發(fā)展和市場需求，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的的科技創(chuàng)新活動。這一活動既是新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)，又是新市場的開拓，因此既有技術(shù)創(chuàng)新能否成功的風(fēng)險，又有能否經(jīng)得起市場考驗(yàn)的風(fēng)險，也就是說，自主創(chuàng)新很大程度上是技術(shù)的市場化、商品化和產(chǎn)業(yè)化，一頭聯(lián)結(jié)技術(shù)，一頭面向市場，而研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、營銷和市場等都存在不確定性，創(chuàng)新過程的不確定性必然導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)的高風(fēng)險性，極大地限制創(chuàng)新企業(yè)的融資、企業(yè)之間的創(chuàng)新合作，以及自主創(chuàng)新者對創(chuàng)新路徑、技術(shù)與產(chǎn)品的選擇，從而影響創(chuàng)新績效。根據(jù)美國曼斯菲爾德1981年的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)：技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)成功率、商業(yè)成功率分別為60%、30%、12%，即失敗率高達(dá)40%、70%、88%。這就預(yù)示著自主創(chuàng)新是一種風(fēng)險投資行為，蘊(yùn)涵著無法預(yù)見的不確定因素，存在較高的失敗可能，企業(yè)如果不能很好預(yù)見自主創(chuàng)新中的諸多不確定因素和風(fēng)險，缺乏規(guī)避風(fēng)險的意識和能力，很有可能把改革帶入失敗的漩渦。
3、對策
科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的主體是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的一股重要力量。中小企業(yè)如何不斷地適應(yīng)環(huán)境變化的要求以避免被日趨激烈的競爭所淘汰？企業(yè)如何持久地保持競爭優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長？這就涉及到主體適應(yīng)性在自主創(chuàng)新中的作用。
主體適應(yīng)性即指主體在處理主觀與客觀的關(guān)系過程中所表現(xiàn)出來的順應(yīng)客觀條件和客觀規(guī)律而進(jìn)行自我控制、自我調(diào)節(jié)、自我改造的特性。企業(yè)的生存和發(fā)展，必然要處理主觀與客觀的關(guān)系。處理這一關(guān)系，對活動主體來說，一方面要能動地認(rèn)識和改造客觀，另一方面要主動進(jìn)行自身思想和行為方面的控制、調(diào)節(jié)、改造而適應(yīng)客觀。適應(yīng)性是活動主體在客觀制約面前順應(yīng)客觀進(jìn)行內(nèi)向改造的屬性。
縱觀成功的中小企業(yè)發(fā)展的歷程，企業(yè)發(fā)展的歷史就是創(chuàng)新的歷史，是發(fā)揮企業(yè)自主適應(yīng)性，適應(yīng)復(fù)雜環(huán)境，自主調(diào)整的過程，只有持續(xù)不斷地推進(jìn)創(chuàng)新，企業(yè)才能在市場競爭中立于不敗之地。
（1）改變經(jīng)營觀念。一定的客觀存在形成人們相應(yīng)的思想觀念，人們的思想歸根到底要與客觀現(xiàn)實(shí)保持大致一致。當(dāng)客觀向前推進(jìn)的時候，人們的認(rèn)識也需要據(jù)此做出相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。市場環(huán)境是不斷變化的，企業(yè)就需要以市場為導(dǎo)向，以消費(fèi)者為導(dǎo)向，隨需應(yīng)變，以此進(jìn)行思想觀念的調(diào)整，便是主體對客體、意識形態(tài)對客觀存在的適應(yīng)。企業(yè)在自主創(chuàng)的過程中，面對復(fù)雜多變政治法律環(huán)境、文化和迅速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)等宏觀因素，以及來自政府、社團(tuán)、媒體、競爭者等微觀環(huán)境，企業(yè)必須對環(huán)境做出分析和評價，對、了解目標(biāo)市場的消費(fèi)需求變化，逐步確立起重信息、重時效、重科技、重變達(dá)等觀念，主動進(jìn)行思想觀念的改革，指導(dǎo)公司的行為方式。
（2）改變經(jīng)營類型。傳統(tǒng)型向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)的必由之路。目前，浙江省的紡織、家具、管業(yè)、珍珠等傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展困難，而基于互聯(lián)網(wǎng)的電商、有機(jī)農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)等服務(wù)業(yè)則發(fā)展非常迅速。立即轉(zhuǎn)型是當(dāng)?shù)貛缀跛袀鹘y(tǒng)行業(yè)人的共識。不僅僅是浙江，縱觀整個中國，服務(wù)業(yè)時代已經(jīng)來臨，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是勢在必行。統(tǒng)計(jì)顯示中國每1000人汽車保有量只有100輛左右，與發(fā)達(dá)國家數(shù)百輛的情況不可同日而語。中國汽車產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)銷達(dá)到世界第一后，增速放慢，我們不得不思考深層次的問題。中國經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展到恢復(fù)常態(tài)化的轉(zhuǎn)型已經(jīng)來臨，整個工業(yè)領(lǐng)域，因?yàn)閯趧恿偭繙p少，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成本優(yōu)勢逐步消失，像鋼鐵、鞋業(yè)、服裝等行業(yè)或?qū)⒅鸩轿s。中國未來工業(yè)產(chǎn)值比重將不斷下降，主要保留一些優(yōu)勢部分，經(jīng)濟(jì)主要以服務(wù)業(yè)帶動為主。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展趨勢、消費(fèi)者的需求和意愿、價值觀等對企業(yè)的發(fā)展都有著重要影響，其起決定作用的是謀取物質(zhì)資料的生產(chǎn)經(jīng)營方式。企業(yè)的改革創(chuàng)新只有是循著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而改變，循著大眾的需求而改變，才能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展生產(chǎn)關(guān)系的變革，才能滿足社會和大眾的要求。
（3）改變營銷方式。依靠大眾媒體的營銷方式，所需費(fèi)用較高，是中小企業(yè)可望不可即的神話。而口碑營銷是企業(yè)為消費(fèi)者提供需要的產(chǎn)品和服務(wù)，同時制定一定的口碑推廣計(jì)劃，讓消費(fèi)者自動傳播公司產(chǎn)品和服務(wù)的良好評價，從而讓人們通過口碑了解產(chǎn)品、樹立品牌、加強(qiáng)市場認(rèn)知度，最終達(dá)到企業(yè)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)的目的。
口碑傳播其中一個最重要的特征就是可信度高，因?yàn)橐话闱闆r下，口碑傳播都發(fā)生在購買特征類似的群體之間，他們地位平等，追求利益相同。相對于純粹的媒體廣告、商業(yè)促銷而言，可信度要更高。這個特征是口碑傳播的核心，也是開展口碑宣傳的一個最佳理由。與傳統(tǒng)的廣告、促銷活動、公關(guān)活動等高資金投入相比，口碑營銷使用簡單奏效的“用戶告訴用戶”的方式吸引潛在消費(fèi)者，增加消費(fèi)者的忠誠度。產(chǎn)品擁有一個良好的口碑，會產(chǎn)生更大的利潤價值，目前的淘寶網(wǎng)和京東商城的購后評價模式，以及微博和微信的新業(yè)務(wù)，都是將口碑營銷運(yùn)用其中的成功案例。
樹立良好的口碑是目標(biāo)。當(dāng)然產(chǎn)品是基礎(chǔ)，產(chǎn)品和服務(wù)必須是目標(biāo)市場人群所需要的產(chǎn)品，如果產(chǎn)品消費(fèi)者不喜歡，就很難讓消費(fèi)者宣傳你的產(chǎn)品，甚至導(dǎo)致產(chǎn)品提前退出市場。其次，口碑傳播的內(nèi)容需要具有持續(xù)性，有情節(jié)，才可以吸引消費(fèi)者持續(xù)關(guān)注，并且容易引伸和擴(kuò)散。最后，就是選擇傳播渠道。傳播渠道的選擇主要由產(chǎn)品目標(biāo)用戶群特征決定，目前最具有影響力和最適合口碑營銷的渠道是博客、微博、微信、論壇等人際交互媒體平臺。
4、總結(jié)
中小企業(yè)自主創(chuàng)新從宏觀上有助于提升國家綜合實(shí)力和推動創(chuàng)新型國家建設(shè)，在微觀上有利于提升企業(yè)的核心競爭力，自主創(chuàng)新無疑是企業(yè)發(fā)展的必然選擇。而面對自主創(chuàng)新中參與主體的多元化，內(nèi)外部環(huán)境的多樣化、過程的復(fù)雜性以及不可預(yù)料的因素和風(fēng)險的存在，企業(yè)如何突破重圍，關(guān)鍵是看企業(yè)自主適應(yīng)性的發(fā)揮，在新的營銷環(huán)境中，企業(yè)需要改變經(jīng)營觀念、創(chuàng)新經(jīng)營方式、使用適合企業(yè)發(fā)展的營銷方式。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；能力提升
中圖分類號：U418 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374(2009)13-0082-02
中小企業(yè)，是一個在上有國際跨國中小企業(yè)、國內(nèi)大型企業(yè)，下有多如牛毛的個體工商業(yè)者擠壓的夾縫中生存和發(fā)展的中小企業(yè)群體。我國經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化多年，是中小企業(yè)發(fā)展的黃金時代，但其發(fā)展的過程也反映出中小企業(yè)是一個缺乏個性的群體。當(dāng)前中小企業(yè)的發(fā)展面臨著諸多問題。
一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的主要問題
(一)部分中小企業(yè)家對自主創(chuàng)新認(rèn)識不足，自主創(chuàng)新的動力和壓力不足
部分中小企業(yè)家對自主創(chuàng)新的認(rèn)識有偏差，對自主創(chuàng)新存在著“畏難”情緒。我國經(jīng)濟(jì)正處在快速發(fā)展階段，消費(fèi)需求大量增加，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過熱的宏觀背景下，多數(shù)企業(yè)不存在嚴(yán)重虧損甚至破產(chǎn)的威脅，企業(yè)產(chǎn)品不愁銷路，自然自主創(chuàng)新的壓力不大。自主創(chuàng)新動力不強(qiáng)。很多中小企業(yè)的發(fā)展依然是粗放經(jīng)營，以數(shù)量擴(kuò)張為主，以價格競爭為手段。根本原因是我國的經(jīng)濟(jì)增長方式仍是粗放式的，生產(chǎn)要素供給對企業(yè)的外在制約較弱，資源供給充足，得來容易，而且價格成本較低，企業(yè)不需要依靠自主創(chuàng)新就能獲得高額利潤，做強(qiáng)做大。尤其是一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)，仍然是處在鋪新攤子、上新項(xiàng)目的發(fā)展初級階段，導(dǎo)致企業(yè)只注重項(xiàng)目及固定資產(chǎn)的投人，對新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品更新、新技術(shù)等興趣不大。部分企業(yè)即使有提高技術(shù)水平的沖動，也只傾向于選擇市場反應(yīng)能力迅速、利潤回報(bào)見效快的直接引進(jìn)技術(shù)方式。
(二)企業(yè)內(nèi)部缺乏自主創(chuàng)新所必需的制度和機(jī)制
一是缺乏完善的促進(jìn)自主創(chuàng)新的相關(guān)制度。我國絕大多數(shù)中小企業(yè)是由家庭作坊發(fā)展起來的，不少企業(yè)主缺乏自主創(chuàng)新的發(fā)展理念，錯誤地認(rèn)為企業(yè)技術(shù)水平低點(diǎn)沒關(guān)系、只生產(chǎn)初級加工的大眾性產(chǎn)品也沒關(guān)系，只要能抓住市場機(jī)會就照樣能夠發(fā)展起來；沒有自主品牌關(guān)系不大，沒有核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)也照樣能夠發(fā)展。有的企業(yè)至今沒有制定過新產(chǎn)品開發(fā)和新技術(shù)研發(fā)的投入制度；有的企業(yè)缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展等規(guī)劃，技術(shù)合作制度、人才培養(yǎng)和激勵制度等基本制度也不完善。
(三)經(jīng)濟(jì)全球化及管理創(chuàng)新趨勢對中小企業(yè)沖擊較大，中小企業(yè)自主創(chuàng)新沒有擺脫受制于人的局面
從國際經(jīng)濟(jì)形勢看，世界經(jīng)濟(jì)增長已明顯減緩，經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)一步放慢，全球性經(jīng)濟(jì)疲軟對中小企業(yè)的沖擊較大。市場是不斷變化的，當(dāng)市場發(fā)生變化時，真正可以支撐中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展和繁榮的，是再生能力、應(yīng)變能力、適應(yīng)能力和市場開發(fā)的能力。目前，國外跨國公司不愿將先進(jìn)技術(shù)賣給作為潛在競爭者的中國，面對國際競爭的嚴(yán)峻局勢及高度關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對手，中國中小企業(yè)必須提高對知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)使用權(quán)的合法擁有能力及管理能力。否則，在對外合作中將支付高昂的成本和學(xué)費(fèi)。中國中小企業(yè)面臨的更大挑戰(zhàn)來自于自主品牌。品牌建設(shè)的成敗關(guān)系到中小企業(yè)的存亡興衰?，F(xiàn)在我們有些中小企業(yè)在品牌方面也有一些誤區(qū)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化，品牌也是全球的。中國中小企業(yè)的品牌戰(zhàn)略還處于起步階段，廣泛的市場被凝聚著巨大無形資產(chǎn)的外國中小企業(yè)所主導(dǎo)，豐厚的利潤在諸多的環(huán)節(jié)流失，所以，中國不能創(chuàng)建和打響自己的自主品牌，將逐漸失去國際和國內(nèi)市場的財(cái)富優(yōu)先分配權(quán)。二、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策
需要對中小企業(yè)不斷地進(jìn)行研究，以不斷提升中小企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的能力，建立以中小企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制構(gòu)架，對指導(dǎo)我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展有著重大意義。具體可在如下幾個方面進(jìn)行突破：
(一)企業(yè)文化應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和促進(jìn)管理方式的創(chuàng)新
傳統(tǒng)的管理方式是一種授權(quán)管理，這種管理方式下的企業(yè)文化往往只注重向員工硬性灌輸統(tǒng)一性、一致性的思想，而忽視員工的個人創(chuàng)新意識和能動精神，使企業(yè)陷入一種僵化的統(tǒng)一和沉悶的管理狀態(tài)中。真正能夠適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的是一種嶄新的管理模式一賦權(quán)管理。所謂賦權(quán)管理是指企業(yè)員工在很大程度上獲得自，具有獨(dú)立性，并能靈活地依據(jù)情況變化最大限度地發(fā)揮個體能動性和創(chuàng)造性。在賦權(quán)管理模式下，企業(yè)需要一種文化為支撐。它要求企業(yè)家要敢于打破傳統(tǒng)觀念的束縛，突破思維定式的禁錮，對員工的個性充分尊重，對員工的能力充分信任，向員工賦予一定的權(quán)力。并提供其施展才能所必需的資金保障和環(huán)境支持。更重要的是，企業(yè)家還要積極地進(jìn)行自我角色的更新和轉(zhuǎn)變，將管理模式由控制轉(zhuǎn)為支持，由監(jiān)督轉(zhuǎn)為激勵，由命令轉(zhuǎn)為指導(dǎo)，并通過績效考核促使員工工作的全面創(chuàng)新。
(二)提高中小企業(yè)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力
堅(jiān)持先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，從體制機(jī)制人手，克服重引進(jìn)、輕消化吸收的現(xiàn)象，充分利用國外先進(jìn)技術(shù)資源，依托重大工程項(xiàng)目，培育自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，妥善處理引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，把吸引外商投資與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化結(jié)合起來，制定相應(yīng)的規(guī)劃與調(diào)控政策，引導(dǎo)外資更多地投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造。要加強(qiáng)國際科技合作與交流，高起點(diǎn)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，重點(diǎn)引進(jìn)專利技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備，同時加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和提高。要加強(qiáng)一些關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的消化吸收和自主創(chuàng)新力度，加大研究與開發(fā)的投入力度，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。實(shí)施國家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散行動計(jì)劃。制定有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的財(cái)政政策，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)之間交流與合作，降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，資助從創(chuàng)造發(fā)明一直到新產(chǎn)品和服務(wù)及營銷等各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新管理咨詢等中介機(jī)構(gòu)合作，為企業(yè)跨國技術(shù)合作活動服務(wù)促進(jìn)行業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)與國外同類機(jī)構(gòu)間的跨國合作，加速相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新提供技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和信息服務(wù)。
(三)建立和完善中小企業(yè)自主創(chuàng)新的載體服務(wù)體系
加強(qiáng)科技中介服務(wù)體系建設(shè)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。針對當(dāng)前科技中介政府創(chuàng)力、多、服務(wù)面窄、服務(wù)能力弱的問題，應(yīng)通過政策扶持，引導(dǎo)科研單位、高等院校、企業(yè)、社會組織和個人創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，開展企業(yè)孵化、科技評估、科技咨詢、人才培訓(xùn)、技術(shù)交易和專利服務(wù)等科技中介服務(wù)。加快推進(jìn)科技中介體制機(jī)制改革，進(jìn)一步明確科技中介機(jī)構(gòu)的職能和定位，通過改革將中介機(jī)構(gòu)推向市場，發(fā)展金融、會計(jì)、法律、資產(chǎn)評估、技術(shù)服務(wù)、人才服務(wù)、信息咨詢等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，為科技項(xiàng)目、科技企業(yè)提供技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的效率。建立健全科技中介機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入制度、資質(zhì)認(rèn)證制度，促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。完善科技園區(qū)服務(wù)功能，提高綜合服務(wù)水平和能力，充分發(fā)揮其技術(shù)創(chuàng)新、科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要基地和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長壯大的重要載體作用。加強(qiáng)公共創(chuàng)新技術(shù)平臺建設(shè)。在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，加快建設(shè)由政府、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等多元投入，面向社會、資源共享的創(chuàng)新技術(shù)平臺。重點(diǎn)建設(shè)以國家、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程中心、博士后科研工作站等為核心的公共研發(fā)平臺，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供有力的科技基礎(chǔ)條件支撐。
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[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新；營銷創(chuàng)新；管理創(chuàng)新
[中圖分類號]F273 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006－5024(2009)08－0020－03
[作者簡介]王福祥，南陽理工學(xué)院商學(xué)系副教授，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理。(河南 南陽 473004)
目前，企業(yè)界有一種共識，就是企業(yè)最需要轉(zhuǎn)變的是觀念，最薄弱的環(huán)節(jié)是經(jīng)營，最差的能力是創(chuàng)新，最需要加強(qiáng)的是管理。觀念的轉(zhuǎn)變，經(jīng)營和管理能力的提高，都離不開創(chuàng)新。在企業(yè)創(chuàng)新活動中，自主創(chuàng)新更為重要和關(guān)鍵。
一、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵
1.自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。熊彼特說，創(chuàng)新活動是在經(jīng)濟(jì)活動本身中存在著的某種破壞均衡而又恢復(fù)均衡的力量。創(chuàng)新是企業(yè)經(jīng)營者對生產(chǎn)要素的新結(jié)合。如企業(yè)采用一種新的生產(chǎn)方法，生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，開辟一個新市場，獲得一種新資源，實(shí)施一種新的組織形式。生產(chǎn)要素的結(jié)合或組合有5種情況，營銷與管理更是如此，因?yàn)樗麄冸S時要適應(yīng)新的市場變化。杜拉克說，“任何改變現(xiàn)存物質(zhì)財(cái)富、創(chuàng)造潛力的方式都可以稱為創(chuàng)新”。創(chuàng)新是使人力和物質(zhì)資源擁有新的更大生產(chǎn)能力的活動，創(chuàng)新是創(chuàng)造一種資源。
自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動，是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價值過程。即創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于內(nèi)部的技術(shù)突破，擺脫技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿對外部技術(shù)的依賴，依靠自身力量、通過獨(dú)立的研究開發(fā)活動而獲得的，其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。這種理解比較偏，筆者認(rèn)為自主創(chuàng)新就是創(chuàng)新主體自己所進(jìn)行的創(chuàng)新活動，不只是技術(shù)創(chuàng)新，還應(yīng)該包含產(chǎn)品創(chuàng)新，營銷和管理等多方面的創(chuàng)新。
2.自主創(chuàng)新的內(nèi)容。自主創(chuàng)新分為營銷創(chuàng)新與管理創(chuàng)新。營銷創(chuàng)新是指企業(yè)管理人員把社會需要轉(zhuǎn)化為有利于企業(yè)的各種機(jī)會。它涉及到企業(yè)的各項(xiàng)活動，因而是一種全方位的創(chuàng)新。它包括營銷觀念創(chuàng)新(文化營銷、知識營銷、全球營銷、綠色營銷、形象營銷、整合營銷、情感營銷、合作營銷、體驗(yàn)營銷等)、營銷方式創(chuàng)新(互動營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷、定制營銷、關(guān)系營銷、權(quán)力營銷等)、營銷手段創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、營銷組織與管理創(chuàng)新、營銷方式創(chuàng)新)。
3.自主創(chuàng)新的方式。自主創(chuàng)新的方式包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新是指前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨(dú)有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進(jìn)步作出貢獻(xiàn)的重要體現(xiàn)。集成創(chuàng)新是指通過對各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場競爭力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是指在引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。發(fā)展中國家通過向發(fā)達(dá)國家直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過消化吸收實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，不僅大大縮短了創(chuàng)新時間，而且降低了創(chuàng)新風(fēng)險。
二、企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要性和意義
企業(yè)的任何一項(xiàng)工作都是在創(chuàng)新中不斷發(fā)展的，沒有創(chuàng)新就不可能有企業(yè)的進(jìn)步。
1.企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要性。一是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步越來越快。誰先采用新技術(shù)，誰就能在市場中領(lǐng)先，最先滿足消費(fèi)者的新需求。但是，新的關(guān)鍵的技術(shù)是靠自主創(chuàng)新獲得的。企業(yè)如果不加快自主創(chuàng)新步伐，就有可能被國內(nèi)外的競爭對手搶先。二是產(chǎn)品的壽命周期越來越短。由于社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和消費(fèi)需求的日新月異的變化，產(chǎn)品的壽命周期會越來越短。企業(yè)如果不加快自主創(chuàng)新，就會無法及時滿足消費(fèi)需求。三是消費(fèi)者的需求越來越高。消費(fèi)需求發(fā)展規(guī)律決定著消費(fèi)者的需求層次越來越高，企業(yè)如果不提高產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)含量，就會失去顧客和市場。四是市場競爭越來越激烈。在市場逐步放開以后，企業(yè)的市場競爭不只是在國內(nèi)，而要在世界范圍內(nèi)進(jìn)行較量。企業(yè)如果不進(jìn)行全面的自主創(chuàng)新，就難以降低成本，難以提高效率，難以優(yōu)于競爭對手，就必然在激烈的市場競爭中被對手打敗。所以，企業(yè)必須不斷地進(jìn)行自主創(chuàng)新。
2.企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的意義。一是可以調(diào)動企業(yè)的各種資源，促使企業(yè)不斷地發(fā)展。企業(yè)以觀念創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，不僅可以帶動其他方面的創(chuàng)新，而且還能調(diào)動和有效運(yùn)用企業(yè)的各種資源，提高資源的利用效率和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。二是可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。在知識經(jīng)濟(jì)社會，持續(xù)盈利和發(fā)展是企業(yè)的最高目標(biāo)。企業(yè)的持續(xù)發(fā)展要建立在產(chǎn)品的競爭力上和顧客的滿意度上。產(chǎn)品的競爭力來自于技術(shù)的自主創(chuàng)新，顧客的滿意度來自于管理和服務(wù)的創(chuàng)新。三是可以維護(hù)企業(yè)的競爭地位。在激烈的市場競爭中，創(chuàng)新是企業(yè)擺脫其他企業(yè)的最有力的手段。根據(jù)企業(yè)的營銷類型及企業(yè)的發(fā)展前景，可以把企業(yè)分為生產(chǎn)型企業(yè)、推銷型企業(yè)、營銷型企業(yè)、創(chuàng)新優(yōu)勢型企業(yè)。在由于生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)所造成的物資短缺而引起的產(chǎn)品供不應(yīng)求的時代，企業(yè)屬于生產(chǎn)型企業(yè)：企業(yè)以生產(chǎn)為主，把精力放在生產(chǎn)上，注重產(chǎn)量和生產(chǎn)管理。一旦顧客沒有這種產(chǎn)品的需求或需求下降轉(zhuǎn)移，必然會造成產(chǎn)品積壓。在商品經(jīng)濟(jì)時代，由于產(chǎn)品供過于求，導(dǎo)致大量的企業(yè)成為推銷型企業(yè)：賣生產(chǎn)的產(chǎn)品。在市場經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)開始以顧客利益為中心來進(jìn)行營銷。產(chǎn)品能否賣出去，不是企業(yè)說了算，而是顧客說了算?？客其N產(chǎn)品已不行了，此時企業(yè)轉(zhuǎn)變成為營銷型企業(yè)：以顧客和市場為導(dǎo)向，生產(chǎn)和銷售能賣的產(chǎn)品，并以營銷手段和技巧進(jìn)行銷售。因此，企業(yè)要想在激烈的競爭中取勝，就必須是創(chuàng)新優(yōu)勢型企業(yè)，以創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)差異化，以創(chuàng)新來擁有與眾不同的競爭優(yōu)勢。如海爾的產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新、南陽煙廠通過技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)綠色香煙來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長。四是創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的基本手段。加入世貿(mào)組織以后，國內(nèi)市場與國際市場接軌，幾乎所有有實(shí)力的國際企業(yè)，跨國公司都盯著這塊肥肉，并迫不及待地進(jìn)入。中國市場成為世界各大企業(yè)競爭的焦點(diǎn)，中國企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。
三、企業(yè)如何進(jìn)行自主創(chuàng)新
1.企業(yè)經(jīng)營理念創(chuàng)新。企業(yè)經(jīng)營理念是指導(dǎo)企業(yè)營銷工作的基本指導(dǎo)思想。人類社會的每次重大的變革和進(jìn)步，總是以思想觀念的變更為先導(dǎo)。無數(shù)事實(shí)說明，企業(yè)的發(fā)展離不開經(jīng)營思想和觀念的創(chuàng)新。一要善于競爭和拼搏。不要等、靠、要。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不是在優(yōu)惠政策的保護(hù)下生存和
發(fā)展的，而是在競爭中發(fā)展壯大的。(2)要戰(zhàn)勝自己。首先同自己競爭，戰(zhàn)勝自滿、自卑、習(xí)慣、自私；其次，再與人競爭。不要認(rèn)為自己小、弱就不敢想不敢干，大企業(yè)都是從小企業(yè)發(fā)展起來的。(3)搞好企業(yè)的關(guān)鍵是市場，企業(yè)的一線是市場銷售而非生產(chǎn)。領(lǐng)導(dǎo)要抓市場，組織要傾向銷售(市場部、企劃部等)，分配政策要傾向銷售。(4)不能再以銷定產(chǎn)，要以需定銷，以需定產(chǎn)，以銷定產(chǎn)是市場經(jīng)濟(jì)初級階段的觀念。(5)樹立全球意識和國際化經(jīng)營的觀念。信息技術(shù)使生產(chǎn)、經(jīng)營、市場、消費(fèi)等出現(xiàn)國際化趨勢。國際化經(jīng)營是企業(yè)未來的必選經(jīng)營戰(zhàn)略。起碼要樹立大市場的觀念。(6)樹立創(chuàng)新競爭觀念，培育創(chuàng)新能力。新的競爭不是進(jìn)行同質(zhì)性的惡性競爭，而是展開創(chuàng)新競爭。(7)樹立信息化、網(wǎng)絡(luò)化的觀念。知識經(jīng)濟(jì)社會實(shí)質(zhì)上是一個智能社會，未來的一切人類活動要靠智能進(jìn)行。(8)樹立終身學(xué)習(xí)的理念。創(chuàng)新的基礎(chǔ)是學(xué)習(xí)，創(chuàng)新能力取決于學(xué)習(xí)能力。彼得?圣吉：“比對手學(xué)習(xí)得更快是未來持久的競爭優(yōu)勢?！痹谥R經(jīng)濟(jì)時代，必須進(jìn)行終身學(xué)習(xí)。據(jù)調(diào)查，人的知識和能力42％來自于挑戰(zhàn)性工作，22％來自于重要人物的影響；20％來自于困境；7％來自于培訓(xùn)和教育；9％來自于其他。所以要主動地學(xué)，要利用業(yè)余時間學(xué)，要在生活和工作中學(xué)，要有針對性地學(xué)，要從失敗中學(xué)。
2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?？萍家蛩貙κ袌鰻I銷發(fā)揮著“無法預(yù)期的影響”，它能輕易地創(chuàng)造或摧毀一個市場，所以，國外大的跨國公司的開發(fā)和研究費(fèi)基本上都占其銷售額的10％以上。在營銷領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新可運(yùn)用到很多方面。如，產(chǎn)品開發(fā)與改進(jìn)、成本節(jié)約、促銷等?？讫埧照{(diào)研制的用異丁烷代替氟里昂技術(shù)，填補(bǔ)了國際技術(shù)的空白。他們從1991年開始研制(因?yàn)樗麄兊弥?005年要全面禁用氟里昂)，新研制的冰箱噪聲小、更省電、制冷更好。
企業(yè)要充分運(yùn)用和發(fā)揮科技人員的作用。企業(yè)可以培養(yǎng)自己的科技人才，但更重要的是運(yùn)用好人才，運(yùn)用好外部更優(yōu)秀的人才。要運(yùn)用創(chuàng)新思維和有效的創(chuàng)新方法，重點(diǎn)進(jìn)行原始創(chuàng)新，必要時進(jìn)行集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新。要緊盯領(lǐng)先的科技，提高現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)含量。
3.企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品是企業(yè)滿足顧客的唯一手段，顧客關(guān)心的是產(chǎn)品給其帶來的利益和好處，因此，產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)營銷創(chuàng)新的核心。(1)產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)具有特定的銷售對象目標(biāo)。由于消費(fèi)者群體的明細(xì)化，企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新時，必須在一開始就進(jìn)行某種有針對性的設(shè)計(jì)，同時要求企業(yè)的生產(chǎn)能力有一定的彈性，這一切都取決于科技水平。(2)產(chǎn)品創(chuàng)新要在品質(zhì)上精益求精，追求國際化標(biāo)準(zhǔn)。沒有好的品質(zhì)，是不可能長期占領(lǐng)市場的。海爾無論在何時都堅(jiān)持三個不打折：“質(zhì)量不打折、價格不打折、聲譽(yù)不打折。”(3)產(chǎn)品創(chuàng)新要保持速度領(lǐng)先。時間是企業(yè)的成本，也是金錢。要加強(qiáng)開發(fā)隊(duì)伍建設(shè)和資金投入，善于運(yùn)用最先進(jìn)的科技。在營銷領(lǐng)域，第一勝過更好!不是大魚吃小魚，而是快魚吃慢魚。(4)產(chǎn)品創(chuàng)新要有效地控制成本。開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品品質(zhì)，往往會增加成本，但也不一定，有時還會降低成本。(5)敢于進(jìn)行風(fēng)險投人，要有足夠的開發(fā)費(fèi)用。世界著名的企業(yè)都注重產(chǎn)品開發(fā)投入。(6)充分發(fā)揮開發(fā)人員的創(chuàng)新能力。美國的3M公司曾可以同時生產(chǎn)4.5萬個品種的產(chǎn)品，這與重視開發(fā)人員的創(chuàng)意是分不開的。凡是研究開發(fā)成功率高的企業(yè)，都有一套激勵辦法。如通過正式或非正式的方式，進(jìn)行知識更新教育；允許自己支配時間和費(fèi)用，并保證其研究費(fèi)用；允許有10％的時間用于自己想研究的其他項(xiàng)目。(7)創(chuàng)建一個寬松和諧的創(chuàng)新環(huán)境?？鞓返墓ぷ鳝h(huán)境可以激發(fā)人的創(chuàng)造力。“人們精神和能力上的最大浪費(fèi)是由于組織不良產(chǎn)生的”，要做到1+1>2。據(jù)調(diào)查，61.8％的不快樂來自于工作。所以，企業(yè)要為員工創(chuàng)造一個和諧愉快的工作環(huán)境。
4.企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新。服務(wù)創(chuàng)新是指一切能增加產(chǎn)品的附加值，便利顧客的新舉措(如增加項(xiàng)目、改善態(tài)度、變更方式、改進(jìn)設(shè)施等)。服務(wù)是軟產(chǎn)品，彈性大，又沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。服務(wù)不周，不到位不行，過分服務(wù)也不行，服務(wù)既重要又難做好。要根據(jù)顧客的具體要求和需求層次，一方面不斷地創(chuàng)新服務(wù)項(xiàng)目和方式，另一方面向顧客提供適宜的、滿意的服務(wù)。
5.企業(yè)管理創(chuàng)新。企業(yè)管理創(chuàng)新是指企業(yè)管理人員用新思想、新方法、新方式對生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織等進(jìn)行重新組合，以促進(jìn)企業(yè)管理系統(tǒng)綜合效能不斷提高，獲得更大效益。
當(dāng)前企業(yè)管理創(chuàng)新的重點(diǎn)：一是企業(yè)管理理念創(chuàng)新。在新的經(jīng)濟(jì)技術(shù)和競爭形勢下，管理人員要樹立以下新的管理理念。營銷重于管理的理念；不斷創(chuàng)新，快速應(yīng)變的理念；人才是企業(yè)最重要的資源和教育培訓(xùn)是投資的理念；職工不盡職盡責(zé)，責(zé)任在于領(lǐng)導(dǎo)的理念；無“過”就是過的理念；細(xì)節(jié)決定成敗的理念；文化勝于制度的理念；知識等于財(cái)富的理念；二是以人為本。當(dāng)今國際管理的最新趨勢之一是以人為本。企業(yè)發(fā)展兼顧員工發(fā)展，通過制訂員工職業(yè)生涯發(fā)展計(jì)劃等方式，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與員工發(fā)展“雙贏”的格局。企業(yè)的實(shí)踐證明，要“以人為本”，“人才強(qiáng)企”，關(guān)鍵在于抓好3支隊(duì)伍的建設(shè)。(1)優(yōu)秀的經(jīng)營管理人才隊(duì)伍。(2)優(yōu)秀的科技人才隊(duì)伍。(3)優(yōu)秀的技術(shù)工人隊(duì)伍。三是協(xié)調(diào)發(fā)展。適應(yīng)“堅(jiān)持以人為本，樹立全面協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀”的要求是企業(yè)管理創(chuàng)新面臨的新課題。企業(yè)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展，積極承擔(dān)社會責(zé)任，進(jìn)一步拓寬了管理創(chuàng)新的領(lǐng)域，改變生產(chǎn)方式，整合資源，減少對土地等資源占用和浪費(fèi)；加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部利益相關(guān)者(包括員工、客戶供應(yīng)商、社區(qū)、公眾和學(xué)校等)的關(guān)系；講誠信，樹立企業(yè)的信譽(yù)，使之成為核心競爭力的重要組成部分等。四是國際化經(jīng)營。經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域一體化的趨勢不可逆轉(zhuǎn)。我國國民經(jīng)濟(jì)的出口依存度已達(dá)到30％多。在國際化經(jīng)營中實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)新，已是企業(yè)在全球范圍內(nèi)生存競爭的、現(xiàn)實(shí)的重要課題。隨著我國出口規(guī)模擴(kuò)大，國際上貿(mào)易摩擦增加，對我國反傾銷和措施調(diào)查也逐年成倍增長。知識產(chǎn)權(quán)市場和技術(shù)壁壘也呈上升之勢。我國已加入WTO，企業(yè)必須學(xué)習(xí)運(yùn)用貿(mào)易規(guī)則規(guī)范自己，有效地保護(hù)自己。五是企業(yè)戰(zhàn)略管理創(chuàng)新。在當(dāng)今的戰(zhàn)略競爭年代，企業(yè)之間的競爭在相當(dāng)程度上表現(xiàn)為企業(yè)戰(zhàn)略思維、戰(zhàn)略定位的競爭。企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)對未來發(fā)展的一種整體謀劃，決定著企業(yè)的發(fā)展方向。它涉及企業(yè)與環(huán)境的關(guān)系、企業(yè)使命的確定、企業(yè)目標(biāo)的建立、基本發(fā)展方針和競爭戰(zhàn)略的制定等。面對經(jīng)濟(jì)全球化和入世后面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對于任何一個企業(yè)而言，不管是否要做出書面的戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)戰(zhàn)略不再是可有可無的，并且還需要做出充分論證和在企業(yè)內(nèi)部取得統(tǒng)一認(rèn)識。因此，我國企業(yè)尤其是大型企業(yè)樹立戰(zhàn)略思維是管理創(chuàng)新的靈魂和核心。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng)新；財(cái)稅政策
一、稅收政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用
促進(jìn)自主創(chuàng)新的稅收政策是我國政府根據(jù)科技強(qiáng)國和自主創(chuàng)新的需要、在特定時間和特定領(lǐng)域內(nèi)對特定對象所制定的稅收附加規(guī)定和特別規(guī)定。其主要通過以下幾個方面產(chǎn)生積極作用：
1.財(cái)稅政策對企業(yè)的自主創(chuàng)新具有導(dǎo)向作用
政府根據(jù)當(dāng)前圍繞自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和科技政策等的需要，有針對性地制定配套的財(cái)稅政策，以體現(xiàn)政府對自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家，科技強(qiáng)國的發(fā)展戰(zhàn)略的支持，從而影響市場機(jī)制配置資源的過程，促使經(jīng)濟(jì)資源向政府合意的有利于自主創(chuàng)新的方向流動。
2.積極的財(cái)稅政策有利于降低企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險
自主創(chuàng)新活動資金需求規(guī)模巨大，回收周期長，不確定性強(qiáng)，企業(yè)所面臨的這種高風(fēng)險雖然在一定程度上可以通過企業(yè)自身的技術(shù)積累和財(cái)務(wù)手段來規(guī)避，但是，企業(yè)也迫切需要政府采取相應(yīng)的政策措施來降低風(fēng)險，激勵企業(yè)創(chuàng)新。政府采取積極的財(cái)稅政策，可以降低企業(yè)占用資金和贏利方面的風(fēng)險;減少企業(yè)自主創(chuàng)新活動研發(fā)投入方面的風(fēng)險，增強(qiáng)企業(yè)抵御自主創(chuàng)新風(fēng)險的能力。
3.財(cái)稅政策會影響企業(yè)自主創(chuàng)新的成本和收益
從本質(zhì)上看，積極的財(cái)稅政策是政府將一部分應(yīng)得的稅收收入讓渡給了企業(yè)。從企業(yè)的角度來看，則表現(xiàn)為成本的節(jié)省和利潤的增加。積極的財(cái)稅政策在影響企業(yè)自主創(chuàng)新的成本和收益方面有非常重要的作用，尤其是對于高科技領(lǐng)域的中小企業(yè)來說，積極的財(cái)稅政策在降低其自主創(chuàng)新風(fēng)險的同時，為其積累資本，迅速發(fā)展壯大創(chuàng)造了良好的條件。
4.積極的財(cái)稅政策可以有效促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的應(yīng)用和擴(kuò)散
自主創(chuàng)新成果只有進(jìn)入了實(shí)際的應(yīng)用階段，形成了產(chǎn)業(yè)化，才能真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而積極的財(cái)稅政策在這方面可以發(fā)揮重要作用。而對科研機(jī)構(gòu)和高等院校的科研成果制定相關(guān)的稅收優(yōu)惠措施，可以有效地促使自主創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散。
二、自主創(chuàng)新財(cái)稅政策存在的問題
（一）財(cái)政支出政策方面
1.財(cái)政科技投入總體不足，投入結(jié)構(gòu)不合理
近幾年，我國的財(cái)政科技投入量增長比較快，但國家財(cái)政科技撥款占當(dāng)年財(cái)政支出的比重在4%左右徘徊，尤其是基礎(chǔ)研究在整個研究開發(fā)中的比重一直徘徊在5-6%的水平，而大多數(shù)國家的這一比重在 20%左右。由于基礎(chǔ)研究耗資大、耗時長、見效慢，企業(yè)和個人難以或者不愿在這方面過多投入，但基礎(chǔ)研究應(yīng)該是財(cái)政科技投入的主要方向，我國現(xiàn)有財(cái)政資金用于支持公益性和戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究和公共技術(shù)研發(fā)偏少，不利于國家長期科技競爭力的提高。
2.科技投入方式過于單一
雖然目前我國在科技資金投入方式上進(jìn)行了一定的探索和嘗試，但大部分資金投入仍以無償投入為主。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，采用無償補(bǔ)助的單一投入模式已不能滿足自主創(chuàng)新投入需求，科技投入方式迫切需要改革和完善，從而發(fā)揮財(cái)政科技支出四兩撥千斤的作用。
3.財(cái)政科技投入的管理不足，效果不明顯
一是管理缺位。我國的科技項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)分別在不同部門分頭管理，缺少必要的信息溝通、協(xié)調(diào)，這樣很容易導(dǎo)致部門間的科技開發(fā)計(jì)劃難免有重復(fù)，從而導(dǎo)致科技資源重復(fù)配置，在一定程度上造成財(cái)政資金的浪費(fèi)。二是科技成果轉(zhuǎn)化率低。根據(jù)科技部和統(tǒng)計(jì)局公布的資料，我國每年省部級以上的科技成果和專利申請中能迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的在 10%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%-80%的水平。
（二）稅收政策方面
1.支持鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策存在薄弱環(huán)節(jié)
我國現(xiàn)行的科技稅收優(yōu)惠政策主要作用在支持企業(yè)創(chuàng)新的生產(chǎn)投入和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面，稅收政策主要偏重于對已經(jīng)形成科技實(shí)力的高新技術(shù)企業(yè)以及已經(jīng)享有科研成果的技術(shù)性收入給予優(yōu)惠，而對企業(yè)創(chuàng)新最需要支持、也是處境最為艱難的研發(fā)過程則缺乏有力的稅收支持。大部分高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期基本上都沒有利潤、享受不到企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠，幾年后科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益、有了利潤時，又大都過了稅收優(yōu)惠期，結(jié)果造成一些企業(yè)實(shí)際上根本沒有享受到稅收優(yōu)惠。
2.總體稅制結(jié)構(gòu)存在制約創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的因素
稅收政策優(yōu)惠主要體現(xiàn)在所得稅上面，而目前實(shí)行的是以流轉(zhuǎn)稅和所得稅為主體的雙主體稅制結(jié)構(gòu)模式，從收入占整個稅收收入的比重看，流轉(zhuǎn)稅還居于絕對優(yōu)勢地位。由于流轉(zhuǎn)稅的設(shè)計(jì)沒有充分考慮自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的一些特點(diǎn)，因而存在一些消極因素，一定程度上抵消了所得稅優(yōu)惠對自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，使整個自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)稅收傾斜政策難以最大限度發(fā)揮效率。尤其是增值稅，其缺陷表現(xiàn)得更加明顯。增值稅對自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的阻礙，主要表現(xiàn)在以下方面：
（1）現(xiàn)行增值稅加重了創(chuàng)新企業(yè)的總體稅收負(fù)擔(dān)。從理論上分析，現(xiàn)行增值稅至少在以下兩個方面會加重企業(yè)負(fù)擔(dān)：一是增值稅實(shí)行憑發(fā)票抵扣制度，在目前增值稅沒有普遍實(shí)行的情況下，企業(yè)在很多時候難以取得有效發(fā)票進(jìn)行抵扣；三是無形資產(chǎn)開發(fā)過程中的智力投入不能享受抵扣，而這些投入往往占創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品成本的絕大部分。
（2）現(xiàn)行增值稅把產(chǎn)品成本構(gòu)成的無形資產(chǎn)推銷、科研開發(fā)投入也作為征稅依據(jù)，容易挫傷企業(yè)的創(chuàng)新投入積極性。
（3）現(xiàn)行增值稅征稅范圍過窄致使相關(guān)費(fèi)用所含稅款無法抵扣。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，新技術(shù)、新工藝的不斷采用，科技產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化，直接材料成本所占比例不斷降低，間接費(fèi)用的比例大大增加，大量研究開發(fā)費(fèi)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等無形資產(chǎn)以及科技咨詢費(fèi)用等往往大于有形資產(chǎn)的投入，這些開支目前都不屬于進(jìn)項(xiàng)稅額的抵扣范圍。這無異于增加了企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，挫傷了企業(yè)技術(shù)投入和研究開發(fā)新產(chǎn)品的積極性，影響科技企業(yè)的發(fā)展。
3.稅收政策的“特惠制”不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
以往支持、鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策大都是以“特惠制”為特征的。所謂“特惠制”是指針對某一性質(zhì)的企業(yè)、某一行業(yè)或某一區(qū)域內(nèi)的企業(yè)等，主要表現(xiàn)為“區(qū)域特惠”、“行業(yè)特惠”。這種“特惠制”一方面使得這些企業(yè)的非科技創(chuàng)新收入也享受了優(yōu)惠待遇，并很容易引導(dǎo)企業(yè)發(fā)生避稅行為，一些企業(yè)為了享受這種“特惠制”不擇手段、弄虛作假、想方設(shè)法爭“頭銜”甚至“假注冊”，助長了這些企業(yè)的“尋租”行為，一些開發(fā)區(qū)管理者為追求“政績”，隨意增加入駐企業(yè)數(shù)目，導(dǎo)致“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)”名不符實(shí)，加大了稅收征管的難度；另一方面還造成了同一性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)因所處區(qū)域不同而稅負(fù)不同的扭曲，在很大程度上挫傷了身在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)外的企業(yè)、甚至很多也是高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的積極性，大大局限和弱化了稅收政策手段在促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新方面的作用。
4.激勵企業(yè)創(chuàng)新的稅收政策存在政策“真空”
主要表現(xiàn)為個人所得稅制度的設(shè)計(jì)缺乏對從事科研人員的優(yōu)惠措施。我國現(xiàn)行稅法幾乎沒有針對高科技創(chuàng)新人才的稅收優(yōu)惠政策，沒有充分考慮個人教育投資和對科技人員的激勵。個人所得稅法僅有對省級人民政府、國務(wù)院部委、中國人民以上單位以及外國組織、國際組織頒發(fā)的科學(xué)、教育、技術(shù)、文化、衛(wèi)生、體育、環(huán)境保護(hù)等方面的獎金及規(guī)定的政府津貼免征個人所得稅，而對省級以下政府及企業(yè)頒發(fā)的重大成就獎、科技進(jìn)步獎仍然征收個人所得稅，不利于激發(fā)企業(yè)科技人員的創(chuàng)新精神。而且個人所得稅沒有考慮高科技人才教育投資成本大的情況，沒有實(shí)行稅前扣除的優(yōu)惠，致使居民對高層次的教育投入不足。對高科技人才的創(chuàng)造發(fā)明、成果轉(zhuǎn)讓收益征稅，削弱了科研工作者投身科技開發(fā)的積極性，使得整個科研領(lǐng)域缺乏吸引力，也打擊了對科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的熱情。
三、對我國促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策建議
我國財(cái)稅政策在營造激勵自主創(chuàng)新的環(huán)境，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體方面發(fā)揮了積極的作用，但是與我國建立創(chuàng)新型國家的要求相比還有一定得差距，所以應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善我國促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策。
（一）財(cái)政支出政策方面
1.加大政府科技投入，特別是對重點(diǎn)領(lǐng)域的投入
目前我國的財(cái)政科技撥款占當(dāng)年財(cái)政支出的比重偏低，應(yīng)當(dāng)在財(cái)政科技投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅基礎(chǔ)上加大政府對科技和技術(shù)創(chuàng)新的投入。同時應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家發(fā)展需要和實(shí)施條件的成熟度，支持自主創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域，主要應(yīng)加強(qiáng)對基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科技投入，支持科技條件基礎(chǔ)平臺建設(shè)，支持戰(zhàn)略性帶頭產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新和支持、促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化。
2.改變單一財(cái)政補(bǔ)助方式，創(chuàng)新資金投入方式
不同的科技活動有不同的特點(diǎn)，應(yīng)通過貼息、有償使用、以獎代補(bǔ)、風(fēng)險投資等多種方式，引導(dǎo)企業(yè)積極增加科技投入，全面提高企業(yè)自主技術(shù)開發(fā)能力，建立多元化、多渠道的科技投入體系。
3.明確政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的范圍，完善政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度
國際經(jīng)驗(yàn)表明，政府采購在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著積極作用。我國目前尚未明確政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的范圍，由財(cái)政部及科技部等有關(guān)部門研究制訂的《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》尚未出臺，目前只有少數(shù)地方政府出臺了地方的政府采購目錄，如上海市頒布的《2009 年政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》。因此，應(yīng)當(dāng)盡快確定國家政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的范圍，使政府采購在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮更大作用。
4.建立健全財(cái)政科技支出的績效考核評價機(jī)制
建立健全科技支出的績效考核評價機(jī)制是優(yōu)化科技資源配置、提高科技支出效益的重要手段。在建立財(cái)政科技支出的績效考評機(jī)制過程中，重點(diǎn)是要對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和基礎(chǔ)設(shè)施投入分類進(jìn)行支出績效評價，建立科學(xué)的評價方法和指標(biāo)體系。
（二）稅收政策方面
1.稅收優(yōu)惠政策應(yīng)加強(qiáng)中間環(huán)節(jié)的側(cè)重
長期以來有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的重點(diǎn)都集中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、銷售兩個環(huán)節(jié)，實(shí)際上是針對結(jié)果的優(yōu)惠，而對創(chuàng)新的過程并不給予優(yōu)惠。用這個方法如果在取得收入以前進(jìn)行了大量的科技投資則享受不到優(yōu)惠鼓勵。雖然也對促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大起到了一定的作用，但在這樣的政策激勵作用下，企業(yè)就把重點(diǎn)放在引進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品上，而對建立科技創(chuàng)新體系和研究開發(fā)新產(chǎn)品投入不足，同時也造成生產(chǎn)線的重復(fù)引進(jìn)和最終產(chǎn)品生產(chǎn)能力強(qiáng)大，而中間產(chǎn)品、配套產(chǎn)品及一些重要原材料開發(fā)能力不足等問題。今后的稅收優(yōu)惠政策應(yīng)把重點(diǎn)落在產(chǎn)品研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)上，以促進(jìn)科技創(chuàng)新機(jī)制的形成和完善。
2.逐實(shí)現(xiàn)向以間接優(yōu)惠為主的模式轉(zhuǎn)變
一般來說，間接優(yōu)惠具有較好的政策引導(dǎo)性，有利于形成“政策引導(dǎo)市場、市場引導(dǎo)企業(yè)”的有效優(yōu)惠機(jī)制，也有利于體現(xiàn)公平競爭的原則。目前發(fā)達(dá)國家支持、鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新的稅收政策大多都主要采用間接優(yōu)惠方式，我國運(yùn)用的間接優(yōu)惠方式較少，只占34.19%，這對支持、鼓勵更多的企業(yè)開展科技創(chuàng)新一定的負(fù)面影響。我國今后應(yīng)該借鑒國際經(jīng)驗(yàn)再多一些采用間接優(yōu)惠方式，如技術(shù)開發(fā)基金等，并適當(dāng)加大諸如加速折舊、投資抵免等的稅收優(yōu)惠力度，逐步實(shí)現(xiàn)由以直接優(yōu)惠為主向以間接優(yōu)惠為主的模式轉(zhuǎn)變，鼓勵企業(yè)資金更多用于科技投入和設(shè)備更新，加快自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。
3.推進(jìn)以“普惠制”逐步取代“特惠制”
“普惠制”是相對于現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策所體現(xiàn)出的“特惠制”而言的，說的是，支持、鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的科技稅收優(yōu)惠政策不應(yīng)定位在企業(yè)的所在區(qū)域上，也不應(yīng)定位在企業(yè)的所屬行業(yè)上，而應(yīng)定位在企業(yè)所從事的項(xiàng)目上，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定審核，只要企業(yè)所從事的項(xiàng)目符合創(chuàng)新要求，不論其是否在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，是否是高新技術(shù)企業(yè)，也不論其所屬哪一個行業(yè)都可享受統(tǒng)一的科技稅收優(yōu)惠待遇。這就要：打破區(qū)域界限、擴(kuò)大受惠行業(yè)的范圍并兼顧對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持，制定出獨(dú)立的一套促進(jìn)中小企業(yè)科技自主創(chuàng)新的稅收政策。
4.填補(bǔ)政策空白激發(fā)高技術(shù)人才創(chuàng)新熱情
首先可考慮對創(chuàng)新工作者給予更多的稅收鼓勵，比如適度擴(kuò)大科技獎勵免征個人所得稅范圍，對科技發(fā)明方面的特許權(quán)使用費(fèi)的獲得者可視同稿酬所得減征部分個人所得稅等。其次針對自主創(chuàng)新企業(yè)的實(shí)際情況，對房補(bǔ)扣除不分行政、企事業(yè)單位房改與否，一律統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)并放寬扣除金額，允許在計(jì)征個人所得稅時扣除，以公平個人所得稅負(fù)擔(dān)。
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增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力交流材料
要加快推進(jìn)自主創(chuàng)新。增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須在發(fā)揮市場調(diào)節(jié)功能的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)政府的引導(dǎo)和推動作用，營造良好的政策和制度環(huán)境。當(dāng)前要重點(diǎn)完善和落實(shí)好以下政策措施：
一、加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系
這是從體制機(jī)制上增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要條件。確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本途徑。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中具有無可替代的地位和作用。只有以企業(yè)為主體，才能堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，有效整合產(chǎn)學(xué)研的力量，加快技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。目前，因?yàn)榘l(fā)展模式、市場條件、政策和體制環(huán)境等多方面原因，不少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、熱情不高。必須從各個方面加大企業(yè)自主創(chuàng)新的外在壓力和內(nèi)在動力，促使企業(yè)把創(chuàng)新作為自身發(fā)展的頭等大事。要通過深化改革和體制創(chuàng)新，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體、研究開發(fā)的主體和科技成果應(yīng)用的主體，帶動市場導(dǎo)向和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新活動蓬勃開展。包括：進(jìn)一步消除各種體制機(jī)制性障礙，打破行業(yè)和市場壟斷，創(chuàng)造各類企業(yè)公平競爭的環(huán)境；進(jìn)一步使國內(nèi)企業(yè)參與、融入國家科技計(jì)劃和重大工程項(xiàng)目，建立由企業(yè)牽頭實(shí)施應(yīng)用性重大科技項(xiàng)目的機(jī)制；進(jìn)一步整合為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的科技資源，健全科技中介服務(wù)體系，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供社會化、市場化服務(wù)；進(jìn)一步支持企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵企業(yè)與科研部門、高校聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室、共性技術(shù)研發(fā)和工程化平臺。同時，加快完善推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機(jī)制和政策，探索促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效模式。在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮大企業(yè)的骨干作用，發(fā)揮民營企業(yè)的重要作用，加大對中小企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)的政策支持。
二、完善自主創(chuàng)新激勵機(jī)制，落實(shí)鼓勵和支持自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策、金融政策和政府采購政策
積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，是各國政府普遍實(shí)行的引導(dǎo)和推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施。國務(wù)院已經(jīng)出臺了《實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要〉的若干配套政策》，其中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，就是加強(qiáng)對企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持和激勵政策。我們要認(rèn)真研究wto框架下政府支持企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的做法，形成政府支持企業(yè)創(chuàng)新的投入機(jī)制。在財(cái)稅政策方面，要加大支持研發(fā)和創(chuàng)新的財(cái)政資金投入，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入體系；完善和落實(shí)國家關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、加速科技成果轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策，積極鼓勵和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)；推進(jìn)并完善企業(yè)研發(fā)投入的稅前扣除等激勵政策，實(shí)施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策；加快制定扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策，加大對科技型中小企業(yè)的扶持力度。在金融政策方面，要通過完善相關(guān)政策，引導(dǎo)各類金融機(jī)構(gòu)支持自主技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化；改善對高新技術(shù)企業(yè)的信貸服務(wù)和融資環(huán)境，加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的金融支持；建立健全為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的金融體系和信用擔(dān)保制度，為中小企業(yè)融資創(chuàng)造良好條件。在政府采購政策方面，要改革政府采購的體制和機(jī)制，建立扶持自主創(chuàng)新的政府采購制度，擴(kuò)大政府采購對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持作用；制定將國家重大建設(shè)項(xiàng)目納入政府采購主體范圍的辦法，優(yōu)先購買國內(nèi)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品。同時，積極支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、自主創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險創(chuàng)業(yè)投資和發(fā)展多層次資本市場，抓緊研究推出二板市場，拓寬創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資進(jìn)入和退出的渠道。
三、抓緊制定并實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，切實(shí)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
這是增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要支撐條件。推行國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，搞好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅是樹立我國國際信用、擴(kuò)大國際合作的需要，更是激勵國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的需要?？梢哉f，沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有企業(yè)自主創(chuàng)新；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，就是鼓勵和支持企業(yè)自主創(chuàng)新。因此，一是在全社會提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識和觀念。特別要引導(dǎo)企業(yè)提高創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的理念和能力。二是有重點(diǎn)地推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，根據(jù)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的不同特點(diǎn)，在重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。三是加快完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度和政策。進(jìn)一步明確和細(xì)化有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策措施。加快完善有關(guān)法律法規(guī)，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，嚴(yán)格查處和打擊各種違法侵權(quán)行為。四是充分發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用，建立健全激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、成果轉(zhuǎn)化等機(jī)制，加速自主知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
四、繼續(xù)實(shí)施全民科學(xué)素質(zhì)行動計(jì)劃，增強(qiáng)全民創(chuàng)新意識和能力
這是從根本上增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的社會環(huán)境和民眾基礎(chǔ)。要大力加強(qiáng)科學(xué)普及工作，廣泛傳播科學(xué)知識、科學(xué)方法、科學(xué)思想、科學(xué)精神，形成講科學(xué)、愛科學(xué)、學(xué)科學(xué)、用科學(xué)和尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的社會風(fēng)尚，提高全民族的科學(xué)文化素質(zhì)。要在全社會培育創(chuàng)新意識，倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，完善創(chuàng)新機(jī)制，大力提倡敢為人先、敢冒風(fēng)險的精神，大力倡導(dǎo)敢于創(chuàng)新、勇于競爭和寬容失敗的精神，努力營造鼓勵科技人員創(chuàng)新、支持科技人員實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的有利條件。
（一）研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除制度促使企業(yè)將研發(fā)部門內(nèi)部化
對研發(fā)費(fèi)用實(shí)施加計(jì)扣除是國際通行做法。企業(yè)在一定的制度環(huán)境中，為保持自身的市場競爭力，是選擇自主創(chuàng)新?lián)碛凶灾髦R產(chǎn)權(quán)，還是通過購買知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）來提高技術(shù)水平，決定于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)間的成本。企業(yè)面臨的選擇是，設(shè)立研發(fā)部門或?qū)⒀邪l(fā)業(yè)務(wù)外包的問題，即節(jié)約交易費(fèi)用而替代市場還是通過市場來獲取技術(shù)。顯然，由于所得稅研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的制度激勵，企業(yè)趨于選擇研發(fā)部門內(nèi)部化，從而擴(kuò)大了企業(yè)的邊界。工業(yè)企業(yè)與服務(wù)業(yè)不同點(diǎn)在于，工業(yè)企業(yè)購置的研發(fā)儀器設(shè)備可在增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額中抵扣，而服務(wù)業(yè)則不能抵扣。制度綜合效應(yīng)是工業(yè)企業(yè)的研發(fā)內(nèi)部化動機(jī)較高，這意味著在提高研發(fā)投入目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程中，研發(fā)資源配置重心發(fā)生了向工業(yè)企業(yè)的傾斜。
（二）高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠制度的適用對象范圍有限
對于高新技術(shù)企業(yè)所得實(shí)行15%的優(yōu)惠稅率，是一項(xiàng)力度更大的優(yōu)惠措施，但其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也是相當(dāng)嚴(yán)格的。前提條件是這些企業(yè)的技術(shù)研究領(lǐng)域必須是在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》以內(nèi)，這就決定了大部分工業(yè)企業(yè)不在優(yōu)惠范圍內(nèi)，因此激勵面有限。其次，稅收制度的核心激勵目標(biāo)是研發(fā)費(fèi)用的投入強(qiáng)度即研發(fā)費(fèi)用支出占主營收入的比重，制度設(shè)計(jì)的意圖是通過提高企業(yè)研發(fā)費(fèi)用投入，發(fā)揮企業(yè)對市場需求敏感的優(yōu)勢，將企業(yè)研發(fā)業(yè)務(wù)的內(nèi)部化（而非購買技術(shù)），實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，從而構(gòu)建以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系。但是研發(fā)投入一是要有資金來源，二是要承擔(dān)較大的風(fēng)險。從我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的營利水平來看，2000年的銷售利潤率為6.7%，2005年降為4.2%，2010年回升至6.6%，在各行業(yè)中屬于較為平均的利潤率水平，如要達(dá)到3%～6%的研發(fā)投入強(qiáng)度依靠自有資金是相當(dāng)困難的。由于我國技術(shù)風(fēng)險投資機(jī)制還不發(fā)達(dá)，企業(yè)在自身內(nèi)部研究條件還不完備的情況下，難以做出融資開展技術(shù)研發(fā)的決策。因此總體來看，研發(fā)費(fèi)用投入強(qiáng)度還不高。
（三）事前激勵重于事后激勵
我國高新技術(shù)企業(yè)的稅率優(yōu)惠制度屬于事前激勵，即對已經(jīng)具備條件的“優(yōu)勢”企業(yè)予以優(yōu)惠。而高新技術(shù)企業(yè)往往屬于成長型企業(yè)，能夠通過某項(xiàng)核心技術(shù)的突破形成對市場的獨(dú)占權(quán)，從而迅速發(fā)展壯大。因此，稅率優(yōu)惠制度的認(rèn)定指標(biāo)并不完全符合高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)是對在規(guī)定程序內(nèi)達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的企業(yè)，實(shí)施一定比例的企業(yè)所得稅退還的方式，即事后激勵的方式來鼓勵企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。否則，享受優(yōu)惠的企業(yè)只要保證資格不喪失，即可處于相對優(yōu)勢的市場競爭地位，制度的形式激勵就大于實(shí)質(zhì)激勵作用，這也是研發(fā)費(fèi)用投入增量不能顯著上升的原因。吳鳳平（2009）②將這種現(xiàn)象歸結(jié)為，稅收制度對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力再培育的激勵機(jī)制缺失。
（四）稅收優(yōu)惠成為地方稅收競爭工具
我國地方政府間的稅收競爭主要是對于減免稅優(yōu)惠的競爭③，即通過降低納稅人的稅收負(fù)擔(dān)來吸引有價值經(jīng)濟(jì)資源的流入，由此導(dǎo)致地方政府在高新企業(yè)資格認(rèn)定過程中，存在放寬認(rèn)定條件的動機(jī)。這就使得地方政府作為參與人為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，即一方面是通過擴(kuò)大稅基提高地方財(cái)政可支配收入，另一方面則要設(shè)法完成上級政府對地方官員的政績考核目標(biāo)任務(wù)，從而與稅收制度設(shè)計(jì)者的預(yù)想目標(biāo)產(chǎn)生偏離，因而表現(xiàn)為激勵不相容。
二、稅收制度激勵對我國自主創(chuàng)新體系產(chǎn)生的扭曲
（一）產(chǎn)學(xué)研合作研究機(jī)制脫節(jié)
稅收制度對人力資本的配置效應(yīng)充分發(fā)揮了作用。表-4說明，工業(yè)企業(yè)是當(dāng)前我國技術(shù)研發(fā)的主要執(zhí)行部門，其研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、研發(fā)人員、經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)設(shè)備價值四項(xiàng)分別占到全國總數(shù)的66.56%、62.79%、58.64%、61.13%，這個比例都大幅超過其他部門。非工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入僅為工業(yè)企業(yè)的11.5%，第三產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的研發(fā)投入占比不會超過這個數(shù)值。因此，從經(jīng)費(fèi)投入看，稅收制度鼓勵自主創(chuàng)新的方向總體正確，只是制度要素指向還不夠精確，并由此切斷了企業(yè)同科研院所的合作機(jī)制，我國在自主創(chuàng)新的意向和能力都是相當(dāng)有限的局面，難以形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級的內(nèi)在動力?？镄∑降娶苷J(rèn)為，這種對單一創(chuàng)新主體的激勵不可能在多種創(chuàng)新主體間形成一種正常的競爭機(jī)制，其他創(chuàng)新主體如科研機(jī)構(gòu)、高等院校與NGO組織以及中小企業(yè)被排除在外，不利于國家自主創(chuàng)新體系的培育。我國在技術(shù)創(chuàng)新方面的整體方略是，鼓勵企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體?！笆濉币?guī)劃關(guān)于增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的目標(biāo)是，“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。”《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，要求加大企業(yè)研究開發(fā)的投入力度，但要求“對面向應(yīng)用、具有明確市場前景的政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，建立由骨干企業(yè)牽頭組織、科研機(jī)構(gòu)和高校共同參與實(shí)施的有效機(jī)制?！边@些政策目標(biāo)都表明，企業(yè)的主體地位并不完全表現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度上，而是表現(xiàn)在合作的有效性上。因?yàn)?，從社會分工的角度，一般?guī)模的企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力是有限的，本身應(yīng)選擇與專業(yè)的科研機(jī)構(gòu)來合作研發(fā)，而非獨(dú)自研發(fā)；只有大型企業(yè)才有設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模優(yōu)勢，但在重大項(xiàng)目上仍然需要與其他部門的合作。
（二）R&D經(jīng)費(fèi)的配置結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理
從經(jīng)費(fèi)支出用途看，2009年企業(yè)用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的費(fèi)用合計(jì)為2.1%，而用于試驗(yàn)發(fā)展的費(fèi)用達(dá)到97.9%。試驗(yàn)發(fā)展與基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究相比，只是利用或綜合已有知識創(chuàng)造新的應(yīng)用，本身并不增加科學(xué)技術(shù)知識。企業(yè)作為市場主體，其研發(fā)行為是服從其利益的。但是國家科技創(chuàng)新體系不能完全由企業(yè)來主導(dǎo)，因?yàn)榻ㄔO(shè)一個創(chuàng)新型國家必須有新的知識創(chuàng)造，否則只能成為技術(shù)跟隨國家。稅收制度在對科技資源，包括人力資本的配置上都起到向企業(yè)傾斜的作用，但就我國企業(yè)的研究方向看，已經(jīng)偏離了制度激勵的本意。
（三）戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢
為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，2010年《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》正式推出。按照政策目標(biāo)，到2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成健康發(fā)展、協(xié)調(diào)推進(jìn)的基本格局，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用顯著增強(qiáng)，增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重力爭達(dá)到8%左右。在起步階段，從事新能源開發(fā)的企業(yè)運(yùn)營都是以財(cái)政補(bǔ)貼為前提的，技術(shù)研發(fā)的投入有限，處于技術(shù)引進(jìn)階段。無論是風(fēng)電技術(shù)中的高強(qiáng)度碳纖維材料技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)的射頻識別技術(shù)以及云計(jì)算的國際規(guī)則，中國尚未掌握核心技術(shù)和發(fā)言權(quán)。以風(fēng)電為例，中國風(fēng)（電）機(jī)制造企業(yè)占國內(nèi)市場份額超過50%，但主要技術(shù)專利仍掌握在GE、Vestas、Wobben等外國企業(yè)手中。⑤
（四）對第三產(chǎn)業(yè)的激勵作用較小
在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部一些高技術(shù)服務(wù)業(yè)，在研發(fā)費(fèi)用投入方面具有自身的特點(diǎn)，其中固定資產(chǎn)所占的比例降低，人力資本所占的比重高，研究開發(fā)費(fèi)用并不能得到充分體現(xiàn)。同時，由于服務(wù)業(yè)研發(fā)活動所需科技設(shè)備的經(jīng)費(fèi)投入也要低于工業(yè)企業(yè)，如要達(dá)到高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)則難度更大。因此，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的稅收制度安排對深化了第二產(chǎn)業(yè)的激勵作用要大于第三產(chǎn)業(yè)。
三、促進(jìn)技術(shù)自主創(chuàng)新的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）美國注重對研發(fā)投入的增量激勵
美國高度重視運(yùn)用稅收手段鼓勵高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一是對研發(fā)增量投入實(shí)行所得稅抵免。凡是企業(yè)研發(fā)費(fèi)用投入超過前3年平均值的，可按超出部分的25%抵免當(dāng)年公司所得稅額。⑥二是對風(fēng)險投資企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠。將其長期資本收益的50%不納入應(yīng)稅收入，相應(yīng)下調(diào)資產(chǎn)收益稅的最高稅率從20%至17.5%。⑦
（二）英國對各類企業(yè)研發(fā)費(fèi)用支出實(shí)行稅收減免
英國注重運(yùn)用稅收激勵手段對國家整體創(chuàng)新能力的驅(qū)動，而不局限于對規(guī)模以上的高新技術(shù)企業(yè)提供稅收優(yōu)惠。從2000年起，符合條件的中小企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用，可享受支出額最高達(dá)150%的稅收減免。如屬新辦企業(yè)，還可選擇獲得經(jīng)稅務(wù)部門認(rèn)定的研發(fā)費(fèi)用24%的現(xiàn)金退款。這項(xiàng)政策在已取得明顯成效，僅服務(wù)行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用2003年就比1998年提高23%。⑧
（三）法國對研發(fā)投入增量實(shí)行稅收優(yōu)惠制度
法國規(guī)定凡研究與開發(fā)投資相比上年度增加的企業(yè)，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可獲得相當(dāng)于研究與開發(fā)投資額25%的企業(yè)所得稅減免，后來進(jìn)一步將優(yōu)惠幅度提高到50%。⑨這種政策與美國是基本類似的，即不看重企業(yè)研發(fā)投入的靜態(tài)指標(biāo)，無需事先進(jìn)行高新企業(yè)資格認(rèn)定，只核定研發(fā)投入的增量即可實(shí)現(xiàn)對研發(fā)投入持續(xù)增長的制度激勵作用。
（四）日本對自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行專門的稅收制度安排
日本在一般性稅收制度基礎(chǔ)上，制定了兩個專門用于鼓勵科技創(chuàng)新的稅收法律，分別是《促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)稅制》和《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的稅制》。其中規(guī)定，企業(yè)購買用于基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)的費(fèi)用免稅7%，對中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入免稅6%。企業(yè)研發(fā)費(fèi)用除選擇當(dāng)期全額扣除外，還可按遞延資產(chǎn)處理。⑩日本除了鼓勵自主創(chuàng)新的通用稅收制度，還有指向明確的特別稅收制度，如1999年實(shí)施的“特定情報(bào)通信設(shè)備即時折舊制度”，其中微型計(jì)算機(jī)的法定折舊年限縮短為4年，從而提高了設(shè)備更新速度，減輕了企業(yè)研發(fā)負(fù)擔(dān)。
四、改進(jìn)我國相關(guān)稅收激勵制度的對策
【關(guān)鍵詞】 結(jié)構(gòu)優(yōu)化 自主創(chuàng)新 技術(shù)進(jìn)步
生產(chǎn)進(jìn)口貿(mào)易有技術(shù)溢出效應(yīng)，對于上?？萍计髽I(yè)純技術(shù)效率的提升有正向促進(jìn)作用。如何將這種正向促進(jìn)作用發(fā)揮得更好？如何能夠通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)上海科技企業(yè)持續(xù)繁榮，即自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)？這種創(chuàng)新能力的提升是否可以進(jìn)一步傳導(dǎo)到企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步？如果我們仔細(xì)研究三者的傳導(dǎo)機(jī)制，是否可以找到一條通過優(yōu)化生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)來提升自主創(chuàng)新能力，以至實(shí)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步的有效路徑？本著這樣的疑問，本文急需做進(jìn)一步的實(shí)證研究。
一、上海生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的實(shí)證研究
從發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)我們不難看出，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)是一國或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。為加深對上海生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平的認(rèn)識，這里我們引入香港、新加坡等國際大都市作比較，來突出上海進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。從2000—2009年間上海、香港、新加坡生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口復(fù)雜度優(yōu)化指數(shù)的變化趨勢來看，新加坡結(jié)構(gòu)優(yōu)勢最明顯。與之相比，香港情形略差，而上海與新加坡、香港仍有較大差距。雖然2002年、2003年、2005年、2008年和2009年上海也出現(xiàn)了生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口復(fù)雜度指數(shù)快速優(yōu)化特征，但總體看上海生產(chǎn)進(jìn)口貿(mào)易因基礎(chǔ)差，底子薄，與新加坡、香港仍有較大差距，分別是同期香港平均優(yōu)化水平的51.84%和新加坡平均優(yōu)化程度的26.32%（楊玲，2013）。
依據(jù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基礎(chǔ)，是否可以從深層次上促進(jìn)本土自主創(chuàng)新能力的提升，是否有助于上海實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型發(fā)展”的“十二五”目標(biāo)？本著這樣的疑問，我們欲采用計(jì)量方法做實(shí)證研究來論證這一方略的可行性和有效性?？紤]到部分?jǐn)?shù)據(jù)的不可得性，這里僅以上海年度數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，而無法細(xì)化到各區(qū)縣層面。由此，我們整理好現(xiàn)有數(shù)據(jù)，采用時間序列來研究上海生產(chǎn)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化對本土科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升效用。
為避免實(shí)證分析中因?yàn)楫惙讲畹葐栴}而引起得回歸結(jié)果失真，本文采用工具變量加權(quán)最小二乘法做回歸分析，其中引入一個工具變量（airt）。本文對變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)進(jìn)口結(jié)構(gòu)與專利及所有權(quán)變量一階平衡?？紤]到生產(chǎn)業(yè)本身具有“三低一高”的特征，即資源消耗少、環(huán)境污染少和污染排放少以及附加值高等優(yōu)勢，通常表現(xiàn)出生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)越優(yōu)化的國家或地區(qū)，其環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良的天數(shù)就越多；與此同時，為避免虛擬變量與被解釋變量（自主研發(fā)）的相關(guān)性，這里以上海每年度環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良天數(shù)作為虛擬變量進(jìn)行加權(quán)最小二乘回歸分析。從上海統(tǒng)計(jì)年鑒中我們僅能查找到2000—2011年間的變量數(shù)據(jù)，其他年份數(shù)據(jù)采用五年移動平均方法進(jìn)行補(bǔ)充，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上海生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)每增加1%，地區(qū)自主研發(fā)水平就增加32.536%，表現(xiàn)出倍增的促進(jìn)作用。這一結(jié)果與OECD國家通過進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)水平提高（Jakob，2006；Keller，2000），以及美國技術(shù)進(jìn)步率中50%來自別國技術(shù)擴(kuò)散（Eaton、Kortum，1996）的現(xiàn)實(shí)效用是一致的。也就是說，在發(fā)達(dá)國家適用的進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步的成功經(jīng)驗(yàn)也適用于上海發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)科技企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力的提升。而且從TSLS回歸結(jié)果來看，這種提升有明顯的倍增效應(yīng)。因此，上海在加快本土科技企業(yè)自主研發(fā)，進(jìn)行原創(chuàng)性發(fā)明的同時，也要加快進(jìn)口步伐，通過不斷優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)來達(dá)到上海研發(fā)水平的上升，實(shí)現(xiàn)科技興市，更加順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展目標(biāo)。因此，這是一條有助于上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步的有效路徑，我們要堅(jiān)定地走下去。
為進(jìn)一步論證以上結(jié)論，本文繼續(xù)深入研究，采用脈沖響應(yīng)圖分析，得到了與以上分析類似的結(jié)果。上海生產(chǎn)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的信息對自主創(chuàng)新水平的上升有較強(qiáng)的正向脈沖效應(yīng)。也就是說，受到先進(jìn)生產(chǎn)進(jìn)口的溢出效用，上?？萍计髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有正向提升。從信息時期來看，從第1期開始就保持一個快速上升態(tài)勢，雖然在第3期后至第6期期間有小幅下降，但之后一直到第10期時增長勢頭都很強(qiáng)勁。這一結(jié)論與前面的TSLS的回歸結(jié)果類似，通過進(jìn)口生產(chǎn)業(yè)，并優(yōu)化其進(jìn)口結(jié)構(gòu)，是提升上海自主創(chuàng)新能力的有效路徑。究竟這種提升效應(yīng)是否可以進(jìn)一步影響上?？萍计髽I(yè)技術(shù)水平的上升？這一效應(yīng)是否存在？從生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化到自主創(chuàng)新能力的提升乃至科技企業(yè)技術(shù)水平的上升，是否具有傳導(dǎo)機(jī)制？本著這樣的疑問，我們將繼續(xù)進(jìn)行深層次探究。
二、上海生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制研究
作為開放度很高的沿海城市，上海借助我國對外開放窗口的地緣優(yōu)勢提升了地區(qū)的研發(fā)水平。這里考慮到數(shù)據(jù)的不可得性，我們?nèi)圆捎脮r間序列方法研究生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響關(guān)系。同時，為考慮自主創(chuàng)新能力的中間傳導(dǎo)效應(yīng)，我們將其作為一個關(guān)鍵變量來分析其作用機(jī)制?？紤]分析變量間的相關(guān)影響和傳導(dǎo)關(guān)系，我們欲采用VAR模型做實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)從目前的情形看，上海生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度對科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率增長還主要表現(xiàn)為第1、2期的負(fù)效應(yīng)，雖然自第2期后有所提升至第3期的小幅正向變動，但之后馬上下降至負(fù)向影響，后期保持微幅振蕩。而自主研發(fā)對上海技術(shù)進(jìn)步率提升的影響表現(xiàn)為第1至2期的正向效應(yīng)，雖然有第2期至3期的下降幅度，但第3至第4期又表現(xiàn)出相對較大幅度的上升，說明從長期來看，上海自主研發(fā)有助于技術(shù)進(jìn)步率增長。因此，總體而言，上海生產(chǎn)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對自主研發(fā)的正向效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)，但要進(jìn)一步傳導(dǎo)到科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率提升還有待時日。目前引進(jìn)的先進(jìn)生產(chǎn)業(yè)與上海本土技術(shù)需求間的不對接與不匹配是加快上海企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的瓶頸之一。與之相比，自主研發(fā)還應(yīng)該是上海科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，但介于上海自主研發(fā)數(shù)量和質(zhì)量等水平有限，這一效應(yīng)還有待進(jìn)一步研究。
利用方差分解可研究每個變量的更新對VAR系統(tǒng)變量的影響度，是一種相對效果的描述。某個內(nèi)生變量為進(jìn)一步分析影響內(nèi)生變量的結(jié)構(gòu)沖擊的貢獻(xiàn)度，我們采用方差分解的方法做進(jìn)一步的細(xì)化研究。通過方差分解，我們發(fā)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步增長率是一個內(nèi)生變量，從第1期至第10期，來自自身的波動占100%至65.87%；生產(chǎn)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的貢獻(xiàn)度由第1期的0%增加至第10期的13.89%；相比較而言，自主研發(fā)的貢獻(xiàn)度由0%增加至20.22%，其貢獻(xiàn)度增速更快。總體看目前上海要實(shí)現(xiàn)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步面臨的挑戰(zhàn)還很多。自主研發(fā)是一條重要途徑，但因?yàn)檠邪l(fā)水平的限制，尚不能發(fā)揮較大幅度的提升效用。雖然目前進(jìn)口的生產(chǎn)已經(jīng)顯現(xiàn)出技術(shù)溢出效應(yīng)，但真正傳導(dǎo)到上海技術(shù)進(jìn)步率的部分還非常有限，甚至部分還表現(xiàn)出對技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響。這一結(jié)果與以上協(xié)整方程和脈沖響應(yīng)中的結(jié)論是一致的。生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)是一個外生變量，從第1期至第10期來自自身的波動從58.38%下降至47.52%，來自技術(shù)進(jìn)步增長率和自主創(chuàng)新的波動就達(dá)到41.68%～52.47%，其中技術(shù)進(jìn)步增長率對生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的反向貢獻(xiàn)較大，第1期時就保持41.61%，第10期達(dá)到46.92%，說明上海本土技術(shù)水平上升，對先進(jìn)生產(chǎn)的消化、吸收能力上升會增加技術(shù)溢出的正向效應(yīng)，有利于上?？萍颊w水平的提升。專利及所有權(quán)是一個外生變量，說明上海自主研發(fā)還沒有完全實(shí)現(xiàn)自給，從第1期始至第10期其波動中來自自身之外的新息從30.94%達(dá)到46.45%，說明自主研發(fā)來自自身的貢獻(xiàn)不升反降。長此以往，非常不利于上海整體研發(fā)水平的上升。如果我們結(jié)合以上的研究結(jié)論來看，上海自主創(chuàng)新資金越來越多投入技術(shù)引進(jìn)、購買國外技術(shù)上來，而投入到自身原創(chuàng)性發(fā)明的部分越來越少。這是一個危險信號，如果今后我們將更多重點(diǎn)放在引進(jìn)技術(shù)上來，光靠購買國外技術(shù)，我們?nèi)匀徊豢赡軐?shí)現(xiàn)技術(shù)水平的快速上升。因?yàn)樽钕冗M(jìn)的技術(shù)不可能通過購買得到。這樣的模式若長期發(fā)展下去，上海與國際大都市間的科技差距不但不會縮小，反而會不斷擴(kuò)大。雖然我們通過暫時的購買緩解了短期技術(shù)不足的缺陷，但我們在不斷引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)業(yè)的過程中，實(shí)際上也耗費(fèi)了大量人力、物力、財(cái)力以及寶貴的時間與機(jī)遇，反而會因?yàn)殚L期引進(jìn)，對國外技術(shù)的依賴度上升，之后在自主研發(fā)過程中受到越來越多外國技術(shù)的擠壓、約束，甚至“捆綁”，之后不得不以巨額專利使用費(fèi)作為成本來購買海外技術(shù)。而本土的技術(shù)水平始終停留在低端，甚至出現(xiàn)與國際先進(jìn)生產(chǎn)的對接能力越來越差，進(jìn)而影響到下一步的技術(shù)研發(fā)。與人均GDP長期維持在3000至5000美元的發(fā)展階段，很難實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步增長的“中等收入陷阱”國家相比，2012年上海人均生產(chǎn)總值已經(jīng)達(dá)到13715美元（以當(dāng)年美元對人民幣匯率6.2換算），似乎已經(jīng)跨過這一特殊階段。在一定程度上來看，這也是上海經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的階段性表現(xiàn)之一。但要繼續(xù)做好中國改革開放排頭兵，上海需要在創(chuàng)新上下大力氣。否則沒有大的技術(shù)進(jìn)步就很難維持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。這是關(guān)系地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大事，我們一定要從練好內(nèi)功做起。而目前引進(jìn)的國際先進(jìn)生產(chǎn)對上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響也正是本土科技水平相對較低，與國際較難實(shí)現(xiàn)對接的典型表現(xiàn)。我們必須從自主研發(fā)抓起。在此基礎(chǔ)上再借助國際先進(jìn)生產(chǎn)的引進(jìn)來加快本土技術(shù)進(jìn)步，上海要構(gòu)建創(chuàng)新型城市就有了基礎(chǔ)和根基。否則短期內(nèi)大量的技術(shù)引進(jìn)不能解決根本性問題，上海很難實(shí)現(xiàn)大的技術(shù)突破。而這對于建設(shè)中的國際化大都市又顯得尤其重要。
因此，上海要在優(yōu)化進(jìn)口生產(chǎn)業(yè)上下功夫，但這一“引進(jìn)”機(jī)制要更好地發(fā)揮作用，還需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，強(qiáng)化本土技術(shù)水平，否則對海外技術(shù)的過度依賴只會使我們漸入“貧困化增長”的怪圈。
（注：本文屬國家科技部軟科學(xué)研究項(xiàng)目（2013GXQ4D166）；上海市科技發(fā)展基金軟科學(xué)研究項(xiàng)目（13692103900）（12692103
900）；上海大學(xué)“都市社會發(fā)展與智慧城市建設(shè)”內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目（085SHDX001）；上海市教委創(chuàng)新項(xiàng)目（12YS015）；上海高校青年教師培養(yǎng)計(jì)劃（2012—2013）；上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院內(nèi)課題（2012—2014）。）
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