開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新培訓，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；啟示；國外

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）22-0259-03

一、中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點

中小企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境以及在國民經(jīng)濟和國家創(chuàng)新體系中所處的地位和所起的作用與大企業(yè)不同，因而其技術(shù)創(chuàng)新活動也表現(xiàn)出一些不同于大企業(yè)的特點。

（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)斷呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動更多地接近市場和直接面向消費者，在許多方面體現(xiàn)出多樣性。從創(chuàng)新方式上說，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等；從創(chuàng)新水平看，既有大量的漸進產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，也有一些具有重大意義的創(chuàng)新成果；而且中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往涉及到技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者只是為大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供配套服務。總之，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新成果等各個方面，中小企業(yè)都呈現(xiàn)出無限的多樣性。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導地位中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的，幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領域，都有中小企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新活動。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動有力地推動了這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，促進了這些產(chǎn)業(yè)的重振與發(fā)展；而在近些年出現(xiàn)的一些新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動更加活躍，極大地促進了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成功。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有充分的活力

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在量和質(zhì)兩方面都體現(xiàn)出很高的水平。有資料表明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果不僅限于一般影響較小的產(chǎn)品創(chuàng)新，而且也包括具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新。在許多中小企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新者同時就是企業(yè)的創(chuàng)辦人或經(jīng)營者，更具有企業(yè)家精神。中小企業(yè)因規(guī)模較小，市場導向以及運營時間較短，其組織結(jié)構(gòu)一般較為扁平，組織內(nèi)層級較少，這都有利于信息快速、保真地在企業(yè)上下、左右的流通和傳遞。另外，中小企業(yè)較為寬松、少干預的管理方式能保持一種有利于激發(fā)創(chuàng)造性的組織環(huán)境。

（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出較高的效率

中小企業(yè)由于機制靈活，對市場與技術(shù)的變化比較敏感，富有競爭意識和冒險精神，因此，其技術(shù)創(chuàng)新的動力與能力都比較強，常常在高新技術(shù)的研究、新產(chǎn)品的開發(fā)、工藝與設備的革新等方面打破常規(guī)，取得迅速的發(fā)展和重要的突破，表現(xiàn)出較高的效率。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重要形式之一[1]。中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移意味著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動并不局限于技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造，而更多的是在高新技術(shù)成果的應用和商業(yè)化方面。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有賴于中小企業(yè)與外界機構(gòu)的密切合作與聯(lián)合。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往需要外界在法律、會計、銀行系統(tǒng)、資本市場以及技術(shù)、信息等方面的幫助和指導，還需要已有的商業(yè)、技術(shù)基礎設施的充分支持和中介機構(gòu)的幫助。需要更好地處理企業(yè)與社會、市場等的關(guān)系，這是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一。

二、國外一些國家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

（一）美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

美國的中小企業(yè)可以說是美國經(jīng)濟的反映。2 300萬的中小企業(yè)是美國經(jīng)濟的推動力量。中小企業(yè)的健康發(fā)展影響到美國經(jīng)濟的健康發(fā)展。2006年，全美技術(shù)創(chuàng)新成果的55%是小企業(yè)提供的，在高科技企業(yè)中小企業(yè)占93%，其中70%的企業(yè)雇員少于20人。一批科技型小企業(yè)現(xiàn)已發(fā)展成為世界級的大企業(yè)。

美國中小企業(yè)同樣也面臨著技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足的問題，美國中小企業(yè)的研發(fā)支出占全國研發(fā)支出的18.7%。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優(yōu)點是可以更好地獲得外部資源，獲得研發(fā)的規(guī)模與協(xié)調(diào)作用，減少風險和重復的工作，通過減少專用問題，提高研發(fā)投入的刺激。尤其對于中小企業(yè)，與外部合作創(chuàng)新可以克服內(nèi)部資源的限制，提高競爭力和創(chuàng)新能力。所以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作能力應體現(xiàn)在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領域很注重與其他中小企業(yè)和大企業(yè)合作，同時美國政府鼓勵小企業(yè)與小企業(yè)之間進行聯(lián)盟，引導小企業(yè)與大企業(yè)進行合作，甚至從屬或依附于大企業(yè)，在資金、設備、技術(shù)、管理等方面得到大企業(yè)的支持。小美國中小企業(yè)與大企業(yè)之間的合作并沒有什么長期的合作關(guān)系，中小企業(yè)只是大企業(yè)眾多零部件提供商之一，但是大型企業(yè)會給中小企業(yè)提供一定的技術(shù)支持。

美國是世界上比較成功運用產(chǎn)學研結(jié)合的國家之一，其中小企業(yè)也廣泛地與各個大學合作。美國政府為了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，主要是采取以下措施來增加對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入能力和幫助中小企業(yè)獲取外部技術(shù)創(chuàng)新資源：財政政策，直接投資，建立推動中小企業(yè)技術(shù)能力提高的機構(gòu)。

（二）日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

日本的中小企業(yè)在“二戰(zhàn)”以后，一直在技術(shù)創(chuàng)新上依附于大企業(yè)。因為當時日本的經(jīng)濟的發(fā)展需要從歐美引進先進技術(shù)，而只有大企業(yè)才具有動員資金和人力資本的能力。小企業(yè)一般是大企業(yè)的下請企業(yè)，接受大企業(yè)的技術(shù)指導和技術(shù)轉(zhuǎn)移。中小企業(yè)自身在技術(shù)創(chuàng)新投入上是很少的。2007年中小企業(yè)的研發(fā)投資只占全國研發(fā)資金的7.5%。在技術(shù)設備投入上，日本中小企業(yè)并沒有占據(jù)什么優(yōu)勢。在日本的中小企業(yè)中，同樣存在著20世紀40年代或50年代的機床，但同時還有80年代的設備，它們能各盡其用。

在技術(shù)人員投入上，日本與美國等發(fā)達國家一樣，中小企業(yè)在技術(shù)人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)。都道府縣及政府指定的城市，在產(chǎn)業(yè)界、學術(shù)界及公立試驗機關(guān)的協(xié)助和國家資助下完成各種技術(shù)人員的進修工作。中小企業(yè)振興事業(yè)團在東京、關(guān)西、野方、旭川辦有中小企業(yè)大學，為中小企業(yè)培訓技術(shù)人員。全國各地的200多個公立試驗機關(guān)為中小企業(yè)免費提供技術(shù)人員。

（三）德國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

在德國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的缺點也表現(xiàn)得比較集中。中小企業(yè)由于融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不可能充足。迄今為止，產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)創(chuàng)新投入仍然局限于一些大企業(yè)。2007年，所有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費中，萬人以上的企業(yè)投入占了一半，而500人以下的中小企業(yè)的投入只占15%。

在研究人員方面，德國企業(yè)界集中了全國65%的以上的技術(shù)創(chuàng)新人員。但是中小企業(yè)人員缺乏的困境仍然無法解決。盡管德國失業(yè)人員超過了400萬，但是中小企業(yè)很難找到合適的專業(yè)人員。

德國的中小企業(yè)有很多與大企業(yè)進行合作，有些就是大企業(yè)的分包單位，這在汽車工業(yè)和電氣工業(yè)中表現(xiàn)得特別明顯，著名的西門子公司的數(shù)萬個分包單位中，中小企業(yè)就占了2/3，他們同西門子公司有著長期和鞏固的協(xié)作關(guān)系。

政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度比較大。德國中小企業(yè)人才缺乏，尤其是研究開發(fā)領域更為突出。德國政府為了幫助中小企業(yè)提高企業(yè)員工素質(zhì)，提出了中小企業(yè)促進計劃，把中小企業(yè)員工的初始培訓和管理人員和職工的進修作為中小工作來抓。另外，政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一定補貼。

三、國外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的幾點啟示

（一）加強中小企業(yè)人才技術(shù)培訓

人才培訓在企業(yè)發(fā)展中有著重要地位，也是提高企業(yè)員工素質(zhì)，增加企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑[2]。對中小企業(yè)提供信息和技術(shù)培訓也是西方發(fā)達國家成功的經(jīng)驗。在美國，小企業(yè)管理局里設小企業(yè)信息中心，退休經(jīng)理服務團，問訊處為小企業(yè)提供各種咨詢，培訓和拘束援助等全方位的服務。小企業(yè)管理局還通過商會、大專院校、中等學校、貿(mào)易協(xié)會和成年教育小組等向中小企業(yè)提供技術(shù)，經(jīng)銷及決策等管理方面的培訓，開辦講座和討論會。在日本各道府縣的“支援中小企業(yè)機構(gòu)”利用跨區(qū)域信息網(wǎng)和各種數(shù)據(jù)，向中小企業(yè)提供經(jīng)營、技術(shù)和信息等各種咨詢服務。

（二）支持中小企業(yè)從事研究開發(fā)

為了鼓勵企業(yè)從事研發(fā)項目，美國政府從20世紀50年代起就實行了特別的科研稅收優(yōu)惠，20世紀80年代后，對企業(yè)科研費用的增長額也進行稅收沖抵。1983年開始實施小企業(yè)創(chuàng)新研究（CSBIR）計劃，要求開放的研究和研究開發(fā)基金超過I億美金的聯(lián)邦機構(gòu)要從其研發(fā)經(jīng)費中拿出固定的比例支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計，截至2005年底，美國有22萬多中小企業(yè)向SBIR提交了申請，3.3萬家獲得資助，金額達40多億美元。據(jù)一項調(diào)查顯示，65%的被調(diào)查企業(yè)認為SBIR/STTR項日可以直接提高企業(yè)銷售額。這些企業(yè)表示這些銷售額的增加受益于SBIR/STTR項目對產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝改良。81%的企業(yè)認為獲得SBIR/STTR資助可以從新產(chǎn)品，工藝及服務中獲益。近年來，研究與技術(shù)部每年都向中小企業(yè)撥款2億馬克用于新技術(shù)，新產(chǎn)品開發(fā)。

（三）鼓勵中小企業(yè)采用新技術(shù)

鼓勵中小企業(yè)使用新技術(shù)和加快技術(shù)改造是提高中小企業(yè)質(zhì)量的重要措施[3]。因此各國政府對中小企業(yè)的財稅支持也應用來引導其采用先進技術(shù)。美國實施的STTR計劃的主要任務就是推動中小企業(yè)采用新技術(shù)。而韓國政府也積極推動中小企業(yè)采用新技術(shù)。

（四）促進中小企業(yè)與大學等科研機構(gòu)合作

中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)更具有與大學等科研機構(gòu)合作的傾向。據(jù)美國SBA的資料，在沒有大學參與的研發(fā)中，大企業(yè)的支出回報率為30%，中小企業(yè)為44%。美國在1994年開始實施中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃（STTR），旨在加強中小企業(yè)與非營利性研究機構(gòu)之間的合作，提升中小企業(yè)的研發(fā)實力，德國聯(lián)邦研究與技術(shù)部于2003年執(zhí)行中小企業(yè)研究合作促進計劃，目的在于激發(fā)中小企業(yè)從事高新技術(shù)研究和開發(fā)活動積極性，支持中小企業(yè)與科研機構(gòu)合作。英國政府成立了工業(yè)研究協(xié)會，專門為中小企業(yè)提供科學研究服務，負責審議中小企業(yè)的科研成果，向中小企業(yè)提供科技資料和試驗設備，委托大學和科研機構(gòu)同中小企業(yè)開展合作研究。

（五）促進中小企業(yè)更新設備

中小企業(yè)技術(shù)裝備對于提高中小企業(yè)提高制造能力有著很重要的作用，先進的設備不僅可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，還可以縮短制造周期。所以各國政府都積極地促進中小企業(yè)采用先進的設備。主要做法可以提供中小企業(yè)設備政策優(yōu)惠貸款，提高折舊率，給中小企業(yè)補貼。如日本中小企業(yè)可以獲得中小企業(yè)金融公庫的長期款。而提高折舊率不僅可以提高設備更新?lián)Q代還可以減少當期的稅收。如美國在20世紀80年代后修改了舊的折舊法，對加速折舊采取更為積極的態(tài)度，縮短固定資產(chǎn)折舊提成年限。德國的設備折舊率也從10%提高到20%。

（六）樹立技術(shù)創(chuàng)新主體意識

國外絕大多數(shù)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新的動力源于其自身的需要，創(chuàng)新主體意識強烈，不斷開展創(chuàng)新活動，建立和發(fā)展競爭意識。國外中小企業(yè)的決策者通常在管理活動中表現(xiàn)出強烈的“科技意識”，每年都有固定的科技開發(fā)的資金投入。而在中國，部分企業(yè)決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識經(jīng)濟時代，科技對中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度日益增大，不抓科技就會失去主動地出擊市場的能力，因此，企業(yè)應該有主體意識，樹立科技意識，主動強化技術(shù)創(chuàng)新觀念，以市場為導向，積極建立企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機制，形成從技術(shù)開發(fā)到商業(yè)化應用的技術(shù)創(chuàng)新功能。不斷引進新技術(shù)，開發(fā)新工藝，消化新成果，獲取競爭優(yōu)勢和發(fā)展后勁。

（七）建立政府宏觀管理體系

發(fā)達國家推進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的舉措充分說明，在中小企業(yè)推進技術(shù)創(chuàng)新的活動中，不能夠忽略政府的重要作用。目前中國中小企業(yè)正處于發(fā)展的關(guān)鍵時期，面臨的競爭更加激烈，客觀上更需要相關(guān)政府部門采取切實有效的措施，加強引導、支持和管理力度，為企業(yè)創(chuàng)造公平健康的發(fā)展環(huán)境。首先要切實貫徹落實好 《中小企業(yè)促進法》，保護中小企業(yè)的合法權(quán)益。逐步完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)，促進科研成果應用和技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)范化、法制化，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造健康有序的環(huán)境。其次是建立和完善推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政、金融政策。政府部門要加大對中小企業(yè)的信貸支持力度，為中小企業(yè)成立相應的擔保和保險機構(gòu)，建立風險投資機制、風險投資基金用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)。再次是建立統(tǒng)一健全的中小企業(yè)管理結(jié)構(gòu)。

（八）建立和完善中小企業(yè)的社會化服務體系

發(fā)達國家的實踐證明，中小企業(yè)的發(fā)展不僅是企業(yè)個體、政府的事務，也與整個社會密切相關(guān)，社會的力量往往更為有效。中介組織是聯(lián)結(jié)企業(yè)與政府的橋梁，也是加強企業(yè)間合作的最好媒介[4]。中國各級政府要有組織地建立中小企業(yè)服務中心，并對中小企業(yè)服務體系建設給予必要的資金和政策支持；推動中小企業(yè)的行業(yè)協(xié)會、同業(yè)工會等中介機構(gòu)的發(fā)展，建立有效的執(zhí)行標準和監(jiān)督機制，鼓勵和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供服務，支持中小企業(yè)信息咨詢機構(gòu)的成立和發(fā)展，幫助中小企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和提供信息服務。

參考文獻：

[1] 楊栩.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)研究[M].北京：科學出版社，2007：18.

[2] 吳貴生.技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京：清華大學出版社，2010：129.

第2篇

本文通過對天水市龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀、64家龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的調(diào)查，分析得出了龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的創(chuàng)新投入強度較低、創(chuàng)新機制不完善、創(chuàng)新人才普遍缺乏、創(chuàng)新環(huán)境不寬松等問題，提出了營造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新良好環(huán)境、確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位等提高當?shù)佚堫^企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策建議。

關(guān)鍵詞：

龍頭企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；對策建議

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展壯大的根本動力和源泉。十以來，我國大力實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，不斷強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位。近年來，天水市按照“扶優(yōu)、扶大、扶強”的原則，大力扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)發(fā)展，積極引導龍頭企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品競爭力和品牌影響力。龍頭企業(yè)在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位不斷增強，有力地推動了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和推廣，對促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增加農(nóng)民收入發(fā)揮了重要作用。2014年，天水市龍頭企業(yè)已發(fā)展到456家，實現(xiàn)銷售收入52.8億元，出口創(chuàng)匯2200萬美元，凈利潤8.89億元，銷售收入、出口創(chuàng)匯、凈利潤分別較2010年增長87.57%、44%和60%。

1天水市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

1.1創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量不斷增長

據(jù)統(tǒng)計，2014年，全市有37家龍頭企業(yè)建立了專門的研發(fā)機構(gòu)，74家龍頭企業(yè)建立了專門質(zhì)檢機構(gòu)，39家龍頭企業(yè)通過ISO9000、HACCP、GAP、GMP等質(zhì)量體系認證，21家龍頭企業(yè)獲得省以上名牌產(chǎn)品或著名（馳名）商標，32家龍頭企業(yè)獲得“三品一標”認證，占到龍頭企業(yè)總數(shù)的8.1%、16.2%、4.6%和7%；全市涌現(xiàn)出了眾興菌業(yè)、長城果汁、神舟綠鵬等一批技術(shù)創(chuàng)新能力較強的龍頭企業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量比2010年增長了1倍多。技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，爭創(chuàng)名優(yōu)品牌，加快發(fā)展步伐的巨大推力。

1.2少數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力突出

目前，天水市現(xiàn)有國家級重點龍頭企業(yè)2家，省級27家，市級141家，縣級253家，縣級以下31家。成功在深交所上市龍頭企業(yè)（眾興菌業(yè)）1家。據(jù)統(tǒng)計分析，天水市80%的龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要發(fā)生在國家級和省級龍頭企業(yè)，市、縣級龍頭企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新仍比較少。主要是省級以上龍頭企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較大，面臨的市場競爭環(huán)境更激烈，管理層對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度更高，企業(yè)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新的需求更強烈。根據(jù)對64家龍頭企業(yè)的調(diào)查了解，資產(chǎn)規(guī)模在5000萬元以上的企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的比較多，資產(chǎn)規(guī)模在1000萬元以下開展技術(shù)創(chuàng)新的較少。從創(chuàng)新效果看，64家企業(yè)共獲得發(fā)明專利65項，其中眾興菌業(yè)科技股份有限公司獲得專利34項，占專利總數(shù)52%，有64%的企業(yè)沒有發(fā)明專利，有34%家企業(yè)只擁有1~9項，進一步說明了大型龍頭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著領跑作用，大多數(shù)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。

1.3個別領域技術(shù)創(chuàng)新水平領先

經(jīng)過多年發(fā)展，天水市龍頭企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍已涵蓋制種育種、農(nóng)（畜）產(chǎn)品生產(chǎn)加工、貯藏保鮮、包裝檢測、運輸銷售、農(nóng)資經(jīng)銷、餐飲娛樂、休閑旅游等產(chǎn)業(yè)領域，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領域目前僅涉及航天育種、菌業(yè)生產(chǎn)、蜂產(chǎn)品生產(chǎn)、中藥材加工、果汁飲料加工等少數(shù)產(chǎn)業(yè)。少數(shù)企業(yè)在航天育種、菌業(yè)生產(chǎn)、蜂產(chǎn)品生產(chǎn)等領域技術(shù)創(chuàng)新處于國內(nèi)領先水平，大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要采用引進、改進等模仿創(chuàng)新的方式。從64家被調(diào)查龍頭企業(yè)近3年研發(fā)資金投向情況看，50%以上龍頭企業(yè)研發(fā)資金投向技術(shù)改造、儀器設備購買和人員培訓，用于新技術(shù)開發(fā)、技術(shù)購買和科研人員培訓的相對較少。加工企業(yè)中近20%的企業(yè)主營產(chǎn)品技術(shù)是通過自主研發(fā)的方式獲得，37%的企業(yè)主營產(chǎn)品技術(shù)是通過購買和引進現(xiàn)成技術(shù)成果的方式獲得，30%的企業(yè)主營產(chǎn)品技術(shù)是通過合作開發(fā)的方式獲得。

2天水市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題

2.1創(chuàng)新投入強度較低

創(chuàng)新投入強度指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入占主營業(yè)務收入的比重，反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的資金投入力度。國際上普遍認為，企業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務收入的比重為2%，企業(yè)方可維持生存；占到5%的企業(yè)才具有市場競爭力，所以發(fā)達國家的企業(yè)一般維持4%~6%的研發(fā)投入水平。2012年，我國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模已居世界第3位，但投入強度卻處于第17位，與美國、日本、德國和韓國等研發(fā)經(jīng)費投入大國在投入強度上仍有較大差距。2014年，天水市456家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)科技研發(fā)費用為3520.6萬元，僅占銷售收入的0.78%。從調(diào)查情況看，企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務收入的比重最高的是天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司，創(chuàng)新投入強度已接近5%，但80%以上的企業(yè)創(chuàng)新投入強度低于2%，有9.4%的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入為零。由于創(chuàng)新投入強度普遍較低，大多數(shù)龍頭企業(yè)經(jīng)營業(yè)務都集中在農(nóng)產(chǎn)品種植、初加工、簡單包裝、冷藏運輸?shù)鹊投祟I域，而精深加工、高端包裝、出口創(chuàng)匯產(chǎn)品較少，產(chǎn)品附加值和科技含量不高，市場競爭力不強，很難取得較好的經(jīng)濟效益和社會效益。

2.2創(chuàng)新機制不完善

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理機制主要包括創(chuàng)新戰(zhàn)略制定機制、技術(shù)人才管理機制、創(chuàng)新資金管理機制、創(chuàng)新組織管理機制、創(chuàng)新成果管理機制等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制的完善程度影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。從調(diào)查情況看，目前天水市大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制不健全。從對64家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理機制建立情況的調(diào)查，制定了創(chuàng)新戰(zhàn)略或規(guī)劃的企業(yè)有45家占70%，建立了1項技術(shù)創(chuàng)新制度的企業(yè)有22家占34.4%，建立了2~4項技術(shù)創(chuàng)新制度的企業(yè)有33家占51.5%，建立了5項以上技術(shù)創(chuàng)新制度的企業(yè)有3家占4.7%，還沒有建立技術(shù)創(chuàng)新制度的企業(yè)有6家占9.4%，大多數(shù)龍頭企業(yè)的創(chuàng)新管理機制還不完善。

2.3創(chuàng)新人才普遍缺乏

目前天水市農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)中以家族式企業(yè)較多，部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的經(jīng)營者由于文化基礎較差，“小富即安”“小則滿”的小農(nóng)意識較濃，市場開拓意識不強，有些農(nóng)民企業(yè)家經(jīng)營決策的隨意性較大，內(nèi)部管理水平不高，對高新技術(shù)人才的培養(yǎng)和引進重視不夠。另外，許多龍頭企業(yè)技術(shù)人員職稱評定渠道不順，職務職稱等待遇落實困難，科技人才流動性大、穩(wěn)定性差，企業(yè)普遍缺乏會經(jīng)營、善管理、懂技術(shù)的人才，與現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展要求相比差距較大。從對64家龍頭企業(yè)技術(shù)人員調(diào)查情況看，50%以上的企業(yè)技術(shù)人員占職工總?cè)藬?shù)的比例在10%~30%之間，個別企業(yè)技術(shù)人員占比差距較大，最高的達到80%，最低的僅2%，大多數(shù)被調(diào)查企業(yè)技術(shù)人員較少，即使是省級以上龍頭企業(yè)中高職稱、高學歷的創(chuàng)新型人才也很少，難以滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需要。

2.4創(chuàng)新環(huán)境有待改善

目前，龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境雖比以前有很大改善，但仍不寬松。一是知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠。最突出的問題是對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的司法保護力度不足，對侵權(quán)者的制裁力度不夠。二是政府對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的消費引導不足，如政府采購法中沒有體現(xiàn)政府采購對國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的促進作用。三是創(chuàng)新服務跟不上。在市場運行規(guī)則、價格體系和調(diào)節(jié)機制、市場準入和退出機制以及為企業(yè)創(chuàng)新提供服務的市場中介組織等方面，還遠沒有形成。四是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策金融環(huán)境尚不完善。企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策還不完善，研發(fā)設備加速折舊政策落實不到位；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的問題始終難以化解，創(chuàng)新型企業(yè)上市融資以及已上市創(chuàng)新型企業(yè)再融資和市場化并購重組還有很多困難；商業(yè)銀行針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貸款模式、產(chǎn)品和服務與企業(yè)需求之間還有很多距離，技術(shù)創(chuàng)新貸款占企業(yè)貸款總額的比重很低；科技成果出資入股并確認股權(quán)還不夠完善，對企業(yè)技術(shù)人員開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性還不高。

3提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策

3.1營造企業(yè)技術(shù)，創(chuàng)新良好環(huán)境

環(huán)境因素是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎條件，良好的環(huán)境建設可以使企業(yè)從各方面獲得進行技術(shù)創(chuàng)新的便利條件。一是加大對自主創(chuàng)新企業(yè)的政府采購力度。優(yōu)化政府采購目錄，加大對國內(nèi)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購力度，支持企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新拓寬市場。二是全面落實創(chuàng)新優(yōu)惠政策。貫徹落實企業(yè)研發(fā)費用稅前抵扣、新設備加速折舊等促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項優(yōu)惠政策，降低龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入規(guī)模“臨界點”，促進形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的局面。三是加強知識產(chǎn)權(quán)保護。加快知識產(chǎn)權(quán)審批時間，延長保護期限，加大侵權(quán)的處罰力度，保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，切實解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后顧之憂。四是充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)園區(qū)龍頭企業(yè)孵化器作用，為龍頭企業(yè)提供全方位的創(chuàng)新服務，推動企業(yè)做大做強，形成規(guī)模效應。

3.2確立企業(yè)技術(shù)，創(chuàng)新主體地位

企業(yè)直接與市場聯(lián)系，最了解市場對技術(shù)創(chuàng)新的需求，因此，龍頭企業(yè)天然成為技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化應用的主體。只有明確企業(yè)的主體地位，并且發(fā)揮好企業(yè)在市場中的主導作用，才能促進龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建立和完善，推動科研成果的產(chǎn)業(yè)化。一是發(fā)揮政策引導作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供政策、資金、人才等支持，調(diào)動龍頭企業(yè)的積極性，激勵企業(yè)更好地發(fā)揮其主體作用。二是增強企業(yè)自主創(chuàng)新動力。加大企業(yè)負責人培訓，提高管理者創(chuàng)新意識，引導企業(yè)制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，建立健全創(chuàng)新機制，充分利用對市場需求信息的敏感度和對市場變化適應快的特點，積極進行技術(shù)創(chuàng)新，加快推進自主創(chuàng)新能力的形成。三是加強校企科研對接。發(fā)揮高校和政府研究機構(gòu)科研優(yōu)勢和人才優(yōu)勢，促進合作創(chuàng)新，推進產(chǎn)學研合作和科技成果轉(zhuǎn)化。

3.3建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)信息創(chuàng)新體系

企業(yè)要不斷拓寬技術(shù)信息渠道，通過多種渠道如“互聯(lián)網(wǎng)+”、技術(shù)市場等主動獲取創(chuàng)新信息，并將有效信息應用于自身技術(shù)創(chuàng)新活動上。建設政府農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息交流平臺，促進企業(yè)間信息網(wǎng)絡的建立，并通過信息平臺向農(nóng)業(yè)企業(yè)提供整個市場技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)信息，促進龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)化。在完善的技術(shù)創(chuàng)新信息網(wǎng)絡的基礎上，加強對引進技術(shù)的改進，提高產(chǎn)品研發(fā)能力和技術(shù)儲備水平。大部分農(nóng)業(yè)企業(yè)相對來說實力弱，自主創(chuàng)新能力差，最初一般采取合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新模式。龍頭企業(yè)需要根據(jù)自身特點和市場變化，充分把握市場上的技術(shù)創(chuàng)新信息，通過研發(fā)人才對引進技術(shù)進行改進創(chuàng)新來不斷降低產(chǎn)品的成本，提高市場競爭力。

3.4積極完善企業(yè)技術(shù)，創(chuàng)新融資政策

引導龍頭企業(yè)加大R&D的投入，不斷提高創(chuàng)新投入強度。一是拓寬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道。通過提取企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新準備金、開展多渠道融資和合作創(chuàng)新等各種形式解決技術(shù)創(chuàng)新活動資金需求，拓寬融資渠道、創(chuàng)新融資方式，積極爭取各類科研項目的支持，補充企業(yè)研發(fā)資金需求。二是完善技術(shù)創(chuàng)新風險投資機制。設立各種農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新基金和風險投資基金等，并聯(lián)結(jié)金融機構(gòu)及其他投資主體，構(gòu)建農(nóng)業(yè)企業(yè)多元化的金融投資體系；健全對農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險投資機制，分散和降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險，促進農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三是加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融政策支持。各級政府應進一步完善對龍頭企業(yè)的金融支持政策，設立龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貸款貼息專項，支持龍頭企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)具有較大市場潛力的新技術(shù)、新產(chǎn)品。

3.5完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才激勵機制

第3篇

關(guān)鍵詞:中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;文化;環(huán)境

中圖分類號:F27

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)19-0125-02

1 安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

1.1. 外部環(huán)境方面

1.1.1 傳統(tǒng)社會文化觀念

安徽人普遍存在著小富即安思想,缺乏謀求大發(fā)展的雄心、闖蕩大市場的勇氣和敢于創(chuàng)新的精神。而良好的創(chuàng)新文化氛圍是培育創(chuàng)新人才和獲取創(chuàng)新成果的溫床,構(gòu)建激勵創(chuàng)新的社會文化對于加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力至關(guān)重要。

1.1.2 相關(guān)法律法規(guī)的支持

在市場經(jīng)濟條件下,法律法規(guī)的正確規(guī)范是經(jīng)濟活動的基礎,工業(yè)化國家對以中小企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新活動往往制定了特別的法律文件或條款。近些年來,盡管我國針對中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新制定了不少法律法規(guī),但是仍存在著諸多問題。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的立法不系統(tǒng),沒有專門的技術(shù)創(chuàng)新法,從而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

1.1.3 市場環(huán)境的完善

良好的市場環(huán)境是技術(shù)創(chuàng)新的基礎,只有在公平競爭等有利于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境中,企業(yè)才能更好的進行技術(shù)創(chuàng)新,促進自己的生存和發(fā)展。我國企業(yè)市場環(huán)境存在著許多不足之處:首先,壟斷因素的存在和市場體系的不完善導致了企業(yè)競爭機制的不健全;其次,我國市場結(jié)構(gòu)中普遍存在著集中度障礙和規(guī)模經(jīng)濟障礙;最后,創(chuàng)新技術(shù)交易的市場交易制度不健全。而以上問題在經(jīng)濟原本就不發(fā)達的安徽就更加突出。

1.2 內(nèi)部環(huán)境方面

1.2.1 企業(yè)文化

安徽省中小企業(yè)的大多企業(yè)家都缺乏勇于創(chuàng)新和敢于拼搏的創(chuàng)新精神,甚至有一些企業(yè)家不思進取抱著得過且過態(tài)度。在這種情況下,安徽省中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新則少之又少,大多中小企業(yè)技術(shù)落后,設備陳舊,管理不善,與其他發(fā)達省份同類企業(yè)相比毫無競爭力可言。所以我們需要要培養(yǎng)敢于創(chuàng)新的企業(yè)文化,消除計劃經(jīng)濟體制和一些中國傳統(tǒng)文化對安徽省中小企業(yè)發(fā)展的不利影響,創(chuàng)造出一個良好的技術(shù)創(chuàng)新的氛圍。

1.2.2 企業(yè)的經(jīng)濟實力及抗風險能力

一方面,技術(shù)創(chuàng)新是一項長期性戰(zhàn)略任務,需要大量的資金投入,必要的資金是技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)保證。據(jù)有關(guān)資料顯示:發(fā)達國家高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)費用占年銷售收入的5%以上,一般企業(yè)應在2%以上,而安徽省的中小企業(yè)每年研究與開發(fā)費用卻遠遠達不到這一水平,中小企業(yè)資金不足一直是困擾其進行技術(shù)創(chuàng)新的一大問題。另一方面,安徽省大部分中小企業(yè)的實力比較弱,競爭力不強,因此大多中小企業(yè)不敢或不愿意進行技術(shù)創(chuàng)新,這樣就陷入了“實力弱(抗風險能力弱)――不愿意或不敢于進行技術(shù)創(chuàng)新――實力弱”的惡性循環(huán)之中,使得安徽省的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動始終難以活躍起來。

1.2.3 科技人才、企業(yè)吸引、培養(yǎng)人才的機制

科技人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源,高質(zhì)量的科技創(chuàng)新人才是技術(shù)創(chuàng)新成功的保證,中小企業(yè)缺乏技術(shù)人才是全國各地區(qū)都極為普遍的現(xiàn)象。首先,安徽省絕大部分科技人員集中在高校、科研院所和國有大企業(yè),而中小企業(yè)的科技人員所占比重非常小。其次,安徽省大部分中小企業(yè)對于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力,與外資企業(yè)、合資企業(yè)、大型國有企業(yè)以及其他發(fā)達省份同類企業(yè)相比,在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

1.2.4 專利權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)的保護

對于專利權(quán)利、知識產(chǎn)權(quán)的保護往往是實行發(fā)明、創(chuàng)新的重要保證。然而中小企業(yè)大都既無專門保護機構(gòu)也無專門人才,遇到被侵權(quán)時,政府及司法部門的保護往往要大打折扣,不少情況下是有投訴無回應,中小企業(yè)也難以承擔知識產(chǎn)權(quán)糾紛所需的巨額訴訟費用。

2 關(guān)于提高安徽省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策分析

2.1 強化政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的行為與作用

2.1.1 建立并完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)的法律法規(guī)

建立并完善相關(guān)法律法規(guī)是改善中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境,促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要前提和保障。為此,我們應建立并完善《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》、《高科技風險投資法》、《科研機構(gòu)法》等相關(guān)類似法律法規(guī),制定專門針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律,加強完善《專利法》和《知識產(chǎn)權(quán)法》,使之與國際標準接軌,符合我國國情的要求,全面促進中小企業(yè)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.1.2 創(chuàng)造良好的融資環(huán)境

融資環(huán)境對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要,要解決技術(shù)創(chuàng)新投入嚴重不足的問題,必須拓寬融資渠道。在推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中,政府應當加大政策扶持力度,具體包括以下措施:第一,設立專門的政府部門和政策性金融機構(gòu)。第二,對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供專項貸款、貼息貸款等形式的籌資優(yōu)惠,如對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供無息貸款或擔保貸款。第三,建立和健全中小企業(yè)融資信用擔保體系。

2.1.3 建立和完善社會服務體系

社會服務機構(gòu)的大力發(fā)展是扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要方面,具體要從以下幾個方面入手:(1)設立專門的信息服務機構(gòu)。加大中小企業(yè)信息化建設,建立中小企業(yè)信息中心,設立中小企業(yè)信息網(wǎng),為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息、培訓、咨詢等相關(guān)內(nèi)容,并且把政府管理機構(gòu),行業(yè)協(xié)會等機關(guān)單位聯(lián)系在一起,形成以信息為紐帶,集管理、技術(shù)創(chuàng)新、市場交換為一體的商務網(wǎng)絡,(2)設立專門的技術(shù)咨詢機構(gòu)和推廣機構(gòu)。這些機構(gòu)主要為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供廣泛的技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、理論指導等全方位的服務,主要在企業(yè)與科研機構(gòu)之間、企業(yè)與企業(yè)之間開展技術(shù)協(xié)作及技術(shù)創(chuàng)新成果擴散的活動。(3)設立專門的管理咨詢和培訓服務機構(gòu)。

2.2 充分發(fā)揮中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的主體意識

2.2.1 加強企業(yè)文化建設

在企業(yè)內(nèi)部建立一種有利于技術(shù)創(chuàng)新的寬松環(huán)境和文化氛圍,在這個氛圍中,創(chuàng)新者得到支持和幫助,企業(yè)更有合作精神,從而形成促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不竭的動力源泉。

2.2.2加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度

企業(yè)要加大對技術(shù)創(chuàng)新投入的力度,在人力、物力、資金等方面給于足夠的支持,一方面增強企業(yè)自我投資機制,企業(yè)至少要保證從銷售收入中提取1.5%-2%部分作為技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費。另一方面是人才投入,人才是技術(shù)創(chuàng)新的動力源,企業(yè)應建立以人為本的人才機制,選用引進那些既有戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新膽識,又有敬業(yè)精神的企業(yè)家和研發(fā)人員。

2.2.3 提高經(jīng)營者素質(zhì),培養(yǎng)創(chuàng)新人才

不僅要對經(jīng)營者進行有效的物質(zhì)激勵,更重要的是提高他們的素質(zhì),培養(yǎng)他們的創(chuàng)新精神?？萍既藛T是技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔者,要在企業(yè)內(nèi)部形成一整套人才培養(yǎng)、吸引、使用評價和激勵機制,激發(fā)他們的工作熱情,提高他們的創(chuàng)新能力。同時要進一步深化企業(yè)分配制度的改革,形成良好的聚才機制,吸引更多的優(yōu)秀人才積極投身于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中。

2.2.4 加強企業(yè)制度創(chuàng)新、注意專利及知識產(chǎn)權(quán)的保護

在企業(yè)的制度創(chuàng)新上要做到以下幾點:首先,在產(chǎn)權(quán)制度方面要實現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多樣化,進而實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營機制民營化。其次,要建立現(xiàn)代企業(yè)制度,主要是指建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度。最后,要建立完善的激勵制度,使創(chuàng)新利益的分配有利于為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新做出貢獻的人。

參考文獻

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第4篇

【摘 要】中小企業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中占有越來越重要的地位，而當今時代又是創(chuàng)新的時代，如何促進我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成為我國能否順利地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。從各國促進中小企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗看，建立健全中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障體系并嚴格落實是最行之有效的手段。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；法律保障體系

一、中小企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

目前，我國中小企業(yè)占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上，其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務的價值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，上繳稅收接近國家稅收總額的50%，解決了75%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)。中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展中占有越來越重要的地位，其對我國調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、推動對外合作、開拓市場、構(gòu)建和諧社會等方面都發(fā)揮著越來越重要的作用。而隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，企業(yè)由傳統(tǒng)的勞動密集型、資源密集型、資本密集型朝著技術(shù)密集型、知識密集型方向發(fā)展將成必然趨勢，知識、技術(shù)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的主導作用會愈來愈明顯，當今的時代是創(chuàng)新的時代。但是，目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的現(xiàn)狀令人擔憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學合理、體系完整、高效運行、能激勵、促進、保護、支撐中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保障體系。

二、完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障體系的建議

（1）建立完善憲法權(quán)利救濟機制保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。憲法是國家的根本大法，它通過確立企業(yè)和公民一系列權(quán)利自由，為它們享受權(quán)利自由提供了依據(jù)，為企業(yè)發(fā)展提供了根本的動力源泉，也為國家機關(guān)加強制度建設提供了最高規(guī)范依據(jù)。因此，現(xiàn)行憲法對私有財產(chǎn)權(quán)的保護以及“社會主義事業(yè)建設者”的提法等將會極大地提升中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極性。因此，必須完善我國的法律監(jiān)督機制，特別是違憲審查制度，盡可能實現(xiàn)憲法可訴性。（2）制定完善專門立法保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。2003年頒布實施的《中小企業(yè)促進法》中有3條專門設計鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的條款，但文本太原則、太抽象的問題依然存在，缺乏可實際操作的量化規(guī)定，在實際生活中很難依法實施。尤其是文本中忽略了對技術(shù)創(chuàng)新主體的鼓勵措施做出明確規(guī)定，顯得十分不恰當。法律對于技術(shù)創(chuàng)新應當有比較準確的界定，否則就有可能誤把對技術(shù)創(chuàng)新的追求理解為單純是對高新技術(shù)的追求，而脫離現(xiàn)實情況和市場需求，使鼓勵技術(shù)創(chuàng)新失去現(xiàn)實的基礎。因此，立足我國的基本國情并借鑒國外的成功經(jīng)驗，盡快制定符合社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律的專門的《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》，就中小企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費投入、風險保障、戰(zhàn)略計劃、成果轉(zhuǎn)讓和使用、國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種支持以及相關(guān)的法律責任等方面作出明確而具體的規(guī)定就成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實之必需。（3）完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)。第一，為促進科技型中小企業(yè)的發(fā)展，科技部和財政部于1995年出臺了《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》，但因位階過低，且為暫行的政策性規(guī)定，存在著明顯的不足。因此雖然目前中央及省、市、縣各級政府都投入了名目各異數(shù)量不等的扶持中小企業(yè)發(fā)展的資金，大都建立有融資擔保機構(gòu)。但是存在不成體系、資金不足、擔保不力、銀行惜貸、企業(yè)融資成本較高、融資效率低下等問題，限制了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的積極性。為此應抓緊制定《風險投資法》從法律上保障風險投資者的合法權(quán)益，為中小企業(yè)設計出一種新型的獨特的風險融資模式，也為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一個風險分擔和風險控制機制，從而為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定物質(zhì)基礎。第二，知識產(chǎn)權(quán)保護制度是一種激勵發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的最有效制度，有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度可以刺激技術(shù)創(chuàng)新的多產(chǎn)和技術(shù)擴散。而我國的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識一直比較薄弱，產(chǎn)品從仿制、改制到自主開發(fā)都沒有將知識產(chǎn)權(quán)擺在重要位置，有些企業(yè)甚至認為不搞專利也能生存。但加入WTO后，隨著國際貿(mào)易規(guī)則的普遍運用和法制建設的逐步完善，知識產(chǎn)權(quán)自然而然成了敏感而迫切需要高度重視的問題。某種意義上講，現(xiàn)在的國際市場競爭中，資源、成本、人才等優(yōu)勢是無法替代知識產(chǎn)權(quán)的，沒有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品不可能形成核心競爭力，也難以在市場競爭中立足。因此，未來中小企業(yè)的發(fā)展必須強化知識產(chǎn)權(quán)工作。對照中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展需求，目前我國的知識產(chǎn)權(quán)保護主要存在以下兩個問題：首先，高昂的專利費用使得許多中小企業(yè)不愿申請專利。其次，中小企業(yè)申請專利就會公開自己的創(chuàng)新成果，但現(xiàn)行專利法對侵權(quán)行為制裁不力，專利侵權(quán)成本相對較低而企業(yè)維權(quán)比較困難。因此，在未來的知識產(chǎn)權(quán)制度完善中，有必要一方面切實簡化中小企業(yè)專利申請程序和縮短確權(quán)周期，減少中小企業(yè)專利申請費用；另一方面，可以由政府出資，建立知識產(chǎn)權(quán)公共服務平臺，例如法律服務所、信息網(wǎng)站等，免費或廉價地向中小企業(yè)提供法律服務，減少中小企業(yè)的維權(quán)成本同時加大侵權(quán)成本，嚴厲制裁侵權(quán)行為。（4）完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務法律制度。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要在一定的經(jīng)濟技術(shù)環(huán)境和社會秩序下進行，涉及許多復雜的技術(shù)和法律問題。為培育中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，必須完善技術(shù)創(chuàng)新服務法律制度。首先，要制定完善《律師法》和《注冊會計師法》等有關(guān)社會中介服務機構(gòu)的法律規(guī)范，并由中小企業(yè)管理部門加快制定有關(guān)科技服務、培訓服務、財務服務、企業(yè)診斷和經(jīng)營指導服務等方面的專業(yè)化規(guī)章，引導中介服務機構(gòu)幫助中小企業(yè)解決信息缺乏問題，完善知識產(chǎn)權(quán)保護和專利申報等專業(yè)服務。其次，立法保障科研機構(gòu)、高校和中小企業(yè)之間的合作，推進“產(chǎn)學研”一體化，并逐步建立中小企業(yè)與高校及科研機構(gòu)緊密聯(lián)系、相互促進、共同發(fā)展的長效創(chuàng)新機制。再次，充分發(fā)揮政府引導和市場調(diào)節(jié)的作用，用立法形式確立創(chuàng)新人才的責權(quán)利，調(diào)動創(chuàng)新人才的創(chuàng)造激情，保障其合法的權(quán)益和收益。形成科學的創(chuàng)新組織服務和管理體系，幫助中小企業(yè)建立創(chuàng)新機構(gòu)和創(chuàng)新人才庫，鼓勵并規(guī)范高校、科研機構(gòu)、大型企業(yè)的科技人員采用靈活多樣的方式為中小企業(yè)創(chuàng)新活動提供指導和服務。最后，立法扶持地區(qū)或者行業(yè)維權(quán)組織，整合集中中小企業(yè)的力量進行集體維權(quán)，尤其是應加大法律扶持力度，由政府主導、中介服務機構(gòu)參與幫助中小企業(yè)應付國外貨款拖欠的有關(guān)訴訟。（5）加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的執(zhí)行與監(jiān)督落實。法律法規(guī)，只有嚴格地執(zhí)行，才能真正地發(fā)揮作用。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障體系要充分的發(fā)揮作用，也必須在完善法律法規(guī)的基礎上嚴格執(zhí)法，加強監(jiān)督落實，從而切實維護中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益。法律法規(guī)制定出來以后，關(guān)鍵是要落到實處，現(xiàn)代政府需要用服務來幫助企業(yè)渡過難關(guān)而不是用財政砸錢的方式。所以，政府首先應努力提高執(zhí)法人員素質(zhì)，執(zhí)法人員自身也應經(jīng)常加強科技知識和法律知識的培訓學習。其次，在服務型政府建設的目標要求下，工商、稅務、城管等職能部門應改進執(zhí)法方式，尤其應轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，以實際服務支持中小企業(yè)發(fā)展。相關(guān)執(zhí)法部門特別應在加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法能力上下足功夫。再次，執(zhí)法資源配置要合理，各部門權(quán)責要明確，積極做好分工與配合，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的順利進行提供保障。同時，要加強對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律執(zhí)行情況的監(jiān)督落實，建立包括專門監(jiān)督與公眾監(jiān)督等全方位、多層次的監(jiān)督形式并逐步建立完善的監(jiān)督制度與體系，從而保障和促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的合法執(zhí)行并落實到位。比如可從建立對中小企業(yè)創(chuàng)新基金落實情況的報告與審計制度，建立完善的責任追究制度等做起。

中小企業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中占有越來越重要的地位，創(chuàng)新是一個國家和民族發(fā)展的不竭動力，如何促進我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成為我國能否順利建設為創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)，也是關(guān)系21世紀能否真正成為中國人的世紀的重要因素。通過建立健全中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律保障體系并嚴格監(jiān)督落實，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造良好的法治環(huán)境，也希望中小企業(yè)在未來能夠真正挑起創(chuàng)新強國的重任。

參 考 文 獻

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項目基金：本文系耿國華主持的山東省軟科學項目“山東省中小企業(yè)提高科技創(chuàng)新和應對危機能力的機制與對策”（項目編號：2009RKA174）的研究成果之一。

第5篇

【關(guān)鍵詞】河南??；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；人才；激勵機制；評估體系

一、河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的問題

從目前的現(xiàn)狀來看，河南省的工業(yè)基礎相對比如，中小企業(yè)大多為資源開發(fā)型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)較少。雖然受時代進步和社會發(fā)展的影響，近些年來河南省中小企業(yè)的創(chuàng)新意識有所提高，有一定的創(chuàng)新成果，出現(xiàn)了許多開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的企業(yè)，也有部分產(chǎn)品和工藝獲得了國家優(yōu)質(zhì)品牌的稱號，但是中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力上仍然存在著諸多的問題。首先，技術(shù)創(chuàng)新在觀念、資金、人才三方面都相對缺乏。第一，從觀念上來說，河南省有相當一大部分的中小企業(yè)的決策者、管理者對科技的認識不夠，只是把科技當做解決燃眉之急的策略，沒有把技術(shù)創(chuàng)新作為應對市場競爭的重要軟實力，用科技帶動企業(yè)發(fā)展的意識不夠。而且，中小企業(yè)受規(guī)模和效益的影響，多重視短期見效的項目，不愿花費過多的資本和時間投入到提升企業(yè)創(chuàng)新能力的項目上。第二，從資金上來說，中小企業(yè)一般規(guī)模相對較小，多為自主創(chuàng)業(yè)，在資金上本身就無法與大企業(yè)相媲美，除此之外，中小企業(yè)獲得銀行貸款的難度也比較大，通過有關(guān)調(diào)查顯示，河南省有百分之八十以上的中小企業(yè)存在著帶鋸安南、融資難的問題。這些問題就導致河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在資金嚴重不足的困難，也就束縛了企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。其次，從相關(guān)的服務體系和機制上來說，河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上也存在著問題。中小企業(yè)本身的規(guī)模相對較小，需要依賴外部的服務體系，而從當前的形式來看，我國以及河南省內(nèi)對于中小企業(yè)的服務體系才剛剛開始建立，無法及時滿足它們的需求。而且，河南省的大部分中小企業(yè)還沒有形成一套行之有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，尤其是在人才的獎勵機制上，不夠完善，企業(yè)人員的收入僅以工資為主，對于在技術(shù)創(chuàng)新上作出突出貢獻的人員沒有相應的獎勵，致使企業(yè)人員處于低效的狀態(tài)，極大地束縛了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。除此之外，河南省的中小企業(yè)在引進國外先進技術(shù)方面也存在著諸多的不足，一是觀念上的錯誤，部分中小企業(yè)把引進國外先進技術(shù)作為提高生產(chǎn)能力的手段，而并沒有真正地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為重中之重；二是，中小企業(yè)存在著過分依賴引進國外先進技術(shù)的問題，沒有真正地把引進作為契機進行自主創(chuàng)新，很難真正地提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、提升河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的策略

中小企業(yè)在河南省的經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)了重要的地位，是河南省經(jīng)濟崛起、社會安定的有力保證，因此，提升河南省中小企業(yè)的經(jīng)濟實力、技術(shù)創(chuàng)新能力無疑成為最重要、最關(guān)鍵的任務。而上文的闡述中可以發(fā)現(xiàn)，河南省的中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力方面還面臨著諸多的問題，解決其所面臨的困境成為河南省工作的重中之重，下文將提出一系列具體的應對策略和建議。首先，采取相應的策略解決資金和人才問題，以提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。解決資金問題上，必然要拓寬中小企業(yè)的融資渠道：第一，河南省內(nèi)可以組建專門的針對中小企業(yè)的銀行，把中小企業(yè)作為主要的支持對象，真正地發(fā)揮地方性金融機構(gòu)的優(yōu)勢，為中小企業(yè)提供經(jīng)濟支持。第二，政府組織建立中小企業(yè)發(fā)展基金，用于解決中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的問題，為中小企業(yè)的發(fā)展提供融資平臺。第三，要從健全中小企業(yè)的信用擔保體系入手，可以通過保險公司或者政府機構(gòu)進行擔保，以減輕金融機構(gòu)向中小企業(yè)放貸的疑慮，使中小企業(yè)得到金融機構(gòu)的支持。擁有優(yōu)秀的人才，是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。而在解決人才缺乏的問題上，至少要從兩個方面入手：一是要注重人才的培養(yǎng)和引進，建立完善的人才選拔機制和培訓機制，創(chuàng)設良好的用人環(huán)境，加速人才的引進，建設創(chuàng)新型的人才隊伍；二是要健全人才激勵機制，只要建立完善的人才激勵機制，既能夠真正激發(fā)人才的潛力，又能夠減少人才的流失，增強企業(yè)的凝聚力和向心力，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展和推進。其次，完善相關(guān)的機制和服務體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)設良好的環(huán)境。一方面，要完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，以彌補技術(shù)創(chuàng)新水平不高，企業(yè)缺乏競爭力的不足，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，包括多個方面的內(nèi)容，一是產(chǎn)權(quán)激勵，二是市場激勵，三是政府激勵。完善產(chǎn)權(quán)激勵機制，保證技術(shù)創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的關(guān)系，從而存進技術(shù)創(chuàng)新的積極性；通過工商局、稅務局等部門來保證市場的公平競爭，以此為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的氛圍，是市場激勵；政府制定相關(guān)的法律法規(guī)來對技術(shù)創(chuàng)新進行資金、技術(shù)、人才上的支持，對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行引導和保護，是政府激勵機制的作用。另一方面，要建立完善的中小企業(yè)社會化服務體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務。全方面的社會化服務體系，能夠為中小企業(yè)間進行信息交流和科技成果展示提供廣闊的平臺，而且還可以為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢和人才培訓等服務，幫助提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、構(gòu)建河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系

對河南省的中小企業(yè)而言，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，無疑是其獲得發(fā)展的重要推動力，但是如果不能對技術(shù)創(chuàng)新能力的大小作出科學的評估，那必然也不能真正發(fā)揮創(chuàng)新的作用，反而會造成資金和人才上的流失?？梢姡⒔∪晟频募夹g(shù)創(chuàng)新能力評估體系，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升也起著至關(guān)重要的作用。而從目前的情況來看，河南省的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系還不夠完善，需要對其進行系統(tǒng)的研究。首先，分析一下河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估情況的現(xiàn)狀及存在的問題。目前看來，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系有了新的進展：一是，在應用型的研究上有所突破，正在努力研究建立屬于自己的創(chuàng)新評估體系，不僅組織相關(guān)企業(yè)成立技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)，而且在省內(nèi)的多個城市開展了試點工作，初步建立了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評估體系。二是，采取了多種評價方法相結(jié)合的研究方法，更加注重定量與定性相結(jié)合的分析。而且在確定了合理的評價指標的同時，還采用了多元統(tǒng)計分析的方法，其中以主成分分析法和聚2016年第11期下旬刊（總第643期）時代金融TimesFinanceNO.11，2016（CumulativetyNO.643）類法對各類數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理，以此來保證評價結(jié)果的科學和公正，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供一個正確的參數(shù)，便于創(chuàng)新活動的開展和推進。但是，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系，仍然存在著諸多的不足和問題。第一，過分地注重理論研究，沒有因地制宜，忽視了實際情況，所以評價成果不夠全面和客觀；第二，評價的指標體系也不夠系統(tǒng)、全面，一些指標很難做到量化處理，影響評價的合理性和準確性；第三，在進行技術(shù)創(chuàng)新能力評價時，更多地側(cè)重相關(guān)的經(jīng)濟發(fā)展理論和技術(shù)創(chuàng)新理論，忽視了生態(tài)因素的制約作用，很難為下一步工作的開展提出有力的建議。其次，針對河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估體系存在的問題，提出具體的解決思路。在評價指標的確定上，要堅持科學性、客觀性、系統(tǒng)性、可行性、可比性的原則，保證正確、有效地對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評估。而且在評價指標的選擇上，要盡可能的選擇能夠進行量化處理的，例如在評估區(qū)域科技競爭力時，設定科研機構(gòu)數(shù)量、科研機構(gòu)經(jīng)費投入情況、專利申請數(shù)目等可量化的指標。在評價方法的選擇上，要靈活運用因素分析法、對比差距法、多層次評價法、綜合評價法等多種方法，這樣才能更全面地對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評估，保證評估結(jié)果的科學合理和公平公正。總之，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然取得了顯著的成果，但仍然存在著諸多的不足，希望本文所提出的建議，能夠?qū)χ行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。

參考文獻

[1]豐雷，祝建華.河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題及對策分析[J].科協(xié)論壇(下半月).2007(04):68-79.

[2]張少茹.河南省中小企業(yè)創(chuàng)新能力評估及提升策略研究[D].河南大學.2014.

第6篇

關(guān)鍵詞:正泰集團技術(shù)創(chuàng)新問題對策

本文《正泰集團技術(shù)創(chuàng)新問題與對策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎上，從分析正泰集團技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點，剖析了正泰集團未能規(guī)避和適應不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵不到位、對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護意識差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源等問題及成因，并提出了推動民營企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題、建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度、加強技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強與外部技術(shù)主體的合作等相應對策。

第1章引言

1.1問題的提出

改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟指標都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分和推動科技進步、經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問題具有一定的現(xiàn)實和理論意義。

1.2研究的思路與方法

1.2.1研究的思路

本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動正泰集團技術(shù)創(chuàng)新的對策。

1.2.2研究的方法

本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對象現(xiàn)實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現(xiàn)象進行有計劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對調(diào)查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識。文獻研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關(guān)于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現(xiàn)實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。

第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述

2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

2.1.1創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動和市場需求拉動的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對原有生產(chǎn)工藝的改進，新改進是經(jīng)常發(fā)生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產(chǎn)品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。

2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個方面。從經(jīng)濟學的視角，認為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟后果;從技術(shù)學的視角，認為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設計技術(shù)、試制與試驗技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程;從管理學的視角，認為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟學和管理學的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機會，在企業(yè)的經(jīng)濟活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產(chǎn)費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容

企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術(shù)的進步，不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過一定的物質(zhì)載體來實現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個方面。

(1)要素創(chuàng)新

企業(yè)的生產(chǎn)過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質(zhì)的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構(gòu)成產(chǎn)品的物質(zhì)基礎，材料費用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量。設備創(chuàng)新，設備是現(xiàn)代企業(yè)進行生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎，不斷進行設備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質(zhì)。

(2)要素組合方法創(chuàng)新

利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過程的時空組織創(chuàng)新兩個方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數(shù)等內(nèi)容。生產(chǎn)過程時空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。

(3)產(chǎn)品創(chuàng)新

生產(chǎn)過程中各種要素組合的結(jié)果是形成企業(yè)向社會貢獻的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容，企業(yè)只有不斷地組織并實現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新三個方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場需要的變化，根據(jù)消費者偏好的轉(zhuǎn)移，及時地調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進行改進和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新，也稱市場創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動來進行的。

2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性

2.2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進步的源泉

本世紀50年代以來，技術(shù)進步已成為各國經(jīng)濟發(fā)展的首要因素。技術(shù)的發(fā)展來源于技術(shù)的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應用成為技術(shù)創(chuàng)新。加大技術(shù)創(chuàng)新的力度就是加大技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻。本世紀初發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據(jù)各國經(jīng)濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規(guī)模經(jīng)濟的貢獻率為13%，勞動者素質(zhì)提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。

2.2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭力的決定因素

我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，市場經(jīng)濟競爭的主體是企業(yè)，競爭的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場競爭能力的強弱，表現(xiàn)在滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化生活的需求和社會生產(chǎn)需求的程度?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)技術(shù)的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨特產(chǎn)品，從而開拓新市場，引導人們物質(zhì)文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競爭力的決定因素。企業(yè)要在競爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)。

2.2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是推動工業(yè)化進程的主要動力

工業(yè)化進程是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的基礎。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化只能通過產(chǎn)品創(chuàng)新來實現(xiàn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經(jīng)過時的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向演進，加速了工業(yè)化的進程。

2.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵

技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術(shù)基礎上實現(xiàn)了“新組合”，損失浪費減少，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴張轉(zhuǎn)移到主要依靠技術(shù)進步和提高勞動者素質(zhì)上來，推動經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益。

2.2.5企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎

技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保證，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機結(jié)合的整體，企業(yè)的生存取決于技術(shù)創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新效應得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團技術(shù)創(chuàng)新概況

3.1正泰集團簡介

正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產(chǎn)銷量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團。正泰擁有國家級的企業(yè)技術(shù)中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術(shù)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)和全國技術(shù)創(chuàng)新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務網(wǎng)絡使正泰始終走在國內(nèi)同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的N系列新產(chǎn)品，打破了中國生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領導了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進了我國低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經(jīng)銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產(chǎn)品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區(qū)。

3.2正泰集團技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級的技術(shù)研發(fā)中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡和技術(shù)研發(fā)體系。正泰集團堅持走技術(shù)興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術(shù)研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關(guān)注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標準、行業(yè)標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動化系統(tǒng)榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術(shù)二等獎”。

3.3正泰集團技術(shù)創(chuàng)新模式的特點

3.3.1構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡

正泰集團圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主題，構(gòu)建多層次、開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡，在集團內(nèi)部設立了技術(shù)開發(fā)中心和專業(yè)技術(shù)處，并以此為核心將科研、培訓、開發(fā)整合成一條“技術(shù)創(chuàng)新鏈條”。正泰技術(shù)研發(fā)已形成了以集團技術(shù)開發(fā)中心、專業(yè)技術(shù)處為主體的多層次、開放式技術(shù)開發(fā)網(wǎng)絡和集科研、教育、培訓、開發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開發(fā)從“跟隨型”向“領先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡和技術(shù)研發(fā)體系。

3.3.2設立科技開發(fā)機構(gòu)

為了充分、及時地利用國內(nèi)外最新科技成果，正泰集團先后在國內(nèi)科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發(fā)機構(gòu)。一個全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產(chǎn)基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術(shù)研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準備建立研發(fā)中心進行自主創(chuàng)新研究。

3.3.3加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度

為推進技術(shù)進步與技術(shù)創(chuàng)新，正泰集團出臺了《關(guān)于加快技術(shù)進步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團的科技大會，重獎技術(shù)創(chuàng)新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。

3.3.4強化新技術(shù)新產(chǎn)品的質(zhì)量檢測

正泰集團內(nèi)部成立了數(shù)百人的質(zhì)量檢驗隊伍，建立了“總裁質(zhì)量巡視制度”、“董事長質(zhì)量專線”以及每年一度的“質(zhì)量活動月”等制度。正泰集團技術(shù)創(chuàng)新模式的有效運行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內(nèi)領取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產(chǎn)品通過國家新技術(shù)新產(chǎn)品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。

第4章正泰集團技術(shù)創(chuàng)新存在問題及原因分析

4.1未能規(guī)避和適應不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境

秩序混亂的市場法制環(huán)境制約著正泰集團開展技術(shù)創(chuàng)新活動。企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權(quán)行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當?shù)母偁幏绞絹頁屨际袌龌驍D占市場，可以不承擔技術(shù)創(chuàng)新的風險，不需要支付技術(shù)創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當?shù)氖袌龈偁幮袨楸厝粫蔀檎┘瘓F技術(shù)創(chuàng)新的首要障礙。

4.2技術(shù)創(chuàng)新融資困難

正泰集團創(chuàng)業(yè)時間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術(shù)成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團發(fā)展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%?？梢?，民營企業(yè)還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對申請授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負責人的能力與素質(zhì)，風險較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。

4.3技術(shù)創(chuàng)新激勵不到位

正泰集團激勵體制基本采用發(fā)放獎金、增加工資、其他物質(zhì)獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創(chuàng)新成功給予獎勵，而創(chuàng)新失敗的風險由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔，那么創(chuàng)新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創(chuàng)新作用。

4.4對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護意識差

我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度目前已形成了包括專利、版權(quán)、商標、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內(nèi)的法律保護體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過程中，還欠缺利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護企業(yè)技術(shù)成果的意識。早期的正泰經(jīng)過大量的投資，經(jīng)過技術(shù)人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨特產(chǎn)品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護的相關(guān)規(guī)定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術(shù)成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術(shù)創(chuàng)新能力的同時應加強對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

4.5企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源

4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究

技術(shù)信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術(shù)創(chuàng)新時，對該領域的世界技術(shù)前沿、國內(nèi)外專利、國內(nèi)外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請了專利保護，等于做了無用功。

4.5.2企業(yè)技術(shù)貿(mào)易利用效果不明顯

充分利用技術(shù)貿(mào)易可以直接引進技術(shù)，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術(shù)能力。正泰對于技術(shù)貿(mào)易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術(shù)貿(mào)易的重要意義，但在具體技術(shù)引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產(chǎn)線為載體的技術(shù)引進居多，而以技術(shù)專利、技術(shù)秘密使用權(quán)、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創(chuàng)新的難度加大。

第5章解決正泰集團技術(shù)創(chuàng)新存在問題的對策

5.1規(guī)避和適應企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境

企業(yè)要適應針對國家的適時的法律環(huán)境來規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風險，并促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。國家根據(jù)形勢發(fā)展需要而考慮制定《促進民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》、《保護民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的有關(guān)科研成果的定價方法、技術(shù)成果提成、技術(shù)持股、股票期權(quán)、職務技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)中介機構(gòu)的服務管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問題要做出相應的法律規(guī)范。

5.2拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題

解決正泰集團技術(shù)創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個公平、健康的資本市場環(huán)境。政府還應當加強民營經(jīng)濟以股權(quán)融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機制，支持民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵金融機構(gòu)開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業(yè)務，改進保險機構(gòu)服務方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，鼓勵有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔?；鸷蛥^(qū)域性信用再擔保機構(gòu)。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟上的保障。

5.3建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度

建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度，要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新特征及人們對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當前市場經(jīng)濟特征的工資制度，根據(jù)競爭技術(shù)創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻制訂新的報酬制度，是調(diào)動企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調(diào)動技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時，塑造有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。

5.4加強技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理工作

正泰需加強知識產(chǎn)權(quán)管理工作，重視技術(shù)貿(mào)易的作用。建立知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理。在根據(jù)市場需求選題時進行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內(nèi)外專利信息，了解相關(guān)領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權(quán)糾紛，而且可使研發(fā)活動起點較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關(guān)專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產(chǎn)品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創(chuàng)新成果之后，重點是利用專利制度進行創(chuàng)新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術(shù)秘密等各種知識產(chǎn)權(quán)保護形式。同時，重視技術(shù)貿(mào)易，充分利用技術(shù)貿(mào)易，在此基礎上進行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進技術(shù)項目時可以要求附帶現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術(shù)應用的實踐，消化吸收引進的技術(shù)知識，從而提高自身的技術(shù)能力。

5.5加強與外部技術(shù)主體的合作

正泰需加強與外部技術(shù)主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術(shù)聯(lián)盟的思路，揚長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應能力，利用自己的優(yōu)勢，依靠與其它企業(yè)的科研機構(gòu)和高等院校締結(jié)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)間項目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競爭較激烈，難以建立同行業(yè)項目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術(shù)信息等優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)在市場信息、資金方面的優(yōu)勢，進行聯(lián)合開發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術(shù)創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境都會對企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營企業(yè)還應當密切關(guān)注國家的宏觀經(jīng)濟政策等方面的變化。例如，對高新技術(shù)企業(yè)的認定及相應的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第6章結(jié)束語

在即將到來的知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識經(jīng)濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對企業(yè)競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運;從宏觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新可以決定一國整個產(chǎn)業(yè)部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經(jīng)濟實力。盡管技術(shù)創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術(shù)創(chuàng)新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現(xiàn)有理論的進一步發(fā)展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。

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第7篇

論文關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力，評價體系，模糊綜合評價

 

1.前言

企業(yè)在復雜的市場競爭環(huán)境中，具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競爭力的優(yōu)勢的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展服務的，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1]，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個層面上看，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認識，是企業(yè)規(guī)避風險，尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競爭力的前提。因此模糊綜合評價，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價就越來越重要。

索羅（S．C．Solo，1951）將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展過程[3]龍源期刊。傅家驥（1998）認為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[3]。許慶瑞（2001）也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進行開發(fā)、實現(xiàn)和應用的過程[4]。通過以上觀點可以看出對技術(shù)創(chuàng)新的評價要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā)，考慮整個過程。

2.評價方法與模型

技術(shù)創(chuàng)新能力評價原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的指導思想，只有在科學原則的指導下才能設計出合理的評價指標體系[5]。評價的目的決定了一般評價方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評價方法，通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標，并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對指標重要性進行評價，對企業(yè)內(nèi)部員工進行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。

2.1模糊綜合評估法簡述

模糊理論（Fuzzy Theory）是由美國自動專家、加里福尼亞大學教授查德（L．A．Zadeh）于1965 年創(chuàng)建的，它是用數(shù)學方法研究和處理具有“模糊性”現(xiàn)象的數(shù)學，故通常稱為模糊數(shù)學[7]。模糊理論弱化了數(shù)據(jù)的絕對定義，使用程度語言，更接近人的思維模式。

2.2技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型

在復雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評價中，需要考慮的因素很多[8]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[9]，無法用通常的簡單數(shù)字來衡量，所以借助模糊數(shù)學來處理。創(chuàng)新能力的評價靠主觀判斷時常存在偏差模糊綜合評價，將模糊數(shù)學應用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定，使主觀判定納入定量計算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。

模糊數(shù)學的綜合評判主要包含指標集、評語集、單因素評價矩陣、權(quán)重分配向量4個要素。指標集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標為元素所組成的多層指標集合龍源期刊。根據(jù)建立的指標體系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標集可以記為：

（1）

每個因素又有具體的評價指標子集，因此可以建立指標子集：

（2）

權(quán)重集以各指標對于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù)，賦予各個權(quán)重系數(shù)，用來衡量指標的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標集和子集來建立，即

，（3）

子集權(quán)重為

， （4）

評語集是對技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評價結(jié)果的集合。的評語集合建立為： ，其中為評價的等級數(shù)量。

對的每一個指標進行評價可得到單因素評價矩陣：

（5）

，其中，表示第個因素給予評語的隸屬度。在確定模糊矩陣和模糊向量后，可做模糊變化來進行綜合評判：將每個作為一個元素，作為它的單因素評判，構(gòu)成評判矩陣：

（6）

通過運算模糊綜合評價，得到對評價指標子集的綜合評價結(jié)果，構(gòu)成了一個評價矩陣：

（7）

按照模糊綜合多級評價模型，最后的綜合評價結(jié)果為：　（8）

由此可得到所有指標的綜合評判結(jié)果。按最大隸屬度原則，取得最大值時所對應的評價等級即為該項目的綜合評價等級。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價實例

下文以濟南市長清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例，對其技術(shù)創(chuàng)新能力評價為例進行實證分析。為了更好地運用模糊綜合評價法對該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，本文在山東濟南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人，高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管，首先對該評價體系進行了研究，具體評價過程如下：

3.1指標體系的建立

首先建立主效率指標集：根據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析，綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項指標，從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力、創(chuàng)新傾向能力7個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。根據(jù)主效率指標集，構(gòu)建各主效率指標的子效率指標。

效率評價指標權(quán)重分為2個層次：各主效率指標權(quán)重和每個主效率指標中各子效率評價權(quán)重。2個層次的權(quán)重確定均采用專家評估法進行。主效率指標權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗的經(jīng)理人綜合評定，以確定各主效率指標權(quán)重。子效率指標權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評定，確定各子效率指標權(quán)重龍源期刊。其綜合評級指標體系如表1所示：

表1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價指標體系

 

一級指標

二級指標

權(quán)重

三級指標

權(quán)重

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新資源投入能力

0.104895

 

 

創(chuàng)新（R&D）資金投入強度

0.272727

創(chuàng)新（R&D）人員投入強度

0.454545

非R&D投入強度（技術(shù)引進/改造）

0.272727

研究與開發(fā)能力

0.188811

 

 

自主創(chuàng)新產(chǎn)品率

0.186047

技術(shù)擴散效率

0.302326

對引進技術(shù)的消化吸收能力

0.348837

（R&D）人均研發(fā)經(jīng)費

0.162791

創(chuàng)新組織管理能力

0.160839

 

 

創(chuàng)新頻率

0.139535

創(chuàng)新組織運行管理效率

0.302326

技術(shù)創(chuàng)新的風險預測與規(guī)避能力

0.279070

與外界的合作能力

0.279070

創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新成功率

0.222222

生產(chǎn)設備更新水平

0.222222

生產(chǎn)人員綜合水平

0.305556

創(chuàng)新實施的標準化水平

0.250000

創(chuàng)新營銷能力

0.153846

 

 

營銷人員素質(zhì)

0.186441

營銷費用投入強度

0.203390

市場研究能力

0.220339

營銷網(wǎng)絡建設程度

0.203390

營銷體制的適合度

0.186441

創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力

0.132867

 

 

創(chuàng)新產(chǎn)品市場占有率

0.255319

創(chuàng)新收益率或產(chǎn)品銷售率

0.276596

創(chuàng)新質(zhì)量水平

0.319149

每千人創(chuàng)新數(shù)量

0.148936

創(chuàng)新傾向能力

0.125874

 

 

創(chuàng)新傾向

0.195652

企業(yè)家戰(zhàn)略決策能力

0.304348

企業(yè)文化、企業(yè)理念與企業(yè)精神

0.260870

第8篇

關(guān)鍵詞：職業(yè)教育；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；技能創(chuàng)新

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1003-2851（2013）-03-0157-01

在企業(yè)發(fā)展從單純地依靠勞動力的數(shù)量，向勞動力的質(zhì)量轉(zhuǎn)變升級的時代，職業(yè)教育發(fā)展為企業(yè)的發(fā)展奠定了基礎。職業(yè)教育通過培養(yǎng)既有專業(yè)理論知識、專業(yè)技術(shù)技能人才，為企業(yè)的創(chuàng)新打下了人才的基礎、技術(shù)的基礎。校企合作，定向培養(yǎng)，人才訂單，等名詞相繼出現(xiàn)，充分說明了職業(yè)教育對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要作用。

一、職業(yè)教育對企業(yè)發(fā)展的作用簡述

企業(yè)發(fā)展，除了設備的科技含量外，最主要的因素就是技術(shù)技能人才了。由于他們工作在生產(chǎn)的第一線，其技術(shù)技能掌握與運用的熟練和程度，直接影響著企業(yè)的生產(chǎn)與發(fā)展。然而，職業(yè)教育作為培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)技能人才的基地，就是為企業(yè)的發(fā)展做好人才的孵化與儲備工作。其作用集中體現(xiàn)在三個方面：為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新做理論準備。企業(yè)創(chuàng)新能力，是企業(yè)的生命線。職業(yè)教育由于其教育教學知識的專業(yè)性針對性，把相關(guān)的理論知識做了系統(tǒng)的整合，為技術(shù)理論創(chuàng)新做好了前期工作。為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新做人才準備。由于職業(yè)教育就是直接為企業(yè)定向培養(yǎng)工人的，其中也會有些愛學習愛鉆研有特長的學生，在走上企業(yè)的崗位后，結(jié)合自己的特長、專業(yè)知識及崗位需要，成長為技術(shù)創(chuàng)新人才。為企業(yè)發(fā)展做一線工人準備。這是職業(yè)教育最基本的功能，無論是什么創(chuàng)新，只有立足企業(yè)一線工人的扎實工作的基礎上，才會綻放光彩。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條件分析

作為企業(yè)要想實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，必須具備三個條件：有較多的技術(shù)人才。這就需要通過深化與職業(yè)教育單位合作，一來可以從他們哪兒選拔與招工，二來也可以對原本沒有掌握技術(shù)的工人等，實施訂單培訓。這樣人才越多，其創(chuàng)新的潛力也艱巨越大。有人才培養(yǎng)基地。就是要把職業(yè)教育單位作為企業(yè)招工用人的過濾器，通過這個過程就可以保證人才知識的自動更新與升級，進而確保企業(yè)創(chuàng)新的潛力與實力。有技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境。這需要企業(yè)來營造寬松、激勵的環(huán)境，要在制度上有保障，保護與利用員工的積極性。

三、職業(yè)教育發(fā)展與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究

職業(yè)教育作為從學生到技術(shù)工人孵化階段教育，就是直接為企業(yè)培養(yǎng)技術(shù)技能人才的。其關(guān)系就是職業(yè)教育是企業(yè)發(fā)展的預備役。從各個方面，為企業(yè)的發(fā)展準備著技術(shù)與技術(shù)技能人才。

1.培養(yǎng)人才

企業(yè)的發(fā)展，不同的崗位需要不同的人才。尤其是一線生產(chǎn)崗位，都需要具有專業(yè)知識的專業(yè)技術(shù)技能人才，才能勝任。一是，可以利用自己的專業(yè)知識正常的生產(chǎn)。企業(yè)需要的就是能直接投入使用，且不需要花費太多的培訓代價，就能發(fā)揮作用的人才。職業(yè)教育由于其教育的針對性，且經(jīng)過實習階段的實用技能培訓，因而，職業(yè)教育畢業(yè)生，一般都能直接勝任。二是，可以對于自己操作的設備做簡單的維護。由于職業(yè)教育畢業(yè)生，都對于自己工作崗位的設備制作、構(gòu)造及其原理，都有著或多或少的學習，因而，在設備出現(xiàn)小故障的情況系下，他們都能進行基本的處理與維護，避免耽誤正常的工作，及設備問題的擴大化。三是，在自己專長的基礎上可以做出簡單的甚至重大的創(chuàng)新。有些職業(yè)教育畢業(yè)生，他們由于自己業(yè)余愛好或者特長發(fā)展，也會在自己崗位上做出巨大的貢獻。如青島港橋吊工人許振超。

2.理論創(chuàng)新

因為職業(yè)教育畢業(yè)生，是至少經(jīng)過三年以上系統(tǒng)的學校教育，因而，對各種相關(guān)的理論知識，都有著較為全面系統(tǒng)的掌握，為他們在企業(yè)工作以后的理論創(chuàng)新打下了基礎。第一，設備工藝理論創(chuàng)新。對于大部分職業(yè)教育畢業(yè)生而言，他們畢業(yè)后都是在生產(chǎn)的一線從事著相關(guān)的技能工作。因而，他們對于自己所操作的設備有著較為精確的理解，尤其是隨著他們工作的深入，逐漸會對該設備的優(yōu)點、缺點都全面的掌握。特別是對缺點的了解，為他們在理論上改進設備工藝準備了條件。第二，技術(shù)理論創(chuàng)新。對那些有專長和天賦的職業(yè)教育畢業(yè)生，他們會發(fā)現(xiàn)一臺設備、整個生產(chǎn)線或整個企業(yè)的技術(shù)缺陷，并立足自己的實際做出技術(shù)理論創(chuàng)新。這種創(chuàng)新將會極大地提高整個企業(yè)的創(chuàng)新能力，會讓企業(yè)引領同類行業(yè)的潮流。第三，技能理論創(chuàng)新。技能是對于設備等實際操作的能力。雖然機器設備都會操作，但是，對于不同技能的人而言，還是有著較大區(qū)別。那些掌握技能且能創(chuàng)新方法的人，不僅能提高生產(chǎn)效率，還會延長機器的使用壽命。

3.創(chuàng)新啟發(fā)

職業(yè)教育對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，起到的是基礎啟發(fā)工作，或者創(chuàng)新靈感的培育工作。首先，崗位作用創(chuàng)新啟發(fā)。當職業(yè)教育畢業(yè)生到了企業(yè)崗位后，就會在積極地工作中發(fā)揮其熱情，把自己所學的知識，全部應用在崗位上。無論是出于創(chuàng)造個人舒適的工作狀態(tài)，還是為了企業(yè)的生產(chǎn)，都會做出適宜于個人的調(diào)整。其次，生產(chǎn)線設備改進升級啟發(fā)。在工作報酬激勵的前提下，工人們都會競相地努力工作，并激活自己的創(chuàng)新潛力，想方設法通過改進自己操作的設備工藝等，實現(xiàn)其高效低錯誤的生產(chǎn)狀態(tài)，進而達成自己對于單位時間內(nèi)高高工作量的追求。

總之，職業(yè)教育的良性發(fā)展，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，打下了人才的基礎。完成了專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論、專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新靈感、專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)等多項積累工作，逐步實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、技能創(chuàng)新與設備工藝創(chuàng)新等。

參考文獻

[1]管平.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新型高技能人才培養(yǎng)[J].黑龍江高教研究，2011，（7）.

[2]王嬌璠.高職教育產(chǎn)學研合作人才培養(yǎng)模式研究[J].黑龍江科技學院，2011.

第9篇

關(guān)鍵詞：小企業(yè) 小企業(yè)地位 小企業(yè)政策

美日對小企業(yè)的定義

在美國小企業(yè)的定義由小企業(yè)管理局（簡稱SBA）規(guī)定：制造業(yè)雇員不超過500人，年銷售額在8萬美元以下。小企業(yè)在美國經(jīng)濟中有著舉足輕重的地位。根據(jù)SBA的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，1990年，美國小企業(yè)創(chuàng)造了39%的國民生產(chǎn)總值和52%的企業(yè)銷售收入。小企業(yè)的就業(yè)人數(shù)體現(xiàn)了美國小企業(yè)的重要地位。1993年，小企業(yè)的數(shù)量為2150萬個，就業(yè)人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)的54%。從1981年至1988年間，小企業(yè)創(chuàng)造了45%的新增加就業(yè)。但小企業(yè)在美國經(jīng)濟中的其他經(jīng)濟指標卻處于不斷變化之中。如1958年至1977年間，小企業(yè)創(chuàng)造的增加值從占全部企業(yè)的52%下降至47%。同一期間，小企業(yè)的營業(yè)收入從占全部企業(yè)的52%猛降至29%。銷售收入則從1958年的57%下降至1982年的50%，到1990年才恢復到52%。

與美國不同，日本小企業(yè)有明確的定義，通產(chǎn)?。∕ITI）規(guī)定雇員不超過300人的企業(yè)為中小企業(yè)，并且根據(jù)雇員人數(shù)和資本額明確了在各個行業(yè)劃分中小企業(yè)的標準。在戰(zhàn)后的日本，小企業(yè)同樣在經(jīng)濟中發(fā)揮著不可替代的作用。根據(jù)MITI1995的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在制造業(yè)中，小企業(yè)的銷售收入占全部企業(yè)的52%，增加值的57%；在流通領域，小企業(yè)占全部批發(fā)額的60%，零售額的78%。并且小企業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，日本小企業(yè)就業(yè)人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)的80%。在所有產(chǎn)業(yè)中，建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的小企業(yè)就業(yè)人數(shù)占行業(yè)就業(yè)人數(shù)比例最高，而制造業(yè)和批發(fā)零售業(yè)的就業(yè)人數(shù)的絕對額最多，1994年，這兩個行業(yè)的小企業(yè)提供了2300萬個就業(yè)機會，占全部小企業(yè)提供就業(yè)機會的56%。進入90年代后，由于面臨自1973年石油危機以來最嚴重的經(jīng)濟衰退，以及日圓的升值和不動產(chǎn)價值的下降，造成了日本國內(nèi)需求增長的停滯，小企業(yè)的就業(yè)人數(shù)有所下降。如在制造業(yè)，在1991年至1994年期間，小企業(yè)就業(yè)人數(shù)出現(xiàn)了自70年代以來的首次下降，但在1994年小企業(yè)仍創(chuàng)造了4100萬個就業(yè)機會。

盡管美國和日本的小企業(yè)定義不盡相同，但美國小企業(yè)的就業(yè)人數(shù)遠低于日本，美國的小企業(yè)就業(yè)人數(shù)為60%，而日本為80%。在制造業(yè)中，兩國的就業(yè)人數(shù)比例差距很大，日本在該領域的小企業(yè)提供近70%的就業(yè)機會，在美國則為40%，并且銷售收入的差距更大，日本為52%，而美國僅為18%。

美日小企業(yè)政策

美國小企業(yè)政策概述

美國對小企業(yè)的鼓勵政策歷經(jīng)三個階段。

第一階段是美國小企業(yè)政策的形成階段，時間大約從20世紀30年代到50年代末，該階段小企業(yè)政策的主要目標是反壟斷。

但在50年代末，美國小企業(yè)政策進入了第二階段，該階段小企業(yè)的主要政策目標是維護小企業(yè)的競爭性地位。

進入80年代末，美國小企業(yè)政策發(fā)展到第三階段，這個時期的政策目標是鼓勵和發(fā)展小企業(yè)創(chuàng)新。在上個世紀70年代石油危機以后，面對來自日本和歐洲的強大競爭，美國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)日薄西山，長期不重視經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)國際競爭力的美國政府，不得不調(diào)整政策，力圖通過技術(shù)領先保持美國的產(chǎn)業(yè)競爭力。同時，長期的實踐證明，小企業(yè)所體現(xiàn)的企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新能力超過大企業(yè)，美國小企業(yè)政策的重點在于激發(fā)和維持小企業(yè)的創(chuàng)新能力，使小企業(yè)成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主力軍之一。實施這個政策的主要措施是財政鼓勵加快技術(shù)向小企業(yè)的轉(zhuǎn)移和資助小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

美國政府綜合運用財政、稅收、金融等經(jīng)濟手段，扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

政策性補助。美國政府設立“中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)研究基金”，規(guī)定國家科學基金會與國家研究發(fā)展經(jīng)費的10%要用于支援中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。此外，《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》還規(guī)定，每年研究開發(fā)經(jīng)費超過1億美元的政府部門，要將財政預算的1.3%用于支持中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)活動。

政策性貸款。即美國小企業(yè)管理局可以應中小企業(yè)的申請，直接向符合條件的中小企業(yè)發(fā)放總金額不超過15萬美元、貸款利率低于同期市場利率的政策性貸款。

貸款擔保。美國《小企業(yè)法》授權(quán)小企業(yè)管理局作為難以通過正常渠道獲得貸款的中小企業(yè)的貸款擔保人，向中小企業(yè)提供各種形式的貸款擔保。

稅收優(yōu)惠。美國對中小企業(yè)的R&D投資采取減免稅收的優(yōu)惠政策，以鼓勵中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作。90年代，克林頓政府宣布對企業(yè)的R&D投資給予永久性稅額減免的優(yōu)惠待遇，并將中小企業(yè)的先進技術(shù)長期投資收益稅降低50%。

政府采購。美國聯(lián)邦采購局專門設有小企業(yè)采購代表處，專門負責協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府向中小企業(yè)的商品采購。美國通過立法規(guī)定，政府采購合同的23%必須給中小企業(yè)。

發(fā)展風險投資。早在1958年，美國政府就推出了“小企業(yè)投資公司計劃”，該計劃允許某些私營投資公司可以向中小企業(yè)管理局借到3倍于自身資產(chǎn)的款項，并享受低息及稅收優(yōu)惠，從而進行風險投資。截至1995年，美國中小企業(yè)管理局所屬的500多家小企業(yè)投資公司已向近7萬個中小企業(yè)投入了約110億美元的風險資金。

實施科技支持計劃，促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。美國政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助主要是通過實施專門的科技支持計劃來實現(xiàn)的。目前主要有：“小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃”。這是一項競爭性極強的科技計劃，其宗旨是幫助中小企業(yè)參與聯(lián)邦研究與開發(fā)計劃，鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進新技術(shù)和新產(chǎn)品的形成。它是根據(jù)美國1982年《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》而制定和實施的。該法規(guī)定，凡是年研究開發(fā)經(jīng)費超過1億美元的政府部門，必須依法實施“小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃”，每年撥出法定的一定比例的研究開發(fā)經(jīng)費，支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動?！靶∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃”的實施分為啟動階段、研發(fā)階段、商業(yè)化階段，不同階段資助數(shù)額和期限均各不相同?！靶∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃”得到中小企業(yè)的廣泛參與，1982～1996年間，該計劃共從中小企業(yè)征集到26萬多個項目，其中4萬多個獲得資助，資金總額達65億美元。據(jù)資料分析，大約20%的項目在第二期經(jīng)費支持4年后，其研究成果在商業(yè)上獲得成功?！靶∑髽I(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃”。其宗旨是加強中小企業(yè)與非贏利性研究機構(gòu)(大學、非贏利科研組織和聯(lián)邦實驗室)之間的合作，促進先進技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移。“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃”的實施也分為啟動階段、研發(fā)階段、商業(yè)化階段，不同階段資助數(shù)額與期限也各不相同。目前，“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃”每年的資助額約為6000萬美元。

日本小企業(yè)政策概述

日本把小企業(yè)政策調(diào)整為提高日本產(chǎn)業(yè)競爭力，推動和鼓勵小企業(yè)成為大企業(yè)的分包商，從而提高整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，同時，促進小企業(yè)之間發(fā)展的橫向合作。1957年頒布了《小企業(yè)協(xié)會組織法》，通過稅收優(yōu)惠和金融資助等措施推動建立帶有卡特爾性質(zhì)的小企業(yè)合作組織，加強小企業(yè)之間協(xié)調(diào)和信息交流。自此，大量小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)合作組織和協(xié)會應運而生，這些組織對日本經(jīng)濟政策的制定和實施有著重大的影響作用。

1963年，頒布了《中小企業(yè)基本法》作為日本小企業(yè)政策的基石，提供了協(xié)調(diào)所有適用于小企業(yè)政策的構(gòu)架，并明確將推動小企業(yè)發(fā)展作為日本總體產(chǎn)業(yè)政策的一部分。1969年制定了《促進中小企業(yè)分包法》，幫助小企業(yè)與大企業(yè)建立分包關(guān)系。通過財政提供資金、人員培訓和設備更新等措施，建立起從生產(chǎn)零部件的小企業(yè)一直到完成最終產(chǎn)品的大型制造企業(yè)的分包體系，從而提高整個產(chǎn)業(yè)鏈的效率。

日本政策性投資銀行根據(jù)政府有關(guān)政策意向，向民間企業(yè)提供低息貸款、擔保、購買企業(yè)債券，對民間金融機構(gòu)進行補充融資和獎勵。在對中小企業(yè)技術(shù)進步的支持方面，美、日等西方國家都有專門針對中小企業(yè)技術(shù)進步的政策、法律和政府職能部門。如美國中小企業(yè)局專門為中小企業(yè)技術(shù)進步提供貸款、擔保、技術(shù)與信息服務。美國政府還通過政府采購等手段對中小企業(yè)予以扶持。具體在稅收優(yōu)惠政策方面，在對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實施稅收優(yōu)惠政策的環(huán)節(jié)與方式方面，西方發(fā)達國家支持科技進步的稅收優(yōu)惠政策主要體現(xiàn)為事前扶持與事后鼓勵相結(jié)合，將對科技開發(fā)的重視與對科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重視有機地結(jié)合起來。基本的做法是：建立和完善促進中小企業(yè)技術(shù)進步的法律法規(guī)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供制度保證。政府財政可通過稅收優(yōu)惠、財政投融資及政府采購等手段，加大對中小企業(yè)的技術(shù)進步的扶持力度。為促進中小企業(yè)的技術(shù)進步，政府相關(guān)職能部門還可從信息、技術(shù)人員培訓及其他服務等方面為中小企業(yè)提供支持。

對我國小企業(yè)政策啟示

我國也是一個中小企業(yè)眾多的國家。一方面，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)占全部企業(yè)總數(shù)的99%，在全國工業(yè)產(chǎn)值和實現(xiàn)利稅中分別為60%和40%左右，提供了大約75%的就業(yè)機會。另一方面，我國的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，雖然一些中小企業(yè)表現(xiàn)出較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，涌現(xiàn)出像四通、聯(lián)想、北大方正等一大批高科技企業(yè)，但從總體上講，我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平還比較低。美國政府促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施極大地提高了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平，我們應當制定鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策。考慮到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的重要地位以及中小企業(yè)資金、設備、人才等方面的競爭劣勢，我國政府應當制定和采取各種優(yōu)惠政策鼓勵和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

對小企業(yè)支持應重點著眼于提升產(chǎn)業(yè)層次，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)和清潔技術(shù)上，這主要有：建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供稅收優(yōu)惠政策；制定針對中小企業(yè)的政府采購政策；積極發(fā)展風險投資，拓寬中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道；深化財稅制度改革，切實減輕中小企業(yè)的各種不合理負擔；建立中小企業(yè)信用擔保體系，為中小企業(yè)貸款提供擔保，降低中小企業(yè)貸款利率及貼息貸款等等。幫助中小企業(yè)進行產(chǎn)品開發(fā)；或技術(shù)、工藝的更新?lián)Q代；或者將科研成果、專門技術(shù)以優(yōu)惠價格售予中小企業(yè)；或者通過幫助企業(yè)培訓專有技術(shù)、財務管理等專門人才。信息方面利用政府接觸面廣，信息全面、快捷的特點，為中小企業(yè)提供有關(guān)生產(chǎn)、銷售、人才供應狀況等多方面信息服務，改變中小企業(yè)信息接收和傳達不暢的狀況。管理和采購方面要盡量簡化中小企業(yè)的注冊登記、財產(chǎn)評估手續(xù)，簡化其財務會計報表、納稅申報表和盤存規(guī)則，節(jié)約其財務費用，將政府的采購計劃分一部分給小企業(yè)；社保支持方面要盡快建立建全流動人口的社會保障制度。

總之要全力為小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造政策環(huán)境、法制環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境和輿論環(huán)境。積極推動小企業(yè)間的合作與交流，使小企業(yè)能在商業(yè)時揮更大的作用，創(chuàng)造更多的高質(zhì)量的GDP。

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第10篇

一、政府資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

政府資助是促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要政策工具,在促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中可以表現(xiàn)在許多方面,主要包括:提供R&D專項投入,提供財政貼息、財政擔保,支持建立創(chuàng)新成果認定機構(gòu)、成果轉(zhuǎn)讓機構(gòu)、孵化期等中介服務機構(gòu),出資建立風險投資基金等。

1、政府為企業(yè)提供R&D資助

通過R&D專項資助,可以改變技術(shù)創(chuàng)新外溢性造成私人邊際收益小于社會邊際收益的狀況,從而激勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入。比如,澳大利亞于1996年11月開始實施R&D啟動計劃。該計劃一年約提供1.8億澳元,鼓勵企業(yè)進行具有產(chǎn)業(yè)化前景的R&D活動,這一計劃最高能資助項目支出的50%。

如圖1所示,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,由于技術(shù)創(chuàng)新的邊際收益遞減,因此邊際收益曲線向下傾斜。社會邊際收益是由私人部門和公共部門的邊際收益加總得到,位于私人邊際收益曲線之上。關(guān)于邊際成本曲線,我們假設技術(shù)創(chuàng)新的邊際成本緩慢上升,因此該曲線略微向上傾斜。在S點,社會邊際收益曲線與邊際成本曲線相交得到均衡投入水平X。當技術(shù)創(chuàng)新投入水平達到X時,相應的邊際收益為P+r,也就是其均衡價格。其中P是市場價格部分,它與私人邊際收益曲線相對應,可以通過市場機制收費;而r是由于技術(shù)創(chuàng)新收益的公共品特性和溢出效應而得到的社會評價,是由公共部門支付的,應通過政府補貼來支付給技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)部門。

在S點上,由于政府的資助降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本,完全彌補了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果帶來的社會收益與私人收益間的差額,所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入水平才會從X′上升到X,從而開展本來不會進行的技術(shù)創(chuàng)新活動。因此,為了提高企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性,政府需要對其技術(shù)創(chuàng)新進行必要補助。

2、政府為企業(yè)提供貸款擔保

資金欠缺是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。為了鼓勵金融機構(gòu)向企業(yè)提供貸款支持技術(shù)創(chuàng)新,國家可為企業(yè)提供周轉(zhuǎn)金貸款和貸款擔保。比如,韓國政府1989年3月設立了韓國科技信用擔?；?KOTEC),全力支持在融資、技術(shù)發(fā)展、創(chuàng)業(yè)等方面的“新技術(shù)業(yè)務”。到2004年7月,KOTEC已累計提供840億美元的信用擔保,其中,對新技術(shù)業(yè)務的擔保比例占擔?？傤~的80%。

3、政府支持建立中介服務機構(gòu)

(1)政府支持建立成果認定和成果轉(zhuǎn)讓機構(gòu)

通過財政支持建立成果認定機構(gòu)可以為創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化奠定重要基礎。比如,印度尼西亞建立了一個為研發(fā)中心服務的全國性網(wǎng)絡,由知識產(chǎn)權(quán)援助辦公室提供相關(guān)服務;印度科學工業(yè)研究院出資推動關(guān)鍵領域的技術(shù)發(fā)展及知識產(chǎn)權(quán)保護,為全國40個實驗室及22000個技術(shù)人員提供培訓和獎勵。

(2)政府支持建立企業(yè)孵化器

孵化器又稱技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)服務中心,主要為有發(fā)展?jié)摿Φ刑幱陔r形階段的小企業(yè)、持有科技成果擬創(chuàng)辦企業(yè)的科技人員提供場所、解決資金,輔以技術(shù)、營銷、人員培訓和管理支持,以加速成果產(chǎn)業(yè)化進程。政府支持建立企業(yè)孵化器,可以最大限度的引導社會資金參與創(chuàng)新擴散和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。比如,韓國政府1997年8月頒布《支持高新技術(shù)和知識密集型企業(yè)發(fā)展的特別措施》以支持大學和研究所建立孵化中心。 4、政府出資建立風險投資基金

在創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展初期,成果產(chǎn)業(yè)化面臨很大風險,政府出資建立風險投資基金是支持創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的一種有效途徑。比如,澳大利亞于1997年實施創(chuàng)新投資基金計劃,至2001年底已建立了9個投資基金,每個基金在3000萬-5000萬澳元之間。加上私人資本的匹配資金,使基金總額達3.58億澳元。風險投資基金可以通過交由專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理公司運作,實現(xiàn)對風險投資公司股權(quán)的購買、轉(zhuǎn)讓和退出,最終實現(xiàn)基金的保值增值。當然,政府風險投資基金的良好運作還需要相關(guān)配套改革的同步推進,比如,開設創(chuàng)業(yè)板,加快多層次資本市場的建設,以及不斷完善金融監(jiān)管體制等。

二、政府采購與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

政府采購是政府或其人以消費者身份為自身消費或提供公共服務而進行的一種采購活動。它一般須按一定的程序或規(guī)定進行操作,如公開招標、公平競爭、財政部門直接向供應商付款并接受公共部門的監(jiān)督等。采購范圍包括商品、工程、服務等。采購方式包括預購金,以成本和進口貨的價格收購等。政府采購政策是用“看得見的手”調(diào)控“看不見的手”,通過確立采購什么、采購多少、采購對象、采購標準等,直接影響供應商的行為。

1、政府采購促進技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)

(1)通過政府采購,可以避免技術(shù)創(chuàng)新外部性帶來的福利損失政府采購是社會總需求的一部分,通過政府有目的的采購,增加對欲扶持產(chǎn)業(yè)的需求,提高其產(chǎn)品價格水平,使企業(yè)可以彌補其初期的高成本,降低其成長初期的高風險。

(2)通過政府采購,可以引導社會資源向技術(shù)創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)移,政府采購影響著商品價格,而價格作為市場機制的信號又會影響到整個社會資源的配置。政府可以通過制訂有傾向性的配置標準、采購目錄,設置有傾向性的供應商資質(zhì)、技術(shù)參數(shù)等,在維護采購人利益的同時,傾向采購技術(shù)含量高、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,實現(xiàn)導向采購功能。

(3)通過政府采購,可以促進技術(shù)標準的完善和產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)化,政府市場可以充當高新技術(shù)產(chǎn)品的試驗場所,并且由于政府用戶這個特殊角色,它的購買也有利于制定和修改規(guī)章條例。有利于完善技術(shù)標準,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策,提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。

2、政府采購促進技術(shù)創(chuàng)新的效用分析

(1)政府采購促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)越性

羅思威爾和澤格維爾德指出,政府影響創(chuàng)新的最重要方式就是公共采購。一個強大而明確的政府需求可有效減少企業(yè)未來市場的風險。在具有一個穩(wěn)定、可預期的政府市場的情況下,一方面,創(chuàng)新企業(yè)對政府所需要的創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量、型號以及相關(guān)技術(shù)標準等都相對明確,技術(shù)開發(fā)方面的不確定性也隨之大為降低;另一方面,由于以公共采購的形式存在的政府市場需求具有高度的穩(wěn)定性,市場規(guī)模與發(fā)展趨勢也基本確定,因此創(chuàng)新企業(yè)的市場開拓目標非常明確,這樣與市場相聯(lián)系的不確定性也基本得到消除。

(2)政府采購促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的局限性

公共采購也有其局限性。羅思威爾和澤格維爾德歸納有四個方面:一是由于政府政策的變化。政府政策的非連續(xù)性可能增加企業(yè)預期的不確定性,并減少市場成功的概率;二是政府缺乏市場權(quán)力,因而在沒有諸如管制等其他支持措施的情況下,不能有效地影響創(chuàng)新;三是生產(chǎn)者之間可能缺乏競爭的狀況排除了對人們創(chuàng)辦新企業(yè)的刺激;四是由于在選定技術(shù)領域方面往往缺乏內(nèi)部能力和受到黨派偏見的影響,政府往

往不能做出合理均衡的決策。 三、稅收優(yōu)惠與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 經(jīng)濟發(fā)展與合作組織(OECD)的研究表明,稅收刺激作為促進技術(shù)創(chuàng)新的手段較之直接補貼有許多優(yōu)越性。第一,稅收刺激對于市場力量的干預較少,私營部門可以保留自己的決策權(quán);第二,稅收刺激需要較少的文件并且涉及較少的官僚層次;第三,執(zhí)行稅收刺激較之定期撥款更具有可預見性和穩(wěn)定性;第四,稅收刺激具有高度的政治靈活性。阿瑟.D.利特爾(Arthur D. Little)通過對美國和西德技術(shù)型新企業(yè)的研究表明,一種能夠成功動員發(fā)明家、企業(yè)家和投資者的稅收制度較之于政府對新企業(yè)的任何直接援助都將更為有效地促進創(chuàng)新。

1、通過稅收優(yōu)惠,改善成本與收益配比

稅收優(yōu)惠政策從本質(zhì)上講是政府放棄了一部分稅收收入,而將其讓渡給企業(yè)。如果讓渡的這部分政府收入發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新的過程中,它將體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新活動成本或支出的減少;如果讓渡的這部分政府收入體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新活動的結(jié)果中,它必然會增加技術(shù)創(chuàng)新活動帶來的收益。稅收影響技術(shù)創(chuàng)新成本和收益的作用,對從事技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)來說是十分重要和有效的,企業(yè)對此的反應是直接的和敏感的,它是稅收影響和促進技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵點和作用點,是稅收對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本和收益影響的充分說明和體現(xiàn)。

2、通過稅收優(yōu)惠,促進人力資本供給

在其他條件不變的情況下,因為勞動供給曲線向上傾斜,稅收將降低實際工資水平,使勞動供給量從減少到。反之,如對個人所得稅或者企業(yè)所得稅實行優(yōu)惠,將提高實際工資水平,增加勞動供給。馬斯頓的研究表明,稅負提高1%,勞動力的供給總量將下降0.08%。埃克斯坦(Eckstein,1980)對美國資料的研究表明,勞動力供給對個人所得稅稅負的彈性系數(shù)約為-0.04,即稅負下降1個百分點,勞動力的供給相應增加0.04個百分點。

3、通過稅收優(yōu)惠,引導企業(yè)加大投入

技術(shù)創(chuàng)新活動的風險性極易造成風險投資的供給不足。風險投資失敗的損失全部由風險投資方承擔,而外部性又使成功的風險投資不能達到預期的收益率。對于這樣一種風險水平與收益水平明顯不對稱的投資,市場中的風險投資者在風險厭惡的特征下,自然會望而卻步。這時,政府出于經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略考慮,就應采取措施,糾正這種風險投資領域的市場失靈。

多馬?馬斯格雷夫注意到,稅收將政府變成一個被動的合伙人,政府也要承擔部分風險,這在事實上可能起到鼓勵市場參與者從事冒險活動的作用。對于企業(yè)而言,加速折舊等延期納稅方式以及投資抵免等技術(shù)創(chuàng)新稅收政策可以為其提供技術(shù)創(chuàng)新所需的資金。家羅格?高登(R.H.Gordon,1974)和答里?喬根森(D.Jorgenson)以美國1964一1974年的數(shù)據(jù)為基礎,測算了投資稅抵免對投資的影響。結(jié)論為:若投資稅抵免率從7%提高到5%投資將大約會增加12.5%。

4、通過稅收優(yōu)惠,降低技術(shù)創(chuàng)新風險

技術(shù)創(chuàng)新活動的特點決定了技術(shù)創(chuàng)新活動存在較高的風險,尤其是高新技術(shù)領域內(nèi)的研究開發(fā)以及產(chǎn)業(yè)化活動。技術(shù)創(chuàng)新活動的風險一方面要依靠企業(yè)自身通過技術(shù)手段和財務手段予以降低與化解,另一方面需要政府采取相應的政策進行降低與化解,其中包括稅收政策。

稅收降低技術(shù)創(chuàng)新活動風險的作用主要體現(xiàn)在:一是通過加速折舊等措施,加快技術(shù)創(chuàng)新投入資金的周轉(zhuǎn)及回收,減少資金方面的風險;二是通過費用和投資抵免等稅收措施,增加企業(yè)的收入,減少企業(yè)利潤方面的風險;三是通過稅收減免、費用扣除與抵免等稅收措施,降低技術(shù)創(chuàng)新活動的成本;四是通過提取風險準備金等方式,增加企業(yè)抵御技術(shù)創(chuàng)新風險的能力。

5、通過稅收優(yōu)惠,加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

第11篇

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；問題；對策

引言

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，我國的中小企業(yè)在我國經(jīng)濟建設中發(fā)揮著越來越重要的作用，備受社會各界廣泛關(guān)注。當今世界，中小企業(yè)已經(jīng)成為各個國家振興經(jīng)濟的重要戰(zhàn)略措施。我國的中小企業(yè)由于受到歷史條件和現(xiàn)實條件的影響，在其發(fā)展的歷程當中形成了自身缺陷，使企業(yè)經(jīng)營的方式呈現(xiàn)出粗放型特點，而技術(shù)作為企業(yè)發(fā)展的核心競爭力在其發(fā)展中貢獻率較低[1]。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展與世界經(jīng)濟發(fā)展接軌，我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)融入了世界經(jīng)濟浪潮中，尤其在我國加入WTO以后，我國經(jīng)濟發(fā)展面臨著新經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的新環(huán)境，對于中小企業(yè)來說，要使企業(yè)在未來激烈的市場競爭中占有一席之地，就需要中小企業(yè)走上技術(shù)創(chuàng)新之路，以迎接新挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展。

1、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中存在的問題

1.1經(jīng)費不足且分配不合理

雖然我國中小企業(yè)在改革開放以來獲得了極大發(fā)展，中小企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境得到較大改善，但是，我國技術(shù)創(chuàng)新之路還有很長的路要走。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障之一，資金投入一直困擾著中小企的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要動力，能將科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，是企業(yè)發(fā)展的核心競爭力，需要企業(yè)長期、持久的資金投入。然而目前我國的中小企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的資金投入嚴重不足，在加上中小企業(yè)規(guī)模小、資信差、抵押難等弱點，導致中小企業(yè)在融資方面面臨重重困難，在一定程度上也制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，此外由于政府扶持力度較小，進一步制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的增加[2]。

1.2缺乏高素質(zhì)創(chuàng)新人才

技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵在于人才，沒有一支高素質(zhì)的創(chuàng)新人才隊伍，中小企業(yè)要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無從談起。我國中小企業(yè)不少經(jīng)營者受到傳統(tǒng)經(jīng)營思想的影響，缺乏創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。在傳統(tǒng)急功近利的經(jīng)營思想下，企業(yè)經(jīng)營者在技術(shù)創(chuàng)新方面顧慮重重，不敢越雷池一步。此外，由于我國的科技力量大多集中在企業(yè)之外，而即便企業(yè)有科技研發(fā)力量的人才也大多集中在大型集團企業(yè)。對于中小企業(yè)來說，其科技研發(fā)力量極為薄弱，技術(shù)創(chuàng)新人才少之又少。再加上，中小企業(yè)整日素質(zhì)低下，技術(shù)力量薄弱，使得中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面極為匱乏，難以適應瞬息萬變的市場環(huán)境，其經(jīng)營狀況不容樂觀，生存空間受到極大威脅[3]。

1.3內(nèi)部體質(zhì)不完善

技術(shù)創(chuàng)新需要以市場為引導，產(chǎn)學研為一體的市場活動。技術(shù)創(chuàng)新成功與否是以市場實現(xiàn)程度來衡量。中小企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時，往往受到內(nèi)部殘缺技術(shù)創(chuàng)新機制的制約，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制極為不完善，失去了良好的激勵作用，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體制難以形成和確立。從外部機制來看，由于政府智能部門沒有堅持有所為有所不為原則，過多地涉入企業(yè)經(jīng)營活動，使企業(yè)缺乏決策權(quán)，中小企業(yè)自主創(chuàng)新之路舉步維艱。從企業(yè)內(nèi)部機制來看，由于企業(yè)法人治理存在諸多不足之處，經(jīng)營者往往重視實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的速度，而忽視了對技術(shù)創(chuàng)新力量的挖掘。再加上由于市場技術(shù)創(chuàng)新規(guī)范程度較低，導致企業(yè)很難戰(zhàn)略發(fā)展的高度上對技術(shù)創(chuàng)新加以重視。

2、應對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展問題的對策

2.1完善融資環(huán)境，保障資金投入

由于中小企業(yè)具有靈活的決策機制，而且管理成本相對較低，在適應市場多樣化需求上具有自身的優(yōu)勢，因此，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上也有著大型企業(yè)無法比擬的創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新效率。首先作為政府職能部門要通過制定相應的優(yōu)惠政策，來鼓勵中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。為了進一步提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，政府可以設立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，同時給予一定的財稅優(yōu)惠政策，從而提高中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。此外，要加強對金融環(huán)境的改進力度，為中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的資金支持和信貸支持，通過建立起完善的風險投資機制，設立專門的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貸款機構(gòu)，引導中小企業(yè)走上技術(shù)創(chuàng)新之路。通過對金融環(huán)境的改善，使中小企業(yè)有良好的技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，從而為中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供強大的資金支持。

2.2建立并完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系

企業(yè)作為市場經(jīng)濟主體，要實現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新之路，則需要企業(yè)以市場為導向，通過技術(shù)創(chuàng)新市場實現(xiàn)程度來檢驗技術(shù)創(chuàng)新成敗。作為中小企業(yè)，要始終立于市場，深入市場，了解市場需求，發(fā)現(xiàn)市場現(xiàn)實及潛在的需求，同時將技術(shù)創(chuàng)新與市場需求緊密集合起來，做好技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化準備，抓住機遇，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[4]。此外，中小企業(yè)應盡量利用外生資源，尋求與其他企業(yè)、機構(gòu)聯(lián)盟，通過共同技術(shù)研發(fā)，將科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)力。中小企業(yè)采用技術(shù)聯(lián)盟的方式，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)與聯(lián)盟企業(yè)、機構(gòu)的資源共享，以他人之長補己之短，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，而且可以使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新周期與技術(shù)創(chuàng)新投入都大大減少，實現(xiàn)企業(yè)良好的經(jīng)濟效益和社會效益。在聯(lián)盟對象的選擇上，企業(yè)需要以自身實際情況為基準，在能實現(xiàn)資源與能力的互補的基礎上來進行有效選擇。既可以通過建立合資企業(yè)、鑒定技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式來實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也可以加強與高校等機構(gòu)的合作，從而實現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

2.3引進創(chuàng)新人才，鼓勵科技創(chuàng)新

人才是中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵[5]。因此，作為中小企業(yè)，要通完善自身技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進機制，吸引具有創(chuàng)新能力的技術(shù)人才和管理人才。中小企業(yè)可以通過選派技術(shù)人才到科研技術(shù)力量雄厚的機構(gòu)進行學習、深造，同時聘請專家教授到企業(yè)為企業(yè)技術(shù)人才進行培訓、授課，傳播科技知識，解決技術(shù)難題，并將此種方式形成長久制度性的機制。此外，重要提要加大對技術(shù)創(chuàng)新人才的引進力度，建立起科學有效的人才引進使用機制，同時完善相應的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，提高企業(yè)技術(shù)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而推進中小企業(yè)科技創(chuàng)新向前邁進。

3、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展大環(huán)境的變化，我國中小企業(yè)發(fā)展既面臨著機遇，又面臨著挑戰(zhàn)。技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的核心競爭，在推動企業(yè)發(fā)展具有重要意義，是企業(yè)在未來激烈的市場競爭中利于不敗之地的根本保證。作為我國國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，中小企業(yè)亟需加強技術(shù)創(chuàng)新，推進技術(shù)創(chuàng)新進程，為企業(yè)發(fā)展夯實基礎。

參考文獻

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[2]廖先玲，何靜，安廣坤.中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的博弈分析[J].商場現(xiàn)代化，2012（3 上旬刊）：117-118

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第12篇

關(guān)鍵詞：政府補貼；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入；市場化進程；產(chǎn)品市場競爭；股權(quán)集中度

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.12.01

中圖分類號：F2731；F81245 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）12-0001-05

Government Subsidies and Input on Business Technology Innovation

――Based on the Listed Companies of Strategic Emerging Industries from 2009 to 2013

LV Xiaojun

（School of Economics and Management， Wuhan University，Wuhan 430072；

School of Electronic Bussiness， Nanyang Institute of Technology， Nanyang 473000）

Abstract： Based on taking the listed companies of strategic emerging industries from 2009 to 2013 as samples， this paper demonstrates the impacts of government R&D subsidies on business R&D investment and its regulating role in marketization， market competition and ownership concentration. From the empirical results， it finds out that government R&D subsidies could encourage firms to increase R&D investment and higher marketization， better promoting effects of government R&D subsidies on business R&D investment. Secondly， government R&D subsidies on business R&D investment get better results in the industry with weaker product market competition. Thirdly， the more dispersed ownership， the better promoting effect of government R&D subsidies on business R&D investment.

Key words： government subsidies； input on business technology innovation； marketization； product market competition； ownership concentration

引言

各國政府普遍采用政府補貼政策糾正“市場失靈”，政府補貼成為了引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要手段。中國政府為了促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，先后出臺了一系列財政和金融政策，政府補貼已成為推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要動力。然而，在政府補貼規(guī)模不斷放大的同時，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平仍然較低，甚至一些地區(qū)和行業(yè)出現(xiàn)了低水平的重復建設、產(chǎn)能過剩等問題。因此，僅依靠加大政府補貼資金的投入來促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是行不通的，必須有效地發(fā)揮政府補貼資金的引導作用。政府補貼如何有效地發(fā)揮杠桿作用，引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成為重點關(guān)注的內(nèi)容。

目前，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響仍然爭議較大。一些學者認為，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有激勵作用。Antonelli通過對意大利86個樣本數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著正向關(guān)系[1]；另一些學者則認為，政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在替代效應。Toivanen和Niininen發(fā)現(xiàn)在大企業(yè)中存在替代效應[2]。政府補貼與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系雖然沒有達成共識，但政府補貼對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用的影響因素已經(jīng)開始得到了學者的關(guān)注。梳理相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)尚未形成分析政府補貼如何促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論框架。國內(nèi)外的學者主要從企業(yè)規(guī)模、市場需求、企業(yè)研發(fā)投入的類型、行業(yè)特征、政策效果的時間滯后等方面研究影響政府補貼發(fā)揮杠桿作用的因素，如Wallsten研究發(fā)現(xiàn)獲得補貼的大企業(yè)激勵效果優(yōu)于小企業(yè)[3]。Becker和Hall發(fā)現(xiàn)只有在低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中，政府補貼才會顯著促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[4]。以上研究成果僅從某一視角來研究其影響政府補貼發(fā)揮杠桿作用的機理，因此，本文試圖構(gòu)建一個分析政府補貼如何促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論框架，希望從宏觀制度環(huán)境、中觀市場結(jié)構(gòu)及微觀公司治理三個層面探究政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論機理，但如何度量宏觀制度環(huán)境、中觀市場結(jié)構(gòu)及微觀公司治理成為本文要解決的關(guān)鍵性問題。

在我國，對于制度環(huán)境的研究引起了廣泛的關(guān)注，但是對于制度環(huán)境的度量成為了亟待解決的難題。本文借鑒鄧路等的做法[5]，利用市場化進程來度量地區(qū)的制度環(huán)境特征，即市場化進程越高的地區(qū)，地區(qū)的制度環(huán)境越好。自熊彼特假說提出以來，什么樣的市場結(jié)構(gòu)有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已成為研究的焦點和熱點問題。本文借鑒王聰?shù)鹊淖龇╗6]，采用產(chǎn)品市場競爭來衡量市場結(jié)構(gòu)。公司治理與公司的績效之間有著必然的聯(lián)系，公司治理成為學者們重點關(guān)注的內(nèi)容。梳理文獻發(fā)現(xiàn)學者們對于公司治理的度量仍然沒有統(tǒng)一，但較多的學者偏向于利用股權(quán)結(jié)構(gòu)來度量公司治理。而股權(quán)集中度是衡量股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要指標，本文利用股權(quán)集中度指標來反映公司治理情況。因此，本文基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)微觀樣本驗檢不同市場化進程的地區(qū)、不同產(chǎn)品市場競爭的行業(yè)和不同股權(quán)集中度的企業(yè)，政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間的關(guān)系。

1文獻回顧與假設提出

11政府補貼與企業(yè)R&D投入

國外學者對于政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的效應爭論得比較激烈。一種觀點認為，政府補貼能夠激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入。另一種觀點認為，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有擠出效應。國內(nèi)學者對政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的關(guān)系也進行了深入的研究，多數(shù)學者支持政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有激勵作用。如張東紅等認為政府的補貼可以激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，從而使企業(yè)與政府在技術(shù)創(chuàng)新投入中實現(xiàn)互補[7]。然而，也有較少的學者提出了不同的看法，如劉楠等認為政府補貼不會產(chǎn)生提高努力程度的激勵[8]。

雖然國內(nèi)外部分學者認為政府補貼難以激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新的投入，但大多數(shù)學者仍然支持政府通過補貼來激勵和引導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。政府針對高風險、高投入科技研究項目進行補貼，解決了企業(yè)在籌措技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費上的困難，并且降低了技術(shù)創(chuàng)新的風險，使其能夠在政府投入的基礎上，增加技術(shù)創(chuàng)新的投入，做好進一步的研發(fā)工作。因此，本文提出研究假設1如下：

假設1：政府補貼激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入。

12市場化進程、政府補貼與企業(yè)R&D投入

國內(nèi)外學者對于市場化進程與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系研究較多，普遍認為市場化進程可以激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新各項投入，從而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。然而，國內(nèi)外學者對于在不同市場化進程的地區(qū)，政府補貼影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否存在差異缺少系統(tǒng)的研究?，F(xiàn)有研究主要集中于市場化進程如何影響政府補貼。如余明桂等認為市場化進程越低的地區(qū)，企業(yè)獲得補貼越容易[9]。相關(guān)文獻均未檢驗不同市場化進程的地區(qū)，政府補貼如何發(fā)揮促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的杠桿作用，因此本文的研究也是對其進行的拓展和補充。

本文認為，如果政府對企業(yè)的干預較少，在市場化進程較快的地區(qū)，企業(yè)贏得市場的途徑只能是提供更好的產(chǎn)品和服務，如果政府給予企業(yè)補貼，猶如雪中送炭，企業(yè)會想辦法提高補貼資金的利用效率，而政府的補貼資金又不能完全滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，企業(yè)會主動加大投入進行技術(shù)創(chuàng)新，不斷開發(fā)出市場需要的新產(chǎn)品，使其在激烈的市場競爭中立于不敗之地。因此，本文提出研究假設2如下：

假設2：市場化進程越高的地區(qū)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入激勵作用越顯著。

13產(chǎn)品市場競爭、政府補貼與企業(yè)R&D投入

熊彼特認為市場集中度的提高將有利于企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動；壟斷是創(chuàng)新孕育和產(chǎn)生的基礎。正是由于壟斷利潤的存在，企業(yè)才有動力去創(chuàng)新，從而使競爭不斷發(fā)展為壟斷。熊彼特關(guān)于壟斷與技術(shù)創(chuàng)新的理論觀點被稱之為熊彼特假說。

根據(jù)文獻梳理，較多的研究者更為支持熊彼特假說，認為市場集中度越高越有助于激勵企業(yè)從事研究和開發(fā)活動。隨著行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度不斷提高，產(chǎn)品市場競爭程度將逐漸減弱，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險和成本可控的程度也在加強，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力和意愿也增強，政府補貼會強化這種動機和意愿，促使企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入。因此，本文提出研究假設3如下：

假設3：產(chǎn)品市場競爭越弱的行業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入促進效果越好。

14股權(quán)集中度、政府補貼與企業(yè)R&D投入

現(xiàn)代管家理論認為要確立經(jīng)理人的地位，保證擁有充分的權(quán)利。股權(quán)越分散，股權(quán)之間具有較好的制衡效果，不容易出現(xiàn)由大股東的意愿來決定是否進行技術(shù)創(chuàng)新投入。經(jīng)理人具有較強的自主性，若開發(fā)的項目獲得政府補貼，經(jīng)理人為了得到長期的收益，會根據(jù)掌握的現(xiàn)實情況，不斷加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。其次，國外對于技術(shù)創(chuàng)新成功概率的研究發(fā)現(xiàn)，各行業(yè)雖有差別但基本在20%～30%左右，因此對于在企業(yè)中擁有資產(chǎn)的股東肯定會對這種投資決策比較慎重，企業(yè)大股東持股份額較大，他們風險分散不足，風險規(guī)避程度一般較高，就會干預經(jīng)理人的決策，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。因此，本文提出研究假設4如下：

假設4：股權(quán)越分散的企業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入促進效果越好。

2研究設計

21模型構(gòu)建與變量選取

本文構(gòu)建模型如下，并采用最小二乘回歸分析方法，考察政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間的關(guān)系。變量的具體定義詳見表1。

R&D=β0+β1sub+αX′（1）

R&D=β0+β1sub+β2md+β3sub×md+αX′（2）

R&D=β0+β1sub+β2hhi+β3sub×hhi+αX′（3）

R&D=β0+β1sub+β2s_hhi+β3sub×s_hhi+αX′（4）

211被解釋變量

（1）研發(fā)投入強度（rd_assetw）。參照已有研究，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入變量的選取，本文利用研發(fā)投入強度來表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，以上市公司年報中披露的R&D投入與期末總資產(chǎn)的比值進行測量。

（2）技術(shù)人員強度（tstaff_r）。顧群等認為，研發(fā)人員的工資以及培訓費用占到研發(fā)投入的50%以上，但財務報表中無法獲得此相關(guān)的信息，因此可以利用技術(shù)人員強度來測度[10]。本文以手工查詢上市公司年報獲得技術(shù)人員數(shù)量與企業(yè)總?cè)藬?shù)的比值進行測量。

212解釋變量

（1）政府補貼（subratew）。由于統(tǒng)計口徑中沒有專門的政府補貼數(shù)據(jù)，因此，本文采用上市公司利潤表中的“補貼收入”作為替代，具體包括增值稅返還、財政補貼、財政綜合、新產(chǎn)品返回、稅收獎勵及創(chuàng)新鼓勵等其他政府補助項目。

（2）市場化進程（md）。樊綱、王小魯在借鑒國內(nèi)外相關(guān)的市場化測度體系的基礎上，提出了中國市場化指數(shù)[11]。該數(shù)據(jù)在實證研究中得到了較多學者的應用，因此，該指數(shù)也構(gòu)成了本文考量市場化進程的變量。

（3）產(chǎn)品市場競爭（hhi）。本文根據(jù)已有相關(guān)研究和實踐的做法[12]，采用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index，以下簡稱HHI指數(shù)）測度產(chǎn)品市場競爭強度。

（4）股權(quán)集中度（s_hhi）。采用前五大股東的持股比例表示。股權(quán)集中度得到了較多學者的支持，因此，本文也選用它來表示股權(quán)集中度。

213控制變量

本研究控制了一些其他有可能對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入存在影響的因素，包括企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負債率、企業(yè)成長性、盈利能力、兩職合一情況、股權(quán)屬性、獨立董事的監(jiān)督。

22樣本選擇與數(shù)據(jù)獲取

在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實證研究中，對于樣本的選擇目前也比較混亂。本文根據(jù)以往學者對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究樣本的選擇方法，結(jié)合目前滬深A股對于板塊的劃分，認為選擇樣本上市公司必須滿足以下幾點：企業(yè)所從事的行業(yè)屬于七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及其子行業(yè)之一，且屬于制造業(yè)（不包括軟件開發(fā)及影視制作行業(yè)）；企業(yè)的第一主營業(yè)務收入來源于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且其占比必須超過30%。因此，研究樣本選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司2009～2013年面板數(shù)據(jù)，剔除凈資產(chǎn)為負的公司以及數(shù)據(jù)不全的公司，共得到符合要求的292家上市公司。數(shù)據(jù)主要來源于深圳國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）及巨潮網(wǎng)公布的企業(yè)年報。

3實證分析

31初步回歸結(jié)果

表2為式（1）回歸結(jié)果。其中，第1列和第2列的被解釋變量為研發(fā)投入強度，第3列和第4列的被解釋變量為技術(shù)人員強度；第1列和第3列為未加控制變量的回歸結(jié)果，第2列和第4列為加入控制變量后的回歸結(jié)果。由第2列發(fā)現(xiàn)，以研發(fā)投入強度作為研發(fā)投入變量時，政府補貼越多，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入也越多（β=0460，p

32進一步分析

為了進一步驗證假設2、假設3和假設4，分別將研發(fā)投入強度和技術(shù)人員強度作為研發(fā)投入的變量，考察在不同市場化進程的地區(qū)、處于不同產(chǎn)品市場競爭的行業(yè)以及在股權(quán)集中度不同的企業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響是否存在差異。表3為式（2）至式（4）回歸結(jié)果。其中，第1列至第3列的被解釋變量為研發(fā)投入強度，

第4列至第6列的被解釋變量為技術(shù)人員強度。由第1列發(fā)現(xiàn)，

市場化進程和政府補貼的交互項與企業(yè)研發(fā)投入強度顯著正相關(guān)，表明市場化進程越高的地區(qū)，政府補貼能夠提高企業(yè)研發(fā)投入強度（β=00681，p

由第4列至第2列發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品市場競爭和政府補貼的交互項與企業(yè)研發(fā)投入強度顯著正相關(guān)，表明產(chǎn)品市場競爭越弱的行業(yè)，政府補貼能夠提高企業(yè)研發(fā)投入強度（β=1112，p

業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入促進效果越好。于是，假設3得到了驗證。

由第3列發(fā)現(xiàn)，股權(quán)集中度和政府補貼的交互項與企業(yè)研發(fā)投入強度顯著負相關(guān)，表明企業(yè)股權(quán)越分散，政府補貼能夠提高企業(yè)研發(fā)投入強度（β=0197，p

4結(jié)論與政策建議

社會的發(fā)展依靠技術(shù)的進步，技術(shù)的進步離不開企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。技術(shù)創(chuàng)新活動無法避免市場失靈的問題，政府要通過補貼來彌補市場的失靈。然而，政府的補貼會加快產(chǎn)能過剩，因信息披露、制度建設的缺陷也會造成補貼出現(xiàn)了“政府失靈”的現(xiàn)象。為此，本文以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司2009～2013年面板數(shù)據(jù)為樣本，研究政府補貼是否能夠起到激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，如何有效發(fā)揮補貼的杠桿作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，政府補貼激勵企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入；第二，市場化進程越高的地區(qū)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入激勵作用越顯著；第三，產(chǎn)品市場競爭越弱的行業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入促進效果越好；第四，股權(quán)越分散的企業(yè)，政府補貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入促進效果越好。

本文提出以下政策建議：政府在制定補貼政策時，必須具有針對性，需考慮各地區(qū)制度環(huán)境、各行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況以及各企業(yè)公司治理的差異。此外，在加大政府補貼力度的同時利用多樣化和靈活化的方式，充分發(fā)揮政府補貼的杠桿作用，引導和促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。另外，推進各地區(qū)的市場化進程，營造良好的制度環(huán)境；通過兼并重組等手段，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的整合，培育龍頭企業(yè)，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)；降低第一大股東的持股比例，在國有企業(yè)中繼續(xù)穩(wěn)步推進混合所有制改革，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平，從而使政府補貼能夠更好地促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

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