時間：2023-06-01 09:33:04
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自主創(chuàng)新核心技術(shù)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；關(guān)鍵核心技術(shù)；自主創(chuàng)新
中圖分類號：F12 文獻標(biāo)志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0196-03
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新必要性
從本質(zhì)上看，世界各國加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起因是為了應(yīng)對國際金融危機的嚴(yán)重沖擊和恢復(fù)、提振經(jīng)濟的戰(zhàn)略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創(chuàng)新的投入、加快對新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，力爭通過發(fā)展新技術(shù)、培育新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，提供新的增長引擎，使經(jīng)濟重新恢復(fù)平衡并提升到更高的水平，率先走出經(jīng)濟危機，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點[1]。而歷史經(jīng)驗也表明，經(jīng)濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經(jīng)濟危機，是第一次波及全球的生產(chǎn)過剩危機。這次危機引發(fā)了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經(jīng)濟危機，引發(fā)了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當(dāng)前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球?qū)⑦M入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代。例如，美國提出，將研發(fā)的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學(xué)、干細(xì)胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；日本重點開發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)，將新能源研發(fā)和利用的預(yù)算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，另外，還把加快“三網(wǎng)融合”作為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數(shù)字國家”戰(zhàn)略，德國推出“信息與通信技術(shù)2020創(chuàng)新研究計劃”，傾力增強信息通信領(lǐng)域的國際競爭力。英國還計劃十年內(nèi)在癌癥和其他疾病領(lǐng)域投入150億英鎊用于相關(guān)的生物醫(yī)學(xué)研究，這比英國以往任何時候?qū)ι镝t(yī)學(xué)研究的投入都要多。俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術(shù)，在2009年宣布投資2 000億盧布發(fā)展納米技術(shù)，使其成為國家“科技戰(zhàn)略的火車頭”。
2009年底，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域確定工作啟動，當(dāng)時初步確定的領(lǐng)域包括“新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)”七大產(chǎn)業(yè)。與此同時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃文件起草組也相應(yīng)成立，并出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領(lǐng)域擴展到了九個領(lǐng)域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領(lǐng)域。2010年年初起，國家發(fā)改委、科技部、財政部、工信部四部委聯(lián)合制定下發(fā)了《關(guān)于加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》代擬稿，經(jīng)過半年的意見征求，主要領(lǐng)域從七個擴為九個，現(xiàn)在又改為七個，但前后七個領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容已發(fā)生變化。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向已進一步定為七個領(lǐng)域、23個重點方向。“新七領(lǐng)域”為“節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料”。這一宏大規(guī)劃，被業(yè)內(nèi)人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)計劃。而這一計劃，已瞄準(zhǔn)發(fā)展結(jié)構(gòu)的根本轉(zhuǎn)變。
但是，從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰可能就會在競爭中贏得主動權(quán)。而發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴(yán)格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產(chǎn)品不得對中國出口，并動輒以知識產(chǎn)權(quán)保護不力為由，拒絕向中國輸出技術(shù)。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新，必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果我們的技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環(huán)。只有通過自主創(chuàng)新，擁有自己的技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵核心技術(shù)，發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論現(xiàn)狀
對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論，它既涵蓋了“戰(zhàn)略”本身的重大性、長遠(yuǎn)性和未來性，也涵蓋了“新興產(chǎn)業(yè)”的新技術(shù)、新作用的特征[1]。例如，總理（2009）在強調(diào)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇時則指出，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的‘戰(zhàn)略’特征。同時，從選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)看也體現(xiàn)了“新興產(chǎn)業(yè)”的特征（一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場需求；二是要有良好的經(jīng)濟技術(shù)效益；三是要能帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，‘戰(zhàn)略性’是針對結(jié)構(gòu)調(diào)整而言的，在國民經(jīng)濟中具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大和長遠(yuǎn)影響，這些產(chǎn)業(yè)是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的可能性；‘新興’主要在于技術(shù)的創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新。”因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅僅依賴于技術(shù)創(chuàng)新，最重要的是實現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新[2]。 趙剛（2009）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指在國民經(jīng)濟具有戰(zhàn)略地位，對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全具有重大的和長遠(yuǎn)影響的行業(yè)，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性[2]。王勇（2010）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指關(guān)系國民經(jīng)濟社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，具有全局性、長遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動態(tài)性特征的新興產(chǎn)業(yè)[1]。中國部分媒體認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)，由于科學(xué)技術(shù)的重大突破性進展所形成的新興產(chǎn)業(yè)，核心技術(shù)的突破和應(yīng)用是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本前提[1]。
但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與關(guān)鍵核心技術(shù)相聯(lián)系的。對二者關(guān)系的解釋可從20世紀(jì)世界各國關(guān)于國家關(guān)鍵技術(shù)的規(guī)定中得到認(rèn)識。例如，美國在1991年3月的《國家關(guān)鍵技術(shù)》報告中指出“國家關(guān)鍵技術(shù)”是對“對美國的經(jīng)濟繁榮和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)”。如先進技術(shù)計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術(shù)計劃的人類基因組技術(shù)和環(huán)境保打技術(shù)計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術(shù)等，把關(guān)鍵技術(shù)與國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統(tǒng)和創(chuàng)新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀(jì)初的德國關(guān)鍵技術(shù)》報告認(rèn)為，所謂“關(guān)鍵技術(shù)”指的是“對國家經(jīng)濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術(shù)開發(fā)示范活動總體規(guī)劃》把“關(guān)鍵技術(shù)”定義為：“能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力、提高生活質(zhì)量，增加就業(yè)機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業(yè)的通用技術(shù)”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認(rèn)為，“關(guān)鍵技術(shù)”是“能夠給經(jīng)濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎(chǔ)性通用技術(shù)和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)技術(shù)”。這些規(guī)定都把關(guān)鍵技術(shù)與國家經(jīng)濟發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)的興起聯(lián)系了起來。
第一次把關(guān)鍵核心技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來的是國務(wù)院總理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學(xué)和科研院所教授、專家召開的三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會上提出的。他指出，選擇關(guān)鍵核心技術(shù)，確定新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)直接關(guān)系中國經(jīng)濟社會發(fā)展全局和國家安全。選對了就能跨越發(fā)展，選錯了就會貽誤時機。新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》講話中強調(diào)，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，“必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好”。
當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的形成也是與自主創(chuàng)新相聯(lián)系的。中國科學(xué)院院長路甬祥認(rèn)為，“中國要從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國、從制造業(yè)大國走向制造業(yè)強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，著力突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段。誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰就會在競爭中贏得主動權(quán)。發(fā)達國家為維護和壟斷自身的科技優(yōu)勢地位，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可能會采取極為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖政策。因此，中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須堅持自主創(chuàng)新。如果技術(shù)還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環(huán)。同時他還指出，中國要通過自主創(chuàng)新?lián)碛凶约旱募夹g(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)，著力發(fā)展一大批具有較強自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品” [2]。
三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新理論評述
從以上理論討論的狀況看，要創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整，搶占新一輪經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略制高點，通過自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)是其重要手段。同時，也由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍處于發(fā)展的起步階段，通過自主創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可使中國在競爭中贏得主動權(quán)的重要意義。就整體來講，通過自主創(chuàng)新突破戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的必經(jīng)之路。當(dāng)然，從這些理論討論的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各國對發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新提得較多，但并沒有形成具體的自主創(chuàng)新路徑，就相關(guān)的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)？什么是關(guān)鍵核心技術(shù)？推行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新究竟能夠產(chǎn)生哪些效應(yīng)？這些效應(yīng)產(chǎn)生的機理是什么？實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的相關(guān)問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的發(fā)展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵核心技術(shù)及自主創(chuàng)新等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識進行梳理，并利用中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件和目的，建立起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續(xù)探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)。（3）為了明晰中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的目的與手段之間的聯(lián)系，可在前面的研究基礎(chǔ)上對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的作用過程進行分析。例如，關(guān)鍵核心技術(shù)與自主創(chuàng)新及關(guān)系分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新過程分析、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新形式分析等問題。對這些問題的詳細(xì)研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創(chuàng)新形式來探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，還為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新到底能夠帶來什么效應(yīng)，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)市場效益、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效益、產(chǎn)業(yè)帶動效益、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生的效益，也可為后面的研究內(nèi)容提供直接的參考標(biāo)準(zhǔn)。（5）為了更深入揭示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，可對實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的條件進行分析。例如：技術(shù)知識聚集、資金保障體系、暢通的技術(shù)推廣路徑和產(chǎn)品銷售市場等。這一部分的研究，可為關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的辦法，可對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新路徑進行探索。例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、有效政府服務(wù)平臺建立、配套技術(shù)使用體系的建立、技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)模式的建立等。這部分的探究，可實現(xiàn)課題研究達到的實踐指導(dǎo)意義的目的。
2.研究路徑的結(jié)果分析。從以上研究路徑看，可達成的預(yù)期結(jié)果有：（1）研究中形成的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的背景、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的條件，這不僅構(gòu)成了完整的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念，也為相關(guān)研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產(chǎn)業(yè)理論，也拓展了“戰(zhàn)略”理論的范疇，具有研究理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（2）該研究根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)理論和核心技術(shù)理論形成了關(guān)鍵核心技術(shù)理論，具有理論上的重大創(chuàng)新，這為相關(guān)研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關(guān)鍵技術(shù)”理論的和“核心技術(shù)”理論，具有理論上的創(chuàng)新結(jié)果；（3）該研究根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新條件，探究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑，形成的完整的自主創(chuàng)新路徑和研究體系，對中國有效實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有一定實際指導(dǎo)作用，具有實踐上的創(chuàng)新結(jié)果。
參考文獻：
[1]王勇.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)簡述[M].北京：世界圖書出版社，2010.
春天來了，創(chuàng)新的春天也來了！
“天神”交會舉世矚目，“神威”超算雄居榜首，“天眼”開啟搜尋宇宙，中國專利申請量首次在單一年度突破百萬件，總量冠絕全球……不久前的一則消息同樣令人振奮：太鋼造出圓珠筆筆尖鋼。
十年磨劍、五年“磨”出筆芯核心技術(shù)，太鋼集團終于看到了添加劑分布均勻的筆尖鋼，第一批切削性好的鋼材出爐，驕傲地寫上了“中國制造”的標(biāo)志。
但是，直至“太鋼造出圓珠筆筆尖鋼”這一消息傳出，人們才恍然大悟。“我們可以造出高鐵、大飛機，怎么就造不出一個小小的筆尖鋼呢？”同樣的發(fā)問來自國務(wù)院總理。
2016年年初，總理發(fā)出“圓珠筆頭之間”，引起業(yè)內(nèi)強烈反響。在5輪近百次的試驗中，太鋼先后在材料的易切削性、性能穩(wěn)定性、耐銹蝕性等7大類難題上取得突破，掌握了貴重金屬合金均勻化、夾雜物無害化處理等多項關(guān)鍵技術(shù)，終于啃下了自主生產(chǎn)筆尖鋼這塊硬骨頭，且在未來兩年將替代進口。
作為世界上最大的圓珠筆生產(chǎn)國，光鮮的數(shù)字背后卻是核心材料高度依賴進口的尷尬局面，這不得不引起人們的沉思。我國圓珠筆頭生產(chǎn)技術(shù)及材料之所以一直靠進口，固然有多方面的客觀和主觀原因，但自主創(chuàng)新意識不強、科技研發(fā)投入不足或許是個關(guān)鍵因素，找不到突破口、研發(fā)不出自己的核心技術(shù)，就只會止步不前。
創(chuàng)新，是驅(qū)動國家發(fā)展的核心力量，是挺進新時代的一張通行證。當(dāng)今社會，一個企業(yè)的核心競爭力越來越表現(xiàn)在獨立的研發(fā)能力上，一個國家的國際競爭力也越來越表現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力上。只有擁有自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的競爭中把握先機、贏得主動，才不會受制于人。自主創(chuàng)新的核心技術(shù)來源于內(nèi)部的技術(shù)突破，依靠自身力量、通過獨立的研究開發(fā)活動而獲得，只有把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)，才能牢牢把握發(fā)展的自。
袁隆平的雜交水稻，“神舟系列”飛船的發(fā)射成功，“嫦娥一、二號”發(fā)射成功，超級計算機系統(tǒng)“天河一號”雄居世界第一……這一項項攻堅成果，都是我國堅持自主創(chuàng)新發(fā)展路線的成功實踐，道出了“事在人為”的真理，只要我們給予足夠的重視、拿出足夠的耐心、做出足夠的努力，完全可能攻克一個個技術(shù)難題，奠定我們自己的技術(shù)優(yōu)勢。
開發(fā)當(dāng)自主，創(chuàng)新圖自強。雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越。在自主創(chuàng)新的征程中，沒有坦途，沒有捷徑，只有勇于開拓創(chuàng)新，不畏困難、不懼艱險，才能創(chuàng)造出一個又一個奇跡。
關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；市場需求；實現(xiàn)路徑；外企；創(chuàng)新路徑
中圖分類號：F272 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）18-0027-02
一、企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑及利弊
首先對企業(yè)一般創(chuàng)新的三種路徑進行解釋。原始創(chuàng)新，就是創(chuàng)新主體獨立進行的自主研發(fā)；集成創(chuàng)新，是指針對某些具有技術(shù)關(guān)聯(lián)以及產(chǎn)業(yè)帶動性的項目，將相關(guān)的各種技術(shù)進行有機的融合，形成有特色和競爭力的產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)；消化吸收再創(chuàng)新，是指在引進其他先進產(chǎn)品和技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過自己的消化吸收，研制出具有自己知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品和技術(shù)。
對一個企業(yè)來說，自主創(chuàng)新的根本內(nèi)涵在于原始創(chuàng)新。集成創(chuàng)新以及經(jīng)過消化吸收再創(chuàng)新的方法都不能從技術(shù)方法上根本的擺脫對他方的依賴性。而對一家大型企業(yè)來說，原始創(chuàng)新并不一定要獨立開發(fā)出所有的技術(shù)，而是要根據(jù)自己的能力和企業(yè)目標(biāo)以及發(fā)展的戰(zhàn)略，在某一個技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)出品牌的核心技術(shù)，或掌握其中最為核心和困難的品牌技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，而其他輔助部分的研究與開發(fā)則可委托其他組織或企業(yè)進行。
集成創(chuàng)新又可以分為“官產(chǎn)學(xué)研”合作，集群大企業(yè)合作，跨國技術(shù)聯(lián)盟以及跨國并購。“官產(chǎn)學(xué)研”的合作，是指企業(yè)和大學(xué)在政府機構(gòu)的引導(dǎo)、扶持和資助下，共同研究開發(fā)某些技術(shù)，通過有效利用各種科技資源，實現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標(biāo)。集群大企業(yè)合作，是指通過區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)和地域優(yōu)勢，集群內(nèi)部的某些企業(yè)在一定的知識和技術(shù)進行共享，對某個核心技術(shù)共同合作研究，以實現(xiàn)其創(chuàng)新突破。跨國技術(shù)聯(lián)盟，是指國內(nèi)和國外的企業(yè)，盡管都存在某些核心技術(shù)的缺口，但通過建立聯(lián)盟，將自己的核心技術(shù)盡可能展示給對方，利用共同研發(fā)來接觸對方的核心技術(shù)和資源，在知識共享的基礎(chǔ)上共同研發(fā)，取得新的核心技術(shù)和能力。跨國并購，是指企業(yè)通過跨國進行并購，并依此獲得被并購企業(yè)的核心技術(shù)，在自身基礎(chǔ)上進行整合，形成一種合力，進一步對自主品牌的核心技術(shù)進行創(chuàng)新。
集成創(chuàng)新在中國眾企業(yè)因規(guī)模、資金、人力等不足以進行原始創(chuàng)新的情況下不失為一種創(chuàng)新的良好方法。然而在中國，很多企業(yè)卻處于自主創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的體系未形成的局面。在很多發(fā)達國家例如美國、韓國、日本等，科研經(jīng)費的投入強度都很高，而且技術(shù)創(chuàng)新越是往高的階段發(fā)展，對科研向往的依賴性就越強。雖然中國堅持不懈的在這方面努力，研發(fā)也一直呈現(xiàn)出上升的勢頭，但從其占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例及科技人員的數(shù)量上來看，中國與國際水平有相當(dāng)大的差距。在中國企業(yè)創(chuàng)新能力較低的情況下，國家雖然有很多優(yōu)惠和支持政策想要利用高校和科研院所的能力以實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，結(jié)果卻不容樂觀，各個環(huán)節(jié)缺乏合作，沒有形成合力，相互脫節(jié)而沒有形成有效的合作運行網(wǎng)絡(luò)。
引進消化吸收的再創(chuàng)新，雖然在某種程度上實現(xiàn)了知識、技術(shù)、能力的結(jié)合，實現(xiàn)了一定程度上的品牌核心技術(shù)創(chuàng)新，但這種聰明的模仿也存在有一定的問題。首先，中國這種引進后消化吸收的能力較弱。作為后發(fā)性的國家，這個過程本身是對先進技術(shù)的學(xué)習(xí)，但中國用于消化吸收的投入比例卻相當(dāng)?shù)牡汀Ｆ浯危a(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)容易受制于人。很多實踐表明，我們并沒有通過消化吸收換到關(guān)鍵技術(shù)，在化工、冶金、飛機制造、發(fā)動機制造等很多技術(shù)領(lǐng)域與發(fā)達國家有十年以上差距，很多高端產(chǎn)品依然依賴進口。在如今這種競爭激烈的情況下，跨國公司為了保持自己的競爭優(yōu)勢，往往都把技術(shù)創(chuàng)新放在一個極其重要的地位，并通過各種技術(shù)封鎖以保持自己的壟斷地位。一方面是發(fā)達國家跨國公司創(chuàng)新技術(shù)的不斷提高和技術(shù)封鎖，另一方面我們又忙于消化一些甚至是處于劣勢的引進技術(shù)，無疑會使中國企業(yè)和跨國企業(yè)的技術(shù)差距不斷加大，不僅沒有迎頭趕上，甚至?xí)适Ρ镜厥袌龅囊延袃?yōu)勢。因此，企業(yè)在整合一切可能資源的基礎(chǔ)上，發(fā)展一條屬于自己的技術(shù)創(chuàng)新路徑才是可行之路。
二、利用市場需求創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑
這種方法主要是從需求動力關(guān)系：需求—認(rèn)知—行為—結(jié)果這一路徑對企業(yè)創(chuàng)新路徑進行分析的。因為生產(chǎn)源自于需求，滿足需求才是生產(chǎn)的根本動力和目的。對此，首先將市場劃分為已有市場和潛在市場。對于國內(nèi)已有市場來說，企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑可分為三個階段：第一，需求認(rèn)識階段。這是說通過某些方法挖掘出消費者的需求。這個階段，企業(yè)可以通過各種方法比如問卷調(diào)查、面談、電話訪談等來獲取市場的最新需求；第二，行為階段。是企業(yè)將消費者的需求付諸生產(chǎn)研發(fā)的過程，又包括研發(fā)和生產(chǎn)階段；第三，結(jié)果階段。是對新技術(shù)或產(chǎn)品的檢驗，看其是否能被市場所接受并滿足市場需求。能，則成功實現(xiàn)了創(chuàng)新，否則就需重新研發(fā)直至研發(fā)成功（如圖1 所示）。對于國內(nèi)潛在市場，創(chuàng)新的主動權(quán)掌握
圖1 基于國內(nèi)已有市場需求的企業(yè)自主創(chuàng)新路徑
于生產(chǎn)者手中，消化者能否接受或者說在多大程度上接受新產(chǎn)品是由其創(chuàng)新程度決定的。新產(chǎn)品出現(xiàn)之后，消費者的需求自然能夠隨之建立。同樣，這一過程也可以分為三個階段：第一，研發(fā)生產(chǎn)階段。它是指企業(yè)先對國外先進產(chǎn)品進行分析研究模仿并在一定程度上創(chuàng)新出國內(nèi)未有的技術(shù)并將其應(yīng)用在新研發(fā)的產(chǎn)品中。這一過程又包括研發(fā)和生產(chǎn)兩步；第二，誘導(dǎo)需求階段。由于這種創(chuàng)新在國內(nèi)尚未曾有過，企業(yè)需要通過一系列方法將其推向市場，誘導(dǎo)市場對其產(chǎn)生需求；第三，檢測階段。是檢測產(chǎn)品經(jīng)過誘導(dǎo)需求后被市場接受的程度，即檢驗企業(yè)創(chuàng)新是否創(chuàng)新。如果新產(chǎn)品被接受，則創(chuàng)新成功，否則就需重新研發(fā)生產(chǎn)（如圖2所示）。
圖2 基于國內(nèi)潛在市場需求的企業(yè)自主創(chuàng)新路徑
三、國外自主創(chuàng)新實現(xiàn)路徑的比較分析
雖然國外企業(yè)在創(chuàng)新方法的選擇和使用方面千差萬別，但就其常用的方法來說，這些創(chuàng)新存在有很多類似的特點。（1）將自主創(chuàng)新的經(jīng)驗總結(jié)成系統(tǒng)的方法，并將其推廣應(yīng)用。國外一些較為領(lǐng)先的大型企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)新是一種系統(tǒng)的流程，而不是偶發(fā)事件。因此，他們會想盡辦法來縮短技術(shù)創(chuàng)新從實驗室走向市場的時間，同時將從解決這種問題的努力中提煉創(chuàng)新方式和方法并將其系統(tǒng)化，以使其一直處于本行業(yè)的領(lǐng)先地位。摩托羅拉公司以及其開創(chuàng)的六西格瑪方法就是最典型的代表；（2）根據(jù)實踐結(jié)果進一步完善創(chuàng)新方法。國外的很多企業(yè)，在運用創(chuàng)新方法時，不僅僅對新引入的方法進行深刻的學(xué)習(xí)，對其進行各種培訓(xùn)和應(yīng)用，還根據(jù)各個部門人員的經(jīng)驗進一步改進完善，以形成自己獨特的創(chuàng)新體系；（3）在企業(yè)高層的全力支持下推進創(chuàng)新方法的實施和應(yīng)用。從國外企業(yè)實施創(chuàng)新方法的實踐中看，企業(yè)內(nèi)推動創(chuàng)新以及推廣應(yīng)用離不開高層領(lǐng)導(dǎo)的全力支持。從某種意義上來說，某種創(chuàng)新方法的應(yīng)用和推廣成敗與否取決于高層推動的決心和力度。福特公司推行六西格瑪法時，基本上所有高層領(lǐng)導(dǎo)都被要求和黑帶大量合作，英格索蘭公司在推行這種方法的初始也要求所有領(lǐng)導(dǎo)都要經(jīng)過培訓(xùn)并參加改善，美國陶氏化學(xué)公司實施此法時也得到了公司高層領(lǐng)導(dǎo)的強力支持并持續(xù)加強，三星在推行TRIZ時從公司總裁到各級員工無不學(xué)習(xí)培訓(xùn)；（4）創(chuàng)新方法的推廣需要系統(tǒng)的培訓(xùn)。創(chuàng)新方法能在企業(yè)中成功就用并得到推廣，除了其自身的適用性外，關(guān)鍵還在于能夠成功運用這些方法和工具的人。所以，國外企業(yè)都十分重視對人員的系統(tǒng)培訓(xùn)以促成創(chuàng)新方法的有效應(yīng)用；（5）注重使第三方力量參與到創(chuàng)新方法的學(xué)習(xí)和應(yīng)用中。國外的第三方力量如咨詢機構(gòu)等相當(dāng)發(fā)達，國外企業(yè)引入這些力量來解決各種企業(yè)問題的現(xiàn)象十分普遍。
四、總結(jié)
從上述各種經(jīng)驗可以看出，企業(yè)在恰當(dāng)?shù)臅r候引入適合企業(yè)的創(chuàng)新方法對企業(yè)的創(chuàng)新可以起到事半功倍的效果。雖然中國很多企業(yè)得到了較快的發(fā)展，也出現(xiàn)不少知名企業(yè)，但中國企業(yè)創(chuàng)新能力不足的局面依然亟待改善。所以中國企業(yè)自主創(chuàng)新要從新產(chǎn)品的研發(fā)、市場的突破以及對后續(xù)技術(shù)的掌控等各個環(huán)節(jié)都取得成功。企業(yè)應(yīng)該通過多種方法獲取技術(shù)整合資源，更重要的是要在起點上展開充分的技術(shù)創(chuàng)新和推廣。在高起點的技術(shù)學(xué)習(xí)中，通過充分的消化吸收，領(lǐng)導(dǎo)高層從上至下的支持和培訓(xùn)，運用集聚戰(zhàn)略，對細(xì)分市場進行占領(lǐng)并實現(xiàn)突破，不斷優(yōu)化創(chuàng)新，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)全面崛起。
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走中國特色的自主創(chuàng)新道路是提高核心競爭力的必由之路
堅持中國特色自主創(chuàng)新道路是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，是社會主義初級階段基本國情的必然要求，是對我國發(fā)展實踐和國外發(fā)展經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)和借鑒，是提高核心競爭力的必由之路。
提高自主創(chuàng)新能力是我國發(fā)展階段的必然要求。當(dāng)前，我國正處在一個非常重要的發(fā)展階段。國際經(jīng)驗表明，面臨經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型既是一個黃金發(fā)展的時期，又是一個矛盾凸顯的時期，處于這一發(fā)展階段的國家可能出現(xiàn)兩種發(fā)展前景：一種是重視自主創(chuàng)新，逐步建立起適應(yīng)本國國情的自主創(chuàng)新體系，依靠自主創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟的高速增長和社會進步，順利實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化。如日本和韓國。另外一種是不重視自主創(chuàng)新，只滿足于引進的短平快，拼資源、拼勞動力和資本投入，形成對國外技術(shù)和資本的嚴(yán)重依賴，導(dǎo)致經(jīng)濟徘徊不前，社會動蕩不安。如南美的一些國家。韓國從上世紀(jì)60年代以后逐漸發(fā)展壯大，其支柱產(chǎn)業(yè)如汽車、造船等都是學(xué)習(xí)日本的，但走到今天，韓國已不完全是模仿日本。韓國三星電子公司不僅擊敗了日本索尼公司，而且在全球品牌價值競爭中超越了百事可樂，位于全球第二位。
提高自主創(chuàng)新能力是實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展的迫切需要。隨著改革開放和探索社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的不斷深入，我們對基本國情有了更科學(xué)的把握和清醒的認(rèn)識，這就是人口壓力突出、人均資源匱乏、生態(tài)環(huán)境薄弱。由于創(chuàng)新能力的制約，我國資源的利用率低，物耗、能耗居高不下。當(dāng)前，資源的制約瓶頸日益顯現(xiàn)，高投入、高消耗、高排放、難循環(huán)、低效率的發(fā)展方式已經(jīng)難以維系。如果不把過高的資源消耗降下來，我國的經(jīng)濟雖然可以一時快速增長，但走不好也走不遠(yuǎn)。因此，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，走科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展的道路，盡快實現(xiàn)從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型的轉(zhuǎn)變，已成為我們內(nèi)在的迫切要求。一方面，我們必須提高自主創(chuàng)新能力，攻克節(jié)能降耗關(guān)鍵性技術(shù)，降低對資源能源的依賴。另一方面，要大力發(fā)展可再生能源，推廣循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
提高自主創(chuàng)新能力是推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)。2006年，我國三次產(chǎn)業(yè)比重為11.8∶48.7∶39.5，第三產(chǎn)業(yè)的增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為40%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他發(fā)達國家。我國工業(yè)比重過大，高耗能、高物耗的重工業(yè)比重增長偏快，低耗能、高附加值的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，我省比全國平均數(shù)還要有差距。自主創(chuàng)新能力不強，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，發(fā)展后勁不足等在我省也有突出的表現(xiàn)。首先是服務(wù)業(yè)的比重較低，2006年，我省服務(wù)業(yè)比廣東、江蘇、浙江分別低10.2、4.3和8.2個百分點，比全國平均水平低7.5個百分點。二是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、資源依賴型產(chǎn)業(yè)比重大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重低。2006年，我省燒堿、棉紗、棉布的產(chǎn)量居全國第一，農(nóng)副產(chǎn)品加工成為工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域最大的行業(yè)。而江蘇和廣東最大的行業(yè)是通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備。三是工業(yè)結(jié)構(gòu)明顯偏重，高耗能、高污染的行業(yè)比重高。2006年年底，我省輕重工業(yè)的比重為34.1∶65.9。四是產(chǎn)業(yè)鏈偏短，制約了附加值的提高。五是投資結(jié)構(gòu)不合理。2006年，我省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資占規(guī)模以上工業(yè)的86.3%，其中，重工業(yè)55%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)只有13.7%。而江蘇、廣東在電子信息、汽車和汽車裝備業(yè)的投資占全省工業(yè)投資的比重分別是26.7%和21.6%，外商在我省的投資中重工業(yè)占到60%左右，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅為10%。上述矛盾和問題直接影響我省發(fā)展的質(zhì)量和效益。與江蘇對照，2006年，我省生產(chǎn)總值比江蘇高202億元，但地方財政收入比江蘇少300多億元。經(jīng)濟運行質(zhì)量不高制約了研發(fā)經(jīng)費的投入。2006年，我省的研發(fā)活動經(jīng)費為234.1億元，是江蘇的68%，占GDP的比重是1.06%，比江蘇少0.54個百分點。因此，我們必須痛下決心，突出自主創(chuàng)新，強化創(chuàng)新的驅(qū)動，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)高、調(diào)新、調(diào)清、調(diào)優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使經(jīng)濟發(fā)展真正建立在科技進步和自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。
提高自主創(chuàng)新能力是增強核心競爭力的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國對外開放日益擴大，在融入世界經(jīng)濟發(fā)展共同體的同時，也面臨著日趨激烈的國際競爭環(huán)境，承受著發(fā)達國家在科技、經(jīng)濟上占據(jù)優(yōu)勢的壓力。首先，自主創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟發(fā)展最重要的驅(qū)動力。20世紀(jì)，美國經(jīng)濟增長來源的70%至80%歸功于技術(shù)進步。日本在經(jīng)歷了20世紀(jì)90年代失落的10年后，更加深刻地意識到科技進步在當(dāng)今國際競爭中的重要作用。其次，自主創(chuàng)新關(guān)乎國家安全和獨立。只有技術(shù)獨立才有經(jīng)濟獨立，才有政治獨立。1997年，席卷東南亞的經(jīng)濟危機，根本原因在于東南亞經(jīng)濟高速增長，是建立在對發(fā)達國家資本、市場和技術(shù)的依賴上，缺乏自主創(chuàng)新能力，只能仰人鼻息，為人左右。由于自主創(chuàng)新能力不高，多年來，我國核心技術(shù)裝備形成了嚴(yán)重的國際依賴，對外技術(shù)依存度高達50%，而美國、日本僅為5%。單純依靠引進設(shè)備，不注重消化吸收，就難以形成核心競爭力。因為真正的核心技術(shù)是買不來的。即使引進了先進技術(shù)也不等于引進了技術(shù)創(chuàng)新的能力。研究表明，技術(shù)創(chuàng)新能力必須是組織內(nèi)生的。只有通過有組織的學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開發(fā)實踐才能獲得，因此，以市場換技術(shù)無異于與虎謀皮，只能是以市場換產(chǎn)值。長期以來，我國主要依靠勞動力便宜的優(yōu)勢來參與全球的分工，只能從事具有高度可替代性的低端生產(chǎn)活動。這種依靠低附加值、加工組裝活動實現(xiàn)大量出口的方式，不僅引發(fā)了國際反傾銷的浪潮，而且在付出了資源消耗和環(huán)境污染的代價之后，我們獲得的實質(zhì)性收入并沒有多少。原始創(chuàng)新能力不強，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人已成為制約我國整體競爭優(yōu)勢的最大障礙。如不盡快改變這種狀況，不僅會使我國在工業(yè)化進程中付出過高的經(jīng)濟成本，更迫使我國在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級中受制于人，甚至有可能被長期鎖定在國際產(chǎn)業(yè)分工的末端。實踐已經(jīng)證明，提高競爭能力必須依靠自主創(chuàng)新，只有獲取關(guān)鍵核心技術(shù)，才能打破國外壟斷。例如過去裝一個心臟支架需要五六萬元，現(xiàn)在，威高集團可以做到和國際水平差不多時，心臟支架就降到1萬多元。第三，自主創(chuàng)新決定國家的國際地位。當(dāng)今世界，發(fā)達國家普遍利用技術(shù)優(yōu)勢，試圖掌握控制事關(guān)全局利益的戰(zhàn)略資源。因此，自主創(chuàng)新能力決定了我國在全球政治舞臺上的地位。
走自主創(chuàng)新道路必須注重區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體地位，搞好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，重視人才隊伍建設(shè)
提高自主創(chuàng)新能力，國家有國家的戰(zhàn)略部署，區(qū)域有區(qū)域的發(fā)展思路，企業(yè)有企業(yè)的經(jīng)營對策。
作為改革開放的前沿，深圳在上世紀(jì)90年代就提前迎來了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的階段，并依靠提高自主創(chuàng)新能力打破了單純憑資源投入、人力消耗帶動經(jīng)濟增長的瓶頸。深圳市委、市政府在自主創(chuàng)新上有三個舍得：舍得名譽、舍得時間、舍得投入。即不因發(fā)展自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)見效慢，有些名譽會受到影響而放棄。因為高新技術(shù)的發(fā)展不是今天投入了明天就能產(chǎn)生很多GDP，發(fā)展有一個周期，研制一個關(guān)鍵的核心技術(shù)需要時間。下決心把改革開放積累的財富主要用于自主創(chuàng)新，深圳的戰(zhàn)略性投入產(chǎn)生了驚人的效應(yīng)。自主創(chuàng)新極大地提升了經(jīng)濟運行的質(zhì)量和效益，發(fā)展方式實現(xiàn)了由依靠“三來一補”到向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了由依賴外資向自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟增長方式實現(xiàn)了從資源消耗型向質(zhì)量效益型的轉(zhuǎn)變。
再看看我們周邊。在原始創(chuàng)新方面，經(jīng)過4年的攻關(guān)，年，*集團成功開發(fā)出了中國音視頻領(lǐng)域第一款具有自主知識產(chǎn)權(quán)并產(chǎn)業(yè)化成功的視頻處理芯片，該集團擁有全部的知識產(chǎn)權(quán)，已經(jīng)獲得了發(fā)明專利1項，申請發(fā)明專利13項。科技競爭中，時間和制高點都是非常重要的，如果我們抓住時機，占領(lǐng)制高點，我們就占領(lǐng)了市場。在這方面，威海就有不少成功的例子。三角集團有限公司走上了國家科技獎勵大會的領(lǐng)獎臺，獲得了殊榮；威高集團通過與國外院所的合作全面實施了技術(shù)聯(lián)盟戰(zhàn)略，從一個2.5萬元起家的鄉(xiāng)鎮(zhèn)小企業(yè)一躍發(fā)展成為總資產(chǎn)18億元、國內(nèi)最大的一次性使用醫(yī)療器械生產(chǎn)的企業(yè)。還有廣泰空港設(shè)備股份有限公司，主動與高校院所建立密切合作關(guān)系，近三年公司研發(fā)生產(chǎn)投入均占銷售收入的7%以上，公司發(fā)展成為擁有總資產(chǎn)2.5億元、年銷售收入3億元的全國規(guī)模最大、品種最全、實力最強的空港設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)。
最近，全國政協(xié)原副主席宋健致信*，建議發(fā)展現(xiàn)代造船業(yè)，特別是對制造豪華客船、遠(yuǎn)洋漁船這一戰(zhàn)略有很多很好的設(shè)想。因為造船業(yè)在拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面具有更強的力度。威海有發(fā)展現(xiàn)代造船業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和制造業(yè)優(yōu)勢，我們應(yīng)該把自己的核心造船技術(shù)做起來，把自己的造船業(yè)做起來，抓住這個機遇，大力發(fā)展自主的現(xiàn)代化造船業(yè)。
關(guān) 鍵 詞:企業(yè)戰(zhàn)略;自主創(chuàng)新;核心能力;企業(yè)文化
目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解及其界定的幾種主要觀點包括:從科技創(chuàng)新的角度 進行自主創(chuàng)新的分類以及自主創(chuàng)新內(nèi)涵和外延的界定［1－4］;從是否形成知識產(chǎn)權(quán) 的角度進行企業(yè)核心技術(shù)與新產(chǎn)品價值的辨析［5－6］;從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的角度進 行自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的區(qū)分［7］……。但筆者認(rèn)為已有的研究成果從宏觀角度和 政策法規(guī)角度分析居多，而在微觀的企業(yè)層面上對自主創(chuàng)新 的認(rèn)識仍然不夠深刻，尤其是對自主創(chuàng)新實現(xiàn)過程中的要素分析欠缺，更多的是對“創(chuàng)新”的 認(rèn)識，習(xí)慣采用各種創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)對自主創(chuàng)新進行劃分，這樣雖然容易從某個創(chuàng)新的角度理解自主 創(chuàng)新，但并不能抓住自主創(chuàng)新活動的共同特征，突出的問題主要表現(xiàn)為對“自主”的理解不足 。本文從企業(yè)戰(zhàn)略層面討論企業(yè)核心能力、企業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)文化對自主創(chuàng)新的影響，著重分 析“自主”性在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的表現(xiàn)，進而揭示自主創(chuàng)新活動在企業(yè)微觀層面上的共 同特征。
一、 自主創(chuàng)新與企業(yè)的核心能力
Hamel和Prahalad 認(rèn)為企業(yè)的核心能力決定企業(yè)能夠形成某種競爭優(yōu)勢。技術(shù)能力、組織能 力、市場開拓能力和管理能力都能成為企業(yè)的核心能力，且每一種能力還可以繼續(xù)細(xì)分。企 業(yè)的核心能力是企業(yè)擁有的最主要的資源或資產(chǎn)，企業(yè)核心能力的儲備狀況決定企業(yè)的經(jīng)營 范圍，特別是決定企業(yè)多元化經(jīng)營的廣度和深度，也決定了企業(yè)的效率差異。盡管各個企業(yè)的 核心能力不盡相同，但一般都具有稀缺性(某一企業(yè)所特有的)、可延展性(核心能力可以使企 業(yè)進入各種相關(guān)市場參與競爭)、價值性(核心能力能夠使企業(yè)為客戶創(chuàng)造價值)、難以模仿 性(核心能力應(yīng)當(dāng)不會輕易地被競爭對手所模仿)等特征。
自主創(chuàng)新的提出在宏觀層面有著政治和經(jīng)濟的雙重含義，落實到微觀層面主要就是引導(dǎo)企業(yè) 要形成自己的核心能力。在企業(yè)的核心能力里，技術(shù)能力是最根本的核心能力，其他核心能 力都是以一定的技術(shù)能力為基礎(chǔ)的，技術(shù)的改變從根本上要求其他的核心能力要與之相適應(yīng) 。實現(xiàn)技術(shù)進步的途徑多種多樣，但最根本的是技術(shù)引進、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新，其中，技 術(shù)引進和技術(shù)改造并不符合企業(yè)核心能力的特征，只有技術(shù)創(chuàng)新能夠成為企業(yè)的核心能力。 因此，從企業(yè)核心能力的角度而言，自主創(chuàng)新在微觀層面就是企業(yè)能動性的技術(shù)創(chuàng)新能力。
從來源上講，技術(shù)創(chuàng)新主要有三種。①模仿型技術(shù)創(chuàng)新。模仿型技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)模仿已有 的技術(shù)成果，并根據(jù)實際情況進一步完善而產(chǎn)生與原有技術(shù)的差異性，且在市場上具有一定 的競爭力。它是在率先者成功的基礎(chǔ)上選擇適合自己的產(chǎn)品進行的技術(shù)擴散，盡管可以回 避研發(fā)風(fēng)險，但其畢竟是一種跟隨創(chuàng)新，所以形成的核心技術(shù)檔次一般不會太高，而且具有擴 散性，易于模仿，在市場上存活的時間不會太長。②自主型技術(shù)創(chuàng)新。自主型技術(shù)創(chuàng)新是企 業(yè)依靠自我技術(shù)力量進行的以滿足或創(chuàng)新市場需求、增強企業(yè)競爭力的技術(shù)創(chuàng)新，其優(yōu)勢是 使企業(yè)擁有率先獨占性的核心技術(shù)并進而創(chuàng)造消費市場，但這種創(chuàng)新方式需要企業(yè)擁有高水 平的技術(shù)人才和比較雄厚的資金等作為保障。③集成型技術(shù)創(chuàng)新。集成型技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)將 高新技術(shù)與常規(guī)技術(shù)等多種技術(shù)范式有機地組合起來，按照社會和市場的需求構(gòu)成一種新的 產(chǎn)品或經(jīng)營管理方式，通過對經(jīng)濟、技術(shù)、資源等各種要素的合成創(chuàng)造出新的經(jīng)濟增長點。 它利用技術(shù)之間的協(xié)作性和系統(tǒng)支持性使創(chuàng)新后的新技術(shù)、新產(chǎn)品要比單一技術(shù)的貢獻之和 大，亦即1+1＞2。一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過程的集成促進了各種資源要素的優(yōu)選，并以適宜的 結(jié)構(gòu)形成一個有利于資源要素優(yōu)勢互補的有機整體。集成創(chuàng)新的優(yōu)勢在于它的整體性，某些 在單一技術(shù)上不具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)卻能通過集成創(chuàng)新在整體上表現(xiàn)出強大的競爭力。然而 ，集成創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不同技術(shù)范式彼此之間的契合需要經(jīng)過反復(fù)嘗試和試錯 ，因此要求企業(yè)擁有一定的人才和資金等作為保障［8］。
以上三種技術(shù)創(chuàng)新方式都可以作為企業(yè)的核心競爭力，但最能體現(xiàn)出自主創(chuàng)新自主性的則是 第二種方式，因此也被稱為原始創(chuàng)新。然而，企業(yè)的實際情況和各自發(fā)展戰(zhàn)略不同，對于中 小企業(yè)而言，第一種技術(shù)創(chuàng)新方式通常是最經(jīng)濟、最實用的創(chuàng)新方式，此時模仿性技術(shù)創(chuàng)新方 式作為企業(yè)核心能力，其自主性主要表現(xiàn)為在模仿創(chuàng)新過程中對模仿(引進)技術(shù)的消化與 吸收;集成創(chuàng)新往往要求單個企業(yè)具有足夠的規(guī)模，此時企業(yè)的管理能力和組織能力作為核 心能力對于企業(yè)的集成技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用，其自主性也主要表現(xiàn)為企業(yè)管理能力和組織 能力。
二、 自主創(chuàng)新與兩個導(dǎo)向的溝通
自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新，要解決自主創(chuàng)新的企業(yè)導(dǎo)向問題，首先要從技術(shù)創(chuàng)新與企 業(yè)導(dǎo)向的關(guān)系入手。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要受兩種企業(yè)導(dǎo)向的影響。①以企業(yè)家為導(dǎo)向(entr epreneurial proclivity)的技術(shù)創(chuàng)新，這種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家精神密切聯(lián)系，它通過 企業(yè)家管理的一般過程在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出來。Schumpter認(rèn)為，企業(yè)家特有的精神就是愿 意打破既定的框架，更容易推動企業(yè)突變式的創(chuàng)新和長期競爭優(yōu)勢的建立，從而以技術(shù)為根 本優(yōu)勢確立市場優(yōu)勢，并進而指出創(chuàng)新是企業(yè)家的基本職能［9］。②以市場為導(dǎo)向(m ark et proclivity)的技術(shù)創(chuàng)新，這種技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)對市場和顧客需求的快速捕捉和反饋為主， 表現(xiàn)為相對競爭企業(yè)能夠以更快的速度、更深的層次滿足顧客偏好。Hamel和Prahalad認(rèn)為 ，市場導(dǎo)向會將企業(yè)的注意力僅限于客戶已經(jīng)表達出的需要上，因此市場導(dǎo)向型企業(yè)可能更 多地關(guān)注現(xiàn)有產(chǎn)品線的延伸，而不是尋求對現(xiàn)有的和新客戶的潛在需要的更深挖掘，會忽視 在新市場中尋找新機會和開發(fā)新產(chǎn)品［10］。Christensen和Bower則認(rèn)為，市場導(dǎo)向 的創(chuàng)新容易使企業(yè)資源配置傾向于與現(xiàn)有市場相關(guān)的漸進式創(chuàng)新［11］。
顯然，以企業(yè)家為導(dǎo)向和以市場為導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響是不同的，以企業(yè)家為導(dǎo)向的企業(yè) 更容易發(fā)生突變式創(chuàng)新，而以市場為導(dǎo)向的企業(yè)更容易發(fā)生漸進式創(chuàng)新。那么，對自主創(chuàng)新 而言是否存在著這樣兩個企業(yè)導(dǎo)向，從而有突變式自主創(chuàng)新和漸進式自主創(chuàng)新之說?筆者認(rèn) 為，從企業(yè)家精神、市場導(dǎo)向與自主創(chuàng)新的相互關(guān)系出發(fā)，這個說法是不成立的，因為自主創(chuàng) 新的過程既要求企業(yè)家精神體現(xiàn)出“自主”的特性，又要求通過市場導(dǎo)向反映出“創(chuàng)新”的 價值。
對企業(yè)家精神(entrepreneurship)最早進行系統(tǒng)闡述的是奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(Schump eter，1934)［12］，他把企業(yè)家精神歸結(jié)為五點，即企業(yè)家的首創(chuàng)精神、企業(yè)家的成功 欲望、 企業(yè)家的冒險精神、企業(yè)家的精明與敏銳、企業(yè)家的事業(yè)心。由此可見， 首創(chuàng)精神、成功的 渴望、承擔(dān)風(fēng)險和樂觀精神、精明強干、進取精神， 構(gòu)成了企業(yè)家精神的五大要素。這五大 要素構(gòu)成了自主創(chuàng)新成功的基本條件，是克服自主創(chuàng)新過程中各種困難的關(guān)鍵。企業(yè)家不僅 是創(chuàng)新活動的主體，而且是企業(yè)技術(shù)核心能力形成過程中關(guān)鍵的人力資本保障。由于企業(yè)家 精神的存在，企業(yè)才具有創(chuàng)新的活力，企業(yè)員工的創(chuàng)新意識才得以激發(fā)，從而在企業(yè)內(nèi)部形 成創(chuàng)新的氛圍。企業(yè)家作為創(chuàng)新的倡導(dǎo)者和實踐者，除了必備的個人素質(zhì)培養(yǎng)之外，還需要 建立一支強有力的技術(shù)人才隊伍。企業(yè)家的凝聚力、感召力把企業(yè)員工團結(jié)在一起，使其愿 意為技術(shù)核心能力的構(gòu)建發(fā)揮各自才能。企業(yè)家精神的激勵作用促使企業(yè)進行創(chuàng)新，創(chuàng)造新 的知識，增加知識儲備，為技術(shù)核心能力的發(fā)展提供支撐。
此外，熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神的另一個重要的思想就是，企業(yè)家精神是一種重要的生產(chǎn)要素 ，它是長期經(jīng)濟增長的真正源泉。在熊彼特看來，經(jīng)濟發(fā)展是一個“創(chuàng)造性破壞”的內(nèi)生的動 態(tài)過程，即不斷地通過開發(fā)新產(chǎn)品、引入新的生產(chǎn)方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新 的組織結(jié)構(gòu)來推動創(chuàng)新的過程。創(chuàng)造性破壞的靈魂是具備了企業(yè)家精神的企業(yè)家，反過來， 也只有不斷地實施和推動創(chuàng)新的人才稱得上是企業(yè)家，而自主創(chuàng)新的過程正是企業(yè)家精神的 集中體現(xiàn)。企業(yè)家精神是企業(yè)家追求創(chuàng)新、勇于嘗試的精神特征，它的形成受到企業(yè)家的個 性、教育背景、個人經(jīng)歷以及外部社會環(huán)境、文化傳統(tǒng)等因素的影響，是企業(yè)的無形財富 ［ 13］。因此，企業(yè)家精神不可能像企業(yè)的產(chǎn)品一樣具有特定的物質(zhì)形態(tài)，人們只能通過某些 表 現(xiàn)形式來體會企業(yè)家精神的巨大作用。企業(yè)家通過自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)充分體現(xiàn)了企業(yè)家 精神內(nèi)涵的核心，在自主創(chuàng)新過程中企業(yè)家組織研發(fā)、發(fā)現(xiàn)新技術(shù)以及克服困難、開拓市場 都是企業(yè)家精神的體現(xiàn)。
對于自主創(chuàng)新而言，企業(yè)家的價值除了組織研發(fā)、承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險、管理創(chuàng)新過程，一個同樣 重要的方面就是將技術(shù)成果引入市場實現(xiàn)經(jīng)濟價值。正如我們前面提到的微觀層面上自主創(chuàng) 新的形式是模仿及消化吸收創(chuàng)新、原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，其中原始創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)自主創(chuàng)新 的自主性，也是企業(yè)家導(dǎo)向最集中的體現(xiàn);而模仿及消化吸收創(chuàng)新的自主性表現(xiàn)在對引進技 術(shù)的消化吸收上，這也體現(xiàn)了企業(yè)家精神，但是此時的市場導(dǎo)向要強于企業(yè)家導(dǎo)向，企業(yè)模 仿創(chuàng)新的主要目的是盡快占領(lǐng)市場，滿足顧客需求;集成創(chuàng)新的自主性更體現(xiàn)在企業(yè)家對企 業(yè)的控制力上，而創(chuàng)新的效果則需要市場的檢驗，因此集成創(chuàng)新最能夠體現(xiàn)企業(yè)家導(dǎo)向和市 場導(dǎo)向的融合。圖1給出了企業(yè)家精神與市場導(dǎo)向在自主創(chuàng)新各形式中的體現(xiàn)和相互關(guān)系。
三、 自主創(chuàng)新與企業(yè)文化
企業(yè)文化是一種組織文化，它是企業(yè)在一定的社會文化環(huán)境下，在長期的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活 動中形成的具有本企業(yè)特色的文化，包括價值觀念、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、企業(yè)制度、企業(yè) 精神、歷史傳統(tǒng)、文化環(huán)境等。企業(yè)文化具有兩個層次:一是外顯文化，即顯露在外部的人 們可以直接察覺到的諸如企業(yè)的標(biāo)志、工作環(huán)境、規(guī)章制度、文化教育和技術(shù)培訓(xùn)等，這些 可歸結(jié)為三個層面即制度層面、結(jié)構(gòu)層面和經(jīng)營層面;二是內(nèi)隱文化，即較深層次的不易為 人們所察覺的諸如企業(yè)的管理哲學(xué)、價值觀念、企業(yè)精神、企業(yè)目標(biāo)等。筆者認(rèn)為，企業(yè)文 化主要通過內(nèi)隱文化影響自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新對企業(yè)文化的影響卻首先是在外顯文化上，進 而影響內(nèi)隱文化。因此，就微觀層面而言，內(nèi)隱文化和外顯文化可以通過自主創(chuàng)新的相互影 響，彼此協(xié)調(diào)。
內(nèi)隱文化對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在以下三個方面。一是企業(yè)目標(biāo)對自主創(chuàng)新的影 響。企業(yè)目標(biāo)分為長遠(yuǎn)目標(biāo)和短期目標(biāo)，短期目標(biāo)和長期目標(biāo)都對自主創(chuàng)新有影響，但通常 情況下長期目標(biāo)的實現(xiàn)更要求企業(yè)進行自主創(chuàng)新，主要表現(xiàn)為通過自主研制自主開發(fā)擁有自 己的核心技術(shù);而短期目標(biāo)除了達到一定的經(jīng)濟目標(biāo)外，還應(yīng)為自主創(chuàng)新積累力量，一味依 賴引進技術(shù)去達成企業(yè)短期效益的做法對企業(yè)長期發(fā)展是危險的。二是企業(yè)價值觀對自主 創(chuàng)新的作用。企業(yè)的價值觀是比企業(yè)目標(biāo)更深層次的企業(yè)文化，通常能夠影響企業(yè)目標(biāo)的 制定。企業(yè)無論具有一個充滿朝氣、自強不息的價值觀還是投機取巧、得過且過的價值觀， 都會影響企業(yè)的自主創(chuàng)新，前者可以在資源、制度、組織等方面給企業(yè)自主創(chuàng)新營造各種有 利的環(huán)境，而后者極有可能使自主創(chuàng)新流于形式和口號。三是企業(yè)精神對自主創(chuàng)新的作用 。企業(yè)精神是深層次的企業(yè)文化，它源于企業(yè)家精神，是企業(yè)家個人品質(zhì)、價值觀和精神風(fēng) 貌的體現(xiàn)。正如不是每個企業(yè)都存在企業(yè)家一樣，并不是每個企業(yè)都具有企業(yè)精神，而一 旦企業(yè)家的精神影響了企業(yè)中每個人，具有相同價值觀的員工能夠領(lǐng)悟并貫徹這種精神，那 么企業(yè)家精神就會上升為企業(yè)精神。羅賓斯(S. P. Robbins)和庫爾塔(M. Coultra)認(rèn)為， 在企業(yè)中文化首先是一種領(lǐng)悟，個人根據(jù)他在組織(企業(yè))中的所見所聞來理解組織(企業(yè))文 化，企業(yè)精神作為企業(yè)文化中更為內(nèi)在的、不易察覺的構(gòu)成要素會潛移默化地影響著企業(yè)的 每一個成員。在一個積極向上、勇于創(chuàng)新、奮發(fā)圖強的企業(yè)中，每一個企業(yè)成員都會察覺 到一種競爭意識和機遇意識，會產(chǎn)生一種責(zé)任感和成就感。更重要的是，這種領(lǐng)悟能產(chǎn)生 對企業(yè)理念、道德行為規(guī)范和企業(yè)精神的認(rèn)同感。從前文對企業(yè)家精神與自主創(chuàng)新的討論 得知，存在企業(yè)精神的企業(yè)也一定是積極實現(xiàn)自主創(chuàng)新的企業(yè)，因此，塑造企業(yè)精神的一個 重要方面以及塑造企業(yè)精神本身就是培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識。
同時，自主創(chuàng)新也會影響企業(yè)文化，這種影響主要作用在外顯文化即對制度層面、結(jié)構(gòu)層面 和經(jīng)營層面的影響。自主創(chuàng)新對外顯文化的影響表現(xiàn)在兩個方面:一是技術(shù)創(chuàng)新本身對外顯 文化的影響，二是“自主”性對外顯文化的影響，而后者也就是以自主創(chuàng)新的企業(yè)家精神為指 導(dǎo)的內(nèi)顯文化對外顯文化的影響。自主創(chuàng)新與企業(yè)文化的關(guān)系見圖2。
技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中以一種內(nèi)部變革的形式存在和發(fā)生作用，結(jié)果體現(xiàn)在促進企業(yè)制度中 各種保證技術(shù)創(chuàng)新啟動、運行和擴散的相應(yīng)機制的建立和完善。由于技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè) 中發(fā)生，因此技術(shù)創(chuàng)新活動的開展必然要求企業(yè)的制度層面進行相應(yīng)的制度變革和制度創(chuàng)新 。具體地說，技術(shù)創(chuàng)新活動使得企業(yè)的經(jīng)營決策、計劃、組織和人事管理等所表現(xiàn)的外顯文 化隨著技術(shù)的變革和創(chuàng)新而發(fā)生變化;企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新必須建立相應(yīng)的機構(gòu)，這必然導(dǎo)致 企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動調(diào)整，此外，技術(shù)創(chuàng)新也內(nèi)在地要求對技術(shù)創(chuàng)新成功發(fā)揮重要作用的人員掌握 更多的企業(yè)資源、擁有更多的自主決策權(quán)，這都會引起企業(yè)結(jié)構(gòu)的變動和重組;技術(shù)創(chuàng)新引 起企業(yè)經(jīng)營活動的變化主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)境的改變和外部消費者對企業(yè)的重新定位 。技術(shù)創(chuàng)新會引起企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、工作人員、生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、管理制度等的變動， 依靠新的技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品往往具有較高的附加值，在市場上被消費者接受、認(rèn)同并改變 在消費者心中的形象，這樣就要求企業(yè)協(xié)調(diào)與消費者之間的關(guān)系，制定最佳的市場策略。
自主創(chuàng)新的自主性則要求企業(yè)在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營上體現(xiàn)出企業(yè)家精神，比如，原則性與靈 活性并舉的人事制度能給予人才充分的施展空間，扁平化和網(wǎng)絡(luò)化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)有助于迅 速決策、共享創(chuàng)新資源并抓住市場機遇，靈活的經(jīng)營策略和以市場為導(dǎo)向的經(jīng)營機制可以創(chuàng) 造新的顧客需求。
四、 結(jié)語
企業(yè)真正將自主創(chuàng)新作為生存和發(fā)展的內(nèi)在需要是國家實現(xiàn)全面振興的基礎(chǔ)，自主創(chuàng)新是企 業(yè)能動性與技術(shù)創(chuàng)新的有機結(jié)合，這種自主性不是靠行政命令和資金投入就能夠獲得，而必 須融入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。影響企業(yè)戰(zhàn)略層面的一般要素也對自主創(chuàng)新產(chǎn)生影響，其中將企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新特別是原始技術(shù)創(chuàng)新能力作為企業(yè)有意識培養(yǎng)的核心競爭力之一，是體現(xiàn)自主性的 重要標(biāo)志。企業(yè)在經(jīng)營過程中往往存在著兩種導(dǎo)向，以企業(yè)家為導(dǎo)向的更偏重于原始創(chuàng)新，企 業(yè)家精神是自主創(chuàng)新的集中體現(xiàn);以市場為導(dǎo)向的則偏重于消化吸收創(chuàng)新，為自主創(chuàng)新打下 市場基礎(chǔ);集成創(chuàng)新既體現(xiàn)了企業(yè)家控制力，又注重市場檢驗，因此最能體現(xiàn)出企業(yè)家導(dǎo)向 和市場導(dǎo)向的融合。企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成的背景，不僅要在制度、結(jié)構(gòu)和經(jīng)營層面 體現(xiàn)企業(yè)家精神，更要深入到企業(yè)目標(biāo)、價值觀和精神層面，這樣才能真正形成自主創(chuàng)新的企 業(yè)文化。
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關(guān)鍵詞：平頂山市；中小企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；提升
1.河南省平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀
自主創(chuàng)新就是指國家或企業(yè)通過自身的學(xué)習(xí)與研發(fā)活動，突破技術(shù)障礙、探索技術(shù)前沿，研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，并快速使其商品化，從而為企業(yè)獲利。我國超過80%新產(chǎn)品的開發(fā)都是通過中小企業(yè)的自主創(chuàng)新得以實現(xiàn)，所以中小企業(yè)已經(jīng)成為了我國經(jīng)濟、科技創(chuàng)新的主力。中小企業(yè)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力，形成自身獨有的核心競爭力，才能在激烈的競爭中取得一席之地。這對于推動我國經(jīng)濟發(fā)展具有重大意義。
近幾年，總體上河南省進入工業(yè)化中期的加速發(fā)展階段，已經(jīng)擁有了比較扎實的創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)。工業(yè)已成為國民經(jīng)濟主導(dǎo)部門，國民經(jīng)濟持續(xù)快速的增長，高于中部地區(qū)平均水平，越過了國際上公認(rèn)的臨界點，而GDP總量也高于全國的平均水平，位于中西部地區(qū)第一位。平頂山市地處河南省中心，優(yōu)越的地理位置、較強的居民消費能力以及勞動者素質(zhì)的提高等，為平頂山市自主創(chuàng)新體系建設(shè)奠定了良好的地理環(huán)境。平頂山市創(chuàng)新資源比較集中，在研發(fā)上已經(jīng)形成較為系統(tǒng)完整的學(xué)科布局。但總體上平頂山市中小企業(yè)整體自主創(chuàng)新能力不足，處于劣勢地位，提升這些中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對于推動平頂山市的經(jīng)濟發(fā)展有著重大作用。
2.平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在的問題
2.1自主創(chuàng)新外部環(huán)境不完善
自主創(chuàng)新融資渠道不健全。目前平頂山市中小企業(yè)依然普遍存在資金瓶頸，盡管近年來政府也通過各種方式，努力為中小企業(yè)融資解決困難，但中小企業(yè)融資依然十分艱難，金融機構(gòu)對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的支持資金投放效率不高。這都在一定程度上制約了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提升。
政府扶持力度有待加強。從人均指標(biāo)來看，河南省自主創(chuàng)新能力相關(guān)基礎(chǔ)指標(biāo)在全國排名嚴(yán)重滯后，每萬人研發(fā)人員數(shù)、每10萬人研發(fā)機構(gòu)數(shù)、每萬人研發(fā)資金等平均指標(biāo)均位居全國20位之后。平頂山市的中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)基礎(chǔ)指標(biāo)更是嚴(yán)重落后。以上表明，平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，投入強度仍處于較低水平。政府對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的重視還不夠，科技創(chuàng)新投入較少，培育自主創(chuàng)新的能力還較弱，社會創(chuàng)新氛圍和政府支持創(chuàng)新的力度有待提高。
2.2中小企業(yè)自主創(chuàng)新原動力不足
自主創(chuàng)新層次較低。目前平頂山市很多中小企業(yè)的研發(fā)行為多是自發(fā)而非自覺的，是對市場被動的應(yīng)對。近80%的中小工業(yè)企業(yè)無科研活動。由于本身不掌握核心技術(shù)，處于利益鏈的最底層，這樣直接導(dǎo)致我市的中小企業(yè)獲得的利潤很低。
中小企業(yè)重引進、輕消化。中小企業(yè)的技術(shù)主要還是以引進為主，缺乏二次創(chuàng)新能力。平頂山市中小工業(yè)企業(yè)由于這兩年經(jīng)濟效益明顯下滑，國外先進技術(shù)的引進和消化吸收活動明顯減少，甚至基本暫停。中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才匱乏。中小企業(yè)在很多方面都不具備優(yōu)勢，缺少吸引優(yōu)秀技術(shù)研究人才的條件，而且缺少有效的激勵措施，使企業(yè)引進不到真正有創(chuàng)新能力的人才。而且出于成本方面的多種考慮，中小企業(yè)也更愿意接受“技工”而非研究人員。這都會使得中小企業(yè)自主創(chuàng)新原動力不足。
2.3產(chǎn)學(xué)研合作缺乏動力
產(chǎn)學(xué)研合作重視不夠。長期以來，我國許多領(lǐng)域的核心技術(shù)依賴于發(fā)達國家。平頂山市作為一個普通的中西部城市，中小企業(yè)普遍經(jīng)營規(guī)模較小、利潤較低，技術(shù)基礎(chǔ)比較弱，缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)和創(chuàng)新人才，而自主創(chuàng)新的所有成本與風(fēng)險又比較高，這都是這些中小企業(yè)所無法承受的。而高校和科研院所擁有80%左右的研l(wèi)人員，實驗設(shè)備完善，科研條件優(yōu)越，但是對實現(xiàn)市場應(yīng)用缺乏方向性，盡管每年取得很多項科研成果，但是科研成果轉(zhuǎn)化為商品的卻很少。所以中小企業(yè)與高校、科研院所之間信息嚴(yán)重不對稱，非常需要產(chǎn)學(xué)研的密切合作，從而實現(xiàn)雙方的共贏。但是很多中小企業(yè)普遍并不重視產(chǎn)學(xué)研的合作共贏。產(chǎn)學(xué)研之間還存在溝通障礙。這樣就不可避免的導(dǎo)致中小企業(yè)、高校、研究機構(gòu)在溝通交流上存在障礙、不流暢，從而大大影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新的效率和效果。所以二者之間需要緊密溝通合作。
3.加快提升平頂山市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力
3.1優(yōu)化中小企業(yè)自主創(chuàng)新外部環(huán)境
中小企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，平頂山市政府應(yīng)當(dāng)在財政、稅收、融資等各個方面都予以支持，加快提升自主創(chuàng)新水平，不斷提高其核心競爭力。
積極建立多元的創(chuàng)新融資環(huán)境。平頂山市政府要建立創(chuàng)新金融的外部支持環(huán)境，積極推動銀企合作，加大對中小企業(yè)自主創(chuàng)新信貸支持力度。適當(dāng)放寬對發(fā)展前景良好的中小企業(yè)的貸款政策，對企業(yè)自主創(chuàng)新項目的融資給予最大的政策支持，并給予企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠。市政府應(yīng)該積極實施促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政府采購制度，采購中政府要加大中小科技型企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購力度。
完善政府服務(wù)職能。政府要盡快轉(zhuǎn)變觀念，真正實現(xiàn)從管理者向服務(wù)者的全面轉(zhuǎn)型，全力服務(wù)于企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，尤其要重視中小企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展。要盡快建立與完善政策服務(wù)體系，以體制創(chuàng)新促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新。幫助中小企業(yè)加快網(wǎng)絡(luò)信息平臺的建設(shè)，加快其核心技術(shù)的研發(fā)速度，讓企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)平臺公布自己的自主創(chuàng)新成果，并使其迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)品，從而使中小企業(yè)在最短的時間內(nèi)獲得最大經(jīng)濟效益和社會效益，從而更好促進本市地方經(jīng)濟的發(fā)展。
3.2提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新意識
營造自主創(chuàng)新的內(nèi)部氛圍。中小企業(yè)應(yīng)形成一種自主創(chuàng)新的意識和精神，形成自身的自主創(chuàng)新文化，增強核心競爭力。平頂山市中小企業(yè)要進一步發(fā)揮本市科技資源相對集中的優(yōu)勢，進一步發(fā)揮城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。建立高水平的創(chuàng)新團隊。中小企業(yè)要建立健全企業(yè)家激勵機制，培養(yǎng)造就一大批具有現(xiàn)代經(jīng)營管理思想、富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家隊伍，增加他們追求自主創(chuàng)新的責(zé)任心、自覺性，提高他們對國內(nèi)外新產(chǎn)品、新技術(shù)的了解和把握能力，以此來提升自主創(chuàng)新能力。
3.3加強產(chǎn)學(xué)研的合作
關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;自主創(chuàng)新;經(jīng)濟轉(zhuǎn)型
中圖分類號: G322.7 文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1674-0432(2010)-10-0220-1
0 前言
中國工程院院士鄔賀銓說:“從政治經(jīng)濟方面講,沒自己的核心技術(shù)永遠(yuǎn)處于被動的地位。自主創(chuàng)新實際上是國家的自主,是站在整個國家利益上的自主,是代表國家自立于世界之林的自主。”這無疑是指出了自主創(chuàng)新的緊要性,現(xiàn)階段我國經(jīng)濟面臨諸多挑戰(zhàn),比如在我國占相當(dāng)比重的勞動密集型企業(yè)由于缺乏自己的技術(shù)體系,在國際競爭中受到發(fā)達國家的技術(shù)封鎖,嚴(yán)重影響我們國家的出口經(jīng)濟增長。
現(xiàn)在我國經(jīng)濟發(fā)展正面臨種種現(xiàn)實挑戰(zhàn),簡單給國外企業(yè)代工賺取利潤的企業(yè)陷入困境,有的甚至倒閉,而像聯(lián)想、華為、海爾、奇瑞等一批自主創(chuàng)新能力強的企業(yè)卻擁有重點領(lǐng)域核心專利,在危機中把握機遇,實現(xiàn)了新的跨越。這給我們以新的啟示,企業(yè)要想在這場國際競爭中保持前列,必須實現(xiàn)技術(shù)自主創(chuàng)新,掌握核心技術(shù),在市場上才能站住腳跟,打破以廉價商品占據(jù)國際市場的窘境,實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的新發(fā)展。
自主創(chuàng)新的主要方面在于技術(shù)創(chuàng)新,在深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢良好,深圳特區(qū)發(fā)展30年間,國家級高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展到1044多家,國內(nèi)專利申請量最高,從成功的典范如華為、中興、比亞迪、騰訊等一批具有強大國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)身上我們分析出以下的幾點策略,為其他企業(yè)在技創(chuàng)新道路上提供一些借鑒和幫助。
1 進行自身內(nèi)部因素分析,選擇合適的自主創(chuàng)新策略
自主創(chuàng)新并不代表與世隔絕,而是要以開放包容的心胸,學(xué)習(xí)外國先進技術(shù)和理念,這有助于縮短我國自主創(chuàng)新的進程。這樣做的主要目的是要看清企業(yè)當(dāng)前的整體概況,選擇合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略,以韓國現(xiàn)代汽車和大宇汽車為例,在以前的中國汽車市場中,大部分市場份額被韓國大宇汽車所掌握,因為該企業(yè)成套引進外國公司的技術(shù),模仿相關(guān)汽車產(chǎn)業(yè),批量生產(chǎn),產(chǎn)生了一部分市場利潤。而現(xiàn)在統(tǒng)計中國汽車市場不難發(fā)現(xiàn)韓國現(xiàn)代汽車已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過大宇,正是因為現(xiàn)在汽車集團采用的是引進部分技術(shù),從世界上20多個汽車企業(yè)中篩選,再不斷實現(xiàn)自我技術(shù)研究上的創(chuàng)新,最后超越對手。引進先進技術(shù),消化吸收再創(chuàng)新。企業(yè)要生存和發(fā)展,避免大企業(yè)的兼并和在高科技浪潮中被淘汰,就要特別關(guān)注新技術(shù)的發(fā)展動向,強化對引進技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新,確保在復(fù)雜的市場競爭和金融危機沖擊下,走出一條屬于自己的從模仿創(chuàng)新到合作創(chuàng)新,再到自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新之路。
2 根據(jù)企業(yè)的實際情況,實現(xiàn)技術(shù)突破的內(nèi)在性
通過專家長期對石油行業(yè)的跟蹤了解發(fā)現(xiàn),石油技術(shù)的轉(zhuǎn)移性差,主要由于世界各國所分布的油田實際情況不相同,技術(shù)的轉(zhuǎn)移實現(xiàn)程度較低,在中國大慶油田建設(shè)時正是由于這一原因,高含水區(qū)塊的石油勘探技術(shù)在當(dāng)時都是自主研發(fā)出來,并沒有成熟的技術(shù)可以引進和模仿,到現(xiàn)在中石油依然是完成核心技術(shù)的自主研發(fā),購買輔助技術(shù),在國際上依然占據(jù)主導(dǎo)地位,一手掌握知識產(chǎn)權(quán),直接實現(xiàn)通過向其他國家輸出技術(shù),轉(zhuǎn)讓技術(shù)就可以獲取高額的技術(shù)使用費,與中國制造業(yè)貼牌生產(chǎn)賺取辛苦勞工費形成鮮明對比。
3 實現(xiàn)技術(shù)與市場方面的率先性,將技術(shù)轉(zhuǎn)化成實際經(jīng)濟效益
我國技術(shù)自主創(chuàng)新能力的提升受到多方面的困擾,主要有幾個方面:科研成果與市場脫節(jié),企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險能力不足,社會資本不愿投入創(chuàng)新等等,對此技術(shù)的創(chuàng)新一定要以市場為前提,以“市場換技術(shù)”的教訓(xùn)告訴我們丟市場不能換來技術(shù),關(guān)鍵技術(shù)和核心競爭力是要靠自己扎實根基,不斷創(chuàng)新得來的。錄像機技術(shù)最早是在1951年被美國的RCE公司研發(fā)出來的,最后得到很好的市場效益確是被AMPEX公司推廣的,到現(xiàn)在還有很多好的技術(shù)沒有被市場推廣,沒有與市場對接,導(dǎo)致資源的浪費。企業(yè)的營銷能力也技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵一環(huán),要實現(xiàn)自己獨特的技術(shù)―市場模式,加大對知識技術(shù)的保護。
4 實現(xiàn)以企業(yè)為主體,政府來推動的良性合作模式
為鼓勵自主創(chuàng)新,國家近年來已出臺了90多項配套政策。在政府的引導(dǎo)下,充分發(fā)揮企業(yè)的自主作用,企業(yè)是最直接與市場接觸的主體,要多讓企業(yè)發(fā)言,自主創(chuàng)新,政府起到扶持的作用,避免大操大辦。作為全國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的先行省份,江蘇省政府自2004年起設(shè)立重大成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)向資金,為科研單位和企業(yè)搭建了合作平臺,在政府的引導(dǎo)下,在專項資金的幫助下,江蘇省探索出了一條有效的產(chǎn)學(xué)研合作新路徑。2009年江蘇沙鋼集團成為中國惟一進入世界500強的民營企業(yè)全是依托這條新路徑的幫助,在企業(yè)自主的研發(fā)和政府協(xié)作的作用下,沙鋼新開發(fā)了5大系列30多種板帶線材產(chǎn)品,其中以西氣東輸二線研發(fā)的X80管線鋼,成為新的經(jīng)濟增長點。
要實現(xiàn)技術(shù)的自主創(chuàng)新并不是一蹴而就的,要一步步不斷改進,從企業(yè)自身出發(fā),扶持企業(yè)挑起啊自主創(chuàng)新的大梁,以企業(yè)為主體,以政府為輔助,讓創(chuàng)新主體活力奔涌。打破科研立項單純由院校專家決定的現(xiàn)狀,增加企業(yè)在項目評審中的發(fā)言權(quán),結(jié)合市場的實際情況由企業(yè)選擇技術(shù),以市場所產(chǎn)生的效益作為重要標(biāo)準(zhǔn)。著力營造創(chuàng)新的文化氛圍,為技術(shù)創(chuàng)新人才設(shè)置一道心理保護屏障,使技術(shù)創(chuàng)新人才既有用武之地又無后顧之憂。最后是培養(yǎng)更多的技術(shù)創(chuàng)新人才,打破應(yīng)試教育,為技術(shù)創(chuàng)新儲備足夠的人才。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè);科學(xué)技術(shù);核心競爭力;自主創(chuàng)新
國家發(fā)改委中小企業(yè)司有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，全國今年上半年6.7萬家規(guī)模以上的中小企業(yè)倒閉。作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)代表的紡織行業(yè)中小企業(yè)倒閉超過1萬多家，有2/3的紡織企業(yè)面臨重整，導(dǎo)致超過2000萬工人解聘。有人稱中小企業(yè)遭遇“寒冬”。
在廣東省召開的“第二屆廣東中小企業(yè)經(jīng)濟論壇暨2008年廣東省中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)濟論壇”會上，經(jīng)濟學(xué)家把中小企業(yè)倒閉的原因歸結(jié)為“融資難、成本攀升、人民幣升值”。是的，這三個原因目前對中小企業(yè)影響確實很大，但這僅僅是外部因素，中小企業(yè)不可能改變經(jīng)濟環(huán)境，如何在復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境中生存和發(fā)展，只有提高企業(yè)的核心競爭力。
由于中小企業(yè)規(guī)模小，抗市場沖擊能力相對較弱，在新的復(fù)雜環(huán)境下，既要應(yīng)對國內(nèi)大企業(yè)、跨國公司和同行之間的市場競爭，又要應(yīng)對復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境，它們面臨更加嚴(yán)峻的考驗。面對嚴(yán)峻的經(jīng)濟環(huán)境，中小企業(yè)不但要生存，而且還要發(fā)展壯大，這就必須要打造自身的核心競爭力。
核心競爭力并非某項單一的能力，不同的企業(yè)有不同的表現(xiàn)形式，它既可以表現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)上，也可以表現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營、營銷和財務(wù)上。對于占大多數(shù)的生產(chǎn)型中小企業(yè)來說，新產(chǎn)品的研發(fā)，科學(xué)技術(shù)的自主創(chuàng)新無疑是核心內(nèi)容，起著骨干的作用。
同志在黨的十七提出：我國目前“生產(chǎn)能力總體上還不高，自主創(chuàng)新能力還不強，”要“提高自主創(chuàng)新能力”。“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，國際產(chǎn)業(yè)分工和轉(zhuǎn)移越來越依賴于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力的高低，廣大中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力正成為國家自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，是增強產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
目前，全世界90%以上的發(fā)明專利都掌握在少數(shù)發(fā)達國家手里，跨國公司憑借技術(shù)優(yōu)勢，牢牢占據(jù)了產(chǎn)業(yè)鏈的高端，形成了對世界市場特別是高技術(shù)產(chǎn)品高度壟斷，從中獲取大量超額利潤。而我國由于自主創(chuàng)新能力較弱，許多企業(yè)的核心技術(shù)和裝備基本上依賴進口，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，在一些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)出不同程度的對外技術(shù)依賴。國內(nèi)中小企業(yè)大都處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，賺取的只是勞務(wù)加工費，以知識產(chǎn)權(quán)為標(biāo)志的高附加值，高利潤則被外商獲取，同時還要消耗大量的能源，承擔(dān)巨大的生態(tài)代價。比如我國DVD生產(chǎn)企業(yè)出口一臺DVD，由于解碼芯片、機芯等核心元器件靠國外進口，交給外國企業(yè)的專利費是18美元，成本是13美元，企業(yè)只能賺取一美元的利潤；一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費，制造成本要32.5美元，我們辛辛苦苦干活的企業(yè)獲得的純利潤只有1.5元。創(chuàng)新能力弱，導(dǎo)致我國企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)含量低；產(chǎn)品的附加值低，導(dǎo)致我們只能處于經(jīng)濟鏈條中的未端，“雙低”使得我們只能靠數(shù)量和價格與別人競爭，從而使得我們中小企業(yè)在“融資難，成本攀升，人民幣升值”的嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢下紛紛倒閉。如果企業(yè)不提高自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)學(xué)研又結(jié)合不好，使本土的創(chuàng)新成果不能很好轉(zhuǎn)換，企業(yè)就不得不依賴國外引進，而且越是高新技術(shù)設(shè)備就越依靠進口。有關(guān)專家統(tǒng)計，韓國和日本對技術(shù)的引進與消化吸收創(chuàng)新的費用比例是1：10，而我國則是10：1。就是說，人家拿1塊錢引進，10塊錢用于自主創(chuàng)新，而我們剛好相反。10：1導(dǎo)致的不僅僅是多花錢買技術(shù)，關(guān)鍵是要重復(fù)多花錢。
科技自主創(chuàng)新能力不足，缺乏自主核心技術(shù)，已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、制約我國經(jīng)濟發(fā)展的最大障礙。大多數(shù)中小企業(yè)對消化吸收引進技術(shù)和創(chuàng)新的技術(shù)嚴(yán)重不足，以致出現(xiàn)了無休止的“引進、引進、再引進”，有的甚至陷入“引進一落伍一再引進一再陷入”的惡性循環(huán)。歷史與現(xiàn)實已反復(fù)證明，真正的核心技術(shù)是買不來的。只有擁有大批的專有技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，才能在國際產(chǎn)業(yè)分工和全球經(jīng)濟格局中占據(jù)戰(zhàn)略制高點，才能牢牢把握經(jīng)濟發(fā)展的主動權(quán)，把握經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變的主動權(quán)。
我們要高度重視和充分發(fā)揮中小企業(yè)在自主創(chuàng)新，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中生力軍作用，創(chuàng)造公平競爭的社會環(huán)境，支持其做大做強并參與國際競爭。采取多種措施，鼓勵中小企業(yè)自動承擔(dān)起自主創(chuàng)新的主體這一角色，緊緊抓住當(dāng)前有利機遇，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力和水平。廣大中小企業(yè)，要千方百計突破資金和人才這兩大軟肋的限制，充分利用各種社會資源，真正成為自主創(chuàng)新的主體。
資金是企業(yè)創(chuàng)新的一大瓶頸，特別是對于實力比較弱小的中小企業(yè)。很多企業(yè)有這樣的觀點：國外企業(yè)研發(fā)投入動輒數(shù)億美元，我們企業(yè)的銷售收入還沒人家的研發(fā)經(jīng)費多，怎么和人家拼研發(fā)？言外之意，拼不過干脆放棄。這是一種悲觀和保守的論調(diào)，國內(nèi)也有不少經(jīng)濟實力并不很強的企業(yè)，在自主創(chuàng)新上也取得了不錯的成績。他們的觀點是：不做，永遠(yuǎn)也不可能突破，最終形成的是惡性循環(huán)。自主創(chuàng)新要先從點滴做起。我們雖然資金的絕對最小，但是只要“不撒胡椒面”，把有限的資金集中于某一點，尋求點上突破，并非一點優(yōu)勢都沒有。海信公司在電機機芯片上的突破就是成功的例子。論集成電路，海信與別人比沒有優(yōu)勢，但是把有限的資金集中在電視機芯片上發(fā)力，就能夠收到很好的效果。因此說，資金對于中小企業(yè)自主創(chuàng)新很重要，但是更重要的是如何使用。同時，對于大多數(shù)中小企業(yè)來說，都進行原始創(chuàng)新是做不到的。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是分層次、有分工的，有的企業(yè)有能力進行原始創(chuàng)新，更多的企業(yè)只能進行集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。因此，大多數(shù)企業(yè)需要借勢登高，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作，通過從高等院校科研院所獲取具有先進實用技術(shù)的項目成果，及時有效解決企業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步面臨的難題，從而促進產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，促進項目、人才和資本的結(jié)合。
人才匱乏是困擾中小企業(yè)自主創(chuàng)新的頭疼事，根治好象很難，但解決起來并非沒有藥方。江蘇的一家化工廠，產(chǎn)品質(zhì)量長期達不到國外同類產(chǎn)品水平。直接引進技術(shù)，價格太高無法接受，靠自己的科技人員機關(guān)，時間又不趕趟。后來，他們在“寧交會”上與一位“海歸”簽訂了合作開發(fā)協(xié)議。3個月后，“海歸”解決了技術(shù)難題，公司為此僅支付了12萬元。這說明，要解決人才企業(yè)不能僅僅著眼于內(nèi)部，要走出公司的圍墻，利用目前經(jīng)濟全球化的特點，多渠道、多方面地利用人才，要“不拘一格降人才”，這個不拘一格不僅僅指人才的不同類別、國家，還指不同的使用方法。有的是招人麾下，有的是合作，有的是委托開發(fā)。但是目的只有一個：提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)溢出；自主創(chuàng)新
中圖分類號：F276.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)05-0007-02
1 從技術(shù)輸出方分析原因
作為國際技術(shù)交流的載體，跨國公司已經(jīng)成為東道國獲得先進技術(shù)的重要渠道。跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出兩種途徑實現(xiàn)。然而，跨國公司對外投資的根本動機是追求利潤。技術(shù)轉(zhuǎn)移的先進程度主要基于市場競爭狀況，這里的市場競爭不僅僅是外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的競爭，更多地表現(xiàn)為跨國公司之間的競爭。中國市場國際化和國內(nèi)競爭國際化，使得跨國公司必須向中國轉(zhuǎn)移新技術(shù)。但是，下列幾種情況會弱化FDI對我國技術(shù)進步的促進作用。
(1)引進技術(shù)的先進性。經(jīng)濟發(fā)展相對落后的國家存在“后發(fā)優(yōu)勢”是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中一個得到普遍共識的重要觀點。而引進先進技術(shù)是經(jīng)濟落后國家發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”的重要渠道。然而，在我國，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的水平很多仍然偏低，而且以生產(chǎn)設(shè)備等硬件技術(shù)為主。即使在利用外資中獲益匪淺的汽車、電子等行業(yè)，跨國公司對高端技術(shù)和核心技術(shù)也進行了封鎖。因此，很多核心技術(shù)是難以買到。
(2)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。對于產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)，跨國公司一般采用內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的方式。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要在跨國公司母子公司內(nèi)部進行，這種方式?jīng)Q定了部分當(dāng)?shù)鼗驀鴥?nèi)的廠商無法融入跨國公司子公司的技術(shù)體系之中，技術(shù)的溢出受到了一定的局限。進入21世紀(jì)后，跨國公司業(yè)務(wù)外包的現(xiàn)象大量增加。業(yè)務(wù)外包雖然是和內(nèi)部化方向相反的行為過程，但它們都是根據(jù)利潤最大化原則，在不同的約束條件下所進行的戰(zhàn)略選擇。當(dāng)市場的不完全程度很高，通過外部市場的交易成本很大，即內(nèi)部化收益很高時，企業(yè)便選擇市場內(nèi)部化進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。當(dāng)市場發(fā)育比較完善，內(nèi)部化優(yōu)勢較低時，特別是有些產(chǎn)品所包含的技術(shù)已經(jīng)相當(dāng)復(fù)雜，一家企業(yè)只要掌握產(chǎn)品技術(shù)系統(tǒng)中的某種核心技術(shù)，其他企業(yè)便無法進行復(fù)制，企業(yè)只要把產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的某一部分掌握在自己手中，便不用擔(dān)心自己在該種產(chǎn)品生產(chǎn)中擁有的壟斷優(yōu)勢。因此，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的可分割性和產(chǎn)品技術(shù)的“黑匣子化”為跨國公司把業(yè)務(wù)更多地外包提供了可能。可見，跨國公司的業(yè)務(wù)外包和技術(shù)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移一樣，也是把核心技術(shù)掌握在自己手中。
(3)技術(shù)的“擠出”效應(yīng)。部分行業(yè)由于跨國公司進入后造成部分內(nèi)資企業(yè)的市場萎縮，使我國一些本已具有一定創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)面臨著人才流失和技術(shù)主導(dǎo)權(quán)失控的困境，可能迫使中國企業(yè)放棄已有一定基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)能力，轉(zhuǎn)而依靠跨國公司提供的技術(shù)，形成對跨國公司的技術(shù)依賴，因而在一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動和創(chuàng)新能力的提高，產(chǎn)生了技術(shù)“擠出”效應(yīng)。
(4)跨國公司技術(shù)溢出的局限性。以外商投資企業(yè)為載體的先進技術(shù)和管理模式，通過多種方式對我國產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，包括人力資本外溢效應(yīng)、示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、合作效應(yīng)、技術(shù)應(yīng)用效應(yīng)、市場開拓效應(yīng)，使技術(shù)和管理等從外商投資企業(yè)向我國本土企業(yè)擴散，推動了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的提高。然而，跨國公司技術(shù)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移方式、投資方式由中外合資經(jīng)營方式轉(zhuǎn)向獨資經(jīng)營方式等也抑制了技術(shù)的溢出效應(yīng)。
2 從技術(shù)接受方分析原因
利用外資是東道國獲得外部技術(shù)資源的一個重要途徑。然而，東道國能否從技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)外溢中內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力，則還取決于經(jīng)濟主體技術(shù)創(chuàng)新的動力與能力。從我國現(xiàn)有情況看，由于技術(shù)創(chuàng)新的動力和能力都相對較弱，因而基于FDI的自主技術(shù)創(chuàng)新能力沒有得到應(yīng)有的提升，在某種程度上，由于對FDI技術(shù)依賴性，經(jīng)濟主體自主創(chuàng)新能力反而弱化了。具體來講：
(1)經(jīng)濟主體自主創(chuàng)新的動力不足。經(jīng)濟主體自主創(chuàng)新的動力不足，主要表現(xiàn)在三個方面：①企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新能力提高緩慢。②從成本和收益來講，由于跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的相對先進性，我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的完善程度尚待進一步改進，故對微觀主體來講，與自主創(chuàng)新相比，技術(shù)引進、模仿的預(yù)期成本較低，預(yù)期收益較高，因而企業(yè)(特別是中小企業(yè))自主創(chuàng)新的動力就弱化了。③一般來講，技術(shù)創(chuàng)新的動力主要來自利益的驅(qū)動和競爭的壓力，而市場機制越健全，其競爭壓力的傳導(dǎo)機制越完善，因而經(jīng)濟主體進行技術(shù)創(chuàng)新的動力就越大。
(2)研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，消化吸收創(chuàng)新能力不足。我國是一個經(jīng)濟發(fā)展水平不高的發(fā)展中國家，國家財政中能夠用于技術(shù)研發(fā)的支出有限。盡管近年來政府加大了對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，但是，與發(fā)達國家相比，中國的R＆D經(jīng)費支出還是偏低在主要依靠技術(shù)創(chuàng)新才能發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我國與主要發(fā)達國家的研發(fā)投人強度存在明顯的差距。中國R&D經(jīng)費資源不足，嚴(yán)重地制約著中國技術(shù)創(chuàng)新能力提升。同時，我國企業(yè)重引進，輕消化吸收。
3 對策建議
綜上所述，盡管跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出效應(yīng)對我國技術(shù)進步產(chǎn)生了積極的作用，但是，由于跨國公司逐利性的本質(zhì)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出的局限性，關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)是難以買到的。而不掌握核心技術(shù)，不具備強大的自主創(chuàng)新能力，就難以在國際競爭中把握機遇，甚至可能喪失發(fā)展的主動權(quán)。因此，我國一方面應(yīng)繼續(xù)改善投資環(huán)境，不斷提高利用外資的質(zhì)量，以獲得更多的“后發(fā)優(yōu)勢”；另一方面，政府應(yīng)完善引導(dǎo)、鼓勵企業(yè)進行科研投入的政策，積極調(diào)動社會力量，多層次、多渠道地增加科技投入，提高自主研發(fā)能力。具體來講：
(1)跨國公司已經(jīng)成為東道國獲得先進技術(shù)的重要渠道，也是發(fā)展中國家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的主要途徑。充分利用外部資源增強自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵在于企業(yè)要處理好引進與創(chuàng)新的關(guān)系。引進技術(shù)，不僅是為了形成生產(chǎn)能力，而且要通過對引進技術(shù)的消化吸收，促進自主創(chuàng)新能力的形成。政府可通過政策措施(例如，采取稅收、政府采購等優(yōu)惠政策)、價格杠桿的作用，鼓勵企業(yè)利用國外先進技術(shù)資源，開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，提高自主創(chuàng)新能力。
(2)加快培育技術(shù)創(chuàng)新主體，增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。一是要進一步深化國有、集體企業(yè)改革。使企業(yè)真正成為投資主體、風(fēng)險主體和利益主體。二是通過市場推動和政策引導(dǎo)，促使企業(yè)加大對技術(shù)創(chuàng)新和研究與開發(fā)的投入力度，逐步形成適應(yīng)市場競爭要求和企業(yè)發(fā)展需要的企業(yè)研發(fā)中心及其有效運行機制。三是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式必須以企業(yè)為主，提高科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。四是鼓勵企業(yè)建立和發(fā)展各種形式的創(chuàng)新戰(zhàn)略同盟，以大力推動應(yīng)用基礎(chǔ)性、行業(yè)共性、戰(zhàn)略性技術(shù)的研發(fā)。
1我國通信技術(shù)創(chuàng)新存在的問題
1.1可持續(xù)發(fā)展存在著核心技術(shù)不足與知識產(chǎn)權(quán)壁壘制約
伴隨著我國通信行業(yè)市場競爭力的逐漸增加與國產(chǎn)設(shè)備開始走向全球競爭市場，核心技術(shù)不足與自主創(chuàng)新能力缺乏的問題逐漸顯現(xiàn)出來，變成了阻礙我國通信行業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的重要沖突。伴隨著我國通信設(shè)備在全球的影響力不斷加大的情況，遭遇的知識產(chǎn)權(quán)壁壘現(xiàn)象逐漸增加，為此得付出更多的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)費用。同時也引發(fā)了產(chǎn)品附件費用并不高的現(xiàn)象。在“十五”期間，我國手機生產(chǎn)的年均增長速率達到了42%，2005年手機生產(chǎn)數(shù)值是三億部，然而因為缺少關(guān)鍵技術(shù)與自主研發(fā)的能力，導(dǎo)致手機的芯片等核心部件都得依賴于進口，從而讓產(chǎn)品的附件值往往較低。
1.2我國的通信網(wǎng)絡(luò)設(shè)施與世界先進水平存在
一定的差距我國的網(wǎng)絡(luò)與通信設(shè)施跟世界先進水平進行比較，會發(fā)現(xiàn)依然存在著較大的差距，尤其是在產(chǎn)業(yè)鏈的總體競爭水平上，這些在我國完成起始創(chuàng)新的時候呈現(xiàn)的更加突出，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的效率與質(zhì)量。我國的通信技術(shù)創(chuàng)新還停留在集成創(chuàng)新與引進理解借鑒再創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。通信產(chǎn)品的全球競爭不再簡單的是設(shè)施本身的競爭，更是包括了系統(tǒng)、芯片、器件等在內(nèi)的總體產(chǎn)業(yè)鏈的競爭。
2我國通信技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展
2.1我國通信技術(shù)的創(chuàng)新體制架構(gòu)
從全球所有國家通信技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的經(jīng)歷來看，可以從中總結(jié)得出以下幾點經(jīng)驗。首先，制定國家ICT頂層戰(zhàn)略部署和行動計劃；其次，緊密的把握住技術(shù)更新?lián)Q代的重要機遇期，選取戰(zhàn)略目標(biāo)；然后，政府帶頭組織重要項目，完成重要信息通信技術(shù)的突破；再然后，把應(yīng)用放在首要關(guān)注的位置，通過市場做導(dǎo)向推動科技的進步；再然后，利用知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)規(guī)范達到通信科技的優(yōu)勢；最后，相當(dāng)重視對于人才的培養(yǎng)工作。大致的架構(gòu)如圖1所示。
2.2增強企業(yè)在通信技術(shù)創(chuàng)新中的主要作用
國家要加大企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的扶持力度，營造積極的政策鼓勵氛圍。企業(yè)需要加強在科技研發(fā)方面的相關(guān)投入，不停的提升自主創(chuàng)新水平。運營商在通信業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程中需要發(fā)貨出關(guān)鍵作用，在通信技術(shù)創(chuàng)新中完全的發(fā)揮應(yīng)有指引與互聯(lián)網(wǎng)驗證示范作用。制造商在通信業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中負(fù)責(zé)帶來技術(shù)上的支持，同時把業(yè)務(wù)創(chuàng)新當(dāng)作指引，在通信技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化中形成關(guān)鍵性的效應(yīng)。科研組織在通信技術(shù)創(chuàng)新過程中要起示范與公眾服務(wù)的作用。高等院校則負(fù)責(zé)產(chǎn)生根本研究和人才培養(yǎng)的作用。
2.3增強政府在通信技術(shù)創(chuàng)新中的指引作用
主要包含了政府制定與施行通信行業(yè)發(fā)展政策、技術(shù)發(fā)展政策、通信科技發(fā)展戰(zhàn)略和計劃，制定與發(fā)行自主創(chuàng)新核心技術(shù)與關(guān)鍵產(chǎn)品詳單，組織施行規(guī)范和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對重要的通信技術(shù)創(chuàng)新施行戰(zhàn)略性的政府投資，創(chuàng)建與完善自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府購買制度與企業(yè)購買支持制度。利用增強政府主導(dǎo)，加速推進產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，完成通信技術(shù)創(chuàng)新的要求，指引創(chuàng)新的方向。新和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用當(dāng)作首要出發(fā)點，加強運營商和制造商的密切關(guān)聯(lián)，激發(fā)且統(tǒng)一生產(chǎn)學(xué)校研究的技術(shù)創(chuàng)新資源信息，根據(jù)市場化效益分享體制進行共同合作的技術(shù)研發(fā)，組織技術(shù)試驗和互聯(lián)網(wǎng)示例。打破核心科技、探討制定的標(biāo)準(zhǔn)，完成知識產(chǎn)權(quán)，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與技術(shù)聯(lián)盟，完整產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建，一步一步的完成政策的指引、市場化運轉(zhuǎn)、生產(chǎn)學(xué)校研究的高效合作的通信技術(shù)創(chuàng)新利益整體。
2.4加強我國通信技術(shù)的自主創(chuàng)新能力
加強我國通信技術(shù)的自主創(chuàng)新能力的核心是要進一步的對體制機制進行改革。要繼續(xù)推動科技創(chuàng)新的體系與制度的改革，利益改革來改善技術(shù)資源的調(diào)配，完全表現(xiàn)出政府在創(chuàng)新中的指引作用，增強企業(yè)在創(chuàng)新中的主動地位，協(xié)調(diào)統(tǒng)一創(chuàng)新的資源，創(chuàng)建一個以企業(yè)為核心、市場做指引、生產(chǎn)與學(xué)校研究想結(jié)合的計算創(chuàng)新體制，達成通信科技創(chuàng)新效益結(jié)合體。
3結(jié)語
論文關(guān)鍵詞:技術(shù)引進;對外貿(mào)易;對策
論文摘要:我國進入21世紀(jì)以來,對外貿(mào)易與投資發(fā)展迅速,對技術(shù)進步的影響逐漸凸現(xiàn)。技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)成長的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級換代的主要推動力量。因此,發(fā)展中國家引進技術(shù)、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進入能夠帶來先進技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進而帶動本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。
一、技術(shù)引進在我國經(jīng)濟發(fā)展中的表現(xiàn)
1.技術(shù)引進的目的,方式和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化
隨著企業(yè)技術(shù)引進水平的不斷提高,引進的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進轉(zhuǎn)向以調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu),提高產(chǎn)品附加值,增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進。引進方式除了傳統(tǒng)的購買設(shè)備與技術(shù),技術(shù)許可,技術(shù)服務(wù),合作生產(chǎn),作股投資,補償貿(mào)易等,還出現(xiàn)了相互交換技術(shù)使用權(quán),特許專營等新方式;大規(guī)模成套設(shè)備引進逐步被關(guān)鍵技術(shù),關(guān)鍵設(shè)備的引進所替代。這說明我國企業(yè)對技術(shù)與企業(yè)競爭力的關(guān)系有了更深的認(rèn)識,技術(shù)引進目標(biāo)更加明確,方式靈活多樣。
2.引進技術(shù)的來源多元化
部分發(fā)達國家對我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)政策出現(xiàn)變化。技術(shù)引進主要來源地包括美國,德國,日本,瑞典,香港,意大利,法國,韓國,英國,俄羅斯,加拿大等國家和地區(qū),部分發(fā)達國家注意到,只通過出口產(chǎn)品或設(shè)備方式而不轉(zhuǎn)讓技術(shù)將逐步失去在我國市場上的競爭優(yōu)勢,已開始調(diào)整政策,加強對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,并通過新一輪的技術(shù)合作達到重新占領(lǐng)中國市場的目的。
二、我國在技術(shù)引進中存在的問題
1.我國技術(shù)引進總體水平偏低,核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備偏少
受國內(nèi)經(jīng)濟增長方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展水平的制約,特別是發(fā)達國家的技術(shù)出口限制,我國引進的技術(shù)與國際先進技術(shù)水平還存在著一定的差距;跨國公司輸出的絕大部分技術(shù)屬于二流的,所謂“市場換技術(shù)”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備方面,發(fā)達國家仍對包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家實行封鎖。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展仍然是制約我國經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。
2.整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后,創(chuàng)新能力不足
我國整體工業(yè)技術(shù)水平的落后主要表現(xiàn)在兩個方面。首先,技術(shù)裝備落后。在新的經(jīng)濟形勢下,大中型企業(yè)反應(yīng)遲鈍、復(fù)蘇緩慢,必然阻礙技術(shù)引進向結(jié)構(gòu)優(yōu)化、有序發(fā)展的方向轉(zhuǎn)化。其次,多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國外。我國企業(yè)的消化吸收能力不強,缺乏對引進技術(shù)的系統(tǒng)集成、綜合創(chuàng)新。引進技術(shù)固然重要,但建立一個引進、消化、吸收和創(chuàng)新的機制更為重要。
3.企業(yè)用于消化、吸收引進技術(shù)的投資不足
引進技術(shù)只有與消化、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力,擺脫對技術(shù)引進的依賴。因此,一些國家都大幅度增加這方面的投入。如日本、韓國等國家引進技術(shù)和對引進技術(shù)消化吸收、創(chuàng)新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一臺設(shè)備引進,第二臺自主制造,第三臺即能出口。而我國的這一比例僅為1∶0.07.這就造成引進再引進,重復(fù)引進,長期不能形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品
三、推進我國技術(shù)引進的對策建議
1.提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力
鼓勵支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主開發(fā)能力;充分利用各方面的有效資源,對重點領(lǐng)域、重點項目的技術(shù)引進工作進行聯(lián)合行動,開展消化吸收與創(chuàng)新工作。鼓勵企業(yè)與科研機構(gòu)合辦工程研究中心、工程技術(shù)研究中心;推動以企業(yè)為主、政府扶持、大學(xué)與科研院所參加的方式,廣泛建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等,共同開展投標(biāo)、引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新等工作,通過稅收優(yōu)惠和加大國家財政投入的手段,鼓勵企業(yè)加大引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新投入力度,促使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。
2.加快建設(shè)企業(yè)技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新促進體系
根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和要求,重點支持企業(yè)引進電子通信、生物技術(shù)、民用航空航天、機械制造、石油化工、清潔發(fā)電、新材料、節(jié)約能源、環(huán)境保護等具有市場潛力且在未來競爭中將取得優(yōu)勢的或?qū)嬅裆哂兄卮笠饬x的技術(shù)。
積極開展多雙邊技術(shù)合作。通過加強政府間及非政府組織、企業(yè)間交流與合作,突破發(fā)達國家的技術(shù)壟斷,促進高新技術(shù)的引進;采取聯(lián)合研究,合作攻關(guān)和對往等多種形式,擴大合作范圍;拓展技術(shù)引進來源國,適應(yīng)企業(yè)的技術(shù)需求引進不同層次的技術(shù);利用多雙邊合作機制,為雙方企業(yè)和科研機構(gòu)間進行研發(fā)和技術(shù)合作牽線搭橋。
3.政府要加強對技術(shù)引進與創(chuàng)新的引導(dǎo)
由于技術(shù)的擴散和外溢,它具有一定外部性,政府應(yīng)在技術(shù)引進與創(chuàng)新上加強引導(dǎo)與投入,這并不是忽視市場的作用,而是由于技術(shù)的外部性和現(xiàn)階段缺乏有效的風(fēng)險資本市場、技術(shù)市場條件下的必然選擇。政府應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)和財政政策對經(jīng)濟發(fā)展急需的引進技術(shù)與二次開發(fā)創(chuàng)新給予支持和引導(dǎo),解決技術(shù)消化、吸收創(chuàng)新的資金瓶頸。建立公用科技信息平臺消除國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進的分離,使國內(nèi)自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進可以有效地結(jié)合。
4.要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)技術(shù)引進與消化再創(chuàng)新
要把技術(shù)引進消化吸收與我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變緊密結(jié)合起來,要把提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和自主創(chuàng)新工作結(jié)合起來,要以科學(xué)的發(fā)展觀來指導(dǎo)技術(shù)引進與消化再創(chuàng)新工作。國家要提出引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策;提出有利于引進技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的財稅、人才等方面的鼓勵政策,既要避免低水平的重復(fù)引進,又要切實做到真正引進了“技術(shù)”,探索由引進技術(shù)消化吸收到形成自主創(chuàng)新能力的有效途徑。
參考文獻:
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黨的十提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把創(chuàng)新擺到了國家發(fā)展全局的核心位置。在今年兩會上，進一步指出，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我們黨立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、破解經(jīng)濟發(fā)展深層次矛盾和問題、增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力和活力的根本措施。國有企業(yè)，尤其是中央企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主體，深刻領(lǐng)會創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略精神實質(zhì)，充分利用國家戰(zhàn)略的機遇，有效集聚各類創(chuàng)新資源，對進一步提升企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)競爭力具有重要的實踐指導(dǎo)意義。
改革開放以來，我國的經(jīng)濟總量已躍居世界第二，我國各類企業(yè)實力不斷增強，創(chuàng)新能力也不斷得到提升，中央企業(yè)在科技創(chuàng)新方面取得了新的進步，突破了一批關(guān)鍵核心技術(shù)。“神九”與“天宮一號”首次載人交會對接，“蛟龍?zhí)枴蓖瓿? 000米深潛試驗及科考作業(yè)，航空母艦正式交付使用并成功完成國產(chǎn)艦載機起降，北斗區(qū)域?qū)Ш较到y(tǒng)全面建成，有力地支撐了我國經(jīng)濟社會的發(fā)展。但從總體上看，我國企業(yè)創(chuàng)新能力依然薄弱，許多領(lǐng)域缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應(yīng)用的主體。以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，我國的電腦軟硬件、智能手機、彩電等企業(yè)，跨國公司幾乎壟斷了所有的核心技術(shù)和高端市場，使我國的電子信息產(chǎn)業(yè)深陷“缺芯少魂”的困境，本土企業(yè)淪為國際產(chǎn)業(yè)鏈的打工者。
當(dāng)今世界，知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的速度明顯加快，以新技術(shù)突破為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，創(chuàng)新已成為企業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動力，關(guān)鍵技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新人才等方面的國際競爭日益激烈，我國企業(yè)參與國際科技競爭的壓力不斷加大，傳統(tǒng)的低成本競爭優(yōu)勢不斷減弱，大多企業(yè)正處在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，依靠創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已刻不容緩。我們必須緊緊抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇和國際國內(nèi)經(jīng)濟、市場形勢的新變化，及時謀劃、超前部署前沿科技，努力掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，充實技術(shù)儲備，增強發(fā)展后勁，以在激烈的國際競爭中贏得主動。
實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵在行動。十報告強調(diào)，要深化科技體制改革，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。新年伊始，國務(wù)院辦公廳就了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》，進一步強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。同時，各部委也在迅速行動，正在醞釀和出臺相關(guān)政策、資金、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國家的重大科技項目等，進一步支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。各企業(yè)應(yīng)自覺行動，不斷深化自身改革，構(gòu)筑適應(yīng)市場化和全球化競爭的需要和與企業(yè)自身發(fā)展相符的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強產(chǎn)品、市場、要素等方面的創(chuàng)新，以實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵在人才。企業(yè)要充分發(fā)揮人才作為第一資源的作用，充分利用好、發(fā)揮好現(xiàn)有人才資源的作用，著力培養(yǎng)和造就一批掌握新一代專業(yè)技術(shù)的研究、工程和管理人才。要提供舞臺，為人才發(fā)揮作用、施展才華提供更加廣闊的天地。要建立健全人才評價、考核、激勵機制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和熱情。要大力營造濃厚的創(chuàng)新氛圍，積極鼓勵創(chuàng)新，形成“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新文化。
實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵在超越。通過數(shù)十年的技術(shù)積累，我國一些企業(yè)已經(jīng)具備一定的自主創(chuàng)新能力，要堅定地走中國特色的自主創(chuàng)新道路。增強創(chuàng)新自信，要有由追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)橼s超者的勇氣，尤其是企業(yè)管理者人要直面責(zé)任承擔(dān)起領(lǐng)舞的重任。創(chuàng)新應(yīng)該是站在巨人肩上的創(chuàng)新，要善于學(xué)習(xí)一切先進的東西，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新。要加大對原始創(chuàng)新的超前部署和持續(xù)關(guān)注，瞄準(zhǔn)未來發(fā)展和企業(yè)現(xiàn)實需求，加強基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，重點創(chuàng)新突破一批戰(zhàn)略性新技術(shù)，提升和完善一批核心技術(shù)，深化一批前瞻性基礎(chǔ)性研究，努力形成一批具有戰(zhàn)略意義的科技創(chuàng)新成果，充分發(fā)揮創(chuàng)新的支撐和引領(lǐng)作用。
實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)鍵在增強自主創(chuàng)新能力。提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，首先，要加強研發(fā)平臺的建設(shè)，包括重大技術(shù)研發(fā)、科技創(chuàng)新服務(wù)、科技創(chuàng)業(yè)孵化、科技成果轉(zhuǎn)化、國際國內(nèi)科技合作在內(nèi)的服務(wù)平臺和研發(fā)團隊的建設(shè)和管理。其次，要建立健全內(nèi)部管理、人才、成果轉(zhuǎn)化等體制保障系統(tǒng)，為創(chuàng)新提供孕育和發(fā)展的土壤，激發(fā)全體員工創(chuàng)造活力。再次，要不斷加大對創(chuàng)新的投入，設(shè)立專項科研開發(fā)資金，按一定的產(chǎn)值比例，投入資金進行科技創(chuàng)新。
實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我國當(dāng)前面臨的國際國內(nèi)形勢的需要，更是企業(yè)自身發(fā)展所需。在日趨激烈的全球競爭中，企業(yè)必須堅定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路，增強創(chuàng)新自信，以實際行動扎實推進，不斷提升創(chuàng)新能力，加快從要素驅(qū)動發(fā)展為主向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變。
