時(shí)間：2023-06-05 09:58:04
開(kāi)篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞 國(guó)有企業(yè) 廉潔 防控機(jī)制
中圖分類號(hào)：D262.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
1構(gòu)建責(zé)任體系，強(qiáng)化監(jiān)督考核
國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是保護(hù)干部成長(zhǎng)，促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展的一項(xiàng)全新的工作。需要在實(shí)踐中探索和完善，通過(guò)建立健全組織機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格工作流程，健全考核機(jī)制，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防、控管理的運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的常態(tài)化。
1.1加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)工作開(kāi)展
要充分明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立工作機(jī)構(gòu)，明確主要職責(zé)，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作聯(lián)席會(huì)議制度，解決工作中遇到的問(wèn)題。同時(shí)，各相關(guān)部門密切配合，分工協(xié)作，共同參與，統(tǒng)籌推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找、評(píng)估、防控、考核、修正等各階段工作任務(wù)。
1.2領(lǐng)導(dǎo)帶頭履職，發(fā)揮示范帶頭作用
各單位領(lǐng)導(dǎo)既是推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指揮者，又是實(shí)施者，要切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭深入基層查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，認(rèn)真調(diào)研物資采購(gòu)、招投標(biāo)等重要環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)和執(zhí)行力的落實(shí)情況，切實(shí)增強(qiáng)工作的前瞻性、針對(duì)性和實(shí)效性。
1.3嚴(yán)格考核評(píng)估，實(shí)行問(wèn)責(zé)促動(dòng)
建立完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查考核制度，通過(guò)定期自查、日常督查、年終檢查等方式，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問(wèn)題，完善工作程序，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。
2梳理崗位職權(quán)，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)
2.1認(rèn)真梳理崗位職權(quán)
梳理崗位職權(quán)是廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)工作，只有明確職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和權(quán)力運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查才不會(huì)遺漏。要按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)清理”的原則，依據(jù)崗位職責(zé)，開(kāi)展崗位梳理工作。
2.2全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)
在梳理崗位職權(quán)的基礎(chǔ)上，按照全員參與、上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外結(jié)合的原則，重點(diǎn)查找在履行職責(zé)中可能引發(fā)失職、瀆職的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；查找可能因請(qǐng)托等外部因素而違反職業(yè)操守、導(dǎo)致履職不公的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；查找在遵守紀(jì)律、道德修養(yǎng)、學(xué)習(xí)和作風(fēng)等方面存在的或可能引發(fā)的思想道德風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真分析廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)產(chǎn)生的主要原因，并通過(guò)公示接受員工群眾的監(jiān)督。
2.3準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是制定防控措施的前提，必須科學(xué)準(zhǔn)確。按照高、中、低三個(gè)等級(jí)，按照個(gè)人自評(píng)、內(nèi)部評(píng)議、組織審定的程序，從“廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危害程度”兩個(gè)維度評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，要統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，避免不同部門、不同評(píng)估人因把握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不一致，導(dǎo)致一個(gè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定差別較大。
3 強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警處置
3.1強(qiáng)化前期預(yù)防，防患于未然
根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因和等級(jí)評(píng)定，結(jié)合政策規(guī)定、管理職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)和崗位特點(diǎn)，分別制定針對(duì)性、操作性、實(shí)用性較強(qiáng)的防控措施。圍繞干部選拔、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等風(fēng)險(xiǎn)集中的領(lǐng)域，通過(guò)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的整理歸類，建立和完善內(nèi)控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，對(duì)總結(jié)出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期分析評(píng)估，制定對(duì)應(yīng)的防范措施，查漏補(bǔ)缺、建章立制。同時(shí)，開(kāi)展針對(duì)性強(qiáng)、有實(shí)效的廉潔從業(yè)教育，不斷增強(qiáng)全體員工的廉潔自律意識(shí)，提高廉潔從業(yè)的自覺(jué)性。
3.2嚴(yán)格中期監(jiān)控，全程防范
按照管理權(quán)限和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到崗，明確管理權(quán)限，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。定期開(kāi)展崗位自查、檢查、互查等工作，有效監(jiān)控重點(diǎn)崗位人員的思想作風(fēng)和工作作風(fēng)。定期對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)整改強(qiáng)化，確保監(jiān)控運(yùn)作力度不減。
3.3加強(qiáng)督導(dǎo)指導(dǎo)，實(shí)施預(yù)警處置
通過(guò)組織監(jiān)督、民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督和舉報(bào)、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控檢查、效能監(jiān)察等渠道，廣泛收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息。通過(guò)信息定期評(píng)估，對(duì)可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并采取措施加以改進(jìn)。對(duì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的崗位人員，分別運(yùn)用提醒談話、誡勉談話、函詢告誡、組織處理等方式及時(shí)進(jìn)行處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正；對(duì)于違紀(jì)違法人員，按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
4融入日常管理，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制
4.1強(qiáng)化廉政教育，切實(shí)筑牢思想防線
以黨員干部和重要崗位人員為重點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉宣傳教育，筑牢思想防線，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
4.2強(qiáng)化制度建設(shè)，不斷深化源頭治理
充分發(fā)揮制度的保障作用，不斷加強(qiáng)制度建設(shè)和執(zhí)行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，修訂完善“三重一大”、“三務(wù)”公開(kāi)、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等制度，進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任范圍和監(jiān)督考核措施等內(nèi)容，不斷促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行的陽(yáng)光運(yùn)作、規(guī)范運(yùn)作，真正做到“查找一批風(fēng)險(xiǎn)，完善一批制度，理順一批流程，消除一批隱患”。
4.3強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格抓好過(guò)程控制
一、科學(xué)核定權(quán)力清單，確保職責(zé)權(quán)限“理的清”
核定權(quán)力清單，科學(xué)配置權(quán)力，是建立整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基礎(chǔ)。要根據(jù)各單位、各部門業(yè)務(wù)職責(zé)范圍和 “權(quán)責(zé)一致”的要求，系統(tǒng)梳理和明確崗位職權(quán)，編制“職責(zé)權(quán)限目錄”。針對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等方面的內(nèi)容，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開(kāi)、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。
二、做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“查的全”
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來(lái)，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就沒(méi)有針對(duì)性，既“防不住”，也“防不好”。一是在思想認(rèn)識(shí)上，要放下包袱，敢于真查、真找，不遮遮掩掩，不避實(shí)就虛，不避重就輕，努力在找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上、找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上、找實(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上下功夫。二是在崗位職責(zé)界定上，要解決好各個(gè)崗位“管什么、怎么管”的問(wèn)題，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不出現(xiàn)因職責(zé)不清而“漏網(wǎng)”的問(wèn)題。三是在查找方法上，要從梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐級(jí)審核的方式，通過(guò)“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審”等辦法，對(duì)每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進(jìn)行認(rèn)真排查梳理，全面深入查找可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)。四是在查找內(nèi)容上，要重點(diǎn)查找權(quán)力行使、制度機(jī)制和思想道德等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)力行使方面，要重點(diǎn)查找由于權(quán)力過(guò)于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過(guò)大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制方面，要重點(diǎn)查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)；在思想道德方面，要重點(diǎn)查找由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對(duì)正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。五是在查找方向上，要著力查找單位和部門領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)；著力查找重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用“三重一大”等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)；著力查找管理、執(zhí)紀(jì)、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。六是在查找途徑上，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不能脫離工作，要緊貼業(yè)務(wù)工作這個(gè)中心，緊扣本單位、部門、崗位工作實(shí)際，抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和具體細(xì)節(jié)，防止脫離業(yè)務(wù)工作形成“兩張皮”，切忌搞形式、走過(guò)場(chǎng)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不準(zhǔn)、不全、不深的，要責(zé)令其重新查找，直到審定過(guò)關(guān)為止。
三、合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)“定的準(zhǔn)”
合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是落實(shí)層級(jí)防控、動(dòng)態(tài)防控、機(jī)制防控工作的需要。要根據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)”三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通俗地說(shuō)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)就是可能涉及違法犯罪，受到法律追究的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)就是可能違紀(jì)政紀(jì)，受到黨政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)就是可能違反廉潔自律等規(guī)定，受到警示訓(xùn)誡的風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)的時(shí)候，要本著“實(shí)事求是、科學(xué)評(píng)估、集體研究”的原則，合理劃分等級(jí)，防止出現(xiàn)“就低不就高”的現(xiàn)象。針對(duì)不同的等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，防控力度和防控頻率要有所側(cè)重，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控要由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控要由單位分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控要由部門領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，以形成預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制。
四、嚴(yán)密制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)“防的牢”
針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在防控措施制定上，要做到“對(duì)癥下藥”，使防控工作在實(shí)際工作中做到切實(shí)可行。一是對(duì)屬于自由裁量權(quán)過(guò)大的“不易監(jiān)控”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在制定防控措施時(shí)要細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作程序。二是對(duì)屬于制度缺失或傳統(tǒng)手段缺失“難以監(jiān)控”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在制定防控措施時(shí)要積極運(yùn)用創(chuàng)新性管理手段，建立相關(guān)制度并抓好落實(shí)。三是對(duì)因人為因素或組織干擾等“不可抗力”因素造成“不好監(jiān)控”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，防控措施制定要引入第三方或上級(jí)監(jiān)督作用來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)。四是對(duì)部分問(wèn)題不易暴露等因素，造成“疏于監(jiān)控”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要建立向服務(wù)對(duì)象述職述廉等制度，進(jìn)一步暢通監(jiān)督舉報(bào)渠道。五是要“曬”出權(quán)力家底，擴(kuò)大群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，使權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，讓權(quán)力接受監(jiān)督，受到制約和限制。
五、完善動(dòng)態(tài)防控機(jī)制，確保動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)“控的住”
摘 要 運(yùn)用“制度加科技”手段開(kāi)展公立醫(yī)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，可以延伸監(jiān)督的范圍和領(lǐng)域，實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)人、技術(shù)、制度的無(wú)縫對(duì)接，以確保公立醫(yī)院所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運(yùn)行，不斷提高反腐倡廉工作的科學(xué)化、制度化和精細(xì)化水平。
關(guān)鍵詞 公立醫(yī)院 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 制度 科技
醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)是一個(gè)救死扶傷、呵護(hù)生命的行業(yè)，也是一個(gè)高度危險(xiǎn)、需高度自律的行業(yè)。由于醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的不充分、不平衡，體制機(jī)制的不健全、不合理，加上各種利益集團(tuán)的爭(zhēng)奪與驅(qū)使，醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)常常處于風(fēng)口浪尖之上，成為了腐敗的高發(fā)區(qū)。為解決這個(gè)難題、破解這個(gè)困局，深入推進(jìn)公立醫(yī)院的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作勢(shì)在必行。
一、公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作內(nèi)涵
公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，是按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保公立醫(yī)院所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運(yùn)行，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細(xì)化水平。主要內(nèi)容包括醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、供應(yīng)商誠(chéng)信管理、患者滿意度管理、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理等。
加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是健全衛(wèi)生系統(tǒng)懲防體系、推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的必然要求，是推動(dòng)衛(wèi)生事業(yè)科學(xué)發(fā)展的有力保障，是醫(yī)院實(shí)現(xiàn)“管理科學(xué)化、效益最大化”的重要抓手，是不斷規(guī)范診療行為不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平的關(guān)鍵手段，是加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)樹(shù)立優(yōu)良作風(fēng)的有效途徑。這項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)就是為了惠及蓮城百姓，切實(shí)緩解群眾“看病難、看病貴”的問(wèn)題，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。
二、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行
（一）建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度
“預(yù)則立，不預(yù)則廢”，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，強(qiáng)化防范預(yù)警措施，可以減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)決策權(quán)、基建權(quán)、采購(gòu)權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)這五項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，結(jié)合督查、審計(jì)、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評(píng)議、媒體反映、糾風(fēng)治理、舉報(bào)和案件分析等工作，健全信息收集網(wǎng)絡(luò)，并及時(shí)進(jìn)行分析、判定和評(píng)估，預(yù)測(cè)廉政風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)并對(duì)可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性問(wèn)題發(fā)出先兆預(yù)警。綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，有效化解和及時(shí)處置廉政風(fēng)險(xiǎn)。
（二）不斷完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)決策制度
公立醫(yī)院要逐步完善決策程序和方法，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導(dǎo)向決策，以提高決策的科學(xué)性。凡醫(yī)院的“三重一大”事項(xiàng)，特別是對(duì)院內(nèi)重要基建項(xiàng)目、大額資金使用、大型設(shè)備器械采購(gòu)、藥品采購(gòu)、重要干部任免等工作，都要開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定決策方案。一方面要依法決策，涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題要注意遵從法律法規(guī)和政策依據(jù)；另一方面要民主決策，實(shí)行決策前調(diào)研論證、議題會(huì)前通報(bào)、會(huì)中充分討論、集中表決等流程。同時(shí)還要開(kāi)展決策效果的績(jī)效和廉潔評(píng)估，涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重要決策運(yùn)行一段時(shí)間后，要根據(jù)執(zhí)行情況，對(duì)決策績(jī)效、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
（三）逐步強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制度
監(jiān)督管理是權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范管理的關(guān)鍵，它既可以有效推進(jìn)醫(yī)院行政業(yè)務(wù)工作的健康運(yùn)轉(zhuǎn)，化解工作中存在的權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，又可以檢驗(yàn)查找的權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否準(zhǔn)確全面。公立醫(yī)院要抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須突破監(jiān)督這個(gè)難點(diǎn)，健全監(jiān)督制度，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓展監(jiān)督范圍。把公開(kāi)透明原則貫穿廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的始終，對(duì)重大決策，把公眾參與、專家論證作為必經(jīng)程序；對(duì)職權(quán)目錄、流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施等，要通過(guò)上墻、上欄、上網(wǎng)，向職工及社會(huì)群眾公開(kāi)；堅(jiān)持落實(shí)績(jī)效考核、效能監(jiān)察、述職述廉、民主評(píng)議等方式，暢通信息反饋渠道，保證權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。壓縮管理層級(jí)，精簡(jiǎn)辦事程序，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，對(duì)權(quán)力運(yùn)行做到全程可查可控。
三、建設(shè)科技防控平臺(tái)，強(qiáng)化監(jiān)控管理力度
加強(qiáng)科技平臺(tái)和資源整合利用，通過(guò)定期提取數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析測(cè)量，準(zhǔn)確判斷和妥善處置廉政風(fēng)險(xiǎn)。
（一）職能管理監(jiān)控
把決策、基建、采購(gòu)、人事、財(cái)務(wù)等職務(wù)權(quán)力納入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，通過(guò)設(shè)置“內(nèi)控點(diǎn)”實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。對(duì)各權(quán)力事項(xiàng)的管理和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)范圍、崗位權(quán)限進(jìn)行設(shè)定，與醫(yī)院已有信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，將工作流程通過(guò)電子平臺(tái)納入廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上操作，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，使工作流程、時(shí)效、質(zhì)量等做到一目了然。
（二）醫(yī)療服務(wù)監(jiān)控
主要是針對(duì)醫(yī)院內(nèi)醫(yī)、藥、護(hù)、技等從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、合理用藥、醫(yī)療收費(fèi)、檢驗(yàn)檢查等為重點(diǎn)，利用信息技術(shù)的自動(dòng)篩查、自動(dòng)對(duì)比、自動(dòng)排序、自動(dòng)公示等功能，對(duì)醫(yī)院的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，查找可能存在的問(wèn)題或需進(jìn)一步審查的重點(diǎn)，對(duì)疑似違規(guī)醫(yī)療行為進(jìn)行跟蹤分析，有力防范醫(yī)療服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)有效遏制收受“紅包”、回扣、過(guò)度檢查治療、亂收費(fèi)等損害群眾利益題的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)臨床診療行為的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、可控化，不斷提升診療服務(wù)水平。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；廉潔風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制
一、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，切實(shí)找準(zhǔn)找全廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
我們立足“四個(gè)圍繞”，采取多種形式，進(jìn)行多層次、多角度、拉網(wǎng)式的排查。
（一）圍繞工作流程查
按照“明確企業(yè)工作事項(xiàng)―對(duì)照崗位職責(zé)―梳理崗位事權(quán)―找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)―確定控制措施―公示接受監(jiān)督”的流程，全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找并分析出在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定、行使管理權(quán)限和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、結(jié)算簽字權(quán)等方面存在的或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（二）圍繞崗位職責(zé)查
對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點(diǎn)查找“三重一大”方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于科室負(fù)責(zé)人的崗位，重點(diǎn)查找資金管理、權(quán)利行使、執(zhí)紀(jì)和內(nèi)部管理等重要環(huán)節(jié)發(fā)生或可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)其它重要崗位，重點(diǎn)查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、遵守程序等方面存在的或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（三）圍繞既發(fā)案例查
認(rèn)真分析中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司黨組紀(jì)檢組印發(fā)了《貪欲無(wú)厭 自毀前程》等十二篇典型案例剖析材料，以及我廠及兄弟單位近年來(lái)發(fā)生的違紀(jì)違法案件，分析腐敗行為產(chǎn)生的環(huán)節(jié)、根源，分析制度、監(jiān)管上的缺失，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（四）圍繞權(quán)重人員查
按照“人人參與查找，人人找出風(fēng)險(xiǎn)”的要求，以領(lǐng)導(dǎo)干部和權(quán)重科室及相關(guān)人員為重點(diǎn)，廣泛開(kāi)展個(gè)人自查、部門評(píng)查、交叉互查、評(píng)估審查的“四查”活動(dòng)。通過(guò)全面排查、梳理歸納，共查找出不同層次的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1089多個(gè)，基本做到了全面、準(zhǔn)確。
二、抓風(fēng)險(xiǎn)防控，確保監(jiān)督管理工作到位
針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我們采取“等級(jí)管理、過(guò)程控制、分級(jí)負(fù)責(zé)”的方法，不斷落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。
（一）等級(jí)管理
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率和危害，劃分“重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、輕度風(fēng)險(xiǎn)”三個(gè)等級(jí)，實(shí)行有區(qū)別的管理和防控。重大風(fēng)險(xiǎn)防控，由黨委、紀(jì)委及黨支部共同監(jiān)管；較大風(fēng)險(xiǎn)防控，由紀(jì)委和基層單位共同管理；輕度風(fēng)險(xiǎn)防控，由基層單位負(fù)責(zé)監(jiān)管。紀(jì)委負(fù)責(zé)協(xié)助廠黨委落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭責(zé)任，建立統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
（二）過(guò)程控制
采取“前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置”的措施，有效控制和處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)和不廉潔問(wèn)題。前期預(yù)防，主要是從思想道德、制度機(jī)制的層面主動(dòng)做好防范，最大限度地排除不廉潔問(wèn)題隱患；中期監(jiān)控，主要是對(duì)各崗位行為管理、制度落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，加強(qiáng)執(zhí)行力監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問(wèn)題；后期處置，對(duì)群眾有反映、檢查核實(shí)有問(wèn)題的，及時(shí)采取談話提醒、誡勉，崗位交流、免職，紀(jì)律處分等手段，幫助和督促干部及時(shí)糾正，汲取教訓(xùn)，減少危害或影響。
（三）分級(jí)落實(shí)
按照三個(gè)層次落實(shí)管理責(zé)任，廠里負(fù)責(zé)抓全面與重點(diǎn)，科室負(fù)責(zé)抓專業(yè)與系統(tǒng)，基層單位負(fù)責(zé)抓內(nèi)部崗位及人員。一是廠黨委負(fù)總責(zé)，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)抓好廠、作業(yè)區(qū)（所、站）兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部隊(duì)伍建設(shè)，確保兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員不發(fā)生違紀(jì)違法案件；二是科室負(fù)責(zé)所管轄業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。抓好自身和管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理融入到業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程；三是基層單位負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。包括風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、監(jiān)督管理等。
三、抓評(píng)估考核，提高風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平
通過(guò)建立切實(shí)可行的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，既可以檢驗(yàn)我們查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否準(zhǔn)確全面、構(gòu)建的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度是否健全，又可以發(fā)現(xiàn)我們?cè)诹疂嶏L(fēng)險(xiǎn)防范管理中存在的問(wèn)題，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理水平。
（一）督導(dǎo)交流，促進(jìn)工作落實(shí)
在每季度未月的黨群工作例會(huì)上，各支部要重點(diǎn)匯報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作情況。通過(guò)前期充分的調(diào)研、籌備，我們組織召開(kāi)了“懲防體系建設(shè)推進(jìn)會(huì)”和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估考核工作交流推進(jìn)會(huì)”，有7家基層單位以“廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、防控”為重點(diǎn)進(jìn)行了匯報(bào)，交流了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理評(píng)估考核機(jī)制方面的做法，促進(jìn)了我廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估考核工作的發(fā)展。
（二）量化考核，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)
一是按照“個(gè)性化評(píng)估，差異性考核”的原則，實(shí)施“自我評(píng)估、民主評(píng)議、考核小組評(píng)估”的“三級(jí)評(píng)估考核法”，進(jìn)行量化評(píng)估考核；二是階段性量化考核，以自我評(píng)估考核和考核小組評(píng)估考核為主，每季度一次，采用“浮動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制”，對(duì)表現(xiàn)好的單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；三是民主評(píng)議，采用“自我評(píng)價(jià)、群眾評(píng)價(jià)、參與廉潔教育、談心、互幫互助”等活動(dòng)進(jìn)行評(píng)議，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。
（三）責(zé)任追究，加大懲戒力度
根據(jù)總公司關(guān)于開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我司以開(kāi)展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機(jī)，結(jié)合實(shí)際工作，積極開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對(duì)“三重一大”決策制度落實(shí)情況，中央八項(xiàng)規(guī)定、銀監(jiān)會(huì)黨委22條實(shí)施細(xì)則、總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過(guò)認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來(lái)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共有11項(xiàng)。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
二、加強(qiáng)排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)
接到通知后，我司及時(shí)召開(kāi)會(huì)議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實(shí)際，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展工作，對(duì)本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報(bào)。
三、排查出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個(gè)部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（一）公司核心業(yè)務(wù)開(kāi)展方面。在投資業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項(xiàng)目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
（1）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，綜合（檔案）崗位人員應(yīng)增強(qiáng)項(xiàng)目文件資料和檔案管理的保密意識(shí)，切實(shí)防范商業(yè)秘密泄露；
（2）在項(xiàng)目投后管理過(guò)程中，需防范可能因選派的項(xiàng)目管理人員執(zhí)行不力或行為失當(dāng)而侵害公司利益的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）在項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)管過(guò)程中，各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅(jiān)持廉潔自律不松懈，防范道德風(fēng)險(xiǎn)；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
（1）業(yè)務(wù)開(kāi)展中，我司在商務(wù)招待上嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定，將繼續(xù)堅(jiān)持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；
（2） 在項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開(kāi)展中，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘流程；
（3）在項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作中，應(yīng)增強(qiáng)對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理規(guī)范化程度，提高項(xiàng)目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；
（4）在項(xiàng)目運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，明確規(guī)定了各個(gè)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍。針對(duì)公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護(hù)管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過(guò)程中，依據(jù)上級(jí)相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一是在崗位職責(zé)方面：
（1）在房屋租賃經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；
（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過(guò)程中，需防范維修維護(hù)項(xiàng)目審查及經(jīng)費(fèi)審批不嚴(yán)，造成不必要的支出而增加公司運(yùn)營(yíng)成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過(guò)程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；
二是在業(yè)務(wù)流程方面：
在資產(chǎn)處置過(guò)程中，有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估、法律調(diào)查、拍賣等中介機(jī)構(gòu)選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；
（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展各項(xiàng)工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報(bào)審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，涉及重大問(wèn)題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)研究決定，并形成會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要。
（三）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項(xiàng)規(guī)定和總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn)，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡(jiǎn)、食宿從簡(jiǎn)、匯報(bào)從簡(jiǎn)，節(jié)約開(kāi)支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強(qiáng)黨員干部的廉潔自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)定要求，加強(qiáng)監(jiān)督和自我約束，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項(xiàng)規(guī)定和公司系統(tǒng)實(shí)施細(xì)則的行為出現(xiàn)。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強(qiáng)調(diào)在崗員工要不斷融入信達(dá)文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識(shí)、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強(qiáng)正面引導(dǎo)，對(duì)員工群眾大力宣揚(yáng)信達(dá)文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)和崗位責(zé)任意識(shí)，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過(guò)上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過(guò)排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險(xiǎn)。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
四、采取的防控措施
（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對(duì)有關(guān)人員變動(dòng)，對(duì)原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補(bǔ)；二是參照上級(jí)文件精神，對(duì)我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強(qiáng)參股股權(quán)的管理，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強(qiáng)公司對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的管理水平，有效防控運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘工作，及時(shí)制定了《中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程》等。
（二）加強(qiáng)日常監(jiān)督制約。一是強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管部門規(guī)范開(kāi)展各項(xiàng)工作切實(shí)負(fù)起責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)；二是強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險(xiǎn)管理人員和內(nèi)部審計(jì)人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動(dòng)接受并積極配合上級(jí)例行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)檢查和內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)督制約。
（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育滲透到每個(gè)部門和崗位，通過(guò)開(kāi)展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，全面提升員工隊(duì)伍反腐倡廉的思想意識(shí)，增強(qiáng)全體員工廉潔自律意識(shí)，恪守依法合規(guī)開(kāi)展工作的底線，切切實(shí)實(shí)地防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（四）加強(qiáng)防控措施落實(shí)。嚴(yán)格按照排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，確保排查防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作取得實(shí)效。
五、取得的成效
（一）增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過(guò)本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個(gè)人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
（二）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過(guò)本次開(kāi)展的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司干部員工責(zé)任意識(shí)得到增強(qiáng)，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。
民政工作直接面對(duì)的是廣大基層人民群眾，是展現(xiàn)黨和政府形象的重要載體。開(kāi)展以查找、防控、管理為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，對(duì)于規(guī)范民政工作行為、加強(qiáng)民政資金監(jiān)督管理、提升民政隊(duì)伍社會(huì)形象具有重要意義。
（一）“六措并舉”夯實(shí)工作平臺(tái)
為確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作取得實(shí)效，我們對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行了周密部署和廣泛發(fā)動(dòng)。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了以局黨組書記為組長(zhǎng)，黨組成員為副組長(zhǎng)，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。二是制訂工作方案。按照“立足崗位實(shí)際、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)、突出重點(diǎn)部位、整體穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，對(duì)各個(gè)階段的工作進(jìn)行了精心計(jì)劃和安排。三是營(yíng)造良好氛圍。先后兩次組織召開(kāi)了局機(jī)關(guān)全體干部職工和直屬事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人會(huì)議，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作進(jìn)行了廣泛動(dòng)員。四是明確工作目標(biāo)。明確了以“找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立完善防控機(jī)制，打造清正廉潔隊(duì)伍”為工作重點(diǎn)，形成以工作崗位為點(diǎn)，工作程序?yàn)榫€，管理制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。五是落實(shí)工作責(zé)任。明確了局領(lǐng)導(dǎo)，機(jī)關(guān)科室及直屬單位負(fù)責(zé)人在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中的職責(zé)和任務(wù)。六是強(qiáng)化監(jiān)督考核。定期對(duì)各科室和直屬單位相關(guān)工作的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
（二）“五位一體”查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
我們?cè)诓檎绎L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過(guò)程中，從“職權(quán)梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、組織點(diǎn)、社會(huì)評(píng)、集體定“五位一體”的形式，動(dòng)員全體干部職工緊緊圍繞各個(gè)崗位工作人員在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，積極主動(dòng)查找專項(xiàng)資金分配、工程建設(shè)項(xiàng)目、物品采購(gòu)、內(nèi)部財(cái)務(wù)、人事任免、行政審批等重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全體干部職工結(jié)合目前的崗位職責(zé)、任職情況等實(shí)際，對(duì)照履職盡責(zé)、執(zhí)行制度的現(xiàn)狀，細(xì)化分析存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由科室寫出廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。目前，機(jī)關(guān)和直屬單位共查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)237個(gè)，其中，A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)32個(gè)、B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)76個(gè)，C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)129個(gè)。為使風(fēng)險(xiǎn)防控措施更具針對(duì)性和有效性，我們將查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理歸類，分級(jí)制定了切實(shí)可行的防控措施，繪制了風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖，做到了科室、崗位、人員、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施六落實(shí)。
（三）“五制聯(lián)動(dòng)”健全防控機(jī)制
我們對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作中查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了全面認(rèn)真的評(píng)估和分析，按照“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到崗”的總體思路，以制度建設(shè)為核心，逐步建立了內(nèi)部管理制度、工作流程制度、隊(duì)伍建設(shè)制度、責(zé)任追究制度、社會(huì)監(jiān)督制度“五制聯(lián)動(dòng)”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。一是規(guī)范內(nèi)部管理制度。進(jìn)一步規(guī)范了干部人事調(diào)整、大額資金支出、大宗物資購(gòu)買處置、基本建設(shè)項(xiàng)目等重大事項(xiàng)集體研究決定制度。二是優(yōu)化工作流程制度。印發(fā)了《民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理手冊(cè)》，進(jìn)一步優(yōu)化了城鄉(xiāng)低保、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助、養(yǎng)老福利機(jī)構(gòu)申辦等20項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程。三是完善隊(duì)伍建設(shè)制度。進(jìn)一步強(qiáng)化干部職工的宗旨意識(shí)教育，強(qiáng)化為民服務(wù)意識(shí)，不斷提升政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)。四是落實(shí)責(zé)任追究制度。對(duì)廉潔自律意識(shí)不強(qiáng)，為民宗旨意識(shí)淡薄，嚴(yán)重影響隊(duì)伍形象的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行責(zé)任追究制。五是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督制度。將查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，并聘請(qǐng)13名行風(fēng)監(jiān)督員對(duì)落實(shí)執(zhí)行情況進(jìn)行明察暗訪，廣泛接受社會(huì)監(jiān)督。
（四）“五個(gè)結(jié)合”構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制
在開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)過(guò)程中，我們將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)融入到民政工作的方方面面，不斷強(qiáng)化“五個(gè)結(jié)合”，著力構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。一是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)相結(jié)合。發(fā)動(dòng)干部職工立足崗位，爭(zhēng)做廉潔自律和勤政為民的表率，樹(shù)立爭(zhēng)創(chuàng)一流的意識(shí)，增強(qiáng)為民服務(wù)的本領(lǐng)。二是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，將“一崗雙責(zé)”、廉潔自律承諾、行政效能建設(shè)等同步納入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。三是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與行風(fēng)建設(shè)相結(jié)合。認(rèn)真查找為民解難工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)，扎扎實(shí)實(shí)為民政對(duì)象和人民群眾排憂解難。四是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)”相結(jié)合。認(rèn)真查找干部職工思想認(rèn)識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作方法等方面存在的問(wèn)題，認(rèn)真分析原因，理清工作思路，強(qiáng)化學(xué)習(xí)提高。五是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與推進(jìn)業(yè)務(wù)工作相結(jié)合。組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)民政法律法規(guī)，提升依法行政的水平和勤政為民的能力，推進(jìn)民政事業(yè)又好又快發(fā)展。
二、初步成效
開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是一次人人參與廉潔自律教育的過(guò)程。我們開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的時(shí)間雖然不長(zhǎng)，但已初步取得了一些明顯成效：一是通過(guò)全員查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，人人落實(shí)防控舉措，增強(qiáng)了干部職工廉潔自律的意識(shí)，從源頭上預(yù)防了違紀(jì)違法行為的發(fā)生；二是干部職工通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)了遵章守紀(jì)的自覺(jué)性，強(qiáng)化了為民服務(wù)的理念，工作作風(fēng)明顯轉(zhuǎn)變；三是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的各項(xiàng)預(yù)防措施，進(jìn)一步規(guī)范了職工工作行為、業(yè)務(wù)工作流程、行政權(quán)利運(yùn)行，形成了廉政建設(shè)與民政業(yè)務(wù)工作良性互動(dòng)的良好格局。
三、幾點(diǎn)體會(huì)
回顧半年多來(lái)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作的情況，我們主要有以下幾點(diǎn)體會(huì)：
（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是基礎(chǔ)。找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是開(kāi)展整個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)，也是決定試點(diǎn)工作能否取得成效的根本。只有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。為把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、找全，我們經(jīng)過(guò)多次反復(fù)最終確定各單位、科室、崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為工作的順利開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
（二）建章立制是關(guān)鍵。根據(jù)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建章立制，實(shí)行按制度辦事，靠制度管人，是開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵。我們針對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善優(yōu)化了救災(zāi)資金監(jiān)管、低保動(dòng)態(tài)管理、醫(yī)療救助一站式服務(wù)等16項(xiàng)制度規(guī)范，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制真正成為了干部職工預(yù)防腐敗的“防火墻”。
為進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，近日，紀(jì)委制定了《推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的方案》（以下簡(jiǎn)稱方案），并決定在全市范圍內(nèi)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。
該方案的主要工作任務(wù)和步驟是清權(quán)確權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)查找、制定防控措施和預(yù)警處置。根據(jù)方案，按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，編制職權(quán)目錄，逐項(xiàng)列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，以及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。
通過(guò)自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點(diǎn)圍繞管人、管財(cái)、管物等重要崗位，全面查找“權(quán)力配置、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境”四個(gè)方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)崗位權(quán)力的大小、不廉潔行為發(fā)生的幾率和危害程度、近三年來(lái)的廉潔情況等內(nèi)容，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)。具體標(biāo)準(zhǔn)是：在行政審批、行政執(zhí)法、司法以及人、財(cái)、物管理等工作中有較大決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)崗位，或者近三年發(fā)生過(guò)嚴(yán)重不廉潔問(wèn)題以及群眾反映強(qiáng)烈的其他崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為一級(jí)；對(duì)上述事項(xiàng)有一定決策權(quán)的鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位和具體承辦崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為二級(jí)；近三年發(fā)生過(guò)一般性不廉潔問(wèn)題或者群眾有一定反映的其它崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為三級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，但具有一定協(xié)調(diào)職責(zé)的鄉(xiāng)科級(jí)以上綜合部門領(lǐng)導(dǎo)崗位，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別一般應(yīng)當(dāng)評(píng)估為四級(jí)；不涉及上述事項(xiàng)，且連續(xù)三年沒(méi)有發(fā)生不廉潔問(wèn)題的崗位，可以不作為廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在落實(shí)防控責(zé)任方面，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于主要領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由上一級(jí)黨政機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本級(jí)黨政機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于分管領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；三級(jí)和四級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由直接管轄該崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)責(zé)。
此外，各部門、各單位應(yīng)針對(duì)梳理出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一制定和落實(shí)相應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度。明確高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)崗位的輪崗交流制度，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的崗位連續(xù)工作達(dá)到一定年限的工作人員必須交流到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的工作崗位。
在預(yù)警處置上，方案要求各部門、各單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)觀察、談心、社會(huì)輿情、舉報(bào)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、巡視、檢查等多種途徑，廣泛搜集廉政風(fēng)險(xiǎn)消息。
一、全力營(yíng)造良好氛圍，扎實(shí)推進(jìn)廉防工作
為開(kāi)展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，我鎮(zhèn)積極營(yíng)造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的良好氛圍，努力做到了三個(gè)到位。一是思想認(rèn)識(shí)到位。我鎮(zhèn)先后組織全體干部職工學(xué)習(xí)縣有關(guān)廉政建設(shè)工作的文件和規(guī)定、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神以及《廉政準(zhǔn)則》、《紀(jì)律處分條例》、《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)暫行規(guī)定》等相關(guān)制度。通過(guò)學(xué)習(xí)，領(lǐng)導(dǎo)干部職工進(jìn)一步提高了認(rèn)識(shí)，自覺(jué)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作上來(lái)，達(dá)到了以制度保持黨員干部的清正廉潔、從源頭上防治腐敗行為發(fā)生的效果，為預(yù)防和控制領(lǐng)導(dǎo)干部職工工作失誤奠定了基礎(chǔ)。二是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，夯實(shí)清正廉潔的作風(fēng)基礎(chǔ)，我鎮(zhèn)迅速成立了以鎮(zhèn)委書記為組長(zhǎng)，鎮(zhèn)長(zhǎng)為常務(wù)副組長(zhǎng)，鎮(zhèn)委組織委員、鎮(zhèn)委宣傳委員為副組長(zhǎng)，各辦公室、鎮(zhèn)轄各單位主要負(fù)責(zé)人及各村（居）委會(huì)書記為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體研究和解決廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的相關(guān)問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在黨政辦公室，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督檢查及日常事務(wù)性工作。三是宣傳教育到位。我鎮(zhèn)組織全體干部職工召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作動(dòng)員會(huì)，會(huì)上通過(guò)講案例、擺事實(shí)、傳達(dá)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的精神及內(nèi)容，深入宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性和重要性。另外，我鎮(zhèn)還通過(guò)印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，引導(dǎo)全體干部職工牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作中來(lái)，主動(dòng)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有效地防止了腐敗行為的發(fā)生。
二、廣泛征求意見(jiàn)建議，科學(xué)制定工作方案
按照上級(jí)要求，通過(guò)黨政班子聯(lián)席會(huì)議討論，并在廣泛聽(tīng)取干部職工對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的意見(jiàn)和建議的基礎(chǔ)上，制定了《鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，明確了指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、實(shí)施范圍、工作要求，確定了動(dòng)員及自查、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定防控措施、廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、總結(jié)提高五個(gè)工作階段，以確保有序推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。同時(shí)，在明確了目標(biāo)要求和方法步驟后，還在一定范圍內(nèi)向干部職工征求了意見(jiàn)，進(jìn)一步對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行了修改完善。
三、編制職權(quán)目錄，繪制權(quán)利運(yùn)行流程圖
編制職權(quán)目錄和繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖是加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。按照縣編委辦及本單位的“三定”方案等文件要求，我鎮(zhèn)從黨委、政府以及黨政內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、各村（居）委會(huì)的職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體、實(shí)施依據(jù)等方面入手，進(jìn)行了目錄的編制和調(diào)整。根據(jù)《關(guān)于認(rèn)真做好編制職權(quán)目錄和繪制權(quán)利運(yùn)行流程圖的通知》（防控辦[2013]2號(hào)）要求，我鎮(zhèn)本著“合法、簡(jiǎn)單、明了、便于操作”的原則以及“誰(shuí)清理、誰(shuí)編（繪）制”的原則，充分考慮職權(quán)運(yùn)行的關(guān)鍵步驟和環(huán)節(jié)，按照職權(quán)流程程序，梳理職權(quán)清單，由負(fù)責(zé)清理的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)編制繪制，完成了《權(quán)利運(yùn)行流程圖》和《職權(quán)目錄》的制作，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總初審后，報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)小組審定。匯編成冊(cè)置放于信息查閱場(chǎng)所，并通過(guò)上墻、傳閱等多種形式進(jìn)行宣傳，方便群眾辦事，接受社會(huì)監(jiān)督，同時(shí)也讓全體干部職工為崗位風(fēng)險(xiǎn)排查工作做好了準(zhǔn)備。我鎮(zhèn)還根據(jù)群眾的意見(jiàn)和建議，及時(shí)修訂完善權(quán)力運(yùn)行流程，提高公共管理和公共服務(wù)水平。
四、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
我鎮(zhèn)采用群眾評(píng)議、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)、案例分析和組織審定等方法，通過(guò)自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，以領(lǐng)導(dǎo)班子成員、關(guān)鍵崗位責(zé)任人和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理重點(diǎn)對(duì)象，從履行崗位職責(zé)、執(zhí)行管理制度和部門管理權(quán)等方面認(rèn)真分析崗位特點(diǎn)和容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，全面排查出權(quán)力運(yùn)行、制度機(jī)制、思想道德、外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如重大事項(xiàng)決策、大額資金使用、公務(wù)接待管理、干部任免等。在充分排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為“高”、“中”、“低”三級(jí)，并在公示欄進(jìn)行公示，接受單位內(nèi)部和社會(huì)的監(jiān)督。同時(shí)，有針對(duì)性地制定了“一對(duì)一”防控措施，明確崗位和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，單位和領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由單位主要負(fù)責(zé)人把關(guān)，所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最終都要經(jīng)過(guò)防控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)確定，崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為54個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)33個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為48個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)23個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)；領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為59個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)26個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè)；單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為41個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)18個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)19個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4個(gè)；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì)202個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)87個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)107個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)8個(gè)。完成了《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表》、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表》、《領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)排查登記表》的填寫，匯總后通過(guò)公示欄進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督，充分聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)。
五、制訂防控措施，構(gòu)建廉政防控機(jī)制
在確定主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照鎮(zhèn)廉政建設(shè)總體要求，通過(guò)明確崗位職能職責(zé)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨別和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，構(gòu)建本單位廉政防控機(jī)制。一是分類制訂防范措施和內(nèi)控制度，二是按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控要求進(jìn)一步補(bǔ)充和完善已有的工作制度，三是及時(shí)補(bǔ)充尚未建立的制度。同時(shí)，確保各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施充分匯集民智、反映民情和體現(xiàn)民意，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人。經(jīng)過(guò)多方征求意見(jiàn)，我鎮(zhèn)共收集整理了多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提交審核，并在此基礎(chǔ)上形成了多項(xiàng)管理制度，為后期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控提供了重要保障。另外，在認(rèn)真分析總結(jié)的基礎(chǔ)上，還填寫了《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控措施表》、《內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控措施表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控措施表》、《領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和自我防控表》，共完成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施表24份，根據(jù)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定措施202條，同時(shí)還根據(jù)行政職能轉(zhuǎn)變、職責(zé)權(quán)限變更、法律法規(guī)調(diào)整等，及時(shí)完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容和措施，切實(shí)轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)，有效防止了違法違紀(jì)行為的發(fā)生。
六、注重制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督管理工作
制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是規(guī)范依法行政的一項(xiàng)重要措施。我鎮(zhèn)結(jié)合工作實(shí)際制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度》和《領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律和作風(fēng)建設(shè)制度》，完善了《領(lǐng)導(dǎo)干部接訪工作制度》、《公務(wù)車管理制度》、《人事管理制度》等30項(xiàng)內(nèi)控制度，并進(jìn)一步增強(qiáng)了制度的針對(duì)性和可操作性，全力推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有序開(kāi)展。將廉政準(zhǔn)則、黨風(fēng)黨紀(jì)等制作成《廉政短信》向全鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部職工發(fā)送，及時(shí)發(fā)出廉政預(yù)警提示，防微杜漸；同時(shí)將我鎮(zhèn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作、吃拿卡要整治工作這兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域結(jié)合到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控當(dāng)中，采用主動(dòng)承諾、自我約束的模式，制定了《鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子個(gè)人廉政承諾書》、《鎮(zhèn)整治“吃拿卡要”公開(kāi)承諾書》，要求領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員簽訂廉政承諾書，將所有的公開(kāi)承諾書以及單位、領(lǐng)導(dǎo)班子成員、崗位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施表張貼在醒目位置，公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話、設(shè)置意見(jiàn)箱等方式向群眾以及社會(huì)各界廣泛爭(zhēng)求意見(jiàn)和建議。進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查工作，領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行制度，不斷提高制度的執(zhí)行力，對(duì)防控工作推進(jìn)不力、措施不到位、敷衍塞責(zé)的提出批評(píng)，促進(jìn)防控措施落到實(shí)處，建立防控長(zhǎng)效機(jī)制。
七、取得的主要成效
我鎮(zhèn)自開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)以來(lái)，全體干部職工積極參與，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，取得了一定的成效。一是堅(jiān)持在思想作風(fēng)建設(shè)上突出一個(gè)“提高”。為了使全鎮(zhèn)干部職工進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，我鎮(zhèn)專門召開(kāi)了專題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控會(huì)議精神，明確工作的重要性和必要性。同時(shí)，采取討論、座談會(huì)的形式，使干部職工切實(shí)意識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)就在身邊、就在崗位上，從而提高了全體干部的思想認(rèn)識(shí)。二是堅(jiān)持在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)突出一個(gè)“全面”。我鎮(zhèn)采取領(lǐng)導(dǎo)帶頭查、組織評(píng)估審查等措施，認(rèn)真填寫廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及防控措施表格，并圍繞黨務(wù)、政務(wù)、審批工作等各個(gè)流程全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)，把查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作緊密結(jié)合起來(lái)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范寓于各項(xiàng)工作之中。三是堅(jiān)持在監(jiān)督檢查中突出一個(gè)“嚴(yán)格”。我鎮(zhèn)把嚴(yán)格督查作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的核心內(nèi)容，堅(jiān)決落實(shí)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)查嚴(yán)管，讓廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施接受全體干部職工監(jiān)督，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位、領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。
八、存在的主要問(wèn)題及下一步打算
目錄
第一章 總則............................................................................................. 2
第二章 廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容 ............................................................................ 2
第三章
第四章
第五章
第六章
第七章
第八章
附件1：廉潔協(xié)議書
附件2：廉潔承諾書
廉潔從業(yè)行為規(guī)范 .................................................................... 3 實(shí)施與監(jiān)督 ................................................................................ 4 材料設(shè)備采購(gòu) ............................................................................ 5 工程建設(shè)材料設(shè)備采購(gòu) ............................................................ 5 對(duì)違反規(guī)定行為的處理 ............................................................ 6 附則............................................................................................. 6 ................................................................................. 7 ................................................................................. 8 1 / 8
第一章 總則
1.為樹(shù)立企業(yè)與員工隊(duì)伍的良好形象，促進(jìn)全體員工誠(chéng)信從業(yè)、廉潔自律，特制定本規(guī)定。
2.本規(guī)定適用于公司全體員工。
3.全體員工應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信，全心全意地為公司工作，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益和個(gè)人的良好聲譽(yù)。
第二章 廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容
4.廉潔風(fēng)險(xiǎn)，主要包括思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險(xiǎn)。
4.1思想道德風(fēng)險(xiǎn)
是指由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)、職業(yè)道德不牢固，個(gè)人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)可能造成的個(gè)人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，可能?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
4.2崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)
是指由于崗位職責(zé)的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
4.3業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)
是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)不清晰，運(yùn)行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開(kāi)透明度低，且缺乏相互制約和有效的過(guò)程監(jiān)控，可能構(gòu)成個(gè)人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
4.4制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過(guò)于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
4.5外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
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是指?jìng)€(gè)人、集體為了達(dá)到權(quán)利運(yùn)行結(jié)果有利于自身利益的目的，對(duì)行政權(quán)利部門或人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 廉潔從業(yè)行為規(guī)范
5.全體員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司利益，廉潔奉公，忠于職守。禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)?shù)睦妗２坏糜邢铝行袨椋?/p>
5.1接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個(gè)人提供的任何利益或利益輸送； 接受或索取管理和服務(wù)對(duì)象提供的任何利益；
5.2將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費(fèi)等據(jù)為己有或私分；
5.3將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的物品以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格獲?。?/p>
5.4利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動(dòng)或利益輸送；
5.5利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動(dòng)；
5.6從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在與公司同類業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；
5.7利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財(cái)物；授意、指使、強(qiáng)令員工從事違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)章制度的活動(dòng)；
5.8工作人員向合作方報(bào)銷任何應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。
5.9負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的人員不遵守國(guó)家和河北省關(guān)于建設(shè)工程發(fā)包工作規(guī)則以及有關(guān)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定。
5.10工作人員單獨(dú)私自與合作方洽談業(yè)務(wù)，洽談業(yè)務(wù)或采購(gòu)工程設(shè)備、設(shè)施必須有兩人以上共同參加。
5.11瞞上欺下，瞞報(bào)、謊報(bào)、緩報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營(yíng)成果和其他重要情況；
5.12利用公司的業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用假公濟(jì)私；
5.13有其他謀取私利損害公司利益的行為。
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第四章 實(shí)施與監(jiān)督
6.公司成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體人員結(jié)構(gòu)及職責(zé)如下：
6.1領(lǐng)導(dǎo)小組成員
組長(zhǎng)：總經(jīng)理
副組長(zhǎng)：人力資源部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理
成員：各部門負(fù)責(zé)人
專人聯(lián)系方式：魯娜 0316-6078082
6.2主要職責(zé)
6.2.1組長(zhǎng)主要職責(zé)： 負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)
（1）領(lǐng)導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作；
（2）對(duì)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作做出總體部署和階段安排；
（3）指導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作相關(guān)制度的建立。
6.2.2副組長(zhǎng)主要職責(zé): 負(fù)責(zé)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的協(xié)調(diào)和實(shí)施工作
（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行組長(zhǎng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作做出的總體部署和階段安排；
（2）公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作相關(guān)制度的建立；
（3）根據(jù)投訴檢舉資料進(jìn)行檢查和調(diào)查，聽(tīng)取被投訴檢舉人員的陳述和申辯，收集有關(guān)證據(jù)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議。
（4）對(duì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核；
（5）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，督促改進(jìn)完善。
6.2.3成員主要職責(zé)：
（1）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機(jī)制、健全管理制度，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，報(bào)告工作，提出建議；
（2）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理具體工作，確保制度和措施有效落實(shí)；
（3）辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的有關(guān)事項(xiàng)。
7.全體員工的廉潔從業(yè)情況，人力資源部門將作為考核、任免、升遷的重要依據(jù)和內(nèi)容。
8.為提高廉潔自律意識(shí)，從思想源頭杜絕違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，使員工知法守法、自重、自警，公司要求全體員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書。人力資源部門負(fù)責(zé)員工承
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諾書的簽訂和存入員工檔案的工作。
第五章 材料設(shè)備采購(gòu)
9.嚴(yán)格按照工程投資監(jiān)理制訂的材料設(shè)備以及公司的有關(guān)審批的規(guī)定開(kāi)展工作。
10.堅(jiān)持在同等條件下選擇國(guó)有大中型企業(yè)、具有IS09001等資質(zhì)、生產(chǎn)場(chǎng)地有規(guī)模、質(zhì)量上乘的企業(yè)優(yōu)先原則。
11.堅(jiān)持對(duì)初步確認(rèn)的廠家，深入了解其產(chǎn)品、安裝、售后服務(wù)等情況，及時(shí)收集其用戶單位的情況反映。
12.堅(jiān)持由投資監(jiān)理與有關(guān)人員共同參與談判、定價(jià)的原則。
13.赴廠家實(shí)地考察，必須做到拒絕接受供應(yīng)方宴請(qǐng)以及任何與業(yè)務(wù)有關(guān)的邀請(qǐng)、禮品等。
第六章 工程建設(shè)材料設(shè)備采購(gòu)
14.工程建設(shè)原則上不搞公司供料(除少量大型設(shè)備外)，均以公司定型，承包方辦理的辦法進(jìn)行實(shí)施。在按正常狀況承包方不能滿足施工價(jià)格、工期及供貨條件的情況下（有承諾的除外），可以采用公司供料的方式，但必須做到提供多家可以比較的生產(chǎn)廠家或供貨商；經(jīng)過(guò)規(guī)定程序由集體決定，嚴(yán)格按規(guī)定做好驗(yàn)收、交接、監(jiān)管和結(jié)算。
15.采購(gòu)工作采取公開(kāi)、公正、公平的原則，根據(jù)設(shè)計(jì)要求，施工進(jìn)度要求，按需求編制采購(gòu)計(jì)劃。
16.材料設(shè)備采購(gòu)的質(zhì)量、性能應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求，技術(shù)性能經(jīng)專業(yè)工程師或相關(guān)專業(yè)人員驗(yàn)定，交貨須符合工程進(jìn)度要求。
17.編制采購(gòu)招標(biāo)文件，配合投資監(jiān)理定價(jià)，采購(gòu)的材料設(shè)備控制在預(yù)算造價(jià)以內(nèi)。
18.匯總至少三家供貨商情況，比較分析材料設(shè)備、質(zhì)量、價(jià)格、性能、使用壽命、維修等綜合數(shù)據(jù)，科學(xué)真實(shí)反映情況。數(shù)量大、價(jià)格高的材料設(shè)備必須到生產(chǎn)廠家實(shí)地考察。
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19.集體討論，綜合公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)等部門、監(jiān)理工程師、專業(yè)工程師的意見(jiàn)，討論并決定材料設(shè)備的供貨廠家。
20.加強(qiáng)與工程施工單位的聯(lián)系，采購(gòu)材料設(shè)備滿足工程的工期要求。
21.履行采購(gòu)合同，協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行合同中出現(xiàn)的各種情況。
22.整理收集各類已采購(gòu)的材料設(shè)備的保修、維護(hù)檔案，以便今后使用過(guò)程中執(zhí)行維修保養(yǎng)任務(wù)。
第七章 對(duì)違反規(guī)定行為的處理
23.處理辦法： 責(zé)令違規(guī)者退還其不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益，并視情節(jié)輕重做出但不限于以下處理決定：
23.1批評(píng)教育；
23.2降薪或扣罰獎(jiǎng)金；
23.3降職或免職；
23.4解除勞動(dòng)合同。
24.對(duì)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任直至通過(guò)法律途徑追究其責(zé)任；涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。
25.處理程序：由公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理意見(jiàn)。主任、經(jīng)理級(jí)以上管理人員由公司總辦會(huì)處理；其他員工由人力資源部門提出處理意見(jiàn)，經(jīng)總辦會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。
第八章 附則
26.本規(guī)定由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。
27.本規(guī)定自頒布之日起實(shí)施。
附件：
1. 廉潔協(xié)議書
2. 廉潔承諾書
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附件1：廉潔協(xié)議書
甲方：
乙方：
在甲乙雙方訂立、履行合同過(guò)程中，為保持廉潔自律的工作作風(fēng)，防止各種不正當(dāng)行為的發(fā)生，經(jīng)友好協(xié)商，甲乙雙方訂立協(xié)議如下：
1.甲乙雙方應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守國(guó)家、地方法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在合同的訂立、履行過(guò)程中廉潔自律。
2.乙方在與甲方合作期間，不得對(duì)甲方員工或其親屬進(jìn)行任何形式的賄賂或給付其不正當(dāng)利益行為。
3.如乙方知悉其它與甲方合作之供應(yīng)商存在違反本協(xié)議規(guī)定之行為，乙方必須向甲方檢舉并提供證據(jù)。
4.乙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)正常途徑開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，不得為獲取某些不正當(dāng)利益而向甲方員工贈(zèng)送禮金、有價(jià)證券、購(gòu)物卡、充值卡等貴重物品等，或給甲方員工報(bào)銷其個(gè)人費(fèi)用，或邀請(qǐng)甲方員工外出旅游和進(jìn)入營(yíng)業(yè)性?shī)蕵?lè)場(chǎng)所，或?yàn)榧追絾T工住房裝修、婚喪嫁娶、家屬和子女的工作安排以及出國(guó)等提供方便。
5.乙方如發(fā)現(xiàn)甲方員工有違反上述協(xié)議者，應(yīng)向甲方舉報(bào)。甲方不得找任何借口對(duì)乙方進(jìn)行報(bào)復(fù)。甲方對(duì)舉報(bào)屬實(shí)和嚴(yán)格遵守廉潔協(xié)議的乙方，在同等條件下優(yōu)先考慮與乙方繼續(xù)合作并給予更優(yōu)惠的商務(wù)合作條件。
6.甲方發(fā)現(xiàn)乙方有違反本協(xié)議，甲方有權(quán)利單方面終止或解除合同，乙方除應(yīng)賠償甲方因乙方違反本協(xié)議所受的損失外，另需要即時(shí)支付至少相當(dāng)于截止當(dāng)月起所有應(yīng)收貨款的50%給甲方。
7.本廉潔協(xié)議與合同具有同等法律效力，經(jīng)協(xié)議雙方簽署后立即生效。本協(xié)議有效期為長(zhǎng)期有效。
8.甲方員工廉潔監(jiān)督熱線： 廉潔監(jiān)督人：
9.本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：（蓋章） 乙方：（蓋章）
法定代表人： 法定代表人;
日期: 日期:
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附件2：廉潔承諾書
本人在工作期間，將認(rèn)真履行職責(zé)，保持廉潔作風(fēng)。本人鄭重做出以下承諾，并愿意接受公司、員工和供應(yīng)商的監(jiān)督：
1. 絕不接受或索取與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或個(gè)人提供的任何利益或利益輸送；
2. 絕不接受或索取管理和服務(wù)對(duì)象提供的任何利益；
3. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的折扣、回扣、傭金、禮金、禮品、中介費(fèi)等據(jù)為己有或私分；
4. 絕不將公司業(yè)務(wù)往來(lái)中的物品以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格獲取；
5. 絕不利用公司的資源、業(yè)務(wù)渠道、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為本人或他人從事牟利活動(dòng)或利益輸送；
6. 絕不利用職務(wù)上的便利從事私人得利的中介活動(dòng)；
7. 絕不從事?lián)p害公司利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在與公司同類業(yè)務(wù)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股或收受干股；
8. 絕不利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法侵占公司財(cái)物；授意、指使、強(qiáng)令員工從事違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)章制度的活動(dòng)；
9. 絕不向合作方報(bào)銷任何應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。
10. 絕不單獨(dú)私自與合作方洽談業(yè)務(wù)。
11. 絕不瞞上欺下，瞞報(bào)、謊報(bào)、緩報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、重大事故、經(jīng)營(yíng)成果和其他重要情況；
12. 絕不利用公司的業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用假公濟(jì)私；
13. 絕不做其他謀取私利損害公司利益的行為。
如有違反以上內(nèi)容，本人自愿接受公司經(jīng)濟(jì)處罰和依法做出的任何處理。 本承諾書為勞動(dòng)合同附件，如在勞動(dòng)合同解除后，發(fā)現(xiàn)有以上行為的，公司有權(quán)視情節(jié)進(jìn)行追訴。
本承諾書一式三份，公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組、本單位和個(gè)人各一份。
一、站位于出效能、優(yōu)服務(wù)，推動(dòng)作風(fēng)建設(shè)提質(zhì)增效
在全區(qū)部署開(kāi)展“勤廉雙優(yōu)、陽(yáng)光履職”提質(zhì)增效行動(dòng)。舉辦全區(qū)作風(fēng)建設(shè)主題辯論賽，營(yíng)造勤廉氛圍，強(qiáng)化勤廉意識(shí)。深化“服務(wù)品牌”建設(shè)，全區(qū)機(jī)關(guān)部門新推服務(wù)品牌37個(gè)并向群眾公示。建立“送政策、送服務(wù)、送溫暖”工作機(jī)制，對(duì)涉企惠民資金的落實(shí)情況開(kāi)展監(jiān)督檢查，召開(kāi)政企對(duì)接會(huì)和惠民懇談會(huì)，收集反映問(wèn)題及建議52條，加大督查力度，跟蹤問(wèn)題解決。開(kāi)展明查暗訪11次，查糾違規(guī)行為10例，就1名窗口工作人員屢次違規(guī)情況向所在單位發(fā)出《監(jiān)察建議書》。對(duì)全區(qū)37個(gè)部門進(jìn)行機(jī)關(guān)作風(fēng)民主測(cè)評(píng)，參與評(píng)議代表374人，平均評(píng)議得分95.22分，收集意見(jiàn)建議93條并“一對(duì)一”反饋、“過(guò)堂式”整改。通過(guò)提質(zhì)增效行動(dòng)，全區(qū)機(jī)關(guān)行政效能進(jìn)一步提升，服務(wù)質(zhì)量進(jìn)一步提高。
二、致力于出實(shí)招、求實(shí)效，實(shí)施預(yù)防腐敗深化工程
一是服務(wù)發(fā)展大局，夯實(shí)監(jiān)督防線。加強(qiáng)對(duì)全區(qū)“現(xiàn)代化建設(shè)推進(jìn)年”等重大決策部署落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，確保政令暢通。加大對(duì)南車低地板車輛、博瑞柔性輸電裝備等11個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目及政府投資工程的督查力度，打造廉潔、高效項(xiàng)目。圍繞文明城市建設(shè)、城市長(zhǎng)效管理等重點(diǎn)領(lǐng)域，會(huì)同有關(guān)部門建立聯(lián)動(dòng)督查機(jī)制，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督查17次，排查糾正各類問(wèn)題206個(gè)，約談責(zé)任人員6人次，保證全區(qū)重點(diǎn)工作順利推進(jìn)。在勞動(dòng)監(jiān)察、城管執(zhí)法、治安管理等領(lǐng)域開(kāi)展規(guī)范行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)，有效解決行政執(zhí)法中的突出問(wèn)題。
二是強(qiáng)化懲防職能，嚴(yán)守法紀(jì)防線。完善黨員干部勤廉預(yù)警機(jī)制，收集有價(jià)值的信息23條，對(duì)黨員干部實(shí)施勤廉預(yù)警。完善黨員干部違紀(jì)懲戒機(jī)制，規(guī)范線索管理，提高辦案水平，提升審理質(zhì)效。匯編近十年全區(qū)農(nóng)村基層黨員干部違紀(jì)違法案例，以案說(shuō)紀(jì)，警示干部，發(fā)揮查辦案件的懲戒功能。認(rèn)真做好維穩(wěn)和網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)工作，整理上報(bào)6期《廉情監(jiān)測(cè)》供決策參考。
三是運(yùn)用信息技術(shù)，構(gòu)建科技防線。開(kāi)通數(shù)字懲防系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)應(yīng)用網(wǎng)上勤廉導(dǎo)師工作室、勤廉預(yù)警網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等，充分發(fā)揮綜合效用。實(shí)施“村居廉線”增效工程，督促解決具體問(wèn)題14個(gè)，提升了互動(dòng)、服務(wù)、監(jiān)管功能。繼續(xù)發(fā)揮“三合一”政務(wù)平臺(tái)作用，依托電子監(jiān)察系統(tǒng)發(fā)出監(jiān)察督辦通知書23件，辦結(jié)投訴7件，有效提高預(yù)防腐敗工作的科技含量。會(huì)同區(qū)委農(nóng)工辦完成農(nóng)村集體“三資”信息化監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步提高管理水平和效益。
四是拓展工作領(lǐng)域，延伸社會(huì)防線。實(shí)施“非公廉建555工程”，匯編非公企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)驗(yàn)和違紀(jì)違法典型案例，積極構(gòu)建非公企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。深化民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)活動(dòng)，對(duì)8個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管理部門及其13個(gè)基層站所、服務(wù)窗口進(jìn)行政風(fēng)行風(fēng)民主評(píng)議，平均評(píng)議得分96.14分，督促落實(shí)整改措施35條，建立長(zhǎng)效管理制度13項(xiàng)，有力促進(jìn)了工作作風(fēng)改進(jìn)，服務(wù)水平提升。暢通群眾訴求渠道，積極參與“政風(fēng)熱線”，區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)上線，受理咨詢投訴55件，全部完成答復(fù)辦理。
三、立足于出精品、上水平，推進(jìn)反腐倡廉四項(xiàng)行動(dòng)
一是廉政文化“導(dǎo)航行動(dòng)”。辦好第二屆“東方啟辰”廉政文化節(jié)，選送文藝節(jié)目參加全省“清風(fēng)”廉政文化周（片區(qū)）活動(dòng)并獲三等獎(jiǎng)，各地各部門結(jié)合實(shí)際開(kāi)展豐富多彩的廉政文化活動(dòng)32場(chǎng)次，2000余名干部群眾受到教育。出臺(tái)《關(guān)于深化勤廉導(dǎo)師工作室建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，提標(biāo)升級(jí)區(qū)城管局、戚大街社區(qū)等連鎖工作室，加快新建丁堰街道、地稅三分局等連鎖工作室，形成建成8家、在建4家、覆蓋全區(qū)的廉政文化組合載體。駐江陰63680部隊(duì)、上海崇明區(qū)等前來(lái)學(xué)習(xí)考察，中紀(jì)報(bào)、《黨的生活》等報(bào)道了相關(guān)活動(dòng)；勤廉導(dǎo)師工作室還被評(píng)為市紀(jì)檢監(jiān)察創(chuàng)新工作二等獎(jiǎng)，并接受了省級(jí)廉政教育示范基地驗(yàn)收。
二是東方廉建“護(hù)航行動(dòng)”。完善“東方廉建”企地反腐合作平臺(tái)的常態(tài)化運(yùn)行機(jī)制，為南車低地板車輛、華電燃?xì)饣氐妊肫箜?xiàng)目提供服務(wù)保障?！白o(hù)航行動(dòng)”項(xiàng)目推進(jìn)組多次上門走訪，加強(qiáng)對(duì)涉及央企重點(diǎn)項(xiàng)目“三送”措施執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效?！皷|方廉建”不僅實(shí)現(xiàn)了企地共贏，而且得到了市紀(jì)委、市國(guó)資委和南車集團(tuán)、華電集團(tuán)等多方面的肯定與推介。7月份，全市國(guó)企（國(guó)資）預(yù)防腐敗暨廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)會(huì)在戚機(jī)公司召開(kāi)，我區(qū)就“東方廉建”工作經(jīng)驗(yàn)作大會(huì)交流發(fā)言。
三是風(fēng)險(xiǎn)防控“明鑒行動(dòng)”。通過(guò)有針對(duì)性地開(kāi)展科級(jí)年輕干部、村書記等重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)對(duì)象的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控，促使黨員干部自我教育、自我預(yù)防。在41名科級(jí)年輕干部中排查廉政風(fēng)險(xiǎn)265個(gè)，與預(yù)控措施、廉政承諾一并存入《優(yōu)秀年輕干部勤廉檔案》。村書記廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在先行試點(diǎn)的基礎(chǔ)上在全區(qū)全面推開(kāi)，各村以《村書記廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作手冊(cè)》為指導(dǎo)，在排查防控中統(tǒng)一落實(shí)“六個(gè)一”，即一本議事冊(cè)、一面公示墻、一天開(kāi)放日、一名監(jiān)督員、一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、一則考核評(píng)估，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控向履職全過(guò)程滲透。浙江海鹽縣來(lái)我區(qū)學(xué)習(xí)這一做法。
四是陽(yáng)光工程“鑄籠行動(dòng)”。深入推進(jìn)“廉潔示范工程”創(chuàng)建活動(dòng)，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)巡查23次，督促項(xiàng)目建設(shè)單位整改問(wèn)題28個(gè)，落實(shí)預(yù)控措施14條。戚機(jī)公司科技人員公寓工程獲市“廉潔示范工程”榮譽(yù)稱號(hào)。印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)公有資金投資建設(shè)小型項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理的通知》，對(duì)招標(biāo)公告、評(píng)標(biāo)方法、結(jié)果公示、中標(biāo)通知等6個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)作出具體規(guī)定，全年監(jiān)督建設(shè)、水利、房管、民防等部門9個(gè)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)，標(biāo)的總計(jì)211萬(wàn)元。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是指運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，圍繞權(quán)力運(yùn)行在其流程和環(huán)節(jié)上，提前找出可能發(fā)生腐敗的漏洞，并據(jù)此制訂有效的防控措施。國(guó)有企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是新形勢(shì)下建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制的有益探索，對(duì)于增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)自身反腐倡廉工作的創(chuàng)新性和可操作性，不斷強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。但當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)在此項(xiàng)工作的推進(jìn)中也發(fā)現(xiàn)了一定問(wèn)題，需要我們著力予以解決。
一、存在的問(wèn)題
1.思想認(rèn)識(shí)上存在“各種誤區(qū)”
誤區(qū)一：風(fēng)險(xiǎn)防控工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事，與其他部門無(wú)關(guān)。長(zhǎng)期以來(lái)，人們形成了一種思維定勢(shì)，認(rèn)為反腐倡廉工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事，風(fēng)險(xiǎn)防控工作當(dāng)然也是紀(jì)檢監(jiān)察部門的事，與其他部門無(wú)關(guān)，即使配合也認(rèn)為是勉為其難，執(zhí)行的效果當(dāng)然也會(huì)打折。
誤區(qū)二：風(fēng)險(xiǎn)防控工作束縛了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的開(kāi)展，增加了管理成本。有些職能部門、業(yè)務(wù)單位認(rèn)為，日常的業(yè)務(wù)工作已經(jīng)應(yīng)付不，沒(méi)有時(shí)間也沒(méi)有必要開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，企業(yè)對(duì)此項(xiàng)工作的投入增加了人力物力成本，得不償失。
誤區(qū)三：有的崗位沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)排查范圍不必面面俱到。有些職能部門認(rèn)為本部門較少與外界業(yè)務(wù)單位接觸，沒(méi)有腐敗的機(jī)會(huì)，因此不存在廉政風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)排查工作不必開(kāi)展了。
誤區(qū)四：有些干部員工思想上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)排查就是自找麻煩，“找茬整人”。
2.風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程容易“走過(guò)場(chǎng)”
風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程是梳理企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的規(guī)章制度排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，需要企業(yè)上下通力合作，主動(dòng)參與，細(xì)致排查，深度挖掘，才能真正將顯性或隱性的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查出來(lái)。排查工作獲得成效的動(dòng)力來(lái)源必須是國(guó)有企業(yè)自身發(fā)展的需要，而不是應(yīng)付上級(jí)部門檢查的需要，或者紀(jì)檢監(jiān)察部門“裝飾門面”的需要。否則，很容易淪為“一陣風(fēng)”、“走過(guò)場(chǎng)”，而不能對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到真正的促進(jìn)作用。
3.風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)“不到位”
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)不在于查找，而在于落實(shí)。在實(shí)際工作中，風(fēng)險(xiǎn)防控工作往往容易浮于表面，沒(méi)有深入到權(quán)力運(yùn)行的各環(huán)節(jié)、各階段進(jìn)行深入的分析研究，沒(méi)有和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核掛鉤，沒(méi)有和當(dāng)事人的切身利益掛鉤，沒(méi)有問(wèn)責(zé)機(jī)制，沒(méi)有嚴(yán)格的責(zé)任追究制度作為保障，風(fēng)險(xiǎn)防控工作必然成為一紙空文，失去開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作的本初意義。
由此可見(jiàn)，任何一項(xiàng)新的工作機(jī)制都不是包治百病的良方，“著陸”過(guò)程都會(huì)出現(xiàn)一些排異反應(yīng)，必須要結(jié)合國(guó)有企業(yè)自身實(shí)際，因地制宜、采取措施，找到適合的解決方案。
二、解決的方案
1.樹(shù)立“大監(jiān)督”理念，調(diào)動(dòng)各部門工作積極性
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作從風(fēng)險(xiǎn)管理理論出發(fā)，指出腐敗發(fā)生的根本原因在于有缺陷的制度規(guī)定和不健全的工作機(jī)制。這就要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程上的各職能單位樹(shù)立“大監(jiān)督”理念，從完善制度入手，追根溯源，積極查找制度缺陷和漏洞，完善過(guò)程監(jiān)督。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作內(nèi)容多，涉及面廣，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能只靠紀(jì)檢監(jiān)察部門唱“獨(dú)角戲”，必須整合企業(yè)資源，黨委書記統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是前提，分管領(lǐng)導(dǎo)齊抓共管是關(guān)鍵，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)是保證，全體干部員工積極參與是基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)有效整合資源，充分調(diào)動(dòng)各部門的工作熱情，使部門之間、系統(tǒng)之間形成“大協(xié)調(diào)、大預(yù)防”的工作格局，實(shí)現(xiàn)齊抓共管、密切配合、各展所長(zhǎng)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。如此，才能推動(dòng)這項(xiàng)工作健康有序開(kāi)展，達(dá)到令人滿意的效果。
2.樹(shù)立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控也是生產(chǎn)力”理念，促進(jìn)各項(xiàng)工作開(kāi)展
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，超前化解權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中各種容易誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。因此，要樹(shù)立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控也是生產(chǎn)力”理念，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理不是對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的束縛，而是促進(jìn)企業(yè)健康科學(xué)發(fā)展的重要保證；不是增加了管理工作的成本，而是降低了腐敗行為可能帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)損失；不是國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的羈絆，而是促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的助推器和保護(hù)劑，它與國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作相輔相成、互相促進(jìn)。
3.樹(shù)立“有崗位就存在風(fēng)險(xiǎn)”理念，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查全覆蓋
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是國(guó)有企業(yè)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位，是隨著權(quán)力運(yùn)行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整而相應(yīng)發(fā)生變化的客觀存在。國(guó)有企業(yè)的每一個(gè)管理工作崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)，只不過(guò)是風(fēng)險(xiǎn)大小不同、多少不同而已。從事招投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、干部管理、物資管理、工程量簽證等業(yè)務(wù)方面工作的，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能明顯一些，容易查找；從事公文印章管理、檔案管理、體系管理、文體宣傳等業(yè)務(wù)工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少一些，但不等于沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。地位高、權(quán)力大，廉政風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增大；地位低、權(quán)力小，不代表沒(méi)有廉政風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)人所身處的崗位、所從事的工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)都是客觀存在的。因此，一定要摒棄與己無(wú)關(guān)的思想，走出“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)可查”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。
4.樹(shù)立“查找風(fēng)險(xiǎn)就是打預(yù)防針”理念，體現(xiàn)對(duì)干部員工關(guān)愛(ài)
查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就是查找履行崗位職責(zé)、行使工作權(quán)限和落實(shí)工作流程中不規(guī)范、不嚴(yán)密、不科學(xué)的地方，就是查找執(zhí)行制度、落實(shí)機(jī)制方面的遺漏缺陷，從而提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施。對(duì)于國(guó)有企業(yè)管理人員來(lái)說(shuō)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是為了打“預(yù)防針”、增強(qiáng)“免疫力”，而不是為了找問(wèn)題而查風(fēng)險(xiǎn)，更不是找茬整人。通過(guò)控制行為運(yùn)行環(huán)節(jié)、權(quán)力運(yùn)行節(jié)點(diǎn)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，將預(yù)防腐敗的關(guān)口前移，消除潛在隱患，減少腐敗機(jī)會(huì)，防微杜漸，防患于未然；也是從根本上保護(hù)干部員工，使其少犯錯(cuò)誤、不犯錯(cuò)誤，體現(xiàn)企業(yè)對(duì)干部員工的關(guān)愛(ài)。
5.強(qiáng)化問(wèn)責(zé)監(jiān)控，防范風(fēng)險(xiǎn)排查“走過(guò)場(chǎng)”
要提高落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的能力，防范風(fēng)險(xiǎn)排查“走過(guò)場(chǎng)”，必須強(qiáng)化問(wèn)責(zé)監(jiān)控，謹(jǐn)防責(zé)任不清。一是強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任在班子，是黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容。黨委書記是風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一責(zé)任人，要切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)職能，全面部署企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)具體指導(dǎo)，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作；二是強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察部門的責(zé)任。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)充分履行職責(zé)，協(xié)助公司黨委抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查工作；三是強(qiáng)化各職能部門的責(zé)任。各部門應(yīng)當(dāng)緊密結(jié)合自身工作實(shí)際，及時(shí)找準(zhǔn)本部門存在的突出問(wèn)題，找準(zhǔn)容易產(chǎn)生腐敗行為的關(guān)鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制；四是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核評(píng)價(jià)體系相結(jié)合，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作重視不夠、部署不周密的，依據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定追究班子責(zé)任；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施不落實(shí)、監(jiān)督檢查不到位的，追究分管領(lǐng)導(dǎo)及紀(jì)檢監(jiān)察人員的責(zé)任；對(duì)不認(rèn)真開(kāi)展工作，不積極防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致發(fā)生違紀(jì)違法案件的部門和個(gè)人，應(yīng)按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定追究直接責(zé)任人和部門領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。通過(guò)問(wèn)責(zé)監(jiān)控，建立黨委書記總負(fù)責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各部門積極參與、齊抓共管的良性格局。
[關(guān)鍵詞]廉政；設(shè)備檢修領(lǐng)域；阜陽(yáng)供電公司
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.02.062
[中圖分類號(hào)]D262.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2017）02-0-01
國(guó)網(wǎng)阜陽(yáng)供電公司（以下簡(jiǎn)稱公司）嚴(yán)格按照國(guó)家電網(wǎng)公司及安徽省電力公司（以下簡(jiǎn)稱省公司）黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的要求，始終堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉與注重預(yù)防的方針，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，突出重點(diǎn)、狠抓落實(shí)，切實(shí)加大設(shè)備運(yùn)維、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和查處工作的力度，不斷加強(qiáng)安全生產(chǎn)隊(duì)伍建設(shè)，為推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、穩(wěn)定健康發(fā)展提供了有力的保障。
1 公司的主要做法
1.1 準(zhǔn)確定位兩個(gè)責(zé)任，壓實(shí)主體責(zé)任
公司堅(jiān)持把反腐倡廉建設(shè)工作和“兩個(gè)責(zé)任”切實(shí)融入到“保安全、抓發(fā)展、強(qiáng)服務(wù)”的工作中心去，與安全生產(chǎn)工作同研究、同部署、同實(shí)施。以定力保能力，嚴(yán)格按照“一崗雙責(zé)”的要求，強(qiáng)化履責(zé)意識(shí)，堅(jiān)持設(shè)備運(yùn)維檢修工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)工作一起抓，在抓好分管業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，把設(shè)備運(yùn)維檢修專業(yè)內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)擺在突出位置，定期研究、布置、檢查和報(bào)告設(shè)備運(yùn)維檢修領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)的情況，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。
在各類會(huì)議和四個(gè)專業(yè)室調(diào)研時(shí)，反復(fù)強(qiáng){“兩個(gè)安全”，同時(shí)部署生產(chǎn)安全和廉政安全，突出黨風(fēng)廉政建設(shè)在公司工作中的重要地位。加強(qiáng)對(duì)運(yùn)維檢修部（檢修公司）各級(jí)干部員工的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育、管理和監(jiān)督，督促各級(jí)干部自覺(jué)做到管業(yè)務(wù)與管廉政，各級(jí)人員的協(xié)同防控廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步提高。
1.2 加強(qiáng)協(xié)作，做實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
運(yùn)維檢修部要將黨風(fēng)廉政建設(shè)與安全生產(chǎn)有機(jī)結(jié)合。一是強(qiáng)化了工程管理，重點(diǎn)管控，加強(qiáng)項(xiàng)目發(fā)包、工程、材料與廢舊物資等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，監(jiān)督資金的使用和管理、各項(xiàng)政策的落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在前端、化解在內(nèi)部，防范工程管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重點(diǎn)崗位人員開(kāi)展廉政談話，分析管理工作中苗頭的傾向性問(wèn)題，敲警鐘，亮紅燈，達(dá)到預(yù)警、監(jiān)督的目的。公司對(duì)三個(gè)外包工程施工隊(duì)伍下發(fā)安全監(jiān)督通知單，對(duì)省公司的《外包施工隊(duì)伍黑名單》（電安質(zhì)工作〔2016〕288號(hào)），納入公司外包施工隊(duì)伍黑名單等處罰措施。二是開(kāi)展了廉潔從業(yè)排查，逐崗排查崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，簽訂個(gè)人廉潔從業(yè)承諾書。從崗位職責(zé)和權(quán)限、主要風(fēng)險(xiǎn)及防控措施，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，從而對(duì)不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，推動(dòng)防控措施有效落實(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理。三是加大了技改大修項(xiàng)目的審查力度，防止項(xiàng)目安排失誤、資金使用不合規(guī)。加強(qiáng)與監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門的技改大修工程協(xié)同的監(jiān)督，不斷改進(jìn)和完善協(xié)同工作機(jī)制，充分發(fā)揮各部門專業(yè)管理的作用，形成合力，防控風(fēng)險(xiǎn)。
1.3 做好重點(diǎn)工作管控，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范
加強(qiáng)安全生產(chǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力運(yùn)行和規(guī)范的管理，從安全生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)事故處理、設(shè)備主人制、生產(chǎn)管理運(yùn)維進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。一是面對(duì)公司電網(wǎng)設(shè)備大修、技改、農(nóng)網(wǎng)升級(jí)改造建設(shè)項(xiàng)目多，資金投入大，建設(shè)點(diǎn)多、面廣，腐敗風(fēng)險(xiǎn)可能增大的形勢(shì)，加強(qiáng)了黨風(fēng)廉政建設(shè)，這既是改進(jìn)工作作風(fēng)的需要，也是加強(qiáng)自身修養(yǎng)，提高防腐能力的需要。公司會(huì)同監(jiān)察部對(duì)各縣級(jí)供電公司就地護(hù)線費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行了調(diào)研，并對(duì)各縣總費(fèi)用的使用情況及存在的問(wèn)題進(jìn)行了通報(bào)。二是加強(qiáng)了生產(chǎn)用車管理，實(shí)行車輛規(guī)范化、常態(tài)化管理。提前做好節(jié)日期間值班工作，事故檢修及其他特殊用車的情況，按照相關(guān)規(guī)定做好車輛租賃的相關(guān)物資采購(gòu)計(jì)劃，進(jìn)一步做好租賃生產(chǎn)車輛廉政風(fēng)險(xiǎn)管控。
1.4 嚴(yán)格懲處，警示違紀(jì)行為
認(rèn)真研究和查找設(shè)備運(yùn)、檢、修領(lǐng)域存在的管理上的漏洞和容易滋生腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，明確定、性、量、紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格查處各類不安全行為。對(duì)不安全現(xiàn)象按照“四不放過(guò)”進(jìn)行調(diào)查、分析、處理，考核工作公平、公正、客觀，切實(shí)做到了事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、獎(jiǎng)懲規(guī)定依據(jù)準(zhǔn)確、充分，減少了因考核出現(xiàn)偏差引起基層單位不滿的現(xiàn)象。
2 公司存在的問(wèn)題
回顧2016年的工作，公司清醒認(rèn)識(shí)到，設(shè)備運(yùn)維檢修管理領(lǐng)域方面，仍存在一些不足和問(wèn)題，需要今后努力解決。
（1）個(gè)別黨員干部的理想信念、宗旨意識(shí)還不夠堅(jiān)定，進(jìn)取拼搏精神不夠振奮。一些基層單位安全責(zé)任沒(méi)有落實(shí)到位，安全執(zhí)行力欠缺。事故責(zé)任人安全意識(shí)淡薄、事故責(zé)任班組安全隱患排查整改不及時(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不細(xì)致、防范措施落實(shí)不到位等。這些問(wèn)題導(dǎo)致公司發(fā)生了3起220千伏輸電線路跳閘及2起220千伏主變跳閘的事件。
（2）安全生產(chǎn)領(lǐng)域中的廉政風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在“三指定”、農(nóng)網(wǎng)與技改工程等管理方面依然存在管理薄弱的環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
3 公司下一步工作的思路及措施
3.1 加強(qiáng)專項(xiàng)工程建設(shè)和管理
“城農(nóng)網(wǎng)”專項(xiàng)工程是國(guó)債項(xiàng)目，歷來(lái)都是國(guó)家監(jiān)管的重點(diǎn)，公司一是要合理編排進(jìn)度計(jì)劃。按照省公司的總體目標(biāo)，及時(shí)分解目標(biāo)任務(wù)，統(tǒng)籌安排好前期工作計(jì)劃、停電檢修計(jì)劃、施工作業(yè)計(jì)劃，保證各類計(jì)劃之間緊密銜接、相互保障。二要優(yōu)化配置施工力量。對(duì)不能滿足進(jìn)度要求的，及時(shí)調(diào)增施工隊(duì)伍；對(duì)承接工程量過(guò)大的企業(yè)，提出調(diào)整建議，避免工程過(guò)度集中導(dǎo)致窩工，或盲目趕進(jìn)度引發(fā)安全及廉政風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。
