時(shí)間：2023-06-06 09:29:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇無(wú)犯罪記錄證明格式，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
訊問筆錄是公安機(jī)關(guān)偵查人員、預(yù)審人員在偵查活動(dòng)中，為了證實(shí)犯罪、查明犯罪事實(shí)，對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問時(shí)如實(shí)記載訊問情況的文字記錄。
訊問筆錄是一種具有法律效力的文書，對(duì)于獲取證據(jù)、全面分析研究案情、定罪量刑、總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)、檢查辦案質(zhì)量等都具有重要作用。
二、格式、內(nèi)容及寫作方法
訊問筆錄的結(jié)構(gòu)大體可分為以下三部分：
(一)首部
1.標(biāo)題
在文書頂端正中，只寫文書名稱。若非第一次，標(biāo)題后用括號(hào)注明次數(shù)。
2.訊問起止時(shí)間。
3.訊問地點(diǎn)。
4.偵查員、記錄員姓名及單位。
5.犯罪嫌疑人姓名。
(二)正文
這部分內(nèi)容是訊問筆錄記錄的重點(diǎn)。根據(jù)訊問次數(shù)的不同，記錄內(nèi)容也有所不同。第一次訊問時(shí)，要在第一部分依項(xiàng)訊問和記錄清楚犯罪嫌疑人的基本情況，包括姓名、曾用名、化名、年齡或出生年月日、民族、籍貫、文化程度、現(xiàn)住址、工作單位、職務(wù)與職業(yè)、家庭情況、社會(huì)經(jīng)歷、是否受過(guò)刑事處罰或行政處分等情況。要與原案件材料認(rèn)真核對(duì)，嚴(yán)防錯(cuò)拘錯(cuò)捕。另外，還要問清記明犯罪嫌疑人是否知道為什么被拘留或被逮捕。
除第一次訊問外，以后的系列訊問可不再問基本情況。可直接進(jìn)行第二部分訊問內(nèi)容。
第二部分，要問清記明訊問的全部過(guò)程，記錄人首先要記清訊問人的提問，根據(jù)提問的中心問題，全面準(zhǔn)確地記載犯罪嫌疑人關(guān)于犯罪事實(shí)的供辯。這一部分內(nèi)容要根據(jù)訊問的原過(guò)程準(zhǔn)確清楚地證明犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、起因、后果、證據(jù)、涉及到的人和事等，尤其是其中能說(shuō)明案件性質(zhì)的關(guān)鍵情節(jié)、有關(guān)的證據(jù)、有明顯矛盾的地方等重要情況，要注意準(zhǔn)確清楚地記錄下來(lái)。如果犯罪嫌疑人進(jìn)行無(wú)罪辯解，要注意記清其陳述的理由和依據(jù)。此外，犯罪嫌疑人的認(rèn)罪態(tài)度如何，也要準(zhǔn)確地記錄下來(lái)。
(三)尾部
訊問結(jié)束時(shí)，筆錄應(yīng)交犯罪嫌疑人核對(duì)(沒有閱讀能力的要向其宣讀)無(wú)誤后，在筆錄的末尾由犯罪嫌疑人簽明對(duì)筆錄的意見：“以上筆錄我看過(guò)(或向我宣讀過(guò))，和我說(shuō)的相符，”并在筆錄逐頁(yè)末尾右下角簽名(蓋章)或按指印。如記錄有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許犯罪嫌疑人更正或者補(bǔ)充，并在改正補(bǔ)充的文字上按指印。如果拒絕簽名(蓋章)或按指印，記錄員應(yīng)在筆錄中注明。
三、注意事項(xiàng)
根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》第91條規(guī)定，訊問時(shí)，偵查人員不得少于二人。訊問筆錄的書寫應(yīng)當(dāng)用鋼筆、毛筆或其他能長(zhǎng)期保持字跡的書寫工具。
訊問筆錄首部?jī)?nèi)容的填寫要內(nèi)容齊全，不得漏填。
筆錄記錄內(nèi)容要清楚、全面、準(zhǔn)確。對(duì)犯罪嫌疑人的供述，不僅要記“七何”要素，還應(yīng)該盡可能完整地再現(xiàn)原始犯罪過(guò)程；對(duì)犯罪嫌疑人供述認(rèn)罪的情況要記，翻供辯解的也要記；態(tài)度老實(shí)的要記，態(tài)度頑固等不老實(shí)的也要記；有回答的要記，拒絕回答、沉默的場(chǎng)面也要記；紀(jì)錄要如實(shí)反映犯罪嫌疑人供述的原意，不能隨意夸大、縮小或改變?cè)狻Ｌ貏e是對(duì)于涉及定罪定性的重要情節(jié)、重要供詞，應(yīng)盡可能地記錄原話。對(duì)于涉及黑話、方言、特殊內(nèi)容的詞語(yǔ)也要用括號(hào)作說(shuō)明解釋；對(duì)于訊問過(guò)程中犯罪嫌疑人的表情、語(yǔ)氣、體態(tài)語(yǔ)等也要用括號(hào)作準(zhǔn)確適當(dāng)?shù)拿鑼憽?/p>
關(guān)鍵詞：手機(jī)；電子物證；應(yīng)用
手機(jī)是偵查破案中電子物證檢材的主要形式，為偵查破案提供了有利依據(jù)。手機(jī)內(nèi)三個(gè)部位包含電子信息，分別為手機(jī)內(nèi)存、SIM卡和外接擴(kuò)展存儲(chǔ)器。手機(jī)內(nèi)包含的電子信息包括通訊錄、通話記錄、短消息、拍攝照片、錄音文件、QQ聊天記錄以及日程安排等。通過(guò)這些信息能夠給偵查破案提供幫助，使手機(jī)成為執(zhí)法辦案部門偵查破案的“信息金礦”。
1 手機(jī)電子物證技術(shù)的檢驗(yàn)內(nèi)容
1.1 SIM的檢驗(yàn)
在SIM卡的使用過(guò)程中，因?yàn)槠渲邪罅康钠瓢競(jìng)刹榈囊罁?jù)，如用戶呼出列表中的呼出信息、用戶最近呼叫、呼出和未接來(lái)電等的顯示，卡內(nèi)儲(chǔ)存的聯(lián)系人號(hào)碼、短消息等，在對(duì)SIM卡進(jìn)行取證分析時(shí)，可直接用讀卡器以只讀方式接入取證的專用機(jī)器來(lái)讀取卡中內(nèi)容。
1.2 手機(jī)機(jī)身內(nèi)存的檢驗(yàn)
手機(jī)機(jī)身內(nèi)存的檢驗(yàn)，主要是對(duì)機(jī)身中手機(jī)號(hào)碼儲(chǔ)存，發(fā)送、收到或編輯儲(chǔ)存的信息，來(lái)電、未接和撥出電話、手機(jī)緩存等內(nèi)容的檢驗(yàn)，但以上信息在不同手機(jī)中格式和內(nèi)容也有可能不同，因此，對(duì)手機(jī)機(jī)身內(nèi)存進(jìn)行取證分析時(shí)，由于手機(jī)型號(hào)類型較多，取證難度系數(shù)也偏高。
1.3 外接擴(kuò)展存儲(chǔ)器的檢驗(yàn)
手機(jī)外接存儲(chǔ)器是對(duì)手機(jī)機(jī)身存儲(chǔ)量的增加、由于許多手機(jī)機(jī)身儲(chǔ)存量較小，可使用空間有限，所以要借助外接擴(kuò)展存儲(chǔ)器來(lái)增加其存儲(chǔ)空間，其包括圖片、視頻、MP3音樂、下載儲(chǔ)存等，在進(jìn)行分析取證時(shí)，可直接將其接入專用機(jī)器進(jìn)行讀取[1]。
2 手機(jī)信息檢驗(yàn)結(jié)果的偵查作用
手機(jī)信息檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)于破案?jìng)刹橛兄豢商娲淖饔谩Ｊ謾C(jī)檢驗(yàn)結(jié)果可以為偵查機(jī)關(guān)提供涉案手機(jī)用戶身份信息、電話記錄、呼出呼叫記錄、短信息、以及日常記錄等信息，為犯罪偵查提供幫助。
第一、破案?jìng)刹橹小靶碌闹讣y”
犯罪偵查通常需要查明或確定物證手機(jī)的使用者，例如在犯罪現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)提取的犯罪嫌疑人遺留的手機(jī)，或在犯罪嫌疑人身上或住所等相關(guān)環(huán)境發(fā)現(xiàn)他人手機(jī)，或不明身份死者攜帶的手機(jī)，以查找犯罪嫌疑人或確定被害人身份，或證明嫌疑人與犯罪活動(dòng)的關(guān)聯(lián)[2]。此種應(yīng)用方式與傳統(tǒng)的指印檢驗(yàn)和DNA檢驗(yàn)查找、確定嫌疑人、被害人的應(yīng)用十分相似，因此，被成為破案?jìng)刹橹械摹靶碌闹讣y”。
第二、手機(jī)電子物證為破案?jìng)刹楣?jié)省時(shí)間成本
手機(jī)檢驗(yàn)結(jié)果中的許多信息可以幫助查找確定手機(jī)使用者，最直接的是SIM卡的手機(jī)出廠號(hào)，利用其可以在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商那里直接查找到用戶身份信息。手機(jī)中的短信息內(nèi)容、通話記錄、電話簿等信息也為其提供大量有關(guān)使用者身份的線索。除此之外，手機(jī)存儲(chǔ)空間的增加，許多人將大量私人信息存儲(chǔ)在手機(jī)內(nèi)，這些信息對(duì)查找確定手機(jī)機(jī)主也有相當(dāng)大的幫助，并且在時(shí)間成本上更加有利。
3 手機(jī)檢材提取和送檢中出現(xiàn)的問題和注意事項(xiàng)
作為電子物證檢驗(yàn)檢材形式之一，手機(jī)包含的電子信息具有脆弱性，易丟失和被損害。因此，在提取、保管、送檢、檢驗(yàn)過(guò)程中，任何不恰當(dāng)?shù)膭?dòng)作都可能會(huì)改變或丟失手機(jī)檢材的電子信息，進(jìn)而影響檢驗(yàn)結(jié)果或使證據(jù)價(jià)值降低。
3.1 手機(jī)檢材提取時(shí)容易出現(xiàn)的問題
手機(jī)檢材提取過(guò)程中遇到的第一個(gè)問題是在提取后是否關(guān)閉或開啟手機(jī)。如果手機(jī)在提取時(shí)處于關(guān)閉狀態(tài)，一般原則是不要開啟；如果手機(jī)在提取時(shí)處于待機(jī)狀態(tài)，采用一般規(guī)則是先對(duì)記錄手機(jī)上的短信息、通話記錄、電話簿等內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制或拍照，隨之關(guān)機(jī)。提取后及時(shí)關(guān)閉手機(jī)，一方面可以防止手機(jī)電池能量消耗盡后丟失手機(jī)內(nèi)各存儲(chǔ)器中的部分內(nèi)容；另一方面可以防止新的來(lái)自網(wǎng)絡(luò)的通信信息在存儲(chǔ)過(guò)程中重新被刪除的存儲(chǔ)器空間徹底毀壞被刪除信息，而這些被刪除信息往往具有較高的偵查和證據(jù)的利用價(jià)值。
3.2 檢材提取中的注意事項(xiàng)
手機(jī)技術(shù)取證與其他電子物證檢材相同，偵查人員在提取手機(jī)檢材時(shí)，要特別注意不要讓任何嫌疑人以任何理由接觸到手機(jī)檢材，以免手機(jī)信息被有意或無(wú)意被破壞或更改。除此之外，現(xiàn)場(chǎng)偵查人員還要詢問或?qū)ふ耀@取手機(jī)的PIN碼或PUK碼，并注意一定要提取手機(jī)的充電器、數(shù)據(jù)線等附件和使用說(shuō)明書等，因其可能對(duì)檢驗(yàn)手機(jī)提供幫助[3]。
3.3 提取后的事宜
手機(jī)檢材在提取后要盡快送往電子物證鑒定室進(jìn)行檢驗(yàn)。送檢時(shí)，應(yīng)附帶手機(jī)的PIN碼或PUK碼，以便能夠及時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)。除非案件偵查對(duì)手機(jī)信息的需求非常緊急，一般情況下偵查員最好不要自行查看或提取手機(jī)信息，以免破壞手機(jī)存儲(chǔ)的信息，二是避免手機(jī)信息作為證據(jù)在使用時(shí)受到懷疑。在接到電子勘察令或受理電子物證檢材后，檢驗(yàn)人員應(yīng)第一時(shí)間進(jìn)行檢驗(yàn)獲取手機(jī)信息，避免關(guān)鍵信息遭到修改或丟失，同時(shí)也是為了滿足追擊逃犯的需要。
3.4 必須做到規(guī)范提取
手機(jī)物證的提取、固定和封存必須嚴(yán)格按照現(xiàn)場(chǎng)勘察規(guī)范進(jìn)行，保證封存的檢材在不解開封存狀態(tài)下無(wú)法使用；同時(shí)做到依法扣押、嚴(yán)格履行公安機(jī)關(guān)扣押程序，保證電子物證來(lái)源的合法性和手續(xù)的完備性；做到及時(shí)送檢或檢驗(yàn)，第一時(shí)間交呈檢驗(yàn)結(jié)果，超過(guò)時(shí)效的一切線索和證據(jù)將價(jià)值無(wú)存。
4 結(jié)束語(yǔ)
近年來(lái)的實(shí)踐證明，從手機(jī)中提取的信息可以給犯罪偵查工作提供有利依據(jù)。現(xiàn)階段，備受關(guān)注的電子物證檢驗(yàn)也因?yàn)槭謾C(jī)檢驗(yàn)技術(shù)在物證鑒定領(lǐng)域的迅速發(fā)展而獲得更大的推動(dòng)力和發(fā)展機(jī)遇。全國(guó)各地刑事技術(shù)、國(guó)保、技偵、警員等公安機(jī)關(guān)以及檢察院和法院等部門相繼建立了電子物證實(shí)驗(yàn)室，手機(jī)檢驗(yàn)技術(shù)已成為全國(guó)偵查破案中不可或缺的重要板塊。
參考文獻(xiàn)
[1]何廣順.手機(jī)電子物證在偵查破案中的應(yīng)用[J].警察技術(shù)，2010，（11）02：22-23.
在反貪偵查工作中訊問職務(wù)犯罪實(shí)行全程同步錄音錄像，可以加強(qiáng)規(guī)范執(zhí)法、提高偵查水平。但實(shí)踐中全程同步錄音錄像存在操作上不夠規(guī)范、適用范圍過(guò)窄、全程性難以得到落實(shí)、經(jīng)驗(yàn)制約等問題，需要從規(guī)范訊問行為、落實(shí)管理工作、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面進(jìn)行完善。
關(guān)鍵詞：全程同步錄音錄像；職務(wù)犯罪；問題；建議
一、實(shí)行全程同步錄音錄像工作機(jī)制的建立及其意義
為規(guī)范人民檢察院訊問職務(wù)犯罪嫌疑人實(shí)行全程同步錄音錄像的技術(shù)工作，根據(jù)高檢院統(tǒng)一部署，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)從2006年開始就已經(jīng)實(shí)施了訊問犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像。2012年修改后的《刑事訴訟法》第一百二十一條與《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百零一條無(wú)一例外地對(duì)訊問犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像做了明確的規(guī)定。
全程同步錄音錄像工作機(jī)制的建立，及時(shí)有效地固定了訊問成果，強(qiáng)化了對(duì)訊問活動(dòng)的監(jiān)督，維護(hù)了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，保證職務(wù)犯罪偵查工作朝著制度化、規(guī)范化方向發(fā)展。其積極意義具體體現(xiàn)在如下三點(diǎn)：第一，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，提高辦案質(zhì)量。訊問職務(wù)犯罪嫌疑人實(shí)行全程同步錄音錄像的規(guī)定，將偵訊過(guò)程以視頻資料的形式固定下來(lái)，促使檢察機(jī)關(guān)的偵查人員在辦理案件過(guò)程中必須依照刑事訴訟法和刑訴規(guī)則規(guī)定的程序執(zhí)法。從而達(dá)到在偵查取證過(guò)程中規(guī)范偵查人員的行為，提高辦案質(zhì)量的目的。第二，有利于固定證據(jù)，防止嫌疑人翻供。在的背景下，實(shí)行全程錄音錄像可以將證供的過(guò)程記錄下來(lái)，從而全景、全程地展現(xiàn)訊問的全過(guò)程，其與筆錄或其他書證的配合使用，不僅是有助于偵查方式逐步從供到證向證供相輔相成的方式轉(zhuǎn)變，而且可以有效地防止犯罪嫌疑人翻供，從而提高偵查效率和水平。第三，有利于防止惡意投訴，保護(hù)合法權(quán)益。同步錄音錄像資料真實(shí)地記載了訊問雙方活動(dòng)的完整過(guò)程 ，可隨時(shí)還原訊問的場(chǎng)景以證明訊問手段符合法律的規(guī)定，可防止犯罪嫌疑人對(duì)依法進(jìn)行訊問的偵查人員誣告，使得犯罪嫌疑人的惡意投訴不攻自破。
二、實(shí)行全程同步錄音錄像過(guò)程中存在的問題
（一）操作上不夠規(guī)范
首先是在訊問過(guò)程中不夠規(guī)范。同步錄音錄像工作開展過(guò)程中，有些辦案人員會(huì)忘記了自己是在“鏡頭下”進(jìn)行訊問，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)訊問用語(yǔ)不夠規(guī)范，使用方言過(guò)多、法律用語(yǔ)不規(guī)范，行為不規(guī)范等現(xiàn)象，如在訊問過(guò)程中有隨意走動(dòng)、接打手機(jī)、說(shuō)笑等情況，特別是存在大量吸煙現(xiàn)象。大量的煙霧使監(jiān)控設(shè)備無(wú)法拍攝到清晰的畫面，被訊問人的體態(tài)和表情無(wú)法看清，使錄音錄像資料的證明力下降。其次是在錄制和移送方面不規(guī)范。有些檢察院可能會(huì)存在部分錄制的現(xiàn)象， 沒有做到每次訊問都實(shí)行全程同步錄音錄像，在資料移送方面，可能會(huì)存在錄音錄像資料移送范圍、程序等規(guī)定不明確，存在移送錄音錄像資料不全面、封存歸檔不規(guī)范等問題。
（二）適用范圍過(guò)窄
在職務(wù)犯罪的偵查過(guò)程中，對(duì)訊問犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行同步錄音錄像，但是對(duì)證人的詢問和調(diào)查階段被調(diào)查人的詢問卻沒有規(guī)定，而一般情況下對(duì)證人和被調(diào)查人的詢問并不進(jìn)行同步錄音錄像。實(shí)踐中有些案件如賄賂案件的行賄人，其證言對(duì)于受賄犯罪案件的認(rèn)定具有十分重要的作用，而且辦案人員在對(duì)這些證人詢問過(guò)程中也容易發(fā)生違法取證的問題。因此如果對(duì)詢問證人的過(guò)程也要求實(shí)行全程同步錄音錄像，會(huì)更好地保護(hù)證人的權(quán)益。
（三）全程性難以得到全面落實(shí)
按照相關(guān)規(guī)定，全程同步錄音錄像應(yīng)貫穿對(duì)犯罪嫌疑人訊問的始終。但在實(shí)際辦案過(guò)程中，由于個(gè)別辦案人員主觀認(rèn)識(shí)不到位以及辦案力量的匱乏等原因，導(dǎo)致全程同步錄音錄像未得到充分的重視，隨意化、不規(guī)范現(xiàn)象依然較為突出：一是突破犯罪嫌疑人心理防線獲取到口供后才實(shí)行錄音錄像；二是只收集固定有罪證據(jù)，忽略無(wú)罪供述；三是單次訊問只對(duì)部分訊問過(guò)程進(jìn)行錄音錄像而非該次訊問全過(guò)程。對(duì)每一人的錄音錄像做的不夠完整，被告人就可以在未來(lái)的庭審中辯稱在這段時(shí)間受到刑訊逼供、威脅、誘供、欺騙等等非法手段，使犯罪嫌疑人有了翻供的借口。
（四）經(jīng)費(fèi)、人員、技術(shù)保障不足
實(shí)行全程同步錄音錄像工作需要大量經(jīng)費(fèi)的投入，經(jīng)費(fèi)不足是制約同步錄音錄像的重要因素。實(shí)行同步錄音錄像制度，既需購(gòu)買錄音錄像設(shè)備等物資，也需對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，這就需要一定的經(jīng)費(fèi)保障，所需資金總量較大。由于基層檢察院各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自當(dāng)?shù)刎?cái)政撥款，故有的檢察院經(jīng)費(fèi)相對(duì)緊張，實(shí)行該制度進(jìn)一步造成辦案經(jīng)費(fèi)的緊張，經(jīng)費(fèi)緊缺影響了該制度的實(shí)行效果。在訊問人員的保障方面，按照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第一百九十二條規(guī)定：“訊問犯罪嫌疑人，由檢察人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。訊問的時(shí)候，檢察人員不得少于二人。”根據(jù)該條規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人的訊問必須要有兩名以上至少取得助理檢察員資格的訊問人員進(jìn)行。但是在基層檢察院，經(jīng)常會(huì)面臨著人員配置不足的問題，訊問人員經(jīng)常由書記員來(lái)?yè)?dān)任，或者為了達(dá)到要求，在筆錄訊問人員一欄中寫上兩名檢察人員的名字，然后在鏡頭中出現(xiàn)一下就離開訊問室。另外在技術(shù)保障方面也會(huì)出現(xiàn)相對(duì)滯后的問題，如訊問筆錄與錄音錄像在時(shí)間上難以同步。
（五）經(jīng)驗(yàn)制約
部分辦案人員缺乏在“鏡頭下”訊問的經(jīng)驗(yàn)，有部分辦案人員會(huì)因緊張而出現(xiàn)畏手畏腳、發(fā)問不到位等情況，這樣就會(huì)導(dǎo)致訊問的頻率和突破的機(jī)會(huì)減少。
三、完善全程同步錄音錄像工作機(jī)制的對(duì)策與建議
（一）做好訊問準(zhǔn)備工作，規(guī)范訊問行為
首先，在訊問前訊問人員應(yīng)當(dāng)做好下列工作：分析案件材料，熟悉案情；分析犯罪嫌疑人的心理狀態(tài)，了解其家庭狀況及社會(huì)關(guān)系；熟悉與本案有關(guān)的法律政策和社會(huì)信息；制定訊問提綱，并在訊問提綱中注明記錄時(shí)需要標(biāo)注時(shí)間的關(guān)鍵問題。每次訊問前，主審人員還應(yīng)當(dāng)與記錄人員進(jìn)行溝通，以便記錄人員熟悉案情。記錄人員必須明確此次訊問的案件事實(shí)、情節(jié)、人名、地名、專用名詞、專業(yè)術(shù)語(yǔ)等，還要熟悉此次訊問的重點(diǎn)和意圖，以便快速、準(zhǔn)確地記錄。訊問開始前，記錄人員還需要按照錄音錄像設(shè)備的時(shí)間來(lái)調(diào)整記錄所用電腦的時(shí)間，以便統(tǒng)一時(shí)間，做到同步。其次，在訊問過(guò)程中，對(duì)于犯罪嫌疑人的表情、神態(tài)、動(dòng)作，如沉默、搖頭、抓發(fā)、捶胸、哭泣等動(dòng)作語(yǔ)言以及犯罪嫌疑人上廁所、用餐等情況，應(yīng)如實(shí)記載于訊問筆錄，并標(biāo)注時(shí)間。最后，訊問人員進(jìn)入訊問室，應(yīng)注意儀表，著檢察制服，不要出現(xiàn)隨意走動(dòng)、接打手機(jī)、說(shuō)笑等情況，更不要有抽煙行為，時(shí)刻保持檢察干警的良好形象。有關(guān)部門可以出臺(tái)同步錄音錄像訊問行為規(guī)范，明確哪些行為可以做，哪些行為不可以做。
（二）擴(kuò)大全程同步錄音錄像制度的適用范圍
實(shí)行全程同步錄音錄像有助于規(guī)范偵查機(jī)關(guān)辦案，固定和保全證據(jù)，提高訴訟效率，是偵查機(jī)關(guān)和偵查人員的一種全新的辦案方式，從這個(gè)方面來(lái)看，全程同步錄音錄像制度應(yīng)擴(kuò)大其適用的范圍和對(duì)象。比如可對(duì)證人詢問過(guò)程全程同步錄音錄像。通過(guò)對(duì)證人詢問過(guò)程的全程同步錄音錄像，一方面可以規(guī)范偵查機(jī)關(guān)辦案，另一方面可以固定和保全證據(jù)。
（三）落實(shí)全程同步錄音錄像流程的管理工作
全過(guò)程應(yīng)當(dāng)是從犯罪嫌疑人進(jìn)入審訊室開始至捺印手印時(shí)止。在實(shí)際工作中必須遵循以下原則：公開告知對(duì)犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像的原則；訊問人員和錄制人員相分離的原則；對(duì)訊問人員和錄制人員均遵守《刑事訴訟法》有關(guān)回避規(guī)定的原則。從立案?jìng)刹殚_始，對(duì)每一次偵查訊問活動(dòng)的全過(guò)程，都要實(shí)行不間斷的同步錄音錄像，圖像要全面反映犯罪嫌疑人、訊問人員以及訊問場(chǎng)景等客觀情況。對(duì)于錄制過(guò)程中發(fā)生中斷，特別是因技術(shù)故障等客觀原因未錄音錄像的，應(yīng)當(dāng)在訊問筆錄和錄制說(shuō)明中說(shuō)明原因，并由犯罪嫌疑人簽字確認(rèn)。偵監(jiān)、公訴、法院在接受案件之前，必須清點(diǎn)隨案移送的錄制光盤，一旦發(fā)現(xiàn)缺錄的，應(yīng)將此次訊問所作筆錄列為瑕疵證據(jù)予以排除，以此提高偵查人員對(duì)錄像工作的重視程度，防止漏錄現(xiàn)象發(fā)生。對(duì)于初查接觸或“協(xié)助調(diào)查”階段形成的錄音錄像資料是否移送，根據(jù)辦案需要，如偵監(jiān)、公訴部門要求移送的，可以移送。對(duì)犯罪嫌疑人不同階段的錄音錄像應(yīng)分開進(jìn)行，分別刻錄光盤。
（四）從經(jīng)費(fèi)、人員及技術(shù)方面，強(qiáng)化訊問犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像的保障措施
首先要積極向地方財(cái)政部門爭(zhēng)取對(duì)全程同步錄音錄像相關(guān)設(shè)備的經(jīng)費(fèi)支持，切實(shí)解決同步錄音錄像裝備設(shè)施建設(shè)和經(jīng)費(fèi)保障問題。其次要在人員配備方面，要請(qǐng)求市院加大對(duì)基層院的支持，以保證全程同步錄音錄像工作能順利的開展。再者要加強(qiáng)與院內(nèi)技術(shù)部門的協(xié)作，解決好訊問過(guò)程中的技術(shù)滯后等問題，確保能夠不折不扣地貫徹落實(shí)高檢院提出的“全面、全部、全程”的要求，完善同步錄音錄像制度各項(xiàng)規(guī)范。
（五）加強(qiáng)監(jiān)督管理
首先，反貪局可以邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察、偵監(jiān)、公訴等部門，定期對(duì)訊問及筆錄制作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)相關(guān)制度規(guī)范的落實(shí)。其次，在反貪局內(nèi)部，分管檢察長(zhǎng)及反貪部門負(fù)責(zé)人在審批偵查終結(jié)報(bào)告時(shí)，可以同時(shí)審核復(fù)審員對(duì)訊問筆錄與錄音錄像的意見，對(duì)于不符合要求的，可以要求承辦人員重新制作或補(bǔ)充完善。
（六）加大學(xué)習(xí)力度，促進(jìn)規(guī)范應(yīng)用
告知承諾制工作方案
為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院、省政府關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作的部署要求，持續(xù)開展“減證便民”行動(dòng)，在法治軌道上打造“無(wú)證明城市”，營(yíng)造良好的法治營(yíng)商環(huán)境，結(jié)合我市實(shí)際，制定本工作方案。
一、明確工作目標(biāo)
1．總體目標(biāo)。在全市各級(jí)行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）辦理行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等依申請(qǐng)的行政事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱行政事項(xiàng)）時(shí)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則公平、預(yù)期明確、各負(fù)其責(zé)、信用監(jiān)管新模式。
2．近期目標(biāo)。全市各級(jí)行政機(jī)關(guān)先行梳理實(shí)行告知承諾制事項(xiàng)，待省級(jí)告知承諾制事項(xiàng)通用清單確定后，將更多事項(xiàng)納入，形成本地清單。
二、梳理證明事項(xiàng)
3．明確證明事項(xiàng)告知承諾制概念。公民、法人和其他組織在向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理行政事項(xiàng)時(shí)，行政機(jī)關(guān)以書面形式（含電子文本，下同）將證明義務(wù)、證明內(nèi)容，以及不實(shí)承諾法律責(zé)任一次性告知申請(qǐng)人，申請(qǐng)人書面承諾已經(jīng)符合告知相關(guān)要求并愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任，行政機(jī)關(guān)不再索要有關(guān)證明并依據(jù)書面承諾辦理相關(guān)行政事項(xiàng)的工作機(jī)制。
4．明確實(shí)行告知承諾制的范圍
（1）與企業(yè)和群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)，使用頻次較高或者當(dāng)事人獲取難度較大、行政機(jī)關(guān)容易核查的證明事項(xiàng)，實(shí)行告知承諾制。
（2）可以依托電子證照庫(kù)，通過(guò)數(shù)據(jù)共享實(shí)現(xiàn)在線核查的法定證照類證明事項(xiàng)，原則上實(shí)行告知承諾制。
（3）戶籍管理、市場(chǎng)主體準(zhǔn)營(yíng)、資格考試、社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助、健康體檢、法律服務(wù)等領(lǐng)域辦理行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等行政事項(xiàng)時(shí)需要的證明事項(xiàng)，重點(diǎn)推行告知承諾制。
（4）直接涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)，直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等，以及重要涉外等風(fēng)險(xiǎn)較大、糾錯(cuò)成本較高、損害難以挽回的證明事項(xiàng)不適用告知承諾制。申請(qǐng)人有較嚴(yán)重不良信用記錄或者曾作出不實(shí)承諾等情形的，在失信信息有效期屆滿前或者信用修復(fù)前不適用告知承諾制。
5．梳理證明事項(xiàng)。各級(jí)行政機(jī)關(guān)、單位以方便企業(yè)和群眾辦事創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向，結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真梳理我市實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)。證明事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（1）由法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院決定設(shè)定；
（2）形式審查事項(xiàng)；
（3）是否符合或者達(dá)到承諾的條件、標(biāo)準(zhǔn)、要求，申請(qǐng)人能夠判斷。
（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
6．編制公布事項(xiàng)清單。各級(jí)行政機(jī)關(guān)統(tǒng)一適用省級(jí)行政機(jī)關(guān)編制的本領(lǐng)域、本行業(yè)、本系統(tǒng)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)通用清單，確保政策利民便企不走樣。各級(jí)行政機(jī)關(guān)在省級(jí)通用清單外增加實(shí)施告知承諾制的證明事項(xiàng)（含地方性法規(guī)設(shè)定的證明事項(xiàng)），可以結(jié)合實(shí)際納入本地清單，按照《日照市“無(wú)證明辦事”工作規(guī)則》（日政辦發(fā)〔2021〕8號(hào)）有關(guān)程序公布實(shí)施。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
7．強(qiáng)化清單線上實(shí)施。報(bào)請(qǐng)實(shí)施的證明事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)納入“無(wú)證明城市”系統(tǒng)，做好線上實(shí)施。（責(zé)任單位：市司法局、市行政審批服務(wù)局、市大數(shù)據(jù)發(fā)展局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
8．建立事項(xiàng)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。根據(jù)行政事項(xiàng)調(diào)整情況和告知承諾制推行情況，適時(shí)調(diào)整實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)清單。需要調(diào)整的，按照《日照市“無(wú)證明辦事”工作規(guī)則》（日政辦發(fā)〔2021〕8號(hào)）有關(guān)程序公布實(shí)施，并報(bào)送本級(jí)司法部門備案。（責(zé)任單位：市司法局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
三、規(guī)范工作流程
根據(jù)省通用性工作規(guī)程、省通用清單書面告知書、書面承諾書和辦事指南，制定我市工作流程規(guī)范。
9．制定告知承諾制工作規(guī)程。規(guī)范實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制的權(quán)利義務(wù)、告知內(nèi)容、承諾內(nèi)容、核查要求、辦理程序、信用管理、法律責(zé)任等，為實(shí)行告知承諾制提供操作指引。（責(zé)任單位：市司法局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
10．制作告知承諾書格式文本。參照省直部門格式文本，根據(jù)通用性工作規(guī)程，按照全面準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)清晰、通俗易懂要求，結(jié)合實(shí)際，各相關(guān)單位制作書面告知書和書面承諾書格式文本。
（1）一個(gè)證明事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)制作一個(gè)書面告知書和書面承諾書。
（2）書面告知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括證明事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、證明內(nèi)容、承諾方式，不實(shí)承諾可能承擔(dān)的民事、行政、刑事責(zé)任，行政機(jī)關(guān)核查權(quán)力，承諾書是否公開、公開范圍及時(shí)限等。
（3）書面承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人身份證號(hào)或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，申請(qǐng)人已知曉和理解告知事項(xiàng)、已符合需要證明的相關(guān)條件、意思表示真實(shí)、愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任和約束懲戒等。相關(guān)要求要可量化、易操作，不含模糊表述或兜底條款。
告知承諾書格式文書在證明事項(xiàng)通用清單公布后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等公布，方便申請(qǐng)人查閱、索取、使用。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
11．編制完善辦事指南。參照省直部門辦事指南，按照實(shí)行告知承諾制相關(guān)要求，各相關(guān)單位結(jié)合實(shí)際編制、補(bǔ)充、完善行政事項(xiàng)辦事指南，明確當(dāng)事人選擇告知承諾要求，明確選擇或不選擇告知承諾辦事程序，明確選擇承諾中途退出工作流程，與格式文本在證明事項(xiàng)通用清單公布后10個(gè)工作日內(nèi)一并公告。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
四、強(qiáng)化核查與監(jiān)督
12．分類確定核查辦法。針對(duì)行政事項(xiàng)特點(diǎn)，綜合考慮行業(yè)管理需要、核查難度、承諾人信用狀況等因素，各相關(guān)單位針對(duì)實(shí)行告知承諾制證明事項(xiàng)清單，分類確定核查時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方式以及是否免于核查。
（1）對(duì)法定證照類等證明事項(xiàng)，可以通過(guò)電子證照庫(kù)、政務(wù)信息共享平臺(tái)、政務(wù)服務(wù)移動(dòng)客戶端等收集、比對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)施在線核查比對(duì)；
（2）對(duì)確需現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等方式現(xiàn)場(chǎng)核查的，要優(yōu)化工作流程、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，避免煩企擾民;
（3）推進(jìn)非現(xiàn)場(chǎng)核查應(yīng)用，強(qiáng)化“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)核查，實(shí)時(shí)檢測(cè)、監(jiān)測(cè)有關(guān)參數(shù)和重點(diǎn)部位。
（4）對(duì)數(shù)據(jù)尚未實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享、通過(guò)其他方式難以核查的，可以請(qǐng)求其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助，避免因核查影響、降低企業(yè)和群眾辦事效率。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
13．建立健全核查機(jī)制。市行政審批服務(wù)局、市大數(shù)據(jù)發(fā)展局通過(guò)一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺(tái)、一體化大數(shù)據(jù)平臺(tái)等，有效整合信息資源，為實(shí)現(xiàn)信息核查提供技術(shù)支撐。承諾核查以在線核查為主，也可以通過(guò)檢查、勘驗(yàn)等方式開展現(xiàn)場(chǎng)核查。各級(jí)行政機(jī)關(guān)充分利用政務(wù)信息共享平臺(tái)、信用信息共享平臺(tái)、政務(wù)服務(wù)移動(dòng)客戶端、區(qū)塊鏈技術(shù)等收集、比對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)施線上核查。各相關(guān)單位對(duì)于需要在線核查但暫時(shí)未實(shí)現(xiàn)的或者需要其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助核查的事項(xiàng)進(jìn)行梳理，司法局牽頭組織編制行政協(xié)助事項(xiàng)清單，有關(guān)行政機(jī)關(guān)積極配合，建立需求單位和協(xié)助單位的協(xié)同配合工作機(jī)制。（責(zé)任單位：市司法局、市行政審批服務(wù)局、市大數(shù)據(jù)發(fā)展局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
14．加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。對(duì)通過(guò)告知承諾制辦理的行政事項(xiàng)，尤其是免于信息核查辦理的行政事項(xiàng)，各相關(guān)單位綜合運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管等方式實(shí)施日常監(jiān)管。行政事項(xiàng)辦理單位和行業(yè)監(jiān)管部門不一致，行政事項(xiàng)辦理單位確定免于核查的，充分征求行業(yè)監(jiān)管部門意見。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)故意隱瞞真實(shí)情況，提供虛假承諾的，依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（責(zé)任單位：市司法局、市行政審批服務(wù)局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
15．健全信用管理。加強(qiáng)告知承諾信用管理制度建設(shè)，依法科學(xué)界定告知承諾失信行為。建立誠(chéng)信檔案和虛假承諾嚴(yán)重失信主體名單，形成告知承諾信用信息記錄、歸集、推送工作機(jī)制，將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，并通過(guò)公共信用信息共享平臺(tái)、市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)、公共資源交易平臺(tái)、政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等在線平臺(tái)向社會(huì)公開。依法加大失信懲戒力度，根據(jù)虛假承諾造成的社會(huì)影響程度進(jìn)行失信程度分級(jí)，區(qū)分不同失信情形實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。探索建立信用修復(fù)、異議處理機(jī)制，鼓勵(lì)申請(qǐng)人糾錯(cuò)守信，創(chuàng)造約束有度、寬松有序的市場(chǎng)環(huán)境。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
五、加強(qiáng)實(shí)施組織保障
16．加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)人民政府及其部門主要負(fù)責(zé)同志作為本地區(qū)、本部門全面推行告知承諾制工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)推進(jìn)工作落實(shí)。建立司法行政、政務(wù)服務(wù)、信息公開、大數(shù)據(jù)、發(fā)展改革、公安、財(cái)政、稅務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管等單位參加的全面推行告知承諾制工作協(xié)調(diào)機(jī)制。市級(jí)行政機(jī)關(guān)、單位加強(qiáng)對(duì)下指導(dǎo)和系統(tǒng)規(guī)范，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。各級(jí)司法行政部門做好全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和跟蹤評(píng)估等工作。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
17．強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。各級(jí)人民政府及其部門將風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿證明事項(xiàng)告知承諾制工作始終，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等，制定防控措施。具備條件的地區(qū)和部門可以探索引入事前信用預(yù)警系統(tǒng)，依法對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行信用評(píng)估，加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)利益價(jià)值較高、事中事后核查難度較大的事項(xiàng)，可以探索引入責(zé)任保險(xiǎn)制度，當(dāng)行政機(jī)關(guān)因?qū)嵭懈嬷兄Z致使第三人遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，由保險(xiǎn)人承擔(dān)賠償責(zé)任，降低行政賠償風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，做好告知、承諾、審批和監(jiān)管有效銜接，杜絕監(jiān)管真空。督促申請(qǐng)人落實(shí)主體責(zé)任，鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督，強(qiáng)化行業(yè)自律，暢通投訴舉報(bào)渠道，營(yíng)造多元共治格局。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
18．加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳。各相關(guān)單位組織開展告知承諾制宣傳、學(xué)習(xí)培訓(xùn)，準(zhǔn)確把握政策方向和工作要求，保障推進(jìn)工作依法、有序、穩(wěn)妥開展。及時(shí)研究、解決工作中遇到的普遍性問題，適時(shí)復(fù)制推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法，切實(shí)將告知承諾制落到實(shí)處。對(duì)于社會(huì)公眾關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，及時(shí)研究解決，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，引導(dǎo)全社會(huì)廣泛參與和監(jiān)督。（責(zé)任單位：市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
19．加強(qiáng)督查激勵(lì)。將推進(jìn)情況列為年度法治政府建設(shè)督查內(nèi)容。建立健全改革容錯(cuò)機(jī)制，屬于合理容錯(cuò)情形的，對(duì)相關(guān)單位及人員依規(guī)依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任或者減輕、從輕處理。對(duì)工作中表現(xiàn)突出、企業(yè)和群眾評(píng)價(jià)滿意度高的單位及人員，按照有關(guān)規(guī)定予以表?yè)P(yáng)。（責(zé)任單位：市司法局、市直有關(guān)部門單位，各區(qū)縣人民政府、管委）
水、電、氣等公共服務(wù)行業(yè)辦理相關(guān)事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制可參照本方案實(shí)行，由主管部門負(fù)責(zé)管理。
為從源頭上遏制腐敗案件的發(fā)生，有效發(fā)揮行賄犯罪檔案查詢?cè)谥卫砀瘮 ㈩A(yù)防賄賂犯罪中的作用，西湖區(qū)院積極開展行賄犯罪檔案查詢工作，進(jìn)一步推動(dòng)完善工程建設(shè)領(lǐng)域誠(chéng)信體系和懲防腐敗體系建設(shè)，引導(dǎo)投標(biāo)人樹立守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信競(jìng)爭(zhēng)，懲戒招投標(biāo)市場(chǎng)中的失信行為和違法行為。2008年至今共接受行賄犯罪檔案查詢2300余次，充分發(fā)揮了行賄犯罪檔案查詢?cè)陬A(yù)防賄賂犯罪中的特殊功能，受到了社會(huì)各界的廣泛贊譽(yù)。
一、深入宣傳，擴(kuò)大行賄犯罪檔案查詢?cè)谡型稑?biāo)中的影響力
針對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作開展時(shí)間不長(zhǎng)，宣傳不夠，建設(shè)業(yè)主對(duì)它還不了解、不理解、不配合的情況，西湖區(qū)院從兩個(gè)方面不斷加大宣傳工作力度。
一是把握宣傳的時(shí)機(jī)、方法和步驟。以區(qū)建設(shè)局、建管中心、招投標(biāo)中心為重點(diǎn)宣傳對(duì)象，向招標(biāo)單位、招標(biāo)公司宣傳《最高人民檢察院關(guān)于受理行賄犯罪檔案查詢的暫行規(guī)定》，讓建設(shè)單位和建設(shè)局、招投標(biāo)中心詳細(xì)了解行賄犯罪檔案查詢工作的具體內(nèi)容、方法、步驟。
二是召開業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議，確保查詢工作的有效性。向招標(biāo)單位、招標(biāo)公司以及參與工程管理的相關(guān)人員宣講行賄犯罪檔案查詢的規(guī)定及要求，讓招標(biāo)人明白行賄犯罪檔案查詢與工程建設(shè)的利害關(guān)系，是加強(qiáng)招投標(biāo)管理的一個(gè)重要組成部分，是建設(shè)單位選擇廉潔誠(chéng)信施工企業(yè)的重要保障，與工程建設(shè)有著密不可分的關(guān)系。
二、加強(qiáng)部門之間的聯(lián)系協(xié)作，共同推進(jìn)行賄犯罪檔案查詢工作
在推進(jìn)查詢工作中，西湖區(qū)院秉承“服務(wù)到位不越位，監(jiān)督到崗不越權(quán)”的理念，著重把握“三個(gè)加強(qiáng)”。
首先，加強(qiáng)與招投標(biāo)管理辦公室的聯(lián)系，突出工作重點(diǎn)。制定了“重點(diǎn)抓、抓重點(diǎn)，分步走、全面推”的工作思路。2010年在全區(qū)招投標(biāo)市場(chǎng)全面開展行賄犯罪檔案查詢工作，選定區(qū)屬政府投資的建設(shè)項(xiàng)目作為重點(diǎn)查詢對(duì)象，最大限度地發(fā)揮行賄犯罪檔案查詢工作在招投標(biāo)市場(chǎng)的監(jiān)督作用。
其次，加強(qiáng)與建設(shè)主管部門協(xié)調(diào)配合，提高服務(wù)水平。主動(dòng)與建設(shè)主管部門協(xié)調(diào)，制定《關(guān)于建立行賄犯罪檔案查詢信息聯(lián)動(dòng)機(jī)制的實(shí)施意見》，區(qū)建設(shè)局專門組織力量辦理查詢申報(bào)材料。在查詢結(jié)果作出后，共同對(duì)查詢結(jié)果的相關(guān)情況進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，對(duì)存在行賄犯罪不良記錄的建筑公司進(jìn)行必要的處置。
最后，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門的聯(lián)系協(xié)作，形成監(jiān)督合力。在參與招標(biāo)程序監(jiān)督過(guò)程中，要求業(yè)主單位自覺開展行賄犯罪檔案查詢，并運(yùn)用查詢通報(bào)機(jī)制監(jiān)督落實(shí)。對(duì)于開標(biāo)而沒有進(jìn)行查詢的項(xiàng)目工程，采取向區(qū)紀(jì)委、主管部門進(jìn)行通報(bào)的方式，加大對(duì)查詢工作的監(jiān)督落實(shí)力度。
三、正確運(yùn)用行賄犯罪檔案查詢機(jī)制，確保查詢實(shí)效
在查詢工作中注重查詢與落實(shí)結(jié)合，監(jiān)督與服務(wù)并重，確保行賄犯罪檔案查詢結(jié)果發(fā)揮作用。
第一，正確引導(dǎo)查詢工作，促進(jìn)查詢結(jié)果正確運(yùn)用。為防止少數(shù)工程業(yè)主和投標(biāo)人忽視或者回避查詢工作，對(duì)沒有提供《查詢告知函》的投標(biāo)工程項(xiàng)目，監(jiān)管部門嚴(yán)格按照招標(biāo)文件約定認(rèn)真執(zhí)行，防止《查詢告知函》工作走過(guò)場(chǎng)。
第二，嚴(yán)格規(guī)范查詢范圍，防止查詢結(jié)果被濫用。為確保查詢工作健康、規(guī)范、有序，西湖區(qū)院制定了“三查”、“二不查”原則。對(duì)有業(yè)主單位申請(qǐng)查詢要求的查，對(duì)被查詢單位證照齊全的查，對(duì)被查詢單位法人代表、項(xiàng)目施工組成人員身份明確的查；對(duì)查詢目的不明確的不查，對(duì)可能濫用查詢結(jié)果的不查。
第三，堅(jiān)決制止掛靠行為。施工掛靠行為一直是國(guó)家禁止的，但實(shí)際情況是屢禁不止。為了制止掛靠行為，明確規(guī)定如果查詢發(fā)現(xiàn)掛靠企業(yè)或個(gè)人有行賄犯罪記錄，被掛靠的單位將承擔(dān)連帶責(zé)任，受到監(jiān)管部門的處理。■
河南省南召縣：基于調(diào)查，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”
今年，河南省南召縣院基于對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作開展情況深入細(xì)致的專項(xiàng)預(yù)防調(diào)查，有針對(duì)性地提出建議，促使南召縣委、縣政府制定行賄犯罪檔案查詢的行政規(guī)范性文件，有力地推動(dòng)了行賄犯罪檔案查詢工作的開展。
一、通過(guò)專項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題癥結(jié)
南召縣院主要針對(duì)物資采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷、工程建設(shè)招投標(biāo)領(lǐng)域，對(duì)縣建設(shè)局、財(cái)政局、衛(wèi)生局、國(guó)土局、水利局等九個(gè)涉及招投標(biāo)項(xiàng)目較多的主管單位和五家建筑工程公司進(jìn)行走訪座談和問卷。調(diào)查發(fā)現(xiàn)三個(gè)主要問題：一是被調(diào)查單位片面認(rèn)為行賄犯罪檔案查詢工作與他們關(guān)系不大，只是被動(dòng)參與查詢；二是在認(rèn)定投標(biāo)方資質(zhì)時(shí)，招標(biāo)單位只重視審核投標(biāo)方提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目經(jīng)理證等有關(guān)資料，忽視或較少考察投標(biāo)方過(guò)去有無(wú)行賄、串標(biāo)等不良記錄，使不法企業(yè)渾水摸魚，帶“病”競(jìng)標(biāo)；三是參與招投標(biāo)工作的各個(gè)監(jiān)督部門責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)督流于形式，不能有效防范暗箱操作，存在職務(wù)犯罪隱患。
二、提出建議，推動(dòng)制定行賄犯罪檔案查詢行政規(guī)范性文件
基于調(diào)查，南召縣院撰寫了《預(yù)防調(diào)查專題報(bào)告》，制定了《行賄犯罪檔案查詢工作細(xì)則》。2011年5月向縣委、縣政府提交了《關(guān)于在政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷和工程建設(shè)招投標(biāo)領(lǐng)域強(qiáng)力推行行賄犯罪檔案查詢工作的請(qǐng)示報(bào)告》，提出三條建議：一是將行賄犯罪檔案查詢規(guī)定為投標(biāo)人資格審查的前置條件之一，對(duì)有行賄犯罪記錄的投標(biāo)人實(shí)行限制準(zhǔn)入；二是相關(guān)的行政主管單位和實(shí)施單位要將行賄犯罪檔案查詢工作納入目標(biāo)管理；三是對(duì)不履行行賄犯罪檔案查詢工作職責(zé)的單位或個(gè)人實(shí)行責(zé)任追究。《報(bào)告》受到了縣領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持，縣長(zhǎng)鄢國(guó)賓和縣委副書記、縣預(yù)防職務(wù)犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)畢躍杰對(duì)報(bào)告都做了批示。6月，南召縣委、縣政府聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于在政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷項(xiàng)目和工程建設(shè)招投標(biāo)領(lǐng)域開展行賄犯罪檔案查詢工作的通知》，對(duì)行賄犯罪檔案查詢的適用范圍、查詢主體、查詢過(guò)程、監(jiān)督管理和罰則都作了具體規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范完善了行賄犯罪檔案查詢工作。
三、行賄犯罪檔案查詢工作發(fā)生“四個(gè)轉(zhuǎn)變”
自南召縣委、縣政府聯(lián)合發(fā)文后，行賄犯罪檔案查詢工作融入了地方行政規(guī)范，產(chǎn)生了地方行政效力，實(shí)現(xiàn)了“四個(gè)轉(zhuǎn)變”。
第一，查詢單位由單一向多元轉(zhuǎn)變。以往，南召縣行賄犯罪檔案查詢工作的社會(huì)認(rèn)知度不高、行政強(qiáng)制力不足，只有重大工程的投標(biāo)企業(yè)、法人和招標(biāo)單位進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢，存在不少查詢“盲區(qū)”。現(xiàn)在，南召縣將政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷項(xiàng)目和工程建設(shè)項(xiàng)目的行政主管部門、實(shí)施單位、投標(biāo)企業(yè)和法人都應(yīng)進(jìn)行查詢。同時(shí)，還硬性規(guī)定了一次性采購(gòu)金額在30萬(wàn)元以上的政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷項(xiàng)目以及工程預(yù)算在50萬(wàn)元以上的建設(shè)項(xiàng)目都必須進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢，大大提高了查詢工作的社會(huì)覆蓋率。
第二，查詢程序由不規(guī)范向規(guī)范轉(zhuǎn)變。過(guò)去行賄犯罪檔案查詢的程序沒有明晰規(guī)范的要求，缺乏具體的操作標(biāo)準(zhǔn)，隨意性很大。現(xiàn)在，明確規(guī)定了查詢的流程，制定了各種表格，統(tǒng)一要求政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷和工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)單位，必須集中查詢擬投標(biāo)企業(yè)的行賄犯罪記錄，查詢時(shí)必須提交書面申請(qǐng)、單位介紹信以及被查詢單位的資質(zhì)證明等，經(jīng)預(yù)防辦內(nèi)勤受理、負(fù)責(zé)人審核、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方能執(zhí)行查詢。同時(shí)還規(guī)定了異議申請(qǐng)復(fù)核的期限和時(shí)效。
第三，查詢結(jié)果處置由虛向?qū)嵽D(zhuǎn)變。以前由于跟蹤監(jiān)督機(jī)制不健全，查詢結(jié)果的執(zhí)行力不強(qiáng)。為解決這個(gè)問題，南召縣規(guī)定受理查詢后，須向申請(qǐng)查詢單位（個(gè)人）出具《檢察機(jī)關(guān)查詢行賄犯罪檔案結(jié)果告知函》，并加蓋“查詢行賄犯罪檔案專用章”方為有效。如經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)有行賄犯罪記錄的，堅(jiān)決取消其競(jìng)標(biāo)資格。為防止查詢結(jié)果處置流于形式，強(qiáng)化了相關(guān)行政部門和招投標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督部門的監(jiān)管職責(zé)，最終的處置結(jié)果必須報(bào)同級(jí)行政主管部門和縣預(yù)防辦備案存檔。
第四，查詢工作由軟任務(wù)向硬任務(wù)轉(zhuǎn)變。根據(jù)規(guī)定，縣政府采購(gòu)、醫(yī)藥購(gòu)銷和工程建設(shè)項(xiàng)目行政主管單位和實(shí)施單位必須將行賄犯罪檔案查詢工作納入本單位的目標(biāo)管理，建立專門檔案，確定專人管理，與業(yè)務(wù)目標(biāo)同部署、同考核、同落實(shí)。對(duì)不履行行賄犯罪檔案查詢工作職責(zé)的，將追究相應(yīng)責(zé)任。南召縣院行賄犯罪檔案查詢工作已成為一項(xiàng)硬任務(wù)。■
山東省濟(jì)寧市：科學(xué)對(duì)接網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大查詢范圍
近年來(lái)，濟(jì)寧市檢察院把行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)與政府采購(gòu)平臺(tái)科學(xué)對(duì)接，不斷擴(kuò)大查詢工作范圍，取得了較好法律效果和社會(huì)效果。截至目前，共受理查詢申請(qǐng)3584次，涉及被查詢單位3577個(gè)，涉及被查詢個(gè)人3492人，查詢回復(fù)率100%。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，為行賄犯罪檔案查詢工作開展提供保障
濟(jì)寧市院黨組充分認(rèn)識(shí)到行賄犯罪檔案查詢工作的重要作用，專門研究行賄犯罪檔案查詢工作的方法、步驟和具體措施，部署開展行賄犯罪檔案查詢工作。把行賄犯罪檔案查詢工作納入考核范圍，對(duì)警力進(jìn)行了科學(xué)調(diào)配，安排專職人員具體負(fù)責(zé)行賄犯罪檔案查詢工作，并開展了專業(yè)培訓(xùn)。同時(shí)撥付專款，添置筆記本電腦，購(gòu)買行賄犯罪檔案查詢軟件，建設(shè)職務(wù)犯罪預(yù)防網(wǎng)站,制定濟(jì)寧市行賄犯罪檔案查詢實(shí)施辦法和管理制度，為行賄犯罪檔案查詢工作的迅速推進(jìn)和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、宣傳到位，推動(dòng)行賄犯罪檔案查詢工作迅速拓展
為充分發(fā)揮行賄犯罪檔案查詢工作的作用，濟(jì)寧市院主動(dòng)深入街道、社區(qū)散發(fā)宣傳材料，向濟(jì)寧市職務(wù)犯罪預(yù)防協(xié)會(huì)會(huì)員單位寄送宣傳單，邀請(qǐng)濟(jì)寧市建筑工程招投標(biāo)管理辦公室、政府采購(gòu)中心、人民銀行、銀監(jiān)局等單位召開聯(lián)席會(huì)議，利用《濟(jì)寧日?qǐng)?bào)》、《濟(jì)寧市職務(wù)犯罪預(yù)防網(wǎng)》等新聞媒體宣傳行賄犯罪檔案查詢工作。通過(guò)宣傳，深化了人們對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)申請(qǐng)行賄犯罪檔案查詢的單位和個(gè)人逐漸增多。2006年受理查詢申請(qǐng)104次，涉及被查詢單位124個(gè)，涉及被查詢個(gè)人6人；2007年受理查詢申請(qǐng)280次，涉及被查詢單位360個(gè)，涉及被查詢個(gè)人297人。
三、科學(xué)聯(lián)網(wǎng)，提高行賄犯罪檔案查詢的效率與質(zhì)量
伴隨政府采購(gòu)和招投標(biāo)工作的拓展與延伸，行賄犯罪檔案查詢工作量迅速增加。為適應(yīng)新形勢(shì)下查詢工作的需要，濟(jì)寧市院以建設(shè)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為契機(jī)，將行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)與政府采購(gòu)平臺(tái)和招投標(biāo)管理平臺(tái)科學(xué)對(duì)接，把行賄犯罪檔案查詢作為準(zhǔn)入制度的一個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)主管部門的規(guī)定，參與政府采購(gòu)或參加投標(biāo)的企業(yè)必須進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢，經(jīng)查詢無(wú)行賄記錄后，方可成為政府采購(gòu)或招投標(biāo)活動(dòng)的參與人；有行賄犯罪記錄的企業(yè)，不得參與政府采購(gòu)或招投標(biāo)活動(dòng)。同時(shí)，濟(jì)寧市院還安排專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)查詢，全天候提供服務(wù)，不論本地還是外地企業(yè)，必須按要求完成網(wǎng)上注冊(cè)登記，審核全部網(wǎng)上進(jìn)行，確保隨時(shí)申請(qǐng)、隨時(shí)登記、隨時(shí)查詢、隨時(shí)反饋，所有工作全部實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上流轉(zhuǎn)，節(jié)省了大量人力物力，工作效率大大提高。
四、注重實(shí)效，拓展延伸行賄犯罪檔案查詢工作的服務(wù)功能
在開展行賄犯罪檔案查詢工作中，濟(jì)寧市院與濟(jì)寧市金融部門溝通協(xié)調(diào)，聯(lián)合規(guī)定凡100萬(wàn)元以上的貸款，全部納入行賄犯罪查詢范圍，一旦發(fā)現(xiàn)行賄劣跡，一律拒絕放貸，從而減少了貸款風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了資金安全。通過(guò)行賄檔案的錄入和查詢，濟(jì)寧市院發(fā)現(xiàn)煤炭系統(tǒng)賄賂案件所占比重較大，且有愈演愈烈的勢(shì)頭，及時(shí)撰寫了指出煤炭系統(tǒng)存在賄賂犯罪問題的檢察建議，受到了市委市政府的高度重視，市委書記孫守剛同志作出批示：“此案的教訓(xùn)是深刻和沉痛的，也是我市加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)監(jiān)管和反腐倡廉建設(shè)的活教材，全市各級(jí)都要從中受到警示和教育。”并同時(shí)要求市國(guó)資委，“對(duì)檢察建議書中的建議意見要認(rèn)真研究，積極采納。”市政府在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上采納了濟(jì)寧市院的建議，組建了“濟(jì)寧市能源發(fā)展集團(tuán)有限公司”，促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)的發(fā)展。■
江蘇省吳江市：推進(jìn)社會(huì)廉政準(zhǔn)入管理
近幾年，吳江市檢察院將行賄犯罪檔案查詢工作作為推進(jìn)社會(huì)廉政準(zhǔn)入管理的重要途徑，積極完善查詢運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新查詢運(yùn)行方式及查詢結(jié)果應(yīng)用形式，取得了明顯成效。截至目前，吳江市檢察院共受理行賄犯罪檔案查詢2973次，被查詢單位11011家，被查詢個(gè)人19068名，11家單位或個(gè)人因有行賄犯罪記錄被處置，在促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)、保障政府投資安全，服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。
一、加大宣傳力度，提高社會(huì)對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作的影響力
首先，緊扣社會(huì)熱點(diǎn)，形成宣傳合力。在市預(yù)防職務(wù)犯罪工作指導(dǎo)委員會(huì)支持下，將宣傳工作納入廉政宣傳大格局，廣泛宣傳通過(guò)查詢推進(jìn)廉政準(zhǔn)入的職能優(yōu)勢(shì)。去年發(fā)生的“7?28”南京化工廠爆炸案暴露出相關(guān)主管部門忽視廉政準(zhǔn)入管理的問題。由于沒有開展行賄犯罪檔案查詢，一家有行賄犯罪記錄的企業(yè)承攬了拆遷業(yè)務(wù)，結(jié)果施工過(guò)程中發(fā)生了爆炸。檢察院組織相關(guān)部門分析討論，凸現(xiàn)行賄犯罪檔案查詢關(guān)口前移的優(yōu)勢(shì)，提高了對(duì)行賄犯罪檔案查詢的認(rèn)識(shí)。
其次，凝聚社會(huì)力量，拓展宣傳深度。向全市228名農(nóng)村、社區(qū)檢察聯(lián)絡(luò)員發(fā)放行賄犯罪檔案查詢宣傳冊(cè)，做到全市各中心村、社區(qū)行賄犯罪檔案查詢宣傳全覆蓋。通過(guò)預(yù)防職務(wù)犯罪電子雜志《立人》、走訪等形式對(duì)全市各政府建設(shè)管理部門、政府采購(gòu)部門宣傳查詢?nèi)轿弧＠霉こ虒ｍ?xiàng)預(yù)防等形式，向全市工程建設(shè)人員發(fā)放行賄犯罪檔案查詢材料279份，提高了行賄犯罪檔案查詢的社會(huì)認(rèn)知度。
同時(shí)，借力媒體優(yōu)勢(shì)，延伸宣傳廣度。利用吳江電視臺(tái)、廣播電臺(tái)、《吳江日?qǐng)?bào)》等媒體，向全市行賄犯罪檔案查詢信息，宣傳查詢的重要性和必要性。在全市各重要路段設(shè)置行賄犯罪檔案查詢宣傳戶外燈箱廣告，延展宣傳廣度，提高了行賄犯罪檔案查詢的社會(huì)影響力。
二、完善查詢機(jī)制，增強(qiáng)行賄犯罪檔案查詢工作執(zhí)行力
吳江市檢察院立足檢察職能，依托社會(huì)化預(yù)防，努力構(gòu)建檢察主導(dǎo)、市鎮(zhèn)聯(lián)動(dòng)、各方參與、規(guī)范運(yùn)作的行賄犯罪檔案查詢運(yùn)行機(jī)制。
首先，納入全市預(yù)防工作考核和效能管理。近年來(lái)，吳江將預(yù)防職務(wù)犯罪納入全市機(jī)關(guān)績(jī)效考核和目標(biāo)管理。在市委和市預(yù)防職務(wù)犯罪工作指導(dǎo)委員會(huì)支持下，將行賄犯罪檔案查詢工作納入各單位預(yù)防職務(wù)犯罪年度工作考核，并作為全市預(yù)防職務(wù)犯罪先進(jìn)單位和個(gè)人評(píng)選的重要依據(jù)，有效調(diào)動(dòng)了各單位開展行賄犯罪檔案查詢工作的積極性，增強(qiáng)了查詢工作約束力。
其次，實(shí)現(xiàn)行賄犯罪檔案查詢市鎮(zhèn)兩級(jí)全覆蓋。針對(duì)吳江市政府工程建設(shè)項(xiàng)目按投資額度分為市和鎮(zhèn)兩級(jí)主管的實(shí)際，在將市屬工程納入查詢的前提下，依托預(yù)防職務(wù)犯罪工作委員會(huì)召開全市各鎮(zhèn)（區(qū)）工作會(huì)議，明確各鎮(zhèn)（區(qū)）5萬(wàn)元以上政府投資工程一律納入查詢，將查詢作為招投標(biāo)的必經(jīng)程序。截至目前，開展政府投資工程行賄犯罪檔案查詢787次，比去年同期增加92%。對(duì)應(yīng)查詢而未查詢?nèi)〉谜型稑?biāo)資格并中標(biāo)的單位，一經(jīng)查出，即向有關(guān)部門建議啟動(dòng)追責(zé)機(jī)制，取消中標(biāo)資格，由招標(biāo)方重新招標(biāo)。去年，發(fā)現(xiàn)吳江市某鎮(zhèn)屬工程中標(biāo)單位未進(jìn)行行賄犯罪檔案查詢，向該鎮(zhèn)招標(biāo)辦發(fā)函后，鎮(zhèn)招標(biāo)辦取消了中標(biāo)單位的中標(biāo)資格，重新組織招標(biāo)。
再次，擴(kuò)大查詢范圍。針對(duì)行賄犯罪檔案查詢范圍主要集中在工程建設(shè)領(lǐng)域，查詢范圍較窄等問題，主動(dòng)與政府采購(gòu)部門協(xié)商，并走訪政府采購(gòu)供應(yīng)商。在聽取各方面意見后，市預(yù)防職務(wù)犯罪指導(dǎo)委員會(huì)發(fā)文，將全市所有政府采購(gòu)項(xiàng)目的投標(biāo)人和相關(guān)執(zhí)業(yè)人員全納入行賄犯罪檔案查詢范圍。截至目前，共為政府采購(gòu)項(xiàng)目查詢投標(biāo)單位1995家，執(zhí)業(yè)人員3639人，實(shí)現(xiàn)了防治政府采購(gòu)領(lǐng)域商業(yè)賄賂的關(guān)口前移。
最后，確保查詢工作規(guī)范運(yùn)行。為提高行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)范化和執(zhí)行力，起草了《吳江市行賄犯罪檔案查詢實(shí)施辦法》，由市預(yù)防職務(wù)犯罪工作指導(dǎo)委員會(huì)下發(fā)全市施行。該《辦法》明確了行賄犯罪檔案查詢所需的材料、查詢程序、用途、結(jié)果處置的回復(fù)及查詢所用的標(biāo)準(zhǔn)化格式表格等，從而使查詢工作更規(guī)范，更有執(zhí)行力。
三、創(chuàng)新查詢形式，強(qiáng)化行賄犯罪檔案查詢的生命力
依托信息化建設(shè)和派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室的優(yōu)勢(shì)，不斷優(yōu)化完善查詢方式方法，提高查詢效率，切實(shí)服務(wù)社會(huì)。
第一，實(shí)行兩級(jí)聯(lián)查方式。為方便全市企業(yè)或個(gè)人行賄犯罪檔案查詢，依托自主研發(fā)的即時(shí)通訊工具“RTX”、內(nèi)網(wǎng)查詢系統(tǒng)授權(quán)，將派駐各鎮(zhèn)區(qū)的四個(gè)檢察室與預(yù)防科信息聯(lián)網(wǎng)，使行賄犯罪檔案查詢窗口由一個(gè)（預(yù)防科窗口），增加為五個(gè)（一個(gè)預(yù)防科窗口，四個(gè)駐鎮(zhèn)檢察室窗口），做到行賄犯罪檔案查詢就在“家門口”。
第二，推行申請(qǐng)查詢單位實(shí)名認(rèn)證。針對(duì)吳江市政府采購(gòu)行賄犯罪檔案查詢主要由招投標(biāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一查詢的特點(diǎn)，給予申請(qǐng)查詢單位互聯(lián)網(wǎng)郵箱實(shí)名認(rèn)證。申請(qǐng)查詢單位將查詢信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸該院外網(wǎng)查詢專用郵箱，通過(guò)“移動(dòng)存儲(chǔ)加密系統(tǒng)”將查詢信息從互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)移到檢察內(nèi)網(wǎng)，節(jié)省了文字輸入時(shí)間，使申請(qǐng)查詢單位無(wú)需上門查詢。同時(shí)通過(guò)內(nèi)外網(wǎng)物理隔離，杜絕泄密問題發(fā)生；對(duì)查詢結(jié)果，通過(guò)電子掃描以圖片形式傳輸申請(qǐng)查詢單位專用郵箱，使申請(qǐng)查詢單位在電腦前便知查詢結(jié)果。
第三，提供專業(yè)服務(wù)。明確各查詢窗口由專人負(fù)責(zé)查詢工作。對(duì)專職人員加強(qiáng)查詢技能培訓(xùn)，提高服務(wù)意識(shí)，保障全面掌握查詢系統(tǒng)軟件操作要領(lǐng)，熟練掌握查詢各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)加強(qiáng)查詢窗口硬件建設(shè)，確保查詢工作“軟硬件”雙過(guò)硬，凸顯專業(yè)、高效服務(wù)。
四、延伸服務(wù)觸角，擴(kuò)大行賄犯罪檔案查詢的“準(zhǔn)入”效力
一是將行賄犯罪檔案查詢納入中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。吳江市檢察院與市紀(jì)委、監(jiān)察局、審計(jì)局、法院等15個(gè)部門共同研究制定《全市中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)管理辦法》，將中介機(jī)構(gòu)信用等級(jí)分為ABCD四個(gè)等級(jí)，全市凡政府投資項(xiàng)目要采用中介服務(wù)的，均需選擇B級(jí)以上信用等級(jí)中介機(jī)構(gòu)，選擇C級(jí)的要向市中介監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組說(shuō)明原因，D級(jí)的堅(jiān)決禁用。對(duì)于有行賄犯罪記錄的企業(yè)或個(gè)人，降低信用等級(jí)，限制其參與政府投資項(xiàng)目。對(duì)于企業(yè)中工作人員有行賄犯罪記錄，降低企業(yè)的信用分，取消評(píng)選誠(chéng)信企業(yè)資格。2011年，市檢察院與其他14個(gè)行業(yè)主管部門共同對(duì)吳江市測(cè)繪、拆遷、貨運(yùn)、監(jiān)理等23個(gè)領(lǐng)域的513家中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)，有90家被評(píng)為A級(jí)，358家被評(píng)為B級(jí)，34家被評(píng)為C級(jí)，21家因有行賄行為等違法違紀(jì)問題被評(píng)為D級(jí)。
二是將行賄犯罪檔案查詢納入建筑企業(yè)信用評(píng)分和從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。將行賄犯罪檔案查詢結(jié)果納入建筑企業(yè)信用評(píng)分體系，對(duì)于有行賄犯罪記錄的企業(yè)，降低信用分。建筑企業(yè)從業(yè)人員經(jīng)行賄犯罪檔案查詢有行賄犯罪記錄的納入政府投資工程“黑名單”，三年內(nèi)禁止參與政府投資工程，并將行賄犯罪檔案查詢結(jié)果作為個(gè)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)升級(jí)的參考要件。在吳江市重點(diǎn)工程“盛澤新城區(qū)”建設(shè)工程中，通過(guò)查詢發(fā)現(xiàn)兩個(gè)投標(biāo)人有行賄犯罪記錄，告知招標(biāo)單位后，招標(biāo)單位迅速取消了兩個(gè)投標(biāo)人的投標(biāo)資格。截至目前，吳江市共對(duì)有行賄記錄的31家企業(yè)和38名個(gè)人分別給予降低信用分或者一定期限禁止參與政府投資工程。
一、工作要求
1、認(rèn)真做好生育政策咨詢指導(dǎo)工作。各鎮(zhèn)要結(jié)合“六五普法”活動(dòng)和季度綜合服務(wù)，采取多種形式宣傳我省關(guān)于再生育一個(gè)孩子的條件，把政策交給群眾，引導(dǎo)群眾對(duì)號(hào)入座；要通過(guò)干部重點(diǎn)排查、上門走訪等形式，把符合再生育一個(gè)孩子條件的對(duì)象掌握到戶，提前告知到人，讓群眾自己決定申請(qǐng)?jiān)偕臅r(shí)間；每年三、四月份，各鎮(zhèn)要集中做好符合再生育一個(gè)孩子條件對(duì)象的摸底工作。
2、嚴(yán)格依照法定程序辦事。按照便民維權(quán)的要求，各鎮(zhèn)要認(rèn)真落實(shí)首問負(fù)責(zé)制，一次辦結(jié)或一次告知二次辦結(jié)制，充分發(fā)揮世代服務(wù)中心的作用，努力為群眾提供多種便利。堅(jiān)決防止和糾正行政不作為、慢作為和推諉扯皮問題。對(duì)申請(qǐng)人直接向鎮(zhèn)提出再生育申請(qǐng)的，凡符合條件且材料齊全的，鎮(zhèn)計(jì)生辦應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，鎮(zhèn)、村兩級(jí)調(diào)查核實(shí)情況可一同進(jìn)行，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果補(bǔ)充村級(jí)審核材料或簽署審核意見。各鎮(zhèn)在受理、審核、審批再生育一個(gè)孩子過(guò)程中不得收費(fèi)，不得增設(shè)前置條件，不得搭車開展有償服務(wù)。
3、牢固樹立優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念。鎮(zhèn)計(jì)生辦工作人員一定要確立便民、維權(quán)、服務(wù)的觀念，認(rèn)真依法履行職責(zé)，努力為群眾提供高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。各鎮(zhèn)在受理申請(qǐng)人提交申請(qǐng)時(shí)，要及時(shí)為申請(qǐng)人建立《免費(fèi)孕前優(yōu)生服務(wù)卡》，主動(dòng)提供免費(fèi)孕前優(yōu)生健康檢查服務(wù)，并及時(shí)將《再生育一個(gè)孩子生育證》送發(fā)申請(qǐng)人。發(fā)證時(shí)要向申請(qǐng)人宣傳有關(guān)知識(shí)和規(guī)定，指導(dǎo)申請(qǐng)人優(yōu)生優(yōu)育，提高符合政策人群出生人口素質(zhì)。
4、廣泛接受群眾監(jiān)督。審核審批再生育一個(gè)孩子實(shí)行“兩級(jí)兩榜”公示制。即：村級(jí)在上報(bào)再生育一個(gè)孩子申報(bào)材料前，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)人的申請(qǐng)條件在村務(wù)公開欄和群眾容易看到的地方張榜公示；鎮(zhèn)級(jí)對(duì)經(jīng)初審符合再生育一個(gè)孩子條件的申請(qǐng)人名單應(yīng)當(dāng)在政府政務(wù)公開欄、計(jì)生辦政務(wù)公開欄張榜公示；鎮(zhèn)、村兩級(jí)分別要將擬批準(zhǔn)再生育一個(gè)孩子的夫妻名單進(jìn)行張榜公示，公示結(jié)果要以書面形式上報(bào)縣人口計(jì)生委。再生育一個(gè)孩子審批實(shí)行網(wǎng)上公開。
二、材料規(guī)范
（一）申請(qǐng)審批表的填寫。申請(qǐng)審批表除申請(qǐng)理由一欄由提出申請(qǐng)的人填寫外，其他各欄均由人口計(jì)生干部填寫，不得空缺。男、女方單位或村居委員會(huì)意見一欄內(nèi)容，在調(diào)查清楚事實(shí)的前提下，填寫“情況屬實(shí)”；鎮(zhèn)政府意見一欄內(nèi)容在審核無(wú)誤的前提下由鎮(zhèn)政府分管領(lǐng)導(dǎo)填寫“經(jīng)審核，符合條件”；縣人口計(jì)生委審批意見一欄內(nèi)容在集體討論決定后填寫“經(jīng)集體研究，決定批準(zhǔn)”。
（二）座談會(huì)記錄或調(diào)查筆錄。座談會(huì)由鎮(zhèn)人口辦工作人員組織，參加人員不少于5人（干部、群眾各2—3人）或被調(diào)查對(duì)象不少于5人（干部、群眾各2—3人），應(yīng)緊緊圍繞申請(qǐng)人的理由是否屬實(shí)，實(shí)事求是地發(fā)表自己的意見，記錄或筆錄要簡(jiǎn)明扼要，是非分明。
（三）證件材料。基本證件：夫妻雙方身份證、戶口薄、結(jié)婚證，孩子出生醫(yī)學(xué)證明、單位出具的婚育證明、特殊證件：贍養(yǎng)協(xié)議、病殘兒鑒定書結(jié)論通知書、肢體殘疾證、船員證、離婚證等。申請(qǐng)審批所需的證件的原件由鎮(zhèn)計(jì)生辦工作人員（法規(guī)員）審核無(wú)誤后退還申請(qǐng)人，同時(shí)由核對(duì)人在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)與原件核對(duì)無(wú)誤”的條形章并簽名。
（四）特殊情形申請(qǐng)?jiān)偕缓ⅰＩ暾?qǐng)審批程序及文書格式參照一般情形執(zhí)行，并注明“特殊情形”。
三、監(jiān)督措施
（一）限時(shí)審批制度。對(duì)符合再生育一孩政策條件的對(duì)象，各鎮(zhèn)人民政府和縣人口計(jì)生委應(yīng)該嚴(yán)格遵守審核、審批的時(shí)限規(guī)定。鎮(zhèn)審核不得超過(guò)15日，縣人口計(jì)生委審批不得超過(guò)1個(gè)月。各鎮(zhèn)要扎實(shí)做好生育政策服務(wù)，強(qiáng)化宣傳工作，防止未批生育現(xiàn)象的發(fā)生。
（二）事前監(jiān)督審查制度。凡鎮(zhèn)或縣各部門副科級(jí)以下干部申請(qǐng)照顧再生育一孩的，鎮(zhèn)政府(單位)要組織專題研究，對(duì)鎮(zhèn)或縣各部門副科級(jí)以上干部申請(qǐng)照顧再生育一孩的，鎮(zhèn)政府或所在單位研究后，報(bào)縣人口計(jì)生委審核、研究。凡有群眾涉及到照顧再生育上有弄虛作假的，一律立案調(diào)查，調(diào)查情況屬實(shí)的，即由縣人口計(jì)生委依法作出撤銷再生育一孩的決定，并據(jù)實(shí)征收社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)。
【關(guān)鍵詞】手機(jī) 短信 恢復(fù)
近年來(lái)，隨著移動(dòng)信息網(wǎng)絡(luò)的蓬勃發(fā)展，我國(guó)智能手機(jī)也越來(lái)越普及。智能手機(jī)在給我們帶來(lái)巨大的應(yīng)用便利和經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也同時(shí)隱藏著巨大的安全隱患，給犯罪分子以可乘之機(jī)。手機(jī)中往往成為案件偵查的重要證據(jù)，保存著關(guān)鍵的證據(jù)和信息。市場(chǎng)調(diào)研公司IDC的最新報(bào)告指出，2015年全球智能手機(jī)出貨量將首現(xiàn)單位數(shù)增幅，即增長(zhǎng)9.8%，總出貨量為14.3億部。其中Android份額將從2015年的81%緩慢增長(zhǎng)至82%。Android手機(jī)的廣泛應(yīng)用使其成為目前備受關(guān)注的數(shù)字取證源。在公安機(jī)關(guān)偵辦的許多案件中，時(shí)常遇到犯罪嫌疑人使用手機(jī)短信從事犯罪活動(dòng)。犯罪嫌疑人在從事犯罪后，時(shí)常會(huì)刪除手機(jī)短信，給公安機(jī)關(guān)的偵辦帶來(lái)了一定的困擾，因此恢復(fù)被刪除的手機(jī)短信成為擺在公安機(jī)關(guān)面前的一個(gè)課題。
1 手機(jī)證據(jù)獲取方式
獲取證據(jù)的方式可分為五類：手工分析、邏輯分析、鏡像備份（物理分析）、芯片分析（物理分析）和微讀（物理分析）。
手工分析是指執(zhí)法人員利用錄像或拍照等方式記錄自己的全部操作，使用手機(jī)系統(tǒng)原有的應(yīng)用程序來(lái)獲取數(shù)據(jù)。這種獲取方式的優(yōu)點(diǎn)是任何一個(gè)執(zhí)法人員都能勝任，并且操作簡(jiǎn)單，獲取容易。缺點(diǎn)是無(wú)法獲取手機(jī)的全部數(shù)據(jù)，特別是隱藏和刪除的數(shù)據(jù)。
邏輯分析是指執(zhí)法人員使用取證專用設(shè)備，通過(guò)數(shù)據(jù)電纜連接到移動(dòng)終端提取采集數(shù)據(jù)。邏輯分析的數(shù)據(jù)量往往取決于 Android 設(shè)備是否獲得 ROOT 權(quán)限，通常獲得 ROOT 權(quán)限后可以恢復(fù)出部分刪除數(shù)據(jù)，但是在通常情況下，邏輯分析不能恢復(fù)在未分配空間中的數(shù)據(jù)。
芯片分析（物理分析）是將 Android 設(shè)備的存儲(chǔ)芯片拆卸，利用芯片讀取器直接讀取存儲(chǔ)芯片的數(shù)據(jù)。芯片分析比人工獲取、邏輯分析、物理分析更具挑戰(zhàn)。由于芯片分析具有芯片拆卸損壞的風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)取證人員的操作手法要求比較高。
微讀（物理分析）是指使用高倍電子顯微鏡檢驗(yàn)存儲(chǔ)器的電子電路以采集數(shù)據(jù)。微讀目前僅在理論和試驗(yàn)階段進(jìn)行探討，離實(shí)際應(yīng)用還有一定距離。
2 手機(jī)取證工具
2.1 Cellebrite UFED
Cellebrite UFED 是一款重要的手機(jī)取證設(shè)備，它支持對(duì)手機(jī)的邏輯分析和鏡像備份（物理分析）。在邏輯分析時(shí)，它使用手機(jī)文件系統(tǒng)或通訊協(xié)議（如AT命令或obex等）對(duì)存儲(chǔ)在手機(jī)內(nèi)存中的數(shù)據(jù)進(jìn)行提取，接近于表現(xiàn)手機(jī)中的實(shí)時(shí)系統(tǒng)；在鏡像備份（物理分析）時(shí)，它可以實(shí)現(xiàn)位對(duì)位的復(fù)制手機(jī)物理內(nèi)存中的數(shù)據(jù)和文件，包括未分配空間的數(shù)據(jù)。Cellebrite UFED 可以提取手機(jī)中的 IMEI 信息、通話記錄、短信、音頻、視頻、照片、電話本、聊天記錄、位置信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息。
2.2 Oxygen Forensic Suite
Oxygen Forensic Suite是一款優(yōu)秀的手機(jī)取證軟件，支持對(duì)非智能手機(jī)、智能手機(jī)、平板的邏輯分析，也支持對(duì)這些設(shè)備的鏡像備份（物理分析）。它使用先進(jìn)的專有協(xié)議，比使用標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的取證工具獲取的更多的數(shù)據(jù)。它通過(guò)內(nèi)置的 Oxygen Forensic SQLite Viewer，允許直接訪問SQLite文件，從而可以恢復(fù)一些被刪除的數(shù)據(jù)。
3 Android手機(jī)短信
Android 是一個(gè)基于 Linux 核心的開放手機(jī)平臺(tái)操作系統(tǒng)，系統(tǒng)提供開放的源代碼開發(fā)平臺(tái)，便于應(yīng)用程序開發(fā)者方便、自由地開發(fā)。由于其是開源操作系統(tǒng)，所以其文件格式是公開的。Android手機(jī)系統(tǒng)使用SQLite數(shù)據(jù)庫(kù)保存數(shù)據(jù)，其短信內(nèi)容是儲(chǔ)存在“/data/data/com.android.providers.telephony/databases”中的 mmssms. db 文件中。我們可以從mmssms. db 文件中獲取到用戶的短信信息和彩信信息，包括收件箱、發(fā)件箱、已發(fā)送短信和草稿箱等信息，包括發(fā)信人姓名、電話號(hào)碼、發(fā)送時(shí)間、信息內(nèi)容、讀取狀態(tài)以及是否被用戶刪除等。
4 手機(jī)取證實(shí)例
取證對(duì)象為Android智能手機(jī)一臺(tái)，型號(hào)為Vivo Y11iw，從中提取已刪除的短信。
首先對(duì)手機(jī)進(jìn)行ROOT，使用常規(guī)方法進(jìn)行邏輯分析。直接將手機(jī)連接至手機(jī)取證工具進(jìn)行提取，分析完畢后發(fā)現(xiàn)只能提取到手機(jī)中已存在的數(shù)據(jù)，刪除的目標(biāo)短信內(nèi)容并沒有恢復(fù)。
接著嘗試使用 Cellebrite UFED 對(duì)手機(jī)進(jìn)行鏡像備份（物理分析），在這里遇到了困難， Cellebrite UFED 中沒有Vivo該型號(hào)的手機(jī)可以選擇，而其他Vivo型號(hào)的手機(jī)并不支持物理鏡像。經(jīng)過(guò)多次嘗試，最終用三星下的某型號(hào)提取成功，得到Vivo該型號(hào)手機(jī)的物理鏡像文件。
成功提取到物理鏡像后，使用取證專用軟件（如SafeAnalyzer、Encase等）加載手機(jī)物理鏡像，通過(guò)取證軟件中的關(guān)鍵字搜索功能，設(shè)置涉案關(guān)鍵字搜索手機(jī)中的涉案數(shù)據(jù)，最后在“MMSSMS.DB”文件的未分配空間中恢復(fù)出已刪除的部分涉案的短信內(nèi)容。雖然只恢復(fù)出了部分內(nèi)容，但已足以證明犯罪嫌疑人的犯罪行為。
5 結(jié)束語(yǔ)
Android智能手機(jī)的普及使它成為了偵查破案中重要的電子數(shù)據(jù)來(lái)源。本文只是對(duì)Android 手機(jī)中已刪除短信的恢復(fù)進(jìn)行了簡(jiǎn)單的探討。當(dāng)需要恢復(fù)手機(jī)中已刪除的短信時(shí)，可先對(duì)手機(jī)進(jìn)行ROOT，進(jìn)行邏輯分析，但關(guān)鍵還是提取手機(jī)的物理鏡像。物理鏡像是手機(jī)存儲(chǔ)最完整的體現(xiàn)。物理鏡像提取完后，對(duì)于已刪除的短信息，在分析過(guò)程中使用取證工具的關(guān)鍵字搜索功能，就有可能在未分配空間中恢復(fù)出需要的已刪除數(shù)據(jù)。
參考文獻(xiàn)
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摘要：對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分類應(yīng)當(dāng)考慮電子數(shù)據(jù)取證實(shí)務(wù)的需要，據(jù)此可以把電子數(shù)據(jù)分為十二類，其中六種為已有分類，六種為新增分類。新增分類包括存儲(chǔ)介質(zhì)電子數(shù)據(jù)、電磁輻射數(shù)據(jù)、線路電子數(shù)據(jù)；易失性數(shù)據(jù)、非易失性數(shù)據(jù)；加密電子數(shù)據(jù)、非加密電子數(shù)據(jù)；應(yīng)用層電子數(shù)據(jù)、表示層電子數(shù)據(jù)、會(huì)話層電子數(shù)據(jù)等網(wǎng)絡(luò)分層數(shù)據(jù)；看得見的數(shù)據(jù)、看不見的數(shù)據(jù)；電子郵件、電子公告牌系統(tǒng)信息、即時(shí)通信數(shù)據(jù)、電子簽名、電子數(shù)據(jù)交換、日志、微博。
關(guān)鍵詞：
電子數(shù)據(jù)；分類；取證
中圖分類號(hào)：D915.13
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：16738268（2013）03002106
分類是一種把握事物共性同時(shí)辨識(shí)事物特性的邏輯手段。分類不僅能使人的認(rèn)識(shí)條理化，而且能實(shí)現(xiàn)處置上的目的性與有效性。電子數(shù)據(jù)作為一種獨(dú)立的證據(jù)形式已為我國(guó)訴訟法所確認(rèn)，在各類涉及計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的案件中，電子數(shù)據(jù)將發(fā)揮越來(lái)越重要的證明作用。但是，電子數(shù)據(jù)與其他證據(jù)形式不同，不僅其來(lái)源多種多樣，存儲(chǔ)介質(zhì)種類繁多，生成機(jī)理差異較大，而且其作用各有不同，因此需要結(jié)合電子數(shù)據(jù)取證實(shí)務(wù)，對(duì)其進(jìn)行必要的分類，以準(zhǔn)確把握各類電子數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，指導(dǎo)電子數(shù)據(jù)取證的實(shí)踐。
一、電子數(shù)據(jù)分類現(xiàn)狀
關(guān)于電子數(shù)據(jù)分類問題的研究散見于一些書籍和教材，如皮勇所著《刑事訴訟中的電子證據(jù)規(guī)則研究》一書根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)把電子證據(jù)分為靜態(tài)電子證據(jù)和動(dòng)態(tài)電子證據(jù)；內(nèi)容信息電子證據(jù)和附屬信息電子證據(jù)；電子設(shè)備生成證據(jù)、存儲(chǔ)證據(jù)與混成證據(jù)；原始電子證據(jù)和傳來(lái)電子證據(jù)。這里的電子證據(jù)即電子數(shù)據(jù)證據(jù)。劉家真在其主編的教材《電子文件管理――電子文件與證據(jù)保留》中根據(jù)數(shù)字信息的來(lái)源和是否可以形成硬拷貝把數(shù)字信息分為原生數(shù)字信息和再生性數(shù)字信息；絕對(duì)數(shù)字信息和非絕對(duì)數(shù)字信息。信息是數(shù)據(jù)的內(nèi)容，因此對(duì)數(shù)字信息的分類，實(shí)際上也就是對(duì)電子數(shù)據(jù)的分類。何家弘主編的《電子證據(jù)法研究》一書中根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)把電子證據(jù)分為模擬式電子證據(jù)與數(shù)字式電子證據(jù)；數(shù)字電文證據(jù)、附屬信息證據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)；封閉系統(tǒng)中的電子證據(jù)、開放系統(tǒng)中的電子證據(jù)與雙系統(tǒng)中的電子證據(jù)；電子設(shè)備生成證據(jù)、存儲(chǔ)證據(jù)與混成證據(jù)；原生電子證據(jù)和派生電子證據(jù)；與傳統(tǒng)證據(jù)七種形式對(duì)應(yīng)的電子證據(jù)（如電子書證、電子物證等）。除去“模擬式電子證據(jù)與數(shù)字式電子證據(jù)”的分類，該書關(guān)于電子證據(jù)的分類也都是電子數(shù)據(jù)證據(jù)的分類。
對(duì)事物進(jìn)行分類首先要一義性地界定事物本身。新刑訴法沒有對(duì)“電子數(shù)據(jù)”的內(nèi)涵予以明確的界定。學(xué)界一般認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)作為一種超越傳統(tǒng)證據(jù)形式的新型證據(jù)，是指以電子形式生成，以數(shù)字化形式存在于磁盤、光盤、計(jì)算機(jī)等載體，用以證明案件事實(shí)的電磁記錄物。但也有學(xué)者認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)即電子形式的數(shù)據(jù)信息，電子形式包括系列電子、數(shù)字、電磁、光信號(hào)或具有類似性能的存在形式，電子數(shù)據(jù)信息根據(jù)其所承載信息類型，分為模擬數(shù)據(jù)信息和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)信息，即電子數(shù)據(jù)包括模擬式電子數(shù)據(jù)和數(shù)字式電子數(shù)據(jù)。筆者認(rèn)為，在新刑訴法仍然把視聽資料規(guī)定為法定證據(jù)種類的情況下，電子數(shù)據(jù)包含模擬數(shù)據(jù)和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)并不妥當(dāng)。因此，筆者認(rèn)為電子數(shù)據(jù)僅指電子化數(shù)字化的信息，與現(xiàn)代通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)密切相關(guān)，電子證據(jù)是電子數(shù)據(jù)證據(jù)的略語(yǔ)。
基于上述筆者對(duì)電子數(shù)據(jù)和電子證據(jù)的理解，前述書著中關(guān)于電子證據(jù)的分類并不完全針對(duì)電子數(shù)據(jù)，剔除與電子數(shù)據(jù)無(wú)關(guān)的部分和重復(fù)的部分，已有的關(guān)于電子數(shù)據(jù)的分類有以下幾種：（1）靜態(tài)電子數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)；（2）內(nèi)容信息電子數(shù)據(jù)和附屬信息電子數(shù)據(jù)（或數(shù)字電文數(shù)據(jù)、附屬信息數(shù)據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)）；（3）封閉系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)、開放系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)與雙系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)；（4）電子設(shè)備生成數(shù)據(jù)、存儲(chǔ)數(shù)據(jù)與混成數(shù)據(jù)；（5）原始電子數(shù)據(jù)和傳來(lái)電子數(shù)據(jù)（或原生電子數(shù)據(jù)和派生電子數(shù)據(jù)）；（6）原生電子數(shù)據(jù)和再生性電子數(shù)據(jù)；（7）絕對(duì)電子數(shù)據(jù)和非絕對(duì)電子數(shù)據(jù)；（8）電子書證、電子物證、電子證人證言、電子當(dāng)事人陳述、電子勘驗(yàn)檢查筆錄、關(guān)于電子證據(jù)的鑒定結(jié)論。以下就上述分類逐一進(jìn)行討論，以確定其作為電子數(shù)據(jù)的分類是否妥當(dāng)，進(jìn)而提出新的分類標(biāo)準(zhǔn)以形成較完整的電子數(shù)據(jù)分類體系。
（一）靜態(tài)電子數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)
根據(jù)《刑事訴訟中的電子證據(jù)規(guī)則研究》一書的觀點(diǎn)，靜態(tài)電子數(shù)據(jù)是指計(jì)算機(jī)處理、存儲(chǔ)、輸出設(shè)備中存儲(chǔ)、處理、輸出的數(shù)據(jù)，例如計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)的計(jì)算機(jī)文檔、計(jì)算機(jī)音頻、視頻文件等。所謂動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)是指計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)碾娮訑?shù)據(jù)，例如網(wǎng)絡(luò)中的電子郵件、網(wǎng)絡(luò)視頻、音頻文件、正在瀏覽的網(wǎng)頁(yè)、正在下載的文件等[1]。區(qū)分靜態(tài)電子數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)的意義在于根據(jù)這兩類電子數(shù)據(jù)各自的特征，在相關(guān)證據(jù)收集措施的設(shè)立及其適用上予以區(qū)別對(duì)待。例如對(duì)于靜態(tài)電子數(shù)據(jù)可以采取搜查、扣押、命令提交等措施，而對(duì)于動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)則只能采取實(shí)時(shí)收集或稱電子監(jiān)視措施，而且，由于后者可能嚴(yán)重侵犯公民通信自由權(quán)利，因此需要采取嚴(yán)格限制的條件。
根據(jù)收集措施的不同把電子證據(jù)區(qū)分為靜態(tài)電子數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)電子數(shù)據(jù)應(yīng)該說(shuō)是妥當(dāng)?shù)摹?/p>
（二）數(shù)據(jù)電文數(shù)據(jù)、附屬信息數(shù)據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)
依照檔案學(xué)原理，電子文件的完整性真實(shí)性無(wú)法通過(guò)其本身得到證明，需要通過(guò)元數(shù)據(jù)加以證明。依照鑒定學(xué)原理，電子文件的可讀性依賴于其原始的系統(tǒng)軟硬件環(huán)境。因此電子數(shù)據(jù)特別是與數(shù)據(jù)電文有關(guān)的電子數(shù)據(jù)可以分為數(shù)據(jù)電文數(shù)據(jù)、附屬信息數(shù)據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)電文數(shù)據(jù)是記載法律關(guān)系的發(fā)生、變更和滅失的數(shù)據(jù)，如Email 和EDI 正文。附屬信息數(shù)據(jù)是指數(shù)據(jù)電文在生成、存儲(chǔ)、傳輸、修改、增刪這一過(guò)程中引起的相關(guān)記錄，如系統(tǒng)日志、文件屬性信息。系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)是指數(shù)據(jù)電文運(yùn)行時(shí)所處的硬件和軟件環(huán)境，尤其是指相關(guān)硬件規(guī)格或軟件的版本等信息[2]3334。
把電子數(shù)據(jù)分為數(shù)據(jù)電文數(shù)據(jù)、附屬信息數(shù)據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)可以明確不同數(shù)據(jù)的證據(jù)作用，在某種意義上還能引發(fā)學(xué)理上關(guān)于證據(jù)概念的進(jìn)一步討論。因?yàn)殡娮訑?shù)據(jù)并不都是用來(lái)證明案件事實(shí)的，有些電子數(shù)據(jù)證據(jù)是用來(lái)證明其他證據(jù)的可信性或提供偵查或證據(jù)收集的線索，因此訴訟法對(duì)證據(jù)概念的界定有很大的局限性。
（三）封閉系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)、開放系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)與雙系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)
封閉系統(tǒng)是由獨(dú)立的一臺(tái)計(jì)算機(jī)組成的系統(tǒng)，或多臺(tái)以局域網(wǎng)方式連接的計(jì)算機(jī)組成的系統(tǒng)。封閉系統(tǒng)中的電子數(shù)據(jù)即指在封閉系統(tǒng)中生成、傳輸和存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。封閉系統(tǒng)不對(duì)外界開放，用戶相對(duì)固定，能夠迅速跟蹤查明電子數(shù)據(jù)的來(lái)源。如銀行、證券業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)的員工均用自己固定的終端進(jìn)行內(nèi)部數(shù)據(jù)的交換。
開放系統(tǒng)是由多臺(tái)計(jì)算機(jī)組成的廣域網(wǎng)、城域網(wǎng)、校園網(wǎng)等系統(tǒng)，開放系統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)即指在開放系統(tǒng)中生成、傳輸和存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。由于開放系統(tǒng)數(shù)據(jù)通信的相對(duì)人并不固定，因此數(shù)據(jù)來(lái)源不易確定。
雙系統(tǒng)是封閉系統(tǒng)和開放系統(tǒng)的合稱，雙系統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)指既能夠經(jīng)常出現(xiàn)于封閉系統(tǒng)又能經(jīng)常出現(xiàn)于開放系統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)，如EDI證據(jù)和電子簽名等。
把電子數(shù)據(jù)區(qū)分為上述三種類型的意義在于可以幫助調(diào)查人員確定證據(jù)調(diào)查的思路，明確取證方向。一般而言，封閉系統(tǒng)的數(shù)據(jù)通信相對(duì)人確定，案發(fā)以后可直接通過(guò)傳統(tǒng)查證方法查找作案行為人。開放系統(tǒng)的數(shù)據(jù)通信行為人不確定，首先應(yīng)查處在哪臺(tái)機(jī)器上實(shí)施了犯罪行為，繼而才能在此基礎(chǔ)上查處犯罪人。雙系統(tǒng)下的數(shù)據(jù)通信行為人如何確定應(yīng)視具體環(huán)境而定。
（四）電子設(shè)備生成的電子數(shù)據(jù)、電子設(shè)備存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)和電子設(shè)備混成的電子數(shù)據(jù)
這是根據(jù)電子數(shù)據(jù)生成的方式對(duì)電子數(shù)據(jù)所作的分類。不同方式生成的電子數(shù)據(jù)在真實(shí)可靠性上有較大的差異。因此，在判斷電子數(shù)據(jù)證據(jù)的證明力時(shí)，電子數(shù)據(jù)的生成方式是非常重要的一個(gè)考量因素。
所謂電子設(shè)備生成的電子數(shù)據(jù)，是指完全由計(jì)算機(jī)等設(shè)備自動(dòng)生成的數(shù)據(jù)。其特點(diǎn)在于它的生成基于計(jì)算機(jī)的內(nèi)部命令，不摻雜個(gè)人的意志，具有較高的準(zhǔn)確性且自身的證明力大小主要取決于其準(zhǔn)確度的高低，如ATM機(jī)數(shù)據(jù)等。
所謂電子設(shè)備存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)，是指單純由計(jì)算機(jī)等設(shè)備所錄制的有關(guān)信息得來(lái)的數(shù)據(jù)。此種數(shù)據(jù)應(yīng)考慮計(jì)算機(jī)設(shè)備的準(zhǔn)確性和影響錄制的其他因素。
所謂電子設(shè)備混成的電子數(shù)據(jù)，是指計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)兼生成的數(shù)據(jù)，是由計(jì)算機(jī)設(shè)備錄入信息以后再由其內(nèi)部運(yùn)行而得來(lái)的數(shù)據(jù)。它具有上述兩種數(shù)據(jù)的性質(zhì)特點(diǎn)，對(duì)其真實(shí)可靠性的判斷比較復(fù)雜。
（五）原始電子數(shù)據(jù)和傳來(lái)電子數(shù)據(jù)（或原生電子數(shù)據(jù)和派生電子數(shù)據(jù)）
根據(jù)傳統(tǒng)的證據(jù)原件規(guī)則，所謂證據(jù)原件也稱原始證據(jù)，是指直接來(lái)源于案件事實(shí)或原始出處的證據(jù)，而復(fù)制件則是指經(jīng)過(guò)復(fù)制、復(fù)印、傳抄、轉(zhuǎn)述等中間環(huán)節(jié)形成的證據(jù)，是證據(jù)原件的復(fù)制品。判斷證據(jù)是否為原件以該證據(jù)是否直接來(lái)源于案件事實(shí)或原始出處為標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)基本上為我國(guó)證據(jù)法學(xué)界所公認(rèn)。如果把該標(biāo)準(zhǔn)適用于電子數(shù)據(jù)證據(jù)，那么電子數(shù)據(jù)原件即指最初確定性生成的電子數(shù)據(jù)，除此之外，據(jù)此轉(zhuǎn)換而來(lái)的任何電子數(shù)據(jù)均屬于復(fù)制件。而按照最佳證據(jù)規(guī)則，原則上應(yīng)向法庭提交最初確定性生成的電子數(shù)據(jù)――電子數(shù)據(jù)原件[3]。但是，由于電子數(shù)據(jù)的特性，提交上述標(biāo)準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)原件既不可能也沒有必要。因此不必把電子數(shù)據(jù)分為原始電子數(shù)據(jù)和傳來(lái)電子數(shù)據(jù)。
（六）原生電子數(shù)據(jù)和再生性電子數(shù)據(jù)
原生電子數(shù)據(jù)是指以數(shù)字形式創(chuàng)建（如辦公系統(tǒng)、傳感器、顯微照相機(jī)、科學(xué)儀器）并以數(shù)字格式存在的電子數(shù)據(jù)。如數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)、以文字處理軟件創(chuàng)建的文本文檔數(shù)據(jù)、以數(shù)字媒介記錄的音像數(shù)據(jù)，以及軟件數(shù)據(jù)、網(wǎng)頁(yè)數(shù)據(jù)、超文本數(shù)據(jù)和數(shù)碼藝術(shù)數(shù)據(jù)等。
所謂再生性電子數(shù)據(jù)也可稱數(shù)字拷貝，它是物理存在實(shí)體的一種數(shù)字表現(xiàn)形式。
這種分類方式的目的在于揭示哪些電子數(shù)據(jù)在物理世界不存在原件或原物，亦即一旦丟失是無(wú)法再現(xiàn)的。隨著科技的發(fā)展，將有越來(lái)越多的電子數(shù)據(jù)屬于原生電子數(shù)據(jù)，如各種數(shù)字作品。在原生電子數(shù)據(jù)成為證據(jù)時(shí)，需要采取比再生性電子數(shù)據(jù)更為嚴(yán)格的保管保護(hù)措施。
（七）絕對(duì)電子數(shù)據(jù)和非絕對(duì)電子數(shù)據(jù)
絕對(duì)電子數(shù)據(jù)是指所含信息目前無(wú)法完全進(jìn)行硬拷貝的電子數(shù)據(jù)，它只能在數(shù)字環(huán)境下運(yùn)行才能表達(dá)該電子數(shù)據(jù)的思想內(nèi)容，例如多媒體產(chǎn)品、網(wǎng)頁(yè)、3D圖像等。
非絕對(duì)電子數(shù)據(jù)是指所含信息可以完全進(jìn)行硬拷貝的電子數(shù)據(jù)，如以PDF格式、Word格式等形成的文件。
將電子數(shù)據(jù)按其所含信息是否可以完全形成硬拷貝分為絕對(duì)電子數(shù)據(jù)和相對(duì)電子數(shù)據(jù)，其目的在于方便電子數(shù)據(jù)收集保全后的保管。因?yàn)榻^對(duì)電子數(shù)據(jù)只能以電子方式在法庭上出示，非絕對(duì)電子數(shù)據(jù)既能夠以電子方式出示，也能夠以紙質(zhì)方式出示，因此，兩者收集保全后的保管措施并不相同。所以把電子數(shù)據(jù)分為絕對(duì)電子數(shù)據(jù)和非絕對(duì)電子數(shù)據(jù)是有意義的。
（八）電子書證、電子物證、電子證人證言、電子當(dāng)事人陳述、電子勘驗(yàn)檢查筆錄、關(guān)于電子證據(jù)的鑒定結(jié)論
我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法、民事訴訟法與行政訴訟法對(duì)證據(jù)的分類雖略有不同，但均大概可以分為物證、書證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論以及勘驗(yàn)檢查筆錄等七種。因此，有學(xué)者認(rèn)為電子證據(jù)也應(yīng)分為七種，即（1）電子物證：系指電子形式存在的“實(shí)在證據(jù)”，以電子信息的存在和狀況來(lái)證明該案件的事實(shí)。（2）電子書證：系指電子形式的“書面證據(jù)”，記載了當(dāng)事人之間的書面意思表示。典型的如電子郵件和EDI 方式簽訂的合同。（3）電子視聽資料：系指電子形式的音像證據(jù)，和紙面形式的音像證據(jù)相對(duì)。主要是各種數(shù)碼攝、錄材料。（4）電子證人證言：系指以電子方式存在的言詞證據(jù)，如網(wǎng)聊的紀(jì)錄、電話錄音等。（5）電子當(dāng)事人陳述：與電子證人證言相似，無(wú)非陳述的主體有所不同。（6）有關(guān)電子證據(jù)的鑒定結(jié)論：系指由專家對(duì)存在問題（主要是真?zhèn)危┑挠?jì)算機(jī)記錄進(jìn)行鑒定后出具的鑒定結(jié)論。（7）電子勘驗(yàn)檢查筆錄：系指司法人員與行政執(zhí)法人員在辦案過(guò)程中以電子形式作出的勘驗(yàn)、檢查筆錄[2]2729。
筆者認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)不外乎是指作為證據(jù)本質(zhì)的事實(shí)信息表現(xiàn)為計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，對(duì)于傳統(tǒng)的七種證據(jù)來(lái)說(shuō)是一種完全不同的證據(jù)表現(xiàn)形式[4]。而法定證據(jù)分類的主要依據(jù)是證據(jù)的表現(xiàn)形式，因此，將電子數(shù)據(jù)分別歸為七種不同的傳統(tǒng)證據(jù)形式并不妥當(dāng)[5]。
二、電子數(shù)據(jù)新分類
電子數(shù)據(jù)分類的目的在于更好地指導(dǎo)電子數(shù)據(jù)的證據(jù)實(shí)務(wù)――包括電子數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、收集、保全、鑒定、調(diào)查和判定等。現(xiàn)有電子數(shù)據(jù)分類并沒有完全囊括對(duì)電子取證有意義的分類，因此，筆者提出幾種新的補(bǔ)充性分類并做適當(dāng)說(shuō)明。
（一）存儲(chǔ)介質(zhì)電子數(shù)據(jù)、電磁輻射數(shù)據(jù)、線路電子數(shù)據(jù)
這是根據(jù)電子數(shù)據(jù)的來(lái)源對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行的分類[6]。電子數(shù)據(jù)可以從存儲(chǔ)介質(zhì)中獲取，可以從電磁輻射中獲取，還可以從線路中獲取。不同來(lái)源的電子數(shù)據(jù)其獲取方法和技術(shù)也不同，且獲取的程序也有各自的特點(diǎn)。
1.存儲(chǔ)介質(zhì)電子數(shù)據(jù)
存儲(chǔ)介質(zhì)電子數(shù)據(jù)是指來(lái)源于各種存儲(chǔ)介質(zhì)的電子數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)的種類很多，如計(jì)算機(jī)硬盤、軟盤、光盤、磁盤列陣、高儲(chǔ)存密度磁盤（Zip盤）、移動(dòng)存儲(chǔ)盤、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)等）、打印機(jī)、掃描儀、數(shù)碼相機(jī)、數(shù)碼攝像機(jī)、數(shù)字手機(jī)、掌上電腦 （PDA）、錄音筆、掃描筆、監(jiān)視器等設(shè)備的存儲(chǔ)裝置。存儲(chǔ)介質(zhì)中的電子數(shù)據(jù)主要通過(guò)扣押、提存或復(fù)制的方式進(jìn)行收集。
2.電磁輻射電子數(shù)據(jù)
電磁輻射數(shù)據(jù)是指從電磁輻射中獲取的電子數(shù)據(jù)。計(jì)算機(jī)電磁輻射主要包括四個(gè)部分：顯示器的輻射、通信線路（連接線）的輻射、主機(jī)的輻射及輸出設(shè)備（打印機(jī)）的輻射。計(jì)算機(jī)是靠高頻脈沖電路工作的，由于電磁場(chǎng)的變化，必然要向外輻射電磁波。輻射的電磁波會(huì)把計(jì)算機(jī)中的信息帶出去，電子數(shù)據(jù)搜集人員只要準(zhǔn)備相應(yīng)的接收設(shè)備，就可以將電磁波接收，從中獲取電子數(shù)據(jù)證據(jù)。
3.線路電子數(shù)據(jù)
所謂線路電子數(shù)據(jù)，是指從計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)后的傳輸線路中獲取的電子數(shù)據(jù)。由于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的數(shù)據(jù)是共享的，主機(jī)與用戶之間、用戶與用戶之間通過(guò)線路聯(lián)絡(luò)，必然存在許多泄密漏洞。不過(guò)通信線路雖然存在數(shù)據(jù)被截取的安全隱患，但偵查人員也可以利用通信線路的這種弱點(diǎn)，對(duì)犯罪嫌疑人的通信線路進(jìn)行監(jiān)聽，必要時(shí)對(duì)傳輸?shù)碾娮訑?shù)據(jù)進(jìn)行截獲，收集有用的電子數(shù)據(jù)。或者采用蜜罐、蜜網(wǎng)技術(shù)收集攻擊數(shù)據(jù)。
（二）易失性數(shù)據(jù)、非易失性數(shù)據(jù)
運(yùn)行中的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)是有壽命的，不同數(shù)據(jù)的生存期差別很大，短的只有幾納秒，長(zhǎng)的有幾年。寄存器、設(shè)備內(nèi)存、緩存等存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)壽命只有幾納秒，主內(nèi)存中的數(shù)據(jù)約十幾納秒，表示網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)的數(shù)據(jù)有幾毫秒，表示運(yùn)行進(jìn)程的數(shù)據(jù)壽命為幾秒，磁盤數(shù)據(jù)有幾分鐘的壽命，軟盤、備份設(shè)備中的數(shù)據(jù)壽命可達(dá)幾年。因此，電子數(shù)據(jù)可按生存壽命的長(zhǎng)短進(jìn)行分類。易失性數(shù)據(jù)是指生存壽命較短的電子數(shù)據(jù)，非易失性數(shù)據(jù)是指生存壽命較長(zhǎng)的電子數(shù)據(jù)。收集數(shù)據(jù)的方法最好是按照數(shù)據(jù)的預(yù)計(jì)壽命有順序地進(jìn)行，即先收集易失性數(shù)據(jù)[78]。
（三）加密電子數(shù)據(jù)、非加密電子數(shù)據(jù)
根據(jù)電子數(shù)據(jù)是否加密對(duì)電子數(shù)據(jù)所作的分類。加密電子數(shù)據(jù)是利用各種加密技術(shù)（如對(duì)稱加密技術(shù)、非對(duì)稱加密技術(shù)）對(duì)明文數(shù)據(jù)加密后形成的不可讀數(shù)據(jù)（密文），刑事案件中犯罪分子利用加密軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密的情況越來(lái)越普遍。加密電子數(shù)據(jù)的分析首先需要解密，有時(shí)需要專門的解密工具。非加密電子數(shù)據(jù)是指沒有利用加密技術(shù)加密的明文數(shù)據(jù)。由于沒有加密，因此分析非加密數(shù)據(jù)相對(duì)簡(jiǎn)單，不需要專門的解密工具。
（四）應(yīng)用層電子數(shù)據(jù)、表示層電子數(shù)據(jù)、會(huì)話層電子數(shù)據(jù)等
OSI（Open System Interconnect）參考模型是ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）在1985年研究的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)模型。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO的最著名的標(biāo)準(zhǔn)是ISO/iIEC 7498，又稱為X.200協(xié)議。該體系結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)定義了網(wǎng)絡(luò)互連的七層框架，即物理層、數(shù)據(jù)鏈路層、網(wǎng)絡(luò)層、傳輸層、會(huì)話層、表示層、應(yīng)用層。 各個(gè)層次都存在電子數(shù)據(jù)，但各層電子數(shù)據(jù)的證據(jù)意義并不相同，因此，可以把網(wǎng)絡(luò)中的電子數(shù)據(jù)按層次分類，即應(yīng)用層電子數(shù)據(jù)、表示層電子數(shù)據(jù)、會(huì)話層電子數(shù)據(jù)、傳輸層電子數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)層電子數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)鏈路層電子數(shù)據(jù)和物理層電子數(shù)據(jù)[910]。
應(yīng)用層的電子數(shù)據(jù)比較多，由于應(yīng)用層離計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)用戶最近，因此也最容易被破壞。
表示層、會(huì)話層的電子數(shù)據(jù)很少，證據(jù)意義不大。
傳輸層和網(wǎng)絡(luò)層的電子數(shù)據(jù)中最有證據(jù)價(jià)值的是IP地址。IP地址雖不能直接認(rèn)定電子數(shù)據(jù)的制作人，但可以縮小查證范圍。
數(shù)據(jù)鏈路層和物理層中的電子數(shù)據(jù)最為豐富也最有價(jià)值。數(shù)據(jù)鏈路層中的MAC地址要比網(wǎng)絡(luò)層中的IP地址精確，可以綁定一臺(tái)特定的計(jì)算機(jī)。獲取物理層的電子數(shù)據(jù)主要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽的手段，需要特定的偵查機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行。
（五）看得見的數(shù)據(jù)、看不見的數(shù)據(jù)
這是根據(jù)是否被標(biāo)記為已刪除記號(hào)所作的分類。凡是沒有刪除標(biāo)記的數(shù)據(jù)就稱為看得見的數(shù)據(jù)，凡是已有刪除標(biāo)記的數(shù)據(jù)就稱為看不見的數(shù)據(jù)。看得見的數(shù)據(jù)可以利用識(shí)別軟件直接解讀，看不見的數(shù)據(jù)需要先使用數(shù)據(jù)恢復(fù)工具進(jìn)行恢復(fù)，然后再利用識(shí)別軟件進(jìn)行解讀，且恢復(fù)數(shù)據(jù)時(shí)有可能不能完全恢復(fù)看不見的數(shù)據(jù)。
（六）電子郵件、電子公告牌系統(tǒng)信息、即時(shí)通信數(shù)據(jù)、電子簽名、電子數(shù)據(jù)交換、日志、微博
這是根據(jù)電子數(shù)據(jù)的功能作用所作的分類。其類別會(huì)隨著互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的發(fā)展呈現(xiàn)不斷增加的趨勢(shì)，并不僅限于標(biāo)題所列種類。
所謂電子郵件，是指在計(jì)算機(jī)上書寫，然后通過(guò)網(wǎng)絡(luò)郵寄的函件。電子郵件的工作機(jī)制是模擬郵政系統(tǒng)，使用“存儲(chǔ)―轉(zhuǎn)發(fā)”的方式將用戶的郵件從用戶的電子郵件箱轉(zhuǎn)發(fā)到目的地主機(jī)的電子郵件箱。電子郵件的最大特點(diǎn)是每個(gè)電子信箱均對(duì)應(yīng)一個(gè)唯一的注冊(cè)用戶（它可能是一個(gè)人，也可能是一些人），其用戶名、賬戶名、密碼均是唯一的。任何人只要掌握了某一注冊(cè)用戶的用戶名、密碼，就可在任何地方，使用任意一網(wǎng)的計(jì)算機(jī)在該用戶名所對(duì)應(yīng)的電子信箱上收發(fā)、刪除電子郵件。電子郵件還有一個(gè)特點(diǎn)是傳輸過(guò)程的復(fù)雜性，尤其是跨國(guó)界傳遞的郵件要輾轉(zhuǎn)經(jīng)過(guò)多個(gè)服務(wù)器才能到達(dá)目標(biāo)服務(wù)器。因此，如需收集跨國(guó)服務(wù)器中有關(guān)電子郵件的元數(shù)據(jù)還要得到國(guó)際司法的協(xié)助。
電子公告牌系統(tǒng)（BBS）的英文名稱是“Bulletin Board Systems”。《微軟英漢雙解計(jì)算機(jī)百科詞典》將其定義為：“是配備有一個(gè)或多個(gè)調(diào)制調(diào)解器或其他網(wǎng)絡(luò)訪問手段的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，用作遠(yuǎn)程用戶的信息和信息傳遞的中心。”BBS信息是指通過(guò)BBS交流的信息。BBS信息的存儲(chǔ)載體可以分為兩大部類：一是存儲(chǔ)在用戶個(gè)人電腦磁盤中的BBS信息；二是存儲(chǔ)于BBS服務(wù)器上的相關(guān)信息。由于用戶有可能刪改自己電腦中的信息，相對(duì)而言，BBS服務(wù)器上存儲(chǔ)的信息真實(shí)性較高。規(guī)范和完善對(duì)BBS的管理，對(duì)于正確地收集與保全網(wǎng)絡(luò)證據(jù)，具有極為重要的意義。
即時(shí)通信又稱實(shí)時(shí)通信，是一個(gè)終端聯(lián)網(wǎng)的即時(shí)通信網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。該服務(wù)允許兩人或者多人使用網(wǎng)絡(luò)即時(shí)地傳遞文字、文件、語(yǔ)音與視頻等信息。即時(shí)通信數(shù)據(jù)是指電腦和服務(wù)器中存儲(chǔ)的即時(shí)通信中當(dāng)事人通信的電子信息。存儲(chǔ)在服務(wù)器中的即時(shí)通信的相關(guān)電子信息，用戶一般無(wú)法加以更改，因此訴訟中要著重收集服務(wù)器中的即時(shí)通信信息。
電子簽名是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)[11]。通俗點(diǎn)說(shuō)，電子簽名就是通過(guò)密碼技術(shù)對(duì)電子文檔的電子形式的簽名，并非是書面簽名的數(shù)字圖像化，它類似于手寫簽名或印章，也可以說(shuō)它就是電子印章。電子簽名主要有三個(gè)作用：一是證明文件的來(lái)源，即識(shí)別簽名人；二是表明簽名人對(duì)文件內(nèi)容的確認(rèn)；三是構(gòu)成簽名人對(duì)文件內(nèi)容正確性和完整性負(fù)責(zé)的根據(jù)。與傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)中的簽名蓋章作用相同，具有認(rèn)可和證明文件內(nèi)容真實(shí)性的法律效力。
手機(jī)短信（Short Message Service），即移動(dòng)電話短消息。它是指用戶之間基于移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)移動(dòng)手機(jī)傳播的文本等信息。其工作原理就是：短信發(fā)送人將編輯好的短信發(fā)送出去，通過(guò)短信服務(wù)提供商（SP）的短信平臺(tái)，將我們可識(shí)別的文本、聲音、圖像轉(zhuǎn)化為電子數(shù)據(jù)信號(hào)傳送到接收人的手機(jī)。接收人打開短信，電子數(shù)據(jù)流又轉(zhuǎn)化成可識(shí)別的文字、聲音、圖像。在這個(gè)過(guò)程中，當(dāng)數(shù)據(jù)流被短信服務(wù)提供商的平臺(tái)接收時(shí)，平臺(tái)會(huì)以電子數(shù)據(jù)的形式將其信息儲(chǔ)存。短信發(fā)送人編寫的短信內(nèi)容在未轉(zhuǎn)變成電子數(shù)據(jù)前的形式是最原始的形式。
所謂日志（Log），是指系統(tǒng)所指定對(duì)象的某些操作和其操作結(jié)果按時(shí)間有序的集合。每個(gè)日志文件由日志記錄組成，每條日志記錄描述了一次單獨(dú)的系統(tǒng)事件。通常情況下，系統(tǒng)日志是用戶可以直接閱讀的文本文件，其中包含了一個(gè)時(shí)間戳和一個(gè)信息或者子系統(tǒng)所特有的其他信息。日志文件為服務(wù)器、工作站、防火墻和應(yīng)用軟件等IT資源相關(guān)活動(dòng)記錄必要的、有價(jià)值的信息，這對(duì)系統(tǒng)監(jiān)控、查詢、報(bào)表和安全審計(jì)是十分重要的。日志文件中的記錄可提供以下用途：監(jiān)控系統(tǒng)資源；審計(jì)用戶行為；對(duì)可疑行為進(jìn)行告警；確定入侵行為的范圍；為恢復(fù)系統(tǒng)提供幫助；生成調(diào)查報(bào)告；為打擊計(jì)算機(jī)犯罪提供證據(jù)來(lái)源[12]。
網(wǎng)頁(yè)（Web page），是用HTML語(yǔ)言編寫的，通過(guò)WWW（萬(wàn)維網(wǎng)）傳輸，并被Web瀏覽器翻譯成可以顯示出來(lái)的集合文本、圖片、聲音和數(shù)字電影等形式的頁(yè)面文件。網(wǎng)頁(yè)的本質(zhì)就是HTML源代碼，它通過(guò)服務(wù)器上傳后，利用瀏覽器顯示在電腦屏幕上。網(wǎng)頁(yè)證據(jù)的最大特點(diǎn)在于所含信息的多媒體性，因此其只能在數(shù)字環(huán)境下運(yùn)行，才能顯示網(wǎng)頁(yè)的思想內(nèi)容。
三、結(jié)語(yǔ)
電子數(shù)據(jù)已經(jīng)成為法定證據(jù)種類之一，其在訴訟中的使用將越來(lái)越頻繁。本文對(duì)現(xiàn)有電子數(shù)據(jù)分類作了較為具體的介紹，并指出其中意義不大或沒有必要的分類。鑒于已有分類尚不完備，筆者在文中提出了幾種新的分類，如存儲(chǔ)介質(zhì)電子數(shù)據(jù)、電磁輻射數(shù)據(jù)、線路電子數(shù)據(jù)；易失性電子數(shù)據(jù)和非易失性電子數(shù)據(jù)；加密電子數(shù)據(jù)、非加密電子數(shù)據(jù)；看得見的電子數(shù)據(jù)和看不見的電子數(shù)據(jù)等。分類的目的在于對(duì)分類對(duì)象的把握和運(yùn)用。在網(wǎng)絡(luò)犯罪案件、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件以及其他網(wǎng)絡(luò)糾紛案件多發(fā)的今天，通過(guò)分類準(zhǔn)確把握各類電子數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，有效地收集、保全和運(yùn)用電子數(shù)據(jù)，是正確解決各類案件，遏制網(wǎng)絡(luò)犯罪、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和預(yù)防、處理各種糾紛的關(guān)鍵。
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一、電子證據(jù)概念辨析
我國(guó)刑事訴訟法中并沒有給出關(guān)于電子證據(jù)的明確定義，學(xué)界一般認(rèn)為，“電子數(shù)據(jù)作為一種超越傳統(tǒng)證據(jù)形式的新型證據(jù)，是指以電子數(shù)據(jù)形式存在并可以用于證明案件事實(shí)的材料。美國(guó)《1999年統(tǒng)一電子交易法》將電子形式定義為“有關(guān)具有電子、數(shù)字、磁性、無(wú)線、光質(zhì)、電磁或類似性能的科技。”根據(jù)印度《2000年信息技術(shù)法》第2條第1款r項(xiàng)的規(guī)定，信息的電子形式可將其概括為 “由介質(zhì)、磁性物、光學(xué)設(shè)備、計(jì)算機(jī)內(nèi)存、微縮膠卷、計(jì)算機(jī)生成的微縮卡片或類似設(shè)備生成、發(fā)送、接收、存儲(chǔ)的任一信息的存在形式”，可見電子證據(jù)是指電子數(shù)據(jù)是以系列電子、數(shù)字、電磁或光信號(hào)等形式存在的，是一種由近現(xiàn)代電子技術(shù)帶來(lái)的特殊存在形式，它無(wú)法為人所直接感知，須借助一定媒介才能轉(zhuǎn)換為常人所能識(shí)別、認(rèn)知的證據(jù)形式。[1]實(shí)踐中為了便于展示，常常將電子證據(jù)轉(zhuǎn)化成傳統(tǒng)載體形式，如紙質(zhì)打印呈現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)聊天記錄、相片等，這種證據(jù)雖然以傳統(tǒng)載體呈現(xiàn)，但其本質(zhì)是電子數(shù)據(jù)呈現(xiàn)的必要形式，并不阻礙其作為電子證據(jù)的性質(zhì)。可見電子證據(jù)作為信息載體與傳統(tǒng)證據(jù)相區(qū)別的核心在于其存儲(chǔ)形式，而非內(nèi)容。
二、電子證據(jù)保護(hù)的特殊性
電子證據(jù)的單獨(dú)保護(hù)具有其必要性，這與電子證據(jù)獨(dú)特的存儲(chǔ)和存在形式有著密不可分的關(guān)系，這種獨(dú)特性也為其收集、采納、質(zhì)證等后續(xù)工作提出了特殊要求。
首先，電子證據(jù)具有存儲(chǔ)內(nèi)容的復(fù)雜性和高科技性。以計(jì)算機(jī)為代表，電子證據(jù)與傳統(tǒng)證據(jù)相比，雖存在內(nèi)容的一致性，但其存儲(chǔ)空間和內(nèi)容遠(yuǎn)大于普通文件等，這就意味這在發(fā)現(xiàn)和甄別某特定證據(jù)時(shí)，必須通過(guò)電子技術(shù)對(duì)其進(jìn)行搜索，并對(duì)其來(lái)源和存儲(chǔ)形式、修改痕跡等整體內(nèi)容加以保存，以保證此電子證據(jù)收集的完整性和準(zhǔn)確性。這也就增加了對(duì)司法工作人員工作量和技術(shù)能力的要求，通過(guò)甄別各種信息的關(guān)聯(lián)性，形成證據(jù)鎖鏈。另一方面也要兼顧訴訟效率，明確案件爭(zhēng)議點(diǎn)，并根據(jù)電子證據(jù)的證明價(jià)值和與案件相關(guān)程度對(duì)其進(jìn)行取舍。
其次，電子證據(jù)具有高速流轉(zhuǎn)性。不論是模擬信號(hào)還是數(shù)字信號(hào)，都具有高速的傳輸速度。以網(wǎng)絡(luò)證據(jù)為例，互聯(lián)網(wǎng)中電子數(shù)據(jù)的傳輸速度理論上可以達(dá)至光速，而且不受地域空間的限制，舉凡互聯(lián)網(wǎng)覆蓋的范圍內(nèi)均可急速傳輸、信息自由流轉(zhuǎn)。這也給電子證據(jù)的收集和使用造成了前所未有的困難。這對(duì)于司法工作者對(duì)證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、收集、保管、提交的全過(guò)程呈現(xiàn)在事實(shí)審理者面前都提出了重要挑戰(zhàn)，證據(jù)的真實(shí)性難以保證。同時(shí)電子證據(jù)一旦“過(guò)時(shí)”，其恢復(fù)的過(guò)程和成本都會(huì)給司法程序帶來(lái)極大難度。
第三，電子證據(jù)具有脆弱性。電子證據(jù)因人為或環(huán)境因素而易于損毀、修改、滅失，在取證環(huán)節(jié)會(huì)造成幾方面的問題。
第四，電子證據(jù)存在的牽連性。電子證據(jù)一般存在于計(jì)算機(jī)等存儲(chǔ)設(shè)備中，而收集電子證據(jù)一般以扣押電子設(shè)備為主要形式，這就決定了在采集電子證據(jù)的過(guò)程中，難免要涉及到電子設(shè)備中與案件無(wú)關(guān)的其它信息，對(duì)個(gè)人隱私和商業(yè)機(jī)密等保護(hù)造成一定威脅。這就要求偵查人員在取證范圍上應(yīng)當(dāng)在遵循比例原則的前提下保障取證的全面性。不論是在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)電子存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行搜查還是在鏡像拷貝后的后續(xù)搜查，都應(yīng)當(dāng)以證據(jù)的關(guān)聯(lián)性為標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格限制取證范圍，避免無(wú)限制的擴(kuò)大化，對(duì)公民隱私權(quán)造成不必要的侵犯。
三、電子證據(jù)應(yīng)用的難點(diǎn)及應(yīng)對(duì)
電子證據(jù)因其特殊性，在實(shí)踐應(yīng)用中就存在采集和運(yùn)用兩方面的困境，給司法工作帶來(lái)難題。
就收集而言，首當(dāng)其沖便是司法機(jī)關(guān)工作人員對(duì)于電子證據(jù)的認(rèn)識(shí)和收集能力的匱乏，一線偵查人員由于并不專長(zhǎng)于此，雖對(duì)計(jì)算機(jī)運(yùn)用有一定了解，但涉及到深層次的電子技術(shù)，往往難以應(yīng)對(duì)。由于犯罪的證據(jù)可能存在于系統(tǒng)日志、數(shù)據(jù)文件寄存器、交換區(qū)、隱藏文件、空閑的磁盤空間、打印機(jī)緩存、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)區(qū)和計(jì)數(shù)器用戶進(jìn)程存儲(chǔ)器、文件緩存區(qū)等不同的位置，要收集到所有的資料是非常困難的，再加上目前高科技犯罪的日益升級(jí)，更給偵查工作帶來(lái)挑戰(zhàn)。即使是涉及到專業(yè)的電子證據(jù)鑒定，我國(guó)的電子證據(jù)檢驗(yàn)鑒定尤其是檢察實(shí)踐中電子證據(jù)的存在著巨大的局限性，包括電子證據(jù)檢驗(yàn)鑒定存在機(jī)制缺陷，對(duì)于文本信息的檢索工作效率不高，電子取證工具設(shè)備來(lái)源有很大局限性，反取證技術(shù)的干擾性大，犯罪者通過(guò)刪除或隱藏證據(jù)，使取證調(diào)查無(wú)效等問題。[2]這就要求必須在偵查工作人員培訓(xùn)和專業(yè)力量電子證據(jù)檢驗(yàn)鑒定進(jìn)行全面升級(jí)，補(bǔ)充和增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)取證技術(shù)手段 ，加強(qiáng)偵查技術(shù)一體化的協(xié)作機(jī)制建設(shè)，特別是公安對(duì)檢察機(jī)關(guān)的技術(shù)支持，將多方面力量匯聚于此。
就運(yùn)用而言，電子證據(jù)也需符合證據(jù)的三性要求，合法性、關(guān)聯(lián)性和客觀性。電子證據(jù)的合法性要求包括取證主體、取證程序和鑒定等符合法律規(guī)定。電子證據(jù)在取證主體和鑒定等方面的合法性要求與傳統(tǒng)證據(jù)并無(wú)大的不同，其特殊性主要集中于取證程序上，電子證據(jù)的電子存儲(chǔ)形式使其取證關(guān)注的環(huán)節(jié)更具廣泛性和嚴(yán)苛性，需覆蓋制作、存儲(chǔ)、傳遞、獲得、收集、出示等程序和環(huán)節(jié)。實(shí)踐中江蘇省公安廳、省人民檢察院、省高級(jí)人民法院《關(guān)于刑事案件證據(jù)若干問題的意見》第十三條的規(guī)定“在對(duì)電子證據(jù)審查時(shí)，還應(yīng)審查偵查人員對(duì)提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)過(guò)程是否有文字說(shuō)明，說(shuō)明的內(nèi)容中：案由、證明對(duì)象、證明內(nèi)容、提取、復(fù)制的時(shí)間、地點(diǎn)、電子數(shù)據(jù)的規(guī)格、類別、文件格式等是否完整，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。同時(shí)還應(yīng)著重審查電子證據(jù)收集過(guò)程中相關(guān)程序是否有取證人、制作人、持有人、見證人等簽名或蓋章，對(duì)電子數(shù)據(jù)持有人不在案或者拒絕簽字的， 偵查人員是否進(jìn)行了情況說(shuō)明或?qū)μ崛 ?fù)制有關(guān)電子證據(jù)的過(guò)程進(jìn)行了拍照或錄像，否則應(yīng)要求辦案人員進(jìn)行補(bǔ)正或作出合理解釋， 否則不可以采用”正體現(xiàn)這類標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格性。，必須通過(guò)多重方式確保實(shí)現(xiàn)取證的全程、全面及安全性。電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性審查主要涉及其與案件事實(shí)和其他傳統(tǒng)證據(jù)的關(guān)聯(lián)問題，是形成證據(jù)鎖鏈的必然要求，與傳統(tǒng)證據(jù)形式并無(wú)大的區(qū)別。
保證電子證據(jù)的客觀性就要求提高取證方式精確化，從收集的全面性和真實(shí)性入手，不僅關(guān)注電子證據(jù)內(nèi)容本身，還要審查其存儲(chǔ)、保管、呈遞等的動(dòng)態(tài)化過(guò)程。例如，電子證據(jù)原本可以采用多種取證方式，包括現(xiàn)場(chǎng)搜查、現(xiàn)場(chǎng)輸出，對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行鏡像復(fù)制，以及對(duì)電子設(shè)備或載體進(jìn)行實(shí)體扣押，以備后續(xù)搜查。其中鏡像復(fù)制通常是在數(shù)據(jù)機(jī)器關(guān)機(jī)狀態(tài)下進(jìn)行；普通復(fù)制不改變?cè)募傩裕R像復(fù)制形成的文件都是只讀文件，用于分析時(shí)不至于發(fā)生篡改。考慮到電子證據(jù)具有易修改、易刪除等脆弱性，以及對(duì)公民隱私權(quán)的最小侵犯性，對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行鏡像拷貝并由專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行后續(xù)搜查，似乎是更為合理的選擇。[3]
探討電子證據(jù)的應(yīng)用，另一個(gè)核心是電子證據(jù)的證明力問題，電子證據(jù)能否作為直接證據(jù)證明案件事實(shí)，還是必須與傳統(tǒng)證據(jù)相結(jié)合而形成證據(jù)鎖鏈。《死刑證據(jù)規(guī)定》第二十九條第二款明確要求：“對(duì)電子證據(jù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件其他證據(jù)，審查其真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。”依據(jù)這一規(guī)則，在死刑案件中電子證據(jù)不能單獨(dú)成證，這與民事訴訟規(guī)則并不相同，依據(jù)《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)適用若干問題的解答》，經(jīng)查證屬實(shí)，電子證據(jù)可以作為直接證據(jù)單獨(dú)認(rèn)定案件事實(shí)。這固然與電子證據(jù)的特點(diǎn)是密不可分的，其自生成、修改、保存等都摻雜了大量的人為因素，且其變化迅速，存儲(chǔ)形式脆弱，極易發(fā)生變動(dòng)的特性，都難以保證證據(jù)的客觀性，這點(diǎn)與視聽資料極其類似，刑事訴訟別是對(duì)死刑案件必須嚴(yán)格排除一切合理懷疑，審查時(shí)，對(duì)相關(guān)電子證據(jù)也應(yīng)從嚴(yán)把握的要求，參照視聽資料證據(jù)適用規(guī)則具有一定合理性。但是，電子證據(jù)從其內(nèi)容而言，與傳統(tǒng)證據(jù)并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，且其與多種證據(jù)形式都有內(nèi)容上的交叉。以電子數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)的具有書證、物證實(shí)質(zhì)內(nèi)容的電子證據(jù)，其內(nèi)容證明力也未必比書證、物證等證據(jù)形式低，如犯罪嫌疑人與被害人之間關(guān)于犯罪事實(shí)的聊天記錄、竊取商業(yè)秘密的非法電子登陸痕跡等，因此在實(shí)踐應(yīng)用中，電子證據(jù)也可以作為證明案件事實(shí)的核心證據(jù)，偵查中通過(guò)收集傳統(tǒng)證據(jù)加強(qiáng)證據(jù)鎖鏈，特別是對(duì)電子證據(jù)本身的證明佐證，來(lái)完成對(duì)案件事實(shí)的證明。
電子證據(jù)與傳統(tǒng)證據(jù)相比，既有其相似性，又有其特殊性，對(duì)其應(yīng)用要在原有證據(jù)采集運(yùn)用規(guī)則上更進(jìn)一步，提高專業(yè)性和審慎度，保證電子證據(jù)價(jià)值的最大化實(shí)現(xiàn)。
注釋：
[1]戴瑩：《電子證據(jù)及其相關(guān)概念辨析》，中國(guó)刑事法雜志，2012年第3期。
[2]韓索華：《電子證據(jù)檢驗(yàn)鑒定需要全面升級(jí)》，檢察日?qǐng)?bào)，2012 年1 月30 日第003 版。
承諾制工作方案
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》（〔2020〕42號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）及《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案的通知》（皖政辦〔2020〕25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》），全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制，制定本工作方案。
一、工作目標(biāo)
在各級(jí)行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）辦理行政許可、行政確認(rèn)、行政給付等依申請(qǐng)的行政事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱行政事項(xiàng)）要求提供證明材料時(shí)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制，以行政機(jī)關(guān)清楚告知、企業(yè)和群眾誠(chéng)信守諾為重點(diǎn)，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)公開、規(guī)則公平、預(yù)期明確、各負(fù)其責(zé)、信用監(jiān)管的治理模式，從制度層面進(jìn)一步解決企業(yè)和群眾辦證多、辦事難等問題。
二、主要任務(wù)
（一）明確實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)。各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門要根據(jù)《指導(dǎo)意見》《實(shí)施方案》要求，認(rèn)真總結(jié)前期全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)一步擴(kuò)大實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)范圍。按照最大限度利民便民原則，有針對(duì)性地選取與企業(yè)和群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)、使用頻次較高或者獲取難度較大的證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，特別是在戶籍管理、市場(chǎng)主體準(zhǔn)營(yíng)、資格考試、社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助、健康體檢、法律服務(wù)等方面，要抓緊推行、盡快落實(shí)。直接涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)，直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全，以及重要涉外等風(fēng)險(xiǎn)較大、糾錯(cuò)成本較高、損害難以挽回的證明事項(xiàng)不適用告知承諾制。
（二）確定告知承諾制的適用對(duì)象。對(duì)于實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請(qǐng)人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理。申請(qǐng)人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應(yīng)當(dāng)提交法律法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定要求的證明。申請(qǐng)人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前不適用告知承諾制。
（三）規(guī)范告知承諾要求。書面告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括事項(xiàng)名稱，設(shè)定依據(jù)，證明內(nèi)容或者許可條件和材料要求，承諾方式，不實(shí)承諾可能承擔(dān)的民事、行政、刑事責(zé)任，行政機(jī)關(guān)核查權(quán)力，承諾書是否公開及公開范圍、時(shí)限等。堅(jiān)持實(shí)事求是，相關(guān)要求要可量化、易操作，不含模糊表述或兜底條款。書面承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人已知曉告知事項(xiàng)、已符合相關(guān)條件、愿意承擔(dān)不實(shí)承諾的法律責(zé)任以及承諾的意思表示真實(shí)等。
（四）加強(qiáng)事中事后核查。要針對(duì)事項(xiàng)特點(diǎn)等分類確定核查辦法，將承諾人的信用狀況作為確定核查辦法的重要因素，明確核查時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方式以及是否免予核查。1．各縣（市）、區(qū)政府要扎實(shí)推進(jìn)本轄區(qū)政務(wù)信息共享工作，依托全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨層級(jí)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，建立告知承諾制在線核查支撐體系。行政機(jī)關(guān)要利用政務(wù)信息共享平臺(tái)、政務(wù)服務(wù)移動(dòng)客戶端、區(qū)塊鏈技術(shù)等收集、比對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)施在線核查。2．可以通過(guò)檢查、勘驗(yàn)等方式開展現(xiàn)場(chǎng)核查。確需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的，要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)和應(yīng)用程序等，將承諾情況及時(shí)準(zhǔn)確推送給有關(guān)監(jiān)管人員，為一線監(jiān)管執(zhí)法提供信息支撐，同時(shí)要優(yōu)化工作程序、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，避免煩企擾民。3．相關(guān)數(shù)據(jù)尚未實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享、難以通過(guò)上述方式核查的，可以請(qǐng)求其他行政機(jī)關(guān)協(xié)助核查，被請(qǐng)求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行協(xié)助義務(wù)，不得推諉或者拒絕；確有原因不能提供協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)書面告知請(qǐng)求協(xié)助的行政機(jī)關(guān)并說(shuō)明理由。
對(duì)免予核查的事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)要綜合運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、智慧監(jiān)管等方式實(shí)施日常監(jiān)管，不得對(duì)通過(guò)告知承諾制方式辦理的企業(yè)和群眾采取歧視性監(jiān)管措施。對(duì)在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，行政機(jī)關(guān)要依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并納入信用記錄。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
（五）加強(qiáng)信用監(jiān)管。要加強(qiáng)告知承諾信用管理制度建設(shè)，依法科學(xué)界定告知承諾失信行為。建立告知承諾信用信息記錄、歸集、推送工作機(jī)制，將承諾人履行承諾情況全面納入信用記錄，依托各級(jí)信用信息共享平臺(tái)和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信用信息互聯(lián)互通和共享。按照信用狀況，實(shí)施分類精準(zhǔn)監(jiān)管。探索建立信用修復(fù)、異議處理機(jī)制。依法加大失信懲戒力度，對(duì)虛假承諾造成的社會(huì)影響進(jìn)行失信程度分級(jí)，區(qū)分不同失信情形實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。要根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，做好有關(guān)個(gè)人信息和商業(yè)秘密保護(hù)。
（六）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施。要梳理工作環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。要加強(qiáng)行政指導(dǎo)，強(qiáng)化告知和指導(dǎo)義務(wù)。建立承諾退出機(jī)制，在行政事項(xiàng)辦結(jié)前，申請(qǐng)人有合理理由的，可以撤回承諾申請(qǐng)，撤回后應(yīng)當(dāng)按原程序辦理。對(duì)涉及社會(huì)公共利益、第三人利益或者核查難度較大的證明事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)要根據(jù)政府信息公開等規(guī)定，通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等向社會(huì)公開告知承諾書，接受社會(huì)監(jiān)督。具備條件的地區(qū)和部門可以探索建立事前信用預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行信用評(píng)估，加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)利益價(jià)值較高、事中事后核查難度較大的事項(xiàng)，可以探索引入責(zé)任保險(xiǎn)制度，降低實(shí)行告知承諾制可能引發(fā)的行政賠償風(fēng)險(xiǎn)。
三、工作步驟
（一）制定工作方案。各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門要結(jié)合2020年以來(lái)推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作實(shí)際，依據(jù)《指導(dǎo)意見》《實(shí)施方案》和本工作方案要求，制定方案，落實(shí)工作責(zé)任，明確時(shí)間表、路線圖，合理安排進(jìn)度，精心組織實(shí)施。（完成時(shí)限：2021年2月中旬）
（二）公布目錄清單。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)修改、廢止情況，結(jié)合本系統(tǒng)證明事項(xiàng)告知承諾制工作最新進(jìn)展，市有關(guān)部門要在各自門戶網(wǎng)站公布最新版本的本系統(tǒng)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄，建立健全動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。目錄及相應(yīng)網(wǎng)頁(yè)地址請(qǐng)報(bào)市司法局備案（目錄模板詳見附件）。各縣（市）、區(qū)政府請(qǐng)匯總轄區(qū)內(nèi)各部門制定的實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄并統(tǒng)一公布。（完成時(shí)限：2021年2月底）
（三）制發(fā)文本材料。各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門要根據(jù)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄，按照全面準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)清晰、通俗易懂的要求，科學(xué)編制工作規(guī)程，修改完善辦事指南，制作發(fā)放告知承諾書文本。告知承諾制辦事指南、告知承諾書格式文本要通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等渠道公布，方便申請(qǐng)人查閱、索取或者下載。（完成時(shí)限：2021年4月底）
（四）加強(qiáng)督促檢查。建立督察情況通報(bào)制度，把全面推行告知承諾制工作推進(jìn)情況納入法治政府建設(shè)考評(píng)體系和年底效能目標(biāo)考評(píng)體系，列為年度法治政府建設(shè)督察內(nèi)容。通過(guò)各級(jí)政府政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、各有關(guān)部門網(wǎng)站，實(shí)地查看政務(wù)服務(wù)大廳，調(diào)閱行政許可案卷和實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制有關(guān)資料，接受企業(yè)和群眾投訴舉報(bào)等多種方式，全面了解掌握各縣（市）區(qū)、市有關(guān)部門工作開展情況。對(duì)有關(guān)告知承諾制的投訴舉報(bào)要及時(shí)處理，對(duì)工作中違紀(jì)違法的單位及人員要依紀(jì)依法問責(zé)。（完成時(shí)限：2021年6月底）
（五）營(yíng)造良好氛圍。各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門要組織開展告知承諾制學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流，善于發(fā)現(xiàn)、總結(jié)、宣傳推介工作中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)。充分利用報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)新媒體等平臺(tái)，以典型案例的形式，加強(qiáng)對(duì)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制的宣傳、解讀，提高公眾知曉度和社會(huì)影響力，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。相關(guān)材料隨時(shí)報(bào)送至市司法局。
四、其他工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)、本部門全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作的領(lǐng)導(dǎo)，抓好組織實(shí)施。各級(jí)政府及其部門的主要負(fù)責(zé)同志作為本轄區(qū)、本部門全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作的第一責(zé)任人，要及時(shí)了解掌握有關(guān)工作情況，研究解決工作中的重大問題，確保工作有方案、部署有進(jìn)度、推進(jìn)有舉措、結(jié)果有考核。各縣級(jí)政府要建立全面推行告知承諾制部門工作協(xié)調(diào)機(jī)制，明確牽頭單位，指導(dǎo)協(xié)調(diào)、督促檢查工作推進(jìn)情況。市有關(guān)部門要切實(shí)做到率先推行、以上帶下，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)全面推行告知承諾制工作的督促指導(dǎo)，及時(shí)研究解決本部門、本系統(tǒng)推行告知承諾制過(guò)程中遇到的問題，在本系統(tǒng)內(nèi)適時(shí)復(fù)制推廣全面推行告知承諾制的典型經(jīng)驗(yàn)做法。
（二）倡導(dǎo)適度容錯(cuò)。要按照“權(quán)責(zé)一致、盡職免責(zé)、失職追責(zé)”原則，建立健全改革容錯(cuò)機(jī)制，屬于合理容錯(cuò)情形的，對(duì)相關(guān)單位及人員依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任或者減輕、從輕處理，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性、主動(dòng)性。
各縣（市）、區(qū)政府和市有關(guān)部門在全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問題，階段性工作成效要及時(shí)報(bào)市司法局。市司法局會(huì)同市政府有關(guān)部門，加強(qiáng)對(duì)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)協(xié)調(diào)，進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤評(píng)估，重要情況及時(shí)報(bào)告市政府。
附件：1．蕪湖市2021年全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作
時(shí)間表、路線圖
2．XX實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄（模板）
附件1
蕪湖市2021年全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制工作時(shí)間表、路線圖
工作步驟
主要工作舉措
責(zé)任主體
完成時(shí)限
制定工作
方案
制定方案，落實(shí)工作責(zé)任，明確完成時(shí)限，合理安排進(jìn)度
各縣（市）區(qū)、
市有關(guān)部門
2月中旬
公布目錄
清單
在各自門戶網(wǎng)站公布最新版本的本系統(tǒng)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄，建立健全動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制
市有關(guān)部門
2月底
匯總轄區(qū)內(nèi)各部門制定的實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄并統(tǒng)一公布
各縣（市）區(qū)
制發(fā)文本
材料
1、科學(xué)編制工作規(guī)程，修改完善辦事指南，制作發(fā)放告知承諾書文本；
2、告知承諾制辦事指南、告知承諾書格式文本通過(guò)相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站和政務(wù)服務(wù)平臺(tái)等渠道公布，方便申請(qǐng)人查閱、索取或者下載。
各縣（市）區(qū)、
市有關(guān)部門
4月底
加強(qiáng)督促
檢查
1、建立督察情況通報(bào)制度，把全面推行告知承諾制工作推進(jìn)情況納入法治政府建設(shè)考評(píng)體系和年底效能目標(biāo)考評(píng)體系，列為年度法治政府建設(shè)督察內(nèi)容；
2、通過(guò)訪問各級(jí)政府政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、各有關(guān)部門網(wǎng)站，實(shí)地查看政務(wù)服務(wù)大廳，調(diào)閱行政許可案卷和實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制有關(guān)資料，接受企業(yè)和群眾投訴舉報(bào)等多種方式，對(duì)各縣（市）區(qū)、市有關(guān)部門工作開展情況進(jìn)行抽查；
3、及時(shí)處理有關(guān)告知承諾制的投訴舉報(bào)，對(duì)工作中違紀(jì)違法的單位及人員依紀(jì)依法問責(zé)。
各縣（市）區(qū)、
市有關(guān)部門
6月底
營(yíng)造良好氛圍
1、組織開展告知承諾制學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流，善于發(fā)現(xiàn)、總結(jié)、宣傳推介工作中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)；
2、充分利用報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)新媒體等平臺(tái)，以典型案例的形式，加強(qiáng)對(duì)全面推行證明事項(xiàng)告知承諾制的宣傳、解讀，提高公眾知曉度和社會(huì)影響力，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。
各縣（市）區(qū)、市有關(guān)部門
典型案例
隨時(shí)報(bào)送
附件2
XX實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)目錄（模板）
序號(hào)
行政事項(xiàng)名稱
涉及證明材料
法律依據(jù)
開具單位
備注
1
兼職律師執(zhí)業(yè)審核
在高等院校、科研機(jī)構(gòu)從事法學(xué)教育、研究工作的經(jīng)歷證明
《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》（司法部令第134號(hào)）第十二條：申請(qǐng)兼職律師執(zhí)業(yè)，除按照本辦法第十一條的規(guī)定提交有關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）在高等院校、科研機(jī)構(gòu)從事法學(xué)教育、研究工作的經(jīng)歷及證明材料；（二）所在單位同意申請(qǐng)人兼職律師執(zhí)業(yè)的證明。
申請(qǐng)人所在單位
2
兼職律師執(zhí)業(yè)審核
所在單位同意申請(qǐng)人兼職律師執(zhí)業(yè)的證明
申請(qǐng)人所在單位
第一條為加強(qiáng)對(duì)糧食收購(gòu)市場(chǎng)的管理和監(jiān)督，保護(hù)糧食生產(chǎn)者和收購(gòu)者的合法權(quán)益，規(guī)范糧食收購(gòu)資格許可行為和糧食收購(gòu)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本省行政區(qū)域內(nèi)申請(qǐng)從事糧食收購(gòu)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)體工商戶,其糧食收購(gòu)資格審核以及對(duì)其相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，適用本辦法。
第三條本辦法所稱糧食，包括稻谷、小麥、玉米、雜糧。
第四條凡從事糧食收購(gòu)業(yè)務(wù)的，應(yīng)經(jīng)縣級(jí)以上糧食行政管理部門進(jìn)行資格審核。取得糧食行政管理部門糧食收購(gòu)資格許可的，應(yīng)當(dāng)依法向同級(jí)工商行政管理部門辦理設(shè)立登記；已在工商行政管理部門登記的，從事糧食收購(gòu)活動(dòng)也應(yīng)當(dāng)取得糧食行政管理部門的糧食收購(gòu)資格許可，并依法向工商行政管理部門依法辦理變更經(jīng)營(yíng)范圍登記。未取得收購(gòu)資格且未辦理工商登記的，不得從事糧食收購(gòu)業(yè)務(wù)。
凡取得糧食收購(gòu)資格的，應(yīng)依法開展糧食收購(gòu)業(yè)務(wù)，遵守國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生防疫、計(jì)量、統(tǒng)計(jì)等法律法規(guī)規(guī)定。
第五條糧食收購(gòu)資格的核準(zhǔn)，應(yīng)遵循公開、公平、公正、便民、高效的原則。
第六條縣級(jí)以上糧食行政管理部門按照屬地原則負(fù)責(zé)糧食收購(gòu)資格許可及相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第七條糧食收購(gòu)資格審核和監(jiān)督檢查不得向申請(qǐng)者和監(jiān)督檢查的相對(duì)人收取任何費(fèi)用。
第二章糧食收購(gòu)資格條件
第八條法人及其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)從事糧食收購(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）法人應(yīng)具備注冊(cè)資本（資金）50萬(wàn)元以上，其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)具有常年籌措30萬(wàn)元以上資金的能力。
（二）具有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，具備建筑面積150平方米以上或倉(cāng)容30萬(wàn)公斤以上，防漏、防潮、防蟲、防污染及通風(fēng)等條件符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的糧食倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施。租賃倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的，其租用期應(yīng)在申請(qǐng)收購(gòu)資格之日起一年以上。
（三）具備糧食質(zhì)量常規(guī)指標(biāo)檢化驗(yàn)以及倉(cāng)儲(chǔ)保管能力。其中自行檢化驗(yàn)及儲(chǔ)存糧食的，應(yīng)具備1名以上獲得國(guó)家規(guī)定的有關(guān)專業(yè)資格的人員，以及計(jì)量、質(zhì)檢等設(shè)備。本身不具備上述條件的，也可委托經(jīng)認(rèn)證具有相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)糧食質(zhì)量檢化驗(yàn)以及倉(cāng)儲(chǔ)保管業(yè)務(wù)，其委托期應(yīng)自申請(qǐng)認(rèn)定糧食收購(gòu)資格之日起一年以上。
第九條個(gè)體工商戶申請(qǐng)糧食收購(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）具備籌措經(jīng)營(yíng)資金3萬(wàn)元以上的能力。
（二）具有與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，具備建筑面積30平方米以上或倉(cāng)容3萬(wàn)公斤以上，并符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的糧食倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施。租賃倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的，其租用期應(yīng)在申請(qǐng)收購(gòu)資格之日起一年以上。
（三）具備相應(yīng)的糧食質(zhì)量檢驗(yàn)和保管能力。
第十條在本省行政區(qū)域內(nèi)從事跨地區(qū)收購(gòu)糧食，需持《糧食收購(gòu)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本到收購(gòu)地縣級(jí)糧食行政管理部門及工商行政管理部門備案，收購(gòu)地糧食行政管理部門不再進(jìn)行審核，不得有任何歧視行為。
第十一條從事糧食收購(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立糧食收購(gòu)統(tǒng)計(jì)制度和經(jīng)營(yíng)臺(tái)帳，如實(shí)記錄經(jīng)營(yíng)情況，按期向?qū)徍藱C(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)報(bào)表。
省內(nèi)跨地區(qū)收購(gòu)糧食的，應(yīng)將糧食收購(gòu)數(shù)量等情況報(bào)送收購(gòu)地縣級(jí)糧食行政管理部門。
第十二條不具備糧食收購(gòu)資格的經(jīng)營(yíng)者或用糧單位可委托具有收購(gòu)資格的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)所需糧食，受托方應(yīng)在臺(tái)帳報(bào)表中如實(shí)記錄。
第三章資格申請(qǐng)與審核
第十三條糧食行政管理部門應(yīng)在其辦公場(chǎng)所公布申請(qǐng)糧食收購(gòu)資格所需的全部材料目錄、申請(qǐng)審核程序及期限等有關(guān)信息，提供有關(guān)申請(qǐng)材料的填寫示范文本。
糧食行政管理部門不得要求申請(qǐng)者提供與收購(gòu)資格審核無(wú)關(guān)的材料。對(duì)申請(qǐng)者提供的涉及商業(yè)秘密的材料，糧食行政管理部門應(yīng)予保密。
申請(qǐng)人對(duì)糧食行政管理部門公示有關(guān)糧食收購(gòu)資格審核的申請(qǐng)事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和示范文本內(nèi)容有疑問的，有權(quán)要求糧食行政管理部門予以說(shuō)明、解釋。糧食行政管理部門對(duì)申請(qǐng)人提出的問題，應(yīng)當(dāng)提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
第十四條申請(qǐng)人可親自到糧食行政管理部門辦理糧食收購(gòu)資格審核，也可委托其他組織或個(gè)人提出申請(qǐng)，但須提交有效委托證明。
糧食收購(gòu)資格申請(qǐng)可以直接送達(dá)，也可以通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真等方式提出。有條件的地方，可以采取電子政務(wù)方式進(jìn)行糧食收購(gòu)資格的申請(qǐng)和審核。
第十五條申請(qǐng)糧食收購(gòu)資格時(shí)，應(yīng)如實(shí)填寫申請(qǐng)表，并向糧食行政管理部門提交下列書面材料：
（一）申請(qǐng)人身份及資信證明。已辦理工商登記的，需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、開戶銀行開具的資信證明及其復(fù)印件一份；擬申請(qǐng)新設(shè)立企業(yè)的，需提供出資人共同簽定的協(xié)議書及出資人的身份證及其復(fù)印件一份；擬申請(qǐng)辦理個(gè)體工商登記的，需提供本人身份證及復(fù)印件一份。
（二）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及糧食倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施產(chǎn)權(quán)證明，或租賃合同及其復(fù)印件一份。
（三）有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的檢驗(yàn)、化驗(yàn)儀器和設(shè)施證明，專業(yè)人員從業(yè)資格的有效證明，或委托合同及其復(fù)印件一份。
第十六條糧食收購(gòu)資格申請(qǐng)的受理和條件審查及其決定，應(yīng)按《行政許可法》規(guī)定的程序和期限完成。
第十七條申請(qǐng)人申請(qǐng)符合規(guī)定條件的，糧食行政管理部門應(yīng)在受理申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出許可決定，頒發(fā)《糧食收購(gòu)許可證》，并予以公開，公眾有權(quán)查閱。
第十八條通過(guò)資格認(rèn)定的，應(yīng)到糧食行政管理部門的同級(jí)工商行政管理部門辦理工商登記，在營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍中注明“糧食收購(gòu)”；或變更經(jīng)營(yíng)范圍登記，注明“糧食收購(gòu)”。
第十九條糧食行政管理部門認(rèn)為申請(qǐng)者條件不符的，應(yīng)向申請(qǐng)者作出不予許可的決定，說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)者有依法提起行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)利。
第二十條《糧食收購(gòu)許可證》的格式由國(guó)家有關(guān)部門制定，由省級(jí)糧食行政管理部門統(tǒng)一印制。本省行政區(qū)內(nèi)有關(guān)糧食收購(gòu)資格的申請(qǐng)、受理等材料的格式文本由省級(jí)糧食行政管理部門統(tǒng)一規(guī)定、印制。
第四章監(jiān)督檢查
第二十一條上級(jí)糧食行政管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)糧食行政管理部門實(shí)施糧食收購(gòu)資格審核的監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正糧食收購(gòu)資格審核中的違法行為。
下級(jí)糧食行政管理部門應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)將本轄區(qū)上一季度的糧食收購(gòu)資格審核情況報(bào)上一級(jí)糧食行政管理部門備案。
第二十二條糧食行政管理部門應(yīng)依法對(duì)糧食收購(gòu)者從事糧食收購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并在每年一月底前將上年監(jiān)督檢查情況報(bào)上一級(jí)糧食行政管理機(jī)關(guān)。
糧食行政管理部門可通過(guò)要求糧食收購(gòu)者報(bào)送書面資料、實(shí)地檢查等方式對(duì)在本轄區(qū)內(nèi)從事糧食收購(gòu)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處糧食收購(gòu)違法行為。但實(shí)施監(jiān)督檢查不得妨礙糧食收購(gòu)者正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或收受被檢查人的財(cái)物，不得謀取其他利益。
第二十三條各級(jí)糧食行政管理部門、工商行政管理部門應(yīng)建立糧食收購(gòu)監(jiān)督檢查通報(bào)制度。
第二十四條經(jīng)營(yíng)者在其資格授予機(jī)關(guān)轄區(qū)外從事糧食收購(gòu)活動(dòng)的，應(yīng)接受其收購(gòu)活動(dòng)所在地糧食行政管理部門的監(jiān)督檢查。
第二十五條糧食行政管理部門對(duì)糧食收購(gòu)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督檢查主要包括以下內(nèi)容：
（一）是否具備收購(gòu)資格條件；
（二）《糧食收購(gòu)許可證》所登記的內(nèi)容有無(wú)重大變化；
（三）有無(wú)偽造、涂改、轉(zhuǎn)借《糧食收購(gòu)許可證》的行為；
（四）在收購(gòu)中是否遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和糧食購(gòu)銷政策；
（五）建立健全糧食收購(gòu)經(jīng)營(yíng)臺(tái)帳和統(tǒng)計(jì)報(bào)表的情況。
第二十六條未取得糧食收購(gòu)資格，或借用、購(gòu)買他人《糧食收購(gòu)許可證》，以及未在工商行政管理部門登記擅自從事糧食收購(gòu)活動(dòng)的，由工商行政管理部門依據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》和《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十七條對(duì)以不正當(dāng)手段取得糧食收購(gòu)資格的行為，以及取得糧食收購(gòu)資格后出現(xiàn)違反《糧食流通管理?xiàng)l例》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為，依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第二十八條當(dāng)事人對(duì)糧食行政管理部門的審核決定不服的，以及對(duì)監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)的處理決定不服的，可在10日內(nèi)向糧食行政管理部門或監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求重新審核；也可依法提起行政復(fù)議，或依法向人民法院提起行政訴訟。
第二十九條糧食收購(gòu)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)自覺接受政府有關(guān)部門依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查，有權(quán)拒絕監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)任何非法要求。
第三十條任何組織和個(gè)人認(rèn)為糧食經(jīng)營(yíng)者違法從事糧食收購(gòu)活動(dòng)，可向收購(gòu)活動(dòng)所在地糧食行政管理部門舉報(bào)，糧食行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理，并為舉報(bào)人保密，維護(hù)其合法權(quán)益。
論文關(guān)鍵詞 計(jì)算機(jī)取證 電子證據(jù) 規(guī)制
一、引言
隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用,人們的工作和生活也越來(lái)越依賴這一現(xiàn)代化的工具了。但與此同時(shí),利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的犯罪案例也急劇增加,它擾亂了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序,對(duì)國(guó)家的安全、社會(huì)文化等都構(gòu)成了威脅。為了更好地打擊計(jì)算機(jī)犯罪,計(jì)算機(jī)取證這一交叉于計(jì)算機(jī)和法學(xué)的學(xué)科應(yīng)運(yùn)而生。計(jì)算機(jī)取證過(guò)程中獲得的電子證據(jù)與傳統(tǒng)證據(jù)相比,具有易失性、脆弱性等特點(diǎn),現(xiàn)實(shí)辦案過(guò)程中,所獲取的材料往往多用作辦案線索而非定案證據(jù),一直以來(lái)在證明力上保守質(zhì)疑。為了能夠得到法庭認(rèn)可的證據(jù),就應(yīng)該規(guī)范取證的過(guò)程,規(guī)范取證的步驟,依據(jù)相關(guān)的操作規(guī)范進(jìn)行取證工作。那么如何制定規(guī)范?是從技術(shù)角度還是從法律角度進(jìn)行規(guī)范?計(jì)算機(jī)發(fā)展日新月異,技術(shù)或者法律的規(guī)制是否也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)呢?如何解決這些問題,不妨先看看國(guó)外在標(biāo)準(zhǔn)化方面的進(jìn)程。下面先從計(jì)算機(jī)取證的含義談起,著重介紹國(guó)際計(jì)算機(jī)取證標(biāo)準(zhǔn)化方面的工作。
二、計(jì)算機(jī)取證的含義
計(jì)算機(jī)取證沒有統(tǒng)一、準(zhǔn)確的定義。計(jì)算機(jī)取證資深專家JuddRobbins給出的定義:將計(jì)算機(jī)調(diào)查和分析技術(shù)應(yīng)用于對(duì)潛在的、有法律效力的證據(jù)的確定與獲取上。計(jì)算機(jī)緊急事件響應(yīng)組CERT和取證咨詢公司NTI擴(kuò)展了該定義:計(jì)算機(jī)取證包括了對(duì)磁介質(zhì)編碼信息方式存儲(chǔ)的計(jì)算機(jī)證據(jù)的保護(hù)、確認(rèn)、提取和歸檔。系統(tǒng)管理審計(jì)和網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)會(huì)SANS歸結(jié)為:計(jì)算機(jī)取證是使用軟件和工具,按照一些預(yù)先定義的程序,全面地檢查計(jì)算機(jī)系統(tǒng),以提取和保護(hù)有關(guān)計(jì)算機(jī)犯罪的證據(jù)。
這些概念比較側(cè)重于對(duì)證據(jù)的收集和獲取,而沒有涉及對(duì)證據(jù)的分析和法庭出示等問題,因此這幾種定義是不完全的。
目前,比較全面且能廣泛接受的概念是:計(jì)算機(jī)取證是指對(duì)能夠?yàn)榉ㄍソ邮艿摹⒆銐蚩煽亢陀姓f(shuō)服力的、存在于計(jì)算機(jī)和相關(guān)外設(shè)中的電子證據(jù)的確定、收集、保護(hù)、分析、歸檔以及法庭出示的過(guò)程。取證的目的是為了據(jù)此找出入侵者(或入侵的機(jī)器),并解釋入侵的過(guò)程。
此外,和計(jì)算機(jī)取證相近的術(shù)語(yǔ)還有計(jì)算機(jī)取證、電子證據(jù)的收集等,雖然,業(yè)界有很多學(xué)者對(duì)它們的含義進(jìn)行了區(qū)分和界定,實(shí)際上,筆者認(rèn)為它們的含義大體相同,涉及的取證過(guò)程的步驟、原則、標(biāo)準(zhǔn)等理論也基本一致可以互通,所以并沒有嚴(yán)格區(qū)分的必要。
三、計(jì)算機(jī)取證的基本步驟
計(jì)算機(jī)取證的工作流程目前并沒有統(tǒng)一的規(guī)定,早在1999年,美國(guó)人法默和韋尼瑪在一次電子取證分析培訓(xùn)班上率先提出了基本過(guò)程模型,遵循如下的基本取證流程:第一步,保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)安全并進(jìn)行隔離;第二步,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行記錄;第三步,系統(tǒng)地查找證據(jù);第四步,對(duì)證據(jù)進(jìn)行提取和打包;第五步,建立證據(jù)保管鏈。后來(lái),相繼有多種模型被提出,如:事件響應(yīng)過(guò)程模型、執(zhí)法過(guò)程模型、抽象過(guò)程模型、綜合數(shù)字取證模型、增強(qiáng)式數(shù)字取證模型、基于需求的計(jì)算機(jī)取證過(guò)程模型、多維計(jì)算機(jī)取證模型、可信計(jì)算取證模型以及網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)取證模型。總的來(lái)看,這些模型是分別立足于不同的取證環(huán)境或技術(shù)的,所反映出來(lái)的取證流程也有所差異。但大致都包含了如下幾個(gè)部分:
(一)現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)與勘查現(xiàn)場(chǎng)勘查是獲取證據(jù)的第一步,是指計(jì)算機(jī)偵查人員依照規(guī)定,使用計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)手段和調(diào)查訪問的方法,對(duì)與計(jì)算機(jī)案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品及犯罪嫌疑人、被告人以及可能隱藏罪證的人的身體進(jìn)行檢查、搜索,并對(duì)于和犯罪相關(guān)的證據(jù)材料扣留封存的一種偵查活動(dòng)。
(二)證據(jù)獲取證據(jù)的獲取是指識(shí)別物理設(shè)備中可能含有電子證據(jù)的電子數(shù)據(jù),并對(duì)這些電子數(shù)據(jù)進(jìn)行收集,或直接利用技術(shù)手段收集電子數(shù)據(jù)的過(guò)程。從本質(zhì)上說(shuō),就是從眾多的未知和不確定性中找到確定性的東西。所以,這一階段的任務(wù)就是保存所有電子數(shù)據(jù),至少要復(fù)制硬盤上所有已分配和未分配的數(shù)據(jù),也就是通常所說(shuō)的硬盤映像。除了硬盤數(shù)據(jù)外,網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)也是要獲取的證據(jù)。網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包括實(shí)時(shí)獲取的網(wǎng)絡(luò)通信數(shù)據(jù)流,網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上產(chǎn)生的日志文件,防火墻的日志文件以及與網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用有關(guān)的日志和登陸日志文件等。
(三)證據(jù)鑒定計(jì)算機(jī)證據(jù)的鑒定主要是解決證據(jù)的完整性驗(yàn)證。計(jì)算機(jī)取證工作的難點(diǎn)之一是證明取證人員所收集到的證據(jù)沒有被修改過(guò)。而計(jì)算機(jī)獲取的證據(jù)又恰恰具有易改變和易損毀的特點(diǎn),如果獲取的電子數(shù)據(jù)不加以妥善保存,電子數(shù)據(jù)很容易受到破壞,甚至消失。所以,取證過(guò)程中應(yīng)注重采取保護(hù)證據(jù)的措施。常用的電子數(shù)據(jù)的保存技術(shù)主要有物證監(jiān)督鏈、數(shù)字時(shí)間戳技術(shù)、數(shù)字指紋技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)等等。
(四)證據(jù)分析分析證據(jù)是計(jì)算機(jī)取證的核心和關(guān)鍵,分析已獲取的數(shù)據(jù),然后確定證據(jù)的類型,包括檢查文件和目錄內(nèi)容以及恢復(fù)已刪除的內(nèi)容,分析計(jì)算機(jī)的類型、采用的操作系統(tǒng),是否為多操作系統(tǒng)或有無(wú)隱藏的分區(qū);有無(wú)可疑外設(shè);有無(wú)遠(yuǎn)程控制、木馬程序及當(dāng)前計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等,并用科學(xué)的方法根據(jù)已發(fā)現(xiàn)的證據(jù)推出結(jié)論。
(五)證據(jù)追蹤上面提到的計(jì)算機(jī)取證步驟是靜態(tài)的,即事件發(fā)生后對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)的靜態(tài)分析。隨著計(jì)算機(jī)犯罪技術(shù)手段的升級(jí),這種靜態(tài)的分析已經(jīng)無(wú)法滿足要求,發(fā)展趨勢(shì)是將計(jì)算機(jī)取證與入侵檢測(cè)等網(wǎng)絡(luò)安全工具和網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)技術(shù)相結(jié)合,進(jìn)行動(dòng)態(tài)取證,即計(jì)算機(jī)動(dòng)態(tài)取證。
(六)證據(jù)提交這個(gè)步驟主要包括打印對(duì)目標(biāo)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的全面分析和追蹤結(jié)果,以及所有可能有用的文件和被挖掘出來(lái)的文件數(shù)據(jù)的清單,然后給出分析結(jié)論,主要涉及計(jì)算機(jī)犯罪的日期和時(shí)間、硬盤的分區(qū)情況、操作系統(tǒng)版本、運(yùn)行取證工具時(shí)數(shù)據(jù)和操作系統(tǒng)的完整性、病毒評(píng)估情況、發(fā)現(xiàn)的文件結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)、作者的信息,對(duì)信息的任何隱藏、刪除、保護(hù)、加密企圖,以及在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他的相關(guān)信息,標(biāo)明提取時(shí)間、地點(diǎn)、機(jī)器、提取人及見證人,給出必要的專家證明或在法庭上的證詞。最后以證據(jù)的形式按照合法的程序提交給司法機(jī)關(guān)。
四、計(jì)算機(jī)取證的規(guī)制現(xiàn)狀
在遵循取證原則的基礎(chǔ)上,計(jì)算機(jī)取證的各個(gè)階段所需要遵守的法律界限在哪里,如何把所獲取的電子證據(jù)送上法庭以及如何呈送,這些問題的解決都需要與計(jì)算機(jī)取證相關(guān)的規(guī)則和制度的出現(xiàn)。
計(jì)算機(jī)取證的規(guī)制分技術(shù)規(guī)制和法律規(guī)制兩個(gè)方面,前者從技術(shù)角度推動(dòng)計(jì)算機(jī)取證的標(biāo)準(zhǔn)化,后者從法律角度促進(jìn)計(jì)算機(jī)取證的合法化。它們之間存在著一定的界限。舉例來(lái)說(shuō),在證據(jù)提交的這個(gè)步驟中,提交什么樣格式的文檔,文檔中包含的內(nèi)容和數(shù)據(jù)及其相互關(guān)系如何,是否需要統(tǒng)一界定,這屬于技術(shù)規(guī)制的范疇。技術(shù)規(guī)制同其他自然科學(xué)一樣,與政策和法律體制無(wú)關(guān),因此,不同國(guó)家之間可以相互參考。
但法律規(guī)制則不然,顯然無(wú)法照搬別國(guó)的法律條文,例如:就電子證據(jù)是否單獨(dú)立法各個(gè)國(guó)家的作法就不盡相同,英美法系的國(guó)家大都有專門的法案,美國(guó)在1996年設(shè)立了《國(guó)家信息安全法案》,英國(guó)在1984年出臺(tái)了《數(shù)據(jù)保護(hù)法》,而大陸法系的國(guó)家則不一定設(shè)有專門的法案,如:法國(guó)作為大陸法系的代表之一,沒有專門的證據(jù)法典,只是在1992年通過(guò)、1994年生效的《刑法典》中專設(shè)了“計(jì)算機(jī)信息領(lǐng)域的犯罪”一章。
計(jì)算機(jī)取證的法律規(guī)制與技術(shù)規(guī)制區(qū)別明顯,但這并不說(shuō)明這兩者之間不能轉(zhuǎn)化,技術(shù)規(guī)制經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn),法律確認(rèn)后便可成為法律規(guī)制。正因?yàn)橄嗷ブg的可轉(zhuǎn)化性,所以本文無(wú)法也沒有必要單獨(dú)從技術(shù)規(guī)制和法律規(guī)制兩個(gè)角度分裂開來(lái)介紹目前的國(guó)外研究現(xiàn)狀,而是從標(biāo)準(zhǔn)化草案和立法現(xiàn)狀兩個(gè)角度來(lái)介紹規(guī)制情況。
(一)標(biāo)準(zhǔn)化草案1.美國(guó)SWGDE組織提出的標(biāo)準(zhǔn)化草案計(jì)算機(jī)取證的標(biāo)準(zhǔn)化工作起源于“Digital Evidence:Standardsand Principles(數(shù)字證據(jù):標(biāo)準(zhǔn)和原則)”一文的出版,該文由SWGDE(Scientific Working Group DigitalEvidence,數(shù)字證據(jù)科學(xué)小組,它是國(guó)際計(jì)算機(jī)證據(jù)組織在美國(guó)的分部)起草,并于1999年10月在倫敦舉辦的國(guó)際高技術(shù)犯罪和取證會(huì)議上公布,次年4月刊登在美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局出版的《Forensic Science Communications》。目前,已被美國(guó)法律部門采納為標(biāo)準(zhǔn)化草案。
“數(shù)字證據(jù):標(biāo)準(zhǔn)和原則”一文中明確規(guī)定,為使數(shù)字證據(jù)以一種安全的方式進(jìn)行收集、保存、檢查和傳輸,以確保其準(zhǔn)確性和可靠性,法律部門和取證機(jī)構(gòu)必須建立一個(gè)有效的質(zhì)量體系并需編制一份標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程(Standard Operating Procedures Manual, SOP,2011年6月已出第二版)。考慮到了計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展,SOP文件必須每年有權(quán)威機(jī)構(gòu)審查一次,以確保其使用范圍和有效性。在SOP文檔中,規(guī)定了取證過(guò)程操作的技術(shù)規(guī)程,方法性的指導(dǎo)了取證的過(guò)程。考慮到處理證據(jù)過(guò)程中關(guān)注的角度不同,SOP文檔分為實(shí)驗(yàn)室單元和現(xiàn)場(chǎng)單元兩種類型的文檔,現(xiàn)場(chǎng)單元文檔中列舉了在證據(jù)保存、動(dòng)態(tài)內(nèi)存數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)鏡像、移動(dòng)設(shè)備收集等環(huán)節(jié)過(guò)程中所需要軟硬設(shè)備、局限性、處理過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化建議,實(shí)驗(yàn)室單元文檔中列舉了在介質(zhì)擦除、硬件拆除、BIOS檢測(cè)、介質(zhì)寫保護(hù)等環(huán)節(jié)中所需要的軟硬設(shè)備、局限性、處理過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化建議。
2.FIRST會(huì)上提出的標(biāo)準(zhǔn)化2002年6月在夏威夷召開的第14屆FIRST(Forum of Incident Response and Security Teams)年會(huì)上,巴西教授提出了一個(gè)新的標(biāo)準(zhǔn)化模型。該模型是一個(gè)兩級(jí)分類結(jié)構(gòu),分為法律標(biāo)準(zhǔn)類和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類:
