時間：2023-08-11 17:27:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科學技術評價方法，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
作者：匡紹華 崔穎 單位：衛生部醫院管理研究所 中國疾病預防控制中心婦幼保健中心
一、引言
提供高質量的衛生服務,需要高水平的醫務人員,但是發展中國家難以達到發達國家衛生系統的技術水平。貧窮國家由于疾病負擔較重,資源有限,而缺乏恰當的衛生保健系統。但是,國際社會對降低發展中國家疾病負擔所做的努力不夠,富裕國家對貧窮國家的投資也不恰當。富裕國家為貧窮國家提供幫助的一種方式是進行能力建設,衛生技術傳播是方法之一。也就是說,將專家技能傳授給當地醫務人員,并通過他們改善當地居民健康狀況。技術傳播的一種形式是使用遠程電子醫學使富國和窮國醫務人員之間進行交流和學習。這篇文章描述了使用遠程電子眼科學作為和南非之間技術傳播的一種模式。南非的眼疾負擔很重,盲人數量大約高于英國五倍,因此,南非眼科服務需求很大,但是這個國家眼科專業水平不及英國。這篇文章的目的是報告與技術傳播項目相關的病人和醫務人員的成本和效益。
二、方法
1•技術傳播模型所使用的技術傳播框架基于Bozeman建立的模型,該框架以下列變量作為技術傳播主要變量:傳播機構、傳播媒介、傳播主體、傳播受體。傳播機構是英國倫敦Moorfields眼科醫院。該醫院有近70張住院病床,為當地和來自英國其他地方的病人提供高水平服務,能夠治療所有眼科疾病,包括青光眼、斜視、角膜病、玻璃體、視網膜病變等,每年手術量約18000臺,門診約25萬人次。該醫院眼科專家提供專家咨詢,作為技術傳播項目的一部分,包括眼科培訓及為治療眼科疾病提供咨詢。傳播媒介是電子眼科學、遠程眼科會診,通過視頻會議傳播眼的裂隙燈圖像。倫敦Moorfields醫院和南非Edendale醫院均安裝了視頻會議設施。另外,還為南非Eden-dale醫院購置了裂隙燈和便攜式照相機。傳播主體是專家對臨床管理提供咨詢。視頻會議每周舉行,每次持續1—2小時,討論3—4個病例。專家咨詢的方面包括病人的診斷、管理和治療。但是進行臨床決策仍是南非醫務人員的責任。傳播受體是Edendale醫院的病人和眼科專家,該醫院是南非KwaZuli-Natal省會城市Pietermaritzberg附近的一個地區醫院。病人主要是祖魯(Zulu)血統。醫院有1225張病床,其中38張是眼科病床。醫院也有治療眼科病人的門診部,每年大約15000門診人次。眼科門診的病人主要患眼前節疾病、外眼疾病及其他眼病,來自英國的一位電子醫學專家為當地醫務人員就如何使用遠程電子眼科設備進行了培訓。該技術傳播項目歷時12個月,在項目實施過程中,進行了評價。2•評價2•1設計技術傳播項目的評價罕見,因此,缺乏有關評價方法的文獻,然而,有必要對技術傳播的效益進行評估,以便對效益成本進行比較。即使在遠程電子醫學領域也沒有對如何評價成本和效益達成共識,方法學問題包括如何估計由于使用遠程電子醫學而節約的成本和病人預后。近來一項系統性回顧發現,沒有證據表明電子醫學具有成本效果。這是因為該研究僅根據顯性成本節約進行成本效果分析,錯誤地得出了結論。盡管有一項成本分析研究,但是沒有對遠程電子眼科學進行經濟學評價,也沒有遠程電子醫學在發展中國家作用的評價。然而,對遠程電子醫學在發展中國家的潛在作用已有所認識。進行經濟學評價,最重要的一點就是找到一種方法,對干預項目的成本和效益進行歸類。通常認為隨機控制方法是決定這種歸類的金標準,但是卻很少被用于遠程電子醫學。本研究中隨機選擇病人接受電子眼科學技術,不符合倫理學標準。因為對照組將被拒絕英國專家的咨詢,而那些咨詢可能比病人接受常規服務有更好的結果。因此,一致性方法被用于確定電子眼科學技術的屬性,這是一種有效的資料收集方法,而且越來越多地被用于衛生服務研究。簡言之,一致性方法在技術傳播項目后期使用,包括眼科專家對接受遠程電子眼科技術的病人進行病例回顧,用于決定成本(查體、化驗、住院等)和效益(視力好轉)是否歸因于遠程電子眼科技術,以及判斷倫敦專家的建議是否有創新性,結果表示為與遠程電子眼科技術絕對相關、可能相關或不相關,用于估計成本和效益。2•2成本成本包括電子眼科學的初始成本和運轉成本,及其臨床檢查、化驗、住院治療方面由于使用遠程電子眼科技術而導致的成本變化。初識成本包括:設備(視頻會議設施、裂隙燈、照相機、攝像機、電纜及其維護);在倫敦和Edendale電子通訊設施(ISDN)的安裝;培訓成本。設備成本按照在英國支付的價格計算,安裝成本按照實際支付的價格計算,培訓成本包括使用ISDN的費用、安裝人員及培訓人員的工資,即英國培訓人員的旅行費用。ISDN的培訓費用,按照實際使用時間和收費標準確定。工作人員在Edendale進行的培訓為160小時,在倫敦使用視頻會議進行的培訓是175小時,按小時計算成本。運營成本包括在倫敦和南非提供咨詢的人員經費和每次通過視頻會議進行咨詢的通訊設施費用。參加人員按每次咨詢的時間記錄,倫敦的人員費用按小時計算,ISDN的使用費用按照實際支付額計算。歸因于電子眼科學的臨床檢查、化驗成本;通過一致性方法確定,由于電子眼科學技術的使用,原來的臨床檢查和化驗項目減少,但同時增加了新的檢查項目,成本是新增項目與減少項目的檢查費用之差,按當地價格計算。住院成本按照同樣方法確定,并按每個病人的住院天數和當地醫院每天平均費用計算。所有成本按照2000年價格,用英磅計算。南非貨幣單位蘭特按照2001年11月的匯率(1英鎊=10•04蘭特)轉換。能夠單獨計入個人的成本分別計入每個病人,初始成本則用初始總成本除以病人總數,得出平均每個病人的初始成本。2•3成本效果成本效果指標為避免一個DALY的成本,DALY測量早逝及殘疾的疾病負擔。它包括因早逝而損失的未來生命年現值(YLLs)和疾病所致殘疾嚴重程度調整后的未來生命年現值(YLDs)兩部分。遠程電子眼科學技術避免的DALYs,按照一致性方法確定的視力變化來估計。計算中只包括了那些由于遠程電子眼科學技術一定改善或者可能改善視力的病例。YLDs和YLLs分別計算,再計算每個病人的DALYs值,然后進行匯總,計算所有病人的DALYs值。使用遠程電子眼科學技術避免的DALYs與成本信息相結合,計算每避免一個DALYs的成本,并對每避免一個DALYs的成本進行了敏感性分析。敏感性分析考慮的主要不確定性因素包括:殘疾持續時間和直接感受到遠程電子眼科學技術好處的病人數。2•4醫務人員的效益對醫務人員的效益也進行了測量,但計算成本效果比率時沒有包括這一部分。盡管這種效益很難測量,但是使用的指標反映了滿意度和學習的收獲。學習的重要性被認為有助于使將來的病人收益。關于醫務人員收益的指標有四個。第一個指標是醫務人員對圖像質量的滿意度。第二個指標是醫務人員對過程的舒適感。會診結束時,請醫務人員完成調查表來獲得這兩個指標。第三個指標反映尋求專家建議的原因。可以是尋求解決方案(即由于在南非得不到所需要的建議而尋求Moorfields醫院醫生的幫助)或者傾聽其他建議(即在遇到復雜情況時通過會診商量其他解決辦法)。第四個指標是估計對醫學教育的影響。指通過技術傳播過程學習新的方法;新方法指不是當地醫務人員通常使用的方法。
三、結果
1•病人數及其年齡2000年5月1日至2001年4月30日期間,共有113名病人在Edendale醫院利用了電子眼科學技術。收集了90位患者的隨訪信息,并對這部分患者利用一致性方法進行了評估。這90位患者的平均年齡是26歲。
表中為遠程電子眼科技術的初始成本。初始總成本為Edendale醫院13445英鎊,Moorfields醫院13933英鎊,每個病人的初始平均成本為242英鎊。運營成本為每病人91英鎊,其中52%為倫敦工作人員的費用,47%為電子通訊費用。進一步分析表明,使用遠程電子眼科學技術使每位病人的平均成本增加359英鎊,其中,初始費用242英鎊,運轉費用91英鎊,臨床檢查、化驗和住院費用26磅。3•成本效果視力改善的病人數增加了57人(63%)。由于使用遠程電子眼科學技術避免的DA-LYs值為10•4(按照57名視力改善的病人來計算)。如果按照所有90名病人來計算,則DALYs值為6•8。用增加的359英鎊與6•8的DALYs計算,則每避免一個DALY的成本為53英鎊。DALYs計算敏感性分析結果表明,病人殘疾時間增加將導致避免的DALYs減少和每避免一個DALY的成本增加。改變選擇病人的原則(選擇肯定或者可能改善視力的病人),只對肯定會改善視力的病人使用遠程電子眼科學技術,將降低可以避免的DA-LYs,而使每避免一個DALY的成本增至449英鎊。對于41%的病例,醫生認為圖像質量提高;對于49%的病例,醫生對治療過程滿意。尋求專家會診病例的72%,是由于當地缺乏可以咨詢的專家。在技術傳播中有10項技術創新。
四、討論
這篇文章報告了在南非使用遠程電子眼科技術提供專家咨詢的成本效果和技術傳播過程中醫務人員的收益。初始成本占總成本的比例最大。但是約27000英鎊的初始投資,從發達國家對一個發展中國家的投資來說,數額并非巨大。南非接受這項技術的醫院也必須投入員費用并支付遠程電子眼科技術帶來的臨床檢查、化驗、住院等費用的增加。如果接受這項服務的病人數增加,那么,病人平均成本就會減少。盡管該技術傳播項目增加了成本,但卻使病人受益(用DALYs來測量),并降低眼疾負擔。病人平均年齡較小意味著可以避免的DALYs值較高。每避免一個DALY的成本有其不確定性,本研究中從44英磅到449英磅。確定一項干預措施是否具有成本效果,通常是將干預措施的成本效果與標準值進行比較。對于每避免一個DALY的成本并沒有一致認可的標準。文獻中,一般認為,如果每避免一個DALY的成本低于50美元,就認為該公共衛生措施在低收入國家具有成本效果;如果每避免一個DALY的成本為75美元,則認為應當支持擴大該項公共衛生措施。但是對于使用不同方法、在不同國家進行并使用不同幣種的分析進行比較非常困難,每避免一個DALY的成本為53英鎊,可以認為在合理范圍內。因此,可以認為使用遠程電子眼科技術進行技術傳播是具有成本效果的。技術傳播項目也使非洲醫生受益。非洲醫生對圖像質量和使用電子眼科學技術感到滿意。而且,技術傳播項目使得病人得到了當地缺乏的專家會診,這進一步表明當地缺乏所需要的專家,以及技術傳播項目的必要性。此外,通過技術傳播過程,當地醫務人員學到了新的技術,這將使Edendale醫院的病人受益。盡管這一效果未能量化,但是,這種學術上的受益,可能給病人帶來好處,并提高項目的成本效果。該技術傳播項目時間有限,將來面臨的一個重要問題,是考慮其持續性。由于該項目所需投資成本不高,英國或其他富裕國家應當能夠承擔對技術傳播的投入。主要機會成本是英國醫生為當地病人提供服務的時間減少,但是,英國醫生也認為這種技術傳播有價值,并愿意參加。在某種程度上,項目的成功依賴于英國醫生參與的良好愿望。現在已經發現項目是成功的,因此,可說服更多的醫生參加此類項目。也可以使用其他方式鼓勵醫生參與,如將其作為繼續教育的一部分。盡管該項目是英國與南非的合作項目,但是將來一旦條件成熟,可以在南非國內的眼科診所之間開展這種技術合作。這將使南非在發展衛生服務技術的同時,降低疾病負擔。由于南非衛生資源不足,仍需要國際社會的資助。該項目未對技術傳播的其他方式進行評價,將來也許互聯網可以提供可行的、費用低廉的技術傳播方式。該項目提供了評價技術傳播項目的一種方法。總的結論是利用電子眼科學技術傳播對于降低眼科疾病負擔,是具有成本效果的,而且有利于南非醫生的知識更新,最終使病人受益。如果這種效果可以量化,并計入成本效果比率,將進一步改善該項目的成本效果。使用電子醫學進行技術傳播,是富裕國家幫助貧窮國家進行衛生系統能力建設的具有成本效果的方法。
關鍵詞：指標體系；重大科技成果；評價模型；成果培育
中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A 文章編號：1006—8937（2012）23—0057—03
“科技成果”是人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公的學術或經濟價值的知識產品，目前大體可以分為：理論研究成果、應用研究成果、軟件學研究成果以及計算機軟件。科技成果是企業的重要精神財富和物質財富，也是衡量從事科技活動人員貢獻大小的標志，更是促進企業科學發展的重要智力資源。對科技成果進行有效評價，有利于提高科技成果的轉化率，并增加科技人員的研發動力，為社會和企業的長足發展打下堅實的基礎。
不過在科技成果評價指標方面，國內外并沒有統一的標準和模型，一般都是根據科技成果的類型實施不同的評價標準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標準主要表現為在國際競爭中是否占有地位以及能否產生經濟效益兩方面。美國學術界專家在對聯邦政府支持的科研項目和成果進行評價時，對于應用研究項目，主要針對其研究成果開發過程、本產品領域或本部門內共同的標準進行年度評價；而對于基礎研究項目則就其質量、領先性、有關機構的預定目標進行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時有一些統計上的定量分析，應用性研究成果一般通過申請專利、企業認證等形式得到評價。
近年來，我國在科技成果評價領域進行了不少評價方法的研究。不過由于我國科技成果評價還處于起始階段，在指標體系、評價程序、規范性等方面還有差距，多數地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評議方法，即建立評審專家委員會，通過專家們對所規定硬性指標進行經驗化、定型化的判斷來完成選拔優秀科技成果的工作。
1 現有指標體系的不足
國家科技進步獎主要授予在技術研究、技術開發、技術創新、推廣應用先進科學技術成果、促進高新技術產業化，以及完成重大科學技術工程、計劃等過程中做出創造性貢獻的公民和組織。主要包括技術開發類、新技術集成類、先進技術推廣應用類、社會公益類、重大工程類、經濟技術與管理類六個方面的獎項。國家電網公司現有的科技成果評價體系以國家科技進步獎為依據進行設置，下面以技術開發類項目為例，對具體指標項及指標相關描述進行說明，如表1所示。
對表1所列的各項指標及相應指標描述進行分析研究，可以發現公司現有的指標體系存在如下問題和不足：
①現有指標體系僅包含五項指標，評價指標的設置比較粗化。
②現有各項指標主要以定性描述為主，缺乏定量的指標限制，專家僅僅根據對指標的理解和以往的經驗對科技項目做出評價。在依據此指標體系進行科技成果評價的過程中，專家的主觀意愿或多或少地影響評價結果，使評價結果可信度下降。
③現有體系在不同的成果各指標之間缺乏量化的綜合關聯權重分配方法。這主要是因為不同的項目其成果評價側重指標并不相同，若科技成果著重于體現在理論、方法、技術和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應以創新度和先進度為主要指標；若科技成果著重于轉化、推廣應用價值，則應以市場效果、經濟效益和社會效益為主要指標。目前主要是通過評判者依據以往經驗形成相關結論，不能客觀準確地反應實際情況。
針對上述問題，有必要在現有體系的基礎上對指標進行細化并增加定量分析過程，使得定量和定性分析相結合，根據科技成果的具體特點來設計評價指標體系，使得科技項目的評價更加公正、公平。
2 重大科技成果評價體系模型
2.1 構建評價指標體系的指導思想與原則
評價指標體系是準確評價科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學、完整、簡便的評價指標，進行公正、準確、客觀的評價。因此科技成果評價指標體系的構建應該遵循科學性、系統化、通用可比、實用可比、目標導向的指標設計原則。
本文在構建公司重大科技成果評價指標體系的過程中，以《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法》和《國家電網公司科學技術進步獎勵辦法實施細則》為設計依據，秉承科學，突出不同類別科技成果的原則。力求做到通過此評價體系對科技成果進行整體評價，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實現的方向，以引導國家電網公司科技發展方向，力求培育出一批與公司實力相匹配的特、重大成果。
2.2 評價指標細化
將現有指標稱為一級指標，針對它的不足，考慮制定多級指標體系逐級予以細化。以一級指標“技術創新程度”為例，一個項目的創新程度主要考慮項目的核心技術水平。針對項目的核心技術水平定量指標如圖1所示。
經過細化形成的二級指標已經具備量化的可能，但是否需要繼續針對二級指標繼續進行細化，這是由不同二級指標的性質決定的。下面根據二級指標的性質完成指標細化。
①專利。項目獲得的專利個數在一定程度上可以證明其創新性，但項目擁有的專利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專利所代表的創新性程度顯然比國內專利要高，發明專利所代表的創新性程度要比實用新型專利和外觀設計專利要高，獲獎專利要比未獲獎專利的創新性程度要高。從這方面考慮必須對專利這一指標進行三級四級甚至五級指標的細化。
②技術標準。與專利情況相同，技術標準的不同屬性也會代表不同的技術創新程度，所以針對技術標準進行下一級的指標細化也同樣重要。其細化結果如圖2所示。
關健詞：國際競爭力 科學技術 研究環境 經濟實力
正如國際競爭力所指出，國際競爭力是推動世界經濟發展的基本動力。就像世界上的萬事萬物都不能脫離重力的一樣，競爭力也是影響經濟發展進程的基本力量。它對那些需要發展的企業，那些希望保持其工作的個人，那些希望持續增加國民生活水平的政府都有直接影響。
一、中國的科學技術國際競爭力及其評價
由國際管理發展學院(International Institute for Management Development， IMD／瑞士·洛桑)和世界經濟論壇(World Economic Forum，WEF／瑞士.日內瓦)從80年代初發展起來的國際競爭力評價體系，準確地把握了衡量一國經濟發展中創造增加值及財富的經濟實力的經濟理論、指標體系和統計學，將各國經濟發展的總體競爭力及其分項要素乃至幾百個經濟指標置于國際可比的統一評價體系中，主要從一個國家的國內經濟實力、經濟的國際化程度、政府對經濟的作用和影響、實力、基礎設施狀況、企業管理能力、實力、人力資源狀況等八個方面進行了評價，從而為人們認識國際經濟競爭發展的格局和態勢，探求各個國家在國際經濟競爭中的地位、優劣勢和努力的方向，提供了科學的理論、方法和依據。
中國從1995年開始正式加入國際競爭力的世界評價體系，從而使中國國際競爭力的比較和研究有了世界標準。在IMD的評價報告中，中國1995年名列全部46個參評國家的第34名，1996年名列第26名，1997年名列第27名，1998年名列第24名。中國的國際競爭力在世界上的綜合排名及許多分項要素排名正在迅速提高。
科學技術是與國家經濟實力、國際化程度、政府管理、金融體系、基礎設施、企業管理、國民素質等并列的國際競爭力評價體系的要素(Factor)之一。特別是當今世界正在向知識經濟發展，科學技術對社會生活各個方面的滲透日益加強，對經濟增長的貢獻份額不斷提高。對一國科學技術競爭力的評價通過R&D支出額、R&D人員數、技術管理、科學環境和知識產權五個子要素(Sub--factor)及其綜合來實現。作為科學技術要素之一，科學環境實際上反映的是一國對基礎科學研究的重視以及由此帶來的重大科學突破、崇尚科學的社會氛圍對國際競爭力的長遠、穩定、基礎性的推進作用。科學環境對國際競爭力促進作用的內在機理可以概括為兩個方面：
第一，從科學技術自身發展和在國民經濟中的系統和層次來看，在“基礎科學 技術科學
應用開發 生產推廣”的鏈條中，科學環境主要是從“基礎科學”的層面上反映科學技術對國際競爭力的推進作用。從世界各國科技發展的來看，基礎研究與應用研究應根據各國自身的情況取得最佳狀態的平衡。片面強調應用研究將不利于長遠的技術進步和應用推廣，使之成為無源之水，是一種急功近利的短期行為。相反，片面強調基礎研究也將影響科技對國民經濟發展的促進作用。
第二，國際競爭力評價理論認為，國際競爭力取決于五種不同因素的組合，即；變革因素，變革過程、環境、企業自信心和序位結構。從作用的時向長短來看，這五種因素又可以分為三類，(1）包含變革過程和工業序位結構的短期因素；(2)由經濟活動、市場導向、政府干預程度及其社會經濟穩定性組成的環境因素具有中期影響，(3)人力資源開發(變革因素)具有長遠影響。種種跡象表明，人力資源開發在國際競爭力中的重要性越來越明顯。一個國家未來的競爭力如何，將取決于在人力資源方面所擁有的優勢。國際競爭力評價中的科學環境子要素充分地反映了國民經濟發展中科技后備大軍的培養環境和狀況，反映了一國國際競爭力提高的長遠利益。
正因為如此，IMD國際競爭力發展報告中有—條重要的評價原則是：“用于基礎研究和創新活動的投資所帶來的知識增長是一目經濟發展進入嶄新階段的決定因素氣可見，一國國際競爭力要謀求實質性的發展而進入一個嶄新的階段，必須致力于科學環境的改進，這是國際競爭力長期發展戰略的必然選擇。
[關鍵詞] 中醫藥； 現代化； 國際化
Summary of development in scientific researches of traditional Chinese medicine in twenty years（1996―2015）
"Modernization of Chinese medicine for twenty years" committee
[Abstract] The modernization strategy of traditional Chinese medicine （TCM） has been implemented for 20 years. A great deal of basic and innovative researches have been done on basic theory of TCM， effective substance， efficacy evaluation， action mechanism， intracorporal metabolic process， safety evaluation， clinical evaluation and quality standards. As a result， a series of remarkable achievements in scientific research have been generated and promoted the interpretation of the connotation of TCM， supported the industry development of TCM and accelerated internationalization of TCM.
[Key words] traditional Chinese medicine； modernization； internationalization
doi：10.4268/cjcmm20162201
中醫藥學是中國古代醫學科學的結晶，具有獨特的理論體系和原創的科學思維。傳承創新是中醫藥發展的基本路線，就是要將中醫藥的原創思維轉化為原創成果，解決當前醫學科學難題，并詮釋中醫藥理論的科學內涵。將中醫藥原創思維和豐富經驗“繼承好、發展好、利用好”，必須依靠創新驅動，實現傳統優勢的創造性轉化和創新性發展。屠呦呦研究員發現青蒿素獲得諾貝爾生理學或醫學獎，就是運用現代科技手段發掘中醫藥寶庫的成功范例。
20 世紀90年代初，我國中藥產業已有一定產業規模。但是，支撐中藥產業發展的科技支撐薄弱，主要表現為：中藥基礎理論缺乏現代詮釋，對臨床和新藥研發的指導價值發掘不夠；中藥藥效物質、作用機制、體內過程等研究還不夠深入；符合中藥特點的研究方法和技術手段還很落后，不能滿足需求；確保中藥“安全、有效、可控”的質量評控體系尚未完整建立，質量檢測方法及控制技術比較落后；中藥創新研究技術平臺不完善，具有高科技含量的現代創新中藥品種相對較少等。
歷經20年的快速發展，中藥現代化成就斐然，現代中藥產業已具規模，經濟社會貢獻度不斷增長，國際影響不斷提升[1]。與此同時，支撐產業發展的中藥科技領域也取得了豐碩的成果，中醫藥科學研究水平發展到了新的高度。據統計，2000年以來，中藥相關研究共獲得國家自然科學二等獎4項，國家技術發明二等獎8項，國家科技進步一等獎4項、二等獎40項[2]。將近20年研究成果及影響梳理歸納，主要體現在以下5個方面。
1 中藥基礎理論的科學內涵逐步得到現代化的詮釋與發展
為了科學闡釋中藥基礎理論的深刻內涵，中醫藥研究者開始尋求與化學、生物信息、數學、計算機等科學工作者進行跨學科合作，特別是借助系統科學、復雜科學的思想方法和技術手段，開展多學科的交叉研究，方劑配伍理論、配伍禁忌、藥性理論、毒性理論等中藥核心理論的科學性和先進性逐步得到詮釋與創新發展。
1.1 中藥性味理論研究 性味歸經是中藥的理論基礎。通過系統研究，初步闡釋了中藥性味的本質及四性與五味的關系，包括中藥同時具有性（氣）與味；五味主要與中藥的功效相關，四性主要與機體的能量代謝、物質代謝相聯系；四性可通過中藥對機體的能量代謝、物質代謝的影響予以評價歸屬，并探索出中藥性味“可拆分性、可組合性”的中藥性味理論研究新方法，將現代科學技術與傳統的性味評價方法相結合，建立了基于代謝組學生物標記物的中藥寒熱性預測模型，用于中藥寒熱溫涼四性的歸屬評價[3]。
1.2 中藥方劑配伍理論研究 在國家“973”計劃3個項目支持下，豐富和發展了方劑配伍理論，并創造性地提出了“組分配伍理論”[4]。從現代醫藥學的角度揭示了方劑配伍的科學內涵，并依據“突出主效應，兼顧次效應，減少副效應”的原則，建立“效應配伍”策略，建立標準組分、組分配伍、組效關系、優化設計方法和關鍵技術體系，指導經典名方二次開發和現代中藥研發。構建了藥性相關數據庫及數字化中藥組分庫，并建立了基于組分配伍的組效、時效關系及多靶點整合調節作用的組分中藥研制技術平臺。“組分配伍理論”不僅為詮釋中藥“七情和合”配伍理論提供了嶄新的研究思路，而且開辟了一個重要方向，為創新中藥研制提供理論基礎和技術支撐，對中藥產業升級和國際化發展具有重要意義。
1.3 中藥毒性理論研究 中藥毒性是一個相對概念，需要用現代語言進行闡述，解決對中藥毒性認識的不足和誤解。中藥毒性具有特殊性，通過系統研究，證明中藥毒性強度在“有毒組分/成分藥材毒性飲片毒性復方毒性”傳遞鏈上并不是等效傳遞的，打破了國外學者關于“化學成分有毒就推演到其藥材有毒，并進一步認定含有該藥材的中藥復方制劑有毒”的不科學邏輯推理，有助于糾正當前國際上對有毒中藥的一些偏頗甚至錯誤認識[5]。此外，通過對何首烏、大黃等的毒性證候以及毒性藥效的相關性研究，用科學數據證明了“有故無殞”的中藥毒性證候密切相關的中藥毒性理論[6]。
1.4 中藥配伍禁忌理論研究 在集成散在于歷代的文獻資料和現代科學研究的基礎上深化研究，系統揭示了反藥配伍禁忌的內涵及主要表現形式；反藥配伍的稀疏關系、潛害特點，宜忌轉化關系及開放性特點；提出配伍禁忌的規避及趨利避害的原則方法等，構建了基于“十八反”的現代中藥配伍禁忌理論框架，豐富和發展了中藥配伍禁忌理論[7]。
1.5 中藥炮制研究 通過對傳統炮制理論、炮制技術、炮制工藝與飲片質量標準等研究，初步建立了傳統中藥炮制傳承體系、炮制技術創新發展體系、中藥飲片生產和質量保障體系，基本滿足了中醫藥事業對中藥炮制技術、人才及產品的需要，為中藥產業發展提供了支撐。
2 符合中藥特點的藥效物質、藥理評價、藥代過程、作用機制、安全性及臨床評價研究方法學體系已經形成
2.1 中藥分析方法和技術進步 中藥所含的化學成分是產生藥理活性的基礎。對中藥復雜成分的認知，需要分析技術和方法的進步。通過20年的發展，多維氣/液相色譜、高分辨質譜、超導核磁共振等先進儀器設備和在線篩選、高通量/高內涵篩選、虛擬篩選、等效反饋篩選等活性篩選技術得到應用，成為解析中藥的化學成分/有效成分（組分）的重要手段。針對如何快速、高效地從中藥復雜體系中發現藥效物質，研究人員創建了“譜效相關性篩選法”、“生物色譜法”、“成分敲入/敲出法”等新的研究方法與技術。特別是針對中藥復方藥效成分的整體研究難題，提出了“等效成分群”理論與方法，根據“從整體中解析部分，從部分回歸整體”的研究理念，通過化學成分群定向敲除、活性反饋篩選、等效性評價等方法與技術，在中藥復方全成分表征的基礎上，采用逆向比較“成分群”敲除前后原方整體藥效的變化，反推“候選成分群”對整體藥效的貢獻度，經過多輪等效反饋篩選，從中藥復方的眾多成分中發現能基本達到原復方藥效的等效成分組合[8]。目前該理論和方法在中藥經典名方研發中得到應用推廣。
2.2 中藥藥效評價研究 現代檢測手段的發展，使中藥藥效評價從整體動物病理形態、基本功能評價向細胞、分子水平的直觀闡釋發展，為從多層次、多環節、綜合評價中藥藥效作用提供了支撐。整體與局部研究相結合、體外與體內相結合、體內過程與活性評價相結合成為中藥藥效研究的主要模式。近20年來，針對不同疾病、不同病理環節、不同靶點，建立了系列動物模型，包括各種自發性疾病模型、基因工程動物模型、藥物誘導或手術動物模型、模式生物模型等，也包括各種人源、哺乳動物來源細胞模型，較好地應用與中藥藥效作用評價[9]。一系列新技術得到發展應用，包括數據挖掘技術、基于作用靶點的篩選和評價技術、基于內源網絡平衡評價技術、基于體液藥理學研究方法評價技術（體液藥理學，包括血液藥理學、腦脊液藥理學、組織液藥理學等）等，成為中藥藥效研究的重要方法。
2.3 中藥復雜成分體內過程研究 中藥進入體內的吸收、分布、代謝、排泄規律一直是個難題，也是重大科學問題。針對中藥多成分造成體內暴露和變化過程的復雜性，提出中藥“藥代標識物（PK Markers）”的概念，并創建了生物樣品微量物質分析技術、中藥體內代謝物富集和制備技術、“診斷離子橋聯網絡”、“相對暴露法”、“物質組代謝組關聯網絡”等中藥復雜成分體內過程研究方法學體系[1011]。另一方面，針對一些“藥效確切、機制不明”的中藥，可通過分析內源性小分子物質群的改變等代謝組學研究手段來考察其藥物機制和作用效果[12]。中藥體內過程研究技術的進步，使體內過程的“黑箱”初步被打開。
《中藥現代化二十年》編寫組：中藥科技發展20年概述（1996―2015年）
2.4 中藥作用機制研究 應用現代分子生物學等研究手段，我國科學家不僅闡明了部分中藥的作用機制，更基于中藥“多組分、多靶點、多層次、多途徑”的作用特點及中醫藥理論的“整體觀、恒動觀、辨證觀”思想，將系統生物學、“組學”（基因組、轉錄組、蛋白質組、代謝組、表觀遺傳組等）、網絡藥理學等具有“整體性”、“動態性”的研究技術方法運用于中藥作用機制的探索之中，取得了系列標準性成果[13]。例如，我國科研人員首次發現了三氧化二砷治療急性早幼粒細胞白血病（APL）的分子機制[14]，豐富了APL靶向治療的理論，對于推動其他類型白血病和實體瘤的分子靶向治療研究也具有十分重要的指導意義。
2.5 中藥新藥安全性評價規范化研究 原國家藥品監督管理局（SFDA）1999年頒布《藥品非臨床研究質量管理規范，即GLP》（試行）（2003年正式實施），其后在2007年SFDA頒布的新藥技術審評補充條例中明確規定中藥新藥1～5類的安全性評價研究必須在獲得GLP認證資格的研究中心進行，這表明目前中藥新藥的安全性評價逐漸與國際規范接軌。對一些有毒中藥的毒性成分、致毒機制、量毒關系、毒性分類、毒性預測等進行深入研究，搭建了關鍵技術平臺，完善了中藥安全性評價體系，對科學客觀地評價中藥安全性、促進合理使用中藥起到了推動作用[15]。
2.6 中藥臨床療效評價研究 近20年來，根據中醫藥的臨床特點，借鑒國際上臨床流行病學、循證醫學以及新藥臨床研究管理規范等經驗，中藥臨床療效評價技術體系不斷完善，逐步與國際接軌。從中醫臨床評價研究的特點出發，建立了包括倫理審查、機構設置、研究中心和研究者管理遠程數據獲取、試驗藥品管理、數據核查和動態管理、數據分析等技術平臺，形成了“現場與遠程交互的三期四查”質控方法，即臨床研究早期、中期、結題前三期；內審、二級監查、三級稽查與四級視察相結合，引入第三方評價機制，大大提高了臨床試驗的質量。建立了臨床科研信息共享系統，開展真實世界臨床研究，催生了臨床研究新范式的誕生，一種更加適合中醫藥臨床特點的、臨床科研一體化的臨床研究模式已經在應運而生，使臨床試驗效率和質量得到提高[16]。
3 建成了中藥產業發展的共性關鍵技術平臺
3.1 中藥制藥技術發展 圍繞著中藥新藥研發的各個關鍵環節，攻克了中藥藥效物質高效分離與鑒定技術、組分中藥篩選與新藥研發技術、中藥超微粉碎技術、超臨界萃取技術、真空帶式干燥技術、高速滴丸技術、中藥經皮給藥技術、中藥緩控釋技術、中藥生產過程控制技術等一批制約中藥新藥研發與現代化生產的共性關鍵技術，有力推動了中藥新品種研發和中藥大品種二次開發，培育了數十個年銷售額過10億的重大品種，產生了巨大的經濟效益和社會效益。
3.2 技術平臺建設 隨著國家“重大新藥創”制科技重大專項等項目的實施，建成了一批高水平的現代中藥研究平臺。如中藥藥效物質研究、中藥藥代動力學研究、中藥安全性研究、組分中藥研究、中藥（網絡）藥理學研究、中藥臨床評價研究、中藥新劑型研究、中藥重金屬和農藥殘留檢測技術、中藥制藥過程控制技術、現代中藥數字化提取技術等。一些技術研究平臺成為國家重點實驗室、國家工程研究中心、國際合作實驗室、教育部重點實驗室和國家中醫藥管理局重點實驗室，研究平臺標準化建設也逐步與國際接軌，對中藥產業提質增效發揮了支撐作用[1]。
4 構建了符合中藥特點的質量控制體系
4.1 中藥質量標準研究 隨著對中藥藥效物質及作用機制研究的不斷深入，以及現代化分析檢測儀器在中藥質量研究中的應用，確保中藥“安全、有效、質量均一”的質量評控體系已逐漸完善[17]：在安全性控制方面，對中藥內源性有毒成分以及外源性有毒成分（農藥及重金屬殘留、真菌毒素、二氧化硫殘留等）建立了高效、靈敏的檢測方法；在中藥鑒定領域創建了基于ITS2的中藥材DNA條形碼鑒定方法，為中藥材物種鑒定提供了基因鑒定方法體系[18]；在有效性評價方面，從控制“單一成分”、“指標成分”過渡到“多成分”、“有效成分”、等效/主效成分；在質量均一性方面，建立了針對整體化學成分的指紋圖譜一致性評價技術來評價產品批次之間均一性與穩定性。特別是針對中藥質量評價中存在的“指標成分選不準、含量范圍定不準、藥效關聯性不強”的短板，創新性提出“等效成分群理論”以及“以等效成分群為標示成分”等更加符合中藥復雜成分特點的質量控制體系[19]。
4.2 《中國藥典》收載的中藥質量標準大幅度提升 構建了包含來源或制備方法、性狀、專屬性鑒別、安全性相關檢查、浸出物檢測、含量測定等項目的比較完善的標準體系，部分品種還建立了指紋圖譜/特征圖譜和多成分含量測定相結合的整體成分控制標準，使我國中藥質量標準水平在很多方面達到國際領先水平。例如，《中國藥典》2015年版一部收載中藥2 158種，其中藥材和飲片618種、植物油脂和提取物47種、成方制劑1 493種。無論是收載的品種，顯微鑒別和TLC鑒別項目，HPLC含測項目及對照品、對照藥材的數量均為國際植物藥標準之最。新版藥典還采用DNA分子鑒定法、生物效應評價法、LCMS聯用法、指紋/特征圖譜技術、一測多評法、薄層色譜生物自顯影技術等新方法與新技術來解決行業難點問題，使得一大批中藥標準已超越國際同類水平[20]。國家藥典委員會、國家中醫藥管理局等相關部門積極推進中藥標準的國際合作，我國學者也積極參加中藥國際標準的制定，由中國科學家完成的丹參等9種藥材27個標準已收入《美國藥典》，中藥質量標準研究有望實現“主導國際標準制定”的目標[21]。
5 中藥國際化進程穩步推進
5.1 高水平論文顯著增長 隨著中藥基礎研究水平的不斷提升，我國學者發表的中醫藥SCI論文從20年前不到100篇增加到每年超過3 000篇，增長了30余倍，占國際論文的比例約從5%增加到35%，增長了7倍，主導世界中醫藥研究。不僅SCI論文數量有了顯著增長，而且越來越多的高水平研究成果發表在國際頂級雜志上。例如麻杏石甘湯加減銀翹散的標準湯劑治療甲型H1N1流感的研究結果在Annals of Internal Medicine上發表[22]，芪藶強心膠囊治療慢性心衰的臨床研究結果在Journal of the American College of Cardiology上發表[23]，復方黃黛片治療急性早幼粒性白血病分子機制的研究論文在Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America上發表[24]等。還有一批高水平研究在JACS， Nature communications， Lancet等期刊上發表，這些高水平研究成果不僅帶動中醫藥研究水平的提高，也擴大了中醫藥在國際學術舞臺上的影響力。
5.2 中成藥海外注冊研究進展 隨著中藥國際化的推進，一批臨床療效確切、安全性高的中藥產品以藥品身份開展國際注冊研究。如復方丹參滴丸（膠囊）（T89）將完成Ⅲ期臨床試驗觀察，血脂康膠囊、扶正化瘀片、康萊特注射劑、桂枝茯苓膠囊也已完成Ⅱ期臨床試驗。還有一批中成藥在俄羅斯、澳大利亞及東南亞國家注冊銷售。地奧心血康、丹參膠囊在荷蘭通過傳統藥物注冊獲準上市，成為歐盟成員國以外獲得市場準入的植物藥先行者。
6 結論
近幾十年醫學發展理念發生了深刻變革，許多與中醫藥理念相一致。可見中醫藥學雖然古老，但其防病治病理念符合先進醫學的發展方向，現代生命科學所遇到的諸多困難和挑戰，將從中醫藥中找到解決的思路和方法[24]。持續推進中醫藥現代化、國際化的發展戰略，發揮中醫藥在維護人類健康方面的特色與優勢，是應對當今社會慢性病、復雜性疾病挑戰的必然選擇，是實現我國在醫學科學研究領域從跟跑、并跑到領跑的必然選擇，也是中醫藥健康服務業可持續發展的必然選擇。
在中藥現代化實施20年進程中，中醫藥科技工作者承擔起了傳承與創新發展的重任，開展了大量基礎性和創新性的工作，取得了一批突出成就。但是，中醫藥的發展還有諸多問題亟待解決，中醫藥現代化研究還需要不斷深化，現代化、國際化戰略還需要持續推進。下一階段，中藥科學研究要堅持傳承與創新并重，堅持創新驅動，在繼承中醫藥的原創思維，保持中醫藥優勢的基礎上，充分利用先進技術方法挖掘中醫藥的科學內涵，催生新的科學發現和新的技術突破，彰顯出中醫藥原創思維的現代科學價值。下一階段，要堅持多學科結合、產學研結合，更加注重學科主導性發展和全球引領性發展。對中醫藥現代化研究進行更前瞻的思考和全球范圍的布局謀劃，以世界領先、國際一流為目標定位，主動發起以我為主的國際科技合作計劃，主導國際中醫藥相關標準制定，大力開拓中醫藥領域科技合作的深度和廣度，探索構建國際產學研合作平臺和網絡，為引領未來新醫藥學的形成做出原創性的貢獻。
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【關鍵詞】 科技評價 創新型國家 第三方評價
一、引言
創新型國家是指將科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大競爭優勢的國家。按2012年全球創新能力指數排名，瑞士居第一，其次是美國、日本等發達國家，而中國排在第20名。為了在競爭中贏得主動，依靠科技創新提升國家的綜合國力和核心競爭力，縮小與發達國家的差距，2006年國務院的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006―2020年）》指出，到2020年使我國進入創新型國家行列，把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點。
科技評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業持續健康發展的重要手段和保障。創新型國家非常注重科技評價的工作，他們認為科技評價制度建設是科技評價活動健康發展的保障基礎。世界各國紛紛開展了科技評價制度建設，經過多年的評價實踐和努力，建立起了適合自己國家特色的科技評價體系，并積累了諸多有益經驗。相對而言，我國的科技評價工作大大落后于西方，存在許多亟待解決的問題。借鑒創新型國家科技評價的寶貴經驗，對完善我國科技評價體系具有十分重大的現實意義。
二、創新型國家科技評價體系特點
科技評價活動起源于20世紀初的美國，隨后日本、法國、德國以及瑞士等國家也開始進行科技評價工作。按照系統論的觀點，科技評價體系是從屬于科技管理大系統的一個子系統，涉及組織機構、評價主體、評價指標、評價方法、評價程序等內容，科技評價體系的有效性取決于評價系統內部各要素的有效性。
1、多層次的評價機構
縱觀創新型國家科技評價機構的設置情況，一般分為議會層次、政府層次、科研院所三個層次。由于各國歷史背景不同，從事科技評價工作的機構設置也有所不同。如美國、法國及德國科技評價組織機構設置健全，三個層次的評價機構并存而立。法國的科技評價機構更有第四層次的獨立第三方中介科技評價機構，如法國科技創新與轉移有限公司，提供了從項目評價到市場調查、再到后期跟蹤的全方位服務。而瑞士的評價機構主要是瑞士科技顧問委員會，該委員會是聯邦政府的科技政策評價機構，其中瑞士科技成果評價中心和瑞士科技研究中心都隸屬于科技顧問委員會。
日本政府1997年8月出臺的《國家研究開發評價實施辦法大綱指南》指出，評價主體是獨立于被評價機構和評價委托機構的第三方，規定評價機構不能隨意設立或撤銷。日本的科技評價組織機構非常龐大，分為以下四個層次：綜合性科技評價機構和由國家直接管理開發的事業評價機構、專業性評價機構、企業性評價機構、各研究機構內部也設有評價機構。
2、多角度的評價范圍
創新型國家的科技評價范圍相當廣泛，涉及到科技政策、科技計劃、科技項目、科技機構、科技人員等與科技活動相關的各領域，且創新型國家大都對科技活動過程開展了完整的事前、事中、事后和跟蹤評價。但是在實際實施的過程中，這些國家側重點不同，法國規定所有擬立項的國家級項目必須經過評估后才能實施，德國科技評價活動更重視對項目的事后評價，而日本對于競爭性資金資助的課題，以事前評價為主，除短期的和小金額的課題以外，還要進行事中評價和結果評價。重大的研究開發成果，在研究開發課題事前、事中評價之后，各部委還要進行跟蹤評價，在評價其影響和效果的同時，還要驗證以往的評價是否妥當。
3、多維度的評價標準
在長期的科技評價實踐中，上述創新型國家組成評價聯合體，制訂了評價行業共同遵循的評價標準，以期提高評價工作的規范性與專業性。目前國外科技評價標準的結構、維度等已較為統一，如美國教育評價標準委員會1975年頒發的項目評價標準，該標準由可行性、正確性、實用性、精確性四個維度構成，每個維度下包含若干標準，用于保障評價活動的質量。德國評價標準選取可行性、實用性、公平性與精確性這四個維度，更加強調了評價人員能力、評價效率及公平性等要素。瑞士評價聯合體的評價標準雖然與美國一樣選取了可行性、正確性、實用性、精確性這四個維度，可是每個維度下的具體標準卻不完全一樣。
4、多種類的評價方法
科技評價方法的形成是一個不斷發展和完善的過程，現在仍處于研究和探索中。目前，各國根據其不同的科技評價發展狀況采用了不同的評價方法，如美國將定性與定量評價相結合，以同行評議為主，以案例分析、文獻計量分析及指標分析等為輔。而瑞士是典型的以定性評價為特色的國家，主要以外部專家的同行評議與定性評價為主。法國則采取同行評議制。德國主要依靠同行評議，事前評價方法是展望分析，而事后評價則是回溯評價。日本則多采用定性與定量相結合的方法，但是針對不同性質的研究課題，評價機構則采取不同的方法進行評價，包括總體評價法、經濟評價法及復合評價法等。
5、多樣化的評價指標
創新型國家開展系統的科技評價工作時間較長，在數據收集與定量分析方法上日趨成熟，具體的評價指標也日益豐富。如美國對政府委托式的應用研究項目成果進行評價時，以合同中所列條款為主要依據，綜合專利情況和應用情況給出客觀評價結果。瑞士對基礎研究項目的立項評價重點考慮項目的科學價值、原創性、采用的方法及申請者的資質。應用型研究項目評價內容主要包括經濟意義、科技意義、潛在市場、可持續發展性、工作計劃清晰度以及預算規劃。法國評價科技項目的重點內容是項目的必要性、合理性、實用性和先進性，以及市場應用前景和經濟效益。德國評價基礎研究項目參考標準涉及的數量與質量、引用率、是否被國際權威文獻摘錄、獲榮譽稱號次數、參加學術活動次數等。日本有關安全或環境方面的科技項目主要從經濟社會的角度而非技術角度進行評價，在科技評價過程中注重發掘創新人才，更看重他們的科研創新潛力。
6、多渠道的專家選擇
創新型國家在進行科技評價活動中十分重視對評價專家的選擇，在評價程序中專門對評價專家提出了具體的要求。而對于評價專家，美國國家科學基金會在每位評價專家收到項目評價材料時，會附上評價須知和利益沖突與保密聲明，對評價專家的公正性提出具體而嚴格的要求。
瑞士科技成果評價中心的評價專家來自于大學與私人咨詢機構，為維護評價專家的獨立性，評價的直接委托方不能決定專家的選擇，但是為保證評價過程的公平，被評方有權對專家的選擇及得出的專家報告發表自己的意見。瑞士特別強調在評價中聘用國外專家，德國進行同行評價活動中的專家也多數來自國外，法國的科研機構評價委員會中1/3人員聘請國內外專家，這可為本國帶來專家所在國的評價經驗，日本對國家特大型科技計劃的評價，也會選擇適當比例的第三方外部評價專家，既不屬于評價機構，又不屬于評價委托機構。
7、多元化的評價程序
創新型國家開展科技評價活動的基本程序類似，但每個國家又有其特色的一面。美國制定了嚴格的科技項目評價程序：首先評價機構論證自身是否有能力承擔項目，再由評價專家開始項目評價的籌備階段，制定評價方案、評價指標、調研提綱，進行資料收集和數據分析，最后評價小組起草評價報告舉行聽證會。
法國在實施評價過程中，每位專家都會根據分析結果提出論證報告，再匯總一份綜合評價報告，根據初步鑒定意見，舉行聽證會，與被評對象代表和主管部門進行三方商談，對初步鑒定意見進行研究和討論，最終獨立地完成兩份評價報告，一份提交政府供決策參考，另一份交被評估單位。
被評價方首先進行自評價是瑞士與德國科技評價的一大特點，自評價對于被評方是一個自我反饋的過程，而專家們也可以通過對被評方的自評價進行研究，避免走彎路，最后舉行聽證會，匯總自評價報告、評價機構調查評價結果、專家外部評價和評價對象的意見，形成最終評價報告。
三、對我國科技評價工作的啟示
在分析和了解上述創新型國家科技評估活動的特點和經驗后，我國的科技評價工作可以從以下幾個方面得到啟示，以完善我國的科技評價工作。
1、建立“第三方”評價機制，保證評價過程的獨立性
獨立性是科技評價活動的基本原則，國外評價實踐的經驗表明，評價的獨立程度越高，評價結果的可信度越大。國外隸屬于政府層面的評價機構，都獨立進行評價活動，不受政府的行政干預，政府在評價活動中實行出資人和評價者相分離的制度。2012年9月23日國務院的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出，建立健全科技項目決策、執行、評價相對分開、互相監督的運行機制，同時發揮科技社團在科技評價中的作用。因此，要確保評價結果的客觀、真實、有效，必須保證科技評價機構的高度獨立性。首先，改變傳統的科技項目管理模式。可以借鑒股份公司內部管理的“防火墻”原則，將評價機構與政府隔離開，建立第三方評價模式，即政府作為出資人與委托人成為第一方，被評價者為第二方，第三方則是獨立于政府和被評價者的科技評價機構，如中國科學技術協會是一個非營利性的自律組織，可以發展為科技評價中介機構。其次，在費用問題上，要給予評價機構資金的獨立性。由政府出資，委托第三方評價機構進行評價活動，這樣出資人（政府）和評價執行者之間既建立了互相監督的機制，又改變了傳統的政府既當教練員、運動員又當裁判員的局面，減少了、暗箱操作的可能性。最后，效仿法國賦予評價人員獨立的身份。評價人員都必須從國家科學技術協會取得從業資格，否則所作評價無效，將評價責任落實到個人，如存在違法行為將受到法律的制裁。
2、完善專家選擇機制，提高評價結果的公正性
專家的遴選和信譽度對科技評價的可信度有著非常重要的影響。目前，我國不同的評價機構使用各自不同的專家庫，專家的準入條件也不是太嚴格，為避免專家受行政領導或相關“人情”專家過多地干涉評價工作，應建立健全評價專家的資格審查制度、信譽制度及動態輪換制度。專家選擇的前提是專家識別，而專家識別標準包括專家的社會屬性、學術水平、評價水平及專家參加評價工作所反映出的態度。同時還要定期對專家信用進行反評價，將專家反評價與項目評價相結合，這樣可避免評價過程中的“馬太效應”和人情網。在對項目立項評價中，多采用同行評議，評價專家可以是國內的，也可以聘請國外的，對我國來說，引入國外專家的參與不僅能促進我國科技活動質量的提高，還能為我國帶來專家所在國先進的評價理念與經驗，對于處于探索發展中的我國科技評價工作有很強的現實意義。為防止專家在評價中出現的道德問題與人情關系，還應建立完善的專家數據庫作為篩選專家的依據。
3、豐富后評價指標體系，扭轉評價目標價值取向
為防止人為因素的干擾，計量統計法被廣泛運用于各行業的職稱評定、晉升、科研成果獎勵的評審及科研項目的資助。目前文獻計量法是國內應用最多的一種評價計量方法，以專利、論文、著作和引文為評價指標。科學論文是科學技術產出的一種形式，我國習慣性將在SCI作為評審科研人員業績或科研成果水平高低的標準，體現了科技評價工作中管理者的價值取向，刊物的影響因子及論文的被引用次數是有意義的，但高質量期刊并不代表高質量論文，將論文數量用來判斷論文的內在價值及進行科技評價，只宜作為參考指標。應時刻將為什么評、評什么、如何評（即價值導向、評價標準和評價方法）循環檢驗確定是否一致。而專利作為科技項目研究成果之一，有著重要的評價意義，但是只注重成果數量的評價相對簡單，隨著國家專利戰略的推進，在科技項目后評價中，專利不僅僅只看重數量，更要看重質量，以及成果轉化后的價值。
4、加強科技項目跟蹤評價，完善科技評價體系
國外科技評價是全方位的，涉及事前、事中及事后全過程，并且對科技評價活動實施全程跟蹤評價。而我國科技評價重在對科技成果進行鑒定和獎勵，對重大科技項目的跟蹤評價往往沒有實質性展開，實際上對于重大項目的跟蹤評價有助于后續科技項目的立項決策和跟蹤管理。跟蹤評價是在科技活動完成一段時間后的后效評價，后效評價時間的確定至關重要，要分行業劃分進行經濟和社會效益的評價，如計算機軟件業，其發展更新較快，一般選擇2年后進行后評價，而生物醫藥行業試驗時間較長，成果轉化需要較長時間，則一般在5年后開始實施后評價。
（注：課題來源：新疆科學技術協會專項經費項目“新疆財政科技投入評價體系研究”（編號：xjkx201208）階段性成果。）
【參考文獻】
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關鍵詞：技術；設計審美；審美觀念；設計美學；產品
中圖分類號：J01文獻標識碼：A文章編號：1005-5312（2010）24-0038-02
技術因素在設計審美中具有重要作用，在分析這種作用之前，我們有必要對技術和設計審美進行相關闡述。
技術，是指人類利用和改造自然過程中體現出來的經驗、知識、途徑、方法、手段、措施和技能、技藝、技巧的總和。技術作為物質生產的手段，其形成和發展必然與社會物質生產的發展相平行。技術的作用是將天然的東西轉化成人工自然以滿足人的需求，同時它又受到自然規律的制約。
設計與藝術原本的淵源關系，使設計具有了美學性質，產生設計審美。設計審美既是一種物質活動，也是一種精神活動，它包括設計者、設計過程、設計物，也包括使用者、功能評價和社會效益。設計審美的中心問題是人與物的和諧，即設計審美中必須充分考慮人的要求和人在設計中的主導作用。其核心是“迪扎因”（Design），是指將先進的科學技術與現代審美觀念有機結合，使產品達到科學與美學、技術與藝術的高度有機統一。可以說，設計審美是融合了科學的理性與藝術的感性、技術美與藝術美的創造性活動。
一、技術的發展促使人們開始關注設計審美的問題。
19世紀以前，藝術是美學研究的對象，人們對于美學問題的探求還大多局限在繪畫、建筑、雕塑、音樂等經典藝術上，到工業革命之后，人們才開始關心日常生活用品的美學問題。
18世紀中葉，英國發生了天翻地覆的工業革命，繼而傳播到世界各地，預示著一個嶄新的充滿矛盾的時代的到來。此時，科學技術得到前所未有的發展，機械大批量生產方式取代了落后的手工作坊式勞動，這種變化雖然反映了大眾的市場需求，帶來豐厚的物質財富，同時也產生了許多始料未及的問題。批量生產的產品無法與手工業時代工匠們所創造的精美的手工制品相媲美；產品設計風格與設計標準產生混亂；機器作為一種全新的加工模式加入到設計中來，帶來設計審美觀念上的變革；日益增加和普及的機器產品質量低，粗制濫造。這種現象致使人們開始關注設計審美問題，企圖以美學的方式來影響工業產品的設計，改變這種由于生產方式變化和市場擴大造成的“設計美學上的混亂”的局面。一場新的設計革命運動蓬勃展開。
二、隨著設計審美活動的不斷深入，技術因素引起了人們設計審美觀念和趣味的變化，同時不斷有新的設計美學產生。
科學技術的發展，人類歷史的進步，推動了新技術、新工藝的發展和運用，人類不斷的創造發明也加速了設計產品的更新換代。此時，人們的設計審美價值觀和審美標準也發生改變。一方面，消費者的審美價值判斷受到影響；另一方面，設計者也依據這種改變不斷變換其設計風格。這種現象在日用品特別是時尚服飾界表現尤為明顯。技術的發展促使消費者改變審美趣味，為迎合消費者的口味，設計師們則不斷變換其設計風格，新的設計審美觀念不斷產生、滅亡、再產生，它們相互依存，相互促進。
技術美學的真諦是提倡科學技術和文學藝術的聯盟，這是錢學森同志所講的。在過去，既懂科學技術，又懂文學藝術的人并不多。就拿我國來講，懂得美學與藝術的不懂科學技術，懂得科學技術的又不懂美學和藝術，你缺一條腿，我缺一條腿，你的技術，我的藝術。
面對這種情形，人們將審美引入到技術活動中，用“美”的尺度來衡量產品的效用功能與精神功能、實用價值與審美價值相統一的深度。于是，技術美就作為人類審美創造的內容之一，進入了美學研究的領域，技術美學便應運而生。
技術美學產生于20世紀40年代，是一門以研究技術美為核心的新興學科。技術美是指由技術生產活動創造出來的產品所具有的美。技術美包含了五種不同的審美：功能美、形式美、舒適美、質材美、裝飾性的藝術美，而其審美核心是功能美。
在技術美學里，美是與功能和諧一體的，它以有用性為前提，這是技術美的本質特性。一把椅子，如果坐起來不舒服，不具備功能性，即使裝飾的再華麗，它也不是美的；一臺冰箱，如果不能制冷，操作也不方便，那它就是一個失敗的產品，根本沒有任何美可言。正如中國傳統有句古話：“藝中有技，技中有藝”，它闡述了技術與藝術，也就是審美的關系。大多數的藝術，是有一定技術支持的。技術美所包含的是善的形式和真的內容，也就是說設計產品不再是冷冰冰的，跟人沒有關系的，而是人的智慧、意志、力量、情感的結晶，它充滿人的特性，飽含人的血汗，帶有濃郁的“屬我”色彩。
技術美學的產生是設計審美活動的一大進步，是設計美學發展的新的里程碑。隨著工業化程度的不斷加深和科學技術的日新月異，以及人們設計審美活動的不斷深入，技術美學的發展將有更大的空間和更強的活力。作為設計師，要不斷解放傳統思維的束縛，更新自己的設計審美觀念，推動社會前進的腳步。
三、就設計產品而言，技術因素在設計審美中的作用體現在產品的功能性、產品的形象性以及產品的材料與結構等方面。
產品功能性方面。設計活動與藝術活動的不同之處在于，設計活動具有直接的合目的性，它始終把人的需要放在第一位，不脫離物質生產和實用功利。因此，受技術因素影響的功能性被視為設計審美的必要條件。也就是說，設計產品作為設計審美價值的承擔者，它的審美價值必須體現在產品的功能之中。技術含量越高，功能性越強，越符合人體工程學，就越被人們認為具有設計美，因為它更充分地體現了人在設計產品具體使用過程中的主體地位。
比如汽車的設計，車內空間布局以及方向盤、車座等的設計，都要考慮科學、適用為第一要義，去掉不必要的繁瑣裝飾，更多地體現人文因素，突出人的主體性地位。要使人們在駕駛外出過程中，身體更舒服，心情更愉快，出行更安全。（如圖1）
產品形象性方面。眾所周知，任何產品都要通過人的感官去感知形象。因此，產品的外觀形象在設計審美活動中就顯得格外重要。它不僅包含了一般形式美感的形象特征，更重要的是設計產品是物質生產的靜態成果，其表象下還體現了一種社會現象。
設計產品是由智慧的人創造出來的，其外觀形象要符合人們的設計審美取向，同時它也是機器化大生產的產物，必須依靠機器制造和科學技術，設計產品的外觀形象離不開技術因素作為物質載體。
例如，一支普通的鋼筆，其設計十分簡潔，筆身圓柱體造型，對符合書寫習慣和握筆姿勢的尺寸和結構也設計地十分科學。但在柜臺里它總是不能吸引顧客的眼球，銷量不好。解決的辦法是，利用最新的技術對其外形進行裝飾。結果令人大吃一驚，鋼筆在幾天內便銷售一空。在這個實例中，技術因素起了關鍵作用，它使鋼筆外形更加美觀，它作為功能性的物質載體，成為這支鋼筆的最大賣點。同時，其技術也反映了特定時代的機械文明發展水平和工業設計水平。再如，50年代初，日本索尼公司生產了“G”型磁帶錄音機，它雖然具備很強的功能性，但一眼看上去，像實驗室的原型機一樣，在產品形象性方面及差，不能說它是美的。（如圖2）
產品的材料與結構方面。在設計審美活動中，如何正確地選擇和運用材料對設計產品是十分重要的。而材料的物理屬性、加工工藝、組合方式以及設計師駕馭其變化規律的能力受技術因素的影響和制約，特別是對新技術和新材料的運用。同時，設計產品的結構和材料是互不可分的，任何產品的結構都是一定材料的組合，而產品的所有材料又都是按照一定的結構方式組合在一起。并且，設計產品的結構也受技術因素的制約。
例如，青銅技術的發明促使“青銅時代”的到來，那個時代無論是日用器皿還是祭祀物品，都依青銅的材料和結構制作而成，它受當時青銅技術的制約。（如圖3）
四、從設計產品最終的結果來看，技術因素制約著產品的功能評價和社會效益。設計產品是科學與美學、技術與藝術相結合的產物，從一粒紐扣到航天飛機，從精密的儀表和計算機到智能化的摩天大樓，無不閃爍著科學技術和藝術創造的智慧之光，無不深刻蘊含著特定的審美價值和社會價值。功能評價的標準是物質功能評價、精神功能評價、技術性評價、人體工程評價和藝術風格評價，無論哪個評價都離不開技術因素的制約。科學技術發展水平越高，設計產品的功能評價和社會效益越好。
五、總的來說，科學技術的發展豐富了設計審美活動的內容，為設計審美活動提供了更為有效的工具。同時，它也優化了人們的審美條件，使設計審美走向大眾化。
科學技術的不斷發展，層出不窮的創造發明，開拓了人類設計審美活動的新領域，為審美文化增添了越來越多的新穎生動的內容，為當代人的審美鑒賞提供了更為豐富的對象。科學技術作為人類創造性智慧的結晶，人類文明的標志，不僅使人類的生活質量大大提高，生活環境更加優美，而且他們還以特殊的功能和形式之美，為人類審美文化的充實和開拓作出了積極地貢獻。
人的審美認識往往要受到自身五官的局限，而科學技術的發展則可以幫助人們突破這種局限，為人類的審美認識活動提供更為有效的工具。從廣播電視、網絡信息、衛星通訊、高倍數精密顯微鏡，到哈勃天文望遠鏡等，使人們的審美認識活動突破了感官的局限性，大大地開闊了審美視野，在新的廣度和深度上對宏觀世界與微觀世界展開審美觀照，從中獲得了較之以往僅憑五官所難以感受到的瑰麗美景。科學技術的進步使人的感官在多方面得到延伸，先進的交通工具使全球變成“地球村”，人們在有限的生命過程中有了更多的探尋和發現美的事物的可能性；有些科技產品還為設計審美主體提供了全新的創造和欣賞的環境，讓人領略到非同一般的美感享受。諸多因素使設計審美走向大眾化。
人類文明是不斷發展的，設計審美活動也是不斷發展的，它反映了人類發展的軌跡，也是人類主觀性與客觀性的統一。設計審美活動為我國的社會主義建設注入了新的活力，拓展了新的空間，它展現了人類對于真、善、美的追求，對于自由的追求。隨著科學技術的發展，作為設計師，要搞清楚它與設計審美活動的關系，有效地促使設計審美活動的不斷深入，更好地為社會主義建設和人們的生活服務。
[關鍵詞]科技創新演化 循征決策 科學計量
[分類號]G353.1
1 研究背景
科學技術發展到今天，其發展變化不再是科學技術系統自身的演化，而是越來越多地包含了社會經濟等因素的制約和選擇，是整個創新系統的演化。決策者對未來科技發展戰略的選擇和規劃，需要從社會、經濟領域的需求出發，科技發展也需要解決人類社會面臨的主要挑戰，這就需要基于現實信息、數據和知識的綜合科技情報分析來支持科技戰略決策。
現有的支持科學技術發展戰略選擇的情報分析與研究主要限于科學或技術本身演化規律的揭示。在分析方法和思路上，主要是測定科學領域的研究熱點及其發展變化狀況，包括研究前沿、快速發展前沿、快速突破文獻、熱門文獻和新興研究前沿等角度的分析。以上分析視角所利用的方法，一般都是基于文獻特征的，如高被引論文、共引、共詞以及新興研究前沿分析中用于主題提取和展現的文本挖掘方法等。
定量解析科學技術演化規律經歷了近半個世紀的方法探索和規律總結，已經取得了很大的進步，但計量方法的有效性仍然得不到認同，對決策支持的作用不明顯。如有學者所說，“無論我們怎樣用統計手段來處理引文和共詞數據，科學知識圖譜都不是科學領域的活動性和進展的適當表現。”因此，現有的揭示科學技術演化規律的方法存在著理論支持不足、方法有效性不足、揭示的層次不夠深入等問題，科學技術演化分析要成為真正有用的科學研究的輔助方法，在理論與實踐中還存在一些值得深入思考和研究的問題。
數字科研環境的發展一方面推動了科研的快速發展；另一方面也擴大了支持情報分析的信息、數據來源，為科技創新各方面影響因素的提取提供了便利，使得綜合多方面的數據形成科研決策的證據，進而支撐面向需求的科技發展戰略選擇成為可能。引入醫學領域廣泛使用的循證決策方法進行科技情報分析，可以更加深入地揭示科技演化規律。
Davies定義循證決策為“在政策制定和執行過程中利用從外部可獲得的最佳研究證據而幫助人們做出有關政策、項目和計劃知情決策的方法”。循證決策是衛生決策者最常用的、客觀的、也是最重要的一種衛生政策研究方法。其基于證據的決策思想也在其他領域得到了重視，并有人嘗試用于學科發展熱點的揭示，但僅限于基于文本分析的領域關鍵主題詞所揭示的內容分析。
為此，本研究擬從影響未來科技創新演化的互動因素出發，在現有科技演化計量分析方法的基礎上，引入循證決策的方法，探索從科學數據資源和各類型文獻資源中提取面向科技決策的證據基礎，進而構建支持科研決策的創新演化循證分析理論與方法。
2 科技創新演化循征分析的理論與方法問題
科研及科研決策環境的改變使得科學技術演化的規律性、范式發生改變，人們解讀這種發展變化的理論和方法也需要逐步更新。借用循證的思維分析科技演化的過程，將涉及循證決策分析方法在此的適用性，分析中作為證據的分析數據對象的選擇，證據選擇標準的建立以及相應的分析方法的構建等方面的問題。
2.1 循證決策分析在科技創新演化分析中的適用性
循證決策分析的關鍵是證據的獲取，核心是證據的評價，目的是為科學決策提供依據。循證決策的過程是在問題提出的基礎上，進行證據的收集并經過嚴格的評價，進而對證據進行綜合分析，然后通過多輪的決策者評估、方案調整等，得到滿意的結果。在科研決策中，證據的獲取、評價與分析也是必然的要求。
目前科研及科研決策環境的改變，使得科技政策規劃轉向面向整體科研環境的科研事業規劃，科學技術的選擇更具戰略性。現有的趨勢或演化分析通常不能綜合考慮影響未來科研發展的情景因素，而實際決策支持需要綜合不同的信息和方法形成綜合分析模型。循證決策中的證據理論及綜合分析思想恰好滿足了復雜科研環境下決策支持的要求，特別是科研決策中對于準確、可靠、全面證據的需求，需要引入循證決策中證據評價的思維和方法來提升賴以決策的信息的質量，而綜合分析也是做出決策的有力依據。另一方面，目前數字科研環境的成熟，為科技演化描述中融入各層面的數字對象，進而形成支持科研決策的循證情報分析方法奠定了基礎。因此，循證分析方法的各種要素與科技演化分析的內容和目的是一致的，雖然不同的決策環境中具體使用的方法不盡相同，但其循證的思維過程是適用的，數據對象的深度處理，也為深入的循證統計分析提供了可能。
2.2 科技創新演化分析中的證據提取及選擇標準
有別于以往完全依賴科學文獻的分析方法，嘗試從影響未來科技創新演化的互動因素出發，從科研創新各階段涉及的文獻信息中獲取演化分析的證據基礎。因此，在現有科技演化文獻計量分析方法的基礎上，引入經濟社會領域的研究、政策文獻和科學數據等分析對象，從中提取面向科技決策的證據基礎，這樣可以大大拓展科技演化分析中的證據資源范圍，進而構建支持科研決策的創新演化循證分析理論與方法。
影響循證決策效果的三個要素是：研究證據、可利用的資源以及政策的價值取向。因此，循證分析效用發揮的前提在于對研究課題進行系統全面的證據準備，確定數據納入和剔除的標準，并對納入的數據進行嚴格評價，在此基礎上對結果進行定性、定量分析才能得出可靠的決策依據。
支持科研決策的科技創新演化分析，需要明確社會經濟需求、政策環境、產品創新、技術開發和科學研究等方面的現狀和未來發展狀況，及其相互作用關系，因此，作為循證分析證據的數據和資源的選擇標準的確定是至關重要的，如：在統一學科領域定義下，科研創新各階段內涵外延的限定標準，在領域限定標準下可供分析的數據源的選擇標準，數據或文獻納入和剔除標準等，這些標準的建立將提供有力的研究證據和可用資源，為以下的指標和方法設計奠定基礎。
2.3 證據指標的設計與分析方法的構建
在證據準備和選擇完成后，最重要的是依據證據進行分析，包括從定性和定量兩個方面，分析科技創新演化的規律性和科研創新各階段之間的關系，形成科研決策的判據。
2.3.1 科研創新各階段的演化分析指標與方法設計科研創新中的社會經濟需求、政策環境影響因素以及產品或工藝創新、技術開發、科學研究等，各階段知識演化的現狀或未來趨勢的分析，需要特定的指標和方法，如各階段的綜合發展狀態指標、基于領域知識特征的屬性和內容的提取與分析等。
這些指標可以從科學數據、科學文獻、社會經濟研究文獻中提取領域共同的主題內容，分析屬性劃分后
的主題詞的統計或關聯特征，利用基于語義的知識網絡揭示領域知識演化的特征。其中主題詞統計或關聯特征是對領域發展各階段所體現的定量特征的描述，此外，還可以計算領域在科研創新各階段的知識熵、概念確定性等方面的指標，找出知識演化的發展階段的評價指標，作為科學演化定量分析的依據。基于語義的知識網絡分析對表征知識的概念詞和類屬借用知識本體、分類體系等為語義不明確的概念詞進行屬性劃分，在此基礎上構建基于語義的知識網絡，進而利用定量的指標、方法揭示微觀的領域知識結構演化、領域關鍵研究問題的演化、關鍵問題中知識關聯的發展變化等。
2.3.2 系統關聯機制的分析方法 通過科研創新各階段的關聯分析，揭示科技創新中知識演進的互動關系。這需要在科研創新各階段知識演化特征分析的基礎上，利用特定的關聯構建機制，分析在創新系統整體的視角下，創新各階段知識構成的創新網絡的演化特征及其相互作用關系。這里使用的方法如依據核心主題詞在不同數據源的共現和間接關系形成創新網絡，進而從創新網絡的特征及其發展變化狀況，來分析系統內部知識的發展演化過程。
2.3.3 基于判據指標的科技演化系統分析 系統分析，就是借鑒循證分析中系統綜述的方法，即針對某一具體問題系統全面地收集相關資料，用統一的科學評價標準，篩選出符合標準、質量好的證據，用統計學方法進行綜合，得到定量的結果，以得出可靠的結論。依據上述方法得到的多因素指標，作為循證決策的定量判據，利用系統分析的方法，判斷創新發展的狀況，挖掘以往科技創新發展中的空白點，嘗試提出新的科學技術研究方向。
3 需要解決的關鍵問題
上述過程和方法的實現，需要解決一系列的理論和技術問題，如制定分析數據源的選擇標準與證據評價標準、用于循證分析的文獻和科學數據指標的設計、知識網絡的構建與分析以及其中涉及的數據特征的提取等。
基于知識本體的數據特征提取是將多種數據用于系統分析的基礎，特別是將各種文獻作為證據對象進行深入分析，首先要提取適用的數據特征。這里需要利用知識本體所規范的領域知識屬性劃分，對科學文獻或數據的計量特征詞進行自動的語義屬性劃分，或者對知識類別進行屬性劃分，進而利用基于語義的共現技術構造知識網絡，形成循證分析的指標或論證基礎。
用于循證分析的文獻和科學數據指標的設計也是關鍵問題。要利用循證分析的方法揭示復雜科技創新系統中的知識演化特征，需要定量分析領域演化的現有水平，對領域科技創新各階段的研究進行定量綜合，揭示某方面研究的不確定性，提出新的演化方向，這里的指標設計決定了分析結果的成敗。另一方面，系統分析的技術對結論的可靠性同樣至關重要，要對多來源數據結果進行定量合并進行統計分析，涉及檢驗納入分析的異質性、根據異質性檢驗結果選擇模型進行統計分析，效應合并值的假設檢驗和統計推斷，以及結果敏感性分析等問題，都需要進一步的驗證和嘗試。
此外，不同數據源和不同類型數據的融合以及在此基礎上創新網絡的構建和分析也是本研究的一個挑戰。對各層面知識網絡及綜合創新網絡的分析，擬借用社會網絡分析中的特征點和結構分析方法，進行特征的提取和演化關系揭示，進而形成定量分析指標。這里需要構建創新各階段的知識網絡以及整個創新系統構成的復雜創新網絡，進而通過相似度的測度和演化特征的定量分析，如矩陣的向量距離測度、多維尺度分析以及包括關聯性分析、中心性分析、凝聚子群分析、結構對等性分析等在內的社會網絡分析技術等，進一步形成循證分析的指標和論證依據。
4 總結與展望
在以上思路的指導下，本研究期望在如下方面有所突破：
首先，支持科研決策的科技創新演化理論的拓展。支持科研決策的演化理論以往僅以科學或技術系統的演化理論總結為出發點，本課題研究適應新時期科研環境的變化、科學決策思維的變化，引入基于創新活動過程的科學創新系統演化理論，作為演化分析的理論基礎，可以更好地滿足未來科研決策的需求。
其次，引入循證的情報研究方法。有別于以往僅從文獻特征總結科學技術演化規律的研究，引入科學數據等分析對象，從循證的思維構建創新系統中科技創新演化發展狀況的判據和分析方法，綜合多種資源作為證據基礎進行循證情報分析，是對情報研究方法的拓展。
第二條執行各級、各類科技計劃（含專項）產生的科技成果，通過鑒定、驗收、行業準入、軟件登記，獲得專利（發明、實用新型）授權以及其它方式評價的科技成果應當登記；非財政投入產生的科技成果自愿登記。凡涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關規定進行管理，不按照本實施細則登記。
第三條本實施細則登記的科技成果范圍是：
（一）應用技術類成果是指為獲得新的科學技術知識而進行的獨創性研究，主要針對某一特定的實際應用目的。應用研究通常是為了確定基礎研究成果或知識的可能的用途，或是為了達到某一具體的、預定的實際目的確定新的方法（原理）或途徑，主要包括為提高生產力而進行的科學研究、技術開發、后續試驗和應用推廣所產生的具有實用價值的新技術、新工藝、新產品等；
（二）基礎理論類成果是指為獲得新知識而進行的獨創性研究，其目的是揭示觀察到的現象和事實的基本原理和規律，而不以任何特定的實際應用為目的；
（三）軟科學類成果是指為了推動決策科學化和管理現代化，運用現代科學技術手段，所取得的為解決各種復雜自然現象和社會問題的方案。它包括發展戰略、規劃、預測、項目評價、可行性論證、對策分析管理方案等。
第四條科技成果登記堅持屬地化管理或行業管理原則，不得重復登記。兩個或兩個以上單位共同完成的科技成果，由科技成果第一完成單位負責上報登記。
第五條科技成果登記應當同時滿足下列條件：
（一）符合科技部《科技成果登記辦法》的規定；
（二）登記材料規范、完整；
（三）評價結論具有下述評價意見：
應用技術類成果：評價結論表明在技術上具有創新性，并已實際應用，具有廣泛的推廣價值和一定的社會效益或經濟效益的應用技術成果；
基礎理論類成果：在國內外本學科權威學術刊物或學術會議上發表一年以上，對本學科的健全發展有重要補充，并已得到國內外同行專家的引用、評價或由本單位學術部門提出評價意見；
軟科學類成果：對國家和地方當前或長遠決策管理，國民經濟的發展具有重要的影響力，在理論上和分析方法上有獨到的見解，在指導工作實踐和有關方針、政策的制定與實施上具有明顯的作用和效果。
（四）不違背國家的法律、法規和政策；
第六條*省科技廳負責管理并指導全省科技成果登記工作；各行業主管部門或各市、地科技管理部門對需辦理登記的科技成果進行形式審查，對符合條件的科技成果應當及時推薦到省科技廳。凡承擔國家、省級各類科技計劃項目，通過驗收、鑒定后三個月內必須辦理科技成果登記。
第七條省科技廳對符合登記條件的科技成果，經批準后予以登記，并由省科技廳出具登記證明。科技成果登記證明不作為確認科技成果權屬的直接依據。
第八條省科技廳對登記的科技成果應當及時匯總登錄國家科技成果數據庫，進行交流。科技成果登記情況，科技成果完成人（單位）可以在國家科技成果網查詢,或在科技部《科學技術研究成果》公報上查詢。
第九條辦理科技成果登記應當提交下列材料：
（一）應用技術成果：*省科技成果登記表、相關的評價證明（鑒定證書或者項目驗收報告、行業準入證明、新產品證書等）和研制報告；知識產權證明（專利證書、植物品種權證書、軟件登記證書等）和用戶證明等。
（二）基礎理論成果：*省科技成果登記表、學術論文、學術專著、評價意見和后被引用的證明、本單位學術部門提出評價意見。
（三）軟科學研究成果：*省科技成果登記表、相關的評價證明（軟科學成果評審證書或完結報告等）和研究報告。
（四）“國家科技成果登記系統”軟件生成的上報數據軟盤二張。
第十條科技成果登記應當以客觀、準確、及時為原則，充分利用現代信息技術，促進科技成果信息的交流。
第十一條科技成果登記機構的工作人員擅自使用、披露、轉讓所登記成果的技術秘密，侵犯他人知識產權的，追究相應的法律責任。
第十二條凡存在爭議的科技成果，在爭議未解決之前，不予登記；已經登記的科技成果，發現弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識產權的，注銷登記。
關鍵詞： 科學素養 定位 意義 養成途徑
一、中學生科學素養的意義
1.社會發展需求。
科學技術引領時代的進步。以通訊科學技術為例，人類社會由“3G時代”向“4G時代”的轉變便是很好的證明。從國家建設和管理角度而言，唯有國內的社會大眾具備基本的科學素養，一些相關的政策和建設措施才能獲得基層擁護。從個人生活角度而言，對于通訊、出行、居住、飲食娛樂等各個方面，都應當具備一定的科學常識，這種科學常識能夠幫助個人在生活過程中辨識商品、病癥等事物。在社會生產方面，具有一定科學素養的人能夠更好地適應崗位環境并運用工具，甚至是基于工作條件進行一些創新。
2.教育評價需求。
《中學課程標準》對科學教育的描述是：“學生必須逐步領會科學的本質，崇尚科學，破除迷信；必須初步養成關注科學、技術與社會問題的習慣，形成科學的態度和價值取向，樹立社會責任感；必須更多地學習終身必備的科學知識，以順應時代的要求；必須體驗科學探究的過程，學會一定的科學思維方法，以解決自身學習、生活、工作和社會決策中遇到的問題，為學生的終身發展奠定基礎，為社會的可持續發展提供支撐。”可見，中學生科學素養的培養關系到中學階段整體教育活動的最終評價。
二、中學生科學素養的定義與組成
1.普遍定義。
引用國際普遍概括的意義來講，科學素養主要包含：（1）對科學知識的基本了解；（2）對研究方法和過程的基本了解；（3）對科學技術功能作用的基本了解。換言之，即對科學技術本身和周邊環境等建立起相對直觀的認知。但以我國教育現狀來看，這個最基本的要求只有少數地區的教育能夠達成，主要是受到教育意識和教育條件的限制。
2.微觀釋義。
根據科學素養的普遍定義，結合我國教育和學生的具體情況，對中學生科學素養進行微觀釋義：所謂的中學生科學素養，便是通過引導學習和自主學習兩種渠道，使中學生擁有教育標準下“量”的科學技術和知識積累，包含科學理論、實踐和研究途徑、社會價值與功能等，并且盡量使中學生擁有高于標準要求的科學素養，特別是創新思維和能力（如研制物品等），同時包含學生科學技術方面的求知欲和求知能力。
3.延伸組成。
在21世紀科學技術邁上新臺階的同時，還應以更快的速度發展，原因在于全球范圍內專門科學人員的努力及社會基層科學水平的提升。環境發展對創新型人才的需求將會加大，因此未來中學生素養的培養應當以基礎能力為主，著重培養其科學技術方面的求知欲和創新能力。
三、中學生科學素養的養成途徑
1.傳統教育為主要過程。
傳統教學模式在我國擁有相當的地位，它應當作為中學生科學素養養成的主要途徑。原因在于：（1）傳統教育占據學校教育的大部分時間，是學生接受引導和熏陶的主流過程；（2）傳統教育能夠實現知識和技能的授，便于學生素質的普遍提高，是科學知識普及的最佳過程；（3）傳統教育歷史悠久，具有既定的形式和規則，有助于約束學生，增強培養效果。同時，在傳統教學過程中，教師應當注重教學手段的轉換，例如：在生物課堂教學中，要多收集或者自己制作相應的多媒體課件，結合音、形、字對學生進行立體講解；預留自由學習交流時間，由教師和少數科學素養較高的學生帶領其他學生進行討論，相互學習、相互影響，營造良性的科學學習氛圍。
2.創建綜合培養環境，熏陶與引導并存。
在全日制中學中，學校是學生的主要活動環境，其中有許多熏陶學生情感的工具。例如：組織學生參與一些課外活動、科學興趣小組、創新制作比賽等，同時不定期地進行科技博覽宣傳，利用校園宣傳欄、實物展覽、圖片展覽、組織觀看科教片等各種形式，增加學生了解和深入研究科學技術的機會。在此過程中，相應科目的教師應主動參與到指導工作中，如物理教師指導學生制作電子模型等。實現熏陶與引導并存，既能提高學生的興趣，又能鍛煉學生實際運用理論知識的能力。
四、結語
科學素養可以說是當代學生和社會大眾必不可少的生存能力之一，無論是現代生產還是生活，無一不與科學技術密切相關。對于國家建設和社會發展而言，確保每個公民具備相當的科學素養，能夠更好地利用社會大眾的力量，為建設和發展任務提供有利反饋。作為教學活動的一種，中學科學教育應當遵守教學的一般規律，并且根據自身特點運用一定的特色途徑，這才是培養合格人才的關鍵。
參考文獻：
[1]徐靜.中學生科學素養構成與評價研究[D].首都師范大學，2013.
山西省古交市東曲礦科教中心山西古交030200
摘要 煤炭資源是我國主要的一次性能源，對我國經濟的發展起著舉足輕重的作用。隨著產業結構的調整及社會對環保節能需求的提升，現有的煤礦企業生產模式已經無法滿足社會的需求，通過增大科技投入提高企業生產效率及開展清潔生產是企業發展的必然趨勢。
關鍵詞 煤礦企業；科技投入；效率
在現代市場經濟條件下，企業在激烈的市場競爭中取勝的關鍵逐漸演變為企業生產技術的先進程度、創新能力及其運用，因而企業加大研究開發投資力度成為企業素質和發展潛力的重要標志。煤炭是我國的主要能源，在一次性能源生產和消費中占70%以上，但使用率比較低，煤炭生產排污過多，生產成本較高，加上我國煤炭資源儲存條件復雜，煤炭清潔生產檔次低給環境帶來的負擔，也引起了社會的廣泛不滿。
1 我國煤炭企業技術研發的現狀
首先國家為了扶持和鼓勵企業技術創新，于2008 年頒發了《企業研究開發費用稅前扣除管理辦法》，對照2007 年頒發的《當前優先發展的高技術產業化重點領域指南》及2008 年頒發的《高新技術企業認定管理辦法》，在滿足條件的企業和法人單位實施技術創新減免稅。從政策和產業導向上，引導企業進行技術創新，提升企業現代化水平，提高企業競爭力。
其次，在煤礦生產建設方面，三維地震儀、3D 可視技術、電磁波勘探技術、煤礦一次綜掘成巷技術、錨網支護技術、高效成套綜采設備的研發及煤礦配套輔助先進設備的研發，都為煤炭產業技術升級奠定了雄厚的基礎。
最后，我國還在低損害綠色開采與生態復墾、煤礦信息化建設、安全高效開采、煤與煤層氣協調開發、煤巖動力災害預測及防治、煤炭加工提質、節能減排以及資源綜合利用等方面均取得了巨大的成果，極大的推動了我國煤炭行業的發展。
2 煤礦企業科技投入效率
效率是產出與投入的比，當二者之間的比值達到最大時，效率為最高。對于煤礦企業而言，企業對科技活動的投入力度，是提高企業市場競爭力，拉動企業經濟效益提升的重要保障。
3 煤礦企業科技投入效率評價方法選擇
煤礦企業科技投入效率評價涉及人力、財力使用的合理性、管理的有效性等多方面的內容，因此在選擇評級方法上，應進行慎重選擇，以獲得可靠、科學的評價結果。就目前而言，用于科技投入效率評價的方法主要有單因素指數法、柯布———道格拉斯生產函數法以及數據包絡分析法。
4 構建煤礦企業科技投入效率評價體系
煤礦企業科技投入效率評價應從橫向和縱向兩個角度進行，從而準確發現煤礦企業科技投入效率的規律。在構建評價體系時，應根據以下原則進行指標確定：數據可獲得性、全面性以及可操作性。在以上原則的指導下，制定如下的評價體系指標，如表1 所示。
5 煤礦企業科技投入效率評價
以山西省西山煤電集團部分部分煤礦企業為例進行研究，其具體投入產出數據如表2 所示。
對比表2 中數據，可得以下幾點規律：
第一，煤炭產出量的多少不能直接反應技術投入效率高低。如（1）和于數據中，（2）的煤炭總量僅為320 萬噸，相對于（1）的395萬噸而言，產量較低，但其凈利潤卻高達12.5 千萬元，遠遠高于（1）。
第二，整體來說，當科技活動總人數中技術人員和工程師占據比重較大時，企業的凈利潤較高。由（2）、（3）、（5）數據可證明。第三，科技投入效率高低不同，但對于企業的發展具有不同程度的拉動作用。（1）-（5）可證明。
6 社會環境方面
努力創設有助于科技投入可研發的社會環境，營造重視科技，尊重過科技人才的學術氛圍；建立有效的技術轉移市場機制，加快科學技術應用的步伐。
7 企業方面
加大技術研發投入是企業技術升級及提高企業現代化水平的唯一渠道。企業應充分利用國家的技術投入減免稅政策，努力提升自己的技術水平，充分認識技術投入的積極性。加強與行業及科研單位的合作，積極培養提高本企業的科研水平，形成良好的科研體制。
8 總結
煤炭是我國主要的能源，而當前的生產狀況無法滿足市場需求，煤炭企業成本高、能耗大，加重了環境負擔，如何提高煤炭資源的質量，減少污染物的排放，也是煤礦企業面臨的問題。這些問題的解決，只能依靠科學技術的進步。因此，煤礦企業大力加快科學技術研究及應用速度，提高科技投入的效率，是解決企業發展面臨困境的有效途徑。
參考文獻
[1]牛苗苗.中國煤炭產業的生態效率研究[D].中國地質大學，2012.
臨床醫學科技成果的研究是依據人體生理或疾病的某些本質和規律，能直接應用于臨床，提供對危害人體健康最主要的常見病、多發病的預防和診療措施，將為防治疾病提供有效的方法和手段。臨床醫學科技成果評價指標體系的研究，將為臨床科研、醫療技術的應用提供評價，促進診療技術的提高，推動醫療衛生事業發展。
1.1評價指標體系的結構
現有的指標體系根據其應用的范圍和評價目的不同，采用的結構也不同。常用的評價指標體系結構是構建一個具有層次結構的指標樹，使指標之間的層次和關系一目了然［3］。指標體系一般分三層，第一層為目標層，反映本體系的目標;第二層為準則層，反映是實現目標層的具體指標，是構建體系的依據;第三層為指標層，從不同方面體現評價體系的構成要素。
1.2評價指標的篩選制定
現有醫學科技成果評價指標體系中，一級指標包括了科技水平、科技價值、成果效益等。根據臨床醫學領域的特點，在該體系中還加入了臨床科室評價、患者評價等方面的內容。科技水平是評價一項科技成果的科學研究水平的指標，主要包括了科學性、創新性、先進性、難易程度四個二級指標。科學性采用的指標主要有臨床應用技術設計的嚴密性、資料的完整性、結果的可靠性、結論的合理性;創新性是指科技成果的新穎程度、技術改進程序;先進性是指科技成果在當代科技發展中達到的高度［4］;難易程度采用的指標有研究難度和技術的成熟度。科技價值是評價一項科技成果實用性的重要指標［3］，對衡量一項研究成果對科學技術進步的推動作用有實際意義。主要包括學術價值和應用價值兩個二級指標。學術價值采用的主要指標有對學科發展的影響、論著與專利、成果發表情況;應用價值包括了應用前景和推廣應用情況。成果效益評價主要包括社會效益和經濟效益兩個二級指標。社會效益包括人民健康水平提高、醫療技術提高、社會影響力等方面，經濟效益是指取得的直接經濟效益和簡接經濟效益。以上指標是目前采用較多的評價指標，在臨床醫學科技評價中應根據臨床醫療特點和實際，科學、合理的選擇評價指標，體現臨床醫學科技成果的實際價值。
2臨床醫學科技成果評價指標體系的研究方法
目前，對于科技成果評價指標體系的研究普遍采用以下幾種方法。
2.1Delphi法
Delphi法是20世紀40年代美國蘭德公司研制的一種直觀預測技術，該方法屬于專家集體評價法。由組織者設計科技成果評價的調查問卷，通過信函和電子郵件方式對有關專家進行專家咨詢，組織者收集專家意見后，再反饋交換材料，使專家匿名地交流意見，通過幾輪征詢和反饋，專家們的意見逐漸集中，最后獲得具有統計意義的集體評判結果。Delphi法作為解決非結構化問題的有效手段，對于實現決策科學化、民主化具有重要價值［5］。
2.2層次分析法(簡稱AHP)
層次分析法是美國運籌學家T.L.Saaty教授于70年代初期提出的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。是對一些較為復雜、較為模糊的問題作出決策的簡易方法，它適用于那些難于完全定量分析的問題，它將研究中各指標兩兩比較重要性，再利用數學方法，對各因素層層排序，最后對排序結果進行分析，輔助進行決策。
2.3因子分析法
因子分析法是一種多元變量統計方法。它是用較少個數的公共因子的線性函數和特定因子之和來表達原來觀測的每個變量，從研究相關矩陣內部的依賴關系出發，把一些錯綜復雜的變量歸納為少數幾個綜合因子的一種多變量統計分析方法。這是在綜合評價中應用較為廣泛和成熟的方法。目前，在國際上運用最多的評價工具是菲爾德的《科學引文索引》(簡稱SCI)數據庫［6］。另外，模糊綜合評判法、變異系數法等其他統計方法也有應用。現在較多國家的科技成果評價都是采用定性與定量相結合的綜合評價方法，保證指標體系的科學性。
3國內外研究現狀
3.1國外科技成果評價現狀
美國的科技成果評價有立法保障，科技評價的政策體系和管理辦法相對成熟和完善，1993年美國103屆國會通過了《政府績效成果法案》，經克林頓簽署成為一項正式法律，十多年來對世界各國的績效評價管理影響深遠［7］。該法案要求對年度計劃的執行結果進行評價并將執行情況向上級主管部門報告，白宮行政管理局則根據各機構的規劃和績效評估結果分配財政預算［8］，使評估成為公眾監督政府公共支出的手段———這就是后來被包括我國在內的一些國家引入的“績效評估”概念。法國在科技方面的評價活動找不到“評審”這個詞，而是評估、評價(evalue)。對科技成果評估的目的是提高科技成果的轉化率，促進中小企業的科技進步，法國科技成果評估多采用收益現值法［9］。德語里用的是“ScientificandTechnicalEvalua-tion”—科技評估，德國的科技評價側重于對申請科研資助的科技項目的事前評估，而對于其成果的評價并不是評成果本身［10］，而是把科技成果的轉移程度作為對科研機構的自身能力評價的一個指標。日本沒有“科技成果評估”的概念，與之對應的是項目完成評估和后期評估，強調效率，效果和可持續性。評估方法運用了相關性、效果、效率、影響和可持續性等5大評估指標評價項目的價值，該指標體系于1991年由經合組織發展援助委員會(OECD/DAC)首先提出［11］。俄羅斯國家科研鑒定咨詢中心規定，鑒定結論是申請鑒定者的私人產品，在沒有專門允許的情況下不能公開，也不能公開鑒定執行者的名單。但是，鑒定的申請者和鑒定承接者有權對作出質量低下的鑒定結論的鑒定者作出公開譴責［12］。
3.2國內科技成果評價工作現狀
從最早的《新產品新工藝鑒定暫行辦法》以及1961年第一部《科學技術成果鑒定辦法》，到1994年第三部《科學技術成果鑒定辦法》，直至1997年我國第一個科技評估中心成立。這些制度的出臺，對規范全國的科技評估活動、評估機構的建設、推動科技評估事業的發展起到了重要的作用。黑龍江省科技評估中心王嘉提出當前科技成果評價的主要問題是:評價方式單一，評價結論模糊、不能滿足科技成果市場化的需求;對不同科研活動采取同一評價尺度;評審機制不健全;科技成果評估活動開展少，缺乏政府的強勢推動等［13］。湖南師范大學科技處潘曉雁認為，為了解決目前科技成果評價工作中存在的問題，消除其種種弊端，必須加快和深化我國科技成果評價制度的改革，努力建設一個全面完善、公正、科學的科研成果評價體系，走出一條創新、務實、專業化、規范化、國際化的科技評估發展之路［14］。李俊勇等應用Delphi法建立了“醫學科研項目全程評價指標體系”，該指標體系既可對應用基礎研究類型醫學科研項目進行全過程評價，也可在項目不同階段獨立應用，實施過程和產出指標還可反復使用;該指標體系可評價不同項目的同一階段(橫向比較)或同一項目的不同階段(縱向比較);項目管理主體和項目執行主體均可應用［15］。王偉成綜合運用專家咨詢法、指標聚類法和變異系數法，建立了一套醫學科研投入產出評價指標體系和醫學科研課題質量二級判別模型，并對福建醫科大學10年間課題質量進行綜合評價，比較分析了各種統計方法的適應性。北京大學公共衛生學院蔣寧，劉民進行了醫學科研評價指標體系的研究，并提出科研評價是對一個多層次、復雜的科學研究系統的某種科研活動，達到科研目標程度的價值或績效進行評判、估量的過程。因此，科研評價的對象包括所有的科研活動或科研現象［16］。北京軍事醫學科學院科技部吳東、王玉民等對中國醫藥衛生關鍵技術選擇與評估指標體系進行了研究，提出了醫藥衛生關鍵技術選擇的三大原則即:需求性原則、科學性原則、可行性原則，他強調以最少的指標來反映醫藥衛生科技成果的內涵，只提出了3個一級指標:重要性、先進性、可行性;由重要性細分出3個二級指標為:保障人民身心健康，推動醫學科技進步，振興生物醫藥產業，先進性包含前沿、創新性、高效性、輻射協同作用3個指標，可行性包含技術成熟度、經濟承受力、社會可接受性3個指標［17］。上海市衛生局科研處炎苗等開展了醫學科技成果推廣應用效益評價的研究主要運用專家會議法和專家問卷法進行調查，其指標體系由4項一級指標和18項二級指標構成。一級指標為:推廣方式、應用情況、經濟效益和社會效益［18］。該指標體系的建立圍繞醫學科技成果的推廣與效益之間的關系，把評價的重心放在“主動推廣”上，使評價結果有利于鼓勵成果在鑒定或得獎后，經有組織、有計劃、有規模地主動推廣，得到普遍掌握和廣泛應用，取得社會效益和經濟效益。廣東省衛生廳科教處黃毓文等提出當前科技成果評價存在的不足，利用Delphi法建立醫學科技成果評價指標體系，明確各類評價目標，完善各類評價體系，采用不同的評價方法和指標，該指標體系設有一級指標5項，二級指標18項，評價標準分2－5級不等［19］。第二軍醫大學楊一鳳等運用專家咨詢法，系統理論、專家咨詢、層次分析法、逐步回歸以及計算機輔助技術等方法，對軍隊醫學科研項目的評價進行了研究分析。根據評價性質和目的，圍繞構成軍隊醫學科研成果的規律和特點，參照國內外課題評價指標體系的各級要素，征詢專家意見，構建初級的評價指標體系［20］。
[關鍵詞] 科技投入 效率 研究述評
一、研究的重要性
科技投入是反映一個國家和地區的科技實力的重要指標,增加科技投入是提高科學技術水平、增強綜合國力的一項戰略性措施。因此,目前無論是發達國家、新興國家還是發展中國家,都把科技投入作為一項戰略性投資,大幅度增加科技投入,超前部署和發展戰略技術及產業,搶占制高點。我國自實施“科教興國”戰略以來,也逐步加大了科技的投入力度。從本質上說,科技投入也是一種稀缺資源,提高科技投入的使用效率,對于資源的合理利用具有重要的現實意義。
二、國內關于科技投入效率的研究現狀
國際上對科技投入使用績效和作用的研究始于20世紀90年代末。隨著現代綜合評價方法的進步,測量的方法和采用的指標也從使用一些單一的指標向全面的指標體系發展。在國內,從事科技投入有效性研究處于剛剛起步階段。這些已有成果的研究視角大都針對我國的整體狀態。最早的研究見于姚洋(2001)采用參數方法,用基于C-D生產函數的邊界生產函數模型研究過我國工業企業技術效率的各種影響因素,其中也提及了研發費用的影響效果。胡恩華、單紅梅(2003)在針對企業技術創新績效評價中存在的問題,構建出企業技術創新績效評價的指標體系,應用模糊數學中的綜合判斷方法,對企業技術創新績效進行整體的分析和綜合評判,并運用“最大隸屬度”原則,評價企業技術創新績效的優劣。莫燕等(2003)根據2000年我國全社會R&D資源調查結果和科技統計資料,分析了當時我國主要地區科技投入狀況,并提出了合理、有效的我國科技投入的結構模式。師萍(2005)在其所著的《科技投入制度與績效評價》一書中進行了科技投入的機理研究、我國科技投入的現狀分析、科技投入績效評價的理論與方法等。白雪(2006)建立了一個大中型工業企業科技投入的計量模型,對影響科技投入的各種因素進行了分析。其他的相關研究還有高思中(2006)對我國科技投入產出效率較低的原因進行了分析,并提出了一些改進對策。劉希宋等(2007)研究了我國大中型企業科技活動與工業發展之間的關系,并建立了線性回歸模型得到了影響工業發展的關鍵科技投入要素。孫善俠等(2008)研究了我國從事科技研發的三大主要部門的投入產出狀況進行了分析。張青等(2008)通過建立模型研究了地方政府財政從事科技投入產出效率。
區域科技投入的有效性研究今年來也步入研究者的視線。李石柱等(2003)運用回歸分析,對影響我國區域科技資源配置效率水平的要素進行了定量分析,結果表明不同配置主體、不同產業均會對各地區的科技資源配置效率產生影響,而不同配置階段和不同社會環境對科技資源配置效率的影響不大。顏鵬飛和王兵(2004)以1978年～2001年中國30個省(自治區、直轄市)為樣本,利用DEA方法對人力資本和制度因素與技術效率、技術進步和生產率增長的關系進行了實證研究。高春亮(2006)從城市產出效率角度考察1998年～2003年我國216個城市相對規模效率與技術效率,分析我國城市發展績效。對于一個具體區域(省份)的研究方面,田中禾等(2008)應用C2GS2模型對甘肅省的科技投入產出效率進行了評價:嚴全治等(2006)利用Pearson相關系數分析了河南省科技投入產出的相關性。關于區域間科技投入有效性的比較分析也有一些研究,高文(2005)從人力和財力投入兩個方面分析了天津市科技投入的規模和強度,并與全國8個省市進行了比較研究與評析;陳義華(2006)對2000年～2002年間我國各地區的科技投入產出相對有效性進行了充分評價和排序;于靜霞等(2007)利用超效率模型對我國省際科技投入效率進行了比較和評價。
對某一個具體領域或行業的科技投入有效性的研究目前成果比較少。路永明(2008)對我國高技術產業科技投入有效性進行了分析,并提出了一些提高高技術產業科技投入效率的對策建議。楊燦明(2005)和張運華等(2008)分別從不同的角度研究了我國目前高等學校科技投入及成果轉化效率分析。
三、研究總結
從目前關于科技投入的有效性研究現狀來看,科技投入的投入產出效率問題已經引起了社會的重視和研究者的關注,在研究方法和研究對象上都進行了不少開拓性的探索,但依舊有以下的不足點:
1.從研究對象上看,大都集中在國家整體或者一個區域,沒有將工業部門進行再細分。這樣得出的結論只是一個大范圍研究的概括,無法得出不同工業部門科技投入有效性的不同特點,自然也無法進行比較分析。
2.從時間序列上看,這些研究都是基于一個固定的時間點,沒有在更加廣泛的時間段進行考察,因此,得出的結論往往是靜態的,不能發現不同研究對象間隨著時間變遷和外界條件的變化,科技投入有效性的動態變化規律。
3.在建立評價體系上,多數研究都建立了“一攬子”的輸入指標和輸出指標,評價體系層次不清、主次不分,隨意性較大,評價結果特別容易受到個別指標的影響,導致評價結果精確度差。
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