時間：2023-08-18 17:17:15
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇微觀經濟學的核心思想，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：微觀經濟學 教學方法 案例分析 雙向互動式教學
基金項目：云南省《微觀經濟學》精品課程建設項目。
《微觀經濟學》是國家教育部指定的高等院校財經類各專業的核心主干課與專業基礎課之一，這門課程是以單個經濟主體為研究對象，主要研究各個經濟主體如何將其稀缺的經濟資源分配在各種不同的用途中以取得最大利益，并以此說明市場經濟的基本運行規律和效率。這門課程理論性較強，內容豐富且相對抽象，同時又以較多的數學計算和推導為基礎，結合模型、圖形和高等數學方法，學生普遍覺得難度較大。在教學實踐中，筆者不斷加強學習，提高自身素質和業務水平，將《微觀經濟學》的核心思想、課程體系、重點難點等的理解和把握運用到課堂教學中，同時，筆者密切關注國內外經濟形勢，將熱點問題作為案例引入課堂教學，豐富了授課方式和內容，活躍了課堂氣氛，充分調動學生學習的積極性，培養、鍛煉他們理論聯系實際的能力，取得了較好地效果。在此，筆者結合《微觀經濟學》課程的特點以及自己講授微觀經濟學的實踐談點體會，希望能與有關教師交流探討，共同提高教學效果。
1 《微觀經濟學》課程的特點
《微觀經濟學》課程屬于理論經濟學范疇，它既不同于農業經濟學、勞動經濟學、生態經濟學等應用經濟學課程，也不同于管理學原理、組織行為學、人力資源管理等管理學課程。作為理論經濟學課程之一，微觀經濟學揭示了市場經濟的運行規律，行業和市場是怎樣運作和演變的，它們之間存在著怎樣的聯系以及它們怎樣受政府政策的影響等等。《微觀經濟學》具有完整的理論體系，主要內容包括均衡價格理論、消費者行為理論、生產者行為理論、分配理論、一般均衡理論與福利經濟學、市場失靈與微觀經濟政策。這門課程一個顯著的特點就是理論抽象、要求學生具備較深的數學功底以及較強的用圖形說話的能力。
1．1 理論抽象
《微觀經濟學》所介紹的經濟理論是西方發達資本主義國家市場經濟幾百年發展的總結，這些總結是以資本主義國家的市場經濟為前提的，而且每一個結論的成立都建立在一系列嚴格的前提假設之上，這與我們國家的國情、市場經濟發展的概況、人們的觀念和行為方式均不同，這些差異必然增加我們理解的難度。同時，理論知識原本就是抽象的，學生很難將所學的理論、模型與日常生活聯系起來，再加上微觀經濟學概念、定理、規律很多，相互之間又極易混淆，對于初學者來講，總會存在理論與現實理解之間的差距。
1．2 要求學生具備較深的數學功底
《微觀經濟學》中最常用的經濟模型法、邊際分析法、均衡分析法、靜態分析、比較靜態分析、動態分析法等等都要求學生具備較深的數學功底和邏輯推理能力。因為《微觀經濟學》是財經類學生的專業基礎課，一般安排在大一第二學期，有很多學生微積分知識還沒學，這時要求他們將數學知識熟練地運用到經濟學分析中，無疑增加了他們學習的心理負擔。
1．3 要求學生具備較強的用圖形說話的能力
圖形在經濟學中非常有用，用于說明各種經濟變量之間的關系及其變化情況。美國第一個諾貝爾經濟學獎獲得者、著名經濟學家保羅·薩繆爾森說過：“你必須具備足夠的圖形知識才能掌握經濟學，圖對于經濟學家如同錘子對于木匠一樣必不可少。”微觀經濟學每一個理論的得出與論證都與圖形緊密相聯，這對于剛剛步入象牙塔的學生而言，要學會正確地運用圖形解釋經濟問題的確有些難度。
總之，如上所述微觀經濟學課程的特點以及學生的現實條件等各種因素決定了微觀經濟學這門課程的學習難度和學習強度相當大。筆者結合《微觀經濟學》課程的特點，采用理論講授、案例分析、課堂討論和課后練習等方法組織教學。
2 《微觀經濟學》課程的教學方法
2．1 理論講授
理論講授是微觀經濟學最基本的教學手段。筆者在講授微觀經濟學的過程中，首先介紹基本的框架，在講述每一章內容之前，都有一個本章提要，讓學生對所學內容有一個整體的視野，然后再介紹具體的內容，通過課堂講授，讓學生理解基本的經濟概念，了解市場經濟主體的行為規律，授課過程中采取由點到線，由線到面逐層展開，脈絡清晰，通過主線的引入，使學生系統地把握整門課程的精髓，同時，在每一章結束后都加一個本章小結，總結一章的主要內容，加深學生的理解。
筆者講授微觀經濟學，以市場經濟主體的最優行為選擇為主線，主要體現在這五個方面：第一，單個消費者行為的最優化。即研究消費者在收入既定的情況下，怎樣選擇使得他的效用最大化，從而實現消費者均衡；第二，單個廠商行為的最優化。即研究單個廠商在成本預算既定的前提下，怎樣選擇使得他的利潤最大，從而實現生產者均衡。這包括兩方面的內容：（1）在成本既定時，如何選擇使得所獲產量最高，（2）在產量既定時，如何選擇使得所付出的成本最低。為此，將問題深入一步區分不同的市場結構，進一步考察完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷與完全壟斷市場廠商確定產量與價格的最優化行為；第三，單個生產要素市場的最優化。即研究消費者根據什么原則供給多少生產要素，廠商根據什么原則需要多少生產要素，從而實現生產要素的供給與需求的均衡；第四，商品市場與要素市場的同時最優化。即研究將消費者、廠商、商品市場與要素市場聯系起來的整個市場的一般均衡；第五，政府目標決策的最優化。即研究市場失靈的問題，政府應該采取什么樣的措施來彌補市場的缺陷，從而達到宏觀調控的作用。
2．2 案例分析
微觀經濟學是以個體經濟單位為研究對象，廠商的生產經營決策與居民的消費決策都和現實生活息息相關，因此案例分析是微觀經濟學教學過程中必不可少的教學手段。優秀的案例是以現實問題為研究對象，以事實和數據為依據，并將理論知識寓于案例之中，將這些微觀經濟學的案例引入課堂，引導學生對典型案例進行剖析，一方面能夠培養學生的學習興趣，加深對基本理論的理解和把握；另一方面，能帶動學生實現從感性認識到理性認識的質的飛躍，提高學生們運用所學的知識分析問題和解決問題的能力。例如，在講授需求價格彈性理論時，可以結合安全帽專賣店的廣告“舊帽換新帽一律八折”來解釋廠商針對消費者的需求彈性不同而進行區別定價，結合現實生活中的實例，能將枯燥的理論運用到鮮活的經濟現實中，充分調動了學生的積極性。
2．3 課堂討論
課堂討論是活躍課堂氣氛、提高教學效果的重要保證，對于微觀經濟學教學，不論是理論講授還是案例分析，都離不開課堂討論這一重要形式。通過討論可以使教師從傳統的“填鴨式”教學轉向雙向互動式教學，學生從傳統的被動接受的學習方式轉向主動參與的學習方式，變“要我學”為“我要學”，通過課堂討論，充分調動學生的積極性和主動性，引導學生運用所學知識去發現、分析和解決現實生活中的問題，做到學以致用。
2．4 課后練習
微觀經濟學是研究經濟變量的單項數值決定，其中涉及大量的數學關系，理論性強，要實現將理論用于解決實際問題有不小的難度，所以要給學生布置練習題，通過做練習鞏固課堂上所學到的理論知識，特別是通過做計算題來加深對微觀經濟理論模型的理解。同時，這門課程是財經類各專業考研必考的基礎課，因此，筆者在授課過程中對課后習題中出現的各種問題都給予特別強調和詳細解答并進行適當延伸。
3 進一步提高《微觀經濟學》教學質量的想法
3．1 教師應不斷加強自身學習
俗話說：“要想給學生一滴水，自己首先要有一桶水。”作為一名優秀的高校教師，首先自己要有扎實的專業知識功底，豐富的文化底蘊，因此，教師應不斷加強自身學習，樹立終身學習的理念。同時，西方經濟學是一門具有演變性的學科，由于這門學科的特點，必然要求微觀經濟學相關的理論知識必須和現實的發展緊密結合才具有生命力，所以該門課程的理論體系更新較快，那么任課教師的這桶“水”，決不應是“陳年老水”，而應是不斷地從知識發展的奔騰江河中汲取的“新鮮水”，任課教師應及時掌握知識點的更新，如新舊理論的增減，同時及時調整相應的案例分析并運用于課堂教學中。
3．2 充分利用多媒體課件與板書相結合的教學方法
多媒體課件集文字、圖片、動畫、音頻、視頻為一體，容易吸引學生的注意力，使其更積極地聽取教師對知識點的講解和分析，多媒體課件教學的引入改變了傳統的教學方式，也使學生更容易地接受原本枯燥的教學內容。但是，課件不能完全取代傳統的板書教學。目前，很多高校教師上課時過多依賴課件，整門課程知識點完全通過點鼠標放映課件講授，微觀經濟學這門課程本身包含很多的數學推導和圖表，完全依靠多媒體課件向學生講授，即使利用動畫使得推導過程一步步顯現，學生也不容易跟上。因此，在講授公式推導以及有關圖表的過程中，筆者認為最好結合板書進行講授，通過“黑板+粉筆”的方式推導和畫圖，能夠充分地帶動學生跟著教師的思路走，讓學生看清推導的整個過程以及各種邏輯關系，形成知識間的連接，也更有利于幫助學生掌握公式的推導。比如，在講到古諾模型中廠商的產量選擇的時候，最好板書推導每個寡頭廠商的均衡產量，這樣，學生會更容易接受和理解。
3．3 鼓勵學生充分利用網絡資源
互聯網信息時代豐富的網絡資源為學生學習微觀經濟學提供了巨大的支撐，要鼓勵學生學會利用網上教育資源，經常登錄經濟學論壇、經濟學教育科研網、經濟學家等網站，聆聽專家講座，參與學術討論，這些經濟學網站既提供了豐富的學習資料和各種各樣的案例，又能夠幫助學生將枯燥的理論知識和鮮活生動的經濟實踐聯系在一起，使學生更好地接受微觀經濟學的知識點，最終實現提高教學質量，達到理想的教學效果。
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奧地利學派奠基人
在經濟思想史上，門格爾1871年的著作與杰文斯（Jevons）1871年發表的《政治經濟學理論》和瓦爾拉（Walras）1874年發表的《純政治經濟學要義》，都被認為是“邊際主義革命”的主要組成部分。在多數情況下，思想史學家所強調的，是門格爾著作中與杰文斯和瓦爾拉相同的一些特征。近年來，特別是W·賈菲（W．Jaffé，1976年）的后，學術界的注意力開始轉向門格爾思想中與他同代人不同之處。一系列最新的研究，如W·格拉斯爾（W．Grassl）和B·史密斯（B.Smith），（1986年），則將門格爾及早期奧地利經濟學家的獨特思想與19世紀后期奧地利更為廣闊的思潮和哲學思想聯系起來了。
門格爾著作的鋒芒所向毫不含糊。他的《原理》著力于重建經濟科學的基礎，即在保留經濟學抽象與理論特色的同時，對價值與價格提出一種與古典派學說截然相反的理解。古典派經濟學家們認為，價值受以往資源成本的支配；門格爾則認為，價值是對今后滿足消費者需要的實用性的判斷。門格爾的著作雖是奉獻給德國和奧地利說德語的學術界的，但它在方法、風格乃至本質上，都與當時德國各大學的研究大相徑庭。后者的研究雖也尖銳批評古典經濟學，但它抨擊的是其理論特征，其主張主要是歷史分析的研究方法。在門格爾著作發表時，以古斯塔夫·施穆勒（GustavSchmoller）為首的新歷史學派正開始取代以羅雪爾（Rosoher）、克尼斯（Knies）和希爾德布蘭德（Hildebrand）為首的舊歷史學派。年方31歲的奧地利公務員門格爾顯得小心翼翼，盡量不與德國經濟學界沖撞。事實上，他以“恭敬之心”將《原理》一書題獻給羅雪爾，并“作為一個奧地利伙伴的友好問候以及作為對德國慷慨恩賜我們奧地利人以科學啟迪的菲薄報答……”（門格爾，1871年，前言）。門格爾顯然希望人們會認為他的理論創新證實了德國學者從歷史研究中得出的結論，獻出一種新的經濟學以取代備受懷疑的英國正統古典學說。
但門格爾注定要大失所望。德國經濟學家對他的著作不屑一顧。即便一些德語學術刊物注意到它，也是或被完全曲解，或被一筆帶過。在《原理》出版后整整10年中，門格爾完全是孤立的；當時不存在什么奧地利“學派”。19世紀80年代，當龐巴維克和維塞爾熱情洋溢的著作開始問世時，這一新學說雖被冠以“奧地利學派”的稱號，但與其說是一種尊稱，倒不如說是傲慢的德國經濟學家對它的蔑視（L·密塞斯（L．Mises），1969年，第40頁）。在門格爾發表了有關方法論的著作（門格爾，1883年），向歷史分析研究法提出挑戰后，奧、德學者間的裂痕大大加深了。門格爾1871年的著作在德國受到冷遇，這使他確信只有正面抨擊歷史學派才能拯救德國經濟學，他顯然是為此而撰寫此書的。此書引起的激烈的方法論之爭，通常（但不總是，參見博斯塔夫（Bostaph，1978年）被經濟史學家們認為是學術精力的可悲浪費。然而，這次惡言相交的學術論戰肯定有助于國際經濟學界注意到奧地利學派的存在，并把他們視為一伙赤誠的經濟學家，他們提出了大量令人振奮的理論觀點，補充和加強了新生的邊際主義文獻，深刻地修正了當時仍占統治地位的古典價值理論。龐巴維克、維塞爾、J·科摩琴斯基（J．Komorzynski）和R·朱克坎德（R．Zuckerkand）等人的著作，詳盡闡述或探討了門格爾在價值、成本與價格方面的核心思想和主觀主義觀點。V·馬塔亞（V.Mataja）、格羅斯（Gross）、薩克斯（Sax）以及R·邁耶（R．Meyer）等人，則提供了有關純利潤理論及其在財政理論上應用的著作。維也納大學教授E·菲利波維奇（E.Philippovich）雖然較為贊賞德國學派的貢獻，但他廣為使用的教科書在講德語的學生中起到了傳播奧地利學派邊際效用理論的重要作用。
與杰文斯及瓦爾拉的研究方法一樣，早期奧地利學派的學者對價值和價格理論的貢獻，既強調邊際主義，又強調效用。但一些重大的差別使奧地利學派的理論與其他早期邊際主義理論分道揚鑣。奧地利學派沒有試圖用數學方法表達他們的學說，因此，他們的邊際概念與杰文斯和瓦爾拉的多少有點差別。對后者和后來的微觀經濟學理論家來說，一個變量的邊際價值是指“整個”變量的瞬間變化率。但奧地利學派的學者卻故意采用了離散變量（K·門格爾（K．Menger），1973年）。更重要的是，邊際效用概念及其遞減的觀念對奧地利學者來說并不是指心理滿足本身，而是這類滿足依次的邊際“評定”（麥克庫洛赫（McCulloch，1977年）。總之，正如E·施特賴斯勒（E．Streissler，1972年）所極力主張的，對奧地利學派來說，“邊際效用”中重要的不是前面的形容詞（邊際的），而是后面的名詞（效用）。門格爾認為，他的理論顯示了主觀的“效用”考慮，在決定經濟價值時，起到了獨特的作用。價值并非如馬歇爾經濟學所說由主觀的（效用）和客觀的（有形成本）考慮“共同”決定的，而是由消費者行為（在既定的現有商品和（或）生產可能性的框架內起作用）“單獨”決定的。對于門格爾，尤其是對于維塞爾（他的名字常與這方面的觀點緊密聯系在一起），成本只是一種為了獲得更高的偏好效用而被有意犧牲的預期效用。在其他邊際主義理論發展過程中，人們幾乎化了整整20年才認清邊際效用價值理論直接表明了邊際生產力分配理論，而門格爾至少能立即覺察這一本質。他的“訂貨率較高”（higher-order）商品理論強調了生產要素部門的經濟特征和價值是如何完全地從消費者對消費品的評價中得出的，而訂貨率較高的商品最終將促使消費品的出現。龐巴維克的貢獻不僅闡發和傳播了門格爾的基本主觀價值論，最杰出的還是他的資本與利息的理論。在學術生涯早期，他發表了一部學術史上的巨著（龐巴維克，1884年），對以前所有的利息（或“剩余價值”或“正常利潤”）理論作了包羅萬象的評論。數年之后，他又發表了另一著作（龐巴維克，1889年），闡述了他自己的學說。在19世紀末20世紀初，奧地利學派的聲望至少部分來自這些著作。我們下面將會看到，一些后來的和當代的作者（如希克斯（Hicks），1973年；費伯（Faber），1979年；和豪斯曼（Hausman），1981年）都確信，龐巴維克的這些觀點構成了奧地利學派的不朽貢獻。另一些學者從門格爾反復受到的批評（熊彼特（Schumpeter），1954年，第847頁注8）中得到提示，認為龐巴維克的資本與利息理論偏離了門格爾濫觴的奧地利學派傳統內核，甚至與之有些矛盾（拉赫曼（Lachmann），1977年，第27章）。不過．龐巴維克本人認為，他的資本與利息理論是基本主觀價值論無懈可擊的延伸。在消費者和生產者決策的分析中引進了時間因素后，龐巴維克發現有可能對利息現象作出解釋。由于生產要耗費時間，由于精于計算的人總是有序地選擇較早的收益而不是（本質相同的）較晚的收益，因此耗費資本的生產過程（即便將競爭的銷蝕力量考慮在內）總是會將一部分現行產出讓與先期就對耗時與迂回的生產過程作出投入的那些人。
在一次世界大戰前，龐巴維克已是奧地利學派的杰出代表，而且主要是因為他的著作，者把奧地利學派看成典型的資產階級分子和經濟學的思想敵人（N·布哈林（N．Bukharin），1914年）。龐巴維克不僅提出自己的理論來解釋利息“剩余”，使資本家的這一收入失去了任何剝削性，而且還有力地和無情地駁斥了的剩余理論。在1884年著作中，他系統地應用了奧地利學派的主觀價值論，對剝削理論基礎的勞動學說進行了致命的批判。10年后，他耐心地但又無情地和毫不妥協地詳細闡述了這一批判，剖析了那個斷言，即馬克思逝世后出版的《資本論》第3卷與構成第1卷基礎的簡單勞動學說是一致的。和奧地利學派之間的這種緊張關系一直持續到1920—1940年的大戰間年代，當時，奧地利學派的第三、四代傳人密塞斯和哈耶克（Hayek）還與社會主義經濟學家就中央計劃經濟中的經濟計算問題進行爭論。
1903年，門格爾從維也納大學的教授職位上退了下來，由維塞爾繼承。人們公正地稱：
“（維塞爾是）奧地利學派的中間人物：時間上處于中間，他所闡發的觀點處于中間，他的才力也處于中間。換句話說，他既不是最杰出的天才，也不是要提到才能想起的人。……他有著最長的教學經歷……”（見施特賴斯勒，1986年）。
維塞爾是門格爾價值理論的早期和多產的闡述者。他有關經濟學的綜合性論著總結了他畢生的貢獻。（維塞爾：1914年）。該著作被一些人（但肯定不是所有人）贊譽為重要的成就。哈耶克（1968年）把這篇論著看成是個人成就，不是奧地利學派代表作。在第一次大戰前的10年里，龐巴維克的學術討論會（他當了幾年奧地利財政部長后重新投入學術生涯時開始主持的）才是奧地利學派著名的學術中心。參加這個討論會，此后成為著名經濟學家的有約瑟夫·A·熊彼特和路德維希·馮·密塞斯，這兩位在戰前就發表了著作（熊彼特，1908年、密塞斯，1912年）。
第一次大戰后的奧地利學派
第一次大戰后，奧地利經濟學派的處境與以前大不相同了。1914年，龐巴維克與世長辭。門格爾在退休后的長期隱居中，曾不時在校接待青年經濟學家的來訪，但他也于1921年逝世了。雖然維塞爾一直從事教學工作，至1926年去世，但學術中心已轉向年輕一輩經濟學家。其中突出的有龐巴維克的學生密塞斯和維塞爾的學生及教授職位繼承人漢斯·邁耶（HansMayer)。密塞斯只是維也納大學（不領薪俸的）“特約”教師，從未真正取得過教授職位。他的學術影響主要在大學圈外（密塞斯，1978年，第9章）。在20年代，其他（在戰前受教育）著名學者包括理查德·施特里格爾（RichardStrigl）、埃瓦爾德·沙梅斯（EwaldSchams）和萊奧·舍恩菲爾德（LeoSchonfeld）（以后還有伊利（Illy））。面對這些變化，奧地利學派傳統得到了發揚光大。新的著作發表了，一大批年輕學者走在了前列，其中許多人在以后的數十年中成為世界著名的經濟學家，F·A·哈耶克、戈特弗里德·哈伯勒（GottfriedHaberler）、弗里茨·馬克盧普（FritzMachlup）、奧斯卡·莫根施特恩（OskarMorgenstern）和保羅·N·羅森斯坦-羅丹（PaulN．RosensteinRodan）便是其中的佼佼者。在整個20年代和30年代早期，奧地利學派在兩個相互交叉的團體里展開了熱烈的經濟學討論。一個在維也納大學以漢斯·邁耶為首，另一個聚集在密塞斯周圍，在他的商會辦公室舉行著名的“私人討論會”。密塞斯的討論會不僅吸引了一批才華橫溢的年輕經濟學家，也吸引了諸如費利克斯·考夫曼（FelixKaufman）、艾爾弗雷德·舒茨（AlfredSchutz）和埃里克·沃格林（ErikVoegelin）等哲學家、社會學家和政治學家。就是在這一時期，維也納的學術熱情對英國經濟學家萊昂內爾·羅賓斯（LionelRobbins）產生了決定性影響。這種接觸的極為重要的結果是羅賓斯1932年發表的一部影響深遠的著作（羅賓斯，1932年）。主要是通過這部著作，奧地利學派的好些基本觀點被匯入了20世紀英美經濟學的主流。1931年，羅賓斯邀請哈耶克去倫敦經濟學院講課，此后即受命主持該學院的圖克講座。
哈耶克來到倫敦促進了“奧地利學派”周期理論的發展，并使它受到人們的廣泛重視。早在1912年，密塞斯就對該理論作過概述（密塞斯：1912年，第396—404頁）。該理論認為，經濟周期的高漲階段是因利率過低引起暫時性資源錯置而造成的。而形成資源錯置的，是生產者預期一部分公眾愿意將消費推遲到與時間偏好的真實格局實際上相違背的程度，于是便發起新的生產過程。而繼后放棄難以維持的生產項目就構成了周期的下降階段。密塞斯強調，該理論來源于威克塞爾(Wicksell）和更早的英國貨幣學派。事實上，密塞斯很難為這一理論被貼上奧地利學派標簽提出申辯（密塞斯，1943年）。但正如他所看到的，這個理論已經牢牢地貼上了奧地利標簽了。哈耶克熱情闡述并廣泛發展了這一理論（哈耶克：1931年、1933年及1939年），他還（通過這一理論）向英國公眾介紹了龐巴維克資本學說的遠見卓識，這無疑使這一發展完善的學說中留下了哈耶克自己的印記，并使經濟學界認識到該理論是奧地利學派的重要貢獻。鑒于所有這些發展，我們顯然必須認定：從許多方面講，30年代初期是奧地利學派對整個經濟學界影響最大的時期，然而，這種輝煌的業績卻是短暫的。
事后作些思考不無裨益。這可能會幫助我們理解，同一個30年代初期，為什么和怎樣成為決定奧地利學派命運的幾乎是致命的轉折點。在短短數年中，除了作為經濟學派史上重要但已過去的一頁，獨樹一幟的奧地利學派學說竟從經濟學界銷聲匿跡了。雖然漢斯·邁耶在維也納大學擔任教授直至二次大戰后，但那些曾聚集在密塞斯身邊的杰出青年經濟學家們不久便散伙了（出于政治或其他原因），其中好些去了美國大學。1934年，密塞斯移居日內瓦，以后到了紐約。由于哈耶克去了倫敦，維也納再也不是生機勃勃繼承奧地利學派傳統的中心。而且，該學派中的許多學者確信，奧地利學派的主要觀點已被經濟學主流成功地吸收。理論經濟學優勢地位的出現，以及歷史學派和反理論學派經濟學研究方法的失勢，無疑使奧地利學者相信他們已取得了最后勝利，因此沒有必要再發展獨立的奧地利學派經濟理論了。密塞斯在1932年說過的話道出了這層意思。在談到通常把經濟學理論分為三派，即：奧地利學派、英美學派和洛桑（Lausanne）學派時，密塞斯引用莫根施特恩的話強調說，這些學派的“不同在于他們表達相同觀點的方法，他們的分野更多在于使用的術語和特殊的描述，而不在于學說的本質”（密塞斯，1933年，第214頁）。然而，第二次世界大戰期間和以后，奧地利學派傳統得到保存并發展，是值得和需要注意的，而這主要是通過密塞斯本人和哈耶克的工作。
弗里茨·馬克盧普曾幾次（馬克盧普，1981年）列舉二次大戰前奧地利學派的6個主要觀點。有充分的理由使人同意，這些觀點確實表達了1932年時人們所理解的奧地利學派研究方法。這些觀點是：（1）方法論上的個人主義（請不要與政治上或思想意識上的個人主義混淆，而是指它主張經濟現象的解釋應該回到個人行為中去探尋）；（2）方法論上的主觀主義（承認只有參考有關個人的知識、信念、知覺和期望，才能理解他們的行為）；（3）邊際主義（強調決策者所面臨的數量的預期“變化”的重要性）；（4）效用（和邊際效用遞減）對需求和進而對市場價格的影響；（5）機會成本（承認影響決策的成本是指，為某一目的而使用生產要素時所放棄的最為重要的選擇機會，而不是指已被放棄去選擇其他目的之機會）；（6）消費和生產的時間結構（表明時間偏好和生產率的“迂回性”）。
不過，對上述觀點作進一步評論似乎是適宜的。（1）大多數現代微觀經濟學都吸收了這6個觀點，只是側重程度各有不同，因此，（2）這6個觀點證實了前面引證的莫根施特恩—密塞斯和哈耶克論斷，即“所有”的經濟學流派有共同基礎。然而，（3）密塞斯和哈耶克后來的研究卻暗示，這6個觀點并沒有“真正”全面概括奧地利學派。雖然，在當時（20世紀30年代早期）奧地利派學者中很少能證明奧地利學派還有其他觀點，但在該學派的傳統學說中事實上已隱含著這些看法，留待后人著作加以明確闡述。由此來看，（4）一些重要的“差別”使奧地利學派經濟學理論有別于微觀經濟學的主流，特別是因為后者是在30年代之前發展起來的。說明這些區別有待密塞斯和哈耶克來闡述，這就使奧地利學派在經濟學界仍保留其與眾不同的“風貌”。
奧地利學派經濟學的后期發展
漢斯·邁耶1932年撰文批評“功能價格理論”，并提倡使用“遺傳因果”方法。這篇文章早就表明了在怎樣理解經濟學理論方面，奧地利學派與其他學派之間的差別。在此文中，邁耶批評價格均衡理論沒有解釋導致市場價格的行為“順序”。要理解這一順序，就必須理解構成這一順序的行為的最初原因。根據密塞斯和哈耶克后來撰寫的論著，有理由認為邁耶當時是一言中的，道出了奧地利學派思想中重要和與眾不同的含義。但是，在本世紀20年代，奧地利學者本身（和研究他們著作的人，如L·羅賓斯）似乎都忽略了這一點。看來，發生在兩次大戰間隔時期的那次著名論戰，即關于中央計劃經濟中經濟計算可能性的爭論，幫助哈耶克和密塞斯闡發了這一當時被忽略了的含義。仔細閱讀一下這次論戰的文獻就會發現，密塞斯和哈耶克是在回擊他們的論敵——“主流”均衡派的論點時，闡明了奧地利學派在理解市場時強調過程、學習和發現（拉維（Lavie），1985年）。
密塞斯曾說過，經濟計算需要有價格提供指導；由于中央計劃經濟沒有生產要素市場，所以不可能利用要素價格來指導。奧斯卡·蘭格（OskarLange）和另一些學者反駁說，價格不一定僅指市場價格；由中央政府公布的被社會主義國家經濟經營者作為“參數”的非市場價格（就和企業理論中生產者在完全競爭的要素和產品市場上把價格作為參數一樣），也可以指導經濟計算。在駁斥這種說法時，哈耶克闡發了他對競爭性市場過程的解釋，提出競爭性市場過程是利用分散信息的發現過程（見哈耶克，1949年，第2、4、5、7、8、9章）。在同一時期，密塞斯提出了基本相同的市場過程特征（他沒有像哈耶克那樣強調知識的作用，而是強調了在開放的不穩定的世界中企業家的行為（參見密塞斯，1940年和1949年）。根據密塞斯—哈耶克對市場過程理論的發展（并且承認這些發展揭示了早期奧地利學派傳統理論中隱含的思想。見：柯茲納（Kirzner），1985年，及賈菲，1976年），我們有理由在馬克盧普提出的奧地利學派傳統觀點后面再加上下述幾條：（7）市場（和競爭）是學習和發現過程；（8）個人決策是在不穩定環境中的一種選擇行為（此處認定有關選擇機會也是決策的一部分）。上述兩個觀點在奧地利學派的傳統中得到了發展，并成為由密塞斯和哈耶克的著述而引起的對奧地利學派傳統學說再度重視的中心問題。在最近幾十年中，美國學者再度重視該學派的傳統學說。
今日奧地利學派經濟學
由于1930年以后奧地利學派歷史上這些多變的發展，奧地利學派經濟學一詞在當代經濟學討論中存在著一些不同的含義。其中一些含義至少是部分重選的，另一些則至少是部分矛盾的。為了理清楚這些不同的理解，列舉80年代賦予“奧地利學派經濟學”的一些不同含義，不無裨益。因為奧地利學派經濟學目前的地位，不論是好是壞，完全是由時下這些理解體現的。
（1）對許多經濟學家來說，“奧地利學派經濟學”嚴格地講，只是個歷史名稱。按此理解，奧地利學派只存在至30年代早期，以后，部分被微觀經濟學主流所吸收，部分為凱恩斯的宏觀經濟學所取代。在很大程度上，今日的奧地利經濟學家也持有這種觀點。當今的奧地利經濟學家（和其他學者）完全了解早期奧地利學派，并引以自豪。晚近在奧地利舉行的幾次紀念大會和一些論著（希克斯和韋伯（Weber），1973年；萊塞（Leser），1986年）都證明了這一點。但他們都把自己看成是整個專業經濟學家群體的一份子。曾由門格爾、維塞爾和邁耶擔任過的教授職位，現由埃里克·施特賴斯勒繼承，他著作等身，學識淵博，深受奧地利學派傳統的影響，其論著涉及了奧地利學派的眾多方面及其代表人物（施特賴斯勒，1969年、1972年、1973年、1986年）。
（2）對有些經濟學家來說，“奧地利學派”是個定語，用來表達再度出現的對龐巴維克資本與利息學說的興趣。這種復興特別強調生產的時間尺度和生產率的迂回性。曾為此著書立說的學者有希克斯（1973年）伯恩霍爾茨（Bernholz，1971年、1973年）、費伯（Faber，1979年〕和奧洛塞爾（Orosel，1981年）。這一派觀點認為，“奧地利學派”一詞與一般的門格爾主觀主義傳統不相干（如前述，該傳統對龐巴維克的理論有所保留）。
（3）對于其他經濟學家（和非經濟學家）來說，“奧地利學派經濟學”與其說是一種獨特的方法論或特殊的經濟學，倒不如說是政治和社會學說中的自由思想。這類觀察者認為，20世紀80年代奧地利學派經濟學家意味著崇尚自由市場。馬克盧普（1982年）注意到（并部分贊同）對“奧地利學派”作如是觀。他認為這主要是由于密塞斯論著的影響。密塞斯以鼓吹市場起因說而出名，同時他是無可爭辯的奧地利學派學者。因此，他支持不受干預的市場經濟的強硬政策主張，很自然地被認為是現代奧地利學派的核心思想。密塞斯在美國的主要追隨者默里·N·羅思巴德（MurrayN.Rothbard）的論著加強了這一看法，他也竭力主張和鼓吹自由主義。但是，另一些觀察者會對如此定性奧地利學派提出疑問。雖然如前面提到的那樣，奧地利學派的早期論著被認為是與馬克思學派思想尖銳對立的，但總的來說該學派保持一種超政治的姿態。在該學派的奠基人中，維塞爾事實上明確贊同德國歷史學派提出的干預主義的結論（維塞爾，1914年，第490頁）。雖然密塞斯和哈耶克對社會主義經濟中的效率公然提出懷疑，他們也強調他們經濟學的無價值（Wertfrei）特點。他們都認為，他們在政策方面的自由市場主張與信奉奧地利學派有聯系，但并不是該學派的核心思想。
（4）對于經濟學界的許多人來說，“奧地利學派經濟學”自1970年前后起，指的是對卡爾·門格爾以及早期奧地利學派思想，尤其是經米塞斯和哈耶克發展的那些思想再度出現的興趣。這種興趣主要出現在美國，一些美國經濟學家發表了數量可觀的論著，主要包括默里·N·羅思巴德（1962年）、伊斯雷爾·何茲納（IsraelKirzner，1973年）、杰拉爾德·P·奧德里斯科爾（GeraldP.O''''Driscoll，1977年、1985年）、馬里奧·J·里佐（MarioJ．Rizzo，1985年）以及羅杰·W·加里森（RogerW．Garrison，1978年、1982年、1985年）的著作。這一派的目標是突出奧地利學派關于市場是一種過程的解釋與主導現代經濟學的均衡理論的不同之處。其結果是，“奧地利學派經濟學”一詞常常被理解為只有部分是準確的（見懷特（White），1979年，第9頁），拒不采用現代數學和經濟計量技術。而規范經濟學則主要因均衡為方向而廣泛采用這些技術。現代奧地利學派中的這批經濟學家（有時被稱為新奧地利學派），確自認為早期傳統的繼承者。他們和主流新古典經濟學一樣贊賞市場有秩序的結果，但在理解這種結果實際是怎樣取得時，又與新古典主義有分歧。正是由于這批學者的努力，早期奧地利學派的許多著作的原文和譯文得到再版，在經濟學界內外吸引了大批讀者。
論文摘要：我國數理經濟分析開展相對較晚，目前以學習和模仿國外為主。由于國內外的經濟體制和環境存在差異，前沿數理模型能否直接應用于國內值得探究。在進行數理經濟學課程教學時，須讓學生樹立起框架分析的意識，以問題為導向分析解決問題。
一、 引言
日前，世界范圍內對經濟學的數理分析之風漸盛。對于經濟學研究及教學呈現的數理化趨勢，國內外都展開了爭辯。贊同者甚至是身體力行的實踐者們認為，數學已成為現代經濟學研究中最重要的工具。在分析經濟問題時采用數理方法可以得到在純語言的定性分析中難以直觀得出的結果，它使得分析的邏輯更加嚴謹，表述更加準確精煉，且能將已有的經典經濟理論拓展延伸。而批評者們則認為，經濟學最重要的是注重理論思想的研究和傳播。數理模型過度建設和使用無益于理論的創新，也無法準確反映現實復雜且不穩定的經濟活動。數理經濟學的本質是探討如何用數學語言準確、精練描述經濟學問題，并推敲通過數理分析而導出的數學關系式所表達的經濟學含義及揭示的經濟規律。在不脫離經濟思想本質的情形下，科學地應用數理工具，進行經濟理論的理解、應用和延伸，將有助于經濟學科的長足發展。
數理經濟學是一門方法論，它不是經濟學的一個分支學科。就分析對象而言，它可以是微觀或宏觀經濟理論，也可以是勞動經濟、產業經濟、公共財政等經濟學分支學科。因此，數理經濟學囊括了經濟學各個方面內容，也涉及到了非常多的相關數學理論和模型，內容極其龐雜。這給教學工作帶來了難度。國內關于數理經濟學這門課程也一直沒有形成統一的通用教材，除了國內學者們編寫的少數教材之外，比較有影響力的是華裔經濟學者蔣中一編寫的《數理經濟學的基本方法》《動態最優化基礎》。有些高校直接采用了北美經濟學研究生的相關通用教材進行授課。教學內容上以學習和參照國外的教學內容為主。
針對數理經濟學覆蓋內容眾多、理論過于抽象、模型研究方法復雜等特點，筆者認為在進行數理經濟學教學時，首先讓學生了解相關經濟學理論的精髓和核心思想，秉承從基本分析框架出發的思路，使學生掌握解決經濟學優化問題的基本方法和原理，培養學生利用基本方法分析具體實際經濟問題的能力，從而更好地把握數理經濟學的學習，達到事半功倍的效果。
二、數理經濟學課程的教學內容
經濟學是研究如何配置稀缺資源以實現某個個體或群體最優的學科。因此，數理經濟學的教學主要以如何實現最優化為主線，從靜態分析、比較靜態分析一直沿伸到動態分析。在教學內容上應注重解決幾個方面的問題。
（一）運用經濟學基本框架進行分析
經濟社會中，微觀個體與宏觀總體都面臨著在有限資源及環境機制下實現自身最優的問題。盡管由于參與方的行為表現、經濟環境及制度安排不同，產生了不同的經濟理論和經濟流派，但是對經濟學現象進行研究分析的框架是具有普遍適用性的。一個規范經濟理論的分析框架主要包括了界定經濟環境、設定行為假設、給出制度安排、選擇均衡結果及進行評估比較等五個方面。（田國強，2005）任何數理經濟模型的分析都是建立在這個基本分析框架的基礎之上。在學習時，首先明確模型的這五個方面特征，將有助于人們迅速理解這些看似復雜的數理模型所描述的經濟學涵義。
（二）學會設定切合實際經濟環境的數學語言
通常經濟學理論分析都包括三個部分：提出問題，確定研究目標；進行論證分析；得出論斷，給出政策建議。因此，在進行數理經濟分析時研究語言就需要經歷“經濟學語言——數學語言——經濟學語言”階段的轉換。分析問題是在明確了研究目標之后，要學會把現實中復雜多變的經濟環境、參與方的行為特征及制度安排用恰當的數學語言準確、精煉地表述出來。不同的經濟環境、游戲規則以及參與人的是否理性都是影響經濟結果的重要方面。學會用數學語言準確描述經濟背景及環境，是做好整個模型分析的基礎。
（三）掌握基本的分析工具
在進行數理經濟分析學習時，結合聽課學生的專業背景，在理解本專業學科基本的經濟思想脈絡情況下，有側重地介紹一些基本的數理分析工具。比如說博弈論、動態優化理論、一般均衡理論等。數理分析工具介紹是本門課程教學的重點。教學時應首先使學生牢固地掌握基礎模型（basic model）的解決思路和研究方法；然后聯系現實環境，向學生明確指出基礎模型依賴的假設條件及在實際中的適用情況。如果基礎模型的某些假設與實際環境相違背時，模型又可以在哪些方面做延伸和改進。教師在重點講授基本的分析工具之后，可以鼓勵學生自己尋找感興趣的點，查閱相關文獻，對問題繼續深入研究。
三、數理經濟學課程的教學方法
數理經濟學的內容非常豐富，且數理模型的證明與推導，看起來抽象難懂，容易使學生產生畏難情緒。因此，為了更好地講授數理經濟學，針對學生的具體經濟學科專業以及相應的知識準備，應使學生在掌握本專業基本研究方法的同時，增強自身的應用能力。具體來說，應該做好幾個方面的工作。
（一）以問題為導向，而非以分析工具為導向
經濟學是以問題為導向的學科，最終反映的是現實的經濟運行。做經濟分析時，一切應先從問題出發，將數理方法與經濟學的“問題意識”結合起來，才能推動實際經濟問題的解決甚至是經濟理論的縱深發展。脫離經濟問題本身，過度沉迷于數理模型的推導無益于對經濟問題的深入理解。無論是對于以后走向社會工作的應用型學生，還是對于日后投身于經濟學研究的研究性學生，他們都將面臨著復雜多變的經濟環境。在目前我國經濟轉軌的特殊時期，新情況、新問題層出不窮，這就要求我們研究和解決經濟學問題時必須首先以問題為導向，從現實的經濟問題出發，尋找或創新數理分析工具去解決實際的經濟問題。
（二）實施啟發式教學
教學時以學生為主體，采用啟發式的教學方法培養學生獨立思考和解決問題的能力。比如說，微觀經濟學標準的消費者或生產者理論模型中，經濟人都假定處于完全競爭市場中，因此，每個人都把價格視為參數給定，個人的選擇不受他人的影響，且每個人效用或收益只依賴于自身的選擇，而不依賴于他人的選擇。初學者往往會對此不解，認為無論是假設條件還是得出的分析結果都不切合實際，無法理解學習經濟學的用處。這時須啟發學生，研究一個問題，應該先從最簡單的情形出發，然后再逐步深入，考慮更復雜更一般的情形。在上面的模型中放寬假設，假如市場環境不再是完全競爭，而參雜了壟斷成份，甚至是完全壟斷，那么我們通過模型推導能得出怎樣的結論？假如個人的選擇會受到他人的影響，模型的結論又如何？同樣，對其他諸如博弈論，委托——，一般均衡理論等數理模型的學習時，也應秉承從簡單到復雜的原則，先打好基礎，鼓勵學生獨立思考，根據現實經濟環境在基礎模型上做修正分析。
（三）科研課題、實際案例與課堂互動相結合
即時的科研課題或者實際案例都是對當下經濟熱點問題的反映。教師在上課時可以根據教學內容進行有針對性地穿插，形成補充。這樣能使學生對所學數理模型在現實經濟中發揮的作用有直觀的感觸。在此基礎之上，教師可以引導學生閱讀相關的資料或文獻，讓學生在課堂上發表自己的觀點，形成互動式的討論。因而能有效地活躍課堂氣氛，激發學生的學習興趣，加深學生對模型的理解。
（四）注重課后的練習
僅僅依靠課堂時間就想掌握一門課程的全部知識是不現實的，尤其是對于有復雜數學公式推導的數理經濟學課程來說。因此，為了使學生懂得運用所學的知識，課后練習是必要的。根據課程的特點和學生的實際情況，課后練習主要以兩種方式進行：代表性基礎模型的推導證明訓練；結合專業基礎模型的課程論文寫作訓練。兩種練習均要注意度的把握，以能提高學生的學習積極性和分析能力為主。
四、結語
與國際主流經濟學的發展水平相比，目前我國數理經濟學的發展還處于相對落后地位，研究分析方法也多以學習和模仿為主。由于國外的經濟環境、機制設計以及參與者的行為心理均與國內存在差異，國外前沿經濟理論模型對中國經濟的直接適用性也值得商榷。因此，對于國內數理經濟學的課程教學來說，這是挑戰，也是機遇。
由于數理經濟學課程存在內容多、難度大，抽象復雜等特點，本文在課程教學內容和方法上提出了幾點體會。我們相信通過堅持不懈的實踐和探索，不斷總結和反思，數理經濟教學在理論研究和實踐中，會取得更大的進展和突破。
參考文獻
[1] 田國強.現代經濟學的基本分析框架與研究方法[J].經濟研究，2005（2）：113-125.
[2] 王 黎.應用型本科經濟學課堂教學改革探索[J].教育探索，2010（1）：64-65.
關鍵詞：法律經濟學 效益 資源配置 法律現實運動 法學泛經濟化 法律的經濟價值 定量 事前分析
本世紀70年代以來，一門新興的邊緣性、交叉性學科“法律經濟學”，作為一門新的法學流派，開始躋身于傳統法學流派之林，并因其視角之新穎，方法之獨特和實際的運用價值，越來越引人注目，不斷擴大，在法學界尤其在西方法界地位日益提高。法律經濟學的研究已發展成為一門新興的學科，成為許多高等院校的重要課程，并且擁有自己的專門的學術刊物和有關的學術研究機構。本文試圖從法律經濟學的基本概念，發展軌跡和當前研究狀況方面對其作一個簡單介紹，并予簡略評析。
一、法律經濟學的基本概念：
所謂法律經濟學，即用經濟學的概念與方法去研究法律問題的一門學科。在西方尤其在美國，一般將其稱為“法學與經濟學”。例如，該理論研究領域中最具權威性、代表性的刊物就冠名為“法學與經濟學雜志”（ Journal of Law and Economics）。著名的法律經濟學家波斯納稱其為“法律的經濟分析”；此外，該學科還有一些類似的稱呼，如“法律的經濟學研究”、“經濟分析法學”等。概括而言之，它是一門由法學和經濟學相互滲透相互融合而成的新興學科。
法律經濟學是以經濟學的理論和方法來研究法律的成長、結構、效益及創新的學說，其核心思想是“效益”。即要求任何法律的制定和執行都要有利于資源配置的效益并促使其最大化，以最有效地利用資源，最大限度地增加財富。它幾乎涉及到所有的部門法領域，既包括民法、經濟法，又包括憲法、刑法、行政法等。其研究目的在于建立解釋法律現象與現實的全新的方法論結構體系，提供從法律的價值等基本理論到具體法律制度的分析工具，它可用來服務于整個法律制度，也包括經濟法制的變革和完善。[1]
二、法律經濟學的發展軌跡和研究現狀：
對法律進行經濟分析的思想自始就有。古希臘柏拉圖的《理想國》中的《法律篇》，亞里士多德的《學》就有了用經濟觀念分析法律規則的思想。到十九世紀中葉，馬克思創立了唯物主義。馬認為，“無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經濟關系而已。”[2]
“法的關系正像國家的形式一樣，既不能從它本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發展來理解；相反，它們根源于物質的生活關系。”[3]在《資本論》中，馬克思更是廣泛地論及了法律與經濟的辯證關系。因此，有人稱的法學理論為“經濟學研究的法理學”。
而經濟學與法學的真正結合肇始于本世紀二十年代末三十年代初。由于當時嚴重的經濟危機所造成的對社會經濟秩序的劇烈沖擊使法律在此時顯得蒼白、無力與無能，促使人們尋求新的法律模式。這就必然要求改變傳統的法學研究，改變純粹的邏輯推理式的法律演繹和歸納法，于是在美國興起了法律現實運動。人們開始將法律與包括經濟在內的相關學科結合起來進行研究，以便能對已經出現的社會現象進行合理的解釋。在此背景下，美國芝加哥大學法學院率先醞釀課程設置的改革，經濟學開始成為法學院的正式課程，芝大也由此獲得“法律經濟學發祥地”的美譽。1958年，芝大法學院經濟學教授阿隆？迪萊克特（Aron Director）創辦了法律經濟學方面的最具權威性、代表性并對該學派的發展產生了巨大促進作用的學術刊物-《法學和經濟學雜志》，該雜志對推動法律經濟學的進一步發展，起到了不可替代的作用。
但直到本世紀六十年代初之前，法律經濟學僅局限于分析反托拉斯法等少數政府管制經濟的成文法規，被人稱為“舊的”法學與經濟學。[4]到六十年代初，芝大法學院高級研究員科斯（1991年諾貝爾經濟學獎獲得者）的《社會成本問題》和卡萊布雷斯的《關于風險分配和侵權行為法的若干思考》這兩篇論文的發表才改變了這一局面，被認為是開辟了“新的”法學與經濟學的廣闊領域。到了七十年代，是經濟學的進一步發展并逐漸走向成熟的時期，其主要標志是芝大法學院理查德？？A？波斯納（Richard？A？posner）的《法律的經濟分析》一書的發表。該書后來多次再版，成為法律經濟學史上的經典性著作。在該書中，波對法律經濟學的有關理論進行了深入系統的闡述，并且幾乎對所有的部門法領域進行了經濟分析。至此，法律經濟學作為一個新的法學流派，終于以其完整的理論體系和獨特的研究方法及其對社會生活的影響而臻于成熟，并為人們所接受。
法律經濟學在其短短的幾十年里就象是“澳大利亞的兔子”，在“知識生態學”中找到了一塊真空地帶，并以驚人的速度填補了它，其發展與成就越來越受到人們的矚目。法律經濟學的理論研究日益繁榮與深入，法律經濟學的影響日益增強，其作為一門新興的交叉學科已由最初的“一枝獨秀”到進入“春色滿園”，越來越多的法學院與商學院開設了“法學與經濟學”課程，有關論著接連問世，學術刊物日益增多，除原先的《法學與經濟學雜志》外，又創辦了《法學與經濟學研究》、《法學與經濟學評述》、《法律、經濟學和組織雜志》、《法和經濟學國際評論》等刊物。法律經濟學也不僅僅囿于學術研究的“閨房”，而開始向司法滲透并對司法活動產生影響。如在威廉訴英格理斯一案中，法官為了支持自己的判決，“在判決中將平均可變成本和邊際成本曲線以及有關它們同確定掠奪性定價的做法之間的關系的討論也包括進去了”。[5]⑤在美利堅合眾國政府訴卡羅爾拖輪公司一案中，法官漢德（Learned Hand）提出了著名的漢德公式：B
學最早誕生于美國，但其迅速在各國傳播，日益成為一種具有國際力的法學流派。在我國，近幾年來，法學與經濟學相結合的也開始受到人們的重視。雖相對于美國等國家，我國法律經濟學研究還處于萌芽階段，但正如專家指出：“我國進行的經濟體制改革，歸根到底是通過政府與、企業與企業、企業與職工、職工與職工之間的權利與義務的分配與再分配，使權利與義務及其界限最優化，以最大限度地提高經濟效益。我們的立法與執法應當適應這種改革，把效益作為分配權利和義務的基本標準。為此，加強對西方經濟法學的研究，吸收其合理成分，用效益論來補充和改造我們的法律，是完全必要的。”[7] 根據市場經濟的需要，以經濟角度對既有的法律重新評價分析，同時設計出以效益優先，有利于優化資源配置的法律法規，對促進中國社會主義市場經濟的發展繁榮，起著重要的作用。
三、對法律經濟學的幾點認識：
法律經濟學作為一門新興學科，從誕生發展至今，一路上都伴隨贊譽與詆毀，既有人為之喝彩，也有人不以為然。本文試圖從價值觀與論上對其作簡略評析：
無疑，發展經濟與弘揚法治是人類的共同目標。法與經濟作為社會的兩大主題，已構成的基調。如果用單純的法學或經濟學的原理去評價某種經濟現象或社會現象，無論如何都是只窺一斑。法律經濟學以其新穎的視角，獨特的研究方法將兩大目標關聯在一起，成為本世紀法學發展史上一個里程碑式的重大創新。正如西方學者指出：“在以往五十年中，法學思想方面發生了一種轉向于強調經濟的變化，把追求最大限度的需要作為重點。”[8]但另一方面，過分的法學泛經濟化，抬高經濟分析方法而貶低、排斥其它傳統的研究方法對法學的健康發展無疑是有害的。經濟學理論在法律中的具體首先應體現在價值層次，亦即在公正、正義等基本價值名目中，為“效益”躋出一席之地，形成正義與效益雙重標準的法律價值觀；其次在立法、執法等層次上，應貫徹效益優先思想，突出法律的經濟價值，并以此作為評判法律優劣、成敗的一個客觀標準。
在方法論上，法律經濟學別具一格，它運用經濟學尤其是微觀經濟學的理論和方法來對法律進行分析，具有明顯的定量分析的優勢，它使人們的思維更趨于準確。經濟學的優勢在于它是一種事前分析，而法律僅僅是一種事后的“補救措施”。法律經濟學將事前分析的方法引入法學研究，可以對新法的制定或法律的修改后果進行事前分析，預防或避免法律制定的重大失誤。這種方法大大開拓了傳統法學研究方法的視野，豐富了法學研究的內涵，是法學研究方法論的重大變革。但認為經濟因素能解釋人類行為的所有方面，以經濟學概念將正義、權利、義務、過失等傳統法學概念取而代之，將法學泛經濟化無疑也是有失偏頗的。因此，實事求是地說，經濟學方法只是研究法學的一種方法，我們不能片面強調其作用。要知道，任何一種法學流派，都有其缺陷和適用界限。但必須有一點明確，那就是運用經濟學原理與方法分析法律不僅重要而且必要。深入研究這一理論并將其運用于我國的法學研究和法制建設，對保障我國社會主義市場經濟的健康發展，具有重大的現實意義。
[1] 呂忠梅、劉大洪：《經濟法的的法學與法的經濟學分析》，中國檢察出版社1998年版，第202－203頁。
[2]《馬恩列斯論法》，法律出版社1986年版，第17頁。
[3]《馬恩列斯論法》，法律出版社1986年版，第19頁。
[4] Richard A Posner： Economic Approach To Law ，第21頁[5] 克拉克森和米勒：《產業組織：政府、證據和公共政策》，上海三聯書店1989年版，第677頁。
[6] 張乃根：《經濟學分析法學》，上海三聯書店1995年，第20－22頁。
關鍵詞：本科；經濟學；雙語教學
中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2012）10-0016-03
實施雙語教學是我國高等教育國際化趨勢的發展需要，是培養具有國際合作意識、國際交流與競爭能力的高素質人才的重要手段。
經濟學雙語教學在全球經濟日益一體化、我國對外經濟貿易與合作日益廣泛、國際貿易爭端日益增多的形勢下，顯得尤其重要。
經濟學是指結合不同專業要求、課時長短所設置的以西方主流經濟學為主要內容的專業基礎課程，是國內經濟管理類本科專業和其他相關專業學生的主干課程之一。通常包括以下名稱，如西方經濟學、西方經濟學原理、微觀經濟學與宏觀經濟學等等。
進行雙語教學，可以使學生在掌握經濟學術語與基本原理的同時，將多年來的英語學習成果與專業學習相結合，了解經濟學知識產生與發展的語言環境與經濟背景，拓展英語詞匯，提高語言感悟能力與英語應用能力。它既是英語學習的延伸，又是專業學習的起點。
主流經濟學從20世紀80年代末90年代初進入中國高校課堂，教材大多是從英文原版教材翻譯而來。由于翻譯的生澀，西方思維方式、文化背景、基本理念、分析思路、意識形態等方面的差異以及數學模型的大量使用，使這門課程對經濟類專業的學生來說，具有抽象、難入門、難把握的特點。
對這樣一門用母語教學尚有難度的課程，采用雙語教學，無論對學生和老師都是非常大的挑戰。
從這些年的實踐中也可以看出，經濟學雙語教學進展并不順利，問題很多，以致懷疑主義盛行。人們常常會問：經濟學雙語教學的意義到底是什么？有必要這么做嗎？如果有必要，在什么層面上開展合適？怎么才能做好？
筆者結合教學中一些普遍存在的問題與自身的教學實踐，談一下自己的思考。
一、困難與根源
（一）學生方面
三個素養影響學生的學習熱情與效果。
第一是英語水平。多數經濟學課程設置在大二學年，早的則在入學后第二學期開始。盡管這時學生已經有將近10年的英語學習經歷，但由于眾所周知的原因，即使那些在高考或四六級考試中獲得高分的學生，在英語具體應用方面存在欠缺，尤其是聽說寫能力。面對動輒幾6―7百頁的英文原版教材，或由于生詞過多、或由于風格的陌生，學生首先在心理上產生了恐懼，他們既沒有自學的能力，在課堂上又無法連貫聽講，不得要領。另外，雙語教學要求學生用英作業。從學生的作業反映出的情況看，多數學生無法用自己的語言正確表達自己的想法，用詞與語法錯誤非常多，老師只能猜測甚至完全無法弄懂他要表達的意思。久而久之，造成學生自信心下降，學習熱情消退，學習目標逐漸退化為關心考試會不會及格。
第二是數學功底。對大部分通過理科考試升入大學的學生，對經濟學的均衡分析、邊際分析、最大化問題、幾何意義以及常用圖形分析的經濟含義，可以比較容易理解和掌握，而對數學基礎不大好的學生，尤其是商務英語專業類學生，如果在大學里又沒有高等數學基礎，則面對那些充滿全書的模型和圖形，即使語言能力再好，也激不起他們學習的興趣。
第三是分析與思考能力。大多數經濟學原理所表達的都是一種經濟思想或理念，這些思想或理念是對經濟現象觀察、分析與思考的結果。而數學模型是對這些思想的一種邏輯表述，與自然科學不同的是，這些模型都是有靈魂、有價值取向或政策含義的。而對這些模型的解釋和意義在經濟學領域里又充滿了相互矛盾的態度，這更加使人困惑。如果學生不了解這些模型產生的背景，構建者的傾向與思路，模型所傳遞的實際意義，經濟學就變成了既抽象又枯燥的數學課，但又缺乏數學在邏輯上的一致性。
學生的閱歷水平使他們無法更好理解經濟模型構建者的思路及這些模型的內在含義，更無法將經濟現象和模型聯系起來。加之我國大學生從小到大都是在教師滿堂灌的氛圍與標準答案的陪伴下成長的，并不習慣思考，使一些本來很生動的模型失去了應有的趣味。
（二）教師方面
同樣是三個素養影響教師的教學效果。
第一是教師的語言功底。雙語教學不僅要求教師具有較高的英語閱讀與寫作能力，最重要的是要求教師具有非常好的口頭表達能力，包括能恰當運用不同的替代詞匯，生動地道的語言，準確的表達方式，清晰準確的發音。但經濟學教師畢竟不是學英語語言學出身，很難達到這一要求。很多經濟學教師雖具有名校的碩士或博士學位，甚至是海外著名大學畢業，具有相當好的閱讀與寫作能力，但其口語水平卻差強人意。他們除了能夠翻譯課本內容外，并不能對教材內容進行有效地拓展，將那些生僻的經濟學術語或原理口語化。不僅如此，有的教師的發音還夾帶著濃重的地方口音。這對那些從小就有機會聽到地道英語的新一代大學生來說，會產生強烈的排斥心理。
第二是教師的經濟學素養。由于國外教材在體系與行文上同國內教材存在差異，它要求教師能夠按照中國學生的學習習慣，對課本內容及要點進行必要的梳理和篩選。又由于經濟學的特殊性，它不僅要求老師能夠正確闡述課本上的經濟學原理，還要能夠結合現實，用恰當的例子進行解釋；不僅能夠使用課本上的例子，而且能夠找到身邊的例子；不僅能夠正確講解課本上的內容，而且還要能夠結合經濟學前沿動態，模型產生的背景，模型的核心思想以及模型的局限等幫助學生理解。而要做到這一點，則要求教師必須具有良好的理論功底，但這種功底的具備需要長期的積累與不斷學習。
第三是課堂與課件設計能力。課堂設計包括講授、提問、討論、練習等環節，合理的課堂設計能避免課堂氣氛單調，能激發學生學習的興趣。如何做到這一點，對教師來說無疑是一個非常大的挑戰，因為雙語的互動環節比單純的漢語要費時，學生首先要明白提問內容，老師需要確定學生所要表達的意思，解釋、翻譯并進行講評，英文程度比較好或對英語興趣大的學生，往往希望利用這種機會練習英語，選擇用英語回答；英文程度差的學生往往因為自己詞不達意，會羞于回答問題。但不管是英文還是用中文回答，都牽涉一個答案的正確性問題，因為害怕出錯，學生在回答問題時并不踴躍，所以課堂互動往往很難達到預期效果。
經濟學雙語教學需要教師制作英文課件。一方面由于參考資料的欠缺和英文教材體系的零亂，在要點與內容的梳理上需要花費很大工夫，另一方面由于經濟學是與現實經濟形勢結合緊密的學科，需要教師及時添加大量的補充案例和數據資料，同時要求課件層次清晰、美觀、生動，因此教師的備課量極大。
（三）教學管理方面
第一是開課時間與課時安排。作為專業基礎課，開課時間不能過晚，但過早也不合適，如在入學后第二學期開設經濟學雙語課，對用純漢語教學的學生來說，學起來已經比較困難，而對剛剛離開高中，英語聽說寫能力較差而且練習機會很少的學生來說則更是難上加難。
在課時安排上，有些學校的雙語教學與純漢語教學沒有區別。由于在涉及重要的經濟學概念與原理時，為了保證學生能夠明白，教師都會選擇用漢語再進行詳細解釋，這使得教師總感到時間不夠用。
第二是班級人數。在多數情況下由于是大班上課，有時多達三個班，限制了學生參與互動的機會與頻率，使教師的很多互動環節無法有效實施，同時教師也很難從始至終保持旺盛的精力。
（四）教材選擇方面
雙語教學多數選擇目前比較流行的原版教材。在國內通過合法渠道得到的一些教材都很厚，動輒600―700頁，如平狄克的《微觀經濟學》第5版，16開本，700頁；布蘭查德的《宏觀經濟學》第3版連同附錄等有600多頁；薩繆爾森、曼昆、斯蒂格力茨等的教材，也都以大部頭著稱。相對漢語教材，這些書籍不僅部頭大，攜帶不便，重點不突出，也不方便學生自學。
對本科生來說，原版教材中其實也有很多很好的選擇，這些教材也能夠很好地把握經濟學精要，且簡潔、生動，如Bradley Schiller 的《Essentials of economics》，全書包括宏觀和微觀兩個部分，只有420頁；Barry John和 Ernest Jukes的《Economics for business studies》，只有336頁，均是不錯的選擇。
（五）考核方面
在考核方面，任課教師多數不能做主。學校大多規定了平時考察與期末考試所占比例，如三七開與四六開等。這些規定的共同特點是期末成績所占權重過大，無形中鼓勵學生把希望寄托在期末突擊復習上。然而期末由于考試集中，學生在每門課上分配的精力有限，加上經濟學課程本身與英文教材的特性，導致教學效果很差。
二、對策與思考
（一）明確教學目標
經濟學雙語教學的目標主要是讓學生了解并掌握基本的經濟學原理，運用經濟學方法分析思考現實經濟問題，同時提高英語水平和應用能力。故掌握經濟學原理是第一目標，提高英語能力是第二目標。
（二）充分的前期準備
在雙語教學中，師生雙方的素質都是至關重要的，不能偏廢任何一方。
在英語水平要求中，可把四六級考試成績和大學入學成績作為參考，設定英語門檻，如應具備英語四級的聽說寫與閱讀水平或高考成績在120分以上或更高。但這樣的門檻并不能保證學生真正具備雙語學習的能力，所以同時還要開設一些口語、聽力、寫作等訓練課，創造語言環境。此外，學生還應具備一定的數學基礎，為了達到這一要求，經濟學雙語課應在學生學完微積分等高等數學課程之后開設。
對教師而言，尋找具有良好經濟學素養的教師并不難，但同時具備經濟學與英語語言素質的教師卻非常困難。對那些具有各種英語等級證書甚至海外留學歸來者，要事先考察其真實的語言能力，有條件就上，沒有條件不必強求。為了提高教師素質，可以選送具有語言基礎和前途的教師在國內外相應機構進修。
語言是一種應用工具，由于缺少良好的語言環境，多數教師在日常生活和工作中并不使用英語，學生也是如此，上課時的偶爾使用會使雙方都感到生澀和不自然。為此，一方面學校要為師生提供語言環境，另一方面教師自身也應注意多聽英語廣播或多看英語視頻。
（三）認真選擇教材
教材的選擇應視不同對象而有所不同，不應一味強調權威性、流行性與前沿性。經濟學內容大體可分為三部分：第一部分為核心部分，第二部分為延伸部分，第三部分為前沿或爭議部分，不同版本的教材對核心部分的處理基本相同，不同之處主要在于延伸部分及前沿部分。多數情況下，對本科生的要求是掌握基本原理，即核心部分的內容。所以教材的選擇標準應著重對核心部分的處理是不是適當，是不是貼近中國學生的學習方式。對照這種標準，目前在中國市場上普遍認可的一些權威教材對研究生或博士生來說還不錯，但對本科生來說并不理想。所以在保證體系完備和基本原理得到覆蓋的情況下，盡量避免那些散漫而不得要領的鋪陳，避免大量晦澀難懂的數學公式，在前沿與爭論部分避免過細過深，考慮到學生的經濟承受能力和攜帶的方便，應盡量避免大部頭。
（四）合適的開課時間與班級人數
開課時間最早應該在第三學期開始，這時候學生在語言與數學方面都有了較好的準備。而對有些經濟學并不作為主干課程的專業，可以選擇在大三進行。
開課人數越少，效果相對越好。如果由于資源限制，不得不進行大班授課時，建議最好不要超過60人。
學時上應在原有漢語學時長度的基礎上適當增加，以增加五分之一為宜。
（五）嚴肅活潑的教學方法
筆者主張嚴肅與活潑并行的教學方法，因為這門課濃縮了幾百年來這一學科發展的精要，牽涉到大量的哲學思想、抽象思維、邏輯推理與演繹以及意識形態問題，加上數學方法的使用及學派爭議，本質上是一門抽象的、嚴肅的學科，必須要通過艱苦的思考才能掌握。
為了做到不讓學生感到沉悶，教師可以多種方式活躍課堂氣氛。案例教學是一種有意義的嘗試，但由于經濟學課程的理論性較強，大量的案例教學并不現實；課堂討論也多是教師探索的方法；教師也可以留一些問題，讓學生自己通過預習、思考或查閱資料尋找答案；課堂放映影視短片也是一種有趣的嘗試，讓學生試講，教師點評也很流行。但無論從漢語教學還是雙語教學的實踐看，這些嘗試很難收到預期效果，只能偶爾為之。
恰當的例子說明應當是最有效的方式。經濟學在現實生活中的對應例子俯拾皆是，平時應注意收集，及時補充在課件上。另外，還可以結合每章內容，加入一些經濟史方面的知識，如模型的產生背景，對現實的解釋力，反對者的觀點以及一些軼事和笑話。
（六）精心制作課件
首先，在課件制作方面，有人主張制作中英文對照的課件，這無疑會增加大量的備課時間。對一些簡單的內容或解釋，一則沒有必要，二則英文程度好的學生不見得歡迎。有效的方法是，課件以英文為主，在重要術語與知識點上，輔助對應中文，并推薦相應的中文教材。
其次，授課時使用中英文的比例。不同的授課對象，可以采取不同比例，不必要硬性規定。但一定要觀查學生的反應，傾聽學生的反饋并及時調整。由少到多的試驗可能是最有效的辦法。
課件要層次清晰，為此必須對原版教材加以梳理，進行適當的合并和取舍，確定標題層級，用數字標明序號。PPT要美觀，色彩不能過于單調，也不要過于花哨，在搭配上也要符合審美原則。另外，可根據需要插入一些圖片，一定要照顧到坐在側面和后排的學生。在動畫設置上要能體現應有的層次和順序。
（七）督促預習和復習
經濟學內容繁多，而教學課時有限，難以充分展開。如果沒有課前預習，在課堂上就會感到吃力，因此應督促學生做好課前預習。而經濟學因為概念繁多，內容抽象，思維角度與方式不大符合中國人習慣，所以課堂知識非常難以消化和鞏固，因此課后復習也非常必要。教師可以通過課前提問，并將回答問題情況作為平時考核依據督促學生課前預習。同時通過作業、階段測試等手段督促課后復習。
雙語教學作業原則上使用英語，但個別時候為了省事學生會使用少量漢語，在答案正確的前提下，可以接受。作業批改后一定要針對問題及時進行講解，記入平時成績。
（八）科學考核
考核包括平時考核與期末考核。考慮到學生的寫作能力普遍差于閱讀能力，考核方式應以選擇、判斷、計算等為主，避免對寫作能力要求較高的論述題。題意一定要容易理解，用詞無歧義，必要時給予漢語提示，盡可能避免學生因為語言表達能力的欠缺而影響答題質量。對有些文科學生，在計算題上最好不要過于復雜，如有些作圖題，可以畫出坐標和輔助曲線。
最后，需要強調平時成績與期末成績的權重分配。為了督促學生重視平時學習，期末權重以40%―50%較為合適。而平時成績的分配，可以具體到每次作業、測試、考勤和課堂表現。
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一、訴訟經濟的含義和標準
訴訟經濟是指以最少的司法投入，獲取最大的訴訟效益。訴訟經濟這個提法來源于西方的經濟效益主義程序理論，該理論是由西方經濟分析法學派提出的。其核心思想是，所有司法活動和全部法律制度都以有效利用自然資源，最大限度地增加社會財富為目的。該理論主張運用經濟學特別是微觀經濟學的觀點和方法分析、評論法律制度及其功能，朝著實現經濟效益的目標改革法律制度。強調經濟效益必然涉及兩個基本概念即投入和產出。前者指投入的各種資源，如人力、物力、財力等；后者指獲得的成果或效果。要使一種行為或過程符合經濟效益要求，必須做到兩點：一是使投入的資源得到最大限度的節約；二是使產出的成果達到最大化。應用到訴訟活動中，就是要求國家合理地配置司法資源，確保司法資源的耗費降低到最小程度，同時使大量的案件盡快得以處理。所謂司法資源是指國家在訴訟活動中投入的成本。包括四個方面的內容：1、人力資源。指一定數量的法官、書記員、翻譯、法警、陪審員等；2、物力資源。指辦公設施、法庭設施、辦案器材、監管場所建設、通訊、交通設備等；3、財力資源。指司法人員的工資福利、辦案經費等；4、時間資源。指辦案花費時間的長短決定了法院在單位時間內審判活動效率的高低和耗費司法資源的多少。因此時間也是一種司法資源。
二、訴訟經濟原則的現實基礎和重要意義
訴訟經濟原則的提出是現實的需要，取決于幾個因素：
1、案件數量的急劇上升。近五年間，從我國受理一審刑事案件來看，平均每年上升7.9%；從受理經濟一審案件來看，平均每年上升12.2%；從受理民事一審案件來看，平均每年上升9.9%.
2、司法資源的有限性。在訴訟活動中追求經濟效益很大程度上是由于國家對訴訟活動的資源投入的局限性。如果不在審判過程提高經濟效益，那么司法機關就無法順利履行其審判職能，大量的案件就可能因為來不及審判而造成積壓。一個國家，無論多么富裕，對司法資源的投入總是有限的，總是跟不上案件上升的速度。因此，在訴訟活動中強調經濟效益是有其現實意義的。
3、司法資源具有高消耗的特點。特別是刑事審判，要耗費巨額財政收入，要比一般國家機關日常活動的耗費大。
訴訟經濟原則對審判活動有著重大的意義：
訴訟經濟原則的直接要求是提高訴訟效率。肖揚院長提出的公正與效率是人民法院審判工作的永恒主題，深刻地揭示了效率的重要性。在審判活動中注意訴訟經濟原則的適用可以提高訴訟效率，有利于節省司法資源，加快審判活動的速度，避免不必要和不合理的拖延，避免造成大量案件的積壓，也有利于充分發揮審判職能作用，維護當事人的合法權益。因此，訴訟經濟原則對審判活動也有著重大的意義。
三、訴訟經濟原則在訴訟法中的體現
訴訟經濟原則是訴訟活動應遵循的一項重要政策，體現于訴訟法的各個環節。隨著司法改革的不斷深入，訴訟經濟原則得以充分的體現，它已成為司法改革的基本趨勢。在我國訴訟法中體現經濟原則主要表現在對期限的規定以及設立兩套審判程序，即普通程序和簡易程序。新出臺的民事訴訟證據規則中的關于庭前交換證據等的規定也充分體現了經濟原則。這些規定確保審判機關合理配置司法資源，達到最佳的法律效果和社會效果。
四、適用訴訟經濟原則應注意的幾個問題
1、訴訟經濟原則的地位問題。
由于司法資源的有限和社會需求無限的矛盾才凸顯出訴訟成本和訴訟效益的關系問題。它是我國訴訟活動必須遵循的一項重要政策，同時也是評價和構建一項訴訟程序所要考慮的一個重要因素。正如一些學者所說的“沒有正當的理由，人們不能使程序在運作過程中的經濟耗費增大”，同時“在其他條件相同的情況下，任何一位關心公共福利的人都有理由選擇其經濟耗費較低的程序。”臺灣學者陳樸生也指出“刑事訴訟法之機能，在于維持公共秩序，保障基本人權……，不計程序之繁瑣，進行之遲緩，亦屬于個人無益，于國家社會有損。故訴訟經濟于訴訟制度之建立實不可忽視。”訴訟經濟原則早已成為各國訴訟活動的一項重要政策，如美國、日本。我國的刑事訴訟法第2條指出：“中華人民共和國刑事訴訟法的任務，是保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律。”“及時”就是充分體現訴訟經濟原則。
訴訟經濟原則的重要性已不言而喻，但相對于正義來講，其地位卻只能是次要的。正義是一切審判活動的終極目標和最終的價值取向。正義對經濟而言具有絕對的優先權，兩者發生沖突，必須堅持正義優先原則，只有在正義得到實現的前提下，才能談得上訴訟經濟原則，不能本末倒置。
社會關系的日益復雜化、多元化、多維化，使得作為新興學科的經濟法學有可能超越傳統法學的平面思維，嘗試從多角度立體分析社會現實問題。這方面，經濟學研究提供了生動的范例。自改革開放以來，我國經濟學界關于市場與計劃關系的學說推陳出新，層出不窮。由最初的“板塊說”――認為市場與計劃各有其作用領域且互不兼融，發展到“滲透說”――認為計劃與市場能夠互相包容和配合，隨后又出現了“層次說”――認為市場調節是基礎性調節而計劃調節則是高層次的調節，二者都覆蓋全社會。11可以說經濟學的研究方法由平面到立體層層不斷演進，認識亦不斷趨于深化。相較之下，法學的研究方法卻一直停留在平面分析的水平，其最集中的反映即是經濟法的調整對象問題。此問題一直是經濟法理論研究中爭議的焦點，特別是集中在經濟法應否調整部分橫向經濟關系的問題上。以往盛行的“大經濟法”觀點與后來得勢的“大民法”觀點之間以及現今經濟法學界多種觀點之間，盡管觀點對立，但思維方法上是一致的，即在同一個平面上給經濟法與民法分界，亦即歸民法調整者就不能歸經濟法調整，反之亦然。這與經濟學界丟棄了的關于計劃與市場的“板塊”之爭如出一轍。其實，調整對象之爭至今之所以未能定論，咎在平面分析法之弊。如果換用立體分析法，依據經濟學界關于計劃與市場關系的“層次說”，經濟法應否調整橫向經濟關系之爭就會迎刃而解。因為市場調節和國家干預的作用范圍都覆蓋全社會，橫向經濟關系由于受國家干預和市場調節的作用而呈現出雙重屬性，民法和經濟法都只是分別就橫向經濟關系的某種屬性進行規范，民法調整橫向經濟關系并不排斥經濟法也調整橫向經濟關系。12正是由于民法遵循市場調節的要求調節橫向經濟關系，經濟法遵循國家干預的要求調整橫向經濟關系，才使得橫向經濟關系得到全方位的法律調整。所以，運用立體思維來研究市場調節與國家干預的結合、民法與經濟法的結合，就用不著對民法與經濟法的調整對象爭論得你死我活。
同理，立體分析方法對于解決實踐問題亦很有幫助。例如，時下我國經濟運行最傷腦筋的問題為內需不足，“擴大內需”即成為各學科學者所著力解決的任務。經濟法學者用立體分析的眼光來看，制約國內需求的因素是多元和多方位的，內需擴大有賴于各項制度的共同作用，至少應當從以下幾種角度來思考：一是從市場主體法的角度來思考。例如，通過確立非國有市場主體的地位，進行淡化所有制的企業立法，就會促進非國有資本的投資；通過完善企業經營機制和治理結構的制度設計，增強企業適應市場和技術創新的能力，就會提高供給質量和優化供給結構。二是從市場規制法的角度來思考。例如，通過規制不正當競爭和限制競爭行為，營造公平交易的環境，重構誠實信用的秩序，就可以解決當前信用不足乃至信用危機的問題；通過打擊假冒偽劣，加強產品質量監督，保護消費者合法權益，就可以提高消費者的消費積極性。三是從宏觀調控法的角度來思考。例如，通過完善產業政策和財政、稅收、金融、國有資產投資等經濟杠桿的運用規則，實現宏觀調控的規范化，就有助于解決市場供需矛盾。四是從社會保障法的角度來思考。例如，通過建立和健全社會保障制度，形成完善的社會保障體系，就不僅可以提高消費水平，而且可以提高消費者的社會保障預期而調動消費欲望。總之，針對內需不足的問題，應當同時從上述幾個方面采取綜合性、全方位的法律對策，而不應當只從宏觀調控方面來思考。
八、法律與經濟，經濟更重要
與其他法律部門相比較，體現了“法律對經濟關系的翻譯”的經濟法在更大程度上依賴于經濟學原理，以致經濟法學界將二者關系形象地概括為“三分法律、七分經濟”，這就揭示出經濟學在經濟法學中的本原地位。特別是當今經濟立法的理由大多在于經濟學，甚至經濟學的概念和論斷直接為經濟立法所吸收。當今社會分工日益精細的同時，不同學科也正在走向交叉、融合，形成了此中有彼、彼中有此的局面，片面的知識和方法已不可能給予現實滿意的解釋。因此，在經濟法學的研究中重視經濟因素，符合20世紀以來社會科學各學科相互滲透的潮流。強調經濟因素對經濟法學的重要性，應注意以下兩方面的問題：
1.經濟法學在貼近經濟理論與經濟政策的同時，應堅持自己的獨立品性。長期以來，我國經濟法學總是將研究重點放在對經濟政策和方針的解釋上，放在對社會經濟生活中的新現象的解釋上，這種研究方法反映了經濟法學貼近生活、解釋實踐的特征。但是當其一旦走向極端，就會背離法學應有的嚴謹科學態度，顯得有些急功近利，缺乏法學本身應有的主動性和獨立性，亦缺乏自身獨有的品性。經濟法學研究應當具有前瞻性，應當著意探求經濟運行的普遍性和規律性，而不能跟在并不如意的現實立法背后，進行簡單的反映和注釋，更不能把現實中一些本不合理、正有待改革加以解決的現象，當作普遍規律而上升為理論，否則經濟法學有淪為純“政策注釋學”的危險。正是由于上述原因，經濟法學界許多理論觀點、學說和主張處于短命、易變的狀態。其中最具代表性的，莫過于各學派對于經濟法的概念和調整對象的認識變化過程。
經濟需要由法律來規范，但并非所有經濟現象都有必要或可以由法律來規范。一般說來，需要用法律手段解決的經濟問題，是常態性問題而非短暫性、臨時性問題，是由常見性原因、深層次原因而非偶然性原因、淺層次原因所引起的問題。經濟法學只應當研究需要用法律手段解決的經濟問題，并依據以這類經濟問題為對象的經濟理論和經濟政策提出法律對策。經濟學則不同，無論何種經濟問題，也無論其由何種原因引起的，都有必要進行研究并依據研究結論提出政策建議。經濟學研究經濟現象，主要是分析其原因和機理，描述其過程和后果；經濟法學研究經濟現象，則主要是針對其利弊、原因和過程進行制度設計并尋求如何將其設計的制度法律化。
2.合理借鑒法律經濟學分析方法。借助于精確的數學公式、數學模型等量化分析優勢，經濟學日益向相關社會科學滲透、擴張，顯露出經濟學的“帝國主義傾向”。法律經濟學即是法學與經濟學相互融合的產物。法律經濟學者主張運用經濟學的觀點，特別是微觀經濟學的觀點，分析和評價法律制度及其功能和效果，朝著實現經濟效益的目標設計和選擇法律制度。其核心思想是：“效益”――以價值最大化方式分配和使用資源為其宗旨。所有的法律活動即立法、執法、司法和全部法律制度都是以有效地利用資源、最大限度地增加社會財富為目的。因此，視界的開拓、方法的創新必然促進整個法學的變革和重構。在傳統法學看來，秩序、正義、公平是法律追求的基本價值，法律的任務就在于創設或維護一種正義的社會秩序。法律經濟學則認為，法律應該有利于經濟效益最大化，所謂“正義”就是效益，效益是法學的基本原則。這樣以社會財富最大化為基礎，整個法學概念體系完全可以用經濟學原理來解釋，也為不同的法律領域提供了一種傳統法律所缺乏的一致性。誠然，法律經濟學的適用有失之片面和過于強調效益的不足和瑕疵，但作為一種“范式”的革命，其對整個法學的影響是至為深遠的。作為與經濟學更有親緣性的經濟法學，當然能更好地借鑒、使用法律經濟學分析方法。就我國現階段法律經濟學的研究狀況而言，似乎有兩點值得注意：（1）不宜過分提高效益目標的地位。作為法律制定和實施主體的國家雖然越來越重視經濟，但畢竟不是經濟人，或者說經濟人不是其主要角色，于是在國家的政策目標和法律的價值目標中，公平正義和安全穩定不能不擺在首位。所以，強調法律的效益目標固然重要，但更重要的是把效益目標置于法律的整個價值目標體系中來思考。再者，效益目標對法律影響主要有立法和執法兩個環節。效益目標對立法的影響表現在制定法律時就充分考慮法律的效益后果，亦即法律實施的成本和收益；效益目標對執法的影響只宜限于執法者有自由裁量權的場合，公正執法和執法必嚴、違法必究是執法的最高原則，執法者追求效益目標時不得超越此原則，這也是近些年來執法過程中地方保護主義、部門保護主義等借口考慮效益目標而執法不嚴不公的現象盛行的深刻教訓。可見，效益目標對法律的影響應當以影響立法為重點。（2）法律的經濟分析應當以來源于我國實踐的數據資料進行量化分析。在分析某項法律制度時，如果只是列出其成本和效益的構成因素，而不運用經過調查、統計所得到的數據資料對各項構成因素的數量和比例以及各成本因素與各收益因素之間的函數關系，那就不是經濟學的實證分析；如果雖然進行了量化分析，但所依據的只是外國的數據資料，那其結論對我國僅有參考意義，而不宜用來說明我國法律的成本和效益。在有的法律經濟學論著中，雖然畫出了反映一定函數關系的圖像，但未注明其數據和圖像的來源（是我國的還是外國的，是自己第一手取得的還是援引他人的），13那就不可能有說服力。應當承認，在我國現階段，學者們要想獲得法律成本和效益的數據，還相當于“蜀道難，難于上青天”，這就限制了法律經濟學的作用和地位。
九、當代與后代，后代更重要
我國作為發展中國家，發展是硬道理。面臨著趕超型發展目標，這就需要我們認真研究發展中國家處理當展、公平和效率與代際發展、公平和效率之間關系的特殊規則。在此背景下的經濟法，不僅要保障政府對市場的干預，而且要規范政府經濟行為的行使方式與限度，使政府行為及其所控制的市場行為對后代的負面影響得以限縮，做到當代的發展不損害后代的發展，當代的利益不損害后代的利益。這種使命隨著可持續發展理論的提出和可持續發展戰略的確立更加顯現和緊迫。市場機制和與之對應的民法，一般只能作用于當代人與人之間的關系，故對于可持續發展來說，有著不可克服的內在缺陷，這就需要由可能以可持續發展為價值取向的國家干預和相應的經濟法來彌補。所以，考慮、顧及和保護后代利益，對經濟法來說更為重要。
可持續發展作為一種不同于傳統發展模式的全新發展模式，使人們擺脫了傳統發展思想的束縛，從更高、更全面的角度看待人類的發展史與文明史，構成了對傳統發展模式的挑戰，代表了一次全方位的社會變革。實踐表明，由于實施可持續發展戰略，采用可持續發展的生產方式和生活方式，已引起了社會、經濟生活一系列顯著變化。例如，經濟體制和生產組織形式的變化，宏觀調控方式和市場規制方式的變化，等等。事實上，可持續發展目標已經內化為經濟法的目標價值取向，給整個經濟法的立法和實施帶來了全面而深刻的影響：（1）可持續發展對經濟法理念的影響。經濟立法應當將可持續發展目標內化為目標價值取向，在法律制定、實施的全過程中始終貫穿此價值目標。傳統的經濟立法、經濟政策只注意到現時利益的調節與分配，只調整當代人與人之間的關系，而沒有深入到人類利益的基礎和人類代際關系的領域，以致行為短期化傾向嚴重。因此，可持續發展需要實現當代人和后代人之間的利益均衡，正確處理當前利益與長遠利益的關系。（2）可持續發展對經濟立法、經濟法實施的影響。歷史經驗證明，人類過去實行的許多非持續性政策，正是導致今天許多社會問題的根源。制定可持續發展的經濟法律、經濟政策，就是要將環境、生態、人力資源等與可持續發展密切相關的問題納入經濟立法之中，改善管理體制與制度，有效地使用經濟手段與其他鼓勵措施，將經濟發展導入可持續發展方向。在此背景下，可持續發展需要從新的角度、更大的范圍、更長遠的未來利益來考慮經濟立法的價值取向、決策的重點和實施手段、政策后果的評價以及政府行為的作用方式等等。
十、全球化與本土化，本土化更重要
全球化是人類自誕生以來的趨勢，是一個漸進的歷史發展過程，它強調世界大同，與國際接軌，引進國外技術、制度和觀念等。本土化則強調從我國的基本國情出發，大同、接軌、引進都應當符合國情。發展中國家面對由發達國家主導的全球化，在不回避和主動迎接挑戰的同時，更應當重視從本國國情出發來作出因應的對策。知識界在努力認識、把握全球化思潮的同時，又或多或少有些喪失自我的傾向。于法學研究而言，全球化趨勢與中國國情和現實之間的關系愈發緊張，如何借鑒、移植國外立法例并使之與本土法律資源、本國經濟發展相協調，具有十分重要的意義。
不同的部門法對于全球化或本土化的需求程度是不一致的。一般說來，不同國家的民商法之間可以在很大程度上借鑒與移植，而不同國家的經濟法之間可借鑒和移植的程度則很小。這是因為，民法與市場機制相對應，與日常交易規則密切相關，而市場機制、日常交易規則在各國都基本相同，所以，不同國家的民商法往往反映了人類生活的共同基本準則，易于借鑒和移植，從而同大于異，甚至在民商法某些領域已經出現統一實體法的趨勢；經濟法與國家干預對應，是國家干預與市場調節相結合的規范，而國家干預主要是針對市場供求狀況實施的，市場供求狀況具有多樣性和多變性，這決定了在不同國家或同一國家不同時期其國家干預的體制、目標、方式等往往不同，所以，不同國家的經濟法之間往往難于借鑒和移植，從而異大于同。14總而言之，經濟法中的諸多理念與制度，都具有特定的時空維度和典型的本土色彩。無論建立在不同經濟社會制度上的政府，抑或不同發育程度和供求狀況的市場，還是政府干預市場的不同方法與力度，都表明經濟法的內容難以趨向統一。例如，中國經濟法自身的邏輯起點和獨特發展歷程，政府經濟行為的運作與規范，競爭立法模式的選擇和對經濟性壟斷、行政性壟斷規制等命題莫不反映出經濟法的國情差異。因此，現代的、作為一種制度規范的經濟法不宜靠移植、借鑒得以創立，而應當從我國的本土資源中演化創造出來，更加注重對本國國情的研究。現今灌輸的全球化內容其實大量的是西方國家的價值觀、經濟和政治制度模式――因為只有在同一既定模式下，發達國家才能充分利用自己的經濟、政治優勢強行輸出自己的價值觀，獲取更大化的利益。我國要趕超發達國家，只能基于本國國情創造出有利于自己的制度。歸根結底，最具有民族性和本土化特質的法律，也最具有全球性和國際化色彩。全球化研究最終是為解決本國問題服務的。現時出現的“全球本土化”一詞，是耐人尋味的。經濟法在全球化的趨勢中，應立足于對我國政府與市場的研究，探索政府對市場運行有效和適度的干預方式，促進我國經濟、社會的快速和健康發展。
十一、傳統與現代，現代更重要
作為知識的積累和傳遞，我們理當學習、繼承傳統的學說和知識。但是，我們也一定要考慮到前人理論的實際語境與制度背景，不能刻舟求劍。現代社會有與傳統社會顯著區別的特性，其本身發展也可謂是日新月異，經濟法應當充分考慮現代的實情。尤其是隨著知識經濟時代的到來，可持續發展模式的出現，它必將改變整個世界的發展趨勢，改變人們的生活方式和行為方式，必將帶來人類社會的深刻變革，推動經濟和社會運行的重新整合，給法律的內容、調整方法以及整個法制的運作機制產生重大影響。因此，中國經濟法學應當把握現代社會的發展趨勢，特別是把可持續發展的觀念和知識經濟的思潮納入經濟法學研究的視野之中，更加關注社會生產力和科學技術發展趨勢及其對經濟法的影響與要求，著重研究國家如何促進生產力發展的法律對策。例如，競爭方式與社會經濟形態密切相關。農業經濟時代競爭的決定因素為土地，工業經濟時代競爭的決定因素為資本，而知識經濟時代競爭的決定因素為知識。競爭方式從有形資產向無形資產的變遷即昭示了傳統社會與現代社會的歷史差別，這種差別則必須為法律所認識、包含。又如，勞動關系在早期被納入到民法的調整范圍之中，但實踐證明，由民法調整勞動關系已不足以保護處于弱者地位的勞動者，并且導致社會勞動力資源的萎縮和階級斗爭的激化，于是，就出現了突破私法自治原則、體現國家干預、以保護勞動者為主旨的勞動法，并脫離民法而成為獨立法律部門。時至今日，仍有學者食古不化，意圖讓勞動關系回歸到民法體系之中。15此種思維方法即是忽視勞動關系的特殊性，仍停留在勞動關系屬于民事關系的舊有觀念上。再如，我國經濟體制改革的目標模式，是以自由主義與干預主義相結合的現代經濟學為理論基礎的現代市場經濟，而不是以自由主義經濟學為理論基礎的近代市場經濟。所以，我們在對我國的經濟體制改革進行法學思考時，就應當著重從現代經濟學中汲收理論營養，而不必崇拜傳統的自由主義經濟學。還如，在設計我國現代法律體系的框架時，許多學者一直把法律體系的傳統框架即“六法全書”框架16奉為樣板。如果按此法律框架及其理論依據來思考，經濟法當然無立足之地。殊不知，從古代、近代到現代，法律賴以存在的經濟和社會基礎，法治化的程度，以及法律調整的方式和技術，都在變動，法律體系的框架當然會隨之重構，并且呈現由混沌到清晰、由簡單到復雜的進化趨勢。“六法全書”框架是近代法的框架，而經濟法是現代法，“17在”六法全書“框架中當然無法理解經濟的獨立地位。然而用”六法全書“框架來概括近代法盡管是適當的，但用”六法全書“框架來硬套現代法則不合時宜，因為現代已出現了許多近代不曾有的經濟、社會、政治和法律現象。現代法框架是以近代法框架為基礎的法律框架重組，經濟法就是這種法律框架重組的產物。所以，只有把經濟法置于現代法框架中，才可以理解經濟法的生成和地位。
十二、借鑒與原創，原創更重要
改革開放后，我國的社會科學意圖與世界學術規范相接軌。在早期“補課”任務大體完成之后，目前似乎只有兩種人還保持著較為高昂的創造力：一種是外語功底深厚的人，這些人可以越過翻譯界直接追蹤世界學術最新動態，有話語方面的進口權；另一種是對現實各種動向具有高度敏感性的人，他們能夠直接從生存經驗和社會實踐中汲取思想能量，對現實作出創造性學術回應。上述兩種人似乎代表了學術研究中借鑒與原創的兩個方向。兩者相比，原創更具有重要意義。同樣的，中國經濟法學要求研究者根據內在的本土資源，以批評的態度，獨到的眼光，精密的思維，提出特殊而具體的重大原創性問題，并謀求得到正確的答案。例如，中國經濟法的知識內容源于兩方面：高度計劃體制下的前蘇聯經濟法學說，市場經濟體制基礎上的西方經濟法學說。但是經濟法學者在繼受上述兩方面知識來源的時候，未能重視結合我國實踐進行原創性的開拓工作。近幾年來，經濟法學界普遍認為：市場缺陷是現代經濟法產生的社會經濟條件之一；政府缺陷之有效克服，是現代經濟法發展中面臨的一個重要的、亟待解決的理論與實踐問題，由此推論出經濟法的使命在于彌補“雙重缺陷”。18但是，在特定的語境、制度背景下得出的結論并不一定適合現實國情。借用“雙重缺陷”及其彌補的分析框架來給經濟法在現代市場經濟中定位，這當然有意義。但不應當只轉述西方經濟學中關于“雙重缺陷”及其彌補的理論，而應當著力分析我國的“雙重缺陷”有何特點，彌補“雙重缺陷”的對策有何特殊性。這樣的研究才有原創性。
又如，許多學者在其經濟法著作中都把經濟法律關系理論作為經濟法總論的主要內容，但都不夠成功，給人的感覺是對民事法律關系理論的直接套用。雖然應當承認，民事法律關系理論的分析框架，即民事法律關系的構成要素（主體、客體、內容）和民事法律關系的發生、變更、消滅及其法律事實以及相配套的民事法律責任，是一套成熟的分析框架，但這只適宜于像民事法律關系那樣內在結構較為簡單的法律關系，而對于內在結構復雜、多樣的經濟法律關系來說，則顯得不適應，以致用這種分析框架來描述經濟法律關系，往往給人以呆板和形式化的印象，對制度設計幫助不大，并且對經濟法學分論各章不便適用，即使適用也沒有多大義。這就需要尋求經濟法學的新型分析框架。筆者認為，經濟法總論的分析框架應當在總結、抽象、歸納經濟法分論各章分析框架的基礎上形成，即是說，應當原創而不是借鑒。完全可以說，經濟法總論的獨特分析框架形成之日，也就是經濟法學走向成熟之時。
十三、靜態與動態，動態更重要
法律作為一定時空條件下的行為規則的固定，具有穩定性，因而有必要對法律及其所調整的社會關系僅限于一定時空進行研究；但是，法律相對于活生生的社會現實總是顯得僵化，甚至難免于滯后，這就需要將法律置于動態過程中進行闡釋和分析，彌補靜態法律條文與動態社會現實之間的差距。
關鍵詞：發電權；節能減排；電力市場
作者簡介：伍玉林（1985-），男，廣東臺山人，廣州供電局有限公司調控中心，助理工程師。（廣東 廣州 510000）
中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）26-0183-02
發電權交易是指發電機組將發電權電量有償轉讓給有剩余發電能力的低能耗機組。[1]發電權通過市場機制的作用引導發電成本、能耗與排放高的機組將其合同電量部分或全部出售給發電成本低的節能環保機組替代其發電，交易的結果是交易雙方在取得經濟上雙贏的同時電源結構得到優化配置、降耗減排目的得以實現。目前國內已有部分的省市進行發電權交易試點，如河南、四川、江蘇，實踐結果也證明發電權交易具有良好的經濟和社會效益。
近年來，許多學者對發電權的機制進行了研究。文獻[2借鑒了普通商品二級市場交易的理論，首次提出了發電權交易的概念與交易機制，并分析了經紀人模式組織普通雙邊交易的機理。在機會約束規劃的框架下，文獻[3]構建了發電權出讓方與受讓方的競價模型，分析了其中的競價行為。
合理的發電權轉讓和利益補償機制對于能否順利執行節能減排政策有重要的影響。如能增加潔凈能源發電權交易的份額，則其節能減排效果必然更加明顯。文獻[4]提出了一種基于兩部制電價的發電權集中撮合交易模式，按照可以體現煤耗成本的電量電價的“高低匹配”原則進行撮合交易，使交易結果符合節能調度要求。文獻[5]通過引入煤耗率，提出了基于能耗最優的發電權交易模型。文獻[6]以節能降耗為目的，提出了計及能耗約束的發電權阻塞調度模型。但上述文獻還沒對排放這一約束條件作直接的處理。為止，通過引進能耗與排放因子，本文建立了一種同時考慮交易機組的能耗與排放的發電權交易模式，力圖使發電權交易取得更為明顯的節能減排效果。
一、發電權交易模型
目前發電權交易模型主要有三種類型——經紀人（集中撮合）[2]、基于期權[7、8]與基于委托[9、10]的發電權交易模式。
現階段，經紀人交易模型更具有實用性。經紀人模型的核心思想是“高低匹配”，即發電權買賣雙方在交易平臺上各自申報價格，分別按照報價由高到低以及由低到高的次序將買賣方依次排序成交，成交價格為雙方報價的平均值。交易的目標是使所有市場成員的效用之和（社會總效用）最大，據此可建立社會效用最大化的交易模型。基于經紀人交易模型，本文引入能耗和排放因子，建立兩種新的交易模型——能耗排放規范化加權和最優模型、考慮能耗排放約束的社會效用最大化模型。
二、基于節能減排的發電權交易模型
1.社會效用最大化的交易模型
當前電力市場均是以微觀“社會效益最大化”為基礎設計的，即買賣雙方的社會剩余最大化。[11]從微觀經濟學的社會效用的概念出發，可以得出發電權交易中的社會效用為：
式中：Uij為雙方的社會效益；，為參與發電權交易的出讓機組編號；，為受讓機組編號；PBj為出讓機組i的申報價格；Psj為受讓機組j的申報價格；Cij為雙方的交易成本，包括固定交易成本Cc和網損成本CR兩部分[2，5]，即；Qij為雙方的成交量。社會效用最大化的交易模型為：
目標函數——社會效用最大化：
約束條件：一是發電權成交量約束條件：
其中：式（3）為出讓機組i的總出讓量約束條件，QBi為出讓機組i提交的最大發電權出讓量，應不超過機組的最大有功出力。式（4）為受讓機組j的總受讓量約束條件，QSj為受讓機組j提交的最大發電權受讓量，應不大于機組的最大出力與原有功出力的差值。
二是電網安全約束條件：
其中：式（5）為機組技術出力約束條件：為發電機組i的最小出力；PGi為發電機組i的實際出力；為發電機i的最大出力。式（6）為電網功率平衡約束條件，PD為整個電網負荷功率；PL為電網總的網絡損耗。式（7）為功率傳輸線安全約束，Pij表示首末點為i和j的線路傳輸功率；和分別為該線路傳輸的最小和最大功率。
2.能耗與排放加權最優模型
理論上，市場競爭與節能是一致的，即生產成本低、能耗低，往往更具競爭優勢，能夠優先在市場中被利用。所以，能夠通過市場機制來發揮資源優化配置的作用。[11]如能優先撮合潔凈、高效的機組替代能耗低、污染重的機組進行發電權交易，則能實現市場競爭與節能減排的有機結合。
記ei、di、ej、dj分別為參與發電權交易的出讓機組i的煤耗率、污染氣體（如二氧化硫）排放率、受讓機組j的煤耗率、污染氣體排放率。同時引入兩交易變量：出讓機組i和受讓機組j在交易量Qij下的能耗因子Eij和排放因子Dij，為正確反映在Qij交易下的能耗和排放的減少程度，有，。則發電權交易后總能耗和排放的減少量分別為：
問題現在轉化為求解雙目標最優化——函數f1和f2最大值，求解該這類問題的一般思路是將雙目標化為單目標，數學上可采用“目的規劃法”和“線性加權和法”。 [13、14]但上述方法在子目標數量級不一致的情況下將導致主要目標被次要目標掩蓋，影響優化效果。為此，文獻[14]給出了在處理多目標優化問題方面具有計算效率高、規避目標希望值難以確定等優點的規范化加權平方和法。
所謂規范化加權平方和，就是先對線性加權和法進行規范化。具體方法是分別以各個子目標函數maxfi為單一最優化問題求解出該子目標函數的最大值（fi）max，將各子目標與其相比，即可將各子目標規范化，其值約束在[-l，1]。同時為減小各子目標差值較大對目標函數的影響，將各項平方后相加得到單目標函數。采用上述思想與方法構建的能耗排放加權和最優的發電權交易模型可表示為：
目標函數：
式中：σ為加權因子，；（f1）max、（f2）max分別為以maxf1、maxf2為單一目標函數時求得的最優值，并分別記為能耗最優模型與排放最優模型。
約束條件為社會效用最大化模型的發電權成交量約束條件和電網安全約束條件。為確保交易雙方都能獲益，保證交易的自愿原則，需增加報價約束條件：
3.能耗排放約束模型
考慮上面提出的模型以能耗和排放為最優化，可能導致社會總效用大為減少，基于能耗約束節能電力市場[11]和能耗約束的發電權阻塞調度模式[6]的設計思想，在社會效益最大化模型式（1）～（7）基礎上，為保證交易前后的發電能耗和排放量控制在設定范圍以內，構建了同時考慮能耗和排放約束的交易模型。其增加能耗和排放約束條件如下：
式中：α、β分別為預定的能耗下降率和排放下降率；Pi為機組原發電出力；、為發電權交易前的總能耗和排放。
三、算例
1.算例數據
由于本文主要研究目的是說明模型的節能減排效果，故暫不考慮功率傳輸線安全約束（7）與交易成本（即Cij=0）。算例數據如表1所示。取加權因子σ=0.5，預定能耗下降率α=25%，預定排放下降率β=40%，分別對第二節提出的模型進行計算。其中，模型1、模型2、模型3、模型4、模型5分別為社會效用最大化模型、能耗與排放加權平均和模型、能耗排放約束模型、能耗最優模型、排放最優模型。
2.算例分析
從表2可以得出，模型2的能耗下降率和排放下降率分別與模型4的能耗下降率和模型5的排放下降率相差8.045%和0.387%，說明了所采用的規范化加權平方和法可以很好地將雙目標統一起來，使其能同時接近單個目標時的最優值，對于雙目標函數的最優化問題具有很好的優化效果。
對比模型1、2、3可以得出，社會總效用最高的為模型1（社會效用最大化模型），但其成交量、能耗和排放下降率為最低。這是因為該模型是按照報價差排序進行撮合交易，沒有涉及機組能耗和排放的條件。模型2（能耗與排放加權和最優模型）的節能減排效果最為顯著。該模型通過增加總交易量，提高節能環保機組的交易額，帶來較高的能耗和排放下降率。模型3（能耗排放約束模型），既可以滿足預定的能耗和排序下降率要求，又能使社會總效用得到一定提升，在實現節能減排的預定要求的同時又能兼顧交易機組的經濟效益。另外，該模型通過直接確定下降率的方法對能耗和排放進行約束，便于量化控制，相對另兩種模型，更為直觀、易于操作。
四、結論
模型1適合于發電權交易市場實施的最初階段，該模型通過優先撮合出報價差大的讓機組和受讓機組，交易雙方獲利最大，通過市場手段吸引、鼓勵更多的機組參與發電權交易，有利于建立活躍、穩定的發電權交易市場。發電權交易市場穩定后，可采用模型3，在保證能耗和排放下降率控制在預定水平的基礎上，最大限度地保證交易機組的經濟利益，兼顧市場機制和節能減排的效果。在實現了小火電的停運和機組脫硫設備的普遍安裝后的階段，大部分的機組能耗和排放都相近，用模型3難以確定合理的預定下降率，而用模型1則會導致總能耗和排放的增加，這時，可以用模型2，通過確定加權因子來控制能耗與排放的優化程度，犧牲一定的經濟性來獲取節能減排的效果。
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