時(shí)間：2022-03-03 23:18:05
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇發(fā)展戰(zhàn)略論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
(一)認(rèn)真辦好注冊(cè)會(huì)計(jì)師專(zhuān)業(yè)的高等教育
我國(guó)政府應(yīng)增加對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師專(zhuān)業(yè)人才教育的投資，并支持會(huì)計(jì)師事務(wù)所與高等院校合作培養(yǎng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師專(zhuān)門(mén)人才。目前大約有22所大學(xué)已實(shí)施了注冊(cè)會(huì)計(jì)師專(zhuān)門(mén)化教育計(jì)劃，設(shè)立了CPA專(zhuān)業(yè)，其核心課程包括中級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、高級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、成本和管理會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢(xún)、稅法、經(jīng)濟(jì)法、會(huì)計(jì)電算化和審計(jì)等。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師專(zhuān)門(mén)化高等教育，使高等院校會(huì)計(jì)人才的培養(yǎng)能跟上時(shí)代的步伐，為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展儲(chǔ)備后續(xù)人才，并培養(yǎng)造就一批碩士生、博士生加入注冊(cè)會(huì)計(jì)師隊(duì)伍，提高我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的整體素質(zhì)。
(二)改進(jìn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試制度
目前我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試的報(bào)考資格要求較低，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷者均可報(bào)考。而在美國(guó)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師的報(bào)考人員要求具備碩士水平。此外，我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試內(nèi)容理論不夠深，實(shí)務(wù)不夠強(qiáng)，有相當(dāng)一部分非執(zhí)業(yè)者對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)知之甚少，某些基礎(chǔ)性、實(shí)務(wù)性工作幾乎不得要領(lǐng)，但僅憑精通幾本考試用書(shū)也能獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。因此，應(yīng)提高參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試的“門(mén)檻”，建議要求報(bào)考者具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷，允許非會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)本科學(xué)歷者經(jīng)過(guò)強(qiáng)制性培訓(xùn)后參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試。另外，還應(yīng)加大考試的廣度和深度，盡可能接近實(shí)務(wù)，并逐步向國(guó)際水準(zhǔn)靠攏。
(三)加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師后續(xù)教育，進(jìn)一步發(fā)揮國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院的作用
在中國(guó)加入WTO的背景下，加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的后續(xù)教育更是一項(xiàng)緊迫而重要的任務(wù)。關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師后續(xù)教育的內(nèi)容，除了專(zhuān)業(yè)和相關(guān)學(xué)科知識(shí)、技能的培訓(xùn)外，還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行計(jì)算機(jī)知識(shí)和外語(yǔ)培訓(xùn)。我國(guó)已于1998年在北京建立了國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院，于2001年在上海建立了上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院。這兩個(gè)國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院是進(jìn)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師后續(xù)教育培訓(xùn)的重要基地，應(yīng)遵循朱總理“聘用世界最好的師資來(lái)教學(xué)，努力辦成國(guó)際一流的會(huì)計(jì)學(xué)院”的指示，重視與世界著名學(xué)府和國(guó)際機(jī)構(gòu)的交流，加強(qiáng)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所的合作，努力為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供高層次、高附加值的職業(yè)后續(xù)教育，為提高中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的整體素質(zhì)發(fā)揮重要作用。
(四)加強(qiáng)會(huì)計(jì)職業(yè)道德教育
目前在中國(guó)培養(yǎng)會(huì)計(jì)人員的高等教育中，還未單獨(dú)開(kāi)設(shè)“職業(yè)道德”課程，其他課程中涉及職業(yè)道德的內(nèi)容也是一筆帶過(guò)，很少有案例研究和相關(guān)討論。在注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、會(huì)計(jì)及審計(jì)人員的后續(xù)教育中也難見(jiàn)職業(yè)道德方面的內(nèi)容，這是形成我國(guó)會(huì)計(jì)界職業(yè)道德水平較低的一個(gè)重要原因。因此，在我國(guó)的高等學(xué)校教育及其有關(guān)后續(xù)教育中設(shè)置職業(yè)道德教育課程已是當(dāng)務(wù)之急，它將對(duì)提高我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的職業(yè)道德水準(zhǔn)起到積極而有效的作用。
(五)開(kāi)展人才培訓(xùn)的國(guó)際合作
我國(guó)的會(huì)計(jì)人才培訓(xùn)應(yīng)堅(jiān)持“走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)”方針，與國(guó)際會(huì)計(jì)公司廣泛合作。一方面選派年輕、英語(yǔ)基礎(chǔ)好的注冊(cè)會(huì)計(jì)師到國(guó)際會(huì)計(jì)公司學(xué)習(xí)和鍛煉；另一方面也邀請(qǐng)國(guó)際上的知名學(xué)者和國(guó)際會(huì)計(jì)公司的職業(yè)經(jīng)理到國(guó)內(nèi)傳授經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，引進(jìn)原版培訓(xùn)教材，使我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師直接學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)的會(huì)計(jì)服務(wù)業(yè)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，加速實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)和管理水平國(guó)際化進(jìn)程。
實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的規(guī)模經(jīng)營(yíng)
我國(guó)已基本上完成了會(huì)計(jì)師事務(wù)所的脫鉤改制工作，現(xiàn)在又加入了WTO，要抓住機(jī)遇，有步驟地推動(dòng)我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨行業(yè)的兼并與聯(lián)合，爭(zhēng)取在未來(lái)幾年內(nèi)形成一批實(shí)力較強(qiáng)、能與國(guó)際會(huì)計(jì)公司相抗衡的中國(guó)自己的”一大”、”二大”會(huì)計(jì)公司。筆者認(rèn)為，關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的具體途徑，主要有以下兩種模式：
(一)組建國(guó)內(nèi)集團(tuán)事務(wù)所
所謂集團(tuán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所是由眾多的具有內(nèi)部聯(lián)系的事務(wù)所，按專(zhuān)業(yè)化、協(xié)作化、聯(lián)合化、集中化的原則，以一個(gè)或幾個(gè)大所為核心，在自愿、平等、互利、互補(bǔ)的基礎(chǔ)上，打破部門(mén)、地區(qū)、所有制、規(guī)模大小的差異，聯(lián)合若干個(gè)分所、成員所組成的多形式、多層次的具有法人地位的大型聯(lián)合體。這種會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求各個(gè)事務(wù)所有統(tǒng)一的專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、統(tǒng)一的人事管理制度、統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理制度、統(tǒng)一的企業(yè)文化，意味著人才、客戶(hù)、信息等方面的資源共享，作到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，分工更細(xì)。
1.培育核心所。核心所的成長(zhǎng)方式主要有三種：(1)自身繁衍。事務(wù)所積極開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)資源，廣為招賢納士，通過(guò)自身的積累來(lái)提高實(shí)力，以達(dá)到一定的規(guī)模。其優(yōu)點(diǎn)為穩(wěn)妥扎實(shí)，無(wú)須法律程序，但上規(guī)模緩慢，易受地域限制；(2)吸收合并。接納一個(gè)或一個(gè)以上的事務(wù)所加入本事務(wù)所，加入方解散并取消法人資格，僅有接納方存續(xù)，即“A+B＝A”。事務(wù)所的吸收合并是善意的、出于市場(chǎng)自主需求的主動(dòng)行為，這種需求可能包括：大所看中了小所的人力資源、經(jīng)營(yíng)特色、地理位置，而小所因經(jīng)營(yíng)不善、債務(wù)沉重或客戶(hù)變遷、經(jīng)營(yíng)多角化等原因，產(chǎn)生了加入大所以擴(kuò)大發(fā)展的動(dòng)機(jī)；(3)新設(shè)合并。事務(wù)所與一個(gè)或一個(gè)以上的事務(wù)所合并成立一個(gè)新的事務(wù)所，原合并雙方解散，取消原法人資格。新設(shè)合并一般適用于強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，采用這種合并方式前合并的各方都具備了在行業(yè)內(nèi)較高的聲望和品牌，丟掉哪一家牌子都是不小的損失，因此合并后名稱(chēng)合二為一，即“A+B＝AB”。
在我國(guó)，以強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合為特點(diǎn)的新設(shè)合并是效率最高的一種合并方式。其一，可以在短時(shí)間內(nèi)迅速壯大規(guī)模；其二，在我國(guó)的北京、上海、深圳、廣州等發(fā)達(dá)城市不乏一些規(guī)模較大、實(shí)力較強(qiáng)的事務(wù)所，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合具有一定的基礎(chǔ)；其三，同吸收合并相比，減少了”傳、幫、帶”的投入，合并雙方已具有了較強(qiáng)的人才優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、客戶(hù)資源優(yōu)勢(shì)，更易形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。
2.建立分所和發(fā)展成員所。這屬于核心所的擴(kuò)張方式。(1)建立分所。新設(shè)立分所的目的是出于滿足客戶(hù)資源分布、節(jié)省交易費(fèi)用的市場(chǎng)需求，而不必受行政區(qū)域的限制。分所只是總所的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，其人、財(cái)、物、執(zhí)業(yè)質(zhì)量受總所的統(tǒng)一管理，其民事責(zé)任也由設(shè)立分所的總所承擔(dān)；(2)發(fā)展成員所。成員所方式是國(guó)際會(huì)計(jì)公司擴(kuò)大規(guī)模的通行做法，它可以在更大范圍內(nèi)更大規(guī)模地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。核心所通過(guò)發(fā)展成員所，享有較高規(guī)模布局自由度，通過(guò)發(fā)揮品牌優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和地區(qū)優(yōu)勢(shì)，可以滿足企業(yè)集團(tuán)對(duì)事務(wù)所的地區(qū)性要求、技術(shù)要求。發(fā)展成員所要本著“寧缺毋濫、循序漸進(jìn)、成熟一個(gè)發(fā)展一個(gè)”的原則，逐步向外擴(kuò)張。成員所不宜過(guò)多、戰(zhàn)線不宜過(guò)長(zhǎng)，松散型的成員盡可能不予考慮。在管理上，核心所應(yīng)以資本控制為紐帶，對(duì)成員所實(shí)施統(tǒng)一的人員控制、制度控制以及質(zhì)量控制。
(二)成為國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所的成員所
部分事務(wù)所，可以考慮加入國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并成為其成員所，借助國(guó)際所來(lái)擴(kuò)張規(guī)模和實(shí)力。成為國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所的成員所，減少?lài)?guó)內(nèi)事務(wù)所上檔次的漫長(zhǎng)的探索道路，是一條迅速學(xué)習(xí)和進(jìn)步的捷徑。從目前的行業(yè)形勢(shì)來(lái)看，證券市場(chǎng)的舞弊層出不窮，社會(huì)公
眾對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的期望值日益增高，審計(jì)的難度和風(fēng)險(xiǎn)日益增大，在這種情況下，單靠事務(wù)所自身的積累，難以上規(guī)模、上檔次。而成為國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所的成員所，不僅可以引進(jìn)境外資本，增強(qiáng)我國(guó)事務(wù)所的資金實(shí)力，還能引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師理論和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，更好地和國(guó)際會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通和交流，有利于提高我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
拓寬我國(guó)會(huì)計(jì)服務(wù)的業(yè)務(wù)邊界
拓寬我國(guó)會(huì)計(jì)服務(wù)的業(yè)務(wù)邊界，會(huì)計(jì)師事務(wù)所走多元化經(jīng)營(yíng)道路，是會(huì)計(jì)市場(chǎng)開(kāi)放和發(fā)展的客觀需要。一個(gè)機(jī)構(gòu)從事多項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)，可以共享各種專(zhuān)業(yè)人士的知識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量和效益，還可以降低成本，提高效率。加入WTO后，國(guó)內(nèi)事務(wù)所要在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中取得成功，必須積極開(kāi)展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，不能只開(kāi)展單純的審計(jì)業(yè)務(wù)，而應(yīng)拓寬業(yè)務(wù)范圍，培養(yǎng)新的業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)行多樣化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。搶灘咨詢(xún)市場(chǎng)已成為世界注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)新一輪競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)應(yīng)當(dāng)順勢(shì)而為。
(一)傳統(tǒng)的管理咨詢(xún)服務(wù)
貿(mào)易自由化將加速經(jīng)濟(jì)全球化，并加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。傳統(tǒng)管理咨詢(xún)主要回答這樣一些問(wèn)題：如何采用科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略使股東的投資價(jià)值最大化?如何縮小中國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際證券市場(chǎng)的差距?如何為上市公司和投資者提供適時(shí)的理財(cái)咨詢(xún)?如何為商業(yè)銀行建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)?等等。這些問(wèn)題說(shuō)明了管理咨詢(xún)服務(wù)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界接軌的重要性和緊迫性。在傳統(tǒng)的管理咨詢(xún)服務(wù)市場(chǎng)上，我國(guó)的國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所涉足卻不多，因此必須抓緊時(shí)機(jī)，積極開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
(二)新興的人力資源管理咨詢(xún)服務(wù)
21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的世紀(jì)，企業(yè)最重要的資源將是掌握知識(shí)和信息的人才。對(duì)信息的有效利用和創(chuàng)新要求未來(lái)企業(yè)必須重視對(duì)人力資源的管理。人力資源管理服務(wù)主要包括：職工教育與培訓(xùn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、提供職工利益管理、職工工資及利益分析與規(guī)劃、利潤(rùn)分享計(jì)劃、貨幣購(gòu)買(mǎi)養(yǎng)老金計(jì)劃、職工股票所有權(quán)計(jì)劃、養(yǎng)老金退休金及福利計(jì)劃、保險(xiǎn)金管理、企業(yè)生產(chǎn)、推銷(xiāo)、會(huì)計(jì)及人力資源工資的整套系統(tǒng)重建、系統(tǒng)整合、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)、客戶(hù)價(jià)值管理、人力資源咨詢(xún)專(zhuān)門(mén)化服務(wù)等。
(三)新興的網(wǎng)絡(luò)咨詢(xún)服務(wù)
加入WTO后，電子信息與通訊技術(shù)在我國(guó)會(huì)計(jì)服務(wù)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用與普及將為注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)開(kāi)拓新的服務(wù)業(yè)務(wù)。據(jù)專(zhuān)家估計(jì)，美國(guó)與電子商務(wù)有關(guān)的咨詢(xún)收入占全美咨詢(xún)業(yè)務(wù)收入的比率，將從1998年的29%升到2003年的57%。我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)也必須正視這種事實(shí)，改良自身的經(jīng)營(yíng)理念與技術(shù)方法。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用，大大降低了外地業(yè)務(wù)的成本，節(jié)省下來(lái)的人力與財(cái)力可用于新業(yè)務(wù)的開(kāi)展與客戶(hù)資源的開(kāi)發(fā)。而信息的光速傳輸和全天候的在線提供了全新的業(yè)務(wù)時(shí)空，甚至可以發(fā)揮數(shù)量龐大的非執(zhí)業(yè)會(huì)員和其他專(zhuān)業(yè)人士的潛能，加上原有的客戶(hù)資源，完全可以憑借咨詢(xún)的業(yè)務(wù)平臺(tái)，提供更完善的服務(wù)。
(四)國(guó)際化業(yè)務(wù)
持續(xù)性的對(duì)外開(kāi)放政策將吸引更多的國(guó)際跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，更多的中國(guó)跨國(guó)公司將參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際化客戶(hù)日益增加，國(guó)際會(huì)計(jì)、國(guó)際審計(jì)、國(guó)際稅務(wù)、國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)管理等跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)和貿(mào)易活動(dòng)密切相關(guān)的服務(wù)需求迅速增加。與此同時(shí)，將有更多的外資會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)入中國(guó)，會(huì)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)將國(guó)際化業(yè)務(wù)作為未來(lái)的優(yōu)先戰(zhàn)略，引進(jìn)新的國(guó)際服務(wù)項(xiàng)目以及國(guó)際和技術(shù)，拓展國(guó)際業(yè)務(wù)，“出口”會(huì)計(jì)服務(wù)，幫助中國(guó)企業(yè)尋找國(guó)外市場(chǎng)，為外資企業(yè)提供會(huì)計(jì)、稅務(wù)、法律法規(guī)咨詢(xún)服務(wù)，滿足國(guó)際客戶(hù)的服務(wù)需求，積極參與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，提高中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的國(guó)際認(rèn)可度。
嚴(yán)格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的內(nèi)部管理和質(zhì)量控制
會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)樹(shù)立品牌意識(shí)，“以質(zhì)量求生存，以信譽(yù)求發(fā)展”，良好的品牌是靠自身卓越的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德與良好的信譽(yù)來(lái)維持的。
(一)健全內(nèi)部人事管理制度
面對(duì)入世的沖擊，我國(guó)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所要增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，必須健全內(nèi)部管理制度，首當(dāng)其沖應(yīng)改變的管理制度是人事管理制度。會(huì)計(jì)師事務(wù)所是知識(shí)密集型企業(yè)，事務(wù)所內(nèi)部如果沒(méi)有合理的人事管理制度，是無(wú)法留住優(yōu)秀人才的。應(yīng)當(dāng)建立健全嚴(yán)格、合理、透明的各種制度，如人員聘用、考核與晉升制度、工資福利與保險(xiǎn)制度、合伙財(cái)產(chǎn)的管理與處置制度、合伙人與員工爭(zhēng)議制度等。
(二)建立完善的質(zhì)量控制體系
執(zhí)業(yè)質(zhì)量對(duì)事務(wù)所的生存和發(fā)展來(lái)說(shuō)生死攸關(guān)，尤其是在中國(guó)加入WTO后更是如此。我國(guó)的各個(gè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)測(cè)和防范機(jī)制；對(duì)于具體的審計(jì)項(xiàng)目要確立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制；強(qiáng)化對(duì)業(yè)務(wù)質(zhì)量的三級(jí)復(fù)核制度的執(zhí)行；設(shè)置專(zhuān)門(mén)的質(zhì)量控制部門(mén)(如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部)，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所內(nèi)各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬分所、成員所進(jìn)行定期質(zhì)量檢查，做到防檢結(jié)合，以防為主。要將檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題劃分事故等級(jí)，通過(guò)教育、解聘甚至機(jī)構(gòu)調(diào)整等辦法，予以糾正，把執(zhí)業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在形成過(guò)程之中。
(三)購(gòu)買(mǎi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)保險(xiǎn)
注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)。除加強(qiáng)自身的質(zhì)量控制外，會(huì)計(jì)師事務(wù)所還應(yīng)購(gòu)買(mǎi)職業(yè)保險(xiǎn)，將事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)部分地轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。這既是加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)防范能力的一種表現(xiàn)，也是對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)，可以提高事務(wù)所的聲譽(yù)。我國(guó)目前基本上未規(guī)定實(shí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)保險(xiǎn)制度，僅在事務(wù)所的會(huì)計(jì)制度中規(guī)定按收入的10%提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。這很難抵御日益增加的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如今，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司、平安保險(xiǎn)公司等幾家保險(xiǎn)公司的條款已經(jīng)出臺(tái)，責(zé)任保險(xiǎn)制度已由理論探索轉(zhuǎn)化為實(shí)踐運(yùn)作。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)樹(shù)立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的保險(xiǎn)意識(shí)，主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。
改善注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的執(zhí)業(yè)環(huán)境
(一)建立與國(guó)際慣例接軌的會(huì)計(jì)審計(jì)準(zhǔn)則體系
加入WTO后，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)其各成員國(guó)之間的國(guó)際會(huì)計(jì)協(xié)調(diào)提出了更為迫切的要求，國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)準(zhǔn)則的應(yīng)用也將越來(lái)越廣。制定會(huì)計(jì)準(zhǔn)則時(shí)，在考慮中國(guó)國(guó)情的同時(shí)，應(yīng)大膽引進(jìn)國(guó)際通用的會(huì)計(jì)慣例，加快與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的接軌，使會(huì)計(jì)信息的確認(rèn)、計(jì)量與披露等方面更符合國(guó)際慣例，以提高會(huì)計(jì)信息在國(guó)際范圍內(nèi)的可信性、有用性及可比性，更好地滿足各利益主體的決策需要，為國(guó)際會(huì)計(jì)界所認(rèn)可。審計(jì)準(zhǔn)則方面，應(yīng)在現(xiàn)有的獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則體系的基礎(chǔ)上，修訂完善獨(dú)立審計(jì)基本準(zhǔn)則和具體準(zhǔn)則、實(shí)務(wù)公告、執(zhí)業(yè)規(guī)范指南。筆者建議，審計(jì)準(zhǔn)則制定主體中增加企業(yè)方代表，使各方利益得到更好的均衡；審計(jì)準(zhǔn)則的內(nèi)容方面，還應(yīng)補(bǔ)充咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的具體準(zhǔn)則和實(shí)務(wù)公告。
(二)打破市場(chǎng)壁壘，減少政府對(duì)會(huì)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的不當(dāng)干預(yù)
應(yīng)繼續(xù)大力推進(jìn)體制改革，為注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)創(chuàng)造良好的環(huán)境，減少不當(dāng)?shù)恼深A(yù)，打破市場(chǎng)壁壘，促進(jìn)我國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所用正常競(jìng)爭(zhēng)手段達(dá)到擴(kuò)大市場(chǎng)占有率的目的。減少政府對(duì)會(huì)計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的行政干預(yù)必須在經(jīng)濟(jì)環(huán)境綜合治理的前提下進(jìn)行。第一，加強(qiáng)廉政建設(shè)，嚴(yán)厲打擊腐敗行為。一旦查出政府部
門(mén)通過(guò)行政干預(yù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)而產(chǎn)生行敗和權(quán)力尋租行為，就應(yīng)當(dāng)查明原因，從嚴(yán)懲處，以形成注冊(cè)會(huì)計(jì)師良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境。第二，進(jìn)一步清理整頓經(jīng)濟(jì)鑒證類(lèi)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，真正切斷政府部門(mén)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所的利益聯(lián)系。清理整頓和脫鉤改制工作必須嚴(yán)格把關(guān)，確保人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)與名稱(chēng)等方面真正脫鉤，防止出現(xiàn)“明脫暗掛”、“權(quán)力加盟”現(xiàn)象。第三，加快政府職能轉(zhuǎn)變，擺正政府和市場(chǎng)的關(guān)系。
(三)改進(jìn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的監(jiān)管
關(guān)鍵詞：憲法環(huán)境權(quán)可持續(xù)發(fā)展自然界
從上世紀(jì)末90年代初開(kāi)始，嚴(yán)重的酸雨、土地沙漠化、臭氧層破壞、全球性氣候變化、生物多樣性銳減、有毒化學(xué)品的污染、大規(guī)模的生態(tài)破壞等環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越顯著，人們開(kāi)始意識(shí)到環(huán)境的惡化構(gòu)成對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的挑戰(zhàn)。出現(xiàn)這種情況，原因是多方面的，而最重要的原因是工業(yè)時(shí)代所帶來(lái)的巨大成果使人們堅(jiān)定了這樣的信仰：人類(lèi)是世界唯一的主宰，現(xiàn)代人“征服自然”的唯一尺度就是技術(shù)和人自身的需要，凡是符合人類(lèi)自身目的或符合技術(shù)需要的東西就是正確的。在此思想的支配下，地球成為私心日益膨脹的人類(lèi)主體隨意攻擊的對(duì)象，所有其他存在者都只是作為工具和對(duì)象而看待，大自然被無(wú)節(jié)制地利用、消耗，被限定在能量和原料的功能上，被迫交出“不可能的東西”。這種盲目的過(guò)度使用，使人及生物的所有基本生存條件遭受日益嚴(yán)重的破壞。
從法律角度審視，現(xiàn)行法律對(duì)環(huán)境內(nèi)容的規(guī)定呈現(xiàn)出人類(lèi)中心的痕跡。之所以保護(hù)，是因?yàn)閷?duì)人類(lèi)有用，而不是從整個(gè)自然界的生態(tài)平衡角度來(lái)考慮。顯然，原有法律所保護(hù)的權(quán)利，已經(jīng)不能適用于環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)生態(tài)平衡，把法律中原有的權(quán)利用于環(huán)境領(lǐng)域進(jìn)行解釋、修改已無(wú)能為力。在這種情況下，只有打破傳統(tǒng)法律的樊籬，增設(shè)新的環(huán)境權(quán)。
一、環(huán)境權(quán)的形成與界定
關(guān)于“環(huán)境權(quán)”的討論和研究始于20世紀(jì)60年代初。1960年，原西德一位醫(yī)生向歐洲人權(quán)委員會(huì)提出控告，認(rèn)為向北海傾倒放射性廢物的違法行為違反了《歐洲人權(quán)條約》中關(guān)于保障清潔衛(wèi)生的環(huán)境規(guī)定。由此引發(fā)要不要把環(huán)境權(quán)追加為歐洲人權(quán)的討論。
按傳統(tǒng)的憲法及民法理論，公民無(wú)權(quán)對(duì)與自己無(wú)關(guān)的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利，所以公民對(duì)作為無(wú)主物的空氣、水、陽(yáng)光等環(huán)境要素是不能提出權(quán)利要求的。密執(zhí)安大學(xué)的薩克斯教授對(duì)此提出了“環(huán)境公共財(cái)產(chǎn)論”和“環(huán)境公共委托論”，此理論認(rèn)為，空氣、水、陽(yáng)光等人類(lèi)生活所必需的環(huán)境要素，在當(dāng)今受到嚴(yán)重污染和破壞，以至威脅到人類(lèi)正常生活的情況下，不應(yīng)再被視為“自由財(cái)產(chǎn)”而成為所有權(quán)的客體，環(huán)境資源就其自然屬性和對(duì)人類(lèi)社會(huì)的極端重要性來(lái)說(shuō)，它應(yīng)該是全體國(guó)民的“共享資源”，是全體國(guó)民的“公共財(cái)產(chǎn)”，任何人不能任意對(duì)其占有、支配和損害。為了合理支配和保護(hù)“共有財(cái)產(chǎn)”，共有人委托國(guó)家來(lái)管理。國(guó)家對(duì)環(huán)境的管理是受共有人的委托行使管理權(quán)的，因而不能濫用委托權(quán)。隨其理論備受矚目，有人便在“公共財(cái)產(chǎn)論”和“公共委托論”的基礎(chǔ)上提出了環(huán)境權(quán)的觀點(diǎn)，認(rèn)為每一個(gè)公民都有在良好環(huán)境下生活的權(quán)利，公民的環(huán)境權(quán)是公民的基本權(quán)利之一，應(yīng)該在法律上受到確認(rèn)并受法律的保護(hù)[1]。
之后，美、日兩國(guó)開(kāi)始了環(huán)境權(quán)的立法實(shí)踐。1969年美國(guó)頒布的《國(guó)家環(huán)境政策法》對(duì)國(guó)家公民在保護(hù)環(huán)境方面的權(quán)利與義務(wù)作了具體的規(guī)定，強(qiáng)調(diào)“國(guó)會(huì)認(rèn)為，每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)享受健康的環(huán)境，同時(shí)每個(gè)人也有責(zé)任對(duì)維護(hù)和改善環(huán)境作出貢獻(xiàn)。”日本同年也在《東京都公害防止條例》序言中規(guī)定：“所有市民都有過(guò)健康、安全以及舒適的生活的權(quán)利，這種權(quán)利不能因公害遭受侵害。”這些立法實(shí)踐對(duì)于環(huán)境權(quán)的形成和發(fā)展起到了極大的推進(jìn)作用。在此之后，1970年3月在東京召開(kāi)的一次關(guān)于公害問(wèn)題的國(guó)際座談會(huì)所發(fā)表的《東京宣言》中提出：“我們請(qǐng)求，把每個(gè)人享有的健康和福利等不受侵害的環(huán)境權(quán)和當(dāng)代人傳給后代的遺產(chǎn)應(yīng)是一種富有自然美的自然資源的權(quán)利，作為一種基本人權(quán)，在法律體系中確定下來(lái)。”[2]同年9月召開(kāi)的日本律師聯(lián)合大會(huì)第13屆人權(quán)擁護(hù)大會(huì)上，仁藤一、池尾隆良兩位律師作了題為《“環(huán)境權(quán)”的法理》報(bào)告。該報(bào)告倡議將各種有關(guān)環(huán)境的權(quán)利稱(chēng)為“環(huán)境權(quán)”，并指出：“為了保護(hù)環(huán)境不受破壞，我們有支配環(huán)境和享受良好環(huán)境的權(quán)利；基于此項(xiàng)權(quán)利，對(duì)于那些污染環(huán)境、妨害或?qū)⒁梁ξ覀兊氖孢m生活的作為，我們享有請(qǐng)求排除妨害以及請(qǐng)求預(yù)防此種妨害的權(quán)利。”[3]而歐洲人權(quán)會(huì)議歷經(jīng)10年的討論和研究，終于20世紀(jì)70年代接受了環(huán)境權(quán)的觀點(diǎn)。1973年在維也納召開(kāi)的歐洲環(huán)境部長(zhǎng)會(huì)議上制定的《歐洲自然資源人權(quán)草案》將環(huán)境權(quán)作為一項(xiàng)新的人權(quán)加以肯定，同時(shí)還認(rèn)為應(yīng)將其作為《世界人權(quán)宣言》的補(bǔ)充。
以上關(guān)于環(huán)境權(quán)的研究討論和立法實(shí)踐引起了國(guó)際社會(huì)的高度重視，1972年聯(lián)合國(guó)召開(kāi)了第一次人類(lèi)環(huán)境會(huì)議，113個(gè)國(guó)家和一些國(guó)際機(jī)構(gòu)1300多名代表參加了會(huì)議。會(huì)議普遍接受了環(huán)境權(quán)的觀點(diǎn)，并在會(huì)議所發(fā)表的《人類(lèi)環(huán)境宣言》中加以明確確認(rèn)，“人類(lèi)有權(quán)在一種能夠過(guò)尊嚴(yán)的和福利的生活環(huán)境中，享有自由、平等和充足的生活條件的基本權(quán)利，并且負(fù)有保證和改善這一代和世世代代的環(huán)境的莊嚴(yán)責(zé)任。”“按照聯(lián)合國(guó)和國(guó)際法原則，各國(guó)有按照自己的環(huán)境政策開(kāi)發(fā)資源的，并有責(zé)任保證在各自管轄和控制之內(nèi)的活動(dòng)，不該損害其他國(guó)家的環(huán)境或本國(guó)管轄范圍以外地區(qū)的環(huán)境。”
許多國(guó)家對(duì)環(huán)境問(wèn)題重視，并加以治理，使得本國(guó)的環(huán)境狀況有所好轉(zhuǎn)，但是，局部地區(qū)的環(huán)境得到了控制和改善，卻不代表環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)從本質(zhì)上得以解決。從世界范圍來(lái)看，環(huán)境污染和生態(tài)破壞并未解決，仍在不斷惡化：局部地區(qū)的問(wèn)題打破了區(qū)域和國(guó)家的疆界演變成為全球性的問(wèn)題，而暫時(shí)得到治理和緩解的環(huán)境問(wèn)題因?yàn)槿蛐缘南嗷ヘ炌ǎ嗷ビ绊懷葑兂蔀殚L(zhǎng)遠(yuǎn)性環(huán)境問(wèn)題，潛在性的憂患則進(jìn)一步蔓延為公開(kāi)性問(wèn)題。這些非常嚴(yán)重的環(huán)境危機(jī)和生態(tài)危機(jī)的發(fā)生，已經(jīng)明顯不同于以往的環(huán)境問(wèn)題，這些問(wèn)題用傳統(tǒng)的法律已經(jīng)不能解決了。
二、從可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略重視保護(hù)環(huán)境權(quán)
以人類(lèi)利益為中心，是西方社會(huì)已經(jīng)延續(xù)了好幾個(gè)世紀(jì)的倫理道德觀，它主要表現(xiàn)為“對(duì)自然進(jìn)行控制”。比如，在亞里士多德看來(lái)，人類(lèi)是主宰地球的萬(wàn)物之首，而在地球上，一切事物是圍繞人類(lèi)而存在的。他在《政治學(xué)》一書(shū)中就這樣表現(xiàn)出他的“人類(lèi)利益中心”式的環(huán)境論：“……一切動(dòng)物從誕生（胚胎）初期，迄于成型，原來(lái)是由自然預(yù)備好了的。……天生一切動(dòng)物應(yīng)當(dāng)都可以供給人類(lèi)的服用”[4]。就這樣，關(guān)于征服自然和改造自然的觀念就開(kāi)始深遠(yuǎn)地影響著人們的思想，乃至于社會(huì)實(shí)踐的方方面面，當(dāng)然包括法律在內(nèi)，歷史上著名的法學(xué)派別基本上沒(méi)有跳出人類(lèi)利益中心主義的框框。比如，洛克在論及財(cái)產(chǎn)時(shí)說(shuō)：“土地和其中的一切，都是給人們用來(lái)維持他們的生存和舒適生活的。土地上所有自然生產(chǎn)的果實(shí)和它所養(yǎng)活的獸類(lèi)既是自然自發(fā)地生產(chǎn)的，就歸人類(lèi)所共有”[5]。可見(jiàn)，人類(lèi)利益中心主義已經(jīng)深入到法學(xué)的思維中，使得因此而建立起來(lái)的法律秩序在對(duì)自然、環(huán)境的保護(hù)工作存在著不利因素。
具體說(shuō)來(lái)，傳統(tǒng)法律所界定的“環(huán)境”僅指人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的自然環(huán)境。事實(shí)上，環(huán)境還包括生活環(huán)境，所謂生活環(huán)境是指與人類(lèi)生活密切關(guān)系的各種天然的和經(jīng)過(guò)人工改造過(guò)的因素，如房屋周?chē)目諝狻⒑恿鳌⑺痢⒒ú輼?shù)木、風(fēng)景名勝、城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村、建筑、室內(nèi)環(huán)境等。有人還提出“環(huán)境”不僅僅包括自然環(huán)境，而且還包括生態(tài)環(huán)
境-指影響生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的各種生態(tài)因素，即環(huán)境條件，包括氣候條件（如光、熱、降水等），土壤條件（如土壤的酸堿度、營(yíng)養(yǎng)元素、養(yǎng)分等），生物條件（如地面和土壤中的動(dòng)植物和微生物等），地理?xiàng)l件（如地勢(shì)高低、地勢(shì)起伏、地質(zhì)條件等）和人為條件（如開(kāi)墾、采伐、引種、栽培等情況）的綜合體。以上這些看法都只突出界定了自然環(huán)境，而對(duì)于新時(shí)代出現(xiàn)的新環(huán)境危機(jī)問(wèn)題卻未有涉及。如由于環(huán)境保護(hù)不當(dāng)引起的糧食短缺問(wèn)題、疾病蔓延、死亡率大幅上升；俄羅斯切爾諾貝利電站核事故引起的周?chē)鷧^(qū)域所有生物的變異（包括嬰兒先天性生理缺陷和畸形）；變暖的天氣和變暖的海洋引起熱帶旋風(fēng)、龍卷風(fēng)、雷暴雨等等。這些問(wèn)題以前我們只是單純地認(rèn)為是天災(zāi)，而非人力所及。但是，發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)建立在肆無(wú)忌憚地對(duì)自然的索取基礎(chǔ)上，超出了大自然的承受能力和分解能力，使得很多排放到大自然中去的廢物、化學(xué)物質(zhì)，反過(guò)來(lái)作用于人的身上。這根本不是天災(zāi)，完全就是人禍。
這些危機(jī)，正是傳統(tǒng)的思維界定環(huán)境時(shí)所沒(méi)有考慮到的。所以針對(duì)傳統(tǒng)的思維和法律對(duì)“環(huán)境”的范圍限定太窄，應(yīng)該重新解釋“環(huán)境”范疇。而明確“環(huán)境”定義時(shí)，應(yīng)當(dāng)以可持續(xù)發(fā)展為思想指導(dǎo)。
在20世紀(jì)80年代中后期，科學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，環(huán)境與發(fā)展不是孤立的矛盾體，而是緊密相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面：人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以環(huán)境為基礎(chǔ)，而不能以破壞人類(lèi)賴(lài)以生存的環(huán)境為條件；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如果無(wú)視環(huán)境破壞的代價(jià)，不僅環(huán)境不能得到保護(hù)，經(jīng)濟(jì)也不會(huì)繼續(xù)發(fā)展。于是，便形成一個(gè)強(qiáng)調(diào)地球“共同利益”的思想-“可持續(xù)發(fā)展”（SustainableDevelopment）思想。所謂“可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害人的發(fā)展”[6]的可持續(xù)發(fā)展要求“滿足全體人民的基本需要，和給全體人民機(jī)會(huì)以滿足是他們要求較好生活的愿望”，“為了保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的完整性，要把對(duì)大氣質(zhì)量、水和其他自然因素的不利影響減少到最少程度”。[7][9]人類(lèi)在求得自身生存和發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重大自然，與其他生命物種種群共同擁有地球。“世界是一個(gè)相互依賴(lài)的整體，是由自然和人類(lèi)社會(huì)共同所組成的，任何一方的健康存在和興旺都依賴(lài)于其他方面的健康存在和興旺”[10]。
可持續(xù)發(fā)展的目的是建設(shè)一個(gè)能提供自然資源，富于生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)，適于世世代代的人類(lèi)生存發(fā)展，保障人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展與繁榮。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境思想，法律中的“環(huán)境”定義將更為廣泛，它包括：（1）人類(lèi)、生物；（2）空氣、水、人文遺跡、城市、建筑物等天然因素和人工改造的因素；（3）生產(chǎn)技術(shù)、生活技術(shù)及其它科技技術(shù)和由此產(chǎn)生的人為產(chǎn)品；（4）任何氣味、液體、熱、聲、振動(dòng)、輻射等源于人為活動(dòng)的物質(zhì)；（5）影響人類(lèi)及動(dòng)植物公共衛(wèi)生和安全質(zhì)量的各種條件；（6）整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡；（7）其它或與以上6項(xiàng)的相互影響結(jié)果。在新的環(huán)境觀和可持續(xù)發(fā)展思想指導(dǎo)下，環(huán)境權(quán)應(yīng)有如下闡述（1）人類(lèi)，包括當(dāng)代人和后代人，世世代代應(yīng)該生活在健康、清潔、具有美學(xué)價(jià)值和富足的、適宜生命發(fā)展的環(huán)境中，過(guò)著幸福、和平的生活；（2）人類(lèi)與自然界的物理存在物和生物應(yīng)該處于一種和諧的狀態(tài)；（3）自然界的生物應(yīng)有一個(gè)符合生態(tài)規(guī)律的生存環(huán)境；（4）自然界的物理存在物如自然資源，各類(lèi)有價(jià)值的歷史遺跡、文物、風(fēng)景名勝等應(yīng)得到合理有效利用和妥善保護(hù)；（5）整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)保持一個(gè)生態(tài)平衡、能量平衡的狀態(tài)。
根據(jù)可持續(xù)發(fā)展觀念，人類(lèi)應(yīng)善待自然，善待其他生命物種，人類(lèi)和生物物種一樣，同為地球上的生命體，有生存的權(quán)利，也有享有自然的權(quán)利。
1、保護(hù)人類(lèi)的環(huán)境權(quán)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境代際公平
人類(lèi)的環(huán)境權(quán)，主要是指人類(lèi)享有的在健康、舒適的環(huán)境中生存、發(fā)展的權(quán)利。人類(lèi)要想從對(duì)環(huán)境的破壞走向?qū)Νh(huán)境的保護(hù)，人們就應(yīng)該擁有支配環(huán)境、享受良好環(huán)境的權(quán)利。人的環(huán)境權(quán)權(quán)利主體不僅包括當(dāng)代人，也包括后代人在內(nèi)的世世代代的人。地球上的環(huán)境是屬于人類(lèi)共同體必不可少的生活條件，人類(lèi)的每一代人都是從前一代那里繼承了這一生活條件，同時(shí)，人類(lèi)的每一代人又都是下一代人的生活環(huán)境的代管人。人類(lèi)每一代人之間對(duì)于開(kāi)發(fā)、利用環(huán)境的權(quán)利是平等的，即當(dāng)代人和后代人共同作為人類(lèi)共同體的組成部分，均屬于人類(lèi)這一種群，要保證人類(lèi)這一種群的永續(xù)生存和發(fā)展，就要讓世代享有利用環(huán)境、享受環(huán)境的權(quán)利，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以保護(hù)，便于將來(lái)世代所繼承，以形成人類(lèi)共同體對(duì)環(huán)境的合理共享和分享。
2、保護(hù)自然的環(huán)境權(quán)
鑒于人和其它生命物種種群同處在地球的生物圈內(nèi)，參與地球環(huán)境里的物質(zhì)、能量和信息的交換，經(jīng)歷著生命物質(zhì)生生死死的進(jìn)化歷程，同時(shí)也受到自然規(guī)律的支配。所以，生物物種也和人一樣具有自己為了生存和繁衍所必需滿足的那些物質(zhì)和生態(tài)需要。為了實(shí)現(xiàn)這些利益，生物物種們?cè)谏鷳B(tài)環(huán)境中進(jìn)行生態(tài)的運(yùn)動(dòng)，就象人類(lèi)為了發(fā)展的社會(huì)運(yùn)動(dòng)一樣。表現(xiàn)在個(gè)體生物的生存物質(zhì)需要的滿足，如食物、空氣、水等需要的滿足；還表現(xiàn)為一定生態(tài)特點(diǎn)的滿足，如生存條件特點(diǎn)、資源需求特點(diǎn)和生命質(zhì)量特點(diǎn)的需求滿足等。所以它們和人類(lèi)一樣，有生存繁衍的特性，就有生存的權(quán)利，也就有獲得符合生態(tài)規(guī)律，在一個(gè)適宜的生存環(huán)境里生存的權(quán)利。為維護(hù)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡、發(fā)展，必須要有提供滿足生命體生存、繁衍的食物、居住等條件。這些資源的毀損，將會(huì)很難恢復(fù)，甚至絕跡，如破壞了生態(tài)系統(tǒng)的平衡，將直接或間接影響人類(lèi)、生物物種的生存與發(fā)展。所以，為了人類(lèi)的生存與發(fā)展，從自然的物理存在物角度講，這些諸如空氣、水、資源等自然組成部分，和對(duì)人類(lèi)具有歷史意義、科學(xué)意義、紀(jì)念意義的歷史文物，人文遺跡，自然風(fēng)景名勝區(qū)等都具有法的權(quán)利。三、從憲法高度重視對(duì)環(huán)境權(quán)的保護(hù)
（一）憲法對(duì)基本權(quán)利設(shè)定不足
在各國(guó)憲法中，目前作出的有關(guān)環(huán)境的規(guī)定大體分為三方面：一是關(guān)于環(huán)境保護(hù)的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，二是利用憲法解釋導(dǎo)出環(huán)境權(quán)，三是關(guān)于環(huán)境權(quán)的抽象規(guī)定。
1、關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定
在環(huán)境保護(hù)方面，規(guī)定得非常具體的是瑞士聯(lián)邦共和國(guó)憲法。如1962年修改《憲法》時(shí)，在第24條對(duì)“自然與鄉(xiāng)土保持以及主要景觀、史跡及其他自然、文化的紀(jì)念物的保持”作了規(guī)定。1971年《憲法》修改時(shí)又增加了“關(guān)于保護(hù)人類(lèi)生存的自然環(huán)境不受有害或不適作用影響”的條款，將自然保護(hù)作為聯(lián)邦規(guī)則控制的對(duì)象。1973年，《憲法》又增加了聯(lián)邦應(yīng)當(dāng)制定動(dòng)物保護(hù)法律的規(guī)定。中華人民共和國(guó)憲法在總綱中就保護(hù)環(huán)境作了一些規(guī)定：第9條第2款規(guī)定：“國(guó)家保護(hù)自然資源的合理利用，保護(hù)珍貴的動(dòng)物和植物。禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或者破壞自然資源。”第10條第5款規(guī)定“一切使用土地的組織和個(gè)人必須合理地利用土地。”第22條第2款“國(guó)家保護(hù)名勝古跡、珍貴文物和其他重要?dú)v史文化遺產(chǎn)。”第26條“國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害。”“國(guó)家組織和鼓勵(lì)植樹(shù)造林，保護(hù)林木。”但是憲法在公民的基本權(quán)利和義務(wù)的章節(jié)中卻沒(méi)有涉及相關(guān)的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的規(guī)定。
2、利用憲法解釋導(dǎo)出環(huán)境權(quán)
制定于二百多年前的美國(guó)憲法對(duì)環(huán)境問(wèn)題未有著墨，然而，對(duì)于環(huán)境權(quán)的理解，擁護(hù)憲法解釋者仍認(rèn)為憲法的現(xiàn)有規(guī)定仍得以導(dǎo)出環(huán)境權(quán)的理念，尤其是憲法第5修正案所提示的正當(dāng)法律程序，第9修正案的權(quán)利概括規(guī)定條款，以及第14條修正案能引導(dǎo)出環(huán)境權(quán)問(wèn)題[7]。在原聯(lián)邦德國(guó)，在基本法第1條人類(lèi)尊嚴(yán)的保障，以及基本法第2條自由發(fā)展人格權(quán)中，環(huán)境權(quán)問(wèn)題得到了體現(xiàn)，日本法學(xué)界則希望從憲法第25條的生存權(quán)以及第13條的幸福追求權(quán)得出結(jié)論。
3、關(guān)于環(huán)境權(quán)的抽象規(guī)定
在西班牙憲法第45條關(guān)于“國(guó)民有享受舒適環(huán)境的權(quán)利”的規(guī)定，這個(gè)環(huán)境權(quán)并不是作為基本權(quán)利，而是作為“指導(dǎo)原則”之一。與之相同，1987年韓國(guó)憲法第35條第1款與第2款中也就環(huán)境權(quán)作了如下規(guī)定：“所有公民有在健康、舒適的環(huán)境中生活的權(quán)利，國(guó)家以及公民應(yīng)當(dāng)努力保護(hù)環(huán)境”。“關(guān)于環(huán)境權(quán)的內(nèi)容及行使，由法律規(guī)定之”。而此環(huán)境權(quán)和與生活環(huán)境保護(hù)相對(duì)應(yīng)的權(quán)利-“生存權(quán)”相比，與第34條第1款的“所有公民有謀求與人類(lèi)相適應(yīng)生活的權(quán)利”一致。可以看出韓國(guó)憲法的生存權(quán)規(guī)定中，也包括了第35條中環(huán)境權(quán)的內(nèi)容。
總體來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)憲法基本上未將環(huán)境權(quán)作為一項(xiàng)公民的基本權(quán)利或者是未將環(huán)境權(quán)本身作為一項(xiàng)實(shí)體權(quán)利加以確認(rèn)，從而使環(huán)境權(quán)得不到法律的保障。法律也就不可能為一種尚未得到確定的“權(quán)利”受到侵害而提供法律救濟(jì)。而憲法不對(duì)環(huán)境權(quán)作出規(guī)定，使其他有關(guān)環(huán)境權(quán)利的保護(hù)的立法也就缺乏了憲法依據(jù)。
（二）其他法律對(duì)環(huán)境權(quán)保護(hù)不力
1、傳統(tǒng)民事權(quán)利設(shè)置的欠缺
在人類(lèi)文明早期，由于對(duì)自然認(rèn)識(shí)水平的低下，環(huán)境資源被認(rèn)為是無(wú)須支付任何代價(jià)，隨時(shí)可以任意使用的取之不盡的自由財(cái)產(chǎn)。這種自由財(cái)產(chǎn)，以無(wú)主物的形式反映在傳統(tǒng)民法理論里。傳統(tǒng)民法權(quán)利理論依據(jù)權(quán)利私有化為最高原則，其權(quán)利僅以個(gè)人所能支配的利益為限。環(huán)境既然被認(rèn)為是人所不能控制和支配的無(wú)主物，則就不可能成為行使所有權(quán)的對(duì)象。而且，無(wú)主物按照傳統(tǒng)民法理論可實(shí)行先占原則，誰(shuí)先占則誰(shuí)可無(wú)償利用。因此，向空中、水中排放污染物是合法的。再者，根據(jù)“有損害，始有救濟(jì)”的過(guò)失責(zé)任原則，個(gè)人只對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，而對(duì)他人的行為絕不負(fù)責(zé)；而自己對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，須以故意、過(guò)失為限，倘若不是出于故意，過(guò)失、縱然損害他人，亦不承擔(dān)責(zé)任[8].即使實(shí)施無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，前提也要符合“違反國(guó)家保護(hù)環(huán)境防止污染的規(guī)定，污染環(huán)境造成他人損害的”才承擔(dān)民事責(zé)任。然而環(huán)境權(quán)尚未為法律所承認(rèn)，環(huán)境侵權(quán)亦無(wú)從說(shuō)起，如果僅以傳統(tǒng)民法的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、相鄰權(quán)等現(xiàn)有權(quán)利來(lái)對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行救濟(jì)，則顯示其局限性。比如財(cái)產(chǎn)權(quán)，是指民事權(quán)利所保護(hù)的特定財(cái)產(chǎn)上的利益，但將其適用于環(huán)境侵權(quán)卻捉襟見(jiàn)肘。因?yàn)樵S多環(huán)境組成成分諸如空氣、陽(yáng)光、資源、氣候根本不是個(gè)人財(cái)產(chǎn)，不屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的范圍；而且，環(huán)境侵權(quán)不僅損害公私財(cái)產(chǎn)，也損害人的身心健康、生存環(huán)境的質(zhì)量，還損害自然生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量等，自然不能把環(huán)境侵權(quán)納入財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。再如人格權(quán)，是指與作為民事主體必要條件的身體、人格相聯(lián)系，為法律所承認(rèn)和保護(hù)的人身權(quán)利。它包括生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)、名譽(yù)權(quán)等。雖然環(huán)境污染的后果也表現(xiàn)為對(duì)人的身體健康、生命的侵害，但是，生命健康權(quán)的保護(hù)是以對(duì)人身權(quán)的直接侵害為構(gòu)成要件，而環(huán)境污染對(duì)人的生命健康的危脅在很多情況下是潛在的、長(zhǎng)期的，無(wú)法找到確卻的直接侵害人；又如相鄰權(quán)，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上相毗鄰的不動(dòng)產(chǎn)所有人或使用人因?qū)Ω髯运谢蛘加械牟粍?dòng)產(chǎn)所享有的權(quán)利，主要包括通行權(quán)、相鄰截水權(quán)、排水權(quán)、通風(fēng)權(quán)、采光權(quán)等。由于相鄰權(quán)在限制所有權(quán)的絕對(duì)化上，要求所有權(quán)人在行使自己的權(quán)利的同時(shí)，不得損害他人的合法權(quán)益。一定程度上，相鄰權(quán)適用于環(huán)境侵權(quán)的救濟(jì)。但是，環(huán)境污染大多表現(xiàn)為污染物進(jìn)入大氣、海洋、土壤等之中，給不相鄰的遠(yuǎn)距離的地方帶來(lái)?yè)p害，如空氣污染、酸雨、海洋污染等。而對(duì)于只以不動(dòng)產(chǎn)的相鄰關(guān)系為前提前的環(huán)境污染，范圍太過(guò)于狹小。
2、傳統(tǒng)行政法對(duì)環(huán)境保護(hù)不夠
行政法是“規(guī)定行政機(jī)關(guān)可以行使的權(quán)力，確定行使這些權(quán)力的原則，對(duì)受到行政行為損害者給予補(bǔ)償[9].在對(duì)環(huán)境保護(hù)上表現(xiàn)出了本身的不適應(yīng)。
首先，傳統(tǒng)行政法手段只在發(fā)生了嚴(yán)重危害社會(huì)秩序或他人人身財(cái)產(chǎn)安全的后果時(shí)才對(duì)相對(duì)人加以管制，一般情況下不介入相對(duì)人相互間的民事法律關(guān)系。而環(huán)境問(wèn)題具有污染破壞面廣、治理恢復(fù)困難的特點(diǎn)，要求行政機(jī)關(guān)要事先或及時(shí)采取措施并直接限制相對(duì)人之間不利于環(huán)境保護(hù)的民事法律行為。再者，傳統(tǒng)行政法以權(quán)力行使作為基本的行為方式，單方面為相對(duì)人設(shè)置權(quán)利義務(wù)，且具有拘束力。在環(huán)境保護(hù)方面，環(huán)境保護(hù)必須遵循自然規(guī)律，僅僅依靠權(quán)力手段不足以對(duì)環(huán)境實(shí)行有效的保護(hù)，因此要求行政機(jī)關(guān)在環(huán)境保護(hù)方面在擁有統(tǒng)一管理權(quán)的同時(shí)，又必須充分利用非權(quán)力手段，與相對(duì)人合作。其三，傳統(tǒng)行政法對(duì)行政機(jī)關(guān)的權(quán)力及權(quán)利行使做了嚴(yán)格的約束，以防濫用。而環(huán)境問(wèn)題廣泛復(fù)雜，各種因素相互作用，加之地域、時(shí)間、氣候等方面的巨大差別異，一些需要由行政權(quán)力來(lái)救濟(jì)的環(huán)境問(wèn)題因?yàn)樾姓杂刹昧繖?quán)的限制，而無(wú)法及時(shí)、有效解決。所以需要行政手段的強(qiáng)制性與環(huán)境管理的科學(xué)性、區(qū)域性、靈活性相結(jié)合。
3、傳統(tǒng)刑法對(duì)侵害環(huán)境犯罪的打擊不力。
刑法作為規(guī)定犯罪與刑罰的法律規(guī)范，其刑事手段是必不可少的環(huán)境保護(hù)手段，但是傳統(tǒng)刑法制度也存在明顯的不足。
傳統(tǒng)刑法的宗旨是對(duì)人身或財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。有時(shí)也對(duì)危害環(huán)境的犯罪作出規(guī)定，但是刑法只對(duì)破壞環(huán)境資源的犯罪行為作出反應(yīng)，至于那些不屬于刑法保護(hù)范圍的自然物，無(wú)論受到多嚴(yán)重的侵害，因?yàn)榉晌从枰源_認(rèn)導(dǎo)致刑事手段無(wú)法介入。而得到刑法保護(hù)的環(huán)境資源由于被侵害的程度和數(shù)量沒(méi)有符合法定標(biāo)準(zhǔn)而失去環(huán)境保護(hù)的意義。傳統(tǒng)刑法認(rèn)為犯罪是行為人對(duì)他人權(quán)利的一種嚴(yán)重侵害的現(xiàn)象，當(dāng)這種侵害具有明顯的社會(huì)危害性時(shí)，即可以刑罰制裁。而在環(huán)境犯罪中，受到侵害的環(huán)境利益從當(dāng)前的理論上被認(rèn)為只依附于一定財(cái)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上，不存在環(huán)境這種公有物為個(gè)人所享有的物質(zhì)基礎(chǔ)，所以還沒(méi)有針對(duì)環(huán)境犯罪而制定有力的刑罰措施。
鑒于傳統(tǒng)的法律對(duì)環(huán)境的態(tài)度比較消極、被動(dòng)，始終以保護(hù)環(huán)境所帶給人類(lèi)的利益為目的。對(duì)出現(xiàn)的環(huán)境問(wèn)題，或視而不見(jiàn)，或以“先污染、后治理”等方式進(jìn)行反應(yīng)，所以也就有了傳統(tǒng)法律對(duì)環(huán)境保護(hù)不力，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降的實(shí)例存在。究其原因，除了傳統(tǒng)法律理論對(duì)環(huán)境的輕視以外，再者就是在實(shí)際的立法行為中，秉承傳統(tǒng)法律宗旨，繼續(xù)以實(shí)際行動(dòng)忽視環(huán)境權(quán)利。首當(dāng)其沖的便是規(guī)定和保護(hù)基本權(quán)利，作為“萬(wàn)法之母”的憲法，任何一項(xiàng)基本權(quán)利都應(yīng)由憲法來(lái)明確規(guī)定，如果對(duì)憲法權(quán)利不予以明確，則“未經(jīng)確定準(zhǔn)確的定義，而以法律或其他方式進(jìn)行有效控制，如果不是不可能，也是難以想象的。”[10]所以，為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，環(huán)境權(quán)應(yīng)該受到憲法的確定并保護(hù)。
（三）應(yīng)重視從憲法的高度保護(hù)環(huán)境權(quán)
對(duì)于我國(guó)憲法來(lái)講，除了規(guī)定一些保護(hù)一定范圍的環(huán)境職責(zé)以外，到目前為止，還沒(méi)有關(guān)于環(huán)境權(quán)理論的確認(rèn)。我們“要把改善生態(tài)、保護(hù)環(huán)境作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高人民生活質(zhì)量的重要內(nèi)容，加強(qiáng)生態(tài)建設(shè)，遏制生態(tài)惡化，加大環(huán)境保護(hù)和治理力度，提高城鄉(xiāng)環(huán)境質(zhì)量。”[11]從法律理論層面講，隨著時(shí)代的發(fā)展，影響整個(gè)地球上人民生活的環(huán)境權(quán)問(wèn)題理應(yīng)受到憲法的重視和保護(hù)。
1、規(guī)定人的環(huán)境權(quán)
憲法不可能對(duì)環(huán)境權(quán)作出非常具體的確定，它主要是從基本的環(huán)境權(quán)利著手進(jìn)行保護(hù)。基本的環(huán)境權(quán)利是指公民按照憲法規(guī)定享有的得到和享受健康、清潔和美麗的環(huán)境的權(quán)利。為此，憲法中有必要明確公民（包括當(dāng)代人和后代人在內(nèi)）的基本環(huán)境權(quán)利，以確立其在憲法中的地位。基本環(huán)境權(quán)利的客體是清潔、健康和美麗的環(huán)境。清潔是指符合公共衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有污染和環(huán)境破壞；健康是指環(huán)境本身是一個(gè)良性循環(huán)的生態(tài)系統(tǒng)，具有足夠的消化能力和承受能力，能夠保持環(huán)境構(gòu)成要素的生態(tài)平衡；美麗是指環(huán)境的外觀和結(jié)構(gòu)符合美學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，具有賞心悅目的作用。筆者建議可在我國(guó)憲法條文中加入：“中華人民共和國(guó)公民有得到和享受清潔、健康和美麗的環(huán)境的權(quán)利，并確保后代子孫也有與我們一樣的得到和享受清潔、健康和美麗的環(huán)境的權(quán)利。”
另外，相對(duì)于自然人而存在于社會(huì)中的組織、團(tuán)體等非自然人因其特殊的地位，通常也具有權(quán)利主體資格。因?yàn)檫@些組織、團(tuán)體也存在環(huán)境中，它們對(duì)環(huán)境的影響，歸根到底，也是人對(duì)環(huán)境的影響。所以，這些非自然人組織，團(tuán)體也具有環(huán)境權(quán)。憲法中可以規(guī)定，法人及其他組織有對(duì)清潔、健康和美麗的環(huán)境進(jìn)行無(wú)害使用，維護(hù)環(huán)境質(zhì)量的權(quán)利。如此規(guī)定為其他實(shí)體法對(duì)法人及其他組織的相應(yīng)環(huán)境權(quán)的規(guī)定提供立法依據(jù)。
2、增設(shè)自然的權(quán)利規(guī)定
我們承認(rèn)人是生態(tài)系統(tǒng)中的成員，則其它生命體也和人一樣具有環(huán)境權(quán)利。盡管憲法中有關(guān)于保護(hù)珍貴動(dòng)物和植物、自然資源的規(guī)定，如，我國(guó)現(xiàn)行《憲法》第9條第2款明確規(guī)定：“國(guó)家保障自然資源的合理利用、保護(hù)珍貴的動(dòng)物和植物”，以及第10條第5款，第22條第2款分別規(guī)定了對(duì)土地，名勝古跡、珍貴文物、歷史文化遺產(chǎn)等的保護(hù)。但是這些保護(hù)只都是基于傳統(tǒng)法律以人類(lèi)利益為中心的立法精神，將其他生命物種，以及其他自然物作為人類(lèi)的財(cái)產(chǎn)來(lái)對(duì)待，而沒(méi)有將可持續(xù)發(fā)展理念關(guān)于人與其他生命體，自然存在物是生態(tài)系統(tǒng)的統(tǒng)一體的思想體現(xiàn)出來(lái)，并平等地對(duì)待生態(tài)系統(tǒng)中的任一組成部分，從而尊重其他生命體的生存權(quán)利。
至于非生命體的環(huán)境權(quán)，它享有的權(quán)利依據(jù)主要源自于法人具有權(quán)利主體資格的理論。法人具有權(quán)利，此權(quán)利是由人實(shí)際來(lái)實(shí)現(xiàn)的。以此為據(jù)，自然物的權(quán)利實(shí)現(xiàn)，也應(yīng)由人類(lèi)來(lái)代為行使。所以，為了準(zhǔn)確地體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展思想和尊重生態(tài)自然的立法精神，有必要在憲法中增設(shè)：應(yīng)當(dāng)尊重其他生物，確保各種生物物種種群與非生命體共同組成和諧的生態(tài)環(huán)境。以彌補(bǔ)現(xiàn)行憲法在保護(hù)自然界生物物種和其它非生命自然物問(wèn)題上沒(méi)有將它們與人類(lèi)共同視為生態(tài)系統(tǒng)的組成部分的缺憾。而只有憲法對(duì)這一原則性權(quán)利的確立，才能使其他法律對(duì)自然物的法律保護(hù)獲得合法的憲法依據(jù)，而規(guī)范出相應(yīng)的保護(hù)措施。
作者簡(jiǎn)介：田成有（1965-），男，云南省富源縣人，云南財(cái)貿(mào)學(xué)院副院長(zhǎng)，法學(xué)教授，云南省人大常委會(huì)委員。Tcy19654@
**孫秀華（1975-），女，云南省玉溪市人，憲法與行政法研究生。
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[7]世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)著，王之佳等譯。我們共同的未來(lái)。[M]臺(tái)灣：臺(tái)灣地球日出版社，1992.33-56。
[7]第五條修正案（1791年）“……；不經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得被剝奪生命，自由或財(cái)產(chǎn)。不給予公平賠償，私有財(cái)產(chǎn)不得充作公用”。第九條修正案（1791年）“本憲法對(duì)某些權(quán)利的列舉，不得被解釋為否定或忽視由人民保留的其他權(quán)利。”第十四條修正案（1868年）第一款“……；不經(jīng)正當(dāng)法律程度，不得剝奪任何人的生命、自由式財(cái)產(chǎn)；對(duì)于在其管轄下的任何人，亦不得拒絕給予平等法律保護(hù)。”
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[9][美]伯納德·施瓦茲著，徐炳譯。行政法[M]，北京：群眾出版社，1986.1。
論文摘要：針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)在解釋現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的原因方面的局限性。本文引入利益集團(tuán)理論。從城市集團(tuán)的利益剛性角度解釋我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的根本原因。
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和政府政策力度的加大。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的速度不斷加快。但農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移進(jìn)程仍然嚴(yán)重滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，明確我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的根本原因所在以促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移具有重大的現(xiàn)實(shí)意義、
一、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)有解釋及其不足
1.1重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略論不容置疑。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的制度安排偏差確實(shí)是我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的歷史原因：但必須看到，改革開(kāi)放后，國(guó)家開(kāi)始調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的偏差。擴(kuò)大對(duì)輕工業(yè)的投資比重，輕工業(yè)發(fā)展步伐加快。從理論上說(shuō)，輕工業(yè)的較快發(fā)展能夠提供更多的就業(yè)崗位，吸納大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)但現(xiàn)實(shí)中農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)狀仍然沒(méi)有改變、因此。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的偏差無(wú)力解釋改革開(kāi)放后農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移仍然滯后的原因。
12城鄉(xiāng)分隔的戶(hù)籍制度論現(xiàn)有的戶(hù)籍制度論對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后問(wèn)題的解釋具有相當(dāng)?shù)暮侠硇浴５@種解釋還只是停留在表層。并沒(méi)有深入說(shuō)明究竟是什么原因?qū)е铝藨?hù)籍制度能夠如此頑固地堅(jiān)持著。以至于持續(xù)制約著農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移
1.3農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)約束論勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響是顯而易見(jiàn)的。但同樣缺乏解釋的是為什么農(nóng)村教育始終落后于城市。農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)偏低的根源又是什么?
1.4土地制度約束論現(xiàn)行土地制度與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后是互為因果關(guān)系的。單從現(xiàn)行土地制度的缺陷來(lái)解釋農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后其解釋力度不夠
二、基于利益剛性角度的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的原因分析
如上所述，目前國(guó)內(nèi)對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后問(wèn)題的解釋或著力于以上的一個(gè)方面。或綜合以上符素進(jìn)行分析，但其解釋都有一定局限性筆者認(rèn)為。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的恨本原在于城市集州的利益剛性
2.1利益集團(tuán)的一般理論，所渭利益集州是指建立在共同的利益基礎(chǔ)之上。并試圖參與政治過(guò)程，影響政府政策、立法、行政管理等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)其共同利益的團(tuán)體，但它本身不以控制政府、掌握權(quán)力為目的。隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的深入，利益集團(tuán)的存在及其日益強(qiáng)大的社會(huì)影響力已成為不容否認(rèn)的事實(shí)城市利益集團(tuán)的利益剛性就是在政治集團(tuán)逐漸對(duì)壓力集團(tuán)有所反應(yīng)的政治背景下形成的。:
論文摘要：針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)在解釋現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的原因方面的局限性．本文引入利益集團(tuán)理論．從城市集團(tuán)的利益剛性角度解釋我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的根本原因。
近年來(lái)．隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和政府政策力度的加大．農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的速度不斷加快．但農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移進(jìn)程仍然嚴(yán)重滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此．明確我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的根本原因所在以促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移具有重大的現(xiàn)實(shí)意義、
1農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)有解釋及其不足
1．1重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略論不容置疑．重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的制度安排偏差確實(shí)是我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的歷史原因：但必須看到．改革開(kāi)放后．國(guó)家開(kāi)始調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的偏差．?dāng)U大對(duì)輕工業(yè)的投資比重，輕工業(yè)發(fā)展步伐JIl快。從理論上說(shuō)．輕工業(yè)的較快發(fā)展能夠提供更多的就業(yè)崗位，吸納大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)但現(xiàn)實(shí)中農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)狀仍然沒(méi)有改變、因此．重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的偏差無(wú)力解釋改革開(kāi)放后農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移仍然滯后的原因。
12城鄉(xiāng)分隔的戶(hù)籍制度論現(xiàn)有的戶(hù)籍制度論對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后問(wèn)題的解釋具有相當(dāng)?shù)暮侠硇裕@種解釋還只是停留在表層．并沒(méi)有深入說(shuō)明究竟是什么原因?qū)е铝藨?hù)籍制度能夠如此頑固地堅(jiān)持著．以至于持續(xù)制約著農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移
1．3農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)約束論勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響是顯而易見(jiàn)的．但同樣缺乏解釋的是為什么農(nóng)村教育始終落后于城市．農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)偏低的根源又是什么?
1．4土地制度約束論現(xiàn)行土地制度與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后是互為因果關(guān)系的．單從現(xiàn)行土地制度的缺陷來(lái)解釋農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后其解釋力度不夠
2基于利益剛性角度的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的原因分析
如上所述．目前國(guó)內(nèi)對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后問(wèn)題的解釋或著力于以上的一個(gè)方面．或綜合以上符素進(jìn)行分析，但其解釋都有一定局限性筆者認(rèn)為．農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的恨本原在于城市集州的利益剛性
!．1利益集團(tuán)的一般理論，、所渭利益集州是指建立在共同的利益基礎(chǔ)之上．并試圖參與政治過(guò)程，影響政府政策、立法、行政管理等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)其共同利益的團(tuán)體，但它本身不以控制政府、掌握權(quán)力為目的。隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的深入，利益集團(tuán)的存在及其日益強(qiáng)大的社會(huì)影響力已成為不容否認(rèn)的事實(shí)城市利益集團(tuán)的利益剛性就是在政治集團(tuán)逐漸對(duì)壓力集團(tuán)有所反應(yīng)的政治背景下形成的
2．2我國(guó)城市利益集團(tuán)利益剛性的形成
2．2，1城市集團(tuán)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的既得利益者。如果沒(méi)有人為的經(jīng)濟(jì)干預(yù)，市場(chǎng)將根據(jù)我國(guó)資本短缺，勞動(dòng)力豐富的資源稟賦特點(diǎn)選擇能夠吸納更多勞動(dòng)力．需要較少資本的輕工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。因此．為實(shí)現(xiàn)重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生。政府依靠計(jì)劃手段保證城市重工業(yè)發(fā)展所需的資源．這種非市場(chǎng)化的資源配置方式形成了資源配置的城市偏向：為保證重工業(yè)發(fā)展所需資金．國(guó)家通過(guò)剪刀差吸取大量農(nóng)業(yè)剩余并在財(cái)政和信貸上完全偏向城市重工業(yè)：為降低重工業(yè)發(fā)展的勞動(dòng)成本．國(guó)家實(shí)行低工資政策，同時(shí)向城市居民提供大量實(shí)物補(bǔ)貼和福利待遇：為保證價(jià)格信號(hào)全面扭曲的宏觀環(huán)境下，短缺的資源能夠優(yōu)先用于發(fā)展重工業(yè)，政府制定全面的資源配置計(jì)劃．其中包括勞動(dòng)力資源的配置計(jì)劃。由于要保證低價(jià)格條件下的農(nóng)產(chǎn)品供給以及減輕城市生活就業(yè)眶力．農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市的自由轉(zhuǎn)移相應(yīng)地受到了嚴(yán)格限制，能夠有效限制人L7流動(dòng)以及提供利益差別的戶(hù)籍制度也因此被徹底地貫徹執(zhí)行。
這樣．重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與其客觀要求下形成的戶(hù)籍制度、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相互聯(lián)系，共同賦予了城市集團(tuán)在傳統(tǒng)體制下利襤分配的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這種經(jīng)濟(jì)資源配置的初始偏差進(jìn)而形成了潛在的城鄉(xiāng)利益集團(tuán)在政治資源分配上的偏差及集體行動(dòng)能力的反差當(dāng)我國(guó)的政治環(huán)境逐漸對(duì)壓力集團(tuán)有所反應(yīng)時(shí)．城市利益集團(tuán)的潛在政治影響力顯性化。
2．2．2城市集團(tuán)利益剛性的形成。根據(jù)諾斯的觀點(diǎn)，制度變遷是具有路徑依賴(lài)性的，即在制度變遷中存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制城市集團(tuán)是傳統(tǒng)體制下的既得利益集團(tuán)，根據(jù)路徑依賴(lài)?yán)碚摚麄儗?duì)維護(hù)既得利益，“鎖定”城市偏向路徑有著強(qiáng)烈的需求．相對(duì)于農(nóng)村利益集團(tuán)而言．城市利益集團(tuán)規(guī)模小、組織化程度高、資源控制力強(qiáng)．集用綜合影響力較大此．城市利益集團(tuán)更傾向于表達(dá)自己的利益要求．其擁有的強(qiáng)大政治影響力也使得政府住決策函數(shù)中賦下城市集剛較大的權(quán)蕈。這樣．城市集就能夠通過(guò)其強(qiáng)大的政治影響力來(lái)保持制度變遷中城市偏向的性質(zhì)，形成城市偏向的路徑依賴(lài)。雖然改革開(kāi)放以來(lái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入．但是城市集團(tuán)的利益卻呈現(xiàn)出剛性化特征。城市集團(tuán)的利益剛性維系著戶(hù)籍制度下的城鄉(xiāng)利益差別．堅(jiān)持教育的城市偏向．形成具有社會(huì)保障功能的土地集體產(chǎn)權(quán)制度及粘性的城市工資福利制度．最終阻礙了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的進(jìn)入和分享．解釋了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)實(shí)原因
2．3城市利益集團(tuán)利益剛性對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響
2．3．1戶(hù)籍制度與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。改革開(kāi)放以來(lái)，戶(hù)籍制度有所松動(dòng)．勞動(dòng)力的自由流動(dòng)日益實(shí)現(xiàn)。但由于城市公共資源的容納能力有限．大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力涌人城市會(huì)損害城市居民的既得利益．因此．呈現(xiàn)利益剛性的城市集團(tuán)必然選擇支持城鄉(xiāng)分隔的戶(hù)籍制度以限制農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。在城市集團(tuán)的影響下．以戶(hù)籍制度為載體的就業(yè)歧視、教育歧視、心理歧視、福利歧視等依然存在，這些歧視增加了進(jìn)城農(nóng)民在城市生活的成本和壓力。影響了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。此外，現(xiàn)行的戶(hù)籍制度改革缺乏實(shí)質(zhì)性進(jìn)展．一方面許多城市的準(zhǔn)人條件，如學(xué)歷、資金、技術(shù)等，超過(guò)了普通農(nóng)民的能力范疇；另一方面，與戶(hù)籍制度改革配套的選舉、人事、教育、醫(yī)療、征兵等制度改革滯后．這也使得理性農(nóng)民對(duì)放棄農(nóng)村戶(hù)121、遷人城市定居保持審慎態(tài)度因而．城市集團(tuán)利益剛性的存在使得戶(hù)籍制度改革緩慢．減緩了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)程。
2．3．2教育的城市偏向與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。我國(guó)城鄉(xiāng)教育資源和教育機(jī)會(huì)分配極不平等。城鄉(xiāng)教育差距源于政府資源配置和利益分配的城市偏向。在城市集團(tuán)的利益剛性影響下，教育的城市偏向得以保持且不斷強(qiáng)化．從而造成了城鄉(xiāng)教育投入差距大、教育機(jī)會(huì)不均等、教育經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)程度不平衡的現(xiàn)狀。教育的城市偏向造成了農(nóng)村教育的弱勢(shì)地位．影響了農(nóng)民文化素質(zhì)的提高．削弱了進(jìn)城農(nóng)民的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和城市生存能力間接阻礙了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移進(jìn)程。
2．3．3集體土地制度與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。一方面，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移滯后影響土地制度存續(xù)：在城市集團(tuán)利益剛性的影響下．國(guó)家選擇由土地來(lái)承載農(nóng)村居民的社會(huì)保障責(zé)任，農(nóng)村土地集體產(chǎn)權(quán)制度成為現(xiàn)實(shí)的選擇。城市集團(tuán)利益剛性支持下的戶(hù)籍制度、教育制度、福利制度持續(xù)阻礙農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移地少人多．土地的生存保障功能強(qiáng)化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和土地流轉(zhuǎn)難以實(shí)現(xiàn)．土地集體產(chǎn)權(quán)制度持續(xù)存在；另一方面，土地集體產(chǎn)權(quán)制度的效率性約束、功能性約束和市場(chǎng)性約束也制約了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移：集體土地制度造成土地平均分配，土地的分散、細(xì)碎直接限制了土地的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，限制了農(nóng)業(yè)機(jī)械化的發(fā)展和現(xiàn)代管理方法的推廣．較低的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率束縛農(nóng)村勞動(dòng)力．不利于其向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；土地生存保障功能的強(qiáng)化使得缺乏禮會(huì)保障的進(jìn)城農(nóng)民傾向于保留土地．土地福利保障功能的顯化也使離開(kāi)土地的農(nóng)民不愿放棄土地的附屬收益．這樣．土地的功能性約束形成農(nóng)f’f剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過(guò)程中的粘滯效應(yīng)：現(xiàn)行土地制度產(chǎn)權(quán)不清以及土地流轉(zhuǎn)的預(yù)期收益過(guò)低導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)困難．增加了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的遷移成本。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移與現(xiàn)行土地制度相互影響。互為原因和結(jié)果。現(xiàn)行土地制度的存續(xù)是城市集團(tuán)利益剛性作用的結(jié)果．而這種土地制度又制約了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移．強(qiáng)化了城市集團(tuán)的利益剛性
2．3．4城市工資福利剮性與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。在城市利益集團(tuán)利益剛性的作用下．城市職工的工資和福利待遇也呈現(xiàn)剛性。這種工資福利的剛性既阻礙了勞動(dòng)力價(jià)格的市場(chǎng)調(diào)節(jié)，也對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了負(fù)面影響。城市職工工資福利剛性上揚(yáng)．而企業(yè)在政府的職業(yè)保留制度下又不得不優(yōu)先采用城市勞動(dòng)力．因此企業(yè)的勞動(dòng)力成本也將上升；或者城市職工與外來(lái)工同工不同酬．企業(yè)使用廉價(jià)的外來(lái)勞動(dòng)力的低成本優(yōu)勢(shì)被本地職工的高工資福利所抵消。這樣，企業(yè)的勞動(dòng)成本居高不下．等量資本對(duì)勞動(dòng)力的吸納能力下降，企業(yè)所提供的就業(yè)崗位有限．城市對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的消化能力下降，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移受阻。
3政府對(duì)資源分配城市偏向的糾正
1、淺談企業(yè)名牌戰(zhàn)略
2、現(xiàn)代企業(yè)國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略及措施再探討
3、論企業(yè)定價(jià)工作的市場(chǎng)化問(wèn)題
4、從汽車(chē)銷(xiāo)售談制與集團(tuán)經(jīng)營(yíng)
5、新產(chǎn)品投放市場(chǎng)的策略
6、服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
7、利用需求彈性理論作利潤(rùn)最大化的定量財(cái)務(wù)分析
8、企業(yè)購(gòu)銷(xiāo)合同管理問(wèn)題探析
9、試論商標(biāo)在企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的作用
10、企業(yè)文化在產(chǎn)品銷(xiāo)售中的推動(dòng)作用
11、論我國(guó)發(fā)展綠色營(yíng)銷(xiāo)的問(wèn)題及對(duì)策
12、試論營(yíng)銷(xiāo)再造
13、論現(xiàn)代企業(yè)行銷(xiāo)談判
14現(xiàn)代企業(yè)定價(jià)目標(biāo)--顧客滿意度
15、價(jià)格估測(cè)法在企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的應(yīng)用
16、淺談企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)現(xiàn)途徑
17、解決銷(xiāo)貨款拖欠問(wèn)題之我見(jiàn)
18、銷(xiāo)售戰(zhàn)略與銷(xiāo)售計(jì)劃的分析研究
19、強(qiáng)化銷(xiāo)售隊(duì)伍是搞好產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵
20、淺析生產(chǎn)企業(yè)如何控制采購(gòu)要素
21、國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)新趨勢(shì)──全球營(yíng)銷(xiāo)
22、服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)新模型
23、現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)必須重視廣告定位
24、供應(yīng)鏈管理的本質(zhì)
25、需求彈性對(duì)企業(yè)價(jià)格決策的影響分析
26、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)策略淺議
27、決定營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)因素
28、淺談企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)能力
29、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)策略的思考
30、價(jià)值工程與廣告策略
31、不完全信息下企業(yè)的產(chǎn)出決策
32、談企業(yè)如何制定廣告費(fèi)預(yù)算
33、新產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策劃隨筆
34、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新初探
35、實(shí)行快速營(yíng)銷(xiāo)的戰(zhàn)略分析
36、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品推銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)
37、試論名牌戰(zhàn)略與營(yíng)銷(xiāo)策略
38、對(duì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略的認(rèn)識(shí)
39、轉(zhuǎn)軌變型中的企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)及其戰(zhàn)略調(diào)整
40、論國(guó)際名牌產(chǎn)品的衡量指標(biāo)
41、論"名牌"的特征及產(chǎn)生的條件
42、論企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理新技術(shù)
43、從整體產(chǎn)品出發(fā)創(chuàng)造名牌產(chǎn)品
44、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中隱性信息的開(kāi)發(fā)利用
45、也談CS營(yíng)銷(xiāo)策略
46、論企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)決策
47、略談企業(yè)銷(xiāo)售的心理戰(zhàn)術(shù)
48、日英企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略比較與啟示
49、新產(chǎn)品的推廣經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和在管理領(lǐng)域中的應(yīng)用
50、關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)有關(guān)問(wèn)題的探討
51、MPMG方法在企業(yè)中的應(yīng)用及現(xiàn)狀調(diào)查分析
52、直接推銷(xiāo)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重要作用
53、論發(fā)展名牌
54、企業(yè)市場(chǎng)策略常見(jiàn)缺陷
55、營(yíng)銷(xiāo)道德初探
56、論企業(yè)產(chǎn)品定位
57、企業(yè)選擇目標(biāo)市場(chǎng)的策略
58、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)商標(biāo)策略談
59、運(yùn)用需求彈性系數(shù)確定盈利最大化價(jià)格
60、伏擊營(yíng)銷(xiāo)一種值得注意的營(yíng)銷(xiāo)手段
61、信譽(yù)為本--淺談系統(tǒng)集成業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)策略
62、現(xiàn)代企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中信息作用的探討
63、以銷(xiāo)定產(chǎn)的企業(yè)管理模式--圓錐型
64、論生產(chǎn)企業(yè)分銷(xiāo)渠道的組織
65、成本信息與現(xiàn)代企業(yè)
66、變動(dòng)成本法與制造成本法的比較及其結(jié)合應(yīng)用
67、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)道德測(cè)試與評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究
68、企業(yè)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中的營(yíng)銷(xiāo)策略
69、產(chǎn)品滯銷(xiāo)變俏銷(xiāo)的奧秘
70、不確定條件下存貨控制的方法
71、綠色消費(fèi)的心理分析及對(duì)綠色營(yíng)銷(xiāo)溝通的啟示
72、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變探討
73、企業(yè)如何應(yīng)付反傾銷(xiāo)
74、試論名牌戰(zhàn)略下的營(yíng)銷(xiāo)觀念轉(zhuǎn)變
75、論中國(guó)企業(yè)文化營(yíng)銷(xiāo)中存在的問(wèn)題及對(duì)策
76、產(chǎn)品創(chuàng)新與顧客滿意
77、企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)中盈虧分析法的拓展
78、論市場(chǎng)調(diào)研的不可靠性
79、論營(yíng)銷(xiāo)診斷的價(jià)值與導(dǎo)入
80、論知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的調(diào)整
81、面向顧客投訴服務(wù)補(bǔ)救和組織學(xué)習(xí)
82、敏捷化供應(yīng)鏈系統(tǒng)的分析、設(shè)計(jì)與重構(gòu)
83、敏捷企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)與組織設(shè)計(jì)
84、品牌資產(chǎn)的擴(kuò)張與衍生之道
85、企業(yè)不同發(fā)展時(shí)期的營(yíng)銷(xiāo)策略
86、論區(qū)域市場(chǎng)及營(yíng)銷(xiāo)問(wèn)題
87、企業(yè)的非盈利推銷(xiāo)
88、企業(yè)的共生營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略
89、企業(yè)的市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略
90、企業(yè)管理的新模式客戶(hù)中心論
91、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷(xiāo)的互動(dòng)性分析
92、企業(yè)間建立良好合作關(guān)系的模型分析
93、企業(yè)間接分銷(xiāo)通路建設(shè)淺論
94、企業(yè)兼并與產(chǎn)品定價(jià)策略
95、待產(chǎn)品的低價(jià)訂貨問(wèn)題探討
96、企業(yè)市場(chǎng)適應(yīng)性分析模式──介紹一種新的市場(chǎng)環(huán)境分析矩陣
97、企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理敏捷性的開(kāi)發(fā)模式研究
98、企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的自適應(yīng)協(xié)調(diào)管理控制模型研究
99、企業(yè)特色營(yíng)銷(xiāo)范例及其啟示
100、企業(yè)物流系統(tǒng)診斷
101、企業(yè)銷(xiāo)售酬賞制度研究 103、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程中的障礙及對(duì)策
104、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)渠道系統(tǒng)創(chuàng)新動(dòng)因分析
105、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的顧客期望與顧客滿意
106、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的量?jī)r(jià)決策初探
107、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)組織的風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)價(jià)與預(yù)警管理
108、企業(yè)注重允許營(yíng)銷(xiāo)
109、企業(yè)資金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究--企業(yè)銷(xiāo)售過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)模擬
110、契約型分銷(xiāo)聯(lián)盟發(fā)展變化趨勢(shì)與盟主問(wèn)題思考
111、淺談"需求層次論"在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中的應(yīng)用 113、淺談對(duì)企業(yè)存貨的管理和檢查
114、淺談市場(chǎng)機(jī)會(huì)的選擇
115、淺談數(shù)學(xué)在價(jià)格決策中的應(yīng)用
116、淺析供應(yīng)商開(kāi)發(fā)
117、淺析現(xiàn)代客戶(hù)關(guān)系的價(jià)值增加功能
118、淺析中小企業(yè)市場(chǎng)戰(zhàn)略決擇
119、淺議網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理過(guò)程的影響
120、柔性化未來(lái)營(yíng)銷(xiāo)組織發(fā)展的方向
121、如何建立目標(biāo)成本訂價(jià)法 123、如何為統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品定價(jià)
124、失控的營(yíng)銷(xiāo)──對(duì)一家大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗的原因分析
125、市場(chǎng)機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)方法及其應(yīng)用
126、試論ECR戰(zhàn)略的基本原則
127、試論產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中的品牌文化
128、試論企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新
129、試論企業(yè)活動(dòng)中的服務(wù)文化
130、試論企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)價(jià)格策略
131、試論企業(yè)知識(shí)流程與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)能力 133、試論現(xiàn)代市場(chǎng)分析方法
134、試述顧客導(dǎo)向營(yíng)銷(xiāo)策略在企業(yè)中的實(shí)施
135、試述銷(xiāo)售促進(jìn)
136、售后服務(wù)交通費(fèi)用管理的競(jìng)爭(zhēng)策略
137、鎖定客戶(hù)--差異化營(yíng)銷(xiāo)策略及應(yīng)用
138、談名牌的內(nèi)涵與屬性
139、談企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的速度選擇
140、談企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展與規(guī)范
141、談市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)的采購(gòu)管理工作 143、推銷(xiāo)員績(jī)效考核的內(nèi)容與指標(biāo)體系
144、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)企業(yè)內(nèi)部控制的探討
145、危機(jī)公關(guān)及其管理
146、為企業(yè)贏得顧客的HM原理
147、文化營(yíng)銷(xiāo)與企業(yè)核心能力構(gòu)建
148、我國(guó)企業(yè)實(shí)施綠色營(yíng)銷(xiāo)的策略探析
149、西門(mén)子的供應(yīng)商管理戰(zhàn)略
150、銷(xiāo)售報(bào)酬制度
151、銷(xiāo)售時(shí)信息披露的公平原則與互利原則 153、信息時(shí)代企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理的變革與創(chuàng)新
154、虛擬供應(yīng)鏈體系結(jié)構(gòu)和運(yùn)作模式研究
155、虛擬企業(yè)物流研究
156、一種JIT系統(tǒng)供需綜合物料采購(gòu)模型
157、以"市場(chǎng)鏈"為紐帶的業(yè)務(wù)流程再造
158、以核心業(yè)務(wù)為中心的敏捷供應(yīng)鏈研究
159、以人性化設(shè)計(jì)營(yíng)銷(xiāo)策略
160、營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)及預(yù)警控制
161、營(yíng)銷(xiāo)觀念怎樣改變促銷(xiāo)方式 163、營(yíng)銷(xiāo)渠道決策系統(tǒng)分析
164、用RS打造全新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)理論
165、有限資源能力下的供需問(wèn)題研究
166、運(yùn)用市場(chǎng)供求法則指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)
167、支持供應(yīng)鏈管理的多主體系統(tǒng)
168、知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)庫(kù)存管理
169、知識(shí)性企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)特點(diǎn)淺析
170、E時(shí)代企業(yè)供應(yīng)鏈的管理戰(zhàn)略
171、"功能性文盲"廣泛制約市場(chǎng)開(kāi)拓及企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)策 173、價(jià)格和價(jià)值如何實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接
174、"安爾樂(lè)"是如何占領(lǐng)市場(chǎng)的
175、HM理論與企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)
176、QFD在顧客滿意評(píng)價(jià)中的應(yīng)用
177、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)期和零件訂貨批量之研究
178、BPR與企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)
179、CIS──不戰(zhàn)而屈人之兵的現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)全勝戰(zhàn)略
180、CRM企業(yè)客戶(hù)管理的重塑
181、CS：年代的營(yíng)銷(xiāo)哲學(xué) 183、OMT在企業(yè)物流分析中的應(yīng)用
184、變革條件下的計(jì)劃工作
185、"泛品牌權(quán)益"概念及其在品牌評(píng)估中的應(yīng)用研究
186、差異化營(yíng)銷(xiāo)策略及應(yīng)用
187、產(chǎn)品壽命周期營(yíng)銷(xiāo)策略
188、企業(yè)價(jià)格形象管理探討
189、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的文化傾向芻議
190、論銷(xiāo)售差異分析技術(shù)的改進(jìn)
191、營(yíng)銷(xiāo)人員心理品質(zhì)的研究及其測(cè)評(píng) 193、供銷(xiāo)人員經(jīng)濟(jì)犯罪主要手段之所見(jiàn)
194、關(guān)于總額法下銷(xiāo)售折扣處理方法的探討
195、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)初探
196、試析生產(chǎn)企業(yè)的直接銷(xiāo)售
197、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)層次現(xiàn)狀與提升
198、中國(guó)企業(yè)的銷(xiāo)售費(fèi)用率及其規(guī)律性
199、存貨計(jì)價(jià)方法探析
200、營(yíng)銷(xiāo)人員須把握的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
201、企業(yè)市場(chǎng)策略常見(jiàn)缺陷分析
202、企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的系統(tǒng)分析
203、談如何搞好企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)工作
204、企業(yè)微觀管理中的一個(gè)重要問(wèn)題──談?wù)劕F(xiàn)代企業(yè)的銷(xiāo)售組織管理
205、"綠色營(yíng)銷(xiāo)"理論溯源、實(shí)踐分析及策略探討
206、論顧客滿意
207、關(guān)于Ⅵ理論與實(shí)踐的幾點(diǎn)思考
208、永遠(yuǎn)的導(dǎo)向：消費(fèi)者認(rèn)知──反論競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策略
209、多層次系統(tǒng)的庫(kù)存管理戰(zhàn)略
210、營(yíng)銷(xiāo)研究是確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)
211、略論商品的審美價(jià)值及其在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中的功效
212、燃情：企業(yè)擴(kuò)銷(xiāo)的手段之一
213、價(jià)值工程與營(yíng)銷(xiāo)策略
214、企業(yè)運(yùn)用營(yíng)銷(xiāo)策略開(kāi)拓市場(chǎng)芻議
215、先"思"而后"行"──談經(jīng)營(yíng)藝術(shù)中的思維技巧
216、企業(yè)處于困境中的營(yíng)銷(xiāo)方法
217、市場(chǎng)占有率與綜合競(jìng)爭(zhēng)能力指數(shù)研究
218、企業(yè)后勤與分銷(xiāo)渠道
219、科學(xué)技術(shù)是影響企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)的重要因素
220、論企業(yè)搶占市場(chǎng)的對(duì)策
221、"聚焦"共同點(diǎn)─-企業(yè)如何協(xié)調(diào)與消費(fèi)者的利益關(guān)系
222、略論玻璃藝術(shù)品的市場(chǎng)特點(diǎn)及營(yíng)銷(xiāo)策略
223、上市公司的營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)及其實(shí)現(xiàn)
224、企業(yè)成與敗的關(guān)鍵──推銷(xiāo)人員的挑選
225、由錯(cuò)誤構(gòu)成的營(yíng)銷(xiāo)之道
226、試論企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)
227、最優(yōu)公共交貨期決策與排序
228、企業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售的計(jì)算機(jī)模擬綜合評(píng)判
229、淺談技術(shù)在產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中的作用
230、論工業(yè)設(shè)計(jì)在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中的功能
231、專(zhuān)利技術(shù)營(yíng)銷(xiāo)策略淺談
232、單品核算是現(xiàn)代大中型零售企業(yè)商品核算的必然選擇
233、對(duì)營(yíng)銷(xiāo)理論發(fā)展趨勢(shì)的探索
234、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)定位的依據(jù)及方法
235、關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)有關(guān)問(wèn)題的探討
236、市場(chǎng)細(xì)分：現(xiàn)代企業(yè)的入"場(chǎng)"券
237、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的系統(tǒng)管理試說(shuō)
238、略論企業(yè)的廣告促銷(xiāo)與SP促銷(xiāo)
239、淺析廣告與企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的關(guān)系
240、芻議企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與軍事策略
241、快速營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略分析
242、試論延伸產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
243、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)探析
244、綠色營(yíng)銷(xiāo)及我國(guó)企業(yè)的對(duì)策
245、企業(yè)直銷(xiāo)問(wèn)題研究
246、企業(yè)的市場(chǎng)行為與營(yíng)銷(xiāo)觀念
247、企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)組合及其方法
248、市場(chǎng)機(jī)會(huì)的識(shí)別和尋找
249、銷(xiāo)售過(guò)程中的誤區(qū)及對(duì)策
250、公共關(guān)系策劃與市場(chǎng)的拓寬
251、綠色營(yíng)銷(xiāo)的價(jià)值分析
252、試論政府營(yíng)銷(xiāo)
253、名牌的創(chuàng)造途徑與保護(hù)對(duì)策
254、確定營(yíng)銷(xiāo)研究費(fèi)用和估價(jià)營(yíng)銷(xiāo)研究的效果
255、應(yīng)用貝爾曼原理于企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)的定(購(gòu))價(jià)策略
256、營(yíng)銷(xiāo)的研究和計(jì)劃
257、營(yíng)銷(xiāo)渠道的改造
258、營(yíng)銷(xiāo)與開(kāi)發(fā)和運(yùn)用創(chuàng)新項(xiàng)目過(guò)程的一體化機(jī)制
259、中小公司營(yíng)銷(xiāo)成績(jī)的組成部分
260、面向顧客的管理
261、淺議產(chǎn)品整體概念及其應(yīng)用
262、淺談企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)企劃
263、論網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)
264、以品牌管理為中心的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)制度
265、試論實(shí)施名牌戰(zhàn)略的途徑及措施
266、運(yùn)用不等式原理巧解經(jīng)濟(jì)訂貨量
267、知識(shí)型企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的知識(shí)管理
268、知識(shí)密集產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)
269、整體營(yíng)銷(xiāo)管理
270、整合營(yíng)銷(xiāo)傳播理論與我國(guó)企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)傳播工作
271、戰(zhàn)略分段營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家制訂計(jì)劃的一種方法
272、在買(mǎi)方市場(chǎng)下如何取得營(yíng)銷(xiāo)主動(dòng)權(quán)
273、知識(shí)營(yíng)銷(xiāo)--知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)方式
274、運(yùn)輸服務(wù)市場(chǎng)上公司的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)
275、優(yōu)化營(yíng)銷(xiāo)結(jié)構(gòu)加大營(yíng)銷(xiāo)力度
276、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)不協(xié)調(diào)的診治
277、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)理念的重整
278、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的選擇和論證
279、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)中的不良行為及其矯正
280、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)組織預(yù)警管理指標(biāo)體系初探
281、企業(yè)在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中應(yīng)建立比較優(yōu)勢(shì)觀念
282、企業(yè)資源配置及其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究
283、淺論數(shù)據(jù)庫(kù)營(yíng)銷(xiāo)
284、淺析企業(yè)后營(yíng)銷(xiāo)管理
285、淺議強(qiáng)化企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)能力
286、淺議鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的科學(xué)程序
287、淺議整合營(yíng)銷(xiāo)在我國(guó)企業(yè)中的開(kāi)展
288、全球營(yíng)銷(xiāo)及其背景下的競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略--兼論中國(guó)企業(yè)的對(duì)策
289、確定市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的可拓方法
290、如何設(shè)計(jì)銷(xiāo)售渠道
291、商品營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)知
292、商業(yè)制代你構(gòu)筑營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)
293、生產(chǎn)商和供應(yīng)商戰(zhàn)略伙伴關(guān)系分析
294、生產(chǎn)銷(xiāo)售活動(dòng)中的營(yíng)銷(xiāo)是商業(yè)上獲得成功的基礎(chǔ)
295、實(shí)施購(gòu)銷(xiāo)價(jià)格指數(shù)考核
296、世界頂尖企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新
297、市場(chǎng)化運(yùn)行工程
298、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的診斷
299、市場(chǎng)預(yù)測(cè)初探
300、試論國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)中的權(quán)力障礙問(wèn)題
301、試論敏捷供需鏈的構(gòu)建
302、試論退貨政策在實(shí)踐中的應(yīng)用
303、╳ ╳企業(yè)（公司）CIS設(shè)計(jì) 304、╳ ╳ 企業(yè)廣告案例分析 305、╳ ╳企業(yè)（公司）促銷(xiāo)方式評(píng)價(jià) 306、╳ ╳企業(yè)（公司）╳ ╳產(chǎn)品企劃案 307、╳ ╳企業(yè)（公司）品牌營(yíng)銷(xiāo)策略研究 308、╳ ╳企業(yè)（公司）新產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)策略研究309、淺論推銷(xiāo)技巧 310、從"××事件"看危機(jī)公關(guān)與公關(guān)危 326、龍巖市企業(yè)如何讓廣告公司參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 327、龍巖市中小企業(yè)提升市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力的戰(zhàn)略選擇 328、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的未來(lái)發(fā)展方向 329、論龍巖市企業(yè)名牌發(fā)展戰(zhàn)略 330、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的消費(fèi)特征及營(yíng)銷(xiāo)對(duì)策 331、發(fā)展龍巖市企業(yè)農(nóng)村連鎖超市的問(wèn)題與對(duì)策 332、龍巖市企業(yè)的物流革命與營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新 333、龍巖市企業(yè)可持續(xù)發(fā)展與綠色營(yíng)銷(xiāo) 334、龍巖市大中型零售商業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析與戰(zhàn)略選擇 335、龍巖市企業(yè)現(xiàn)代市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展新趨勢(shì) 336、龍巖市農(nóng)村居民消費(fèi)需求狀況的研究
337、從營(yíng)銷(xiāo)角度看企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展
338、促進(jìn)戰(zhàn)略改變和采購(gòu)活動(dòng)在這一過(guò)程中的作用
339、戴爾營(yíng)銷(xiāo)
340、當(dāng)前龍巖市消費(fèi)特征及企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)策
341、電子商務(wù)的一般框架體系
342、電子商務(wù)在企業(yè)采購(gòu)中的應(yīng)用
343、調(diào)動(dòng)銷(xiāo)售人員積極性的"互動(dòng)工資制"
344、凡事預(yù)則立──談?wù){(diào)查和預(yù)測(cè)在營(yíng)銷(xiāo)決策中的作用
關(guān)鍵詞：澳大利亞；產(chǎn)業(yè)政策；貿(mào)易政策
中圖分類(lèi)號(hào)：F49 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-4428（2016）07-45 -02
一、產(chǎn)業(yè)政策背景
由于澳大利亞聯(lián)邦建立之前的殖民地經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，具有豐裕的自然稟賦，所以其最主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)，其中主要包括羊毛生產(chǎn)，金礦挖掘和農(nóng)副產(chǎn)品。1890到1909年間，澳大利亞出口貿(mào)易所創(chuàng)造的 GDP 占總GDP的20%，貿(mào)易額中有 97%的出口產(chǎn)品為初級(jí)產(chǎn)品。制造業(yè)與資源產(chǎn)業(yè)得天獨(dú)厚的資源稟賦相比，制造業(yè)的發(fā)展受到市場(chǎng)因素的制約，發(fā)展比較遲緩。在人口規(guī)模上， 人口數(shù)量較少且居住地點(diǎn)比較分散；在區(qū)位優(yōu)勢(shì)上，澳大利亞所處地理位置距離世界工業(yè)大國(guó)的消費(fèi)市場(chǎng)地理距離遠(yuǎn)，產(chǎn)品的運(yùn)輸成本高。地理因素和人口因素都不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，都無(wú)法在國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)。但是，澳大利亞的地理因素和人口因素制約其制造業(yè)發(fā)展，同時(shí)也促進(jìn)了制造業(yè)的發(fā)展。因?yàn)楫?dāng)?shù)厝嗣駥?duì)制造業(yè)產(chǎn)品的需求不斷的提高，完全依賴(lài)出口無(wú)法滿足人民日益增長(zhǎng)的需求。因此，澳大利亞制造業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也有所發(fā)展，按當(dāng)年價(jià)格水平計(jì)算，1891 年制造業(yè)產(chǎn)值在總 GDP 中占16.6%。
從十九世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)滑坡之后，澳政府當(dāng)局開(kāi)始意識(shí)到，只依靠初級(jí)商品生產(chǎn)和進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)，不能滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)需要，急需發(fā)展當(dāng)?shù)氐闹圃鞓I(yè)。其結(jié)果是二十世紀(jì)初澳大利亞聯(lián)邦成立之后，確立了持續(xù)了 70 年“保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的模式”，體現(xiàn)了保護(hù)性的產(chǎn)業(yè)政策。
二次大戰(zhàn)前，澳大利亞對(duì)外貿(mào)易方向主要出口產(chǎn)品以初級(jí)產(chǎn)品為主，主要出口國(guó)是英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家。二戰(zhàn)后澳大利亞意識(shí)到不能單純的依靠英國(guó)，應(yīng)該開(kāi)始奉行更獨(dú)立的對(duì)外貿(mào)易政策。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的改變，澳大利亞的貿(mào)易方向發(fā)生以下變化。第一，對(duì)美貿(mào)易發(fā)展迅速。第二，對(duì)英貿(mào)易日益下降。第三，日本成為最重要的貿(mào)易伙伴。第四，中澳貿(mào)易前景廣闊。第五，面向亞太地區(qū)是澳貿(mào)易發(fā)展的必經(jīng)之路。
二、產(chǎn)業(yè)政策定義的界定
產(chǎn)業(yè)政策通常是對(duì)以產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論等為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論價(jià)值的最終體現(xiàn)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策，目前國(guó)際上尚無(wú)統(tǒng)一的定義。目前國(guó)際較為流行的觀點(diǎn)有：小宮隆太郎認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是“對(duì)以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的資源配置實(shí)行干預(yù)的各種政策，以及個(gè)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織對(duì)私人企業(yè)的活動(dòng)水平施加影響的政策的總和”。
國(guó)內(nèi)主流學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策就是規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，確定帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)起飛的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并通過(guò)政府的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)按規(guī)定目標(biāo)發(fā)展的措施。概括地講，產(chǎn)業(yè)政策是政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)而制定的各種政策的總和。產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)質(zhì)，是針對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中出現(xiàn)的資源配置的“市場(chǎng)失靈”情況而實(shí)行的政策性干預(yù)。是帶有宏觀性和中長(zhǎng)期性的經(jīng)濟(jì)政策。
就理論層面上的產(chǎn)業(yè)政策而言，多數(shù)人認(rèn)為可以追溯到德國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的“扶持幼小產(chǎn)業(yè)說(shuō)”。1841年，李斯特在其名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》中，提出了國(guó)家應(yīng)該利用產(chǎn)業(yè)政策扶持幼小產(chǎn)業(yè)改變落后面貌的必要性。這種理論不僅在當(dāng)時(shí)對(duì)德國(guó)等資本主義國(guó)家的振興提供了有力的依據(jù)，而且對(duì)以后幾乎所有的后起國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策制定發(fā)展都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。我國(guó)學(xué)者何斌，嚴(yán)進(jìn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是政府一組政策的總稱(chēng)，是國(guó)家宏觀調(diào)控的工具和手段，往往意味著政府對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶持。產(chǎn)業(yè)政策主要有三個(gè)特點(diǎn)：第一、產(chǎn)業(yè)政策力圖干預(yù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源分配過(guò)程，以及干預(yù)某些產(chǎn)業(yè)的組織形式來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的不足。第二、與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合。第三、強(qiáng)調(diào)誘導(dǎo)并盡可能的避免國(guó)家直接參與。
三、產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容
（一）二戰(zhàn)前的產(chǎn)業(yè)政策
二十世紀(jì)初期，澳大利亞當(dāng)局頒布了第一個(gè)保護(hù)本地生產(chǎn)制造業(yè)的關(guān)稅法案。二十世紀(jì)20年代，澳方政府又頒布了一項(xiàng)新的稅法方案，這就是史上稱(chēng)的的“格林關(guān)稅”。這部稅法方案將一般關(guān)稅水平提高了 14%～26%。該法案規(guī)定，對(duì)汽車(chē)整車(chē)進(jìn)口與零部件進(jìn)口實(shí)施差別稅率，來(lái)保護(hù)促進(jìn)了本地以汽車(chē)為首的重工業(yè)的發(fā)展。同一時(shí)期，澳方政府成立了用以制造產(chǎn)業(yè)政策方案的關(guān)稅委員會(huì)， 用來(lái)支持、保護(hù)和誘導(dǎo)技術(shù)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的發(fā)展。澳大利亞發(fā)展制造業(yè)，本質(zhì)上是為了滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，其產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容就是通過(guò)一系列貿(mào)易政策工具.通過(guò)提高關(guān)稅水平與執(zhí)行差異化的關(guān)稅稅率和限制直接的進(jìn)口數(shù)量，來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品制造業(yè)部門(mén)的發(fā)展，從而促進(jìn)進(jìn)口替代品部門(mén)制造業(yè)的發(fā)展。
（二）二戰(zhàn)后的產(chǎn)業(yè)政策
自從20世紀(jì)30年代以來(lái)澳大利亞關(guān)稅稅率一直浮動(dòng)很小，30多年前實(shí)行的保護(hù)本國(guó)制造業(yè)的關(guān)稅政策，政策績(jī)效依然良好。但是，20世紀(jì)50年代末期關(guān)稅委員會(huì)開(kāi)始試圖說(shuō)服政府進(jìn)行一次關(guān)稅的總評(píng)估。但關(guān)稅委員會(huì)想說(shuō)服政府進(jìn)行關(guān)稅改革不可能一蹴而就，顯然是一項(xiàng)漫長(zhǎng)而艱巨的任務(wù)。到20世紀(jì)60年代，澳方政府同意重新進(jìn)行關(guān)稅評(píng)估。20世紀(jì)80年代，澳方政府開(kāi)始改變產(chǎn)業(yè)政策。直接廢除了直接進(jìn)口限制，關(guān)稅成了保護(hù)和扶持本國(guó)制造業(yè)的主力軍。在此期間，政府越過(guò)關(guān)稅委員會(huì)，直接于1973年7月宣布實(shí)行四分之一的關(guān)稅裁減，這也是二戰(zhàn)后最有力度的一次關(guān)稅變動(dòng)。
1973年以后，產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)以下三個(gè)手段來(lái)調(diào)控經(jīng)濟(jì)。第一，減少貿(mào)易壁壘。政府撤減進(jìn)口數(shù)量限制，通過(guò)削減關(guān)稅以及取消外匯管制來(lái)減少貿(mào)易壁壘。聯(lián)邦政府在1987年通過(guò)了1987年海關(guān)關(guān)稅法。放棄了長(zhǎng)期實(shí)行的高關(guān)稅壁壘，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)澳經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略構(gòu)想。第二，強(qiáng)化出口措施。聯(lián)邦政府通過(guò)加強(qiáng)出口援助，給予出口廠商經(jīng)濟(jì)上的援助；通過(guò)重視貿(mào)易法規(guī)的制定，有效保障國(guó)際公平貿(mào)易；通過(guò)加強(qiáng)出口宣傳和市場(chǎng)調(diào)查為國(guó)內(nèi)出口廠商提供海外市場(chǎng)信息。第三修訂貿(mào)易方向。聯(lián)邦政府首先把外貿(mào)重點(diǎn)地區(qū)逐漸從歐洲轉(zhuǎn)向亞太。并且支持世界多邊貿(mào)易體系；從而促使同亞太地區(qū)的一體化；加強(qiáng)雙邊經(jīng)貿(mào)合作。
四、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)價(jià)
（一）二戰(zhàn)前的關(guān)稅政策促進(jìn)了制造業(yè)的發(fā)展
事實(shí)表明，1968～1969年在關(guān)稅政策的支持和保護(hù)之下，機(jī)械與裝備在全部制造業(yè)增加值中的比重為四分之一。這首先說(shuō)明了制造業(yè)得到了發(fā)展；其次，制造業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了相應(yīng)的調(diào)整并且明顯改善。
（二）二戰(zhàn)后60年代產(chǎn)業(yè)政策的成效
20世紀(jì)50年代，定值過(guò)高的匯率制度下的外匯短缺使得直接數(shù)量限制通過(guò)進(jìn)口許可制得以實(shí)行。政府廢除了進(jìn)口限制并且試圖禁止把進(jìn)口限制當(dāng)作保護(hù)壁壘來(lái)利用。20世紀(jì)60 年代初，商品進(jìn)口許可證制度被取消，關(guān)稅再度成為保護(hù)國(guó)內(nèi)制造業(yè)最主要的工具。但是總體上政策效果并不明顯。
（三）至今澳大利亞產(chǎn)業(yè)政策的績(jī)效
澳大利亞為了保證了國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融和社會(huì)發(fā)展，通過(guò)一系列有效的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和改革。服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、采礦業(yè)和農(nóng)業(yè)成為澳大利亞的四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。澳大利亞的一系列產(chǎn)業(yè)政策背景下，從之前以煤炭、黃金等初級(jí)品為主要出口品的國(guó)家轉(zhuǎn)換為以制成品和服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的出口導(dǎo)向型國(guó)家。并且制造業(yè)和服務(wù)業(yè)已經(jīng)在出口產(chǎn)業(yè)中占了主要地位，其外匯收入是初級(jí)產(chǎn)品的三倍，初級(jí)產(chǎn)品在出口中的份額越來(lái)越小，高級(jí)加工品已占了澳大利亞出口商品值的四分之一。澳大利亞是世界上最發(fā)達(dá)的畜牧業(yè)國(guó)家，羊毛和牛肉的出口量均為世界第一，但是此類(lèi)收入只占GNP的4%。
（四）中澳國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)狀
雖然澳大利亞從中國(guó)進(jìn)口的商品數(shù)量占有優(yōu)勢(shì)，但由于我國(guó)商品附加值低，科技含量低，在總價(jià)值量上我國(guó)的產(chǎn)品并不占優(yōu)。目前，美國(guó)、日本、英國(guó)等國(guó)仍是澳大利亞最主要的商品進(jìn)口國(guó)。現(xiàn)在，澳大利亞經(jīng)濟(jì)處于上升期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為5%。澳大利亞可望實(shí)現(xiàn)持續(xù)高增長(zhǎng)、低通漲、就業(yè)迅速增長(zhǎng)的目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)多樣化的背景下澳大利亞的大規(guī)模資源開(kāi)發(fā)的投資正方興未艾，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和資源性工業(yè)仍在繼續(xù)不斷的蓬勃發(fā)展。
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[摘 要] 改革開(kāi)放30多年以來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步完善,產(chǎn)融結(jié)合的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司這一經(jīng)濟(jì)模式得到了醞釀和產(chǎn)生,現(xiàn)階段正處于下一步如何發(fā)展和完善的重要階段。在當(dāng)前其戰(zhàn)略定位和發(fā)展方向走在了十字路口之時(shí),引入戰(zhàn)略性的績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系是解決財(cái)務(wù)公司戰(zhàn)略管理問(wèn)題的根本之舉,本文就此問(wèn)題做了一些分析研究。
[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)融結(jié)合 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略 績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系
20世紀(jì)90年代初,國(guó)家提出了建設(shè)大型企業(yè)集團(tuán)的策略方針,培植和發(fā)展“大企業(yè)、大集團(tuán)”,鼓勵(lì)設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司這一典型的產(chǎn)融結(jié)合的機(jī)構(gòu)模式。企業(yè)集團(tuán)成員單位的利益受經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制約,因此企業(yè)集團(tuán)成員的資金不能被無(wú)償占用,這些因素決定了必須按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資金運(yùn)用的原則來(lái)合理調(diào)配、使用資金,最終企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部融資機(jī)構(gòu)逐漸從企業(yè)集團(tuán)總部中分離出來(lái),成為獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的金融法人實(shí)體。之后,越來(lái)越多具有一定規(guī)模的企業(yè)集團(tuán)紛紛通過(guò)設(shè)立財(cái)務(wù)公司或收購(gòu)其他金融機(jī)構(gòu)成立金融公司等方式,增加對(duì)金融領(lǐng)域的投資,從而構(gòu)建與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)相適應(yīng)的金融產(chǎn)業(yè),這種發(fā)展軌跡似乎成了一種經(jīng)濟(jì)潮流。近年來(lái),上汽集團(tuán)、錦江集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)等一大批產(chǎn)業(yè)軍團(tuán)紛紛涌入金融領(lǐng)域,設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司。
一、財(cái)務(wù)公司現(xiàn)存的戰(zhàn)略方向問(wèn)題
隨著企業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)張,財(cái)務(wù)公司的功能也不斷地增加,但實(shí)際效果卻沒(méi)有想像的那么理想。曾經(jīng)一度把GE當(dāng)作樣本模仿的張瑞敏在2002年曾經(jīng)指出:“不管怎么樣,我們還是要把產(chǎn)業(yè)與金融的互動(dòng)關(guān)系建立起來(lái),最終目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)占一半,金融占一半。進(jìn)入金融業(yè),雖有很大風(fēng)險(xiǎn),我們還是希望走出一條新路。”三年之后,海爾就退出了長(zhǎng)江證券,與此同時(shí),諸多產(chǎn)融結(jié)合的典范如東方、新希望等也紛紛宣布止步于金融業(yè)。這并不意味著產(chǎn)融結(jié)合之路出現(xiàn)了問(wèn)題,而是需要探索產(chǎn)融結(jié)合到底要如何發(fā)展才能達(dá)到最佳效果,企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的發(fā)展來(lái)到了十字路口。部分財(cái)務(wù)公司發(fā)展定位偏離了初衷,缺乏對(duì)高效運(yùn)作財(cái)務(wù)公司的機(jī)制的探索,那些法人治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營(yíng)良好、實(shí)力雄厚的財(cái)務(wù)公司逐漸演變?yōu)樯虡I(yè)銀行,如由首鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)公司演變而來(lái)的華夏銀行等,實(shí)為財(cái)務(wù)公司性質(zhì)的異化;部分財(cái)務(wù)公司沒(méi)有站在戰(zhàn)略發(fā)展的角度上有效運(yùn)作企業(yè)集團(tuán)的資本,僅僅是簡(jiǎn)單的集中運(yùn)用資金,依舊停留在“資金調(diào)配中心、資金結(jié)算中心”的地位,導(dǎo)致集團(tuán)財(cái)務(wù)公司未能很好地發(fā)揮其應(yīng)有的產(chǎn)融結(jié)合的作用,在夾縫中生存著,淪為企業(yè)集團(tuán)的第二財(cái)務(wù)管理部門(mén);還有部分財(cái)務(wù)公司則因經(jīng)營(yíng)不善而退出市場(chǎng)。2008年出現(xiàn)的世界性金融危機(jī)后,企業(yè)集團(tuán)實(shí)體經(jīng)濟(jì)也受到嚴(yán)重威脅,財(cái)務(wù)公司作為產(chǎn)融結(jié)合的中間產(chǎn)物面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和巨大的機(jī)遇。如何抵御風(fēng)險(xiǎn),如何充分發(fā)揮財(cái)務(wù)公司的功能,防止金融危機(jī)沖擊產(chǎn)業(yè)資本是值得人們深入研究和探討的問(wèn)題。
二、引入基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略探索
2008年9月16日,美國(guó)五大投行之一的雷曼兄弟轟然倒塌震動(dòng)了整個(gè)世界,在金融高度自由化的時(shí)代,虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了巨大的利潤(rùn),同時(shí)伴隨著巨大的金融風(fēng)險(xiǎn),2009年4月2日召開(kāi)的倫敦G20會(huì)議強(qiáng)調(diào)了金融監(jiān)管。作為產(chǎn)融結(jié)合的金融自由度相對(duì)較低的財(cái)務(wù)公司,到底應(yīng)該繼續(xù)向“金融多元化”和擴(kuò)大金融自由度發(fā)展,還是回歸于服務(wù)產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展宗旨;其未來(lái)發(fā)展定位及發(fā)展戰(zhàn)略如何改進(jìn);如何在企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,運(yùn)用基于資源的公司觀合理配置和融合產(chǎn)業(yè)資本和金融資本;如何在交易成本最小化的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮財(cái)務(wù)公司的金融功能等等一系列問(wèn)題都擺到了財(cái)務(wù)公司面前。美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院著名戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾?波特在《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》中提出了基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略,他認(rèn)為企業(yè)可以采取三種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略:成本領(lǐng)先、差異化和專(zhuān)門(mén)化。我們可以將財(cái)務(wù)公司的基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略細(xì)分為三個(gè)方面,從戰(zhàn)略層面定位出財(cái)務(wù)公司的發(fā)展,如下圖:
三、戰(zhàn)略性績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建
我國(guó)財(cái)務(wù)公司普遍缺乏一套能對(duì)管理層預(yù)決策提供戰(zhàn)略性指導(dǎo)的完整的績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系和方法,使管理者無(wú)法根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況來(lái)確定戰(zhàn)略定位,制定未來(lái)的發(fā)展策略,從而使財(cái)務(wù)公司失去戰(zhàn)略方向,導(dǎo)致發(fā)展緩慢。有俗話說(shuō)“評(píng)價(jià)什么,就得到什么”,有什么樣的績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系和方法,就有什么樣的企業(yè)管理行為,績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系和方法影響和改變著企業(yè)管理行為。為財(cái)務(wù)公司設(shè)計(jì)一套完善的戰(zhàn)略性績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系和方法,是解決財(cái)務(wù)公司戰(zhàn)略定位和發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。大部分財(cái)務(wù)公司效仿商業(yè)銀行的績(jī)效評(píng)價(jià)體系或者根本就不存在績(jī)效管理評(píng)價(jià),只是簡(jiǎn)單的服務(wù)于企業(yè)集團(tuán)。由于財(cái)務(wù)公司是限于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的特殊機(jī)構(gòu),其績(jī)效評(píng)價(jià)體系既不同工商企業(yè)又同于商業(yè)銀行,應(yīng)該是與企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略定位相結(jié)合,具備自己獨(dú)立的一套績(jī)效管理評(píng)價(jià)體系。本文構(gòu)建的績(jī)效管理體系尤其突出對(duì)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略,根據(jù)基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論,針對(duì)集團(tuán)的三個(gè)基本的戰(zhàn)略構(gòu)建服務(wù)性的指標(biāo)體系,定量與定性結(jié)合服務(wù)于集團(tuán)公司的發(fā)展。引入基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的財(cái)務(wù)公司績(jī)效管理體系理論框架如下圖。
四、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPI)的選擇與戰(zhàn)略滲透
關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)是用來(lái)衡量某一崗位工作績(jī)效表現(xiàn)的具體量化指標(biāo),是對(duì)工作完成效果的最直接衡量方式。關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)來(lái)源于對(duì)企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的分解,能夠非常有效的反映影響企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。設(shè)立關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)可以使經(jīng)營(yíng)管理者集中精力關(guān)注對(duì)績(jī)效最大驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)營(yíng)行動(dòng),及時(shí)診斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題,并能夠采取提高績(jī)效水平的改進(jìn)措施。關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)一個(gè)最大的作用是與企業(yè)的戰(zhàn)略滲透在一起,能夠在分解戰(zhàn)略目標(biāo)貫徹實(shí)施戰(zhàn)略的同時(shí)反饋出戰(zhàn)略實(shí)施的效果,以便及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略。在財(cái)務(wù)公司中,關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)與戰(zhàn)略的滲透主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面
1.學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)目標(biāo)是所有戰(zhàn)略的儲(chǔ)蓄庫(kù)
在戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)模式。用來(lái)衡量學(xué)習(xí)型組織的關(guān)鍵性指標(biāo)主要包括:員工滿意度、員工培訓(xùn)率、核心人才率施過(guò)程中,學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)是最容易被忽視的一個(gè)維度,而恰恰這個(gè)維度與企業(yè)的未來(lái)生存發(fā)展關(guān)系最密切。財(cái)務(wù)公司的發(fā)展在跟隨企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的同時(shí)還要與社會(huì)金融發(fā)展的腳步一致。無(wú)論在財(cái)務(wù)公司金融新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面,還是財(cái)務(wù)公司信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)流程改進(jìn)方面,都需要輩出的金融人才集中創(chuàng)新思想不斷更新財(cái)務(wù)公司的運(yùn)營(yíng)、高學(xué)歷員工比率、員工建議采納率等。以上三個(gè)指標(biāo)均為衡量財(cái)務(wù)公司學(xué)習(xí)成長(zhǎng)程度的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo),其中核心人才是指財(cái)務(wù)公司中高層經(jīng)營(yíng)管理優(yōu)秀人才,高學(xué)歷員工是指本科以上學(xué)歷的員工。指標(biāo)體現(xiàn)的是財(cái)務(wù)公司的人才戰(zhàn)略,對(duì)員工知識(shí)的投資和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重視程度,關(guān)系到財(cái)務(wù)公司的戰(zhàn)略的制定、實(shí)施、反饋、調(diào)整等各個(gè)方面。
2.成本領(lǐng)先戰(zhàn)略在財(cái)務(wù)、內(nèi)部流程中的滲透
根據(jù)科斯的交易成本理論分析財(cái)務(wù)公司的內(nèi)部流程,成本領(lǐng)先戰(zhàn)略可謂財(cái)務(wù)公司最重要的戰(zhàn)略。這項(xiàng)戰(zhàn)略在內(nèi)部流程中實(shí)施貫徹,在財(cái)務(wù)目標(biāo)指標(biāo)體系中得到體現(xiàn)和反饋。在財(cái)務(wù)公司開(kāi)展內(nèi)部結(jié)算、承兌商業(yè)匯票、買(mǎi)方信貸和消費(fèi)信貸、融資租賃、信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、參與銀團(tuán)貸款等業(yè)務(wù)時(shí),每項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程都時(shí)刻考慮到如何才能節(jié)省財(cái)務(wù)公司的資金成本,交易費(fèi)用和時(shí)間成本,消除在地區(qū)差、時(shí)間差和生產(chǎn)環(huán)節(jié)差引起的資金運(yùn)轉(zhuǎn)障礙。從財(cái)務(wù)管理角度講,主要是通過(guò)各項(xiàng)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPI)得到反饋信息,以便做出準(zhǔn)確的績(jī)效評(píng)價(jià),制定更有利于未來(lái)發(fā)展的預(yù)決策。其中,安全性指標(biāo):包括資本充足率、不良資產(chǎn)率和本息回收率;流動(dòng)性指標(biāo):包括流動(dòng)性比率、存貸款比率等;盈利性指標(biāo):包括資產(chǎn)收益率、收入利潤(rùn)率和資本收益率等。
3.專(zhuān)門(mén)化戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略在集團(tuán)成員單位和內(nèi)部流程中的滲透
財(cái)務(wù)公司的專(zhuān)門(mén)化戰(zhàn)略指的是財(cái)務(wù)公司只為企業(yè)集團(tuán)和內(nèi)部成員單位提供服務(wù),專(zhuān)門(mén)針對(duì)企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)資本和金融資本進(jìn)行合理配置和運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)價(jià)值最大化。財(cái)務(wù)公司之所以定義為非銀行金融機(jī)構(gòu),就在于業(yè)務(wù)類(lèi)型差異于商業(yè)銀行機(jī)構(gòu),信托公司等其他非銀行金融機(jī)構(gòu),發(fā)揮與企業(yè)集團(tuán)相適應(yīng)的金融功能,如融資租賃功能。這其中很大的原因在于其服務(wù)的客戶(hù)對(duì)象是企業(yè)成員單位。大型企業(yè)集團(tuán)的子公司多者幾百個(gè),少則幾十個(gè),不同的成員單位由于主營(yíng)業(yè)務(wù)不同,資金用途不同,同時(shí),由于財(cái)務(wù)公司對(duì)各子公司的考察相對(duì)容易,掌握的資料詳細(xì),信息溝通和共享度高,提供的金融服務(wù)也多種多樣,較商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)降低很多。例如,買(mǎi)方信貸業(yè)務(wù),需要買(mǎi)房信貸業(yè)務(wù)支持的產(chǎn)品一般是價(jià)格較高而且耐用的大件生活消費(fèi)品,或者價(jià)格較高不易消耗的生產(chǎn)資料,如汽車(chē),汽車(chē)金融服務(wù)公司的本質(zhì)即為汽車(chē)行業(yè)集團(tuán)提供買(mǎi)方信貸業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)公司,既減少了企業(yè)的應(yīng)收賬款,又降低了企業(yè)的呆賬風(fēng)險(xiǎn)。因此,集團(tuán)成員單位的滿意度和投訴率成為衡量財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)有效程度的強(qiáng)有力指標(biāo)。
在開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的過(guò)程中,為各個(gè)成員單位提供多樣化的金融服務(wù),降低金融風(fēng)險(xiǎn)并不等于消除了金融風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)公司的服務(wù)對(duì)象僅限于集團(tuán)內(nèi)部,固然其信用關(guān)系集中度非常高,通常只集中在某一個(gè)行業(yè),這樣大大加大了財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口,貸款定價(jià)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)也隨著信用集中度提高,從而利差越來(lái)越大,邊際貸款風(fēng)險(xiǎn)也將越來(lái)越大,財(cái)務(wù)公司并無(wú)法保證完全不發(fā)生經(jīng)濟(jì)事故。所以,統(tǒng)計(jì)一個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)故障、差錯(cuò)、案件、風(fēng)險(xiǎn)、損失等事故的發(fā)生比例不可缺少,事故發(fā)生率是衡量財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的完善程度和執(zhí)行力度,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部流程和系統(tǒng)設(shè)置的漏洞和缺陷的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。
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關(guān)鍵字：地圖制圖學(xué)，地理信息，評(píng)價(jià)模型
中圖分類(lèi)號(hào)： G874 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、地圖空間信息量的相關(guān)研究
地圖空間信息量度量是地圖信息傳輸理論的一個(gè)最基礎(chǔ)的問(wèn)題,定量計(jì)算地圖空間信息量一方面可以為地圖設(shè)計(jì)、地圖分析評(píng)價(jià)提供依據(jù)；另一方面亦為地圖綜合提供選取標(biāo)準(zhǔn),控制地圖綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)。鑒于此,此處緊緊圍繞地圖空間信息量的度量這一基礎(chǔ)研究問(wèn)題,分別從地圖元素層次和專(zhuān)題地圖層次研究空間信息量度量的方法,并探討地圖空間信息量度量在地圖信息傳輸和制圖綜合中的初步應(yīng)用。具體地,主要研究?jī)?nèi)容包括：1.系統(tǒng)地分析了地圖空間信息量度量的當(dāng)前進(jìn)展,包括地圖空間信息的分類(lèi)、度量方法及其應(yīng)用等方面,詳細(xì)分析了現(xiàn)有研究中存在的主要問(wèn)題。進(jìn)而,為了建立合理的地圖空間信息量度量模型,分析了不同領(lǐng)域的信息定義,指出了信息產(chǎn)生的本質(zhì)即多樣性或差異性特征,并結(jié)合地圖制圖的特點(diǎn),系統(tǒng)地闡述了地圖空間信息的定義、分類(lèi)方法、度量準(zhǔn)則以及基于特征的信息量度量的數(shù)學(xué)模型2.系統(tǒng)地研究了點(diǎn)要素、線要素和面要素的空間信息量度量方法。針對(duì)點(diǎn)要素的空間信息量度量,研究提出了一種改進(jìn)的弧比弦算法,并用來(lái)定量描述節(jié)點(diǎn)的重要性程度,進(jìn)而建立了節(jié)點(diǎn)的空間信息量度量方法。針對(duì)線要素和面要素,提出了基于認(rèn)知的線、面要素幾何形態(tài)分解方法,給出了定量的描述指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上,采用層次策略,分別提出了基于彎曲的線要素空間信息量度量方法和基于凸包的面要素空間信息量度量方法。最后,采用實(shí)際的地圖要素?cái)?shù)據(jù)對(duì)所提出的方法進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證和分析,結(jié)果表明了所提方法的正確性。3.系統(tǒng)地研究了點(diǎn)狀專(zhuān)題圖、線狀專(zhuān)題圖和面狀專(zhuān)題圖的空間信息量度量方法。采用“專(zhuān)題地圖空間信息的認(rèn)知空間信息內(nèi)容構(gòu)成空間信息內(nèi)容描述空間信息量的層次度量”的研究思路,重點(diǎn)研究提出了專(zhuān)題圖空間信息的層次分類(lèi)和描述方法,包括元素層次的結(jié)構(gòu)形態(tài)信息、鄰域?qū)哟蔚耐負(fù)溧徑有畔⒑驼w層次的空間分布信息,并分別建立了各層次空間信息量的計(jì)算模型。最后,采用實(shí)際地圖數(shù)據(jù)對(duì)所提出的方法進(jìn)行了合理性驗(yàn)證和對(duì)比實(shí)驗(yàn)分析,結(jié)果表明所提方法的合理性和優(yōu)越性。
二、地理信息服務(wù)方法研究
地理信息服務(wù)有效促進(jìn)了地理信息的共享和功能復(fù)用，目前越來(lái)越多的企業(yè)或組織將自己擁有的地理空間數(shù)據(jù)和軟件功能開(kāi)放為地理信息服務(wù)供人們享用。然而，隨著網(wǎng)絡(luò)上地理信息服務(wù)的數(shù)量不斷增多，人們獲取滿足需求的地理信息服務(wù)變得越來(lái)越困難。因此，迫切需要高效的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)方法來(lái)幫助人們查找和選擇所需服務(wù)。引入信息檢索技術(shù)、語(yǔ)義網(wǎng)技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)以及多屬性綜合評(píng)價(jià)技術(shù)來(lái)研究地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)方法，從基于基本描述和簡(jiǎn)單語(yǔ)義的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)、基于本體語(yǔ)義和規(guī)則支持的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)、基于分類(lèi)與聚類(lèi)的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)以及基于QoS的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)四個(gè)方面進(jìn)行了深入研究。在地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的理論和方法上取得了一些成果。主要工作和創(chuàng)新點(diǎn)如下：1.分析了地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的背景、意義以及相關(guān)理論和技術(shù)基礎(chǔ)。從地理信息系統(tǒng)的服務(wù)化轉(zhuǎn)變、地理信息服務(wù)共享中存在的問(wèn)題出發(fā)，對(duì)地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的背景進(jìn)行了分析與思考，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)研究的重要意義。確立了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)技術(shù)、語(yǔ)義網(wǎng)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)作為地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)三大技術(shù)基礎(chǔ)并闡述了相關(guān)理論和方法。給出了地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的定義，提出了地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的框架和方法，總結(jié)了地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)的評(píng)價(jià)方法。2.現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，基于關(guān)鍵字的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)方法無(wú)法取得滿意的服務(wù)查找效果。針對(duì)此問(wèn)題，論文引入信息檢索技術(shù)、WordNet詞匯語(yǔ)義技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了基于基本描述和簡(jiǎn)單語(yǔ)義的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)方法。基于基本描述的地理信息服務(wù)匹配方法將基于編輯距離的服務(wù)名稱(chēng)匹配和基于向量空間的服務(wù)描述匹配相結(jié)合。然后重點(diǎn)研究了基于簡(jiǎn)單語(yǔ)義的地理信息服務(wù)匹配方法，該方法通過(guò)構(gòu)造虛擬文檔和引入WordNet詞匯語(yǔ)義實(shí)現(xiàn)“操作級(jí)”的地理信息服務(wù)匹配，且能夠支持詞匯間同義關(guān)系、上位關(guān)系和下位關(guān)系的簡(jiǎn)單語(yǔ)義功能。3.研究了基于本體語(yǔ)義和規(guī)則支持的地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)方法以解決語(yǔ)義環(huán)境下的服務(wù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。圍繞該問(wèn)題，分析了地理信息本體構(gòu)建的準(zhǔn)則、方法與工具、地理信息本體的邏輯構(gòu)成、地理信息本體的集成方法。然后從數(shù)據(jù)或信息語(yǔ)義、功能或操作語(yǔ)義、執(zhí)行語(yǔ)義和服務(wù)質(zhì)量語(yǔ)義四個(gè)方面出發(fā)，明確了地理信息服務(wù)的語(yǔ)義蘊(yùn)含，并運(yùn)用OWL-S對(duì)地理信息服務(wù)進(jìn)行語(yǔ)義化描述。將加權(quán)語(yǔ)義距離和Wu-Palmer法相結(jié)合，改進(jìn)了本體概念語(yǔ)義相似度的計(jì)算方法，在此基礎(chǔ)上結(jié)合服務(wù)接口依賴(lài)關(guān)系，提出了支持接口多態(tài)性的本體語(yǔ)義地理信息服務(wù)輸入輸出IO匹配方法，然后進(jìn)一步研究了規(guī)則支持的地理信息服務(wù)前提效果PE匹配方法。4.針對(duì)數(shù)量的增多和種類(lèi)的繁雜多樣使得地理信息服務(wù)變得混亂和無(wú)規(guī)則而影響服務(wù)發(fā)現(xiàn)效率的問(wèn)題，論文提出將分類(lèi)與聚類(lèi)應(yīng)用于地理信息服務(wù)發(fā)現(xiàn)。為此，分析了地理信息服務(wù)分類(lèi)規(guī)范，為地理信息服務(wù)機(jī)器分類(lèi)算法的類(lèi)標(biāo)選擇奠定基礎(chǔ)，并將樸素貝葉斯分類(lèi)和k鄰近分類(lèi)法用于地理信息服務(wù)自動(dòng)分類(lèi)，實(shí)現(xiàn)了相關(guān)算法并進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，闡述了地理信息服務(wù)類(lèi)別匹配的方法。
三、地圖制圖學(xué)與地理信息工程學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)和任務(wù)
1. 以空間認(rèn)知為核心的地圖制圖學(xué)與地理信息工程學(xué)科理論體系將進(jìn)一步完善和深化
目前, 在地圖空間認(rèn)知研究方面, 理論體系尚不完善, 空間認(rèn)知過(guò)程研究不夠深入, 用于指導(dǎo)地圖設(shè)計(jì)和可視化還不夠有力。據(jù)此, 今后要重點(diǎn)研究以下問(wèn)題:
（1） 空間認(rèn)知理論體系框架;
（2） 空間認(rèn)知過(guò)程、實(shí)驗(yàn)方法與技術(shù);
（3）.地圖可視化系統(tǒng)中的地圖關(guān)系及表示方法;
2. 基于保質(zhì)設(shè)計(jì)的地圖自動(dòng)制圖綜合及其過(guò)程控制的智能化將取得突破性進(jìn)展, 并進(jìn)入實(shí)用化階段
目前的研究離實(shí)際應(yīng)用還存在不盡如人意的地方: 一是自動(dòng)綜合模型、算法還不具普適性; 二是自動(dòng)綜合結(jié)果還有不盡如人意的地方。因此, 還必須進(jìn)行持久深入的研究。今后重點(diǎn)研究的問(wèn)題應(yīng)包括:
（1） 幾何信息的尺度依賴(lài)與空間認(rèn)知理論的聯(lián)系;
（2） 多尺度空間數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)模型與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu);
（3） 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的空間數(shù)據(jù)多尺度表達(dá)與在線式自動(dòng)綜合理論與方法質(zhì)量評(píng)價(jià);
3. 地理空間信息數(shù)據(jù)庫(kù)向圖形( 矢量數(shù)據(jù)) 、影像( 柵格數(shù)據(jù)) 和數(shù)字高程模型( 格網(wǎng)數(shù)據(jù))的多源數(shù)據(jù)一體化及完全面向?qū)ο蟀l(fā)展
根據(jù)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展, 我國(guó)在該領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)研究:
（1） 圖形( 矢量數(shù)據(jù)) 、影像( 柵格數(shù)據(jù)) 與數(shù)字高程模型( 格網(wǎng)數(shù)據(jù)) 數(shù)據(jù)融合的理論和方法;
（2） 海量圖形、影像與數(shù)字高程模型數(shù)據(jù)的一體化管理及高效快速索引技術(shù);
（3） 基于圖形、影像與數(shù)字高程模型數(shù)據(jù)一體化的完全面向?qū)ο蟮姆椒?
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關(guān)鍵詞：長(zhǎng)江三角洲 創(chuàng)新型城市 主成分分析 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵
創(chuàng)新型城市是一種全新的城市發(fā)展理念和模式。從目前文獻(xiàn)研究來(lái)看，創(chuàng)新型城市（或創(chuàng)新城市）的英文表述有兩種：“Creative City”和“Innovative City”。“Creative City”的說(shuō)法主要來(lái)自歐洲（英國(guó)、荷蘭等）的一些研究文獻(xiàn)，主要是指對(duì)城市面臨的問(wèn)題提出具有創(chuàng)造性的解決辦法，并由此帶來(lái)城市的復(fù)興。相對(duì)于“Creative City”，“Innovative City”的提法包含了目前關(guān)于創(chuàng)新型城市研究的主流含義，主要研究“創(chuàng)新”（Innovation）作為驅(qū)動(dòng)力的一種城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并不斷融合社會(huì)發(fā)展的理念和思想。本文立足于知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化背景，結(jié)合我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)， 提出創(chuàng)新型城市概念。
本文認(rèn)為對(duì)創(chuàng)新型城市應(yīng)作如下定義：創(chuàng)新型城市是依托城市創(chuàng)新體系和創(chuàng)新環(huán)境，以人力和財(cái)力為支撐，不斷提升各方面創(chuàng)新能力，促進(jìn)資源有效配置和增長(zhǎng)方式不斷優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的城市。創(chuàng)新型城市建設(shè)是一個(gè)諸多要素實(shí)現(xiàn)社會(huì)性整合的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，人才、資金、信息、知識(shí)等成為創(chuàng)新活動(dòng)的資源基礎(chǔ)；企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、科技中介組織以及政府等成為創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體；市場(chǎng)、法律、文化、政策等軟環(huán)境，信息網(wǎng)絡(luò)、科研設(shè)施、研發(fā)基地等硬環(huán)境成為維系和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的保障（紀(jì)寶成等，2009）。
創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及方法選擇
（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則
1.科學(xué)性原則。在指標(biāo)的選取中，充分考慮統(tǒng)計(jì)的科學(xué)性，保證各指標(biāo)之間的相對(duì)獨(dú)立性和較強(qiáng)的相關(guān)性，既避免它們互相重疊，又避免指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果相互抵消，并保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性和開(kāi)放性，使評(píng)價(jià)結(jié)果能夠反映城市創(chuàng)新和發(fā)展水平。
2.綜合性原則。由于創(chuàng)新型城市的影響因素眾多，如果將所有指標(biāo)均納入評(píng)價(jià)體系，必然帶來(lái)評(píng)價(jià)過(guò)程復(fù)雜晦澀難以實(shí)施的結(jié)果，因此為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，突出重點(diǎn)，本研究利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)因素的細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行了簡(jiǎn)化，只選取與城市創(chuàng)新相關(guān)性較強(qiáng)的指標(biāo)，或?qū)⒂绊懩撤矫娴囊幌盗兄笜?biāo)綜合成一個(gè)或幾個(gè)指標(biāo)，從而達(dá)到簡(jiǎn)化評(píng)估過(guò)程，提高效率的目的。
3.操作性原則。針對(duì)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系中難以量化的指標(biāo)，盡量采用間接指標(biāo)，從多種角度加以衡量。同時(shí)，為了能夠使評(píng)價(jià)更加客觀準(zhǔn)確，盡量選取能夠量化的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，以減少主觀因素的干擾。
4.導(dǎo)向性原則。不同城市建設(shè)創(chuàng)新型城市所選的道路不盡相同，本研究在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的同時(shí)，重點(diǎn)考慮了長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)城市發(fā)展的特殊背景和所處發(fā)展階段，在選取的指標(biāo)中較多關(guān)注了對(duì)科技創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)，以期對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)乃至我國(guó)創(chuàng)新型城市建設(shè)發(fā)揮導(dǎo)向性作用（楊冬梅，2006）。
（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的程序。首先進(jìn)行數(shù)據(jù)、資料的收集；然后把經(jīng)過(guò)初步擬訂的評(píng)價(jià)指標(biāo)作為基本認(rèn)可的指標(biāo)，并咨詢(xún)有關(guān)專(zhuān)家；最后確定創(chuàng)新型建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成。本研究從創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效三方面構(gòu)建了創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示（楊華峰等，2007）。
（三）評(píng)價(jià)方法選擇
本研究主要采用客觀賦權(quán)法中的主成分分析法對(duì)城市創(chuàng)新進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。首先對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用主成分方法，對(duì)剩余指標(biāo)進(jìn)行提煉，選擇對(duì)各綜合變量影響程度最為顯著的若干個(gè)主成分指標(biāo)，作為評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得到創(chuàng)新型城市建設(shè)水平的評(píng)價(jià)值。
長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)實(shí)證考察
（一）評(píng)價(jià)城市與評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定
1.評(píng)價(jià)城市的確定。本文的研究范圍是上海市、江蘇省、浙江省長(zhǎng)江三角洲約定俗成的范圍，即選取我國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)地級(jí)以上城市作為樣本進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)城市包括：上海市，江蘇省的南京市、無(wú)錫市、蘇州市、常州市、鎮(zhèn)江市、南通市、揚(yáng)州市和泰州市，浙江省的杭州市、嘉興市、紹興市、湖州市、臺(tái)州市、寧波市和舟山市。
2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定。在實(shí)際的綜合評(píng)價(jià)活動(dòng)中，并非是評(píng)價(jià)指標(biāo)越多越好，也并非越少越好，關(guān)鍵是在于評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)中起的作用的大小。結(jié)合各個(gè)城市數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究從表1所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中選取9個(gè)核心指標(biāo)作為實(shí)證評(píng)價(jià)的指標(biāo)。
城市創(chuàng)新動(dòng)力指標(biāo)。創(chuàng)新動(dòng)力是指創(chuàng)新活動(dòng)主要依靠人才和財(cái)力來(lái)推動(dòng)，其中創(chuàng)新人才指標(biāo)有X1：科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重（%）；創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)有X2：全社會(huì)R&D支出占GDP的比例（%），X3：教育經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政支出的比重（%）。
城市創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)又可以分為基礎(chǔ)設(shè)施、金融環(huán)境、信息化等方面的指標(biāo)。即X4：每百人公共圖書(shū)館藏書(shū)量（冊(cè)、件），X5：金融機(jī)構(gòu)年末貸款余額（億元），X6：國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)（萬(wàn)戶(hù)）。
城市創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)。城市的創(chuàng)新最終必然體現(xiàn)在創(chuàng)新績(jī)效上， 本文從創(chuàng)新的過(guò)程鏈分析將創(chuàng)新績(jī)效分為知識(shí)積累、技術(shù)產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面。即X7：發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利授權(quán)數(shù)的比重（%），X8：第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 比重（%），X9：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重（%）。
本研究選用2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，使用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析。數(shù)據(jù)來(lái)源于江蘇省和浙江省各市統(tǒng)計(jì)局內(nèi)部資料以及統(tǒng)計(jì)年鑒。
3.評(píng)價(jià)方法的確定。本研究最終確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)共有9個(gè)，這些指標(biāo)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性，使得研究工作復(fù)雜化。因此，本文主要采用了主成分分析的方法，從反映特征的變量中提取主要成分，在減少原始變量的同時(shí)，使包含的信息量相對(duì)損失較少，進(jìn)而分析影響創(chuàng)新型城市建設(shè)的主要因素。
（二）綜合評(píng)價(jià)結(jié)果分析
本研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、多元統(tǒng)計(jì)分析方法及計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的一體化分析技術(shù)，對(duì)長(zhǎng)三角洲地區(qū)16個(gè)城市的創(chuàng)新?tīng)顩r進(jìn)行了主成分分析及聚類(lèi)分析。通過(guò)分析得到長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)城市的創(chuàng)新型城市建設(shè)得分及排名，結(jié)果如表2所示。
由表2結(jié)果可以看出，上海市的綜合得分最高，在創(chuàng)新型城市建設(shè)方面居于首位。江蘇省的南京市、蘇州市、無(wú)錫市和常州市以及浙江省的杭州市的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)環(huán)境、人力資源等條件比較優(yōu)越，所以排名都比較靠前。南通市、寧波市、鎮(zhèn)江市和揚(yáng)州市綜合排名位于中等的位置。其他幾個(gè)城市由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人力資源等方面因素的制約排名比較靠后，其中浙江省的舟山市綜合得分最低，位于最后。
為使評(píng)價(jià)結(jié)果更加直觀、清晰，可對(duì)綜合得分再進(jìn)行聚類(lèi)分析，將長(zhǎng)三角洲地區(qū)16個(gè)城市的創(chuàng)新?tīng)顩r分為四類(lèi)。
第一類(lèi)為上海和南京。上海以其卓越的地理、人力資源優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)條件居于首位，從客觀角度講上海是一個(gè)國(guó)際性的大都市，其綜合創(chuàng)新水平在全國(guó)首屈一指。南京作為江蘇省省會(huì)，是其政治、經(jīng)濟(jì)、文化中心，擁有眾多科研機(jī)構(gòu)和高校，是科技信息最集中、傳播條件好的城市。因此，南京的城市創(chuàng)新發(fā)展綜合狀況也居于領(lǐng)先地位。
第二類(lèi)為蘇州、常州、無(wú)錫和杭州。蘇州、常州、無(wú)錫一直是江蘇省的先進(jìn)城市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與創(chuàng)新能力排名比較靠前，但是它們也有需要發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。
第三類(lèi)是南通、鎮(zhèn)江、揚(yáng)州和寧波。在評(píng)價(jià)對(duì)象中江蘇省南通、鎮(zhèn)江、揚(yáng)州等城市居中上位置，其中泰州創(chuàng)新能力較弱，其在各方面創(chuàng)新能力都不高，因此應(yīng)大力增強(qiáng)創(chuàng)新投入，增加人力與財(cái)力投入。其中鎮(zhèn)江在江蘇省的范圍內(nèi)排名比較靠后，其創(chuàng)新能力與江蘇其他幾個(gè)城市相比還有一定差距，所以鎮(zhèn)江應(yīng)不斷發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，學(xué)習(xí)他人長(zhǎng)處，力爭(zhēng)超過(guò)其他城市。浙江省寧波市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r一直處于浙江省領(lǐng)先地位，但是與江蘇省的城市相比較差，因此也應(yīng)繼續(xù)努力加快提高創(chuàng)新能力。
第四類(lèi)有臺(tái)州、嘉興、紹興、泰州、湖州、舟山。浙江省的臺(tái)州、嘉興和湖州居于中下位置，而舟山排在最后。舟山市高等科研院所較少，政府對(duì)教育與科技人力的投入不足，經(jīng)濟(jì)、人力資源基礎(chǔ)相對(duì)比較薄弱，所以舟山市應(yīng)努力借鑒其他城市的經(jīng)驗(yàn)來(lái)提高自身的自主創(chuàng)新能力。
結(jié)論與展望
本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)之上，對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)16個(gè)主要城市進(jìn)行實(shí)證研究。需要指出的是，本文從創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效三方面構(gòu)建的長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還存在不足之處。從創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效三方面構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可能還不能全面反映長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新型城市建設(shè)的狀況。并且由于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文只采用定量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，缺乏定性指標(biāo)的補(bǔ)充，因此，本文建立的指標(biāo)體系是不甚完整的，存在一定的局限性。可以預(yù)見(jiàn)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立和完善，對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究也將更趨科學(xué)、合理和完善。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用；反壟斷法法律規(guī)制
一、反壟斷控制的意義
（一）規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一致性。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和限制只是產(chǎn)權(quán)內(nèi)在是一致的。正當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)非常有可能侵害其他人的權(quán)利，權(quán)利是以利益為核心的一定范圍內(nèi)的自由，自由歸屬權(quán)利人，權(quán)利人會(huì)突破自由范圍，濫用合法權(quán)利。權(quán)利人享有的一定范圍內(nèi)的自由是受?chē)?guó)家強(qiáng)制力的保護(hù)，超出了合理行使界限，就出現(xiàn)權(quán)利濫用，控制權(quán)利的濫用是法律的重要目標(biāo)和重要原則。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的民法規(guī)制。權(quán)利控制分為內(nèi)部控制和外部控制，權(quán)利的內(nèi)部控制認(rèn)為義務(wù)包含于權(quán)利之中，義務(wù)是權(quán)利本身的性質(zhì)；權(quán)利外部控制認(rèn)為權(quán)利是不可侵犯的，權(quán)利就是無(wú)限擴(kuò)張的，只要權(quán)利還沒(méi)有遇到界限，自由是權(quán)利行使的原則，所以權(quán)利行使沒(méi)有界限，公法則是這自由權(quán)利的界限，例如誠(chéng)實(shí)信用原則、禁止權(quán)利濫用原則還有公序良俗。這些都是限制自由的界限，權(quán)利有了界限才能有秩序。單個(gè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使其實(shí)就是和自由競(jìng)爭(zhēng)相違背的，因?yàn)樗呛戏ǖ膲艛啵戏ǖ膲艛鄽w根結(jié)底還是壟斷，所以會(huì)影響自由競(jìng)爭(zhēng)。而且還會(huì)違反民法的公序良俗原則還有傷害他人的權(quán)利。這一點(diǎn)違反了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的，也違反了所有法律的最初的立法目的。
就知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部的限制來(lái)說(shuō)，我國(guó)通過(guò)一些具體的制度使知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到限制。在《民法通則》中規(guī)定了：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，破壞國(guó)家計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。”一切的民事權(quán)利，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使都必須遵守這一原則。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷控制的必要性。不論是民法的規(guī)定還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，都是任意規(guī)則的調(diào)整，是私法范圍內(nèi)的調(diào)整。是私法調(diào)整的方法，那就必定會(huì)遵守私法調(diào)整方法的基本原則，就會(huì)存在效率為題，個(gè)體正義會(huì)影響效率實(shí)現(xiàn)，影響社會(huì)公平正義的效率。反壟斷法被公認(rèn)為屬于作為獨(dú)立部門(mén)法的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的范疇，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人們把市場(chǎng)調(diào)節(jié)作為第一次調(diào)節(jié)，把政府調(diào)節(jié)作為第二次調(diào)節(jié)手段，那么對(duì)于這里提到的反壟斷法我們可以認(rèn)為是經(jīng)歷了自由協(xié)商后作出的公法性質(zhì)的第二次調(diào)整，我們把這種調(diào)整手段認(rèn)為是在社會(huì)公共利益角度進(jìn)行的第二次調(diào)整。霍華德指出：“對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制出現(xiàn)了不正當(dāng)限制或者對(duì)消費(fèi)中了不可預(yù)知的障礙，那么這時(shí)候就需要有政府的干預(yù)。與其說(shuō)是限制了企業(yè)本身，倒是不如說(shuō)是讓各個(gè)企業(yè)更能達(dá)到最大化的自由。反托拉斯發(fā)構(gòu)成了企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的保護(hù)、為了企業(yè)的發(fā)展和成長(zhǎng)保駕護(hù)航。并且有利于消費(fèi)者及時(shí)作出判斷。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是天然合法的壟斷，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)又不能逃脫法律的規(guī)制。
二、目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的表現(xiàn)形式
（一）拒絕許可。拒絕許可，權(quán)利人利用的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占權(quán)利，限制拒絕他人的合法使用目的，來(lái)排除他人競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)自己的合法地位。
目前，跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)上拒絕許可行為也時(shí)有發(fā)生侵害中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)利。思科公司的許可行為就是秘密的，而且拒絕許可其他的公司的合法使用從而形成市場(chǎng)壁壘和技術(shù)壁壘，造成設(shè)備不能互通，影響社會(huì)利益。這樣就讓思科公司在招標(biāo)工程中形成一家獨(dú)大讓其他公司難以競(jìng)爭(zhēng)。所以這就造成了事實(shí)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。
（二）搭售行為。專(zhuān)利搭售許可是指在專(zhuān)利許可中發(fā)生了搭售行為，專(zhuān)利權(quán)人在使用自己的權(quán)利許可時(shí)候，讓相對(duì)人在自己或者別人那里接受或者購(gòu)買(mǎi)那些相對(duì)人并沒(méi)有想得到的專(zhuān)利、和不想要的服務(wù)或者產(chǎn)品，如果購(gòu)買(mǎi)房不購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的服務(wù)，那么許可方就會(huì)拒絕許可。采取專(zhuān)利搭售一般有兩種目的：正當(dāng)目的。例如，權(quán)利人通過(guò)搭售來(lái)保證自己的產(chǎn)品能夠更好的服務(wù)客戶(hù)，來(lái)降低被服務(wù)對(duì)象使用了低品質(zhì)的服務(wù)影響自己的產(chǎn)品質(zhì)量。二是基于非正當(dāng)目的。例如，搭售無(wú)用的專(zhuān)利，比如高通公司搭售無(wú)用的專(zhuān)利給手機(jī)廠商。專(zhuān)利搭售行為，其實(shí)就是強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài)，侵害了被許可人的合法權(quán)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能會(huì)侵犯其他人的去權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是合法的壟斷行為并且得到了國(guó)家的承認(rèn)，但是壟斷權(quán)利使用過(guò)度就會(huì)對(duì)其他權(quán)利人造成侵害。
（三）價(jià)格歧視。相對(duì)于價(jià)格歧視，其實(shí)就是價(jià)格差異化，通常是說(shuō)甲方向不同的乙方提供商品和服務(wù)，在質(zhì)量和數(shù)量相同的情況下，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有很大差異，但是相對(duì)人卻并不能選擇其他的服務(wù)，以至于被甲方侵害，經(jīng)營(yíng)者就同一種商品或者服務(wù)，針對(duì)不同的消費(fèi)者或者買(mǎi)主實(shí)施不同的定價(jià)策略使得消費(fèi)者受到不公平對(duì)待，則構(gòu)成價(jià)格歧視行為。
價(jià)格歧視在很大程度上是壟斷行為，是影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的。價(jià)格歧視行為不僅侵犯了相對(duì)人的權(quán)利，還擾亂了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。價(jià)格歧視定價(jià)才能幫助壟斷企業(yè)獲得壟斷利潤(rùn)，這樣實(shí)質(zhì)上使得同樣的買(mǎi)主收到了不同的待遇，使得它們處于不同地位，這樣也同樣擾亂了買(mǎi)主之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，危害了社會(huì)利益，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)。因而，在西方各國(guó)的反壟斷發(fā)中都有對(duì)于價(jià)格歧視的規(guī)定。價(jià)格歧視在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的定義：在同一時(shí)間對(duì)同一種商品向不同的購(gòu)買(mǎi)者索取不同的價(jià)格。
（四）掠奪性定價(jià)。掠奪性定價(jià)其實(shí)就是價(jià)格歧視的一種，知識(shí)價(jià)格歧視的不同表現(xiàn)而已。它也是經(jīng)營(yíng)者濫用自己的市場(chǎng)壟斷地位，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《價(jià)格法》是我國(guó)明確規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者不得從事的不正當(dāng)價(jià)格（競(jìng)爭(zhēng)）行為之一，也就是說(shuō)經(jīng)營(yíng)者降價(jià)的不低并不是為了低價(jià)處理自己的剩余貨品，而是自己想要獨(dú)占市場(chǎng)而打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的方法而已。低價(jià)傾銷(xiāo)自己的商品，這樣嚴(yán)重影響了市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)，搶先WORD97，發(fā)售價(jià)格97元，造成WPS97還未發(fā)售就死在了搖籃里，對(duì)于這種掠奪性定價(jià)完全就是故意損害市場(chǎng)秩序，打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。這樣就不是我們經(jīng)常見(jiàn)到的，通常掠奪性定價(jià)是通過(guò)過(guò)高的定價(jià)而得到壟斷利潤(rùn)。如，曾經(jīng)美國(guó)諾頓為了搶占中國(guó)的消費(fèi)市場(chǎng)，但是這里還有一種行為是，低于成本價(jià)售賣(mài)，這樣嚴(yán)重影響小企業(yè)的成本。這家公司的策略就是凡是其他公司的用戶(hù)，不論是哪家公司，只要加一定金額的錢(qián)，就可以得到它們公司的產(chǎn)品。
（五）過(guò)高定價(jià)。過(guò)高定價(jià)歧視就是經(jīng)營(yíng)者利用自己的壟斷地位從而制定非常高的價(jià)格，影響銷(xiāo)售國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活，影響經(jīng)濟(jì)秩序，如果是以企業(yè)擁有支配的而制定的高價(jià)，那這樣就符合了過(guò)高定價(jià)的要件。壟斷性的高價(jià)是對(duì)消費(fèi)者通過(guò)企業(yè)本身的壟斷地位而進(jìn)行剝削。市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的條件下，產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著市場(chǎng)波動(dòng)而貼近商品價(jià)值，但是由于有的企業(yè)采取了壟斷高價(jià)行為，從而導(dǎo)致了這些企業(yè)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，侵害了消費(fèi)者的權(quán)利，有的企業(yè)通過(guò)定價(jià)高形成壁壘，造成實(shí)質(zhì)上的拒絕許可，構(gòu)成典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。過(guò)高定價(jià)的目的最終目的都是為了得到壟斷利潤(rùn)，因?yàn)椴徽摳邇r(jià)還是拒絕許可，都是為了排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者，讓自己一家獨(dú)大，從而得到更多的利潤(rùn)。除了上述不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，還有其他方面的濫用行為。例如，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，如果權(quán)利人反復(fù)發(fā)函警告或者訴訟或者在媒體上炒作，會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不正當(dāng)影響。不論被侵害人是否會(huì)再去采取訴訟行為，或者其他救濟(jì)手段都不能使得被侵害人再次取得完整的權(quán)利，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)或者商標(biāo)權(quán)類(lèi)似的都是依賴(lài)人們的信任，當(dāng)信任被破壞就很難再通過(guò)其他手段救濟(jì)。比如保健品品牌無(wú)論保健品公司通過(guò)多少?gòu)V告造就了一個(gè)保健品牌，只要這個(gè)品牌曾經(jīng)和某些吃死人有過(guò)關(guān)系，無(wú)論是否被誣陷，這個(gè)品牌幾乎就是不能再取得社會(huì)的信任。
（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）
參考文獻(xiàn)：
[1] 梁慧星：《民法總論》，法律出版社1996年版，第251-252頁(yè)。
[2] 繆劍文：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法》，《法學(xué)》1999年第6期。
自然資源指能夠供人們?cè)谏a(chǎn)、生活中利用并作為所有權(quán)、使用權(quán)客體的自然物質(zhì)和能量。自然資源法是環(huán)境保護(hù)法的下位法，包括自然保護(hù)法和自然利用法兩個(gè)部分。我國(guó)現(xiàn)行的自然資源法體系存在諸多弊端，應(yīng)從修改憲法、環(huán)境保護(hù)法和制定綜合性自然資源法等方面進(jìn)行完善，在完善立法體系應(yīng)遵循四個(gè)方面的立法基本原則。
【關(guān)鍵詞】自然資源；范疇；立法體系；立法原則
一、自然資源法的范疇界定
自然資源的范疇界定是我們處理自然資源立法首先應(yīng)該處理的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題關(guān)系到我們我們對(duì)于自然資源的立法定位，特別是在崇尚概念的大陸法系國(guó)家，從傳統(tǒng)法律的既有概念出發(fā)是人們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和研究相關(guān)學(xué)科的基本進(jìn)路。
（一）自然資源的概念分析
目前學(xué)術(shù)界對(duì)自然資源的定義各不相同，但主要可歸納為以下幾種：
（1）自然資源是在一定經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下，自然界中可以被人類(lèi)利用的物質(zhì)和能量，如土壤、陽(yáng)光、水、空氣、草原、森林、野生動(dòng)植物、礦藏等。1
（2）自然資源，是相對(duì)于非自然屬性的“資源”而言的，是指與人類(lèi)生產(chǎn)或者其他生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)并能為人類(lèi)所利用的部分環(huán)境因素。可見(jiàn)，從環(huán)境保護(hù)法看，自然資源是組成環(huán)境的因素。2
（3）自然資源是自然界形成的可供人類(lèi)利用的一切物質(zhì)和能量的總稱(chēng)。3
（4）自然資源就是自然界中一切能夠?yàn)槿祟?lèi)所利用的自然要素。4
（5）聯(lián)合國(guó)出版的文獻(xiàn)中對(duì)自然資源的涵義解釋為：“人在其自然環(huán)境中發(fā)現(xiàn)的各種成分，只要它能以任何方式為人類(lèi)提供福利的都屬于自然資源。從廣義來(lái)說(shuō)，自然資源包括全球范圍內(nèi)的一切要素，它既包括過(guò)去進(jìn)化階段中無(wú)生命的物理成分，如礦物，又包括地球演化過(guò)程中的產(chǎn)物，如植物、動(dòng)物、景觀要素、地形、水、空氣、土壤和化石資源等。”自然資源是人類(lèi)生活和生產(chǎn)資料的來(lái)源，是人類(lèi)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)也構(gòu)成人類(lèi)生存環(huán)境的基本要素。5
（6）自然資源最有代表性的定義則是由聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署于1972年提出的:“所謂自然資源，是指在一定時(shí)間條件下，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值以提高人類(lèi)當(dāng)前和未來(lái)福利的自然環(huán)境因素的總和”。6
（7）通常所謂的自然資源是指直接用于物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的自然資源.它們或構(gòu)成物質(zhì)產(chǎn)品實(shí)體或在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中被消耗掉.而水、空氣、氣候條件和自然景觀等自然環(huán)境條件和要素同樣也應(yīng)視作人類(lèi)生存、發(fā)展所必須的自然資源。7
（8）自然資源一般是指能夠進(jìn)入人類(lèi)勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程并被加工成生產(chǎn)資料和生活資料的那部分自然要素如土地、礦藏、水、大氣、森林、草地、野生生物等。8
（9）自然資源是指在自然界中經(jīng)過(guò)一系列化學(xué)、物理、生物過(guò)程而形成的具有一定的時(shí)空格局、對(duì)人類(lèi)生活和生存直接或間接產(chǎn)生影響的所有自然因素的總和.廣義的自然資源應(yīng)包括一切具有現(xiàn)實(shí)和潛在價(jià)值的自然物質(zhì)。9
（10）一般認(rèn)為自然資源是指自然界中能被人類(lèi)用于生產(chǎn)和生活的物質(zhì)和能量的總稱(chēng).但在實(shí)際中往往只是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的“資源”認(rèn)識(shí)之上疊加了“自然”的屬性。10
（11）自然資源是指由自然界中地理環(huán)境和生物所構(gòu)成的，吸引人們前往進(jìn)行旅游活動(dòng)的天然景觀，包括地貌、水文、氣候動(dòng)植物等。11
（12）自然資源是指一切可作為生產(chǎn)投入的未經(jīng)人類(lèi)勞動(dòng)加工而自然存在的物質(zhì)及其可利用的活動(dòng)方式，主要包括氣候、土地、生物、水、礦產(chǎn)等。12
綜上所述，對(duì)自然資源這個(gè)概念雖然表述不盡相同，但是都具有這樣幾個(gè)組成要素，即（1）自然性（2）有用性（3）可用性（4）物質(zhì)和能量，但自然資源并不必然是有限性的。這幾個(gè)特征也是我們將自然資源納入環(huán)境保護(hù)法律關(guān)系的客體的邏輯前提，同時(shí)，這幾個(gè)特征決定了法律對(duì)自然資源這個(gè)客體所涉及法律關(guān)系調(diào)整的特征。從法律角度上講，自然資源指能夠供人們?cè)谏a(chǎn)、生活中利用并作為所有權(quán)、使用權(quán)客體的自然物質(zhì)和能量。
（二）自然資源法基本范疇
關(guān)于自然資源法，有些著作稱(chēng)之為自然資源保護(hù)法，亦有人稱(chēng)之為生態(tài)環(huán)境保護(hù)法、自然保護(hù)法等，對(duì)其范疇界定也各不相同，而且學(xué)界對(duì)環(huán)境法與自然資源法二者關(guān)系的理解各不相同。肖乾剛主編的高等學(xué)校法學(xué)教材《自然資源法》（法律出版社1992年版）中，把資源保護(hù)法只作為自然資源法體系的一個(gè)組成部分，但大多數(shù)環(huán)境法著作中，往往把自然資源法稱(chēng)為自然資源保護(hù)法。13 這表現(xiàn)為對(duì)自然資源法范疇的認(rèn)識(shí)存在差異，是依據(jù)自然資源保護(hù)法律規(guī)范的調(diào)整內(nèi)容對(duì)法律規(guī)范調(diào)整領(lǐng)域的歸類(lèi)和界定，它與自然保護(hù)法概念緊密關(guān)聯(lián)，是繼自然資源概念后首先應(yīng)該回答的基本理論問(wèn)題。那么，整體環(huán)境觀的環(huán)境法范疇?wèi)?yīng)當(dāng)如何重界呢？自然資源法的范疇又如何界定呢？我國(guó)相當(dāng)多的環(huán)境學(xué)者是對(duì)于自然資源法的主張可以分為：
（1）“融合論”，即將自然保護(hù)法和資源法融合為了自然資源保護(hù)法，這在學(xué)界占了很大部分，我們可以從眾多環(huán)境法學(xué)的著作可得到論證。“融合論”其實(shí)就是否定自然保護(hù)法作為環(huán)境法子部門(mén)的合理性和科學(xué)性。該說(shuō)進(jìn)而主張自然資源保護(hù)法和污染防治法融合為環(huán)境與資源法，即大環(huán)境法。該說(shuō)以杜群的《環(huán)境法融合論》為代表，她認(rèn)為自然資源保護(hù)法是指自然資源法中關(guān)于單項(xiàng)自然資源保護(hù)的法律規(guī)范的總和。14
（2）“生態(tài)保護(hù)法”說(shuō)，也稱(chēng)為“生態(tài)法”說(shuō)、“生態(tài)環(huán)境保護(hù)法”說(shuō)。狹義上的生態(tài)法即是我們說(shuō)主張的中義性質(zhì)上的自然資源保護(hù)法。該學(xué)說(shuō)以《生態(tài)法原理》（曹明德）為代表。我們可以稱(chēng)之為“類(lèi)似說(shuō)”。
（3）“獨(dú)立說(shuō)”，即主張存在獨(dú)立的環(huán)境法學(xué)部門(mén)——自然資源保護(hù)法（學(xué)），主要以《環(huán)境資源法學(xué)》（呂忠梅、高利紅、余耀軍，中國(guó)法制出版社，2001.6）和《環(huán)境法學(xué)》（汪勁，北京大學(xué)，2006）為該說(shuō)的主要代表，其中又以汪勁的研究相對(duì)較為深入。“獨(dú)立說(shuō)”即自然保護(hù)法也是我們說(shuō)積極倡導(dǎo)和主張的。目前學(xué)界還未達(dá)成對(duì)此學(xué)說(shuō)的一致意見(jiàn)和對(duì)自然保護(hù)法范疇的科學(xué)界分。15
可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略引入中國(guó)，帶給中國(guó)環(huán)境法的第一個(gè)沖擊是:人們愈來(lái)愈認(rèn)識(shí)到過(guò)去長(zhǎng)期以來(lái)形成的狹隘環(huán)境法的概念和范疇論已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)可持續(xù)環(huán)境立法的認(rèn)識(shí)疑障。中國(guó)環(huán)境法的概念應(yīng)當(dāng)回復(fù)到以整體環(huán)境觀為指導(dǎo)的、國(guó)際通行的廣義環(huán)境法概念，即把狹隘環(huán)境法的調(diào)整內(nèi)容擴(kuò)展到合理開(kāi)發(fā)、利用、管理自然資源方面的社會(huì)活動(dòng)，并重新啟用“環(huán)境法”術(shù)語(yǔ)。 復(fù)元的中國(guó)環(huán)境法范疇?wèi)?yīng)當(dāng)重新界定為兩個(gè)平行子法，即污染防治法、自然資源法，自然資源法融合自然保護(hù)法（生態(tài)環(huán)境保護(hù)法）和自然利用（管理）法。中國(guó)環(huán)境法融合污染防治法和自然資源法也合乎法理，也符合可持續(xù)發(fā)展對(duì)環(huán)境法的客觀要求。融合后的中國(guó)環(huán)境法概念，反映了環(huán)境法調(diào)整客體——環(huán)境和自然資源在可持續(xù)發(fā)展的歷史條件下從割裂、對(duì)立走向融合、統(tǒng)一的客觀事實(shí)。
這里，我們有必要辨析下“自然保護(hù)法”的概念。“自然保護(hù)法”和“環(huán)境法”一樣，有廣義和狹義之分。
廣義的自然保護(hù)法和“環(huán)境與資源法”（即廣義的大環(huán)境法）相同，是指調(diào)整因開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)自然資源，保護(hù)和改善自然環(huán)境活動(dòng)而產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。國(guó)際上說(shuō)使用的自然保護(hù)法，以及原蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的環(huán)境法，都采用廣義的自然保護(hù)法的概念，如俄羅斯的生態(tài)法。
狹義的自然保護(hù)法，是作為自然資源法的一部分，是指調(diào)整因保護(hù)某些特殊的自然和人工環(huán)境因素，維護(hù)生態(tài)平衡和環(huán)境的優(yōu)美和諧而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。通過(guò)對(duì)我國(guó)環(huán)境法學(xué)教材的考察，按其保護(hù)對(duì)象分，分為：自然保護(hù)地法、國(guó)家公園法、風(fēng)景名勝保護(hù)法、野生動(dòng)植物保護(hù)法、自然和文化遺產(chǎn)保護(hù)法、水土保持法等。狹義的自然保護(hù)法和自然保護(hù)法基本是平行的，專(zhuān)門(mén)指綜合性的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法和特殊區(qū)域環(huán)境保護(hù)法。美國(guó)的《原生境法》即是屬于狹義的自然保護(hù)法。狹義的自然保護(hù)法是自然資源法的下位法，主要自然資源保護(hù)法律關(guān)系客體是具有有限性的自然資源。我們?yōu)榱吮苊饷Q(chēng)上的混亂，采用狹義上的自然保護(hù)法概念，不使用廣義的自然保護(hù)法概念。
綜上可見(jiàn)，作為獨(dú)立的法律部門(mén)的“環(huán)境與資源法”（廣義環(huán)境法），它的基本范疇包括：環(huán)境污染防治法、自然資源法（包括自然資源管理和保護(hù)法）和自然保護(hù)法（自然資源法中的自然保護(hù)規(guī)范＋生態(tài)環(huán)境保護(hù)法）。自然資源法應(yīng)包括自然保護(hù)法和自然利用法。但如上文所述，自然資源并不必然具有有限性的特征，對(duì)于太陽(yáng)能、風(fēng)能這些無(wú)限資源來(lái)講，目前還沒(méi)有把它們作為自然資源立法的保護(hù)對(duì)象，但是，它們又屬于自然資源法律關(guān)系的客體范疇，其所涉及的法律關(guān)系主要是開(kāi)發(fā)和利用法律關(guān)系。
應(yīng)然界定模式用公式表示，即：
環(huán)境法(廣義)＝污染防治法＋自然資源法＋其他部門(mén)法中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)范。
自然資源法＝自然保護(hù)法+自然利用法=生態(tài)環(huán)境保護(hù)法（包括特殊區(qū)域的環(huán)境保護(hù)）+自然資源法中的自然保護(hù)規(guī)范＋污染防治法中的自然保護(hù)規(guī)范＋其他部門(mén)法中有關(guān)自然保護(hù)的法律規(guī)范。
自然資源法（即很多的學(xué)者書(shū)著中所謂的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法或者自然資源保護(hù)法等概念）應(yīng)單獨(dú)成立一個(gè)子法，作為環(huán)境法的下位法，與污染防治法并列屬于總體的環(huán)境法的范疇，主要因?yàn)樗哂械莫?dú)特保護(hù)對(duì)象，自然資源法涉及對(duì)資源生態(tài)的保護(hù)，包括整體生境和生態(tài)功能以及特殊自然環(huán)境。而且自然資源法能夠利用環(huán)境法的調(diào)整方法和調(diào)整手段融合進(jìn)環(huán)境法體系。
另外，環(huán)境法視域下的自然利用法之所以能統(tǒng)一到環(huán)境法中，是因?yàn)樽匀焕梅ㄊ且陨鷳B(tài)利益的保護(hù)作為最終的價(jià)值取向，而非經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)自然資源的利用（主要是無(wú)限能源的利用）關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的目的是生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，所以自然利用法也是自然資源法的一個(gè)二級(jí)法，同時(shí)也是環(huán)境法的重要組成部分。
由此，我國(guó)的自然資源法的體系以及其在環(huán)境法中的地位可以如下表示：
憲法
環(huán)境基本法
自然資源基本法 （一級(jí)法）
單行自然保護(hù)法 單行自然利用法 （二級(jí)法）
行政法規(guī) （三級(jí)法）
二、對(duì)我國(guó)自然資源立法現(xiàn)狀的理性思考
我國(guó)自1984年制定第一部自然資源單行法《中華人民共和國(guó)森林法》以來(lái)，自然資源法制建設(shè)就進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的新時(shí)期，特別是立法工作取得了很大進(jìn)步。一個(gè)以各種單行資源法集合為法群形態(tài)的自然資源法律體系框架已經(jīng)初步形成。這一體系基本覆蓋了我國(guó)自然資源開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和管理的主要方面，使我國(guó)的自然資源法制建設(shè)初步做到了有法可依，在我國(guó)自然資源的開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和管理工作中發(fā)揮了一定的積極作用，對(duì)制止自然資源的破壞浪費(fèi)和拯救自然資源的枯竭作出一定的積極貢獻(xiàn)。但是，目前我們面對(duì)的是一個(gè)全球性的資源問(wèn)題和日趨嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)自然資源形勢(shì)，因此，全面審視我國(guó)自然資源的法制狀況，使之更好地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，是非常必要的。16
總之，我國(guó)已形成了以憲法性規(guī)范為依據(jù)，以環(huán)境保護(hù)法為基礎(chǔ)，以單項(xiàng)專(zhuān)門(mén)法為主干，以其他法律及地方性法規(guī)相配套，以國(guó)際條約為補(bǔ)充的自然資源保護(hù)法體系的基本框架，這一體系框架基本覆蓋了我國(guó)自然資源開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和管理的主要方面。
1、缺乏明確、統(tǒng)一的生態(tài)保護(hù)的立法目的和指導(dǎo)思想
保護(hù)資源的目的， 一是為了經(jīng)濟(jì)利益， 二是為了生態(tài)效益， 但主要的應(yīng)是生態(tài)效益， 因?yàn)橐坏┥鷳B(tài)效益喪失， 其經(jīng)濟(jì)利益最終將受到影響。但就其立法目的而言， 我國(guó)已制定的自然資源法中， 只有《森林法》、《草原法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《水土保持法》明確提出了“保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境”、“維護(hù)生態(tài)平衡”的立法目的； 而《水法》、《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》、《漁業(yè)法》等則偏重于經(jīng)濟(jì)利益， 對(duì)“保護(hù)環(huán)境”、“維持生態(tài)平衡”等只字未提。指導(dǎo)思想， 是法制建設(shè)的靈魂。由于現(xiàn)行有關(guān)資源保護(hù)的法律多脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期， 大都沒(méi)確立“可持續(xù)發(fā)展”的指導(dǎo)思想。譬如， 《憲法》、《環(huán)境保護(hù)法》和各種自然資源單行法等， 僅有經(jīng)修改的《土地管理法》規(guī)定了“促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展”的內(nèi)容。這種指導(dǎo)思想上的偏差， 表現(xiàn)在法律內(nèi)容上重資源的開(kāi)發(fā)利用而輕資源保護(hù)， 重資源的經(jīng)濟(jì)效益保護(hù)而輕生態(tài)效益保護(hù)。這顯然不利于維持資源的永續(xù)利用和生態(tài)保護(hù)。17
2、我國(guó)自然資源法律體系的框架結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步科學(xué)化、合理化。法律體系功能的發(fā)揮通過(guò)法律體系的結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)， 法律體系的結(jié)構(gòu)本身就體現(xiàn)著法律體系的功能。因此， 構(gòu)建法律體系首先需要的是賦予該體系一種科學(xué)合理的結(jié)構(gòu)。總觀我國(guó)自然資源的法律現(xiàn)狀， 由《森林法》、《土地管理法》等10 部單行自然資源法律集合的法群形態(tài)， 是我國(guó)自然資源法律體系框架的現(xiàn)實(shí)。
(1) 就我國(guó)自然資源法律體系的外部結(jié)構(gòu)而言， 我國(guó)目前已有15部自然資源法律， 并以此為基礎(chǔ)形成了各自的次級(jí)法律體系但由于強(qiáng)調(diào)部門(mén)法律發(fā)展和部門(mén)利益，如一直以來(lái)國(guó)家環(huán)保總局與國(guó)家林業(yè)局對(duì)生態(tài)保護(hù)的主管權(quán)爭(zhēng)議。忽視了部門(mén)法律的整合和部門(mén)利益的協(xié)調(diào)， 結(jié)果造成法律體系整體功能難以發(fā)揮， 最終導(dǎo)致了自然資源整體發(fā)展的非持續(xù)性。
(2) 就我國(guó)自然資源法律體系的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言， 我國(guó)現(xiàn)行自然資源法律基本上也是以調(diào)整自然資源的開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)和管理等為內(nèi)容的， 但由于對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)、治理關(guān)系的處理不當(dāng)， 導(dǎo)致的結(jié)果卻是重開(kāi)發(fā)利用，輕治理保護(hù)；重視數(shù)量增長(zhǎng)， 忽視質(zhì)量提高；資源供需緊張，利用效益低下，破壞浪費(fèi)嚴(yán)重。
(3) 從我國(guó)自然資源法制系統(tǒng)結(jié)構(gòu)來(lái)看， 我國(guó)現(xiàn)行自然資源法律體系框架由于靜態(tài)結(jié)構(gòu)缺位， 動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)失衡， 立法、執(zhí)法、司法和守法等各個(gè)環(huán)節(jié)相互脫節(jié)， 導(dǎo)致整個(gè)自然資源法制系統(tǒng)不能高效運(yùn)作， 法律預(yù)期目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。
3、監(jiān)督管理責(zé)權(quán)不清
由于自然資源保護(hù)工作涉及內(nèi)容的廣泛性和保護(hù)方法的綜合性特點(diǎn)，必須要求眾多的國(guó)
家行政部門(mén)都參與其事，無(wú)論哪一個(gè)單獨(dú)的部門(mén)都不可能包攬全部自然資源保護(hù)工作。而且國(guó)家行政機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)實(shí)情況也決定了不可能由哪一個(gè)部門(mén)包攬全部自然資源保護(hù)工作《華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第七條雖然就環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督管理體制作了規(guī)定，但實(shí)際上并
沒(méi)有明確各有關(guān)部門(mén)之間的關(guān)系。而在其他的自然資源保護(hù)法律規(guī)范中，則往往是僅就某一
個(gè)部門(mén)，或者少數(shù)密切相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理權(quán)作出規(guī)定。體制的缺陷是實(shí)際監(jiān)督管理工作薄
弱的重要原因之一。18
三、自然資源立法體系的完善路徑
自然資源保護(hù)法屬于環(huán)境保護(hù)法的一個(gè)組成部分。目前，我國(guó)自然資源保護(hù)法律體系已基本形成，但還不十分完備，與自然資源保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求不相適應(yīng)，針對(duì)自然資源保護(hù)法體系存在的缺陷，應(yīng)提出進(jìn)一步完善的建議，以利于我國(guó)自然資源保護(hù)事業(yè)的發(fā)展。
1、在《憲法》中增加資源保護(hù)的內(nèi)容
由世界自然保護(hù)同盟，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和世界野生生物基金會(huì)合編的《保護(hù)地球——持續(xù)生存戰(zhàn)略》明確提出，各國(guó)應(yīng)通過(guò)一個(gè)關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的全球宣言和盟約，使各國(guó)對(duì)可持續(xù)生存的道德準(zhǔn)則作為承諾，并應(yīng)將可持續(xù)生存原則納入各國(guó)的憲法和立法之中。因此，我國(guó)的自然資源立法應(yīng)根據(jù)以上精神和我國(guó)的實(shí)際情況，加以修改和完善。我國(guó)現(xiàn)行《憲法》還沒(méi)有可持續(xù)發(fā)展的條款，應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候加以修改，增加可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容。因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展以保護(hù)自然資源和環(huán)境為基礎(chǔ)，發(fā)展與資源和環(huán)境保護(hù)是相互聯(lián)系的，它們構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的整體，應(yīng)在國(guó)家根本大法中得到體現(xiàn)。
2、重新制定《環(huán)境保護(hù)法》，改為環(huán)境基本法或環(huán)境政策法
20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界上很多國(guó)家和地區(qū)紛紛制定了綜合性的環(huán)境保護(hù)基本法，我國(guó)1989年的《環(huán)境保護(hù)法》基本可視為污染防治法，幾乎未涉及自然資源的法律保護(hù)。如今我們應(yīng)在現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法的基礎(chǔ)上，增加合理開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)、治理自然資源的內(nèi)容， 將其更名為《環(huán)境基本法》或《環(huán)境保護(hù)基本法》，使其真正成為名副其實(shí)的污染防治和自然資源保護(hù)方面的綜合性基本法律， 并為其他專(zhuān)門(mén)性立法提供立法基礎(chǔ)。從而，使環(huán)境保護(hù)法真正能統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)環(huán)境資源法立法體系。
3、制定統(tǒng)一的《自然資源保護(hù)法》
世界上許多國(guó)家已經(jīng)或正在制定自然資源管理的法律。目前，我國(guó)制定《自然資源保護(hù)法》的條件已逐步成熟。首先，可持續(xù)發(fā)展思想涉及資源、環(huán)境、技術(shù)、投資、市場(chǎng)等諸多方面，但從總體和長(zhǎng)遠(yuǎn)看，只有資源與環(huán)境才是決定持續(xù)性的主要因素，而其中以資源利用為中心問(wèn)題。制定《自然資源保護(hù)法》的目的正是為了實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)發(fā)展。合理利用和開(kāi)發(fā)自然資源，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、物質(zhì)生活的需要，同時(shí)能滿足下一代的合理需要。其次， 1994年我國(guó)政府制定了《中國(guó)21世紀(jì)議程》，賦予了自然資源合理開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)的重要地位，確定了自然資源的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十五大報(bào)告進(jìn)一步確立了可持續(xù)發(fā)展對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)地位，并對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)與節(jié)約等給予高度重視，這一切都為《自然資源保護(hù)法》的制定創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境與政策支持。此外，制定《自然資源保護(hù)法》是構(gòu)建與完善我國(guó)自然資源法律體系的需要。自然資源法律體系應(yīng)是一個(gè)在自然資源分類(lèi)基礎(chǔ)上，以《自然資源保護(hù)法》為龍頭，以單行法為基干，以各種行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和地方性法規(guī)等為主體，以相鄰有關(guān)法律為補(bǔ)充的效力層次分明的有機(jī)系統(tǒng)。制定《自然資源保護(hù)法》正是彌補(bǔ)我國(guó)自然資源法律體系結(jié)構(gòu)缺失的重要措施。總之，制定統(tǒng)一的《自然資源保護(hù)法》不但有立法的現(xiàn)實(shí)條件，而且勢(shì)在必行。《自然資源保護(hù)法》制定的主要內(nèi)容應(yīng)包括:制定《自然資源保護(hù)法》的目的；《自然資源保護(hù)法》的基本原則；自然資源的所有權(quán)和使用權(quán)；自然資源的管理主體及管理體制；自然資源的開(kāi)發(fā)、利用和補(bǔ)救；自然資源的保護(hù)；不斷利用自然資源的責(zé)任；自然資源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)；自然資源有償利用及收費(fèi)制度；自然資源稅；保護(hù)自然資源的教育以及違反《自然資源保護(hù)法》的法律責(zé)任等。《自然資源保護(hù)法》應(yīng)修正計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的自然資源無(wú)償使用的做法，以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思路對(duì)資源進(jìn)行合理配置，以經(jīng)濟(jì)手段的法律化來(lái)管理自然資源，做到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然資源開(kāi)發(fā)保護(hù)同時(shí)進(jìn)行。
自然資源基本法為各單項(xiàng)自然資源法之基地和龍頭。各單項(xiàng)自然資源法的制定與修改， 從總體上講要依憲而行， 此外還要從“基本法”的基點(diǎn)出發(fā)， 按照基本法所確定的指導(dǎo)思想、原則、制度等進(jìn)行， 既不能違背憲法也不能違背基本法。自然資源基本法是龍頭， 其他單項(xiàng)自然資源法必須隨龍頭而擺， 納入基本法創(chuàng)造的構(gòu)架之中。如果從結(jié)構(gòu)篇章的角度講， 若制定自然資源法典的話， 基本法可為總編部分， 各單項(xiàng)自然資源法可以組合而成為分編。兩者之間是統(tǒng)和分的關(guān)系。
4、制定或者修改其他單行自然資源保護(hù)法律
對(duì)于原有的自然資源保護(hù)法律規(guī)定，應(yīng)根據(jù)自然資源保護(hù)新的原則和新的基本制度，以及其他客觀情況的變化，予以適時(shí)修訂。我國(guó)近年來(lái)已經(jīng)修訂了《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》、《森林法》等，但這是不夠的。對(duì)于那些制訂較早，作用明顯較弱的法律規(guī)范，如《草原法》、《水土保持法》，尤其應(yīng)盡快修訂，以便與體系內(nèi)其他層次的立法相協(xié)調(diào)，服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)的自然資源保護(hù)工作。
四、自然資源立法的基本原則
自然資源立法的基本原則，是指為實(shí)現(xiàn)對(duì)自然資源進(jìn)行保護(hù)和合理利用的目標(biāo)，在法律上充分體現(xiàn)自然資源的生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在起草、制定或修改自然資源法的過(guò)程中，對(duì)立法具有指導(dǎo)意義的基本原理和基本方法。筆者認(rèn)為，我國(guó)自然資源立法的基本原則包括以下幾個(gè)方面：
1、可持續(xù)發(fā)展原則
可持續(xù)發(fā)展是人類(lèi)對(duì)新情勢(shì)審思作出的必然選擇，自然資源作為可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)獨(dú)立子系統(tǒng)決定著可持續(xù)發(fā)展的得失成敗，可持續(xù)發(fā)展作為人類(lèi)未來(lái)的共同發(fā)展戰(zhàn)略，它將人類(lèi)社會(huì)發(fā)展與資源開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來(lái)，是當(dāng)前最新的一種發(fā)展理念，并正在成為我們立法的一項(xiàng)指導(dǎo)性原則，在可持續(xù)發(fā)展視野上，自然資源法應(yīng)當(dāng)遵循公平分配原則，效益發(fā)展原則，協(xié)調(diào)持續(xù)原則，合理利用原則，市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國(guó)家宏觀調(diào)控相結(jié)合的資源有償使用原則。
（1）可持續(xù)發(fā)展思想是人類(lèi)在不斷探索人與自然關(guān)系基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來(lái)的，從其內(nèi)容上講，它既不同于強(qiáng)調(diào)生物為中心的生物中心倫理觀也不同于強(qiáng)調(diào)人類(lèi)均等的人文中心倫理觀，而是一種全新發(fā)展觀念，已成為指導(dǎo)人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流思想，它的出現(xiàn)對(duì)人類(lèi)開(kāi)發(fā)利用自然資源的活動(dòng)提出了新的要求，單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是速度而忽視自然資源維護(hù)的發(fā)展模式，面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，過(guò)分主張守護(hù)自然而遏制發(fā)展的做法同樣受到質(zhì)疑，人類(lèi)需要在兩種極端的觀念之間尋找一種和諧與平衡，并通過(guò)完善現(xiàn)有法律制度來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展思想與自然資源法律制度的銜接首先則必須確立與之相適應(yīng)的立法價(jià)值觀，可持續(xù)發(fā)展條件下自然資源法的價(jià)值取向應(yīng)該是公平與效率的統(tǒng)一。
（2）可持續(xù)發(fā)展一方面突出資源開(kāi)發(fā)對(duì)人類(lèi)生存和發(fā)展的重要性，同時(shí)必須平衡人類(lèi)發(fā)展與資源開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)的利益關(guān)系，應(yīng)強(qiáng)調(diào)資源環(huán)境與人類(lèi)發(fā)展的持續(xù)性、內(nèi)在性、互動(dòng)性和共存性，注重發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和子孫后代根本利益的保護(hù)，因此，自然資源法的發(fā)展界定應(yīng)當(dāng)既滿足當(dāng)代人的需求又不對(duì)后代人需求構(gòu)成危害，人類(lèi)對(duì)資源和環(huán)境所采取的保障措施應(yīng)當(dāng)對(duì)自然生態(tài)環(huán)境，人類(lèi)（當(dāng)代、后代）生活環(huán)境構(gòu)成最有效的維護(hù)屏障，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)延續(xù)不斷，良性循環(huán)的發(fā)展，以最終滿足人類(lèi)不斷提高的生活質(zhì)量。
（3）為了實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)境與資源法律法規(guī)必須進(jìn)行修改和完善，以適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，自然資源保護(hù)法是實(shí)現(xiàn)自然資源和物質(zhì)資源的可持續(xù)管理，以合理利用和開(kāi)發(fā)自然資源，滿足社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、物質(zhì)的需要，同時(shí)滿足下一代的合理需要。自然資源保護(hù)法應(yīng)以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思路對(duì)資源進(jìn)行合理配置，以經(jīng)濟(jì)手段的法律化來(lái)管理自然資源，做到可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然資源保護(hù)同時(shí)進(jìn)行。
可持續(xù)發(fā)展要求我們?cè)谧匀毁Y源立法中，對(duì)有限資源的立法應(yīng)著重保護(hù)，如今我國(guó)的自然資源法體系中，森林法第一條規(guī)定：為了保護(hù)、培育和合理利用森林資源，加快國(guó)土綠化，發(fā)揮森林蓄水保土、調(diào)節(jié)氣候、改善環(huán)境和提供林產(chǎn)品的作用，適應(yīng)社會(huì)主義建設(shè)和人民生活的需要，特制定本法。草原法，第一條 為了保護(hù)、建設(shè)和合理利用草原，改善生態(tài)環(huán)境，維護(hù)生物多樣性，發(fā)展現(xiàn)代畜牧業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展 ，制定本法。
土地管理法，第一條，為了加強(qiáng)土地管理，維護(hù)土地的社會(huì)主義公有制，保護(hù)、開(kāi)發(fā)土地資源，合理利用土地，切實(shí)保護(hù)耕地，適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要，特制定本法。
2、尊重自然規(guī)律和社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律20
尊重和體現(xiàn)生態(tài)規(guī)律原則是指在進(jìn)行資源保護(hù)立法時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮和尊重自然和生態(tài)演變的規(guī)律以地球生態(tài)系統(tǒng)平衡原理作為制定法律的理論基礎(chǔ)。
（1）“物物相關(guān)”律，即自然界中各種事物之間有著相互聯(lián)系、相互制約、相互依存的關(guān)系，改變其中的一個(gè)事物必然會(huì)對(duì)其他事物產(chǎn)生直接或間接的影響。資源保護(hù)法必須注意對(duì)每一種資源要素的保護(hù)以各資源要素之間的相互影響，因而資源保護(hù)法的體系必然比較復(fù)雜，此外，“物物相關(guān)”律必然要求人們?cè)陂_(kāi)發(fā)利用資源時(shí)應(yīng)當(dāng)注意調(diào)查研究和統(tǒng)籌規(guī)劃，在資源保護(hù)法中之所以有“土地利用規(guī)劃”影響評(píng)價(jià)等規(guī)定其源蓋也于此。
（2）“相生相克”律。即在生態(tài)系統(tǒng)中，每一生物種都占據(jù)一定的位置，具有特定的作用，它們相互依賴(lài)、彼此制約、協(xié)同進(jìn)化。因此資源保護(hù)法必然要求人們不得向某生態(tài)系統(tǒng)引進(jìn)原來(lái)沒(méi)有的物種或在生態(tài)系統(tǒng)中人為地消滅某一物種，也就是為什么在資源保護(hù)中有物種保護(hù)、野生動(dòng)植物保護(hù)以及動(dòng)植物檢疫等法律的原因。
（3）“能流物復(fù)”律，即在生態(tài)系統(tǒng)中能量在不斷地流動(dòng)，物質(zhì)在不停地循環(huán)。在環(huán)境與資源保護(hù)法中有關(guān)于發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)以及鼓勵(lì)建立符合生態(tài)規(guī)律的生活生產(chǎn)方式的規(guī)定，某種物質(zhì)一旦進(jìn)入環(huán)境，便會(huì)在環(huán)境中不斷地循環(huán)，有些還會(huì)在生物體內(nèi)累積（即“生物富集”）發(fā)生致畸、致癌、致突變等作用，因此在資源保護(hù)法中有關(guān)于防止環(huán)境污染，尤其是控制有毒有害物質(zhì)的規(guī)定。
（4）“負(fù)載定額”律，即任何生態(tài)系統(tǒng)都有一個(gè)大致辭的負(fù)載能力上限，包括一定的生物生產(chǎn)能力、吸收消化污染物的能力、忍受一定程度的外部沖擊的能力。
（5）“協(xié)調(diào)穩(wěn)定”律，即只有在結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)時(shí)生態(tài)系統(tǒng)才是穩(wěn)定的，為了使生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能保持協(xié)調(diào)狀態(tài)，必須千方百計(jì)地保持生物物種的多樣化，盡量減少外來(lái)干擾，同時(shí)鼓勵(lì)人們?nèi)?chuàng)造結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)，生物生產(chǎn)能力高的人工生態(tài)系統(tǒng)。這些要求導(dǎo)致了資源保護(hù)物種的多樣性，保護(hù)森林植被保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)免受干擾以及確保創(chuàng)設(shè)結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)的人工生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)定的產(chǎn)生。
（6）“時(shí)空有宜”律。即每一個(gè)地方都有其特定的自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件組合，構(gòu)成獨(dú)特的區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，在開(kāi)發(fā)利用某特定地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，必須充分考慮它的特性。
在立法過(guò)種中，應(yīng)當(dāng)時(shí)刻以生態(tài)規(guī)律衡量某項(xiàng)調(diào)整人類(lèi)行為的法律規(guī)范，在考慮保護(hù)當(dāng)代人類(lèi)自身利益的同時(shí)，還必須考慮保護(hù)人類(lèi)的生存條件即生態(tài)系統(tǒng)，考慮到人類(lèi)近期或者長(zhǎng)期利益的實(shí)現(xiàn)還需要有眾多的環(huán)境條件作支撐這樣才能使人類(lèi)的行為符合生態(tài)系統(tǒng)平衡的要求，才能保存證人類(lèi)世代的利益。
3、整體性和區(qū)域性相結(jié)合原則
自然資源具有整體性，所以對(duì)其保護(hù)不可人為地將各個(gè)自然要素割裂開(kāi)來(lái)進(jìn)行立法，整體性和區(qū)域性相結(jié)合原則是指“把行政區(qū)域與自然條件有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，視為一個(gè)有機(jī)整體，用系統(tǒng)論方法進(jìn)行全面分析，立足區(qū)域特點(diǎn)，利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境全面持續(xù)發(fā)展。”各地的地理、自然資源、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、歷史、傳統(tǒng)、習(xí)慣和人文景觀等等，具有其獨(dú)特的一面，因此，地方環(huán)境立法必須從當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況出發(fā)，重點(diǎn)針對(duì)地方現(xiàn)存的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，在發(fā)展地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)時(shí)突出地方特色，進(jìn)而推動(dòng)地方的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的和諧、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 另外，在處理地方環(huán)境立法與中央環(huán)境立法的關(guān)系上，亦應(yīng)在保證法制統(tǒng)一的原則下遵守地方環(huán)境立法優(yōu)先的原則。
4、合理開(kāi)發(fā)與利用的原則。
不論是人類(lèi)中心主義還是生態(tài)主義都不否認(rèn)自然資源的人類(lèi)利用性， 問(wèn)題的關(guān)鍵是如何保持生態(tài)平衡和可持續(xù)發(fā)展。因此， 堅(jiān)持“合理”為前提就是必不可少和十分重要的。合理開(kāi)發(fā)與利用中的開(kāi)發(fā)不單是強(qiáng)調(diào)對(duì)自然資源開(kāi)采、挖掘、砍伐等， 還包括用途的開(kāi)發(fā)， 新資源的開(kāi)發(fā)(如替代資源) ， 決不能只停留在傳統(tǒng)消費(fèi)模式上； 利用也不單是指使用和消耗， 而是要拓展到合理配置、高效、綜合利用， 強(qiáng)調(diào)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益三結(jié)合。22
同時(shí)，筆者認(rèn)為自然資源有償使用不能作為自然資源法的基本原則，而只能作為自然保護(hù)法的基本原則。其實(shí)，并非所有自然資源都具有有價(jià)性， 只有當(dāng)自然資源具有有限性或者稀缺性的時(shí)候，才使人的勞動(dòng)有了對(duì)象， 方可物化為社會(huì)財(cái)富，從而產(chǎn)生價(jià)值，自然資源法對(duì)此類(lèi)資源應(yīng)通過(guò)有償使用原則著重維護(hù)整體的生態(tài)利益，而對(duì)無(wú)限性的自然資源不可適用該原則，如太陽(yáng)能、風(fēng)能、潮汐能等。
【注釋】
1、金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)，北京大學(xué)出版社2006年版，第5頁(yè)。
2、韓德培：環(huán)境保護(hù)法教程（第四版），法律出版社2003年，第3頁(yè)。
3、蔡守秋：環(huán)境資源法學(xué)，人民法院出版署，中國(guó)公安大學(xué)出版社2003年版，第4頁(yè)。
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11、張書(shū)理，李桂林：對(duì)賽罕烏拉自然保護(hù)區(qū)開(kāi)展生態(tài)旅游的思考 內(nèi)蒙古環(huán)境保護(hù)，2001年第2期。
12、李碧宏： 重慶庫(kù)區(qū)資源狀況及對(duì)策研究重慶師院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2002年第1期。
13、參見(jiàn)金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)2006版，北京大學(xué)出版社，第316頁(yè)注1。
14、杜群：可持續(xù)發(fā)展與中國(guó)環(huán)境法創(chuàng)新——環(huán)境法概念的復(fù)元和范疇的重界，北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)， 2001年 03期。
15、夏少敏 陳真亮：我國(guó)自然保護(hù)法研究綜述，引自中國(guó)環(huán)境法網(wǎng)
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17李?lèi)?ài)年：論自然資源保護(hù)法體系的完善，載于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2001年01期。
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19、李?lèi)?ài)年：論自然資源保護(hù)法體系的完善，載于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2001年01期。
20、參見(jiàn)金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)，北京大學(xué)出版社2006年版，第74頁(yè)。
21、班紅光：西藏生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)立法研究，中國(guó)政法大學(xué)碩士論文2006年。
22、王宗廷：論制定自然資源基本法，載于中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005年第1期。
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2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)動(dòng)蕩起伏。日本“3·11”大地震引發(fā)的經(jīng)濟(jì)震蕩余波未息，歐美債務(wù)危機(jī)的持續(xù)發(fā)酵又給國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)再添變數(shù)，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的前景存在著許多不確定因素。當(dāng)前，我國(guó)正處在實(shí)施“十二五”規(guī)劃和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵時(shí)期，如何正確認(rèn)識(shí)復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，以便有效應(yīng)對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，是大家十分關(guān)心的問(wèn)題。為此，本刊記者對(duì)江瑞平教授進(jìn)行了專(zhuān)訪。
回升進(jìn)程出現(xiàn)波折
記 者：去年是我國(guó)“十二五”規(guī)劃的第一年，有人認(rèn)為在整個(gè)“十二五”規(guī)劃期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的國(guó)際環(huán)境不容樂(lè)觀，存在著多層面的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。請(qǐng)問(wèn)江院長(zhǎng)對(duì)此有何看法？可否對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的走勢(shì)為我們做一個(gè)最基本的判斷。
江瑞平：當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的走勢(shì)總體上可以用兩句話概括：一是走出衰退，處在回升過(guò)程當(dāng)中；二是回升進(jìn)程出現(xiàn)波折，甚至在一定程度上出現(xiàn)了停滯，并存有再次陷入衰退的風(fēng)險(xiǎn)。
自上世紀(jì)90年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展總體上比較平穩(wěn)。尤其是美國(guó)，以新經(jīng)濟(jì)為牽引，出現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)10年之久的持續(xù)快速增長(zhǎng)。但是，2000年3月，美國(guó)的股市泡沫破滅了；2001年遭遇9·11沖擊后，使美國(guó)經(jīng)濟(jì)徹底陷入一次周期性的衰退；2002年，美國(guó)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低迷中走出，并帶動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入比較平穩(wěn)的增長(zhǎng)階段。但是，在這個(gè)過(guò)程中，另外一個(gè)泡沫卻在急劇膨脹，就是房地產(chǎn)泡沫。2007年夏季，美國(guó)的房地產(chǎn)泡沫終于破滅了。這是我們分析全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體狀態(tài)的基本起點(diǎn)。
美國(guó)的房市泡沫破滅之后，最初并未引起人們的關(guān)注，因?yàn)樗鶐?lái)的最直接的問(wèn)題，只是金融系統(tǒng)這一龐大鏈條當(dāng)中的一個(gè)非常微小的環(huán)節(jié)，就是與房地產(chǎn)相關(guān)的次級(jí)貸款出現(xiàn)了危機(jī)。但是這樣一個(gè)非常細(xì)小的金融環(huán)節(jié)的問(wèn)題，很快就擴(kuò)展到整個(gè)金融系統(tǒng)，同時(shí)迅速超出了美國(guó)的國(guó)界，在全球范圍內(nèi)引起連鎖反應(yīng)，使得全球經(jīng)濟(jì)在2009年出現(xiàn)了繼1974年第一次石油危機(jī)之后的第一個(gè)年度負(fù)增長(zhǎng)。2009年第二季度之后，全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的回升的跡象；2010年初，全球經(jīng)濟(jì)回升的態(tài)勢(shì)仍然在持續(xù)。但是，就在新一輪的經(jīng)濟(jì)回升持續(xù)了一年左右的時(shí)間之后，希臘債務(wù)危機(jī)爆發(fā)了，這使得好不容易走出衰退的全球經(jīng)濟(jì)在持續(xù)了一年之久的回升狀態(tài)之后又出現(xiàn)了低迷、陷入了停滯。在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，一個(gè)重要的表現(xiàn)就是國(guó)際貿(mào)易開(kāi)始出現(xiàn)明顯的萎縮，國(guó)際投資也出現(xiàn)劇烈的波動(dòng)。
對(duì)這一輪的經(jīng)濟(jì)衰退，學(xué)界有一個(gè)普遍的共識(shí)，認(rèn)為這是全球經(jīng)濟(jì)失衡的直接結(jié)果，全球經(jīng)濟(jì)失衡是這一次經(jīng)濟(jì)衰退的重要根源。雖然衰退之后全球經(jīng)濟(jì)失衡在相當(dāng)程度得到了緩解，但是伴隨著2009~2010年的經(jīng)濟(jì)回升，已經(jīng)存在的全球經(jīng)濟(jì)失衡又再度惡化，使得再平衡成為目前全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行當(dāng)中的一個(gè)最主要的問(wèn)題。具體說(shuō)，當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)失衡的核心是經(jīng)常收支的失衡，其集中表現(xiàn)是美國(guó)的經(jīng)常收支，尤其是貿(mào)易收支存在著巨額的逆差。失衡是衰退的根源，衰退使失衡緩解，回升又使失衡進(jìn)一步加劇和惡化。這也是目前全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展存在的主要問(wèn)題，甚至是其他許多重要問(wèn)題的根源所在。目前的全球經(jīng)濟(jì)處在一個(gè)極度失衡的狀態(tài)，而只要這一狀態(tài)得不到改變，世界經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)就難以根除。
西方深陷三重危機(jī)
記 者：您曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，歐洲的債務(wù)危機(jī)不是個(gè)別的偶然現(xiàn)象，而是整個(gè)西方世界普遍存在的一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題。您是否可以詳細(xì)地為我們解釋一下這個(gè)觀點(diǎn)？
江瑞平：當(dāng)前，整個(gè)西方世界，尤其是歐洲，債務(wù)危機(jī)是最核心、最根本、最難以解決的問(wèn)題。債務(wù)是指國(guó)家欠的債務(wù)，債務(wù)危機(jī)實(shí)質(zhì)上就是財(cái)政危機(jī)。而目前西方尤其是歐洲的債務(wù)危機(jī)或財(cái)政危機(jī)又不是孤立的，它是此前爆發(fā)的金融危機(jī)導(dǎo)致的直接結(jié)果，并與金融危機(jī)糾纏在一起，形成惡性互動(dòng)，又進(jìn)一步導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)衰退。所以，目前在歐洲愈演愈烈的債務(wù)危機(jī)，所揭示的是整個(gè)西方世界的財(cái)政、金融和經(jīng)濟(jì)這三個(gè)層面的同步危機(jī)的一個(gè)惡性循環(huán)，而且解決起來(lái)會(huì)顧此失彼。那么，這樣一個(gè)三重循環(huán)是怎么形成的？我們可以通過(guò)三條脈絡(luò)來(lái)進(jìn)行分析。
一是金融危機(jī)惡化了財(cái)政狀況，導(dǎo)致了債務(wù)危機(jī)
這次經(jīng)濟(jì)衰退的后半程，是因?yàn)榍鞍氤痰慕鹑谖C(jī)導(dǎo)致了財(cái)政狀況的惡化，導(dǎo)致了債務(wù)危機(jī)。至少有三個(gè)路徑使得金融危機(jī)能夠惡化財(cái)政狀況、導(dǎo)致財(cái)政危機(jī)。
第一，金融危機(jī)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)瀕臨破產(chǎn)，政府不得不用財(cái)政資金救助，擴(kuò)大了財(cái)政支出。金融機(jī)構(gòu)具有非常強(qiáng)的社會(huì)性，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的各個(gè)主要層面，相當(dāng)程度上維系著社會(huì)的穩(wěn)定。正常情況下，執(zhí)政黨也好、政府也好，都不會(huì)輕易允許大型金融機(jī)構(gòu)倒閉。怎么辦？動(dòng)用財(cái)政資金來(lái)救助。但是，在財(cái)政收入不變的情況下，政府為了救助金融機(jī)構(gòu)增加大量的財(cái)政支出，財(cái)政收支狀況肯定就會(huì)因此而惡化。第二，金融危機(jī)爆發(fā)還導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退、失業(yè)增加，此時(shí)政府不得不推出擴(kuò)張性的財(cái)政政策，不得不增加公共事業(yè)投資，不得不增加更多的失業(yè)救濟(jì)金。在這種情況下，依然是財(cái)政收入不變、財(cái)政支出增加了，同樣導(dǎo)致財(cái)政狀況惡化。第三，危機(jī)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退、收入減少，在累進(jìn)稅制下必然以更大的幅度導(dǎo)致財(cái)政收入減少。西方的財(cái)政收入也主要來(lái)自于稅收，在稅收當(dāng)中占很大比重的是所得稅，所得稅的一個(gè)重要特點(diǎn)就是累進(jìn)稅制。這就意味著財(cái)政收入減少的狀況一定比經(jīng)濟(jì)衰退的狀況更嚴(yán)重；反之，財(cái)政收入增加的狀況一定比經(jīng)濟(jì)回升的狀況更好。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)衰退了，收入減少了，結(jié)果一定是財(cái)政收入比經(jīng)濟(jì)衰退以更嚴(yán)重的幅度和速度在減少。
可見(jiàn)，前兩個(gè)路徑導(dǎo)致財(cái)政支出大量增加，后一個(gè)路徑導(dǎo)致財(cái)政收入大規(guī)模減少，這都是金融危機(jī)導(dǎo)致的，結(jié)果就是財(cái)政狀況惡化，直到引發(fā)財(cái)政危機(jī)、債務(wù)危機(jī)。
二是財(cái)政危機(jī)引發(fā)金融動(dòng)蕩
財(cái)政危機(jī)不斷惡化，金融系統(tǒng)又出現(xiàn)了問(wèn)題。一些重要的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從去年6月份之后，已經(jīng)把評(píng)估的對(duì)象轉(zhuǎn)向了金融機(jī)構(gòu)，包括大型民間金融機(jī)構(gòu)。銀行信用級(jí)別的下調(diào)，帶來(lái)整個(gè)股市動(dòng)蕩。這意味著：之前是金融危機(jī)導(dǎo)致財(cái)政危機(jī)，現(xiàn)在財(cái)政危機(jī)還沒(méi)有解決，而且有可能會(huì)愈演愈烈，財(cái)政危機(jī)又再次引發(fā)金融危機(jī)、導(dǎo)致金融動(dòng)蕩。
首先是系統(tǒng)危機(jī)。由債務(wù)危機(jī)引發(fā)債券市場(chǎng)危機(jī)，再導(dǎo)致金融市場(chǎng)危機(jī)，直至整個(gè)金融系統(tǒng)危機(jī)。國(guó)債也是有價(jià)證券，國(guó)債這部分出問(wèn)題了，整個(gè)債券市場(chǎng)都會(huì)遇到危機(jī)。而債券市場(chǎng)又是整個(gè)金融市場(chǎng)的一個(gè)組成部分，所以金融市場(chǎng)也會(huì)因此而危機(jī)。金融市場(chǎng)的危機(jī)也就意味著整個(gè)金融系統(tǒng)的危機(jī)。
其次是機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)作為債權(quán)人被迫減免債務(wù)導(dǎo)致嚴(yán)重虧損、經(jīng)營(yíng)困難。以希臘為例。大家都注意到，現(xiàn)在希臘政府又通過(guò)了第二輪的救助方案，其中一個(gè)重要措施，就是與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，希望其自愿來(lái)減免債務(wù)。這對(duì)金融機(jī)構(gòu)意味著什么？比如說(shuō)銀行，它去買(mǎi)希臘政府的債券，它用的是老百姓的存款。但是用這個(gè)錢(qián)去買(mǎi)了希臘政府的國(guó)債之后，希臘政府沒(méi)有能力償還，導(dǎo)致的結(jié)果就是這些金融機(jī)構(gòu)自身作為債權(quán)人，不得不面臨經(jīng)營(yíng)的大面積虧損，甚至也可能出現(xiàn)由于風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大而破產(chǎn)倒閉這樣的趨向。
再次是匯市波動(dòng)。歐洲債務(wù)危機(jī)導(dǎo)致歐元波動(dòng)，從而引發(fā)匯市波動(dòng)。在歐洲債務(wù)危機(jī)爆發(fā)之前，整個(gè)外匯市場(chǎng)上總的趨勢(shì)就是美元一種貨幣在貶值。而目前有了第二個(gè)，就是歐元。歐洲債務(wù)危機(jī)一惡化，歐元就貶值，美元對(duì)歐元就會(huì)升值；而美國(guó)的問(wèn)題一暴露，美元又貶值。所以，一旦歐洲債務(wù)危機(jī)惡化，就會(huì)導(dǎo)致歐元波動(dòng)，致使整個(gè)外匯市場(chǎng)波動(dòng)。這是金融市場(chǎng)震蕩的一個(gè)重要表現(xiàn)。
最后是股市震蕩。每有信用評(píng)級(jí)下調(diào)的信息，股市就會(huì)應(yīng)聲而落。圍繞歐洲債務(wù)危機(jī)，每當(dāng)有一個(gè)新的惡化的信息傳遞過(guò)來(lái)，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)主要股市都會(huì)應(yīng)聲而落。而股市顯而易見(jiàn)是金融大系統(tǒng)當(dāng)中的一個(gè)重要組成部分，這表明了財(cái)政危機(jī)又回過(guò)頭來(lái)導(dǎo)致金融危機(jī)，形成惡性循環(huán)。
三是財(cái)金危機(jī)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯
財(cái)政危機(jī)和金融危機(jī)結(jié)合在一起，我們可以把它叫做財(cái)金危機(jī)。財(cái)金危機(jī)惡化導(dǎo)致的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)停滯，甚至衰退。歐洲爆發(fā)債務(wù)危機(jī)最嚴(yán)重的五個(gè)國(guó)家，不僅都是危機(jī)最嚴(yán)重的國(guó)家，也是金融危機(jī)最嚴(yán)重的國(guó)家，同時(shí)還是經(jīng)濟(jì)停滯最嚴(yán)重的國(guó)家。這五國(guó)中，希臘連續(xù)4年都是負(fù)增長(zhǎng)，最嚴(yán)重的2011年為負(fù)的5.0%；愛(ài)爾蘭、意大利、葡萄牙、西班牙也都出現(xiàn)了嚴(yán)重的負(fù)增長(zhǎng)，或者只有零點(diǎn)幾的增長(zhǎng)。這意味著財(cái)政金融的危機(jī)已經(jīng)導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)衰退。這是因?yàn)椋贺?cái)政危機(jī)導(dǎo)致政府必須進(jìn)行財(cái)政緊縮，財(cái)政緊縮的結(jié)果就是社會(huì)公共投資減少、社會(huì)福利支出減少、需求不足、經(jīng)濟(jì)衰退。對(duì)金融機(jī)構(gòu)來(lái)講，金融系統(tǒng)面臨的問(wèn)題就是不得不緊縮銀根，不敢大膽地發(fā)放貸款，投資需求不足。政府欠了那么多錢(qián)，只能靠納稅人納的稅來(lái)還。這就意味著在未來(lái)的某一時(shí)期一定會(huì)增稅、提高稅率，就產(chǎn)生了強(qiáng)烈的增稅預(yù)期，也就意味著在未來(lái)的某一段時(shí)間內(nèi)可支配收入一定會(huì)減少。對(duì)此，老百姓所采取的直接的經(jīng)濟(jì)行為就是節(jié)衣縮食、抑制消費(fèi)。而消費(fèi)需求恰好占到了總需求的60%以上，消費(fèi)需求減少了，經(jīng)濟(jì)就會(huì)停滯。金融危機(jī)、財(cái)政危機(jī)導(dǎo)致的直接結(jié)果是股市波動(dòng)，股市大幅度的下滑。股市一旦蕭條了，就會(huì)減少家庭的可支配資產(chǎn)，從而既影響消費(fèi)能力，也影響消費(fèi)欲望，只能緊衣縮食，帶來(lái)的結(jié)果就是消費(fèi)需求大幅度下降。這就是所謂逆資產(chǎn)效應(yīng)。財(cái)金危機(jī)還會(huì)沖擊匯市。外匯市場(chǎng)的穩(wěn)定是國(guó)際投資、國(guó)際貿(mào)易這些國(guó)際實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最主要的條件和保證，現(xiàn)在這也保證不了了。
所以，目前西方世界正處在這樣一種狀態(tài)：先出現(xiàn)金融危機(jī)導(dǎo)致了財(cái)政危機(jī)，財(cái)政危機(jī)又回過(guò)頭來(lái)加劇了金融危機(jī)，而財(cái)政危機(jī)和金融危機(jī)疊加在一起又導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這三重危機(jī)使得西方不堪重負(fù)。
東亞經(jīng)濟(jì)逆勢(shì)而上
記 者：目前與西方深陷三重危機(jī)形成鮮明對(duì)照的，是我們身處其中的東亞，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)應(yīng)該說(shuō)是非常好。請(qǐng)您就此為我們作一些分析。
江瑞平：在全球金融危機(jī)比較嚴(yán)重的時(shí)候，東亞經(jīng)濟(jì)也經(jīng)歷了比較嚴(yán)重的沖擊。從東亞的10個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體的狀況來(lái)看，在2008年、2009年，絕大部分也都出現(xiàn)了明顯的經(jīng)濟(jì)下滑，甚至出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。但此后回升的勢(shì)頭卻非常強(qiáng)勁。同時(shí)，東亞在全球經(jīng)濟(jì)格局當(dāng)中的地位也在快速提升，目前新一輪全球經(jīng)濟(jì)回升所依靠的不再是歐美，而主要是東亞。
東亞近五年的GDP增長(zhǎng)率，要明顯高于全球平均水平，更明顯高于美國(guó)和歐盟。在2010年、2011年和2012年這三年的全球經(jīng)濟(jì)回升過(guò)程中，東亞的10個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別是42%、40.1%和42.2%，都超過(guò)了40%。
但是，全球經(jīng)濟(jì)的回升，并沒(méi)有給東亞帶來(lái)比較好的外部環(huán)境。在戰(zhàn)后很長(zhǎng)時(shí)期，東亞經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展很大程度上是依靠區(qū)外市場(chǎng)，主要是靠美國(guó)的市場(chǎng)。目前，一個(gè)非常好的跡象就是，東亞經(jīng)濟(jì)得以回升，主要依靠的是區(qū)域內(nèi)部的市場(chǎng)，尤其是依靠中國(guó)的市場(chǎng)。這主要得益于東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作取得的一系列進(jìn)展。
首先是東盟，就是“東南亞國(guó)家聯(lián)盟”的10個(gè)國(guó)家，他們?cè)诟憬?jīng)濟(jì)一體化；其次，中、日、韓合作后來(lái)居上；再有，多個(gè)“10+1”合作，10就是指東盟10國(guó)，1分別代表了中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、澳大利亞、新西蘭等等，一系列的10+1自貿(mào)區(qū)形成一個(gè)網(wǎng)，也陸續(xù)到了收官階段；然后是“10+3”，就是東盟10國(guó)加上中日韓3國(guó)的合作，也正全面展開(kāi)；另外，就是東亞峰會(huì)的框架，即EAS框架對(duì)整個(gè)國(guó)際局勢(shì)的影響越來(lái)越大。為什么呢？我們知道，去年這個(gè)框架有一個(gè)重大變化，就是美國(guó)和俄羅斯這兩個(gè)非典型意義上的東亞經(jīng)濟(jì)體也加入了東亞峰會(huì)的框架。美、俄、中、日、印度等都處在這個(gè)框架之中，他們之間的合作影響會(huì)是多么大啊；還有一個(gè)是對(duì)中國(guó)很不利的合作機(jī)制，就是TPP——跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議組織，該組織在美國(guó)主導(dǎo)之下對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)合作帶來(lái)了巨大沖擊；最后一個(gè)就是APEC，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織；其他還有一些一系列的合作，雙邊的、多邊的，等等。
自上世紀(jì)90年代以后，形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的世界性潮流。在這個(gè)潮流之中，東亞地區(qū)原本處在十分滯后的狀態(tài)。在歐洲，歐盟框架下的合作是最快的，然后是北美快速跟進(jìn)，美國(guó)和加拿大先搞了自貿(mào)區(qū)，墨西哥加入之后就形成了北美自貿(mào)區(qū)，就是NAFTA。1993年，當(dāng)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)克林頓，發(fā)起召開(kāi)了第一屆美洲國(guó)家首腦會(huì)議，其中一個(gè)重要倡議，就是要搞大美洲自由貿(mào)易區(qū)。大到什么程度呢？整個(gè)美洲除了古巴之外，34個(gè)國(guó)家全部要參加的，從地理位置上講，就是北起美國(guó)的阿拉斯加，南到阿根廷的火地島，形成一個(gè)大的自貿(mào)區(qū)。當(dāng)然，這個(gè)合作框架后來(lái)的進(jìn)展并不順利。而現(xiàn)在，真正引領(lǐng)著全球區(qū)域合作潮流的是東亞。東亞經(jīng)濟(jì)合作在逆勢(shì)而上，為東亞經(jīng)濟(jì)總體上逆勢(shì)而上提供了重要的制度框架。
總之，東亞在目前全球經(jīng)濟(jì)回升的架構(gòu)中，一是自己的發(fā)展形勢(shì)非常好，二是國(guó)際地位在整體提升，三是支撐著全球經(jīng)濟(jì)的回升。
發(fā)展模式艱難轉(zhuǎn)型
記 者：您提到西方之所以深陷三重危機(jī)，是其整體的資本主義發(fā)展模式出現(xiàn)了問(wèn)題，請(qǐng)問(wèn)到底是怎樣的一些問(wèn)題呢？
江瑞平：我們先來(lái)看一些基本的現(xiàn)象。
從2010年到2011年上半年，媒體上都在報(bào)道所謂的“占領(lǐng)華爾街”。而在歐洲，去年11月份的時(shí)候，我專(zhuān)門(mén)去法蘭克福歐洲央行總部前面的非常小的廣場(chǎng)上拍了許多照片，當(dāng)時(shí)，有很多像嬉皮士一樣的年輕人在那里搭了帳篷、埋鍋造飯，他們的口號(hào)是：“反對(duì)資本主義”、“資本主義”。在美國(guó)叫“占領(lǐng)華爾街”，在歐洲一開(kāi)始叫“占領(lǐng)歐洲央行”，后來(lái)就叫“反對(duì)資本主義”了。
為什么要“占領(lǐng)華爾街”呢？金融危機(jī)爆發(fā)之后，許多重要的金融機(jī)構(gòu)面臨著破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)，政府，包括美國(guó)聯(lián)邦政府就用財(cái)政資金大規(guī)模地進(jìn)行了救助，但是金融機(jī)構(gòu)的高管們卻利用政府的救濟(jì)款為自己增加津貼、發(fā)放獎(jiǎng)金。再進(jìn)一步分析，為什么會(huì)爆發(fā)金融危機(jī)？很大程度上是華爾街的這些所謂金融精英在進(jìn)行惡意炒作，在炒作的過(guò)程當(dāng)中，他們自己賺了一筆又一筆。結(jié)果泡沫破了，金融機(jī)構(gòu)本身陷入倒閉，政府又用財(cái)政資金、用納稅人的血汗錢(qián)來(lái)予以救助，而救助款項(xiàng)又被拿去發(fā)放獎(jiǎng)金、增加津貼。這太不公平了！為什么會(huì)出現(xiàn)這種狀態(tài)呢？歐洲人認(rèn)為這不僅是華爾街自身的問(wèn)題，而是整個(gè)資本主義社會(huì)的問(wèn)題。所以在一定程度上，三重危機(jī)揭示的是整個(gè)資本主義發(fā)展模式的危機(jī)。
在上世紀(jì)30年代大蕭條之前，資本主義基本上崇尚的是自由主義，一切經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，包括資源配置都靠市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”來(lái)掌控。一個(gè)好的政府就是最無(wú)所作為的政府。在這種情況下，不會(huì)有財(cái)政危機(jī)，也不會(huì)有金融危機(jī)。因?yàn)樨?cái)政的規(guī)模是由實(shí)體經(jīng)濟(jì)的規(guī)模決定的，每年度財(cái)政的收和支都必需平衡，所以不會(huì)產(chǎn)生赤字，不會(huì)產(chǎn)生赤字危機(jī)，也就不會(huì)產(chǎn)生債危機(jī)。金融的核心工具就是貨幣，貨幣作為一般等價(jià)物，它的基本功能就是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的交易服務(wù)。因此貨幣的規(guī)模，金融的規(guī)模，應(yīng)該是由實(shí)體經(jīng)濟(jì)的規(guī)模來(lái)決定的，所以也不會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)在這樣由金融主動(dòng)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的現(xiàn)象，也不會(huì)出現(xiàn)由于虛擬經(jīng)濟(jì)過(guò)度膨脹導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)的危機(jī)。所以，在上個(gè)世紀(jì)30年代大蕭條之前，在自由主義條件之下，當(dāng)時(shí)的資本主義不會(huì)出現(xiàn)財(cái)政危機(jī)、金融危機(jī)，但是，卻不可避免地會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)衰退。
正因?yàn)槌霈F(xiàn)了上個(gè)世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)衰退，才產(chǎn)生了凱恩斯主義。凱恩斯主義的核心就是通過(guò)動(dòng)用財(cái)政政策來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，彌補(bǔ)總需求的不足，從而解決資本主義經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)的根本性問(wèn)題。這一政策的核心是赤字財(cái)政政策，所以就有了經(jīng)濟(jì)的財(cái)政化，這就意味著財(cái)政規(guī)模在經(jīng)濟(jì)總量當(dāng)中所占的比重迅速擴(kuò)大。上世紀(jì)70年代中期，在歐洲，聯(lián)邦德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利等主要資本主義國(guó)家，財(cái)政規(guī)模都占到經(jīng)濟(jì)總量的40%以上，將近50%的國(guó)民收入被政府拿走，政府還要以超出這些收入的更大的規(guī)模來(lái)擴(kuò)大財(cái)政支出。所以一方面導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的財(cái)政化；另一方面，赤字財(cái)政又導(dǎo)致了債務(wù)的規(guī)模越來(lái)越大，最終造成財(cái)政危機(jī)。
二戰(zhàn)以后凱恩斯主義迅速盛行，上世紀(jì)50年代、60年代出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，基本上是在凱恩斯主義的主導(dǎo)之下實(shí)現(xiàn)的。但是，到70年代出現(xiàn)了問(wèn)題，主要表現(xiàn)為所謂的滯脹，就是經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹長(zhǎng)期并存。這意味著凱恩斯主義本身也遇到了問(wèn)題，必須進(jìn)行改革。80年代，美國(guó)政府進(jìn)行了8年探索，以費(fèi)里德曼為核心，推出了新自由主義，并取得一定成效。90年代以后，新自由主義開(kāi)始在全球范圍全面推開(kāi)。
新自由主義的理念不是要徹底放棄政府的宏觀調(diào)控，而是政府要放松監(jiān)管。金融系統(tǒng)在這方面走得最快。90年代以后，整個(gè)金融系統(tǒng)完全自由化了，而且通過(guò)“華盛頓共識(shí)”在全球范圍內(nèi)推開(kāi)。有了新自由主義才會(huì)有經(jīng)濟(jì)金融化，有了經(jīng)濟(jì)金融化才會(huì)出現(xiàn)在美國(guó)的、與房地產(chǎn)相關(guān)的次級(jí)貸款這么一個(gè)小小的金融環(huán)節(jié)出了問(wèn)題，馬上就會(huì)在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散開(kāi)來(lái)，而且有愈演愈烈的可能。其根源就在于經(jīng)濟(jì)金融化，就在于新自由主義。
但是新自由主義現(xiàn)在也不行了，什么主義可行呢？如果要選榜樣的話選誰(shuí)呢？不可能選擇小的國(guó)家、小的經(jīng)濟(jì)體，因?yàn)樗鼈儼l(fā)展得再好，也不可能具有全球普適性。只能找大國(guó)。
二戰(zhàn)以后日本創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)奇跡，并且?guī)?dòng)了整個(gè)東亞。但是，1985年一個(gè)“廣場(chǎng)協(xié)議”就把日本經(jīng)濟(jì)打亂了，到現(xiàn)在還一蹶不振。3·11大地震使日本失去的不只是20年的發(fā)展，很可能是30年。日本模式是不行的。美國(guó)模式在上世紀(jì)90年代以后可以說(shuō)獨(dú)霸全球，但是，2000年，美國(guó)的股市泡沫破滅了，而且破滅得極其慘烈，2007年房地產(chǎn)泡沫也破滅了，而且導(dǎo)致了全球性的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退，可見(jiàn)美國(guó)模式也不行。遍察世界大國(guó)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最高的、發(fā)展形勢(shì)最好的可能是中國(guó)和印度。整個(gè)西方媒體一直都說(shuō)印度好，口徑非常一致，一邊倒地肯定印度。近兩年，我認(rèn)真考察了印度的社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。發(fā)現(xiàn)，盡管印度的富人俱樂(lè)部里面是那么的奢靡，可出了富人俱樂(lè)部，大概相距10米都不到，就能看到露宿街頭的人。從新德里到泰姬陵那么短的距離，居然要走八九個(gè)小時(shí)，而且奔馳車(chē)可以和牛一路同行。我感覺(jué)，印度學(xué)不得，沒(méi)法學(xué)。但是，中國(guó)（模式）就能被人所學(xué)嗎？我們知道，我們本身也存在著許多問(wèn)題。可即使全是好的，其他國(guó)家也是學(xué)不來(lái)的。所以，雖然西方現(xiàn)有的模式不得不轉(zhuǎn)型，但是轉(zhuǎn)型是極其艱難的。
世界格局深度變化
記 者：我們注意到，這次國(guó)際金融危機(jī)之后，全球的經(jīng)濟(jì)格局出現(xiàn)了全新的變化。對(duì)此，您是怎樣認(rèn)識(shí)的？
江瑞平：這次金融危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)格局的變化非常引人注目，表現(xiàn)很多，我把它概括為“三個(gè)化”。
一是全球經(jīng)濟(jì)亞太化：從歐美到亞太
就是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心或者說(shuō)是重心，從西邊向東邊轉(zhuǎn)移了，越來(lái)越從歐美向亞太轉(zhuǎn)移了。我們知道，世界經(jīng)濟(jì)的中心最早是在以英國(guó)為中心的西歐，然后是歐洲，然后是北美，美歐長(zhǎng)期以來(lái)就是世界經(jīng)濟(jì)的中心。歐洲早就不行了，現(xiàn)在尤其如此。2010年全球經(jīng)濟(jì)GDP增長(zhǎng)當(dāng)中歐盟僅僅貢獻(xiàn)了8%，美國(guó)和東亞加在一起貢獻(xiàn)了54%。這個(gè)數(shù)字非常明顯地說(shuō)明了這種亞太化趨向。金融危機(jī)之后，這個(gè)趨向更加明顯了。
二是亞太經(jīng)濟(jì)東亞化：從美國(guó)到東亞
在亞太經(jīng)濟(jì)格局中，從北邊向南邊轉(zhuǎn)移了，就是越來(lái)越從美國(guó)向東亞轉(zhuǎn)移了。2010年，美國(guó)對(duì)全球GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率只有12%，而東亞達(dá)到42%，這就構(gòu)成了美國(guó)和東亞加在一起貢獻(xiàn)的54%，其中東亞比美國(guó)的貢獻(xiàn)率高出了30多個(gè)百分點(diǎn)。
三是東亞經(jīng)濟(jì)中國(guó)化：從日本到中國(guó)
東亞的經(jīng)濟(jì)格局是更值得關(guān)注的，是由東往西轉(zhuǎn)移。東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率很長(zhǎng)時(shí)期主要靠日本來(lái)帶動(dòng)，現(xiàn)在，越來(lái)越依靠中國(guó)了。2010年在東亞經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)當(dāng)中，日本僅僅貢獻(xiàn)了4%，中國(guó)貢獻(xiàn)了26%。
這“三個(gè)化”放在一起，表明世界經(jīng)濟(jì)格局變化的一個(gè)重要趨向，就是中國(guó)在其中的地位快速提升。尤其是從流量、動(dòng)態(tài)的指標(biāo)來(lái)看，目前全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四分之一是靠中國(guó)拉動(dòng)的。為什么要重新強(qiáng)調(diào)這個(gè)趨向？我們會(huì)注意到，目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治格局當(dāng)中的所有的重大變化，都不同程度地與這樣的全球經(jīng)濟(jì)的中國(guó)化有直接關(guān)系。現(xiàn)有的世界格局、國(guó)際體制是在中國(guó)毫無(wú)影響、積貧積弱的狀況下建立、形成的，西方世界也習(xí)慣了一個(gè)積貧積弱的中國(guó)，但是中國(guó)的整體實(shí)力在最近這30多年卻是在快速增長(zhǎng)，國(guó)際地位也在快速提升。
國(guó)際體系直面改革
記 者：當(dāng)前，國(guó)際體系主要是國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，正處在變革過(guò)程當(dāng)中。請(qǐng)教江院長(zhǎng)，在這樣的變革中出現(xiàn)了哪些值得我們關(guān)注的新的動(dòng)向？在這些動(dòng)向當(dāng)中，中國(guó)又扮演了怎樣的角色？
江瑞平：當(dāng)今國(guó)際體系正在發(fā)生著變革，變革的背景是經(jīng)濟(jì)全球化。在全球化的背景下，要正常地運(yùn)行和發(fā)展經(jīng)濟(jì)，必須要有一系列的規(guī)則、制度、體系，這一系列的規(guī)則、制度、體系，在公共選擇理論上就叫做國(guó)際公共商品。國(guó)際公共商品最好是由一個(gè)世界政府來(lái)提供，最好由一個(gè)世界議會(huì)來(lái)制定法律，有一個(gè)相當(dāng)于各國(guó)中央政府的真正的聯(lián)合國(guó)，由它來(lái)制定政策、執(zhí)行政策、監(jiān)控經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。這不是指現(xiàn)在的聯(lián)合國(guó)，現(xiàn)在的聯(lián)合國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到一個(gè)世界政府的水平。所以，非常不幸，目前這個(gè)世界政府并不存在。那么，誰(shuí)來(lái)提供國(guó)際公共商品呢？——大國(guó)。
歷史上很長(zhǎng)時(shí)間，是英國(guó)在主導(dǎo)著國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，兩次世界大戰(zhàn)把英國(guó)徹底拖垮了，取而代之的是美國(guó)。這都是傳統(tǒng)的大國(guó)主導(dǎo)，采取的是傳統(tǒng)的主導(dǎo)方式，或者叫“主導(dǎo)的傳統(tǒng)”。這個(gè)傳統(tǒng)有兩點(diǎn)是非常重要的：第一，戰(zhàn)爭(zhēng)崛起。要想成為主導(dǎo)世界的大國(guó)，必定是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)，從原來(lái)的大國(guó)手里把主導(dǎo)權(quán)奪過(guò)來(lái)。有了這樣的國(guó)際體系之后，最早稱(chēng)霸的是荷蘭，荷蘭的海上霸權(quán)是當(dāng)時(shí)國(guó)際體系的核心。之后是葡萄牙和西班牙，打敗荷蘭之后控制了海上的霸權(quán)，主導(dǎo)了國(guó)際體系。進(jìn)入到近代資本主義時(shí)期之后，英國(guó)控制了海上霸權(quán)，進(jìn)而控制了整個(gè)世界，建立了英國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際體系。由于英國(guó)自身的危機(jī)，歐洲大陸連年戰(zhàn)亂，最后被美國(guó)從中漁利，獲取了世界霸權(quán)。可見(jiàn)，從荷蘭到葡萄牙、西班牙，到英國(guó)，到美國(guó)，根據(jù)這樣的歷史演變先例，就產(chǎn)生了一個(gè)重要的理論，在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系學(xué)中是一個(gè)重要的流派，就是霸權(quán)穩(wěn)定論，有霸則穩(wěn)，無(wú)霸則亂。現(xiàn)在，尤其是以美國(guó)為代表的國(guó)際關(guān)系理論和理念，主要的外交政策基本上都是基于這個(gè)理論。所以，第二條就有了，這樣一個(gè)國(guó)際體系，大國(guó)主導(dǎo)的傳統(tǒng)，就是以強(qiáng)凌弱。誰(shuí)說(shuō)了算？大國(guó)說(shuō)了算，國(guó)際民主化氛圍非常淡薄。比如說(shuō)國(guó)際貨幣基金組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IMF），任何一個(gè)重大的決策，只有美國(guó)同意了才能夠?qū)嵭校驗(yàn)樗幸黄狈駴Q權(quán)。所以，主導(dǎo)的傳統(tǒng)就是，戰(zhàn)爭(zhēng)崛起，以強(qiáng)凌弱。
現(xiàn)在的問(wèn)題是，傳統(tǒng)的占主導(dǎo)地位的大國(guó)遇到了很多問(wèn)題。與此同時(shí)，一大批新興市場(chǎng)國(guó)家在快速崛起，尤其是其中的大國(guó)，國(guó)際地位在快速提升。于是，就有了一個(gè)新的概念——新興市場(chǎng)大國(guó)。其中有代表性的就是金磚五國(guó)（巴西、俄羅斯、印度、中國(guó)和南非）。他們的快速崛起主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這五個(gè)國(guó)家的平均增長(zhǎng)率要明顯高于世界平均水平。在2006年、2007年、2008年、2010年和2011年這五年當(dāng)中，金磚國(guó)家對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別是：37%、42%、57%、44%、48%。尤其是2008年，在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)當(dāng)中，金磚五國(guó)的貢獻(xiàn)率高達(dá)57%。
新興大國(guó)正在快速崛起，國(guó)際秩序還是由過(guò)去的傳統(tǒng)大國(guó)在主導(dǎo)，這顯然是矛盾的。作為主導(dǎo)者的大國(guó)的地位在下降，而原來(lái)的順從者的地位卻在提升，就難免會(huì)產(chǎn)生摩擦、矛盾，要解決這些摩擦、矛盾，就一定要變革整個(gè)國(guó)際體系。
國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的變革是由IMF引領(lǐng)的，集中表現(xiàn)為以中國(guó)為代表的新興大國(guó)的份額投票權(quán)在增加。實(shí)際上世行也是如此。但是，即使份額再增加，美國(guó)有一個(gè)不可觸動(dòng)的硬指標(biāo)、生命線，就是美國(guó)的投票權(quán)一定始終保持在15%以上。因?yàn)镮MF有規(guī)定，重大的決策必須有85%的股權(quán)同意之后才能夠?qū)嵤绹?guó)一個(gè)國(guó)家就占到15%以上，也就是說(shuō)，只有美國(guó)一個(gè)國(guó)家有一票否決權(quán)。這個(gè)底線是不能觸動(dòng)的。所以，國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系雖然正在變革，但要達(dá)到一個(gè)理想的合理狀態(tài)，為期還十分遙遠(yuǎn)，進(jìn)程也會(huì)十分艱難。在歐洲債務(wù)危機(jī)中，IMF想方設(shè)法地想讓中國(guó)來(lái)伸以援手，但是，又不給中國(guó)增加相應(yīng)的份額，只是要求以特殊貸款的形式向中國(guó)要錢(qián)，這肯定是不行的。另外，IMF的改革從上個(gè)世紀(jì)70年代就開(kāi)始了，重要舉措就是增加當(dāng)時(shí)發(fā)展中國(guó)家的份額，但是，遲遲未能有進(jìn)展。現(xiàn)在之所以有進(jìn)展，是因?yàn)橛辛薌20。
