時(shí)間：2022-12-22 02:11:36
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇團(tuán)員自評報(bào)告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
學(xué)校發(fā)展水平三年自查自評報(bào)告
**～**年**中學(xué)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，始終堅(jiān)守立德樹人、全面而又個(gè)性化發(fā)展的教育思想，圍繞學(xué)校的三年發(fā)展性規(guī)劃目標(biāo)和創(chuàng)建省一級特色示范普通高中的重大目標(biāo)，認(rèn)真落實(shí)六大工作舉措，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)，推進(jìn)校園文化建設(shè)，營造精神家園，凝聚師生人心，全面推進(jìn)課堂教學(xué)改革，提升教師素質(zhì)和教學(xué)質(zhì)量，深化課程改革，完善“尚美教育”特色，促進(jìn)學(xué)生個(gè)性化發(fā)展，逐步構(gòu)建依法自主辦學(xué)的現(xiàn)代學(xué)校制度，走自主發(fā)展、內(nèi)涵提升之路，促進(jìn)了學(xué)校整體事業(yè)的持續(xù)和諧發(fā)展。下面，結(jié)合縣教育局“終結(jié)性評價(jià)指標(biāo)”的內(nèi)容，就我校**～**三年發(fā)展性目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行簡要的自查自評。
一、三年規(guī)劃落實(shí)完成情況自評：
a立足**和學(xué)校實(shí)際，充分考慮學(xué)校特色化發(fā)展和創(chuàng)建省一級特色示范普通高中的需要，在廣泛調(diào)研、充分討論、科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，制定**中學(xué)三年規(guī)劃發(fā)展性目標(biāo)，確定了“為學(xué)生的人生幸福作準(zhǔn)備，為人類的共同福祉作貢獻(xiàn)”的辦學(xué)理念、創(chuàng)建“校園生態(tài)、師生淳美、特色鮮明的省山區(qū)示范性普通高中”的辦學(xué)目標(biāo)和培養(yǎng)“淳美、智慧、堅(jiān)毅、博雅的現(xiàn)代公民”的育人目標(biāo)。立足**作為國家級生態(tài)示范區(qū)的地域優(yōu)勢，借助**中學(xué)群山環(huán)抱、綠樹蔭郁的生態(tài)環(huán)境，構(gòu)建尊重規(guī)律、動態(tài)生成的生態(tài)課堂，營建充滿活力、民主和諧的生態(tài)文化，使全校師生在“生態(tài)的環(huán)境、生態(tài)的課堂、生態(tài)的文化”中幸福學(xué)習(xí)、幸福成長、幸福生活。在校園生態(tài)的基礎(chǔ)上，弘揚(yáng)山區(qū)**淳樸、堅(jiān)毅、勤勉的民風(fēng)，通過學(xué)校“尚美教育”體系的構(gòu)建、浸染，“以美立德、以美啟智、以美健體、以美怡情”，促進(jìn)師生全面、和諧、長效發(fā)展，使“淳美”成為**全體師生的內(nèi)在精神氣質(zhì)。基于我校學(xué)生的基本狀況、發(fā)展需求，以及時(shí)代要求、學(xué)校的辦學(xué)理念，我校致力于通過寫好“人”“慧”“品”“雅”四個(gè)字，著力把學(xué)生培養(yǎng)成“淳美、智慧、堅(jiān)毅、博雅”的現(xiàn)代公民。以上總體規(guī)劃目標(biāo)很好地體現(xiàn)了我校的辦學(xué)理念，符合學(xué)校實(shí)際。學(xué)校遵循突出重點(diǎn)、先易后難、積極穩(wěn)妥的方針，將三年規(guī)劃發(fā)展性目標(biāo)具體分解為xx規(guī)劃目標(biāo)，學(xué)校和各處室分別制定了相應(yīng)的目標(biāo)實(shí)施方案，進(jìn)一步分解落實(shí)目標(biāo)任務(wù)，使之具有遞進(jìn)性和可操作性。努力做到了部門有事，做事有人，責(zé)任到人，學(xué)校在每學(xué)期由辦公室聯(lián)合工會對各處室部門落實(shí)規(guī)劃目標(biāo)情況進(jìn)行檢查督促，保證各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)和舉措真正貫徹落實(shí)，有實(shí)效。近三年，在縣教育局組織的學(xué)校發(fā)展性目標(biāo)xx考核中都獲得了一等獎，分xx和三年的規(guī)劃目標(biāo)完成情況良好，沒有非自身因素未完成的目標(biāo)。
二、學(xué)校“尚美”特色的形成完成情況自評：
a依托**的地域特色，營建綠色生態(tài)的育人環(huán)境，繼承學(xué)校優(yōu)良傳統(tǒng)，直面現(xiàn)實(shí)不氣餒，奮起直追創(chuàng)特色。**中學(xué)立足二三流學(xué)習(xí)基礎(chǔ)生源，培育第一流意志品質(zhì)學(xué)生，追求淳美卓越的教育品質(zhì)，致力于打造一所教育觀念先進(jìn)，辦學(xué)體制獨(dú)特，教學(xué)質(zhì)量一流，師資力量雄厚，治學(xué)態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)包容，人才培養(yǎng)高端多元，社會影響巨大深遠(yuǎn)的山區(qū)特色精品學(xué)校。我們將這一學(xué)校特色目標(biāo)概括為“尚美教育”。并根據(jù)現(xiàn)代美學(xué)的基本理念和黨的教育方針，結(jié)合“教育本源與美學(xué)本質(zhì)的一致性、教育理想與教育現(xiàn)實(shí)的關(guān)聯(lián)性、學(xué)校基礎(chǔ)與未來發(fā)展的相關(guān)性”，我校明確了“尚美教育”的基本內(nèi)涵：
“整一”：
面向全體學(xué)生；“和諧”：
學(xué)生全面發(fā)展；“明晰”：
學(xué)生個(gè)性鮮明。學(xué)校在創(chuàng)建并完善“尚美教育”特色過程中，始終以培養(yǎng)“淳美、智慧、堅(jiān)毅、博雅”的現(xiàn)代公民為育人目標(biāo)，以“為學(xué)生的人生幸福作準(zhǔn)備，為人類的共同福祉作貢獻(xiàn)”為辦學(xué)理念，以“立德·啟智·尚美”為校訓(xùn)，以制度化、校本化、人本化、課程化、活動化、生活化為推進(jìn)策略，讓學(xué)生學(xué)會發(fā)現(xiàn)美、體驗(yàn)美、表現(xiàn)美、創(chuàng)造美，培養(yǎng)學(xué)生的善美、智美、體美、情美。圍繞創(chuàng)建省一級特色示范普通高中的重大目標(biāo)，學(xué)校制定了《**中學(xué)課程方案》《**中學(xué)課程建設(shè)規(guī)劃》。在創(chuàng)特實(shí)踐中，這一方案18次易稿才基本定稿，結(jié)合學(xué)校三年規(guī)劃總體目標(biāo)，分解xx目標(biāo)任務(wù)到處室和個(gè)人，各處室分別制定了相應(yīng)的目標(biāo)實(shí)施方案，操作性強(qiáng)，任務(wù)清晰明確，實(shí)施策略得當(dāng)。在推進(jìn)過程中，校長負(fù)總責(zé)，各副校長分別出任有關(guān)職能小組組長和成員，處室主任和中層干部負(fù)責(zé)具體事務(wù)實(shí)施，組織機(jī)構(gòu)健全，領(lǐng)導(dǎo)有力，全體師生參與共建。辦公室每學(xué)期制定學(xué)校當(dāng)期的主要工作行事歷和學(xué)生重大活動規(guī)劃，明確責(zé)任人、完成時(shí)限、任務(wù)要求等，并印發(fā)給相關(guān)處室和領(lǐng)導(dǎo)，使活動得以充分開展，貫徹落實(shí)。經(jīng)過三年的不懈努力，學(xué)校特色不斷凸顯，學(xué)生形成了體現(xiàn)尚美教育特色的個(gè)性特征，得到家長社會廣泛認(rèn)可。學(xué)校涌現(xiàn)出全國優(yōu)秀共青團(tuán)員陳炳男、身殘志堅(jiān)品學(xué)兼優(yōu)學(xué)生李一行、“道德模范學(xué)生”、“感動校園人物”等一大批善美學(xué)生，張揚(yáng)平、胡炳云、范淑蓮、羅紅英、邱余蘭等教師被評為**縣美麗教師，陳寶山、陳愛光等同志被評為**縣美麗職工，學(xué)校被評為**縣“最美團(tuán)隊(duì)”和**縣“尚美教育”特色學(xué)校。**年我校陳炳南同學(xué)榮獲全國優(yōu)秀團(tuán)員、省美德好少年、市最美學(xué)生等榮譽(yù)稱號。**年1月14日，省特色示范高中考察組對我校進(jìn)行了實(shí)地考察，對我校創(chuàng)特工作給予了高度的肯定。
關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行 操作風(fēng)險(xiǎn) 新資本協(xié)議
中圖分類號：F830.49文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B 文章編號：1006-1770(2007)-024-004
一、新資本協(xié)議對銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理提出的要求
（一）新資本協(xié)議對操作風(fēng)險(xiǎn)的界定與識別
任何損失事件的發(fā)生往往不是單一風(fēng)險(xiǎn)造成的。大量信貸損失案例表明，信貸損失是由于信貸流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)人員不盡職、人情貸款、違規(guī)操作、內(nèi)控不嚴(yán)等造成的。操作風(fēng)險(xiǎn)很大程度上引發(fā)和放大了信用風(fēng)險(xiǎn)。既然操作風(fēng)險(xiǎn)是國內(nèi)商業(yè)銀行面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，且又與其他風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，那么，準(zhǔn)確界定和識別操作風(fēng)險(xiǎn)就成為商業(yè)銀行加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的基本前提。
根據(jù)對巴塞爾委員會于2003年的《新資本協(xié)議征詢意見稿》，操作風(fēng)險(xiǎn)是指“由于內(nèi)部程序的不完善或失靈、人員和系統(tǒng)的操作失誤，或外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)”。國際銀行界也有將操作風(fēng)險(xiǎn)界定為除信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)。我們這里采用的是新資本協(xié)議的權(quán)威界定。其主要內(nèi)容詳見表1。
（二）關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
巴塞爾委員會根據(jù)不同國家和不同管理水平，為商業(yè)銀行提供了三種可供選擇的關(guān)于給操作風(fēng)險(xiǎn)分配資本的計(jì)算方法，即基本指標(biāo)法、標(biāo)準(zhǔn)法和高級計(jì)量法。
1、基本指標(biāo)法
根據(jù)基本指標(biāo)法，銀行持有的操作風(fēng)險(xiǎn)資本金應(yīng)等于其前三年總收入的平均值乘上一個(gè)固定比例α，α為固定值。計(jì)算公式如下：
其中， KBIA = 基本指標(biāo)法需要的資本，
GI = 前三年總收入的平均值，
a= 15%，由巴塞爾委員會設(shè)定。
在公式中，總收入被定義為：凈利息收入加上非利息收入。
2、標(biāo)準(zhǔn)法
標(biāo)準(zhǔn)法的計(jì)量原理是將銀行的所有業(yè)務(wù)劃分為八個(gè)產(chǎn)品線，對每一個(gè)產(chǎn)品線規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本系數(shù)，并分別求出對應(yīng)的資本，然后對八個(gè)產(chǎn)品線的資本進(jìn)行加總，即可得到銀行總的操作風(fēng)險(xiǎn)資本金。計(jì)算各產(chǎn)品線資本金要求的方法是，用銀行的總收入乘以一個(gè)該產(chǎn)品線適用系數(shù)(用β值表示)。總資本要求是各產(chǎn)品線監(jiān)管資本的簡單加總。總資本計(jì)算公式如下所示：
KTSA =(GI1-8 x b1-8)
其中: KTSA = 用標(biāo)準(zhǔn)法計(jì)算的資本要求。
GI1-8 = 8個(gè)產(chǎn)品線中各產(chǎn)品線過去三年的年均總收入。
b1-8 = 固定系數(shù)，建立各產(chǎn)品線總收入與資本要求的聯(lián)系。各產(chǎn)品線及其對應(yīng)的b值詳見下表：
3、高級計(jì)量法
高級計(jì)量法包括內(nèi)部度量法和損失分布法，為國際先進(jìn)銀行所普遍采納。考慮到操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法處于不斷演進(jìn)之中，巴塞爾委員會并沒有規(guī)定用于操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和計(jì)算監(jiān)管資本所需的具體方法和統(tǒng)計(jì)分布假設(shè)。這賦予商業(yè)銀行極大的發(fā)揮空間，他們可以根據(jù)自身的業(yè)務(wù)構(gòu)成和對應(yīng)的各類風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)自己的操作風(fēng)險(xiǎn)評估方法。不過，采用高級計(jì)量法必須達(dá)到巴塞爾委員會給出的定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)，且除非監(jiān)管當(dāng)局另有規(guī)定，一旦批準(zhǔn)銀行使用較為先進(jìn)的操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法，則不允許銀行再使用其他更加簡單的計(jì)算方法。考慮到國內(nèi)商業(yè)銀行在操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面還處在初級階段，故這里對高級計(jì)量法不再作詳細(xì)介紹。
（三）計(jì)量方法的選擇
這三類計(jì)量方法對商業(yè)銀行不同風(fēng)險(xiǎn)管理水平的要求，按照基本條件、實(shí)施基礎(chǔ)等五項(xiàng)指標(biāo)加以比較，詳情參見表3。
考慮到國內(nèi)銀行業(yè)在操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面所處的實(shí)際情況，還需要在基本指標(biāo)法、標(biāo)準(zhǔn)法和高級計(jì)量法之間作出合理選擇。這就需要在如何控制外部監(jiān)管資本，如何降低資本占用及如何提高經(jīng)濟(jì)資本使用效率之間作出權(quán)衡，說到底就是要在貫穿于風(fēng)險(xiǎn)文化、風(fēng)險(xiǎn)敏感度和計(jì)量成本等三要素之間進(jìn)行權(quán)衡。
對于現(xiàn)階段國內(nèi)大中型商業(yè)銀行，尤其是資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1000億元人民幣以上的銀行來說，較有前瞻性地和挑戰(zhàn)性地選擇，就是標(biāo)準(zhǔn)法或替代標(biāo)準(zhǔn)法。對于資產(chǎn)規(guī)模在1000億元人民幣以下的，特別是在500億元人民幣以下的小銀行來說，考慮到操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量成本及各種管理信息系統(tǒng)、管理模型開發(fā)等投入難以獲得規(guī)模效益等不利因素，較為現(xiàn)實(shí)的選擇應(yīng)該從基本指標(biāo)法做起，待經(jīng)驗(yàn)與相關(guān)數(shù)據(jù)積累到一定程度再選擇標(biāo)準(zhǔn)法或替代標(biāo)準(zhǔn)法。
二、新資本協(xié)議下國際先進(jìn)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)
這里以香港上海匯豐銀行和荷蘭銀行作為個(gè)案，了解他們在新資本協(xié)議下是如何加強(qiáng)對操作風(fēng)險(xiǎn)管理的。
（一）匯豐銀行在操作風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)
1、匯豐銀行對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別
匯豐銀行關(guān)于對操作風(fēng)險(xiǎn)的界定與新資本協(xié)議基本一致。在他們的定義中，操作風(fēng)險(xiǎn)事件涵蓋以下內(nèi)容：（1）內(nèi)部員工帶來的操作風(fēng)險(xiǎn)，包括“員工盜用公款”、“關(guān)鍵人才流失或缺失”、“沒有遵守勞動法”等；（2）操作失誤帶來的操作風(fēng)險(xiǎn)，包括“執(zhí)行、運(yùn)送和流程管理”、“銀行保密法案”及“隱私保密條例”等帶來的風(fēng)險(xiǎn)；（3）系統(tǒng)本身帶來的操作風(fēng)險(xiǎn)，包括“系統(tǒng)故障”、“系統(tǒng)安全”、“系統(tǒng)容量”和“技術(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)”等；（4）外部事件引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)，包括“自然災(zāi)害和其他人為事件”、“犯罪”、“外包或供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)”。
2、匯豐銀行對操作風(fēng)險(xiǎn)的管理程序及目標(biāo)
匯豐銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的基本程序包括：一是通過識別并充分了解集團(tuán)所面臨的所有操作風(fēng)險(xiǎn)種類，在已有目標(biāo)基礎(chǔ)上定義集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理偏好；二是對各種風(fēng)險(xiǎn)和控制手段進(jìn)行評估，根據(jù)成本績效原則來作出公開的行動，降低損失發(fā)生的可能性及其影響，降低整體業(yè)務(wù)表現(xiàn)的不確定性；三是將操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控、安保、合規(guī)及設(shè)施管理等管理部門結(jié)合起來，爭取更準(zhǔn)確地識別出各種風(fēng)險(xiǎn)。匯豐銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)包括：一是盡量減少操作損失，降低監(jiān)管當(dāng)局對操作風(fēng)險(xiǎn)的告戒；二是增強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)透明度，提高管理信息誠信度；三是維護(hù)集團(tuán)信譽(yù)和風(fēng)險(xiǎn)評級。
3、匯豐銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架
在各業(yè)務(wù)部門設(shè)置“協(xié)調(diào)人”專職崗位。其職責(zé)包括：支持并協(xié)調(diào)操作風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在其部門的推行和提交操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；按照要求安排各部門業(yè)務(wù)經(jīng)理討論會，對所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)自評和行動計(jì)劃結(jié)果進(jìn)行總結(jié)并報(bào)告；當(dāng)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，負(fù)責(zé)更新操作風(fēng)險(xiǎn)評分、行動計(jì)劃和報(bào)告；與財(cái)務(wù)人員協(xié)調(diào)部門操作風(fēng)險(xiǎn)損失和預(yù)期損失報(bào)告的提交；與操作風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)人共同工作，保證集團(tuán)各公司對操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃需求的及時(shí)更新。
在各業(yè)務(wù)部門之上設(shè)置“協(xié)調(diào)人”專職崗位。其職責(zé)包括：建立并維護(hù)代表所有業(yè)務(wù)及內(nèi)部支持單位、部門的操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人網(wǎng)絡(luò)，按照要求協(xié)助和培訓(xùn)操作風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人；引導(dǎo)對集團(tuán)操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的使用；向管理人員提供操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并充當(dāng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理人同其他部門管理層的溝通中介；按照要求對執(zhí)行委員會、資產(chǎn)負(fù)債委員會、董事會和審計(jì)委員會提交報(bào)告，并與集團(tuán)總部、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管人員及整個(gè)行業(yè)保持經(jīng)常聯(lián)系；向各業(yè)務(wù)部門主動提供反饋意見，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)自評質(zhì)量。
在大區(qū)設(shè)立操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會。大區(qū)管理委員會的職責(zé)是：采取措施以確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理在大區(qū)內(nèi)部各區(qū)之間有效持續(xù)推行，并符合國有關(guān)法規(guī)和集團(tuán)要求；對相關(guān)政策、方法、資源和項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間安排提供指導(dǎo)和解決方案；定期對操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)進(jìn)行更新，在快速變化的商業(yè)與政治環(huán)境下考慮主要的風(fēng)險(xiǎn)敞口問題；審閱操作風(fēng)險(xiǎn)評估和損失數(shù)據(jù)，幫助識別特殊機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)層面的操作風(fēng)險(xiǎn)問題；監(jiān)督、征詢和監(jiān)控重要操作風(fēng)險(xiǎn)的管理，營造適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理文化。
4、匯豐銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和損失報(bào)告
匯豐銀行主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的設(shè)計(jì)包括“衡量損失”，“衡量流程”，“環(huán)境評價(jià)”等。這些指標(biāo)的設(shè)計(jì)過程中較好地體現(xiàn)其設(shè)計(jì)原則與管理要求。匯豐銀行對損失或近乎損失的報(bào)告依照如下程序：一是對于所有損失或近乎損失總額超過1萬美元（“近乎損失”=操作出現(xiàn)問題，但很幸運(yùn)沒有造成損失）的，要找出損失事件的根源所在，并通過學(xué)習(xí)從中汲取教訓(xùn)，爭取在未來降低操作風(fēng)險(xiǎn)；二是由部門總監(jiān)批準(zhǔn)形成正式報(bào)告；三是將損失與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、相應(yīng)評分及緩釋風(fēng)險(xiǎn)行動計(jì)劃聯(lián)系起來，用于分析、報(bào)告及最終進(jìn)行經(jīng)濟(jì)資本計(jì)算和分配的數(shù)據(jù)庫。
5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及操作風(fēng)險(xiǎn)損失分布狀況
匯豐銀行在對操作風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控的主要方式是：操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會審查和詢問損失及風(fēng)險(xiǎn)評估；分發(fā)損失事件的反饋報(bào)告來分享學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)；向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和集團(tuán)審計(jì)委員會報(bào)告。匯豐銀行近年來還在操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中對造成損失的操作風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)事件進(jìn)行了科學(xué)分類。其中，造成損失的按操作風(fēng)險(xiǎn)種類分布狀況是：由業(yè)務(wù)流程造成損失的占63%；由外部因素造成損失的占19%；由員工造成損失的占18%；由系統(tǒng)因素造成損失的占1%。造成損失的按事件種類分布狀況是：執(zhí)行、傳送及流程管理造成損失的占48%；外部欺詐和盜竊造成損失的占33%；內(nèi)部欺詐和盜竊造成損失的占11%；客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)操作造成損失的占5%；實(shí)物資產(chǎn)造成損失的占2%；業(yè)務(wù)中斷和系統(tǒng)癱瘓?jiān)斐蓳p失的占1%。從中可以看出，業(yè)務(wù)流程因素所帶來的損失位居首位，是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，而由系統(tǒng)因素造成損失的只有1%，表明類似于匯豐這樣的國際先進(jìn)銀行在系統(tǒng)方面幾乎不會發(fā)生什么操作風(fēng)險(xiǎn)。
6、內(nèi)部審計(jì)及審計(jì)的責(zé)職
匯豐銀行的內(nèi)部審計(jì)政策有如下三條：第一，內(nèi)部審計(jì)必須獨(dú)立且客觀；第二，內(nèi)部審計(jì)部門有必要時(shí)可以得到任何信息資料；第三，內(nèi)部審計(jì)可以對操作程序以及對操作程序的執(zhí)行情況提出意見，但不會參與對意見的落實(shí)。匯豐銀行的內(nèi)部審計(jì)結(jié)構(gòu)包括：集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)總經(jīng)理直接向集團(tuán)主席和集團(tuán)審計(jì)委員會報(bào)告；獨(dú)立的審計(jì)部門分散于各個(gè)主要地理區(qū)域；所有地方內(nèi)部審計(jì)部門都有向集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)總經(jīng)理的獨(dú)立匯報(bào)條線。
7、應(yīng)急預(yù)案
匯豐銀行應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案主要包括：有一份書面計(jì)劃和聯(lián)系人名單，能夠從一場火災(zāi)、地震或恐怖襲擊中迅速恢復(fù)過來；符合集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)并每年提供證明，滿足內(nèi)部與外部審計(jì)，以及法規(guī)監(jiān)管的要求；演習(xí)做一些必須做的事。匯豐銀行這樣做的目的是為了：集中于為客戶提供無縫隙服務(wù)；保護(hù)股東價(jià)值，使財(cái)務(wù)損失最小化；充分了解各種風(fēng)險(xiǎn)，在損失事件的最初就將發(fā)生概率減少到最小；通過事先擬訂的反應(yīng)機(jī)制可以應(yīng)對任何突發(fā)事件；將應(yīng)急預(yù)案融入到計(jì)劃過程之中，保護(hù)集團(tuán)員工。
匯豐銀行應(yīng)對成本收益的應(yīng)急預(yù)案包括兩方面內(nèi)容：一是成本應(yīng)急預(yù)案，它包括“人才流失”、“恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)作的高成本”、“長時(shí)間的停業(yè)”、“法規(guī)監(jiān)管的懲罰及責(zé)任”、“極大的壓力”、“信譽(yù)受到損害”、“不了解業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)”、“數(shù)據(jù)丟失”、“保險(xiǎn)不充分”等；二是收益應(yīng)急預(yù)案，它包括“生命受到保護(hù)”、“股東價(jià)值和銀行資產(chǎn)受到保護(hù)”、“維護(hù)了客戶服務(wù)水平”、“提高了經(jīng)營的恢復(fù)能力”、“符合監(jiān)管要求”、“減少了風(fēng)險(xiǎn)敞口”、“縮短了停業(yè)期”等。
（二）荷蘭銀行在操作風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)
1、荷蘭銀行對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別
作為全球領(lǐng)先的金融機(jī)構(gòu)，荷蘭銀行在改善和實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面擁有獨(dú)到的見解和豐富的經(jīng)驗(yàn)，在同行中遙遙領(lǐng)先。荷蘭銀行作為新資本協(xié)議的起草單位之一，對操作風(fēng)險(xiǎn)的界定與新資本協(xié)議保持一致，即將操作風(fēng)險(xiǎn)界定為“因不恰當(dāng)或失敗的內(nèi)部操作流程、內(nèi)部員工問題，以及系統(tǒng)故障或外部事件所引發(fā)而導(dǎo)致銀行損失的風(fēng)險(xiǎn)”。荷蘭銀行對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別范圍，與匯豐銀行基本一致。
2、荷蘭銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理模型開發(fā)與運(yùn)用
早在2000年，荷蘭銀行就建立起了操作風(fēng)險(xiǎn)管理模型，并由此實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)資本的有效配置，使商業(yè)客戶業(yè)務(wù)運(yùn)作在操作失誤方面的損失大大降低。商業(yè)客戶操作是荷蘭銀行企業(yè)客戶戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元的子業(yè)務(wù)，擁有現(xiàn)金、股權(quán)衍生產(chǎn)品、固定收益、債權(quán)衍生產(chǎn)品、外匯、貨幣市場和資本運(yùn)作等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，它通過多邊交易、清算人和中央系統(tǒng)，每天同48個(gè)國家進(jìn)行幾百萬筆交易，這其中極易發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)。2001年，荷蘭銀行以商業(yè)客戶業(yè)務(wù)運(yùn)作為突破口，成功地開發(fā)出了可運(yùn)用于全球各分支機(jī)構(gòu)的一系列軟件系統(tǒng)。這些系統(tǒng)基本能夠覆蓋全球交易，并能及時(shí)檢測出極易發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的異常交易現(xiàn)象。這些系統(tǒng)的顯著特點(diǎn)就是在商業(yè)客戶業(yè)務(wù)操作的同時(shí)，能夠檢測到“近乎損失”和“預(yù)測到的”風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)將識別出這兩種操作風(fēng)險(xiǎn)，故它可以更好地防止操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
荷蘭銀行在開發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和建構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)模型的同時(shí)，還培育出了一支操作風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)。這個(gè)團(tuán)隊(duì)在2001年同時(shí)實(shí)施了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)自評和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)項(xiàng)目。該團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)自評過程包括通過自動匯報(bào)機(jī)制，每月向主要經(jīng)理和監(jiān)管人員對操作風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查，接下來會進(jìn)行為期2天的風(fēng)險(xiǎn)自評討論會對有關(guān)問題進(jìn)行討論。商業(yè)客戶業(yè)務(wù)操作的重點(diǎn)不僅僅在于衡量和收集分析數(shù)據(jù)，該子業(yè)務(wù)單元將操作風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和具體的單項(xiàng)操作的集合，而在于商業(yè)客戶操作每年二次以“穩(wěn)定操作風(fēng)險(xiǎn)”為目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估測量，而且每月考核風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。與此同時(shí)，荷蘭銀行還由此成為操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)交換中心的組成成員，并作為一家瑞典的行業(yè)外部數(shù)據(jù)協(xié)會會員，以幫助該協(xié)會測評全行業(yè)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
3、荷蘭銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)
荷蘭銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)包括：一是通過總結(jié)自身管理經(jīng)驗(yàn)和管理層的參與，建立起了操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，這可以被視為該行實(shí)現(xiàn)成功的操作風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵；二是形成了操作風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，即將操作風(fēng)險(xiǎn)管理同良好的公司治理結(jié)構(gòu)結(jié)合起來，以保證新資本協(xié)議給出的標(biāo)準(zhǔn)能夠得到有效執(zhí)行；三是配備了專業(yè)化的管理人員，為操作風(fēng)險(xiǎn)管理投入了專門的人力資源和物力資源，通過組織體系和管理層委托去了解和識別操作風(fēng)險(xiǎn)；四是為操作風(fēng)險(xiǎn)管理提供工具，開發(fā)出較為完備的信息技術(shù)系統(tǒng)，運(yùn)用操作風(fēng)險(xiǎn)管理方法和管理工具來評估操作風(fēng)險(xiǎn)，使操作風(fēng)險(xiǎn)事件和損失大為減少；五是為操作風(fēng)險(xiǎn)分配資本，通過對高級計(jì)量法，即損失分布法的運(yùn)用，嚴(yán)格按照新資本協(xié)議要求為操作風(fēng)險(xiǎn)分配資本。
三、國內(nèi)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的突出問題
（一）對操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識存在誤區(qū)，操作風(fēng)險(xiǎn)意識薄弱
1、認(rèn)為操作風(fēng)險(xiǎn)就是“操作性風(fēng)險(xiǎn)”
從操作風(fēng)險(xiǎn)的定義看，屬于“操作性風(fēng)險(xiǎn)”的僅包括人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)中的“操作失誤”、“違法行為”、“越權(quán)行為”和“流程因素”等引起的對流程執(zhí)行不嚴(yán)格的情況。顯然，“操作性風(fēng)險(xiǎn)”不能等同于操作風(fēng)險(xiǎn)，盡管“操作性風(fēng)險(xiǎn)”是操作風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)生頻率最大、占比最高的風(fēng)險(xiǎn)類型。這種將操作風(fēng)險(xiǎn)狹隘地理解為“操作性風(fēng)險(xiǎn)”的做法，往往使得建立在這一認(rèn)識基礎(chǔ)上的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系不能覆蓋所有的操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、將操作風(fēng)險(xiǎn)等同于“金融犯罪”
嚴(yán)格地講，“金融犯罪”僅是操作風(fēng)險(xiǎn)中的類型之一，并不能涵蓋所有類型的操作風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)我國對“金融犯罪”的定義，“金融犯罪”是指“在金融活動中，侵害金融管理制度、金融市場秩序以及其他社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，依照我國刑法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到刑法處罰的行為”。對比巴塞爾委員會關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的定義，“金融犯罪”顯然不包括那些由于銀行自身不完善的流程和系統(tǒng)漏洞以及外部事件等因素造成的操作風(fēng)險(xiǎn)。將操作風(fēng)險(xiǎn)等同于“金融犯罪”，會使銀行無意識地縮小操作風(fēng)險(xiǎn)的管理范圍。
3、認(rèn)為操作風(fēng)險(xiǎn)是無法計(jì)量的，無法為其分配資本
與其他類型的風(fēng)險(xiǎn)相比，操作風(fēng)險(xiǎn)往往具有突發(fā)性、偶然性和難以預(yù)測的特點(diǎn)。一旦將這些操作風(fēng)險(xiǎn)事件放在很長一段時(shí)間和同類型的數(shù)據(jù)中看，這些操作風(fēng)險(xiǎn)往往會以某種穩(wěn)定的概率在發(fā)生。這正是量化操作風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)基礎(chǔ)，商業(yè)銀行可以建立起內(nèi)部和外部的操作損失事件數(shù)據(jù)庫，并從數(shù)據(jù)擬合操作損失的概率分布，據(jù)此可以計(jì)算并為之分配資本。
4、認(rèn)為操作風(fēng)險(xiǎn)管理只是內(nèi)部審計(jì)部門的事
將操作風(fēng)險(xiǎn)等同于“操作性風(fēng)險(xiǎn)”或操作中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，就會將操作風(fēng)險(xiǎn)管理看成是銀行內(nèi)部審計(jì)部門的事，與其他部門無關(guān)，這其實(shí)是大錯(cuò)特錯(cuò)。首先，從銀行內(nèi)部控制體系的構(gòu)成看，內(nèi)部審計(jì)部門屬于內(nèi)部控制機(jī)制中的評價(jià)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而不直接參與風(fēng)險(xiǎn)管理。如將操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)賦予內(nèi)部審計(jì)部門，就會造成該部門在職責(zé)上的沖突。其次，有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管理既需要一個(gè)獨(dú)立的管理部門，也離不開各業(yè)務(wù)部門的支持。將操作風(fēng)險(xiǎn)管理單獨(dú)賦予內(nèi)部審計(jì)部門，并認(rèn)為與其他部門無關(guān)，只能導(dǎo)致很多專業(yè)性的風(fēng)險(xiǎn)隱患無法被發(fā)現(xiàn)。最后，操作風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)涉及面廣的范疇，涉及諸如安全保衛(wèi)部門、科技部門、后勤事務(wù)部門等。這就難免出現(xiàn)部門之間需要協(xié)調(diào)的情況，這僅靠內(nèi)部審計(jì)部門是不夠的。
（二）國內(nèi)商業(yè)銀行尚未建立起有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1、國際銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建
根據(jù)本文對以匯豐銀行和荷蘭銀行為代表的國際銀行業(yè)所做的研究顯示，外資銀行普遍由專門的部門負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，包括對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量和監(jiān)控，對操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理流程的編制與修正，以及對操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與執(zhí)行等。因此，他們的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系已相當(dāng)健全，且責(zé)權(quán)較明晰。具體來說，大多數(shù)外資銀行在集團(tuán)總部設(shè)有專門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，與信貸風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和市場風(fēng)險(xiǎn)管理委員會并列。該機(jī)構(gòu)是銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的中樞機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門單獨(dú)運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，它直接向董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過程中的授權(quán)和日常決策等工作，同時(shí)確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理過程的正常運(yùn)行。在集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)部門，則設(shè)有專門獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)控制部門，對本部門從事的所有業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)控，對每項(xiàng)業(yè)務(wù)的進(jìn)展都出具風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，操作風(fēng)險(xiǎn)控制部門根據(jù)該項(xiàng)業(yè)務(wù)所可能出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估并標(biāo)示出操作風(fēng)險(xiǎn)等級。
2、國內(nèi)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系
與國際銀行業(yè)相比，國內(nèi)商業(yè)銀行的情況不容樂觀。多數(shù)商業(yè)銀行尚未設(shè)立專門的部門全面負(fù)責(zé)管理操作風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分散在諸如風(fēng)險(xiǎn)管理部、內(nèi)部審計(jì)部門、法律與合規(guī)部門等部門，普遍缺乏健全的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在這種分散管理的模式下，各相關(guān)部門的管理職責(zé)不清、溝通協(xié)調(diào)不順暢，管理效率低下，且涵蓋操作風(fēng)險(xiǎn)的識別、監(jiān)控到報(bào)告等各環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程尚未建立。
與外資銀行的情況不同，國內(nèi)商業(yè)銀行對不同類型的操作風(fēng)險(xiǎn)由不同的部門來負(fù)責(zé)，沒有一個(gè)協(xié)調(diào)部門。比如安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)方面的操作風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)操作性風(fēng)險(xiǎn)，科技部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)方面的操作風(fēng)險(xiǎn)。這種分散管理的做法使得銀行系統(tǒng)缺乏統(tǒng)一的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，高層管理者更是無法了解銀行面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)的整體狀況。同時(shí)，分散管理還使得有些操作風(fēng)險(xiǎn)因無人管理而陷入真空狀態(tài)。
（三）缺乏統(tǒng)一的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策
綜合來看，外資銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策一般包括兩個(gè)層次：一是在整個(gè)銀行的政策層面上；另一個(gè)是在各個(gè)職能部門的具體操作規(guī)程層面上。整個(gè)銀行層面的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策明確了從董事會、高管層到各業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，同時(shí)制定了操作風(fēng)險(xiǎn)管理的整體程序，包括對操作風(fēng)險(xiǎn)的識別與初步評估、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)測量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。
國內(nèi)銀行業(yè)大多沒有建立起全行統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策。國內(nèi)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策主要表現(xiàn)為各業(yè)務(wù)管理部門制定的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和管理辦法，比如，“信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程”、“資金業(yè)務(wù)操作規(guī)程”、“個(gè)人按揭貸款管理辦法”，等等。這就造成各業(yè)務(wù)部門“各自為政”的現(xiàn)象。同時(shí)，各業(yè)務(wù)部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理目標(biāo)也不盡一致，不同部門之間對同一問題的理解也存在很大偏差，不利于從整體上把握和控制銀行面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（四）操作風(fēng)險(xiǎn)管理手段單一，電子化手段缺乏
從國際銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢來看，隨著電子技術(shù)和金融工程的不斷發(fā)展，操作風(fēng)險(xiǎn)管理的手法也日趨完善，從早先的定性管理到現(xiàn)在的定量管理；從原來的手工管理到現(xiàn)在的電子化運(yùn)作。相比之下，國內(nèi)商業(yè)銀行在這方面的差距十分明顯。這集中表現(xiàn)在：（1）過分依靠內(nèi)部審計(jì)，忽略外部審計(jì)力量。國外很多銀行會聘請權(quán)威的外部審計(jì)所對銀行進(jìn)行審計(jì)。這是因?yàn)樵谀承┣闆r下，內(nèi)部審計(jì)部門的獨(dú)立性往往不如外部審計(jì)強(qiáng)，而國內(nèi)商業(yè)銀行在操作風(fēng)險(xiǎn)管理上幾乎全部依賴內(nèi)部審計(jì)部門，這些部門往往因?qū)I(yè)人才缺乏和電子化手段跟不上，很難擔(dān)此重任。（2）制度建設(shè)跟不上，制度執(zhí)行不力。國內(nèi)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)方面明顯不足，很多情況下往往是先開展業(yè)務(wù)，后制定規(guī)章制度，從而在引發(fā)了大量操作風(fēng)險(xiǎn)之后才注意操作風(fēng)險(xiǎn)管理問題。此外，制度執(zhí)行不力也是國內(nèi)商業(yè)銀行在操作風(fēng)險(xiǎn)管理上的一大難題。制度執(zhí)行不力就會使制度形同虛設(shè)，失去約束力。（3）信息系統(tǒng)裝備滯后，電子化手段普遍缺乏。國外先進(jìn)銀行憑借其先進(jìn)的信息系統(tǒng)裝備，越來越多地采用了電子化手段。如國際先進(jìn)銀行的金融業(yè)務(wù)運(yùn)作大多采用電子化方式，從信貸人員調(diào)查資料的錄入到信貸經(jīng)理的審批，再到最終信貸資金的發(fā)放等，都是借助于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的。這就大大減少了人為因素引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的可能。在對操作性風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)監(jiān)督上，國際先進(jìn)銀行大多也采用了電子審計(jì)方式，國內(nèi)商業(yè)銀行在這方面的差距還很大。
（五）報(bào)告機(jī)制尚未形成，量化管理技術(shù)運(yùn)用受到制約
國際先進(jìn)銀行為建立完善的操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫，以實(shí)現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)的量化管理，大多建立了先進(jìn)的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告信息系統(tǒng)，制定了詳盡的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，其操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)送規(guī)則十分明確具體，確定了統(tǒng)一的報(bào)送模板，模板中對操作風(fēng)險(xiǎn)的種類按起因、業(yè)務(wù)類型等進(jìn)行明確分類，便于按各種口徑進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并建立起數(shù)據(jù)庫，對報(bào)送時(shí)限、數(shù)據(jù)確認(rèn)等方面也作了詳細(xì)規(guī)定。
國內(nèi)商業(yè)銀行尚未建立完善的操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，問題主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是報(bào)告制度不夠標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一的操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)送模板缺乏，不能對操作風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行詳盡的科學(xué)分類，在報(bào)送時(shí)限、數(shù)據(jù)確認(rèn)、例外事項(xiàng)規(guī)定、報(bào)送人員職責(zé)等環(huán)節(jié)也未能作出統(tǒng)一規(guī)定；二是實(shí)行逐層報(bào)告制度，各部門將自己職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)事件和控制情況向其上級匯報(bào)，上級管理者再對自己管理范圍的風(fēng)險(xiǎn)事件與控制情況進(jìn)行考慮，再向上報(bào)告，直到總行，導(dǎo)致報(bào)送不及時(shí)；三是報(bào)告的覆蓋面不全，目前國內(nèi)中小銀行對重大案件的報(bào)告較為重視，但對日常性的、損失較小的操作風(fēng)險(xiǎn)事件尚未建立統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，因此無法建立完整的操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫，制約了操作風(fēng)險(xiǎn)的定量管理。
（六）管理人才缺乏，管理工作質(zhì)量受到制約
從根本上講，商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平的最終決定因素在于人，而非計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或數(shù)學(xué)模型。不管計(jì)算機(jī)系統(tǒng)多么先進(jìn)，數(shù)學(xué)模型多么準(zhǔn)確，它們都是由人來開發(fā)，并由人來選擇使用和具體操作的。系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置不當(dāng)、輸入數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或模型選擇錯(cuò)誤等行為將導(dǎo)致整個(gè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的失效。可見，擁有一批對操作風(fēng)險(xiǎn)有充分了解、熟練運(yùn)用計(jì)算機(jī)和掌握豐富風(fēng)險(xiǎn)管理知識的風(fēng)險(xiǎn)管理人員是國內(nèi)商業(yè)銀行有效管理操作風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)和前提。國外先進(jìn)銀行大多為操作風(fēng)險(xiǎn)管理建立起一支專業(yè)隊(duì)伍。與之相比，國內(nèi)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理人才極度缺乏，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)人員仍專注于信用風(fēng)險(xiǎn)，對操作風(fēng)險(xiǎn)尚未有深入研究，還不具備專業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理人員的一般條件。至于說那些既懂計(jì)算機(jī)技術(shù)，又具備金融工程知識的復(fù)合型人才更是缺乏，更不用說經(jīng)驗(yàn)豐富的操作風(fēng)險(xiǎn)管理專家。可以預(yù)見，人才的缺乏將成為國內(nèi)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)程中的最大制約因素。
四、國內(nèi)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的對策與建議
1、正確理解和準(zhǔn)確識別操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與事件類型，是國內(nèi)商業(yè)銀行強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。為此，應(yīng)結(jié)合中國銀監(jiān)會、各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的要求各類商業(yè)銀行加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其是針對操作風(fēng)險(xiǎn)管理出臺的具體舉措等，并參照匯豐和荷蘭銀行的某些做法，對照操作風(fēng)險(xiǎn)事件的主要類型、表現(xiàn)形式及風(fēng)險(xiǎn)損失分布狀況等在銀行內(nèi)部開展對策性研究，明確商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著力培養(yǎng)全體員工操作風(fēng)險(xiǎn)管理意識，形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
2、為操作風(fēng)險(xiǎn)管理搭建行之有效的管理架構(gòu)，積極研究并選擇合適的計(jì)量方法。除了國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行外，國內(nèi)大多數(shù)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模普遍偏小，可結(jié)合實(shí)際情況將操作風(fēng)險(xiǎn)管理職能納入現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，努力構(gòu)建有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)對操作風(fēng)險(xiǎn)的量化研究。
3、操作風(fēng)險(xiǎn)管理是建立在操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量基礎(chǔ)之上的，而操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量需要銀行內(nèi)部各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)一致，并為之儲備必要的數(shù)據(jù)。國內(nèi)商業(yè)銀行可聘請國際先進(jìn)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理專家介紹風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的經(jīng)驗(yàn)，與他們合作研究與模型開發(fā)，盡快使國內(nèi)商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理步入正軌。同時(shí)，要積極做好操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的前期準(zhǔn)備工作，重要的是要為將來的量化管理積累數(shù)據(jù)和儲備數(shù)據(jù)。
4、走向成熟的操作風(fēng)險(xiǎn)管理有一個(gè)漸進(jìn)的過程，國內(nèi)商業(yè)銀行可結(jié)合自身的實(shí)際情況，分階段實(shí)施對操作風(fēng)險(xiǎn)的量化管理，并為最終走向國際銀行業(yè)通行的計(jì)量方法創(chuàng)造條件。當(dāng)前情況下，適合國內(nèi)大多數(shù)小型商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量管理可以從基本指標(biāo)法做起。考慮到既要提高風(fēng)險(xiǎn)敏感度和經(jīng)濟(jì)資本使用效率，同時(shí)又要加快與國際銀行業(yè)的接軌進(jìn)程，大中型商業(yè)銀行則可以從標(biāo)準(zhǔn)法或替代標(biāo)準(zhǔn)法做起，按照新資本協(xié)議要求分配資本。
2006年度人事管理工作在部室經(jīng)理和同事們的支持及幫助下，盡職盡責(zé)圓滿完成年度工作計(jì)劃，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、合理調(diào)配現(xiàn)有人力資源，力增達(dá)到最佳配置
協(xié)助經(jīng)理做好公司內(nèi)部分人員的合理調(diào)配。按照《公司2006年度管理機(jī)構(gòu)設(shè)置》，圓滿完成競聘上崗、優(yōu)化組合及空編、缺編單位在公司內(nèi)部進(jìn)行招聘工作，做好了運(yùn)行車間合理配備檢修人員工作，同時(shí)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及時(shí)合理調(diào)配人員，確保了生產(chǎn)經(jīng)營工作的順利開展。本年度下達(dá)各種調(diào)配調(diào)（指）令等共計(jì)477人次，其中下達(dá)人事指令104人次，下達(dá)待崗指令93人次。
二、采取三級管理考核辦法，做好各單位人員人事評價(jià)工作
為進(jìn)一步合理開發(fā)和利用人力資源，積極營造一個(gè)良好的用人環(huán)境，建立靈活的用人機(jī)制，真正做到人盡其才，達(dá)到人力資源最佳配置，重點(diǎn)做好擬發(fā)通知、組織實(shí)施等工作。采取三級考評管理辦法（自評、互評、領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)），按照思想品德、工作能力、工作態(tài)度、工作績效四項(xiàng)考評標(biāo)準(zhǔn)，先個(gè)人自評；后員工之間互評，互評后經(jīng)所在班組匯評；最后由員工所在部門匯總終評，按照有條不紊的程序?qū)締T工進(jìn)行綜合素質(zhì)評價(jià)，本項(xiàng)工作在各單位的大力支持下，順利完成。本次人事評價(jià)共計(jì)463人次。
二、做好03年度聽證會工作
重點(diǎn)做好了聽證會議的組織、籌備和材料準(zhǔn)備工作，保證了會議質(zhì)量，達(dá)到預(yù)期的管理效果。此項(xiàng)工作在總經(jīng)理班子的大力支持和參與指導(dǎo)下，重點(diǎn)做好了文件制發(fā)，質(zhì)詢題等材料準(zhǔn)備，會議的組織。參加評論聽證會的黨員代表10人，團(tuán)員代表8人，職工代表13人，董事代表1人，監(jiān)事代表1人，評分人員9-12人不等，共計(jì)約50人。會議期間，高層管理人員3名及各部室單位21名人員進(jìn)行了述職，述職內(nèi)容均圍繞履行職責(zé)和完成年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)情況。聽證團(tuán)共向述職人提出質(zhì)詢意見70余條（領(lǐng)導(dǎo)小組44條），建議43條。述職人均做了回答，無消極應(yīng)付情緒。其中總經(jīng)理辦公室、人力資源部、原煤采購部獲得了與會人員的認(rèn)可，取得了聽證團(tuán)的好評。由于公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視和支持，以及各方面密切配合和職工的積極參與，聽證會開得圓滿順利，達(dá)到了預(yù)期效果。
三、勞動合同管理
1、重點(diǎn)做好擬發(fā)續(xù)簽勞動合同通知及簽訂意向書的工作。根據(jù)公司員工人事評價(jià)結(jié)果及《勞動合同簽訂意向表》，對生產(chǎn)、技術(shù)、管理骨干采取長期（5年）合同管理，對生產(chǎn)工人及其他工作人員采取中期（3年）、短期（1年）合同或不再續(xù)簽合同的管理辦法，按照先個(gè)人填寫《勞動合同簽訂意向表》；后部門填寫意見；最后公司依據(jù)員工人事評價(jià)結(jié)果及部門填寫意見，確定勞動合同意向，反饋本人。此項(xiàng)工作全面完成，共確定勞動合同意向596人次，其中確定長期勞動合同意向141人次；確定中期勞動合同意向223人次；確定短期勞動合同意向226人次，不再續(xù)簽勞動合同意向6人次。
2、做好勞動合同簽訂年限的確定和手續(xù)辦理
勞動合同是勞動者與用人單位確立勞動關(guān)系、明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議，為充分利用和發(fā)揮勞動合同的作用，遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，根據(jù)公司員工人事評價(jià)結(jié)果及《勞動合同簽訂意向表》，對生產(chǎn)、技術(shù)、管理骨干采取長期（5年）合同管理，對生產(chǎn)工人及其他工作人員采取中期（3年）、短期（1年）合同或不再續(xù)簽合同的管理辦法，積極開展工作，確定了合同年限，共確定續(xù)簽勞動合同554人次，其中：①續(xù)簽長期合同136人次，續(xù)簽中期合同222人次，續(xù)簽短期合同196人次；②不再續(xù)簽合同18人次，針對公司其他人員在續(xù)簽合同的過程中，遇到不少問題和困難，但是通過座談、多方聯(lián)系等大量工作的開展，終于在6月底根據(jù)確定的合同年限圓滿完成1108份合同文本的填制及審核工作。
（二）、做好勞動合同鑒證工作
為充分利用和發(fā)揮勞動合同的作用，按照勞動合同簽訂年限做好長、中、短期勞動合同的統(tǒng)計(jì)，共計(jì)簽訂勞動合同553人次，其中：續(xù)簽長期合同136人次，續(xù)簽中期合同222人次，續(xù)簽短期合
共4頁,當(dāng)前第1頁1 同195人次。為確保無遺漏，特請勞動部門前來公司進(jìn)行全面鑒證，此項(xiàng)工作已圓滿完成。
（五）、制定《勞動保護(hù)用品管理辦法》
為加強(qiáng)勞動保護(hù)用品的發(fā)放、使用與管理，提高員工的自我保護(hù)能力，依據(jù)省勞動保障廳關(guān)于《職工個(gè)人勞動防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，將勞動保護(hù)用品的種類、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、范圍、使用期限及管理要求予以規(guī)定，通過半年多的實(shí)施過程及認(rèn)真了解、調(diào)查結(jié)果，在原有的基礎(chǔ)上重新修訂《勞動保護(hù)用品管理辦法》，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究予以下發(fā)。進(jìn)一步規(guī)范勞動保護(hù)用品的發(fā)放及使用管理，同時(shí)規(guī)范了勞動保護(hù)用品發(fā)放程序，在減少庫存，提高資金利用效率及安全經(jīng)濟(jì)服務(wù)上起到了積極的作用。
（三）、辦理離退廠人員手續(xù)工作
遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，及時(shí)做好了調(diào)動、辭職及不再續(xù)簽勞動合同人員的談話、確定及手續(xù)辦理工作。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)《勞動法》、《山東省勞動合同條例》及《勞動合同爭議》等法律法規(guī)，對不再續(xù)簽勞動合同人員根據(jù)不同情況，按照不同規(guī)定辦理離退廠手續(xù)，包括勞動合同解除、檔案移交等工作，基本完成了人員的分流安置工作。共計(jì)43人次。其中：不再續(xù)簽合同18人次，退休1人次；調(diào)入魯陽集團(tuán)公司24人次。
（二）、做好人事檔案的整理工作
1、做好2000年至2006年所有增資表的整理、分類、匯總及裝檔工作，共整理增資表2230余份，同時(shí)將干部身份117人增資表及30份《企業(yè)女職工管理、工人崗位基本情況表》轉(zhuǎn)移到人才交流中心進(jìn)行及時(shí)分裝個(gè)人檔案。
2、做好人事檔案整理工作。此項(xiàng)工作通過匯總、分類，按照姓名進(jìn)行排序，重新將公司所有人事檔案進(jìn)行規(guī)范存檔管理，進(jìn)一步達(dá)到了整齊、有序，便于查找。通過整理員工檔案，查出汽機(jī)車間沈元華、2人沒有檔案，及時(shí)通知本人進(jìn)行查找落實(shí)；同時(shí)查出200余份個(gè)人檔案材料，經(jīng)過整理分別裝入個(gè)人檔案，進(jìn)一步完善了公司員工檔案。公司在冊員工553人，現(xiàn)存員工檔案432份，人才交流中心存檔114份。
（五）、做好內(nèi)退人員走訪工作
利用五一放假期間，對內(nèi)退人員進(jìn)行走訪，達(dá)50人次。此項(xiàng)工作通過傳達(dá)第四屆一次職代會精神，同時(shí)讓內(nèi)退人員了解了目前公司煤炭緊張、生產(chǎn)經(jīng)營壓力較大的嚴(yán)峻形勢，達(dá)到了與內(nèi)退人員進(jìn)一步溝通的目的。同時(shí)根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，做好了與公司內(nèi)退職工子女的座談工作，達(dá)10余人次。
（三）、做好人才儲備計(jì)劃的編寫工作
熱電公司歷經(jīng)十七年的發(fā)展歷程，人事管理制度逐步成熟，人力資源的儲備工作日益引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視。特別是近兩年由于人員流動較大，造成個(gè)別車間的人才空缺和技術(shù)斷檔，人才的儲備工作已提升到戰(zhàn)略性高度。人才儲備有利于企業(yè)制定長期發(fā)展規(guī)劃，有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)公司人力資源構(gòu)成現(xiàn)狀，從人才儲備的方式和辦法及人才的培訓(xùn)等方面，結(jié)合公司實(shí)際編寫完成了人才儲備計(jì)劃。
（五）、做好勞保用品的發(fā)放工作
1、做好工作服的發(fā)放工作
根據(jù)公司要求，按照各單位統(tǒng)計(jì)情況進(jìn)行審核、匯總、提報(bào)計(jì)劃、配合定做及協(xié)調(diào)物資供應(yīng)部做好領(lǐng)取發(fā)放等工作，圓滿完成工作服統(tǒng)一配發(fā)工作，同時(shí)根據(jù)公司實(shí)際情況，擬訂了《關(guān)于統(tǒng)一工作服穿著的規(guī)定》，并自9月1日起執(zhí)行。
2、定期發(fā)放季度勞動保護(hù)用品
根據(jù)《勞動保護(hù)用品管理辦法》規(guī)定，及時(shí)提報(bào)季度勞保計(jì)劃，定期配發(fā)，跟蹤調(diào)查，逐步完善。本年度共計(jì)配發(fā)
3、做好2007年度安全帽的統(tǒng)一配發(fā)的前期工作。
通過調(diào)查了解，查閱相關(guān)資料，根據(jù)不同顏色代表的意義不同，擬定運(yùn)行人員、檢修人員配發(fā)黃色（代表操作工人）；化驗(yàn)員、計(jì)量員等配發(fā)藍(lán)色（代表質(zhì)量檢驗(yàn)人員）、管理人員配發(fā)紅色（代表管理者），以《安全帽配發(fā)報(bào)告》書面上報(bào)，經(jīng)總經(jīng)理審批后，確定顏色與數(shù)量進(jìn)行提報(bào)計(jì)劃，完成2007年度安全帽的統(tǒng)一配發(fā)的前期工作。
（六）、協(xié)助做好企業(yè)發(fā)展基金收繳工作
按照公司下發(fā)的《關(guān)于繳納企業(yè)發(fā)展基金的通知》精神，擬定繳納人員名單，下發(fā)通知，積極做好企業(yè)發(fā)展基金收繳工作，通過周密細(xì)致的宣傳工作，為本次企業(yè)發(fā)展基金收繳，起到了促進(jìn)工作。同時(shí)按照公司領(lǐng)導(dǎo)部署，積極做好部分困難職工企業(yè)發(fā)展基金收繳工作。通過與困難職工的談話確定了企業(yè)發(fā)展基金收繳數(shù)額工作，為本次企業(yè)發(fā)展基金收繳，起到了促進(jìn)工作。已交470人次，共繳納發(fā)展基金302.2萬元。
（三）、協(xié)助做好
共4頁,當(dāng)前第2頁2員工培訓(xùn)工作
1、做好四月份生產(chǎn)人員理論考試與實(shí)際操作考核工作
為進(jìn)一步提高運(yùn)行、檢修人員理論知識及實(shí)際操作水平，正確把握每位員工的工作狀況，從而為員工的獎懲、晉升、調(diào)整等提供客觀依據(jù)，同時(shí)為達(dá)到公平公正的檢驗(yàn)?zāi)康模箙⒓涌荚嚒⒖己巳藛T能夠真正掌握所學(xué)知識，體現(xiàn)運(yùn)行、檢修人員理論考試及實(shí)際操作考核成績的真實(shí)性，依據(jù)總經(jīng)理簽批的擬定《考試考核方案》，下發(fā)《關(guān)于組織運(yùn)行、檢修人員考試考核的通知》，明確考核標(biāo)準(zhǔn)，使各單位引起高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)，同時(shí)與生產(chǎn)技術(shù)部一起，重點(diǎn)做好了試卷的編制、監(jiān)考、閱卷等各項(xiàng)工作，使本次考試、考核客觀、公正，成績真實(shí)達(dá)到預(yù)期的效果。組織生產(chǎn)人員進(jìn)行理論考試及實(shí)際操作考核達(dá)611人次，參考率達(dá)94.2%，總成績合格率達(dá)87.4%（80分合格）。其中：實(shí)際操作考核及格率達(dá)98%；理論考試：安規(guī)考試及格率達(dá)93.8%（80分及格）；專業(yè)考試及格率達(dá)91.9%（60分及格）。
2、組織做好《執(zhí)行》、《行動手冊》、《致加西亞的信》三本教材的閱讀工作。為進(jìn)一步提高公司管理人員及員工的整體素質(zhì)，加強(qiáng)管理理念及敬業(yè)、忠誠、勤奮的思想觀念和執(zhí)行能力的培養(yǎng)，組織培訓(xùn)達(dá)次，共計(jì)培訓(xùn)人員人次。
3、按照公司要求，做好選拔鍋爐業(yè)務(wù)骨干參加130T/H，高參數(shù)鍋爐外出培訓(xùn)工作。此項(xiàng)在生產(chǎn)技術(shù)部及鍋爐車間的配合下，依據(jù)鍋爐車間四月份人員考試考核成績及平常工作表現(xiàn)，共選拔30名鍋爐業(yè)務(wù)骨干參加130T/H，高參數(shù)鍋爐外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)，同時(shí)為了達(dá)到培訓(xùn)效果擬定《外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)人員管理規(guī)定》，順利完成高參數(shù)鍋爐外出培訓(xùn)工作。
4、與生產(chǎn)技術(shù)部協(xié)同做好鍋爐、汽機(jī)、電氣、化水車間人員外出培訓(xùn)工作。此項(xiàng)工作在生產(chǎn)技術(shù)部及各車間的配合下，已順利完成兩批外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)任務(wù)，培訓(xùn)人員達(dá)36人次。其中：鍋爐車間12人次；汽機(jī)車間12人次；電氣車間8人次；化水車間4人次。
5、協(xié)同生產(chǎn)技術(shù)部組織開展安全講座活動。6月24日，公司聘請安檢局領(lǐng)導(dǎo)來公司進(jìn)行安全知識講座，授課人員達(dá)210人次。通過學(xué)習(xí)，使廣大干部員工增強(qiáng)了安全生產(chǎn)責(zé)任感，進(jìn)一步提高了安全意識和自我保護(hù)意識。
（四）、做好職業(yè)病健康查體及各項(xiàng)檢查工作。
本月份協(xié)同生產(chǎn)技術(shù)部組織生產(chǎn)人員進(jìn)行一年一度的職業(yè)健康查體達(dá)128人次，其中鍋爐車間72人；汽機(jī)車間19人；電氣車間10人；燃料車間17人；修造車間9人；化驗(yàn)室1人。支付市職業(yè)病防治醫(yī)院查體費(fèi)11000元。
（六）、專業(yè)技術(shù)人員
1、做好2006年度專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育工作。根據(jù)[2006]19號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)人事局〈關(guān)于二00五年專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育公共科目培訓(xùn)有關(guān)問題的通知〉的通知》文件精神，擬發(fā)通知組織符合條件人員予以報(bào)名學(xué)習(xí)，共有8人申報(bào)2006年專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)，征訂《專業(yè)技術(shù)人員權(quán)益保護(hù)》教材8本。
2、做好高層次人才基本情況調(diào)查工作。根據(jù)縣人事局下發(fā)的《關(guān)于做好全縣高層次人才基本情況調(diào)查工作的通知》文件精神，認(rèn)真開展調(diào)查摸底工作，同時(shí)組織9名本科以上學(xué)歷人員進(jìn)行填表，按期完成調(diào)查上報(bào)任務(wù)。
3、做好高層次人才進(jìn)行調(diào)查摸底工作
本月份根據(jù)縣委組織部下發(fā)的《關(guān)于對全縣高層次人才進(jìn)行調(diào)查摸底的通知》文件精神，認(rèn)真開展調(diào)查摸底工作，同時(shí)組織2名具有副高級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員進(jìn)行填表，按期完成調(diào)查上報(bào)任務(wù)。
4、做好職業(yè)資格證書自查工作
按照[2006]50號《關(guān)于開展職業(yè)資格證書制度專項(xiàng)檢查的通知》要求，通知各單位收集職業(yè)資格證書，進(jìn)行全面自查，同時(shí)完成職業(yè)資格證書專項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表、已取得職業(yè)資格證書人員登記表的統(tǒng)計(jì)填寫工作。
（八）、協(xié)助工會做好各項(xiàng)工作
1、協(xié)助做好第四屆職代會一次會議工作
隨著公司管理體制的逐步調(diào)整與完善，公司原有的很多職工代表由于工作和崗位的變動調(diào)整，在很大程度上已經(jīng)不能反映和代表廣大員工的意愿。為進(jìn)一步促進(jìn)公司民主管理水平，充分發(fā)揮職工當(dāng)家作主的作用，按照《職工代表結(jié)構(gòu)分配及推選辦法》協(xié)助做好職工代表換屆選舉工作及新一屆職工代表培訓(xùn)工作。
2、協(xié)助開展各項(xiàng)文體活動
（1）、組織開展三八婦女節(jié)紀(jì)念活動。召開新調(diào)整的女工委成員及女工小組長會議，總結(jié)03年工作及04年工作計(jì)劃；組織女工委成員、小組長及后勤女職工進(jìn)行義務(wù)植樹52棵；組織公司在冊已婚育齡女職
共4頁,當(dāng)前第3頁3工進(jìn)行健康查體，應(yīng)查171人，實(shí)查148人。按照經(jīng)總經(jīng)理辦公會研究決定，對工作在各個(gè)崗位上的164名女工每人獎勵50元進(jìn)行造冊發(fā)放，共計(jì)8200元。
（2）、協(xié)助工會開展五一、五四、十一紀(jì)念活動。五一、五四期間組織開展職工籃球、乒乓球比賽；組織參加縣里乒乓球比賽；、組織籃球、乒乓球聯(lián)誼賽；十一期間組織參加籃球和體操比賽活動，在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體人員發(fā)揮團(tuán)結(jié)協(xié)作、勇爭一流的團(tuán)隊(duì)精神，取得了籃球比賽第三名、體操比賽第二名的優(yōu)異成績。
（3）、做好慶祝元旦的籌備工作
按照公司安排協(xié)同辦公室做好慶祝元旦的籌備工作。重點(diǎn)進(jìn)行了三項(xiàng)工作：一是同組織部、人事局、勞動局共同組織了迎新春慶元旦聯(lián)誼活動，活動效果良好，起到了應(yīng)有的作用；二是組織4位優(yōu)秀人員參加了集團(tuán)公司慶元旦文藝演出活動，得到了一致好評；三是協(xié)助做好了元旦期間張掛彩旗等活動。
（3）、協(xié)助做好西服及仲秋福利的發(fā)放工作
集團(tuán)公司二十周年廠慶，為公司員工定做的西服于9月6日送達(dá)，我部在提供發(fā)放名單的同時(shí)協(xié)助辦公室將467套西服全部發(fā)放到各單位。同時(shí)做好了仲秋節(jié)福利發(fā)放的名冊編制及協(xié)助發(fā)放工作。
（九）、其他工作
1、做好公司計(jì)劃生育工作
完成了城區(qū)計(jì)生委下發(fā)的2006年失業(yè)人員獨(dú)生子女父母獎勵費(fèi)發(fā)放表（56人次）、特殊人群摸底表（81人次）、移出人員明細(xì)表（6人次）及移入人員明細(xì)表（23人次）的統(tǒng)計(jì)、填寫與上報(bào)工作。同時(shí)按時(shí)完成《人口與計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)信息報(bào)告單》月度報(bào)表工作。
2、做好學(xué)生青島旅游工作
按照集團(tuán)公司的要求組織13名學(xué)生到青島旅游，期間與集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)積極配合做好監(jiān)護(hù)組織工作，帶領(lǐng)13名學(xué)生安全、順利地完成本次青島2日游任務(wù)。
2、離廠人員：68人次，其中辦理辭職（退）手續(xù)65人次，退休2人次，死亡1人次；
3、
4、勞動合同：簽訂1108份；
5、勞動紀(jì)律：查出各種違章違紀(jì)340人次
一、指導(dǎo)思想及總體要求
以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)“雙創(chuàng)”工作全局，以解決突出的環(huán)境衛(wèi)生問題和提高環(huán)境衛(wèi)生管理水平為重點(diǎn)，以完善縣城環(huán)境衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施和全面推進(jìn)縣城環(huán)境衛(wèi)生綜合整治為主要內(nèi)容，以改善人居環(huán)境和發(fā)展環(huán)境、提高群眾健康水平、文明素質(zhì)和生活幸福指數(shù)為目的，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全民參與、統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施、層層落實(shí)、城鄉(xiāng)聯(lián)動”的工作思路，堅(jiān)持依法創(chuàng)建、科學(xué)創(chuàng)建、人人創(chuàng)建、和諧創(chuàng)建的基本原則，人人參與，全縣行動，扎實(shí)深入地開展創(chuàng)建國家衛(wèi)生縣城活動，力爭9月底基本完成創(chuàng)建國家衛(wèi)生縣城各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，并邀請省、市專家及技術(shù)組對我縣雙創(chuàng)工作進(jìn)行初審。
二、任務(wù)和目標(biāo)
（一）、共性任務(wù)
1、完善本單位“雙創(chuàng)”實(shí)施方案及本單位項(xiàng)目達(dá)標(biāo)方案，建立“雙創(chuàng)”長效管理機(jī)制。
2、按要求將“雙創(chuàng)”所需資料、材料及階段性總結(jié)歸檔整理并報(bào)雙創(chuàng)辦公室。
3、搞好本單位環(huán)境衛(wèi)生工作，抓好門前“四包”積極參加創(chuàng)建衛(wèi)生單位活動。
（二）、各職能部門主要任務(wù)
1、政府辦公室
（1）負(fù)責(zé)政府常務(wù)會研究雙創(chuàng)工作重大事項(xiàng)的聯(lián)系工作。
（2）負(fù)責(zé)審核以縣政府或政府辦公室名義下發(fā)的有關(guān)雙創(chuàng)工作文件。
2、計(jì)劃局
（1）負(fù)責(zé)把愛國衛(wèi)生、健康教育、重大疾病防治及衛(wèi)生基本建設(shè)項(xiàng)目納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃。
（2）負(fù)責(zé)雙創(chuàng)工作中的項(xiàng)目審理。
（3）結(jié)合我縣實(shí)際,認(rèn)真開展調(diào)查研究,詳細(xì)制定污染減排計(jì)劃,進(jìn)一步明確減排目標(biāo)、減排重點(diǎn)和保障措施。
3、組織部
（1）按照領(lǐng)導(dǎo)小組會議精神要求，將雙創(chuàng)工作納入年度目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容。
（2）按照領(lǐng)導(dǎo)小組要求成立雙創(chuàng)辦，抽調(diào)一定人員對其進(jìn)行補(bǔ)充（外縣7-10人）。
4、宣傳部
（1）制定雙創(chuàng)宣傳工作方案，負(fù)責(zé)抓好全縣雙創(chuàng)宣傳和健康教育工作。
（2）在電視臺開辟專欄，及時(shí)報(bào)道工作動態(tài)，拍攝制作專題片、專題節(jié)目，全面反映雙創(chuàng)工作進(jìn)展和廣大市民參與創(chuàng)建活動的情況。
（3）刊播有關(guān)雙創(chuàng)工作的文章、消息、曝光臟亂差和雙創(chuàng)活動中違法的人和事，宣傳創(chuàng)建活動中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)典型，充分發(fā)揮新聞媒體的輿論導(dǎo)向和監(jiān)督作用，形成強(qiáng)大的雙創(chuàng)輿論氛圍。
（4）要在媒體黃金時(shí)段或顯要位置，播出雙創(chuàng)的公益性宣傳標(biāo)語口號，對公眾進(jìn)行衛(wèi)生和環(huán)保知識宣傳教育，提高群眾的衛(wèi)生和環(huán)保意識。
5、監(jiān)察局
（1）加大對有關(guān)部門雙創(chuàng)相關(guān)法律、法規(guī)的執(zhí)法監(jiān)督力度，對發(fā)現(xiàn)的問題提出相應(yīng)的監(jiān)察建議和處理意見。
（2）配合縣雙創(chuàng)辦負(fù)責(zé)“雙創(chuàng)”工作的督促檢查，將查處結(jié)果及時(shí)通報(bào)。
（3）及時(shí)查處、曝光典型案例。
6、財(cái)政局
（1）、按照愛國衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)投入要求，做好愛國衛(wèi)生事業(yè)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算安排，并及時(shí)撥付。
（2）及時(shí)安排有關(guān)愛國衛(wèi)生事業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保證健康教育（全縣人均0.2元，共11萬元)、農(nóng)村改廁、病媒生物防治（全縣人均0.1元，共6萬元）等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)落實(shí)。
7、人事局
（1）落實(shí)雙創(chuàng)管理機(jī)構(gòu)、人員編制。
（2）商同有關(guān)部門抽調(diào)雙創(chuàng)工作所需人員并協(xié)調(diào)解決抽調(diào)人員的管理等項(xiàng)工作。
8、建設(shè)局
（1）按照國家有關(guān)環(huán)衛(wèi)管理法規(guī)，實(shí)施我縣環(huán)衛(wèi)工作長遠(yuǎn)規(guī)劃。根據(jù)縣 城垃圾、糞便無害化處理中長期規(guī)劃，完善處理技術(shù)檔案和衛(wèi)生監(jiān)測等文件資料檔案。
（2）加強(qiáng)市政設(shè)施維護(hù)工作，建立健全市政基礎(chǔ)設(shè)施管理檔案。
（3）積極創(chuàng)造條件，盡快實(shí)施城陵一體化生態(tài)景觀建設(shè)工程；結(jié)合縣排污泄洪管網(wǎng)建設(shè)，加快城區(qū)排污截留管網(wǎng)建設(shè)，完成“三大板塊”改造任務(wù)。通過市場化運(yùn)作，逐步建設(shè)商業(yè)步行街；整修縣城主干道路，加快背街小巷改造。
（4）按照國家有關(guān)市容環(huán)衛(wèi)管理法規(guī)，加大市容環(huán)境衛(wèi)生的執(zhí)法力度，從嚴(yán)查處占道經(jīng)營以及各類違反市容衛(wèi)生管理規(guī)定的行為，維護(hù)城市環(huán)境。
（5）以宣傳貫徹《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《建筑法》為先導(dǎo)，把衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)納入城市建設(shè)規(guī)劃，做到縣城規(guī)劃和住宅設(shè)計(jì)符合衛(wèi)生要求。
（6）對縣城建成區(qū)噪聲污染源建立檔案，嚴(yán)密監(jiān)管，嚴(yán)格建筑施工申報(bào)審批制度，對施工噪聲提出明確要求和施工時(shí)限，實(shí)行施工噪聲許可制度。
（7）負(fù)責(zé)縣城建筑工地衛(wèi)生，規(guī)范施工，嚴(yán)格按照施工場地規(guī)定，沿街工地設(shè)置隔離欄（護(hù)欄高度不低于1.8米），做到工地清潔，場地硬化，無揚(yáng)塵污染，物料堆放整齊，出入工地車輛運(yùn)輸不帶泥、無遺漏，工地食堂符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置臨時(shí)廁所，廁所內(nèi)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，開展文明衛(wèi)生工地創(chuàng)建活動。
（8）加快縣城立體街景整治，拆除城內(nèi)各街區(qū)臨建和違法搭建，嚴(yán)格建設(shè)規(guī)劃控制，打擊違法建設(shè)行為；做好縣城戶外廣告、門頭裝飾規(guī)范管理工作，加大整治力度，增加公益廣告面積，拆除主干道廣告牌和城區(qū)廢舊廣告牌匾，解決廣告牌匾檔次低、數(shù)量多、存在視覺污染等問題。
（8）對縣城街道中心線、人行橫道線、人行道護(hù)欄、隔離樁、道路交通標(biāo)志等交通設(shè)施,進(jìn)行全面檢查、維修、洗刷、油飾,使其經(jīng)常保持潔凈、整齊、美觀、醒目。
（9）負(fù)責(zé)縣城主次道路，按標(biāo)準(zhǔn)裝置果皮箱，果皮箱安裝數(shù)量、式樣等符合衛(wèi)生縣城標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)更換破損果皮箱。
（10）對縣城沿街單位大型規(guī)劃建設(shè)審批按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求,預(yù)留公廁和環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施用地，使環(huán)衛(wèi)設(shè)施與大型公建同規(guī)劃、同建設(shè)，督促檢查落實(shí)情況。
（11）負(fù)責(zé)抓好公廁新建任務(wù)，抓好不達(dá)標(biāo)公廁的改建工作。解決主要街道、人流密集區(qū)的公廁分配不均、布局不合理等問題，達(dá)到縣城無旱廁，緩解群眾如廁難問題，力爭年內(nèi)完成衛(wèi)生縣城標(biāo)準(zhǔn)要求數(shù)量，公廁有專人保潔。
（13）插綠、補(bǔ)綠和立體綠化，使綠化覆蓋率≥37%，綠地率≥31%，人均公共綠地（常住人口）≥8平方米，并進(jìn)行沿街綠化、美化，展示園林綠化特色。
（14）加強(qiáng)建筑垃圾管理，嚴(yán)格建筑垃圾處置核準(zhǔn)，規(guī)范建筑垃圾填埋設(shè)置，合理利用建筑垃圾。
（15）加強(qiáng)對回收站選址設(shè)置、廢舊物品收集的規(guī)范管理，
（16）合理設(shè)置自行車保管站，加強(qiáng)自行車管理，依法取締非法設(shè)置保管站，加強(qiáng)對自行車保管員的培訓(xùn)、教育，完善保管站管理制度,明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),掛牌經(jīng)營；動員沿街單位將自行車保管站遷入庭院。減少非機(jī)動車輛對市容的影響。
（17）應(yīng)加快縣城垃圾處理廠建設(shè)，積極推行生活垃圾堆放和管理
（18）、制定城鄉(xiāng)結(jié)合部達(dá)標(biāo)方案，定期開展環(huán)境衛(wèi)生綜合治理活動，活動有安排、記錄、效果。
（19）負(fù)責(zé)完成集貿(mào)市場規(guī)劃、新建、改造和布點(diǎn)工作
（20）配合工商局規(guī)范市場經(jīng)營秩序，依法取締馬路市場、店外經(jīng)營、亂擺攤點(diǎn),及市場內(nèi)的日常清掃保潔工作。
9、環(huán)保局
（1）負(fù)責(zé)完善縣城污水處理設(shè)施建設(shè)，確保正常運(yùn)行。（2）認(rèn)真組織宣傳《環(huán)境保護(hù)法》，抓好環(huán)境保護(hù)工作，
逐步提高城區(qū)環(huán)境質(zhì)量。
（3）制定相關(guān)噪聲管理規(guī)定，對縣城建成區(qū)噪聲污染源建立檔案，嚴(yán)密監(jiān)管，嚴(yán)格建筑施工申報(bào)審批制度，對施工噪聲提出明確要求和施工時(shí)限，實(shí)行施工噪聲許可制度，定期巡查，嚴(yán)厲查處夜間違規(guī)建筑和施工噪聲污染，嚴(yán)禁在22：00至次日6：00施工；在重大節(jié)日和中高考期間,加大檢查力度，采取有效措施，以減少噪聲對居民的影響。
（4）在抓好污染減排工作任務(wù)落實(shí)的同時(shí),結(jié)合我縣實(shí)際,認(rèn)真開展調(diào)查研究,詳細(xì)制定污染減排計(jì)劃,進(jìn)一步明確減排目標(biāo)、減排重點(diǎn)和保障措施。
（5）加強(qiáng)城市大氣工業(yè)污染源和露天儲煤場的治理,
（6）加強(qiáng)對建筑施工、拆遷、道路施工揚(yáng)塵污染的治理，做到文明施工、凈車出場、減少揚(yáng)塵對環(huán)境的影響。
（7）按照創(chuàng)建國家級衛(wèi)生城市、環(huán)保模范城市的標(biāo)準(zhǔn),持續(xù)推進(jìn)環(huán)保“掃黑”行動,實(shí)施“藍(lán)天”工程,當(dāng)年縣城大氣質(zhì)量二級天數(shù)達(dá)到305天以上,飲用水源水質(zhì)達(dá)標(biāo)率≥96%；區(qū)域環(huán)境噪聲平均值≤60分貝；煙塵控制區(qū)覆蓋率≥90%；工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率達(dá)到100%；工業(yè)固體廢物綜合利用率≥80%；縣城生活污染處理率≥50%；環(huán)保保護(hù)投資指數(shù)≥1.5%。
（8）抓好環(huán)境治理與保護(hù)工作，確保縣城無污染源引起的特大環(huán)境污染與破壞事故。
（9）加強(qiáng)對污染處理設(shè)施的監(jiān)督檢查，保證運(yùn)行率100%，檢點(diǎn)企業(yè)、醫(yī)院每月不少于1次，一般企業(yè)每季不少于1次，有檢查記錄。
（10）按照監(jiān)測規(guī)范對縣城空氣、地表水、噪聲等進(jìn)行監(jiān)測,確保環(huán)境達(dá)到創(chuàng)模和雙創(chuàng)要求,環(huán)境質(zhì)量公報(bào)。
10、衛(wèi)生局（愛衛(wèi)辦）
（1）負(fù)責(zé)制定愛國衛(wèi)生組織管理、健康教育、食品衛(wèi)生、傳染病防治、城區(qū)除“四害”、公共場所、飲用水衛(wèi)生等項(xiàng)目達(dá)標(biāo)方案。
（2）餐飲業(yè)全面貫徹《餐飲業(yè)和集體用餐配送單位衛(wèi)生規(guī)范》，實(shí)施食品衛(wèi)生監(jiān)督量化分級管理≥95%，嚴(yán)格食品衛(wèi)生許可證發(fā)放制度，大中型飯店及小飲食店發(fā)證率達(dá)100%文秘站:，全面實(shí)施食品采購索證、進(jìn)貨檢查驗(yàn)收、臺帳、過期食品退市(來源：文秘站 ）制度，嚴(yán)禁使用過期變質(zhì)食品；食品及食品原料的索證率達(dá)98%以上。在所有飲食街和飲食攤?cè)狐c(diǎn)全面推行餐具集中消毒，規(guī)范操作規(guī)程，杜絕生熟混放，防止交叉污染。
（3）加強(qiáng)公共場所衛(wèi)生監(jiān)督與管理，嚴(yán)格各項(xiàng)衛(wèi)生規(guī)范，重點(diǎn)落實(shí)公共用品的清洗與消毒。公共場所從業(yè)單位衛(wèi)生許可證持證率達(dá)到100%，直接為顧客服務(wù)的人 員持有有效健康證和衛(wèi)生知識培訓(xùn)合格證，“五病”調(diào)離率100%。加大對公共場所的監(jiān)督力度，對經(jīng)過整改不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位，要堅(jiān)決依法吊銷衛(wèi)生許可證。
（4）按照“誰許可、誰負(fù)責(zé)”的原則，縣城衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)全面開展食品衛(wèi)生整治。集中力量采取分階段達(dá)標(biāo)的辦法，下功夫整治中小餐館的食品衛(wèi)生，嚴(yán)格衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，加大監(jiān)督力度,食品衛(wèi)生經(jīng)營單位有衛(wèi)生許可證，衛(wèi)生管理制度健全,設(shè)有專兼職衛(wèi)生管理人員，從業(yè)人員經(jīng)過體檢、培訓(xùn)，取得健康證明和衛(wèi)生知識培訓(xùn)合格證后方可上崗。食品生產(chǎn)經(jīng)營單位衛(wèi)生許可證，從業(yè)人員健康證明和培訓(xùn)證的持證率均達(dá)到100%，食品監(jiān)督覆蓋率達(dá)95%以上。
（5）加強(qiáng)生活飲用水及二次供水的衛(wèi)生監(jiān)督管理,對自來水廠和二次供水設(shè)施進(jìn)行監(jiān)督檢查，每半年對水質(zhì)進(jìn)行1次全面分析，每月對全縣生活飲用水末稍水渾濁度、細(xì)菌總數(shù)、總大腸桿菌群、余氯進(jìn)行監(jiān)測,有關(guān)資料齊全、完整,集中式供水單位和二次供水單位衛(wèi)生許可證可持證率達(dá)到100%,確保居民生活飲用水衛(wèi)生安全。
（6）疾控中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)各級開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、密度監(jiān)測、消殺防治等工作。督促開展春秋兩季以滅鼠為重點(diǎn)的病媒生物防治。發(fā)動群眾治理環(huán)境衛(wèi)生，消除病媒生物孳生地,通過綜合防治，使鼠、蚊、蠅、蟑螂等病媒生物得到有效控制，“四害”密度三項(xiàng)達(dá)到全國愛衛(wèi)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，另一項(xiàng)不超過國家標(biāo)準(zhǔn)的三倍。
（7）扎實(shí)做好傳染病防治管理工作，各級各類醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須建立和規(guī)范門診日志，加強(qiáng)疫情登記和報(bào)告，杜絕漏報(bào)，建立健全各項(xiàng)傳染病管理制度。各醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)有預(yù)防保健組織或?qū)Ｂ毴藛T，有健全的控制院內(nèi)感染、疫情登記和報(bào)告制度；無甲、乙類傳染病暴發(fā)疫情，無脊髓灰質(zhì)炎病例發(fā)生，無院內(nèi)感染引起的傳染病暴發(fā)疫情和死亡事故。全縣有健全的疫情報(bào)告網(wǎng)絡(luò)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)傳染病漏報(bào)率低于2%；兒童計(jì)劃免疫單苗、四苗及乙肝疫苗全程接種率達(dá)到95%以上；免疫接種規(guī)范，安全注射率100%；有流動人口計(jì)劃免疫管理辦法，居住期限3個(gè)月以上流動人口兒童建卡、建證率達(dá)到95%以上。
（8）完善建卡教育機(jī)構(gòu)，全面促進(jìn)健康工作。按照《縣健康教育工作第十一個(gè)五年規(guī)劃》要求，全面開展健康教育活動；做好醫(yī)療機(jī)構(gòu)的健康教育工作；督促指導(dǎo)各級、各部門認(rèn)真做好社區(qū)、學(xué)校、行業(yè)的健康教育工作。使居民基本衛(wèi)生知識知曉率≥70%，健康行為形成率≥70%，健全健康教育網(wǎng)絡(luò),基層網(wǎng)絡(luò)覆蓋率達(dá)到90%以上。各醫(yī)療單位設(shè)置衛(wèi)生知識宣傳專欄,住院病人相關(guān)衛(wèi)生知識知曉率≥80%。積極開展控?zé)熃】到逃ぷ鳎O(shè)置禁煙標(biāo)志，落實(shí)禁煙措施，開展無吸煙先進(jìn)單位評選活動。
（9)各醫(yī)療衛(wèi)生單位要做好健康教育、傳染病管理、病媒生物防治、食品衛(wèi)生、二次供水衛(wèi)生等工作外，還要按照國家衛(wèi)生縣城標(biāo)準(zhǔn)中單位和居民區(qū)衛(wèi)生的要求，開展本單位及所屬家屬區(qū)的衛(wèi)生整潔工作，建立健全衛(wèi)生管理組織和管理制度，優(yōu)化、美化環(huán)境。
（10）加強(qiáng)醫(yī)療廢物的管理，建立醫(yī)療廢物專門的收運(yùn)系統(tǒng)，各醫(yī)院醫(yī)療廢物有專人管理并建立廢物產(chǎn)生、轉(zhuǎn)運(yùn)及處理臺帳。加強(qiáng)對醫(yī)療危險(xiǎn)廢物的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，醫(yī)療危險(xiǎn)廢物堆放地有明顯標(biāo)志，建立現(xiàn)場檢查臺帳，完善醫(yī)源性廢水處理設(shè)施，做到達(dá)標(biāo)排放。
（11）加強(qiáng)對美容美發(fā)行業(yè)規(guī)范管理，使其經(jīng)營環(huán)境、衛(wèi)生條件符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（12）督促食品生產(chǎn)企業(yè)和食品經(jīng)營企業(yè)配備衛(wèi)生管理人員，堅(jiān)持經(jīng)常性的衛(wèi)生管理和監(jiān)督檢查。
（13）配合工商局抓好“六小”行業(yè)整治。
11、教育局
中小學(xué)全面開設(shè)健康教育選修課，依據(jù)《中小學(xué)健康教育評分方案》，學(xué)校自評得分≥85分，“開課率”等5個(gè)項(xiàng)目總得分不低于自評得分的90%。
12、廣電局
（1）開辟雙創(chuàng)專欄，及時(shí)報(bào)道雙創(chuàng)工作動態(tài)。
（2）拍攝制作專題片、專題節(jié)目，全面反映雙創(chuàng)工作進(jìn)展和廣大市民參與雙創(chuàng)活動的情況。
（3）電視臺要在節(jié)目播出的黃金時(shí)段，播出雙創(chuàng)公益性宣傳標(biāo)準(zhǔn)口號。
13、文體局
（1）加強(qiáng)對文化市場的監(jiān)管,進(jìn)一步規(guī)范文化市場管理。
（2）加強(qiáng)對縣城影劇院、歌舞廳、游戲廳、網(wǎng)吧等公共場所的監(jiān)督檢查，使其設(shè)施、活動內(nèi)容有利健康，環(huán)境衛(wèi)生符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
（3）加強(qiáng)對各娛樂場所的宣傳引導(dǎo)和健康知識教育，有禁煙措施和標(biāo)志。
（4）把雙創(chuàng)宣傳列入計(jì)劃，普及衛(wèi)生科普知識，提高全民衛(wèi)生意識。
14、交通局
（1）制定窗口單位衛(wèi)生達(dá)標(biāo)方案。
（2）加快新汽車站的建設(shè)。
（3）根據(jù)國家有關(guān)衛(wèi)生法規(guī)和國家衛(wèi)生縣城標(biāo)準(zhǔn)，抓好汽車站內(nèi)環(huán)衛(wèi)設(shè)施建設(shè)、日常衛(wèi)生管理、清掃保潔工作，抓好縣城公路沿線衛(wèi)生管理。
（4）車站要設(shè)立永久性雙創(chuàng)宣傳公益廣告牌匾和健康教育固定宣傳欄，并且做到內(nèi)容定期更換。出租車必須實(shí)行溫情提示，倡導(dǎo)衛(wèi)生行為，候車室設(shè)立通風(fēng)良好的吸煙室，而且有勸阻吸煙的管理人員。
（5）車站內(nèi)配備垃圾清運(yùn)車和適量垃圾箱，建有符合國家二類以上標(biāo)準(zhǔn)公廁，環(huán)衛(wèi)設(shè)施齊全，完好無損。
（6）負(fù)責(zé)做好縣鄉(xiāng)公路，鄉(xiāng)村道路治理衛(wèi)生的管理，徹底解決縣鄉(xiāng)村道的環(huán)境衛(wèi)生和“三堆”問題、占道清洗、等污染環(huán)境，影響道路通暢的問題。
（7）解決公交車在城內(nèi)隨意停靠、隨意上下人，及時(shí)更換停靠牌內(nèi)的宣傳內(nèi)容，保持停靠牌板面清潔。
（8）加強(qiáng)縣鄉(xiāng)道路兩側(cè)和縣城汽車清洗站的管理,制止占道洗車,清洗垃圾亂堆污水亂流等行為,維護(hù)清洗場環(huán)境衛(wèi)生。
15、公安局（交警大隊(duì)）
（1）依據(jù)國家有關(guān)法律，積極查處社會衛(wèi)生管理工作中發(fā)生的各類妨礙公務(wù)事件，嚴(yán)格管好縣城交通秩序。
（2）加強(qiáng)網(wǎng)吧的管理，積極提倡文明上網(wǎng)，杜絕未成年人在網(wǎng)吧上網(wǎng)，負(fù)責(zé)網(wǎng)吧創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作。
（3）及時(shí)查處機(jī)動車亂停、亂放、亂掉頭等違法行為及“摩的”營運(yùn)載客等現(xiàn)象。
（4）做好中小學(xué)校周圍的交通疏導(dǎo)和校園周邊環(huán)境治理工作。
（5）抓好縣城寵物管理，建立寵物登記、發(fā)證檔案，制定管理制度。
（6）在重大節(jié)日和中、高考期間,加大檢查力度，采取有效措施，減少噪聲對學(xué)生及居民的影響。
16、大市場辦
（1）繼續(xù)完成集貿(mào)市場規(guī)劃新建、改造布點(diǎn)任務(wù)提高硬件設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，提升日常管理水平，完善集貿(mào)市場超市化改造試點(diǎn)，使所有集貿(mào)市場退路進(jìn)場。
（2）加大集貿(mào)市場建設(shè)力度，完成現(xiàn)有集貿(mào)市場進(jìn)行達(dá)標(biāo)改造，活禽屠宰撤離市場，市場全面達(dá)到創(chuàng)建要求。
17、工商局
（1）加大對各類專業(yè)市場的監(jiān)督力度，規(guī)范管理，按照《食品衛(wèi)生法》的要求，加強(qiáng)市場內(nèi)食品經(jīng)營管理，保證各類市場衛(wèi)生達(dá)標(biāo)。
（2）規(guī)范市場經(jīng)營秩序，依法取締馬路市場，切實(shí)解決店外經(jīng)營和亂擺攤點(diǎn)問題。
（3）加強(qiáng)廣告管理，確保縣城城區(qū)無煙草廣告。
（4）抓好“六小”行業(yè)整治，認(rèn)真查處無照經(jīng)營，打擊假冒偽劣產(chǎn)品，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。
（5）清理市場內(nèi)占道經(jīng)營，規(guī)范經(jīng)營秩序，劃分功能區(qū),統(tǒng)一劃行歸市、統(tǒng)一門牌；配備專職保潔人員，垃圾日產(chǎn)日清,加強(qiáng)日常清掃保潔和安全管理；配置農(nóng)藥殘留檢測設(shè)備。
（6）加強(qiáng)廢品收購市場管理,經(jīng)營場所證照齊全，管理規(guī)范，垃圾分類明確,定期消毒，臺帳齊全，守法經(jīng)營。
（7）對所有露天儲煤場進(jìn)行治理,縣城建成區(qū)內(nèi)禁止新建營業(yè)性儲煤場。
（8）配合大市場辦做好集貿(mào)市場改造及建設(shè)。
18、糧食局
（1）結(jié)合糧食加工和經(jīng)營管理，認(rèn)真貫徹國家各項(xiàng)衛(wèi)生法規(guī)和有關(guān)食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，提高糧食加工、銷售的衛(wèi)生質(zhì)量，確保人民群眾身體健康。
（2）認(rèn)真抓好糧庫、糧店、面粉廠的衛(wèi)生工作。
（3）切實(shí)抓好糧食行業(yè)滅鼠和防蟲害工作。
19、農(nóng)業(yè)局、
做好農(nóng)村改廁及糞便的無害化處理以及農(nóng)田滅鼠等工作。
20、畜牧獸醫(yī)局
（1）負(fù)責(zé)抓好上市家畜、家禽及其產(chǎn)品的檢疫，配合有關(guān)部門做好無注水肉和病禽肉上市的工作，嚴(yán)禁農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品使用違禁藥物。
（2）會同衛(wèi)生部門搞好人畜共患傳染病的防治工作。
21、水利局
（1）負(fù)責(zé)抓好農(nóng)村人畜飲水、防氟改水及飲用水水源地的衛(wèi)生防護(hù)和水質(zhì)監(jiān)測。
（2）結(jié)合水利工程建設(shè)，配合衛(wèi)生部門控制飲用水衛(wèi)生導(dǎo)致的地方病傳播。
（3）堅(jiān)持對水廠直接供水人員的年度體格檢查，供水人員持有效健康證上崗，“五病”調(diào)離率達(dá)100%。
（4）對集中式供水按規(guī)定配置消毒設(shè)施，保證居民飲用安全放心水。
（5）對自來水廠水源地設(shè)置衛(wèi)生防護(hù)標(biāo)志，防護(hù)距離符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，防護(hù)范圍內(nèi)無污染源。
（6）二次供水設(shè)施每年定期清洗、消毒，有保障水質(zhì)安全和防治二次污染措施，水質(zhì)符合衛(wèi)生要求，有清洗、消毒記錄及水質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告。
（7）制定農(nóng)村供、改水達(dá)標(biāo)實(shí)施方案。
22、民政局
做好乞討流浪人員的社會救助工作。
23、國土局
加強(qiáng)縣城工業(yè)污染源和露天儲煤場的治理，確保縣城規(guī)劃區(qū)、陵區(qū)以內(nèi)無露天儲煤場。
24、旅游局
旅游局負(fù)責(zé)抓好旅游景區(qū)（點(diǎn)）的凈化、美化工作，落實(shí)省上安排的旅游景點(diǎn)廁所建設(shè)任務(wù)，協(xié)助有關(guān)部門抓好景區(qū)周邊環(huán)境的整治工作；抓好旅游飯店行業(yè)單位的衛(wèi)生設(shè)施建設(shè)和環(huán)境衛(wèi)生工作，積極開展創(chuàng)建衛(wèi)生先進(jìn)單位活動。
25、藥品監(jiān)督管理局
（1）負(fù)責(zé)食品安全的綜合監(jiān)督，組織協(xié)調(diào)和依法組織查處在重大事故。
（2）加強(qiáng)對藥品安全經(jīng)營單位衛(wèi)生管理，使其環(huán)境衛(wèi)生、個(gè)人衛(wèi)生符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
26、商務(wù)辦
（1）對本系統(tǒng)經(jīng)營管理單位按行業(yè)提出具體達(dá)標(biāo)要求，加大對本系統(tǒng)經(jīng)營管理單位衛(wèi)生監(jiān)督管理，使其達(dá)到行業(yè)達(dá)標(biāo)要求。
（2）全面實(shí)現(xiàn)生豬定點(diǎn)屠宰，無注水肉和病畜肉上市，開展牛、羊、禽類定點(diǎn)屠宰。
27、社區(qū)中心
（1）督促縣城8個(gè)居委會，做好雙創(chuàng)達(dá)標(biāo)工作。
（2）完善規(guī)范各小區(qū)衛(wèi)生管理制度，按照社區(qū)衛(wèi)生實(shí)施方案，全面做好社區(qū)環(huán)境衛(wèi)生、病媒生物防治、健康教育等創(chuàng)建工作。
28、團(tuán)縣委
（1）組織全縣青年積極參與愛國衛(wèi)生活動，每月組織青年志愿者活動不少于1次。
（2）動員廣大團(tuán)員青年積極開展多種形式的健康教育，每月不少于1次，編發(fā)健康教育學(xué)習(xí)資料，提高廣大團(tuán)員青年的衛(wèi)生觀念和自我保護(hù)意識。
（3）完成縣雙創(chuàng)辦交辦的其它創(chuàng)建工作任務(wù)。
29、工會
（1）結(jié)合本職業(yè)務(wù)，動員全縣廣大職工積極參與愛國衛(wèi)生工作，提高廣大職工的衛(wèi)生觀念和自我保護(hù)意識。
（2）組織職工開展形式多樣的健康知識教育，每月不少于1次；開展職工衛(wèi)生培訓(xùn)，7培訓(xùn)率達(dá)到95%以上，健康知曉率達(dá)80%以上，健康行為形成率達(dá)60%以上。
（3）加強(qiáng)對足療行業(yè)規(guī)范管理，負(fù)責(zé)足療行業(yè)創(chuàng)建達(dá)標(biāo)工作。
（4）完成縣雙創(chuàng)辦交辦的其它創(chuàng)建工作任務(wù)。
30、縣婦聯(lián)
（1）結(jié)合本職業(yè)務(wù)，動員全縣廣大婦女積極參與愛國衛(wèi)生工作，提高廣大婦女的大衛(wèi)生觀念和自我保護(hù)意識。
（2）對婦女進(jìn)行形式多樣的健康知識教育，每月不少于1次；利用“母親健康快車”開展機(jī)關(guān)、社區(qū)、農(nóng)村婦女的健康知識培訓(xùn)，培訓(xùn)率達(dá)到95%。
（3）完成縣雙創(chuàng)辦交辦的其它創(chuàng)建工作任務(wù)。
（三）、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)
1、按照縣政府要求，制定本轄區(qū)創(chuàng)建方案，分解任務(wù)，落實(shí)職責(zé)，督促檢查，保證如期達(dá)標(biāo)
2、沿公路兩側(cè)設(shè)集市鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好集貿(mào)市場規(guī)劃，另行選址退市還路。
3、開展鎮(zhèn)區(qū)環(huán)境衛(wèi)生整治活動，拆除超期臨建和違法搭建，營造和諧優(yōu)美的人居環(huán)境。
4、開展農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生綜合整治,清理“三堆”,建立清掃保潔隊(duì)伍,制定長效機(jī)制,努力建設(shè)社會主義新農(nóng)村。
5、狠抓農(nóng)村改廁工作,完成農(nóng)村衛(wèi)生廁所普及建設(shè)任務(wù)。
6、開展除“四害”活動,使滅鼠、滅蚊、滅蠅、滅蟑螂工作達(dá)標(biāo)。發(fā)動群眾治理環(huán)境衛(wèi)生,消除病媒生物孳生地,通過綜合防治,使鼠、蚊、蠅、蟑螂等病媒生物得到有效控制,“四害”密度三項(xiàng)達(dá)標(biāo)到全國愛衛(wèi)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),另一項(xiàng)不超過國家標(biāo)準(zhǔn)的三倍。
7、抓好鎮(zhèn)區(qū)街景亮化工作,督促沿街門店美化亮化。
8、抓好鎮(zhèn)區(qū)公廁新建任務(wù)，必須完成1座新建公廁任務(wù),新建公廁必須達(dá)到二類標(biāo)準(zhǔn),緩解群眾如廁難的問題。
9、負(fù)責(zé)轄區(qū)大街小巷保潔，環(huán)境衛(wèi)生的日常監(jiān)督管理,道路清掃保潔要達(dá)到《城市環(huán)境衛(wèi)生質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》要求。
10、推廣鎮(zhèn)區(qū)群眾生活垃圾袋裝化，垃圾收集運(yùn)輸密閉化，定時(shí)定點(diǎn)上門收集，及時(shí)清運(yùn)，做到日產(chǎn)日清，垃圾袋裝率≥70%（以戶計(jì)數(shù)），垃圾清運(yùn)率100%，有簡易垃圾填埋場要做到覆蓋率和規(guī)范開展消殺工作。
11、開展鎮(zhèn)區(qū)衛(wèi)生文明市場創(chuàng)建活動,落實(shí)市場衛(wèi)生清掃保潔制度，協(xié)同衛(wèi)生、糧食、工商等部門加強(qiáng)市場功能建設(shè)和食品衛(wèi)生管理,保證市場設(shè)施完善、管理規(guī)范，有符合衛(wèi)生要求的垃圾站。
12、加強(qiáng)對鎮(zhèn)區(qū)門前四包工作的管理,落實(shí)沿街單位門前四包責(zé)任制,及時(shí)清除沿街立面野廣告,確保環(huán)境衛(wèi)生達(dá)標(biāo)。
13、積極貫徹執(zhí)行《食品衛(wèi)生法》、《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》、《傳染病防治法》等法規(guī)，認(rèn)真做好公共場所衛(wèi)生、窗口單位衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、傳染病防治、衛(wèi)生知識宣傳工作，在公共場所設(shè)置禁煙標(biāo)志，落實(shí)禁煙措施，開展無煙單位評選活動。
14、按照《飲用水源污染防治管理暫行辦法》對水源保護(hù)區(qū)進(jìn)行管理。及時(shí)查處水源保護(hù)區(qū)內(nèi)的建章建筑，加強(qiáng)水源保護(hù)區(qū)內(nèi)的垃圾清運(yùn)和管理,確保垃圾日產(chǎn)日清。
15、切實(shí)抓好社區(qū)單位衛(wèi)生管理，積極組織廣大居民和職工搞好環(huán)境衛(wèi)生和綠化美化工作，開展健康教育和衛(wèi)生評比競賽活動,社區(qū)和單位衛(wèi)生管理制度健全，環(huán)境衛(wèi)生狀況良好，院內(nèi)道路平坦，環(huán)衛(wèi)設(shè)施完善，垃圾日產(chǎn)日清，公共廁所符合衛(wèi)生要求，無違章建筑。飼養(yǎng)寵物能嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行免疫接種，糞便不污染環(huán)境。
16積極做好示范村建設(shè)，抓好村公廁、垃圾收集站、環(huán)衛(wèi)設(shè)施建設(shè),完善村道路面硬化,開展村容、村貌整治活動。
（四）、城區(qū)沿街建筑景觀整治工作
縣委、縣政府決定在城區(qū)范圍內(nèi)開展沿街建筑景觀整治工作。各有關(guān)部門、單位、城關(guān)鎮(zhèn)政府要加大街景整治工作力度，使城區(qū)主干道路及出入口特色鮮明，沿街建筑物整潔美觀、色調(diào)形式協(xié)調(diào)統(tǒng)一；門頭牌匾統(tǒng)一，戶外廣告設(shè)置規(guī)范，樣式新穎現(xiàn)代；城市主次干道四季常綠、三季有花，街景美觀宜人，座椅、果皮箱、城市公廁等完整并體現(xiàn)特色；車行道、人行道、殘疾人坡道路面平整;
1、街景整治內(nèi)容
街景整治主要以村區(qū)建成范圍內(nèi)的沿街建筑和市政設(shè)施，縣城中心區(qū)、縣城出入口和城市主干道兩側(cè)列為整治重點(diǎn)。
（1）建筑立面整治
①清洗。對于立面符合要求的建筑，統(tǒng)一進(jìn)行清洗。
②粉刷。對于原為外墻涂料粉刷的建筑、立面裝飾顏色不符合要求的建筑，按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行防水涂料的施工。
③立面裝修。對于立面裝飾符合設(shè)計(jì)要求需要補(bǔ)全的建筑，按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行干掛石材、塑鋁板、真石或貼瓷施工。
④仿古改造。對于西蘭路北段（裕華什子至馬家坡口）兩側(cè)的沿街住宅進(jìn)行仿唐式建筑改建。
⑤拆除。對于沿街一層土木結(jié)構(gòu)民用建筑、沿街臨時(shí)建筑、各個(gè)單位、企業(yè)大門前的低矮附屬建筑以及需要進(jìn)行透空綠化的沿街圍墻實(shí)施拆除。
⑥針對1—5項(xiàng)工程實(shí)施要求，根據(jù)西北地理環(huán)境及氣候特點(diǎn)，借鑒西安、咸陽及周邊縣區(qū)城區(qū)主色調(diào)設(shè)計(jì)規(guī)劃，擬推薦以白色（原有）、灰色、土黃色、赭石色為主色調(diào)，由建設(shè)局對新建工程、改建工程、建設(shè)色調(diào)進(jìn)行一街一景，規(guī)劃審批。其它與建筑主色調(diào)不協(xié)調(diào)的在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整治。
（2）市政設(shè)施的整治
①道路改造。主要針對城市道路，包括車行道、人行道改造和修補(bǔ)，電力、電信線纜入地埋設(shè)，盲道和殘疾人坡道修補(bǔ)。
②道路附屬設(shè)施。主要包括更換、補(bǔ)充和刷新垃圾箱、座椅、公交站牌、路燈、路牌等。
③街道綠化。主要包括完整和補(bǔ)植行道樹，規(guī)整街頭綠地。
④桿線規(guī)整。對于城市道路上的各種類類桿、線進(jìn)行規(guī)整，拔除不使用的電桿，對正在使用的電桿進(jìn)行油漆刷新和整治。
三、保障措施
1、提高認(rèn)識，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為確保全年創(chuàng)建工作真正落到實(shí)處，強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任制管理，堅(jiān)持“條塊結(jié)合，以塊為主，全民參與”的原則，層層動員，以現(xiàn)場會和經(jīng)驗(yàn)交流會的形式，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，充分調(diào)動各行業(yè)和全縣人民的創(chuàng)建積極性。按項(xiàng)目、分行業(yè)培養(yǎng)衛(wèi)生全面達(dá)標(biāo)的亮點(diǎn)單位，并使其連線成片，形成規(guī)模。要進(jìn)一步細(xì)化領(lǐng)導(dǎo)干部包抓責(zé)任制，各級各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，主管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓，一線指揮，現(xiàn)場督辦雙創(chuàng)工作，確保各項(xiàng)指標(biāo)按時(shí)落實(shí)，努力做到“責(zé)任全覆蓋，管理無真空，創(chuàng)建無死角”。
2、齊抓共管，形成全民參與的創(chuàng)建合力。全縣各級各部門、各行業(yè)都要在雙創(chuàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮下，樹立全局觀念，強(qiáng)化整體意識，各司其職，各負(fù)其責(zé)，齊抓共建，形成強(qiáng)大合力。縣級各部門、單位要帶頭抓落實(shí)，中省駐乾各單位，要切實(shí)樹立主人翁意識，在抓好自身各項(xiàng)創(chuàng)建工作的同時(shí)，堅(jiān)決服從所在轄區(qū)的組織和安排，主動參與全縣的各項(xiàng)創(chuàng)建活動。同時(shí)，要不斷探索群眾廣泛參與、樂于參與的創(chuàng)建形式，利用各種載體開展形式多樣的創(chuàng)建活動，把人民群眾的創(chuàng)建積極性引導(dǎo)好、保護(hù)好。要廣泛動員機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的干部職工、社區(qū)居民及中小學(xué)學(xué)生積極投身創(chuàng)建活動，大力開展“衛(wèi)生小區(qū)”、“綠色社區(qū)”、“園林單位”、“衛(wèi)生村鎮(zhèn)”等各類創(chuàng)建活動和“環(huán)保志愿者”活動，使廣大群眾真正成為創(chuàng)建工作的擁護(hù)者、支持者、參與者、受惠者，真正形成全民動手搞創(chuàng)建、萬眾一心保目標(biāo)的生動局面。
3、廣泛宣傳，營造濃厚雙創(chuàng)工作氛圍。各有關(guān)部門都要大力宣傳雙創(chuàng)工作的重大意義，普及有關(guān)創(chuàng)建知識和標(biāo)準(zhǔn)要求，做到家喻戶曉，人人皆知。縣城各主要街道、沿街各標(biāo)志性建筑物、公共場所、各窗口單位櫥窗、各旅游景點(diǎn)，都要設(shè)置雙創(chuàng)廣告和宣傳標(biāo)語。新聞媒體要開設(shè)雙創(chuàng)宣傳專欄，制作專題節(jié)目，對雙創(chuàng)工作中涌現(xiàn)出的典型事跡和典型經(jīng)驗(yàn)及時(shí)予以報(bào)道，對后進(jìn)單位公開曝光，營造濃厚的雙創(chuàng)氛圍。要通過廣泛深入的宣傳，把全縣人民的力量凝聚起來，形成人人關(guān)心創(chuàng)建、個(gè)個(gè)參與創(chuàng)建的良好局面。同時(shí)，要加強(qiáng)對群眾環(huán)保、衛(wèi)生知識的宣傳教育，不斷增強(qiáng)全縣居民衛(wèi)生和環(huán)保意識。
一、全力組織收入，稅收收入實(shí)現(xiàn)“雙過半”
上半年，我局克服了國家宏觀調(diào)控政策調(diào)整、地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、原材料價(jià)格上升等因素的影響，配合地方政府產(chǎn)業(yè)升級、節(jié)能減排的工作要求，化解了稅收收入連年高速增長帶來高基數(shù)的壓力，堅(jiān)持向管理要效益、向征管要稅收，順利實(shí)現(xiàn)了稅收收入“時(shí)間過半、任務(wù)過半”。20*年1-6月，全系統(tǒng)共組織稅收收入209.71億元，同比增長20.5%，增收35.64億元。其中：中央級收入165.36億元，同比增長18.5%，增收25.87億元；省級收入8.74億元，同比增長41.5%，增收2.56億元；市級收入35.61億元，同比增長25.4%，增收7.21億元。剔除海關(guān)代征稅和免抵調(diào)庫后，20*年1-6月份，*市國稅系統(tǒng)共組織國內(nèi)稅收直接收入134.96億元，同比增長29%，增收30.36億元，完成省局下達(dá)年度計(jì)劃的55.7%，實(shí)現(xiàn)時(shí)間任務(wù)雙過半。其中：國內(nèi)“兩稅”直接收入87.35億元，同比增長21.8%，增收15.64億元，完成省局下達(dá)年度計(jì)劃的50.7%；其它稅收收入47.61億元，同比增長44.8%，增收14.72億元，完成省局下達(dá)年度計(jì)劃的67.8%。此外，我局共辦理出口產(chǎn)品退稅78.59億元，其中退稅50.8億元，調(diào)庫27.79億元，有力地促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。上半年各區(qū)局稅收收入全面增長，其中國內(nèi)稅收直接收入增幅較快，各區(qū)的增幅都在20%以上，保持了平穩(wěn)較快的增長趨勢，為全年稅收收入任務(wù)的完成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
圍繞組織收入工作，我局做到“四個(gè)加強(qiáng)”：
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，繼續(xù)貫徹落實(shí)局領(lǐng)導(dǎo)掛鉤抓收入機(jī)制和實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部工作聯(lián)系點(diǎn)制度，市、區(qū)兩級的局領(lǐng)導(dǎo)都選擇一個(gè)基層單位作為聯(lián)系點(diǎn)，深入基層開展稅源調(diào)查，及時(shí)為基層的工作提供指導(dǎo)和服務(wù)，形成了各級局領(lǐng)導(dǎo)掛鉤、分局領(lǐng)導(dǎo)主抓、管理員落實(shí)的工作局面。南海區(qū)局還實(shí)施了《基層分局領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)稅源監(jiān)控管理辦法》、《重點(diǎn)企業(yè)稅源監(jiān)控管理辦法（試行）》等制度，分局領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭，積極開展對重點(diǎn)稅源企業(yè)的調(diào)查，及時(shí)跟進(jìn)稅收收入實(shí)現(xiàn)進(jìn)度。
（二）加強(qiáng)重點(diǎn)稅源的管理和監(jiān)控。一方面對重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)稅源、新增稅源、關(guān)停外遷減少稅源以及政策變動等情況開展深入的稅源調(diào)查，為組織收入工作提供科學(xué)可靠的參考，如：禪城區(qū)局通過實(shí)行新辦企業(yè)(項(xiàng)目)和重點(diǎn)稅源企業(yè)情況報(bào)告等制度準(zhǔn)確把握企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況。另一方面做好重點(diǎn)稅源監(jiān)控企業(yè)的數(shù)據(jù)分析，如：順德區(qū)局在掌握全區(qū)20名納稅大戶稅收情況的基礎(chǔ)上，有針對性強(qiáng)化大型企業(yè)管理；三水區(qū)局積極探索“屬地+分級+分類”的稅源管理模式，對重點(diǎn)稅源實(shí)施集約化、專業(yè)化管理。全系統(tǒng)加強(qiáng)了“四聯(lián)動”稅源監(jiān)管機(jī)制的建立和探索，市局牽頭擬定《*市國家稅務(wù)局稅收分析、納稅評估、稅源監(jiān)控、稅務(wù)稽查“四聯(lián)動”工作實(shí)施方案》，并反復(fù)征求各方面意見，目前正進(jìn)行第三稿修改。
（三）加強(qiáng)稅收分析工作。全系統(tǒng)普遍重視運(yùn)用經(jīng)濟(jì)稅收數(shù)據(jù)分析宏觀稅負(fù)和彈性系數(shù)變化和影響因素，探索稅源分析預(yù)測之路，科學(xué)制定稅收計(jì)劃分配方案，爭取組織收入工作的主動。市局按月對稅收完成情況進(jìn)行通報(bào)分析、不定期編寫專項(xiàng)稅收分析材料，及時(shí)為上級和當(dāng)?shù)卣块T提供稅收情況參考資料。
（四）加強(qiáng)免抵調(diào)庫工作。市局針對今年各地調(diào)庫需求明顯增加，指標(biāo)缺口較大的情況，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，爭取調(diào)庫指標(biāo)及時(shí)到位；各區(qū)局加快審核、調(diào)庫速度，保持了調(diào)庫進(jìn)度均衡、增速平穩(wěn)。
二、堅(jiān)持科學(xué)管理，稅收征管質(zhì)量進(jìn)一步提升
（一）夯實(shí)稅收征管基礎(chǔ)。一是加強(qiáng)小規(guī)模納稅人管理，開發(fā)了小規(guī)模納稅人監(jiān)控額核定系統(tǒng)，并在順德區(qū)局試運(yùn)行；完成了全市20*年度達(dá)標(biāo)未認(rèn)定小規(guī)模納稅人的清理工作；完成了新的“個(gè)體工商戶計(jì)算機(jī)核定定額系統(tǒng)”的上線工作，全市8536戶新開業(yè)的個(gè)體工商戶使用該系統(tǒng)核定定額。二是規(guī)范納稅人分類管理，完成95801戶（含地稅純管戶）2006－20*年度納稅信用等級評定工作，評出A級納稅人1205戶，B級納稅人86098戶，C級納稅人8461戶，D級納稅人37戶。同時(shí)，加強(qiáng)對企業(yè)的分類管理，對A、B級企業(yè)實(shí)施優(yōu)惠和激勵措施，對C、D級企業(yè)加強(qiáng)管理、重點(diǎn)監(jiān)控。三是開展了利用全國公民身份證查詢系統(tǒng)對增值稅一般納稅人法人身份證校驗(yàn)的試點(diǎn)工作，已在高明區(qū)局試點(diǎn)成功，并將在全局使用。四是做好征管輔助系統(tǒng)推廣應(yīng)用前期準(zhǔn)備工作。五是開展出口貨物視同內(nèi)銷征稅檢查，促進(jìn)了各區(qū)局對征退稅管理的重視。
（二）統(tǒng)籌開展納稅評估。市局由征管部門牽頭，采用統(tǒng)一步驟、統(tǒng)一方法、統(tǒng)一尺度、多稅共評的方式，加大了對全系統(tǒng)各行業(yè)、各稅種納稅評估的統(tǒng)籌力度，形成了評估工作合力。全市確定家電制造企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品收購加工企業(yè)、開業(yè)十年以上仍未獲利外資企業(yè)、指標(biāo)異常或連續(xù)兩年虧損企業(yè)等4項(xiàng)為今年重點(diǎn)納稅評估項(xiàng)目。按照市局的總體納稅評估計(jì)劃，市局各業(yè)務(wù)部門分別制定了相關(guān)的納稅評估工作方案，確定評估指標(biāo)和評估名單，對評估工作提出具體要求。在市局的統(tǒng)籌下，各區(qū)局結(jié)合自身實(shí)際，采取有效措施開展納稅評估工作，如南海區(qū)局分別對建陶、農(nóng)產(chǎn)品、自選商場、家電、汽車銷售、制鞋和房地產(chǎn)等七個(gè)行業(yè)組織開展了納稅評估；禪城區(qū)局通過對稅收信息庫中的行業(yè)明細(xì)自編碼的修訂完善,擴(kuò)展了稅負(fù)監(jiān)控行業(yè)范圍，豐富了信息化手段。另外，開展了家用電器制造企業(yè)“評稅易”軟件的推廣工作。該軟件具有提高納稅人納稅申報(bào)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)申報(bào)監(jiān)控關(guān)口前移，便于稅收信息采集和提高納稅評估工作效率的優(yōu)點(diǎn)，通過前期的試點(diǎn)，我局將于7月1日開始在全市家電制造業(yè)統(tǒng)一推廣使用。
（三）扎實(shí)貫徹執(zhí)行新企業(yè)所得稅法。切實(shí)開展新企業(yè)所得稅法的宣傳、輔導(dǎo)和執(zhí)行工作，制定《*市國稅系統(tǒng)關(guān)于貫徹落實(shí)新企業(yè)所得稅法工作方案》，有效指導(dǎo)貫徹實(shí)施工作；準(zhǔn)確貫徹有關(guān)政策，及時(shí)制定操作指引，統(tǒng)一規(guī)范政策執(zhí)行，并妥善處理有關(guān)政策問題；通過多種方式，切實(shí)抓好新企業(yè)所得稅法的內(nèi)、外宣傳與培訓(xùn)工作等。另外，通過深入開展調(diào)研工作，就新稅法的實(shí)施對全市企業(yè)所得稅收入產(chǎn)生的影響、新稅法實(shí)施過渡期內(nèi)如何做好企業(yè)所得稅工作等問題進(jìn)行了深入的研討與數(shù)據(jù)分析，市局完成了《關(guān)于新企業(yè)所得稅法實(shí)施后總分機(jī)構(gòu)征管問題的思考》、《關(guān)于新企業(yè)所得稅法實(shí)施后不在本市繳納企業(yè)所得稅法的分支機(jī)構(gòu)情況的報(bào)告》；禪城區(qū)局完成了《禪城區(qū)跨省市總分機(jī)構(gòu)企業(yè)所得稅征管稅源存在的問題及對策》等一批政策變化對策研究、稅收分析成果報(bào)告，均受到了省局、市政府、區(qū)政府的好評和重視。
（四）反避稅工作取得新進(jìn)展。上半年市局的反避稅工作主要集中在順德某企業(yè)的重大避稅涉嫌案上，經(jīng)過與企業(yè)的三次正式約談，調(diào)查取證工作已經(jīng)取得一定的突破。對2006年度前上報(bào)總局立案的案件進(jìn)行了清理，南海、順德區(qū)局共同完成了2戶企業(yè)的轉(zhuǎn)讓定價(jià)調(diào)整工作，合共彌補(bǔ)虧損19萬元，調(diào)增應(yīng)納稅所得額2165萬元，補(bǔ)繳所得稅187.5萬元。在優(yōu)化反避稅工作模式和完善制度建設(shè)方面，為發(fā)揮基層稅務(wù)部門的稅收征管優(yōu)勢，加強(qiáng)反避稅的基礎(chǔ)性工作，提高反避稅工作質(zhì)效，市局將實(shí)施市、區(qū)和分局三級聯(lián)動、齊抓共管的反避稅工作模式，目前相關(guān)的工作指導(dǎo)意見和具體實(shí)施方案正在各區(qū)局征求意見。
（五）出口退稅管理水平全面提升。一是實(shí)施征、退合一后，基層單位利用企業(yè)征管信息對退稅審核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，深入企業(yè)調(diào)查，退稅工作重心逐漸由“案頭審核”轉(zhuǎn)移到“稅源監(jiān)控”，稅收監(jiān)管效力大幅提升。二是深入開展出口退稅稅源調(diào)查，對全市20*年出口形勢及退稅指標(biāo)進(jìn)行分析預(yù)測，出口退稅工作的前瞻性得到加強(qiáng)。三是進(jìn)一步優(yōu)化和完善出口退稅輔助系統(tǒng)，退稅預(yù)警評估工作得到有效開展。共對120戶企業(yè)進(jìn)行了評估，發(fā)現(xiàn)有問題企業(yè)14戶，經(jīng)評估認(rèn)定不予退（免）稅21萬元，補(bǔ)提銷項(xiàng)稅額4*萬元。四是充分利用信息化管理手段，開發(fā)使用“數(shù)據(jù)通”軟件、“*市外貿(mào)企業(yè)單證管理軟件”，提高工作效率；針對出口退稅管理漏洞對相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行比對清理，同時(shí)制定相應(yīng)的管理辦法，政策指導(dǎo)能力與監(jiān)控能力不斷提高。
三、堅(jiān)持依法行政，依法治稅工作水平進(jìn)一步提高
（一）大力推行稅收執(zhí)法信息管理系統(tǒng)。全系統(tǒng)高度重視，通過做好推廣應(yīng)用工作，狠抓執(zhí)法質(zhì)量的提高，稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)的監(jiān)控作用得到有效發(fā)揮，執(zhí)法過錯(cuò)行為逐月下降，全系統(tǒng)的執(zhí)法正確率由20*年1月的70.21％上升至5月份的99.99％。為提高執(zhí)法正確率，各區(qū)局采取了有效措施，如：禪城區(qū)局將結(jié)果通報(bào)到各個(gè)崗位；南海區(qū)局通過實(shí)務(wù)操作指引、分局經(jīng)驗(yàn)介紹等形式，組織干部交流學(xué)習(xí)；順德樂從分局建立快速反饋機(jī)制，實(shí)施一日一查、一月一報(bào)，等等。通過推行稅收執(zhí)法信息管理系統(tǒng)，干部按程序辦事的意識明顯增強(qiáng)，CTAIS的操作、應(yīng)用和運(yùn)行水平得到了明顯提高，為實(shí)施責(zé)任考核和推進(jìn)落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制打下良好基礎(chǔ)。為將系統(tǒng)應(yīng)用推向深入，建立人機(jī)結(jié)合的考核模式，市局?jǐn)M訂了《*市國家稅務(wù)局稅收執(zhí)法考核及過錯(cuò)責(zé)任追究辦法（試行）》，并多次征求意見，爭取早日出臺，以進(jìn)一步嚴(yán)密執(zhí)法監(jiān)控體系。
（二）深入開展稅收規(guī)范性文件清理工作。建立規(guī)范性文件定期清理制度，嚴(yán)格執(zhí)行稅收規(guī)范性文件制定管理辦法，著力建立健全稅收規(guī)范性文件清理工作的長效機(jī)制，充分利用我局開發(fā)的稅收規(guī)范性文件清理系統(tǒng)，使文件清理工作日常化、規(guī)范化，提高稅收規(guī)范性文件的后續(xù)管理工作質(zhì)量。共清理全文已失效或者廢止的稅收規(guī)范性文件市一級的297份，區(qū)一級的610份；清理部分條款已失效或者廢止的稅收規(guī)范性文件市一級的82份，區(qū)一級的188份。
（三）稅務(wù)稽查職能作用全面發(fā)揮。上半年，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊虛開增值稅專用發(fā)票和接受虛開增值稅專用發(fā)票，利用“四小票”騙抵稅款以及騙取出口退稅等涉稅違法行為，查處利用虛假憑證、做假賬以及賬外經(jīng)營等手段進(jìn)行偷逃稅款的違法行為。狠抓大要案查處工作，查處*市高明匯源豪庭房地產(chǎn)有限公司、中國銀行*分行、中國石化*分公司、南海區(qū)輕騎摩托車有限公司4宗案件，查補(bǔ)稅款321萬元，罰款4.5萬元。全面做好稅收專項(xiàng)檢查工作，對房地產(chǎn)及建筑安裝業(yè)和煙草行業(yè)開展稅收專項(xiàng)檢查工作，目前已完成企業(yè)自查工作，自查查補(bǔ)稅款9588.12萬元，立案檢查查補(bǔ)稅款623.81萬元，查補(bǔ)稅款合計(jì)10211.93萬元。開展嚴(yán)厲打擊制售假發(fā)票和非法代開發(fā)票專項(xiàng)整治行動，聯(lián)合地稅、公安部門采取了正反宣傳、媒體曝光等形式積極營造打擊震懾的社會氛圍，有效地遏制了犯罪分子的囂張氣焰。積極穩(wěn)妥做好舉報(bào)工作及金稅協(xié)查工作，充分發(fā)揮“舉報(bào)管理信息系統(tǒng)”的作用，完善舉報(bào)案件分類管理，上半年有效受理群眾涉稅舉報(bào)案件76宗，金稅協(xié)查按期回復(fù)率100%。
四、落實(shí)“兩個(gè)減負(fù)”，納稅服務(wù)工作進(jìn)一步優(yōu)化
（一）常抓不懈做好稅收宣傳。今年的稅收宣傳月，全系統(tǒng)緊扣“稅收·發(fā)展·民生”的宣傳主題，上下聯(lián)動，創(chuàng)新形式，開展了全方位、多渠道、多層次的稅收宣傳活動，收到了良好的社會效果。例如市局承辦省局“情系稅收魂?duì)恐腥A”攝影作品巡展開幕式；組織開展“小小稅宣員走進(jìn)辦稅服務(wù)廳”活動；制作播放《稅收·發(fā)展·民生》電視新聞專題片；舉辦“納稅服務(wù)大家談”專題訪談節(jié)目等，讓稅收宣傳走向社會，走進(jìn)家庭。各區(qū)局也因地制宜，推出了各具特色的宣傳活動，如順德區(qū)局舉辦“新企業(yè)所得稅法”知識網(wǎng)上競賽，吸引了7736家企業(yè)參加，營造了“講稅法、學(xué)稅法、用稅法”的良好氛圍；三水區(qū)局首創(chuàng)“稅收·發(fā)展”論壇，召開稅收信息專題通報(bào)會，確保稅收政策的宣傳和支持到位；禪城區(qū)局組織了“稅務(wù)助遷東華里”活動；南海區(qū)局推出稅宣景區(qū)門票；高明區(qū)局開展了“組建協(xié)稅護(hù)稅志愿者隊(duì)伍”等，這些都使誠信納稅的社會風(fēng)氣得到了增強(qiáng)。
（二）加強(qiáng)辦稅服務(wù)廳建設(shè)。全市統(tǒng)一規(guī)范辦稅服務(wù)廳門口標(biāo)識牌的樣式、規(guī)格。各區(qū)局也采取多種措施不斷完善辦稅服務(wù)廳管理，如：南海區(qū)局在辦稅服務(wù)廳設(shè)立自助辦稅區(qū)，引導(dǎo)納稅人使用提供的計(jì)算機(jī)設(shè)備自助下載填寫有關(guān)表格，辦理網(wǎng)上辦稅等業(yè)務(wù)；順德區(qū)局全面推廣納稅服務(wù)信息平臺，整合排隊(duì)叫號、政務(wù)公開、信息查詢、自助辦稅和數(shù)字管理等功能；高明區(qū)局試點(diǎn)組織開展了“服務(wù)之星”評比工作等，前臺納稅服務(wù)水平有了很大提升。
（三）積極開展政務(wù)公開工作。今年我局充分運(yùn)用國稅門戶網(wǎng)站、新聞媒介、公示欄等載體，深入實(shí)施政務(wù)公開工作。上半年，部署開展了市局機(jī)關(guān)政務(wù)公開自查自評工作；市局編制了互聯(lián)網(wǎng)站公開目錄，進(jìn)一步完善網(wǎng)站公開欄目設(shè)置；制定了《依申請公開政府信息實(shí)施辦法》、《政府信息公開保密審查實(shí)施辦法》、《政府信息公開指南》，進(jìn)一步完善政務(wù)公開制度，規(guī)范公開形式，增強(qiáng)了政務(wù)公開的針對性和實(shí)效性。市局征管科還統(tǒng)籌各業(yè)務(wù)部門整理匯總辦稅公開事項(xiàng)，保障了納稅人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。各區(qū)局則以辦稅服務(wù)廳為主要平臺抓好對外公開、以內(nèi)部網(wǎng)站、行政管理系統(tǒng)為重要平臺抓好對內(nèi)公開，取得了一定成效。
（四）清理簡并納稅人報(bào)送涉稅資料。市局積極組織清理工作，制定清理工作方案、明確了清理工作步驟，上半年，清理簡并保留的辦稅業(yè)務(wù)169項(xiàng)，涉及減少報(bào)送涉稅資料的辦稅業(yè)務(wù)134項(xiàng)，取消的辦稅業(yè)務(wù)123項(xiàng)，大大減輕了納稅人負(fù)擔(dān)。
（五）完善網(wǎng)上辦稅，切實(shí)為納稅人和基層減負(fù)。一是改進(jìn)網(wǎng)上辦稅。在網(wǎng)上申報(bào)中推廣CA電子數(shù)字認(rèn)證，納稅人網(wǎng)上申報(bào)后無需報(bào)送紙質(zhì)申報(bào)資料，實(shí)現(xiàn)了申報(bào)“無紙化”。二是推廣報(bào)稅完整性檢查軟件。利用CTAIS2.0發(fā)票售賣信息與防偽稅控網(wǎng)絡(luò)版系統(tǒng)發(fā)票采集信息進(jìn)行比對，使增值稅一般納稅人無需另行報(bào)送相關(guān)的發(fā)票原件或復(fù)印件，也可保證報(bào)稅的完整性。
（六）做好12366納稅服務(wù)熱線的各項(xiàng)工作。今年上半年，我局123666納稅服務(wù)熱線共接收和解答納稅人來電88*0條，解答網(wǎng)上咨詢5224條，得到了納稅人的充分肯定。市局還每月編發(fā)12366熱線運(yùn)行情況通報(bào)，分析通報(bào)運(yùn)行情況，及時(shí)反映納稅人問題建議，較好地發(fā)揮了納稅服務(wù)熱線的窗口職能作用。
五、堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，制度建設(shè)水平進(jìn)一步提升
（一）創(chuàng)新推進(jìn)稅務(wù)流程管理。上半年，我局經(jīng)過反復(fù)論證，決定由市局統(tǒng)一和規(guī)范全系統(tǒng)的稅收征管業(yè)務(wù)和行政管理業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，內(nèi)容包括建立統(tǒng)一的崗責(zé)體系、征管業(yè)務(wù)流程和行政管理流程三部份。征管流程及行政流程的適用范圍均為市、區(qū)、分局三級稅務(wù)機(jī)關(guān)。目前我局已制定《*市國家稅務(wù)局流程管理實(shí)施方案》，明確了實(shí)施的組織、目標(biāo)、方法、步驟等，并將于下半年開始實(shí)施。
（二）試行市局對區(qū)局的工作考核，完善考核機(jī)制。上半年，市局通過積極開展調(diào)研，在充分征求意見和反復(fù)研討的基礎(chǔ)上，設(shè)定科學(xué)合理的考核項(xiàng)目和指標(biāo)，制定了《*市國家稅務(wù)局工作考核辦法（試行）》，開始實(shí)施市局對區(qū)局的考核。由于市局工作考核辦法的試行，促進(jìn)了全系統(tǒng)三級考核體系的建立，各區(qū)局均將市局對區(qū)局的考核指標(biāo)進(jìn)行分解，細(xì)化成對各部門的考核指標(biāo)，使原來已建立兩級考核體系的南海、順德區(qū)局的考核體系更加完善；未完全建立兩級考核系統(tǒng)的禪城、高明、三水區(qū)局也加快了工作考核體系的建立。市局對區(qū)局的工作考核辦法的實(shí)施，使得市局、區(qū)局、分局“三位一體”的一體化格局更加牢固，有力地發(fā)揮了市局的指揮主導(dǎo)作用，有效地促進(jìn)了全系統(tǒng)各項(xiàng)工作的開展。
（三）督查督辦納入信息化管理軌道。上半年，市局通過不斷修改論證與測試，開發(fā)了督查督辦管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了督查督辦工作在手段和技術(shù)上的創(chuàng)新，并于7月1日起開始在全市國稅系統(tǒng)推廣應(yīng)用。為配合督查督辦管理系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，市局還制定了市局機(jī)關(guān)應(yīng)用該系統(tǒng)的操作規(guī)程，規(guī)范流程管理及操作要求，保證了該系統(tǒng)的高效運(yùn)行。督查督辦管理系統(tǒng)的使用，加強(qiáng)了對重點(diǎn)工作的督查督辦，提高了行政工作效率，促進(jìn)了各項(xiàng)重點(diǎn)工作的落實(shí)。
（四）基層管理工作創(chuàng)新不斷。根據(jù)自身的實(shí)際，各區(qū)局以創(chuàng)新發(fā)展為指導(dǎo)，大力加強(qiáng)基層建設(shè)，推動科學(xué)管理水平和機(jī)關(guān)效能不斷提升。如三水區(qū)局實(shí)行“執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)目”運(yùn)作，推進(jìn)管理創(chuàng)新，工作落實(shí)項(xiàng)目化；推行計(jì)劃管理，工作點(diǎn)評制度化。順德區(qū)局制定了管理互動機(jī)制，融合區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)掛鉤抓點(diǎn)、科室與分局掛鉤、科室為分局辦實(shí)事、分局結(jié)對等活動方案，提高了區(qū)局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)稅收工作的能力，增強(qiáng)了科室服務(wù)基層的意識。禪城區(qū)局加速行政運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，修訂了《禪城區(qū)國家稅務(wù)局局務(wù)會議制度》，規(guī)范稅收收入分析會制度，完善了區(qū)局議事機(jī)制，建立會議情況匯報(bào)制度，以確保各項(xiàng)工作布置的落實(shí)；修訂了區(qū)局“稅收征管與行政管理業(yè)務(wù)流程”，將于7月1日起實(shí)施。高明區(qū)局以“和諧合力，以點(diǎn)帶面、集中攻關(guān)、層層推進(jìn)”為理念，制定了“十大重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目”的工作規(guī)劃，進(jìn)一步強(qiáng)化了工作合力，明確了工作目標(biāo)，提高了工作效能，促進(jìn)各部門之間良性互動的工作格局的形成。
六、堅(jiān)持以人為本，隊(duì)伍建設(shè)力度加大
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。一是扎實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政教育，完善內(nèi)網(wǎng)廉政宣傳教育平臺，充實(shí)內(nèi)容，鏈接各區(qū)局廉政網(wǎng)頁，努力構(gòu)建廉政“大宣教”的格局。在全系統(tǒng)部署開展了廉政文化建設(shè)活動，并計(jì)劃于8月份舉辦全系統(tǒng)廉政文藝演出。二是完成執(zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)的測試運(yùn)行以及人員操作培訓(xùn)等工作。對試行中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)上報(bào)省局提請解決，使系統(tǒng)推行的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作落實(shí)到位。三是參與后備領(lǐng)導(dǎo)干部選拔、公務(wù)員招錄面試、政府采購、資產(chǎn)處置以及財(cái)務(wù)內(nèi)審、發(fā)票檢查、對區(qū)局巡視等工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對“兩權(quán)”運(yùn)行的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的過程監(jiān)督。開展了對基層納稅服務(wù)、稅收管理員監(jiān)督管理的調(diào)查研究。四是開展機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)活動，提出并落實(shí)整改措施，促進(jìn)全系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)。市局參加《民生直通車》上線直播工作，共處理業(yè)務(wù)咨詢、意見建議及行政投訴等方面來電40個(gè)；參加了*電臺“機(jī)關(guān)作風(fēng)大家談”節(jié)目，由馮林局長親自參加節(jié)目直播，就機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)和辦稅服務(wù)方面群眾關(guān)注的突出問題作了回應(yīng)，并提出了改進(jìn)的措施，促進(jìn)了群眾對國稅工作的理解支持與監(jiān)督。開展了全系統(tǒng)納稅人訪談和問卷調(diào)查工作，共組織納稅人訪談160戶次，發(fā)放調(diào)查問卷4400份，全面系統(tǒng)地收集到納稅人對國稅工作的意見建議。通過扎實(shí)開展上述廉政建設(shè)工作，有效地發(fā)揮了保駕護(hù)航的作用。
（二）干部隊(duì)伍素質(zhì)進(jìn)一步加強(qiáng)。一是進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。加強(qiáng)黨組中心組的學(xué)習(xí)，不斷提高思想政治素質(zhì)。對禪城、南海、順德區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員實(shí)行巡視。做好市、區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)班子組織建設(shè)工作。上半年，調(diào)整市局班子成員3名，區(qū)局班子成員3名，優(yōu)化了領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了全系統(tǒng)上下之間、地區(qū)之間的聯(lián)系和協(xié)作。開展了干部離任審計(jì)工作。二是加強(qiáng)公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)。繼續(xù)開展干部交流及培養(yǎng)鍛煉工作，選派1名市局中層干部到區(qū)局掛職鍛煉，并對干部培養(yǎng)鍛煉的情況和效果進(jìn)行調(diào)研；圓滿完成20*年公務(wù)員招錄面試工作，今年我市國稅系統(tǒng)共招錄公務(wù)員30人。以全省檔案檢查為契機(jī)，規(guī)范市局機(jī)關(guān)的人事檔案管理。三是大力夯實(shí)教育培訓(xùn)工作基礎(chǔ)。制定了全市國稅系統(tǒng)20*年教育培訓(xùn)工作計(jì)劃；配合省局做好處級干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作、全省國稅系統(tǒng)基層稅務(wù)分局長及辦稅服務(wù)廳主任培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)政水平；完成了全市國稅系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)教育培訓(xùn)資料的錄入工作，為全省國稅系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)的開通打好基礎(chǔ)工作。
（三）深入開展解放思想學(xué)習(xí)討論和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀實(shí)踐活動。制定了學(xué)習(xí)討論活動的具體實(shí)施計(jì)劃，按步驟扎實(shí)開展思想發(fā)動、調(diào)查研究、分析檢查、民主評議、解決問題和民主測評各個(gè)階段的工作，在全系統(tǒng)掀起解放思想大討論熱潮，開展了“解放思想大家談”，開展了“我為*國稅科學(xué)發(fā)展建言獻(xiàn)策征文”、“解放思想學(xué)習(xí)活動征文”等系列活動，查找制約思想解放的原因，破解阻礙科學(xué)發(fā)展難題，并以此為契機(jī)，促使內(nèi)部管理更規(guī)范、團(tuán)隊(duì)更加和諧。
