時(shí)間：2022-07-28 18:27:32
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇國防經(jīng)濟(jì)學(xué)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：征募制度；征兵制；募兵制；經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；綜述
中圖分類號：F063.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2012）03-0029-05
一、引言
正如荷馬在《伊利亞特》（Iliad）中所吟唱的那樣：人類會(huì)厭倦睡覺、厭倦愛情、厭倦唱歌、厭倦跳舞，但對戰(zhàn)爭卻樂此不疲。戰(zhàn)爭是人類社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，幾乎伴隨著人類文明的整個(gè)進(jìn)程。為了保障國家安全，避免在推行叢林法則的世界中成為獵物，各國都不遺余力地進(jìn)行國防建設(shè)，然而在資源一定的背景下，大炮與黃油不可避免地會(huì)產(chǎn)生矛盾，資源如何在國防與民用部門之間分配成為以研究資源稀缺性為己任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家無法回避的重要問題。同時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)與國防具有統(tǒng)一性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥圭爾（McGuire，1995）曾通過列舉經(jīng)濟(jì)（學(xué)）與國防四個(gè)層次的相互作用來說明兩者的依賴關(guān)系[1]。因此，國防與經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生緊密的聯(lián)系是歷史的必然。文藝復(fù)興時(shí)期佛羅倫薩的著名政治家尼科羅?馬基雅弗利（Niccolò Machiavelli，1520）在《論戰(zhàn)爭藝術(shù)》（Dell'arte Della Guerra）中曾說：誰的荷包里錢越富裕，誰就能打勝仗。
國防經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭是經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)?斯密（Adam Smith，1776），他是最早考慮國防開支對社會(huì)的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，在其《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，專辟一節(jié)“論國防費(fèi)”。1914年，英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志編輯赫斯特（Hirst）出版了《戰(zhàn)爭的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Political Economy of War），全面總結(jié)了自己對戰(zhàn)爭與經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)爭與財(cái)政、戰(zhàn)爭與工業(yè)的關(guān)系的理解[2]。1921年，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人、經(jīng)濟(jì)學(xué)大師庇古（Pigou）出版了《戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Political Economy of War，也譯為《戰(zhàn)爭的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》）一書，以一戰(zhàn)英國經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，研究戰(zhàn)爭對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的嚴(yán)重沖擊，揭示戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，以及戰(zhàn)爭資源籌集的問題[3]。這兩本著作促成了國防經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展的可能。
對于現(xiàn)代國防經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生，以英國約克大學(xué)哈特利和美國依阿華州州立大學(xué)教授桑德勒（1995）在《國防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》（Handbook of Defense Economics）中的說法認(rèn)同度最高。希奇和麥基因（Hitch，1960）的《核時(shí)代的國防經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Defense and Economics in Nuclear Age）、理查德森（Richardson，1960）的《軍備與不安全：戰(zhàn)爭起源的數(shù)學(xué)研究》（Arms and Insecurity：a mathematical study of the causes and origins of war）和謝林（Schelling，1960）的《沖突的戰(zhàn)略》（The Strategy of Conflict）三部專著的出版標(biāo)志著現(xiàn)代國防經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立[4]，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中相對比較新的一個(gè)分支。1990年《國防與和平的經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Defence and Peace Economics）雜志創(chuàng)刊，經(jīng)過歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家如佩克（Peck）、謝勒（Scherer）、奧爾森（Olson）、澤克豪澤（Zeckhause）、史密斯（Smith）、默多克（Murdoch）、布里托（Brito）、英特里蓋特（Intriligator）、恩德斯（Enders）、桑德勒（Sandler）、拉姆（Ram）、德格（Deger）和森（Sen）、羅杰森（Rogerson）、沃納（Warner）、阿什（Asch）、利希騰貝格（Lichtenberg）、哈特利（Hartley）、安德頓（Anderton）、麥圭爾（McGuire）、布若斯卡（Brzoska）、赫什利弗（Hirshleifer）、格羅斯曼（Grossman）、鄧恩（Dunne）、布拉登（Braddon）、豐塔內(nèi)爾（Fontanel）、弗里德曼（Friedman）、斯蒂格利茨（Stiglitz）等人的不斷努力，國防經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸成為西方影響深遠(yuǎn)的成熟學(xué)科。
哈特利和桑德勒（1996）認(rèn)為其研究成果對于采辦理論、博弈論和人力計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了非常重要的作用，其主要內(nèi)容涵蓋國防開支需求理論、國防供給理論、軍事人力理論、低烈度的軍事活動(dòng)理論、國防開支的外在影響理論、戰(zhàn)爭成本與損失理論六大部分。其中軍事人力的理論研究主要包括軍事人力的需求與供給、軍事人力的勞動(dòng)生產(chǎn)率、軍人的新酬結(jié)構(gòu)與補(bǔ)償、女軍人、少數(shù)民族的數(shù)量構(gòu)成，預(yù)備役的使用，軍事經(jīng)驗(yàn)對民事生活的利益回報(bào)、對國防人力資源管理的動(dòng)態(tài)過程進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋等。從人力資源管理的角度來看，一個(gè)組織的人力資源管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，它包括招聘、培訓(xùn)、使用、開發(fā)、辭退或離崗、退休等幾個(gè)階段。如果把軍隊(duì)也看成是一個(gè)生產(chǎn)戰(zhàn)斗力的組織，其人力資源的管理過程也大致經(jīng)歷了征募、訓(xùn)練、維持、使用及退役安置等幾個(gè)階段。在軍事人力的理論研究中，征募制度的研究最為引人注目，正如學(xué)科的界定不在于研究對象而在于研究方法，征募制度可以從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等多個(gè)角度研究，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對征募制度進(jìn)行研究一直以來是國防經(jīng)濟(jì)學(xué)中軍事人力理論研究中的重點(diǎn)內(nèi)容之一。所謂征募制度指的是一個(gè)國家運(yùn)用何種方法吸納一定數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的軍人來滿足該國國防體系對于軍事人力需求的制度安排。基本上可以歸結(jié)為兩種基本模式：義務(wù)兵役制（后文稱征兵制，Draft或者Conscription），自愿兵役制（后文稱募兵制AVF，All-Volunteer Force）。圍繞著征募制度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出了很多真知灼見，并逐漸延伸擴(kuò)展到整個(gè)軍事人力理論的研究，有力地推動(dòng)了國防經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。
二、征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究肇始與發(fā)展
征募制度和人類歷史一樣久遠(yuǎn)，但最早從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述兵員征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是亞當(dāng)?斯密（Adam Smith，1776）。在其《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，專辟一節(jié)“論國防費(fèi)”，他從經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本―收益分析的角度來描述古代到近代征募制度變遷的歷史，他認(rèn)為生產(chǎn)方式和技術(shù)進(jìn)步是成本―收益結(jié)構(gòu)改變的原因，而這種改變影響到兵員征募制度的選擇和變遷。他認(rèn)為，常備軍與多元化的社會(huì)是一致的，維持并雇用一部分公民，不斷地施以軍事訓(xùn)練，使兵士的職業(yè)脫離其他職業(yè)，而確然成為一種獨(dú)立的特殊職業(yè)，這種常備軍的費(fèi)用來源于國家征收的兵役稅，可以看作是募兵制的起源。同時(shí)他認(rèn)為民眾的尚武精神和組織民兵，是常備軍的支柱，而這個(gè)“民兵”具有現(xiàn)代征兵制及預(yù)備役的特點(diǎn)。同時(shí)他認(rèn)為“兵士的人數(shù)不能超過全體居民1％，過此，即不免負(fù)擔(dān)太重，危及國家經(jīng)濟(jì)”[5]。今天看來，亞當(dāng)?斯密的研究無疑是粗糙的，但畢竟是征募的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的濫觴。之后，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對征募制度進(jìn)行研究出現(xiàn)了長時(shí)間的空白。
20世紀(jì)中期以來隨著世界范圍內(nèi)兵役制度的改革與發(fā)展，西方國家在推行軍隊(duì)職業(yè)化的過程中紛紛嘗試實(shí)行征募制度的轉(zhuǎn)換，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對軍事人力問題的高度重視和廣泛研究，他們對兵員征募過程中出現(xiàn)的形形的問題進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在美國從征兵制到募兵制的轉(zhuǎn)換過程中扮演了極其重要的角色，這一時(shí)期是征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的黃金時(shí)期。從二戰(zhàn)結(jié)束到1973年7月，美國一直實(shí)行的是征兵制。1964年，在美國國防部工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾特?維（Walter Y.Oi）提出了募兵制的可行性的內(nèi)部報(bào)告，并在1967年連續(xù)公開發(fā)表了兩篇關(guān)于征兵制成本的論文。1966年，隨著越南戰(zhàn)爭的升級，美國國內(nèi)關(guān)于廢除征兵制的呼聲開始逐漸高漲，一些著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也參與進(jìn)來。芝家哥學(xué)派創(chuàng)始人弗里德曼（Friedman，1966）在1966年12月19日《新聞周刊》的專欄中寫到：目前管理（征兵制）部隊(duì)的真正耗費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于管理同樣規(guī)模的募兵制部隊(duì)，原因在于后者是由認(rèn)為參軍是最好的選擇的人構(gòu)成的。后來他進(jìn)一步認(rèn)為征兵制度的缺陷在于“不公平、奢侈、與自由社會(huì)不相一致”[6]。其余作出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還有阿爾特曼和菲希特（1967）[7]，漢森和薇絲柏德（1967）[8]，米勒（Miller，1968）[9]，費(fèi)舍爾（Fisher，1969）[10]羅伯特?巴羅（Robert Barro，1971）[11]等。1968年，福吉尼亞大學(xué)畢業(yè)生（包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家David Johnson，Matt Lindsay，Jim Miller，Mark Pauly，Robert Tollison，Tom Willett，and Joe Scolnick等人）撰寫了擁護(hù)募兵制的很多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。征募制度改革的爭論在于回答反對募兵制的九條理由，包括：（1）募兵制費(fèi)用過于昂貴；（2）募兵制在危機(jī)時(shí)期缺乏靈活性；（3）破壞愛國熱情，腐蝕了公民應(yīng)該為國服務(wù)的道德信念；（4）威脅民主價(jià)值；（5）不具有種族代表性；（6）成為惟利是圖的部隊(duì)；（7）刺激敵對國家的軍事冒險(xiǎn)；（8）戰(zhàn)斗力低下，因?yàn)橹荒芪芰Ρ容^差的人服役；（9）擠占其他國防支出，侵蝕了國防的數(shù)量以及質(zhì)量[12]。擁護(hù)募兵制的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，第一條理由是錯(cuò)誤的，缺乏理論依據(jù)，其他八條理由缺乏實(shí)證基礎(chǔ)，因此斗爭的焦點(diǎn)主要是費(fèi)用問題。為了專門研究這個(gè)問題，1969年尼克松成立了研究募兵制可行性的專門機(jī)構(gòu)――蓋茨委員會(huì)，該委員會(huì)包括著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼（Friedman）羅切斯特大學(xué)校長艾倫?瓦里斯（W. Allen Wallis）羅切斯特大學(xué)商學(xué)院院長威廉?麥克林（William Mecliling）、后來的美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘（Alan Greenspan），以及其他許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如David Kassing， Walter Oi， Harry Gilman，Robert Barro，John White等），他們的努力為美國最終廢除征兵制鋪平了道路，也極大地豐富了征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[13]。
美國的募兵制經(jīng)歷了多年的風(fēng)雨，期間遇到很多困難，如何應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有效地對募兵制度進(jìn)行管理成為該時(shí)期的主要任務(wù)。雖然支持重返征兵制的意見一直沒有停息，不少學(xué)者對于募兵制的成本要少于征兵制一直持懷疑態(tài)度。李和麥肯錫（Lee＆ McKenzie，1992），羅絲（Ross，1994）[14]，沃納和阿什（Warner＆ Asch，1995），沃納（Warner，2005）的研究表明募兵制不一定總具有較低的社會(huì)成本，當(dāng)部隊(duì)數(shù)量擴(kuò)大的時(shí)候，部隊(duì)的工資總量就會(huì)增加，政府就必須通過增加稅收來支付。而稅收導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)的扭曲效應(yīng)會(huì)造成較重的稅收成本，當(dāng)這個(gè)數(shù)值達(dá)到一定范圍后，募兵制就不是最好的選擇。布朗寧（Browning，1987）運(yùn)用局部均衡分析方法測算了美國稅收的邊際超額負(fù)擔(dān)，大約等于國家稅收的31.8%~46.9%[15]。另外一些學(xué)者仍然對于募兵制能否保證兵員質(zhì)量、人力成本的高預(yù)算對軍事研究與裝備資金的擠占問題以及募兵制兵員能否代表社會(huì)各階層充滿擔(dān)心。沃納和阿什（Warner＆Asch，2001）研究發(fā)現(xiàn)目前軍事人力的成本在國民生產(chǎn)總值與軍事開支中的比例自1973年以來一直呈下降趨勢，目前占GDP的比例只有0.8%，而冷戰(zhàn)時(shí)期這個(gè)數(shù)字最多曾達(dá)到2%[16]。西蒙和沃納（2007）通過分析美國1998年到2000年兵員來源的數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，40%的兵員來自中產(chǎn)階級以上家庭，少數(shù)民族比例也沒有明顯變化。他們同時(shí)通過假設(shè)增加100 000名義務(wù)兵，計(jì)算其節(jié)約的成本，發(fā)現(xiàn)其節(jié)約的成本少于同等數(shù)量的募兵制兵員所節(jié)約的社會(huì)成本，戰(zhàn)斗力也不如后者，同時(shí)由于個(gè)體戰(zhàn)斗力的提高可以以較少的人數(shù)維持較高的戰(zhàn)斗力，而節(jié)約的成本可以用于軍事研究與裝備更新[17]。經(jīng)過激烈辯論，美國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然認(rèn)為募兵制仍是目前最好的選擇。
圍繞征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的命題，很多并不是直接研究征募制度，但研究的每一個(gè)問題都與兵員征募制度密切相關(guān)，從此以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野也由征募制度的研究開始擴(kuò)展到軍事人力經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。綜合而言，對于征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作出突出貢獻(xiàn)的主要有沃爾特?維（Walter Y.Oi）、詹姆斯?米勒（James Miller）、貝絲?阿什（Beth Asch）以及約翰?沃納（John Warner）。
三、征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題
征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題主要圍繞征募制度的成本以及選擇進(jìn)行，規(guī)范分析與實(shí)證分析結(jié)合，征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心是通過經(jīng)濟(jì)學(xué)研究回答征兵制與募兵制哪個(gè)制度更具有優(yōu)勢，如何進(jìn)行選擇。
首先在于對成本內(nèi)涵的界定上，政府官員更傾向于預(yù)算成本，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家則提出經(jīng)濟(jì)成本的概念，該概念除了包括預(yù)算成本以外還包括其他隱性成本，如個(gè)人機(jī)會(huì)成本、兵役稅等。弗里德曼（Friedman，1967）堅(jiān)持認(rèn)為在做任何決定時(shí)必須考慮經(jīng)濟(jì)成本而不是預(yù)算成本。[18]阿爾特曼和菲希特（1967）根據(jù)國防部的調(diào)查數(shù)據(jù)，通過選擇參軍選擇自由度比較高的群體作為樣本，克服了經(jīng)典的“鑒別難題”（identification problem），描繪出實(shí)行募兵制情況下的軍事人力供給模型。他們發(fā)現(xiàn)在征兵制條件下，四個(gè)變量起到了決定性的影響作用，分別是男性人口規(guī)模、失業(yè)率、征兵力度、季節(jié)因素。通過模型推導(dǎo)，他們發(fā)現(xiàn)募兵制的預(yù)算成本會(huì)高于征兵制，但經(jīng)濟(jì)成本要低得多。他們進(jìn)一步增加了變量，發(fā)現(xiàn)軍方的支付彈性為1.18，隨著應(yīng)募者人數(shù)的增加而不斷下降[19]。但是由于數(shù)據(jù)采集的先天缺陷以及假設(shè)不足，變量太少，他們的意見并未被重視。
同年，沃爾特?維（Walter Y.Oi）在阿爾特曼和菲希特研究的基礎(chǔ)上撰寫了《征兵制的經(jīng)濟(jì)成本》（The Economic Cost of the Draft）一文，量化的估算出全部的經(jīng)濟(jì)成本約為53.64億美元。他采用的方法如圖1所表示：首先運(yùn)用已有的數(shù)據(jù)計(jì)算出軍事人力供給曲線S，當(dāng)實(shí)行征兵制時(shí)，軍人工資水平為G，人數(shù)為A，當(dāng)征集人數(shù)增加到B，C，相應(yīng)的工資總額也增加到H，I。那么，矩形DB/BA是人數(shù)從A增加到B所增加的軍方預(yù)算成本，DEB′是應(yīng)募個(gè)人的機(jī)會(huì)成本損失，而HEGD是社會(huì)承擔(dān)的兵役稅，社會(huì)總成本為HE0B[20]。費(fèi)舍爾（Fisher，1969）在《美國經(jīng)濟(jì)評論》（The American Economic Review）上發(fā)表了《征兵制及結(jié)束征兵制的成本》（The Cost of the Draft and the Cost of Ending the Draft），提出了不考慮征兵制情況下的個(gè)體服役決策模型，他認(rèn)為，個(gè)人是否服役決定于他在軍隊(duì)中以及民用部門之間凈收益的貼現(xiàn)值的比較，收益包括貨幣收益以及非貨幣收益。在短期收入變動(dòng)都是單調(diào)遞增，可以不考慮貼現(xiàn)因素的情況下，問題就簡化為個(gè)體主要考慮不同部門收益（Wm為軍隊(duì)收益，Wc為民用部門收益）的比較。如果Wm＞W(wǎng)c，個(gè)人就選擇服役。然后以征募率為因變量，以軍民部門工資比率以及修正的失業(yè)率作為自變量，構(gòu)建了真正意義上的理論模型而不僅僅是簡化的統(tǒng)計(jì)模型。在此基礎(chǔ)上，他推算出征兵制條件下美國軍方的人力供給函數(shù)，并在此基礎(chǔ)上估算了如果廢除征兵制，美國需要增加的55億~75億美元的成本[21]。這是經(jīng)濟(jì)理論模型基礎(chǔ)上構(gòu)造軍事人力供給函數(shù)的第一次嘗試[22]（Klotz，1970）。
1973年，尼克松政府廢除征兵制度實(shí)行募兵制度后，解決募兵制度出現(xiàn)的新問題成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的問題，關(guān)于征募制度選擇的理論探討一直在持續(xù)。李和麥肯錫（1992）在《南方經(jīng)濟(jì)雜志》（Southern Economic Journal）上發(fā)表了《重新審視征兵制與募兵制的相對效率》（Reexamination of the Relative Efficiency of the Draft and the All-Volunteer Army），第一次將稅收成本作為制度選擇考慮的因素，提出了李-麥模型。假設(shè)軍事人力邊際機(jī)會(huì)成本曲線為：MOCA=a+bn，a，b為常數(shù)，n為征募人數(shù)，N為社會(huì)適役總?cè)藬?shù)，那么在募兵制條件下征募n個(gè)人的機(jī)會(huì)成本為：an+1/2bn2，在征兵制條件下征募n個(gè)人的機(jī)會(huì)成本為：an+1/2bnN。如果國家需要所有的合法服役者都參軍時(shí)，社會(huì)總機(jī)會(huì)成本一樣，但是一般情況下是不可能的，所以an+1/2bn2＜an+1/2bN，也就是募兵制優(yōu)于征兵制。如果在這個(gè)模型中加入稅收成本因素，則在募兵制條件下，軍事人力價(jià)格由市場供求均衡決定，那么征募n個(gè)軍人，軍方需要支付的工資總額為an+bn2，工資是由稅收支付的，稅收會(huì)產(chǎn)生超額負(fù)擔(dān)。假設(shè)每元稅收產(chǎn)生的差額負(fù)擔(dān)為一個(gè)正的常數(shù)?茁，那么，為了支付軍人工資會(huì)產(chǎn)生的稅收差額負(fù)擔(dān)就是：an?茁+bn2?茁。在募兵制條件下，社會(huì)總成本為：（an+2/2bn2）+an?茁+bn2?茁。征兵制條件下，假設(shè)軍方支付工資為W，那么為了支付軍人工資會(huì)產(chǎn)生的稅收差額負(fù)擔(dān)就是：W?茁N。在征兵制條件下，社會(huì)總成本為（an+1/2bnN）+W?茁n。求均衡解得到nE=4［（W－?琢）?茁+1/2bN］/b（1/2+?茁），也就是說當(dāng)征募人數(shù)n=nE時(shí)，采用哪種征募制度成本都一樣。如果n＜nE，采用募兵制成本比較低，如果n＞nE采用征兵制成本比較低。同時(shí)，當(dāng)軍事人力供給的機(jī)會(huì)成本曲線缺乏彈性時(shí)，軍人較高的工資增長引起的稅收成本就會(huì)抵消掉募兵制的優(yōu)勢[23]。以上分析把兵員征募制度的社會(huì)成本界定服役的機(jī)會(huì)成本和軍人工資引起的稅收成本之和，這顯然是不夠的。因?yàn)槠渌杀荆ㄈ缬?xùn)練成本）沒有考慮進(jìn)去，同時(shí)僅僅考慮了成本，沒有考慮社會(huì)收益。但是畢竟提供了一個(gè)理論的分析框架。
沃納和阿什（1995）在《軍事人力經(jīng)濟(jì)學(xué)》（The Economic of Military Manpower）一文中對李-麥模型進(jìn)行了進(jìn)一步修正，考慮了訓(xùn)練成本，將單期服役模型擴(kuò)展為兩期服役模型，考慮了收益問題，提出了沃-阿模型。根據(jù)沃納和阿什的分析，征兵制和募兵制的成本差異主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）軍人服役的機(jī)會(huì)成本;（2）征募和訓(xùn)練成本;（3）稅收成本。對于募兵制來說，前兩項(xiàng)的成本要低于征兵制，但是第三項(xiàng)的成本要高于征兵制。當(dāng)軍隊(duì)的規(guī)模超過某個(gè)點(diǎn)時(shí)，就可能使募兵制喪失成本上的優(yōu)勢，此時(shí)政府就應(yīng)該采用征兵制[24]。
沃納和耐古魯薩（2005）在沃-阿模型的基礎(chǔ)上，在《逃避成本與征兵理論》（Evasion Costs and the Theory of Conscription）一文又加進(jìn)了征兵制下個(gè)人逃避服役以及政府為了打擊逃避兵役行為而付出的成本，在綜合權(quán)衡兩種兵員征募制度的征募成本、訓(xùn)練成本、維持成本、稅收超額負(fù)擔(dān)和逃避成本的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了兩種征募制度選擇的理論模型[25]。
以上分析是建立在兩種兵員征募制度下，相同規(guī)模軍隊(duì)的潛在生產(chǎn)率是相同的假設(shè)前提之下的。實(shí)際上募兵制軍隊(duì)的效率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于征兵制軍隊(duì)的效率，如果考慮到效率因素，“當(dāng)一個(gè)國家需要一支大規(guī)模軍隊(duì)時(shí)，是征兵制更優(yōu)還是募兵制更優(yōu)，依然是一個(gè)模棱兩可的問題”[26]（2001）。
四、征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在中國的發(fā)展以及前景
相對西方的研究，國內(nèi)的研究才剛剛起步，現(xiàn)代西方國防經(jīng)濟(jì)學(xué)走進(jìn)中國的標(biāo)志性事件是：陳炳福（1992）譯自Schmidt主編的《軍費(fèi)問題研究》是較系統(tǒng)介紹西方國防開支理論的著作；姜魯鳴（2001）等翻譯的《國防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》是現(xiàn)代西方國防經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入中國的標(biāo)志；杜為公、盧周來、姜魯鳴（2002）等國防經(jīng)濟(jì)學(xué)者分別出版了系列介紹現(xiàn)代國防經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作；杜為公（2004）負(fù)責(zé)的國家社科基金項(xiàng)目“現(xiàn)代西方國防經(jīng)濟(jì)學(xué)最新發(fā)展研究”獲準(zhǔn)立項(xiàng)，使“國防經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一名詞第一次出現(xiàn)在國家社科基金項(xiàng)目名稱中；2004年12月第四屆“中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)”開始設(shè)立“國防經(jīng)濟(jì)學(xué)專場”。
對于征募制度的研究，杜為公（1997）在《西方國防經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，通過明確的征兵制理論模型，描述了征兵制與志愿兵役制的成本差別。姚榮（2001）通過對自愿兵役制和義務(wù)兵役制在兵員吸納成本構(gòu)成方面的比較，論證了自愿兵役制將成為軍事人力吸納的最佳方式。藺翠峰（2003）在《軍人職業(yè)化制度研究》一文中，對征兵制與募兵制的經(jīng)濟(jì)成本進(jìn)行了比較分析，最后結(jié)合了多項(xiàng)公式的計(jì)算結(jié)果，得出吸納成本與軍力規(guī)模的關(guān)系。楊罡、馬來宇（2006）以義務(wù)兵役制、志愿兵役制為對象，從兵役稅、軍隊(duì)預(yù)算成本等方面進(jìn)行量化分析，比較兩者的征募成本，認(rèn)為實(shí)行志愿兵役制成本顯然是要高于征兵制的成本，如果考慮兵役稅，那么征兵制的成本又高于志愿兵役制的成本。羅梅（2006）運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及歷史分析、動(dòng)態(tài)分析等研究方法，對我國歷次兵役制度變遷過程進(jìn)行理論概括，揭示出兵役制度變遷的比較優(yōu)勢規(guī)律。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)嚴(yán)劍峰所著的《兵員征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》（2007）是國內(nèi)目前關(guān)于征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的唯一一部專著，對不同兵員征募制度造成的成本和收益進(jìn)行了一般的、規(guī)范的分析，然后在此基礎(chǔ)上對兵員征募制度的選擇和變遷做了深入的實(shí)證分析[27]。侯永平（2007）對征募大學(xué)畢業(yè)生服役的成本收益進(jìn)行了比較深入的分析，并從大學(xué)畢業(yè)生的角度出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)模糊綜合評判模型，來探討大學(xué)畢業(yè)生的服役決策問題。2009年，萬璽負(fù)責(zé)的“軍人征募及退役改革研究”獲得國家社科基金青年項(xiàng)目立項(xiàng)，成為目前國內(nèi)第一個(gè)有關(guān)征募制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的國家級項(xiàng)目。稍后，“軍事人力資源管理”這一名詞第一次出現(xiàn)在2010年國家社科基金項(xiàng)目指南中。
應(yīng)該說，國內(nèi)關(guān)于征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析雖然取得了一些進(jìn)展，但還不夠深入，尤其是缺乏通過經(jīng)濟(jì)學(xué)為國家征募制度改革進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的政策建議。西方的征募制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不一定完全適合中國的國情，因此，未來的研究必須結(jié)合中國的國情進(jìn)行深入的規(guī)范分析與實(shí)證分析，要綜合考慮影響征募制度成本與收益的各種因素。當(dāng)然，要準(zhǔn)確估算兩種兵員征募制度對軍方成本的影響是一件相當(dāng)復(fù)雜的事情，它需要大量的數(shù)據(jù)支撐和假設(shè)。不過從學(xué)術(shù)的角度來看，重要的不僅是估計(jì)的準(zhǔn)確性，而且在于方法的科學(xué)性上。一旦采集到真實(shí)數(shù)據(jù)，把這些真實(shí)數(shù)據(jù)代入到計(jì)算方法之中就可以比較征募制度的真實(shí)成本了，在此基礎(chǔ)上，提出國家征募制度改革的具體政策建議以及時(shí)間表，真正體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)作為工具為政府決策提供參考的價(jià)值。可以毫不諱言地說，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在中國征募制度改革中的作用將同美國當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作用一樣重大。
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Economic Study of Western Military Recruitment and its Development in China
Wan Xi1,2
（1.College of Business Administration, Chongqing University of Science ＆ Technology, Chongqing 401331, China；
2.Managemet School, Queen's University, Belfast, UK BT9 1NN）
[關(guān)鍵詞]軍人社會(huì)保障制度；非正式制度；正式制度；實(shí)施機(jī)制
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度構(gòu)成的基本要素包括由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實(shí)施機(jī)制。因此，我國軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度從結(jié)構(gòu)上說也包括正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制三個(gè)要素。我國軍人社會(huì)保障激勵(lì)功能在三個(gè)方面都存在嚴(yán)重缺陷，因此，在軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度創(chuàng)新問題上我們要有整體思路，同時(shí)也要有具體的路徑選擇。
一、軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度創(chuàng)新的整體思路
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對關(guān)于制度變遷的理論分析，既繼承了西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的某些傳統(tǒng)（如經(jīng)濟(jì)人分析、邊際分析和成本收益分析等等），又超越了這種正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的限制，這種超越主要體現(xiàn)在以下方面：（1）把在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中被認(rèn)為既定不變的制度視為會(huì)被修正和創(chuàng)新的，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量。制度內(nèi)生化是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要特征。（2）放棄了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“信息費(fèi)用、不確定性和交易費(fèi)用都不存在”的非現(xiàn)實(shí)假定，理論分析更加接近于真實(shí)現(xiàn)實(shí)。（3）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人并不能解釋所有的經(jīng)濟(jì)行為。但是，任何制度創(chuàng)新都離不開理論的支持，因此，我們有必要對軍人社會(huì)保障激勵(lì)功能創(chuàng)新問題從宏觀上和整體上作出基本的理論和實(shí)踐準(zhǔn)備。
（一）培育軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度變遷主體
軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度變遷的主體就是指軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度變遷中的初級行動(dòng)集團(tuán)和次級行動(dòng)集團(tuán)。初級行動(dòng)集團(tuán)是指一個(gè)決策單位，它們的決策支配了制度安排的創(chuàng)新過程，這一單位可能是單個(gè)人或由單個(gè)人構(gòu)成的團(tuán)體，這一單位意識到了一些目前暫時(shí)不能獲得的收益，只要能改變制度安排的結(jié)構(gòu)，收益就有可能增加。次級行動(dòng)集團(tuán)是指一個(gè)決策單位，它們幫助初級行動(dòng)集團(tuán)獲取收益而進(jìn)行一些制度變遷。
軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度變遷中的初級行動(dòng)集團(tuán)和次級行動(dòng)集團(tuán)都是制度變遷的主體，初級行動(dòng)集團(tuán)是制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者和推動(dòng)者，次級行動(dòng)集團(tuán)是制度變遷的實(shí)施者，初級行動(dòng)集團(tuán)通過制度變遷創(chuàng)造收益，初級行動(dòng)集團(tuán)雖然不創(chuàng)造收益，但是，參與收益的再分配過程。劃分并考察初級行動(dòng)集團(tuán)和次級行動(dòng)集團(tuán)的意義就在于有利于幫助對軍人社會(huì)保障制度變遷主體的分析。我們要注重培育軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度變遷的初級行動(dòng)集團(tuán)和次級行動(dòng)集團(tuán)。
（二）完善軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境
制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換和分配基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境是指，目前，我國現(xiàn)實(shí)存在的一系列旨在促成國家和社會(huì)對軍人給予特別激勵(lì)的政治、社會(huì)和法律方面的基礎(chǔ)規(guī)則。從實(shí)質(zhì)上來說，軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境就是指基礎(chǔ)性的制度安排（Foundamentinstitutionalarrangement）?熏它是我國基本制度規(guī)定，決定并影響軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度的構(gòu)成及變遷，在軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境中，我國憲法和法律結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。與軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度相比，軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境也是可以變遷的，所不同的只是變遷的速度要慢得多。
（三）重構(gòu)軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“制度安排”的含義就是“制度”最通常使用的含義。制度安排可以是正式的，也可以是非正式的；可以是暫時(shí)的，也可以是長久的。軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排就是指具體的軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度，是指國家和社會(huì)對軍人給予特別激勵(lì)的設(shè)計(jì)和安排。軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排應(yīng)該在軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境中進(jìn)行，軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境決定著軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排的性質(zhì)、范圍和進(jìn)程，反之，軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排也會(huì)反作用于軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境。從比較靜態(tài)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，一項(xiàng)新制度安排的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：帕累托改進(jìn)和卡爾多—希克斯改進(jìn)。帕累托改進(jìn)是指新制度安排為覆蓋群體提供利益時(shí)，沒有一個(gè)人會(huì)因此受到損失。卡爾多—希克斯改進(jìn)是指雖然新制度安排損害其覆蓋下一部分人的利益，但是，另一部分人所獲得的收益大于受損人的損失，總體上還是合算的。
綜上所述，為了更好地進(jìn)行軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度創(chuàng)新，我們必須準(zhǔn)確厘清上述基本概念的準(zhǔn)確含義，同時(shí)，把軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度環(huán)境和軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度安排區(qū)別開來，還要注意準(zhǔn)確把握軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度變遷中的初級行動(dòng)團(tuán)體和次級行動(dòng)團(tuán)體的區(qū)別。軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度變遷是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的邊際調(diào)整過程，制度環(huán)境決定了制度安排的性質(zhì)、范圍和進(jìn)程，制度創(chuàng)新也會(huì)使制度環(huán)境不斷完善。軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度變遷的初級行動(dòng)團(tuán)體是制度變遷的主力軍，目前，缺乏適宜的初級行動(dòng)團(tuán)體是我國軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度變遷緩慢的重要原因之一。
二、軍人社會(huì)保障激勵(lì)的制度創(chuàng)新路徑選擇
（一）積極培育軍人社會(huì)保障激勵(lì)的非正式制度
由于對根源于文化歷史傳統(tǒng)和意識形態(tài)領(lǐng)域的非正式制度的培育和演變沒有給予足夠重視，結(jié)果導(dǎo)致非正式制度存在重大缺陷，全社會(huì)缺乏普遍的擁軍愛軍的主流意識，致使已有的正式制度設(shè)計(jì)缺乏運(yùn)行的制度環(huán)境和基礎(chǔ)。因此，積極培育軍人社會(huì)保障激勵(lì)的非正式制度要重點(diǎn)把握以下方面：
1．轉(zhuǎn)換指導(dǎo)思想，確立軍人社會(huì)保障激勵(lì)的新理念
我國軍人社會(huì)保障激勵(lì)制度的指導(dǎo)思想具有時(shí)代局限性。對軍人所承擔(dān)的額外義務(wù)進(jìn)行特別補(bǔ)償是現(xiàn)行軍人特別保障的立法根據(jù)，這一點(diǎn)沒有任何問題。但是，通過軍人社會(huì)保障對軍人應(yīng)該如何激勵(lì)？在具體的制度設(shè)計(jì)層面上，我國軍人保障的指導(dǎo)思想?yún)s具有明顯的時(shí)代局限性，“重犧牲奉獻(xiàn)，輕優(yōu)待激勵(lì)”的立法思想具有深刻的時(shí)代烙印，只強(qiáng)調(diào)對軍人設(shè)置義務(wù)，忽略了對軍人的物質(zhì)和精神激勵(lì)，忽略了應(yīng)該從內(nèi)外兩方面進(jìn)行立體的激勵(lì)和保護(hù)，在保護(hù)理念上具有顯著的偏差和錯(cuò)位。由于軍人特別保障強(qiáng)調(diào)“犧牲和奉獻(xiàn)”忽略“優(yōu)待和激勵(lì)”的制度設(shè)計(jì)沒有回應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展而做到與時(shí)俱進(jìn)，在新時(shí)期根本擔(dān)負(fù)不了保護(hù)軍人的重任，它已經(jīng)和正在給軍人造成制度性的傷害。
因此，在新時(shí)期我們要轉(zhuǎn)換軍人社會(huì)保障的指導(dǎo)思想，確立軍人激勵(lì)的新理念，為此，要從以下幾方面做起：
（1）大力研究軍人職業(yè)不同于普通職業(yè)的特點(diǎn)和規(guī)律，對軍人實(shí)行科學(xué)激勵(lì)；
（2）充分挖掘“保障”的內(nèi)涵，對軍人實(shí)行全面立體保護(hù)；
（3）顧及軍人的私權(quán)性質(zhì)，對軍人實(shí)行官方和民間雙重保障；
（4）與時(shí)俱進(jìn)，不斷修正保障激勵(lì)思想，完善保障激勵(lì)范圍和保障激勵(lì)內(nèi)容。
關(guān)鍵字國防產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素增長結(jié)構(gòu)
1國防產(chǎn)業(yè)的定義及其分類
1.1定義
國防產(chǎn)業(yè)是指相對民用產(chǎn)業(yè)而言，其產(chǎn)品主要用于滿足國家安全和軍事需要的社會(huì)物質(zhì)生產(chǎn)部門。國防產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)體系中公共產(chǎn)品的生產(chǎn)部門和國防建設(shè)中實(shí)現(xiàn)物和能的主要生產(chǎn)部門，是國防建設(shè)的基本組成部分和戰(zhàn)爭準(zhǔn)備的直接響應(yīng)部分，其功能和作用具體表現(xiàn)在為國防力量提供各類武器裝備和軍用物資上。國防產(chǎn)業(yè)作為軍品生產(chǎn)能力屬于國防資源范疇，作為武器裝備、軍用物資的產(chǎn)出機(jī)構(gòu)又屬于國防生產(chǎn)力范疇。國防產(chǎn)業(yè)履行著經(jīng)濟(jì)能向戰(zhàn)爭能的轉(zhuǎn)換職能，是經(jīng)濟(jì)能向戰(zhàn)爭能轉(zhuǎn)換過程中的主要工作機(jī)器。我國的國防產(chǎn)業(yè)體系涵蓋國民經(jīng)濟(jì)體系的各部門，在軍事工業(yè)領(lǐng)域主要由兵器、航空、航天、船舶、電子、通信、信息、核工業(yè)、軍械、軍需等部門所組成。這些部門既是國防產(chǎn)業(yè)的主體，又是國民經(jīng)濟(jì)的主體，具有國民經(jīng)濟(jì)和國防經(jīng)濟(jì)雙重主體的特征，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)代表了國防資源的結(jié)構(gòu)和反映了國民經(jīng)濟(jì)中科技體系的結(jié)構(gòu)走向。
國防產(chǎn)業(yè)不同于一般的民用產(chǎn)業(yè)，有其自身的特點(diǎn)：第一，國防產(chǎn)業(yè)屬于一種消耗性經(jīng)濟(jì)，其產(chǎn)品具有特殊的使用價(jià)值，只能是作為國防的消費(fèi)品，主要用于滿足國家安全和軍事需要。第二，國防產(chǎn)業(yè)，尤其是國防工業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一般嚴(yán)格按計(jì)劃進(jìn)行，買賣雙方是固定的，不允許自由買賣。第三，國防產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在質(zhì)量和數(shù)量上的要求非常嚴(yán)格，因?yàn)樗P(guān)系到戰(zhàn)斗的勝利和生命的安危。第四，國防產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模隨軍事需要的變化而變化。第五，國防產(chǎn)業(yè)的資金主要來源于國家預(yù)算。
1.2分類
國防產(chǎn)業(yè)有廣義和狹義之分。
（1）廣義的國防產(chǎn)業(yè)包括國防工業(yè)、國防農(nóng)業(yè)、國防交通通訊業(yè)、國防建筑業(yè)。國防工業(yè)主要有兵器、航空、航天、電子、船舶、核及軍需工業(yè)等部門，它直接為軍隊(duì)提供武器裝備、被服、裝具等，是國防生產(chǎn)的核心部門。國防農(nóng)業(yè)是指為國防建設(shè)提供食物、衣著及其他生活用品的原料的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，它是軍隊(duì)得以生存的重要基礎(chǔ)。國防交通通訊業(yè)是指交通通訊業(yè)中用來保障軍品生產(chǎn)和武裝力量發(fā)揮作用的部分。國防交通通訊業(yè)具有同各方面聯(lián)系的廣泛性、產(chǎn)品的非實(shí)體性、軍民通用性等特點(diǎn)。國防交通通訊業(yè)對戰(zhàn)爭的勝負(fù)起到重要作用，是軍隊(duì)作戰(zhàn)的生命線。國防建筑業(yè)是指從事營房工程、筑城工程、海防工程、防空工程、二炮工程、通信工程、后方基地倉庫工程、人防工程等施工任務(wù)的產(chǎn)業(yè)，它為保存軍隊(duì)有生力量和國家戰(zhàn)爭潛力提供重要條件，是國防產(chǎn)業(yè)中不可或缺的組成部分。
（2）狹義的國防產(chǎn)業(yè)主要是指國防工業(yè)。國防工業(yè)是指其產(chǎn)品主要用于國防的工業(yè)部門，即國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)環(huán)節(jié)為軍隊(duì)或國家安全生產(chǎn)必需的武器裝備和特殊用品而從事的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)。國防工業(yè)是寓于整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中為保障國防建設(shè)與戰(zhàn)爭需要的特殊組成部分，其存在與發(fā)展對任何一個(gè)獨(dú)立自主的國家而言都是必不可少。
2國防產(chǎn)業(yè)的增長源泉
2.1勞動(dòng)力
按照政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，勞動(dòng)力是在生產(chǎn)過程中居于主導(dǎo)地位并起決定性作用的生產(chǎn)要素。勞動(dòng)力在對物質(zhì)資料進(jìn)行再生產(chǎn)的同時(shí)，還不斷地實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力自身的再生產(chǎn)，不僅表現(xiàn)為勞動(dòng)力數(shù)量的增加，還表現(xiàn)在勞動(dòng)力質(zhì)量的提高。勞動(dòng)力是生產(chǎn)諸要素中唯一具有能動(dòng)性的一種生產(chǎn)要素，擔(dān)任著生產(chǎn)要素組織者的責(zé)任，推動(dòng)著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，不斷地實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化和現(xiàn)代化。因此，勞動(dòng)力是國防產(chǎn)業(yè)中必不可少的一種生產(chǎn)要素，對國防產(chǎn)業(yè)的增長起著決定性的作用。
2.2資金
在現(xiàn)代生產(chǎn)中，復(fù)雜多樣和大量分散在不同地域的各種生產(chǎn)要素之所以能有機(jī)地聚合在一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)中，資金的力量起了很大的作用。資金的規(guī)模決定著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模，其自身的發(fā)展速度又決定著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和技術(shù)進(jìn)步的速度。在我國的國防產(chǎn)業(yè)中，問題更為突出，我國發(fā)展國防產(chǎn)業(yè)的資金（國防費(fèi)）幾乎都是由國家支出的。由于“資源有限論”決定了在一定時(shí)期內(nèi)，國家可投入國防產(chǎn)業(yè)的資金是有限的。我國今后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，國防資金投入不可能大幅度提高，國防現(xiàn)代化建設(shè)將長期面臨資金短缺的局面。資金在國防產(chǎn)業(yè)中的作用以及如何有效地利用顯得尤為重要了。
2.3技術(shù)
技術(shù)是人類為了同自然之間進(jìn)行物質(zhì)轉(zhuǎn)換和能量傳遞，根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)原理而創(chuàng)造的各種手段、方法、技巧和配方。技術(shù)作為一種基本的生產(chǎn)要素，通過與勞動(dòng)力、勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對象等要素的緊密結(jié)合，深刻地改變著工業(yè)再生產(chǎn)的面貌，從而極大地提高了社會(huì)生產(chǎn)力水平。技術(shù)革命和科技進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)制度和產(chǎn)業(yè)格局的改造和優(yōu)化具有十分重要的作用。從國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程看，隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，每一個(gè)國家不失時(shí)機(jī)地調(diào)整國防資源結(jié)構(gòu)，加快國防軍工產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的升級換代，這對于武器裝備的更新、提升國防產(chǎn)業(yè)效率和增強(qiáng)軍事抗衡能力都是極為必要的。此外，現(xiàn)代戰(zhàn)爭已經(jīng)進(jìn)入了高技術(shù)戰(zhàn)爭的時(shí)代，海灣戰(zhàn)爭、科索沃戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭充分展示了高技術(shù)條件下現(xiàn)代戰(zhàn)爭的基本特點(diǎn)和發(fā)展趨勢：高新技術(shù)武器裝備的大量運(yùn)用，戰(zhàn)爭要素信息化程度越來越高，交戰(zhàn)雙方軍事力量和裝備技術(shù)水平發(fā)展不平衡，戰(zhàn)爭的直接交戰(zhàn)空間逐步縮小，戰(zhàn)爭的相關(guān)空間不斷擴(kuò)大。這也充分證明了高技術(shù)在現(xiàn)代戰(zhàn)爭中的地位。
2.4管理手段
在社會(huì)高度文明的今天，管理作為重要的生產(chǎn)要素參與到生產(chǎn)過程中，并在經(jīng)濟(jì)增長過程中起到?jīng)Q定性的作用。十六大報(bào)告中也提到，管理要素要按貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。可見，管理作為一種無形的生產(chǎn)要素已經(jīng)慢慢被人們所重視。一項(xiàng)有效的管理方法，可以使一個(gè)企業(yè)在相同的資金、人員和技術(shù)設(shè)備的投入下，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益，這已經(jīng)在很多活生生的案例中得到驗(yàn)證。但是，綜觀中國管理20多年的艱辛歷程，原本我們可以通過有效的管理手段取得更大的成就，但卻因?yàn)槲覀兊墓芾砀簧希o我們留下了不少的遺憾，這一問題在國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中尤為突出。因此，在將來國防產(chǎn)業(yè)的改革和發(fā)展中，我們一定要重視管理手段這種無形生產(chǎn)要素所起的作用，并力爭使它的作用發(fā)揮到極點(diǎn)。
2.5信息化改造
信息化改造的主要作用來自網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的三方面功能：①技術(shù)基礎(chǔ)的優(yōu)化功能。信息不僅具有極強(qiáng)的滲透能力，而且具有影響全局的特點(diǎn)，此外，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)還提供了新型的知識載體。一切其他方面的技術(shù)，都可以借助于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并通過這些技術(shù)能夠使其作用發(fā)揮到極致。②知識存量的改造功能。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，人類社會(huì)已進(jìn)人大科學(xué)時(shí)代，各門學(xué)科相互融合、相互影響，新的發(fā)現(xiàn)、新的發(fā)明層出不窮，知識存量已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)大的地步，并且因人類獨(dú)特的知識創(chuàng)新能力，知識還在不斷地?cái)U(kuò)張。由此可見，由于知識存量之大，只有使人們借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，才能迅速且以極低的成本獲得實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的信息，大大降低了國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造成本和國防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造難度。③創(chuàng)新能力的價(jià)值功能。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了全球知識和信息的共享。然而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)并非就是技術(shù)改造、技術(shù)革新，它的核心是在開放的條件下，通過信息為創(chuàng)新提供路徑，使創(chuàng)新思維在信息支持下迅速產(chǎn)生成果。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來，要加快國防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的步伐，就是要突出信息技術(shù)的核心作用，加大信息產(chǎn)業(yè)對國防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響和作用，使國防產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)構(gòu)成與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)要求相吻合，與高技術(shù)戰(zhàn)爭的有效供給目標(biāo)相適應(yīng)。
3優(yōu)化國防產(chǎn)業(yè)增長結(jié)構(gòu)的措施
近年來，我國的綜合國力穩(wěn)步提升，國際影響力與日俱增，國際安全環(huán)境變得對我們更加有利，圍繞中國和平崛起的話題越來越被世人關(guān)注。但與此同時(shí)，在這一系列成績與繁榮景象背后，我們應(yīng)該清醒地看到，新世紀(jì)初復(fù)雜多變的國際形勢給我國的國家安全帶來了新的挑戰(zhàn)，因此優(yōu)化國防產(chǎn)業(yè)增長結(jié)構(gòu)、提升國防產(chǎn)業(yè)效率和增強(qiáng)軍事抗衡能力，已成為我們國家亟待解決的重要問題。通過借鑒日本、德國、巴西等軍事強(qiáng)國發(fā)展國防產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，我們可以從以下四個(gè)方面來優(yōu)化我國國防產(chǎn)業(yè)增長結(jié)構(gòu)。
3.1增加高科技研究開發(fā)的投入，為國防產(chǎn)業(yè)提供高技術(shù)依托
國防產(chǎn)業(yè)既是國防建設(shè)的主體，又是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，具有經(jīng)濟(jì)和國防雙重主體的特征。因此，國防科技既是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，也是國家安全防衛(wèi)的基石，可以說誰掌握了國防高科技，誰就掌握了未來世界。日本就是一個(gè)典型的例子，它一直堅(jiān)持國防科技有步驟地發(fā)展。近年來，日本對軍事科研的經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)保持10%以上的增長，并在很多方面取得了巨大成功。據(jù)美國國防部發(fā)表的報(bào)告稱，日本的國防科技發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，在不少領(lǐng)域里已經(jīng)與美國并駕齊驅(qū)，甚至超過了美國。而我國的軍費(fèi)投入相對落后，中國國防大學(xué)國防經(jīng)濟(jì)研究中心主任姜魯鳴指出，1990年以來，中國國防經(jīng)費(fèi)總量雖然增加較快，到2003年底總額為1853億元，約合224億美元，僅占GDP的1.69%，比世界國防費(fèi)占全球GDP平均2.6%的比重低了0.91%。因此，我們應(yīng)該采取多種有效措施，比如鼓勵(lì)民間企業(yè)介入并開發(fā)同國防裝備有關(guān)的高科技，把許多尖端的民用技術(shù)直接用于國防產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，為國防產(chǎn)業(yè)提供強(qiáng)大的技術(shù)依托。
3.2注重國防經(jīng)濟(jì)與民用經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，采取寓軍于民的政策
國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防經(jīng)濟(jì)建設(shè)是相輔相成、相互促進(jìn)的。優(yōu)先發(fā)展國防經(jīng)濟(jì)可以刺激新的社會(huì)需求和經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同樣，在大力發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的前提下，充分發(fā)展國防產(chǎn)業(yè)，把國防產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮國防產(chǎn)業(yè)的輻射作用和“聯(lián)系效應(yīng)”。通過加強(qiáng)國防產(chǎn)業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)部門間的科技成果交流和相互補(bǔ)充，避免了重復(fù)研制，節(jié)約了國防開支，提高了軍工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。從微觀層次來看，我們可以從以下三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)國防產(chǎn)業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展：①通過使用原有的國防工業(yè)企業(yè)走軍民結(jié)合的道路，國防工業(yè)企業(yè)在完成軍品任務(wù)的前提下，積極生產(chǎn)社會(huì)需要的民用產(chǎn)品，提高國防企業(yè)的效益，增加國防工業(yè)企業(yè)的收入，彌補(bǔ)國防經(jīng)費(fèi)的不足。②通過一系列財(cái)政優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)私有企業(yè)加入軍工生產(chǎn)行列，民用工業(yè)企業(yè)要根據(jù)國防建設(shè)的需要積極生產(chǎn)軍用產(chǎn)品。③打破軍民、行業(yè)、地區(qū)和所有制的界限，大力發(fā)展橫向聯(lián)系，積極開發(fā)軍民兩用技術(shù)，推進(jìn)軍工技術(shù)向民用企業(yè)或民用技術(shù)向軍工企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。根據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，迄今為止，中國國防科技工業(yè)擁有500多個(gè)企業(yè)，200多個(gè)研究院所，民品產(chǎn)值占國防科技工業(yè)總產(chǎn)值的比重由1987年的不足10%提高到目前的80%。
3.3積極擴(kuò)大軍品出口，給國防產(chǎn)業(yè)注入強(qiáng)大動(dòng)力
軍品出口作為對外貿(mào)易的重要組成部分，對一個(gè)國家的國防產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。近幾年來，在國際形勢總體緩和的趨勢下，國內(nèi)軍品訂貨減少，國防工業(yè)在一定程度上更加依賴于出口。在我國，國防經(jīng)費(fèi)不足一直是阻礙我國國防產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。因此，軍工部門在滿足國內(nèi)武器裝備需求的前提下，應(yīng)該積極擴(kuò)大軍品出口，把軍品出口作為保持國防產(chǎn)業(yè)規(guī)模和能力，補(bǔ)償國防科研經(jīng)費(fèi)不足，擴(kuò)大國際影響力的戰(zhàn)略措施。在軍品出口的形式上我們可以借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，比如德國的軍火出口形式就很多，可以直接出口武器裝備，也可以出口軍品生產(chǎn)技術(shù)，甚至出口生產(chǎn)武器裝備的生產(chǎn)設(shè)備，當(dāng)然這些都要根據(jù)每個(gè)國家的具體情況而定。總的來說，軍品出口給一個(gè)國家?guī)淼暮锰幨潜容^多的，一方面，可以加快資金周轉(zhuǎn)，贏得外匯和購買必要的軍事戰(zhàn)略物資，以便進(jìn)一步研制新型的武器系統(tǒng)，滿足軍隊(duì)的需要和再擴(kuò)大軍品貿(mào)易；另一方面，可以擴(kuò)大軍品生產(chǎn)、降低生產(chǎn)成本，促成足夠的開工率，維持國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
3.4加大信息產(chǎn)業(yè)對國防產(chǎn)業(yè)的滲透
在我國，對于決定國防產(chǎn)業(yè)效益的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，一直存在著比較突出的矛盾，經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)典型的高投資、低效益的粗放型增長特征，導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)不高，效益低下，國防抗衡力不強(qiáng)。究其原因，信息技術(shù)落后和信息的非對稱是其中重要緣由之一。因此，無論從經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是從國防建設(shè)的需要出發(fā)，都必須加大信息產(chǎn)業(yè)對國防產(chǎn)業(yè)的滲透程度，以此加快對國防產(chǎn)業(yè)各部門的全面改造。信息產(chǎn)業(yè)對我國國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、特別是軍事工業(yè)的發(fā)展，具有兩個(gè)方面的重要作用。第一，信息產(chǎn)業(yè)是一個(gè)關(guān)聯(lián)度、帶動(dòng)度很高的產(chǎn)業(yè)，它帶動(dòng)了一系列關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與變化，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展可產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的增長源泉。因此，應(yīng)將信息產(chǎn)業(yè)作為國防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)，提升整個(gè)國防產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。第二，信息技術(shù)是國防產(chǎn)業(yè)升級的重要推動(dòng)力。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革，為經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造良好條件，同時(shí)，還推動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率，加快產(chǎn)品的升級換代，增強(qiáng)產(chǎn)品的競爭能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向知識密集型產(chǎn)業(yè)和高質(zhì)量服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變。因而，信息技術(shù)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的同時(shí)，可為國防建設(shè)和戰(zhàn)爭準(zhǔn)備帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益和能量積累。
參考文獻(xiàn)
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從目前情況看，國內(nèi)外主要機(jī)構(gòu)均看好2011年中國宏觀經(jīng)濟(jì)走勢，認(rèn)為GDP增速可能維持在8%-10%之間；同時(shí)，受政策調(diào)整和今年趨勢等因素作用，2011年中國經(jīng)濟(jì)可能呈現(xiàn)前低后高增長態(tài)勢。但人們更關(guān)心的是，2011年，中國經(jīng)濟(jì)可能面臨哪些“內(nèi)憂外患”？
從內(nèi)部環(huán)境看，中國宏觀經(jīng)濟(jì)在2011年面臨的“內(nèi)憂”，主要來自于此前應(yīng)對國際金融危機(jī)采取的擴(kuò)張性政策留下的“后遺癥”――當(dāng)然，這是中國經(jīng)濟(jì)過去兩年歷經(jīng)風(fēng)浪在世界范圍內(nèi) 率先實(shí)現(xiàn)企穩(wěn)回升之后，不得不付出的代價(jià)。
一是通貨膨脹。從理論與經(jīng)驗(yàn)看，即使央行采取收縮性貨幣政策，但要消化此前過度貨幣投放引發(fā)的通脹，至少還需要9 個(gè)月左右時(shí)間；再考慮到國際范圍內(nèi)大宗商品價(jià)格波動(dòng)，國內(nèi)農(nóng)副產(chǎn)品供給情況，預(yù)期2011年前三季度CPI仍可能在4%左右波動(dòng)。
二是產(chǎn)能過剩。有統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國產(chǎn)能過剩 狀況已經(jīng)比較嚴(yán)重。鋼鐵、煤化工和水泥過剩產(chǎn)能分別達(dá)30%至40%；電解鋁產(chǎn)能已占全球42.9%，利用率僅為73.2%；造船能力占全球36%，70%以上產(chǎn)量依靠出口解決。2011年，產(chǎn)能過剩矛盾有可能進(jìn)一步突出。
從外部條件看，中國宏觀經(jīng)濟(jì)在2011年面臨的“外患”，卻仍然來自于國際金融危機(jī)的后續(xù)影響。從這個(gè)意義上看，即使到2011年，危機(jī)的影響也仍然是“進(jìn)行時(shí)”，而不是“過去時(shí)” 。
一是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇前景仍然不明朗。歐洲債務(wù)危機(jī)告訴我們，只要全球資本市場去杠桿化過程沒有完全結(jié)束，不 定何時(shí)還會(huì)冒出一顆隨時(shí)能將世界經(jīng)濟(jì)二次拖底的“炸彈”。在外部經(jīng)濟(jì)仍然充滿不確定性環(huán)境中，中國經(jīng)濟(jì)要想在2011年仍然保持“一枝獨(dú)秀”將非常吃力。
二是世界范圍內(nèi)針對中國的貿(mào)易保護(hù)主義政策不斷出臺。為提振本國經(jīng)濟(jì)，更為刺激就業(yè)，包括發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的一些國家，紛紛重拾貿(mào)易保護(hù)主義政策。而從近期發(fā)展勢頭看，各國發(fā)起的所謂“反傾銷”或“反補(bǔ)貼”調(diào)查起數(shù)仍然在不斷上升。2011年我國外貿(mào)將可能更受其害。
三是針對人民幣匯率的“貨幣戰(zhàn)爭”。預(yù)期2011年人民幣匯率問題可能會(huì)被反復(fù)“炒熱”。而當(dāng)前中國外貿(mào)領(lǐng)域內(nèi)眾多企業(yè)的實(shí)際利潤率在2%～5%之間。有關(guān)部門進(jìn)行的人民幣升值壓力測試結(jié)果顯示，出口全行業(yè)能夠承受的升值幅度不到2%。如果2011年人民幣持續(xù)升值，對于我國沿海部分外向型企業(yè)的打擊可能并不亞于國際金融危機(jī)。
我們更應(yīng)該看到，2011年中國經(jīng)濟(jì)“內(nèi)憂”與“外患”交織，會(huì)進(jìn)一步增加宏觀政策選擇的難度。經(jīng)濟(jì)增長的外部不確定性與遭遇貿(mào)易保護(hù)主義表明，如果要維系中國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長，依然需要宏觀政策維持其擴(kuò)張性；而通貨膨脹壓力與產(chǎn)能過剩，則表明需要擴(kuò)張性政策的退出。
迄今為止，國家間的財(cái)富轉(zhuǎn)移先后經(jīng)歷了4個(gè)階段：軍事掠奪、對外貿(mào)易、跨國投資和金融交易。目前，跨國投資是國家間財(cái)富轉(zhuǎn)移的主要形式，金融交易則是實(shí)現(xiàn)國家間財(cái)富轉(zhuǎn)移的最危險(xiǎn)形式。現(xiàn)在是金融經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國當(dāng)前最嚴(yán)重的內(nèi)憂與外患仍然在金融領(lǐng)域。金融市場連賭場都不如，賭場中輸錢清清楚楚，知道是誰贏了自己的錢；在金融市場上，輸了只能怨自己倒霉。因?yàn)榻鹑跁r(shí)代，財(cái)富流動(dòng)不再和實(shí)物相聯(lián)系，華爾街的金融精英通過操作石油價(jià)格就可以賺全世界車主的錢；通過操縱鐵礦石價(jià)格，就可以增加世界上所有鋼鐵企業(yè)的成本。當(dāng)貨車司機(jī)因高油價(jià)無法生存時(shí)，誰又會(huì)將這筆賬算到華爾街頭上呢？這個(gè)時(shí)代只要輕點(diǎn)幾下鼠標(biāo)或是簽上幾個(gè)合約就可以實(shí)現(xiàn)財(cái)富的巨大轉(zhuǎn)移。
金融戰(zhàn)，這種看不見摸不著的虛擬財(cái)富轉(zhuǎn)移會(huì)將一個(gè)國家的財(cái)富洗劫一空又不被察覺。金融戰(zhàn)已經(jīng)成為國家之間掠奪財(cái)富的主要手段，并且這種掠奪的最大特點(diǎn)，就是不會(huì)引起被掠奪國家國民的強(qiáng)烈反抗，往往是幾個(gè)人喝著咖啡一商量，一個(gè)國家的財(cái)富就轉(zhuǎn)移到了另外一個(gè)國家。如果說實(shí)體經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)富掠奪如同入室搶劫，所得有限還會(huì)引起主人的殊死反抗；那么，虛擬經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)富掠奪就如同背后賣掉主人的整個(gè)住房，主人卻不覺心疼。財(cái)富流向哪里，價(jià)值幾何，都由各種各樣的金融指數(shù)來決定，這些金融指數(shù)的漲跌變化完全由人控制。金融交易員輕點(diǎn)幾下鼠標(biāo)就可以將一家百年銀行弄個(gè)精光，巴林銀行的倒閉就是最直接的案例。在這些金融精英眼里，企業(yè)和老百姓都是為他們拼命掙錢的奴隸。
目前，世界經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)呈現(xiàn)出貿(mào)易戰(zhàn)、產(chǎn)業(yè)投資和金融交易混合出現(xiàn)的局面，如果國家沒有一支訓(xùn)練有素的“經(jīng)濟(jì)學(xué)家隊(duì)伍”以及足夠的“彈藥”儲(chǔ)備，那么在這些戰(zhàn)爭面前就只能被動(dòng)挨打。
在國內(nèi)，中國人一直期望經(jīng)濟(jì)學(xué)家充當(dāng)社會(huì)的“良心”，這種想法太天真。在美國等國家，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對內(nèi)充當(dāng)“打手”，對外充當(dāng)“殺手”，這早已司空見慣。其充當(dāng)“打手”就是專門為利益集團(tuán)說話，如各種傾向性非常強(qiáng)的報(bào)告，或是炮制不真實(shí)、不全面的數(shù)據(jù)為利益集團(tuán)張目。對外充當(dāng)“殺手”則是以經(jīng)濟(jì)援助的名義，為發(fā)展中國家制定各種不利于其長期可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策等。
這些戰(zhàn)爭很多都是由民間完成的，政府并不直接出面，具有很大的隱蔽性，實(shí)際歷史上很多殖民地也是由東印度公司這些商人完成的。如中國的臺灣曾經(jīng)被荷蘭殖民者占領(lǐng)過，但是在荷蘭的正史上從不承認(rèn)他們的國家殖民過中國臺灣，他們只承認(rèn)荷蘭東印度公司殖民過中國臺灣，這就是鄭觀應(yīng)在《盛世危言》中所說的典型的“商戰(zhàn)亡國”案例。
金融戰(zhàn)在世界范圍內(nèi)屢見不鮮。如索羅斯1992年狙擊英鎊，1997年狙擊東南亞各國貨幣，近年“高盛”狙擊“金磚4國”和“鉆石11國”，都是非常明顯的例子。
經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)早已打響，在這類戰(zhàn)爭中，中國已經(jīng)輸了好幾陣。現(xiàn)在中國面臨的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)主要來自美國的商業(yè)界，一個(gè)小小的“高盛”就已經(jīng)把中國打得落花流水。如果整個(gè)美國，也就是“國防部+美聯(lián)儲(chǔ)+華爾街”對中國發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的話，那后果將會(huì)怎樣，大家可以去想象。這并非危言聳聽，如2009年4月美國國防部還進(jìn)行了專門的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)沙盤推演。與戰(zhàn)爭推演不同，參與人員均為對沖基金經(jīng)理、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、金融機(jī)構(gòu)高級管理人員。這次是公開的推演，至于那些不公開的推演誰知道進(jìn)行了多少次。
（摘自中華工商聯(lián)合出版社《中國大趨勢4：中國經(jīng)濟(jì)未來十年》 作者：高連奎）
上周，世界大型企業(yè)聯(lián)合會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，2月份美國先行經(jīng)濟(jì)指數(shù)環(huán)比增長0.8%至113.4，增速快于1月份的0.1%。世界大型企業(yè)聯(lián)合會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯戈?duì)柎奶怪赋觯刃薪?jīng)濟(jì)指數(shù)表明美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇，美國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前面臨的一個(gè)挑戰(zhàn)就是食品和能源價(jià)格上漲較快。
美商務(wù)部3月24日公布數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)季節(jié)性因素調(diào)整后，美國2月份耐用品訂單下滑0.9%，至1999.9億美元。該數(shù)據(jù)低于此前接受道瓊斯通訊社調(diào)查的經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)計(jì)2月份耐用品訂單將增長1.5%的預(yù)期。2月份，商用飛機(jī)和配件訂單飆升26.7%；不包括運(yùn)輸設(shè)備的耐用品訂單下降0.6%；機(jī)械新訂單下降4.2%，至266.3億美元，已連續(xù)兩個(gè)月出現(xiàn)下降；加工金屬訂單增長2.1%；電子設(shè)備和電器訂單增長2.6%；汽車訂單增長1.9%。2月份，不包括飛機(jī)的非國防資本品新訂單2月份下降1.3%。國防資本品訂單下降24.8%；資本品訂單下降1.3%；非國防資本品訂單增長2.5%。2月份，耐用品發(fā)貨量增長0.3%；庫存增長0.9%；未交貨訂單增長0.4%。
地產(chǎn)復(fù)蘇低于預(yù)期
上周，美國商務(wù)部公布了2月份新屋銷售數(shù)據(jù)。經(jīng)季節(jié)性因素調(diào)整后，美國2月份預(yù)售屋銷量較上月下降16.9%，折合成年率為25萬套，之前美國預(yù)售屋銷量創(chuàng)紀(jì)錄低點(diǎn)是在2010年8月份，當(dāng)時(shí)折合成年率為27.4萬套。此前經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)計(jì)，2月份預(yù)售屋銷量增長2.1%，折合成年率為29萬套。由于需求疲軟，預(yù)售屋價(jià)格持續(xù)下滑。2月份預(yù)售屋房價(jià)中值為20.21萬美元，較前月的23.48萬美元下降13.9%，創(chuàng)下歷史最大單月降幅。房地產(chǎn)市場有再度走弱的風(fēng)險(xiǎn)，將拉低1季度美國GDP增長率，拖累美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的進(jìn)程。受這個(gè)消息的影響，市場對美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的信心大幅下降，資金轉(zhuǎn)而投向黃金市場。
就業(yè)狀況依然嚴(yán)峻
經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)方面，上周還有兩個(gè)數(shù)據(jù)值得關(guān)注：2月耐用品訂單和申請失業(yè)救濟(jì)金人數(shù)。從市場預(yù)期上看，與其他各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)相似，2月份的耐用品訂單數(shù)量還是下降的，筆者認(rèn)為實(shí)際數(shù)據(jù)也是下降，只是下降的多與少的問題；沒有太大的偏差，對市場不會(huì)有太大影響。申請失業(yè)救濟(jì)金人數(shù)上，我們可以看出，3月12日當(dāng)周美國連續(xù)申請失業(yè)金人數(shù)和3月19日當(dāng)周美國首次申請失業(yè)金人數(shù)的預(yù)期比前值都有所增加；這說明，美國的就業(yè)狀況依然嚴(yán)峻。雖然美國采取了一系列刺激經(jīng)濟(jì)的政策，但是歸根結(jié)蒂，工業(yè)生產(chǎn)、房地產(chǎn)、就業(yè)狀況都沒有大的改觀，因此美國的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇只是停留在政府的書面上。經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇謊言一旦被戳穿，金融市場還將引起大的震動(dòng)。
另外，2 月份工業(yè)產(chǎn)出環(huán)比增下滑0.1%，低于前月和市場預(yù)期的增長0.6%；同比增幅持平于5.6%。其中，公用事業(yè)環(huán)比大幅下滑4.5%，是整體指數(shù)下滑的主因；制造業(yè)和礦業(yè)環(huán)比分別增長0.4%和0.8%。
民眾儲(chǔ)蓄意愿升溫
美聯(lián)儲(chǔ)上周四公布的一份報(bào)告向顯示，美國民眾較高的儲(chǔ)蓄意愿可能會(huì)損害美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，其中富裕階層受金融危機(jī)沖擊最大。
報(bào)告顯示，受房價(jià)和股市下跌影響，多數(shù)美國人認(rèn)為2007-2009年之間的財(cái)富減少。但通過比較兩份消費(fèi)者財(cái)務(wù)調(diào)查可知，受沖擊最大的是高收入家庭。總體來看，2009年家庭收入中值從2007年的12.50萬美元下降至2009年的9.6萬美元。
關(guān)鍵詞：國防科技；風(fēng)險(xiǎn)投資；信息不對稱；委托
如何有效解決風(fēng)險(xiǎn)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)問題是確保投資成功和國防科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。本文運(yùn)用委托理論模型化風(fēng)險(xiǎn)資本市場中國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)之間的關(guān)系，研究由于信息不對稱對風(fēng)險(xiǎn)投資主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及如何克服風(fēng)險(xiǎn)的問題.
一、信息不對稱條件下的國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資委托模型
（一）模型的建立
首先，設(shè)國防科技研究或成果轉(zhuǎn)化企業(yè)（簡稱企業(yè)）的產(chǎn)出與企業(yè)家的努力程度和項(xiàng)目是正相關(guān)的關(guān)系，從而得出國防科技企業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)：
π＝Aa+B+ε①
式中，變量a表示企業(yè)家的努力水平，用工作時(shí)間與工作強(qiáng)度的乘積來反映；B為常數(shù)，反映的是投資項(xiàng)目的好壞，與企業(yè)家的努力水平?jīng)]有顯著關(guān)系，在本模型中可以看作是一個(gè)固定的產(chǎn)出量；ε是均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布隨機(jī)變量，代表由外部不確定性因素（即外部風(fēng)險(xiǎn)）所確定的產(chǎn)出。
由于國防科技投資是由國防科技發(fā)展戰(zhàn)略所決定的，因此在項(xiàng)目的選擇上具有連續(xù)性和穩(wěn)定性。我們可以認(rèn)為，國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是中性的，而現(xiàn)有國防科技領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)則是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的，它們簽定的合同為：
s（π）＝α+βπ②
式中，s（π）表示風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的總收入；α表示風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的固定收入；β表示國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的激勵(lì)系數(shù)。
根據(jù)計(jì)算，得國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體的期望收入為：
Es（π-s（π））＝（1-β）Aa+（1-B）B-α③
考慮到投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性，其確定性等價(jià)收入為：
ρ表示絕對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度，ρ＞0意味著風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，ρ＝0則表示風(fēng)險(xiǎn)中立，所以 ρβ2σ2就表示完成該國防科技項(xiàng)目過程中企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)成本。
根據(jù)國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體的目標(biāo)是期望收入的最大化，而風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的目標(biāo)是確定性等價(jià)收入的最大化，假定風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的保留收入為 ，得出企業(yè)的參與約束條件：
即理性的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家會(huì)選擇最佳的努力水平a使自己的收益最大。
在信息對稱的條件下，企業(yè)家付出多大的努力程度a，投資主體就會(huì)給予相應(yīng)的報(bào)酬，即激勵(lì)相容條件失去作用，因此，根據(jù)投資主體的目標(biāo)函數(shù)：
maxEs（π-s（π））＝max[（1-β）Aa+（1-β）B-α]⑦
將⑤取等號代入⑦中，通過對a、β求一介導(dǎo)數(shù)來取得最優(yōu)解的條件：
將結(jié)果代入⑥中取等號，得：
將α*的值帶入成本函數(shù)，求導(dǎo)可得國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)家努力的邊際成本為：
同理求出努力的邊際期望收入為：
［E（π（α））］′＝（Aα+B）′＝A
此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的實(shí)際收入為：
（二）信息不對稱下的最優(yōu)解
在實(shí)際情況中，由于國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體不可能每時(shí)每刻都對項(xiàng)目的完成情況和企業(yè)家的努力程度十分了解，特別是一些復(fù)雜的系統(tǒng)工程，信息不對稱的情況很容易發(fā)生。此時(shí)參與約束和激勵(lì)相容條件都起作用，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家占主動(dòng)地位。
求解最優(yōu)解時(shí)，同上面過程一樣，需要將參與約束條件⑤和激勵(lì)相容條件⑥變形為：
可以看出，由于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家采取的是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的態(tài)度，0＜β′＜1，a*＜a，故其努力水平?jīng)]有達(dá)到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體的期望收入為：
國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)家的實(shí)際收入為：
即國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體的期望收入小于信息透明時(shí)的收入水平，而風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的實(shí)際收入大于信息對稱條件下的實(shí)際收入。由于信息不對稱，作為委托人的國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體的利益受到損害，這種期望收入的減小就是委托過程中的成本。
（三）監(jiān)督與成本的關(guān)系
根據(jù)式{8}和{12}，求得信息不對稱條件下委托過程中的成本為：
為了減少由于信息不對稱所帶來的成本，國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體就必須對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程實(shí)施監(jiān)督。但是，監(jiān)督也是需要付出一定的成本的。監(jiān)督成本太小，不能達(dá)到有效監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家隱蔽操作的目的，對風(fēng)險(xiǎn)投資主體來說是利益的損失。但如果監(jiān)督成本過大，甚至超過了成本，那么從綜合評價(jià)的角度來說也是不經(jīng)濟(jì)的。為研究監(jiān)督成本與成本的關(guān)系，建立如下的監(jiān)督成本函數(shù)：
在式{14}中，我們假設(shè)監(jiān)督成本與監(jiān)督強(qiáng)度正相關(guān)，而后者是用監(jiān)督時(shí)間t來衡量的，k表示監(jiān)督成本對時(shí)間的相關(guān)系數(shù)，當(dāng)監(jiān)督時(shí)間越長時(shí)，監(jiān)督強(qiáng)度就越大，成本越小，設(shè)總成本為；
AC=C+Cs{16}
成本、監(jiān)督成本和總成本三者之間的關(guān)系可以用圖1來表示：
從圖1可以看出，只有當(dāng) =- ′t=t*，時(shí)，監(jiān)督成本和成本之和最小，從而實(shí)現(xiàn)投資主體收入的最大化。
二、結(jié)論
通過對求解的結(jié)果進(jìn)行分析，可以看到：
三、政策建議
（一）建立科學(xué)的約束機(jī)制
首先要建立一個(gè)有效的企業(yè)聲譽(yù)市場，由于一個(gè)有著長遠(yuǎn)發(fā)展抱負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)必須要有良好的聲譽(yù)，否則它在下一輪的融資就得不到保障，所以能在一定程度上減小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的隱蔽行為，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)保障投資主體的利益。其次，審慎選擇風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家及投資項(xiàng)目，由于國防科技需求的特殊性，通過對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理層、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)演變過程、技術(shù)的先進(jìn)性、研究開發(fā)能力、行業(yè)及市場、競爭力和發(fā)展前景、經(jīng)營記錄和財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目計(jì)劃及資金使用計(jì)劃等信息的分析來對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家及其項(xiàng)目進(jìn)行客觀評價(jià)，可防止逆向選擇問題，從而挑選出出色的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家及其項(xiàng)目，增加風(fēng)險(xiǎn)投資主體的期望收入。最后，對風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行分階段逐步追加投資，一方面可以使風(fēng)險(xiǎn)投資主體嚴(yán)格控制預(yù)算費(fèi)用支出，并保留放棄投資的權(quán)利，減少因投資失敗而帶來的損失，另一方面一旦風(fēng)險(xiǎn)投資主體放棄投資，意味著該企業(yè)或項(xiàng)目具有極大的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)很難再獲得其他投資者的支持，對人產(chǎn)生很強(qiáng)的約束作用。
（二）建立積極的激勵(lì)機(jī)制
對投資后的管理，一方面要采取科學(xué)的約束機(jī)制，另一方面也要實(shí)施積極的激勵(lì)機(jī)制，即通過激勵(lì)安排來提高企業(yè)家的努力程度，實(shí)現(xiàn)投資主體利益最大化和企業(yè)價(jià)值最大化，防止?fàn)奚顿Y者利益來謀求個(gè)人利益或管理集團(tuán)利益。具體應(yīng)包括：企業(yè)管理層的股權(quán)安排、員工持股制度、合理的薪酬制度、公平的業(yè)績評估體系、合伙出資等制度安排，以有效協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)投資主體、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)以及風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)員工的利益。
（三）建立有效的監(jiān)督機(jī)制
一是國防科技風(fēng)險(xiǎn)投資主體通過積極參與所投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理，派人員參與企業(yè)的決策，為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供市場、管理、技術(shù)、法律等方面的服務(wù)，提高投資的成功率；二是隨時(shí)了解企業(yè)的情況，通過建立一套完整的預(yù)警系統(tǒng)，密切注意消極因素的出現(xiàn)，以監(jiān)督企業(yè)家和高層管理人員，減少方的隱蔽行為，同時(shí)建立一套風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的影響制定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對計(jì)劃；三是當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期計(jì)劃相差很遠(yuǎn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資主體重新挑選和更換管理層來貫徹自己的意志，確保國防科技研發(fā)任務(wù)的完成，推動(dòng)國防科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化速度，提高成果轉(zhuǎn)化率，使各投資主體獲得最大的利益。
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今年軍事院校、武警院校等相關(guān)高校在我省投放了180個(gè)軍校和國防生招生計(jì)劃，其中招5名女生，今年我省有57800多人報(bào)名高考(論壇)，軍校招女生堪稱“萬里挑一”。
今年，軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院軍隊(duì)審計(jì)專業(yè)招文科女生2名，南昌航空大學(xué)電子信息工程專業(yè)（國防生計(jì)劃）、武警工程學(xué)院軍隊(duì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)和信息工程大學(xué)信息工程專業(yè)各招理科女生1名。多年以來，女生報(bào)考軍校的競爭一直非常激烈。因?yàn)閳?bào)名人數(shù)多、招生名額少，女生面試分?jǐn)?shù)線普遍比男生面試分?jǐn)?shù)線高。
據(jù)海南省軍區(qū)招生辦公室工作人員介紹，軍校生及國防生的報(bào)考程序是：在高考分?jǐn)?shù)公布后，于6月28日上網(wǎng)填報(bào)志愿，入圍面試分?jǐn)?shù)線者于7月1日到海南職業(yè)技術(shù)學(xué)院參加面試。考官在面試時(shí)注重觀察考生的形象氣質(zhì)、邏輯思維能力等。面試合格者隨后根據(jù)安排參加體檢，體檢合格者參加軍人職業(yè)心理測試，心理測試的形式是通過計(jì)算機(jī)回答問題。7月5日全面鋪開政審工作，政審內(nèi)容包括了解考生在校期間表現(xiàn)、主要社會(huì)關(guān)系等。
中國經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車是指的是投資、消費(fèi)、出口。
從支出角度看，GDP是最終需求─投資、消費(fèi)、凈出口這三種需求之和，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)上常把投資、消費(fèi)、出口比喻為拉動(dòng)GDP增長的“三駕馬車”，這是對經(jīng)濟(jì)增長原理最生動(dòng)形象的表述。
1、消費(fèi)是指內(nèi)部需求，即就是本國居民的消費(fèi)需求，它是經(jīng)濟(jì)的主要?jiǎng)恿Γ?/p>
2、投資是指財(cái)政支出，即政府通過一系列的財(cái)政預(yù)算包括發(fā)行國債，對教育，科技，國防，衛(wèi)生等事業(yè)的支出，是輔的擴(kuò)大內(nèi)需；
3、出口是指外部需求，即是通過本國企業(yè)的產(chǎn)品打入國際市場，參與國際競爭，擴(kuò)大自己的產(chǎn)品銷路。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
【關(guān)鍵詞】地方政府 執(zhí)政能力 失信行為 實(shí)證分析
有關(guān)地方政府執(zhí)政能力以及政府失信的問題是近來的熱門話題，學(xué)界與民間均見仁見智。我國當(dāng)前政治、經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，地方政府執(zhí)政行為面臨其執(zhí)政范圍內(nèi)的具體約束。地方政府有些執(zhí)政行為雖滿足上級政策，卻沒有帶來效率；有些執(zhí)政行為看似與上級精神相違背，卻是符合其轄管范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需求、滿足效率的原則。孰是孰非不能僅憑一家之言，本文正是以此為背景試圖實(shí)證的分析地方政府在面臨不同局限條件時(shí)行為的變化，在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上給出合理解釋，在推測地方政府行為的基礎(chǔ)上給出建議，努力使上級、地方政府和公眾三方之間的利益達(dá)到帕累托最優(yōu)。
在本文中，分析方法采用標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并以需求定律作為一切解釋的出發(fā)點(diǎn)。當(dāng)交易費(fèi)用不為零時(shí)，經(jīng)濟(jì)人必然力圖使交易費(fèi)用降到更少。因此當(dāng)一系列局限條件給定時(shí)，我們所考察的社會(huì)中總的交易費(fèi)用一定處于最低的水平，否則總會(huì)有人出于私利將自己的資源配置到減少其所面臨的交易費(fèi)用的努力上，只要在他看來作為代價(jià)資源的付出小于其對交易費(fèi)用的節(jié)約。如果降低交易費(fèi)用努力的過程，若不會(huì)使其他人的福利降低，那么屬于帕累托改進(jìn)；若降低他人福利，將會(huì)面臨科斯定理所針對的情況，此時(shí)如果由政府出面阻撓經(jīng)濟(jì)人降低交易費(fèi)用的努力，將損害經(jīng)濟(jì)人利益。如果這一損害與其所造成的其他人的福利降低的水平并不相等，那么他們之間總是存在一種可以交易的空間，以引導(dǎo)他們彼此交易以使自己的損失變得更小，直到至少一方認(rèn)為繼續(xù)交易是無利可圖的，那么在社會(huì)總體看來交易費(fèi)用必然最小。
若要使交易費(fèi)用在整個(gè)社會(huì)看來變的更小，唯一的方法是引入新的局限條件，這一情況就是制度的變遷。制度的作用就是幫助制度的制定者使其自身面臨的交易費(fèi)用降到更少。市場是一種制度，由私人來配置資源；政府也是一種制度，是出于降低交易費(fèi)用的努力。市場和政府在降低交易費(fèi)用的努力上擁有各自的比較優(yōu)勢，取決于對各自交易費(fèi)用節(jié)約的比較。地方政府的執(zhí)政行為千差萬別，但在本質(zhì)上以經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光去看待都屬于對降低交易費(fèi)用的選擇，因此，地方政府執(zhí)政能力的強(qiáng)弱就體現(xiàn)在對社會(huì)交易費(fèi)用節(jié)約的多少。如果一個(gè)地方政府對社會(huì)交易費(fèi)用的節(jié)約越多，那么它的執(zhí)政能力就越強(qiáng)，反之就越弱。
以下就從真實(shí)世界中的具體案例開始，采用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識分析這一問題。
案例：公共品投資。由于公共品具有非競爭性和非排他性的屬性（或準(zhǔn)公共品具備其中的一條屬性），因而傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，對消費(fèi)公共品的個(gè)體收費(fèi)困難（非排他性），所以這項(xiàng)工作應(yīng)該由政府完成，比如國防。但是，僅就地方政府而言，有多少公共品其意義能夠與國防等同從而非政府投資不可呢？要知道地方政府投資所依賴的資金也無非是納稅人上繳的稅金，同樣數(shù)量的貨幣，是由民間經(jīng)濟(jì)力量來支配還是由政府來支配經(jīng)濟(jì)效率更高呢？由于民間所掌握的市場信息要比政府充分，且“花自己的錢比花別人的錢要細(xì)心”，在非公共品領(lǐng)域的投資上市場相比政府具有比較優(yōu)勢，所以政府的投資就其可以選擇的范圍應(yīng)該集中在公共品投資上。
事實(shí)上政府提供公共品的行為，屬于一種降低交易費(fèi)用的選擇，這是因?yàn)椋畬财吠顿Y所需的資金來自于公民對稅收的交納，這就相當(dāng)于私人（對應(yīng)不同的民間經(jīng)濟(jì)力量）聯(lián)合起來委托政府進(jìn)行了一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而不是他們選擇自己進(jìn)行這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
如果私人直接出資提供公共品，由于公共品非排他性，對消費(fèi)個(gè)體監(jiān)督的費(fèi)用頗高以至于無法對其實(shí)行收費(fèi)，因此提供公共品的私人放棄了對消費(fèi)個(gè)體收費(fèi)的權(quán)利。但是如果放棄的本身能夠帶來一項(xiàng)收益并足以彌補(bǔ)因?yàn)榉艞壎a(chǎn)生的成本，那么公共品完全可以由私人來提供。例如，在自助餐中，買方只需要支付一筆固定的金額，對食物就可以盡取所需，直到消費(fèi)者邊際效用為零。賣方承擔(dān)提供“自助餐”的義務(wù)，那么會(huì)滿足消費(fèi)者的需要，因此自助餐所提供的“免費(fèi)”食物具備了非競爭性，已成為準(zhǔn)公共物品，但它卻是由私人提供。消費(fèi)者享用的食物來自賣方付出成本的獲取，因而如此“免費(fèi)”的行為對賣方而言是放棄了對應(yīng)的收費(fèi)從而屬于成本，但另一方面，賣方因?yàn)椴挥貌傩念櫩途唧w需求從而節(jié)約了對菜品的整理、監(jiān)督等費(fèi)用，后者對交易費(fèi)用的節(jié)省大于前者對交易費(fèi)用的支出，所以私人才愿意并且提供這種（準(zhǔn)）公共品。
“自助餐”的案例提供了一種思路，雖然公共品由于非排他性而難以收費(fèi)，但是如果對其的提供能夠伴隨著對另一種交易費(fèi)用的節(jié)約，并且后者大于前者，那么公共品就完全可以由私人來提供（蘊(yùn)涵著私人提供公共品對自身有利可圖并且符合效率）。如果因?yàn)殡y以收費(fèi)而放棄的收益（交易費(fèi)用）大于對另一種交易費(fèi)用的節(jié)約，那么由政府來提供公共品就是有效率的。
因此，對公共品的提供面臨著兩難沖突，即提供公共品希望放棄的收益越小越好，而對其它交易費(fèi)用的節(jié)約越多越好，解決這一兩難沖突的關(guān)鍵就在于對交易費(fèi)用放棄與節(jié)約的比較。到底由私人還是由政府提供公共品在于誰對交易費(fèi)用的節(jié)約更有利。如果對某一種公共品的提供私人將比地方政府更有利于對社會(huì)交易費(fèi)用的節(jié)約，而地方政府卻執(zhí)意要承擔(dān)起對該公共品的供給，無疑是執(zhí)政能力低的表現(xiàn)。
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關(guān)鍵詞：國防支出；經(jīng)濟(jì)增長；向量自回歸
中圖分類號：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）34-0024-05
引言
國防支出是反映一個(gè)國家軍事實(shí)力的重要指標(biāo)。二十多年來，該指標(biāo)絕對數(shù)在中國有了一定程度的增長，2010年國防支出預(yù)算為5 321.15億元人民幣，比2009年增長7.5％。同期，與之相關(guān)的 GDP 指標(biāo)增長迅速，2010年達(dá)到 397 983億元，比上年增長10.3%。從數(shù)據(jù)表面上看，GDP 的增長與國防支出的增長存在顯著的關(guān)系。但它們之間是如何影響的？它們之間是否存在穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系？兩者之間的因果關(guān)系？諸如此類的問題，在過去常常直接借助線性方程來解決。但從隨機(jī)時(shí)間序列的特征來看，不經(jīng)分析地用一個(gè)隨機(jī)變量對另一個(gè)隨機(jī)變量進(jìn)行回歸，結(jié)果不很可靠。因此，本文試圖引用1978 —2010 年的數(shù)據(jù)，采用VAR模型來檢驗(yàn)此類問題。
一、模型的分析
1980年西姆斯（Sims）提出向量自回歸模型（vector autoregressive model）。這種模型采用多方程聯(lián)立的形式，它不以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，在模型的每一個(gè)方程中，內(nèi)生變量對模型的全部內(nèi)生變量的滯后值進(jìn)行回歸，從而估計(jì)全部內(nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系。VAR模型是自回歸模型的聯(lián)立形式，所以稱向量自回歸模型 。VAR模型的一般形式用矩陣可以表示為：Yt=A0+A1Yt-1+…+YPYt-P + εt。由此也可以看出來，VAR模型的一個(gè)重要特點(diǎn)，即系統(tǒng)中的每個(gè)方程都具有相同的解釋變量，且這些解釋變量都是被解釋變量的滯后變量。
在一個(gè)VAR模型建好之后，就可以利用脈沖響應(yīng)函數(shù)對各變量的相互影響動(dòng)態(tài)過程進(jìn)行分析。脈沖響應(yīng)函數(shù)描述一個(gè)內(nèi)生變量對誤差沖擊的反應(yīng)，具體地說，它描述的是在隨機(jī)誤差項(xiàng)上施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊后對內(nèi)生變量的當(dāng)期值和未來值所帶來的影響。
二、實(shí)證過程
對各個(gè)變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上用 VAR模型進(jìn)一步進(jìn)行相關(guān)分析和協(xié)整檢驗(yàn)。
（一） 變量選擇以及數(shù)據(jù)的處理
本文研究中國國防支出對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)影響過程和影響路徑。從而分析中國國防支出對于國民經(jīng)濟(jì)增長、非國防公共部門投資和私人部門投資分別產(chǎn)生何種影響及其影響的程度。統(tǒng)計(jì)年鑒上沒有按照公共部門和私人部門產(chǎn)出來分類，本文采用馬拴友（2000）的方法進(jìn)行劃分。
為了消除時(shí)間序列的不利影響，對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)變換，變換后的變量定義如下：lngdp：國內(nèi)生產(chǎn)總值自然對數(shù)值；lnds：國防支出自然對數(shù)值；lnpi：私人部門投資自然對數(shù)；lngi：公共部門投資自然對數(shù)。研究數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2010》、《改革開放五十五年》，采集數(shù)據(jù)的區(qū)間為1978—2010年。
（二） 平穩(wěn)性檢驗(yàn)
ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所有變量都是非平穩(wěn)的，一階差分后lngdp仍然不平穩(wěn)，其他數(shù)據(jù)平穩(wěn)。再做二階差分后所有數(shù)據(jù)都平穩(wěn)。這表明，所有變量都屬于二階單整I（2），可進(jìn)行協(xié)整分析。
（三） Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
表1跡檢驗(yàn)和最大特征值檢驗(yàn) 中 None、at most 1 都為星號，表示拒絕假設(shè)，即存在協(xié)整關(guān)系，且最多不止1個(gè)。跡檢驗(yàn)顯示在5%顯著性水平下，四個(gè)變量間存在兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。
（四）向量自回歸模型（VAR）
由上頁表2可知，當(dāng)我們用lngdp滯后兩期值來解釋lngdp時(shí)，其自身對其解釋效果比較好，其滯后1期回歸系數(shù)為正且比較大，滯后2期系數(shù)為負(fù)。這說明GDP受前面GDP的時(shí)滯影響很明顯且滯后1期的影響比滯后2期要大.盡管lnds的滯后1期對lngdp的影響為正但很微弱，lnds的滯后2期對lngdp的影響為負(fù)，且影響較大。lnpi的滯后1期對lngdp的影響為正且大于滯后2期為負(fù)的影響。Lngi與lnpi對lngdp的影響是相似的。滯后1期影響為正且大于滯后2期為負(fù)的影響。Lnds滯后兩期來解釋lnds時(shí)，其自身對其解釋效果比較好，其滯后1期系數(shù)為正且比較大，滯后2期系數(shù)為負(fù)，且影響較小。Lnds對lnpi滯后1期為正且影響較大，滯后2期為負(fù)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于滯后1期的影響。Lnds對lngi滯后1期的影響為正，滯后2期的影響為負(fù)。由此可以得出，GDP受其自身前期的影響最大，但由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和增長方式等方面的原因使得更早之前的數(shù)值對其產(chǎn)生消極影響；國防支出對GDP有不太明顯的消極作用，但是更早之前的國防支出對GDP是具有促進(jìn)作用的，說明國防支出對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是具有時(shí)滯效應(yīng)的；私人投資和公共投資對經(jīng)濟(jì)增長都是具有促進(jìn)作用的，同時(shí)，滯后2期的數(shù)據(jù)顯示對經(jīng)濟(jì)增長是具有消極作用的。當(dāng)期的正向影響與滯后的負(fù)向影響相互抵消后，仍然具有正向的影響；而國防支出對私人投資的當(dāng)期影響是非常顯著的，滯后期的負(fù)向影響非常微弱。國防支出對公共部門投資的當(dāng)期影響為正，滯后期影響為負(fù)，但是正負(fù)相抵滯后仍有微弱的正向作用。由此可知，國防支出并沒有對投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。
（五） 格蘭杰檢驗(yàn)
由表3看以看出lngdp是lnds的格蘭杰原因，lnds不是lngdp的格蘭杰原因；lnpi與lngdp不具有相互格蘭杰因果關(guān)系。Lngdp是lngi的格蘭杰原因，lngi不是lngdp的格蘭杰原因。
（六）脈沖響應(yīng)圖
1.GDP與國防支出、私人投資、公共投資的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究
從圖1中可以看出，lngdp受自身沖擊的影響最大，對其自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊立刻有了較強(qiáng)的反映，該序列對來自其他方程的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊在第1期都沒有反映。第2期，lnpi對lngdp的影響最為明顯，上升為0.02，lnds和lngi對lngdp影響不明顯，lnds對lngdp的影響為正，以后影響漸漸消失。Lngi雖然影響較小，但是從第5期開始影響為負(fù)，以后逐漸消失。這說明，國防支出、私人投資和公共投資對GDP的影響都是有滯后的正向影響的。由于國防支出占GDP很小一部分，所以影響并不明顯。私人投資對GDP的影響相對較大。公共投資對GDP的影響很小，由于公共投資都投資于基礎(chǔ)建設(shè)、醫(yī)療、衛(wèi)生和教育，是沒有回報(bào)的投資，所以公共投資對GDP的影響較滯后效應(yīng)為負(fù)。
2.國防支出對私人部門投資和公共部門投資的動(dòng)態(tài)影響分析
第1期給Lnds一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊其受自身影響較大。受lngdp一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊影響較小，大約在第2期之后，lngdp對lnds的影響超過lnds本身，且影響一直在不斷增大，lngdp對lnds的影響處于不斷增大的狀態(tài)。說明lnds的增加主要是受到lngdp的影響。當(dāng)一國的國民生產(chǎn)總值一直在不斷增加，財(cái)政支出也不斷增加，因此國防支出也隨之不斷增加。
圖3對lnpi的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，在第1期受自身影響較大，lnds對其影響甚微，在第2期，lnpi對自身的影響迅速下降，lnds的影響增大，大約在第4期，lnpi對自身的影響趨于消失。lnds對lnpi的影響在第5期之后逐漸下降。國防支出對私人投資是滯后的正向影響。這說明國防支出并沒有對私人投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，而是在后期有明顯的拉動(dòng)作用。國防支出能夠提供安全的國家環(huán)境，提高國民投資熱情和消費(fèi)信心，間接提高私人部門投資。所以國防支出對私人部門投資具有滯后的正向影響。
從上頁圖4中可以看出，對lngi一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊第1期其受自身影響較為明顯，但是在第2期開始迅速下降，到第3期之后，影響為負(fù)。以后漸漸趨于消失。Lnds在第1期對lngi影響較為明顯，第2期，影響增大，到第3、4期影響變小，以后各期趨于消失。國防支出對公共部門投資影響為正，雖然國防支出和公共部門大部分來自財(cái)政支出，但國防支出的增加并沒有對公共部門投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。
結(jié)論
從經(jīng)濟(jì)理論上來看，國防支出屬于純消耗性的政府支出，在一定程度上增加了政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，但國防支出通過不同的路徑也能對經(jīng)濟(jì)帶來正面影響。通過VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)對GDP與國防支出、私人部門投資和公共部門投資的動(dòng)態(tài)分析，可以得出以下結(jié)論：
1.改革開放以來，中國對國防支出的投資占財(cái)政支出一直處于很小的一部分，國防支出對GDP的影響為正，但是影響非常微弱，可以得出國防建設(shè)的步伐沒有跟上國民經(jīng)濟(jì)增長的步伐，所以影響非常微弱。通過實(shí)證研究國防支出對GDP的影響是正向的，即國防支出具有促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的作用。那么我們應(yīng)該在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)增加國防支出，使得國防建設(shè)的步伐趕上經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐。
2.國防支出對私人部門和公共部門的投資的拉動(dòng)效應(yīng)要大于擠出效應(yīng)。國防支出對公共部門的直接影響大于私人部門，對私人部門的滯后影響大于公共部門。通過實(shí)證研究，國防支出對私人部門的影響具有時(shí)滯，同時(shí)私人部門對國民經(jīng)濟(jì)增長具有很大的影響。國防支出對公共部門影響為正，但是公共部門對國民經(jīng)濟(jì)增長的滯后效應(yīng)是負(fù)向的，所以國防支出對國民經(jīng)濟(jì)增長間接影響是雙向的。從實(shí)證研究中看到，私人部門的投資對國民經(jīng)濟(jì)增長較為明顯。通過 “軍民融合、寓軍于民”即減輕了國家的防務(wù)壓力，又促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)增長。利用民用部門的高端技術(shù)發(fā)展軍事科技，不僅能帶來軍事技術(shù)的變革，節(jié)約成本，而且對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)具有更加明顯而持久的拉動(dòng)作用。也便于將國防開支控制在適當(dāng)?shù)姆秶虼耍覀円幚砗脟啦块T和私人部門的關(guān)系。在實(shí)踐中真正落實(shí)“軍民融合、寓軍于民”實(shí)現(xiàn)國防部門和私人部門的優(yōu)勢互補(bǔ)，形成雙贏局面。
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