時間：2023-06-08 10:58:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇辦公室風險點及防控措施，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、實行疫情防控觸發機制
時刻警惕國內疫情，當域外出現本土肺炎病例、無癥狀感染者或商品、外環境等檢測出陽性后，第一時間自行啟動疫情風險防控觸發機制，做到聞疫而動，快速反應，精準有效處置。
（一）強化指揮體系。按照“指令清晰、系統有序、條塊暢達、執行有力”的要求完善應急指揮機制，本著“一崗一備”的原則，進一步健全ABC崗位設置，動態調整指揮體系人員，人員調整名單向開發區肺炎疫情防控領導小組辦公室備案，確保出現疫情能夠第一時間響應，應急指揮體系人員立即到崗到位。
（二）強化工作職能。認真研判疫情防控風險，按照本轄區、本單位（企業）肺炎疫情防控工作方案，進一步強化本轄區本單位（企業）監測預警、風險防范、防控救治、信息、心理干預等方面的工作職能。
（三）開展排查。立即主動對疫情發生地返（來）輝人員開展排查管控和核酸檢測，排查時間追溯到首發病例發病之日前14天，如發病日期尚不明確，追朔到病例信息之日前21天，2天內實現排查清倉見底，最大限度減少“重點人群”暴露時間。
（四）實時監測預警。按照區、企業疫情防控工作方案，認真開展哨點監測、重點場所人員監測、重點場所監測以及輿情監測，實時監測人群的感染、發病情況，實時監測外環境遵守病毒污染水平及變化趨勢，及時開展風險評優和預警，果斷采取相應防控措施，將可能發生的疫情風險降到最低。
二、充分做好疫情應對準備
時刻緊繃疫情防控這根弦，強化風險意識和底線思維，堅持及早研究、深入研究，提前安排，提前部署，做到心中有譜、心中有數。
（五）加強入境人員管控。要嚴格落實入境人員管理措施，各企業境外來（返）人員嚴格執行報請備案制度，人員來（返）輝前必須向開發區疫情防控領導工作小組辦公室報告，經同意后方可來（返）輝，來（返）輝后視疫情情況第一時間采取專人專車接人、隔離管控、核酸檢測等防控措施，確保不因輸入性病例導致二代傳播，杜絕三代傳播和社區傳播，堅決防范和化解境外輸入性疫情擴散和蔓延的風險。
（六）加強外地中高風險區域來（返）輝重點人員排查。各企業外地中高風險來（返）輝重點人員嚴格執行報請備案制度，人員來（返）輝前必須向開發區疫情防控領導工作小組辦公室報告，經同意后方可來（返）輝，來（返）輝后視疫情情況第一時間采取專人專車接人、隔離管控、核酸檢測等防控措施。對外地外地通報的來（返）輝、在輝密切接觸者第一時間全力配合相關部門開展排查管控。
（七）規范人員有流動。對低風險地區且持健康碼“綠碼”的人員，在測溫正常且做好個人防護的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風險地區人員（包括外地來輝人員），在健康碼互認、核酸檢測結果互認的基礎上，積極落實分類有序流動或隔離觀察政策，杜絕其他不合理的人員流動限制措施。
（八）防控物資準備。根據疫情趨勢動態，區內各企業結合實際情況充分做好各種疫情防控物資的儲備，做好廢棄防控物資轉運、處置。具備生產各類疫情防控物資資質的企業要做好防疫物資生產儲備，以備疫情發生保證全縣防疫物資供應。儲備物資場所均應落實消防安全防范措施。
（九）隔離場所準備。堅持“應隔盡隔”，嚴格落實來（返）人員集中隔離醫學觀察措施，確保單人單間隔離。不適合集中隔離的人員，應當在社區（村）指導下進行居家隔離。
三、突出常態化精準管控
根據疫情發展及上級指令，依法及時采取交通管制、限制人員聚集、停工停業等措施，常態實施清潔消殺、通風和個人防護等防控措施。
（十）環境衛生整治。加強環境衛生綜合整治，開展秋冬季愛國衛生運動，進一步強化機關、企業環境衛生管理。加強廣泛宣傳發動，進一步強化個人是健康的第一責任人理念，積極營造文明健康的生活方式。
一、工作要求
貫徹落實“堅定信心、同舟共濟、科學防治、精準施策”十六字要求和“外防輸入、內防反彈”總體防控策略;堅持常態化精準防控與局部應急處置相結合，統籌推進疫情防控各項準備工作:做到策略調整選擇精準、防控措施落實精準、應急工作準備精準;實現及時發現、快速處置、精準管控、有效救治，堅決防止疫情反彈。
二、工作措施
（一）統一領導，分級管理
各村在鄉黨委、政府的領導下統一指揮和協調轄區內病毒感染的肺炎疫情的應急工作，各村和各單位按照規定，在各自的職責范圍內做好應急處置工作。根據疫情發生的級別，對病毒感染的肺炎疫情的應急情況實行分級管理。
（二）健全應急指揮體系
按照“指令清晰、系統有序、條塊暢達、執行有力”的要求，研究制定我鄉肺炎疫情防控工作方案，進步完善應急指揮機制，強化監測預警、風險防范、防控救治、信息、心理干預等方面的工作職能。
（三）完善監測預警機制
按照國家、省、市和市要求，開展醫療機構
哨點監測、公共場所外環境監測、藥店購藥人群監測、入境口岸人員監測、進口冷凍食品及從業人員監測、鄉村管理人群監測、重點場所人員監測、鄉村重點人群監測、病原學以及輿情等監測，確保實時掌握人群感染、發病情況，掌握外環境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風險評估和預警，果斷采取相應防控措施，將可能發生的疫情風險降到最低。
三、組織領導
鄉黨委、政府成立應對秋冬季病毒感染的肺炎疫情防控領導小組，統一組織領導各村、各單位的防控工作，具體名單如下：
四、做好應對準備
（一）加強外地中高風險區域來(返)潛重點人群排查。
聯合各村、計生辦、派出所、衛生院等部門力量，發揮村居通過網格化管理和“兩長”作用，對外地通報的中高風險區域的來(返)潛人群及相關密切接觸者開展排查管控。
（二）規范人員有序流動。
對低風險地區來(返)潛人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風險地區來(返)潛人員，在健康碼互認、核酸檢測結果互認的基礎上，積極落實分類有序流動或隔離觀察措施。
（三）嚴格執行我市疫情防控指揮部的文件精神，確保我鄉在秋冬季節，尤其是“十一”及中秋長假期間，有方案、有部署、有行動、有保障，不會因為工作的失誤導致疫情的蔓延。
（四）衛生院預檢分診人員要做好守門員工作。對所有來院就診患者及其陪護做好體溫檢測與登記，提醒進門手消毒；市外流動人員進院要掃安康碼，發熱人員要引導到發熱門診，由發熱門診醫生進行相關檢查后引導到隔離觀察室，等待車輛轉移到市立醫院發熱門診。嚴格按照肺炎診療方案（第八版）診療要求，對發熱病人進行專業處理并及時轉診。預檢分診、發熱門診醫生要及時將當天發熱人數報告到辦公室，由辦公室匯總上報；各學校防控負責人，要按照學校防控要求做好相關工作，并將數據上報辦公室，疫情防控應急小分隊，要嚴格服從醫院安排，服從疫情需要。在做好自身防護的前提下，沖在防控一線，及時處理險情，統籌安排各項工作，對可能出現的疑似病例，做好應急演練，嚴格落實早發現、早診斷、早隔離、早治療的應急處理方案，及時與上級部門溝通，積極應對可能出現的疫情。
（五）醫療物資準備。
建立疫情防控重要醫療物資儲備保障供應制度，做好醫用防護用品、設備、專用儀器和設備、消殺產品等的儲備工作。指揮部辦公室要儲備相關疫情防控物資，確保有消毒液體溫槍、溫度計等必備物資。鄉衛生院也要儲備本單位不少于30天用量的防控物資，確保疫情再次發生時物資儲備充足、供應渠道順暢。
（六）消毒消殺準備。
各村各部門要開展消毒消殺工作，做好消毒質量控制。所用消毒產品要合法有效，并嚴格遵循產品說明書使用。要根據消毒對象的特點，選擇可靠的消毒方法及消毒劑量，采取必要的檢測手段，確保消毒效果。
（七）心理疏導服務準備
鄉組建由鄉、村工作人員、家庭醫生、兩長為成員的基層服務團隊，負責心理疏導服務工作。
六、有效應對風險等級調整
（一）應急監測
疾情一旦發生，鄉疫防指揮部立即啟動應急監測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環境及相關生產和交易環節開展風險監測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風險人員開展追蹤管理，擴大核酸檢測范圍。如感染來源不明及疫情有擴散風險時，及時啟動所在區域內全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發現有發熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點醫療機構排查和診治。
（三）風險預警
根據省衛健委公布的疫情風險等級，結合風險評估結果，精準劃定和動態調整中高風險區的防控區域及疫點疫區，及時預警重點地區、重點人群和重點對象，嚴格落實各項防控措施并果斷處置，有效遇制疫情傳播和擴散。
七、保障措施
（一）加強組織領導
各村各部門要加強領導，堅持主要負責同志直接指揮疫情防控的工作機制，主動謀劃疫情防控工作，及時協調、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實各方責任，確保疫情防控措施落地見效。
（二）加強排查，按時上報
嚴格執行疫情零報告制度，發現高中風險地區、境外歸來人員即刻上報，堅決做到早發現、早報告、早處理，各村操辦紅白喜事5桌以上需向鄉疫情防控指揮部報備。
一、指導思想
深入貫徹落實科學發展觀，按照市委《關于落實<建立健全懲治和預防腐敗體系*年工作規劃>實施辦法》和《國家人口計生委關于在全國人口計生系統扎實推進廉政風險防范管理工作的通知》的要求，以制度建設為核心，規范決策行為、行政行為和工作行為，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領域，全面推行廉政風險防范管理工作，有效增強對權力運行監督的針對性，最大限度地降低廉政風險，減少不廉潔行為的發生，把懲防體系建設延伸到崗位，落實到個人，推動全系統廉政風險防范管理工作深入開展，為我區人口和計劃生育事業發展提供有力的政治保障。
二、工作目標
堅持長遠目標與階段性目標相結合，整體推進與重點突破相結合，積極穩妥、循序漸進地推進廉政風險防范管理工作，積極尋找和探索人口計生工作領域廉政風險防范工作的銜接點、排查風險點、強化監督點，不斷強化內部監督管理，健全業務工作規范和監督約束機制，使全體計生干部更加重視、支持預防腐敗工作，努力構建覆蓋全區、重點防控、逐級管理、責任到位的廉政風險防控體系，打造一支政治堅定、業務能力強、工作作風硬的高素質干部隊伍，為我區人口計生事業健康發展營造良好的廉政環境。
三、基本原則
（一）銜接融合原則。注重工作銜接，找準切入點，把廉政風險防范管理融入日常工作中，認真抓好重點工作、重點崗位和重點環節的監管，建立科學有效的權力運行、崗位防控機制，充分發揮防范功能。
（二）險點確準原則。找準決策權、執行權、監督權運行中廉政和監控風險點及表現內容，明確責任主體。
（三）風險分級原則。按照廉政和監控風險點的風險程度，對廉政風險點實行分級監控。
（四）預防為主原則。堅持教育、制度、監督三位一體，規范和制約決策權、執行權、監督權的運行和崗位責任人履職情況的監督，把廉政風險降到最低點。
（五）責任追究原則。對觸犯廉政風險點的責任主體實施問責處罰，達到警示教育和防范監督的效果。
四、工作內容
（一）進一步梳理職權和制度。委機關根據部門工作職責，重新梳理行政職權，并繪制權力運行流程圖。同時，梳理本部門內部各項工作制度和規定，對每項規章制度運行情況進行合理分析，查看規章制度是否完善、過時、缺失等，是否應該進一步健全完善。
（二）查找崗位廉政風險點。認真查找各街道計生辦、職能科室、崗位在受理、決策、執行、監督環節中履行職責的廉政風險點。
1、查找決策環節廉政風險點。主任辦公會、委領導容易產生不廉潔行為的廉政風險點。
2、查找受理環節廉政風險點。有決定權限的街道計生辦、職能科室、崗位在受理環節不履職或不盡責的廉政風險點。
3、查找執行環節廉政風險點。各街道計生辦、職能科室、崗位在落實決策中的信息反饋、限時辦結、辦結報告等關鍵環節不履職盡責中的廉政風險點。
4、查找履行崗位職責廉政風險點。在服務崗位和其它崗位，思想道德、職業道德、服務質量和工作效率等方面的廉政風險點。
5、查找監督環節廉政風險點。監督反饋防控和重大事項監督工作報告制度等方面易發生監督不到位或不作為、亂作為的廉政風險點。
（三）確定廉政風險等級。圍繞查找確定的廉政風險點，確定廉政風險等級。根據行使權力大小、與群眾生產生活關系密切程度以及因利益關系不作為或亂作為，容易滋生和產生腐敗可能性，將崗位定為一級、二級、三級三個風險管理類別。具體分類如下：
一級風險：可能產生違法、違紀的行為。
二級風險：可能產生嚴重違規、違規的行為。
三級風險：可能產生輕微違規、違章的行為。
劃分風險點及等級的方法可采取“自下而上”與“自上而下”相結合的辦法，通過自己查、領導點、群眾提、互相找、集體定等多種形式，逐一查找廉政“風險點”，然后由各街道計生辦、職能科室、崗位根據等級劃分標準填寫《崗位廉政風險等級劃分申報表》。各街道計生辦、職能科室確定的廉政風險點及等級由委辦公會審核；各崗位確定的廉政風險點及等級由分管領導審核。所有材料報區人口計生委糾風工作領導小組審核，最終確定街道計生辦、職能科室、崗位風險等級。審核材料統一歸檔、備案。
（四）制定廉政風險防范措施。
1、加強廉政風險教育。通過開展思想道德、職業道德、愛崗敬業、黨紀法規教育等活動，增強干部職工廉政風險意識。
2、建立廉政風險防范管理工作體系。把廉政風險防范內容和范圍、履行崗位職責義務和責任、廉政風險防范預警和處罰等形成工作網絡體系，充分發揮廉政風險防范管理的作用。
3、推進制度建設。在建立廉政風險防范管理工作體系的基礎上，有針對性地制定制度保障、程序運行、技術監控和考核評價四個配套體系。在此基礎上，制定廉政風險防控一覽表和流程圖，使廉政風險防范管理更加嚴密有效。
4、建立廉政風險預警處罰機制。按風險大小，分紅色預警、橙色預警、藍色預警，并實行分級監控。涉及“三重一大”事項及其它事項的以及職能科室、崗位的一級廉政風險由區人口計生委糾風工作領導小組負責監控，二級廉政風險由分管領導負責監控，三級廉政風險由科室負責人負責監控，其職責是對廉政風險點出現的苗頭性問題或可能發生不作為、亂作為、不廉潔的行為，向風險點責任主體發出預警提示，把廉政風險降到最低點。
5、實施責任追究。對觸犯廉政風險點，發生違規違紀違法行為實施處罰，追究責任主體的責任。
（五）完善考核評價機制。把廉政風險防范管理工作納入年度目標責任制考核范圍，考核結果將作為評價各街道計生辦、職能科室、每個人行政執行力考核的重要依據，作為干部選拔、任用、考核的重要依據。對落實崗位廉政風險防范措施不力的街道計生辦、職能科室、個人，予以通報批評，保證廉政風險防范管理工作落到實處。
（六）建立動態糾錯制度。建立廉政風險防范管理工作動態糾錯制度，定期或不定期地對權力運行中的廉政風險點進行動態糾錯檢查，把風險隱患化解在初始階段。
五、工作步驟
（一）學習動員階段（今年8月中旬）
成立*區人口計生系統廉政風險防范管理工作領導小組，制定印發《*區人口計生系統扎實推進廉政風險防范管理工作實施方案》，對推行廉政風險防范管理工作進行動員和部署，組織系統干部學習有關材料，以學代訓統一思想，提高全體計生干部對推進廉政風險防范管理工作基本內涵和重要意義的認識，明確目標任務，掌握方法步驟。
（二）查找風險點和制定防范措施階段（今年8月下旬至9月中旬）
1、個人自查。結合崗位職責，采取自己查、領導提、組織審三個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的廉政風險點和監管風險點。
2、交叉互查。由委廉政風險防范管理領導小組辦公室組織街道計生辦和委各職能科室之間開展互查互評活動，在實踐中進一步查漏補缺。
3、內部評查。在個人自查的基礎上，結合主任辦公會、部門職能，組織人員廣泛討論、評議，評查出切合實際的科室風險點。
4、評估審查。在個人自查、部門評查、交叉互查的基礎上，由單位廉政風險防范管理領導小組召開會議對風險點進行最后確認，對廉政風險點、界定風險等級、制定防范措施和工作流程圖進行最后評估、審定。
（三）公示修訂階段（今年9月下旬）
領導小組對各科室、計生辦報送的廉政風險點、防范措施和工作流程圖進行統一審定后，制作出《*區人口計生系統風險點及防范措施一覽表》，連同《*區人口計生系統各級干部廉政風險及防范措施》，印發各街道計生辦和委職能科室進行公示，廣泛征求意見，接受干部群眾監督。公示期滿后，根據干部群眾意見進行修訂，由領導小組辦公室匯編成《*區人口計生系統廉政風險防范管理工作手冊》，印發全區人口計生系統執行。
六、組織領導
（一）切實加強組織領導。為切實加強對推行廉政風險防范管理工作的組織領導，確保各項工作落實，成立*區廉政風險防范
管理工作領導小組：
組長：*
副組長：*
成員：*
領導小組辦公室設在委辦公室，*兼任辦公室主任。
（二）發揮各級領導作用。班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管科室的廉政風險防范管理。各街道計生辦、各科室負責人要積極帶頭，認真負責，抓好本科各崗的廉政風險防范管理，確保預防腐敗的各項措施落到實處。
一、工作目標
貫徹落實縣病毒感染肺炎疫情防控工作領導小組決策部署，落實“早發現、早報告、早隔離、早治療”工作要求，通過全面排查疫情，做好應急處置準備等措施，切實做好病毒感染肺炎防控工作，保障人民群眾的身體健康和生命安全。
二、組織機構
為全力做好病毒感染肺炎疫情防控工作，根據上級有關精神，經研究同意，決定成立經濟開發區病毒感染肺炎疫情防控工作領導小組。領導小組組成人員及工作職責如下：
組長：
副組長：
領導小組負責指揮、組織、調度、協調全縣病毒感染的肺炎疫情防控工作，研究決定防控工作的重大事項和相關政策措施，指導全區做好應對準備和處置工作。領導小組下設辦公室九個社區工作組。
（一）辦公室成員和職責：
職責：負責領導小組的綜合協調服務工作；負責小組辦公室日常工作；負責全區本次疫情防控工作的各類數據、信息上報；負責以縣疫情防控領導小組名義印發的各類公文的審核、把關和印發工作；負責防疫物資準備及后勤保障；負責領導小組及其辦公室交辦的其他工作。
（二）九個社區工作組成員及職責如下：
社區工作組職責：負責對分管小區所有居民進行全面摸底排查，進行體溫檢測，重點了解兩周內有無發熱、乏力、干咳癥狀，是否到過武漢或接觸來自武漢的發熱伴有呼吸道癥狀的患者，確保不漏掉一人；負責對返鄉和外來務工人員進行重點排查；負責按要求按時限向辦公室通報相關數據、信息；負責對分包小區進行環境整治和消毒工作；負責領導小組及其辦公室交辦的其他工作。
（三）黨政辦負責機關疫情排查防控工作；創業服務中心負責機關四樓、五樓以及東附樓創業孵化園入駐企業的排查防控工作。
（四）各局室按照原網格化管理分工負責區內企業疫情排查防控工作；原商貿城片、冀津園區核心區片、龍西聚集區各自負責本區片疫情排查和防控工作。
三、相關要求
（一）嚴格工作紀律。所有參加此次疫情防控工作人員要以高度的責任心、使命感和大局意識，時刻保持臨戰狀態，保持24小時通訊暢通，堅決服從領導，不擅離職守，嚴格保密紀律，不造謠、不信謠、不傳謠，高標準完成各項工作任務，確保疫情防控落到實處。
一、統一思想，加強領導，全力營造良好氛圍
為開展好此項工作，我辦以領導和各干部崗位為重點，積極營造廉能風險防控機制建設工作的良好氛圍，力爭做到了三個到位：
（一）思想認識到位
我辦先后組織全體干部職工學習我縣有關廉能建設工作的文件和規定，學習各級領導的重要講話精神，領會精神實質，自覺把思想和行動統一到加強廉能風險防控機制建設工作上來，預防和控制黨員干部及重要崗位人員工作失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗形象的發生。通過學習，使大家提高認識，統一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉能風險點的重要意義。
（二）組織領導到位
我辦成立了以主任為組長，副主任為副組長，各科室負責人為成員的廉能風險防控工作領導小組，下設辦公室，具體負責我辦廉能風險防控機制建設工作的日常工作。
（三）宣傳教育到位
召開了廉能風險防控機制建設工作動員會，通過講案例擺事實，使全體干部職工自覺參與到廉能風險防控機制建設中來，主動查找風險點。
二、周密部署，積極排查，準確查找崗位風險點
（一）科學制定方案
在廣泛聽取黨員干部群眾對開展廉能風險防控機制建設工作的意見和建議的基礎上，精心制定我辦廉能風險防控機制建設工作實施方案，明確目標要求和方法步驟，并在一定范圍內征求意見，進一步修改完善。
（二）積極排查查找
結合我辦工作實際，認真梳理崗位職責、采取崗位人員自已找、其它人員幫助提、所在股室集體議、群眾評、領導點等方法，深入查找思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環境等方面的廉能風險。并匯總后報領導小組審核后在一定范圍內公示。
（三）分析歸納總結
通過填寫《崗位工作職責表》，廣泛收集崗位人員、其他同事、分管領導和服務對象提出的崗位風險點見解，認真進行分析總結，扎實有效歸納提煉，經過多方征求意見，共收集整理了多個風險點提交審核，在此基礎上形成了多種管理制度，為后期風險點的防控提供重要保障。
三、制訂措施，強化監控，防范崗位廉能風險
（一）制訂防控措施。在確定重要崗位和主要風險點的基礎上，按照辦工作崗位廉能建設總體要求，通過明確崗位職能職責，進行風險的辨別和評估，提出風險的預防措施，構建本單位各項廉能防控機制，分類制訂防范措施和內控制度，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。
今天，我們在這里召開廉政風險預警防控工作動員大會，是為了貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。
一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義
(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
(一)工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
(二)工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。超級秘書網
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
(二)要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。
一、縣支行財務風險評估的必要性
縣支行屬于政策傳導末端，政策敏感性不強，風險意識和制度觀念相對淡薄；縣支行人員少，財務組織機構簡單，財務內控難以做到相互制約；縣支行財會人員素質不高，老齡化嚴重，知識儲備更新緩慢，跟不上現行財務工作的迅速發展，會計財務核算操作存在隨意性可能。同時，因接受的外部監管相對較少，容易造成在制度執行上打折扣，為財務風險的發生埋下隱患。因此給予在人民銀行縣支行中開展完善的財務風險評估工作。
二、縣支行財務風險評估的指標體系及評估方式
（一）縣支行財務風險評估的指標體系
基于縣支行自身業務的特點和客觀環境因素，其存在的財務風險主要是后五類風險（不可量化風險），財務風險評估指標體系如下：
人民銀行縣支行財務風險評估指標體系
（二）縣支行財務風險評估的操作方式
1.自評估階段。由轄內各縣支行根據財務工作實際，對照環境控制、財務狀況及風險管理三方面評估內容，每年在上半年定期開展本單位財務風險評估工作。各縣支行完成自評報告后上報市中心支行，自評報告包含評估工作開展情況，風險識別、分析、處置等內容。
2.審核與評估階段。市中心支行在各縣支行上報的自評估報告的基礎上，由會計財務部門、內審部門以及外聘專家（必要時）組成評審小組，結合現場檢查和非現場監管情況，對轄內縣（市）支行財務風險控制情況進行評估，根據得分情況，確定風險評估等級。
三、縣支行財務風險評估中存在的主要風險及原因
（一）現行財務管理機制與當前嚴格的財經紀律存在差距，導致道德、操作風險潛在發生
由于歷史的、體制的原因，縣支行財務管理仍存在一定的差距，主要體現在：一是風險防范意識相對淡薄。由于絕大多數縣支行多年未發生案件，都不同程度存在對風險案件防范的重要性有所忽視，存在僥幸心理和麻痹思想；二是人員數量和素質達不到內控制度要求。長期以來，因種種原因導致縣支行會計財務部門的人員數量和素質得不到提高，呈現人員緊張、年齡老化、綜合素質不高等現象。部分人員缺少主動掌握各項規章制度、操作規程的積極性，缺乏風險防范意識和能力。
（二）制度建設滯后和業務迅速發展不同步，導致操作風險潛在發生
目前，人民銀行財務會計的主要法規是財政部2000年1月1日頒布實施的《中國人民銀行財務制度》，經過十五年的快速發展，人民銀行的管理和服務職能不論從范圍、方式或深度等方面都發生了比較大的變化，經歷了預算會計科目的的多次變化和預算體制的改革，制度中包括預算管理、預算科目的核算等許多內容已經不適應財務綜合管理系統的需求和人民銀行的業務實際，制度建設已嚴重滯后于業務發展的需要，制度的約束力在逐漸下降。現行集中采購的主要法規是人總行2007年制定的《中國人民集中采購操作規程》，隨著2014年人總行集中采購管理系統的上線運行，相應的規章制度跟不上，缺乏《集中采購管理系統業務處理辦法》或者類似的制度，缺少相應的約束力。
（三）“財權和事權”未分離的財務操作模式，導致監管風險潛在發生
當前大部分縣支行，仍一直沿用縣支行成立以來的財務操作模式，即費用支出的使用權和審批權均在辦公室，這種模式未能做到“財權和事權”相分離，不利于財務風險控制，不適應當前形勢要求。由于辦公室一般不配備會計專業人員，沒有很好掌握會計專業知識和有關財經制度，費用憑證到了營業室會計人員記賬時發現問題，木已成舟，無法改變。會計部門只是被動的記賬，起不到事前監督的作用，給財務收支工作的合規性帶來一定的風險。
四、對策與建議
（一）強化風險意識，提高風險防控水平
縣支行領導要高度重視財務管理工作，要把財務管理工作擺上重要議事日程，作為當前一項重要工作來抓，經常聽取財務形勢分析并提出加強管理的措施，注重會計財務人員配備，支持會計財務部門大膽管理，對違反管理規定的嚴格追究責任。此外還應加強對財務人員的培訓，真正落實財務人員的崗前培訓，以及新業務、新制度、新辦法、新程序執行和推廣應用前的培訓工作，使財務人員真正做到持證上崗，規范操作，進一步提高業務操作水平，把操作風險降到最低。
（二）強化制度建設，提高制度的可操作性
根據有關要求和實際需要，進一步健全操作規程和部門規章制度，加強資金核算、資產管理、崗位設置等方面的配套制度建設、提高制度的剛性和系統性，建議人總行及時修訂《人民銀行財務制度》、《中國人民銀行集中采購操作規程》等制度辦法，特別是對于一些制度未規定或未明確規定其列支渠道的費用，需盡快界定，使之更嚴密、更完善。
（三）改變財務操作模式，建立財務風險防控機制
按照財權、事權分離的原則，改變縣支行現行的財務操作模式，將縣支行出納崗位從辦公室調整到會計部門，直接由會計部門管理，實現財務報銷事前監督，并進一步修訂和完善相關規章制度，規范操作流程，建立有效的財務風險防控機制，切實防范財務風險。2015年溫州市中支轄內永嘉支行已對舊財務操作模式進行改革試點，撰寫《基層央行財權、事權分離的改革實踐探索》文章，取得了初步成效，得到了上級行的認可。
五、成效
（一）提高思想認識，有效增強風險防控能力
我市中心支行通過對縣（市）支行財務風險評估活動，使各縣支行領導提高對財務風險防控工作的重要性、必要性的認識，把財務管理工作擺上重要議事日程，重視財務管理工作，支持會計財務人員配備，對本單位的財務工作總體把關。通過財務風險評估活動，提高財務人員風險防范的意識和能力，形成人人自覺遵章守制的良好氛圍，強化了財務內控制約機制。
（二）識別風險內容，有針對性消除財務風險隱患
通過財務風險評估活動，使各縣支行識別各類財務風險，找準財務風險點或薄弱環節，做到客觀分析現狀，并采取措施積極消除風險隱患，適時完善相關制度和內部控制機制，切實強化內部財務管理。
關鍵詞：加強 內控體系 建設 思考
1. 前言
杭州華電半山發電有限公司（以下簡稱“半山公司”）是由華電國際電力股份有限公司、浙江浙能電力股份有限公司投資，華電國際電力股份有限公司控股的國有特大型火力發電企業，目前是國內最大的燃機電廠，同時也是浙江電網的重要統調電廠和杭州市的主要保安電源。
半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、擴建工程，目前總裝機容量為268萬千瓦，其中燃機一期3臺，裝機容量117萬千瓦;燃機二期3臺，裝機容量124.5萬千瓦;1臺燃煤機組，裝機容量254.5萬千瓦。
華電半山發電有限公司是一家有著50多年歷史的發電企業，長期以來，重視企業管理，加強內控制度建設，逐步建立了涵蓋各個環節的內部控制體系，各職能部門為加強內控管理，根據國家法規、上級規章制度，結合企業實際，制定了相關內控制度（包括規章制度和管理標準），并予以有效執行和不斷完善。
前幾年，國家財政部、審計署、證監會、銀監會、保監會等五部委先后聯合出臺了《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》，根據國家五部委規定，依據上級公司要求和部署，公司自2011年以來，已連續開展了三年內部控制自我評價，通過持續開展內控評價，發現缺陷，整改缺陷，進一步建立健全內控制度，提升內控執行力，防控風險。
但從內控評價結果和公司內控現狀看，公司內控體制機制尚不健全，內控管理和內控監督的職責不具體、不明確，內控管理工作這一重要主體和重大環節基本處于缺失的狀態，內控監督與評價的力量薄弱，相關人員對公司各業務流程和主要風險不熟悉、缺乏內控評價和風險評估等方面的知識和實踐經驗，公司無論在內控制度建設和制度執行上，還是在內控管理及評價監督等方面都存在不少困難和問題，沒有真正形成執行（各職能部門）、管理（日常管理部門）、監督（審計部門）“三道防線”。
為了提升公司內控管理和風險管理水平，推進公司內控工作和風險管理工作，扭轉內控管理的薄弱局面，2013年，公司對如何全面推進內控體系建設，加強內控管理和內控評價工作，理順管理，如何提高部門的內控工作執行力等進行了深入研究和探討，并向兄弟單位學習、取經。在經過充分的研究和醞釀后，今年初成立了公司內控管理組織機構，建立了內控工作聯絡員機制，并明確了各機構和內控聯絡員職責，各機構和內控聯絡員從成立之日起，按照確定的職責開展工作，發揮作用。
2. 內控管理辦公室工作開展情況
為加強內控管理，公司內控管理委員會下設內控管理辦公室，內控管理機構的成立，加強了內控管理工作，使內控管理工作制度化、常態化。在成立內控管理機構的同時，結合公司實際，明確具體職責。
立機構，訂計劃。公司形成內控管理堅強防線，實現關口前移防控風險。公司成立了由各職能部門負責人組成的內控管理辦公室，主要負責公司內部控制和風險管理的日常管理工作。內控管理辦公室結合公司實際，制定了內部控制和風險管理年度工作計劃并著力推進實施。
抓倒查，定制度。公司建立“倒查”機制，按照內控評價標準對流程控制進行檢查，對風險控制點進行梳理調整，對自查評價過程中發現的缺陷，認真分析，制定整改措施，跟蹤缺陷整改。2014年，為進一步加強和規范企業內部體系建設，公司對內控管理流程手冊（2013版）進行全面修訂，對照上級公司規章制度和實際工作流程進行梳理、優化，最終形成更具有實際操作指導意義的公司內控管理流程手冊（2014版）。
重審核，強制度。今年以來，公司各部門已制訂、修訂內控制度32項，內控管理辦公室進一步深化內控制度審核，對每一項制定、修訂的制度嚴格審核，為內控制度質量把好第一道關。為進一步規范公司內控管理工作，明確責任，去年4月，內控管理辦公室制定了《內控管理辦法》，使公司內控管理工作有章可循，有據可依，為建立健全內控體系和風險管理體系提供了強有力的支持。
建專欄，推培訓。為增強廣大員工的內控意識，及時了解公司內控工作情況，提高內控執行力，營造內控文化氛圍，內控管理辦公室和內控評價辦公室在經過充分醞釀和精心策劃后，在2014年3月份公司門戶網站開辟了“內控建設”專欄，報道公司內控工作和風險管理動態，普及內控和風險管理知識。該專欄設置“制度建設”、“內控知識”、“內控信息”三大版塊，涵蓋了內控制度的制修訂及執行情況、內控和風險管理知識、內控工作開展情況等。同時，為進一步強化風險防范意識，推進公司風險管理體系建設，內控管理辦公室于去年6月舉辦了風險評估實務培訓，各部門負責人及內控聯絡員共計50余人參加了培訓，取得了實效。
3.內控評價辦公室工作開展情況
為加強內控監督，公司內控管理委員會下設內控評價辦公室，內控評價機構的成立，加強了內控評價工作和日常監督的力量，使內控監督制度化、常態化。在成立內控評價機構的同時，結合公司實際和內控評價監督工作，明確具體職責。
形成合力，持續評價。公司內控評價工作自2011年起，已連續開展了三年，形成常態化工作。2013年公司獲得華電國際“2013年度內部控制評價工作先進單位”榮譽稱號。內控評價辦公室成立后，由評價辦公室具體組織實施評價工作，牽頭成立公司內控評價領導機構和工作機構，編制內控評價方案，根據評價方案和采用抽樣法等多種評價方法開展評價，查找內控缺陷，撰寫評價報告，確保評價工作的質量和評價工作的順利進行。
嚴抓整改，促進落實。抓整改、促提升，及時組織開展內控缺陷整改情況的監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。2014年以來，內控評價辦公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情況的監督檢查。每次檢查結果均向公司領導層和各有關部門進行通報。通過監督檢查，有力促進了各部門缺陷整改工作，使各項缺陷能有效整改。
監督檢查，強化內控。開展內控監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。除開展內控缺陷整改情況監督檢查和每年開展內控自我評價，還適時組織開展內控監督檢查。內控監督檢查包括專項檢查和全面檢查，去年8月份，組織內控評價人員對涉及內控評價范圍的32個業務流程的執行情況及各項控制文檔進行全面檢查，查找缺陷。通過專項檢查和全面檢查，促進各部門提高執行力，糾正存在的問題，保障各項內控制度有效運行。
4.內控工作聯絡員工作開展情況
建立內控工作聯絡員機制，是公司推進內部控制和風險管理體系建設的一項重大舉措。內控工作聯絡員由各職能部門責任心強，業務精、善于管理的人員擔任，其職責主要是參與和協助公司內控管理、內控評價、本部門內控制度制（修）訂和內控自查自糾，對本部門內控制度執行和內控缺陷整改的監督等。
參加會議、培訓，提高業務水平。今年，內控聯絡員參加了內控評價辦公室和內控管理辦公室組織召開的各項會議和風險評估培訓，通過會議和培訓，加深了解了內控聯絡員的職責、公司內控缺陷情況及整改情況，提高了對內控工作重要性的認識以及對開展風險評估和內控自查自糾必要性的認識，了解公司內控管理現狀和存在的問題，初步掌握了風險評估知識。從實踐情況看，及時召開內控聯絡員會議和相關培訓，通過學習、指導及部署工作，對于增強內控聯絡員的責任意識，提升內控聯絡員業務水平，加強內控管理是十分必要的。
參與部門自查自糾，增強自查力度。今年6-7月，內控管理辦公室組織開展了年度內控自查自糾工作，對自查工作提出了具體要求。各部門高度重視，精心組織，最大特點就是充分發揮本部門內控聯絡員的作用，具體參與部門內控自查自糾工作，在自查工作中，各部門內控聯絡員積極協助部門領導對內控制度建設和執行情況、評價檢查發現的缺陷整改完成情況等方面進行認真自查，充分發揮了內控骨干作用。
為了貫徹落實市、區紀委關于懲治和預防腐敗體系框架形成年的工作部署，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化房產部門行政權力運行的內部制約和監督，保障權力正確行使，促進為民、務實、清廉、高效，根據文件要求，制定本方案。
一、指導思想
按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發點，以制約和監督權力運行為核心，針對本系統重點部位、重點環節，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權、管事、管人的全過程，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的廉政風險內控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構建和完善本系統保廉制度體系，為房產部門又好又快發展提供堅強的政治保障。
二、工作目標
通過堅持不懈地開展廉政風險防范內控機制建設，逐步建立起以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監控為核心，以制度執行問責為手段的部門權力內控機制，使本部門由習慣于被動接受監督向主動防控轉變，使廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權力透明、規范、高效運行，不斷完善自我發現問題、自我糾正、持續改進的廉政建設內控機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。
三、工作內容和實施步驟
開展廉政風險內控機制建設工作，要按照“統一部署，上下聯動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。
（一）學習宣傳發動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長張虎同志、工委書記陳傳文同志負總責，局班子成員分工負責，局機關各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內部控制領導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關人員參加，由紀工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關各科室負責人為內控檢查員，參加本單位內控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內控、理解內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關和局屬單位主要負責人圍繞“加強內控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內控機制建設專題學習活動；三是以城建領域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。
（二）清理行政職權，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權，優化流程。一要明確職權。通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖；二要適度分權。厘清權力運行界限，推行崗位權力分權制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權力行使的廉政責任落實到人；三要優化程序。優化權力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環節，提升內控效率；四要公開亮權。公開職權清單和權力運行流程圖，利用政府門戶網、本部門房產政務網等載體，向干部職工和社會公開，接受監督。
機關各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：
1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優等方面，是否遵守組織人事工作相關規定，是否經過集體討論，是否經過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調撥、大額非生產性開支、工程款支付、獎勵資金發放等方面，是否履行規定程序和手續，是否經集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數據不準的現象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現象發生等。
3、資產管理風險。查找重大工程承包、發包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監督、審計后支付工程款等；在資產購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關規定采購物品，是否每年進行清產核資，登記造冊，建立資產臺帳，如實登記和反映固定資產的數量、價值及其變動情況并進行公示等。
4、執紀執法風險。根據房產部門執紀執法的工作特點，結合本行業、本系統已經發生的案件，進行類比分析，查找各類業務流程運行過程中可能出現的風險。
機關各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統一登記，歸類匯總，動態管理，建立廉政風險“問題庫”，構建內部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》。《部門廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規范權力運行的廉政制度、監督制度執行的違規處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償等方面權力的制約和監督，不斷完善內控制度體系。機關各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴格執行制度，做好總結評估（10月全月）。機關各科室、局屬各單位要及時將優化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內控制度等內容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監督。局內控機制領導小組辦公室將強化廉政風險內控機制落實情況的監督檢查，發現問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內控機制。對權力運行過程中出現的嚴重違規違紀行為，將按相關規定實行問責。要積極配合區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室對內控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內控機制建設領導小組辦公室要做好內控機制建設工作總結，于10月15日前報區落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強領導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。
一、工作目標
認真貫徹《縣廉能風險分類管理辦法(試行)》(興紀字（2012)82號)、《縣廉能風險防控標準化作業評估驗收辦法》等文件精神，以規范和監督權力運行為目標，以崗位風險防控為基礎，深入推進廉能風險防控標準化作業，對廉能風險進行分類管理，建立健全機制制度，加快信息化進程，逐步建成廉能風險防控“標準化、制度化、公開化、信息化”管理體系，進一步推進權力公開透明規范運行，實現崗位權力風險最小化、廉政效能最大化、行政管理最優化，確保預防腐敗的各項制度和措施有效落實。
二、實施范圍
局屬各單位
三、工作任務
2014年，落實廉能風險防控標準化作業，重點做好以下幾項工作：
(一)理清和確定崗位權限(9月30日前完成)。根據相關法律法規和“三定”方案，以及本單位的內部分工等規定，全面清理本單位對管理或服務對象行使的各類職權以及本單位各個工作崗位的職權，確定職權名稱、內容、行使主體(崗位)、法律依據、辦理條件，在此基礎上，優化權力運行流程，逐一繪制各項職權的《崗位職權運行流程圖》(見附件1)，形象表現各項職權的行進秩序。要求各單位編制的《崗位職權運行流程圖》于9月29日前報局效能辦，局效能辦9月30日報縣效能辦。
(二)排查和確定廉能風險點(10月30日前完成)。根據清理職權的情況，通過各崗位工作人員自己找、干部職工相互議、征求專家學者或行政相對人意見、工作人員分析論證和組織審定等方式，查找權力行使、制度建設、業務能力、思想道德、外部環境等方面存在的廉能風險，并填寫《查找崗位廉能風險情況表》(見附件2)，于10月30日前報局效能辦。在權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不當和自由裁量空間過大，可能導致權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；業務能力方面，重點查找由于疏于業務能力培養、不注重學習和調查研究，可能導致權力不到位、錯位、越位的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，可能導致行為失范的風險；外部環境方面，重點查找市場經濟條件下面臨各種利益誘惑，可能導致違法違紀違規的風險。
(三)評定廉能等級(11月15日前完成)。針對查找的廉能風險、權力的重要程度或發生問題的危害程度等因素，對各個工作崗位分別按“高”“中”“低”三個等級進行評定，分別用“”表示。一般情況下，局領導班子各成員崗位評定為“高”級，局內設機構負責人、直屬單位負責人、直接負責人、財、物管理的工作崗位評定為“中”級，其它工作崗位評定為“低”級。
(四)制定廉能防控措施(12月20日前完成)。針對查找的廉能風險點，結合工作實際，制定簡便易行、務實管用的防控措施，在此基礎上編制《廉能風險防控標準化作業規程》，經第六紀工委備案審查后于12月20日前報縣效能辦。
四、工作要求
(一)加強領導，落實責任。成立縣農業和糧食局全面推行廉能風險防控標準化作業工作領導小組。由局長同志任組長，總支副書記同志任副組長，局屬各單位負責人為成員，下設辦公室于局效能辦承擔日常工作，由同志負責聯絡。
(二)突出重點，統籌推進。各單位要緊緊圍繞縣委縣政府的重大決策部署和人民群眾反映強烈的突出問題，確定重點部門、重點崗位和重要領域，特別是在涉及工程建設、政府采購、食品藥品安全、環境保護、安全生產、民生資金管理使用等重大項目投資、重點工程和重要業務辦理項目，要深入排查各個工作環節中的廉能風險點，切實落實防控措施，堅決防止重點項目(工作)出現不廉潔、低效能的問題。
【關鍵詞】廣西 生源地信用助學貸款
風險防控機制 研究
【中圖分類號】G【文獻標識碼】A
【文章編號】0450-9889（2013）10C-
0006-03
生源地信用助學貸款是國家助學貸款的重要組成部分，是利用財政、金融手段，創新金融服務體系，解決家庭經濟困難學生就學問題的重要途徑。本文通過分析廣西生源地信用助學貸款現狀，結合調查問卷，對生源地信用助學貸款的風險及其成因進行探討，提出構建廣西生源地信用助學貸款風險防控機制，防止出現大規模違約情況，確保生源地信用助學貸款良性健康發展。
一、廣西生源地信用助學貸款現狀
廣西從2009年全面啟動生源地信用助學貸款以來，每年貸款量呈幾何數增長，貸款合同數從2009年的39500份、貸款合同金額為23075萬元，增加到2012年的240881份、貸款合同金額為143178萬元。目前，全區14個地級市110個縣（市區）均提供辦理生源地信用助學貸款的場地和人員，開展生源地信用助學貸款業務實現了全區100%覆蓋。2008～2012年，生源地信用助學貸款累計受理借款學生57.56萬人次，貸款總金額34.10億元。其中2012年發放貸款學生達24.09萬人次，發放貸款金額14.32億元，貸款人數及金額已躍居全國第一位。
隨著生源地信用助學貸款工作的不斷推進，應自還本付息的人數逐年增加，貸款如期回收的風險日益凸顯，貸后管理壓力進一步加大，建立和完善一套行之有效的貸后風險防控管理機制已經擺在生源地信用助學貸款工作的突出位置。因此，務必做好生源地信用助學貸款貸后風險防控管理工作，建立科學有效的貸后管理機制，確保廣西生源地信用助學貸款持續健康發展。
二、問卷調查
為進一步了解生源地信用助學貸款貸后違約風險情況，我們編制了調查問卷300份，對廣西縣市區、高等學校、貸款學生及家長違約情況進行調查了解，并對產生違約的原因進行分析。
（一）對縣（區）的調查。截至2012年5月，經抽樣調查縣（區）辦理的信用助學貸款的貸款學生有19916人，其中違約人數0人，違約總額為0萬元。
（二）對高校的調查。截至2012年5
月，從抽樣調查高校統計的數據看，信用助學貸款的貸款學生有32723人，其中有違約1人，違約總額為0.012萬元。違約的主要原因：一是在經濟上，學生無力償還。二是學生缺乏誠信意識。三是社會信用體制不健全。社會信用評價機制和信用約束機制不健全，就目前的助學貸款而言，沒有相關的法律加以規范，因而惡意不還貸也不會給大學生的前途產生嚴重的后果。這就迫切地需要對我國進行誠信立法，確定信用管理的基本框架。四是家庭和學校誠信教育的弱化。大學生誠信缺乏在很大程度上源于家庭教育的不足。不少家長在誠信意識和誠信行為上不能起到榜樣作用，忽視為人之本的誠信教育。
（三）對學生及家長的調查。學生違約的人數及原因如下。
1.學生本人或家長是否按時還貸或者考慮按時還貸：（1）已按時還貸17人，占抽樣調查人數的10.63%。（2）已提前還貸為0人，占抽樣調查人數的比率為0。（3）因經濟困難或其他原因，想按時還貸但無能力償還有24人，占抽樣調查人數的15%。（4）不想按時還貸為0人，占抽樣調查人數的比率為0。（5）尚未到還貸期為122人，占抽樣調查人數的76.25%。
歸納分析：無人不想還款；無人提前還貸；已按時還貸占抽樣調查人數的10.63%；因經濟困難或其他原因，想按時還貸但無能力償還，占抽樣調查人數的15%；尚未到還貸期占抽樣調查人數的74.37%。值得注意的是，無人故意不還款，也即誠信態度好。最大問題在于因經濟困難或其他原因，想按時還貸但無能力償還，占抽樣調查人數的15%。
2.調查學生本人（家長）不按時還貸或不能按時還貸的原因，歸納起來，占前三位的原因是：（1）畢業后，無工作或收入低，家庭經濟困難，無法按時還貸；（2）忘記還貸時間；（3）不誠信。最大問題在于經濟困難。
三、廣西生源地信用助學貸款風險
通過對廣西生源地信用助學貸款發展現狀分析，結合調查問卷情況，本文認為生源地信用助學貸款主要有以下幾類風險：
（一）政策風險。生源地信用助學貸款是國家資助政策性貸款，盡管國家給予了相應的政策鼓勵，但一些具體的政策還不完備，尤其是貸后的貸款補償政策，貸款壞賬的情況說明，以及銷賬如何操作的政策還沒有出臺，其政策風險隱患依然存在。第一，貸款違約的損失由風險補償金補償，風險補償金若超出生源地信用助學貸款損失，超出部分由經辦銀行獎勵給縣級學生資助管理部門；若低于生源地信用助學貸款損失，不足部分由經辦銀行和縣級財政部門各分擔50%。目前，風險補償金如何補償和返還的政策還沒有出臺。第二，少數借款人或者共同借款人存在不良信用記錄，以及共同借款人年齡超過60歲或者沒有共同借款人（借款人為孤兒）等情況依然可以辦理貸款，這不符合銀行信貸管理有關規定。第三，貸款人家庭經濟困難程度界定政策比較模糊，無法準確地調查了解家庭成員的具體收入，這對貸前的貸款人資格審核產生了政策風險。
（二）硬件條件風險。縣級學生資助管理部門機構建設、人員配備、設備和場地的落實是辦理生源地信用助學貸款的硬件條件，存在一定的風險隱患。第一，機構不健全，存在“虛擬”的獨立法人資格。由于地方財力有限，編制緊張，許多縣級學生資助管理機構遲遲不能建立，即使成立了，也尚未取得獨立法人資格，無法開設生源地信用助學貸款專用賬戶，成為制約生源地信用助學貸款健康發展的瓶頸。第二，業務人員嚴重不足。目前，各縣級學生資助管理部門經編制管理部門批準有1～3個正式人員，有的縣區甚至只有一個人的正式編制，縣級資助管理部門人員如此短缺，不僅要辦理貸款業務，還要管理一個縣市區的其他各類學生資助管理業務，其工作難度可想而知。尤其是在每年申請貸款的高峰期，辦理業務量大，工作對象多，工作人員明顯不足，更無人力來做貸款回收、貸后管理和風險防控方面的業務。第三，設備和場地缺乏。辦理生源地信用助學貸款業務尤其在辦理高峰期，更需要寬敞的方便的辦公場地，如休息等待室、資料審核室、合同打印和簽訂合同室、檔案存放室等場地以及相應的辦公室設備，部分縣級學生資助管理部門缺乏必要的辦公場所和設備。
（三）軟件環境風險。生源地信用助學貸款是由縣級學生資助管理部門及其非金融專業的工作人員具體操辦的金融業務。在業務辦理的經費、待遇、專業知識等軟件方面都存在一定的風險隱患。第一，經費不足。許多縣級學生資助管理部門工作經費緊張，必要的業務開支和出差經費困難，業務培訓也沒有經費，工作人員加班沒有補助，下鄉走訪家庭和催收貸款沒有交通工具。第二，業務人員被“邊緣化”，待遇低。縣級學生資助管理部門身處教育行政管理機構的底層或邊緣位置，工資待遇低。第三，金融專業知識缺乏。業務辦理人員缺少專業的金融知識、信貸政策、貸款流程和資金管理、貸款回收、貸后管理、風險防控等方面的知識。
（四）信用風險。生源地信用助學貸款作為信用助學貸款，無實物或有價證券抵押，還款主要靠貸款人的意愿和誠信去實現，就必然存在貸款學生或共同借款人因各種主觀或者原因不按期還貸，甚至惡意逃避還貸義務的情況，造成違約風險。第一，貸款人主觀原因對生源地信用助學貸款政策理解不正確，或者對還款方式、途徑、具體金額、還款時間不了解不能按時還款而違約。第二，對貸款學生的誠信教育不夠，貸后的信息管理不夠完善。有一部分貸款學生的誠信意識缺失，認為生源地信用助學貸款是國家資助政策，還不還對自己的影響不大，最后還是由政府“買單”。第三，貸款學生畢業后更換了電話號碼卻不及時通知資助中心，更有部分學生在檔案里留下的固定電話號碼為虛假號碼。由于貸款學生畢業后流動性大，對還款人又難以追蹤，增加了催還款的難度，造成違約風險。
（五）法律制度風險。生源地信用助學貸款對象是家庭經濟困難的大學生，面臨失學的危險，是社會的弱勢群體，而且貸款金額小，貸款學生比較分散，貸款的違約成本低，對于其違約行為也沒有相應的法律法規來約束，縣級學生資助管理部門也沒有催學生和家長還款的強制執法權。第一，在我國個人信用體系不健全的情況下，沒有完善的個人征信系統，對于失信違約的行為，不能運用就業、輿論、金融等法律法規手段加以制約。第二，缺少生源地信用助學貸款行政立法。目前，沒有出臺相應的法律法規來保證生源地信用助學貸款的發展，尤其是在貸后管理和風險防控方面更需要用法律法規加以制約。
四、廣西生源地信用助學貸款風險防控機制的構建
生源地信用助學貸款是政府和國家開發銀行共同合作的政策性教育惠民貸款，需要各方的通力合作，有效溝通與協調，無論是從貸前的政策宣傳、資格審核、貸款的發放，還是政府貼息、貸后管理，都需要齊抓共管，缺一不可，這對貸后違約風險防控極其重要。目前，廣西充分調動各方面的積極性參與貸后管理，創造性地提出了有效防控違約風險的新思路和新舉措。如“桂林模式”、“玉林模式”、“北海模式”等，積極推動生源地信用助學貸款縣、鄉鎮、村或者縣、鄉鎮、村、中小學校三級或者四級或者多級聯動風險防控管理機制試點工作，也逐步取得了良好的效果。具體而言，廣西生源地信用助學貸款風險防控機制的構建如下。
（一）建立多級聯動組織機構，明確防范責任主體。多級聯動風險防控管理機制試點縣區，成立了以縣區人民政府分管教育工作領導任組長，財政、教育、民政、司法等有關部門和職業學校、普通高中、中心學校負責人認為成員的縣區生源地信用助學貸款風險防控領導小組。各鄉鎮人民政府、職業學校、普通高中也成立以鎮長或校長為組長的工作領導小組，并組建專職辦公室，落實專（兼）職人員負責。并將村（居）委會（社區）、中心校、各高中（含職校）、縣區學生資助管理部門、財政等部門以鄉鎮政府納入借款人合同約定的責任主體。
（二）建立聯動工作機制，提高風險防控能力。一是考評問責機制。縣區生源地信用助學貸款工作領導小組開展“信用”鄉鎮、村委會（社區）評選活動。把控制生源地信用助學貸款風險納入鄉鎮和村委會（社區）目標管理，實行工作問責制，進行量化打分，結果作為全年綜合考核的重要內容。二是建立綜合獎懲機制。對風險防控比較好的鄉鎮和村（居）委會（社區）進行獎勵，給予一定比例的補償金，并給予增加貸款額度的獎勵。對風險防控不好的鄉鎮和村（居）委會（社區），將控制貸款規模，直至停止發放貸款。三是實行還貸跟蹤機制。對貸款歸集過程進行跟蹤追查，每年對違約率進行排名。四是建立違約通報機制。在有關媒體、校園網、資助網和校友網上公布違約學生相關信息，在家庭所在地及生源學校公布違約學生信息，并向用人單位通報情況。五是建立經費保障機制。縣區級財政部門要保證催收學生貸款本息的業務經費。六是建立監管服務機制。縣區級學生資助管理部門要主動加強與學生就讀的高校、家長溝通聯系，及時掌握學生家境、畢業去向、就業與收入、還款意愿與能力，幫助風險防范。
（三）建立信息聯絡機制。一是縣級學生資助管理部門要與高校建立動態聯絡機制。在校期間是學生成長和信用意識培養的重要時期，也是助學貸款風險防范的關鍵階段，高校與縣級學生資助管理部門應建立定期、順暢、動態的聯絡機制，確保準確的信息交換，充分發揮高校教育和管理的優勢，不僅要使學生形成按時還款的誠信意識，還要讓學生熟悉還款類型、流程以及對支付寶的管理和使用。二是高校與縣級學生資助管理部門要加強聯系和交流。高校與縣資助辦每年至少要召開一次座談會交流工作心得，查找工作中遇到的問題，并共同組織貸款學生講座、討論會、答疑、誠信教育等活動，探討如何防控生源地信用助學貸款風險的有效措施。
（四）建立聯動的貸款風險監控機制。一是各相關部門聯合開展貸后監控和管理，定期檢查并排查風險。二是縣級學生資助管理部門要主動聯系貸款學生戶籍所在地鄉、鎮政府（街道辦事處）、村委會（居委會）和貸款學生原就讀高中，跟蹤學生家庭情況，同時，保持與貸款學生就讀的高校、貸款學生本人和就業單位的聯系，督促學生按期歸還貸款和付息。三定期（至少每學期一次）與借款學生、學生家庭的聯系和溝通，了解借款人就讀、就業及經濟收入情況，形成聯系記錄并錄入生源地貸款管理系統。
（五）加強政策宣傳教育，強化守信意識。加強誠信感恩教育，強化守信意識是做好生源地信用助學貸款貸后管理工作重要內容。一是在高校多開展“誠實守信，按期還貸”為主題的大學生誠信教育和征信及金融知識宣傳活動，使廣大學生真正地接受一次深刻的金融誠信教育，加深大學生對征信系統及金融知識的了解，增強大學生的信用意識。二是每年在大學新生入校后一個月內和學生畢業前兩個月內定期開展學生誠信感恩教育，通過講座、征文和演講比賽等方式對借款學生進行重點教育。三是在普通高中組織開展“誠信感恩”為主題的征文比賽及組織貸款學生簽訂誠信承諾書，觀看誠信感恩題材的宣傳片等。
【參考文獻】
[1]廣西壯族自治區 國家開發銀行廣西分行關于我區2012年開展生源地信用助學貸款工作的報告[R].2013-01-06
[2]國家開發銀行股份有限公司生源地信用助學貸款縣級合作協議[Z].
一、重要意義
建立和形成權力運行監控機制，是黨的十七大提出的明確要求，是中央《工作計劃》和省、市委《實施辦法》確定的建立健全懲治和預防腐敗體系的工作目標之一，對于加強黨的建設和政權建設、完善懲治和預防腐敗體系、扎實推進反腐倡廉建設具有重要意義。行政權力運行監控機制是權力運行監控機制的重要組成部分，推進行政權力運行監控機制建設是省、市加強以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設的一項重要舉措。進一步增強開展行政權力運行監控機制建設工作的責任感、緊迫感，我們要進一步提高思想認識，明確目標，落實責任，確保行政權力運行監控機制建設工作圓滿完成。
二、主要任務
推進行政權力運行監控機制建設的主要任務是建立“三項機制”，即：建立行政權力廉政風險評估防范機制、行政權力運行程序化和公開透明機制、行政權力運行績效考核和責任追究機制。要按照中央和省的明確規定，明確治理范圍，主要包括機關和事業單位（以財政全額撥款單位為重點），對行政權力運行過程形成一個完整的監控鏈條。
三、實施步驟
（一）學習動員（5月8日至5月18日）。召開領導班子會議，傳達會議精神，增強班子成員抓好工作的自覺性和責任感，安排部署行政權力運行監控機制建設及工作。召開相關處室負責人會議，進一步落實會議精神，明確工作任務。召開機關全體人員動員會，傳達全市會議精神和領導的重要講話，進行廣泛深入的思想發動，推動工作的全面展開。
（二）組織實施（5月19日至12月30日）。
1、建立風險防控機制。風險防控，是行政權力運行監控機制建設的基礎性工作。主要是通過查找風險點、確定風險等級、制定防范措施、實行分級管理、開展預警防范等工作環節，建立一套處學的、系統的、符合本單位工作實際的行政權力風險防控模式。（1）全面查找風險點（5月19至6月10日）。把所行使的全部行政權力納入風險點查找范圍，通過崗位自查、處室自查、處室間互查、領導評查等方法，查找單位、處室、崗位每項行政權力運行中可能產生的風險點。（2）確定風險等級（6月11日至6月30日）。根據權力的大小和行使的頻率、腐敗現象發生的機率等內容進行廉政風險評估，按照風險大小確定風險等級，制定發改委“行政權力廉政風險等級目錄”。按市要求，領導班子成員填寫《風險防控表》。風險點和等級目錄以及班子成員《風險防控表》要報委黨組審定，由紀檢組、監察室備案。（3）制定防范措施（7月1日至7月20日）。根據在不同的崗位行使的不同行政權力及形成的不同等級風險，分別制定相應預防措施，強化對風險點的預防，逐個提出化解風險的具體辦法。（4）實行分級管理。根據廉政風險的不同等級，實行分級管理分級負責。堅持動態管理，根據形勢變化和權力項目的增減，及時調險等級和預防措施。（5）開展預警防范。在分級管理的基礎上，逐步建立動態的廉政風險預警、風險分析、信息溝通和交流及快速反映處理系統。
2、規范運行機制。（1）優化行政權力運行流程。根據職能轉變和預防腐敗工作的要求，及時對每一項行政權力的運行流程進行重新審定和調整，不斷完善和優化流程，使其步驟更加清晰，程序更加簡約，監督更加方便。（2）強化行政權力運行動態公開，把動態公開貫穿于決策、執行和結果各個環節。充分利用市政府政務服務中心窗口和我委門戶網站進行公開，推行OA系統無紙式辦公模式，同時創新動態公開的載體、途徑和形式，積極推進網上審批、網上公開、網上監督。（3）嚴格規范審批行為，進一步加強對消減下放審批事項的管理。
3、建立考核追究機制。結合落實黨風廉政建設責任制、民主評議、機關效能建設工作進行評議考核，重點考核行政審批事項的辦理情況和行政權力的運行效率和質量。根據考核結果，做好獎優懲劣，對在行政權力運行過程中出現的問題，造成不良后果的，要依紀依法追究相關人員的責任。
4、重點要求。在全面查找風險點，確定風險等級的基礎上，把項目謀劃、審批及管理等環節，作為行政權力監控的重點，采取事前、事中、事后的監督辦法，針對謀劃項目的手段、審批項目的程序、項目實施的效果等方面，運用項目管理和行政監察的手段，確定風險等級，采取不同監控措施，對項目建設全過程實施監控。
（三）健全制度（7年21月至12月）。要建章立制，有序推進。繼續堅持和完善領導班子例會制度，處室負責人列席班子例會制度、科學民主決策制度、行政權力記錄制度、行政權力績效考核制度。推行重大事項決策和重要權力行使“會審會”制度、“委務會議制度”等相關制度。
（四）加強監督檢查。紀檢組、監察室要認真履行職能，加強組織協調和監督檢查，保證工作順利開展。
四、加強領導
一是明確責任。黨組書記、主任袁志剛為第一責任人；領導班子其他成員為相關責任人。監察室、機關黨委、辦公室負責人負責日常工作。
