時(shí)間:2023-06-08 11:19:54
開(kāi)篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研績(jī)效評(píng)價(jià),希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】 科研經(jīng)費(fèi); 績(jī)效管理; 績(jī)效評(píng)價(jià); 模糊數(shù)學(xué)
一、引言
科研項(xiàng)目是對(duì)高校綜合科技水平以及綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)的一個(gè)重要標(biāo)志,是培養(yǎng)高科技人才、建立重點(diǎn)學(xué)科的重要保障。隨著高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展,高校承擔(dān)的科研項(xiàng)目以及相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)都處于不斷增長(zhǎng)的過(guò)程中,科研經(jīng)費(fèi)已成為目前高校發(fā)展的重要資金來(lái)源之一。基于科研經(jīng)費(fèi)投入的增加,確保科研工作的順利開(kāi)展,促進(jìn)科研質(zhì)量的提升,增強(qiáng)教學(xué)改革、人才培養(yǎng)工作快速發(fā)展。同時(shí),也遇到新情況,發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題,產(chǎn)生新矛盾。大致歸納如下:
(一)科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化,致使科研管理水平、監(jiān)督手段不能適應(yīng)新要求
目前各大高校科研經(jīng)費(fèi),根據(jù)來(lái)源渠道不同可分為縱向科研經(jīng)費(fèi)和橫向科研經(jīng)費(fèi)。縱向科研經(jīng)費(fèi)主要指財(cái)政性撥款,例如:973計(jì)劃、863計(jì)劃,另外國(guó)家和省部的自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金,教育部博士學(xué)科點(diǎn)、社科重大項(xiàng)目,重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行經(jīng)費(fèi)等。由于這些財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)不包含創(chuàng)收成分,必須按國(guó)家專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)辦法管理。橫向科研經(jīng)費(fèi)就是高校和各種企、事業(yè)單位橫向聯(lián)合,進(jìn)行技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)協(xié)作或科技轉(zhuǎn)讓而獲得收入,這也是目前高校科研經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源。由于,科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源是多元化的,科研經(jīng)費(fèi)的提供部門對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用要求沒(méi)有統(tǒng)一明確的規(guī)定,而各類科研項(xiàng)目又有不同的要求,這就使科研經(jīng)費(fèi)管理及核算帶來(lái)特殊性和復(fù)雜性,加大了經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督的難度。
(二)“課題制”模式下的財(cái)務(wù)管理遇到的難題
“課題制”的科研經(jīng)費(fèi)管理模式目前在高校普遍推行,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)課題的立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目驗(yàn)收以及項(xiàng)目形成的資產(chǎn)、成果進(jìn)行全程管理。有力地推動(dòng)課題管理的科學(xué)化、規(guī)范化,取得明顯效果。但由于有些高校重視科研“上項(xiàng)目”,而對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用情況及效益性沒(méi)有給予足夠重視;例如:有些學(xué)校在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)上核算機(jī)制不健全,有的則財(cái)務(wù)制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)謹(jǐn),而更多的是不按規(guī)定執(zhí)行預(yù)算,直接費(fèi)用在課題間分割不清晰,公共費(fèi)用分?jǐn)偫щy,使得科研項(xiàng)目成本核算不準(zhǔn)確,更有甚者某些科研項(xiàng)目中出現(xiàn)“真的假賬,假的真賬,假的假賬,就是缺少真的真賬”的怪現(xiàn)象。
(三)缺乏對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用情況的績(jī)效考核與評(píng)價(jià)
科研委托單位和管理部門缺乏對(duì)科研項(xiàng)目的協(xié)調(diào)、監(jiān)督,又缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系,不能科學(xué)合理地對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行效益考核,難以對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。
為解決上述問(wèn)題,促進(jìn)“課題組”科學(xué)、合理、高效地使用科研經(jīng)費(fèi),加強(qiáng)預(yù)算,加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行力度,克服不規(guī)范、不符合制度的現(xiàn)象,本文對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的使用開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)的研究是必要的,有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)用價(jià)值。
二、高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
“績(jī)效”(Performance)來(lái)源于管理學(xué),最初廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理。20世紀(jì)80年代新公共管理運(yùn)動(dòng),績(jī)效評(píng)價(jià)成為政府部門和其他公共部門評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。后來(lái)高等教育領(lǐng)域也引用績(jī)效評(píng)價(jià),設(shè)定績(jī)效指標(biāo)對(duì)高校取得的業(yè)績(jī)、效益進(jìn)行評(píng)價(jià),很多國(guó)家以對(duì)高校的績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行績(jī)效撥款,促進(jìn)學(xué)校進(jìn)行績(jī)效管理。
“評(píng)價(jià)”(Evaluate)是一種認(rèn)識(shí)活動(dòng),評(píng)價(jià)本身不創(chuàng)造價(jià)值,但是對(duì)已存在的價(jià)值作出判斷。開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)也是科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn),是開(kāi)展績(jī)效管理的基礎(chǔ)。
現(xiàn)在我們對(duì)高校的科研經(jīng)費(fèi)部分進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)問(wèn)題是多因素、多目標(biāo)、多層次的復(fù)雜的大系統(tǒng),其中不少因素相互聯(lián)系,又相互制約,還存在相對(duì)獨(dú)立的一面,另外一些因素具有模糊性,沒(méi)有明確的外延,內(nèi)涵也很復(fù)雜。總之,對(duì)這些因素不能一個(gè)個(gè)地單獨(dú)考慮,而需要全面、綜合地加以權(quán)衡。傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法難以奏效。必須建立科學(xué)的評(píng)價(jià)方法,使各因素間關(guān)系條理化、層次化、理論化,使許多只能定性分析的指標(biāo)加以定量化處理,使模糊量向經(jīng)典量轉(zhuǎn)化,利用模糊數(shù)學(xué)、區(qū)間數(shù)學(xué)構(gòu)建的模糊綜合評(píng)價(jià)法正適合解決高校科研經(jīng)費(fèi)使用的績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題。
所謂“績(jī)效”就是“業(yè)績(jī)”、“效率”、“效果”的意思。通常包括兩方面的內(nèi)容:即包括靜態(tài)的“結(jié)果”,也包括動(dòng)態(tài)的“過(guò)程”,兩者相輔相成。“結(jié)果”是工作的目標(biāo),“過(guò)程”則影響和控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了得到正確的評(píng)價(jià)結(jié)論必須建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。所謂評(píng)價(jià)指標(biāo)是指從哪些方面進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)什么問(wèn)題;而評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),就是指明各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到什么程度。
在建立指標(biāo)體系時(shí),參考了國(guó)家科技部提出的科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則,即:(1)科學(xué)性;(2)有效性;(3)整體性;(4)可操作性;(5)定性與定量相結(jié)合。
指標(biāo)體系的建立,還參考了由哈佛大學(xué)卡普蘭教授等提出的績(jī)效評(píng)價(jià)方法,即“平衡計(jì)分卡”,該方法將相關(guān)單位戰(zhàn)略目標(biāo)落實(shí)到可行目標(biāo)、可衡量指標(biāo)上的一個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施工具。它促使高層管理人員從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)四個(gè)角度平衡定義企業(yè)戰(zhàn)略,分析其相關(guān)性,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略,建立戰(zhàn)略實(shí)施架構(gòu)以確定重點(diǎn)。本文將指標(biāo)體系分三部分:(1)科研投入;(2)科研運(yùn)行;(3)科研成果。設(shè)置5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、18個(gè)二級(jí)指標(biāo),緊扣人、財(cái)、物的投入情況,科學(xué)評(píng)價(jià)科技人員科研水平,客觀反映經(jīng)費(fèi)使用效率,公正評(píng)判科研質(zhì)量。(見(jiàn)表1)
三、高校科研經(jīng)費(fèi)模糊綜合績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型
績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建后,就以此為出發(fā)點(diǎn),進(jìn)一步開(kāi)展調(diào)查研究,收集資料,進(jìn)行計(jì)算,開(kāi)展評(píng)價(jià)。
現(xiàn)在建立績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型。該模型分單級(jí)模型和多級(jí)模型兩類。而單級(jí)模型是多級(jí)模型的基礎(chǔ),多級(jí)模型是單級(jí)模型的拓展。而高校科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)屬多級(jí)模型。
(一)綜合評(píng)價(jià)中的幾個(gè)要素
1.確定評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集
因素集是指影響評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)因素組成的集合,用U表示,
即 U={U1,U2,…,Um} (1)
其中Ui(i=1,2,…,m)表示影響事物的第i個(gè)因素。
例:表1中各項(xiàng)指標(biāo)就是影響高校科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效的各個(gè)因素。
2.給出評(píng)價(jià)集
評(píng)價(jià)結(jié)果就是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象優(yōu)劣程度的描述,將評(píng)價(jià)結(jié)果的全體稱為評(píng)價(jià)集。
本文研究的各指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果分為四個(gè)等級(jí),即
V={優(yōu),良,中,差} (2)
評(píng)價(jià)集對(duì)各層次的指標(biāo)都是一致。評(píng)價(jià)集一般表示為:
V={v1,v2,…,vn} (3)
其中vj稱為等級(jí)評(píng)語(yǔ),j=1,2,…,n。
3.權(quán)重集
權(quán)重用于描述各指標(biāo)對(duì)上級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要程度。因某些指標(biāo)較為重要,考慮的分量多一些,另一些指標(biāo)不那么看重,分量輕一些,是各自綜合權(quán)衡的依據(jù),為使影響程度定量化,賦予相應(yīng)數(shù)值,稱為權(quán)重。
對(duì)本文而言,第一層次的5個(gè)指標(biāo)的權(quán)重構(gòu)成權(quán)重向量
A={a1,a2,…,a5} (4)
權(quán)重ai滿足歸一性及非負(fù)性,即
■ai=1,ai≥0,(i=1,2,…,5) (5)
第二層次的5組二級(jí)指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)第一層次的相應(yīng)指標(biāo),相應(yīng)權(quán)重向量組:
Ai=(ai1,…,aij…aiki)(i=1,2,…,5) (6)
權(quán)重aij也應(yīng)滿足歸一性與非負(fù)性。
權(quán)重的確定有多種方法,如:
(1)專家法,可以聘請(qǐng)有關(guān)專家根據(jù)高校科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源、使用等情況,以及他們長(zhǎng)期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),來(lái)確定最恰當(dāng)?shù)臋?quán)數(shù)分配。
(2)層次分析法(AHP),這是主觀賦值法中比較科學(xué)的方法。層次分析法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty教授于20世紀(jì)70年代首先提出的。該方法是一種定性與定量相結(jié)合的方法,是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決策的有效工具。
總之,根據(jù)課題性質(zhì)、要求,選擇合適的方法。
(二)單層模糊綜合評(píng)價(jià)
單層模糊評(píng)價(jià)大體分兩步:首先按每個(gè)單因素單獨(dú)進(jìn)行評(píng)價(jià),其次按全部因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。基本方法如下。
設(shè)單層評(píng)價(jià)對(duì)象U受評(píng)價(jià)因素U1,U2,…,Um的影響
權(quán)重向量 A={a1,a2,…,am}
評(píng)價(jià)集 V={V1,V2,…,Vn}
本文評(píng)價(jià)集 V={優(yōu),良,中,差}
試求評(píng)價(jià)向量B=(b1,b2,…,bn)
第一步,構(gòu)建單因素Ui的評(píng)價(jià)向量
Ri=(ri1,ri2,…,rin) i=1,2,3,…,m (7)
其中rij表示第i個(gè)因素Ui使評(píng)價(jià)對(duì)象達(dá)到第j個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的可能性。確定的方法可用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法、專家法或確定隸屬度方法。為了提高精度,用區(qū)間數(shù)學(xué)中的區(qū)間數(shù)來(lái)表示。向量Ri的個(gè)數(shù)與相應(yīng)因數(shù)組中因數(shù)的個(gè)數(shù)相同,皆為m個(gè)。
第二步,構(gòu)建評(píng)價(jià)矩陣R
用單因素Ui對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)向量Ri為行向量構(gòu)成矩陣
R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn (8)
稱R為評(píng)價(jià)矩陣。這是因素集U與評(píng)價(jià)集之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
第三步,單層綜合評(píng)價(jià)計(jì)算
B=A·R (9)
其中,A=(a1,a2,…,am)為權(quán)向量
B=(b1,b2,…,bn)為所求的評(píng)價(jià)向量。
表示被評(píng)價(jià)對(duì)象達(dá)到各評(píng)價(jià)等級(jí)的可能性。
而A·R的合成運(yùn)算可以按模糊矩陣合成的取大取小(∧,∨)來(lái)進(jìn)行,也可以用其他的算子進(jìn)行。但用不同算子就得不同的模型,產(chǎn)生不同的評(píng)價(jià)結(jié)果。換句話說(shuō),這好比從不同的角度去觀察、分析同一事物而得到不同的結(jié)論。在解實(shí)際問(wèn)題時(shí)應(yīng)選擇合適的模型。而本文在考慮隸屬度時(shí),為保留單因素的全部信息,采用“加權(quán)平均型”綜合評(píng)價(jià),其運(yùn)算就是通常的矩陣運(yùn)算。
最后,確定評(píng)價(jià)結(jié)果。
將評(píng)價(jià)向量單位化,即將B=(b1,b2,…,bn)化為單位向量
B’=(b’1,b’2,…,b’n),
其中b’j=■ j=1,2,…,m
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(三)多級(jí)綜合評(píng)價(jià)計(jì)算
若實(shí)際問(wèn)題是多層次的,需要多級(jí)綜合評(píng)價(jià),從最低層開(kāi)始,逐級(jí)上移。本文計(jì)算流程見(jiàn)圖2。
第一,對(duì)各級(jí)各因素分別利用單級(jí)綜合評(píng)價(jià)方法,得相應(yīng)評(píng)價(jià)向量:
B1,B2,…,Bm
第二,以B1,B2,…,Bm為行向量構(gòu)建高一級(jí)的評(píng)價(jià)矩陣R,再輸入權(quán)向量A,進(jìn)行合成計(jì)算:B=A·R
從而得綜合評(píng)價(jià)向量,再經(jīng)適當(dāng)處理得出評(píng)價(jià)結(jié)果。
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四、應(yīng)用舉例
某大學(xué)是一所擁有近百年辦學(xué)歷史的教育部直屬高校,是以水利為特色、工科為主的多學(xué)科的實(shí)施“211工程”重點(diǎn)建設(shè)的高校。近年來(lái),以科技部批準(zhǔn)成立水文水資源與水利工程科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)成立水資源高效利用研究中心,教育部批準(zhǔn)成立研究生院等為標(biāo)志,學(xué)校的建設(shè)與發(fā)展上了一個(gè)新臺(tái)階,現(xiàn)在以該校科研經(jīng)費(fèi)的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)為例進(jìn)行探討。
(一)建立一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣、確定權(quán)重
因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)來(lái)源渠道是多元的,各項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用規(guī)則不盡相同,科研質(zhì)量的層次不相同,所以績(jī)效評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)不相同。根據(jù)本例情況,利用(表1)的指標(biāo)體系,一級(jí)指標(biāo)5個(gè),二級(jí)指標(biāo)18個(gè),共分兩層進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)指標(biāo)體系的要求,在已有資料的基礎(chǔ)上,再與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、專家、管理工作者及相關(guān)學(xué)生代表進(jìn)行調(diào)研,對(duì)具有模糊性的量,用區(qū)間數(shù)表示,得到基本數(shù)據(jù)后,經(jīng)匯總分析、計(jì)算、結(jié)果見(jiàn)(表2)。
由表2可得一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣:
R1=0.40 0.40 0.20 0.000.36 0.36 0.15 0.130.50 0.40 0.05 0.050.42 0.40 0.15 0.03
R2=0.50 0.25 0.20 0.050.45 0.25 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.40 0.30 0.25 0.05
R3=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.35 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.45 0.30 0.20 0.05
R4=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.30 0.20 0.150.40 0.30 0.20 0.10
R5=0.40 0.35 0.15 0.100.35 0.40 0.15 0.100.38 0.42 0.12 0.08
相應(yīng)的權(quán)向量為:
A1=[0.32,0.30,0.20,0.18]
A2=[0.28,0.22,0.30,0.20]
A3=[0.30,0.25,0.25,0.20]
A4=[0.34,0.36,0.30]
A5=[0.35,0.35,0.30]
(二)一級(jí)綜合評(píng)價(jià)
設(shè)B1表示因素U11,U12,…,U15的綜合評(píng)價(jià)向量,由公式(9)
B1=A1·R1=[0.41,0.39,0.15,0.05]
值得指出的是,矩陣合成時(shí),采用不同算子,就會(huì)得到不同評(píng)價(jià)結(jié)果。正如前面指出的,本文為了確定各因素對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)的影響,不僅只是考慮影響最大的因素,而且保留全部信息,因此注意到:(1)權(quán)重系數(shù)ai是滿足歸一性;(2)矩陣合成按通常矩陣乘法法則進(jìn)行。計(jì)算得到:
B2=A2·R2=[0.44,0.28,0.21,0.07]
B3=A3·R3=[0.40,0.31,0.20,0.09]
B4=A4·R4=[0.38,0.30,0.20,0.12]
B5=A5·R5=[0.38,0.39,0.14,0.09]
(三)二級(jí)綜合評(píng)價(jià)
由B1,B2,B3,B4,B5分別為行向量構(gòu)成二級(jí)綜合評(píng)價(jià)矩陣R,再由(表2)得權(quán)向量
A=[0.23,0.19,0.19,0.19,0.20]
利用合成公式(9),
B=A·R=[0.40,0.34,0.18,0.08]
由此可以判斷該校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果。向量B中分量表示專家組中選定各評(píng)價(jià)等級(jí)的人數(shù)比例,即判斷“優(yōu)秀”占40%,認(rèn)為“良好”占34%,認(rèn)為“合格”占18%,認(rèn)為“不合格”占8%。綜合而言,科研經(jīng)費(fèi)使用的綜合績(jī)效是優(yōu)良的,當(dāng)然還應(yīng)該進(jìn)一步的提高。比如,科研經(jīng)費(fèi)的制度進(jìn)一步完善,在實(shí)施“課題制”過(guò)程中,對(duì)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行力度要加強(qiáng),監(jiān)督管理要加強(qiáng)。
(四)以績(jī)效評(píng)價(jià)促進(jìn)高校科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理
注重績(jī)效是重點(diǎn)高校管理工作的特色,是管理工作者的職責(zé)。績(jī)效管理與績(jī)效評(píng)價(jià)密切相關(guān),績(jī)效管理是績(jī)效評(píng)價(jià)的延伸與發(fā)展。本例的績(jī)效評(píng)價(jià)工作,從指標(biāo)體系的建立,評(píng)價(jià)方法的確定,評(píng)價(jià)過(guò)程的實(shí)施及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用,都是圍繞績(jī)效管理開(kāi)展的。從評(píng)價(jià)結(jié)果看是屬“優(yōu)良”等級(jí),當(dāng)然還要進(jìn)一步提高。事實(shí)上,高校科研工作,尤其是科研經(jīng)費(fèi)方面,以評(píng)價(jià)為契機(jī),努力開(kāi)展工作,已取得很大成績(jī)。近年來(lái),學(xué)校承接的科研項(xiàng)目質(zhì)量不斷提高,承擔(dān)了一些國(guó)家層面的重點(diǎn)、重大研究計(jì)劃和重點(diǎn)、重大科研項(xiàng)目。其中一批科研取得重大突破,達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平,獲得國(guó)家或省、部級(jí)科技成果獎(jiǎng)。學(xué)校有優(yōu)良育人傳統(tǒng),畢業(yè)生就業(yè)率高,2005年學(xué)校以優(yōu)秀成績(jī)通過(guò)教育部本科教學(xué)工作水平評(píng)估。研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提高,已建成具有水利特色的高層次人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新基地。科研經(jīng)費(fèi)不斷增加,僅以2009年為例,全年新增科技合同經(jīng)費(fèi)4.18億元,其中科技處歸口合同經(jīng)費(fèi)2.28億元,科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)費(fèi)1.36億元。科技經(jīng)費(fèi)使用效率不斷提高,為科研事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了應(yīng)有的作用。今后,在評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上,進(jìn)一步開(kāi)展對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的績(jī)效管理,在促進(jìn)科研事業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮更大作用。
五、探討與建議
(一)科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的探討
當(dāng)前,高校科研項(xiàng)目普遍實(shí)行“課題制”管理,這種管理模式,賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人支配課題經(jīng)費(fèi)及相關(guān)資源的自,這符合科技發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。相應(yīng)地績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題應(yīng)從“項(xiàng)目依托單位”及“課題組”兩個(gè)范圍開(kāi)展。“科研經(jīng)費(fèi)”雖屬經(jīng)濟(jì)范圍,更是科學(xué)研究的支撐,是高等學(xué)校管理工作的重要任務(wù)之一。從而,設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí),不僅應(yīng)考慮經(jīng)濟(jì)指標(biāo),還應(yīng)考慮非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。于是,利用“平衡計(jì)分卡”,這是新的績(jī)效評(píng)價(jià)方法,是一個(gè)戰(zhàn)略實(shí)施工具,可將高校科研經(jīng)費(fèi)使用的戰(zhàn)略落實(shí)到可行的目標(biāo),使管理者從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)四個(gè)角度均衡考慮,分析相關(guān)性及其鏈接,并進(jìn)行跟蹤分析,盡快發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)調(diào)整,從而使指標(biāo)體系更符合實(shí)際。
(二)績(jī)效管理是績(jī)效評(píng)價(jià)的延伸與發(fā)展
績(jī)效管理與績(jī)效評(píng)價(jià)密切相關(guān),但又不完全相同。績(jī)效管理是績(jī)效評(píng)價(jià)的延伸和發(fā)展,而績(jī)效評(píng)價(jià)是績(jī)效管理的基礎(chǔ)。本文對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、運(yùn)用、管理和監(jiān)督的綜合系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),并將評(píng)價(jià)工作、評(píng)價(jià)結(jié)果與“課題制”及其相關(guān)部門管理工作結(jié)合起來(lái),促進(jìn)管理工作更上一個(gè)新臺(tái)階。
當(dāng)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作時(shí),從建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,確立評(píng)價(jià)方法,開(kāi)展評(píng)價(jià)工作,直到得出評(píng)價(jià)結(jié)果,都是緊緊地圍繞績(jī)效管理開(kāi)展的。績(jī)效管理是一個(gè)完整的過(guò)程,貫穿始終。而績(jī)效評(píng)價(jià)只是其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié),出現(xiàn)在特定時(shí)期。
在績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)展以后,應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋與溝通,“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,解決問(wèn)題”。成功的溝通是一個(gè)系統(tǒng)工程,應(yīng)抓好各個(gè)環(huán)節(jié)。也就是說(shuō),在制定戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)應(yīng)進(jìn)行溝通;在考核環(huán)節(jié)上應(yīng)溝通;在反饋評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)應(yīng)溝通,在績(jī)效改進(jìn)時(shí)應(yīng)溝通。從而不僅鞏固了已有成績(jī),更為今后的發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。
六、結(jié)束語(yǔ)
文中主要討論了績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題,以“平衡計(jì)分卡”為指導(dǎo),構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,提出了模糊綜合評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型,通過(guò)實(shí)例得出評(píng)價(jià)結(jié)果。該方法簡(jiǎn)潔、實(shí)用,評(píng)價(jià)結(jié)果合理,算例表明該方法值得推廣。
隨著高校科研的大力發(fā)展,科研經(jīng)費(fèi)的不斷增加,應(yīng)開(kāi)展以績(jī)效評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的績(jī)效管理,保證科研經(jīng)費(fèi)管理制度不斷完善,經(jīng)費(fèi)使用效率不斷增強(qiáng),科研質(zhì)量不斷提升。
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關(guān)鍵詞:科研績(jī)效;評(píng)價(jià)方法;分析比較
基金項(xiàng)目:本文為石家莊學(xué)院科研啟動(dòng)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(立項(xiàng)編號(hào):13ZD004)研究成果
中圖分類號(hào):G64文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
收錄日期:2014年6月20日
目前,科學(xué)研究活動(dòng)已成為各個(gè)國(guó)家、地區(qū)、組織以及個(gè)人的重要活動(dòng),對(duì)科研績(jī)效如何進(jìn)行評(píng)價(jià)則成為大家關(guān)心的問(wèn)題。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究成果,對(duì)科研績(jī)效的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行系統(tǒng)研究,探討各種方法的適用特點(diǎn)。
一、同行評(píng)議法
同行評(píng)議法,是通過(guò)同行業(yè)的專家進(jìn)行評(píng)價(jià)的定性的方法。它經(jīng)過(guò)不斷的發(fā)展和完善,已成為科研評(píng)價(jià)方法的主要方法之一。
(一)同行專家的選擇。在實(shí)際應(yīng)用時(shí),最關(guān)鍵也最困難的一環(huán)是同行專家的選擇。隨著科學(xué)發(fā)展的深入和細(xì)化,科學(xué)研究的領(lǐng)域越來(lái)越專深,研究領(lǐng)域的劃分越來(lái)越細(xì),真正的同行似乎越來(lái)越少;而另一方面,科學(xué)發(fā)展的綜合化趨勢(shì)也在加強(qiáng),學(xué)科交叉和滲透越來(lái)越普遍。一項(xiàng)科學(xué)研究常常需要多學(xué)科的知識(shí),要找出具有與研究課題相對(duì)應(yīng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)的同行專家也很難。因此,在選擇同行專家時(shí),應(yīng)考慮被評(píng)價(jià)對(duì)象所涉及的專業(yè)、研究領(lǐng)域等具體方面,要求同行專家人數(shù)要不低于五人,與被評(píng)價(jià)對(duì)象專業(yè)相同且研究領(lǐng)域相同或相近,在其科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和相關(guān)領(lǐng)域的研究發(fā)展態(tài)勢(shì)有相當(dāng)了解,對(duì)學(xué)科前沿有深刻的認(rèn)識(shí),有較高的業(yè)務(wù)水平和思想素質(zhì)。
(二)同行專家評(píng)議形式與特點(diǎn)
1、通信評(píng)議。即評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)把評(píng)估材料通過(guò)信件或者網(wǎng)絡(luò)寄送給評(píng)議專家,專家獨(dú)立做出書面判斷,然后將評(píng)議意見(jiàn)反饋給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。其主要優(yōu)點(diǎn)是匿名性和保密性好,可以避免人情干擾;專家考慮時(shí)間充裕,意見(jiàn)表達(dá)充分,無(wú)從眾心理和權(quán)威主義的干擾;開(kāi)支少,成本低。主要缺點(diǎn)是不能對(duì)所有申請(qǐng)對(duì)象作比較;無(wú)法與申請(qǐng)人和其他同行交流;回收率無(wú)法保證;評(píng)審周期長(zhǎng),不利于及時(shí)決策。因此,它適用于所有的科研項(xiàng)目評(píng)審,也適用于文獻(xiàn)形式的科研成果鑒定。
2、會(huì)議評(píng)議。即專家組評(píng)議,指評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)事先把相關(guān)材料寄送給評(píng)議專家,并請(qǐng)專家按指定的時(shí)間和地點(diǎn)參加專家評(píng)審會(huì),通過(guò)討論和交流,形成集體評(píng)審意見(jiàn)。其主要優(yōu)點(diǎn)是專家意見(jiàn)可以得到充分交流和討論;同類的評(píng)議對(duì)象可以集中評(píng)議,效率高;必要時(shí)評(píng)議對(duì)象可以現(xiàn)場(chǎng)答辯和申訴;評(píng)審周期短,有利于及時(shí)決策。主要缺點(diǎn)是“從眾心理”和權(quán)威的壓力可能影響會(huì)議的民主;專家彼此見(jiàn)面,保密性相對(duì)減弱;評(píng)議費(fèi)用較高;有的專家可能不能在指定時(shí)間、地點(diǎn)出席,從而影響代表性。它較適用于項(xiàng)目的集中評(píng)審、重大項(xiàng)目和有爭(zhēng)議項(xiàng)目的評(píng)審。
3、調(diào)查評(píng)議。如果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織專家到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、了解,然后給出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。其主要優(yōu)點(diǎn)是可以實(shí)地調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議,客觀性強(qiáng);主要缺點(diǎn)是需要花費(fèi)較多時(shí)間和費(fèi)用,成本較高。它適用于研究機(jī)構(gòu)的評(píng)估和資金投入較大的重大研究項(xiàng)目的評(píng)審。
4、組合評(píng)議。就是根據(jù)評(píng)價(jià)工作的需要,將上述三種方法中的某幾種組合起來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法。
二、德?tīng)柗品?/p>
德?tīng)柗品ㄊ窃u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)針對(duì)特定問(wèn)題,采用專家匿名發(fā)表意見(jiàn)的方式,專家之間不得互相討論,不發(fā)生橫向聯(lián)系,只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系,通過(guò)多輪次調(diào)查專家對(duì)問(wèn)卷所提問(wèn)題的看法,經(jīng)過(guò)反復(fù)征詢、反饋、修改和歸納,最后匯總成專家基本一致的看法,作為專家調(diào)查的結(jié)果。它作為一種主觀、定性的方法,可以有效地消除成員間的相互影響,可以充分發(fā)揮專家們的智慧、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),在科研評(píng)價(jià)以及各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置等工作中有廣泛的應(yīng)用。
(一)德?tīng)柗品▎?wèn)卷設(shè)計(jì)。在第一輪調(diào)查開(kāi)始時(shí),設(shè)計(jì)專家調(diào)查表是一件非常重要的事情。專家調(diào)查表設(shè)計(jì)的好壞,直接關(guān)系著調(diào)查結(jié)果的優(yōu)劣。在制定調(diào)查表時(shí),應(yīng)該注意以下幾點(diǎn):1、對(duì)德?tīng)柗品ㄗ龀龊?jiǎn)要說(shuō)明。在調(diào)查表的前面,應(yīng)該簡(jiǎn)要說(shuō)明調(diào)查背景和目的、專家在調(diào)查中所起的作用,以便使專家全面了解情況。此外,對(duì)德?tīng)柗品ǖ某绦蚝鸵?guī)則也應(yīng)作簡(jiǎn)要說(shuō)明;2、背景材料要全面而精煉。背景材料一般多是客觀事實(shí),且應(yīng)該與問(wèn)題及目標(biāo)密切相關(guān),以有利于專家做出判斷;3、問(wèn)題要有針對(duì)性,要由淺入深,從易到難,使專家容易接受;4、每個(gè)句子所含的問(wèn)題要單一,避免組合問(wèn)題;5、用詞要確切。所列問(wèn)題應(yīng)該明確,含義不能模糊;6、調(diào)查表要簡(jiǎn)潔明了。調(diào)查表應(yīng)有助于專家迅速理解問(wèn)題,做出評(píng)價(jià);7、問(wèn)題數(shù)量不應(yīng)該太多。如果對(duì)問(wèn)題只要求做出簡(jiǎn)單回答,問(wèn)題的數(shù)量可適當(dāng)多些;如果問(wèn)題比較復(fù)雜,則數(shù)量可以少些。一般認(rèn)為,問(wèn)題的數(shù)量上限以25個(gè)為宜。
(二)德?tīng)柗品ǖ臄?shù)據(jù)處理。德?tīng)柗品ㄓ糜诳蒲性u(píng)價(jià)一般是請(qǐng)專家對(duì)不同指標(biāo)或者研究項(xiàng)目確定權(quán)重或者等級(jí),相應(yīng)的量化方法也可以分為兩種:一種是量化打分,一種是等級(jí)打分。在對(duì)不同專家的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí),如果組織者對(duì)專家情況較為了解,可以根據(jù)專家對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的了解情況對(duì)不同專家的數(shù)據(jù)人工確定不同權(quán)重;也可以在發(fā)送問(wèn)卷的同時(shí)發(fā)送專家調(diào)查表,根據(jù)返回的信息確定權(quán)重;也可以對(duì)所有專家采取相同權(quán)重。調(diào)查問(wèn)卷回收后常常需要用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)專家的打分結(jié)果進(jìn)行處理。一般來(lái)說(shuō),用來(lái)總結(jié)和描述專家意見(jiàn)的常用統(tǒng)計(jì)量有秩和、均值、眾數(shù)、中位數(shù)、上四分位數(shù)和下四分位數(shù)等。
(三)德?tīng)柗品ǖ倪m用范圍。由于德?tīng)柗品ň哂屑紡V益,發(fā)揮專家優(yōu)點(diǎn),使專家既可吸取其他專家的意見(jiàn),進(jìn)行修正,又不受權(quán)威影響,結(jié)果宜合理。同時(shí),德?tīng)柗品ǖ闹饕秉c(diǎn)是過(guò)程比較復(fù)雜,征詢意見(jiàn)的時(shí)間較長(zhǎng)。因此,德?tīng)柗品ǜm合周期較長(zhǎng)的大型評(píng)價(jià)項(xiàng)目的咨詢,而很難滿足一些評(píng)價(jià)周期較短、需要較快得出判斷結(jié)論的科研評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求。
三、文獻(xiàn)計(jì)量法
文獻(xiàn)計(jì)量方法是指利用出版物、專利、引文等科技績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的一種定量評(píng)價(jià)方法,主要包括論文、著作、學(xué)術(shù)報(bào)告、引文、課題、專利等。其中,論文和引文是較為常用的計(jì)量指標(biāo),這兩項(xiàng)指標(biāo)易于統(tǒng)計(jì)和核實(shí),因而受到了研究者和科研管理部門的普遍青睞。論文和引文指標(biāo)分析的常用數(shù)據(jù)源是:美國(guó)科學(xué)信息研究所的科學(xué)引文索引(SCI)數(shù)據(jù)庫(kù)、社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)數(shù)據(jù)庫(kù)、科技會(huì)議錄索引(ISTP)數(shù)據(jù)庫(kù)與科學(xué)評(píng)論索引(ISR)。SCI主要針對(duì)基礎(chǔ)科學(xué);SSCI主要針對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)的社會(huì)科學(xué)期刊和論文;ISTP主要針對(duì)的是國(guó)際會(huì)議論文。美國(guó)工程信息公司的工程引文索引(EI)數(shù)據(jù)庫(kù),主要針對(duì)的是機(jī)械、制造、土木、冶金、材料等工程技術(shù)領(lǐng)域。ISR主要針對(duì)的是綜述評(píng)論方面的論文。
我國(guó)國(guó)內(nèi)論文和引文的常用統(tǒng)計(jì)源有中國(guó)科技信息研究所研制的“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與引文分析數(shù)據(jù)庫(kù)”(CSTPC)、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD)、南京大學(xué)的中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研制的中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)等。
在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中,對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的量化分析也是非常重要的,一些常用計(jì)量指標(biāo)有:1、引文量:指引用文獻(xiàn)所擁有的被引文獻(xiàn)的數(shù)量。它是研究文獻(xiàn)被利用的程度和廣度的重要參量;2、被引頻次:指特定文獻(xiàn)或者某評(píng)價(jià)對(duì)象(可以是科研人員、學(xué)術(shù)期刊、研究機(jī)構(gòu)甚至特定地區(qū)和國(guó)家)所生產(chǎn)的文獻(xiàn)在某一時(shí)間段的被引次數(shù);3、即年指標(biāo):是指文章發(fā)表當(dāng)年期刊的平均被引用數(shù)。它是衡量一種期刊被其他期刊引用速度的指標(biāo);4、影響因子:是一種期刊論文的平均被引率;5、學(xué)科影響因子:學(xué)科影響因子與影響因子的計(jì)算方法類似,不同的是,影響因子是測(cè)度某一給定期刊中論文的平均被引次數(shù),而學(xué)科影響因子則是測(cè)度某刊中論文被某一學(xué)科的核心期刊所引用的平均次數(shù)。
雖然文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的確可以用于科研評(píng)價(jià)的各個(gè)層次,但在不同層次、不同目的的評(píng)價(jià)中,對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的使用方式應(yīng)該是有嚴(yán)格區(qū)分的。具體說(shuō)來(lái),在國(guó)家、地區(qū)科研狀況評(píng)估等宏觀評(píng)價(jià)活動(dòng)中,文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)和方法可以作為主要的評(píng)價(jià)手段,并輔之以專家的定性分析;在諸如科研人員評(píng)價(jià)等微觀評(píng)價(jià)中,文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)和方法則只能作為輔助手段,而應(yīng)該以同行評(píng)議為主。
四、綜合評(píng)價(jià)法
綜合評(píng)價(jià)法又稱系統(tǒng)評(píng)價(jià)法,是將評(píng)價(jià)對(duì)象看作一個(gè)系統(tǒng),對(duì)該對(duì)象的屬性的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià),從而得出該評(píng)價(jià)對(duì)象的整體結(jié)果。在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中,由于評(píng)價(jià)對(duì)象的復(fù)雜性,層面的多樣性,單一的指標(biāo)很難體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的整體情況,因此綜合評(píng)價(jià)法更有其優(yōu)勢(shì)。
(一)層次分析法。它是把一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題分解成若干組成因素,并按支配關(guān)系形成層次結(jié)構(gòu),然后應(yīng)用兩兩比較的方法確定各因素(包括指標(biāo)和方案)的相對(duì)重要性,然后計(jì)算各因素的權(quán)重,并以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)對(duì)不同決策方案的排序。層次分析法簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用,是一種系統(tǒng)化、層次化的分析方法,它為復(fù)雜評(píng)價(jià)問(wèn)題的決策和排序提供了一種簡(jiǎn)潔實(shí)用的建模方法。
(二)模糊評(píng)價(jià)法。它是通過(guò)建立隸屬函數(shù)、模糊關(guān)系矩陣,可以較好地解決系統(tǒng)評(píng)價(jià)中由于對(duì)象概念本身不夠清晰引起的模糊性問(wèn)題(如事物類屬間的不清晰性,評(píng)價(jià)專家認(rèn)識(shí)上的模糊性等),是對(duì)涉及模糊因素的對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)的有力工具。它的基本思想是:應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理,根據(jù)多個(gè)因素對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象本身存在的性態(tài)或類屬上的亦此亦彼性,從數(shù)量上對(duì)其所屬程度給予刻畫和描述。該方法適用于樣本數(shù)據(jù)中含大量模糊指標(biāo)的現(xiàn)象的評(píng)價(jià),不足之處是評(píng)價(jià)過(guò)程本身不能解決評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)造成的評(píng)價(jià)信息重復(fù)問(wèn)題。
(三)主成分分析法。它是利用多元統(tǒng)計(jì)分析及線性代數(shù)的知識(shí),把多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)的一種數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法。其基本思想是用少數(shù)幾個(gè)彼此不相關(guān)的新指標(biāo)代替原來(lái)為數(shù)較多的彼此有一定相關(guān)關(guān)系的指標(biāo)。同時(shí)又盡可能多地反映原來(lái)指標(biāo)的信息量。作為一種定量分析方法,主成分分析克服了專家評(píng)價(jià)法、層次分析法等定性方法因受到人為因素的影響,夸大或降低某些指標(biāo)的作用的弊端;消除評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相關(guān)性;減少指標(biāo)選擇的工作量;采用信息量權(quán)數(shù),有助于客觀地反映樣本間的現(xiàn)實(shí)關(guān)系。但由于同一被評(píng)價(jià)對(duì)象在不同樣本集合中的均值和離散程度不同,所以這種方法綜合評(píng)價(jià)結(jié)果不穩(wěn)定。
(四)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。它是一種進(jìn)行多目標(biāo)決策的系統(tǒng)分析方法,特別適用于多輸入多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)。DEA方法以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ),以凸分析和線形規(guī)劃為工具的一種評(píng)價(jià)方法,應(yīng)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型計(jì)算、比較決策單元之間的相對(duì)效率,對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出評(píng)價(jià),它能充分考慮對(duì)于決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案,因而能夠更理想地反映評(píng)價(jià)對(duì)象自身的信息和特點(diǎn);同時(shí)對(duì)于評(píng)價(jià)復(fù)雜系統(tǒng)的多投入多產(chǎn)出分析具有獨(dú)到之處,適用于多輸出-多輸入的有效性綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題,在處理多輸出-多輸入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。DEA方法并不直接對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),因此決策單元的最優(yōu)效率指標(biāo)與投入指標(biāo)值及產(chǎn)出指標(biāo)值的量綱選取無(wú)關(guān),應(yīng)用DEA方法建立模型前無(wú)須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。
主要參考文獻(xiàn):
[1]張蕾.高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)方法研究與開(kāi)發(fā).南京理工大學(xué),2010.
關(guān)鍵詞:層次分析法;高職院校;科研績(jī)效;評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào):F24
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):16723198(2015)27-009502
1 引言
高職教育是高等教育發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要類型,產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合是高職教育發(fā)展的必由之路。《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》明確提出,高等職業(yè)院校要密切產(chǎn)學(xué)研合作,加強(qiáng)職業(yè)教育科研教研隊(duì)伍建設(shè),提高科研能力和教學(xué)研究水平。《教育部關(guān)于深化職業(yè)教育教學(xué)改革全面提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》指出,要加強(qiáng)教科研及服務(wù)體系建設(shè),強(qiáng)化教科研對(duì)教學(xué)改革的指導(dǎo)與服務(wù)功能。但是,高職院校教師普遍科研意識(shí)不足,缺乏參與科研的動(dòng)力。同時(shí),高職教師的科研成果表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣,難以進(jìn)行定量評(píng)估。因此,如何建立有效的科研評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制,科學(xué)合理評(píng)估教師科研活動(dòng),激發(fā)教師參與科研的主動(dòng)性,提高教師科研能力,全面提升高職院校教學(xué)質(zhì)量,是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行研究并取得了不少研究成果,而且在高校科研績(jī)效考核方面也做了大量研究,但鮮有關(guān)于高職院校教師科研工作績(jī)效評(píng)價(jià)的研究。因此,本文擬根據(jù)高職院校科研績(jī)效考核實(shí)際情況,選取國(guó)內(nèi)高職院校科研績(jī)效評(píng)價(jià)制度作為樣本,應(yīng)用層次分析法建立高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系,并以湖北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例分析評(píng)價(jià)體系的科學(xué)合理性,為高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)工作提供參考。
2 高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容
在對(duì)查閱高職院校教師科研績(jī)效考核文件基礎(chǔ)之上,對(duì)多所高職院校進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,結(jié)合高職院校實(shí)際,高職院校教師科研績(jī)效考核主要包括科研項(xiàng)目、科技論著、科技成果以及獲獎(jiǎng)成果四個(gè)方面。
2.1 科研項(xiàng)目
承擔(dān)科研項(xiàng)目是高職院校教師科研能力的綜合體現(xiàn),也是評(píng)判高職院校科研績(jī)效的重要指標(biāo)。科研項(xiàng)目主要包括縱向科研項(xiàng)目和橫向科研項(xiàng)目。縱向課題按照項(xiàng)目來(lái)源,科研項(xiàng)目可分為國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、地廳級(jí)及院級(jí)。科研項(xiàng)目的完成過(guò)程要經(jīng)過(guò)科研立項(xiàng)、中期檢查以及結(jié)題驗(yàn)收三個(gè)階段。一般而言,科研立項(xiàng)和結(jié)題驗(yàn)收是評(píng)判縱向項(xiàng)目承擔(dān)者科研能力的具體指標(biāo);而橫向科研項(xiàng)目實(shí)際到賬金額是衡量橫向項(xiàng)目承擔(dān)者科研能力的唯一指標(biāo)。但是,高職院校不同于普通本科院校,高職院校長(zhǎng)期以來(lái)都是走“產(chǎn)學(xué)”之路,直到近年來(lái)才向“產(chǎn)學(xué)研”之路邁進(jìn)。科研績(jī)效評(píng)價(jià)的目的之一是要提高教師參與科研的主動(dòng)性,鼓勵(lì)教師積極承擔(dān)科研項(xiàng)目。因此,不少高職院校也將橫向科研項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)和結(jié)題驗(yàn)收作為是衡量高職教師科研能力的指標(biāo)之一。
2.2 科技論著
科技論著是高職教師科研產(chǎn)出最顯著的表現(xiàn)形式。科技論著包括論文和著作兩大類。論文的質(zhì)量由刊物級(jí)別、影響因子、下載頻率等因素決定。一般而言論文學(xué)術(shù)水平可劃分為三類:一是被國(guó)際與國(guó)內(nèi)權(quán)威檢索系統(tǒng)(SCI、EI、SSCI、ISTP、ISSHP等)轉(zhuǎn)載、索引的論文;二是被北京大學(xué)《中文核心期刊要目總覽》、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD)核心庫(kù)和中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)收錄的核心期刊上發(fā)表的論文;三是未被上述期刊檢索的一般公開(kāi)出版期刊發(fā)表的論文。著作分為專著、編著、譯著、教材及一般讀物。專著是對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域多年探索所撰寫的學(xué)術(shù)專著,其署名形式為著作。編著是作者依據(jù)有資料,經(jīng)過(guò)選擇、加工后編寫的具有獨(dú)自見(jiàn)解或新發(fā)現(xiàn)的論著。編著通常由主編和參編共同來(lái)完成。譯著是對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域國(guó)外著作翻譯成本國(guó)語(yǔ)言的翻譯作品。教材是由教師編寫供學(xué)生學(xué)習(xí)的資料,可分為國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材和統(tǒng)編教材。
2.3 科技成果
科技成果是指組織或個(gè)人完成的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。高職院校教師科技成果以專利發(fā)明為主,包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利及外觀設(shè)計(jì)專利。
2.4 獲獎(jiǎng)成果
獲獎(jiǎng)成果是指科研論文、著作、教材受各級(jí)政府部門獎(jiǎng)勵(lì)或國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)、省級(jí)專業(yè)性學(xué)會(huì)的非商業(yè)性獎(jiǎng)勵(lì),主要分為國(guó)家級(jí)、省級(jí)、院級(jí)。
3 高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系模型
根據(jù)高職院校教師科研績(jī)效指標(biāo)選擇分析結(jié)果,得到高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表1所示。
4 高職院校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定
4.1 層次分析法
層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡(jiǎn)記為AHP),是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Staat教授提出的一種以定性和定量相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法,廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的多個(gè)領(lǐng)域。層次分析法的一般步驟如下:
步驟l:先分析問(wèn)題所涉及的因素,建立一個(gè)有序的遞階層次結(jié)構(gòu)模型。
步驟2:對(duì)同一層次各元素關(guān)于上一層中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較,構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣B,見(jiàn)式(l)。其中,bij表示bi和bj相對(duì)于目標(biāo)層的相對(duì)重要性。
步驟3:層次單排序。層次單排序是根據(jù)判斷矩陣計(jì)算對(duì)于上一層某因素而言,本層次與之有聯(lián)系的因素的重要性次序的權(quán)值,可歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣的特征和特征向量問(wèn)題。首先,根據(jù)式(2)求得列向量W=(WI,W2,W3,…,wn)T,再按照式(3)將向量歸一化,得到W=(WI,W2,W3,…,Wn)T,即為層次單排序權(quán)向量。
研論文撰寫的數(shù)量和質(zhì)量明顯提升,教師更重視實(shí)踐到理論的提升,對(duì)教學(xué)工作方式方法進(jìn)行深入研究,積極結(jié)合工作實(shí)際撰寫科研論文。2014年我校科研績(jī)效考核辦法拉大了在核心期刊與一般期刊上績(jī)效的差距,許多老師更注重論文質(zhì)量,力爭(zhēng)在核心及以上期刊上發(fā)表文章。2014年,我校321多篇,比2013年多56篇。其中,在核心期刊20多篇,是2013年的3倍多。
5.3 科技成果
2014年,我校科技成果沒(méi)有進(jìn)步,僅1項(xiàng)發(fā)明專利,與2013年相同。
5.4 獲獎(jiǎng)成果
【關(guān)鍵詞】 高校;模糊綜合評(píng)價(jià);應(yīng)用
目前,高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)大多停留在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)人均占有率、科研收入增長(zhǎng)率、人均科研支出、科研成果數(shù)量及其增長(zhǎng)率等單方面信息上作分析,而對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)的目的是客觀、真實(shí)、全過(guò)程化地披露科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)狀況及使用情況,形成一個(gè)科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。現(xiàn)有的科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)方法僅僅測(cè)算幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)顯然是不夠的,它缺乏對(duì)科研經(jīng)費(fèi)流轉(zhuǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程的科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)。因此選用科學(xué)有效的評(píng)價(jià)方法對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)顯得尤為必要。對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)過(guò)程的績(jī)效評(píng)價(jià)是通過(guò)建立科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,再選擇相應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià),最后得出對(duì)高校管理者有用的科研經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)結(jié)論。
本文根據(jù)科研經(jīng)費(fèi)管理的不可預(yù)測(cè)性、隱含性的特點(diǎn)及內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度建立了科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
一、模糊綜合評(píng)價(jià)法在高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用
模糊綜合評(píng)價(jià)法,即Fuzzy Comprehensive Evaluation(簡(jiǎn)稱FCE),就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ),應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理,將一些邊界不清、不易定量的因素定量化,進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法。對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的評(píng)價(jià),是對(duì)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理、日常管理、變更管理的具體內(nèi)容執(zhí)行的好壞作出評(píng)價(jià)。通常采用評(píng)分法和問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析,多以調(diào)查人的主觀態(tài)度為主,結(jié)果多是好、一般、差等,屬于模糊現(xiàn)象,這使得結(jié)果不夠精確。應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)的理論,建立模糊綜合評(píng)價(jià)模型來(lái)評(píng)價(jià)費(fèi)用執(zhí)行情況會(huì)比較科學(xué)、公正些。
(一)利用專家調(diào)查法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重
權(quán)數(shù)的確定關(guān)系到每個(gè)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中所起的作用,因此必須合理確定權(quán)重。本文采用專家調(diào)查法(也稱“德?tīng)柗祁A(yù)測(cè)法”)來(lái)確定權(quán)數(shù)。其具體做法是:提供科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的第一、第二層次評(píng)價(jià)指標(biāo)的有關(guān)資料,選定有理論水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家10~15人;將資料送寄給每位專家,請(qǐng)他們憑借自己的主觀經(jīng)驗(yàn)給各指標(biāo)的重要程度作出判斷并確定其權(quán)數(shù);將專家的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)匯總計(jì)算其加權(quán)平均值,經(jīng)再次反復(fù)最后得出各層次評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)數(shù)。用W={W1,W2,W3}表示第一層的權(quán)重,用Wi={wi1, wi2,…wim}表示第二層的權(quán)重。通過(guò)上述步驟,向12位專家發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷,收集問(wèn)卷資料結(jié)果加權(quán)平均計(jì)算得出W1,W2,W3的權(quán)重分別為:0.44375,0.3875,0.16875,以此類推得出第二層次指標(biāo)權(quán)重w11,w12,w13,w21,w22,w23,w24,w25,w26,w31,w32,w33,w34,w35,分別為:0.45,0.28125,0.26875,
0.25625,0.2125,0.175,0.1125,0.13125,0.1,0.28125,0.21875,
0.18125,0.16875,0.15(具體見(jiàn)表1)。
(二)確定評(píng)價(jià)尺度
反映對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用E={e1,e2, e3, e4}表示,即對(duì)評(píng)語(yǔ)集進(jìn)行賦值,“很好”這一評(píng)語(yǔ)用數(shù)值e1表示,“好”這一評(píng)語(yǔ)用數(shù)值 e2表示,“一般”這一評(píng)語(yǔ)用數(shù)值e3 表示,“差”這一評(píng)語(yǔ)用數(shù)值e4表示。
(三)確定科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)語(yǔ)集
通過(guò)征詢A校部分財(cái)務(wù)人員的意見(jiàn),將科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用E={0.9,0.8, 0.7, 0.6}表示。
(四)高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效的模糊綜合評(píng)價(jià)實(shí)施
1.建立模糊關(guān)系矩陣
假設(shè)組織某高校9位財(cái)務(wù)及審計(jì)人員,按照科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系向某課題進(jìn)行評(píng)價(jià),得出各指標(biāo)相應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)果如表2所示。
由表2數(shù)據(jù)得出三個(gè)模糊關(guān)系矩陣:
二、結(jié)論與啟示
(一)結(jié)論
從本文的某具體課題經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的模糊評(píng)價(jià)模型的計(jì)算結(jié)果看出,該課題的預(yù)算控制情況很好,課題經(jīng)費(fèi)支出沒(méi)有超出課題預(yù)算;該課題經(jīng)費(fèi)相關(guān)的規(guī)章制度、財(cái)務(wù)預(yù)算管理及變更、支出范圍及標(biāo)準(zhǔn)的變更都處于好的狀態(tài);該課題經(jīng)費(fèi)日常管理中支出范圍及標(biāo)準(zhǔn)管理、轉(zhuǎn)撥及授權(quán)批準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任收支兩條線、會(huì)計(jì)核算的規(guī)范化管理、規(guī)章制度的變更等執(zhí)行情況一般。該課題經(jīng)費(fèi)使用總的績(jī)效評(píng)價(jià)是一般。這說(shuō)明對(duì)該課題經(jīng)費(fèi)有必要采取一定的措施加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用情況的管理,特別是加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)日常管理和使用變更的管理
(二)啟示
部分高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)并不能真實(shí)、全過(guò)程化地披露科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)狀況及使用情況,不能形成一個(gè)科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果,不能及時(shí)、有效地對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用、管理工作加以改進(jìn)。實(shí)踐證明高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用管理采取定期、不定期的績(jī)效評(píng)價(jià),并結(jié)合模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行量化是科學(xué)的、可行的。對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行定期、不定期的績(jī)效評(píng)價(jià),有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理工作中的問(wèn)題,及時(shí)整改,促進(jìn)高校財(cái)務(wù)管理水平的提高。
【參考文獻(xiàn)】
一、以層次分析法為基礎(chǔ)的的科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)
層次分析法最早由美國(guó)薩迪教授于十九世紀(jì)七十年代正式提出。這一方法主要是把需要解決的問(wèn)題分為各種不同的因子,然后使之形成目標(biāo)層、規(guī)則層、方案層這三大層次,最終構(gòu)成了評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。如果把同一個(gè)層次內(nèi)部的因素重要性進(jìn)行比較,建立起判斷矩陣,并按照最大特征根法進(jìn)行運(yùn)算,就可以得出每個(gè)因子的實(shí)際權(quán)重。
(一)建立科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如,我國(guó)某高校在建立科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)體系時(shí),就把建設(shè)全球一流大學(xué)作為了自己的首要目標(biāo),并針對(duì)科研工作人員的實(shí)際情況,結(jié)合自身學(xué)科建設(shè)與發(fā)展需求,讓學(xué)術(shù)專家委員會(huì)展開(kāi)相關(guān)探討,制定出了科學(xué)的考察目標(biāo)。這一選擇指標(biāo)包含了一個(gè)目標(biāo)、五個(gè)指標(biāo)與十五個(gè)因素,具體情況可見(jiàn)表1所示。
(二)建立各因子之間的判斷矩陣。要對(duì)每一個(gè)因子之間的聯(lián)系和重要性實(shí)現(xiàn)有效評(píng)估與判斷,可以設(shè)計(jì)一些針對(duì)專家學(xué)者的問(wèn)卷,邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員與科研專家進(jìn)行管理,為同樣的層次內(nèi)不同的因子重要性打分。這樣一來(lái)可以避免單一專家對(duì)判斷結(jié)果產(chǎn)生主觀影響,也可以使研究結(jié)果更具科學(xué)性。如果針對(duì)同一個(gè)層次內(nèi)的不同因素,則在比較過(guò)程中就可以選用九標(biāo)度的方法,也就是按照因子之間的相對(duì)重要性,用
1、2、3……9或是其倒數(shù)進(jìn)行表示。例如9可以代表A比B絕對(duì)重要,1代表A和B同樣重要,1/9代表B比A更加重要,等等。最后構(gòu)建出對(duì)比型判斷矩陣。按照科研人員的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,再結(jié)合專家評(píng)分的最終結(jié)果,就可以建立起不同因子之間的判斷矩陣。具體可見(jiàn)表2所示。
(三)判斷矩陣的統(tǒng)一性檢測(cè)。專家在回答調(diào)查問(wèn)卷時(shí),也許會(huì)產(chǎn)生三個(gè)因子循環(huán)判斷的情況,這樣一來(lái)會(huì)違背基本的正常邏輯,所以必須針對(duì)矩陣進(jìn)行統(tǒng)一性檢測(cè)。在矩陣中,統(tǒng)一性指標(biāo)CI=λmax-n/n-1,在該式子中,n代表同一層次內(nèi)的指標(biāo)個(gè)數(shù),而λmax代表最大特征根。平均隨機(jī)統(tǒng)一性指標(biāo)RI就是1―15階正互反矩陣運(yùn)算一千次所得出的最終平均隨機(jī)統(tǒng)一性指標(biāo)。統(tǒng)一性比例CR=CI/RI,如果CR
(四)確定指標(biāo)體系各因素權(quán)重。利用YAAHP軟件,可以算出不同層次中指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重,再計(jì)算出每個(gè)層次內(nèi)因素對(duì)決策目標(biāo)的實(shí)際權(quán)重,加上權(quán)重平均值,實(shí)施整體排序,就可以算出總權(quán)重值,具體可見(jiàn)表4所示。
依據(jù)YAAHP軟件計(jì)算出的每個(gè)層次指標(biāo)的實(shí)際權(quán)重,可以進(jìn)一步算出不同層次因子對(duì)于決策目標(biāo)的實(shí)際權(quán)重,加上權(quán)重平均值,再進(jìn)行整體排序,就可以得出總權(quán)重值。
(五)科研人員產(chǎn)出得分計(jì)算。按照上述層次分析法算出的指標(biāo)體系與實(shí)際權(quán)重?cái)?shù)值,再結(jié)合某高校城市和環(huán)境學(xué)院中20位當(dāng)職教師在最近5年中的各類投入產(chǎn)出指數(shù),可以算出所有教師的科研產(chǎn)出整體分?jǐn)?shù)。此后,再對(duì)這些分?jǐn)?shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,就能夠得到DEA相關(guān)計(jì)算數(shù)據(jù),并從數(shù)據(jù)中找出20位教師的平均得分。從得分顯示的數(shù)據(jù)可以看出,該高校內(nèi)部科技研究產(chǎn)出存在很大差異,有的教師得分很高,而有的教師得分相對(duì)較低。究其原因,主要是因?yàn)槟承┙處熋磕甓紩?huì)參加一部分重要科研項(xiàng)目,由此獲得了很高的SCI著作產(chǎn)出,也拿到了更多省級(jí)甚至國(guó)家級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)。而有的分?jǐn)?shù)較低的教師,屬于剛?cè)肼毑痪玫慕處煟湓诖酥八@得的各種科研產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì),并沒(méi)有建立在該高校的名義下,所以查不到相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。得分最高的幾位教師都屬于該高校城市和環(huán)境學(xué)院的學(xué)者、院士、高級(jí)教授等。分析這些數(shù)據(jù),再結(jié)合該高校城市和環(huán)境學(xué)院的具體情形,可看出這類數(shù)據(jù)之間存在很好的吻合性。只要進(jìn)一步加大科技研究投入,就可以更好地計(jì)算出這些教師的科技研究績(jī)效水平。
二、以數(shù)據(jù)包絡(luò)法為基礎(chǔ)的科研效率評(píng)價(jià)
(一)數(shù)據(jù)包絡(luò)法根本原理。數(shù)據(jù)包絡(luò)法的簡(jiǎn)稱是DEA,該方法最早是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Chames與Cooper等人在1978年正式提出,其理論基礎(chǔ)就是相對(duì)效率,主要用途是評(píng)估擁有多投入產(chǎn)出的決策單元能否體現(xiàn)出較高的技術(shù)含量和較大規(guī)模。數(shù)據(jù)包絡(luò)法不會(huì)受到量綱的束縛與影響,因此能夠有效規(guī)避主觀因素造成的種種誤差。DEA的主要原理就是將所有的評(píng)估對(duì)象視為一個(gè)整體的決策單元,即DMU,然后再針對(duì)每個(gè)決策單元的投入值和產(chǎn)出值數(shù)據(jù)變量展開(kāi)運(yùn)算,最終確定這些數(shù)據(jù)是否DEA生效。例如,可以假設(shè)有DMUi,其中i=1,2,3……n,且n代表決策單元的實(shí)際數(shù)量,(xi,yi)代表決策單元投入及產(chǎn)出的數(shù)據(jù),于是,針對(duì)某一特定的決策單元,可得出其有效性的評(píng)價(jià)模型。解答這一模型,可以求出最佳評(píng)價(jià)方法。假如θ=1,而
S-和S+不都等于0或都為0時(shí),DMU屬于弱有效或有效。如果λi 1,那么DMU就屬于規(guī)模效益遞增。
(二)某高校城市與環(huán)境學(xué)院實(shí)例分析。利用上述層次分析法,可以得出相應(yīng)的指標(biāo)體系,其中輸出指標(biāo)基本包含了五大元素,即科研項(xiàng)目、發(fā)表成果、專利著作、所獲獎(jiǎng)勵(lì)和人才培養(yǎng)。依照層次分析法所得到的權(quán)重?cái)?shù)值,可以把輸出指標(biāo)總結(jié)為兩大類,一類是科研成果產(chǎn)出,具體包含了科研項(xiàng)目、發(fā)表成果、專利著作、所獲獎(jiǎng)勵(lì);另一類是人才產(chǎn)出,包含了本科、碩士、博士等人才培養(yǎng)內(nèi)容。與之相對(duì)的,輸入指標(biāo)也可以分成兩大類,一類是科研經(jīng)費(fèi)投入與人力資源投入,人力投入則包含了本科、碩士、博士人才等相關(guān)投入。
按照上述所有指標(biāo)增加權(quán)重的平均運(yùn)算法以及打分標(biāo)準(zhǔn),錄入某高校城市及環(huán)境學(xué)院20位當(dāng)職教師的投入值和產(chǎn)出值數(shù)據(jù),并運(yùn)用DEAP軟件展開(kāi)計(jì)算,可以得出實(shí)際效率數(shù)據(jù),具體可見(jiàn)表5所示。
在表5中,總共給出了三種評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù),即技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率分?jǐn)?shù)。其中,技術(shù)效率的含義是在規(guī)模報(bào)酬保持不變的前提下,所獲得的實(shí)際技術(shù)效率參數(shù);純技術(shù)效率則代表了投入元素的運(yùn)用效率;規(guī)模效率代表的是決策單元的投入值和產(chǎn)出值所達(dá)到的比例情況,且規(guī)模報(bào)酬還能顯示出這一決策單元處在哪一生產(chǎn)階段。Drs代表規(guī)模報(bào)酬處于遞減狀態(tài),而irs代表規(guī)模報(bào)酬處于遞增狀態(tài)。
從DEA有效的角度看,表5中有4位教師的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都達(dá)到了有效標(biāo)準(zhǔn)。在當(dāng)前的科技研究投入情況之下,如果進(jìn)一步加大科研投入,則這些教師的投入產(chǎn)出規(guī)模報(bào)酬也會(huì)保持不變。綜合這4位教師的純科研產(chǎn)出分?jǐn)?shù)情形,會(huì)發(fā)現(xiàn)其已經(jīng)基本達(dá)到了整體平衡的狀態(tài),然而在將來(lái)依舊能夠通過(guò)加大投入的形式,調(diào)節(jié)科技研究管理水準(zhǔn),繼而增加科研產(chǎn)出值。
從EDA無(wú)效的角度看,純技術(shù)效率是有效的。從表5數(shù)據(jù)可看出,有5位教師的純技術(shù)效率都處在有效狀態(tài)下。數(shù)據(jù)表示,在目前的科技研究條件投入之下,這5位教師的科研產(chǎn)出都達(dá)到了最高值。而DEA沒(méi)有生效的首要原因就是規(guī)模效率過(guò)低,從規(guī)模報(bào)酬的結(jié)果分析可以得知,這些因素都處在規(guī)模報(bào)酬遞減的情形下,在將來(lái)也可以采取調(diào)節(jié)科技研究管理手段,或是適度降低投入等方法,提高科研規(guī)模效率。
從純技術(shù)效率與規(guī)模效率都無(wú)效的角度看,其余教師基本都屬于DEA無(wú)效的情況,并且純技術(shù)效率同樣也是無(wú)效。究其原因,主要是因?yàn)榭萍佳芯克脚c統(tǒng)籌運(yùn)用資源的能力有限,或是投入規(guī)模不適合,造成了這一種無(wú)效局面。表5中,很多教師都還處在規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象下,因此在將來(lái)的科研管理中,應(yīng)當(dāng)適度提高資金支助的力度,加大人力資源投入,以便擴(kuò)大規(guī)模,提高效率。此外,對(duì)于另一部分規(guī)模效率遞減的教師,就需要適度降低資金與人力投入,提升科技研究人員績(jī)效。
【關(guān)鍵詞】 高校; 內(nèi)部預(yù)算; 績(jī)效評(píng)價(jià); 評(píng)價(jià)指標(biāo); 指標(biāo)權(quán)重; 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)是指建立一定的指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用一定的評(píng)價(jià)方法、對(duì)納入學(xué)校預(yù)算管理的資金使用效果進(jìn)行科學(xué)、客觀、公正的評(píng)價(jià)。筆者認(rèn)為,高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)以高校年度內(nèi)部預(yù)算文本為框架進(jìn)行設(shè)計(jì)。高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包括:校級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、教學(xué)(教輔)單位預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、管理部門預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、后勤保障預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(主要指校辦產(chǎn)業(yè)及附屬單位預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系)。其中,各級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的合理建立,是構(gòu)建高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系、開(kāi)展高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的中心環(huán)節(jié)。
一、校級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立
(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立
高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,一般分三層,層層遞進(jìn),環(huán)環(huán)相扣。第一層次,按照綜合評(píng)價(jià)法,從財(cái)務(wù)管理實(shí)質(zhì)出發(fā),為校級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系設(shè)置經(jīng)費(fèi)籌集績(jī)效、經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效、可持續(xù)發(fā)展財(cái)力績(jī)效等3個(gè)一級(jí)指標(biāo);第二層次,按照一級(jí)指標(biāo)的管理屬性,結(jié)合高校工作及業(yè)務(wù)需求,設(shè)置多渠道籌集經(jīng)費(fèi)績(jī)效、人員經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效、教學(xué)經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效、科研經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效、后勤保障經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效、校產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效和經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)與資產(chǎn)增值績(jī)效7個(gè)二級(jí)指標(biāo);第三層次,根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的各自業(yè)務(wù)內(nèi)涵,結(jié)合教育、財(cái)政等部門的有關(guān)管理要求,設(shè)置了42個(gè)三級(jí)指標(biāo)。三級(jí)指標(biāo)的建立是做好預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。
(二)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立
1.多渠道籌集經(jīng)費(fèi)績(jī)效指標(biāo)。包括:年度收入預(yù)算完成率、財(cái)政撥款占總經(jīng)費(fèi)比率、生均財(cái)政撥款額、自籌經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)比率、學(xué)雜費(fèi)收繳率、資產(chǎn)負(fù)債率、累計(jì)信貸資金占年收入額比率和債務(wù)化解率。2.人員績(jī)效指標(biāo)。包括:年度支出預(yù)算完成率、人員支出占總支出比率和人均工資費(fèi)用。3.教學(xué)經(jīng)費(fèi)績(jī)效指標(biāo)。包括:教學(xué)經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)比率,生均事業(yè)費(fèi),教學(xué)業(yè)務(wù)費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)及圖書資料費(fèi)占公用經(jīng)費(fèi)支出的比率,生均教學(xué)儀器設(shè)備原值,教學(xué)儀器設(shè)備使用效率,生均圖書資料費(fèi),師生比,生均教學(xué)行政用房,重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算完成率和博士、碩士點(diǎn)建設(shè)經(jīng)費(fèi)完成率。4.科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效指標(biāo)。包括:科研經(jīng)費(fèi)收入預(yù)算完成率、科研收入增長(zhǎng)率、人均科研收入、科研支出與總支出比率、教師人均論文獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)、教師人均科研獎(jiǎng)勵(lì)和人均骨干教師再獎(jiǎng)勵(lì)。5.后勤保障經(jīng)費(fèi)績(jī)效指標(biāo)。包括:后勤保障費(fèi)占總支出比率、生均水電暖費(fèi)和水電暖費(fèi)節(jié)約率。6.校辦產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)。包括:校企上交收益占總經(jīng)費(fèi)收入比率、校企經(jīng)營(yíng)收益增長(zhǎng)率、職工人均校產(chǎn)收入和資產(chǎn)增值保值率。7.經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)與資產(chǎn)增值潛力指標(biāo)。包括:經(jīng)費(fèi)收入增長(zhǎng)率、資產(chǎn)增長(zhǎng)率、總收入與總支出比率、“一卡通”資金沉淀率、設(shè)備招標(biāo)資金節(jié)約率、應(yīng)收賬款清欠降低率和發(fā)展性支出占總支出比率。
(三)指標(biāo)權(quán)重的建立(指標(biāo)分值的設(shè)立)
根據(jù)簡(jiǎn)單易行,可操作性強(qiáng)的原則,結(jié)合高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的重點(diǎn),筆者認(rèn)為,多渠道籌集經(jīng)費(fèi)是高校開(kāi)展一切活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ),教學(xué)科研活動(dòng)及后勤保障是經(jīng)費(fèi)使用的主渠道,經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)點(diǎn)及資產(chǎn)增值是財(cái)務(wù)管理的努力方向和奮斗目標(biāo)。為便于順利開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作,可將校級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系的總分值界定為100分,并根據(jù)重要性原則確定多渠道籌集經(jīng)費(fèi)績(jī)效分值為30分,教學(xué)、科研、后勤經(jīng)費(fèi)績(jī)效分值為60分;經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)及資產(chǎn)增值為10分。三級(jí)指標(biāo)分值的界定主要根據(jù)所屬二級(jí)指標(biāo)的分值及各指標(biāo)在本指標(biāo)體系中的重要性而確定。例如,在三級(jí)指標(biāo)中,財(cái)政撥款占總經(jīng)費(fèi)比率、生均財(cái)政撥款、自籌經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)比率、信貸資金占經(jīng)費(fèi)總收入的比率、生均事業(yè)費(fèi)、人均科研費(fèi)、生均水電暖費(fèi)等系列指標(biāo),總體上反映了一個(gè)高校的綜合財(cái)務(wù)實(shí)力和管理水平,是校級(jí)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的重要評(píng)價(jià)指標(biāo),分值應(yīng)適當(dāng)提高。分值確定后,如何判定各指標(biāo)具體得分情況,筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)以下原則評(píng)判。1.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)原則。例如,教育部頒布的《普通高等學(xué)校基本辦學(xué)條件指標(biāo)(試行)》中規(guī)定,綜合大學(xué)的基本辦學(xué)條件指標(biāo)為:師生比1:18,具有研究生學(xué)位教師占專任教師的比例30%、生均教學(xué)行政用房14平方米、生均教學(xué)科研儀器設(shè)備值5 000元、生均圖書80冊(cè)等具體標(biāo)準(zhǔn);再如,教育主管部門規(guī)定高校信貸資金的規(guī)模不得超過(guò)當(dāng)年經(jīng)費(fèi)收入總額等具體規(guī)定。若指標(biāo)得分高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),則為滿分;若低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)則視具體情況而折扣取分。2.計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)。主要指學(xué)校年度預(yù)算、工作計(jì)劃等確定的各項(xiàng)具體績(jī)效目標(biāo)。如,債務(wù)化解率計(jì)劃降低10%;學(xué)費(fèi)收繳率計(jì)劃達(dá)到98%以上等具體工作計(jì)劃目標(biāo),達(dá)到計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)則為滿分,達(dá)不到則折扣取分。3.歷史標(biāo)準(zhǔn)。主要指某項(xiàng)指標(biāo)歷年取得的最好績(jī)效水平,一般為近三年內(nèi)的數(shù)據(jù)。在取值時(shí),應(yīng)把評(píng)價(jià)年份的指標(biāo)數(shù)據(jù)與歷史最好水平相比較確定得分。如,生均水電暖費(fèi)、生均事業(yè)費(fèi)等,指標(biāo)值優(yōu)于歷史標(biāo)準(zhǔn)則為滿分,劣于歷史標(biāo)準(zhǔn)則折扣取分。4.其他標(biāo)準(zhǔn)。主要指權(quán)威機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者認(rèn)定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如高校資產(chǎn)負(fù)債率一般為40%~60%(過(guò)高或過(guò)低都對(duì)高校的發(fā)展不利)等認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)值在此區(qū)間則為滿分,不在認(rèn)定區(qū)間則視具體情況折扣取分。
(四)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(績(jī)效結(jié)果認(rèn)定)
評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是按照指標(biāo)體系的總和得分判斷高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效高低、好差、優(yōu)劣的依據(jù)。根據(jù)簡(jiǎn)便易行的原則,高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可確定為:90分以上(含90分)為績(jī)效好;75至90分(不含90分)為績(jī)效較好;60分至75分(不含75分)為績(jī)效不明顯;60分以下(不含60分)為績(jī)效差。
二、管理部門、教學(xué)(教輔)單位、后勤保障、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立
管理部門、教學(xué)(教輔)單位、后勤保障、專項(xiàng)資金及其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立,原則和方法上與校級(jí)層面預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重劃分、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立大致相同。不同的是管理部門、教學(xué)教輔單位、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、后勤保障及其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立是根據(jù)各自承擔(dān)的工作任務(wù)、服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象和不同的績(jī)效目標(biāo)而在總體目標(biāo)相同的一級(jí)指標(biāo)框架下設(shè)置了不同的二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)。由于其指標(biāo)權(quán)重、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立與校級(jí)評(píng)價(jià)體系相同,以下重點(diǎn)探討管理部門、教學(xué)(教輔)單位、后勤保障、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)及其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立應(yīng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。
(一)管理部門預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立
管理部門的主要任務(wù)是做好管理育人和服務(wù)育人,因此評(píng)價(jià)管理部門的預(yù)算支出績(jī)效應(yīng)當(dāng)從提高管理水平和服務(wù)水平出發(fā),一級(jí)指標(biāo)的建立主要從人員績(jī)效、辦公效能和管理效益方面著手,二、三級(jí)指標(biāo)的建立重點(diǎn)從日常辦公經(jīng)費(fèi)績(jī)效方面展開(kāi)(具體指標(biāo)因限于篇幅省略)。
(二)教學(xué)(教輔)單位預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立
一所高校的學(xué)科建設(shè)、博碩點(diǎn)數(shù)量、科研水映了它的綜合實(shí)力。教學(xué)(教輔)單位是高校學(xué)科、博碩點(diǎn)建設(shè)、科研活動(dòng)的基本單位,其預(yù)算支出績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)是高校預(yù)算支出績(jī)效評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。從收入預(yù)算績(jī)效的角度出發(fā),與之相關(guān)的二級(jí)指標(biāo)主要有學(xué)雜費(fèi)收繳率等指標(biāo);從經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效和可持續(xù)財(cái)力績(jī)效方面來(lái)看,教學(xué)(教輔)單位預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的二、三級(jí)指標(biāo)建立應(yīng)著重從學(xué)科、博碩點(diǎn)建設(shè)績(jī)效以及教學(xué)日常經(jīng)費(fèi)績(jī)效、日常科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效等方面著手,以便對(duì)各教學(xué)(教輔)單位的預(yù)算支出績(jī)效進(jìn)行集中評(píng)價(jià)(具體指標(biāo)因限于篇幅略)。
(三)高校后勤保障預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立
高校后勤保障的根本任務(wù)是為學(xué)校的建設(shè)和發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的物力保障,為教學(xué)、科研及廣大師生提供優(yōu)質(zhì)后勤服務(wù),同時(shí)通過(guò)自身的科學(xué)管理,不斷壯大和發(fā)展整體實(shí)力。因此后勤保障的預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立應(yīng)重點(diǎn)圍繞人員績(jī)效、日常保障績(jī)效和節(jié)能減排績(jī)效等方面進(jìn)行安排(具體指標(biāo)因限于篇幅略)。
(四)高校專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立
高校專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是高校安排下達(dá)的除基本支出以外的具有指定項(xiàng)目和用途的經(jīng)費(fèi)。由于其數(shù)量多、投入大、影響廣,因此,在建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí),主要從教學(xué)專項(xiàng)績(jī)效、科研專項(xiàng)績(jī)效及后勤保障專項(xiàng)績(jī)效等方面進(jìn)行考量(具體指標(biāo)因限于篇幅略)。
(五)其他預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)建立
其他預(yù)算績(jī)效主要指行政上歸學(xué)校領(lǐng)導(dǎo),經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立核算的校辦企業(yè)的預(yù)算績(jī)效。建立完備的校辦企業(yè)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)規(guī)范校辦產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)行為,提高其經(jīng)濟(jì)效益和資產(chǎn)增值保值能力具有積極作用和重要意義。校辦產(chǎn)業(yè)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立應(yīng)圍繞兩個(gè)重點(diǎn):一是上交學(xué)校利費(fèi)水平,主要對(duì)學(xué)校貢獻(xiàn)方面;二是資產(chǎn)保值增值方面(具體指標(biāo)因限于篇幅略)。
縱觀高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,一級(jí)指標(biāo)提綱挈領(lǐng),總攬全局;二級(jí)指標(biāo)界定范圍,明確方向;三級(jí)指標(biāo)服務(wù)于二級(jí),是績(jī)效評(píng)價(jià)之根基。三個(gè)級(jí)次,循序遞進(jìn),構(gòu)成了嚴(yán)密合理的高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。就指標(biāo)權(quán)重取值而論,應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)原則評(píng)判,重要性為先;就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)而言,應(yīng)以可操作性為上,堅(jiān)持避繁就簡(jiǎn)。總之,嚴(yán)密合理的高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,輔之以適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)權(quán)重和明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),是構(gòu)建高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,做好高校內(nèi)部預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)的中心環(huán)節(jié)。
【參考文獻(xiàn)】
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關(guān)鍵詞:國(guó)外;科學(xué)研究;績(jī)效評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào):G305 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1000-8772(2013)15-0091-01
一、科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)
科學(xué)是人類最偉大的創(chuàng)造和最成功的事業(yè)之一。科學(xué)研究是指在遵循科學(xué)的系統(tǒng)性、規(guī)律性和客觀性的原則下,對(duì)未知世界探索新知、求證真理的人類活動(dòng),具有創(chuàng)造性、突破性、不確定性、長(zhǎng)期性、帶動(dòng)性和社會(huì)性等特點(diǎn)。對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)也會(huì)因?yàn)榭茖W(xué)研究的不同特點(diǎn)而呈現(xiàn)多樣性,但對(duì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)一般包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面。科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)則是針對(duì)科學(xué)研究的過(guò)程產(chǎn)生和結(jié)果開(kāi)展的評(píng)價(jià)活動(dòng),通過(guò)運(yùn)用科學(xué)及規(guī)范的評(píng)價(jià)方法對(duì)一定時(shí)期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行定性和定量的分析,做出真實(shí)、客觀、公正的綜合性評(píng)價(jià),是科研管理工作的一個(gè)重要手段。
二、國(guó)外科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)概況
科學(xué)研究績(jī)效在國(guó)外一直受到很高的重視,其評(píng)價(jià)體制和制度相對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)都比較健全。在英國(guó),大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系與大學(xué)科研撥款直接掛鉤,由5個(gè)地區(qū)撥款機(jī)構(gòu)共同組織實(shí)施,成為監(jiān)控和提高英國(guó)大學(xué)科研質(zhì)量的有效手段。其他的一些歐洲國(guó)家也建立了具有半官方性質(zhì)的全國(guó)性、權(quán)威性評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu),如法國(guó)的國(guó)家評(píng)價(jià)委員會(huì),意大利的國(guó)家大學(xué)評(píng)價(jià)委員會(huì)等,這些機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果與政府對(duì)大學(xué)的教學(xué)與科研撥款直接掛鉤或者部分掛鉤,來(lái)促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化資源配置,提高大學(xué)科技創(chuàng)新能力。
美國(guó)政府一直堅(jiān)持著科學(xué)研究是對(duì)未來(lái)的投資,是技術(shù)創(chuàng)新的源泉,是美國(guó)科技領(lǐng)先世界的基礎(chǔ)這一理念,成為世界上最早開(kāi)展科研績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)家。20世紀(jì)初,美國(guó)國(guó)會(huì)成立了咨詢服務(wù)部,對(duì)委員會(huì)及議員提出的科技方面的問(wèn)題進(jìn)行研究、分析和評(píng)價(jià),成為科技評(píng)價(jià)的雛形。目前,美國(guó)科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分為三個(gè)層次:國(guó)會(huì)、政府評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),州政府科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和研究院所、大學(xué)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。主要有:國(guó)會(huì)技術(shù)評(píng)價(jià)辦公室、國(guó)會(huì)研究服務(wù)部、美國(guó)總審計(jì)署和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)。部門的不同,其評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。為了提高監(jiān)督和評(píng)價(jià)效率,美國(guó)聯(lián)邦政府出資委托了一大批高水平、相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),其中最具代表勝的是世界技術(shù)洋價(jià)中心。通過(guò)多年的不斷總結(jié)和創(chuàng)新,目前美國(guó)最常用的科技評(píng)價(jià)方法,主要包括文獻(xiàn)計(jì)量分析、同行評(píng)議、經(jīng)濟(jì)回報(bào)率分析、案例分析、指標(biāo)分析和案例分析等。
歐盟實(shí)施的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)始于20世紀(jì)80年代初,是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計(jì)劃而演進(jìn)的,主要集中在英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和瑞士等國(guó)家。1996年,歐盟了《績(jī)效管理2000》方案,是為了促進(jìn)科學(xué)研究的有效完成,考評(píng)結(jié)果反饋到歐盟的決策層,來(lái)提升未來(lái)科技項(xiàng)目的執(zhí)行效果并引導(dǎo)未來(lái)研究方向。歐盟的科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系兼顧了定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。其科研績(jī)效評(píng)價(jià)主要程序?yàn)椋撼闪m?xiàng)評(píng)價(jià)工作組,可行性研究,特性描述,專家論證,聽(tīng)證與答辯和委員會(huì)最終意見(jiàn)與建議報(bào)告和最終反饋意見(jiàn)的陳述。
加拿大政府有聯(lián)邦政府、省或大區(qū)政府、市政府的三大等級(jí)。每個(gè)等級(jí)的政府在所負(fù)責(zé)的區(qū)域內(nèi)與不同的方式與居民相互聯(lián)系。在科研評(píng)價(jià)的實(shí)施過(guò)程中,主要相關(guān)部門有國(guó)會(huì),加拿大審計(jì)長(zhǎng)公署,幾個(gè)中央部、局和其他一些部門和機(jī)構(gòu)。作為一個(gè)專業(yè)的領(lǐng)域,加拿大財(cái)政委員會(huì)秘書處對(duì)各部?jī)?nèi)部的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)提供支持和指導(dǎo),并強(qiáng)化各部門將評(píng)價(jià)問(wèn)題與政府的科技政策以及相關(guān)部門的利益聯(lián)系起來(lái)。評(píng)價(jià)框架多數(shù)在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)建立,主要是用來(lái)確定在項(xiàng)目執(zhí)行中作為進(jìn)行監(jiān)控和對(duì)未來(lái)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)研究的具體依據(jù),包括重點(diǎn)評(píng)價(jià)、績(jī)效指標(biāo)、數(shù)據(jù)搜集方法、分析和報(bào)告方法以及評(píng)價(jià)方法。在評(píng)價(jià)的過(guò)程中,采用系統(tǒng)的調(diào)查研究方法,對(duì)項(xiàng)目的實(shí)用性,項(xiàng)目的效果以及項(xiàng)目的成本效率進(jìn)行考核。
澳大利亞是較早實(shí)施科研績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)家之一。其科研績(jī)效評(píng)價(jià)包括:適當(dāng)性評(píng)價(jià),效率性評(píng)價(jià)和有效性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)重點(diǎn)根據(jù)科研目標(biāo)和項(xiàng)目生命周期所處的發(fā)展階段來(lái)確定。適當(dāng)性評(píng)價(jià)主要是用來(lái)考評(píng)項(xiàng)目設(shè)立的認(rèn)可度、必要性和有限性,還包括項(xiàng)目編制中的可行性和邏輯性;效率性評(píng)價(jià)考察的是資金、人員、技術(shù)和設(shè)備等資源使用情況以及項(xiàng)目產(chǎn)出;有效性評(píng)價(jià)則是用來(lái)衡量影響項(xiàng)目結(jié)果實(shí)現(xiàn)的因素,用來(lái)確定是否存在意外的因素將對(duì)預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生影響。澳大利亞實(shí)施科研績(jī)效評(píng)價(jià)的主要步驟是:進(jìn)行項(xiàng)目分析,確定考察重點(diǎn);找出考評(píng)需要解決的主要問(wèn)題,確定考評(píng)重點(diǎn);對(duì)考評(píng)資料的搜集和分析;起草、考評(píng)報(bào)告;回顧績(jī)效考評(píng)和利用考評(píng)結(jié)論。
關(guān)鍵詞:研究教學(xué)型大學(xué);績(jī)效評(píng)價(jià);高校教師
中圖分類號(hào):G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2012)36-0286-03
高等院校是培養(yǎng)各類高級(jí)專門人才的基地,作為高校主體的高校教師,其水平的高低和積極性的發(fā)揮直接影響人才培養(yǎng)質(zhì)量,更關(guān)系到高等院校自身的發(fā)展和教師個(gè)人的成長(zhǎng)。近年來(lái),國(guó)內(nèi)很多高校為了適應(yīng)按需設(shè)崗、按崗聘任、以崗定薪、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬為主要內(nèi)容的人事分配制度改革的需求,都相繼開(kāi)展教師績(jī)效評(píng)價(jià)工作,這也在很大程度上調(diào)動(dòng)了高校教師的工作積極性,推動(dòng)了高校師資水平和高等教育質(zhì)量的提升。績(jī)效評(píng)價(jià)作為高校人力資源開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ),為高校的內(nèi)部管理和決策提供了依據(jù),因此,建立科學(xué)、合理的高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,客觀、準(zhǔn)確地對(duì)高校教師的績(jī)效做出評(píng)價(jià),具有非常重要的意義。
一、績(jī)效與績(jī)效評(píng)價(jià)
何謂績(jī)效?績(jī)效是指成績(jī)和成效。
績(jī)效評(píng)價(jià)是一種正式的員工評(píng)估制度,即評(píng)價(jià)主體按照工作目標(biāo)或績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),采用科學(xué)的考核方法,評(píng)定員工在一個(gè)既定的時(shí)期內(nèi)的工作態(tài)度,工作能力,對(duì)本職工作的完成情況及其對(duì)整個(gè)組織的實(shí)際貢獻(xiàn)大小[1]。
對(duì)高校教師績(jī)效開(kāi)展評(píng)價(jià),可以對(duì)每個(gè)教師的思想道德素質(zhì)、教學(xué)能力、科研水平和其他方面進(jìn)行科學(xué)判斷,正確地反映教師工作質(zhì)量的高低,使教師及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己在教學(xué)、科研和其他方面工作中存在的優(yōu)勢(shì)和不足,及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、改進(jìn),最終提高自身的工作質(zhì)量。通過(guò)開(kāi)展高校教師績(jī)效評(píng)價(jià),對(duì)教師的工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、考核、督促,從而可以使高校管理者對(duì)每個(gè)教師的素質(zhì)、能力、工作狀況、工作效果獲得全面準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí),及時(shí)掌握教師的發(fā)展情況,為強(qiáng)化師資隊(duì)伍的科學(xué)管理提供豐富準(zhǔn)確的信息,為正確決策提供可靠依據(jù)[2]。
改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容和模式都發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變,高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系日臻完善。但是,目前中國(guó)績(jī)效評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究還處于發(fā)展階段,在理論上和操作方式上還存在著較多的問(wèn)題,具體為:(1)缺乏理論依據(jù),評(píng)價(jià)要素相對(duì)混亂;(2)缺乏科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),看似科學(xué)但不合理或者看似合理又不科學(xué)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重;(3)評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用不明顯,往往產(chǎn)生負(fù)面影響。
二、研究教學(xué)型大學(xué)及其特征
中國(guó)管理科學(xué)研究院武書連基于中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)將中國(guó)的大學(xué)劃分為研究型、研究教學(xué)型、教學(xué)研究型、教學(xué)型四種類型[3]。他將研究教學(xué)型大學(xué)的特征歸納為以下幾個(gè)方面。
1.人才培養(yǎng)。研究教學(xué)型大學(xué)主要培養(yǎng)知識(shí)結(jié)構(gòu)寬、靈活性強(qiáng)、綜合素質(zhì)高,具有創(chuàng)新精神和研究潛力、能夠及時(shí)了解掌握本專業(yè)內(nèi)國(guó)內(nèi)外研究理論發(fā)展動(dòng)態(tài)的高級(jí)專門人才。研究教學(xué)型大學(xué)一般研究生教育與本科教育并重,辦學(xué)層次涵蓋博士、碩士和學(xué)士完整的層次[4]。
2.科學(xué)研究。研究教學(xué)型大學(xué)擁有相當(dāng)規(guī)模的博士生、碩士生和博士后研究人員,科研經(jīng)費(fèi)比較充足,能夠承擔(dān)一定數(shù)量的國(guó)家重大科研課題,具有一定數(shù)量的標(biāo)志性國(guó)家科研成果。每年在國(guó)外及全國(guó)一級(jí)刊物上可以發(fā)表相當(dāng)數(shù)量的學(xué)術(shù)論文。在科研與教學(xué)工作并重的基礎(chǔ)上,更強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的重要地位[5]。
3.學(xué)科建設(shè)。研究教學(xué)型大學(xué)應(yīng)擁有一批省部重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,部分特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科擁有國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,并圍繞特色學(xué)科形成學(xué)科群。同時(shí),通過(guò)科研任務(wù)來(lái)整合科研資源,集聚科研力量,從而帶動(dòng)學(xué)科建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè);通過(guò)各種政策來(lái)引導(dǎo)學(xué)科建設(shè),以增強(qiáng)學(xué)科建設(shè)的意識(shí)。
4.社會(huì)服務(wù)。研究教學(xué)型大學(xué)主要面對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,開(kāi)展教育培訓(xùn)、知識(shí)應(yīng)用和科技服務(wù)工作。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求角度看,知識(shí)應(yīng)用和科技創(chuàng)新領(lǐng)域量大面廣,發(fā)展?jié)摿薮蟆R虼搜芯拷虒W(xué)型大學(xué)可以運(yùn)用自己的科研成果創(chuàng)辦科技企業(yè)或者采取其他方式推廣知識(shí)技術(shù)的運(yùn)用,為社會(huì)、企業(yè)提供廣泛的咨詢服務(wù)活動(dòng)。
三、研究教學(xué)型大學(xué)建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系的原則
在了解研究教學(xué)型大學(xué)的基本特征后,我們?cè)賮?lái)討論研究教學(xué)型大學(xué)教師的績(jī)效評(píng)價(jià)。考慮到教師可能承擔(dān)教育教學(xué)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、社會(huì)服務(wù)等幾個(gè)方面工作,我們應(yīng)該由此尋求最佳切入點(diǎn)和平衡點(diǎn),制定簡(jiǎn)明實(shí)用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方案。一般來(lái)說(shuō),要堅(jiān)持以下原則:
1.科學(xué)性原則。績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要按照高校教師的工作特點(diǎn),體現(xiàn)教師工作業(yè)績(jī)的主要內(nèi)容及內(nèi)在聯(lián)系,把教師日常工作中重復(fù)的、零碎的、共同或不同的因素進(jìn)行有機(jī)地整體優(yōu)化。
2.客觀性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)要盡可能反映教師教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)績(jī)的客觀狀況,力求杜絕偏頗、不真實(shí)或者人為因素的負(fù)面影響。
3.導(dǎo)向性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定及權(quán)重的大小,要有效貫徹實(shí)施學(xué)校在不同時(shí)期不同的戰(zhàn)略目標(biāo)和工作重點(diǎn),把學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)細(xì)化成教師個(gè)體的努力目標(biāo),通過(guò)評(píng)價(jià)教師的工作就可以在一定程度上檢查學(xué)校組織目標(biāo)的完成情況,使學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃得到具體落實(shí)[6]。
4.實(shí)用性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要實(shí)用,即既要考慮當(dāng)前,又要著眼未來(lái),在一定的時(shí)期(一般為一個(gè)聘期),評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容以及各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重、計(jì)分方法等要反復(fù)征求各方面意見(jiàn),不斷修改和完善后,方可實(shí)施。
5.簡(jiǎn)易性原則。各項(xiàng)指標(biāo)要力求做到簡(jiǎn)單、規(guī)范、易于操作。一方面便于管理者使用;另一方面也有利于教師按照指標(biāo)要求不斷修正自己的努力方向,促使教師的個(gè)體目標(biāo)向?qū)W校的總體目標(biāo)回歸。
四、研究教學(xué)型大學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)的五個(gè)兼顧
1.兼顧學(xué)校的總體目標(biāo)與教師個(gè)人的發(fā)展。就研究教學(xué)型大學(xué)而言,建設(shè)的目標(biāo)是研究型大學(xué),所以在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)既要考慮目前實(shí)際,同時(shí)要兼顧未來(lái)發(fā)展,就是說(shuō)指標(biāo)體系要具有前瞻性,具有導(dǎo)向性。績(jī)效管理的最終目的是促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展,提高學(xué)術(shù)水平,為社會(huì)培養(yǎng)更多優(yōu)秀的專業(yè)人才。而評(píng)價(jià)作為大學(xué)主體的教師,不僅要看當(dāng)前表現(xiàn),還要強(qiáng)調(diào)他們未來(lái)的發(fā)展,注重對(duì)教師的內(nèi)在激勵(lì)作用,以期實(shí)現(xiàn)學(xué)校和教師個(gè)人的協(xié)調(diào)發(fā)展。
2.兼顧教師的工作過(guò)程與工作結(jié)果。高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作。它不同于一般的企業(yè)員工評(píng)價(jià),以考慮結(jié)果為主,而忽略工作過(guò)程。對(duì)于創(chuàng)造知識(shí)、傳授知識(shí)為主要任務(wù)的大學(xué)教師來(lái)說(shuō),其工作業(yè)績(jī)應(yīng)該是能力、態(tài)度、環(huán)境共同作用的結(jié)果,有能力且努力并不一定能立刻取得成果。因此,若單純強(qiáng)調(diào)對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià),可能會(huì)挫傷教師的積極性,也可能助長(zhǎng)一些人急功近利,滋生學(xué)術(shù)腐敗;但若忽視結(jié)果指標(biāo),過(guò)分重視過(guò)程和行為,則不利于學(xué)校近期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),更有悖于評(píng)價(jià)效率。
3.兼顧定性考核與定量考核。績(jī)效管理專家卡普蘭有句名言,即“沒(méi)有量化就沒(méi)有管理”。量化考核是考核方法的一個(gè)重要的進(jìn)步。量化指標(biāo)的使用大大降低了考核中的主觀性,使得考核結(jié)果更科學(xué)、客觀,并具有可比性。但績(jī)效是多維的結(jié)構(gòu),有些工作的績(jī)效較難采用量化的方式進(jìn)行評(píng)價(jià),如思想品德、教書育人等,因此在績(jī)效考核時(shí)還要適當(dāng)?shù)厥褂枚ㄐ缘姆椒ǎ褪钦f(shuō)要將二者相結(jié)合,以量化考核為主導(dǎo)。
4.兼顧長(zhǎng)期目標(biāo)與短期目標(biāo)。高等學(xué)校的主要任務(wù)是創(chuàng)造知識(shí)、傳授知識(shí)、培養(yǎng)高級(jí)專業(yè)人才。研究教學(xué)型大學(xué)的目標(biāo)是建成研究型大學(xué),這就需要向一流大學(xué)看齊,重視學(xué)術(shù)聲譽(yù)、畢業(yè)生質(zhì)量、教師資源、經(jīng)費(fèi)資源等長(zhǎng)遠(yuǎn)性指標(biāo)或者指標(biāo)總量,這是其工作的長(zhǎng)期目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要分步驟實(shí)施,如按年度或者任期指定任務(wù),這是短期目標(biāo)。如每年要在高影響力的期刊上發(fā)表多少論文、出多少科研成果、爭(zhēng)取多少科研基金、開(kāi)設(shè)多少新課程等,對(duì)某一階段工作業(yè)績(jī)的考核指標(biāo)的設(shè)定及結(jié)果的評(píng)價(jià),都需要考慮它與長(zhǎng)期目標(biāo)的關(guān)系。只有這樣,才能確保學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展 [7]。
5.兼顧指標(biāo)體系的剛性與彈性。為體現(xiàn)公平性原則,評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置對(duì)每位教師來(lái)說(shuō)應(yīng)一致,這是剛性。但在確定指標(biāo)要素及權(quán)重方面應(yīng)考慮從事不同學(xué)科的教師,其研究方式和實(shí)施效果有差異,所以具體評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)區(qū)別對(duì)待,這是彈性。還有就是考慮到教師個(gè)人的特長(zhǎng)不同,為使他們優(yōu)勢(shì)和潛能得到盡情發(fā)揮,應(yīng)采取靈活的指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià),即“分類指導(dǎo),按類評(píng)價(jià)”。如,首先按照教學(xué)和科研能力的不同把研究教學(xué)型大學(xué)教師分為:教學(xué)科研型、科研型、教學(xué)型三種類型。不同類型的教師通過(guò)對(duì)其教學(xué)和科研指標(biāo)賦予不同權(quán)重,促進(jìn)教師在適合自己的崗位發(fā)揮出最大的積極性。同時(shí)在考核指標(biāo)中對(duì)不同職稱教師的科研標(biāo)準(zhǔn)不同,高職稱的要求高,低職稱的要求低一些,具體體系在論文的分值計(jì)算上。
五、研究教學(xué)型大學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)
根據(jù)高等學(xué)校的三大職能和研究教學(xué)型大學(xué)特點(diǎn),我們把教師績(jī)效評(píng)價(jià)分解為教學(xué)業(yè)績(jī)、科研業(yè)績(jī)和社會(huì)服務(wù)三個(gè)方面,又稱一級(jí)指標(biāo),其中學(xué)科建設(shè)的工作融入這三個(gè)指標(biāo)中。教學(xué)業(yè)績(jī)包含師德、教學(xué)工作量、教學(xué)效果、教學(xué)改革與研究和教學(xué)獲獎(jiǎng)等五個(gè)二級(jí)指標(biāo);科研業(yè)績(jī)包含科研立項(xiàng)、科研成果、學(xué)術(shù)論文、專利及專著等五個(gè)二級(jí)指標(biāo);社會(huì)服務(wù)則包含校內(nèi)服務(wù)和校外服務(wù)兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。為使指標(biāo)體系更為明了,方便操作,還可以將以上二級(jí)指標(biāo)分解成更為詳細(xì)的三級(jí)指標(biāo)(如下頁(yè)表所示):
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關(guān)鍵詞:高效教師;績(jī)效評(píng)價(jià);指標(biāo)體系;科研
大學(xué)生貴為當(dāng)今社會(huì)的天之驕之,高校一定程度代表著一個(gè)國(guó)家的文化氛圍,這對(duì)高校教師提出了更高的要求,但是這些要求的實(shí)現(xiàn),不能僅靠教師自覺(jué),還應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、可靠、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹笜?biāo)體系,因此對(duì)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究與實(shí)踐問(wèn)題便迫在眉睫!下面一一闡述其現(xiàn)狀、研究成果和實(shí)踐問(wèn)題。
1高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系現(xiàn)狀
我國(guó)教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與西方國(guó)家相比,形式不完整,結(jié)構(gòu)不完善,效果不明顯,這與我國(guó)的教育體制起步較晚有關(guān),我國(guó)的教育歷史并不落后于西方任何國(guó)家,早在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期便有孔子私塾辦學(xué),且達(dá)到一定規(guī)模,但是都沒(méi)有完善的管理體制,直到20世紀(jì)末相關(guān)法律如《教師法》和《中華人民共和國(guó)教育法》的正式出臺(tái),才意味著教育正走向正規(guī)和法制化。至于高效教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系則起步更晚,雖然不完善,但也有一些方法,下面一一介紹。
1.1學(xué)生評(píng)價(jià)法
教師的天職便是教授學(xué)生,因此某種程度上對(duì)教師的評(píng)價(jià)要反映在學(xué)生的學(xué)習(xí)成果上。學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)便是其中一種,雖然素質(zhì)教育下,不強(qiáng)調(diào)學(xué)生的分?jǐn)?shù),但是這也可作為其中一項(xiàng)指標(biāo),成績(jī)的反映得以與有質(zhì)量的出題試卷,所以這需要學(xué)校對(duì)試卷內(nèi)容做一定質(zhì)量要求。除此之外,大多數(shù)學(xué)校還設(shè)置了學(xué)生對(duì)教師的打分環(huán)節(jié),打分內(nèi)容一般包括教師的教學(xué)質(zhì)量、教師素質(zhì)、教學(xué)方法、教學(xué)風(fēng)格等各個(gè)方面,是對(duì)教師的一個(gè)綜合評(píng)價(jià),匯總結(jié)果往往具有一定的代表性。
1.2個(gè)人總結(jié)和領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定相結(jié)合法
這種形式不僅在高校普遍適用,中小學(xué)也適用。這種方法形式主要是教師通過(guò)寫年終總結(jié)、工作計(jì)劃等形式,領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行多方面考查,是否認(rèn)可,根據(jù)認(rèn)可程度評(píng)定等級(jí),一般分為:優(yōu)秀、良好、合格、不合格級(jí)次,一般評(píng)定結(jié)果會(huì)與績(jī)效獎(jiǎng)金和職稱評(píng)定相關(guān)聯(lián)。雖然這種方法應(yīng)用普遍但效果極差,一是教師不知道自己的總結(jié)內(nèi)容和模式,而是領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有辦法就教師的總結(jié)進(jìn)行核實(shí),只能憑借主觀印象,不夠客觀公正和科學(xué)化,認(rèn)為因素顯著。
1.3課堂教學(xué)評(píng)定法
優(yōu)質(zhì)公開(kāi)課是最常見(jiàn)的課堂教學(xué)評(píng)定方法,這種方法能全面地考查一位教師的綜合素質(zhì),一般分為國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)公開(kāi)課評(píng)選,在比賽時(shí)一般分學(xué)科進(jìn)行,評(píng)委進(jìn)行不記名投票,從教師的語(yǔ)言風(fēng)格、教學(xué)方式、人格魅力等方面進(jìn)行評(píng)定。
1.4專業(yè)能力評(píng)定法
這部分是高校與中小學(xué)區(qū)別最大的一塊,中小學(xué)大都不注重這部分的素質(zhì),高校則主要關(guān)注這方面的成果,主要方法為教師發(fā)表文章數(shù)目,當(dāng)然發(fā)表的期刊質(zhì)量是重要的考核點(diǎn);出版書的數(shù)目也是考核項(xiàng)目之一;除此之外,教師的科研能力是重要的指標(biāo),因?yàn)楦咝С袚?dān)著為國(guó)家輸送理論研究成果的重任,所以教師的科研成果是評(píng)定一位教師能力的重要指標(biāo)。
2高效教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究
2.1建立教學(xué)相長(zhǎng)的高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
如今的教師評(píng)價(jià)指標(biāo)體系只關(guān)注學(xué)生的成長(zhǎng),很少關(guān)注教師的成長(zhǎng)問(wèn)題,這種方式不具有可持續(xù)發(fā)展,教師只有有了一桶水才能教會(huì)學(xué)生一碗水,而且這桶水還應(yīng)該是源源不斷的活水,可見(jiàn)教師成長(zhǎng)對(duì)教學(xué)活動(dòng)的重要性。
2.2建立追蹤式的高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
教師的工作不同于其他工作,它是一份可以影響人的一生的工作,因此教師的工作成果反映往往不那么立竿見(jiàn)影,其實(shí)能夠立刻反映出的成果都是次要的,往往那些帶給學(xué)生一生影響的東西才是教學(xué)的主要目的,比如學(xué)生目前學(xué)到的知識(shí)不是重要的,這些知識(shí)或許以后會(huì)用到或許不會(huì),不如教會(huì)學(xué)生學(xué)習(xí)的能力,使其終生受益,這就是我們常說(shuō)的“授之以漁不如授之以漁”,這種評(píng)定方法主要建立追蹤式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體制,學(xué)生畢業(yè)并不是終點(diǎn),恰恰相反,是檢驗(yàn)教師成果的開(kāi)始,社會(huì)才是最好的檢驗(yàn)工具,當(dāng)然檢驗(yàn)的內(nèi)容多種多樣,不僅僅衡量學(xué)生的賺錢能力,可以有學(xué)生的成就感、工作生活的協(xié)調(diào)能力、努力勤奮程度、為社會(huì)的貢獻(xiàn)度、幸福感等等。
2.3建立發(fā)展型的高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
建立的教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)有助于教師的可持續(xù)發(fā)展,而不應(yīng)僅僅是反映過(guò)往的教學(xué)過(guò)程。可懲罰與教師發(fā)展相結(jié)合,高校教師的科研能力既然是一個(gè)重要的評(píng)價(jià)指標(biāo),且對(duì)教師發(fā)展意義重大,可重金獎(jiǎng)勵(lì)研發(fā)科研成果的教師,并且學(xué)校積極支持,且提供最有利的研發(fā)條件供教師利用,盡可能滿足教師的任何科研需求,尊重教師的勞動(dòng)成果。在建立高效教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí),應(yīng)注意一下幾點(diǎn):目標(biāo)一致性,在建立之前就應(yīng)該有明確的目標(biāo),目標(biāo)一旦確定應(yīng)堅(jiān)定目標(biāo),等到實(shí)踐一段實(shí)踐在驗(yàn)證目標(biāo)的對(duì)錯(cuò);實(shí)踐一視同仁性,盡量不要有特例發(fā)生,在建立時(shí)綜合考量多種情況,一旦發(fā)生特例應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救,可補(bǔ)充體系,但不可過(guò)量;要可操作,簡(jiǎn)單易行;可靠性,要保證得到的指標(biāo)具有代表性,能盡量客觀真實(shí)的反映教師綜合能力。
3高效教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)踐問(wèn)題
3.1科研業(yè)績(jī)方面
科研成果、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)水平、科研項(xiàng)目、人才隊(duì)伍等要素是學(xué)校賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ),它能反映出一個(gè)學(xué)校的研究水平,是科技創(chuàng)新的源泉所在,在所有的績(jī)效評(píng)價(jià)體系里面占有最重要的位置。(1)科研項(xiàng)目同比增加率:是指當(dāng)期增加的所有類別的科研項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)相比較的期次增量的幅度。按級(jí)別的不同采用各異的比重,體現(xiàn)出增加到的科研項(xiàng)目多少。(2)科研經(jīng)費(fèi)同比增加率:科研經(jīng)費(fèi)到位數(shù)與對(duì)應(yīng)相比較的期次增量的百分率。科研經(jīng)費(fèi)到位數(shù)是指扣除轉(zhuǎn)撥給協(xié)作單位后,本單位還剩余的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)目。(3)科研成果獲獎(jiǎng)數(shù):由于科學(xué)研究的風(fēng)險(xiǎn)也是相當(dāng)高的,是否能獲得成果較高水平的科研成果具有很大的不確定性,同期比較很難進(jìn)行,因此,采用的是考核期獲獎(jiǎng)數(shù)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行,并按不同級(jí)別采用不同權(quán)重。(4)譯文、論文以及著作同比增加數(shù):可以按人均譯文、論文、著作與比較期增加的數(shù)量,并級(jí)別進(jìn)行考核評(píng)價(jià),反映單位的學(xué)術(shù)水平。(5)學(xué)術(shù)交流同比增加數(shù):指按照人均學(xué)術(shù)交流數(shù)來(lái)比較增加數(shù),并分別采用國(guó)際、全國(guó)和省級(jí)別的權(quán)重進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)分,反映學(xué)校的學(xué)術(shù)水平。在人才引進(jìn)、培養(yǎng)同比增加數(shù)方面:指與比較期比較專業(yè)學(xué)科帶頭人、副高以上職稱和博士學(xué)歷人數(shù)的增加情況,反映出單位發(fā)展的后勁。
3.2教學(xué)與科研的關(guān)系
現(xiàn)在有兩種觀點(diǎn),有的高校教師認(rèn)為,教學(xué)是教師的天職,因此應(yīng)中教學(xué)成果輕科研成果,科研只是教學(xué)的附屬物;有的高校教師認(rèn)為,高校應(yīng)區(qū)別于中小學(xué),有更高的追求,因此應(yīng)重視科研成果,教學(xué)是輔助的;其實(shí)以上兩種觀點(diǎn)都不正確,存在片面性,教學(xué)和科研應(yīng)該是相輔相成的,不用獨(dú)立分開(kāi),搞好教學(xué)會(huì)積累大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),有助于專業(yè)能力的提高,還能了解到最前沿的學(xué)科知識(shí),所有這些都是科研需具備的必要條件,因此搞好教學(xué)有助于科研工作的開(kāi)展;反之亦然,專心鉆研科研工作對(duì)專業(yè)知識(shí)和能力有很大幫助,在科研過(guò)程中的所想所得會(huì)自然而然的運(yùn)用到教學(xué)中去,會(huì)對(duì)學(xué)生產(chǎn)生啟發(fā)和影響,因此二者結(jié)合才是最有效的方式方法。
3.3管理權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)的關(guān)系
高等學(xué)校因其特有的職業(yè)特色,存在兩種權(quán)力并行的情況,即管理權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán),孰高孰低爭(zhēng)執(zhí)不下,其只要設(shè)置好兩者的管理權(quán)限,并不存在矛盾關(guān)系,還可以各司其職,發(fā)揮各自的作用,相互促進(jìn),如果發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)管理群服從學(xué)術(shù)權(quán),畢竟高校是研究學(xué)術(shù)的地方,學(xué)術(shù)成果重于一切。
3.4注重評(píng)價(jià)結(jié)果的利用
大部分高校都只利用了評(píng)價(jià)成果很淺的一部分,要么與獎(jiǎng)金掛鉤,要么與職稱相關(guān),其實(shí)并沒(méi)有利用指標(biāo)體系深刻分析其反應(yīng)的問(wèn)題,應(yīng)對(duì)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)縱向橫向的比較,分析教師的成長(zhǎng)情況,學(xué)校的變化等。只有建立數(shù)據(jù)庫(kù)或云數(shù)據(jù)這些隱藏的現(xiàn)象才會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。
3.5權(quán)重分配方面在考察因子分析
完成后,需要對(duì)每個(gè)具體指標(biāo)在評(píng)估體系中的重要性—權(quán)重進(jìn)行一一確定,也就是對(duì)每個(gè)指標(biāo)在總分中的比重進(jìn)行分析確定。不同的評(píng)估對(duì)象對(duì)應(yīng)的同一評(píng)估指標(biāo)也會(huì)具有不同的地位和作用,為了提升評(píng)估結(jié)果和效度的效果,可在各評(píng)估指標(biāo)之間差異度的基礎(chǔ)上綜合考量后,通過(guò)專家調(diào)查加權(quán)法、層次分析法、主觀經(jīng)驗(yàn)法對(duì)每個(gè)指標(biāo)的值進(jìn)行確定。
4結(jié)語(yǔ)
高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系現(xiàn)在主要有學(xué)生評(píng)價(jià)法、個(gè)人總結(jié)和領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定相結(jié)合法、課堂教學(xué)評(píng)定法和專業(yè)能力評(píng)定法,幾種方法綜合使用;研究發(fā)現(xiàn)建立教學(xué)相長(zhǎng)、追蹤式和發(fā)展型的高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是當(dāng)今最先進(jìn)和流行的評(píng)定體系;在建立高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)注重以下幾個(gè)問(wèn)題:教學(xué)和科研的關(guān)系,管理權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)的關(guān)系、以及評(píng)價(jià)結(jié)果的利用。這些都是現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常遇到和棘手的問(wèn)題。
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關(guān)鍵詞:高校教師 績(jī)效評(píng)價(jià) 存在問(wèn)題 對(duì)策
中圖分類號(hào):G645 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914(2010)07-111-02
一、我國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀
目前,我國(guó)大多數(shù)高校實(shí)行了教師全員聘任制,而這種聘任制度又需要一個(gè)公正、客觀的考核結(jié)果作為前提和基礎(chǔ),其基本原則是公開(kāi)招聘、平等競(jìng)爭(zhēng)、按需設(shè)崗、擇優(yōu)聘任、按勞取酬。因此,高校在建設(shè)高素質(zhì)教師隊(duì)伍過(guò)程中,要建立健全一套有效的教師激勵(lì)機(jī)制,最關(guān)鍵的就是要建立健全學(xué)校的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從而對(duì)教師的績(jī)效進(jìn)行公正、透明、科學(xué)、有效地評(píng)價(jià)。
在高校中比較常見(jiàn)的一種評(píng)價(jià)模式是“360度”評(píng)估方法,即:教師自我評(píng)價(jià)、教師相互評(píng)價(jià)、學(xué)生評(píng)價(jià)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)。通過(guò)這種方法對(duì)各位教師的各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。然而,無(wú)論從效果上,還是從設(shè)計(jì)思路上,目前的這種評(píng)價(jià)體系都不盡合理。甚至還有人質(zhì)疑:這樣的評(píng)價(jià)方式有可能鼓勵(lì)教師們努力提高其“公關(guān)”水平(尤其是對(duì)學(xué)生),而不是其教學(xué)水平。可見(jiàn),不少大學(xué)所使用的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系對(duì)教師的促進(jìn)和約束作用都是有限的。
調(diào)查顯示,在被調(diào)查教師中,有91.6%的認(rèn)為所在學(xué)校的教師績(jī)效評(píng)估指標(biāo)不健全,7%的被調(diào)查者認(rèn)為當(dāng)前的考核中最大的問(wèn)題是缺乏激勵(lì),而44.5%的認(rèn)為當(dāng)前的考核忽視了長(zhǎng)期績(jī)效。另外,僅有8.3%的學(xué)校制定的全部考核指標(biāo)是經(jīng)過(guò)全體討論的,部分指標(biāo)經(jīng)過(guò)全體討論的學(xué)校占27.8%,由上級(jí)直接制定的學(xué)校占63.9%。總體來(lái)說(shuō),目前我國(guó)各高校在評(píng)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題,現(xiàn)狀不容樂(lè)觀,。
二、我國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題及原因
高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題主要是:
1.缺乏完善的教師評(píng)價(jià)體系。目前大多數(shù)高校僅側(cè)重于教師績(jī)效評(píng)價(jià)部分,而績(jī)效評(píng)價(jià)只是績(jī)效管理中的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)于教師考核又僅限于考核教學(xué)質(zhì)量和科研水平,沒(méi)有將影響教師績(jī)效其它方面的因素考慮在內(nèi),比如在很多高校,教師只要作為教學(xué)人員招聘進(jìn)入學(xué)校就可以上崗任教,對(duì)教師是否具備教學(xué)能力,是否能夠勝任教學(xué)工作等缺乏考核。光對(duì)教師教學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)是孤立的,不能完全反映教師的努力程度和教師的工作效果。另外,在對(duì)科研水平的評(píng)價(jià)中,大多數(shù)只是考察教師的數(shù)量,對(duì)于質(zhì)量的評(píng)價(jià)明顯不夠。這種教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系不能有效調(diào)動(dòng)教師的工作主動(dòng)性,忽視了教師的未來(lái)職業(yè)發(fā)展,也難以將教師的個(gè)人職業(yè)發(fā)展與學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展有效結(jié)合起來(lái),最終限制了高校的可持續(xù)發(fā)展能力。
2.評(píng)價(jià)指標(biāo)不合理。績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)該包括教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)和師德四方面,不同的高校在這四方面應(yīng)各有側(cè)重,如高校可以分為教學(xué)型、科研型、教學(xué)科研型等類型,這些不同類型的高校對(duì)于教師的要求側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同,評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)有所區(qū)別。大多數(shù)高校在考核過(guò)程中只重視定量指標(biāo),忽視了定性指標(biāo)。雖然在實(shí)際操作中為了提高其操作性,強(qiáng)調(diào)盡可能使用定量化指標(biāo),但是由于教學(xué)活動(dòng)的復(fù)雜性,這四方面中有些內(nèi)容是難以量化甚至不能量化的,即使能夠量化,評(píng)價(jià)者對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果仍需根據(jù)實(shí)際情況作出一定的書面解釋。因此在考核指標(biāo)體系中過(guò)分依賴定量指標(biāo),會(huì)使一些難以量化的而又十分重要的工作遭到忽視。另外,考評(píng)時(shí)教師往往不能真正參與評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定,在評(píng)價(jià)中只是憑感覺(jué)盲目打分,甚至有些教師通過(guò)私下溝通要求同事或?qū)W生給自己打較高的分?jǐn)?shù),整個(gè)過(guò)程體現(xiàn)不了真正的公平,挫傷了真正努力工作教師的積極性。
3.不注重教師的職業(yè)發(fā)展。目前高校教師評(píng)價(jià)更加重視的是評(píng)價(jià)的鑒定和獎(jiǎng)懲功能,即通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)選聘和獎(jiǎng)懲教師。它主要針對(duì)的是:教師已經(jīng)具備的專業(yè)素質(zhì)和已經(jīng)取得的工作成就。根據(jù)教師是否符合學(xué)校的要求,做出是否續(xù)聘和獎(jiǎng)懲的決定。這種評(píng)價(jià)缺乏對(duì)教師職業(yè)發(fā)展的培養(yǎng),只注重教師已取得的成績(jī),試圖通過(guò)反饋控制激勵(lì)教師,對(duì)于教師的工作缺乏同步的指導(dǎo)和交流。這種評(píng)價(jià)方式不利于促進(jìn)教師的個(gè)人成長(zhǎng),不利于教師提高其教學(xué)水平和科研水平,更不利于學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。
4.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用不科學(xué)。不少高校把績(jī)效評(píng)價(jià)只當(dāng)作一種形式,績(jī)效評(píng)價(jià)變成了學(xué)校的行政程序,追求的只是一個(gè)單純的結(jié)果,當(dāng)評(píng)價(jià)完畢后,評(píng)價(jià)者和被評(píng)價(jià)者對(duì)結(jié)果毫不知情,既不跟教師溝通結(jié)果,也不提出有關(guān)處理意見(jiàn),等到下一個(gè)周期再重復(fù)一次。久而久之,不再有教師愿意參與教師評(píng)價(jià),評(píng)估的功能和作用開(kāi)始失效。有些高校的考核結(jié)果與其他激勵(lì)機(jī)制等體系沒(méi)有任何關(guān)聯(lián),使考核流于形式,最終導(dǎo)致教師對(duì)考核不信任;有些高校則把考核結(jié)果濫加運(yùn)用,使教師對(duì)考核心存恐懼,工作壓力過(guò)大,最終導(dǎo)致教師的業(yè)績(jī)反降不升。
產(chǎn)生問(wèn)題的原因主要是:
1.傳統(tǒng)觀念。很多高校教師認(rèn)為,學(xué)校對(duì)教師的管理是輕培養(yǎng)重使用,對(duì)教師的評(píng)價(jià)也是輕發(fā)展重獎(jiǎng)懲。長(zhǎng)期形成的這種觀念導(dǎo)致了學(xué)校整體對(duì)教師評(píng)價(jià)缺乏足夠的重視。高校中既沒(méi)有成立專門的績(jī)效評(píng)價(jià)部門,也沒(méi)有專業(yè)的經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的評(píng)價(jià)人員來(lái)完成教師評(píng)價(jià)工作。另外,績(jī)效評(píng)價(jià)中政策的制定及推行首先必須依靠高層,高層的支持和鼓勵(lì)會(huì)對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的順利開(kāi)展起著決定性作用,所以高校中管理部門對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)該負(fù)有相當(dāng)?shù)呢?zé)任。
2.目的偏差。大多數(shù)高校認(rèn)為評(píng)價(jià)的最終目的只是為了促進(jìn)學(xué)校整體績(jī)效的提高,而很少?gòu)慕處煹淖陨硇枨蠛吐殬I(yè)發(fā)展方面進(jìn)行考慮,是為考核而考核。因此,使不少教師對(duì)考核產(chǎn)生了抵觸情緒,認(rèn)為考核不是走形式,就是使自己受到一定的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰,而對(duì)于自身的專業(yè)素質(zhì)以及教學(xué)質(zhì)量和效果等方面都不能得到有效提高。各高校應(yīng)該樹(shù)立績(jī)效管理的概念,充分認(rèn)識(shí)到評(píng)價(jià)不是最終目的而只是其中一個(gè)過(guò)程,只有教師的基本素質(zhì)得到發(fā)展,才能促進(jìn)學(xué)校整體績(jī)效的提高。
三、改進(jìn)我國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)工作的對(duì)策
針對(duì)目前我國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀,要想建立健全一套科學(xué)合理的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系,必須遵循教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則,以相關(guān)的績(jī)效理論為指導(dǎo),進(jìn)行系統(tǒng)思考。
(一)教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則
1.目的性原則。高校必須使每一位教師都十分清楚,績(jī)效考核不是管理者的最終目的,只是促進(jìn)教師未來(lái)發(fā)展的一種手段。績(jī)效評(píng)價(jià)是為了改進(jìn)學(xué)校和教師未來(lái)的工作,而不只是為了對(duì)教師目前工作情況進(jìn)行考察。
2.充分溝通原則。在進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí),績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)該是通過(guò)評(píng)價(jià)和被評(píng)價(jià)雙方共同協(xié)商來(lái)進(jìn)行的,只有通過(guò)充分的雙向溝通,績(jī)效評(píng)價(jià)工作才能真正得到落實(shí)。同時(shí),應(yīng)將績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程公開(kāi)化、透明化,并及時(shí)將結(jié)果反饋被評(píng)價(jià)者。
3.公正性原則。在教師績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí),績(jī)效評(píng)價(jià)者在考核過(guò)程中應(yīng)該排除個(gè)人感情因素,避免拉幫結(jié)派現(xiàn)象,必須從實(shí)際出發(fā),以公正、客觀的態(tài)度進(jìn)行評(píng)價(jià),嚴(yán)格按照績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)以及要求進(jìn)行。
4.定性指標(biāo)與定量指標(biāo)有效結(jié)合原則。高校教師所從事的工作是以腦力勞動(dòng)為主的,特殊的復(fù)雜勞動(dòng)。在績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程中,只進(jìn)行定量考評(píng),有可能會(huì)忽視一些難以量化的問(wèn)題;而定性考評(píng)是對(duì)教師的一種模糊印象判斷,只進(jìn)行定性考評(píng),僅能反映教師的基本特點(diǎn),只應(yīng)用其中的任何一種,考評(píng)都是不完全的。而只有將二者有效結(jié)合,實(shí)現(xiàn)有效的互補(bǔ),才可能對(duì)教師的工作業(yè)績(jī)做出全面、有效的考評(píng)。
5.全面性原則。一是評(píng)價(jià)主體要全面,二是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要全面,三是評(píng)價(jià)過(guò)程要全面。首先,評(píng)價(jià)主體應(yīng)包括與被評(píng)價(jià)者工作直接相關(guān)的各類型人員;其次,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要根據(jù)確定的評(píng)價(jià)內(nèi)容,通過(guò)多種指標(biāo)進(jìn)行考核;最后,評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)從理念貫徹到未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展,通過(guò)多個(gè)層次進(jìn)行分析和判斷,從而力求真實(shí)準(zhǔn)確反映教師實(shí)際工作狀況。作為評(píng)價(jià)需要的信息和資料,要完善收集渠道,盡可能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面。
(二)對(duì)策
1.樹(shù)立“以人為本”的績(jī)效評(píng)價(jià)理念。高校教師屬于高層次需要?jiǎng)訖C(jī)強(qiáng)烈的群體,尤其是自尊需求和自我實(shí)現(xiàn)的需求非常強(qiáng)烈。如果將教師績(jī)效評(píng)價(jià)的目的局限在對(duì)教師過(guò)去工作的鑒定和獎(jiǎng)懲,不僅難以滿足自尊和自我實(shí)現(xiàn)的需求,更會(huì)影響評(píng)價(jià)的效果。教師評(píng)價(jià)的最終目的在于促進(jìn)教師的未來(lái)職業(yè)發(fā)展,即通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià),促進(jìn)教師自覺(jué)的自我完善。因?yàn)?“只有當(dāng)教師自覺(jué)地完善自己時(shí),才能有利于學(xué)生的完善和發(fā)展。”如果我國(guó)高校在評(píng)價(jià)過(guò)程中首先能為教師充分考慮,評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)內(nèi)容能更富人性化,能更加尊重教師的人格,學(xué)校能真正地把教師專業(yè)發(fā)展與學(xué)校可持續(xù)發(fā)展緊密結(jié)合在一起,能創(chuàng)設(shè)有利于教師發(fā)展的和諧氛圍,教師本人能更多地參與評(píng)價(jià)過(guò)程,學(xué)校的各種制度才能夠真正內(nèi)化為教師主體的自覺(jué)追求。因此,學(xué)校只有在尊重廣大教師的基礎(chǔ)上,通過(guò)多種因素滿足其高層次需求,從而不斷激發(fā)其內(nèi)在動(dòng)力,不斷挖掘教師個(gè)體的潛力。
2.定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合。“定性”和“定量”指標(biāo)各有其優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì),評(píng)價(jià)需要將二者有機(jī)結(jié)合。量化評(píng)價(jià)是把握被評(píng)價(jià)對(duì)象外在的量的規(guī)定性,并掌握其數(shù)量特征。質(zhì)性評(píng)價(jià)是被評(píng)價(jià)對(duì)象內(nèi)在的質(zhì)的規(guī)定性,把握其質(zhì)的內(nèi)涵。在我國(guó)高校教師績(jī)效評(píng)價(jià)中,適合量化的工作可以采用定量指標(biāo)衡量;對(duì)于難以量化的工作和不適合量化的工作,應(yīng)將定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合。如在對(duì)教師科研水平的評(píng)價(jià)中,目前普遍采用的定量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià),從而導(dǎo)致論文抄襲現(xiàn)象非常嚴(yán)重。調(diào)查顯示,2007年的樣本數(shù)據(jù)中,僅4%的文章不存在抄襲。充分說(shuō)明一位教師的科研水平和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的高低不能僅靠的數(shù)量進(jìn)行判斷。“著名歷史學(xué)家陳寅恪,在海外留學(xué),也沒(méi)有得到什么學(xué)位,但是梁?jiǎn)⒊蚯迦A大學(xué)推薦說(shuō),這個(gè)人水平是最高的。”因此,應(yīng)將定量和定性指標(biāo)有效結(jié)合,從而全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)一位教師的各方面能力。
3.獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)與發(fā)展性評(píng)價(jià)相結(jié)合。一般情況下,獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)可操作性較強(qiáng),但因其量化評(píng)價(jià)的弊端帶來(lái)的對(duì)教學(xué)質(zhì)量、科研水平、職業(yè)道德、創(chuàng)新精神等復(fù)雜因素?zé)o法準(zhǔn)確衡量,而這些因素都是衡量教師整體水平高低的重要指標(biāo)。發(fā)展性評(píng)價(jià)認(rèn)為評(píng)價(jià)更重要的是促進(jìn)教師成長(zhǎng)和提高教學(xué)水平,但是,由于發(fā)展性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的模糊性,操作難度大,對(duì)評(píng)價(jià)體系的要求比較高。在教師績(jī)效評(píng)價(jià)中,不能將獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)割裂于發(fā)展性評(píng)價(jià)之外,而應(yīng)將發(fā)展性評(píng)價(jià)理念內(nèi)化于獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)之中,更不能將獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)與發(fā)展性評(píng)價(jià)對(duì)立起來(lái)。獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)本身就含有發(fā)展性因素,本身就有激勵(lì)作用,特殊情況下使用可能會(huì)更“經(jīng)濟(jì)”、更快捷、更有效、更“實(shí)惠”。因此,在實(shí)際操作中,評(píng)價(jià)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整,將二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)。
4.評(píng)價(jià)信息及時(shí)反饋。心理學(xué)研究表明,評(píng)價(jià)結(jié)果的有效反饋能對(duì)教師的教學(xué)起到較強(qiáng)的激勵(lì)作用,使他們能根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果不斷反思,及時(shí)調(diào)整教育教學(xué)行為。同時(shí),教師本人也會(huì)主動(dòng)通過(guò)多種渠道去獲取反饋信息以增進(jìn)工作績(jī)效。及時(shí)反饋評(píng)價(jià)結(jié)果是評(píng)價(jià)結(jié)果、傾聽(tīng)教師聲音、指出工作缺陷、提出改進(jìn)意見(jiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)人員來(lái)說(shuō),應(yīng)當(dāng)改變自己的監(jiān)督者角色,與教師積極對(duì)話,營(yíng)造出暢通的溝通渠道,使教師樂(lè)于接受他人的評(píng)價(jià)意見(jiàn),全面審視自己的優(yōu)勢(shì)和不足,進(jìn)而不斷改進(jìn)自己的教學(xué)和科研工作。教師評(píng)價(jià)體制的最終目的是要實(shí)現(xiàn)教師與學(xué)校的共同發(fā)展,因此,除了將評(píng)價(jià)者納入反饋體系幫助解釋反饋信息以外,還可以要求被評(píng)價(jià)教師與其他部分同類型教師一起分享反饋信息,從而拓寬評(píng)價(jià)的受益面。同時(shí),反饋信息在一定范圍內(nèi)的及時(shí)公開(kāi)和分享,有利于促進(jìn)被評(píng)價(jià)教師充分利用反饋信息來(lái)制定下階段的發(fā)展計(jì)劃,從而進(jìn)一步提高反饋信息的使用價(jià)值,并更加全面地發(fā)揮教師績(jī)效評(píng)價(jià)工作的發(fā)展功能。
[項(xiàng)目:山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院院級(jí)課題項(xiàng)目(GL2009014)]
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目前,我國(guó)的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還處于探索階段,加之科研項(xiàng)目種類的復(fù)雜性,要建立完善的項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)體系困難重重。財(cái)政部2011 年印發(fā)的《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》及2015 年出臺(tái)的《中央部門預(yù)算績(jī)效目標(biāo)管理辦法》,對(duì)績(jī)效管理提出了指導(dǎo)性的意見(jiàn),卻沒(méi)有更多地提到具體可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)。從山西省省直部門科研項(xiàng)目績(jī)效管理現(xiàn)狀來(lái)看,部分單位逐步進(jìn)行了關(guān)于績(jī)效指標(biāo)的探索,但其應(yīng)用范圍還很小。另外,科研項(xiàng)目種類很多,往往不同的項(xiàng)目都有不同的資金管理辦法,績(jī)效管理實(shí)施起來(lái)較復(fù)雜。按照國(guó)家規(guī)定,科研項(xiàng)目分為基礎(chǔ)類、公益類、市場(chǎng)導(dǎo)向類和重大項(xiàng)目類。各類項(xiàng)目都有自己的特點(diǎn),如基礎(chǔ)類項(xiàng)目突出創(chuàng)新導(dǎo)向,公益類項(xiàng)目突出重大需求,市場(chǎng)導(dǎo)向類項(xiàng)目突出企業(yè)主體,重點(diǎn)項(xiàng)目類突出目標(biāo)導(dǎo)向。在績(jī)效管理實(shí)際工作中還存在著重結(jié)果、輕過(guò)程,重共性指標(biāo)、輕個(gè)性指標(biāo)的問(wèn)題,績(jī)效管理可執(zhí)行性差,而且在執(zhí)行過(guò)程中也沒(méi)有具體的、切實(shí)可行的執(zhí)行方案,往往流于形式。績(jī)效管理粗糙,容易造成大量資金沉淀。有內(nèi)部人士曾提到:很多項(xiàng)目設(shè)置隨意,需要花多少錢也很隨意。有些項(xiàng)目財(cái)政部門把錢砍掉一半,要錢的部門還是很高興地認(rèn)可了。
2 績(jī)效管理與平衡計(jì)分卡
績(jī)效管理的方法大致有4 種,分別為平衡計(jì)分卡、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法、目標(biāo)管理考評(píng)體系、360 度考評(píng)體系。績(jī)效評(píng)價(jià)中目前應(yīng)用較為廣泛的評(píng)價(jià)技術(shù)是關(guān)鍵指標(biāo)分析技術(shù)和平衡計(jì)分卡技術(shù)。平衡計(jì)分卡是指通過(guò)戰(zhàn)略目標(biāo),利用財(cái)務(wù)狀況、客戶服務(wù)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)、內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)作這4 個(gè)維度之間的相互影響關(guān)系來(lái)展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡,實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核及后期修正的目的。平衡計(jì)分卡賦予4 個(gè)層面一定的權(quán)重,以便更科學(xué)地分析績(jī)效全過(guò)程。人們通常稱平衡計(jì)分卡是加強(qiáng)單位戰(zhàn)略執(zhí)行力的最有效的戰(zhàn)略管理工具,它能為科研項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)提供強(qiáng)有力的支持,提高項(xiàng)目的整體管理效率。
3 平衡計(jì)分卡在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的構(gòu)建
平衡計(jì)分卡4 個(gè)維度之間相互依存,相互作用。財(cái)務(wù)指標(biāo)維度是科研項(xiàng)目所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益,客戶關(guān)系維度是科研項(xiàng)目的研究客體,內(nèi)部流程維度體現(xiàn)的是科研項(xiàng)目管理的質(zhì)量與水平,學(xué)習(xí)成長(zhǎng)維度體現(xiàn)的是科研項(xiàng)目的創(chuàng)新能力及發(fā)展能力。本文將平衡計(jì)分卡的4 個(gè)維度都納入科研項(xiàng)目管理績(jī)效評(píng)價(jià)的全過(guò)程。在指標(biāo)體系的構(gòu)建中,各項(xiàng)指標(biāo)必須能夠量化,不能以量化形式表述的,可以采用定性的分級(jí)分檔形式表述。同時(shí),要兼顧共性指標(biāo)與個(gè)性指標(biāo)的結(jié)合。
3.1 財(cái)務(wù)指標(biāo)維度財(cái)務(wù)指標(biāo)維度重點(diǎn)針對(duì)資金投入和使用情況進(jìn)行考量。從科研課題的來(lái)源來(lái)看,橫向課題的績(jī)效分析著重從市場(chǎng)化、社會(huì)化的角度進(jìn)行考評(píng),縱向課題績(jī)效分析的重點(diǎn)則是考核項(xiàng)目在國(guó)家政策關(guān)于經(jīng)費(fèi)支出的硬性規(guī)定上是否合理合規(guī)。
3.2 客戶關(guān)系維度在科研項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)中,我們將客戶關(guān)系理解為客體滿意度,體現(xiàn)在科研項(xiàng)目的客體不一定是人群,有可能是物或者環(huán)境,該指標(biāo)是反映服務(wù)對(duì)象或項(xiàng)目受益人對(duì)科研項(xiàng)目認(rèn)可程度的指標(biāo)。在評(píng)判時(shí)可采用專家評(píng)估、公眾問(wèn)卷及抽樣調(diào)查等方法進(jìn)行評(píng)判。目前,項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)大部分都是采取專家論證或者第三方評(píng)價(jià)的方法。客戶關(guān)系指標(biāo)的設(shè)置見(jiàn)表2。
3.3 內(nèi)部流程維度內(nèi)部流程維度包含了從績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定到績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)效果整個(gè)科研項(xiàng)目過(guò)程的考量。科研項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目資金結(jié)算方式方面,原則上采用非現(xiàn)金方式結(jié)算。會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、小額材料費(fèi)和測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)等要按規(guī)定實(shí)行公務(wù)卡結(jié)算,對(duì)設(shè)備費(fèi)、大宗材料費(fèi)和測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等支出,原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式結(jié)算。績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中需要保證資料的完整性、正確性,防止隱匿瞞報(bào),評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)時(shí)要深入實(shí)際,調(diào)查研究,決不能閉門造車,僅憑收集的資料就進(jìn)行項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。財(cái)務(wù)結(jié)算的及時(shí)性分析能有效避免項(xiàng)目結(jié)題后資金結(jié)余的長(zhǎng)期掛賬,提高資金使用效益。內(nèi)部流程指標(biāo)的設(shè)置見(jiàn)表3。
3.4 學(xué)習(xí)成長(zhǎng)維度平衡計(jì)分卡的學(xué)習(xí)成長(zhǎng)維度能調(diào)動(dòng)科研人員參與學(xué)習(xí)、參加培訓(xùn)的積極性,形成良好的學(xué)習(xí)氛圍,這對(duì)科研事業(yè)的發(fā)展具有深遠(yuǎn)的意義。學(xué)習(xí)成長(zhǎng)指標(biāo)的設(shè)置見(jiàn)表4。
4 各指標(biāo)的權(quán)重分配
在具體的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中,涉及項(xiàng)目種類繁多,要找準(zhǔn)目標(biāo),突出重點(diǎn),根據(jù)具體項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)的變動(dòng)。一般來(lái)說(shuō),平衡計(jì)分卡應(yīng)該有80%的指標(biāo)是非財(cái)務(wù)性的。根據(jù)卡普蘭先生的《戰(zhàn)略地圖》、Best Practices 公司.
5 使用平衡計(jì)分卡方法需注意的問(wèn)題
其一,平衡計(jì)分卡作為一種戰(zhàn)略性方法,不能單靠上層推動(dòng),還必須滲透到科研項(xiàng)目的每一位參與人員當(dāng)中,通過(guò)溝通,建立共識(shí),使所有參與者認(rèn)識(shí)到肩負(fù)的責(zé)任,從而確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其二,綜觀國(guó)內(nèi)外使用平衡計(jì)分卡的成功案例,無(wú)一不采取與獎(jiǎng)金薪酬掛鉤的做法。結(jié)合科研項(xiàng)目的績(jī)效管理,在項(xiàng)目管理過(guò)程中應(yīng)設(shè)置合理的獎(jiǎng)懲制度,激發(fā)科研人員的工作積極性。
關(guān)鍵詞:人本價(jià)值;高職院校;教師績(jī)效評(píng)價(jià)
高職院校教師是培養(yǎng)生產(chǎn)、建設(shè)、服務(wù)和管理第一線高素質(zhì)技能型專門人才的重要群體。教師隊(duì)伍的水平與潛能發(fā)揮程度是決定人才培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵,而正確、合理的教師考核評(píng)價(jià)方法直接影響著高校教師的積極性、創(chuàng)造性及潛能的發(fā)揮。
目前,我國(guó)高職院教師績(jī)效考評(píng)體系絕大多數(shù)仍參照本科院校的一些做法,很難體現(xiàn)高等職業(yè)教育的特點(diǎn),激勵(lì)效果不盡如人意。高職院校的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系必須基于以人為本的管理理念,融入人本價(jià)值取向,建立體現(xiàn)高職教育特點(diǎn)的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系,以更科學(xué)、更和諧地評(píng)價(jià)教師績(jī)效,推動(dòng)教師與學(xué)校的共同進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展。
一、重視人本價(jià)值取向的意義
認(rèn)為,人的全面發(fā)展是和社會(huì)的全面進(jìn)步密切相聯(lián)的,兩者相互依賴,互相促進(jìn)。在高等學(xué)校兩者的相互關(guān)系更體現(xiàn)得淋漓盡致。這是因?yàn)椋环矫娼處煹乃刭|(zhì)和能力得以不斷提高,為學(xué)校的發(fā)展壯大做出積極的貢獻(xiàn);另一方面,學(xué)校的發(fā)展以其強(qiáng)大的力量為個(gè)體的發(fā)展提供優(yōu)越的物質(zhì)和精神條件,從而成為個(gè)體自由全面發(fā)展的不竭力量源泉。
重視人本價(jià)值就是在關(guān)注個(gè)體需求的基礎(chǔ)上來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值,把人的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和個(gè)人需求結(jié)合起來(lái)發(fā)揮個(gè)體最大作用。馬斯洛認(rèn)為,人的最高需要是自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn),即每個(gè)人都需要發(fā)揮自己潛能,展現(xiàn)自己的才華,只有當(dāng)自己的潛能和才華得以充分展現(xiàn)并為所在組織和社會(huì)認(rèn)可時(shí),才會(huì)感受到生存的價(jià)值和意義。
二、基于人本價(jià)值取向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建
(一)高職教師績(jī)效考核的特點(diǎn)
高職院校教師的工作崗位與普通本科院校教師相比有其特殊性,表現(xiàn)在:高職院校教師的教學(xué)是實(shí)踐導(dǎo)向的,他們的教學(xué)陣地更多地在實(shí)訓(xùn)室、實(shí)踐基地。如果用普通本科院校那種學(xué)科化的管理方法對(duì)高職院校教師進(jìn)行績(jī)效管理,必然要走入誤區(qū)。必須明確高職院校教師的崗位特征,一方面,對(duì)其崗位職責(zé)、權(quán)利要清晰地描述;另一方面,高職院校教師在課程建設(shè)、知識(shí)更新、教書育人等隱性工作量方面也有自身特點(diǎn),也需要加以明確。
高職院教師勞動(dòng)方式和勞動(dòng)成果更具有復(fù)雜性,教師的勞動(dòng)成果往往無(wú)法在短期內(nèi)得到實(shí)現(xiàn),而現(xiàn)有的績(jī)效評(píng)價(jià)往往是以年度基礎(chǔ),這就勢(shì)必造成教師教學(xué)科研工作的急功近利,往往為了完成工作只追求數(shù)量而忽視質(zhì)量,不能沉下來(lái)進(jìn)行教學(xué)和研究,直接影響了高等教育的質(zhì)量。因此,要健全和完善高職教師的績(jī)效評(píng)價(jià)方法,更加科學(xué)有效地進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
(二)某高職院校的績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建
1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立
根據(jù)對(duì)某高職院人力資源各項(xiàng)能力的調(diào)查分析,將該院教師績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分解為教學(xué)評(píng)估分、科研積分和部門評(píng)分三個(gè)一級(jí)指標(biāo),另外,獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)分作為補(bǔ)充一級(jí)指標(biāo),學(xué)生評(píng)分、督導(dǎo)室評(píng)分、論文積分、著作積分、項(xiàng)目積分、年度考核等級(jí)積分、個(gè)人獲獎(jiǎng)積分、指導(dǎo)競(jìng)賽獲獎(jiǎng)積分、精品課程積分等九個(gè)二級(jí)指標(biāo),從而建立起相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如圖1所示:
綜合考慮以上各方面因素,將其進(jìn)行加權(quán)相加。但是以上指標(biāo)的量綱并不統(tǒng)一,所以首先將數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理,從而建立如下的評(píng)價(jià)模型:
y=k1x1+k2x2+k3x3+k4x4,其中,ki(i=1,2,3,4),為權(quán)重系數(shù)。
根據(jù)教師的職業(yè)能力和自身情況可以將教師分為教學(xué)為主、教學(xué)科研并重、科研為主三種類別。每一類別的權(quán)重系數(shù)ki賦予不同的值,見(jiàn)表1。
以教師科研績(jī)效考核為例,嘗試將所有教師按不同類別進(jìn)行分類有側(cè)重地進(jìn)行考核。所有崗位科研業(yè)績(jī)考核按崗位系列、崗位類型設(shè)立額定積分值和結(jié)構(gòu)分值兩項(xiàng)指標(biāo)。
(1)額定積分值(M)。教學(xué)崗位系列科研業(yè)績(jī)額定積分值如表2所示。
其它專業(yè)技術(shù)崗位系列和管理崗位系列科研業(yè)績(jī)額定積分值為:教師崗位系列的2/3和1/3;管理崗位系列就高選擇教師崗位系列和其它專業(yè)技術(shù)崗位系列的科研業(yè)績(jī)額定積分值,按教師崗位系列的2/3確定;專業(yè)技術(shù)崗位系列就高選擇教師崗位系列的科研業(yè)績(jī)額定積分值按教師崗位系定。
(2)結(jié)構(gòu)分值
所有崗位科研業(yè)績(jī)考核結(jié)果以科研業(yè)績(jī)額定積分值完成率和結(jié)構(gòu)分值表示,設(shè)立合格與優(yōu)秀標(biāo)準(zhǔn),低于合格標(biāo)準(zhǔn)的考核結(jié)果為不合格,介于合格與優(yōu)秀標(biāo)準(zhǔn)之間的考核結(jié)果為良好。
綜上,可以把教師的科研績(jī)效考核結(jié)果計(jì)入評(píng)價(jià)模型中,按上例可以分別計(jì)算出教師教學(xué)評(píng)分、科研評(píng)分、部門評(píng)分、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)分,然后根據(jù)不同的賦值權(quán)重可以計(jì)算出教師的績(jī)效成果。
2.績(jī)效評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系的實(shí)施
該高職院教師績(jī)效評(píng)價(jià)是基于以人為本的價(jià)值理念而設(shè)計(jì)的,考慮到教師作為高職教育的主導(dǎo),應(yīng)充分發(fā)揮教師的積極性和主動(dòng)性,最大程度地開(kāi)發(fā)人力資源。某高職院教師績(jī)效評(píng)價(jià)采用動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系,我們可將這些動(dòng)態(tài)調(diào)整、權(quán)值設(shè)置與計(jì)算、統(tǒng)計(jì)等工作交給計(jì)算機(jī)來(lái)完成,開(kāi)發(fā)一個(gè)動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系自動(dòng)生成的績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)。該系統(tǒng)可以根據(jù)輸入的戰(zhàn)略目標(biāo)、學(xué)科、專業(yè)、年齡段等相關(guān)信息,自動(dòng)生成該教師的績(jī)效評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)指標(biāo),還可以承擔(dān)得分計(jì)算、統(tǒng)計(jì)等評(píng)價(jià)任務(wù)。
重視人本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的教師績(jī)效評(píng)價(jià)體系的建立要把握定性和定量的協(xié)調(diào)關(guān)系,要根據(jù)學(xué)科的不同特點(diǎn)和不同的崗位職責(zé),對(duì)教師進(jìn)行教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等方面的綜合評(píng)價(jià)。對(duì)教學(xué)科研型崗位要在注重考察教學(xué)工作水平和效果的同時(shí),對(duì)從事基礎(chǔ)研究的教師著重考察在科學(xué)研究上的貢獻(xiàn);對(duì)從事應(yīng)用和工程技術(shù)研究的,要著重考察其解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題的能力;對(duì)從事哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的,要嚴(yán)格把握政治傾向,并重點(diǎn)考察其學(xué)術(shù)影響、在解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要理論與實(shí)踐問(wèn)題等方面的貢獻(xiàn)。要特別重視調(diào)動(dòng)教師作為評(píng)價(jià)主體參與評(píng)價(jià)的積極性,建立教師績(jī)效評(píng)價(jià)與反饋制度,及時(shí)把績(jī)效結(jié)果與教師交流,達(dá)到改進(jìn)提高個(gè)人績(jī)效的作用。
三、結(jié)語(yǔ)
目前,大多數(shù)高職院校的績(jī)效管理缺乏高職教育特色,高職院校教師隊(duì)伍是專兼結(jié)合、工學(xué)交替的教學(xué)團(tuán)隊(duì),必須從高職教育實(shí)際出發(fā),建立一套有利于人本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合高職特色的教師評(píng)價(jià)體系。只有在教師績(jī)效評(píng)價(jià)中盡可能地滿足成員的需要,才能激勵(lì)教師敢于競(jìng)爭(zhēng)、善于合作,以高素質(zhì)、強(qiáng)能力、勇創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)去應(yīng)對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng),這樣才能使所制定的管理措施和制度建立在科學(xué)而實(shí)際的基礎(chǔ)上,具有較強(qiáng)的針對(duì)性,從而發(fā)揮管理績(jī)效,實(shí)現(xiàn)高等職業(yè)教育人才培養(yǎng)和可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。
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