時間：2023-06-11 09:34:00
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程項目風險分析及管理，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】公路工程項目；風險管理；分析
公路工程項目在各個方面都存在著不確定性，這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素，人們將它稱之為風險。風險是公路工程項目中的不可靠因素，會造成公路工程項目實施中工期延長、成本增加、計劃修改等一些問題，嚴重的會最終導致項目失敗。在我國的許多公路工程項目中，由于風險防范不當造成的損失是觸目驚心的。只有對風險進行有效的控制才能獲得較高的經濟效果，同時它有助于提高企業的競爭能力、綜合素質和管理水平。
一、公路工程項目風險的特征
公路工程項目建設的項目風險是在項目建設這一特定環境下發生的，與項目建設內容緊密相關。
1、公路工程項目風險管理分析的系統特征 （1）整體性。項目不同階段產生的風險會對項目總體目標造成不同程度的影響，項目總體風險也是由向個不同階段的風險構成的；（2）相關性。項目不同階段的風險之間存在著相互依存、相互制約的關系，項目風險的相關性使項目風險的作用、發生及損失程度發生復雜變化；（3）動態性。在工程項目建設過程中各類風險會相繼出現，不是一次全部發生，風險分析與管理具有發現、辯識和解決三個較為明顯的階段，并且風險分析與風險管理是貫穿整個項目建設全過程的；（4）目的性。實行項目風險分析的目的就是為了有效地采取一系列風險對策，控制風險或控制風險損失，確保項目建設目標的實現；（5）適應性。在項目建設中同一類型的項目風險在不同的項目建設中的影響是不相的，在進行項目風險分析時，可以采用多種不同的的方法對工程建設中的風險進行分析與管理，由于項目風險的復雜性，在針對不同的風險問題，可以采用定性分析與定量評價相結合的方法進行分析與控制。
2、公路工程項目風險的特點 （1）客觀性與必然性。在公路工程項目建設中存在著人力無法改變的一些客觀現實，不光是地震和地質滑坡等自然情況，還有與建設項目緊密相關的施工方案、施工技術等一些風險損失。這些情況的存在與發生，也是一種必然現象，說明項目風險的發生也是客觀必然的；（2）多樣性。在一個工程項目建設過程中，會存在多種風險，各風險之間還有復雜的相互聯系；（3）全局性。當風險發生時，不一定會在局部存在，可能由多個部分影響到全局性的。由于前期各種條件的影響耽誤工程進度會直接影響到后期所有的工作，不僅會延長工期，還可能會造成費用的增加，嚴重的對工程質量造成影響；（4）規律性。工程項目在建設過程中發生的各種變化和施工進程也存在著一定的規律性，當風險發生時也會有一定的規律性，可以在項目持行過程中進行提前預測。
二、存在的問題
近年來，隨著道路基礎設施建設的快速發展，路網暢通水平得到進一步提高，通過建設進程也拉動了相關產業的迅速增長，為經濟快速發展鋪平了道路。在中央作出了加快道路基礎設施建設的決定，增加道路建設投資規模的前提下，要對資金進行合理安排，保證使用到位。對公路工程項目要從立項、設計、施工和管理全過程進行嚴格的質量監控，避免盲目建設和重復建設。在公路工程項目風險管理中往只重視項目后期的風險管理，在項目前期的風險管理經常被忽視，產生這種現象的情況主要在于國家項目管理文件中沒有項目風險分析這一項，再就是項目施工業主不重視，意識不到風險分析的重要性。公路工程項目從立項到管理都存在著一定的風險，對項目進行全過程風險監控，能夠為項目建設營造穩定的工作環境。
三、公路工程項目風險管理步驟
1、項目風險識別 在對項目過程中的各種風險因素全面了解才能對項目風險進行正確識別，對識別出的各種風險進行評估，確定風險的具體影響，在此過程中不斷積累經驗，以達到對風險的有效識別，提高風險識別的準確性。
2、項目風險估測 項目風險估測是在項目風險識別的基礎上，對收集到的大量的詳細的損失資料進行分析比對。項目風險的發生會對項目造成不利的影響，但項目風險的發生也存在概率事件，一般為小概率事件，不能單純以發生風險事件的結果來決定風險的大小。在項目風險估測過程中要運用概率和數理統計方法，對風險發生所造成的損失程序進行估計和預測。
3、項目風險分析 公路工程可行性研究報告中包括不確定性分析，不確定性分析不等于風險分析。不確定性是指人們在事先只知道所采取行動的所有可能后果，而不知道它們出現的可能性，或者兩者均不知道，只能對兩者做些粗略的估計。不確定性是難以計量的。風險是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現可能性的大小。風險是有概率可以計量的。通常在可行報告中只對投資及效益進行敏感性分析，敏感性分析只能告知某種因素變動對經濟指標的影響，并不能告知這種影響的可能性有多大，如果對各因素發生某種變動的概率，事先能夠客觀地或主觀地給出，就可以借助風險分析幫助決策。
4、項目風險評價 在估測出項目風險的損失概率和損失幅度后，要根據安全指標的標準來衡量風險的在小，以便對項目風險進行確切的評價。衡量出項目風險對工程項目所帶來的影響程度和處理該風險所要付出的費用成本，確定是否該采取那種措施，才能對項目風險進行有效的處理，因為在工程項目過程中不可能對項目施工過程中所產生的所有風險加以處理。
5、項目風險應對措施 項目風險應對措施是根據風險估測以及風險分析所得到的結果，綜合考慮項目的目標、規模和可接受的風險大小，以一定的方法和原則為指導，對項目面臨的風險采取適當的措施，以降低風險發生的概率和風險事故發生帶來的損失程度。風險應對措施有很多，要使損失大、概率大的災難性風險盡量避免，即避免風險；要使損失大、概率小的風險通過保險或合同條款將方式轉移，即轉移風險；要對損失小、概率大的風險采取措施降低，即降低風險；要對損失小、概率小的風險進行積極有效的控制，即風險自留。
四、公路工程項目風險分析的方法
根據公路工程項目的特點，通過概率法和調整折現率法這兩種方法對風險管理進行分析，以處理公路工程項目中的各種內險。
1、概率法 概率法是假定投資項目凈現值的概率分布為正態的基礎上，通過正態分布圖形面積計算凈現值小于零的概率來判斷項目風險程度的決策分析方法。采用概率法進行風險分析要保證項目凈現值的概率分布為正態和年均的現金流量獨立。
方法是可以較好的實現項目的風險控制與管理。
關鍵詞：風險控制與管理 風險分析 項目風險管理信息系統
中圖分類號：X820文獻標識碼： A
引言
項目的風險貫穿于項目的全生命周期，存在不確定性和可變性。海洋工程屬于高投入、高技術、高風險的行業，在海洋工程項目運行過程中如何通過合理的評估方法進行風險識別，使用有效和科學的風險管理手段進行風險管控尤為重要。本文以荔灣3-1項目為例，結合本項目的特點，闡述項目的風險控制與管理。
0.項目概述和風險特點
南海深水天然氣工程荔灣3-1項目是中國目前最大、水深最深的海上氣田，位于南海東部海域珠江口盆地，距香港東南約 250公里，水深約1350米至 1500米。在190米水深處建設一座約30000噸的導管架和約32000噸的中心平臺，通過6"海底管線連接1350米至1500米水深處的海底采油設施，通過30"海底管線將天然氣輸送至位于珠海高欄島的陸地終端。本項目的開發示意圖如下：
圖1：荔灣3-1項目開發示意圖
1.項目風險分析
根據上述項目的特點，采取定性分析和定量分析相結合的方式對項目風險進行評估，項目的風險分析評估分為五個步驟：
1)風險管理過程啟動
首先是建立項目風險評估的總體框架，為后續的風險識別，風險分析及設計應對措施等工作奠定基礎。主要包括建立項目風險評估團隊，識別風險評估指標以及定義風險可能性與后果尺度等內容。
表3 ：項目風險可能性尺度表
2）風險識別
本項目利用頭腦風暴法、項目團隊集中討論、歷史數據分析、訪談、行業調研相結合的方式對項目風險進行識別，建立風險清單。本項目風險清單的建立結合了本公司工程建設項目的一些典型風險，并借鑒國內外項目風險管理的最佳實踐，通過全面的風險識別供識別出項目風險約400條。
3）風險分析
在風險識別之后，項目團隊對識別出的風險事項進行風險分析。本項目采用定性與定量相結合的風險分析方法，其中定性風險分析方法采用風險因素取值評定法和風險矩陣方法，定量分析方法采用蒙特卡洛模擬法。
本項目定性風險分析根據事先確定的標準和準則，確定風險的概率和影響。通過采用邀請相關人員召開會議或進行訪談等方式對風險進行評估。項目組根據自身習慣和情況，確定哪種風險概率和后果的組合可被評定為哪種風險等級，如高風險、中等風險和低風險，并分別賦予其不同的顏色，進行排序，最后將識別出的各種風險納入風險矩陣中。本項目結合了國際最佳實踐的做法后采用5×5矩陣，并將風險等級劃分為四級，分別為：關鍵風險、 重大風險、中等風險和可接受風險，具體劃分如表 6 所示：
表6：風險等級劃分表
本項目的定量風險分析采用蒙特卡洛方法對項目的成本和進度進行分析，其中進度風險分析采用 PDM 進度計劃作為模型，成本風險分析采用 WBS 作為模型。因費用分析為公司保密內容不便敘述，圖2為項目進度定量分析的風險因素龍卷風圖。
圖2：項目風險因素龍卷風圖
4）風險應對
風險應對措施采用風險規避、風險轉移、風險控制、風險自擔四種策略。本項目風險應對措施的識別主要由項目團隊各專業相關人員進行，部分借助專家來完成。本項目主要采用項目團隊集中討論、訪談各專業相關人員及外部咨詢專家、行業調研方法制定風險應對措施。
在制定了風險應對措施之后，對采取應對措施后的殘余風險進行分析，如果殘余風險仍然不可接受，則需要重新制定風險應對措施，最終保證殘余風險降低到可接受范圍內。 最后，在確定了風險應對措施和殘余風險可接受的情況下，將風險應對措施，風險責任部門或人員，以及殘余風險描述，進行詳細的記錄并存檔。
2.項目風險控制與管理
項目的風險管理最重要的環節為風險的監測、控制和執行，將分析評估出的項目風險和應對措施真正貫徹執行下去，使風險管理融入到項目日常運作流程中，形成項目管理中不可缺少的一環，同時針對風險的變化性在項目全生命周期里持續對項目工作進行監督以及尋找新風險和變化的風險。為此，本項目引入項目風險管理信息系統加強風險管理過程和動態管理，達到順利實現項目目標。
項目的風險管理流程
圖3：項目風險管理流程
工程項目風險管理信息系統的引入
工程項目的風險種類復雜、風險影響程度各異，并且可能互相轉化。因此，項目風險必須按照緊急程度、影響程度進行細分，采用不同的方法分層次、有重點的進行風險應對，形成梯度管理。如果采用手工管理，將是一項復雜的工作，并且不利于風險跟蹤和責任落實。采用風險信息管理系統后主要優點有以下幾點：
a)有利于梯度控制――分類檢索方便
利用風險信息管理系統后，風險管理工作可以輕松實現大量風險的評估、量化、分類及應對監控。
b)便于風險跟蹤和預警提示――風險提示清晰
風險應對的關鍵是重點風險控制措施及時有效，提示風險不被遺忘。由于本項目的施工地點分散、人員不集中，如果手工操作，要做到對各項風險控制措施及時跟蹤、及時反饋將比較困難。提示性風險就更容易被忽視，“項目風險管理信息系統”可充分發揮信息化系統溝通便捷、自動提示作用。
c)有利于責任落實――公開透明
由于風險管理信息系統的資源開放性和共享性，本項目把風險管理作為日常工作的一部分，保證了風險管理的時效性，風險管理很重要的一點是全員參與，為此引入“項目風險管理信息系統”后項目組全體員工根據職責和分工劃分為四種角色：風險登記人、風險責任人、風險審核人、風險人，項目風險管理信息系統的操作界面如下：
圖4：項目風險管理信息系統操作界面
關鍵詞：工程項目；風險管理；項目管理
中圖分類號：TU198 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)12-0037-01
1 工程項目風險管理現狀
現代項目管理開始于上世紀七八十年代，最初是在美國軍事項目和宇航項目上發展起來，后來蔓延到各種類型的民用項目。項目管理對計劃、采購、合同、進度、質量、風險等諸多方面都有充分重視，并形成有機的管理框架。20世紀90年代以后，項目管理開始更加注重人的因素，注重顧客需求和實施人性化管理。
工程項目管理是以建設工程項目為管理對象，以項目經理負責制和成本核算制為基礎，以管理層和作業層相分離為特征，按照工程項目生產經營的內在規律進行有效的組織、協調、控制的一種施工管理制度。它是對整個工程的計劃、執行和完工考評等整個過程的管理，它可以分成三個階段：起始階段、執行階段和結束階段。其中，起始階段是為整個項目準備資源和制定各種計劃，執行階段是監督和指導項目的實施、完善各種計劃并最終完成項目的目標，而結束階段是對項目進行總結評價及各種善后工作。
風險管理是工程項目管理不可缺少的一個部分。風險是由于從事某項特定活動過程中存在的不確定性而產生的經濟或財務的損失，自然破壞或損傷的可能性。工程項目管理風險就是在項目管理活動或事件中消極的后果發生的潛在可能性。每一個工程項目都必然伴隨著一定的風險。工程風險不僅包括在整個建筑工程項目施工的全過程中，自然災害和各種意外事故的發生而造成的人身傷亡和財產損失的不確定性，而且也包括技術性、管理性問題引起的經濟損失的不確定性。風險管理是一項綜合性的管理工作，它是根據工程風險環境和設定的目標對工程風險分析和處置進行決策的過程。包括工程項目風險識別，工程項目風險評估，工程項目風險分析和工程項目風險控制。
2 工程項目風險管理識別及評估方法及模式
2.1 工程項目風險識別
風險識別是工程項目風險管理的第一步。它是指找出影響項目質量、進度、投資等目標順利實現的主要風險。風險識別可以從風險分類著手，采用專家調查法、幕景分析法或者故障樹分析法進行有效辨別。其中專家調查法是邀請專家找出各種潛在的危險并做出對其后果的定性估量，沒有要求作定量估計。主要有DELPHI法和頭腦風暴法。故障樹法是利用圖解的形式將大的風險分解成更加具體的小風險，或對各種引起風險的原因進行分解。
風險按照造成后果可以分為純風險和投機風險；按照分布情況分國別風險和行業風險；按照控制程度分為不可避免的風險、可轉移的風險和有利可圖的投機風險；按照是否可管理分為可管理風險和不可管理風險；按照影響范圍分為局部風險和總體風險；按照導致風險的原因分為自然風險、社會政治風險、經濟風險、技術風險和其他風險。那么，在工程項目管理中，風險主要有可行性研究階段存在的基礎數據不完整、不可靠，分析模型不合理，預測結果不準的風險；工程設計中存在的設計內容不完整，設計存在缺陷、錯誤，采用不恰當的規范，未考慮地質條件，未考慮施工可能性，有關數據不足或不可靠的風險；施工中存在的工藝落后，施工技術方案不合理，施工安全措施不當的風險；工藝流程不合理，工程質量檢驗和驗收未達到規定要求的風險；自然環境中的洪水、地震、臺風、雷電、泥石流、地陷等不可抗拒力的風險；組織管理中的缺乏項目管理能力，組織不妥當，目標不適當，缺乏管理協調的風險；進度計劃中的管理不力造成工期滯后，勞動力缺乏或勞動生產率低，材料供應不足，不可遇見的現場條件的風險；成本管理中的不適當的工程變更，不適當的工程支付，預算偏低的風險；合同簽訂中合同條款表達有誤，合同類型選擇不當；索賠管理不力的風險；人員配置中業主、設計人員、監理人員、施工管理人員、施工技術人員、工人素質的風險；在材料供應上的原材料、成品、半成品的供貨不足或拖延，數量差錯，質量規格有問題的風險；設備上施工設備供應不足，類型不配套，故障、安裝失誤的風險；資金上的資金籌措方式不合理，費用超支，資金不到位的風險。
2.2 工程項目風險評估
風險評估是在風險識別之后，對工程項目風險的量化過程。它是指采取科學方法將辨別出來并經過分類的風險按照其權重大小給予排序，綜合考慮風險事件發生的概率和引起損失的后果。對于不同權重的風險，管理者應該給予不同程度的重視。風險評估可以采用綜合評價法，AHP層次分析法，模糊評價法和等風險圖法。綜合評價法是邀請有經驗的專家對可能出現的風險水平或風險事件進行評估，然后綜合整體的風險水平，對風險進行排序。AHP層次分析法是由美國匹茲堡大學教授T?L?Saaty創立的一種系統分析與綜合評價方法。它是一種定量與定性相結合將決策者的主觀判斷與偏好用數量形式表達和處理的方法，能夠比較準確地確定綜合評價模型的權重。在層次分析法中一般要采用標度來衡量指標的重要程度以及決策者的偏好程度，該標度方法的認知心理學基礎是對事物直覺地層次剖析和比較，從人的思維分辨率和知覺的靈敏度看都是合理的。模糊評價法是利用模糊集理理論評價工程項目風險，使用蒙特卡洛模擬或三角模擬等方法度量風險，并可以通過改變參數而多次模擬項目風險，得到模擬仿真計算的統計結果，依次作為風險度量的結果。等風險圖法是在風險發生概率和風險造成的損失程度構成的二維坐標圖上通過畫出等風險曲線來比較風險的大小。
3 工程項目風險管理分析及控制措施
3.1 工程項目風險分析
風險分析是在前面工作的基礎上對工程項目管理過程中可能出現的任何事件所帶來的后果進行分析，以確定該事件發生的概率以及可能影響項目的潛在相關后果。風險分析可以使用進度網網絡模型，壽命周期費用模型或者快速反應速率模型來考察分析工程項目的風險。在制定項目開發計劃、確定項目過程優先級時考查工程進度風險和工程項H費用風險，多用進度網絡模型和壽命周期費用模型。在工程項目資金出現問題時候多用快速反應速率模型來確定該項目規劃的各種備選方案所需的預算分配。風險分析可以從整體出發弄清楚鋅個風險事件之間確切的因果關系，以便制定出系統的風險管理計劃，同時可以考慮各個不同風險之間相互轉化的條件，研究如何才能把威脅化為機會，進一步量化已經識別了的風險發生的概率和后果，減少這種估計的不確定性。
Abstract: Based on the international researches about risk management of tunnel and underground projects,it was discussed the application process of risk management in tunnel constructions,and then was described an integrated risk management procedure for tunnel projects. Contents and methods of risk identification,risk analysis,risk evaluation,risk response and risk supervision in tunnel projects were also discussed. At the end,according to the analysis of the whole text,it was standardized the tunnel project risk management standards.
關鍵詞: 隧道工程;風險管理流程;工作標準
Key words: tunnel project;risk managing process;work standards
中圖分類號:U45;F069?9 文獻標識碼:A 文章編號:1006-4311(2009)10-0090-04
0引言
20世紀60年代,一門新的管理科學――風險管理,在美國正式形成,從此風險管理在西方國家得到了迅速發展。經過近半個世紀的實踐和理論研究,風險管理現已被公認為管理領域內的一項重要職能。風險管理首先應用于經濟領域,最近10年,風險管理才真正應用到隧道工程領域。美國MIT的Einstein?H?H教授是較早從事隧道工程的風險分析的代表人物,主要貢獻是指出了隧道工程風險分析的特點和應遵循的理念,諸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。
隧道工程項目是一個投資大、工期長、涉及面廣的復雜系統。在這些項目的建設和運營過程中,還會存在許多的不確定性和不可預見的因素,因而隧道工程建設中存在較大風險因素。為降低諸多風險因素對工程項目造成的不利影響,有必要在隧道工程施工中實施有效的風險管理。通過風險規劃、風險分析和風險監控,科學合理地使用管理方法、技術手段對項目涉及的風險實施有效控制,主動、系統地對項目風險進行全過程管理及監控,達到降低項目風險、妥善處理風險事故不利后果的目的。
1991年英國提出UK MOD風險管理模型,將風險的管理分為初始辨識、分析和規劃管理3部分,初步建立了現代風險管理流程的雛形。美國工程風險管理研究專家Reilly和Carr(2001)提出5階段風險管理模式,即風險辨識、風險估計、風險評價、風險決策、風險控制。該風險管理流程在2002年國際隧道協會(ITA)起草頒布的隧道及地下工程風險管理指南中得到了應用[3]。在此基礎上,本文將探討適用于隧道工程施工的風險管理流程,設計規劃的隧道工程風險管理流程圖,提出相應的工作標準。流程如圖1所示。
1分析項目環境擬定風險管理策略
由于人們認識事物在深度上和廣度上均有局限性,這就使得分析處理能力上是有限的。工程項目可被視為客觀事物的集合體。因此人們對工程項目的認識不可避免地存在信息上的不完備的問題,從而造成人們對工程項目建設的環境缺乏客觀認識,對工程項目的實施過程缺乏符合實際的預見,這是導致出現風險的重要原因。這一特點就決定了對每一個不同的項目來說,量身定做一套風險管理策略方案是非常重要的,即風險管理策略的制定必須是在分析項目環境的情況下完成的,做到具體問題具體分析。分析項目環境擬定風險管理策略。該過程在圖1中通過A2、A3、A4充分體現。由項目的領導小組分析項目的環境,根據項目的環境制定風險管理策略,并確定項目的整體目標,以便后續工作更好地進行。
2隧道工程風險分析
目前國內對風險分析的研究主要集中在金融市場分析、工程項目管理、投資分析、信息安全與貿易安全等方面。在某種程度上,風險分析過程實際是探索系統未來運作軌跡。在隧道工程中,風險分析主要包括風險識別和風險評估,以便更好的控制和處理風險,將其所致的損失和后果降到最低。風險分析過程在圖1中通過B4、B5、B6、B7、A7充分體現。風險評估小組組織風險分析,進行風險因素識別和評估,最后向領導小組提交風險報告,如果風險分析可行,下一步進行風險應對,如果風險分析不可行風險評估小組重新進行風險識別和風險評估,直到風險分析可行為止。
2.1 風險因素識別
風險識別是針對項目中各種風險因素、風險來源、風險范圍、風險特征與風險事件或假象或現象和風險后果相關的不確定性,可能發生的風險類型、風險產生原因和機理進行風險辨識[4]。風險識別是工程項目風險管理中一項經常性的工作。風險識別主要包括收集資料、分析不確定性、確定風險事件、編制風險識別報告等。
風險識別是工程項目的風險評估與控制的開始,也是風險評估的基礎。風險因素識別方法和手段正確實用與否,風險分析結論準確全面與否對后續的風險評價和風險管理的效果有很大的影響。在隧道工程中,風險識別是要確定隧道工程施工中可能存在的風險及其可能造成的影響,它是隧道工程風險管理的基礎。在隧道工程風險識別中,常用的風險識別方法有專家調查法、頭腦風暴法、敏感性分析法、項目工作分解結構法、事故樹分析法等五大類。
在多年的研究和經驗積累的結果上,可以總結出隧道工程施工中常見的風險因素如下[5]:
①施工風險:如塌方、巖爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;
②技術風險:如施工技術不合理、爆破控制不當、新技術、新結構的應用等;
③自然風險:如高溫、嚴寒、地震、不可抗拒的自然災害等;
④管理風險:如施工人員不合格、管理人員不合格等;
⑤設備風險:如施工設備供應不足、設備安裝事故等。
2.2 風險評估
風險評估是建立在風險識別的基礎上的,可分為風險估計與風險評價兩部分。風險估計與評價在施工風險管理中很重要。它通過對施工中風險的估計與評價,把風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素綜合起來考慮,就可以得出施工中發生各種風險的可能性及其危害程度,從而決定應采取什么樣的風險處置計劃。
2.2.1 風險估計
風險估計是指在找出潛在的風險因素后,估計潛在損失的規模和損失發生的可能性,即損失發生可能性的估算和嚴重性的估算,以便于評價各種潛在損失的相對重要性,從而為確定風險管理對策的最佳組合提供依據。
隧道工程風險估計時,常使用風險指數法R=P?鄢C估計風險的嚴重程度。目前,我國在隧道工程領域風險估計時,將潛在風險P分為5類,如表1所示;對風險后果C相應的分為5級,如表2所示;風險指數如表3所示[5]。
2.2.2 風險評價
風險評價是指在風險識別和風險估計的基礎上,把風險發生的概率、損失嚴重程度,結合其他因素綜合起來考慮,得出項目發生風險的可能性及其危害程度。并與公認的安全指標比較,確定項目的危險等級。然后根據項目的危險等級,決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。
風險評價是隧道程風險管理的核心,是系統地識別工程風險和科學合理地管理風險之間重要的紐帶,是決策分析的基礎。工程中常用的風險評價方法有很多,簡單概括起來,主要有:主觀評分法、層次分析法、模糊數學法、敏感性分析法、故障樹法、結構可靠性分析法、影響圖法等。
近年來隧道風險評價方法在國外得到了大量的研究及應用,除了借鑒隧道工程行業以外已經發展的評估方法,應用一種或幾種方法對工程系統或工程的某一部分進行風險估計外,還根據隧道工程的特點發展了許多適合隧道工程的風險評價模型。而我國隧道與地下工程研究和實踐的時間都比較短,還屬于發展階段,因此風險評價方法在工程中的應用還比較少,目前也僅限于最簡單的風險指數法[6]。
3隧道工程風險控制
3.1 風險應對
風險應對就是針對風險分析的結果,為降低風險的負面影響而采取的應對措施。工程項目常用的風險應對策略和措施有:風險規避、風險轉移、風險緩解、風險自留和風險利用,以及這些策略的組合[7]。在眾多應對策略中,項目管理者選擇行之有效的策略,并尋求既符合實際,又會有明顯效果的應對風險的具體措施,力圖使風險轉化為機會或使風險所造成的負面效應降低到最低限度。
某一工程項目風險,可能有多種應對策略或措施;同一種類的風險問題,對于不同的工程項目主體采用的風險應對策略或應對措施可能是不一樣的。因此,從理論上說,需要根據工程項目風險的具體情況以及風險管理者的心理承受能力,以及抗風險能力去確定工程項目風險應對策略或應對措施。隧道工程項目常用的風險應對策略有:風險規避、風險轉移、風險控制和風險自留。
除了上述的風險應對策略以外,保險也是隧道工程風險處理的一種方式,實際上購買保險也是一種轉嫁風險的方式。但是保險并不是最保險的方式,如果想要達到最佳效果,而是應該通過科學的決策,理性的做出處理對策。
3.2 風險監控
在工程項目的實施”的過程中,風險會不斷發生變化,可能會有新的風險出現,也可能預期的風險會消失。而隧道工程由于其環境的特殊性,風險變化的可能性顯得尤為明顯,及時對殘余的風險進行控制和處理,并進一步修改風險策略,對于降低風險帶來的損失這是關鍵的一步。因此,對隧道工程進行風險監控是十分重要的。
風險監控是指隧道工程進展過程中,密切跟蹤已識別的風險,監控殘余風險,識別新出現的風險,修改風險管理計劃,評估風險管理的效果,一般有兩個方面的含義:風險監視和風險控制。前者指對風險和風險因素發展變化的把握,后者指在風險監視的基礎上,采取相應的控制措施[7]。
在某一時段內,風險監視和風險控制交替進行,即發現風險后經常需要馬上采取控制措施,或風險因素消失后立即調險應對措施。因此,常將風險監視和控制整合起來考慮。風險監控過程在圖1中通過B11、A11、C12、C13、A13充分體現。由風險評估小組制定風險監控策略,交由領導小組進行審批,審批通過后項目團隊執行風險監控策略,并及時進行反饋,以便更好的完善風險管理策略。
風險監控的主要方法和技術有:項目風險應對;審計;定期項目評估;增值分析;技術因素度量;附加風險應對計劃;獨立風險分析[8]。
4隧道工程風險管理工作標準
根據以上的分析,規范了隧道工程風險管理的工作標準,如表4所示。
5結論
風險的管理是隧道工程項目管理中至關重要的一部分。如何使隧道工程這一復雜系統的諸多風險因素對工程項目造成的不利影響降到最低,這就要求在隧道工程施工中實施有效的風險管理。制定一個較為完善的風險管理流程和工作標準在這一工作中就顯得尤為重要。這樣風險管理者才能通過全面的識別、細致的分析、合理的評價、恰當的處理、實時的監控,才能使工程免受重大損失,保證工程效益。
參考文獻:
[1]Einstein H H & Vick S G. Geological model for tunnel cost model[J];Proc Rspid Excavation and Tunneling Conf,2nd,1974:1701-1720.
[2]Einstein H H. Risk and risk analysis in rock engineering[J];Tunneling & Underground Space Technology,1996:141-155.
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關鍵詞:臨策鐵路;風險管理;風險識別;風險控制
中圖分類號:F530文獻標識碼:A
文章編號:1009-2374 (2010)24-0146-02
0引言
臨策鐵路工程項目具有所涉及的風險因素多和影響重等諸多特點,有必要以科學的方法和手段具體地研究臨策鐵路工程風險發生和變化的規律,使之盡可能接近并反映實際的情況變化,防患于未然,以便使風險所造成的損失降低到最低的限度。我國的風險管理水平仍處于引進、吸引和消化階段,與國外差距明顯,借此國家大力進行鐵路工程建設的時機,將風險管理理論應用到鐵路建設中去,從臨策鐵路建設的實踐中總結經驗,將有助于不斷完善提高我國風險管理理論水平,在實際的工程項目中具體實施項目風險管理,將有益于經濟建設,也將是時代的需求。
1臨策鐵路項目概況
隨著我國現代化建設發展和工業化進程加快,對煤炭、金屬礦石等資源的需求量迅速增長,致使國內資源更加緊張。充分利用國外礦產資源,建立國內與國外相結合的穩定、安全、經濟、多元化的礦產資源保障體系,將是提高我國礦產資源保障能力,確保國民經濟持續穩定發展的必然選擇。蒙古國擁有得天獨厚的資源優勢,特別是銅、鐵、鉛鋅等金屬和煤炭等資源,具有儲量大,品位高,開采條件好的特點。中蒙兩國是友好鄰邦,兩國的經貿合作歷史悠久,因此利用蒙古國資源有較好的內、外部條件和明顯的地緣優勢。修建臨策鐵路十分必要。
臨河至策克鐵路位于我國西部的巴彥淖爾市、阿拉善盟境內,項目東起京蘭通道的包蘭鐵路的臨河車站,向西北方向依次經巴彥淖爾市的杭錦后旗、阿拉善蒙的圖克木、蘇紅圖和額濟納旗,然后向北利用在建的嘉策鐵路至策克口岸,線路全長755.159公里。
本線的建設對促進邊疆地區繁榮穩定,加強民族團結,鞏固國防,促進沿線地區國土資源開發利用和社會經濟發展,貫徹“西部大開發”戰略,確保全面建設小康社會目標的實現均具有重要的意義。
2鐵路工程建設進行風險管理的必要性
2.1鐵路工程建設風險管理是加快鐵路建設的客觀要求
以臨策鐵路為例,資金來源渠道主要有四種:鐵路建設基金、國債、地方政府、企業投資、銀行貸款。逐步實現了投資主體的多元化。投資主題的改革,既帶來了鐵路建設發展的機遇,也帶來了鐵路建設的財務風險。為了保證鐵路建設資金的有效運用,滿足大面積快速鐵路建設的需要,必須全面重視鐵路建設風險的管理。
2.2鐵路工程建設風險管理有利于提高鐵路項目的管理水平
近年來,鐵路財務加大資金集中力度,全面開展銀行賬戶清理,加強內部控制,強化風險管理,為和諧鐵路建設發揮了重大的作用。但目前鐵路管理還存在著一些問題,如:缺乏風險管理意識、職責不清、資源利用效益不高、內部財務監控機制存在缺陷、風險預警機制還沒有建立、風險管理人才缺乏等。
建立全面的風險管理機制,有利于樹立鐵路企業的良好形象,為企業提供相對安全穩定的理財環境,增強自身決策的科學性,提高決策質量和管理水平。
3鐵路工程建設項目風險的特點
鐵路工程建設項目規模宏大、投資巨大、影響深遠,所面臨的風險種類繁多,各種風險之間的相互關系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中,都必須重視風險管理。通過分析臨策鐵路,可見鐵路建設項目風險具有如下特點。
3.1風險的偶然性和必然性
任何具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果,是一種隨機現象,個別風險事故的發生是偶然的,雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統計分析,發現其呈現出明顯的運動規律,這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度,同時也導致風險管理的迅速發展。
3.2風險的動態性
臨策鐵路工程建設項目實施階段的風險與風險分析的動態性具有如下3個方面的特點:
第一,各類項目風險隨項目建設進程的發展依次相繼出現。如管理風險,經濟風險,市場風險,價格風險,政策風險經濟周期風險,技術風險等。
第二,風險分析與管理具有較為明確的階段性。一般地,項目風險分析可分為明確問題、辨識風險階段,風險結構關系分析、建立或選擇模型階段,風險參數估計階段,項目風險組合評價與結果解釋階段,風險對策與決策階段等。
第三,風險分析與風險管理存在于整個項目實施的全過程,即存在于項目建設開始到項目竣工為止的全過程。
3.3風險的環境適應性
各種風險之間存在著相互依存、相互制約的關系,它們通過項目建設特定的環境和各種可能的途徑進行組合,形成特殊的復合風險。
任何一個鐵路工程建設項目都存在于一定的環境中,與外界環境進行人流、物流與信息流的交換。同一類型的項目在不同的項目建設環境中,其風險所受環境影響的程度也不相同,臨策鐵路項目也不例外。
3.險的多樣性和多層次性
鐵路工程建設項目周期長,規模大,涉及范圍廣,風險因素數量多且種類繁雜。如臨策鐵路建設項目工期大約兩年,線路全長755.159公里,投資估算總額為431625.4萬元,每正線公里571.57萬元;其中靜態投資418058.23萬元,每正線公里553.6萬元;貸款利息8989.22萬元;鋪底流動資金4530.95。這些因素致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣,而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性,這是重大工程項目風險的主要特征之一。
4鐵路工程加強風險管理的應對措施
4.1建立鐵路風險管理組織機構
風險管理貫穿于鐵路工程項目管理的全過程,對于風險管理應該指定專人負責。在項目承攬階段,面臨的主要風險是項目的決策風險,此時應在公司本部指定一名負責人,隨著項目的進展,及時組織有關人員對項目的風險進行動態地識別、評估及制定相應的管理措施,并監督實施。參加項目風險管理的人員應由經驗豐富的技術人員、財務人員、合同管理人員、現場管理人員、法律顧問等專業人員組成。在項目實施階段,項目部應指定專人負責牽頭組織有關人員動態地對項目風險進行管理,同時指定公司風險管理機構對項目部進行技術上的支持和決策上的幫助。
4.2注重鐵路工程合同的風險管理
工程合同是工程項目全面風險管理的主要法律依據。工程項目的管理者必須具有強烈的風險意識,對工程項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則,風險將可能給工程項目帶來巨大的損失。應根據鐵路工程項目的特點和實際,在理論上通過適當選擇合同的計價形式,來降低工程的合同風險。
4.3發揮風險管理系統的作用
在項目設計階段,業主和設計單位應先預測影響項目目標的重大風險,對各種風險狀況對項目目標的影響程度進行研究,即進行項目的敏感性分析。在投標報價前,施工單位應考察和分析業主的經濟狀況、工程款落實情況和支付信譽。在投標報價階段,施工單位要熟悉招標文件,做好現場勘察,考慮投標單價和總價中的風險因素。在訂立合同階段,對于過分苛刻的合同條款應該提出修改要求,以減少合同風險。在目前工程項目規范機制有待健全的情況下,要增強企業在市場中的抵御和抗拒項目風險的能力,從企業的自身管理入手,充分發揮風險管理系統的作用,有針對性地化解風險,并不斷探索預防、控制、轉移工程項目風險的有效途徑和方法。
4.4建立完善的鐵路工程項目風險管理機制
鐵路工程項目風險包括工程延期、費用超支、工程質量不符合原定標準等幾種情況。鐵路工程項目風險管理的核心就是采用經濟和法律手段規避和轉移風險、有效控制風險。因此,應采用法律和經濟手段,遵循市場經濟規律,建立工程風險管理調控機制,并且盡量避免行政干預。同時也應注意到, 工程風險管理在我國鐵路領域尚屬新生事物,鐵路工程項目風險管理體系還沒有建立起來,應盡快完善鐵路工程安全管理法律體系,構建既適合我國國情又符合國際慣例的鐵路工程項目風險管理模式。
5結語
加強鐵路工程項目的風險管理和控制是實現項目進度、質量及費用目標控制的前提。加強項目風險管理,要立足于收集、分析和預測,特別要重視經驗在項目風險管理中的特殊作用。正確及時處理風險鐵路施工項目的一項重要工作,也是保證工程項目工期短、造價低、質量好的目標得以實現的基本保證。
參考文獻
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風險管理，評估，工程
【中圖分類號】TL372+.3文獻標識碼：B文章編號：1673-8500（2013）04-0009-02
工程項目周期長，耗資大，經常存在多種因素干擾，具有很大的不確定因素，極其容易造成投資決策失誤、建設方案步驟、工期拖延、人身傷亡、財產損失等，這些全部都被成為工程項目的風險因素，為此，工程項目工作人員需要考慮其風險并做好風險評估，提高項目的風險意識，掌握風險識別技術，開展風險評估與分析，及時防范和化解工程風險，對于提高工程建設管理水平和投資效益，都具有特別重要的意義。
1工程項目風險的識別
工程項目中存在風險，首先要對風險進行識別。可以根據其產生的背景原因。表現特征以及預期后果，對所有的風險進行科學的分類，以便采取不同的分析方法進行評估，并依此制定出對應的風險管理計劃方案和措施，付諸實施。
2工程項目風險的特性
工程項目有其自身的獨特性，其風險特征可以簡要的分為以下幾類：
一是項目風險的隨機性；
二是項目風險的相對性；
三是項目風險的漸進性；
四是項目風險的階段性；
五是項目風險的突變性。
3工程項目風險的分類
從工程項目風險管理需要出發，可將工程項目風險分為項目外風險和項目內風險。
3.1工程項目外風險
工程項目外風險即由工程項目建設環境（或條件）的不確定性而引起的風險，包括：
（1）政治風險。主要是指項目所處的宏觀環境的局勢穩定性，項目建設和運營所受到的法律法規的約束和政策性調控影響，以及有關項目的審核批準過程中存在的各種不確定性問題。這類風險由下列諸因素引起：一是政府或主管部門對工程項目干預太多，指揮不當。二是工程建設體制、工程建設政策法規發生變化或不合理。三是在國際工程中，國家間的關系發生變化等。
（2）自然風險。自然界氣候的變化、災害的發生和項目廠址選擇經常遇到的不良地質條件等。不確定性因素，是每個項目都無法避免的。其通常由下列原因引起：一是惡劣的氣象條件。如嚴寒無法施工，臺風、暴雨都會給施工帶來困難或損失。二是惡劣的現場條件。如施工用水用電供應的不穩定性，工程不利的地質條件；又如洪水、泥石流等。三是不利的地理位置。如工程地點十分偏僻，交通十分不利等。四是地震。
（3）經濟風險。經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復雜。其主要產生于下列原因：一是宏觀經濟形勢不利，如整個國家的經濟發展不景氣。二是投資環境差。工程投資環境包括硬環境（如交通、電力供應、通訊等條件）和軟環境（如地方政府對工程的開發建設的態度等）。三是原材料價格不正常上漲。如建筑材料不斷攀升。四是通貨膨脹幅度過大，稅收提高過多。五是投資回報期長，屬長線工程，預期投資回報難以實現。六是資金籌措困難等。
3.2工程項目內風險
對工程項目內風險根據技術因素的影響和工程項目目標的實現程度又可對其進行分類。
（1）按技術因素對工程項目的影響，可將工程項目風險分為技術風險和非技術風險。工程項目技術風險是指技術條件的不確定而引起可能的損失或工程項目目標不能實現的可能性。工程項目非技術風險是指在計劃、組織、管理協調等非技術條件的不確定而引起工程項目目標不能實現的可能性。
（2）根據工程項目目標的實現程度，可將工程項目風險分為進度、技術性能和質量，以及費用風險。工程項目進度風險是指工程項目進度不能按計劃目標實現的可能性。工程項目技術性能或質量風險是指工程項目技術性能或質量目標不能實現的可能性。工程項目費用風險是指工程項目費用目標不能實現的可能性。
4項目風險的分析評估
風險識別的目的在于對各種風險因素評估。基于這些因素的產生原因和表現規律差異較大，分析評估的方法也就有所區別。項目風險評估的內容主要包括風險源發生的條件、時間、空間、頻率及損失期望值。風險分析與評估的方法按其性質、用途和適用評估對象分為幾種類型：
按性質分為定性、定量及兩者結合的方法，其中定性的方法主要有層次分析法（AHP）和專家評分法（DELPHI）等。
按用途分為：用于風險源分析識別、風險發生的概率預測、頻率統計分析、風險后果的評估、風險決策、管理計劃和對策的制定等方法。按適用評估對象分為：針對工期、成本、投資、質量、事故（或故障）、合同、管理、匯（利）率、自然氣候、工程地質條件、災害、政策法規、技術、預測和決策等的分析評估方法。
5有效管理的風險監控與風險決策
通過項目風險監控，把握工程項目風險的現狀，了解工程項目風險應對措施的實施效果、有效性，以及出現哪些新的風險事件。在風險監控的基礎上，應針對發現的問題，及時采取措施。這些措施包括：權變措施、糾正措施以及提出項目變更申請或建議等。并對工程項目風險重新進行評估，對風險應對計劃作重新調整。
在風險被辨識、估計和分析評價后，就可以考慮各種風險的處理方法。風險的防范手段有多種多樣，主要有：風險回避、風險控制、風險轉移、風險自擔、風險分散、風險合并、風險修正等方法。
以上的風險對策不是互斥的，實踐中常常組合使用。比如在采取措施降低風險的同時，并不排斥其他的風險對策，例如向保險公司投保。可行性研究中應結合項目的實際情況，研究并選用相應的風險對策。
6結語
風險管理的理論已使越來越多的管理者體會到項目的風險管理能夠產生直接的經濟效益。合理地規避風險，有效地抵御風險的困擾，增強項目抗拒風險的能力，無疑就是在減少項目的受損失機會，降低損害的程度，項目的盈利能力因此增強，項目系統建設和運營的安全可靠性大幅度提高，因此其理論的研究有非常廣闊的應用前景。可以預期，在工程項目領域，風險意識會不斷增強，風險管理的相關技術也會有極大的適用空間，尤其應用風險管理信息系統軟件，必將大大提高項目的風險管理水平.
參考文獻
關鍵詞：熵度量法 代建制 風險評價
0 引言
在我國投資體制不斷改革的情況下，加之工程建設的蓬勃發展，我國政府投資項目管理體制的一些弊端也逐漸顯現出來：投資、建設、管理、使用四位一體，造成責、權、利三者難以分清，造成了政府建設的工程項目超規模、超概算、超標準的現象及腐敗現象時有發生。而代建制對于解決此類問題，具有一定成效。而且代建制在外國已經發展了三十多年，具有很多經驗供我國借鑒。2002年3月，廈門市提出關于《廈門市市級財政性投融資社會事業建設工程項目代建管理試行辦法》，為代建制的實行做了鋪墊。為了加強政府投資工程項目管理及加強政府對項目的投資控制，促進建設市場形成良好的競爭氛圍，2004年國務院下發了《關于投資體制改革的決定》，其中明確提出：對非經營性政府投資的項目加快推行“代建制”。說明我國進一步加快了實施代建制的步伐。
代建制，是指非經營性政府投資項目經過規定的程序，由專業性的管理機構或工程項目管理公司代行政府業主職能，對政府投資項目實行相對集中的專業化管理，實現投資、建設、管理、使用的分離。雖說代建制的發展，在我國已經取得了很大的成就，但具體來講，畢竟它在我國的工程管理實踐中應用時間較短，在理論和實踐上，還有不少的問題需要解決和不斷完善，政府投資代建制的項目還存在著一定的風險。因此在大力推行代建制的同時，如何進行風險度量成了我們比較關心的問題。但是，一方面由于政府代建項目存在的風險因素比較多，另一方面由于它們的不確定性，所以很難用傳統的度量方法如層次分析法、因素分析法、頭腦風暴法等去度量。本文用熵作為不確定性的量度，引入到工程項目代建制風險分析中，對不同層次的風險事件進行評價，是一個有益的嘗試。
1 熵度量法在風險分析中的引用
一個項目或工程的風險，最早是用目標函數概率分布的數字特征進行量化描述的。但是用數字特征進行描述的方法有很大的局限性，不能精確的確定一個概率分布，達不到人們對項目風險分析的要求。后來，許多的風險分析方法被相繼提出并應用。但是對工程項目的風險而言，效果仍不是很好。
熵(Entropy)的概念由Shannon在1948年提出，它代表著關于“不確定性”的一種度量。從熱力學角度來講，熵被稱為熱力學熵，是物質狀態的一個函數，他可以說明熱運動過程的不可逆性，從而說明自然界的熱變化過程是有方向性的。在統計物理學中，系統的熵被定義為：
S=KlnP （1）
其中，玻爾茲曼常數用K來表示，系統的狀態發生的概率用P來表示。
在這個式子中，熵與微觀態數目相結合，對熵做出了微觀解釋。也就是說，在由大量粒子構成的系統中，熵表示的是粒子間的排列程序，而且這種排列是無規則的。
1957年，Jaynes提出了熵度量法，這一方法能夠描述這種不確定性。這種數學方法提出來以后，在解決信息處理問題中得到了普遍應用。后來熵度量法又逐漸被應用到工程項目風險分析之中。此文是是通過讓讀者了解風險的熵度量方法，以及如何將風險的熵度量法應用到工程項目風險分析中，并以武漢市某綜合大樓為例，介紹了求解的過程和風險的熵度量方法。
2 熵權及其性質
在考慮一個評估問題時，我們假設評估指標為a，評價對象為b，遵循定量與定性相結合的原則，我們得到一個多對象關于多指標的評價矩陣。
R′=r r … rr r … rr r … r （2）
對R′做標準化處理得R=（rjk）a×b，rjk稱為第k個評價對象在指標之上的值，又rjk∈[0，1]，且
rjk= （3）
那么在這個評估問題中，當評價指標為a，評價對象為b，第j個評價指標的熵為：
Hj=-Kfjklnfjk j=1，2，…，a （4）
其中：K=，fjk= 當fjk=0時，fjklnfjk=0，
在（a，b）評價問題中，第個j指標的熵權定義為
?棕j= （5）
且滿足0≤?棕j≤1和?棕j=1 （6）
如上所述，對某一指標j，如果其熵Hj較大，則表明它所能提供的信息較少，對方案評價排序的實際貢獻也較小，所以應當賦予較小的權；反之則相反。因此指標j的熵與其權是互反的。由熵權的定義可以看出，當各被評價方案在指標j上具有差別不大的值，但是熵值較大，熵權較小時，就說明決策者未從這一指標中得到有用的信息，并且各方案在該指標j上沒有明顯差異，該指標j不重要；反之指標的熵越小，其熵權越大，該指標越重要。熵權的大小與被評價對象有著直接的關系，因此可以通過熵權的大小直接判定評價對象的重要程度和風險大小。這樣我們可以知道，熵能夠度量風險，因為它是一種不確定性的度量方法。
3 用熵度量法評價代建制項目風險的步驟
①根據項目特點建立風險指標體系
代建制是一種新興的管理制度，其在項目的管理過程中會出現許多不同種類的風險，如項目行為主體風險，項目環境風險，不可抗力風險和項目管理風險等等。所以為了更好地進行風險評價，就要首先建立合理的風險指標體系。
②建立評價集
關鍵詞： 工程項目； 風險； 對策
中圖分類號： C29 文獻標識碼： A 文章編號：
市場競爭日趨激烈，工程項目逐漸的從粗放型管理轉化成精細化管理。 規模化發展是企業的發展方向 。企業隨著規模的增大競爭力越來越強。但是當項目的利潤空間很大時， 企業往往會忽略項目管理中存在的風險， 這是非常危險的，任何一個風險都有可能造成不可估量的損失， 甚至使整個企業陷入困境 。只有足夠的重視工程項目中的風險， 才能作出合格的項目， 給企業帶來最大的利潤本文著重討論項目中的風險及對策給企業作為參考。
項目風險
風險的含義
一個系統失敗的可能性以及其導致的損失叫做風險。此方面專家對工程項目中風險的定義為：所有可能影響項目中目標的實現的不確定因素的集合叫做工程項目風險。
風險成因
工程項目風險的成因可分為客觀風險成因和內在風險成因兩類。客觀風險成因包括：自然成因、政治成因、經濟成因、人為成因。內在風險成因包括：合同成因、技術成因。
風險要素
構成工程項目風險的有三要素： 風險因素（ 產生風險的條件及潛在原因）、風險事故（造成各種損失的時間，是風險的媒介）、風險損失（非正常情況下的價值減少，是風險造成的后果）。
風險種類
工程項目中存在著各種各樣的風險。承包商要承擔風險業主也要承擔風險，業主可能承擔的風險如下：經濟風險、投資風險、組織風險、自然風險、社會政治風險、管理風險。承包商的風險分兩個階段。投標決策階段：物資管理風險、信息失誤風險、成本管理風險、業主履約能力風險、。竣工驗收和交付階段：合同風險、人員風險、設計風險。
2．針對風險的對策
2.1風險分析
工程項目的風險分析是指通過各種分析技術 ， 采用定性或定量分析方法 ， 分析各種風險 。 其目的是量化各種風險對項目的影響， 反映出相互間的作用 ， 使管理者能夠全面了解 ，從而相處相應的對策 ，以見減小其發生的可能性或者降低其產生的不良后果。項目風險分析的步驟 ： ① 采集數據 。 ② 擬制不確定性模型 。 ③ 對風險進行評估 。
2.2具體對策
2.2.1企業應對風險的方式
施工企業防范風險，一般可采取控制風險、轉移風險和保留風險三種方式。
1、控制風險
可以分為：消滅風險、避免風險和減少風險。主要措施包括：熟悉和掌握有關法律，深入研究招標文件，簽訂完善的施工合同等。這樣是在項目開始階段降低風險的可能性。
2、轉移風險
主要措施為：利用索賠制度，將風險轉移給第三方，這樣可以分擔工程管理風險。將風險封單道不同的地方實際上是降低了風險造成的損失。
3、保留風險
一些風險不能避免也有的風險是可以因此獲利，可以有意識的去承擔起風險。可以考慮在施工合同中加入風險金。
2.2.2項目管理中應對風險的措施
1、提高風險意識以防為主
項目管理的負責人，要樹立高度危機意識，面對各種市場形勢，時刻要保持頭腦清醒，，超前分析可能發生的方方面面的風險，做好預測。合同管理的負責人，必須精通掌握國家有關法律法規，認真研讀每一個條款；分析合同文本，然后以合同談判的方式，改進條款避免自己利益損失。
2、通過索賠，向業主轉移風險
索賠一定要要講究技巧和策略，有些業主是要長期合作的，盡量通過溝通的方式解決，如果通過和談解決不了，可以在證據充分的情況下，通過法律手段解決問題。總之，不能跟合作伙伴直接產生不必要的矛盾，但是也要合法的維護自己的利益。
3、當風險不能避免或有可能獲利時，采取措施保留風險
在買方市場條件下，風險是客觀存在且無法避免的，當風險與收益共存時，我們應巧妙把握獲利的機會。
4、項目管理風險，實現風險轉移
市場經濟早已證明，企業又大又全的模式行不通，公司應充分利用企業的管理優勢、技術優勢、團隊優勢、資金優勢。通過合理合法的專業分包，找到信譽好有實力的伙伴來合作。
5、降低風險強化管理
抗險能力，是衡量企業管理水平高低的參數。因此，提高管理水平，強化管理，既能有效抵御風險，又能減小損失。
工程項目，是施工企業的效益源頭。因此，項目管理既要確保工程質量，又要追求利潤的最大化，走質量和效益并行的道路。
3．結語
工程項目中都存在各種各樣的風險，工程項目的風險如果不能很好的應對造成的損失是不可估量的，可能造成整個企業的損失， 但風險是可以通過一定的方法控制的 。我盟要正確的認識并應對風險， 合理分析工程中的風險，項目實施過程中采取防范措施有效控制， 就可以有效地減少和避免風險的損失，降低風險的不利影響或減少其發生的可能性 ，從而完成安全生產獲得預期的經濟效益。
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關鍵詞：海洋石油工程；海外項目；風險管理
海洋石油工程海外項目除了需要面對更多的風險因素以外，工期較長以及投資較大等項目特征也是增加項目風險以及提高項目協調難度的主要原因，這就要求公司對海外項目各個階段的風險因素進行全面、詳實的分析，制定出妥善、可行的應對和管控方案，并建立系統、完善的項目風險管控體系，一方面，可以更好地發現和處理海洋項目風險隱患，另一方面，還有助于加快公司國際發展戰略的實現。
1海洋石油工程海外項目風險特點
1.1地質以及海洋環境方面的風險
地質以及海洋環境風險是海洋石油工程難以回避的重要風險因素，潮汐、大風以及高鹽分等復雜氣象以及環境條件，都會對海洋石油工程的正常進行以及建設成本帶來極大影響，而地質方面的風險因素，主要是指海洋石油工程的開展前夕，對整個海上施工地質環境了解不充分，導致后續施工過程中原方案不可行，施工成本增加[1]。
1.2項目所處區域政治環境風險
海洋石油工程海外項目政治風險主要是指不同國家不同地區的社會狀態存在差異，部分國家的社會穩定性較差，甚至還有部分地區正處于戰亂狀態，這些情況會對海洋石油工程相關工作人員的生命財產安全及工程正常開展帶來極大影響。
1.3項目東道國經濟政策風險
項目東道國經濟政策是海洋石油工程海洋項目必須面對的挑戰，也是會對海外項目帶來極大影響的關鍵因素，會導致項目東道國經濟政策發生變動的要素較多，除了東道國自身經濟狀況、市場發展規劃等內部因素，還包括東道國國際地位、國際話語權甚至其他大國的干擾等外部因素，如果項目東道國外匯管理以及石油稅率等方面突然出現一定的變動，會對海洋石油工程項目效益甚至工程正常進行帶來極大影響。
1.4國際油價方面的風險
國際石油價格處于不斷波動的勢態，就近幾年而言，國際石油價格長期處于較為低迷的狀態，而海工作為中國唯一集海洋石油、天然氣開發工程設計、陸地制造和海上安裝、調試、維修以及液化天然氣、煉化工程為一體的大型工程總承包公司，國際石油價格的高低會對海洋石油工程數量以及項目利潤帶來極大影響。
1.5海洋石油工程自身風險因素
海洋石油工程自身存在的風險因素，也是影響工程正常開展以及項目效益的關鍵要素之一，其中主要包括項目合同風險、工程財務風險、人力資源風險、施工作業風險以及技術工藝風險等，由于海洋石油工程普遍存在投資金額更大、涉及到的專業領域更多以及質量標準更高等特點，再加上新技術、新設備以及新材料在工程建設當中的應用，無形中提升了海洋石油工程技術、設備、材料、資金以及人員等風險的發生幾率[2]。
2海洋石油工程海外項目管理存在的問題
2.1項目風險識別意識較為匱乏
海洋石油工程項目風險識別意識，關系到是否能夠把控好工程建設進度，是否能夠及時發現工程施工質量問題，以及是否能夠提前發覺風險隱患，這對海洋石油工程風險管控工作水平以及項目效益有著至關重要的影響，但是，目前我們對風險識別意識存在或多或少的不足，在國際市場風險因素識別方面的實效性、全面性以及詳實程度也較差，通常將更多的時間和精力放在對項目回報率的研究方面，對工程項目相關風險因素的定性分析、科學判斷以及理性預防等工作不到位，不僅會對海外項目正常進行留下了巨大的威脅，也不利于持續推動企業國際市場競爭力的提升[3]。
2.2項目風險管控體系以及專業風險管控機構方面的不足
我國自改革開放以來，對國際海洋石油工程的重視和支持力度在不斷提升，公司經過幾十年的發展，在技術工藝以及管理模式等方面獲得了長足的進步，海洋石油工程海外項目的風險評估以及管控工作也逐漸向著更加專業、系統的方向發展，但是，由于起步時間較晚、發展時間也較短，導致項目風險管控體系以及專業風險管控機構等方面仍然存在較多的問題與不足，比如，受項目實踐經驗較少等因素的影響，海洋石油工程海外項目風險評估和管控機構大多存在工作模式較為粗放的現象，除此之外，相關領域經驗豐富的專業人才存在較大缺口，也是制約海洋石油工程海外項目風險管控體系以及專業風險管控機構快速發展的要素之一。
3海洋石油工程海外項目各階段風險管理措施
3.1海洋石油工程海外項目投標階段風險管控工作
海洋石油工程海外項目投標階段的風險管控工作，可以劃分為投標前的風險評估、投標期間的風險管理以及投標結束后的風險總結等環節。首先，投標前的項目風險評估工作，主要是著眼于整體層面對工程相關方面的風險因素進行分析和評估，這需要組建由各個領域實踐經驗豐富的專業人員組成的項目風險評估委員會，從項目外部風險以及內部風險兩個層面開展風險評估工作，其中，項目外部風險主要包括工程區域地質和海洋環境特點，東道國社會環境穩定性、經濟政策、相關法律法規、宗教習俗等，而項目內部風險因素則需要根據自身資金、技術水平等綜合實力，對工程施工風險、人力資源風險以及合作方風險等相關風險因素進行分析，然后匯總各方面風險因素分析和評估結果，遵循集體探討、民主決策的方式決定是否參與該工程的投標。其次，投標期間的風險管理是關系到工程投標結果以及項目效益的重要環節，其風險管控工作主要涉及到投標決策風險、投標文件編制風險以及合同談判風險等幾個方面。投標決策風險一方面需要對項目業主方信譽以及競爭對手相關信息進行全面、詳實的收集和分析，另一方面還需要對招標文件中的技術文件以及投標規則進行深入研究；投標文件編制風險主要指是否能夠根據項目特點編制高質量的技術方案，以及在盡量保證企業自身項目利潤的基礎上制定出更加合理的報價，這是關系到工程企業是否能夠中標的關鍵環節；合同談判風險主要是指企業談判人員需要采取妥善、有效的措施，最大限度地將合同中的不合理條款以及風險因素進行排除或轉移，另一方面還需要對合同中相關方的職責以及索賠條款進行明確，這對合同談判人員的綜合能力和職業素養提出了更高的要求，不僅需要合同談判人員具備工程項目實際參與經驗，更需要談判人員對東道國的相關法律法規有著全面、深入地了解。第三，投標結束后總結階段的風險管理工作，主要是由項目投標小組以及風險評估小組對投標期間的各項工作及其風險因素進行匯總、整理，并將最終形成的海洋石油工程項目投標風險數據庫交由工程執行部門，一方面可以為工程項目后續執行階段提供更加詳實、可靠的數據資料，另一方面還有助于提高工程項目風險管控工作質量。
3.2海洋石油工程海外項目執行階段的風險管控工作
海洋石油工程海外項目執行階段風險管控工作成效，對工程整體建設進度、建設質量、項目投入成本以及項目利潤有著至關重要的影響，需要企業在保證項目風險管理實效性的基礎上，提高項目風險管理效率，從而為海油石油工程的正常、有序開展以及企業項目效益提供更加全面、可靠的保障。海油石油工程海外項目執行階段風險管控工作需要企業建立專職、專業的風險管控體系，主要是由風險預警監控、風險識別、風險分析評估以及風險應對等環節組成的項目風險管理閉環。首先，需要提前建立健全的項目風險評估程序、風險管理流程、風險緩解計劃以及風險應急方案，一方面為項目執行階段風險管控工作提供必要的支持和指導，另一方面還可以保證項目執行階段風險管控工作的高效開展。其次，規劃合理、有效的項目風險識別流程，是海洋石油工程項目執行階段風險管控工作的重要環節之一，對于項目風險的識別，可以召集項目各環節的負責人以及各領域的專業人員，通過頭腦風暴等方式對工程項目各個環節可能出現的風險因素進行分析和匯總，并編制出項目風險識別登記表，以便為后續的項目風險分析工作以及跟蹤管控工作提供必要的信息資料。第三，項目風險分析工作主要是通過矩陣分析法等手段，對項目風險因素進行定性分析，主要是從風險因素發生概率、風險因素對項目成本和建設進度產生的影響程度等幾個方面，對海洋石油工程海外項目各個風險因素進行風險類型、危害級別以及處理優先級等方面的劃分，并針對危險等級以及影響程度較高的風險因素進行定量分析，然后根據分析結果對項目風險因素登記表進行調整和完善，最后按照提前制定好的項目風險管理預案，結合工程實際情況采取妥善、有效的風險應對措施。第四，海洋石油工程海外項目風險監控工作，一方面是根據項目風險因素登記表，針對未發生的潛在風險因素進行監控，以便能夠第一時間發現和妥善處理相應風險，進一步降低項目風險對工程項目正常開展以及項目效益帶來的影響，另一方面則是對已出現風險的處理過程以及最終處理成效進行跟蹤監控和分析，確保海洋石油工程海外項目風險管控工作能夠嚴格按照相關規范和標準執行，并及時發現和處理原有項目風險發生的新變化以及新出現的項目風險，最后將項目風險監控分析相關數據信息更新到項目風險數據庫當中。
3.3海洋石油工程海外項目完工收尾階段的風險管理工作
海洋石油工程海外項目完工收尾階段的風險管理工作，主要是組織項目投標團隊以及項目管理團隊相關人員開展風險管理交流討論活動，并對項目風險管理過程以及管控成效進行分析和總結，一方面需要對項目風險管理工作中的優秀經驗和有效措施進行總結和歸納，另一方面還需要深入挖掘和改進項目風險管理工作中的失敗和不足之處。除此之外，公司還應加大項目風險管控體系建設力度和資源投入力度，比如，積極借鑒和引進國外先進管理理念和管理方法，建立更加科學、健全的項目風險管理模塊以及防范預案，提高對項目風險的反應速度以及處理質量，推動項目風險管理工作的專職化、專業化以及規范化發展，以便能夠不斷完善海洋石油工程海外項目風險管控體系，促進公司國際市場競爭力的提升。
4結語
總而言之，項目風險管控工作作為海洋石油工程項目的重要環節之一，無論是在保證工程正常、順利開展方面，還是在保證海洋石油工程企業項目效益以及企業持續發展方面都發揮著舉足輕重的作用，這要求我們對海洋石油工程項目風險管控工作給予更多的關注與重視，除了應加強項目風險管控體系以及風險管控模式的改革完善以外，更應立足于國際發展層面，加強相關領域專業人才的培養以及加快專業項目風險管控機構發展步伐，從而為公司國際化發展戰略的實現提供更多的助力與保障。
參考文獻：
[1]郭放，段夢蘭，張龍.基于全生命周期的海洋油氣項目集風險管理[J].中國安全生產科學技術，2019(03):6.
[2]高曉東.風險管理在海洋石油工程項目的應用[J].中國石油和化工標準與質量，2020(13):2.
（上海理工大學管理學院，上海 200093）
摘 要：本文通過對電力工程項目風險管理的深入研究，一方面有利于我國電力工程項目風險的量化管理，做出理性的管理決策，還有利于電力工程項目健康發展，給電力企業帶來巨大的經濟效益，更有助于電力企業增強風險意識，提高風險管理水平。
關鍵詞 ：電力工程；項目風險；策略
中圖分類號：C36文獻標志碼：A文章編號：1000-8772（2015）10-0187-01
收稿日期：2015-03-20
作者簡介：黃琛（1983-），男，江蘇海門人，上海理工大學管理學院mba碩士研究生在讀。研究方向：項目風險管理。
工程項目風險管理是指通過風險識別、風險分析、和風險評價、去認識工程項目的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段對項目的風險實行有效地控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作，具體到電力工程項目風險管理當中就是對電力工程項目建設過程中的風險的控制
一、電力工程項目風險類型
風險識別就是對所要研究的項目有可能面對的直接的和隱含的各種風險因素和風險源頭，進行有效的判斷、歸類，繼而鑒定出風險性質的過程。風險分析是指鑒別出那些引發項目發生風險的因素，并針對這些風險因素制定行之有效的策略。我們在進行風險識別時，在識別出對項目構成影響的直接風險時，也要發現那些能對項目造成影響的隱含性風險及所有不易確定的風險。根據電力工程項目的具體特征，通過總結分析，我們發現其風險主要存在于以下幾種：
1.環境風險
這種風險主要是指電力工程受到外部因素變化而引發的風險，譬如國家政策的變化、政府許可變動以及自然環境的變化。
2.經濟風險
這種風險主要是指電力工程項目受到的來自于經濟指標的變動而引發的風險。譬如競爭者的加入、銀行利率的變化等市場化的內容。這些來自于市場變化的隱身會導致電力工程項目在資金成本、資金需求等產生不確定性，造成資金周轉周期及數量無法把握，融資渠道受限等等，最終使得電力工程項目的收益無法確定，盈利能力無法把握。
3技術風險
電力工程項目的復雜性決定了其受到技術的限制。技術難度是否能夠克服，技術開發的成果應用能否成功以及與電力工程的匹配性也是電力工程項目的技術風險，因此充分識別技術風險，掌握技術的系統效率以及產生技術障礙的原因和后果，都是電力項目風險管理的關鍵。
4管理風險
這種風險主要指在電力項目運營過程中，運用的管理方法和手段會對項目運行造成的影響的可能性，風險因素產生的原因主要是項目管理出現脫節、項目各方關系不融洽等等，這些因素導致的風險往往會造成項目的正常運作，甚至造成項目延期或者失敗。根據管理風險因素的產生原因，可以講管理風險細分為如下幾種風險：組織管理風險、合同管理風險、人員管理風險、運營管理風險和安全管理風險。
二、降低電力工程項目風險的策略
1.降低環境風險
在降低環境風險時，首先要從政府角度出發，從政策、監管和服務等多方面給與電力工程項目更多的扶持，在電力工程項目方面建立全壽命周期的風險監控管理機制；其次要基于電力工程項目的特征完善該領域的相關行政和經濟法規，使得電力施工項目取得地方政府和各級部門的支持，依法依規進行項目建設；最后電力工程項目建設的過程中，管理者要時時刻刻做好自然災害的防范工作，建立災害預警機制，及時規避或降低各種自然災害和不可抗風險造成的損失。
2.降低經濟風險
在降低經濟風險方面，首先要加強電力工程項目成本管理與核算工作，講成本管控作為電力工程項目壽命周期中的重點工作，從人力、物力、財力等方面全面管理工程項目的成本，并及時進行成本分析；其次要統籌規劃，科學實施電力工程資金運作方案，保障電力工程項目的資金來源和資金使用的科學合理，降低融資成本，保障項目順利運行，最后降低電力工程的勞動成本。電力工程項目屬于基礎建設項目，必然是勞動密集型與技術密集型相結合的，那么勞動力成本支出也是成本組成的重要部分，那么在工程項目建設過程中應當尋找合適的勞動力進行工程建設，降低人力成本。
3.降低技術風險
由于技術風險涉及的范圍比較廣，在規避技術風險時首先應當提高電力工程設計的技術水平，保證設計工作能夠滿足電力項目工程的施工需求，優先降低施工風險；其次在電力工程項目施工階段，努力提高施工技術能力，通過不斷的對施工方案進行分析驗證，從施工的質量、可行性，周期性上滿足電力工程的技術要求。
4.降低管理風險
電力工程項目管理風險通過項目內部進行實施的，首先要加強對電力項目組織機構的管理，科學的安排各個組織進行工作，滿足各個階段，各個崗位的工作需求。其次從團隊建設出發進行風險管理，有組織有紀律的團隊往往能給項目工程帶來高效團結的團隊，使得工程項目能夠按照進度順利進行，另外還需要對企業的文化進行合理的規劃和建設，滿足企業發展的需要，最后要及時對電力工程項目的合同風險和安全風險進行管理和控制，保證項目各項業務的順利開展。
三、結語
關鍵詞：市政工程 基礎設施 工程施工
0 引言
由于市政基礎設施工程易受行政干擾和地質情況及天氣等因素影響，施工場地狹窄、戰線長而工期要求緊，施工難度大。因此，市政基礎設施工程在施工階段的風險管理顯得尤為重要。
工程風險管理一般按照風險分析、預警、應對等過程進行，其中風險分析包括風險的識別、估計、評價過程，是風險管理中難點和重點。本文結合具體市政基礎設施工程案例簡單介紹在施工階段的風險分析方法。
1 風險的識別
風險識別指風險管理人員在收集資料和調查研究之后，運用各種方法對工程可能存在的各種風險進行全面判斷、系統歸類，科學鑒定風險性質的過程。
例如，某市政基礎設施工程包括如下分部工程，其中道路拓寬改造長度為1995.74m，規劃紅線寬度為70m，三層式瀝青混凝土路面，基層設計為32cm二灰碎石，底基層為30cm石灰土；新建雨水管路一條，分四段設置，共計1721.5m；新建污水管路一條，設計管長1838m；新建電纜溝兩條，沿道路兩側人行道下分別為1624m鋼筋混凝土防水地溝和1386m磚砌體防水地溝（1.2×1.5m）。
某施工企業組織相關技術人員對該工程進行調研后，分析該工程風險因素并進行識別，建立工程風險表。
2 風險分析與評估
風險分析是指應用各種風險分析技術，用定性、定量或兩者相結合的方式處理不確定性的過程。風險分析有定量分析和定性分析兩種方法。
本案例采用模糊綜合評價法進行定量分析評估。
在項目管理過程中，項目風險（R）不僅是風險事件發生的概率P的函數，而且是風險事件所產生影響程度C的函數，可用函數表示為R=f（p，c）。
根據前例風險分析，本項目進行風險評估。
2.1 評估并計算風險發生的概率Pf
該工程分析因素集為X，對應上述工程分析因素集中風險編號，給出工程風險指標因素權重集W。X={X1，X2，X3，X4，X5，X6，X7，X8，X9}；W=｛0.05 0.15 0.15 0.2 0.15 0.05 0.05 0.05 0.15｝。
根據風險影響高低確定評估集標準隸屬度μ={低，較低，中等，較高，高}，并賦值為μ={0.1，0.3，0.5，0.7，0.9}。
該企業組織專家及管理、技術人員共7人對該工程風險進行評估：
在此基礎上形成模糊評估矩陣R
則B=R·μT＝｛0.5 0.5 0.5857 0.5571 0.3857 0.2714 0.1857 0.3286 0.6143｝。
則U= W·B=0.4886
即風險發生概率（測評總分）Pf為0.4886。
2.2 計算事件發生影響程度大小Cf 對風險引起的后果大小一般從進度、質量、成本、安全四個方面著手，均用金額損失進行度量。則損失因素集 S={進度 質量 成本 安全}={S1 S2 S3 S4}
本項目分部分項工程費用為6944.60萬元，其中包括利潤及管理費156.08萬元。由于報價中已考慮材料市場風險因素，因此，按正常施工情況下，按156.08萬元為最大風險損失值。則風險損失評估集標準隸屬度μ={低，較低，中等，較高，高}，對應損失金額（單位：萬元）近似確定為{≤15，16～45，46～75，76～110，≥140}，并給出工程風險損失因素權重集W={0.25 0.35 0.20 0.20}
在此基礎上形成模糊評估矩陣，并將各項估計值的平均值按最大風險損失值進行歸一后，得到評估矩陣B.
計算U= W·B=0.1946。即風險損失（測評總分）Cf為0.1946。
2.3 計算本項目風險度Rf 如果用Pf表示風險發生的概率，可由下式計算：
Rf＝Pf+Cf-Pf·Cf
其中Pf和Cf分別是風險發生概率與影響程度的模糊綜合隸屬度集的總綜合隸屬度。
本項目風險度Rf＝＝0.59
3 結論
一般認為Rf大于0.7為高風險項目，小于0.3為低風險項目，介于二者之間的為中等風險項目。因此，根據計算，本項目應為中等風險項目。
由于本工程存在場地狹窄、外部環境對施工干擾大、工程項目多、工期緊且跨冬雨季施工、施工人員多等不利因素，因此，將本項目評估為中等風險項目是合理的。企業應根據風險分析及評定結果，確定風險管理目標，建立相應風險管理計劃，建立工程風險應對措施，適時動態地進行有效風險管理，確保工程各項目標的順利完成。
參考文獻
關鍵詞：工程項目、招投標、風險管理、對策
Abstract: With the project size and complexity is increasing, due to the loss also increases the risk, so the project's risk management is particularly important. Project bidding is a construction contract in the formative stages, but also with the quality, progress and investment are closely linked. In the bidding phase of risk management, is conducive to achievement of project objectives, help contractors to accurately quote and take effective measures against risks and plans. This paper focuses on the risk of bidding stage were analyzed for a variety of risks and proposed specific measures.
Keywords: Project, bidding, risk management, strategy
中圖分類號：TU74文獻標識碼：A
工程項目建設是一個周期長、投資多、技術要求高、內部復雜、外部聯系廣泛的生產過程。在該過程中，不確定因素大量存在并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。隨著社會生產力的提高和科學技術的發展，工程項目的規模和復雜性日益增大，風險所致損失也隨之增大，甚至成為項目成敗的關鍵。因此對項目的風險進行管理變得尤為重要，風險管理已成為衡量業主和承包商管理水平的主要標志之一。
隨著建筑市場發展的規范化進程的深入，良好的建筑工程風險管理，能夠實現建筑項目決策的科學程度和合理化程度，幫助企業決策者提高決策的質量。建筑工程的風險管理是通過科學的系統的管理方法，對建筑施工中的各種項目風險進行管理。
在市場經濟激烈競爭下，能否獲得工程業務成為了建筑施工企業生存的首要問題 ，工程項目招投標是工程合同的形成階段，招投標階段是很重要的環節，同時也與質量、進度、投資這三大方面緊密相連。企業若在沒有認真對招投標風險進行分析的前提下冒然投標，最終不僅不會盈利反而在此過程中會蒙受經濟損失。在招投標階段進行風險管理，有利于業主選擇合適的承包商，有利于項目目標的實現，有利于承包商進行準確報價和對風險采取有效的對策和計劃。
一、工程項目風險管理的意義
工程項目風險管理對于項目組織具有必要的現實指導意義：
第一，工程項目風險管理能促進項目實施決策的科學化、合理化，有助于提高決策的質量。工程項目風險管理利用科學的、系統的方法管理和處置各種工程項目風險，有利于減少因項目組織決策失誤所引起的風險，這對項目科學決策、正常經營是非常必要的。
第二，工程項目風險管理能促進項目組織經營效益的提高。工程項目風險管理是一種以最小成本達到最大安全保障的管理方法 ，它將有關處置風險管理的各種費用合理地分攤，減少了費用支出。工程項目管理的各種監督措施也要求各職能部門提高管理效率，減少風險損失，這也促進了項目組織經營效益的提高。
第三，工程項目風險管理能為項目組織提供安全的經營環境，確保項目組織經營目標的順利實現。工程項目風險管理為處置項目實施過程中出現的風險提供了各種措施，從而消除了項目組織的后顧之優，使其全身心地投人到各種項目活動中去，保證了項目組織目標的實現。
二、工程項目招投標階段的風險分析
1、設計技術風險
設計是工程建設實施的龍頭，沒有完善的設計，無從談及招標及合同設計變更，這是造成工程索賠的重要原因，因此招標前應盡量完善設計，避免由此帶來的風險。所以設計方案是否確定應作為是否開展招標工作的先決條件。工程設計的不完整、不詳細、不清楚，給施工和投標報價帶來風險。
2、施工技術風險
在設計方案確定情況下應研究施工方案，無論是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。必須對施工方案中存在的風險進行評估。目前業主非常重視控制工程造價，這就要求要更好地進行施工方案分析論證，保證施工質量。施工單位在投標時，應根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案，并根據該方案定出準確的報價。
3、投標決策風險。決策失誤往往使承包商不但喪失發展機會，而且還會蒙受巨大損失。在工程項目招投標階段，承包商是否要對此項目進行投標以及采取何種投標策略是非常關鍵的，此決策一旦失誤，往往會給施工企業帶來巨大損失。
4、編制投標文件的風險。投標文件中的失誤會直接造成投標失敗。常見的投標失誤主要有以下幾點：
（1）對招標內容的不實質性響應：在工程項目的招標投標活動中，投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件做出響應。沒有實質性響應招標文件的投標文件往往被認為是廢標。
（2）工程項目組織構成不合理：項目經理的個人業績和技術人員的專業構成了評標的重要考核指標。如果項目經理沒有施工過類似工程項目，或者人員結構不合理等都會導致投標失敗。
（3）施工組織設計不合理：施工技術方案不成熟，或者施工方案不夠詳細具體，以及施工計劃、現場施工平面布置不合理等也會導致投標失敗。
（4）投標報價風險。投標報價過高，中標的機會就會大大減少。投標報價過低，會使承包商利潤減少甚至虧損。
5、自然及環境風險
自然及環境風險包括洪水、地震、火災、臺風、雷電等不可抗力，而復雜的工程地質條件、惡劣的氣候都是潛在的風險因素。這就要求承包商在投標文件中充分考慮自然及環境對工程的影響。
6、政治社會風險
政治社會風險很多，項目管理人員既要具備豐富的自然科學領域知識，還需具備政治頭腦。這就需要投標人具體情況具體分析，妥善處理。
7、合同風險
工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目管理者必須有強烈的風險意識，在起草合同文件時，要用嚴密的語言表達合同。合同是索賠依據，完善的合同可以防止和減少爭議及減少費用。若在合同中沒有嚴密地表達，有疏漏、歧義，就會留下爭議隱患。因此施工企業必須學會從風險分析與風險管理角度研究每一條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，否則將會給項目帶來巨大損失。
三、如何預防招投標過程中的風險
承包商取得招標文件后，應首先檢查招標文件的完備性，然后對招標文件進行全面的分析。
1、招標條件分析。主要分析的內容是投標人須知，通過分析不僅掌握工程項目的情況、招標活動的安排和各項要求，對投標活動做出相應的安排，而且承包商應了解投標風險，綜合分析企業目標、企業自身的經營狀況、建筑市場的形勢等多方面的因素，確定是否投標及投標的策略。
2、技術文件分析。即進行圖紙會審，工程量復核，從而了解具體的工程范圍、技術要求、質量標準。在此基礎上進行施工組織設計，安排勞動力，做好各種材料、構件的供應采購計劃。
3、合同文本分析。分析的內容主要是合同協議書和合同條件。合同文本的最基本要求是內容完整、定義清楚、平等互利。在合同簽訂上，承包商應在廣泛收集與項目有關的各種資料基礎上，選拔熟悉國家法律、法規的人員擔任合同管理工作，必要可以聘請律師作為法律顧問，充分考慮合同實施過程中的各種不利因素，為以后的合同索賠創造機會。 同時，業主應避免不顧主客觀條件，任意在合同中附加對承包商單方面的約束性條款，或者加上對自己的免責條款，把風險推給對方。另外，合同中也應明確承包商應承擔的風險。
4、認真編制投標文件，確定投標報價策略。承包商在詳細分析招標文件的基礎上，應認真編制投標文件，根據工程項目的特點確定項目經理人選和專業技術人員的構成，編制高水平施工組織設計，增加業主的信任度和對業主的說服力。在投標報價方面，根據企業生產經營狀況，制定企業定額，根據自身的經營狀況和經營目標采取不同的策略，使企業以合理最低報價中標的同時，確保企業得到一定的利潤回報。在報送投標文件，應指派專人檢查投標文件，避免一些細節上的失誤。
5、重視技術進步，提高企業的競爭力。建筑企業必須依靠技術進步和管理創新來帶動工程質量和企業效益的提高，提高企業的核心競爭能力，使企業不斷發展和壯大。尤其要緊緊圍繞降低成本、縮短工期、提高質量，大力創新施工技術和施工工藝 ，提高勞動生產率，形成企業的核心技術，提高企業的核心競爭力。
6、重視企業內部管理。 目前，一些建筑企業還沒有建立與市場相適應的管理體制，依然停留在通過擴張施工規模來提高規模效益的粗放式管理階段，存在成本管理失控、生產效率不高 、抗風險能力差等諸多問題。建筑產品計價模式的變更，必然引起建筑市場主體行為的變化，客觀上要求施工企業做到：切實以項目管理為核心，建立以項目管理為中心的施工管理體制。
四、結語
因此，風險管理作為一門系統的管理科學日益受到重視，在工程項目招投標階段，對其存在的風險予以科學、合理的防范和管理，有利于業主選擇合適的施工企業，也有利于施工企業進行準確報價和對風險采取有效的對策和計劃，有利于項目目標的實現。招投標活動的最終結果是確定中標的承包商，作為業主和承包商，應意識到招投標活動的風險，在招投標過程中牢固樹立風險意識，提高風險管理水平。
參考文獻
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