時(shí)間：2023-07-24 17:05:38
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇航空航天技術(shù)特征，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：航空航天產(chǎn)業(yè)；技術(shù)效率；SFA；影響因素
一、 引言
目前測(cè)度產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的方法主要是總量生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（Stochastic Frontier Production Function Method，SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA），適用于不同的條件，其中DEA法要求較高的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，SFA法考慮了隨機(jī)誤差對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，也允許存在無(wú)效率，能較好的模擬經(jīng)濟(jì)狀況。由于航空航天產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在隨機(jī)擾動(dòng)和不可觀測(cè)因素，采用SFA法應(yīng)該更為適用。
技術(shù)創(chuàng)新要素是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素的核心，創(chuàng)新組織要素和創(chuàng)新環(huán)境要素圍繞著技術(shù)創(chuàng)新要素發(fā)揮作用。因此，文章采用SFA的方法對(duì)我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)1995年～2011年的技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)度，并分析了時(shí)間、地區(qū)特征、人力資本素質(zhì)、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模及制度等對(duì)技術(shù)效率的影響，為航空航天產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)提升提供借鑒。
二、 模型與數(shù)據(jù)來(lái)源
1. 航空航天產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率基礎(chǔ)模型。文章采用Battese&Coelli（1995）提出的SFA模型 ，假定我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為CD生產(chǎn)函數(shù)，則隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型為：
Yit=A（t）K？琢itL？茁itevit-uit i=1，…，I；t=1，…，17（1）
兩邊取對(duì)數(shù)，（1）式變?yōu)椋?/p>
lnYit=？子+？仔？子+？琢lnKit+？茁Lit+vit-uit （2）
其中，Yit、Kit、Lit分別是i省t年產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入，？琢、？茁是資本、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性；A（t）=e？子+？子？仔為t年各省市前沿技術(shù)進(jìn)步水平，其中e？子是基年即1995年產(chǎn)業(yè)初始技術(shù)水平，？仔是前沿技術(shù)水平進(jìn)步速度；vit-uit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)：vit是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身存在的隨機(jī)誤差，服從對(duì)稱正態(tài)分布，即vit～N（0，？啄2v）；uit是技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，服從單側(cè)正態(tài)分布，即uit～N+（mit，？啄2u），mit是技術(shù)無(wú)效函數(shù)。
影響uit的因素很多，制度是重要的影響因素，此外還有企業(yè)規(guī)模、人力資本素質(zhì)、研發(fā)投入、能源消耗狀況、產(chǎn)業(yè)生命周期及產(chǎn)業(yè)密集度等。限于數(shù)據(jù)的可得性，將uit設(shè)定為人力資本素質(zhì)、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模和制度的函數(shù)，并考慮時(shí)間和地區(qū)因素：
mit=？漬+？茲t+？準(zhǔn)1Locit+？準(zhǔn)2Humit+？準(zhǔn)3RDit+？準(zhǔn)4Scaleit+？準(zhǔn)5Systemit+wit i=1，…，I；t=1，…，17（3）
其中，？漬i（i=1，…，5）是技術(shù)無(wú)效率函數(shù)中第i個(gè)因素的截距項(xiàng)；t為時(shí)間趨勢(shì)，系數(shù)？茲為正表明技術(shù)效率隨時(shí)間的推移遞減，反之亦然；Loc、Hum、RD、Scale和ystem是地區(qū)特征、人力資本素質(zhì)、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模和制度，系數(shù)？準(zhǔn)i為正表明第i個(gè)因素對(duì)技術(shù)效率的作用是消極的，反之亦然。各個(gè)變量含義見(jiàn)表1。
（4）
式中？酌是指式（2）隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)占技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)的比重，？酌越趨近于1，前沿生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)無(wú)效函數(shù)的設(shè)定就越合理，采用隨機(jī)前沿模型就更合適。
2. 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理。文章主要數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，航空航天產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)最早可至1995年，所以研究期間為1995年～2011年，樣本是去除數(shù)據(jù)缺失較多的、海南、新疆、寧夏、云南、浙江、內(nèi)蒙古以外的其他22個(gè)省市。此外，價(jià)格指數(shù)來(lái)自各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
各指標(biāo)數(shù)據(jù)選擇及處理如下：
（1）總產(chǎn)出（Y）選取了能大體反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展的當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值，并采用以1995年為基期的各省市第二產(chǎn)業(yè)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減以消除價(jià)格干擾。
（2）勞動(dòng)（L）選取從業(yè)人員平均數(shù)，即年初就業(yè)人數(shù)與年末就業(yè)人數(shù)的均值。
（3）資本（K）的選取，1995～2005年為年末固定資產(chǎn)額，2006～2011年根據(jù)（5）式永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算，即在上年折舊后加當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額。航空航天產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，資產(chǎn)提前報(bào)廢、更新、淘汰的可能性較大，設(shè)備的技術(shù)損耗也會(huì)導(dǎo)致固定資產(chǎn)價(jià)值驟減，在借鑒會(huì)計(jì)上飛機(jī)、電子設(shè)備等折舊處理方式將折舊率取值15%。之后，用各省市固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將固定資產(chǎn)值統(tǒng)一折算到1995年不變價(jià)，其中廣東缺乏的1995～2000年價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)用地理和經(jīng)濟(jì)水平接近的福建替代。
Kit=Kit-1（1-）+Iit（5）
其中，Kit、Kit-1、、Iit分別是i省t年固定資本存量、i省 t-1年固定資本存量、固定資產(chǎn)折舊率和i省t年固定資產(chǎn)投資額。
（4）無(wú)效率因素：①地區(qū)特征，將22個(gè)省市分為東中西3個(gè)地區(qū)，分別取值1、2、3。②人力資本素質(zhì)，是科學(xué)家和工程師占從業(yè)人員的比重。科學(xué)家和工程師知識(shí)水平高且實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，是技術(shù)創(chuàng)新的主要貢獻(xiàn)者，這一指標(biāo)能大致反映產(chǎn)業(yè)人力資本水平。③研發(fā)投入，是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重，涵蓋了企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出，能準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)的R&D水平。其中，總產(chǎn)值以1995年為基期的第二產(chǎn)業(yè)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了縮減。④企業(yè)規(guī)模，是產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量的比值。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量是衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和容量的重要指標(biāo)，也能反映行業(yè)進(jìn)入和退出的難度。⑤制度，用樊綱等（2011）的市場(chǎng)化進(jìn)程指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)，他從政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度、要素市場(chǎng)發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織發(fā)育與法律制度環(huán)境5個(gè)方面綜合測(cè)度了市場(chǎng)化進(jìn)程，此外，用趨勢(shì)外推法估算缺失的1995年、1996年、2010年及2011年的數(shù)據(jù)。
三、 實(shí)證結(jié)果及分析
利用Frontier4.1軟件得出模型的參數(shù)估計(jì)值和檢驗(yàn)結(jié)果，并得出各省市航空航天產(chǎn)業(yè)1995年～2011年的技術(shù)效率水平（見(jiàn)表2及表3）。
1. 航空航天產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)分析。據(jù)表2的結(jié)果，LR統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)值的顯著性水平為1%，表明（1）式中誤差項(xiàng)vit-uit復(fù)合結(jié)構(gòu)明顯， SFA法比OLS法更恰當(dāng)；估計(jì)量？酌=0.612統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，表明技術(shù)無(wú)效率中隨機(jī)誤差項(xiàng)的影響高達(dá)61.2%、統(tǒng)計(jì)誤差等不可控因素比例低，模型設(shè)定合理可靠，有必要分析技術(shù)效率未能充分發(fā)揮的原因。截距和時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)系數(shù)為1.662和-0.061，表明1995年產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進(jìn)步水平為5.270（e1.662），之后以年均6.1%的速度下降。這可能的原因是：航空航天產(chǎn)業(yè)是國(guó)防科技工業(yè)中相對(duì)封閉、開(kāi)放度小的行業(yè)，盡管十五大以來(lái)進(jìn)行了改革，但科研、生產(chǎn)兩張皮現(xiàn)象依舊存在，科技成果難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；國(guó)防科技工業(yè)改革是漸進(jìn)式的，這也有可能是改革過(guò)程中出現(xiàn)的無(wú)序狀況。資本、勞動(dòng)的彈性系數(shù)分別為0.350和0.712，表明勞動(dòng)貢獻(xiàn)度是資本的2倍。這也說(shuō)明航空航天產(chǎn)業(yè)是知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，科技人員在技術(shù)設(shè)備投入基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)研發(fā)；重大技術(shù)R&D中需要大量科技人員長(zhǎng)期持續(xù)的共同開(kāi)發(fā)，勞動(dòng)力及高科技人才作為稀缺要素發(fā)揮重要作用。此外，資本與勞動(dòng)彈性系數(shù)之和大于1，表明產(chǎn)業(yè)具有容易形成規(guī)模報(bào)酬遞增的特征。
技術(shù)無(wú)效函數(shù)中，時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)系數(shù)值為-0.002，表明產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率年均增加0.2%，但統(tǒng)計(jì)結(jié)果不顯著。前沿技術(shù)下降伴隨技術(shù)效率提高的原因可能是：①我國(guó)尚未形成自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新體制，還處于依賴國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的狀態(tài)，如我國(guó)不具備生產(chǎn)渦輪風(fēng)扇發(fā)動(dòng)機(jī)或先進(jìn)火控系統(tǒng)的能力；②產(chǎn)業(yè)部分是國(guó)防科技工業(yè)，具有公共產(chǎn)品的特征，會(huì)造成技術(shù)前沿下降的錯(cuò)覺(jué)。例如某些航空產(chǎn)品或軍用航天器只是國(guó)防建設(shè)的需要，不參與市場(chǎng)流通，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上無(wú)法顯示。地區(qū)變量系數(shù)值為0.079，統(tǒng)計(jì)結(jié)果略微顯著，表明東中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)遞減狀態(tài)。
人力資本素質(zhì)系數(shù)值為-0.010且統(tǒng)計(jì)結(jié)果較為顯著，表明人力資本能積極提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，提高雇員中科學(xué)家和工程師人員的比重可以有效提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。Vandenbussche等（2006）的研究表明教育水平會(huì)使勞動(dòng)力會(huì)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生不同的影響，文章研究結(jié)果與其一致，表明科學(xué)家和工程師比重上升1%會(huì)提高1%技術(shù)效率水平，因?yàn)榭茖W(xué)家和工程師具有較高的知識(shí)水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。可見(jiàn)，航空航天產(chǎn)業(yè)吸收的勞動(dòng)力具有較高的素質(zhì)水平，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高做出了一定的貢獻(xiàn)。
研發(fā)投入系數(shù)值為0.022且統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，表明研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有消極影響。研究期內(nèi)各省市及全國(guó)水平的研發(fā)投入總體上漲，但研發(fā)績(jī)效不高，這與鐘衛(wèi)等（2011）的研究結(jié)果一致，他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期加大R&D投入能有效提高技術(shù)創(chuàng)新效率，但隨著企業(yè)深入發(fā)展應(yīng)重點(diǎn)調(diào)整經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。此外，航空航天產(chǎn)業(yè)企業(yè)大多由國(guó)家或國(guó)有控股，近年雖有下降但國(guó)有比例仍高達(dá)50%。雖然國(guó)有企業(yè)有規(guī)模、政府特許等優(yōu)勢(shì)，但激勵(lì)卻不充分。十五大以來(lái)中央對(duì)國(guó)防工業(yè)做出的多次部屬是對(duì)改革的進(jìn)一步延伸。
企業(yè)規(guī)模系數(shù)值為-0.134且統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，表明企業(yè)規(guī)模是積極的影響因素。產(chǎn)業(yè)具有高投入、高技術(shù)和高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)，進(jìn)入的企業(yè)都有一定的規(guī)模。研究期內(nèi)各省市企業(yè)規(guī)模變化起伏：相對(duì)來(lái)說(shuō)，黑龍江、江西、遼寧的企業(yè)規(guī)模曾較高（≥6億元/企業(yè)）但變化急劇；大多數(shù)省市都在0～2之間。產(chǎn)業(yè)中大型企業(yè)比重不到20%，大中型企業(yè)比重在50%左右，并未形成良好的企業(yè)規(guī)模；此外，《2012年財(cái)富世界500強(qiáng)》排行榜中有12家航空公司，其中我國(guó)雖然有2家但上榜的中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司在排名、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)方面都與排名第一的波音公司差距較大。
制度系數(shù)值為-0.148且統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著，是影響最大的因素。研究期內(nèi)各省市市場(chǎng)化程度逐年提高，東部?jī)?yōu)于中部?jī)?yōu)于西部；位于沿海的廣東、江蘇、福建、上海等省市的市場(chǎng)化程度最高，而西部陜西、甘肅等省市只有發(fā)達(dá)地區(qū)的一半。1964年推行的三線建設(shè)將44項(xiàng)中的21項(xiàng)國(guó)防工業(yè)企業(yè)投放在西部，可見(jiàn)產(chǎn)業(yè)半數(shù)左右企業(yè)在西部地區(qū)；2001年實(shí)施的西部大開(kāi)發(fā)政策一定程度上提高了西部省市的市場(chǎng)化程度，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。
2. 航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率分析。根據(jù)計(jì)算結(jié)果（見(jiàn)表3-1及表3-2）對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率從區(qū)域角度進(jìn)行分析。
（1）航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率總體分析。依據(jù)測(cè)算結(jié)果（表3），表明研究期內(nèi)技術(shù)效率均值離效率前沿面較遠(yuǎn)，僅為0.472，即實(shí)際產(chǎn)出水平只占最優(yōu)隨機(jī)產(chǎn)出水平的47.2%（表明既定產(chǎn)出水平下能節(jié)約52.8%的投入）。可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)未能發(fā)掘現(xiàn)有科技資源和技術(shù)潛力，資源使用效率、管理水平及產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)際利用率低。盡管產(chǎn)業(yè)平均技術(shù)效率不高，但總體是逐年增長(zhǎng)的。
（2）航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率區(qū)域分析。由于地域稟賦、國(guó)家政策不同造成我國(guó)東中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱。產(chǎn)業(yè)區(qū)域技術(shù)效率的具體情況（見(jiàn)表4）：各個(gè)區(qū)域技術(shù)效率存在顯著差異；東西部增長(zhǎng)較快，中部略微增長(zhǎng)，所以2000年前原本領(lǐng)先的中部被東部趕超。各省市技術(shù)效率排行中，中部的黑龍江和江西排在第一和第三，技術(shù)效率值分別為0.85和0.75；大部分東部省市排名都很靠前；西部省市排名全部靠后，甘肅和山西技術(shù)效率值最低只有0.23。
航空航天產(chǎn)業(yè)區(qū)域技術(shù)效率差異顯著，最高省市和最低省市相差高達(dá)0.62。黑龍江、廣東、江西高效利用了現(xiàn)有技術(shù)，效率值都在0.75以上；吉林、甘肅和山西效率最低；9省市技術(shù)效率不足0.4。從各省市的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看：高效率省市（≥0.60）除遼寧2003年前增長(zhǎng)快速外的變化起伏；陜西、四川、甘肅、貴州、河北等低效率省市（≤0.3）正逐步釋放內(nèi)部潛力保持低速持續(xù)增長(zhǎng)。
黑龍江研發(fā)投入處于中等且逐年增長(zhǎng)、企業(yè)規(guī)模領(lǐng)先，產(chǎn)出水平很高，因而技術(shù)效率最高。黑龍江是工業(yè)發(fā)展的搖籃，產(chǎn)業(yè)全國(guó)影響大，其中哈爾濱民航產(chǎn)業(yè)發(fā)展也很突出。廣東位于沿海地區(qū)，能吸引眾多外資和高技術(shù)人才，企業(yè)規(guī)模雖然遞減但處于全國(guó)領(lǐng)先，即使研發(fā)投入不高但產(chǎn)出規(guī)模大。盡管廣東沒(méi)有被納入軍事航空制造業(yè)布局，但在航空關(guān)聯(lián)制造業(yè)相關(guān)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率名列前茅，并在2010年推行《廣東省航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2010～2025年）》促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
山西、甘肅位于內(nèi)陸或經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較為緩慢，技術(shù)效率值偏低。山西技術(shù)效率值總體下降；吉林技術(shù)效率大致維持在同一水平；甘肅的技術(shù)效率逐年緩慢提高；這些變化一部分是由于受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，一部分也與國(guó)家政策支持力度和國(guó)防科技工業(yè)布局有關(guān)。
四、 結(jié)論和建議
航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)效率問(wèn)題。文章用SFA法實(shí)證測(cè)度了1995年～2011年航空航天產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，并對(duì)時(shí)間、地區(qū)特征、人力資本素質(zhì)、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模和制度等技術(shù)無(wú)效率因素進(jìn)行了分析，得出如下結(jié)果：
1. 我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平較低，研究期內(nèi)均值只有0.472。技術(shù)效率各年均值波動(dòng)增長(zhǎng)，雖然從0.374上升到0.539，但仍有46%的上升空間。從無(wú)效率因素來(lái)看，時(shí)間趨勢(shì)不是很顯著；人力資本素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、制度因素對(duì)技術(shù)效率具有積極的影響，應(yīng)適當(dāng)加大或提高這部分的水平；研發(fā)投入作用消極，應(yīng)對(duì)投入結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。
2. 航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率存在區(qū)域差異，區(qū)域效率均值排序?yàn)闁|部>中部>西部，黑龍江、廣東、江西技術(shù)效率值排名前三，吉林、甘肅和山西排名最末。值得注意的是，研究期間內(nèi)西部技術(shù)效率持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，中部是早期處于領(lǐng)先的情況下后期被東部趕超。
綜上所述，人力資本素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模和制度等因素對(duì)航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有積極影響，研發(fā)投入的作用是消極的。為了加快我國(guó)航空航天產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，不僅需要完善教育、培訓(xùn)和人力資源開(kāi)發(fā)體系，也應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、使之形成規(guī)模效應(yīng)，并推進(jìn)市場(chǎng)化改革，保證所需人才、基礎(chǔ)設(shè)施和制度支撐條件，此外也應(yīng)改革國(guó)防科研體系，在改革研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上提高研發(fā)投入，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
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發(fā)展航空航天技術(shù)已成為世界各國(guó)提升綜合國(guó)力的重要舉措，涉及軍用、民用和商業(yè)化等三大領(lǐng)域的航天活動(dòng)的規(guī)模正不斷擴(kuò)大，新一輪國(guó)際太空的競(jìng)爭(zhēng)格局正在形成。
空間環(huán)境與運(yùn)載裝置相互作用會(huì)對(duì)航天器的可靠性和使用壽命帶來(lái)威脅，適應(yīng)市場(chǎng)的需求，可抵御太空環(huán)境的材料的研究與開(kāi)發(fā)始終是一個(gè)熱點(diǎn)。通常，空間環(huán)境主要涉及自然環(huán)境和人工誘導(dǎo)環(huán)境兩個(gè)方面。
航空器或其動(dòng)力裝置上使用的具有高強(qiáng)力，重量比的復(fù)合材料，可有效地降低乘用裝置的重量，大大改善航天器的性能和運(yùn)行效率。而聚合物纖維復(fù)合材料在航天器上的應(yīng)用部位與使用量的多少正成為衡量航天器結(jié)構(gòu)先進(jìn)性的重要指標(biāo)之一。
1 新型纖維材料在航天領(lǐng)域的使用
目前航天員艙外活動(dòng)裝備(EMU)使用的多層結(jié)構(gòu)絕熱材料，在火星空間探測(cè)中將會(huì)失去效用。美國(guó)國(guó)家航空航天局(NASA)探索可替代的絕緣材料，其熱傳導(dǎo)性能要求達(dá)到0.005W／(m·K)。
1.14DG熱絕緣纖維材料
NASA選擇3種纖維，即實(shí)體圓形截面纖維、四孔中空纖維和深槽型表面纖維(4DG)作為試樣，纖維使用兩種規(guī)格即6.67dtex／16.7dtex為篩選對(duì)象。
①要求實(shí)體結(jié)構(gòu)纖維具有均勻的圓形截面，纖維直徑為25μm或40μm。對(duì)于低孔隙率的纖維試樣的選擇，直徑偏差要大干0.1μm，即直徑分別為25.1μm或40.1μm。而對(duì)孔隙率較高的纖維來(lái)說(shuō)，選擇的纖維直徑要擴(kuò)大10倍，即選用250μm或400μm的樣品。
②中空結(jié)構(gòu)纖維試樣要求纖維截面為圓形，呈四孔均勻分布，當(dāng)纖維直徑為25μm時(shí)，中孔徑6μm，纖維直徑為40μm時(shí)，中孔徑9μm。中空四孔纖維由DuPont(杜邦)公司提供。
③槽狀表面纖維。4DG纖維由Eastman(伊士曼)公司提供，具有沿纖維軸向分布的深陷溝槽，纖維截面以輪廓線觀察為矩形，有6組葉片，其葉片尺寸如下：
6.67dtex纖維：纖維截面輪廓34μm×47μm，葉片寬8μm；
16.67dtex纖維：纖維截面輪廓50μm×74μm，葉片寬12μm。
NASA的實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，4DG作為熱絕緣材料的性能最佳。圖1所示為4DG纖維的截面。
4DG纖維是特別設(shè)計(jì)的纖維品種，其沿軸向分布的深槽，賦予了纖維獨(dú)特的使用性能，即：
①具有流體自移動(dòng)性能，按4DG纖維3種纖度6.6、11.2和16.67dtex的變異，最大的潛在通量分別為122、113和145mL／(g·h)；
②4DG纖維有貯存和撲集粉塵微型顆粒的功能；
③具有十分高的比表面積。圓形截面纖維的形狀系數(shù)以1計(jì)，4DG纖維為2.5，即4DG的比表面積是相同細(xì)度纖維的250％～300％，實(shí)驗(yàn)所用4DG纖維樣品的比表面積在1710～3130m2／g之間；
④與圓形截面纖維相比，其有更好的蓬松性和包覆性。
4DG纖維一般使用聚酯、聚丙烯和聚酰胺為原料，與其3種纖度規(guī)格——6.67、11.2和16.67dtex相對(duì)應(yīng)的纖維截面的寬×長(zhǎng)分別為34μm×47μm、42μm×58μm和50μm×74μm，纖維截面形狀系數(shù)分別為2.7、2.7和2.4，溝槽面積所占比例分別為40％、40％和35％，主體葉片的寬／深尺寸分別為8／13μm、11／18μm和12／71μm。4DG纖維的性能特征如表1所示。
由于4DG纖維具有獨(dú)特的使用性能，其潛在應(yīng)用領(lǐng)域已被廣為看好，目前在過(guò)濾介質(zhì)、農(nóng)業(yè)用紡織品、軍用服裝、油吸附材料、土工材料、化妝制品、揩巾和創(chuàng)傷敷料等領(lǐng)域的使用正取得進(jìn)展。
1.2航天裝備上使用的纖維材料
航天服是國(guó)際空間站或航天飛機(jī)乘用人員維系生存的裝置，用以保護(hù)宇航員進(jìn)入太空和月球行走的安全。美國(guó)阿波羅－9和阿波羅－11使用的太空服面料的多層結(jié)構(gòu)中均配置了兩層Nomex熱絕緣層。
Nomex纖維的玻璃化溫度(Tg)為275℃，具有優(yōu)良的耐熱性能，而相對(duì)較低的比熱值(0.29cal／(g·K))則顯示出良好的熱絕緣性能。NASA使用的Nomex熱絕緣層證明可以適應(yīng)極端高溫或低溫的環(huán)境條件，同時(shí)Nomex纖維的模量為140g／D，斷裂伸長(zhǎng)率22％，可承載沖擊負(fù)荷，并在負(fù)載條件下表現(xiàn)出很好的穩(wěn)定性。目前的航天服中蜂窩Kevlar(凱夫拉)纖維和Nomex纖維仍然是重要的纖維組分。
航天服基本由13層結(jié)構(gòu)材料構(gòu)成，而一款阿波羅探月服裝的面料則達(dá)21層之多。它為宇航人員提供艙外行走的功能，由于航天服將柔軟部位與剛性部位組合為一體，可提供支撐、移動(dòng)和舒適。目前航天服使用的纖維制品主要是尼龍經(jīng)編織物、PU涂層尼龍織物、氯丁橡膠涂敷尼龍織物以及聚四氟乙烯、Kevlar和Nomex等纖維制品。
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航空動(dòng)力是工業(yè)皇冠上的明珠，是多學(xué)科耦合、多專業(yè)綜合的最復(fù)雜的智能機(jī)械之一，是綜合國(guó)力的重要體現(xiàn)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全具有不可替代的作用，是必須下決心走自主創(chuàng)新之路才能實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域。
站在國(guó)家重大專項(xiàng)實(shí)施的十字路口，如何通過(guò)自主發(fā)展實(shí)現(xiàn)由“跟跑、并跑”到“領(lǐng)跑”的跨越是當(dāng)前的重大問(wèn)題。
美國(guó)如何“沿途下蛋”
作為人類研制過(guò)的最復(fù)雜機(jī)械之一，類似航空發(fā)動(dòng)機(jī)這樣的高端產(chǎn)品的特征就是核心技術(shù)堆集，沒(méi)有核心技術(shù)就沒(méi)有現(xiàn)動(dòng)機(jī)。
這一核心技術(shù)要回答的問(wèn)題，不僅包括怎么做，還包括為什么這么做。而要回答這些問(wèn)題，必須以精深的科學(xué)知識(shí)為基礎(chǔ)，其途徑就是基礎(chǔ)研究。
基礎(chǔ)研究是現(xiàn)代西方發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)的基礎(chǔ)。西方國(guó)家通過(guò)幾十年的基礎(chǔ)研究，投入了大量人力、物力、財(cái)力，獲取大量工具、準(zhǔn)則和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，才基本掌握了核心技術(shù)。
航空發(fā)動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)研究面臨的各類問(wèn)題范圍廣、難度大，因此需要建立長(zhǎng)期的國(guó)家級(jí)發(fā)動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)研究計(jì)劃。以美國(guó)為例，政府通過(guò)實(shí)施IHPTET和VAATE等計(jì)劃，顯著提高了美國(guó)發(fā)動(dòng)機(jī)的科學(xué)水平和技術(shù)能力，而且可以“沿途下蛋”，不僅大幅度提高現(xiàn)役發(fā)動(dòng)機(jī)性能，也對(duì)四代機(jī)F119、F120等研制提供了強(qiáng)有力技術(shù)支持。
在科研經(jīng)費(fèi)方面，美國(guó)NASA每年專用于支持航空發(fā)動(dòng)機(jī)方向的基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)超過(guò)1.2億美元。
自美國(guó)等國(guó)家1959年實(shí)施“航空航天推進(jìn)計(jì)劃”以來(lái)，已經(jīng)連續(xù)不斷地實(shí)施了30余項(xiàng)不針對(duì)具體型號(hào)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)研究計(jì)劃，這使得美國(guó)發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)處于國(guó)際領(lǐng)先的地位。
反觀中國(guó)，由于在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)“預(yù)研先行”的客觀規(guī)律缺乏深刻認(rèn)識(shí)，預(yù)先研究的投入也不足。在引進(jìn)、跟蹤仿研時(shí)，也沒(méi)有足夠的經(jīng)費(fèi)來(lái)安排消化吸收，很多技術(shù)問(wèn)題都是“知其然不知其所以然”，并沒(méi)有完全吃透，難以真正掌握關(guān)鍵技術(shù)去再創(chuàng)新，引進(jìn)工作并沒(méi)有真正起到促進(jìn)自主創(chuàng)新發(fā)展的作用。
中國(guó)正由跟蹤仿研轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新
中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)展從軍機(jī)起步，歷經(jīng)了引進(jìn)修理、跟蹤仿研和改進(jìn)改型三個(gè)時(shí)期，軍用航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)水平已經(jīng)實(shí)現(xiàn)由第二代向第三代的跨越，并向第四代邁進(jìn)。
民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)面臨著適航技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重壁壘，已經(jīng)開(kāi)始了自主研制，但無(wú)論是渦扇、渦軸，還是通航動(dòng)力的商業(yè)產(chǎn)品基本空白。
目前，在軍用航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，只有美、俄、英、法四國(guó)可以獨(dú)立研制和發(fā)展一流水平的發(fā)動(dòng)機(jī);民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)市場(chǎng)的技術(shù)、資金和產(chǎn)業(yè)門(mén)檻更高，目前真正具有技術(shù)和商業(yè)優(yōu)勢(shì)的只有美、英、法三國(guó)的四家公司。
無(wú)論是英國(guó)羅羅公司、美國(guó)GE公司、PW公司還是蘇聯(lián)，都是引進(jìn)專利后開(kāi)始自主研制。發(fā)動(dòng)機(jī)強(qiáng)國(guó)都走了一條與國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展水平相適應(yīng)、適度超前的自主發(fā)展道路，形成了鮮明的技術(shù)特色。
從宏觀上看，羅羅公司的三轉(zhuǎn)子構(gòu)型、PW公司的齒輪驅(qū)動(dòng)風(fēng)扇等不同的技術(shù)路線都實(shí)現(xiàn)了高性能指標(biāo)，同樣具有商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;從微觀上看，渦輪葉片的材料、內(nèi)冷通道和外氣膜冷卻方式各有不同，也都實(shí)現(xiàn)了高冷卻效率和長(zhǎng)壽命。蘇聯(lián)的軍用發(fā)動(dòng)機(jī)也走出了一條不同于歐美的技術(shù)路線，在四動(dòng)機(jī)上采用了外涵換熱器的獨(dú)特結(jié)構(gòu)，彌補(bǔ)了材料耐溫不夠的缺陷。
反觀中國(guó)，跟蹤仿研的主導(dǎo)思想導(dǎo)致了技術(shù)路線的搖擺不定，與發(fā)動(dòng)機(jī)強(qiáng)國(guó)的差距越來(lái)越大，只有找到一條適合中國(guó)發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)展的技術(shù)道路，才能彎道超車，實(shí)現(xiàn)跨越。
因此，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式是必然的。所謂轉(zhuǎn)變就是指由跟蹤仿研主導(dǎo)的逆向設(shè)計(jì)研發(fā)體系向自主創(chuàng)新主導(dǎo)的正向設(shè)計(jì)研發(fā)體系的轉(zhuǎn)變，這既是我國(guó)航空動(dòng)力近60年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的總結(jié)，也是國(guó)家重大專項(xiàng)的戰(zhàn)略要求。
“天地人法”合一的正向體系
我認(rèn)為，要建立自主創(chuàng)新主導(dǎo)的正向設(shè)計(jì)研發(fā)體系，總的來(lái)說(shuō)，共涉及四個(gè)方面的問(wèn)題，即“天地人法”。
“天”就是總體，指對(duì)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的多學(xué)科融合、多專業(yè)綜合以及設(shè)計(jì)、材料、制造、試驗(yàn)、驗(yàn)證、使用、維護(hù)等全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的復(fù)雜屬性的認(rèn)識(shí)。 2010年12月28日，工作人員正在航空發(fā)動(dòng)機(jī)也容性與外物吸入損傷研究中心內(nèi)進(jìn)行模擬試驗(yàn)
“天”不強(qiáng)和中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的發(fā)展歷史有關(guān)。中國(guó)的發(fā)動(dòng)機(jī)開(kāi)始于修理和測(cè)仿，修理和測(cè)仿對(duì)總體的依賴度低，既不能從總體的角度對(duì)航空發(fā)動(dòng)機(jī)本身的多學(xué)科融合和專業(yè)綜合進(jìn)行系統(tǒng)的流程規(guī)劃，更不能從全產(chǎn)業(yè)鏈的角度對(duì)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)、生產(chǎn)、使用、退役作全局性規(guī)劃。
跟蹤仿研主導(dǎo)的逆向設(shè)計(jì)研發(fā)體系，不能從源頭形成氣動(dòng)熱力、結(jié)構(gòu)完整性、材料工藝協(xié)同的優(yōu)化設(shè)計(jì)，導(dǎo)致材料工藝攻關(guān)變成了常態(tài)，從而造成中國(guó)的材料牌號(hào)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于歐美和俄羅斯，但數(shù)據(jù)完備、成熟可用的關(guān)鍵材料少之又少的尷尬局面。而且，跟蹤仿研主導(dǎo)的逆向設(shè)計(jì)研發(fā)體系，也不能系統(tǒng)牽引基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展，使得基礎(chǔ)研究處在無(wú)序發(fā)展?fàn)顟B(tài)，導(dǎo)致型號(hào)發(fā)展沒(méi)有成熟的技術(shù)作為支撐。
“地”就是基礎(chǔ)，是指航空發(fā)動(dòng)機(jī)的“氣、固、熱、聲、控、材料、工藝”等多個(gè)學(xué)科的應(yīng)用基礎(chǔ)，是知其所以然和跨越發(fā)展的基礎(chǔ)。
“地”不厚和中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的發(fā)展路徑有關(guān)，沒(méi)有“動(dòng)力先行”自然沒(méi)有“預(yù)研先行”，根本沒(méi)有時(shí)間知其所以然，二、三動(dòng)機(jī)還能仿研，四動(dòng)機(jī)由于設(shè)計(jì)、材料、工藝及學(xué)科的高度耦合性，已經(jīng)很難仿制，沒(méi)有“地”的支撐，“形似”都很難達(dá)到，更談不到“神似”了。
型號(hào)研制和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、甚至基礎(chǔ)研究同時(shí)進(jìn)行屢見(jiàn)不鮮，這嚴(yán)重違背了型號(hào)研制必須具備的技術(shù)成熟度條件，造成研制工作舉步維艱。沒(méi)有對(duì)各個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科規(guī)律的深入認(rèn)識(shí)，很難支撐和引領(lǐng)“形神兼?zhèn)洹钡淖灾鲃?chuàng)新。
“人”是這一戰(zhàn)略領(lǐng)域成敗的核心，這是指具有研發(fā)先進(jìn)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的合適知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新人才。
對(duì)照航空發(fā)動(dòng)機(jī)國(guó)際標(biāo)桿企業(yè)的人才結(jié)構(gòu)可以看出，研發(fā)隊(duì)伍普遍具有通用型人才（Generalist）、專業(yè)型人才（Specialist）、系統(tǒng)型人才（Universalist）等典型的橄欖型梯次特征。
以羅羅公司為例，其11300名研發(fā)人員中，約2000人為通用型人才、6000名為專業(yè)型人才，系統(tǒng)型人才為2000人。而在中國(guó)，各航空發(fā)動(dòng)機(jī)主機(jī)研究所和企業(yè)設(shè)計(jì)人員已達(dá)到4000人的規(guī)模，但與羅羅公司近萬(wàn)名研發(fā)人員相比，依然有顯著差距。
“人”不足和兩方面的影響有關(guān)，一方面是國(guó)家長(zhǎng)期未對(duì)該戰(zhàn)略領(lǐng)域給予足夠的重視，造成人才流失嚴(yán)重;另一方面是中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的行業(yè)發(fā)展走了以“跟蹤仿研為主”的發(fā)展路徑，對(duì)人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)要求，從學(xué)歷教育、非學(xué)歷教育到成長(zhǎng)路徑都存在系統(tǒng)性缺失。
“法”則是這一戰(zhàn)略領(lǐng)域可持續(xù)發(fā)展的保障。這一方面是指國(guó)內(nèi)航空發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)展的立法保障，另一方面是指國(guó)際適航規(guī)章。
正如美國(guó)《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃》所描述的：“這是一個(gè)技術(shù)精深得使新手難以進(jìn)入的領(lǐng)域，它需要國(guó)家充分保護(hù)并利用該領(lǐng)域的成果，需要長(zhǎng)期數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)的積累以及國(guó)家大量的投資。”
適航法規(guī)是國(guó)際公約的要求，是民用航空產(chǎn)品進(jìn)入民機(jī)市場(chǎng)的最低安全標(biāo)準(zhǔn)，首要功能是保障公共安全，對(duì)后發(fā)展國(guó)家來(lái)說(shuō)也成為了事實(shí)上的技術(shù)壁壘。中國(guó)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域的發(fā)展還沒(méi)有對(duì)國(guó)際立法體系和技術(shù)深入研究，也沒(méi)有上升到國(guó)家立法保障的層面，對(duì)該領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展有深遠(yuǎn)影響。
如何進(jìn)行組織改革
目前，中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)正處于從“跟蹤仿研”向“自主發(fā)展”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，這些轉(zhuǎn)變不僅表現(xiàn)在研究?jī)?nèi)容的技術(shù)特征上，也表現(xiàn)在組織模式必須由松散、無(wú)序、內(nèi)耗走向系統(tǒng)、有序、協(xié)同，更需要國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃的持續(xù)支持。
“系統(tǒng)”體現(xiàn)在多學(xué)科交叉、多專業(yè)綜合、全產(chǎn)業(yè)鏈融合;“有序”體現(xiàn)在以技術(shù)成熟度為標(biāo)志的技術(shù)承載主體有序、以承載主體特征為標(biāo)志的人才和研究設(shè)施的有序，“協(xié)同”體現(xiàn)在全產(chǎn)業(yè)鏈的數(shù)據(jù)協(xié)同、人力和設(shè)施資源協(xié)同以及系統(tǒng)環(huán)境下的學(xué)科和專業(yè)協(xié)同。
作為大國(guó)，這種“系統(tǒng)、有序、協(xié)同”需要圍繞國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)品建立自己的基礎(chǔ)研究體系，設(shè)立專門(mén)基礎(chǔ)研究計(jì)劃，持續(xù)加大資金投入。 國(guó)產(chǎn)大型客機(jī)C919計(jì)架機(jī)在上海總裝下線儀式現(xiàn)場(chǎng)，日前我國(guó)正在研制與C919飛機(jī)配套的發(fā)動(dòng)機(jī)
這既要借鑒美國(guó)等體制，更要結(jié)合自身航空發(fā)動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)實(shí)國(guó)情。具體組織架構(gòu)上可以分為三層：
第一層次為最高決策層，代表國(guó)家意志行使重大事項(xiàng)決策，通過(guò)預(yù)算撥款，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行宏觀調(diào)控。建議由國(guó)家成立航空發(fā)動(dòng)機(jī)專業(yè)基礎(chǔ)研究委員會(huì)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)。
第二層為計(jì)劃和綜合實(shí)施層，建議由航空發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)，采用協(xié)同創(chuàng)新模式，由高校、中科院、企業(yè)中在航發(fā)領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)地位的單位組成。在專業(yè)基礎(chǔ)研究委員會(huì)的指導(dǎo)下，進(jìn)行重大、復(fù)雜科學(xué)問(wèn)題的論證、分解、實(shí)施。
[關(guān)鍵詞] 高新技術(shù) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新能力
一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵
關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，國(guó)際上一般采用技術(shù)密集度（R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度或R&D人力強(qiáng)度）作為確定的基本依據(jù)。美國(guó)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義經(jīng)常采用兩種指標(biāo)，其一，產(chǎn)品研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用在銷售額或增加值中所占比重；其二，科技人員（包括科學(xué)家、工程師、技術(shù)工人）占總勞動(dòng)力的比重。因?yàn)椋芯颗c開(kāi)發(fā)強(qiáng)度反映了產(chǎn)品和技術(shù)變化的速度,以及產(chǎn)業(yè)和公司的技術(shù)含量。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）把研究與開(kāi)發(fā)密集度（即R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重）作為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，將相對(duì)于其他制造業(yè)而言具有較高R&D密集度的產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。OECD在20世紀(jì)80年代將R&D經(jīng)費(fèi)占總產(chǎn)值高于4%的行業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，90年代后期這一標(biāo)準(zhǔn)提高到8%，其成員國(guó)均按該組織確定的劃分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行國(guó)際比較。2001年OECD依照新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類重新確定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)13個(gè)成員國(guó)1991年～1997年間的平均R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)值的比重和R&D經(jīng)費(fèi)占增加值的比重），將制造業(yè)中的航空航天制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，無(wú)線電、電視及通信設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療、精密和光學(xué)科學(xué)儀器制造業(yè)5類產(chǎn)業(yè)確定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
歐盟《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)報(bào)告》把有很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，有較大的就業(yè)潛力，同時(shí)R&D投入高于所有部門(mén)平均水平的航空航天制造業(yè)，化工產(chǎn)品制造業(yè)，醫(yī)藥品制造業(yè)，汽車及零部件制造業(yè)，科學(xué)儀器制造業(yè)產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)密集型或先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
我國(guó)對(duì)高新技術(shù)的界定基本上采用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的新舊兩種口徑。采取概括法，也稱例舉法，即按技術(shù)類型定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1991年3月原國(guó)家科委公布了《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件和辦法》，對(duì)高新技術(shù)的范圍進(jìn)行了規(guī)定，把新興科學(xué)與技術(shù)融合在一起，把高新技術(shù)的范圍劃定為：(1)微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè);(2)空間科學(xué)和航空航天技術(shù);(3)光電子科學(xué)和光機(jī)電一體化技術(shù);(4)生命科學(xué)和生物工程技術(shù);(5)材料科學(xué)和新材料技術(shù);(6)能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù);(7)生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護(hù)技術(shù);(8)地球科學(xué)和海洋工程技術(shù);(9)基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù);(10)醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)工程；⑾其它的新工藝、新技術(shù)。
根據(jù)2006年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局共同組織編制并頒布的《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品目錄2006》，涉及電子信息、現(xiàn)代交通、航空航天、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料、新能源與節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、地球空間與海洋、核應(yīng)用技術(shù)、農(nóng)業(yè)共11個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品。
二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品屬性
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比有著獨(dú)特的特征，主要是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等。OECD提出的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個(gè)特征是：(1)強(qiáng)化研究與開(kāi)發(fā)工作;(2)對(duì)政府具有重要戰(zhàn)略意義;(3)產(chǎn)品與工藝?yán)匣?(4)資本投入風(fēng)險(xiǎn)大、數(shù)額高;(5)研究與實(shí)驗(yàn)成果的生產(chǎn)及其國(guó)際貿(mào)易具有高度的國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)性。
具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
第一，知識(shí)技術(shù)密集性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與產(chǎn)品或勞務(wù)相關(guān)的新知識(shí)、新技術(shù)、人才和R&D資金密集程度決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和層次。
第二，高投入性。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高投入主要體現(xiàn)在研究與開(kāi)發(fā)階段的投入，這是與資本密集型產(chǎn)業(yè)在投向上的主要區(qū)別，因而技術(shù)密集度（R&D經(jīng)費(fèi)支出占總產(chǎn)值比重）成為劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要依據(jù)。從事高新技術(shù)R&D活動(dòng)要取得科技成果，這項(xiàng)科技成果無(wú)論是自己研究產(chǎn)生的，還是他人研究產(chǎn)生的，都需要投入研究費(fèi)用。通常，技術(shù)難度越大、越復(fù)雜，需要投入的資金就越多。此外，高新技術(shù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化階段推向市場(chǎng)和擴(kuò)大市場(chǎng)占有率方面也需要大量的資金投入。
第三，高風(fēng)險(xiǎn)性。高新技術(shù)企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自它所面臨的眾多不確定性因素，主要體現(xiàn)在:(1)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。高新技術(shù)及產(chǎn)品R&D過(guò)程的不確定性，高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)的不確定性，存在因技術(shù)失敗而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還有其他新技術(shù)、替代技術(shù)的產(chǎn)生使現(xiàn)有技術(shù)急劇貶值所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。(2)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)通過(guò)大量的R&D投入所取得的技術(shù)、發(fā)明、產(chǎn)品或軟件等得不到法律的有效保護(hù)，在推向市場(chǎng)后被其他企業(yè)仿冒或侵權(quán)，研制該產(chǎn)品的企業(yè)很快便會(huì)無(wú)利可圖，甚至可能無(wú)法回收R&D費(fèi)用。因而，構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是維護(hù)高新技術(shù)企業(yè)利益的核心工具和手段。此外，高新技術(shù)企業(yè)的高投入意味著，如果企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與效益、投入與產(chǎn)出等不匹配，企業(yè)會(huì)面臨巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第四，高回報(bào)性。高新技術(shù)企業(yè)如果創(chuàng)業(yè)順利，通常具有極高的收益率。這種高收益性往往來(lái)源于內(nèi)在化于企業(yè)產(chǎn)品的知識(shí)和技術(shù)的壟斷性、排他性。借助于市場(chǎng)的需求和技術(shù)的壟斷，給企業(yè)帶來(lái)超出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的壟斷利潤(rùn)。
第五，創(chuàng)新性。高新技術(shù)是以最新科學(xué)研究成果為基礎(chǔ)，通過(guò)代價(jià)高昂的研究和探索，促成技術(shù)和應(yīng)用不斷創(chuàng)新。高新技術(shù)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的應(yīng)用加速了高新技術(shù)的滲透和輻射，只有不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品才具有持續(xù)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新過(guò)程的實(shí)質(zhì)是技術(shù)知識(shí)的投入產(chǎn)出過(guò)程。無(wú)論是以新產(chǎn)品還是以新工藝出現(xiàn)的創(chuàng)新，其中都包含了新的技術(shù)知識(shí)。知識(shí)往往具有公共品的特性，即非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。創(chuàng)新正是由于包含了新的技術(shù)知識(shí)而具有一定公共品的特征，從而具有技術(shù)方面的外部性。可以說(shuō)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心特征就是創(chuàng)新特性――技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新,以及組織和制度創(chuàng)新。
第六，時(shí)效性。當(dāng)代世界科技發(fā)展日新月異，高新技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，而且從研制、開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用的周期也在迅速縮短，高新技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也在縮短，高新技術(shù)及其產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈、時(shí)間效益特性更加突出。只有及時(shí)將高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，高新技術(shù)產(chǎn)品才會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)力。
三、創(chuàng)新能力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，也是提升高科技企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要甚至惟一途徑。我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然近年發(fā)展較快，但總體規(guī)模小，高技術(shù)密集度、高附加值、高效益的優(yōu)勢(shì)尚不顯著，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不顯著；企業(yè)傳統(tǒng)的“重產(chǎn)品引進(jìn)，輕消化吸收”、“重模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，輕自主創(chuàng)新”的模式導(dǎo)致創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力薄弱，缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，在國(guó)際分工中所處的地位和發(fā)展水平與領(lǐng)先國(guó)家尚有較大差距。
以軟件產(chǎn)業(yè)為例，印度2005-2006財(cái)年軟件出口236億美元，整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)296億美元；中國(guó)2005年的軟件出口值為35.9億美元。從軟件外包業(yè)務(wù)看，我國(guó)的軟件外包項(xiàng)目大多為低端外包出口，中高端的項(xiàng)目很少；以做數(shù)據(jù)錄入、編碼測(cè)試等工作為主，這不利于中國(guó)軟件業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和做大做強(qiáng)。2005年中國(guó)軟件外包服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模達(dá)9.2億美元，約占全球軟件外包的2.3%；2006年達(dá)到14.3億美元。在全球軟件外包服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局中，排名第一的印度約占有全球離岸外包業(yè)務(wù)50%的份額。這些數(shù)據(jù)表明，中國(guó)軟件外包業(yè)整體規(guī)模與印度相去甚遠(yuǎn)。
為了改變我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，本文提出以下建議：
1.鼓勵(lì)并培育具有創(chuàng)新能力的企業(yè)組織，提高高科技產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的知識(shí)交流，使之逐步形成企業(yè)創(chuàng)新能力的新知識(shí)和新技術(shù)來(lái)源。誘導(dǎo)企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新思維，以解決技術(shù)創(chuàng)新不足的問(wèn)題。
2.注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。高素質(zhì)的人才是最為稀缺的創(chuàng)新資源，是決定創(chuàng)新水平的關(guān)鍵因素，也是企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力和競(jìng)爭(zhēng)制勝的關(guān)鍵。因此，必須加強(qiáng)人才開(kāi)發(fā)，全面提高勞動(dòng)者素質(zhì)，培養(yǎng)和引進(jìn)自主創(chuàng)新帶頭人，形成企業(yè)多元?jiǎng)?chuàng)新人才結(jié)構(gòu)。值得注意的是，大學(xué)在重視完成人才寬厚的基礎(chǔ)知識(shí)儲(chǔ)備的同時(shí)，更應(yīng)重視讓學(xué)生發(fā)展自主學(xué)習(xí)的能力，讓學(xué)生學(xué)會(huì)獨(dú)立地分析和思考。加強(qiáng)對(duì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、科學(xué)精神與實(shí)踐能力的培養(yǎng)，為創(chuàng)新提供必需的能力基礎(chǔ)，使創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)成為我國(guó)高等教育人才培養(yǎng)體系的一個(gè)重要部分。只有培養(yǎng)出具備創(chuàng)新才能的人才，才有現(xiàn)實(shí)意義上的創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。
3.構(gòu)建良好的投融資環(huán)境。健全的風(fēng)險(xiǎn)投資體系和完善的資本市場(chǎng)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素，這是由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律決定。時(shí)下技術(shù)創(chuàng)新不能夠順利轉(zhuǎn)化為實(shí)業(yè)、不能夠順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)，一個(gè)很重要的原因就是融資困難。對(duì)于創(chuàng)業(yè)型的企業(yè)，特別重要的就是廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資，包括風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)基金，能幫助以技術(shù)人員為主的這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)壯大。盡快建立健全風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，通過(guò)產(chǎn)權(quán)抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利入股等資本化操作方式分散企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)創(chuàng)新的收益。
4.建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。加快有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法進(jìn)程，嚴(yán)格執(zhí)法程序，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。沒(méi)有對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就沒(méi)有對(duì)創(chuàng)新者的利益實(shí)現(xiàn)保護(hù)，也就無(wú)法提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。明確市場(chǎng)與政府的職能，優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。
5.完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。政府的主要責(zé)任，就是要為創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)構(gòu)建一個(gè)好的環(huán)境。強(qiáng)化對(duì)高技術(shù)企業(yè)的綜合服務(wù)能力，重點(diǎn)發(fā)展各類科技企業(yè)孵化器，加快高科技園區(qū)、大學(xué)科技園、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)業(yè)園、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的建設(shè)；加強(qiáng)孵化服務(wù)的公共技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)建設(shè)。鼓勵(lì)多種模式發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)以生產(chǎn)力促進(jìn)中心、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為科技型企業(yè)發(fā)展提供市場(chǎng)化服務(wù)平臺(tái)。另外，政府還可以通過(guò)財(cái)稅優(yōu)惠、融資資助、研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助等獎(jiǎng)勵(lì)措施或優(yōu)惠政策來(lái)鼓勵(lì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：機(jī)械結(jié)構(gòu)；結(jié)構(gòu)優(yōu)化；優(yōu)化設(shè)計(jì)
中圖分類號(hào)：C35文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、機(jī)械結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)的應(yīng)用概況
在機(jī)械結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)理論中，其根本思想是按照產(chǎn)品功能的要求來(lái)對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)，或者根據(jù)機(jī)械結(jié)構(gòu)需要改進(jìn)的部分進(jìn)行動(dòng)力學(xué)建模，并做動(dòng)態(tài)性分析，然后根據(jù)產(chǎn)品在動(dòng)態(tài)性上的要求或預(yù)定的動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)目標(biāo)，進(jìn)行結(jié)構(gòu)的修改、再設(shè)計(jì)，以滿足機(jī)械結(jié)構(gòu)在動(dòng)態(tài)性上的設(shè)計(jì)要求。
目前，機(jī)械結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)已經(jīng)在我國(guó)的機(jī)械行業(yè)中被廣泛應(yīng)用，其在汽車、航空航天、船舶行業(yè)、建筑機(jī)械等行業(yè)中均取得了重大的成果。在汽車行業(yè)中，隨著社會(huì)的發(fā)展和人們需求的更新，汽車行業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了客車車身輕量化的優(yōu)化設(shè)計(jì)、汽車車身形態(tài)仿生的優(yōu)化設(shè)計(jì)、汽車車身安全性的優(yōu)化設(shè)計(jì)以及面向行人下肢碰撞保護(hù)的優(yōu)化設(shè)計(jì)等目標(biāo)。在航空航天行業(yè)，其作為國(guó)家科學(xué)技術(shù)綜合水平和實(shí)力的體現(xiàn)，機(jī)械結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)在航空航天行業(yè)得到了高度的重視，并應(yīng)用到航空航天技術(shù)中每一產(chǎn)品的設(shè)計(jì)上。在船舶行業(yè)，我國(guó)經(jīng)過(guò)自主創(chuàng)新研究，對(duì)潛艇外部液壓艙、油船剖面、潛艇結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)化設(shè)計(jì)進(jìn)行了研究，旨在提高船舶行業(yè)各研究對(duì)象的性能。與此同時(shí)，結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)在高速公路瀝青混凝土路面結(jié)構(gòu)、液壓縮管機(jī)模具、雙層組合套管、基床結(jié)構(gòu)等很多方面的優(yōu)化設(shè)計(jì)上也發(fā)揮著重要的作用，并產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
二、優(yōu)化策略與流程
1.優(yōu)化策略結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)
根據(jù)設(shè)計(jì)變量的類型和求解難易程度，可分為尺寸優(yōu)化、形狀優(yōu)化和拓?fù)鋬?yōu)化三個(gè)層次，每個(gè)層次對(duì)應(yīng)不同的設(shè)計(jì)階段。為了實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)自動(dòng)化，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)時(shí)：首先，根據(jù)產(chǎn)品功能要求建立優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)，將剛度、強(qiáng)度等約束條件參數(shù)化，利用拓?fù)鋬?yōu)化方法計(jì)算冗余材料所在單元（即要?dú)⑺赖膯卧⑦M(jìn)行冗余材料邊界單元和節(jié)點(diǎn)的遍歷搜索，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)資源情況建立邊界關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)原模型進(jìn)行參數(shù)化變形設(shè)計(jì)，得到拓?fù)鋬?yōu)化后的模型；然后，根據(jù)結(jié)構(gòu)力學(xué)特性要求對(duì)其進(jìn)行邊界形狀優(yōu)化和尺寸參數(shù)的優(yōu)化，并通過(guò)參數(shù)化驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)模型的更新，最終得到滿足剛、強(qiáng)度要求的CAD模型。
2.三級(jí)優(yōu)化流程
在參數(shù)優(yōu)化三級(jí)優(yōu)化設(shè)計(jì)過(guò)程中，拓?fù)鋬?yōu)化階段主要通過(guò)變密度法求解密度較小的單元，自動(dòng)生成拓?fù)鋬?yōu)化后的概念模型。形狀優(yōu)化階段首先針對(duì)前期優(yōu)化結(jié)果模型進(jìn)行微小單元的去除，充分利用曲線擬合技術(shù)構(gòu)建密度較小的冗余單元邊界關(guān)鍵點(diǎn)組成的輪廓，并根據(jù)零部件生產(chǎn)資源情況進(jìn)行邊界形狀的修正，通過(guò)參數(shù)化變形設(shè)計(jì)技術(shù)對(duì)原模型進(jìn)行布爾減操作，得到拓?fù)鋬?yōu)化后的CAD模型，將其導(dǎo)入CAE系統(tǒng)，然后通過(guò)形狀優(yōu)化的數(shù)學(xué)模型尋找結(jié)構(gòu)的最佳邊界形狀或者內(nèi)部幾何形狀，以改善其力學(xué)特性。尺寸優(yōu)化階段根據(jù)結(jié)構(gòu)的受力情況確定設(shè)計(jì)變量及其變化范圍，建立目標(biāo)函數(shù)，然后通過(guò)遺傳算法迭代求解較優(yōu)的參數(shù)方案，從中選取最優(yōu)方案參數(shù)來(lái)驅(qū)動(dòng)模型，生成優(yōu)化結(jié)果模型。方法流程如圖1所示。
三、機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化分析
1.機(jī)械結(jié)構(gòu)的拓?fù)鋬?yōu)化
過(guò)去一般機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)主要集中在結(jié)構(gòu)參數(shù)的優(yōu)化和設(shè)計(jì)，而對(duì)于機(jī)械零部件的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)很少涉及。但是，隨著人們對(duì)機(jī)械產(chǎn)品設(shè)計(jì)創(chuàng)新意識(shí)的提高，特別是機(jī)械產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)的提出和應(yīng)用，人們對(duì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)提出了更高的要求――機(jī)械產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)拓?fù)鋬?yōu)化設(shè)計(jì)。1985年，M.P.Bendsoe和N.Kikuchi將均勻化方法應(yīng)用于連續(xù)體的結(jié)構(gòu)拓?fù)鋬?yōu)化，推動(dòng)了連續(xù)體結(jié)構(gòu)的拓?fù)鋬?yōu)化發(fā)展。同時(shí)，連續(xù)體結(jié)構(gòu)的拓?fù)鋬?yōu)化已經(jīng)從平面問(wèn)題擴(kuò)展到板殼和三維連續(xù)體問(wèn)題。另外，一些新的方法，如生物生長(zhǎng)模擬法、密度法、泡泡法等，被提出并得到應(yīng)用。目前，結(jié)構(gòu)拓?fù)鋬?yōu)化方法也已被工業(yè)界所接受，例如Ford公司等正在加快研究步伐，推出了一些應(yīng)用的實(shí)例。機(jī)械結(jié)構(gòu)拓?fù)鋬?yōu)化將把結(jié)構(gòu)優(yōu)化推到一個(gè)新的、更高的產(chǎn)品設(shè)計(jì)層次。
2.機(jī)械結(jié)構(gòu)的形狀優(yōu)化
在機(jī)械零部件中，連續(xù)體結(jié)構(gòu)非常多，形狀比較復(fù)雜，結(jié)構(gòu)分析存在一定的難度，而結(jié)構(gòu)形狀對(duì)機(jī)械零部件的性能影響很大。因此，機(jī)械零部件的結(jié)構(gòu)形狀優(yōu)化可以大大提高其性能。20世紀(jì)80年代開(kāi)始，機(jī)械行業(yè)開(kāi)始興起結(jié)構(gòu)形狀優(yōu)化的研究，Haftka、Ding和Hassani進(jìn)行了綜述，國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)了許多該方面的研究成果，伊莉、錢(qián)惠林、林橋等研究了壓力容器部分的結(jié)構(gòu)形狀優(yōu)化設(shè)計(jì)；陳汝訓(xùn)、張東旭等研究了航空器部分零部件的結(jié)構(gòu)形狀優(yōu)化；Schwarz研究了對(duì)應(yīng)于彈塑性結(jié)構(gòu)響應(yīng)的拓?fù)渑c形狀優(yōu)化；等等。靈敏度分析是結(jié)構(gòu)形狀優(yōu)化的關(guān)鍵之一，程耿東和Haftka同時(shí)提出了半解析法，并被普遍采用。機(jī)械結(jié)構(gòu)的形狀優(yōu)化也是提高零部件機(jī)械性能的重要方法之一。
3.智能優(yōu)化算法和仿生優(yōu)化
算法優(yōu)化算法的研究一直是優(yōu)化設(shè)計(jì)的重要研究領(lǐng)域，特別是機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)中一般零部件的結(jié)構(gòu)分析非常復(fù)雜，有限元分析需要很長(zhǎng)的計(jì)算時(shí)間，優(yōu)化迭代次數(shù)很多。因此，機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)對(duì)優(yōu)化算法要求很高，主要要求優(yōu)化算法具有強(qiáng)收斂性、高可靠性、強(qiáng)穩(wěn)定性等，研究人員不斷地進(jìn)行優(yōu)化算法的發(fā)展和改進(jìn)。目前，數(shù)學(xué)規(guī)劃法中一些算法（如SQP等）比較適合結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)問(wèn)題的求解，優(yōu)化準(zhǔn)則法也是一種有效的算法，國(guó)內(nèi)也開(kāi)發(fā)了一些優(yōu)化設(shè)計(jì)軟件包，例如大連理工大學(xué)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化程序系統(tǒng)DDDU、華中科技大學(xué)（原華中理工大學(xué)）的優(yōu)化方法程序庫(kù)OPB―2等。由于現(xiàn)代學(xué)科之間的大量交叉，特別是人工智能、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊數(shù)學(xué)、不確定數(shù)學(xué)、基因遺傳等理論和方法的引入，為優(yōu)化算法的發(fā)展提供了新的發(fā)展空間，例如遺傳算法、基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的算法、螞蟻算法、模擬退火法等等。這些新的算法已經(jīng)成功應(yīng)用于優(yōu)化問(wèn)題的求解，用于結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題的求解目前正處于研究階段。這些算法具有很好的特性，經(jīng)過(guò)研究人員的努力，一定能夠在機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)中得到推廣和應(yīng)用。
四、機(jī)械結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展展望
結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)隨著最優(yōu)化方法的不斷發(fā)展和改善，已逐漸得以發(fā)展。近些年來(lái)，在結(jié)構(gòu)優(yōu)化算法方面，結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)趨向于采用接近實(shí)際的復(fù)雜結(jié)構(gòu)模型模擬大型結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，由于設(shè)計(jì)變量數(shù)目大，研究新的有效的準(zhǔn)則優(yōu)化方法受到重視，但仍有如何去解決針對(duì)各種特殊的結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題建立相應(yīng)的公式，解決解析推導(dǎo)和數(shù)值計(jì)算的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題；再是使用大型系統(tǒng)的分解優(yōu)化方法，對(duì)于大型結(jié)構(gòu)優(yōu)化，可以按子結(jié)構(gòu)分解或者進(jìn)行多級(jí)分解優(yōu)化，對(duì)于多學(xué)科的復(fù)雜系統(tǒng)可以按學(xué)科分解優(yōu)化。分解算法的關(guān)鍵在于建立各個(gè)子問(wèn)題之間的稿合關(guān)系，比如通過(guò)使用最優(yōu)解對(duì)參數(shù)的靈敏度和采用線性分解等法建立起稿合關(guān)系，使得子問(wèn)題的解相容，從而保證迭代收斂，問(wèn)題是如何保證一定能求解。并行計(jì)算技術(shù)引入結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)是一個(gè)較新的方向。像遺傳算法，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法，在近十年來(lái)被引入結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)并發(fā)展很快。它們對(duì)離散與連續(xù)混合變量的全局優(yōu)化，對(duì)發(fā)展結(jié)構(gòu)近似重分析的專家系統(tǒng)有其獨(dú)到之處。現(xiàn)在的問(wèn)題是怎樣提高優(yōu)化質(zhì)量、精度、加快收斂，增加方法的通用性。
拓?fù)鋬?yōu)化、材料優(yōu)化和形狀優(yōu)化的集成在機(jī)械結(jié)構(gòu)和部件設(shè)計(jì)中具有重要的實(shí)用價(jià)值，是近年來(lái)出現(xiàn)的并行設(shè)計(jì)的重要組成部分，仍將是下一步研究工作的重點(diǎn)。拓?fù)鋬?yōu)化能夠?yàn)榻Y(jié)構(gòu)的方案設(shè)計(jì)提供科學(xué)的依據(jù)，使復(fù)雜結(jié)構(gòu)和部件在概念設(shè)計(jì)階段即可靈活地、理性地優(yōu)選方案，有望用于大型實(shí)際結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計(jì)求解。但是要處理龐大的有限元和優(yōu)化模型計(jì)算量增大，應(yīng)力約束處理、對(duì)“多孔狀”材料分布圓整化，單元消失可能會(huì)對(duì)計(jì)算模型造成病態(tài)等問(wèn)題。動(dòng)態(tài)特性優(yōu)化是機(jī)械系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)用研究的一個(gè)重要方向f}P-zo。特征向量、動(dòng)力響應(yīng)量的靈敏度分析、高度密集頻率的動(dòng)力學(xué)問(wèn)題的分析和優(yōu)化設(shè)計(jì)，大型動(dòng)力優(yōu)化問(wèn)題的建模和求解方法，非線性分析在優(yōu)化中的應(yīng)用，使優(yōu)化技術(shù)的作用從對(duì)設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化延伸到加工工藝過(guò)程的優(yōu)化，仍是極富有研究和應(yīng)用價(jià)值。
綜上所述，未來(lái)，機(jī)械行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、動(dòng)態(tài)化的優(yōu)化設(shè)計(jì)和技術(shù)的運(yùn)用，還需要不斷分析與探討.只有不斷完善技術(shù)力量，才能更好地跟隨科技的變化而不斷地進(jìn)步。
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關(guān)鍵詞：亞軌道旅游；法律性質(zhì)；法律適用
中圖分類號(hào)：DF4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673－291X（2011）05－0154－03
亞軌道旅游作為一項(xiàng)新興活動(dòng)，具有廣闊的發(fā)展前景，很可能會(huì)在不久的將來(lái)成為利潤(rùn)豐厚的產(chǎn)業(yè)。但是，國(guó)內(nèi)外有關(guān)亞軌道旅游的相關(guān)法律建設(shè)方面基本上還是空白，因此有必要深入研究亞軌道旅游所帶來(lái)的法律問(wèn)題，這對(duì)促進(jìn)亞軌道旅游事業(yè)發(fā)展具有重要意義。
一、亞軌道旅游簡(jiǎn)介
進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，依靠日益成熟的航空、航天技術(shù)的支撐，人類開(kāi)始實(shí)現(xiàn)太空旅游的夢(mèng)想。隨著2001年美國(guó)富翁Dennis Tito和2002年巴西富翁Mike Shuttleworth相繼以2 000萬(wàn)美元的天價(jià)向空間站實(shí)現(xiàn)個(gè)人太空旅游以后，渴望親身體驗(yàn)和操作太空旅游的個(gè)人與公司一直不乏其例。但由于以空間站為目的地的太空旅游費(fèi)用昂貴，人們開(kāi)始將目光投向亞軌道旅游。
（一）太空旅游種類
廣義太空旅游包括近太空旅游和狹義的太空旅游。其中，近太空旅游包括拋物線旅游、大氣高層旅游、亞軌道旅游，狹義的太空旅游則僅指軌道旅游。
1.拋物線旅游。拋物線旅游采用類似彈道的飛行軌跡，只能讓游客體驗(yàn)約半分鐘的失重感覺(jué)，航天員在訓(xùn)練時(shí)通常采用這種方法。
2.大氣高層旅游。運(yùn)載器在大氣層高處（距地面約50―85km高度）飛行，能讓游客體驗(yàn)身處極高空的感覺(jué)。
3.亞軌道旅游。亞軌道旅游是指通過(guò)亞軌道游覽飛機(jī)運(yùn)送游客，離開(kāi)地球表面， 最高到達(dá)距離地面大約100公里處，隨后返回地面的一種商業(yè)飛行行為。當(dāng)運(yùn)載器到達(dá)最高高度時(shí)，空氣稀薄，受地球引力較小，其飛行速度小于第一宇宙速度，不能像人造衛(wèi)星那樣圍繞地球軌道飛行，故稱亞軌道飛行。在這種空間環(huán)境下，游客可以觀賞美麗的地球，體驗(yàn)失重狀態(tài)。
4.軌道旅游。軌道旅游是真正意義上的太空旅游，指地球軌道、行星軌道及更遠(yuǎn)的旅游。
（二）亞軌道旅游的發(fā)展現(xiàn)狀與前景
目前已有英國(guó)維珍集團(tuán)（Virgin Group）①下屬的維珍銀河公司（Virgin Galactic）專門(mén)為富人們提供亞軌道空間旅行。“太空船1號(hào)”（SpaceShip One，SS1）和“太空船2號(hào)”（SpaceShip Two，SS2）即為此公司專為亞軌道旅游研制的運(yùn)載器。“太空船1號(hào)”于2004年7月21日在美國(guó)升空，是世界上第一艘為近地空間游覽而研制開(kāi)發(fā)的亞軌道游覽飛機(jī)。2008年7月28日，維珍銀河公司已向外界展示了“太空船2號(hào)”。該公司預(yù)計(jì)試飛將持續(xù)到2011年，商業(yè)飛行預(yù)定從2012年開(kāi)始，迄今已吸引了330多人參與訂票。甚至微軟公司總裁比爾?蓋茨也決定加入亞軌道旅游行列，并且已經(jīng)在積極地接受失重訓(xùn)練；科學(xué)家霍金也表示將搭乘維珍銀河公司的亞軌道游覽飛機(jī)。另外，據(jù)相關(guān)報(bào)道，歐洲航空航天防務(wù)公司（EADS： European Aeronautic Defence & Space Company）也準(zhǔn)備在2012年開(kāi)始進(jìn)行亞軌道太空旅游飛行。俄羅斯、日本也正在進(jìn)行亞軌道游覽飛機(jī)的研制及將其投入使用的前期準(zhǔn)備工作。據(jù)歐洲航空航天防務(wù)公司預(yù)計(jì)，到2020年全球太空旅游人次將達(dá)到20萬(wàn)，而亞軌道游覽旅游能占有1/3的市場(chǎng)份額。由此可見(jiàn)，亞軌道旅游的受關(guān)注程度及其廣闊的發(fā)展前景。
（三）亞軌道旅游的運(yùn)輸工具――亞軌道游覽飛機(jī)
亞軌道游覽飛機(jī)是實(shí)現(xiàn)亞軌道旅游的主要運(yùn)載工具，基本原理與空間飛機(jī)相同，包括單級(jí)和雙級(jí)二種，可以重復(fù)使用。雙級(jí)式亞軌道游覽飛機(jī)包括運(yùn)載機(jī)和軌道機(jī)。運(yùn)載機(jī)負(fù)責(zé)把軌道機(jī)由地面機(jī)場(chǎng)帶到萬(wàn)米高空，然后將其釋放；軌道機(jī)則繼續(xù)加速爬升至大氣高層，進(jìn)入亞軌道，完成游覽后再返回地面機(jī)場(chǎng)。單級(jí)式亞軌道游覽飛機(jī)則兼有運(yùn)載機(jī)和軌道機(jī)的雙重功能，能夠單機(jī)獨(dú)立完成上述任務(wù)，是比較理想的亞軌道游覽飛機(jī)，但是其技術(shù)難度高于雙級(jí)式，造價(jià)也高于純軌道機(jī)。
鑒于目前只有雙級(jí)式亞軌道游覽飛機(jī)試飛成功，且與雙級(jí)機(jī)相比，單級(jí)式亞軌道游覽飛機(jī)成本過(guò)高，不宜進(jìn)行商業(yè)利用，本文僅探討雙級(jí)機(jī)為運(yùn)載工具的亞軌道旅游活動(dòng)問(wèn)題。以下僅以維珍銀河公司的“太空船2號(hào)”為例。“太空船2號(hào)”由“白騎士2號(hào)”（WhiteKnight Two）運(yùn)載機(jī)與“太空船2號(hào)”軌道機(jī)組成母子系統(tǒng)，其自帶l臺(tái)火箭發(fā)動(dòng)機(jī)為動(dòng)力裝置，用于脫離運(yùn)載母機(jī)后的加速與爬升。母子機(jī)只有在起飛和巡航時(shí)組合在一起，在經(jīng)過(guò)空中分離――發(fā)射后去執(zhí)行任務(wù)，隨后才各自返回機(jī)場(chǎng)。在執(zhí)行飛行任務(wù)時(shí)，“白騎士2號(hào)”運(yùn)載機(jī)將“太空船2號(hào)”軌道機(jī)攜帶至15.2公里高空并投放，然后“太空船2號(hào)”將繼續(xù)爬升至100公里左右高空作亞軌道飛行，最后該機(jī)以滑翔方式返航。了解亞軌道游覽飛機(jī)的構(gòu)造及其飛行原理對(duì)于界定亞軌道游覽飛機(jī)法律性質(zhì)及解決亞軌道旅游活動(dòng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的相關(guān)法律問(wèn)題是至關(guān)重要的。
二、亞軌道旅游活動(dòng)的法律性質(zhì)
按人類的活動(dòng)所處的空間不同分為航空活動(dòng)和外層空間活動(dòng)，針對(duì)兩種活動(dòng)應(yīng)予適用的法律不同。要解決亞軌道旅游適用何種法律這一問(wèn)題，應(yīng)先明確進(jìn)行亞軌道旅游活動(dòng)的空間范圍。亞軌道旅游與另外三種太空旅游相比，具有明顯的特殊性，不能簡(jiǎn)單地將其歸為空氣空間活動(dòng)或是外層空間活動(dòng)。
國(guó)際民航組織（ICAO）就亞軌道飛行的相關(guān)問(wèn)題召開(kāi)過(guò)專門(mén)會(huì)議。鑒于亞軌道旅游的發(fā)展形勢(shì)，2005年國(guó)際民航組織理事會(huì)在其第174屆會(huì)議的第13次會(huì)議期間批準(zhǔn)了將“亞軌道飛行概念”項(xiàng)目納入其第175屆會(huì)議的工作計(jì)劃（C-DEC 174/13）中。并鑒于商業(yè)部門(mén)越來(lái)越多地參與這一領(lǐng)域，而且對(duì)旅客有潛在影響，理事會(huì)就此種飛行是否屬于《國(guó)際民用航空公約》（芝加哥，1944）的范圍交換了意見(jiàn)。①據(jù)國(guó)際民航組織對(duì)亞軌道飛行的定義，“亞軌道飛行是在一種非常高的高度上的飛行，它不涉及將運(yùn)載工具送入軌道。”“亞軌道航跡”在美國(guó)立法②中被定義為：“發(fā)射運(yùn)載工具，運(yùn)載工具的返回或其任何部分的國(guó)際飛行軌道的真空瞬時(shí)沖擊點(diǎn)不離開(kāi)地球表面。”但是對(duì)于判斷亞軌道飛行是否到達(dá)外層空間這一問(wèn)題，上述定義均過(guò)于模糊。
目前，學(xué)界對(duì)于如何確定某一空間活動(dòng)是否屬于外空活動(dòng)，主要有二種觀點(diǎn)。一是空間論，即先定義外層空間，然后根據(jù)一項(xiàng)活動(dòng)是否在外層空間進(jìn)行來(lái)確定其是否是外空活動(dòng)；二是功能論，即根據(jù)一項(xiàng)活動(dòng)的目的和功能來(lái)確定其是否屬于外空活動(dòng)。以下即通過(guò)“空間論”和“功能論”兩種觀點(diǎn)，對(duì)亞軌道旅游活動(dòng)性質(zhì)進(jìn)行分析。
（一）空間論
亞軌道旅游活動(dòng)的空間范圍比較特殊，它涉及到長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)議未決的空氣空間與外層空間的劃界問(wèn)題。盡管目前多數(shù)觀點(diǎn)是以100到110公里高度作為外層空間和空氣空間的分界，但并非被所有國(guó)家接受。聯(lián)合國(guó)和平利用外層空間委員會(huì)（UNCOPUOS）從1962年便開(kāi)始了關(guān)于外層空間定義和界限的討論，但到目前為止沒(méi)有達(dá)成任何決議。可見(jiàn)，外層空間仍是一個(gè)無(wú)法明確的概念，通過(guò)劃定絕對(duì)高度區(qū)分空氣空間與外層空間進(jìn)而判斷亞軌道旅游是否屬于外層空間活動(dòng)的方法并不可行。
（二）功能論
關(guān)于空氣空間與外層空間的劃界問(wèn)題，絕大多數(shù)國(guó)家普遍認(rèn)同由美國(guó)航天權(quán)威馮卡門(mén)提出的“卡門(mén)線”理論，依據(jù)航空器功能，即飛行的空氣動(dòng)力學(xué)特征和其依賴的動(dòng)力作用，以離心力取代空氣作為飛行動(dòng)力的地方作為劃分的界限，主張空氣空間與外層空間的界限在海平面以上84公里左右。但實(shí)際上，雖然絕大多數(shù)國(guó)家接受、認(rèn)可此理論，但是對(duì)劃界的具體高度標(biāo)準(zhǔn)，尤其是海平面以上80-110公里的法律地位問(wèn)題仍存在廣泛爭(zhēng)議。
從功能分析，亞軌道飛行過(guò)程中，在運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離前，其動(dòng)力支持與一般的航空活動(dòng)無(wú)異。在運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離后，軌道機(jī)通過(guò)火箭推動(dòng)繼續(xù)上升的動(dòng)力方式與通常的航空飛行借助空氣動(dòng)力進(jìn)行飛行的動(dòng)力方式有著本質(zhì)的區(qū)別。但以維珍銀河公司實(shí)踐為例，“太空船2號(hào)”飛行全程共2.5小時(shí)，大部分時(shí)間是在100公里以下的空氣空間，在110公里以上的時(shí)間十分短暫，分離后以火箭為動(dòng)力的飛行只是亞軌道飛行中的一個(gè)短暫階段，以此將亞軌道飛行整體歸類為外空活動(dòng)，并不合適。而將亞軌道飛行整體歸類為航空活動(dòng)，就忽視了運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離后火箭為動(dòng)力的飛行階段，也有欠妥之處。
因此，筆者認(rèn)為，可以將亞軌道飛行過(guò)程以運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)的分離時(shí)間為結(jié)點(diǎn)分為兩個(gè)階段，分離前的飛行階段按航空活動(dòng)對(duì)待，分離后的飛行階段按外空活動(dòng)對(duì)待。
三、亞軌道旅游活動(dòng)中的具體法律適用
（一）亞軌道運(yùn)輸工具的法律地位
關(guān)于亞軌道旅游活動(dòng)，尤其是在海平面以上80-110公里區(qū)域內(nèi)的飛行活動(dòng)，具體適用航空法還是外空法，可以通過(guò)分析亞軌道飛行器的法律地位加以具體明確。雙級(jí)式亞軌道旅游運(yùn)輸工具的兩個(gè)組成部分，即運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)的法律地位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行區(qū)分。
1.運(yùn)載機(jī)的法律地位。根據(jù)《芝加哥公約》（《國(guó)際民用航空公約》）附件的規(guī)定，航空器是指大氣層中靠空氣反作用力作支撐的任何機(jī)器。運(yùn)載機(jī)屬于“航空器”，而無(wú)論與軌道機(jī)分離與否，因其不涉及火箭動(dòng)力問(wèn)題，并滿足航空器定義的各種因素，所以應(yīng)將運(yùn)載機(jī)納入航空法的適用范圍，在登記、適航證、駕駛員執(zhí)照的頒發(fā)和操作要求等方面均適用《芝加哥公約》的規(guī)定。
2.軌道機(jī)的法律地位。與運(yùn)載機(jī)相比，軌道機(jī)的法律地位界定則比較復(fù)雜。軌道機(jī)與運(yùn)載機(jī)分離前的階段，軌道機(jī)應(yīng)與運(yùn)載機(jī)視為一個(gè)運(yùn)輸工具整體，或者說(shuō)軌道機(jī)是運(yùn)載機(jī)的一部分，屬于航空器。而分離后，以火箭推動(dòng)力繼續(xù)上升飛行的活動(dòng)，可以看做是從與運(yùn)載機(jī)分離的空氣空間的高度上進(jìn)行的軌道機(jī)發(fā)射行為。雖然《外空條約》對(duì)“外空物體”沒(méi)有明確的規(guī)定，但通常“外空物體”是被發(fā)射或意圖發(fā)射到外層空間的物體，這又涉及到了前面討論的關(guān)于空氣空間與外層空間的劃界問(wèn)題，尤其在亞軌道飛行的第二階段，軌道機(jī)在與運(yùn)載機(jī)分離后，上升到了海平面以上80―110公里的爭(zhēng)議區(qū)域內(nèi)。對(duì)此區(qū)域內(nèi)軌道機(jī)的法律地位的界定問(wèn)題上，軌道機(jī)的飛行目的是決定性的因素，為使旅客感受失重，軌道機(jī)是以離開(kāi)“空氣空間”到達(dá)“外層空間”為目的而繼續(xù)飛行的，雖然客觀上其可能只是剛剛到達(dá)界線邊緣，但是綜合考慮此階段飛行中軌道機(jī)的動(dòng)力形式與飛行目的，應(yīng)將與運(yùn)載機(jī)分離后的軌道機(jī)界定為“外空物體”。雖然，軌道機(jī)隨后返回地面是借助空氣動(dòng)力，但是僅以此將其界定為“航空器”的做法，并不合適。
（二） 亞軌道旅游活動(dòng)中的許可和登記制度
1.亞軌道旅游中的許可制度。運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)相互分離之前可以看做一個(gè)“航空器”整體，無(wú)論是適用國(guó)際航空法還是國(guó)內(nèi)航空法的規(guī)定，航空器都需要國(guó)家的授權(quán)許可，方可運(yùn)營(yíng)。目前，國(guó)際及國(guó)內(nèi)航空法對(duì)航空器的許可制度已經(jīng)做出了全面、詳細(xì)的規(guī)定，這些規(guī)定可以適用于分離前的整個(gè)亞軌道運(yùn)輸工具。
軌道機(jī)與運(yùn)載機(jī)分離后，軌道機(jī)的許可制度應(yīng)依據(jù)外空法。目前，國(guó)際外空法對(duì)空間飛行包括太空游客的授權(quán)沒(méi)有具體規(guī)定，大多數(shù)國(guó)家國(guó)內(nèi)外空立法也是如此。據(jù)《外空條約》第6條規(guī)定，各締約國(guó)有義務(wù)授權(quán)并不斷監(jiān)督其國(guó)家外空活動(dòng)。各國(guó)應(yīng)將此義務(wù)在其國(guó)內(nèi)外空立法中予以體現(xiàn)，為本國(guó)外空私人活動(dòng)設(shè)立許可制度，包括對(duì)軌道機(jī)的認(rèn)證。目前，澳大利亞、歐洲、德國(guó)、俄羅斯和美國(guó)的國(guó)內(nèi)外空立法中均有這樣的制度規(guī)定。美國(guó)是這一制度進(jìn)行國(guó)內(nèi)立法的典范，其已經(jīng)為許可制度建立了一個(gè)相當(dāng)完善的法律框架，具體規(guī)定在1998年《商業(yè)外空發(fā)射法案》、2004年《商業(yè)外空發(fā)射修正法案》及2005年《帶飛行機(jī)組的商業(yè)亞軌道反復(fù)使用的發(fā)射運(yùn)載工具的運(yùn)行指導(dǎo)方針草案》和《攜帶太空飛行參與者的商業(yè)亞軌道反復(fù)使用的發(fā)射運(yùn)載工具的運(yùn)行指導(dǎo)方針草案》①中。美國(guó)國(guó)內(nèi)立法的相關(guān)規(guī)定，尤其是其提出的某些最低要求，確立的信息告知義務(wù)，以及培訓(xùn)和保障措施尤其重要，可為各國(guó)國(guó)內(nèi)立法所借鑒。
2.亞軌道運(yùn)輸工具的登記問(wèn)題。國(guó)家法律制度能夠適用于航空器或空間物體取決于該航空器或空間物體登記，登記對(duì)一國(guó)得以行使管轄權(quán)和控制來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。軌道機(jī)在與運(yùn)載機(jī)分離前，應(yīng)當(dāng)看成是運(yùn)載機(jī)的一部分，與運(yùn)載機(jī)一并登記。《芝加哥公約》第17條至第21條及附件7對(duì)航空器的登記進(jìn)行了全面和詳細(xì)的規(guī)定。
與運(yùn)載機(jī)分離后，軌道機(jī)作為“空間物體”，根據(jù)《登記公約》第2條的規(guī)定進(jìn)行登記，當(dāng)有多個(gè)發(fā)射國(guó)時(shí)，各國(guó)應(yīng)共同決定由哪一國(guó)對(duì)軌道機(jī)進(jìn)行登記。可以將運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)相互分離之時(shí)，即軌道機(jī)脫離運(yùn)載機(jī)并以火箭動(dòng)力繼續(xù)飛行的時(shí)刻作為“發(fā)射”的時(shí)刻，此時(shí)開(kāi)始才將軌道機(jī)的登記視為空間物體登記，避免了可能因雙重登記而產(chǎn)生管轄沖突的情形。自分離時(shí)起，航空器（分離前的運(yùn)載機(jī)）登記國(guó)成為軌道機(jī)的“發(fā)射國(guó)”。根據(jù)《外空條約》第8條的規(guī)定，此登記國(guó)對(duì)軌道機(jī)及其所載人員保有管轄權(quán)和控制權(quán)。
（三）亞軌道旅游活動(dòng)中損害賠償責(zé)任的認(rèn)定
責(zé)任事項(xiàng)是亞軌道旅游經(jīng)營(yíng)者最為關(guān)心的問(wèn)題，他們需要以此評(píng)估潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)。在責(zé)任方面，亞軌道空間游客是自愿冒險(xiǎn)參與亞軌道飛行，他們與亞軌道空間飛行的組織者和承運(yùn)人之間形成合同關(guān)系，而第三者本身并未參與亞軌道飛行活動(dòng)。因此，乘客責(zé)任與“第三者責(zé)任”必須加以區(qū)別。
1.乘客責(zé)任。對(duì)乘客的責(zé)任是亞軌道旅游中頗受關(guān)注的問(wèn)題。航空器中發(fā)生損害的乘客賠償責(zé)任問(wèn)題，適用《蒙特利爾公約》。公約第21條規(guī)定：不管有無(wú)過(guò)錯(cuò)，承運(yùn)人必須對(duì)乘客的人身傷亡承擔(dān)賠償10萬(wàn)特別提款權(quán)，承運(yùn)人不得免除或者限制其責(zé)任。如果乘客的人身傷亡是由承運(yùn)人的過(guò)錯(cuò)造成的，則承運(yùn)人承擔(dān)的責(zé)任無(wú)限制。但10萬(wàn)提款權(quán)以上的賠償責(zé)任在下述情況下可以免除：損失不是由于承運(yùn)人或者其受雇人、人的過(guò)失或者其他不當(dāng)行為、不作為造成的；損失完全是由第三人的過(guò)失或者其他不當(dāng)作為、不作為造成的。
運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離后，乘客責(zé)任應(yīng)適用外層空間法。已有的《責(zé)任公約》第1條規(guī)定了由發(fā)射國(guó)承擔(dān)責(zé)任，第2條和第3條分別規(guī)定了絕對(duì)責(zé)任和過(guò)失責(zé)任。但據(jù)《責(zé)任公約》第7條，乘客極有可能為“發(fā)射國(guó)國(guó)民”、“參加操作的外國(guó)國(guó)民”或是“被邀請(qǐng)參加外空活動(dòng)的人”而導(dǎo)致公約規(guī)定對(duì)其無(wú)法適用。另外，亞軌道旅游中亞軌道飛行的乘客是自愿并主動(dòng)參與到亞軌道飛行中，使自己處在一個(gè)較高風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下。在這種背景下，要求發(fā)射國(guó)對(duì)其空間物體造成損害而對(duì)乘客承擔(dān)絕對(duì)責(zé)任并不恰當(dāng)。
雖然乘客賠償責(zé)任問(wèn)題不能適用《責(zé)任公約》，但可依據(jù)相關(guān)國(guó)內(nèi)法予以確定，即乘客通過(guò)與亞軌道飛行組織者、承運(yùn)人之間的合同主張賠償責(zé)任，或依據(jù)國(guó)內(nèi)法律中關(guān)于侵權(quán)責(zé)任及刑事責(zé)任的規(guī)定主張賠償。
2.第三方責(zé)任。運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離前均適用航空法，此階段第三方責(zé)任可以適用1952年《羅馬公約》，1978年《蒙特利爾議定書(shū)》及2009年國(guó)際航空法外交會(huì)議上通過(guò)的《關(guān)于航空器對(duì)第三方造成損害的賠償?shù)墓s》和《關(guān)于因涉及航空器的非法干擾行為而導(dǎo)致對(duì)第三方造成損害的賠償?shù)墓s》中規(guī)定的運(yùn)營(yíng)人的“雙梯度責(zé)任”和“限額賠償責(zé)任”。
運(yùn)載機(jī)與軌道機(jī)分離后，適用《責(zé)任公約》第2條、第3條規(guī)定的“絕對(duì)責(zé)任”與“過(guò)失責(zé)任”。但值得注意的是，《責(zé)任公約》第7條規(guī)定“該公約不適用于對(duì)發(fā)射國(guó)國(guó)民造成的損害”，因此，發(fā)射國(guó)的國(guó)民只能依據(jù)國(guó)內(nèi)法獲得賠償。《責(zé)任公約》規(guī)定由發(fā)射國(guó)承擔(dān)責(zé)任，而非造成損害的個(gè)人或?qū)嶓w，所以如果國(guó)內(nèi)法有相關(guān)規(guī)定，發(fā)射國(guó)承擔(dān)責(zé)任后，可以向其本國(guó)造成損害的個(gè)人或?qū)嶓w進(jìn)行追償。
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中圖分類號(hào)：TG 146.21文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B
0引言
整體壁板是由整塊板坯制成的整體結(jié)構(gòu)承力件，是一種將傳統(tǒng)壁板結(jié)構(gòu)中的蒙皮、長(zhǎng)桁、加強(qiáng)筋等結(jié)構(gòu)元件制成一個(gè)整體的結(jié)構(gòu)件.因此，相對(duì)于裝配式鉚接結(jié)構(gòu)或焊接結(jié)構(gòu)壁板，整體壁板可以降低連接和裝配的時(shí)間與勞動(dòng)強(qiáng)度，還可以實(shí)現(xiàn)零件的等強(qiáng)度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)結(jié)構(gòu)強(qiáng)度，提高結(jié)構(gòu)效率并減輕結(jié)構(gòu)質(zhì)量，密封可靠性高，載重量增加，被大量應(yīng)用于航空、航天、軌道交通等領(lǐng)域[1-2].但是它的蒙皮、長(zhǎng)桁與加強(qiáng)筋為一整體，結(jié)構(gòu)形狀比較復(fù)雜，與鉚接壁板相比，由于筋條參與變形，導(dǎo)致其加工制造工藝復(fù)雜，生產(chǎn)周期長(zhǎng)，生產(chǎn)成本高[3-4].目前，大型整體壁板的制造技術(shù)水平已經(jīng)成為衡量世界各國(guó)航空航天技術(shù)水平的重要標(biāo)志之一.為提高整體壁板的成型性能，獲得高幾何精度與質(zhì)量的整體壁板，眾多科研人員提出很多成型工藝，包括滾彎成型、壓彎成型、噴丸成型、爆炸成型、蠕變時(shí)效成型和激光成型等[5-13].其中，滾彎成型是應(yīng)用較早的一種成型工藝，它的優(yōu)點(diǎn)是生產(chǎn)效率高、設(shè)備簡(jiǎn)單、方法靈活、適合批量生產(chǎn)等；作為一種連續(xù)局部塑性成型工藝，加工制造整體壁板時(shí)，首先將大型厚蒙皮壁板進(jìn)行彎曲成型，然后再將彎曲的厚蒙皮壁板采用化學(xué)銑削法制備出整體壁板.采用滾彎成型工藝直接彎曲成型整體壁板，國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道極少.有專家對(duì)整體壁板的滾彎成型工藝進(jìn)行過(guò)試驗(yàn)研究，但沒(méi)有分析填料對(duì)壁板變形均勻性的影響[14].本文建立鋁合金整體壁板的三維填充滾彎成型工藝有限元模型，分析填料和工藝參數(shù)對(duì)整體壁板等效應(yīng)力、剪切應(yīng)力、等效應(yīng)變和回彈等的變化規(guī)律，分析填料對(duì)提高整體壁板滾彎成型變形均勻性的作用機(jī)制.
1有限元模擬
1.1材料性能
由圖4可知，滾彎成型是個(gè)連續(xù)的局部塑性成型，彎曲成型過(guò)程中壁板與3個(gè)輥輪均為線接觸，壁板最終曲率的獲得是線接觸局部塑性成型的累積.當(dāng)上輥壓下結(jié)束時(shí)，壁板受力區(qū)域包括壁板與2個(gè)下輥接觸的部位，壁板大部分區(qū)域不受力，該過(guò)程為單一壓彎過(guò)程.隨著下輥的旋轉(zhuǎn)，壁板與2個(gè)下輥的摩擦力驅(qū)動(dòng)其連續(xù)運(yùn)動(dòng)，受力區(qū)域增大，該過(guò)程為連續(xù)壓彎過(guò)程.至下輥旋轉(zhuǎn)結(jié)束，壁板變形區(qū)域達(dá)到最大，此時(shí)壁板的2個(gè)端部不受力，形狀沒(méi)有發(fā)生變化，其他部位均發(fā)生變形，形狀得到改變.此后，上輥返回初始位置，壁板回彈.
由圖6可知，無(wú)填料壁板剪切應(yīng)力分布極不均勻，其值較大且分布區(qū)域廣，主要分布在筋條交接處以及筋條與蒙皮連接處.由于壁板結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，這些區(qū)域厚度分布不均，容易引起應(yīng)力集中，導(dǎo)致壁板在這些區(qū)域產(chǎn)生開(kāi)裂、扭曲等缺陷.有填料壁板的剪切應(yīng)力分布區(qū)域減小，且應(yīng)力值降低.剪切應(yīng)力的這種變化是由于在滾彎成型過(guò)程中填料的填充相當(dāng)于增加蒙皮的厚度，降低壁板筋條和蒙皮的厚度差值，減緩筋條和蒙皮的剪切應(yīng)力差值，并減小剪切應(yīng)力的分布范圍，因此降低筋條交接處以及筋條與蒙皮連接處產(chǎn)生的應(yīng)力集中，確保筋條變形過(guò)程中不產(chǎn)生開(kāi)裂、扭曲等缺陷.
2.2填料和工藝參數(shù)對(duì)等效塑性應(yīng)變的影響
整體壁板滾彎過(guò)程中不同時(shí)刻壁板應(yīng)變見(jiàn)圖7.圖中4個(gè)子圖分別為上輥壓下結(jié)束、下輥旋轉(zhuǎn)過(guò)程、下輥旋轉(zhuǎn)結(jié)束和壁板回彈結(jié)束4個(gè)狀態(tài)時(shí)的應(yīng)變分布.可知，當(dāng)上輥壓下結(jié)束時(shí)，壁板變形區(qū)域只包括壁板與2個(gè)下輥接觸的部位，壁板大部分區(qū)域不產(chǎn)生塑性變形，最大塑性應(yīng)變?yōu)?.007.隨著下輥的旋轉(zhuǎn)，壁板的變形區(qū)域增大，直至下輥旋轉(zhuǎn)結(jié)束時(shí)，壁板的塑性變形區(qū)域達(dá)到最大，此時(shí)壁板的2個(gè)端部不受力，形狀沒(méi)有發(fā)生變化，其他部位均發(fā)生變形，形狀得到改變.此后，上輥返回初始位置，壁板回彈.
圖8（a）和8（b）分別為無(wú)填料時(shí)筋條和蒙皮表面的等效塑性應(yīng)變，圖8（c）和8（d）分別為有填料時(shí)筋條和蒙皮表面的等效塑性應(yīng)變.可知，無(wú)填料壁板等效塑性應(yīng)變差異很大，縱向筋條的等效塑性應(yīng)變最大.蒙皮的等效塑性應(yīng)變分布不均勻，對(duì)應(yīng)于筋條的部位等效塑性應(yīng)變最大，其值為0.011；對(duì)應(yīng)于型腔的部位等效塑性應(yīng)變很小，其值為0.002.導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因是壁板的結(jié)構(gòu)，滾彎成型中筋條直接受上輥?zhàn)饔枚冃危苄詰?yīng)變最大，對(duì)應(yīng)于型腔部位的蒙皮不直接受上輥?zhàn)饔昧Γ虼怂苄詰?yīng)變小，彈性應(yīng)變大.塑性應(yīng)變的不均勻?qū)е卤诎鍧L彎成型后幾何精度較差.有填料壁板蒙皮表面的等效塑性應(yīng)變差異減小，大部分塑性應(yīng)變?yōu)?.007，是因?yàn)樘盍细淖兞吮诎宓氖芰顟B(tài)，使壁板蒙皮應(yīng)力增大，從而導(dǎo)致塑性應(yīng)變的增加且分布更均勻，最終提高壁板滾彎成型之后的幾何精度.
上輥壓下量40 mm時(shí)壁板縱向和橫向等效塑性應(yīng)變分布規(guī)律分布見(jiàn)圖9.
由圖9可知，壁板縱向等效塑性應(yīng)變的分布特征為：兩端塑性應(yīng)變?yōu)?，中間變形區(qū)域塑性應(yīng)變呈周期性分布特征，對(duì)應(yīng)于筋條的部位塑性應(yīng)變較大，對(duì)應(yīng)于型腔的部位塑性應(yīng)變較小，這種分布特征與壁板結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng).有填料壁板變形區(qū)塑性應(yīng)變分布比無(wú)填料壁板塑性應(yīng)變更加均勻，且塑性應(yīng)變值更大，在0.006附近波動(dòng)；無(wú)填料時(shí)塑性應(yīng)變?cè)?.003附近波動(dòng).壁板橫向等效塑性應(yīng)變的分布特征是周期性的，對(duì)應(yīng)于筋條的部位塑性應(yīng)變較大，對(duì)應(yīng)于型腔的部位塑性應(yīng)變較小，外端塑性應(yīng)變最大.有填料壁板橫向塑性應(yīng)變的分布更加均勻，且其值大于無(wú)填料壁板.有填料時(shí)平均塑性應(yīng)變?yōu)?.006，外端塑性應(yīng)變?yōu)?.009；無(wú)填料時(shí)平均塑性應(yīng)變?yōu)?.003，外端塑性應(yīng)變?yōu)?.006.
2.3填料和工藝參數(shù)對(duì)壁板回彈的影響
有無(wú)填料填充整體壁板彎曲半徑隨壓下量的變化規(guī)律見(jiàn)圖10，可知，隨著壓下量的增大，彎曲半徑減小.相同壓下量時(shí)，有填料整體壁板的彎曲半徑大于無(wú)填料整體壁板的彎曲半徑.
由圖11可知，壁板彎曲半徑關(guān)于壁板幾何中心線呈對(duì)稱分布.相同壓下量時(shí)，填充填料整體壁板不同圓弧段的彎曲半徑分布均勻，表明填充填料的整體壁板變形更加均勻，獲得的成型件幾何精度高.相同壓下量時(shí)，未填充填料整體壁板不同圓弧段的彎曲半徑變化幅度較大，中間圓弧段的彎曲半徑較小，兩端圓弧段的彎曲半徑較大，是因?yàn)橹虚g圓弧段在多次滾彎成型過(guò)程中變形程度較大，且每道次壓下量上輥的壓下位置均位于壁板中間，因此滾彎成型后該段圓弧彎曲半徑較小.
整體壁板回彈前后回彈率與壓下量的關(guān)系曲線見(jiàn)圖12.回彈率等于回彈后彎曲半徑與回彈前彎曲半徑的差值除以回彈前彎曲半徑所得的值.由圖12可知，隨著壓下量的增大，回彈率減小.壓下量增大，整體壁板變形程度增加，塑性變形量增大，彎曲半徑減小，彈性變形量占總變形量的比例減小，因此回彈率減小.相同壓下量時(shí)，有填料整體壁板的回彈率小于無(wú)填料整體壁板的回彈率.填料的填充增大壁板的塑性變形量，導(dǎo)致其回彈率較小.
3結(jié)論
（1） 采用單元建模法建立整體壁板填料滾彎成型的三維彈塑性有限元模型，成功模擬整體壁板填料滾彎成型過(guò)程.（2）滾彎成型過(guò)程中，壁板縱向筋條的等效應(yīng)力最大，填料的填充使壁板等效應(yīng)力的均勻性增加，剪切應(yīng)力減小.（3）滾彎成型過(guò)程中，壁板縱向筋條的等效應(yīng)變最大；有填料滾彎時(shí)，壁板筋條和蒙皮的應(yīng)變均勻性增加；壁板縱向和橫向的應(yīng)變均大于無(wú)填料滾彎，且均勻性更好.（4）填料填充滾彎可改善壁板彎曲半徑的均勻性，提高彎曲件的幾何精度；隨著壓下量的增加，壁板回彈率減小，有填料整體壁板的回彈率小于無(wú)填料整體壁板的回彈率.
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關(guān)鍵詞：土地資源管理；“3S”技術(shù)；發(fā)展趨勢(shì)
長(zhǎng)期以來(lái)，落后的土地管理技術(shù)一直制約著我國(guó)土地管理工作的深入開(kāi)展，尤其是現(xiàn)勢(shì)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)信息的缺乏，阻礙了土地利用信息的及時(shí)變更和規(guī)劃方案的適時(shí)調(diào)整川。隨著土地資源管理信息化水平的不斷提升，土地資源管理對(duì)土地資料獲取、空間信息分析、土地利用動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、圖形圖像處理和數(shù)字制圖的要求也相應(yīng)提高。“3S”技術(shù)以其在空間信息獲取與管理方而的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，使土地資源管理數(shù)字化、信息化、可視化、智能化的實(shí)現(xiàn)成為可能。本文對(duì)“3S”技術(shù)在土地資源管理中的應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)其應(yīng)用前景與發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行展望。
一、“3S”技術(shù)
“3S”技術(shù)即指遙感技術(shù)（RS）、地理信息系統(tǒng)技術(shù)（GIS）和全球定位系統(tǒng)技術(shù)（GPS），是目前對(duì)地觀測(cè)系統(tǒng)中空間信息獲取、存貯、管理、更新、分析和應(yīng)用的三大支撐技術(shù)。隨著現(xiàn)代科技的不斷發(fā)展，三者以其不同的技術(shù)特點(diǎn)和功能互補(bǔ)，在實(shí)際應(yīng)用中的結(jié)合日趨緊密。GPS主要用于實(shí)時(shí)、快速提供目標(biāo)的定向定位信息；RS用于實(shí)時(shí)或準(zhǔn)實(shí)時(shí)地提供目標(biāo)及其環(huán)境信息，以發(fā)現(xiàn)地球表面的各種變化，及時(shí)更新GIS數(shù)據(jù)庫(kù)；GIS集成系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái)，可對(duì)多源時(shí)空數(shù)據(jù)進(jìn)行C合處理、動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)、集成管理和分析決策，形成一個(gè)完整的閉環(huán)控制系統(tǒng)。
（一）遙感探測(cè)技術(shù)
遙感即在不直接接觸的情況下，對(duì)目標(biāo)或自然現(xiàn)象進(jìn)行遠(yuǎn)距離感知的一種探測(cè)技術(shù)，是指在高空和外層空間的各種平臺(tái)土，運(yùn)用攝影儀、掃描儀和雷達(dá)等傳感器獲取地表信息，通過(guò)數(shù)據(jù)傳輸、處理，研究地面物體形狀、大小、位置、性質(zhì)及其與環(huán)境相互關(guān)系的一門(mén)現(xiàn)代化技術(shù)科學(xué)。自20世紀(jì)60年入使用以來(lái)，遙感技術(shù)發(fā)展迅速，現(xiàn)己廣泛應(yīng)用于土地資源調(diào)查與規(guī)劃、自然災(zāi)害防治、氣象觀測(cè)預(yù)報(bào)、農(nóng)作物估產(chǎn)、環(huán)境動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)等領(lǐng)域。近年來(lái)，傳感器技術(shù)、數(shù)據(jù)通信技術(shù)和航空航天技術(shù)的發(fā)展，為遙感由定性向定量、靜態(tài)向動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變創(chuàng)造了新的契機(jī)。
（二）地理信息系統(tǒng)
地理信息系統(tǒng)由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、地理數(shù)據(jù)和用戶組成，通過(guò)對(duì)地理數(shù)據(jù)的集成、存儲(chǔ)、檢索、操作和分析，生成并輸出各種地理信息，從而為土地利用、環(huán)境監(jiān)測(cè)、資源管理、交通運(yùn)輸、城市規(guī)劃、工程設(shè)計(jì)以及政府各部門(mén)行政管理提供決策服務(wù)。GIS由計(jì)算機(jī)硬件和系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、應(yīng)用人員和組織機(jī)構(gòu)等4個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。GIS不但能夠管理海量空間信息，供瀏覽、查詢，還可對(duì)其進(jìn)行空間分析，以探析空間實(shí)體間的相互關(guān)系，分析和處理一定區(qū)域內(nèi)分布的現(xiàn)象和過(guò)程，該技術(shù)正沿著衛(wèi)星系統(tǒng)性能改進(jìn)、接收機(jī)性能改進(jìn)和導(dǎo)航定位方法完善3個(gè)方向發(fā)展。
（三）全球定位系統(tǒng)
GPS是由地面控制系統(tǒng)、空間和用戶裝置等部分組成的空間衛(wèi)星導(dǎo)航定位系統(tǒng)。GPS具有全天候全球覆蓋、高精度、多用途、定位速度快、自動(dòng)化程度高、抗干擾性能好、保密性強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)效益高等特點(diǎn)。目前，GPS己經(jīng)成功地應(yīng)用于航空攝影測(cè)量、運(yùn)載工具導(dǎo)航和管制、地殼運(yùn)動(dòng)監(jiān)測(cè)、工程變形監(jiān)測(cè)和資源勘察等多個(gè)方面。
二、“3S”技術(shù)在土地資源管理中的應(yīng)用
（一）土地利用現(xiàn)狀調(diào)查
國(guó)外有關(guān)利用“3S”技術(shù)進(jìn)行土地利用現(xiàn)狀調(diào)查的研究主要集中在遙感影像分類、處理及信息提取等方面。我國(guó)依次經(jīng)歷了一次詳查、變更調(diào)查、更新調(diào)查（拋開(kāi)己有調(diào)查成果，重新開(kāi)展的土地資源調(diào)查）和第二次全國(guó)土地調(diào)查等多次全國(guó)范圍內(nèi)的土地利用現(xiàn)狀調(diào)查。我國(guó)學(xué)者對(duì)于“3S”技術(shù)在土地利用現(xiàn)狀調(diào)查中的應(yīng)用研究，應(yīng)用GIS進(jìn)行農(nóng)業(yè)土地利用適宜性評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)比適宜農(nóng)業(yè)土地利用區(qū)域和現(xiàn)實(shí)土地利用區(qū)域的空間分布差異，獲得農(nóng)業(yè)土地利用潛力區(qū)空間分布情況。
（二）土地利用動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)
土地利用動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，即將不同時(shí)相（至少兩個(gè)時(shí)相）的土地利用數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，從空間和數(shù)量分析其動(dòng)態(tài)變化特征和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。早期的土地利用研究以定性研究為主，20世紀(jì)70年代地球資源衛(wèi)星的發(fā)射成功獲取了遙感圖像多光譜與多時(shí)相數(shù)據(jù)，為土地利用變化的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和定量分析提供了基礎(chǔ)資料，極大地促進(jìn)了土地利用研究。土地利用動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)中，RS發(fā)現(xiàn)變化，GPS測(cè)量變化區(qū)域，UIS統(tǒng)一管理數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)外業(yè)調(diào)查方式相比，在時(shí)效性和準(zhǔn)確性方而具有明顯優(yōu)勢(shì)。
（三）土地利用總體規(guī)劃
20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著全球特別是發(fā)達(dá)國(guó)家人口-資源-環(huán)境-發(fā)展（PRED）問(wèn)題日益突出，西方國(guó)家對(duì)土地利用規(guī)劃研究的重視程度逐漸提高，并且在土地利用規(guī)劃中運(yùn)用“3S”技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、決策理論等理論方法，取得了顯著的成果。在計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)等數(shù)學(xué)方法的支持下，土地規(guī)劃研究實(shí)踐中復(fù)雜數(shù)學(xué)模型的建立和求解成為現(xiàn)實(shí)，土地規(guī)劃的定量化研究逐漸增強(qiáng)，土地規(guī)劃的科學(xué)性、工作效率和精確度得到提高。
（四）土地整理
土地整理是以保護(hù)耕地為主要特征的國(guó)土整治措施，是按照土地利用規(guī)劃或城市規(guī)劃所確定的目標(biāo)和用途，對(duì)土地利用狀況進(jìn)行調(diào)整改造、綜合整治，提高土地利用率和產(chǎn)出率，改善生產(chǎn)、生活條件和生態(tài)環(huán)境的過(guò)程。土地整理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，“3S”技術(shù)以其強(qiáng)大的功能和良好的適應(yīng)性為土地整理工作提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支撐。
三、展望
“3S”技術(shù)在土地利用現(xiàn)狀調(diào)查、土地利用動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、土地利用總體規(guī)劃和土地整理等土地資源管理領(lǐng)域當(dāng)中的應(yīng)用徹底改變了我國(guó)傳統(tǒng)的土地管理方法和模式，優(yōu)化和完善了我國(guó)當(dāng)前土地管理的方式和內(nèi)容。
一、高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易主要特征
1.貿(mào)易規(guī)模特征:占進(jìn)出口總額的比重較大。近年來(lái),北京市高新技術(shù)產(chǎn)品出口與進(jìn)口都取得了較快的增長(zhǎng)。2003―2008年,出口額從39.72億美元增長(zhǎng)到194.71億美元,年均增長(zhǎng)達(dá)到40.77%。進(jìn)口額則從115.98億美元增長(zhǎng)至249.07億美元,年均增長(zhǎng)達(dá)到16.92%。高新技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)成為北京主要的出口產(chǎn)品,近三年,占北京出口總額的比重一直保持在35%左右,但呈現(xiàn)略微下降的趨勢(shì)。占北京進(jìn)口總額的比重呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì),從2006年的17.7%下降到2008年的11.6%。
2.貿(mào)易差額特征:貿(mào)易逆差較明顯。近年來(lái),北京高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于出口額,這使得高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直為較大的逆差。這與全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易一直呈現(xiàn)順差且順差額快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)不一致。從全國(guó)來(lái)看,2004年順差額僅為40.2億美元,2008年已達(dá)到737億美元;而北京逆差幅度雖然有一定的縮減趨勢(shì),但2008年仍存在54.4億美元的貿(mào)易逆差,比2006年減少了19.4億美元。
3.貿(mào)易增速特征:增長(zhǎng)速度大幅降低。北京市高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口保持了較快的增長(zhǎng)速度,且出口增速顯著大于進(jìn)口。但是,2005年后,增長(zhǎng)速度出現(xiàn)了較大幅度的下滑。出口增長(zhǎng)率從2005年的67.4%直線下降至2007年的23.1%,2008年則更是低至13.9%。進(jìn)口增長(zhǎng)率則從2005年的27.1%下降至2008年的12.2%,且出現(xiàn)一定的波動(dòng)。這說(shuō)明不論是北京高新技術(shù)產(chǎn)品的出口還是進(jìn)口增長(zhǎng)速度都逐漸趨緩。
4.商品結(jié)構(gòu)特征:計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品居絕對(duì)主導(dǎo)地位。高新技術(shù)9個(gè)領(lǐng)域中產(chǎn)品出口規(guī)模與增速發(fā)展不均衡。其中,電子信息技術(shù)領(lǐng)域(包括計(jì)算機(jī)與通訊技術(shù)、電子技術(shù))是北京高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口的主要領(lǐng)域,二者合計(jì)出口占到了高新技術(shù)產(chǎn)品出口的90%左右。特別是計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品占據(jù)了絕對(duì)主導(dǎo)地位,2006―2008年占高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重分別為79.73%、81.36%和78.44%。其次為航空航天技術(shù)產(chǎn)品和生命科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品。其他領(lǐng)域產(chǎn)品出口份額較小。生命科學(xué)技術(shù)產(chǎn)品出口所占份額有一定的增長(zhǎng),從2006年的2.85%增長(zhǎng)至2008年的3.95%,而航天航空技術(shù)產(chǎn)品出口份額則一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì),從2003年的7.26%逐漸下降至2008年的3.09%。
5.貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)特征:外資企業(yè)占主要份額。從高新技術(shù)產(chǎn)品出口的企業(yè)主體類型來(lái)看,中外合資、外商獨(dú)資企業(yè)在北京高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)了主導(dǎo)地位。其中合資企業(yè)出口額約占出口總額的76.2%,獨(dú)資企業(yè)出口占17.7%。且外資主要集中在電子、微電子、通信等行業(yè)。相比之下,內(nèi)資企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口額規(guī)模較小。近年來(lái)國(guó)有企業(yè)所占比重呈下降趨勢(shì),而集體企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)等其他類型企業(yè)的出口所占份額雖小但增長(zhǎng)速度較快。2000年私營(yíng)企業(yè)出口額幾乎為零,到2004年已迅速攀升至115.30百萬(wàn)美元。
6.貿(mào)易方式特征:加工貿(mào)易方式為主。北京高技術(shù)產(chǎn)品出口中,絕大多數(shù)是以加工貿(mào)易的方式進(jìn)行的,加工貿(mào)易出口額占高技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重達(dá)到85%以上。這說(shuō)明北京目前的高新技術(shù)產(chǎn)品出口仍是加工性質(zhì)的,即進(jìn)口零部件,特別是關(guān)鍵或核心部件,加工組裝后再面向歐盟和美國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家出口,利用的仍是國(guó)內(nèi)相對(duì)便宜的勞動(dòng)力。
二、原因分析
北京市出臺(tái)的一系列鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的政策推動(dòng)了高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,高新技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力從整體上出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)的、有效的提升。但北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)距國(guó)際先進(jìn)水平還存在一定的距離,對(duì)外貿(mào)易仍存在較多問(wèn)題,究其原因,主要集中在以下幾個(gè)方面:
首先,北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍較弱。一地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員數(shù)以及專利申請(qǐng)數(shù)等指標(biāo)能夠反映該地區(qū)所擁有的科技資源比較優(yōu)勢(shì)。2007年北京R&D人員全時(shí)當(dāng)量為204668人年,占全國(guó)的23.9%,科技活動(dòng)人員45.01萬(wàn),占全國(guó)總數(shù)的近10%,受理發(fā)明專利數(shù)31680,占全國(guó)的87.8%。可以看出北京所擁有的科技資源優(yōu)勢(shì)明顯。R&D/GDP值能夠反映一地區(qū)R&D強(qiáng)度,2006年、2007年北京R&D/GNP為5.51%和5.64%,而同期全國(guó)的這一數(shù)值為0.77%和0.85%,2003年美國(guó)R&D/GDP的值為2.6,日本為3.15,北京的R&D強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)水平,甚至高于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。北京雖然擁有很高的科技資源優(yōu)勢(shì),但其高新技術(shù)產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力卻較弱。通常可以用貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(Trade Competition Index)即TC指數(shù)來(lái)衡量某行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,即某行業(yè)的貿(mào)易差額與該行業(yè)貿(mào)易總額的比值。TC指數(shù)取值范圍為(-1,1)。當(dāng)TC>0時(shí),說(shuō)明i國(guó)(地區(qū))第j種商品比較優(yōu)勢(shì)大,且越接近1,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng);當(dāng)TC
其次,外資高技術(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)有限,且限制了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)提升。北京高新技術(shù)產(chǎn)品的出口主體為外資企業(yè),且主要采取加工貿(mào)易方式。這種大規(guī)模進(jìn)口核心部件和資本品,再大規(guī)模出口最終產(chǎn)品的貿(mào)易方式,會(huì)限制國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā),使國(guó)內(nèi)企業(yè)被鎖定在微笑曲線利潤(rùn)最低的階段,可能造成產(chǎn)業(yè)自主開(kāi)發(fā)能力萎縮或被排斥,技術(shù)依賴傾向增強(qiáng)。跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移的大多仍是高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)中附加值較低的加工組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié),而將附加值高的設(shè)計(jì)、研發(fā)、營(yíng)銷等環(huán)節(jié)留在發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部,因此,我國(guó)所獲得的利益相對(duì)較少。而且,外資企業(yè)的配套主要是在外資企業(yè)間進(jìn)行,人員流動(dòng)也主要發(fā)生在外資企業(yè)之間,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢效應(yīng)有很大的局限性。據(jù)北京技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室的統(tǒng)計(jì)研究,跨國(guó)公司在京研發(fā)機(jī)構(gòu)輸出技術(shù)流向呈現(xiàn)“一九”格局,近九成流向國(guó)外公司總部。2001―2006年,輸出技術(shù)合同成交額中,流向國(guó)外技術(shù)合同成交額90.05億元,占總數(shù)的88.32%;流向國(guó)內(nèi)技術(shù)合同成交額11.91億元,僅占總數(shù)的11.68%;而且這些有限的技術(shù)轉(zhuǎn)移也都是成熟性技術(shù),而不是最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。
再次,缺乏自主品牌與國(guó)際營(yíng)銷渠道。目前,北京許多高技術(shù)企業(yè)仍停留在承接白牌、貼牌、定牌(OEM)業(yè)務(wù)上,絕大多數(shù)企業(yè)缺乏自主品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)。加工貿(mào)易方式使得企業(yè)缺乏對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的了解及自主營(yíng)銷渠道。外資企業(yè)通常將營(yíng)銷環(huán)節(jié)牢牢掌握在手中,造成國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品銷售嚴(yán)重依賴外商,只能賺取少量的加工費(fèi),利潤(rùn)與發(fā)展空間有限。部分內(nèi)資企業(yè)雖然開(kāi)始出口自主品牌產(chǎn)品,但由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),品牌附加值偏低,出口效益并沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的提高。
最后,中小科技型企業(yè)對(duì)外貿(mào)易面臨融資難等問(wèn)題,限制了其發(fā)展速度。截止2008年5月底北京經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)共計(jì)22563家,其中絕大多數(shù)為中小型的高技術(shù)企業(yè)。企業(yè)規(guī)模決定了這些中小企業(yè)很難通過(guò)直接融資(發(fā)行股票、債券)解決資金問(wèn)題,其資金來(lái)源主要依靠自有資金以及借助銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的間接融資。數(shù)據(jù)顯示:北京高新技術(shù)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金約占95%,從金融機(jī)構(gòu)的貸款占約1%,而從全國(guó)來(lái)看,這一比例分別為85%和8%左右,說(shuō)明北京中小高新技術(shù)企業(yè)沒(méi)有從金融機(jī)構(gòu)得到充足的資金支持、開(kāi)發(fā)利用金融資源的能力滯后。此外,由于我國(guó)擔(dān)保制度剛剛起步,擔(dān)保機(jī)構(gòu)少、擔(dān)保基金小,政府擔(dān)保或商業(yè)擔(dān)保均無(wú)法滿足廣大中小企業(yè)的需求。以上因素造成了北京中小科技企業(yè)缺乏進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模、發(fā)展國(guó)際業(yè)務(wù)的資金。1999年國(guó)家“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”正式啟動(dòng)。北京市也實(shí)行了“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金”制度。但是,由于北京中小高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量眾多,導(dǎo)致均攤到每家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基金資金量非常有限。1999-2007年,北京累計(jì)有1304家中小科技型企業(yè)獲得了基金支持,累計(jì)金額87549萬(wàn)元,居全國(guó)首位。但僅以2006年為例,平均每個(gè)企業(yè)獲得的資金只有3.2萬(wàn)元,遠(yuǎn)低于全國(guó)水平14.68萬(wàn)以及上海的25.66萬(wàn)3,這說(shuō)明北京中小高新技術(shù)企業(yè)在實(shí)際獲取政府支持時(shí)處于明顯劣勢(shì)。
三、促進(jìn)北京高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策建議
1.提升自主創(chuàng)新能力與科技實(shí)力。高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的根本點(diǎn)在于技術(shù)優(yōu)勢(shì),不具有核心技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上是沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的。因此,首先,政府應(yīng)制定一系列的政策措施,為高新技術(shù)企業(yè)的迅速成長(zhǎng)創(chuàng)造適宜的土壤。包括對(duì)新辦高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收、財(cái)政優(yōu)惠,鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā),按企業(yè)當(dāng)年銷售額的百分比提取技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用,提高研發(fā)投入與產(chǎn)出效率;其次,鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)密切跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展前沿,大膽進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,確立一批主導(dǎo)項(xiàng)目,特別是加強(qiáng)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā),提高高新技術(shù)產(chǎn)品的科技含量和附加值,在國(guó)際市場(chǎng)上形成自身的技術(shù)特色和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外,鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)人力資本的投資,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)。同時(shí),注意引進(jìn)高水平科技與管理人員,使企業(yè)員工的總體知識(shí)和技能水平滿足高新技術(shù)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要;再次,由于高新技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代速度快,市場(chǎng)需求也在不斷地發(fā)生變化,如果產(chǎn)品的升級(jí)換代跟不上市場(chǎng)需求的變化,產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)就會(huì)喪失,最終會(huì)被市場(chǎng)淘汰。因此,高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易企業(yè)必須密切關(guān)注國(guó)際市場(chǎng)情況,及時(shí)收集相關(guān)信息,不斷對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)、升級(jí)和調(diào)整,及時(shí)提供滿足市場(chǎng)需要的產(chǎn)品。尤為重要的是將技術(shù)的引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合。與國(guó)外一些企業(yè)相比,國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與消化吸收還存在嚴(yán)重脫節(jié)。2002年,我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入之比僅為1∶0.08。企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步不能單純依賴技術(shù)的引進(jìn),更應(yīng)注重技術(shù)的消化和吸收,并在此基礎(chǔ)上形成企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新,從而實(shí)現(xiàn)“落后―引進(jìn)―消化―吸收―創(chuàng)新”的良性循環(huán),消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)并使之轉(zhuǎn)化為自主的知識(shí)資產(chǎn),建立自主開(kāi)發(fā)平臺(tái),真正形成自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
2.優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整要以構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)鏈條為核心,圍繞某一產(chǎn)業(yè)培育產(chǎn)業(yè)群,在實(shí)行梯度發(fā)展的同時(shí),以大中型骨干企業(yè)為核心,提升行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。一方面,重點(diǎn)發(fā)展和扶持計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)這樣具有比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)行業(yè),加大研發(fā)投入,使其成為帶動(dòng)整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)頭軍;另一方面,也要逐步調(diào)整北京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)過(guò)于集中于電子信息技術(shù)領(lǐng)域的狀況,引導(dǎo)投資向具有一定比較優(yōu)勢(shì)的生命科學(xué)技術(shù)、航空航天等領(lǐng)域發(fā)展,積極培育新的出口增長(zhǎng)點(diǎn),分散出口競(jìng)爭(zhēng),打造出北京特有的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。如推動(dòng)新一代通信產(chǎn)品、新型顯示器、集成電路、程控交換機(jī)等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí);出臺(tái)促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)品出口的政策措施,建設(shè)醫(yī)藥出口基地,重點(diǎn)支持中藥、生物制藥、醫(yī)療器械出口;鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展軟件外包業(yè)務(wù)等等。
關(guān)鍵詞：資訊經(jīng)濟(jì)；新經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)業(yè)
資訊經(jīng)濟(jì)又稱信息經(jīng)濟(jì)、IT經(jīng)濟(jì)。所謂資訊經(jīng)濟(jì)，是以信息技術(shù)等高新科技為物質(zhì)基礎(chǔ)的、信息產(chǎn)業(yè)起主導(dǎo)作用的，基于信息、知識(shí)、技術(shù)、智力為一體的新型經(jīng)濟(jì)。新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的21世紀(jì)是人類進(jìn)入信息化的世紀(jì)，一個(gè)科學(xué)文化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度交融的時(shí)代，人類社會(huì)正處在一個(gè)蓬勃發(fā)展的新的文明時(shí)代！
在資訊產(chǎn)業(yè)中既有競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)又有基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。對(duì)前者而言，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是天經(jīng)地義的事情，對(duì)后者而言，近幾年來(lái)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，適度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也是提高服務(wù)質(zhì)量、抑制價(jià)格上漲的有效手段。過(guò)去被認(rèn)為是“天然壟斷”的行業(yè)，由于技術(shù)變革和市場(chǎng)變遷，現(xiàn)在已開(kāi)始不同程度地加入到競(jìng)爭(zhēng)行列。所以，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)發(fā)展資訊產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)是絕對(duì)必要的。
新經(jīng)濟(jì)中的資訊產(chǎn)業(yè)與以往傳統(tǒng)信息產(chǎn)業(yè)不同，其應(yīng)用范圍更廣，技術(shù)要求更高，且對(duì)社會(huì)生產(chǎn)、生活產(chǎn)生了巨大的影響。資訊經(jīng)濟(jì)是以信息技術(shù)為發(fā)展力支撐的，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)是資訊產(chǎn)業(yè)的最核心部門(mén)，資訊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展是建立在計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)上的，它的每一次革命都將引起資訊產(chǎn)業(yè)中其他產(chǎn)業(yè)的巨大發(fā)展。計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)是信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期成長(zhǎng)最快的一個(gè)部門(mén)，它是伴隨著電子技術(shù)的發(fā)展而形成和發(fā)展起來(lái)的，是電子技術(shù)最直接的應(yīng)用和最集中的代表。
隨著人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。信息高科技是新經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)，信息產(chǎn)業(yè)的崛起是新經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的特征，信息高科技是新經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)，信息產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)不僅滿足了人類精神生活的需要，而且還對(duì)人類開(kāi)發(fā)物質(zhì)資源產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)力。信息產(chǎn)業(yè)已成為一個(gè)國(guó)家眾多產(chǎn)業(yè)中最有生命力的先導(dǎo)性技術(shù)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)人類進(jìn)入信息化社會(huì)以后，信息的地位將更顯重要，社會(huì)信息化、信息現(xiàn)代化成為新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的基本標(biāo)志。新經(jīng)濟(jì)是建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用基礎(chǔ)上的知識(shí)經(jīng)濟(jì)，其最突出的表現(xiàn)是信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，這就使以信息技術(shù)為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的資訊經(jīng)濟(jì)成為新經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。資訊經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的特征，不僅滿足了人類精神生活的需要，而且還對(duì)人類開(kāi)發(fā)物質(zhì)資源產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)力。它使生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，生產(chǎn)效率得到極大增長(zhǎng)，生產(chǎn)成本大大降低，產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高，而且使整個(gè)社會(huì)聯(lián)為一體，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
資訊經(jīng)濟(jì)已成為不可缺少的重要的開(kāi)發(fā)資源，憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的信息化和高科技化，并對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)方式進(jìn)行著破舊立新的根本變革，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供了新的生命力。資訊經(jīng)濟(jì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的歷史產(chǎn)物，減少了產(chǎn)品和勞務(wù)中的物質(zhì)消耗，提高了其中的智能和信息比重的經(jīng)濟(jì)，而物質(zhì)經(jīng)濟(jì)是工業(yè)化時(shí)代的經(jīng)濟(jì)，它以大規(guī)模使用和消耗原材料、資源和能源為基礎(chǔ)，特征是機(jī)械化。因而發(fā)展資訊經(jīng)濟(jì)需要更多的富有智慧的勞動(dòng)者和管理人才。一般地說(shuō)，資訊經(jīng)濟(jì)的概念總是根據(jù)信息和產(chǎn)業(yè)信息規(guī)模在整個(gè)新經(jīng)濟(jì)中的作用來(lái)確定的。在人類認(rèn)識(shí)和改造自然與社會(huì)的過(guò)程中，信息始終是溝通主觀與客觀的橋梁，資訊經(jīng)濟(jì)就是表現(xiàn)為信息與社會(huì)生產(chǎn)的聯(lián)系。
隨著人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，信息產(chǎn)業(yè)的崛起成為了新經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的特征，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。它的生產(chǎn)不僅滿足了人類精神生活的需要，而且還對(duì)人類開(kāi)發(fā)物質(zhì)資源產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)力，已大大超過(guò)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。信息產(chǎn)業(yè)已成為一個(gè)國(guó)家眾多產(chǎn)業(yè)中最有生命力的先導(dǎo)性技術(shù)產(chǎn)業(yè)，它是新經(jīng)濟(jì)形成和發(fā)展的先導(dǎo)和支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)人類社會(huì)的發(fā)展有著決定性的意義。當(dāng)代資訊產(chǎn)業(yè)之所以是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)性支柱產(chǎn)業(yè)，還在于它能推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造與創(chuàng)新。由信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)、航空航天技術(shù)、海洋開(kāi)發(fā)技術(shù)所形成的當(dāng)代高技術(shù)群以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，是在信息技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下發(fā)展起來(lái)的。因此，資訊經(jīng)濟(jì)確實(shí)是新經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊。
人類語(yǔ)言和文字的出現(xiàn)，為資訊產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)，而現(xiàn)代信息技術(shù)革命才促進(jìn)了資訊產(chǎn)業(yè)的真正崛起，也正是這一時(shí)期才提出了資訊產(chǎn)業(yè)這一概念。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)都是研究物質(zhì)、能量等內(nèi)容，而資訊經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是以信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)為前提的，信息技術(shù)是資訊經(jīng)濟(jì)的技術(shù)載體。因而，凡進(jìn)行信息收集、信息產(chǎn)品生產(chǎn)和傳遞、信息貯存的部門(mén)以及直接生產(chǎn)信息處理工具和信息物質(zhì)載體的部門(mén)均是信息產(chǎn)業(yè)家庭中的一員。
隨著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資訊產(chǎn)業(yè)的外延是不斷擴(kuò)大的。最早人們把計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、信息處理產(chǎn)業(yè)和信息媒介產(chǎn)業(yè)作為信息產(chǎn)業(yè)，后來(lái)人們又把信息傳播傳導(dǎo)業(yè)、信息流通業(yè)、知識(shí)生產(chǎn)業(yè)等擴(kuò)大成為信息產(chǎn)業(yè)。因此，資訊產(chǎn)業(yè)成為一個(gè)行業(yè)多、領(lǐng)域?qū)挕⑸婕懊鎻V的產(chǎn)業(yè)。
資訊產(chǎn)業(yè)是21世紀(jì)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展不僅關(guān)系到利潤(rùn)，而且關(guān)系到一國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)、政治乃至軍事中的能力和地位。當(dāng)然，我國(guó)的資訊產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離已大大縮小了。我們應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識(shí)到時(shí)代的規(guī)律，加速培育自己的資訊產(chǎn)業(yè)，發(fā)展資訊經(jīng)濟(jì)，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持健康快速增長(zhǎng)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
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［摘要］文章以2013年11月30日境內(nèi)IPO開(kāi)閘至2015年6月30日，在我國(guó)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的311家企業(yè)為樣本，研究了有無(wú)私募股權(quán)投資對(duì)企業(yè)股權(quán)集中度的影響。結(jié)果表明，私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在為企業(yè)提供資金支持，不僅使被投企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)變得多元化，而且可以降低企業(yè)的股權(quán)集中度。除此之外，在中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，私募股權(quán)投資的上市企業(yè)的股權(quán)集中度的影響顯著。
［關(guān)鍵詞］私募股權(quán);上市公司;股權(quán)集中度
1引言
股權(quán)結(jié)構(gòu)作為公司治理的基礎(chǔ)，有兩個(gè)維度或兩種度量方法，即股權(quán)所有者結(jié)構(gòu)和股權(quán)集中度。［1］私募股權(quán)投資(PrivateEquity，PE)通過(guò)向具有高成長(zhǎng)性的非上市企業(yè)進(jìn)行權(quán)益性投資，獲得其一定比例的股份，對(duì)股權(quán)所有者結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。顧寧和孫彥林［2］系統(tǒng)分析了中小企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)集征，PE機(jī)構(gòu)以入股的形式為企業(yè)提供資金支持，稀釋股權(quán)，達(dá)到股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的目的。還有學(xué)者指出，PE投資為企業(yè)發(fā)展提供資金支持的同時(shí)也為企業(yè)提供增值服務(wù)，主動(dòng)參與被投企業(yè)的管理。熊波和陳柳［3］通過(guò)定性分析指出，由于風(fēng)險(xiǎn)投資占高新技術(shù)企業(yè)相當(dāng)比例的股權(quán)，使得高新技術(shù)企業(yè)具有特殊的公司治理結(jié)構(gòu)。吳斌和黃明峰［4］以2008年深市中小板塊前十大股東中有風(fēng)險(xiǎn)投資持股的73家企業(yè)為研究樣本，實(shí)證分析指出風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的股權(quán)集中度與公司績(jī)效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。本文以2013年11月30日境內(nèi)IPO開(kāi)閘至今在我國(guó)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板311家上市企業(yè)為研究樣本，比較分析了我國(guó)不同板塊市場(chǎng)中私募股權(quán)投資對(duì)企業(yè)股權(quán)集中度的影響。
2樣本選擇與描述統(tǒng)計(jì)
2.1樣本選擇本文以2013年11月30日境內(nèi)IPO開(kāi)閘至2015年6月30日，在我國(guó)三個(gè)板塊市場(chǎng)上市的311家企業(yè)為樣本企業(yè)，其中包括119家滬市主板上市企業(yè)，65家深市中小板上市企業(yè)，127家深市創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)。整體樣本中有209家具有PE投資機(jī)構(gòu)的支持，占樣本總數(shù)的65.92%。本文對(duì)是否有PE投資支持的界定參照宋芳秀的做法，IPO招股說(shuō)明書(shū)中披露的前十大股東中含有“股權(quán)投資”“創(chuàng)投”等關(guān)鍵詞。上市企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)源于萬(wàn)德(Wind數(shù)據(jù)庫(kù))，與PE投資有關(guān)的數(shù)據(jù)是根據(jù)上市公司招股說(shuō)明書(shū)整理而得，且與Wind數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了交叉核對(duì)。2.2樣本企業(yè)特征比較分析表1顯示的是對(duì)于整體樣本的分析，有無(wú)PE投資支持企業(yè)股權(quán)集中度及其特征比較。可以看出，有PE投資的第一大股東持股比例比無(wú)PE投資的企業(yè)要低，PE投資能夠降低企業(yè)股權(quán)集中度。此外，有PE投資企業(yè)上市前的總股本、凈資產(chǎn)收益率和總資產(chǎn)收益率是低于無(wú)PE投資企業(yè)的，但是并不顯著;有PE投資企業(yè)上市前的每股收益和企業(yè)成立年數(shù)顯著低于無(wú)PE投資的企業(yè)。2.3有無(wú)PE投資與上市企業(yè)股權(quán)集中度均值、中位數(shù)的比較分析表2顯示的是在不同板塊市場(chǎng)有無(wú)PE投資與企業(yè)股權(quán)集中度均值和中位數(shù)的比較分析。數(shù)據(jù)顯示，在中小板和創(chuàng)業(yè)板中，PE投資企業(yè)的股權(quán)集中度的均值和中位數(shù)均顯著低于無(wú)PE投資的企業(yè)。主板中，PE投資企業(yè)的股權(quán)集中度的均值和中位數(shù)也低于無(wú)PE投資的企業(yè)，但差異并不顯著。
3實(shí)證檢驗(yàn)
3.1模型建立上文有無(wú)PE投資對(duì)股權(quán)集中度均值和中位數(shù)差異比較，并沒(méi)有考慮上市企業(yè)特征、行業(yè)差異，為了準(zhǔn)確地衡量有無(wú)PE投資對(duì)企業(yè)股權(quán)集中度的影響，本文選用可以充分反映股權(quán)集中度的“第一大股東持股比例”作為因變量，構(gòu)建如下回歸模型:Equityconcen=β0+β1PE+β2SME+β3GME+β4PE×SME+β5PE×GME+β6Ln(Tequity)+β7Firmage+β8Roa+Nature+Ind+ε其中，Equityconcen為因變量，表示企業(yè)股權(quán)集中度，用企業(yè)上市前第一大股東持股比例表示，PE代表有無(wú)PE投資的虛擬變量，有PE投資持股為1，否則為0;SME表示企業(yè)上市地點(diǎn)，企業(yè)上市地點(diǎn)是中小板市場(chǎng)為1，否則為0;GME表示企業(yè)上市地點(diǎn)，企業(yè)上市地點(diǎn)是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)為1，否則為0。其他可能影響因變量的指標(biāo)，綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)選取，包括企業(yè)自身特征、財(cái)務(wù)狀況(Demsetz和Lehn［5］、ThomsenSteen和TorbinPedersen［6］、McGuckin和Sang［7］、馮根福［8］)等:Ln(Tequity)代表企業(yè)規(guī)模，為企業(yè)上市前總股本的自然對(duì)數(shù);Firmage表示企業(yè)從成立到上市的時(shí)間年數(shù);Roa是上市前一年總資產(chǎn)報(bào)酬率，為凈利潤(rùn)與總資產(chǎn)的比率;Nature是代表企業(yè)性質(zhì)，如果企業(yè)為國(guó)有性質(zhì)則取1，否則取0;Ind為企業(yè)所在行業(yè)，按證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，如屬于高新技術(shù)行業(yè)(新能源、新材料、信息技術(shù)、航空航天技術(shù)等)為1，否則為0。3.2結(jié)果分析具體實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表3，所有回歸方程中，PE變量系數(shù)均為負(fù)數(shù)，這一結(jié)論與前文差異性檢驗(yàn)的結(jié)果一致。其中方程1和方程2列示的是基于樣本整體的回歸結(jié)果。方程1中僅包括企業(yè)性質(zhì)以及行業(yè)的控制變量，板塊虛擬變量和PE變量的交叉項(xiàng)，PE系數(shù)、PE與創(chuàng)業(yè)板板塊啞變量系數(shù)均不顯著，PE與中小板板塊啞變量在0.09的水平下顯著小于零。結(jié)果表明，有無(wú)PE投資企業(yè)的股權(quán)集中度差異來(lái)自中小板。在中小板中，有PE支持的企業(yè)股權(quán)集中度顯著小于無(wú)PE支持的企業(yè)，而在主板和創(chuàng)業(yè)板板塊，PE支持對(duì)股權(quán)集中度的作用并不顯著。方程2中加入了表示企業(yè)自身特征、財(cái)務(wù)狀況的控制變量，其結(jié)果與方程1類似，即有無(wú)PE所投資企業(yè)的股權(quán)集中度差異來(lái)自中小板。方程3(創(chuàng)業(yè)板)、方程4(中小板)和方程5(主板)中列示了分板塊的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，在中小板和創(chuàng)業(yè)板，有PE投資的企業(yè)，其股權(quán)集中度比較低。3.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)一般情況下，PE投資與被投資企業(yè)之間是存在內(nèi)生性關(guān)系的(Meggision和Weiss;Lee和Wahal)，PE投資機(jī)構(gòu)會(huì)按照它們的標(biāo)準(zhǔn)篩選被投資企業(yè)。為了消除自選擇的影響，以上回歸檢驗(yàn)中對(duì)行業(yè)、發(fā)行規(guī)模進(jìn)行了控制，而沒(méi)有采用配對(duì)樣本。此外，本文還選用Robust回歸方法進(jìn)行了估計(jì)。此外，本文還考察了PE投資對(duì)前兩大股東持股比例的影響。檢驗(yàn)結(jié)果與上文結(jié)果基本一致。
4結(jié)論
本文檢驗(yàn)了現(xiàn)階段PE投資對(duì)企業(yè)股權(quán)集中度所具有的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，PE投資可以造成股權(quán)集中度的降低。這可能是因?yàn)镻E投資機(jī)構(gòu)不僅可以為企業(yè)提供資金，使企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)更加多元化，還可以通過(guò)介入企業(yè)管理，缺乏管理經(jīng)驗(yàn)的控制人傾向于向具有職業(yè)化公司治理能力的PE投資讓渡部分股權(quán)，從而造成股權(quán)集中度的降低。本文還發(fā)現(xiàn)在不同板塊市場(chǎng)，PE投資對(duì)企業(yè)的股權(quán)集中度的影響并不相同。研究結(jié)果表明，在中小板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，有PE投資的企業(yè)股權(quán)集中度顯著低于無(wú)PE投資的企業(yè)。這與我國(guó)中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)多為中小規(guī)模企業(yè)的現(xiàn)狀相符，中小企業(yè)更加認(rèn)可PE投資作為職業(yè)化公司治理方面帶來(lái)的價(jià)值，其控股股東更愿意向PE投資機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因此PE投資對(duì)企業(yè)股權(quán)集中度的影響在中小板和創(chuàng)業(yè)板更加顯著。我國(guó)主板市場(chǎng)的上市企業(yè)成立時(shí)間長(zhǎng)、規(guī)模大，PE投資介入后其控制人對(duì)PE投資的認(rèn)可度并不高，PE投資參與企業(yè)治理時(shí)，控股股東不會(huì)選擇對(duì)其讓渡股權(quán)，因此PE投資對(duì)主板企業(yè)的股權(quán)集中度的影響不顯著。
作者：李正陽(yáng) 單位：北京工商大學(xué)
(一)專業(yè)結(jié)構(gòu)失衡
2013年，北京高等學(xué)校學(xué)歷繼續(xù)教育本科層次共計(jì)開(kāi)設(shè)163個(gè)專業(yè)，其中有在校生的計(jì)有159個(gè)專業(yè)(見(jiàn)圖一)，在校生共計(jì)為527327人。2013年，北京高等學(xué)校學(xué)歷繼續(xù)教育本科層次共開(kāi)設(shè)專業(yè)163個(gè)，有在校生的專業(yè)共計(jì)159個(gè)。其中工科50個(gè)，有在校生的共計(jì)49個(gè);理科10個(gè)，有在校生的共計(jì)9個(gè)。在校生規(guī)模前20位的本科專業(yè)分布。綜上可見(jiàn)，北京高等學(xué)校學(xué)歷繼續(xù)教育本科層次專業(yè)設(shè)置結(jié)構(gòu)有如下特征:1.專業(yè)設(shè)置學(xué)科間分布差異較大工學(xué)設(shè)置專業(yè)最多，共有59個(gè)。其次是管理學(xué)，共有26個(gè)，設(shè)置專業(yè)最少的歷史學(xué)，僅有2個(gè)專業(yè)。不同學(xué)科間專業(yè)設(shè)置數(shù)量差異較大。2.在校生學(xué)科間分布及專業(yè)分布差異突出總體來(lái)看，前20位的專業(yè)數(shù)占專業(yè)總數(shù)的12.58%，在校生數(shù)卻占本科層次總在校生數(shù)的78.26%;前10位的專業(yè)數(shù)占專業(yè)總數(shù)的6.29%，在校生數(shù)卻占本科層次總在校生數(shù)的61.21%。就單個(gè)專業(yè)來(lái)說(shuō)，在校生數(shù)最多的是會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，為70194人，占本科層次總在校生數(shù)的13.31%;其次為工商管理，在校生為68525人，是位居第三位的人力資源管理專業(yè)在校生數(shù)的2.6倍，后者在校生共計(jì)26360人。最少的為工學(xué)類的信息工程與管理學(xué)類的特許經(jīng)營(yíng)管理，僅各有1人。就學(xué)科間相比較而言，管理學(xué)專業(yè)設(shè)置數(shù)量不足工學(xué)的一半，但其在校生數(shù)卻是工學(xué)的2倍多，前者共計(jì)為227877人，而工學(xué)為112341人。目前，繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置顯現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題是學(xué)科間分布不均衡及熱門(mén)專業(yè)相對(duì)集中。就繼續(xù)教育的特殊性而言，其專業(yè)設(shè)置及人才培養(yǎng)目標(biāo)不僅要滿足勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)人才總量的要求，而且要在人才結(jié)構(gòu)上進(jìn)行合理規(guī)劃以實(shí)現(xiàn)各類人才的最優(yōu)化培養(yǎng)，與就業(yè)市場(chǎng)人才需求及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)達(dá)到動(dòng)態(tài)均衡。目前我國(guó)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)與貿(mào)易大國(guó)，但人才結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出。因此，繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置在層次結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)、布局結(jié)構(gòu)等方面需作出相應(yīng)的調(diào)整，這樣才能更好地保障繼續(xù)教育培養(yǎng)和輸送的人才與勞動(dòng)力市場(chǎng)的人才需求相匹配。
(二)專業(yè)設(shè)置與國(guó)家人才需求不符
按照國(guó)家人事部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，我國(guó)今后幾年內(nèi)急需人才主要有以下8大類:以電子技術(shù)、生物工程、航天技術(shù)、海洋利用、新能源新材料為代表的高新技術(shù)人才;信息技術(shù)人才;機(jī)電一體化專業(yè)技術(shù)人才;農(nóng)業(yè)科技人才;環(huán)境保護(hù)技術(shù)人才;生物工程研究與開(kāi)發(fā)人才;國(guó)際貿(mào)易人才;律師人才。在這些急需人才中，理工類人才占據(jù)了很大比例。以北航為例，北航繼續(xù)教育學(xué)院共開(kāi)設(shè)11個(gè)本科層次專業(yè)。
(三)專業(yè)設(shè)置沒(méi)有凸顯其學(xué)科優(yōu)勢(shì)
北京高校中不乏一些有自己的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和特色專業(yè)的優(yōu)秀大學(xué)，特別是其中一些大學(xué)本身就具有理工類優(yōu)勢(shì)，這些大學(xué)應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合市場(chǎng)需求，嘗試將優(yōu)勢(shì)學(xué)科、特色學(xué)科延伸到繼續(xù)教育中去，但目前的專業(yè)設(shè)置并沒(méi)有凸顯優(yōu)勢(shì)學(xué)科。由上表可見(jiàn)，北航繼續(xù)教育學(xué)院所設(shè)專業(yè)并沒(méi)有凸顯北航優(yōu)勢(shì)學(xué)科及特色專業(yè)，如飛行器設(shè)計(jì)專業(yè)和航空宇航科學(xué)與技術(shù)專業(yè)等。(四)專業(yè)設(shè)置趨同專業(yè)設(shè)置趨同主要表現(xiàn)在設(shè)置相同專業(yè)的學(xué)校多及同一專業(yè)在校生數(shù)與其他專業(yè)發(fā)展不平衡。如2013北京高校學(xué)歷繼續(xù)教育本科層次設(shè)置會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)與工商管理專業(yè)的學(xué)校分別為35所和33所;設(shè)置同一專業(yè)學(xué)校數(shù)20所以上的專業(yè)共計(jì)5個(gè)。就在校生來(lái)說(shuō)，僅會(huì)計(jì)學(xué)一個(gè)專業(yè)，其在校生占本科層次總在校生數(shù)的13.31%。在校生規(guī)模前20位的在校生數(shù)占本科層次總在校生數(shù)的78.26%;前10位的在校生數(shù)占本科層次總在校生數(shù)的61.21%。專業(yè)設(shè)置趨同與招生人數(shù)的過(guò)多被稱為招生的“扎堆現(xiàn)象”。其直接后果有諸多危害:導(dǎo)致生源競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序;專業(yè)設(shè)置重復(fù)率高常導(dǎo)致教育資源配置的低效率、不合理;專業(yè)設(shè)置趨同容易形成高校學(xué)歷繼續(xù)教育發(fā)展趨同化、無(wú)特色。
二、從簡(jiǎn)單多元到有機(jī)制衡:繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置的多重邏輯
首先，從繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置來(lái)看，無(wú)論是結(jié)構(gòu)的失衡、與所在高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的不對(duì)接抑或是專業(yè)設(shè)置的雷同、與國(guó)家人才需求的錯(cuò)位，究其原因，在于學(xué)術(shù)定位與社會(huì)服務(wù)定位的模糊。繼續(xù)教育常被看做普通高等教育的補(bǔ)充，繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置基本上都是基于現(xiàn)有的普通高等教育的平移，所進(jìn)行的知識(shí)結(jié)構(gòu)的調(diào)整僅是從知識(shí)的深度和難度上考慮，如高等數(shù)學(xué)教育直接去掉了微分方程等內(nèi)容，其他一些工科課程則去掉了一些不便教學(xué)的實(shí)驗(yàn)類教學(xué)環(huán)節(jié)，這些基于“使學(xué)習(xí)變?nèi)菀住钡恼{(diào)整并不能滿足整個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)的市場(chǎng)變化和需求。其次，市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)失誤。無(wú)論是學(xué)生選擇專業(yè)時(shí)，還是學(xué)校設(shè)置專業(yè)時(shí)，過(guò)分追求熱門(mén)專業(yè)，各專業(yè)在校生數(shù)的巨大差異和設(shè)置同一專業(yè)學(xué)校數(shù)可以充分說(shuō)明這一現(xiàn)象。最后，對(duì)教育對(duì)象需求把握不夠。繼續(xù)教育的對(duì)象主要為成人，其學(xué)習(xí)需求受到各方面因素的影響，“年齡、性別、教育背景、居住環(huán)境、社會(huì)角色、社會(huì)地位是制約和成人學(xué)習(xí)的重要因素”。可見(jiàn)，繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置涉及多重過(guò)程和機(jī)制，這些過(guò)程和機(jī)制只有在相互作用中才能恰如其分地認(rèn)識(shí)它們各自的作用和影響。因此，采用多重邏輯的理論分析框架有助于對(duì)專業(yè)設(shè)置過(guò)程中的諸多制約因素和多方利益進(jìn)行權(quán)衡，作出令人滿意的解釋。從繼續(xù)教育的本質(zhì)屬性來(lái)看，專業(yè)設(shè)置的需求主體主要為政府、市場(chǎng)、高校及個(gè)體。其中，在政府層面，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)、構(gòu)建終身教育體系、優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)的人才結(jié)構(gòu)等無(wú)不與學(xué)歷繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置有密切的關(guān)系。在市場(chǎng)層面，人才結(jié)構(gòu)性短缺已成為專業(yè)設(shè)置和高校為社會(huì)服務(wù)鏈條中亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。這一現(xiàn)象雖然有諸多的原因可以追究，但是作為高校在面對(duì)市場(chǎng)培養(yǎng)和輸送人才時(shí)，至少可以肯定一點(diǎn)，那就是人才產(chǎn)品不合格，專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格不能滿足市場(chǎng)的需要，從而造成培養(yǎng)體系和需求體系的錯(cuò)位。從根本上說(shuō)，專業(yè)的學(xué)術(shù)定位和社會(huì)服務(wù)定位的錯(cuò)位是造成這一現(xiàn)象的重要原因。因此，專業(yè)設(shè)置應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)的職業(yè)需要。在高校層面，高校的自我建設(shè)和發(fā)展需要不斷更新觀念，承擔(dān)人才培養(yǎng)的本源任務(wù)，確保學(xué)生掌握本專業(yè)必需的基礎(chǔ)理論、基本知識(shí)，具有從事本專業(yè)實(shí)際工作和研究的能力。在個(gè)體層面，學(xué)歷繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置應(yīng)滿足受教育者的個(gè)性化需求，在知識(shí)更新、理論提升、獲得畢業(yè)證書(shū)等方面做好服務(wù)工作。有的學(xué)者認(rèn)為，專業(yè)設(shè)置的邏輯框架應(yīng)搭建在高等教育人才培養(yǎng)的本源職能之上，其設(shè)置依據(jù)應(yīng)遵循知識(shí)邏輯、市場(chǎng)邏輯、人的發(fā)展邏輯與權(quán)力邏輯的四維內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)。之所以以人才培養(yǎng)為邏輯起點(diǎn)，是因?yàn)槿瞬排囵B(yǎng)是高校專業(yè)設(shè)置中最基本最普遍的現(xiàn)象，對(duì)專業(yè)設(shè)置的整個(gè)邏輯行程具有規(guī)范定向的作用。知識(shí)邏輯基于認(rèn)識(shí)論哲學(xué)，認(rèn)為大學(xué)的本質(zhì)是為了發(fā)展知識(shí)和掌握高深學(xué)問(wèn)。專業(yè)設(shè)置遵循市場(chǎng)邏輯是因?yàn)楦咝＞哂袨樯鐣?huì)服務(wù)的基本職能，人才培養(yǎng)應(yīng)具有社會(huì)適用性，社會(huì)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是其發(fā)展趨勢(shì)。人的發(fā)展邏輯指專業(yè)設(shè)置應(yīng)在尊重學(xué)生身心發(fā)展基礎(chǔ)上，以學(xué)生的成才成長(zhǎng)為要旨。權(quán)力邏輯指從專業(yè)設(shè)置的管理屬性延伸出來(lái)的邏輯結(jié)構(gòu)。廣義理解為高校、社會(huì)力量、學(xué)生在專業(yè)設(shè)置中的話語(yǔ)權(quán)。從繼續(xù)教育的本質(zhì)屬性來(lái)看，專業(yè)設(shè)置的需求主體主要為政府、市場(chǎng)、高校及個(gè)體。其中，在政府層面，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)，構(gòu)建終身教育體系，優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)的人才結(jié)構(gòu)等無(wú)不與學(xué)歷繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置有密切的關(guān)系。在市場(chǎng)層面，人才結(jié)構(gòu)性短缺已成為專業(yè)設(shè)置和高校為社會(huì)服務(wù)鏈條中亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。這一現(xiàn)象雖然有諸多的原因可以追究，但是作為高校在面對(duì)市場(chǎng)培養(yǎng)和輸送人才時(shí)，至少可以肯定一點(diǎn)，那就是人才產(chǎn)品不合格，專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格不能滿足市場(chǎng)的需要，從而造成培養(yǎng)體系和需求體系的錯(cuò)位。從根本上說(shuō)，專業(yè)的學(xué)術(shù)定位和社會(huì)服務(wù)定位的錯(cuò)位是造成這一現(xiàn)象的重要原因。因此，專業(yè)設(shè)置應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)的職業(yè)需要。在高校層面，高校的自我建設(shè)和發(fā)展需要不斷更新觀念，承擔(dān)人才培養(yǎng)的本源任務(wù)，確保學(xué)生掌握本專業(yè)必需的基礎(chǔ)理論、基本知識(shí)，具有從事本專業(yè)實(shí)際工作和研究的能力。在個(gè)體層面，學(xué)歷繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置應(yīng)滿足受教育者的個(gè)性化需求，在知識(shí)更新、理論提升、獲得畢業(yè)證書(shū)等方面做好服務(wù)工作。對(duì)繼續(xù)教育的專業(yè)設(shè)置而言，由于其教育對(duì)象為成人，參與教育的目的為獲得與職業(yè)相關(guān)的知識(shí)與技能，調(diào)查顯示大約有69%的人參與各類繼續(xù)教育是為了工作———工作需要、提高工作能力、為晉升提干創(chuàng)造條件、為跳槽儲(chǔ)備知識(shí)、學(xué)習(xí)熱門(mén)專業(yè)更好擇業(yè)等。因此，繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置的邏輯與全日制本科專業(yè)設(shè)置的邏輯不完全相同。具體來(lái)說(shuō)，知識(shí)的邏輯與人的發(fā)展邏輯表現(xiàn)得不是特別強(qiáng)烈，而是更依賴于高校固有的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。綜上所述，繼續(xù)教育專業(yè)設(shè)置正是在多元利益需求主體的博弈中，在多重邏輯結(jié)構(gòu)中演變調(diào)整的。
三、結(jié)語(yǔ)
