開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會治理特征，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

【論文摘要】不同行業(yè)的 企業(yè) 有著不同風(fēng)格特征的公司治理文化,而企業(yè)獨(dú)特的公司治理文化又決定著其進(jìn)入新行業(yè)的成敗。公司治理文化與企業(yè)的行業(yè)選擇之間存在著相互影響,并且公司治理文化對企業(yè)的行業(yè)選擇有其自身的作用機(jī)制。企業(yè)應(yīng)該綜合考察其所處行業(yè)的內(nèi)外部特征并將其運(yùn)用到公司治理文化的管理中去,公司治理文化的行業(yè)特征研究具有重大意義。

不同行業(yè)的企業(yè)有著不同風(fēng)格特征的公司治理文化,而企業(yè)獨(dú)特的公司治理文化又決定其進(jìn)入新行業(yè)新領(lǐng)域的成敗。因此,對公司治理文化行業(yè)特征的研究,不但具有理論意義,更具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、公司治理文化與企業(yè)行業(yè)選擇的相互影響

1、公司治理文化對企業(yè)行業(yè)選擇的影響

(1)行業(yè)結(jié)構(gòu)需要一定的管理技術(shù)系統(tǒng)支持,這個(gè)系統(tǒng)與公司治理文化模式的管理技術(shù)系統(tǒng)是否切合,直接影響企業(yè)在行業(yè)中持續(xù) 發(fā)展 的技術(shù)能力。行業(yè)選擇之所以要考慮與公司治理文化模式相契合,一個(gè)重要的原因就是:如果所選擇的行業(yè)的管理技術(shù)系統(tǒng)與公司治理文化模式的管理技術(shù)系統(tǒng)不切合,它就很難為股東、董事、監(jiān)事和管理者等公司治理的參與成員所接受和學(xué)習(xí),行業(yè)優(yōu)勢也會因此而難以形成。

一個(gè)企業(yè)的公司治理文化,是參與公司治理的成員所擁有的經(jīng)過反復(fù)整合已經(jīng)模式化了的行事方式,這種方式過去曾卓有成效地適應(yīng)了一定的生存環(huán)境,經(jīng)過長期相傳,又形成了一種相對固定的東西。在這個(gè)模式化的體系中,包含著一定特質(zhì)的管理技術(shù)系統(tǒng)并以此為基礎(chǔ)構(gòu)成了一定的治理文化。公司治理文化模式的管理技術(shù)系統(tǒng)不僅是指物質(zhì)的管理工具,而且是指特定的管理 藝術(shù) 。每一個(gè)公司治理文化的管理技術(shù)系統(tǒng)都有某種獨(dú)特的素質(zhì),我們所說的模式化的東西,就是指這種特質(zhì)。它的穩(wěn)定性表現(xiàn)在:即使人們具體使用著的管理工具改變了,它還會繼續(xù)存在于新的管理工具當(dāng)中;甚至當(dāng)人們采用其他公司治理文化傳來的管理工具時(shí),這種模式化了的特質(zhì)也會借助其文化的慣性力量體現(xiàn)在其采用的過程中。

正是由于一個(gè)公司治理文化模式的管理技術(shù)系統(tǒng)具有這樣的整合力量,一個(gè)企業(yè)的行業(yè)選擇所要求的管理技術(shù)系統(tǒng)如果與之切合,就能得到一種可持續(xù)開發(fā)的管理技術(shù)支撐。反之,如果一個(gè)企業(yè)的行業(yè)選擇與公司治理文化模式的管理技術(shù)系統(tǒng)是完全隔絕的,就意味著企業(yè)在采用新的管理技術(shù)的同時(shí)還要學(xué)會放棄既有的模式化了的管理技術(shù)能力,使自身已經(jīng)熟悉并且熟練了的生存手段失效。這意味著處在行業(yè)轉(zhuǎn)換當(dāng)中的人們要承受雙重的壓力:一方面是學(xué)習(xí)、理解和掌握新的管理技術(shù)系統(tǒng);另一方面是放棄業(yè)已成熟了的管理技術(shù)能力。這樣的行業(yè)調(diào)整與轉(zhuǎn)換,無疑會造成一種文化的斷裂,給企業(yè)的生存與發(fā)展帶來極大的困擾。這種困擾包括幾個(gè)方面:一是既有的管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)突然失靈,造成它們的浪費(fèi)和流失;二是學(xué)習(xí)和掌握新的管理技術(shù)又缺乏足夠的時(shí)間和必要的條件基礎(chǔ);三是由于沒有相應(yīng)的知識背景和信仰背景,不僅是學(xué)習(xí)和模仿異質(zhì)公司治理文化中的管理技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)很難,而且即便是學(xué),這些技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)也很有可能在仿效過程中耗散和變形。因此,將一個(gè)公司的行業(yè)選擇植根于企業(yè)的公司治理文化模式之中,盡可能使兩個(gè)管理技術(shù)系統(tǒng)相契合,使行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整過程同公司治理文化的轉(zhuǎn)型保持動態(tài)的一致對行業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展具有重要的意義。

(2)優(yōu)勢行業(yè)形成需要一定的社會人文環(huán)境,而公司治理文化模式正是這一環(huán)境的內(nèi)在基礎(chǔ)或內(nèi)在模式。一個(gè)企業(yè)公司治理文化的價(jià)值系統(tǒng)、道德觀念等,通過對人的行為和心理的支配,會直接或者間接地影響行業(yè)的發(fā)展,畢竟任何行業(yè)活動都是人的活動,而人又都是被打上了文化烙印的人。因此,一個(gè)企業(yè)的行業(yè)管理制度如果與其治理文化相切合,這個(gè)管理制度的有效性即它的 經(jīng)濟(jì) 、社會功能的實(shí)現(xiàn)就有了深厚的基礎(chǔ)。就公司治理體系來看,行業(yè)選擇的合理與否,一個(gè)重要的標(biāo)志就是看它能否將一個(gè)企業(yè)內(nèi)外部的人力、財(cái)力等所有資源激活并將其有效組織起來推動行業(yè)的開發(fā)與發(fā)展。

2、企業(yè)行業(yè)選擇對公司治理文化的影響

公司治理文化主要受到四個(gè)因子的影響,即專用資本所有者權(quán)益保障因子、創(chuàng)新與開放因子、制度規(guī)范性因子和社會責(zé)任因子[1]。公司治理文化通過將重心放在不同因子上達(dá)到資源配置最優(yōu)化,而這種配置恰恰受到企業(yè)所在行業(yè)的強(qiáng)烈影響。

公司治理文化行業(yè)特征是適應(yīng)企業(yè)生存需要而產(chǎn)生的。伴隨著企業(yè)的產(chǎn)生,其長期生存所必須的基本假設(shè)就存在于企業(yè)員工和所有者之中,之后這些假設(shè)成為公司治理文化的一部分。這一觀點(diǎn)與schein的見解相一致,他解釋了成功的行為如何制度化進(jìn)而轉(zhuǎn)化為企業(yè)價(jià)值,最后成為潛在的假設(shè)[2]。表現(xiàn)在行業(yè)影響方面,企業(yè)必須適應(yīng)行業(yè)所要求的某些假設(shè)才能生存。與行業(yè)驅(qū)動假設(shè)相適應(yīng)的行為也會導(dǎo)致成功的結(jié)果。這樣一來,正如schein描述的那樣從成功經(jīng)驗(yàn)中提取處理的價(jià)值觀和假設(shè)凝結(jié)為公司治理文化的組成部分。一旦行業(yè)驅(qū)動假設(shè)不為企業(yè)廣泛共享,那么其行為將與行業(yè)市場基本要求發(fā)生沖突并威脅企業(yè)生存。社會學(xué)家還從制度理論的角度對組織與其環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行了廣泛的討論。組織的制度環(huán)境是指那些組織必須遵守的成文和非成文的規(guī)則,只有這樣才能保證組織的合法性、生存和繁榮。從本質(zhì)上講,它們反映了特定制度環(huán)境中成員的信念、價(jià)值觀和規(guī)范。因此,行業(yè)文化也可以看作是公司治理制度價(jià)值觀和信念的組織表現(xiàn)之一。

二、公司治理文化對企業(yè)行業(yè)特征的作用機(jī)制

與其他管理手段相比,公司治理文化的形成更加依賴于作用效果。文化以假設(shè)和相關(guān)價(jià)值觀的形式介入外部環(huán)境和內(nèi)部權(quán)力與控制的分配,經(jīng)過市場競爭的檢驗(yàn),只有與其所處行業(yè)環(huán)境相融合的部分才能生存和發(fā)展。當(dāng)然,它們之間的聯(lián)系是松散的,因而對于管理者來說仍然存在相當(dāng)大的選擇空間。在此基礎(chǔ)上,企業(yè)表現(xiàn)出不同的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和流程。公司治理文化作用既包括與如何管理有關(guān)的內(nèi)部控制導(dǎo)向信念,也包括與如何競爭有關(guān)的外部導(dǎo)向信念[3]。公司治理內(nèi)部控制的組成部分莫過于公司治理文化和制度規(guī)范,由于企業(yè)行業(yè)差異,兩者及其內(nèi)部之間的作用重心也應(yīng)該有所不同;外部導(dǎo)向包括處理外界環(huán)境所帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。不同的行業(yè)因其本質(zhì)假設(shè)差異內(nèi)所隱含的風(fēng)險(xiǎn)顯然不同,如行業(yè)退出壁壘高的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高于對應(yīng)低的行業(yè)、顧客偏好差異及變化大的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高于對應(yīng)低的行業(yè)等。更重要的是行業(yè)特征風(fēng)險(xiǎn)本身將對企業(yè)如何處理問題產(chǎn)生重要的影響。出于行業(yè)驅(qū)動文化研究的需要,相應(yīng)的行業(yè)分類系統(tǒng)也有待于發(fā)展。過去的行業(yè)分類主要集中在財(cái)務(wù)、就業(yè)量及產(chǎn)出等特征上。其實(shí),除了上述特征外,員工技術(shù)含量、顧客偏好、產(chǎn)品競爭范圍、行業(yè)成長等都構(gòu)成了行業(yè)文化驅(qū)動的重要特征。

1、文化內(nèi)部控制導(dǎo)向行業(yè)特征

首先,我們將內(nèi)部控制要素區(qū)分為正式控制和社會控制機(jī)制。正式控制包括結(jié)果控制和行為控制(或者說流程控制),通過它可以對結(jié)果和行為進(jìn)行評估、激勵和獎賞進(jìn)而影響人們的行為方式。企業(yè)內(nèi)部的正式控制還可以分為等級控制和合同控制。合同控制更多依賴于 法律 ,等級控制更多依賴于制度。合同控制易于理解;等級控制指組織內(nèi)部所采取的控制,它建立在權(quán)威的基礎(chǔ)上,包括命令和評估績效。配置公司治理結(jié)構(gòu)中各機(jī)構(gòu)的成員、會議、政策和程序都是等級控制的一部分。不管控制的目標(biāo)是在于界定特定的績效(產(chǎn)出控制)還是特定的過程(行為控制),在這種控制之下往往會導(dǎo)致道德、責(zé)任或者是競爭意識的缺乏。并且正式控制還被認(rèn)為有礙于信任的發(fā)展。

相比之下,社會控制通過“軟”方法引導(dǎo)合意行為,更多地考慮影響他人行為。社會控制基本假設(shè)是人們可以最終決定自身的行為:通過社會化和一致的決策流程、強(qiáng)大的價(jià)值共享,員工將更加忠于企業(yè);通過建立共同的文化和價(jià)值觀減少組織成員之間目標(biāo)差異,以達(dá)到影響員工行為的目的。這種影響只有在共享目標(biāo)、價(jià)值觀和規(guī)范時(shí)才能產(chǎn)生作用。也就是說,社會控制只有通過公司治理文化這一紐帶才能發(fā)生作用。在長期社會控制的基礎(chǔ)上,企業(yè)之間價(jià)值共享還能進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的信任關(guān)系。此外,社會控制還為參與公司治理的成員提供相互支持的氛圍從而增進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的相互理解[4]。盡管社會控制存在正式控制所不具備的種種優(yōu)點(diǎn),但是社會控制并不排斥正式控制,相反社會控制必須以健全的正式控制為基礎(chǔ)。

其次,我們必須認(rèn)識到最優(yōu)的內(nèi)部控制機(jī)制是由任務(wù)的特征決定的,也可以說成是控制機(jī)制情境適應(yīng)性。即:在任務(wù)特征和控制機(jī)制之間存在適應(yīng)性。對控制機(jī)制的選擇取決于任務(wù)的兩個(gè)特征:知識可傳遞性和結(jié)果的可測性。知識可傳遞性指管理者對整個(gè)知識傳遞過程能夠理解的程度。結(jié)果可測性是指以客觀、精確的方式對結(jié)果進(jìn)行評估的能力。結(jié)果控制對于高可測性和知識傳遞性較為適應(yīng),而行為控制則恰恰相反。當(dāng)兩個(gè)緯度都較低時(shí)(如非常規(guī)問題和創(chuàng)新等),社會控制(對應(yīng)于公司治理文化)相對于正式控制(對應(yīng)于制度)為最佳。

任務(wù)的行業(yè)特征,包括行業(yè)知識密集度(尤其是隱性知識)和行業(yè)內(nèi)企業(yè)信息對稱程度對內(nèi)部控制的選擇都能夠產(chǎn)生重要的影響:知識的可傳遞性取決于知識符號化和標(biāo)準(zhǔn)化程度特征,這與企業(yè)的知識密集性及其知識類型是密不可分的。

2、企業(yè)行業(yè)文化外部導(dǎo)向特征

公司治理文化外部導(dǎo)向也即公司治理行為對環(huán)境的適應(yīng)性,來自于公司治理理念與外環(huán)境的整合。在這一過程中會產(chǎn)生企業(yè)公司治理獨(dú)特的行為模式,這種獨(dú)特的行為模式系統(tǒng)能夠反應(yīng)公司治理文化的個(gè)性、特殊性和生命力。對公司治理文化具有重要影響的行業(yè)競爭環(huán)境根據(jù)其復(fù)雜和動態(tài)程度可以進(jìn)一步細(xì)化為三個(gè)緯度[5]。

(1)產(chǎn)品市場的集中度和復(fù)雜性(所在競爭環(huán)境的企業(yè)數(shù)量和差異性)。企業(yè)運(yùn)作的競爭形勢對其公司治理文化的發(fā)展是一個(gè)非常重要的影響緯度。企業(yè)相對數(shù)量(行業(yè)集中度)決定了企業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu),可以從完全壟斷到完全競爭。毫無疑問,完全不同市場結(jié)構(gòu)之下的公司治理文化將存在顯著的差別。

(2)穩(wěn)定性或者動態(tài)性(行業(yè)環(huán)境的變化程度)。行業(yè)環(huán)境的穩(wěn)定性或動態(tài)性對 企業(yè) 價(jià)值觀和基本假設(shè)有重要影響。如:在高技術(shù)行業(yè)中,企業(yè)所處高度變化的環(huán)境促使個(gè)體充分發(fā)揮他們的創(chuàng)造性,積極行動解決問題。企業(yè)最大的需求是創(chuàng)造力和快速開發(fā)能力。相比之下,在穩(wěn)定的市場中企業(yè)的行為標(biāo)準(zhǔn)涉及到人際關(guān)系、組織之間的相互依賴以及人力資源的 發(fā)展 和穩(wěn)定。

(3)成長性(企業(yè)所處行業(yè)的成長速度)。行業(yè)成長性能夠影響企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新能力與組織管理和行為,而這些都將反映在公司治理文化中。行業(yè)高速成長則意味著更大的不確定性,同時(shí)高行業(yè)成長還會影響員工穩(wěn)定性、潛在創(chuàng)新資源。這些都會增加企業(yè)對人力資源的重視程度。相比之下,在低成長行業(yè)的企業(yè)中更加傾向于依靠正式控制如政策、程序來指導(dǎo)員工的行為。許多實(shí)證研究表明,行業(yè)成長與其技術(shù)進(jìn)步密不可分。新的技術(shù)和方法能夠減少不確定性并增加行業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)能力。反過來說,在高度成長的行業(yè)中企業(yè)將經(jīng)歷資源充沛、利潤持續(xù)增長和大量的機(jī)會并進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在行業(yè)成長性方面,我國企業(yè)具有明顯的自身特征。自1979年起,除了為期不長的打斷之外,我國一直保持著高速增長。 經(jīng)濟(jì) 高速增長的同時(shí)也必然是絕大多數(shù)行業(yè)的高度成長。企業(yè)經(jīng)歷了前所未有的機(jī)遇。客觀地講,我國的企業(yè)遠(yuǎn)沒有經(jīng)歷過像早期西方資本主義社會自由的而又殘酷的大范圍的激烈競爭的時(shí)代,大多數(shù)企業(yè)并不具備成熟的公司治理文化,其中包括適應(yīng)高度成長的公司治理文化。一般來說,企業(yè)起步階段,免疫力都很差,也就是說面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較大。盡管如此,企業(yè)卻得到了其能力之外的成就。

三、公司治理文化產(chǎn)業(yè)特征的現(xiàn)實(shí)意義

1、指導(dǎo)公司治理文化的管理方向

我國公司治理文化所處的階段決定了公司治理文化建設(shè)和發(fā)展過程中必然存在眾多的弊端。公司治理文化不僅僅存在管理手段上的問題,發(fā)展方向也非常不明確,特別是在對企業(yè)創(chuàng)新性的考慮上常常是有欠考慮。然而,公司治理文化管理具有不同的偏重維度,企業(yè)首先必須明白公司治理文化管理的方向性,然后在此基礎(chǔ)上選擇適合自身發(fā)展需要的方法。比方說,制造業(yè)企業(yè)間在一定的程度上存在相似性,它們都更加重視創(chuàng)新和沖突解決,創(chuàng)新能力甚至成為影響企業(yè)存在與發(fā)展的核心競爭能力,因此企業(yè)在制定公司治理文化戰(zhàn)略決策時(shí),必須認(rèn)真分析其所在的產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新的特殊要求,選擇合適的公司治理文化維度及管理方法以達(dá)到事半功倍的效果。

2、指導(dǎo)公司治理文化變革管理

公司內(nèi)部和外部環(huán)境變化可能同時(shí)導(dǎo)致與這相關(guān)的假設(shè)和價(jià)值觀發(fā)生相應(yīng)的變化。但是對于這些變化,管理中也可能會忽視公司治理文化的相應(yīng)調(diào)整。如果這樣的話,新的文化沖突就很可能出現(xiàn)并進(jìn)一步誘發(fā)公司治理活動中的成員的抵觸情緒。于是公司很可能出現(xiàn)公司治理績效下降,由此帶來的壓力會迫使企業(yè)改革。但是以過往的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的公司治理文化常常會抵制變化。然而,環(huán)境的變化很少導(dǎo)致公司治理文化從假設(shè)層次上發(fā)生改變,如果這樣的話很可能導(dǎo)致重新構(gòu)造整個(gè)產(chǎn)業(yè)。相比之下,公司治理文化在價(jià)值觀層次上發(fā)生變化是常有的事情,價(jià)值觀層次的變化會產(chǎn)生企業(yè)改變公司治理文化的壓力,如:新的管理方式、引進(jìn)具有不同的文化前景的成員顧問等。也就是說存在兩種層次上的潛在力量對公司治理文化產(chǎn)生作用:假設(shè)和價(jià)值觀。顯然,假設(shè)層次的變化對于企業(yè)來說更加具有影響力。它可能推翻人們在進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作時(shí)下意識的思考和行為方式。企業(yè)需要新鮮的血液促使假設(shè)層成功地轉(zhuǎn)變。價(jià)值層面上的革新也存在一定的困難,但原有的成員或許就能夠勝任。當(dāng)然,組織必須經(jīng)歷一個(gè)再學(xué)習(xí)的過程,如國企改革前后的公司治理文化的變更,國企改革之前,政府是企業(yè)運(yùn)作的主導(dǎo)力量,隨著產(chǎn)權(quán)制度與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的改革,股權(quán)結(jié)構(gòu)漸漸多元化,行政干預(yù)的力量逐漸減少,企業(yè)必須根據(jù)自身所處的新情況重新調(diào)配公司治理文化的特質(zhì)。

3、為公司治理制度與公司治理文化配合提供 參考 意見

制度和文化之間存在著密切的關(guān)系,首先,通過簡化決策過程,節(jié)約交易費(fèi)用。當(dāng)公司治理活動中的成員面對錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境而無法迅速、準(zhǔn)確、低成本地作出理性判斷時(shí),他們便會借助于公司治理文化中的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德準(zhǔn)則等“習(xí)慣”進(jìn)行決策,從而簡化決策過程。一個(gè)企業(yè)的公司治理文化一旦形成,它就建立起了自身系統(tǒng)的價(jià)值和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),如果公司治理活動中的成員在價(jià)值和行為取向上與公司治理文化的系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生悖逆現(xiàn)象,公司治理文化會將其糾正并將之引導(dǎo)到公司治理的價(jià)值面和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)上來。靠這種協(xié)調(diào)機(jī)制大大降低了交易的成本。其次,減少機(jī)會主義,節(jié)約監(jiān)督成本。我們可以通過加強(qiáng)監(jiān)督和考核以及加大處罰力度等制度安排增加機(jī)會主義成本,從而減少機(jī)會主義的發(fā)生,提高公司治理效率。但這需要較大的監(jiān)督成本,而公司治理文化所代表的意識形態(tài)作為一套價(jià)值觀念或認(rèn)知學(xué)識,是公司治理中每個(gè)成員都具有的,它的存在可以使人們限制自己的行為,在一定程度上減少“搭便車”現(xiàn)象的發(fā)生,從而使人們超出對個(gè)人直接利益的斤斤計(jì)較,并誘發(fā)集體行動。意識形態(tài)通過增強(qiáng)個(gè)人對于某項(xiàng)制度安排的法理性認(rèn)同和依賴,能夠淡化機(jī)會主義行為。

最后,加強(qiáng)對企業(yè)相關(guān)各方的激勵。諾思等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為一定文化作為一種“意識形態(tài)”,不僅是減少經(jīng)濟(jì)秩序交易費(fèi)用的重要制度基礎(chǔ),更重要的是它對經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新和進(jìn)取精神的推動,具有和產(chǎn)權(quán)界定匹敵的巨大作用,它可以提供選擇性經(jīng)濟(jì)動力激勵等方面的產(chǎn)出,是有效率的經(jīng)濟(jì)組織的基礎(chǔ)。人作為一種社會存在,除了物質(zhì)經(jīng)濟(jì)利益之外,還追求安全、自尊、情感、社會地位等社會性需要。公司治理文化具有使公司治理活動中的成員從內(nèi)心產(chǎn)生一種高昂情緒和奮發(fā)進(jìn)取精神的效應(yīng)。公司治理文化把尊重人作為中心內(nèi)容,以人的管理為中心。所以,積極向上的思想觀念及行為準(zhǔn)則會形成強(qiáng)烈的使命感、持久的驅(qū)動力,成為成員自我激勵的一把標(biāo)尺。同時(shí)一種優(yōu)秀的公司治理文化也強(qiáng)調(diào)股東、債權(quán)人、員工、顧客、供應(yīng)方等相關(guān)利益人的利益,它不但加強(qiáng)了對企業(yè)相關(guān)各方的激勵,而且企業(yè)通過創(chuàng)造除物質(zhì)激勵的其他激勵方式來滿足不同成員的不同需要,從而強(qiáng)化企業(yè)各方的合作博弈,成為解決企業(yè)相關(guān)各方激勵不相容問題的一個(gè)有效途徑。

【參考 文獻(xiàn) 】

[1]劉　翌·我國公司治理文化理論與實(shí)證研究[j]·浙江大學(xué)博士 論文 , 2001·

[2] schein, edgarh,“coming to anewawareness oforganizationalculture”[j]·sloanmanagementreview, 1984, vol·25,issue 2·

[3] chatman, jennifera; jehn, karen a:“assessing the relationship between industry characteristics and organizational culture: how differentcan you be?”[j]·academy ofmanagement journa;l mississippi state, 1994·

第2篇

關(guān)鍵詞 職業(yè)教育治理；治理理念；實(shí)踐策略；治理模式

中圖分類號 G719.21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1008-3219（2014）31-0078-06

在近年來經(jīng)濟(jì)危機(jī)及青年失業(yè)率居高不下的背景下，基于通過職業(yè)教育解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中面臨的一系列問題的考慮，發(fā)展高效的治理體系成為國際職業(yè)教育改革發(fā)展的重要目標(biāo)。2007年，國際大學(xué)協(xié)會（International Association of Universities）專門召開了主題為“高等教育治理”的國際會議。2008年，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）召開了“教育治理：透明性、實(shí)施性和有效性”的國際會議，并于2009年主題為“教育治理”的《2009全民教育全球監(jiān)測報(bào)告》。2011年，OECD教育研究與創(chuàng)新中心啟動了“治理復(fù)雜教育體系”的研究項(xiàng)目；同一年歐盟《職業(yè)教育與培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)力》工作報(bào)告。國際社會的相關(guān)探索和實(shí)踐為職業(yè)教育治理提出了很多創(chuàng)新性的理念和實(shí)踐思路。

本研究試圖通過對以聯(lián)合國教科文組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織及德國、瑞士、澳大利亞等重要國際組織和發(fā)達(dá)國家職業(yè)教育治理理念和實(shí)踐的梳理，對我國職業(yè)教育治理體系的改革提出建議。

一、國際職業(yè)教育治理的基本理念

（一）教育治理的基本理念

治理（governance）一詞，由世界銀行于1989年率先使用，已經(jīng)成為政治和管理領(lǐng)域中使用頻率極高的概念。2008年，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）召開了主題為“教育治理：透明性、實(shí)施性和有效性”的國際會議，會議特別指出，教育治理主要是指各種公共或私人機(jī)構(gòu)和組織統(tǒng)籌合作、各盡其能，從而實(shí)現(xiàn)對公共教育事務(wù)更好地進(jìn)行控制和引導(dǎo)。與傳統(tǒng)意義上的教育管理相比，教育治理的內(nèi)涵更為廣泛，其不僅包括政府維度的教育行政，更包括非政府機(jī)制，特別是各種相關(guān)的全球性和區(qū)域性教育組織的管理機(jī)制，以及它們之間的互補(bǔ)與合作。在此基礎(chǔ)上，UNESCO的《2009全民教育全球監(jiān)測報(bào)告》將“教育治理”作為世界全民教育發(fā)展新的關(guān)注點(diǎn)。報(bào)告提出，教育治理問題是全民教育發(fā)展的癥結(jié)所在，相關(guān)問題主要體現(xiàn)在教育資助治理、學(xué)校管理治理、師資治理以及教育治理規(guī)劃等方面。優(yōu)化教育治理與切合實(shí)際的教育政策有助于加強(qiáng)問責(zé)，擴(kuò)大參與，促進(jìn)教育公平。改善教育治理的路徑是，加強(qiáng)教育政策性引導(dǎo)，重視教育投入的數(shù)量與公平；學(xué)校要保證并提高教育質(zhì)量，妥善處理公私合作關(guān)系；加強(qiáng)教師治理，支持學(xué)校發(fā)展；在教育治理規(guī)劃與發(fā)展戰(zhàn)略間形成一體化措施[1]。

2011年，OECD教育研究與創(chuàng)新中心啟動了“治理復(fù)雜教育體系”的研究項(xiàng)目，項(xiàng)目指出，所有OECD國家的政府都面臨管理日益復(fù)雜教育體系的挑戰(zhàn)，因此，需要發(fā)展一種有效的治理體系來應(yīng)對這種復(fù)雜性，并為治理主體提供相關(guān)知識，使其作出科學(xué)決策。項(xiàng)目指出，從概念的角度來說，治理是指在一種沒有一個(gè)單獨(dú)主體進(jìn)行絕對統(tǒng)治的背景下，共同治理社會的過程。教育治理包括國家和機(jī)構(gòu)層面的，對教育政策發(fā)展、實(shí)施和評估的結(jié)構(gòu)、關(guān)系和過程，其由一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)組成，這一網(wǎng)絡(luò)包括法律框架、教育機(jī)構(gòu)及其與整個(gè)體系的關(guān)系、分配給教育機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)以及這些經(jīng)費(fèi)怎樣以一種有效的方式支出，還有控制和影響相關(guān)教育行為的一些不正式結(jié)構(gòu)和關(guān)系。

對于OECD國家來說，怎樣在日益復(fù)雜性的背景下，實(shí)現(xiàn)教育體系的國家目標(biāo)，是教育治理的關(guān)鍵因素。對此，這一項(xiàng)目主要關(guān)注如下兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：治理機(jī)制和知識選擇。其研究重點(diǎn)集中在如下兩個(gè)問題上：一是什么樣的治理模式對于復(fù)雜教育體系是有效的？二是什么樣的知識體系對于實(shí)現(xiàn)復(fù)雜教育體系的有效治理是必要的？

在此基礎(chǔ)上，如圖1所示，OECD提出了治理的三個(gè)關(guān)鍵因素：確定優(yōu)先領(lǐng)域，制定政策發(fā)展領(lǐng)域，落實(shí)責(zé)任，這三個(gè)要素都是由非線性模式聯(lián)系在一起的獨(dú)立現(xiàn)象。這一研究項(xiàng)目主要關(guān)注如下三個(gè)問題：中央水平的政治決策者怎樣在國家、地區(qū)和地方層面設(shè)計(jì)、組織及實(shí)施對教育體系的管理？多個(gè)層面的利益相關(guān)者怎樣在多層面背景下組織、促進(jìn)教育政策的實(shí)施？中央和地區(qū)及地方層面的利益相關(guān)者怎樣在對教育體系的管理中進(jìn)行互相交流[2]？

圖1 OECD“治理復(fù)雜的教育體系”項(xiàng)目提出的治理框架

（二）職業(yè)教育治理的基本理念

瑞士教育、研究與創(chuàng)新部指出，職業(yè)教育與培訓(xùn)的治理是指將政策、機(jī)構(gòu)和人聚到一起，在多個(gè)主體間促進(jìn)協(xié)商過程的一種戰(zhàn)略管理體系。換句話說，每個(gè)職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的政治治理都是社會和經(jīng)濟(jì)力量共同作用的結(jié)果。政策制定者、公民社會和私立部門都對不斷變化的培訓(xùn)條件實(shí)施穩(wěn)定的影響。職業(yè)教育治理體系面臨的最大挑戰(zhàn)是盡早發(fā)現(xiàn)各個(gè)主體間利益的不平衡，并使職業(yè)教育體系適應(yīng)不斷變化的背景[3]。

非洲教育發(fā)展協(xié)會（ADEA）認(rèn)為，職業(yè)教育治理需要解決如下三方面問題：政府機(jī)構(gòu)怎樣共同承擔(dān)對于職業(yè)教育的責(zé)任；為促進(jìn)職業(yè)教育與培訓(xùn)的協(xié)調(diào)發(fā)展及職業(yè)教育機(jī)構(gòu)與外部利益相關(guān)者間的交流與合作，政府機(jī)構(gòu)設(shè)立了哪些國家交流、合作與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；是否形成了對整個(gè)國家職業(yè)教育總體供給情況的衡量指標(biāo)體系[4]。更明確地說，職業(yè)教育治理體系的關(guān)鍵要素包括職業(yè)教育職責(zé)的分配、交流、合作與協(xié)調(diào)框架，以及職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的一致性和銜接性。

2012年5月，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）在中國上海召開了第三屆國際職業(yè)教育大會，大會工作報(bào)告《職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)的轉(zhuǎn)型：培養(yǎng)工作和生活技能》提出，善治是對職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行成功改革的一個(gè)明確先決條件。職業(yè)教育善治的關(guān)鍵是如何改進(jìn)協(xié)調(diào)，讓廣大利益相關(guān)者參與職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)并且根據(jù)充足的信息確定優(yōu)先事項(xiàng)和確保問責(zé)。

總體來看，從概念的角度來說，“治理”是指市場在資源配置中起決定作用條件下，多元利益主體圍繞共同目標(biāo)協(xié)調(diào)互動的過程。區(qū)別于傳統(tǒng)自上而下、一元單向的政府“管理”理念，治理的要點(diǎn)在于多元主體合作共治，各主體通過平等協(xié)商達(dá)成一致目標(biāo)及行動方案。因此，在治理理論視野中，不僅要求中央政府而且要求地方政府、各級教育行政官員、職業(yè)教育專家、行業(yè)企業(yè)、學(xué)生家長及社會各界都參與到職業(yè)教育決策之中。

二、國際職業(yè)教育治理的模式與實(shí)踐策略

（一）國際職業(yè)教育治理的主要模式

根據(jù)目前相關(guān)學(xué)者的研究，西方公共教育治理經(jīng)歷了“規(guī)制型”“市場型”“服務(wù)型”三種治理范式的演變，每種范式在治理理念、治理結(jié)構(gòu)、治理工具、治理能力方面都有所不同。“規(guī)制型”治理范式遵循國家邏輯，強(qiáng)調(diào)教育公平，主張政府全程控制教育發(fā)展過程；“市場型”強(qiáng)調(diào)市場是公共教育發(fā)展的主導(dǎo)力量，只有通過市場競爭和激勵，才能提高教育績效，并提供多樣化的教育服務(wù)；“服務(wù)型”治理范式強(qiáng)調(diào)通過政府、市場與公民社會三者之間的有效互動，逐步建立一種新型的公共教育市場，嚴(yán)格界定政府在公共教育領(lǐng)域的干預(yù)范圍，通過政府解制以推動非營利組織提供公共教育服務(wù)[5]。

圖2 歐洲培訓(xùn)基金會提出的職業(yè)教育多層治理模式

歐洲培訓(xùn)基金會通過對國際社會職業(yè)教育治理實(shí)踐的研究表明，基于利益相關(guān)者間有效、包容、橫向和縱向交流的多層治理模式，非常有利于增強(qiáng)職業(yè)教育與培訓(xùn)政策和體系的效率、效力、一致性、透明性和落實(shí)性。讓一些國家層面之下的實(shí)體或地區(qū)參與職業(yè)教育與培訓(xùn)的管理，以及確定市場對人力資本的需求，更加有利于促進(jìn)地區(qū)層次的經(jīng)濟(jì)增長，并實(shí)現(xiàn)地區(qū)勞動力供給與市場需求的匹配。這一模式的具體機(jī)制如圖2所示。

圖3 職業(yè)教育與培訓(xùn)的四種治理模式

英國行業(yè)協(xié)會的研究認(rèn)為，從實(shí)施的角度來說，職業(yè)教育治理機(jī)制的建立是在職業(yè)教育利益相關(guān)者及特定主體間建立明確交流及合作機(jī)制的過程。這些主體包括政府或教育管理者、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、勞動力市場和社會合作伙伴（雇主或工人利益組織，如雇主組織或行業(yè)協(xié)會）等，這些主體的一方是職業(yè)學(xué)校和教育管理者，另一方是以雇主和員工組織為代表的社會伙伴，其關(guān)鍵是在這些主體間形成有效的交流方式。從這一角度而言，如圖4所示，職業(yè)教育的治理模式分為如下四種：一是自由模式，其主要特征是利益相關(guān)者間的協(xié)調(diào)機(jī)制較弱，職業(yè)教育機(jī)構(gòu)和勞動力市場間通過市場信號進(jìn)行直接反饋；二是計(jì)劃模式，其主要特征是職業(yè)教育與勞動力市場間的正式聯(lián)系或交流較弱，并主要根據(jù)國家的相關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行交流；三是參與模式，主要特征是職業(yè)教育的各利益相關(guān)者或社會合作伙伴間已經(jīng)形成特定的交流與作用機(jī)制；四是協(xié)調(diào)模式，主要特征是社會合作伙伴是職業(yè)教育更新過程的重要驅(qū)動者，并全面參與職業(yè)教育的實(shí)施。

從實(shí)踐的角度來說，研究指出，奧地利、丹麥、德國、荷蘭等北歐國家實(shí)施的以“集體技能形成體系”（collective skill formation systems）為特征的協(xié)調(diào)性治理模式（coordinated model）是最有效的職業(yè)教育治理模式，這一模式注重社會合作伙伴對職業(yè)教育實(shí)施的參與，積極加強(qiáng)相關(guān)治理主體間的交流對話。其主要具有如下特征：有效、透明的交流過程；利益相關(guān)者（社會合作伙伴：包括政府，以雇主協(xié)會、行業(yè)協(xié)會為代表的社會合作伙伴，職業(yè)學(xué)校，企業(yè)等）間廣泛參與、包容性與合作機(jī)制；研究本位的決策過程；開放性、反應(yīng)性、適應(yīng)性和靈活性；能夠根據(jù)勞動力市場需求的變化，不斷更新、調(diào)整職業(yè)教育的供給模式、課程和資格等，實(shí)現(xiàn)職業(yè)學(xué)校與勞動力市場需求間的有效匹配。

圖4 德國雙元制職業(yè)教育的協(xié)調(diào)性治理模式

德國波恩大學(xué)Werner Eichhorst等對世界范圍內(nèi)職業(yè)教育治理體系進(jìn)行系統(tǒng)的比較研究后也提出，以德國為代表的雙元制職業(yè)教育治理模式運(yùn)行效率是最高的，具體如圖4顯示。其主要特征包括六個(gè)方面：一是課程和教學(xué)內(nèi)容的社會適切性，所有的利益相關(guān)者，包括政府、雇主、社會合作伙伴和教育機(jī)構(gòu)都參與到課程開發(fā)中。二是與勞動力市場建立并維持密切的合作伙伴關(guān)系，建立了雇主對職業(yè)教育體系的持續(xù)反饋機(jī)制。三是職業(yè)教育機(jī)構(gòu)獲得了充足的資金支持，具有必備的教學(xué)設(shè)備設(shè)施及受過良好培訓(xùn)的教師。四是在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)間創(chuàng)立了有效的競爭機(jī)制，激勵職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行。五是建立了完善、嚴(yán)格的資格認(rèn)證和質(zhì)量保障機(jī)制，能夠維持高水平的教育教學(xué)質(zhì)量。六是職業(yè)教育體系是一個(gè)開放、逐級晉升的教育路徑，在職業(yè)教育機(jī)構(gòu)中獲得的能力和資格與在學(xué)術(shù)教育路徑中獲得的資格具有可比性，學(xué)生可以在兩個(gè)體系間實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)換[6]。上述因素也都是高效職業(yè)教育治理體系的基本特征。

（二）國際職業(yè)教育治理的實(shí)踐策略

2008年，聯(lián)合國教科文組織召開了主題為“教育治理：透明性、實(shí)施性和有效性”的國際會議，在會議最后形成的建議中，為各國改善教育治理、實(shí)現(xiàn)更好的教育結(jié)果提出了十方面建議：把政府權(quán)威部門的教育管理責(zé)任下放到地方和個(gè)體機(jī)構(gòu)水平上；在利益相關(guān)者間建立有效的政策協(xié)商機(jī)制；形成教育發(fā)展的綜合性法律體系；為提高教育質(zhì)量、促進(jìn)教育公平配備充足的資源；發(fā)展不受政黨政治約束的教育治理體系；把學(xué)校作為行動的核心；促進(jìn)專業(yè)治理能力的發(fā)展；支持教育專業(yè)發(fā)展及其收入的提高；增強(qiáng)所有層次利益相關(guān)者的聲音；加強(qiáng)伙伴關(guān)系的構(gòu)建。

2008年，澳大利亞技能署《國家職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的未來治理》的報(bào)告。報(bào)告提出，為確保對技能挑戰(zhàn)作出有效回應(yīng)，在發(fā)展有效的職業(yè)教育治理體系過程中，需要著重考慮如下幾點(diǎn)：一是形成明確的國家目標(biāo)和政策領(lǐng)導(dǎo)力，澳大利亞的職業(yè)教育與培訓(xùn)在一個(gè)全球競爭的環(huán)境下運(yùn)行，為應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，需要加強(qiáng)一種集體性的國家目標(biāo)發(fā)展，形成國家標(biāo)準(zhǔn)、勞動力規(guī)劃、與行業(yè)新的合作關(guān)系，以及各地區(qū)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展路徑。二是確定或分析技能需求，形成經(jīng)費(fèi)撥款框架。三是有效管理和分配公共經(jīng)費(fèi)。四是運(yùn)用系統(tǒng)的信息進(jìn)行體系改革和發(fā)展。五是建立高質(zhì)量的國家數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，促進(jìn)相關(guān)決策。六是加強(qiáng)優(yōu)異性、一致性和無縫的規(guī)范管理。行業(yè)和消費(fèi)者參與對于國家培訓(xùn)體系的主流化、一致性和優(yōu)異性是非常關(guān)鍵的，要通過這一點(diǎn)促進(jìn)對于職業(yè)教育與培訓(xùn)服務(wù)的機(jī)會、信心和適切性[7]。

根據(jù)相關(guān)國際學(xué)者的研究，美國職業(yè)教育治理的基本架構(gòu)是：地方教育機(jī)構(gòu)負(fù)有治理公共職業(yè)教育與培訓(xùn)的主要責(zé)任。但地方教育機(jī)構(gòu)要在州立法和規(guī)定的框架下運(yùn)行，而州的相關(guān)立法又受到聯(lián)邦立法的嚴(yán)重制約。聯(lián)邦政府向州提供支持職業(yè)教育與培訓(xùn)發(fā)展的資金。為獲得這些資金，州必須向聯(lián)邦政府提交相關(guān)計(jì)劃，明確為實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦法律的目標(biāo)，怎樣運(yùn)用這些經(jīng)費(fèi)。然后，州再要求地方機(jī)構(gòu)提交運(yùn)用這些經(jīng)費(fèi)的計(jì)劃。此外，政府資助之外的技能培訓(xùn)主要由由聯(lián)邦勞工部下設(shè)的學(xué)徒制辦公室等部門實(shí)施[8]。

歐盟用高質(zhì)量、有效、吸引力和適切性來描述職業(yè)教育與培訓(xùn)的良好發(fā)展?fàn)顟B(tài)。歐洲培訓(xùn)基金會提出，治理與職業(yè)教育和培訓(xùn)政策的總體運(yùn)行績效高度相關(guān)，治理影響相關(guān)政策的制定和實(shí)施。2011年，歐盟的工作報(bào)告《職業(yè)教育與培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)力》提出，歐盟職業(yè)教育與培訓(xùn)的治理呈現(xiàn)如下趨勢：職業(yè)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)通過一系列廣泛的活動及責(zé)任分配合并成更大規(guī)模的機(jī)構(gòu)；中央政府的管理職能下放到地區(qū)或地方政府、學(xué)校委員會或其他利益相關(guān)者；努力增強(qiáng)職業(yè)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的自主性；從關(guān)注輸入因素（注冊和參與、項(xiàng)目的學(xué)制和性質(zhì)）轉(zhuǎn)向日益關(guān)注質(zhì)量保障、學(xué)習(xí)結(jié)果或成果[9]。

英國行業(yè)及技能協(xié)會的研究認(rèn)為，國際職業(yè)教育治理的普遍策略有：一是通過建立行業(yè)組織，在雇主、地方政府及教育機(jī)構(gòu)間加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系，在地區(qū)水平上為企業(yè)及雇主提供一個(gè)參與職業(yè)教育的平臺，幫助發(fā)展相關(guān)的培訓(xùn)策略，以有效應(yīng)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)需求。二是建立對職業(yè)及相關(guān)技能進(jìn)行認(rèn)證的明確指標(biāo)，并使這些指標(biāo)獲得廣泛認(rèn)可，從而吸引更多的學(xué)習(xí)者參與職業(yè)教育。三是政府提供對勞動力培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)激勵，加強(qiáng)對與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)相對應(yīng)職業(yè)教育領(lǐng)域的投資，鼓勵職業(yè)教育機(jī)構(gòu)和大學(xué)在重要行業(yè)采取集群行動，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新和就業(yè)。四是加強(qiáng)對學(xué)生的生涯支持和指導(dǎo)，并使雇主積極參與，幫助學(xué)習(xí)者實(shí)現(xiàn)特定的就業(yè)目標(biāo)。五是政府制定積極的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，把教育及人力資本作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，特別重視對中等后職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的投資。

2012年，UNESCO通過對世界各國若干旨在改善管理的政策辦法進(jìn)行梳理認(rèn)為，如下策略是各國職業(yè)教育治理的普遍策略：將職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)納入一項(xiàng)戰(zhàn)略；使利益相關(guān)方結(jié)成積極的伙伴關(guān)系；決定是否下放權(quán)力，以及如何下放；審查并改革資歷認(rèn)證制度；開發(fā)質(zhì)量保障程序；為制定政策改善證據(jù)基礎(chǔ)；將政策框架與實(shí)施戰(zhàn)略掛鉤，以實(shí)現(xiàn)改革。

總體來看，密切聯(lián)系企業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)體，與地區(qū)經(jīng)濟(jì)體建立各種形式的合作關(guān)系，勞動力組織積極參與職業(yè)教育的設(shè)計(jì)及實(shí)施，這些是實(shí)現(xiàn)高效職業(yè)教育治理的關(guān)鍵。

三、結(jié)論與啟示

總體來看，雖然各國對職業(yè)教育治理概念理解和具體實(shí)踐策略上有所差異，但建立社會合作伙伴多元參與的協(xié)調(diào)性治理體系是國際職業(yè)教育改革發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)和趨勢。如歐洲培訓(xùn)基金會認(rèn)為，“職業(yè)教育治理”是基于各個(gè)層次的利益相關(guān)者參與的、設(shè)定目標(biāo)體系、實(shí)施并進(jìn)行監(jiān)控的職業(yè)教育決策管理的一種模型。職業(yè)教育治理的目的在于加強(qiáng)利益相關(guān)者之間的相互作用，改進(jìn)政策的問責(zé)制、透明度、一致性、效率和有效性。OECD提出，職業(yè)教育治理體系建立的關(guān)鍵是職業(yè)教育的利益相關(guān)者及特定主體建立明確交流及合作機(jī)制的過程，其主要特征包括：高質(zhì)量的教學(xué)及培訓(xùn)水平，積極的產(chǎn)業(yè)政策，靈活的培訓(xùn)和生涯路徑，政府對職業(yè)教育的積極投資。根據(jù)國際社會的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，這一高效治理機(jī)制建立的關(guān)鍵有如下兩個(gè)方面：

首先，在政府層面形成明確的法律規(guī)定，對職業(yè)教育決策或咨詢中相關(guān)利益主體的作用給予明確界定，在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)職業(yè)教育機(jī)構(gòu)間及其與工作組織、行業(yè)企業(yè)的交流對話，形成關(guān)于未來技能需求的有效、透明、靈活、開放的交流傳遞機(jī)制。

其次，從職業(yè)教育自身的特征來看，作為與勞動力市場關(guān)系最為密切的一種教育類型，行業(yè)企業(yè)參與是職業(yè)教育治理的重要特征，職業(yè)教育需要政府、行業(yè)、企業(yè)、學(xué)校四方聯(lián)動。行業(yè)企業(yè)通過什么樣的途徑和平臺來參與職業(yè)教育治理，在實(shí)質(zhì)上影響著職業(yè)教育從決策到實(shí)施的整個(gè)過程。因此，準(zhǔn)確定位各級政府、高職院校和社會，特別是行業(yè)企業(yè)在職業(yè)教育改革發(fā)展中的權(quán)責(zé)和職能，理順?biāo)麄冎g的關(guān)系，是國際高效職業(yè)教育治理體系的共同特征。

根據(jù)國際社會高效職業(yè)教育治理的標(biāo)準(zhǔn)，我國職業(yè)教育治理體系主要存在如下兩方面問題：一是仍然以政府的行政管理為主，職業(yè)教育的法律保障體系，特別是行業(yè)企業(yè)等社會合作伙伴參與職業(yè)教育治理的機(jī)構(gòu)和制度不健全，沒有形成社會共同治理的基礎(chǔ)；二是職業(yè)教育發(fā)展的相關(guān)基本制度建設(shè)不完善，如招生制度、資格框架制度、經(jīng)費(fèi)撥款制度、勞動力市場需求預(yù)測和反饋制度等，不利于職業(yè)教育綜合治理能力的提高。

基于我國職業(yè)教育治理體系發(fā)展面臨的問題，借鑒國際社會的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)代職業(yè)教育治理是一個(gè)系統(tǒng)的戰(zhàn)略發(fā)展和制度設(shè)計(jì)方面的問題，必須要有一整套完善的國家政策、制度加以支撐。因此，未來急需設(shè)計(jì)和建立一整套以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的，具有強(qiáng)制性、規(guī)范性、操作性，保障職業(yè)教育科學(xué)發(fā)展和實(shí)施的一系列相應(yīng)的政策法規(guī)和制度安排，促進(jìn)以行業(yè)企業(yè)為主導(dǎo)的社會合作伙伴積極參與職業(yè)教育治理，以實(shí)現(xiàn)社會多元主體共同治理職業(yè)教育的格局。

參 考 文 獻(xiàn)

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[2]Governing Complex Education System： Framework for Case Studies[Z].OECD，2011.

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[4]ADEA. Governance of Technical and Vocational Education and Training[Z]. Background Document Prepared for the 4th SADC Annual TVET Conference Swakopmund， Namibia 7 to 10 November， 2006.

[5]吳景松. 西方公共教育治理范式變革及其啟示[J].中國教育學(xué)刊，2010（11）：10-13.

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[7]Skills Australia. Future Governance of the National Vocational Education and Training System[Z]. 17 September 2008.

第3篇

本研究試圖通過對以聯(lián)合國教科文組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織及德國、瑞士、澳大利亞等重要國際組織和發(fā)達(dá)國家職業(yè)教育治理理念和實(shí)踐的梳理，對我國職業(yè)教育治理體系的改革提出建議。

一、國際職業(yè)教育治理的基本理念

（一）教育治理的基本理念

治理（governance）一詞，由世界銀行于1989年率先使用，已經(jīng)成為政治和管理領(lǐng)域中使用頻率極高的概念。2008年，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）召開了主題為“教育治理：透明性、實(shí)施性和有效性”的國際會議，會議特別指出，教育治理主要是指各種公共或私人機(jī)構(gòu)和組織統(tǒng)籌合作、各盡其能，從而實(shí)現(xiàn)對公共教育事務(wù)更好地進(jìn)行控制和引導(dǎo)。與傳統(tǒng)意義上的教育管理相比，教育治理的內(nèi)涵更為廣泛，其不僅包括政府維度的教育行政，更包括非政府機(jī)制，特別是各種相關(guān)的全球性和區(qū)域性教育組織的管理機(jī)制，以及它們之間的互補(bǔ)與合作。在此基礎(chǔ)上，UNESCO的《2009全民教育全球監(jiān)測報(bào)告》將“教育治理”作為世界全民教育發(fā)展新的關(guān)注點(diǎn)。報(bào)告提出，教育治理問題是全民教育發(fā)展的癥結(jié)所在，相關(guān)問題主要體現(xiàn)在教育資助治理、學(xué)校管理治理、師資治理以及教育治理規(guī)劃等方面。優(yōu)化教育治理與切合實(shí)際的教育政策有助于加強(qiáng)問責(zé)，擴(kuò)大參與，促進(jìn)教育公平。改善教育治理的路徑是，加強(qiáng)教育政策性引導(dǎo)，重視教育投入的數(shù)量與公平；學(xué)校要保證并提高教育質(zhì)量，妥善處理公私合作關(guān)系；加強(qiáng)教師治理，支持學(xué)校發(fā)展；在教育治理規(guī)劃與發(fā)展戰(zhàn)略間形成一體化措施[1]。

2011年，OECD教育研究與創(chuàng)新中心啟動了“治理復(fù)雜教育體系”的研究項(xiàng)目，項(xiàng)目指出，所有OECD國家的政府都面臨管理日益復(fù)雜教育體系的挑戰(zhàn)，因此，需要發(fā)展一種有效的治理體系來應(yīng)對這種復(fù)雜性，并為治理主體提供相關(guān)知識，使其作出科學(xué)決策。項(xiàng)目指出，從概念的角度來說，治理是指在一種沒有一個(gè)單獨(dú)主體進(jìn)行絕對統(tǒng)治的背景下，共同治理社會的過程。教育治理包括國家和機(jī)構(gòu)層面的，對教育政策發(fā)展、實(shí)施和評估的結(jié)構(gòu)、關(guān)系和過程，其由一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)組成，這一網(wǎng)絡(luò)包括法律框架、教育機(jī)構(gòu)及其與整個(gè)體系的關(guān)系、分配給教育機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)以及這些經(jīng)費(fèi)怎樣以一種有效的方式支出，還有控制和影響相關(guān)教育行為的一些不正式結(jié)構(gòu)和關(guān)系。

對于OECD國家來說，怎樣在日益復(fù)雜性的背景下，實(shí)現(xiàn)教育體系的國家目標(biāo)，是教育治理的關(guān)鍵因素。對此，這一項(xiàng)目主要關(guān)注如下兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：治理機(jī)制和知識選擇。其研究重點(diǎn)集中在如下兩個(gè)問題上：一是什么樣的治理模式對于復(fù)雜教育體系是有效的？二是什么樣的知識體系對于實(shí)現(xiàn)復(fù)雜教育體系的有效治理是必要的？

在此基礎(chǔ)上，如圖1所示，OECD提出了治理的三個(gè)關(guān)鍵因素：確定優(yōu)先領(lǐng)域，制定政策發(fā)展領(lǐng)域，落實(shí)責(zé)任，這三個(gè)要素都是由非線性模式聯(lián)系在一起的獨(dú)立現(xiàn)象。這一研究項(xiàng)目主要關(guān)注如下三個(gè)問題：中央水平的政治決策者怎樣在國家、地區(qū)和地方層面設(shè)計(jì)、組織及實(shí)施對教育體系的管理？多個(gè)層面的利益相關(guān)者怎樣在多層面背景下組織、促進(jìn)教育政策的實(shí)施？中央和地區(qū)及地方層面的利益相關(guān)者怎樣在對教育體系的管理中進(jìn)行互相交流[2]？

圖1 OECD“治理復(fù)雜的教育體系”項(xiàng)目提出的治理框架

（二）職業(yè)教育治理的基本理念

瑞士教育、研究與創(chuàng)新部指出，職業(yè)教育與培訓(xùn)的治理是指將政策、機(jī)構(gòu)和人聚到一起，在多個(gè)主體間促進(jìn)協(xié)商過程的一種戰(zhàn)略管理體系。換句話說，每個(gè)職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的政治治理都是社會和經(jīng)濟(jì)力量共同作用的結(jié)果。政策制定者、公民社會和私立部門都對不斷變化的培訓(xùn)條件實(shí)施穩(wěn)定的影響。職業(yè)教育治理體系面臨的最大挑戰(zhàn)是盡早發(fā)現(xiàn)各個(gè)主體間利益的不平衡，并使職業(yè)教育體系適應(yīng)不斷變化的背景[3]。

非洲教育發(fā)展協(xié)會（ADEA）認(rèn)為，職業(yè)教育治理需要解決如下三方面問題：政府機(jī)構(gòu)怎樣共同承擔(dān)對于職業(yè)教育的責(zé)任；為促進(jìn)職業(yè)教育與培訓(xùn)的協(xié)調(diào)發(fā)展及職業(yè)教育機(jī)構(gòu)與外部利益相關(guān)者間的交流與合作，政府機(jī)構(gòu)設(shè)立了哪些國家交流、合作與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；是否形成了對整個(gè)國家職業(yè)教育總體供給情況的衡量指標(biāo)體系[4]。更明確地說，職業(yè)教育治理體系的關(guān)鍵要素包括職業(yè)教育職責(zé)的分配、交流、合作與協(xié)調(diào)框架，以及職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的一致性和銜接性。

2012年5月，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）在中國上海召開了第三屆國際職業(yè)教育大會，大會工作報(bào)告《職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)的轉(zhuǎn)型：培養(yǎng)工作和生活技能》提出，善治是對職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行成功改革的一個(gè)明確先決條件。職業(yè)教育善治的關(guān)鍵是如何改進(jìn)協(xié)調(diào)，讓廣大利益相關(guān)者參與職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)并且根據(jù)充足的信息確定優(yōu)先事項(xiàng)和確保問責(zé)。

總體來看，從概念的角度來說，“治理”是指市場在資源配置中起決定作用條件下，多元利益主體圍繞共同目標(biāo)協(xié)調(diào)互動的過程。區(qū)別于傳統(tǒng)自上而下、一元單向的政府“管理”理念，治理的要點(diǎn)在于多元主體合作共治，各主體通過平等協(xié)商達(dá)成一致目標(biāo)及行動方案。因此，在治理理論視野中，不僅要求中央政府而且要求地方政府、各級教育行政官員、職業(yè)教育專家、行業(yè)企業(yè)、學(xué)生家長及社會各界都參與到職業(yè)教育決策之中。

二、國際職業(yè)教育治理的模式與實(shí)踐策略

（一）國際職業(yè)教育治理的主要模式

根據(jù)目前相關(guān)學(xué)者的研究，西方公共教育治理經(jīng)歷了“規(guī)制型”“市場型”“服務(wù)型&rd quo;三種治理范式的演變，每種范式在治理理念、治理結(jié)構(gòu)、治理工具、治理能力方面都有所不同。“規(guī)制型”治理范式遵循國家邏輯，強(qiáng)調(diào)教育公平，主張政府全程控制教育發(fā)展過程；“市場型”強(qiáng)調(diào)市場是公共教育發(fā)展的主導(dǎo)力量，只有通過市場競爭和激勵，才能提高教育績效，并提供多樣化的教育服務(wù)；“服務(wù)型”治理范式強(qiáng)調(diào)通過政府、市場與公民社會三者之間的有效互動，逐步建立一種新型的公共教育市場，嚴(yán)格界定政府在公共教育領(lǐng)域的干預(yù)范圍，通過政府解制以推動非營利組織提供公共教育服務(wù)[5]。

圖2 歐洲培訓(xùn)基金會提出的職業(yè)教育多層治理模式

歐洲培訓(xùn)基金會通過對國際社會職業(yè)教育治理實(shí)踐的研究表明，基于利益相關(guān)者間有效、包容、橫向和縱向交流的多層治理模式，非常有利于增強(qiáng)職業(yè)教育與培訓(xùn)政策和體系的效率、效力、一致性、透明性和落實(shí)性。讓一些國家層面之下的實(shí)體或地區(qū)參與職業(yè)教育與培訓(xùn)的管理，以及確定市場對人力資本的需求，更加有利于促進(jìn)地區(qū)層次的經(jīng)濟(jì)增長，并實(shí)現(xiàn)地區(qū)勞動力供給與市場需求的匹配。這一模式的具體機(jī)制如圖2所示。

圖3 職業(yè)教育與培訓(xùn)的四種治理模式

英國行業(yè)協(xié)會的研究認(rèn)為，從實(shí)施的角度來說，職業(yè)教育治理機(jī)制的建立是在職業(yè)教育利益相關(guān)者及特定主體間建立明確交流及合作機(jī)制的過程。這些主體包括政府或教育管理者、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、勞動力市場和社會合作伙伴（雇主或工人利益組織，如雇主組織或行業(yè)協(xié)會）等，這些主體的一方是職業(yè)學(xué)校和教育管理者，另一方是以雇主和員工組織為代表的社會伙伴，其關(guān)鍵是在這些主體間形成有效的交流方式。從這一角度而言，如圖4所示，職業(yè)教育的治理模式分為如下四種：一是自由模式，其主要特征是利益相關(guān)者間的協(xié)調(diào)機(jī)制較弱，職業(yè)教育機(jī)構(gòu)和勞動力市場間通過市場信號進(jìn)行直接反饋；二是計(jì)劃模式，其主要特征是職業(yè)教育與勞動力市場間的正式聯(lián)系或交流較弱，并主要根據(jù)國家的相關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行交流；三是參與模式，主要特征是職業(yè)教育的各利益相關(guān)者或社會合作伙伴間已經(jīng)形成特定的交流與作用機(jī)制；四是協(xié)調(diào)模式，主要特征是社會合作伙伴是職業(yè)教育更新過程的重要驅(qū)動者，并全面參與職業(yè)教育的實(shí)施。   [本文轉(zhuǎn)自DylW.Net專業(yè)提供寫作本科畢業(yè)論文和學(xué)前教育論文的服務(wù)，歡迎光臨Www. DylW.NEt點(diǎn)擊進(jìn)入DyLw.NeT 第一 論 文網(wǎng)]

從實(shí)踐的角度來說，研究指出，奧地利、丹麥、德國、荷蘭等北歐國家實(shí)施的以“集體技能形成體系”（collective skill formation systems）為特征的協(xié)調(diào)性治理模式（coordinated model）是最有效的職業(yè)教育治理模式，這一模式注重社會合作伙伴對職業(yè)教育實(shí)施的參與，積極加強(qiáng)相關(guān)治理主體間的交流對話。其主要具有如下特征：有效、透明的交流過程；利益相關(guān)者（社會合作伙伴：包括政府，以雇主協(xié)會、行業(yè)協(xié)會為代表的社會合作伙伴，職業(yè)學(xué)校，企業(yè)等）間廣泛參與、包容性與合作機(jī)制；研究本位的決策過程；開放性、反應(yīng)性、適應(yīng)性和靈活性；能夠根據(jù)勞動力市場需求的變化，不斷更新、調(diào)整職業(yè)教育的供給模式、課程和資格等，實(shí)現(xiàn)職業(yè)學(xué)校與勞動力市場需求間的有效匹配。

圖4 德國雙元制職業(yè)教育的協(xié)調(diào)性治理模式

德國波恩大學(xué)Werner Eichhorst等對世界范圍內(nèi)職業(yè)教育治理體系進(jìn)行系統(tǒng)的比較研究后也提出，以德國為代表的雙元制職業(yè)教育治理模式運(yùn)行效率是最高的，具體如圖4顯示。其主要特征包括六個(gè)方面：一是課程和教學(xué)內(nèi)容的社會適切性，所有的利益相關(guān)者，包括政府、雇主、社會合作伙伴和教育機(jī)構(gòu)都參與到課程開發(fā)中。二是與勞動力市場建立并維持密切的合作伙伴關(guān)系，建立了雇主對職業(yè)教育體系的持續(xù)反饋機(jī)制。三是職業(yè)教育機(jī)構(gòu)獲得了充足的資金支持，具有必備的教學(xué)設(shè)備設(shè)施及受過良好培訓(xùn)的教師。四是在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)間創(chuàng)立了有效的競爭機(jī)制，激勵職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行。五是建立了完善、嚴(yán)格的資格認(rèn)證和質(zhì)量保障機(jī)制，能夠維持高水平的教育教學(xué)質(zhì)量。六是職業(yè)教育體系是一個(gè)開放、逐級晉升的教育路徑，在職業(yè)教育機(jī)構(gòu)中獲得的能力和資格與在學(xué)術(shù)教育路徑中獲得的資格具有可比性，學(xué)生可以在兩個(gè)體系間實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)換[6]。上述因素也都是高效職業(yè)教育治理體系的基本特征。

（二）國際職業(yè)教育治理的實(shí)踐策略

2008年，聯(lián)合國教科文組織召開了主題為“教育治理：透明性、實(shí)施性和有效性”的國際會議，在會議最后形成的建議中，為各國改善教育治理、實(shí)現(xiàn)更好的教育結(jié)果提出了十方面建議：把政府權(quán)威部門的教育管理責(zé)任下放到地方和個(gè)體機(jī)構(gòu)水平上；在利益相關(guān)者間建立有效的政策協(xié)商機(jī)制；形成教育發(fā)展的綜合性法律體系；為提高教育質(zhì)量、促進(jìn)教育公平配備充足的資源；發(fā)展不受政黨政治約束的教育治理體系；把學(xué)校作為行動的核心；促進(jìn)專業(yè)治理能力的發(fā)展；支持教育專業(yè)發(fā)展及其收入的提高；增強(qiáng)所有層次利益相關(guān)者的聲音；加強(qiáng)伙伴關(guān)系的構(gòu)建。

2008年，澳大利亞技能署《國家職業(yè)教育與培訓(xùn)體系的未來治理》的報(bào)告。報(bào)告提出，為確保對技能挑戰(zhàn)作出有效回應(yīng)，在發(fā)展有效的職業(yè)教育治理體系過程中，需要著重考慮如下幾點(diǎn)：一是形成明確的國家目標(biāo)和政策領(lǐng)導(dǎo)力，澳大利亞的職業(yè)教育與培訓(xùn)在一個(gè)全球競爭的環(huán)境下運(yùn)行，為應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，需要加強(qiáng)一種集體性的國家目標(biāo)發(fā)展，形成國家標(biāo)準(zhǔn)、勞動力規(guī)劃、與行業(yè)新的合作關(guān)系，以及各地區(qū)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展路徑。二是確定或分析技能需求，形成經(jīng)費(fèi)撥款框架。三是有效管理和分配公共經(jīng)費(fèi)。四是運(yùn)用系統(tǒng)的信息進(jìn)行體系改革和發(fā)展。五是建立高質(zhì)量的國家數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，促進(jìn)相關(guān)決策。六是加強(qiáng)優(yōu)異性、一致性和無縫的規(guī)范管理。行業(yè)和消費(fèi)者參與對于國家培訓(xùn)體系的主流化、一致性和優(yōu)異性是非常關(guān)鍵的，要通過這一點(diǎn)促進(jìn)對于職業(yè)教育與培訓(xùn)服務(wù)的機(jī)會、信心和適切性[7]。

根據(jù)相關(guān)國際學(xué)者的研究，美國職業(yè)教育治理的基本架構(gòu)是：地方教育機(jī)構(gòu)負(fù)有治理公共職業(yè)教育與培訓(xùn)的主要責(zé)任。但地方教育機(jī)構(gòu)要在州立法和規(guī)定的框架下運(yùn)行，而州的相關(guān)立法又受到聯(lián)邦立法的嚴(yán)重制約。聯(lián)邦政府向州提供支持職業(yè)教育與培訓(xùn)發(fā)展的資金。為獲得這些資金，州必須向聯(lián)邦政府提交相關(guān)計(jì)劃，明確為實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦法律的目標(biāo)，怎樣運(yùn)用這些經(jīng)費(fèi)。然后， 州再要求地方機(jī)構(gòu)提交運(yùn)用這些經(jīng)費(fèi)的計(jì)劃。此外，政府資助之外的技能培訓(xùn)主要由由聯(lián)邦勞工部下設(shè)的學(xué)徒制辦公室等部門實(shí)施[8]。

歐盟用高質(zhì)量、有效、吸引力和適切性來描述職業(yè)教育與培訓(xùn)的良好發(fā)展?fàn)顟B(tài)。歐洲培訓(xùn)基金會提出，治理與職業(yè)教育和培訓(xùn)政策的總體運(yùn)行績效高度相關(guān)，治理影響相關(guān)政策的制定和實(shí)施。2011年，歐盟的工作報(bào)告《職業(yè)教育與培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)力》提出，歐盟職業(yè)教育與培訓(xùn)的治理呈現(xiàn)如下趨勢：職業(yè)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)通過一系列廣泛的活動及責(zé)任分配合并成更大規(guī)模的機(jī)構(gòu)；中央政府的管理職能下放到地區(qū)或地方政府、學(xué)校委員會或其他利益相關(guān)者；努力增強(qiáng)職業(yè)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的自主性；從關(guān)注輸入因素（注冊和參與、項(xiàng)目的學(xué)制和性質(zhì)）轉(zhuǎn)向日益關(guān)注質(zhì)量保障、學(xué)習(xí)結(jié)果或成果[9]。

英國行業(yè)及技能協(xié)會的研究認(rèn)為，國際職業(yè)教育治理的普遍策略有：一是通過建立行業(yè)組織，在雇主、地方政府及教育機(jī)構(gòu)間加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系，在地區(qū)水平上為企業(yè)及雇主提供一個(gè)參與職業(yè)教育的平臺，幫助發(fā)展相關(guān)的培訓(xùn)策略，以有效應(yīng)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)需求。二是建立對職業(yè)及相關(guān)技能進(jìn)行認(rèn)證的明確指標(biāo)，并使這些指標(biāo)獲得廣泛認(rèn)可，從而吸引更多的學(xué)習(xí)者參與職業(yè)教育。三是政府提供對勞動力培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)激勵，加強(qiáng)對與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)相對應(yīng)職業(yè)教育領(lǐng)域的投資，鼓勵職業(yè)教育機(jī)構(gòu)和大學(xué)在重要行業(yè)采取集群行動，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)的創(chuàng)新和就業(yè)。四是加強(qiáng)對學(xué)生的生涯支持和指導(dǎo)，并使雇主積極參與，幫助學(xué)習(xí)者實(shí)現(xiàn)特定的就業(yè)目標(biāo)。五是政府制定積極的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，把教育及人力資本作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，特別重視對中等后職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的投資。

2012年，UNESCO通過對世界各國若干旨在改善管理的政策辦法進(jìn)行梳理認(rèn)為，如下策略是各國職業(yè)教育治理的普遍策略：將職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)納入一項(xiàng)戰(zhàn)略；使利益相關(guān)方結(jié)成積極的伙伴關(guān)系；決定是否下放權(quán)力，以及如何下放；審查并改革資歷認(rèn)證制度；開發(fā)質(zhì)量保障程序；為制定政策改善證據(jù)基礎(chǔ)；將政策框架與實(shí)施戰(zhàn)略掛鉤，以實(shí)現(xiàn)改革。

總體來看，密切聯(lián)系企業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)體，與地區(qū)經(jīng)濟(jì)體建立各種形式的合作關(guān)系，勞動力組織積極參與職業(yè)教育的設(shè)計(jì)及實(shí)施，這些是實(shí)現(xiàn)高效職業(yè)教育治理的關(guān)鍵。

三、結(jié)論與啟示

總體來看，雖然各國對職業(yè)教育治理概念理解和具體實(shí)踐策略上有所差異，但建立社會合作伙伴多元參與的協(xié)調(diào)性治理體系是國際職業(yè)教育改革發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)和趨勢。如歐洲培訓(xùn)基金會認(rèn)為，“職業(yè)教育治理”是基于各個(gè)層次的利益相關(guān)者參與的、設(shè)定目標(biāo)體系、實(shí)施并進(jìn)行監(jiān)控的職業(yè)教育決策管理的一種模型。職業(yè)教育治理的目的在于加強(qiáng)利益相關(guān)者之間的相互作用，改進(jìn)政策的問責(zé)制、透明度、一致性、效率和有效性。OECD提出，職業(yè)教育治理體系建立的關(guān)鍵是職業(yè)教育的利益相關(guān)者及特定主體建立明確交流及合作機(jī)制的過程，其主要特征包括：高質(zhì)量的教學(xué)及培訓(xùn)水平，積極的產(chǎn)業(yè)政策，靈活的培訓(xùn)和生涯路徑，政府對職業(yè)教育的積極投資。根據(jù)國際社會的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，這一高效治理機(jī)制建立的關(guān)鍵有如下兩個(gè)方面：

首先，在政府層面形成明確的法律規(guī)定，對職業(yè)教育決策或咨詢中相關(guān)利益主體的作用給予明確界定，在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)職業(yè)教育機(jī)構(gòu)間及其與工作組織、行業(yè)企業(yè)的交流對話，形成關(guān)于未來技能需求的有效、透明、靈活、開放的交流傳遞機(jī)制。

其次，從職業(yè)教育自身的特征來看，作為與勞動力市場關(guān)系最為密切的一種教育類型，行業(yè)企業(yè)參與是職業(yè)教育治理的重要特征，職業(yè)教育需要政府、行業(yè)、企業(yè)、學(xué)校四方聯(lián)動。行業(yè)企業(yè)通過什么樣的途徑和平臺來參與職業(yè)教育治理，在實(shí)質(zhì)上影響著職業(yè)教育從決策到實(shí)施的整個(gè)過程。因此，準(zhǔn)確定位各級政府、高職院校和社會，特別是行業(yè)企業(yè)在職業(yè)教育改革發(fā)展中的權(quán)責(zé)和職能，理順?biāo)麄冎g的關(guān)系，是國際高效職業(yè)教育治理體系的共同特征。

根據(jù)國際社會高效職業(yè)教育治理的標(biāo)準(zhǔn)，我國職業(yè)教育治理體系主要存在如下兩方面問題：一是仍然以政府的行政管理為主，職業(yè)教育的法律保障體系，特別是行業(yè)企業(yè)等社會合作伙伴參與職業(yè)教育治理的機(jī)構(gòu)和制度不健全，沒有形成社會共同治理的基礎(chǔ)；二是職業(yè)教育發(fā)展的相關(guān)基本制度建設(shè)不完善，如招生制度、資格框架制度、經(jīng)費(fèi)撥款制度、勞動力市場需求預(yù)測和反饋制度等，不利于職業(yè)教育綜合治理能力的提高。

基于我國職業(yè)教育治理體系發(fā)展面臨的問題，借鑒國際社會的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)代職業(yè)教育治理是一個(gè)系統(tǒng)的戰(zhàn)略發(fā)展和制度設(shè)計(jì)方面的問題，必須要有一整套完善的國家政策、制度加以支撐。因此，未來急需設(shè)計(jì)和建立一整套以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的，具有強(qiáng)制性、規(guī)范性、操作性，保障職業(yè)教育科學(xué)發(fā)展和實(shí)施的一系列相應(yīng)的政策法規(guī)和制度安排，促進(jìn)以行業(yè)企業(yè)為主導(dǎo)的社會合作伙伴積極參與職業(yè)教育治理，以實(shí)現(xiàn)社會多元主體共同治理職業(yè)教育的格局。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]EFA Global Monitoring Report 2008[R]. Paris： UNESCO， 2007： 21.

[2]Governing Complex Education System： Framework for Case Studies[Z].OECD，2011.

[3]Federal Department for Economic Affairs， Education and Research EAER，State Secretariat for Education， Research and Innovation SERI Project Promotion and Development. Call for Tenders for Leading House “VET Governance”[Z]. Bern， 16.9.2013.

[4]ADEA. Governance of Technical and Vocational Education and Training[Z]. Background Document Prepared for the 4th SADC Annual TVET Conference Swakopmund， Namibia 7 to 10 November， 2006.

第4篇

關(guān)鍵詞：地方政府 公共服務(wù) 治理 績效評估

引言

地方政府承擔(dān)著大量地方性公共事務(wù)管理和公共產(chǎn)品供給職能，如交通、公共安全、消防、教育、公共衛(wèi)生、醫(yī)療保健、供水、供電等。地方政府的職能定位在本質(zhì)上要求地方政府治理應(yīng)加強(qiáng)公共服務(wù)職能、建立多中心的治理結(jié)構(gòu)、提高地方治理的效率等。可以說，地方政府治理績效不僅影響地方公共服務(wù)的供給水平和質(zhì)量，同時(shí)影響地方公眾的生活質(zhì)量、地方公眾對政府的信任、和諧社會建設(shè)與社會穩(wěn)定。因此，加強(qiáng)地方政府治理績效的評估對于提高地方政府治理能力，改善公共服務(wù)質(zhì)量，提高地方政府治理績效具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

到目前為止，我國在公共部門的績效評估方面，主要集中政府目標(biāo)、政府網(wǎng)站及一些職能部門工作績效與公共服務(wù)的評價(jià)，對于地方政府治理績效評估的研究還比較少。倪星（2007）指出在我國績效評估中存在地方治理過程與績效評估脫節(jié)、對績效評估的整體設(shè)計(jì)和系統(tǒng)過程考察不夠、多種方法的應(yīng)用尚欠整合、缺乏原創(chuàng)性研究等問題。

地方政府治理的內(nèi)涵與基本特征

（一）地方政府治理的內(nèi)涵

自從1989年世界銀行正式使用“治理危機(jī)”以來，治理一詞頻繁出現(xiàn)在行政學(xué)、政治學(xué)和管理學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，但是對于治理內(nèi)涵的界定目前還是模糊且不統(tǒng)一的。例如，Kooiman（2003）認(rèn)為治理旨在解釋社會問題或創(chuàng)造社會機(jī)會，建立一套社會規(guī)則，為管理活動建立一套標(biāo)準(zhǔn)。我國學(xué)者毛壽龍（1998）認(rèn)為治理是指政府對公共事務(wù)管理過程不直接介入，掌舵而不是劃槳。俞可平（2001）認(rèn)為治理是指在一個(gè)既定的范圍內(nèi)運(yùn)用公共權(quán)威維持秩序，滿足公眾的需要。尚虎平（2009）把政府治理界定為：“在一個(gè)既定的范圍內(nèi)政府與市場、第三部門、公民社會實(shí)現(xiàn)合作、協(xié)調(diào)，以達(dá)到合理分配資源、適當(dāng)處置各種利益、圓滿處理各種關(guān)系，從而滿足公眾需要的一種新型的政府與市場、政府與第三部門、政府與公民社會的多重伙伴關(guān)系”。楊雪冬（2008）指出治理關(guān)注的是權(quán)力如何行使，并指出從全球到國家，再到地方以及社區(qū)都可以發(fā)生治理現(xiàn)象，涉及國家、私人部門以及公民社會等眾多主體。民主、法治、透明、責(zé)任、服務(wù)、公平、效率、有競爭力等被認(rèn)為是治理的基本準(zhǔn)則。

對于地方治理，鄭志龍（2009）指出地方治理意味著政府與公民社會之間的互動更為頻繁，治理關(guān)系也更為復(fù)雜。英國學(xué)者Bovaird和Loeffler（2007）對把地方治理的定義為：“為了影響公共政策的結(jié)果，地方利益相關(guān)者相互作用的方式”。地方治理已不僅僅是政府自己的事情，而是更多的征求相關(guān)利益者的意見基礎(chǔ)上形成的協(xié)商管理地方公共事務(wù)的民主過程。正如Bovarid（2004）所指出的地方政府治理不再僅在政府內(nèi)部尋找好的管理模式，而是追求外部利益相關(guān)者認(rèn)可價(jià)值的管理模式。鑒于此，本文認(rèn)為地方治理是地方政府在充分尊重公眾及其它利益相關(guān)者意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行地方性決策、實(shí)施地方事務(wù)管理、提供地方公共服務(wù)的過程。

（二）地方政府治理的基本特征

1.地方政府治理的主體具有多元性。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，復(fù)雜的地方公共事務(wù)僅憑借公共機(jī)構(gòu)難以解決，需要借助非政治的力量。因此，地方政府治理的主體具有多元性，除地方政府外，還包括社會公共機(jī)構(gòu)、公眾、企業(yè)、第三組織等。

2.地方政府治理的內(nèi)容具有復(fù)雜性。凡是與地方政府有關(guān)的事務(wù)都在其治理范圍之內(nèi)，如地方公共服務(wù)供給、經(jīng)濟(jì)增長、地區(qū)穩(wěn)定、相鄰地區(qū)協(xié)調(diào)等。并且在不同國家的不同時(shí)期，地方政府治理的內(nèi)容可能具有一些差異。

3.地方政府治理要求具有回應(yīng)性。地方政府治理要達(dá)到共建和諧社會的目標(biāo)，在客觀上要求應(yīng)具有回應(yīng)性，及時(shí)了解、回應(yīng)公眾多樣化的需求。一個(gè)具有回應(yīng)性的政府，應(yīng)具有透明性、責(zé)任性、效率性和公平性等基本特征。

4.地方政府治理的保障是法治。治理下的地方政府是法治政府，這就要求任何地方政府依法行事，其各個(gè)部門各司其職，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)履行公共服務(wù)職責(zé)，維護(hù)公眾的合法權(quán)益。

地方政府治理績效評價(jià)的指標(biāo)體系構(gòu)建―以公共服務(wù)為例

地方政府治理績效是指各級地方政府在管理社會公共事務(wù)、提供公共服務(wù)過程中所取得的成績和效益。地方政府治理績效評估，就是根據(jù)治理的目標(biāo)、采用科學(xué)的方法，對各級地方政府治理的績效進(jìn)行測量、考核，反映其工作的實(shí)際效果，從而獎優(yōu)罰劣，促進(jìn)政府改進(jìn)工作，提升管理效率和服務(wù)質(zhì)量（倪星，2007）。

對于地方政府治理的績效評價(jià)，目前文獻(xiàn)不多，并且不同的文獻(xiàn)從不同角度進(jìn)行評價(jià)，例如透明國際的腐敗指數(shù)，世界銀行的責(zé)任與行政執(zhí)行能力指標(biāo)，英國國際發(fā)展部從人事和民主方面評估治理績效。對于公眾而言，最關(guān)心的問題在于地方政府是否改善了他們的生活質(zhì)量以及是否克守透明、公平的治理規(guī)則。英國學(xué)者Bovaird（2006）以英國康沃爾（Cornwall）市Carrick區(qū)議會公共住房服務(wù)為例，從公眾生活改善與治理規(guī)則的執(zhí)行兩個(gè)方面對地方政府治理的質(zhì)量進(jìn)行了評估，這對于我國地方政府治理績效評估具有較強(qiáng)的借鑒意義。借鑒Bovaird的評價(jià)方法，本文從結(jié)果評估和過程評估兩個(gè)維度設(shè)計(jì)我國地方政府治理績效評估指標(biāo)體系。

（一）地方政府治理績效―結(jié)果評估

從結(jié)果角度評估政府治理，是對政府治理實(shí)施一段時(shí)間后效果的評價(jià)。近年來興起的政策科學(xué)評估，即是從結(jié)果緯度評估公眾對于政策執(zhí)行結(jié)果的滿意度，進(jìn)而判斷政策是否合理。地方政府治理績效的結(jié)果評估，主要從公眾對公共服務(wù)與生活質(zhì)量的滿意程度方面來評價(jià)。表1給出了地方政府治理結(jié)果評估的緯度及內(nèi)容解釋。

需要說明的是，雖然本文建立的地方政府治理績效評價(jià)指標(biāo)體系以公共服務(wù)為例，但是地方政府治理并不僅停留在公共服務(wù)提供層面，而是通過公共服務(wù)提供達(dá)到所想要的治理效果，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定、社會和諧等。因此，在指標(biāo)衡量時(shí)，都是從公眾感知角度，評價(jià)公眾是否對公共服務(wù)滿意，而不是對公共服務(wù)本身的質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。如健康和社會福利項(xiàng)中，應(yīng)從公眾感知角度衡量目前的健康和福利服務(wù)是否達(dá)到滿意，而不是從健康和福利服務(wù)本身去衡量。在具體指標(biāo)設(shè)計(jì)方面，可以進(jìn)一步細(xì)化，如在健康與社會福利方面，可以通過以下幾個(gè)問題進(jìn)行主觀評價(jià)：目前的狀況與以前相比是否有所改善？對目前的狀況是否滿意？同時(shí)，還可以用客觀性指標(biāo)，如目前健康與社會福利標(biāo)準(zhǔn)是否低于國際標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似國家標(biāo)準(zhǔn)？

（二）地方政府治理績效―過程評估

對地方政府治理績效從結(jié)果緯度進(jìn)行評估，可以監(jiān)督地方政府在治理過程中是否把地方公共利益放在最重要的位置，但怎樣才能保證良好的治理效果，則需要評估者關(guān)心在地方政府治理過程是否遵守了治理的基本準(zhǔn)則和基本程序，因此過程緯度的評估可以通過對治理準(zhǔn)則和程序的遵守情況的評價(jià)促進(jìn)治理結(jié)果的公共利益趨向，具體評估指標(biāo)及其內(nèi)容解釋如表2所示。

結(jié)論與應(yīng)用前景分析

地方治理在我國的發(fā)展與創(chuàng)新在客觀要求在理清地方治理的基本內(nèi)涵、準(zhǔn)則與基本特征的基礎(chǔ)上，對地方治理的績效進(jìn)行評價(jià)，以達(dá)到總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、監(jiān)督治理過程、激勵治理創(chuàng)新的目的。在我國，改革和創(chuàng)新地方政府治理過程，是提高地方政府治理能力，改善地方政府治理績效，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建設(shè)和諧社會的關(guān)鍵。因此，對于地方政府治理績效的評價(jià)對于完成地方政府的政治與管理任務(wù)都具有重要的意義。

雖然本文提出評估地方政府治理績效的基本構(gòu)想，試圖從結(jié)果與過程兩個(gè)緯度來界定治理存在的領(lǐng)域以并評價(jià)治理績效，但眾所周知，一個(gè)好的評估指標(biāo)體系需要客觀公正的評估主體采用科學(xué)的評價(jià)方法，才能達(dá)到客觀公正評價(jià)的目的。在我國，地方政府績效評價(jià)雖已引入非政府主體，但是企業(yè)、公眾、第三組織等參與的程度有限，這在一定程度上影響評價(jià)結(jié)果的客觀性。因此，應(yīng)鼓勵支持社會組織積極參與政府治理過程及其評估活動。在評估主體合理、評估指標(biāo)體系科學(xué)、評估方法有效、評估信息獲取成本可控等條件下，地方政府治理績效評估將成為改善地方政府治理績效的重要途徑。

參考文獻(xiàn)：

1.倪星.中國地方政府治理績效評估研究的發(fā)展方向[J].政治學(xué)研究，2007（4）

2.尚虎平.從治理到政府治理績效：數(shù)據(jù)挖掘視域下的政府治理績效評估[J].遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（3）

3.毛壽龍.西方政府的治道變革[M].中國人民大學(xué)出版社，1998

4.俞可平主編.全球化：全球治理[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002

5.楊雪冬.近30年來中國地方政府的改革與變化：治理的視角[J].社會科學(xué)，2008（12）

6.鄭志龍.走向地方治理后的政府績效評估[J].中國行政管理，2009（1）

第5篇

［關(guān)鍵詞］共同治理制度環(huán)境變量嵌入性中國企業(yè)

雖然利益相關(guān)者對企業(yè)的共同治理已成為現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的普遍趨勢，但這并不等于世界各國的企業(yè)制度都必然會趨向于同一種模式。這是因?yàn)椋髽I(yè)制度是“嵌入”［1］在制度環(huán)境當(dāng)中的，企業(yè)制度變遷不僅遵循了效率追求的邏輯，同時(shí)也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。這就是說在制度環(huán)境的異質(zhì)性假設(shè)前提下，企業(yè)制度必然也是異質(zhì)性的。據(jù)此，可以對中國制度環(huán)境條件下的獨(dú)特企業(yè)共同治理機(jī)制做某些前瞻性的思考。

一、企業(yè)利益相關(guān)者共同治理的一般原理

歷史地考察發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)治理的角度，企業(yè)制度安排經(jīng)歷了一個(gè)：

單邊治理雙邊治理三邊治理利益相關(guān)者共同治理

的拓展過程。（1）所謂單邊治理，主要是就古典企業(yè)所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，個(gè)人業(yè)主制和合伙制企業(yè)是其典型代表，企業(yè)契約中物質(zhì)資本所有者對于雇傭工人的絕對優(yōu)勢和支配地位是其顯著特征。（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本與（異質(zhì)性）人力資本的合約性質(zhì)而言。人力資本職能開始從古典企業(yè)家當(dāng)中分離出來而開始成為企業(yè)的重要制度性要素是其顯著特征。（3）所謂三邊治理，主要是就企業(yè)“員工參與”亦即“同質(zhì)性”人力資本擁有者參與企業(yè)的治理以及剩余的分享而言。“員工參與”的邏輯起點(diǎn)，是企業(yè)員工對其自身人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的現(xiàn)實(shí)狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實(shí)力。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、股東之間的博弈制衡關(guān)系。（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)的治理而言。共同治理已成為現(xiàn)代世界各國企業(yè)制度演進(jìn)的共同趨勢。

企業(yè)不同制度形式之間并非全然的縱向替代關(guān)系，也大量并存于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會當(dāng)中。結(jié)果，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的爭論中，形成了以物質(zhì)資本邏輯為核心的委托理論和以利益相關(guān)者博弈均衡邏輯為核心的共同治理理論兩種主要觀點(diǎn)。一般來說，在現(xiàn)代社會，人力資本構(gòu)成企業(yè)的制度性要素已成為不爭的事實(shí)，純粹的物質(zhì)資本邏輯已經(jīng)不能解釋現(xiàn)代企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。另外，事實(shí)上如科斯所說的，影響他人損益的行為也可視為生產(chǎn)要素和權(quán)利［2］，結(jié)果凡是能給企業(yè)帶來損益或其行為受企業(yè)行為直接影響的行為人均有可能參與或影響企業(yè)契約、企業(yè)所有權(quán)的分配進(jìn)而企業(yè)制度的設(shè)定，也就是說成為了企業(yè)的利益相關(guān)者。因此，單從理論邏輯上推斷，企業(yè)制度就是在企業(yè)所有利益相關(guān)者之間對企業(yè)所有權(quán)（剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）的合理配置；進(jìn)而，企業(yè)治理也就應(yīng)當(dāng)是利益相關(guān)者對企業(yè)的共同治理。當(dāng)然，企業(yè)利益相關(guān)者也有“潛在”與“真實(shí)”之分［3］，在一般情況下，對企業(yè)投入了專用性資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)主體可視為企業(yè)的直接利益相關(guān)者，而其他利益相關(guān)者角色如顧客、其他企業(yè)等則具有一定的派生性質(zhì)，往往處于潛在狀態(tài)。

現(xiàn)代企業(yè)理論把企業(yè)看作為一系列契約的聯(lián)接，其內(nèi)在遵循的是博弈均衡的原則。這就是說：企業(yè)制度安排的具體情況取決于企業(yè)利益相關(guān)者之間的談判實(shí)力對比格局；企業(yè)的技術(shù)性特征、以及企業(yè)生產(chǎn)要素各自的特性是決定利益相關(guān)者談判實(shí)力的主要因素。在此基礎(chǔ)上，從理論上說設(shè)計(jì)企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機(jī)制必須遵循同權(quán)原則、均占原則、市場原則和邊際調(diào)整原則。［4］所謂同權(quán)原則，是說企業(yè)各利益相關(guān)者均擁有企業(yè)的剩余控制權(quán)；所謂均占原則，是說企業(yè)各利益相關(guān)者也都擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)；所謂市場原則，是說企業(yè)制度的達(dá)成應(yīng)該堅(jiān)持通過談判達(dá)成不應(yīng)有不合理的人為干擾；所謂邊際調(diào)整原則，則是就企業(yè)的再談判機(jī)制和企業(yè)所有權(quán)的“狀態(tài)依存性”而言。

二、制度環(huán)境變量的引入及其對企業(yè)共同治理機(jī)制的影響

“共同治理”并不等于按照剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)對等的原則在企業(yè)利益相關(guān)者之間對企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“平等”的分配，甚至也不等于“所有”利益相關(guān)者的企業(yè)治理權(quán)利都可以在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中得到實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)槠髽I(yè)的技術(shù)特征以及生產(chǎn)要素的特性決定了企業(yè)利益相關(guān)者各自具有不同的談判實(shí)力。但是，考察各國的企業(yè)制度發(fā)現(xiàn)，即使企業(yè)在技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性等方面幾乎完全一致的情況下，企業(yè)制度之間仍可能存在顯著的差異。西方發(fā)達(dá)國家公司存在的兩種不同的公司治理模式英美模式和大陸模式就是一個(gè)例證。這種現(xiàn)象如何解釋？

有學(xué)者對美國、日本等國的公司治理模式進(jìn)行了歷史比較制度分析［5］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)制度是效率追求和制度適應(yīng)的統(tǒng)一。［6］這就是說，企業(yè)制度不僅僅是在效率追求邏輯下對自身內(nèi)在因素的調(diào)整，而且還要同外在的制度環(huán)境盡量達(dá)成高度的“契合”；或者說企業(yè)制度不僅是（狹義）效率原則的體現(xiàn)，而且也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。由此可以推論，在對企業(yè)制度進(jìn)行價(jià)值判斷的問題上應(yīng)該堅(jiān)持“存在即合理”原則；制度環(huán)境必然會給其中的企業(yè)制度打上自己獨(dú)特的烙印，而任何一種企業(yè)制度模式也只有在相應(yīng)制度環(huán)境下才有意義而不可能具有普適性。由于技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性對企業(yè)制度的影響一般不以國別而不同，并且經(jīng)濟(jì)全球化條件下技術(shù)和生產(chǎn)要素的高度流動性已經(jīng)大大減弱了其在國家之間造成企業(yè)制度顯著不同的可能，因此可以說不同國家制度環(huán)境的“異質(zhì)性”是形成多樣化企業(yè)制度模式的真正根源。可見，有必要拓寬視野引入外在制度環(huán)境變量的因素，以使我們對企業(yè)制度的研究進(jìn)而對企業(yè)共同治理機(jī)制的設(shè)計(jì)更加趨近真實(shí)。

盡管制度環(huán)境的異質(zhì)性是企業(yè)制度多樣化的真正根源，但現(xiàn)代企業(yè)理論作為西方企業(yè)理論所本來固有的“一維性”色彩，以及眾多國家迷惑于西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的眩目光環(huán)而對其制度安排的盲目追隨，卻嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)理論對制度環(huán)境與企業(yè)制度安排之間的契合關(guān)系以及異質(zhì)性制度環(huán)境條件下企業(yè)制度不同模式的關(guān)注和考察。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的這一缺陷，被新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)（TheNewSociologyofEconomicLife）敏銳的感知并捕捉，并運(yùn)用“嵌入性”和“社會建構(gòu)”理論對其進(jìn)行了修正［7］。

新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)認(rèn)為，從宏觀方面看，經(jīng)濟(jì)組織都是“嵌入”在社會網(wǎng)絡(luò)之中的，經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)上是“社會建構(gòu)”的；從微觀方面看，現(xiàn)實(shí)的人都是帶有歷史和社會屬性的經(jīng)濟(jì)人。可見，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要遵循了個(gè)體主義的方法論的話，那么新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)則依據(jù)現(xiàn)實(shí)整合了整體主義的方法和個(gè)體主義的方法。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的理論使企業(yè)研究更加逼近現(xiàn)實(shí)。

總體上，新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合不僅是必要的，而且是可能的。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)首先提供了一個(gè)宏觀制度背景的維度，這正是對經(jīng)濟(jì)學(xué)自身所固有一維色彩的揚(yáng)棄或有益補(bǔ)充；其次，修正經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇理論，整合經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)理性”和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的“社會理性”，以“效用最大化”替代狹隘的“利益最大化”，實(shí)現(xiàn)人的選擇集或效用函數(shù)的多元化，就可以對現(xiàn)實(shí)人的選擇過程展開微觀分析；再次，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的平臺上，在對經(jīng)濟(jì)生活的分析中把社會性變量納入進(jìn)去，就可以對現(xiàn)實(shí)的多樣化制度安排作出合理解釋。就是說，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)出于個(gè)體主義的方法論和對經(jīng)濟(jì)人的單維度界定而對制度創(chuàng)新的：

單維度經(jīng)濟(jì)人唯一的博弈均衡最優(yōu)制度安排

的特定路徑不同，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)組織制度創(chuàng)新的路徑事實(shí)上是：

多樣化制度環(huán)境不同經(jīng)濟(jì)人行為特征多重均衡樣式多樣化次優(yōu)制度安排

這就是說，給定不同社會制度演進(jìn)路徑和制度環(huán)境的異質(zhì)性區(qū)別，經(jīng)濟(jì)主體之間交易的博弈可能會存在多個(gè)均衡點(diǎn)或者多重的均衡樣式，從而形成各自不同的制度安排，并且雖然不一定臻至那種理想的最優(yōu)效率的境界，但在相應(yīng)的制度環(huán)境下也都是最具有“適應(yīng)性效率”[8]的，也就是說特定情境下“次優(yōu)選擇”即是“最優(yōu)選擇”。

對于西方社會而言，由于其制度變遷的自然演進(jìn)性質(zhì)，也由于其許多國家都具有相同或類似的文化淵源，其制度創(chuàng)新過程一般不涉及“異質(zhì)性”制度環(huán)境之間的碰撞和摩擦問題。因此，雖然事實(shí)上其制度安排僅僅代表了特定制度環(huán)境下的特定制度均衡樣式，其企業(yè)制度也僅僅意味著“企業(yè)制度特殊”，但在其發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的眩目光環(huán)之下，由其自身“致命的自負(fù)”以及后發(fā)國家的盲目崇拜，卻被不恰當(dāng)?shù)刭x予了普適性和一般性的色彩。而對于許多后發(fā)轉(zhuǎn)軌國家，一方面其制度演進(jìn)路徑就與西方社會存在很大的不同，因此其企業(yè)制度建設(shè)必然是一種“過程”的創(chuàng)新；另一方面更重要的，是其制度環(huán)境與西方社會存在巨大的差別，與此適應(yīng)，企業(yè)制度創(chuàng)新也必然是一種“目標(biāo)”的創(chuàng)新，也就是說只可能有一種與特定制度環(huán)境高度契合的企業(yè)制度形式是最有效的，而決不能把西方的某些經(jīng)驗(yàn)和做法不加分析地拿來為我所用。事實(shí)上，雖然后發(fā)國家企業(yè)制度建設(shè)對西方經(jīng)驗(yàn)的借鑒不可避免，但是引進(jìn)來的制度安排要想真正有效發(fā)揮作用，其一般也要經(jīng)過一個(gè)特定的制度創(chuàng)新過程：首先，附著其上的那些與西方制度環(huán)境相適應(yīng)的制度特征將被逐步剝離；其次，引進(jìn)制度也必然會逐步打上本國特定制度環(huán)境的烙印從而逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度安排的“適應(yīng)性效率”。

具體來說，不同企業(yè)制度模式的宏觀制度根源，主要是通過對企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者博弈格局的影響來體現(xiàn)出來的。這也就是說，在不同的制度環(huán)境下，企業(yè)的真實(shí)利益相關(guān)者及其談判實(shí)力和博弈均衡狀況會有顯著的不同，并進(jìn)而體現(xiàn)在企業(yè)契約和企業(yè)制度安排當(dāng)中。一個(gè)典型的案例，是在東南亞一帶普遍存在著的家族制企業(yè)。東南亞各國或地區(qū)的家族制企業(yè)與一般所說的家族制企業(yè)并不完全相同：后者主要體現(xiàn)了一種純粹的交易成本節(jié)約的邏輯，世界任何地方的初創(chuàng)企業(yè)都可能會采用；而前者則主要是一個(gè)文化地理上的概念，其后潛藏著特殊文化背景的深層根源。這就是說，在家文化傳統(tǒng)根深蒂固的東南亞一帶，經(jīng)濟(jì)行為人所擁有的家族、血緣關(guān)系以及忠誠、信義、情感這些特殊“人力資本”的“質(zhì)”和“量”，是判定其是否企業(yè)真實(shí)利益相關(guān)者的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是決定其在企業(yè)利益相關(guān)者博弈格局中地位和作用的重要因素，并體現(xiàn)于企業(yè)契約、企業(yè)制度以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的方方面面當(dāng)中。這一邏輯也可以對其他的企業(yè)制度模式作出合理的解釋。

三、中國制度背景下企業(yè)共同治理機(jī)制的若干特征

考慮到中國基本經(jīng)濟(jì)制度的穩(wěn)定性和文化傳統(tǒng)的深遠(yuǎn)歷史淵源，中國企業(yè)的共同治理機(jī)制可能會具有如下特征：

第一，社會主義的和諧競爭理念與企業(yè)利益相關(guān)者“共贏”的利益格局

同一般而言制度環(huán)境“決定”企業(yè)制度特殊的“消極”含義相比，社會主義條件下中國特色的企業(yè)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)內(nèi)涵一種特定的“積極”意蘊(yùn)。就是說，居于后發(fā)轉(zhuǎn)軌國家的位置，在現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)過程中，我們應(yīng)當(dāng)也可以用社會主義的價(jià)值追求和政府主動的制度創(chuàng)新，來盡量避免馬克思所嚴(yán)厲批判過的，那種資本主義發(fā)展初期曾嚴(yán)重存在的種種緊張、矛盾、沖突所付出的巨額交易成本甚至由此造成的災(zāi)難，比如說古典企業(yè)當(dāng)中勞資雙方之間的種種斗爭現(xiàn)象，而應(yīng)當(dāng)反過來主動地倡導(dǎo)一種和諧的理念，通過相關(guān)的制度設(shè)置，在中國現(xiàn)代企業(yè)當(dāng)中形成一種各利益相關(guān)者共贏的利益格局。這是因?yàn)椋趥鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，由于每個(gè)人都追求自己的私利，因此“每個(gè)人都妨礙別人利益的實(shí)現(xiàn)，這種一切人反對一切人的沖突所造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定”［9］。這種自斯密以來逐漸形成的“競爭”的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，在較大程度上包含著霍布斯所謂“個(gè)人永遠(yuǎn)處于所有人反對所有人的戰(zhàn)爭之中”的悲觀主義理念。而事實(shí)上，不僅在現(xiàn)實(shí)生活中人們之間的“合作”同“競爭”同樣的廣泛，而且由于合作是人們之間展開可持續(xù)性競爭的普遍基本框架，“合作”更加符合人類的終極價(jià)值追求。［10］

第二，我國基本經(jīng)濟(jì)制度與企業(yè)治理的“勞動者參與”

我國的基本經(jīng)濟(jì)制度對我國企業(yè)制度將會有非常重要的影響。雖然我國社會主義尚處于初級階段，基本經(jīng)濟(jì)制度還不能達(dá)到經(jīng)典作家所設(shè)想的個(gè)人在全社會范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)條件的社會的直接的結(jié)合，勞動還是人謀生的手段，而不是人生存的第一需要，但是，畢竟我國的社會性質(zhì)是社會主義的，在生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)的現(xiàn)階段，企業(yè)制度即使不能臻至勞動者主導(dǎo)的理想境界，也必然會因由公有制主導(dǎo)的基本經(jīng)濟(jì)制度，在相當(dāng)程度上關(guān)心勞動者的訴求、關(guān)照勞動者的命運(yùn)、關(guān)注勞動者的地位，從而促進(jìn)勞動者對企業(yè)治理的參與，形成“勞動者參與”的鮮明企業(yè)制度特色。

第三，我國文化傳統(tǒng)與企業(yè)制度的家族色彩

家文化體現(xiàn)了中國文化傳統(tǒng)的突出特征，幾千年文化傳統(tǒng)的社會心理積淀作為一種非正式制度環(huán)境對嵌入其中的經(jīng)濟(jì)行為人進(jìn)而企業(yè)制度都產(chǎn)生著重大影響。一方面，在不同制度框架下活動著的經(jīng)濟(jì)人其選擇集是不同，對于侵家文化傳統(tǒng)幾千年的中國人來說其選擇集中一個(gè)至關(guān)重要的內(nèi)容就是信任、忠誠、情義，或者說是家族范圍內(nèi)部的利他主義世界觀，這是一種內(nèi)化了的精神效用；另一方面，嵌入家文化非正式制度之中的企業(yè)，其經(jīng)濟(jì)行為人所擁有的家族關(guān)系，以及所擁有的信任、忠誠、情義這樣一種特殊人力資本的質(zhì)和量，是企業(yè)據(jù)以判定自身真實(shí)利益相關(guān)者的一條重要標(biāo)準(zhǔn)，也是一種據(jù)以分配物質(zhì)資源、經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)剩余的重要標(biāo)準(zhǔn)，由此成為影響企業(yè)利益相關(guān)者談判格局和博弈均衡格局的決定性因素，使企業(yè)治理打上鮮明的家族烙印。顯然，這種意義上的家族企業(yè)和一般所理解的在企業(yè)發(fā)展初期階段為了節(jié)約交易成本而采取的家族式管理具有本質(zhì)的不同，也更具有旺盛的生命力。不可否認(rèn)，家族式企業(yè)治理方式在成功地避免企業(yè)成員的機(jī)會主義行為、節(jié)約交易成本、提高企業(yè)績效等方面的同時(shí)，也存在不少內(nèi)生性的制度缺陷。但是，這只是說明我們需要根據(jù)新的情況對既有的家族制度進(jìn)行創(chuàng)新以提高其“適應(yīng)性”，而決不意味著我們對家族式企業(yè)制度模式的有效性視而不見甚至否定。我們認(rèn)為，從總體上講，在正處于新舊制度轉(zhuǎn)型期的中國社會，在由于制度真空因而以一種異化了的方式引進(jìn)西方那種個(gè)人主義的價(jià)值觀結(jié)果形成社會普遍信用缺失的情況下，家族式企業(yè)制度模式可能更主要地發(fā)揮著一種積極的作用。

注釋：

①⑦參見：張其仔，《新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)》，中國社會科學(xué)出版社2001年版。

②科斯：《社會成本問題》，載《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》中譯本，上海三聯(lián)書店，1994年版，p191。

③楊瑞龍，《企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版，p132。

④參見：《企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機(jī)制設(shè)計(jì)》，張立君，載《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2002年第三期。

⑤參見：王東，《美國日本企業(yè)的歷史比較制度分析》，載《經(jīng)濟(jì)評論》2002年第二期。

⑥參見：孫早，《現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)效率與制度適應(yīng)的統(tǒng)一》，載《湖南社會科學(xué)》2000年第六期。

⑧“適應(yīng)性效率”是說，當(dāng)某一種制度能在不同的環(huán)境下得以生存和發(fā)展，那么該制度就是有效率的；假定生產(chǎn)費(fèi)用不變，一個(gè)具有適應(yīng)性能力的制度從投入來看就是最能節(jié)約交易費(fèi)用的制度。由于一種有效率的行為都是在一定的制度環(huán)境下作出的；同一種制度安排在不同的制度環(huán)境下會有不同的效率表現(xiàn)；制度安排只有“適應(yīng)”制度環(huán)境才能最大限度地節(jié)約交易成本，因此動態(tài)地看，制度安排只有同制度環(huán)境高度契合才有效率。本文對制度的“適應(yīng)性效率”作此理解。

第6篇

中圖分類號：G471

關(guān)鍵詞：公共危機(jī)；高校危機(jī)；危機(jī)治理

【中圖分類號】G647

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、社會復(fù)雜化和文化多元化的到來，我國社會正處于社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，結(jié)構(gòu)性的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)加劇了各種類型危機(jī)發(fā)生的可能。在這樣的制度變遷的歷史時(shí)期，學(xué)校內(nèi)部的管理制度、人員觀念、市場機(jī)制引入等因素的共同影響下，以往的社會危機(jī)事件逐漸擴(kuò)散到校園并頻頻發(fā)生，其特征有別于其他傳統(tǒng)的危機(jī)事件。可以說，高校面對危機(jī)事件的發(fā)生已經(jīng)在很大程度不能單靠事發(fā)學(xué)院或幾個(gè)部門應(yīng)對，需要危機(jī)治理這個(gè)更為廣泛的框架下將相關(guān)責(zé)任的主體納入到解決危機(jī)的過程中。因此，我們應(yīng)該認(rèn)識高校公共危機(jī)治理及其內(nèi)涵和特征？相關(guān)責(zé)任參與主體如何參加高校公共危機(jī)治理？社會各個(gè)方面的力量又如何在正確看待這些危機(jī)？

一、危機(jī)治理：高校危機(jī)管理的必然選擇

危機(jī)在人類后工業(yè)時(shí)代不可避免的社會系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，高校作為社會的重要組成部分不可避免地同樣暴露在風(fēng)險(xiǎn)之下。只有認(rèn)識到公共危機(jī)的內(nèi)涵及特征，依靠危機(jī)治理把力量都也投入處理公共危機(jī)中，才能有效提高高校公共危機(jī)管理。因此，公共危機(jī)治理是高校公共危機(jī)管理的必然選擇。

高校公共危機(jī)內(nèi)涵應(yīng)該從“公共危機(jī)”、“高校危機(jī)”、“高校危機(jī)管理”、“危機(jī)治理”這個(gè)幾個(gè)關(guān)鍵詞入手。公共危機(jī)是指對一個(gè)社會的基本價(jià)值和行為準(zhǔn)則架構(gòu)產(chǎn)生了嚴(yán)重威脅，并且要求以政府為主體的公共部門在極短時(shí)間內(nèi)和不確定性極高的情況下作出關(guān)鍵性決策的事件。[1]危機(jī)處于不同制度環(huán)境，賦予了高校危機(jī)不同的內(nèi)涵，因而高校危機(jī)是指，“由于自然的、人為的或者社會政治的原因引發(fā)，在高校內(nèi)部突然發(fā)生的，對高校的教學(xué)、工作、生活秩序造成一定干擾、沖擊或危害，甚至造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡的重大事件。”[2]面對危機(jī)的發(fā)生，高校的管理部門為應(yīng)對危機(jī)而采取的一系列的行動，這個(gè)過程被稱為高校危機(jī)管理，“高校危機(jī)管理是一種有組織、有計(jì)劃、持續(xù)動態(tài)的管理過程，高校針對潛在的或者當(dāng)前的危機(jī)，在危機(jī)發(fā)展的不同階段采取一系列的控制行動，以期有效地預(yù)防、處理和消弭危機(jī)。”[3]

總之，從危機(jī)事件的責(zé)任主體來看，高校作為權(quán)力主體對發(fā)生在高校內(nèi)危機(jī)進(jìn)行管理，強(qiáng)調(diào)的是權(quán)力和責(zé)任的一致性，強(qiáng)調(diào)危機(jī)的處理結(jié)果。不同歷史時(shí)期高校危機(jī)事件有著各自的特征，在網(wǎng)絡(luò)媒體、學(xué)校擴(kuò)招、政府放權(quán)、獨(dú)生子女等社會背景下，高校危機(jī)事件除了具有突發(fā)性、緊急性、決策的非程序性等社會公共危機(jī)的共同特征，還具有群體性、不確定性和社會敏感性。

1.群體性。學(xué)生是學(xué)校的最廣泛的群體，學(xué)習(xí)和生活在同一區(qū)域，人群較為集中。學(xué)校是學(xué)生駐留時(shí)間最長，流動范圍最小的區(qū)域，居住范圍較為集中，并且緊張的學(xué)習(xí)生涯又以班級、社團(tuán)等各式各樣的組織為行為單位，使得學(xué)生人群短時(shí)間在較小區(qū)域內(nèi)流動性大。學(xué)生的群體性特征使得暴露在公共危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)下，受到傷害和影響的可能性大，同時(shí)，也不利于控制危機(jī)的次級危害。

2.不確定性。大學(xué)時(shí)期學(xué)生的生理和心理都處于較為重要的發(fā)展時(shí)期，同時(shí)脫離父母權(quán)威監(jiān)管，在面臨新的學(xué)習(xí)和生活環(huán)境，人生挫折和無力感很容易使學(xué)生做出一些出乎常理和意外的不理智和放縱的行為，這表明高校危機(jī)的產(chǎn)生是和學(xué)生行為動機(jī)是有密切聯(lián)系的。

3.社會敏感性。高校已經(jīng)不是“象牙塔”式的學(xué)術(shù)圣地，從招生、接受教育、畢業(yè)工作無疑體現(xiàn)了社會市場的緊密聯(lián)系。社會思想價(jià)值變遷和市場對高素質(zhì)人才的需求對學(xué)校辦學(xué)理念、人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍建設(shè)、教育資源投入產(chǎn)生了巨大影響，然而，人們對高校的認(rèn)識還停留在“精英教育”的階段，社會仍把大學(xué)學(xué)歷作為衡量人才素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)或錄用條件。

高校危機(jī)事件的特征表明，除了在處理危機(jī)時(shí)應(yīng)具有快速反應(yīng)、責(zé)任性、透明性和合法性等原則的同時(shí)，也必須強(qiáng)調(diào)高校危機(jī)管理系統(tǒng)中參與主體的多元性，最大可能地吸納各種部門和其他力量，調(diào)動各種資源共同應(yīng)對危機(jī)，形成高校整體的危機(jī)應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)。

二、一元治理：高校公共危機(jī)的困境

高校危機(jī)是市場、政府關(guān)系聯(lián)動變遷的產(chǎn)生結(jié)果，可以把市場外部環(huán)境的變化看作高校危機(jī)產(chǎn)生的外部原因，政府管理權(quán)力下方和高校自主性逐漸增大看作內(nèi)部原因。但是，高校危機(jī)管理離不開職能部門的支持，權(quán)力與責(zé)任相一致，而各個(gè)職能部門似乎陷入了“集體行動的困境”，面臨一些理論上的困境與實(shí)踐中的難題。

1.高校公共危機(jī)治理主體單一，各個(gè)相關(guān)利益主體參與不足。

從危機(jī)發(fā)生、發(fā)展、結(jié)束三個(gè)簡單的過程來看，涉及的人員包括主要受害人（一般都是學(xué)生），受害人的同學(xué)、朋友和老師，學(xué)院、學(xué)校組織部門的相關(guān)責(zé)任人。但是，從危機(jī)事件的特征來看，社會其他主體也應(yīng)該是治理主體之一，如新聞媒體、公安、衛(wèi)生部門等有助于危機(jī)事件解決的主體。一系列的校園突發(fā)緊急事件表明，高校形成了一種全權(quán)處理危機(jī)事件的慣性思維模式，把危機(jī)事件看作內(nèi)部管理的意外風(fēng)險(xiǎn)，因而不愿意當(dāng)面回應(yīng)社會公眾的質(zhì)疑，力圖在學(xué)校的范圍“控制”危機(jī)的全過程。高校對于處理校園危機(jī)持一個(gè)消極的態(tài)度，與事件相關(guān)的部門就不愿正面回應(yīng)，容易產(chǎn)生“踢皮球”式的處理方式，使得在當(dāng)前危機(jī)治理體系中，公共危機(jī)治理主體單一，學(xué)校組織部門參與不足，社會公共部門介入的渠道和范圍有限，增加了危機(jī)治理成本，不利于危機(jī)治理的成效。

2.缺乏完整有效的公共危機(jī)“預(yù)警―治理”系統(tǒng)。

危機(jī)不僅需要及時(shí)處理，更需要事前預(yù)防，高校作為較為特殊的公共部門其體制改革落后于其他社會組織，公共危機(jī)下各利益相關(guān)者及部門缺乏強(qiáng)烈的危機(jī)參與意識和治理危機(jī)的共同利益，被動地接受上級指令和處理方案，危機(jī)爆發(fā)以后臨時(shí)組成領(lǐng)導(dǎo)小組，而不是建構(gòu)預(yù)警防范的長效機(jī)制，從事后處理轉(zhuǎn)為事前預(yù)防，可以肯定的是，事前預(yù)防的治理成本要遠(yuǎn)低于事后處理。從H1N1流感預(yù)防事件過程可以看出，高校臨時(shí)倉促的預(yù)防工作，采取下派任務(wù)式的檢查方案，學(xué)校預(yù)防小組校醫(yī)院院系學(xué)生干部學(xué)生，經(jīng)過層層任務(wù)下派，“指令信號”衰減、目標(biāo)與責(zé)任不一致、專業(yè)水平降低及利益不相關(guān)性致使預(yù)防流于形式。

3.高校公共危機(jī)的應(yīng)對需要一個(gè)容納各方的綜合協(xié)調(diào)治理框架

隨著社會與高校的雙向擴(kuò)張，高校出現(xiàn)社會內(nèi)部化的趨勢，學(xué)校的圍墻只是一個(gè)象征的作用，而公共危機(jī)治理的成本轉(zhuǎn)嫁考驗(yàn)著學(xué)校的應(yīng)對能力。社會相關(guān)組織與高校之間、學(xué)校各部門之間、院系之間、教師與學(xué)生之間缺乏制度化合作機(jī)制。嚴(yán)峻的事情再次說明，利益相關(guān)的范圍早已超過以組織權(quán)力界定的范圍，高校組織功能分化的加劇，上下級部門的高權(quán)力距離，使得高校權(quán)力主體之間協(xié)調(diào)與合作的彈性僵化，應(yīng)對危機(jī)時(shí)“強(qiáng)制指令性”的合作，不過是各自承擔(dān)責(zé)任的一種分配，表明很好地處置危機(jī)并不是一種激勵性工作，這也與平時(shí)很少聽到某高校部門或個(gè)人因?qū)μ幹梦C(jī)有貢獻(xiàn)而受到表彰的消息。

三、多元參與：高校危機(jī)治理的路徑選擇

高校傳統(tǒng)行政化的管理體制不斷探索“去行政化”的改革，在缺乏權(quán)力中心的管理下，高校公共危機(jī)治理的路徑應(yīng)該怎樣選擇？在此之前，有必須先了解治理的概念。所謂治理，是指“各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)和個(gè)人管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和”。[6]有效的高校危機(jī)治理，不僅要依靠高校管理部門，還需要各個(gè)院系、師生和有利益相關(guān)的主體全過程的參與，高校危機(jī)治理結(jié)構(gòu)建構(gòu)應(yīng)從高校引導(dǎo)地位確立、與參與者互動溝通、保持社會的聯(lián)系三個(gè)方面著手，形成多元治理的路徑選擇。

1.強(qiáng)調(diào)高校在危機(jī)治理中的引導(dǎo)地位

高校作為學(xué)校的管理者，有責(zé)任維護(hù)學(xué)校穩(wěn)定與解決危機(jī)的職責(zé)。團(tuán)隊(duì)組織的力量要大于單一主體的力量，建立危機(jī)管理小組并通過劃分部門機(jī)構(gòu)和配置固定人員，制度化具體的責(zé)任及處理辦法，建立透明、公開、及時(shí)的聯(lián)系通道，保障從學(xué)生到教師到學(xué)校各個(gè)部門都能獲取到危機(jī)管理小組的人員組成、職責(zé)分配、聯(lián)系電話，從而起到網(wǎng)絡(luò)化管理中心的作用。一旦危機(jī)發(fā)生，危機(jī)管理小組立即預(yù)警信息，危機(jī)管理小組成員立即進(jìn)入相應(yīng)的應(yīng)急工作狀態(tài)，發(fā)揮危機(jī)事件狀態(tài)下的相互合作整體能力。這就要求危機(jī)管理小組具有協(xié)調(diào)其他部門的能力和協(xié)作權(quán)威，因而小組成員應(yīng)該包括這些小組人員既包括各系（院）的教師代表、輔導(dǎo)員和學(xué)生代表的比例，又要考慮學(xué)校的后勤服務(wù)、保安、心理咨詢、醫(yī)院等相關(guān)部門專業(yè)人員，并由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)（校長或副校長），在專門設(shè)立的辦公室內(nèi)面對面直接溝通，針對各種可能狀況擬定必要的應(yīng)變計(jì)劃，并指導(dǎo)定期與不定期的演習(xí)操練。

2.保障高校危機(jī)事件參與者之間的溝通

信息溝通是高校危機(jī)管理首要解決的難題，決定著事件參與者的行動策略。保障高校危機(jī)事件參與者之間的溝通，要在以下三個(gè)方面進(jìn)行。

第一，學(xué)生與教師的溝通。教師是與學(xué)生的直接聯(lián)系人，可以在短時(shí)間集合全體學(xué)生，并較為容易地進(jìn)行面對面的交流，而且相比學(xué)生，教師更為客觀看待危機(jī)事件，理應(yīng)有責(zé)任在第一時(shí)間里組織學(xué)生并告知學(xué)校發(fā)生了什么事和應(yīng)該做些什么事。

第二，家長與學(xué)校的溝通。家長總是關(guān)心學(xué)生的，然而學(xué)校擔(dān)憂家長過于擔(dān)心的緊張心態(tài)會產(chǎn)生不利影響，消極對待家長的擔(dān)憂情緒，但家長的擔(dān)憂無疑導(dǎo)致危機(jī)管理遭遇外部干擾，因而要克服家長的恐懼心理，只有通過與家長建立良好關(guān)系，在危機(jī)管理過程中得到家長的支持和理解。

第三，學(xué)校與媒體的溝通。學(xué)校指定專門人員擔(dān)任學(xué)校新聞發(fā)言人，客觀、及時(shí)地讓新聞媒體獲得真實(shí)消息，占據(jù)信息的制高點(diǎn)，成為信息的權(quán)威中心，同時(shí)對不實(shí)謠言應(yīng)予回應(yīng)與駁斥，還可設(shè)立專線電話或開辟專門的臨時(shí)的媒體采訪室。

3.高校與社會聯(lián)合建立危機(jī)管理機(jī)制

高校危機(jī)早已不再是校園內(nèi)的危機(jī)，高校與社會聯(lián)合建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制形成“多元共治”的治理模式。聯(lián)合建立危機(jī)管理機(jī)制已然成為消弭無縫隙管控的路徑選擇，這就需要學(xué)校與這些機(jī)構(gòu)保持日常聯(lián)系，共享彼此的資源，長期保持制度化溝通與聯(lián)動機(jī)制，由此組成危機(jī)管理社區(qū)中心。高校由危機(jī)管理小組成員作為危機(jī)管理社區(qū)中心的聯(lián)絡(luò)人，制定和公布學(xué)校、社會一體化的管理事項(xiàng)和應(yīng)變措施，建立定期的會議制度，形成全方位的危機(jī)管理機(jī)制，將來校內(nèi)外危機(jī)參與者及治理力量都納入事件當(dāng)中，并且引導(dǎo)這些主體致力如何采取行動才能推動危機(jī)解決，而不是僅僅只是“告知”，需要相互認(rèn)可了解提升全體達(dá)成一致的可能為共同的目標(biāo)行動的愿望，從而全面實(shí)現(xiàn)危機(jī)的系統(tǒng)防御。

參考文獻(xiàn)

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第7篇

關(guān)鍵詞：校企合作；網(wǎng)絡(luò)化治理；內(nèi)涵特征；動力邏輯；趨向路徑

作者簡介：張培（1986-），女，重慶璧山人，重慶工商職業(yè)學(xué)院講師，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾恚荒闲窆猓?978-），男，江蘇徐州人，重慶工商職業(yè)學(xué)院教授，博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

基金項(xiàng)目：2015年度重慶市社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“職業(yè)教育校企合作治理模式研究”（編號：2015YBJY132），主持人：南旭光；2014年度國家社會科學(xué)基金教育類重點(diǎn)項(xiàng)目“職業(yè)教育校企合作雙主體辦學(xué)的治理結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)途徑和政策研究”（編號：AJA140003），主持人：楊進(jìn)；重慶市高等教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目“‘三融合’辦學(xué)思路下立體協(xié)同應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式的構(gòu)建與實(shí)踐”（編號：153288），主持人：張培。

中圖分類號：G710 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-7518（2016）07-0026-05

在本世紀(jì)過去的15年，我國職業(yè)教育經(jīng)歷了一個(gè)飛速發(fā)展時(shí)期，不僅辦學(xué)規(guī)模取得了急劇的擴(kuò)張，比較好地支撐了我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對職業(yè)性人才的多層次需要，而且人才培養(yǎng)質(zhì)量也逐年提升，比較好地滿足了我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)對高素質(zhì)技術(shù)技能型人才的多元化需求。可以說，我國職業(yè)教育的發(fā)展已經(jīng)向縱深推進(jìn)，更主要的是校企合作、產(chǎn)教融合已經(jīng)成為我國職業(yè)教育人才培養(yǎng)的主要途徑和重要載體[1]。伴隨著近年來我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐的加快，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，職業(yè)教育的社會責(zé)任和歷史使命更大，要想增強(qiáng)吸引力、持續(xù)的快速發(fā)展，就要圍繞校企合作構(gòu)建起與區(qū)域間互動合作、與行業(yè)互動合作、與企業(yè)互動合作、校企深度融合的新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。事實(shí)上，不管是從校企利益共同體的角度，還是從社會關(guān)系資本的角度，亦或是從國家“推動行業(yè)、企業(yè)和社區(qū)參與職業(yè)院校治理”、“鼓勵多元主體組建職業(yè)教育集團(tuán)”等政策要求，都需要推動高職院校、行業(yè)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會組織等主體之間的共同參與，形成網(wǎng)絡(luò)化合作。然而，面對日益復(fù)雜的合作內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境、合作的不確定性和日益多樣化的社會需求，職業(yè)院校在推進(jìn)校企合作的過程中，仍表現(xiàn)出許多的不適應(yīng)，嚴(yán)重制約了職業(yè)教育及其人才培養(yǎng)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。究其原因，本文認(rèn)為關(guān)鍵在于需要進(jìn)一步推進(jìn)校企合作的管理體制和運(yùn)行機(jī)制改革，應(yīng)該創(chuàng)新校企合作治理模式。面對校企合作中合作形式的多樣化、公私合作伙伴關(guān)系和委托――問題的復(fù)雜化，治理問題已經(jīng)不在于選擇何種治理工具了，而需要考慮是否將各類參與對象納入到治理過程中，實(shí)現(xiàn)多元主體之間復(fù)雜博弈過程的相對平衡。而如何更好地將分散化的、各具利益訴求的主體粘合起來以實(shí)現(xiàn)校企合作的“善治”目標(biāo)，正是網(wǎng)絡(luò)化治理（Network Governance）所研究的問題。職業(yè)教育校企合作作為一種典型的網(wǎng)絡(luò)化社會組織，對其推行網(wǎng)絡(luò)化治理，自然是校企合作治理實(shí)踐演進(jìn)過程的必然趨勢、備受關(guān)注的治理形式和可靠的路徑選擇。

一、校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的內(nèi)涵及特征

（一）校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的內(nèi)涵

隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，國家在公共事務(wù)方面的管理模式已不再單純依靠權(quán)力型治理，政府不再被視為唯一的權(quán)力運(yùn)行中心和行為主體，轉(zhuǎn)而向政府與公民之間的合作、政府機(jī)構(gòu)與非政府組織之間的合作、公共管理機(jī)構(gòu)和私人部門之間的合作、被動強(qiáng)制與主動自愿之間的合作演化。在這種治理理念下，管理活動是嵌入到復(fù)雜社會關(guān)系之中的，私人組織、公眾機(jī)構(gòu)和個(gè)人的參與都被納入其中，并以問題導(dǎo)向的原則形成了由多形態(tài)參與主體構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)組織體系，從而產(chǎn)生了一種比較復(fù)雜的協(xié)同合作的多中心治理模式[2]，這便是網(wǎng)絡(luò)化治理。盡管網(wǎng)絡(luò)化治理最初是被引入到政治學(xué)和公共管理領(lǐng)域的，但是作為一種新的治理模式，它主張政府機(jī)構(gòu)、市場組織和私人部門等都作為社會多元的治理主體，這對于創(chuàng)新社會管理、變革治理機(jī)制、重構(gòu)組織體系的治理結(jié)構(gòu)有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，社會競爭關(guān)系日益復(fù)雜化，社會組織更多地呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化的特征，職業(yè)教育校企合作也不例外。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對職業(yè)性人才培養(yǎng)的多元需求使得校企合作參與主體彼此之間有越來越多的事務(wù)需要協(xié)商、越來越多的資源需要交換、越來越多的利益需要共享，當(dāng)然也就越來越需要在治理過程中采取一致的行動。正是基于在校企合作活動中達(dá)成合作關(guān)系的各參與主體或部門之間所形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)化治理認(rèn)為在這個(gè)合作網(wǎng)絡(luò)之間存在著資源的相互依賴、信息的相互交換、知識的相互共享、行動間的彼此互動等，這就意味著許多行為主體要共同參與到治理過程中來。換句話說，在網(wǎng)絡(luò)化治理模式下，不僅存在沿著自上而下的層級結(jié)構(gòu)建立起傳統(tǒng)的縱向的權(quán)力線和行動線，還必然存在著藉由公共部門和私人部門所結(jié)成的多樣化的橫向合作伙伴關(guān)系，從而呈現(xiàn)出現(xiàn)代社會組織治理機(jī)制的復(fù)雜性、多樣性、靈活性和動態(tài)性。概括而言，校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的實(shí)質(zhì)在于它是一種不同于單純的官僚層級體制（政府治理機(jī)制）或純粹的市場化體制（市場治理機(jī)制）的新型的組織治理機(jī)制，是因由校企合作而使得政府、職業(yè)院校、市場組織及私人部門等參與主體在一個(gè)制度化或慣例化的框架中相互依存，并為了實(shí)現(xiàn)相互之間所達(dá)成的合作愿景和目標(biāo)價(jià)值而協(xié)同開展的聯(lián)合行動。

（二）校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的特征

第一，行動基礎(chǔ)的彼此信任。信任是社會資本的重要組成部分，是合作產(chǎn)生的基礎(chǔ)，也是網(wǎng)絡(luò)化治理的保證。作為一類復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，校企合作從最簡單的依靠情感認(rèn)知獲取的人際信任逐漸延展到受組織文化、行為特性、管理模式等因素影響的合作過程信任和合作制度信任[3]，從而演變成一個(gè)基于信任維系和制度規(guī)約機(jī)制下的多邊合作框架。當(dāng)然，校企合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信任關(guān)系強(qiáng)弱和信任的維度多寡不是一成不變的，是隨著合作項(xiàng)目的變化和合作主體的變化以及時(shí)間變化而動態(tài)變化的。

第二，行動主體的多元拓展。隨著社會分工的愈發(fā)細(xì)密，場景式人才培養(yǎng)更加迫切，無論是高校還是行業(yè)企業(yè)，都無法獨(dú)立承擔(dān)起適應(yīng)社會需要的人才培養(yǎng)的任務(wù)，也就無法獨(dú)立承擔(dān)起校企合作的治理任務(wù)，必須充分發(fā)揮各自的能力、資源和優(yōu)勢，吸引多元社會主體進(jìn)入到校企合作治理場域，共同參與人才培養(yǎng)事務(wù)，形成開放性的治理模式，架構(gòu)更大更多向的合作網(wǎng)絡(luò)，形成更多的治理中心，構(gòu)建出全新的校企合作治理路徑。

第三，行動模式的合作互惠。校企合作之所以達(dá)成，就是因?yàn)閰⑴c者認(rèn)同彼此通過交換資源、共享知識、實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而愿意采取相互協(xié)同、相互依存的合作路徑和集體行動，這是一個(gè)交換與合作的過程，更是各合作主體之間形成動態(tài)的相互依賴的結(jié)構(gòu)關(guān)系的過程，既要允許也要鼓勵通過資源交換和優(yōu)化配置以換取彼此的利益、協(xié)調(diào)彼此的行動，也只有通過網(wǎng)絡(luò)化治理才能保證互惠互利，滿足各自獨(dú)立的個(gè)性化的利益要求。

第四，行動規(guī)則的民主協(xié)商。網(wǎng)絡(luò)化治理的對象是一種特定的組織，是一個(gè)建立在聯(lián)結(jié)公共部門、私人部門、社會組織及個(gè)人基礎(chǔ)上的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)，從其內(nèi)在邏輯上就具有互動作用的設(shè)定，必然要強(qiáng)調(diào)各合作主體之間依靠彼此橫向的協(xié)商而達(dá)成一致的行為，而不是簡單粗暴地依靠縱向的指揮命令達(dá)到權(quán)威認(rèn)同。這種民主協(xié)商可以通過地位規(guī)則、邊界規(guī)則、整合規(guī)則、信息規(guī)則等，建立相互依賴的關(guān)系，從而減少機(jī)會主義行為的發(fā)生，也坦然共同承擔(dān)合作風(fēng)險(xiǎn)。

二、校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的動力邏輯

（一）經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型推動校企合作走向網(wǎng)絡(luò)化治理

毋庸置疑，經(jīng)過30多年的社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型都取得了巨大成就，與此伴生的職業(yè)教育校企合作也不斷得到創(chuàng)新和突破。市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步深化，既要求各類社會組織以較強(qiáng)的協(xié)作互動能力應(yīng)對環(huán)境變化，也為網(wǎng)絡(luò)化治理提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和制度條件。事實(shí)上，市場經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行本質(zhì)凸顯在其社會化、多元化、民主化等組織和行為特征上，必然要求各參與主體具有自主性，為推動社會資源整合提供了條件，也提升了職業(yè)教育校企合作的各方參與者實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化治理的內(nèi)在需求。而且，伴隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，國家治理制度和社會控制體系的重構(gòu)催生了各類異質(zhì)性的網(wǎng)絡(luò)化治理主體，不僅有效推動了政府管控行為從校企合作活動中的退出，還為校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理提供了組織保障。近幾年，特別是在黨的十八屆三中全會之后，不僅明確提出了“使市場在資源配置中起決定性作用”，還確定了要進(jìn)一步“轉(zhuǎn)變政府職能”、“創(chuàng)新社會治理”、“深化教育體制機(jī)制改革”，此后“推進(jìn)職業(yè)教育集團(tuán)化發(fā)展”、“探索混合所有制辦學(xué)”、“深化校企合作發(fā)展”、“鼓勵社會力量參與職業(yè)教育”等關(guān)于促進(jìn)職業(yè)教育發(fā)展的系列利好政策接連出臺，如今在“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展新理念之下，“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”再次拉開了經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的新路徑。一個(gè)更大的藉由“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展范式誘致的以創(chuàng)新驅(qū)動為內(nèi)核的校企合作網(wǎng)絡(luò)化組織體系正在形成。這些外部不斷發(fā)展變化的經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型，為校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理提供了內(nèi)生動力。

（二）校企合作彰顯社會公共價(jià)值需要網(wǎng)絡(luò)化治理

盡管“校企合作、產(chǎn)教融合”已是被實(shí)踐證明了的職業(yè)教育人才培養(yǎng)的重要路徑和載體，行業(yè)企業(yè)和職業(yè)院校之間也理論上有著天然的相互利益訴求關(guān)系，但現(xiàn)實(shí)層面的實(shí)踐推動卻顯得困難重重。其中原因在于職業(yè)教育人才培養(yǎng)和行業(yè)企業(yè)用人需求之間有一個(gè)難以跨越的“中間地帶”[4]，這是社會分工“異化”所導(dǎo)致的結(jié)果。從經(jīng)濟(jì)邏輯上考察，既反映了市場機(jī)制的作用成效，又揭示了政府治理機(jī)制和市場治理機(jī)制的失靈；從政策體制邏輯上考察，目前既缺乏明確的規(guī)范約束，也沒有可操作性的政策支持和保障。而事實(shí)上，無論是職業(yè)院校還是行業(yè)企業(yè)，除了自身的社會責(zé)任和社會價(jià)值之外，在促進(jìn)職業(yè)性人才培養(yǎng)和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，它們還有著共同的社會價(jià)值認(rèn)知，在各自所承擔(dān)的社會責(zé)任及功能擴(kuò)展的領(lǐng)域內(nèi)，也存在著“相向而行”的內(nèi)涵價(jià)值指向和價(jià)值認(rèn)同。這不僅成為解決橫亙在校企合作之間的模糊地帶問題的邏輯起點(diǎn)，還成為政府機(jī)構(gòu)、職業(yè)院校和行業(yè)企業(yè)等愿意努力通過多主體合作、多元化合作、多維度合作打造校企合作網(wǎng)絡(luò)并通過網(wǎng)絡(luò)化治理模式的選擇實(shí)現(xiàn)社會公共價(jià)值的邏輯起點(diǎn)。如今的職業(yè)教育校企合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成主體，已經(jīng)不再局限于職業(yè)院校和行業(yè)企業(yè)，轉(zhuǎn)而向“政、產(chǎn)、學(xué)、研、中”全領(lǐng)域、全產(chǎn)業(yè)鏈條演化，建立校企合作價(jià)值共同體是必然的趨勢。所以，在這個(gè)意義上，校企合作更是一種全新的通過公私部門合作，由政府行政機(jī)構(gòu)、職業(yè)院校、營利性私人部門、非營利組織等廣泛參與職業(yè)教育人才培養(yǎng)的社會公共價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，對網(wǎng)絡(luò)化治理的需求由此而生。

（三）校企合作治理能力的現(xiàn)代化需要網(wǎng)絡(luò)化治理

作為一種兼具“教育屬性”和“職業(yè)屬性”的教育類型，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級加速的背景下，職業(yè)教育的應(yīng)用性、開放性、現(xiàn)代性非常突出，這也就決定了職業(yè)教育及其校企合作網(wǎng)絡(luò)必然涉及越來越多的參與主體，而要權(quán)衡協(xié)調(diào)它們之間性質(zhì)各異的利益訴求，就不能采取普通的或者傳統(tǒng)的治理模式，必須考量其多元、全局、復(fù)雜的治理特質(zhì)。所以說，構(gòu)建現(xiàn)代職業(yè)教育體系，首先要面對的發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略任務(wù)就是治理能力現(xiàn)代化――其核心就在于對校企合作問題的治理上，是對職業(yè)教育校企合作治理效率與治理合意性所提出的本質(zhì)要求[5]，也是現(xiàn)階段我們應(yīng)重點(diǎn)突破的瓶頸制約。傳統(tǒng)意義上的校企合作是邊界很清晰的組織體系，職業(yè)教育機(jī)構(gòu)和行業(yè)企業(yè)之間往往是線性合作，具有層級秩序特性；而新常態(tài)下的校企合作不再是一對一、點(diǎn)對點(diǎn)的合作，主體的多元化造成了合作向網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，直接模糊了校企合作的組織邊界，呈現(xiàn)了相互⑼傅那魘疲校企合作網(wǎng)絡(luò)也就更具靈活性、主動性、積極性和適應(yīng)性。事實(shí)上，無論從理論研究層面還是從實(shí)踐推動層面看，對校企合作活動而言，從管理走向治理，正是推進(jìn)職業(yè)教育治理能力現(xiàn)代化的必由之路，是新時(shí)代提出的新命題。這就要求職業(yè)教育校企合作必須重新明確治理目標(biāo)，改變傳統(tǒng)的完全依靠行政命令的管理體制，建立完善的網(wǎng)絡(luò)化治理體系和網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制，推動政府主管部門、職業(yè)院校、市場組織和其他社會主體之間可以有效協(xié)作，不斷提升職業(yè)教育的辦學(xué)質(zhì)量和社會適應(yīng)性，真正實(shí)現(xiàn)校企合作治理能力現(xiàn)代化。

三、校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理的趨向路徑

（一）重塑政府角色定位

盡管傳統(tǒng)的高度集權(quán)的教育管理體制在改革開放之后逐漸瓦解，讓位于更為活躍的市場組織和社會力量，更多地表現(xiàn)為政府權(quán)力主導(dǎo)、社會共同參與的網(wǎng)絡(luò)化治理特征，但是，由于歷史原因和體制現(xiàn)實(shí)，掌握著大部分教育資源的政府并未從校企合作管理中有效退出，職業(yè)院校校企合作治理主體依然比較單一。在網(wǎng)絡(luò)化治理機(jī)制中，政府理應(yīng)充當(dāng)“元治理”的角色，其定位應(yīng)從臺前轉(zhuǎn)到幕后，從游戲參與者轉(zhuǎn)向規(guī)則制定者。政府在治理結(jié)構(gòu)的變革中更多的是發(fā)揮引導(dǎo)作用，既要提供諸如合作機(jī)制、信任機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和責(zé)任機(jī)制等以便在校企合作的外部環(huán)境和政策支撐層面起著主導(dǎo)作用[6]，同時(shí)又要致力于促進(jìn)校企合作參與各方建立共同的愿景，進(jìn)而鼓勵各主體創(chuàng)新制度安排以便補(bǔ)充和完善現(xiàn)有治理機(jī)制的不足。所以，政府有效介入的目的在于引導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)和規(guī)范各類社會資源以最大程度地增加公共利益和提升公共價(jià)值，而不是直接由其提供職業(yè)教育服務(wù)和產(chǎn)品。所以，為了建立并完善職業(yè)教育校企合作長效機(jī)制，要注意發(fā)揮好政府的主導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、推動等作用，這樣才能真正推進(jìn)校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理模式的實(shí)施，從而促進(jìn)職業(yè)教育更健康可持續(xù)的發(fā)展。

（二）推動企業(yè)主導(dǎo)參與

如果認(rèn)真梳理校企合作的歷史，我們可以發(fā)現(xiàn)“校企合作”在最初是一個(gè)虛無的概念，因?yàn)槁殬I(yè)教育與企業(yè)的關(guān)系原本就是一體的，“學(xué)習(xí)過程”和“工作過程”也是緊密結(jié)合在一起的。但是在社會化大分工的推動下，職業(yè)教育和企業(yè)生產(chǎn)逐漸脫離開來，也由此帶來了一些職業(yè)教育人才培養(yǎng)中無法跨越的問題。如今，我們大力推動行業(yè)企業(yè)參與職業(yè)教育人才培養(yǎng)，鼓勵探索混合所有制辦學(xué)和現(xiàn)代學(xué)徒制試點(diǎn)等，實(shí)質(zhì)上都是在重塑企業(yè)在職業(yè)教育中的辦學(xué)主體地位。如今，面對著“中國制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計(jì)劃，再加之“互聯(lián)網(wǎng)+”作為一種新的發(fā)展范式對傳統(tǒng)業(yè)態(tài)的變革和新業(yè)態(tài)的催生正在加速，職業(yè)教育要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境以及技術(shù)環(huán)境的快速變化，就要深度調(diào)整辦學(xué)定位和辦學(xué)思路，讓企業(yè)主導(dǎo)校企合作活動，從“合作”走向“融合”，真正參與到人才培養(yǎng)的全過程，提供工作場景的學(xué)習(xí)，校企合作“雙主體”或者“企業(yè)主導(dǎo)+學(xué)校主體”辦學(xué)，突破辦學(xué)壁壘和環(huán)境約束，形成全方位、立體化的職業(yè)教育辦學(xué)平臺，共同遵循教育發(fā)展規(guī)律，真正服務(wù)行業(yè)企業(yè)的需求，為企業(yè)和社會培養(yǎng)高素質(zhì)的技術(shù)技能型人才。

（三）構(gòu)建多邊戰(zhàn)略聯(lián)盟

如今，在經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級及各種困難疊加時(shí)期，不論是企業(yè)生產(chǎn)還是職業(yè)教育辦學(xué)，發(fā)展環(huán)境和生存環(huán)境都越來越復(fù)雜，各種不確定性相較于以往更加難以把握。因此，必須從戰(zhàn)略高度關(guān)注校企合作、關(guān)注合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)關(guān)系的多重連接、關(guān)注合作主體之間的協(xié)作、關(guān)注內(nèi)外部資源的統(tǒng)籌及協(xié)調(diào)。所以，圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，由職業(yè)院校、行業(yè)企業(yè)、科研院所及中介機(jī)構(gòu)等共同建設(shè)，以契約或資產(chǎn)為聯(lián)結(jié)紐帶而組成的職業(yè)教育集團(tuán)就正當(dāng)時(shí)。這樣便可以構(gòu)建起多邊的戰(zhàn)略聯(lián)盟組織體系，可以使各參與主體超越自身的單獨(dú)作用，形成校企合作網(wǎng)絡(luò)的整化效應(yīng)和聯(lián)合效應(yīng)，在統(tǒng)籌各類利益相關(guān)者訴求和合理配置資源的進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)校企一體化辦學(xué)、不同層次職業(yè)教育協(xié)同發(fā)展、各類教育集約化發(fā)展。事實(shí)上，從“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的角度看，作為一種介于“公共產(chǎn)品”與“私人產(chǎn)品”之間的職業(yè)教育服務(wù)，應(yīng)該在政府引導(dǎo)下，借國家大力發(fā)展公私合作伙伴關(guān)系的契機(jī)，充分發(fā)揮其制度創(chuàng)新作用和機(jī)制轉(zhuǎn)換職能，建立由職業(yè)院校、行業(yè)企業(yè)等共同參與的多元化職業(yè)教育供給體系[7]，成為現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)化治理的典范。

（四）加強(qiáng)多元集成創(chuàng)新

一般意義上講，職業(yè)院校具有人才培養(yǎng)和技術(shù)服務(wù)的優(yōu)勢，而企業(yè)則具有把握市場規(guī)律和技術(shù)商業(yè)化方面的優(yōu)勢，也正是如此才可以基于資源與能力的互補(bǔ)而形成有效的校企合作。但事實(shí)上，職業(yè)院校在人才培養(yǎng)過程中，與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和行業(yè)企業(yè)需求之間還存在不少差距，使得職業(yè)性人才供給和需求之間存在現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)。從實(shí)際運(yùn)行中來看，企業(yè)的新產(chǎn)品、新生產(chǎn)流程、新經(jīng)營模式等基本上都是系統(tǒng)集成創(chuàng)新的結(jié)果，職業(yè)教育人才培養(yǎng)也是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的多元合作集成創(chuàng)新的結(jié)果。校企合作成員單位之間的相互依存度日益增強(qiáng)，只有通過整合資源和優(yōu)勢才能最終形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和競爭力，合作過程中的集成創(chuàng)新則明顯更具有持續(xù)的優(yōu)勢。職業(yè)院校需要把來自不同行業(yè)企業(yè)、社會組織或科研院所的技術(shù)能手、高管人才及其先進(jìn)技術(shù)和方法集成起來，以形成辦學(xué)優(yōu)勢；企業(yè)也需要將職業(yè)院校的技術(shù)服務(wù)和人才培養(yǎng)過程引入到真實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境中，從而集聚人力資源優(yōu)勢以形成核心競爭力。校企合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成單位可以因由市場機(jī)制的作用，按照十提出的“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，推動合作創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，形成更緊密的網(wǎng)絡(luò)化治理模式。

隨著現(xiàn)代職業(yè)教育體系構(gòu)建進(jìn)程的深化，校企合作已經(jīng)成為職業(yè)院校在加強(qiáng)技術(shù)技能型人才培養(yǎng)中必須實(shí)施的戰(zhàn)略性舉措和基本策略。但是校企合作的不順暢或者合作不深入?yún)s極其常見，除了一些眾說紛紜的原因之外，根本還在于多元合作參與者的治理不當(dāng)造成的。這是因?yàn)椋鲁B(tài)背景下校企合作的網(wǎng)絡(luò)化越來越明顯，合作組織體系的邊界越來越模糊，權(quán)力越來越分散，各種問題更加復(fù)雜化、動態(tài)化，如何才能兼顧合作效率及資源配置效能的雙提升，網(wǎng)絡(luò)化治理模式就成為了職業(yè)教育校企合作治理的首要選擇，可以在多元化的參與主體之間建立一種真正的多中心的制度安排，可以有效實(shí)現(xiàn)職業(yè)教育的社會公共價(jià)值。伴隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的更加完善，職業(yè)教育校企合作網(wǎng)絡(luò)化治理將重新界定政府機(jī)構(gòu)、職業(yè)院校、社會組織之間的關(guān)系，建立起公民社會治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步創(chuàng)新社會治理模式，它也代表了校企合作治理的未來。

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第8篇

一、治理的內(nèi)容

管理是指政治統(tǒng)治者的地位保護(hù)盒階級壓迫功能逐漸淡化,代之以將行政權(quán)力主要運(yùn)用在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和民生福利等方面的政治意志執(zhí)行過程。政治是國家意志的體現(xiàn),而管理則是這一意志的執(zhí)行。對于什么是治理,許多機(jī)構(gòu)和學(xué)者都作出了自己的界定。比較典型的是全球治理協(xié)會和世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的定義。全球治理協(xié)會的定義是:治理是個(gè)人與機(jī)構(gòu)、官方和私人治理其共同事物的總和,多種多樣互相沖突的利益集團(tuán)可以借此走到一起,找到合法的辦法。它是一個(gè)持續(xù)不斷的過程,在這個(gè)過程中既可以是對立的或各異的利益彼此時(shí)應(yīng),也可以是人們同意或接受符合其利益的非正式安排。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的定義是:治理是運(yùn)用政治權(quán)威管理和控制國家資源,以求經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。具體而言,治理是有許多不具備明確的等級關(guān)系的個(gè)人和組織進(jìn)行合作以解決沖突的工作方式,它靈活的反映著多樣活的規(guī)章制度甚至個(gè)人態(tài)度,以上定義非常典型地反映了治理理論的主要特征,概括起來主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:

1 自我調(diào)節(jié)的協(xié)作方式。即國家、組織、個(gè)人之間通過談判實(shí)現(xiàn)自動協(xié)調(diào)目的的方式。

2 多樣化的行動者。國家責(zé)任范圍逐漸縮小而公民享受更多的責(zé)任,包括政府部門、私營部門、第三部門以及廣大公眾都可以參與治理。

3 互動過程。致力于集體行動的組織依靠互相依賴的權(quán)利和資源關(guān)系實(shí)現(xiàn)互相促進(jìn)和支持,形成協(xié)作性的合伙伙伴關(guān)系。

4 國家的主導(dǎo)角色。國家在制度設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略制定方面具有根本性作用,這是其他機(jī)構(gòu)不能代替的,國家的作用充分體現(xiàn)在其宏觀調(diào)控和組織協(xié)作上。

二、善治的內(nèi)容

！ 善治是指一種良好的治理。這是治理理念和相關(guān)機(jī)制建立并運(yùn)用到實(shí)踐中所導(dǎo)致的良好的績效。它應(yīng)該是社會治理發(fā)展的目標(biāo)。善治只要是指治理能夠收獲到良好的技校,這種績效表現(xiàn)在治理的政治效果、管理效果、經(jīng)濟(jì)效果和社會效果的方面。整治效果主要是通過治理達(dá)到了公民與公共機(jī)構(gòu)之間的良性互動,公民的責(zé)任精神得到提升,公民對公共事務(wù)有著廣泛的參與,社區(qū)團(tuán)結(jié)性達(dá)到非常高的水平。管理效果是通過多元角度的參與和互動,社區(qū)和組織的治理取得良好的管理效果,形成了共同治理的機(jī)制,提供了最大效率的公共服務(wù)。經(jīng)濟(jì)效果主要是指通過治理直線了社區(qū)和組織資源最大化的利用,并確定了良好的經(jīng)濟(jì)收益,給社區(qū)居民帶來了更好地福利。而社會效果則包括文化觀念、環(huán)境保護(hù)、社區(qū)安全、鄰里照顧等方面都產(chǎn)生良好的小郭,社區(qū)成為安全、幸福和文明的居住地。就一個(gè)國家而言,職責(zé)意味著國家實(shí)現(xiàn)有效的制度構(gòu)建、公民創(chuàng)造力得到激活、政治文明程度高,意味著國家不僅在經(jīng)濟(jì)上去的穩(wěn)定而快捷的增長,而且在綜合效益上公民生活質(zhì)量得到了不斷提升,社會和自然都實(shí)現(xiàn)了和諧共進(jìn)的目標(biāo)。

三、公共治理的內(nèi)容

公共治理則是在治理概念內(nèi)涵的意義上進(jìn)一步具體化,用“公共”一詞更加明確地界定治理的公共性,多元性和互動性。公共治理涵括了治理概念的所有內(nèi)涵,同時(shí),他還繼續(xù)吐出了共有的價(jià)值和內(nèi)容。公共的詞義非常廣泛,不僅包括作為傳統(tǒng)公共機(jī)構(gòu)的政府,還包括準(zhǔn)公共機(jī)構(gòu)的社會組織和營利性機(jī)構(gòu),以及生活在社區(qū)和組織中的個(gè)人。內(nèi)涵廣泛的“公共”它不會排斥任何一個(gè)公民或者機(jī)構(gòu)參與公共事務(wù),享受應(yīng)得的福利。另外,公共治理還有另一重特征:公共關(guān)聯(lián),公共治理不是將任何社會事務(wù)割裂開來,而是從整體上,從所有公眾的利益角度來進(jìn)行處理。它突出了公眾與公共事務(wù)的不可分離性,強(qiáng)調(diào)了公民的責(zé)任精神。公共治理與傳統(tǒng)的管理和一般的治理相比,更加強(qiáng)調(diào)公共利益的精神和效益。公共治理堅(jiān)持的是整體社會主義價(jià)值觀,共和主義、社群主義的思想明顯影響了當(dāng)代公共治理的理念。治理不再單單是政府的職責(zé),更是地方社區(qū)每一個(gè)公民體現(xiàn)自己價(jià)值、融入社區(qū)公共體、創(chuàng)造共和精神的必要手段。公共治理理念將會在經(jīng)常的時(shí)期內(nèi)引領(lǐng)社會政治行動發(fā)展的方向,影響社會共同體價(jià)值的構(gòu)建于變革。

公共治理成為全球化的新型整治行動和社會發(fā)展組織,所謂“沒有政府的治理”就是指在全球化下,國家、國際組織和國際社會之間跨越組織障礙是閑的公民自組織治理。這一模式越來越成為國家之間和內(nèi)部的對抗式的、狹隘的管理模式的替代者。公民成為治理中越來越重要的角色,國家與社會之間森嚴(yán)的界限逐漸模糊,更加多言的參與者使得社會治理展現(xiàn)出生機(jī)勃勃的面貌。公共治理成為國際化的政治潮流,它將一些基本的價(jià)值理念和原則傳送到世界各個(gè)地方,服務(wù)于發(fā)達(dá)的和發(fā)展中的國家和地區(qū)。這些基本價(jià)值和原則盡管在各個(gè)地方的理解和解釋并不完全一樣,但是去基本內(nèi)核還是一直的。它因此成為國際化公共治理互相溝通和促進(jìn)的原動力。具體說來,公共治理的基本原則包括:參與原則、透明原則、責(zé)任原則。回應(yīng)原則、寫作原則和合法性原則等。

第9篇

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[摘 要]城市公共危機(jī)在社會需求和政府能力之間存在一種極大的張力，其本質(zhì)不僅是構(gòu)建現(xiàn)代危機(jī)管理體系的問題，還是政府與社會權(quán)力關(guān)系重構(gòu)的問題。實(shí)現(xiàn)具有中國特色的城市公共危機(jī)治理目標(biāo)的根本在于建立“自治、共治、公治”并行的現(xiàn)代公共危機(jī)治理模式，在公共危機(jī)事件干預(yù)全過程和公共危機(jī)治理全要素支持的雙層疊加回應(yīng)機(jī)制中設(shè)計(jì)城市公共危機(jī)治理的體系結(jié)構(gòu)，將風(fēng)險(xiǎn)管理（R）、危脅管理（H）、應(yīng)急管理（E）和災(zāi)害管理（D）整合形成連續(xù)統(tǒng)的治理框架，打造全主體參與、全要素剖析、全過程應(yīng)對的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和制度平臺，形成法律法規(guī)體系健全、應(yīng)急預(yù)案有效、機(jī)構(gòu)職能明確、技術(shù)手段先進(jìn)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

[關(guān)鍵詞]城市公共危機(jī)；城市公共危機(jī)治理；體系結(jié)構(gòu)；框架戰(zhàn)略

中圖分類號：D630.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1008- 410X（2012）05- 0063- 07

一、應(yīng)對城市公共危機(jī)的模式轉(zhuǎn)變：從傳統(tǒng)管理到現(xiàn)代治理

進(jìn)入21世紀(jì)之后，城市危機(jī)出現(xiàn)了一些新特征：（1）危機(jī)發(fā)生的頻次高，誘因呈綜合化特征；（2）危機(jī)產(chǎn)生的時(shí)域突發(fā)性，傳播的方式多元化，波及的領(lǐng)域?qū)挿夯唬?）危機(jī)跨地域傳播，疊加性影響及暴力的程度加劇。這些特征的出現(xiàn)與傳統(tǒng)政府模式面臨的五大方面挑戰(zhàn)緊密相關(guān)：一是以單中心自上而下管制和命令為特征的普遍政府管理模式越來越掣肘于風(fēng)險(xiǎn)社會的逼近與來臨，無力應(yīng)對非常規(guī)的突發(fā)事件；二是以科層制和“命令－控制”為組織結(jié)構(gòu)并以規(guī)則、效率而著稱的“官僚制典范”在日益頻繁的公共危機(jī)面前已顯得捉襟見肘、行動乏力；三是以解決共同政治問題和服從價(jià)值權(quán)威分配的政府“典則規(guī)范”[1](P113）在危機(jī)頻發(fā)的狀態(tài)下亟須增強(qiáng)的社會整合能力反倒日益衰減；四是在高度動態(tài)性、非線性和不確定性的復(fù)雜社會系統(tǒng)中，組織惰性帶來的組織社會敏感度的遲鈍甚至是缺失，成為傳統(tǒng)政府回應(yīng)性缺失的致命的限制性因素；五是現(xiàn)代社會的統(tǒng)治需要具有實(shí)質(zhì)的合法性，而這些實(shí)質(zhì)的合法性則來源于社會和公眾對其實(shí)際統(tǒng)治過程的認(rèn)可，危機(jī)局勢是對社會穩(wěn)定構(gòu)成的最直接的威脅，會使政府的合法性與良好形象面臨極其嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

城市危機(jī)主要是政府危機(jī)應(yīng)對方式的局限性所致。這些局限性主要表現(xiàn)在：（1）傳統(tǒng)的全能型政府形態(tài)下表現(xiàn)出的“婆婆”或總管式的城市功能定位已經(jīng)不能應(yīng)對多元化的城市公共安全需求；（2）多元協(xié)同治理的公共危機(jī)減緩、準(zhǔn)備、響應(yīng)和恢復(fù)四大應(yīng)急管理系統(tǒng)沒有建立，單極化、單中心的傳統(tǒng)政府應(yīng)急管理模式難以應(yīng)對突發(fā)性和寬泛化的城市公共安全需求；（3）社會支持和動員系統(tǒng)中制度化的聯(lián)動機(jī)制較為缺乏，城市安全應(yīng)急管理過程中的資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重；（4）缺乏基礎(chǔ)科學(xué)研究，危機(jī)管理的法治化進(jìn)程較為滯后，法律行為框架松軟，應(yīng)急管理工作者和全社會共同成員的危機(jī)意識不強(qiáng)、危機(jī)應(yīng)對能力較弱。由此可見，傳統(tǒng)政府管理模式和危機(jī)應(yīng)對方式實(shí)質(zhì)是一種被動的“刺激－反應(yīng)”模式。政府的各個(gè)部門就好比是人體的神經(jīng)末梢組織，它們收集各種關(guān)于危機(jī)的信息并反饋給神經(jīng)中樞組織——高層組織，并等待高層組織做出危機(jī)管理的相關(guān)決策。由于地方政府組織部門和高層組織各自在信息傳遞、危機(jī)意識、組織結(jié)構(gòu)、個(gè)體素質(zhì)等方面存在的缺陷，這種對危機(jī)的線性處理方式并不能保證危機(jī)的全程高效管理，往往導(dǎo)致危機(jī)管理和決策的不足或失效。最值得反思的是，這種被動的刺激－反應(yīng)模式有時(shí)不僅不能有效應(yīng)對危機(jī)，反而惡化危機(jī)而成為了新的危機(jī)源（如圖1所示）。

這種現(xiàn)代危機(jī)管理體系的主導(dǎo)意識仍是一以貫之的傳統(tǒng)“管理”理念，人治思想、政績導(dǎo)向等體制性因素、政策性因素和管理性因素多因并存導(dǎo)致危機(jī)管理體系還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能勝任城市公共安全治理的需求[2]。首先，從危機(jī)管理對象看，現(xiàn)代城市還沒有實(shí)現(xiàn)全危險(xiǎn)要素的真正的標(biāo)本兼防與兼治，行政不作為或仍然是臨時(shí)抱佛腳的事發(fā)后被動應(yīng)付、被威脅牽著鼻子走，危險(xiǎn)要素純粹被行政手段暫時(shí)壓服和對上潛藏。其次，從危機(jī)管理過程看，城市還沒有實(shí)現(xiàn)危機(jī)生命周期全過程的循環(huán)式管理，在減緩、準(zhǔn)備、響應(yīng)和恢復(fù)四個(gè)階段上仍以事發(fā)當(dāng)口才集中應(yīng)對、事發(fā)之前文件通知和領(lǐng)導(dǎo)講話為主要形式的單程離散式預(yù)控，主要是通過行政手段、采取自上而下單向度管制和命令為主的方式，條塊分割現(xiàn)象嚴(yán)重。再次，從危機(jī)管理主體看，正式的組織體系往往只有政府或公共部門一方，非政府組織私營部門、社區(qū)為單元的公民個(gè)人和家庭及國際組織基本上還不是現(xiàn)行危機(jī)應(yīng)急體系的制度化主體。最后，從危機(jī)管理對象、過程和主體三方面綜合看，高度相關(guān)并可能獨(dú)具短平快優(yōu)勢和專業(yè)特長的政府組織以政治動員模式的發(fā)動及感召、相關(guān)民間力量基于對自身切身利益的關(guān)注而采取配合行動，大都只是在危機(jī)已經(jīng)爆發(fā)并釀成巨大威脅之后臨時(shí)聚合和短期聯(lián)手，政府與民間私營部門、民眾與民眾及與工商企業(yè)，任何政府體系外的及政府體系與其他體系之間在危機(jī)過后都不再有可持續(xù)的預(yù)備性合作、組織化行動和制度化協(xié)同[3]。因此，城市的公共危機(jī)不僅由于實(shí)際問題的復(fù)雜性形成了管理的需求，而且由于現(xiàn)行體制剛性制約政府管理的能力，在社會需求和政府能力之間造成了一種極大的張力，導(dǎo)致政府能力的增量與政府遭遇的問題甚至是政府自身釀致的問題增量相比無法保持同比例匹配，面臨著管理模式、組織架構(gòu)、整合能力、回應(yīng)能力及合法性等方面的綜合性挑戰(zhàn)。

面對一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的社會，任何組織之間都必須擁有的共識是：如果我們在共赴危難時(shí)都不能共擔(dān)責(zé)任，都不能為此而在危機(jī)減緩與準(zhǔn)備過程中高度信任地對政府體系之外的組織化行動委以適當(dāng)對應(yīng)的放權(quán)和授權(quán)，不提供制度化安排和建構(gòu)組織間協(xié)同合作的工作網(wǎng)絡(luò)，那么很難設(shè)想能夠迅速發(fā)展起非政府組織和民間社會力量來與政府一道共同治理社會的其他方面，更難設(shè)想僅僅憑借一以貫之的純行政手段與單向管控的社會動員方式能夠克服危機(jī)[4]。因此，政府應(yīng)對公共危機(jī)必須實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向現(xiàn)代治理模式的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代公共危機(jī)治理理念的本質(zhì)并不僅僅是構(gòu)建危機(jī)應(yīng)急體系的問題，還是政府與社會權(quán)力關(guān)系重構(gòu)的問題。城市具有的人口高度流動性、各種組織機(jī)構(gòu)的多樣性和復(fù)雜性、城市建設(shè)和擴(kuò)張引起的去中心化、城市基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)彌散性以及各種事件的放大效應(yīng)和連鎖效應(yīng)必然要求政府主體采用一種整體和全盤的方式，重新整合政府組織內(nèi)部以及社會中先前的那些支離破碎的部分在公共危機(jī)治理中的功能與效用，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)單一的強(qiáng)勢國家、政府單一治理主體向多元的公共危機(jī)治理體系的轉(zhuǎn)變，從而構(gòu)建起公民個(gè)體－社會群體－政府部門－整個(gè)國家一體化，點(diǎn)、線、面相結(jié)合的動態(tài)性、柔性化的公共危機(jī)治理系統(tǒng)。

第10篇

[關(guān)鍵詞] 新生代農(nóng)民工;半城市化;社會復(fù)合治理;路徑分析;思路與對策

[中圖分類號] F320 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] B

一、問題的提出

在舊生代農(nóng)民工落葉歸根、逐漸退出歷史舞臺的背景下，在代際更替中成為農(nóng)民工群體主體的新生代農(nóng)民工已經(jīng)成為新型城鎮(zhèn)化的主導(dǎo)力量。相比父輩，生長在城市、遠(yuǎn)離農(nóng)村和農(nóng)業(yè)、具有較高文化素質(zhì)和處于迥異時(shí)代背景的新生代農(nóng)民工在價(jià)值取向、社會心態(tài)、個(gè)人訴求、行為邏輯、參照目標(biāo)、身份認(rèn)同、生活方式等諸多方面體現(xiàn)出顯著不同的特征，因此對農(nóng)村和土地的眷戀有所消減，而對進(jìn)入城市社會有著較強(qiáng)的期盼和憧憬。

然而根源于戶籍制度的城鄉(xiāng)二元體制使新生代農(nóng)民工雖然在經(jīng)濟(jì)上、甚至在身份上融入城市，但是卻面臨著就業(yè)歧視、社會網(wǎng)絡(luò)狹窄、人力資本匱乏、心理認(rèn)同度低等問題。新生代農(nóng)民工城市融入過程中存在經(jīng)濟(jì)上融入，社會和心理上嵌入的非實(shí)質(zhì)性融入現(xiàn)象，傳統(tǒng)的由戶籍制度導(dǎo)致的二元結(jié)構(gòu)正在城市內(nèi)部演變成為新的二元結(jié)構(gòu)，即新生代農(nóng)民工處于半城市化狀態(tài)，處于城市與農(nóng)村的雙重邊緣，是一群沒有認(rèn)同或認(rèn)同內(nèi)卷化了的、懸空的一代，這使得新生代農(nóng)民工成為真正市民、與城市融入的夢想遭遇到前所未有的諸多尷尬與無奈。

隨著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，人的城鎮(zhèn)化已經(jīng)取代物的城鎮(zhèn)化成為新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的核心，在城鎮(zhèn)化過程中需要注入人文關(guān)懷、需要融入人性理念，讓新型城鎮(zhèn)的每一個(gè)角落都能彰顯人性的光輝。新生代農(nóng)民工半城市化問題不解決，不僅會使新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程和新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量受到影響，而且也影響社會的和諧穩(wěn)定。然而，新生代農(nóng)民工城市融入是一個(gè)復(fù)雜的課題，不僅要跨越城鄉(xiāng)二元制的藩籬即取得城市戶籍，還要能夠形成城市的生活方式、價(jià)值觀念，擁有一定的融入城市所必需的心理資本，獲得本地市民的情感接納和社會資本，并且擁有在城市安居興業(yè)所必需的人力資本。

國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃提出“全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制”，十三五規(guī)劃綱要中也提出“加快農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化，深化戶籍制度改革、實(shí)施居住證制度、健全促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的機(jī)制，加快新型城鎮(zhèn)化步伐”。無論是國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃，還是十三五規(guī)劃綱要，都從政策、制度或機(jī)制上給予外來人口更多的、更公平的享受市民待遇的機(jī)會。因此，在這一趨勢下如何使新生代農(nóng)民工更好地融入城市，彰顯新型城鎮(zhèn)化過程中人文關(guān)懷和人性理念，是非常有意義的研究課題。

鑒于新型城鎮(zhèn)化所提倡的人性關(guān)懷以及新生代農(nóng)民工的獨(dú)特性，基于國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃和十三五規(guī)劃綱要提出的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的政策、制度和機(jī)制保障，研究影響新生代農(nóng)民工半城市化問題的成因并尋找解決半城市化問題的合理路徑，對于新生代農(nóng)民工真正融入城市、持續(xù)改進(jìn)我國城鎮(zhèn)化質(zhì)量、推進(jìn)我國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程意義重大。因此，本研究在對文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，利用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)分析軟件，以對新生代農(nóng)民工半城市化問題成因進(jìn)行的問卷調(diào)查得到的抽樣數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取影響新生代農(nóng)民工市民化意愿影響因素為自變量，以新生代農(nóng)民工市民化意愿為因變量，通過單因素卡方檢驗(yàn)及二元logistic回歸分析，驗(yàn)證新生代農(nóng)民工的半城市化狀態(tài)與心理資本、社會資本、人力資本的相關(guān)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上建立基于三種資本協(xié)同的新生代農(nóng)民工城市融入模型，并以城市融入模型為基礎(chǔ)，提出了新生代農(nóng)民工半城市化問題的社會復(fù)合治理解決思路與對策。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

基于中國特有的城鄉(xiāng)二元模式以及戶籍制度對于新生代農(nóng)民工城鎮(zhèn)化的影響，在城鎮(zhèn)化、半城市化、城市融入以及新生代農(nóng)民工問題方面的研究形成了中外分化格局。

第一，西方學(xué)者在早期人口遷移理論的基礎(chǔ)上，以流動人口和移民為研究對象，關(guān)注城鎮(zhèn)化以及流動人口和移民的城市融入狀況。

西方早期的人口遷移理論，利用歸納方法對人口遷移狀況進(jìn)行解釋，力圖發(fā)現(xiàn)人口遷移內(nèi)在的規(guī)律和特征。其中建立在一定假設(shè)基礎(chǔ)上的推拉理論、預(yù)期收入理論、勞動力轉(zhuǎn)移理論等都從工業(yè)化、城市化視角研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口問題，成為現(xiàn)代人口遷移研究的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，西方學(xué)者深入探討了城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之間的關(guān)系及其后果，提出了由城鎮(zhèn)化所導(dǎo)致的“城鄉(xiāng)發(fā)展失衡”、“過度城市化”等今天依然困擾世界城市發(fā)展的問題。20世紀(jì)80年代以后，西方的人口遷移與城鎮(zhèn)化問題研究逐漸從宏觀視角轉(zhuǎn)向?qū)τ谵D(zhuǎn)移人口個(gè)體及家庭遷移動因或遷移行為等微觀層面的研究。

西方學(xué)者的半城市化研究始于20世紀(jì)50年代的對于半城市化現(xiàn)象的論述，后來演變成為從特征、過程的角度定義半城市化，并對半城市化問題發(fā)展機(jī)制、發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)生的后果進(jìn)行深入探討。由于不存在城鄉(xiāng)二元體制，西方學(xué)者對于流動人口半城市化的解決機(jī)制研究主要聚焦于心理層面，如社會熔爐理論、社會同化理論提出的流動人口通過接受當(dāng)?shù)刂髁魑幕⒔⑸鐣W(wǎng)絡(luò)并實(shí)現(xiàn)心理認(rèn)同的同化過程。

西方學(xué)者的研究雖然在與中國迥然不同的國情和制度背景之下展開，但為中國錯(cuò)綜復(fù)雜的城鎮(zhèn)化問題提供了深入研究的良好平臺，為中國農(nóng)村人口市民化問題的解決提供了良好的借鑒。

第二，國內(nèi)學(xué)者以普通意義上的農(nóng)民工群體流動為研究起點(diǎn)，進(jìn)而考慮新生代農(nóng)民工獨(dú)特性以及其在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口中的主體作用，對新生代農(nóng)民工的城鎮(zhèn)化及半城市化問題進(jìn)行深入研究。

20世紀(jì)80年代開始，來自社會學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)等學(xué)科的諸多學(xué)者，基于各自學(xué)科視角對農(nóng)民工群體的流動問題展開研究。研究內(nèi)容從早期關(guān)注的流向、規(guī)模、人口學(xué)特征等人口流動的靜態(tài)特征，逐步演變?yōu)榱鲃舆^程、工作和生活狀態(tài)、行為方式、社會融合等社會經(jīng)濟(jì)動態(tài)特征，以及人口流動對流入地和流出地的經(jīng)濟(jì)社會影響等。

以王春光（2001）首次提出新生代農(nóng)民工的社會認(rèn)同與城市融入問題為標(biāo)志，學(xué)界開啟對農(nóng)民工代際特征以及新生代農(nóng)民工的熱烈討論。在王春光城市融入與半城市化研究的基礎(chǔ)上，學(xué)界在三個(gè)方面就新生代農(nóng)民工的半城市化及城市融入問題進(jìn)行廣泛探討。第一，對農(nóng)民工半城市化狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證和分析。通過考察新生代農(nóng)民工的工作和生活方式、社會認(rèn)同、群體特征、權(quán)益保障、心理狀態(tài)、就業(yè)狀況、城市融入等方面，指出雖然在消費(fèi)方式、生活方式方面，新生代農(nóng)民工已經(jīng)基本市民化，但非正規(guī)就業(yè)和發(fā)展能力的弱化、居住邊緣化和生活“孤島化”以及社會認(rèn)同的“內(nèi)卷化”都使其處于城鄉(xiāng)兩棲的半城市化狀態(tài)，影響中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。第二，對于新生代農(nóng)民工半城市化現(xiàn)象的形成原因進(jìn)行分析，居于主流的觀點(diǎn)是我國城鄉(xiāng)二元體制的戶籍制度導(dǎo)致新生代農(nóng)民工半城市化的“制度決定論”。還有學(xué)者提出，新生代農(nóng)民工自身人力資本、物質(zhì)資本和社會資本的匱乏也是導(dǎo)致其半城市化的原因。第三，農(nóng)民工的半城市化狀態(tài)已經(jīng)呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)化、長期甚至是永久化的特征，因此學(xué)界展開了對農(nóng)民工半城市化的演進(jìn)趨勢及成本測算的相關(guān)研究。

經(jīng)過修正的西方人口遷移和城鎮(zhèn)化的相關(guān)理論等被廣泛運(yùn)用于我國城鎮(zhèn)化研究。然而，由于我國與西方城鎮(zhèn)化在宏觀場景、推動力量、歷史歷程、政策安排與現(xiàn)實(shí)后果方面都存在巨大差異，因而在借鑒和運(yùn)用西方相關(guān)理論時(shí)，應(yīng)該結(jié)合我國實(shí)踐并結(jié)合時(shí)代特征。與此同時(shí)，伴隨著新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，中國的城鎮(zhèn)化研究水平也日益提高。在研究技術(shù)上，早期以規(guī)范研究為主，發(fā)展到目前占主流的各類實(shí)證研究，學(xué)者們大量使用的實(shí)證方法如Logit模型、OLS回歸分析、Profit模型等分析方法，取得了許多令人矚目的研究成果。

怎樣實(shí)現(xiàn)新生代農(nóng)民工從半城市化到完全市民化？影響新生代農(nóng)民工融入城市的關(guān)鍵因素是什么？又如何避免半城市化所導(dǎo)致的城市貧民窟現(xiàn)象？以上問題的解決對我國新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)意義重大。然而，縱觀國內(nèi)外對新生代農(nóng)民工半城市化的相關(guān)研究，居于主流地位的“制度決定論”已經(jīng)無法很好解決當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化提出的“全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制”的戶籍制度改革趨勢下新生代農(nóng)民工仍舊處于半城市化狀態(tài)以及無法融入城市等問題，因此，亟需從新生代農(nóng)民工軟實(shí)力――心理資本、社會資本和人力資本的視角打破以往研究中影響新生代農(nóng)民工市民化各種因素各自為政的桎梏，通過三種資本的協(xié)同作用對新生代農(nóng)民工的半城市化問題提出解決思路。

三、基于心理資本、社會資本、人力資本協(xié)同的新生代農(nóng)民工半城市化實(shí)證研究

通過對國外勞動力遷移、城市化進(jìn)程和半城市化現(xiàn)象進(jìn)行簡單的梳理和分析，以及對我國新生代農(nóng)民工半城市化和城市融入問題進(jìn)行回顧，本研究歸納出了新生代農(nóng)民工“半城市化”的表現(xiàn)特征、成因及演變趨勢，新生代農(nóng)民工市民化的影響因素及面臨的問題。經(jīng)過文獻(xiàn)梳理和歸納，新生代農(nóng)民工市民化的影響因素為：人口學(xué)因素、心理資本因素、社會資本因素、人力資本因素、制度因素。

以1980年后出生、16周歲以上農(nóng)村戶籍外來務(wù)工人員的市民化傾向及其影響因素為研究對象，進(jìn)行了新生代農(nóng)民工半城市化問題的大型問卷調(diào)查。本次調(diào)查共回收有效問卷1132份，問卷Cronbach'salpha系數(shù)=0.8647，表明問卷具有較高的信度。實(shí)證分兩部分。首先，在問卷調(diào)查獲得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本文在5%的顯著性水平上，利用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件，采用單因素卡方檢驗(yàn)對第二部分提出的理論框架，即各個(gè)影響因素與新生代農(nóng)民工市民化傾向的關(guān)系進(jìn)行單因素驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果表明，所有因素的顯著性值都小于5%，可以認(rèn)為這些因素單獨(dú)與新生代農(nóng)民工市民化意愿相關(guān)。其次，運(yùn)用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，進(jìn)行了新生代農(nóng)民工城市化傾向影響因素的logistic回歸分析。對于單因素卡方檢驗(yàn)結(jié)果顯示顯著相關(guān)的因素，可以運(yùn)用二元logistic回歸分析研究在其它因素影響下每一因素對于市民化意愿的影響以及各因素的相對影響程度。由于因變量新生代農(nóng)民工市民化傾向（有市民化傾向=1，沒有市民化傾向=0）為虛擬變量，且為只有兩種結(jié)果的定性變量，故可以采用二元logistic回歸模型對新生代農(nóng)民工市民化傾向影響因素進(jìn)行分析。

在模型設(shè)計(jì)中，可以假設(shè)P為有市民化傾向的概率，而1-P為沒有市民化傾向的概率，對P進(jìn)行l(wèi)ogit轉(zhuǎn)換，記為logitP，以logitP為因變量建立的線性回歸方程為：

Log itP = a+b1x1+b2x2+…+bnxn （1）

由（1）可以導(dǎo)出：P= （2）

（2）式為logistic回歸模型。在式中，a為常數(shù)項(xiàng)或稱為回歸截距，bi為第i個(gè)影響因素的logistic回歸系數(shù)，xm為作為第i個(gè)影響因素的自變量。

本研究在選入變量α=0.05的水平上，運(yùn)用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件對被調(diào)查的1132個(gè)樣本的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行l(wèi)ogistic回歸處理。在對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的過程中，采用自變量組分步強(qiáng)制納入法，分別就人口學(xué)因素、心理資本因素、社會資本因素、人力資本因素、制度因素五組自變量對新生代農(nóng)民工市民化傾向的影響作用進(jìn)行分析。實(shí)證研究的結(jié)果表明：心理資本因素、社會資本因素和人力資本因素均對新生代農(nóng)民工市民化意愿影響顯著;雖然制度因素的影響更加顯著，但國家一系列解決農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題的政策措施出臺后，制度因素的影響將產(chǎn)生變化;人口學(xué)因素對市民化意愿的影響不確定。

四、基于心理資本、社會資本、人力資本協(xié)同的社會復(fù)合治理的解決思路與對策

張紅芳，吳威（2009）認(rèn)為，心理資本、社會資本和人力資本具有協(xié)同關(guān)系，三者的協(xié)同是開發(fā)個(gè)人潛能、形成組織競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。林竹（2011）認(rèn)為，通過心理資本、社會資本和人力資本的協(xié)同可以解決新生代農(nóng)民工的就業(yè)問題。張洪霞（2013）也認(rèn)為，通過三者的協(xié)同可以解決農(nóng)民工的社會融入問題。本研究認(rèn)為在國家制定出臺了一系列農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的政策、制度和機(jī)制保障的情況下，通過心理資本、社會資本和人力資本三者的協(xié)同可以提高新生代農(nóng)民工的城市融入程度，解決其半城市化問題。

所謂社會復(fù)合治理主要指社會治理結(jié)構(gòu)從政府作為單一主體排斥其他主體參與，向多種社會主體協(xié)同以促進(jìn)治理績效優(yōu)化和提升社會整體治理能力轉(zhuǎn)變過程中的一種新型治理形態(tài)。作為一種新型治理模式，復(fù)合治理的治理主體強(qiáng)調(diào)多元參與主體的“復(fù)合型”協(xié)同參與，更加注重社會組織參與主體在治理機(jī)制中的平等地位;治理過程強(qiáng)調(diào)政府與社會組織間的“雙向互動”，即通過政府部門的主動作為和其他各主體的全面參與，實(shí)現(xiàn)“雙方”的優(yōu)勢互補(bǔ)，建立良好的互動伙伴關(guān)系;治理結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)多元參與主體間的橫向互動，與傳統(tǒng)科層組織形成網(wǎng)格狀治理結(jié)構(gòu)，各個(gè)參與主體成為連接多渠道治理路徑的結(jié)點(diǎn)，其網(wǎng)絡(luò)觸角涉及社會生活的各個(gè)方面，對社會需求反應(yīng)更為及時(shí)靈敏。因而，新生代農(nóng)民工半城市化問題的解決作為社會治理的重要內(nèi)容，應(yīng)該引入復(fù)合治理的理念，引導(dǎo)第三方組織和企業(yè)與政府進(jìn)行“復(fù)合型”協(xié)同型參與，構(gòu)建政府、企業(yè)和公民社會三維結(jié)構(gòu)下的多元主體復(fù)合治理模式，有利于打破單一主體的政府治理模式，提高問題的解決效率。所謂社會復(fù)合主體是指在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的創(chuàng)新行動過程中，多個(gè)不同社會主體共同參與、主動關(guān)聯(lián)所構(gòu)成的多層架構(gòu)、網(wǎng)狀聯(lián)結(jié)、功能融合、優(yōu)勢互補(bǔ)的新型主體網(wǎng)絡(luò)。據(jù)此加以引申和延展，新生代農(nóng)民工半城市化問題解決的復(fù)合主體則是指以政府為主導(dǎo)，形成政府、企業(yè)和社會組織“三位一體”的復(fù)合主體，旨在打破不同主體間的“部門分體制”，塑造一種互相嵌入、功能互補(bǔ)的互通互聯(lián)協(xié)同治理模式。其核心思想體現(xiàn)在：一是注重“政府―企業(yè)―社會”三維合作的組織模式，也注重不同主體的主動性和專業(yè)性，促進(jìn)各主體的優(yōu)勢復(fù)合發(fā)揮。二是復(fù)合治理主體構(gòu)建了主體間相互融通，共同分享，優(yōu)勢互補(bǔ)的互動平臺，打破了治理全過程不同環(huán)節(jié)、領(lǐng)域的部門割裂、主體分立。三是實(shí)現(xiàn)主體間互聯(lián)互通的內(nèi)部化，對于有效整合多主體間的社會資源，加強(qiáng)融通協(xié)同，提高治理效率具有實(shí)然性。因此，如何在實(shí)踐中構(gòu)建政府與企業(yè)主體、政府與第三方組織及企業(yè)主體與第三方組織之間“雙向互動”的良關(guān)系，形成優(yōu)勢互補(bǔ)和犄角支撐的耦合型治理格局，是深化和創(chuàng)新半城市化問題解決路徑的一種新探索。在這一社會復(fù)合治理結(jié)構(gòu)的支撐下，運(yùn)用政策、法律、社會、經(jīng)濟(jì)等多種手段，通過全方位培訓(xùn)增加新生代農(nóng)民工人力資本，從而增強(qiáng)對城市居民身份的自我認(rèn)同以增加其心理資本，增加其職業(yè)交流并在此基礎(chǔ)上增加以業(yè)緣為基礎(chǔ)的社會資本;通過各主體努力增加其與城市居民的溝通、交流渠道以增加其社會資本，從而使其擁有心理歸屬感，并擁有更多信息渠道從而增加其人力資本;通過網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)行的包括心理援助和心理咨詢在內(nèi)的心理培訓(xùn)，加強(qiáng)對其挫折心理的疏導(dǎo)，提高新生代農(nóng)民工的心理資本，促進(jìn)其主動融入城市以提高社會資本，激發(fā)其自身強(qiáng)烈的成就動機(jī)以提高人力資本。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1]張兆曙.城市議題與社會復(fù)合主體的聯(lián)合治理――對杭州3種城市治理實(shí)踐的組織分析[J].管理世界，2010（2）

[2]曹堂哲.公共行政執(zhí)行協(xié)同機(jī)制――概念、模型和理論視角[J].中國行政管理，2010（1）

[3]何繼新，陳真真.公共物品供給復(fù)合主體“復(fù)合型”協(xié)同機(jī)制研究――基于“價(jià)值鏈”理論視角[J].吉首大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2016（3）

[4]汪錦軍.構(gòu)建公共服務(wù)的協(xié)同機(jī)制：一個(gè)界定性框架[J].中國行政管理，2012（1）

[5]張洪霞.新生代農(nóng)民工社會融合的內(nèi)生機(jī)制創(chuàng)新研究――人力資本、社會資本、心理資本的協(xié)同作用[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2013（7）

[6]陳藻.農(nóng)民工“半城市化”問題研究――基于成都市的調(diào)查分析[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2013（4）

[7]林竹.農(nóng)民工就業(yè)：人力資本、社會資本與心理資本的協(xié)同[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2011（12）

第11篇

關(guān)鍵詞　流域復(fù)合系統(tǒng)；適應(yīng)性管理；復(fù)雜性；不確定性

中圖分類號　TV213

文獻(xiàn)標(biāo)識碼　A

文章編號　1002－2104(2010)07－0060－08

doi：10.3969／j.issn.1002－2104.2010.07.010

流域是人類生活的主要生境，對人類生存與社會發(fā)展起著重要支撐作用。然而，數(shù)十年來隨著我國人口的快速增長以及經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，流域自然資源遭受嚴(yán)重破壞，生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化，多種環(huán)境資源危機(jī)共存且日益加重，并呈現(xiàn)流域性特征，使流域社會一經(jīng)濟(jì)一生態(tài)可持續(xù)發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)。突出表現(xiàn)在：流域性復(fù)合型水污染問題在眾多流域日益突出；水資源短缺問題從干旱地區(qū)季節(jié)性缺水轉(zhuǎn)變?yōu)槠毡榈募竟?jié)性缺水與水質(zhì)型缺水并存的局面；流域內(nèi)生物多樣性降低、濕地破壞、生物群落退化等生態(tài)問題凸顯，并呈現(xiàn)“局部改善、整體退化”的總體格局；在全球氣候變化的影響下，水災(zāi)害與突發(fā)事件的頻率、強(qiáng)度以及風(fēng)險(xiǎn)都在進(jìn)一步加劇。我國自然生態(tài)與環(huán)境先天脆弱性及經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，導(dǎo)致這些本應(yīng)在不同發(fā)展階段出現(xiàn)的流域危機(jī)在短期內(nèi)集中顯現(xiàn)與爆發(fā)，各種問題相互作用、彼此疊加，使流域資源、環(huán)境與生態(tài)問題越來越復(fù)雜化與多樣化，人與自然、人與社會之間的矛盾日益尖銳與突出。而我國要以稀缺的水資源、有限的水環(huán)境容量和脆弱的水生態(tài)，承載不斷擴(kuò)張的人口規(guī)模和高增長、高強(qiáng)度的社會經(jīng)濟(jì)活動，面臨著比世界上任何處于同一發(fā)展階段的國家所面臨的都要復(fù)雜、嚴(yán)峻的流域性問題與前所未有的壓力。

1　流域復(fù)合系統(tǒng)及其復(fù)雜性分析

流域水問題的系統(tǒng)性、復(fù)合性、多樣性、突發(fā)性和嚴(yán)峻性等特征要求基于復(fù)雜性科學(xué)的視角，站在流域社會―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合系統(tǒng)的層面對其進(jìn)行分析，以清晰全面認(rèn)識其成因與復(fù)雜性，進(jìn)而用科學(xué)方法進(jìn)行管理。

1.1流域復(fù)合系統(tǒng)

流域社會―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合系統(tǒng)是人為主體、要素眾多、關(guān)系錯(cuò)綜、目標(biāo)功能多樣的復(fù)雜開放巨系統(tǒng)，具有復(fù)雜的時(shí)空結(jié)構(gòu)與層次結(jié)構(gòu)，呈現(xiàn)整體性、動態(tài)性、非線性、適應(yīng)性以及多維度等特性。水是流域系統(tǒng)的紐帶，具有多重屬性。它既是一種自然資源，又是物質(zhì)生產(chǎn)資源，同時(shí)還是一種生活資源。而人作為系統(tǒng)中最活躍的要素，具有一定的經(jīng)濟(jì)行為和社會特征，通過資源開發(fā)與利用等社會經(jīng)濟(jì)行為將資源和環(huán)境緊密聯(lián)系在一起，人的廣泛參與及其有限理性造就了流域系統(tǒng)的高度復(fù)雜性。

構(gòu)成流域復(fù)合系統(tǒng)的三個(gè)不同性質(zhì)的系統(tǒng)――自然子系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)與社會子系統(tǒng)，各自又是復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)，有特殊的結(jié)構(gòu)、功能和作用機(jī)制，而且他們自身的存在和發(fā)展又受其他系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能的制約。如圖1所示。

(1)流域自然系統(tǒng)是一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng)，具有自組織、自調(diào)節(jié)與自生長能力.是復(fù)合系統(tǒng)形成的基礎(chǔ)。系統(tǒng)內(nèi)部存在著復(fù)雜的非線性反饋機(jī)制，并與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在物質(zhì)、能量與信息的交換，以生物與環(huán)境的協(xié)同共生及環(huán)境對流域內(nèi)活動的支持、容納、緩沖及凈化為特征。人類對自然生態(tài)系統(tǒng)的影響主要體現(xiàn)在環(huán)境污染型與資源破壞型影響，其又通過一系列自然過程、物理過程、化學(xué)過程及生物過程等使自身狀態(tài)與結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而決定其服務(wù)功能。自然生態(tài)系統(tǒng)可以通過兩種方式進(jìn)行調(diào)節(jié)：外部組織或者自組織。許多傳統(tǒng)的保護(hù)工程方式就是外部組織，但是它們結(jié)構(gòu)僵硬且適應(yīng)變化的潛力較小。

(2)流域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以資源為中心，經(jīng)濟(jì)活動主要由市場機(jī)制與宏觀反饋控制體系進(jìn)行調(diào)節(jié)。市場機(jī)制是經(jīng)濟(jì)內(nèi)在本體機(jī)制，市場把流域內(nèi)外各種經(jīng)濟(jì)活動與需求緊密聯(lián)系在一起，對資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起著重要自調(diào)節(jié)作用。而反饋控制機(jī)制體現(xiàn)在政府通過行政手段與經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行宏觀調(diào)控與干預(yù)。流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身就是市場機(jī)制與宏觀控制機(jī)制相互作用下形成的。其中，反饋控制機(jī)制與資源環(huán)境壓力是對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的約束；而市場機(jī)制的作用過程是在前兩者作用下，系統(tǒng)內(nèi)微觀主體受價(jià)格、供求與競爭等影響，不斷調(diào)整其經(jīng)濟(jì)行為，逐步自組織、自適應(yīng)的過程。單純依賴政府直接干預(yù)或市場自我調(diào)節(jié)都是過于簡單的做法，因此，在實(shí)踐中兩者之間的力度把握與時(shí)機(jī)選擇是相當(dāng)復(fù)雜的問題。

(3)流域社會系統(tǒng)以人為中心。流域系統(tǒng)的基本功能是為了滿足人類生活的需求。在市場化逐步健全的今天，人類生活用品絕大部分是從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中獲取，因而人類生物質(zhì)與文化需求是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力。人類在改變其生存環(huán)境與生活質(zhì)量的過程中，直接或者間接地對自然系統(tǒng)產(chǎn)生了影響。所以，社會系統(tǒng)在復(fù)合系統(tǒng)中起主導(dǎo)作用，其主體的價(jià)值取向與行為方式主要受到文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀等內(nèi)化因素與法律規(guī)范、經(jīng)濟(jì)刺激等外部因素的影響，只有對主體價(jià)值取向等有很好的規(guī)范才能保證流域經(jīng)濟(jì)、自然的健康發(fā)展。

在這三種機(jī)制及其相互作用下，流域系統(tǒng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的整體性、動態(tài)性、涌現(xiàn)性等特點(diǎn)。如，人類追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會穩(wěn)定帶來的資源過度開發(fā)與污染排放，使流域生態(tài)狀況惡化，并嚴(yán)重影響生態(tài)系統(tǒng)自調(diào)節(jié)與自適應(yīng)能力；而自修復(fù)能力降低導(dǎo)致其環(huán)境容量同步下降，加速惡化趨勢。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口膨脹致使水資源需求量及水污染排放量同步擴(kuò)大，而污染引發(fā)的水質(zhì)惡化進(jìn)一步加劇水資源短缺。流域生態(tài)持續(xù)退化，不但造成區(qū)域生存與發(fā)展的自然條件退化；而且大范圍生態(tài)失衡，加劇了災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)危機(jī)，使經(jīng)濟(jì)難以持續(xù)增長并引發(fā)社會不穩(wěn)定。然而，人類筑堤修壩、圍湖造田、超采地下水等經(jīng)濟(jì)活動或抵御災(zāi)害行為，一方面卻使生態(tài)環(huán)境的脆弱性更加顯著，尤其是大量水利工程設(shè)施使流域被人為地渠道化、破碎化，污染物凈化能力、水生生物生產(chǎn)能力等不斷下降；另一方面人類自身抗災(zāi)的能力日益下降。進(jìn)而，在多重因素影響下，流域?yàn)?zāi)害層出不窮和快速增長，并以誘導(dǎo)型自然災(zāi)害為主。

總之，流域系統(tǒng)中社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源相互聯(lián)系、相互制約和相互作用，構(gòu)成了人與自然相互依存、共生的復(fù)合體系，具有強(qiáng)大的交互反饋能力。流域水危機(jī)從表面上看是各種水問題相互影響、彼此疊加而愈演愈烈；但從本質(zhì)上講，人的社會生活與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)等對流域系統(tǒng)產(chǎn)生的干擾已不再是對流域自然過程的簡單干擾，而是社會過程、經(jīng)濟(jì)過程與自然過程交織作用的集中體現(xiàn)。

1.2復(fù)合系統(tǒng)管理中的不確定性

流域復(fù)合系統(tǒng)的復(fù)雜性與強(qiáng)大的交互反饋能力，造就了在管理實(shí)踐中普遍存在的不確定性，而且許多不確定性是難于預(yù)測的。不確定性已成為流域管理取得成功的巨大障礙與必須直面的問題。

(1)系統(tǒng)認(rèn)知的不確定性。流域復(fù)合系統(tǒng)是開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)，人們對其認(rèn)識具有不完全性與漸進(jìn)性。因而，系統(tǒng)認(rèn)知不確定性是固有的，不僅表現(xiàn)在系統(tǒng)狀態(tài)的部分可觀測性、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與過程以及歷史發(fā)展趨勢的不確定性，而且產(chǎn)生這些趨勢的系統(tǒng)要素及其交互關(guān)系包括非線性、反饋回路、延遲等都具有不確定性。同時(shí)，自然過程、社會過程與經(jīng)濟(jì)過程共同存在且作用于流域系統(tǒng)，使得單一學(xué)科知識并不能對其進(jìn)行有效分析與總結(jié)。

(2)管理目標(biāo)的不確定性。目前廣泛研究的流域綜合管理是以實(shí)現(xiàn)流域可持續(xù)發(fā)展為總目標(biāo)，但由于系統(tǒng)演化及其管理涉及的時(shí)間與空間尺度較大、系統(tǒng)漸進(jìn)認(rèn)知帶來的認(rèn)識滯后性等在構(gòu)造該目標(biāo)體系上存在很大分歧與抽象色彩，尚不存在一個(gè)明確并具有操作性的普遍認(rèn)同體系。在實(shí)踐中，人們又對問題的原因、利害關(guān)系等識別上存在分歧，不可避免地從不同的視角與利益出發(fā)提出管理的目標(biāo)或需求。同時(shí)，流域內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及全球經(jīng)濟(jì)的影響會給管理帶來更多新的需求與問題。

(3)管理依據(jù)的不確定性。流域系統(tǒng)的復(fù)雜性使其狀態(tài)和干擾因素難以簡單概括為一些易測定的指標(biāo)；生態(tài)修復(fù)的長期性也需要長期的可重復(fù)試驗(yàn)和觀測。而且流域系統(tǒng)的時(shí)空特征帶來的尺度效應(yīng)、累積效應(yīng)、外部因素干擾以及抽樣和測量誤差，使得精確識別與量化系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源及其效果分析變得異常復(fù)雜。此外，特別是由于對系統(tǒng)功能及過程的認(rèn)識不足，管理方案不得不建立在某種模型假設(shè)前提上，而模型參數(shù)與結(jié)構(gòu)的不確定性使理論結(jié)果與管理輸出之間存在差距。因此，管理的理論與實(shí)證依據(jù)具有巨大的經(jīng)濟(jì)成本與時(shí)間成本效應(yīng)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，對管理實(shí)踐提出了巨大考驗(yàn)。

(4)管理決策的不確定性。決策制定者、利益相關(guān)者與科學(xué)研究者之間不協(xié)調(diào)給管理決策帶來了不確定性。他們對問題的產(chǎn)生原因與合理的解決方案可能有不同的看法，而這些看法會影響他們對系統(tǒng)的認(rèn)識、具體管理目標(biāo)、具體管理措施成功的可能性等的判斷。具體表現(xiàn)在研究者主要從專業(yè)學(xué)術(shù)角度對系統(tǒng)或特定問題進(jìn)行研究；利益相關(guān)者傾向于從切身利益出發(fā)提出要求；而決策者偏重從社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀視角去解決實(shí)際問題。

(5)系統(tǒng)行為的不可預(yù)測性。流域系統(tǒng)的自適應(yīng)性也決定了系統(tǒng)對管理行為的響應(yīng)具有不確定性。社會、經(jīng)濟(jì)、人口、生態(tài)等因素的變化性使得通過觀察難以直觀推斷系統(tǒng)狀態(tài)以及影響源，并預(yù)測他們對管理行動的反應(yīng)。個(gè)體行為的主觀性使得流域治理的社會經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施效果無從精確預(yù)測，即管理者對系統(tǒng)部分可控制。系統(tǒng)的開放性還決定了系統(tǒng)要受到外界物質(zhì)、資金與人員等方面的隨機(jī)干擾，進(jìn)一步加大了系統(tǒng)響應(yīng)的不確定性。此外，還有某些因素的不可預(yù)測性內(nèi)在于系統(tǒng)行為中，如極端氣候條件以及不斷呈現(xiàn)出的新型污染物等。

綜上所述，流域復(fù)合系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜開放巨系統(tǒng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在流域系統(tǒng)及其子系統(tǒng)自身結(jié)構(gòu)、功能與內(nèi)在規(guī)律以及流域內(nèi)各要素相互作用機(jī)制的復(fù)雜性，人類并不足以對它具有充分理解并實(shí)施控制。而復(fù)合系統(tǒng)的復(fù)雜性特征使得系統(tǒng)一方面呈現(xiàn)出極大的隨機(jī)性、模糊性、不確定性和不穩(wěn)定性，另一方面由于系統(tǒng)內(nèi)在自適應(yīng)能力與作用規(guī)律則表現(xiàn)出秩序性、確定性、必然性和規(guī)律性，使得流域治理必定是一個(gè)長期、復(fù)雜、艱巨的工程。

2　我國現(xiàn)行流域管理模式分析

回顧我國重點(diǎn)湖泊及流域治理歷程，不難發(fā)現(xiàn)，流域治理正在經(jīng)歷由單一的水利工程或者生態(tài)治理工程為主向以流域復(fù)合系統(tǒng)社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程轉(zhuǎn)變。

從管理目標(biāo)與范圍看，流域管理在不斷根據(jù)出現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整趨于合理，而且在對流域的科學(xué)認(rèn)知方面也在不斷的加深。例如，《太湖水污染防治“十五”規(guī)劃》就明確體現(xiàn)了政府在水環(huán)境治理方面的四大轉(zhuǎn)變：從工業(yè)點(diǎn)源污染控制為主向工業(yè)點(diǎn)源與農(nóng)業(yè)面源污染控制相結(jié)合；從城市污染控制為主向城市與農(nóng)村污染控制相結(jié)合；從陸上控制為主向陸上與水上污染控制相結(jié)合；從治理污染為主向防治污染與生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重轉(zhuǎn)變，力圖進(jìn)入污染控制、污染治理和生態(tài)修復(fù)的綜合治理階段。而且，管理者認(rèn)識到流域治理是具有長期性、復(fù)雜性與艱巨性的系統(tǒng)工程，必須統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實(shí)施；預(yù)防為主，防治結(jié)合；標(biāo)本兼治，綜合治理；突出重點(diǎn)，全面推進(jìn)。

盡管如此，近20年來流域治理中各類“零點(diǎn)行動”、“環(huán)保風(fēng)暴”等執(zhí)法行動與“綜合規(guī)劃”的實(shí)際效果卻差強(qiáng)人意，流域性污染尤其是在大型湖泊流域性污染并沒有得到有效控制，眾多湖泊富營養(yǎng)化趨勢仍未扭轉(zhuǎn)，污染反彈甚至惡化時(shí)常發(fā)生，大部分流域污染物排放總量不降反升。這無疑也說明了現(xiàn)行管理模式還不能從根本上解決流域性問題。因此，有必要對現(xiàn)行管理模式進(jìn)行剖析。

2.1管理范式與手段

流域治理普遍采用機(jī)械唯物的“預(yù)測一控制式”管理范式，認(rèn)為系統(tǒng)對管理行為的響應(yīng)可以預(yù)測，進(jìn)而設(shè)計(jì)最優(yōu)控制策略。尤其是近年來，國內(nèi)外對小流域及其治理作了大量研究，從短期看確實(shí)解決了實(shí)踐中存在的難題。但它們大多把流域系統(tǒng)看作一個(gè)具有線性、規(guī)范性與平衡性等特點(diǎn)的可簡單預(yù)測、容易控制的理想系統(tǒng)，針對流域中矛盾的某部分進(jìn)行研究與治理，把問題當(dāng)作遵循簡單線性因果關(guān)系的確定性問題來對待與處理，以試圖減小問題的復(fù)雜性及其維度；認(rèn)為規(guī)劃制定者可以分析系統(tǒng)內(nèi)存在的一系列明確的杠桿效應(yīng)，并應(yīng)用它來引導(dǎo)已知的反應(yīng)。這無疑低估了政策干預(yù)所帶來的非線性反饋效應(yīng)、時(shí)滯效應(yīng)以及人的自主性的重要性。這種簡化方法具有誤導(dǎo)性，它或許能夠在短期內(nèi)成功應(yīng)對某些局部問題，而長期看來卻時(shí)常具有超過短期利益的負(fù)面影響。

基于這種管理范式，流域管理還是以“自上而下、層層分解”的行政命令一控制手段為主，而市場化和社會化管理手段較弱。這種手段雖然簡單易行、針對性強(qiáng)，但是缺乏柔性與持久性，在高不確定性的環(huán)境中效果較差。

2.2政策與規(guī)劃制定

流域治理強(qiáng)調(diào)自上而下統(tǒng)一規(guī)劃，但很容易產(chǎn)生政策時(shí)滯效應(yīng)，包括認(rèn)識時(shí)滯、執(zhí)行時(shí)滯與效力時(shí)滯三方面。現(xiàn)在通過成立專門流域管理機(jī)構(gòu)，政府正有效縮小執(zhí)行時(shí)滯，但相關(guān)機(jī)構(gòu)的理論水平與預(yù)測能力往往存在很長的認(rèn)識時(shí)滯；同時(shí)，流域管理中涉及復(fù)雜的社會、經(jīng)濟(jì)問題，它們會讓各種政策難以發(fā)揮應(yīng)有效力。例如，2007年無錫供水危機(jī)事件爆發(fā)后引發(fā)學(xué)界和政府持續(xù)討論，隨后通過國家和地方的逐級反饋與審批，到2009年才有完備的地方性措施出臺。而這些措施從出臺到實(shí)施、再到奏效需要更長的時(shí)間。

其次，綜合治理雖然以社會經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，但是規(guī)劃重在考慮水資源可利用量、水環(huán)境容量等生態(tài)因素，人文與技術(shù)因素在規(guī)劃中沒有得到足夠的重

視與納入，難以充分考慮到各種利益相關(guān)群體對政策規(guī)定的可承受能力，使遵守法規(guī)和政策與生存和發(fā)展產(chǎn)生矛盾，從而導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中利益相關(guān)者為了生存而不顧生態(tài)極限。而且水環(huán)境容量測算本身就存在較大的爭議。

第三，統(tǒng)一規(guī)劃雖然采用綜合管理的形式，但并沒有出臺流域性的政策和實(shí)現(xiàn)政策間的協(xié)調(diào)。我國水資源與水環(huán)境雙重管理體制決定了流域水資源管理與水環(huán)境治理分開進(jìn)行。總量控制與配額管理是規(guī)劃決策制定的依據(jù)。水資源可利用量、污染物減排目標(biāo)和污染治理投資等主要依據(jù)行政區(qū)劃逐級分解，沒有遵循流域特征和污染變化趨勢以及目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性。

第四，在規(guī)劃制定中，低估了問題的復(fù)雜性與長期性，目標(biāo)設(shè)定不合理、備選方案不足、風(fēng)險(xiǎn)管理困難等致使無法進(jìn)行柔性化管理。規(guī)劃內(nèi)容中對生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行人為控制的色彩比較濃重，多偏重且依賴生態(tài)治理工程、大型調(diào)水工程等水利設(shè)施建設(shè)以改善流域環(huán)境。部分工程重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投資、運(yùn)行效率低下問題嚴(yán)重。

此外，有些部門集決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)于一身，導(dǎo)致權(quán)力尋租、部門利益化等問題，協(xié)調(diào)管理難度加大；監(jiān)測與評估不能客觀公正，進(jìn)而管理者也沒有動力與壓力來及時(shí)發(fā)現(xiàn)政策或工程方案存在的問題并進(jìn)行調(diào)整。

2.3社會參與

社會參與在目前流域管理中觀念極其淡薄。在管理決策中，由于參與渠道不暢通、制度保障缺乏、信息公開不足等諸多因素，NGO、科研機(jī)構(gòu)以及社會公眾參與力度、范圍及深度都十分有限，即便重要利益相關(guān)者的參與力度仍不足。決策更多是一種“自上而下”被動接受的過程，這不但使公眾利益難以得到保障，對公眾及利益相關(guān)者支持度與目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)性也考慮不足，實(shí)施效果難免產(chǎn)生很大偏離。而且流域治理過多地依靠國家投入，缺乏社會資金的有效注入，資金不足成為制約瓶頸。

同時(shí)，社會參與不足，不但造成公眾意識不到治理的困難與復(fù)雜，使他們傾向于抵觸有損自身利益的政策，而對環(huán)境短期內(nèi)得以改善抱有很大期望；而且，公眾很容易產(chǎn)生路徑依賴，傾向于依賴行政機(jī)構(gòu)解決環(huán)境資源問題。

3　適應(yīng)性管理

不可否認(rèn)，當(dāng)前管理模式在流域治理中取得了長足的進(jìn)步，流域問題得到了一定遏制。但這種以行政控制為主的管理模式，面對新時(shí)期日趨嚴(yán)峻的流域復(fù)合性水危機(jī)、流域系統(tǒng)的高度復(fù)雜性與不確定性，難以通過傳統(tǒng)的理性主義、還原主義決策模式對未來做出精確預(yù)測與評估，治理不到位和部分失效在所難免。近年來中外眾多學(xué)者指出，中國面臨的水危機(jī)實(shí)質(zhì)上是治水體制變革長期滯后于治水需求變化累積形成的治理危機(jī)，解決核心是治水模式轉(zhuǎn)變。例如，世界銀行和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署等發(fā)表的中國環(huán)境問題戰(zhàn)略研究報(bào)告都把解決環(huán)境問題的治理結(jié)構(gòu)和體制改革放在優(yōu)先行動中。因此，有效的管理模式與制度框架才是應(yīng)對流域可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。

在充分考慮生態(tài)系統(tǒng)的不確定性、復(fù)雜性、時(shí)滯性的基礎(chǔ)上，Holling于1978年提出了適應(yīng)性管理理念，隨后這一思想得到了深入研究，并應(yīng)用到生態(tài)系統(tǒng)管理眾多領(lǐng)域。適應(yīng)性管理的前提是人類對任何生態(tài)系統(tǒng)主要驅(qū)動力及系統(tǒng)行為和響應(yīng)的認(rèn)識能力存在固有局限性，因此管理必須具有適應(yīng)性和通過積累并吸收以往經(jīng)驗(yàn)和見解改變管理實(shí)踐的能力，通過不斷調(diào)整戰(zhàn)略、目標(biāo)及方案等，以適應(yīng)快速變化的社會經(jīng)濟(jì)狀況與環(huán)境變化維持可持續(xù)的社會生態(tài)系統(tǒng)，其目的在于維持和增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力，即關(guān)鍵生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和過程對自然和人類社會干擾的持續(xù)性和適應(yīng)性，而不是對生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行控制。因此，適應(yīng)性管理是一個(gè)通過從已實(shí)施策略結(jié)果中學(xué)習(xí)來持續(xù)改進(jìn)管理政策與實(shí)踐的系統(tǒng)過程，即通過管理學(xué)習(xí)來學(xué)習(xí)管理的過程。

適應(yīng)性管理通過進(jìn)一步融合協(xié)同管理的思想在歐美眾多流域治理中得到了很好的應(yīng)用與推廣，并已有了不少成功案例，如美國密西西比河流域野生物種與魚類保護(hù)計(jì)劃、密蘇里河流域生態(tài)恢復(fù)工程、澳大利亞大堡礁水質(zhì)改善項(xiàng)目等。通過對這些治理經(jīng)驗(yàn)的分析，總結(jié)到適應(yīng)性管理的特征及其與傳統(tǒng)管理模式的區(qū)別還體現(xiàn)在以下方面：

(1)強(qiáng)調(diào)對管理過程的管理。適應(yīng)性管理是從廣泛的研究與溝通中形成的，它以社會參與且政府、利益相關(guān)者等分享管理權(quán)利與責(zé)任為先決條件的。實(shí)現(xiàn)適應(yīng)性管理還需要體制建設(shè)、構(gòu)建信任與社會資本的發(fā)展與完善。而且，為了綜合考慮管理中不同種類的不確定性，適應(yīng)性管理并不是簡單地表現(xiàn)為“反復(fù)試驗(yàn)”，而是認(rèn)為政策制定到實(shí)施的全過程是一個(gè)由問題識別、政策形成、政策實(shí)施、系統(tǒng)監(jiān)測以及評價(jià)與反饋等一系列行動組成的迭代循環(huán)過程，并提倡對政策進(jìn)行全生命周期管理。

(2)強(qiáng)調(diào)從知識管理到知識創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。生態(tài)系統(tǒng)管理與人類社會經(jīng)濟(jì)管理是一個(gè)信息密集型的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域嘗試。它需要對復(fù)合系統(tǒng)復(fù)雜性的綜合了解，以在多重尺度上監(jiān)測系統(tǒng)各方面狀態(tài)、制定決策并對系統(tǒng)反饋?zhàn)龀龇磻?yīng)。因?yàn)檫@種復(fù)雜性，任何組織或機(jī)構(gòu)難以擁有管理所需要的全面知識與信息。適應(yīng)性管理的明顯特征之一就是將管理者、科學(xué)研究者以及利益相關(guān)者通過交流、溝通等方式使知識從個(gè)體私有向群體共用轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)知識共享與知識創(chuàng)新，并形成良好的互動。

(3)強(qiáng)調(diào)群體決策過程。綜合視角下流域管理對象不再局限于自然系統(tǒng)，而是涉及到社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。對自然生態(tài)系統(tǒng)科學(xué)認(rèn)知的不足，單純的環(huán)境管理可以采用控制等硬系統(tǒng)方法；但是，人的主動性與不確定性決定了對復(fù)合系統(tǒng)特別是非結(jié)構(gòu)化問題的管理上需要應(yīng)用軟系統(tǒng)方法。適應(yīng)性管理把利益相關(guān)者引入到?jīng)Q策制定過程中，能夠更有利于資源爭端與環(huán)境沖突的解決。在政策形成階段，綜合考慮不同利益相關(guān)者的視角、利益與價(jià)值觀，在多框架下，通過溝通、協(xié)商與談判達(dá)到對問題的普遍認(rèn)識與共同的階段性目標(biāo)，保證管理決策的公平性與公正性。只有這樣，決策才能得到廣泛的支持。因此，這個(gè)過程同樣也是信任構(gòu)建的過程。正如Pahl-Wost所說：管理不是為了尋求問題最優(yōu)解決方案，而是持續(xù)的學(xué)習(xí)與溝通過程，其中最優(yōu)先的是交流、共享觀點(diǎn)和提出適應(yīng)性群體策略。因而，把公眾引入到管理之中，一方面有利于公眾或利益相關(guān)者從“被動接受”向“主動商議”轉(zhuǎn)變，提高政策的公正性與支持度；同時(shí)，能夠更好地吸納社會資本，而不是依賴政府投資。

(4)把社會學(xué)習(xí)作為出發(fā)點(diǎn)。社會學(xué)習(xí)是貫穿其中最核心的特征。社會學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)社會的主動參與，強(qiáng)調(diào)在價(jià)值與同一性形成中人與環(huán)境的動態(tài)交互。在環(huán)境資源管理中，基于學(xué)習(xí)的方法用來處理管理中的不確定性，社會學(xué)習(xí)不單要注重構(gòu)建學(xué)習(xí)型政府，而是在更為廣泛的空間開展學(xué)習(xí)，包括政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與組織以及社會個(gè)體層次。基于現(xiàn)行或未來的新技術(shù)為依據(jù)，通過反復(fù)實(shí)踐、評價(jià)及調(diào)整，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)尋求適應(yīng)企業(yè)或個(gè)人的“最佳管理實(shí)踐”，從傳統(tǒng)以保護(hù)為特征的專家知識灌輸向基于團(tuán)體的學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)變。

結(jié)合目前我國流域狀況和管理現(xiàn)狀，我們可以看出，適應(yīng)性管理具有很大的優(yōu)越性，見圖2。適應(yīng)性管理是更

合理治理模式的一個(gè)嘗試，是流域未來治理的一個(gè)方法創(chuàng)新，我們應(yīng)該積極探討其在我國流域治理中的應(yīng)用。

4　流域適應(yīng)性管理模式初探

通過以上分析，我們清醒地認(rèn)識到，處在社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國面臨多方面的挑戰(zhàn)，推行適應(yīng)性管理并非一蹴而就，還要接受來自法律法規(guī)、社會傳統(tǒng)、管理手段等多方面的挑戰(zhàn)，單純依靠以往經(jīng)驗(yàn)的延伸并不能順利地實(shí)現(xiàn)向新管理模式的轉(zhuǎn)型。本文主要從管理環(huán)境、管理體系、管理手段、決策機(jī)制以及科學(xué)研究等五個(gè)方面作初步探討。

4.1從單獨(dú)立法到綜合立法：管理環(huán)境轉(zhuǎn)變

健全的流域管理法律與法規(guī)是實(shí)施流域適應(yīng)性管理的基本環(huán)境與根本保障。據(jù)我國水法與水污染防治法及其相關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)行流域管理以流域統(tǒng)一管理為主、以部門管理和行政管理為輔的統(tǒng)一管理模式。然而，在管理實(shí)踐中情況卻與理論設(shè)計(jì)相反，國家管理機(jī)構(gòu)與地方機(jī)構(gòu)條塊分割，以河流流經(jīng)的各行政管理為主，涉水部門甚至行業(yè)管理部門各自為政，形成了區(qū)域和行業(yè)在水資源及其它資源管理、開發(fā)、利用等方面的決策分散化狀況，而流域綜合管理機(jī)構(gòu)權(quán)力被瓜分無法履行協(xié)調(diào)管理職能。究其原因是目前我國尚沒有真正意義上的流域法，有關(guān)流域管理的法律法規(guī)通常是部門或行政區(qū)立法，一方面，人為割裂了流域內(nèi)環(huán)境資源與社會、經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系；另一方面，各部門與行政區(qū)立法重復(fù)甚至沖突，相關(guān)利益者的權(quán)利與義務(wù)、職能部門的權(quán)力與責(zé)任等方面不夠明確，加重了流域管理和協(xié)調(diào)的難度。而且，現(xiàn)行法律法規(guī)大多是實(shí)體性立法，缺乏跨部門、跨行政區(qū)管理以及利益相關(guān)者參與的程序性規(guī)定，實(shí)體性規(guī)定沒有程序性制度相配合將導(dǎo)致實(shí)體性規(guī)定的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

4.2從集中管理到多中心治理：管理體系創(chuàng)新

適應(yīng)性管理體制是以政府為主導(dǎo)、社會協(xié)同、公眾參與的多主體互動合作的多中心治理格局，這種合作治理模式實(shí)質(zhì)上通過建立一種在微觀領(lǐng)域?qū)φ⑹袌龅淖饔眠M(jìn)行補(bǔ)充或替代的制度形態(tài)，有利于大量的社會力量參與治理，形成“政府、社會、市場”上下互動的管理過程與公共行動網(wǎng)絡(luò)。它要求流域管理中多元利益相關(guān)者、社會公眾及科學(xué)機(jī)構(gòu)有直接參與決策的權(quán)利與義務(wù)，如果失去了這一點(diǎn)，流域管理很容易又走入政府專行的集中管理局面。在新的管理體制下，管理能夠更科學(xué)公正地進(jìn)行決策，而且能夠針對管理效果的反饋以及突發(fā)性做出及時(shí)果斷的反應(yīng)，避免傳統(tǒng)層級審核與命令方式在時(shí)間上的延遲。Ostrom等已經(jīng)論證了多中心治理在發(fā)展中國家的可行性。尤其是當(dāng)前我國一些湖泊流域非點(diǎn)源污染已經(jīng)替代點(diǎn)源成為水質(zhì)問題的主導(dǎo)要素，其分散性、隱蔽性、隨機(jī)性、不易監(jiān)測、難以量化等特征使得政府管制難度越來越大。引入以社區(qū)、村鎮(zhèn)為單位的自主治理是十分有必要的。它能夠充分利用成員的合作優(yōu)勢與監(jiān)督力量，在微觀層面對環(huán)境治理形成共識。

然而，建立這種體制需要從各個(gè)層面逐步開展。在國家層面上，完善公眾參與的相關(guān)法律制度是基礎(chǔ)，加強(qiáng)對NGo及利益相關(guān)者等參與流域管理的權(quán)益規(guī)定，并出臺公眾參與的具體程序性規(guī)定；在流域?qū)用嫔希D(zhuǎn)變傳統(tǒng)管理觀念積極推動機(jī)構(gòu)改革，建立制度化的參與機(jī)制，進(jìn)而組建社會參與的綜合性流域管理機(jī)構(gòu)；在部門與地方層面上，信息披露要及時(shí)全面，意見征求要切實(shí)落實(shí)；在社會層面上，宜鼓勵社團(tuán)組織、公眾社區(qū)等民間組織的創(chuàng)建與發(fā)育，并通過一定的賦權(quán)使他們有效地行動起來，形成環(huán)境資源治理的基礎(chǔ)。

4.3從單一管理到綜合集成管理：決策機(jī)制創(chuàng)新

適應(yīng)性管理雖然強(qiáng)調(diào)自組織管理與群體參與，但是最終還是要以科學(xué)決策機(jī)制為支撐來保障其發(fā)揮效用。目前，盡管各類計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和水質(zhì)監(jiān)測裝置普遍運(yùn)用，但參與式的群決策機(jī)制還處于概念化層面，缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性。有關(guān)參與式?jīng)Q策機(jī)制、群體決策支持平臺研究幾乎是空白，國外也沒有完整、直接現(xiàn)成的成果可供借鑒。錢學(xué)森先生提出的綜合集成研討廳體系是在長期實(shí)踐背景下融合多學(xué)科與多領(lǐng)域的技術(shù)與方法而形成的可操作的、行之有效的方法體系和實(shí)踐方式。宜以該方法為指導(dǎo)，通過綜合集成定性定量相結(jié)合、專家研討、信息處理與數(shù)據(jù)融合、人工社會與虛擬現(xiàn)實(shí)、群體決策及定性推理技術(shù)和分布式交互網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等多種技術(shù)與方法，從“定性綜合集成”到“定性定量綜合集成”再到“從定性到定量綜合集成”循環(huán)往復(fù)、逐次逼近，建立創(chuàng)新型的治理決策機(jī)制，用結(jié)構(gòu)化的決策序列來逼近流域管理中非結(jié)構(gòu)化問題。

4.4從剛性管理到柔性管理：管理手段豐富

行政手段面對日益復(fù)雜與高度不確定的環(huán)境已經(jīng)顯得力不從心。而當(dāng)前我國流域管理中依然未培育出良好的市場經(jīng)濟(jì)手段。這使得政府職能主要集中在興建、運(yùn)營水利工程及污染末端治理。所以，宜充分重視利用經(jīng)濟(jì)手段把環(huán)境成本內(nèi)部化，從經(jīng)濟(jì)上刺激環(huán)境資源破壞者行為與價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變。具體來講要完善流域資源的有償使用制度，推進(jìn)水價(jià)改革與排污權(quán)制度并形成合理的價(jià)格機(jī)制，促進(jìn)水權(quán)、排污權(quán)等各類市場的發(fā)育，建立與現(xiàn)有技術(shù)相適應(yīng)的排污標(biāo)準(zhǔn)以及通過特許經(jīng)營開放傳統(tǒng)政府壟斷的水務(wù)市場。除經(jīng)濟(jì)手段與市場建立外，更要充分認(rèn)識社會化管理手段的重要性。一方面，通過推行社會教育與培育社團(tuán)組織、公眾社區(qū)等非政府組織，提高公眾資源節(jié)約與環(huán)保意識，引導(dǎo)與規(guī)范流域內(nèi)居民的生活方式與行為：另一方面，鼓勵公眾參與到管理決策制定與持續(xù)監(jiān)督中，并通過決策參與使人們能夠更積極地支持政策實(shí)施與改變生活方式。同時(shí)，注重行政手段與經(jīng)濟(jì)手段、社會化管理相結(jié)合，傳統(tǒng)政策優(yōu)勢與體制機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合，提高各類手段的綜合效力。最終在此基礎(chǔ)上，使行政管理機(jī)構(gòu)完成向社會管理與公共服務(wù)的職能轉(zhuǎn)變。

4.5從經(jīng)驗(yàn)治理到科學(xué)治理：科學(xué)研究職能轉(zhuǎn)變

第12篇

基金項(xiàng)目：湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金項(xiàng)目“基于關(guān)系嵌入的民營企業(yè)委托問題研究”（12YBA103）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于有限注意的資本市場有效性研究”（71071166）；湖南省教育廳青年項(xiàng)目“基于社會網(wǎng)絡(luò)的旅游飯店職業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)業(yè)績效研究”（12B031）

作者簡介：劉曉霞（1981-），女，湖南湘鄉(xiāng)人，講師，博士研究生，主要從事公司治理研究。Email： lxiaoxia19@163com

摘要：本文利用2007—2010年滬深民營上市公司的A股數(shù)據(jù)，將所有者與經(jīng)營者的關(guān)系嵌入分成親人、熟人和外人三類，并實(shí)證檢驗(yàn)了這種關(guān)系嵌入對能力和成本的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)所有者聘用外人關(guān)系的經(jīng)營者比親人和熟人關(guān)系的經(jīng)營者能顯著提高能力，而其成本和聘用熟人關(guān)系的經(jīng)營者沒有顯著差別，聘用親人關(guān)系的經(jīng)營者比非親人關(guān)系的經(jīng)營者能顯著降低成本。從實(shí)證結(jié)果我們還發(fā)現(xiàn)，民營上市公司現(xiàn)行的公司治理制度沒有發(fā)揮有效作用。

關(guān)鍵詞：關(guān)系嵌入；能力；成本

中圖分類號：F272文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000176X（2013）01001707

一、引言

自從20世紀(jì)30年代美國學(xué)者Berle 和 Means提出所有權(quán)與控制權(quán)分離命題以來，所有者與經(jīng)營者之間的沖突一直是眾多學(xué)者研究的熱點(diǎn)，并成為現(xiàn)代公司治理問題研究的起點(diǎn)。傳統(tǒng)的委托理論（以下簡稱理論）假設(shè)人是完全理性和完全自利的，研究的中心任務(wù)是在利益相沖突和信息不對稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約激勵人，使得人的行為能最大化委托人的利益。理論經(jīng)過幾十年的發(fā)展，在Jensen、Mecking、Demsetz、Wilson、Spence、Mirrless 、Ross 和Hart等許多學(xué)者的研究下，在理論上取得了豐碩的成果，并在實(shí)踐當(dāng)中廣泛應(yīng)用。我國公司治理制度引進(jìn)了監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度，以監(jiān)督人的行為，就是這一理論的應(yīng)用。然而李維安和王世權(quán)＼[1＼]等很多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立董事和監(jiān)事會制度在中國的成效甚微。獨(dú)立董事不獨(dú)立，董事不懂事，監(jiān)事不監(jiān)視，公司治理效果差。是機(jī)制本身的不恰當(dāng)還是理論源頭的失誤？

Coleman曾指出：“經(jīng)濟(jì)理論存在一種失誤，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也不例外。這種失誤表現(xiàn)在，忽視個(gè)人的關(guān)系及其社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響。”因此，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的理論受到質(zhì)疑，基于“管家”假設(shè)的管家理論興起，它認(rèn)為理論對經(jīng)營者內(nèi)在機(jī)會主義和偷懶的假定是不合適的，經(jīng)營者會自律和努力工作，以達(dá)到自身尊嚴(yán)、信仰以及內(nèi)在工作滿足的追求[2]，所以它假設(shè)人是利他的和忠誠可信的，從理論的對立角度揭示了經(jīng)理人和委托人之間存在的另一種關(guān)系。

不同的人性假設(shè)必然導(dǎo)致不同的治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制，產(chǎn)生不同的公司治理理論。陳仕華和李維安＼[3＼]認(rèn)為理論對委托人和人持有低度社會化觀，而管家理論對人性的假設(shè)則過度社會化。針對兩種理論的不足，Granovetter提出了社會嵌入理論，以解釋經(jīng)濟(jì)行為人在中度社會化情景中的行為理論，這種理論將人性假設(shè)為嵌入社會網(wǎng)絡(luò)的社會人，既不是完全理性的經(jīng)濟(jì)人，也不是完全無自主性的管家，因而更符合現(xiàn)實(shí)＼[4＼]。本文將從關(guān)系嵌入的角度實(shí)證分析民營企業(yè)所有者與經(jīng)營者的關(guān)系嵌入強(qiáng)度對能力及權(quán)益成本的影響，以期從更理想的理論角度來實(shí)證分析民營企業(yè)普遍存在的用人機(jī)制難題，給發(fā)展困境中的民營企業(yè)家選擇經(jīng)營者和治理模式提供現(xiàn)實(shí)參考，也給研究家族企業(yè)以及委托問題的學(xué)者提供新的思路。

本文研究結(jié)構(gòu)分成五個(gè)部分，第一部分是引言，第二部分是理論與假設(shè)，第三部分是研究設(shè)計(jì)，第四部分是實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析，最后是結(jié)論與啟示。

二、理論與假設(shè)

最先提出“嵌入”概念的是Polanyi，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)制度過程是嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中的。Granovetter與Uzzi等進(jìn)一步發(fā)展了該理論，強(qiáng)調(diào)社會關(guān)系、家庭關(guān)系等社會情境結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)行為的制約與影響，當(dāng)一個(gè)“連帶”的社會關(guān)系影響到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動時(shí)，“嵌入”就存在了，且“連帶”之間的相互作用主要不是由經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動，而是基于個(gè)人的關(guān)系、社會資本等長期的聯(lián)結(jié)驅(qū)動＼[5＼]。因此將“嵌入”定義為基于社會關(guān)系的、非商業(yè)化的契約來進(jìn)行商業(yè)交易的程度。Smelser 和Swedberg指出嵌入是新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的核心議題。我國學(xué)者彭正銀認(rèn)為關(guān)系嵌入是指單個(gè)主體的經(jīng)濟(jì)行為與其他主體的互動，是對主體間相互聯(lián)系內(nèi)容的研究，是交易雙方相互理解、信任和承諾的達(dá)成程度及過程＼[6＼]。

Granovetter和Swedberg將社會嵌入分為關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入。關(guān)系嵌入指單個(gè)主體的經(jīng)濟(jì)行為嵌入與他們直接互動的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，是對網(wǎng)絡(luò)中人際社會二元關(guān)系的結(jié)構(gòu)和特征（如關(guān)系疏密和關(guān)系質(zhì)量等）的刻畫。而結(jié)構(gòu)嵌入指主體的經(jīng)濟(jì)行為嵌入其所在的社會網(wǎng)絡(luò)中，是對行為主體嵌入關(guān)系構(gòu)成的各種網(wǎng)絡(luò)的總體結(jié)構(gòu)描述。唐艷和唐國平＼[7＼]、黃中偉＼[8＼]等認(rèn)為關(guān)系嵌入是對嵌入網(wǎng)絡(luò)的微觀解構(gòu)，而結(jié)構(gòu)嵌入是對嵌入網(wǎng)絡(luò)的中觀解構(gòu)。本文研究的重點(diǎn)是嵌入企業(yè)委托人和人之間的微觀關(guān)系，并討論這種關(guān)系嵌入對委托問題的影響，更好地契合理論和管家理論，為公司治理的研究提供新的思路。

關(guān)系嵌入的特征主要包括關(guān)系強(qiáng)度（如強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系）以及關(guān)系的質(zhì)量（如信任程度等）＼[9＼]。Granovetter提出了“弱關(guān)系強(qiáng)度”假說，認(rèn)為弱關(guān)系能夠跨越不同的群體，跨越了更多的社會界限，能夠獲得更多的信息，弱關(guān)系比強(qiáng)關(guān)系的作用更大[10]。在現(xiàn)代企業(yè)管理中，委托人聘用職業(yè)經(jīng)理人作為人就是這個(gè)道理，職業(yè)經(jīng)理人比家族成員（強(qiáng)關(guān)系）有更寬的外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，信息或知識的冗余度低，創(chuàng)新性強(qiáng)，能應(yīng)對更復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境。他們能通過自己的網(wǎng)絡(luò)以及自身的知識和經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)，解決企業(yè)的融資、銷售和管理等諸多問題，從而提高企業(yè)績效，獲得更好的成長和發(fā)展。

我國學(xué)者邊燕杰通過對中國社會關(guān)系的研究，認(rèn)為在中國社會強(qiáng)關(guān)系發(fā)揮的作用更大[11]。曹興等認(rèn)為強(qiáng)關(guān)系所帶來的人際信任為經(jīng)濟(jì)活動提供必要的信任，減少交易成本，所以很多民營企業(yè)采用家族化或泛家族化的經(jīng)營模式[12]。然而強(qiáng)關(guān)系也有不少的負(fù)面作用：一是在中國社會強(qiáng)關(guān)系所提供的道德要求，給人帶來很多的制約（如既要考慮企業(yè)的目標(biāo)，也要考慮家族的目標(biāo)），造成決策過程的低效率。二是強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的閉合，會導(dǎo)致信息的閉塞和排斥外來人，信息或知識的新穎性不足將難以滿足突破性創(chuàng)新的需要，這是很多家族企業(yè)發(fā)展的瓶頸，也是李新春所提出的家族主義困境，即強(qiáng)關(guān)系嵌入治理不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)基于信任基礎(chǔ)之上的成本與基于專家能力之上的能力的帕累托最優(yōu)，而人發(fā)揮專家的知識和能力創(chuàng)造交易過程的帕累托效率問題理解為“能力”。強(qiáng)關(guān)系嵌入帶來的低能力制約了企業(yè)的發(fā)展和壯大，因此企業(yè)需要打開強(qiáng)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)限制，向弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：民營企業(yè)所有者與經(jīng)營者的關(guān)系嵌入越弱，能力越強(qiáng)。

Granovetter的關(guān)系嵌入理論更多的是強(qiáng)調(diào)弱關(guān)系的作用，然而弱關(guān)系存在的致命缺陷是導(dǎo)致不信任，在市場體系不發(fā)達(dá)、正式制度約束不強(qiáng)、信任缺失的國家更易顯現(xiàn)。因?yàn)槿蹶P(guān)系中人際聯(lián)結(jié)并不是很強(qiáng)，多次反復(fù)的交往不多，所以這種關(guān)系不可靠，與不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)聯(lián)系在一起。嵌入在弱關(guān)系中的委托人和人，彼此信任度不高，如果只靠道德的約束，就很容易產(chǎn)生投機(jī)行為。加上外部環(huán)境信任缺失，法律等正式約束不足，人投機(jī)行為的幾率更明顯，比如說謊、偷懶、欺騙、中飽私囊、卷款而逃等損害股東利益的行為，造成成本很高。因此，在弱關(guān)系下，委托人只有設(shè)計(jì)更優(yōu)的合同，加強(qiáng)監(jiān)督和激勵人，使人的行為最大化委托人的利益。

而在強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，委托人和人交往密切，彼此了解熟悉，有更多的互惠以及利他行為，容易產(chǎn)生信任，并給企業(yè)的發(fā)展提供資金、技術(shù)、人才等各種實(shí)質(zhì)性的幫助。情感的內(nèi)在制約、利他行為以及中國人注重面子和人情的問題，道德違約成本小，監(jiān)督和激勵人的成本較弱關(guān)系下偏低。所以在創(chuàng)業(yè)初期，幾乎所有的私營企業(yè)的資金都是通過家人、親戚或者好朋友籌集，生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售也是家族成員把關(guān)。隨著企業(yè)的成長，規(guī)模逐漸增大，越來越多的外部人進(jìn)入企業(yè)，強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)被打破，委托人可以選擇更有能力和知識的外部職業(yè)經(jīng)理人來經(jīng)營企業(yè)，弱關(guān)系嵌入加強(qiáng)。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：民營企業(yè)委托人與人的關(guān)系嵌入越弱，成本越高。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）主要變量說明

1成本和能力

目前學(xué)者用來衡量股權(quán)成本的尺度最常用的是由Ang等提出的管理費(fèi)用率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，也得到了我國學(xué)者大量的借鑒和運(yùn)用，如曾慶生和陳信元采用管理費(fèi)用率、營業(yè)費(fèi)用率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等來衡量成本[13]。本文認(rèn)為銷售管理費(fèi)用率能較好地反映成本，故作為成本的變量。而總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率體現(xiàn)了人發(fā)揮專家知識和能力創(chuàng)造交易過程的帕累托效率，衡量的是經(jīng)營效率的一種，反映的是人的經(jīng)營能力，故本文采用總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率作為能力的變量。

2關(guān)系嵌入強(qiáng)度

自從Granovetter與Rowley等社會學(xué)家將關(guān)系嵌入強(qiáng)度從互動頻率、感情強(qiáng)度、親密程度和互惠交換等不同維度進(jìn)行分析，魏江和鄭小勇采用訪談、案例分析以及問卷調(diào)查來衡量關(guān)系嵌入的強(qiáng)度和質(zhì)量[14]。本文借鑒提出的中國人的差序格局關(guān)系以及楊國樞[15]對中國社會關(guān)系劃分的方法，將委托人與人關(guān)系嵌入從強(qiáng)至弱分為親人（血緣、姻緣、親緣關(guān)系）、熟人（同學(xué)、同鄉(xiāng)、同事關(guān)系）、外人（除親人和熟人以外的其他關(guān)系）。并給親人、熟人、外人三種關(guān)系分別賦值1、2、3。

3公司治理結(jié)構(gòu)

公司治理結(jié)構(gòu)是為解決委托沖突而做的一種制度安排，必定會影響委托關(guān)系。Jensen和Meckling就提出管理層持股是影響股東——管理層委托沖突的重要因素， Collier等則沒有發(fā)現(xiàn)股權(quán)成本與審計(jì)委員會活動之間沒有關(guān)聯(lián)的證據(jù)。Belden等發(fā)現(xiàn)董事會中外部董事比利越高，越容易支付股利[16]。在國內(nèi)，很多影響權(quán)益成本的公司治理因素也得到了實(shí)證檢驗(yàn)，如宋力和韓亮亮[17]認(rèn)為是股權(quán)集中度和股權(quán)制衡度，曾慶生和高雷等認(rèn)為董事會結(jié)構(gòu)，肖作平等認(rèn)為是董事會規(guī)模，李明輝認(rèn)為兩職分離，黃福廣等證明高管薪酬，能夠影響權(quán)益成本。本文設(shè)置了股權(quán)結(jié)構(gòu)特征（股權(quán)集中度、股權(quán)制衡度）、董事會特征（董事會規(guī)模、獨(dú)立董事比例）、監(jiān)事會特征（監(jiān)事會規(guī)模）、管理層特征（高管薪酬、高管持股比例）來控制公司治理結(jié)構(gòu)對成本的影響。

4公司基本特征

李明輝證明了公司的基本特征會影響股權(quán)成本，如公司規(guī)模越大，對管理層進(jìn)行監(jiān)督的難度越大，從而監(jiān)督成本越大，管理層進(jìn)行不當(dāng)消費(fèi)的權(quán)力也增大[18]。提高負(fù)債率可以加強(qiáng)外部監(jiān)督從而降低成本。成長機(jī)會低的公司，管理層對自由現(xiàn)金流的濫用會提高成本。除了控制公司規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、成長性的影響，還要控制行業(yè)因素導(dǎo)致的成本的差異。

5人基本素質(zhì)

在研究能力的影響因素時(shí)，人的學(xué)歷越高、年齡越大、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)越豐富，則人的經(jīng)營能力越強(qiáng)。本文用人學(xué)歷、年齡作為影響能力的控制變量。

（二）研究方法與模型設(shè)計(jì)

本文采用多元回歸分析方法檢驗(yàn)關(guān)系嵌入對成本和能力的影響。借鑒Ang等，及李明輝的模型，本文分別對成本和能力回歸模型設(shè)計(jì)如下：

能力模型：

在能力模型中，我們先檢驗(yàn)?zāi)芰εc關(guān)系嵌入的單因素關(guān)系，再逐步加入人基本素質(zhì)變量和公司基本特征變量以控制它們對被解釋變量的影響。在成本模型中，同樣先檢驗(yàn)被解釋變量和解釋變量的單因素關(guān)系，再逐步加入公司基本特征變量和公司治理結(jié)構(gòu)變量。各控制變量如表1所示，各回歸模型結(jié)果如表4所示。

（三）樣本與數(shù)據(jù)

本文選擇2007—2010年滬深兩市A股民營企業(yè)共3 185個(gè)年度樣本數(shù)據(jù)，依次刪除以下數(shù)據(jù)：（1）實(shí)際控制人為非自然人的樣本439個(gè)；（2）2007—2010年度經(jīng)特殊處理的S、ST、*ST股票454個(gè)；（3）上市時(shí)間小于365天的樣本596個(gè)；（4）刪除沒有披露管理費(fèi)用率、銷售費(fèi)用率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的樣本9個(gè)，且銷售管理費(fèi)用率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變異大的極端值17個(gè)；（5）刪除頻繁更換實(shí)際控制人或總經(jīng)理以及找不到關(guān)系的樣本31個(gè)；（6）總經(jīng)理由實(shí)際控制人自己擔(dān)任的公司，所有者與經(jīng)營者是一體的，理論上沒有沖突，故刪除此樣本334個(gè)。最終得到年度樣本總數(shù)為1 305個(gè)。除關(guān)系嵌入數(shù)據(jù)通過百度、新浪網(wǎng)等手動搜集整理，其他數(shù)據(jù)均來自國泰安金融數(shù)據(jù)庫。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）樣本的描述性統(tǒng)計(jì)

表2對2007—2010年的年度樣本進(jìn)行了基本的統(tǒng)計(jì)分析。從表2中可以看出，雖然四個(gè)年度樣本數(shù)據(jù)不同，但各年度不同的關(guān)系嵌入樣本占當(dāng)年樣本的比例變化很小，基本處于一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。因變量能力（ABILITY）和成本（ACOST）的均值和標(biāo)準(zhǔn)差在各年度變異也不大，相對來說，能力的年度變異更大（標(biāo)準(zhǔn)差大）。從總體樣本來看，關(guān)系嵌入類型為熟人的比例占到了58%，親人占14%，外人占28%，民營企業(yè)聘用熟人的比例偏高。

（二）回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)本文的理論假設(shè)，下面利用最小二乘法對變量進(jìn)行層級回歸分析，結(jié)果分析如表4所示。模型1—3檢驗(yàn)假設(shè)1，模型4—6檢驗(yàn)假設(shè)2。模型1和4只檢驗(yàn)解釋變量GE1和GE2對因變量的影響，模型2和5則分別加入了人基本素質(zhì)變量和公司治理變量，模型3和6還控制了公司基本素質(zhì)變量。

在檢驗(yàn)假設(shè)1的模型中我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)系嵌入變量GE2在模型1—3中都顯著為正，說明委托人和人關(guān)系為外人時(shí)，比親人和熟人能顯著提高能力；GE1在控制了公司基本特征變量后也顯著為正，說明運(yùn)用熟人和外人關(guān)系的人比親人關(guān)系的人能力更強(qiáng)，實(shí)證結(jié)果支持了假設(shè)1。另外，我們發(fā)現(xiàn)能體現(xiàn)能力的學(xué)歷因素影響不顯著，可能是我國學(xué)歷教育魚龍混雜，文憑不能體現(xiàn)人的能力。用人的年齡變量代表的經(jīng)驗(yàn)因素對能力的影響也不顯著，年齡越大，經(jīng)驗(yàn)越豐富，但也可能剛愎自用，固步自封。性別因素在模型2中顯著為正，男性人比女性人的能力更強(qiáng)，但加入了公司特征變量后結(jié)果不顯著了。

在檢驗(yàn)假設(shè)2的模型4—6中，我們發(fā)現(xiàn)關(guān)系嵌入變量GE1都顯著為正，GE2不顯著，說明委托人聘用自己的親人比熟人和外人人能顯著降低成本。但比較外人人和非外人（親人和熟人）人時(shí)，結(jié)果不顯著，說明聘用熟人和外人關(guān)系的人對成本沒有顯著的差別。實(shí)證結(jié)果部分支持了假設(shè)2，也和大部分學(xué)者關(guān)于家族企業(yè)治理能降低成本的結(jié)論一致。此外，公司治理結(jié)構(gòu)變量除了股權(quán)集中度（OWNCON1）顯著為負(fù)外，其他指標(biāo)都沒有顯著影響。說明股權(quán)越集中，成本越低，而獨(dú)立董事、董事會和監(jiān)事會的規(guī)模以及總經(jīng)理的持股和薪酬都沒有起到監(jiān)督和激勵的作用，沒能降低成本。公司基本特征變量中，資產(chǎn)負(fù)債率（LEVERAGE）越高，對人的約束越強(qiáng)，成本越低；公司規(guī)模（TOTASS）越大，成本越低，說明規(guī)模優(yōu)勢能有效控制成本；公司的成長性對成本沒有顯著影響。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)所有者與經(jīng)營者的關(guān)系嵌入對能力和成本的影響是否穩(wěn)健，我們采取了兩個(gè)方法。一是對樣本進(jìn)行重新篩選，分別對因變量進(jìn)行首尾1%的刪除，并從2007—2010年樣本中選擇任意兩年和三年度的樣本進(jìn)行回歸分析，結(jié)果和前面的分析無異。二是對變量進(jìn)行重新選擇，以應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等營運(yùn)能力指標(biāo)衡量能力，計(jì)量結(jié)果沒有什么變化；在成本變量的選擇上，本文借鑒廖理和羅煒的方法采用管理者持股比例，以及權(quán)小峰等方法采用在職消費(fèi)，即用管理費(fèi)用減去機(jī)體的壞賬準(zhǔn)備、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備及當(dāng)年無形資產(chǎn)攤銷額來衡量，結(jié)果沒有實(shí)質(zhì)性變化。

五、結(jié)論與啟示

本文從關(guān)系嵌入的視角，研究了民營上市公司所有者和經(jīng)營者關(guān)系嵌入強(qiáng)度對能力和成本的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)文憑、年齡、性別這些經(jīng)營者個(gè)人素質(zhì)并不能很好地體現(xiàn)人的能力，而關(guān)系嵌入?yún)s能很好地體現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的中國，知識和信息更新?lián)Q代快，過去的經(jīng)驗(yàn)不代表未來的能力，倚老賣老的行為帶來的可能是經(jīng)營短視，不加強(qiáng)學(xué)習(xí)就會固步自封。文憑和學(xué)歷過去在中國很重視，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，教育系統(tǒng)弊端重重，造成各種文憑滿天飛，含金量直線下降，企業(yè)也不再以文憑的高低衡量人的能力。同時(shí)，也有很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)女性經(jīng)理并不比男性經(jīng)理差，女性的特質(zhì)能讓女性經(jīng)理在經(jīng)營過程中具備獨(dú)特的優(yōu)勢。

我們的研究結(jié)果讓人能直觀地從總經(jīng)理與實(shí)際控制人的關(guān)系中判斷經(jīng)營者的能力。如果企業(yè)實(shí)際控制人使用自己的親人來經(jīng)營企業(yè)，委托人和人都處在一個(gè)強(qiáng)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，即使能如我們的實(shí)證結(jié)論一樣降低成本，其代價(jià)是信息和知識的閉塞，也就是大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可的家族企業(yè)的發(fā)展瓶頸。

我們的統(tǒng)計(jì)中，民營上市公司中聘用親人經(jīng)營者的比例最低，熟人經(jīng)營者的比例最高。不是民營企業(yè)不愿意用親人做經(jīng)營者，而是親人經(jīng)營者資源太有限，只能退而求其次選擇自己熟悉的同鄉(xiāng)、同學(xué)、同事等來經(jīng)營企業(yè)。而我們的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)聘用職業(yè)經(jīng)理人這樣的外人產(chǎn)生的成本并不比聘用熟人高，反而能提高能力。

因此在我國，企業(yè)要真正走上現(xiàn)代化的管理之路，首先，要加強(qiáng)誠信社會的建設(shè)，讓所有者能放心大膽地將經(jīng)營權(quán)外放給有能力的經(jīng)營者。其次，要提高我國公司治理的水平，使獨(dú)立董事、監(jiān)事能真正發(fā)揮監(jiān)督的作用，股權(quán)和薪酬制度能真正發(fā)揮激勵的作用，不再是形似而神不似的舶來品。外在環(huán)境和內(nèi)在制度的完善，是我國企業(yè)管理現(xiàn)代化的必然之路。

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