時間：2023-08-23 16:59:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程監理等級劃分標準，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞:水利工程;監理質量;效果評估;AHP法
1工程實施概況
某引水工程施工標段需開挖河道約23km，涉及修筑泵站1座、分水閘3座以及倒虹吸10余座。該標段工程施工將穿過大量渠系、公路以及湖泊河道，施工地質條件相對復雜且河道開挖作業面較長，區域地下水含量豐富且沿河建筑物眾多，因此，該施工標段作業難度與施工監理管控責任相對較大，針對工程施工監理質量實施管控效果評估具有重要實踐價值。
2工程監理質量管控指標體系
2.1工程監理人員與機構設置
該標段工程遵循合同相關條款規定要求，依據總監責任制成立組建項目工程監理處，設置包括綜合室、專家室、安全部、質檢部、后期及合同部以及工程部等機構。同時，配置包括機電設備、水工建筑、地質勘探、金屬結構制造與安裝、環境保護、水土保持以及工程測量等專業技術人員［1］。配備包括安全監理、水利水電監理、通信工程監理以及安全監造等領域監理專業工程師，并專設總質檢工程師負責工程質量整體管控。
2.2工程質量目標管控
該標段工程監理工作應確保工程施工質量符合規劃設計標準，在保障工程施工質量合格基礎上，力爭創造優良品質工程［2］。
2.3工程監理質量管控制度與程序
(1)工程監理管控程序。①明晰監理工作內容、權責與范圍，簽署監理合同;②遵循監理大綱與合同，建立工程監理項目部;③明晰工程招標文件、設計文件、技術標準、施工合同以及相關法律規章;④制定監理專業實施規劃與細則;⑤監理工作實施交底;⑥工程施工監理;⑦監督施工方及時歸檔整理文件資料;⑧參與工程驗收，簽發工程保修責任終止書與移交證書［3］;⑨提供業主監理實施報告及相關資料檔案;⑩移交業主所提供設備設施與資料文件。(2)工程監理管控措施。①每日完整記錄現場施工設備、人員、天氣、材料以及施工環境等過程中出現的問題;②運用指示、通知、簽認與批復等書面文件方式按時工程實施進程中管控狀況;③針對施工進程中關鍵部位與工序，應采取全過程連續監督與檢查記錄;④實施不定期監管與檢查;⑤針對施工方設備儀器、檢測人員與初擬檢測方法與程序實施審核監督，并在施工法實施樣品自檢時進行全過程監管［4］;⑥監理方應獨立與施工方實施抽樣檢測，以校核施工方自檢結果;⑦妥善協調工程各方爭議與協作關系。(3)工程監理管控制度。①審核技術文件與監理制度;②工程配件與原材料報驗管控制度;③施工質量過程檢驗管控制度;④施工計量與簽證付款制度;⑤例會制度;⑥監理報告制度;⑦施工安全監管制度;⑧施工驗收制度;⑨文件收發制度;⑩監理人員考勤、獎懲與廉政管控制度。
2.4工程監理質量管控實施內容分析
(1)監理質量管控實施難點。①湖泊穿越工程。該工程需穿過多條湖汊，相應倒虹吸施工設置于枯水期開展，首次枯水期內填筑施工圍堰開展施工，后續枯水期內通過前期封閉施工填筑二期圍堰，實現前期倒虹吸導流。②換填膨脹土。針對局部膨脹性土壤采取改性水泥土實施換填施工［5］。③處理軟基。沙質軟基會引發地下水頂托并造成渠系滲透變形，可設置降水溝實施輕型井點方式排水，同時配合碎石填換處理軟基。④處理沉降。針對沉降特性淤泥土，可采取開挖置換或粉噴樁方式加固沉降地基。(2)監理質量管控實施要點。①嚴格管控土方開挖軸線定位、保護層厚度、輪廓尺寸、滲水處理以及建基面高程等。②嚴格管控土方回填鋪料厚度、填料質量、碾壓遍數、平整度、碾壓機規格以及坡面與堤身平整程度［6］。③嚴格管控混凝土原材料質量、模板制作安裝、伸縮縫制作、養護澆筑以及試塊取樣等環節。④嚴格管控漿砌石原材料質量、放線測量、膠結材料試驗、漿砌石砌筑以及取樣檢驗等環節。
2.5工程監理質量缺陷管控措施
(1)實施工程監理質量缺陷監管制度，綜合管控處理缺陷管理權責、質量缺陷標準、質量缺陷分析調研報告、缺陷處理報告、驗收缺陷合格證書以及處理缺陷備案表等環節。(2)制定實施監理管控質量責任追究監管細則、施工質量檢驗方法，明晰監理人員崗位權責。(3)監理人員應定期開展質量管控自我審查，做好自查報告記錄［7］。
3工程監理質量管控效果綜合評估
3.1監理質量管控指標體系構建
構建涵蓋指標層、準則層以及目標層的監理質量管控指標體系，目標層表示綜合評估目標A，監理部門配置表示為準則層B1，建立質量管控體系B2以及質量管控實施效果B3。遵循招標投標文件、質量監理管控實際情況與資料，依據等間距法劃分指標等級［8］。將投標書承諾與監理機構部門配置對比，政府主管部門監督檢查與質量管控指標體系對比，實際質量監理效果與質量管控目標對比以評定等級，具體見表1。
3.2指標權重賦值分析
針對監理質量管控效果指標評估體系中各要素對比，可得出評估矩陣為:A=a11a12…a1na21a22…a2nan1an2…ann(1)式中，aij(i，j=1，2，…，n)代表判別矩陣系數，通過對某層元素下層兩兩要素間對比可實現量化分析并求出判別矩陣式，各元素量化值代表矩陣系數，由1，2，…，9及其倒數表示。通過計算各層級要素幾何平均數與系數權重值，推求出判別矩陣征根最大值，之后可參考表2實施權重系數值一致性水平CR及隨機一致性水平RI檢驗，若CR＜0.1則表示判別矩陣滿足一致性要求，否則重新調整矩陣系數再次檢驗。通過推求質量監理管控指標體系指標層與準則層權重組合，可得出判別矩陣見表3。由此推求出最大特征根λmax=3，CI=0.0003且CR=0＜0.1，即矩陣一致性水平檢驗合格。重復上述推求過程可得出工程質量監理管控效果評估各級指標權重值，見表4。實施一致性權重檢驗可得:CRB1－C1i=0.0001，CRB2－C2=0，CRB3－C3i=0，即為CRBi－Cji=0，則CR判別值均＜0.1，因此上述權重推求滿足一致性檢驗標準。
3.3監理質量管控效果綜合評估
(1)質量管控效果評估模型可表示為:式中，G代表管控效果評估值;Ki代表要素指標等級評定值;Wi代表指標要素權重值。依據質量管控效果評估模型推求出G=4.7，各層級評估結果為:監理部門配置G1=4.2，質量管控體系G2=4.6，質量管控實施效果G3=4.9。(2)指標要素評估可劃分為四個等級，分別代表較差、中等、良好以及優秀，各級閾值范圍見表5。(3)質量管控效果評估。該工程監理質量管控效果綜合評估值，G=4.7≥4.5監理質量整體為優秀等級。評估指標層中監理部門配置G1=4.2，監理質量管控效果為良好等級。質量管控體系G2=4.6以及質量管控實施效果G3=4.9，監理質量管控效果為優秀等級。工程監理實際與監理質量管控評估結果基本一致，值得注意的是，該工程監理程序、三檢制度落實水平以及監理人員素質與數量尚有待強化提升。
4結語
水利工程監理質量管控涉及因素龐雜多樣，工程監理機構作為保障施工作業質量實施管控的單位主體，應秉承“質量第一、百年大計”的監理工作原則，通過強化工程監理人員素質與業務水準，在嚴格依據合同規定、設計文件、技術規章以及法律法規基礎上，科學把控水利工程監理質量管控程序實施進程，有效提升水利工程監理質量管控實施水平。應用實例闡明水利工程監理質量管控效果評估指標體系具有較強適用性，研究可為水利工程監理質量管控評估與優化提供技術支撐。
作者:付英陽 單位:撫順潤澤水利工程監理有限公司
參考文獻
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【關鍵詞】建筑工程監理企業 監理人員 分層管理模式
在我國，由于建筑工程監理企業的起步發展比較晚，還處于發展的初級階段，因此，建筑工程監理企業也存在著一系列的問題，然而，建筑工程監理企業員工的素質直接會影響到建筑工程的監理工作，為了保證監理企業的工作質量，就需要對監理行業進行完善，保證監理工作能夠達到相應的工作效果，保證建筑工程質量。
一.對管理總監以及總代崗位監理人員進行監管
在建筑工程監理企業的發展過程當中，根據企業的發展需要，通常情況下，建筑工程監理企業往往會設立五個主要的崗位，這五個崗位主要是總監、總代的職位以及標段負責人的職位，除此之外，還包括職業監理師的職位，以及監理員的職位和資料員的職位[1]。除此之外，為了保證工程監理工作的工作質量，還會根據工程的需要設立有優、良、中、差的評分等級的規劃制度。
一般情況下，在工程監理企業的運營當中，通常會按照工程運轉的實際需要將工程監理工作不同等級的劃分，并按照不同監理人員的職位大小，將不同的監理工作分給相應職位的監理工作人員[2]。按照監理工作劃分的標準，在通常情況下，公司針對于工程監理總監以及工程監理總代的工作職位，往往在管理當中進行的是最高級的管理標準和管理方式。在實際的公司運營當中，公司所需要的監理總監和監理總代的數量是相當有限的，但是公司對監理總監和監理總代的工作能力的要求往往是相對來說比較高的，在通常情況下，監理總監和監理總代往往都具有豐富的工作經驗。除此之外，監理總監和監理總代往往都具有很強的管理能力。在建筑工程監理企業的正常工作當中，監理總監和監理總代往往需要對整個公司的運作進行相應地協調，保證整個公司能夠正常運轉。當然，與普通的監理工作人員相比，監理總監和監理總代由于承擔的責任具有很大的差別，往往在薪酬待遇上也是不同于其他的監理工作人員。由于監理總監和監理總代在正常的公司運營當中所處的位置比較特殊，因此，往往會對公司的發展前景具有自己獨特的看法，因此，為了促進公司的健康發展，企業的人力資源部門應該及時和監理總監和監理總代進行溝通，能夠及時了解監理總監和監理總代對公司發展的想法。
二.對處于標段、專業負責人職位上的監理員工進行管理
在建筑工程監理企業的運行當中，除了需要一些高層的管理人員之外，還需要一些具有很強執行能力的工作人員[3]。在具體的工作當中，標段、專業負責人通常情況下會具有很強的工作能力，往往會具有非常豐富的實踐工作經歷，同時，由于處于二級的管理工作的職位之上，這些監理人員往往承擔著上情下達的工作任務，因此，處于標段、專業負責人往往具有比較強的協調能力，通常需要擔任著使現場的監理工作能夠順利進行的工作任務，因此，如果標段、專業負責人的工作能力達不到相應的標準，或者是人員的數量不夠，往往會嚴重影響公司正常的監理工作的進行，嚴重的話還會影響工期，給公司帶來不必要的損失。因此，為了保證公司的監理工作能夠順利開展，在對標段、專業負責人進行管理的時候，人力資源的管理部門應該為這些監理人員提供相對來說比較高的工資，除此之外，由于標段、專業負責人處于監理公司運行的核心位置，所以為了及時了解公司的運營和發展狀況，就需要監理公司的人力資源管理部門對這些人員進行及時溝通，了解企業的發展狀況。同時，這些員工也應該及時定期對企業的發展狀況進行工作匯報。
三.對管理專業監理師職位上的監理人員進行管理
通常情況下，監理師在監理公司的運營中處于一線的監理工作，因此，對于監理師來說，監理師必須具有十分突出的實踐操作能力，當然豐富的工作經驗也是一名合格的監理師在監理工作當中所必須具備的。由于監理工作的需要，監理師往往會占公司員工人數的大部分，成為公司的主體。在公司的運營當中，根據監理師工作的性質往往把監理師分為公司的第三等級的監理人員，然而，如果在公司的運營當中，監理師的數量無法達到實際工作的需要，那么就會影響公司正常的監理工作。除此之外，如果監理師的工作周期比較短，流動性比較大，那么不但會影響公司監理工作的質量，還會影響公司監理工作的效率，因此，公司的人力資源管理部門應該從企業的發展出發，采取一系列措施，確保公司監理師的數量以及監理師對公司的歸屬感。首先就需要人力資源部根據監理行業的實際現狀制定監理師的工資[4]。其次人力資源管理部門還應該在公司制定一系列福利待遇，使監理師能夠對公司產生歸屬感，能夠長期在公司工作。最后，公司還應該建立一些對監理師的考核和激烈機制，從而保證監理師的工作質量和工作熱情。
四.對處于監理員和資料員職位的監理人員進行管理
在監理公司的運營當中，通常情況下，監理員和資料員是處于監理公司最基層的工作人員，然而，監理員和資料員和以上的三種類型的工作人員具有明顯的差異[5]。在通常情況下，監理員和資料員往往都是年紀比較小的工作人員，這些人員的工作時間往往都不會太長，因此，這些工作人員的工作經驗也相對來說比較缺乏，但是這些工作人員往往會具有自己的技術優勢。這種類型的工作人員通常情況下都是剛剛畢業的大學生，這些人的穩定性都比較小，而且工資薪酬也比較少。值得注意的是，這些人員很有可能會成為公司更高一級監理人員的后備，因此他們在企業當中的升值潛力也是比較巨大的。對于這些人員就需要人力資源管理部門在進行招聘的時候進行嚴格地把關，依據整個工作領域的現實情況，為這些人員提供相應的薪酬待遇，并和他們簽訂勞動合同[6]。
結束語：
隨著時代的不斷進步，人們對房屋建筑的質量的要求越來越高，這就需要建筑工程監理公司對工程質量進行嚴格把關，因此，為了保證監理公司的工作效率和工作質量，這就需要監理公司對企業內部的管理人員進行分層管理，保證公司各個層次的管理人員都能夠發揮相應的工作效果。
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關鍵詞：工程；監理；風險管理；研究
Abstract: this paper by Beijing railway construction supervision company supervision of the beijing-shijiazhuang passenger special shijiazhuang station building engineering as an example, standing in the point of view of supervision, to risk management theory as the foundation, to the engineering supervision of risk management methods and application research. To risk management procedure as the main line, in view of the characteristics of the supervision system to explore supervision risk identification, risk assessment, risk measures. Aiming at the risk of construction project supervision analysis, processing, in order to provide a set of feasible methods for later engineering supervision risk management play a guiding role. This paper USES risk survey method and expert reasoning method (Delphi method) for risk identification, establish the risk hierarchical structure model. Establish the risk evaluation system; Using analytic hierarchy process (AHP) to the supervisor in shijiazhuang station building project implementation process of risk evaluation; The main risk to establish key analysis, and puts forward the corresponding risk management means and measures; Risk management for supervision and puts forward some Suggestions.
Keywords: engineering; Supervision; Risk management; research
中圖分類號： E951 文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2012）
風險管理是監理企業運作中的重要環節，加強監理企業的風險管理，可以幫助監理企業增強抗御風險的能力，對企業順利完成委托監理任務具有現實意義。作為工程建設的責任主體之一，監理單位不可避免地要受到來自建設單位、施工單位以及自身職業責任等方面風險地沖擊，尤其是現代工程項目具有規模日趨龐大，環境日益復雜，功能、標準以及法律法規的要求越來越高，新技術、新材料、新工藝、新設備不斷涌現，承建單位越來越多，市場競爭日益加劇等特點，必然帶來工程項目管理風險日益增加，監理責任日趨加重等問題。因此監理單位必須充分重視和加強建設工程監理的風險管理，增強監理責任的防范意識。對其面臨的各類風險進行分析,并實施有效的風險管理。 “見之于未萌,防患于未然”，控制、回避和減小風險損失，是當前監理單位應著手研究的重要課題。以下即以北京鐵建監理公司監理的京石客專石家莊站房工程為例，對工程監理的風險管理方法與應用進行深入的研究。
北京鐵建監理公司監理的京石客專石家莊站房工程是一座集鐵路、地鐵、城市交通換乘功能于一體的現代大型交通樞紐，總建筑面積107059m2。該工程基礎型式為鉆孔灌注樁，下部為鋼筋混凝土結構，混凝土梁板采用大截面、大跨度預應力結構，候車大廳為鋼結構，豎向承重采用實腹拱結構，屋面為桁架結構，部分工程臨近鐵路營業線施工。針對石家莊站房工程復雜、標準高、責任大、風險因素多的特點，監理公司采用直線制組織結構：成立站房工程監理分部，下設混凝土結構組、鋼結構組、裝修組、電氣組、水暖組，實現對工程項目的全面監理。
站房工程監理分部按照風險管理程序進行了風險識別、風險評估、風險對策決策、實施決策、檢查五方面的工作。
石家莊站房工程監理風險識別：
監理風險識別是系統而全面地識別出影響監理目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程。風險分析人員明確了監理風險識別過程：
目前風險識別的主要方法有專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經驗數據法和風險調查法。站房分部根據自身特點和工程實際，選用了專家調查法和風險調查法進行風險識別。
首先以監理工程師和三級以上監理員為調查對象，采用自填式問卷法收集數據。將石家莊站房的各類風險因素及發生的估計概率設計成問卷，然后讓其獨立完成調查問卷，并對每份問卷進行有效性審查。共發出問卷182份，回收182份，回收率100%，有效問卷180份，有效率為98.9% 。通過風險分析人員歸納分類、整理分析得到了站房工程的初始風險清單，同時得到各風險因素發生的概率估計結果。
風險分析人員從建設工程的特點入手，一方面對初始清單的內容進行鑒別和確認，另一方面反復深入施工現場、廣泛收集資料，從環境、技術、組織、合同等各方面分析相應的潛在風險。由此得到了最終的風險清單。值得注意的是，風險調查法是必須采用的方法，而且不是一次性的，通過往復循環的過程，才能得到最終的風險清單（表1）。
（表1：石家莊站房工程監理風險清單）
石家莊站房工程監理風險評估：
該過程是將監理風險量轉化為風險發生概率和損失嚴重性的函數，對各風險因素進行相對比較，以確定各類監理風險的相對嚴重性。
風險量R= ∑pi*qi
式中：
P:風險發生概率。
q：潛在損失。
i=1,2,……，n,表示風險事件的數量。
（一）確定石家莊站房監理風險評價指標體系。
根據計算結果將風險量的大小劃分為5個等級：（1）VL（很小）；（2）L（小）；（3）M（中等）；（4）H（大）；（5）VH（很大）。
9個區域：LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH、HH，對應于5個等級。
（圖1：風險等級圖）
（二）石家莊站房監理風險評價
風險分析人員采用了如下的方法：
1.采用主觀評價法，即由監理工程師和三級以上監理員分別對風險因素發生概率作出估計(表2)。
表2 風險概率評估表
2.根據監理人員等級的不同，給每位監理的意見賦以不同的權重Ai，并且要求A1+A2+A3+……+Am=1。
3.計算出加權平均結果，作為風險因素發生概率的估計值。
4.確定每個風險因素的權重，一表示對其項目的影響程度。
5.風險因素概率估計值與每個風險因素的權重相乘后求和，得到上一級的風險發生概率。
6.同樣運用主觀評價法衡量風險發生后嚴重后果。
5.根據損失后果和風險發生概率衡量風險量，確定其在風險等級圖中的位置。
（三）計算風險因素的權重系數
在以上各步驟中，求權重是綜合評價的關鍵。風險分析人員采用了層次分析法(AHP)，這是一種行之有效的確定權系數的有效方法。它把復雜問題中的各因素劃分為互相聯系的有序層使之條理化，根據對客觀實際的模糊判斷，就每一層次的相對重要性給出定量的表示，再利用數學方法確定全部元素相對重要性次序的權系數。
風險分析人員利用層次分析法分析軟件（yaahp 0.5.1），對各風險因素的權重進行了計算：
1.確定目標和評價因素。
2.構造判斷矩陣。
判斷矩陣元素的值反映了人們對各元素相對重要性的認識，采用1―9及其倒數的標度方法，由監理工程師和三級以上監理員衡量相對要素的重要性（表3），并輸入軟件得到判斷矩陣。
表3 風險因素評分表
3.計算判斷矩陣
用yaahp 0.5.1層次分析法軟件計算出各風險因素權重系數。
4.一致性檢驗
由yaahp 0.5.1層次分析法軟件判斷權中系數的分配是否合理，不合理就要調整判斷矩陣的元素取值，重新分配權系數的值。經計算，各風險因素符合一致性要求。
通過計算確定了各風險因素的權重(見表1)。
（四）確定風險類別和風險因素的風險等級
根據確定的權重、風險因素發生的估計概率及風險損失后果（同樣以層次法求出），確定了各風險因素在風險等級圖中的位置如下：
表4 風險因素風險等級
（五）風險評估結論：
風險分析人員認真分析了各風險因素的風險等級，得出了以下結論：
1.在石家莊站房工程中，監理風險主要是來自工程自身所帶來的職業責任風險。尤其是吊裝作業施工和腳手架施工帶來的職業責任風險是最高的，土方基礎工程、模板鋼筋工程和大型機械施工風險所帶來的職業責任風險也很高，應該重點防范。
2.應該引起注意的是，來自社會的風險當中“社會信用的缺失”、“社會不良影響增多”兩個風險因素和來自施工方風險當中“分包單位魚龍混雜”也被評為了較高的風險。這反應了監理人員對當前建筑領域的某種擔憂。通過座談，風險分析人員了解到，鐵路系統的監理公司還是比較正規的，而社會上的某些監理公司存在吃、拿、卡、要等現象，甚至為了謀取利益和施工單位勾結，損害了建設方的利益。而且由于建筑市場競爭日趨激烈，存在著“一流隊伍投標、二流隊伍進場、三流隊伍施工”的現象，降低了施工質量，增大了監理難度。
3.來自監理內部的某些風險因素被評為了中等風險，也應該引起管理層的重視，在完成委托監理任務的過程中，還要眼睛向內看，不斷完善監理公司的管理機制。
4.對工程自身的風險因素還需要進行進一步的分解。以土方工程風險因素為例，還可以分解為場地積水、挖方邊坡塌方、滑坡、基坑或基槽浸水、回填土沉陷等風險因素，同樣運用層次分析法確定主要風險因素。分解的越細，風險識別才具有更高的準確性、完整性和系統性，風險應對才能有的放矢。
5.某些風險較低的因素，在進一步分解的過程當中有可能含有風險等級較高的次級因素，進一步的風險分解是必須進行的工作。
三、風險對策決策、實施決策與檢查
按照風險等級圖和風險分析人員的建議，監理分部具有針對性的采取了如下對策：
1.對監理人員進行系統培訓，學習國家建筑法律、法規，監理規范、路局文件，使監理人員知法、懂法，依法、依規辦事，豎立抵御不良影響的意識和信心。
2.在監理分部內部倡導“四種精神”：誠信守則，嚴謹務實的敬業精神；團結協作，攻堅克難的團隊精神；甘于奉獻，爭創一流的進取精神；勇于開拓，追求卓越的創新精神。
3.對風險因素再進行細致的分解，并且針對各風險因素，監理分部提出了要嚴把“五關”：嚴把管理關、制度關、兩紀關；嚴把施工方案審查關、實施關；嚴把重大危險源管理關；嚴把大型機械管理關。同時細化了管理制度，將監理人員的把關效果同個人業績、獎金掛鉤，獎優罰劣。
4.加強與建設單位和施工單位的協調與溝通，強化監理例會制度，及時解決施工過程當中遇到的問題。
5.對風險對策實施效果進行定期檢查，用事實說話，及時調整方法，例如在大型機械施工中，不只盯控大型機械的入場關，還要盯控使用關，納入監理人員旁站項目。對臨近鐵路營業施工，規定了每日巡視制度和旁站制度。
通過一系列的對策，取得了較好的效果。自石家莊站房開工以來，監理分部發出監理通知單180余份，解決了監理過程中的大小問題數百件，沒有發生一起業主和施工單位投訴、追責事件，達到了施工安全、施工質量有序可控的預期目標。關鍵是在風險管理的過程當中，監理分部形成了抵御監理風險的機制，摸索出了整套抵御風險的對策，有效地降低了監理風險發生的可能性。
四、結論與建議：
1.風險管理是各監理企業在市場經濟環境下應重視的課題，各企業應建立起一整套抵御風險的機制，不斷探索抗御風險的新方法、探討新思路。
2.風險管理的成效建立于社會誠信制度完善的基礎之上，各監理公司應豎立誠信為本的管理理念，同時推動建設市場的誠信進程，推動建設秩序的良好發展。
3.每完成一項委托監理任務，監理公司都要建立該工程的風險數據庫，并且設置專門的風險管理、分析人員，以期為后續工程提供借鑒和服務。
4.適當考慮參加相應的社會保險，盡量把監理奉獻轉移出去，減少奉獻發生時造成的損失。
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關鍵詞：建筑工程；監理；企業機制；思考
前言
工程建設監理是建設監理單位接受業主的委托和授權，根據國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設法規和工程建設監理合同以及工程建設合同所進行的旨在實現項目投資目的的微觀監督管理活動。大規模的建設監理單位是專業化、社會化的中介服務機構，受業主的委托，以自身的專業技術、管理技術有效地控制工程建設項目的進度、質量、投資，公正地管理合同，使工程建設項目的總目標得以最優實現。
時至今日，我國建筑市場已基本形成了業主、承包商和監理三大平等獨立的工程建設主體。工程建設監理在維護業主合法權益、保證工程項目質量和安全、保護國家和社會公共利益等方面顯現出了它的巨大作用。但也要清醒的認識到，我國建筑工程監理仍然處在初級階段，還有不少問題需要在實踐中探索解決。
一、建筑工程監理存在的主要問題
1區域性保護和監理制度建立的局限性
行業的發展應該遵守市場規律，而市場的開放性是市場規律中重要的特征。當前的監理行業存在市場開放不夠，造成有些地區的區域性壟斷保護、限制外來企業、封鎖市場等，如有些地方利用監理企業需要到當地注冊的政策規定，刻意刁難外來監理氽業以保護當地監理企業等。這無疑限制了監理行業的良性發展。因我國在加強工程質量管理時過分強調監理的作用，造成我國工程監理企業業務職能過于單一的局面，其大部分工作范圍僅限于施工質量管理，對項目決策策劃、設計階段、投資控制、合同管理、工期控制、項目運營涉及很少，沒有進入推行之初要求的全過程、全方位控制工作。這無疑限制了監理行業的全面發展。
2監理資質管理問題
我國對建設監理的資質管理采取的是人員資質和企業資質的雙重管理，要求專業監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書，根據不同條件監理企業分為不同的資質等級。可以說對資質的雙重管理，將違法違規行為列為人員和企業資質審查和年檢的重要內容，對于保證我國建設工程監理隊伍的基本素質，規范監理市場起到了積極的作用。但當前由于地方保護、部門分割的問題還很嚴重，加之監理企業和監理工程師還不足，致使有些不符合資質要求的企業和個人還在市場中。
3監理工作不到位
3.1人員不到位
20世紀90年代以來，全國基礎建設項目的迅猛增長，使得現有工程監理人員的素質水平和數量不能滿足工程發展的實際需要。各業主單位在招標時要求的人員資質都偏高，有的監理企業為了中標不得不在多個項目上報同一批人員。因此一旦中標，換人以及很多項目的總監只掛帥不出征和空掛監理人員的現象屢見不鮮。
3.2管理不到位
受利益驅動以及為了企業生存的需要。有的監理企業把承攬的項目承包給個人或轉包到某個較低資質的企業，而只收取一定的管理費用,這樣勢必會造成企業對項目直接的管理不到位，同時，也會給企業帶來一定的風險。
3.3監理權力不到位
監理工程師的工作內容是。三控、兩管、一協調。而實際上賦予監理工程師的權利僅局限在質量控制上，如果沒有其它的權利作保障(特別足計量支付權、設計變更審查權)，承包人不會接受或不聽監理工作指令。監理工程師對質量的控制也會大打折扣。
4監理人員的自身較低的素質狀況阻礙了全過程監理的實施
在許多的建設單位當中從事監理工作的監理師以前多是有關于工程設計、施工管理以及施工技術人員。經過短期的不成熟的業務訓練或者是未經過短期培訓就直接上崗進行工程監理工作的一些離退休的技術人員。這些業務不精的技術人員片面的把建筑工程監理理解為單純的質量監督，在思想上錯誤的認識了這項責任重大的工作，他們對現行的規范標準不了解。他們當中許多人員只懂得技術方面的知識，對于經濟、管理和法律方面的知識都不了解。而這些卻是建筑工程監理師必備的不可缺少的素質。
二、監理工程師如何做好建筑工程的監理工作
1法律法規制度的完善
1997年《建筑法》以法律形式規定國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國范圍內全面推行。作為監理既要重視“質量、進度、投資”三大控制，又要進行合同和信息管理，還要協調好業主與施工單位之間的關系，以確保工程建設目標的實現。不過僅僅依靠這些現有的法律法規明顯還不足以解決已存在的諸多問題。各監理協會、監理企業應關注建筑法修改的機遇信息，廣泛開展調查研究，認真總結和思考。我們迫切需要行業代言人，將監理行業的呼聲傳達到立法機構。《中華人民共和園建筑法》目前正在修改討論階段，建筑法的修改勢必引起一系列建設法規、標準和規范的修改調整。如《工程監理企業資質管理規定》，應對企業資質等級的劃分，資質等級標準(如注冊監理工程師的人數和其它注冊造價師、咨詢工程師的要求等)重新界定。又如《監理工程師考試和資格管理辦法》，應放寬考試資格要求(目前監理工程師報考資格中取得工程師三年的條件是所有工程建設體系資格考試中條件最苛刻的)，而應加強后續教育。再如招投標法和《工程建設項日招標范圍和規模標準規定》，要求監理單項合同估算價在50萬元以上時必須進行招標等規定。
2工程監理企業機制自身的健全
工程監理企業機制自身的機制尚不健全，主要表現在監理企業結構不合理、考核激勵機制不健全、培訓費用少、人員調動困難等等。監理單位由此承擔了在建項目投資、進度、質量控制、合同管理、組織協調等服務活動。但是針對自身機制的健全，監理企業應該加強自身隊伍的建設，合理的調節監理企業的結構，有重心把握重點的進行各類建筑工程的監理工作。除了企業內部的結構方面，也要加強監理工程師的考核激勵機制，加強他們的培訓項目以及培訓費用，重點在于灌輸監理工作的本質和精髓，絕不僅僅關于建筑工程質量的檢驗監督，而也在于經濟、法律和管理方面的知識的領悟滲透，使建筑監理工程師的素養有質的
提高。
3加強監理工程師素質的培養
對于監理工程師素質的培養主要表現在道德素質方面和技術素質方面。監理企業由于自身利潤較大，所以對人員素質的培養是非常重要的，其中包括技術素質和道德素質。
第一條為了加強對建筑活動的監督管理，維護建筑市場秩序，保證建筑工程的質量和安全，促進建筑業健康發展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內從事建筑活動，實施對建筑活動的監督管理，應當遵守本法。
本法所稱建筑活動，是指各類房屋建筑及其附屬設施的制造和與其配套的線路、管道、設備的安裝活動。
第三條建筑活動應當確保建筑工程質量和安全，符合國家的建筑工程安全標準。
第四條國家扶持建筑業的發展，支持建筑科學技術研究，提高房屋建筑設計水平，鼓勵節約能源和保護環境，提倡采用先進技術、先進設備、先進工藝、新型建筑材料和現代管理方式。
第五條從事建筑活動應當遵守法律、法規，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。
任何單位和個人都不得妨礙和阻撓依法進行的建筑活動。
第六條國務院建設行政主管部門對全國的建筑活動實施統一監督管理。
第二章建筑許可
第一節建筑工程施工許可
第七條建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。
按照國務院規定的權限和程序批準開工報告的建筑工程不再領取施工許可證。
第八條申請領取施工許可證，應當具備下列條件：
（一）已經辦理該建筑工程用地批準手續；
（二）在城市規劃區的建筑工程，已經取得規劃許可證；
（三）需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求；
（四）已經確定建筑施工企業；
（五）有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料；
（六）有保證工程質量和安全的具體措施；
（七）建設資金已經落實；
（八）法律、行政法規規定的其它條件。
建設行政主管部門應當自收到申請之日起十五日內，對符合條件的申請頒發施工許可證。
第九條建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工。
因故不能按期開工的，應當向發證機關申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。
第十條在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起一個月內，向發證機關報告，并按照規定做好建筑工程的維護管理工作。
建筑工程恢復施工時，應當向發證機關報告；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設單位應當報發證機關核驗施工許可證。
第十一條按照國務院有關規定批準開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應當及時向批準機關報告情況，因故不能按期開工超過六個月的，應當重新辦理開工報告的批準手續。
第二節從業資格
第十二條從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，應當具備下列條件：
（一）有符合國家規定的注冊資本；
（二）有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執業資格的專業技術人員；
（三）有從事相關建筑活動所應有的技術裝備；
（四）法律、行政法規規定的其它條件。
第十三條從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。
第十四條從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。
第三章建筑工程發包與承包
第一節一般規定
第十五條建筑工程的發包單位與承包單位應當依法訂立書面合同，明確雙方的權利和義務。
發包單位和承包單位應當全面履行合同約定的義務。不按照合同約定履行義務的，依法承擔違約責任。
第十六條建筑工程發包與承包的招標投標活動，應當遵循公開、公正、平等競爭的原則，擇優選擇承包單位。
建筑工程的招標投標，本法沒有規定的，適用有關招標投標法律的規定。
第十七條發包單位及其工作人員在建筑工程發包中不得收受賄賂、回扣或者索取其它好處。
承包單位及其工作人員不得利用向發包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其它好處等不正當手段承攬工程。
第十八條建筑工程造價應當按照國家有關規定，由發包單位與承包單位在合同中約定。公開招標發包的，其造價的約定，須遵守招標投標法律的規定。
發包單位應當按照合同的約定，及時撥付工程款項。
第二節發包
第十九條建筑工程依法實行招標發包，對不適于招標發包的可以直接發包。
第二十條建筑工程實行公開招標的，發包單位應當依照法定程
序和方式，招標公告，提供載有招標工程的主要技術要求、主要的合同條款、評標的標準和方法以及開標、評標、定標的程序等內容的招標文件。
開標應當在招標文件規定的時間、地點公開進行。開標后應當按照招標文件規定的評標標準和程序對標書進行評價、比較，在具備相應資質條件的投標者中，擇優選定中標者。
第二十一條建筑工程招標的開標、評標、定標由建設單位依法組織實施，并接受有關行政主管部門的監督。
第二十二條建筑工程實行招標發包的，發包單位應當將建筑工程發包給依法中標的承包單位。建筑工程實行直接發包的，發包單位應當將建筑工程發包給具有相應資質條件的承包單位。
第二十三條政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定發包單位將招標發包的建筑工程發包給指定的承包單位。
第二十四條提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發包。
建筑工程的發包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發包給一個工程總承包單位；但是，不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發包給幾個承包單位。
第二十五條按照合同約定，建筑材料、建筑構配件和設備由工程承包單位采購的，發包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑構配件和設備或者指定生產廠、供應商。
第三節承包
第二十六條承包建筑工程的單位應當持有依法取得的資質證書，并在其資質等級許可的業務范圍內承攬工程。
禁止建筑施工企業超越本企業資質等級許可的業務范圍或者以任何形式用其它建筑施工企業的名義承攬工程禁止建筑施工企業以任何形式允許其它單位或者個人使用本企業的資質證書、營業執照，以本企業的名義承攬工程。
第二十七條大型建筑工程或者結構復雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任。
兩個以上不同資質等級的單位實行聯合共同承包的，應當按照資質等級低的單位的業務許可范圍承攬工程。
第二十八條禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人。
第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。
建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建筑單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。
禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。
第四章建筑工程監理
第三十條國家推行建筑工程監理制度。
國務院可以規定實行強制監理的建筑工程的范圍。
第三十一條實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。
第三十二條建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。
工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。
工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。
第三十三條實施建筑工程監理前，建設單位應當將委托的工程監理單位、監理的內容及監理權限，書面通知被監理的建筑施工企業。
第三十四條工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。
工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。
工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其它利害關系。
工程監理單位不得轉讓工程監理業務。
第三十五條工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。
工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。
第五章建筑安全生產管理
第三十六條建筑工程安全生產管理必須堅持安全第一、預防為主的方針，建立健全安全生產的責任制度和群防群治制度。
第三十七條建筑工程設計應當符合按照國家規定制定的建筑安全規程和技術規范，保證工程的安全性能。
第三十八條建筑施工企業在編制施工組織設計時，應當根據建筑工程的特點制定相應的安全技術措施；對專業性較強的工程項目，應當編制專項安全施工組織設計，并采取安全技術措施。
第三十九條建筑施工企業應當在施工現場采取維護安全、防范危險、預防火災等措施；有條件的，應當對施工現場實行封閉管理。
施工現場對毗鄰的建筑物、構筑物的特殊作業環境可能造成損害的，建筑施工企業應當采取安全防護措施。
第四十條建設單位應當向建筑施工企業提供與施工現場相關的地下管線資料，建筑施工企業應當采取措施加以保護。
第四十一條建筑施工企業應當遵守有關環境保護和安全生產方面的法律、法規的規定，采取控制和處理施工現場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢物以及噪聲、振動對環境的污染和危害的措施。
第四十二條有下列情形之一的，建設單位應當按照國家有關規定辦理申請批準手續：
（一）需要臨時占用規劃批準范圍以外場地的；
（二）可能損壞道路、管線、電力、郵電通訊等公共設施的；
（三）需要臨時停水、停電、中斷道路交通的；
（四）需要進行爆破作業的；
（五）法律、法規規定需要辦理報批手續的其它情況。
第四十三條建設行政主管部門負責建筑安全生產的管理，并依法接受勞動行政主管部門對建筑安全生產的指導和監督。
第四十四條建筑施工企業必須依法加強對建筑安全生產的管理，執行安全生產責任制度，采取有效措施，防止傷亡和其它安全生產事故的發生。
建筑施工企業的法定代表人對本企業的安全生產負責。
第四十五條施工現場安全由建筑施工企業負責。實行施工總承包的，由總承包單位負責。分包單位向總承包單位負責，服從總承包單位對施工現場的安全生產管理。
第四十六條建筑施工企業應當建立健全勞動安全生產教育培訓制度，加強對職工安全生產的教育和培訓；未經安全生產教育培訓的人員，不得上崗作業。
第四十七條建筑施工企業和作業人員在施工過程中，應當遵守有關安全生產的法律、法規和建筑行業安全規章、規程，不得違章指揮或者違章作業。作業人員有權對影響人身健康的作業程序和作業條件提出改進意見，有權獲得安全生產所需用的防護用品。作業人員對危及生命安全和人身健康的行為有權提出批評、檢舉和控告。
第四十八條建筑施工企業必須為從事危險作業的職工辦理意外傷害保險，支付保險費。
第四十九條涉及建筑主體和承重結構變動的裝修工程，建設單位應當在施工前委托原設計單位或者具有相應資質條件的設計單位提出設計方案；沒有設計方案的，不得施工。
第五十條房屋拆除應當由具備保證安全條件的建筑施工單位承擔，由建筑施工單位負責人對安全負責。
第五十一條施工中發生事故時，建筑施工企業應當采取緊急措施減少人員傷亡的事故損失，并按照國家有關規定及時向有關部門報告。
第六章建筑工程質量管理
第五十二條建筑工程勘察、設計、施工的質量必須符合國家有關建筑工程安全標準的要求，具體管理辦法由國務院規定。
有關建筑工程安全的國家標準不能適應確保建筑安全的要求時，應當及時修訂。
第五十三條國家對從事建筑活動的單位推行質量體系認證制度。從事建筑活動的單位根據自愿原則可以向國務院產品質量監督管理部門或者國務院產品質量監督管理部門授權的部門認可的認證機構申請質量體系認證。經認證合格的，由認證機構頒發質量體系認證證書。
第五十四條建設單位不得以任何理由，要求建筑設計單位或者建筑施工企業在工程設計或者施工作業中，違反法律、行政法規和建筑工程質量、安全標準，降低工程質量。
建筑設計單位和建筑施工企業對建設單位違反前款規定提出的降低工程質量的要求，應當予以拒絕。
第五十五條建筑工程實行總承包的，工程質量由工程總承包單位負責，總承包單位將建筑工程分包給其它單位的，應當對分包工程的質量與分包單位承擔連帶責任。分包單位應當接受總承包單位的質量管理。
第五十六條建筑工程的勘察、設計單位必須對其勘察、設計的質量負責。勘察、設計文件應當符合有關法律、行政法規的規定和建筑工程質量、安全標準、建筑工程勘察、設計技術規范以及合同的約定。設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備，應當注明其規格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規定的標準。
第五十七條建筑設計單位對設計文件選用的建筑材料、建筑構配件和設備，不得指定生產廠、供應商。
第五十八條建筑施工企業對工程的施工質量負責。
建筑施工企業必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工，不得偷工減料。工程設計的修改由原設計單位負責，建筑施工企業不得擅自修改工程設計。
第五十九條建筑施工企業必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同的約定，對建筑材料、建筑構配件和設備進行檢驗，不合格的不得使用。
第六十條建筑物在合理使用壽命內，必須確保地基基礎工程和主體結構的質量。
建筑工程竣工時，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質量缺陷；對已發現的質量缺陷，建筑施工企業應當修復。
第六十一條交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經濟資料和經簽署的工程保修書，并具備國家規定的其它竣工條件。
建筑工程竣工驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。
第六十二條建筑工程實行質量保修制度。
建筑工程的保修范圍應當包括地基基礎工程、主體結構工程、屋面防水工程和其它土建工程以及電氣管線、上下水管線的安裝工程，供熱、供冷系統工程等項目；保修的期限應當按照保證建筑物合理壽命內正常使用，維護使用者合法權益的原則確定。具體的保修范圍和最低保修期限由國務院規定。
第六十三條任何單位和個人對建筑工程的質量事故，質量缺陷都有權向建筑行政主管部門或者其它有關部門進行檢舉、控告、投訴。
第七章法律責任
第六十四條違反本法規定，未取得施工許可證或者開工報告末經批準擅自施工的，責令改正。對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款。
第六十五條發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。
超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。
未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。
以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六十六條建筑施工企業轉讓、出借資質證書或者以其它方式允許他人以本企業的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；請節嚴重的，吊銷資質證書。對因該項承攬工程不符合規定的質量標準造成的損失，建筑施工企業與使用本企業名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。
第六十七條承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。
第六十八條在工程發包與承包中索賄、受賄、行賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，分別處以罰款，沒收賄賂的財物，對直接負責的主管人員和其它直接責任人員給予處分。
對在工程承包中行賄的承包單位，除依照前款規定處罰外，可以責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書。
第六十九條工程監理單位與建設單位或者建筑施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。
第七十條違反本法規定，涉及建筑主體或者承重結構變動的裝修工程擅自施工的，責令改正，處以罰款；造成損失的，承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十一條建筑施工企業違反本法規定，對建筑安全事故隱患不采取措施予以消除的，責令改正，可以處以罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
建筑施工企業的管理人員違章指揮、強令職工冒險作業，因而發生重大傷亡事故或者造成其它嚴重后果的，依法追究刑事責任。
第七十二條建設單位違反本法規定，要求建筑設計單位或者建筑施工企業違反建筑工程質量、安全標準、降低工程質量的，責令改正，可以處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十三條建筑設計單位不按照建筑工程質量、安全標準進行設計的，責令改正，處以罰款，造成工程質量事故的，責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書，沒收違法所得，并處罰款；造成損失的，承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十四條建筑施工企業在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的，或者有其它不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的行為的，責令改正，處以罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書；造成建筑工程質量不符合規定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十五條建筑施工企業違反本法規定，不履行保修義務或者拖延履行保修義務的，責令改正，可以處以罰款，并對在保修期內因屋頂、墻面滲漏、開裂等質量缺陷造成的損失，承擔賠償責任。
第七十六條本法規定的責令停業整頓、降低資質等級和吊銷資質證書的行政處罰，由頒發資質證書的機關決定；其它行政處罰，由建設行政主管部門或者有關部門依照法律和國務院規定的職權范圍決定。
依照本法規定被吊銷資質證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照。
第七十七條違反本法規定，對不具備相應資質等級條件的單位頒發該等級資質證書的，由其上極機關責令收回所發的資質證書，對直接負責的主管人員和其它直接責任人員給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十八條政府及其所屬部門的工作人員違反本法規定，限定發包單位將招標發包的工程發包給指定的承包單位的，由上級機關責令改正；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七十九條負責頒發建筑工程施工許可證的部門及其工作人員對不符合施工條件的建筑工程頒發施工許可證的，負責工程質量監督檢查或者竣工驗收的部門及其工作人員對不合格的建筑工程出具質量合格文件或者按合格工程驗收的，由上級機關責令改正，對責任人員給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，由該部門在擔相應在的賠償責任。
第八十條在建筑物的合理使用壽命內，因建筑工程質量不合格受到損害的，有權向責任者要求賠償。
第八章附則
第八十一條本法關于施工許可、建筑施工企業資質審查和建筑工程發包、承包、禁止轉包，以及建筑工程監理、建筑工程安全和質量管理的規定，適用于其它專業建筑工程的建筑活動，具體辦法由國務院規定。
第八十二條建設行政主管部門和其它有關部門在對建筑活動實施監督管理中，除按照國務院有關規定收取費用外，不得收取其它費用。
第八十三條省、自治區、直轄市人民政府確定的小型房屋建筑工程的建筑活動，參照本法執行。
依法核定作為文物保護的紀念建筑物和古建筑等的修繕，依照文物保護的有關法律規定執行。
搶險救災及其它臨時性房屋建筑和農民自建低層住宅的建筑活動，不適用本法。
關鍵詞：交通建設；工程監理；檔案管理
信息化建設在各行各業的滲透和應用已經十分廣泛和深入，不僅帶來了工作上的便利，也為工作效率的大幅度提高提供了技術支持，尤其是在交通建設事業中，作為交通建設監理部門，應該承擔起工程建設的監理職責，通過監理管理和監理檔案的資料整理收集工作，將工程建設中的各種與管理有關系的事務，采用信息技術手段，提高服務水平，加強檔案管理，讓交通建設的過程和成果能夠被詳細的收存，以備日后調用和參考。
1交通建設工程監理檔案管理信息化建設內容
1.1交通建設工程監理檔案管理信息化的基礎設施建設
檔案管理是工程的基礎工作，運用信息技術，將檔案管理工作的基礎設施建設起來，就是將信息化檔案工作的軟硬件等基礎設施進行配置。交通建設工程監理工作中，檔案信息的管理工作如今已經不僅是信息資源的歸檔，還有信息技術的應用。技術和資源是檔案信息管理工作中的核心。具體說來就是將資源通過數據傳輸、存儲、調取、保存等手段進行信息化基礎設施的共享和實用。交通建設項目的特點，決定在長期的交通建設中必然要產生大量的工程資料，要提高收集整理的效率，減少工程檔案的采集、整理周期，就要通過交通建設工程監理，加強檔案信息化管理的工作來完成。例如，建立辦公自動化網絡，能夠幫助監理部門將各個部門產生的資料進行上傳和共享，隨時掌握工程活動的進度，發現質量問題，同時保持與工程中各個部門的溝通與交流。
1.2檔案管理信息化的信息資源建設
做好檔案管理信息化的自愿建設，關鍵在于將檔案進行信息技術的開發和實用。從交通建設工程的監理角度來看，檔案信息的整理效率與交通信息化建設的進度息息相關。要提高工作效率，就要投入資金，加強軟硬件的建設，例如建立檔案數據庫，就是一個很好的交通建設檔案管理的平臺，以數據庫為基礎，搭建起內部局域網來，設立目標辦公群，為交通建設的檔案管理工作節能增效，并開創優越的辦公條件[1]。
1.3檔案管理信息化標準以及建設規范
通過交通建設工程監理，檔案信息收集到的是社會資源，更需要標準和規范的收集平臺，包括電子信息文件、檔案管理功能在內的信息化檔案管理，能夠將信息的資源、文件等加以規劃標準化的管理。
1.4檔案管理信息化應用系統建設
對檔案進行應用系統的建設，是在信息資源的開發利用和建設的基礎上進行的。由于交通建設工程監理的信息檔案擁有著海量的信息，因此，要將涉及到交通建設的各個環境的信息等加以收納，必須要有強大的技術支持，才能保證檔案信息管理的質量和速度。例如交通建設過程中的環境、氣象、機械、物理、化學知識，還有工程招投標、原材料采購、工程檢測中產生的數據、文件、資料等等，都要被高效、合理、安全地存儲在信息化檔案數據庫中。
1.5檔案管理信息化人才隊伍建設
高效的檔案信息化管理，需要高等級的人才來操作。依托計算機信息技術的檔案信息化系統，必須吸引信息化技術人才，在系統管理和維護上做好各項工作。只有人才隊伍的穩固和扎實，才能保證交通建設工程監理檔案信息化建設的穩定開展，而且前文也提高，交通建設工程監理檔案數據庫的信息是海量的，面對紛繁復雜的信息，要達到操作簡便、安全存儲，高效分析，方便調取，只有專業技術人員才能做到。這其中也需要專業人員技術人員在做好日常的系統的運轉和維護工作的同時，不斷提高自身的專業知識技能，同時還要求交通建設工程監理的管理人員加大培訓和培養力度，吸引人才的同時，也能留住人才。
2交通建設工程監理檔案管理信息化建設措施
2.1建立交通建設工程監理檔案綜合管理系統
綜合管理系統包括工程建設總監辦、駐地辦等機構，形成了檔案信息化自愿開發的領導架構，在這個架構中，資料最終是以數據的形式進行了管理，在數據庫中最終發揮了其應有的價值。首先，建立了檔案信息資源庫之后，為了提高資料庫中的信息資源的利用率，可以將系統中的已經編目的工作進行退化，將有用的檔案資料進行整理和收集，包括資料的來源、時間以及關聯性等。第二，是對檔案資料進行分類，經過編輯加工的信息資料將被統一納入到計算機網絡系統中，以保證檔案管理的標準化和規范化[2]。第三，通過內部信息監理服務網和公眾服務網的建設，將內部和外部的信息加以結合，形成文件信息的標準化建設體系，通過智能化信息資料的管理運行，為檔案信息的共享和互換提供技術保障。
2.2規范交通建設工程監理檔案信息化管理工作
通過建立檔案信息管理制度，確定檔案管理人員崗位以及職責，實行崗位責任制，工作人員有細化了的崗位劃分，能夠做到有章可循，有法可依，按照健全的崗位責任制的相關規定，做好信息資料的歸檔和整理、保管、保密、登記、結語、歸還等工作。
2.3建立完善的交通建設工程監理檔案安全體制
建立交通建設工程監理電子文檔管理體系，是為了適應當前電子文檔為主的資料管理的需要，增強電子文件載體的穩定性，依托信息管理系統實現電子文件的傳輸，保證電子文件的原始檔案能夠得到合理的保護[3]。
3結語
經過開發和建設后的交通建設工程監理檔案信息管理系統，具有很高的使用和利用價值，為維護檔案資料的安全運行，提供信息系統支持，發揮了應有的作用。現階段要改進和完善的工作，就是順應信息化建設的發展潮流，在強化實情調研，協調各方資源方面，繼續推動檔案管理向著信息化建設的方向穩步前進。
參考文獻：
[1]陳萍.交通建設工程監理檔案管理信息化建設的思考[J].建材技術與應用,2016,(5):39-41.
[2]鄔佳位.交通工程監理資料有效管理的探討[J].建設監理,2015,(10):33-35,41.
關鍵詞: 道路工程;施工質量;監督管理;市政
隨著我國經濟的快速發展,城市市政基礎設施道路工程建設規模越來越大。市政基礎設施道路工程質量形成的過程性,必然伴隨工程建設主體的質量行為和質量活動,是相互之間互為依據的嚴密的系統過程。依據多年從事市政基礎設施道路工程質量監督工作的實踐經驗,提出了改進和創新市政基礎設施道路工程質量監督管理的工作方法。
一、對建設單位質量行為的監督
(1)按照國家有關法律、法規的要求,將工程發包給持有工商營業執照和具備相應市政基礎設施道路工程施工資質的施工單位。建設單位發包工程時,應該根據工程特點,以有利于工程的質量、進度、成本控制為原則,合理劃分標段,不得將市政基礎設施道路工程各系統肢解發包給幾個施工單位,不得迫使承包方以低于成本價格競標,不得指定分包單位,不得收取質量保證金,不得明示或暗示施工單位違反國家工程建設強制性標準,降低市政基礎設施道路工程質量,不得要求承包單位以墊支或帶資為條件進行發包,不得任意壓縮合理工期。
(2)根據市政基礎設施道路工程特點,配備相應質量管理人員,依據國家規定實行工程監理制,必須委托有相應資質的單位進行監理,也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。并與監理單位簽訂監理合同,明確雙方的責任和義務。
(3)建設單位應當向施工、工程監理等單位提供與市政基礎設施道路工程施工相關的設計圖紙、文件、水源、電源等原始資料,并保證所提供材料真實、準確、齊全。
(4)按照工程承包合同規定供應的材料、構件和產品、設備等的采購應進行招標。采購的材料、構件和產品、設備的質量,必須符合設計文件、合同及國家有關產品質量管理的法律、法規和技術標準的要求,不得明示或暗示施工單位使用或購買不合格的材料、構件和產品、設備。
(5)工程竣工驗收。收到竣工報告后,建設單位應當依據國家市政基礎設施道路工程技術標準和經施工圖設計文件審查機構審定的市政基礎設施道路工程設計圖紙、相應技術資料,合同等相關文件組織竣工驗收。
(6)市政基礎設施道路工程質量驗收合格,建設單位應當在規定時間內將工程竣工驗收報告和有關文件,報建設行政管理部門備案。
二、對設計單位質量行為的監督
設計單位是市政基礎設施道路工程設計的主要實施者,其質量行為的優劣直接關系著市政基礎設施道路工程的設計質量。
(1)設計單位應貫徹執行國家市政基礎設施道路工程設計標準和其他相關工程建設標準的規定,按照設計合同的要求進行設計。同時還應結合我國國情和工程實際,積極采用新技術、新產品、新材料、新設備;在市政基礎設施道路工程設計中,遇到重大設計問題或國家標準尚無規定的問題,設計單位應進行方案比選,采取保證安全的技術措施,并在方案或者初步設計階段提請建設單位向政府市政基礎設施道路工程監督管理機構申請組織技術專家論證;涉及采用新技術、新產品、新材料、新設備,應當先送法定檢測機構檢測并出具安全技術性能檢測報告,再將設計文件報政府市政基礎設施道路工程監督管理機構組織技術專家論證。論證結論應當作為市政基礎設施道路工程設計的依據。
(2)設計單位必須在資質等級許可的范圍內承接相應的設計業務。從事市政基礎設施道路工程設計的單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在許可的范圍內承攬市政基礎設施道路工程設計。不得超越資質等級或超越業務范圍承接業務,不得將承接的業務轉包或違法分包,也不得以任何形式用其他單位的名義承攬業務或允許其他單位和個人以本單位的名義承攬業務。
(3)設計單位應對本單位編制的設計文件和圖紙的質量負責。設計文件應符合國家現行的有關法律、法規、工程設計標準和合同的規定,建立設計技術負責人審查制度,并由設計單位的技術負責人復核后簽字,加蓋單位印章。設計單位應當指派有關專業技術人員參加市政基礎設施道路工程施工質量驗收,并在驗收記錄上簽字。
(4)認真接受政府市政基礎設施道路工程監督管理機構的監督檢查。設計單位應當按照有關主管部門核發的審核意見修改施工圖設計文件。如因無證設計、出賣圖簽、越級設計,設計文件不符合規定要求,或設計不當造成重大工程事故,將視情節輕重,受到政府市政基礎設施道路工程監督管理機構沒收非法所得、罰款、停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書等處分,對因此而造成的損失進行賠償。
三、對監理單位質量行為的監督
(1)監理單位應當依照國家市政基礎設施工程技術標準和經施工圖設計審查機構審定的設計圖紙及文件,對市政基礎設施工程質量實施工程監理,并承擔監理責任。監理單位不得與建設單位或者施工單位串通、弄虛作假、降低市政基礎設施工程施工質量。不得與被監理工程的施工單位以及市政工程材料、構件或者產品、設備的生產單位有隸屬關系或其他利害關系。
(2)監理單位應審查市政基礎設施工程施工單位編制的施工組織設計,審查施工單位施工過程中各分部、分項工程的施工準備情況。
(3)監理單位不得向建設單位、施工單位推薦或指定市政工程材料、構件或者產品、設備供應單位;不得擅自接受被監理單位的任何的津貼、禮金和可能導致判斷不公的報酬。
四、對施工單位質量行為的監督
(1)承擔市政基礎設施道路工程施工的單位必須依法取得相應資質等級的資質證書,并在證書許可的范圍內承攬工程。不得超越資質等級或超業務范圍承接市政基礎設施工程,不得將承接的市政基礎設施道路工程轉包或違法分包,也不得以任何形式用其他市政基礎設施道路工程施工企業的名義承攬工程或允許其他單位和個人以本單位的名義承攬工程。
(2)施工單位應當嚴格依據國家有關市政基礎設施道路工程技術標準和經施工圖設計審查機構審定的市政基礎設施道路工程設計圖紙文件、及施工合同進行施工。不得擅自變更工程設計,不得偷工減料,施工單位發現市政基礎設施道路工程設計有差錯時,應當及向建設單位或監理單位提出意見和建議。
(3)施工單位應建立健全質量保證體系,落實施工質量責任制,確定工程項目的項目經理、技術負責人和施工管理負責人,建立、健全教育培訓制度,抓好職工培訓,確保未經教育培訓或者考核不合格的人員,不得上崗作業;提高企業技術素質,廣泛積極的采用新技術,以利于保證工程質量,并對市政基礎設施道路工程施工質量負責。
(4)依照合同由施工單位負責采購的市政工程材料、構件和產品、設備,其性能應當符合設計文件要求,其質量應當符合國家有關產品質量管理的法律法規和技術標準規定。
【關鍵詞】高速公路檔案管理工程監理
隨著中國高速公路等級越來越高，對工程質量要求也越來越高，作為公路工程施工管理、竣工驗收、檢驗工程質量的重要憑證——高速公路工程檔案管理也越來越受到重視，它所具有的重要作用是能為高速公路的項目使用、養護、改建、擴建提供準確、可靠、真實的依據，從而減少大量的人力、物力、財力。
一、檔案管理在高速公路建設養護中的作用
檔案管理在高速公路建設養護中起重要的基礎保證作用。大家知道，高速公路是一個技術復雜、涉及學科多的部門，反映在檔案管理方面，表現為工作量大、技術要求高。高速公路在建設過程中形成了大量的工程管理類、設計類、施工類、監督類、決算類等技術文件，按科學的方法對這些文件資料的收集、整理、編制和規范，一方面為日后的養護和擴建、改建提供及時準確的基礎性資料；另一方面，綜合各方面對高速公路運營后的評價，經研究整理后太時反饋給有關部門，幫助他們優化設計和施工方案，節約投資，促進高速公路的發展。
二、高速公路工程監理檔案管理現狀
高速公路工程監理有著自身明顯的特點，完全不同于工程勘察、設計和建筑施工。即不以實物形式體現，它是與業主簽訂監理委托合同、接受業主委托的前提下，在履約過程中，為保證建設項目達到預期的目標而提供具有高技術含量的技術服務，是一種軟服務。它的工作效果不能單獨割裂出來，工作效益隱含在建設產品之中。因此，如何能夠比較真實地反映監理工作、評價工作，是業主和監理單位都非常關心的問題。監理檔案能夠如實反映監理工程師在建設項目管理中的作用、監理工作是否到位、監理工程師處理問題的方法是否公平合理等，從而作為衡量監理服務質量高低的標準之一，并在確定監理活動效果的同時，體現監理工作的價值。在高速公路工程監理項目管理評估中工程監理檔案也是最重要的基礎資料。
監理單位加強檔案資料工作的管理是工程監理的客觀最直接的需求，要求監理單位對檔案管理工作予以充分重視，尤其是在監理業務檔案的管理方面，要明確管理原則和各監理人員的管理職責，樹立檔案意識，真正實現檔案收集、管理與工程建設同步。
顯然，監理檔案管理意義重大，但是在公路工程實際監理中，檔案管理往往存在以下相關問題：1）沒有將公路工程資料的收集工作列入議事日程，工程施工過程中沒有歸檔要求和相應的控制措施以及貫穿始終的檔案管理服務工作。認識上的誤區造成工程檔案資料難以及時完整歸檔；2）檔案的真實可靠性問題；3）檔案的及時有效性問題等。
三、高速公路監理檔案管理特點
公路工程檔案是指在公路建設、管理、養護等工作中直接形成的具有保存價值的文字、圖表、聲像、實物、電子文件等不同形式和載體的歷史記錄。包含從提出項目建議、可行性研究、規劃設計、地點選擇、材料準備、工程施工、工程竣工等各階段形成的文件，記錄著工程項目的全過程。由于工程項目具有投資大、周期長、參建單位多、材料的形成涉及到政府審批、科研設計、施工單位建設、監理、質檢部門評定以及原材料供應，決定檔案材料的收集面廣、量大、種類多，造成公路工程檔案資料收集難。
四、檔案管理優化措施
（1）設置專案資料監理員。按照《建設工程檔案工作常用文件》的規定，總監理工程師應指定專人負責本項目監理部全部檔案資料的管理，其具體工作是：1）是負責收集工程準備階段建設單位形成的應向監理單位提供的相關文件、資料，如工程建設審批文件、建設工程施工合同等；2）收集、整理本項目監理部形成的應當歸檔保存的監理文件，如監理規劃、監理細則、監理月報以及監理工作會議形成的會議紀要、文件和指令等；按月匯總、整理各專業監理工程師在工程的進度、質量、造價控制中形成的各種簽證見證記錄、報驗審批資料等；3）對各專業監理文件、資料的形成、積累、組卷和歸檔進行指導、監督和檢查；負責本項目監理部檔案資料的保管、借閱工作；4）督促施工單位做好工程檔案的形成、收集、積累、整理和移交工作，按照國家有關規定和要求編制工程檔案；5）在項目總監指導下，按照按照《檔案法》、《基本建設項目檔案資料暫行管理規定》、《公路工程竣工文件材料立卷歸檔管理辦法》、《公路工程竣（交）工驗收辦法》、GB/T11822-2000《科學技術檔案案卷構成的一般要求》等有關法律、法規、規章和規定，編制監理檔案，并負責向建設單位和本單位檔案部門移交。
【摘要】 為了適應企業發展，解決體系建設中產生的問題，本文積極探索電力通信運維模式優化，圍繞通信建設及運維需要，優化成本控制出發，通過主體運維結合業務外委的規范管理促進電力通信網的集約化發展、人力資源優化以及安全可靠性，保證正常維護建設工作的高效運轉，提高運維保障水平，為電網運行提供可靠技術支撐，使電力通信網成為保障電網安全、優質、經濟運行的重要技術支撐。
【關鍵詞】 電力通信 運維 優化
隨著智能電網和“一流通信網”、信息化企業建設，通信網規模高速增長，可靠性要求不斷提高，故障處理要求更加快速，業務開通要求更加高效，通信運維工作量日益加大，通信運維的精益化要求日益提高。但是通信系統運維人員卻沒有實現相匹配的增長，甚至由于近年來新進員工較少，隊伍逐年老化，矛盾不斷突出，而且在結構性缺員的大環境下，短期內難以得到實質性的緩解，難以滿足系統運行壓力的需要，現有通信運維管理模式已難以適應目前形勢要求。在這種情況下，通過將非核心的運維業務外包來緩解系統可靠性和缺員之間的矛盾成為必然選擇，但如何規范業務外包工作是一個普遍面臨的課題。
一、內涵與做法
隨著通信新技術的快速發展和不斷更替，以及業務服務保障工作量越來大，在目前用工控制的前提下，通過健全完善組織體系和工作機制，推進業務外委，進一步深化改革、規范管理模式、確保公司依法經營、穩健持續發展，促進公司降低企業運營成本壓力，調整和優化成本結構，解決通信人員缺編等問題。推進業務外委要堅持確保通信業務運維建設質量、服務水平不下降，企業形象不受影響，堅持規范運作，管控到位，杜絕以包代管，堅持結合實際，先易后難，穩步推進，逐步完善。
主要做法：
1、通信業務進一步精細分類。進一步明確業務等級的劃分，對通信業務進一步梳理分類，編制每項業務具體內容，根據國家及行業相關管理規范要求，同時結合與公司生產運營的關聯度、企業核心能力、企業核心技術秘密以及內外部資源業務承接能力等因素，細化通信業務分類，將通信業務劃分為核心業務（如重要應用系統及基礎設施的功能配置、數據維護等）、常規業務（如通信系統的巡視、巡檢等）和輔助業務（如技術含量低且勞動密集型的光纜鋪設等）。核心業務原則上不得進行業務外包。
2、開展非核心業務外委，加強外委隊伍管理。例如某一光纜的檢修施工或蓄電池運維，形成單一項目，通過招投標確定承辦單位開展外包業務，實現通信業務外委隊伍的統一管理，從而解決基層單位和產業單位通信外委隊伍技術力量、服務水平參差不齊，以及各運維單位缺少通信專業人員的問題，有效支撐運維單位高效完成通信設備的常規運維工作，提高通信安全運維水平。①資質管理。組織專家對通信業務外包廠商、施工隊伍的資質進行梳理，明確對于電力通信業務承包所應具有的電力資質和通信資質，以及資質使用范圍和等級，統一規范開展外包業務工作。組織業務人員技術培訓、基礎理論知識考試和技能水平測試，頒發上崗證書，并對業務完成情況進行考核。②業務管理。統一外委服務范圍、內容及標準，規范產業單位、農電、主業的通信安全運維流程。對各單位通信外委隊伍實行集中管理、統一評估；將業務外委服務人員分派到各運維單位，運維單位負責服務人員的考核管理。③統一標準。通過標準制度體系建設規范基層單位的外包行為，統一外委范圍、保密管理、信息管理、合同管理等，形成統一的作業標準，強化培訓考核。并及時通過完善制度建立長效機制，引導各單位外包業務的健康良性發展。④現場監管。加大通信工程監理管理力度及現場管控，在進行通信工程監理招投標時，對監理單位在人員和相關通信工程監理業績方面提出資質要求。在監理工作前，需對監理人員進行通信知識和安全培訓，同時加強通信工程監理管理。實際工作中，項目管理單位應要求監理單位安排工程監理人員到現場進行全程監理，提交監理工作報告，讓監理工作在外包中發揮應有作用，制定監理考核評價辦法。⑤評價考核。各運維單位對外委單位完成的具體業務進行考核，分析維護工作中存在的問題和薄弱環節，并將考核結果報送職能部室。考核結果經專業管理部門逐級上報，并將考評結果納入公司施工、監理企業資信評價檔案。評價從安全、質量、進度、廉政、合法合規五個方面綜合進行，對發現的業務外包管理問題按規定進行量化扣分，對于年度綜合評價不合格的承包單位，將取消其下一年承包資質。
結論：電力通信業務外包工作目前規章制度體系尚不健全，為規范有序開展通信業務外包工作，盡快制定完善相關規章制度和業務流程，使通信業務外包做到有章可依，逐步建立起通信業務外包的制度體系。對開展通信業務外包模式進行規范，明確相關部門和單位的職責，對項目立項、采購、實施、驗收、評價等業務流程進行統一規范，對通信業務服務承包商的資質選擇進行規范，制定外包服務評價考核辦法，有效規避公司經營、財務、法律、審計、安全生產風險；有效防范企業用工風險、創新用工機制，調整人員隊伍結構，有效解決電力管理體系深化變革下產生的矛盾與問題。
參 考 文 獻
[1] 李品媛 《論企業核心競爭力》[ D ] 東北財經大學 2002
船閘監理期限為1993年12月至2003年12月，其中1999-2001年為施工高峰期，也是建設監理高峰期。
1監理投入及工作量數據化
1.1高峰期施工特點
（1）工程量大，混凝土澆筑340萬m3以上，預應力錨索施工約4000束，高強錨桿施工9萬根以上，金結安裝（含埋件）4萬t以上，還有各類灌漿工程，3年中完成的主要工程量約占總工程量的70%以上。完成投資量大，3年完成工程投資47.5億元，約占工程總投資65億元的73%。
（2）施工戰線長、標段劃分多，施工作業場地狹窄，同時有4個施工單位在船閘施工。地面、地下、金結安裝，相鄰標段立體交叉作業相互干擾大，安全隱患多。
（3）由于船閘切槽開挖，形成68m高的直立墻，出現500多處大于100m3的不穩定巖體，曾出現過3000m3的塌方，要在這種情況下進行錨索和高強錨桿的支護施工，安全形勢非常嚴峻。
（4）由于初期開挖及邊坡支護工期滯后，對后續混凝土施工和金屬結構與機電設備安裝產生很大壓力，因此，高峰期也是加大投入，把延誤的工期爭回來的時期，經過參建各方的努力，終于滿足工期要求，并提前1個月進行有水調試。
（5）三峽工程質量控制標準高，其中一部分高于國家標準和行業標準，項目法人提出“質量零事故”、“安全零事故”的管理目標，對監理管理提出了更高要求。
1.2監理工作量
建設高峰期3年完成的監理工作量以數據形式作了統計，詳見表1“中南院監理1999-2001年監理工作主要數據統計表”，表中未計入“監理日志”約兩千冊。
2監理控制和管理措
2.1工程質量控制措
2.1.1控制的基本措施
歸納為“三三制”質量控制法：“三階段”控制、“三層次”控制、“三檢制”控制。
（1）“三階段”控制“預控”是事前的主動控制，監理工作的主要內容包括：組織設計交底、審閱施工圖、填寫閱圖卡；審核承包商的資質和質量保證體系，重點審查質量控制點的施工技術措施；審查開工條件，簽發開工指令；監理內部組織好監理人員到位，明確崗位職責等。
“程控”是施工過程的質量控制，是監理質量控制的重點和核心，主要內容有：審查落實承包商編制的單元工程工藝（混凝土澆筑為倉號）設計表格，根據不同施工部位監理采取現場巡視、平行檢驗和旁站監理等方式實行過程控制。以混凝土澆筑為例，包括原材料檢測，拌和物檢測，現場檢測，單元工程完工后的檢驗，評定質量等級。
“終控”是驗收前對單位工程和合同項目工程質量的檢驗，包括外觀檢查，體形測量、內部取芯檢查、無損檢測、缺陷檢查及處理；作好總結、準備好驗收資料。如發現較嚴重的缺陷，其修補的質量控制需重復以上三個階段的控制。
（2）“三層次”控制第一個層次是承包商自控自檢，包括編制施工組織方案、施工技術員跟班控制等；第二個層次是監理的質量控制，從準備工程到單元工程完工驗收，監理工程師都要跟蹤，包括每道工序的簽認，施工方檢測成果的確認，非正常情況采取應急措施的確認等；第三個層次是參建四方（業主、設計、監理、承包商）代表的聯合抽檢，特別是在關鍵部位、關鍵時段、關鍵工序必須經四方聯合簽認后才能繼續施工。
（3）“三檢制”控制“初檢”由作業隊質檢人員負責；“復檢”由工區（大隊、分包項目部）質檢人員負責；“終檢”由總承包商質檢部門負責。只有“終檢”合格后，才能由監理工程師驗收簽認，下道工序才能開工作業。
2.1.2控制特殊措施
（1）細化工程質量控制單元，找準質量控制點根據雙線五級船閘的結構特點和質量控制要求，將工程劃分為五個層次：單位工程、合同項目工程、分部工程、分項工程、單元工程。最基礎的質量控制重點是單元工程，合理地劃分單元工程，并研究每類單元工程的質量控制點是監理控制至關重要的環節。船閘總共劃分單元工程3萬余個。如1倉混凝土、1束預應力錨索即各為1個單元工程，其質量控制點分別是澆筑工藝、注漿和張拉。對質量控制點必須實行旁站監理，從最基礎的層面上控制好質量。
（2）單元工程工藝（混凝土倉面）設計單元工程開工前施工單位必須提交工藝設計，對混凝土單元稱倉面設計，以固定的表格填寫，內容包括主要幾何參數，混凝土標號、級配等，施工人員、值班責任人、機械、風、水、電的供應等資源配備，施工程序、混凝土運輸、入倉方式等。監理工程師接到申請后，現場逐項檢查落實后允許開倉。澆筑過程中旁站監理按表格內容隨時檢查到位情況，發現問題督促整改，拒不整改時，監理工程師受權發停工指令。單元工程完工后，再填寫倉面設計落實評價表，作為評定單元工程質量等級的依據之一。
（3）“施工違規警告通知單”制度凡遇到不按規范施工，不執行操作規程，監理工程師督促無效時，監理工程師可要求總監理工程師簽發“施工違規警告通知單”。違規警告處罰手段主要是罰款，或扣除質量特別獎，或通知施工方更換現場人員，被警告的單元工程質量評定時不得評為優良等級。
（4）質量特別獎三峽總公司為鼓勵現場施工人員重視質量，給現場施工人員發質量特別獎，在規定限額以內由監理單位審查，業主項目部審批“獎勵”或“不獎勵”，凡有“施工違規警告”，工序一次驗收不合格，或出現較明顯的質量缺陷和發生質量事故者均不享有質量特別獎。
（5）監理獨立試驗檢測監理設置獨立的試驗檢測機構，配備相應的專業人員和檢測設備，不僅僅是對施工方檢測的簽認，還直接對原材料、成品混凝土、混凝土溫度等主要技術性能進行抽檢，高峰期獨立檢測近7萬次。同時對拌和系統實施運行監理和設備監理，保證供應合格的混凝土。
2.2工程進度控制措施
（1）堅持宏觀與微觀、靜態與動態管理相結合根據合同目標工期編制階段性和總進度計劃，以指導施工方編制相應的施工進度計劃，加強宏觀控制；為落實階段計劃，要求施工方每月將計劃按日編制，經監理審批后實施，進行微觀控制。
（2）堅持定期作進度分析和預測，狠抓重點每月分析影響進度的各種因素，根據影響因素的化解情況預測下月進度控制重點，狠抓關鍵線路的影響因素。進度控制中強調克服“重工程量、輕形象”的傾向，把控制形象進度作為重點。
（3）堅持計劃檢查制度進度控制以日保周、以周保月、以月保年，以抓短計劃的落實，保長計劃的實現。日有日報，檢查當日完成情況；周有例會和周報檢查上周完成情況，確定下周的重點；月有總結和月報，重點檢查形象進度和關鍵線路上項目計劃完成情況。這樣控制使年計劃完成有堅實基礎。
（4）堅持用經濟手段控制計劃業主設有目標獎，由監理審核、業主審批后支付，以月為考查時段。先將目標獎分解到工程部位，以量和形象計獎；在每月的結量支付中，也考核進度完成情況，完成不好的施工單位除得不到未完部分的支付外，另外還要扣減部分結量支付。
2.3工程合同費用控制及合同商務管理
工程合同費用控制的主要內容是工程計量支付和協議獎金的發放；合同商務管理主要是合同變更和索賠的管理和控制。具體工作有：嚴格控制結量支付；認真審核合同變更；合理處理索賠補償；嚴格審查分包商的資質。
2.4工程信息管理
2.4.1三峽工程管理系統（TGPMS）
TGPMS是三峽開發總公司提供和要求監理使用的信息管理系統，包括合同管理子系統、質量管理子系統、工地安全子系統、文檔管理子系統。
2.4.2NOTES日報系統
NOTES日報系統主要對每日完成的工程量進行統計，監理按時、準確地報送了日進度完成和工程形象。
2.4.3三峽二期船閘工程管理輔助決策系統（YCCIS）
三峽二期船閘工程輔助決策系統（YCCIS）是業主航建項目部委托開發的管理信息系統，也得到了應用。
2.4.4混凝土信息管理系統
監理中心自編了混凝土信息系統，主要功能是錄入混凝土開倉信息，可提供混凝土澆筑形象圖。
2.4.5文件管理信息系統
文件管理信息系統是監理中心開發的收發文件錄入、查詢管理系統。
2.4.6監理中心局域網絡
中心配有NT服務器，可為監理人員提供登錄、文件存儲、信息查詢等服務。
3實踐中的幾點體會
3.1要自覺維護項目法人在建設中的核心主導作用
（1）三峽二期工程監理模式三峽工程在項目組織上的特點是“五大”：“大業主”、“大設計”、“大施工”、“大監理”四大系統以合同為紐帶聯系在一起建設三峽這個世界級的“大工程”；不同于以往的“小業主、大監理”和“業主領導下的監理”等模式。三峽總公司的行為既有企業行為，又有以向國家、向中華民族負責為已任的行政行為，決定了三峽工程參建各方必須以業主為核心，強化業主的主導作用。監理模式可概括為：監理在業主的授權范圍內，作為業主對工程管理的延伸和細化，共同實施對工程項目的建設管理。
（2）監理在建設中的定位在三峽監理模式下，監理單位必須在維護業主的核心主導作用的前提下行使監理權限，貫徹監理是業主對工程管理的延伸和細化的原則，履行監理合同中規定的職責，重點在于努力探求工程建設的科學管理，規范和細化工程建設的現場管理和協調，為承包商提供優質服務。
3.2要努力追求“雙零”目標
“雙零”目標就是“質量零事故”、“安全零事故”的管理目標，是三峽工程建設者必須常念的“兩本經”。
（1）追求“質量零事故”目標從監理方而言，質量控制重在規范化管理，必須建立可靠的質量保證體系，規范和細化施工過程的質量控制，大到施工組織方案的審批，小到旁站監理操作規程的執行，每個環節都必須處于受控狀態。我們編寫136份監理實施細則和操作規程，使各級監理人員有章可循。糾正違章作業，控制缺陷的產生，把施工“常見病”、“多發病”作為“頑癥”治理，貫徹“不留工程隱患是工程建設的最低標準，是三峽工程建設的最高原則”，以追求一流的工程質量，才能不留隱患達到“質量零事故”的要求。
（2）追求“安全零事故”目標建立安全監理網絡，明確各級監理人員的安全監督職責，針對性地制定了安全操作規程，安全管理實施細則，把習慣性的違章作業當作“頑癥”治理。采取了“教”（教育）、“堵”（堵安全生產漏洞）、“罰”（獎優罰劣）的一整套措施，使安全事故率大幅度下降。
3.3要積極化解監理風險
監理風險主要有四方面：質量、安全、廉潔和監理成本。
（1）質量風險承包商出現了質量事故，監理要負連帶責任，還將嚴重損害監理單位的社會信譽，使業主和質量管理部門對監理的履約能力產生疑慮。鑒于目前國內施工企業的現狀，與國際先進承包商的質量管理機制和自我約束能力還有較大差距。要化解這種風險，首先要樹立好的質量是施工干出來的，也是監理出來的觀念；其次是充分發揮監理機構的整體技術優勢，確保自身質保體系的有效運作；第三是以良好的堅持不懈的監理工作質量杜絕施工質量事故的發生。
（2）安全風險這里所說的風險主要是監理人員自身的安全問題。監理人員要提高自我保護意識，并以嚴格的管理制度約束監理人員，必須注重現場安全。
（3）廉潔風險拒腐防蝕的意識和能力，主要體現在與承包商的交往中能否遵守監理人員行為準則，做到不吃請、不受禮、不搞權錢交易；在社會治安、道德方面能規范自己的行為。對待這種風險一是靠教育，二是靠紀律約束，既以防范為主，亦制定了嚴厲的處罰制度，讓其不敢為。
（4）監理成本的風險監理合同規定的監理費用有限，只有進行科學管理，嚴格執行財務制度，才能做到開支有理，開支得當，才能做到不至于發生“經濟危機”，動搖軍心，影響監理工作的正常運作。
3.4要“以人為本”
監理工作的質量取決于監理人員整體素質，不斷提高監理人員的素質是監理機構自身建設的重要任務。
（1）把好進人關監理單位招聘社會監理人員時，以學歷、工作經歷、品德、年齡、健康狀況為主要考察內容，通過資質審查、面試、調查等途徑審核申請人提供信息的可靠性。試用期間不合適的，予以解聘。
（2）人員培訓培訓有多種形式：有上崗前的培訓，以老帶新的現場培訓，專題講座、派出去參加監理培訓班學習，參加專題技術討論會、組織學習監理細則、監理人員行為準則等。培訓后不定期的組織考試，督促監理人員注重平時學習
【關鍵詞】水利工程概算工程造價管理控制
現階段，我國水利水電工程規模大、意義深遠，在這種形勢下，對水利工程概算的研究已成為一項重要課題，根據對水利水電工程的整個運行過程進行邏輯分析，發現我國的水利工程概算工作現狀還存在很多不容樂觀的問題。針對這些問題，在工程概算方面應該進行更加深度的調研和探討，為我國水利建設的健康發展做保障。
一、水利工程概算工作的現狀
現階段，我國的水利水電工程項目，在概算工作上還存在很多不足，主要表現在以下幾個方面：
1.缺乏對整個工程概算的經濟評價機制
水利工程建設是否符合實際，是否可行，需要從實際出發，通過科學的方法進行細致、周密的經濟評價才能確保整個項目的可行性。所以，在進行概算編制過程中，經濟評價報告是必不可少的一項指標。水利工程的經濟評價應從兩個方面進行評價，一個方面是科學的方法進行國民經濟評價，其次是進行科學的財務指標評價。必要時還要進行更多的細節分析和評價，但是，在我國現階段的概算工作過程中，往往忽視了這一重要環節，根本沒法達到預期目的，使整個經濟分析環節形同虛設。
2.缺乏詳細、準確的概算編制
在近年來，我國的水利工程投資概算編制存在問題，主要體現在以下幾個方面：
2．1概算編制說明問題不詳細、過于簡單，而且在說明中很多工程概算的附表、附件只是敷衍了事甚至不全或者沒有。
2．2對單價分析存在問題。不能按照預計的價格標準進行單價分析，很多設計進行單價分析時采用陳舊過時單價分析表，而沒有根據當時的材料價格進行調整。造成項目單價偏高或偏低，以致影響整個水利工程投資。
2．3一些獨立費用的預算仍然沿用舊的標準，沒有進行及時的更新，這樣，就導致設計費用偏低或者偏高，影響整個工程概算。
3.對工程等級標準劃分模糊
工程等級的劃分是左右工程規模和投資的重要指標。如果參照標準過高容易造成投資浪費，而標準過低又達不到預期目標，所以，必須根據實際的水文資料、規模和效益嚴格按照即定標準確定工程等級、主要建筑物級別和相關的洪水標準等。而現階段很多設計由于工程等級的劃分問題造成投資浪費。
4.施工組織設計簡單，影響再次招標
施工組織設計是否合理、得當將直接影響到下一步的招標工作能否順利實施，然而，目前許多水利工程設計在施工組織方面過于簡單，很多施工所需條件交代不清或根本沒有交代，為下一步工程招標帶來隱患，這樣，就在一定程度上阻礙了水利工程施工的正常運轉，造成不必要的經濟損失甚至延誤工期。
二、對我國水利工程概算提出的相應方法和設想
1.建立健全整個水利工程的經濟評價機制
首先，要正確認識經濟評價的作用和重要地位，從實際出發，對整個水利工程做出詳細、科學的經濟評價。在進行工程概算編制時，要科學的對國民經濟和財務指標進行客觀的評價。同時，還要對一些相關的細節做出具體的分析和客觀評價。
2.規范水利工程項目規劃設計階段的工程造價管理
項目規劃設計階段就是指對已經確定的工程項目進行具體的實施設計階段。雖然設計費用在整個工程總造價中只戰局極少的比重，但是，這個階段的工作對整個工程成本的影響確是不可忽視的，在對項目規劃設計的不完全統計中得出，這部分工作對整個工程造價的影響可以達到近乎百分之八十的比重，所以，工程造價的多少直接受到項目規劃設計質量高低的影響，直接決定著項目施工過程中各種形式的投資和開支多少。可以確定這項工作是工程造價管理控制的一項重點工作。在設計過程中，要嚴格控制設計費用。在保證費用不超支的情況下，一定要按照原規劃進行設計。對設計方案進行反復推敲。在正式施工前，將設計圖紙反復研究，最大限度的發現圖紙存在的問題，把工程的不穩定因素在施工前徹底排查。
3．嚴格、準確劃分水利工程等級，按照預期進行施工
嚴格根據客觀實際劃分建筑物等級。按照工程程的規模、效益以及在國民經濟中的重要性，將水利樞紐劃分等級，然后再將建筑物按其作用進行分級。同時，要保證遇到設計標準以內的洪水時建筑物的安全。確定水工建筑物級別時，如果建筑物同時具有幾種用途，應按最高級別考慮。
4．健全設計制度
現階段的工程實施監理制度是相對比較健全的制度。工程監理制度可以從資金、進度、質量等方面對工程進行監督、控制。在我國的水利工程施工過程中，實施設計監理制，在對設計的全過程進行控制與監督的同時，能促進設計單位提高設計質量。從而保障設計工作為整個工程的順利實施服務。
一、嚴格執行招投標管理辦法
鐵路建設項目施工招投標工作，必須嚴格執行《鐵路工程建設施工招標投標管理辦法》（鐵建〔1996〕81號）和《關于切實做好鐵路建設項目施工招投標工作的通知》（建工〔1998〕45號）。
二、建立健全招投標管理機構
有建設項目的部屬單位必須成立招標領導小組和設立招標管理辦公室（以下簡稱招標辦）。領導小組組長由第一管理者擔任，常務副組長由主管建設工作的領導擔任，組員由建設、計劃、財務、監察等業務部門組成，招標辦設在建設主管部門。
各招標辦要建立評標專家庫（力爭1999年6月底前建成）并報部備案，專家庫的人數應超過評委組成人數的4～5倍。開標后要及時成立評標委員會，評委中的專家委員人數不應少于評委總數的三分之二，專家委員應從專家庫中隨機抽取。在開標、評標、定標過程中，應邀請項目主管單位的監察人員進行監督。
三、分層運作，各負其責
鐵道部建設管理司歸口管理鐵路行業建設項目招投標工作，并負責部管建設項目招標計劃的審查、報批及評標方案、招標結果的審查、核準；部授權各部屬單位的建設主管部門（招標辦）按各自的管理權限負責所管建設項目招標計劃的審批及評標方案、招標結果的審核。遇有重大問題，建設主管部門（招標辦）應及時報告招標領導小組研究解決。
四、嚴格資格預審制度各招標單位在出售標書前必須對投標單位進行資格預審，只有通過資格預審的施工企業才可購買標書。投標及參與聯合投標的施工企業，必須具備與施工要求相適應的資質等級和業績，具備足夠的技術管理能力和裝備水平，嚴禁無證或越級承攬工程；嚴禁鐵路運營管理單位參與鐵路工程施工（大修、病害整治、救災、搶險工程除外）。對聯合投標的企業，資格預審時，按資質和業績低的一方進行考核。對存在多級法人的施工企業，標書中必須明確中標后企業對下屬單位（宜少不宜多）的任務劃分及其相應單位的資質等級、建設業績、項目經理資質等證明材料。部管基建大中型項目投標單位僅限于具備工程施工總承包一級、鐵路綜合工程施工（大型）一級、鐵路局（集團公司）工程處（總公司）具備鐵路綜合工程施工一級資質的單位；其他建設項目的投標單位，可按施工企業的資質等級范圍進行資格預審和招標。投標單位所提供的資格預審文件內容包括企業概況、建設業績、施工能力、年度經濟狀況和安全生產情況，在建項目的總任務量和當年任務量及分布情況。投標企業在建設管理單位管區內發生三級（含）以上重大質量、安全事故及既有線施工造成鐵路行車重大、大事故的，三年內取消該企業參加本建設管理單位管轄范圍內的建設項目投標資格。
五、合理確定標段、標底、報價范圍和評分標準
（一）標段劃分
為便于管理，減少開支，標段宜大不宜小。標段劃分應按照鐵建〔1996〕81號文件第九條“標段劃分的一般原則”，并考慮標段的投資、重點工程分布及合理的施組安排等，基本滿足以下要求：
1.新建鐵路工程。投資80億元以上的項目平均每個標段的投資不少于8億元；50～80億元的不少于6億元；20～50億元的不少于4億元；20億元以下的不少于2億元；投資少于2億元的項目按獨立標段處理。每個標段應包括站前和站后房建、信號等工程（特大橋、長大隧道等獨立標段及鋪架、電氣化、大型站房、通信、電力、大型給排水等工程除外）。
2.復線及既有線改造工程。平均每個標段不少于5個區間；通信、電力工程平均每個標段不少于100公里，少于100公里的項目不再劃分標段，按獨立標段處理。
3.電氣化工程。平均每個標段不少于100公里；少于100公里的項目按獨立標段處理。
4.樞紐工程。全面考慮概算分劈、施工組織設計、分步建成開通的原則來劃分標段。
土建工程利用外資的項目，標段劃分另行規定。
（二）標底確定
為確保工程質量，標底應在合理范圍內確定。根據鐵路工程點多、線長、面廣的特點，標底一般可考慮在批準概算或修正總概算基礎上降低4～6％的幅度內。標底的編制原則遵循鐵建〔1996〕81號文件第四章第十八條的規定。
（三）報價范圍
按《鐵路基本建設工程設計概算編制辦法》（鐵建管〔1998〕115號）編制概算的項目，有效報價范圍一般應控制在標底的＋3～－6％之間，此范圍之外的報價可視為無效報價，標書按廢標處理。利用外資的項目，招標時也應制定合理的最低報價。
（四）評分標準
在評標辦法中，投標報價的評分比例不宜超過總分的40％。同時在標底0～－3％范圍之外的有效報價按百分點確定比例進行扣分。投標企業的“信譽”分，不宜超過總分的5％。
六、嚴格招標計劃、評標方案、招標結果上報制度
建設管理單位必須按照《鐵路工程建設施工招標投標管理辦法》（鐵建〔1996〕81號）和《關于切實做好鐵路建設項目施工招投標工作的通知》（建工〔1998〕45號）規定，向項目建設主管部門（招標辦）上報招標計劃、評標方案、招標結果。招標、評標、定標等工作必須嚴格按照批準的招標計劃和評標方案進行。
（一）招標計劃
各招標單位在報送招標計劃時，必須同時報送資格預審情況和資格預審通過的單位名單。招標計劃中除規定的內容外，還必須明確標段的劃分及劃分依據，擬采取的招標方式，招標各階段的時間安排，建設項目概況等資料。招標計劃批準后方可實施。
（二）評標方案
招標單位應根據降造、工期、質量、工程特點、施工組織、工程分包、企業信譽等方面的要求制定評標方案。評標方案一經制定，必須嚴格保密，并按管理權限及時派專人送項目建設主管部門（招標辦）審核。建設主管部門（招標辦）應在投標截止日至開標前審核評標方案并通知招標單位，必要時建設主管部門（招標辦）可派人在開標時當眾宣讀評標方案并監督評標和定標工作。招標單位應在投標截止后，根據評標方案制定具體的評分標準及標底，提交評委會通過。
（三）評標結果
招標單位應在發出中標通知書前一周，將評標結果報送到項目主管單位的建設主管部門審查、核備。評標結果中應包括中標單位、中標價格、評分情況及降造幅度等。招標單位應將投標書及評標過程的所有資料封存備查。
七、規范建設管理單位行為
招標工作開始前，各級建設主管部門要嚴格按照《鐵路建設單位管理暫行辦法》（鐵建〔1998〕43號）對建設管理單位的資格條件進行核查，嚴禁無證或越級承擔鐵路建設項目的建設管理。建設管理單位要對投資、工程質量、安全及工期負總責。建設管理單位的負責人應具備必要的政治、業務素質和組織能力，具備相應項目管理的實際經驗。建設管理單位的人員素質、內部組織機構，必須滿足建設項目管理和技術上的要求。建設管理單位不得指定施工單位，不準以分包的名義對已中標的工程進行任務切割。建設主管部門要對此進行監督檢查。
八、嚴格工程監理及監理招投標制度
鐵路工程建設項目全部實行工程監理及監理招投標制。建設管理單位要加強對監理招投標工作的管理，要對監理單位的工作進行定期檢查，對監理人員未能履行職責的要追究監理單位和個人的經濟或法律責任，對造成重大責任事故的監理單位，將按照《鐵路工程建設監理暫行規定》（鐵建〔1994〕151號）有關條款嚴肅處理。監理單位要認真履行職責并實行嚴格的崗位責任制，把質量控制放在首位；要按合同要求配備足夠、合格的監理人員；按作業程序和要求即時到位；要對施工單位的質量、安全保證措施和落實情況進行嚴格的監督檢查。
九、嚴禁轉包和非法分包
在投標項目中需分包的工程應在標書中明確并寫入承包合同，中標單位簽訂施工合同后，嚴禁轉包和非法分包。對在施工過程中確需分包的工程，必須選擇具有與分包工程相適應的資質等級的企業來承擔，分包工程必須通過建設管理單位的審核同意，分包單位不得將其承包工程進行再分包。主體結構工程必須由中標企業自行完成，鐵路工程的特大、大中橋、隧道及“四電”工程嚴禁在標書約定范圍之外分包。中標企業對所承包的工程無論是否存在分包均對工程質量負全責。
十、強化合同管理
建設管理單位與中標施工企業要嚴格按照新頒布的《中華人民共和國合同法》、《〈鐵路建設工程施工合同〉示范文本》及時簽訂工程承發包合同。投標企業應在標書中提供項目經理的資質證書、管理工程實績等相關資料及主要工程技術及經濟管理人員名單、職稱等內容的匯總表并在合同中予以明確，中標企業必須按投標書及合同中所承諾的項目經理、主要工程技術及經濟管理人員、主要施工設備來組織實施，建設管理單位對此要進行監督檢查，嚴格履行合同規定。施工企業更換項目經理和主要工程技術、經濟管理人員必須報建設管理單位同意，堅決杜絕高資質管理人員中標，低素質人員管理工程施工的現象。
本規定適用于國家鐵路及合資鐵路。地方鐵路和專用線可參照本規定執行。
