時(shí)間：2023-12-28 16:21:06
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
轉(zhuǎn)變俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式，提高經(jīng)濟(jì)效率
普京強(qiáng)調(diào)，目前俄羅斯的勞動(dòng)生產(chǎn)率與發(fā)達(dá)國家相差3～4倍，未來必須大力提高俄本國的勞動(dòng)生產(chǎn)率，力爭使關(guān)鍵部門的生產(chǎn)率達(dá)到或超過當(dāng)前歐洲的中等水平。為此，要采用新的經(jīng)濟(jì)增長方式，大力發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。核心技術(shù)是俄羅斯實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。普京認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)競爭實(shí)質(zhì)是核心技術(shù)的競爭，技術(shù)的落后會(huì)導(dǎo)致國家在國際合作中不斷遭受損失，因此俄羅斯應(yīng)研發(fā)完整的產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)核心技術(shù)競爭力。具體路徑是首先加大技術(shù)引進(jìn)力度，然后將其本土化，最后在此基礎(chǔ)上研發(fā)出俄羅斯的新技術(shù)和新產(chǎn)品，通過技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，
擺脫“原料型”經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)多元化
經(jīng)受了國際金融危機(jī)的沖擊，俄羅斯政府已經(jīng)深刻地意識(shí)到，俄“‘原料型經(jīng)濟(jì)’的潛力已經(jīng)枯竭”，為此，俄總統(tǒng)已明確提出，未來俄羅斯經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)多元化，俄在保持能源、航天等傳統(tǒng)領(lǐng)域的國際競爭優(yōu)勢之時(shí)，還要大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，將重點(diǎn)發(fā)展制藥、高科技化工、非金屬復(fù)合材料、航空工業(yè)、信息通信技術(shù)、納米技術(shù)六大行業(yè)。普京總統(tǒng)指出，到2020年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重應(yīng)占到50%，高技術(shù)產(chǎn)品的出口額將增加1倍。
為了加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，俄羅斯還必須大力發(fā)展本國的基礎(chǔ)設(shè)施，特別是西伯利亞和遠(yuǎn)東地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施，使全國形成四通八達(dá)、完善的交通網(wǎng)。此外，還應(yīng)將加強(qiáng)中心城市的改造并拓展經(jīng)濟(jì)區(qū)的輻射作用。
農(nóng)業(yè)是俄羅斯的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)安全和糧食自給是實(shí)現(xiàn)俄羅斯經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的基本保證，為此，在加入WTO后，俄羅斯政府將繼續(xù)對本國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者給予補(bǔ)貼，保持農(nóng)業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
改革經(jīng)濟(jì)管理體制
普京總統(tǒng)強(qiáng)調(diào)，俄必須改變“國家控制商業(yè)活動(dòng)的整個(gè)觀念，大大限制這種功能”，為此，新經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)重要方向是“減少國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的功能，加強(qiáng)市場在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，以市場機(jī)制代替規(guī)章制度”。俄將推進(jìn)大型企業(yè)的非國有化進(jìn)程，減少國家在大型壟斷企業(yè)中的股份，限制國有公司在俄羅斯購買新資產(chǎn)，為發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造條件。同時(shí)，還將改革國家司法權(quán)力體系，消除制度性腐敗，使政府的工作處于社會(huì)監(jiān)督之下，提高其透明度，創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境。
擴(kuò)大對外開放，建立開放型經(jīng)濟(jì)
關(guān)鍵詞：國民經(jīng)濟(jì)核算 發(fā)展 啟示
引言
美國的國民經(jīng)濟(jì)核算賬戶歷經(jīng)50年發(fā)展，已經(jīng)比較完善，但是面臨著新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，也做了相應(yīng)的調(diào)整。美國哈佛大學(xué)Jorgenson教授和BEA局長Landefeld通過長時(shí)間的研究，在他人共同研究的基礎(chǔ)上，于2006年建立了美國國民核算體系的新框架（NEW ARCHITECTURE FOR THE U.S.NATIONAL ACCOUNTS，本文中簡稱NA）。NA作為BEA的國民收入與生產(chǎn)賬戶（NIPAs）2003基準(zhǔn)化的一個(gè)調(diào)整。新框架的范圍被嚴(yán)格限定在現(xiàn)存的市場賬戶，并專注于提供一個(gè)整合的、完整的和一致的賬戶體系。Jorgenson（2009）在《收入與財(cái)富評論》雜志上對NA又進(jìn)行了一次完整修訂，使之更能夠適應(yīng)2008年爆發(fā)金融危機(jī)等新的經(jīng)濟(jì)形勢，同時(shí)也和2008SNA取得一致。美國經(jīng)濟(jì)分析局在2013年7月已經(jīng)部分推行NA，比如把研發(fā)、電影版稅等納入GDP核算體系。美國成為世界上第一個(gè)實(shí)施新的核算標(biāo)準(zhǔn)的國家。
NA的主要貢獻(xiàn)
（一）舊體系的修訂起因
美國經(jīng)濟(jì)核算賬戶體系由于不需要像SNA那樣考慮國際通用性，因此經(jīng)過幾十年的發(fā)展擁有了一些世界上較完善的經(jīng)濟(jì)核算賬戶。這些賬戶被定期更新，為研究人員和政策制定者提供了很好的服務(wù)，在美國戰(zhàn)后快速發(fā)展，以及應(yīng)對各種危機(jī)的過程中，表現(xiàn)良好。但是，美國國民核算賬戶體系是為了解決20世紀(jì)30年代大蕭條時(shí)期的各種問題而產(chǎn)生的，更多關(guān)注經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)和維持經(jīng)濟(jì)的增長。尤其是隨著世界經(jīng)濟(jì)的全球化加劇，新經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的涌現(xiàn)，外部經(jīng)濟(jì)的不確定性的陡然增加，美國的經(jīng)濟(jì)也不能夠有效地抵抗外部和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)環(huán)境突變帶來的沖擊。與此相適應(yīng)的是，美國貨幣和財(cái)政政策也已經(jīng)從維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定到增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長的潛力方向進(jìn)行轉(zhuǎn)變。
解決這些問題需要研究新的理論模型，定義新概念、發(fā)展新的統(tǒng)計(jì)或指數(shù)方法、擴(kuò)大數(shù)據(jù)采集范圍、提高數(shù)據(jù)采集的質(zhì)量和時(shí)效等。因此，美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政策制定者以及很多數(shù)據(jù)使用者紛紛建議對這些賬戶進(jìn)行修訂。
（二）舊體系存在的問題
1.缺少整合。為了滿足不同的政策和分析需要，這些賬戶的某些組成部分是獨(dú)立編制的。比如，美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)（FRB）編制資金流量和資產(chǎn)負(fù)債賬戶；美國勞工統(tǒng)計(jì)局（BLS）編制生產(chǎn)力統(tǒng)計(jì)賬戶和美國經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）編制其它國民經(jīng)濟(jì)核算賬戶。他們彼此之間并不是完全包容的。美國賬戶的不完整、不一致和缺口的存在降低了其用于分析的價(jià)值。尤其是在2009年金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)，矛盾更加突出。
2.范圍和結(jié)構(gòu)。從一開始，就有人建議擴(kuò)展這些賬戶的范圍來包括非市場活動(dòng)。美國賬戶的創(chuàng)始人之一Kuznets認(rèn)識(shí)到了只專注于市場活動(dòng)，而把住戶生產(chǎn)、研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等和其它更廣泛的非市場活動(dòng)，以及有生產(chǎn)價(jià)值和產(chǎn)生回報(bào)的資產(chǎn)排除在外的局限性。為了更好地理解戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長的源泉，廣大學(xué)者開發(fā)了多種補(bǔ)充序列。
3.概念和方法。美國賬戶在核算美國經(jīng)濟(jì)時(shí)所采用的概念和方法更新太快，以至于與更新較慢的國家間的可比性受到了影響。同時(shí)美國的賬戶系統(tǒng)和SNA也存在很多不一致。
（三）新賬戶體系（NA）與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性設(shè)計(jì)
NA的建立主要是為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢。從總體上講，主要為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的全球化，以IT為標(biāo)志的“新經(jīng)濟(jì)”，研發(fā)、創(chuàng)意和知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)志的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、從經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性到增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長的潛力、提高以生活水平評價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量五個(gè)方面進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)。以期實(shí)現(xiàn)為政策制定者的決策提供最好的核算服務(wù)。
NA最重要的擴(kuò)展包含對分析經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率重要的無形資產(chǎn)，例如研發(fā)支出和住戶生產(chǎn)一類的非市場活動(dòng)，以及以所有權(quán)方式對國際交易或與微觀賬戶相聯(lián)系的宏觀賬戶進(jìn)行記錄等。NA同時(shí)擁有現(xiàn)價(jià)和不變價(jià)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的一系列生產(chǎn)、收入和積累賬戶和高度一致的各個(gè)分行業(yè)的數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)。
1.全球化的適應(yīng)。經(jīng)濟(jì)的全球化對統(tǒng)計(jì)部門提出更多的要求，需要為政策制定者提供該國地區(qū)之間依存度越來越高的世界經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。全球化主要表現(xiàn)在金融市場的相互依賴，跨國公司的激增，技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)移，國內(nèi)市場對國際貿(mào)易的與日俱增的依賴，貨幣、財(cái)政和監(jiān)管政策之間的不可避免的相互作用。政策上的相互依賴導(dǎo)致對統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)一致性的迫切要求。這些工作包括協(xié)調(diào)、規(guī)范、修訂現(xiàn)有的國民核算賬戶體系（SNA）和國際收支平衡手冊（BPM），國際間數(shù)據(jù)傳播標(biāo)準(zhǔn)以及一系列對國際服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)核算等的指導(dǎo)手冊。
NA的優(yōu)勢在于彌補(bǔ)使用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集方法和現(xiàn)有的國民賬戶體系之間的差距，從而滿足經(jīng)濟(jì)變化需求。比如，為了提供跨國公司對經(jīng)濟(jì)影響評價(jià)所需要的數(shù)據(jù)，通常要求統(tǒng)計(jì)部門直接對公司的外國子公司的海外活動(dòng)數(shù)據(jù)調(diào)查，同時(shí)開發(fā)可供選擇的核算賬戶體系。
NA是在National Income And Product Accounts（NIPAs）的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂的，主要是因?yàn)槊绹?jīng)濟(jì)的全球化直接發(fā)映在BEA的國際賬戶體系中。該體系包括記錄進(jìn)口、出口和來自國外收入交易記錄等國外交易經(jīng)常性賬戶。NA中涉及到核算經(jīng)濟(jì)全球化對美國經(jīng)濟(jì)影響的賬戶包括：國外交易經(jīng)常賬戶、國外交易資本賬戶和美國國際狀況賬戶。
2.新經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)。軟件和硬件對于信息技術(shù)而言都是比較重要的，這點(diǎn)反映在巨額的軟件支出上。NA采用BEA的核算方法，對三類軟件進(jìn)行區(qū)分——預(yù)裝的、定制的和自主化的軟件。預(yù)裝軟件是以標(biāo)準(zhǔn)化的形式銷售或認(rèn)證的，以包裝的形式配送或是從互聯(lián)網(wǎng)下載的電子文件。定制軟件是按照特定用戶的需要設(shè)計(jì)的，并輔之以分析，設(shè)計(jì)和編程等所需的定制服務(wù)。1998年以來，BEA對來自BLS的生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)（PPI）的所有預(yù)裝軟件采用匹配模型價(jià)格指數(shù)。BEA采用編程人員的工資數(shù)據(jù)來核算自主化軟件和定制軟件的價(jià)格。定制軟件和自主化軟件的價(jià)格采用預(yù)裝軟件的價(jià)格和編程人員工資的加權(quán)平均來核算，并人為地設(shè)定編程人員工資占75%的權(quán)重，預(yù)裝軟件的價(jià)格占25%的權(quán)重。
NA中整合的行業(yè)數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)對于美國經(jīng)濟(jì)增長源泉核算作用明顯，而且容易進(jìn)一步分解分析。比如，可以揭示美國1995年后，有多少產(chǎn)出的增加和全要素生產(chǎn)率的增長是來自信息技術(shù)、設(shè)備和軟件等IT投資品的生產(chǎn)效用的提升而引致的。
3.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)。NA將研究與開發(fā)支出、創(chuàng)意投入等認(rèn)為是投資，而不是消費(fèi)，主要是因?yàn)樗鼈冊趯頃?huì)產(chǎn)生預(yù)期收益，而不是僅僅產(chǎn)生當(dāng)期收益；而且研發(fā)等的收益可由其所有者來分配，這就使得研發(fā)支出具有經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的屬性。長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)者力圖將研究開發(fā)視為創(chuàng)新、增長和經(jīng)濟(jì)福利的源泉，并因此將研發(fā)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)稱為技術(shù)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)或者創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。
NA對創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的重要擴(kuò)展包括人力資本（Jorgenson，1996），研究與開發(fā)支出（Christensen和Jorgenson，1996），和自然資源（Wright，1990）。更近期的研究成果還對管理革新的價(jià)值和其它無形資本的重要性給予了關(guān)注（Corrado，2005）。所有這些資產(chǎn)對于增長的重要性是明確的，然而在這些資產(chǎn)上的投資通常是由個(gè)人或是公司使用資本完成的，這些形成的資產(chǎn)很少被買賣。其結(jié)果是盡管這些都是用于生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，但是通常被作為非市場資產(chǎn)對待，其原因是這些資產(chǎn)不存在顯著的第三方市場和附屬的市場價(jià)格。NA如同針對耐用消費(fèi)品和政府資本的處理一樣，通過研究改進(jìn)賬戶體系使其包括研發(fā)支出和其它無形資本，以改進(jìn)這些賬戶的估價(jià)基礎(chǔ)。在原則上，NA將未給研發(fā)所有者帶來經(jīng)濟(jì)效益的研發(fā)不歸為固定資產(chǎn)，而是記作中間消耗。除非直接計(jì)算出研發(fā)的市場價(jià)值，否則NA就按照包括失敗研發(fā)的成本在內(nèi)的成本總額確定其價(jià)值。
研究與開發(fā)支出是1993SNA沒能解決的問題之一。該問題在聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)委員會(huì)“1993SNA增補(bǔ)修訂問題清單”44項(xiàng)議題中位列第9號，屬于“非金融資產(chǎn)”類別。2009年12月的2008年SNA中已經(jīng)將研究和開發(fā)支出歸為非金融類投資。2008SNA在這點(diǎn)上和NA是一致的。
4.經(jīng)濟(jì)增長的來源。經(jīng)濟(jì)增長的來源對估計(jì)經(jīng)濟(jì)增長的潛力是必不可少的。通過分析經(jīng)濟(jì)增長的投資和勞動(dòng)服務(wù)，以及全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率，可以估計(jì)經(jīng)濟(jì)增長的潛力。NA中對不變價(jià)國內(nèi)收入和生產(chǎn)賬戶的基本革新是，引入用戶成本公式來虛擬資本服務(wù)的租金。SNA傳統(tǒng)上以市場租金來做此虛擬，但是市場租金的數(shù)據(jù)在范圍上受到限制，不能滿足一個(gè)整合的和一致的美國國民經(jīng)濟(jì)賬戶對資本服務(wù)的需求。Jorgenson（2008）通過分析信息技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長來源也就是全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率，解析了20世紀(jì)90年代中期美國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長的原因。
NA將GDP分為消費(fèi)品和投資品產(chǎn)出等。為了構(gòu)建GDP的數(shù)量指數(shù)，NA首先將產(chǎn)出在消費(fèi)品和投資品之間進(jìn)行分配。投資品包括耐用品和建筑物，消費(fèi)品包括非耐用品和服務(wù)。NA構(gòu)建消費(fèi)者，機(jī)構(gòu)和政府的耐用品服務(wù)，以及機(jī)構(gòu)和政府不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)格和數(shù)量指數(shù)，作為虛擬的資本服務(wù)價(jià)值的一部分。對消費(fèi)品和投資品的價(jià)格和數(shù)量采用環(huán)比的Fisher理想指數(shù)，來構(gòu)建GDP的價(jià)格和數(shù)量指數(shù)。NA將GDI定義為包括勞動(dòng)收入和資產(chǎn)收入等項(xiàng)目。GDI中勞動(dòng)收入的數(shù)量指數(shù)構(gòu)建是根據(jù)工作時(shí)間和每小時(shí)勞動(dòng)報(bào)酬的數(shù)據(jù)。同樣使用環(huán)比的Fisher理想數(shù)量指數(shù)構(gòu)建勞動(dòng)收入的價(jià)格和數(shù)量指數(shù)。核算不變價(jià)的資本收入、財(cái)產(chǎn)報(bào)酬、折舊和資本資產(chǎn)需要資本品的價(jià)格和數(shù)量數(shù)據(jù)。通過聯(lián)合勞動(dòng)和資本收入指數(shù)來構(gòu)建GDI的價(jià)格數(shù)量指數(shù)。勞動(dòng)和資本的權(quán)重是勞動(dòng)和資本收入在GDI中的相應(yīng)比例。
全要素生產(chǎn)率TFP是不變價(jià)GDP與不變價(jià)GDI的比率。多要素生產(chǎn)率的增長可以被解釋為使用投入去生產(chǎn)產(chǎn)出的效用增加，或是生產(chǎn)一定數(shù)量產(chǎn)出所需投入成本的下降。它是預(yù)測經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期的最重要指標(biāo)。NA中整合的行業(yè)數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)對于美國全要素生產(chǎn)率作用明顯，而且容易在行業(yè)層面進(jìn)一步分解，得到各個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率。
5.經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。NA中凈支出的數(shù)量指數(shù)是關(guān)于社會(huì)福利的一個(gè)核算；Weitzman（1976，2003）建議，其包括當(dāng)期消費(fèi)的數(shù)量和未來消費(fèi)的凈增量。相似的，凈收入的數(shù)量指數(shù)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的勞動(dòng)和財(cái)產(chǎn)收入的一個(gè)核算。不變價(jià)支出與不變價(jià)收入的比率稱作生活水平（Level of Living），一個(gè)產(chǎn)生于當(dāng)期和未來消費(fèi)的福利數(shù)量指數(shù)，其與勞動(dòng)和資本服務(wù)的供應(yīng)形式相對應(yīng)。生活水平的高低就是經(jīng)濟(jì)增長的目的，從而衡量經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益。
（四）NA的創(chuàng)新
NA探討了國家匯總層面和基于市場交易的賬戶。針對國民經(jīng)濟(jì)賬戶的主要?jiǎng)?chuàng)新有：
1.虛擬租金價(jià)格。基于Jorgenson（1963）提出的用戶成本公式，系統(tǒng)化地利用了資本和資產(chǎn)的虛擬租金價(jià)格，這是NA整合BEA的NIPAs和BLS生產(chǎn)率賬戶的關(guān)鍵所在。為了在投資品生產(chǎn)和資本收入間獲得一致性，NA虛擬了住戶、機(jī)構(gòu)和政府的資本收入，以及法人企業(yè)和非法人企業(yè)的資本收入。對于居住用房，NA采取BEA根據(jù)出租用房的租金價(jià)值來虛擬自有住房租金價(jià)值的方法來處理。這一推算是基于市場租金價(jià)格。NA根據(jù)市場價(jià)格來推算耐用消費(fèi)品，以及非營利機(jī)構(gòu)擁有的耐用品和不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值。
NA將耐用消費(fèi)品的投資從住戶消費(fèi)中扣除，但是將其與相應(yīng)資產(chǎn)服務(wù)的虛擬租金價(jià)值一道納入GDP核算。NA對于非營利機(jī)構(gòu)和政府部門持有的資產(chǎn)采取相似的處理。由于對等地處理住戶、政府和企業(yè)部門的投資品生產(chǎn)和資本收入，NA中核算的GDP比NIPAs中核算的GDP高10%左右，其中美國這次的調(diào)整主要涉及研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，高出3%左右。
2.NA的所有賬戶都以現(xiàn)價(jià)和不變價(jià)來體現(xiàn)。NIPAs提供現(xiàn)價(jià)和不變價(jià)GDP，以及現(xiàn)價(jià)GDI，而國內(nèi)收入和生產(chǎn)賬戶提供現(xiàn)價(jià)和不變價(jià)GDI，以及定義為不變價(jià)GDP和GDI比率的多要素生產(chǎn)率。國內(nèi)收入和生產(chǎn)賬戶提供了Jorgenson（2001）提出的美國經(jīng)濟(jì)增長來源分析所需的數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)增長的來源是勞動(dòng)和資本投入的貢獻(xiàn)率，以及生產(chǎn)率的增長。
NA還包括一個(gè)整合的收入和支出賬戶。收入包括要素服務(wù)銷售獲得的收益，加上來自國外的收支凈額，以及來自國外的凈稅收和轉(zhuǎn)移支付。支出包括以市場計(jì)價(jià)的個(gè)人和政府支出，加上來自國內(nèi)資本賬戶的凈儲(chǔ)蓄。NA中的這一整合賬戶的優(yōu)勢是部門間的付款互相抵消了，較大程度地簡化了賬戶結(jié)構(gòu)。為了將收入分解為支出和凈儲(chǔ)蓄的數(shù)據(jù)，NA提供了現(xiàn)價(jià)和不變價(jià)的收入和支出賬戶。經(jīng)濟(jì)增長的使用包括個(gè)人消費(fèi)支出、政府支出、凈儲(chǔ)蓄和生活水平的提高。凈儲(chǔ)蓄來自國內(nèi)資本賬戶和國外交易資本賬戶，其等于總儲(chǔ)蓄減去折舊。NA將生活水平定義為凈支出與凈收入的比率。這就是當(dāng)前消費(fèi)和當(dāng)期累積的未來消費(fèi)與資本和勞動(dòng)服務(wù)創(chuàng)造的收入之間的比例關(guān)系。
NA的國內(nèi)資本賬戶中投資包括私人國內(nèi)投資、政府投資，以及住戶和非盈利機(jī)構(gòu)購買耐用品的支出，其都以市場價(jià)來估價(jià)。國內(nèi)資本賬戶提供財(cái)富變化的數(shù)據(jù)，其等于凈儲(chǔ)蓄和資產(chǎn)重估價(jià)值之和。這為反映在國內(nèi)收入和生產(chǎn)賬戶以及收入和支出賬戶中的當(dāng)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，和反映在財(cái)富賬戶中的財(cái)富累積提供了一個(gè)必要的內(nèi)在聯(lián)系。這些賬戶的邊界在NA的整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)核算模型賬戶中保持一致。
（五）NA的應(yīng)用
NA的建立更多地是為了經(jīng)濟(jì)政策的制定，為了將政策從維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性向增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長的潛力進(jìn)行轉(zhuǎn)變。
第一，比較明顯的是NA能夠?qū)?jīng)濟(jì)長期運(yùn)行的趨勢進(jìn)行準(zhǔn)確和一致的估計(jì)，尤其是對真實(shí)的GDP、生產(chǎn)率、通貨膨脹，以及能夠更加準(zhǔn)確地分析經(jīng)濟(jì)在不同時(shí)期的增長的源泉。
第二，財(cái)政政策的制定高度依賴諸如潛在GDP、物價(jià)指數(shù)和生產(chǎn)率等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的預(yù)測，這些預(yù)測通常和它們近期的趨勢密切相關(guān)。因此，明確這些指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)尤為重要。NA引進(jìn)研發(fā)、創(chuàng)意、IT等時(shí)大幅提升了真實(shí)GDP的增長速度，當(dāng)然也使很多研究者和政府工作人員對生產(chǎn)率和潛在GDP增長的估計(jì)提高。幾乎所有的財(cái)政決策流程是基于和服從于收入和產(chǎn)出的預(yù)測。因此，NA的改進(jìn)提升了政策制定的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
第三，NA也為貨幣政策制定提供了重要的依據(jù)。新架構(gòu)中的不變價(jià)和現(xiàn)價(jià)數(shù)據(jù)是價(jià)格指數(shù)、通貨膨脹等的測算基礎(chǔ)。這直接影響到很多貨幣政策的制定和判斷。比如，計(jì)算機(jī)、軟件和通訊設(shè)備價(jià)格快速下降使預(yù)測的通貨膨脹率降低，但是使預(yù)測的潛在的真實(shí)GDP提高，這樣就引導(dǎo)美國政府制定通貨緊縮的政策。
第四，NA增進(jìn)了對賬戶之間的關(guān)鍵關(guān)系的理解。這種關(guān)鍵關(guān)系能夠影響政策制定者，或者通過影響研究這些問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)而影響政策制定者，這樣能夠產(chǎn)生不同的改進(jìn)且更加有希望的經(jīng)濟(jì)政策。當(dāng)然，貨幣、財(cái)政和日常政策的制定者還需要考慮很多其他的信息，但是NA提供的更寬更深入的數(shù)據(jù)能夠在制定更加精確的政策方面起到重要作用。
NA對中國國民核算體系修訂的啟示
中國于2002年《中國經(jīng)濟(jì)核算體系》，期間國民核算制度方法也進(jìn)行了不斷的改革和發(fā)展。隨著國際最新的2008SNA的，以及美國近年采取的各種核算方法的調(diào)整，中國的核算方法也需要進(jìn)行修訂，形成新的文本。美國的上述實(shí)踐對中國的啟示如下：
首先，中國執(zhí)行“人才興國”、“可持續(xù)發(fā)展”、“低碳經(jīng)濟(jì)”和“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)”等重大發(fā)展戰(zhàn)略，無疑是符合世界發(fā)展潮流的。這些戰(zhàn)略不僅要落實(shí)在具體的政策上，更要反映在統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和各級政府的統(tǒng)計(jì)工作中。即，中國的國民核算體系也應(yīng)該相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，不僅僅要符合2008SNA的規(guī)范，也應(yīng)該效仿美國的NA，根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，制定適合決策者需要的核算方法和體系。
其次，增長必須保證質(zhì)量。信息技術(shù)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等研發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，不僅在于其數(shù)量擴(kuò)張，更在于其自身質(zhì)量和對其他行業(yè)質(zhì)量的提升。中國目前新產(chǎn)品層出不窮，產(chǎn)品質(zhì)量沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，這種變相的數(shù)量型擴(kuò)張通常導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，同時(shí)這種增長模式不可持續(xù)。中國現(xiàn)有的核算方法沒能體現(xiàn)出這方面的數(shù)據(jù)，也無法進(jìn)行預(yù)測，更談不上為政策的調(diào)整做出提前的研判。應(yīng)該效仿NA中的不變價(jià)和現(xiàn)價(jià)的賬戶結(jié)構(gòu)以及分行業(yè)分質(zhì)量等級的核算數(shù)據(jù)模式。
再次，研究與開發(fā)支出等進(jìn)行資本化。將研究和開發(fā)支出計(jì)作固定資本形成，并鼓勵(lì)各級政府開展重點(diǎn)工作。美國在NA的研究基礎(chǔ)上率先采納并踐行這一舉措。美國BEA已把研發(fā)支出納入2012年投入產(chǎn)出表和2013年國民收入與支出賬戶的核算與編制工作。將研究與開發(fā)支出納入GDP統(tǒng)計(jì)，盡管面臨著各種技術(shù)困難，但符合當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)由傳統(tǒng)的要素投入推動(dòng)增長向創(chuàng)新主導(dǎo)增長轉(zhuǎn)型的趨勢和實(shí)踐。
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一、經(jīng)濟(jì)增長理論與財(cái)政政策發(fā)展的階段性特點(diǎn)
經(jīng)濟(jì)增長理論是經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的產(chǎn)物，其自身的發(fā)展及其與財(cái)政政策理論的相互關(guān)系，都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)和在此基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟(jì)理論特點(diǎn)緊密聯(lián)系，呈現(xiàn)出一定的階段性。目前，一般認(rèn)為可以分為五個(gè)階段：
（一）經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論。
經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論總體上看沒有明確涉及經(jīng)濟(jì)增長的論述，也沒有涉及相關(guān)財(cái)政政策的論述。經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論在供給與需求關(guān)系方面采用薩伊的供給創(chuàng)造需求理論，認(rèn)為市場會(huì)自動(dòng)均衡，強(qiáng)調(diào)市場自由，發(fā)揮看不見的手的作用。但若深入分析，可以注意到經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制問題作了許多分析。馬克思在《資本論》中分析生產(chǎn)資本積累與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系時(shí)提出：“生產(chǎn)逐年擴(kuò)大是由于兩個(gè)原因：第一，由于投入生產(chǎn)的資本不斷增長；第二，由于資本使用的效率不斷提高，在再生產(chǎn)和積累期內(nèi)，小的改良日積月累，最終就是生產(chǎn)的整個(gè)規(guī)模完全改觀。這是進(jìn)行著改良的積累，生產(chǎn)力日積月累地發(fā)展。”強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)資本積累和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力作用。他還分析了公共資本對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力作用，提出公共基礎(chǔ)設(shè)施是“為資本提供資本的資本”。亞當(dāng)。斯密在他所著《國富論》中分析了一國財(cái)富增加的途徑，認(rèn)為只有通過經(jīng)濟(jì)增長才能實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增加。亞當(dāng)·斯密提出，社會(huì)財(cái)富的增加意味著人均國民產(chǎn)值的提高表現(xiàn)出來的個(gè)人財(cái)富的增加。在如何實(shí)現(xiàn)國民財(cái)富增加的途徑問題上，他強(qiáng)調(diào)了資本積累和資本的正確配置，這實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制。關(guān)于資本的內(nèi)涵，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為不僅包括機(jī)器和工具、建筑物、改良的土地，而且還包括“社會(huì)上一切人所學(xué)到的有用才能，這種才能對個(gè)人和個(gè)人所屬的社會(huì)都是財(cái)產(chǎn)的一部分。”這實(shí)際上隱含著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論關(guān)于人力資本的思想。大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》著述中，也包含了如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的思想，并強(qiáng)調(diào)了資本積累在經(jīng)濟(jì)增長中的動(dòng)力作用，認(rèn)為如果沒有投資產(chǎn)生的資本積累，經(jīng)濟(jì)就不可能增長，增長過程就會(huì)停止。總之，經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制已經(jīng)有重要論述，但沒有形成經(jīng)濟(jì)增長理論，也沒有提出財(cái)政政策問題，因此沒有經(jīng)濟(jì)增長與財(cái)政政策關(guān)系的論述。這時(shí)對財(cái)政收支的分析主要是從利益和政治的角度進(jìn)行。
（二）凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論。
凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論在宏觀經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)政政策理論方面具有劃時(shí)代的意義，被認(rèn)為是使宏觀經(jīng)濟(jì)理論成為了系統(tǒng)性的理論，并以此為基礎(chǔ)形成了一套財(cái)政政策理論。凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論是應(yīng)20世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟(jì)大蕭條的背景而產(chǎn)生的，強(qiáng)調(diào)市場失靈，主張發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)總量調(diào)控中的作用，認(rèn)為政府主要是通過財(cái)政政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)。該經(jīng)濟(jì)理論從總量分析入手，以有效需求管理為核心，構(gòu)建投資儲(chǔ)蓄曲線（1s曲線）和貨幣供求曲線 （lm曲線）分析模型（is-lm模型），進(jìn)行了一系列總量分析。在財(cái)政政策方面，提出了財(cái)政政策和宏觀調(diào)控的目標(biāo)主要是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和保持物價(jià)穩(wěn)定等：分析了財(cái)政收支規(guī)模變化對國民收入的影響，從而對財(cái)政支出、稅收等財(cái)政政策工具的作用、條件進(jìn)行了分析，形成了相機(jī)抉擇等應(yīng)用理論，其中許多結(jié)論我們在實(shí)際工作中仍在運(yùn)用。值得注意的是，在運(yùn)用凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行財(cái)政政策分析時(shí)，必須考慮政策產(chǎn)生作用的條件。比如投資（政府支出）的乘數(shù)原理成立的條件就包括了5個(gè)方面：一是在投資中沒有引進(jìn)進(jìn)口的產(chǎn)品和服務(wù)；二是經(jīng)濟(jì)中有足夠的閑置生產(chǎn)能力、勞動(dòng)力和尚未充分利用的資源；三是總產(chǎn)值中增加值比例保持不變；四是增加值中用于消費(fèi)的比例不變；五是居民消費(fèi)構(gòu)成沒有變化。當(dāng)這些條件不能同時(shí)滿足時(shí)，投資的乘數(shù)原理就不能成立，這些條件實(shí)際上是短期性的具體表現(xiàn)。總體看，凱思斯經(jīng)濟(jì)理論是從流量的角度分析了短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)問題，沒有對經(jīng)濟(jì)保持長期、持續(xù)增長的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行分析，所提出的財(cái)政政策也都是只能在特定條件下產(chǎn)生短期效果的政策。
（三）新古典經(jīng)濟(jì)理論。
新古典經(jīng)濟(jì)理論是在凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論面對資本主義經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)“滯脹”而束手無策的背景下，從20世紀(jì)60年代以來發(fā)展起來的，也稱為理性預(yù)期學(xué)派，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的起點(diǎn)和標(biāo)志。該理論有三個(gè)重要特征。一是理論的前提條件。立足于長期分析，認(rèn)為在長期中在競爭性領(lǐng)域市場機(jī)制總體上就是完備的（即所謂市場出清），信息總是對稱的，經(jīng)濟(jì)總體能夠運(yùn)用對稱的信息對經(jīng)濟(jì)變量做出正確的預(yù)期，即理性預(yù)期。這樣的前提假設(shè)與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于市場本身是完備的觀點(diǎn)相同，因此也被稱為新古典經(jīng)濟(jì)理論。二是該理論的前提假設(shè)導(dǎo)致了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)無效，即財(cái)政政策無效甚至有害的結(jié)論，因此該理論唯一的政策建議就是政府不要干預(yù)經(jīng)濟(jì)。三是該理論使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究致力于長期經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制分析，并且將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法和工具進(jìn)行了重大改進(jìn)，構(gòu)造出許多數(shù)學(xué)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膭?dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長模型。因此，普遍認(rèn)為雖然由于該理論認(rèn)為財(cái)政經(jīng)濟(jì)政策無效而在政策建議中無所作為，但卻在發(fā)展宏觀經(jīng)濟(jì)研究工具方面取得了重要成果。
（四）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)60年代與新古典經(jīng)濟(jì)理論相同時(shí)期發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論，與新古典理論的主要不同，是針對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行診斷并提出政策建議。該理論的特點(diǎn)，一是在研究對象方面，不僅研究經(jīng)濟(jì)增長（即gdp的增長率），而且注重相關(guān)的社會(huì)問題、生存環(huán)境問題等，即所謂發(fā)展問題。二是在研究方法上比較綜合，往往采取定性分析為主，用一些簡單的數(shù)學(xué)模型或圖形進(jìn)行解釋，重點(diǎn)放在提出政策建議等方面。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了許多有意義的觀點(diǎn)和建議，例如邁克爾·托達(dá)羅（michael p. todaro）提出了發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)，他認(rèn)為，發(fā)展必須包括經(jīng)濟(jì)加速增長、縮小不平等狀況和消滅絕對貧困，也包括社會(huì)結(jié)構(gòu)、民眾態(tài)度和國家制度的重要變化的多方面過程。他還提出了發(fā)展的三個(gè)核心價(jià)值：生存、自尊、從奴役中解放出來。此外，他還提出了發(fā)展的三個(gè)目標(biāo)，一是增加基本生活必需品數(shù)量的可得性，二是提高生活水平，三是擴(kuò)大對個(gè)人和國家可得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)選擇范圍。西蒙。庫茲涅茨（simon smith kuznet，1971年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）提出了經(jīng)濟(jì)增長的定義，他認(rèn)為“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定位為給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的舉措上的”，此外，他還提出了經(jīng)濟(jì)增長的六個(gè)特征。保羅·羅森斯坦-羅丹（paul n.resenstein-rodan）強(qiáng)調(diào)了社會(huì)基礎(chǔ)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，他指出“要想有任何成功的機(jī)會(huì)的話，用于一個(gè)發(fā)展項(xiàng)目的資源就必須有一個(gè)最低限度水平。啟動(dòng)一個(gè)國家進(jìn)入自我持續(xù)增長，頗有點(diǎn)像讓一架飛機(jī)起飛。在飛機(jī)起飛之前，有一個(gè)超越的地面臨界速度……”，此外，他還指出了起飛所需的基礎(chǔ)設(shè)施資本形態(tài)、投資所需的儲(chǔ)蓄等方面的不可分性。岡納·米爾達(dá)爾（gurmar myrdal，1974年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）提出了著名的“回波效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”。所謂的“回波效應(yīng)”是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正在擴(kuò)張的地點(diǎn)和地區(qū)將會(huì)從其他地區(qū)吸引凈人口流入、資本流入和貿(mào)易活動(dòng)，從而加快自身發(fā)展，并使其周邊地區(qū)發(fā)展速度降低；而“擴(kuò)散效應(yīng)”是指所有位于經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張中心的周圍地區(qū)，都會(huì)隨著與擴(kuò)張中心地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施的改善等情況，從中心地區(qū)獲得資本、人才等，并被刺激促進(jìn)本地區(qū)的發(fā)展，逐步趕上中心地區(qū)。
目前，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多前沿問題仍然很受人們關(guān)注，如農(nóng)業(yè)中的制度與技術(shù)變遷問題、食物（糧食）保障問題、外部（貿(mào)易投資、外匯）沖擊下的宏觀經(jīng)濟(jì)問題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞務(wù)問題、發(fā)展中國家工業(yè)成功的解釋等。
（五）新經(jīng)濟(jì)增長理論。
新經(jīng)濟(jì)增長理論是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最前沿的理論，該理論是20世紀(jì)80年代以來在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，致力于長期經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制研究。該理論在對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的前提設(shè)定方面與新古典理論相同，包括市場出清、信息對稱和理性預(yù)期等，該理論與新古典理論的根本不同是否定了邊際收益遞減的假設(shè)，認(rèn)為在特定的條件下產(chǎn)出和資本積累都具有正反饋效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長率是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的，因此，經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)長期持續(xù)的增長。該理論另一個(gè)突出特點(diǎn)是再次肯定了宏觀經(jīng)濟(jì)政策和財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，并從全新的角度分析了財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)增長中的作用機(jī)制，因此受到政府部門特別是市場經(jīng)濟(jì)國家政府部門的普遍重視。
二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論中的財(cái)政政策
以新古典經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論為主要內(nèi)容的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，對財(cái)政政策的宏觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)產(chǎn)生了根本性的影響，這里結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的主要內(nèi)容，具體分析財(cái)政政策理論基礎(chǔ)的變化。
（一）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的基本問題。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的基本問題來源于對長期經(jīng)濟(jì)增長的核算結(jié)果，包括對多國從1870年到1995年的100多年經(jīng)濟(jì)增長核算和從1960年到1985年的25年經(jīng)濟(jì)增長核算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)僅有40%到70%不等的產(chǎn)出增長率來源于資本生產(chǎn)要素和勞動(dòng)生產(chǎn)要素的投入。
（二）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的基本框架。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論體現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟(jì)理論向使用完備工具發(fā)展的趨勢，與此前的經(jīng)濟(jì)理論形成明顯不同。其基本條件假設(shè)包括長期中競爭完備的市場、信息對稱以及經(jīng)濟(jì)實(shí)體的理性預(yù)期等。在研究方法上的特點(diǎn)：一是從微觀機(jī)制入手分析宏觀經(jīng)濟(jì)問題，注重宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的微觀基礎(chǔ)。二是進(jìn)行動(dòng)態(tài)的數(shù)量分析，普遍采取構(gòu)建數(shù)量經(jīng)濟(jì)模型的方法進(jìn)行研究，注重經(jīng)濟(jì)分析的邏輯嚴(yán)密性和實(shí)證性。三是注重用數(shù)據(jù)檢驗(yàn)理論推導(dǎo)結(jié)論的正確性。經(jīng)濟(jì)增長理論的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長模型普遍采用的框架是：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)是追求由消費(fèi)（或消費(fèi)為主）產(chǎn)生的效用最大化，但消費(fèi)和生產(chǎn)行為受到預(yù)算約束的限制，或者說受到資本積累速度的限制，在目標(biāo)和約束條件之間找到最優(yōu)的消費(fèi)增長規(guī)律、最優(yōu)的資本積累規(guī)律以及最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律；在這個(gè)框架下，通過目標(biāo)函數(shù)和約束條件的不同特性，分析財(cái)政政策、生產(chǎn)技術(shù)、人力資本等對長期經(jīng)濟(jì)增長的影響，這個(gè)框架即所謂拉姆奇（ramsey）模型框架。
（三）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的重要理論模型。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的特點(diǎn)是對所研究的所有問題，都通過構(gòu)建數(shù)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行分析，針對不同經(jīng)濟(jì)問題，結(jié)合不同條件，構(gòu)建了大量的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長模型，以下介紹的是其典型的并與財(cái)政政策密切相關(guān)的模型及其經(jīng)濟(jì)含義（各模型數(shù)學(xué)表達(dá)式略，可參見文后所列參考文獻(xiàn)）。
1.哈羅德一多馬模型。
這是凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論后期出現(xiàn)的模型，雖然嚴(yán)格地說還不屬于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長模型，但卻是第一個(gè)出現(xiàn)的動(dòng)態(tài)增長模型。該模型在微觀機(jī)制上假定企業(yè)的生產(chǎn)按照里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行，即資本（k）和勞動(dòng)（l）不能相互替代，產(chǎn)出由資本或勞動(dòng)中投入少的量決定（即所謂“水桶原理”，水桶容量由短邊決定），宏觀上采用凱恩斯的需求決定原理，即儲(chǔ)蓄全部用于投資，不考慮折舊，總產(chǎn)出中用于儲(chǔ)蓄的比例是固定的，勞動(dòng)力是自然增長的。在這樣的條件下，推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件是總產(chǎn)出、消費(fèi)、生產(chǎn)資本存量和投資都要同比率增長，保持齊步走，其中任何一項(xiàng)產(chǎn)生波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)會(huì)立即失去平衡，這樣的均衡增長被稱為“刀鋒上的均衡增長”，很難達(dá)到。為此，人們認(rèn)為此模型不宜用來解釋和分析經(jīng)濟(jì)增長實(shí)踐，或者說以需求分析為核心的短期波動(dòng)理論無法分析解釋如何保持經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長問題。
2.索洛模型。
這是新古典經(jīng)濟(jì)理論最典型的經(jīng)濟(jì)增長模型，通常稱為新古典增長模型。該模型是在資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“滯脹”的情況下，重新強(qiáng)調(diào)依靠市場本身的作用推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，但與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論相比較，對市場的環(huán)境條件作了更為全面的假設(shè)。新古典增長模型假定市場機(jī)制是競爭性的、完備的，信息是對稱的，經(jīng)濟(jì)主體的行為是理性的。按此假設(shè)，市場經(jīng)濟(jì)國家在國內(nèi)普遍重視保持自由，競爭（防止壟斷），強(qiáng)調(diào)信息透明，注重政府職能主要在公共領(lǐng)域發(fā)揮作用。
在設(shè)定的條件下，新古典增長模型建立的微觀經(jīng)濟(jì)機(jī)制是：家庭追求由人均消費(fèi)產(chǎn)生的效用最大化目標(biāo)，但受到家庭資產(chǎn)積累速度的預(yù)算限制；企業(yè)追求利潤最大化目標(biāo)，但受到人均資本積累速度的限制。無論是資產(chǎn)積累還是資本積累，都服從邊際遞減的規(guī)律。在宏觀經(jīng)濟(jì)中，家庭向企業(yè)按特定價(jià)格提供勞動(dòng)力和資本（儲(chǔ)蓄），獲得工資和利息向企業(yè)購買產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)，企業(yè)按特定價(jià)格使用勞動(dòng)力和資本，向家庭提品供家庭消費(fèi)，并由此構(gòu)造了人均資本積累等于人均投資減去折舊和新增人口的單位消耗的“人均資本積累方程”，并由此推導(dǎo)出結(jié)論，即在邊際產(chǎn)出遞減的情況下，宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀態(tài)是經(jīng)濟(jì)增長率等于零，新增投資正好與折舊和新增人口消耗相等，即經(jīng)濟(jì)增長率終將趨于零，停止增長，實(shí)踐中經(jīng)濟(jì)之所以還在增長，是因?yàn)槿藗兯荒芸刂频模赐馍模c產(chǎn)出、資本積累等都無關(guān)的）技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的。
新古典經(jīng)濟(jì)增長模型由此項(xiàng)理論推導(dǎo)的結(jié)果得出了一系列經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論并解釋了人們觀察到的絕大部分經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。主要結(jié)論有以下幾個(gè)方面：
一是絕對收斂。即不同的經(jīng)濟(jì)體人均資本（產(chǎn)出、消費(fèi)）越低的，增長率應(yīng)當(dāng)越高，最終人均實(shí)際gdp將趨于一致。按此結(jié)論，窮國的人均實(shí)際gdp增長應(yīng)當(dāng)比富國更快，并最終趕上富國，即實(shí)現(xiàn)趕超。但通過對118個(gè)國家從1960年到1985年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)表明，不僅沒有實(shí)現(xiàn)趕超，差距反而有拉大的趨勢。因此不同質(zhì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際上否定了絕對收斂結(jié)論。但是，對最初的20個(gè)oecd國家從1980年到1985年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，窮國的人均實(shí)際gdp確實(shí)增長的更快，明顯存在趨于一致的趨勢，因此比較同質(zhì)的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，存在一定程度的絕對收斂趨勢，趕超較為容易。對美國各州從1880年到1990年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，較窮的州的長期人均實(shí)際gdp趨勢高于較富的州，實(shí)現(xiàn)了趕超，并趨于一致，表明同質(zhì)的經(jīng)濟(jì)確實(shí)存在絕對收斂。
二是相對收斂。即一個(gè)經(jīng)濟(jì)體（一國）距離其自身經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀態(tài)越遠(yuǎn)，其增長就越快，也就是從長期來看，在其他條件不變的情況下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體存在一個(gè)自身的穩(wěn)定狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)如果離此穩(wěn)定狀態(tài)較遠(yuǎn)，就會(huì)以較快的速度增長，但隨著趨近此穩(wěn)定狀態(tài)，增長速度也會(huì)逐漸變慢。同時(shí)，不同的經(jīng)濟(jì)體具有人均實(shí)際gdp不同的穩(wěn)定狀態(tài)，因此在一定的條件下，窮國可能永遠(yuǎn)趕不上富國。
新古典經(jīng)濟(jì)增長模型似乎解釋了經(jīng)濟(jì)增長方面的絕大部分現(xiàn)象，但卻不能解釋為什么發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)并未停止增長，而且從20世紀(jì)80年代以來，許多發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)還實(shí)現(xiàn)了新的較快增長。此外，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生的，財(cái)政政策是無效的等結(jié)論，也明顯與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)踐不符，因此產(chǎn)生了新經(jīng)濟(jì)增長理論，作出新的分析和解釋。
3.區(qū)域經(jīng)濟(jì)模型。
這是一個(gè)分析存在貧富差距的兩個(gè)地區(qū)如何實(shí)現(xiàn)公平與效率平衡的模型，構(gòu)建于20世紀(jì)60年代。此模型雖然是一個(gè)靜態(tài)模型，并不屬于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論模型，但卻有利于分析不同發(fā)達(dá)程度地區(qū)的均衡增長問題。該模型通過推導(dǎo)得出的結(jié)論，主要有兩個(gè)方面：
一是，如果兩個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)是由資本和勞動(dòng)不能互相替代的生產(chǎn)函數(shù)（里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)，表明生產(chǎn)力很低）確定的，則兩地區(qū)收入平等的唯一途徑是使富裕地區(qū)的人均收入降至貧窮地區(qū)的人均收入水平，即只能通過共同貧窮來實(shí)現(xiàn)公平。
二是如果兩個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)是由資本和勞動(dòng)能夠相互替代的生產(chǎn)函數(shù)（如柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，表明生產(chǎn)力水平較高）確定的，則兩個(gè)地區(qū)實(shí)現(xiàn)總體收入最大化（效率），并使兩個(gè)地區(qū)人均收入水平相等 （公平）的途徑，既可以通過勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)，也可以通過資本的移動(dòng)實(shí)現(xiàn)。并且認(rèn)為從短期看，移動(dòng)勞動(dòng)力比移動(dòng)資本的總體成本更低。
4.線性生產(chǎn)技術(shù)模型。
此模型是新經(jīng)濟(jì)增長理論最基本、典型的模型，由巴羅等人1990年構(gòu)建。該模型與整個(gè)新經(jīng)濟(jì)增長理論體系一樣是在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)上發(fā)展演變而來，最重要的突破是從宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀生產(chǎn)機(jī)制上否定了邊際產(chǎn)出遞減的假設(shè)，認(rèn)為產(chǎn)出的增長帶來知識(shí)、技術(shù)等方面的提高，并將這些內(nèi)容作為資本積累的內(nèi)容構(gòu)建模型（即內(nèi)生化構(gòu)建內(nèi)生增長模型，也稱ak模型），以此為基礎(chǔ)分析宏觀經(jīng)濟(jì)問題。線性生產(chǎn)技術(shù)模型的結(jié)論是，人均資本的積累如果包含人力資本積累，則產(chǎn)出就與資本積累成正比例關(guān)系，按此關(guān)系，只要將產(chǎn)出用于保持人均資本積累和人均消費(fèi)的合適比例，宏觀經(jīng)濟(jì)就能實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定增長。政府可以通過財(cái)政政策將用于資本積累的一部分用于教育等人力資本投資，就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。
5.生產(chǎn)型知識(shí)資本模型。
此模型也稱為邊干邊學(xué)模型，由羅默于1986年構(gòu)建，屬于新增長理論模型。該模型的基本思路是認(rèn)為社會(huì)總資本（k）在積累增加的同時(shí)，由于專利等封閉手段不可能對技術(shù)長期封鎖或保密，因此在長期中會(huì)增加全社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，所有的單個(gè)勞動(dòng)力（11）在不斷的生產(chǎn)投入中，通過教育、培訓(xùn)等都具備了新的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從而提高了勞動(dòng)者的整體效率，使得單個(gè)企業(yè)的邊際產(chǎn)出不僅不遞減，而且會(huì)保持穩(wěn)定增長，從而在宏觀經(jīng)濟(jì)上使人均實(shí)際 gdp增長率保持穩(wěn)定或不斷提高。該模型比較具體地分析了生產(chǎn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對經(jīng)濟(jì)長期增長的動(dòng)力機(jī)制，因此具有重要的實(shí)踐意義：一是政府和企業(yè)都要重視生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對長期經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制，注重加強(qiáng)研發(fā)、不斷創(chuàng)新，獲得社會(huì)整體技術(shù)進(jìn)步的外溢效應(yīng)，提高社會(huì)生產(chǎn)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；二是發(fā)展中國家在引進(jìn)資本的同時(shí)，要特別注重引進(jìn)相關(guān)技術(shù)和消化吸收相關(guān)技術(shù) （有關(guān)分析認(rèn)為，當(dāng)年亞洲四小龍的高增長率與其在引進(jìn)資本投資過程中消化吸收先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)密切相關(guān)，而其他一些發(fā)展中國家由于這方面的不足并未實(shí)現(xiàn)同樣的增長）；三是政府應(yīng)當(dāng)通過制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等手段進(jìn)行干預(yù)，提高相關(guān)行業(yè)乃至全社會(huì)生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長。
6.生產(chǎn)性公共資本模型。
此模型由阿羅和巴羅在1990年構(gòu)建，屬于新增長理論模型。模型提出了政府提供的生產(chǎn)性公共資本對經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的動(dòng)力作用機(jī)制，是新經(jīng)濟(jì)增長理論對財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)增長能夠發(fā)揮何種作用以及如何運(yùn)用財(cái)政政策的一個(gè)理論分析。該模型在分析生產(chǎn)性公共資本 （如交通、通訊、城市公共設(shè)施、教育等能夠直接服務(wù)于生產(chǎn)的公共服務(wù)）性質(zhì)的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)性公共資本的外溢性納入微觀生產(chǎn)機(jī)制，通過理論推導(dǎo)得出的結(jié)論是，政府通過征稅用于生產(chǎn)性公共資本投資，并將公共資本無償或低價(jià)格提供于社會(huì)生產(chǎn)，就能夠提高企業(yè)的邊際產(chǎn)出和邊際利潤，防止邊際產(chǎn)出遞減，從而提高長期人均實(shí)際gdp增長率。該模型還推導(dǎo)出了最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率與最優(yōu)稅率的關(guān)系。該模型的實(shí)踐意義十分重要：一是生產(chǎn)性公共資本的適當(dāng)規(guī)模對經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長是必不可少的；二是稅收的比重應(yīng)當(dāng)適當(dāng)，過低或過高都不能使長期經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到最優(yōu)，在其他條件不變時(shí)，最優(yōu)稅收比重（稅率）應(yīng)當(dāng)與勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性相等；三是在其他條件不變的情況下，增加勞動(dòng)力的投入就能夠提高經(jīng)濟(jì)增長率，因此勞動(dòng)力充裕的國家應(yīng)當(dāng)更加重視生產(chǎn)性公共資本投資。
7.一般擁擠性基礎(chǔ)設(shè)施模型。
此模型在生產(chǎn)性公共資本模型基礎(chǔ)上（該模型假定生產(chǎn)性公共資本是純公共性的）進(jìn)一步考慮了生產(chǎn)性公共資本具有一般擁擠性（如道路擁擠會(huì)提高運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間成本等）的情況下，對長期經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力機(jī)制。通過推導(dǎo)得出的結(jié)論是：一般擁擠性的生產(chǎn)性公共資本能夠阻緩增長率的降低，從而提高長期增長率；生產(chǎn)資本的積累終將導(dǎo)致生產(chǎn)性公共資本的擁擠，擁擠度越大，長期經(jīng)濟(jì)增長率的衰減速度越快，生產(chǎn)性公共資本為純公共性時(shí)，存在一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長率；存在一個(gè)與擁擠度相適應(yīng)的最優(yōu)稅率，并認(rèn)為由于環(huán)境、資源具有公共使用性，因此具有提高長期經(jīng)濟(jì)增長率的作用。模型的經(jīng)濟(jì)意義除與前一模型類似的外，還包括：生產(chǎn)性公共資本的投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)具有一定的超前性，政府征稅融資應(yīng)當(dāng)保持最優(yōu)比率，應(yīng)當(dāng)保護(hù)性地開發(fā)和利用具有公共性的資源，注重環(huán)境保護(hù)，特別是要重視國家總體的環(huán)境保護(hù)。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論特別是新經(jīng)濟(jì)增長理論還對財(cái)政管理體制、各類稅收制度、政府債務(wù)、社會(huì)保障政策等對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行了分析，構(gòu)建了其他大量的增長模型，如貧困陷阱模型、小國開放經(jīng)濟(jì)模型、多級政府轉(zhuǎn)移支付模型、技術(shù)變遷模型、人口遷移模型、生育選擇模型、勞動(dòng)閑暇選擇模型、具有政府債務(wù)約束的經(jīng)濟(jì)增長模型等，上述模型也有大量的變種，在此僅介紹了經(jīng)濟(jì)增長理論的基本思路和一些典型分析。
三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論與財(cái)政政策的新特點(diǎn)
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論對經(jīng)濟(jì)增長的長期動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了大量的分析，并在許多國家的宏觀經(jīng)濟(jì)管理中得到運(yùn)用。在我國全面建設(shè)小康社會(huì)的新時(shí)期，在全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的過程中，為更加深刻理解科學(xué)發(fā)展觀的深刻內(nèi)涵和精神實(shí)質(zhì)，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速穩(wěn)定增長，努力完成新時(shí)期財(cái)稅改革的主要任務(wù)和措施，應(yīng)當(dāng)重視現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論及其對財(cái)政政策影響的參考和借鑒價(jià)值。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論影響下的財(cái)政政策新特點(diǎn)值得關(guān)注的有以下幾個(gè)方面：
1.財(cái)政政策實(shí)施范圍的綜合性。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的影響下，財(cái)政政策由過去調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)總量為重點(diǎn)轉(zhuǎn)為涵蓋涉及社會(huì)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的所有公共性問題，主要是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定增長和保障社會(huì)的安全穩(wěn)定這兩大方面。在保障社會(huì)安全穩(wěn)定方面包括國防與安全、社會(huì)公平、社會(huì)保障、教育等方面政策；在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長方面包括與貨幣政策的配合、財(cái)政本身的可持續(xù)性、提供公共品與公共支出、環(huán)境保護(hù)等方面政策。受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究方法的影響，財(cái)政政策內(nèi)容也往往是綜合性的，一項(xiàng)具體政策往往是將政策涉及的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)問題綜合分析，如財(cái)政體制、稅收問題、社會(huì)保障、勞動(dòng)力經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)與人力資本等。同時(shí)將國內(nèi)問題與國際問題聯(lián)系起來分析，甚至專門研究全球問題，也是重要特征。
2.財(cái)政政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的長期性。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)有效的資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)，因此在社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域注重技術(shù)創(chuàng)新和新增生產(chǎn)資本的技術(shù)水平，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域則強(qiáng)調(diào)外溢性強(qiáng)的公共資本積累。在此背景下，財(cái)政政策作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策丁具，從注重總量短期平衡為重點(diǎn)，轉(zhuǎn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長為重點(diǎn)。財(cái)政政策更加注重提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，注重在加強(qiáng)教育促進(jìn)人力資本積累、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和提高行業(yè)技術(shù)水平、改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、保護(hù)環(huán)境資源等推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的動(dòng)力因素方面運(yùn)用財(cái)政政策。對于短期波動(dòng)問題，只是在十分必要時(shí)才運(yùn)用財(cái)政政策進(jìn)行總量調(diào)控。即使有些國家（如美國）在評價(jià)赤字政策時(shí)，著眼點(diǎn)已非調(diào)節(jié)短期波動(dòng)，而是通過促進(jìn)有效資本積累推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期增長。因此，總量上穩(wěn)健的中性的財(cái)政政策往往是常態(tài)的財(cái)政政策。
3.財(cái)政政策與貨幣政策配合中的穩(wěn)定性。宏觀經(jīng)濟(jì)的短期總量調(diào)控更多是運(yùn)用貨幣政策，在此過程中注重財(cái)政政策（國債發(fā)行、赤字規(guī)模等）的穩(wěn)定性，為貨幣政策提供穩(wěn)定的運(yùn)行環(huán)境，增加可控性，減少不可控性和風(fēng)險(xiǎn)。比如魯賓（美國財(cái)長）在2005年8月在美聯(lián)儲(chǔ)舉辦的“格林斯潘時(shí)代：對未來的啟示”經(jīng)濟(jì)論壇年會(huì)上就說，債券市場走勢在很大程度上受包括財(cái)政政策走勢和未來財(cái)政狀況的影響，認(rèn)為務(wù)必奉行穩(wěn)健的財(cái)政政策，這有利于利率政策能夠發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用。他還強(qiáng)調(diào)了財(cái)政政策與貨幣政策必須密切配合。
由于經(jīng)濟(jì)的不確定，以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控的兩難選擇，使得A股市場難以積聚明顯的做多動(dòng)力，也還看不到明顯好轉(zhuǎn)的跡象。因此，下半年，市場仍將延續(xù)震蕩尋底的過程。
歐洲債務(wù)危機(jī)仍在延續(xù)，救助機(jī)制并不能根本上解決歐洲經(jīng)濟(jì)面臨的轉(zhuǎn)型難題：財(cái)政大規(guī)模赤字與失業(yè)率高企、經(jīng)濟(jì)疲弱之間的矛盾。而矛盾背后實(shí)質(zhì)上是歐洲“高福利、低生產(chǎn)”模式的困境。從這個(gè)意義上講，歐洲經(jīng)濟(jì)體的調(diào)整過程可能并不會(huì)很快結(jié)束，金融市場的動(dòng)蕩很有可能誘發(fā)經(jīng)濟(jì)體“二次”探底局面的出現(xiàn)。下半年中國出口環(huán)境因此變得相對悲觀。
在金融領(lǐng)域，信貸收緊和房地產(chǎn)市場調(diào)控已經(jīng)使得金融市場出現(xiàn)明顯的流動(dòng)性匱乏。貨幣供應(yīng)量將繼續(xù)回落，對市場資金供應(yīng)并非有利影響。中期市場的重大風(fēng)險(xiǎn)還在于公司盈利水平變化，目前賣方研究機(jī)構(gòu)對此并沒有給予完全充分的反映。
從市場供求來看，在流動(dòng)性偏緊的狀態(tài)下，市場融資壓力不減，而下半年A股市場還將進(jìn)入限售股解禁的最后沖刺階段，到2010年年底市場將基本實(shí)現(xiàn)全流通，流通市值規(guī)模將有約8萬億元的增加。
對市場有利的信息是大幅下跌后市場整體以及權(quán)重行業(yè)估值進(jìn)入低位區(qū)間，如果基本面不發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，階段市場也存在-定靜態(tài)價(jià)值支撐。但經(jīng)濟(jì)增速下滑對估值的挑戰(zhàn)作用仍然不可輕視。
直觀上，觸動(dòng)市場破位的原因是房地產(chǎn)行業(yè)政策的加力收縮。雖然房地產(chǎn)和股票市場均已受到影響，出現(xiàn)大幅調(diào)整，但到目前為止，我們不認(rèn)為調(diào)控政策對市場的壓力已經(jīng)得到釋放。基本面上，投資帶來的需求回升速度較快，使得第一季度經(jīng)濟(jì)增速達(dá)到2004、2005年以來增長周期的高位。同時(shí)，物價(jià)指數(shù)進(jìn)入快速上行階段，通脹壓力不斷加大，未來2-3個(gè)月，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對市場的困擾仍然，難以輕易消除。物價(jià)指數(shù)維持高位運(yùn)行，而經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)中反映增長的投資、工業(yè)等主要數(shù)據(jù)下滑特征將更加明顯。雖然加息的空間和可能性不大，但政策基調(diào)仍將維持偏緊狀態(tài)。一方面，房地產(chǎn)行業(yè)后續(xù)配套政策將繼續(xù)落實(shí)，前期政策已經(jīng)使房地產(chǎn)行業(yè)交投明顯滑落，但高房價(jià)問題依然比較突出；另一方面，二季度之后國內(nèi)需求明顯復(fù)蘇，而物價(jià)指數(shù)也將逐步抬升，并進(jìn)入集中釋放階段。政策調(diào)控的兩難選擇使得市場也難以積聚明顯的做多動(dòng)力。整體上，我們認(rèn)為政策調(diào)控仍將維持偏緊狀態(tài)，房地產(chǎn)市場、物價(jià)走勢是決定政策走向比較關(guān)鍵的兩大因素。
如此背景下，市場預(yù)期還看不到明顯好轉(zhuǎn)的跡象。信貸緊縮與流動(dòng)性控制使得資金供應(yīng)預(yù)期持續(xù)受壓；雖然房地產(chǎn)調(diào)控政策短期難以影響行業(yè)投資開發(fā)力度，政府項(xiàng)目投資建設(shè)周期推進(jìn)也能保證投資數(shù)據(jù)短期強(qiáng)勢，但政策促動(dòng)下的投資回落預(yù)期已經(jīng)處于醞釀之中；生產(chǎn)資料價(jià)格進(jìn)入強(qiáng)勢上漲階段，對傳統(tǒng)制造行業(yè)的利潤削弱作用將逐步顯現(xiàn)，應(yīng)該注意，中期市場面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)來自于投研機(jī)構(gòu)盈利預(yù)測下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。
從經(jīng)驗(yàn)上來看，下半年市場有跌破前期低點(diǎn)、向下尋求支撐的可能性。如果經(jīng)濟(jì)向下風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，滬綜指有挑戰(zhàn)2300點(diǎn)的可能性。在宏觀面沒有重大變化的情況下，大幅下跌后的市場反彈可以期待，屆時(shí)可關(guān)注業(yè)績優(yōu)良價(jià)值股或部分超跌周期股的反彈機(jī)會(huì)，但應(yīng)注意控制進(jìn)出節(jié)奏。中期視角，應(yīng)繼續(xù)規(guī)避與經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度較高的行業(yè)公司，關(guān)注重點(diǎn)可以放在業(yè)績預(yù)期穩(wěn)定的品牌消費(fèi)、食品飲料、商業(yè)，農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥類公司，但也應(yīng)注意上半年漲幅較高的部分消費(fèi)股出現(xiàn)階段性補(bǔ)跌風(fēng)險(xiǎn)。我們繼續(xù)看好新經(jīng)濟(jì)中的智能電網(wǎng)、高鐵及配件、新能源電池、TMT及高科技產(chǎn)品應(yīng)用，但目前建議穩(wěn)健投資者等待其更好的買入機(jī)會(huì)。主題投資方面，可繼續(xù)關(guān)注新疆、海南、等區(qū)域板塊的波段機(jī)會(huì)。
體制的頑固性
應(yīng)該說，中國金融業(yè)目前由國有銀行主導(dǎo)。工農(nóng)中建四家銀行每一家資產(chǎn)占GDP的比重都超過25%。這個(gè)格局使得銀行通過向其他大型國企放貸輕松賺錢，這些國企本身又主導(dǎo)著能源、交通、電信和大宗商品等行業(yè)。
另外，各級政府對資源要素價(jià)格有非常強(qiáng)的影響力，中國地方政府和國有部門通過各種方式控制土地、礦產(chǎn)等要素價(jià)格，并控制著稅收、收費(fèi)、準(zhǔn)入等對經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)有著絕對影響力的多種要素。因此能將要素價(jià)格壓至均衡價(jià)格之下，并能將利率壓至自然利率之下，從而改變微觀的投資回報(bào)。于是，中國的財(cái)政和準(zhǔn)財(cái)政活動(dòng)具有極強(qiáng)的貨幣創(chuàng)生性，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常講的貨幣供給的“內(nèi)生性”，也就是“財(cái)政決定貨幣”，財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)最后都轉(zhuǎn)化為金融風(fēng)險(xiǎn)。
改革者曾經(jīng)相信，使外資發(fā)揮更大的作用以及實(shí)現(xiàn)利率市場化等改革，將引導(dǎo)更多資金流向民營高科技和服務(wù)企業(yè)，并且有助于重塑中國經(jīng)濟(jì)。然而，這一做法不可能根本性地對抗體制的頑固性。2003年實(shí)施的銀行業(yè)改革，希冀引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者，以開放促改革，但最后發(fā)現(xiàn)只建立了一個(gè)形似健全的微觀治理“表”，但里子跟原來一樣。過去改革者可能都有某種慣性思維――大層面的改革推不動(dòng)，因?yàn)楦牟粍?dòng)，所以把門打開一點(diǎn)，更廣一點(diǎn)，起到倒逼作用。然而，這種方式值得商榷。
金融體制改革的三個(gè)層次
我認(rèn)為，未來金融體制改革主要包括三個(gè)層次的內(nèi)容：一是深化金融組織體系的商業(yè)化改革；二是強(qiáng)化審慎監(jiān)管體制和提升危機(jī)處置能力；三是匯率彈性、利率市場化和資本項(xiàng)目開放等要素領(lǐng)域的改革。
從過去十年的金改歷程看，越來越多的人深切感受到金融組織體系變革是下一步金融體制改革核心前提。金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)行為不改變，利率市場化等要素改革很難取得實(shí)質(zhì)性成效。因此，需要實(shí)質(zhì)性突破金融壟斷，厘清金融與政府的關(guān)系。具體而言，以下這些措施有可能逐步進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段：如何逐步降低國有銀行體系份額，可能選擇一到兩家大型國有商業(yè)銀行實(shí)施民營化試點(diǎn)，鼓勵(lì)民間資本參與現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)重組改造；積極探索設(shè)立民間資本發(fā)起的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的民營銀行和金融租賃公司、消費(fèi)金融公司等；加快推進(jìn)增加市場約束、降低道德風(fēng)險(xiǎn)的改革，建立存款保險(xiǎn)制度建立等。
監(jiān)管套利的發(fā)生和影子銀行的快速發(fā)展，在很大程度上與監(jiān)管政策和規(guī)定的不一致相關(guān)，這是國際金融危機(jī)的一條重要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。這需要通過完善審慎監(jiān)管的框架加以解決，特別是不同的監(jiān)管當(dāng)局對同類業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策，應(yīng)該有內(nèi)在邏輯的一致性，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有相應(yīng)的協(xié)調(diào)性。從這層意義上講，最近我國金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的建立是一個(gè)良好的開端，貨幣政策作為保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長的中央宏觀調(diào)控工具，要求金融審慎監(jiān)管與之相互協(xié)調(diào)，這樣才能夠發(fā)揮出預(yù)期的政策效益。
宏觀金融政策框架也可能做出重大調(diào)整。由于中央銀行在管理自己的資產(chǎn)負(fù)債表、吞吐基礎(chǔ)貨幣上有了較多的主動(dòng)權(quán)，就可以保證整個(gè)貨幣信貸的供應(yīng)不會(huì)超出控制的范圍，這時(shí)候放棄過去僵化的、效率低下的貸款規(guī)模和存貸比的控制是有條件的。巴塞爾III核心就是約束商業(yè)銀行的擴(kuò)張行為，提高償付能力，用流動(dòng)性指標(biāo)防范銀行的支付風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行在巴塞爾III的框架下，完全有能力管理好自己的風(fēng)險(xiǎn)。在條件成熟的情況下，取消存貸比和信貸規(guī)模管制，逐步釋放商業(yè)銀行正常管理其資產(chǎn)負(fù)債表的自，可以提高宏觀金融整體運(yùn)營效率。
資本項(xiàng)目開放須謹(jǐn)慎
在金融開放方面，現(xiàn)在大家爭論很多是匯率、利率和資本項(xiàng)目開放的次序。對內(nèi)的利率、匯率改革和對外資本賬戶開放，究竟孰先孰后？
長期以來，學(xué)界普遍認(rèn)為，利率市場化和匯率形成機(jī)制改革，是進(jìn)一步開放資本項(xiàng)目的前提，其理論基礎(chǔ)是蒙代爾的“不可能三角”，一個(gè)國家在固定匯率、資本自由流動(dòng)和貨幣政策獨(dú)立性三者之間不可兼得。而現(xiàn)實(shí)中，這個(gè)三角的三方都可能是以非完全、非絕對的狀態(tài)而存在，各方推進(jìn)通常處于交錯(cuò)狀態(tài)。這使得次序的邏輯在理論和實(shí)證上都得不到很好支持，因此爭議很大。
以上分歧充分說明，次序應(yīng)是個(gè)時(shí)點(diǎn)性的概念，不同的宏觀條件，開放次序或有不同。從大的方向著眼，次序要服從宏觀經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)和經(jīng)濟(jì)軟著陸；從小的方向著眼，要以中央銀行貨幣政策獨(dú)立性為先，也就是說在“不可能三角”中，中央銀行最后實(shí)際上更多是在匯率和資本項(xiàng)目之間做選擇。
個(gè)人感覺，資本項(xiàng)目開放優(yōu)先的宏觀時(shí)間點(diǎn)可能過去，因?yàn)橹袊暮暧^條件正在經(jīng)歷結(jié)構(gòu)性拐點(diǎn)。人口紅利窗口關(guān)閉和制度紅利衰竭，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)增長的潛在中樞下移，投資和儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)或會(huì)發(fā)生深刻變化，引致過剩儲(chǔ)蓄的消失和經(jīng)常項(xiàng)目順差被抹平。而美國制造業(yè)新經(jīng)濟(jì)因素、“服務(wù)業(yè)可貿(mào)易水平”，以及非常規(guī)能源革命的經(jīng)濟(jì)再平衡戰(zhàn)略深化，將導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)中可能出現(xiàn)越來越明確的長期回報(bào)率回升的預(yù)期。美國1998年以來的經(jīng)常項(xiàng)目逆差惡化的狀況被大幅修正，其債務(wù)前景變得可持續(xù)。過去十年的美元周期可能將逆轉(zhuǎn)。
關(guān)于這個(gè)問題，我比較認(rèn)同中國社會(huì)科學(xué)院余永定教授的觀點(diǎn)。盡管資本項(xiàng)目管制這個(gè)“防火墻”現(xiàn)在已經(jīng)被各種套利沖擊得千瘡百孔，但至少墻在那里，能夠在有形的范圍隔離一定風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)務(wù)之急不是把這個(gè)墻拆掉，而是要抓緊時(shí)間整頓國內(nèi)財(cái)政，要把房子打掃干凈，逐步釋放匯率彈性，從而為人民幣國際化和資本項(xiàng)目開放準(zhǔn)備條件。從這幾年實(shí)踐看，在缺乏彈性的匯率下推進(jìn)資本項(xiàng)目開放和人民幣國際化，幾乎是最差的政策搭配。短期資本流動(dòng)跨境套息異常繁榮將進(jìn)一步累積金融體系的脆弱性。因此，在未來金融改革中，一定要明確開放次序的設(shè)計(jì)和安排。
劉煜輝簡介
湖南長沙人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究員。
新聞思維是一種職業(yè)思維習(xí)慣,具有這種思維習(xí)慣的人,在知識(shí)概念上,他能夠抽象出受眾需要、政治需要、媒介特點(diǎn)、社會(huì)效果、記者報(bào)道能力等諸多共性問題,并知道新聞報(bào)道操作流程上各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)律。在新聞實(shí)踐上,面對任何一次具體的報(bào)道活動(dòng),他都能把這些知識(shí)轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)實(shí)踐的“方向盤”,憑借思維習(xí)慣就可運(yùn)用自如。
經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道更需要新聞從業(yè)者具備較高的新聞思維能力。經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道一般涵蓋工業(yè)經(jīng)濟(jì)、財(cái)政金融、商貿(mào)市場、交通城建、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、房地產(chǎn)、企業(yè)改革等宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,特別是在當(dāng)今社會(huì)日新月異、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象瞬息萬變的情況下,更需要新聞從業(yè)者具備新思維,從“大財(cái)經(jīng)”入手,以“人本化”的視角,實(shí)現(xiàn)新聞的創(chuàng)新與,爭取大傳媒時(shí)代競爭的優(yōu)勢。
尋求“思維能力”突破
思維能力的大小是新聞從業(yè)者能否勝任工作的重要因素。打好思維能力功底,是成就優(yōu)秀記者的入門功課。
記者思維具有反應(yīng)快速、探索求證、求新求異、視野開闊以及思維的整體性和選擇性等特點(diǎn)。記者思維是根據(jù)新聞事實(shí)的特點(diǎn)和新聞報(bào)道的目的,運(yùn)用新聞原則和規(guī)律,去發(fā)掘新聞信息,表現(xiàn)新聞價(jià)值的一種職業(yè)思維。它要求記者對事物本身及其相關(guān)情況的掌握要盡量詳細(xì)。同時(shí),記者思維方式不能背離社會(huì)的基本價(jià)值取向。
思維的整體性使記者能夠掌握大量信息、素材,但這些消息、素材不可能照搬照錄。從根本上來說,記者對信息的選材和處理,都不能離開真實(shí)這一基本要求。因此記者有責(zé)任對掌握的素材和信息進(jìn)行核實(shí)。在實(shí)際工作中,需要記者衡量和選擇,即善于選擇采訪對象和選擇合適的主題、題材,善于創(chuàng)造性地獨(dú)立思考,去辨別是非和評價(jià)事物,從不同的角度去思考問題和尋找事物的本質(zhì),找到新聞點(diǎn),寫出角度新穎的報(bào)道。
造就優(yōu)秀的記者,養(yǎng)成良好的思維方式、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性思維突破是必要的。由于記者工作時(shí)間緊,自我學(xué)習(xí)往往難以持之以恒,因此有組織的在職繼續(xù)教育,可以取得更好的效果。這種教育方式可以提高記者的綜合素質(zhì),可采用以老帶新的方法,也可與高校合作,共同制定授課計(jì)劃,讓記者再次走進(jìn)課堂。但需要注意的是,記者的思維培養(yǎng)應(yīng)講究學(xué)以致用,把學(xué)到的知識(shí)運(yùn)用到實(shí)際的工作之中。正確的思維方式的形成需要豐富的知識(shí)支撐。除了學(xué)習(xí)掌握新聞專業(yè)知識(shí)外,還可以進(jìn)行包括文學(xué)、史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的培訓(xùn),其目的就是為自己的思維提供源泉。
新聞工作是一種創(chuàng)造性的工作,新聞學(xué)習(xí)也是創(chuàng)造性的,有意識(shí)地根據(jù)自身的需要,以提高綜合素質(zhì)為目的而進(jìn)
行的學(xué)習(xí)。還應(yīng)注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn),實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)超越和知識(shí)提升的創(chuàng)造性思維,以實(shí)現(xiàn)新的發(fā)現(xiàn)和突破。
瞄準(zhǔn)“人本化”定位
科學(xué)是指揮員,實(shí)踐是戰(zhàn)斗員。記者是否具備一定的新聞思維能力,就要看其在具體工作中的實(shí)踐能力。作為從事經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域報(bào)道的黨報(bào)記者,怎樣從改進(jìn)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)報(bào)道著手,采寫出讓讀者共鳴的經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道來呢?
毋庸諱言,與科學(xué)發(fā)展觀的要求相比,當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道中確實(shí)存在一些問題和不足,諸如新聞性不強(qiáng)、思想性不足、現(xiàn)代味不濃、鮮活味不夠、定位不明確、重物不重人、新聞源狹隘、報(bào)道欠平衡、“搶”新聞不力和評論類“短腿”等。我們必須堅(jiān)持以人為本,改革創(chuàng)新,努力踐行“三貼近”,把體現(xiàn)黨的主張與反映人民心聲統(tǒng)一起來,不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)報(bào)道的親和力、吸引力、感染力和公信力。
首先應(yīng)從“人本”的角度出發(fā),不妨“大題小做”反映民生。經(jīng)濟(jì)報(bào)道與人們的生活息息相關(guān),即使是重大經(jīng)濟(jì)題材也不例外。這就需要報(bào)道經(jīng)濟(jì)新聞的記者用平視的目光,去了解百姓的生存狀況、真實(shí)想法、愿望和要求,努力拉近與讀者之間的距離。用體驗(yàn)的方式去感受百姓的酸甜苦辣,使經(jīng)濟(jì)新聞富有人情味,體現(xiàn)出媒體濃濃的人文關(guān)懷。
其次,關(guān)注民生,聚焦經(jīng)濟(jì)生活熱點(diǎn)難點(diǎn),比如,房價(jià)居高不下,普通百姓如何安居?勞動(dòng)力嚴(yán)重供過于求,就業(yè)再就業(yè)難題如何破解?農(nóng)民能否像城里人一樣享受低保?大量農(nóng)民工能否實(shí)現(xiàn)病有所醫(yī)、傷有所治?作為經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾?如果能把這些民生報(bào)道列入議事日程,尤其關(guān)注與百姓經(jīng)濟(jì)生活密切相關(guān)的問題,正確引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向,幫助人們釋疑解惑,這樣經(jīng)濟(jì)報(bào)道就會(huì)逐步確立在讀者中的威望和地位。
第三,從關(guān)注人性的角度出發(fā),又不失經(jīng)濟(jì)報(bào)道的政策高度。人是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體,理應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)報(bào)道中的主角。小到一個(gè)社區(qū)、城市,大到一個(gè)國家乃至世界,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終還是要“落腳”到普通百姓的生活中來。經(jīng)濟(jì)報(bào)道在關(guān)注人的生存狀況、歷史環(huán)境變遷、社會(huì)價(jià)值取向等深層的問題時(shí),有意識(shí)地調(diào)整自己的報(bào)道思路和寫作方式,尤其在深度報(bào)道中注意拓寬人文視角。有了這樣的視角,報(bào)道才能更加深入、全面,才能有靈魂。
一些人往往認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)報(bào)道需要的只是理性的思考,不需要“人文關(guān)懷”,但事實(shí)證明,充滿感情的經(jīng)濟(jì)報(bào)道更容易吸引受眾。比如在兩會(huì)的報(bào)道中,報(bào)道一件提案的通過,慣常的報(bào)道是某某次會(huì)議通過了某某提案,內(nèi)容是什么。但讀者更希望了解的是,這件和生活密切相關(guān)提案的前因后果,這樣富有內(nèi)涵話題的經(jīng)濟(jì)報(bào)道形式,更為廣大讀者所接受。
第四,從社會(huì)化的角度,提升經(jīng)濟(jì)報(bào)道的服務(wù)性和針對性。從經(jīng)濟(jì)角度報(bào)道一些社會(huì)生活領(lǐng)域的現(xiàn)象,不僅能滿足正日漸細(xì)分的讀者的多層需求,而且對經(jīng)濟(jì)報(bào)道的思路也是一大拓展。經(jīng)濟(jì)新聞絕不是簡單的行業(yè)經(jīng)濟(jì)和工作報(bào)道,還應(yīng)當(dāng)包括社會(huì)文化生活等綜合范疇。對涉及讀者利益、與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的教育、體育、文化、休閑等領(lǐng)域進(jìn)行深入報(bào)道,并在深度和廣度上很好地結(jié)合起來,可起到服務(wù)百姓的積極作用。
要以經(jīng)濟(jì)視角關(guān)注政策措施的變化并加以解讀和詮釋,用經(jīng)濟(jì)眼光分析社會(huì)生活領(lǐng)域現(xiàn)象,使經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道手法豐富多彩。當(dāng)然,經(jīng)濟(jì)新聞社會(huì)化的手法也對我們業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高的要求,必須學(xué)會(huì)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、政治等各方面的知識(shí),調(diào)查、透析新聞背后的東西,進(jìn)行深入淺出的解讀,才能作出有價(jià)值的判斷和報(bào)道。
著眼“大財(cái)經(jīng)”視角
進(jìn)入21世紀(jì)后,我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,公眾對經(jīng)濟(jì)生活中諸如住房、汽車和股票等關(guān)注度不斷提高。如何更好地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要,做好財(cái)經(jīng)新聞報(bào)道工作,已成為省級黨報(bào)等綜合類媒體的一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)課題。
要從關(guān)注事件和人物入手,讓財(cái)經(jīng)新聞生動(dòng)化。為了吸引大眾的眼球,改變黨報(bào)財(cái)經(jīng)新聞的生硬面孔,還需要我們在挖掘經(jīng)濟(jì)信息的深度和廣度的同時(shí),力求以情節(jié)化的形式提供各種經(jīng)濟(jì)信息,闡述各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。也就是說,財(cái)經(jīng)新聞應(yīng)當(dāng)更多地從大眾身邊的經(jīng)濟(jì)生活入手,采用個(gè)性化和情景化的故事描述手法來講述新聞內(nèi)容,盡量拉近與普通讀者的距離。
在市場化程度越來越高的情況下,任何硬性的宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢或調(diào)控措施,都可能對人們?nèi)粘５慕?jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生重大影響。反過來,財(cái)政新聞的報(bào)道從微觀角度入手,從人們身邊的故事入手,闡釋宏觀的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢變化或調(diào)控措施產(chǎn)生的影響,既可增加新聞的可讀性,又能使問題變得深入淺出、形象生動(dòng),甚至更容易引起讀者的共鳴和思考。
要克服財(cái)經(jīng)新聞“專精深”的弊端,達(dá)到通俗解讀的目的。作為綜合類媒體,其報(bào)道定位應(yīng)當(dāng)在專業(yè)讀者和普通讀者之間尋求一種相對的平衡,對專業(yè)問題進(jìn)行大眾化解讀,只有讓受眾“讀得明白”,才能吸引讀者的眼球。現(xiàn)實(shí)情況卻是,許多綜合類新聞媒體的財(cái)經(jīng)報(bào)道,往往存在外行看不懂,內(nèi)行不屑看,群眾不愿看等現(xiàn)象。比如,報(bào)道經(jīng)濟(jì)增長不外乎GDP增長多少,比往年增長了多少個(gè)百分點(diǎn);提到企業(yè)發(fā)展,就是創(chuàng)造了多少利稅,在同行業(yè)中位居前列。由于缺乏必要的解讀,忽視了廣大讀者的實(shí)際需要,使得財(cái)經(jīng)新聞距離老百姓越來越遠(yuǎn)。在新聞?lì)I(lǐng)域中,財(cái)經(jīng)新聞屬于專業(yè)性和技術(shù)性較強(qiáng)的,涉及金融保險(xiǎn)、資本市場和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、公司新聞等等。如何把專業(yè)性較強(qiáng)的財(cái)經(jīng)事實(shí)表現(xiàn)得富有說明性,一目了然,符合新聞通俗化的基本要求,就成為財(cái)經(jīng)新聞從業(yè)人員的題中應(yīng)有之義。
要摒棄財(cái)經(jīng)新聞的生硬面孔,增強(qiáng)親和力。財(cái)政新聞要摒棄教條式專業(yè)說教,或者簡單羅列數(shù)字,必須更多地融入民生的因素,走平民化道路。大眾關(guān)注財(cái)經(jīng)新聞,不只是從專業(yè)性的角度,如行業(yè)發(fā)展等,更重要的是貼近現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)變化,比如柴米油鹽醬醋茶等等。財(cái)經(jīng)新聞的報(bào)道應(yīng)當(dāng)更多地從讀者的視角出發(fā),從讀者的需要入手,挖掘事件發(fā)展的實(shí)質(zhì)。當(dāng)前,各大綜合性媒體紛紛增加滿足普通大眾對日常經(jīng)濟(jì)生活中的信息需求,加強(qiáng)財(cái)經(jīng)新聞的服務(wù)性,就是明顯例證。
當(dāng)然,財(cái)經(jīng)新聞的軟化,并非走庸俗化的道路,平實(shí)不等于媚俗。在報(bào)道財(cái)經(jīng)事件和經(jīng)濟(jì)政策時(shí),除了從平民的視角著眼,也應(yīng)當(dāng)提供業(yè)內(nèi)專家的闡釋和意見,補(bǔ)充相關(guān)的資料鏈接,這樣更能充分發(fā)揮黨報(bào)的權(quán)威性和公信力。
關(guān)鍵詞：俄羅斯；投資環(huán)境；WTO
中圖分類號：F151.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號：1005-913X（2014）01-0003-02
一、 新形勢下俄羅斯的投資需求與機(jī)會(huì)
在經(jīng)歷了國際金融危機(jī)之后，俄羅斯加入了世貿(mào)組織，2012年普京第三次就任總統(tǒng)，提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新戰(zhàn)略，在這種新形勢下，俄羅斯的投資需求與投資機(jī)會(huì)顯著增加，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
（一）加入WTO后，俄羅斯市場開放程度進(jìn)一步加強(qiáng)
盡管俄羅斯加入WTO的歷程看來歷經(jīng)重重困難，但是2012年8月俄羅斯成功加入世界貿(mào)易組織，成為其世界上第156個(gè)正式成員國。加入WTO，標(biāo)志著俄羅斯經(jīng)濟(jì)開始全面與世界經(jīng)濟(jì)接軌。這不僅對俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生重要影響，也將為世界經(jīng)貿(mào)合作加快發(fā)展帶來新機(jī)遇與新挑戰(zhàn)。加入WTO俄羅斯將履行加入WTO承諾，降低關(guān)稅壁壘，開放國內(nèi)市場以及降低對于戰(zhàn)略行業(yè)的控制保護(hù)。盡管俄羅斯的入市并沒有完全擺脫傳統(tǒng)計(jì)劃體制和思維模式束縛， 但俄羅斯加入WTO，的確為外國商品與服務(wù)的進(jìn)入創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)，使俄羅斯成為富有吸引力的國際投資場所。
（二）俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)大規(guī)模開發(fā)的投資需求
遠(yuǎn)東地區(qū)是俄羅斯最東部的經(jīng)濟(jì)區(qū)和聯(lián)邦區(qū)。自1999年普京政府執(zhí)政后，遠(yuǎn)東地區(qū)的規(guī)模式開發(fā)成為俄政府的重要戰(zhàn)略之一并實(shí)施了一系列刺激經(jīng)濟(jì)快速增長，改善投資環(huán)境的有力措施。普京新任期內(nèi)，通過發(fā)展遠(yuǎn)東，帶動(dòng)?xùn)|部地區(qū)的發(fā)展，將成為俄羅斯國家戰(zhàn)略構(gòu)想的重要組成部分。目前俄羅斯正在實(shí)施東部大開發(fā)戰(zhàn)略，積極吸引外資向遠(yuǎn)東地區(qū)投資，現(xiàn)階段，遠(yuǎn)東地區(qū)自然資源的開發(fā)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改造，以及老化設(shè)備的更新等都需要投入巨額資金。如果遠(yuǎn)東地區(qū)沒有得到持續(xù)大規(guī)模的投資來保證大型項(xiàng)目的實(shí)施，遠(yuǎn)東地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展將陷入停滯狀態(tài)。 此外，遠(yuǎn)東自然資源極其豐富，是世界上唯一尚未得到很好開發(fā)的自然資源寶庫。遠(yuǎn)東豐富的自然資源引起了眾多發(fā)達(dá)國家的投資關(guān)注
（三）俄羅斯經(jīng)濟(jì)的資源依賴型轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新型的投資需求
俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在兩大制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題：一個(gè)問題是俄經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過度地依賴于資源，二是生產(chǎn)效率較低。為解決這些問題，普京政府提出國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是俄羅斯當(dāng)前的最佳選擇，認(rèn)為俄羅斯必須發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，讓其經(jīng)濟(jì)從資源型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在 2008 年，俄羅斯政府了《2020 年前俄羅斯聯(lián)邦社會(huì)經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展構(gòu)想》。該戰(zhàn)略的主要思想是俄羅斯要通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力，從而增強(qiáng)俄羅斯產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競爭力。很顯然，俄羅斯應(yīng)該為從資源型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型創(chuàng)造出充分的條件并提供相應(yīng)的資金支持。然而從長期來看，2006 至 2010 年間，俄羅斯公民收入增長的平均速率達(dá)到通貨膨脹率增速的 1.5 倍。[1]可見，俄羅斯國內(nèi)的資金供給情況并不樂觀。這也給俄羅斯發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)造成了巨大的阻礙，也同樣給外國投資者提供了投資機(jī)會(huì)和市場。
（四）俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資需求
作為吸引外資的必要條件之一基礎(chǔ)設(shè)施的完善是目前俄羅斯政府首要目標(biāo)之一。 目前基礎(chǔ)設(shè)施在俄羅斯的城市和地方性區(qū)域之間有著巨大差異。在絕大多數(shù)的地方性區(qū)域，道路建設(shè)和維修發(fā)展緩慢，極大地限制了地方區(qū)域?qū)τ谕赓Y的吸引力。首先，俄政府?dāng)M向交通領(lǐng)域注入巨資，擬全面提升現(xiàn)有鐵路、公路和航空的運(yùn)營條件，加快港口和機(jī)場等基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化步伐。這意味著巨大的國外投資需求。[2]其次，俄互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)近些年一直處在持續(xù)增長階段，但總體數(shù)量較少致使俄公民上網(wǎng)成本高，網(wǎng)絡(luò)的不發(fā)達(dá)給企業(yè)的工作效率也帶來了巨大挑戰(zhàn)，俄未來互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展需求和潛力以及后續(xù)的配套服務(wù)對于外資而言極具吸引力。再次，目前俄羅斯的電產(chǎn)量相對較多，但是由于俄國內(nèi)在電力節(jié)能技術(shù)方面發(fā)展的不是很成熟，致使大量的電能源的浪費(fèi)，對于相應(yīng)的科技及設(shè)備型外資引入而言具有一定的發(fā)展空間。
（五）俄羅斯油氣資源、林業(yè)資源和農(nóng)業(yè)資源開發(fā)的投資需求
近年來，外資投入最多的領(lǐng)域仍然是自然資源領(lǐng)域，主要集中在油氣工業(yè)、森林開采和木材加工等。目前，世界能源資源日益緊張，油氣工業(yè)是最具投資吸引力的領(lǐng)域，俄羅斯地區(qū)豐富的油氣資源對外資的吸引力日益劇增，燃料工業(yè)也就自然成為外資進(jìn)入最多的行業(yè)。其次，俄羅斯地區(qū)擁有得天獨(dú)厚的森林資源， 這為其發(fā)展木材加工業(yè)提供了前提條件。森林開采和初級加工是目前該領(lǐng)域的外資主要集中所在，相對而言其深加工領(lǐng)域外商投資較少，長期而言存在吸引外資對木材原料進(jìn)行深加工的發(fā)展空間。再次，俄羅斯農(nóng)業(yè)發(fā)展相對滯后，生產(chǎn)能力較為低下是俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的突出表現(xiàn)，急需外部資金和技術(shù)注入。然而，外資對這一領(lǐng)域的投資與其需求相比卻顯得微不足道。隨著俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度的加大，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)⒊蔀槲赓Y的重要領(lǐng)域。
二、對俄羅斯投資環(huán)境的基本評價(jià)
總體看，今后一段時(shí)期俄羅斯的投資機(jī)會(huì)非常可觀，但要對俄投資，就需要了解俄羅斯的投資環(huán)境。新形勢下俄羅斯的投資環(huán)境發(fā)生了較大變化，具體概述如下。
（一）加入WTO以后俄羅斯市場開放度將進(jìn)一步放寬
俄羅斯加人世界貿(mào)易組織意味著履行其成員國義務(wù)而進(jìn)一步降低關(guān)稅壁壘，開放國內(nèi)市場以及降低對于相關(guān)產(chǎn)業(yè)保護(hù)等等。自2012年俄羅斯成功加入WTO開始，俄羅斯的平均關(guān)稅降低至9.5%。到2013年底將降至7.4%，2014年底其關(guān)稅有望達(dá)到6.9%，到2015年底的基本值為6.0%。近11000個(gè)品名中的1000個(gè)商品涉及降低關(guān)稅。進(jìn)口方面還有近25%的商品關(guān)稅到2015年開始逐步降低，得益于實(shí)質(zhì)性關(guān)稅減讓的部門包括民用飛機(jī)及零件、醫(yī)療和科研設(shè)備、農(nóng)業(yè)發(fā)電和建筑設(shè)備、信息技術(shù)和化學(xué)品。[3]對于境外投資者而言，盡管市場開放程度以及相關(guān)行業(yè)的進(jìn)入和保護(hù)政策調(diào)整尚未明確，但大幅降低的關(guān)稅已顯出明顯的吸引力。當(dāng)境外投資者向俄羅斯投資建立實(shí)體，其生產(chǎn)的產(chǎn)品從俄境內(nèi)進(jìn)行出口時(shí)，由于出口關(guān)稅的降低將會(huì)降低其出口成本，當(dāng)進(jìn)口相關(guān)原料時(shí)也將會(huì)降低其進(jìn)口成本。
（二）基于俄羅斯對于利用外國直接投資的注重而進(jìn)一步優(yōu)惠的投資政策
1999以后頒布的相對完善的《俄羅斯聯(lián)邦外國投資法》標(biāo)志著俄羅斯為改變吸引外資乏力的不良現(xiàn)象并完善引資政策而做出努力，俄羅斯政府給予外國投資者與本國居民平等的國民待遇和大量的優(yōu)惠政策，并提供一系列法律保障。[4]為了進(jìn)一步降低外資進(jìn)入門檻，簡化一些行業(yè)的手續(xù)，2011年俄羅斯修改《外國投資法》，在一些行業(yè)和地區(qū)上實(shí)施積極的外資鼓勵(lì)政策，鼓勵(lì)外商投資者對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，并給予一定的優(yōu)惠政策。例如外商投資開發(fā)地方工業(yè)、交通、建設(shè)工程和農(nóng)業(yè)項(xiàng)目時(shí)，政府則減征利潤稅，并免征財(cái)產(chǎn)稅。同時(shí)，在俄各地區(qū)制定地方法律、法規(guī)，對外國投資者給予不同程度的優(yōu)惠和減免等。例如當(dāng)?shù)卣畬ν馍堂庹髫?cái)產(chǎn)稅、水利工程使用費(fèi)和土地稅。此外，俄一些聯(lián)邦主體還制定了一系列稅收優(yōu)惠政策措施，對一些鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)的投資項(xiàng)目，實(shí)施通過地方預(yù)算返還境外投資者上交的部分稅款等優(yōu)惠。
（三）俄羅斯政府對于相關(guān)部門的腐敗治理及制約將減少投資障礙并提升其效率
普京政府執(zhí)政后的經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整特點(diǎn)之一就是特別懲治政府相關(guān)部門的嚴(yán)重腐敗，采取措施打擊金融寡頭的違法掠奪，續(xù)任的梅德韋杰夫政府大力推行反腐敗措施，相繼出臺(tái)了《俄羅斯聯(lián)邦反腐敗計(jì)劃》和《國家反腐敗法》。僅2011年上半年，因腐敗而被追究刑事責(zé)任的官員就高達(dá)2800人，兩屆政府出臺(tái)的法律法規(guī)構(gòu)建了反腐敗的法律基礎(chǔ)和預(yù)防機(jī)制，促使俄羅斯長期處于投資蕭條的狀況出現(xiàn)了一定復(fù)蘇。[5]除了采取措施高調(diào)反腐。俄羅斯聯(lián)邦政府為發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，吸引外商投資，針對俄法律法規(guī)目前仍不完善，地方政府出臺(tái)的法規(guī)與聯(lián)邦政府出臺(tái)的法規(guī)存在較多矛盾和脫節(jié)，法律缺乏一致性和穩(wěn)定性，變動(dòng)較為頻繁等現(xiàn)狀，積極制定并出臺(tái)很多相關(guān)的法律和法規(guī)制度，有效地拓寬了外國投資者進(jìn)入俄羅斯行業(yè)的經(jīng)營渠道，與此同時(shí)聯(lián)邦政府也會(huì)在相關(guān)投資項(xiàng)目的土地使用上、經(jīng)營管理、征稅等方面放寬限制。
（四）俄羅斯融資環(huán)境的較大改善
俄羅斯金融信貸機(jī)構(gòu)經(jīng)過幾年的整頓鞏固，實(shí)力已有很大提高。一些投機(jī)性且無實(shí)力的銀行退出舞臺(tái)，目前金融市場變得比較堅(jiān)實(shí)穩(wěn)固，投機(jī)性減少，證卷交易市場、融資平臺(tái)以及金融咨詢等方面正在發(fā)展完善。近年來俄羅斯同意讓外資銀行、券商和投資公司擁有高達(dá)100%的股權(quán)并對新增銀行和保險(xiǎn)業(yè)保留一定條件下的設(shè)限權(quán)，其條件是外資占總投資的比例超過50%。[6]海外投資公司和銀行登陸俄羅斯將發(fā)揮重要的牽頭引線作用。此外，《俄聯(lián)邦海關(guān)法》、《俄聯(lián)邦稅務(wù)法》和俄羅斯地方聯(lián)邦主體出臺(tái)的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對于一些重要外資項(xiàng)目和優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目，地方財(cái)政可以利用本級預(yù)算收入或預(yù)算外資金向外資企業(yè)提供融資、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保和補(bǔ)償。此類法律法規(guī)的出臺(tái)對于進(jìn)一步改善俄羅斯融資環(huán)境起到了積極的作用。
（五）俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境的顯著改善
基礎(chǔ)設(shè)施因素是外商在東道國投資的物質(zhì)基礎(chǔ)，直接影響外商的生產(chǎn)成本，它作為投資的“硬環(huán)境”，是目前投資環(huán)境的決定因素之一。近年來俄羅斯政府重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，采取了一系列有效措施并取得了顯著成效。目前俄羅斯較大型城市經(jīng)過一系列改革已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，梅德韋杰夫政府在其執(zhí)政期間著重加強(qiáng)能源和交通領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，高新技術(shù)建設(shè)電站和輸變電設(shè)施使電力輸送的根本得以保障，鐵路、航空等方面的建設(shè)很大程度上提升俄羅斯交通的便利性和運(yùn)載力。 外國投資者對俄羅斯這一方面評價(jià)較高。此外，俄羅斯通訊基礎(chǔ)設(shè)施包括固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)和電話線路近年來得以發(fā)展，通訊等基礎(chǔ)設(shè)施大大降低外商直接投資產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營成本。盡管目前俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施明顯改善，但值得注意的是除莫斯科、圣彼得堡等大型城市外，基礎(chǔ)設(shè)施陳舊的現(xiàn)狀并沒有得到根本改變。
三、對俄羅斯投資環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評估
（一）經(jīng)濟(jì)形勢和市場形勢的不容樂觀
近年來，俄羅斯國內(nèi)的 GDP、通貨膨脹率、CPI 指數(shù)、人均 GDP 收入等指標(biāo)，一致表明俄羅斯的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境欠佳。 此外，俄政府連年的財(cái)政赤字，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化，持續(xù)低迷，GDP增長緩慢，市場需求萎縮，貧困人口比重增加等等是俄羅斯有效吸引境外資金和投資商所面臨的一大障礙。其次，俄羅斯銀行體系不健全，市場體系完善程度不夠也是進(jìn)一步擴(kuò)大引資的障礙。目前，應(yīng)該說俄羅斯己經(jīng)初步建立起市場經(jīng)濟(jì)體制。但無論國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度還是對外經(jīng)濟(jì)制度，俄羅斯都經(jīng)歷了一個(gè)反復(fù)、曲折的過程，一個(gè)嚴(yán)峻的問題是，俄羅斯離真正的市場經(jīng)濟(jì)還有很長一段路要走，而WTO的規(guī)則要求商品價(jià)格主要由市場來決定。但受上世紀(jì)70年代社會(huì)主義中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，俄羅斯要建立起市場經(jīng)濟(jì)不是一天、一年甚至十年能夠完成的。
（二）政府對于戰(zhàn)略性行業(yè)開放的嚴(yán)格控制
俄羅斯政府出臺(tái)許多鼓勵(lì)外商投資政策的同時(shí)也制定了一系列限制外資的政策，主要有：限制外資進(jìn)入俄羅斯的戰(zhàn)略性行業(yè)，如飛機(jī)制造、航天、軍工生產(chǎn)、原子能和專用技術(shù)。由普京簽署《有關(guān)外資進(jìn)入對國防和國家安全具有戰(zhàn)略性意義行業(yè)程序》聯(lián)邦法明確限制外資進(jìn)入的 42 個(gè)戰(zhàn)略性行業(yè)、所涉及的交易類型。規(guī)定私人和外國投資者對相關(guān)行業(yè)企業(yè)的控股不能超過50%，以國家身份出現(xiàn)的外國投資者則不能超過 25%。而且，對于俄羅斯戰(zhàn)略性企業(yè)外資并購過程極為復(fù)雜和嚴(yán)格，并購所涉及許可及程序需俄政府專門委員會(huì)批準(zhǔn)，通常耗時(shí)以年為單位。此外，俄羅斯政府對外國企業(yè)在某些戰(zhàn)略領(lǐng)域的具體項(xiàng)目投資總額設(shè)定最高額限制。而且對外資進(jìn)入某些行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行苛刻的審查。這樣，一定程度上影響了外資的進(jìn)入。
（三）俄羅斯對于其投資優(yōu)惠承諾的兌現(xiàn)存在不確定性
目前俄羅斯對本國的立法進(jìn)行了很大的修改，一方面是為了適應(yīng)國際慣例，盡量符合WTO的需要。另一方面這也是適應(yīng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整需求，盡量體現(xiàn)出其對于外資尤其是直接投資的優(yōu)厚承諾。值得注意的是雖然俄羅斯目前在法律法規(guī)的制定上基本按照WTO規(guī)則的要求行事，這并不意味著俄羅斯在其法律法規(guī)的實(shí)際執(zhí)行及其程序設(shè)置上兌現(xiàn)其投資優(yōu)惠的承諾。被納入到俄羅斯法律中的WTO法律和規(guī)則在多數(shù)情況下未反映到受法律約束的文件中，因此不會(huì)有實(shí)際具體的措施。[7]此外，俄羅斯法律條文難以準(zhǔn)確識(shí)別，特別是俄地區(qū)政府還不能保證所有地方性法律法規(guī)的公開性。對境外投資者而言，投資承諾的透明度原則是必要的，否則入世后俄羅斯的投資優(yōu)惠政策一定意義上講更具有表面性質(zhì)。
（四）俄羅斯政策多變性使投資的風(fēng)險(xiǎn)度提升
目前俄羅斯的外資政策特點(diǎn)之一可歸納為經(jīng)常變動(dòng)，缺乏相應(yīng)的連貫性和一致性，俄羅斯有關(guān)外國投資的法律至今仍不夠健全和完善，聯(lián)邦法律與地方法規(guī)有些地方脫節(jié)，不同領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)法律在同一類問題上缺乏一致性，而且這些法律變動(dòng)較頻繁，缺乏穩(wěn)定性。外資政策執(zhí)行缺乏附加保障體系且執(zhí)行不透明，因此境外投資者與俄羅斯政府之間很難互相信任，從而致使俄羅斯每年都要有大量的外資因此而流失。[8] 而且俄羅斯聯(lián)邦政府和地方政府在外商投資管理上各有分工，其審批程序繁瑣，在外資流入過程中容易造成管理多頭，無序管理。此外，俄羅斯的外資立法僅僅從表面上降低了外國投資者的顯性風(fēng)險(xiǎn)，事實(shí)上俄羅斯外資法的隱性風(fēng)險(xiǎn)例如無約束地國有化或沒收財(cái)產(chǎn)，國家拒絕履行國際義務(wù)等等更容易造成境外投資的失敗。
（五）俄羅斯的腐敗程度和社會(huì)治安的實(shí)質(zhì)改善面臨關(guān)注
現(xiàn)任總理普京在其第二次總統(tǒng)選舉前承認(rèn)，[9]俄羅斯對長期投資者吸引力不大，這與“系統(tǒng)性腐敗”密切相關(guān)。雖然俄羅斯一直都在努力反腐，然而，龐大的行政官僚機(jī)構(gòu)和國有大公司的壟斷依然是俄羅斯高發(fā)的主要誘因。雖然俄方一直都在努力完善法律法規(guī)，積極爭取外商投資，但是截至目前，俄方的相關(guān)法律法規(guī)仍然存在著較多問題。盡管一些司法改革的措施已經(jīng)獲得通過，然而整個(gè)體系依然效率低下，腐敗現(xiàn)象非常嚴(yán)重。此外，俄羅斯社會(huì)治安問題十分惡劣，一直以來俄羅斯治安問題沒有得到很好的解決。外國投資者在俄人身安全存在隱患。俄羅斯境內(nèi)極端主義組織的犯罪活動(dòng)猖獗。大批外國投資商都受到不法分子的襲擊，人身安全和財(cái)產(chǎn)安全受到威脅，俄羅斯社會(huì)治安問題仍然十分嚴(yán)峻。
（六）俄羅斯政府對于其市場和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)較濃的保護(hù)意識(shí)引發(fā)投資障礙
在總統(tǒng)普京的直接干預(yù)下，俄羅斯重拾已經(jīng)廢棄多年的構(gòu)建經(jīng)濟(jì)特區(qū)思想，以示對外開放的決心，并希望以入世和政策法規(guī)調(diào)整加大吸引外資的力度。然而對于外資而言俄羅斯政府始終無法放棄外資進(jìn)入可能會(huì)排擠和控制民族產(chǎn)業(yè)、可能致使國家利益流失。這種情緒在俄政策層面中反映在對于一些敏感行業(yè)如軍工航天領(lǐng)域，政府在環(huán)境、技術(shù)等方面設(shè)置許多壁壘，阻礙外資的進(jìn)入。此外，一些敏感性產(chǎn)業(yè)諸如能源產(chǎn)業(yè)等在引入外資或涉及海外并購時(shí)往往受到政府的特別關(guān)注。例如股權(quán)比例限制和產(chǎn)品分割協(xié)議。值得提出的是，即使一家外國公司獲得了投資及運(yùn)營許可。一旦與當(dāng)?shù)乇就廉a(chǎn)業(yè)集團(tuán)或利益集團(tuán)發(fā)生沖突，特別和當(dāng)?shù)氐拇笮凸景l(fā)生利益沖突，指望受到公平的待遇幾乎是不可能的。這一系列相關(guān)限制政策極大地影響了外資對俄投資的積極性。
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經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在西方行政法治理論的演進(jìn)歷程中起了不容忽視的重要作用，經(jīng)濟(jì)自由主義只能產(chǎn)生警察行政法觀，國家干預(yù)主義可以產(chǎn)生福利行政法觀。而當(dāng)代行政法是實(shí)質(zhì)的服務(wù)行政法，服務(wù)與合作是其人文精神，增進(jìn)社會(huì)福利，謀求公共利益最大化，全面提高人民的物質(zhì)文明和精神文明是其價(jià)值追求。
「關(guān)鍵詞行政法治理論行政權(quán)力政府干預(yù)市場機(jī)制
西方國家的文化是多元的，西方行政法治理論的思想基礎(chǔ)也是多元的。時(shí)代的發(fā)展、行政法的演變需要我們以更廣博的視角來審視西方行政法治理論的發(fā)展歷程。我們在關(guān)注其哲學(xué)基礎(chǔ)、法理學(xué)基礎(chǔ)的同時(shí)，亦不能忽視經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在其發(fā)展過程中所起的重要作用。
事實(shí)上，政府與市場關(guān)系問題是行政法學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所共同關(guān)注的一個(gè)基本問題。20世紀(jì)30年代以來的經(jīng)驗(yàn)表明，盡管“市場失靈”和對公平的關(guān)注提供了政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，并由此誕生了凱恩斯的政府干預(yù)主義和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，但市場的不完全和信息的不對稱等同樣導(dǎo)致“政府失靈”，而試圖以政府替代市場的做法將要付出更大的代價(jià)。市場失靈置換了市場萬能的觀念，政府失效拒斥了國家的神話。可見，沒有一個(gè)有效的法治政府，社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展是不可能的。特別是亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)更是促使我們再次思考這樣一些問題：政府的作用是什么，它能做什么和不能做什么，以及如何更好地去做這些事情。因此，如何在尊重市場邏輯的前提下建設(shè)一個(gè)有效的法治政府已成為全世界重新關(guān)注的焦點(diǎn)。本文擬從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度闡釋西方行政法治理論的發(fā)展歷程，洞察其歷史脈絡(luò)及深層次的發(fā)展規(guī)律，并窺探其發(fā)展趨勢。這對于政府角色的重塑，政府功能的重新定位以及新世紀(jì)我國行政法的發(fā)展和完善都具有極為重要的借鑒意義。
一、經(jīng)濟(jì)自由主義與警察行政法觀
17～19世紀(jì)是資產(chǎn)階級奪取并鞏固政權(quán)，發(fā)展資本主義的時(shí)期。在這一時(shí)期，資產(chǎn)階級尚未擺脫封建統(tǒng)治陰影的籠罩，深感喪失自由和財(cái)產(chǎn)的恐懼。因而，他們要求取消一切不利于資本主義發(fā)展的限制措施和政策，論證并且實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由，促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。人們深信“最好的政府，最少的管理”。這使得在自由競爭資本主義時(shí)期，各國無不圍繞“行政權(quán)力”構(gòu)建本國的行政法律制度。在素有“行政法母國”之稱的法國，19世紀(jì)70年代以前，行政法治理論基本上是以拉菲利埃（E.Laferriere）提出的“公共權(quán)力說”為主流。按照“公共權(quán)力說”，行政行為被區(qū)分“權(quán)力行為”和“管理行為”，前者是行政機(jī)關(guān)在立法機(jī)關(guān)的授權(quán)下執(zhí)行國家意志的一種行為，受行政法約束，并接受行政審判權(quán)的監(jiān)督；而后者則是行政機(jī)關(guān)作為社會(huì)生活的參與者和組織者而為的一種行為，屬于私法范疇，接受司法審判權(quán)的監(jiān)督。通過這種區(qū)分，行政法的主要任務(wù)被確定為劃分公共權(quán)力與私人失誤之間的界限，并對超過這一界限的“越權(quán)行為”予以制裁。這樣，行政權(quán)的作用便被局限于國防、外交、警察和稅收等以“權(quán)力行政”為特征的狹小范圍。“公共權(quán)力說”確立后，影響到整個(gè)大陸法系國家的行政法理論。我們可以把這一時(shí)期的行政法治理論稱為“警察行政法觀”。
這種行政法治理論不僅是當(dāng)時(shí)生產(chǎn)關(guān)系狀況的反映，而且也與當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)———新古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)自由主義思想相一致。以亞當(dāng)。斯密（AdamSmith）為代表的新古典學(xué)派將整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分為商品市場、勞動(dòng)力市場、資本市場以及國際貿(mào)易、政府預(yù)算、居民收支等緊密相聯(lián)的組成部分。“看不見的手”并不是簡單地調(diào)節(jié)其中某一個(gè)市場，使其實(shí)現(xiàn)供求平衡，而是通過價(jià)格信號同時(shí)對整個(gè)系統(tǒng)發(fā)生作用。任何一個(gè)外來沖擊，如某種商品的價(jià)格或數(shù)量的變化，某項(xiàng)政府政策的變化，都會(huì)通過各種渠道傳遞到系統(tǒng)的每一部分。如果商品市場、勞動(dòng)力市場和資本市場同時(shí)達(dá)到均衡的話，這就是“一般均衡”（GeneralEquilibrium）。如果外來的沖擊破壞了初始的均衡狀態(tài)，那么，“看不見的手”將通過價(jià)格調(diào)整，使其轉(zhuǎn)向另一個(gè)均衡。
新古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用。他們認(rèn)為，政府的干預(yù)很可能會(huì)阻礙市場機(jī)制發(fā)揮作用，給經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)帶來扭曲，從而造成社會(huì)福利的損失。有了市場機(jī)制這只“看不見的手”，就不需要政府干預(yù)了。但是，新古典學(xué)派并不完全排斥政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。他們主張建立一個(gè)嚴(yán)正的司法行政機(jī)構(gòu)，把政府的活動(dòng)限制在一定范圍之內(nèi)，即政府應(yīng)當(dāng)保證發(fā)展生產(chǎn)、公平貿(mào)易和積累財(cái)富的外部環(huán)境，并且向社會(huì)提供那些私人所不能提供的公共產(chǎn)品（publicgoods）。①于是，政府甘居幕后，扮演“警察”的角色，擔(dān)當(dāng)起社會(huì)“守夜人”，行政職能集中于“秩序行政”，即保障國家的安定、社會(huì)安寧，維護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約自由。
二、國家干預(yù)主義與福利行政法觀
19世紀(jì)末20世紀(jì)初，不斷發(fā)展壯大的資本主義創(chuàng)造出了比以往任何社會(huì)都要豐富的物質(zhì)財(cái)富，資本主義生產(chǎn)方式已由自由競爭發(fā)展為壟斷。資本主義制度嚴(yán)重地束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展，周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始頻繁爆發(fā)。與此同時(shí)，人與人之間的交往日益頻繁，社會(huì)關(guān)系更趨復(fù)雜，社會(huì)形勢的變化更趨迅速，但個(gè)人的生存能力卻受到社會(huì)的嚴(yán)重制約，就業(yè)、教育、衛(wèi)生、交通以及環(huán)境等都已成了嚴(yán)重的社會(huì)問題。為了解釋經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及一系列社會(huì)問題產(chǎn)生的原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始更多地關(guān)注對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究。在這一時(shí)期，新古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)自由主義思想開始受到挑戰(zhàn)。在法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉（L.Walras）的均衡理論和均衡分析方法的影響下，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾（K.G.Myrdal）和林達(dá)爾（E.R.Lindahl）提出了動(dòng)態(tài)均衡理論，以德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家施穆勒（G.V.Schmoller）為代表的新歷史學(xué)派和以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫（T.B.Veblen）為代表的制度學(xué)派也相繼產(chǎn)生。在宏觀經(jīng)濟(jì)政策方面，上述理論與經(jīng)濟(jì)自由主義截然不同，它們主張政府應(yīng)對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，強(qiáng)調(diào)政府在調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)中的作用。在政治方面，它們宣揚(yáng)階段利益調(diào)和，迎和了資產(chǎn)階級加強(qiáng)統(tǒng)治的需要，因而對當(dāng)時(shí)西方各國政策的制定和實(shí)施都產(chǎn)生了一定的影響。②于是，在西方國家，行政權(quán)的作用范圍開始拓展。政府在實(shí)施有限的間接調(diào)控的同時(shí)，也開始少量地直接投資，從事教育、衛(wèi)生、交通以及公共事業(yè)等方面的活動(dòng)。在這些活動(dòng)中，典型的“權(quán)力”特征已經(jīng)很微弱。但這些活動(dòng)又是以公共利益為目的，不同于私人行為，因而不受民法規(guī)則支配而適用行政法規(guī)則。在這種形勢下，法國行政法上傳統(tǒng)的“公共權(quán)力說”開始動(dòng)搖，以狄驥（L.Duguit）為代表的波爾多學(xué)派提出了“公務(wù)說”。“公務(wù)說”認(rèn)為，“行政法是公共服務(wù)的法”，行政行為也是“以公共服務(wù)為目的的個(gè)別。”③按照這一標(biāo)準(zhǔn)，行政主體直接以滿足公共利益為目的的活動(dòng)都是公務(wù)行為；行政主體與相對人之間的關(guān)系是一種服務(wù)與合作的信任關(guān)系；政府的服務(wù)是一種通過執(zhí)行法律為公眾提供的服務(wù)即公務(wù)，因而服務(wù)與合作關(guān)系就是一種公務(wù)關(guān)系；公務(wù)構(gòu)成了行政法的基礎(chǔ)，行政法將隨著公務(wù)的需要而變化。“公務(wù)說”產(chǎn)生后，對大陸法系國家以及一些其他國家的行政法都產(chǎn)生了影響。從此，發(fā)生了西方行政法治理論發(fā)展史上的偉大變革。
到了20世紀(jì)20年代末30年代初，爆發(fā)于1929～1933年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，給整個(gè)資本主義體系帶來了致命的沖擊。這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)間之長、程度之深都大大超過了人們的預(yù)期。按照傳統(tǒng)的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)理論，無論經(jīng)濟(jì)繁榮或衰退，政府都不應(yīng)當(dāng)積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，“看不見的手”會(huì)自動(dòng)把經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向穩(wěn)定狀態(tài)。可是，這只“看不見的手”并沒有把資本主義國家從經(jīng)濟(jì)危機(jī)中拯救出來。面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，政府顯得軟弱無力。資產(chǎn)階級理論家們認(rèn)識(shí)到，對這種社會(huì)形勢，除了政府之外，沒有任何一個(gè)組織或個(gè)人能夠應(yīng)付，政府的角色有必要重新塑造。
時(shí)代呼喚出來一個(gè)全新的經(jīng)濟(jì)理論———政府干預(yù)主義。凱恩斯（J.Keynes）在1931年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中，系統(tǒng)地提出了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策主張。凱恩斯認(rèn)為，完全的市場機(jī)制是“看不見的手”充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中關(guān)于完全市場機(jī)制的假設(shè)往往并不存在。信息不對稱、交易成本、經(jīng)濟(jì)行為的外部效應(yīng)以及交通運(yùn)輸約束等情況的存在，使得市場機(jī)制失靈（marketfailure）。凱恩斯認(rèn)為，周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的根本原因在于有效需求不足。他用“消費(fèi)傾向”、“資本邊際效率”和“流動(dòng)偏好”三大心理規(guī)律來解釋這一命題，并指出在自由放任的經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)產(chǎn)生有效需求的不足。按照凱恩斯提出的“有效需求原理”，在小于充分就業(yè)的情況下，只要存在著一定量的總需求，就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)數(shù)量的總供給。既然“看不見的手”不能有效地對市場進(jìn)行調(diào)節(jié)，那么就應(yīng)當(dāng)讓政府擔(dān)當(dāng)起調(diào)節(jié)供求關(guān)系的責(zé)任。據(jù)此，凱恩斯認(rèn)為應(yīng)當(dāng)放棄主張自由放任、無為而治的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，在市場失靈的情況下，國家應(yīng)當(dāng)積極地干預(yù)經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大政府職能，刺激投資和消費(fèi)。同時(shí)，他認(rèn)為政府直接投資不僅可以彌補(bǔ)私人投資的不足，以維持國民收入的應(yīng)有水平，而且政府每增加一筆凈投資，還可以通過乘數(shù)效應(yīng)帶動(dòng)私人投資和消費(fèi)，使國民收入量比最初的凈投資額有成倍的增長。因此，凱恩斯“希望國家多負(fù)起直接投資之責(zé)”。④總之，政府的責(zé)任就在于運(yùn)用各種政策以糾正市場失靈，保證資源優(yōu)化配置，撫平經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的創(chuàng)傷，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。只有政府為社會(huì)發(fā)展提供全方位的服務(wù)，才能使公共利益最大化。
后來，這一理論發(fā)展為凱恩斯主義，成為西方主要資本主義國家的“官方經(jīng)濟(jì)學(xué)”。于是，行政權(quán)力開始大舉滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。特別是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著資本主義由一般壟斷階段過渡到國家壟斷階段以及各國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和高速發(fā)展，行政權(quán)也日益膨脹，行政立法大規(guī)模出現(xiàn)。在社會(huì)生活中，行政權(quán)的作用已是無所不在，無時(shí)不在，以促進(jìn)公共福利為目的行政服務(wù)功能得到了極大的發(fā)揮。面對新形勢，“福利國家論”應(yīng)運(yùn)而生。盡管隨著“福利國家”等現(xiàn)象的出現(xiàn)，“公務(wù)說”已不能全面界定行政法的外延，出現(xiàn)了行政法理論基礎(chǔ)多元論的局面，但行政法理論中服務(wù)與合作的基本精神并未改變，即提供“從搖籃到墳?zāi)埂钡姆?wù)，給相對人以“生存照顧”是行政主體的職責(zé)；享受服務(wù)、得到“福利”是相對人的權(quán)利。在這一時(shí)期，行政主體與相對人關(guān)系的主體范圍不斷拓展。同時(shí)，因分享公共利益而形成的關(guān)系以及因行政事實(shí)行為引起的關(guān)系也都被納入行政主體與相對人關(guān)系的范圍。西方行政法治理論甚至開始將行政主體與相對人關(guān)系的觸角伸向了傳統(tǒng)的民法領(lǐng)域。總之，這一時(shí)期行政法理論的中心思想是：只有不斷地縮小市場機(jī)制作用的領(lǐng)域，擴(kuò)大行政權(quán)力作用的范圍，才能為相對人提供更為廣泛的服務(wù)，公共福利才能實(shí)現(xiàn)最大化。因而，我們可以稱之為“福利行政法觀”。
三、政府干預(yù)主義的困惑、修正及西方行政法治理論的重構(gòu)
第二次世界大戰(zhàn)以后，凱恩斯的政府干預(yù)主義風(fēng)光了幾十年。一直到70年代初，普遍奉行政府干預(yù)主義的西方各個(gè)工業(yè)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，并沒有遭遇到較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。但是，70年代以后，西方各國的經(jīng)濟(jì)卻遇到了麻煩———“滯脹”現(xiàn)象，即高失業(yè)與高通貨膨脹并存。盡管各國政府按照凱恩斯的主張采取了各種藥方，但是經(jīng)濟(jì)衰退仍越來越嚴(yán)重。對此，凱恩斯的政府干預(yù)主義既不能在理論上給以解釋，又不能提出有效對策。特別是70年代“雪上加霜”的兩次石油危機(jī)以及“布雷頓森林體系”的崩潰更是動(dòng)搖了政府干預(yù)主義的基礎(chǔ)。于是，主張經(jīng)濟(jì)自由、減少政府干預(yù)的新經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)者對凱恩斯的政府干預(yù)主義展開了尖銳的批評。西方各國也相繼放棄政府干預(yù)主義，而選擇經(jīng)濟(jì)自由主義為制定政策的指導(dǎo)原則。到80年代末期，過度的放任自由導(dǎo)致西方國家的經(jīng)濟(jì)又一次出現(xiàn)衰退，國家干預(yù)主義重新得勢。
看起來，似乎新古典學(xué)派主張的經(jīng)濟(jì)自由主義與凱恩斯學(xué)派主張的政府干預(yù)主義在經(jīng)濟(jì)學(xué)舞臺(tái)上是“你方唱罷我登場”。但是，無論是新古典學(xué)派還是凱恩斯學(xué)派，都在不斷地汲取對方的長處，修正自己的觀點(diǎn)。例如，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（P.Samnelson）把自己的學(xué)說稱為“新古典綜合學(xué)派”或“后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”，1985年以后又改稱為“現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)新綜合”。又如，克林頓政府強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)，不過克林頓政府的政策并不是片面地強(qiáng)調(diào)增加需求，而是采取既強(qiáng)調(diào)需求方面，又強(qiáng)調(diào)供給方面的兩手政策。克林頓也認(rèn)為，自己的經(jīng)濟(jì)政策既不是新經(jīng)濟(jì)自由主義，也不是政府干預(yù)主義，而是一條結(jié)合兩者長處的新道路。⑤總之，兩大學(xué)派的融合反映了西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)正在加深對客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)，探尋政府權(quán)力作用的最佳范圍，整個(gè)資本主義也“幾乎在不知不覺中，演變成保持公私兩個(gè)方面主動(dòng)性和控制權(quán)的混合經(jīng)濟(jì)。”⑥面對宏觀經(jīng)濟(jì)理論各派林立，爭論不休，國家政策頻繁變動(dòng)的新情況，20世紀(jì)70年代末以來的西方行政法治理論也表現(xiàn)出了應(yīng)有的適應(yīng)性和靈活性，具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。
第一，行政權(quán)作用范圍的有限縮小。學(xué)者們認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)，政府并不是唯一的“公共體”：“公共產(chǎn)品”除了可由行政主體提供外，還可以由其他公共體———社會(huì)自治組織提供。這是因?yàn)椋钦纳鐣?huì)公共體行使公共權(quán)力，可以避免或減少行政國家異化的許多弊端，如腐敗、低效率、濫用權(quán)力等。而且由于它更貼近公眾，公眾可更直接地參與其運(yùn)作和更直接對之進(jìn)行監(jiān)督。除此之外，學(xué)者們也認(rèn)為，過分強(qiáng)調(diào)為公眾提供全方位的“生存照顧”會(huì)使人的生存能力和創(chuàng)造能力退化；行政權(quán)的過度延伸不僅不會(huì)使公共利益進(jìn)一步擴(kuò)大，而且還會(huì)對其產(chǎn)生抵銷作用；應(yīng)該重新重視市場機(jī)制激勵(lì)作用，“只有在個(gè)人無力獲得幸福時(shí)，才由國家提供服務(wù)。”⑦因此，20世紀(jì)80年代以來，西方國家紛紛對行政權(quán)重新估價(jià)，放松政府管制而加大市場調(diào)節(jié)的力度。政府也將一些政府壟斷項(xiàng)目轉(zhuǎn)到市場競爭領(lǐng)域，或者引入市場機(jī)制到公共領(lǐng)域適用。于是，國家行政、社會(huì)公共行政的結(jié)合和對私人力量的利用便構(gòu)成了維護(hù)、分配和發(fā)展公共利益的多元力量結(jié)構(gòu)。⑧第二，行政強(qiáng)制的弱化。西方學(xué)者認(rèn)為，行政行為既然是一種服務(wù)，在相對人能自覺合作的情況下，也就是在公共利益能夠?qū)崿F(xiàn)的情況下，也可以不運(yùn)用強(qiáng)制性的行政行為，而運(yùn)用一些非正式、非強(qiáng)制的行政行為來服務(wù)。并且，傳統(tǒng)上以“公權(quán)”和“強(qiáng)制”為特征的行政行為的性質(zhì)及形式，都需要重新界定和概括。這種觀念上的變化在行政法上便反映為：一些新的行政行為形式或者原來在行政法領(lǐng)域中不甚重要的行政行為形式，如行政合同、行政指導(dǎo)、行政規(guī)劃、行政給付和行政私法等，已經(jīng)或者將在行政中發(fā)揮新的或者更重要的作用。行政合同和行政規(guī)劃在法國，行政指導(dǎo)在日本以及行政給付在瑞典等都已形成了獨(dú)具特色的行政法制度。這些行政行為形式中既包含了行政主體的意思表示，又體現(xiàn)了相對人的意志，既有行政權(quán)力的因素，又有市場自由的精神。它們所具有的應(yīng)急性、簡便性、溫和性和實(shí)效性等特點(diǎn)，也正是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。
第三，行政程序法治理念的增強(qiáng)。學(xué)者們普遍認(rèn)為，新時(shí)期行政法治不僅應(yīng)重視服務(wù)的結(jié)果或已發(fā)生法律效力的行政行為，而且還應(yīng)強(qiáng)調(diào)行政程序，即服務(wù)與合作的過程。通過行政程序，擴(kuò)大行政民主，調(diào)動(dòng)相對人對服務(wù)的合作或參與，增進(jìn)行政主體與相對人之間的相互溝通和信任，使行政主體的意思表示融合相對人的意志，使行政行為具有公正性、效率性、準(zhǔn)確性和可接受性，以避免行政權(quán)在其作用領(lǐng)域中的濫用，行政主體與相對人之間因?qū)苟率构怖嬖馐軗p失。而行政強(qiáng)制的弱化，行政程序法治觀念的增強(qiáng)，必然會(huì)促使行政效率的提高，公共利益的實(shí)現(xiàn)。為此，開始于20世紀(jì)60年代的行政程序法典化浪潮一直到20世紀(jì)80年代以后仍然方興未艾。
1建立具有中國特色的社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制
生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制是生態(tài)與經(jīng)濟(jì)一體化的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制。它既是一種新的經(jīng)濟(jì)體制，又是一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。它是在可持續(xù)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)觀指導(dǎo)下，克服傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的根本缺陷和主要弊端的基礎(chǔ)上形成的，是一種符合生態(tài)文明發(fā)展觀要求的嶄新的經(jīng)濟(jì)體制。它的運(yùn)行是要把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)移到良性的生態(tài)循環(huán)和經(jīng)濟(jì)循環(huán)的軌道上來，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)相互協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展[3]348～349。建立具有中國特色的社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制，必須要建立和完善能夠體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值的資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度。傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)體制最大的弊端是它破壞生態(tài)環(huán)境和自然資源，并會(huì)導(dǎo)致社會(huì)內(nèi)部嚴(yán)重的兩極分化。要避免傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)體制對生態(tài)環(huán)境和公共性自然資源的破壞與浪費(fèi)，就必須改變自然資源不能反映市場價(jià)格的制度安排，使生態(tài)產(chǎn)品具有相應(yīng)的價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)建設(shè)者的利益補(bǔ)償。該制度的重點(diǎn)應(yīng)該包括[5]11：一是建立真實(shí)反映資源稀缺程度、市場供求關(guān)系、環(huán)境損害成本的價(jià)格機(jī)制。目前，我國資源性產(chǎn)品（石油、天然氣、水、土地、電力、煤炭）價(jià)格大多數(shù)由政府控制，整體價(jià)格偏低，沒有真實(shí)地反映市場的供求。不但難以對地方政府和企業(yè)起到節(jié)約使用資源的激勵(lì)與約束作用，反而由此產(chǎn)生了大量的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染問題。建立科學(xué)合理的產(chǎn)品價(jià)格機(jī)制，本質(zhì)上就是建立一個(gè)資源產(chǎn)品價(jià)格反映資源稀缺和環(huán)境成本的機(jī)制。這種價(jià)格機(jī)制要求盡快明確政府職能，建立合理的政府補(bǔ)償機(jī)制。通過完善資源價(jià)格體系結(jié)構(gòu)，將資源自身的價(jià)值、開采成本、環(huán)境代價(jià)等均納入資源價(jià)格體系，為資源有償使用的實(shí)施提供制度保障。二是加快自然資源產(chǎn)權(quán)制度改革，建立邊界清晰、權(quán)能健全、流轉(zhuǎn)順暢的生態(tài)資源資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度。自然資源產(chǎn)權(quán)界定及產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰，容易導(dǎo)致因爭奪資源而發(fā)生沖突，破壞資源礦產(chǎn)；容易導(dǎo)致資源的流失和生態(tài)環(huán)境的破壞。因此，對水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然生態(tài)空間進(jìn)行統(tǒng)一確權(quán)登記，形成歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管有效的自然資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度[6]。三是加快建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是這樣一種經(jīng)濟(jì)制度：通過制度創(chuàng)新實(shí)行生態(tài)保護(hù)外部性的內(nèi)部化，讓生態(tài)“受益者”付費(fèi)；通過體制創(chuàng)新增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力；通過機(jī)制創(chuàng)新激勵(lì)投資者從事生態(tài)投資，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場化機(jī)制。這一制度的實(shí)施，既離不開市場機(jī)制，又離不開政府的強(qiáng)制力和執(zhí)行力。因此，必須按照責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一、共建共享、政府引導(dǎo)與市場調(diào)控相結(jié)合和因地制宜積極創(chuàng)新的原則，完善對重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償長效機(jī)制，推動(dòng)區(qū)域間建立橫向生態(tài)補(bǔ)償制度。建立具有中國特色的社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制，既要反映中國國情、社會(huì)主義基本制度和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)本質(zhì)，又要體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制的一般性。我國的基本國情：生態(tài)環(huán)境嚴(yán)峻、資源匱乏、社會(huì)環(huán)境問題嚴(yán)重，這迫使我們不得不加快進(jìn)入生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)。自進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國陸續(xù)提出建設(shè)“資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)”、和諧社會(huì)，倡導(dǎo)生態(tài)文明，建設(shè)“美麗中國”，最近又提出實(shí)現(xiàn)中國夢。政府提倡的這些問題，正是我國當(dāng)前最嚴(yán)峻從而需要迫切解決的問題。因此，我們在深化經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，努力朝著可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制邁進(jìn)。可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制的本質(zhì)特征就是生態(tài)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，生態(tài)與經(jīng)濟(jì)一體化，生態(tài)凌駕于經(jīng)濟(jì)之上，生態(tài)系統(tǒng)為人類提供的服務(wù)有時(shí)可能比為我們提供的產(chǎn)品更有價(jià)值。從長遠(yuǎn)發(fā)展趨勢來看，生態(tài)經(jīng)濟(jì)將成為21世紀(jì)的主流經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這種新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的運(yùn)行過程能夠保證：堅(jiān)決反對以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)去謀求發(fā)展；堅(jiān)決反對以犧牲當(dāng)前的發(fā)展去危害長遠(yuǎn)的發(fā)展；堅(jiān)決反對用局部的發(fā)展去損害整體的發(fā)展；堅(jiān)決反對用自身的發(fā)展去剝奪他人的發(fā)展。在新的生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制下，能夠?qū)崿F(xiàn)人類自身價(jià)值和自然界價(jià)值的統(tǒng)一，當(dāng)代人的發(fā)展權(quán)和后代人發(fā)展權(quán)的統(tǒng)一；能夠?qū)崿F(xiàn)“生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)”三維復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展[7]。建立具有中國特色的社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制，不僅要把物質(zhì)文明建設(shè)納入社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)軌道，而且要把生態(tài)文明建設(shè)、精神文明建設(shè)納入社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)軌道；不僅要把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的全部經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)與再生產(chǎn)納入社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)軌道，而且要把生態(tài)系統(tǒng)中某些自然生態(tài)生產(chǎn)與再生產(chǎn)納入社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)軌道。黨的十總部署，明確提出要把生態(tài)文明建設(shè)融入到經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過程。這樣，我們要建構(gòu)的社會(huì)主義生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制，不是孤立地建立在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)體制；而必須是建立在能夠使“五大建設(shè)”協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制，強(qiáng)調(diào)“五大建設(shè)”均衡發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展和以人為本的生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)體制。
2建立能實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益
有機(jī)統(tǒng)一和最佳結(jié)合的生態(tài)經(jīng)濟(jì)制度制度是由正式約束、非正式約束和實(shí)施機(jī)制共同構(gòu)成的。生態(tài)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)必須遵循生態(tài)學(xué)原理，特別關(guān)注人與自然的和諧關(guān)系。工業(yè)文明的發(fā)展目標(biāo)是單純追求GDP，用消滅生態(tài)價(jià)值來創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在獲得最大量經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，毀滅了巨大的生態(tài)價(jià)值。整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程，始終是以大量消耗自然資源和經(jīng)濟(jì)資源，達(dá)到盡可能地更多的自然資源轉(zhuǎn)化為物質(zhì)產(chǎn)品的目的。人們把追求經(jīng)濟(jì)效益作為唯一目標(biāo)，忽視生態(tài)上的要求，這種在生態(tài)上的巨大缺陷不僅不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展與可持續(xù)性的有機(jī)統(tǒng)一；而且造成了當(dāng)今巨大的生態(tài)危機(jī)，更談不上實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一和最佳結(jié)合。伴隨著人類對工業(yè)文明的反思，人類要擺脫這場生態(tài)危機(jī)，呼喚一場文明形態(tài)的全面變革。這場變革就是生態(tài)文明的轉(zhuǎn)型，以生態(tài)文明取代工業(yè)文明成為人類歷史發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的必然選擇。改革開放30多年來，我們黨對生態(tài)環(huán)境問題日益重視。理論界和社會(huì)各界開始對人口、資源、環(huán)境等問題進(jìn)行新的思考，政府也積極采取各種措施推動(dòng)環(huán)境保護(hù)及生態(tài)文明建設(shè)。1983年，環(huán)境保護(hù)被確立為我國必須長期堅(jiān)持的一項(xiàng)基本國策，環(huán)境保護(hù)觀念開始深入人心。到2007年，建設(shè)生態(tài)文明寫進(jìn)黨的十七大報(bào)告，我們黨開始將生態(tài)文明建設(shè)列為全面建設(shè)小康社會(huì)的重點(diǎn)要求，并提出要使“生態(tài)文明觀念在全社會(huì)牢固樹立”，生態(tài)文明建設(shè)已經(jīng)上升為執(zhí)政黨治國理政的重要戰(zhàn)略組成部分。黨的十將生態(tài)文明建設(shè)提升到更高的戰(zhàn)略層面，與經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)并列。生態(tài)文明戰(zhàn)略地位的提升，體現(xiàn)了黨對生態(tài)文明建設(shè)認(rèn)識(shí)不斷深化，生態(tài)文明建設(shè)實(shí)踐在不斷深入，建設(shè)生態(tài)文明自覺性在不斷增強(qiáng)。同時(shí)，黨的十報(bào)告還提出：“努力走向社會(huì)主義生態(tài)文明新時(shí)代”的嶄新概念，將生態(tài)文明提升到了人類社會(huì)發(fā)展的一個(gè)特定時(shí)代的高度。站在社會(huì)主義生態(tài)文明新時(shí)代這樣一個(gè)高度，我們清楚地知道，生態(tài)文明新時(shí)代應(yīng)該具有以下本質(zhì)特征：（1）生態(tài)時(shí)代不僅是人與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且是人與社會(huì)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，這兩種發(fā)展關(guān)系是相互依賴、互相制約、互相作用的有機(jī)統(tǒng)一；（2）生態(tài)時(shí)代的人與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)關(guān)系是人與社會(huì)的社會(huì)關(guān)系，人與社會(huì)環(huán)境的協(xié)調(diào)關(guān)系是人與人的生產(chǎn)關(guān)系；（3）人與自然的協(xié)調(diào)關(guān)系，是生態(tài)時(shí)代的自然屬性，人與人的協(xié)調(diào)關(guān)系，是生態(tài)時(shí)代的社會(huì)屬性。這兩種屬性的有機(jī)統(tǒng)一，構(gòu)成了生態(tài)時(shí)代的本質(zhì)，這兩種屬性的協(xié)調(diào)發(fā)展，形成了生態(tài)時(shí)代的自然史和人類史，并推動(dòng)生態(tài)文明從低級向高級不斷發(fā)展。因此，生態(tài)時(shí)代的本質(zhì)特征，就是把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展切實(shí)轉(zhuǎn)移到良性的生態(tài)循環(huán)和經(jīng)濟(jì)循環(huán)的軌道上來，使人、社會(huì)與自然重新成為有機(jī)統(tǒng)一體，實(shí)現(xiàn)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展[8]。在生態(tài)文明的新時(shí)代里，我們要以“建設(shè)美麗中國，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展”為目標(biāo)。要想給我們子孫后代留下更藍(lán)的天、更綠的地、更青的山、更凈的水，我們必須落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，落實(shí)黨的十報(bào)告提出的明確要求。堅(jiān)持生態(tài)立國的基本國策，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略方針，這是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的基本政策和根本方針，是實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益有機(jī)統(tǒng)一和最佳結(jié)合的生態(tài)經(jīng)濟(jì)制度。生態(tài)經(jīng)濟(jì)是一種與地球的生態(tài)系統(tǒng)保持和諧關(guān)系的經(jīng)濟(jì)，是人們在為實(shí)現(xiàn)自身利益努力的同時(shí)，將更加關(guān)注生態(tài)利益、社會(huì)利益和他人利益。生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益相統(tǒng)一、相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，能夠正確反映生態(tài)系統(tǒng)的商品和服務(wù)的價(jià)值和全部成本，能夠有效地克服傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不顧社會(huì)成本、環(huán)境代價(jià)而一味追求經(jīng)濟(jì)效益的缺點(diǎn)，使發(fā)展經(jīng)濟(jì)、保護(hù)環(huán)境、優(yōu)化生態(tài)辯證統(tǒng)一起來并實(shí)現(xiàn)三者協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，貫徹和落實(shí)“生態(tài)立國”的基本國策和生態(tài)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的根本方針，其實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)全過程的生態(tài)化變革，其目的就是生態(tài)與經(jīng)濟(jì)一體化的整合過程[5]11。
3建立和完善社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)制度
我國是一個(gè)正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中的發(fā)展中國家，目前正面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的雙重任務(wù)。如果沒有建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的完備的符合生態(tài)文明要求的法律制度體系，都將嚴(yán)重制約我國生態(tài)文明建設(shè)。保護(hù)生態(tài)環(huán)境必須依靠制度。黨的十七大以來，我國已初步形成了生態(tài)文明建設(shè)的基本制度框架，但轉(zhuǎn)軌中的經(jīng)濟(jì)體制依然制約和扭曲了自然資源的配置。自然資源和生態(tài)環(huán)境資源被無償甚至廉價(jià)使用，這不僅導(dǎo)致了資源危機(jī)、能源危機(jī)和生態(tài)環(huán)境危機(jī)，也助長了高投入、高消耗、高污染的生產(chǎn)方式和消費(fèi)方式。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，目的在于打破資源環(huán)境瓶頸制約，其根本目的就是要不斷改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，不斷提升人與自然和諧相處的水平。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，必須把生態(tài)文明建設(shè)的理念、原則、目標(biāo)等深刻地融入和全面貫穿到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)建設(shè)的各方面和全過程。生態(tài)文明建設(shè)對法律法規(guī)方面有更高的要求，現(xiàn)有的法律法規(guī)制度建設(shè)與生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)的要求不相適應(yīng)。因此，在當(dāng)前和今后一段時(shí)期，必須以黨的十精神為指導(dǎo)，以生態(tài)文明建設(shè)新理念為指引，以科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展觀作為生態(tài)立法的基礎(chǔ)，運(yùn)用生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)將生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境作為以一個(gè)有機(jī)整體來加以考慮，構(gòu)建一個(gè)標(biāo)本兼治的環(huán)境立法體系，借助法律手段推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。堅(jiān)決貫徹國家和地方生態(tài)環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)不同地區(qū)的實(shí)際情況，在科學(xué)預(yù)見的基礎(chǔ)上超前立法、加快立法。建立和完善符合生態(tài)文明建設(shè)需求的法律體系。在各種經(jīng)濟(jì)立法中要突出生態(tài)文明的內(nèi)涵，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)文明的協(xié)調(diào)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)法律體系中得到充分的體現(xiàn)。在建設(shè)生態(tài)文明的新時(shí)代里，我們不僅僅滿足于對現(xiàn)有法律法規(guī)的修修補(bǔ)補(bǔ)，而必須在全面梳理生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，徹底清理不利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)與建設(shè)的規(guī)定。積極推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)領(lǐng)域的立法。我國環(huán)境法制建設(shè)起步較晚，存在許多問題。我們現(xiàn)在特別缺乏一種能使“三個(gè)目標(biāo)”（生態(tài)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)）、“三種效益”（生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益）有機(jī)統(tǒng)一和最佳結(jié)合的法律制度安排。因此，我們必須在借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國具體國情，根據(jù)時(shí)代法制要求和生態(tài)文明建設(shè)的需要，根據(jù)生態(tài)目標(biāo)優(yōu)先、生態(tài)效益優(yōu)先的鐵的原則，完善現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律體系。要使制度安排得到實(shí)施，就必須建立起完備的符合生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)要求并且具有高度可操作性能的司法體系。建立和加強(qiáng)生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)的法制建設(shè)。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)體制下生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的要求，根據(jù)時(shí)代法制要求和生態(tài)文明建設(shè)的需要，根據(jù)生態(tài)目標(biāo)優(yōu)先、生態(tài)效益優(yōu)先的鐵的原則，完善現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律體系。同時(shí)要使法律制度得到貫徹實(shí)施，就必須建立起完備的符合生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)要求并且具有高度可操作性的司法體系。沒有這樣一種司法保證，生態(tài)市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)的生態(tài)效益目標(biāo)是不可能實(shí)現(xiàn)的。建立和完善嚴(yán)格監(jiān)管所有污染物排放的環(huán)境保護(hù)管理制度，加大環(huán)保管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)管和行政執(zhí)法的權(quán)力。加快制定部門法律法規(guī)和規(guī)章制度，修訂和終止那些不適應(yīng)社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)要求的經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)，創(chuàng)建有利于社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)的經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)。加快制定有關(guān)土壤污染、化學(xué)物質(zhì)污染、生態(tài)保護(hù)、遺傳資源、生物安全、臭氧層保護(hù)、核安全、環(huán)境損害賠償和環(huán)境監(jiān)測等專門法律法規(guī)。健全環(huán)境損害賠償制度和生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任追究制度。對現(xiàn)有的環(huán)境技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系，應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)進(jìn)行修訂，使環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)能夠做到相互銜接、協(xié)調(diào)和配合，減少和盡量避免相互矛盾。對一些不適應(yīng)社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)要求的經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)重新修訂，創(chuàng)建有利于增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)。
作者：高紅貴汪成單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院
當(dāng)前兩大經(jīng)濟(jì)政策面臨的主要困難
積極的財(cái)政政策的負(fù)面影響
自從我國1998年開始實(shí)施積極的財(cái)政政策以來，有兩大問題日漸突出：一是負(fù)債額日益增多，二是財(cái)政赤字日益加大。
經(jīng)過連續(xù)數(shù)年增發(fā)國債，這些年國債余額已達(dá)到6480億元，幾乎相當(dāng)于1998年中央政府總支出的兩倍，占GDP的比重大幅度上升，平均每年增加兩個(gè)百分點(diǎn)左右。如此巨額負(fù)債勢必形成嚴(yán)重的后遺癥。我國財(cái)政赤字占GDP的比重已經(jīng)由1996年的1％上升到2000年的2.9％,開始接近國際警戒線3％。2001年的財(cái)政赤字是開始實(shí)施積極財(cái)政政策的1997年的4.2倍。
我國財(cái)政支出中還有相當(dāng)一部分是沒有計(jì)入正常顯性財(cái)政收支的隱性負(fù)債，比如財(cái)政欠發(fā)的工資、糧食經(jīng)營虧損性掛帳、國有金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)以及養(yǎng)老保險(xiǎn)金欠帳等等。事實(shí)上，如果采用合并財(cái)政赤字和合并債務(wù)負(fù)擔(dān)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，我國赤字率指標(biāo)可能已經(jīng)超過國際警戒線2個(gè)百分點(diǎn)左右，債務(wù)負(fù)擔(dān)率也可能逼近45％～60％的國際警戒線。如果各類債務(wù)交織在一起，共同對國家財(cái)政產(chǎn)生支付壓力，則可能在短期內(nèi)迅速增加實(shí)際債務(wù)負(fù)擔(dān)，引發(fā)財(cái)政危機(jī)。
2002年1月～11月份，全國財(cái)政收入16488.12億元，增幅12.4％。這是近年來財(cái)政增收的最低速度。而財(cái)政支出卻在大幅度上升，按照這種趨勢發(fā)展下去，財(cái)政赤字將突破年初制定的3098億元的預(yù)算規(guī)模，財(cái)政收支平衡的壓力較大。引起財(cái)政收入增幅下降的原因很多，其中與股市下跌有關(guān)的原因是，印花稅的減少和國有股減持收入的減少分別導(dǎo)致財(cái)政收入下降1～2.5個(gè)百分點(diǎn)。
積極的財(cái)政政策需要強(qiáng)大的稅收作后盾，但從理論上分析，財(cái)政收入增幅卻又不能長期高于經(jīng)濟(jì)增長速度。在實(shí)行以商品稅為主體、以商品流轉(zhuǎn)額為計(jì)稅依據(jù)、采用比例稅率的稅制結(jié)構(gòu)條件下，稅收的增長率在一般情況下應(yīng)該低于GDP名義增長率，但在1998年開始實(shí)施積極的財(cái)政政策以來，財(cái)政收入以高于經(jīng)濟(jì)增長2倍～3倍的速度增長。財(cái)政收入的超常增長雖然有利于提高財(cái)政收入占GDP的比重，但卻以稅收負(fù)擔(dān)不斷提高為代價(jià)，這樣將會(huì)妨礙經(jīng)濟(jì)的增長，操之過急會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)緊縮效應(yīng)。
以上分析表明，我國不可能長期執(zhí)行積極的財(cái)政政策，今后必將逐步淡出。
穩(wěn)健的貨幣政策效用遞減
近年來我國貨幣供應(yīng)量不斷增長，居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)卻持續(xù)下降，通貨緊縮現(xiàn)象反而有所抬頭，貨幣政策效用減退已成為不爭的事實(shí)。
傳統(tǒng)的貨幣需求理論一般只考慮實(shí)體經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的貨幣需求。股市作為虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，規(guī)模日益擴(kuò)大，其產(chǎn)生的貨幣需求不容忽視，因而對貨幣政策提出了新的要求，導(dǎo)致過去一直延用的傳統(tǒng)貨幣政策效用遞減。
其一是直接融資規(guī)模的擴(kuò)大使金融“脫媒”現(xiàn)象愈來愈突出。一些優(yōu)良企業(yè)的長期資金需求越來越多地通過股市解決而不再依賴于銀行貸款，從而使商業(yè)銀行的客戶結(jié)構(gòu)發(fā)生了重要變化。商業(yè)銀行的優(yōu)良客戶減少，貸款意愿下降，貸款增長幅度趨緩，成為導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少的一個(gè)重要因素。
其二是股市吸納了大量貨幣，使貨幣供應(yīng)量的增長不能相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為名義需求的增長。在股市行情火爆的情況下，公眾對證券投資收益預(yù)期與固定資產(chǎn)投資收益預(yù)期的非一致性，使公眾缺乏增加固定資產(chǎn)投資的動(dòng)力，而對證券投資則有著極高的參與熱情，新增貨幣大多通過各種途徑進(jìn)入股市，使固定資產(chǎn)投資在貨幣供給增加的情況下卻呈疲軟之勢。
其三是影響貨幣乘數(shù)的穩(wěn)定性。一定時(shí)期的貨幣供應(yīng)量，是基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)相互作用的結(jié)果。因此，貨幣乘數(shù)穩(wěn)定與否，直接關(guān)系到貨幣供應(yīng)量指標(biāo)的可控性。股市的發(fā)展，使這些因素發(fā)生了很大變化。當(dāng)證券投資的預(yù)期收益率大大高于儲(chǔ)蓄利率時(shí)，居民的儲(chǔ)蓄意愿下降，儲(chǔ)蓄存款中的很大一部分會(huì)以現(xiàn)金形式漏出銀行流入股市。在現(xiàn)行的股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，居民的投資行為會(huì)使一部分廣義貨幣轉(zhuǎn)化為狹義貨幣，同時(shí)，企業(yè)申購新股或在二級市場交易股票時(shí)產(chǎn)生的客戶保證金問題，又會(huì)使一部分狹義貨幣轉(zhuǎn)化為廣義貨幣。
積極的股市政策的傳導(dǎo)途徑
通過股市財(cái)富效應(yīng)和替代效應(yīng)對消費(fèi)和投資進(jìn)行傳導(dǎo)
積極的股市政策可以充分發(fā)揮股市財(cái)富效應(yīng)和替代效應(yīng)的作用，對居民消費(fèi)和投資產(chǎn)生影響。其一是通過提高居民可支配收入和收入預(yù)期來剌激消費(fèi)。在一個(gè)不太長的時(shí)期內(nèi)，居民的消費(fèi)傾向是個(gè)常量，消費(fèi)中最具決定性的因素是可支配收入和收入預(yù)期。股市價(jià)格上揚(yáng)使股市投資者獲得資本利得，而資本利得雖然不計(jì)入國民經(jīng)濟(jì)核算中的居民收入這一指標(biāo)（居民收入主要是指現(xiàn)期勞動(dòng)所得，不包括諸如租金、利潤這樣的收入），但它事實(shí)上構(gòu)成了居民可支配收入的一部分，對居民消費(fèi)和投資產(chǎn)生影響。同時(shí)居民收入預(yù)期的變化將改變既有的邊際消費(fèi)傾向，即使在可支配收入不變的情況下，收入預(yù)期的提高也會(huì)促使居民擴(kuò)大消費(fèi)支出。股市被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展?fàn)顩r的晴雨表，持續(xù)的“牛市”狀態(tài)配合良好的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，將必然增強(qiáng)居民和企業(yè)的信心，居民的收入預(yù)期(包括固定收入和資本利得)也因此得以提高，從而擴(kuò)大投資和消費(fèi)的支出。
對貨幣供應(yīng)量的影響
可以認(rèn)為，在一定的股市規(guī)則下，如按T＋1日的交割制度，其貨幣流通速度在規(guī)則不變的情況下是保持不變的。在此條件下，股市交易和股指上漲對貨幣需求提出了更高的要求。一方面，從長期趨勢分析，如果股市保持長期穩(wěn)定的上漲態(tài)勢，股票市值的增量就形成新創(chuàng)造的價(jià)值，股市交易就極易產(chǎn)生正和游戲，這部分新增價(jià)值對貨幣產(chǎn)生增量需求。另一方面，從短期趨勢分析，如果不考慮分紅派息、稅收和手續(xù)費(fèi)等因素的影響，股市短期交易并不創(chuàng)造新的價(jià)值，只是一種零和游戲。在此期間貨幣只是簡單地、頻繁地被周轉(zhuǎn)使用，所以在此過程中，貨幣需求量也是一個(gè)剛性的實(shí)際需求。
由于股民保證金數(shù)額隨著新股發(fā)行和股市升降，特別是開放式基金得到充分發(fā)展之后，在存款賬戶和保證金賬戶之間大幅快速流動(dòng)，具有很大的不確定性，所以對貨幣供應(yīng)量層次產(chǎn)生較大的影響。按照理論來預(yù)期分析，隨著股市火爆，企業(yè)活期存款和居民儲(chǔ)蓄向股市轉(zhuǎn)移，使M2減少，M1增加；當(dāng)股市冷清，可能出現(xiàn)股市資金向企業(yè)活期存款和居民儲(chǔ)蓄回流，使M1減少，M2增加。為了抵消這種影響，中國人民銀行決定，2001年7月1日開始，將客戶保證金計(jì)入M2，由此傳遞了一個(gè)重要信息，央行已從貨幣總量上開始關(guān)注股市資產(chǎn)價(jià)格了。
對財(cái)政收入的影響
股價(jià)上漲可能通過較多渠道來增加財(cái)政稅收。近年來，我國股市財(cái)富效應(yīng)，對財(cái)政收入的快速增長起到了積極的推動(dòng)作用。在一定程度上，股市上漲帶來的政府稅收增加部分很可能會(huì)抵消個(gè)人儲(chǔ)蓄的降低部分，從而繼續(xù)保持個(gè)人消費(fèi)率的增長速度，繼續(xù)發(fā)揮股市財(cái)富效應(yīng)。股市上漲帶動(dòng)財(cái)政稅收增加，所以有助于減少財(cái)政預(yù)算赤字，進(jìn)而可能對財(cái)政政策產(chǎn)生影響。
由于我國沒有開征股票交易所得稅，目前最直接的渠道是通過提高股市交易量來增加股票交易印花稅。股市上漲的一個(gè)最重要的表現(xiàn)就是交易量大增，由于印花稅是以交易額為基數(shù)的，所以導(dǎo)致印花稅大幅增加。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，各種稅收最多時(shí)的2000年，我國證券公司營業(yè)稅及附加、所得稅和印花稅分別達(dá)到40.46億元、64.88億元和486億元。而美國主要是通過提高資本收益變現(xiàn)來增加聯(lián)邦所得稅。
股價(jià)上漲影響稅收的其他渠道很難量化。我國以業(yè)務(wù)收入為基數(shù)的流轉(zhuǎn)稅是一個(gè)重要渠道，因?yàn)楣墒猩蠞q使交易傭金收入和承銷手續(xù)費(fèi)收入大增，引起以營業(yè)稅為主要形式的流轉(zhuǎn)稅大幅度增長。在美國，當(dāng)有延期納稅優(yōu)惠的退休儲(chǔ)蓄計(jì)劃中的股票資產(chǎn)價(jià)值較大時(shí)，從其中提款要納的稅也會(huì)較多。由于股價(jià)上升會(huì)提高應(yīng)納稅不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值，因此聯(lián)邦不動(dòng)產(chǎn)稅收也有可能增加。由于公司的退休公益金計(jì)劃在一定時(shí)期內(nèi)保持不變，因此當(dāng)這些股票資產(chǎn)增值時(shí)，公司的利潤也會(huì)相應(yīng)增加，因而對政府稅收也有影響。總體而言，這些因素很可能會(huì)帶來財(cái)政稅收的進(jìn)一步增長。
通過虛擬經(jīng)濟(jì)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行傳導(dǎo)
股市政策的傳導(dǎo)過程，其實(shí)質(zhì)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)之間相互作用的過程，通過虛擬經(jīng)濟(jì)反作用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過程。一方面，支持虛擬經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)，沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長，沒有上市公司的優(yōu)秀業(yè)績，虛擬經(jīng)濟(jì)難免曇花一現(xiàn)，財(cái)富效應(yīng)也就難以為繼。但是，另一方面，虛擬經(jīng)濟(jì)可以帶動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)90年代以來，美國股市維持長達(dá)10年的長期牛市，道指沖過萬點(diǎn)大關(guān)，屢創(chuàng)新高，一方面得益于美國經(jīng)濟(jì)在高科技產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下維持了較長時(shí)期的繁榮，反過來又成為促進(jìn)美國新經(jīng)濟(jì)奇跡誕生和發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ纬晒墒姓吲c經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)的良性循環(huán)。
我國股市政策與貨幣政策的相互關(guān)系
股市政策是貨幣政策的重要組成部分
從政策目標(biāo)分析，股市政策與貨幣政策具有一致性。隨著貨幣供應(yīng)量的增加，致使股價(jià)上漲，而股價(jià)上升的結(jié)果在一定程度上與貨幣政策實(shí)現(xiàn)目標(biāo)保持一致，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一是剌激消費(fèi)，即通過股價(jià)上升的財(cái)富效應(yīng)帶來增量消費(fèi)，同時(shí)通過股市財(cái)富的重新集中和重新分配導(dǎo)致消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善。其二是剌激投資，即通過托賓Q值理論帶來增量投資。股價(jià)上升使股市的籌資功能得以充分發(fā)揮。企業(yè)從市場獲得資金后投入到新的領(lǐng)域并取得新的投資收益，這也是貨幣政策努力的結(jié)果。其三是增加稅收，即股價(jià)上升使政府稅收大幅增加。如股市上漲導(dǎo)致成交活躍，交易印花稅大增，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入和利潤上升帶來流轉(zhuǎn)稅和所得稅同步增長。總之，股市資金供給的增加必然引起股價(jià)上升，股價(jià)上升又將帶動(dòng)消費(fèi)、投資以及稅收的增加。這無異于相應(yīng)增加了貨幣供應(yīng)量，最終刺激經(jīng)濟(jì)的增長。
因此，當(dāng)貨幣政策失效時(shí)，股市政策應(yīng)成為貨幣政策必要的和有益的補(bǔ)充。對于我國央行來說，盡快建立股市政策與貨幣政策的互動(dòng)機(jī)制，對于提高貨幣政策體系的有效性，促進(jìn)金融與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步持續(xù)發(fā)展，具有重大意義。
貨幣政策決定股市政策，股市政策對貨幣政策具有一定的反作用
因?yàn)樨泿耪呒茸饔糜谪泿攀袌觯肿饔糜谫Y本市場，所以央行貨幣政策的調(diào)控，直接影響股市資金面的變動(dòng)，從而決定了股市政策取向。也就是說，貨幣政策調(diào)控股市的結(jié)果，使股市資金的存量和流量發(fā)生變化，對股市資金面的影響程度日漸加深，因而對股市政策的影響也日益加深。
同時(shí)，股市政策對貨幣政策具有一定的反作用。貨幣供應(yīng)量帶來增量資金進(jìn)入股市，引起股市財(cái)富效應(yīng)，其過程影響了銀行存款結(jié)構(gòu)，其結(jié)果改變了社會(huì)資金總量。首先，在實(shí)行了銀證轉(zhuǎn)賬的前提下，資金在股市與銀行之間的相互流動(dòng)十分快捷，對貨幣供應(yīng)量層次產(chǎn)生較大影響，資金的這種流動(dòng)改變了銀行存款結(jié)構(gòu)。其次，資金在銀行與股市之間頻繁流動(dòng)，收益率起決定作用，在銀行存款利率調(diào)得過低的同時(shí)，股市投機(jī)收益卻較高，必然導(dǎo)致更多資金從銀行流向股市，股市價(jià)格的上漲對投資和消費(fèi)具有一定的調(diào)節(jié)作用，通過財(cái)富效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制剌激消費(fèi)，通過托賓的Q值理論傳導(dǎo)機(jī)制擴(kuò)大投資，反過來在一定程度上間接提高貨幣政策傳導(dǎo)效率，改變了社會(huì)資金總量。
如何理解股市政策的反作用
股市政策在一定條件下可以影響貨幣供應(yīng)量、財(cái)政收入和經(jīng)濟(jì)增長，但無法決定和改變貨幣政策、財(cái)政政策和經(jīng)濟(jì)增長等整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的格局和方式。不僅如此，股市政策對上述各因素的影響作用也要受到具體的政策種類、時(shí)間和空間上的約束和限制。
股市政策的影響作用是階段性和局部性的
在經(jīng)濟(jì)政策體系中，貨幣政策、財(cái)政政策和產(chǎn)業(yè)政策是最高層面的政策，取決于宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，而不取決于股市運(yùn)行狀況和股市政策。因此，股市政策只能影響具體政策的某一個(gè)方面和某一個(gè)局部，不可能決定整個(gè)政策體系的方向，也不可能決定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的方向。
股市政策只是在某些特殊的情況下對股市產(chǎn)生影響作用，其作用是有條件的，或者說是短暫的和間斷的，而且大多發(fā)生在股市行情連續(xù)單邊上揚(yáng)或連續(xù)大幅下挫的時(shí)候。比如，當(dāng)股市長期穩(wěn)定上漲時(shí)，股市政策才有可能形成對消費(fèi)、投資和經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，其作用力度可能是不均勻的；當(dāng)股市連續(xù)大幅下挫時(shí)，股市政策對消費(fèi)、投資和經(jīng)濟(jì)增長的消極作用有可能十分明顯，其作用力可能呈加速狀態(tài)。
一、西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展預(yù)示著增長與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢
通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)偏重于數(shù)量的概念，表明的是產(chǎn)出的增長和生產(chǎn)的速度，意味著一個(gè)國家國民收入，或人均國民收入，或國民生產(chǎn)總值的提高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念，不僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出的增長和生產(chǎn)的速度，而且更為強(qiáng)調(diào)隨著產(chǎn)出增長和生產(chǎn)加速而出現(xiàn)的生產(chǎn)、就業(yè)、消費(fèi)等結(jié)構(gòu)上的變化和體系、分配上的變革。“在發(fā)展的概念中，必須包含各個(gè)社會(huì)主要追求的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)的價(jià)值”，“發(fā)展的狀況不僅是一種可用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)衡量的物質(zhì)狀況，也是一種精神狀態(tài)”。在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，人們最初幾乎無一例外地是把增長與發(fā)展作為相同的概念，“人們研究發(fā)展問題，很少考慮哪些人因增長而受益以及產(chǎn)出是如何構(gòu)成的。但是，經(jīng)濟(jì)政策對分配的影響，產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境等等，對各個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)并非無關(guān)緊要的”[1](P9-10)。從數(shù)量增加上理解的經(jīng)濟(jì)增長，在一個(gè)有限的星球上，是不可能無限期地持續(xù)下去的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為對生活質(zhì)量改善的追求，如果注意資源的節(jié)約、環(huán)境的保護(hù)則是可持續(xù)的。經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力，是一切社會(huì)進(jìn)步的首要的物質(zhì)條件。發(fā)展中國家以其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史告誡人們：大多數(shù)人民群眾沒有受益的經(jīng)濟(jì)增長不能算經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人們開始從經(jīng)濟(jì)增長所付出的代價(jià)中看到了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別，這就使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在第二次世界大戰(zhàn)以后成為一門獨(dú)立的學(xué)科——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，而經(jīng)濟(jì)增長理論作為另一門獨(dú)立的學(xué)科——增長經(jīng)濟(jì)學(xué)，也開始得到建立。這兩門學(xué)科在后來的發(fā)展中，特別是西方學(xué)者對經(jīng)濟(jì)增長理論的研究，充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要性，使得經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上發(fā)生了融合態(tài)勢。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的誕生，可以追溯到英國的R·哈羅德爵士和美國的多馬教授對建立平衡的（或“指數(shù)的”）增長概念的重要貢獻(xiàn)[2](P1384)。1948年，哈羅德《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》的出版，多馬《資本擴(kuò)大、增長率和就業(yè)》、《擴(kuò)張和就業(yè)》兩篇論文的發(fā)表，基本標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的開端。此后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)歷了一個(gè)由要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長論到制度決定經(jīng)濟(jì)增長論的發(fā)展過程。
要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長論包括了物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長、人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長和收益遞增決定經(jīng)濟(jì)增長四個(gè)方面。這四個(gè)方面從要素對經(jīng)濟(jì)增長的作用來說具有共時(shí)性，可以同時(shí)存在；從理論的發(fā)展來看則具有歷時(shí)性，反映了要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展過程。哈羅德——多馬經(jīng)濟(jì)增長模型說明了在勞動(dòng)、技術(shù)不變情況下，增加資本量對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長有決定性意義。這種資本決定論對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了很大影響。資本決定論存在著兩個(gè)難以克服的缺陷：一是模型中的經(jīng)濟(jì)增長率與勞動(dòng)無關(guān)，只有在資本——產(chǎn)出率不變時(shí)，才有可能把勞動(dòng)因素引入分析過程；二是模型中沒有引入技術(shù)因素，資本——產(chǎn)出率只是作為一個(gè)理論上的已知條件。因此，到20世紀(jì)50年代，這一理論遭到了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)增長理論由物質(zhì)資本決定論階段進(jìn)入了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論階段。索洛、斯旺等人放棄了哈羅德——多馬模型中關(guān)于資本——產(chǎn)出率不變的不合理假設(shè)，建立了一個(gè)資本——產(chǎn)出率可變的生產(chǎn)函數(shù)模型。這一模型在實(shí)際運(yùn)用中充分顯示了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的巨大作用。索洛還以實(shí)證分析中關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對總增長率的貢獻(xiàn)約為87.5%的測算，進(jìn)一步說明了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森進(jìn)一步論證了索洛關(guān)于技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)。他在對美國、西歐、日本的全要素投入增加和全要素生產(chǎn)率提高對人均國民收入增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行測算中，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)事實(shí)，即全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，高于全要素投入的增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。在全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)中，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用具有決定性意義。
美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨用人力資本理論補(bǔ)充和發(fā)展了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論，這就使經(jīng)濟(jì)增長理論由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的階段發(fā)展到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長的階段。舒爾茨在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念基礎(chǔ)上，把資本分為常規(guī)資本和人力資本，強(qiáng)調(diào)了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用。在他看來，人力資本是以具有遞增收益的知識(shí)為代表的，它通過對教育、衛(wèi)生保健和技術(shù)培訓(xùn)等方面的投資，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，從而促進(jìn)產(chǎn)出的增長；人力資本所產(chǎn)生的遞增的收益，可以消除資本和勞動(dòng)要素的邊際收益遞減的影響，從而保證經(jīng)濟(jì)長期增長。實(shí)際上，舒爾茨的人力資本理論是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)單獨(dú)的研究領(lǐng)域，它在用于經(jīng)濟(jì)增長問題分析中只是一個(gè)外生的東西，并沒有被融入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部。
從物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)到技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)，再到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)，它們之間的共同之處，就在于把資本、技術(shù)進(jìn)步、人力資本都看作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的外在決定的、偶然的、無成本的資源。真正把技術(shù)進(jìn)步和人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，分析了它們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的過程和機(jī)理，探尋了這種機(jī)理實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力和條件的學(xué)者是阿羅和盧卡斯、羅默。他們的分析使經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展進(jìn)入了第四個(gè)階段，這就是新增長理論的形成。
阿羅以其“干中學(xué)”模型，對技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化作了一個(gè)初步嘗試。在此基礎(chǔ)上，羅默和盧卡斯等人做了突破性研究。1986年，羅默提出了“收益遞增的長期增長”模型，認(rèn)為知識(shí)是“內(nèi)生的”，它作為一種特殊的生產(chǎn)要素，其生產(chǎn)具有遞減報(bào)酬，而在產(chǎn)出中具有遞增報(bào)酬；知識(shí)也具有“溢出效應(yīng)”，一個(gè)企業(yè)所創(chuàng)造的知識(shí)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)效應(yīng)使其他企業(yè)受益，這樣，只要企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)的最優(yōu)控制，就可以使經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。顯然，羅默把技術(shù)和知識(shí)直接內(nèi)生化了。盧卡斯對技術(shù)進(jìn)步因素作了轉(zhuǎn)化為人力資本的研究，提出了“專業(yè)化的人力資本增長”模型。他認(rèn)為，勞動(dòng)可以分為“原始勞動(dòng)”和“專業(yè)化的人力資本”兩種形式，后一種形式在生產(chǎn)過程中有內(nèi)在的和外在的兩種效應(yīng)。內(nèi)在效應(yīng)是通過正規(guī)教育和非正規(guī)教育形成的，它表現(xiàn)為高人力資本可以獲得高收入即勞動(dòng)力的收益遞增；外在效應(yīng)是通過在崗培訓(xùn)和“邊干邊學(xué)”形成的，它表現(xiàn)為資本和其他生產(chǎn)要素的收益發(fā)生遞增。因此，人力資本是經(jīng)濟(jì)長期增長的決定性因素。
無論是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，還是新增長理論，旨在探討經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力、結(jié)果，探討的重點(diǎn)主要在于經(jīng)濟(jì)增長的要素投入和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。在很長時(shí)間內(nèi)，制度分析與經(jīng)濟(jì)增長是脫節(jié)的，把制度分析引入經(jīng)濟(jì)增長理論的代表是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思。他的分析進(jìn)一步將西方經(jīng)濟(jì)增長理論引入增長與發(fā)展融合的時(shí)期。
諾思以制度變遷為核心，以產(chǎn)權(quán)為基本概念，分析了經(jīng)濟(jì)增長問題。他用產(chǎn)權(quán)理論解釋了有效率的經(jīng)濟(jì)組織。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在著私人收益率和社會(huì)收益率這兩大必須克服的壁壘，克服的辦法就是制度有效率的產(chǎn)權(quán)制度。只有這樣，才能通過減少經(jīng)濟(jì)組織獲得收益的不確定性，促進(jìn)其活動(dòng)得到最大收益，從而使這個(gè)社會(huì)具有極大的創(chuàng)新精神，經(jīng)濟(jì)得到極大增長。為此，諾思設(shè)計(jì)了促使經(jīng)濟(jì)增長的國家模型。他認(rèn)為，國家并非是“中立”的，它是產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施單位，制定、變更或維持著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和提高生產(chǎn)力的基本的正式規(guī)則，因而對最終體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率、經(jīng)濟(jì)增長、衰退或停滯負(fù)責(zé)。在諾思看來，國家既具有盧梭所說的“契約”的性質(zhì)，也具有馬克思所說的“掠奪”的性質(zhì)，此外，國家還有兩個(gè)目的：一是企圖確立一套關(guān)于在要素和產(chǎn)品市場上界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。諾思認(rèn)為，由于國家的這兩個(gè)目的是相悖的，因而在為使統(tǒng)治者獲取租金最大化而確立的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長之間發(fā)生著必然的沖突，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)不可能持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長。諾思還認(rèn)為，在國家制定、界定并維持了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的情況下，之所以會(huì)出現(xiàn)不同的制度結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)某些制度結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的低效率，關(guān)鍵就在于意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)的差異既會(huì)引起政府政策的差異，也會(huì)引起社會(huì)公眾在勞動(dòng)態(tài)度等價(jià)值觀念上的差異，從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生精神上的制約。
從西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展來看，暫不論其不足，諾思以前的經(jīng)濟(jì)增長理論已由外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析發(fā)展到內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，這一發(fā)展深刻說明了技術(shù)的發(fā)展、人的發(fā)展等在經(jīng)濟(jì)增長中的內(nèi)在作用，當(dāng)諾思把制度研究引進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長理論分析之后，又使經(jīng)濟(jì)增長理論由研究經(jīng)濟(jì)的短期增長轉(zhuǎn)向了研究經(jīng)濟(jì)的長期增長，從而使經(jīng)濟(jì)增長在某些方面具有了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同一的意義，經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上逐步趨于融合。
二、西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展影響著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論與實(shí)踐
西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了極大影響。歸納起來看，主要表現(xiàn)在兩個(gè)重大方面：
第一，在實(shí)踐上，外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的理論分析，使發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)了“有增長而無發(fā)展”的狀況，帶來了一些嚴(yán)重的社會(huì)問題。在外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析中，無論經(jīng)濟(jì)增長的源泉是來自于資本、勞動(dòng)力，還是來自于新技術(shù)，一國的經(jīng)濟(jì)主要是通過物質(zhì)生產(chǎn)要素的投入變化或者是生產(chǎn)率的變化來實(shí)現(xiàn)增長的。因此，在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的影響下，西方有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在考察發(fā)展中國家貧困問題時(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入低下看作是發(fā)展中國家貧困的原因，把資本和投資的短缺看作是經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入低下的原因，從而認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛的先決條件就是通過資本形成實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。一個(gè)眾所周知的事實(shí)是，發(fā)展中國家在戰(zhàn)后發(fā)展之初資本短缺的確是很嚴(yán)重的。在戰(zhàn)后至60年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，發(fā)展中國家實(shí)施了“增長第一”的發(fā)展政策，雖然經(jīng)濟(jì)增長速度相當(dāng)快，國民生產(chǎn)總值的年平均增長率達(dá)到5.2%，高于發(fā)達(dá)國家同期同一指標(biāo)的4.9%的水平，也說明了資本、技術(shù)等因素對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，但是，卻用“有增長而無發(fā)展”的事實(shí)，用經(jīng)濟(jì)高速增長帶來的諸如兩極分化、失業(yè)加劇等嚴(yán)重的社會(huì)問題，說明了西方經(jīng)濟(jì)增長理論對發(fā)展中國家的不適用性，說明了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的落后和貧困，并不完全在于缺乏資本和技術(shù)，更重要的是缺乏形成資本和技術(shù)的能力、引進(jìn)和利用資本和技術(shù)的機(jī)制，說明了發(fā)展中國家市場經(jīng)濟(jì)的落后，并不完全在于缺乏市場機(jī)制的充分作用，更重要的是缺乏具有有效的宏觀調(diào)控與有效的市場機(jī)制相結(jié)合的市場經(jīng)濟(jì)體。
內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，可以說，在一定程度上解決了發(fā)展中國家實(shí)施“增長第一”發(fā)展政策帶來的困惑，推動(dòng)發(fā)展中國家從制度內(nèi)部去尋找經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力。自20世紀(jì)70年代開始，發(fā)展中國家走了一條以“人的發(fā)展”為中心的經(jīng)濟(jì)增長道路。聯(lián)合國第三個(gè)十年發(fā)展計(jì)劃關(guān)于發(fā)展中國家在全體人民充分參與發(fā)展過程和公平收入分配的基礎(chǔ)上不斷提高福利的最終目標(biāo)的確定，以及關(guān)于公平分配、充分就業(yè)、普及教育、培訓(xùn)勞動(dòng)力、提高健康水平、改善住房條件、保障婦女兒童和青年的正當(dāng)權(quán)益等具體目標(biāo)的確定，已把滿足人的基本需求放在了首要位置，從而在一定程度上表現(xiàn)出對人的尊重，意味著“人的發(fā)展”已是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)不可或缺的重要因素。伊尼亞西·薩克斯在《發(fā)展還是非正常發(fā)展？為質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)》一文中指出：“模擬增長在第三世界造成最大的破壞，使非正常發(fā)展正在蔓延。”模擬增長“被認(rèn)為是在現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國家的道路上不斷快速前進(jìn)的唯一方式，而現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國家是兩個(gè)特別危險(xiǎn)的概念。的確，現(xiàn)代化徹底改變了城市中的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和杰出人物與中產(chǎn)階級的生活方式，但卻沒有創(chuàng)建一個(gè)能夠在保證全體居民合情合理的生存的同時(shí)對之加以供應(yīng)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”。“為了得到真正的發(fā)展，第三世界國家看來需要考慮它們國情的特性，這種特性使它們照搬工業(yè)國家所走過的道路成為問題，甚至不可能，它們還需要吸取工業(yè)國家走進(jìn)死胡同的一切教訓(xùn)，以便尋求有本質(zhì)不同的內(nèi)源發(fā)展模式”[3](P49)。所謂內(nèi)源發(fā)展模式，實(shí)際上就是指國內(nèi)人力物力和精神力量的調(diào)動(dòng)和發(fā)揮，以及國內(nèi)民眾創(chuàng)造能量的釋放和自覺程度的提高。這一模式正是對“人的發(fā)展”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長重要性的強(qiáng)調(diào)。
第二，在理論上，經(jīng)濟(jì)增長理論由外生變量的分析轉(zhuǎn)入內(nèi)生變量的分析，特別是制度因素的分析之后，經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上出現(xiàn)了融合態(tài)勢。
經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究源頭，可以說是18世紀(jì)資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密和李嘉圖的研究。然而，資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)增長問題的研究沒有深入到模型的分析中，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的分析也沒有針對性，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究沒有成為獨(dú)立學(xué)科。直至第二次世界大戰(zhàn)后，世界資本主義體系明確劃分為“中心”（發(fā)達(dá)資本主義國家）和“外圍”（發(fā)展中國家）兩大部分，對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究才有了明確的對象。經(jīng)濟(jì)增長理論被明確地規(guī)定為“研究發(fā)達(dá)的資本主義國家再生產(chǎn)和長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論”[4](P1)；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論則被明確地規(guī)定為“以發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題作為研究對象”[5]。
由此，在第二次世界大戰(zhàn)后初期，這兩大理論成為獨(dú)立的學(xué)科，它們在理論研究的內(nèi)容、方法上存在著很大的差別。
由于經(jīng)濟(jì)增長理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在研究對象、內(nèi)容和方法上存在的差別，因而在戰(zhàn)后的很長一段時(shí)期內(nèi)，在對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解上也必然存在差別。在當(dāng)時(shí)來說，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無疑可以使發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中避免單純追求經(jīng)濟(jì)增長，而把發(fā)展的目標(biāo)放在結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和社會(huì)的進(jìn)步上；但是，混淆經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻使經(jīng)濟(jì)增長理論過于注重對國民生產(chǎn)總值增長的研究，而忽視對結(jié)構(gòu)變化和收入分配合理化實(shí)效的研究，從而在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)必然會(huì)產(chǎn)生一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，危及到經(jīng)濟(jì)增長的長期性。經(jīng)濟(jì)增長理論只有通過修正才能得到進(jìn)一步發(fā)展。1973年6月，西蒙·庫茲涅茨在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表的論文——《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)現(xiàn)與思考》中，對經(jīng)濟(jì)增長的定義作了一個(gè)新的表述：“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)只相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。”[6](P57)顯然，這一表述從先進(jìn)技術(shù)的利用、制度的調(diào)整方面說明了經(jīng)濟(jì)增長的長期性，在一定意義上對經(jīng)濟(jì)增長理論作出了新的發(fā)展，開始把經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融為一體。特別是新增長理論的誕生及其和新制度理論的結(jié)合，使它能夠把原先的經(jīng)濟(jì)增長理論中作為外生變量處理的一些因素作為內(nèi)生變量來研究。這樣，經(jīng)濟(jì)增長理論的研究內(nèi)容趨于廣泛性，涉及了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的范圍。
與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)過戰(zhàn)后近30年的發(fā)展，20世紀(jì)70年代以后處于沉悶的停滯時(shí)期。當(dāng)然，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在推動(dòng)發(fā)展中國家發(fā)展的思路、研究問題的結(jié)構(gòu)主義分析方法，以及對影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素的外在分析存在缺陷有關(guān)，也和發(fā)展中國家在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于困境有關(guān)。90年代以來，發(fā)展中國家通過經(jīng)濟(jì)體制改革與調(diào)整，經(jīng)濟(jì)有所增長，有的國家還出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)奇跡”，從而給經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的復(fù)興提供了重要的契機(jī)。再加上，經(jīng)濟(jì)增長理論也由對經(jīng)濟(jì)增長的外生變量的分析進(jìn)入了內(nèi)生變量的分析，由對經(jīng)濟(jì)的短期增長進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)的長期增長的分析，由對某一因素決定經(jīng)濟(jì)增長的分析進(jìn)入了綜合因素、制度因素決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，其理論內(nèi)容、分析方法更加實(shí)用。經(jīng)濟(jì)增長理論的現(xiàn)實(shí)感對研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者產(chǎn)生了深刻影響，從而使他們開始越來越多地采用經(jīng)濟(jì)增長理論的觀點(diǎn)、方法和框架來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。經(jīng)濟(jì)增長理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合也就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一種不可忽視的重要態(tài)勢。
三、增長與發(fā)展在理論上的統(tǒng)一為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有益的啟示
發(fā)展中國家經(jīng)過戰(zhàn)后半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)上已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)凋敝、生產(chǎn)方式落后，發(fā)展為社會(huì)生產(chǎn)力水平明顯提高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速擴(kuò)大的狀況；已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)片面畸形，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化、出口結(jié)構(gòu)低層次化，發(fā)展為制造業(yè)比重上升而農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)比重下降、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重下降而技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重上升的狀況；已由發(fā)展之初的出口能力低弱、出口結(jié)構(gòu)的不合理，發(fā)展為出口能力明顯增強(qiáng)，并使出口結(jié)構(gòu)得到局部的改善。
與此同時(shí)，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長中的儲(chǔ)蓄能力和投資能力的絕對水平有所提高，居民生活水平也有所增長，特別是發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)合作出現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展，不僅在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面往來密切，而且相互之間的資本流動(dòng)量也在增長，技術(shù)轉(zhuǎn)讓更加符合發(fā)展中國家的國情。但是，從整體上看，發(fā)展中國家的工業(yè)化水平還不夠高，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的程度還比較低，非生產(chǎn)性領(lǐng)域的發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)資本主義國家，特別是經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性失衡如通貨膨脹、債務(wù)負(fù)擔(dān)、開發(fā)能力等，使發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于困境之中。發(fā)展中國家在21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既有強(qiáng)勁的基礎(chǔ)、新的起點(diǎn)，同樣也有發(fā)展的障礙和限制。增長與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢給發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的理論啟示。
第一，必須從現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的合理安排上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行分析，現(xiàn)已成為西方經(jīng)濟(jì)增長理論的分析工具。這一分析工具的應(yīng)用意味著制度對經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在的決定性影響作用，但是，制度的安排合理與否，則決定著經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)程度。縱觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，不同的經(jīng)濟(jì)制度安排對經(jīng)濟(jì)增長具有不同程度的作用。一般而言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制主要是通過政府的計(jì)劃指令配置資源，對經(jīng)濟(jì)增長起作用，而市場經(jīng)濟(jì)體制則是通過以市場為主的資源配置方式，運(yùn)用主要是資本和勞動(dòng)的生產(chǎn)要素獲得經(jīng)濟(jì)增長。
歷史的發(fā)展是復(fù)雜的，制度的選擇和安排也經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過程。市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展由自由市場經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的邁進(jìn)，體現(xiàn)了在不同社會(huì)發(fā)展階段、不同發(fā)展條件下的制度安排。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下，由于資本剝削勞動(dòng)獲得經(jīng)濟(jì)增長受到多方面因素的限制，再加上資本的增長大于勞動(dòng)的增長，因而資本只有通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來獲得經(jīng)濟(jì)增長。顯然，通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)獲得經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的決定。這是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制安排的結(jié)果。對發(fā)展中國家來說，在經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整與改革中，當(dāng)集權(quán)型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制以后，一方面把握現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，另一方面把握現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)增長的安排特性，是經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)增長的關(guān)鍵。
[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)法；課程教學(xué)模式；法律職業(yè)能力
[作者簡介]譚正航，吉首大學(xué)法學(xué)院講師，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)法博士研究生，湖南吉首416000
[中圖分類號]G423.07
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號]1672―2728(2009)08―0168―03
一、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)模式的錯(cuò)位與重新定位
《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》是法學(xué)本科14門專業(yè)核心課程之一，它對培養(yǎng)法科學(xué)生的職業(yè)能力具有非常重要的意義。然而，當(dāng)前大多數(shù)院校經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)卻越來越脫離職業(yè)培養(yǎng)的要求。具體表現(xiàn)為：
1.經(jīng)濟(jì)法教學(xué)大綱定位不明確，教學(xué)內(nèi)容與法律職業(yè)要求不太符合，專業(yè)針對性不強(qiáng)。教學(xué)大綱是經(jīng)濟(jì)法教學(xué)活動(dòng)的基本依據(jù)，在一定程度上決定了教學(xué)質(zhì)量的高低。現(xiàn)在，大多數(shù)高校法學(xué)專業(yè)經(jīng)濟(jì)法教學(xué)大綱主要是關(guān)于知識(shí)點(diǎn)的講授，而基本上沒有關(guān)于職業(yè)能力培訓(xùn)的內(nèi)容。
2.經(jīng)濟(jì)法教材缺乏訓(xùn)練學(xué)生職業(yè)能力的內(nèi)容安排。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)法教材倚重對形式上經(jīng)濟(jì)法理論的闡述，缺乏與經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐作經(jīng)常性的銜接，從而陷入“填鴨式”教育的窠臼，在這種指導(dǎo)方針下，經(jīng)濟(jì)法學(xué)課程教學(xué)可能會(huì)出現(xiàn)學(xué)生只接受抽象的書本知識(shí)，卻無法真正理解經(jīng)濟(jì)法的制度根基，捕捉不到蘊(yùn)含在經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)背后經(jīng)濟(jì)法治精髓的結(jié)果。
3.課程教學(xué)方法單一。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)方法往往是老師講、學(xué)生聽，采取滿堂灌、一言堂、填鴨式的形式。知識(shí)的傳授往往是在講臺(tái)上完成的，學(xué)生僅略知其中的理論，缺乏司法實(shí)踐和應(yīng)用能力。這種完全忽視學(xué)生的主體地位的教學(xué)方式不僅無法吸引學(xué)生積極參與教學(xué)課程，更為重要的是無法訓(xùn)練學(xué)生的職業(yè)技能。這種教學(xué)形式使學(xué)生注重于書本知識(shí)的記憶，不可能對學(xué)生的職業(yè)意識(shí)和職業(yè)能力有多少幫助。
4.課程教學(xué)內(nèi)容過于注重專業(yè)理論知識(shí)和經(jīng)濟(jì)法律條規(guī)，忽視實(shí)踐能力和創(chuàng)新精神的培養(yǎng)。大多數(shù)教師在課堂上所講述的主要是圍繞如何注釋現(xiàn)有的法律條文，以及論述這門課程的體系和基本理論，津津樂道于經(jīng)濟(jì)法學(xué)知識(shí)的傳授。對經(jīng)濟(jì)法學(xué)課程的改革研究大多數(shù)集中于教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法改革的探討，缺乏培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力的理論研究和保障機(jī)制的探索。
5.課程教學(xué)手段單一，無法激起學(xué)生的興趣與欲望。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法的教學(xué)手段是“一張嘴，一支粉筆”走天下，沒有更新的教學(xué)手段來刺激學(xué)生的聽覺和視覺，喚起學(xué)生的求知求新欲望。
6.課程教學(xué)成績考核方法側(cè)重于經(jīng)濟(jì)法知識(shí)的記憶與理解，不能全面檢測學(xué)生的實(shí)踐能力，無法反映學(xué)生運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法知識(shí)解決實(shí)踐問題的能力。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)法考試大多采取閉卷考試或開卷考試，閉卷考試大多死記硬背，結(jié)果造成學(xué)生高分低能；忽視或輕視學(xué)生綜合技能的訓(xùn)練和掌握的檢驗(yàn)與考核，不利于學(xué)生實(shí)際能力的培養(yǎng)與提高。
可見，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)法教學(xué)模式，重知識(shí)傳授而輕能力的培養(yǎng)。它不僅無法培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神，更為重要的是，不能有針對性地訓(xùn)練法律專業(yè)學(xué)生的法律實(shí)踐能力而提高其職業(yè)能力，從而減弱了其職業(yè)適應(yīng)能力，影響人生理想的實(shí)現(xiàn)。可見，對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)法教學(xué)模式進(jìn)行改革迫在眉睫。隨著大學(xué)教育規(guī)模的迅速擴(kuò)大，法學(xué)教育也由精英化向大眾化轉(zhuǎn)向，許多學(xué)者提出法學(xué)教育應(yīng)定位于素質(zhì)教育而不是職業(yè)化教育。筆者認(rèn)為，職業(yè)教育與素質(zhì)教育并非根本對立，職業(yè)教育過程也就是學(xué)生綜合素質(zhì)提高的過程。把法學(xué)教育定位于素質(zhì)教育，就會(huì)相對輕視學(xué)生職業(yè)能力的重點(diǎn)訓(xùn)練，就不太可能把法律實(shí)踐教學(xué)居于核心地位，從而影響到學(xué)生職業(yè)能力的培養(yǎng)，在一定程度上加劇了就業(yè)難問題。法學(xué)教育應(yīng)定位于以素質(zhì)教育為終極目標(biāo)、專業(yè)教育為主要目標(biāo)的職業(yè)教育。經(jīng)濟(jì)法教學(xué)也應(yīng)主要定位于培養(yǎng)法律本科學(xué)生的職業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)法學(xué)教育職業(yè)化。職業(yè)化的法學(xué)教育要求法科學(xué)生能夠?qū)W以致用，具備必要的實(shí)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐操作能力，能夠適應(yīng)社會(huì)對法律人才的客觀需求。實(shí)現(xiàn)依法治國，建設(shè)法治國家，就必須培養(yǎng)大批法律職業(yè)人才，實(shí)現(xiàn)司法隊(duì)伍的職業(yè)化。而培養(yǎng)合格的法律職業(yè)人才，必須改革現(xiàn)行的教育模式，著力提高學(xué)生的實(shí)踐能力，實(shí)現(xiàn)法學(xué)教育的職業(yè)化。國家司法考試制度的推行，推動(dòng)和加快了法學(xué)教育職業(yè)化改革進(jìn)程。經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)模式也應(yīng)該順應(yīng)法學(xué)教育改革發(fā)展趨勢，強(qiáng)化法律職業(yè)化培養(yǎng)與訓(xùn)練，把實(shí)現(xiàn)職業(yè)能力培養(yǎng)與提高作為課程教學(xué)模式改革的根本方向。
二、經(jīng)濟(jì)法課程法律職業(yè)能力培養(yǎng)教學(xué)模式所要達(dá)到的主要目標(biāo)
當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)模式改革的目標(biāo)，不僅要在法律意識(shí)和法律信仰方面深化法科學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)，而且要使學(xué)生法律思維和法律操作能力方面有質(zhì)的飛躍。這些目標(biāo)主要有：
1.培養(yǎng)與提高法科學(xué)生的經(jīng)濟(jì)法治意識(shí)與經(jīng)濟(jì)法律信仰。法治意識(shí)是反映社會(huì)成員對法律的認(rèn)識(shí)水平以及基于這種認(rèn)知所形成的對法律的效用和功能的基本態(tài)度、信任和依賴程度。法律的功能發(fā)揮更來源于對法律的信仰。現(xiàn)代文明社會(huì)的一個(gè)重要特征就是公民對法律的信仰，公民對法律的信仰程度如何，體現(xiàn)著一個(gè)國家和一個(gè)民族的文明、民主、進(jìn)步的程度如何。對法律產(chǎn)生信仰，是法治社會(huì)形成的終極標(biāo)志。依法治國目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有賴于全體社會(huì)成員法律信仰的培植。作為法治社會(huì)重要主體的法律專業(yè)學(xué)生，其法治意識(shí)和法律信仰的狀況直接關(guān)系到我國社會(huì)主義法治國家的建設(shè)進(jìn)程和實(shí)現(xiàn)程度。經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整和規(guī)范國家干預(yù)市場的主要法律形式，是保障國家依法管理與調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)范體系。它是培養(yǎng)與提高法科學(xué)生經(jīng)濟(jì)法治意識(shí)和經(jīng)濟(jì)法律信仰的基本專業(yè)課程。在課程職業(yè)能力培養(yǎng)方面，經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)主要使學(xué)生形成國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法定、社會(huì)公共利益本位、弱勢群體利益傾斜保護(hù)、實(shí)質(zhì)公平、經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展等法律意識(shí)；使學(xué)生形成通過經(jīng)濟(jì)法律來保護(hù)市場主體公平競爭權(quán)利、自主營業(yè)權(quán)利、公平分配權(quán)利、社會(huì)保障權(quán)利等法律信仰和法律意識(shí)。
2.培養(yǎng)與形成經(jīng)濟(jì)法律思維。眾所周知，現(xiàn)代社會(huì)有一個(gè)法律職業(yè)群體，稱為法律共同體或者法律人，包括法官、檢察官、仲裁員、律師、法學(xué)教師、企業(yè)法律顧問等主體。這些法律人的共同點(diǎn)就在于他們獨(dú)特的思維方式――法律思維。法官裁判案件、律師案件和法學(xué)教授分析案件，采用的是同一個(gè)思維模式，即法律思維。法官、檢察官、律師、仲裁員和法學(xué)教師在內(nèi)的法律人在討論社會(huì)問題時(shí)，整個(gè)思維過程是圍繞合法不合法、法律有沒有規(guī)定以及是怎樣規(guī)定的來進(jìn)行的，換言之，這個(gè)思維過程是緊扣著法律規(guī)范進(jìn)行的。這就是法律
人的思維模式，法律思維的本質(zhì)特征就在于規(guī)范性。經(jīng)濟(jì)法課程對于培養(yǎng)與訓(xùn)練法科學(xué)生經(jīng)濟(jì)法律思維作用很大。經(jīng)濟(jì)法律思維是法律思維在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域中的實(shí)現(xiàn)，與國家與市場關(guān)系的處理活動(dòng)緊密相關(guān)。經(jīng)濟(jì)法律思維主要包括國家干預(yù)市場法治化、市場競爭規(guī)范化、宏觀調(diào)控規(guī)范化、社會(huì)保障運(yùn)行規(guī)范化等法律思維方式。
3.培養(yǎng)與形成操作經(jīng)濟(jì)法律的能力。法律職業(yè)化訓(xùn)練的核心和關(guān)鍵主要在于法律學(xué)生法律操作能力的實(shí)踐和養(yǎng)成。法律操作能力是法科學(xué)生勝任法律職業(yè)的基本要求，也是法律教育效果的基本檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。法律操作能力主要包括案件分析能力、法律文書寫作能力、法庭與辯護(hù)表達(dá)能力、與當(dāng)事人的溝通能力等，這些能力的養(yǎng)成既需要課堂內(nèi)的訓(xùn)練，也離不開課堂外實(shí)踐教學(xué)的針對性訓(xùn)練。經(jīng)濟(jì)法課程主要訓(xùn)練經(jīng)濟(jì)法律的操作能力，比如對于反壟斷、反不正當(dāng)競爭案件、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)案件、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛案件、國有資產(chǎn)保護(hù)案件、財(cái)政支付案件、稅收征納案件、社會(huì)保障案件等的處理能力。這些經(jīng)濟(jì)法律案件操作上既有一般法律案件處理方法的運(yùn)用，也具有經(jīng)濟(jì)法案件處理的特殊規(guī)律。比如反壟斷案件的處理，不僅要依據(jù)《反壟斷法》規(guī)范，同時(shí)還要考慮一國在某個(gè)歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策，同樣的案件在不同的歷史階段，處理結(jié)果可能截然有別。比如，美國長期以來對反壟斷堅(jiān)持嚴(yán)厲的政策取向，自19世紀(jì)末《謝爾曼反托拉斯法》制定到20世紀(jì)60年代，嚴(yán)厲的反壟斷立法使許多大企業(yè)，如貝爾電話電報(bào)公司、標(biāo)準(zhǔn)石油公司、美國鋁公司等，都受到反壟斷法的嚴(yán)厲制裁，甚至被勒令解散或解割；然而進(jìn)入70年代以來，美國對反壟斷的立場發(fā)生了從嚴(yán)厲轉(zhuǎn)向?qū)捜莸膽騽⌒宰兓@種變化從“格林奈爾公司案”和“通用電力公司案”可見一斑。
4.培養(yǎng)與形成擬定經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范性文件的能力。法律職業(yè)者不僅僅在于操作法律，而且要求具備起草與擬定法律規(guī)范性文件的能力。這種能力的形成與發(fā)展也是法律職業(yè)能力培養(yǎng)的內(nèi)容之一，其要求通過法律課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握法律規(guī)范性文件的主要結(jié)構(gòu)、擬定的基本程序、規(guī)范性文件條款設(shè)計(jì)的方法等技能。隨著經(jīng)濟(jì)的縱深發(fā)展，國家利用經(jīng)濟(jì)法規(guī)范文件管理與干預(yù)市場的行為越來越多，為使法科學(xué)生適應(yīng)職業(yè)發(fā)展的新要求，對其進(jìn)行針對性訓(xùn)練就非常必要。經(jīng)濟(jì)法課程職業(yè)能力的訓(xùn)練也包括經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范性文件的起草與擬制方面的技能，以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)范化發(fā)展的需要。
三、經(jīng)濟(jì)法課程職業(yè)能力培養(yǎng)教學(xué)模式改革的實(shí)現(xiàn)路徑
把經(jīng)濟(jì)法教學(xué)模式定位于職業(yè)能力培養(yǎng)是克服傳統(tǒng)教學(xué)模式弊端的有效途徑。經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)模式改革應(yīng)該圍繞職業(yè)能力培養(yǎng)的基本目標(biāo)，強(qiáng)化學(xué)生法律操作能力訓(xùn)練、加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)，以增強(qiáng)學(xué)生畢業(yè)后的職業(yè)適應(yīng)能力。具體來說，經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)模式改革應(yīng)從以下方面去進(jìn)行：
1.修訂經(jīng)濟(jì)法學(xué)課程教學(xué)大綱，適當(dāng)縮減理論講授的時(shí)間，增加實(shí)踐教學(xué)的內(nèi)容。在課堂教學(xué)方面，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容，在經(jīng)濟(jì)法大綱中規(guī)定理論講授要以培養(yǎng)和訓(xùn)練學(xué)生的經(jīng)濟(jì)法治意識(shí)與法律思維為基本取向，注意聯(lián)系實(shí)際法律問題和強(qiáng)化案例教學(xué)。在課程教學(xué)外，經(jīng)濟(jì)法教學(xué)大綱應(yīng)規(guī)定相應(yīng)的職業(yè)訓(xùn)練時(shí)間與環(huán)節(jié)，主要包括經(jīng)濟(jì)審判庭審觀摩、專業(yè)辯論、企業(yè)調(diào)查、模擬審判等實(shí)踐環(huán)節(jié)，并對實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)所要達(dá)到的基本要求予以具體規(guī)定。
2.對現(xiàn)有教材創(chuàng)造性地加以改進(jìn)。如在講授經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論時(shí)，可緊扣經(jīng)濟(jì)法的“回應(yīng)性”特性，密切聯(lián)系我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問題，從經(jīng)濟(jì)法的視角進(jìn)行分析與思考，借此教給與訓(xùn)練學(xué)生的經(jīng)濟(jì)法思維。比如講授國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)關(guān)系的必要性、功效與方法的時(shí)候，就可以結(jié)合當(dāng)前國際金融危機(jī)環(huán)境下，各國所采取的“救市”措施來分析。結(jié)合教學(xué)內(nèi)容，編寫經(jīng)濟(jì)法學(xué)案例教學(xué)參考資料和經(jīng)濟(jì)法歷年司法考試試題匯編及模擬考試資料，強(qiáng)化學(xué)生的法律職業(yè)訓(xùn)練。
3.強(qiáng)化和組織好案例教學(xué)。案例教學(xué)通過給學(xué)生提供一種認(rèn)識(shí)與解決法律問題的模擬臨戰(zhàn)的機(jī)會(huì)，使其法律職業(yè)的思維能力和技能得到充分的訓(xùn)練，是對傳統(tǒng)法學(xué)教學(xué)的反思和批判的產(chǎn)物，也是目前公認(rèn)的解決教學(xué)中理論聯(lián)系實(shí)際的最佳方式。在案例教學(xué)過程中，可以采取課堂案例討論、模擬法庭案例教學(xué)、觀摩審判案例教學(xué)、電教化案例教學(xué)和探索問題案例教學(xué)等方式。在案例教學(xué)中，教師要充分發(fā)揮“導(dǎo)演”角色，精心組織，引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題，創(chuàng)造自由探討氣氛，發(fā)揮學(xué)生主體作用，以達(dá)到訓(xùn)練學(xué)生職業(yè)能力的目的。
4.革新經(jīng)濟(jì)法課程教學(xué)手段。引人多媒體技術(shù)，把對教學(xué)內(nèi)容制成多媒體課件教學(xué)；利用多媒體設(shè)備，演示一些錄于焦點(diǎn)訪談、今日說法、新聞?wù){(diào)查等電視節(jié)目的案例來豐富課程教學(xué)內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)法的多媒體案例教學(xué)改變了填鴨式的傳統(tǒng)教學(xué)模式，教師現(xiàn)實(shí)了從“灌輸者”向?qū)W習(xí)活動(dòng)導(dǎo)演者的角色轉(zhuǎn)換，教師通過多媒體組織和指導(dǎo)學(xué)習(xí)獲取法學(xué)知識(shí)，激發(fā)學(xué)生的興趣，提高教學(xué)的效率。
5.改革經(jīng)濟(jì)法課程考試制度。傳統(tǒng)的書面答卷形式的單一考核方式，只是單純的檢查學(xué)生理論知識(shí)的掌握情況，很難測試學(xué)生的實(shí)際運(yùn)用能力。應(yīng)改革學(xué)生經(jīng)濟(jì)法學(xué)習(xí)效果的評價(jià)方式，推行理論考試與實(shí)踐能力操作考試并重的考核方式，科學(xué)設(shè)計(jì)實(shí)踐操作能力考試的內(nèi)容和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使其實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化，以激勵(lì)學(xué)生更加重視自身實(shí)踐能力的訓(xùn)練。應(yīng)實(shí)行筆試與口試、理論分析與實(shí)踐操作結(jié)合的考試形式。對于筆試可通過期末測試、經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的起草、學(xué)期論文等形式進(jìn)行；而口試與實(shí)踐操作能力可以通過課堂提問，案例分析、立題辯論、法律文書制作、模擬審判等形式來完成。
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