時間：2022-04-30 09:31:07
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇投資控制論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、抓住整合初期的黃金時期,提前做好“一百天運營改善計劃”
“一百天運營改善計劃”一般情況下應由收購方在交割前準備好,其制定應依據項目法律、財務、技術各方面的盡職調查報告來制定,然后交易各方在交割后的100天之內按照計劃認真執行,完善并購目標公司的運營,從而達到各方的并購目的。實施100天運營改善計劃的道理其實十分簡單,并購好比兩個人相愛,歷經千辛萬苦終于結合,但畢竟之前是兩個不同的個體,存在太多的差異,初期肯定有很多需要磨合的地方,與其在未來各方心生嫌隙,不如就利用好這100天的磨合期盡快相互適應。筆者曾經提供服務的一個海外投資項目就從實際上印證了這一點。項目的股東協議對于合資公司的產品銷售做了原則性約定:股東有權按照各自股份比例分配合資公司的權益礦產品。合資公司成立后,運營整合未能及時跟上,關于銷售的詳細流程遲遲未能制定,在市場尚好的時候,各股東還能彼此協商,分銷合資公司的產品,但是遇到市場不景氣時,外方個人股東單純追逐利潤的本性充分暴露,不肯再接受合資公司的產品,甚至出現認為:按照股份比例享有權益礦產品是權力,但是卻無義務支付上述產品貨款的“荒謬”論調,導致合資公司一度資金短缺,頻頻告急。合資公司已經成立3年有余,各方股東利益幾經較量,股東間的信任基礎一再動搖,在此情況下,不夠具體的銷售模式難以為繼,成了公司存續的一塊“絆腳石”。而此時中方想按照章程通過董事會決議的形式變更銷售模式,卻遭遇外方股東無理拒絕。試想,如果在3年前,大家合作伊始,制度先行,丑話當先,我們是不是有可能比現在的處境輕松些？通常情況,“一百天運營改善計劃”的內容主要應包括以下方面:公司治理結構、管理層的變更計劃,在作出調整時應盡可能的考慮到“激勵機制”與“價值提升可能”相連;業務連續性的風險避免計劃,要盡力確保目標公司交割后供貨商、客戶、人員的穩定性;明確交割后公司戰略的計劃;價值捕捉計劃,即如何做,如何實現公司的戰略？協調和動員計劃等。
二、做好人員隊伍的建設和配置,盡快完成投資團隊向運營團隊的轉變
項目交割后,合資公司設立,就需要一支專門的運營團隊全面接管,該運營團隊應由運營董事、專家、咨詢顧問等專業人員組成。尤其是海外投資,運營團隊最好應是跨職能、跨條線、跨國界的執行團隊,同時最好在項目的交割前就可以充分的了解項目背景和進展情況,將投資團隊和運營團隊的銜接期盡可能縮至最短。另外還應注意,海外投資在當地的運營應當充分借助并購國當地專業中介的力量,尤其是當地的法律顧問和財務顧問。作為公司的法律顧問,我們一直以來極力主張海外公司設立后應該及時聘請當地的法律服務機構作為合資公司的法律顧問。
三、正確認識家族企業作為合作目標的風險
基于海外資源類項目的特點,合作目標公司往往是家族企業控制的公司。這種情形下,私營家族企業在戰略決策、公司治理及長遠發展等方面與國有企業存在較大差異,在項目談判和后期運營整合過程中對太鋼這樣的國企充滿挑戰,很難控制其失信的風險。家族企業通常內部控制相對較弱,多存在以下問題:缺乏有效地財務核算系統,有關財務信息的編制主要為了滿足稅務需要,為達到避稅的目的在收入、成本及人力方面存在嚴重的操控行為。通常和關聯企業進行資產和人員共享、或者發生代墊費用時不按照合理比例在各方間分攤或者確認合適的承擔方。缺乏內部審計制度;公司治理結構相對松散,某些家族成員擁有絕對的控制權,個人隨意性大。國企的經營目標不僅僅是簡單利潤和效益目標,還有許多不易公開的非經濟目標,比如社會目標、政治目標、就業目標、規模目標等。這種機制上的缺陷和國企盲目擴張規模、通過國際擴張在政治上增加業績的沖動,勢必與以利潤為最重要并購目標的外國合作伙伴發生沖突。這種沖突表面反映為文化沖突,但實質是經營目標和戰略決策的沖突、經營手段的沖突、短期和長期經營理念的沖突。兩家合作伙伴在目標上往往“同床異夢”。
四、盡職調查是保護購買方利益的重要手段,調查中發現的問題不能掉以輕心,應認真應對做好風險規避
筆者曾經經歷的印尼一個海外投資項目,在盡職調查中查明對方的部分權證沒有列入“清潔清單”,對此律師提示了風險,但是對方對此問題采取了回避的態度,隨著時間的推移,印尼限制出口礦業政策出臺,再次印證了該問題的風險,由于沒有列入該清單,導致這些礦區無法獲得出口許可,從而影響了整個項目可采儲量的近1/3。除了審慎對待盡調發現的問題,作為法律顧問還應該在交易架構和文件做認真的設計,例如:通過特定的保留事項一票否決制、優先購買權、出售跟隨權、IPO進程的承諾和交割后48個月內利潤保證機制,有效控制外國個人家族股東的相關風險。為了最大限度保證礦業板塊股權利益100%回到目標公司,設置了《掉期協議》、《股息抵押協議》、《認扣協議》和《長期貿易合同》的利益回流體系,一定程度上化解風險。資源類項目資源的保證,除了地質技術的核實之外,在陳述保證上進一步的保護設置,可將其儲量報告作為交割附件,避免未來出現儲量不實,證據不明而得不到明確保護。與中信保等機構在項目前期積極接洽,就投資國別風險過高地國家和地區的投資進行投保,保障投資安全。筆者認為企業對于海外投資需要更加平和的心態,需要清醒的意識到并購不是簡單地買賣,真正的考驗實在完成交易之后,應該從理性收購、防范風險的角度出發,謀求可以真正產生協同效應的并購。作為國企更應該明確“互利共贏,和諧發展”是海外并購必須堅持的基本理念;跟蹤研究,準確評估,知己知彼,慎謀善斷,是海外并購成功的關鍵;一支高素質的、經驗豐富的并購和運營團隊是開展海外并購工作的基礎。作為并購服務團隊的一員,筆者真心希望可以和公司共成長,迎來企業海外并購的輝煌一頁！
作者:李梅單位:太原鋼鐵(集團)有限公司法律事務部
【關鍵詞】工程造價;控制
【Abstract】Citymunicipaladministrationfacilitiesbuildsthebasisbeingthefunctionformingandperfectingacity，bringingthecitycentreeffectintoplay，itismainconditionsforinvigoratingourregioneconomy，improvingthecityhabitancybag，improvingthecitygrade.Ceaselessnessincreasingbyatfullspeedandurbanizingacoursetobeaccompanyingourcountrynationaleconomy’sisaccelerated，thenotabilitystrengtheningcityinvestmentininfrastructure，expandingacity’s，createsthefineforeigncapitalinvestmentclimate，alreadybecomesmycityworkingevenoneofthewholenationalllocalitiescityconstructionisimportant.
【Keywords】Constructioncosts;Control
【中圖分類號】F810.455【文獻標識碼】C【文章編號】1673-8209(2009)02-0006-02
城市市政設施建設是形成和完善城市功能、發揮城市中心作用的基礎，它是搞活本地區經濟，改善城市居住生活環境，提高城市品位的基本條件。伴隨著我國國民經濟的飛速增長及城市化進程的不斷加快，加大城市基礎設施投資力度，擴大城市的知名度，創造良好的外資投資環境，已成為我市乃至全國各地區城市建設的一項重要工作。但市政設施工程的本身特點決定了它的建設資金來源主要來自于國家的投入和地方的資金籌措，而這些資金的投入與城市建設龐大的資金需求相比是有限的，因此，提高資金的使用效益是市政建設者必須努力和追求的方向。那么，如何做好市政工程各階段的投資控制，筆者擬結合近年來的工作經驗，談談自己的看法。
1重視建設前期階段的工程造價管理
這里所講的前期階段是指工程項目從可行性研究到初步設計完成止的工程建設階段。長期以來，人們普遍都注重施工階段的造價管理，因為從表象上看，工程項目的合同價格形成于施工招標投標階段，而占造價比重最大的人、財、物的投入主要在施工階段。但事實上，一個工程項目的決策是否正確，方案是否經濟可行將直接影響到整個工程造價。只有加強項目決策的嘗試，建立項目優化評選，采用科學的估算，細致做好投資估算，形成投資最高限額，以便有效遏止“三超”現象。
2把握設計階段造價的重點控制
我們之所以把設計階段的工程造價管理作為一個重點來進行控制，是因為在投資控制完成后，有效地控制造價就從設計階段開始。只有在設計工作尚未完成，在設計圖紙未交付實施之前就把好工程造價管理第一關，才能為總體工程造價控制打好基礎，因為后續的造價控制都是在施工圖預算的基礎上進行調整的。如果設計人員在設計階段未能肩負起優化設計與有效控制造價兩重擔，則勢必增加工程不必要的投入，造成浪費。因此，設計階段的工程造價管理工作不但必要而且很重要，只能加強不能削弱。在設計一開始，就應將控制投資的思想根植于設計人員的頭腦中，通過設計階段開展限額設計、設計方案競標及運用價值工程原理等優化設計方案，提高設計質量，做到技術與經濟相統一。工程造價管理人員在設計過程中要積極參與設計項目的投資分析，能動地影響設計，以保證造價的有效控制。
3加強實施階段的造價管理
實施階段的工程造價管理主要包括三個環節:招標管理、施工管理和結算管理，在這一階段，筆者認為主要應做好以下幾點:
3.1規范招投標活動，積極推行工程量清單招標。工程項目招投標是項目實施階段的第一道工序，是確定工程合同造價、擇優選取施工單位的關鍵階段，因此非常重要。招投標階段對工程造價的控制重點應放在規范招投標活動和招標方式的確定上，招標評標應實行合理低價中標。隨著工程造價體制和管理模式改革，工程量清單計價規范在全國得到了較好的推廣和實施。工程量清單招投標即由招標人按統一的工程量計算規則，計算并提供工程量清單，投標人視自身的技術、管理水平和勞動生產率以及市場價格進行自主報價。工程量清單計價對透明招投標活動、減少施工合同糾紛、推行競爭和以市場定價、控制工程造價有著非常積極的作用。:
3.2認真、嚴格地對待現場簽證。現行的市政工程項目一般都實行監理負責制。作為進駐施工現場的監理人員在熟練掌握現場施工和管理的同時，應熟悉工程造價知識，對由施工單位填寫的簽證，一定要認真核實后方能簽字蓋章，對不應該簽證的項目不應盲目簽證，對施工單位在簽證上巧立名目，弄虛作假，以少報多，蒙哄欺騙，遇到問題不及時辦理簽證，結算時搞突擊，互相扯皮的現象應嚴格審查。市政工程項目的建設，地下隱蔽工程較多，一個不符合現場實際的簽證往往對工程造價造成重大的損失。
3.3加強設計變更的審查。設計變更是實施階段影響工程造價的又一個重要因素。設計變更應盡量提前，變更發生得越早則損失越小。若在設計階段變更，則只須修改圖紙，其他費用尚未發生，損失有限;若在采購階段變更，不僅需要修改圖紙，而且設備、材料還須重新采購;若在施工階段變更，除上述費用外，已施工的工程還須拆除，勢必造成重大變更損失。所以要嚴格控制設計變更，盡可能把變更控制在設計階段的初期，特別是對工程造價影響較大的設計變更，要先算賬后變更。一般情況下，即使變更可能在技術上是合理的，也應全面考慮，將變更后所產生的效益與現場變更增加的費用和可能引起的索賠等所產生的損失，加以比較，權衡輕重后再做決定。要堅決杜絕內容不明，沒有詳圖或具體使用部位，而只是增加材料用量的變更。
隨著我國工程項目的大力開展，工程項目管理逐漸受到人們的重視。由于現代工程項目越來越復雜，約束條件越來越多，信息量越來越大，使許多的項目管理者感到力不從心，造成項目目標失控的案例也越來越多。項目出現目標失控的原因是多方面的，一方面是由于外部因素的影響，另一方面是組織層面的影響，但是更多的是由項目實施控制過程中的管理失誤造成的。
實際上我國工程項目單個目標控制的方法已經比較成熟，但由于項目中的各項目標是一個對立統一的系統，不能孤立的看待項目任何一個目標，應樹立全新的控制與管理思想――建立以三元目標為中心的多元目標控制管理體系，統一要求、分頭實施、各盡其責，從而使整個工程項目按照統一的邏輯順序有序地運行和發展。
2．工程項目多元目標管理體系的模型構架
2．1控制理論的引入
控制論是研究生物系統和非生物系統內部通訊、控制和調整的一門科學。控制論的控制系統是為了實現某種特定的明確的目標而構成的系統，系統的一切運動和行為都是為了實現這個目標。在控制作用的影響下，控制系統能改變自己的運動和進入各種狀態，使系統朝著人們希望的方向展開。
在目標管理中應用控制理論，對工程項目的各項目標及時有效的控制具有不可忽視的巨大作用。中國人民大學楊文士教授在其著作《管理學原理》中，將目標管理定義為：“組織的最高層根據組織面臨的形式和社會需要，制訂出一定時期內組織經營活動所要達到的總目標。然后層層落實，要求下屬各部門主管人員以至每個員工根據上級制訂的目標和保證措施，形成一個目標體系，并把目標完成的情況作為各部門或個人考核的依據。”該定義反映了控制理論的思想，要求管理人員按計劃標準來衡量取得的成果，糾正發生的偏差，使目標得以實現，并以目標達成度為依據進行考評。
從控制論的角度來看，工程項目是一個由多個目標及其相互關系構成的系統，其中投資、進度、質量這三個目標常常成為整個工程項目的總控制日標的核心。工程項目作為一種特殊的產品，其生產過程由眾多的活動構成，而每一項活動的完成都有自己的質量、工期、成本和其它目標要求，它們的綜合便構成了這個工程項目的最終總體目標。
2.2工程項目多元目標管理體系模型
在工程項目目標管理實踐中，忽略任何方面都可能導致項目的失敗。所以，要實現系統的目標管理，就必須將項目的各職能工作、各參與單位、各項活動、各個階段融合成一個完整有序的系統。
3多元目標控制與管理的實現
3．1多元目標控制與管理的方法
工程項目建設是一個復雜的過程，由于目標的多樣性和實施過程中的不確定性，要建立多元目標管理仍有一定的困難，基于控制理論的思想，我們從以下幾種控制方法出發，使這些理論方法運用于實際并與實際相結合，從而實現多元目標體系的控制與管理。
（1）基于項目目標控制的時滯性考慮
從項目目標控制管理的時滯性角度，目標管理控制方法分為目標反饋控制方法、目標實時信息控制方法、目標前饋控制方法。
①目標反饋控制管理控制不單單將要完成的目標看成確定標準、衡量業績和糾正偏差的工作，還包括更為復雜并切合實際的分析。項目管理者要衡量實際業績，把業績與標準相比較，還要辨析偏差，為了做出必要的糾正，他們必須制定個糾偏方案并加以執行，以便達到預期業績。
②目標實時信息控制是在項目開展進行之中施以控制，可以使項目管理者在重大損失發生之前及時糾正問題，項目管理者運用計算機技術收集、分析、傳送、儲存電子數據，保證控制有效性。
③目標前饋控制是一種面向未來的管理控制方法，項目管理者獲取有關未來的信息，據以進行前瞻性、細致性的預測，將可能出現的執行結果與控制標準的偏差預先確定出來，或者事先察覺內外部經濟環境可能發生的變化，以便提前采取適當的處理措施預防問題的發生。
（2）基于項目目標控制的空間維度和時間維度考慮
從目標控制的空間維和時間維的角度，目標控制可分為目標的全方位控制方法和目標動態控制方法。
①目標的全方位控制。全方位管理是對項目建設的各項目標實行全面的、有組織的由各方領導負責的管理和指揮，即對工程目標實行全過程的管理，從目標計劃的制定開始，對目標計劃進行實施和檢查、評價。目標的全方位控制包括對項目全員、全過程、全環節的控制，包括質量、進度、投資、文明施工等目標進行綜合的管理。
②目標的動態控制。目標管理貫穿于工程項目的全過程。動態控制就是在達成工程目標的過程中，通過對各項目標的跟蹤，全面、及時、準確地掌握各種信息，將計劃目標值與工程建設實際狀況進行對比，判斷是否發生偏離，并查找原因，然后采取相應措施，調整計劃，這是一個不斷循環的動態過程。
3．2多元目標控制管理的具體實施手段
工程項目管理中各目標對工程產生的影響、效果是不同的，因此管理者對各個日標的實現也有不同的要求。在項目進行多元目標管理的實際操作中，有必要建立套科學的具體實施手段。
（1）建立以溝通為主體的進度目標控制管理
在工程進度管理過程中，項目的參建各方有時只考慮自身的利益而忽視了項目的整體利益，在項目參與過程中難于協調，導致項目的整體進度目標失控。為了使項目實現其進度目標，項目的管理者應對項目的內各成員及項目相關利益者關系進行有效溝通協調，避免不必要的誤解和爭端，最大限度地保證進度目標的實現。
（2）建立以技術協調為核心的質量目標控制管理
在工程質量管理過程中，技術上的瓶頸，協調上的失敗往往是導致項目質量失控的根本原因。在進行質量目標控制管理中一方面要建立科學嚴密的協調管理程序做好各項協調工作，對項目工作中出現的各種誤差進行客觀分析與控制，通過程序化、標準化來減少人為誤差；另一方面重視對技術的創新合理引用新技術、新工藝、新裝各，采用新的生產方式，在新技術的體系下確保了項目質量目標的實現。
（3）建立以合同為載體的投資目標控制管理
在工程投資管理過程中，項目參建各方通常通過簽訂合同來明確職責、規范各自行為，項目管理者以合同為載體通過確定對目標控制有利的承發包模式、合同結構、擬定合同條款、參加合同談判、處理合同執行過程中的問題以及做好防止處理索賠等工作來有效的保障投資目標的實現。
（4）建立以計算機信息系統為平臺的多元目標綜合控制管理
在多元目標綜合管理中，為了實現項目的總體目標，項目管理者必須充分考慮項目的各項目標對總體目標的影響，因此必須建立一個有效的信息管理平臺，使項目管理者及時了解各項目標的實施動態，跟據實際數據的反饋及時調整各個目標的實施策略，從整體的角度保證多元目標的實現。
4．結論
現代工程項目管理的特征是“動態管理，優化配置，目標控制，責任考核”，為此，業主或施工企業在通過對項目三大目標(質量、進度、成本)的全過程的動態控制的基礎上，進行多元目標控制管理，來保證工程項目的整體優化，從而達到優化資源、創造效益的目的。
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關鍵詞：非線性經濟發展系統 半離散模型 存在性 唯一性
引言
經濟系統是一個演化著的復雜系統，具有復雜的層次結構。近年來，系統科學理論的進展為研究經濟系統提供了新的思路和方法，對資產發展方程的研究已取得一些成果。經濟系統是人參與的系統，這個系統的功能歸根到底是為了生產和消費。從這個意義上講它是個生滅系統，生產過程代表了生的過程，為居民提供消費品并且為再生產注入新的資產；消費過程和生產過程中的資產消耗代表了滅的過程。生滅過程在客觀世界中是廣泛存在的，如生物種群的繁衍，人口的出生和死亡，森林的開采和種植等。本文從這個思想出發，應用系統科學和控制論方法，引入雙變量的連續函數，既考慮資本與時間的關系，又考慮資本的役齡，用積累率控制投資規模，建立如下資產的連續發展過程的線性模型：
（1）
其中Ω=(0,am)，Q=(0,am)×[0,T]，p(a,t)為時刻t資產按役齡a的分布密度函數，μ(a,t)為時刻t役齡為a的資產相對折舊率，r(t)為時刻t資產的積累率，b(a,t)是按役齡的資產產出率，它與勞動力構成和技術以及管理水平等因素有關，p0(a)為初始時刻資產按役齡a的分布密度函數，N(t)為時刻t的資產總量。
線性系統模型（1）忽略了企業與社會環境間的制約關系，而環境制約在動力系統中普遍存在。對于企業的發展過程而言，環境制約主要來自兩個方面：一是由于受科技進步的影響，企業資產除了物理磨損外，還存在著精神磨損的問題，也就是企業的部分資產在報廢前脫離生產過程，其實際使用年限低于其物理使用年限；二是由于受消費總量的制約，企業在一定時期會出現生產負荷不足，部分資產長期閑置、轉讓或改為它用，也就是脫離其原來所在的生產過程。這就使得企業的生產規模不可能無限制地擴大，從長期觀點來看，呈現非線性發展趨勢。
設f（N(t)）為t時刻單位時間內退役的資產與企業資產總量的比值，稱為環境制約函數（俞迎達，1997），它是僅與資產總量N(t)相關的非負函數，f(x)≥0為定義在[0,+∞]上的連續單調增加函數，且f(0)=0，將環境制約函數引入到方程（1）中得到如下非線性非定常企業資產發展方程：
（2）
半離散逼近法是求用拋物型方程描述的物理和工程問題的數值近似解的一種重要的方法，利用半離散逼近法可以把一個拋物型偏微分方程化為一個矩陣常微分方程，而后者在許多問題上都可以作為原問題的近似，半離散逼近方程還保持了原問題的許多重要物理意義。本文利用此方法將經濟發展系統中的一類非線性模型（2）化為一類具有廣泛意義的半離散模型，該模型是按時間連續役齡離散得到的，本文證明半離散模型解的存在性和唯一性，這為今后經濟決策的制定提供了理論依據。
半離散模型
在本文中，假設μ(a,t)∈C(Q)，r(t)∈C(0,T)，b(a,t)∈C(Q)。對資產分布密度函數p(a,t)關于役齡a離散，保持時間變量t連續，用半離散逼近法求經濟系統（2）的半離散模型。
首先，對區間[0,am]作如下劃分：0=a0
由（其中），可得 （其中）。
其次，對方程（2）中第一個等式的兩邊從ai到ai+1積分，可得：
(i=0,1,…,n-1)。
即，所以，。
記，略去高階項，可得：
記X(0)=(x1(0),x2(0),…,xn-1(0))T=X0，如果定義范數：，則，對方程（2）中的邊界條件離散化：（其中bi(t)=b(ηi,t)，ai≤ηi≤ai+1)，所以，
由公式（3）、（4）、（5）可得方程（2）的半離散模型為：
本文引進向量與矩陣表示，令X(t)=(x1(t),x2(t),…,xn-1(t))T，X(0)=(x1(0),x2(0),…,xn-1(0))T，則有：
半離散模型解的存在性和唯一性
當f(N(t))=0時，可建立如下的線性半離散模型：
對方程（8）進行分析，有如下結論：
定理1：設r(t)，bi(t)，μi(t)(i=1,2,…,n-1)為t≥0的連續函數，則方程（8）對任何初始狀態X0都存在唯一古典解。
證明：任給T>0，取狀態空間H=C([0,T]；Rn-1)，選擇Rn-1中的通常范數，令，定義映射，則
（其中）。
類似地，可得 ，一般地，，因此，對任意正整數n及0≤t≤T，有 。
現在，取n充分大使得，則由Banach壓縮映像原理（張恭慶，1978）知，F在C([0,T]；Rn-1)中存在唯一不動點X(t)，滿足，兩邊求微分可知X(t)是方程（8）的解。
由T的任意性，對t≥0，方程（8）存在唯一古典解，定理得證。
定理2：方程（7）有古典解的充分必要條件是：存在一個非負連續函數N(t)，使得（其中Nq(t)=y0(t)+y1(t)+…+yn+1(t)，(y0(t),y1(t),…,yn+1(t))T是（8）的解）。
證明：記。若X(t)是方程（7）的解，則 ，易證
yi(t)是方程（8）的解。
因此，
，從而，即。
反之，若存在一個非負連續函數N(t)，滿足，則，易證X(t)是方程（7）的解，定理得證。
定理3：若f是非負單調增加連續函數，則方程（7）的解是唯一的。
證明：由定理2可知，方程（7）存在古典解。
假設X(t)=(x0(t),x1(t),…,xn-1(t))T，Y(t)=(y0(t),y1(t),…,yn-1(t))T都是方程（7）的解，則N1(t)=x0(t)+x1(t)+…+xn-1(t)，N2(t)=y0(t)+y1(t)+…+yn-1(t)。
由定理2可得， 與都是方程（8）的解。又由定理1可得，=
，從而=
若xi(t)>yi(t)，則N1(t)>N2(t)，從而>，這與（9）式矛盾，所以xi(t)>yi(t)不成立。
若xi(t)
定理4：若f滿足Lipschitz條件，則方程（7）的解是唯一的。
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論文關鍵詞：智能建筑 系統論信息論 可持續發展 人本論 產業鏈
20世紀60年代中期，世界建筑業啟動了新一輪的發展，建筑物單體的高度與體量急驟增加，二、三百米的超高層建筑，單體超過10萬平方米的大型建筑已十分普通。建筑物規模的增大與工程建設的技術難度不僅體現在高度與面積上，建筑物的多功能使用(同一幢建筑物內分層區具有辦公、酒店、商場、公寓、娛樂等使用功能)。各類使用者對建筑物的服務要求多樣化與服務性能日趨提高，越來越重視生活條件與環境的舒適性、與社會和人際溝通的便捷性、生存空間的安全性、設施服務的完善性、管理組織的嚴密性等。在解決這些復雜難題的過程中逐步形成了智能建筑的概念。
1智能建筑的理論體系
長期以來，對智能建筑是否存在理論與學科特征，一直未能形成比較一致的認識。有些人士認為智能建筑就是把計算機、控制及電子設備運用于建筑物，只是高新技術的綜合應用而已，并無理論可言。
然而，筆者認為經過二十年的實踐，智能建筑已不如早期那么神秘朦朧，在長期的建設、應用與管理中，已經凸現其深層的特征，有必要對此進行探討。圖1所示為智能建筑理論的結構，下面將分別進行闡述。
a.應用對象層。智能建筑為人類活動提供信息化、自動化的工作和生活場所，它的應用對象就是建筑物的使用者、管理者與服務提供者。
b.特定功能層。只要是按現代化、信息化運作的機構所在地都有智能建筑的需求，因此智能建筑早已不是辦公建筑的專利，公共建筑、住宅建筑、工業建筑、軍事建筑都可以按智能建筑建設。近十年來，中國與全球一樣建成了大量智能型的辦公樓、酒店、體育場館、會展中心、醫院、學校、法院、圖書館、劇院、博物館、機場、車站、住宅、電子廠、食品廠、化工廠、發電廠、軍營、應急指揮中心等建筑物，這些建筑物在世界的經濟與社會中起著極為重要的作用。在這一層面上，智能化系統功能需求與設備配置往往受建筑物個性、建設目標，管理模式和投資力度的影響而有較大的差別。
c.應用技術層面。這是智能建筑的技術基礎，由通信網絡技術、智能控制技術、信息處理技術和綜合管理技術等組成。在這些技術領域中，最新的技術成果及其形成的裝備會以最快的速度應用于建筑業。如在5年前，當軟件工程界剛開始討論中間件技術時，市場上立即推出了采用中間件技術的智能建筑系統集成軟件iz bms集成化智能建筑管理系統)。又如當工業以太網技術出現突破，隨即出現了基于工業以太網的樓宇自動化系統。
d.基礎理論層。雖然從表面上看，智能建筑嵌人了許多令人目眩的五光十色的技術，但實質上智能建筑并不僅是新技術的綜合與新裝備的組合，而在其深層次中是有基礎理論的支撐。
1945年奧地利人貝塔朗菲創建系統論形成了“系統哲學”，這是把世界看作一個巨大組織的機體主義世界觀，它包括了系統本體論、系統認識論、系統價值論和系統方法論。系統理論的概念(等級秩序、漸進分化、反饋、開放等)與方法(圖論、集論、控制論、對策論、排隊論等)是智能建筑總體設計與工作流程規劃中的重要工具。
美國人香農在1948年奠定了信息論的理論基礎，使人類傳統的科學從以材料與能量為中心的體系，轉變為以材料、能量與信息為中心。當建筑物的智能水平日益提高后，人們已不滿足僅在通信信道容量、噪聲抑制、數據加密上應用信息論，而需要進一步通過統計及隨機過程的分析來討論語義分析、信息的嫡的應用。
“以人為本”在如今似乎已成為一句時尚的語句，但在智能建筑的功能設計與運行管理中，如果缺乏針對使用者與管理者的工作和生活便利考慮，缺乏以人機工效學對人機界面、機器與人的共享空間的設計，缺乏在智能化、數字化環境下對不同職能與層次人的行為處理分析和對策，那么任何再先進的智能化系統也是失敗的。
智能建筑不僅僅是當前高新技術的盡情應用，而且必須從可持續發展的角度對建筑物的一切進行考量:設備與材料的環保、系統運行方式的綜合能效設計、建筑物節能模式的選擇、建筑物管理的組織結構設計，都需要從有利于協調“自然·社會·經濟”關系，提高“人口·資源·環境”可持續發展的水平來考慮。這些工作要有助于建立7項工作:選擇資源節約型的經濟體系、推進社會公平化的社會體系、重視提高國家綜合實力的科技體系、保持自然生產能力的生態體系、促進環境質量提高的環境體系、提高國民整體素質的人口體系和規范合理行為的政策法規體系。“可持續發展”是我國的基本國策之一，已深人到整個社會。智能建筑自然也在“可持續發展”政策的覆蓋之下。
顯然，在智能建筑所有的相關領域，以上的理論都在工作過程中起著宏觀導向與微觀指導的作用。
2智能建筑理論的特征
通過上述分析可見，智能建筑不僅存在理論，而且其理論結構相當復雜，還具有以下三個特征。
a.多目標的優化智能建筑不是機械的技術與設備集合，而是一個大系統，需要多視角地考慮技術、管理、經濟、人文、環境等因素的大系統運行目標，并且調動各種手段使系統達到最優的綜合目標。即系統的優化目標函數為:s=f<技術、效率、價格、智能建筑理論與工程實踐—程大章發展、環境、人氣等)。
b.多學科的綜合這一點是顯然的，智能建筑的規劃、設計、運行和管理，所涉及的技術，經濟、管理以及法律問題，都必須有效地應用各學科的知識成果來解決。
c.多因素的相關性智能建筑與社會信息化、社會經濟發展、管理模式、裝備技術發展、政府導向等具有十分密切的關系，盡管就表面來看智能建筑僅是一種建設行為與經營管理方法。但是從建筑物的生命周期成本(lcc life cycle cost)(見圖2)來看，當某種設備與技術采用后，可改變其生命周期中許多相關的分項狀態。
比如采用完善的ba(建筑設備自動化)系統進行照明系統的節能控制(按照度、時間、夜間最低照度、分區等)，可以有效降低電耗與照明設備的運行時間，而照明設備因此而延長壽命減少了照明設備的維護更新費用。這可使建筑物生命周期成本中的能耗費與設備更新費用減少。但是要實現這一目標需要設置完善的ba系統，要增加建設的一次投資.同時，降低能耗的效益并不僅僅體現在lcc的圖中，它對于廣義的環境保護價值更是巨大的。
3智能建筑工程實踐的分析
近年來，隨著中國綜合國力的增強，全國各地的智能建筑熱潮有漲無退。由于我們已經歷了較長期的探索，在工程建筑中有許多成功的經驗，也有不少失敗的教訓，無論是建設方/業主，工程技術人員，還是物業管理人員，都逐步趨于成熟。因而最近起步建設智能建筑的地區(暫稱為后行地區)，往往可以比北京、上海、廣州等先行開發建設的大城市(暫稱為先行地區)有更好的建設效果。我們將之稱為后發優勢，見圖3
智能化系統工程先行地區由于一開始處于探索前進的過程，不可避免地在早期建設中存在著各種過份的行為(控制論中稱之為超調)，隨后又出現因失誤而放棄的行為(稱之為振蕩過程)，最后趨向于合理的裝備與功能水平。而后行地區由于可以借鑒先行地區的經驗與教訓，可以比較合理穩妥地確定自己的智能化系統工程建設目標與行為，雖然起步稍遲，但最終可以與先行地區趨向于同樣的建設效果，而他所化的代價則比先行地區要小得多(如早期智能住宅小區建設成本高達230元/mz，而近年來則在60元/mz左右，而且裝備的性能與質量更好)。
4智能建筑已經形成產業鏈
建筑業是中國經濟發展的重要抓手。中國經濟發展的歷史與現實清楚地告訴我們，國民經濟狀態上升建筑業必然興旺，建筑業發達了，國民經濟必然形勢大好。中國近年來持續的經濟增長其中就有1---2個百分點來自建筑業貢獻。
隨著中國城市化進程的加快，全國的基本建設規模不斷增大，北京市2008年的奧運會與上海市2010年的世博會，大大刺激了建筑業發展，智能建筑與智能住宅小區則成為建筑業的精品。在工業建筑物、民用建筑物、軍事建筑物與市政建筑物中的電氣設備投資已從上世紀80年代總投資的6%一7%，增長到總投資的10%----18%，并且還在不斷上升。與此同時，市場中的各類智能建筑電氣設備不僅引進了大量國外先進技術與產品，也推出了一定數量具有自主知識產權的產品。據不完全統計，與智能建筑電氣設備相關的國內企業約有6---8千家，智能建筑電氣設備的民族企業在穩定成長。目前智能建筑行業，已基本形成了一條穩定的產業鏈，產業鏈的各方關系可以用圖4來描述。
圖中箭頭表示各方的相互關系:①提供建筑化系統設備工程與技術服務;②提供智能化系統設備功能信息、設備使用改進意見;③提品與設備技術信息;④提供系統設備需求信息與系統設備功能信息;⑤人才與技術的需求與供應。
圖4智能建筑的產業鏈示意圖
圖4所示的關系中，工作的基礎是國際標準、國家標準與行業標準(注:gb/t50314為《智能建筑設計標準》，gb50339為《智能建筑施工及驗收規范》)。
5智能建筑應用的發展趨勢
隨著文明的進步，人們對工作與生活的環境要求不斷地提高，建筑物的功能與相應的標準也逐步提升.智能建筑作為現代建設技術的核心，面臨著新的挑戰。
城市的規模越來越大，建筑群的功能特征日趨明顯，出現了中央商務區cbd ( center businessdistrict)、休閑商務區rbd ( recreation businessdistrict)、工業園區、行政中心區、經濟開發區、住宅小區等特定功能的區域。現代城市管理必須采用信息化手段對這些區域的建筑群與建筑設備進行綜合管理，這對智能建筑提出了新課題。在美國“911”事件之后，建筑物的防災、減災及反恐等安全問題凸現，建筑物中的消防、安防、防災及應急供電等已不可缺少，唯有借助智能化的應用系統，才能使之精準、有效、穩定與可靠地工作。
關鍵詞:土建項目造價 控制管理 全過程 項目階段
中圖分類號：TU723.5文獻標識碼： A 文章編號：
1 土建項目造價控制的特點
對于土建項目造價的控制要基于事前控制，就是說主動控制，以及盡可能地減少甚至避免偏離目標值和實際值，也就是我們的土建項目造價的控制，不僅要反映投資、反映設計、承包和施工， 主動地控制土建項目造價。還要指出,要有效地控制土建項目造價,應從組織、技術、經濟、合同與信息管理等多方面采取措施,但是技術與經濟相結合是控制土建項目造價最為有效的手段。長期以來,在我國土建項目建設領域,技術與經濟相分離,難以有效地控制土建項目造價。為此,要盡快改變這種現狀,以提高效益為目的、要通過技術比較、經濟分析和效果評價,正確處理技術先進與經濟合理兩者之間的對立統一關系,力求在技術先進條件下的經濟合理,在經濟合理基礎上的技術先進,把控制土建項目造價觀念滲透到各項設計和施工措施中去。
2 有效控制土建項目造價的3個原則
2 . 1 以設計階段為重點的建設全過程造價控制
土建項目及成本控制貫穿整個項目的整個過程，但必須突出重點。顯然，土建項目造價控制的關鍵在于施工前的設計階段和做出投資決定的投資決策，而在項目作出投資決策后,控制土建項目造價的關鍵就在于設計。
2 . 2 動態地、主動地控制土建項目造價
2 0世紀70年代以來，人們在項目管理應用系統論和控制論之后，將“控制”作為立足于實現主動地采取決策措施,以盡可能減少目標值與實際值的偏離。這是主動的、積極的控制方法,因此被稱為動態控制。也就是說,土建項目造價控制,不僅要反映設計、發包和施工,被動地控制土建項目造價,更要能動地影響投資決策,影響設計、發包和施工,主動地控制土建項目造價。
2 . 3 技術與經濟相結合是控制土建項目造價的有效手段
為了有效地控制的民用工程造價，應采取組織、技術、經濟等方面措施。從組織上采取措施，包括明確項目組織結構，明確成本控制者以及他的的任務，分工明確的管理功能，從技術上采取措施，包括總體設計多方案選擇,嚴格審查和監督初步設計、技術設計、施工圖設計、施工組織設計、深入技術領域研究節約投資的可能;從經濟上采取措施,包括動態地比較造價的目標值和實際值,嚴格審核各項費用支出,采取對節約投資的獎勵措施等。
3 按項目階段進行全過程造價控制
3 . 1 項目投資決策階段的造價控制要素
根據經濟規律以及市場情況，采用科學的管理方法和手段，合理確定工程成本并且有效地控制造價是土建項目造價的管理目標。土建項目造價合理控制就是在建設程序的各個階段合理確定投資估算、概算造價、承包合同價、結算價、竣工結算價。
一個項目的建設可分為項目決策、項目設計和項目施工等階段。項目投資決策是指對擬建項目的必要性和可行性進行技術經濟論證,對不同建設方案進行比較、選擇以及對擬建項目的技術經濟問題作出判斷和決定的過程。它的實質是選擇最佳的投資方案。在項目投資決策階段,土建項目造價習慣上稱為投資估算。
(1)選擇合理的土建項目造價計價方法。
選擇合理的土建項目造價計價方法是提高土建項目造價精度的關鍵因素之一。必須收集盡可能多的已建類似項目的土建項目造價資料,并對這些資料進行分析、整理以及己建類似項目的土建項目特點、工藝特點、技術水平的程度進行描述。
(2)決策階段土建項目造價的控制過程。
決策階段土建項目造價控制的模型不同于傳統的控制模型,其主要問題表現在沒有界限清楚一致的標準。
3 . 2 設計階段土建項目造價控制要素
(1)設計階段是項目過程中承上啟下的重要階段。
據了解，在規劃和設計階段的發展，其全部投資的土建項目影響最大，可以達到80％以上，規劃和設計的水平則對土建項目實際的投資、土建項目進度和建筑施工質量有非常重要的影響。只有在設計工作沒有完成,設計圖紙未交付使用之前把好土建項目造價管理的第一關,才能為總體土建項目造價控制打好基礎。有資料研究表明:在初步設計階段,影響土建項目造價的可能性為75％～85％;在技術設計階段,影響土建項目造價的可能性為35％～75％;在施工圖設計階段,影響土建項目造價的可能性為25％～35％;而到了土建項目實施階段,影響土建項目投資的可能性已經只有5％～25％。
(2)設計階段土建項目造價控制的主要措施。
①設計招標制度的推行。
設計招標制度的實施為企業在規劃和設計階段提高設計質量，為企業的發展和投資控制提供了一個機會。開發企業在招標過程中，開發企業就有權對投標方案的合理性、經濟性進行評估和比較。在滿足設計任務書的要求下,把設計的經濟性也納入評標條件。當前,一般評標所邀請的多為土建項目方面的專家,而懂建筑專業的經濟師卻很少參與,這就容易造成評標質量的偏差。所以,在確定中標方案后,開發企業仍有必要匯集開發、預算、土建項目管理和營銷部門的專業人員,共同對中標方案再次提出優化意見,進一步提高設計的經濟性和合理性。
②實施限額設計。
所謂限額設計,就是按照批準的設計任務書和投資估算來控制初步設計,按照批準的初步設計總概算控制施工圖設計,同時各專業在保證達到使用功能的前提下,按分配的投資限額控制設計,嚴格控制技術和施工圖設計的不合理變更,保證總投資額不被突破。
3 . 3 招投標階段的土建項目造價控制要素
建筑和工程招投標階段是土建項目造價管理的一個重要組成部分。包括招標項目勘察、設計、施工、監理以及與土建項目建設有關的設備、材料等。在此講述的是施工階段的招投標。施工招標是指招標單位將確定的施工任務發包,鼓勵施工企業投標競爭,從中選出技術能力強、管理水平高、信譽可靠且報價合理的承包單位,并以簽訂合同的方式約束雙方在施工土建項目中行為的經濟活動。施工招標制是一種競爭機制,可縮短工期,降低土建項目施工造價,提高建筑產品的質量,同時甲乙雙方責任明確,可以充分發揮建筑安裝施工企業專業化的施工優勢,調動企業和職工的積極性,促進和加強經濟核算,改進企業經營方式,多快好省地完成建設任務。
3 . 4 施工階段的土建項目造價控制
施工階段的土建成本控制的理想目標是：質量好、工期短、成本低。但實際上，它是不可能實現的，三者之間相互影響對方，相互制約的，高質量和短工期都是要付出代價的。因此,施工階段土建項目造價控制的目標是:在滿足合理質量標準和保證計劃工期的前提下盡可能降低土建項目造價。
4 結語
本文汲取了土建項目中的實踐經驗,總結了一套實用性、針對性很強的土建項目全過程的造價管理要素,從微觀上強調了全過程造價管理,全要素造價管理的必要性,為土建項目的順利進行保駕護航。
參 考 文 獻
[1]楊浩然．工程造價管理制度存在的問題[J]．合作經濟與科技．2010（1）
[2]徐秀平．對搞好工程造價管理的幾點認識與思考[J]．科技經濟市場．2009（9）
曾當選1998年“湖南省十大杰出青年”、2000年“湖南省十大新聞人物”、2001年“湖南省十大杰出經濟人物”。曾獲2001年全國優秀教師、2001年高校青年教師獎。2002年入選湖南省首批10名“芙蓉學者計劃”特聘教授。
一
走進中南大學商學院，院訓“天道酬勤”四個大字格外醒目。作為院長，陳曉紅教授對“天道酬勤”的涵義有著自己的感悟：“勤就是不允許偷懶。每個人都必須完成繁重的任務，責無旁貸。每個人只要付出努力就可以有所收獲，就能夠取得成功，每個人的成功會有很多原因，比如說天分、機遇等等，但是勤奮、執著、鍥而不舍是排在第一位的。”
陳曉紅的這份“勤”源于對教師職業的無限熱愛，源于對崇高理想的勇敢追求。正是這份“勤”，使她贏得了學生們的喜愛、同事們的尊重、領導們的信任；也正是這份“勤”，才能使她繼續創新之路。
近年來，陳曉紅在國內外知名刊物上發表研究論文130篇，其中被El、SCI等檢索機構檢索30余篇，CSSCl和CSCD檢索40余篇。主持承擔了一項國家自然科學基金杰出青年科學基金項目、兩項國家“十五”科技攻關重大項目以及國家軟科學課題、博士點基金等國家級項目7項，省部級和企業橫向合作項目41項。她所主持的科研項目相繼獲得國家科技進步二等獎、湖南省科技進步一等獎等國家級和省部級科研獎勵12項．申請國家發明專利3項，獲得國家軟件著作權7項。
陳曉紅曾被評為2001年全國優秀教師，是2001年高校青年教師獎、1998年霍英東教育基金會全國優秀青年教師(研究類)獎獲得者，1999年入選國家人事部“百千萬”人才工程第“一、二”層次跨世紀學術和技術帶頭人．是2002年湖南省首批10名“芙蓉學者計劃”特聘教授之一。
二
1994年9月，已晉升為教授的陳曉紅，經中南大學的推薦，被國家教育部派往日本，到東京工業大學深造。
來到東京，陳曉紅無暇去京都、奈良、橫濱、名古屋等地游覽參觀，她想，倘若不抓住機遇，奮發努力，就難以捕捉它那豐富多變和發展迅速的信息，科研工作就可能趕不上形勢，落在人家的后面。為此，她告誡自己：努力學習，不斷充實自己，掌握現代科技前沿知識，才是這次訪學的目的。
東京工業大學是一所老牌的著名理工大學，理工科排名全日本高校之首。它成立于1881年，至今有120余年歷史。陳曉紅每天早出晚歸，在宿舍和研究所之間的兩點一線來回奔跑。為節約時間，她去研究所時帶上幾個面包；晚上回到宿舍．又是草草煮一碗面條。她無暇料理自己的生活，每天的學習、工作時間都在14個小時以上。1.66米身高的她，因營養不足，精力緊張，竟消瘦得體重只有40多公斤。
陳曉紅這種拼命精神，使導師和同事都很感動。研究所的高原康彥教授，在日本學術界享有很高的地位，是當時日本信息管理學會主席，他特別喜歡這位中國學生，邀請她和自己一起共同研究通用系統理論。他們卓有成效的合作研究，取得了豐碩成果：在國際學術雜志上20余篇，并出版了英文著作。他們共同提出了通用系統理論的DSS研究方法――多層次模型集成理論方法，并由此開發出DSS生成器，改變了傳統的DSS三單元、四單元結構，在理論和實踐中取得了重大突破。
在留日期間，陳曉紅發表了DSS方面的論文14篇，在國際DSS領域產生了較大反響。她所進行的研究，主要在信息管理與決策支持系統方面。她把通用系統理論的原理和方法，應用到決策支持系統(DSS)的開發理論研究中，提出了全新的DSS開發的理論――即層次模型理論。這種理論不僅定義了DSS的層次結構，提出了應用層、任務層、功能層和物理層的概念，并詳盡分析了各個層次的組成功能和相互之間的關系，以及各個層次在開發中的實現問題；而且定義了DSS的功能結構，突破了傳統的DSS的三單元、四單元等僅從功能上定義其結構的局限性。因此它不僅奠定了構成DSS基本理論框架的基礎，同時又在理論上為方便快捷地開發DSS提供了現實可行的途徑。國際系統科學和控制論協會主席喬治桑?雷斯科(Georse E．Lasker)教授稱此為高質量的研究。通用系統理論的創始人之一、美國信息系統領域最有影響力的學者梅薩羅維克(M.D.Mesarovic)教授以及日本信息管理學會主席，東京工業大學的高原康彥教授稱陳曉紅的研究成果是“對通用系統理論(GST)的創新”，“是對DSS理論的貢獻”。
在日本，陳曉紅一面攻讀博士學位，一面廣泛接觸和深入了解日本的企業。盡管她的學習很忙，研究任務繁重，但每個星期都要抽出一些時間去企業作調查，同時也幫助企業做信息化、決策、系統設計等工作。此外，她還把自己的一些研究成果拿到企業中去推廣，像決策支持系統就應用到了日冷集團等一些大企業，獲得了明顯的經濟效益。因此，陳曉紅在日本企業界贏得了贊譽，有的企業甚至還執意邀請她加盟。
陳曉紅在日本訪學期間所取得的科研成就，使日本人感到驚訝，并被吸收為日本辦公自動化(OA)學會理事。她的導師高原康彥教授說：“我一生最佩服兩個人，一是我的導師、美國人梅薩羅維克教授；另一個就是我的中國學生、同事陳曉紅。”
談起高原康彥教授，陳曉紅說：“說實話，我挺感激他的培養。高原康彥教授是一位不帶偏見的日本人。他熱愛中國文化，熟悉中國文化，對中國人民友好。他很看重我，邀請我這個學生參加他的課題組，與他共同從事學術研究。他知道我當時的經濟狀況，曾資助我去奧地利維也納參加一個重要的國際學術會議，以開闊我的眼界，拓展我的視野。在我準備博士論文答辯時，他詳細交待了有關問題，叮囑我準備好有關材料。當我坐地鐵回住所時，我先下站，他發現車架上有我忘記帶走的材料，立即跳下火車跑來追趕我，并多次聽我的答辨預演，提出很多建議，使我得以順利通過答辯會。”
經過4年拼搏，陳曉紅于1999年3月獲得了日本東京工業大學經營工學(即管理學)博士學位。在這所著名的理工大學，日本人的博士論文答辯一般都要進行三四次，而陳曉紅的博士論文答辯一次就通過了，日本人取得博士學位，一般都要讀七八年，而陳曉紅卻只用了4年，并且還是這幾年中經營工學專業拿到博士學位的惟一的一位女性。
三
作為中南大學管理科學首席教授，陳曉紅通過不斷創新，在信息管理、決策支持系統(DSS)、企業戰略、金融工程等領域取得了重大的研究成果。在已有的研究基礎上，以陳曉紅為核心的中南大學商學院管理信息研究團隊，在經歷數年艱辛之后，創新性地開發出了“決策應用軟件開發平臺――Smart-Decision”，并獲得了2005年國家科技進步獎二等獎，這也是湖南省近年來在管理科學領域獲得的國家最高獎項。
陳曉紅對中小企業的創新性研究又讓學術同仁對這位年輕秀麗的女學者刮目相看。她結合多年來對日本、德國、臺灣等國家和地區的考察經驗，對我國中小企業的發展潛力和發展障礙進行了深入分析，就如何解決中小企業融資、中小企業信用擔保體系的構建和創業板市場的特點等進行了大量的研究，并提出了獨特見解。她系統地提出發展中小企業的四大策略，即建立完備的中小企業金融體系包括設立專門的中小企業銀行、建立中小企業發展基金及構建以政府為支撐、以金融機構為后盾的中小企業信用擔保體系；提供金融優惠政策；發展風險投資；利用和創建創業板市場等。陳曉紅的理論成果對于深化企業改革、尤其是中小企業改革、解決中小企業融資難、擔保難的問題具有重要的參考和應用價值。
關鍵詞：水利水電工程物流系統優化
引言
水利水電工程原有的物流體系很薄弱，難以與社會物流系統相結合。因此，對水利水電工程現代物流系統的構建研究是很有必要的。
一、水利水電工程物流系統的特征
水利水電工程物流系統具有整體性、相關性、目的性、環境適應性，同時還具有規模龐大、結構復雜、目標眾多等大系統所具有的特征。①水利水電工程物流系統是一個“人——機系統”：水利水電工程物流系統是由人和形成勞動手段的設備、工具所組成。②水利水電工程物流系統是一個大跨度系統：這反映在地域跨度大和時間跨度大。③水利水電工程物流系統是一個可分系統：作為水利水電工程物流系統，無論其規模多么龐大，都可以分解成若干個相關聯系的子系統。④水利水電工程物流系統是一個動態系統水利水電工程物流系統聯結多個供應商和工程施工需要，隨需求、供應、渠道、價格的變化，系統內的要素及系統的運行經常發生變化。⑤水利水電工程物流系統的復雜性：水利水電工程建設所耗用物資的數量大、品種繁多、專業性較強、且具有不均衡性和不確定性。并且受物流系統中的采購、運輸、倉儲、信息、供應等子系統的制約，這些子系統的組織和合理運用，是一個非常復雜的問題。⑥水電工程物流系統是一個多目標函數系統：水利水電工程物流系統的總目標是實現宏觀和微觀的經濟效益。解決最優訂貨策略、信息管理、隨機情況下的庫存風險管理和安全庫存量的確定，使之有效的對水電工程物流進行管理，達到工程項目的投資、進度、質量三個控制的預定目標等都是水利水電工程建設管理者面對且必須解決的問題。
二、水利水電工程物流優化系統構建
物流從控制論的觀點，其管理過程就是信息的收集、傳遞、加工、判斷和決策的過程，以工程建設為例，其全部活動可概括為兩大類：一類是生產活動，一類是管理活動，圍繞和伴隨著一系列生產活動，執行著決策，計劃和調節職能，以保證生產有序高效進行，伴隨著生產活動的是物流，伴隨著管理活動的是信息流。在水利水電工程物流系統管理中，大量的信息量通過有效的管理，將會更加有力的保證工程進度，降低工程成本，提高經濟效益。
水利水電工程物流信息的基本內容基本包括七個方面的內容：①需求信息：包括工程設計、施工預算、施工圖文件、施工方案、工程進度計劃、物資需求數量、物資的品種規格、資金計劃、招投標文件、投標書、合同文件等。②資源信息：包括資源的分布、結構和潛力情況。③供應信息：包括各種供應渠道的變化和競爭的信息。④消耗信息：包括物資消耗的原始記錄，主要材料的核銷情況、單位產品消耗、同類工程消耗情況、降低消耗的主要措施和經驗。⑤資金信息：即各工程物資采購資金使用情況、資金周轉次數等。⑥儲運信息：包括運輸路線、運輸工具、裝卸、運輸費用、運輸條件、運輸方式、交通運輸狀況、倉庫設施及設備狀況、倉儲條件、入庫及出庫信息、庫存情況、大型機電設備運輸的沿途狀況和倉儲裝卸情況、物資在工程各標段的流向等。⑦物資經濟政策及管理信息：包括國家對有有關物資的方針政策和措施，物資市場的管理措施和要求，國民經濟計劃安排對物資市場供求的影響，還包括各種物資的經濟訂購批量，各種調查報表、專題報告、物資管理方面的指令、條例和規章制度，物資綜合利用情況以及回收、修復、再生、復用的情況等等。通過上面的分析我們可以看出，物流信息系統是水利水電工程物流系統中的一個重要的子系統，是通過對水利水電工程物流相關的信息進行加工處理來實現對物流的有效控制和管理，并為物流管理提供戰略及運作決策支持的系統。
三、物流信息系統管理兩類活動流中的信息
調控活動包括水電工程建設的總體安排調度與需求計劃，具體為工程設計、施工方案、資金計劃、進度計劃、采購計劃等。物流運作活動包括供應商的綜合能力、訂單的產生與跟蹤、貨物運輸、庫存配置、物資消耗等。調控活動流程是整個物流信息系統框架的支柱。整個調控活動中的計劃指導水電工程的物資從采購到送貨過程中的分配與調度，使物流運作活動有序的完成。
庫存管理直接與調控信息流和物流運作信息流相聯系，是兩大信息流的集成與結合部分，因此，如何加強對庫存的管理，確定合適的安全庫存量，選擇最優庫存策略是需要重點研究的問題。由以上分析，我們可以得出水利水電工程物流優化系統圖。
由于水利水電工程設計、施工計劃、工程進度、資金、工程物資需求量、采購、運輸、包裝、倉儲、配送、貨運等各物流功能和要素的管理涉及到的眾多部門，為了協調一致，必須建立相關的物流信息系統，加強專業化物流系統的建設，轉化原來水利水電工程建設中的單純物資供應概念，注重與專業的物流公司合作，保證物流體系的不斷優化和高效運作。
參考文獻：
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關鍵字：房地產；統計指標體系；構筑
一、當前房地產統計指標存在的問題以及體系構建基本思路
房地產統計指標存在的不足之處
現階段針對房地產行業的統計指標有很多，但是能夠真正反映房地產行業運行狀況的指標卻很少。很多房地產既不能夠為國家的宏觀調控政策提供指導和引導，也不能夠反映房地產行業的科技創新和科技進步。統計工作者大多將工作重點放在了反映房地產實物形態的統計指標上，很少花精力對價值形態的統計指標進行核算和反應。許多專家和學者對房地產統計指標持有的觀念比較陳舊，他們認為只要將房地產生產過程中的統計指標反映清楚即可，對房地產在使用過程中反映物業管理、法律服務、中介服務和咨詢服務的統計指標則反映的很少。另外，我國的房地產指標在內涵和計算方法上和國家通用標準存在差異，指標體系存在明顯的供需關系不平衡，統計指標難以滿足信息使用者的要求，也不便于在國際上比較。在房地產業增加值的統計內容上，我國的統計內容就和國家慣例不一致。這種差異會限制我國市場經濟的發展。
房地產統計指標構建的基本思路
首先，要構建科學的房地產統計指標體系就需要有科學的理論研究作為基礎。這是房地產統計指標研究的重點和難點。就我國目前的現實狀況來看，我國在房地產統計指標上的理論研究還是一張白紙的狀態，學者們應該結合統計學、經濟學、信息學、控制論等學科的基本知識共同構筑房地產統計指標的理論基礎，為房地產統計指標的建立提供科學的基礎，
其次，房地產統計指標的構筑需要擴寬收集統計資料的信息渠道。房地產行業涉及的部分很多，工作內容繁雜，目前統計工作者收集統計資料的渠道還比較單一，目前房地產統計工作最重要的工作就是從深度和廣度上兩個層面上擴寬信息渠道，全面地反應房地產行業各方面的發展狀況。但是統計工作者還要注意采取合理的方式將紛雜的統計資料和信息統一到現實單一的統計報表之中去。
最后，我們要注重運用房地產統計指標去滿足不同信息使用者的要求，改變房地產統計指標目前供需不平衡的狀態，使得房地產統計指標能夠多層次、多角度的滿足國家、政府和社會的信息使用要求。構建合理、科學的房地產指標體系內部結構的循環和聯系，實現房地產指標體系內部系統的完整性和層次性。
二、構筑房地產統計指標體系的主要內容
反映房地產行業基本狀況的統計指標
這方面的指標主要從房地產行業的從業人員的數量，企業中職工的人數、從業人員的薪酬、職工的平均工資狀況、房地產企業的注冊資本和資本金規模、利潤實現情況、資產規模、負債規模、房地產行業的總支出及增加值等指標來反洗房地產行業目前的行業前景、就業情況、財務狀況和經營成果。
房地產行業總支出反映了在某一階段內房地產企業在從事房地產的開發、經營與經紀服務等活動的過程中顧客或者房產使用者能夠取得的服務總值，該支出應該以貨幣形式直觀的反映出來。在內容上房地產行業總支出包含了房地產開發企業銷售房屋和土地取得的差價收入、房地產開發企業提供物業服務取得收入，房地產經紀行業提供經紀中介服務取得的服務收入、房地產所有者針對自有住房的虛擬租金收入、企業單位和事業單位以及房屋所有者針對盈利性房屋取得的租金收入等等。房地產行業的從業人數應該以某一階段內房地產開發企業中工作并取得工資報酬的人員和在非房地產開發企業中工作，但是提供房地產開發、經營、中介、經紀服務并取得報酬和收入的勞動人數。
反映房地產開發和經營狀況的統計指標
反應該方面的指標有房屋開發的經營收入、房屋實際銷售的面積和銷售額、房屋的可供出租面積和出租金額、商品房可供銷售面積以及非商品房的可供使用面積、全社會空置房屋面積、房屋預售合同中銷售的面積和金額、房地產的開發成本、房地產的銷售費用、商品房和非商品房本期的投資金額以及完工情況。
房地產的開發經營收入是指在報告期內房地產開發企業、非房地產開發企業和房產所有者從事房屋的銷售、租賃取得的收入，包括經營收入和提供其他方面服務取得的收入。非商品房的使用面積實在報告期期末已經竣工完成的，可供企事業單位以及房屋所有者住宅、辦公以及商業用的非商品房。全社會的空置房屋面積是指在報告期期間房地產開發企業、非房地產開發企業以及房產所有者本可以銷售或者出租但是卻將之閑置的房屋的總面積。非商品房的交付面積是指在報告期的期末竣工完成并交付使用的非商品房的總面積。
反映房地產經紀和中介服務的指標
反映該方面狀況的指標有房地產管理和提供經紀及中介服務取得收入，為提供服務而消耗的成本以及其他反映服務成果的指標。這方面的指標可以反映和衡量房地產在使用過程中給房屋使用者帶來的使用效益，能夠衡量一段時期內房地產住宅的開發管理、房地產交易委托狀況、抵押和質押情況、信息咨詢的重點和結果等等。提供服務取得經營收入在內容上包括物業管理收入、小區治安綠化收入、房屋維修收入、車輛保管收入、供暖收入、信息咨詢服務收入、股價服務收入、抵押管理收入以及城市維護費收入、產業檔案管理收入等等。另外我們可以用小區的綠化覆蓋率、小區發生的偷盜、搶劫等案件數、提供信息咨詢和股價服務的次數、業主居住的滿意度調查來輔助前述統計指標共同反映提供房地產經紀和中介服務的狀況。
總而言之，房地產行業的工作者和統計工作者應該改變房地產開發和服務的工作思路，擴寬統計資料的來源和渠道，從房地產開發和經營、經濟和中介服務、經濟預警機制的建立等多方面統計指標去考察房地產行業的發展狀況，為國家和政府提供準確的房地產行業的基本信息。
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我國金融改革的核心問題是國有獨資商業銀行的改革,因為他們控制了整個社會金融資源的60%以上,而他們的體制又與金融和經濟發展很不匹配。現在四大國有銀行面臨兩方面的問題:一是呆賬、壞賬比例太高;二是具有壟斷性質的四大國有銀行在面對從市場競爭中成長起來的外國銀行的競爭時,如何保證其存款和客戶不會減少,即維持和保障自身的市場份額是至關重要的一環。我國銀行改革進程的反作用力主要來自四大國有銀行。而現在,對四大銀行的改革還沒有形成統一的意見。一種觀點認為,我國四大銀行目前存在的首要問題是產權關系不清、治理結構低效。四大銀行名義上均為國家所有。但長期以來,所有者缺位問題十分突出。持這種觀點的人認為,國有銀行目前存在的問題都能從產權缺陷中找到根源。他們認為,國有銀行的產權制度改革是帶有制度創新意義的更深層次的改革,是國有銀行改革的核心和關鍵。因此,國有銀行必須根據產權理論重塑產權結構,改變單一國家的現狀,實現私人產權的進入和退出,從而把國有銀行辦成真正的銀行。另一種觀點認為,必須對國有獨資銀行進行股份制改革,只有這樣,才能使其成為現代企業,才能實現政企分開,才能使四大銀行建立適應市場要求的激勵機制和風險約束機制,才能使他們充實資本金,增加其競爭和抵御風險的能力,才能建立健全內部法人治理結構,完善內部管理,充分發揮其在國民經濟中的作用。他們對國有銀行的股份制改造的設想是:將現有國有銀行總行改造成國有商業銀行集團,作為銀行集團的核心銀行必須由國有獨資或絕對控股。對國有銀行進行股份制改造的實質是要改變國有銀行的產權結構,通過私人參入金融資本的手段,來矯止國有產權所有者虛置而引起的一系列扭曲行為,使國有銀行成為名副其實的自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束的經濟實體,使其在微觀上達到利潤最大化,在宏觀上能對市場信息和政府的宏觀調控做出合理的反應,使宏觀金融效率達到最大。筆者認為,這兩種觀點是從不同的角度說明同一個問題。進行股份制改造的目的就是要理順產權關系,而要明確產權必然會涉及到股份制改造。還有一種觀點認為,國有銀行改革幾乎沒有起步的根本原因在于,他們充當漸進改革成本支付者的角色,銀行體系的高度壟斷性保證了中國政府對金融資源的行政占有和支配權。我國銀行業的改革必須從體制、管理機制、技術三個層面全面進行銀行改革:體制層面,通過股份制改造建立合理產權架構,建立高效激勵約束機制,實現有效的資本約束;管理機制層面,改革干部制度,改革內部結構框架,建立合理高效的運行機制;技術層面,通過對經營、管理活動和操作程序的改革來改善銀行內部的管理。
對國有銀行的改革,目前我國政府已提出一項計劃,擬用5年或更長的時間,把四大國有銀行改造成為“治理結構完善、運行機制健全、經營目標明確、財務狀況良好、具有較強國際競爭力的大型現代商業銀行”。人民銀行近期向國務院提交了一個“金融改革方案”,將由政府向四大銀行注資,規模達400億美元左右,以助四大銀行進行改制,在2007年以前全面解決銀行業不良資產比例過高、利潤偏低問題。對于銀行的壞賬問題,關鍵是控制好增量,控制其不再增長,若GDP每年增長8%,7年后壞賬占GDP比重就會下降一半,10年下降70%。按人民銀行的要求,四大國有商業銀行必須在2005年之前將其平均不良資產降至15%以下,每年下降3%至5%。然而,對四大銀行的改制方案實際上是分拆上市的方案,而在當今金融全球化的形勢下,國際金融機構紛紛擴大他們的市場規模,實行全球化戰略,滲透所有的金融服務,直接兼并后銀行資產數額巨大,筆者認為,將四大銀行進行合并為一家,我國銀行就可順利解決資本充足率和壞賬高的問題,其在國際的排名也可立即提升。目前全世界的銀行發展趨勢是合并,銀行規模大,優勢才顯現,如果把四大銀行分拆,規模不僅變小,而且削弱了競爭優勢。即使現在實行了分拆方案,那也只是暫緩之計,在將來的某一天他們將會合并,通過股權進行合并要迅速和容易得多。畢竟在我國能與外國銀行進行競爭的還是我國的國有銀行。針對四大銀行機構龐大的現實,我們可以進行剝離,使其采用吸引民間資本等方式另立門戶,作為新成立的國有銀行的同級機構。國有銀行上市以后也并非萬事皆休,為防止經營者利用自己的地位做出不法行為,需要進一步加強金融當局對銀行的監管。中國國有商業銀行改制上市不是綜合改革的最終目標。改制上市并不能解決商業銀行發展中存在的全部問題,因此,在當前要繼續推進銀行的資產結構、收益結構等調整,改進金融服務和優化資源配置。
對四大國有銀行的改革,我們要吸取國有企業改革過程的一些經驗,不能再只聽雷聲不見雨點,久不見成效。國有銀行的改革是我們金融改革的重頭戲,如果改不好將會直接影響到我國經濟的穩定。當前形勢下,我們要著手處理好以下兒方面:一是要在銀行內部建立按公司治理結構為基礎的有效激勵約束機制;二是強化內部風險管理機制,使得銀行的操作風險盡可能地降低;三是要吸引外部注資化解不良資產,使其保持存續能力。
二、股份制商業銀行的改革
為適應非國有經濟迅速發展對金融中介和金融服務的客觀需要,有必要在我國適度建立股份制商業銀行。目前,我國共有11家股份制商業銀行,他們的經營狀況要好于國有銀行,但他們的規模小,所占市場份額小。正因如此,他們的競爭力不強。如果中國的股份制銀行能夠進一步壯大,就能推動中國銀行業的競爭能力和創新能力。由于存在準入方面的限制,外資銀行進入中國市場靠設立分支機構的發展戰略會極其緩慢且成本較高,他們會以股份制銀行為跳板進軍中國的銀行業,搶占市場份額,利用現有的網絡、員工和客戶群體,這樣做盈利快,投資少,且易得到監管當局的批準。與四大國有銀行相比,股份制中小商業銀行的治理結構相對完善,經營較為透明,不良貸款率較低,其分支機構主要集中在發達和沿海城市,客戶資源優良,這也是外資銀行選其為合作伙伴的主要原因。從股份制銀行的角度來看,他們可利用外資銀行的優勢,比如雄厚的資本、豐富的市場經驗、先進的經營理念、既有的先進技術和金融產品等等,來優化資本結構,提高競爭力。
外資銀行主要以參股的方式來繞過政策方面的諸多不便參與中國銀行業,他們會以戰略投資者的身份進入我國銀行業,這對于我國的中小商業銀行具有重要意義。這有利于我國商業銀行股權結構的改善和公司治理結構的完善。同時,外資銀行帶來世界先進的技術、管理方法和機制,將進一步促進引資銀行的重組和改革,并為其將來上市帶來積極的推動作用。對入股的外資銀行,還要防止他們把引資銀行變成其分行或把他們的壞賬轉移到這些中資銀行,防止在若干年后變成外資占控股權的銀行,謹防“引狼入室”。
現在,股份制商業銀行都在準備重組上市,深圳發展銀行、浦東發展銀行、招商銀行、民生銀行己相繼成功上市。我認為,股份制商業銀行的改革與重組應以實現產權結構合理化和建立有效的公司治理結構為重點,要以繼續完善法人治理結構為核心,健全現代企業制度。
股份制商業銀行的發展和壯大,要積極地通過增資擴股、出售股權等形式引進經營質量好、素質高、實力雄厚的外資銀行作為戰略投資者,通過股權經營的合作,促進我國股份制商業銀行合理的股權結構的形成。股份制銀行在瞄準國外銀行的同時,還應該引進國內的戰略投資者,吸引有能力的投資者入股,并在發展過程中適時推進股份制商業銀行間的重組與兼并,把股份制商業銀行做大做強。
三、發展民營銀行
我國現有的以國有銀行為主體的銀行結構與已經初步建立多種所有制經濟共同發展格局的企業結構之司存在著嚴重的不對稱。中國經濟發展最缺乏的是中小企業的貸款機構,而國際上成熟的經驗是大中小銀行并存的結構,我國服務于小地區的小銀行相對較少。另外,從國際經驗來看,我國缺乏民營銀行。與西方相比,我國的國有銀行產權是國家所有,西方的商業銀行的產權是民營的私人銀行所有。事實上,在中國加入WTO的情況下,對本土民間資本的開放不應再成為有爭議的問題。按我國加入WTO的協議,加入5年后,外資銀行將享有國民待遇。既然能對外資銀行開放,為什么不能對本土的民間資本開放?我們要堅持對外開放與對內開放并重的原則,要把改革開放中的非國有經濟的成功經驗應用到金融領域,發展民營銀行。從金融改革的次序看,在我國應按照先對內開放再對外開放的次序。在亞洲金融危機中,新加坡所受沖擊最小與其金融改革的次序不無關系。在我國建立和發展民營銀行也是我國金融深化過程中必不可少的一環。
對于民營銀行的定義,目前主要有三種觀點:一是民間資本控制論,認為民營銀行就是資本來源于民間,并由民間資本控股的銀行;二是民營企業參股論,認為以民營企業為主要服務對象的銀行就是民營銀行;三是公司治理結構論,認為民營銀行就是具有市場化運作機制和健全的公司治理結構的銀行。在我國,民營銀行是以“銀行改革救世主”的身份出現的,它被賦予了艱巨的歷史使命。在我國發展民營銀行有兩個優勢:一是可以更好地扶持民營經濟、中小企業;二是民營的經營機制按市場的規則運行會更有效率,民營銀行的收益質量也會更高。
對于民營銀行的發展模式,目前有兩種觀點:一是類似于特惠制的試點法,即經過試點、推廣、過亂、整頓和規范等步驟。這種做法只允許被選樣的少數地區或城市進入市場,享用先期改革的收益,持這種觀點的人認為,金融改革有很大的風險,要慎之又慎,要減少風險只能靠試點,并且要強調試點的多樣性。二是實行普惠制,即政策制定者和監管部門在對民營銀行進行真正審慎研究和分析的基礎上,制定科學的管理制度,不人為地制定民營銀行發展的地域或特殊群體,通過市場機制來選擇。在這兩種觀點中,我更傾向于后者,因為在資源的配置上,市場機制要比行政手段更有效得多,合理得多。這已被無數的事實所證明。
對于民營銀行是通過改造還是通過新設來組建,我認為二者各有利弊。改造的成本可能比較低,但原有銀行的遺留問題也較難解決。新設的成本可能偏高,但內部管理要清晰得多。但我更傾向于通過改造來建立民營銀行,這可以通過民營銀行的發展途徑略見一斑。第一種途徑是接管四大國有銀行在“瘦身”過程中撤并的縣以下的經營網點,這樣不僅彌補了基層金融的空白,而且解決了基層資金“失血”的問題。再者民營銀行可以接管中等城市的一些經營不善的城市商業銀行、城市信用社,對其進行注資,按經營企業的理念對其進行整活。另外,發展民營銀行的另一廣大空間是農村。目前正對農村信用社進行改革,這是民間資本進入金融業的一個良好契機。當然,發展民營銀行還要做好各方面的協調工作,關鍵是要在客戶群體中民營銀行要建立起自己的信用體系,還要有一批既懂經營又懂管理的金融復合型人才。另外,在民營銀行的市場準入、監管、推出等方面監管當局要制定一系列的配套措施。當然,我們還要認識到,目前在社會信用缺失和金融制度不健全的情況下,民營銀行有其自身難以克服的風險,如道德風險、尋租風險、流動性風險、內部人控制風險、經營風險、退出風險等。銀行業本身就是一個高風險的行業,我們不能因為民營銀行存在各種風險而將其拒之行業之外。所以,在我國應建立存款保險制度,其主要目的是為中小銀行提供一個與大銀行平等競爭的環境,提高銀行業總體的競爭力,促進銀行的健康發展。
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關鍵詞重力式支擋結構；評估體系；影響因素；評估技術；
中圖分類號：TU457文獻標識碼：A
1概述
重力式支擋結構被廣泛應用于鐵路及公路支擋結構設計中[1]。既有鐵路運營過程中，在線路提速或軸重加大后，作用在路基面上的動應力將大幅增加[2]。既有線路經過一定運營期后，重力式支擋結構工作環境也隨之發生變化。既有重力式支擋結構如何保證運營的安全，這是工程技術人員最為關心的問題。目前，我國在重力式支擋結構安全評估方面的研究較少，特別需要加強此領域的研究工作。重力式支擋結構安全評估，是在一定的評估體系下，對其安全影響因素進行全面分析，確定評估單元，再應用各種安全評估方法對其安全狀況進行評判，并據此提出維護和加強的措施。
2重力式支擋結構安全評估體系
2.1重力式支擋結構安全評估體系的目標
建立重力式支擋結構安全評估體系，是重力式支擋結構安全評估時的理論依據。其目標
是對鐵路、公路等交通工程系統安全性、可靠性、可用性、可維護性的各種指標進行評估，以達到最低事故率、最少損失、最少維護率及最優投資效益。
2.2重力式支擋結構安全評估體系的構成
重力式支擋結構安全評估體系主要由安全預評估、設計審核安全評估、施工安全評估、驗收安全評估、安全現狀定期安全評估（直至超出正常使用年限）五項內容構成[3]。安全預評估主要在系統可行性研究時進行，可指導后續系統設計及施工。設計審核安全評估及施工安全評估是結構是否能夠達到正常使用年限的關鍵。在設計時應綜合考慮設計的經濟性及合理性，在施工時應嚴格要求施工質量及施工安全。驗收安全評估是通過試運行階段分析結構使用時潛在的風險，并確定其危險程度及可能出現的后果，提出預防措施。安全現狀定期安全評估，即采用各種安全評估技術相結合，綜合評估重力式支擋結構的安全狀況，是其生命周期內所有評估工作的重點。
2.3重力式支擋結構安全評估單元
根據分析重力式支擋結構安全影響因素及其破壞時可能出現的癥狀，可從以下幾方面著手確定其評估單元：(1)從受力角度，包括動應力的變化對穩定性的影響；不同計算方法對穩定性的影響；不同荷載方式對穩定性的影響。(2)從變形角度，包括墻身是否有裂縫；墻后土體是否開裂；墻后土體是否有不均勻下沉。(3)從墻型結構及材料角度，包括材料是否風化；砂漿、混凝土是否老化；墻型尺寸是否滿足設計要求。(4)從水文地質角度，包括泄水孔是否堵塞；墻體地基是否發生變化。
2.4重力式支擋結構安全評估步驟
重力式支擋結構進行安全評估時，可遵循以下七個步驟：準備工作、安全影響因素分析、確定評估單元、安全評估實施、安全對策制定、評估結論及建議、編寫安全評估報告[3]。
3重力式支擋結構的安全影響因素
在設計計算過程中，特別是土壓力的計算理論、計算參數的取值、材料、施工、動應力、地震力等方面，對重力式支擋結構安全性均有較大影響。同時，既有支擋結構安全性還受其工作環境變化的影響，如水文及工程地質條件的變化等，在進行安全評估時要進行全面分析。
3.1不同土壓力計算理論的影響
目前設計中大多采用庫倫公式計算土壓力，也有時采用彈性理論。庫侖理論及彈性理論的計算假設條件不同，計算所得墻后土壓力大小、分布規律及作用點位置均有較大差別。由庫倫理論計算所得的墻后土壓力分布形式為一折線，而由彈性理論計算所得的墻后土壓力分布形式為一凸曲線，中上部偏大，底部偏小。在評估時應對由于不同的計算方法對計算結果的影響進行分析。
3.2提速或軸重增加引起動應力增大的影響
傳統普通鐵路路基設計均采用換算土柱法，將靜荷載和動荷載一并簡化為靜荷載。但隨著既有線提速或軸重增加后，列車動荷載作用明顯加強，導致基床范圍內重力式支擋結構土壓力與傳統庫侖理論計算所得結果相比有明顯差異，特別是當支擋結構較矮(2m~4m)時[4]。因此需要對由于動應力發生變化對支擋結構穩定性的影響進行評估。
3.3使用環境變化的影響
重力式支擋結構經歷一定的運營期后，排水設施失效或者排水不利時，可能引起土體重度明顯增加，粘聚力c、內摩擦角φ、墻背摩擦角δ均不同程度減小。雨水的入滲還可能發生基底軟化現象，導致基底承載能力急劇下降。在經歷一定時間的運營期后，墻體材料耐久性也會發生明顯變化，特別是墻背。這些因素對重力式支擋結構的安全影響至關重要，需特別加以重視。
3.4不同墻型的影響
重力式支擋結構傳統使用墻型一般為墻胸墻背坡度相同。但現在使用較多的改進后墻型是將上墻背坡度放陡，增設傾斜基底。使用傳統墻型的重力式支擋結構隨著既有線提速，可能造成路基受力不均。不同墻型的計算截面面積也有所不同。同時，改進后的墻型由于增設傾斜基底，故抗滑能力有較大提高[5]。但是采用增強措施的墻型雖然安全系數得以提高，但其安全可靠度不一定相應提高。
4重力式支擋結構安全評估方法
重力式支擋結構安全評估方法有很多種，包括非確定性分析方法、定性分析方法、定量分析方法、模型試驗分析方法及現場檢測分析方法。各種分析方法特點及使用范圍不盡相同。
4.1非確定性分析方法
4.1.1可靠度分析方法
可靠度分析方法，通過考慮重力式支擋結構設計中隨機變量（重度γ、綜合內摩擦角φ0、墻背摩擦角δ、基底承載力σ）的變異性，計算結構功能函數的不同功能函數值，進而確定結構的失效概率及可靠指標，給出相應安全評估結論。
其中，重力式支擋結構抗滑穩定極限狀態方程的功能函數：
(1)
重力式支擋結構抗傾覆穩定極限狀態方程的功能函數：
(2)
可靠度指標：（3）
式(3)中，mR：結構抗力的均值；mS：荷載效應的均值；σR：結構抗力的標準差；σs：荷載效應的標準差。
4.1.2模糊綜合評估方法
模糊集論首先由美國控制論專家查德(L.A.Zadeh)于1965年提出。模糊綜合評估方法借助模糊集論為基礎，應用模糊關系合成原理，先將重力式支擋結構本身及填土等一些不易確定或無法具體量化的參數模糊化，然后再進行綜合評估。
1.確定重力式支擋結構安全影響因素集[A]及影響因素得分{RA}
提速或軸重增加引起動應力增大的影響A1；使用環境變化的影響A2；墻型不同的影響A3；地震作用的影響A4；設計標準及施工質量A5；現場檢查情況（裂縫、地下水、墻體風化情況等）A6。
(4)
其中，Aij為第i影響因素與第j項影響因素的相對重要性得分，可采用“九度法”。
各項的權重分別為，其中。
各影響因素最后得分。
確定重力式支擋結構不同安全等級對正常營運的影響集[B]及得分{RB}
將重力式支擋結構安全等級分為優、良、中、差，分別用B1、B2、B3、B4表示。
(5)
同理，Bij為第i影響因素與第j項影響因素的相對重要性得分，也可采用“九度法”。
各項的權重分別為，其中。
各安全等級最后得分。
重力式支擋結構安全評估所得安全等級
（6）
根據最終R值的大小，參考相應的換算標準，即可得出重力式支擋結構的安全評估等級。
4.1.3專家評估方法
專家評估方法[6]，采用匿名函詢的方式，通過一系列簡明的調查征詢表邀請專家對待評估結構進行打分，并通過有控制的反饋，取得盡可能一致的意見，對結構現狀作出相應評估，對未來做出相應的預測。
4.2定性分析方法
工程類比方法是定性分析技術的典型應用[7]。首先，盡量找一與待評估的重力式支擋結構使用環境類似，并已安全使用超過其使用年限的同類型重力式支擋結構。再分析兩者可能的破壞機制的相似性及差異性，并結合兩者的安全等級，綜合確定其安全狀態。
4.3定量分析方法
主要包括極限平衡法及有限元法[7]。廣泛應用于巖土工程界的GEO-SLOPE（邊坡穩定分析軟件）便是基于極限平衡原理，將重力式支擋結構及后方巖（土）體均視為剛體，不考慮本身的應力應變關系，將結構后方潛在滑動面內的巖（土）體劃分為多個小塊體，通過各塊體的平衡條件建立整個體系的平衡方程，導出重力式支擋結構的安全系數。
有限元法先將重力式支擋結構用有限個容易分析的單元代替，單元之間通過有限個節點相互連接，然后根據變形協調來綜合求解其位移、應力、應變、內力等，綜合分析其所處安全狀態。有限元法可以用來求解彈性、彈塑性、粘彈塑性、粘塑性等問題，常用的計算分析軟件有ANSYS、FLAC、ABAQUS、SAP等。
4.4模型試驗方法
由于重力式支擋結構尺寸較大，故實尺模型試驗既耗時又不經濟，一般對其進行離心模型試驗。把按1/n比例縮放后的模型放在以ng離心加速度運轉的離心機中進行試驗，模擬現場實際受力，通過測試其應力及變形破壞情況，對其作出安全評估結論。
4.5現場試驗方法
現場試驗方法主要包括裂縫觀測、排水設施檢查、荷載試驗、位移時間曲線監測、地基土軟化情況檢測等。其中現場裂縫觀測、排水設施檢查比較直觀，容易實現，且效果比較精準。在雨季時對重力式支擋結構做位移時間監測試驗，可以有效減少突然破壞情況的發生。
5可靠度分析方法在重力式支擋結構安全評估中的應用
利用可靠度分析方法，結合蒙特卡洛原理對某單線I級鐵路既有重力式支擋結構進行安全評估。
5.1計算條件
以單線I級次重型鐵路為例。支擋結構型式取重力式路肩墻，墻胸墻背均取1：0.25的仰斜。列車荷載分布寬度：l0=3.5m；換算土柱高度：h0=3.2m。換算土柱距路基邊緣距離：k0=1.95m。填土按砂性土考慮，取內摩擦角φ=350，基底摩擦系數f=0.3；土體重度γ=19KN/m3；土與墻背的摩擦角δ=φ/2，即17.50；基底容許承載力取σ=300kPa。
5.2可靠指標計算結果分析
在該計算條件下，該結構抗滑可靠指標在2.26~2.86之間變化，其相應失效概率為9.1‰~2.5‰。該結構抗傾覆可靠指標在2.85~3.29之間變化，其相應失效概率為2.5‰~2.0‰。各項指標均符合相關要求，故可將該結構安全狀況評估為良好。
在傳統的安全系數法計算過程中，盡管重力式支擋結構的墻高在4m~10m間變化時，其抗滑穩定系數均在1.30~1.35之間變化，其抗傾覆穩定系數均在1.66~1.80之間變化。但其抗滑動和抗傾覆可靠指標均隨著墻高的增加而變大，其基底承載力可靠指標則隨著墻高的增加而減小。
通過引進可靠度原理對重力式支擋結構進行設計及安全評估，相比傳統的安全系數法，能更直觀并準確地反應結構的安全儲備情況。
6結語
本文初步建立了重力式支擋結構安全評估的體系，對影響重力式支擋結構安全的主要影響因素進行了詳細分析，研究探討了多種重力式支擋結構安全評估方法。重點介紹了由多安全影響因素控制的可靠度分析方法及模糊綜合評估方法在重力式支擋結構安全評估中的應用，其避免了由單個控制因素而得結論的片面性及誤差性。
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重視定性研究是我國教育研究的傳統，可是教育科學如果只停留在定性分析上，很難實現對教育規律的科學認識。因為定性認識，只是判定研究對象實體是否存在、結構如何、各要素之間具有何種聯結等。它往往是認識事物的開始，具有某些相對性與局限性。首先，它缺乏定量化的嚴格的觀察、測量、統計、計算和表述，不能對特定事件給出嚴格的描述、說明、解釋和闡述。所以，它僅僅是給出某種研究的大致方向或趨勢，具有不確定性。其次，它不具有嚴格的操作規則或實踐規則的約束，因此，研究結構具有很大的隨意性，在主題、對象、時間、空間和條件等各個因素之間均具有很大的跳躍性，從而強化了研究者的背景知識對分析結果的“污染”，具有不精確性。再次，定性分析是以經驗描述為基礎、以歸納邏輯為核心的方法論系統，它的推理缺乏嚴格的公理化系統的邏輯約束，因此，在它的前提和結論之間可能不存在邏輯的必然性，即其結論往往具有或然性。
由于定性認識具有上述局限性和相對性，故在定性認識的基礎上，應該對事物進行定量認識，也只有這樣才能獲得清晰、準確、普遍的認識。定量分析的目的在于測定對象目標的數值，求出其與各相關要素間的精確的經驗公式。它是一種具有確定邏輯結構的認識，這些邏輯結構的不斷展開就是定量研究方法的實現。任何事物都同時具有質和量兩個方面，是質和量的統一體。因此，事物的認識既需要定性認識，又需要定量認識。對于任何科學研究領域來說，定性分析和定量分析都可以說是兩種最基本的分析方法，它們也是兩種互相補充的分析方法。由于研究目的和研究對象性質的差異，在不同研究領域和研究項目中，定性分析和定量分析各自所占的比例也不相同。問題是教育科學研究領域重復性的定性分析有余，定量分析則明顯不足，當與其它社會科學領域相比時，這一點表現的尤為明顯。筆者認為，由于我們過分地依賴定性分析，在很大程度上，使我國教育科學研究處于一種理論薄弱或缺乏科學理論的狀態。從嚴格的意義上講，一種理論應該包括一系列基本的前提假設，在此前提假設下，進行一定的邏輯推理，得到可以用事實或實驗來證明或證偽的結論。在理論研究中，“要杜絕無謂的推測，就需要我們最終把理論考察拿出來與真實現象進行比較。”這種驗證或許依賴于直接事實，或許依賴于該理論所附帶的邏輯結果。牛頓萬有引力定律，作為一種天體理論，其正確性的一個十分重要的證據在于，人們曾經根據它成功地預測了太陽系中未知行星的存在，并正確地預測出它們的運行軌道。
科學研究的目的，是為了對現實提供一種合理和更強有力的解釋，幫助我們更好地認識和了解有關事實和現象，并在需要的時候預測事物和過程的發展變化，以提高我們的判斷和決策的質量。然而，在教育科學研究中，很少有什么理論是能夠被事實證明或證偽的，我們見到的大多數教育理論，只是一些不精確的分類法、眾說紛紜的界定、對事實的羅列和對原因與影響的分析和猜測。教育科學刊物上的理論文章，基本上是對個案和某個問題的“就事論事”的分析描述為主，經驗和感性判斷在其中占據著重要的位置。其實，我們在教育理論刊物上讀到的一些文章，它們的可取之處并不在于其思想與研究方法上，而在于其文字風格上的成熟。這種狀況不僅僅局限在教育科學，其它社會科學領域也是普遍存在的。這些表述在很多人看來可能有些刻薄，但是所陳述的事實和現象是普遍存在的。對教育問題進行分析，需要有兩個基本的前提，一個是對基本事實和基本數據的準確了解，即事實與數據的前提；另一個是根據分析的目的采用和選擇的分析方法與分析手段，即邏輯與技術手段的前提。在教育科學研究領域，我們面對的問題是，經驗事實與材料比較豐富，而邏輯分析與技術手段相對不足。特別是，有許多教育現象的比較研究，只是材料與事實的堆砌和對可能的原因與影響因素的主觀羅列。它們與其被稱作是對教育問題的比較研究，不如說是對基本文獻資料進行收集與整理的結果。
二
1971年2月，哈佛大學的卡爾?多伊奇和兩個同事在《科學》雜志上發表了一項研究報告，列舉了從1900年到1965年的62項“社會科學方面的進展”。在他們的研究中，引人注意的是：早期的成就全部都是理論性的和定性的。而后來的成就，或者甚至早期發現的后來發展，都主要是數學和統計方法的革新，或者是由定量分析推導出來的理論。可見，社會科學研究發展的突破性成就越來越多地表現為定量研究或定量研究與定性研究相接合。數量化研究已經成為社會科學研究的基本趨勢，特別是統計學和模型方法的發展及計算機的廣泛運用，加速了這種趨勢。對于這種趨勢，教育研究領域也不能例外。采用數量化的手段，能夠加深我們對許多教育問題的理解，使模糊的認識清晰化，并能夠更準確地揭示和描述許多教育現象的相互作用和發展趨勢。從其社會作用看，定量研究有助于促進教育決策的科學化，提高決策質量。對每一個從事教育科學研究的人來說，掌握程度不同的定量研究方法和手段是非常有必要的。
發展數量化研究的方法和手段，是使教育研究走向成熟的一個重要方面。進行定量分析，常常可以消除一些無謂的爭論，或者使人們對問題的討論具有共同的基礎。在教育科學研究中，量化分析的另一個重要作用是通過它得到更準確和更有效的定性結論，以深化人們對教育規律的認識，優化教育決策。教育科學研究的定量化是教育科學研究領域的重要方法論思想。它在教育科學研究中具有不可替代的價值，這是因為：
（1）教育科學數量化分析是教育科學成其為科學的重要標志。數學是研究數量與形式的工具，而成熟的科學都致力于揭示研究對象之間的數量的或形式的關系。只有在一門科學能對研究對象之間的相互關系及其基本規律做出數學的（定量的或形式化的）描述之后，它才能算是一門精密的科學。教育科學研究對象的復雜性并不能否定它的研究對象的某些內在規律也必然通過量的關系存在，考慮到人的思維的特點，甚至可以說正是因為教育現象的高度復雜性，教育科學可能更需要定量分析方法。至于采用哪一種數學形式則是具體的技術問題，它由具體教育現象本身的性質和研究需要達到的目的決定。
定量關系或形式關系的分析，司以使教育科學改變以往對教育的表層現象進行描述，而很少揭示教育現象的內在深層結構的習慣。教育科學家們力圖像自然科學家那樣采用經驗的研究程序，通過對可觀察的教育現象之間的相互關系提出解釋，建立可以接受實際檢驗的理論，這就往往意味著將各種解釋事物因果關系的命題做出定量的或形式的表示，然后在數學系統的框架下對它們進行檢驗。
（2）教育科學數量化分析反映了社會對教育科學科學性的迫切需要。這種需要是伴隨著工業文明的成長，社會的全面發展，教育組織復雜程度的增加而加強的，因為社會的發展、變化越深刻和微妙，教育組織越復雜，我們對教育規律的認識、判斷和決策就越依賴于對基本情況的準確了解和對未來變化的可靠性更高的預測，這也需要教育科學理論更加實用化和精密化。這種客觀需要的存在迫使教育科學工作者盡量采用更好的定量研究方法來幫助提高教育理論的準確程度和實用程度。
（3）教育科學數量化分析是多學科綜合研究發展趨勢的必然結果。現代科學發展的一個重要特征是，各學科都在融合，向綜合化邁進。由于數學方法在物理學中表現出卓有成效的作用，于是，它的成功喚起并鼓舞了自然科學家在自然科學之外的其他領域做出各種嘗試，并取得了一個又一個的成功。由于各種原因，自然科學家與數學家也經常涉足于教育科學領域，尤其是近幾十年來，科學工作者越來越關心一些重要的教育問題，如教育投資、教育成本、教育預測、教育規劃、教育決策、教育發展戰略等等。他們出于各種目的，以各種形式對這些問題進行了大量研究，教育科學工作者與他們分享了許多重要的思想成果和研究方法，如控制論、系統論等等，這些思想方法的介入，使教育科學的許多領域發生了根本性的變化。最近幾十年來，科學研究一種越來越明顯的趨勢是，自然科學、系統科學的新理論一旦形成，包括其創始人在內的科學家們競相把新理論推廣應用到社會科學包括教育科學研究中，所謂交叉研究已經蔚然成風。特別是，在這一潮流中最突出的是被稱為“非線性科學”中出現的一些新理論，如耗散結構理論、協同學、渾沌科學和分形理論等等。很多自然科學研究人員認為，把這些理論推廣到社會現象的研究中，是對它們的普適性和深刻程度的證明。由于當代自然科學（包括系統科學等）在相當程度上是數學化的，它們不但對“數”，而且對于關系、結構、次序、演化的研究也發展了很好的定量研究手段，所以，當許多新理論把教育現象作為它們的應用對象時，自然科學也就把定量研究的一些新手段帶入了教育科學研究之中。
需要說明的是，這里對定量研究的強調，并不是說定量研究能夠代替定性分析，而且基本上不會有人持這樣的觀點。定性認識與定量認識在基礎、形式、結構和功能方面是存在差別的。從本質上說，它們是以方法論的形式展開了兩種不同的研究綱領和兩種不同的認識論框架。從技術上講，則是由于研究對象的復雜性和多樣性，采取了不同的解題方式。即使在自然科學中，對力、電場和磁場的某些性質的認識和對原子結構的認識也都是定性問題，只不過對這些性質的結論要經受嚴格的實驗檢驗，在化學、生物學、地理學中，定性研究也是很重要的。要有效地運用數學方法從事科學研究就必須對研究對象在質上的特點有一定的理解。沒有高水平的定性理論，定量研究只不過是盲目的數字游戲，即是在自然科學中，定量分析的方法也只有在與良好的定性分析結合在一起時才能充分發揮其作用。事實上，有效的理論大多是能把定性分析與定量分析合理地結合起來的理論，而要使定量分析研究與定性分析研究很好地結合，根本的出路是讓研究人員對兩種方法都有一定了解。
三
在科學發展歷程中，教育科學在數量化研究的發展方面遠遠落在自然科學后面。甚至落在經濟學、社會學、人口學等其它社會科學后面。這種現象主要是有以下原因造成的：（1）教育科學研究對象的復雜性使得數量化研究所面臨的困難較大。（2）擔心某些人為數字而數字、片面追求高深數學技術的傾向會使一般人難以判斷各個計算步驟的有效性，他們認為即使是簡單地用數學關系來表示各種教育現象，也可能使人忘記被數字掩蓋起來的實質發現內容。
與自然科學中的量化相比，教育科學研究中的量化確實面臨著難以克服的困難，這些困難主要表現在以下一些方面：
（I）對軟指標量化的可行性。例如一所中學的教學質量、學生的學習動機、農村小學教師的苦惱、大學生所關心的問題等等。很多教育科學的研究人員因此而否定量化在教育科學研究中的作用，否定對這些因素進行量化的可能性，這種觀點無疑是片面的。應該說，要使這些因素量化的準確程度達到類似于自然科學中的量化所達到的水平基本上是不可能的，但是對于具體應用來說足夠有效的量化是可能的。例如，我們知道，“學生所學知識的掌握程度”是一個很難把握和衡量的量。但是在現實生活中，人們仍然通過考試的方法來對其進行衡量，而且，量化的結果也被社會較為普遍地接受，并被作為很多決策的重要依據。這樣的例子還有很多，例如體操比賽時的動作評分，音樂、美術學院對學生作品的分值和等級評價等等。
（2）數據的不可重復性。由于教育現象在時間上具有不可逆性，使得我們對于獲得的很多數據，不能夠再回過頭去作嚴格的檢驗，也不能夠通過可控實驗，來發現數據中可能存在的問題。而在物理學中，當我們測量某一物體的長度時，常常可以通過測量多次，取測量數據的平均值等方法來減少和控制測量誤差。在教育科學的測量中，許多類似的成熟方法難以借用。教育現象的這一性質要求我們在使用有關數據時，需要加倍小心。
（3）定義的不確切性。自然科學中量化的主要是一些有確切規定性，并具有客觀基準的量，如長度、溫度、時間、速度等等。而教育科學中的許多量，在界定上是含糊的。有些量即使在界定上是清晰的，在具體統計時也難以掌握。嚴格地講，在教育科學中，要杜絕在分類與測度真實現象時產生不確切的定義是不可能的。這不僅是我們的實物測度技術不夠精確，在大多數情況下也因為我們對所使用的測度方法給不出確切的描述的緣故。對此我們可以舉個簡單的例子加以說明：假設我們要測量我國大學畢業生的質量，我們立刻碰到的困難是“大學生的質量”這個概念不是準確的概念，不同大學相同專業的畢業生質量并不相同，同一大學不同專業的畢業生質量也不相同，這樣對它們的數量尺度的內容就會產生爭議。我們最終即使給出了一個量化值，這一量化值在精確程度上也成問題，因此，在具體使用各種量值的時候，我們應該了解這些值是如何測定的。
（4）其統計口徑的不一致性。對于自然科學中的大多數問題，在統計口徑上基本是一致的，在統計標準上的爭議也少得多。對于教育研究中的很多指標，聯合國教科文組織、國家教育部以及各個地區，往往都有自己的不同的統計數據，具體選用哪一個數據，由采用這些數據的人來選擇。
