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經(jīng)濟(jì)學(xué)家論文

時(shí)間:2023-01-03 03:59:16

開(kāi)篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟(jì)學(xué)家論文,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家論文

第1篇

知名學(xué)者成思危1月7日在中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所、《中國(guó)證券報(bào)》聯(lián)合舉辦的第10屆中國(guó)資本市場(chǎng)論壇上說(shuō):“我不贊成經(jīng)濟(jì)學(xué)家大量擔(dān)任獨(dú)立董事。”現(xiàn)在很多公司聘請(qǐng)知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)任獨(dú)立董事,一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能當(dāng)好多家公司的獨(dú)立董事,但不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家本身不是搞企業(yè)管理的,他們擅長(zhǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)研究,但他們中有多少人能看懂會(huì)計(jì)報(bào)表?如何識(shí)別企業(yè)在會(huì)計(jì)報(bào)表等方面的貓膩?在國(guó)外,擔(dān)任獨(dú)立董事的70%以上是對(duì)企業(yè)管理有經(jīng)驗(yàn)的,甚至是別的公司的高管,與本企業(yè)沒(méi)有利益沖突。

成思危認(rèn)為,獨(dú)立董事除了任職條件外,責(zé)權(quán)利都得考慮,報(bào)酬太高會(huì)被管理層收買,報(bào)酬太低沒(méi)有積極性。獨(dú)立董事應(yīng)有行使職權(quán)的手段,現(xiàn)在的獨(dú)立董事臨到開(kāi)會(huì)才拿到企業(yè)提供的資料。在國(guó)外,獨(dú)立董事?lián)纹髽I(yè)薪酬委員會(huì)主席,所有的文件都要在開(kāi)董事會(huì)前15天發(fā)放到獨(dú)立董事手里。

成思危說(shuō),薪酬委員會(huì)主席如果不是由獨(dú)立董事?lián)危善髽I(yè)內(nèi)部人士出任的話,就很可能出現(xiàn)公司自己給自己無(wú)節(jié)制地發(fā)放薪水獎(jiǎng)金的現(xiàn)象。獨(dú)立董事的辭職制度也應(yīng)規(guī)范,不能公司出了問(wèn)題就辭職離開(kāi),要承擔(dān)連帶責(zé)任。

成思危還指出,現(xiàn)行獨(dú)立董事機(jī)制確實(shí)有一些問(wèn)題。獨(dú)立董事都是大股東聘請(qǐng)的,多是自己的好朋友或支持大股東的人,容易站在大股東一邊說(shuō)話。另外獨(dú)立董事的資格沒(méi)有明確規(guī)定,應(yīng)抬高任職資格。(據(jù)新華社2006年1月7日電江國(guó)成/文)

02、王世杰:綠色GDP核算應(yīng)當(dāng)緩行

20世紀(jì)60年代以來(lái),隨著全球性的資源短缺、生態(tài)環(huán)境惡化等問(wèn)題給人類帶來(lái)的空前挑戰(zhàn),一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和有識(shí)之士開(kāi)始意識(shí)到使用GDP來(lái)表達(dá)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展存在明顯缺陷。他們力圖從傳統(tǒng)意義上統(tǒng)計(jì)的GDP中扣除不屬于真正積累財(cái)富的虛假部分,構(gòu)建以“綠色GDP”為核心的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系。具體而言,綠色GDP是在傳統(tǒng)GDP的基礎(chǔ)上扣除自然資產(chǎn)主要是資源環(huán)境損失之后的總量。而資源環(huán)境損失主要包括資源耗減和環(huán)境破壞所造成的損失。

所以,在筆者看來(lái),綠色GDP并不像有的學(xué)者所認(rèn)為的那樣是一種全新的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算指標(biāo),它無(wú)非是在原來(lái)GDP的基礎(chǔ)上扣除掉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中投入的環(huán)境成本。綠色GDP提出的積極意義僅在于它反映了人們環(huán)境保護(hù)的意識(shí)在提高,但以為綠色GDP的提出乃至核算就能正確反映經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的真實(shí)情況未免有失偏頗。首先,GDP是綠色GDP的基礎(chǔ);其次,只有將綠色GDP與GDP進(jìn)行比較才會(huì)有意義;最后,綠色GDP本身也只是反映了環(huán)境資源損失的代價(jià),它同樣沒(méi)有反映經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、環(huán)境與社會(huì)的相互影響。如果真以為綠色GDP能反映國(guó)民福利問(wèn)題,那就更大錯(cuò)特錯(cuò)。從某種意義上講,綠色GDP肯定沒(méi)有國(guó)內(nèi)總福利(GNW)這個(gè)指標(biāo)能更準(zhǔn)確地反映社會(huì)福利問(wèn)題。因此我以為,綠色GDP與GDP一樣是一個(gè)存在弊端的指標(biāo)。(摘自2005年第11期《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》作者為華東交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授)

03、趙長(zhǎng)保:警惕縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兩種傾向

農(nóng)業(yè)部政策研究中心副主任趙長(zhǎng)保2005年11月26日在中國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研討會(huì)上提出:縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要警惕兩種傾向。第一個(gè)傾向是盲目冒進(jìn)的傾向。這其中又可以分為兩種,一種是項(xiàng)目選擇的盲目性。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍比較落后,對(duì)追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的欲望都比較強(qiáng),也就會(huì)不可避免地出現(xiàn)急于求成的做法。可能在項(xiàng)目選擇的時(shí)候,沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)論證,也沒(méi)有和當(dāng)?shù)氐馁Y源條件進(jìn)行很好的結(jié)合,然后就憑空提出一些項(xiàng)目。盲目冒進(jìn)的第二個(gè)表現(xiàn)可以說(shuō)是“就米下鍋”。好不容易有一個(gè)投資者來(lái)了,第一件事就是想先把他留下來(lái),沒(méi)有認(rèn)真考慮這個(gè)投資在本地是不是合適,會(huì)在本地產(chǎn)生什么樣的影響,會(huì)不會(huì)有危害。

第二個(gè)傾向是忽視農(nóng)業(yè)的傾向。“工業(yè)強(qiáng)縣”這個(gè)口號(hào)很多地方都不陌生,應(yīng)該說(shuō)這沒(méi)錯(cuò),但關(guān)鍵是要有一個(gè)合理的度。我國(guó)中西部大多數(shù)地區(qū)不能忽視農(nóng)業(yè),因?yàn)樵谶@些地區(qū),農(nóng)業(yè)恰恰是優(yōu)勢(shì),是最有利的資源,這是縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的基礎(chǔ)。不管我們發(fā)展的產(chǎn)業(yè)類型是什么,這個(gè)基礎(chǔ)都不能丟。(摘自2005年11月29日《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》)

04、丁學(xué)良:什么是合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

香港學(xué)者丁學(xué)良的“中國(guó)合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家最多不超過(guò)5個(gè)”的言論發(fā)表后,引發(fā)了眾多回應(yīng)。本刊也在2005年第12期摘編了清華大學(xué)EMBA特聘教授梁小民的文章《經(jīng)濟(jì)學(xué)家的標(biāo)準(zhǔn)到底是什么》。

日前,丁學(xué)良先生在接受《南方周末》記者采訪時(shí),詳細(xì)闡述了合格經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。他說(shuō),國(guó)際上有13種不同的方法比較經(jīng)濟(jì)學(xué)系和經(jīng)濟(jì)學(xué)家,其中的核心是對(duì)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)界內(nèi)部由不同的專家小組用不同的方法論研究出的評(píng)價(jià)體系。目前國(guó)際公認(rèn)的方法是對(duì)專業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行排名,然后依據(jù)在不同等級(jí)的期刊上發(fā)表文章的數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

丁學(xué)良先生說(shuō),他所在的香港科技大學(xué),在13年間,經(jīng)濟(jì)學(xué)系在國(guó)際上的排名大約在75~100名之間,在整個(gè)亞洲排名最前,以它聘用教師的標(biāo)準(zhǔn)為例,大約比較切合實(shí)際。

香港科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系聘用教師分為三步。第一步是起步的助理教授,一般是剛畢業(yè)的博士,這時(shí)只要求他們提交2~3篇他們最好的研究手稿(working paper),并有至少3位成名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推薦,系里選擇排在前列的幾位,給一個(gè)求職演說(shuō)(job talk)的機(jī)會(huì)。這時(shí)考察的是他們是否受過(guò)合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練,是否有學(xué)術(shù)研究的潛質(zhì)。

第二步,助理教授在工作五六年后,系里將根據(jù)他們是否發(fā)表了足夠的論文決定是否給他們副教授的職位和長(zhǎng)期的工作合同。此時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)是在第一檔的學(xué)術(shù)期刊(全學(xué)科的,國(guó)際排名在15名以內(nèi),《美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》、《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》等,刊登基礎(chǔ)理論和方法論的文章)上發(fā)表至少兩篇論文;在第二檔的期刊(排名在15~30名內(nèi),包括學(xué)科分支的專業(yè)期刊,如《財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)刊》、《人力資源學(xué)刊》、《比較經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)刊》等)上發(fā)表至少兩篇論文。

第2篇

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊 高品質(zhì)作者庫(kù) 構(gòu)建 路徑

中圖分類號(hào):G2375文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-5349(2016)09-0092-01

眾所周知,經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊通常被歸納為圖書館藏當(dāng)中的F類刊登學(xué)術(shù)論文期刊,其所涵蓋的種類諸多,如經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)類以及工業(yè)經(jīng)濟(jì)類等。在新時(shí)期,要想有效地強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊本身的影響程度與受關(guān)注的程度,最關(guān)鍵的就是要增強(qiáng)編輯的各項(xiàng)能力。為此,一定要構(gòu)建高品質(zhì)作者群,只有這樣才能夠真正地實(shí)現(xiàn)論文刊登質(zhì)量的提升,進(jìn)一步完善期刊的整體質(zhì)量。

一、以重要會(huì)議及論壇為途徑發(fā)現(xiàn)作者

在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)家或知名經(jīng)濟(jì)學(xué)者作者庫(kù)的過(guò)程中,可以采用重要會(huì)議與論壇的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)作者。如果將知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)作的文章刊登在經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊中,僅僅憑借作者創(chuàng)作稿件的方式,很容易出現(xiàn)周期過(guò)長(zhǎng)或者是溝通難度較大的情況。而如果對(duì)會(huì)議發(fā)言進(jìn)行整理,利用這一方式而形成的學(xué)術(shù)論文,不僅可以對(duì)經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)進(jìn)行及時(shí)捕捉,同時(shí),也能夠保證經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)時(shí)效性更明顯。[1]正是由于是會(huì)議發(fā)言,所以,更加通俗易懂,更方便讀者閱讀。另外,通過(guò)對(duì)會(huì)議發(fā)言進(jìn)行整理,能夠向與會(huì)者提供完整的會(huì)議資料內(nèi)容。同時(shí),在文后可以把發(fā)言者所編著的書籍和文章當(dāng)作參考文獻(xiàn),刊登在雜志中,向讀者推薦作者的相關(guān)研究成果。為此,編輯應(yīng)當(dāng)對(duì)本年度重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)會(huì)議進(jìn)行事先盤點(diǎn)。在此過(guò)程中,可以借助新浪財(cái)經(jīng)頻道的會(huì)議欄目進(jìn)行查找,而且可以詳細(xì)地查找出會(huì)議的名稱、主辦方以及地點(diǎn)等信息內(nèi)容。在會(huì)議索引中,不僅能夠聯(lián)系到主辦方的媒體聯(lián)系人,而且能夠參與到會(huì)議現(xiàn)場(chǎng),同與會(huì)者的重要發(fā)言人互相交換名片,而獲取經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聯(lián)系方式。這樣一來(lái),在會(huì)議結(jié)束以后,還能夠通過(guò)媒體聯(lián)系人獲取相關(guān)的會(huì)議資料等,進(jìn)而對(duì)發(fā)言實(shí)錄予以全面整理與編輯加工,最終以學(xué)術(shù)論文的形式署名發(fā)言人姓名,將其當(dāng)作論文作者。同時(shí),需要陳列同發(fā)言內(nèi)容相關(guān)的發(fā)言人編著書目與文章,或者是將發(fā)言當(dāng)中所涉及的觀念及相關(guān)書目等當(dāng)作論文重點(diǎn)參考文獻(xiàn)。另外,還需要同發(fā)言人與助手進(jìn)行聯(lián)系并確認(rèn)文章,進(jìn)而和經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)建編輯和作者之間的關(guān)系。[2]

二、利用重要研究機(jī)構(gòu)與作者聯(lián)系

目前,對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究的重要研究機(jī)構(gòu)很多,而大部分機(jī)構(gòu)舉辦方都是中央政府機(jī)關(guān)或者是比較知名的院校,所以,也被認(rèn)為是國(guó)家經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的智庫(kù)。同時(shí),在民辦智庫(kù)當(dāng)中,能夠查詢到為公司提供戰(zhàn)略咨詢的服務(wù)公司。現(xiàn)階段,我國(guó)知名機(jī)構(gòu)主要是長(zhǎng)城戰(zhàn)略與和君咨詢,而且可以對(duì)上市公司進(jìn)行查詢,特別是銀行與跨國(guó)業(yè)務(wù)公司,其下設(shè)了研究部,能夠?qū)ξ覈?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)以及行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行深入分析和預(yù)測(cè)。對(duì)機(jī)構(gòu)官網(wǎng)進(jìn)行搜索,可以查找到月度會(huì)與季度會(huì)。

除此之外,還可以了解重要的研究機(jī)構(gòu)官網(wǎng),并且深入研習(xí)其內(nèi)設(shè)的研究部門。在國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心網(wǎng)站中,列舉出了所有的研究人員名單,甚至包括詳細(xì)的聯(lián)系信息與郵箱。這樣一來(lái),編輯就能夠根據(jù)欄目文章的需要聯(lián)系不同研究所的工作人員,最終了解正在開(kāi)展的研究課題內(nèi)容,進(jìn)而找出相應(yīng)的文章,同作者構(gòu)建聯(lián)系。通常情況下,承擔(dān)課題研究人員都是博士或者是博士后,屬于單位的重點(diǎn)培養(yǎng)對(duì)象,而且自身具備研究成果發(fā)表的意愿。在這種情況下,通過(guò)研究成果的發(fā)表,也能夠?qū)崿F(xiàn)研究人員與雜志的共同發(fā)展與成長(zhǎng)。

在此基礎(chǔ)上,還可以對(duì)重要研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部刊物進(jìn)行查找,進(jìn)而聯(lián)系到刊物的負(fù)責(zé)人,最終獲得刊物,選擇所需文章,而這樣一來(lái),也能夠同文章作者建立聯(lián)系,為經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊作者庫(kù)的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。

重要的研究機(jī)構(gòu)通常都會(huì)在內(nèi)部交流刊物中刊登研究人員的相關(guān)研究成果,同時(shí)也涉及到了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及行業(yè)動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù),所以,具有極大的信息量。為此,將其刊登在公開(kāi)性的經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊中,也會(huì)引起相關(guān)行業(yè)研究人員或者是高校研究人員的興趣,增強(qiáng)關(guān)注度。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述,高品質(zhì)作者資源數(shù)據(jù)信息庫(kù)的構(gòu)建直接影響著經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展,所以,一定要予以重視。而要想構(gòu)建高品質(zhì)作者庫(kù),同樣需要編輯的努力。為此,文章針對(duì)建立經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊高品質(zhì)作者庫(kù)的問(wèn)題展開(kāi)了討論,并重點(diǎn)闡述了高品質(zhì)作者庫(kù)的兩種路徑,希望能夠?yàn)榇龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展提供有價(jià)值的依據(jù)。

參考文獻(xiàn):

第3篇

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究的專門化、技術(shù)化、職業(yè)化甚至到登峰造極的程度,使經(jīng)濟(jì)學(xué)更嚴(yán)密,表達(dá)更準(zhǔn)確,思維更成熟。主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn):

第一,宏觀計(jì)量分析法是最大貢獻(xiàn)之一。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者克萊因從上世紀(jì)50年代最早提出宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,為宏觀經(jīng)濟(jì)研究開(kāi)辟新的視野。此后,隨著大型計(jì)算機(jī)的誕生和使用,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的各種參數(shù)得以推算出來(lái),為制定政策提供依據(jù)。第一代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)理貢獻(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論體系的整體性、嚴(yán)密性和形式化等方面發(fā)揮的巨大作用主要體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)研究方面。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)深受其影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與計(jì)量方法、計(jì)量模型,以及國(guó)民收入的核算體系緊密地結(jié)合在一起,使得宏觀經(jīng)濟(jì)理論從未像現(xiàn)在這樣更貼近現(xiàn)實(shí)、更具實(shí)用性和可操作性。

對(duì)比中國(guó)《經(jīng)濟(jì)研究》和《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》,可以看到,自2002年開(kāi)始,《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)論文比重下降,而自2003年開(kāi)始,《經(jīng)濟(jì)研究》上刊登的應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文比重上升,開(kāi)始超過(guò)《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》。①

第二,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)足發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)極富魅力的分支,首先得益于統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛使用,并最終成為構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一個(gè)重要基礎(chǔ)。《1867-1960年美國(guó)貨幣史》是弗里德曼成功運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的一部經(jīng)典性著作②,通過(guò)一系列的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,得出貨幣數(shù)量的長(zhǎng)期變化和實(shí)際收入的長(zhǎng)期變化之間具有一種密切的相關(guān)性的結(jié)論,從而構(gòu)建弗氏貨幣數(shù)量說(shuō)。統(tǒng)計(jì)分析的運(yùn)用不但支持計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,還大大推動(dòng)諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等新的理論分野和發(fā)展。

但是,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都激烈抨擊濫用數(shù)學(xué)的現(xiàn)象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上各種文章的類型之后,指出“專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志中數(shù)學(xué)公式連篇累牘,引導(dǎo)讀者從一系列多少有點(diǎn)道理但卻完全武斷的假設(shè)走向陳述精確而卻又不切實(shí)際的結(jié)論”。

二、越來(lái)越呈現(xiàn)出實(shí)證化和專門化趨勢(shì)

實(shí)證化,是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和表述中,越來(lái)越注重對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的因果聯(lián)系進(jìn)行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的迫切要求。這種趨勢(shì)注重具體經(jīng)濟(jì)而非一般性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究,注重經(jīng)濟(jì)政策而非經(jīng)濟(jì)理論研究。表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目的的實(shí)用性,也表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)理論研究的實(shí)證要求。與這種趨勢(shì)相關(guān),整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展過(guò)程也發(fā)生兩次轉(zhuǎn)換,即先是由重視對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究轉(zhuǎn)換到重視對(duì)財(cái)政赤字、通貨膨脹、匯率變動(dòng)和國(guó)際收支逆差問(wèn)題的研究之后,又轉(zhuǎn)換到重視對(duì)經(jīng)濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究。

專門化傾向,是實(shí)證化研究深入發(fā)展的結(jié)果,也是借助日益豐富的分析工具而產(chǎn)生的結(jié)果。專門化傾向,是指在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和表述方法方面,越來(lái)越多地使用一些特有的、非經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般不使用的方法、分析工具和專業(yè)術(shù)語(yǔ),以至于出現(xiàn)只有受過(guò)專門訓(xùn)練的人才能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析、才能夠看懂經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。于是,由實(shí)證化傾向而來(lái)的專門化傾向,通過(guò)分析手段的發(fā)展和豐富,在加強(qiáng)實(shí)證研究技術(shù)化傾向的同時(shí),又逐漸脫離實(shí)證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計(jì)量模型到貨幣主義和理性預(yù)期的動(dòng)態(tài)模型,表現(xiàn)得越來(lái)越明顯。從長(zhǎng)期來(lái)看,實(shí)證化和專門化的傾向仍然在加強(qiáng),但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學(xué)科分析方法的引進(jìn),也許會(huì)引起經(jīng)濟(jì)學(xué)的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢(shì)

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí),也在宏觀分析方面大膽地恢復(fù)均衡分析方法。因?yàn)椤皠P恩斯革命”打破的主要是自由放任經(jīng)濟(jì)政策下市場(chǎng)自動(dòng)均衡的實(shí)現(xiàn)和保持機(jī)制,而不是均衡分析方法本身。因此,新自由主義各派的經(jīng)濟(jì)理論,始終堅(jiān)持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面,成就最突出的是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德,美國(guó)的霍瓦德和英國(guó)的波茨、溫特等人,他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學(xué)說(shuō),而且運(yùn)用這套理論對(duì)中央集權(quán)決策經(jīng)濟(jì)的非均衡問(wèn)題進(jìn)行分析。正是這些人的努力,使得當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法得到進(jìn)一步豐富和發(fā)展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍,但它無(wú)疑具有旺盛的生命力,其影響也在逐步擴(kuò)大。

從廣義上看,均衡分析方法和非均衡分析方法并沒(méi)有本質(zhì)上的差別,其不同點(diǎn)僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是,非均衡分析的研究對(duì)象更為現(xiàn)實(shí)一些,也更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性。客觀上,均衡分析和非均衡分析都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象某些方面的適當(dāng)反映,二者雖有差別,但不是根本性的相互排斥,而是相互統(tǒng)一、相互補(bǔ)充的關(guān)系。

四、假定條件的多樣化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不得不或放寬假設(shè),或修改前提,或一反傳統(tǒng)逆向假定,以構(gòu)建和拓寬其研究領(lǐng)域,為重建和發(fā)展他們的理論,以反對(duì)和解釋來(lái)自對(duì)方的理論。例如,經(jīng)濟(jì)人假定是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心,也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一。在20世紀(jì)中,經(jīng)濟(jì)人假定的條件被不斷地修改、拓展,甚至批評(píng)和攻擊。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生被一些學(xué)者認(rèn)為是對(duì)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體研究方法的最大“克服”,因?yàn)閯P恩斯主義的基礎(chǔ)和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關(guān)系而展開(kāi)的。貝克爾拓展經(jīng)濟(jì)人假設(shè),認(rèn)為個(gè)人效用函數(shù)中具有利他主義的因素,這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來(lái)代替最大利潤(rùn)的目標(biāo)函數(shù)”,因?yàn)閷?shí)證經(jīng)驗(yàn)表明經(jīng)理層的薪金與銷售收益的關(guān)系大于它與利潤(rùn)的相關(guān)程度。公共選擇學(xué)派提出的挑戰(zhàn)是,經(jīng)濟(jì)人在追求個(gè)人利益最大化時(shí),并不能得出集體利益最大化的結(jié)論,“阿羅定理”即可說(shuō)明個(gè)人福利的簡(jiǎn)單加總不一定與社會(huì)福利一致。新制度主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假定過(guò)于“簡(jiǎn)單化”,因?yàn)槌镔|(zhì)經(jīng)濟(jì)利益以外,人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會(huì)性的需要。

五、研究領(lǐng)域的非經(jīng)濟(jì)化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域與范圍開(kāi)始逐漸超出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇,分析的對(duì)象擴(kuò)張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等,大至國(guó)家政治、投票選舉、制度分析等。研究領(lǐng)域的這種“侵略”與擴(kuò)張,被稱之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”。這取決于時(shí)代主題和研究角度的變化、個(gè)人興趣和專業(yè)特長(zhǎng)的不同。

六、強(qiáng)調(diào)理性、預(yù)期和不確定性問(wèn)題的趨勢(shì)

理性預(yù)期學(xué)派從通貨膨脹問(wèn)題入手,強(qiáng)調(diào)理性和預(yù)期的問(wèn)題,并由此否定政府干預(yù)的有效性,這對(duì)凱恩斯主義形成較大沖擊,也引起凱恩斯主義各派對(duì)理性和預(yù)期問(wèn)題的重視。盡管在理性問(wèn)題上各派未能取得共識(shí),但關(guān)于預(yù)期的思想和方法的確滲入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之中。

七、學(xué)科交叉的邊緣化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的大家族中又派生出許多交叉學(xué)科和邊緣學(xué)派,例如,混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等,百家爭(zhēng)鳴,相得益彰。這取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的拓寬和方法論的多元化,經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科的交流和相互滲透得以大大加深,大量非經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的引入使得當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)與百年前相比已面目全非。

八、證偽主義的普遍化趨勢(shì)

證偽主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是實(shí)證主義方法論的一種邏輯延續(xù)。據(jù)統(tǒng)計(jì),20世紀(jì)70-80年代的20年間,經(jīng)濟(jì)學(xué)界出版50多本經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的著作,其中幾乎都和證偽主義有一定的聯(lián)系,在1991年總結(jié)的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)成的13點(diǎn)共識(shí)中,有7個(gè)和證偽主義有直接聯(lián)系。布勞格在《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中將20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法演變史歸納為一句話:“證偽主義者,整個(gè)20世紀(jì)的故事”。實(shí)證主義和證偽主義是相互依存、相互促進(jìn)的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論既是證實(shí)的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點(diǎn)。

九、案例使用的經(jīng)典化趨勢(shì)

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“舉例”,不僅已經(jīng)發(fā)展到“經(jīng)典化”的地步,而且在有些定理中不舉例已不足以說(shuō)明問(wèn)題,甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性,既簡(jiǎn)單明了、通俗易懂,又幾十年上百年一貫制,代代相傳。用案例闡明一個(gè)定理、寓意一個(gè)規(guī)律已經(jīng)司空見(jiàn)慣,如“看不見(jiàn)的手”。

十、博弈論的應(yīng)用范圍擴(kuò)大趨勢(shì)

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國(guó)際關(guān)系和犯罪學(xué)等學(xué)科,但其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用最為成功。博弈論研究的內(nèi)容主要是決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及該決策的均衡問(wèn)題。借助于博弈論這一強(qiáng)有力的分析工具,“機(jī)制設(shè)計(jì)”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿。20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法的深化,還表現(xiàn)在:

1、第一次把政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)部門來(lái)對(duì)待。不僅將政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納入到宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,而且將政府的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策作為能動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量加以運(yùn)用,使之成為影響和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與狀況的重要機(jī)制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果,其原因是存在“政府失靈”,因此,市場(chǎng)是解決問(wèn)題的惟一選擇。③

2、宏觀和微觀的聯(lián)系得到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同重視。

注釋:

①成九雁、秦建華.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展軌跡[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005(04):113-124.

②MaryS.Morgan,TheHistoryofEconometricIdeas,NewYork:CambridgeUniversityPress,1990.

③參見(jiàn)〔法〕亨利·勒帕日.美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京大學(xué)出版社,1985:118-150.

參考文獻(xiàn):

[1]〔英〕馬克·布勞格.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[M].北京:商務(wù)印書館,1992.

[2]波普爾.猜想與反駁——科學(xué)知識(shí)的增長(zhǎng)[M].上海譯文出版社,2001.

[3]賈根良.中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命論[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線,2006,(01).

第4篇

不少學(xué)者和金融業(yè)人士與他一起,擠滿了北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院里的三個(gè)會(huì)場(chǎng)。沒(méi)人理會(huì)暴雨警報(bào),因?yàn)檫@次主講嘉賓里,有不久前從世界銀行回國(guó)的林毅夫。

同一時(shí)間,王錦俠正在深圳機(jī)場(chǎng),一次次改簽去北京的機(jī)票。從下午4點(diǎn)開(kāi)始,他執(zhí)著地前后過(guò)了4次安檢,“今天死也要趕到北京”,他和安檢員這樣打趣說(shuō)道。

王錦俠來(lái)自深圳前海,中國(guó)南方新一輪產(chǎn)業(yè)升級(jí)的示范區(qū)。新的制度設(shè)計(jì)“迫切需要思想支持”,此番來(lái)北京,他希望就此請(qǐng)教林毅夫。

在世界的甲板上

王志浩們的關(guān)切,偏向宏觀經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī),經(jīng)濟(jì)學(xué)能否為其成因和對(duì)策提供解釋;而王錦俠們的問(wèn)題,涉及政府在經(jīng)濟(jì)中的作用,這是“重構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”的核心。

為了回答這些問(wèn)題,四年前林毅夫臨赴世行上任時(shí)說(shuō),自己是抱著“再讀一個(gè)學(xué)位”的態(tài)度去世界銀行的。四年后,這個(gè)自稱“考上大學(xué)的農(nóng)村高中生”,交出了自己的“畢業(yè)論文”。

5月17日,林毅夫臨別世行的“畢業(yè)歡送會(huì)”。當(dāng)中贏得最多掌聲笑聲的,是非洲區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自編自導(dǎo)的一個(gè)節(jié)目。他別出心裁地做了一組“回歸分析”,題目是“林毅夫的一躍”:面對(duì)海峽,從臺(tái)灣一躍來(lái)到大陸;之后幸運(yùn)去芝加哥大學(xué)留學(xué),直到學(xué)成歸國(guó);而后又作為第一個(gè)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,一躍登上世行,到如今即將離別。他在林毅夫的幾次來(lái)去,與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間尋找巧合:“林毅夫在世行這幾年,發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,恰好比其他年份高出整整1個(gè)百分點(diǎn)。”這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們之間的幽默。

舉辦這場(chǎng)歡送會(huì)的,是世界銀行的發(fā)展研究部。其字母縮寫為DEC,在英文中與“甲板”同音。而首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,就是“甲板”上的“舵手”,要負(fù)責(zé)“設(shè)定研究議程,引領(lǐng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)討論”。五個(gè)局、200多位學(xué)者和分析師,林毅夫領(lǐng)導(dǎo)著來(lái)自不同國(guó)家的一個(gè)高智商群體:他們的分工幾乎涵蓋各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,其中還包括80多位高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和區(qū)域首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

發(fā)展研究部門和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部門,是世界銀行的左膀右臂。在其愿景中,“為了給這個(gè)世界帶來(lái)改變”,需要將“財(cái)政的手段,與思想和知識(shí)的力量結(jié)合起來(lái)”。如果說(shuō)前者是風(fēng)帆,后者則要靠舵手與海員。

“別人是不是服你,靠的還是學(xué)術(shù),而不是職務(wù)。”王斌濤在世行工作了8年,他認(rèn)為在世行整個(gè)科層制的大框架下,研究部卻有著自由爭(zhēng)辯的學(xué)術(shù)氣氛。在這里,領(lǐng)導(dǎo)力需要根植于思想的信服。

消滅貧困的追求

甲板之下,是一艘大船。

塞勒斯汀·蒙戈來(lái)自喀麥隆,是世行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家非洲事務(wù)的高級(jí)顧問(wèn),為了和林毅夫討論經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中政府的作用,他需要一路小跑穿過(guò)一條馬路。世行有近一萬(wàn)名員工,分散在美國(guó)首都華盛頓數(shù)幢巨大的辦公樓里。在這條街上,還有國(guó)際貨幣基金組織的總部。

林毅夫的住所,在靠近華盛頓的喬治敦。兩層小樓旁,有一片鬧中取靜的樹林。“樹林美麗、幽暗而深邃;但我有諾言尚待實(shí)現(xiàn),還要奔行百里方可沉睡。”美國(guó)詩(shī)人弗羅斯特的詩(shī)句,其實(shí)也是林毅夫每天的工作生活狀態(tài)。

“我個(gè)人能動(dòng)用的調(diào)研差旅經(jīng)費(fèi),就有200萬(wàn)美元。”剛上任一周,他就趕赴非洲。離任前不久,還在代表世行出訪南美,進(jìn)行“二十一世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)政策”的全球?qū)υ挕?/p>

四年間,林毅夫走訪了60 多個(gè)國(guó)家,光非洲就去了14次。據(jù)世行的同事說(shuō),其間沒(méi)有休過(guò)一次假。他告訴記者,工作中唯一的遺憾,“是一天只有24小時(shí)”。不過(guò),因?yàn)榻?jīng)常在數(shù)個(gè)時(shí)區(qū)間往返,他在行程中倒是常常能一天“多出”幾小時(shí)。

不出差的日子里沒(méi)有倒時(shí)差之苦,這時(shí)林毅夫一般提前半小時(shí)到達(dá)世行,參加每早8:30的行長(zhǎng)例會(huì)。但如果趕上經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策建議的定期交流,還得更早趕到會(huì)議室參加視頻連線。那一端的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家們,來(lái)自被稱作“掌控世界經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)”的國(guó)際組織:除了街對(duì)面的國(guó)際貨幣基金組織(IMF),還有位于巴黎的經(jīng)濟(jì)合作組織(OECD)、位于日內(nèi)瓦的世界貿(mào)易組織(WTO)、位于巴塞爾的國(guó)際清算銀行(BIS)以及各大洲的發(fā)展銀行等等。

夫人開(kāi)玩笑地說(shuō),“他連上廁所都要用跑的。“而研究工作,大都只能在深夜或凌晨進(jìn)行。如此奔波辛勞的背后,是因?yàn)槭佬写_有“諾言尚待實(shí)現(xiàn)”:追求“一個(gè)沒(méi)有貧困的世界”。

思想的交鋒

世界銀行并非一般意義的銀行,成立的初衷就是“國(guó)際復(fù)興與開(kāi)發(fā)”。減貧和發(fā)展的目標(biāo)偉大,但是工作卻充滿挑戰(zhàn),也充滿爭(zhēng)議。

最富戲劇性的背景是,從1981年到2002年,全球貧困人口從19.4億下降至16.4億;而同期中國(guó)的貧困人口從8.4億下降至3.6億。這意味著如果把中國(guó)的發(fā)展奇跡排除在外,全世界貧困人口跟80年代比,沒(méi)有減少反而增加約2億。“我能夠去世界銀行,是因?yàn)樗疂q船高。”林毅夫這樣解釋個(gè)人命運(yùn)和中國(guó)崛起之間的聯(lián)系。

林毅夫到來(lái)以前,世行這條“大船”的航海日志,都是由西方人書寫的。不僅消除貧困的效果欠佳,對(duì)于陷入困境的中等收入國(guó)家,世行所開(kāi)出的藥方,帶來(lái)的問(wèn)題甚至比解決的問(wèn)題更多。從上世紀(jì)80年代開(kāi)始,“華盛頓共識(shí)”主導(dǎo)著世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織,要求受援國(guó)家推行激進(jìn)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革。結(jié)果那些發(fā)展中國(guó)家發(fā)現(xiàn),與以前相比他們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而更慢,不穩(wěn)定性更大,陷入了“失去的數(shù)十年”。

第5篇

    一、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)溯源

    在書中,杜能認(rèn)為貨物運(yùn)輸?shù)幕ㄙM(fèi)將消耗一部分李嘉圖經(jīng)濟(jì)租,他還開(kāi)創(chuàng)了城鄉(xiāng)聯(lián)系研究的范式,其提出的“杜能圈”成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)以及后來(lái)的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。由于杜能的開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn),他被著名的區(qū)域?qū)W家沃爾特·艾薩德(WalterIsard)稱為“區(qū)位論之父”。到了19世紀(jì)末,德國(guó)完成了第一次工業(yè)革命,并迅速成為第二次工業(yè)革命的策源地之一。是時(shí),資本主義也正由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷競(jìng)爭(zhēng)過(guò)渡,第二次工業(yè)革命的不斷深入和鐵路系統(tǒng)的不斷完善以及國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)引發(fā)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和工業(yè)布局等一系列的問(wèn)題,這些問(wèn)題使研究區(qū)位論的學(xué)者們產(chǎn)生了極大的興趣,成為了他們研究的重點(diǎn)。19世紀(jì)80年代,德國(guó)學(xué)者勞恩哈特(WilhelmLaunhardt)利用“結(jié)點(diǎn)原理(nodetheorem)”對(duì)區(qū)位的分布問(wèn)題進(jìn)行了幾何求解,并首次提出了基于資源供給和產(chǎn)品銷售約束的運(yùn)輸成本最小化的廠商區(qū)位擇優(yōu)問(wèn)題。在勞恩哈特之后,1909年阿爾弗雷德·韋伯(AlfredWeber)出版了《工業(yè)區(qū)位論》(IndustrialLocationThe-ory)一書,這標(biāo)志著工業(yè)區(qū)位理論得以開(kāi)創(chuàng),這也使韋伯成為了第一個(gè)對(duì)工業(yè)區(qū)位理論進(jìn)行系統(tǒng)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。韋伯在已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)一般區(qū)位理論進(jìn)行了科學(xué)的表述。他將影響區(qū)位的因素歸納為區(qū)域性和集聚兩類因素,他認(rèn)為,工業(yè)在區(qū)域?qū)用嫔先绾尾季?受區(qū)域性因素的影響,而廠商在區(qū)域內(nèi)何地集中,則受到集聚因素的影響,也就是這一地方一定是集聚力和分散力均衡的結(jié)果[2]。1933年,沃爾特·克里斯塔勒(WalterChristaller)出版了專著《德國(guó)南部的中心地》,系統(tǒng)地闡述了中心地理論。后來(lái)的奧古斯特·勒施于1939年出版了《空間體系經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書,勒施創(chuàng)造性的將一般均衡理論應(yīng)用于空間問(wèn)題的研究,并建立和發(fā)展了工業(yè)區(qū)位理論、經(jīng)濟(jì)區(qū)理論以及市場(chǎng)區(qū)位理論。1956年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾特·艾薩德(WalterIsard)發(fā)表了《區(qū)位和空間經(jīng)濟(jì)》(LocationandSpace—Economy)一書,將前人的研究整合成為一個(gè)較為容易處理的框架,區(qū)位問(wèn)題被處理為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的替代問(wèn)題,即廠商可以被看作是在權(quán)衡運(yùn)輸成本與生產(chǎn)成本。這是艾薩德的開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)[3]。作為西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人的艾薩德反對(duì)在一般均衡分析的過(guò)程中不考慮空間因素,而主張將地理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來(lái)。艾薩德盡管最終也沒(méi)有能將空間因素成功地納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流之中,但他卻成功地開(kāi)創(chuàng)了曾經(jīng)一度非常流行的區(qū)域科學(xué)。1964年,阿隆索(W.Alonso)在其出版的著作《區(qū)位和土地利用》(LocationandLandUse)一書中,建立了一個(gè)“單中心城市模型”,與杜能的模型相比有了相當(dāng)?shù)倪M(jìn)展。1969年,雅各布斯(JaneJacobs)出版了其專著《城市經(jīng)濟(jì)》(TheEconomyofCities),這意味著城市經(jīng)濟(jì)學(xué)科的興起。該學(xué)科將城市系統(tǒng)和城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)列為了研究對(duì)象,但是與杜能模型一樣對(duì)于城市形成的原因并沒(méi)有能給出很好的解釋。特別是模型中關(guān)于單中心城市的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)世界偏離太大,削弱了對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力。

    二、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)被成功納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析框架

    空間要素在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)沒(méi)有能夠被成功的納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流的分析框架,這并不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們故意忽視的結(jié)果,而是由于它本身存在著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所無(wú)法處理的技術(shù)難題,即存在收益遞增條件下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。對(duì)此保羅·克魯格曼有一個(gè)非常貼切而形象的表述,他認(rèn)為,如果我們沒(méi)有找到某種方法來(lái)處理規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭廠商的問(wèn)題,那么我們就根本無(wú)法找到研究空間經(jīng)濟(jì)學(xué)正確的方向,這也正如地理學(xué)家沒(méi)有去認(rèn)真研究山脈的位置是因?yàn)樗麄冎浪麄兪种胁](méi)有可以能很好的解釋山脈成因的模型一樣,經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有去研究經(jīng)濟(jì)的空間方面的問(wèn)題也是因?yàn)樗麄兩羁痰恼J(rèn)識(shí)到空間因素還無(wú)法納入經(jīng)濟(jì)學(xué)主流的分析框架之中[4]。這樣的局面一直到了1977年才得以徹底地改變。這一年迪克西特(AvinashDixit)和斯蒂格利茨(JosephStiglitz)發(fā)表了著名的論文《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣性》(MonopolisticCompetitionandOptimumProductDiversity),他們?yōu)閯虼髮W(xué)的羅賓遜(J.Robison)和哈佛大學(xué)的張伯倫(EdwardChamber-lin)提出的壟斷競(jìng)爭(zhēng)思想賦予了近乎完美的模型表述,該模型被稱為迪克西特和斯蒂格利茨壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型。這一技術(shù)工具的提出為把空間要素納入主流的分析框架成為內(nèi)生變量提供了可能。

    三、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)基本框架的初步形成

    1991年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)地理》一文,創(chuàng)新性地在空間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究中運(yùn)用了規(guī)模收益遞增與壟斷競(jìng)爭(zhēng)的分析工具以及保羅·薩繆爾森(PaulSamuelson,1952)的“冰山運(yùn)輸成本”(薩繆爾森認(rèn)為可以想象貨物在運(yùn)輸過(guò)程中像冰山一樣“融化”了一些,最終到達(dá)目的地后這些損失的部分就是運(yùn)輸成本)交易技術(shù)來(lái)研究空間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,提出了“中心-外圍”模型。此后,通過(guò)克魯格曼、藤田、維納布爾斯、福斯里德、馬丁、奧塔維諾、蒂斯等學(xué)者的不懈努力,1999年出版了克魯格曼、藤田昌久和維納布爾斯的《空間經(jīng)濟(jì)學(xué):城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易》,2002年出版了藤田昌久等人的著作《聚集經(jīng)濟(jì)學(xué):城市產(chǎn)業(yè)區(qū)位與區(qū)域增長(zhǎng)》(EconomicsofAgglomeration:Cities,IndustrialLocation,andRegionalGrowth),2003年出版了鮑德溫等人著作《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》(EconomicGeographyandPublicPolicy),2005年出版了森知也和亞歷山德羅的《技能、集聚與分割》(Skills,AgglomerationandSegmentation),還出版了亨德森和蒂斯主編的區(qū)域和《城市經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》第4卷《集聚與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》(AgglomerationandEconomicGeography),至此初步形成了較為完整的空間經(jīng)濟(jì)理論的基本框架。

    四、結(jié)語(yǔ)

    將空間與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題結(jié)合在一起進(jìn)行分析可以一直追溯到亞當(dāng)·斯密。在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi),一代又一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)者試圖將空間要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流的分析框架,但都沒(méi)有取得決定性的進(jìn)展。這并不是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們故意忽視的結(jié)果,而是由于它本身存在著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所無(wú)法處理的技術(shù)難題,即存在收益遞增時(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。直到1977年,迪克西特和斯蒂格利茨的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型克服了技術(shù)障礙,而保羅·克魯格曼所提出的“中心-外圍”模型最終解決了這一問(wèn)題,并經(jīng)過(guò)克魯格曼、藤田昌久、維納布爾斯、福斯里德、馬丁、奧塔維諾、蒂斯等學(xué)者的不懈努力,初步形成了較為完整的空間經(jīng)濟(jì)理論的基本框架。

第6篇

內(nèi)容提要:理性主義自來(lái)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的信條,“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)正是以理性算計(jì)為基礎(chǔ)的。但是這一信條愈來(lái)愈受到人類社會(huì)實(shí)踐的挑戰(zhàn)。就對(duì)社會(huì)學(xué)而言,緣自古典的“社會(huì)何以可能”的基本問(wèn)題,正在與經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題即“什么是理性行為”日漸密切地結(jié)合起來(lái),融會(huì)為一個(gè)問(wèn)題,即“統(tǒng)一理性是否可能”,并以現(xiàn)代性問(wèn)題的轉(zhuǎn)換形態(tài)擺放在整個(gè)社會(huì)科學(xué)的面前。這或許為打破18世紀(jì)以來(lái)在社會(huì)科學(xué)專業(yè)化過(guò)程中形成的學(xué)科壁壘提供了某種契機(jī)。

一、引言

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都承認(rèn),經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種現(xiàn)代版本,除了新增加的數(shù)學(xué)描述,基本上是從阿爾佛萊德·馬歇爾(AlfredMarshall)那里傳承下來(lái)的。這一百多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展大致可以看做“經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義運(yùn)動(dòng)”,①并且由于二次大戰(zhàn)(凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)世)以來(lái)各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家介入政治經(jīng)濟(jì)政策的程度大大提高,經(jīng)濟(jì)制度的演變也在一定程度上沿著經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的思路行進(jìn)。除了韋伯研究過(guò)的例子外,一個(gè)最近的例子是目前正在各國(guó)(包括發(fā)展中國(guó)家)金融深化過(guò)程中迅速興起的期權(quán)交易制度。在期權(quán)市場(chǎng)上,人們幾乎完全按照伯萊克-肖爾斯(兩位沿襲了經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派的金融理論家,1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主)定價(jià)理論來(lái)買賣期權(quán),偏差一般不超過(guò)理論價(jià)格的5%。相應(yīng)地,1997年以來(lái),其它衍生工具交易制度也圍繞這一理論迅速發(fā)展(汪丁丁,1997a)。一般說(shuō)來(lái),市場(chǎng)社會(huì)里各種經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)設(shè),總是由企業(yè)家們發(fā)起,然后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家們加以“理性化”闡釋(有時(shí)需要理性化地修正),從而得以推廣到其它地方。由此可以聲稱:理性主義至今仍是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的信條(大部分制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家,雖然站在經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外,也仍然抱持著理性主義信條)。

由于對(duì)“理性”一詞的諸多不同理解,我必須在闡釋“經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義”的涵義之前,簡(jiǎn)要地把這一解釋按其推理步驟列舉出來(lái):(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義的產(chǎn)物,而不是歐陸思辨哲學(xué)的后代。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須把自己的理論置于實(shí)證研究的基礎(chǔ)上。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)是“經(jīng)世之學(xué)”,不是書齋里的學(xué)問(wèn);經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須對(duì)每日每時(shí)發(fā)生著的“日常事件”作出解釋,而這些事件的基本描述只能是統(tǒng)計(jì)性的,只能是那些服從“眾數(shù)原則”的事件。(3)在對(duì)所有那些服從“眾數(shù)原則”的日常事件起了支配作用的力量中,最重要和持久的兩種力量是:(甲)人的自利本性;(乙)人的宗教傾向。(4)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義堅(jiān)持人的自利本性是一切經(jīng)濟(jì)行為的(至少是經(jīng)濟(jì)行為研究者的)出發(fā)點(diǎn)。這是亞當(dāng)·斯密(A.Smith)《原富》的核心思想,也是被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”里程碑的貝克爾(G.Becker)1976年著作《人類行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)看法》的核心思想。

然而,在過(guò)去二十年里,人類社會(huì)的演進(jìn)發(fā)生了與經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三大重要變化,迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們(為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然有存在的理由)必須提出足以解釋這些變化的理論。這些變化是:(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式、動(dòng)力、以及相應(yīng)的政府政策有了極大的改變;技術(shù)進(jìn)步與人力資本投資而不是物質(zhì)資本投資,正在成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ祟惿鐣?huì)正在進(jìn)入所謂“知識(shí)社會(huì)”(汪丁丁,1994)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須解釋由此而來(lái)的問(wèn)題:教育,家庭,婚姻,移民,技術(shù)演變路徑,知識(shí)產(chǎn)權(quán),…;(2)前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)以及非洲和亞洲經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)各國(guó)普遍向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡,而構(gòu)成這一“過(guò)渡”的不僅僅是經(jīng)濟(jì)制度,還有,甚至更主要的是整個(gè)社會(huì)(經(jīng)濟(jì)、政治、心理、社會(huì)組織以及文化結(jié)構(gòu))的大范圍變遷(汪丁丁,1992)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須(或試圖)解釋發(fā)生于這些社會(huì)制度文化背景下的、以提高經(jīng)濟(jì)效率為主旨的人們的社會(huì)實(shí)踐及社會(huì)整體變遷過(guò)程,必須研究此類問(wèn)題:新的行為規(guī)范的形成,心理偏好的演化,企業(yè)家能力的積累,政府的合法性基礎(chǔ),社會(huì)自組織過(guò)程,革命與宗教行為,…;(3)首先從發(fā)達(dá)市場(chǎng)社會(huì)里提出來(lái)的,并正在成為所有市場(chǎng)社會(huì)(發(fā)達(dá)的和不發(fā)達(dá)的)不得不思考和處理的“未來(lái)學(xué)”(關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的未來(lái))問(wèn)題,如環(huán)境與增長(zhǎng)極限的問(wèn)題(汪丁丁,1991,1997b),經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須(或試圖)理解這一人類基本生態(tài)過(guò)程的前景,并研究相關(guān)的問(wèn)題:礦產(chǎn)以及包括“環(huán)境”在內(nèi)的各種可再生資源的“合理使用”,人口代際間的“公平”,對(duì)個(gè)體“理性”的重新理解,對(duì)“人性”本身的重新理解,對(duì)“幸福”概念的重新界定,以及與道德和審美問(wèn)題有關(guān)的“權(quán)利”界定。這些問(wèn)題大部分已經(jīng)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域,但是由于它們的提出或發(fā)生是基于上述三個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的問(wèn)題,人們自然要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出某種經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出某種“經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋”時(shí),這一解釋的實(shí)質(zhì)必須是經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的,否則就談不上是“經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋”。于是,當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著這樣一個(gè)困境:要么堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義,但是也許不得不放棄對(duì)上述許多重大問(wèn)題的解釋;要么修正經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義,而由此不得不導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的懷疑甚至動(dòng)搖。

對(duì)于社會(huì)學(xué)理論來(lái)說(shuō),胡塞爾(E.Husserl)畢生與之糾纏而不得解決的哲學(xué)問(wèn)題———“主體性與主體間性”,始終以其社會(huì)學(xué)形態(tài)折磨著社會(huì)學(xué)家們———“人類行為的私人性與社會(huì)性”。古典社會(huì)學(xué)家們(黑格爾,迪爾凱姆'E.Durkheim,韋伯M.Weber,帕累托V.Pareto)發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)(道德共識(shí)方面)的危機(jī);近代社會(huì)學(xué)家們(帕森斯T.Parsons,米德G.H.Mead,舒茨A.Schutz,高夫曼E.Goffman)提出各種“主義”(行為主義,功能主義,現(xiàn)象學(xué)符號(hào)交流主義)以圖解釋社會(huì)危機(jī)的各個(gè)方面;而當(dāng)代社會(huì)理論家們(哈貝瑪斯J.Habermas,吉登斯A.Gid-dens,以及法國(guó)學(xué)派諸家)則宣稱“本體”消解之后,“社會(huì)”(各種制度的集合)本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)被理解為在個(gè)體與其他個(gè)體交往的過(guò)程中不斷產(chǎn)生和再生產(chǎn)的“歷史形態(tài)”。正如吉登斯以“反唯物主義宣言”姿態(tài)宣稱過(guò)的那樣,馬克思所說(shuō)的“人創(chuàng)造歷史,但不能選擇自己的歷史情境”(《路易波拿巴的霧月十八》)對(duì)當(dāng)代社會(huì)的人來(lái)說(shuō)不再有效。當(dāng)我們轉(zhuǎn)向當(dāng)代思想家們從“認(rèn)識(shí)論過(guò)渡到新本體論”的視野時(shí),我們無(wú)法忽視麥金太爾(AlasdairMacIntyre)的批評(píng):任何理性都是在具體思維傳統(tǒng)之內(nèi)的理性。就西方傳統(tǒng)而言,至少存在三個(gè)不同的思維傳統(tǒng):(1)亞里士多德傳統(tǒng);(2)奧古斯丁傳統(tǒng);以及(3)蘇格蘭啟蒙傳統(tǒng)。此外,有各種各樣的東方思維傳統(tǒng)(印度吠陀學(xué)派,佛教,禪宗,伊斯蘭,波斯,…)。處于不同傳統(tǒng)的個(gè)體所得出的理性判斷,在許多方面是沖突的,是被處于其它理性傳統(tǒng)中的個(gè)體認(rèn)為“非理性”立場(chǎng)的。因而,在“文化研究”的論域里研究文化沖突固然有意義,卻無(wú)法提供給我們整體性的(盧曼式的但不是“設(shè)計(jì)性的”)解決框架,也許哈貝瑪斯的“交流理性”顯示出最光明的前景。但是正如我在第三節(jié)里要討論的,社會(huì)交往或博弈過(guò)程的“多均衡”可能性使得上述麥金太爾的批評(píng)具有非常大的現(xiàn)實(shí)意義,至少“多均衡”意味著現(xiàn)代社會(huì)的高度不穩(wěn)定性。于是,在我看來(lái),社會(huì)學(xué)家們,至少是那些理論社會(huì)學(xué)家們,不得不像當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們(或者理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家們)一樣,再次追問(wèn)黑格爾和韋伯反復(fù)追問(wèn)的那個(gè)古典問(wèn)題:什么是理性?

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的涵義

在前述已對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性”涵義做了簡(jiǎn)要的推理邏輯的解釋后,在此引述結(jié)論性的看法如下:(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第一個(gè)涵義是“人的自利性”假設(shè)。這只是一個(gè)工具主義(instrumen-talism)的假設(shè)。在亞當(dāng)·斯密那里,人的雙重本性包括(甲)自利性(self-interest),(乙)社會(huì)性(socialaffectivity)。因此,在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里面原本沒(méi)有社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)立。這種情形一直延續(xù)到奧地利學(xué)派的熊彼特(J.A.Schumpeter,其巨著《經(jīng)濟(jì)分析史》最初是為韋伯《社會(huì)經(jīng)濟(jì)年鑒》卷一寫的社會(huì)學(xué)論文)和社會(huì)學(xué)家韋伯(其主要教授職稱都是經(jīng)濟(jì)學(xué)職稱)。但是,對(duì)目前最重要的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家(例如貝克爾,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主,和艾智仁A.Alchian)來(lái)說(shuō),人的社會(huì)性歸根結(jié)底是基于人的自利性基礎(chǔ)之上的所謂“啟蒙了的利己主義”,(theenlightenedegoism)。而人的自利性是生存競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)進(jìn)化的結(jié)果。換句話說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀察到的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的幸存者都好象是按照“自利原則”行事的人;那些不按照自利原則行事的人已經(jīng)消亡。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第二個(gè)涵義是“極大化原則”(也可以表示為“極小化原則”)。這是馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》所做的貢獻(xiàn),也是奧地利學(xué)派(參閱馮·米塞斯VonMises,《人類行為》)發(fā)起的“邊際革命”的結(jié)果;它承接著邊沁(J.Bentham)關(guān)于“幸福與痛苦”的功利主義(utilitarianism)道德哲學(xué),同時(shí)引進(jìn)了實(shí)證主義的“行為”概念。個(gè)體對(duì)最大幸福的追求,或等價(jià)地追求最小化“痛苦”,導(dǎo)致形式邏輯上的“極大化原則”。這一原則要求“理性選擇”將幸福擴(kuò)大到“邊際”平衡的程度:個(gè)體為使“幸福”增進(jìn)一個(gè)邊際量所必須付出的努力,相等于這一努力所帶來(lái)的痛苦。但是,在馬歇爾(1902年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第十版的序言)看來(lái),決定人類行為的最基本和最持久的力量是經(jīng)濟(jì)的和宗教的。這一看法已經(jīng)被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)遺忘了。在薩廖爾遜(P.Samuelson,1947年版FoundationsofEconomicAnalysis)看來(lái),宗教對(duì)人類行為的影響可以通過(guò)效用函數(shù)的參數(shù)來(lái)反映,從而一切人類行為歸根結(jié)底可以由極大化效用函數(shù)來(lái)解釋。(3)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第三個(gè)涵義,是每一個(gè)人的自利行為與群體內(nèi)其他人的自利

第7篇

畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)開(kāi)題報(bào)告

課題名稱:中國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件惡化問(wèn)題探討

學(xué)生姓名:

系別:經(jīng)濟(jì)與管理系

專業(yè):國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易

指導(dǎo)教師:

2006年3月5日

一、綜述國(guó)內(nèi)外對(duì)本課題的研究動(dòng)態(tài),說(shuō)明選題的依據(jù)和意義:

(1)國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài):

貿(mào)易條件惡化論是阿根廷著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什在一份名為《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問(wèn)題》的報(bào)告中提出來(lái)的。在該報(bào)告中,他考察了英國(guó)自1870年至1938年間進(jìn)出口貿(mào)易條件的變化,發(fā)現(xiàn)初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的貿(mào)易條件在70年中下降了35.9%。由此他得出結(jié)論:初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件在不斷惡化,那些以初級(jí)產(chǎn)品出口為主的國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中愈來(lái)愈處于極其不利的地位。并提出了改變貿(mào)易條件惡化的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。貿(mào)易條件惡化論經(jīng)過(guò)辛格、伊曼紐爾等人的發(fā)展,其影響愈來(lái)愈大。他們認(rèn)為,自由貿(mào)易并沒(méi)有帶來(lái)普遍的富裕,反而造成馬太效應(yīng),使富者愈富,窮者愈窮。發(fā)展中國(guó)家要改變這種命運(yùn),只有實(shí)行工業(yè)化,更確切的說(shuō)是走進(jìn)口替代戰(zhàn)略之路。經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們長(zhǎng)期實(shí)證分析,絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格貿(mào)易條件長(zhǎng)期以來(lái)趨于惡化的論點(diǎn)不再表示懷疑。在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易格局下,發(fā)展中國(guó)家以出口初級(jí)產(chǎn)品為主,進(jìn)口以制成品為主;而發(fā)達(dá)國(guó)家正好相反,出口以制成品為主,進(jìn)口以初級(jí)產(chǎn)品為主。由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口需求趨于疲軟和發(fā)展中國(guó)家對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)口需求持續(xù)強(qiáng)勁,發(fā)展中國(guó)家價(jià)格貿(mào)易條件也就自然趨于惡化了。由此可以看出,貿(mào)易條件惡化論比較正確地揭示了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化的事實(shí),并得出了發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的實(shí)際利益分配中處于越來(lái)越不利的地位這樣一個(gè)正確的結(jié)論。

既然發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件是不斷惡化的,那么中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家,他的貿(mào)易條件又如何呢?是否也存在貿(mào)易條件惡化的情況呢?為此,國(guó)內(nèi)許多部門和學(xué)者進(jìn)行了研究。商務(wù)部的研究表明:1993—2000年,以1995年為基期的中國(guó)整體貿(mào)易條件指數(shù)下降了13%,工業(yè)制成品價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)下降了14%,初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件指數(shù)下降了2%。2000年后貿(mào)易條件仍有惡化的趨勢(shì)。2003年價(jià)格貿(mào)易指數(shù)下降了4.6%。收入貿(mào)易條件指數(shù)上升了22.7%。目前國(guó)內(nèi)各方人士對(duì)我國(guó)貿(mào)易條件惡化的事實(shí)已經(jīng)沒(méi)有大的爭(zhēng)議,但如何看待這個(gè)事實(shí)卻有爭(zhēng)論。北京大學(xué)宋國(guó)清教授認(rèn)為貿(mào)易條件惡化是貨幣匯率扭曲導(dǎo)致的;廈門大學(xué)國(guó)際貿(mào)易系教授范良聰指出,我國(guó)出口的產(chǎn)品大多數(shù)是低附加值的勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品為主的,而外貿(mào)企業(yè)在出口時(shí)竟相壓價(jià),導(dǎo)致“價(jià)格戰(zhàn)”硝煙四起,出口上出現(xiàn)增量不增價(jià)的現(xiàn)象;而中國(guó)國(guó)際金融有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈繼銘認(rèn)為,進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化、原油價(jià)格飆升和我國(guó)對(duì)原油進(jìn)口依存度的提高、我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上間接提高了國(guó)際原材料價(jià)格,這些使貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化。應(yīng)當(dāng)指出,這些都是對(duì)我國(guó)貿(mào)易條件惡化的解釋,但缺乏系統(tǒng)全面的分析。

(2)選題的依據(jù)和意義:

選題依據(jù):爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在貿(mào)易條件惡化的程度、原因和影響三個(gè)方面。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易是否已經(jīng)陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”;是否應(yīng)該按照比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)制定對(duì)外貿(mào)易政策,還是改革進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu),發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);貿(mào)易條件惡化一定帶來(lái)貿(mào)易利益的損失還是也存在不確定性的一面,這都有待于進(jìn)一步的分析。本文正是基于以上爭(zhēng)論,系統(tǒng)全面,地分析我國(guó)對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀,貿(mào)易惡化的原因以及對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響,并研究了改善貿(mào)易條件的對(duì)策。

研究意義:通過(guò)對(duì)本課題的研究,本文試圖能夠幫助讀者加深對(duì)貿(mào)易條件的惡化理論和我國(guó)貿(mào)易條件現(xiàn)實(shí)狀況的認(rèn)識(shí),完善對(duì)我國(guó)貿(mào)易條件惡化的研究。另外通過(guò)研究我國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件惡化的原因和對(duì)策,能夠給我國(guó)外貌體制改革的進(jìn)一步深化、促進(jìn)制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新提供理論參考,并為改變我國(guó)粗放型進(jìn)出口貿(mào)易模式、實(shí)現(xiàn)我國(guó)乃至世界各發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易持續(xù)、快速、健康發(fā)展提供指導(dǎo)作用。

二、研究的基本內(nèi)容,擬解決的主要問(wèn)題:

1、本課題主要研究四個(gè)方面的內(nèi)容:

(1)貿(mào)易條件惡化論的發(fā)展及影響。通過(guò)對(duì)此理論的分析,介紹其對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的指導(dǎo)作用。

(2)實(shí)證分析我國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件變化的現(xiàn)狀,列舉近期貿(mào)易條件指數(shù)數(shù)據(jù),并據(jù)其列表說(shuō)明我國(guó)貿(mào)易條件的變動(dòng)趨勢(shì)。

(3)全面分析我國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件變化的原因。

(4)根據(jù)變化原因擬訂可能的政策措施。

2、擬解決的問(wèn)題

通過(guò)對(duì)以上四個(gè)方面問(wèn)題的研究,希望解決對(duì)我國(guó)貿(mào)易條件惡化的程度、原因、影響的認(rèn)識(shí)偏差問(wèn)題,以至于能尋找更合理的對(duì)策從根本上改變我國(guó)對(duì)外貿(mào)易惡化的狀況,實(shí)現(xiàn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。

三、研究的步驟、方法、措施及進(jìn)度安排:

(一)研究步驟

課題主要從資料收集、撰寫開(kāi)題報(bào)告、草擬提綱、論文初稿反復(fù)修改、論文定稿及答辯幾個(gè)步驟去完成。

(二)研究方法及措施:

研究方法:案頭文獻(xiàn)資料研究、案例比較研究、分析歸納法、數(shù)據(jù)模擬分析法、實(shí)證分析法,調(diào)查研究法等。(根據(jù)文章研究的需要,選用合適的研究方法)

研究措施:社會(huì)調(diào)查、文獻(xiàn)查閱、老師指導(dǎo)等

(三)研究進(jìn)度安排

2009年10月;確定選題收集資料寫開(kāi)題報(bào)告

2009年11月—2010年2月通過(guò)對(duì)資料進(jìn)行進(jìn)一步研究撰寫論文初稿

2010年2月交初稿接受指導(dǎo)老師審查

2010年3月—4月上旬通過(guò)指導(dǎo)老師對(duì)初稿的意見(jiàn)對(duì)論文進(jìn)行修改

2010年4月接受指導(dǎo)老師再次審查對(duì)論文再次修改

2010年5月交論文終稿準(zhǔn)備進(jìn)行論文答辯

四、主要參考文獻(xiàn):

[1]郝紅.景華揚(yáng),談如何在我國(guó)建立有效的薪酬激勵(lì)公有制遼寧經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院20034,24—25

[2]井士鋅,現(xiàn)代企業(yè)的薪酬激勵(lì)煤礦現(xiàn)代化20043

[3]樊錢濤,如何運(yùn)用薪酬激勵(lì)員工企業(yè)人力資源管理2003327—28

[4]王少東,張國(guó)霞建立自助式整體薪酬體系人力資源200435—36

[5]徐曉明,公司管理中的薪酬激勵(lì)機(jī)制河南化工2003645—46

[6]張濤,如何發(fā)揮薪酬激勵(lì)的持久性中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā)72—74

[7]程甌,將員工激勵(lì)進(jìn)行到底人力資源39—40

[8]胡盈,交換中的刺激人力資源53—54

[9]董玉森,當(dāng)前部分國(guó)企薪酬激勵(lì)機(jī)制存在的問(wèn)題和對(duì)策研究中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā)

[10]劉穎,走出薪酬激勵(lì)的困境通信企業(yè)管理2003956—57

[11]林新奇,國(guó)際人力資源管理復(fù)旦大學(xué)出版社

[12]企業(yè)員工管理方法研究組企業(yè)員工激勵(lì)方法中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社

五、指導(dǎo)教師意見(jiàn):

簽名:

六、教研室意見(jiàn):

第8篇

關(guān)鍵詞:報(bào)酬遞增;供需曲線;局部正反饋

中圖分類號(hào):F011 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)02-0021-03

報(bào)酬遞減假說(shuō)長(zhǎng)期占據(jù)了經(jīng)濟(jì)學(xué)主流思想的地位,但報(bào)酬遞增問(wèn)題的研究始終未引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度關(guān)注。第一個(gè)完整地闡述報(bào)酬遞增原理的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)。斯密。斯密在其1776年發(fā)表的《國(guó)富論》中,以制針工廠為例分析了專業(yè)化分工帶來(lái)的報(bào)酬遞增現(xiàn)象。自從阿爾弗雷德。馬歇爾以效用遞減和報(bào)酬遞減規(guī)律為基礎(chǔ)構(gòu)筑了均衡為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系后,斯密的報(bào)酬遞增思想相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間被忽視了。直到1928年阿林?楊格在其經(jīng)典論文《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》中重新發(fā)現(xiàn)斯密定理后,報(bào)酬遞增問(wèn)題的研究才逐步成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的熱點(diǎn)課題,相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)覆蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論、新增長(zhǎng)理論、新貿(mào)易理論、新產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等廣泛的學(xué)科門類和分支,名副其實(shí)地成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的前沿陣地。

縱觀報(bào)酬遞增研究的學(xué)術(shù)文獻(xiàn),我們發(fā)現(xiàn):第一,雖然報(bào)酬遞增在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的存在是一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)辯的事實(shí),但它始終無(wú)法融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架,報(bào)酬遞增的假說(shuō)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡理念之間存在著邏輯上明顯和尖銳的矛盾;第二,對(duì)報(bào)酬遞增問(wèn)題的研究主要集中在供給方的分析,重點(diǎn)探討生產(chǎn)過(guò)程中的成本遞減、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外溢、企業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集聚等等,忽視了對(duì)需求方的關(guān)注,導(dǎo)致供需雙方報(bào)酬遞增研究的不對(duì)稱和不和諧;第三,如果將報(bào)酬遞增思想從供需雙方的研究中貫徹到底并推向供需的結(jié)合即市場(chǎng)的研究,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡思想將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),以布萊恩?阿瑟為代表的正反饋學(xué)說(shuō)就可能獲得比較堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)。

本文將在綜合供給方報(bào)酬遞增研究成果的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)對(duì)需求方報(bào)酬遞增問(wèn)題展開(kāi)分析,提出供需曲線倒置原理的大膽猜想,并以此為基礎(chǔ)模仿局部均衡分析的方法,提出局部正反饋機(jī)理,促進(jìn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、報(bào)酬遞增與布萊恩?阿瑟正反饋理論研究的對(duì)接和融合。

一、供給方的報(bào)酬遞增和供給曲線的下傾

根據(jù)楊小凱的概括,供給方報(bào)酬遞增的研究包括兩個(gè)方面:專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和分工經(jīng)濟(jì)。專業(yè)化分工的思想是斯密定理的核心,專業(yè)化與分工既相互聯(lián)系,又有所區(qū)別(楊小凱1999)。

專業(yè)化是指單個(gè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)過(guò)程中“邊干邊學(xué)”導(dǎo)致熟練程度增加、專業(yè)化技能提高、生產(chǎn)效率上升的趨勢(shì)。斯密在《國(guó)富論》中首次對(duì)此作了精辟詳盡的論述,遺憾的是,在阿爾弗雷德?馬歇爾之后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里,斯密關(guān)于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的思想在主流經(jīng)濟(jì)中缺乏應(yīng)有的重視,生產(chǎn)理論和供給理論關(guān)注的重點(diǎn)是生產(chǎn)的短期決策分析,即要素組合和資源配置問(wèn)題,邊際成本曲線首先是短期的邊際成本曲線,呈現(xiàn)出邊際成本遞增報(bào)酬遞減的規(guī)律。這一假定確保了均衡思想的邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性,但卻與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越遠(yuǎn)。生產(chǎn)和供給理論的這種靜態(tài)特征導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步和人力資本一直處于外生變量的地位。哈羅德一多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型是靜態(tài)的,缺乏解釋現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)長(zhǎng)期變化的說(shuō)服力。1962年,阿羅發(fā)表了著名的《邊干邊學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文,在飛機(jī)制造師懷特的經(jīng)驗(yàn)曲線(學(xué)習(xí)曲線)基礎(chǔ)上提出了著名的邊干邊學(xué)的理論。這一理論很好地揭示了專業(yè)化與報(bào)酬遞增的基本機(jī)理。在阿羅邊干邊學(xué)理論的基礎(chǔ)上,盧卡斯和羅默進(jìn)一步提出了人力資本積累增長(zhǎng)模式和內(nèi)生技術(shù)變化模式,為新增長(zhǎng)理論和人力資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位奠定了基礎(chǔ)。舒爾茨1986年發(fā)表的《為實(shí)現(xiàn)收益遞增進(jìn)行的專業(yè)化人力資本投資》無(wú)疑是關(guān)于專業(yè)化導(dǎo)致報(bào)酬遞增理論研究的階段性綜合。

與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)相比,分工導(dǎo)致報(bào)酬遞增的思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上走過(guò)了很長(zhǎng)的彎路。自從阿爾弗雷德.馬歇爾提出報(bào)酬遞增的源泉是規(guī)模經(jīng)濟(jì)(包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì))后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力一直將報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)捆綁在一起(楊小凱1999),事實(shí)上報(bào)酬遞增的另一個(gè)源泉即分工經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是指多個(gè)生產(chǎn)者相互作用的結(jié)果。這種相互作用體現(xiàn)在企業(yè)的組織、市場(chǎng)的形成、制度的構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)的集聚,分工就是組織,就是制度,就是生產(chǎn)者之間的相互作用,它會(huì)導(dǎo)致交易成本的降低、生產(chǎn)成本的遞減、總體生產(chǎn)和供給的效率提高和報(bào)酬的遞增。因此,從分工經(jīng)濟(jì)角度,報(bào)酬遞增的研究主要體現(xiàn)在企業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)四個(gè)領(lǐng)域,這也就是為什么在報(bào)酬遞減和均衡思想占核心地位的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中上述四大理論分支相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間被視為另類的原因所在。

綜上所述,專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和分工經(jīng)濟(jì)的理論發(fā)展已經(jīng)為供給方的報(bào)酬遞增理論提供了一個(gè)比較完整的分析框架。事實(shí)上,專業(yè)化經(jīng)濟(jì)揭示了生產(chǎn)的長(zhǎng)期成本遞減、報(bào)酬遞增現(xiàn)象;分工經(jīng)濟(jì)則闡明了生產(chǎn)者的集合導(dǎo)致社會(huì)成本遞減、報(bào)酬遞增的規(guī)律。前者是一個(gè)時(shí)間分析坐標(biāo),后者則是空間分析坐標(biāo),也就是說(shuō)如果引入報(bào)酬遞增的相關(guān)假定,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)和供給理論將從短期分析轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期分析、個(gè)體分析轉(zhuǎn)向群體分析。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)集聚、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和制度的分析都可以納入一個(gè)合適的理論框架,與傳統(tǒng)的報(bào)酬遞減為核心的生產(chǎn)供給理論相比,這一分析框架擁有更廣闊的分析空間和更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)說(shuō)服力。

二、需求方的報(bào)酬遞增和需求曲線的上揚(yáng)

在消費(fèi)過(guò)程中,消費(fèi)者消費(fèi)某一商品獲得的邊際效用呈遞減趨勢(shì),這就是人們所熟知的邊際效用遞減規(guī)律。阿爾弗雷德?馬歇爾應(yīng)用邊際效用遞減規(guī)律證明了需求定理:即隨著消費(fèi)數(shù)量的增加,消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格(需求價(jià)格PD)下降;隨著消費(fèi)數(shù)量下降,需求價(jià)格上升,即商品數(shù)量與需求價(jià)格成反向關(guān)系。這一需求定理反映在幾何圖形上,需求曲線呈向右下方傾斜的特征。

究竟會(huì)不會(huì)出現(xiàn)向右上方傾斜的需求曲線呢?幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都異口同聲地持否定態(tài)度,張五常教授就曾在《經(jīng)濟(jì)解釋》連載中,圍繞需求定理反復(fù)論證,強(qiáng)調(diào)不可能存在向上傾斜的需求曲線。究其原因,顯然是因?yàn)檫呺H效用遞減的假設(shè)僅僅關(guān)注了單個(gè)消費(fèi)者短期內(nèi)連續(xù)消費(fèi)某種商品的效用規(guī)律。如果考察消費(fèi)者的長(zhǎng)期消費(fèi)過(guò)程,考察消費(fèi)者群體消費(fèi)的現(xiàn)象,效用遞減、效用遞增和效用不變都是可能出現(xiàn)的現(xiàn)象。我們發(fā)現(xiàn),早在30年前,加里.貝克爾就開(kāi)始系統(tǒng)地研究個(gè)人的長(zhǎng)期消費(fèi)現(xiàn)象和消費(fèi)者的相互作用問(wèn)題。貝克爾引入了消費(fèi)人力資本的概念(包括個(gè)人資本和社會(huì)資

本),采用廣義消費(fèi)論的分析框架,闡述了個(gè)人長(zhǎng)期消費(fèi)過(guò)程中的效用遞增現(xiàn)象(成癮型規(guī)律)和社會(huì)相互作用導(dǎo)致效用遞增的現(xiàn)象。如果采用貝克爾的成癮性理論和社會(huì)相互作用理論,需求曲線倒置不僅不會(huì)成為無(wú)稽之談,而且是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者行為理論的補(bǔ)充和發(fā)展。

人們通常認(rèn)為,偏好會(huì)隨著某些上癮商品的消費(fèi)而發(fā)生變化。譬如,長(zhǎng)時(shí)間的吸煙、喝酒、注射海洛因通常會(huì)增加個(gè)人對(duì)這些商品的欲望,并促使人們不斷增加消費(fèi)量。馬歇爾在討論人們對(duì)“美妙”音樂(lè)的偏好時(shí),就已經(jīng)提到這一點(diǎn)。貝克爾和斯蒂格勒作了進(jìn)一步的研究。在保留“個(gè)人的行為是為了獲得最大效用”這一假設(shè)的同時(shí),貝克爾將內(nèi)生性偏好納入到效用最大化的研究方法中并加以擴(kuò)充。這一擴(kuò)充首先是通過(guò)引入個(gè)人資本存量的概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如果用表示個(gè)人資本,則擴(kuò)展的效用函數(shù)可以表示成:

U=U(Xt,Yt,Zt,Pt)

上式中,X、Y、Z分別表示不同的商品。

貝克爾認(rèn)為,效用函數(shù)本身是獨(dú)立于時(shí)間之外的,但如果現(xiàn)在的選擇會(huì)影響將來(lái)的個(gè)人資本水平,那么,僅僅由所消費(fèi)的商品和服務(wù)本身所決定的次效用函數(shù)是不穩(wěn)定的,因?yàn)樗鼤?huì)隨著Pt的變化而變化。顯然,傳統(tǒng)需求理論的偏好穩(wěn)定性假設(shè)受到了個(gè)人資本存量的沖擊。

效用函數(shù)中引入個(gè)人資本后,邊際效用可能遞減,也可能遞增。隨著消費(fèi)者對(duì)某一種產(chǎn)品的消費(fèi)量的增加,他愿意支付的需求價(jià)格可能增加,需求曲線可能向右上方傾斜。個(gè)人長(zhǎng)期消費(fèi)效用遞增和需求曲線倒置的深層次原因在于消費(fèi)者的學(xué)習(xí)效應(yīng),即消費(fèi)者在消費(fèi)過(guò)程中“用中學(xué)”,積累消費(fèi)的人力資本。個(gè)人人力資本在長(zhǎng)期的消費(fèi)過(guò)程中的學(xué)習(xí)效應(yīng)與“干中學(xué)”導(dǎo)致長(zhǎng)期邊際成本下降的規(guī)律是相似的。

在需求曲線被杰文斯、瓦爾拉斯、馬歇爾等人系統(tǒng)闡述之前,經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾討論過(guò)包括社會(huì)名望、好名聲、仁慈等需求的基本決定因素(Bentham,1789;Marshell,1964)。但是,隨著需求理論嚴(yán)密性的加強(qiáng),這些變量逐漸在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野中消失。消費(fèi)者被假定生活在魯賓遜世界里,消費(fèi)效用完全由個(gè)體的偏好和商品的特性決定,而與其他消費(fèi)者的存在無(wú)關(guān)。加里.貝克爾提出了消費(fèi)的社會(huì)相互作用理論。他把影響人們選擇的社會(huì)力量用社會(huì)資本S來(lái)表示,并把效用函數(shù)擴(kuò)展成: U=U(Xt,Yt,Zt,St),

上式中,X、Y、Z分別表示不同的商品。

社會(huì)資本對(duì)消費(fèi)效用影響的典型模式即所謂的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)表明,隨著某種產(chǎn)品的消費(fèi)量的增加,其對(duì)個(gè)人的效用會(huì)隨之增加,消費(fèi)者的需求價(jià)格也相應(yīng)增加。比較形象的表述方式是梅特卡夫法則(Metcalfe’s Law)。該法則論述的是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值和網(wǎng)絡(luò)中計(jì)算機(jī)的數(shù)量?jī)烧唛g的關(guān)系。它指出,網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值以其節(jié)點(diǎn)數(shù)量的平方速度增長(zhǎng),即V=n2(V表示網(wǎng)絡(luò)的總價(jià)值,n表示網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)數(shù)量)。

當(dāng)我們?cè)谛в煤瘮?shù)中考慮到的社會(huì)資本的存在時(shí),主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的將個(gè)人消費(fèi)簡(jiǎn)單相加得出市場(chǎng)需求曲線的方法就不再可行。引入貝克爾的消費(fèi)社會(huì)資本概念,考慮消費(fèi)者的社會(huì)相互作用,社會(huì)群體消費(fèi)的效用規(guī)律就不同于單個(gè)個(gè)體的消費(fèi)規(guī)律的簡(jiǎn)單相加(需求曲線疊加)。當(dāng)社會(huì)相互作用正效應(yīng)時(shí),邊際效用隨社會(huì)消費(fèi)量的增加而遞增(正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),“梅特卡夫法則”);當(dāng)社會(huì)相互作用負(fù)效應(yīng)時(shí),邊際效用隨社會(huì)消費(fèi)量的減少而遞減;當(dāng)社會(huì)相互作用不存在時(shí),邊際效用不隨社會(huì)消費(fèi)量的變化而變化,社會(huì)需求曲線是個(gè)人需求曲線的簡(jiǎn)單疊加,傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效用遞減規(guī)律和需求定理成立。

到這里,我們就推出了,當(dāng)個(gè)人資本或社會(huì)資本在消費(fèi)過(guò)程中起作用時(shí),需求方就可能出現(xiàn)報(bào)酬遞增現(xiàn)象,隨著個(gè)人長(zhǎng)期或社會(huì)群體消費(fèi)量的增加,消費(fèi)者愿意支付的需求價(jià)格將上升,需求曲線就出現(xiàn)了上揚(yáng)。

三、正反饋現(xiàn)象的形成機(jī)理

圖1是人們熟知的局部均衡分析圖。采用馬歇爾的分析了供給曲線倒置的可能性,但是,即使需求曲線不出現(xiàn)倒置,僅僅供給曲線倒置就會(huì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)分析對(duì)稱性的形式美,并且觸動(dòng)均衡的核心。這一點(diǎn)薩繆爾森很早以前就曾探討過(guò)。在著名的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》里,薩繆爾森就指出,如果出現(xiàn)供給曲線倒置,供給曲線和需求曲線的傾斜方向同向,就可能不相交或相交。如果不相交,均衡就不存在;如果相交,就可能出現(xiàn)兩種情況,即薩繆爾森稱為穩(wěn)定的均衡和不穩(wěn)定的均衡。其實(shí),我們認(rèn)為薩繆爾森所說(shuō)的不穩(wěn)定均衡就是反均衡,即正反饋。

一旦局部正反饋猜想成立,許多經(jīng)濟(jì)理論困惑將豁然開(kāi)朗,經(jīng)濟(jì)理論研究的視野和空間將大大拓展,現(xiàn)實(shí)中許多新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象將求得合理的解釋。我們?cè)谏钊胙芯恐邪l(fā)現(xiàn),免費(fèi)贈(zèng)送與創(chuàng)業(yè)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)壟斷、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和高科技經(jīng)濟(jì)、企業(yè)制度的創(chuàng)新原理、納斯達(dá)克暴漲暴跌的機(jī)理、微軟反壟斷案的爭(zhēng)論等等都與是否承認(rèn)存在正反饋經(jīng)濟(jì)世界有密切關(guān)系。局部正反饋原理從形式上看是與局部均衡原理相對(duì)立的,但事實(shí)上,正反饋與均衡是互相補(bǔ)充的兩套原理。思路(而非瓦爾拉斯的分析思路),E為均衡點(diǎn),即當(dāng)Q=OE時(shí),PD=PS,市場(chǎng)出清。如果市場(chǎng)出現(xiàn)偏離E的情況(擾動(dòng)),就會(huì)有一種自發(fā)的力量使市場(chǎng)回復(fù)到E的狀態(tài)。因此,E點(diǎn)就是均衡點(diǎn)。從系統(tǒng)控制理論角度看,E點(diǎn)就是負(fù)反饋(Nega-tive Feedback)點(diǎn),市場(chǎng)為負(fù)反饋系統(tǒng)。

與局部均衡圖(圖1)相反,如果需求曲線和供給曲線出現(xiàn)倒置(見(jiàn)圖2),F(xiàn)點(diǎn)就不是均衡點(diǎn)了,而是均衡的對(duì)立面即反均衡點(diǎn)。根據(jù)系統(tǒng)控制理論的說(shuō)法,F(xiàn)點(diǎn)就是正反饋(Pos-itive Feedback)點(diǎn)。盡管在F點(diǎn),當(dāng)Q=QF時(shí),PD=PS,市場(chǎng)出清;但是如果市場(chǎng)出現(xiàn)偏離F的情況(擾動(dòng)),市場(chǎng)的自發(fā)力量將會(huì)導(dǎo)致越來(lái)越遠(yuǎn)離F點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō),當(dāng)Q=Q1時(shí),PD<PS,即需求價(jià)格小于供給價(jià)格,市場(chǎng)交易無(wú)法達(dá)成,Q1無(wú)法實(shí)現(xiàn),出現(xiàn)過(guò)剩;當(dāng)Q=Q2時(shí),PD>PS,即需求價(jià)格大于供給價(jià)格,市場(chǎng)交易能夠迅速達(dá)成,Q2能夠?qū)崿F(xiàn)并出現(xiàn)短缺。

第9篇

    一、引言

    經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都承認(rèn),經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種現(xiàn)代版本,除了新增加的數(shù)學(xué)描述,基本上是從阿爾佛萊德·馬歇爾(AlfredMarshall)那里傳承下來(lái)的。這一百多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展大致可以看做“經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義運(yùn)動(dòng)”,①并且由于二次大戰(zhàn)(凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)世)以來(lái)各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家介入政治經(jīng)濟(jì)政策的程度大大提高,經(jīng)濟(jì)制度的演變也在一定程度上沿著經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的思路行進(jìn)。除了韋伯研究過(guò)的例子外,一個(gè)最近的例子是目前正在各國(guó)(包括發(fā)展中國(guó)家)金融深化過(guò)程中迅速興起的期權(quán)交易制度。在期權(quán)市場(chǎng)上,人們幾乎完全按照伯萊克-肖爾斯(兩位沿襲了經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派的金融理論家,1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主)定價(jià)理論來(lái)買賣期權(quán),偏差一般不超過(guò)理論價(jià)格的5%。相應(yīng)地,1997年以來(lái),其它衍生工具交易制度也圍繞這一理論迅速發(fā)展(汪丁丁,1997a)。一般說(shuō)來(lái),市場(chǎng)社會(huì)里各種經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)設(shè),總是由企業(yè)家們發(fā)起,然后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家們加以“理性化”闡釋(有時(shí)需要理性化地修正),從而得以推廣到其它地方。由此可以聲稱:理性主義至今仍是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的信條(大部分制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家,雖然站在經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外,也仍然抱持著理性主義信條)。

    由于對(duì)“理性”一詞的諸多不同理解,我必須在闡釋“經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義”的涵義之前,簡(jiǎn)要地把這一解釋按其推理步驟列舉出來(lái):(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義的產(chǎn)物,而不是歐陸思辨哲學(xué)的后代。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須把自己的理論置于實(shí)證研究的基礎(chǔ)上。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)是“經(jīng)世之學(xué)”,不是書齋里的學(xué)問(wèn);經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須對(duì)每日每時(shí)發(fā)生著的“日常事件”作出解釋,而這些事件的基本描述只能是統(tǒng)計(jì)性的,只能是那些服從“眾數(shù)原則”的事件。(3)在對(duì)所有那些服從“眾數(shù)原則”的日常事件起了支配作用的力量中,最重要和持久的兩種力量是:(甲)人的自利本性;(乙)人的宗教傾向。(4)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義堅(jiān)持人的自利本性是一切經(jīng)濟(jì)行為的(至少是經(jīng)濟(jì)行為研究者的)出發(fā)點(diǎn)。這是亞當(dāng)·斯密(A.Smith)《原富》的核心思想,也是被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”里程碑的貝克爾(G.Becker)1976年著作《人類行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)看法》的核心思想。

    然而,在過(guò)去二十年里,人類社會(huì)的演進(jìn)發(fā)生了與經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三大重要變化,迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們(為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然有存在的理由)必須提出足以解釋這些變化的理論。這些變化是:(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式、動(dòng)力、以及相應(yīng)的政府政策有了極大的改變;技術(shù)進(jìn)步與人力資本投資而不是物質(zhì)資本投資,正在成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ祟惿鐣?huì)正在進(jìn)入所謂“知識(shí)社會(huì)”(汪丁丁,1994)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須解釋由此而來(lái)的問(wèn)題:教育,家庭,婚姻,移民,技術(shù)演變路徑,知識(shí)產(chǎn)權(quán),…;(2)前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)以及非洲和亞洲經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)各國(guó)普遍向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡,而構(gòu)成這一“過(guò)渡”的不僅僅是經(jīng)濟(jì)制度,還有,甚至更主要的是整個(gè)社會(huì)(經(jīng)濟(jì)、政治、心理、社會(huì)組織以及文化結(jié)構(gòu))的大范圍變遷(汪丁丁,1992)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須(或試圖)解釋發(fā)生于這些社會(huì)制度文化背景下的、以提高經(jīng)濟(jì)效率為主旨的人們的社會(huì)實(shí)踐及社會(huì)整體變遷過(guò)程,必須研究此類問(wèn)題:新的行為規(guī)范的形成,心理偏好的演化,企業(yè)家能力的積累,政府的合法性基礎(chǔ),社會(huì)自組織過(guò)程,革命與宗教行為,…;(3)首先從發(fā)達(dá)市場(chǎng)社會(huì)里提出來(lái)的,并正在成為所有市場(chǎng)社會(huì)(發(fā)達(dá)的和不發(fā)達(dá)的)不得不思考和處理的“未來(lái)學(xué)”(關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的未來(lái))問(wèn)題,如環(huán)境與增長(zhǎng)極限的問(wèn)題(汪丁丁,1991,1997b),經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須(或試圖)理解這一人類基本生態(tài)過(guò)程的前景,并研究相關(guān)的問(wèn)題:礦產(chǎn)以及包括“環(huán)境”在內(nèi)的各種可再生資源的“合理使用”,人口代際間的“公平”,對(duì)個(gè)體“理性”的重新理解,對(duì)“人性”本身的重新理解,對(duì)“幸福”概念的重新界定,以及與道德和審美問(wèn)題有關(guān)的“權(quán)利”界定。這些問(wèn)題大部分已經(jīng)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域,但是由于它們的提出或發(fā)生是基于上述三個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的問(wèn)題,人們自然要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出某種經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。

    當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出某種“經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋”時(shí),這一解釋的實(shí)質(zhì)必須是經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的,否則就談不上是“經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋”。于是,當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著這樣一個(gè)困境:要么堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義,但是也許不得不放棄對(duì)上述許多重大問(wèn)題的解釋;要么修正經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義,而由此不得不導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的懷疑甚至動(dòng)搖。

    對(duì)于社會(huì)學(xué)理論來(lái)說(shuō),胡塞爾(E.Husserl)畢生與之糾纏而不得解決的哲學(xué)問(wèn)題———“主體性與主體間性”,始終以其社會(huì)學(xué)形態(tài)折磨著社會(huì)學(xué)家們———“人類行為的私人性與社會(huì)性”。古典社會(huì)學(xué)家們(黑格爾,迪爾凱姆'E.Durkheim,韋伯M.Weber,帕累托V.Pareto)發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)(道德共識(shí)方面)的危機(jī);近代社會(huì)學(xué)家們(帕森斯T.Parsons,米德G.H.Mead,舒茨A.Schutz,高夫曼E.Goffman)提出各種“主義”(行為主義,功能主義,現(xiàn)象學(xué)符號(hào)交流主義)以圖解釋社會(huì)危機(jī)的各個(gè)方面;而當(dāng)代社會(huì)理論家們(哈貝瑪斯J.Habermas,吉登斯A.Gid-dens,以及法國(guó)學(xué)派諸家)則宣稱“本體”消解之后,“社會(huì)”(各種制度的集合)本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)被理解為在個(gè)體與其他個(gè)體交往的過(guò)程中不斷產(chǎn)生和再生產(chǎn)的“歷史形態(tài)”。正如吉登斯以“反唯物主義宣言”姿態(tài)宣稱過(guò)的那樣,馬克思所說(shuō)的“人創(chuàng)造歷史,但不能選擇自己的歷史情境”(《路易波拿巴的霧月十八》)對(duì)當(dāng)代社會(huì)的人來(lái)說(shuō)不再有效。當(dāng)我們轉(zhuǎn)向當(dāng)代思想家們從“認(rèn)識(shí)論過(guò)渡到新本體論”的視野時(shí),我們無(wú)法忽視麥金太爾(AlasdairMacIntyre)的批評(píng):任何理性都是在具體思維傳統(tǒng)之內(nèi)的理性。就西方傳統(tǒng)而言,至少存在三個(gè)不同的思維傳統(tǒng):(1)亞里士多德傳統(tǒng);(2)奧古斯丁傳統(tǒng);以及(3)蘇格蘭啟蒙傳統(tǒng)。此外,有各種各樣的東方思維傳統(tǒng)(印度吠陀學(xué)派,佛教,禪宗,伊斯蘭,波斯,…)。處于不同傳統(tǒng)的個(gè)體所得出的理性判斷,在許多方面是沖突的,是被處于其它理性傳統(tǒng)中的個(gè)體認(rèn)為“非理性”立場(chǎng)的。因而,在“文化研究”的論域里研究文化沖突固然有意義,卻無(wú)法提供給我們整體性的(盧曼式的但不是“設(shè)計(jì)性的”)解決框架,也許哈貝瑪斯的“交流理性”顯示出最光明的前景。但是正如我在第三節(jié)里要討論的,社會(huì)交往或博弈過(guò)程的“多均衡”可能性使得上述麥金太爾的批評(píng)具有非常大的現(xiàn)實(shí)意義,至少“多均衡”意味著現(xiàn)代社會(huì)的高度不穩(wěn)定性。于是,在我看來(lái),社會(huì)學(xué)家們,至少是那些理論社會(huì)學(xué)家們,不得不像當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們(或者理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家們)一樣,再次追問(wèn)黑格爾和韋伯反復(fù)追問(wèn)的那個(gè)古典問(wèn)題:什么是理性?

    二、經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的涵義

    在前述已對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性”涵義做了簡(jiǎn)要的推理邏輯的解釋后,在此引述結(jié)論性的看法如下:(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第一個(gè)涵義是“人的自利性”假設(shè)。這只是一個(gè)工具主義(instrumen-talism)的假設(shè)。在亞當(dāng)·斯密那里,人的雙重本性包括(甲)自利性(self-interest),(乙)社會(huì)性(socialaffectivity)。因此,在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里面原本沒(méi)有社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)立。這種情形一直延續(xù)到奧地利學(xué)派的熊彼特(J.A.Schumpeter,其巨著《經(jīng)濟(jì)分析史》最初是為韋伯《社會(huì)經(jīng)濟(jì)年鑒》卷一寫的社會(huì)學(xué)論文)和社會(huì)學(xué)家韋伯(其主要教授職稱都是經(jīng)濟(jì)學(xué)職稱)。但是,對(duì)目前最重要的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家(例如貝克爾,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主,和艾智仁A.Alchian)來(lái)說(shuō),人的社會(huì)性歸根結(jié)底是基于人的自利性基礎(chǔ)之上的所謂“啟蒙了的利己主義”,(theenlightenedegoism)。而人的自利性是生存競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)進(jìn)化的結(jié)果。換句話說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀察到的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的幸存者都好象是按照“自利原則”行事的人;那些不按照自利原則行事的人已經(jīng)消亡。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第二個(gè)涵義是“極大化原則”(也可以表示為“ 極小化原則”)。這是馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》所做的貢獻(xiàn),也是奧地利學(xué)派(參閱馮·米塞斯VonMises,《人類行為》)發(fā)起的“邊際革命”的結(jié)果;它承接著邊沁(J.Bentham)關(guān)于“幸福與痛苦”的功利主義(utilitarianism)道德哲學(xué),同時(shí)引進(jìn)了實(shí)證主義的“行為”概念。個(gè)體對(duì)最大幸福的追求,或等價(jià)地追求最小化“痛苦”,導(dǎo)致形式邏輯上的“極大化原則”。這一原則要求“理性選擇”將幸福擴(kuò)大到“邊際”平衡的程度:個(gè)體為使“幸福”增進(jìn)一個(gè)邊際量所必須付出的努力,相等于這一努力所帶來(lái)的痛苦。但是,在馬歇爾(1902年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第十版的序言)看來(lái),決定人類行為的最基本和最持久的力量是經(jīng)濟(jì)的和宗教的。這一看法已經(jīng)被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)遺忘了。在薩廖爾遜(P.Samuelson,1947年版FoundationsofEconomicAnalysis)看來(lái),宗教對(duì)人類行為的影響可以通過(guò)效用函數(shù)的參數(shù)來(lái)反映,從而一切人類行為歸根結(jié)底可以由極大化效用函數(shù)來(lái)解釋。(3)經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性”的第三個(gè)涵義,是每一個(gè)人的自利行為與群體內(nèi)其他人的自利行為之間的一致性假設(shè)。這導(dǎo)致了“社會(huì)博弈”的現(xiàn)代看法。經(jīng)濟(jì)學(xué)由此與社會(huì)學(xué)面臨著共同的基本問(wèn)題。

    首先討論上述的第一個(gè)涵義———自利性假設(shè)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái),這一假設(shè),不論是被當(dāng)成符合眾數(shù)現(xiàn)象的假設(shè),還是被看做“工具主義”的假設(shè),都與達(dá)爾文進(jìn)化論和后起的社會(huì)進(jìn)化論以及當(dāng)代的“社會(huì)生物學(xué)”有密切的關(guān)系,這一關(guān)系的核心是:人有動(dòng)物的求生本能;并且,人的物質(zhì)欲望大大超出稀缺資源所能滿足的程度。于是發(fā)生了與“物競(jìng)天擇”類似的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。但是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“自利性假設(shè)”的這種看法已經(jīng)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人發(fā)生了相當(dāng)大的分歧。

    英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義的登峰造極者大衛(wèi)·休謨(D.Hume)在《人性論》及《人類理解論》中都說(shuō)過(guò):人是一種特殊的動(dòng)物;這種動(dòng)物的高度想象力所導(dǎo)致的種種欲望,大大超出了自然環(huán)境所能給予滿足的程度,所以才發(fā)生了“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”這件事。在休謨看來(lái),人類社會(huì)界定“產(chǎn)權(quán)”關(guān)系,是為了給每一個(gè)個(gè)體那有限幸福的來(lái)源提供保護(hù),免于他人無(wú)限物欲的侵占。休謨關(guān)于動(dòng)物心理學(xué)和動(dòng)物倫理學(xué)的論述,其晚年公開(kāi)表示的“無(wú)神論”立場(chǎng)(即以經(jīng)驗(yàn)論來(lái)檢討“神”的存在性),以及一生堅(jiān)持的徹底的懷疑論,足以使他成為一百年之后的達(dá)爾文思想的先驅(qū)。盡管如此,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在亞當(dāng)·斯密(經(jīng)濟(jì)史家認(rèn)為斯密的國(guó)際貿(mào)易和貨幣流通理論,以及他的道德哲學(xué),都深受休謨經(jīng)驗(yàn)論的影響)那里仍然不具有進(jìn)化論的形式。斯密在《原富》中闡釋了兩個(gè)主要思想:(1)一國(guó)勞動(dòng)總量的年度產(chǎn)出可以大致做為一國(guó)國(guó)民財(cái)富的宏觀度量;(2)人的自利性可以解釋人類社會(huì)分工演化的各種形式,以及在此基礎(chǔ)上解釋一切價(jià)格(在私有產(chǎn)權(quán)制下)的決定過(guò)程。其中第一個(gè)思想被研究者們公認(rèn)來(lái)源于法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奎奈(Quesnay)的“經(jīng)濟(jì)表”(被當(dāng)時(shí)的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家譽(yù)為與文字和貨幣并列的人類三大發(fā)明之一)。斯密的第二個(gè)主要思想———人的自利本性做為社會(huì)發(fā)展的核心力量,據(jù)考證分析,應(yīng)當(dāng)是受到當(dāng)時(shí)不見(jiàn)經(jīng)傳的經(jīng)濟(jì)史家孟德威爾(Mandeville)的一本小詩(shī)集《蜜蜂傳說(shuō)》(TheFableofBees)的影響,其中歌詠的是邪惡如何成為維持了蜂巢社會(huì)長(zhǎng)期繁榮的唯一動(dòng)力。作者在1714年重印詩(shī)集時(shí)增加了一倍的篇幅,增加的部分名為《蜜蜂傳說(shuō):或私己的邪惡,公眾的福利,以及關(guān)于慈善和慈善社團(tuán)的論文,以及關(guān)于社會(huì)的本質(zhì)的探討》;而在1729年又為這本小書增加了第三個(gè)部分,是關(guān)于蜂巢社會(huì)的長(zhǎng)篇對(duì)話。其中明確提出:“…借了這個(gè)故事我要說(shuō)明的是,人類社會(huì)的基礎(chǔ),既非我們天性中的友愛(ài)性情,亦非我們克己所得的各種美德,而是我們?cè)诘赖率澜缁蜃匀簧鐣?huì)里稱之為‘邪惡’的東西,它是使得我們成為社會(huì)性動(dòng)物的首要原則,是一切交易與就業(yè)機(jī)會(huì)的無(wú)一例外的堅(jiān)定基礎(chǔ),是它們的真實(shí)生命與護(hù)持。正是在那里,我們必須去探究一切藝術(shù)與科學(xué)的真確起源。正是邪惡,一旦消失,我們的社會(huì)必然隨之瓦解…”。斯密在《道德情操論》中以兩個(gè)相鄰的篇章分別批判了他的導(dǎo)師哈奇森(F.Hutcheson)關(guān)于人性本善和“仁者愛(ài)人”的論說(shuō),認(rèn)為其教導(dǎo)中缺少“己愛(ài)”(self-love)的成? 鄭灰約懊系巒??摹靶岸瘛憊勰睿?銜?浯砦笤謨諶稀白園?蔽?岸瘛5?牽?摶傻兀?姑芙郵芰嗣系巒??訝說(shuō)淖岳?勻獻(xiàn)鏨緇岱⒄茍?Φ目捶āVゼ癰绱笱ё雜墑諧【?醚?傻牧煨洹⒁壓實(shí)吶當(dāng)炊?鋇彌魎溝俑窶眨ǎ牽?櫻簦椋紓歟澹潁??冢保梗罰賭輟對(duì)?弧販⒈磯?倌曛?實(shí)鬧ゼ癰绱笱С靄嬪繚侔媲把災(zāi)興擔(dān)骸啊?獠⒉灰馕蹲牛?姑莧銜?說(shuō)男形?ㄒ壞乇蛔岳?砸?甲擰J率瞪希??牡諞槐局?鰨?兜賴慮椴俾邸肪橢莢諤教幀??樾摹?鑫?賴碌暮?濉??還?楦?岬祝?姑芟嘈牛?歉鱟钅芄岢故賈盞模?釔氈槭視玫模?傭?彩親羈煽康娜死嘈形????僑碩宰暈依?嫻淖非蟆!被瘓浠八擔(dān)?頤遣荒芫痛巳銜?姑艿牧⒊∈且勻說(shuō)淖岳?拘越饈鴕磺猩緇嵯窒蟆J率瞪希?頤欠⑾鄭?姑茉??諑凼鋈說(shuō)淖岳?宰鑫?緇岱⒄茍?Φ耐?保???懦腥系筆彼嶄窶際忻襠緇岬鬧種趾俠砬疤幔ǚ?傻模??蔚模?緇岬模?賴碌暮臀幕?模鑫??梅⒄溝幕肪場(chǎng)R桓齦嶄沾幼誚躺緇崞裘煞⒍說(shuō)淖時(shí)局饕逕緇幔?鑫??淖雜墑諧【?謾⒂繞涫親雜擅騁桌礪鄣奈賴?yán)士的斯密?蘢勻壞匾?康魅說(shuō)淖岳?拘裕??皇茄叵?誚檀?車乃到湯春胙鍶說(shuō)牡賴履諍??nbsp;

  斯密對(duì)人性所持的雙重態(tài)度在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)是不能接受的。這首先是理論演化的結(jié)果:對(duì)立假設(shè)之間的爭(zhēng)論最終會(huì)把對(duì)立面推到極端。在近代學(xué)術(shù)中,這表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的分野———前者日益極端地堅(jiān)持人的自利本性原則,后者日益極端地堅(jiān)持社會(huì)規(guī)范對(duì)個(gè)體行為的制約原則。此外,理論要求以最少的公理解釋最多的現(xiàn)象。放棄人的“利他性假設(shè)”是經(jīng)濟(jì)學(xué)必須走的一步。這在1950年初由兩位最優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家完成了。艾智仁是最早提出“自利性”做為一種工具主義假設(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。有了進(jìn)化論做理論基礎(chǔ),艾智仁告訴我們,如果我們?cè)谥ゼ痈缬^察從洛杉磯出發(fā)向著芝加哥行進(jìn)的一群賽車,我們不知道它們中途會(huì)走哪條路,不知道哪條路上有加油站,從而不知道這些賽車哪些能夠到達(dá)終點(diǎn)。但是我們知道,那些到達(dá)了終點(diǎn)的賽車必定是選擇了有加油站的路,這些賽車手可以是盲目地選擇路徑,但是那些到達(dá)終點(diǎn)的一定是路過(guò)了加油站的。所以,我們不妨假設(shè)“所有在芝加哥被觀察到的賽車都理性地選擇了有加油站的道路”。這是純粹的工具主義假設(shè),它不一定符合現(xiàn)實(shí)。這涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部曾經(jīng)就經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法進(jìn)行過(guò)長(zhǎng)期的論戰(zhàn),最著名者如本世紀(jì)50年代芝加哥大學(xué)的弗里德曼(M.Friedman,因貨幣理論而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))對(duì)華盛頓大學(xué)的西爾博伯格(Silberberg)的爭(zhēng)論(TheMathematicalStructureofEconomics,“導(dǎo)言”)。前者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論的基本假設(shè)不必受到現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn),但一定要有預(yù)測(cè)能力。后者則堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)應(yīng)當(dāng)受到現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn),否則從太陽(yáng)黑子的周期波動(dòng)來(lái)建立預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期的理論模型就是合理的了(18世紀(jì)大經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯曾建立太陽(yáng)黑子變動(dòng)周期的模型以預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng))。后來(lái),芝加哥大學(xué)法學(xué)院的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯(R.Coase,因研究社會(huì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)),采取了西爾博伯格的立場(chǎng)。

    不論如何,弗里德曼的立場(chǎng)是目前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的立場(chǎng),艾智仁的進(jìn)化論論據(jù)則為這一立場(chǎng)提供了最堅(jiān)實(shí)的辨護(hù)。弗里德曼曾經(jīng)提出一個(gè)簡(jiǎn)單的隨機(jī)模型,證明一個(gè)按照隨機(jī)游動(dòng)花錢的、完全非理性的消費(fèi)者最終(如果能夠生存下來(lái)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀察到的話)會(huì)被迫在預(yù)算線與無(wú)差異曲線的初點(diǎn)上停下來(lái)。這說(shuō)明我們可以工具性地假設(shè)一切消費(fèi)者都是效用最大化的消費(fèi)者。這樣,從進(jìn)化論的論據(jù)出發(fā),經(jīng)過(guò)上述重要的方法論轉(zhuǎn)折,經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義提出了“效用最大化”假設(shè),或更一般的“極大化原則”。在數(shù)學(xué)表述上,“最大化”不同于“極值”;后者只是最大化的必要條件,不是充分條件。極大化原則使經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以建立理性行為的數(shù)學(xué)描述,并且提出定量命題用于經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。所有這些命題都是從基本假設(shè)推導(dǎo)出來(lái)的,從而都是經(jīng)濟(jì)理論為“真”的必要條件。如果我們堅(jiān)持西爾博伯格的立場(chǎng),那么我們的經(jīng)濟(jì)理論就不僅僅是工具性的。因?yàn)椋绻覀円罄碚摰幕炯僭O(shè)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)相符合,那么從理論導(dǎo)出的各種命題就是對(duì)現(xiàn)代世界的正確描述(除非人類思維的邏輯不符合現(xiàn)實(shí)世界的邏輯);在這里,一切命題(只要推導(dǎo)邏輯正確)都是現(xiàn)實(shí)世界的一部分,只不過(guò)有的命題尚未從“現(xiàn)實(shí)可能”變成現(xiàn)實(shí)。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)僅僅要求理論有好的預(yù)測(cè)能力。你可以觀察太陽(yáng)黑子,只要你能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。這種認(rèn)識(shí)論立場(chǎng)包含著深刻的經(jīng)驗(yàn)主義意識(shí),或者,我可以說(shuō),包含著深刻的“懷疑論”意識(shí),即懷疑一切牛頓式的、企圖構(gòu)造宇宙結(jié)構(gòu)的理論努力。這種經(jīng)驗(yàn)主義堅(jiān)持認(rèn)為人類理性頂多只能從統(tǒng)計(jì)方法來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái),至于統(tǒng)計(jì)關(guān)系后面隱藏著的構(gòu)造關(guān)系,那是永遠(yuǎn)無(wú)法確切地認(rèn)知的。這不是說(shuō)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有理論,正相反,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)充滿著各種理論,各種以精確數(shù)學(xué)描述的經(jīng)濟(jì)理論。但是,所有這些理論都是“工具性”的,與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)相比,都必須處于被檢驗(yàn)的和可以隨時(shí)修改或放棄的地位。芝加哥學(xué)派的這一立場(chǎng)使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)代文獻(xiàn)中,除了數(shù)學(xué)模型以外,還充滿了統(tǒng)計(jì)數(shù)字和模型檢驗(yàn)過(guò)程。從亞當(dāng)·斯密的人性假設(shè),到現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具主義立場(chǎng),這一轉(zhuǎn)折(通過(guò)“極大化”原則)造成了數(shù)學(xué)工具在經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛應(yīng)用的可能。

    我們看到,沒(méi)有進(jìn)化論論據(jù),這一轉(zhuǎn)折在認(rèn)識(shí)論上就是站不住腳的;盡管在經(jīng)濟(jì)學(xué)以外的各種社會(huì)科學(xué)中,進(jìn)化論立場(chǎng)與理性主義立場(chǎng)幾乎總是發(fā)生沖突,總是反映著兩種相反的認(rèn)識(shí)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典到現(xiàn)代的“自利性”假設(shè),其解釋力(從而預(yù)測(cè)能力)的根源在于:當(dāng)群體中多數(shù)人的行為是效率導(dǎo)向的時(shí)候,自利性假設(shè),不論是工具主義的還是本體論現(xiàn)象學(xué)的,都足以解釋眾數(shù)現(xiàn)象。因?yàn)椋靶省薄宰钚〉呐_(dá)到既定目標(biāo),是“自利性”的一個(gè)必要條件。所以,當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法上非常接近社會(huì)學(xué)里面的行為學(xué)派的方法,后者的極端形式就是把人假設(shè)為只有“條件反射”學(xué)習(xí)功能的動(dòng)物。我們必須承認(rèn),在這一最單純的假設(shè)下,行為學(xué)派確實(shí)獲得了很大的解釋力(GeorgeHomans,1987)。

第10篇

關(guān)鍵詞:農(nóng)村居民 人均消費(fèi)支出 人均純收入

消費(fèi)、投資和出口一直以來(lái)被稱為一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車。可中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái),這三架馬車的作用一直不均衡,起主要作用的是投資和出口需求,消費(fèi)需求的拉動(dòng)作用明顯不足。過(guò)快的投資增長(zhǎng)和滯后的消費(fèi)需求致使我國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行處于不良循環(huán)之中。2007年以來(lái),政府部門將增強(qiáng)國(guó)內(nèi)需求提到了GDP平穩(wěn)增長(zhǎng)的重要議程。農(nóng)村居民作為國(guó)內(nèi)人口的重要構(gòu)成部分,其消費(fèi)需求也引起了眾多學(xué)者的重視。作為農(nóng)業(yè)大省的湖南,農(nóng)業(yè)人口占全省人口的75%,因此研究湖南農(nóng)村居民消費(fèi)問(wèn)題對(duì)湖南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有廣泛而積極的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外對(duì)消費(fèi)問(wèn)題的研究,早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期,就有英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第、亞當(dāng)·斯密、李嘉圖,法國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈、西斯蒙第等,他們十分關(guān)注消費(fèi)需求問(wèn)題,并在研究的基礎(chǔ)上提出了各自的觀點(diǎn)。對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)影響較大的有:凱恩斯(1930)提出的絕對(duì)收入假說(shuō)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜森貝利(1949)提出的相對(duì)收入消費(fèi)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗科·莫迪利安尼(1950)提出的生命周期消費(fèi)理論、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼(1950)提出來(lái)的持久收入假說(shuō),另外還有霍爾(1970)的隨機(jī)游走假說(shuō)以及現(xiàn)代消費(fèi)問(wèn)題研究理論中的預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論和流動(dòng)性約束理論。其中,絕對(duì)收入假說(shuō)被眾多研究者實(shí)證研究。其核心內(nèi)容是在短期中,收入與消費(fèi)是相關(guān)的,即消費(fèi)取決于收入,消費(fèi)與收入之間的關(guān)系也就是消費(fèi)傾向。同時(shí),隨著收入的增長(zhǎng)消費(fèi)也將增長(zhǎng),但消費(fèi)的增長(zhǎng)低于收入的增長(zhǎng),消費(fèi)增量在收入增量中所占的比重是遞減的,即服從邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律。

國(guó)內(nèi)也有眾多研究者如尹世杰(1979)、夏志紅(1996)、孫謙(1999)、劉建國(guó)(1999)、范劍平和王小廣(2001)、喻平(2003)、李銳,項(xiàng)海容(2004)、溫濤(2010)等也相繼進(jìn)行了消費(fèi)問(wèn)題的理論和實(shí)證研究。

三、實(shí)證研究

2.數(shù)據(jù)來(lái)源。本論文模型所對(duì)應(yīng)的湖南省農(nóng)村居民人均消費(fèi)支出和農(nóng)村居民人均純收入這兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo),選取人均變量而非總量是為了更好的排除人口總量及其結(jié)構(gòu)的影響。數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)時(shí)間為21世紀(jì)以來(lái),即2000年-2011年數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)自2000年~2011《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及湖南省統(tǒng)計(jì)公報(bào),農(nóng)村居民消費(fèi)和純收入數(shù)據(jù)均采用絕對(duì)值。[4]各年消費(fèi)支出與純收入數(shù)據(jù)如表2所示:

四、研究結(jié)論

3.湖南省農(nóng)村居民消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不太合理。從消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)看,湖南省農(nóng)村居民消費(fèi)支出的恩格爾系數(shù)在逐年下降,說(shuō)明農(nóng)村居民的生活水平在逐年提高。在消費(fèi)支出中所占比重逐年提高的還有居住、交通通訊、醫(yī)療保健、家庭設(shè)備和衣著,說(shuō)明農(nóng)村居民在居住條件和生活條件方面已有較大改善。但是從恩格爾系數(shù)的橫向比較來(lái)看,全國(guó)農(nóng)村居民消費(fèi)支出的恩格爾系數(shù)在本世紀(jì)初已經(jīng)達(dá)到小康水平,2010年為41.1%,比湖南農(nóng)村居民低7.3個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí),湖南省農(nóng)村居民在文教娛樂(lè)服務(wù)方面的支出所占比重有不升反降的趨勢(shì),現(xiàn)實(shí)生活中也可以看到,農(nóng)村居民對(duì)子女在義務(wù)教育階段基本上是支持的,但是父母對(duì)子女學(xué)習(xí)的重視程度很不夠,加上高中開(kāi)始學(xué)費(fèi)較高等因素,很多學(xué)生在初中畢業(yè)或高中畢業(yè)后加入農(nóng)民工的行列,家庭在教育方面的支出減少。這對(duì)于建設(shè)新型農(nóng)村而言,并不是一種好現(xiàn)象,需要相關(guān)部門采取措施予以解決。

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第11篇

美國(guó)耶魯大學(xué)管理學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,中國(guó)金融博物館首席顧問(wèn),最具影響力的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。自1990年獲耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位以來(lái),先后在威斯康辛大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、美國(guó)耶魯大學(xué)等世界一流大學(xué)任教,并被北京大學(xué)、清華大學(xué)、長(zhǎng)江商學(xué)院等國(guó)內(nèi)著名學(xué)府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聘為訪問(wèn)教授。2006年,《華爾街電訊》將陳志武教授評(píng)為“中國(guó)十大最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。2008年出版的中文著作《為什么中國(guó)人勤勞而不富有》成為當(dāng)年最具影響力的財(cái)經(jīng)讀物之一,榮獲多項(xiàng)圖書獎(jiǎng)項(xiàng),與2009年出版的《金融的邏輯》長(zhǎng)期居于財(cái)經(jīng)暢銷書前列。

他總在暮色沉沉中奔向機(jī)場(chǎng)。

4月17日也不例外。作為“2010年投資與理財(cái)年會(huì)”的特邀嘉賓,當(dāng)晚,陳志武在凌晨時(shí)分才抵達(dá)北京。從上海到北京,兩個(gè)小時(shí)的旅程里,他要處理若干活動(dòng)邀請(qǐng)、電話,并要準(zhǔn)備第二天的發(fā)言。

在機(jī)場(chǎng),他遇見(jiàn)了前幾天和他一起參加博鰲論壇的潘石屹。老潘隨即在微博上留言,公布了這次“邂逅”。“去博鰲的時(shí)候,一直看到張欣(潘石屹的妻子)在手機(jī)上搗騰,還以為她看短信,結(jié)果是在發(fā)微博。”他哈哈大笑。

溫和,隨意,雖不是特別健談,但回答問(wèn)題認(rèn)真而邏輯嚴(yán)密,是他給人的第一印象。采訪就從微博、房?jī)r(jià),甚至從電視劇《蝸居》談起,絲毫沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏大敘事。“其實(shí)我是個(gè)特別人間煙火的人,孩子們出生時(shí),我也會(huì)給她們換尿布。”他笑言。

4月上旬的博鰲論壇上,陳志武和潘石屹就中國(guó)的房?jī)r(jià)問(wèn)題有過(guò)一番論道。陳志武提出了增大土地供應(yīng)的看法,認(rèn)為房?jī)r(jià)已經(jīng)充滿泡沫。這似乎意味著,這位在20年前暫時(shí)作別中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)人,如今雖然在美國(guó)執(zhí)教,但已經(jīng)將研究的中心放到了中國(guó)當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題上。

他回來(lái)了。

“懵懂”美國(guó)夢(mèng)

從中國(guó)到美國(guó),最初的路并不平坦。

大學(xué)畢業(yè)后,陳志武到國(guó)防科技大學(xué)讀研究生計(jì)算機(jī)專業(yè),那是1984年。但在念了一年半后,他就發(fā)現(xiàn)自己對(duì)計(jì)算機(jī)工程沒(méi)有多大興趣。剛巧,他的朋友崔之元也在國(guó)防大學(xué)數(shù)學(xué)系念書,在兩人合作翻譯阿羅著作《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》的同時(shí),他慢慢轉(zhuǎn)到另一個(gè)新的研究領(lǐng)域――用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究問(wèn)題。

1985年秋季,陳志武開(kāi)始給耶魯大學(xué)的一位老教授寫信,問(wèn)他能不能申請(qǐng)到耶魯大學(xué)攻讀這方面的博士學(xué)位。在既沒(méi)有32 美元去參加GRE考試,甚至連金融(Finance)這個(gè)詞都不清楚是什么意思的戲劇性往事中,耶魯大學(xué)不僅把他錄取了,還給了他獎(jiǎng)學(xué)金。他就在這么一種“懵懵懂懂”的狀況下去了美國(guó)。

之前學(xué)的是工科,在美國(guó)才從零開(kāi)始接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這期間,他把大量的精力投入到純學(xué)術(shù)的研究,包括推導(dǎo)許多數(shù)理模型,寫了不少實(shí)證研究論文,這一套分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的框架,一直沿用至今。

1990年,陳志武順利獲得耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位,進(jìn)入威斯康星大學(xué)任助理教授。1995年,他獲聘為俄亥俄州立大學(xué)副教授,1996年擔(dān)任終身教授。在俄亥俄州立大學(xué)的4年中,他的研究成果越來(lái)越多地發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(American Economic Review)、《經(jīng)濟(jì)理論》(Journal of Economic Theory)與《金融經(jīng)濟(jì)學(xué)》(Journal of Financial Economics)等主流報(bào)刊上,內(nèi)容涉及資產(chǎn)定價(jià)、共同基金、動(dòng)態(tài)股價(jià)模型、股票投資盈利戰(zhàn)略等方面。他的論文《日本基于產(chǎn)出為基礎(chǔ)的資產(chǎn)定價(jià)》獲得了芝加哥期權(quán)交易所研究獎(jiǎng)。他很快成為金融資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域最富創(chuàng)造力和最活躍的學(xué)者之一,在美國(guó)、歐洲、日本,以及中國(guó)香港等地的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)圈子里,知道陳志武的人越來(lái)越多。1999年,他被請(qǐng)回耶魯擔(dān)任終身教授。

幾乎在同期,陳志武創(chuàng)辦了Value Engine(價(jià)值引擎)公司。2001年,他又與兩個(gè)合伙人創(chuàng)辦了Zebra對(duì)沖基金公司,這只秉持市場(chǎng)中性策略的對(duì)沖基金,幾乎100%是根據(jù)陳志武的模型來(lái)判斷、操作的。“到目前為止,實(shí)際的投資業(yè)績(jī)跟我們最初設(shè)計(jì)的目標(biāo)總體一致。”Zebra對(duì)沖基金現(xiàn)在有十來(lái)個(gè)全職職員,客戶主要是來(lái)自法國(guó)等地的機(jī)構(gòu)投資者。

金融的“另類”邏輯

大約在2001年,陳志武開(kāi)始進(jìn)入國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的視野。最開(kāi)始,是他寫的署名文章在國(guó)內(nèi)的財(cái)經(jīng)媒體上刊登,不同的看待中國(guó)問(wèn)題的角度和文風(fēng),讓人耳目一新。2004年和2005年期間,他似乎無(wú)意躋身的一場(chǎng)風(fēng)波,使他迅速地為人們所熟知。

到今天,陳志武似乎不愿意再就此事作太多評(píng)論,但搜查以往的資料,可大致得到以下事實(shí):2004年之夏,香港知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家郎咸平教授在內(nèi)地掀起一場(chǎng)被稱為“郎颶風(fēng)”的風(fēng)暴,在學(xué)界、企業(yè)界以及整個(gè)社會(huì)引起了廣泛的關(guān)注和爭(zhēng)論。

在媒體和民眾都對(duì)郎教授的觀點(diǎn)頗為贊許的同時(shí),陳志武卻提出了對(duì)郎咸平觀點(diǎn)的質(zhì)疑,這隨即被好事的媒體升級(jí)為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的PK。關(guān)于這場(chǎng)交鋒,郎咸平認(rèn)為國(guó)退民進(jìn)有問(wèn)題,因?yàn)槌霈F(xiàn)了大量侵吞國(guó)有資產(chǎn)的現(xiàn)象。對(duì)此,陳志武進(jìn)行了系統(tǒng)的反駁,認(rèn)為國(guó)退民進(jìn)才能讓中國(guó)的企業(yè)培養(yǎng)出最強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

除了幾年前那次有名的紛爭(zhēng)外,陳志武對(duì)于一些粉絲頗多的暢銷書的批評(píng)也毫不留情,比如《貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)》。在《貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)》中,作者認(rèn)為金融市場(chǎng)被一小撮銀行陰謀家控制、操縱,并最終上升到政治紛爭(zhēng)、制造戰(zhàn)爭(zhēng)、制造金融危機(jī)。但在陳志武看來(lái),金融并不是這樣可怕的東西,相反,它給人們帶來(lái)福祉,從而讓人們真正獲得自由。

“金融是跨越時(shí)間和空間的價(jià)值交換”,這是陳志武關(guān)于金融的邏輯的定義。但是這也招致國(guó)內(nèi)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的非議,認(rèn)為這和主流的貨幣銀行學(xué)是不一樣的,因?yàn)樵跊](méi)有貨幣之前,還不能叫金融。

“這恰恰是中國(guó)金融學(xué)界的問(wèn)題。其實(shí)這個(gè)不奇怪,中國(guó)的歷史上,關(guān)于證券一類的金融歷來(lái)就不乏爭(zhēng)議。這個(gè)歷史的背景反過(guò)來(lái)就影響中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)金融的理解,都和中國(guó)傳統(tǒng)的關(guān)于貨幣的看法相關(guān)。這是非常狹義的理解。”他這樣認(rèn)為。

在4月18日舉行的投資與理財(cái)年會(huì)上,他用對(duì)騰訊上市后馬化騰的身價(jià)分析,進(jìn)一步闡釋了“股權(quán)致富的金融邏輯”:股權(quán)創(chuàng)業(yè)――資本市場(chǎng)上市――提前變現(xiàn)未來(lái)財(cái)富。他認(rèn)為:“金融的邏輯就是時(shí)間和空間的轉(zhuǎn)換。中國(guó)處于一個(gè)重要的轉(zhuǎn)型期,我們更需要理性了解金融的邏輯,從西方國(guó)家的發(fā)展中學(xué)到建設(shè)性的技能。”

“民享國(guó)權(quán)”觀

今年春節(jié)前后,陳志武的新書《陳志武說(shuō)中國(guó)經(jīng)濟(jì)》出版。

在這本書里,陳志武探討了金融危機(jī)之后的“中國(guó)奇跡”,以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的諸多謎題。其中,最重要的觀點(diǎn)莫過(guò)于“民享國(guó)權(quán)”。他認(rèn)為,國(guó)有資產(chǎn)是歸“全民所有”的,但在今天的中國(guó),普通人不會(huì)因?yàn)閲?guó)有資產(chǎn)的增值而感到自己的財(cái)富有所增加,這是因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)有資產(chǎn)從來(lái)沒(méi)有以明確契約的形式落實(shí)在每個(gè)人頭上。不僅如此,理論上歸屬全民所有的國(guó)有土地,由于政府限量供應(yīng)而推高房?jī)r(jià),這也成為當(dāng)下中國(guó)大多數(shù)家庭安居樂(lè)業(yè)的主要障礙。

陳志武在書中估算,國(guó)有土地總價(jià)值差不多是50萬(wàn)億元人民幣,央企加上地方國(guó)有企業(yè)大概有11萬(wàn)多家,資產(chǎn)價(jià)值約29萬(wàn)億元。這就是說(shuō),除了每年不下5萬(wàn)億元的財(cái)政收入,政府坐擁近80萬(wàn)億元的資產(chǎn),且后者以每年不低于8%的速度遞增;相比之下,全國(guó)的居民資產(chǎn)不過(guò)28萬(wàn)億元。

由此他主張,把80萬(wàn)億元國(guó)有資產(chǎn)以基金的形式發(fā)放到每個(gè)老百姓的手中。具體做法是:把100多家中央國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)改組為國(guó)家層面的國(guó)民權(quán)益基金,31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市也各自成立基于當(dāng)?shù)貒?guó)企產(chǎn)權(quán)的國(guó)民權(quán)益基金。這樣,全國(guó)就有32個(gè)國(guó)民權(quán)益基金,老百姓按人頭領(lǐng)取這些國(guó)民權(quán)益券,可以長(zhǎng)期持有,也可以交易,由國(guó)民自愿決定愿花多少價(jià)錢,去交易哪個(gè)國(guó)民權(quán)益基金的股份……

結(jié)果是什么?從微觀、靜態(tài)的角度看,每個(gè)中國(guó)公民可以領(lǐng)取到價(jià)值6萬(wàn)元左右的資產(chǎn)證券,一個(gè)典型的五口之家(包括夫妻、老年父母以及獨(dú)生小孩一個(gè))可以增加30萬(wàn)元的資產(chǎn)財(cái)富。假如這些資產(chǎn)的價(jià)值每年按GDP的增速增長(zhǎng),再加上基金分紅,每家每年可以增加3萬(wàn)多元的資產(chǎn)性收入。這30多萬(wàn)元,對(duì)很多貧困家庭而言,將是改變命運(yùn)的機(jī)會(huì)。

對(duì)他的觀點(diǎn),業(yè)界和民眾褒貶不一。有人認(rèn)為這是有前瞻性的、將引發(fā)一場(chǎng)制度改革的惠民之舉;有人認(rèn)為陳志武不了解中國(guó),這只是脫離了中國(guó)實(shí)際的紙上談兵。人們也逐漸發(fā)現(xiàn),這位研究金融市場(chǎng)出身的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,已經(jīng)悄然把觸角伸向了中國(guó)當(dāng)下的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和制度追問(wèn)之中。

從陳志武的博客上,可以看到他關(guān)于房?jī)r(jià)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的不公平性的相關(guān)思考,但幾乎所有的問(wèn)題都指向一個(gè)癥結(jié),那就是制度資本。“到底是什么東西真正決定一個(gè)國(guó)家的貧富呢?答案是:制度資本才是最重要的。”他表示。

人間煙火的幸福

采訪一開(kāi)始,陳志武就坦言,自己是個(gè)特別生活化的人。說(shuō)到兩個(gè)女兒,他的表情特別幸福――做自己喜歡的學(xué)問(wèn),滿足于今天的生活。同時(shí),他很堅(jiān)決地認(rèn)為,自己所有的研究的終極目的,就是為了讓普通人也能享受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)惠,過(guò)上更富有、更幸福的生活。

在他的兩個(gè)女兒看來(lái),陳志武和普通爸爸沒(méi)什么兩樣。小時(shí)候的每天早晨,他都會(huì)親自送她們上學(xué);每周,花半天左右時(shí)間處理對(duì)沖基金公司的事務(wù);每年,大概有90~100個(gè)學(xué)時(shí)左右的教學(xué)任務(wù);除此以外,他的工作重點(diǎn)都放在研究上。

《24堂財(cái)富課》一書收錄了陳志武寫給女兒陳笛、陳曉的信。這位父親這樣寫到:“說(shuō)實(shí)在的,我和媽媽已經(jīng)買好退休基金、醫(yī)療保險(xiǎn)、投資基金,甚至也買好長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)。這種保險(xiǎn)的意思是,如果我們老了不能動(dòng)、需要他人長(zhǎng)期護(hù)理,那么,保險(xiǎn)公司可以支付這種護(hù)理費(fèi)用。等我們老了,我們要么雇人照顧,要么就去養(yǎng)老院。”

他還說(shuō):“總之,我們會(huì)在經(jīng)濟(jì)上做好各種安排,等年長(zhǎng)后不用你們‘孝敬’回報(bào),不會(huì)讓我們成為你們經(jīng)濟(jì)上的任何負(fù)擔(dān)。我們這樣做,不是因?yàn)閾?dān)心你們不‘孝順’,而是我們太愛(ài)你們,太在乎我們會(huì)成為你們的負(fù)擔(dān),我們真的不愿成為你們未來(lái)職業(yè)追求、生活追求的負(fù)擔(dān)。你們的幸福是我們唯一的指望,這包括尊重你們長(zhǎng)大后選擇職業(yè)、選擇男友的自由。”

這是一封很感人的信,它既巧妙地講了家庭理財(cái)?shù)闹匾?也流露出了父親對(duì)女兒的關(guān)心和情感。

2006年6月末的一天,陳志武帶著夫人和兩個(gè)女兒回到故鄉(xiāng)――湖南株洲的茶陵縣。正是連場(chǎng)暴雨之后,他們被堵在公路上。他想起自己走在華爾街的日子。同樣,在華爾街行走的時(shí)候,他也常常回想起這里,覺(jué)得很不真實(shí):“十幾年前,我就是這樣走在家鄉(xiāng)的山路上的。”

第12篇

一、博弈論的形成和發(fā)展

1、博弈理論的早期研究。一般認(rèn)為,對(duì)于博弈理論的最早研究可以追溯到18世紀(jì)初。瓦德格拉夫(Waldegrave)在1713年提出了兩人博弈的極小化極大混合策略解。古諾(Cournot)和伯特蘭德(Bertrand)分別在1838年和1883年提出了博弈論最經(jīng)典的模型,兩位學(xué)者分別從產(chǎn)量決策和價(jià)格決策分析壟斷的雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型,確定了在競(jìng)爭(zhēng)之下各自的最優(yōu)反映函數(shù)。這些都是關(guān)于博弈問(wèn)題的早期的零星研究。

2、博弈論發(fā)展的不同階段。一般認(rèn)為博弈論萌芽于20世紀(jì)20年代初。博弈論創(chuàng)立的標(biāo)志是馮?諾伊曼和奧?摩根斯坦(Morgenstern)在1944年的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》這部著作,他們的貢獻(xiàn)現(xiàn)在看來(lái)主要是創(chuàng)立了博弈論研究的基本概念、二人零和博弈的完全解決和對(duì)合作博弈的貢獻(xiàn)。現(xiàn)在應(yīng)用更為普遍的非合作博弈理論的創(chuàng)立,則是以納什(John Nash)1950年的博士論文《非合作博弈》為標(biāo)志,該文的主要貢獻(xiàn)是提出了納什均衡的概念。此后(20世紀(jì)70年代),美國(guó)海薩尼(Harsanyi)和德國(guó)塞爾頓(Selten)的不完全信息博弈理論工作進(jìn)一步完善了非合作博弈理論。當(dāng)20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將注意力由價(jià)格制度轉(zhuǎn)向非價(jià)格制度時(shí),博弈論逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。

1944年,馮?諾伊曼(Von Neumann)和奧?摩根斯坦(Morgenstern)合著的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》被認(rèn)為是博弈理論初步形成的標(biāo)志。該書在總結(jié)以往關(guān)于博弈的研究成果的基礎(chǔ)上,提出了博弈論的概念術(shù)語(yǔ)、一般框架和表述方法,提出了較系統(tǒng)的博弈理論。而且,在該書以前,博弈論主要是數(shù)學(xué)家們研究的課題,主要是一種數(shù)學(xué)理論而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》極大地促進(jìn)了博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的聯(lián)系。從此,博弈論開(kāi)始被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所接受,對(duì)博弈論的發(fā)展起了巨大的推動(dòng)作用。雖然《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》的出版標(biāo)志著博弈論的初步形成,但是這個(gè)時(shí)候的博弈論還是比較幼稚的,研究的范圍也較小,總體影響也很小。研究的主要對(duì)象是少數(shù)類型的合作博弈和零和博弈。

20世紀(jì)的40年代末到50年代初,是博弈論的發(fā)展史上一個(gè)重要階段。越來(lái)越多的學(xué)者進(jìn)行了博弈理論的研究。1950年,納什(John Nash)在他的博士論文《非合作博弈》中,將博弈論擴(kuò)展到了非零和博弈,最終形成了非合作博弈理論的思想源泉,納什均衡概念的提出以及納什均衡存在性的納什定理的證明,發(fā)展了以納什均衡概念為核心的非合作博弈理論。納什均衡是對(duì)古諾模型和伯特蘭德模型中均衡概念的一般化,納什均衡的概念是有關(guān)均衡概念的最基本的概念,后來(lái)的子博弈精煉納什均衡,貝葉斯納什均衡、精煉貝葉斯納什均衡等概念的提出都是以納什均衡為研究出發(fā)點(diǎn)的。

20世紀(jì)50年代中后期一直到70年代也是博弈論發(fā)展歷史上較為重要的一個(gè)時(shí)期。“微分均衡”、“強(qiáng)均衡”、“重復(fù)博弈”以及在此基礎(chǔ)上的完全信息動(dòng)態(tài)博弈等概念就是在這一時(shí)期提出來(lái)的,而且在60年代初開(kāi)始了博弈論在進(jìn)化生物學(xué)中的應(yīng)用的研究。這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生的里程碑式的成果是海薩尼(Harsanyi)關(guān)于不完全信息博弈理論,他在1967-1968年的三篇關(guān)于不完全信息博弈理論的論文中,提出了關(guān)于不完全信息靜態(tài)博弈的“貝葉斯納什均衡”的概念,此外還在1973年提出了關(guān)于“混合策略”的不完全信息解釋,以及關(guān)于不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的嚴(yán)格“納什均衡”概念。同時(shí)這個(gè)時(shí)期也是進(jìn)化博弈論發(fā)展的重要階段,提出了“進(jìn)化穩(wěn)定策略”等概念。當(dāng)然,這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生的博弈論成果還有很多,博弈論更多地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究當(dāng)中,為80-90年代博弈論的成熟以及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的博弈論革命起了很大的推動(dòng)作用。

20世紀(jì)80-90年代到現(xiàn)在是博弈論走向成熟的時(shí)期,期間產(chǎn)生了大量的研究成果和文獻(xiàn),表明博弈論已經(jīng)作為一種一般的分析方法逐漸走進(jìn)了政治學(xué)、軍事學(xué)、生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等多門學(xué)科中。尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,博弈論占據(jù)了核心地位。這個(gè)時(shí)期,是對(duì)非合作博弈理論的進(jìn)一步深化,產(chǎn)生了博弈論基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,如信息經(jīng)濟(jì)學(xué),以及一些關(guān)于特殊問(wèn)題的理論,如拍賣理論、激勵(lì)理論。早在1983年,因一般均衡理論而得到諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的德布魯(J?Debreu)表明,如果沒(méi)有博弈論中納什均衡的重要概念,也就沒(méi)有他對(duì)一般均衡的存在性的證明。到了90年代,克萊普斯(D?Kreps)、克魯格曼(P?Krugman)和格羅斯曼(S?Grossman)都是因?yàn)樵诓┺恼撋系呢暙I(xiàn)而獲得了美國(guó)的克拉克獎(jiǎng)(Clark Prize),這是美國(guó)對(duì)40歲以下經(jīng)濟(jì)學(xué)家的最高獎(jiǎng)。之后,博弈論兩度奪得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),1994年頒給納什(Nash)、海薩尼(John Harsanyi)和塞爾頓(Reinhard Selten)三位博弈論專家;2005年頒給羅伯特?奧曼(Robert J?Aumann)和托馬斯?謝林(Thomas C?Schelling )。

二、博弈的類型及其均衡概念

博弈理論有合作博弈和非合作博弈之分。合作博弈強(qiáng)調(diào)團(tuán)體理性,強(qiáng)調(diào)效率、公平和公正,非合作博弈更強(qiáng)調(diào)個(gè)體理性、個(gè)體的最優(yōu)決策。按照參與人行動(dòng)的先后順序,博弈可以分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。完全信息博弈是指每個(gè)參與者對(duì)所有其他參與者的特征、策略空間和支付函數(shù)有準(zhǔn)確的知識(shí);否則,就是不完全信息博弈。下圖是基于上述分類方法的博弈類型以及各自的均衡概念。

三、博弈論的研究趨勢(shì)及未來(lái)

1、合作博弈和非合作博弈之分。博弈論有合作博弈和非合作博弈之分,現(xiàn)在的研究更多地是基于非合作博弈的研究,事實(shí)上合作博弈也是博弈理論的重要內(nèi)容。當(dāng)前合作博弈理論研究的落后,正說(shuō)明這個(gè)領(lǐng)域有很大的發(fā)展?jié)摿Γ谶@方面的研究可能會(huì)帶來(lái)博弈理論以及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大革命。