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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇貿易條件論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
貿易條件的種類及其對貿易利益的影響
在國際經濟學理論中貿易條件可分為三類：純貿易條件(netbartertermsoftrade,簡稱NBTT)、收入貿易條件(incometermsoftrade,簡稱ITT)、要素貿易條件(factorialtermsoftrade,簡稱FTT)。這三類貿易條件中純貿易條件最為常用，而收入貿易條件普遍被認為最適合于發展中國家，在這里本文也主要討論這兩類貿易條件。
純貿易條件（NBTT）又稱價格貿易條件，被定義為一國出口與進口的交換比價，反映的是單位出口商品的進口能力。公式表示為：NBTT=Px/Pm。式中Px、Pm分別為出口價格指數與進口價格指數。其經濟學含義是，隨著出口商品相對于進口商品價格的變化，出口每單位商品所能換回的進口商品的數量。當NBTT＞1時，表示價格貿易條件改善；當NBTT＜1時，表示價格貿易條件惡化。價格貿易條件的改善意味著一國的貿易利益或經濟福利的增加。
收入貿易條件（ITT）是聯系出口數量，反映一國出口商品的整體進口能力的指標。公式表示為：ITT=Px/Pm·Qx。式中Qx為出口數量指數。由于ITT是由NBTT和Qx兩個因素決定，所以ITT與NBTT的變動方向不一定一致。在NBTT惡化時，由于Qx有可能大幅上升，ITT有可能不降反升。由于ITT反映了一國出口商品的總體進口能力的變動以及一國通過對外貿易滿足本國消費需求和經濟增長的能力，對宏觀經濟的影響較為直接。但該指數無法說明貿易條件的改善是由于出口商品結構優化、技術含量提高還是由于低價促銷帶動出口數量增長，無法表明一國出口商品的實際競爭能力。
要素貿易條件(FTT)又分為單要素貿易條件(singlefactorialtermsoftrade,簡稱SFTT)和雙要素貿易條件(doublefactorialtermsoftrade，簡稱DFTT)。其中SFTT=Px/Pm·Zx，DFTT=(Px/Pm)·(Zx/Zm)。式中Zx和Zm分別是出口和進口部門的勞動生產率指數。要素貿易條件表明，NBTT惡化并不一定是一件壞事，因為出口生產率的提高會使出口價格下降，而國外進口品生產率的下降會使進口價格上升，但無論發生哪種情況，一國從貿易中獲得利益的大小主要取決于勞動生產率上升或下降的幅度是否超過了價格的上升或下降的幅度，而不是取決于價格貿易條件。
匯率變動對貿易條件影響的理論分析
貿易條件即Px/Pm，現以Px和Pm分別代表用外幣表示的本國出口品和進口品的價格，X和M分別為本國的出口量和進口量，R為外匯匯率（直接標價法）。R·Px和R·Pm分別表示用本幣表示的本國出口和進口價格。Exs為本國出口商品供給彈性，Exd為本國出口商品需求彈性，Ems為本國進口商品供給彈性，Emd為本國進口商品需求彈性。根據彈性的定義有：
解（1）和（2）組成的聯立方程，得到：
解（3）和（4）組成的聯立方程，得到：
貿易條件為，根據（5）和（6），可以得到：
本幣貶值表現為dR/Rφ0，本幣升值表現為dR/Rπ0；貿易條件改善表現為│dPx/Px│π│dPm/Pm│，貿易條件惡化則表現為│dPx/Px│φ│dPm/Pm│。從（7）式可見，彈性不同，匯率變動對貿易條件的影響不同。從彈性角度進行分析，有以下幾種情況會出現：
進出口商品的供給彈性無窮大，即Exs和Ems為無窮大。此時，本幣對外貶值會使貶值國貿易條件惡化；出口商品供給彈性Exs無窮大，但進口商品供給彈性Ems小于進口商品需求彈性Exd。此時，本幣對外貶值可以改善貶值國貿易條件；進口商品供給彈性Ems無窮大，但是出口商品供給彈性Exs小于出口商品需求彈性Exd。此時，本幣對外貶值會使貶值國貿易條件惡化；進出口商品供給彈性之積等于進出口商品需求彈性之積。此時，貶值不會影響貶值國貿易條件；進出口商品供給彈性之積小于進出口商品需求彈性之積。此時，貶值可以改善貶值國貿易條件。
由以上分析可見，從理論來講，人民幣升值并不一定意味著我國貿易條件將發生改善或惡化，人民幣升值后貿易條件的變化要取決于我國的進出口供給和需求彈性。人民幣升值以來我國貿易條件變動的實證分析
（一）人民幣升值以來我國貿易條件的總體變動
為了考察人民幣升值帶來的貿易條件效應，本文選取了2005年7月人民幣升值以來的美元折合人民幣的每月平均匯率作為人民幣匯率升值的參看指標。在貿易條件上，本文采用中國海關總署按商品名稱及編碼協調制度(HarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,縮寫HS)公布的各類指數的原始數據，計算了2005年7月到2006年9月期間每月的價格貿易條件和收入貿易條件（參見表1）。
從表1及圖1可見，人民幣自2005年7月以來一直呈穩定升值態勢，2006年7月人民幣兌美元匯率已突破8.0，目前仍呈升值走勢。同期貿易條件的變化由表1及圖2看到，價格貿易條件基本在1左右變動，沒有大幅度偏離1，表現比較平穩；收入貿易條件基本在1.2左右變動，波動幅度較價格貿易條件大，在價格貿易條件基本平穩的條件下，這說明收入貿易條件的波動主要是來自人民幣升值以來出口數量指數的波動，盡管如此，仍能看到，收入貿易條件的總體走勢也比較平穩，沒有大幅度波動。（二）人民幣升值以來我國貿易條件變動的效應分析
1994年我國進行了外匯體制改革，當時的人民幣是一次性貶值50%，此后人民幣實行的是單一的、以市場供求為基礎的、盯住美元的有管理的浮動匯率制。1998年以后人民幣匯率基本穩定在8.27（RMB￥/US＄）的水平。同期我國貿易條件的表現是價格貿易條件一直呈惡化趨勢，收入貿易條件一直呈改善趨勢（參見表2）。
對比人民幣升值前后我國的價格/收入貿易條件和出口數量指數等指標可以發現：
人民幣升值后，價格貿易條件雖然每月都有波動，但基本在1左右變動，沒有大幅度偏離1，表現比較平穩，與過去價格貿易條件長期惡化的趨勢相比，價格貿易條件得到了明顯改善。這一改善也就意味著我國的貿易利益或經濟福利與過去相比得到增加。
人民幣升值后，出口數量指數與過去相比明顯降低，但在出口價格指數提高的條件下，收入貿易條件雖在個別月份出現下降趨勢，但總體表現也比較平穩，與過去收入貿易條件逐年改善的趨勢相比，人民幣升值后收入貿易條件沒有出現明顯變化。這反映了人民幣升值對我國出口商品的總體進口能力影響不大。
人民幣升值后，我國出口數量與過去相比減少，出口貿易受到抑制，但對比人民幣升值以來的各月數據可以發現，人民幣升值對對外貿易帶來的被動影響并不明顯，穩定升值可以被市場接受。從表1可見，在人民幣升值過程中，我國出口數量指數與過去年份相比在整體降低的趨勢下，各月份間的波動幅度并不過大，雖然升值后我國的出口數量指數降低，但很快又都恢復。如在2006年7月人民幣對美元匯率突破8.0以后的初期，我國出口數量減少，當期收入貿易條件惡化，但很快出口數量又恢復了，且收入貿易條件也恢復了以往的趨勢。
結論分析
通過以上分析，可以得出以下結論：
從理論來講，匯率波動時，貿易條件會以匯率波動的一定比例發生變動，但并不能說明人民幣升值一定意味著我國的貿易條件將發生改善或惡化，貿易條件將如何改變要取決于我國的進出口供給和需求彈性。
從人民幣穩定升值后的現實結果看，我國的價格貿易條件得到改善，收入貿易條件基本沒有變化，貿易條件總體得到改善。反映了我國出口商品的總體進口能力沒有降低的情況下，貿易利益或經濟福利與過去相比得到增加。
人民幣穩定升值帶動我國出口減少，但在價格貿易條件改善的情況下，收入貿易條件沒有大的變化，說明人民幣穩定升值帶來我國對外貿易出現由過去量的增加帶動對外貿易發展向質的提高帶動對外貿易發展的趨向，而這恰好與我國在“十一·五”規劃中提出的“外貿增長方式由量的增加到質的提高轉變”的目標吻合，人民幣穩定升值的匯率政策與當前提出的外貿增長方式轉變的貿易政策是統一的。因此，如果堅持目前的外貿政策，那么人民幣的穩定升值是合理的，也是必須的，其未來一定幅度的繼續升值是可以接受的。
關鍵詞：貿易條件 變化 波動性 入世
貿易條件是指一國出口商品的價格指數與進口商品價格指數的比率，反映了每單位出口商品所換回進口商品的單位數量，是衡量一國出口相對于進口的盈利能力和貿易利益的一項重要指標。本文以貿易條件為切入點，研究我國入世前后貿易條件變化并做出客觀的評價，并以貿易條件的變動為客觀依據，研究入世對我國 經濟 福利和貿易利益的影響，彌補當前判斷我國入世之后經濟福利和貿易利益變化時客觀標準不足的缺憾。
我國貿易條件變化趨勢分析
（一）數據說明和 計算 方法
本文結合《
2類商品貿易條件的長期變化也呈現惡化趨勢，從2005年的99到2006年的71，下降了28，通過h-p值可以看出其惡化趨勢不斷加劇，幅度大于整體貿易條件，該類產品貿易條件入世前的年均波動為6.7%，低于入世后的年均波動9.1%。
3類商品的貿易條件的長期趨勢雖然也是惡化，但是惡化程度并不是很大，從1995年的109到2006年的102，通過h-p值觀察到的惡化趨勢程度從1995年的-0.57%到2006年的-0.07%有所減輕，3類商品的貿易條件的年均波動在入世前為7.6%，入世后上升為9.2%。
4類商品的貿易條件的長期趨勢是上升的，h-p趨勢值從1995年的53到2006年的99，但其上升的趨勢在不斷減弱，因其h-p值從1995年的12.2%逐年下降為2006年的1.6%，同時其入世前的年均波動為17.2%，入世后為16.8%，有所下降，但幅度不大。
5類商品貿易條件的長期趨勢是惡化的，1995年為110，2001年為92，2006年為68，并且其惡化趨勢在不斷地加劇，h-p趨勢值的增長率從1995年的-2.2%變化為2006年的-6.8%，其入世前的年均波動小于入世后的年均波動，前者為7.1%，后者上升為8%。
6類商品的貿易條件的長期趨勢也是惡化的，1995年為126，2006年為72，且惡化呈下降趨勢，入世前的年均波動則小于入世后的年均波動，分別為4.4%和5.6%。
7類商品的貿易條件的長期趨勢從1995年的124惡化為2006年的95，但是惡化趨勢有所減緩，其入世前的年均波動11.1%則高于入世后的年均波動7.2%將近4個百分點。
結論
第一，從貿易條件的變化分析來看，我國整體商品的貿易條件從1995年到2006年處于下降趨勢，但入世前則是較為緩慢地下降，幅度較小，入世后則呈現明顯的下降趨勢。對于不同的分類商品，除了4類商品外，其他種類商品的貿易條件均呈現下降趨勢，其中2類、5類、6類商品的貿易條件在入世后出現較為明顯的下降。
第二，從貿易條件的波動性分析來看，入世后整體貿易條件的波動性比入世前較大，這跟入世以后整體貿易條件的明顯下降有關。從分類商品來看，2類、3類、5類、6類商品入世后貿易條件的年均波動性大于入世前貿易條件的年均波動，這與這些商品入世后貿易條件的明顯下降有關，3類商品（雖然未出現入世后的明顯下降，但是其貿易條件入世后的變化幅度要大于入世前。0類和4類商品的貿易條件的入世后的年均波動則小于入世前，而7類商品貿易條件整體上呈現正弦式的波動。
第三，結合我國入世前后貿易條件的變化和波動性分析，可以看出，入世前后我國整體商品的貿易條件和絕大部分種類的商品貿易條件是下降的，整體商品的貿易條件在入世后下降更為明顯。入世后我國整體貿易條件的波動性和大部分分類商品的波動性大于入世前，且入世后的貿易條件出現明顯下降的分類商品，其入世后的波動性也比入世前較大。
可見，入世前后我國整體貿易條件和分類商品的貿易條件的變化趨勢和波動性都發生了一定的變化，這對研究入世對我國貿易利益和 經濟 福利的影響，提供了一定的客觀依據，具有重要的意義，入世通過哪些因素以怎樣的路徑對我國貿易條件的變動產生了影響，將是筆者下一步研究的主要方向。
參考 文獻 ：
1.崔津渡，李誠邦. 中國 對外貿易條件：1995-2005年狀況分析[j].國際經濟合作，2006
2.韓青.中國的價格貿易條件惡化—基于影響因素的經驗分析[j].世界經濟研究，2007
3.胡飛.中國貿易條件變動及改善研究[j].安徽財經大學優秀碩士學位 論文 ，2007
張先鋒(1968-)，湖北興山人，合肥工業大學人文經濟學院國際經濟與貿易系主任、副教授、博士、碩士生導師，主要研究方向為國際貿易理論與政策。
摘要：文章運用1981―2006年的時間序列數據，對我國貨物及工業制成品價格貿易條件惡化的影響因素進行了實證分析。結果表明：人民幣匯率的低估、實際資本存量的迅速增加和國內生產對國際市場的依賴程度加深是我國貿易條件惡化的Gmnger原因。文章據此認為，宏觀經濟內部失衡，投資率過高消費率偏低，生產能力相對過剩，迫使企業低價出口，是我國價格貿易條件惡化的主要原因。
關鍵詞：貿易條件；內外部均衡；對外貿易依存度
中圖分類號：F127
文獻標識碼：A 文章編號：1002-0594(2009)04-0020-06 收稿日期：2008-12-29
一、問題的提出
20世紀50年代Prebisch和Singer提出“普雷維什一辛格”命題以來，大量的文獻就發展中國家貿易條件惡化的問題進行研究。Findlay(1980)的研究表明，發展中國家勞動生產效率的提高或投資的增長不僅沒有引起發展中國家貿易條件改善，反而引起了貿易條件惡化和人均收入水平的下降。Singer(1999)等認為發展中國家以出口勞動密集型制成品替代出口初級產品實行出口導向發展戰略，其結果只能是轉換了貿易條件惡化的內容，并沒有從根本上解決發展中國家貿易條件長期惡化的問題。改革開放以來，伴隨著我國對外貿易的迅速發展，價格貿易條件卻在不斷惡化。Sarkar(2005)的研究表明，韓國制成品的出口結構迅速高度化，其貿易條件卻呈下降的趨勢，制成品出口結構的改善對價格貿易條件的正向影響并不明顯。近年來，國內學者對我國貿易條件問題進行了系統的研究。張建華等(2004)將貿易條件的影響因素歸結為：進出口商品的需求狀況、進出口商品的市場組織狀況、匯率和進出口商品的構成狀況。曾錚、胡小環(2005)認為，我國生產的工業制成品位于產品內分工的低價值鏈部位，是造成出口商品結構高度化與貿易條件惡化并存的原因。韓青(2006)認為，工業制成品出口和外資企業出口是導致價格貿易條件惡化的最重要原因。王平、錢學鋒(2007)認為我國長期采取出口偏向型技術進步是我國貿易條件惡化的根本原因。韓青(2007)認為，實際匯率、初級產品進口、工業制成品出口和貿易收支長期都在不同程度地惡化著我國的貿易條件，其中又以工業制成品出口的惡化效應最大。與以往文獻不同，本文認為，貿易條件惡化是我國對外貿易失衡的一部分，而我國外部失衡的主要原因是宏觀經濟的內部失衡，因此，應把我國貿易條件惡化的問題納入內外部均衡的框架內加以探討。
二、內外部均衡與我國價格貿易條件：理論分析
根據國民收入恒等式，在封閉經濟中，國民儲蓄必然等于投資，投資是儲蓄轉化的惟一方式。在開放經濟條件下，國民儲蓄=國內投資+經常賬戶余額，儲蓄一投資缺口直接表現為經常賬戶余額。因此。我國經常賬戶順差不斷擴大正是國內消費率偏低儲蓄率偏高，進而儲蓄率高于國內投資率的結果。我國儲蓄率偏高有以下幾個方面的原因；第一，改革開放后，我國處于經濟轉型時期，一方面，計劃經濟時期的各種福利與社會保障被取消，另一方面，轉型時期，我國的醫療、養老、失業救濟等社會保障不健全及教育等公共產品供給不足，由此導致預防性動機儲蓄增加；第二，由于稅收制度原因，宏觀收入分配格局中，收入分配過度向政府部門和企業傾斜，居民可支配收入增長緩慢，而住房、教育等價格的快速上升對一般消費品產生較強的擠出效應，導致國內消費需求不足；第三，收入分配差距逐漸擴大也成為制約消費率提高的重要因素。我國投資率偏高有以下幾個方面的原因：第一，國內過高的儲蓄率壓低了我國金融市場上的貸款利率水平，降低了資金的使用成本，推動了投資率的上升。第二，在消費需求不足的情況下，出于經濟增長、稅收和就業的考慮，政府采取鼓勵民間投資、激勵外商投資、放寬金融政策及土地政策等一系列政策激勵投資率的上升。第三，國企投資體制改革不徹底，預算軟約束沒有根本消除。一方面，國有企業的利潤分配不很充分，企業的所有者沒有拿到應有的紅利，這使得企業掌握的營業盈余比較大。另一方面，地方政府擁有巨大的土地出讓收益，為國有企業和政府投資提供了資金基礎。與此同時，政府投資低效率，為了保持既定的經濟增長速度，迫使投資率必須處于高位。而固定資產投資的增加在短期內拉動了經濟增長和就業率的提高，但是從長期來講，過高的投資率會不斷形成新生產能力，造成部分行業產能過剩，供大于求。第四，我國正處于城鎮化、新型工業化階段，這個階段需要固定資產投資較多。在消費需求不足、投資率偏高的情況下，大量過剩產品在國內難以找到銷路，勢必會低價涌向國際市場尋求出路，使我國出口劇增，在形成巨額貿易順差的同時，伴隨著貿易條件的惡化。與此同時，由于人民幣幣值低估、出口退稅、地方政府出臺的各種土地供給優惠政策、勞工標準偏低、資源環境的成本沒有被企業充分內化等，一方面，這些優惠政策為企業降低成本，低價出口提供了可能，另一方面，導致了我國價格貿易條件的惡化。因此，本文認為，我國出口快速增長是以國內經濟失衡為基礎。以國內要素市場的扭曲和社會成本增加為代價，并伴隨貿易條件的惡化和貿易磨擦增加，而貿易條件惡化，造成企業出口利潤低下，工資增長緩慢，而工資增長緩慢在一定程度上進一步強化了國內需求不足和內外部經濟的進一步失衡。
根據以往的文獻及上述分析，本文把影響我國貨物及工業制成品價格貿易條件的因素歸納為技術進步、資本積累、貿易結構變動、匯率變動、加工貿易在貨物貿易中所占的比例、國內生產對國際市場的依賴程度等六個方面。
三、內外部均衡與我國價格貿易條件：實證分析
(一)變量選取及數據來源
在本文中，貨物及工業制成品的價格貿易條件分別用NBTT、INBTT來表示，用工業制成品出口額，貨物出口額(IPR)以及資本密集型產品出口額／供業制成品出口額(CPR)來衡量貿易結構，資本技術密集型產品用SITC5+S1TC7表示：用加工貿易總額／貨物貿易總額的比例(IT／GT)來檢驗加工貿易對貿易條件的影響；用貨物出口貿易總額／GDP的比例(DFF)來表示國內生產對國際市場的依賴程度。用TFP來測度技術進步，用實際資本存量代表資本積累，用REER代表實際有效匯率。
本文所考察的時間區間為1981～2006年，這一時期是我國貨物及工業制成品貿易條件發生迅速變化的時期。本文的1981-2004年貨物及工業制成品的價格貿易條件指數的數據來自黃滿盈(2006)的博士論文《中國貿易條件實證分析(1981-2004)》，2005~2006年數據按黃滿盈的方法算出，并以2000
年為基期調整而來。在估算實際資本存量(k)時，本文引用了湯向俊(2006)核算的1978-2003年我國物質資本存量，2004-2006年的物質資本存量數據由本文測算。具體方法如下：以1978年為基年，折舊率參考大多數學者的做法選擇5％，本年K(1978年不變價)=上年K(1978年不變價)×(1一折舊率)+本年固定資本投資額，固定資產投資價格指數。本文以2000年為基期對實際資本存量數據進行了統一調整。對于用全要素生產率(TFP)指標，本文運用C-D函數，假設中性技術進步，規模報酬不變，使用傳統的計量經濟學方法進行測算，通過回歸計算得出ak=0.68885，al=0.3115，并進一步測算出我國歷年TFP數值。本文REER的數據來自于國際貨幣基金組織網站國際金融統計，其它數據均來自于歷年《中國統計年鑒》及《中國對外經濟貿易年鑒》。
(二)貨物價格貿易條件影響因素的計量結果與分析
1 時間序列的平穩性檢驗
經濟變量之間是否存在長期穩定的均衡關系，首先需要檢驗各變量的平穩性，只有具有相同單整階數的變量才可以討論它們是否協整。本文對NBTT、IPR、CPR、TFP、RC、IT／GT、REER、DFr的對數值和一階差分進行平穩性檢驗，結果見表l。從表l可以看出，各變量的對數值都是非平穩的。經過一階差分后，除InCPR在5％顯著性水平上外，其它各變量在1％顯著性水平上拒絕了單位根假設，可見各變量的對數值均為I(1)序列，可以進行協整檢驗。
2 協整檢驗
雖然時間序列InNBTT、InIPR、InTFP、InRC、InREER、InDFT的ADF單位根檢驗是非平穩的一階單整序列。但它們可能存在某種平穩的線性組合，這個線性組合反映了變量間長期穩定的比例關系。協整檢驗對滯后階數比較敏感，滯后階數過大或過小，都會導致“虛協整”。本文使用AIC、SC信息準則和LR統計量作為選擇最優滯后階數的檢驗標準。根據以上準則，可以確定出VAR模型的最優滯后階數為2階。滯后階數為2的VAR模型各方程擬合優度很好，回歸殘差序列均滿足正態性，不存在自相關和異方差。由于協整檢驗實際上是對無約束VAR模型進行協整約束以后得到的VAR模型。因此，該VAR模型的滯后期應該等于無約束VAR模型的最優滯后階數減1。即協整檢驗的最優滯后期確定為1。本文采用Johansen系統極大似然估計法對多變量時間序列進行協整檢驗，檢驗結果見表2。由表2可知，在5％的顯著性水平上，跡統計量接受了r≤5的零假設。最大特征值統計量接受了r≤4的零假設。綜合起來看以上六個變量之間存在3個協整關系，即在95％的概率下，技術進步、工業制成品出口占貨物貿易出口的比例、實際資本存量、實際有效匯率、加工貿易占進出口貿易總額的比例、出口貨物貿易總額／GDP與貿易條件的變化間存在長期均衡關系。估計出的標準化的協整方程式為：
InNBTT=1.553251LNTFP-0.186008LNRC+
(0.06979) (0.01170)
+0.356630LNREER-0.015025LNIT／GT+
(0.01643)(0.00905)
+0.273068LNIPR-――0.2029071nDFr
(0.00605) (0.01611) (1)
(1)式中括號內為標準差。由協整方程可以看出，在同向變動關系中，TFP對我國貿易條件的影響遠大于IPR對貿易條件的影響，TFP每變動一個百分點，我國貨物貿易條件變動1.55325個百分點；其次是實際有效匯率，REER每變動一個百分點，我國貿易條件變動0.356630個百分點：第三是工業制成品出口占貨物出口的比例，IPR每變動一個百分點，NBTT變動0.273068個百分點。在反向關系中，首先是出口貿易依存度，DFT每變動一個百分點，我國貿易條件變動0.202907個百分點，其次是資本積累的影響，最后是加工貿易的影響。
3 Granger因果關系檢驗
協整檢驗結果表明，InNBTT、InIPR、InTFP、InRC、InREER、LNIT／GT、InDPTX之間存在長期穩定的均衡關系，但它們之間是否存在因果關系，還需要對各變量進行Granger因果檢驗。本文根據VAR模型，利用AIC和SC準則對不同滯后期的VAR系統進行評價，得出最優滯后階數為1階。變量間的Granger因果關系檢驗結果見表3所示。
從表3可以看出，技術進步、實際資本存量變化、實際有效匯率的變化和貨物貿易進出口總額，GDP變化與貿易條件的變動存在因果關系。加工貿易進出HI貨物貿易進出總額、工業制成品出口占貨物貿易出口的比例不是貿易條件變動的Granger原因。通過以上分析，可以得出以下結論：第一，技術進步有利于貿易條件的改善。在所有變量中，技術進步對貿易條件的影響最大；第二，人民幣實際有效匯率的降低是貿易條件惡化的最主要原因。這表明，改革開放以來，我國所采取的人民幣匯率低估政策在促進出口增加的同時，也導致商品價格貿易條件惡化；第三，貨物貿易出口總額／GDP、資本積累對商品的價格貿易條件具有重要的負面影響。這表明。隨著我國經濟發展對進出口貿易依賴程度的提高和資本積累的快速增長，商品貿易條件趨于惡化。第四，工業制成品出口占貨物貿易出口的比例對貨物貿易條件的影響并不明顯。這表明，貿易結構的高度化并沒有帶來貿易條件的改善。
(三)工業制成品價格貿易條件影響因素的計量結果與分析
1 協整檢驗
時間序列LNINBTTJnCPRJnTFP、InRC、InMER、LNIT／GT、lnDFF的平穩性檢驗見表1，JJ檢驗結果見表4。從表4可以看出，InINBTT、InlPR、InTFP、InRC、InMER、InDFT六個變量之間存在3個協整關系。估計出的標準化的協整方程式為：
LNINBTT=0.462426LNTFP-0.119049LNRC
(0.25592) (0.12193)，
+0.300990LNREER+0.433951LNIT／GT
(0.04188)(0.05451)
+0.613176LNCPR-1.0586461nDFT
(0.18020)(0.06810) (2)
(2)式中括號內為標準差。由協整方程可以看出，技術進步、加工貿易占進出口貿易總額的比例、資本密集型產品占工業制成品的比例、實際有效匯率指數與貿易條件呈同向變動的關系，而貨物貿易出口總額／GDP、實際資本存量的變動與工業制成品貿易條件呈反向變動的關系。
進一步對InINBTY，InCPR，InTFP，InRC，InREER、
LNIT／GT、InDFF之間的關系進行Granger因果檢驗。本文根據VAR模型，利用AIC和SC準則對不同滯后期的VAR系統進行評價，得出最優滯后階數為2階。變量間的Granger因果關系檢驗結果見表5所示。從表5看出，技術進步、實際資本存量、實際有效匯率的變動、加工貿易進出H／貨物貿易進出總額和貨物貿易進出口總額／GDP與貿易條件的變動存在因果關系。資本密集型產品占工業制成品的比例與貿易條件的變動不存在因果關系。
通過以上分析，可以得出以下結論：第一，技術進步有利于工業制成品貿易條件的改善。加工貿易進出口占貨物進出口貿易總額比例的上升有利于工業制成品貿易條件的改善，其主要原因是加工貿易是我國貿易結構高度化的重要原因，特別是與加工貿易密切聯系的FDI在我國高技術產品出口中占有很高的比重，伴隨著技術密集型產品出口增加，貿易條件有改善趨勢；第二，貨物貿易進出口總額／GDP的變化率對工業制成品的貿易條件具有重要影響。在所有變量影響中，該變量前面的系數最大，貨物貿易出口總額／GDP每上升1個百分點，工業制成品的貿易條件惡化1.058646個百分點。同時，實際資本存量的增加也導致貿易條件惡化。第三，實際有效匯率的降低是工業制成品貿易條件惡化的重要原因。第四，資本密集型產品占工業制成品的比例與貿易條件的變動不存在因果關系。這表明，我國對外貿易結構的升級并沒有帶來貿易條件的改善。
四、結論
上述分析表明，1981-2006年，我國貿易條件的惡化主要來自三個方面：一是人民幣匯率的低估，二是實際資本存量的迅速增加，三是生產對國際市場的依賴程度增加。從理論上來講，實際資本存量增加，改變了資本勞動的組合比例，有利于對外貿易結構的升級，對外貿易結構的升級應該伴隨著貿易條件的改善。但由于我國相對需求不足，為了維持經濟增長，投資和出口受到激勵，投資與出口快速增長在拉動經濟增長的同時，導致了生產能力相對過剩。造成了我國企業生產對國際市場的過度依賴，迫使企業低價出口，引致貿易條件惡化。
有關傳統數據表明貿易理論中，貿易條件揭示了各國貿易利益的分配，但在現今貿易與投資一體化的條件下，貿易條件的福利含義就有了很大的不確定性，最重要的就是，在改變了資本不流動的假設后，一國貿易條件的屬地屬性與一國國民利益的屬人屬性之間會產生巨大的不確定性的矛盾。我們對這種不確定性并非無計可施，可以通過投資一體化分散貿易條件波動所帶來的風險，增加一國的總體收益。從分散貿易條件波動的風險考慮，人民幣的逐步自由兌換可以增加我國在全球化中的收益。還有，金融開放度的提高可以放松貿易的金融約束，從而促進其貿易開放度。
【關鍵詞】
貿易條件；金融；投資
0 引言
貿易投資是國與國之間重要的聯系之一，其核心就是為本國的經濟利益合作和競爭的過程。實質其實就是貿易利益分割問題。但是傳統的貿易理論假定只存在商品貿易而沒有考慮生產要素的流動。隨著生產要素國際流動和貿易投資一體化迅猛發展，國際間貿易分工利益總量顯著增加，也是的國際間的利益分配更加趨復雜，盡管這種貿易投資一體化活動產生的國際總利益不僅高于各國在封閉條件下生產交換的個別利益之和也高于要素不流動條件下各國通過商品貿易進行國際交換式的貿易分工利益，而且每個國際都能通過參與更深層次，更緊密的國際分工獲得更多利益，但是貿易分工總利益在各國之間的分配是不平衡的，各國參與分配的方式也是復雜多樣的。
1 貿易投資一體化中的利益來源
與傳統國際貿易不同，貿易投資一體化的基礎是要素分工，是國際分工從以產品為界限的產品分工向以要素為界限的要素分工發展的產物。貿易投資一體化的主體是跨國公司，在貿易投資一體化條件下，貿易投資有關國家一般都以各自的比較優勢要素參與國際迂回生產，并獲得較大的經濟利益，貿易投資一體化中的利益就其來源看，還在于國際貿易和國際投資利益的形成提供了新的條件和基礎，使得國際分工利益整體放大在分析利益的根源時，不同貿易理論針對不同的貿易現象，有不同的介紹，古典貿易理論和新古典貿易理論分析的是完全競爭且不存在規模經濟條件下的貿易現象，由于貿易按照國際分工各自產生具有比較封閉條件下各自產出之和為多，這樣總的勞動生產率就會提高。
其中一些分析還指出各國產生要素是形成比較優勢和直接原因。而新貿易的理論，分析的是相似的國家質檢以及產業的貿易現象，認為在規模寂靜或市場不完全競爭條件下開展貿易后，貿易國總的福利水平會提高，貿易利益的產生不僅可能得于傳統的比較優勢利益更重要是由于分工后產生集中，產生規模擴大，形成過膜經濟，從而能降低產品的平均成本，或增加不完全產業的競爭，促進同類產品差異化，優化資源配置，給消費者帶來不同的感覺并有多樣化的選擇，從而增加社會經濟福利提高人民的經濟收入。國家的經濟發不發達就是看人民的經濟收入，人民的經濟收入提高了。國家的經濟也就跟著上去了。只有本國的經濟進步了才能去更好的與國外進行經濟貿易往來，從而引進別人的技術，別人的經濟。
2 傳統理論中國的國際直接投資利益
關于國際直接投資的經濟效應是麥克杜格爾模型。該模型認為，在產品和要素市場完全競爭的前提下，資本從資本要素豐裕的國家流向資本短缺的國家，主要是各個國家之間利率是存在很多的差異的。可是很多地方是存在的競爭的，資本的價格不是有一個人說的算，主要是由資本的邊際生產決的。很多國家資本是很富裕可是資本的邊際生產力低，價格很不是很高，很多貧窮的國家資本的邊際生產力高，價格卻非常的高，有時在價格的影響下，貧窮國家的資本慢慢的流入了富裕國家去了，導致了輸出資本的邊際生產提高，世界資源利用率提高，總產量增加，各國福利水平也隨之提高，由此也可以看出，麥克杜格爾模型包含嚴格的提前假設，在現實中這些前提假設有很多都是不成立的，但是不能因此就否認模型的基本邏輯，應當說，該模型對一般的國際直接投資都有較強的適用性。以此為基礎許多經濟學家還對國際直接投資利益的產生及相關方面做了一些更具體深入的分析。某些人認為，很多的公司會去果味進行投資，去賺更多的錢主要是因為它有自己的壟斷行業，能夠很好的控制其他國家的經濟，這是也就是為什么國家資本好的反而資本邊際生產力高的原因。任何產品成熟起來，都會選擇去富裕國家去投資，這樣可以取得很大經濟的利益而且能賺更多的錢，這也就是各個國家直接要去投資之前要做的分析等等。
3 貿易投資一體化中的利益分配
對于各國來說，無論是民營企業，國企，最關心的還是本國從貿易投資一體化中所能獲得的利益，也就是貿易一體化中的利益分配問題，在貿易投資一體化條件下，利益分配基礎就發生了深刻的變化，由于傳統國際貿易中的產品分工變成了要素分工，這一改變及即使貿易投資一體化與傳統國際貿易相比在利益分配方面具有很大的差別就比如說一下幾點：
3.1傳統的國際貿易，是貿易國按照國際分工完全利用本國資源生產貿易品并在國家間進行交換的貿易活動。現有的各種國際貿易理論、新古典貿易理論以及新貿易理論等一般都是以此為研究對象的，因此這些理論也就有一個共同的假設前提，即要素在國家間不流動，這樣國家間不流動想進步都很難的。
3.2貿易的投資突顯了貿易利益必定是要屬于貿易國的國別界限的。有些貿易品是需要有外國直接投資、外國要素或中間投入品的形式下變化而來的，貿易品的成本不僅僅是貿易單個國家生產要素根本，而且還是包括外國直接投資在內的多國生產要素下的產物。所以貿易國不能僅僅只在乎獨享貿易利益，更要在乎貿易與各個國家的緊密關系。
3.3貿易投資一體化是有利有弊的，要根據具體的情況而定，價位的高低直就影響到得收入的最基本點，這是顯而易見的，國內的產品出口的性價比高那GDP相應的就會增長，國內的生產量就會加大。生產量大了就代表著銷售渠道也要跟著增大，不然會導致國家經濟倒退，勞動者白費勞動力。
4 金融服務貿易與金融開放之間的聯系
一般來說，貿易的開放是離不開金融服務的，他們兩者是相輔相成的，很多專家都在探討貿易的開放和金融的開放之間的利弊問題，提出了很重要的看法，權威人士指出“入市不等于開放，加入WTO就等于立即全面開放市場，實行自由市場經濟，這是一大誤區” 因為在金融這個領域里我國還不是“孰能手巧”一定要腳踏實地的落實每一個計劃，金融服務開放度的提高對這一行業的人士來說可是一大優勢他提高了資金外換和產品出口安全控制度，從而促進國際貿易和貿易信貸，而且會降低國際投資的成本和風險，促進國際資本流動。Natalia T.Tamirisa的研究指出，對于銀行、保險和證券投資，股票投資這些不同類型金融服務貿易來說不同行業起到的作用是不同的，比如：中國內地的保險行業就不是很樂觀，這是一個高端的行業，但是他的人員流動量就很大，但是在美國，日本等一些國家保險行業就要比我國做的好的多。
很高的金融經濟對貿易開放有著一定的的負向影響的，這代表著金融一體化的程度不高的國家，其貿易機會的不需要用投資的方式來完成，也就是說貿易和投資是可以替代的。所以金融開對放貿易開放是具有正面關系。我們需要利用他們的關系去制定更好的方案，提高國家的經濟。
5 貿易開放與金融開放
簡單而言，國際經濟活動上在于拓展貿易開放與金融開放兩者之間的關系。貿易的開放直接關系這經濟增長的發揮機制，但是，很多國家的進京活動與國外的經濟活動也是有一定的區別的。要想他們之間存在著不同的效果，主要要對他們進行簡單的分析這有進行了分析才能了解并且利用好他們之間的關系。貨物貿易開放和服務貿易開放是貿易開放的兩個方面。貨物貿易開放，促使各個國家有了密切的銷售往來，東西不僅僅只限于本國商品。服務貿易開放能增進各國之間的關系往來，不在閉關自守。
進出口偽報，是通過非法或虛假的經常項目交易向政府匯報確實有道的方式通過低開出口發票或高開進口發票，就可以實現資本的非法流出；反過來，通過高開出口發票或低開進口發票，就可以實現資本的非法流入。這是非法商家經常采用的一種獲取利益的手段，尤其是在服務貿易中，很多的高端產品出；進口不上稅偷誰的現象是很嚴重的，由于很多服務產品的價值難以準確確定或者是交易難以監管，更是為非法的資本流動提供了渠道。
6 結論
貿易融資是促進國際貿易的重要條件，金融的發展包括了數量增長，質量的提高，總量運用的交易技術，交易機制與交易模式的創新，通過對貿易的增強，使得金融的滲透度增加，促進了經濟的發展，貿易發展越高，金融的效率就越高，反之，貿易發展越低，金融的效率就越低，貿易的開放是指一個國家從事對外貿在生產，加工，制作，分工，交易，等方面的國際參與程度，貿易的開放包括了，國際分工階段國內市場的開放，本國貿易參與國外市場的程度，貿易政策的開放和與國際經濟組織規章制度的趨同，這幾方面都的認真對待才能有效的發展尤其是對于金融發展程度較低的發展中國家而言，外部融資是其發展國際貿易的重要條件可以利用外來的資金調整自己國家的經濟。所以，金融開放可以通過影響進出口企業的融資能力影響國際貿易。
【參考文獻】
[1]賴寒.貿易投資一體化下的貿易利益與金融開放[J].《學術界》，2006.1
論文摘要：改革開放以來，中國經濟和對外貿易快速、持續的發展，累積了大量貿易順差和外匯儲備，2006年底我國外匯儲備已經突破萬億美元的大關，2008年5月末外匯儲備余額近1.8萬億美元，人民幣升值的壓力越來越大，人民幣匯率已成為涉及到國內外經濟發展的焦點問題。簡要分析了人民幣升值的背景及原因，并在此基礎上論述了人民幣升值對我國進出口貿易的正反兩方面的影響。以及就人民幣升值，如何趨利避害提出了一些應對措施。
1人民幣升值的背景及原因
1.1背景
2003年，中國經濟在擴大內需投資和對外貿易增長的帶動下，經濟保持年增8.2%的強勁勢頭。我國近10年來的貿易順差持續擴大，尤其是來自美國的順差，目前已成為排在日本之后全球第二大貿易順差的國家，這是國外要求人民幣升值的主要原因。還有一個原因就是中國巨額的外匯儲備。雖然外匯儲備對一個國家的經濟運行至關重要，但外匯儲備并非越多越好；目前我國外匯儲備的各項指標遠遠高于國際警戒線，我國外匯儲備的增加在長期內影響著人民幣名義和實際有效匯率，使得人民幣面臨著長期持續的升值壓力。
1.2人民幣升值的原因
我國加入WTO以后，經濟和對外貿易持續快速發展，人民幣的國際影響力不斷擴大，中國與美、日、歐盟等經濟體的貿易摩擦進入高發期，這些經濟體基于本國內經濟和政治需要持續要求人民幣升值，并對我國施加各種壓力。在綜合考慮我國經濟持續增長需要和整體承受能力的基礎上，以國外要價合理讓步和對我發展整體有利為前提，我國政府宣布自2005年7月21日起人民幣匯率不再緊盯單一美元，它標志著中國在邁向真正有彈性和可浮動的匯率制度方面走出了關鍵性的歷史一步。在公布了這一政策后，人民幣持續小幅度升值。
2人民幣升值對我國進出口貿易的利弊影響
2.1人民幣升值對我國進出口貿易的有利影響
(1)人民幣升值有利于我國產業結構調整和產業升級。
我國長期以高能耗，低效益，技術含量低，甚至是以破壞生態環境為代價來發展經濟。在國際貿易競爭中，低估人民幣幣值，鼓勵的主要是勞動密集型產品和資源型產品的生產出口，雖然賺取大量外匯，但回報的價值并不是很高，資本積累相當困難。我國作為一個大國，盡管仍是一個發展中國家，但經過三十多年改革開放的發展，經濟、技術、管理都有了一定的積累，這是我國向更高的技術領域、更高的產業層次發展的基礎。產業結構調整和產業升級，可以大大提高生產效率，降低產品成本，可以提高產品質量，提升產品的價值含量，可以生產更高技術要求的產品，擴展市場空間，可以充分利用資源，提升資源的商品價值，還可以開發許多原材料替代品，減少資源消耗，減少對環境的破壞。產業升級，需要大量的資本投入，尤其是外匯資本的投入。現在，人民幣存在升值壓力，這應該是一個很好的契機，人民幣升值后，同樣美元價格的設備轉換成人民幣要少得多，引進投資品的成本變得相對低廉，同樣的專利技術、同樣的先進設備，卻只需支付相對低廉的成本，這將大大調動企業引進先進設備、購買新技術專利的積極性，最終將會加快我國技術更新的速度，從而加快產業結構調整和產業升級，提高產品的國際競爭力，這符合中國產業結構轉變的發展方向。人民幣升值對于推動我國企業貿易結構調整并激發其自主創新，實現可持續發展具有重要意義。
(2)人民幣升值可以優化對外貿易的商品結構。
從理論上講，人民幣升值降低了進口要素價格，對于國內那些利用較多國外資源、較多地進口國外先進設備、技術是一定程度上的鼓勵。相應地，人民幣升值起到提高與出口相關的各要素價格，也就是說對那些以大量資源要素投入和低成本為競爭優勢，附加價值較低競爭力不強的出口商品，相對于高附加值出口商品起到更大的抑制作用。這些都將進一步促進我國貿易中的比較利益和產業技術的提高。
(3)人民幣升值可以改善貿易條件。
商務部的一份調查報告顯示，1993——2000年，以1995年為基期的中國整體貿易條件指數下降了13%。其中制成品貿易條件下降了14%，初級產品貿易條件下降了2%。2003年出口商品價格指數為104.7進口商品價格指數為109.7，貿易條件指數為95.4%，低于上年的98.8%。這就是說，我國的出口商品價格相對于進口商品價格的比值在下降，即我國必須出口更多的商品才能換回同樣數量的進口商品，國民福利向外流失。人民幣升值可以促使我國企業做出結構調整，改變出口商品結構，加速先進技術引進，提高生產效率，進行產品更新換代，實現產品動態比較升級，改善貿易條件，提升我國產品國際競爭力，減輕我國經濟受國際經濟動蕩的影響，使中國經濟保持健康穩定成長。
(4)人民幣升值有利于緩解我國與主要貿易伙伴的爭端和摩擦，減少反傾銷訴訟。
我國出口增長長期快于進口增長，在有力地拉動國民經濟增長的同時，也帶來經濟內外部失衡風險增大、一些國家還越來越多地利用技術壁壘、環境壁壘、知識產權壁壘等非關稅貿易壁壘對中國商品出口設限，貿易磨擦頻繁發生。中國近幾年成為全球遭受反傾銷調查數量最多的國家近10多年來，我國一直是世貿組織成員中遭受反傾銷投訴和調查最多的國家，大約占世貿成員投訴量的三分之一。就近一、兩年的國內外市場形勢看，我國出口增長速度略微放慢一些，進口增長適當加快一些，總體上有利于緩解這類矛盾和問題，人民幣適度升值有利于我國經濟和國際貿易的和諧發展。
2.2人民幣升值對我國進出口貿易的負面影響
(1)人民幣升值會促進進口進一步增強，對國內相關企業造成巨大的沖擊，大大消弱其國際競爭力。人民幣升值，使國內大量相關企業面臨優質進口產品的更大沖擊，同時，出口企業在價格方面的國際競爭力被大大削弱，在國際貿易中越來越處于不利地位，導致自身貿易條件惡化和對發達國家的依附性增強。
(2)人民幣升值過快過猛，將造成我國出口的大幅縮減，影響國民經濟平穩增長。
人民幣升值過快和幅度過大，一方面，可能造成出口增長速度大幅回落，這樣不僅對資源性、低價位和低附加值商品，也會對整個出口加工產業發展以及就業造成較大打擊；另一方面，是可能刺激一部分商品大量進口，沖擊國內市場，甚至引起一定的通貨緊縮。中國的出口貿易大多集中在紡織，服裝，制造業及電子加工業等勞動密集型行業。這些行業主要的國際市場競爭力在于其產品相比其他國家同類產品有明顯的價格優勢。由于產品的技術含量少，附加值低，產品之間差異化程度小，相互替代性強，這些行業的產品出口價格彈性較大，在短期內，人民幣升值對這些行業的出口貿易將產生不利影響。2007年1-7月，我國紡織品和服裝出口總值是754.70億美元，與上年同比增長17.55%，增幅同比回落約7個百分點，比2005年降低了近20個百分點。這其中的主要原因是人民幣的持續升值和出口退稅的減少。
(3)人民幣快幅升值挫傷外商對我國投資的積極性。
自實行改革開放以來，我國依靠優惠的條件吸引了大批外資企業和跨國公司進入國內，而這些企業生產的產品除在中國國內銷售外，一大部分份額都用于出口到國外。這一期間外商投資企業出口份額在我國總出口額中的一度保持了較快增長。人民幣升值意味著外商對華投資成本的增加，受此影響，國外資金可能會轉向流入中國的資本市場，影響對我國“三資企業”的資金投入。因此，人民幣升值可能會對我國的進出口貿易產生一定程度的負面作用。
(4)人民幣升值影響我國大型成套設備的出口。
我國一些大型成套設備出口期較長，一般從簽約到交付使用大約需要5－10年，而付款時間可能更長。如果人民幣保持不斷升值，企業對遠期匯率水平難以預測，目前金融機構現狀是一般只提供一年左右的外匯對沖工具，所以企業承擔的匯率風險以及規避風險的成本將較大，這將不利于我國出口大型成套設備。
3人民幣升值對經濟發展的不利影響應采取的對策
鑒于人民幣升值對一國經濟發展存在以上諸多負面影響，從經濟長期健康穩定發展來看，就人民幣升值，如何趨利避害提出了幾點建議：
3.1降低國內企業對外貿的依存度，積極擴大內需
我國在匯率升值的情況下，企業在發展外向型經濟的同時，企業應更加注重國內市場的開拓，注重內需的發展，以減少國民經濟增長對外貿的依賴，弱化世界經濟起伏動蕩對中國經濟的不利影響，從而使得中國經濟更加健康的發展。這是從我國實際出發的必然選擇，也是當前經濟戰略轉型和政策選擇的著力點。
3.2努力完善國內金融市場，增強外貿企業抵抗匯率風險的能力和途徑，提高其國際競爭力
我國金融工具、特別是金融衍生工具的匱乏，使得眾多外貿企業缺乏規避外匯風險的有效手段和渠道。人民幣升值對外貿出口企業來說，應著力增強其匯率風險意識，增加結算幣種，并學會運用更多的匯率避險工具來規避和管理風險，增強消化匯率升值而帶來成本的風險的能力。
對于那些單純以自己的成本和資源來獲取比較優勢的外貿出口企業，應積極引進先進的技術設備和管理經驗，努力提高其產品的附加值。對于從事勞動密集型產業的企業應著力提高其人力資本和技術投入以提高其在國際市場的競爭力。
3.3政府應采取相應的財政政策
（1）對出口退稅率要進一步調整，對那些高能耗低附加值商品要減少出口補貼。稅率下調會使我國的出口增長放慢，從而使得經常項目余額減少，緩解人民幣升值的壓力，促使我國的產業結構的調整與升級。
（2）合理控制、適度利用外匯儲備。從微觀角度分析，人民幣升值壓力主要原因之一就是巨額的外匯儲備，因此充分利用我國目前大量外匯儲備來進口石油、糧食、礦砂和技術設備等我國緊缺資源和急需技術，這不僅可以緩解因大量外匯儲備所累積的人民幣升值壓力，而且還可以提高我國企業國際競爭力，最終促進對外國的產品出口，從而充分發揮人民幣升值對我國貿易的有利作用。
（3）轉變觀念，轉變只重視出口，忽略進口重要性的唯順差論。人民幣升值的壓力主要來源于巨額的貿易順差，為緩解這一壓力，消化龐大的外匯儲備。就要加大進口力度，進口時必須首先考慮進口外國先進的機器設備及相關技術和不可再生的生產資料，如石油、銅、鐵礦砂等我國稀缺資源，保障國家安全作必須的準備。超級秘書網
4結語
從以上分析得出，一方面，人民幣升值對我國的產業結構調整和產業升級、改善貿易條件、優化對外貿易的商品結構等方面發揮著積極作用；另一方面，人民幣升值使得我國原有模式的出口大幅縮減，對經濟穩定造成一定影響。面臨國際形勢和國內發展的現有階段，人民幣升值需要與國內的市場利率改革相結合，充分發揮人民幣升值的有利影響，規避其不利影響，有效規避匯率風險，這樣才能真正緩解國際貿易順差，以實現中國經濟的持續健康發展。
參考文獻
［1］光.人民幣匯率問題：升值及其成本－收益分析［J］.經濟研究，2005，（5）.
論文提要：通過對傳統貿易理論和新貿易理論的介紹，以及國內對這兩種理論不同觀點的分析，認為這兩種理論在我國是相互補充的關系，對我國外向型經濟發展都有一定的作用。
對于國際貿易理論，理論界有兩種流派：一種是向來占主流地位的李嘉圖的比較優勢學說和赫克歇爾-俄林的要素稟賦說，我們稱之為傳統貿易理論；另一種是隨著國際貿易的空前繁榮和發展，20世紀七十年代末八十年代初以來，以克魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的經濟學家提出的新貿易理論。
傳統貿易理論假設在完全競爭的前提下，各國間進行自由貿易，由市場機制決定價格，對關稅、進口限額等保護貿易或限制貿易的政策持否定態度，它考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內最優配置經濟資源的問題。按照李嘉圖的學說，各國都應該致力于自身有相對比較優勢的產品，在國際市場上交換自身相對劣勢的產品，以提高世界福利。按照赫可歇爾-俄林的要素稟賦說，各國應該出口那些使用本國密集要素，進口那些使用本國非密集要素的產品。傳統貿易理論解釋了宗主國與殖民地之間、發達國家與發展中國家之間的貿易現象。
20世紀七十年代以來，國際貿易領域出現了新的變化，如發達國家之間的貿易量大大增加、產業內貿易量日益增加、跨國公司在國際經貿活動中作用空前加強等現象，這些都是傳統貿易理論無法解釋的，于是新的貿易理論隨之產生。新貿易理論對前者進行了否定，認為國際商品市場具有不完全競爭和規模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿易領域的新現象。新貿易理論提出的是戰略性貿易政策，即一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，借助研發補貼、生產補貼或出口補貼等政策手段，保護國內市場，扶植本國戰略性產業的成長，實現規模經濟，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進口征稅攫取外國壟斷利潤。
以上兩種理論歸結到國家外貿政策上就是自由貿易和保護貿易政策，對這兩種政策國內存在兩種截然不同的觀點：一種認為傳統貿易理論更適合我國，戰略性貿易政策不切實際；另一種則恰恰相反。下面筆者將從他們的觀點出發，結合我國實際來分析著兩種理論在我國的適用性問題。
一、主張傳統貿易理論的主要觀點
（一）我國現階段不具備戰略性貿易政策賴以實施的條件，戰略性貿易政策在我國不樂觀
1、戰略性貿易政策實施成功的關鍵在于行業的不完全競爭特性，至少在國內市場上應具有規模經濟。據發達國家經驗，戰略性貿易政策的實施對象包括商業航空部門、半導體、電信設備部門、汽車部門等。而在我國這些行業企業規模普遍偏小，重復生產，地理集中度偏低，達不到最小有效規模。
2、戰略性貿易政策易導致新的市場扭曲，首先，將扭曲微觀經濟主體。我國許多重要行業多屬國有企業，企業在內部轉制中仍存在這樣、那樣的問題，還帶有一定的行政色彩，不是市場競爭中自然產生的，缺乏競爭力。在這種情況下對其進行扶持反倒會使其依賴性增強，甚至引起大量的非生產性尋租，造成效率流失。其次，戰略性貿易政策的全面實施必然需要政府的大量補貼或經濟支持，這往往過多占用稀缺經濟資源，導致過高的機會成本，從而削弱我國的比較優勢產品的出口。
3、戰略性貿易政策的成功還取決于單方面采取戰略性行動，即假定外國沒有采取相應報復措施。顯然，這種理想狀態不可能達到。
4、鑒別戰略部門需要大量、及時、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導致極為嚴重的后果。
（二）傳統的貿易理論更適合我國
1、我國貿易的伙伴國多為發達國家。有資料顯示，與我國貿易的伙伴國多為與我國資本勞動比率差別大的發達國家或地區，如中國香港、日本、美國和歐盟是我國的四大貿易伙伴。以2007年出口為例，至2007年11月底，我國出口額為11，036億美元，對上面四大貿易伙伴的出口就占我國出口總額的62.9%。在這種情況下，我國的對外貿易理應并且必須建立在比較優勢的基礎上。
2、我國出口商品更多地面臨完全競爭的國際市場，我國在國際市場上控制能力差。我國目前出口的工業制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產品和一般機電產品，是低附加值的勞動密集型產品，并且不具備生產資料的獨占性、規模收益和專利技術等形成壟斷的因素。但是與其他發展中國家相比，還是有相當強的國際競爭力，這是我們的比較優勢。
3、當前世界經濟正趨步走向全球化、一體化，各國的生產、貿易和投資日益融為一體，特別是WTO的加入，各國之間的關稅和非關稅壁壘正逐步取消，順應這股國際潮流，才會有更大的經濟發展空間。
二、主張新貿易理論的主要觀點
（一）傳統貿易理論會導致我國貿易條件的惡化，并且許多假設與現實不符
1、傳統貿易理論會導致我國外貿條件惡化，比較優勢陷入低水平循環的陷阱。比較優勢論雖然在短期內有利于世界資源的優化配置，但在長期內卻導致各國貿易條件的變化。由于發展中國家主要出口初級產品，技術進步慢，需求彈性低，且規模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發達國家主要出口技術產品，需求彈性高，且規模收益遞增，這樣發展中國家與發達國家的貿易就是一種“不平等貿易”，發展中國家貿易條件將日趨惡化。如果發展中國家一味奉行比較優勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”。我國是一個發展中國家，面對這樣的情況應該積極改變外貿條件。
2、由于主流貿易理論的諸多基本假設與現實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿易中的如下現象：首先是里昂惕夫之謎展現的美國進出口商品結構的實證分析與該理論不符；其次是國際貿易伙伴結構揭示出的國際貿易主要在發達國家之間而非在要素稟賦不同的發展中國家與發達國家之間進行；最后是國際貿易內容主要是資本品與資本品之間的貿易而非資本品與勞動密集型產品或資源密集型產品之間的貿易。而新貿易理論恰恰可以解釋這些現象，從而可以為我國外貿的發展提供更好的理論依據。
（二）新貿易理論、特別是國家干預的政策可以為我國經濟水平提高發揮很好的作用
1、有利于實現產業高度化。發達國家對于發展中國家（兩者的產業結構級別通常不同）的競爭優勢是由產業級別決定的，兩者間的貿易越自由對發達國越有利，而同產業結構的發達國家或者是發展中國家之間則由于不完全競爭和規模經濟的存在并不會使某國自然具有競爭優勢，所以政策主張傾向于干預。因此，我們看到的是一方面多邊貿易體制致力于減少管制，促進自由貿易；另一方面似乎是一種所謂“戰略貿易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。作為發展中國家，我國可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現有國際貿易格局的產業發展政策會使發展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小；干預的貿易理論與產業政策的結合是發展中國家實現產業高度化的手段。
2、有利于控制本國市場，開拓國外市場。首先，“戰略性貿易政策”框架內的多種貿易干預措施可以防止或限制外國企業進入國內市場，增加本國企業成本競爭性；其次，出口補貼可降低本國企業的成本，增加其市場份額和利益；最后，通過產業政策和貿易政策的緊密結合可以支持具有高度技術機會和外在型產業的發展。轉
三、這兩種貿易理論在我國目前都有其適用性，不是可以相互替代的
（一）發展自己具有比較優勢的行業，出口自身相對優勢的產品，這是傳統貿易理論的核心所在，我國在任何時候都應該遵循這一原則，只有這樣才能在國際市場上有競爭優勢，也只有這樣才能在國際貿易中有利可圖。就這方面而言不是新貿易理論可以替代的。但是我們還要看到我國的對外貿易目標不是片面追求量，追求向外度，而是在擴大開放和擴大對外貿易中利用國際資源和國際市場提升國內的產業結構。
任何國家的貿易比較優勢和貿易比較利益地位都不是一成不變的，其原因是一國的生產結構類型和貿易結構類型在不斷逆轉。這種貿易結構類型逆轉的速度，決定了一個國家在國際分工階梯中有相對的位置。如果一個國家不能適時地完成生產結構類型和貿易結構類型的逆轉，或者貿易結構類型的逆轉滯后于生產結構類型的逆轉，那么它將處于貿易比較利益的劣勢地位。就我國目前的情況來看，不可能也不應該靠自身的貿易比較利益來改善自身在國際分工和國際貿易中的利益分配，更不可能自發地完成動態比較成本優勢和貿易比較利益地位與產業結構調整的結合。對此，我國應該正確把握國際經濟的變化趨勢，積極參與國際分工和國際貿易，運用國家干預力量扶植和促進重點產業發展，開發新的比較優勢；同時，利用國際投資及采取相關政策來促進自身生產結構和貿易結構類型由勞動密集型向資本、技術密集型轉化，才是取得在國際貿易中比較利益地位的必要條件。
（二）新貿易理論強調貿易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產生的規模經濟和技術外溢效應，這對我國外向型發展戰略的確定，有著重要的理論啟示和政策意義。
1、我們應該積極參與國際經濟分工，推進貿易自由化進程。貿易自由化也是傳統貿易理論所倡導的。如果企業參與國際貿易，產品所面臨的市場就會擴大，需求會增加，企業生產規模就會擴大。由于生產處于規模經濟階段，產量的增加使產品成本降低，從而在國際和國內市場上都增加了競爭能力。因此，作為發展中國家，我國必須積極參與國際經濟分工，推進貿易的自由化進程，不僅要看到國際貿易帶來的直接利益，更應看到參與國際經濟分工所能帶來的技術外溢和邊干邊學的效應。不能把擴大進口和開放市場看作是一種“入世”的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”。
2、新貿易理論中關于商品生產模式和貿易模式的不確定性能給我們一些借鑒意義，尤其對我國這樣的發展中國家的貿易政策具有指導價值。由于商品生產模式和貿易模式是不確定的，一國政策就能夠根據自己的經濟目標，通過適當的干預，較靈活地調整生產要素的組合，使生產模式向所期望的方向發展，從而達到調整產業結構、保護幼稚產業的目的。例如，我國有13億人口，汽車工業市場潛力很大，發揮規模經濟的潛力也很大，政府管制引導產業向規模經濟方向發展應是我國保護和發展汽車工業的主導措施。
3、政府干預作用內生化是比較優勢形成的關鍵因素。將政府干預作用作為比較優勢內生為國際貿易理論的一個變量，是戰略性貿易政策理論的一大進步，而比較優勢依然是國際貿易的基礎。一方面技術變量已成為現代企業和國家相對比較優勢形成的關鍵變量，而技術變量的提升，無論是來自于“邊干邊學”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經濟環境密切相關，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預情況；另一方面在經濟全球化過程中，資源稟賦的內涵發生了變化，相對于“自然資源”而言，“創造型資源”（如信息、知識資本、創新、制度、技術等）的作用越來越重要。企業以及一個國家越來越依靠這類資源來獲得比較優勢，因而政府干預也被內生為主要因素，成為直接影響這種“創造型資源”比較優勢形成的關鍵變量之一。
因此，我們不能妄加斷言地說哪種理論好，哪種更適合中國經濟發展的需要，而應該切合我國自身的實際從不同的角度來選擇、來組合。（作者單位：洛陽理工學院）
參考文獻：
［1］克魯格曼.《國際經濟學》，中國人民大學出版社，1998.
關鍵詞：匯率；貿易收支；對策建議
中圖分類號：F71 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）02-00-01
一、匯率變動對外貿影響的理論綜述
1.古典理論
有關匯率變動對貿易影響的研究最早可以追溯到重商主義學派的研究。托馬斯?孟認為貿易收支不僅會對本幣匯率產生影響，匯率的變化也會對貿易收支產生影響。提出“在匯兌上壓低我們的幣值是于外人有損，而于我們有利的”的結論。但是基于歷史條件的限制，托馬斯?孟未能對他所處的金本位時期的貨幣貶值對貿易發展的影響機制做出清晰的闡述。之后英國學者大衛?休謨其論文《the balance of trade》中提出了“價格―現金流動機制”證明了重商主義者認為一國可通過多出口少進口來不斷積累黃金的想法是錯誤的，進而發展了金本位制下匯率與貿易發展關系的研究。對后來匯率和貿易相互作用理論產生了深遠影響。
2.彈性分析法
馬歇爾19世紀末用彈性理論初步分析了國際貿易問題，并提出了“國家需求彈性”的概念。20世紀30年代金本位制崩潰時期，勒納就貨幣貶值對貿易收支的影響進行了深入探討，結合馬歇爾的分析得出了“馬歇爾―勒納條件”。“馬歇爾―勒納條件”認為要想通過調整匯率來改善一國的貿易收支，外國對該國的出口商品的需求價格彈性以及該國對進口商品的需求價格彈性系數絕對值之和必須大于1。美國經濟學家梅茨勒和羅賓遜夫人重新假定貶值前的進出口差額很小，據此提出了“羅賓遜―梅茨勒條件”：匯率波動對貿易收支的影響，與進出口商品的需求彈性和供給彈性有著密切的關系。
3.固定匯率制崩潰后的主要理論
20世紀70年代以前，匯率變動對貿易發展影響的研究主要集中在對貿易流量以及平衡的影響，布雷頓森林體系崩潰后，浮動匯率制使匯率變動的貿易效應研究進入更深層次―匯率傳遞。對匯率傳遞問題的研究形成了不完全匯率傳遞理論，主要有不完全競爭、產業組織與匯率傳遞理論及沉淀成本理論等從而對浮動匯率制下匯率波幅增大但貿易收支改善現象提供了合理的解釋。
二、匯率變動影響貿易收支的幾個路徑
1.匯率變動，貿易商品價格，貿易收支
匯率變動能引起國內和國際市場商品相對價格的變化，繼而影響貿易收支。條件成立時，本幣貶值引起本國商品相對價格降低，外國商品相對價格升高，出口商品競爭力增強，促進出口量增加，貿易收支得到改善，反之亦然。但貿易收支對匯率變動這種價格傳遞效果，一方面受匯率變動影響貿易商品價格調整是否存在時滯及時滯長短影響，即存在著J曲線效應。另一方面受匯率變動引起貿易商品價格變動程度的影響。
2.匯率變動，收入變化，貿易收支
匯率變動通過對國民收入的影響來改變貿易收支狀況。如果貶值國存資源未充分利用，則貶值可以刺激國內外居民對本國該種商品的需求。貶值會通過支出轉換效應改善自主性貿易余額，自主性貿易余額的改善經過凱恩斯乘數作用，提高該國國民收入。國民收入增加會相應提高貿易支出。貨幣貶值起到了改善貿易收支的作用。再者一國貶值會引起進口商品價格上升，出口商品價格下降導致貿易條件惡化。若國民收入中支出大于進口的比重，那么貿易條件對支出產生相當重要的影響。
3.匯率變動，價格水平，貿易收支
匯率變動在影響貿易品相對價格外也會影響本國一般價格水平，從而影響貿易收支。如果本幣貶值會引起國內商品價格提高，外匯儲備的增加等繼而造成國內價格水平的上升，對貿易收支產生影響。在名義貨幣供應不變的情況下，價格上升導致流動性陷阱出現，為使實際現金余額恢復到意愿持有水平，公眾會出賣有價證券，使市場利率上升，投資下降；并減少消費支出，作用結果必然導致國內總支出下降，影響貿易收支。其次若本幣名義匯率貶值幅度低于本國價格水平漲幅，則名義貶值反而會導致實際匯率上升，最終造成貿易收支的惡化。
4.匯率變動，支出變化，貿易收支
支出轉移和支出改變共同完成匯率變動對貿易收支的影響。匯率的變動會引起兩國商品相對價格的變化，本幣貶值會使支出從外國商品轉移到本國商品。支出轉移能否實現以及其效果是否顯著則取決于國內外商品的供求彈性一。匯率變動還會通過改變支出規模達到影響貿易收支的效果。原理如下，本幣貶值隨著本國出口商品和國民收入的增加，就會擴大本國的支出規模從而減小了貿易收支改善程度。但若將回傳效應考慮在內，本幣貶值也會擴大本國商品出口。
三、人民幣匯率變動對我國外貿的影響以及政策建議
1.改善出口結構提高產品國際競爭能力
我們要以人民幣匯率變動為契機，通過比較優勢轉換促進我國對外貿易的良性發展。我國的出口商品中相當大的比重還是低經濟附加值的產品，如紡織品和鞋類等。要改變這種過于倚重低端產品出口的局面，從貿易角度就要不斷提高出口企業和產品的國際競爭力。具體來講，我國的對外貿易商品結構要發生變化的話，出口商品的質量提升與產品的升級換代將會是必由之路。通過商品性能的提高來降低進口商的價格需求彈性，營造可持續的外貿發展環境。
2.理順匯率與貿易收支之間的互動關聯，致力于中長期發展
政府的對外貿易政策，不應該過于注重從國際交換中獲得的財富增加了多少，而應該首先考慮到是否有利于國內生產力的提高。因為前者只是一種靜態的利益，而后者是一種動態利益，它表現為企業國際競爭力的提高，新市場的開拓對經濟增長的貢獻，產業結構的調整與升級等。我國近幾年的持續貿易順差必須與我國實際經濟發展情況、進出口商品的結構構成綜合考慮。貿易收支應力求中長期的平衡，更好地發揮匯率對貿易收支的杠桿作用。
參考文獻：
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關鍵詞：貿易利益分配 機制 轉變
傳統分工與貿易中的貿易利益分配
古典貿易理論在嚴格的假定前提條件下，尤其是假定要素不能在國際間流動的前提下，分析了國際貿易的形成機理與貿易利益分配。由大衛·李嘉圖在其《政治經濟學和賦稅原理》中提出的相對優勢理論認為，各國只要根據自身的相對優勢參與國際分工與貿易，即根據自身擁有的要素稟賦特點進行專業化生產，生產和出口本國相對成本較低的產品，進口本國相對生產成本較高的產品，就能通過國際分工與貿易增加產品總產量，給國內提供更加豐富的產品，擴大消費選擇范圍，從而通過本國的要素稟賦獲得貿易利益。因此，國際分工與貿易對貿易國雙方都是有利的。
新古典貿易理論通過建立H-O模型將李嘉圖提出的單要素模型擴展為包含勞動力和資本兩種要素的雙要素模型，并提出，在技術水平相同和資源稟賦不同的條件下，如果參與分工與貿易的兩國都能按照比較優勢的原則，生產并出口密集使用本國充裕要素的產品，進口密集使用本國稀缺要素的產品，那么兩國的國民福利水平將得到提高，通過參與國際分工與貿易，兩國都能獲得貿易利益。不過，各國國內的兩種生產要素所獲得的貿易利益是不同的。根據斯托爾帕-薩繆爾森定理（Stolper and Samuelson，1941），參與國際分工與貿易會使出口中密集使用的生產要素即本國的充裕要素的收入提高，而使進口中密集使用的生產要素即本國的稀缺要素的收入下降。
新貿易理論突破了古典貿易理論中機會成本不變、新古典貿易理論的機會成本遞增以及兩者共有的完全競爭市場結構的條件限制，并在此基礎上引入不完全競爭、機會成本遞減、規模經濟及壟斷競爭市場的假設條件，提出了即使兩國生產和需求條件都相似，規模經濟的存在也能夠提高國家福利水平，促進企業生產率水平上升，使貿易對雙方有利并可以繼續進行。
雖然傳統貿易理論對傳統國際分工與貿易的闡述不盡相同，但是傳統的貿易利益分配具有以下幾個共性：第一，貿易國之間的貿易對象都是最終產品，國際分工形式表現為產品分工。如果是發展中國家與發達國家之間的貿易，那么最終產品可能分布于兩個國家的不同行業，即初級產品行業與制成品行業。第二，國際貿易能夠增加世界總福利和各國福利，不過各國國內的貿易利益分配表現為各要素之間收入的分配。第三，貿易國對于貿易產品可以獲得完整的貿易利益，不需要將其中的一部分利益分配給貿易國以外的其他國家（章麗群，2009）。
全球工序分工與貿易中的貿易利益分配
隨著全球分工的發展和細化，實際的分工與貿易狀況也在不斷變化，全球工序分工與貿易逐漸替代傳統分工與貿易形式，成為當今國際分工與貿易的主流。在這種形式下，貿易對象不再是最終產品，而是各個工序（或生產環節）生產的中間產品，國際分工不再是產品分工，而是工序（或環節）分工，相應的貿易利益分配也隨之發生重大改變（曾錚，2009）。
（一）全球工序分工與貿易中以價值鏈上價值增值為依據進行利益分配
在全球工序分工與貿易中，貿易利益的分配不再僅僅依靠各國自身的要素稟賦比較優勢進行分配，而是以工序分工中價值鏈上價值增值為依據進行利益分配。正如價值鏈中所描述的價值增值曲線或“微笑曲線”一樣，在全球工序分工與貿易中，并不是每個環節都能創造出等量的價值，只有某些特定的工序（或環節）才能創造出更高的附加值。在工序分工形成的價值鏈中，朝上的兩端體現出更多的附加值，也就是說處于技術環節和市場環節的工序能產生更多增值，相應的要素收入或獲利最多；而處于價值鏈底端的生產環節，附加值最低，即處于生產環節的工序產生的價值增值最低，相應的要素收入或獲利最少。
隨著全球經濟轉型及產業結構的升級，發達國家逐漸將主要精力集中于科技研發與品牌營銷等具有較高價值增值的環節，控制產品的核心技術與經營技巧，把加工制造等價值增值較低的環節轉移到發展中國家進行，通過生產鏈上勞動密集型環節的外包，把本國相對缺乏的低技能勞動力轉移到國外生產來降低其生產成本；發展中國家由于缺乏技術、資金與核心品牌，只能承接發達國家產業環節的轉移，通過勞動密集型環節的生產參與到資本和技術密集型產品的生產中，處于價值鏈中增值較低的環節。因此，在全球工序分工與貿易中，一種產品的價值中可能包含了多個國家多種要素的價值，產品生產不再完全是國內生產要素的函數，貿易利益不再是整個商品的獲利都歸一國所有，貿易利益的分配將更加復雜。
（二）全球工序分工與貿易中貿易利益的分配呈現非對稱性
由于發達國家的跨國公司能夠通過跨國工序分工充分利用發展中國家資源稟賦中的比較優勢（如低廉的勞動力等），而使發展中國家僅僅從事如加工、裝配等價值增值較小的環節的生產，在全球形成了跨越多個國家的價值鏈和貿易鏈，所以，貿易利益的研究較從前更加微觀化，更加偏重于工序分工利益，貿易利益的分配取決于各參與國在全球價值鏈中的位次，具體表現為在全球價值鏈中各階段的增值，貿易利益的分配呈現出更強的非對稱性。
第一，發達國家及其跨國公司獲得高額的貿易利益。由于發達國家及其跨國公司掌握著資金、技術等核心生產要素，控制著整個產品價值鏈的生產和分工，掌握著更多經營信息，因此具有一定的壟斷優勢，能夠通過利潤的內部轉移和歧視價格等手段獲得較高的壟斷利潤。
第二，對于參與工序分工的其他國家而言，主要可獲得稅收收入。但是由于跨國公司對生產和分工具有極強的控制力和更多的內部信息，一般可通過其內部貿易的方式，運用轉移定價等手段逃避稅收，吞占參與國的部分貿易利益。
第三，參與工序分工的其他國家的企業可以在一定程度上獲得技術溢出效應。但是由于跨國公司具有更先進的技術和對分工與貿易的控制力，這些企業在技術上一般難以與之抗衡，只能參與生產技術含量較低的產品；同時，由于跨國公司的高工資、高待遇造成的本地企業人才的流失，本地企業經營和管理水平的提高也面臨著極大困難。因此，本地企業獲得的技術溢出效應具有極大的局限性。
第四，參與工序分工的其他國家的就業者而言，可以在一定程度上提高工資收入。外資企業尤其是大的跨國公司為了競爭得到更優秀的人才，一般給出的工資要比同行業公司的工資高，因此，在一定程度上可以提高國內就業者的工資。
有關統計數據也證實了，近年來雖然一些參與工序分工與貿易的發展中國家出口貿易數量大增，但是只能獲得出口利益中的極少部分，絕大部分貿易利益都被發達國家及其跨國公司獲得。原本由斯托爾帕-薩繆爾森定理說明的本國豐裕要素通過貿易能夠獲得較高報酬的說法，在全球工序分工與貿易中，卻成了本國稀缺要素由跨國公司通過國際投資在本國獲得較高收益。比如發展中國家缺少資金和技術，跨國公司通過國際投資在本國進行生產，本國豐裕要素—低廉的勞動力只能參與加工工序生產，獲得最低的價值增值和要素收入，而跨國公司自身的資金和技術卻可以參與微笑曲線兩端工序的生產，獲得豐厚的回報。
貿易利益分配機制的轉變
傳統的貿易理論假定要素是不能在國際間流動的，各國按照自身的比較優勢生產相應產品并參與國際貿易，因此，貿易利益是貿易國通過發揮本國資源稟賦的比較優勢而獲得的。在全球工序分工與貿易條件下，隨著分工的深入和細化，生產要素特別是資本要素可以通過跨國投資的方式實現全球流動和全球配置，貿易利益的分配機制發生了極大轉變。此時，貿易利益的分配標準不再是銷售額，因為一個產品的銷售額中涉及到多個國家和企業，銷售額并不能代表各自的利潤所得，各個環節的價值增值才是此環節的分工與貿易利益，因此，貿易利益表現為各國在全球分工工序（或價值鏈）上的位次，具體表現為各產品工序中的價值增值。
（一）利益分配的前提發生改變
傳統分工與貿易中假設要素不能在國際上自由流動，而在全球工序分工與貿易中，放棄了要素不能自由流動的假設前提，認為生產要素特別是資本要素可以通過跨國投資的方式實現全球流動和資源配置。
（二）利益分配的內容發生改變
隨著國際分工形式由產品分工轉向工序分工，貿易對象也隨之由傳統的最終產品轉向工序分工對應的中間產品，所以，原本根據最終產品的一站式貿易利益分配也不再存在，貿易產品中開始包含多個國家或企業的價值貢獻，利益分配的內容更加復雜。
（三）國家獲得的貿易利益發生改變
在傳統分工與貿易中，貿易國可以憑借自身的要素稟賦比較優勢獲得完整的最終產品的貿易利益，不必分配給貿易國以外的其他國家；而在全球工序分工與貿易中，由于貿易產品由多個國家或企業的多個工序生產，產品的價值本身就包含了多個國家多種要素的價值，因此，此時的貿易利益或產品生產收入不再完全是國內生產要素的函數。
（四）要素獲得的貿易利益發生變化
在傳統分工與貿易研究中，斯托爾帕-薩繆爾森定理表明，本國的豐裕要素可以通過貿易獲得較高的回報，這是因為H-O模型告訴我們一國根據自身的比較優勢，要出口密集使用本國豐裕要素的產品，進口密集使用本國稀缺要素的產品，通過要素價格的均等化，本國原本豐裕的要素其要素收入會相應提高；而在全球工序分工與貿易中，本國豐裕要素并沒有獲得較高報酬，本國的稀缺要素由跨國公司通過國際投資的方式在本國獲得較高的收入，比如中國豐裕的勞動力在國家開放的經濟政策下依然只能獲得較低的勞動收入，而本國稀缺的技術和資本是中國引進的主要內容，在經濟發展中獲得了相對較高的回報。
（五）貿易利益分配的機制發生了根本的變化
傳統的憑借要素稟賦的比較優勢獲得的互利互惠的貿易利益形式從根本上發生變化，轉變成在工序分工與貿易中以工序（或價值鏈）上的分工位次和價值增值量為分配標準的利益分配形式。上述轉變可以由表1清楚地展示出來。
基于以上貿易利益分配機制的變化，中國呈現出出口貿易數量大增、但出口利益并不理想的局面，國內技術的提高和產業結構的優化仍有待改善，建立在此貿易利益分配機制上的絕大部分貿易利益都由發達國家的跨國公司直接獲得，貿易利益分配呈現出發達國家和發展中國家的非對稱性。
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關鍵詞：產業內貿易；新貿易理論；要素稟賦理論；新張伯倫模型
中圖分類號：F71 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0268-03
服務業產業內貿易是指一個國家或地區，在一段時期內既進口又出口服務產品的經濟現象。在服務業產業內貿易可能成為未來主流貿易的趨勢下，國內外學者的研究成果也越來越豐富。對中國學者關于服務業產業內貿易的學術成果進行梳理，發現對于服務業產業內貿易的研究還大多集中在在利用數據進行統計分析的總體描述性研究（崔日明，2008），或者對影響服務業產業內貿易的因素進行分析（姜穎，2007），或者研究服務業產業內貿易對中國經濟的影響效應（任靚，2009）。本文致力于對服務業產業內貿易的理論內涵進行探究，在對傳統產業內貿易理論進行梳理的前提下，探究傳統的、適用于制成品的產業內貿易理論為什么能適用于解釋服務業產業內貿易。
一、傳統產業內貿易理論概述
H-O提出的要素稟賦理論能夠解釋發達國家與發展中國家的產業間貿易，但產業內貿易現象的出現對該理論提出了挑戰。20世紀70年代末，以法爾維（R.E.Falvey）和克魯格曼（PaulR.Krugman）為代表的一批經濟學家提出了以規模經濟、需求偏好相似和不完全競爭等假設為基礎的“新貿易理論”，致力于解釋產業內貿易。
（一）新H-O模型
新H-O模型是在原有的H-O模型基礎上經過充實而建立起來的，相關觀點最早由法爾維在研究垂直差異產品的產業內貿易時提出，后來進一步體現在法爾維和基爾茨考斯基（H.Kierzkowski）共同提出的模型中。
法爾維將垂直型產業內貿易與經典的以要素稟賦為基礎的產業間貿易相結合，指出許多不同廠商生產質量不同的產品品種，且這些產品品種不產生規模效應，這種情況下垂直型產業內貿易可能發生。資本充裕的國家1出口高質量的產品，勞動力充裕的國家2出口低質量的產品。假設兩個國家對較低質量和較高質量的產品品種都有需求，在完全的自由貿易條件下，國際貿易必然發生。國家1出口高質量的產品品種到國家2，并從國家2進口低質量的產品，因為產品屬于同一產業，只是產品質量上存在差異，所以這種貿易是產業內貿易[1]。
如果對勞動這種生產要素進行細分，可以分為含有人力資本的熟練勞動和普通的非熟練勞動。假定質量高的產品含有的人力資本也較高，在這種情況下，新H-O模型也可以用來解釋產業內貿易：在進行國際貿易時，人力資本充裕的國家生產并出口密集使用人力資本的產品，進口密集使用非熟練勞動的產品；而非熟練勞動充裕的國家生產并出口密集使用非熟練勞動的產品，進口密集使用人力資本的產品[2]。
（二）規模經濟理論
規模經濟理論是指在特定時期內，隨著企業生產產品的數量增加，單位成本下降，即擴大生產規模可以降低平均成本，從而提高利潤水平。規模經濟使企業單位產品生產成本下降，因此，規模經濟同資源稟賦一樣，也是國際貿易開展的基礎。如果甲乙兩國的資源稟賦情況相同、技術水平相同、消費者偏好相似，那么按照傳統的國際貿易理論，這兩個國家之間是不能夠發生國際貿易的，但是，如果這兩個國家的消費者對某種特定產品（假設為A產品）的需求數量存在差異（即兩國的規模經濟存在差異），那么這兩個國家之間仍然可以發生國際貿易[3]（如下頁圖1所示）：
在下頁圖1中，橫軸代表產量，縱軸代表成本，LAC代表兩國的長期平均成本曲線，由于兩國的資源稟賦及技術水平相同，所以，兩國具有相同的LAC。假設甲國對A產品需求規模大，形成規模經濟，產量為100單位，單位成本為50單位；乙國需求A產品規模小，達不到規模生產，產量為20單位，單位成本100單位，此時，由于甲國在A產品的生產上具有比較優勢，兩國之間可以發生貿易關系，甲國可向乙國出口A產品，假設甲國向乙國出口10單位A產品，那么，甲國的生產規模就由100單位擴大到110單位，單位產品成本變為45單位。同理，如果乙國在B產品的生產上具備規模經濟，那么，也可以向甲國出口B產品，進一步擴大生產規模。當A、B產品是同類有差異產品時，甲乙兩國之間形成的就是產業內貿易。規模經濟導致各國產業內專業化的產生，進而使得產業內貿易迅速發展。規模經濟理論很好地解釋了產業內貿易現象。
（三）需求偏好相似理論
需求偏好相似理論（theory of demand similarity）是由瑞典經濟學家 Linder（1961）提出的理論，又稱重疊需求理論（overlapping demand theory）。Linder認為重疊需求是國際貿易產生的一個獨立條件。兩國之間的需求結構若是越接近，則兩國之間進行貿易的基礎就越雄厚；當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍也就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品；如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復需要的商品便不斷地出現，貿易也相應地不斷擴大，貿易中的新品種就會不斷地出現[4]。所以，收入水平相似的國家，其貿易關系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，產生的貿易也就很小。收入水平與產品質量之間呈正相關關系（如圖2所示）：
下頁圖3中B國收入水平高于A國收入水平，B國低收入階層的收入與A國高收入階層的收入重合，因此，決定了A國與B國對介于與之間的質量的產品有相似的需求，同時，也決定了質量在這個區間的產品在A、B兩國之間發生貿易。如圖中陰影部分所示。需求偏好相似理論對于解釋第二次世界大戰以來迅速發展的發達國家之間的產業內貿易具有特別的意義。
（四）新張伯倫模型
20世紀70年代末，迪克西特（Dixit，A.K）、斯蒂格利茨（Stiglitz，J.E.）、克魯格曼（Krugman，P.）等人在張伯倫的壟斷競爭理論基礎上創立了新張伯倫模型，該模型解釋了差別化產品的產業內貿易現象。新張伯倫模型的假設條件為：
（1）一國只有一種生產要素——勞動，且供給固定。
（2）在一國生產某產品的許多廠商，每個廠商只生產？菖商品中的一個品種，品種數目不限，廠商進入和退出該產業是自由的。
（3）廠商的生產函數相同，生產數量為Xi的商品，需要數量為Li的勞動，而且生產中存在規模經濟，即Li=
a+bXi（a>0，b>0）
（4）每個消費者具有相同的效用函數，每增加一單位任何品種的消費，總效用相同。消費品種越多，總效用增加越多，總效用函數為：Y=i=1nvCi（αv（Ci）αCi>0）。
假設兩個國家具有相同的情況，自由貿易條件下，兩國會針對相異產品實行國際貿易。如果兩國同時生產同一種產品，那么其中一國會改變生產，轉而生產新品種。假定企業在調整生產的過程中不存在調整策劃成本，故企業轉產是一種自愿行為，因為生產的調整不會使企業的生產利益得到任何損失。經過一段時間的調整后，每個產品的品種都只有一個廠商生產。根據假設（4），生產調整后，雖然消費者消費商品的總量相等，但由于商品品種的增加，總效用仍然增加。由于兩個國家開展了產業內貿易，使得雙方在沒有受到損失的條件下，雙方均從中受益。新張伯倫模型揭示了在存在規模經濟和產品差異的條件下，兩國開展產業內貿易會提高兩個國家的總體福利水平。
二、傳統產業內貿易理論在服務業產業內貿易中的適用性
在新H-O模型中，將勞動這種生產要素進一步細分（細分為含有人力資本的熟練勞動以及普通的非熟練勞動），使得該理論在假設條件上更符合服務業中勞動這種生產要素的特點。兩個國家在滿足本國對服務產品需求的情況下，若從降低成本，提高國民福利的角度出發，就需要根據本國的資源稟賦情況來決定出口以及進口的服務產品的種類。因此，新H-O模型能夠解釋兩個國家之間為何會發生服務業產業內貿易，以及兩國在發生服務業產業內貿易后，兩國應分別出口和進口哪種服務產品。綜上，新H-O模型這種傳統的產業內貿易理論對于服務業產業內貿易現象是適用的。
服務產品同制成品相比盡管存在著自身特點，但是隨著服務業的大力發展，可貿易產品愈來愈多，服務產品仍然會產生規模經濟收益。在規模經濟理論中，當上頁圖1中提及的A、B產品代表服務產品時，規模經濟理論就對服務業產業內貿易現象做出了解釋。
從消費者需求的角度來看，消費者對服務產品的需求仍主要取決于收入狀況，因此，收入水平相似的國家，也就決定了這些國家的消費者對服務產品有著相似的消費偏好和需求結構。在需求偏好相似理論中，當圖3中的、指代A國服務產品的最低、最高質量以及、指代B國服務產品的最低、最高質量時，需求偏好相似理論也能較好地解釋服務業產業內貿易現象。
在張伯倫模型中，首先，張伯倫模型的假設條件對服務產品是適用的，其次，在滿足假設的情況下，如果實行服務貿易的自由化，那么兩國在提供同一種服務時，其中一國會改變所提供的服務，經過一段時間的調整，每個國家只提供一種服務，消費者享用的服務種類有所增加，總效用可以增加。雙方的服務業產業內貿易使得雙方在沒有受到損失的條件下，均從中受益。因此，新張伯倫模型對于解釋服務業產業內貿易是適用的。
綜上所述，上述的四個傳統產業內貿易理論，主要從資源稟賦、產品性質（包括資本密集型產品、勞動密集型產品、技術密集型產品等）、消費者需求、規模經濟、產品差異性（包括同質產品的差異化以及異質產品的差異化）等方面來解釋和說明制成品的產業內貿易現象，這些方面在服務產品中均有所體現。服務業發展初期，服務產品大多以勞動密集型為主，而目前，資本密集型服務產品占據著主導位置，并且技術已經成為服務業發展的一個內生變量。基礎設施狀況、技術水平、信息資本、市場規模和政府的法律法規等服務要素稟賦，正在成為許多國家，尤其是一些發展中國家在服務業發展上的后發優勢，進而大力促進了發展中國家同發達國家之間服務業產業內貿易的發展，使得更多國家有了發展服務業產業內貿易的可能。在服務產品的差異性方面，從消費者需求的視角來看，消費者對服務產品消費的差異化現象體現得十分突出，甚至會超過對普通產品消費的差異化傾向；從生產者供給的視角來看，由于服務產品的質量難以標準化，具有較大的彈性，這就為服務產品的生產者提供優質的服務產品開辟了廣闊的空間，為個性化服務提供了機遇[/5]。
參考文獻：
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一、阻礙作用
(一)非貿易利益的獲取
Perroni and Whalley(2000)認為那些包括大國和小國的非對稱FTA或CU之所以能夠形成，一個重要的原因在于小國會向大國支付一部分利益，從而使得大國從FTA或CU中獲得的利益高于其成本，這部分利益主要是非貿易領域的，例如，NAFTA中加拿大作出的保護外國制藥廠商(主要是美國)專利的承諾和墨西哥作出的加大環境保護和強化國內政策改革的承諾，以及能源價格等。歐盟也是如此。這種小國的讓步可能是顯性的也可能是隱形的，但是做出讓步的主要都是小國。導致這種現象的原因在于小國的談判能力和國際貿易中的報復能力比較低(詳細分析見Johnson，1954；Syropoulos，2002)，為了能夠進入大的市場和防范貿易戰的損失，小國通過非貿易領域等的讓步和大國建立貿易協議來獲得一種保險。全球貿易沖突風險越大，則大國的價值越大，而大國則會利用這一點不斷以區域貿易協議的方式來從小國獲得“保險費”，從而比傳統的對稱性或互惠型區域貿易協議更有可能破壞多邊貿易自由化的穩定性。
Limao(2007)同樣認為EU和美國提供貿易特惠的核心動力是從PTA伙伴國那里獲得非貿易領域的讓步，主要包括勞工標準、人權、知識產權保護、移民控制和禁毒等，甚至包括在反恐上的合作。與Perroni和Whalley(2000)不同，他將其中的有些非貿易問題一般化為區域性公共產品：在一個區域內，一個大國和一個PTA合作國，存在會發生外溢的區域公共產品，合作國由于權重問題，導致提供的公共產品低于大國的要求，而大國可以使用關稅來抑制合作國的出口，它們便可以通過PTA來內部化這些效應。如果大國稍微增加PTA產品的多邊關稅水平，由于貿易條件因素，并不會導致額外成本增加，并可以為合作國提供特惠，使其增加公共產品，并從中獲益，但對于非PTA產品，則不存在這種效應。Karacaovali and Limbo(2008)以EU為例分析了這種非貿易利益對多邊自由化的影響途徑：如果EU通過特惠協議給某個國家提供某些產品的免關稅市場進入的特惠，則該國在這些產品(稱為PTA產品)上會比其他競爭者有關稅上的優勢，如果EU取消這些產品的多邊關稅，則會消除PTA對該國的價值，所以該國會一直反對EU的多邊貿易自由化，而EU為了獲得該國在非貿易領域的讓步，也會在這些產品上放慢多邊自由化的步伐。他們還指出如果PTA可以實現完全進人(即EU擴大成員國)，則不會影響多邊貿易自由化，因為EU可以很容易地通過對特惠伙伴國的直接現金轉移來抵消由于多邊貿易自由化所帶來的特惠邊際的減少。在他們的模型中，PTA對多邊自由化的影響的一個重要條件是特惠關稅是零，不能夠繼續降低，因此他們建議：在禁止PTA不可行的今天，為了最小化這種影響，應該放松對特惠關稅的非負性限制，允許進口補貼，通過特惠授予國、接受國和非參與國之間合作可以實現帕累托改進。
(二)第三國的外部激勵效應
Ornelas(2005a)認為考慮到外部國家的激勵和反應，FTA依然可能會損害多邊自由貿易，其基本機理是：(1)FTA外部關稅降低到某個程度會提高非參與國對FTA的市場進入。卻不需要減少自己的貿易壁壘，而這是多邊貿易自由化必須要求的，這表明FTA的建立減少了非參與國從多邊自由化所獲得的“額外”收益，從而降低了非參與國對多邊自由化的支持；(2)如果FTA的參與國政府更偏向于某些特殊利益，可能會進一步減少外部關稅，加強了貿易創造效應，強化了上面的機制，而非參與國在政治上偏向生產商的話，便會加劇減少非參與國對多邊自由化的支持；(3)如果FTA的潛在國預期到這種效應，希望通過推遲FTA的建立來促使非參與國加人多邊貿易協議來提高自己的利益，而非參與國則可能希望推遲多邊貿易協議來促使FTA的建立，這樣便形成了“消耗戰”博弈，每個國家設定非合作的關稅來彼此施加壓力，除非非參與國作出讓步，否則會一直阻礙多邊自由貿易。
(三)“意大利面碗”和WTO規則的變動
該術語最早是由巴格瓦蒂在國際貿易領域內使用的，它一般指的是國際貿易規則的不統一會給自由貿易帶來損害，也是巴格瓦蒂反對區域主義的一個重要原因。后來的學者研究對巴格瓦蒂的分析進行了擴展。Estevadeordal等人(2007)認為“意大利面碗”的核心是原產地規則，并最早對“原產地規則”進行了定量研究，他們調查了58個RTA的原
產地規則，結果發現，雖然原產地規則呈現出區域性收斂，但是在許多產品上還是存在廣泛的差異，平均起來只有1/3的RTA會在某個給定產品上具有相同的原產地規則。
這種規則的不統一不僅僅體現在“原產地規則”上，還包括WTO規則和RTA規則的差異。Pauwelyn(2006)做了一個實例研究，他分析了美國和加拿大的軟木及與墨西哥的甜料爭端，是NAFTA和WTO在貿易爭端處理上的規則之間的沖突，他認為這種WTO國際法和區域貿易協議章程之間的差異會引發無休止的訴訟等法律問題。盡管作者并沒有分析這種差異對多邊貿易自由化的影響，但是規則的沖突和重疊無疑會影響貿易的自由化。
有些學者從WTO規則的變動分析了RTA的阻礙作用。Lloyd and MacLaren(2004)認為由于RTA中許多超越GATT/WTO的內容和規則也被納入其中，例如烏拉圭回合中的有關服務、知識產權的規則以及與貿易有關的投資協議最初都是在RTA中出現和發展起來的，尤其是EU和美一加FTA，而越來越多的證據表明EU和美國利用RTA的網絡來形成聯盟，并將它們的觀點逐漸轉化為WTO的新規則。這有可能會加強發達國家的力量并損害發展中國家的利益，從而使WTO的規則不利于合理的多邊貿易。Davis(2006)同樣指出：PTA的存在會把一些貿易爭端處理從多邊轉向雙邊，交給RTA的組織機構，使得大國有更多的選擇，減少了小國的談判力量，在爭端處理上可能會不利于小國，這是由于WTO的爭端處理機制更透明，并且容易和具有共同看法的國家形成聯盟，以平衡大國的力量。
二、促進作用
(一)多米諾效應
Baldwin(1994)認為一個國家的政府是否決定加入區域集團是由“反加入”和“親加入”兩種力量的平衡決定的，“親加入”力量主要是向該集團出口的企業，“反加入”力量主要是進口競爭型企業以及非經濟目標。由于集團區域一體化的深化，會對非成員國企業的利潤產生不利影響，一方面會面臨更多的歧視，另一方面無法進入一個更大市場所導致的機會成本增大，因而鼓勵出口商利益集團加強對政府的游說等政治活動來推動加入區域集團，而“反加入”的力量也會上升，只要出口部門的產出高于進口部門的產出。由于政治力量與部門規模相關，從而打破原先的力量平衡，使國家加入到集團中。隨著集團的擴大，非成員國的成本劣勢不斷上升，引發新一輪的非成員國內的“親加入”政治活動，從而導致集團的進一步擴大，產生“多米諾”效應。Baldwin與Rich-ard(2006)進一步詳細分析了打破這種力量平衡，從而加強“多米諾效應”的三個方面：一是Olson式的游說不對稱性。他利用Melitz(2003)和Eaton等人(2004)發展的新新貿易理論，指出最大的和最有效率的企業出口，而小企業只在國內銷售產品。互惠貿易自由化增加了大的出口企業的利潤，同時，由于國內市場的競爭加強，減少了同類行業中只在國內市場銷售的小企業的利潤，導致一部分企業退出，減少了該類企業的規模，而大企業會從外國市場獲益來抵消國內市場競爭的加劇，此外，國內小企業的部分退出也會帶來收益。從政治經濟學的角度來看，由于小企業數量眾多、分布分散、從關稅削減中損失較小等原因，不如大企業那樣更容易在政治上組織起來對政府決策施加影響，而區域貿易集團的建立和擴大正是影響這些具有游說優勢的出口企業的利益，最終形成Olson式的”部門內特殊利益政治”的不對稱性。二是母市場效應。在貿易成本很高的情況下，一國加人一個區域貿易集團，從而形成一個更大的市場，產生對產品的更大的需求，根據克魯格曼的“母市場效應”理論，會使得企業的數量增加程度超過市場需求擴大的程度，為了滿足一個更大的需求和規避關稅等貿易成本，其他國家的企業會轉移到該區域內，從而形成投資轉移和企業區位轉移，對未加入的國家產生壓力。即使在關稅等貿易成本很低的情況下，區域貿易集團的建立和擴大必然會惡化未加入國家企業的市場進入，也會導致企業的區位轉移。三是不可逆投資。雖然McLaren(2002)和Freund(2000)認為不可逆投資與沉沒成本會阻礙一個國家對多邊貿易自由化的選擇，但是，Baldwin則認為當一個區域集團外國家的企業在區域集團內的一國的不可逆投資已經變成沉沒成本，并且構成企業的準租金，此時，區域集團一體化的深化會破壞準租金，因為一體化的深化意味著對非成員國投資的新的歧視，推動跨國企業游說本國加入區域集團，強化“多米諾”效應。
Egger and Larch(2008)利用1955年-2005年的面板數據對Baldwin的理論進行了經驗分析，結果支持了“多米諾”效應的存在，還發現過去的PTA形成會明顯引發新的PTA的建立，但同“多米諾效應”相比要小一些，已有的PTA或新建立的PTA對其他國家的影響效應隨著貿易成本增大而減小，證明了貿易轉移效應是導致這種影響的重要因素。
(二)“輪軸與輻條”式擴張
雖然Baldwin認為“多米諾效應”會最終實現全球自由貿易，但他的分析是建立在其他國家可以自由加入貿易集團的假設之上，Yi(1996)和Goto and Hamada(1999)認為貿易集團的擴張由于已有參加國的反對可能會停止吸收新的成員國，從而構成了“多米諾效應”理論的挑戰。Hiroshi Muku，nok和Kentaro Tachi(2006)則從“輪軸與輻條”型FTA這個角度分析了FTA是否會導致多邊貿易自由化。他們構建了一個線性需求函數和古諾壟斷競爭的三國對稱模型，使用序貫擴張博弈方法，結果表明：通過新成員加入的方式無法達到多邊自由貿易，但是通過“輪軸與輻條”型FTA的方式，多邊自由貿易是惟一的馬爾科夫完美均衡解，基本的邏輯是：如果集團已有的成員國不歡迎外部某個國家的加入，集團中的一國A會和該國簽訂雙邊貿易協議，從而使A國成為“輪軸”，其他國家成為“輻條”，由于軸心地位使得本國可以提高消費者福利，并能夠自由進入新的合作國的市場，從而抵消本國市場上廠商利潤減少帶來的負效應，而輻條國的總福利則明顯下降，甚至有可能會低于沒有區域貿易協議情況下的福利，所以會刺激輻條國簽訂“輻條一輻條”型協議，盡管輪軸國會預期到這種可能對自己不利的結果，但是短期利益依然會促使其成為軸心，此外每個國家也會簽訂新的貿易協議來避免成為輻條，這樣增加了多邊貿易自由化的可能性。他們據此還指出FTA在達到多邊貿易自由化方面要優于CU。
(三)“戰略效應”和“分配效應”
Ornelas(2005b)認為兩個方面會使產生導致外部關稅下降的力量：一是“戰略性效應”。由于兩國簽訂FTA協議，一國的企業可以自由進入到另一國市場中，也會獲得由于該國高關稅帶來的保護效應，而原先這些保護只是給本國企業的，這種貿易保護的“轉移”會削弱FTA參與國增加外部關
稅的刺激。二是“分配效應”。假定政府容易受到要求增加貿易保護的國內廠商力量的游說，效用采取GH形式，政府使用關稅作為一種分配手段，將部分消費者剩余轉給生產商，由于FTA的簽訂，另一國廠商自由進入本國，增加了在本國市場上的份額，所以政府將消費者剩余轉給本國廠商的能力下降，還會將其部分轉給FTA合作國的廠商，從而可能會導致政府降低外部關稅，提高消費者剩余，從而增加政府總效應。在其構建的寡頭壟斷競爭的政治經濟學模型中，假定成本和需求函數線性條件下，由于外部關稅導致的貿易創造效應會高于貿易轉移效應，會同時促進和FTA伙伴國與第三國的貿易量，從而FTA對所有方都是有利的。
(四)國外利益集團的游說
傳統的貿易政策的政治經濟學分析集中于對國內利益集團或投票者的分析，但Hansen and Mitchell(2000)指出外國企業對政府的游說強度和游說支出和本國企業基本相似，Gawande等人(2006)進一步指出，外國企業的游說也會影響政府的貿易政策，尤其是行業的關稅結構。從某種意義來說，外國游說也可以看作是國內貿易保護力量的一種表現形態。Stoyanov(2009)第一個分析了FTA條件下，外國利益集團的游說對FTA參與國外部貿易壁壘的影響。他認為FTA伙伴國的利益集團在FTA建立之后，會像本國利益集團一樣對政府進行貿易保護游說，會抵消甚至會大于Ornelas(2005b)所認為的效應，從而產生更高的FTA外部關稅的壓力。由于大部分的國家至少是一個特惠貿易協議的成員，所以貿易協議伙伴國的游說會增強FTA的貿易保護傾向并阻礙多邊貿易自由化，即使WTO限制FTA設立后的外部關稅提高，外國利益集團的游說可能會影響未來的關稅減少，并有可能促使政府使用反傾銷和反補貼方法來加強貿易保護，而這種阻礙作用在一個大國和小國的FTA中的小國表現最為明顯。
三、不確定
(一)時間動態性
Bagwell and Staiger(1997a)分析了自由貿易區的“轉換期”(即一個區域貿易協議談判到正式執行的時期)對多邊關稅合作的影響。他們的研究表明自由貿易區的形成會導致暫時性的多邊自由貿易政策的倒退，在轉換期內，由于非參與國預計到區域貿易協議實施以后的貿易轉移作用，參與國對多邊貿易伙伴的依賴程度降低，而在轉換期內貿易類型由于時滯沒有改變，使得之前的形成的合作博弈均衡的平衡被打破，所以多邊關稅水平將上升，但是當區域貿易協議對多邊貿易的影響已經定型以后，初始的均衡將重新出現，多邊自由貿易政策將恢復，關稅水平甚至有可能低于初始水平。BagwelI and Staiger(1997b)使用相似的方法，分析了關稅同盟的市場力量效應對多邊關稅合作的影響，并得出相反的結論：在轉換期內，關稅同盟的預期會對多邊自由貿易政策產生“蜜月”效應，多邊關稅水平降低，但是轉換期結束后，關稅水平會恢復到原先。這是由于關稅同盟提升了參與國的市場力量，參與國發現采取更高的關稅將有利，這是對非參與國不敢采取對峙或發動貿易戰的威懾，而在轉換期內貿易類型由于時滯還沒有改變，從而降低多邊關稅，但關稅同盟實施后，市場力量已經發生作用，新的關稅合作均衡將形成，多邊關稅將提高，并可能超過初始水平。他們同時指出，導致這種不同效應的原因在于，對非參與國來說，自由貿易區只有貿易轉移效應，而關稅同盟還包括市場力量效應。如果同時考慮兩種效應，結果將比較模糊，取決于兩種力量的大小。
Bond等人(2001)分析了一個關稅同盟內部自由化的深入對貿易集團與第三國之間的多邊貿易協議的穩定性的影響，這樣便剔除了貿易談判中市場力量的作用。構建了一個三國三產品的對稱的關稅同盟模型，所有的消費者具有不變替代彈性，貿易自由化是一個漸進的過程，同盟與第三國的多邊協議由一個無限重復博弈過程來決定。隨著集團內貿易自由化程度的提高導致貿易轉移，從而減少了第三國保持原先多邊協議的吸引力并提高了違反協議的動力，為了阻止多邊協議的崩潰，關稅同盟必須降低其外部關稅。他們指出芷Cobb-Dou出s偏好形式、初始多邊協議是激勵相容的等條，牛下，伴隨著Kemp-Wan關稅調整的關稅同盟內部自由化的深化將對所有國家來說都是激勵相容的，沒有國家有動力來違反初始的多邊協議，即不會阻礙原先的多邊貿易自由化。在他們的模型中，決定這種激勵相容性的關鍵因素是關稅同盟內產品和第三國產品之間的消費替代彈性σ，而關稅同盟的稟賦結構和相對規模則沒有影響，如果σ≤1則是激勵相容的，否則Kemp-Wan關稅調整是不可維持的。而使用歐盟1986年數據，估計出σ為0.85，表明歐盟內部自由化的深化可以通過對外部關稅的Kemp-Wan調整來保持多邊協議的激勵相容。此時，關稅同盟內部自由化的深化不會影響原先的多邊貿易協議，反而會降低關稅同盟的外部關稅，從而促進多邊自由化。此外，他們按照Grossman and Heloman(1994)的框架將同盟的共同關稅由特殊利益集團的游說內生決定對模型進行了擴展，在游說對稱性(如同盟內各國進口競爭部門的游說是對稱的、同盟內各國出口部門游說的力量是相等的、第三國內不同進口競爭部門游說的組織是相等的)的假定下，發現要保持這種激勵相容可能要求同盟對外部關稅作出的調整不等于Kemp-Wan關稅水平，具體調整幅度由游說部門的相對組織程度、比較優勢大小和關稅同盟的相對規模來決定。此時，關稅同盟的深化有可能增加多邊關稅水平，阻礙多邊貿易自由化。為了獲得和提高對非成員國的貿易條件收益會有“戰略性”動力來限制成員加入，即最大的CU的規模會有一個上限。此時，CU的建立會阻礙多邊貿易自由化。使用相似的模型，Yi Sang-Seung(2000)分析了FTA對多邊貿易自由化的影響，分析表明：無論在哪一種規則下，全球自由貿易并不一定是惟一的均衡解，是否會導致和維持一個全球FTA，嚴重依賴于產品替代程度和國家數目，究其原因，在“開放型區域主義”規則下，他認為是由于FTA建立中潛在的“搭便車”問題：假設一開始有一個全球FTA，其中一個國家偏離自由貿易，并對未偏離的國家征收福利最大化關稅，當N很大時。這種偏離的收益會大于其他國家對該國征收的關稅所帶來的福利損失，每個未偏離國都想搭其他國家來制裁偏離行為的便車，從而使得全球自由貿易不穩定，但是當N值較小時，偏離行為的收益較小，所以沒有國家會偏離自由貿易；在“一致同意型區域主義”規則下，他認為原因是：雖然單個國家可能沒有動力偏離自由貿易，但是存在幾個國家聯合構建FTA以最大化其福利，從而偏離全球自由貿易的動力，由于其他國家無法加入到該FTA中去，也可能會自己組建新的FTA，從而形成幾個FTA共存的局面。
四、實證研究
(一)支持性的經驗研究
關于“區域主義”對“多邊主義”影響的最早的實證研究是Foroutan(1998)所做的，她發現烏拉圭回合之后參與PTA的拉美國家有更低的平均多邊關稅水平。但由于：一方面，她沒有控制其他變量，另一方面，在20世紀90年代，拉美放棄進口替代戰略，實施了相當程度的單邊貿易自由化，所以一般認為，她的發現并不能說明兩者之間的因果關系。Mag，ee and Lee(200i)利用1968和1983年51個行業平均外部關稅變化的51個觀測值，認為EEC(European EconomicCommunity)的成立使得成員國降低了外部關稅。近期比較有影響的支持性的實證研究主要包括：一是Bohara等人(2004)利用1991年一1996年阿根廷的貿易和關稅數據，分析在Mercosur貿易協議下，巴西(較大的FTA伙伴)的進口滲透和貿易轉移對阿根廷外部關稅的影響；二是Estevadeor-daI等人(2008)研究了1990年-2001年10個拉美國家的情況，發現FTA的形成促進了外部關稅的減少，一國在某個部門給伙伴國的關稅優惠越大，該國越可能在這個部門減少外部關稅，但關稅同盟的這種“關稅互補”效應很小甚至沒有。
(二)反對性的經驗研究
Limao(2006)使用美國貿易數據發現，美國從PTA進口的產品的關稅減少小于那些只從非PTA進口的相似產品的關稅減少，他認為美國PTA的一個直接效應是導致PTA產品的MFN(most-favored-nation)關稅高于不存在PTA時所做的合理的反事實模擬值，平均起來，一個非美國PTA國的出口商向美國出口一個PTA產品與出口相似的非PTA產品只能獲得52％的利益(以價格增加來衡量)，當某種產品全部是從PTA進口的或者該產品在PTA伙伴國向美國的出口中的比重很大時，這種作用更加明顯。美國通過PTA還會產生間接效應，指的是美國由于PTA沒有降低MFN關稅，而GATT多邊談判的基石是互惠性，所以美國的多邊貿易談
Bond，Riezman and Syropoulos(2004)用類似的方法分析了FTA動態變化的影響，并強調了不同國家之間的互動。他們構造了一個三國模型，兩個對稱、相同的國家建立一個自由貿易區，假設外部關稅由每個國家在一個單期非合作的博弈條件下最大化各自國家福利來內生決定，結果發現當未參加國保持關稅不變時，自由貿易區的建立會導致成員國的外部關稅低于Kemp-Wan關稅水平，使第三國貿易條件改善，并提高了第三國的福利。當第三國采取最優化行動時。FTA參與國外部關稅的下降會提高第三國的關稅，即FTA的外部關稅與第三國關稅是戰略替代的，這是由于FTA的外部關稅的增加會減少對第三國產品的需求，降低了其出口的市場力量并提高需求的價格彈性，但是FTA內部關稅和第三國的關稅是戰略互補的，隨著FTA內部關稅逐漸降低，第三國的關稅將逐漸降低，所以第三國關稅的變化取決于FTA是否處于“轉換期”。
(二)貿易集團形成規則的差異性
Yi Sang-Seung(1996)區分了“開放型區域主義”和“一致同意型區域主義”，前者指只要外部某個國家遵守同盟的規則都可以自由加人該同盟，包括兩種具體形式：同步行動博弈和有限期界序貫行動博弈，后者指某個國家要加入某個貿易集團必須征得所有成員國的同意。通過構建包括N個對稱國家的世界模型，消費者消費一個基準品和一組差異化產品，并采用擬線性效用函數，首先，他發現一個效用最大化的CU的建立會使非參與國福利惡化，并且一個CU參與國的福利與CU的大小正相關，然后，他證明了，在“開放型區域主義”規則下，全球自由貿易是同步行動博弈的惟一的純策略納什均衡解，同時當CU的規模不對稱時，也是序貫行動博弈的惟一子博弈完美均衡解，這是由于一國會不斷脫離小的CU來加入大的CU，最后形成一個全球CU，此時，CU會促進多邊貿易自由化。在“一致同意型區域主義”規則下，全球CU則并不是一個穩定解，這是由于大的CU的成員判國對來自于美國的產品提供更少的關稅減免，而那些出口同類產品的其他國家也會面臨該國的更高的MFN關稅，從而阻礙多邊貿易自由化。Karacaova|i and Limbo(2008)使用東京回合與烏拉圭回合之間的產品水平上的關稅數據，發現EU的PTA阻礙了其多邊貿易自由化，具體來說，EU對那些不受PTA影響的產品的平均多邊關稅減少的估計值是PTA產品的兩倍，而EU在上世紀80年代和1995年的擴大沒有明顯影響其多邊貿易自由化。對于樣本的PTA產品集來說，沒有特惠條件下反事實估計出的關稅應該是1.4％，而現實則是4.7％。Limao(2007)研究了通過實證數據，研究了美國通過Caribbean Basin Initiative(CBI)和Andean TradePreference Act(ATPA)兩個貿易協議向加勒比地區和安第斯地區的國家提供一系列產品的單邊優惠，以獲取在勞工標準、知識產權和禁毒合作等非貿易目標上的收益，對美國相應產品的MFN關稅的影響，獲得了類似的結論。
Stoyanov(2009)利用加拿大加入NAFTA前后的數據實證研究了外國游說對加拿大多邊關稅的影響，結果表明，美國企業在加拿大加入NAFTA之前游說加拿大政府削減貿易壁壘，而在加入NAFTA之后則相反，平均來說，美國企業游說會增加關稅0.21％，非關稅壁壘1.87％，保護份額4.26％，雖然比不上加拿大國內企業的1.33％，7.31％和7.81％，但是NAFTA的建立無疑會通過外國游說影響了多邊貿易自由化。
Estevadeordal等(2008)分析了為什么他們的研究和Li-mao(2006)以及Karacaovali and Limao(2005)的研究結果相反，認為一個重要原因在于前者研究的是發展中國家，后者研究的是發達國家，由于前者關稅較高，貿易轉移的成本以及對自由化的動力要遠大于后者。另一個原因在于后者分析的是由多邊貿易回合導致的外部自由化，而前者分析的是單邊的外部自由化。最后的原因在于特惠的目的，發達國家經常利用特惠來獲得非貿易領域的讓步，而發展中國家的特惠一般是相互的，主要以貿易為目標。
五、評論與啟示
可以看到，在“區域主義”影響多邊貿易自由化的問題上，從克魯格曼、巴格瓦蒂的論文直到現在，爭議一直不斷，且有愈演愈烈之勢，但答案依然和Winters(1996)所說的那樣：我們并不知道。但是經濟學家們在某些方面已經取得了一些共識，如評判“區域主義”的影響需要綜和多種力量的影響、國內政治力量的變化是影響多邊自由化的重要渠道、發展中國家的RTA的作用偏重于促進而發達國家的RTA(尤其是PTA)則偏重于阻礙，區域主義是否促進和阻礙多邊主義的判斷嚴重依賴于模型的假設前提等。隨著研究的進一步深入，也許會有更多的共識產生。
[論文摘要]對俄貿易曾是我國經濟發展的增長點，由于俄國國內經濟等因素，我國出口，特別是皮衣出口急劇下降，從而影響了中俄貿易的發展，只要在管理、審查、質量、人員素質等方面加強規范，對俄皮衣市場一定有非常大的發展。
從20世紀80年代我國皮衣,開始大量涌入俄羅斯市場，我國與俄羅斯的皮貨交易風風雨雨經歷了的二十幾年。在這期間，許多皮貨商一夜暴富，各個皮革和皮衣加工廠效益十分可觀。21世紀受俄羅斯內經濟影響，我國對俄皮衣出口急劇下降，與此有關的公司和個人都蒙受了巨大的經濟損失。對俄皮衣出口經營，有少數人堅持住了，一部分人在觀望、等待。大部分人對此市場已失去了信心。
隨著中國的“俄羅斯年”和中國的“俄羅斯年”的發展，我國對俄皮衣出口又出現了復蘇的跡象，但就目前來講，我國對俄皮衣出口在貿易方式、銷售形式等諸多方面存在著嚴重的不足和不規范之處。要想在這一領域繼續保持我們的優勢，不斷擴大出口量，規范對俄皮衣出口勢在必行。
一、俄羅斯消費市場的特點及對皮衣的需求
1.市場還很不成熟，機遇與風險并存。市場包括“供”和“需”兩個相互聯系、相互制約的方面，是二者的統一體。從目前情況看，俄羅斯國內許多商品市場的供給和需求十分混亂。商品的貨源、質量、價格還不十分規范。各種層次由各種合法與不合法的渠道進入的商品充斥著俄羅斯市場。
2.俄羅斯市場是一個獨特的、有著巨大容量的市場。俄對皮衣的需求量很大，歸納起來主要有以下三點：
(1)由于俄羅斯的氣候特點，決定其對皮衣的需求量很大。
(2)俄羅斯人的消費習慣也是大量需求國外皮衣的重要原因。
(3)俄羅斯人對皮衣的消費觀念，在一定程度上也決定著俄對皮衣的需求量很大。
二、對俄皮衣出口存在的問題
中國對俄皮衣出口經歷了風風雨雨，它是在俄法制不健全，經濟體制不完善的情況下發展起來的。他從產生之初就已暴露了自身存在的問題。規范對俄皮衣出口已成必然。
1.出口皮衣質量低下且不穩定，從業人員素質低下。在對俄皮衣出口業務中，相當一部分人是個體商人，他們一般把追求經濟利益作為最大目標。他們常以一些低質產品去贏得最大利潤。甚至以次充好，假冒偽劣，極大損壞了中國商品的形象。提高產品質量、重塑中國產品的形象，已成為中國對俄皮衣出口的關鍵。
2.跨國直銷產生于獨聯體特殊的經濟環境和貿易條件之下，是俄法制不健全的產物。一方面，從俄國內經濟形勢分析，普京上臺后俄政府加強了各類法律的制定。加強了稅收管理。很多中國的集裝箱攤位因逃稅、漏稅而遭到稅警的檢查、罰沒、甚至查封。俄海關去年也曾經多次扣住通過“包機包稅”形式往莫斯科運輸皮衣的飛機。而在銷售淡季又想方設法采取不正當手段來壓倒對手，從而造成了價格體系和市場秩序的混亂。
三、皮衣出口亟待規范發展
“跨國直銷”這種貿易形式在很多方面已不適應俄當前形勢，兩國政府應根據實際、針對“跨國直銷”“包機包稅”現存的弊端、就這些問題采取協調一致的措施，來規范中國對俄皮衣出口市場。1.就中方來講:(1)加強對俄皮衣出口的管理，建立起一套完整的報關、商檢運輸體系，逐步改變“包機包稅”制度所帶來的市場無序和混亂。
（2）應嚴格審查進行對俄皮衣出口的企業和個人，對那些規模較小、無進出口經營權、缺乏市場競爭力的個人和企業應嚴格限制，規范其發展，逐步優化貿易主體。
（3）努力提高出口產品的質量，恢復中國商品信譽和中國企業形象，不斷提高自身的競爭力，以應對來自韓國、土耳其等國對我國在這一領域的沖擊。
（4）不斷提高從業人員的素質，加強現代市場經濟理論和實務的學習和修養，以適應變化了的俄市場的需要。運用現代市場營銷的各種策略和手段開拓俄市場。
（5）對皮衣出口的企業和個人要加強對俄法律、法規的研究，掌握在俄貿易的有關法律要求及俄海關、商檢等環節的法律規定，使對皮衣出口逐步走向正規化、法制化。
2.就俄方來講：（1）采取有效措施發展本國經濟，使經濟平穩、健康發展，為進出口貿易創造良好的貿易環境，并為開展正規貿易創造條件。
（2）不斷完善各種法律、法規的制定，使中俄貿易發展有法可依。
（3）各部門協調一致，加強稅收管理，改變稅收制度、標準混亂的問題。
（4）整頓海關、商檢、運輸等部門，加大打擊走私、偷逃稅的力度。建立起規范的通關體制。
（5）加強市場管理，制定有效的市場規范，努力改善市場經營的自然和經濟環境，使大市場營銷有序化。
嚴禁跨國直銷、關閉大市場將會給俄居民和政府帶來不便和損失，且進行正規貿易的時機還未成熟，許多俄企業目前還不具備開展正規貿易的資信保障。俄銀行結匯、保險等方面都還不十分健全，對俄皮衣出口將會迎來一個從“跨國直銷”到正規貿易的過渡時期。面對這一新時期，中國企業和個人應“適應形勢，順應發展”找準自己的位置，注重研究市場，運用科學的營銷理論，努力提高產品質量，增強產品競爭力，一定會使我國對俄皮衣出口不斷向前發展，在俄羅斯市場上保持我們的優勢，永立于不敗之地。
參考文獻：
[1]施用海主編:《開拓世紀之交的東歐中亞市場》.中國對外經濟貿易出版社
[2]李靜杰:俄羅斯當前形勢分析.東歐中亞市場研究,2008年第二期
論文關鍵詞：人民幣升值;對外貿易;貿易結構
一、人民幣升值概述 (一)人民幣升值的背景及原因 自2003年以來，中國經濟已連續五年維持10%以上的高增長，如此強勁的經濟發展態勢，這在世界上是非常罕見的。尤其中國巨額貿易順差的持續擴大，外匯儲備的不斷增長，使中國遭到了以美國為首的國際社會強烈要求人民幣升值的巨大壓力。 可以說，人民幣匯率自1994年以來已近10年沒有進行調整，而這10年中國經濟和國力已經發生了深刻的變化。20世紀90年代以來，一些權威的國際機構和貿易伙伴一直就認為人民幣存在不同程度的價值低估。
同時，按照國際經濟學的理論，外匯節余過多本身就表明外幣定價過高，本幣定價過低，本幣有升值壓力。 從2001年以來，世界各主要貨幣包括東南亞國家的貨幣對美元都大幅度升值，只有人民幣對美元的匯率一直沒有調整，即人民幣實際上也跟隨美元對其他貨幣大幅度貶值。對美國來說，通過美元貶值，既能減輕其外債負擔，每次美元大幅貶值都能使美國債務減少1/3，又能刺激其產品的出口，還能轉嫁其各種經濟危機，成為其對其他國家進行剝削的主要形式。然而，中國實行的“盯住美元匯率”政策，使美元貶值的積極效用沒能全面發揮，只是“極大地增強了中國企業的出口競爭力，刺激了中國產品的出口”。根據中國海關總署的統計數據，2006中美貿易順差達到1 442.6億美元，2007年中美貿易順差1 633.2億美元，中美巨額貿易順差屢創新高，使世界頭號強國美國深深感到了中國經濟的增長所帶來的巨大壓力。于是，美國便以中國工人搶去了美國工人的飯碗，巨額貿易順差造成其損失為理由，對中國進行經濟“敲詐”，妄圖使人民幣升值。實際上造成美國外貿逆差劇增的原因有很多，也很復雜，不在于中國的人民幣匯率政策本身，比如中國的勞動力價格優勢，中國經濟高速發展的推動以及跨國公司對中國市場的垂涎等等，還有美國產業結構調整、對外直接投資擴大、個人消費支出的增長等多種因素綜合作用的結果。例如，美國的公司把廠開到中國，再向美國輸出成品，表面上是美國吃了虧，但實際上真正賺走大部分利潤的還是美國的公司。不難看出，人民幣匯率之爭的根本目的，就是美國希望通過人民幣升值，阻礙中國商品大規模進入美國。 我們知道，人民幣匯率問題不僅是單純的經濟問題，更是復雜的國際政治問題。一些西方國家更是附和美國頻頻呼吁人民幣升值，當然他們的目的不盡相同，有的是出于嫉妒，有的是為了轉移國內對當局的指責，有的則是為了爭取國內制造業的選票。他們認為人民幣匯率過低，提出應將人民幣匯率確定在1美元兌4.2元人民幣左右的水平;中國外匯儲備過高，中國加入WTO以來，并沒有出現進口激增，相反貿易順差大幅增加;指責中國廉價商品大量出口造成世界通貨緊縮，中國應使人民幣升值，在世界經濟中擔負相應責任。
近年來，關于“亞元”問題的討論已越來越熱，誰能成為未來亞元的主導，已變成一個日益敏感的話題。日本由于其經濟十年來的萎靡不振，日元充當亞洲貨幣主導的可能性在變小。而中國由于經濟高速增長，已經逐漸成為亞洲經濟發展的“火車頭”和世界經濟發展的“引擎”，因此，人民幣的價值日趨明顯，在中國周邊國家已經開始形成一個“人民幣地帶”，導致日本對此憂心忡忡。在2002年日本對華出現50億美元順差的背景下，日本財長鹽川正十郎提出議案，提請七國集團通過“與1985年針對日元的‘廣場協議’類似的文件”，逼迫人民幣升值，將全球壓制人民幣升值的聲浪推至頂峰，目的就在于想通過人民幣升值，打垮人民幣對日元的挑戰，確保日元的未來主導地位。 為了確保中國經濟長期、穩定、快速的發展，緩解中國對外經濟摩擦日益加劇的局面，營造和諧的國際政治環境，中國進行了人民幣匯率制度的改革，人民幣升值的步伐逐步加快。 (二)人民幣升值的過程 20 05年7月21日，迫于美國的強大壓力，也為了給中國經濟發展營造一個良好的外部環境，中國政府終于做出了人民幣升值的決定。1美元兌人民幣從8.27~8.28先后突破了8.2、8.1、8.0關口，2005年升值幅度達3%。 進入2006年，人民幣更是一路“高歌猛進”。2006年1月4日人民幣匯率中間價以8.0702起步，人民幣匯率經歷了從緩步上行到快跑，再到“加速跑”的過程。按照12月29日的匯率中間價7.8087計算，人民幣在這一年中升值了2 615個基點。
2006年1月4日的報價與上年最后一個交易日完全相同。從這一天開始，詢價交易這一國際主流交易機制被引進中國，揭示了外匯交易方式和人民幣匯率形成機制的重大改革，人民幣匯率中間價也被賦予了更為市場化的形成方式。人民幣匯率注定在這一年里以更富彈性的方式運行。2006年5月15日，人民幣匯率中間價首度突破1美元對8元人民幣。在此后的2個月內，人民幣匯率始終圍繞著這個重要關口上下波動。7月20日，人民幣匯率中間價再次“破8”后一路向下，從此告別了這個關鍵的位置。8月30日破7.96，9月28日破7.90，10月30日人民幣匯率突破7.88。此后的一個月間，人民幣匯率相繼突破7.87、7.86、7.85，11月29日突破7.84關口，12月4日人民幣匯率中間價再破7.83關口，以7.8240再創匯改以來新高。12月14日，首次中美戰略經濟對話舉行的當天，人民幣匯率中間價首度突破了7.82關口。第二天，人民幣匯率中間價又以7.8185再創匯改后的新高。按照當日的數據計算，匯改之后人民幣已累計升值超過3.72%。12月29日，人民幣匯率再創匯改以來的新高，并首次突破7.81關口達到7.8074。
而來自中國外匯交易中心的數據顯示，2006年人民幣的月平均匯率已從1月份的8.0688升值至11月份的7.8652。2006年第二季度開始，美國經濟引擎明顯減速，市場對于美聯儲降息的預期增強，令國際匯市美元全面走軟，從而引發了人民幣匯率的持續走高。另一方面，中國外匯儲備10月份突破了1萬億美元大關，而前10個月的貿易順差累計已達到1 336億美元，這些都成為人民幣升值的重要推動因素。 2007年伊始，市場比較一致的預期是年內人民幣對美元匯率升值5%左右。實際上，截至12月20日，人民幣升值幅度已達到6.01%。從1月4日年初首個交易日人民幣對美元匯率中間的7.8073，到上半年最后一個交易日6月29日的7.6155，半年內人民幣對美元匯率中間價累計升值2.46%。7月2日，人民幣對美元匯率中間價突破7.61關口，次日7.6整數關口告破。11月22日至27日，人民幣匯率中間價連續4個交易日創出匯改以來新高。12月11日至13日，受美聯儲降息和第三次中美戰略經濟對話的影響，人民幣對美元匯率中間價連續突破7.38、7.37和7.36關口，升值速度明顯加快。經濟專家們認為，2007年人民幣持續升值的主要推動力來自于貿易順差持續加大和外商投資保持強勁增長勢頭。
今年以來，人民幣對美元升值步伐進一步加快，根據中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的最新數據，2008年4月10日，銀行間外匯市場人民幣對美元匯率中間價首度“破7”，為6.9920元人民幣兌換1美元。人民幣對美元匯率中間價創出新高。以2005年匯改前的人民幣對美元比價8.27651計算，目前人民幣對美元累計升值超過18%。也就是說，同樣兌換1美元，如今可以少花1.2845元人民幣。 未來的趨勢怎么樣，誰都不敢說，但有一點是確定的，那就是人民幣在一段時間內還是有一定的升值空間的。
二、人民幣升值對我國對外貿易的影響
(一)人民幣升值對我國對外貿易的積極影響
1.有利于進口成本的降低 人民幣升值，國外的能源、原料與生產資料價格都相對便宜了，這就降低了我國引進國外先進技術、設備以及很多重要戰略物資的購買成本，增強了購買力。在我國，進口依存度較高的行業主要有石油、天然氣、航空、電力設備等，人民幣升值將使大宗交易的進口成本降低，進而增強相關行業部門的盈利能力，提高產品的競爭力。 長期以來，我國推行“大進大出，兩頭在外”的外向型經濟發展戰略。加工貿易總額超過一般貿易額，加工貿易順差已成為我國外貿順差的最重要來源。加工貿易中產品復出口成本中其進口成本比例一般都在50% ~100%之間，在短期內對進口商品 的價格比較敏感。如果人民幣升值，進口商品的本幣價格降低，這樣導致加工貿易的生產成本降低，自然以加工貿易方式的出口商品外幣價格下降，因此，這部分依賴進口原料的復出口商品仍具有一定的國際競爭力。可見，人民幣升值會促進進口的增加，并以進口帶動出口，其關聯性得到加強。
2.有利于促進貿易結構優化升級 長期以來，中國對外貿易實行的是以“重出口，輕進口”為主要特征的出口導向戰略，這一戰略的實施在推動中國經濟增長的過程中發揮了巨大的作用，但同時也產生了對出口的依存度過高，不僅使中國的經濟增長和就業面臨著潛在的風險，而且也產生了企業過度依靠廉價勞動力的價格優勢出口，單方面的貿易順差引起其他國家反傾銷訴訟頻繁;勞動密集型出口行業的低成本、低市場準入引起的投資過度供給所導致的企業低價惡性競爭;以及只重視價格，不重視國際市場需求而引起的出口貿易和就業易受到國際經濟形勢波動影響等一系列問題和矛盾。可見，這種長期依賴于出口單一增長的對外貿易結構很不合理。而人民幣的升值，必然會引起一定程度的出口減少和進口增加，這樣就能夠改變我國進出口貿易結構不均衡的局面。 在我國，外貿增長方式主要靠出口勞動密集型產品，而真正體現技術水平和要素含量的高新技術設備和中間投入品等生產要素要從國外進口，導致經濟效益低下。人民幣升值將激勵出口企業更多地依靠技術進步和提高附加價值，而不是低價競銷占領市場。人民幣升值將使一部分只靠低成本競爭，技術含量低，高污染、高耗能的企業被擠出市場。從長遠看，人民幣升值有助于我國外貿增長方式從原來的粗放型轉向高質量和高效益的集約型，這會帶來出口結構的改善，這符合中國產業結構轉變的發展方向。同時，人民幣升值會引起行業內更加激烈的競爭，激勵企業通過自主研發和技術創新來提高其國際競爭力。可見，人民幣升值對于推動我國對外貿易結構的優化升級，激發國內企業自主創新，實現可持續發展具有重要意義。
3.有利于緩解貿易摩擦 根據中國海關總署的最新數據，2007年中國的對外貿易順差達到2 622億美元的歷史高位，較2006年的1 774.7億美元增長了47.7%，位居世界第一。中國對外貿易總量則首次突破2萬億美元大關，達到21 738億美元，較2006年增長23.5%。其中出口為12 180億美元，較上年增長25.7%;進口9 558億美元，較上年增長了20.8%。根據中國海關總署的統計，自2001年底加入WTO以來，中國的對外貿易已連續六年以20%以上的速度增長，2007年的對外貿易總值比2001年總值增長了4.26倍。然而，中國對外貿易順差的增速遠遠超過了貿易總值的增速，2007年的貿易順差額比2001年增長了11.6倍。外貿順差增長過快，加劇了中國與主要貿易伙伴如歐盟及美國的貿易摩擦。歐盟在2007年已多次表態希望中國加快人民幣的升值步伐，以減少中歐之間的貿易順差;美國國會則在2007年提出了50多項對華貿易保護議案，盡管這些議案大都由于美國政府的反對而未能變為法律，但仍增加了兩國貿易關系的緊張氣氛。 人民幣升值可增加我國的進口總額，從而有利于減少貿易順差的數值。通過人民幣升值，適當提升出口產品的外幣價格，有助于減少其他國家對我國產品的低價傾銷訴訟。低價競銷和出口受到抑制，放慢出口，增加進口，有利于減弱我國貿易順差不斷擴大勢頭，減少一些貿易伙伴對我國進行保護主義貿易攻擊的借口。人民幣的適當升值，有助于緩和我國與主要貿易伙伴的關系，減少經貿糾紛，促進我國經濟和貿易的和諧發展，創造和保持更加平穩的貿易環境。
4.有利于改善貿易條件 國際經濟學中，貿易條件=出口價格指數/進口價格指數，貿易條件的改善意味著同等數量的商品出口可以換回更多的進口商品。我國雖然每年的貿易順差很大，但由于出口商品價格不斷下降而導致貿易條件持續惡化，需要出口大量的勞動密集型產品才能換回少量的國外高科技產品或稀缺資源。人民幣升值以后，出口產品的價格相對提高，就可以用較少的出口產品換回本國所需要的各種產品。出口利潤不斷增加，就可以改善我國目前的貿易條件。同時，人民幣升值也將會降低進口產品價格，特別是原材料和高科技設備的價格。企業將會加速技術引進，提高生產效率，實現產品動態比較升級。同時，由于進口產品絕大部分用于復出口，故隨著企業生產率提高，出口產品質量得到提高，有助于我國企業從產品產業鏈低端向中高端延伸，使貿易條件得到改善。
5.有利于中國企業“走出去” 人民幣升值意味著中國企業到海外投資的成本相對來說比以前下降，這使得他們能以較低的成本在國外投資設廠，從事跨國經營。根據投資地的區位優勢充分利用全球資源，降低生產和交易成本，實現規模經濟，建立全球性的生產、營銷網絡。所以說，人民幣升值有利于那些實力雄厚的中國企業“走出去”，實現其全球發展的戰略，造就出中國真正具有國際競爭力的跨國公司。
(二)人民幣升值對我國對外貿易的消極影響
1.削弱我國出口商品的國際競爭力，不利于我國外貿出口增長 人民幣升值將提高我國出口商品的外幣價格，直接削弱我國出口的價格競爭優勢。人民幣升值后，出口企業為維持一定的利潤，必須提高商品在國外市場的銷售價格，而這樣做的后果勢必會削弱我國出口商品的國際競爭力，不利于出口持續擴大和在國際市場上占有率的提高;尤其是我國出口主要以勞動密集型商品為主，科技含量和附加值都比較低，一旦提高出口商品在國外市場的價格，將造成這些低端產品低價格優勢的喪失，極易被一些東南亞國家所取代，從而影響到出口規模的擴大。然而，假如保持出口商品的國際市場價格不變，則勢必要擠壓出口企業的利潤空間，出口利潤的減少又將嚴重打擊國內出口企業的積極性，從而造成出口數量的減少，在一定程度上會對我國外貿出口造成沖擊。但是，人民幣升值對我國出口的影響是有限的，因為它還受到一些其他外在因素的制約，如國內外經濟形勢、出口商品結構以及貿易方式等。
2.嚴重沖擊科技含量較低、以低價格取勝的出口行業 顯然，對出口貿易依存過大、出口價格彈性較低和科技含量較低的出口行業，在人民幣升值過程中，將受到較大的沖擊，如果沒有提前做好應對的準備，甚至可能會在激烈的市場競爭中被淘汰。我國的紡織、服裝、家電、化工、電子機械制造業等主要出口型行業都屬于這一類型，其中紡織服裝業對出口貿易的依存度高達50%，附加值和出口價格彈性都很小，因此受人民幣升值的影響最大。根據公開資料顯示，人民幣每升值1%，棉紡織、毛紡織、服裝行業的利潤率將分別下降3.19%、2.27%和6.18%。以服裝行業為例，目前絕大多數外貿服裝訂單的毛利在0.5元人民幣，即出口1美元的產品，毛利在0.5元人民幣。如人民幣對美元小幅升值2%，則意味著外貿企業每出口1美元的產品，毛利將損失0.15元人民幣。可見，加速我國外貿出口結構的優化升級意義重大。
3.國外商品的進口增加，競爭加劇，不利于國內企業的發展 人民幣升值后，進口商品在國內的銷售價格將降低，國內消費者用同樣的貨幣可以購買更多的進口商品。這將嚴重影響到國內相關生產企業的生存與發展，尤其是那些在質量、品牌、技術含量等方面與世界先進水平還有距離的企業，甚至有可能會在激烈的市場競爭中被淘汰，短期內不利于國內企業的經濟增長和市場占有率的提升，但從長期看競爭對國內企業的長足發展不無裨益。
4.加大我國國內就業壓力 目前，由于我國出口的商品大部分是技術含量較低、附加值較低的勞動密集型產品，隨著人民幣的升值，削弱了勞動密集型產品的出口，導致可以吸納眾多勞動力的加工型出口企業利潤下降，這些企業投資轉向技術或資本密集型產業后，必然會使許多素質較低的就業者面臨失業危機。并且當前我國很大部分的新增就業機會主要是由出口和外貿企業提供的，人民幣升值影響了出口和外商直接投資，進而對當前就業環境的改善帶來一定的沖擊。在目前的中國，勞動力資源尚未轉化為人力資源， 具有優勢的僅僅是熟練工人。所以，發展加工貿易，著重提高產業層次和加工深度，增強國內配套能力，依靠我國勞動力優勢發展加工貿易仍將是我國長期的經濟內容。 三、針對人民幣升值的應對策略及措施 鑒于人民幣升值對我國對外貿易的影響，我們應該采取相應的措施，以強化和擴大人民幣升值對我國外貿發展的積極影響，緩解和減少其消極影響。
(一)要有步驟地推進完善人民幣匯率形成機制改革 在人民幣匯率改革之前，由于人民幣匯率低估，導致國內外商品價格的扭曲，出口商品價格低廉，進口商品價格高昂，致使我國在過去很長一段時間內，出口額不斷攀升，貿易贏余不斷增加，連年持續出現巨額貿易順差，引起了與貿易伙伴之間的頻頻貿易摩擦。
自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一攬子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。這一新的匯率形成機制在短期內會對經濟增長和就業產生一定影響。但 總體上利大于弊。我們應積極穩妥地推進人民幣匯率形成機制改革，要逐步提高匯率生成機制的市場化程度，使人民幣匯率浮動更具彈性，匯率波動能夠更加顯著地反映出市場供求的變動，并要加強本外幣政策的協調，充分發揮匯率在平衡國際收支、抵御國際資本流動沖擊方面的作用，以適應對外開放和市場經濟發展的要求。總之，人民幣匯率改革應該從我國的經濟需求面出發，考慮與貿易伙伴之間的貿易往來與相互之間的經濟利益，實現雙贏。
(二)積極擴大國內市場需求，減少外貿出口依賴 在過去很長時期內，由于人民幣匯率的相對低估，導致出口強勁增長，我國外貿持續出現巨額順差。
很多企業對出口貿易趨之若鶩，致使資本、勞動等生產要素大量涌入出口部門，社會資源不能根據市場實現優化配置，從而造成我國經濟內需不足卻過分依賴外貿出口的局面，這對我國經濟長期、穩定、可持續的發展是非常不利的。我國有13億人口，龐大的人口背后隱藏的是龐大的國內消費市場，要真正實現我國經濟的可持續發展，我們必須調整經濟結構，減少對外貿出口的依賴，盡快實現由“出口導向型”經濟發展戰略向“以內需為主”的可持續發展戰略轉變，樹立正確的、科學的發展觀。同時，政府要采取有效措施，進行各種配套改革，積極培育、擴大國內消費市場，鼓勵投資，尤其是民間投資，重點扶持有核心競爭力的企業。
(三)優化升級我國對外貿易結構，提高出口產品的技術含量和附加值
長期以來，在我國出口產品中，附加值較低、技術含量低的勞動、資源密集型產品占據著主導地位。由于我國的出口企業大多從事技術含量和附加值較低的加工貿易，工人亦多從事重復、熟練勞動，盈利空間受到極大限制。隨著人民幣的升值，我國勞動力價格低廉的比較優勢難以發揮，出口企業很難再以單純依靠低廉勞動力和國家制定的低匯率政策開拓海外市場。為了中國對外貿易的長足發展和中國經濟的持續增長，我們必須調整對外貿易結構，通過提高出口產品的技術含量和附加值，促進我國外貿結構優化升級。有資料顯示，許多歐美跨國公司都已經把技術創新和研發融入其企業發展戰略，并且有自己完備的研發中心，且投入大量研發資金。而在中國很多企業甚至連自主研發和技術創新的意識還沒有。他們所謂的核心技術和裝備基本依賴國外進口。
可以說，匯率機制的改革和人民幣升值對出口企業有一些壓力， 作為出口企業，應該積極調整經營理念和出口戰略，加大自主研發和技術創新的力度，應以滿足個性化消費需求為目的，進行產品概念創新、產品功能創新、產品形態創新、產品包裝創新、產品運用創新等，以人民幣升值為契機，提高出口產品的技術含量和附加值，加速產品的升級換代，提高出口產品檔次， 提升產品的品牌內涵和設計能力， 創建出口產品品牌優勢，從而確立企業核心競爭力，提高出口產品的價格，以積極的姿態應對人民幣的升值，在對外貿易中贏得主動。同時，出口企業應重視開發新產品、引進新技術、進口新設備，加快對引進技術的吸收、消化和再創新的步伐，減少高科技新產品，如光學、醫療、精密儀器和設備等對國外的依賴，通過在進出口兩方面的努力來調整我國貿易結構，減輕人民幣升值對我國貿易的不利影響。 (四)政府應加強對我國進出口企業在政策上的引導和扶持 在人民幣升值的大背景下，中國政府應該在進一步優化出口商品結構，遏制對外貿易順差過快增長，促進我國產業結構升級方面有所作為。
主要體現在政策上對進出口企業進行適當地引導和扶持。例如，政府在2007年采取的一系列調整措施，包括對“兩高一資”(高耗能、高污染、資源性)產品加征出口關稅及降低出口退稅，降低暫定進口關稅稅率、取消自動進口許可管理等方式鼓勵進口等;在WTO規則允許的范圍內采取一定的出口補貼，主要包括鼓勵研發的補貼、支持落后地區的補貼和環保項目的補貼;完善出口信用保險制度，比如出口信貸、出口信貸擔保和出口信用保險等出口的公共支持;還可設立專門機構為國內出口企業提供各種信息和咨詢服務，包括國際市場行情、市場調查、潛在貿易對象及投資環境等，幫助國內出口企業開拓國際市場。同時，加強對綠色貿易壁壘和技術性貿易壁壘的學習和運用， 防止外國高污染、低質量產品進入國內沖擊我國同類產品。
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