時(shí)間：2023-05-30 09:27:42
開(kāi)篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇行政處罰聽(tīng)證程序，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
(一)聽(tīng)證程序的內(nèi)涵
聽(tīng)證制度是從英美普法中的自然公正原則中演化而來(lái)的，立法上最早規(guī)定聽(tīng)證制度是1946年美國(guó)聯(lián)邦《行政程序法》。聽(tīng)證制度的內(nèi)涵是“聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，”尤其是在作出不利于當(dāng)事人的決定之前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，從而體現(xiàn)出行政的公正。聽(tīng)證程序有廣義和狹義兩種，所謂廣義的聽(tīng)證是指把行政機(jī)關(guān)聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)的程序統(tǒng)稱為聽(tīng)證。狹義的聽(tīng)證是指將聽(tīng)證界定為行政機(jī)關(guān)以聽(tīng)證會(huì)的形式聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)的程序，是一種正式的聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)的形式。在行政程序中應(yīng)用聽(tīng)證，對(duì)行政機(jī)關(guān)行政活動(dòng)起到了約束作用。
（二）聽(tīng)證程序的功能
確立聽(tīng)證程序是為了賦予受行政機(jī)關(guān)決定影響的當(dāng)事人為自己的權(quán)益進(jìn)行辯護(hù)的權(quán)利。是利用法律手段促使行政機(jī)器有效運(yùn)轉(zhuǎn)的管理方法。聽(tīng)證程序有三大功能：
1、保護(hù)功能。聽(tīng)證的本質(zhì)在于給有利發(fā)表自己意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，允許當(dāng)事人與案件調(diào)查人員當(dāng)面質(zhì)證和辯駁，給當(dāng)事人一種事前自衛(wèi)的權(quán)利。通過(guò)這種程序來(lái)發(fā)現(xiàn)真實(shí)，校正片面的認(rèn)識(shí)，總結(jié)出正確的處理方案。當(dāng)事人可以在聽(tīng)證程序中對(duì)付非法行政行為的侵害，維護(hù)自己的合法權(quán)益。從而維護(hù)社會(huì)公共利益發(fā)揮直接的積極作用。
2、監(jiān)督功能。行政處罰在行政管理中適用廣泛，要求行政機(jī)關(guān)在行使行政處罰權(quán)時(shí)，不得與法律規(guī)范相抵觸。它在實(shí)際應(yīng)用中產(chǎn)生了一些積極的正面效應(yīng)，通過(guò)聽(tīng)證，直接審查行政機(jī)關(guān)將作出的行政處罰是否正確。對(duì)于保證行政處罰的公正性和合法性十分必要，從而促進(jìn)依法行政，減少行政爭(zhēng)議，提高行政效率。
3、教育功能。通過(guò)聽(tīng)證，教育行政執(zhí)法人員在行政工作中必須依法行政，公開(kāi)公正處理或處罰決定，減少行政爭(zhēng)議，改進(jìn)行政管理，提高執(zhí)法水平；讓當(dāng)事人了解法律法規(guī)，運(yùn)用法律的武器保護(hù)自己，起到了積極的法制宣傳教育作用；讓旁聽(tīng)群眾通過(guò)雙方辯論獲得法制教育，提高公民法制觀念。
（三）聽(tīng)證程序的基本原則
聽(tīng)證程序的兩大基本原則是：公開(kāi)原則和公正原則。公開(kāi)原則是聽(tīng)證程序的基礎(chǔ)，公正原則是聽(tīng)證程序?qū)崿F(xiàn)價(jià)值的目的，兩者相輔相成。
1、公開(kāi)原則。公開(kāi)原則與聽(tīng)證程序的性質(zhì)相符，是現(xiàn)代法治國(guó)家的一個(gè)基本要求，現(xiàn)代法律追求民主、保護(hù)公民合法權(quán)益，強(qiáng)調(diào)行政公開(kāi)。但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私除外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式舉行。聽(tīng)證公開(kāi)有兩個(gè)方面功效：一是有利于保證行政處罰全面、客觀地行使；二是有利于加強(qiáng)公民對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督，提高公民的守法意識(shí)。
2、公正原則。公正原則是指公平正值，沒(méi)有偏私。主要包括兩方面內(nèi)涵：一是指立法公正，在有關(guān)聽(tīng)證方面，聽(tīng)證主體包括聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)、聽(tīng)證主持人與聽(tīng)證參與人的聽(tīng)證權(quán)利和聽(tīng)證義務(wù)的設(shè)定都應(yīng)一視同仁，公平對(duì)待；二是執(zhí)法公正，通過(guò)賦予當(dāng)事人告知權(quán)、聽(tīng)證權(quán)、陳述權(quán)等權(quán)利，變以往執(zhí)法主體對(duì)受罰主體的單向管理為雙向制約，變當(dāng)事人的事后救濟(jì)為政府的事先、事中控制，最大限度地規(guī)范行政執(zhí)法，保障管理相對(duì)人的合法權(quán)益。
（四）聽(tīng)證程序的分類
聽(tīng)證程序按實(shí)施的時(shí)間先后不同分為事前聽(tīng)證和事后聽(tīng)證。
1、事前聽(tīng)證。事前聽(tīng)證指行政機(jī)關(guān)作出決定之前進(jìn)行的聽(tīng)證。事前聽(tīng)證有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益不受行政行為的侵害。促使行政機(jī)關(guān)在作出行政決定之前聽(tīng)取行政相對(duì)人意見(jiàn)，保證行政決定合法公正性。從而提高行政管理的合理性和科學(xué)性。我國(guó)行政處罰聽(tīng)證是正式的事前聽(tīng)證。
2、事后聽(tīng)證。事后聽(tīng)證指行政機(jī)關(guān)作出決定之后進(jìn)行的聽(tīng)證。事后聽(tīng)證可以方便行政機(jī)關(guān)迅速作出決定，受到不利影響的當(dāng)事人可在事后要求進(jìn)行符合該決定具體情況的聽(tīng)證。如果不損害當(dāng)事人的權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人不產(chǎn)生無(wú)法彌補(bǔ)的損失，行政機(jī)關(guān)可以決定采用事后聽(tīng)證的形式。如涉及金錢利益的行政裁決，一般采取事后聽(tīng)證的形式。
（五）行政處罰聽(tīng)證程序的法律特征
行政處罰聽(tīng)證是指狹義的聽(tīng)證，“指在行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定之前，由行政機(jī)關(guān)指派專人主持聽(tīng)取案件調(diào)查人員和當(dāng)事人就案件事實(shí)及其證據(jù)進(jìn)行陳述、質(zhì)證和辯論的法定程序。”①行政處罰聽(tīng)證程序法律特征為：
1、聽(tīng)證是由行政機(jī)關(guān)臨時(shí)召集的，聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)臨時(shí)召集。它不同于行政復(fù)議和行政仲裁，由法定的復(fù)議機(jī)構(gòu)和仲裁庭舉行，也不同于行政、民事和刑事審判，由人民法院進(jìn)行。在我國(guó)不設(shè)獨(dú)立的行政法院或行政法官，聽(tīng)證一般是在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部由負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。
2、聽(tīng)證采取辯論式的審理方式。審理人員站在與案件無(wú)關(guān)的第三者立場(chǎng)上，由雙方提供證據(jù)，互相辯論，審理人員不發(fā)表任何意見(jiàn)，只是主持審理過(guò)程的進(jìn)行，充分聽(tīng)取雙方的意見(jiàn)，并加以辨別的法律制度。
二、我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序的主要規(guī)定及存在問(wèn)題
（一）我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序的主要規(guī)定
我國(guó)《行政處罰法》頒布以前就已經(jīng)有了聽(tīng)證程序的部門規(guī)定。如國(guó)家稅務(wù)總局1990年制定的《稅務(wù)機(jī)關(guān)查處稅務(wù)案件辦法〈試行〉》第15條規(guī)定：“調(diào)查機(jī)關(guān)和調(diào)查人員將認(rèn)定的事實(shí)同被查處的對(duì)象見(jiàn)面，認(rèn)真聽(tīng)取其申辯，然后寫出調(diào)查報(bào)告。”又如國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月的《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》第20條至22條規(guī)定：“案件調(diào)查結(jié)束后，承辦人員應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和有關(guān)證據(jù)材料提交技術(shù)監(jiān)督行政部門審理。各級(jí)技術(shù)監(jiān)督行政部門應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體審議制度，設(shè)立相應(yīng)的案件審理組織。案件審理組織經(jīng)集體評(píng)議后，提出案件處理意見(jiàn)。”此外還有一些法律、規(guī)章明確規(guī)定必須經(jīng)過(guò)合議方能作出行政處罰決定，從而保證了執(zhí)法的公正性。上述一些部門規(guī)定是聽(tīng)證程序的一部分，包含調(diào)查者與裁決者相分離的規(guī)則。
我國(guó)于1996年3月17日八屆人大四次會(huì)議通過(guò)了《行政處罰法》，《行政處罰法》第42條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。聽(tīng)證依照以下程序組織：
A、當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出；
B、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
C、除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行；
D、聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；
E、當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可委托1至2人；
F、舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)申辯和質(zhì)證；
G、聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。
當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
綜上所述，可以看出我國(guó)行政處罰聽(tīng)證屬于正式的事前聽(tīng)證，其主要規(guī)定可以歸納為以下幾個(gè)方面：
1、聽(tīng)證的原則。聽(tīng)證會(huì)舉行要求公開(kāi)原則和職能分離的原則。
(1)公開(kāi)原則。公開(kāi)原則便于人民群眾對(duì)聽(tīng)證進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止行政部門個(gè)別人，是預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。
(2)職能分離原則。職能分離原則要求法官不能作自己案件的法官。行政機(jī)關(guān)內(nèi)部同一行政處罰案件中從事調(diào)查取證、聽(tīng)證、裁決的行政人員應(yīng)當(dāng)彼此獨(dú)立、各司其職，不得從事與其職責(zé)不相容的活動(dòng)。職能分離原則克服了我國(guó)以往執(zhí)法職能合并，執(zhí)法角色多重性所引起的一系列弊端，有利于執(zhí)法公正性。
2、聽(tīng)證的范圍。聽(tīng)證程序適用條件有兩點(diǎn)：一是在聽(tīng)證適用范圍之內(nèi)，是實(shí)質(zhì)條件；二是行政相對(duì)人提出聽(tīng)證要求，是程序條件。這兩個(gè)條件既反映了公正和民主要求，也體現(xiàn)了行政效率原則。我國(guó)聽(tīng)證的范圍限于行政機(jī)關(guān)給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等三種行政處罰案件。行政相對(duì)人只有對(duì)上述三種案件有權(quán)要求聽(tīng)證。
(1)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)是一種嚴(yán)厲的處罰，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)造成較大的經(jīng)濟(jì)利益損失。在使用時(shí)要根據(jù)違法情節(jié)，責(zé)令違法者全部或部分停產(chǎn)停業(yè)，限期整頓。
(2)吊銷許可證或者執(zhí)照。是指行政機(jī)關(guān)依法限制或剝奪違法行為人某種權(quán)利或資格的處罰。它也是一種比較嚴(yán)厲的行政處罰，要求行政機(jī)關(guān)在處罰決定前必須充分聽(tīng)取受處罰人的意見(jiàn)后，在證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚的條件下正式作出。
(3)較大數(shù)額罰款。行政機(jī)關(guān)在適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，有時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。所以把較大數(shù)額罰款列入聽(tīng)證范圍是十分必要的。
3、舉行聽(tīng)證的程序
(1)聽(tīng)證前的準(zhǔn)備：
①當(dāng)事人申請(qǐng)。當(dāng)事人受到行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款，要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；
②通知。行政機(jī)關(guān)在舉行聽(tīng)證的7日前將有關(guān)聽(tīng)證的事項(xiàng)告知當(dāng)事人；
③指定聽(tīng)證主持人。聽(tīng)證主持人為非本案調(diào)查人員與本案無(wú)利害關(guān)系人員；
④回避。指定的主持人在舉行聽(tīng)證前告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避的權(quán)利；
⑤公告。聽(tīng)證除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，必須公開(kāi)舉行。
(2)聽(tīng)證舉行：
①主持人宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始，核實(shí)到會(huì)的調(diào)查人員、當(dāng)事人、和其他有關(guān)人員；
②由案件調(diào)查人員宣讀指控書，主持人詢問(wèn)當(dāng)事人、證人，接受有關(guān)證據(jù)資料；
③當(dāng)事人對(duì)被指控的事實(shí)及相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行申辯；
④當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、人就有關(guān)事實(shí)和法律問(wèn)題進(jìn)行辯論；
⑤當(dāng)事人最后陳述。聽(tīng)證主持人宣告辯論會(huì)結(jié)束后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。
(3)聽(tīng)證筆錄。聽(tīng)證筆錄是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰的依據(jù)，筆錄交當(dāng)事人審核無(wú)誤后由當(dāng)事人簽名或蓋章。證人證言部分由證人審核無(wú)誤后由證人簽名或蓋章。當(dāng)事人認(rèn)為有誤的，可請(qǐng)求更正。
(4)聽(tīng)證后裁決。聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人必須依照《行政處罰法》第38條規(guī)定作出處罰決定。
（二）我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序存在的問(wèn)題
我國(guó)行政處罰法是1996年3月頒布的。就《行政處罰法》所規(guī)定的聽(tīng)證程序來(lái)說(shuō)，還存在不完善之處，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：
1、職能分離制度不嚴(yán)謹(jǐn)
職能分離是指從事正式聽(tīng)證和行政機(jī)關(guān)裁決的人員，不能從事與聽(tīng)證和裁決不相容的活動(dòng)，包括對(duì)案件進(jìn)行追訴的活動(dòng)以及對(duì)追訴事項(xiàng)事先進(jìn)行調(diào)查的活動(dòng)。聽(tīng)證中的職能分離指聽(tīng)證職能與調(diào)查職能相分離。我國(guó)職能分離是內(nèi)部職能分離，如聽(tīng)證主持人由非本案調(diào)查人員與本案無(wú)利害關(guān)系人員擔(dān)任，體現(xiàn)了職能分離。規(guī)定的不夠嚴(yán)謹(jǐn)，一個(gè)行政機(jī)關(guān)同時(shí)行使調(diào)查、追訴、聽(tīng)證和裁決職能，在機(jī)關(guān)實(shí)際工作表面上，由三個(gè)不同的部門和人員分別行使，職能分離了。事實(shí)上并沒(méi)有真正職能分離，因?yàn)樵谛姓C(jī)關(guān)內(nèi)部，案件調(diào)查人員與同一處室內(nèi)部的其他執(zhí)法人員因案件經(jīng)常交流經(jīng)驗(yàn)，互相往來(lái)，難免在主持中出現(xiàn)互相照顧的偏私現(xiàn)象。在一定程度上影響聽(tīng)證主持人的獨(dú)立性，因此，聽(tīng)證主持人獨(dú)立性是職能分離的具體表現(xiàn)。
2、聽(tīng)證范圍相對(duì)狹窄
我國(guó)《行政處罰法》第42條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用……當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”從這一規(guī)定可以看出：
(1)行政機(jī)關(guān)只對(duì)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定時(shí)才有可能適用聽(tīng)證程序，而對(duì)限制人身自由的行政處罰排除在聽(tīng)證范圍之外。對(duì)限制人身自由的行政處罰僅限制在《治安管理處罰條例》有關(guān)規(guī)定，而在行政處罰中卻沒(méi)有體現(xiàn)出其嚴(yán)肅性。
(2)“較大數(shù)額”罰款規(guī)定不明確。從現(xiàn)有的法律規(guī)范來(lái)看，行政機(jī)關(guān)適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，缺乏有效的外在監(jiān)督制約機(jī)制，因此在適用中時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。
(3)在上述三種行政處罰案件中，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，才適用聽(tīng)證程序，當(dāng)事人不要求聽(tīng)證，則不適用聽(tīng)證。這樣會(huì)造成個(gè)別人濫用行政權(quán)力現(xiàn)象。
3、聽(tīng)證期限規(guī)定的不健全
在《行政處罰法》中，有關(guān)聽(tīng)證期限規(guī)定限于聽(tīng)證前的準(zhǔn)備階段：一是為針對(duì)當(dāng)事人的義務(wù)。即當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出。二是針對(duì)行政機(jī)關(guān)的告知義務(wù)。即行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定整個(gè)聽(tīng)證運(yùn)行過(guò)程中期限。如缺少行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)聽(tīng)證的受理期限、多次聽(tīng)證期限以及聽(tīng)證筆錄送交期限等。為保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，有必要完善我國(guó)行政處罰的聽(tīng)證期限。
4、未建立事后聽(tīng)證
事后聽(tīng)證指在行政機(jī)關(guān)作出裁決后再舉行聽(tīng)證。我國(guó)《行政處罰法》只規(guī)定了事前聽(tīng)證，要求當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出，沒(méi)有規(guī)定事后聽(tīng)證。在實(shí)踐中，對(duì)來(lái)不及舉行事前聽(tīng)證、情況十分緊急需立即采取措施的案件不適用事前聽(tīng)證，否則就會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失。如對(duì)涉及重大產(chǎn)品質(zhì)量案件盲目地采取事前聽(tīng)證，就會(huì)給違法犯罪分子以喘息機(jī)會(huì)，如轉(zhuǎn)移財(cái)物、逃跑等，從而造成國(guó)家、集體、個(gè)人利益的損失，給人民生命健康帶來(lái)嚴(yán)重威脅。對(duì)此類案件，只能適用事后聽(tīng)證的形式。
三、完善我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序的建議
我國(guó)《行政處罰法》首次以法律的形式確立了部分行政處罰中的聽(tīng)證程序，這是我國(guó)行政法制建設(shè)進(jìn)程中的巨大進(jìn)步。但是，隨著社會(huì)民主的發(fā)展，我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序服務(wù)于廣大人民群眾，具有真正操作性，建議擬從以下幾個(gè)方面對(duì)我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善。
（一）完善職能分離制度
我國(guó)《行政處罰法》第42條規(guī)定，聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持。這一規(guī)定要求聽(tīng)證程序?qū)嵤﹥?nèi)部職能分離制。要達(dá)到內(nèi)部職能分離的關(guān)鍵是對(duì)聽(tīng)證主持人作以下嚴(yán)格要求。
1、聽(tīng)證主持人產(chǎn)生遵循的原則
(1)聽(tīng)證主持人要有很高素質(zhì)。首先思想道德要好，有較高的政治素質(zhì)和高度的責(zé)任心、正義感，不利用職務(wù)之便謀取私利；有較強(qiáng)心理素質(zhì)，能夠客觀公正地對(duì)待案件。其次，法律知識(shí)十分精通，在聽(tīng)證中涉及到有關(guān)法律能夠運(yùn)用自如，尤其對(duì)行政執(zhí)法的專門法律、法規(guī)和規(guī)章相當(dāng)熟悉。再次，聽(tīng)證主持人應(yīng)具備很強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，業(yè)務(wù)水平要過(guò)硬，綜合能力應(yīng)過(guò)強(qiáng)，有周密的邏輯思維能力，這樣對(duì)案情判斷才會(huì)準(zhǔn)確無(wú)誤。
(2)聽(tīng)證主持人應(yīng)該是行政機(jī)關(guān)中具有相對(duì)獨(dú)立地位的與本案無(wú)利害關(guān)系的人員。他們不直接參加具體行政執(zhí)法，又能掌握各部門執(zhí)法情況。在聽(tīng)證中象法官一樣，不偏不倚、執(zhí)法公正。
(3)聽(tīng)證主持人應(yīng)該是不直接參與本案調(diào)查人員。聽(tīng)證主持人只有為非本案調(diào)查人員，才能保證站在客觀、公正立場(chǎng)上去調(diào)查聽(tīng)證過(guò)程。
2、聽(tīng)證主持人應(yīng)明確自已權(quán)限
聽(tīng)證主持人是由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指定主持行政處罰案件聽(tīng)證程序的行政人員。聽(tīng)證主持人的權(quán)力主要有：
(1)確定聽(tīng)證舉行時(shí)間、地點(diǎn)，告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避的權(quán)利及宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始。
(2)主持辯論會(huì)：
①聽(tīng)取當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及人就案件的事實(shí)、處罰理由和適用依據(jù)等進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。
②根據(jù)案件實(shí)際情況，擬作出行政處罰的理由和依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn)；
③對(duì)當(dāng)事人的合法請(qǐng)求予以滿足，使當(dāng)事人有機(jī)會(huì)提出一切與本案有關(guān)的觀點(diǎn)，監(jiān)督調(diào)查人員履行舉證責(zé)任；
④隨時(shí)把握聽(tīng)證的目的和主題，防止聽(tīng)證程序離題或延滯；
⑤維護(hù)聽(tīng)證秩序，根據(jù)情況宣布聽(tīng)證是否中止、結(jié)束或延期。
(3)審閱聽(tīng)證筆錄。簽名或蓋章后聽(tīng)證會(huì)筆錄具有法律文書效力，是行政處罰裁決的依據(jù)。
(4)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人提出行政處罰的處理意見(jiàn)。聽(tīng)證主持人不行使裁決權(quán)，但可以提出具體的處理意見(jiàn)，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定。
（二）聽(tīng)證程序的適用范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)大
《行政處罰法》第8條規(guī)定，行政處罰的種類包括：警告、罰款、沒(méi)收非法所得和非法財(cái)物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。目前我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序僅局限于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款這三項(xiàng)較重的處罰局面。根據(jù)行政處罰理論的概括總結(jié)，我國(guó)的行政處罰分為四種:②一是精神罰，指通過(guò)告誡、批評(píng)等方式致使當(dāng)事人遭受精神上、心理上的壓力的行政處罰，主要有警告、通報(bào)批評(píng)等方式；二是財(cái)產(chǎn)罰，指通過(guò)當(dāng)事人遭受財(cái)產(chǎn)上的損失的方法懲罰當(dāng)事人的行政處罰，主要有罰款、沒(méi)收財(cái)物等方式；三是能力罰（或稱資格罰），指通過(guò)中止、剝奪當(dāng)事人某一資格或從事某一特許行業(yè)的能力的方法給予的行政處罰，主要有責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照等方式；四是人身自由罰，指通過(guò)剝奪當(dāng)事人短期人身自由的方法懲處當(dāng)事人的行政處罰，我國(guó)目前只有兩種形式即拘留和勞動(dòng)教養(yǎng)。由此可見(jiàn)，在上述眾多的行政處罰種類中我國(guó)僅限于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款三項(xiàng)處罰列入聽(tīng)證范圍，對(duì)保護(hù)相對(duì)人利益是不夠的。因此當(dāng)前擴(kuò)大行政處罰的聽(tīng)證范圍就是把行政拘留納入聽(tīng)證范圍。因?yàn)樾姓辛羰切姓幜P種類中最嚴(yán)厲的一種，它是限制人身短期自由。應(yīng)該更審慎、更嚴(yán)肅地對(duì)待，但在行政處罰聽(tīng)證程序中卻看不到這種謹(jǐn)慎和嚴(yán)肅。為了順應(yīng)民主、法制的時(shí)代潮流，全面充分地保護(hù)當(dāng)事人人身自由權(quán)，有必要將限制人身自由的行政處罰列入聽(tīng)證程序范圍。
（三）健全聽(tīng)證期限
《行政處罰法》對(duì)聽(tīng)證期限未作專門規(guī)定，從加快聽(tīng)證周轉(zhuǎn)、提高行政效率角度出發(fā)，各行政機(jī)關(guān)應(yīng)限定聽(tīng)證期限：建議限定行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)聽(tīng)證的受理期限為當(dāng)事人提出聽(tīng)證的10日內(nèi)，使案件在短期時(shí)間內(nèi)盡快受理；限定調(diào)查取證的收集期限為啟動(dòng)聽(tīng)證受理的前7日內(nèi)；明確規(guī)定聽(tīng)證審理最多為3次，每次間隔不超過(guò)7日；限定聽(tīng)證筆錄的送交期限為聽(tīng)證結(jié)束后的3日內(nèi)。一旦限定了上述期限，聽(tīng)證程序的實(shí)施周期也隨之確定了，防止發(fā)生行政機(jī)關(guān)受理聽(tīng)證程序案件后不通知當(dāng)事人聽(tīng)證和無(wú)限期地拖延聽(tīng)證等現(xiàn)象，抑制聽(tīng)證行為的專橫性和任意性，提高執(zhí)法的透明度。
浙江省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法全文第一章 總則
第一條 為了規(guī)范行政處罰聽(tīng)證程序，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān))以及與聽(tīng)證相關(guān)的單位和個(gè)人。
前款所指較大數(shù)額罰款由省人民政府各行政主管部門根據(jù)必要和適度的原則擬定，報(bào)省人民政府法制局審核確定并公布。國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)已依法作了規(guī)定的，可從其規(guī)定。
第三條 聽(tīng)證程序遵循公正、公開(kāi)的原則。
除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)的方式舉行。
聽(tīng)證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當(dāng)事人的陳述權(quán)和申辯權(quán)。
第二章 聽(tīng)證機(jī)關(guān)、聽(tīng)證人員和聽(tīng)證參加人
第四條 聽(tīng)證由擬作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)舉行，行政機(jī)關(guān)不得委托其他機(jī)關(guān)或者組織舉行聽(tīng)證。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供聽(tīng)證所必需的設(shè)施和條件。
第五條 行政機(jī)關(guān)的聽(tīng)證人員包括聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書記員。
聽(tīng)證主持人由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)人員、專職法制人員或者其他非本案調(diào)查人員擔(dān)任。
行政機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況，可以由聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證，也可以指定本機(jī)關(guān)1至2名非本案調(diào)查人員擔(dān)任聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人工作。
聽(tīng)證設(shè)書記員1名，負(fù)責(zé)聽(tīng)證筆錄的制作和其他事務(wù)。
第六條 聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書記員系下列人員之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書面方式申請(qǐng)其回避：
(一)本案的調(diào)查人員;
(二)當(dāng)事人或者本案調(diào)查人員的近親屬;
(三)與本案的處理結(jié)果有其他直接利害關(guān)系的人員。
聽(tīng)證員、書記員的回避由聽(tīng)證主持人決定，聽(tīng)證主持人的回避由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。
第七條 聽(tīng)證主持人行使下列職權(quán)：
(一)決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;
(二)決定中止、延期聽(tīng)證或者停止聽(tīng)證;
(三)決定證人當(dāng)場(chǎng)作證。
第八條 聽(tīng)證主持人履行下列職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)將聽(tīng)證通知按時(shí)送達(dá)聽(tīng)證參加人;
(二)對(duì)將要作出的行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn);
(三)要求有關(guān)聽(tīng)證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù);
(四)制止違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為，維持聽(tīng)證場(chǎng)所秩序;
(五)審閱聽(tīng)證筆錄，提出審核意見(jiàn)和處理建議。
第九條 聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人、第三人、人、案件調(diào)查人員、證人、鑒定人、翻譯人員。
當(dāng)事人是指被告知將受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。
第三人是指與案件的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的其他公民、法人或者組織。
第十條 當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：
(一)有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯;
(二)有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證并提出新的證據(jù);
(三)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答聽(tīng)證主持人的提問(wèn);
(四)遵守聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人指揮。
第十一條 當(dāng)事人、第三人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2名人參加聽(tīng)證。
人可以是律師、當(dāng)事人的近親屬、第三人的近親屬、有關(guān)的社會(huì)團(tuán)體或者所在單位推薦的人，以及經(jīng)行政機(jī)關(guān)許可的其他公民。
委托人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書，明確人權(quán)限。
第三章 聽(tīng)證的告知、提出和受理
第十二條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有聽(tīng)證的權(quán)利。告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱;
(二)當(dāng)事人的違法事實(shí)、將要作出的行政處罰、處罰理由和依據(jù);
(三)當(dāng)事人的聽(tīng)證權(quán)利、提出聽(tīng)證要求的期限和聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)。
聽(tīng)證告知書必須蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。聽(tīng)證告知書依照民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式送達(dá)。
情況特殊的，可以口頭告知，但應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名予以確認(rèn)。
第十三條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出。當(dāng)事人以郵寄方式提出聽(tīng)證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。
因不可抗力或者其他特殊情況耽誤前款規(guī)定期限的，當(dāng)事人在障礙消除后3日內(nèi)可以申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)，經(jīng)核實(shí)后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。
第十四條 當(dāng)事人依法提出聽(tīng)證要求的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人提出的聽(tīng)證要求不予受理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)，并說(shuō)明理由。
第十五條 行政機(jī)關(guān)必須告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利，當(dāng)事人可以放棄提出聽(tīng)證要求的權(quán)利。
行政機(jī)關(guān)不依法履行聽(tīng)證告知義務(wù)，或者不依法組織聽(tīng)證而作出行政處罰決定的，當(dāng)事人可以向上級(jí)行政機(jī)關(guān)提出撤銷該行政處罰決定的申請(qǐng)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)審查屬實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以撤銷。
第四章 聽(tīng)證的舉行
第十六條 行政機(jī)關(guān)決定予以聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)確定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和方式，并在聽(tīng)證舉行7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上簽字。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽(tīng)證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許延期一次;當(dāng)事人未按時(shí)參加聽(tīng)證并且事先未說(shuō)明理由的，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人許可中途退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。
第十七條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行：
(一)書記員宣布聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);
(二)聽(tīng)證主持人介紹主持人、聽(tīng)證員、書記員，詢問(wèn)是否有回避申請(qǐng)，詢問(wèn)核對(duì)聽(tīng)證參加人的身份，宣布聽(tīng)證開(kāi)始;
(三)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及處罰依據(jù);
(四)當(dāng)事人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和辯解，提出有關(guān)證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證;
(五)聽(tīng)取當(dāng)事人的最后陳述;
(六)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。
當(dāng)事人申請(qǐng)主持人回避的，聽(tīng)證暫停。
第十八條 聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人審核無(wú)誤后簽名或者蓋章。調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人拒絕簽名的，由書記員在聽(tīng)證筆錄上記明。
第十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證：
(一)當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的;
(二)當(dāng)事人或者案件調(diào)查人員因不可抗力事件，不能參加聽(tīng)證的;
(三)其他需要中止聽(tīng)證的情形。
中止聽(tīng)證的情形消除后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證。
第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終結(jié)聽(tīng)證：
(一)當(dāng)事人死亡或者解散滿3個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的;
(二)當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由，不參加聽(tīng)證的;
(三)其他需要終結(jié)聽(tīng)證的情形。
終結(jié)聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。
第二十一條 聽(tīng)證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第38條規(guī)定及時(shí)作出行政處罰決定。
聽(tīng)證的舉行，不影響當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟以及請(qǐng)求國(guó)家賠償權(quán)利的行使。
第五章 附則
第二十二條 行政機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證，不得向當(dāng)事人收取費(fèi)用。
第二十三條 本辦法由浙江省人民政府法制局負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法自1997年7月1日起施行。
行政處罰聽(tīng)證程序研究聽(tīng)證會(huì)的威力何在?就在于它的公開(kāi)性。在參議院所舉行的聽(tīng)證會(huì)上，任何一個(gè)了解情況的公司都有權(quán)向參議院報(bào)告候選人的品行、操守，乃至是否存在違法情形等。
我國(guó)《行政處罰法》頒布以前就已經(jīng)有了聽(tīng)證程序的部門規(guī)定。如國(guó)家稅務(wù)總局1990年制定的《稅務(wù)機(jī)關(guān)查處稅務(wù)案件辦法〈試行〉》第15條規(guī)定：“調(diào)查機(jī)關(guān)和調(diào)查人員將認(rèn)定的事實(shí)同被查處的對(duì)象見(jiàn)面，認(rèn)真聽(tīng)取其申辯，然后寫出調(diào)查報(bào)告。”又如國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月的《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》第20條至22條規(guī)定：“案件調(diào)查結(jié)束后，承辦人員應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和有關(guān)證據(jù)材料提交技術(shù)監(jiān)督行政部門審理。各級(jí)技術(shù)監(jiān)督行政部門應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體審議制度，設(shè)立相應(yīng)的案件審理組織。案件審理組織經(jīng)集體評(píng)議后，提出案件處理意見(jiàn)。”此外還有一些法律、規(guī)章明確規(guī)定必須經(jīng)過(guò)合議方能作出行政處罰決定，從而保證了執(zhí)法的公正性。上述一些部門規(guī)定是聽(tīng)證程序的一部分，包含調(diào)查者與裁決者相分離的規(guī)則。
我國(guó)于1996年3月17日八屆人大四次會(huì)議通過(guò)了《行政處罰法》，《行政處罰法》第42條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽(tīng)證，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。聽(tīng)證依照以下程序組織：
A、當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出;
B、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn);
C、除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行;
D、聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避;
E、當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可委托1至2人;
F、舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議;當(dāng)事人進(jìn)申辯和質(zhì)證;
G、聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。
當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
綜上所述，可以看出我國(guó)行政處罰聽(tīng)證屬于正式的事前聽(tīng)證，其主要規(guī)定可以歸納為以下幾個(gè)方面：
1、聽(tīng)證的原則。聽(tīng)證會(huì)舉行要求公開(kāi)原則和職能分離的原則。
(1)公開(kāi)原則。公開(kāi)原則便于人民群眾對(duì)聽(tīng)證進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止行政部門個(gè)別人濫用職權(quán)，是預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。
(2)職能分離原則。職能分離原則要求法官不能作自己案件的法官。行政機(jī)關(guān)內(nèi)部同一行政處罰案件中從事調(diào)查取證、聽(tīng)證、裁決的行政人員應(yīng)當(dāng)彼此獨(dú)立、各司其職，不得從事與其職責(zé)不相容的活動(dòng)。職能分離原則克服了我國(guó)以往執(zhí)法職能合并，執(zhí)法角色多重性所引起的一系列弊端，有利于執(zhí)法公正性。
2、聽(tīng)證的范圍。聽(tīng)證程序適用條件有兩點(diǎn)：一是在聽(tīng)證適用范圍之內(nèi)，是實(shí)質(zhì)條件;二是行政相對(duì)人提出聽(tīng)證要求，是程序條件。這兩個(gè)條件既反映了公正和民主要求，也體現(xiàn)了行政效率原則。我國(guó)聽(tīng)證的范圍限于行政機(jī)關(guān)給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等三種行政處罰案件。行政相對(duì)人只有對(duì)上述三種案件有權(quán)要求聽(tīng)證。
(1)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)是一種嚴(yán)厲的處罰，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)造成較大的經(jīng)濟(jì)利益損失。在使用時(shí)要根據(jù)違法情節(jié)，責(zé)令違法者全部或部分停產(chǎn)停業(yè)，限期整頓。
(2)吊銷許可證或者執(zhí)照。是指行政機(jī)關(guān)依法限制或剝奪違法行為人某種權(quán)利或資格的處罰。它也是一種比較嚴(yán)厲的行政處罰，要求行政機(jī)關(guān)在處罰決定前必須充分聽(tīng)取受處罰人的意見(jiàn)后，在證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚的條件下正式作出。
(3)較大數(shù)額罰款。行政機(jī)關(guān)在適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，有時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。所以把較大數(shù)額罰款列入聽(tīng)證范圍是十分必要的。
3、舉行聽(tīng)證的程序
(1)聽(tīng)證前的準(zhǔn)備：
①當(dāng)事人申請(qǐng)。當(dāng)事人受到行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款，要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng);
②通知。行政機(jī)關(guān)在舉行聽(tīng)證的7日前將有關(guān)聽(tīng)證的事項(xiàng)告知當(dāng)事人;
③指定聽(tīng)證主持人。聽(tīng)證主持人為非本案調(diào)查人員與本案無(wú)利害關(guān)系人員;
④回避。指定的主持人在舉行聽(tīng)證前告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避的權(quán)利;
⑤公告。聽(tīng)證除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，必須公開(kāi)舉行。
(2)聽(tīng)證舉行：
①主持人宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始，核實(shí)到會(huì)的調(diào)查人員、當(dāng)事人、和其他有關(guān)人員;
②由案件調(diào)查人員宣讀指控書，主持人詢問(wèn)當(dāng)事人、證人，接受有關(guān)證據(jù)資料;
③當(dāng)事人對(duì)被指控的事實(shí)及相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行申辯;
④當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、人就有關(guān)事實(shí)和法律問(wèn)題進(jìn)行辯論;
⑤當(dāng)事人最后陳述。聽(tīng)證主持人宣告辯論會(huì)結(jié)束后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。
(3)聽(tīng)證筆錄。聽(tīng)證筆錄是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰的依據(jù)，筆錄交當(dāng)事人審核無(wú)誤后由當(dāng)事人簽名或蓋章。證人證言部分由證人審核無(wú)誤后由證人簽名或蓋章。當(dāng)事人認(rèn)為有誤的，可請(qǐng)求更正。
(4)聽(tīng)證后裁決。聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人必須依照《行政處罰法》第38條規(guī)定作出處罰決定。
(二)我國(guó)行政處罰聽(tīng)證程序存在的問(wèn)題
我國(guó)行政處罰法是1996年3月頒布的。就《行政處罰法》所規(guī)定的聽(tīng)證程序來(lái)說(shuō)，還存在不完善之處，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：
1、職能分離制度不嚴(yán)謹(jǐn)
職能分離是指從事正式聽(tīng)證和行政機(jī)關(guān)裁決的人員，不能從事與聽(tīng)證和裁決不相容的活動(dòng)，包括對(duì)案件進(jìn)行追訴的活動(dòng)以及對(duì)追訴事項(xiàng)事先進(jìn)行調(diào)查的活動(dòng)。聽(tīng)證中的職能分離指聽(tīng)證職能與調(diào)查職能相分離。我國(guó)職能分離是內(nèi)部職能分離，如聽(tīng)證主持人由非本案調(diào)查人員與本案無(wú)利害關(guān)系人員擔(dān)任，體現(xiàn)了職能分離。規(guī)定的不夠嚴(yán)謹(jǐn)，一個(gè)行政機(jī)關(guān)同時(shí)行使調(diào)查、追訴、聽(tīng)證和裁決職能，在機(jī)關(guān)實(shí)際工作表面上，由三個(gè)不同的部門和人員分別行使，職能分離了。事實(shí)上并沒(méi)有真正職能分離，因?yàn)樵谛姓C(jī)關(guān)內(nèi)部，案件調(diào)查人員與同一處室內(nèi)部的其他執(zhí)法人員因案件經(jīng)常交流經(jīng)驗(yàn)，互相往來(lái)，難免在主持中出現(xiàn)互相照顧的偏私現(xiàn)象。在一定程度上影響聽(tīng)證主持人的獨(dú)立性，因此，聽(tīng)證主持人獨(dú)立性是職能分離的具體表現(xiàn)。
2、聽(tīng)證范圍相對(duì)狹窄
我國(guó)《行政處罰法》第42條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用……當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”從這一規(guī)定可以看出：
(1)行政機(jī)關(guān)只對(duì)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定時(shí)才有可能適用聽(tīng)證程序，而對(duì)限制人身自由的行政處罰排除在聽(tīng)證范圍之外。對(duì)限制人身自由的行政處罰僅限制在《治安管理處罰條例》有關(guān)規(guī)定，而在行政處罰中卻沒(méi)有體現(xiàn)出其嚴(yán)肅性。
(2)“較大數(shù)額”罰款規(guī)定不明確。從現(xiàn)有的法律規(guī)范來(lái)看，行政機(jī)關(guān)適用罰款時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)，缺乏有效的外在監(jiān)督制約機(jī)制，因此在適用中時(shí)容易產(chǎn)生顯失公正。
(3)在上述三種行政處罰案件中，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，才適用聽(tīng)證程序，當(dāng)事人不要求聽(tīng)證，則不適用聽(tīng)證。這樣會(huì)造成個(gè)別人濫用行政權(quán)力現(xiàn)象。
3、聽(tīng)證期限規(guī)定的不健全
在《行政處罰法》中，有關(guān)聽(tīng)證期限規(guī)定限于聽(tīng)證前的準(zhǔn)備階段：一是為針對(duì)當(dāng)事人的義務(wù)。即當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出。二是針對(duì)行政機(jī)關(guān)的告知義務(wù)。即行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定整個(gè)聽(tīng)證運(yùn)行過(guò)程中期限。如缺少行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)聽(tīng)證的受理期限、多次聽(tīng)證期限以及聽(tīng)證筆錄送交期限等。為保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，有必要完善我國(guó)行政處罰的聽(tīng)證期限。
法定程序是行政機(jī)關(guān)依法行政的操作規(guī)范，行政處罰的程序是保證處罰正確、合理的必要條件。行政處罰法規(guī)定了行政處罰的簡(jiǎn)易和一般兩種程序：簡(jiǎn)易程序是對(duì)違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，處罰較輕的行為，由執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定時(shí)適用的；其他違法行為都要依照一般程序的規(guī)定，經(jīng)過(guò)認(rèn)真的調(diào)查取證之后，作出處罰決定。違反法定程序的主要表現(xiàn)有：①應(yīng)當(dāng)回避的沒(méi)回避；②先裁決后取證；③未遵循法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的先后步驟，如對(duì)違法治安管理的人，未經(jīng)傳喚、訊問(wèn)就進(jìn)行治安拘留；④未辦理法定手續(xù)，如：有的處罰應(yīng)當(dāng)經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)的而未批準(zhǔn)。
應(yīng)當(dāng)特別注意的是行政處罰機(jī)關(guān)作出處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人相應(yīng)的權(quán)利，聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，符合聽(tīng)證條件的還要舉行聽(tīng)證，這是我國(guó)行政處罰法確定的一項(xiàng)全新的處罰制度。我國(guó)行政處罰法第31條、第32條、第42條對(duì)這方面作了明確、詳細(xì)的規(guī)定。
行政處罰機(jī)關(guān)的告知義務(wù)有兩層含義：一、告知的內(nèi)容是作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)；二、告知的時(shí)間必須是在作出行政處罰決定之前。
陳述和申辯是當(dāng)事人的法定權(quán)利，當(dāng)事人在被告知受行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)后，有權(quán)就有關(guān)的事實(shí)問(wèn)題、適用法律問(wèn)題進(jìn)行陳述或辯解；行政處罰機(jī)關(guān)有義務(wù)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述或辯解，并且要對(duì)當(dāng)事人的意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，對(duì)于合理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)采納，不得因被處罰人的辯解或陳述理由而加重處罰，即行政處罰機(jī)關(guān)不能把被處罰人行使陳述和申辯權(quán)視為態(tài)度不好，不老實(shí)而給予不應(yīng)當(dāng)給予的處罰。
行政處罰法對(duì)聽(tīng)證的適用規(guī)定比較明確、具體，只適用于三種行政處罰：⑴責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。⑵吊銷許可證或執(zhí)照。⑶較大數(shù)額的罰款。同時(shí)，聽(tīng)證的舉行應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)。當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰機(jī)關(guān)告知后的3日內(nèi)提出。當(dāng)事人不承擔(dān)行政處罰機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
上述規(guī)定設(shè)定了行政處罰機(jī)關(guān)行使行政處罰權(quán)程序上的義務(wù)，也是被處罰人享有的程序上的權(quán)利，被處罰人有權(quán)放棄這些權(quán)利，行政處罰機(jī)關(guān)必須履行這些義務(wù)，遵守法定的程序。行政處罰法明確規(guī)定，沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序，行政處罰無(wú)效。行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前不依照本法第31條、第32條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或申辯權(quán)利的除外。根據(jù)行政訴訟法規(guī)定的被告負(fù)舉證責(zé)任的規(guī)定，被訴的行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)履行上述程序上的義務(wù)也同樣負(fù)有舉證責(zé)任，行政處罰機(jī)關(guān)為更好的履行舉證責(zé)任義務(wù)，做到有備無(wú)患，在行政處罰決定作出之前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面告知通知或制作有關(guān)的告知筆錄，并有當(dāng)事人是否進(jìn)行陳述和申辯的記錄，以證明其履行了該項(xiàng)義務(wù)。否則，同樣要承擔(dān)敗訴責(zé)任，行政處罰也將以違反法定程序被撤銷。
【關(guān)鍵詞】行政處罰 設(shè)定權(quán) 行政程序 時(shí)效
一、行政處罰設(shè)定權(quán)的立法完善
（一）行政處罰設(shè)定權(quán)的理論矛盾與現(xiàn)實(shí)合理性
行政法制的一項(xiàng)基本要求就是行政行為必須有法律依據(jù)。而關(guān)于公民基本權(quán)利的限制，應(yīng)當(dāng)由立法機(jī)關(guān)通過(guò)法律來(lái)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)不得代為規(guī)定，行政機(jī)關(guān)實(shí)施的行政行為必須有法律的授權(quán)，不得抵觸法律。這也是所謂的“法律保留”原則。如果行政機(jī)關(guān)依據(jù)某項(xiàng)法律對(duì)違反行政處罰法的公民進(jìn)行數(shù)額巨大的罰款，盡管有所謂的法律依據(jù)，但明顯是不符合法治的。
（二）行政處罰設(shè)定權(quán)的立法完善
法治完備的國(guó)家絕對(duì)禁止行政機(jī)關(guān)自行規(guī)定行政處罰，并盡量限制行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)。這是因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)設(shè)定行政處罰的權(quán)力一旦濫用，公民、法人或其他組織幾乎處于無(wú)助狀態(tài)。我國(guó)《行政處罰法》有關(guān)行政處罰設(shè)定權(quán)的規(guī)定卻顯得“過(guò)粗”，對(duì)設(shè)定權(quán)的行使缺乏必要的限制。
首先，現(xiàn)代行政法治理論不僅在形式上要求法律至上，而且在內(nèi)容上要求法律本身必須符合一定標(biāo)準(zhǔn)，因此，對(duì)法律設(shè)定行政處罰的權(quán)力不加任何限制的做法是有悖于行政法治原則的，對(duì)于目前《行政處罰法》對(duì)法律的行政處罰設(shè)定權(quán)不加任何限制的做法應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)馗倪M(jìn)。
其次，《行政處罰法》對(duì)行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的行政處罰設(shè)定權(quán)，除運(yùn)用排除法對(duì)罰種進(jìn)行了非常寬松的約束外，未對(duì)設(shè)定行政處罰的條件以及行政處罰的幅度施以任何限制，這是不妥當(dāng)?shù)摹Ｒ虼耍缎姓幜P法》關(guān)于行政法規(guī)和地方性法規(guī)關(guān)于行政處罰設(shè)定權(quán)的規(guī)定需要改進(jìn)，使得行政處罰的嚴(yán)厲性低于刑罰。
二、行政處罰程序性規(guī)定之不足
（一）聽(tīng)證程序
現(xiàn)代行政程序法中最核心的制度就是聽(tīng)證制度，其中美國(guó)依其憲法中正當(dāng)程序條款發(fā)展了較為完善的正式聽(tīng)證程序。聽(tīng)證是美國(guó)公民根據(jù)憲法正當(dāng)法律程序所享有的權(quán)利，效力高于行政法所規(guī)定的程序原則。我國(guó)給予聽(tīng)證程序可以運(yùn)用行政程序的特殊作用和價(jià)值保護(hù)對(duì)方當(dāng)事人的重大利益，因此在《行政處罰法》中確立了聽(tīng)證程序。但其對(duì)于聽(tīng)證程序的規(guī)定還比較原則，在實(shí)施過(guò)程中至少還存在著如下問(wèn)題：
首先，《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，并且不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。當(dāng)事人的充分申辯權(quán)是聽(tīng)證程序的基本要求之一。為此，《行政處罰法》規(guī)定了“當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二人”等內(nèi)容，但并未規(guī)定當(dāng)事人或其人可否查閱或者復(fù)制調(diào)查人員的指控材料。
其次，《行政處罰法》并沒(méi)有給予所有受處罰人聽(tīng)證的權(quán)利。將限制人身排除在聽(tīng)證范圍之外，會(huì)使《行政處罰法》關(guān)于行政機(jī)關(guān)告知義務(wù)和當(dāng)事人的申辯權(quán)利的規(guī)定是否用于拘留處罰成了問(wèn)題。因此，擴(kuò)大聽(tīng)證程序的適用范圍，是解決我國(guó)行政處罰領(lǐng)域保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益的一項(xiàng)重要保障。
（二）簡(jiǎn)易程序中的舉證責(zé)任
簡(jiǎn)易程序是針對(duì)違法事實(shí)確鑿、處罰較輕的情況設(shè)置的。這種程序的特點(diǎn)是手續(xù)簡(jiǎn)單、效率高以及執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)給予處罰等。《行政處罰法》規(guī)定當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。但是，一旦進(jìn)入行政復(fù)議或者訴訟程序，行政機(jī)關(guān)如何舉證？事實(shí)上，執(zhí)法人員既是案件的處理人，同時(shí)也是案件的證人。那么，在別無(wú)其他證據(jù)的情況下，能否以單個(gè)的執(zhí)法人員單方面的證言作為定案的根據(jù)？由此看來(lái)，完善簡(jiǎn)易程序中的舉證方面的規(guī)定是十分必要的。
三、行政處罰實(shí)效的立法缺陷及完善
1、關(guān)于條件方面
《行政處罰法》第29條規(guī)定：“違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予處罰。”該款確立了我國(guó)行政處罰時(shí)效制度，它表明行政處罰時(shí)效成立必須符合兩個(gè)條件：一是期限自違法行為起經(jīng)過(guò)兩年，二是該行為兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)。第二個(gè)條件是否應(yīng)以“未被發(fā)現(xiàn)”為條件？那是否意味著從另一方面說(shuō)，如果違法行為兩年內(nèi)被發(fā)現(xiàn)，就可以在任何時(shí)候給予處罰？因此，應(yīng)修改為：行政違法行為經(jīng)過(guò)兩年，不再給予處罰，法律另有規(guī)定的除外。
2、關(guān)于行政處罰時(shí)效的種類
行政處罰時(shí)效依其適用的階段不同，分為行政處罰追訴時(shí)效、行政處罰裁決時(shí)效、行政處罰執(zhí)行時(shí)效等三類。追訴時(shí)效是指行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)行政違法行為追究行政處罰責(zé)任的法定期限，超過(guò)該期限則不得再給予行政處罰。裁決時(shí)效是指行政處罰機(jī)關(guān)在行政違法案件立案后做出行政處罰決定的法定期限，超過(guò)該期限就不能再作出處罰決定。執(zhí)行時(shí)效是指行政處罰機(jī)關(guān)作出行政處罰決定后，如果經(jīng)過(guò)法定期限仍未執(zhí)行行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)免于執(zhí)行。
我國(guó)現(xiàn)行立法是否對(duì)行政處罰裁決時(shí)效做出規(guī)定呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)在借鑒外國(guó)立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，增加行政處罰時(shí)效的種類，規(guī)定行政處罰裁決時(shí)效及行政處罰執(zhí)行時(shí)效。這對(duì)于保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序的穩(wěn)定，提高行政處罰效率以及政府的威信和法律的權(quán)威具有重要意義。
3、關(guān)于追訴時(shí)效的起算
不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)于追訴時(shí)效的起算具體有兩種立法例，一種是從違法行為實(shí)施之日起算（如西班牙），另一種是從違法行為成立或完成之日起算（如德國(guó)、臺(tái)灣）。前者的追訴時(shí)效從行為的終了即完成時(shí)起算，后者則從危害結(jié)果發(fā)生之日起算。我國(guó)《行政處罰法》規(guī)定行政處罰的追訴時(shí)效，從違法行為發(fā)生之日起算；違法行為為連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起算。通常認(rèn)為，“違法行為發(fā)生之日”就是違法行為的實(shí)施之日。因此，我國(guó)行政處罰的追訴時(shí)效就是從違法行為實(shí)施之日起計(jì)算。這一關(guān)于行政處罰追訴時(shí)效起算的規(guī)定存在缺陷。
從行政違法行為實(shí)施之日起計(jì)算追訴時(shí)效，只對(duì)不需要發(fā)生危害后果就可以構(gòu)成行政違法的情況可以適用，而我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)范中規(guī)定了必須發(fā)生某種危害結(jié)果才能構(gòu)成行政違法的情形。對(duì)于這些情形的追訴時(shí)效，只能從危害結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算，而不能從行為實(shí)施之日起計(jì)算。如果從行為實(shí)施之日起計(jì)算追訴時(shí)效顯然是荒謬的。
因此，應(yīng)在對(duì)《行政處罰法》修改時(shí)，對(duì)行政違法行為成立的兩種情形分別規(guī)定追訴時(shí)效的起算時(shí)間。各國(guó)對(duì)于時(shí)效制度的立法有值得我們借鑒的地方。有些行政違法行為并不都是以危害結(jié)果作為法定必要條件。因此，規(guī)定追訴時(shí)效的兩種情形對(duì)于完善我國(guó)立法工作具有十分重要的意義。
參考文獻(xiàn)：
[1]張世誠(chéng).關(guān)于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的主要問(wèn)題
第二條公民、法人或者其他組織違反交通行政管理秩序，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由交通管理部門依照行政處罰法和有關(guān)法律、法規(guī)及本規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
第三條本規(guī)定中交通管理部門是指具有行政處罰權(quán)的下列部門或者機(jī)構(gòu)：
（一）縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門；
（二）法律、法規(guī)授權(quán)的交通管理機(jī)構(gòu)；
（三）縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門依法委托的交通管理機(jī)構(gòu)。
第四條縣級(jí)以上人民政府的交通主管部門可以委托依法設(shè)置的符合行政處罰法第十九條規(guī)定的運(yùn)輸、航道、港口、公路、規(guī)費(fèi)、通信等交通管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰。
第二章行政處罰的管轄
第五條各級(jí)交通管理部門依法可以作出警告、罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、暫扣證照的行政處罰。
縣級(jí)以上人民政府交通主管部門、交通部直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)、省級(jí)人民政府交通主管部門直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)依法可以作出吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰。
省級(jí)人民政府交通主管部門直接設(shè)置的管理機(jī)構(gòu)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)省級(jí)人民政府交通主管部門的決定，依法可以作出吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰。
港務(wù)（航）監(jiān)督機(jī)構(gòu)行政處罰案件的管轄另行規(guī)定。
對(duì)涉外、涉臺(tái)、涉港澳當(dāng)事人作出行政處罰的權(quán)限，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六條對(duì)違法行為需要給予的行政處罰超出本級(jí)交通管理部門的權(quán)限時(shí)，應(yīng)將案件及時(shí)報(bào)送有處罰權(quán)的上級(jí)交通管理部門調(diào)查處理。
第七條上級(jí)交通管理部門可以辦理下一級(jí)交通管理部門管轄的行政處罰案件；下級(jí)交通管理部門對(duì)其管轄的交通行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級(jí)交通管理部門辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)交通管理部門決定。
第三章行政處罰決定
第八條交通行政執(zhí)法人員在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人和案件其他有關(guān)人員出示執(zhí)法身份證件。
第九條交通行政處罰程序分為簡(jiǎn)易程序和一般程序。
第一節(jié)簡(jiǎn)易程序
第十條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。
第十一條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)做出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定的違法事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)告知當(dāng)事人。
當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
執(zhí)法人員必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
第十二條執(zhí)法人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定，必須填寫統(tǒng)一編號(hào)的《交通行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書》（附件一），當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不服行政處罰決定可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第十三條執(zhí)法人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定之日起五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將《交通行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書》副本向所屬交通管理部門備案。
第二節(jié)一般程序
第十四條實(shí)施交通行政處罰，除適用簡(jiǎn)易程序的外，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。
第十五條交通管理部門必須對(duì)案件情況進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查，收集證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。
證據(jù)包括書證、物證、視聽(tīng)材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。
第十六條案件調(diào)查人員調(diào)查、收集證據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）不得少于兩人；
（二）詢問(wèn)證人和當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行并告知其作偽證的法律責(zé)任；制作《詢問(wèn)筆錄》（附件二）須經(jīng)被詢問(wèn)人閱核后，由詢問(wèn)人和被詢問(wèn)人簽名或者蓋章，被詢問(wèn)人拒絕簽名或者蓋章，由詢問(wèn)人在詢問(wèn)筆錄上注明情況；
（三）對(duì)與案件有關(guān)的物品或者現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)檢查的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，制作《勘驗(yàn)檢查筆錄》（附件三），當(dāng)事人拒不到場(chǎng)的，可以請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員見(jiàn)證；
（四）對(duì)需要采取抽樣調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作《抽樣取證憑證》（附件四），需要妥善保管的應(yīng)當(dāng)妥善保管，需要退回的應(yīng)當(dāng)退回；
（五）對(duì)涉及專門性問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)指派或者聘請(qǐng)有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力的部門和人員進(jìn)行鑒定，并制作《鑒定意見(jiàn)書》（附件五）；
（六）證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)交通管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，制作《證據(jù)登記保存清單》（附件六），并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出處理決定。
第十七條案件調(diào)查人員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也有權(quán)向交通管理部門申請(qǐng)要求回避：
（一）是本案的當(dāng)事人或者其近親屬；
（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；
（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。
第十八條案件調(diào)查人員的回避，由交通管理部門負(fù)責(zé)人決定。
回避決定作出之前，案件調(diào)查人員不得擅自停止對(duì)案件的調(diào)查處理。
第十九條案件調(diào)查人員在初步調(diào)查結(jié)束后，認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》（附件七），提出處理意見(jiàn)，報(bào)送交通管理部門負(fù)責(zé)人審查。
第二十條交通管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》審核后，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為通知書》（附件八），送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予的行政處罰內(nèi)容及其事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到該通知書之日起三日內(nèi)進(jìn)行陳述和申辯，符合聽(tīng)證條件的可以要求組織聽(tīng)證。
當(dāng)事人逾期未提出陳述、申辯或者要求組織聽(tīng)證的，視為放棄上述權(quán)利。
第二十一條當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)審核當(dāng)事人的意見(jiàn)并應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)制成筆錄。上述事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)采納。
當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)按照本章第三節(jié)組織聽(tīng)證。
第二十二條案件調(diào)查完畢后，交通管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽(tīng)證會(huì)筆錄和聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書，根據(jù)不同情況分別作出如下處理決定：
（一）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，依照本規(guī)定不需要經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的案件，根據(jù)情節(jié)輕重，作出處罰決定；
（二）應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序處理的案件，適用本章第三節(jié)聽(tīng)證程序后作出處理決定；
（三）案件還需要作進(jìn)一步調(diào)查處理的，責(zé)令案件調(diào)查人員補(bǔ)充調(diào)查；
（四）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（五）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；
（六）違法行為已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料移送有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)處理。
案情復(fù)雜或者有重大違法行為需要給予較重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)集體討論。
第二十三條交通管理部門作出行政處罰決定必須制作《交通行政處罰決定書》（附件九）。
第二十四條《交通行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，交通管理部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人，由受送達(dá)人在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》（附件十）上注明收到日期、簽名或者蓋章，受送達(dá)人在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》上的簽收日期為送達(dá)日期。
（一）當(dāng)事人不在場(chǎng)的，交其同住的成年家屬簽收，并且在備注欄內(nèi)寫明與當(dāng)事人的關(guān)系；
（二）受送達(dá)人已指定代收人，交代收人簽收；
（三）受送達(dá)人拒絕接收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者其他人員到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在《交通行政處罰文書送達(dá)回證》上寫明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，把交通行政處罰文書留在受送達(dá)人的住處，即視為送達(dá)；
（四）直接送達(dá)交通行政處罰文書困難的，可以委托其他交通管理部門代為送達(dá)，或者以郵寄、公告的方式送達(dá)。
郵寄送達(dá)，掛號(hào)回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起經(jīng)過(guò)六十天，即視為送達(dá)。
第三節(jié)聽(tīng)證程序
第二十五條交通管理部門在做出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照、較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)記錄在案。交通管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。
本條前款所指的較大數(shù)額，地方交通管理部門按省級(jí)人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定或其授權(quán)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；交通部直屬的交通管理機(jī)構(gòu)按五千元以上執(zhí)行，港務(wù)（航）監(jiān)督機(jī)構(gòu)按一萬(wàn)元以上執(zhí)行。
第二十六條交通管理部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證會(huì)的七日前向當(dāng)事人送達(dá)《聽(tīng)證會(huì)通知書》（附件十一），告知當(dāng)事人組織聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證會(huì)主持人名單及是否申請(qǐng)其回避和可以委托人的權(quán)利。
第二十七條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證會(huì)公開(kāi)舉行。
第二十八條聽(tīng)證會(huì)由主持人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者其委托人、證人、書記員參加。
聽(tīng)證會(huì)主持人由交通管理部門負(fù)責(zé)人指定的法制機(jī)構(gòu)工作人員或者其他相應(yīng)人員擔(dān)任。
委托人出席聽(tīng)證會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)事人的委托書。
第二十九條聽(tīng)證會(huì)按以下程序進(jìn)行：
（一）聽(tīng)證會(huì)主持人宣布聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始，宣布案由和聽(tīng)證會(huì)紀(jì)律，宣布和核對(duì)聽(tīng)證參加人員名單；
（二）案件調(diào)查人員介紹案件的違法事實(shí)和調(diào)查過(guò)程，宣讀或者出示案件的證據(jù)，說(shuō)明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及依據(jù)；
（三）當(dāng)事人或者其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律依據(jù)及擬作出的行政處罰內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)證和申辯；
（四）聽(tīng)證會(huì)主持人就案件的有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問(wèn)；
（五）當(dāng)事人或者其委托人作最后陳述；
（六）當(dāng)事人或者其委托人閱讀、修改《交通行政處罰案件聽(tīng)證會(huì)筆錄》（附件十二），并簽字或者蓋章。
第三十條當(dāng)事人或者其委托人無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)出席聽(tīng)證會(huì)或者中途擅自退出聽(tīng)證會(huì)的，視為當(dāng)事人放棄要求聽(tīng)證的權(quán)利。
第三十一條聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后將聽(tīng)證情況和處理意見(jiàn)制作成《交通行政處罰案件聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書》（附件十三）。
第四章行政處罰的執(zhí)行
第三十二條交通行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，除法律另有規(guī)定外，行政處罰不停止執(zhí)行。
第三十三條作出罰款決定的交通管理部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。
除依照本規(guī)定第三十四條、第三十五條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，作出行政處罰的交通管理部門及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。
第三十四條依照本規(guī)定第十條的規(guī)定當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款：
（一）依法給予二十元以下的罰款；
（二）不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的。
第三十五條在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，交通管理部門及其執(zhí)法人員依照本規(guī)定第十條、第二十二條的規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人書面提出，交通管理部門及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。
第三十六條交通管理部門及其執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。
行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起二日內(nèi)，交至執(zhí)法人員所屬交通管理部門；在水上當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起二日內(nèi)交至所屬交通管理部門；交通管理部門應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。
罰款決定與罰款收繳分離制度的執(zhí)行，按照國(guó)務(wù)院制定的具體辦法實(shí)施。
第三十七條對(duì)需繼續(xù)行駛的船舶、車輛實(shí)施暫扣證照或者吊銷證照的行政處罰，交通管理部門在實(shí)施行政處罰的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)給當(dāng)事人相應(yīng)的證明，允許船舶、車輛駛往預(yù)定或者指定的地點(diǎn)。
第三十八條對(duì)已經(jīng)生效的處罰決定，當(dāng)事人拒不履行的，由作出處罰決定的交通管理部門依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第三十九條下列適用一般程序的交通行政處罰案件結(jié)案后，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)填寫《交通行政處罰結(jié)案報(bào)告》（附件十四）：
（一）當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)履行交通管理部門處理決定完畢的；
第一條為了規(guī)范文化行政處罰行為，保障和監(jiān)督文化行政部門有效實(shí)施文化行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》），制定本規(guī)定。
第二條公民、法人或者其他組織違反文化行政管理秩序的行為，依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由文化行政部門按照《行政處罰法》和本規(guī)定規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>
法律、法規(guī)授權(quán)的文化管理機(jī)構(gòu)和文化行政部門依法委托的組織實(shí)施行政處罰，適用于本規(guī)定。
第三條實(shí)施文化行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）公正、公開(kāi)地行使法律、法規(guī)賦予的行政職權(quán)；
（二）必須以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)；
（三）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合；
（四）事實(shí)清楚，證據(jù)充分，查處及時(shí)，程序合法；
（五）依法獨(dú)立行使職權(quán)；
（六）文明執(zhí)法，秉公辦事。
第二章管轄
第四條文化行政處罰由違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府文化行政部門依照職權(quán)管轄。
法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條上級(jí)文化行政部門可以辦理下級(jí)文化行政部門管轄的行政處罰案件；下級(jí)文化行政部門對(duì)其管轄的行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級(jí)文化行政部門辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)文化行政部門決定。
第六條文化行政部門發(fā)現(xiàn)查處的案件不屬于自己管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移交有管轄權(quán)的文化行政部門或者其他行政機(jī)關(guān)管轄，受移送的文化行政部門對(duì)管轄有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)文化行政部門指定管轄。
違法行為構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三章行政處罰的決定
第七條文化行政執(zhí)法人員（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)法人員）依法進(jìn)行調(diào)查、檢查或者當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法身份證件。
第八條文化行政部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定的違法事實(shí)、處罰理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證和提起行政復(fù)議、行政訴訟等權(quán)力告知當(dāng)事人。
適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰決定的，對(duì)當(dāng)事人的告知可以采用口頭方式，但是應(yīng)當(dāng)記入筆錄。
適用一般程序作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作《文化行政處罰告知書》，送達(dá)當(dāng)事人，告知對(duì)當(dāng)事人擬給予的行政處罰的內(nèi)容及事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到該告知書之日起3日內(nèi)向文化行政部門進(jìn)行陳述和申辯。符合聽(tīng)證條件的可以要求組織聽(tīng)證。
第九條當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，執(zhí)法人員必須制作筆錄。文化行政部門對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核能夠成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
當(dāng)事人逾期未提出陳述、申辯或者要求組織聽(tīng)證的，視為放棄上述權(quán)利。
第十條執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避：
（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）與本案有直接利害關(guān)系；
（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的；
回避決定由文化行政部門負(fù)責(zé)人作出；文化行政部門負(fù)責(zé)人作為聽(tīng)證主持人時(shí)的回避，由文化行政部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第十一條文化行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。
當(dāng)事人拒絕接受文化行政執(zhí)法文書的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者當(dāng)事人所在單位的代表到場(chǎng)見(jiàn)證，并說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，將文化行政執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。
當(dāng)事人不在場(chǎng)的，文化行政部門應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟的有關(guān)規(guī)定，將文化行政執(zhí)法文書送達(dá)當(dāng)事人。但是，送達(dá)《文化行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書》不適用本款的規(guī)定。
第一節(jié)簡(jiǎn)易程序
第十二條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出決定。
第十三條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定的，應(yīng)當(dāng)填寫統(tǒng)一編號(hào)的《文化行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書》，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。
第十四條執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)自作出處罰決定之日起3天內(nèi)向所屬文化行政部門報(bào)告并備案。
第二節(jié)一般程序
第十五條除適用簡(jiǎn)易程序的以外，文化行政部門發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，適用一般程序。
第十六條執(zhí)法人員必須及時(shí)、全面、客觀、公正地調(diào)查，收集證據(jù)，必要時(shí)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。
證據(jù)包括書證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄或者其他有關(guān)證據(jù)。證據(jù)必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。
第十七條文化行政部門在進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作詢問(wèn)或者檢查筆錄，詢問(wèn)或者檢查筆錄必須交當(dāng)事人或者有關(guān)人員核閱，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由當(dāng)事人或者有關(guān)人員簽名或者蓋章。當(dāng)事人或者有關(guān)人員拒絕簽名或者蓋章的，由兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上注明情況并簽名。
第十八條執(zhí)法人員收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)文化行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以現(xiàn)行登記保存。對(duì)證據(jù)進(jìn)行抽樣取證或者登記保存，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的，可以請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員見(jiàn)證，并注明。
對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，并依據(jù)情況分別制作《抽樣取證憑證》或《證據(jù)登記保存清單》，標(biāo)明物品名稱、數(shù)量、單價(jià)等事項(xiàng)，由執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章，交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，有兩名以上執(zhí)法人員在憑證或者清單上注名情況并簽名。
登記保存物品時(shí)，在原地保存可能妨害公共秩序或者公共安全的，可以異地保存。
第十九條對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出下列處理決定：
（一）需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定；
（二）依法不需要沒(méi)收的物品，退還當(dāng)事人；
（三）依法應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門處理的，移交有關(guān)部門；法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十條違法案件調(diào)查終結(jié)，文化行政部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，并根據(jù)情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送司法機(jī)關(guān)處理的決定，對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為需要給予較重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由文化行政部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第二十一條文化行政部門作出處罰決定后，應(yīng)當(dāng)制作《文化行政處罰決定書》。文化行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的文化行政部門的名稱、印章和日期。
第二十二條文化行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第十一條的規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。
第三節(jié)聽(tīng)證程序
第二十三條文化行政部門擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在文化行政部門告知后3日內(nèi)提出，文化行政部門應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。
本條前款所稱較大數(shù)額，地方文化行政部門按照省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或人民政府制定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
文化部決定罰款10萬(wàn)元以上的，當(dāng)事人可以要求聽(tīng)證。
第二十四條文化行政部門舉行聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）保障當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)；
（二）便利當(dāng)事人參加聽(tīng)證；
（三）不得向當(dāng)事人收取聽(tīng)證費(fèi)用。
第二十五條聽(tīng)證主持人由文化行政部門負(fù)責(zé)人指定或集體討論決定。
聽(tīng)證主持人可以是文化行政部門的管理人員，也可以聘請(qǐng)社會(huì)上熟悉法律的專門人員擔(dān)任。
第二十六條文化行政部門應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7日前將《聽(tīng)證通知書》送達(dá)當(dāng)事人。
第二十七條當(dāng)事人可以委托人代為參加聽(tīng)證，委托人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。
與本案有利害關(guān)系的公民、法人或其他組織，可以作為第三人向文化行政部門申請(qǐng)參加聽(tīng)證，或者由文化行政部門通知其參加聽(tīng)證。
第二十八條除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的案件外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。
第二十九條聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：
（一）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始，宣布案由和聽(tīng)證紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，宣布和核對(duì)聽(tīng)證參加人員名單；
（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)和行政處罰的建議；
（三）當(dāng)事人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述，提出證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；
（四）聽(tīng)證主持人就案件的有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人等有關(guān)人員詢問(wèn)；
（五）當(dāng)事人作最后的陳述；
（六）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。
第三十條聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作《聽(tīng)證筆錄》，叫當(dāng)事人核閱無(wú)誤后簽字或者蓋章。
第三十一條聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽(tīng)證情況作出書面聽(tīng)證報(bào)告，連同《聽(tīng)證筆錄》一并報(bào)文化行政部門。
聽(tīng)證報(bào)告的主要內(nèi)容為：案由，聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)，聽(tīng)證參加人姓名或名稱，證據(jù)鑒別情況，擬作出的行政處罰種類和幅度是否恰當(dāng)、依據(jù)是否充分，聽(tīng)證主持人的建議。
第三十二條文化行政部門應(yīng)當(dāng)保障聽(tīng)證經(jīng)費(fèi)，提供組織聽(tīng)證的場(chǎng)地、設(shè)備以及其他便利條件。
第四章行政處罰的執(zhí)行
第三十三條文化行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照行政處罰決定書規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，履行行政處罰決定。
第三十四條依照《行政處罰法》可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一印刷的罰款收據(jù)。文化行政部門在法定期限內(nèi)將罰款交付指定銀行。
第三十五條當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出處罰決定的文化行政部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。對(duì)當(dāng)事人作出罰款決定的，可以從到期之次日起，每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。
第三十六條當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，由當(dāng)事人提出申請(qǐng)，文化行政部門批準(zhǔn)后，可以暫緩或者分期繳納。
第三十七條依法沒(méi)收的非法財(cái)物，必須按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。
依法應(yīng)當(dāng)予以銷毀的物品，經(jīng)文化行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，有兩名以上執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄；
非法財(cái)物的變價(jià)款，必須全部上繳國(guó)庫(kù)，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。
第五章備案
第三十八條文化行政處罰實(shí)行重大處罰決定備案制度。
第三十九條文化行政部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額罰款等行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)文化行政部門備案。
第四十條文化行政部門應(yīng)當(dāng)每半年向上一級(jí)文化行政部門提交一次文化行政處罰統(tǒng)計(jì)報(bào)告。
第六章附則
第四十一條文化行政處罰的法律文書和有關(guān)材料，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，立卷歸檔。
第四十二條文化行政處罰的有關(guān)執(zhí)法文書，由文化部制定式樣（附后），各省、自治區(qū)、直轄市文化行政部門依樣印制。
關(guān)鍵詞：道路運(yùn)輸管理；行政程序
我國(guó)目前的道路運(yùn)輸管理體制中，縣級(jí)以上地方道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施道路運(yùn)輸管理工作，包括行政許可、監(jiān)督檢查、行政處罰等，其日常的執(zhí)法活動(dòng)必須按照行政法及道路運(yùn)輸有關(guān)法規(guī)、規(guī)章中的行政程序進(jìn)行。
所謂行政程序是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)在行使行政權(quán)力，實(shí)施行政活動(dòng)過(guò)程中所遵循的方式、步驟、順序以及時(shí)限的總和，即行政主體實(shí)施行政行為的空間與時(shí)間表現(xiàn)形式。
在我國(guó)存在著“重實(shí)體輕程序”的現(xiàn)象，法律文化傳統(tǒng)一向不重視程序法規(guī)范的作用。目前的現(xiàn)狀是行政權(quán)力膨漲，運(yùn)用混亂、控制不力，公民的合法權(quán)益得不到有效的保護(hù)；同時(shí)生產(chǎn)力發(fā)展水平落后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)要求能有高效率的行政權(quán)力行使。
基于此，行政程序的作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是限制行政權(quán)力的恣意行使，防止對(duì)方當(dāng)事人的合法權(quán)益遭受行政權(quán)力的侵害；二是使行政決定具有確定性、合法性，維護(hù)行政權(quán)力、提高行政效率。
例如，《行政處罰法》第一條就表明了立法目的是“保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益”。《道路運(yùn)輸條例》第一條規(guī)定“保護(hù)道路運(yùn)輸有關(guān)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益”。《道路運(yùn)輸行政處罰規(guī)定》第一條規(guī)定“保護(hù)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者、旅客、貨主和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益”。
為體現(xiàn)上述精神，道路運(yùn)輸行政法規(guī)及規(guī)章設(shè)立了一系列具體的程序來(lái)規(guī)范行政權(quán)力的運(yùn)行，略述如下。
1簡(jiǎn)易程序和普通程序
行政處罰種類繁多，它對(duì)行政相對(duì)人利益的影響很大，因此需要對(duì)這種權(quán)力的行使規(guī)定一個(gè)正式而嚴(yán)格的程序以保障相對(duì)人的切身利益。然而，其中一些較輕的處罰如警告、小額罰款等對(duì)當(dāng)事人的利益影響甚小，而正式、嚴(yán)格的行政程序一般手續(xù)繁瑣、費(fèi)用較高，國(guó)家所付出的較之當(dāng)事人受到保護(hù)的利益更大。《交通行政處罰規(guī)定》第十條規(guī)定了道路運(yùn)輸行政處罰簡(jiǎn)易程序即：“違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下，對(duì)法人或其他組織處以一千元以下罰款或警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定”。第十五條規(guī)定“交通管理部門必須對(duì)案件情況進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查、收集證據(jù)；必要時(shí)，依照法律法規(guī)的規(guī)定可以進(jìn)行檢查”即為道路運(yùn)輸行政處罰的普通程序。兩種程序的不同在于普通程序有著嚴(yán)格的調(diào)查、質(zhì)證、抗辯、決定、送達(dá)等規(guī)定，而簡(jiǎn)易程序較為簡(jiǎn)便，可以“當(dāng)場(chǎng)”作出決定。
2聽(tīng)證程序
其目的在于保護(hù)行政相對(duì)人的重大利益，因?yàn)槁?tīng)證能擴(kuò)大相對(duì)人的行政參與權(quán)，收集各方面意見(jiàn)和建議便于行政決策切實(shí)可行，通過(guò)為當(dāng)事人提供辯論、陳述自己觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)以避免行政機(jī)關(guān)片面地作出行政決定。
《交通行政處罰程序規(guī)定》第二十五條確定了行政處罰的聽(tīng)證程序。在普通程序基礎(chǔ)上，對(duì)“交通管理部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照、較大數(shù)額罰款等行政處罰”；《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》規(guī)定行政許可的聽(tīng)證程序“法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施交通行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者交通行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其它涉及公共利益的行政許可事項(xiàng)”〔第二十條〕；“交通行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益沖突的，實(shí)施機(jī)關(guān)在作出交通行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)力”。
聽(tīng)證程序的核心是抗辯，即當(dāng)事人可以對(duì)于自己不利的證據(jù)提出異議并要求指控方加以證明，同時(shí)可以提出利于自己的證據(jù)。當(dāng)事人通過(guò)這種參與、介入對(duì)行政行為的事實(shí)和理由加以論證，防止了行政專橫和自由裁量權(quán)的恣意行使，保持了行政權(quán)力與相對(duì)人權(quán)利的平衡。
3申辯和質(zhì)證程序
《交通行政處罰程序規(guī)定》第十一條規(guī)定“當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。執(zhí)法人員必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納”。《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第十四條規(guī)定“申請(qǐng)人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯”。
這些規(guī)定，一方面可以使行政主體在作出行政處罰決定時(shí)注意到以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，促使依法行政；二是允許當(dāng)事人申辯、質(zhì)證，可以澄清事實(shí)、避免失誤、維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益；三是可以促進(jìn)法治觀念的形成。當(dāng)事人在申辯質(zhì)證過(guò)程中，可以增強(qiáng)維護(hù)主體權(quán)利的意識(shí)，受到生動(dòng)的法制教育，有利于法治觀念的培養(yǎng)。
4職能分離程序
(1)辦案與決定處罰相分離。在普通程序中，規(guī)定由執(zhí)法人員調(diào)查或檢查、收集證據(jù)，而由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出處罰決定，重大復(fù)雜的違法行為導(dǎo)致的行政處罰還應(yīng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定。在聽(tīng)證程序中，要求聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持。
(2)罰款決定的機(jī)關(guān)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)相分離。作出罰款決定的機(jī)關(guān)不得自行收繳罰款，由當(dāng)事人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到指定的銀行交納罰款。同時(shí)罰款必須全部上交國(guó)庫(kù)，任何行政機(jī)關(guān)或個(gè)人都不得以任何形式私分截留。
5說(shuō)明理由程序
《交通行政處罰程序規(guī)定》第十一條“規(guī)定執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)講認(rèn)定的違法事實(shí)處罰的理由和依據(jù)告知當(dāng)事人”。第二十條“交通管理部門…告知給予處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)…”。《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第十七條規(guī)定“實(shí)施機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的決定的，…說(shuō)明理由…”
理由，是行政決定作出者對(duì)法律、政策和自由裁量權(quán)所持的觀點(diǎn)的解釋說(shuō)明，也就是對(duì)行政決定的事實(shí)依據(jù)和法律政策適用及其相互之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)。行政機(jī)關(guān)如果不對(duì)這種理由作出說(shuō)明，就會(huì)使得行政權(quán)力行使趨于草率、專橫，當(dāng)事人往往也無(wú)法明了其理由及行政機(jī)關(guān)所執(zhí)行的法律政策的意義，不利于法律和政策的順利實(shí)施。因此說(shuō)明行政處罰決定的理由有助于限制自由裁量權(quán)力的恣意行使、促進(jìn)合理、謹(jǐn)慎行政，有助于行政處罰決定的可靠性、穩(wěn)定性，對(duì)人民法院的司法審查也有助益能成立。
6資訊公開(kāi)程序
資訊公開(kāi)是現(xiàn)代行政程序的重要制度之一，指有關(guān)行政主體活動(dòng)的情況和資料，凡是涉及相對(duì)人權(quán)利義務(wù)、不屬于法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)予保密的范圍，都應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)，任何公民、組織均可依法查閱或復(fù)制。資訊公開(kāi)制度是行政相對(duì)人參與行政的體現(xiàn)，可以增進(jìn)公民對(duì)政府的信任，加強(qiáng)公民和政府之間的溝通和合作，調(diào)動(dòng)公民參與行政的積極性。此外，也便于公民對(duì)行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。《交通行政處罰程序規(guī)定》和《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》都確立了公開(kāi)原則，規(guī)定對(duì)行政處罰和行政許可的結(jié)果必須公布，后者還規(guī)定了進(jìn)行公示的方式。
7通知程序
通知指行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政行為或其他管理活動(dòng)時(shí)，將應(yīng)該讓公民了解的事項(xiàng)通過(guò)一定的途徑告知。通知的對(duì)象不僅指利害關(guān)系人，有時(shí)也針對(duì)一般公眾。聽(tīng)證程序中規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在作出行政處罰決定之前“告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利”；“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)”。
此外，還有一些其他的道路運(yùn)輸管理行政程序，如時(shí)效、回避等，在此不一一詳述。就前者，《交通行政處罰程序規(guī)定》規(guī)定了行政機(jī)關(guān)的調(diào)查、送達(dá)、聽(tīng)證等法定期限；關(guān)于后者，明確規(guī)定了在聽(tīng)證程序中“當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的有權(quán)申請(qǐng)回避”。
關(guān)鍵詞 農(nóng)業(yè)行政處罰；簡(jiǎn)易程序；一般程序；區(qū)別；適用
中圖分類號(hào) F302.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-5739（2014）09-0309-02
Difference and Applicable Analysis of Summary and General Procedure of Agricultural Administrative Punishment
WANG Cheng
（Guannan Agricultural Administrative Law Enforcement in Jiangsu Province，Guannan Jiangsu 222500）
Abstract The difference and application of summary and general procedure of agricultural administrative punishment were expounded from the characteristic，method and its steps，so as to promote reasonable and effective development of agricultural administrative punishment.
Key words agricultural administrative punishment；summary procedure；general procedure；difference；application
農(nóng)業(yè)行政處罰是行政處罰制度在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，是農(nóng)業(yè)行政主管部門或者特定的農(nóng)業(yè)管理機(jī)構(gòu)依照法定權(quán)限和程序，對(duì)違反農(nóng)業(yè)行政管理秩序但尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或者其他組織所給予的法律制裁[1-2]。在農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法活動(dòng)中，農(nóng)業(yè)行政處罰要遵循處罰法定原則、公開(kāi)公正原則、處罰與教育相結(jié)合原則、保障當(dāng)事人陳述權(quán)利原則、一事不再罰原則。農(nóng)業(yè)行政處罰作為一種嚴(yán)格依照法定程序開(kāi)展的活動(dòng)，必須遵守農(nóng)業(yè)行政處罰的程序，違反法定程序作出處罰決定可能無(wú)效或者被撤銷。為了規(guī)范農(nóng)業(yè)行政處罰的設(shè)定和實(shí)施，保障和監(jiān)督農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政執(zhí)法，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，改進(jìn)農(nóng)業(yè)執(zhí)法工作，特制定了農(nóng)業(yè)行政處罰程序[3]。農(nóng)業(yè)行政處罰程序是農(nóng)業(yè)行政處罰主體在開(kāi)展農(nóng)業(yè)行政處罰活動(dòng)時(shí)必須遵守的方法、步驟、順序和時(shí)限的總稱。農(nóng)業(yè)行政處罰程序又分為農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序和農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序[4]。現(xiàn)就簡(jiǎn)易程序與一般程序的特點(diǎn)、方法與步驟作如下簡(jiǎn)述。
1 特點(diǎn)的區(qū)別
農(nóng)業(yè)行政處罰的簡(jiǎn)易程序指農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)針對(duì)輕微的違法案件所作出較輕微行政處罰時(shí)采用的相對(duì)簡(jiǎn)要的手續(xù)和方式；農(nóng)業(yè)行政處罰的一般程序又稱普通程序，是指法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序以外，農(nóng)業(yè)行政處罰所適用的程序。
1.1 適用范圍與條件不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序適用于案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、處罰較輕的行政違法行為。違法事實(shí)確鑿要求有證據(jù)證明違法事實(shí)存在，而且違法事實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)充分。適用簡(jiǎn)易程序的案情簡(jiǎn)單，違法事實(shí)簡(jiǎn)單明了，無(wú)需進(jìn)一步調(diào)查取證就足以證明案件的違法事實(shí)。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序適用范圍廣泛，與簡(jiǎn)易程序相比較，其適用范圍和條件是案情比較復(fù)雜，情節(jié)比較嚴(yán)重，處罰比較嚴(yán)厲。
1.2 處罰手段不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序一般采取警告、罰款2種手段。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序處罰手段較多，與簡(jiǎn)易程序相比較，處罰手段多種多樣。有警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照。
1.3 處罰程度不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序是較輕微的行政處罰，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1 000元罰款。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序是沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、較大數(shù)額的罰款。
1.4 制約機(jī)制不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序只要違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1 000元以下的罰款或者警告的行政處罰，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序不適宜個(gè)人獨(dú)立裁決，制約機(jī)制相對(duì)較強(qiáng)。不適宜個(gè)人獨(dú)立裁決是農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序與農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序的主要區(qū)別之處。適用農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序時(shí)，許多過(guò)程，如調(diào)查取證、進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于2人，對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰時(shí)，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。這些都強(qiáng)化了制約機(jī)制，有利于保證行政處罰的合法與有效。
1.5 程序與時(shí)限不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。處罰效率高，可以節(jié)省執(zhí)法成本，及時(shí)地處理違法案件。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序適用的是案情復(fù)雜、決定難度大的行政違法案件，需要進(jìn)行調(diào)查取證。有些行政處罰決定，當(dāng)事人可以要求行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證。這些都決定了農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序比較復(fù)雜、時(shí)限較長(zhǎng)的特點(diǎn)。
1.6 行政爭(zhēng)議不同
農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序適用時(shí)，當(dāng)事人與行政機(jī)關(guān)爭(zhēng)議小，一般不會(huì)發(fā)生行政爭(zhēng)議。農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序適用時(shí)，行政爭(zhēng)議較多，因?yàn)檫m用一般程序的行政處罰范圍較廣，種類較多，針對(duì)的多是行政處罰或是情節(jié)復(fù)雜的行政違法案件。
2 方法與步驟的區(qū)別
2.1 農(nóng)業(yè)行政處罰簡(jiǎn)易程序的方法與步驟
2.1.1 向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明身份。農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法人員代表農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)，因此在實(shí)施農(nóng)業(yè)行政處罰時(shí)，執(zhí)法人員必須主動(dòng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，以表明自己有權(quán)實(shí)施該項(xiàng)處罰。了解執(zhí)法人員的執(zhí)法身份，是當(dāng)事人應(yīng)有的權(quán)利。對(duì)于不出示執(zhí)法證件或者不能夠證明其執(zhí)法身份的，當(dāng)事人可以拒絕接受處罰。出示證件，表明身份，對(duì)于防止越權(quán)處罰、無(wú)權(quán)處罰的情況，起著重要作用。
2.1.2 當(dāng)場(chǎng)查清違法事實(shí)，收集和保存必要的證據(jù)。當(dāng)場(chǎng)處罰時(shí)，也要認(rèn)真收集證明案件事實(shí)的所有證據(jù)，不能夠因?yàn)檫m用簡(jiǎn)易程序而忽略調(diào)查取證。
2.1.3 告知當(dāng)事人違法事實(shí)及給予處罰的理由和依據(jù)。行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定之前，向當(dāng)事人指出違法事實(shí)，說(shuō)明其所違反的法律規(guī)范，以及給予的處罰等。
2.1.4 聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯。這是行政處罰簡(jiǎn)易程序的必要環(huán)節(jié)，否則進(jìn)行處罰無(wú)效。執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人提出的有關(guān)意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取，不能因?yàn)楫?dāng)事人提出異議而加重處罰。
2.1.5 作出處罰決定并當(dāng)場(chǎng)交付處罰決定書，同時(shí)告知相對(duì)人享有的權(quán)利。行政處罰決定是影響行政相對(duì)人的要式行為，必須出具書面決定，并填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書由當(dāng)事人簽名或者按手印后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)交給當(dāng)事人1份。同時(shí)，告知當(dāng)事人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，還應(yīng)向當(dāng)事人出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一印發(fā)的罰款收據(jù)。
2.1.6 行政處罰決定報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)自作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定之日起，漁業(yè)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)自抵岸之日內(nèi)將《當(dāng)場(chǎng)處罰決定書》報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自返回行政處罰機(jī)關(guān)所在地之日起2 d內(nèi)，交至農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)；在水上當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自抵岸之日起2 d內(nèi)交至農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)；農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在2 d內(nèi)將罰款交至指定的銀行。
2.2 農(nóng)業(yè)行政處罰一般程序的方法與步驟
2.2.1 立案。立案時(shí)行政機(jī)關(guān)對(duì)于公民、法人或者其他組織的檢舉、控告或者本機(jī)關(guān)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為以及上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件，認(rèn)為進(jìn)一步調(diào)查而決定開(kāi)展查處的一個(gè)程序。立案是一般程序啟動(dòng)的標(biāo)志，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意后，行政處罰案件正式啟動(dòng)。
2.2.2 調(diào)查取證。立案后進(jìn)入調(diào)查取證階段。調(diào)查取證是行政處罰程序中的一個(gè)必經(jīng)步驟。因?yàn)椴徊槊靼讣聦?shí)，就不可能作出正確的行政處罰決定。調(diào)查取證的目的主要有：一是查明行政違法事實(shí)是否存在，其性質(zhì)如何，危害結(jié)果的有無(wú)及大小等；二是查明違法當(dāng)事人，查明其真實(shí)情況以及行為時(shí)的主觀心理狀態(tài)等；三是獲取與案件事實(shí)有關(guān)的各種證據(jù)，如書證、物證、證人證言等。《行政處罰法》規(guī)定農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)必須全面、客觀、公正地調(diào)查。“全面”，是指農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)要全方位、多層次、多角度地收集證據(jù)，凡是與證明案件真實(shí)情況有關(guān)的證據(jù)都要收集，不僅要注意收集證明當(dāng)事人違法的證據(jù)，而且必須同樣注意收集證明當(dāng)事人無(wú)違法情況的證據(jù)。“客觀”，是指農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)必須是客觀存在的事實(shí)，既要有客觀真實(shí)性，任何主觀的推測(cè)、假想、想象的東西都不能作為證據(jù)。“公正”，是指農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)在調(diào)查取證時(shí)不能僅聽(tīng)取某一方或者某一個(gè)人的意見(jiàn)和說(shuō)辭，更不能采取誘導(dǎo)方式提示證人作不利于被處罰人的證言，與當(dāng)事人有利害關(guān)系的調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避等。
2.2.3 案件調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，執(zhí)法人員提出具體處理意見(jiàn)，制作《案件處理意見(jiàn)書》，報(bào)農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，由農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查結(jié)果和執(zhí)法人員的意見(jiàn)進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況作出處理決定；對(duì)違法行為證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚的，根據(jù)情節(jié)輕重?cái)M定行政處罰；或雖構(gòu)成違法，但有不予處罰的法定事由的，應(yīng)銷案；對(duì)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
2.2.4 告知。在作出農(nóng)業(yè)行政處罰決定之前，農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰事先告知書》，送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予的農(nóng)業(yè)行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由和依據(jù)。并告知當(dāng)事人可以在收到告知書之日起3 d內(nèi)，進(jìn)行陳述、申辯。符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人可以要求聽(tīng)證。否則，農(nóng)業(yè)行政處罰不成立。當(dāng)事人陳述、申辯或者要求組織聽(tīng)證的，農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽(tīng)證會(huì)。
2.2.5 作出處罰決定并制作《行政處罰決定書》。農(nóng)業(yè)行政處罰決定書是農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)給予農(nóng)業(yè)行政違法當(dāng)事人行政處罰的書面決定。在農(nóng)業(yè)行政管理活動(dòng)中具有重要作用，具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員查處農(nóng)業(yè)行政違法案件的忠實(shí)記錄；二是具體實(shí)施農(nóng)業(yè)行政法律、法規(guī)和規(guī)章的重要手段，是農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)處罰程序中必不可少的環(huán)節(jié)；三是農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法質(zhì)量和效率的集中體現(xiàn)；四是法制宣傳教育的生動(dòng)教材。因此，農(nóng)業(yè)行政處罰決定書必須認(rèn)真制作。
2.2.6 聽(tīng)證。在農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等農(nóng)業(yè)行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)事人的要求，組織農(nóng)業(yè)行政違法案件的調(diào)查人員和被處罰人員同時(shí)參加，由調(diào)查人員和當(dāng)事人對(duì)相關(guān)的違法事實(shí)和所適用的法律依據(jù)進(jìn)行當(dāng)面質(zhì)證和辯論的一種活動(dòng)。聽(tīng)證程序不是一個(gè)獨(dú)立的行政處罰程序，僅是某些特定的一般程序案件中的一個(gè)環(huán)節(jié)。通過(guò)舉行聽(tīng)證，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法的公開(kāi)性和透明度，保證公正處罰和保障被處罰當(dāng)事人的合法權(quán)益；有利于農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)客觀、全面地查清違法事實(shí)，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，獲取證據(jù)并準(zhǔn)確適用法律、法規(guī)，保證農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定更合法性和公正性，提高辦事效率和執(zhí)法水平，防止濫用權(quán)力，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的自我約束和自我監(jiān)督，促進(jìn)依法行政。便于公民監(jiān)督農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)，同時(shí)也對(duì)公民進(jìn)行法制宣傳和教育。
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第二條本規(guī)則所稱的聽(tīng)證，是指行政機(jī)關(guān)對(duì)屬于適用聽(tīng)證程序的行政處罰案件，在作出行政處罰決定之前，依法聽(tīng)取聽(tīng)證參加人的陳述、申辯和質(zhì)證的程序。
第三條本規(guī)定適用于以我局名義作出的責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、提請(qǐng)市政府取消定點(diǎn)屠宰資格或撤銷經(jīng)營(yíng)許可證和較大數(shù)額罰款（對(duì)非經(jīng)營(yíng)行為處以1000元以上、對(duì)經(jīng)營(yíng)行為處以10000元以上罰款）的行政處罰。法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院工作部門、省人民政府對(duì)適用聽(tīng)證程序罰款數(shù)額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
以我局名義作出的重大決策、處理決定對(duì)管理相對(duì)人的合法權(quán)益產(chǎn)生影響，管理相對(duì)人提出聽(tīng)證申請(qǐng)的。
第四條我局或局委托的組織作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰，由局條約法律處組織聽(tīng)證。
第五條組織聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)由聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書記員參加。
第六條聽(tīng)證主持人員由局主管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)或由局法制機(jī)構(gòu)工作人員擔(dān)任。
聽(tīng)證員由局機(jī)關(guān)內(nèi)部非本案調(diào)查人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)協(xié)助聽(tīng)證主持人工作。
書記員由局機(jī)關(guān)內(nèi)部非本案調(diào)查人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)聽(tīng)證準(zhǔn)備、聽(tīng)證記錄工作和其他事務(wù)。
第七條聽(tīng)證主持人行使下列職權(quán)：
（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）決定聽(tīng)證的延期、中止或者終結(jié)；
（三）通知聽(tīng)證參加人；
（四）詢問(wèn)聽(tīng)證參加人；
（五）要求聽(tīng)證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；
（六）制止違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為；
（七）本規(guī)則賦予的其他職權(quán)。
第八條聽(tīng)證人員是本案當(dāng)事人、調(diào)查人員的近親屬或者與本案有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第九條聽(tīng)證參加人包括當(dāng)事人，與案件處理結(jié)果可能有利害關(guān)系的第三人，案件調(diào)查人、證人、鑒定人，翻譯人員。
第十條當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽(tīng)證。
委托他人代為參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提交授權(quán)委托書，明確聽(tīng)證人的權(quán)限。
第十一條作出符合本規(guī)則第三條規(guī)定的行政處罰之前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)聽(tīng)證告知書。
第十二條當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自接到聽(tīng)證告知書之日起三日內(nèi)以書面形式向行政機(jī)關(guān)提出聽(tīng)證要求。確有困難的，也可以口頭提出，由組織聽(tīng)證的行政機(jī)關(guān)記入筆錄。逾期未要求舉行聽(tīng)證的，視為放棄要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。
當(dāng)事人申請(qǐng)撤回聽(tīng)證要求的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向行政機(jī)關(guān)提出，確有困難的，也可以口頭提出，由組織聽(tīng)證的行政機(jī)關(guān)記入筆錄。
第十三條聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證7日前通知聽(tīng)證參加人。
第十四條行政機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證時(shí)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)先核對(duì)聽(tīng)證參加人身份，宣布聽(tīng)證事由和聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書記員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，宣布聽(tīng)證紀(jì)律；征詢當(dāng)事人是否申請(qǐng)聽(tīng)證人員回避。
第十五條聽(tīng)證按照下列順序進(jìn)行：
（一）案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議以及法律依據(jù)；
（二）當(dāng)事人、第三人及其委托人進(jìn)行陳述、申辯或者質(zhì)證；
（三）聽(tīng)證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)和有關(guān)法律依據(jù)進(jìn)行詢問(wèn)；
（四）案件調(diào)查人，當(dāng)事人、第三人及其委托人作最后陳述；
（五）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。
第十六條聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）案由；
（二）聽(tīng)證參加人姓名或者名稱、地址；
（三）聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書記員姓名；
（四）案件調(diào)查和提出的事實(shí)、證據(jù)和適用聽(tīng)證程序的行政處罰建議；
（五）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容。
第十七條聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人、案件調(diào)查人、聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員閱讀核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章，由聽(tīng)證主持人在筆錄中記明情況。
第十八條聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)寫出聽(tīng)證意見(jiàn)書，連同聽(tīng)證筆錄一并上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。
聽(tīng)證意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)提出對(duì)聽(tīng)證案件的處理意見(jiàn)和建議。
第十九條有下列情況之一的，可以延期舉行聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法到場(chǎng)的；
（二）當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)的；
（三）當(dāng)事人有正當(dāng)理由提出延期申請(qǐng)的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第二十條有下列情形之一的，可以中止聽(tīng)證：
（一）需要通知新的證人到場(chǎng)或者需要重新調(diào)查、鑒定、勘驗(yàn)的；
（二）當(dāng)事人因不可抗力無(wú)法繼續(xù)參加聽(tīng)證的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證的情形。
第二十一條延期、中止聽(tīng)證的情形消失后，由聽(tīng)證主持人決定恢復(fù)聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，并通知聽(tīng)證參加人。
第二十二條有下列情形之一的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)決定終結(jié)聽(tīng)證：
（一）當(dāng)事人撤回聽(tīng)證要求的；
（二)聽(tīng)證通知書依法送達(dá)后，當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)參加聽(tīng)證或者中途擅自退出聽(tīng)證的；
（三）將要作出的行政處罰決定變更，已不適用聽(tīng)證程序的；
（四）其他需要終結(jié)的情形。
第二十三條聽(tīng)證當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
一、審查原判決確認(rèn)行政處罰行為的有效性
確認(rèn)行政處罰行為是否有效，是檢察機(jī)關(guān)審查審判機(jī)關(guān)的判決適用法律是否正確的首要問(wèn)題。行政機(jī)關(guān)的處罰行為有效必須同時(shí)具備四個(gè)條件：一是行政機(jī)關(guān)有此種處罰權(quán)；二是被處罰者有違法行為，且違反事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，無(wú)法定免除處罰情況；三是行政處罰必須嚴(yán)格遵守法定程序；四是處罰決定適用行政法律、法規(guī)正確。檢察機(jī)關(guān)要判定審判機(jī)關(guān)確認(rèn)行政機(jī)關(guān)的處罰行為有效性是否正確，就必須把握上述四個(gè)條件。
（一）審查行政機(jī)關(guān)是否有處罰權(quán)，是否濫用處罰權(quán)或超越處罰權(quán)。行政機(jī)關(guān)并不都具有行政處罰權(quán)，只有一部分行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依法委托的組織才具有行政處罰權(quán)。具體說(shuō)，工商、稅務(wù)、財(cái)政、公安、司法、技術(shù)監(jiān)督、交通、審計(jì)、畜牧、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、城建、計(jì)生、衛(wèi)生、國(guó)土、環(huán)保、檔案、漁政、海關(guān)、物價(jià)等行政機(jī)關(guān)具有行政處罰權(quán)。無(wú)行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)實(shí)施的處罰行為無(wú)效，有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)濫用處罰權(quán)或者超越自身的處罰權(quán)，其處罰行為無(wú)效。審判機(jī)關(guān)將上述無(wú)效處罰行為確認(rèn)為有效，或者將有處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)確認(rèn)為無(wú)權(quán)者，或者將有效的處罰行為確認(rèn)為無(wú)效，其判決都是錯(cuò)誤的。
（二）審查被處罰者違法事實(shí)是否清楚，有無(wú)法定免除處罰情形。公民、法人或者其他組織受到行政處罰，必須具有違反國(guó)家行政法律、法規(guī)的行為，該行為應(yīng)當(dāng)受到處罰，且不具有法定免除處罰條件。法定免除條件有：違法行為超過(guò)兩年才被發(fā)現(xiàn)的；違法人員不滿14周歲的；精神病人在不能辯認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)的違法行為。行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織實(shí)施行政處罰，必須綜合違法性質(zhì)、情節(jié)、動(dòng)機(jī)、目的、后果，有無(wú)法定免除處罰條件等諸因素予以分析，作出處理決定。行政機(jī)關(guān)對(duì)違法事實(shí)不清或者證明公民、法人或者其他組織違法事實(shí)的證據(jù)不充分，而對(duì)其實(shí)施行政處罰的，行政處罰行為無(wú)效。行政機(jī)關(guān)對(duì)違法事實(shí)清楚，證據(jù)充分，但具有法定免除處罰條件的公民、法人或者其他組織實(shí)施處罰的，其處罰行為也屬無(wú)效。審判機(jī)關(guān)將上述無(wú)效處罰行為確認(rèn)為有效，其判決是錯(cuò)誤的。
（三）審查行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰是否嚴(yán)格按法定程序*作。行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或其他組織的違法行為實(shí)施處罰，必須嚴(yán)格按照法定程序*作。法定程序有簡(jiǎn)易程序，一般程序，聽(tīng)證程序三種。
適用簡(jiǎn)易程序的行政處罰，必須符合四個(gè)條件：一是違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，不需要調(diào)查取證；二是處罰金額小或處罰的性質(zhì)較輕；三是可以當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定，當(dāng)場(chǎng)填寫、交付處罰決定書；四是必須有法定依據(jù)。缺少任何一個(gè)條件，不得適用簡(jiǎn)易程序。
適用一般程序的行政處罰，具有四個(gè)特點(diǎn)：一是不能當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定；二是必須進(jìn)行調(diào)查，收集證據(jù)，才能確認(rèn)違法行為、違法事實(shí)、違法性質(zhì)；三是處罰的依據(jù)、事實(shí)和理由，應(yīng)當(dāng)告之受處罰者；四是對(duì)受處罰者的陳述、申辯，執(zhí)法人員不得拒絕。
適用聽(tīng)證程序的行政處罰，不同于簡(jiǎn)易程序和一般程序，其主要區(qū)別：一是作出處罰的性質(zhì)比較嚴(yán)重，如停產(chǎn)停業(yè)，吊銷許可證或執(zhí)照、罰款數(shù)額大等；二是聽(tīng)證程序不是行政處罰的必經(jīng)程序，而是選擇程序。當(dāng)事人在受處罰前要求聽(tīng)證且符合聽(tīng)證條件的，行政機(jī)關(guān)必須組織聽(tīng)證。當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利的，適用一般程序。
行政機(jī)關(guān)在實(shí)施處罰時(shí)，本應(yīng)適用一般程序而適用了簡(jiǎn)易程序，本應(yīng)適用聽(tīng)證程序而適用了一般程序，或沒(méi)有按每一法定程序具體*作，剝奪了當(dāng)事人的有關(guān)權(quán)利，其處罰行為無(wú)效。審判機(jī)關(guān)將行政機(jī)關(guān)按照法定程序*作的處罰行為確認(rèn)為無(wú)效，或者將上述無(wú)效行為確認(rèn)為有效，其判決是錯(cuò)誤的。
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（四）審查行政處罰適用法律、法規(guī)是否正確。行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或其他組織的違法行為實(shí)施處罰，必須正確適用國(guó)家行政法律、法規(guī)，不能適用已經(jīng)失效或者尚未生效的法律、法規(guī)，也不能適用與此種處罰無(wú)關(guān)的法律、法規(guī)。行政處罰必須有法定依據(jù)，沒(méi)有法定依據(jù)或者適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的行政處罰行為無(wú)效。審判機(jī)關(guān)將上述無(wú)效處罰行為確認(rèn)為有效，或者將有法定依據(jù)，適用法律、法規(guī)正確的有效處罰行為確認(rèn)為無(wú)效，其判決是錯(cuò)誤的。
二、審查原判決裁定確認(rèn)行政法律關(guān)系主體的合法性
行政法律關(guān)系主體，是指實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)和違反國(guó)家行政法律、法規(guī)應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的公民、法人或其他組織。公民、法人或其他組織對(duì)行政處罰不服的，既可以申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議不服的，可以向人民法院提起行政訴訟，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。公民、法人或其他組織即是行政訴訟中的原告。一般來(lái)說(shuō)，審判機(jī)關(guān)錯(cuò)列原告的可能性小，錯(cuò)列被告的可能性較大。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)著重審查審判機(jī)關(guān)判決、裁定確認(rèn)被告（即行政機(jī)關(guān)）的合法性。
（一）審查原判決、裁定是否將不是被告的列為被告，將本應(yīng)是被告的未列為被告。被告錯(cuò)列，嚴(yán)重?fù)p害了行政機(jī)關(guān)和原告的合法權(quán)益，其判決、裁定是錯(cuò)誤的。審判機(jī)關(guān)錯(cuò)列被告有幾種情況：一是行政復(fù)議機(jī)關(guān)維持了原作出行政處罰機(jī)關(guān)的具體行政處罰行為，復(fù)議機(jī)關(guān)不應(yīng)是被告，原作出處罰的行政機(jī)關(guān)才是被告。審判機(jī)關(guān)將復(fù)議機(jī)關(guān)列為被告，原處罰機(jī)關(guān)未列為被告，或者將兩個(gè)機(jī)關(guān)都列為被告；二是復(fù)議機(jī)關(guān)改變了原行政機(jī)關(guān)的行政處罰決定，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)是被告，原作出處罰的行政機(jī)關(guān)不應(yīng)是被告。審判機(jī)關(guān)將復(fù)議機(jī)關(guān)未列為被告，原處罰機(jī)關(guān)列為被告，或者將兩機(jī)關(guān)都列為被告；三是受行政機(jī)關(guān)委托的組織作出行政處罰，該組織不應(yīng)是被告，委托的行政機(jī)關(guān)才是被告。審判機(jī)關(guān)將受委托的組織列為被告，委托的行政機(jī)關(guān)不列為被告，或者將二者都列為被告。
（二）審查原判決、裁定是否漏列被告。如果兩個(gè)以上的行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或其他組織作出同一具體行政處罰行為，公民、法人或其他組織向法院提起行政訴訟時(shí)，共同作出同一行政處罰行為的行政機(jī)關(guān)都應(yīng)是被告，即共同被告。審判機(jī)關(guān)只將其一機(jī)關(guān)列為被告，而未將其他行政機(jī)關(guān)列為被告，實(shí)際上漏列了被告，損害了行政機(jī)關(guān)和原告的合法權(quán)益，其判決、裁定是錯(cuò)誤的。
三、審查原判決裁定適用行政法律法規(guī)的正確性
行政法律、法規(guī)范圍十分廣泛，審判機(jī)關(guān)審查行政處罰案件，必須準(zhǔn)確適用法律、法規(guī)，否則，導(dǎo)致判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤。檢察機(jī)關(guān)審查的重點(diǎn)是：
【關(guān)鍵詞】行政程序；行政聽(tīng)證現(xiàn)狀；問(wèn)題
一、行證聽(tīng)證制度的現(xiàn)狀、問(wèn)題
（一）現(xiàn)狀
2001年12月24日，國(guó)家計(jì)委公開(kāi)邀請(qǐng)消費(fèi)者參加“鐵路部分列車實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)”方案聽(tīng)證會(huì)。這一舉措使聽(tīng)證制度再一次成為人們關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，雖然自行政處罰法和價(jià)格法實(shí)施以來(lái)，各地有關(guān)部門舉行的聽(tīng)證并不在少數(shù)，但此次聽(tīng)證卻仍然引起了空前的社會(huì)關(guān)注。究其原因，一是2001年11月底，國(guó)家計(jì)委剛剛公布了《國(guó)家計(jì)委價(jià)格聽(tīng)證目錄》，將與公路運(yùn)輸同質(zhì)的鐵路、民航客運(yùn)價(jià)格列入其中，從而使得此次公開(kāi)聽(tīng)證對(duì)習(xí)慣于“暗箱”提價(jià)的鐵路、民航部門來(lái)說(shuō)不無(wú)震動(dòng)；二是欣逢入世，而WTO要求透明度、要求更多的消費(fèi)者，并將對(duì)傳統(tǒng)的壟斷經(jīng)營(yíng)形成沖擊。筆者認(rèn)為目前正是我國(guó)行政聽(tīng)證制度發(fā)展與完善的大好時(shí)機(jī)，應(yīng)該抓住這個(gè)機(jī)會(huì)，使政府與公民實(shí)現(xiàn)良性溝通，達(dá)到雙贏。
（二）問(wèn)題
1. 聽(tīng)證主持人問(wèn)題
聽(tīng)證主持人員的資格規(guī)定不明，素質(zhì)不高，相對(duì)獨(dú)立的地位沒(méi)有確立。在行政處罰聽(tīng)證程序中，聽(tīng)證主持人是行政機(jī)關(guān)的代表，代表行政機(jī)關(guān)主持聽(tīng)證，根據(jù)職能分離原則，聽(tīng)證程序的人員不能有與聽(tīng)證行為不相容的舉動(dòng)，以保證聽(tīng)證程序的公正性。聽(tīng)證主持人的地位具有相對(duì)獨(dú)立性，它在聽(tīng)證程序中的主導(dǎo)作用決定了其重要地位。我國(guó)《行政處罰法》規(guī)定：“聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持”。這一規(guī)定體現(xiàn)了調(diào)查人員和主持人員職責(zé)分離的原則，是我國(guó)行政程序立法上的進(jìn)步，體現(xiàn)了程序的公正性。然而，由于該條款的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單，對(duì)聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)具備何種資格，法律沒(méi)有作出回答。在現(xiàn)階段的行政執(zhí)法實(shí)踐中，有些聽(tīng)證任務(wù)繁重的行政機(jī)關(guān)設(shè)立了專門或?qū)Ｂ毞ㄖ迫藛T主持聽(tīng)證。而聽(tīng)證案件少的行政機(jī)關(guān)往往由非本案調(diào)查人員主持聽(tīng)證。由于我國(guó)法律自身規(guī)定的不健全，沒(méi)有設(shè)立專職主持人，更沒(méi)有對(duì)聽(tīng)證主持人的資格進(jìn)行限定，從而很容易造成聽(tīng)證主持人不稱職的情況發(fā)生，影響聽(tīng)證程序的正常實(shí)施。
2. 聽(tīng)證筆錄的問(wèn)題
《行政處罰法》第42條第1款第7項(xiàng)規(guī)定：“聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。”而對(duì)聽(tīng)證筆錄的法律效力未作規(guī)定，理論界和實(shí)務(wù)部門對(duì)此存有較大的分歧繼《行政處罰法》之后，各地各部門制定的《關(guān)于行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》對(duì)聽(tīng)證筆錄的規(guī)定呈現(xiàn)出兩種狀況：一種是沿襲《行政處罰法》的規(guī)定，對(duì)聽(tīng)證筆錄在行政處罰決定中應(yīng)起何種作用沒(méi)有涉及另一種是補(bǔ)充規(guī)定了聽(tīng)證筆錄的效力，即規(guī)定“聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)作為行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的依據(jù)。” 在我國(guó)，聽(tīng)證筆錄的效力未作規(guī)定，因?yàn)樵趯?shí)踐中，行政相對(duì)人在陳述階段如果放棄聽(tīng)證，可導(dǎo)致無(wú)筆錄情況的出現(xiàn)。另外，在聽(tīng)證會(huì)之后，行政機(jī)關(guān)經(jīng)補(bǔ)充所得到的證據(jù)，不能認(rèn)為是無(wú)效的，也應(yīng)作為行政處罰決定的依據(jù)；但聽(tīng)證筆錄效力不明，仍是一個(gè)問(wèn)題。聽(tīng)證程序與行政決定權(quán)力的抗衡機(jī)制無(wú)法保障聽(tīng)證筆錄，一般是聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證過(guò)程中對(duì)調(diào)查取證人員、案件當(dāng)事人陳述的意見(jiàn)和提供的證據(jù)所作的一種書面記載。它在行政處罰聽(tīng)證程序中有極其重要的意義。
二、完善我國(guó)行政聽(tīng)證制度的思路
（一）我國(guó)聽(tīng)證主持人制度
1. 聽(tīng)證主持人的產(chǎn)生
我國(guó)法律對(duì)主持人的規(guī)定，采取了內(nèi)部職能分離的方案，能有效克服職能合并導(dǎo)致的極明顯的不公正。但主持人由行政機(jī)關(guān)規(guī)定，可能是基于以下考慮：第一，我國(guó)聽(tīng)證制度剛剛建立，對(duì)于行政機(jī)關(guān)和老百姓而言，是新事物，必須逐漸熟悉，不宜過(guò)于復(fù)雜；第二，高度獨(dú)立化的主持人隊(duì)伍可能成為行政管理的掣肘，妨礙行政效率，這不符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況的需要；第三，建立高度獨(dú)立化、不受行政機(jī)關(guān)控制的主持人隊(duì)伍可能招致行政部門的抵制，從而增加法律通過(guò)的困難和降低法律實(shí)施的效果。因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)是很大的權(quán)力集團(tuán)，有機(jī)會(huì)和能力影響法律的通過(guò)和實(shí)施效果。這是中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，不得不考慮。
2. 聽(tīng)證主持人職權(quán)
法律沒(méi)有明確規(guī)定聽(tīng)證主持人職權(quán)，但從其性質(zhì)來(lái)看，他應(yīng)該享有指揮聽(tīng)證程序進(jìn)行的權(quán)力。聽(tīng)證主持人有權(quán)決定在法律規(guī)定的范圍內(nèi)舉行聽(tīng)證會(huì)的具體時(shí)間及地點(diǎn)；有權(quán)決定聽(tīng)證程序的進(jìn)程，決定是否中止、延期舉行聽(tīng)證會(huì)；有權(quán)接受雙方證據(jù)，對(duì)過(guò)份重復(fù)、不重要的證據(jù)予以排除；有權(quán)進(jìn)一步收集證據(jù)，弄清案件事實(shí)；根據(jù)法律授權(quán)，采取必要措施，維護(hù)聽(tīng)證會(huì)秩序等。我國(guó)聽(tīng)證主持人沒(méi)有就案件作決定的權(quán)力，但可以賦予其作出建議性決定的權(quán)力。聽(tīng)證主持人享有上述權(quán)力，是同設(shè)立聽(tīng)證程序的目的及聽(tīng)證主持人的作用分不開(kāi)的。聽(tīng)證程序，是聽(tīng)取當(dāng)事人意見(jiàn)，是為了較快地進(jìn)行聽(tīng)證程序，以能作出公正的決定。聽(tīng)證主持人的設(shè)置，一是為了較快進(jìn)行聽(tīng)證程序，以能作出公正的決定。二是為了公正地進(jìn)行聽(tīng)證程序，以能作出公正的決定。主持人既可提出建議，并應(yīng)進(jìn)一步采取措施保證其得到足夠重視，但同時(shí)，主持人又只能僅此為止。
（二）確立案卷排他原則
案卷排他性原則對(duì)我國(guó)的借鑒意義：我國(guó)行政處罰法第四十二條第一款第（七）項(xiàng)規(guī)定：“聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。”根據(jù)該法規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在聽(tīng)證結(jié)束后，原則上必須以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩作出決定。因此，行政機(jī)關(guān)作出決定并不受聽(tīng)證筆錄的嚴(yán)格制約；行政機(jī)關(guān)可能考慮并充分重視聽(tīng)證筆錄的內(nèi)容，但聽(tīng)證筆錄并不是構(gòu)成決定的唯一依據(jù)。此舉雖然要求行政機(jī)關(guān)以對(duì)人民高度負(fù)責(zé)的精神查清事實(shí)真象后，依法作出處理決定；但它透著這樣一種擔(dān)心，即聽(tīng)證程序并不一定能查清事實(shí)，在不能查清事實(shí)真象的情形下，應(yīng)該允許行政機(jī)關(guān)使用其他方式查出事實(shí)真象，再做出處理決定。這與案卷排他性原則表現(xiàn)同明顯不同的法律思想：前者重實(shí)體，后者更重程序。行政處罰雖然比以前任何法律更看程序的意義，但它的重心仍在實(shí)體方面。程序雖然重要，但實(shí)體更重要，在二者發(fā)生沖突的情況下，實(shí)體的公正，再公正的程序也只不過(guò)是漂亮的外殼；為了實(shí)體，可犧牲一部分程序。而案卷排他性原則顯然表明：程序第一，在經(jīng)過(guò)一定程序后，即使實(shí)體問(wèn)題沒(méi)有搞清，但囿于程序的制約，也只好放棄；而且，堅(jiān)持這個(gè)原則的人確信，經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)的程序，實(shí)體問(wèn)題不會(huì)搞不清楚。
我國(guó)行政機(jī)關(guān)，在聽(tīng)證結(jié)束后，雖然要考慮和重視聽(tīng)證筆錄，但最終必須以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩作出決定。這雖然強(qiáng)調(diào)了實(shí)體利益，但必須看其中負(fù)面效應(yīng)。它給予行政機(jī)關(guān)太大的自由裁量權(quán)。如果行政機(jī)關(guān)認(rèn)為聽(tīng)證程序并沒(méi)有查清事實(shí)，而進(jìn)行單方調(diào)查，再以此作出處理決定，那么，程序公正就得不到實(shí)現(xiàn)，聽(tīng)證程序就有落空的危險(xiǎn)，行政機(jī)關(guān)也絕不能得到有效遏制，實(shí)體利益也可能得不到實(shí)現(xiàn)。必須切實(shí)保障當(dāng)事人聽(tīng)證的權(quán)利，努力維護(hù)聽(tīng)證程序的公正性。
【參考文獻(xiàn)】
