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［關鍵詞］職業核心能力 教學改革 行動導向
［作者簡介］丁輝（1969- ），女，江蘇大豐人，常州輕工職業技術學院信息工程系，副教授，碩士，研究方向為職業教育、計算機應用技術。（江蘇 常州 213164）
［基金項目］本文系江蘇省教育廳“青藍工程”資助項目江蘇省教育廳2011年高等教育教改研究課題“基于就業競爭力的高職課程體系與教學內容改革研究”的研究成果之一。（項目編號：2011JSJG300）
［中圖分類號］G712 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1004-3985（2013）02-0176-02
一、高職院校職業核心能力教學改革的理論依據
一是政策引導。《教育部關于全面提高高等職業教育教學質量的若干意見》指出：“要針對高等職業院校學生的特點，培養學生的社會適應性，教育學生樹立終生學習理念，提高學習能力，學會交流溝通和團隊協作，提高實踐能力、創新能力、就業能力和創業能力。”并且教育部辦學水平評估指標體系要求測評學生的“自我學習、信息處理、語言文字表達和合作協調能力”。同時，教育部與各部委相關文件中也一再指出職業核心能力對于學生和職業人的重要性。二是就業市場需求。職業核心能力已經成為用人單位選人的主要條件之一；麥可思《2011年中國大學生就業報告》中指出，“2010屆大學畢業生對基本工作能力（所有工作必須具備的能力）的掌握水平均低于工作崗位要求的水平”“高職高專基本持平”，并且畢業生認為有效的口頭溝通、積極的學習能力、科學分析能力、說服他人的能力等是最重要的基本工作能力。三是能力本位理念。堅持“以人為本”的教育，以能力培養為主線，圍繞能力培養開展“教、學、實踐”一體化的教學活動。四是堅持行動導向教學法。課程建設、教學內容、教學組織以活動為主線，使學生在做中學、學中做，全面提高學生的綜合職業能力。五是堅持規范和創新。規范和創新是課程建設過程中兩個重要方面，規范性保證了課程建設的方向，創新保證課程建設的先進性與超前性，從而保證課程能滿足不斷出現的新需求。
二、高職院校職業核心能力教學改革的實踐
1.教學內容。常州輕工職業技術學院職業核心能力教研室根據《教育部關于全面提高高等職業教育教學質量的若干意見》、評估指標體系及專業培養目標的要求，將職業核心能力課分為三門課程。即“職業規劃與自我管理”課程，課程目標為：使學生掌握職業生涯規劃的意義、步驟、方法，自我管理的內涵、誤區、法則、改進方法，增加學生從事企事業各種服務與管理工作的基本知識和基本素質，提高學生職業規劃與自我管理的基本能力；“職業溝通與團隊合作”課程，課程目標為：使學生掌握職業溝通與團隊合作的基本內涵、意義、原則、原理、技巧、技能、策略等內容，提高學生職業溝通與團隊合作的基本能力，并為專業崗位知識和專業技能的學習奠定基礎；“思維創新與解決問題”課程，課程目標為：使學生認識創新思維的必要性，培養創新思維的習慣，掌握分析問題與解決問題的方法，提升創新與革新的能力。這三門課中，其中前兩門課是必修課，分別安排在一年級的第一學期和第二學期開設，第三門課作為選修課，由學生自由選擇。上述三門課程的內容及專業考證的要求（學生必須取得計算機國家一級B證書、江蘇省英語等級A/B級證書和專業技能證書），基本涵蓋了勞動與社會保障部和教育部所規劃的職業核心能力分項能力訓練的基本內容。
2.教學實施。根據整合后的課程標準，教研室集體備課，分工協作，進行教學課件、教案、教學資料的準備。每門新課開授前，組織全體授課教師進行培訓，由比較有經驗、經過師資培訓的老師進行示范，同時要求新教師進行試講，大家共同探討教法，對實施過程中的問題尋找解決辦法。學院重新布置了教室，學生以小組為單位圍坐在一組，一般6～7人一組，全班小組圍成一個開口的圓形，方便教師操作播放課件等。課程教學采用較為開放的方式，以某教學目標或話題、游戲等引入，學生通過小組討論、課后的實踐，提出各自小組的認識與意見，最后由教師進行總結提升，完成教學。
3.教學效果分析。通過前期小規模的實踐以及2011～2012學年第一學期和第二學期一階段的實踐，總體效果是：學生普遍認識到職業核心能力的重要性，也知道自己有一些不良的行為習慣，都希望通過本課程來提高自己各方面的能力，改變過去，爭取在以后的工作中獲得更多的成功。學校開設職業核心能力課程，可以說是順應了學生的要求，受到了學生普遍的歡迎。學生除了歡迎之外，對本課程也提出了一些要求與建議。本課程每學期24節課，每周兩節，共12周。通過一學期的全面實施，也許是教師的期望值比較高，每次課結束后，都布置了任務，有小組的，有個人的，如“職業規劃與自我管理”課程，要求學生每人做一個職業規劃，完成一項自我學習任務，小組完成兩個集體項目，SWOT分析作業，并部分要求進行課堂匯報等。所以一學期下來，學生感覺任務太多，課余時間占用過多，造成完成任務的質量不理想，有的學生甚至是敷衍了事。
三、高職院校職業核心能力教學改革實踐的啟示
1.針對高職學生的實際情況，選擇安排教學內容。（1）針對學生的學習時間。目前我國高職學院的學制一般是三年，學生實際在校的時間是兩年到兩年半。在如此短暫的時間里，學生首先要適應高職的學習，其次是明確專業學習目標，最后是努力完成學習任務。因此職業核心能力課程的開設要幫助學生提高學習效率，選擇高效的學習方法，學會自我學習，有效地利用時間，解決學生的現實問題，而不能是增加學生學習的負擔。（2）針對學生的特點。目前高職生多是“90后”，他們的特點是思維活躍，接收能力強，崇尚自由，愛憎分明，個性張揚，有強烈的自主意識，但人際交往能力差，受挫折能力差，社會責任感弱，功利主義明顯。因此職業核心能力教學內容的選取與安排要有針對性，努力培養他們的協作意識，團隊精神，學會控制自己的情緒，認識到對自己的未來要進行合理規劃，將來在職場上才能取得更多的成功。結合上述兩方面的針對性，提出以下課程安排計劃：學生入學的第一學期，職業核心能力的課程以幫助學生熟悉和適應大學學習生活為目標，第一學期安排自我學習、自我管理、交流與溝通的教學內容，能幫助學生盡快適應全新的大學學習和獨立生活，較好地與同學、老師相處，了解專業崗位需求與專業發展趨勢，滿足學生實際的需求；第二學期在學生適應大學生活，并且對專業和就業崗位有較為明確的認識基礎上，針對職場實際需求，以團隊協作、職業規劃、解決問題為主要教學內容，幫助學生做好職業規劃，認識團隊合作的必要性及培養團隊合作的意識，掌握解決問題的基本方法；第三學期要結合專業以創新革新為教學目標，教會學生創新思維，學會通過信息的收集與整理，發現更多的問題，用創新的方法去解決問題。
2.強化師資培養。培養學生職業核心能力，師資是關鍵，要求老師自己必須具備這些核心能力。職業核心能力的教學不同于以往的各類課程，試想教師自己不具備這方面的能力，如何能教好學生呢？因此職業核心能力的教學對教師提出了很高的要求。首先教師自己要努力提高自己的核心能力，強化提高核心能力的意識，不斷改變自己，以適應新的教學需要；其次是改變教學方法，學習實踐行動導向教學法，讓學生參與到教學中，使學生在參與的過程中進行學習，從而提高學生的職業核心能力，調動學生的內因；最后教師要通過各種途徑收集資料，整理歸納，以豐富教學內容。
3.改進教學方法。職業核心能力的教學，最關鍵的是要讓學生行動起來，使學生在行動的過程中去體會能力的提升，理解各個專項能力的基本理論和能力提升方法。行動導向教學法以活動為導向，是以能力為本位（人的發展為本位）的教學，具有促進學生參與、合作、行動，提高教學效率，形成完整個性的功能。行動導向教學法經實踐證明是一種有效的培養學生綜合能力的方法。教師要充分理解行動導向教學法的本質——學生是學習的行動者，而教師是學習行動的組織者、引導者和咨詢者。行動導向教學法遵循“資訊、計劃、決策、實施、檢查、評估”這一完整的“行動”過程序列，學生在自己“行動”的實踐中，訓練能力，學習知識，從而構建屬于自己的經驗和知識體系。原勞動和社會保障部職業技能鑒定中心通過研究，基于行動導向教學的六步法，提出了核心能力訓練的OTPAE五步法，即目標（Object）、任務（Task）、準備（Prepare）、行動（Action）和評估（Evaluate）。其實不管是六步法還是五步法，我們可以把其理解成做事的方法。能力訓練時，我們采用這些方法，首先是要明確訓練的目標，然后制訂計劃，進行相關的準備，再實施計劃，最后進行總結評估。所以筆者根據核心能力訓練經驗及日常做事的過程，總結成四步法，即目標、計劃、實施和總結。教師在職業核心能力訓練課上，按照四步法，讓學生明確能力訓練的目標，制訂訓練計劃并進行自主的知識準備，實施計劃，進行能力訓練，最后，從個人的改變、知識的積累、做得不夠等方面進行總結，以便下次能運用成功的經驗，避免類似的失敗。學生通過不斷強化這樣的四步法，實現職業核心能力提升，并且對四步法形成習慣性的條件反射，自然就掌握了以后職業生涯中做事的方法。每位從事職業核心能力教學的老師，既要理解行動導向教學法的內涵，更要根據教學對象與內容將行動導向教學法靈活地運用到職業核心能力的教學中，在實踐中不斷總結，尋求高效的教學方法，調動學生的主動性與積極性，實現職業核心能力培養的目標。
4.集體備課，精選教學內容。職業核心能力涵蓋的內容廣泛，教學案例非常豐富，可選的教材有人民教育出版社出版的系列教材共兩套，分別是教育部牽頭的一套6本和勞動與社會保障部牽頭的一套8本。高職學生，由于實際在校的時間較短，課時比較緊張，如果按某套教材的內容開展教學，沒有足夠的課時保證，同時學生學習訓練起來感覺很累，很煩，如果處理不當，反而使這門課變成了學生學習的負擔。通過集體備課，精心選擇教學內容，精心編寫授課講義與教學課件，精心設計適合高職學生實際情況的活動項目，合理安排教學內容，在有限的教學時間里，力求達到職業核心能力訓練的最佳效果，使職業核心能力課程中所培養的能力，學生在校的時候就能用在學習上、用在與同學相處上、用在生活中、用在對未來的思考上等，達到學了就能用的效果。
職業核心能力對于一個職業人的重要性毋庸置疑，國內高校尤其是高職院校越來越關注職業核心能力的培養。要有效地在學校開展職業核心能力的教學，師資是關鍵，課程建設是保障，改革教學方法是途徑。職業核心能力作為課程在高職院校開設，才剛起步，各方面都值得廣大教師進行探索、實踐與思考。
［參考文獻］
［1］童山東.職業核心能力培養探索［J］.深圳信息職業技術學報，2006（9）.
［2］楊德榮.職業核心能力培養中的案例設計與分析研究［J］.天津職業大學學報，2011（10）.
【關鍵詞】持續；改進；經驗
持續改進，是指運用先進管理理念和方法，不斷優化組織結構，深入查找系統不足、挖掘潛力，同時培養理念先進、意志堅定、執行力強的員工隊伍，從而顯現巨大效益的過程。
運營轉型項目，是持續改進工作三圈（組織架構、運營體系、理念與能力）之一，通過工藝優化、操作指標穩定、設備改善等措施，逐步實現基線、挑戰目標、先進目標，從而獲得經濟效益。
速贏項目，是指在短期內（一般為三個月以內）通過集中整改，迅速獲得經濟效益的項目。
A化工公司自2014年5月起開展持續改進工作至今，在組織架構、運營體系、理念與能力方面已基本實現了三圈聯動：建立了公司、二級單位兩級持續改進組織，并能根據制度自主、有效開展工作；持續改進專員分區管理、推動速贏項目，運營體系逐步優化；持續改進理念被越來越多的職工接受，越來越多的職工用先進管理方法來分析問題、全程跟蹤、固化并推廣成果。持續改進工作開展以來，速贏項目已獲得效益超過2200萬，發現了約2.4億的效益潛力；2015年以來實現效益1600萬元，預計全年將實現落袋效益約9000萬元。
1.“不講你們，只講我們”，切實轉變觀念
一直在宣揚“以我為主，從我做起”，但不知從哪做起。在持續改進工作中，從“不講你們，只講我們”做起，從我們一起分析、查找問題開始，從我們主動設法解決問題開始，從我們一起承擔責任開始。“不講你們”，就是不推諉、不扯皮；“只講我們”就是主動參與、主動作為。通過懸掛“不講你們，只講我們”標語，落實主動作為、馬上就辦等理念，A公司拖沓、扯皮現象有明顯好轉。
P404泵是影響到A公司整個生產系統運行的關鍵設備，因多種原因非計劃停車頻繁。要提升效益、實現安穩長滿優運行，就必須延長P404泵運行時間。為此，生產部門、檢修部門成立了特護小組，試點進行設備承包。通過分析設備熱圖、明確參與人員職責、制訂獎懲方案等措施，把參與人員的利益“捆在一起”，在“確保P404 泵長周期運行”這一目標下實現了“不講你們，只講我們”，一改過去推諉、扯皮等內耗現象，操作人員精心調節、細心巡檢，維保人員每天檢查設備運行情況。目前P404泵已連續運行120天，合成氨系統已連續運行117天（創歷史新高）。
2.一抓到底，不畏懼任何困難
在以往工作中，解決問題、推進工作時往往點到即止，憑感覺或經驗決定工作開展和結束，差不多就行了，沒有科學的評價體系。在持續改進工作中，一旦確定整改點或工作目標，必須制訂包括整改內容、時間進度、負責人等重要信息的TIPS，每天召開早晚會跟蹤整改進展，如發生延誤必須作出書面A3報告，確保問題不解決、項目不按期推進絕不罷休。只有這樣，才能保證工作符合時效、可控。
B裝置連續三個月產量、消耗不達標，相關人員都認為主要原因是市場需求不旺、產能不足。持續改進專員認為這一判斷太主觀、太片面，且沒有運用先進工具和方法進行分析。在持續改進專員的堅持和帶領下，相關人員對現狀運用全價值流程圖、問題樹、二維矩陣圖等工具進行了一次全面分析，查找到了影響產量和消耗的關鍵點――領導力不足、員工積極性不夠高、績效考核未能發揮激勵作用、產品市場開發不足、操作指標范圍偏大導致系統波動大等。在此過程中，遇到了人員不配合、收集和分析原始數據工作量巨大、實施過程偏長等困難，針對這些問題采取了更換負責人、調整管理人員、細化操作要點等措施，并跟蹤實施。一個月后，B裝置創效10萬元，同時通過績效考核，促進職工精神面貌、工作態度大有改善。
3.系統化管理、跟蹤持續改進工作全過程，落實閉環管理
3.1公司高層領導積極參與
持續改進工作需要領導帶頭全情投入、全體職工共同努力，才能取得實效。A公司明確了總經理全面負責持續改進工作，另由一名副總經理負責日常工作。負責生產運營的四名公司領導班子成員參加月會，聽取匯報，決策有困難項目，對下階段工作重點提出要求。
3.2全員參與培訓和工作
公司明確要求科級以上干部必須主動學習先進管理課程，必須參與速贏項目；各二級單位、處室必須開展速贏項目，熟練掌握八步法、A3報告等工具；組織近6000人次學習先進管理公共課程（視頻），直接參與課程講授的達749人次；持續改進專員和內訓師積極培訓專業技術人員，內容包括運營轉型五步法、有效溝通、八步法、PPT格式和內容標準、如何開展運營項目等，計425人次；培訓一線職工800多人次。
3.3由點到面開展速贏項目
先試點后全面，先生產運營后輔助部門，積極查找改善點，按照方法和步驟開展速贏項目。
持續改進專員分區管理二級單位運營轉型項目。每天到重點幫扶單位開展工作；每天輪流至分管單位參加早晚會；每周輪流至分管單位參加周會。公司持續改進辦公室主任參加二級單位的項目啟動會、結項會。
速贏項目分為準備、診斷、設計與計劃、實施、固化完善五個階段進行，完成一個階段才能進入下一階段，環環相扣，循環開展。
在準備階段，要做好小組組建（包括確定場所、小組名稱、成員、辦公設施配置等）、與相關人員溝通訪談、收集原始數據掌握情況、規劃行動等。在這個階段，要避免出現對于所面臨的挑戰，各階段的節拍都沒有心理準備和規劃等現象。
在診斷階段，要對運營系統、組織架構、理念與能力三方面的各個要素進行診斷，查找影響績效的關鍵因素。在這個階段，要避免出現查找潛力過于保守、制訂目標脫離生產實際等現象。
在設計與計劃階段，要做好戰術實施計劃、確定所需資源并認清風險，設計支持新的運營系統的管理架構，確定相應理念行為以強化新的工作方式。在這個階段，要避免出現設定舉措時提空洞口號、權責不清、零資產投入等現象。
在實施階段，要做到全員參與、統籌兼顧、每天跟蹤進程并協調解決問題。在這個階段，要避免出現在把運營轉型變成管理層的一廂情愿、忽視全員參與等現象。
在固化階段，要完善新流程并使之標準化確保向持續改進的過渡。在這個階段，尤其要注意不要把運營轉型當成一陣風運動，風過后回到原樣。
在項目開展過程中，持續改進專員負責進度跟蹤、方法輔導、業績考核等，確保項目進度受控、質量受控；二級單位持續改進辦公室主任負責日常會議的組織、較難問題的分析和解決、人員培訓和考核、效益核算等，確保項目順利推進；聯絡員負責保質、按時上交各類統計資料，起到上情下達、下情上傳的承上啟下作用；項目經理負責項目立項、人員發動和組織、一般問題分析和解決、效益計算、獎勵申請和發放等，確保項目高效推進。
4.實現信息化管理，實時掌握工作進展
4.1設計、開發持續改進工作信息化平臺
包括組織架構、規章制度、宣傳報道、項目立項審批、結項審核等五大功能，每一個用戶登錄后均可掌握持續改進工作所有信息。通過這個平臺，還可實現自動記錄、自動布置任務、自動反饋、自動考核等任務，大大減少了手動作業，提高了準確率和工作效率。
4.2郵件交流無障礙
利用企業內網，實現郵件實時交流和反饋。通過郵件既可以實現實時交流和溝通，也時刻留下交流痕跡，有利于資料保存。
5.用制度規范持續改進工作各個環節，確保動作一致
5.1建立并執行11項制度
持續改進工作開展以來，根據工作需要，陸續制訂并實施了《持續改進工作管理規定》、《持續改進工作評價考核細則》、《運營轉型項目考核管理規定》、《運營轉型項目實施考核管理規定》、《運營轉型速贏項目激勵方案》、《持續改進工作內訓師管理辦法》、《速贏項目獎勵申報、發放標準流程》、《速贏項目資料上報標準流程》、《運營轉型項目評審小組工作制度》、《運營轉型提升項目每日周例會制度》、《持續改進人員考評細則》等11項制度， 全面規范持續改進工作的各個步驟，做到各項工作有制度可依，有制度必依。
5.2規范流程、方法、工具（資料格式、會議），實現標準化
持續改進工作涉及眾多單位和人員，如不統一標準，收集、匯總資料將是一個繁雜而低效的工作，也不符合現代管理的要求。因此，公司持續改進辦公室制訂了一系列標準。
5.2.1明確流程，規范動作
為確保程序優化、流程暢通，持續改進工作遵循以下流程。
（1）項目申報流程。
項目組申報項目（控制人：項目經理）――二級單位持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任、聯絡人）――公司持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任）―― 項目評審小組審核（控制人：各處室負責人）――公司持改辦立項（控制人：持改辦主任）
（2）項目評審流程。
項目組申報項目（控制人：項目經理）――二級單位持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任、聯絡人）――公司持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任）――項目評審小組審核（控制人：各處室負責人）。
（3）獎勵申報流程。
項目組申報獎勵（控制人：項目經理）――二級單位持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任、聯絡人）――公司持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任）――生產處、財務處審核（控制人：各處室負責人）――根據核定的效益和獎勵，公司持改辦申請獎勵（控制人：持續改進辦公室主任）――二級單位持改辦審核（控制人：持續改進辦公室主任、聯絡人）――匯總資料交人力資源處，發放獎勵（控制人：人力資源處、持續改進辦公室主任）。
5.2.2制訂并遵守會議標準，實現高效會議
時間標準――二級單位每周四召開周會，小結一周工作，計劃下周內容；公司持續改進辦公室每兩周對各運營轉型項目進行評價和考核（一般為雙周周四）；公司每月召開運營轉型月度匯報會（一般為每月第一周周四）。
簽到標準：凡是會議、培訓必須簽到，簽到表分為應到人員、實到人員、替補人員、遲到時間等欄，以確保參會率。
內容標準――會前播放《高效會議守則》；會議內容均做成PPT，統一版面布局、顏色、字體、字號。
5.2.3統一資料標準，實現高效辦公
速贏項目立項時必須上交八步法問題分析、項目實施TIPS、效益測算、獎勵分配方案等四個標準資料。
各速贏項目每周一到周四上交持續改進辦公室日志、KPI指標；每周五上交周小結。
每周五向公司領導發送實施項目一級KPI匯總表，讓領導實時掌握項目進展。
6.創新管理方式
6.1績效考核改革
（1）梳理公司考核各二級單位的各項指標，確定3―5個影響二級單位績效的關鍵指標。將二級單位關鍵指標分解到裝置、班組、崗位，分別設定3―5個考核指標，做到人人身上有指標，個個明確努力方向。不同崗位根據工作內容、難度設定不同的考核系數，每月根據獎金總額進行分配，充分體現多干多得、干好干不好不一樣的原則。
（2）醞釀持續改進專員績效改革，取消現有月度獎金；細化每月工作內容，采用得分制，月度獎金與工作內容完成情況、完成質量、分管速贏項目落袋收益等指標相關。
6.2成果固化
（1）根據《運營轉型速贏項目激勵方案》，以速贏項目實施前KPI指標為基線，設定短期目標、挑戰目標。速贏項目實施后，將實際表現值中較基線提高的部分產生的財務收益按比例進行分配：指標超過基線且未達到短期目標按5%提獎，指標超過短期目標且未達到挑戰目標的增量部分按10%提取，指標超過挑戰目標的增量部分按15%提取，根據目標實現的檔次，獎勵向上累加。二級單位提取的獎勵，按照事先確定的獎勵方案（含獎勵范圍、人員系數）進行分配。
（2）評先選優：變推薦式為打分式，分不同類型人員制訂考核標準，每月打分排序，按得分高低選取表彰人員。這樣使先進的標準得以量化，真正做到獎先獎優，同時評選過程實現科學、公正。
（3）發放速贏項目獎勵：持續改進工作開展以來，根據取得的經濟效益，共提取、發放獎勵64.19萬元，獎勵職工3560人次。
7.下階段工作重點
7.1公司領導、機關處室負責人的持續改進理念需繼續轉變
全體職工有意無意中形成兩個圈子，一個圈子里是參與速贏項目的職工，觀念轉變較快，掌握一定方法，創造了效益；一個圈子里是沒有參與速贏項目的職工，完全對持續改進工作不了解，也不想了解，把持續改進工作與本職工作完全區分。
公司領導和機關處室負責人的觀念也需進一步轉變。目前，機關處室申報、牽頭開展的速贏項目較少，實施的項目質量較差，運用方法和工具不規范，不具備示范作用，也不利于將先進管理方法應用于日常各項工作。
7.2公司持續改進團隊能力需進一步提升
目前，持續改進團隊能自主開展生產運營轉型項目，但其他專業的轉型如工作流程優化、績效考核改革等，還不具備能力。因此，還需進一步學習和培訓以適應持續改進工作需求。
7.3公司中層以上干部需進一步提升能力
關鍵詞：教育培訓 新員工 入職培訓 舉措
一、做好新入職工程技術人員培訓的重要意義
新入職員工培訓教育工作是人力資源管理的一項基本環節，是使新員工迅速轉變角色、適應新崗位、新環境的重要保障，是加強人才隊伍建設、提升新員工素質、提升人力資源水平的有力措施。我單位新入職技術人員均為應屆生，具有明顯的理論優勢，但在設計上經驗不足，如在工藝性、環境影響、加工特性等方面往往會“想當然”，導致產品返工率較高，一方面增加了設計成本，另一方面會打擊個人的積極性。一個合格的設計人員應該懂得理論與實踐的結合，懂得如何提高設計產品的生產工藝性。提前在新入職技術人員頭腦中建立工藝性概念，避免“紙上談兵”，將長遠影響整個單位的設計水平。
二、我單位新入職工程技術人員培訓的具體舉措
我單位從2012年開始致力于新入職工程技術人員培訓工作的研究，先后多次完善制度并運用實踐，總結出了“生產實習+素質拓展+集中教育+入崗培訓+總結分析”五步法。
1.生產實習
新員工辦理報到后，即直接安排至生產一線，進行兩到三個月的實習，從加工成型手段、加工特點、加工成型工藝等方面了解產品特性及加工過程中容易出現的問題，學習如何將工藝設計前移至科研設計初期，從而實現控制成本、減少浪費、縮短研制周期、提升產品質量的目的。
具體措施方面，通過分組評比、自選課題、輪流實踐、細化考核等多個方面進行。每小組不超過十人，共同完成一個自選的課題，最終各小組之間將進行評比。實習崗位（工種）包括機加、電裝、調售、工藝編制、工藝審查等，各小組將輪流實踐覆蓋全部崗位類別。考核涵蓋實習記錄、大作業答辯及勞動紀律三個部分，并設置淘汰率。首次實習被淘汰人員會有兩周時間的再實習機會，通過答辯才能正式進崗，否則解除合同。
2.素質拓展
素質拓展訓練是一種以提高心理素質為主要目的，兼具體能和實踐的綜合素質教育，它以運動為依托，以培訓為方式，以感悟為目的，通過趣味性的游戲活動增強學員之間組織、溝通和協作的能力，是目前最常見的一種培訓方式。我單位在生產實習結束后安排三天左右的封閉式素質拓展訓練，讓新員工充分認知自己、表現自己、表達自己，溝通、協作、創新、感恩等多種情感都可以得到提升，這種素質拓展的感觸會長時間的伴隨新員工，形成良好的團隊氛圍。
3.集中教育
素質拓展之后趁熱打鐵，安排至少一周的集中教育培訓，全面介紹單位概況，包括組織架構、保密、質量、技安等情況，培養新員工的歸屬感。通過觀看宣傳片、專家授課、座談交流等方式，加快新員工對企業文化的認同，對企業愿景的認知，盡快融入企業生活。通過參觀實驗室與科技成果展廳，使大家建立科研條件和科研成果宏觀認識，從內心深處樹立對單位從事實業的使命感和榮譽感。
4.入崗培訓
前幾部分均屬于崗前培訓，至此，新員工將進入對應的具體崗位。我們建立了工作導師制，由各專業組指派一名資深員工負責專業知識和日常工作的引導，確保新員工快速適應崗位。為量化考核過程，單位設置了考核表，需要工作導師與新員工本人共同記錄培訓細節。三個月的“老帶新”結束后，根據考核結果，設置導師獎勵制度。
5.總結分析
總結分析從兩個方面進行。單位人事部門根據考核數據對所有入職員工進行崗位適應性分析，允許調崗或延長入崗培訓期。新員工對生產實習、素質拓展、集中教育和入崗培訓幾個階段的收獲提交總結材料，針對個人表現、對單位某方面的建議意見等均可發表看法，以助于單位工作的及時完善與提高。
三、總結和思考
通過對新職工入職前培訓的細化管理，極大的提升了新入職員工崗位適應效率。磨刀不誤砍柴工，雖然新模式培訓仍然需要半年時間，但是新員工價值的體現更加迅速、更加高效。從近三年收集的數據來看，接受新模式培訓的員工能更快進入設計角色，設計成果失誤率或返工率降低了至少40%；在待人處事方面，此類員工處理起來更加自信、更加活躍。經過三年的實踐摸索，這種培訓模式明顯調動了人力資源管理效率，提高了用人單位一次接收率。但是，在實際操作中還有進步的空間。
1.設置合理任務模式，深度發掘員工能力
提供條件讓新員工按照一定模式完成規定的任務，營造真實的工作氛圍，進一步鍛煉新員工溝通、協調和表達能力。
2.細化培訓內容
生產實習階段，可針對不同專業設置不同大類的實習內容，便于新員工更充分的學習和理解專業需求，建立知識和技術之間的密切聯系，降低抵觸心理，提高入職教育的針對性。
3.提高考核結果的應用
繼續完善培訓過程考核與結果考核制度，在實踐中修正各指標的權重，建立更加趨于戰略發展方向的考核導向；強調每期培訓工作的事前分析和事后總結，加強考核兌現。
綜上所述，通過對新入職員工培訓的不斷探索，形成了一定的管理辦法，使新員工在知識轉化、協調和溝通、技術表達（語言表達和文字表達）、身心承受等四大能力上有所提升。將新入職員工的培訓工作落到實處，使新員工進一步明確使命和責任，以飽滿的精神風貌投入到新的工作當中，為單位的事業添加新的活力。
參考文獻
[1]楊玉輝.基于企業文化的新員工入職培訓計劃的制定與實施[J].經營管理者，2014（11）
一、縣級分公司財務管理轉型的目標
整體轉型目標：通過完善縣級分公司財務管理模式，提升基層財務人員職數和水平。達到強化各縣級分公司財務管理和支撐服務的目的。
分項轉型目標：理順財務管理鏈條，加強縣級分公司及所屬機構的財務管理、全面預算管理、內控管理、集中核算、成本管理、資金管理、資產管理、稽核管理和物資管理水平。
二、縣級分公司財務管理模式轉型的探索與實踐
通過“統一崗位”、“統一職責”、“統一管理”、“統一考核”實施基層財務探索與轉型。
（一）統一崗位
明確職能設置，理順財務管理鏈條。人崗相宜，實現管理、服務雙提升。
（二）統一職責
按照“以制度管人、以績效評價、用數字說話”的原則，梳理基層財務人員職責、明確責任，公平公正評價財務人員績效。
（三）統一管理
通過規范標準，實現財務機構統一制度、統一標準、統一報表、統一手冊、統一模板、統一培訓。
1、統一制度，流程再造
通過管理制度建設和流程再造， 提供財務制度保障，進一步強化財務機構基礎管理工作，強化規范、提升能力，也是財務轉型和改善業績的新途徑。通過財務管理制度及流程體系、財務管理日常規范和服務體系、財務管理檢查體系、財務管理考核體系四大體系予以支撐。
2、統一標準、提高效率
在統一崗位責任制前提下建立統一的工作事項表，指導縣級分公司財務機構日常財務工作，提高財務工作效率。我們統一制定了財務工作事項表，內容包括工作職責、考核標準、完成時限、工作方法，配合人員等，旨在提高財務工作效率。
3、統一報表、完善內容
在深入縣級分公司實地調研的基礎上，我們建立和完善了統一的縣級分公司財務月報表。該套財務月報表以營業交款月報為核心，內容涵蓋營業交款月報、銀行代收統計表、營業收入上交統計表、營業收費項目核對表、銀行賬戶稽核表、物資統計表、稽核工作臺賬等。
4、統一手冊、規范操作
針對縣級分公司基層財務工作比較瑣碎，財務人員素質參差不齊，不同人員關注點不同等問題，我們編寫了各類實用工作手冊和培訓材料，進一步強化對縣級分公司財務機構的工作指導。編寫的培訓材料主要有《報賬指導手冊》、《合同審核指導手冊》、《稽核工作指導手冊》、《營業廳財務規范》等。為各級進行規范操作奠定理論和實操基礎。
5、統一培訓、提高素質
伴隨著全球經濟的變革，財務職業也正在加速演化，財務人員的個人知識與技能面臨結構性調整。財務不再是傳統的“記賬先生”的基礎，而越來越因其處于決策的核心位置受到企業的重視。在規范財務基礎工作的同時，提高財務工作效率，我們制作了一系列針對于縣級分公司和營業網點財務基礎管理統一的課件，分期分批組織宣講組進駐各縣對財務人員、營業網點相關人員適時開展實地培訓，既教理論、又教方法，及時開展財務人員培訓，提高人員素質，為財務管理轉型提供先決條件，進而做好企業經營的參謀助手。
6、統一配送、服務一線
為支持縣級分公司財務機構加強對所在公司的服務支撐，我們整合市公司資源，定期統一組織配送物資。在物資管理中要求對各類物資“一活動一清理”，同時實施物資倉儲時限預警制度，壓縮倉儲成本，節約了車輛運營成本，加快物資周轉效率，提高了對一線的服務水平。
7、統一模版、提高效果
為進一步提高管理制度的執行力，確保縣級分公司財務管理工作的良好落實，我們建立了統一的財務檢查標準和財務通報模板。對財務檢查、稽核檢查、物資管理檢查、內部控制檢查、資產盤點檢查內容、方法、頻率、覆蓋率、執行標準進行了規范，提高了檢查效果。
（四）統一考核
財務管理考核體系涵蓋資金管理、稽核工作、物流管理、全面預算管理、資產管理、內控風險管控、統計工作和審計工作、創新等方面。制定完善、全面的管理考核體系，將各項管理制度融合，統一，更具備系統性。依據財務工作考核體系對縣級分公司各項財務基礎工作進行考核、評比和通報。形成“制度-檢查-通報-考核-反饋”的閉環管理，逐步引導財務管理和服務支撐工作向制度化、規范化的方向邁進。
三、通過“六步法”閉環管理，推動縣級分公司財務管理能力不斷提升、工作效果不斷提高。
我們在對縣級分公司實施財務專業化管理的過程中，圍繞“管理制度、日常工作、制度化檢查、考核通報、問題督辦反饋、總結提高”六步驟實行了閉環管理。從財務基礎工作入手，通過專項工作的持續推進，同時依托經常化、制度化的財務檢查，實施嚴格化的考核。持續推進并提升縣級分公司財務管理能力和財務工作效率。
第一步：財務管理制度、財務操作規范、財務工作手冊
第二步：日常財務工作、實地財務檢查、現場溝通整改
第三步：業務檢查、專項檢查、審計檢查
第四步：財務檢查通報、財務工作考核、財務考核通報
第五步：財務問題反饋、督辦整改情況
第六步：財務總結與提高、稽核工作回頭看、全年工作總梳理
四、拓展財務管理范疇，以精細化管理、效益管理促轉型，持續梳理優化工作內容，提升基礎工作規范，服務生產運營。
在統一管理基礎上，為促進財務轉型，提升服務支撐水平，對縣級分公司財務服務與管理相關工作進行了梳理優化，主要從以下十個方面推進財務管理的下沉與轉型。
（一）規范報賬，深化成本管理
負責集中核算報賬單的提交，按照省、市公司集中核算相關要求，梳理優化集中核算相關工作，從源頭奠定規范化管理的基礎。
（二）創新手段，強化資金及銀行賬戶管理
梳理優化貨幣資金及銀行賬戶，通過郵政、銀行上門收款、郵儲匯兌、個人網上銀行、銀行代收、銀行托收、POS機等各種方式及時歸集、上交營收款，確保資金安全。同時創新利用營收資金上繳日監控和營業尾款管理方法，加強營收資金歸集管理，確保資金及時、足額上交。有效降低資金風險。
（三）梳理優化備用金管理，化解資金風險
梳理優化備用金支出的核算及管理，嚴格執行財經法規和企業備用金相關管理要求，審核每筆報賬資料的規范性、完整性。及時規范登記電子備用金帳，按月整理裝訂備用金憑證，定期存檔。備用金年未統一上交上級公司，備用金賬戶清零。杜絕長期欠款的形成。
（四）實施“一活動一清理”，有價卡安全管理
按省、市相關規定，有價卡視同現金管理，結合生產實際，梳理優化并規范庫存管理并確保安全。明確各子庫存管理職責、管理要求及限量審批管理權限。加強對有價卡業務規范性、有效性的審核。營銷活動用有價卡嚴格按照活動進度控制申領量，堅持“一活動一清理”，同時對有價卡庫存定期盤點，規范賬簿登記進行規范。
（五）杜絕跑冒滴漏，提升稽核工作效果
按上級公司財務部-相關業務部門-縣級分公司財務機構-班組或營業廳四級管理設置了專、兼職稽核機構。在此基礎上梳理優化了相關稽核工作，杜絕跑冒滴漏，加強日常管理，拓展稽核內容，凡事皆有監控，實施的與生產運營相關的專項稽核效果向縱深發展，效果顯著。
（六）強化資產管理，促進資產保值增值
梳理優化資產管理工作內容，強化縣級分公司固定資產、租賃資產實物管理，建立備查簿，做好資產日常管理，每季度實施抽查與考核，每年全面盤點檢查，出據資產盤點報告，按時進行資產報廢。
（七）物資管理轉型，服務一線
梳理優化物資管理工作內容，按級別對設置的物資管理子庫存實施管理和檢查。縣級分公司財務機構是物資二級子庫存管理部門，負責物資的庫存管理及檢查。自建營業廳、社會渠道為物資三級子庫存管理部門。渠道管理部門和鄉鎮營業部為社會渠道物資分配管 理部門。
（八）全面預算管理下沉
對縣級分公司預算實行“統一領導、集中管理與分級管理相結合”的管理模式。財務機構負責縣級分公司年度預算編制、季度預算滾動、日常預算控制、預算執行監控、預算通報考核。確保預算有效落地實施。
（九）內控及風險管理常態化
內部控制與風險管理需要建立長效機制，縣級分公司內控工作聯系人負責牽頭組織縣級分公司內控工作的落實。對于薄弱的控制點持續跟進、檢查、指導、改進、糾正。
（十）財務分析有效支撐運營
結合財務轉型需要，適時開展財務分析，對生產運營、財務管理遇到的問題進行分析與解決，如創新開展營業網點效能效益管理等，為生產運營提供財務、經營分析數據等參考。
以上積極探索了縣級分公司財務機構的財務工作模式，以期促進財務轉型，提升財務管理對基層縣級分公司的支撐作用，逐步實施精細化管理，將效益管理落到實處，從而持續改善電信運營企業績效。
參考文獻
關鍵詞：中學政治；教學模式；創新；多媒體教學
中圖分類號：G633 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）02-0061-02
隨著我國初等教育事業的不斷發展，特別是新的教學工具、教學理念的融入，很大程度上促進了初等教育事業的發展。對于中學政治教學而言，強化教學模式的多元化發展，是推動中學政治改革的堅實動力。從實際來看，中學政治課堂教學模式多以多媒體教學、活動性教學、探究性教學等為主，從本質上強化了有效課堂的構建。所以，中學政治課堂教學的改革進程中，要切實強化教學模式的多元化發展，以及各教學模式的有效落實，這樣才能實現新課改下的教學目的，并極大地促進中學政治教學的改革發展。
一、多媒體教學模式
近年來，我國初等教育事業大力推行教育改革，特別是多媒體的廣泛應用，在很大程度上創新了教學模式，是現代教育改革的重要表現。在教學中，借助多媒體平臺，可以將教學內容具體化、生動化及直觀化，是構建有效課堂的重要工具。對于中學政治課堂而言，教學內容可以依托于多媒體進行有效的輔助教學。對抽象難懂、不易語言表達的教學內容，借助多媒體可以有效的實現。也就是說，針對實際教學目標，整合教學內容及學生情況，科學合理的選擇多媒體教學，特別是多媒體教學的圖、聲元素的選擇，關系到多媒體教學的成敗。同時，教師開展多媒體教學，其前提就是要對教材有清晰而全面的研讀，進而為多媒體課件的制作提供元素，充分體現出多媒體“聲畫”與教材內容的完美結合。其實，教材是任何教學模式的依據，所以教師吃透教材是實現有效多媒體教學的基礎。例如，在“銀行業務和作用”的教學中，傳統的教學方式多以題海戰術為主，是一種強制性的記憶性教學。但該教學內容中的存款、貸款發放和結算辦理等，均與學生的實際生活很貼切，進而容易誤導學生。所以，在實際教學中，教師可以依托于多媒體平臺，向學生展示銀行存款、貸款和結算等流程，以促使學生在腦海中對流程有系統的認識，是調動學生積極參與的重要舉措。與此，多媒體一種輔助教學工具，強調教學應用的“天時地利”，這樣才能凸顯出多媒體教學的作用和價值。所以，在實際中學政治課堂教學中，要特別注意多媒體使用的條件和環境，教師圖一時簡便，一味的使用多媒體教學，反而會惡化課堂教學效果。對此，最大化多媒體教學的實際教學價值，仍強調教師對整個政治課堂教學有一個科學合理的
掌控。
二、活動性教學模式
中學生處于個性發展的特殊期，如何抓住學生的心理元素，特別是中學生的心理取向、興趣愛好、價值觀、人生觀等，均是構建有效中學政治課堂教學的關鍵。而活動型教學恰恰就是兩者的立足點，強調了學生個性需求的滿足，以及教學豐富多元化的改革趨勢。教師在活動性教學模式下，針對學生的情況，整合教材內容，創設適當的教學情境，進而引導學生在活動情境中探究新知、獲取知識。與此同時，活動教學是一個過程，注重學生參與意識的培養，特別是學生在自主交流、討論及游戲等活動內容中，培養自主學習的良好習慣。興趣是學生學習的老師，是無盡學習的源泉。在傳統的中學政治課堂教學中，為應付考試的需求，教師多半采取死記硬背的教學方式組織課堂教學，以至于學生學的枯燥無味、教師教的疲憊不堪。其實，政治教學與實際生活有著密切的聯系，特別是政治理論知識源于生活，并指向于實際生活的再應用。活動性教學模式，集中體現了“課堂如生活”的教學形態，讓學生在學習中融入到真實的生活情感之中。也就是說，活動性教學注重學生情感元素的融入，灌注學生態度和價值觀。因此，在理論教學的同時，要切實開展活動性教學，以激發學生政治學習的興趣。與此，在活動性教學中，提高學生的綜合素質，幫助學生樹立正確的人生觀和價值觀，這比單純的知識傳授更具有教育價值。例如，在“用量變引起質變的道理看問題”的教學中，教師可以實現精心準備一場“吹氣球”的活動，看看哪組學生吹的氣球又快又打；進而在活動的過程中，教師提問學生：“如果氣球吹過火了，那氣球會怎樣呢？”這一簡單的現實問題，學生早已知道結果。所以，教師便可直接引導學生對教學內容進行思考，并在思考中對相關規律進行總結，這樣有助于學生將知識具體化。從這個實例來看，活動教學模式，是調節課堂氛圍，在引導教學前設置活動，可以調動學生參與的積極性，是一種有效的教學策略，值得教師適當而有效的
應用。
三、探究性教學模式
初等教育一直是教育改革的重頭戲，特別是實施探究性教學模式，是貫徹全面教育的重要體現。在新課標中就明確強調，課堂教學要整合教學內容，積極引導學生探究性學習，以培養學生獨立自主的能力。這樣一來，政治課堂教學需要提供學生足夠的空間，特別是提供足夠的交流空間，引導學生觀察、討論、探究。探究性教學模式指向于教師的啟發引導，促使學生在合作學習中培養獨立自主的能力。討論是探究性教學的基礎，強調學生通過各種探究活動，運用所學知識對實際問題進行探究。在新課改背景下，探究性教學以一種新的教學模式呈現，旨在調動師生教與學的有效溝通，從而構建有效的課堂教學。就實際來看，探究性教學的步驟大致為：問題設置學生自主探究發現問題提出問題解決問題。其中，探究性教的學最終教學目標是培養學生的創新能力，也是教學步驟的指向。所以，教師在探究性教學的過程中，要善于整合學生的實際情況，進行探究問題的設置，進而實現啟迪學生思維、引導學生積極探究的教學效果。例如，在“金錢不是萬能的”的課堂教學中，教師就可以針對實際情況，設置辯論賽，其中正方觀點：金錢在現代社會是萬能的；反方觀點：金錢在現代社會不是萬能。教師作為辯論賽的裁判兼評論員，就辯論賽的實際情況進行點評，以豐富辯論賽的開展價值。同時，以這種形式開展探究性教學，不僅可以強化學生對知識的思考與理解，而且可以調動學生參與的積極性，是活躍課堂教學氛圍的重要手段。不過，在探究性教學的開展中，師生教學地位一定要明確，教學的主體是學生，教師是輔助引導的作用，也就是說，教師在教學中不能“越俎代庖”，要真正意義上體現學生的自，學生有自主探究的時間和空間，這樣才能實現探究性教學的效果，實現學生綜合素質的全面培養。
四、結語
綜上所述，中學政治教學模式的多元化在很大程度上促進了教學改革的穩步推進。在傳統教學形態下，政治課堂教學僵化于死記硬背，教師指揮著教學的進程，學生主體地位無法彰顯，更談不上自主學習權。而通過多媒體教學模式、活動性教學和探究性教學模式，可以有效地體現學生的課堂主體地位，學生自主學習的空間更加充裕，很大程度上培養了學生獨立學習的能力，是新課改下有效教學的體現。
參考文獻
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關鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競爭效果
2010年8月19日，美國司法部（doj）和聯邦貿易委員會（ftc）聯合了新版的《橫向合并指南》“horizontal merger guidelines”也可譯為“橫向并購指南”、“水平并購指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關于2010年新指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡稱“新指南”），新指南替代了doj與ftc于1992年共同的《橫向合并指南》
雖然美國1992《橫向合并指南》在1997年對“效率”部分進行過小部分修訂，但1997年版指南并非獨立版本，美國在討論2010年指南的修訂對象時均指1992年版指南；美國1992年指南中譯本參見《外國法譯評》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關于1997年修訂版中譯本，參見：商務部條法司.主要國家（地區）反壟斷法律匯編［g］.北京:法律出版社,2004.）王曉曄譯本，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡稱“舊指南”）。美國《橫向合并指南》自頒布以來，其制度框架與分析方法便對全球企業合并反壟斷控制的發展產生了深遠影響，而指南的每次修訂也都體現了合并反壟斷控制理論與實踐最前沿的信息。《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）2008年才頒布，我國合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構建符合我國實際情況的合并指南，更是目前我國理論與實務界面臨的重大課題。美國《橫向合并指南》此次修訂體現出美國合并反壟斷控制的重大轉型，其極可能對世界合并反壟斷控制的發展再一次產生深遠影響，及時對此次修訂加以研究，無疑對我國反壟斷立法的完善與執法的推進具有非常重要的意義。
一、美國《橫向合并指南》修訂的背景
美國合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對合并反壟斷控制進行了原則性規定，所以在早期美國合并反壟斷控制的執法中任意性非常大。1965年，哈佛大學教授donald f. turner提出反壟斷政策應具備更大的明確性與經濟延續性，建議執法部門出臺合并指南。doj于1968年出臺了美國歷史上第一部合并指南，內容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對執法部門可能禁止的合并類型及理由進行了明確說明。1968年指南非常強調市場份額等結構性因素，體現了哈佛學派的思想，這也與當時法院重視對市場競爭進行結構性分析的態度相一致［1］。1968年指南出臺后，歷經1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現了當時政府對于經濟的理解，也體現了實際的執法經驗，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年doj對合并指南進行了重大修訂，主導思想體現了重視效率分析的芝加哥學派的觀點，極大地增加了橫向合并審查中經濟分析的比例和復雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴格的分析方法去界定相關市場，并提升了判定反競爭效果的市場份額與市場集中度的門檻，該版指南被很多人視為現代反壟斷法的一個里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預測性。1992年合并指南首次由doj與ftc聯合，作為兩個機構評估合并的主要政策依據，聯合的指南內容只涉及橫向合并。
目前美國非橫向合并審查方面的執法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關內容。關于該版指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競爭效果的協同效應與單邊效應理論，明確了橫向合并分析的嚴格步驟：界定相關市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了doj與ftc對于合并審查的態度，但實際上它也成為美國法院判斷一項合并是否違反反壟斷法的重要藍本［4］。
就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會、經濟的客觀發展以及相關理論研究的革新需要包括指南在內的反壟斷制度予以及時調適和彰顯外［5］，有兩個主要原因直接促成了此次修訂：首先，執法部門認為舊指南的分析方法過于僵硬，嚴格遵循它可能使得部分具有嚴重反競爭效果的合并逃脫監管。實際上在過去數年中，執法部門內部已經采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經與執法部門的最終決定關聯度不大，執法部門的實踐操作與舊指南內容脫節已經成為社會各界公認的事實。其次，舊指南的部分內容已經成為執法部門在法院訴訟中的嚴重束縛。美國法院在過去多年間已經逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關市場的界定方法，這導致當執法部門不遵循舊指南行事時，如執法部門沒能證明某個舊指南要求的因素或者法院對案件事實運用指南的分析法則得出與執法部門不同的結論時，往往執法部門會在法院敗訴。
doj與ftc 2009年9月共同宣布開始此次修訂，并邀請公眾參與評論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進行了系列研討。系列修訂研討會就舊指南是否實際反映了doj與ftc合并審查當前的實踐進行了探討，同時就指南修訂過程中如何適當體現相關法律、經濟的最新發展情況予以了充分關注。在修訂過程中，兩個機構廣泛收集了包括律師、法學家、經濟學家、消費者組織及企業在內的社會各界提交的公共評論意見。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（horizontal merger guidelines for public comment）剛好在美國律師第58屆反壟斷法春季大會召開的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開的大會上，該草擬建議稿成為大會關注的焦點，美國司法部負責反壟斷事務的助理檢察長christine a. varney以及美國聯邦貿易委員會主席jon leibowitz親自到場對2300多名各界與會代表就指南的修訂過程及建議稿內容進行了詳細介紹，為建議稿的后續公眾評論提供了很好的基礎。關于草擬建議稿，可訪問： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對外，供公眾評論，在對草擬建議稿的相應評論意見進行吸收后，兩個機構最終于2010年8月19日對外了正式修訂稿。
二、美國《橫向合并指南》修訂的主要內容
新指南反映了doj與ftc多年來對大量合并交易進行審查的過程中所積累的經驗，并在很大程度上體現了兩個機構2006年聯合的《橫向合并指南評論》
該評論（commentary on the horizontal merger guidelines）對理解美國橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評論》的內容對于本指南也具有有益的補充作用”。關于該評論，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內容。從指南的整體內容安排來看，舊指南的內容主要包括概論、市場界定與測量及集中、反競爭效果、市場進入、效率以及破產等六個部分。新指南在內容上進行了很大的調整與擴展，內容涉及概論、反競爭效果證據、目標消費者與價格歧視、市場界定、市場參與者與市場份額及市場集中度、單邊效應、協同效應、強勢買方、市場進入、效率、破產、競爭性買方合并以及部分收購等13個部分。下文將主要遵循新指南的體例對修訂的核心內容作一簡要梳理。
（一）反競爭效果證據
新指南包括一個新的部分稱為“反競爭效果證據”，該部分介紹了執法部門在合并審查中主要考慮的用以判定反競爭效果的證據類型與證據來源。新指南指出，執法部門在判斷一項合并可能導致的反競爭效果時，會考慮任何可行及可靠的證據。新指南提到的證據類型與證據來源，主要是執法部門在辦案中所發現的、在預測合并競爭效果方面最有價值的那些證據類型與證據來源。新指南列舉的證據類型包括：第一，已完成的合并中實際產生的競爭效果，比如合并后的漲價。第二，基于經驗的直接比較。執法部門會尋找那些在判斷合并競爭效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評估相關市場中最近的合并、進入、退出等帶來的影響。執法部門也會去尋找那些與相關市場類似的市場中所發生的相關變化的可靠證據。第三，相關市場中的市場份額及市場集中度。第四，合并當事人間的競爭程度。執法部門要考慮合并當事人是否已經成為或者如果不發生合并則可能成為實質性的激烈競爭者。第五，合并一方的破壞角色。執法部門會考慮一項合并是否可能通過消除“背離企業”（maverick firm）背離企業是指那些在市場競爭中有利于消費者利益，相對于其他競爭者而言扮演著破壞份子角色的企業，這些企業可能會抵制那些用于定價或在其他競爭條件上合作的行業標準。比如，一個企業可能通過新技術或者新商業模式來改變市場競爭條件，或者基于自身能力去擴大生產從而降低價格。來減少競爭。此外，新指南也解釋了上述證據的潛在來源，包括合并當事人、消費者以及其他產業參與者和產業觀察人士。
（二）目標消費者與價格歧視
較之舊指南，新指南對價格歧視進行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業判斷那些能夠承受更高價格的特定消費者或者消費者類型的能力。新指南的這部分內容反映了目前執法部門的實踐，執法部門過去數年在市場界定以及對競爭效果的評估中一直都對價格歧視予以重視。新指南指出，當檢驗一項合并可能的反競爭效果時，執法部門會考慮反競爭效果是否會因為購買相同或類似產品的消費者的不同而有所區別。比如,當賣方能夠通過對特定消費者進行可盈利的漲價來實施價格歧視時，消費者間不同的競爭效果便可能出現。當價格歧視具有合理可能性時，執法部門便可能基于消費者的類型而分別評估競爭效果。不過新指南也指出，只有在滿足“區分定價”與“限制套利”這兩個條件的前提下，價格歧視才具有可行性。首先，進行價格歧視的供應商必須能夠對目標消費者與其他消費者進行區分定價。其次，目標消費者不能通過套利來克服相關的價格上漲，比如從其他消費者那里購買或者通過其他消費者來間接購買。
（三）市場界定
新指南將市場界定的主要功能明確為兩項：首先，市場界定有利于具體確認產生競爭關注的商業及地域邊界；其次，市場界定可以讓執法部門確定市場參與者并測量市場份額與市場集中度。新指南最突出的一個變化就是降低了市場界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關產品市場與地域市場，在此基礎上執法部門通過測算市場集中度等途徑來具體判定合并的潛在競爭影響。新指南則指出，執法部門的分析不需要從市場界定開始，市場界定只是執法部門在評估競爭效果時可能運用的一系列工具中的一種，當能夠獲取反映競爭效果的直接證據時，執法部門將更倚重那些直接證據而非市場界定。新指南強調，有關競爭效果的證據也能夠支撐對相關市場的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產品的許多重要競爭者的減少而導致這一組產品價格的大幅上升，這本身就能夠說明這組產品構成了一個相關市場。
現代市場界定的方法與市場勢力的經濟原理日趨一致,但同時也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰［6］。新指南中界定相關市場的核心方法與舊指南一樣，主要是運用“假定壟斷者測試”（the hypothetical monopolist test）去確定產品市場與地域市場，新指南就這種方法的應用以及可能影響其應用的事實的變化提供了例證，強化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執法部門進行ssnip（small but significant and non-transitory increase in price）測試ssnip即“小而顯著的非臨時性漲價”，作為一種測試相關市場的方法由美國1982年合并指南正式確定。ssnip測試通過尋找最小的產品群以及最窄的地理區域來判斷一個假定的壟斷者能否在一定期限內（通常一年）盈利性的維持高于競爭市場的價格（通常假定增長5%），如果假定的壟斷者在最小產品群中實施價格上漲而不能盈利，則將下一個最接近的替代產品加入相關市場中并再次運用ssnip測試進行分析，這個測試過程反復進行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項價格上漲為止，這樣界定的產品范圍與地理區域就構成相關市場。時，一般將合并沒有發生時市場上穩定的主導價格作為ssnip測算的基準價格。如果市場上的價格在不發生合并時可能改變，比如由于創新或者市場進入導致價格變化，則執法部門可能利用預期的未來價格作為測試的基準價格。如果由于協調行為的瓦解而使得價格可能在不發生合并時下降，則執法部門可能利用那些更低的價格作為測試的基準價格。指南也指出，在特殊情況下，執法部門實施假定壟斷者測試所使用的方法主要關注合并前的企業與假定壟斷者之間在市場激勵方面的區別，在這種情況下，一般不需要明確的基準價格。此外，指南還提到，當反映企業對于產品價值之特定貢獻的明確或隱含的價格能夠被合理明晰地確定時，執法部門也可能基于這些價格進行ssnip測試。新指南還強調了執法部門對ssnip測試的靈活性，執法部門對于ssnip的運用將基于產業特征而變化，價格增幅可能高于或低于5%，這實際上也反映了過去執法部門的實踐，如ftc就曾宣稱對石油行業以及超市行業的特定交易一般只采用1%的ssnip增幅進行測試。新指南還對“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測算導致壟斷者漲價失敗所必需的銷售額或產出額的減少幅度，即臨界損失，通過將這個幅度與實際漲價后可能發生的銷售額或產出額的減少相比較來確定某個替代產品或地理區域是否屬于同一市場。如果假定壟斷者的銷售額或產出額實際損失小于估計的臨界損失，表明漲價有利可圖，因而合并企業具有市場勢力，應將備選市場界定為相關市場。如果實際損失高于臨界損失，表明漲價無利可圖，因而合并企業沒有市場勢力，應擴大備選市場，將下一個替代品或替代區域納入相關市場。作為一種ssnip 測試的實施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價失敗（不能盈利）所必需的銷售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價而實際可能減少的銷售額稱為預期損失（predicted loss），并指出，如果預期損失小于臨界損失，則漲價對于假定壟斷者就是盈利的。在評估預期損失時，執法部門會考慮各種消費者替代的證據，包括對備選市場（candidate market）中合并前產品的利潤進行關注。新指南提到，除非企業實施協調行為，合并前產品的利潤越高一般意味著企業的產品面臨的需求價格彈性就越低，因此預期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強了在界定地域市場時消費者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應商所處的地理位置來界定地域市場，而新指南則指出，當因目標消費者所處位置使得供應商的價格歧視可行時，地域市場也可能基于消費者所處的位置而被界定。
（四）市場參與者、市場份額及市場集中度
就市場參與者的判定，新指南提到，那些當前不在相關市場上，但面臨一項ssnip時卻可能快速進入市場供應產品并且不產生明顯的沉沒成本（sunk costs）
沉沒成本是指由于過去的決策而已經發生的不能由現在或將來的任何決策所改變的成本，沉沒成本常與可變成本作比較。在經濟學理論中，理性人做決策時僅需要考慮可變成本而不應該考慮沉沒成本。指南中此處的沉沒成本主要指不能在相關市場之外被恢復的進入或者退出相關市場的成本。的企業，也可被視為市場參與者。新指南指出，在大多數情況下，執法部門都基于相關市場中實際或預期的收入來測量企業的市場份額。新指南也維系了運用hhi指數hhi 為herfindahl-hirschman index的簡稱，hhi指數通過相關市場中所有市場主體的市場份額的平方和來測算市場集中度。美國1968年合并指南最初確定的市場集中度測試指標是cr4指標，即通過計算相關市場中4家最大的市場主體占有的行業總產出的相對份額來判斷市場集中度，美國1982年合并指南采用hhi指標替代了cr4指標。去測算市場集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競爭效果的hhi指數門檻（見下表），從而更為接近實踐中執法部門應用的標準。
新指南的hhi門檻仍然低于執法部門過去數年實際適用的標準。從實踐來看，過去數年執法部門實際采用的標準明顯超過舊指南的標準。比如，ftc從1999年到2003年的執法表明，除石油產業以外，如果合并后的hhi低于2000，則ftc很少予以反對，除非是該市場上最大的一些企業參與了該項合并；對hhi低于2400的合并，ftc也不大反對，除非合并導致的hhi增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執法部門可能利用市場中重要競爭者的數量來測量市場集中度，當重要競爭者與較小規模競爭者的市場份額存在明顯差距，或者當在相關市場中測量企業收入非常困難時，這種方法最為有效。
（五）單邊效應
doj現任首席經濟學家carl shapiro認為，1992年到2010年之間，美國合并控制最大的變化就是執法部門對反競爭效果中的單邊效應（unilateral effects）
單邊效應關注合并可能導致企業具有能力去單方面實施漲價、降產等損害市場有效競爭的行為。越來越重視［8］。較之舊指南，新指南對單邊效應的論述更為詳細。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競爭效應的順序進行了調整，單邊效應成為獨立的一部分并調整到協調效應前，這也似乎可以反映出單邊效應理論的地位越來越重要。在對單邊效應的分析中，新指南非常關注合并企業之間的直接競爭程度，重點分析了四個方面的問題：差異性產品市場中的單邊效應、價格由買賣雙方協商或由拍賣確定的市場中的單邊效應、同質性產品市場中產量或產能減少時的單邊效應，以及源自創新減少或產品種類減少的單邊效應。
新指南降低了市場份額在評估單邊效應時以往所具有的重要地位。一方面，依據舊指南，如果合并后企業在相關市場中的市場份額很低，執法部門一般不會關注單邊效應。新指南卻指出，執法部門可能對與合并企業之間直接競爭程度相關的任何合理、可行及可靠的信息進行評估，從而判斷可能的單邊效應。另一方面，舊指南規定，如果合并后企業的市場份額達到35%就意味著合并很可能導致單邊效應，新指南則取消了這一假定。
新指南介紹了執法部門用于評估單邊效應的新方法，對于出售差異性產品的企業之間發生的合并，執法部門可能采用“向上定價壓力”測試 (the upward pricing pressure，簡稱upp測試
upp測試法由ftc現任首席經濟學家joseph farrell和doj現任首席經濟學家carl shapiro系統提出。（參見：joseph farrell, carl shapior. antitrust evaluation of horizontal mergers: an economic alternative to market definition［j］.the b.e. journal of theoretical economics, vol. 10,2010.）)來評估合并可能導致的單邊效應。比如，兩個出售差異性產品的企業合并之后，企業可能單方面地提高產品價格并能保持盈利，這是因為合并一方的產品因漲價而導致的銷售損失可能只是轉移到合并另一方的產品上，在這種情況下，合并企業產品之間的直接競爭程度就是判斷合并后單邊效應的關鍵因素。新指南提出，執法部門可能通過評估“轉移率”（diversion ratio）來判斷合并一方銷售的第一種產品與合并另一方銷售的第二種產品之間的直接競爭程度。這里的轉移率是指，因第一種產品價格的一次上漲而導致的轉移到第二種產品上的那部分銷售比例，即消費者將合并另一方的產品作為替代而產生的銷售損失比例。新指南指出，轉移率在評估單邊價格效應方面能提供非常有價值的信息，更高的轉移率可以說明發生單邊效應的可能性更大。在可以獲得充分信息時，執法部門可能評估轉移銷售額的價值，將其作為測試對于第一種產品而言源自合并的向上定價壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉移銷售額的價值來判斷單邊價格效應，不需要依賴于傳統的市場界定或者對市場份額及市場集中度進行計算。因此，在差異性產品市場的合并案件中，執法部門可能更多地依賴轉移銷售額的價值來判斷單邊價格效應，如果轉移銷售額的價值較小，則產生顯著單邊價格效應的可能性就不大。
新指南強調了執法部門通過審查合并可能導致的非價格效應，比如對創新和產品多樣性的損害，來判斷單邊效應產生的可能性。創新問題以往只在其他指南如《知識產權許可反托拉斯指南》（antitrust guidelines for the licensing of intellectual property）中被強調，新指南表明，執法部門會考慮合并是否會鼓勵合并后的企業將其創新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創新競爭。就創新的減少而言，可以體現為合并降低了合并后的企業對一項已經開展的產品開發繼續進行的激勵，或者降低了合并后的企業重新啟動新產品開發計劃的激勵。此外，指南也提到執法部門還會關注合并是否會導致競爭激勵減少，從而使得產品種類減少。
（六）協同效應
合并有可能不是通過單個企業來營造市場勢力的威脅，而是在行業內創造有利于串謀的條件［9］。新指南對協同效應（coordinated effects）
協同效應關注合并可能導致市場上的企業更便利地通過共謀去實施漲價、減產等損害有效競爭的行為。的討論與舊指南區別不大，新指南主要就合并對協同行為的影響以及如何證明一個市場容易受協同行為侵害進行了分析，更新了判斷協同效應時所考慮的因素。依據新指南，如果下述三個條件都符合，執法部門就可能基于協同效應對一項合并進行干預：（1）合并將很大程度地提高集中度并導致一個高度集中市場；（2）市場顯示出易受協同行為侵害的跡象；（3）執法部門具有可靠的依據去判定合并可能加重市場的這種易受侵害性。此外，新指南也對企業過去實施過共謀、市場定價的透明度、產品相對同質性、消費者轉換低成本以及“一致競爭條款”（meeting-competition clauses）
現實中主要有兩種一致競爭條款：一種是“不一致就解除”條款，賣方與消費者簽訂合同約定賣方將與競爭對手的價格一致，若不一致就解除消費者的購買義務。另一種“不解除”條款使得賣方對消費者的承諾以合同的形式固定下來，但沒有解除條款。一致競爭條款實質上是將消費者作為監督人，這種機制使得消費者有激勵去監督和舉報競爭對手的價格變化，這使得由于價格背離行為容易被發現，競爭者之間率先降價的激勵因而受阻。等能夠輔助判斷市場易受協同行為侵害的若干證據類型進行了說明。
（七）市場進入
對合并反競爭效果最重要的抗辯就是市場進入，如果市場進入很容易，即使合并產生一個在高度集中的市場中擁有很大市場份額的企業，市場進入也可能確保市場競爭機制在合并后持續有效地發揮。和舊指南一樣，新指南只對那些滿足及時性、可能性與充分性要求的市場進入予以考慮。新指南最明顯的變化體現在對市場進入的及時性要求上，舊指南明確執法部門一般僅考慮能在2年內完成的市場進入，新指南取消了2年期的規定，采取了更為模糊但實際上更為嚴厲的要求，即進入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場進入的可能性方面，新指南指出，如果市場進入對企業有利可圖，則市場進入具有可能性。市場進入的盈利性則依賴于進入市場后企業可能的產出水平、價格以及可能產生的依托于進入市場后企業運行規模的單位成本。在市場進入的充分性方面，新指南指出，如果市場進入至少能替代合并一方企業的規模或者實力，則市場進入是充分的。如果一個或更多的小規模企業沒有重大的競爭劣勢，則這些企業的進入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執法部門會考慮其他企業進入相關市場的實際歷史，并對這些證據給予實質性的關注。指南提到，當相關市場上的企業利潤出現非暫時性的增長，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場進入，則可以說明成功的市場進入可能是緩慢的或者困難的。如果相關市場上企業的市場價值大大超過它們有形資產的重置成本，則可能說明這些企業擁有高價值的無形資產，在這種情況下，一個新的市場進入者要去復制那些無形資產可能需要花費大量的時間或者非常困難。
（八）效率與破產
1997年舊指南對“效率”部分進行了適當修改，進一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實際情況來看，當市場集中度很高時，法院與執法部門對于接受效率抗辯還是有所質疑［10］。新指南沒有對舊指南中效率的規定作出實質性修改，但從整體上看，新指南對效率抗辯所要求的證據的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認為執法部門只應考慮那些合并特有的、可認知的效率，盡管研發效率也可能被考慮，但其能否被有效認知，新指南保持懷疑的態度。
新指南在破產相關規定方面也沒有實質性變化，執法部門對破產企業抗辯的態度基本沒變，執法部分通常不會認為破產企業的資產將退出相關市場，除非滿足以下條件：（1）破產企業在不久的將來將資不抵債；（2）破產企業不能依據破產法的規定成功地進行重組；（3）破產企業已作過雖不成功但卻真誠的努力去尋找對其資產比較合理的報價，以便既能使其有形和無形資產繼續保留于相關市場上，又可使市場競爭受到擬訂合并更小的不利影響。
（九）其他方面的修訂
除上述這些方面外，新指南還對強勢買方（powerful buyers）、競爭性買方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購（partial acquisitions）等問題進行了分析。新指南專門對強勢買方問題進行了討論，明確了執法部門會考慮強勢買方對合并當事人的漲價能力進行抑制的可能性。比如，如果強勢買方有能力與激勵與上游企業垂直聯合或者資助市場進入，或者如果強勢買方的行為削弱了賣方之間的協同效應，則這種情況就可能發生。新指南也指出，主張強勢買方的買方勢力可能抑制合并后的漲價要受限于一系列的因素，執法部門不會僅僅因為存在強勢買方就去假定其能夠阻礙合并導致的負面競爭效應，因為即使是那些能夠通過協商而獲得有利條件的買方也可能被一項市場勢力的增長而損害。此外，即使一些強勢買方能夠保護他們自己，執法部門也會考慮賣方市場勢力是否會對其他的買方造成不利影響。
新指南也增加了一個單獨部分來討論競爭性買方間的合并。新指南指出，正如競爭性賣方合并能夠加強市場中賣方的市場勢力一樣，競爭性買方的合并也能夠強化市場中買方的市場勢力。買方市場勢力有時被稱為“買方壟斷力”（monopsony power）,在評估一項合并是否可能加強市場中買方的市場勢力時，執法部門將運用評估合并導致的賣方市場勢力同樣的分析框架，在界定相關市場時，執法部門則會強調在面臨假定壟斷者所愿意支付的價格的一次下降時賣方的替代性選擇。
新指南也反映了執法部門近年來對于競爭性企業間的部分收購越來越濃的興趣，新指南確定執法部門將對部分收購進行審查。新指南指出，執法部門將關注部分收購損害競爭的幾種主要方式。首先，部分收購可能通過給予收購企業去影響目標企業的競爭行為的能力，從而減少競爭。其次，部分收購可能通過減少收購企業去競爭的激勵，從而減少競爭。再次，部分收購可能通過讓收購企業獲得目標企業不公開的、競爭性的敏感信息，從而減少競爭。新指南也指出，雖然部分收購通常不能產生合并特有的效率，但執法部門還是會考慮部分收購是否可能創造可認知的特有效率。
三、對美國《橫向合并指南》修訂的評價
（一）新指南透明度與靈活性大為提高
整體而言，美國《橫向合并指南》此次修訂呈現出“透明”與“靈活”兩大特點，即新指南擴大了執法工作的透明度，同時也反映出執法工作更大的靈活性。新指南在內容上進一步淡化了
主義色彩，制度設計趨向一個事實為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態度。
就透明度而言，doj與ftc在指南修訂過程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結果來看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內容也更為翔實，增加了諸如反競爭效果證據、部分收購等新內容，對于單邊效應等內容則作了重要擴展，并在指南中通過20多個案例對指南內容進行了具體說明。應該說，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達了doj與ftc在橫向合并反壟斷審查過程中的執法思路與具體分析方法。
就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，
舊指南確定了界定市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產五個核心分析步驟，這五個方面的內容也對合并反壟斷控制理論的研究產生了很大的影響，構成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場界定的重要性，青睞更為直接的反競爭效果證據，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實為基礎的程序，執法部門會結合他們的經驗對那些合理、可行及可靠的證據，運用一系列分析工具去評估合并是否會實質性的影響競爭。這意味著在具體案件中，執法部門將基于事實、環境和經驗去綜合運用各種不同的分析方法，而非遵循傳統上固定的、逐步的分析方法。
（二）新指南體現了理論與實踐的發展
此次修訂體現了舊指南頒布后過去數年間合并反壟斷控制理論與實踐的發展，并更好地反映了執法部門的實踐。
首先，新指南更客觀地反映了執法部門的實踐，解決了過去數年執法部門實踐與舊指南不一致的問題。執法部門的實踐在過去數年間與舊指南的內容存在很大差距，實際上通過舊指南已經無法獲得執法部門如何進行合并審查的真實有效信息。比如就相關市場界定而言，過去數年兩個執法部門在實際案件的內部操作過程中已經不將市場界定作為必經程序，而對有助于判定競爭效果的直接證據給予了更大的關注。再比如hhi指數門檻，執法部門實際控訴的合并交易往往都大大超過舊指南確定的門檻。舊指南的很多內容實際上對于執法部門而言已經名存實亡，新指南更好地反映了執法部門的態度，這將有助于外界把握執法部門對于橫向合并的真實態度。
其次，新指南吸收了經濟學理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開始便明顯地不斷強化經濟分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現了反壟斷經濟學理論的最新發展。合并反競爭效果最初的經濟學理論主要集中于協同效應的解釋上，1983年salant等人提出單邊效應概念后［11］，經濟學理論對單邊效應的研究便不斷深入，執法部門過去數年中已經開始越來越重視合并可能帶來的單邊效應。此次修訂吸收經濟學研究成果的一個突出例證就是在單邊效應分析中upp測試法的引入。upp測試法近兩年引起了美國理論與實務界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個執法部門日后判定單邊效應的重要工具之一。
再次，基于合并經濟效果的復雜性，與過去幾次修訂一樣，此次修訂持續體現著“去結構化”特點。競爭作為一種發現的過程，對于合并反壟斷控制所體現的人類理性提出了很大的挑戰，而隨著諸如網絡經濟以及經濟全球化等現代經濟模式的發展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來越多的復雜問題。美國合并指南出臺之初，具有典型的結構主義色彩，集中體現于在判定合并反競爭效果時對市場份額與集中度的過分倚重。從指南過去各版的修訂來看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強烈的“結構主義”特性。在“去結構性”這條道路上，指南的此次修訂應該說是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場界定以及市場份額和市場集中度的作用被大大降低這些方面反映出來［12］。
最后，新指南的出臺建立在美國所具備的相關成熟條件基礎上。美國執法部門在多年執法的基礎上積累了合并審查的豐富經驗，法學教育體制及專業人員流動機制
美國法學教育的基礎學位為jd，這也是美國法律職業的主流學歷，由于攻讀jd學位前一般需要獲得其他學科的學位，這使得美國法律職業人員往往具有綜合性知識背景，加之執法人員、學者與律師三者間的流動在美國非常暢通，許多反壟斷從業人員都在這三種身份間變動，這些因素也促進了美國反壟斷從業人員素質的提高。也促成了美國反壟斷從業人員的高素質，而美國在反壟斷經濟學等理論研究方面的領先地位也為指南的修訂提供了扎實的學理給養，這些因素都為指南的不斷革新與執行提供了很好的保障。
（三）新指南降低了合并審查的確定性
新指南瓦解了過去多年舊指南建構起來并為社會各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統一性，并帶來了不確定性。
首先，傳統分析框架被打破，使得合并執法的可預期性降低［13］。實際上，在指南修訂過程中，對于是否廢除傳統的固定分析框架，一直存在爭議。很多人都認為，傳統的分析框架雖然不完美但也提供了堅實的分析基礎，為合并反壟斷審查創制了可預期性［14］。對于新指南的修訂，甚至有觀點認為執法部門打開了“潘多拉魔盒”［15］。就美國司法系統而言，法院多年來已經接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會接受新指南所倡導的靈活分析模式，特別是對市場界定的態度是否會改變，仍不明朗［16］。實際上這種沖突已經出現，在2010年8月新指南剛不久，美國一個地方法院就否決了ftc對lundbeck公司一項已經完成的收購的事后指控。
ftc v. lundbeck, inc., civil no.08-6379, slip.op., 2010 u.s. dist. lexis 95365 (d. minn.aug.31,2010).該案涉及lundbeck公司收購一種涉及動脈導管的藥物治療方法，ftc認為該收購使得lundbeck將其早期收購的針對同種疾病的治療方法的價格提升了1300%。盡管ftc舉出企業合并后漲價的證據，法院還是因ftc沒能對相關產品市場進行說明而拒絕了其訴求，法院仍然認為市場界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執法部門的態度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。
其次，新指南吸收的新經濟學方法由于缺乏充分的實證基礎，其科學性仍待檢驗。以upp測試而言，該方法主要停留于學理探討，仍缺乏充分的實證經驗作為支撐［17］,而新指南對其具體運用也缺乏充分的說明，類似方法的可行性與有效性仍待觀察。
再次，指南對于合并可能導致的非價格效果的關注度仍顯不足。應該說較之舊指南，新指南對于非價格效果的關注已經有了很大的改善，如對由于減少產品質量、種類、服務或者減少創新而導致的消費者損害給予了更多的關注，但這方面的規定仍顯粗糙。新指南后，ftc現任委員j.thomas rosch便了一份獨立聲明，指出新指南仍然過度強調基于價格理論的經濟學原則及模型，相比之下，對于非價格競爭效應的關注還是顯得不夠，沒有提供一套有關非價格效應方面的清晰分析框架。
最后，在新指南框架下，企業可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執法部門更大的執法裁量權，如在合并申報過程中，當事人需要出示的證據類型可能更為復雜與靈活，而由于新指南對數據的重視進一步提高，則很可能導致執法中對當事人過重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。
四、美國《橫向合并指南》修訂對我國的啟示
（一）盡快研究制定橫向合并指南
對于企業合并，我國《反壟斷法》借鑒歐盟的作法
使用了“經營者集中”的概念，該法第4章對經營者集中進行了規定，涉及集中的概念、集中的申報、審查程序、審查的標準、附條件批準等內容。《反壟斷法》實施前，我國有關經營者集中反壟斷控制的主要法律規定為外經貿部（現商務部）和國家工商行政管理總局等部門2003年聯合的《外國投資者并購境內企業暫行規定》。
該暫行規定在2006年修改為《關于外國投資者并購境內企業的規定》，2009年該規定再次結合《反壟斷法》進行了修訂。《反壟斷法》出臺后，國務院及相關部委又頒布了系列法規、規章及規范性文件，其中涉及企業合并反壟斷控制的主要有：《國務院關于經營者集中申報標準的規定》、《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》、《金融業經營者集中申報營業額計算辦法》、《經營者集中申報辦法》、《經營者集中審查辦法》、《關于實施經營者集中資產或業務剝離的暫行規定》等。此外，為了指導經營者集中申報前的商談和具體申報工作，商務部還制定了《經營者集中商談規則》、《經營者集中反壟斷申報流程圖》、《關于經營者集中申報的指導意見》和《關于經營者集中申報文件資料的指導意見》等指導性文件，對經營者集中申報的一些重要環節進行細化和指引，便利當事人進行經營者集中申報。
在反壟斷基礎性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經濟原理以及導致的競爭效果存在很大的不同，目前各國的趨勢一般都是制定單獨的橫向合并指南。就我國制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來認識。
首先，制定橫向合并指南是我國反壟斷法律制度完善的要求。《反壟斷法》的頒布不是我國反壟斷立法的結束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國在《反壟斷法》之外積極出臺了系列法規、規章與規范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統一，且主要局限于程序性規定。我國需要對這方面的制度設計盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專業的工作能夠有效開展。
其次，制定橫向合并指南是規范與促進執法行為的要求。只有通過完善干預權的立法，將干預權行使的步驟、次序、方法系統性地納入規范的渠道，進行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預權的濫用［20］。我國《反壟斷法》剛實施不久，執法部門的經驗積累并不充分，在這種情況下，對于制度的明確性、統一性與穩定性的要求就更高。通過指南來確定合并審查的具體分析框架，有利于規范執法行為，促進執法的統一與高效，同時也可以提高執法透明度，避免執法權的濫用。
再次，制定橫向合并指南有利于增進市場交易預期、促進市場發展。合并指南的制定可以讓包括企業在內的社會各界了解執法部門對市場上合并交易的態度，從而在交易中可以進行相應調適，提高合并交易的預期，節約交易成本。
最后，制定橫向合并指南有利于市場競爭文化的培育。我國仍處于經濟轉軌期，《反壟斷法》所體現的市場自由競爭文化在我國仍然不足，《反壟斷法》執法初期合并指南所承載的競爭文化培育功能不容忽視。競爭文化的宣傳、教育，可以凝聚共識，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過對具體合并反壟斷控制規則的明確，讓社會各界更好地了解合并控制機理，可以促進包括企業、消費者在內的各種主體自由競爭意識的生成與深化。
（二）合理把握橫向合并指南的內容
研究制定橫向合并指南首先需要對指南的內容有個整體把握，美國《橫向合并指南》多年發展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競爭效果認定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”。這種歸納實質上關聯于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經濟現象，對其理智處理需要關注規模經濟與市場勢力效果，進行相應的權衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導致的積極效果與消極效果之間作取舍。“反競爭效果認定制度群”要解決的問題就是通過制度設計來甄別一項合并可能給市場競爭帶來的負面影響，主要由相關市場界定制度、市場集中度測定制度、單邊效應判定制度、協同效應判定制度以及這些實體分析所關聯的證據制度和諸如ssnip與hhi等經濟分析方法和定量指標所構成。“反競爭效果抗辯制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競爭效果或者使得容忍反競爭效果具有正當性與合理性，主要由市場進入抗辯、效率抗辯以及破產抗辯等制度及相關的證據制度和經濟分析方法與定量指標所構成。“反競爭效果補救制度群”則是在維護市場有效競爭與促進企業合理發展之間獲得平衡，通過對特定合并交易附加條件來確保在合并順利進行的同時不會產生嚴重的反競爭效果，由資產剝離等結構性救濟制度與知識產權許可等非結構性救濟制度、相關的證據制度、經濟分析方法與定量指標所構成。這三大子制度群構成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導致的反競爭效果的判定—抗辯—救濟三個核心環節來展開。
“反競爭效果補救制度群”，即合并救濟
“合并救濟”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補救”、“并購救濟”，“merger remedy”一詞為國外理論與實務界的主流用法，我國《反壟斷法》中使用的概念是“經營者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問題在美國《橫向合并指南》最新修訂過程中也曾討論過，主流意見認為合并救濟措施的靈活性可能會影響指南的穩定性，因此合并救濟不適合納入指南，最終出臺的新指南也維持了這種思路，這實際上也是目前美、歐的一致作法。
美國有關合并救濟的主要文件是2003年ftc的《合并救濟協商聲明》（statement of the federal trade commission’s bureau of competition on negotiating merger remedies）和2004年doj的《合并救濟指南》（antitrust division policy guide to merger remedies），歐盟是2001年歐委會并于2008年修訂的《合并救濟通知》（commission notice on remedies acceptable under the council regulation (ec) no 139/2004 and under commission regulation (ec) no 802/2004）。
筆者認為，合并救濟措施的靈活性是相對的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟制度的后合并指南在內容上會更完善，整個合并反壟斷控制機理也表達得更為清晰與連貫。就我國橫向合并指南的制定而言，將合并救濟制度納入指南應作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國橫向合并指南的內容設置主要圍繞“反競爭效果認定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”三方面展開。就目前而言，我國這三方面的制度建設都不完善，特別是后兩個方面的制度建設更是不足。考慮到各方面的條件，短期內我國可以分步驟就三大制度群暫時逐步出臺指南或者分別出臺指南，長遠而言，則可以考慮出臺涵蓋這三方面制度群的大而全的統合性橫向合并指南。
（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性
如前所述，美國《橫向合并指南》此次修訂的突出特點之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場界定這一合并審查傳統起點的重要性也被大大降低，這一最新發展趨勢提醒我們，要關注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實質上主要源于合并導致的經濟效果的復雜性，美國《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結構化”主要就是基于對合并經濟效果之認識的不斷深化與革新。
靈活的合并審查制度框架可能更為科學合理，但也對執法部門的能力提出了更高的要求。結合我國的實際情況，筆者認為，現階段我國合并反壟斷審查應以制度的確定性為原則，個案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國執法機構及市場主體的相關經驗與專業知識仍然不足，人員素質還不足以去適用一套太過靈活的合并審查制度。其次，我國也缺乏足夠的執法經驗去建構一套科學合理的靈活分析框架。美國新指南的靈活分析框架建立在多年的執法經驗上，而我國仍處于反壟斷執法的初級階段，還沒有獲得足夠的實證經驗積累去建構一套符合我國市場特點的靈活性制度體系。再次，我國合并反壟斷審查的經濟學理論支持也不充分，特別是針對我國特定經濟轉軌期及產業特點而開展的合并反壟斷經濟學研究仍然不足，這使得現階段我國對于采取更為靈活的合并審查框架更應該慎重。最后，合并審查的可預期性在反壟斷執法初期非常關鍵，不應盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預期性。反壟斷執法初期，合并審查更大的確定性對于執法部門與市場而言都非常必要，一套相對穩定與明確的制度框架有利于節約各方成本，也對市場競爭文化的培育具有積極意義。
在把握合并審查制度確定性的基礎上，我們也應該對制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們在特定案件中也應保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認為，主要可以通過以下四方面來把握合并審查中制度穩定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應遵循相對穩定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關市場界定、市場集中度測定、反競爭效果判定、市場進入與效率等反競爭效果抗辯因素的考量以及合并救濟等環節展開。其次，允許執法部門在特定案件中打破常規分析框架進行審查，比如避開市場界定而采納特定的直接證據類型。再次，執法部門在內部必須建立一套嚴格的內控機制來確保非常規分析的合理性與可靠性，如建立非常規案件的內部復審制度。最后，通過外部輔助機制進一步確保非常規分析機制的合理性與科學性。比如，在非常規分析案件中引入專家證言、強化這類案件審理中對競爭者、消費者、社會團體等第三方主體的咨詢以及社會聽證等。
（四）加強合并審查中法學與經濟學的融合
反壟斷法與經濟學理論的聯系非常密切，反壟斷法自誕生以來就將經濟學，尤其是微觀經濟學中的產業組織理論作為其理論基礎［23］。近幾十年以
來，經濟學對反壟斷法的作用更是越來越大。波斯納法官甚至指出，當今在反壟斷問題上，經濟學方法之外的其他各種視角已經基本上銷聲匿跡［24］。目前包括美國、歐盟在內的發達國家、地區的反壟斷法發展更是呈現出法學與經濟學加速融合的趨勢，包括倚重數學工具的計量經濟學也都在美、歐反壟斷立法與執法中占據著越來越重要的位置。
合并反壟斷審查的實質是政府對市場的干預，合并作為企業成長的一種重要途徑可以帶來規模效應，但合并在帶來效率增進等積極作用的同時也容易導致反競爭效果，如橫向合并就容易導致企業間的協同或者單邊限制競爭行為。但是，要具體對合并可能導致的經濟效果進行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結合各類市場數據進行定量分析，這就需要運用各種經濟學理論以及相應的模型對個案進行具體分析［25］。因此，對企業合并這種經濟現象進行反壟斷審查時，我們不可避免地需要借助經濟分析，甚至在很大程度上主要倚重經濟分析，這就要求在合并反壟斷審查過程中，將法學與經濟學進行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現為通過經濟學的定量分析來支持法學的定性判斷。
合并審查中法學與經濟學的融合主要可以體現在合并審查規則中經濟學理論的融入、執法人員經濟學基本素質的提高以及執法工作機制中法學與經濟學分析的協調三個方面。首先，合并審查規則中經濟學理論的融入。這包括合并審查規則對合并關聯的經濟學原理以及特定經濟分析方法的吸收以及量化指標的確立。比如市場界定中的替代性理論、合并競爭效果的單邊效應理論與協同效應理論，以及ssnip法、臨界損失分析法、upp測試法和hhi門檻等，這些都是合并審查規則中經濟學理論融合的例證。需要強調的是，我國應加強針對自身市場特點的反壟斷經濟學研究，特別是諸如市場份額與市場集中度的量化指標不能簡單地借鑒國外的數值，必須結合我國的特殊市場條件進行測算，這樣才能確保我國合并審查制度中經濟學理論融入的科學性。
其次，執法人員經濟學基本素質的提高。由于我國的法學教育體制，許多執法人員的專業知識背景單一，缺乏基本的經濟學知識基礎。就反壟斷執法而言，我國必須重視執法人員必要經濟學知識的培訓，因為這對于理解反壟斷規則以及更好地執行規則都具有基礎性的意義。執法部門應考慮建立常態化的執法人員經濟學培訓機制，從而提高反壟斷執法人員經濟分析與理解的能力。
最后，執法工作機制中法學與經濟學分析的協調。由于合并審查的經濟分析專業性非常高，因此執法人員適當的經濟學培訓并不能替代專業性的經濟分析工作，美、歐等發達國家、地區的反壟斷執法部門都有一套成熟的法學專家與經濟學專家分工合作機制。我國商務部反壟斷局已經建立了專門的經濟分析部門，但規模仍然有限，下一步如何加強合并審查中的經濟分析力量，并形成科學的法學、經濟學分工合作機制，是我國執法部門需要重視的問題。
（五）建立合并案件跟訪制度
合并案件跟訪制度是指對于審結的案件（包括無條件通過、附條件通過以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執法部門內部建立一套對這些案件的市場反應進行后續跟蹤回訪與分析總結的制度。對以往案件的跟蹤與研究實際上也是國際經驗，美國、歐盟都會基于對以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關研究報告。
建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時總結執法經驗，可以加快我國執法經驗的成熟，并為制度的完善與執法的優化積累實證信息。其次，通過案件跟訪可以基于個案來檢驗制度的科學性以及執法的合理性。由于我國缺乏充分的反壟斷實證經驗，制度的建設主要還是靠借鑒域外經驗，制度的本土融合性并未歷經充分的驗證，因此反壟斷執法初期不可避免地具有一定的“試錯”性質。在這種背景下，通過案件跟訪來盡量減少“試錯”的代價便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對我國市場競爭特性的深入認識。我國處于經濟轉軌期，特殊的經濟體制與產業格局必然對市場競爭帶來一定的影響。通過案件跟訪制度來考察合并當事人的市場行為以及市場競爭格局的真實反應，這無疑也有助于加深對我國市場競爭特性的認識，而諸如市場集中度等定量指標的設置也可以通過這一過程進行檢驗與測試。
合并案件跟訪制度的建構可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國執法資源有限，案件跟訪應盡量通過低成本的途徑來進行，并且以不影響企業正常生產經營為原則。比如，開通特定的執法信息跟蹤網絡平臺，就合并案件的后續市場反應向社會提供信息傳導平臺。此外，還可考慮對特定案件涉及的經營者、競爭者、行業協會、社會團體、消費者代表等定期召開座談會、進行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執法部門可以在內部建立審結案件數據庫，并可以有意識地分產業進行案件跟訪與數據庫建設，盡量把握不同產業的特性。執法部門還可考慮定期對案件跟訪獲得的信息組織專家進行分析研究，為下一步的制度完善與執法改進提供有益的支撐與幫助。
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