開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇服務(wù)行業(yè)風險分析，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；財務(wù)風險；應(yīng)對措施

中小企業(yè)占全國注冊企業(yè)總數(shù)的99%，其產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，并為社會提供80%的就業(yè)崗位，從傳統(tǒng)行到現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，為我國經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。由于受到金融危機的影響，中小企業(yè)的經(jīng)營也受到巨大的沖擊，很多被迫關(guān)停并轉(zhuǎn)，其突出的問題依舊是融資難。

一、中小企業(yè)界定及特點

國家采取一系列措施改善中小企業(yè)生存環(huán)境，首先改革劃分標準。根據(jù)新的規(guī)定：中小企業(yè)包括中型、小型、微型三種類型，具體又從企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定了劃分標準。劃分標準如下表（表一）：

達到表中的標準以上的為大型企業(yè)，否則為中小企業(yè)。通過與大型企業(yè)分析對比，中小企業(yè)有許多特殊性，主要有：

（1）企業(yè)數(shù)量多，涉及領(lǐng)域廣

國家統(tǒng)計局2012年統(tǒng)計資料，登記在冊規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，325609家：其中大型企業(yè)9111家，中小微企業(yè)316498；中小企業(yè)占總數(shù)97%。可以看出在我國中小企業(yè)注冊數(shù)量占絕對的多數(shù)，經(jīng)營范圍廣泛，涉及社會經(jīng)濟和生活的各方面。

（2）企業(yè)產(chǎn)值相對小

據(jù)統(tǒng)計資料，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值844269億元：其中大型企業(yè)351507億元，中小微企業(yè)492762億元；產(chǎn)值占總數(shù)58%。目前中小企業(yè)投資水平低，單一企業(yè)投入產(chǎn)出總量相對較小，難以取得規(guī)模經(jīng)濟效益，提供的產(chǎn)品和服務(wù)在價格、質(zhì)量、特色等方面都難以與大型企業(yè)相較。

二、中小企業(yè)面臨環(huán)境的SWOT分析

中小企業(yè)因受到金融危機的沖擊，倒閉關(guān)停并轉(zhuǎn)數(shù)量較多，社會的需求銳減與過剩的生產(chǎn)之間的矛盾致使危機后全球經(jīng)濟開始轉(zhuǎn)型，這對中小企業(yè)將是一項重大的挑戰(zhàn)。

（一）優(yōu)勢

中小企業(yè)因為規(guī)模小，生產(chǎn)經(jīng)營靈活，在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境變化時能夠及時退出，轉(zhuǎn)型快捷。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍小、結(jié)構(gòu)相對簡單，容易集中企業(yè)優(yōu)勢資源在某一市場進行發(fā)展。在危機后生存下來的中小企業(yè)一般具備特定的客戶群、特殊的價格或品質(zhì)優(yōu)勢，具備一定的核心競爭力。

（二）劣勢

中小企業(yè)一般資金規(guī)模相對較小，尤其是一些微型企業(yè)，難于達到規(guī)模經(jīng)濟效益，競爭處于劣勢地位。這類企業(yè)多為家族式民營企業(yè)，組織結(jié)構(gòu)較為簡單，管理不如大型企業(yè)完善，一般采用簡單的事業(yè)部制或創(chuàng)業(yè)制組織結(jié)構(gòu)，其管理權(quán)利集中，管理資源浪費嚴重。這類企業(yè)內(nèi)部人才相對缺乏，投資決策的能力較差。另外，中小企業(yè)相對大型企業(yè)擁有的資源較少（例如原料、銷售渠道等資源），不利于長期企業(yè)發(fā)展。

（三）機會

因遭受世界金融危機影響，我國經(jīng)濟也受到重創(chuàng)，但是還是處于增長狀態(tài)，這給我國中小企業(yè)創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟環(huán)境。危機后，高科技、新興的服務(wù)行業(yè)、利用電子技術(shù)的行業(yè)發(fā)展比較快，這些新興的行業(yè)對企業(yè)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)要求比較低，給中小企業(yè)發(fā)展帶來了發(fā)展機遇。我國出臺系列稅收、政府優(yōu)惠政策，全面促進中小企業(yè)發(fā)展，例如逐步調(diào)整金融政策，放開貸款利率管制制度，促使不同企業(yè)根據(jù)自身條件去選擇不同的融資渠道，促使金融企業(yè)擁有更多的貸款額度用于為中小企業(yè)發(fā)放貸款，這樣在一定程度上緩解了中小企業(yè)貸款渠道資金取得困難的問題。

（四）威脅

大多數(shù)的中小企業(yè)目前還處于傳統(tǒng)行業(yè)，這些行業(yè)成本高，退出壁壘高，行業(yè)內(nèi)競爭對手多，所處行業(yè)競爭激烈。金融企業(yè)的政策多為國有企業(yè)、大型企業(yè)服務(wù)，借貸資金條件不適合中小企業(yè)借貸資金。新興的行業(yè)雖然需求簡單，但是需要企業(yè)具備高端人才，且新興行業(yè)風險較大，一旦投資失敗，對中小企業(yè)將是致命的打擊。

三、中小企業(yè)財務(wù)風險分析

（一）融資方面的風險

中小企業(yè)因為規(guī)模限制，發(fā)行股票、債券籌資受到嚴格的控制，其籌資主要來源于銀行或個人借貸、自籌資金的兩個渠道。融資渠道過窄，導致資金結(jié)構(gòu)很難達到合理的結(jié)構(gòu)比例。中小企業(yè)一般股權(quán)結(jié)構(gòu)較為簡單，多為個人、小規(guī)模投資者，若遇企業(yè)需再繼續(xù)籌集資金，企業(yè)就難于通過投資者再次籌措資金。另外，銀行借貸資金使用條件、籌措條件、信用額度等都比較嚴格，沒有合理的資金結(jié)構(gòu)比例比較難再次取得所需資金。這些都會導致資金成本高，籌資困難，在擴大發(fā)展過程中企業(yè)資金鏈斷裂，被迫面臨破產(chǎn)或被的惡果。

（二）投資方面風險

廣義的投資包括對內(nèi)投資，如構(gòu)建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等；還包括對外投資，如購買股票、債券等活動。對于對外投資，企業(yè)將會面臨變現(xiàn)風險、項目風險、股票價格下降風險等企業(yè)風險，中小企業(yè)投資管理缺乏有效程序、內(nèi)控，缺少專門的人才，投資時主觀任意性較強，對投資未做出有效分析評價時就投資，極易造成決策失敗，導致企業(yè)面臨資金難，資金不能及時周轉(zhuǎn)回來的風險。對內(nèi)投資過程中，由于投資決策不科學，往往會導致投資項目不能達到預(yù)期收益而產(chǎn)生財務(wù)風險。對于中小企業(yè)，對于固定資產(chǎn)投資需要占用企業(yè)較多的資金，如果不能較好的投資決策，很可能會致使企業(yè)資金斷流。

（三）生產(chǎn)經(jīng)營方面風險

中小企業(yè)財務(wù)管理不規(guī)范，因此其抵抗風險的能力較弱。中小企業(yè)日常資金主要被存貨、應(yīng)收款項等占用。由于缺少規(guī)范的存貨管理機制的籌劃，被存貨資金占用比重較大，企業(yè)不能使資金及時回籠，導致資金鏈斷裂。企業(yè)銷售多采用賒銷方式，未對賒銷對象進行嚴格考察，賒銷政策及管理制度不完善，賒銷占用資金不能及時收回。企業(yè)自身資信度不足，采購很難獲得較多的商業(yè)信用，這些都會導致企業(yè)發(fā)生財務(wù)危機。

四、中小企業(yè)財務(wù)風險管理建議

中小企業(yè)中財務(wù)風險較高，風險集中在資金流不暢通、籌資困難，競爭能力較低，因此中小企業(yè)必須積極采取措施加強管理，積極應(yīng)對財務(wù)風險。

（一）完善管理機制

建立經(jīng)營風險與財務(wù)風險配合機制，這種機制是企業(yè)股東和債權(quán)人都希望的風險搭配。完善賒銷管理、存貨管理、投資管理的機制，控制賒銷、存貨占用資金，使投資的資金加速回流；完善人員聘用機制，選聘高級人才，正確決策、管理，減少管理成本。

（二）做好財務(wù)分析與風險預(yù)測

充分利用現(xiàn)有資源對做好財務(wù)分析，例如：利用計算機及EXCEL軟件，便可對企業(yè)財務(wù)進行簡單分析。現(xiàn)階段計算機已經(jīng)普及，利用其強大的運算功能，建立報表數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系，進行財務(wù)分析，了解企業(yè)存在的財務(wù)問題進行及時調(diào)整。企業(yè)也可以選擇定期聘請專業(yè)人員對企業(yè)進行風險分析與預(yù)測，與有資質(zhì)的會計師事務(wù)所等建立長期合作關(guān)系，通過對企業(yè)財務(wù)風險的分析與測評，借助專家建立適合企業(yè)的專業(yè)預(yù)警機制，及時評估風險、應(yīng)對風險。

（三）提升核心競爭力

重視高效能市場開拓，例如：高技術(shù)、高服務(wù)質(zhì)量、高端人才等內(nèi)容的開發(fā)，提升企業(yè)的核心競爭力，促使企業(yè)走出競爭劣勢，建立競爭優(yōu)勢，提高資產(chǎn)利用水平，提高管理水平，穩(wěn)固生產(chǎn)經(jīng)營這是解決財務(wù)危機、應(yīng)對財務(wù)風險的基本方法。

參考文獻：

[1]中國注冊會計師協(xié)會.公司戰(zhàn)略與風險管理[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2012：84-92.

[2]盛桂花.后危機時代中小企業(yè)財務(wù)風險分析及防范對策[J].財會月刊，2010（26）.

[3]財政部企業(yè)司編.企業(yè)財務(wù)風險管理[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2004.

[4]劉丹.中小企業(yè)財務(wù)風險及其控制探析[J].經(jīng)營管理者，2010（13）.

[5]姚雁雁.我國中小企業(yè)財務(wù)風險的成因及其防范[J].財會研究，20l1（13）.

基金項目：本文系2013年秦皇島市社科聯(lián)立項課題“秦皇島市中小企業(yè)財務(wù)風險管理研究”（201306145）的研究成果。

作者簡介：

第2篇

關(guān)鍵詞：財務(wù) 風險管理 研究 供電企業(yè)

一、供電企業(yè)財務(wù)風險管理現(xiàn)狀

財務(wù)風險是指由于多種因素的作用，使企業(yè)不能實現(xiàn)預(yù)期財務(wù)收益，從而產(chǎn)生損失的可能性。企業(yè)的財務(wù)風險控制難以落實到位、與企業(yè)日常工作脫節(jié)而導致企業(yè)運營不良的問題一直是企業(yè)財務(wù)管理的難題，而新時期的經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)一體化管理要求逐日提升，更加注重財務(wù)端與業(yè)務(wù)端的緊密配合，供電企業(yè)亦是如此。當前，供電企業(yè)在財務(wù)風險管理中主要存在以下問題：

（一）財務(wù)風險管理控制理念較為落后

供電企業(yè)的財務(wù)風險管控的理念仍然處于一個較為落后的地步，沒有很好地融入財務(wù)管理的基本目標――價值最大化，財務(wù)部難以發(fā)揮企業(yè)整體價值引領(lǐng)的職能。因此，供電企業(yè)需要及時更新財務(wù)風險控制理念，將財務(wù)風險控制的目標放到企業(yè)整體運營的戰(zhàn)略高度上。

（二）財務(wù)風險控制機制不完善

傳統(tǒng)供電企業(yè)財務(wù)風險控制只集中于財務(wù)風險的識別、評估和應(yīng)對，缺乏長期的監(jiān)控和改進流程，缺乏對不同風險的側(cè)重分類，可能產(chǎn)生企業(yè)資源浪費、管控效果降低的問題。新時期的財務(wù)風險控制工作需要結(jié)合企業(yè)財務(wù)風險管控文化和企業(yè)財務(wù)風險信息系統(tǒng)，才能保障財務(wù)風險管控工作有效施行。

（三）財務(wù)風險控制業(yè)務(wù)協(xié)同性不足

供電企業(yè)組織體系龐大，管理層級較多，傳統(tǒng)的財務(wù)風險控制工作被通常誤解為財務(wù)部的工作，其他部門只是輔助作用。財務(wù)風險控制體系的建設(shè)需要將風險源控制遷移到業(yè)務(wù)部門，從業(yè)務(wù)部門到財務(wù)部門的工作中一體化地將財務(wù)風險梳理出來，針對性的進行科學有效的控制改進。

二、構(gòu)建新型供電企業(yè)財務(wù)風險管理體系

結(jié)合全面風險管理理論框架、COSO企業(yè)風險管理――整合框架，基于供電企業(yè)的管理現(xiàn)狀、具體情況，探討構(gòu)建新型供電企業(yè)財務(wù)風險管理體系框架。

（一）構(gòu)建目標

“COSO企業(yè)風險管理――整合框架”提出四個目標，具體包括：戰(zhàn)略、經(jīng)營、報告、合規(guī)。COSO提出的目標普遍適用于各行業(yè)企業(yè)，但針對性不足，并未能充滿體現(xiàn)供電企業(yè)的公共服務(wù)、資產(chǎn)密集的特點。結(jié)合新常態(tài)下的環(huán)境和供電企業(yè)管理特點，提出供電企業(yè)財務(wù)風險管理體系的三大目標：

1、資產(chǎn)安全

供電企業(yè)屬于資產(chǎn)、資金密集型企業(yè)，其特點是資產(chǎn)高度密集集中，資產(chǎn)數(shù)量龐大、種類繁多，且資產(chǎn)設(shè)備高單價，涉及大量資金流出流入，資金管理風險大。因此，資產(chǎn)和資金的安全、完整是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，財務(wù)風險控制體系應(yīng)保障資產(chǎn)、資金（包括表內(nèi)外資產(chǎn)、資金）的安全，防止國有資產(chǎn)流失。

2、經(jīng)營合規(guī)

供電企業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，一舉一動受到社會外界嚴格監(jiān)管。任何違法違規(guī)行為都會嚴重影響企業(yè)形象。因此，企業(yè)經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不允許通過逾越法律以謀求企業(yè)高速發(fā)展，只有在遵紀守法的基礎(chǔ)上，才有條件追求企業(yè)價值最大化目標。在經(jīng)營合規(guī)目標中還包含了財報合規(guī)目標，企業(yè)需嚴格按照會計法、會計準則提供及時、真實、完整、準確的財務(wù)信息，保證上報、披露的財務(wù)信息報告真實完整，以有效監(jiān)控企業(yè)經(jīng)濟業(yè)績和有效支持管理決策。

3、可持續(xù)發(fā)展

供電企業(yè)一方面實現(xiàn)國資委利潤目標考核，同時作為公共服務(wù)行業(yè)，又要兼顧社會公益性和綠色環(huán)境保護等可持續(xù)發(fā)展要求。因此，財務(wù)風險控制提出可持續(xù)發(fā)展目標，充分考慮短期利潤和長期發(fā)展要求，提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和創(chuàng)造長久價值。

（二）構(gòu)建步驟

構(gòu)建財務(wù)風險內(nèi)控管理體系的關(guān)鍵是建立一套行之有效的財務(wù)風險管理運作機制。應(yīng)分步建立風險評估、風險應(yīng)對、風險監(jiān)控、監(jiān)督改進的系統(tǒng)性管理要點與流程，并持續(xù)修訂與完善，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

1、開展風險事項識別

風險識別延伸業(yè)務(wù)端。企業(yè)經(jīng)營過程發(fā)生的財務(wù)風險并不局限于財務(wù)管理活動，更多是由于業(yè)務(wù)端的工作不合規(guī)，不合理所導致。因此財務(wù)風險識別不僅是對財務(wù)端風險識別，更要延伸到業(yè)務(wù)前端，確保評估范圍全面覆蓋。例如：資金安全風險來源于資金流入安全的不確定性和資金流出安全的不確定性兩個方面，并進一步延伸到收費管理、項目結(jié)算等業(yè)務(wù)前端的風險識別。

追溯財務(wù)風險源。基于財務(wù)風險事項識別，對風險事項的風險源進行深度分析，風險源不僅包括財務(wù)端的風險源，還應(yīng)延伸到業(yè)務(wù)端的風險源，分析發(fā)現(xiàn)風險產(chǎn)生的根本原因，更好制定有效的控制措施，從源頭控制風險。

2、開展風險評估

建立風險評估標準。基于“風險評估分數(shù)=風險發(fā)生可能性*風險發(fā)生影響程度”公式，細分風險發(fā)生可能性和風險發(fā)生影響程度評價維度。風險發(fā)生可能性細分為可能性概率和可能性定性描述，風險發(fā)生影響程度細分為經(jīng)濟損失、計劃實現(xiàn)、管理效率、企業(yè)聲譽。

全員參與風險評估。財務(wù)風險涉及到企業(yè)各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個流程、各個崗位，只有全員參與、多方配合開展風險評估，才能保證財務(wù)風險評估結(jié)果的合理性和科學性。風險評估要求風險事項涉及的歸口管理部門和輔導責任部門負責評估，并且要求每個部門主任或副主任至少一個人、全體主管或副主管參與評估風險。根據(jù)歸口管理和輔導責任，不同崗位級別的評估分數(shù)予以不同權(quán)重。

外部專家審核。由于內(nèi)部員工對自身風險存在一定的局限性，因此，財務(wù)風險評估結(jié)果增加外部專家審核，根據(jù)供電企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境風險變化，提出財務(wù)風險關(guān)鍵點，對風險評估結(jié)果提出反饋意見。

3、建立風險事件庫

財務(wù)風險識別、評估結(jié)果進行編號整理形成風險事件庫，內(nèi)容包括風險事件、風險源、發(fā)生可能性、影響程度、風險分值、風險級別。

4、制定風險應(yīng)對策略

根據(jù)財務(wù)風險分值、級別，確定主要財務(wù)風險的應(yīng)對策略，主要包括風險規(guī)避、風險控制、風險轉(zhuǎn)移、風險承擔。

5、開展風險監(jiān)控

風險監(jiān)控是在風險評估和風險應(yīng)對基礎(chǔ)上，對重大風險設(shè)定關(guān)鍵風險指標，實施日常監(jiān)測、預(yù)警和控制的過程。其中，關(guān)鍵風險指標是由關(guān)鍵績效指標（KPI）衍生出來的指標，用于監(jiān)控重大風險的屬性狀態(tài)變化和風險承受度突破水平。

關(guān)鍵風險監(jiān)控指標包括前瞻指標和歷史指標。其中，前瞻指標是指該類指標可以反映風險發(fā)生前的狀態(tài)或程度；歷史指標是指該類指標通過統(tǒng)計風險已經(jīng)發(fā)生的歷史情況，預(yù)測未來重復(fù)發(fā)生的狀態(tài)或程度。其中，前瞻性指標也可以包括觸發(fā)指標（即某類關(guān)聯(lián)性因素的發(fā)生或狀態(tài)變化，會間接反映當前風險的狀態(tài)或程度），歷史性指標也可包括布爾指標（即根據(jù)某觸發(fā)因素的是或否，判斷風險預(yù)警狀態(tài)）

6、監(jiān)督改進

風險管理監(jiān)督改進是指針對全面風險管理體系運轉(zhuǎn)過程存在的各種缺陷和不足，開展自查、監(jiān)督、檢查和審計，并實施體系改進與完善的過程。

財務(wù)部、監(jiān)察審計部、各業(yè)務(wù)部門利用壓力測試、返回測試、穿行測試，風險控制自評等一些方法工具，發(fā)現(xiàn)財務(wù)風險管理存在問題，分為“控制缺陷”與“管理提升”，形成優(yōu)化建議報告，實施改進，更新相關(guān)的風險應(yīng)對措施。

控制缺陷：識別現(xiàn)有控制不足與未能防范財務(wù)風險的控制缺陷，并提出整改建議，明確完成時間、責任部門。

管理優(yōu)化：分析現(xiàn)階段管理水平，從提升運營效率、加深業(yè)財融合等角度提出管理提升優(yōu)化建議，明確完成時間、責任部門。

（三）保障機制

通過建設(shè)財務(wù)風險信息系統(tǒng)和構(gòu)建財務(wù)風險文化作為風險體系的基礎(chǔ)工作，支撐風險體系落地、實施，并貫穿于風險評估、風險應(yīng)對、風險監(jiān)控、監(jiān)督改進各個環(huán)節(jié)。

財務(wù)風險管理信息系統(tǒng)：是將信息技術(shù)應(yīng)用于供電企業(yè)財務(wù)風險管理的各項工作，為供電企業(yè)提供一個財務(wù)風險信息采集、分析、共享的平臺。其主要功能包括：提供財務(wù)風險信息采集模板，積累大量標準化的財務(wù)風險信息；集中財務(wù)管理風險信息，固化財務(wù)風險管理流程；實時監(jiān)控財務(wù)風險，提供高效的財務(wù)信息化預(yù)警手段。借助財務(wù)風險管理信息系統(tǒng)的這些功能會對企業(yè)提高財務(wù)風險管理的科學性和工作效率產(chǎn)生顯著效用。

財務(wù)風險文化：新型供電企業(yè)財務(wù)風險管理體系中的財務(wù)風險文化建設(shè)，總結(jié)為以下四個方向：“道德誠信、安全第一、持續(xù)發(fā)展、風險可控”。各供電企業(yè)需結(jié)合自身文化形成獨樹一幟的特色企業(yè)財務(wù)風險文化。

三、結(jié)論與展望

本文研究了供電企業(yè)財務(wù)風險管理體系的建設(shè)，探討構(gòu)建了財務(wù)風險管理體系建設(shè)全過程和實際操作方法。今后，隨著電力企業(yè)改革的深入推進，供電企業(yè)應(yīng)動態(tài)分析外部環(huán)境變化對財務(wù)風險的影響，進一步完善財務(wù)風險管理體系，推進實施成本精益化管理，為企業(yè)健康協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展服務(wù)。

參考文獻：

[1]張惠娟.電網(wǎng)企業(yè)財務(wù)風險分析及管理研究.華北電力大學，2009.

第3篇

關(guān)鍵詞：IRR模型 非自愿移民 貧困風險 反貧困 保障

在20世紀的最后20年中，由發(fā)展項目導致的非自愿移民的數(shù)量每年大約有10000000左右，20年中全球總共有大約200000000移民。由于大規(guī)模頻繁移民引起不良后果，使得移民問題成為一個全球性的問題。

一、社會公平和強制性移民

因發(fā)展而需要進行強制性移民的說法體現(xiàn)了發(fā)展本身固有的有悖常理的矛盾。由于這種移民表現(xiàn)出發(fā)展的收益和損失的不公平分配現(xiàn)象，從而導致了較多的道德問題。

強制性移民是由于修建新的企業(yè)、灌溉工程、高速公路、電站等基礎(chǔ)設(shè)施或者如醫(yī)院、學校、飛機場等城市公用設(shè)施而引起的，這些項目毫無疑問是必需的，它們改善了許多人的生活水平，提供就業(yè)機會并且提供了更好的服務(wù)。但是由這些項目引起的非自愿移民同時也會給有些群體帶來不公平的負擔。因為國家政府的介人，移民的權(quán)力往往會受到限制，而這種介入的方式往往會使移民的情況變得更糟，這就引起了許多有關(guān)社會公正和平等的爭議。“為了大多數(shù)人的利益”的原則被一貫用來說明非自愿移民的合理性，實際上，這個原則經(jīng)常被濫用并且被演變成一種為了忍受可以避免的傷害的不正當?shù)睦碛伞＝Y(jié)果是發(fā)展的成本和收益的不公平分配，一些人享受著發(fā)展的成果，而其他人則承受著發(fā)展帶來的痛苦。

非自愿移民的最廣泛的影響就是導致了相當一部分人的貧窮。在印度，研究人員發(fā)現(xiàn)，近40年來大致有20000000人由于國家發(fā)展計劃所需而被強制移民，但其中75％的移民沒有得到“妥善安置”，他們的生活水平?jīng)]有恢復(fù)到先前水平。實際上，在印度大多數(shù)移民已陷入貧困之中。

但是這并不僅僅發(fā)生在印度。在許多發(fā)展中國家，這種非自愿移民帶來的貧困以及社會不公平現(xiàn)象也很明顯。在每個案例中物質(zhì)和文化上的損失是巨大的。比較嚴重的結(jié)果是當強制性移民面臨政治壓力的時候。強制性遷移使某些群體受到社會排斥，包括被原有地域的自然排斥和被一套正在運行的社會網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟和社會方面的排斥。這種排斥的概念更有助于對非自愿移民產(chǎn)生貧困的理解。Sen進一步地評論過各種形式的社會排斥有悖于發(fā)展的本質(zhì)，因為發(fā)展是為了不斷取得更大的自由。

然而發(fā)展將繼續(xù)要求改變對土地和水的使用，這樣有時就會不可避免地產(chǎn)生不同程度的人口遷移。但是這并不意味著發(fā)展的收益和代價的不平等分配本身是必然的或道德上是正當?shù)摹嶋H上，這種不平等完全有悖于發(fā)展的目標，沒有理由接受這種生存空間的再安排和由此帶來的損害，而認為是不可避免的悲劇。無論何時只要發(fā)展導致了風險和確實可以預(yù)測的損失，我們都應(yīng)該不容置疑地堅持社會公正和平等的原則，尊重公民的權(quán)利。

如果貧困是移民過程中可能出現(xiàn)的風險，移民工作的挑戰(zhàn)便是如何避免風險以及提供安全保障，這樣通過減少一些可避免的弊端來提高發(fā)展的效益。我們不可能阻止每一種負面影響，但是可以在有財政支持的情況下因地制宜，制定合理的措施以使發(fā)展帶來的損失和效益的分配更趨平等。在開明的政策引導下，一定可以比現(xiàn)狀更有效地保護公民的權(quán)利、人的尊嚴以及作為非自愿移民而享有的經(jīng)濟權(quán)利。

那種使許多人遷移但只安置了一部分人的傳統(tǒng)計劃方法沒有很好地避免風險和保障移民權(quán)利。沒有社會的安全措施，失敗就會重現(xiàn)。在許多案例中，移民工作者都沒能夠降低移民的傷亡和貧困，但是這種僅有遷移而不安置的做法歸咎于許多國家內(nèi)現(xiàn)行政策的固有缺陷，并不僅僅是計劃程序的原因。我們認為這種所謂的“發(fā)展”政策以及由此而產(chǎn)生的計劃方法必須糾正過來或改變。

實踐證明，有效的方法可以完全避免非自愿移民或者至少減少移民規(guī)模，盡管從歷史的角度看，移民作為發(fā)展的一種形式不可避免，但并非規(guī)劃者所提議的每一個工程的移民都是必不可少的，而且，即使移民不可避免，移民的結(jié)果也并非都造成大量的貧困，因而對貧困不應(yīng)該一味忍受。有很多方法可以減少移民的困境和對社會經(jīng)濟的負面影響。

從經(jīng)濟和道德的角度看，糾正移民受到的不平等待遇，讓他們共同分享發(fā)展的利益，不僅僅是可行的，也是必須的。以平等為指導原則的移民工作，能夠避免長期貧困，并且對國家和地方的經(jīng)濟都有益處，這種移民可稱之為具有社會責任感的移民。然而，那些批準和設(shè)計有移民的項目的人經(jīng)常地喪失了“公平原則”，這些原則本可以指導他們?nèi)绾畏峙漤椖抠Y源以及防止或減少貧困化風險。為了幫助發(fā)展這種平等原則，本文提出一種移民工作中的風險和重建模型，它指出了移民規(guī)劃和財政支持政策和方法中的許多缺陷，并且提出一些改良移民政策和實踐的建議。 　二、風險和風險避免模型

以下我們給出一種非自愿移民的理論模型，這個模型能說明移民中引起貧困的內(nèi)在風險，并提供了一些方法來抵消或減少這些風險，這個理論模型被定義為移民中的貧困風險和重建模型，簡稱IRR模型。這個模型的主要目的是：①說明在大規(guī)模的非自愿移民這樣一個很重要的任務(wù)中會發(fā)生的情況。②創(chuàng)建一種理論的。可靠的手段，在政策、規(guī)劃和項目實踐活動等方面給予指導以消除負面影響。我們相信這個模型能發(fā)揮解釋、診斷、預(yù)測以及規(guī)劃功能，這樣可以為復(fù)雜的移民情況作一個知識性的指導。

在提出這個IRR模型過程中，我們首先強調(diào)關(guān)于移民研究的理論模型的必要性，并且對以前的類似模型進行了簡要的回顧。我們還討論了難民和移民之間的共同點，以及這個移民模型適用于難民研究的可能性。其次，我們明確這個模式的4種功能，并且進一步明確和記錄每一個貧困的主要風險。在下一部分中，我們逆向使用這個模型，討論模型如何提出消除風險的方法以及如何基于“恢復(fù)經(jīng)濟”的原則，指導重建移民生活的策略。最后是移民操作和分析方法方面，對當前主流做法與新模型提出的做法進行比較，并且提出改進移民實踐和研究的建議。

在這些年中，在新的土地上規(guī)劃居民定居點的研究者們已經(jīng)提出幾個理論上的模型來描述規(guī)劃定居點的過程。在20世紀60年代末，Chambers定義了一種描述在非洲土地定居生活的演變過程的三階段通用模型。不久，拉丁美洲的Nelson在綜合了新土地安置的許多經(jīng)驗的基礎(chǔ)上驗證了這種模型。Chambers和Nelson的模型中都概括了自愿移民的經(jīng)驗以及土地安置項目管理的機構(gòu)或組織的重要性。

在這些早期思想基礎(chǔ)上，Scudder和Colson在1982年提出將安置模式分為四階段：招募、過渡、發(fā)展和合作／移交。這個模型主要是按照階段進行建模的，它關(guān)心移民的壓力以及每一階段他們具體的行為反應(yīng)。起初，這個模型被應(yīng)用于自愿移民過程中。后來，Scudder也把它用到一些非自愿移民項目中，但僅局限于那些經(jīng)歷了所有4個階段的成功的非自愿移民案例，因為這一模型不適用于失敗的和沒有完成最后兩個階段的移民案例。

回顧先前主要的難民研究，我們注意到由Em-mannuel Marx提出的用以解釋難民狀況的理論模型。這個模型以社會學的網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，圍繞作者所說的“難民的社會世界”展開。

從一個理論模型到另一個，這些把大量的知識經(jīng)驗濃縮到模型和理論框架中的努力，已經(jīng)創(chuàng)造了智能的工具，可用來幫助研究人員解釋他們獨特領(lǐng)域的成果。它們已經(jīng)幫助說明了規(guī)律，并且建立了關(guān)于移民過程的理論。然而除了這些優(yōu)點外，在一些重要的方面這些模式并不是很有效。沒有一個模式曾經(jīng)注重過貧困的開始、產(chǎn)生以及脫貧的過程。以上提到的理論模型中，只有一個，即Scudder-Colson模型，可以應(yīng)用于非自愿移民，但它也僅僅適用于成功的移民。然而歷史地講，大部分非自愿移民是不成功的，失敗的移民所累積的影響并沒有在Scudder-Colson的階段模型中被模擬。

正如Scudder陳述的那樣，在文獻（de Wet 1988，Partridge 1989）中曾經(jīng)有過圍繞這些理論模式的深層次討論，然而很不充分。但是大家都普遍認為，有必要努力尋求一套理論來解釋和說明移民的復(fù)雜性。

在要求開發(fā)一種更綜合的理論模型方面，Brenchin，West和他們的同伴在有關(guān)從自然保護區(qū)內(nèi)移民的大量著作中強烈提出過。他們主張的許多涉及非自愿移民的發(fā)展決策并沒有充分預(yù)料到對移民的全面影響。因而非常需要一種可以解釋和預(yù)言移民的累積影響并且可以提供一種實踐中的引導的模型。他們寫到：

被專家和學者很少理解的似乎是移民安置的社會影響。當居民被迫遷移時，一些通常的影響可以被預(yù)料，但是對社區(qū)或其他社會組織所產(chǎn)生的集體的社會影響卻因案例不同而差異很大，直到今天仍沒有一種模型能預(yù)測累積的影響。

文章所提出的貧困風險和重建模型主要目的，是為了使“累積影響”能被理解，從不同的方面和他們的內(nèi)部聯(lián)系。通過對組成整體的各部分過程建立模型，并且通過深思熟慮建立阻止和減少風險的機制。這個模型的建立及其取得的進步是以先前提到的模型經(jīng)驗總結(jié)為基礎(chǔ)的。

相對來說，IRR模型是近年來才建立和開發(fā)起來的，在20世紀90年代，一系列的研究為模型的建立與發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。該模型的最初的版本在1993～1994年，首次被大范圍應(yīng)用于近200個世行項目的移民檢查。模型主要是基于經(jīng)驗和理論而開發(fā)的。經(jīng)驗上，主要來自于20世紀最后25年以來，世界范圍內(nèi)的關(guān)于移民方面的經(jīng)驗的積累，參考了許多國家關(guān)于該方面的研究報告。理論上，主要得益于同一時期的移民理論方面的最新發(fā)展水平。①

①關(guān)于移民理論研究的各主要領(lǐng)域的最新發(fā)展水平在Cernea，1999年中已經(jīng)進行了詳細的討論；也可參考Cuggenheim，1994年出版的非自愿移民的參考文獻，但由于該出版物是1994年出版的，而之后的大量的移民文獻繼續(xù)以爆炸性的速度在增長。

三、難民和移民狀況中的類似之處

如在本文的最后部分所展示的那樣，IRR模型在一些移民研究和實際實施中已經(jīng)被應(yīng)用過。然而，最近出現(xiàn)的一個問題是：最初為解釋開發(fā)項目引起的移民問題建立的這個模型，是否也有助于研究難民安置。這個問題出現(xiàn)于難民研究和移民研究之間建立溝通的嘗試與趨勢中，這種趨勢越來越明顯和普及。實際上，因發(fā)展而導致的非自愿移民與為逃離暴力（戰(zhàn)爭或武力沖突）的難民之間有許多很相似的社會經(jīng)濟問題。這兩部分人口占全世界范圍內(nèi)遷移人口總數(shù)的很大比例。最近分別對移民和沖突后重建家園的難民的研究表明，他們之間有很大的聯(lián)系。

為了拉近這兩個領(lǐng)域的距離，很有必要首先在內(nèi)部建立各自的理論。從兩者的特殊性和個性中概括出一般性的常識，以說明這兩類人口狀況的共同之處。每一個領(lǐng)域必須努力提出新的觀點。成果目錄、結(jié)構(gòu)性的對比以及理論模型，為建立兩者知識的最終結(jié)合作智力上的儲備。如Harrell-Bond和Voutira在關(guān)于主要國際機構(gòu)的實踐上正確指出的一樣，要克服這種知識間的相互交流會有體制上的困難。但這并不會降低那些為知識整合而努力的學者的作用，實際上這反而加強了這種作用。考慮到可比的前景，Harrell-Bond和Voutira也強調(diào)“提出一種能夠適用于非自愿移民中各種不同情況（貧困、內(nèi)戰(zhàn)或發(fā)展項目）的關(guān)于移民的理論模型”的挑戰(zhàn)性和難度。Voutira和Harrell-Bond強調(diào)說：“實際上對于各類移民……從方法論上說（貧困）可以用來作為難民和被驅(qū)逐經(jīng)歷的共同特性”。然而因為貧困的原因和“成功”的定義不相同，因而很有必要保留這種差異的情況。

實際上，問題不是取一個理論模型并且應(yīng)用或改變它的位置到在另一種過程中。挑戰(zhàn)主要是檢驗它作為一個研究工具所提供的增量價值以及創(chuàng)造性地使用它來說明其它過程。在這方面，Kibreab認為這個IRR模型是作為適用的工具可以應(yīng)用于相關(guān)難民的研究和實際救濟工作中。“不管移民和難民狀況表面上的不同”，Kibreab寫到，“最近一項考查表明所謂的區(qū)別并不限制這個模型的適用范圍，而是使它更相關(guān)”。

四、IRR模型的四個基本功能

IRR模型關(guān)注于非自愿移民和重建這兩個過程中的社會和經(jīng)濟方面的問題，這個模型在記錄當時的活動方面非常同步，但是它也能及時地反映移民沒有得到恢復(fù)的狀況。模型的核心思想是三個主要概念：風險、貧困和重建，其中每一部分又包含更具體的內(nèi)容，如后面將會提到的，每一因素又反映出另一因素，貧困或重建的變化（如：失去土地、邊緣化、發(fā)病率以及社會解體）。這些變量間相互聯(lián)系相互影響，有的起著最初的作用，其他起著派生的作用（主要是作為給定環(huán)境下的一種功能），引進這些相互聯(lián)系的概念一定程度上拓寬了關(guān)于移民過程的理論討論，也有助于說明它的本性、內(nèi)部聯(lián)系、病態(tài)機理以及社會經(jīng)濟補救方法。

這個理論模型指出了潛在風險和已發(fā)生風險的差別。所有的非自愿移民極易導致嚴重的社會經(jīng)濟風險，但不能消極地放任這些風險的發(fā)生。

我們利用風險的社會學概念來說明項目中的某些行為可能引發(fā)有害的影響——損失和破壞，這個風險概念是和安全相對的：移民的風險越高，移民的安全就越低。作為一個客觀事物，風險常常可以直接感知，也可通過科學手段來測量。風險的文化詮釋——社會風險或自然風險——能加強或減弱風險的嚴重性，甚至也可以忽略它，但這仍不能改變風險的客觀存在。

安置風險模型源于把綜合的、多方面的移民過程分解成可鑒別的、原則性的和通用的部分，包括：①喪失土地；②失業(yè)；③無家可歸；④邊緣化；⑤食品不安全；⑥發(fā)病率增加；⑦失去享有公共財產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利；⑧社會解體。本文將依次作進一步說明。

最重要的是模型的內(nèi)部邏輯，它建議阻止或克服貧困以消除風險。這個過程可以通過確定目標戰(zhàn)略，以及足夠的財務(wù)支持來實現(xiàn)，這個模型將顯示必須采取的策略和方法：①從喪失土地到以土地為基礎(chǔ)的安置；②從失業(yè)到再就業(yè)；③從無家可歸到家園重建；④從邊緣化到融入社會；⑤從疾病增加到醫(yī)療保健改善；⑥從食品不安全到充足的營養(yǎng)的提供；⑦從財產(chǎn)損失到社區(qū)財產(chǎn)和服務(wù)的恢復(fù)；⑧從社會分化到社會網(wǎng)絡(luò)重建。

這個模型不僅強調(diào)可避免的風險，而且強調(diào)了重建策略——構(gòu)造其用途作為重建行動的指南。像其他模型一樣，在要求或允許的既定條件下，為了減少某一個或某些因素的影響，可以通過重新設(shè)計，對模型的組成部分進行調(diào)整或“處理”。這就要求將這些變量通過它們之間的共同關(guān)系作為一個系統(tǒng)考慮，而不是將它們看成是一系列單個獨立的因素。

理解模型的各部分之間的相互聯(lián)系能使決策者更有效地采取措施減輕風險或挽回損失。作為一個概化的模板，模型也具有兼容性，可以整合其他相關(guān)的元素以及適應(yīng)模型應(yīng)用環(huán)境的變化。

除了實用于單個的項目外，這個模型還可以用于整體政策制訂中。它可以引導移民過程的社會參與者，包括政府和決策者，社會研究人員，項目設(shè)計者，移民，執(zhí)行機構(gòu)和其他相關(guān)團體。該模型還可以與其他模型進行連接，以補充其他觀點和知識。

模型的4個不同而又相互聯(lián)系的功能為：預(yù)測（警示和計劃）功能；診斷（解釋和評價）功能；解決問題的功能（在引導和調(diào)節(jié)移民重建方面）和研究功能（在提出假設(shè)并展開理論領(lǐng)域調(diào)查方面）。

每一種功能的簡要特性描述如下：

1．預(yù)測功能

這個模型的預(yù)測功能產(chǎn)生于模型對以前項目實施經(jīng)驗的總結(jié)，這些經(jīng)驗總結(jié)可以幫助工作人員預(yù)測隱藏在新環(huán)境中的問題，這些問題被概括為8個主要貧困風險，預(yù)測實際上就是可能要出現(xiàn)的重大社會問題的早期警示，這個警示可以在搬遷決定之前較長一段時間內(nèi)進行討論。這樣，這個模型就使管理者和規(guī)劃者有能力預(yù)先了解到某種規(guī)劃可能帶來的風險。

這個功能的實際用途就是它能使計劃者和移民清楚地提前認識風險，尋求其它選擇以避免移民或提出減少移民的措施、降低成本的策略以及處理的方法與步驟。不能提前認識到顯著風險，政府、機構(gòu)和計劃者只能給他們自己以及受影響群眾帶來更為嚴重的負面影響。

2．診斷功能

這個功能，首先把對項目的一般診斷轉(zhuǎn)變?yōu)閷κ诌叺木唧w項目情況的現(xiàn)場診斷，來進行解釋和評估。模型的這個功能可以看作一個用來引導評估工作和衡量在給定條件下某個貧困風險強度的認識工具。

診斷功能的實際用途是向決定移民的政府官員和深受其害的移民們，揭示移民的風險和可能后果。這個具體的風險評價（診斷）為規(guī)劃項目和預(yù)防風險提供早期信息和重要建議。

3．解決問題功能

解決問題功能源于模型分析的透徹和它具體的行動導向，IRR模型重視移民中的社會成員，他們的相互作用。相互交流以及解決問題的能力。為達到解決問題的目標，模型中鑒別貧困化風險的部分必須被完全倒轉(zhuǎn)，“堅持它的方向”，本文將進一步說明。通過從預(yù)測和診斷功能轉(zhuǎn)向提供行動指南，模型的實際功能大大提高。這個模型成為重建移民生活狀況，推進直接救濟機制和再發(fā)展的策略指南。

4．研究功能

對于社會工作者而言，IRR模型為他們進一步創(chuàng)建和組織的理論工作指明方向。模型激勵了關(guān)于在移民安置過程中的主要變量之間關(guān)系的假設(shè)的產(chǎn)生。同時探查關(guān)聯(lián)風險之間的相互聯(lián)系性、互補性或相互抵消性。

它的實際價值在于有利于以統(tǒng)一的方式搜集整理不同的數(shù)據(jù)，以及對文化背景相異，不同國家，時間相異條件下的相同參數(shù)進行比較。 　五、移民的主要貧困風險

盡管對于不同項目，情況會有很大的不同，但許多移民研究人員的經(jīng)驗成果表明其中有基本規(guī)律存在。這種基本規(guī)律形成了清楚的模型。對比這些經(jīng)驗成果，我們識別出8種常見過程并建立了一個綜合的風險模型。這些過程影響的轉(zhuǎn)化和累積導致貧困的快速顯現(xiàn)。在移民發(fā)生之前，這些過程僅僅是面臨社會和經(jīng)濟風險的威脅。一旦沒有進行合適的反作用，這些潛在的危險會轉(zhuǎn)變成嚴峻的貧困化災(zāi)難的現(xiàn)實。

這些風險不僅威脅著移民，同時也會影響當?shù)兀▍^(qū)域）經(jīng)濟，造成重要損失和破壞。個別風險強度會隨當?shù)貤l件而變化。但是模型的功能使其有可能預(yù)測這種典型的風險，以及它們是否會在將來同樣可比的移民過程中會發(fā)生。下面是每一種重要風險的簡明闡述，并用一些經(jīng)驗證據(jù)來說明。

1．喪失土地

土地被征用使人們失去了創(chuàng)建生產(chǎn)系統(tǒng)、商業(yè)活動以及生活條件的主要基礎(chǔ)，這就是移民失去資產(chǎn)和貧窮化的主要形式，因為他們失去了自然和資源。

除非是在另外為移民們重建生產(chǎn)系統(tǒng)，或者給予他們一份收入穩(wěn)定的工作，否則，一旦失去土地，受影響家庭就會變得貧困。Nayak指出在印度奧里薩邦的Kisan部落土地被征收，而補償并沒有恢復(fù)他們的土地基礎(chǔ)，喪失土地的貧困沒有減輕，反而迅速演變成對部落的其他風險和損失。在印度的Rengal項目中，Ota報告到搬遷后沒有土地的家庭的比例超過以前的2倍——從4．6％到10．9％；同時，Reddy指出在Singrauli附近煤炭開采項目的移民中，沒有土地的人所占比例從搬遷前的20％飛躍到72％；對肯尼亞的kiambere水電站項目的社會學研究發(fā)現(xiàn)，移民后農(nóng)民家庭的平均土地占有量從13公頃降到6公頃；牲畜減少超過1／3；每公頃玉米產(chǎn)量減少了68％，豆的產(chǎn)量減少75％，家庭收入從10908肯尼亞先令減少到1976先令——82％的損失。在印度尼西亞，Padjadjaran大學生態(tài)研究所對Saguling水庫的移民進行了調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)移民家庭的土地擁有量減少了47％，而且他們的收入也被減半。在巴西也有類似情況。人類學領(lǐng)域的研究成果表明，對于從事農(nóng)業(yè)的家庭來說失去土地所產(chǎn)生的后果通常要比失去房屋要嚴重得多。

2．失業(yè)

不論是城區(qū)還是農(nóng)村移民，對于那些工作在工廠、服務(wù)業(yè)或農(nóng)場的人來說，失業(yè)的風險很高，然而創(chuàng)造新的就業(yè)很困難并且需要較多的投入，在實際的搬遷之后，移民們中的失業(yè)者和待業(yè)者還要忍受很長時間才可獲得一份工作。

失業(yè)大體上有三種來源：在城區(qū)，工人失去在企事業(yè)或服務(wù)業(yè)的工作；在農(nóng)村，勞動力沒有土地并且沒有機會在別人的土地上勞動，也無法獲得公共財產(chǎn)制度下的財產(chǎn)使用權(quán)；自己經(jīng)營的小生產(chǎn)者——手工藝人，小店主及其他也喪失了生意的人。在1993年的馬達加斯加的塔納湖平原項目調(diào)查中，一些小私營企業(yè)——工廠、食品店、手工作坊，由于移民后沒有權(quán)利獲得相應(yīng)的補償，而且失去了原有的商業(yè)圈和顧客。在印度奧里薩邦的Talcher地區(qū)的五個村的部落戶主的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)失業(yè)率從9％增加到43．6％，其他就業(yè)人口的從業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)大幅度轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)，受影響的部落及世襲階層的收入水平減少了50％～80％。對一些移民提供短期的培訓能夠掌握一些技能，但并不是需要的工作。發(fā)達國家中也有類似的情況，在加拿大馬尼托巴湖的Churchill-Nelson水電站項目中，土著的居民生產(chǎn)安置計劃如：養(yǎng)魚、水禽捕捉、皮草加工等沒有被實施，研究者發(fā)現(xiàn)這個社區(qū)非生產(chǎn)性時間顯著的增長。

移民失業(yè)在搬遷后的一段時間后才會出現(xiàn)，而不是立即。因為在短時間內(nèi)移民可以從項目開發(fā)相關(guān)工作中獲得就業(yè)。然而這樣的就業(yè)是很短而不持久的，幾個大壩項目證據(jù)表明可以通過臨時的新的建設(shè)來吸引一些移民以形成所謂“就業(yè)繁榮”，但隨著項目結(jié)束而結(jié)束。這就形成了移民中長期或臨時的失業(yè)問題。

3．失去房屋

也許對許多移民來說，失去家園是個暫時性的問題，但對有些失去家園者而言，卻是個長期擔憂的問題。從廣義的文化角度上說，失去自己的家園以及失去歸宿群體的文化空間會導致一種疏離隔絕之感。對于難民，無家可歸和“失去歸宿”是其定義所固有的。

有關(guān)喀麥隆Douala城市項目，2000多戶移民在建房時遇到困難，僅有5％的移民得到了貸款去支付被指定的宅基地的費用。據(jù)來自于中國丹江口水庫項目報告，大約20％的移民沒有房屋并且窮困。在一些地方，強行拆遷居民的房屋是為了快速逐出在無主土地上的合法居民（在烏干達的kibale公園）。當政府發(fā)動強制性的土地村有化政策并且強迫人們移民，家庭就會失去天然的資源和人工的財產(chǎn)并且要在長時期內(nèi)忍受沒有居住地。如果拆遷房屋的補償是按市場價格進行估算而不是重置價格，那么移民房屋條件惡化的風險就會增加。

移民通常不能得到人力和財務(wù)支持以迅速重建房屋而被迫遷到“臨時”住所，這些住所類似于難民營，一夜之間就可建成。項目把“緊急住房中心”和“臨時安置帳篷”作為一種“臨時”后備措施（如印度卡納塔克邦的克利須那河上游大壩和灌區(qū)項目），然而卻經(jīng)常演變成一種長期而不是短暫的情況。在北非毛里塔尼亞的Foum－Glebia灌溉項目中，881戶移民中只有200戶成功地重建了他們的房屋，其他人則住在帳篷或防水布下，并持續(xù)了2年或更長時間。在印度馬哈拉施特拉的Kukadi-Krishna灌溉子項目中發(fā)現(xiàn)，有59％的移民家庭在被搬遷后，仍住在臨時或半永久房屋中長達10到15年。然而可以通過充分的項目財務(wù)支持和及時的準備來避免移民無家可歸以及相關(guān)的失業(yè)、邊緣化和疾病的風險。

4．邊緣化

邊緣化是因為許多家庭失去了經(jīng)濟能力和向地位低的社會階層變動過程中產(chǎn)生的。中等收入的農(nóng)場主不會變得沒有土地，他們會變成小的土地所有者；小的店主和手工藝人會縮小規(guī)模且會跌到貧困線下。許多人在新的安置區(qū)無法使用他們以前所掌握的技能，人類資本喪失或者變得消極和無用。經(jīng)濟的邊緣化常常伴隨有社會和心理的邊緣化，表現(xiàn)為社會地位的下降，對社會和自身沒有信心，不公平感以及極端的脆弱。這種強迫性的搬遷和移民們的犧牲會導致移民自我形象的貶低，并且由于移民的社會地位降低導致他們經(jīng)常被安置區(qū)居民所歧視。

邊緣化是多重的，當移民們到了新的安置區(qū)時，他們的文化地位被削弱，在那里他們成為“陌生人”且沒有機會和權(quán)利。在移民計劃中往往忽略移民的心理邊緣化及其所產(chǎn)生的后果。但是文化和行為上的不適應(yīng)、焦慮以及信心下降在許多地方都曾被廣泛報導過。早在搬遷開始之前，相應(yīng)的經(jīng)濟上的剝奪和邊緣化就初顯端倪，因為遠在項目建設(shè)之前，搬遷區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的建設(shè)就已經(jīng)被停止了。部分但是顯著的耕地的喪失（如，因修建道路或渠道占用土地）導致了一些小型農(nóng)場經(jīng)濟上無法維持，雖然實際上他們似乎可以生存下去。當移民后靠安置時，他們在土地上被邊緣化，因為他們將失去河谷地帶的肥沃和高產(chǎn)的土地，而得到的卻是高程較高的而且貧瘠的土地。此外，邊緣化也出現(xiàn)在非農(nóng)業(yè)收入來源的損失過程中，如在尼泊爾的Kule-hani水電項目和斯里蘭卡的Kotrnale項目中就曾經(jīng)出現(xiàn)過。

對于城市移民，邊緣化在搬遷后的一段時期有一定程度地發(fā)生。例如，當移民得到一份臨時工作而不是得到一塊土地時，在很長一段時期內(nèi)，其收入來源不是很穩(wěn)定的。政府機構(gòu)也默認這種移民邊緣化的持續(xù)，且他們認為移民無法恢復(fù)以前的生活水平是一件“理所當然的事”。

5．食物沒有保障

強制性搬遷會導致移民臨時或長期的營養(yǎng)不良的風險增加。因為其熱量和蛋白質(zhì)的攝入量低于人們正常的成長和工作的最低需要。

食品不安全和營養(yǎng)不良是未妥善安置移民的結(jié)果和癥狀。在實際遷移中，食物供應(yīng)量和經(jīng)濟收入都會突然猛跌。因為遷移后的新地方正常的食物生產(chǎn)能力可能需要幾年的時間才可得到恢復(fù)，因而有可能造成長期的饑餓和營養(yǎng)不良。Green就關(guān)于難民和移民的與糧食有關(guān)的風險問題給出了一個綜合的觀點，雖然二者之間有顯著差異。接著，Hakim在對印度古吉拉特邦的Vasava部落移民中的糧食風險和結(jié)果進行了深刻的分析，在那里移民被強迫種植經(jīng)濟作物來代替糧食作物。實際上這一點在所有的安置點都有報道。塞內(nèi)加爾的Manantali大壩與水情管理項目所造成的負面影響，用“發(fā)展導致的糧食不安全”這一概念對其進行了形象的描述。在斯里蘭卡的維多利亞大壩工程中，大約有55％的重新安置家庭在很長一段時間內(nèi)一直在使用食物救濟卡。在中國的Bailiambe水庫工程中，移民人均耕地面積從搬遷前的0．087hm2降到安置后的0.027hm2，當?shù)氐氖澄锷a(chǎn)因此供應(yīng)不足。所以，幾年中必須有每年75000噸的糧食救濟。營養(yǎng)不良風險會增加疾病和死亡的風險，而且很大程度上取決于早期的喪失土地和失業(yè)風險是否被有效降低。

6．發(fā)病率和死亡率的增加

大量的人口遷移會導致健康水平的嚴重下降。發(fā)展帶來的社會壓力和心理創(chuàng)傷有時會伴隨著與搬遷有關(guān)的疾病的爆發(fā)，特別是瘧疾和血吸蟲病等。不衛(wèi)生的用水和不健全的排污系統(tǒng)更增加了慢性腹瀉和痢疾等疾病的感染。免疫力最弱的一些人群——如嬰兒、兒童、老人所受到的影響最大。

經(jīng)驗表明移民在搬遷后對疾病的抵抗能力要比搬遷前低得多。大型基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)帶來的一個間接影響是，在項目區(qū)內(nèi)那些沒有搬遷的群體的發(fā)病率也上升。總之，在缺乏安全的健康措施情況下，直接和間接的疾病影響包括：心理疾病、衛(wèi)生疾病（如腹瀉與痢疾）、水介疾病（寄生蟲病）等。在斯里蘭卡，傷寒在維多利亞大壩附近傳播甚廣。在Mahawelis項目的第C號移民安置區(qū)，患瘧疾的人由8．9％升到15．6％。在加納的Akosombo地區(qū)，20世紀60年代的短短幾年中，血吸蟲病的發(fā)病率從移民前的1．8％迅速攀升，成年人中發(fā)病率高達75％，而在他們的孩子們中則高達100％。在毛里塔尼亞的Foum-Gleita灌溉項目中，學生中患有血吸蟲病的人增長到75％，農(nóng)民的健康也因為引用臟水而惡化。在泰國的Nam Pong水庫中，檢查證實當?shù)氐陌l(fā)病率——肝蛭和鉤蟲感染要高于全省平均水平，這是由于惡劣的生活環(huán)境和不健全的水處理系統(tǒng)導致的。

這個風險模型中所包括的健康惡化和喪失住所之間的相互作用以前就被討論過。研究表明脆弱群體，如老人，失去原有房屋的直接影響就是導致發(fā)病率和死亡率的上升。因為“社會壓力”而產(chǎn)生的精神上的疾病因年齡、性別、婚姻及職業(yè)狀況不同而有差別。

發(fā)病率的增加也會產(chǎn)生于新建水庫或新的水域周圍的意外事件中。由于缺乏正確的信息和預(yù)防措施，在印度尼西亞的Saguling水庫旁，在項目動工的最初14個月中，由于缺少必要的防護措施造成了一百多人溺死湖中。同樣，在印度尼西亞的Girata水庫，在蓄水后的頭10個月中，有10人溺死水中。

7.失去享有公共財產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利

對窮人而言，特別是沒有土地和資產(chǎn)的人們，無法使用安置區(qū)當?shù)氐墓藏敭a(chǎn)（如牧場、森林、水域、墓地以及采石場等），從而造成收入水平和生活水平的顯著惡化。比較典型的是當?shù)卣畬σ泼裨械墓藏敭a(chǎn)不給予補償。這些損失包括公共服務(wù)設(shè)施，如學校以及這一類風險中的群體損失。

kibreab提供了一種在公共財產(chǎn)資源、貧困以及貧困風險之間建立聯(lián)系的理論分析。針對典型的權(quán)力結(jié)構(gòu)和移民的弱點，Kibreab指出公共財產(chǎn)資源的損失會對移民的生活和社會地位產(chǎn)生長遠的影響。經(jīng)驗表明在所有地方，很大一部分家庭收入是來自于可食用的森林產(chǎn)品，薪炭林、公共牧區(qū)以及公共采石場。喪失了這些資源留下了一個大缺口。例如，在印度的半干旱地區(qū)，91％～100％的燒柴，66％～89％的家用燃料，69％～80％貧困家庭的牧草都是由公共土地供應(yīng)的。據(jù)一份有關(guān)印度的奧里薩邦1950～1994年中造成移民的7個項目的研究顯示，沒有一項工程給予公共財產(chǎn)以補償。在印度的Rengali大壩項目中，移民前所有家庭都可以使用牧場和墓地，但搬遷后，只有23．7％的人可以使用牧場，17．5％的人可以使用墓地。當移民享受公共財產(chǎn)區(qū)資源的權(quán)力不被保護，他們就會侵犯受保護的森林或增加安置區(qū)公共資源的壓力，這本身就成為一個社會沖突和環(huán)境惡化的新的原因。

8．社會解體

強制性的移民擾亂了現(xiàn)存社會結(jié)構(gòu)。導致社區(qū)分解和裂化、社會組織與人際關(guān)系的平臺被破壞，同時也使親屬關(guān)系變得淡化。互幫互助的關(guān)系網(wǎng)，當?shù)卮嗳跞后w組織以及自發(fā)組織的服務(wù)團體都被拆散了。這些非常有價值的所謂“社會成本”的直接損失包括自然的、物理的以及人文的資源損失（如前所述）。由于社會解體而導致的社會成本的損失，常常在項目中沒有得到考慮，也沒有進行賠償，而這種實際的損失會產(chǎn)生長期的影響。

曾經(jīng)促使人們?yōu)楣怖婊驗閭€人需要而忙碌的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)一旦被解體就很難重建。尤其是用分散的方式安置移民，隔開他們以前的鄰居關(guān)系，而不是以群體和社會單元的方式來安置。這些情況下的損失比起將移民整體安置在一起更大。由Behura和Nayak進行的關(guān)于印度一個大壩項目的社會學研究中發(fā)現(xiàn)，在親屬關(guān)系的社會解體過程中有很多不同的形式，例如親情關(guān)系松散、疏遠甚至出現(xiàn)混亂，親人之間行為的約束力減少，家庭凝聚力降低。由于缺少購置嫁妝的錢，無力置辦婚宴和購買禮物，婚禮常被延期。移民與沒有搬遷的親戚之間的關(guān)系漸遠，家庭之間的來往也大為減少了。因此而帶來社區(qū)活動減少，豐收后的歡宴、朝圣不復(fù)存在，公共墓區(qū)一片混亂不堪。印度的一份關(guān)于Hirakud大壩研究的論文指出，“其經(jīng)濟地位受到嚴重損毀的移民們”在重新安置許多年后都未能與安置區(qū)居民“融為一體”。“人們看上去繼續(xù)存在著，但是以往的社區(qū)已經(jīng)不復(fù)存在了”，因為它的空間、時間和文化基礎(chǔ)已經(jīng)不存在了。移民歷史學家指出移民的代價已經(jīng)遠遠超過了“純粹的金錢成本”：“所有代價中最大的是人們熟悉環(huán)境中的人際關(guān)系的疏遠，而要到一個陌生環(huán)境去面對新的社會經(jīng)濟的不確定性”。貧窮不僅是因為沒有收入和財產(chǎn)——土地、住所和食物，相互幫助網(wǎng)絡(luò)的喪失直接導致并加劇了貧困——沒有權(quán)利，無依無靠以及變得脆弱。轉(zhuǎn)貼于 　六、風險強度的差異

值得注意的是，上述的主要貧困風險的內(nèi)部存在著內(nèi)在的聯(lián)系。它們經(jīng)常影響著人們，被描述成令人延誤的風險。然而這種嚴重的風險群是強加在移民的身上，使他們的意志無法轉(zhuǎn)移。移民必須同時面對和處理這些風險，而不是單獨地去考慮。結(jié)果是一場危機。

隨著移民發(fā)生的環(huán)境、區(qū)域（城市或農(nóng)村）以及時間的不同，各種風險的強度是不同的；有時，對于一個特殊的受影響群體甚至可能不會遭遇其中的某個風險。相反地，其他的風險可能會出現(xiàn)。個體的情況總是比一般情況來得復(fù)雜，而且有所不同。但是綜合性模型面對的是所有的情況，盡管個體有所差異。在理論和政策方面問題假設(shè)的基礎(chǔ)是，強制性移民本身就具有一個基本的風險屬性。

為了舉例說明這種變化，我們注意到近期研究表明，婦女所受影響更為嚴重地顯示出婦女在補償費標準上受到了明顯的歧視。例如，在印度奧里薩邦，規(guī)定未婚個人可獲得土地補償費的資格是男性大于18歲，但女性要大于30歲。從世界范圍來看，上述強制性移民的貧困風險帶給土著和部落群體的危害比對一般群體的影響更大。而且深入的研究，通過解釋這些人口的特殊的脆弱原因來說明為什么這一切會正在發(fā)生。

對處于一個特殊年齡段的兒童，受到了特別嚴重的影響，鑒于從印度取得的一些經(jīng)驗，Mahapatra建議“上述貧困風險中應(yīng)加入一條——失學對兒童的影響”。移民安置使許多孩子中斷學業(yè)，其中有些孩子再沒有回到學校。移民后，由于家庭收入下降，許多孩子過早地進入勞動力市場。因此，不同的脆弱群體應(yīng)以不同的措施區(qū)別對待。

七、安置區(qū)居民的風險

在順利的移民安置中，安置區(qū)居民是一個很重要的角色，尤其在由發(fā)展或沖突造成的大規(guī)模遷移中。在使用IRR模型時認識到安置區(qū)居民的具體風險是很有必要的，有利于模型的完整性。

很顯然，安置區(qū)居民的風險在本質(zhì)上或強度上都不同于移民的風險，但和他們有聯(lián)系并且也可能受到牽連而導致貧困。移民的大量涌入增加了對資源和社會服務(wù)的壓力，也增加了就業(yè)競爭。安置區(qū)物價會上漲，健康風險也會增加。文化沖突頻繁（在不同種族之間），社會緊張會持續(xù)較長一段時間。另外，對環(huán)境的負面影響會同時威脅安置區(qū)居民和移民的生活。

對安置區(qū)居民利益最有效的保護就是制定具有詳細設(shè)計和資金充足的移民安置計劃。當安置點和安置區(qū)影響人口確定后，項目的計劃階段就是一個很恰當?shù)臅r機來考慮移民和安置區(qū)居民的風險。經(jīng)驗表明當移民有一些特有的機會時，如果有可能，明智的做法是讓安置區(qū)居民也享有這些機會。這樣可以減少兩者之間的緊張和競爭。

總之，IRR模型概括了很大范圍的危險——不僅是經(jīng)濟風險，也包括社會和文化風險。它提出了關(guān)于移民的一種觀點，這個觀點揭示了貧困的發(fā)生機制，它的主要過程和范圍。這些包括收入性貧困和非收入性貧困，例如財產(chǎn)、房屋、健康、營養(yǎng)和教育方面的貧困，失去組織，喪失權(quán)利。在遷移過程中，人們喪失掉了所有形式的資產(chǎn)——自然資本、人工資本以及人文和社會資本。保護這些資本不至于損失是很必要的，但不僅僅是保護。因此我們認為重建策略必須是多方面的，要編制一個綜合的和系統(tǒng)的移民安置計劃。這將在IRR模型的第二部分“關(guān)于將風險分析轉(zhuǎn)變?yōu)橹亟☉?zhàn)略”中談到。

八、生活重建的基本過程

現(xiàn)在要回答的一個重要問題是，如果移民模型能夠幫助預(yù)測和診斷遷移的風險，那么它也能指導問題的解決嗎？

回答是肯定的。風險和重建模型用移民的社會經(jīng)濟重建的具體框架來補充它的風險診斷。模型不僅僅是不可避免的貧困化的預(yù)言者；而且也引導抵消移民風險和解決問題，這個風險模型必須轉(zhuǎn)過頭來，“逆向”去讀，這樣它會指出為移民的生活重建的道路，下面將進一步闡述。

九、反風險：模型的自毀預(yù)測

正如RObert K．Merton所指出，一個不良后果的預(yù)測可以當作一個“自毀預(yù)測”。也就是說，一個風險預(yù)測模型的最大用途不是體現(xiàn)在它所預(yù)測的災(zāi)難果真降臨了，而是體現(xiàn)在由于人們采取了某些預(yù)防措施，使得風險不發(fā)生或造成最低程度的危害，使得預(yù)測的災(zāi)難沒有出現(xiàn)。IRR模型的預(yù)測－規(guī)劃功能產(chǎn)生于它“集成”了智能的預(yù)警能力。這就是IRR模型可以摧毀它自己的預(yù)言的原因。

風險識別對好的計劃很重要。不僅僅是提供普通的警告，這個模型對不同情況下風險變化機理進行現(xiàn)場評價。它可以幫助識別每一特定人群遷移風險的具體組成，這樣現(xiàn)場風險評估能夠而且實際上一定直接導致和制定規(guī)避風險的計劃。作為一種工具，這個模型曾被用來為項目準備移民計劃。

正如前面所講一樣，IRR模型的內(nèi)部邏輯建議要阻止和克服貧困，很有必要及時行動以攻克風險并阻止它們成為現(xiàn)實。識別風險并不是為研究的目的而進行，而是為了更好地計劃以避免風險。

從逆向思維的角度使用IRR模型，可以知道保護、重建以及發(fā)展應(yīng)該采取什么方法。例如，為了避免移民導致的喪失土地，在遷移前甚至剛剛開始必須構(gòu)思以土地為基礎(chǔ)的移民（當然要考慮當?shù)氐木唧w情況）。為了防止無家可歸，房屋重建計劃也必須提前設(shè)計。這包括不僅只有單一的方法，還有對移民可行的許多不同手段等。

為了更進一步說明這個觀點，我們說IRR模型包括了兩個基本信息：政策信息和策略信息。在這個模型中體現(xiàn)的主要政策信息是，移民所固有的風險可以通過政策性的指令和財政支持的互相配合使用進行控制。但這種內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)的風險群不能通過零散的措施來控制。

這個模型中體現(xiàn)的策略信息是，任何時候都需要具體的移民計劃，主要是為了在一般的風險模型和實際的移民環(huán)境之間建立一個橋梁，并促使利益相關(guān)的機構(gòu)和社會組織采取一致行動。單一的手段，例如，僅僅現(xiàn)金補償并不能抵消所有風險。簡單的補償并不能彌補策略的不足以及代替一個完整的計劃。

雖然政府有義務(wù)制定一種政策以恢復(fù)和分配所需的資源——資金的、機構(gòu)的、技術(shù)的等等，但如果沒有移民的親自參與和創(chuàng)造，政府可能會構(gòu)思出一個至上而下的不切實際的重建計劃，這樣的努力是無效的。所需的策略不僅僅是政府的單獨策略，而是所有人共同的策略。盡管可能會出現(xiàn)意見多極化的情況，但是重建中讓所有相關(guān)人員的參與（移民、當?shù)仡I(lǐng)導、非政府組織以及安置區(qū)群眾）是必不可少的。

當然，發(fā)展導致的移民和沖突引起的難民在安置重建過程中的資金和技術(shù)措施會不同。對于前者，政府有義務(wù)為重建提供資源；然而對于后者情況并非如此。當然，兩者也有相似之處；模型中定義的重建的重要組成部分是相同的，這些相似之處為處理難民與移民的經(jīng)驗交流提供了一條聯(lián)系紐帶。 　十、重建的組成部分

任何非自愿移民的基本目的應(yīng)該是防止貧困，恢復(fù)和提高移民生活水平。在以下進一步討論重建的組成部分時，我們將稍微調(diào)整一下，與闡述風險的次序略有不同。首先，討論兩個最基本經(jīng)濟變量——土地和就業(yè)；然后再討論社區(qū)重建、房屋以及社會服務(wù)設(shè)施。

1．從失去土地到以土地為基礎(chǔ)的安置，從失業(yè)到就業(yè)

移民重建的核心任務(wù)是使移民再次有土地耕作，有工作獲得收入而賴以生存。成功的移民重建一般都會與一些對策有關(guān)：確定同等數(shù)量的土地，開發(fā)和改良荒蕪?fù)恋兀瑢嵭修r(nóng)業(yè)集約化或種植經(jīng)濟作物，開展農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)的多種經(jīng)營，利用工程帶來的一些資源如水庫、灌區(qū)等。在安置區(qū)投資創(chuàng)造一些新的穩(wěn)定就業(yè)機會也是很重要的。

在非洲，以土地為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)安置方案常常被用來解決移民和難民的問題，為他們創(chuàng)造新的生產(chǎn)基地。Lassially-Tacob說明和對比了本文中這些經(jīng)驗。在人口稠密地區(qū)，土地稀缺需要新的對策。在中國的水口大壩項目中，為了克服土地稀少這一難題，（中國）項目官員盡了很大努力把水庫周圍的山或陡坡修成梯田來植樹造林。由項目資助機械設(shè)備進行大面積土地開墾。在遷移開始前幾年便種植許多果園，這樣在遷移后果樹便快要結(jié)果。其中包括3533hm2的果樹，667hm2的茶樹，1733hm2的竹子，13333hm2的林木。集約化農(nóng)業(yè)和種植模式的改變?yōu)榇蠹s20000名移民提供了新的土地、工作以及生計來源。他們的平均收入遠遠高于原移民規(guī)劃預(yù)期值。盡管移民的人均土地從0．065hm2降到0．021hm2，他們的經(jīng)濟條件仍有很大提高。綜合開發(fā)策略和多種經(jīng)營使水庫后靠移民受益，6％的移民從事養(yǎng)殖業(yè)（包括養(yǎng)鴨和養(yǎng)魚業(yè)），13．4％的移民從事交通、服務(wù)行業(yè)，19．3％的移民進入新建企業(yè)工作等。在印度尼西亞的Saguling程中，當?shù)匾泼裰鲃拥貙⒓磳⒈谎蜎]的庫區(qū)的肥沃的土壤搬運到山上，改良那里的土壤。

綜合發(fā)展中國家的經(jīng)驗表明，用土地代替土地——或者用模式的術(shù)語——“以土地為基礎(chǔ)的移民安置”是迄今比現(xiàn)金補償更為成功的措施，更優(yōu)良的措施，因為現(xiàn)金補償常常并沒有實現(xiàn)恢復(fù)收入，而仍需改良。另外，系統(tǒng)的研究表明僅僅提供新的土地并不能取得成功，即使對自愿移民也如此。技術(shù)援助和可行的社會政策性措施必須和以土地安置的移民而結(jié)合使用。

移民工程資助加上當?shù)匾泼竦闹饔^能動性和資源，可以將失去土地轉(zhuǎn)化為“耕作水面”的機會，也就是說，在新的水庫中進行水產(chǎn)養(yǎng)殖。通過發(fā)展水產(chǎn)業(yè)，許多新的水庫已經(jīng)成功地變成移民收入的一個來源。在墨西哥的Aquamilpa庫區(qū)，1989年只有4．1％的移民從事漁業(yè)，然而到1995年底，已經(jīng)有60．8％的移民從事該產(chǎn)業(yè)。印度尼西亞的Cirate庫區(qū)，從事網(wǎng)箱養(yǎng)魚的工人每月比同一地區(qū)從事農(nóng)業(yè)種植的工人多掙56000盧比。

國家公園和生態(tài)保護區(qū)的建立總是重復(fù)地給當?shù)鼐用駧磉w移的威脅。幾乎每一個案例都表明問題的解決主要依靠解決土地和就業(yè)問題。然而對受影響人來說從世代居住的土地上遷走簡直是災(zāi)難。實際上很少的遷移——能像瑞典Mololtoja國家公園那樣能取得成功，其成功的原因是因為選擇很好的土地，以很謹慎的方式來安置移民。這些例子再一次證明土地對生產(chǎn)重建的重要性。一種可以避免遷移的辦法是結(jié)合土地權(quán)利和在保護區(qū)工作中創(chuàng)造就業(yè)機會，幫助當?shù)鼐用裨诒Ｗo區(qū)獲得既得利益以作為他們的收入來源。

培訓移民以掌握新的技能只有和市場或新的投資項目對實際的就業(yè)新技能的要求相結(jié)合才是有效的。在印度Dudichua煤礦項目中，378位移民中有225位經(jīng)過培訓得到工作（每個家庭安排一個工作崗位），他們的平均收入是當?shù)剞r(nóng)村平均收入的8倍。在阿根廷的Yacyreta項目中，一部分制磚工人在有限的項目資金的幫助下，成功地重新開始他們的工作并且提高了收入。然而，一些重要的困難局面無法解決，在其他的一些具體政策上，土地安置無法解決的問題，如在無主土地上合法定居的人或濫用征用權(quán)的陋習。通過界定，城市里“在無主土地上合法定居的人”主要居住在公用地，如“公用道路”用地和其他公用地，而且往往得到了市政部門的默許。同時這些人往往屬于最貧困一族。當新建項目需要占用他們居住的土地時，他們得不到安置只是被趕到其他的地方，而變得更加貧困。要解決這一問題，但處理結(jié)果又必須防止其他人效仿，確實是很困難，需要制定非常詳細的政策和法規(guī)。

另一個爭議的問題是征用權(quán)原則的無限制使用。一個很有價值的論點是，當為了新的發(fā)展項目要求土地的原所有者必須交出大量的土地時，這些土地的所有者應(yīng)該成為新的發(fā)展項目的直接共同業(yè)主，在整個新項目的運行期一直是共同受益人。或者，采用其他措施而不是將土地全部征用，政府可以讓他們成立一個公司繼續(xù)擁有這些土地，然后將土地出租給新的項目使用，租用期限可以是1999年，或新項目的整個運行期。這樣就不需要強行使用征用權(quán)，使得土地被突然剝奪而可能長期陷入貧困。在選擇這些解決方案時需要仔細地權(quán)衡利弊，因地制宜靈活使用，而不能生搬硬套。

另一種理想的恢復(fù)和發(fā)展的選擇是在下游新的灌區(qū)安置水庫移民，然而這種方法很少使用。印度的一些邦（Madhya，Pradesh，Gujarat邦等）努力通過頒布限制新灌區(qū)土地最多擁有量的法律，在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)安置移民，這種措施應(yīng)該加強以獲得安置地農(nóng)民的合作。總之，提供土地和就業(yè)機會的結(jié)合應(yīng)用是很好的恢復(fù)策略，尤其對于那些既沒有土地也沒有工作的群體，這可以保證移民勞動力的充分利用。

2．從無家可歸到重建家園

在改善移民生活方面，改善居住條件是相對容易實現(xiàn)的。但對于住所和財產(chǎn)沒有任何補償?shù)碾y民們，這會變得很困難。

從對世界范圍內(nèi)的經(jīng)驗研究中我們可以得到至少兩種相同的發(fā)現(xiàn)。首先，事實反復(fù)證明，因住所喪失而導致的貧困可以通過在移民項目預(yù)算中正確評估房屋重建成本而得到有效制止。其次，在全世界范圍內(nèi)，移民們都顯示出對他們的生活水平能比過去有所改善的強烈愿望。他們通過增加實物（勞動力）和資金投入來實現(xiàn)這一愿望。即使身處背井離鄉(xiāng)的黯然和對低的補償標準的憤怒之中，然而對住宅的迫切需求以及渴望更好的生活的根深蒂固的愿望使得移民們作出最大努力去建更大、更耐用的房屋。為了實現(xiàn)這個目的，移民們采取不同的策略：動員家庭勞動力，請求親朋好友的幫忙，貸款以補充補償資金的不足，挪用部分土地補償用來建房，并分階段重建——首先修建一個可以建大房子的地基，然后根據(jù)家庭財力和需求，分階段修建房屋。

關(guān)于移民投資操作的大量經(jīng)驗證據(jù)表明許多人使用一部分生產(chǎn)性財產(chǎn)補償來建房，他們使用超過房屋補償?shù)腻X來重建比以前更好的住所。

家庭住所條件的改善主要表現(xiàn)在以下幾個方面：更多的人均房屋面積，質(zhì)量好的建筑材料（尤其對屋頂），服務(wù)設(shè)施便利（水電），安全的衛(wèi)生設(shè)施，有家庭花園等。在房屋重建過程中典型的問題主要包括：來回往返平均距離變長以及在城區(qū)的運輸成本增加，支付能力和長期貸款（抵押）的負擔以及沒有合法土地身份的房屋的補償權(quán)利問題。從新房屋狀況來看，其生活水平不僅僅是“恢復(fù)”了，這已經(jīng)在大量的項目中有說明：阿根廷yaeyreta大壩的首批移民；尼泊爾的hali Gandaki大壩以及進場道路的大部分移民；中國的水口大壩項目中，每戶的居住面積增加了25㎡；肯內(nèi)亞的出口發(fā)展項目的移民。另外，在上海，因為排水項目導致的移民可以選擇租借國家的公寓或者購買私人公寓，而移民只須花費相當于1／3的建筑成本費用。另有報導在房屋重建中的方法創(chuàng)新，如朝鮮民主主義人民共和國使用的代金券。在西非多哥的Nangbeto項目，項目提供交通工具每天把移民送到新址，這樣使他們通過增加額外的房間以擴大項目原來所能提供的房屋面積。總之，廣泛的證據(jù)表明無家可歸并非不可避免，實際上，房屋重建并不意味著僅僅恢復(fù)到先前通常很低的水平，而是建得比以前更好。

3．從社會解體到社區(qū)重建，從邊緣化到融于社會，社區(qū)財產(chǎn)／服務(wù)從喪失到恢復(fù)

社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)以及社會凝聚力的重建是很重要的，然而在現(xiàn)在的政府政策中它很少被認真考慮過。規(guī)劃人員往往忽視了這些社會文化和心理（不僅僅是經(jīng)濟）因素，也很少關(guān)心安置區(qū)居民與移民共享服務(wù)設(shè)施以及移民的集體公共財產(chǎn)的補償?shù)确矫娴膯栴}。

上述三個方面是部分區(qū)別和部分重疊的。區(qū)分他們的原因是為了強調(diào)，在重建項目中使用這種潛在的協(xié)同關(guān)系巧妙地處理模型的不同變量可取得更好的效果。社區(qū)重建是群體組織行為，包括正式和非正式的組織，而克服在單個家庭層次上的邊緣化行為。當村子或鄰區(qū)作為一個需要社區(qū)財產(chǎn)和公共服務(wù)的社區(qū)單位被建立，或者臨時將移民分散安置在安置區(qū)已有的社區(qū)中而增加了安置區(qū)現(xiàn)有服務(wù)設(shè)施及當?shù)鼐用袼械墓操Y源的壓力時，現(xiàn)場方法要有所不同。

重建社區(qū)結(jié)構(gòu)和社區(qū)所擁有的資源是一項復(fù)雜的工作，不能在短時間內(nèi)完成。關(guān)于斯里蘭卡的Mahaweli移民項目的研究表明，對移民最初的資源分配，包括有權(quán)享受公有財產(chǎn)資源，對于移民成功地在新地區(qū)安家落戶起著決定性的作用。如果享有公有資源的權(quán)利低于某一標準時（戶均或人均標準），就會非常危險，但是如果搬遷剛開始給予移民最基本的條件，然后進行后期發(fā)展扶持也能達到成功安置的目的。因此，不管采取什么形式，能使移民家庭擁有資源及其共享社區(qū)的資源得到增加，是成功移民安置的關(guān)鍵。這一結(jié)論在很多地方都已得到證明。

有一些來自中國、埃塞俄比亞、希臘以及墨西哥關(guān)于保護社區(qū)結(jié)構(gòu)或者幫助形成新社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的引人關(guān)注的經(jīng)驗的報導。在中國，項目負責人必須通過法律與作為個人和團體的移民同時談判。政府提供的移民資金按一定比例在家庭（補償家庭損失）和代表社區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)委員會（補償公共損失）之間分配。在遷移中社區(qū)所喪失的所有財產(chǎn)被估價并且由政府補償按照原樣或可比的標準重建社區(qū)財產(chǎn)，這些財產(chǎn)使移民的生活條件得到恢復(fù)。移民村莊的一些社會組織可以在移民中發(fā)揮作用，并且繼續(xù)他們的存在和履行他們的職責。而且，在共同承擔損失（尤其是土地）方面，社區(qū)的團結(jié)性被充分體現(xiàn)，他們要求把本村內(nèi)非移民擁有的未受影響的土地通過重新分配，使失去土地的移民也得到了土地，在這點上，中國的方法很獨特。

重建社區(qū)機構(gòu)對成功的移民和生活的恢復(fù)是極為重要的。在埃塞俄比亞，Woldeselassie報告了在遷移后恢復(fù)村莊的宗教組織及其風俗起到了很好的正面效果。它可以集體組織去幫助最脆弱的群體以及被邊緣化的社區(qū)成員加快融入集體中。在希臘，Hirschon分析了希臘移民的經(jīng)驗，表明在重新凝聚和整合過程中，共同的文化價值取向可以克服物質(zhì)貧乏，經(jīng)濟缺陷以及不利的自然條件。因此，社區(qū)的重新凝聚不需要由經(jīng)濟重建來實現(xiàn)，它本身可以超前進行。墨西哥的Aquamila移民項目不僅恢復(fù)了以前的社區(qū)服務(wù)，而且建了幾個新的社會服務(wù)設(shè)施。這些經(jīng)驗是很重要的，因為對社區(qū)資源的恢復(fù)經(jīng)驗似乎少于對私有財產(chǎn)的恢復(fù)，而為移民和安置區(qū)居民之間發(fā)生沖突留下了后患，總之重建過程的三個方面都需要建立機構(gòu)以及安置區(qū)居民的合作。

4．從食品不安全到營養(yǎng)充分，從增高的發(fā)病率到更好的健康治療

營養(yǎng)水平和健康狀況最終還是取決于移民經(jīng)濟水平的恢復(fù)進度（如食品，土地和就業(yè)）。但是在短期內(nèi)，我們的重建模型要求，即使經(jīng)濟水平未能恢復(fù)，也必須采取緊急的措施來抑制食品供應(yīng)不足以及對健康和生命的威脅。借鑒一些成功的難民援助（緊急救濟）工作的經(jīng)驗對解決移民的營養(yǎng)和健康風險問題以及重點關(guān)注最脆弱群體（兒童、老人以及孕婦等）的方法是非常有效的。然而，可持續(xù)的重建工程也需要長期規(guī)劃，除了緊急救濟措施之外，需要掌握大量信息與知識，并注重培養(yǎng)移民對新環(huán)境的適應(yīng)能力。

現(xiàn)有證據(jù)表明，相對于健康風險，移民的食物短缺風險更容易被移民機構(gòu)注意到。對于這方面的風險防范很少有長期的規(guī)劃。移民本身也認為首先要解決的是食品需求。國際衛(wèi)生組織（WHO）對湄公河流域下游的四個國家（老撾、泰國、柬埔寨和越南）的研究表明，減少大壩水庫移民健康的負面影響最有效的長期策略是建立健全衛(wèi)生機構(gòu)。研究建議四個國家把“人類健康因素都考慮進入所有的一體化流域開發(fā)項目中”，以預(yù)防高疾病率和死亡率的風險。多哥的Nangbeto大壩項目提供了這方面參照的成功實踐的例子：它引進了一個貫穿整個建設(shè)期間內(nèi)的連續(xù)的健康監(jiān)測研究計劃，這有助于保護移民和安置區(qū)居民的健康狀況。

移民生活重建的形成部分已在上面分組說明，但很有必要再一次說明模型強調(diào)了他們之間的相互依賴的關(guān)系。因此，優(yōu)化重建策略要求在考慮由地方項目環(huán)境所決定的內(nèi)部優(yōu)先權(quán)的同時要注意跟蹤這些關(guān)系的趨勢。

總之，IRR模型的重建部分為沿著幾個清晰的方向跟蹤移民重建提供了廣闊的藍圖。提供的證據(jù)表明：①貧困風險可以被成功抵制和消除；②生活重建盡管很難，但只要明確了具體的方向也是可行的；③可參考的積極的經(jīng)驗在不斷增加。

十一、現(xiàn)行移民實踐的必要發(fā)展

IRR模型如何與現(xiàn)在發(fā)展項目非自愿移民的一般實踐操作相對照？

證據(jù)表明IRR模型的框架在某些方面超前于現(xiàn)在一般的移民實踐活動，它的廣泛應(yīng)用將明顯提高移民實踐的標準和操作水平。它帶來了一系列有別于傳統(tǒng)方法和手段的新的要素。它建立在目前最新的移民科學研究基礎(chǔ)之上，為發(fā)展項目的移民問題提供了一種診斷、費用估算、規(guī)劃、資金管理以及實施的更好方法。這能切實糾正目前某些被廣泛批評的移民分析中的缺陷以及執(zhí)行中的不足。

IRR模型完全適合于目前最新的移民政策，并且給出了一個有效的方法，以廣泛提高這些政策實施的延續(xù)性和效力。1980年最早采用的世行移民政策導則（后來1986年，1990年以及1994年又正式地被強化和修改），已經(jīng)逐漸被其他援助組織采用。如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的成員國，亞洲開發(fā)銀行（ADB）等。然而更多機構(gòu)的重點和嚴厲的監(jiān)測要求它們的一致性應(yīng)用。如在這些導則下項目準備階段所應(yīng)用的經(jīng)濟分析方法經(jīng)常與導則本身不一致，它們?yōu)橘M用的具體化留下了足夠的空間以及非常不完善的風險分析。貧困風險分析方法仍然需要在世行、亞行或者經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的資助項目中得到普及。對于沒有明確的非自愿移民政策的眾多發(fā)展中國家和一些發(fā)達國家來說，IRR模型可以為這些國家在制定移民政策導則時提供幫助。

作為計劃和監(jiān)測的工具，在過去的四五年的時間里，IRR模型已經(jīng)在不同國家的一些項目中得到應(yīng)用。在印度和菲律賓，有報道說在移民準備和計劃階段應(yīng)用了IRR模型。其他主要的應(yīng)用在于移民操作的現(xiàn)場監(jiān)督和項目實施的監(jiān)測工作。在非洲南部的萊索托王國，Scudder提出了一系列指標來評估國家大型水利工程項目造成的貧困風險以及實際發(fā)生的影響。在Mathur和Marsden的書中寫道，來自于印度各邦的移民規(guī)劃人員和業(yè)內(nèi)人士在一個研討會上對IRR模型在移民規(guī)劃上的潛在用處進行了分析和探討。

然而，對于大部分有移民的建設(shè)項目來說，在其規(guī)劃期間并沒有系統(tǒng)地解決貧困風險問題。這主要發(fā)生在對于項目研究的深度和廣度上沒有太多要求的一些國家內(nèi)部項目。但是在一定的程度上，同樣的情況也發(fā)生在由雙邊、多邊捐贈機構(gòu)或放貸實體資助的項目中。

IRR模型可以與其他項目風險工具相互銜接，并且可以改進和提高其中的一些方法。我們主要強調(diào)了糾正常規(guī)的規(guī)劃方法中三個暗藏的缺陷的必要性。這些將會導致忽視貧困風險的缺陷包括：①傳統(tǒng)的項目風險分析方法中的缺陷與不完善；②過分信賴成本效益分析的結(jié)果，盡管它存在著明顯的不足；③缺乏真正的協(xié)商和受影響人的參與。

下面將逐一論述。

1．傳統(tǒng)風險研究方法中的缺陷

目前常規(guī)的“風險分析”是項目經(jīng)濟和財政準備方法中的一部分。然而遷移導致移民的風險并不屬于常規(guī)風險，也不屬于由規(guī)劃者在項目經(jīng)濟分析和財務(wù)分析中所進行的敏感性分析。

傳統(tǒng)的項目風險分析主要評估影響項目投資收益率的風險的起源和規(guī)模。評估關(guān)鍵變化（如項目執(zhí)行期限，成本超支，地方配套資金的能力等）所引起的變化量以及項目凈現(xiàn)值對這些變化的敏感性。對每一個這些變量的敏感性都要進行分析，因為每一個變化都會影響項目的產(chǎn)出以及對投資者的回報。必要時，對所有備選方案及其不可預(yù)見性進行敏感性檢驗，所有的努力都是為了減少財務(wù)風險以使投資收益最大化。

但是傳統(tǒng)的經(jīng)濟風險分析（簡稱CBA）并不包括對受項目影響人群的風險。傳統(tǒng)的項目經(jīng)濟分析以及敏感性分析通常用來識別、估計以及幫助阻止對項目和投資者的收益率所面臨的風險，它們并不被用以識別和衡量包括受項目影響的移民在內(nèi)的其他利益相關(guān)者所面臨的風險。這僅僅是現(xiàn)行項目風險分析中的基本缺陷。這種分析方法的偏見是很明顯的：對項目投資者以及投資基金的風險被仔細分析和衡量，而對受項目影響的人群的移民的風險卻往往沒有得到同樣嚴謹、具體和系統(tǒng)的分析。遷移所引起的風險僅僅是影響投資的間接風險，它們被排除在投資風險分析中所謂的“典型”風險類型之外。這和保護人們的利益和幸福的最終目的有沖突，它也有悖于減少貧困的總體政策目標。

因而，結(jié)論是傳統(tǒng)的項目風險分析方法必須從根本上進行修訂和拓寬，使其包括項目對作為項目利益相關(guān)者的被影響人所產(chǎn)生的風險。也就是說項目風險分析必須明確包括在IRR模型中重點提到的貧困風險，并且提出保障措施，以及在可能的范圍內(nèi)設(shè)計出風險保護和社會安全網(wǎng)。

對可預(yù)見的貧困風險的最佳防范措施是尋求能夠避免移民或者至少可以減少遷移人數(shù)的替代方案。這樣的替代方案有時在技術(shù)上是可行的。例如，可以通過修正高速公路路線以避開現(xiàn)存住宅區(qū)；改變大壩的位置，或減少大壩高度。然而，當不可能完全避免產(chǎn)生移民時，政策制訂者和規(guī)劃者可以在模型的指導下，制定一些具體的措施來防止每一個可預(yù)見的風險。這些措施可以是經(jīng)濟、財務(wù)、技術(shù)、法律或文化方面的。他們應(yīng)該和風險程度相對應(yīng)，一個有經(jīng)驗的規(guī)劃者會識別出每一個具體案例中哪些風險會較多出現(xiàn)，它們怎樣相互作用的，以及那些風險需要首先得到遏制，以發(fā)揮積極的連鎖效應(yīng)使其他風險的發(fā)生得到避免或減少。

2．成本效益分析（CBA）完整的原因

更遠地說，過分依賴CBA來評價有移民存在的項目，是粗暴地對待這些項目所固有的貧困風險的另一個主要原因。CBA分析是完全不充分的，因為它僅僅是宏觀經(jīng)濟的工具，并不能說明成本或收益在項目利益相關(guān)者中的分配。

當項目總收益與總成本的差額超過了可接受的幅度時，CBA分析法便認為項目是可行的。但這種判斷很不充分。主要有幾個原因：第一，項目影響人口的損失和傷害沒有在項目收益中得到補償，因為這些收益的分配沒有被相應(yīng)劃分。移民很少被列入這些項目的直接受益者之中。因為CBA分析方法不能預(yù)見和引導項目將來收益的合理分配。這種成本和效益的整體計算掩蓋了項目效益在分配上的不合理和隨意性。第二，移民真正的損失和全部成本也沒有得到正確評價和衡量。因而，他們也沒有在項目的CBA中被包括和充分考慮。

因為從經(jīng)濟方面判斷項目可行是以成本——收益分析為基礎(chǔ)的，因而補償水平總是盡可能被降低以遵循CBA的成本最小化原則。因而，移民中最常用的措施便是給予移民盡可能少的補償，以把很大一部分真實成本外部化，而且放任移民在搬遷后自己去謀生。盡管這種方法在許多項目中已經(jīng)導致貧困的大量肆虐，但它卻仍被廣泛使用著。

在本章第一部分中對資本損失（物理的、自然的、人文的和社會資本）的分析，說明在現(xiàn)行程序中許多社會經(jīng)濟成本往往被忽略。在現(xiàn)行實踐中這些真實成本很大一部分被“外部化”。這些被從項目預(yù)算中剔除出來的成本被加到了移民身上。這就是為什么通過總成本－收益計算來判斷對個人的成本在邏輯上是粗糙的，而且掩蓋了真實的貧困影響。它低估了個人的損失并且給社會經(jīng)濟留下了許多沒有解決的負面影響。

發(fā)展項目為受益者們帶來的長期收益的事實并沒有為移民減輕一絲被逐出家園的痛苦。在現(xiàn)階段，個人損失既沒有從總收益中扣除，也沒有被項目受益人支付。這些成本中被補償?shù)膬H僅只被征用財產(chǎn)中的一小部分，而且以“為了更多數(shù)人獲得更大利益”的名義，使其他大部分成本由占很少比例的受影響群體作出犧牲來承擔。這種不合理性有悖于社會公平，同時也損害了發(fā)展的目標和計劃的實施。而且在項目經(jīng)濟分析中使用這種不完整的分析方法不利于促進規(guī)劃人員尋求真正可行的解決方案。總之，這個CBA方法以及它的片面應(yīng)用，是造成忍受不必要風險的原因，而且，由于忽視，也是造成本來可以消除的負面影響擴大的原因。

為了克服CBA方法中的缺陷，應(yīng)該在發(fā)展項目分析方法中引進具體的分類分析方法。涉及移民的項目是項目殊的一個子類，它要比其他項目在項目影響上更具復(fù)雜性，因而它們應(yīng)該包括一個不同于CBA的特殊的經(jīng)濟和財政分析方法。這種分析必須強調(diào)分類進行。“平等原則”要求根據(jù)不同類的受影響群體（受正面或負面影響）來分別計算成本和收益，而不是不加選擇地以整個社會或整個項目進行計算。這個要求來自于不同的影響必須被識別的原則。事實上，也是這個原則要求采取如移民政策這樣的保護政策。因此，這個原則應(yīng)該被貫徹到經(jīng)濟分析方法當中以區(qū)分這種不同。

在許多國家中仍然存在不合適的移民成本分析方法，因為在這些國家中缺乏相應(yīng)的政策和法律體系，而這些是為了保護那些由政府或私有部門投資項目所引起的移民的權(quán)利。在這樣的政策真空狀態(tài)下極易出現(xiàn)專橫武斷。需要通過對發(fā)展目標和策略進行公開辯論的方式，建立平等的政策和修改過時的與移民有關(guān)的政策條款（如土地征用、征用權(quán)法或其他法律）。因而不僅僅是一些過程而且對在決策者、政治家以及工程人員大腦中的固有觀念也有所影響和改變。要在許多國家和發(fā)展機構(gòu)內(nèi)進行政策辯論和政策決策以要求改變項目經(jīng)濟分析、風險分析的方法以及CBA方法以應(yīng)用到非自愿移民項目中。

也許單獨而又片面地應(yīng)用CBA方法最為嚴重的后果是項目移民的資金不足。如果移民的損失沒有在補償中被公平計算，而且經(jīng)濟和財務(wù)分析中沒有把恢復(fù)生產(chǎn)和發(fā)展所需的投資列入預(yù)算，那么對移民的最終財務(wù)支持必然是不充分的。結(jié)果使得貧困變得便不可避免。

對照一下，我們認為這種貧困的解決辦法是不僅僅只考慮“經(jīng)濟補償”而且也要考慮“經(jīng)濟恢復(fù)”和發(fā)展。這種區(qū)別是基礎(chǔ)性的。它要求除了補償外，要充分計算移民成本和投資分配。這意味著需要一種比CBA方法更為優(yōu)越的移民經(jīng)濟分析方法，并產(chǎn)生不同的移民財務(wù)支持模式。

必須明確說明，一個移民家庭和社區(qū)的生產(chǎn)性恢復(fù)的成本一定會高于這個家庭和社區(qū)財產(chǎn)損失的市場價值。因此，單純的補償對于恢復(fù)移民以前的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)是永遠不夠的，如果移民計劃僅僅圍繞財產(chǎn)補償，將無法達到恢復(fù)和提高移民生活水平的政策目標。因而很有必要創(chuàng)建一門新的移民經(jīng)濟學，把重點從現(xiàn)在通用的以補償為基礎(chǔ)的經(jīng)濟學轉(zhuǎn)變成恢復(fù)經(jīng)濟學。新的恢復(fù)經(jīng)濟學將除了提供補償以支持移民發(fā)展外，還包括確定移民活動需要增加的投資。提出這樣一種具有一整套獨立的分析方法和手段的恢復(fù)經(jīng)濟學，對于經(jīng)濟學家們是一個職業(yè)性的挑戰(zhàn)。但是最終批準和建立一種新的經(jīng)濟學是一個政治行為，它是用以解決發(fā)展中難題的公共政策的一部分。

結(jié)論是無可回避的：因為政府機構(gòu)利用政權(quán)和法律的力量進行征地和移民，所以政府有責任使移民恢復(fù)他們以前的生活狀況，并且分享他們由于遷移所可能帶來的收益。

只有通過制定政策使移民能夠分享他們曾有過貢獻的項目的收益，移民生活重建所需資金才能夠真正得到滿足。Van Wicklin已經(jīng)提出了提供這種分享收益的許多選擇方法。在其他可利用資源有限的條件下，這種分享不僅是一種平等而且是必需的方法，使重建的真實費用得到財務(wù)支持。

3．移民參與風險分析

最后，在項目準備期間和最終決策之前缺乏和即將搬遷的移民進行商議，客觀上配合了由不完整經(jīng)濟分析方法提出的謬論。潛在的受影響群眾的參與對于“開發(fā)性移民”是必不可少的。由于許多發(fā)展中國家的移民規(guī)劃和實施機構(gòu)的能力較差，使得受影響群眾的參與變得更加需要。

在早期警告和實施可行的預(yù)防性行動方面，規(guī)劃人員和移民之間的信息和交流是一個重要的手段。然而，信息交流仍然很少發(fā)生。在決策者和受影響人群之間缺乏交流是導致移民失敗的一個原因。正如Mairal和Bergua曾明確指出，在認識移民所導致的風險這一點上，將要遷移的人和技術(shù)專家及機構(gòu)的想法會有很大不同。他們的研究已經(jīng)證實機構(gòu)沒有掌握對風險的預(yù)警“導致了在西班牙Zaragoza壩區(qū)沖突擴大化”。

對移民自身而言，IRR模型的預(yù)警功能使他們以及他們的組織認識到風險，并且及早參與、協(xié)商并提前采取策略。移民必須即時準確得收到信息，充分理解近在眼前的遷移，克服懷疑和不滿情緒。當移民不可避免時，IRR模型通過預(yù)測搬遷可能會帶來的一些列連鎖反應(yīng)，通知移民及時參與并選擇應(yīng)對方案，在搬遷前盡量讓移民做好充分準備，以保護他們的權(quán)利。

相反，在信息和交流方面的不暢通會導致“負面參與”，即竭力反對搬遷、抵制開發(fā)項目。一些機構(gòu)采用了不明智的方式，對移民和移民權(quán)利封閉信息，實際上導致了這種反面效果。用封閉信息來代替參與和公開，往往被某些官員用來防止恐慌和壓力。然而這實際上是自欺欺人的。它取代了早期對移民們重建生活的動員。他們的作用是移民中很重要的因素，盡管這一點在移民文獻中很少提到。

4．移民研究和IRR模型

為了總結(jié)說明IRR模型，很有必要簡述一下自從這個模型問世以來，它在現(xiàn)在及以前研究中的應(yīng)用。

在最近幾年中，IRR模型已經(jīng)引起了研究者的廣泛討論，而且服務(wù)于現(xiàn)在許多發(fā)展和研究項目。在印度奧里薩邦，由社會經(jīng)濟發(fā)展所（ISED）進行的大型研究中，把IRR模型作為他們研究7個大項目（大壩、熱電廠、礦場以及企業(yè)）引起的移民的理論和方法基礎(chǔ)。樣本包括31個村莊、441戶、涉及2274人，樣本來源于95個受影響村莊，1977戶。這個研究是印度有史以來進行的關(guān)于移民影響的最綜合和最完整的調(diào)查之一，在大規(guī)模的現(xiàn)場調(diào)查的要求下確定了這個模型。它的主要成果是圍繞著IRR模型中貧困的風險展開的。另一個研究圍繞“消除貧困風險”出現(xiàn)在印度的Rengali大壩研究報告中。這個研究衡量了每種不同風險的實際影響，分析了抵制風險的辦法，并且建議在現(xiàn)場中需要的措施。在水利工程項目國際監(jiān)督小組的要求下，關(guān)于貧困風險及其影響的研究在非洲南部萊索托王國展開；在尼泊爾的Kali Candaki項目，模型在幾個正在進行的移民影響評估研究中的得到了應(yīng)用，總結(jié)了很有用的移民經(jīng)驗，并且提出了可行的建議。

在最近四五年內(nèi)，在哥倫比亞、南非、印度、美國及其他地方舉行的國際科學會議上都廣泛討論過IRR模型的理論含義及潛力。一些書籍和大量的論文對模型的有效性進行了討論，檢驗其應(yīng)用性，或者對其中的模塊進行了不同程度的開發(fā)。1999年，印度移民專家L．K Mahapatra出版了一本書，書中寫到了他所進行的對模型的最初檢驗。作者對印度近20年到30年移民文獻中幾乎所有的經(jīng)驗研究進行了廣泛的回顧分析，通過研究文獻中記載的發(fā)現(xiàn)來說明這個模型是否有效。他的分析證實并肯定了這個模型。Parasuraman在他關(guān)于印度移民的著作中討論了由IRR模型所確認的貧困風險，并且指出“在印度，喪失土地是引起遷移后貧困的一個最主要原因”。M．Basu研究了IRR模型和“基本需求”模型之間的聯(lián)系。Juliette Hayes從IRR模型的風險部分發(fā)展出一種關(guān)于移民過程的“資本損失模型”。

一些學者建議通過包括其它不同風險和損失來拓展IRR模型，如喪失享用公共服務(wù)設(shè)施，喪失公民權(quán)，或由于搬遷移民中的學生暫時不能上學。是否將這些風險加到通常的風險模型中仍需考慮，但是這些建議都增加了模型的靈活性和可用性，使它更趨完全。文章即將付梓之時，Robert Hackenberg在《人類組織》雜志上的論文已開創(chuàng)在這個雜志上由人類學家們進行關(guān)于貧困風險和非自愿移民經(jīng)濟和重建的“公開討論”。

在哥倫比亞，Robert Muggah在難民問題大規(guī)模研究中，對IRR模型進行了檢驗和應(yīng)用。這個研究的重要發(fā)現(xiàn)是關(guān)于的由沖突引起的內(nèi)部人口遷移的一些特殊約束和要求，它為難民安置建立嚴密的自下而上的機構(gòu)及其能力提出了要求。接著，Crisp按照IRR模型，認真回顧了聯(lián)合國高級難民署（UNHCR）在莫桑比克大沖突后難民安置規(guī)劃。關(guān)于“分化的社會又走到一起來”，Crisp指出“從社會分化到社會重建”這個過程中成功和失敗的原因。