時間:2023-06-12 14:45:05
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研成果轉化法,希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞:成果轉化;人文社會科學;科學發展觀
人文社會科學成果的轉化,即人文社會科學研究成果的具體運用,就是社會主體為實現一定目的而自覺接受社會科學成果的影響或應用社會科學成果的過程。目前,高校承擔的國家科技攻關項目占全國總數的1/4,承擔的國家“863”計劃項目占全國總數的1/3 以上,獲得的國家自然科學基金面上項目占全國總數的70%以上。據統計,一所綜合性大學的人文社科類成果數約占學校成果總數的1/3。近年來,國家通過狠抓科技成果的轉化,高校許多自然科學類的科研成果已經轉化為現實生產力,有力地推動了我國經濟的快速增長,而人文社科類的科研成果的轉化則存在明顯的不足,已逐漸引起了人們的關注。
一、高校人文社科類研究成果轉化的現狀
高校人文社會科學在弘揚傳統文化以及學習和借鑒人類文明的優秀成果等方面均取得重大成果,但是高校人文社會科學成果的轉化在質量、數量和效率等方面還存在不足。許多人文社會科學成果僅僅停留在發表的刊物上,即使有少量的成果進行了轉化,也存在轉化的層次偏低,影響力不夠,不成體系的狀況。由于構建和諧社會對人文社會科學成果的需求日益迫切,人文社會科學成果的社會效用不斷凸顯。許多高校的人文社會科學研究還不能適應這個新的形勢和新的要求,成果轉化的效益無法得到保證。
二、高校人文社科類研究成果轉化難的原因
(一)人文社科類研究成果自身特點決定
人文社會科學類研究成果對于社會進步的作用方式和產生的影響與自然科學的研究成果大不相同。自然科學成果應用于社會生產和生活中,可以像企業生產產品一樣,從研發到投產,從生產到獲利,能夠比較精確地計算出成果轉化的效率。社科成果一般不直接作用于社會生產力,而是與自然科學成果結合起來共同發揮作用,因此它對于社會進步的促進作用一般是間接的、伴隨性的,這就增加了社科成果轉化的難度。
(二)高質量應用性人文社科成果較少
科研成果質量是市場轉化的生命線。我國高校文科科研成果轉化少、轉化難的現實,與高質量應用性人文社科成果較少有著很強的相關性。人文社科類科研成果的表現形式是論文、論著和研究報告,一所綜合性大學每年發表的人文社科類論文有上千篇,其中不少發表在核心期刊和權威期刊上,但通過仔細研究發現,這些論文推廣和轉化的價值較低,真正對現實有指導意義的更少。究其原因一是高校里有一部分文科類的教師主動與社會接觸少,對社會發展狀況了解不深、不透,難以有重點、有選擇性地開展針對性、前瞻性科研。如某一地方性本科學院,在申報當年所在市下達的社科科研課題時,很少申報與當地省情、市情結合緊密的課題,80%以上的教師都熱衷于那些比較務虛的純理論課題。最終的成果能直接指導地方社會、經濟發展的自然就少了。二是,高校文科科研中重數量、輕質量,重科研、輕轉化的現象比較突出。許多教師為了完成科研任務,不注重社會的現實需求,閉門造車,主觀臆斷,直接影響科研成果的實用性和針對性。所謂的科研成果不僅與社會現實嚴重脫節,而且難以進行轉化,成為庸俗的文字游戲。
(三)對人文社科類成果轉化重要性認識不夠
從上世紀九十年代開始,國家越來越重視科技成果轉化工作。但是,不管是主觀上還是客觀上看, 談到成果轉化,各級政府部門、政府官員、企業管理人員首先考慮的就是進行自然科學類科技成果的轉化推廣工作。國家設立的“成果轉化基金”、“產業化項目”等資助的全是自然科學類的項目。 國家1996年頒布的《促進科技成果轉化法》的第二條中注明:“本法所稱科技成果轉化,是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料,發展新產業等活動?!睂⑷宋纳缈祁惪蒲谐晒懦诳赊D化的成果之外??梢娙宋纳缈祁惪蒲谐晒霓D化推廣工作還沒有引起全社會足夠的重視[1]。
三、促進高校人文社科成果轉化的對策
(一)樹立科學發展觀,提高對人文社科成果轉化重要性的認識。樹立和落實科學發展觀是解決人們對人文社會科學研究成果轉化重要性認識不足的關鍵。社科成果一般不直接作用于社會生產力,而是經過轉化作為精神動力和智力支持武裝勞動者。與自然科學類科研成果轉化相比,有著軟件性、滯后性、受眾不確定性、效果不確定性、轉化周期較長等特點。 這就要求:一是各級政府和政府官員要樹立科學發展觀和正確的政績觀,不能只顧任期內短期的社會和經濟發展指標。而應該高屋建瓴、具有前瞻性,如同重視自然科學類科技成果轉化工作一樣,重視人文社科類科研成果的轉化。二是高校的教師和科研工作者以科學發展觀為指導,要有“甘坐十年冷板凳的精神”,克服急功近利和浮躁的心態,潛心研究對社會發展有巨大推動和指導作用精神產品。
(二)加強引導提升高校人文社會科學研究成果質量。人文社科類科研成果的質量是轉化的前提。社會需要大量的切合社會實際的、有轉化價值的精品科研成果,這類成果的產生,需要引導和激勵,需要科學的、客觀的、適應于人文社科類科研成果的評價指標體系,需要與科研人員特點相適應的激勵措施。中國政法大學為了鼓勵精品成果,制訂的《文科科研成果評價辦法》對在一定考核期內有一個精品成果的教師、科研人員即可以豁免其他科研成果項數,鼓勵教師用足夠的時間準備高水平的成果, 起到了促進科研、激勵精品的效果,有較高的借鑒價值。
省市科技、教育行政管理部門在主持社科類科研課題立項時,應加強引導和管理,鼓勵教師積極申報與省情、市情緊密結合的課題,把純理論性的、“空對空”的課題量規定在合理的比例范圍內。
(三)健全機制,搭建平臺,暢通高校人文社會科學研究成果轉化渠道。不斷改革舊的體制機制,建立適合高校人文社會科學研究成果轉化的新機制。一是要加強高校自身的科研機制和體制改革,要變革那種純學術、脫離實際的研究,而應將純理論研究為主轉向綜合性、開發性、應用性研究為主;研究方式從無償研究轉變為有償研究;只有實現了科研導向、運行環節、隊伍結構等方面機制的轉變,才能真正促進高??蒲谐晒霓D化。二是探索建立社會科學成果的產權認定制度、價值評估制度和權益保護制度。三是要建立健全社科研究機構與政府、黨政、企業等部門的信息溝通機制,加強社科研究的針對性、時效性,密切供求聯系[2]。
要搭建起一個平臺,全面調整產方—賣方—買方的關系,使成果的轉化正規化、程序化。作為買方的決策人要用社會科學成果支持和檢驗自己決策,作為賣方的社會科學成果管理機構要承擔起監督決策者的決策是否科學的職能,同時根據需求制定合理的科研成果生產計劃。作為產方的科研工作者和科研機構要分析市場動態,使自己的成果能滿足市場需要。
隨著改革的深入,人們對社會科學研究成果的學術價值與應用價值、社會價值與經濟價值和直接價值與間接價值的認識和理解將不斷加深。人文社會科學繁榮發展的新局面必將到來。
參考文獻:
在英國知識產權局CEO約翰?阿爾蒂(John Alty)訪華期間,《中國知識產權》雜志與英國駐華大使館聯合舉辦了一場圓桌會議,邀請到清華大學、奇虎360及中國技術產權交易所的專家代表就政府、高校、企業分別在促進科技轉移轉化方面所應扮演的角色問題進行了深入溝通與交流。
政府引導搭臺
2014年1月,北京市對市屬高校科研成果轉化的管理體制和獎勵機制作出了重大調整,制定了《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協同創新若干意見(試行)》,簡稱《京校十條》;2014年6月,湖北省人民政府召開新聞會,了湖北省《促進科技成果轉化實施細則》;2014年年底,國務院通過了《促進科技成果轉化法修正案(草案)》。很多人形容這一系列政策為學校和企業在科技轉移轉化中“松了綁”。例如,在《京校十條》中,“不少于70%”這個數字在業界引起強烈反響。按照新的政策,高校實施科技成果轉化給予科技人員獎勵比例下限由以前的20%提高至70%。同時,允許高??萍汲晒D化收益中用于人員激勵支出的部分一次性計入當年高等學校工資總額,但不納入工資總額基數。而《促進科技成果轉化法修正案(草案)》則完善了科技成果信息、處置收益分配等制度,突出了企業在科研方向選擇、項目實施等方面的主體作用,強化了知識產權保護,也為企業在“產學研”結合過程中釋放活力提供了政策支持。
英國政府對于企業和高校之間的合作一直很重視,在很早以前便在政策上給予了一定的指導。據約翰?阿爾蒂介紹,英國的企業與高校之間一直保持著良好的合作關系,特別是在過去的十五至二十年間,它們之間的合作變得更為密切了。產生這種合作的原因多種多樣,除研究質量比較高之外,也得益于政府的支持。大約在十五年前左右,英國就開始提供資金支持,在各個主要以研究為主的大學中建立了技術轉讓辦公室(Technology Transfer Offices),專門負責管理技術轉讓方面的工作,幫助企業和大學進行更好地接觸和交流。
從更寬泛的層面上講,英國有著靈活的知識產權體系,該體系可以盡量滿足企業和大學的需求,讓雙方自己決定以何種方式開展合作。在這方面,英國知識產權局也一直在不懈地努力。早在2005,英國知識產權局就與企業界共同聯手推出了蘭伯特工具包(Lambert Toolkit)。該工具包中不僅提供了一些范例式的合作協議,可以使企業和大學在磋商具體合作條款時更容易達成一致,而且根據最新評估,該工具包在促進高校與企業合作實踐中非常成功。
除此之外,英國政府對整體流程也很關注,從項目研究開始到產品的最終生產,政府始終關注其如何在不同階段提供不同的支持。以醫學或生命科學領域的項目為例,政府對項目的支持可能會涉及諸多不同的部門,有的部門側重于專利實施,有的部門可能著眼點于資助基礎性的研究。總的說來,政府所要建立的是一個完整的體系,從研發立項開始到最后的專利實施,確保每個環節都能順利推進,不會出現中途斷檔的情況。
高校借企業之力
清華大學作為中國頂級名校,科研能力頗具實力。從基礎學科到工程學科,技術學科,一直走在科技創新的最前沿,因此在知識產權轉移轉化方面實踐起步較早,也有著豐富的經驗和深刻的體會。據清華大學經濟管理學院管理科學與工程系林麗慧副教授介紹,清華大學是中國高校當中最早成立類似于英國的技術轉讓辦公室的大學,建立初期稱為科技處,現在是科研院。它可以幫助老師將研究進行技術轉讓,例如幫助老師與企業溝通,進行合作開發及技術轉讓。技術轉讓辦公室最早主要負責審批工作,現在也從事一些類似于專利申請的服務工作。目前,清華大學每年在國內的技術轉讓成交額約達十億元人民幣,與海外的合作和轉讓約達五億元人民幣,發展態勢良好。但目前存在學校輔助介入較晚、服務功能有待加強的問題:一般情況下,在老師做了一些研究,取得了一些成果之后,如果涉及到申請或轉讓專利,技術轉讓辦公室才會在談判或者協議方面給予幫助;甚至很多時候,老師已經完成了所有工作,辦公室僅僅只是進行了審批。目前,學校正在積極地改變現狀,為了提供更全面、細致、有針對性的服務,學校成立了不同的專門辦公室和部門,包括合作開發辦公室和海外合作辦公室等,有效地在不同階段提供針對性的服務與幫助。
另外,清華大學于2013年4月創建了清華x-lab,通過整合校內外各種資源,為學生提供商業模式和社會價值實現的方式和途徑。隨后一年,清華x-lab知識產權中心成立,旨在提供知識產權相關教育、法律專業服務和商業指導。清華x-lab知識產權中心主管泰麗Tal Badt在圓桌會議中表示,她在工作中經常接觸到大量的學生,這些學生對于知識產權的貢獻是非常有價值的,但是因為畢業后進入公司或者自己創業等原因,他們手中的資源出現了斷檔,由于他們對知識產權了解甚少,很少能夠把想法轉變成現實或是可持續的有競爭性的產品;另外,還有一些學生,尤其是博士生利用學校的設備和資源進行科研,對于發明所屬問題,在研究之前并沒有一個清晰的認識。因此,在這些方面,泰麗建議首先應當對學生進行知識產權知識的普及,另外在科研前期,學校應當與學生簽署協議,對權屬等一系列問題進行規約,從而有效地促進更多的交易。
英國在知識產權知識普及方面已經開始了實踐。他們所采取的做法就是從課程安排上做起,無論是從資質還是從標準制定方面,學校盡量使知識產權知識能夠嵌入到各個教育或培訓課程當中去。由于實現起來不太容易,所以目前只在一些課程里實現了,比如工程學。英國對知識產權的普及不僅體現在學生上,還體現在高校的教師上。英國知識產權局從2014年開始為高校教師提供知識產權方面的教學材料供他們對知識產權進行深入了解,如需得到律師和其他方面專家的建議,也可以實現,此項目預計到2015年3月完成。
高校能夠孵育一些良好的技術成果,而且也能夠孵育出一些很偉大的公司。除與外界企業合作進行技術轉移轉化,很多高校選擇自己建立企業,直接進行技術轉移轉化。以方正集團為例,它最初由北京大學投資創辦,王選院士經過近十年的研究所發明的漢字激光照排技術奠定了方正起家之業,它也從一個企業做大做強到可以影響整個產業,成為中國最成功的校辦企業典型代表。方正雖然成功,但并不是可以無條件復制。關于大學在決定哪些采用技術合作轉讓,哪些自己成立公司這個問題上,林麗慧認為需要根據不同技術的具體情況來分析,大學自建企業有利有弊。大學所建企業由于有著大學背景,CEO通常是有著技術背景的科研人員,他們有著良好的學術思維,可以充分展示學術成果,然而往往這些CEO在商業思維方面略微欠缺,不一定能充分將科研成果的商業潛力發揮出來。而且綜合性大學的研究成果涉及的行業非常廣泛,因此大部分的情況下,高校依舊需要借助企業之力進行技術轉移轉化。
企業尋高校雙贏
政策“紅包”發了一個又一個,科技成果轉化工作也上了道。2016年12月17日,科技部火炬中心技術市場管理處處長郭俊峰在首屆高??萍汲晒D化論壇上透露,2016年技術交易總額已突破萬億元大關。
但是,作為科技成果主要產出地之一的高校,對于成果轉化,依然有些“糾結”。
導向沒有變,動力從哪來?
“從法律條文來講,問題不是很大。但是,做轉化的動力從哪里來?”上海海事大學技術轉移中心副主任莫劍英干脆在紙上寫下“論文”“職稱”“雙一流”幾詞,認為“現在重視的依然是這些”。
論壇上,大家嘗試討論一個宏大的主題―高校專家如何在教學、科研和服務社會之間進行平衡?
2010年,《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》,明確要求高校要牢固樹立主動為社會服務的意識,推進產學研用結合,加快科技成果轉化。
在高校里,確實存在這樣的“地位不等式”―“搞科研>搞教學>做社會服務”。
南京工業大學黨委副書記朱躍釗坦言,校方要爭“名分”,教師要爭“頭銜”,國內高校和人才評價體系都向科研傾斜,如果專注做“社會服務”,那就成了末流。
“國家出臺了這么多政策,怎么落實呢?各個高校的看法其實都是不一樣的。政策在空中飄著。”朱躍釗認為,教學、科研和社會服務三者應該是相互促進、榮辱與共的關系。
轉化收益稅收,能否適用“偶然所得”
北京理工大學技術轉移中心副主任陳柏強的發言,其實就圍繞一個詞―“個人所得稅”。
不少高校成果轉化負責人認為,出臺了這么多法律法規,卻還少了一項―國家稅務總局的政策。
原來,新的科技成果轉化法出臺后,對轉化職務科技成果作出重要貢獻的科研人員,往往能拿到高額現金獎勵。
但是,國家對轉化收益現金獎勵沒有明確的稅收政策。在實際執行中,這部分獎勵會按照“工資、薪金”所得進行納稅。根據規定,最高納稅稅率可達45%。
也就是說,如果某項發明專利轉讓費凈收入為100萬元,即使高校將凈收入的70%獎勵給主要發明人,該發明人拿到手的,最終也只有40余萬元。
怎么辦?陳柏強調研了一圈,發現兄弟院校各有不同的應對辦法。有的“細水長流”,將大筆錢拆成小數目慢慢發;有的“按兵不動”,錢先趴在學校賬戶上,等政策。
陳柏強專門去研究了稅法。他認為,科技成果從誕生到實現轉化充滿了“偶然”。對大部分教師來說,一生也僅有一項或很少幾項科技成果能實現轉化。“教師能獲得成果轉化現金獎勵,是偶然事件,屬于非經常性的機遇性所得,完全符合‘偶然所得’的性質和特征。”陳柏強呼吁,應將科技成果轉化現金獎勵視作“偶然所得”,這樣一來,根據法律,稅率可以降至20%。
你給的我要不起,怎么破?
高校、企業和政府,在合作中總有些磕磕絆絆。
廣西防城港市高新區黨工委副書記、管委會副主任韓凱,曾經在清華大學技術開發部工作。換位思考,他能更清晰地發現問題。
韓凱說,防城港的本地企業大多處在產業鏈的上游,高校的科研項目到了這里,很難落地。企業的技術和人才都不足,對高校出來的科研成果“接不住”。而希望能推動本地經濟發展的政府,又覺得引來的科技成果對本地產業結構的完善、產業體系的建設促進不大,經濟效益不明顯。
清華大學成果與知識產權管理辦公室副主任張友生指出,國外企業以應用研究為主,研發實力強,高校則以基礎研究為主,高校和企業的銜接比較順暢,形成了可持續的創新機制。但在我國,以企業為主導的技術轉移體系還正在構建,企業研發能力有待加強,而高校科研產出又多數為實驗室階段成果,中試和金融環境均有待改善。
科學研究是高校重要職能之一,是高校提高人才培養質量的重要保障。加強科學研究工作的管理,是提高科學研究質量的前提。本文分析了高校在科研管理工作中存在的不足和問題,提出了要在推進高??蒲泄芾碛^念的創新、完善科研管理體制、提高科研管理人員素質等方面下功夫,變簡單管理為周到服務,變單純指標為科學評價,不斷提高科學研究的管理水平,促進科學研究向前發展。
【關鍵詞】科研管理轉變觀念完善體制強化隊伍
隨著國家“科教興國”戰略的不斷深入,在快速發展建設創新型社會的時代洪流中,高校在科學研究方面發揮著越來越重要的作用:一方面,作為以人才培養為首要任務的高校,為國家科技的發展提供了巨大的智力支持和源源不斷的人才資源;另一方面,高校聚集著一大批科研隊伍和人員,承擔著大量的科研項目,是推動國家科技發展與進步的重要力量,是國家創新體系的重要組成部分??梢哉f,高校科研水平的高低、科研實力的強弱,成為衡量其辦學綜合實力的重要指標之一。因此,科學研究水平是大學綜合實力的重要標志,是高質量教育的支撐。作為科學研究活動的重要組成部分――科研管理工作如何更好地對科研活動更加科學有效地進行管理和服務,仍然面臨著諸多挑戰,我們只有全面分析高??蒲泄芾砉ぷ髦写嬖诘膯栴}與不足,扭轉和改變落后狀況,才能積極地、有效地促進高??蒲泄芾砉ぷ骱涂蒲谢顒咏】蛋l展。
1.高??蒲泄芾砉ぷ髦忻媾R的主要問題
《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010―2020年)》提出:“高等教育承擔著培養高級專門人才、發展科學技術文化、促進社會主義現代化建設的重大任務”;高?!耙嵘茖W研究水平,充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用,鼓勵高校在知識創新、技術創新、國防科技創新和區域創新中作出貢獻”,這是黨和國家、人民賦予高校的神圣使命。在科學研究工作中,高校如何組織科研團隊開展科研活動,如何更好地發揮高校在科學研究領域的作用,如何更好地為科研活動提供服務促進科研發展等等,必然需要有高質量的科研管理,這不僅關系到科研活動是否正常展開,也關系到科研活動的成果和質量。因此,在科研活動過程中,必須不斷地加強科研管理,提高科研管理質量。當前,在科研管理工作中,主要存在以下三方面的問題。
1.1管理觀念落后,對科研和科研管理認識不足。長期以來,由于受到計劃經濟體制的影響,對科研管理的重要性認識還不夠到位,還沒有完全擺脫傳統計劃經濟觀念的束縛,管理人員過多地局限于各環節的事務性管理,錯誤地認為科研管理是簡單的行政事務性工作,簡單地充當辦事員角色,被動服務和行政式的辦公,不能很好地轉變職能來為科研人員的科研工作提供指導和協助,忽視與社會、政府和市場的有機結合;同時,熱衷于爭取各種縱向課題,在科研考核時對橫向課題不夠重視,導致應用型的直接面向市場的研究相對較少;在科研管理中自上而下地存在重視項目立項,弱化過程管理,不重視項目結題;有些科研人員錯誤地認為承擔的項目是自己爭取來的,很少配合科研管理部門實施過程管理,項目的結題也很難保質保量完成;對高校的綜合評價主要集中在科研項目數、科研經費數、和申請專利的數量、各種收錄和各種獲獎等,只注重數量和形式,而不重視質量和目的,忽視科研成果是否有產業化價值和能否轉化為市場效益,純粹是為科研而科研,低水平重復研究課題的現象比較嚴重,導致科研成果轉化率低,沒有為經濟建設與社會發展發揮更加積極的作用,造成了人力、物力、財力的浪費。
1.2科研管理體制不完善。由于政策不配套、機制不完善,導致高校人才密集、學科齊全的優勢得不到真正發揮;不少高??蒲泄芾頇C構基本上局限于只行使著上傳下達的行政性管理,不能有效協調各方面工作,缺乏對科研工作的調控手段和凝聚機制,致使科研人員團隊精神偏差,習慣單打獨斗,研究力量分散,學科交叉合作很難,科研停留在個體化、小型化、分散化的層面,嚴重制約了人才優勢的發揮;科研績效評價機制普遍存在重視數量輕視質量等問題,完全是以教師科研成果產出量為考核標準進行量化考核,而不評價科技活動本身能否轉化為可供運用的技術,缺乏相關的成果轉化機制和政策指導;高校雖然都結合自身實際情況制定出有關科研項目經費的管理條例和辦法,但由于科研管理部門和經費管理部門工作上存在脫節,科研管理部門注重經費到位情況,忽視了經費的使用情況和使用時的合理性及效益性,經費管理部門注重經費的收入與支出核算,忽視了具體經費使用內容和進展情況,財務管理監督的職能沒有充分發揮,科研經費虛報、挪用、浪費等現象較為普遍。同時,還存在不同部門、課題組重復購置相同或類似的儀器設備和儀器設備閑置等現象,致使學??蒲薪涃M的使用效益低下。
1.3科研管理隊伍力量薄弱??蒲泄芾碚邞撌歉黜椪?、信息、計劃活動的傳播者和執行者,也是科研計劃的制訂者和科研活動的組織者和執行者。因此,作為科研管理人員要具有較高的綜合素質,不僅要掌握當今的科研發展趨勢,學習有關的管理知識和政策,提高組織與協調能力,而且還應該在工作中不斷地總結經驗,提高自身的管理水平。然而,目前許多高校對科研管理隊伍建設不夠重視;從事科研管理的工作人員來源比較復雜;大部分沒有經過專門的科研、經營管理理論的系統學習,應有的業務培訓和提高沒有得到重視,專業化程度較低,缺乏主動創新意識,求穩避險;項目申報把關不嚴,執行過程不聞不問;隨意頻繁更換科研管理人員,專職的科研管理人員數量太少;各系部主管科研的領導大都是兼職的,本身要承擔繁重的教學或科研任務,加上政策上的原因,他們用于科研管理的時間和精力非常有限,以上種種導致了科研管理質量不高,效率低下。
2.提高高??蒲泄芾硭降膶Σ?/p>
2.1推進高??蒲泄芾碛^念的創新。陳舊的觀念只能固步自封,在新形勢下,要提高科研管理工作,促進科研上水平,提質量,就必須不斷更新對科研管理的觀念。首先,強化“以人為本”的觀念。在制度建設和管理實施方面要堅持“以人為本”,要有利于鼓勵、支持和引導科研工作者不斷發展,要有利于調動他們的積極性和創造性,要有利于人才隊伍建設;作為科研管理部門要變革思維方式,強化“管理就是服務”的服務職能,幫助科研人員及時取得相關信息,獲得更多的項目,為科研人員提供良好的全方位的綜合服務。其次,強化效益觀念,科學研究要把市場效益作為研究的出發點和歸宿,將市場需求作為確定研究開發項目的前提,組織科研力量以重大理論和現實問題為主攻方向,全方位開展服務,推動產學研結合,加快科技成果轉化,更好地為社會經濟服務。(3)加強信息應用,科研部門的職責就是要通過信息系統來開展管理工作,高??蒲泄芾聿块T必須通過擁有先進的網絡設備和軟件支持,來改善科研管理信息的處理過程,強化信息化管理手段,構建一個現代化的科研管理信息系統,實現科研成果、考核和職稱評定等工作的網絡化,提高管理效率,使科研工作更加標準化、規范化、信息化。
2.2完善科研管理體制。隨著我國建設創新型國家目標的不斷推進,也對科研管理體制提出了更高的要求。作為高校,必須要根據自身的特點,只有不斷完善科研管理體制,才能不斷地推進科研活動向前發展。(1)順應時展,高校應加強自身科研力量的培養,緊密圍繞學科建設,建立重創新能力、重科研質量、重實際績效的人才選拔和激勵機制,包括職稱評定、績效考核等考評制度和科研成果獎勵、崗位津貼發放等有效的管理機制,調動廣大科技人才的積極性,優化科研隊伍,加強與地方政府、企事業單位、科研院所、高校間的聯系,充分發揮對科研工作的引導作用,深化科研管理改革,使之更加科學、規范和高效。(2)根據學科發展的特點,建立行之有效的科研評價體系,既要有數量、規模指標,更要有質量指標,改變以數量多少評價人才、評價業績的簡單做法,通過對科研成果轉化工作和實際社會效益的重視與激勵,使科研人員樹立起只有通過轉化才能體現價值的正確觀念,把科技成果轉化當作項目研發過程的延續。(3)科研管理部門要協同財務部門進一步明確經費管理責任,嚴格遵守國家有關規定,加強科研經費管理,建立校園內部科研經費使用情況查詢系統,利用網絡搭建項目管理與經費管理的平臺,形成經費使用監督管理的監控網絡,定期對科研項目的實施進行檢查,并建立審計制度。
2.3穩定科研管理隊伍,提高科研管理人員素質。隨著科研規模的不斷擴大,管理工作越來越復雜,管理手段和方法也需要不斷地改進,這些給管理人員提出了更高的要求。因此,作為管理人員,一方面,要加強業務知識學習,不斷總結經驗,增強工作的有效性、目的性和針對性;另一方面,強化法制意識,不斷提高思想素質,增強工作責任感,使管理活動有序地進行。作為學校,一方面,要積極創造條件,讓管理人員有學習和深造的機會,鼓勵他們不斷學習科學的管理方法及相關的管理知識,提高信息獲取能力、信息處理和服務能力以及公關能力,以適應現代管理的需要;另一方面,注重從科研工作實踐中發現和選拔管理人才充實科研管理隊伍,設立專職的科研項目管理人員,跟蹤項目全過程,做好管理、服務和溝通工作;第三,重視穩定科研管理隊伍,從制度上保障管理人員的福利待遇,鼓勵從事管理工作的人員安心本職工作,增強他們從事科研管理的積極性。
參考文獻
在當今以知識經濟為主,創新技術持續涌現,新興產業不斷發展的時代背景下,為了深化高校與產業界間的協同創新,促進科技成果的有效轉化,加強產學研合作是當務之急。高職院校依據豐富的人才資源和不斷的學術創新,展現出了強大的科研實力,尤其以應用型為主的高職院校,是擁有知識產權的重要場所之一。但截至目前,高職院校知識產權的轉化仍然存在著許多問題,例如,知識產權較低的成果轉化率阻礙著高職院??蒲腥藛T的工作積極性;知識產權的創新性與成果的應用性等方面與國內外一些本科院校存在不小差距;知識產權的科研成果與社會和企業的發展需求不能同步進行,存在脫離現象,從而難以轉化為現實生產力等等。產學研的有效合作,其實質是促進技術創新所需各種生產要素的有效組合。因此,深入研究高職院校的知識產權管理現狀,進一步優化知識產權轉化機制,可以促進校企更加融洽的完成創新性成果的有效轉化,從而加快高職院校的產學研合作進程。
二、高職院校知識產權轉化的重要性
知識產權向現實生產力轉化時,環境、經濟以及社會效益都會有明顯的提高,也促進了社會的不斷發展。在當前國家和社會普遍重視保護科技創新成果的背景下,我們更要充分轉移和運用知識產權。以此來保障戰略性新興產業的發展,這也有助于解決社會發展過程中出現的諸多問題。此外知識產權制度的提高有助于科技創新層次的提高。
新興產業主要是以知識、技術為主,社會經濟也以此為基礎才可以快速發展。我國也意識到了科技成果轉化的重要性,制定了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》,從立法層面,來保障知識產權策略應用于各個科技重大專項中,以加快科技成果的轉化,加速科技進步,從而通過知識產權轉化,把科技創新與經濟發展相結合,促進經濟發展方式由粗放型到集約型的轉變。
國家科技創新的基礎來源于高等院校,高等院校的知識產權轉化可以促進我國科技體制的改革,可以加速對科技人才的培養,可以帶動區域經濟的持久發展,可以使產業結構不斷優化,高等院校知識產權轉化率也是衡量國家科技創新水平的指標之一。雖然高校的科研成果和知識產權轉化等方面還存在諸多問題,但也同時說明目前高職院校的人才培養和創新成果轉化都還有很大潛力等待挖掘,要充分挖掘其潛力才能使國家經濟不斷發展,從而提高我國的綜合實力。
三、高職院校產學研下知識產權管理的現狀與問題
1.戰略意識缺乏,重數量不重質量
近幾年,知識產權的整體質量處于下降趨勢,原因之一是隨著我國高等教育水平的不斷發展,高職院校的招生數量和教師數量近年來都不斷增加,新進的科教人員都有評定職稱的需求,受這種因素的影響,科研人員申請專利時存在較強的功利性,存在為了申請而申請的現象,導致知識產權整體質量偏低,所以申請數以及授權數雖然有很大的提高,但授權率和專利的質量是處于下降狀態的。出現此現象的根本原因,還是在于政府存在政策偏離現象,高校缺乏知識產權戰略意識,重數量而不重視質量,重結果而不重視過程。
2.管理體系薄弱,缺乏知識產權專職管理人員
長時間以來,高職院校缺乏完整的管理體系,科研管理部門雖然名義上負責知識產權的日常管理,但并沒有專職的知識產權管理人員,從而不能有效地監控知識產權的申報,只能委托機構進行監控,而知識產權機構既沒有相應的權利及義務進行管理,機構和人員的素質也有高有低,且在經濟利益的作用下,只關心申報數量,從而造成了高職院校知識產權質量不高??偟膩碚f,缺少專職管理人員對知識產權的審查和論證,就很難保證質量的提高,以致授權率降低。
3.政策導向偏失,知識產權申報失敗風險加大
相比于本科院校,高職院校有較低的科研實績。為了能夠在社會上具有較高的影響力,高職院校制定的管理制度都比較寬松。比如,不管是否授權,學校都將全額支付申報過程中的所有費用,包括申報費、費等;還要給申報人相應的績效及科研獎勵。此外,當申報失敗,高職院??蒲腥藛T可以不承擔相應風險,也不會產生任何經濟損失,所以,申報人也不會急切關注知識產權能否進行轉化,是否有高附加值,以致于申報失敗的風險加大,學校損失加大,經濟負擔加重。
4.校企間訴求差異大,知識產權轉讓成功率低
高職院校的技術資源較為雄厚,但是市場上的運作經驗相對缺乏,沒有較高的“嗅覺”,所以,知識產權存在著市場化風險。企業對市場上的前沿信息了解的有很多,但是缺乏自我改造和研發的能力,以至于不能促使產品較快的改造。通過校企合作本可以有相應的互補以及可以發揮更大效能,但是利益之間存在差異,所以知識產權的轉化率降低,對產學研工作進展有一定的阻礙。原因一:高職院??梢詮闹R產權的轉出中獲得一定的經濟補償和相應的收益,還可以通過產學研方面的成功案例來提高在社會上的影響力。高職院校希望通過知識產權的轉出,獲得一定的經濟補償與額外收益,借由成功的產學研案例,提高自身的社會影響力。原因二:企業想投入少,獲得利益多,借助知識產權的轉入,使產品的技術含量有所增加,從而市場份額增大。校企間的這種博弈現象,使雙方不能很好地合作,從而導致知識產權轉化率降低。
四、高職院校知識產權轉化率低的影響因素分析
1.知識產權成果與市場脫節,高職院校對知識產權成果轉化響應不積極
發達國家的知識產權收益于高職院校,它們能夠面向市場的原因是資金來源于企業,成果一旦研發出來就可以直接投放在生產一線上。而在中國,研究成果研發出來不能直接投放在市場上的原因大多是因為研究經費由國家資助,在項目立項之前由于沒有考慮到市場前景,或者在項目的研發過程中找不到項目的轉化價值,再或者項目有足夠的立項市場前景,但是高職院校沒有足夠的驅動積極性,導致知識產權的轉化率降低。知識產權的創新需要建立在全球市場經濟化的前提下,而研發成果的評估也需要在全球市場價值鏈氛圍中評估。知識產權的研發成果和市場經濟緊密聯系,進行有效的產權成果創新,是當下我國高職院校的知識產權成果轉化的第一任務。
2.投入資金不足,知識產權成果缺乏中試檢驗
高職院校的知識產權研發成果的資金投入逐漸增多,但是成果轉化的成本也隨之上升。在知識產權研發和研發之后的成果轉化之間還存在很多的不確定性,這便增加了創新的風險概率。高職院校的知識產權轉化要有實驗室研發階段、車間中試階段、企業產業化等過程,某一項的知識產權研究到研發成果出爐需要投入為一個單位,那么車間中試階段的投入就為十個單位,企業產業化階段的投入為一百個單位。一項知識產權取得研發成果以后,高職院校便開始了知識產權的保護工作,后續的車間中試階段和企業產業化階段的資金需求量高職院?;蛘咂髽I可能都無法承擔。因此,融資問題的難題也成為了知識產權轉化的阻礙因素,由此可見,高職院校要想保證知識產權轉化的順利進行需要有外部力量的支持,這時,政府的積極引導,合理的融資渠道,建立風險分析系統,這些都將有利于知識產權的轉化。
3.高職院校知識產權成果轉化利益分配問題
高職院校的知識產權成果轉化中利益的分配問題占據主要因素。高職院校的知識產權成果轉化中涉及政府機關、高職院校、企業、科研人員中介機構等眾多利益主體,每個利益相關方都想從中獲得可觀的利益,在利益的分配問題上就會出現分歧??蒲腥藛T是整個知識產權研究成果的主力人員,對于成果轉化有著不可磨滅的作用,但是在許多情況下,高職院校只是注重目標的完成,然后對知識產權成果和發表學術論文的人員進行考核評價,而不注重對研發人員的成果鼓勵,沒有建立健全激勵政策,導致研發人員的工作積極性不高。此外,高職院校在進行成果轉化時有時過分重視自己的切身利益,出現要價過高的現象,與實際情況嚴重不符,影響著知識產權轉化的順利開展。
4.知識產權成果轉化的中介機構問題
知識產權歸屬于服務業,主要以提供專利權、商標權、使用權等各類知識產權的服務和相關衍生服務為主,當代服務業的工作宗旨是促進智力成果的產業化、商用化、權利化,是高新技術發展的重點。我國已初步形成了知識產權的服務機構,但是還需要進一步健全完善,需要重點注意知識產權轉化的政策完善,轉化市場機制的不成熟,知識產權高端人才缺乏,綜合能力的提高問題,針對這些問題進行改革,使轉化體制更加完善。
五、完善高職院校知識產權轉化機制的對策
1.建立和完善高職院校知識產權成果轉化工作的管理與服務中介平臺
知識產權的轉化在國外的發展比較成熟,有許多成熟的案例。我國的高職院校可以借鑒外國的知識產權轉化機制,組建一支高水平、高素質、高專業的隊伍來操作管理知識產權轉化機制。該機制的任務是為高職院校的科研人員尋找或者開辟知識產權成果轉化渠道,并且還要對社會企業的經營狀況和需求進行調查,將調查結果反饋給科研人員,使科研人員的研究成果能夠很好地適應企業發展的需要,建立企業和研究人員的信息傳遞橋梁。在我國現存的中介服務公司或者相關機構也應該提高自己的服務水平,增加團隊成員的整體素質,提供知識產權轉化的優質服務,為高職院校知識產權轉化提供可靠的信息分析和選擇建議,還要能夠提供專業化實踐的能力以及在知識產權管理中的委托服務,在國外成熟機制的基礎上,去其糟粕取其精華,找到適合我國知識產權轉化的運作模式,提高智力成果的利用率,最大可能的發揮出知識產權成果的社會效益,完善從科研開始到知識產權成果完成,再到知識產權轉化發揮社會效益的全過程管理,促進高職院校的知識產權轉化機構的完善。
2.建立有效的知識產權轉化風險投資機制
知識產權的轉化是一種高風險、高投入、運行周期相對較長的活動,轉化過程中需要的資金難以從常規的渠道獲得。推動高科技產業發展和實現知識產權轉化的途徑是加大對高科技風險投資的研究。美國等國科研成果發達的原因之一是風險投資業比較發達,而在國內風險投資機制不太完善,導致我國的高科技風險投資體制不太理想。因此,銀行等金融機構應該建立健全知識產權轉化的貸款制度,有形資產可以作為貸款,無形資產也要列入其中。針對無形資產的評定,知識產權管理部門要和財政管理部門、金融管理部門做好溝通,制定無形資產的評定準則,加快風險投資機制的完善步伐,盡快使得高職院校知識產權轉化成果發揮社會效益,發展高科技風險投資事業。
3.完善知識產權轉化激勵機制,提高知識產權的申報積極性
在完善管理制度的基礎上,加強對知識產權轉化的激勵機制,對科研人員的貢獻大小不同進行鼓勵和獎勵。審查知識產權,根據不同的知識產權類型給與一定程度的智力成果經濟獎勵,補償研發過程中的經費開支,也是對研發人員的成果肯定。
4.提高高職院校的社會認可度,體現知識產權的價值
高職院校的社會認可度偏低,知識產權的轉化存在很多困難,其價值也常被低估。因此,高職院校一方面從知識產權的轉出中獲得一定的經濟補償和相應的收益,另一方面,通過產學研方面的成功案例來擴大市場,提升信譽,提高在社會上的影響力,從而獲取社會認可,實現自身價值。另外,在知識產權轉入過程中,加強對企業的培訓,澄清企業在研發能力、產權質量、轉讓成果以及市場前景等方面存在的疑惑,以助于企業能夠很好的評價知識產權的價值。
5.完善知識產權制度,加強知識產權轉化保障
近來,我國也相應出臺了知識產權的相關保護法律,但是,在相關法律的執行過程中,高職院校知識產權轉化的成果依然不太理想,說明知識產權制度依然存在不合理的地方,需要進一步的完善。要想對知識產權制度進行完善,就要發揮政府的主導地位,需要政府加強對知識產權成果商用化的獎勵制度,對產權發明人進行獎勵,激發他們的創造積極性,并且加大對專利使用人的資金扶持,使知識產權能夠充分發揮作用,為社會造福。
(一)監理單位的地位和性質
國家科研項目監理制度應當采取政府有關部門統一指導下的社會監理體制,監理單位應是為社會提供有償服務的技術機構或者學術研究機構,[36]實行資格評定制度,對監理機構和人員分別建立相應的制度進行管理,實行監理審議師執業資格制度。
建立國家科研項目監理機構,在構建上可以參考社會中介組織的某些做法,但又不必完全等同于社會中介組織。[37]在機構設置和人員組成上可以是相對獨立的,但受政府科技主管部門間接的組織、指導和監督。根據專家們的專業領域,建立若干個相應科研領域的監理專家儲備庫,專家儲備庫的人員選擇應打破地區疆域的限制,按照學術專長、所在科研院所分類索引,所有成員均為該領域的學術精英。當有必要組成專家組進行科研項目評議時,國家科技主管部門可以隨時從網上進入國家科研項目監理專家儲備庫,根據需要隨機選出若干名專家,具體組成科研項目監理專家組,承擔監理任務。
監理專家組是受國家科研主管部門委托進行工作的,服務對象是國家科研主管部門。監理人員通過自己豐富的科研方面的知識和工作經驗,可以減輕或化解科研項目實施過程中的風險或問題,保證國家科研項目的質量與進度,既有利于確保的國家科研正確發展的利益,又能夠有力地支持研發方的工作。
(二)監理單位的組成方式
首先,國家科技主管部門在互聯網上點擊監理專家庫具體選擇、組建監理專家組時,由于其檢索事先已經打破了專家們所在地域的界限,故此只要認真堅持回避制,[38]就能夠使監理工作的公正性獲得較好的保證。其次,國家對出色承擔了國家科研項目監理工作的專家和學者會給予物質上和精神上的雙重鼓勵(國家科研項目監理信譽制度),激發他們的工作熱情,引導他們樹立服務公共利益的意識,公正地行使手中的監理權限。再次,為了滿足各種不同層次科研投入主體的需求,國家科研項目監理機構,還可以對外承擔項目監理任務,收取相應的費用,用于補充支付對承擔監理任務專家的物質獎勵,以減輕國家財政的負擔。這樣,就出現了“排除零和,走向雙贏”的局面。
圖三 監理單位與監理人員
誰是評價監督主體
重要的是各種評價的程序正當和信賴性的提高
評價的主體
內部評價主體
(課題組科研人員、負責人)
準內部評價主體
(課題組所在單位、課題論證過程中參加評議的專家學者)
外部評價主體
(科研行政主管部門、監理機構、相關領域的專家學者等)
從上述內容可以看出,所謂監理單位,并不限于既存的團體,一般是經過隨機抽樣,從專家庫中隨意選擇的專家,臨時組建監理專家組。這樣更有利于發揮專家的特長,同時做到相對公正。[39]
(三)監理人員的選聘機制
有關的法律、法規和行業標準、規范,以及國家科研項目的招標書、答標書和合同等其他有關規定,都是監理人員工作中應當依據的行為準則。監理人員應具有良好的道德品質、人際關系,要辦事公正,能聽取不同的意見,敬業愛崗并有充沛的工作精力。當然,有關選聘機制上必須堅持回避原則,按照前述隨機抽樣的方式,從專家庫中選聘。
(四)現狀把握——問題與完善對策
1、現狀與問題
21世紀將是一個競爭激烈、充滿變化、發展迅速的知識經濟時代,世界科技和經濟將迅猛發展。因應于這一變化,科研管理體制的改革亦是刻不容緩,各國都因此掀起了這一改革的浪潮,期冀以制度建構來促動國家科研能力的提升。[40]從法學的視角來分析,就是要通過規范科研項目審批行為,建立結構合理、制約有效的監理運行機制,對項目全過程進行社會化、專業化、一體化的科學管理,從而改變那種不適應市場經濟發展的封閉式的小生產管理方式,使國家科研項目真正發揮其應有的理論價值與應用價值。
目前,我國現有的科技管理體制是為了適應計劃經濟體制之下國家權力優位格局的、一種以國家統籌主導、由國家統一財政支持的科研項目管理體制。然而,在經濟全球化、全球一體化的時代,必然要求我國現有的科研管理體制對于日新月異的科技發展及全球化所提出的挑戰與壓力迅速給予回應。
作為發展中的社會主義大國應當適應世界高技術發展日新月異的新形勢,積極跟蹤世界先進水平,縮小與國外的差距,適當集中力量,在有限的高技術領域部署工作,對促進經濟和社會的發展、特別是農業現代化和工業、企業技術升級等都具有重要意義。
2、期待與建議
國家科研項目引入監理機制后,在管理上應在如下九個方面實現革舊布新:
(1) 國家科研項目運行的全過程有一套明確、合理、可行的計劃或者規程,以及與之相應的審核、監理機制和手段。
(2) 與國家科研項目有關的整體組織機構及作業流程必須規范化。
(3) 國家科研項目研發的甲、乙方之間具有充分、有效的溝通機制,使乙方能夠全面、準確地了解甲方的實際需求,同時使甲方能及時了解項目的進展情況,并及時作出相應的反饋。
(4) 乙方內部具有充分、有效的溝通機制。
(5)在監理人員的支持下,甲、乙雙方有能力在項目進展過程中動態地實施有效的控制,及早預測和發現可能影響科研項目研發計劃的各種因素,使項目能按計劃進行。
(6)在監理人員的支持下,乙方具有可靠的組織與技術保障,能及早發現項目中可能影響最終目標的功能與性能的缺陷,使科研項目的關鍵指標在研發實施過程中得到全面監測,出現偏差時能夠得到及時、有效糾正,使科研項目研發的整體水平得到保障。
(7)監理專家組在實施方案與技術示范方面的職責:
A.在項目實施中,現場確認項目實施地點、規模和范圍;檢查項目內容、技術路線以及用于項目的材料、設備和設施。對不符合合同與實施方案要求的,有權責令改正;
B.在項目實施過程中,檢查和監督項目承擔單位年度工作計劃的實施,審查現場、相關數椐和資料,進行中期評估。審查項目年度執行報告,當項目未能按計劃實施,要及時督促項目承擔單位加快進度,并寫出進度滯后原因的報告。項目完成后要作好項目的技術報告和經費決算報告的審查工作;
C.項目實施過程中,分別采取巡視或調查的方法進行監督,對符合合同規定和實施方案的部分或全部(子項目和全部項目)科研成果給予簽認。對不合格的,有權要求重新展開研究或采取其它補救措施,以達到合同和實施方案的要求;
D.定期向政府主管部門報告項目實施的進展情況,有責任提出終止項目合同的詳細報告,供政府主管部門做出決定;
E.在驗收前對項目的相關數據進行客觀評價或確認,并提供相關報告,參與政府主管部門對項目的驗收工作。
(8)監理專家組在經費管理方面的職責:
A.要求政府主管部門按合同規定向項目承擔單位支付項目經費;
B.審查年度經費決算,監理審查課題經費的使用情況,并按規定向政府主管部門報告。對項目承擔單位經費使用不當的,提出經費處理意見報告。
(9)監理專家組在項目合同管理方面的職責:
A.參加實施階段的各種會議;
B.對項目承擔單位在項目實施中的目標調整、內容更改、關鍵技術方案的變更、項目負責人和主要技術人員變更、無故延期和不可抗拒原因對項目的影響進行監理調查,并向政府主管部門報告,發出處理通知書;
C.督促項目承擔單位按時完成合同規定的責任事項和法定承諾。
四、監理的工作方式與程序制約
(一)專門技術性與監理的工作方式
鑒于國家科研項目的高度專門技術性,對國家科研項目實施監理的工作方式應當體現出相應的特色。
國家科研項目監理的內容與范圍應包括這些項目全過程,而不僅僅是這些項目的應用實施部分。目前在我國實行國家科研項目監理制尚需做好以下四項工作:一是轉變觀念,促使廣大科研人員充分認識實行項目監理制的必要性和緊迫性,理解和支持國家科研項目監理工作;二是進一步制定和完善國家科研項目監理的體系和規范;三是盡快建立一些具有權威性、獨立性和公正性,且是按照科研項目研究的客觀規律進行運作的項目監理咨詢機構;四是培養和提高一批國家科研項目監理人員的職業道德和專業水平。參與評價的專家的專業構成一定要有一個科學、合理的比例,應以管理類專家為主。
(二)實體制約與程序制約
1、實體制約
科研項目的研究和開發,具有非常強烈的不確定性和鮮明的專業性,具有較強的探索性、創造性、繼承性以及相互交叉融合性。在這種高度專業性和高度風險性的領域,科研項目監理一般不宜在實體方面課處太多的制約。這里并不存在是否實行監理的疑問。問題僅僅在于,應該實行何種程度的監理,以及怎樣實行監理。
2、科研項目監理主體的專業性與監理工作的公正性之間的悖論
鑒于科研項目內容的專業性與創新性,科研項目監理工作必須由具有相當豐富專業知識的專家學者們擔任,而不能完全效仿建設項目監理的做法,由完全置身事外的第三方監理公司來完成工程項目的監理工作。這就是科研項目監理的主體專業性與監理工作公正性之間的張力與矛盾。問題的癥結在于研究主體與監理主體的重合恰恰違背了“自己不能做自己案件的法官”這一公理。徹底改變這種局面在現有物質基礎和客觀條件下是非常不現實的。為保證評審工作的公正性,在科研項目評議時堅持回避制。 [41]
為從根本上解決國家科研項目監理主體的專業性與監理工作公正性之間的張力,我們可以引入“特征函數”和“分配向量”的概念。[42]建立國家科研項目監理機構,通過制度運作協調其成員中的個體利益,來保證實現國家科研監理機構達到最大贏得值。同時,各成員根據勞動合理分享國家的精神和物質獎勵。[43]
3、科研項目內容的創新性及其導致的監理工作的程序性
科研項目的研究內容最大的特點就是極具創新性、科技含量十分豐富。在大多情況下,學者們選取的課題本身就是全新的、沒有形成定論的東西,不僅外部人員(包括監理專家在內),而且內部人員(包括項目依托單位、項目主持人乃至直接從事研究的人員)都不可能準確地評判出該科研項目的內容是否正確。
圖四 監理的階段與手段
科研項目監理介入的階段、手段
把握監理的特點與界限
監理的階段及內容
事前監理(政策監理+立項監理)
1、必要性、可行性論證過程的透明度監理
2、論證、決定程序的公正性監理
3、裁決過程中廉潔度監理
科研過程監理(事中監理+事后監理)
1、人員配備情況 3、科研進度情況
2、經費使用情況 4、成果評價轉化
監理的手段及內容
著眼于效率的手段(費用與利益的比較)
成本利益分析(Cost-Benefit Analysis)
成本效果分析(Cost-Benefit Analysis)
成本分析(政策制定、立項中的規制設置與費用等)
成果分析(是否按時完成,是否達到結題水準等)
著眼于有效性的手段(著眼于利益)
統計分析法(Statistical Analysis)
對照(疑似)實驗法(Quasi Experiment)
業績指標評價法
簡易手段(注重迅速、經濟)
隨時抽查 電腦跟蹤 現場交談
外腦利用 采訪同行 報表分析etc.
要對有關內容作出科學的評判,就必須通過一系列的科學論證。一旦科研項目監理專家們不能或很難對科研項目的實質內容進行把握或很難根據科研項目的內容進展情況對它進行評估,就只能通過對科研項目的立項、執行、驗收以及最終對科研成果產業化情況的跟蹤評價等程序實施監理來間接實現對科研項目的監理活動。
4、公正原則是程序的靈魂
從程序制約的角度來看,對國家科研項目監理的運作必須堅持自然公正原則。
自然公正原則非常富有彈性,其本身的具體內容不是固定不變的,在適用上具有很大的靈活性。傳統的自然正義原則包括公正程序的兩項根本規則:其一是任何人不能作自己案件的法官(反對偏私的原則);其二是必須公正地聽取當事人各方的抗辯(聽取對方意見的原則)。[44]
自然公正原則運用于國家科研項目的監理過程,要求監理人員和監理單位與被監理者之間不存在直接利害關系,并且,監理過程中必須注重聽取研發方的有關意見,不允許恣意武斷,擅作決定。這種公正程序原則也應該在各種紛爭處理機制中得以貫徹執行。
五、監理中出現問題的處理機制
監理中出現問題的處理機制,理想的模式應該是一個不斷完善的政策循環過程。[45]
圖五 不斷完善的政策循環過程
行政目的之實現
PLAN
PLAN
PLAN
DO
DO
DO
SEE
SEE
SEE
前述政策循環過程中,計劃(plan)既是起點,也是終點,進而又會成為下一個過程的起點。制定計劃本身需要進行大量的調查研究,因而,從行政行為的過程論來看,計劃首先是大量行政調查和行政確認的結果。計劃的制定需要大量的信息,在行政過程中的任何行為或者措施乃至法規范的實施(do),都可以成為行政計劃收集信息的對象,而調查、總結和反思(see)正好為下一輪計劃的制定提供了重要的反饋信息(feedback)。行政主體遵循這種過程規律,就會使其行政行為不斷趨向完善,更好地實現行政目的。在這個過程中,反饋是至關重要的。同樣,要建構針對監理中出現的問題的處理機制,需要遵循這種不斷完善的循環過程論,需要充分重視過程中的各種信息反饋。
在我們探討監理中出現的各種問題如何處理以及建立怎樣的處理機制之際,我們不能忘記控制論中的信息變換和反饋作用,不能忘記要致力于建設一種能夠自動按照人們預定的程序運行的良性互動的系統或者機制。我們必須充分認識到,在很多情況下,權力的濫用,腐敗的產生,往往并不取決于人,而取決于機制是否完善。[46]在本部分,我們將致力于這種問題處理機制的探討,運用控制論的手法,通過分析有關機制的信息流程、反機制和控制原理,以探尋使系統達到最佳狀態的原則和方法。
(一)科研項目實施過程中問題的處理機制
在科研項目實施過程中有哪些問題需要處理?由誰來負責有關問題的解決?如何選任或者確定有關人員的職責及其分工?什么時候需要監理的介入?關于這一系列的問題,我們在前面的論述中基本上作出了回答,在這里就不再贅述。我們認為,監理制的定位只能囿于強化過程監督,如此看來,由承擔科研項目研發任務的科學家或是科研項目監管部門來發現問題并負責問題的解決,是最為名正言順而且也可以兼顧科學與效率的。對實施科研項目過程進行監理,在既有的專家評審會之外架構另一層面的約束機制,從當前國家科研項目運作的現狀來看,并不是一種權宜之計。
(二)科研項目成果報告中問題的處理機制
科研項目成果報告中問題的處理,主要依賴于相關方面專家的參與和協作。這是因為,科研項目成果報告本身涉及到高度專業性、學術性和技術性的問題,其優劣、真偽的判斷權只能留給相應領域的專家、學者,其他人包括主管部門在內皆不宜介入過深。不過,主管部門的介入應該是有關問題得以徹底解決的必要前提,只是在這里應該強調對專家判斷的尊重以及對專業知識或者學術研究的重視,在充分考慮相關領域專家尤其是監理專家組的專業性判斷的基礎上,作出獎懲等處理決定。問題的關鍵在于,應該為科研項目承擔單位和有關人員設立相應的陳述、申辯乃至要求聽證等尋求權利救濟的制度途徑。而對于其他人來說,這一階段的“民主主義”原理只能意味著對結果的了解權,而不宜包括對處理過程的參與權。這就是“黑箱理論”效應的體現。
科研項目成果報告中問題的處理,完全可以采取科研項目主管部門、科研項目承擔單位和科研項目監理機構之間的協商、懲戒和獎勵機制來解決,只是如何在相關的處理決定中體現公平、公正的價值取向,并充分體現對效率價值的重視,則尚需深入研究。
(三)成果轉化過程中問題的處理機制
通常所說的科技成果的轉化問題應是把科研成果及時轉化為技術,將它推廣、應用到企業中去,并使其產品化、規?;墓ぷ鳌Mㄋ椎刂v,科研成果好比是種子,企業好比是農田,要想實現廣種精收,必須要在培育良種、選種、因地適時、高效率撒種上下大工夫。也就是說,在種子和農田之間我們需要專門的人從事培育種子和銷售種子的工作,需要大量的培育種子和銷售種子的中介機構或企業。在科研項目的研發機構、中介機構和企業之間完成科技成果轉化的過程中,亦可能產生各種各樣的問題,甚至形成各種各樣的糾紛,需要及時予以適當的處理。實際上,正如我們前面所分析,科研項目的監理不僅僅是指科研項目研發過程中的監理,而且還包括科研成果轉化階段的監理。
我國已制定實施《促進科技成果轉化法》,因此,在科研成果轉化的過程中,必須堅持貫徹、實施實施該法,嚴格按照該法的規定,處理好各方面的利益分配和權利保護。
政府及科技界、學術界應當為每一個努力創造、努力創新的國民提供公平、公正、合理、合法的社會創新條件。政府應當認真貫徹《促進科技成果轉化法》,制定相應的政策和法規,進一步完善尊重、愛護和保護科技創新的法制環境。
(四)監理報告自身問題的處理機制
對國家科研項目的監理活動,為了圓滿地實現其應有的目標,起碼應該具備全面性、立體性、流動性、迅速性和透明性。換言之,作為監理活動之書面反映的監理報告,也必須重視有關內容的客觀性、科學性和全面性。具體說來,對國家科研項目實行監理,必須以全面的視角展示“防備風險”的統制機制,為建立和完善制約與勵機制提供一定的視點,做到評價的一貫性,堅持教育訓練,不斷提高監理質量,將監理的過程和評價結果以書面形式表現出來,接受有關方面的監督。
關于監理報告自身的問題,我們可以從如下幾個方面來展開分析:
1、監理報告中必須明確記載監理目的。這方面出問題的可能性幾乎是不存在的。
2、監理報告中必須明確記載科研單位及科研人員在實現預期的科研目標的過程中所面臨的內部及外部的重要的風險,并予以評價。
值得注意的是,從國家科研項目監理的內容來看,其對科研項目研發的整個過程所發揮的作用始終都是外部的、程序的和形式的,因而對其責任的追究亦不可無限制地擴大。有關責任的范圍、構成要件以及承擔方式等,都應該通過立法或者相關政策的制定來加以明確和完善。
3、監理報告中必須就科研單位及參加人員能夠憑自己的裁量而行動的范圍、科研主管部門的監督、指導職責以及為實現預期目的而確定的有關方針、政策乃至法律規范進行充分而客觀的記載,并對監理的任務、目標、形式和手段等進行盡量詳盡的記載。
關鍵詞 創新驅動發展戰略;農業高校;科技成果轉化;實踐;對策;沈陽農業大學
中圖分類號 G644 文獻標識碼 A 文章編號 1007-5739(2016)13-0309-02
Abstract Agricultural universities is an important birthplace of the transformation of agricultural scientific and technological achievements,how to crack problems of poor conversion of agricultural scientific and technological achievements to productivity force,explore the effective way of transformation,is the realistic demand of innovation school and the development of modern agriculture,is a strong support for the development of strategic implementation of innovation driven. The innovation-driven development for agricultural universities science and technology achievement transformation brought about a lot of influence were analyzed and expatiated,and taking Shenyang Agricultural University for example,the practical ways of the transformation of scientific and technological achievements were explored,countermeasures were put forward such as building a complete working system,establishing multi service platform,seeking more investment subject.
Key words innovation-driven development strategy;agricultural universities;scientific and technological achievements transformation;practice;countermeasures;Shenyang Agricultural University
實施創新驅動發展戰略是實現我國經濟提質增效升級的必由之路。我國農業現代化建設正處于加快轉變發展方式的新時期,需要依靠科技實現創新驅動、促進內生增長,其中最主要措施之一是推進農業科技成果轉化應用。在此背景下,農業高校作為現代農業科技進步和發展的重要推動力量,不斷優化各項科技投入資源,積極參與產學研合作,然而科技成果實現的轉化效益還遠遠低于科技投入。據統計,我國每年有大約7 000項農業科技成果產生,但是轉化率僅有30%~40%,其主要制約因素是農業科技成果轉化效率不平衡[1],轉化驅動力弱,轉化途徑效應不明顯。如何破解農業高校科技成果向生產力轉化不力、不暢的難題,探索其有效轉化途徑,是創新強校及發展農業現代化的現實需求,更是實施創新驅動發展戰略的有力支撐。
1 創新驅動發展戰略給農業高??萍汲晒D化帶來的機遇與挑戰
1.1 機遇
1.1.1 創新驅動發展戰略將農業高??萍汲晒D化工作提升到新的戰略高度。我國農業已經處于由傳統農業向現代農業轉型的關鍵時期,現代農業實質是科技農業,以現代科技引領農業一、二、三產業融合,建立產前產中產后一體化的產業體系[2]。傳統農業發展方式難以為繼,農業發展已進入主要依靠科技創新驅動的新階段,農業高校是服務農業創新發展的加速器和孵化器,科技成果轉化是農業創新發展的重要著力點。黨的十以及三中全會提出實施創新驅動發展戰略,并把科技創新確定為國家發展全局的核心,為現代農業更多依靠創新驅動指明了方向。這就從國家戰略層面上明確了加快推進農業高??萍汲晒D化工作的現實意義。
1.1.2 國家相關政策的出臺為農業高??萍汲晒D化提供了良好的制度環境和有力的法律保障。為促進科技成果轉化工作,國家及部分省市已陸續出臺了一些政治措施,進一步營造有利于科技成果轉化的法律政策環境,激勵了廣大科技工作者進行創新創業,調動了各類創新主體轉化科技成果的能動性。2015年10月,修訂后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》施行,將加快高校科研潛力的釋放,促進科研人員的創新性、創造性。2016年2月,國務院又頒布了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》,重點從促進研發機構、高校技術轉移,激勵科技人員創新創業,創造科技成果轉移轉化良好環境等3個方面做出進一步細化。
1.2 挑戰
近年來,各涉農高校在科技服務、科技成果轉化等方面進行積極實踐探索,積累了一些經驗、取得了一定成績,比如“西農模式”“雅安模式”“新農民學?!蹦J降萚3],為國家創新發展戰略的實施奠定了良好基礎。由于農業高校科技成果轉化自身局限性,導致部分優秀成果沒有達到很好的轉化示范。因此,如何加快高校農業科技成果轉化已經成為新形勢下農業科技創新工作中重要的一環,加快其轉化必須面臨的一些挑戰主要表現為以下幾個方面。
學校總結多年培訓工作經驗,不斷提升培訓工作水平,開展多種形式的農民培訓工作,探索創新型農民培養模式
2014年3月,在昌圖基地成立了昌圖新農民學校,截至目前,生豬養殖從業人員培訓已覆蓋了9個主要鄉鎮,近2年先后在黑山、西豐、法庫、鐵嶺等縣區針對主導或特色農業產業推廣新農民學校培訓模式,取得良好效果。
農民培訓工作主要圍繞遼寧省農業區域特點,采取“請上來,走下去”的培訓模式,即“請上來”到學校,以“農民技術員培養工程”“青年農民上大學”“農民企業家培訓班”等多形式的中長期培訓班開展培訓;“走下去”到縣區開辦“新農民學?!?,到鄉鎮開展“兩動式”基層培訓,即農民走動學習,專家按鄉鎮滾動授課。通過“新農民學?!迸嘤柲J剑瑯嫿ǔ?、中、高三級的“金字塔型”多層次的農民專業技術培訓體系,實現培養新農民,培育新市民,不斷為農業科技服務注入新鮮血液,為加快城鎮化進程培養技術人才,進一步加強科技成果轉化的人才儲備。
3 對策
3.1 做好頂層設計,構建完備的工作體系
農業高校科技成果轉化工作是一個復雜的過程,受自然環境、市場環境、農民接收能力等多方面因素影響,具有區域性、周期性、公益性和社會性[8],特別是具有一定的科技風險性[9]的特點,一定程度上需要政府發揮主導作用[10]。這就需要農業高校有穩定、長期、可行且具有激勵作用的運行管理機制。首先,需要正確定位,農業高??萍汲晒D化工作一方面是國家農業科技推廣和農村社會服務的有益補充,另一方面能夠有效促進學校人才培養、教學實踐、協同創新。其次,要緊密結合自身實際和區域農業與農村經濟發展需求,做好頂層規劃設計,構建一個完整的科技成果轉化工作體系,從組織、平臺、隊伍、制度建設等方面進行創新。再次,高校要建立科學的考核評價制度,激勵教師科研人員從事農業科技成果的轉化工作[11]。
3.2 建立多形式服務平臺,提高科技成果轉化服務水平
為了更好地與企業產學研緊密結合,需要建立有效的、不同層次的科技成果轉化服務平臺。農業高校通過整合資源,有效利用重點實驗室、重點學科與企業共建技術創新中心或成果轉化平臺,實現資源共享。同時,加快培育社會化、市場化、專業化的科技中介服務機構,并對其加強指導和監管。也可通過建立網站、微信、QQ群等形式的信息服務平臺,加強高校與企業間的信息溝通,探索新的科技成果傳播途徑和方法。
3.3 加大各級財政的支持,尋求更多投資主體
農業高??萍汲晒D化工作具有明顯的公益性,建議國家通過補助或政府購買服務等方式給予一定的經費支持。同時,各農業高校要積極與省、市、縣各級地方政府建立戰略合作關系,爭取地方確立高校專項科技服務配套經費。還可爭取龍頭企業、合作社、協會等的社會資金的支持,拓寬投融資的渠道。
4 參考文獻
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[關鍵詞] 科技成果;轉化;影響因素;機制
[中圖分類號] F427 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037(2017)2-64-3
Analysis on the Influencing Factors and Countermeasures of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Guangxi
Dong Tingmei
(Guangxi Information Institute of Science and Technology, Nanning Guangxi 530022)
Abstract: This paper summarizes and analyzes the basic situation of scientific and technological achievements transformation in Guangxi since "the 12th Five-year plan", points out the influencing factors and problems of Guangxi scientific and technological achievements transformation, and researches and proposes countermeasures and suggestions to speed up promoting the transformation of Guangxi scientific and technological achievements.
Key words: scientific and technological achievements; transformation; influencing factors; mechanism
“十二五”以來,廣西緊扣創新發展新要求,推動落實和完善有利于科技成果轉化的政策環境,構建功能完善、運行高效的科技成果轉移轉化體系,釋放財政資金投入產生科技成果的巨大潛力,促進科技成果資本化、產業化,取得了良好的成效。
1 廣西科技成果轉化基本情況
1.1 科技成果轉化能力有效提升
一是科技成果登記及應用水平有效提高。“十二五”期間,廣西科技成果登記數量大幅度增加,共登記科技成果3 874項,投入實際應用的成果3 332項,占86%。僅2013-2015年登記的應用技術成果共新增利潤1 805.25億元,新增稅金133.02億元,出口創匯20.47億美元,節約成本68.93億元。二是企業在科技成果轉化中的主體作用得到增強?!笆濉逼陂g,自治區科技計劃項目中,由企業作為第一承擔單位的項目有2 470項,占41.73%;支持科技計劃經費為8.97億元,占全部科技計劃經費的42.21%。柳州高新區內企業以汽車整車及零部件產業集群為主攻產業,上汽通用五菱寶駿基地二期的順利投產,東風柳汽乘用車基地二期、商用車一期項目的落地,實現了“BS3底盤自主正向開發設計”“CN100MCE整車輕量化開發”“東風柳汽B+系列發動機關鍵技術”等一批自治區科技重大專項研發成果的轉化落地,全國百萬整車制造先進基地布局順利完成。三是高??蒲性核龠M成果轉化實力增強?!笆濉逼陂g,廣西高校承擔了企業委托的科技研發和技術咨詢項目經費超10億元,有442項科技成果實現了轉化,比“十一五”的147項增長200.7%[1]。
1.2 技術交易穩步增長
充分利用廣西科技活動周、廣西發明創造成果展覽交易會、中國―東盟博覽會先進技術展等區內外科技展會活動平臺,專題組織科技成果對接專場活動?!笆濉逼陂g,開展大型對接活動40余場次,累計組織企事業單位11 580家參加對接,展示推介科技成果和產品21 000多項,促成項目簽約1 085項,實現技術成果和產品交易326.82億元。2016年上半年,全區完成技術合同認定登記282項,比2015年同期增長147%;登記輸出的技術交易額1.83億元,比2015年同期增長102%。廣西本地吸納全國(含廣西)技術767項;登記技術交易額15.04億元,比2015年同期增長65.0%。
1.3 科技成果轉化體系持續完善
一是廣西技術轉移服務機構數量不斷增加,截至2016年9月,全區共有自治區級技術轉移示范機構26家(其中含國家級技術轉移示范機構8家),各類生產力促進中心102家,技術合同登記點15個,專利機構總數達到39家。中國-東盟技術轉移中心協作網絡成員單位也達到1 188家,其中東盟國家成員單位393家。二是農業科技成果轉化及服務體系不斷完善,2016年,全區共有163個現代特色農業示范區建設和35個縣域特色作物試驗站,建設了3個國家級農業科技示范園區和13個自治區級農業科技示范園區,建設了19個國家現代農業產業技術體系廣西創新團隊,設立88個綜合試驗站,大力推廣先進的農業技術,實施農業良種工程,開展農業科技成果轉化工作。
1.4 科技成果政策環境不斷優化
2015年以來,廣西出臺了多項促進科技成果轉化的政策措施,組織制定并出臺了《事業單位科技成果使用處置和收益管理暫行規定》《廣西科技成果轉化大行動實施方案(2015-2020年)》《大力推進大眾創業萬眾創新的實施方案》《廣西工業創新發展工程實施方案》《關于加快全區技術市場發展實施方案》《廣西科技成果登實施細則(修訂版)》《廣西科技成果轉化大行動任務安排指標》《廣西科技成果轉化項目認定標準》等一批促進科技成果轉化的有關配套政策和措施,并將科技成果轉化成效列入對各地市的績效考核指標,進一步完善了政策環境[2]。
1.5 科技成果轉化經費投入大幅增加
一是設立科技成果轉化補助專項,2012-2015年,科技廳設立專項,安排科技資金2億多元,支持了700多項科技成果的引進和轉化,重點支持冶金、機械、電子信息等“千億元產業”和戰略性新興產業,且根據各地產業規劃布局進行針對性立項資助,如支持中國有色桂林礦產地質研究院有限公司的“高重頻激光用RTP電光晶體水熱法生長”成果轉化,幫助地方建立支柱產業技術創新轉化高地。二是2015年、2016年共安排轉制院所科技成果產業化專項資金5 015萬元。在專項的引導支持下,23家轉制院所取得長足發展,成果轉化能力不斷增強,建設了22家科技成果產業化基地,一批“名牌產品”“品牌產品”投放市場。2013-2015年,轉制院所成果產業化項目累計完成總產值12.5億元,產品銷售收入11.2億元,累計開發新產品112個(其中已投放市場94個),獲得科研成果75項。三是引導市財政大力支持科技成果轉化工作。其中,柳州市本級財政每年科學研究與技術開發經費15%以上用于科技成果轉化,農業發展經費20%以上用于農業科技成果轉化項目。南寧市2015年開始每年安排科技合作專項經費1 000萬元,支持科技合作以及科技成果轉移轉化,組織開展高校院所專家服務縣區科技大行動。
2 廣西科技成果轉化影響因素分析
盡管廣西在推動科技成果轉化方面做了諸多努力,也取得了較好的成效,但廣西科技成果轉化率低的形勢依舊嚴峻,亟待解決。影響廣西科技成果轉化、科技與經濟銜接的因素主要集中在以下幾個方面:
2.1 政策落實不到位,政策激勵作用有待進一步發揮
事業單位落實《事業單位科技成果使用處置和收益管理暫行規定》困難,一是事業單位工資改革后,實行單位工資總額管控制度,造成成果轉化收益的績效工資頂到工資總額天花板,無法發放的實際情況;二是科研團隊的獎勵需要先有預算才能支出,造成成果轉化收益次年才能獎勵給科技人員的情況普遍存在,這極大地挫傷了科研人員成果轉化的積極性[3]。
2.2 科技成果數量和質量有待提高,技術市場活躍程度不夠高
2015年,全國技術市場共完成技術交易30.7萬項,合同金額9 835.73億元,廣西通過全國技術市場完成技術交易3 394項,合同金額58.48億元,分別只占全國總項數和總金額的1.1%和0.6%。無論是技術交易的項數,還是技術交易的金額,我區與全國平均水平相比都還存在較大差距。
2.3 技術轉移示范機構數量偏少,技術轉移隊伍有待進一步壯大
目前,我區僅有國家技術轉移示范機構8家,自治區級技術轉移示范機構26家,技術轉移示范機構數量偏少,這與我區持續和深入開展科技成果轉化工作不相適應。
3 加快推動廣西科技成果轉化的建議
3.1 多措并舉,激勵做大科技成果總量
實施財政科技投入供給側結構性改革,建立以企業為主體的產業技術創新制度,發揮企業在成果轉化中的主體作用,建立以科技成果轉化為導向的科技創新激勵引導政策,強化對加強專利保護,強化科技同經濟對接、創新成果同產業對接、創新項目同現實生產力對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接,建立政產學研用結合的政策支持體系,加強自主創新與引進消化吸收再創新相結合,加大對科技成果轉移轉化的支持,多措并舉,做大科技成果總量;加強對廣西科技成果轉化大行動的組織實施,建立和完善科技成果轉化投資引導政策,建立科技成果轉化績效考核評價體系,調動單位和個人積極性,促進各地各部門各單位貫徹落實促進科技成果轉化法,加快科技成果轉化[4]。
3.2 加大投入,創新科技成果轉化的體制機制,制定完善相應的配套政策措施
3.2.1 設立科技成果轉化專項資金。在廣西將設立的創新驅動發展專項資金中,設立重大科技成果轉化資金和科技成果轉化投資引導基金及風險資金,引導社會資本設立創投資金,支持成果轉化平臺和重大科技成果轉化項目。
3.2.2 完善科技成果轉化財稅支持政策。落實企業研發投入加計扣除政策,建立和完善促進企業進行科技成果轉化的財稅支持政策措施,加強科技成果轉化平臺建設,出臺有利于科技成果轉化的政策措施,開展執法檢查,完善科技成果轉化服務體系建設,引導企業提高研發投入強度,使企業逐步成為科技創新和成果轉化的主體。
3.2.3 制定和出臺企業購買技術成果補助辦法。對購買科技成果并在廣西轉化落地的企業,實行普惠性獎勵性后補助政策,促進企業轉化應用科技成果,推動產業轉型升級。
3.2.4 建立高校和科研院所及國有企業進行科技成果轉化的績效考核評價體系??萍汲晒D化收益全部留歸單位所有的政策,調動單位的積極性。
3.3 疏通科技成果轉化渠道,建立健全覆蓋全區的科技成果轉化服務體系
盡快開發建成統一的科技成果信息庫及技術需求信息庫,加快網上技術市場的建設和網上技術交易平臺建設,科技成果包和企業技術需求信息,促進技術供需對接。建立社會化的科技成果評價體系,加強技術轉移服務體系建設,建立一批綜合性的技術轉移服務平臺和基地,組織開展國內外的技術轉移和科技成果轉化交流與合作,組織開展網上、網下的科技成果對接活動,立體推進技術交易,促進科技成果轉化。
3.4 加強科技成果轉化人才隊伍建設,保障科技人員的權益
建立和完善科技人才激勵引導政策,堅持搭建平臺聚人才,多措并舉育人才,優化環境留人才,不斷加強科技人才隊伍建設,推進大眾創業萬眾創新。強化對科技成果轉化權益的保護,調動單位和個人的積極性。采取執法檢查,出臺政策保護措施,建立起保護科技人員進行科技成果轉化的政策體系和服務體系,提高科技成果轉化收益對研發團隊及成果轉化人員的獎勵比例,獎勵支出不受單位當年工資總額限制,落實擔任事業單位領導的科技人員的科技成果轉化獎勵政策,提高科技人員開展科技成果轉化的動力。加大對技術轉移機構和技術市場交易機構的支持力度,建立一支懂市場、懂技術、善協調、會經營的科技成果轉移轉化服務隊伍,培育技術經紀人隊伍。
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關鍵詞醫學科研人才;評價;管理;制度
科學技術是第一生產力,人才資源是第一資源[1]。醫學科研人才的評價不僅是科研管理中最為重要的環節之一,也是科研人才管理中的基礎工作。加強醫學科研人才隊伍建設,做好醫學科研人才的培養、選拔、評價和使用等工作,是打造研究型醫院的關鍵步驟[2]。然而,現階段我國對醫學科研人才的評價研究尚存在不足,例如評價體系簡單化或主觀化,評價指標片面,缺乏科學性。因此,醫院通過建立一套客觀、科學、動態、定量與定性相結合,符合我院科研管理需求的醫學科研人才綜合評價指標體系,進而構建醫院的科研人才評價管理制度,主要用于科研管理部門對醫學科研人才的初步遴選及限項類課題的推薦
1評價管理制度
1.1評價制度
現階段,科研人才評價管理存在諸多問題,存在評價行政色彩過濃、評價手段單一、評價分類不詳盡等問題。例如評價指標主觀、缺乏科學性,評價手段過于簡單;或者一味追求量化和標準化,片面強調量化評價指標體系的作用,以上情況均很難客觀科學地評價醫學科技人才的綜合素質。醫院主要通過對專業型人才和復合型人才進行分類評價,利用醫學科研人才評價管理系統,構建數據庫,實現評價的多樣性和客觀性。此評價管理系統通過專家訪談法(Delphi法)確立醫學科技人才評價指標體系,初步構建由基本素質、學歷職稱、學術造詣、科研業績、成果轉化5個一級指標、10個二級指標、19個三級指標組成的評價指標體系;通過層次分析法(AHP法)設定權重,例如對SCI論文數量、累計影響因子、課題層次、課題數量、技術發明、理論創新(論著數量)、成果轉化等因素賦予不同的權重系數,從而對醫學科技人才復雜的智力勞動成果及科學研究進行了客觀、科學的評價,人才的價值得以真實反映,從而為醫學科技人才管理提供較準確的依據。此評價管理系統遵循科學性、導向性、可行性以及定量與定性相結合的原則,注重研究型醫院對醫學科研人才評價工作的實際需求,能客觀地反映出醫學科研人才在學術業務及科研業績等方面的工作成效。
1.2激勵制度
注重強化激勵機制,旨在提高醫學科研管理部門對醫學科研管理的效率,給予醫學科研人員更多的利益回報和精神鼓勵。醫院對不同崗位的人才進行精細化管理,完善醫院匹配科研經費管理制度等,修訂《科技獎勵辦法》,對優秀科研人才進行立項資助及獎勵,實現管理的人性化和科學化。例如,處在不同階段的人才的需求和內在的特質各異,因此針對不同層次人員要給予不盡相同的培養措施[3]。因此,依據不同類型的創新人才的特點,設立不同基金,實現個性化管理。近年來,為貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、“京科九條”、“京校十條"、"京醫十四條",醫院聯合社會資本建立轉化基金;針對留學回國人員設立啟動基金;針對青年科研人才設立種子基金;針對有應用基礎研究經歷的科研人員設立培育基金;針對海聚人才、院外課題中標人員、獎勵及專利獲得人員、高水平論文作者等設立匹配基金等。
1.3約束制度
為推進學術風氣建設,提高全院人員學術道德水平,建立健全并嚴格實施《學術行為違規處理管理規定》和《學術道德準則》等規章制度,實現管理的公平性和嚴肅性。具體采取如下措施:(1)科研人員需在科技處備案:備案第一作者和通訊作者,如不備案發表文章不予認定。(2)加強科研管理者意識:加強科技處內人員意識,正確引導科研人員發表文章,加強對科研人員的監督。(3)加強宣傳:與科室負責人簽訂學術誠信承諾,在醫院網站上傳學術道德文件,舉辦學術道德相關的講座。
2初步成效
醫院科研人才評價系統已成功應用于醫管局青苗計劃、市委組織部優秀人才等的評價與選拔。醫院青苗計劃的遴選,通過科研人才評價系統推薦15項,立項6項。通過此系統排名前6名的項目與實際立項項目的符合率為83%。醫院市委組織部優秀人才的遴選,通過青年科技人才評價系統推薦35項,立項7項。通過此系統排名前7名的項目與實際立項項目的符合率為86%。人才作為醫學科研發展的戰略資源,是科研醫院可持續發展的源動力[4]。因此,經過多次科學論證,通過科研管理系統推薦的項目與實際立項項目的平均符合率約為85%,此系統可望在各市屬醫院的科研人才評價工作領域推廣應用。此外,從更深層次分析,隨著此制度在醫院的探索與推行,近年來醫院的科研實力得到提升。從中信所的SCI數據情況分析,醫院的SCI論著數量及排名呈現逐年上升趨勢,具體數量由2011年的72篇上升到2015年的190篇,排名由2011年的61名上升到2015年的62名,見表1。
3討論
醫學科研人才評價管理系統,通過文獻調研法建立了醫學科研人才評價指標體系架構的雛形,并在深入分析醫院科研管理部門的需求的基礎上,通過Delphi法確立醫學科研人才評價的指標體系;采用AHP法確定了各項評價指標的權重系數;以權重大小對醫學科研人才評價指標體系中的各因素、各指標進行均衡,從而在整體水平上優化指標,對三級指標進行量化并建立相關參數,例如:對復合型和專業型人才進行分類評價;提高了成果轉化的權重系數;調整了重點學科的權重;提高了高水平SCI論文的權重系數,因為科研論文是對自己科研成果的概括和總結。只有發表學術論文才能讓同行了解自己的科研成果,才能與同行之間交流,才能進一步提高自己的科研水平[5];利用多層次模型模糊綜合評價數學模型建立醫學科研人才評價指標體系評價方法;通過對醫院現有的科研人才數據庫進行測試評價,對建立的數學模型進行科學性、可靠性分析,進一步檢驗評價系統的科學性、客觀性和可行性;最終制定一個可進行綜合評價的,高效、快捷、動態的醫學科研人才評價管理系統。科技人才管理制度的創新在于實現了科研人才的個性化評價,針對每位科研人員進行縱向評價,即科研人員自身的對比,將其現有的科研業績與既往和未來對比,同時,也實現了科研人員之間橫向的對比,將其科研業績與全科室(本專業)乃至全院人員(跨專業)對比,使其明確自己的優勢和劣勢,做到取長補短,從而更快的成長進步。其次,此制度可望通過分析全院科研人才的數據庫,實現科室、團隊之間的動態評價,從而為醫院的學科建設提供科學依據。再次,此制度可望實現可視化顯示,最終形成醫院科研星標,從而輔助科研管理部門對科研人才進行精細管理。最后,醫學科研人才評價管理系統的特點是數據實時更新,從而實現了科研人才評價的實時化和動態性。醫學科研人才評價指標體系及評價方法對醫學科技人才的評價,能很好的反映出科研人才的真實客觀情況,具有綜合性、客觀性和全面性等優點。此外,評價系統在實際應用中的結果表明,此系統性能穩定,操作簡便,能有效提高醫院醫學科研人才評價工作的效率??蒲腥瞬旁u價管理制度實現了科研人才的個性化評價、科室乃至團隊之間的動態評價;可望實現可視化顯示,形成醫院科研星標,對加強醫院醫學科研管理決策的精細化、民主化、科學化建設以及學科建設有著重要意義。經多次論證,此制度可望在各市屬醫院的科研人才評價工作領域推行,對科研人才進行科學動態管理,因才施用、各盡其能,針對不同醫院的特點,培養一批符合時展的自主創新型人才及團隊。
參考文獻
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【關鍵詞】武漢城市圈科技人才科教資源創新能力
2008年兩會期間,科技部部長萬鋼指出,湖北擁有豐富的科教資源,目前的問題在于如何把其轉化為實際的創新能力和發展動力??萍既瞬磐ㄟ^科研工作產生科研成果,并通過企業、政府或其他組織將科研成果轉化為生產力,從而產生經濟效益。因此,科教資源轉化為實際的創新能力和發展動力需要依靠科技人才,科技人才資源是第一生產力的主要創造者。武漢城市圈人才資源總體實力較強,但科技人才隊伍卻存在管理機制不活、人才結構與分布不合理、領軍人才短缺、創新能力不強、人才流失較為嚴重等問題。這與圈內的經濟社會發展要求不適應,不利于建設資源節約型、環境友好型社會的總體目標的實現。因此,武漢城市圈需要構建科技人才流動機制,為科技人才的發展創造良好的服務環境。
一、人才流向和分布上的不均現象,是當前圈內共同關注的焦點
在2007年9月11日第二屆武漢城市圈發展論壇上,幾十位專家學者一致認為加快推進武漢城市圈建設、提高自主創新能力、實現區域經濟崛起的首要條件是人才,為企業創新、創造利潤的人才。武漢城市圈是人才最密集的區域,但人才主要集中在省會城市武漢,武漢又集中于科研所、設計院和高等院校。而且與以前博士畢業后九成以上在高校和科研院所工作不同,現在博士就業出現新動向,半數以上進入政府當上了公務員。目前武漢市有大專院校59所,各類研發機構400多個,其中中央部署科研院所26家,國家實驗室和國家重點實驗室14家,“科教實力位于全國第三”。但周邊的8個市科技人才卻十分短缺,如鄂州市雖有5萬余名各類專業技術人員,但絕大多數分布在教育、衛生、財會等領域,直接從事研發活動的科技人員只有1600余人,每年通過各種形式引進的科技人才不到200人。而且,現有專業技術人員在人才總量、素質、結構分布等方面不能適應技術創新和高新技術產業發展的要求。從孝感市147家民營科技企業統計情況來看,高級職稱的科技人員有671人,占職工總數不到2%,且分布極不均衡,大大限制了科技成果特別是高新技術成果在企業的轉化。就算是科研實力強的武漢,盡管有排名第三的科教實力,但并沒有給武漢的相關產業帶來靠前的排名。由于機關事業人才多,企業人才少,直接影響了企業和區域經濟發展的創新能力,從而使區內創新能力相對低下。同樣是科技創新,武漢光谷比不上上海的張江高科,更不及北京的中關村。因此,改善人才流向和分布上的不均現象,是當前圈內的共識。
二、武漢城市圈科技創新能力的提高僅依靠高層次人才是不夠的
近幾年來針對人才流動問題,武漢城市圈內各市政府及行政單位采取了各種對策,如一方面政府在政策上清障、在合作上搭臺、在環境上創優、在氛圍上造勢,另一方面以吸引高層次人才為主要目的,以人才質的提升彌補量的不足。通過建立博士實習基地、產業基地、留學生創業園、創業孵化器、技術中心等方式,筑巢引鳳,吸引高層次的創新人才。同時還采取了一系列具體措施,如在人才評價、職稱評審、專業技術職務資格、人才培訓、人事、人才吸引、住房、家屬安置等方面制定特殊的扶持政策。但是提高武漢城市圈的科技創新能力,僅依靠高層次人才是不夠的,因為武漢市周邊的8個城市主要是中小企業,中小企業主要又是民營企業,這些企業對高新技術的消化更多依賴中低層次的科技人才。武漢市政府咨詢委員會委員、武漢大學經濟與管理學院教授伍新木就曾說過,與東部沿海相比,湖北的差距表現在非公經濟上。因此促進武漢城市圈的發展有賴于非公經濟的廣大中小民營企業的發展,而民營企業是中低層次人才流動的主要載體,是城市圈社會經濟發展的活力源泉。因
此,促進武漢城市圈的發展、提高自主創新能力需要建立多層次的科技人才流動機制。
三、多層次科技人才流動機制的構建思路
科技人才的流動機制是否科學有效,間接影響了區域內技術、信息、成果等交流的效率,進而影響該區域自主創新的活躍程度。因此,武漢城市圈要為科技人才的發展創造良好的服務環境,建立武漢城市圈科技人才流動有效機制,以充分發揮科技人才的才能。建立武漢城市圈科技人才流動機制的總體思路為:發揮武漢地區國家實驗室、科研所、設計院和高等院校的科技人才優勢,根據科技人才的特點,按市場導向,由政府提供服務扶持來建立武漢城市圈初、中、高不同層次的科技人才流動機制,實現人才隊伍的協調發展。
1、通過研究機構的國際間科學技術交流,引進國際優秀高層次科技人才
區內研究機構要不斷拓展合作渠道,創新合作方式,與世界各國的科研機構和科學家建立更加緊密的聯系,支持開展多元化合作研究,積極引進國際優秀高層次科技人才和國際科技資源,在能源、水資源、環境保護、保障食品安全、先進制造技術等領域實施一系列重大國際合作計劃。
2、通過產學研結合的方式,發揮中高層次科研人才在高新技術產業化方面的作用
繼續實施高層次科研人才開發的策略,一是建立博士實習基地、產業基地、留學生創業園、創業孵化器、技術中心等,吸引高層次的創新人才。二是根據城市圈內企業承擔的科技項目對高層次人才的需求,以采取項目合作、聘請兼職、人才租賃、科技咨詢等方式柔性引進兩院院士、海內外專家,以及由他們領銜的高精尖人才科研團隊,承接和完成相關科技項目,迅速提升企業的科技創新能力和綜合競爭實力。三是采用“專家服務”方式,即面向城市圈內高新技術與民營科技企業,根據企業在關鍵技術和自主創新方面的需求,匹配經驗豐富的科技專家,以技術咨詢、顧問、專家租賃、短期服務等企業認可的方式引進專家或智力,幫助企業解決生產和技術方面難題,提升企業的科技創新能力和市場競爭能力。
3、建立高等院校及科研機構科研人員服務企業的制度,發揮中低層次科研人才的作用
上世紀90年代在武漢市內各高校及科研機構實行的兩項人才流動措施,對促進企業、高等院校和研究單位形成產學研創新和利益驅動協作體形式是卓有成效的。一是新進教師到對口企業掛職幾年,既能了解并解決企業的科技難題,又能提高教師的科研水平,如我校機械學院的鄭老師、生物工程學院的陳老師就是當年的掛職老師,現在都是科研骨干,至今還是掛職企業的技術顧問。二是在職教師兼職、停薪留職到企業工作,隨后部分人自己創業——早期的民營科技企業就是由這部分人建立的。后來,由于涉及各方的利益以及從1999年開始的高校擴招和辦學評估使教師教學和科研任務加重,這兩項措施就沒有繼續實施。
目前的市場經濟條件下,到企業就業風險很大,所以高等院校和研究單位成為畢業生的首選,科技人才仍然流向高等院校和研究單位。要解決這一現實問題,政府應該順應這一市場規律,建立高等院校及科研機構科研人員服務企業的制度,仍然采取新進教師及科研人員到對口企業掛職和教師兼職、停薪留職到企業工作,人事、職稱、住房及工資關系仍留在原單位,教委及人事部門在人員安排方面留出指標。這些措施實施促使科技人才流動到企業,科技人才在企業有科研的用武之地,又無就業風險,實際與理論結合創造出成果后,愿意自己創業或回原單位繼續搞科研對促進科學技術進步都是有益的,具有引導式的水到渠成效果。
4、政府建立科技人才服務的基本保障制度,穩固科研隊伍
目前武漢城市圈對于科技人才在社會保障、人事管理、薪酬分配與激勵機制、戶籍管理、職稱評定、檔案管理等方面陸續建立和完善解除人才后顧之憂的保障機制,建立了一體化的政策框架,還為高科技人才提供住房、安家補貼、子女入學方便等。但針對中低層次的科技人員,如大學畢業生,沒有提供工作環境和生活條件的優惠政策。廣大企業是科技人才的直接雇主,企業對人才的重視程度及為人才提供的工作環境和生活條件,既是地區人才流失的決定因素,同時也是地區吸引人才、留住人才的平臺。而武漢城市圈內占絕大多數的中小企業的工作環境和生活條件等基礎條件差,中小企業實力有限也難以解決這一問題。因此,應借鑒浙江地區的做法,由所在地政府建科技人員公寓大樓,為廣大科技人才提供房子、生活設施上的政策優惠,提供全面的科技人才服務基本保障制度,穩固區內科研隊伍,并能吸引人才,保護人才流動的開放性和有序性。
【參考文獻】
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關鍵詞:發達國家 政府 產學研合作 啟示與建議
1 主要發達國家政府在產學研合作中的職能特點分析
1.1 制定政策、法規,為產學研合作提供法律保障
美國是產學研合作創新立法最完善的國家。1980年,實施《斯蒂文斯一韋德勒技術創新法案》,同年國會通過了《貝赫一多爾法案》,這是美國產學研合作史上最具有里程碑意義的兩項立法。在1981年《經濟復蘇法》中,政府采取了一系列特殊的稅收舉措,刺激產業部門不斷增加對研發的投入。1984年,制定了《國家合作研究法》(Natlonal CooperativeResearch Act)來促進研究合作伙伴關系的形成。日本政府1986年制定了《研究交流促進法》,對產學官各機構的研究活動都具有指導意義。1998年制定了《大學技術轉移促進法》,支持大學成立科技中介機構。2002年,制定了《產學官合作促進稅制》,在稅收上為產學官合作項目提供優惠。法國政府于1999年出臺的針對科技創新和產學研合作的《創新和科研法》,其宗旨是促進公共研究機構與企業界的合作與交流。
1.2 設立專門計劃、項目,劃撥專項資金支持產學研合作
1.2.1 設立專門計劃或項目
芬蘭的各項國家技術計劃均用于支持產學研的結合。這些措施始于1984年,一直持續至今。國家技術計劃用于促進切實合作并鼓勵公司和研究機構之間的網絡化,同時加強技術轉移和國際擴展。一項國家技術計劃一般為3~5年,平均4~5年:平均預算約3300萬歐元。其中,國家技術與創新資助局通常資助一半,其余由參與方籌措。
德國通過組織實施一些重大聯合項目對政府,大學和企業三大研究開發體系進行宏觀管理。如德國聯邦研究部主導的技術協作中心和技術協作網的建設等。德國聯邦政府的一系列科研計劃都要求在產學研合作的體系下執行,如可再生能源計劃、海洋計劃、信息技術等都依靠產學研合作。
1.2.2 建立基金??钯Y助
英國的基金資助比較突出,主要包括三個方面一是政府專項基金,英國研究理事會管理的科研基金中,占總額80%的五大基金都將知識轉移作為重要的資助目標;二是獎勵基金,為獎勵企業與大學合作,英國政府設立如“工業與學術界合作獎”,“教育與企業合作獎”、“高校企業競賽獎”,三是風險技術大學伙伴基金,如2001年英國政府推出了一個風險技術大學伙伴基金,投資1億英鎊專門支持大學內技術研究成果的商業化。
基金是意大利政府資助技術創新的重要手段,主要體現在三個方面:一是應用研究基金,其資助方式主要是低息貸款,貸款額原則上不超過全部研究經費的55%,但對中小企業高達65%;二是技術創新基金,其資助方式一般是貼息貸款,對企業提供的資助不超過總額的35%:三是購買高技術產品基金,該基金資助的前提是企業人數不超過300人且設備投資額少于140億里拉的小企業,補助金額為總金額的25%。
1.3 創辦產學研結合的服務與研究中介機構
美國在上世紀80年代初就創建了為中小企業提供全方位服務,隸屬于美國商務部小企業管理局的小企業發展中心,中小企業信息中心以及多建在大學的生產力促進中心等科技中介服務機構。小企業發展中心得到政府和各方面高度重視和支持,目前已形成龐大的全國性網絡:區域制造技術轉移中心也為中小企業服務,推廣應用政府資助的制造技術:美國主要大學都分別建立了適合各自情況的綜合中間窗口機構――法律契約事務服務機構和技術轉讓服務機構。日本為了加強官產學合作,促進大學科研成果向民間企業轉移和研究成果產業化,政府科學廳創辦了促進科研成果產品化的中介機構――“高科技市場”。正是通過這些擁有特殊技能的中介機構的多樣化服務,大學與企業之間才能順利地進行技術轉化。
1.4 建設產學研合作的產業集聚區
產學研合作的產業集聚區通常包括科技園,創新產業群,高新技術開發區,技術孵化器等形式的組織或機構。目前很多國家采取這種形式,一方面,研究成果被企業迅速應用于產品開發;另一方面大學也從企業得到充足的研究經費。
美國的科技園區興建有三種,一由大學組建,如于1951年興建“斯坦福研究園”,并由此帶來了“硅谷”的崛起;二由企業組建,如上世紀50年代出現的波士頓128號公路高技術園區;三由州政府主持組建,如北卡羅來納大學和杜克大學于60年代共同組建了“三角研究園”。日本經濟產業省從2001年實施產業群計劃,在各地選建了19個具有特色的產業集群,從2002年開始建立技術創新基地,選定12個地區分布對IT,生命科學,納米技術等領域重點研究,其中每個項目執行期5年,預算規模約為每年60億日元。
1.5 采用多種形式鼓勵人才培養和人員流動
日本在鼓勵人員流動方面做出很大的努力。一是大學從民間企業招聘教師,目前,日本大學的專職教師占2/3,外聘教師占1/3;二是產業界將大學的有關專家和教授請來為其科技人員舉辦各種類型的講習班,訓練班和講座;三是為了順應現代知識社會的發展,日本2006年第三期科技基本計劃提出將積極推行產學研聯合的人才培養機制,如鼓勵學生到相關企業實習或參與產學研聯合的共同研究項目。德國為了促進人員流動,許多創新計劃都涉及人員流動。2001年的投資未來計劃仍在運行,該計劃為大學生、科學家的流動提供8700萬歐元的資金支持。2000年9月,制定一項緊急計劃以促進來自國外的高水平的IT專家在德國獲得IT職位,根據計劃,將有2萬名IT專家在德國獲得IT職位。
2 我國政府在產學研合作中職能現狀及問題
2.1 政府制定的政策、法律、法規及相應措施不健全
改革開放以來,我國雖然對產學研結合日益重視,但與產學研結合相關的政策法規體系不全面且十分分散。比如《科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化的若干規定》政策法規中都有涉及產學研合作的內容,但規定都比較籠統,政策可操作性不強,難以用來解決產學研結合中實際存在的比如知識產權歸屬、合作中出現的各種利益沖突和糾紛等問題。另外,缺少向國有大中型企業傾斜的優惠政策,科技成果的流向自然要向非國有大中型企業轉移。
2.2 政府財政支持仍然不夠
2003~2007年,主要國家研究與發展經費內部支出總額及所占國內生產總值的比例如表1所示。從表1可以看出,從2003到2007年,我國研究與發展經費逐年遞增:2003年為186.01億美元,2007年增加到487.70億美元研究與發
展經費在GDP中占比也從2003年的1.13%提高到2007年的1.49%。盡管如此,我國政府對國家研究與發展經費的支出仍然偏少,特別是占GDP比例仍然很低。以2006年為例,中。德、日、美各國研究與發展經費分別為376.64、738.54、1485.26和3486.58億美元;研究與發展經費在GDP中所占百分比分別為1.42、2.54、3.39,和2.66,說明我國政府對研究與發展領域的資金投入力度還很不夠。
2.3 科技中介服務體系建設滯后,產學研合作缺乏紐帶
科技中介服務機構在產學研合作中發揮著信息中介和“劑”的作用,發達國家通過建立和完善科技中介服務體系,有效地促進了產學研合作和科技成果的轉化。雖然我國現已存在不少科技中介服務機構,如各地先后成立的高新技術成果轉化服務中心,它們在科研單位和企業的信息溝通上起著重要作用,但中介服務機構大多功能單一,機構不健全,提供服務的質量和水平有待提高,而且中介機構的地位及權益難以得到有效保障,在一定程度上阻礙了中介機構的發展。
2.4 產學研合作基地及集聚區建設不完善
我國的產學研合作呈現多點開花的特征,產學研合作基地的創建還不是普遍存在的現象,仍有很多省市還沒有建立適合自己的產學研合作基地或集聚區。我國政府也意識到這一問題,于2009年11月召開了第三屆中國產學研合作高峰論壇,在2008年建立的13家產學研合作基地的基礎上又增設了18家創新示范基地。補充之后的基地建設涉及范圍更廣。但是在建設和管理過程需要更加重視,以更有效地發揮這些基地和集聚區的作用。
2.5 人才培養和人員流動的相關體制不完備
目前政府的參與往往帶有較多的行政性質,政府對人才培養過程管得過多,過細,導致高校培養出來的人才創新意識淡薄。政府的政策指向性過于明顯,往往會引起高校辦學目標發生偏離,違背人才培養的規律。另外,由于企業和學校及科研機構之間的管理存在著很大差距,致使產學研合作三方之間的人員流動受到很大限制。目前,政府較少有明確制定的相關法律文件來鼓勵和支持三方之間的人員流動。
3 啟示與建議
3.1 建立有利于促進和保障產學研合作的優惠政策和法律保障體系
政府應認真研究產學研合作的實際情況和遇到的問題,制定和完善促進技術創新和技術改造的政策,法規和措施,為企業營造良好的產學研合作創新氛圍,并主動規范,引導。激勵企業通過產學研合作開展技術創新。地方政府要充分發揮財政資金引導功能,利用稅收優惠刺激金融資本和風險資本對科技創新投資,完善財稅政策鼓勵產學研相結合,發揮稅收政策激勵人力資本開發,加大高新技術產業稅收支持力度。
3.2 加強政府對產學研合作的投入,為產學研合作提供資金保障
地方政府應建立完善的風險投資體制,多渠道吸引資金投入,為產學研合作共同推動科技成果的轉化提供足夠的經費保障。對重大產學研合作項目實行財政撥款,建立產學研合作專項資金,引導鼓勵企業建立技術創新基金,引導鼓勵組建風險投資公司。對中小企業設立專項資金支持產學研的合作,注重對產學研合作項目的評價。政府應通過設立中小企業專項資金,減小中小企業自主技術創新的風險,加大企業參與創新的動力,緩解中小企業在產學研合作中由于資金缺乏而帶來的問題。
3.3 大力培育和發展科技中介機構,加強和完善產學研合作中介服務體系
科技中介機構可以是政府組建,也可以是民間學術團體自辦,還可以是高校、企業、院所合作建立,正式作為經濟實體在政府部門注冊,以形成一個結構合理、門類齊全的科技中介服務體系,創造性地發展和推動各種中介服務,并不斷提高服務質量,完善和提高中介服務機構的功能。政府應通過示范,采取相關的措施促進產學研三方對中介機構的了解和需求,促使中介機構為產學研結合創新提供更優質服務。
3.4 加強和完善產學研合作基地和集聚區建設
為提高我國產學研合作的層次和水平,應本著自愿互利,職責明確,收益共享,風險共擔的原則,選擇幾個重點行業和關鍵技術領域進行試點,以行業骨干企業為龍頭,聯合科研實力雄厚的大學和科研機構,組建多種形式的產學研研發聯盟。政府可通過科技計劃、經濟和科技政策等手段推動產學研研發聯盟的建立。待試點取得經驗后,再向其他行業和關鍵技術領域推廣。
[關鍵詞] 供給側 結構性改革 大學生 創新創業
[中圖分類號] G647.38 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623(2016)06-0061-05
[基金項目] 泉州市優秀人才培養專項資助項目(15C03);2016年度福建省中青年教師教育科研項目(職教創新創業研究專項);2016年泉州市社科規劃項目(2016E06)。
[作者簡介] 熊毅(1974 ― ),江西贛州人,廈門大學經濟學院訪問學者,副教授,研究方向:大學生創新創業;杜朝運(1973 ― ),廈門大學經濟學院教授,博士生導師,研究方向:經濟學。
大學生是社會最富創造力的群體,是創新創業的生力軍,大學生創新創業能夠從優化勞動力和激發微觀主體創新創業兩大途徑有效推進供給側結構性改革。
一、關于創新創業的內生增長
多年來我國的經濟運作存在急功近利現象,不少人熱衷于在金融和資本市場投機炒作,而沒有耐心經營實體經濟。從長期看,高質量的供給必須優化人力資本,培育高層次勞動力,激發微觀主體特別是大學生創新、創業、創造的潛能。筆者通過一個內生增長模型(EGM)來驗證①。
EGM包含四大關鍵要素:物質資本K、勞動力L、技術參數A、產出Y。假定有aK比例的K和aL比例的L投入到研發部門,則物質生產部門得到的K和L比例為1-aK和1-aL。給定aK、aL,我們得到物質生產部門的產出函數:
為了知道經濟體的穩態,還需要知道技術A的增長情況,為此我們建立了研發部門的產出函數:
其中β、γ、θ分別表示研發部門在生產新知識新技術過程中,資本投入、勞動力投入、現有知識技術總量的貢獻力度。
模型結果表明:第一,當資本的積累達到一定限制,這時如果提高技術增長率,則生產能力提高,允許經濟體以更高的增長率來積累資本。第二,當技術的積累達到一定限制,這時如果資本的增長率提高,則可以投入更多的資本到研發部門,允許經濟體以更高的增長率來積累知識技術。第三,提高研發部門產出新知識新技術的能力,將會對經濟的長期穩定增長做出巨大的貢獻。第四,如果能增加研發部門的投入,則知識技術在短期內會有一個加速。供給側結構性改革勾畫了一個清晰的不可逆轉的可以預期的路徑,有了可預期的回報,大學生可以成為創新的中間力量。
二、我國大學生創新創業的
供需錯配結構分析
(一)高校創新創業自成系統,但脫離區域經濟發展
美國商務部長駱家輝組織創新創業研究團隊用兩年時間訪談了131位大學校長, 于2013年公布了研究報告《創新創業大學:聚焦高等教育創新與創業》,該報告科學地把大學創新創業分為學生創新創業、教師創新創業、積極支持技術轉化、促進校企合作、帶動地區經濟發展五大方面。2015年5月我國國務院辦公廳出臺了《關于深化高校創新創業教育改革的實施意見》,緊隨其后的6月又下發了《國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》。2015年教育部75所直屬大學首次了2014年大學就業質量年度報告。我們可以看出,2014年幾乎沒有大學教師直接創新創業的表述,內容涉及帶動地區經濟發展的大學只有兩所僅占2.6%,大部分大學停留在指導學生創新創業,主要是參加各類創業大賽。2016年2月福建省教育評估中心根據77所普通高校上報的2015年創新創業教育年度數據,首次公布了《福建省普通高等學校創新創業教育報告》。報告中上報創新創業投入數據的大學有75所,統計發現其中投入最多的大學1430萬元,平均228.51萬元,來自校外的經費僅占28.71%,說明校外投入較少,主要依靠大學自己投資,而且許多大學投入還很大。
(二)教師注重常規教學缺乏創新創業經驗
目前大學的教育經費投入主要用于保障常規教學,教師的主要任務也是完成常規教學,大多教師熟悉理論,但沒有參與過創新創業,十分缺乏實踐經驗。我們將《福建省普通高校創新創業教育報告》中創新創業投入與創新創業產出的5項核心指標進行相關和回歸分析,結果表明,單純依靠增加經費能夠對學生創辦企業的數量、師生專利數、成果專利的轉化數、創新創業競賽獲獎總數產生有利的影響,但影響的程度有限。究其原因是創新創業教育的成果顯現需要一個較長的過程。目前創新創業的投入主要用于建設場地和購買設備等,而創新創業與區域經濟發展結合不緊密,校企合作和產學研合作不深入,內涵建設仍然很薄弱。目前福建省上報創新創業數據的大學共77所,僅有15所大學成立了專門的創新創業學院,占福建大學總數的19.48%,福建省75所大學創業教師中有創業經驗的占比平均為4.79%。
我國大學占據了相當多的科技資源,但多年以來大學創新成果轉化面臨國有資產管理體制的限制,教師積極性不高。大學科學研究缺少創新,重復研究和跟蹤模仿的較多而自主創新的較少。我國在世界知識產權組織的PCT專利申請僅占總量的 0.96%,2015年我國科技成果轉化率不到10%,遠低于發達國家40%的平均水平。2015年福建大學成果專利轉化整體水平很低,創新創業教育報告中提交數據的大學共69所,師生成果專利轉化數最多45項,最少0項,平均2.65項,轉化率為0的大學占比高達73.19%。
(三)學生創新創業的實際操作能力亟待提升
我國大學生創新創業教育成果主要集中在創新創業大賽獲獎,而實際操作能力較弱?!度騽摌I觀察――中國青年創業報告》的調查顯示:我國的青年創業者基于中高技術的創業項目不到2%;《2015年中國大學生就業報告》的調查也表明:94.6%的大學生創業從事的項目與他們大學學習的專業無關。主要集中在批發零售、餐飲服務、教育培訓等低端行業。缺乏創新能力使得許多大學生不得不從事技術創新要求低的項目,這些項目容易啟動、融資不多、操作簡單、風險較低,不需要太高的管理和營銷能力。福建創新創業教育報告中大學生專利申請、成果轉化、創辦企業都非常薄弱,提交創辦企業數的大學共63所,平均12.54家;提交創業率的大學共76所,平均1.65%,1%以下的高達46.05%。
三、構建高效供給的
大學生創新創業生態系統
(一)建成與經濟協同發展的大學創新創業生態系統
1. 實現大學創新創業從內部組織到開放協同的轉變
大學創新創業生態系統就是由大學生新創企業及其依存環境共同構成的良性互動、協同發展的動態平衡系統。大學創新創業不能固步自封在象牙塔中,必須與社會政治、經濟、文化良性互動,與周邊企業深度交融,著力構建與經濟協同發展的創新創業生態系統。校企距離每增加10%,大學的技術溢出效益就會下降0.15%,美國的硅谷及北卡科技園都與著名大學交叉融合、相互依存,合作中企業節省了研發成本而大學提升了創新能力。國務院下發的《關于加快眾創空間發展的意見》指出:鼓勵大學利用優勢專業建設眾創空間,眾創空間突出科技人員的核心地位,以實現成果轉移轉化為目的。美國的創客空間非常強調工程技術的思維,開源、協同和分享的理念深入每個創客的內心;而我國將創客空間定義為開放式、低成本、全要素、便利化的新型創業服務平臺,不重視利用技術創新,過分強調商業模式運作,設備主要是桌椅板凳,最終淪為路演演講比賽的禮堂。因此,建議大學的眾創空間必須包括三部分:一是工科設計交流制作室,配有實驗、加工和制造的設備。二是商業協同開放工作室,布置要青春時尚,用于舉辦頭腦風暴、投資路演、培訓交流等活動。三是技術轉化辦公室,密切聯系商業機構推介大學師生的發明創造,進行市場化運作產生商業價值,提供天使投資、風險投資、互聯網金融服務。
2. 大學成為國家創新創業系統中創造擴散知識的中心
基礎研究的探索成果尋找到合適的商業應用往往難以預測且風險極大,是典型的非線性過程,知識的商業價值可能和研究人員最初的設想毫無關聯,主要還是依靠創新創業生態系統外部環境的擴散耦合。研究表明,1000人的機構一般沒有專門從事基礎研究的人員,單一學科的實驗室必須超過三百人才有力量進行學科交叉并探索前沿領域。大學擁有齊全的學科資源,具備短期集合不同學科的人才開展合作的條件。美國的拜杜法案通過立法破除了大學授權許可的障礙,大學可以得到專利轉化后的商業利益,極大地促進了大學科研成果的落地生產。美國大學的研究已經向產業部門開放,是國家創新創業生態系統中創造、傳承和擴散知識技術的中心,大學的基礎研究已經成為了國家創新的源泉。美國由政府投資在大學建設國家實驗室,國家實驗室既從事基礎研究,也接受產業部門委托合作開發商業項目。美國大學承擔國家實驗室的日常運營管理,而政府則主導國家實驗室專利技術的轉移擴散。美國研究人員在實驗室取得發明成果后,轉交大學技術轉移辦公室申請專利;技術轉移辦公室首先視情況決定發明成果是否需要專利備案,并保護備案發明成果的知識產權,接著客觀評價發明成果的商業潛質,對具備商業潛質的發明成果進行技術轉讓同時授權商業許可,最終發明成果轉化為新商業產品。韓國科學技術院鼓勵有技術創新理念的師生到技術創新中心(TIC)租用場所設備進行研發,研發成功后再進入技術商業孵化器(TBI)開發,開發成功后授權轉讓給企業生產產品,韓國科學技術院因此成為全球十大最具創新力唯一的非美國大學。
(二)通過教師引導形成高水平的創新創業結構
1. 構建學科交叉與互融遞進的創新創業培養體系
目前我國創新和創業是兩張皮,創業教育在管理學、社會學、經濟學、教育學中游離,簡單地把人力管理、生產管控、市場營銷、會計金融等課程相加,而創新主要集中在工科等自然科學領域,創新創業課程整合性差?,F實中的創新創業不可能僅僅發生在單一學科內,創新創業教育必須沿著一個創新企業的生命周期交叉互融,把零散的知識技術整合為一個體系,讓大學生對變幻莫測的創業過程形成系統的認識,使未來的科技創新者掌握商業知識,而商人又具備科學知識,促使創新創業實現水融。大學必須打破學科界限,建設跨學科協同創新實驗室,以科技成果轉化和創新企業孵化為抓手,構建創新――創業――創新創業的三層立體式人才培養模式。美國普渡大學副校長迪巴q杜塔研究團隊深度訪談了60位創新成功人士,包括斯坦福大學校長約翰q亨尼西和蘋果公司總裁庫克,研究報告在美國國家期刊(National Academies)發表,研究指出:許多大學創業教育注重創業而忽視創新,要將工科和商科交叉融合,讓工程專業學生學習商業知識,把大學科研人員培養成商人。大學要改進工科類課程,教師講解技術的同時要介紹技術誕生的背景和發明者事跡,特別是失敗的創新過程,創新的關鍵是發現問題并找到解決方法。前蘇聯著名發明家Altshuller指出:“大量創新碰到的問題矛盾是相同的,創新的科學原理是客觀存在的,同樣的技術創新原理會被反復應用,提煉已有的創新原理形成系統化的理論可以指導以后的創新”。在創新創業學習中教師至關重要,大學教師要共同總結發現和解決問題的方法,編寫成創新創業指導手冊,指導大學生從有興趣的領域入手,利用學科交叉方法發現問題,再依據指導手冊精準地找到創新切入點。大學教師必須加強創新技術技能教學,注重過程探究、項目參與、案例討論、情景啟發等教學方法,要讓大學生掌握先進的技術和工具用于創新創業。
2. 大學教師要身體力行創辦企業
國務院2016年3月2日頒布的《促進科技成果轉化法》規定:“公辦大學發明成果轉讓后收入全部留歸單位,將用不低于50%的收益獎勵發明負責人和技術骨干,允許科研人員3年內保留基本待遇及人事關系,帶著項目或成果到企業創新創業。”美國多年以來積極鼓勵大學教師創辦企業,大學教師創業可以自由靈活的往返于校企之間。美國大學通過孵化高新技術企業促進了大學技術的高效外溢,創新創業各主體從簡單的雙邊互動轉變成為政府、企業、大學、銀行等多邊交流的網絡。僅斯坦福大學的教師就成功創辦了2454家企業,包括Instagram、Linkedln、雅虎、谷歌、惠普、思科。斯坦福大學校園承載著豐富的創新創業文化內涵,師生們潛移默化地被創新計學院、創新實驗室、創客空間所蘊涵的思想所熏陶。創新創業經驗離不開實際的體驗,創新創業的次數、年限和管理心得體會都是創新創業經驗的重要內容,大學教師走出了校園才能真正看清現實社會。斯坦福大學積極鼓勵教師投身創業,有創業愿望的教授允許離崗請假兩年自主創業,創業假期為斯坦福大學帶來了明顯的效益。截至2012年斯坦福大學的畢業生創辦了近四萬個效益良好的企業,其中許多還是直接在斯坦福校園孵化。教授的引導是創新創業成功的關鍵,教授回到教學崗位后會將寶貴的經驗傳授給學生,包括首創、開源、協作、分享、團隊等創新創業要領,深奧的創新創業方法變得有跡可循,教授能夠指引大學生將創新創業夢想變成現實。
(三)建立大學生主導的高質量的創新創業生態系統
1. 立足創新提高創業質量
創新創業是一個互融遞進的復雜系統,創新統領創業的方向、水平及層次,時代需要的是創新型創業、高質量創業和高增長創業。大學生創新創業必須從社會發展動態中有效識別創新創業機會,創造出能夠產生社會或經濟效益的技術產品或管理模式。大學生創新創業必須具備創新創業主體、創新創業過程、創新創業成果、創新創業效益四個要素,大學生創新創業目的要明確,通過創新創業四要素的組合變革創造出新成果。調查研究顯示:大學生創新時95%至99%的問題通過整理已有的科技信息就可以解決,系統挖掘現成的專利文獻能夠縮短創新周期的60%并節約創新經費的40%。大學生創新創業要掌握必備的信息整理能力,立足前人的經驗成果創新創業就能事半功倍。大學生創新首先是技術創新即發明新技術或者改善現有的技術;其次是管理創新即導入新要素變革企業的管理,高效產生企業效益。可根據美國布法羅州立學院的四個過程來實現創新:首先是精準發現問題;接著拋開固定思維充分發揮想象;再接著嘗試各種創新方法解決問題;最后是推廣創新實現價值。
2. 通過創業實現創新的商業價值
創新后面加上創業明確了創新的應用指向,創新技術必須走出實驗室通過市場化應用產生商業價值。大學生創業需要仔細分析市場需求,從技術、材料、產品、流程等要素創新,解決市場的痛點并產生效益。高質量的大學生創業項目具有生存時間長、技術含量高、創業者收入高、有效服務社區、社會貢獻高等特征。研究顯示:學歷高和學習成績好的創業者創新創業的質量會隨之提高,這是因為他們可以具備更高的信息收集整理能力、創業環境分析能力和創業機會識別能力。大學生要根據學校環境、專業特長和擅長的領域選擇創業項目,創業項目最好有資源積累,項目要圍繞創新或創意設計,如轉化導師的科研成果、完成團隊創新創意項目、繼承發展家族事業等,項目要可控且涉及環節較少。影響大學生創業成功的自身和外在因素有:人脈資源、從業經驗、創業經歷、管理能力、努力程度、優惠政策、經濟環境、風俗文化等。大學生在某一領域從業的時間越長,人脈資源就會越豐富,就能掌握該領域的核心技術和信息,容易捕捉到創業機會,持之以恒地經營就會創業成功,因此先在擬創業領域學習或就業,積累行業經驗后再投身創業是一種明智的選擇。
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