時間：2023-06-16 16:05:32
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇高校科研機(jī)構(gòu)管理辦法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
《廈門市工程技術(shù)研究中心管理辦法》
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)我市工程技術(shù)研究中心健康有序發(fā)展，集聚創(chuàng)新資源，引導(dǎo)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭能力，健全廈門科技創(chuàng)新體系，依據(jù)《廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《國家工程技術(shù)研究中心管理暫行辦法》(〔93〕國科發(fā)計字060號)和《關(guān)于深化科技體制改革 全面加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實施意見》(廈委發(fā)[20xx]5號)等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱工程技術(shù)研究中心(以下簡稱“工程中心”)是依托在行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)影響力和研發(fā)實力的骨干企業(yè)、高校或科研機(jī)構(gòu)實體組建的財務(wù)獨立核算(專賬管理)的研發(fā)機(jī)構(gòu)。
第三條 市科學(xué)技術(shù)局會同市財政局負(fù)責(zé)工程中心的確認(rèn)和管理等工作。
鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)組建工程中心，經(jīng)確認(rèn)后給予相應(yīng)的優(yōu)惠和扶持政策。
第四條 工程中心的主要職責(zé)和任務(wù)是：
(一)針對行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)問題，組織攻關(guān)，帶動原始創(chuàng)新;積極轉(zhuǎn)化有應(yīng)用前景的科研成果，組織技術(shù)集成和關(guān)聯(lián)配套，開發(fā)成熟配套的新技術(shù)、新工藝、新技術(shù)裝備和新產(chǎn)品;協(xié)助企業(yè)引進(jìn)急需的國外技術(shù)，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)勢，開展消化、吸收和再創(chuàng)新活動;自主研發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和裝備。
(二)積極為行業(yè)培訓(xùn)急需的各類技術(shù)人員和技術(shù)管理人員;結(jié)合國內(nèi)外智力引進(jìn)工作，積極開展各種技術(shù)和管理培訓(xùn)、行業(yè)或領(lǐng)域的新技術(shù)講座、國內(nèi)外科技合作與交流活動等，特別是開展海峽兩岸產(chǎn)業(yè)與科技合作交流活動。
(三)實行開放服務(wù)，接受地方政府、行業(yè)或部門以及企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等單位委托的研究開發(fā)和檢測任務(wù)，創(chuàng)造條件爭取各種認(rèn)證資格，積極為企業(yè)提供研發(fā)、檢測和技術(shù)咨詢等各項服務(wù)。
第二章 申請與確認(rèn)程序
第五條 申請確認(rèn)市級工程中心的單位，應(yīng)具備以下條件：
(一)申請單位具有領(lǐng)先的研發(fā)能力、技術(shù)水平和設(shè)備條件，能引領(lǐng)本行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
(二)企業(yè)必須是已通過認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，生產(chǎn)性企業(yè)年銷售收入在8000萬元以上，軟件類企業(yè)年銷售收入在3000萬元以上;高校必須依托專業(yè)院系，在編教師規(guī)模在50人以上;科研機(jī)構(gòu)必須具有獨立法人地位，在編人員規(guī)模在100人以上。
(三)工程中心的建設(shè)期一般不超過5年。生產(chǎn)性企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的工程中心建設(shè)投入800萬元以上，擁有固定的場所，科研用房500平方米以上;擁有專門的儀器設(shè)備，研發(fā)設(shè)備總價值500萬元以上。軟件類企業(yè)的工程中心建設(shè)投入300萬元以上;擁有固定的場所，科研用房200平方米以上;擁有專門的儀器設(shè)備，研發(fā)設(shè)備總價值200萬元以上。工程中心具備工程技術(shù)開展所必需的檢測、分析等科研條件，能夠提供多種綜合性技術(shù)服務(wù)，確保工程中心每年持續(xù)投入100萬元以上。
(四)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)活動，且近三年的研究開發(fā)費用總額占銷售總額的比例符合如下要求：
1、最近一年銷售收入小于5000萬元的企業(yè)，比例不低于6%;
2、最近一年銷售收入在5000萬元至20，000萬元的企業(yè)，比例不低于4%;
3、最近一年銷售收入在20，000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。
其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。
(五)組織體系完善，所從事技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化活動符合國家和我省的技術(shù)政策及產(chǎn)業(yè)政策。具有明確的研究開發(fā)方向和內(nèi)容、未來發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃、穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，必須提供培訓(xùn)、咨詢、測試、分析等對外開放服務(wù)。
(六)近兩年內(nèi)曾經(jīng)承擔(dān)至少1項國家項目，至少4項省市科技項目，獲得國家、省市科技獎勵，擁有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，科技成果已經(jīng)獲得成功轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益，積極制訂或參與制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新績效顯著。
(七)負(fù)責(zé)人重視工程中心工作，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識、公共服務(wù)意識和科學(xué)化管理能力，能為工程中心建設(shè)創(chuàng)造良好的條件。已成立技術(shù)委員會，成員不少于5人，其中依托單位的成員不應(yīng)超過總數(shù)的二分之一。技術(shù)委員會的主要職責(zé)是指導(dǎo)工程中心的建設(shè)，監(jiān)督檢查項目進(jìn)展情況等。
(八)具有較強(qiáng)的研究開發(fā)能力，應(yīng)有3名以上技術(shù)帶頭人，具有碩博士研究生以上學(xué)歷或中級以上技術(shù)職稱的科技人員占中心總?cè)藬?shù)的比例達(dá)40%以上，且研發(fā)人員數(shù)量超過30人;擁有3名以上技術(shù)水平較高、工程化實踐和項目管理經(jīng)驗豐富的技術(shù)帶頭人;擁有15名以上較高水平的工藝技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)和分析檢測技術(shù)人員。
第六條 申請工程中心確認(rèn)程序如下：
(一)申請單位向市科學(xué)技術(shù)局提出書面確認(rèn)申請，申報材料包括：
1、廈門市工程技術(shù)研究中心確認(rèn)申請表;
2、廈門市工程技術(shù)研究中心建設(shè)情況報告;
3、相關(guān)證明材料。
經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年研究開發(fā)費用情況表，并附研究開發(fā)活動說明材料。
(二)市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)申請材料對申請單位進(jìn)行調(diào)研核實后，組織專家進(jìn)行評審。
(三)根據(jù)專家評審結(jié)果，由市科學(xué)技術(shù)局會同市財政局和相關(guān)部門進(jìn)行審核，擇優(yōu)在廈門市科技信息網(wǎng)上公示10天，接受社會監(jiān)督。
(四)經(jīng)公示無異議的工程中心，由市科學(xué)技術(shù)局、市財政局聯(lián)合行文批準(zhǔn)，頒發(fā)統(tǒng)一制作的牌匾、證書，享受有關(guān)優(yōu)惠政策和財政科技經(jīng)費資助。
第七條 對于多個同類企業(yè)申請確認(rèn)同類工程中心通過專家評審后擇優(yōu)認(rèn)定。
第三章 績效評估
第八條 對已確認(rèn)的工程中心，實行動態(tài)管理，每兩年評估一次。評估程序如下：
(一)工程中心根據(jù)要求報送以下評估材料：
1、近兩年的工作報告;
2、經(jīng)具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所鑒證的企業(yè)近兩年的研究開發(fā)費用情況;
3、其他有關(guān)證明材料。
(二)市科學(xué)技術(shù)局組織專家或委托符合條件的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，對報送的評估材料及相關(guān)情況進(jìn)行核實，按照《廈門市工程技術(shù)研究中心評價指標(biāo)體系》分析評估，評估結(jié)果在廈門市科技信息網(wǎng)上公示。
第九條 工程中心評估結(jié)果分為以下等級：
(一)評估得分85分及以上為優(yōu)秀;
(二)評估得分75～84分為良好;
(三)評估得分70～74分為合格;
(四)有下列情況之一的，評估為不合格：
1、評估得分低于70分;
2、逾期不報送評價材料且未有正當(dāng)理由的;
3、提供虛假評價材料。
第十條 通過評估的工程中心，可享受以下相關(guān)扶持政策：
通過績效評估的工程中心，優(yōu)先獲得市科技計劃項目的支持并推薦申報國家項目;評估優(yōu)秀的工程中心，參照科技計劃項目的形式申請滾動資助，經(jīng)專家評審后，市科學(xué)技術(shù)局將根據(jù)項目的創(chuàng)新性、前瞻性和行業(yè)帶動性，以無償資助的形式擇優(yōu)給予50～100萬元的滾動經(jīng)費資助;評估優(yōu)秀且符合國家、省工程中心的申報條件，推薦其申報國家、省工程中心，并按有關(guān)規(guī)定給予配套支持。
第十一條 有下列情況之一的，取消其廈門市工程技術(shù)研究中心資格，兩年內(nèi)不得重新申請：
(一)不參與評估或者連續(xù)兩次評估不合格;
(二)所依托單位自行要求取消;
(三)所依托單位被依法終止;
(四)所依托單位有偷、漏稅或騙取出口退稅、侵害知識產(chǎn)權(quán)等嚴(yán)重違法行為，或由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。
(五)所依托單位提供材料弄虛作假的。
第四章 監(jiān)督管理
第十二條 工程中心實行主任負(fù)責(zé)制，可與依托單位共有一個法人代表。鼓勵、支持設(shè)立具有獨立法人地位的工程中心。工程中心財務(wù)實行獨立核算，管理規(guī)范。
第十三條 工程中心次年2月向市科學(xué)技術(shù)局報送年度工作總結(jié)。
第十四條 工程中心在國家和地方宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的指導(dǎo)下，發(fā)揮市場機(jī)制，面向全市相關(guān)行業(yè)、企業(yè)和科研單位，承接技術(shù)開發(fā)和工程化設(shè)計任務(wù)，實行有償服務(wù)，逐步實現(xiàn)科研—開發(fā)—產(chǎn)品—市場-再開發(fā)的良性循環(huán)，取得的經(jīng)濟(jì)收益，主要用于其自身的事業(yè)發(fā)展。
第十五條 工程中心要采取開放、流動和競爭的機(jī)制，不斷吐故納新，保持精干力量，逐步形成一支年齡梯次、專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的優(yōu)秀工程技術(shù)人員隊伍。
第十六條 工程中心所依托單位發(fā)生改制、合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、更名等重大變更事項的，應(yīng)在辦理相關(guān)手續(xù)后三個月內(nèi)，向市科學(xué)技術(shù)局書面報告有關(guān)變更情況;
如屬國家、省認(rèn)定工程中心的，需同時將有關(guān)變更情況向國家、省主管部門報告。對市級工程中心，市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)實際情況決定原確認(rèn)的工程中心資格是否保留。
第五章 資助經(jīng)費及使用
第十七條 工程中心建設(shè)經(jīng)費主要由依托單位自籌解決。對通過市科學(xué)技術(shù)局推薦或評審，批準(zhǔn)建設(shè)的工程中心，市財政按廈委發(fā)〔20xx〕5號文件規(guī)定，參照科技計劃項目的形式給予無償資助，著重提高平臺能力建設(shè)。經(jīng)認(rèn)定的市級工程中心，給予80萬元科技經(jīng)費資助;評估優(yōu)秀的工程中心滾動資助經(jīng)費另計。同一家單位建設(shè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)不重復(fù)資助。
第十八條 市科學(xué)技術(shù)局將根據(jù)資助資金年度預(yù)算安排，通知工程中心依托單位報送科技計劃項目，經(jīng)專家評審論證后，擇優(yōu)予以立項，會同市財政局下達(dá)項目資金。項目完成后，市科學(xué)技術(shù)局組織專家進(jìn)行驗收。
第十九條 申請資助項目的自籌資金與專項資金比例不少于1：1，其中儀器設(shè)備總投入占項目總投入的50%以上。項目資助經(jīng)費必須專款專用，且專項資金中70%以上用于購置研究開發(fā)試驗所必需的儀器設(shè)備、實驗材料和必要的技術(shù)及軟件，不得用于基建支出。
第二十條 新添置的有關(guān)儀器、設(shè)備和高價值軟件等，按照有關(guān)固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行管理，經(jīng)費使用情況由依托單位編報年度決算表，報送市科學(xué)技術(shù)局、市財政局備案，并接受有關(guān)部門的審計與監(jiān)督。
第六章 附 則
1.1管理模式有待改進(jìn)
長期以來，高校重視國家政府部門的各類基地建設(shè)，究其原因，一方面，這些基地建設(shè)可以獲得國家大量的經(jīng)費補(bǔ)貼，另一方面，這些基地建設(shè)是國家考評高校的重要指標(biāo)，有了這些基地，可以吸引各類人才，因此，對這類基地的管理，除了國家的各項制度外，高校也制定了多項相關(guān)政策。然而對于校企產(chǎn)學(xué)研合作載體而言，由于是高校與企業(yè)建立的，國家或地方政府沒有補(bǔ)貼，對提高高校聲譽(yù)影響甚微，因此高校很難出臺有針對性的管理模式對其進(jìn)行規(guī)范管理。目前多數(shù)高校對校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的管理比較松散，只要企業(yè)提出申請，支付一定費用，高校就同意掛牌成立，高校對后期研發(fā)工作也不進(jìn)行要求。這種管理模式不利于校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的發(fā)展，不能起到其作為溝通高校與市場的橋梁作用，一旦建設(shè)不好，將對企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研開發(fā)的積極性造成一定挫傷，也會影響高校的聲譽(yù)。
1.2考核制度缺失，科研團(tuán)隊凝聚困難
由于沒有國家層面的制度限制，對校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的考核多由高校執(zhí)行，但多數(shù)高校幾乎不對成立的校企產(chǎn)學(xué)研合作載體進(jìn)行考核，一方面是管理層主觀或客觀上的輕視，造成管理不到位；另一方面是出于對企業(yè)的態(tài)度不明確，比如運行不好，高校管理層要顧及各方利益，考核后該如何繼續(xù)，這是一個難題。正是在這樣的環(huán)境下，造成參與校企產(chǎn)學(xué)研合作載體研發(fā)工作的科研團(tuán)隊沒有保障。由于從事的是企業(yè)委托開發(fā)項目，在高校“重縱向”“輕橫向”的考核體制面前，參與這些項目研發(fā)的教師絕大部分是臨時性的，對于這些校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的核心成員，高校并沒有給他們特殊的政策，因此很難形成一支有凝聚力的產(chǎn)學(xué)研科研團(tuán)隊。
1.3企業(yè)的誠信問題
部分企業(yè)的目標(biāo)只是與高校成立產(chǎn)學(xué)研合作載體，然后利用這個載體的名聲來獲取經(jīng)濟(jì)利益，這在企業(yè)與高校的合作過程中偶有出現(xiàn)；還有企業(yè)在合作過程中不能信守承諾，不能按時足額將研發(fā)款項撥付給高校，甚至以各種理由來推脫責(zé)任，造成載體運轉(zhuǎn)不順暢，損害了高校教師參與產(chǎn)學(xué)研工作的積極性。
1.4政府的支持力度不夠
雖然政府屢屢出臺支持產(chǎn)學(xué)研合作的項目和政策，但尚未對處于產(chǎn)學(xué)研前端的校企產(chǎn)學(xué)研合作載體予以支持，政府對產(chǎn)學(xué)研合作的支持都是體現(xiàn)在科研項目中。如江蘇省出臺了重大成果轉(zhuǎn)化基金項目和產(chǎn)學(xué)研前瞻項目，均是對大型產(chǎn)學(xué)研項目進(jìn)行支持，扶持科研成果轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品，而校企產(chǎn)學(xué)研合作載體作為一個有實質(zhì)內(nèi)容的研發(fā)平臺，處于產(chǎn)業(yè)的前端，政府未進(jìn)行有效的政策扶持和資金資助。據(jù)了解，目前只有無錫、蘇州等部分城市的科技主管部門出臺了相應(yīng)政策，對校企成立產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)平臺予以“通過后補(bǔ)助”的形式進(jìn)行支持，但在實際操作和認(rèn)定過程中也存在相應(yīng)問題。
1.5校企產(chǎn)學(xué)研合作載體地點問題
高校和企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作載體都有一定的訴求，將其建設(shè)在高校還是建立在企業(yè)，雙方需要找到一個合理的解決方案。產(chǎn)學(xué)研合作載體是一個相對獨立的機(jī)構(gòu)，教師作為高校的一個成員，其科研成果將作為職務(wù)工作的一部分而受到學(xué)校的考核，高校不希望教師從事學(xué)校不認(rèn)可的科研工作，另外，學(xué)校認(rèn)為教師的主體工作還應(yīng)該在高校內(nèi)，因此希望將基地建設(shè)在高校，而企業(yè)則希望維持一個有研發(fā)團(tuán)隊和研發(fā)場所的機(jī)構(gòu)來提升企業(yè)形象，因此希望將基地建設(shè)在企業(yè)內(nèi)。可行的方案是將產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)在兩個地點，由高校科研人員與企業(yè)技術(shù)人員共同參與研究，以滿足雙方需求。
2加強(qiáng)校企產(chǎn)學(xué)研合作載體建設(shè)的策略
2.1端正態(tài)度，完善管理機(jī)制
首先，高校要重視校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的建設(shè)，要做好頂層設(shè)計，規(guī)范校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的各種行為，完善載體的成立、審批、考核制度，做好校企雙方定期溝通，做到有問題早發(fā)現(xiàn)、小問題早解決。其次，高校要特別重視企業(yè)的經(jīng)費投入管理，對校企產(chǎn)學(xué)研合作載體要設(shè)立專門的賬戶進(jìn)行管理，并定期向雙方匯報經(jīng)費使用、項目進(jìn)展以及載體建設(shè)情況等。最后，高校和企業(yè)要妥善處理好研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)問題，最好是在雙方簽訂項目時就對成果的知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行約定。
2.2明確研究方向
校企產(chǎn)學(xué)研合作載體建設(shè)是否成功，很大程度上是由雙方前期溝通所決定，而在雙方溝通過程中，產(chǎn)品研發(fā)方向是一個關(guān)鍵因素，因此在雙方成立產(chǎn)學(xué)研基地前，必須形成一個可行性研究報告，在可行性研究報告中要詳細(xì)規(guī)劃研究方向與內(nèi)容、市場狀況、雙方具備的條件、資金投入規(guī)模，對方企業(yè)規(guī)模等，從而綜合考量。高校要從是否對高校的學(xué)科建設(shè)有推動作用、是否有利于產(chǎn)生大型科研成果、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化的連續(xù)性等方面對其進(jìn)行評判；而企業(yè)則需從高校技術(shù)儲備、人才力量、企業(yè)自身技術(shù)承接力、市場狀況、企業(yè)資金充裕度等方面進(jìn)行評判。
2.3規(guī)范校企行為，避免越位、錯位
產(chǎn)學(xué)研各方要形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，首先緣于各方真誠、強(qiáng)烈的合作需求與意愿，合作各方應(yīng)具有結(jié)成“戰(zhàn)略伙伴”關(guān)系的戰(zhàn)略眼光與戰(zhàn)略意識，并且明確各自在合作中的定位，避免“缺位”“錯位”與“越位”現(xiàn)象的出現(xiàn)。只有在形成共識，對各自的角色與作用有正確認(rèn)識的基礎(chǔ)上，才可能形成互相信任的關(guān)系，而相互信任與相互支持對產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成是至關(guān)重要的。
2.4政府加大投入
作為連接高校與企業(yè)的一個緊密紐帶，校企產(chǎn)學(xué)研合作載體對促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)科技推動生產(chǎn)力發(fā)展具有獨特的作用，政府部門加大對重大成果轉(zhuǎn)化投入的同時，也要關(guān)注這類平臺的建設(shè)，為這類平臺的發(fā)展創(chuàng)造良好條件。例如，對符合政府產(chǎn)業(yè)政策的一些校企產(chǎn)學(xué)研合作載體給予部分引導(dǎo)資金，對參與基地建設(shè)的相關(guān)企業(yè)給予一些優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)與高校從各個層面上進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。
3東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)模式
東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)是總結(jié)高校與地方和企業(yè)合作經(jīng)驗、提升合作理念、擴(kuò)展合作空間、加強(qiáng)合作深度、創(chuàng)新合作機(jī)制的探索。通過這一合作模式，學(xué)校希望實現(xiàn)傳統(tǒng)校企合作的“四大轉(zhuǎn)變”，即由個人行為向?qū)W校的組織行為轉(zhuǎn)變，由高校部分科技人員的合作向覆蓋學(xué)校所有學(xué)科和職能的合作轉(zhuǎn)變，由單純的項目合作向平臺建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化、人才交流等多方位服務(wù)轉(zhuǎn)變，由短期的項目或單位合作向建立穩(wěn)定長效合作關(guān)系轉(zhuǎn)變，最終實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、互利共贏、長效持續(xù)的合作關(guān)系，以達(dá)到“1+1>2”的創(chuàng)新倍增效應(yīng)。為此，東南大學(xué)專門出臺《東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)管理辦法》，對校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)從成立、運行、考核、撤銷等各個方面給予指導(dǎo)和規(guī)定，并要求各校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)在具體的項目確立和合作上一定要做到學(xué)校的各個學(xué)科和人才資源向企業(yè)輻射和開放，使其真正成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐力量。
4結(jié)語
Abstract： Analyzed the current status of participating in defense research projects for colleges and universities， as well as the difficulties of quality assurance system for universities defense research. The establishment of a quality system can better adapt to the current research environment and institutional changes， meet the needs of all kinds of scientific research of users， improve the quality of the completion of the research projects， enhance the competitiveness of school research， and then make a greater contribution to the national economy and national defense development.
關(guān)鍵詞： 高校科研；國防項目；質(zhì)量保障；措施
Key words： university research；defense projects；quality assurance；measures
中圖分類號：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0257-02
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作者簡介：何樹先（1972-），男，山東海陽人，工程師，博士，主要研究方向為高校軍工產(chǎn)品質(zhì)量管理，高溫合金精密鑄造。
1 高校國防科研質(zhì)量保障體系建設(shè)現(xiàn)狀
隨著世界新軍事理念變革的逐步深入和國內(nèi)軍事裝備建設(shè)的持續(xù)發(fā)展，多種高精尖武器系統(tǒng)的科研生產(chǎn)任務(wù)逐步增加，各大高校利用自身學(xué)術(shù)優(yōu)勢，承擔(dān)了部分大型復(fù)雜武器系統(tǒng)或分系統(tǒng)的預(yù)先研究、研發(fā)以及小批量生產(chǎn)任務(wù)，在我國武器裝備現(xiàn)代化建設(shè)中的地位舉足輕重。與企業(yè)的科研力量相比，高校在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)或?qū)Ｂ毧蒲袡C(jī)構(gòu)無法企及的優(yōu)勢，如財務(wù)風(fēng)險小、擁有眾多專業(yè)人才和相對自由的學(xué)術(shù)交流平臺等。但是，高校的國防科研體系中也存在諸多矛盾，如管理體制相對松散，質(zhì)量保證體系不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)取?/p>
2 高校國防科研質(zhì)量保障體系建設(shè)難點
GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)的主體是企事業(yè)單位，高校的科研工作不同于企業(yè)和專職科研機(jī)構(gòu)，高校國防科研管理與GJB9001B-2009的結(jié)合尚有諸多問題。這些問題具體體現(xiàn)在與組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人力資源管理、過程管理、資源整合以及科研任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性等方面。
2.1 資源整合難度大 大學(xué)教育具有較強(qiáng)的綜合型，學(xué)習(xí)科目多，資源覆蓋面廣，大部分人員、設(shè)施分布于在其所屬的各類二級機(jī)構(gòu)，少數(shù)跨校聯(lián)合的科研項目涉及到的學(xué)科和科研人員更加寬泛。因此在GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)整合自身有效的資源優(yōu)勢，建立符合自身特色的質(zhì)量保障體系成為高校普遍面臨的問題。資源整合對于國防科研的質(zhì)量保障體系來說是頂層設(shè)計需要重點考慮的問題。
2.2 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 高校的最高管理者往往由校長擔(dān)任，分管科研工作的副校長作為管理者代表，從組織結(jié)構(gòu)來說，往下是負(fù)責(zé)人、財、物的相關(guān)職能部門和二級院系，具體的項目組則分布在各院系。科研項目由項目負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，職能部門和各二級院系更多承擔(dān)的是服務(wù)職能，在管理方面與企業(yè)的科研生產(chǎn)有著明顯不同，這些對于貫徹GJB9001相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來說存在諸多不適應(yīng)的方面。
2.3 過程管理繁瑣 科研項目的立項、檢查、經(jīng)費管理、成果管理一直是高校科研管理的重點內(nèi)容，項目組主要從事科研項目的開發(fā)和研究工作。因此，科研項目的質(zhì)量等級主要取決于項目研發(fā)者的質(zhì)量觀念。企業(yè)對科研項目的監(jiān)管都很嚴(yán)謹(jǐn)，但是現(xiàn)階段高校的科研項目的質(zhì)量管理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某潭冗h(yuǎn)不及企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管水平。受“重申報、輕過程”思想觀念的束縛，高校科研項目工作往往不重視管理流程，質(zhì)量管理相對滯后，質(zhì)量管理體系如空中樓閣浮于形式，缺少實質(zhì)的行動。
2.4 人力因素復(fù)雜 能者多勞是高校在科研工作者的一大特點，在眾多高校中，一般由具有專業(yè)水準(zhǔn)的高素質(zhì)的科研工作者承擔(dān)大部分科研工作和教學(xué)任務(wù)。國防科研的任務(wù)節(jié)點緊，質(zhì)量要求精細(xì)，全程可追溯，對保密要求相當(dāng)嚴(yán)格。鑒于此，當(dāng)前高校從事國防項目科學(xué)研究的主要任務(wù)是積極籠絡(luò)高精尖人才參與國防項目的研究。學(xué)生參與科研實踐也是現(xiàn)階段高校科研的一大特色，但這也增加了科研成員的不穩(wěn)定性。
2.5 科研任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性 高校的科研工作不同于企業(yè)單一的科研生產(chǎn)的特點是其科研方向和工作任務(wù)復(fù)雜多樣。高校可以從多個方向著手進(jìn)行多個領(lǐng)域科研項目的研究，如科研項目的類別就涵蓋了基礎(chǔ)研究、原理樣機(jī)研制和應(yīng)用研究等多個專業(yè)類別，廣泛的研究領(lǐng)域也意味著在確保質(zhì)量控制的前提下要承擔(dān)更為繁重的科研任務(wù)。
3 提高高校國防科研質(zhì)量的措施
高校與企業(yè)在科研方面各具特色，根據(jù)其不同特點，結(jié)合高校現(xiàn)實條件，在深刻領(lǐng)會研究目的的前提下，充分利用質(zhì)量管理的方法途徑，維護(hù)科研質(zhì)量管理體系正常運行。為進(jìn)一步推進(jìn)質(zhì)量管理在高校科研生產(chǎn)中發(fā)揮重要作用，筆者著重強(qiáng)調(diào)做好以下四方面的工作：
3.1 設(shè)立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，明確質(zhì)量管理職責(zé)，建立質(zhì)量管理相關(guān)法規(guī) 教學(xué)與科研實踐齊抓并舉是高校培養(yǎng)高科技人才的必由之路。為了實現(xiàn)人才培養(yǎng)的目標(biāo)，高校管理者首先要落實工作場所，配備科技人員。對于科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及人員設(shè)施的配備，高校應(yīng)該體現(xiàn)出不同于企業(yè)等社會科研機(jī)構(gòu)特點。高校自身教學(xué)與科研并重的特殊性決定其質(zhì)量管理體系建設(shè)只能獨辟蹊徑，切不可全部效仿企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)，甚至沒有太多可借鑒的管理經(jīng)驗。高校科研項目的質(zhì)量管理只能根據(jù)自身實際，通過不斷的摸索、嘗試逐步完善。加強(qiáng)軍工及其背景工程項目的管理，嚴(yán)格控制科研項目研發(fā)質(zhì)量，做好保密工作。在質(zhì)量管理辦公室的指導(dǎo)下，基于高校實際，建立一套相對完善的質(zhì)量管理體系，同時將質(zhì)量管理理念和方法流程體現(xiàn)在管理制度上。
3.2 廣泛培養(yǎng)質(zhì)量管理骨干，以點帶面，全面推進(jìn)質(zhì)量管理體系運行 高校推行教學(xué)與科研并重的科研生產(chǎn)模式，這就決定其無法對質(zhì)量管理和保密工作投入足夠的人力。高校可以利用教、研結(jié)合的優(yōu)勢，培養(yǎng)通曉科研與質(zhì)量管理的人才。準(zhǔn)確把握科研課題的研究現(xiàn)狀，通過“點帶面”的形式實施質(zhì)量管理，使校內(nèi)科研成員深刻理解質(zhì)量管理的重要意義和方法途徑，促使科研人員廣泛參與建設(shè)質(zhì)量管理體系工作，逐步總結(jié)出管理規(guī)律，從而營造良好的工作環(huán)境使質(zhì)量管理的方針、政策得以有效實施。
3.3 重點借鑒質(zhì)量管理思想和方法，實施科研項目分類質(zhì)量管理 國軍標(biāo)GJB9001B-2009以等同采用國標(biāo)為基礎(chǔ)，增設(shè)了軍品的特殊要求。該標(biāo)準(zhǔn)適用于多個科研領(lǐng)域，同時能滿足多個專業(yè)領(lǐng)域科研產(chǎn)品的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，但是由于類別的差異，每一類科研產(chǎn)品也都其具體的質(zhì)量控制要求和側(cè)重點，因此必須根據(jù)具體的管理要求分類管理高校所承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、預(yù)研、應(yīng)用研究、產(chǎn)品研制和型號小批量生產(chǎn)等項目，在不影響質(zhì)量的情況下盡量突出重點，縮減流程；根據(jù)質(zhì)量管理辦法來管理應(yīng)用基礎(chǔ)類研究項目，堅持質(zhì)量管理中的應(yīng)有節(jié)點，可重點對文檔化要求且適當(dāng)簡略。
3.4 優(yōu)化重組資源，局部實現(xiàn)科研生產(chǎn)過程集中管控
高校中資源均服務(wù)于教學(xué)和科研，高校的科研專業(yè)琳瑯滿目，各專業(yè)領(lǐng)域之間一般跨度較大，研制過程差異很大，均采用小批量生產(chǎn)模式生產(chǎn)科研產(chǎn)品，即使是實物產(chǎn)品形式的工程研制項目，也只是進(jìn)行樣機(jī)生產(chǎn)或新產(chǎn)品試制，多方參與管理、資源重復(fù)投入的情況屢有發(fā)生。為滿足《質(zhì)量管理體系要求》中“資源管理”對人員、基礎(chǔ)設(shè)施、科研設(shè)備、工作環(huán)境等的規(guī)定，對批生產(chǎn)任務(wù)和產(chǎn)品試制、樣機(jī)生產(chǎn)的項目，盡量將科研資源專用、通用，進(jìn)行集中管控。
4 結(jié)束語
當(dāng)前，質(zhì)量管理體系在高校國防科研管理中的應(yīng)用，以及國防科研質(zhì)量管理監(jiān)控體系的構(gòu)件方面的研究尚未成熟，管理過程中出現(xiàn)的問題仍有待進(jìn)一步探究。如果能有效解決這些問題，現(xiàn)行高校科研管理模式將通過有效的質(zhì)量管理而得以優(yōu)化，并有望突破管理瓶頸，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。高校國防科研力量作為當(dāng)前國內(nèi)科研界的一部分，必將為推進(jìn)我國科研工作的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。高校科研管理者應(yīng)該正視管理中的不足，不斷強(qiáng)化自身優(yōu)勢，運用現(xiàn)代管理理念和管理方法大膽探索，積極嘗試，切實推進(jìn)高校國防科研管理實現(xiàn)科學(xué)化、現(xiàn)代化，為高校服務(wù)國防建設(shè)奠定堅實基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
[1]張志生，劉維亭，孟慶敏.高校科研質(zhì)量管理體系薄弱環(huán)節(jié)的分析與改進(jìn)[J].科技管理研究，2007（12）：135-136.
關(guān)鍵詞：麻省理工學(xué)院；專職科研人員；專任教師
中圖分類號：G515.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-6124（2013）04-0070-06
有關(guān)高校教師和科研人員的研究，英文文獻(xiàn)主要集中在如何通過師資管理來提高高校教師工作動力和效率問題 [1-2 ]，以及通過對比高校中長期固定合同教研人員和短期合同教研人員，來了解短期合同的教學(xué)和科研人員所處的邊緣化現(xiàn)狀 [3-5 ]，還有對高校師資聘任和留任的研究等 [6 ]。但對于高校專職科研人員的建設(shè)則少有涉及。
在中文文獻(xiàn)中針對中國高校專職科研機(jī)構(gòu)和人員的發(fā)展建設(shè)內(nèi)容有不少研究。其中，王維克 [7 ]等人的研究指出，編制缺失和薪酬缺乏保障是高校建設(shè)專職科研隊伍所面臨的實際困難；李軍 [8 ]總結(jié)了中國高校目前設(shè)立專職科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗和成果；陳鵬和陳志鴻 [9 ]等認(rèn)為美國高校師資管理中的公開招聘制、終身教職制和靈活年薪制對于中國遴選一流教師有借鑒作用。
針對國外一流大學(xué)專職科研人員建設(shè)對于中國高校科研建設(shè)的借鑒方面，姚建建等 [10-12 ]分析了美國多所大學(xué)專職科研隊伍的結(jié)構(gòu)規(guī)模、管理體制和運行機(jī)制；程光旭和梁莉 [13 ]研究得出美國麻省理工學(xué)院人力資源結(jié)構(gòu)中最顯著的特點是高級研究人員和專職研究人員的比例較大；李甫貴 [14 ]認(rèn)為美國麻省理工學(xué)院大量引進(jìn)研究人員是該校成為著名研究型大學(xué)的重要因素。但在中文文獻(xiàn)中并未涉及到國外一流大學(xué)的專職科研人員同專任教師的區(qū)別等內(nèi)容。
本文以麻省理工學(xué)院為例，通過對該校的專職科研人員和專任教師在任用、晉升、考核和薪酬體系等方面的研究，以希為我國高校的科研建設(shè)提供借鑒。
一、教學(xué)科研職能的人員構(gòu)成
麻省理工學(xué)院目前（2011年）共有超過10 000名教職員工{1}，其中擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工占60% 左右，包括專任教師、專職科研人員和其他學(xué)術(shù)工作人員；其余40%左右是擔(dān)任學(xué)校后勤和行政管理等方面工作的員工，包括衛(wèi)生保健人員、行政管理人員、后勤人員和服務(wù)人員（見表1）。
從表1中可以看出，在麻省理工學(xué)院主要擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工共有6 181人，占全校所有員工總數(shù)的59%。在教學(xué)科研職能員工中，人數(shù)最多的是其他學(xué)術(shù)工作人員，比例超過62%；其次是專職科研人員，占比約為20%；最后人數(shù)最少的是專任教師，占比約為17%。
擔(dān)任教學(xué)科研職能的三類人員構(gòu)成（見圖1）：
其中專職科研人員的體系相對復(fù)雜，主要分為長期聘任的資助研究員和短期聘任的學(xué)術(shù)研究員，這兩類科研人員的主要構(gòu)成（如圖2）：
專任教師對于學(xué)校的教學(xué)和科研均有參與，專職科研人員主要參與科研工作，而其他學(xué)術(shù)工作人員主要參與實踐教學(xué)。其中，專任教師和專職科研人員均涉及科研工作，但這兩類人員在任用、晉升以及薪酬體系方面存在一定差異。由于專職科研人員中部分短期或訪問類成員不涉及晉升和薪酬，因此在同專任教師比較時主要參考高級專職科研人員，即首席研究人員和高級研究人員。
二、專任教師和專職科研人員的任用和晉升體系
1. 專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求
麻省理工學(xué)院在專任教師，即教授系列職位的聘任過程中，首先由各系制定詳細(xì)的人才搜尋計劃，在通過學(xué)院同意后再根據(jù)計劃開始招聘系內(nèi)所需人才。一般來說，麻省理工學(xué)院的專任教師均為全職，很少有除在該校以外還在其他院校兼職的專任教師。
專任教師在任用過程中主要考察候選人在同行評議中是否出色，以及該候選人能否為學(xué)院的教育和科研任務(wù)作出貢獻(xiàn)。專任教師的晉升需要學(xué)院和外界對于該教師在研究能力、職業(yè)前景、教學(xué)表現(xiàn)以及其他服務(wù)貢獻(xiàn)中的綜合評估。
而在高級專職科研人員的任用和晉升中，主要考察候選人是否有獨立開展科研以及創(chuàng)新能力，并且在其研究領(lǐng)域中是否具有獨特的學(xué)術(shù)成就或技術(shù)貢獻(xiàn)。除此以外，對于高級研究人員候選人還需考查指導(dǎo)他人研究工作的能力。高級研究人員雖在科研的同時還擔(dān)任指導(dǎo)研究的工作，但其對象為其他研究人員而不是學(xué)生，因此高級研究人員仍屬于專職科研人員而非專任教師。歸納麻省理工學(xué)院專任教師和高級專職科研人員在任用和晉升中考核評估的要素可得到表2。
從表2的歸納中可以看出，麻省理工學(xué)院在對專任教師的任用和晉升中主要考查候選人在教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿Γ瑢Ω呒墝Ｂ毧蒲腥藛T的任用和晉升則主要考查候選人在科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等。
2. 專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估和人數(shù)限制
專任教師中的非終身教職教授的任用合同單次最長不能超過5年，允許多次延長任用合同從而連任，但是在同一級別內(nèi)的連任時間總長不能夠超過8年。專任教師中的終身教職教授在合同時長上并無限制，但要晉升為終身教職需要經(jīng)過系統(tǒng)的評估考核過程，考核后由學(xué)術(shù)委員會下屬的學(xué)術(shù)任命小組將候選人推薦至校長，在經(jīng)過校長的獲準(zhǔn)和推薦后，最后由校董執(zhí)行委員會給予最終批準(zhǔn)。無論是非終身教職還是終身教職教授在人數(shù)上麻省理工學(xué)院都沒有規(guī)定。
專職科研人員中的首席研究人員在合同時長上并無限期，但在合同期內(nèi)每4年要接受一次考核評估，考核主要在學(xué)科內(nèi)或跨學(xué)科實驗室或研究中心內(nèi)進(jìn)行。首席研究人員的聘任人數(shù)有所限制，不能超過所在實驗室或所在科系所有教學(xué)科研人員總和的15%。高級研究人員的初次任用合同時長至少9至12個月，此后的連任合同允許多次延長并且總時長沒有限制。高級研究人員的任用或晉升由實驗室所屬院系負(fù)責(zé)，如不屬于任何院系的跨學(xué)科實驗室則在實驗室內(nèi)可任命。同樣，高級研究人員的人數(shù)也有所限制且更為嚴(yán)格，不能超過全校范圍獲終身教職教授人數(shù)的10%，或是實驗室所屬院系內(nèi)獲終身教職教授人數(shù)的20%。專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估以及人數(shù)限制可總結(jié)歸納為表3。
從表3的歸納中可以看到，相較于專任教師的合同時長規(guī)定，高級專職科研人員的任用合同時長較為靈活；而在任用或晉升的評估方面，專任教師一般都需要經(jīng)過從院系到學(xué)校的過程，而專職科研人員主要在所在實驗室或研究中心內(nèi)進(jìn)行任用和晉升的評估；對于專任教師的人數(shù)學(xué)校并無限制，而對于專職科研人員的人數(shù)有明確限制，并且對于高級研究人員的人數(shù)控制十分嚴(yán)格。
3. 專任教師和高級專職科研人員的薪酬待遇
麻省理工學(xué)院的專任教師薪酬來自學(xué)校提供的年薪計劃（Annual Salary Plan）。專任教師通常只需在秋季和春季學(xué)期（從9月1日到第二年5月31日）共9個月的時間里履行其教學(xué)與科研的職能，就可依據(jù)年薪計劃全年每個月都分配到薪酬。對于在夏季由于學(xué)院需要仍需履行教學(xué)或科研義務(wù)的專任教師，可以在年薪基礎(chǔ)上另外分配得到最高達(dá)兩個月的薪酬，這兩個月的額外月薪為該名教師的年薪除以9所得的金額。有時，對于在夏季仍因?qū)W院要求而需履行教學(xué)任務(wù)的專任教師，也可以通過減少該名教師在秋季和春季學(xué)期的教學(xué)任務(wù)來代替額外支付薪酬。
專職科研人員中除高級研究人員以外的其他科研人員則是按照每月工作的質(zhì)量和數(shù)量來分配薪酬，即月薪制，并且收入來自所在實驗室的研究項目而不是學(xué)校。高級研究人員的薪酬雖然和專任教師一樣來自年薪計劃，但除基本年薪外的風(fēng)險收入需要高級研究人員自主為實驗室的研究項目進(jìn)行籌款。此外，正如上文所提到的麻省理工學(xué)院的專任教師一般均為全職，少有兼職。但專職科研人員有所不同，首席研究人員除了參與學(xué)校的科研工作以外，允許向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，但每年不超過20天，并且每年需向科系負(fù)責(zé)人報告其在校外的活動；而高級研究人員也可以向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，并且沒有時間上的限制。
從表4可以看到，專任教師的薪酬及來源較為穩(wěn)定，而專職科研人員的薪酬受實驗室科研收入的影響較大；但專任教師主要全職參與學(xué)校的教學(xué)和科研工作，而專職科研人員可能還參與學(xué)校以外的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的咨詢服務(wù)工作。
三、研究小結(jié)
從麻省理工學(xué)院的人力資源構(gòu)成和教學(xué)科研職能類人員構(gòu)成（圖3，圖4）中可以看出，以實踐教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員無論在全校范圍（占全校員工的37%）還是在教學(xué)科研職能類人員中（占其中的62%）均是人數(shù)最多的部分。相較之下，專任教師人數(shù)比例在全校約為10%，在教學(xué)科研職能類人員中也僅占約為17%，是其中人數(shù)最少的一類人員。而專職科研人員雖然在人數(shù)上少于其他學(xué)術(shù)工作人員，但同專任教師的人數(shù)相比較多一些。
對比中國高校的人力資源結(jié)構(gòu)，在教育部直屬的72所高校中，專任教師的人數(shù)占教職員工總數(shù)的53%，主要參與教學(xué)的教輔人員占14%，科研機(jī)構(gòu)人員占6%（見圖5）。在教學(xué)科研職能類人員中，專任教師更是占到最主要部分，比例為73%，教輔人員19%，而科研機(jī)構(gòu)人員僅8%（見圖6） [15 ]。
可以看出，在中國的教育部直屬高校的教職員工中的主體是專任教師，其次是以教學(xué)為主的教輔人員，而以科研為主的科研機(jī)構(gòu)人員人數(shù)較少；而在麻省理工學(xué)院教職員工中的主體還是以教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員，而教學(xué)科研雙肩挑的專任教師人數(shù)并不多，少于以科研為主的專職科研人員。此外從麻省理工學(xué)院專職科研人員的分類中可以看出，該校的專職科研人員體系成熟且分類細(xì)致。
通過對麻省理工學(xué)院專任教師和專職科研人員在任用、晉升以及薪酬方面的對比可以看出：專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求不同，專任教師主要著眼于教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿Γ鴮Ｂ毧蒲腥藛T主要著眼于科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等；專任教師的任命和晉升過程較專職科研人員復(fù)雜繁瑣，但人數(shù)并無限制，而專職科研人員的任用較為靈活，但對于人數(shù)有明確限制；專任教師一般均為全職，且收入來自學(xué)校，而專職科研人員可以兼職，收入則主要來自實驗室的研究項目。
主要由科研經(jīng)費提供收入的專職科研人員在人數(shù)上要多于主要由學(xué)校提供收入的專任教師，由此可見大學(xué)的科研經(jīng)費中可用于人力資源的勞務(wù)費用能夠達(dá)到一定比例，從而才能夠為專職科研人員提供收入。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會（NSF）的財務(wù)報告 [16 ]，在NSF從2006年到2010年的項目經(jīng)費支出中，用于支付科研人員包括研究生和博士后人員的勞務(wù)費用約占總支出的21%至31%。而中國國家自然科學(xué)基金規(guī)定 [17 ]，項目支出的勞務(wù)費僅可用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員，并規(guī)定面上項目勞務(wù)費不超過資助經(jīng)費的15%，重點項目、重大項目及各類專項的勞務(wù)費不超過資助經(jīng)費的10%。再例如在中國國家社會科學(xué)基金項目經(jīng)費開支范圍中 [18 ]，勞務(wù)費包括了“在項目研究過程中發(fā)生的支付給直接參與項目研究的在校研究生和其他課題組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費用”，但其支出總額在“重大項目不得超過項目資助額的5%，其他項目不得超過項目資助額的10%”。另外，根據(jù)973、863項目經(jīng)費管理辦法規(guī)定 [19 ]，項目依托單位如果為由國家財政撥付事業(yè)費的科研、教育事業(yè)單位，人員費專項經(jīng)費預(yù)算占項目經(jīng)費總預(yù)算的比例應(yīng)嚴(yán)格控制在總預(yù)算的5%以內(nèi)。相較之下，美國的NSF不僅在項目經(jīng)費支出中有專門用于支付科研人員的勞務(wù)費用，并且該費用所占的比例同中國的勞務(wù)費用所占比例相比較高。正因為由政府提供的科研經(jīng)費中用于人員費用的比例上較為寬松，由此使得麻省理工學(xué)院中主要從科研經(jīng)費獲得收入的專職科研人員較多，甚至多于專任教師的人數(shù)成為可能。中國教育部財務(wù)司副司長徐孝民 [20 ]就曾指出，中國的國家重大專項和基金等特定科研項目的經(jīng)費管理中對于勞務(wù)費支出的限制規(guī)定不合理，從而造成課題的科研人員無法從科研經(jīng)費中得到合理收入。因此，雖然中國高校的科研經(jīng)費規(guī)模不斷擴(kuò)大，但因為對于人員費用開支范圍的限制也在一定程度上導(dǎo)致了中國高校專職科研人員建設(shè)受限。
注 釋：
{1} 僅指麻省理工學(xué)院的學(xué)校員工，不包括其林肯實驗室的員工。
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一、提升科研經(jīng)費的精細(xì)化管理，保證科研經(jīng)費健康使用
從目前來看，我校的科研經(jīng)費來源渠道主要來源于以下三個方面：第一，教育主管部門如教育部、教委、規(guī)劃辦和部屬委辦局等下?lián)艿目蒲薪?jīng)費；第二，學(xué)校與社會企業(yè)合作，進(jìn)行科技咨詢或科研成果轉(zhuǎn)讓所獲得的橫向科研經(jīng)費；第三，學(xué)校財政撥款的配套科研經(jīng)費。科研經(jīng)費來源渠道越來越多元化，給高校的科研管理部門提出了更高的要求，很多科研經(jīng)費的提供部門對經(jīng)費的使用要求缺乏一個統(tǒng)一而明確的規(guī)定，這勢必帶來科研經(jīng)費管理、使用以及核算方面的特殊性和差別性。高校科研經(jīng)費所涉及的部門較多，溝通協(xié)調(diào)較困難，加大了精細(xì)化管理的難度，由此造成的科研經(jīng)費管理勢必難上加難，而在科研項目管理過程中的人為割裂使得各部門間缺乏系統(tǒng)的配合、溝通和協(xié)調(diào)，科研信息也未能在各部門之間做到全面共享，造成科研經(jīng)費使用和管理的混亂。在這方面北京工商大學(xué)科研處對各學(xué)院進(jìn)行深入調(diào)研后，處里領(lǐng)導(dǎo)又走訪了其他市屬高校，結(jié)合我校自身實際情況，修訂了《北京工商大學(xué)項目經(jīng)費管理辦法》、《北京工商大學(xué)科技計劃項目經(jīng)費管理辦法》、《北京工商大學(xué)青年教師科研啟動基金資助暫行辦法》、《北京工商大學(xué)學(xué)術(shù)出版資助審查管理辦法》、《北京工商大學(xué)學(xué)術(shù)交流基金資助管理辦法》等。這些科研經(jīng)費制度的修訂，一方面督促高校科研經(jīng)費管理部門對于科研經(jīng)費實行專項管理，專款專用，嚴(yán)格執(zhí)行上級相關(guān)的項目管理辦法，特別是在審批和支付環(huán)節(jié)中實行分類分級授權(quán)審批制度，明確各級人員的審批權(quán)限。在制度制定和修訂的過程中，針對各院系在科研經(jīng)費支出中存在的問題，充分調(diào)研和論證，聯(lián)系財務(wù)管理部門，協(xié)同資產(chǎn)管理部門、審計和監(jiān)察部門在科研項目經(jīng)費使用的過程中最大化發(fā)揮作用，按要求執(zhí)行科研經(jīng)費批復(fù)預(yù)算，杜絕濫用行政權(quán)力干預(yù)經(jīng)費使用方向和具體用途，杜絕項目負(fù)責(zé)人超范圍報銷、超標(biāo)準(zhǔn)報銷的行為，杜絕科研管理部門截留科研經(jīng)費為本部門使用的行為，故意拖延經(jīng)費撥款等行為。我校針對不同的科研計劃項目、科研基地項目、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化項目建立的一批規(guī)章制度，覆蓋了項目立項、經(jīng)費使用與績效評價全過程，有力保證了科研經(jīng)費的使用與績效。
二、加強(qiáng)科研項目管理精細(xì)化，提升管理水平
高校科研項目管理精細(xì)化是指高校科研管理部門為防止出現(xiàn)項目失敗，保證高校科研項目申報、立項、研究過程、經(jīng)費使用、成果產(chǎn)出等一系列進(jìn)程順利完成而頒布和實施的各種管理措施進(jìn)行監(jiān)督和管理。目前，考評國內(nèi)各高校的科研實力往往都以申請到多少科研項目、每年到位多少科研經(jīng)費作為主要考核指標(biāo)，逐漸形成了在高校科研項目管理中重申請、輕管理，重考核、輕監(jiān)督，重執(zhí)行、輕創(chuàng)新等現(xiàn)象。目前，各高校往往十分重視項目的前期工作，如項目的申報、審批，將重心偏向于國家級的高層次的立項，如國家社科基金、國家自科基金等，而忽略了科研項目的中后期管理，導(dǎo)致項目實施過程中不能產(chǎn)生高質(zhì)量、創(chuàng)新性的科研成果。另一方面，各級各類項目數(shù)量日益增加，而科研管理人員沒有增長，導(dǎo)致科研部門壓力增大，對個別項目管理監(jiān)管力度不夠，使項目延期結(jié)題或不結(jié)題問題日益突出。北京工商大學(xué)科技處在科研管理過程中力求實現(xiàn)精細(xì)化管理，在其管理的過程當(dāng)中，重點體現(xiàn)在科研項目管理。先后制定和修訂了《北京工商大學(xué)科研管理項目立項與資助辦法》、《北京工商大學(xué)學(xué)術(shù)委員會工作條例》、《北京工商大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法》、《北京工商大學(xué)限額申報科研項目及獎項管理暫行辦法》、《北京工商大學(xué)（北京市教育委員會科研基地建設(shè)與創(chuàng)新能力提升項目和科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化項目）管理辦法》等，從科研項目的立項，到項目實施過程，再到項目的結(jié)題驗收、最終形成科研成果等方面構(gòu)成科研項目管理的整個過程。針對市屬高校科研項目的管理模式，我校在對縱向科研項目從申報指導(dǎo)、經(jīng)費審核、過程監(jiān)督、結(jié)項驗收、成果管理及成果應(yīng)用五個環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程管理。特別在組織項目負(fù)責(zé)人做好結(jié)題驗收工作方面，認(rèn)真審核驗收材料，防止個別教師在執(zhí)行項目的進(jìn)程中敷衍了事，保證按期完成結(jié)項驗收工作，避免重申報、輕結(jié)項的弊病。特別是對縱向項目結(jié)項方面，要防止同一科研成果在不同項目的驗收過程中重復(fù)使用，提高了學(xué)校科研工作的聲譽(yù)和項目資助率。
三、精細(xì)化科研制度管理，增強(qiáng)科研管理能力
科研制度管理精細(xì)化是科研管理工作的難點問題，作為科研管理者須具備精細(xì)化管理的思路和觀念，更要在制度創(chuàng)新方面走出一條新思路。制度管理精細(xì)化的要求十分苛刻，科研制度管理的每一個環(huán)節(jié)和每一項工作，都需要有相應(yīng)的精細(xì)化的制度來考核和約束。實施精細(xì)化管理最為核心、最為細(xì)致和最大的難點所在的就是精細(xì)化的制度管理，這是必須解決的關(guān)鍵性問題。北京工商大學(xué)結(jié)合自身的實際情況制定既符合學(xué)校發(fā)展又具有激勵機(jī)制的科研管理制度，如《北京工商大學(xué)科研業(yè)績評價與考核辦法》、《北京工商大學(xué)國家科技專項經(jīng)費績效支出發(fā)放暫行辦法》、《北京工商大學(xué)科學(xué)研究成果獎勵暫行辦法》、《北京工商大學(xué)教職工學(xué)術(shù)道德規(guī)范》、《北京工商大學(xué)出版資助審查管理辦法》、《北京工商大學(xué)科研機(jī)構(gòu)管理辦法》等十六項科研管理制度，這一系列相應(yīng)的細(xì)節(jié)制度的建立充分發(fā)揮了其評價導(dǎo)向作用，極大程度地調(diào)動了科研人員的積極性。因此，目前北京工商大學(xué)的各項科研管理制度基本保證了科研管理的規(guī)范化，提高了科研工作效率，為我校的科研事業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造了良好的學(xué)術(shù)氛圍，提供了健康有序、公正公平的優(yōu)良環(huán)境，全面提高我校的科研水平。
四、促進(jìn)科研管理系統(tǒng)精細(xì)化，加強(qiáng)科研管理信息化
伴隨著高校在科研工作中承擔(dān)越來越多的項目類別和數(shù)量，使得在科研活動中所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)、論文論著、獲獎等科研成果的總量逐年大幅度增加，導(dǎo)致傳統(tǒng)單機(jī)管理方法已不能適應(yīng)。如：科研項目錄入效率低下、信息更新速度滯后、科研統(tǒng)計分析方法落后等。這種利用單機(jī)軟件進(jìn)行科研工作管理早已不能適應(yīng)我國信息化建設(shè)的大環(huán)境，更不能滿足高校科技快速發(fā)展的需求，信息化的管理模式勢在必行。為了加強(qiáng)我校科研系統(tǒng)的信息化管理，北京工商大學(xué)建立起一套較為完備的科研管理系統(tǒng)，科研管理人員可以實時對科研信息進(jìn)行收集、錄入、存儲、共享和使用，方便對各種信息要素進(jìn)行快速有效的查找和匯總，進(jìn)行數(shù)據(jù)的檢索、匯總和分析，大大提高了工作效率，同時教師也可以及時從科研管理系統(tǒng)上查詢自己的項目審批情況、經(jīng)費到帳和使用情況等。科研管理系統(tǒng)的建立及時為學(xué)校的管理層提供了各類的科研情況，為學(xué)校的管理者制定或修改科研工作規(guī)章和發(fā)展規(guī)劃提供了依據(jù)。為了不斷促進(jìn)高校科學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展，高校科研管理部門必然要依托計算機(jī)軟件技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立起一個數(shù)字化、信息化、科學(xué)化、專業(yè)化一體的綜合性高校科研管理系統(tǒng)，高校科研管理部門更可以利用科研管理系統(tǒng)實現(xiàn)信息利用的最大化，為高校發(fā)展提供動力支撐，實現(xiàn)高校科研管理工作的現(xiàn)代化管理。
五、結(jié)語
總之，精細(xì)化管理經(jīng)過半個多世紀(jì)的應(yīng)用和發(fā)展已經(jīng)成為了一種先進(jìn)的管理理念，被各行各業(yè)所重視和認(rèn)可。高校科研管理要將每一個環(huán)節(jié)都做得精心，每一個步驟都做得精致，每一個項目都做成精品的思想意識，才能做好科研管理工作，更大程度地發(fā)揮出高校的科研資源的優(yōu)勢，打造出一個健康和諧的科學(xué)研究環(huán)境，促進(jìn)高等學(xué)校科研的可持續(xù)發(fā)展。
作者：曹卉 單位：北京工商大學(xué)科學(xué)技術(shù)處
【關(guān)鍵詞】科研干事；高校；管理
科研水平的高低是一所高校發(fā)展好壞的重要衡量因素之一。高校的科研管理工作，是高校管理工作中不可或缺的組成部分 ，對學(xué)校科研發(fā)展規(guī)劃、科技管理政策的制定和實施，以及對科研項目、科研組織、科研成果等方面進(jìn)行管理的重任，對高校的科研乃至整個高校的發(fā)展都起著舉足輕重的作用。科研管理人員素質(zhì)的高低對科研水平的發(fā)展起著十分重要的作用。此外，學(xué)校能否建立一套完善的培訓(xùn)和監(jiān)管體制，也將起到十分重要的作用。
受傳統(tǒng)高校管理模式的影響，科研干事這只隊伍一直以來都沒有受到足夠的重視，因此存在著種種問題：
一、科研干事缺乏服務(wù)意識，科研干事缺乏工作積極性
長期以來，學(xué)校對科研干事崗位的重要性認(rèn)識不夠，認(rèn)為此崗位技術(shù)含量低，誰都能勝任。特別是近幾年來為做好引進(jìn)人才工作，解決引進(jìn)人才配偶，甚至有的不是正式本科畢業(yè)生，學(xué)校針對科研干事職務(wù)編制等方面的問題也沒有很好的解決，從而在不同程度上挫傷了專職科研干事的工作熱情及工作積極性。從而導(dǎo)致個人缺乏對科研干事的崗位認(rèn)知，缺乏科研服務(wù)精神，缺少科研管理經(jīng)驗，許多人認(rèn)為自己的工作就是為別人做“嫁衣”，勞動付出得不到預(yù)期的回報，勞動成果得不到認(rèn)可，長期以來導(dǎo)致對本職工作失去了興趣。催生了科研干事的抵觸工作情緒，導(dǎo)致科研管理工作思路簡單，科研管理方式落后，科研管理工作效率低下，科研管理成果不顯著，從而出現(xiàn)了消極怠工等狀況 。從而不能長久的在科研干事的崗位上更好的工作，總是萌生跳槽的想法，科研干事的崗位經(jīng)常換人，也會使得科研工作銜接的不好，導(dǎo)致許多存檔信息的丟失或者錯亂，從而影響工作不能順利進(jìn)行。
二、科研干事知識結(jié)構(gòu)不合理
科研干事的工作模式還是傳統(tǒng)模式，工作方法簡單被動。工作只是上傳下達(dá)，管理意識沒有與時俱進(jìn)，沒有及時了解科技發(fā)展動態(tài)和所管的學(xué)科發(fā)展前沿，沒有認(rèn)真研究領(lǐng)悟國家政策、靈活運用各項科技政策法規(guī)，自身的知識結(jié)構(gòu)不能滿足現(xiàn)在管理的需要，缺乏創(chuàng)新意識，不能發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，沒有與（院）系科研人員溝通交流等。沒有充分發(fā)揮科研干事的崗位職能作用，此外，科研干事的學(xué)科安排不太匹配，往往文科畢業(yè)生被選擇到理科院做科研干事，這樣的話學(xué)科不熟悉，對許多知識，科研評價體系，雜志等，如SCI、EI等，理解起來會比較困難，工作起來也比較吃力。
三、學(xué)校對科研干事缺乏培訓(xùn)和評價體制
學(xué)校針對科研干事的培訓(xùn)十分有限，沒有系統(tǒng)的科學(xué)的培訓(xùn)體系，此外，沒有完善的監(jiān)管—考核—評價的體系。相關(guān)部門沒有明確科研管理職責(zé)，沒有及時出臺相應(yīng)的科研干事工作管理辦法或者管理辦法比較滯后，考核辦法，缺少學(xué)校的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核，科研干事屬于無人監(jiān)管的中空地段，造成科研干事工作不制度化，工作不規(guī)范化。從而影響工作效率。也不利于科研干事本身的素質(zhì)的提高。
鑒于以上三點問題，將從學(xué)校和科研干事本身提出以下幾點解決方案。
1.高校科研管理工作是一項服務(wù)性工作，要培養(yǎng)科研干事的服務(wù)精神
科研干事要有服務(wù)精神，工作過程中要從單位整體利益出發(fā)，不能總是計較個人得失。
（1）要為領(lǐng)導(dǎo)服好務(wù)，做領(lǐng)導(dǎo)的左膀右臂，多替領(lǐng)導(dǎo)分擔(dān)力所能及的工作，材料的編撰，整理和校對，同時要及時上傳相關(guān)科研信息，做好信息的匯報工作。
（2）要全心全意服務(wù)教師。教師是教學(xué)科研之本，教師的全部精力都放在教學(xué)和科研上，科研干事在具體工作中要處處為教師著想，及時做好信息的傳達(dá)工作，協(xié)助教師完成項目的申報填表等具體工作。
2.科研干事完善自身綜合素質(zhì)
（1）具有扎實的政治理論基礎(chǔ)和政治敏銳性。高校科研秘書深處要害部門，這就需要科研秘書具有過硬的政治思想素質(zhì)。目前，在高校從事科研秘書工作的人員多數(shù)都是懂得本專業(yè)學(xué)科知識的年輕人，專業(yè)知識、專業(yè)思想比較扎實，這些都是對工作有利的一面，但這些并不能替代高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的政治思想素質(zhì)。
（2）綜合的管理能力和業(yè)務(wù)水平。科研管理人員的工作是圍繞管理進(jìn)行的。高校科研秘書要有扎實的管理專業(yè)理論知識和能力作為科研管理的基礎(chǔ)。科研秘書應(yīng)具備管理學(xué)方面的知識，將管理學(xué)的理論知識用于實際的科研管理操作中，理論聯(lián)系實踐。要學(xué)會協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)，教師，和各個相關(guān)部門的關(guān)系。好的管理水平能帶來高效率。
（3）具有較強(qiáng)的計算機(jī)操作能力。熟練應(yīng)用現(xiàn)代化管理手段。計算機(jī)的顯著特點是功能多、效率高、速度快；數(shù)字信息時代，科研秘書的許多日常事務(wù)工作都應(yīng)利用計算機(jī)完成。通過計算機(jī)、光纖通訊等現(xiàn)代化手段，實現(xiàn)科研工作的數(shù)字化管理，這樣既提高了資料的準(zhǔn)確性，又使工作效率得到了很大提高。
3.學(xué)校要完善人事聘任——培訓(xùn)——考核制度
首先，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)解放思想，充分認(rèn)識科研秘書崗位的重要性，根據(jù)科技處和各（院）系對科研秘書的具體要求，公開招聘人選，爭取在最短的時間內(nèi)配齊各（院）系的專職科研秘書。要注意其學(xué)科的一致性，為科研干事提供學(xué)習(xí)機(jī)會，把好培訓(xùn)關(guān)。并且注意和兄弟院校的交流。引入公平競爭，把好考核關(guān)，制定相應(yīng)的考核機(jī)制，使得科研干事具有危機(jī)感。完善激勵機(jī)制，把好用人關(guān)，制定獎懲機(jī)制，對工作積極，表現(xiàn)好的，要給與物質(zhì)和精神獎勵，否則也要制定相應(yīng)的懲罰措施。
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關(guān)鍵詞：科技項目 經(jīng)費支出 措施
科技項目的開發(fā)利用離不開資金的支持，項目經(jīng)費支出管理受到普遍的重視，相關(guān)部門也出臺了一系列有關(guān)國家科技支撐計劃專項經(jīng)費的管理辦法。文章擬從科技項目經(jīng)費管理的現(xiàn)狀與問題出發(fā)，探討改善科技項目經(jīng)費支出管理的措施，以便加強(qiáng)國家科技專項經(jīng)費的管理，提高資金使用效益。
一、政府科技項目支出的規(guī)模與結(jié)構(gòu)
（一）政府科技項目支出的規(guī)模
從絕對量上看，我國科技項目經(jīng)費支出不斷擴(kuò)大。2004年國家科技項目經(jīng)費支出為1000億元，到2009年到2010年僅一年時間經(jīng)費支出由3000億增加到4000億，科技項目經(jīng)費支出的絕對數(shù)目增量巨大，增速較快。科技項目經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重在2010年超過了1%。按照國際標(biāo)準(zhǔn)，科技項目經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重在1%-2%之間，屬于科技發(fā)展小有成就的國家，對我國來說這是質(zhì)的突破。但是與發(fā)達(dá)國家和新興經(jīng)濟(jì)體相比，我國科技項目經(jīng)費支出仍然處于低水平，我國要建設(shè)創(chuàng)新型的國家，全面實現(xiàn)現(xiàn)代化，增加科技投入是必然選擇。
（二）政府科技項目支出的結(jié)構(gòu)
科技項目通常分為基礎(chǔ)研究項目、應(yīng)用研究項目和實驗發(fā)展項目三類。三類項目之間y有密切聯(lián)系，存在合適的比例。我國各微觀主體目前普遍重視實驗發(fā)展項目，由于基礎(chǔ)研究項目短時間內(nèi)難以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的投入也較少，形成了實驗發(fā)展項目經(jīng)費支出最高，應(yīng)用研究項目經(jīng)費支出居中，基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費支出最少的結(jié)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，企業(yè)用于基礎(chǔ)項目和應(yīng)用項目的經(jīng)費支出不到總經(jīng)費支出的10%，而高校則把應(yīng)用項目作為重點，應(yīng)用項目的經(jīng)費支出占據(jù)總支出的50%以上，基礎(chǔ)項目的經(jīng)費支出仍然是最少的。
二、政府科技項目支出存在的問題
（一）科技項目經(jīng)費支出相對不足，生產(chǎn)與研發(fā)創(chuàng)新不平衡
我國要實施科教興國戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家，科技項目經(jīng)費支出必不可少。當(dāng)前科技項目支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重相對較低，與發(fā)達(dá)國家和新興經(jīng)濟(jì)體之間還有一定的差距。目前仍有部分地區(qū)對科技投入不重視，部分領(lǐng)導(dǎo)仍以舊的思路規(guī)劃地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，過度重視基礎(chǔ)設(shè)施硬件建設(shè)和投資，忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展后備支撐力量的培育。部分企業(yè)重視產(chǎn)品的生產(chǎn)和營銷，而忽略了產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，導(dǎo)致產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價值較低，在很多高技術(shù)產(chǎn)品上充當(dāng)了加工商。以液晶顯示屏為例，由于缺少技術(shù)產(chǎn)權(quán)，我國的企業(yè)只能分享不到30%的利潤，卻占據(jù)了主要的生產(chǎn)能力，最后只能“為他人做嫁衣裳”。企業(yè)生產(chǎn)和研發(fā)創(chuàng)新不平衡，政府的科技經(jīng)費支出也缺乏對研發(fā)具體細(xì)節(jié)的約束，導(dǎo)致研發(fā)后備力量不足。
（二）科技項目經(jīng)費結(jié)構(gòu)不合理
科研項目經(jīng)費使用結(jié)構(gòu)不合理是目前普遍存在的問題，過分強(qiáng)調(diào)其中一項，而忽視了整體的比例結(jié)構(gòu)。目前企業(yè)過分重視實驗發(fā)展項目的經(jīng)費投入，對于基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的經(jīng)費支出非常少；科研機(jī)構(gòu)情況相對較好，但是基礎(chǔ)項目的經(jīng)費支出仍然較低，因為科研機(jī)構(gòu)是研發(fā)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，專業(yè)機(jī)構(gòu)對基礎(chǔ)研究的投入都不足，更何況是企業(yè)？！高等學(xué)校相對來說對基礎(chǔ)研究項目的經(jīng)費支出較大，但是仍然以應(yīng)用研究為主。整體上看，我國科技項目經(jīng)費支出的市場化導(dǎo)向較為明顯，基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費支出不足，不利于國家科技的長遠(yuǎn)發(fā)展。
（三）經(jīng)費支出管理不善，經(jīng)費使用效率不高
經(jīng)費使用效率低也較為明顯。首先，支出管理不善，資金損失浪費嚴(yán)重。奢侈擺闊、大手大腳、鋪張浪費現(xiàn)象仍較嚴(yán)重。部分項目建設(shè)盲目，項目半途而廢，給經(jīng)費帶來巨大的損失。某些單位事業(yè)機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、設(shè)備重復(fù)購置、資源配置不夠合理，導(dǎo)致投入產(chǎn)出效率低下。其次，科技經(jīng)費支出管理方法落后，經(jīng)費支出缺乏必要的預(yù)算管理。經(jīng)費支出管理方法仍然采用計劃經(jīng)濟(jì)時期的方法和經(jīng)驗方法，沒有引入預(yù)算管理的科學(xué)方法。經(jīng)費支出管理過于粗放，缺少宏觀性調(diào)控，沒有相應(yīng)的監(jiān)督管理機(jī)制，導(dǎo)致管理效率低下。第三，科技經(jīng)費支出方法原始，產(chǎn)學(xué)研配合不協(xié)調(diào)，科技經(jīng)費支出沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。科技經(jīng)費采用政府財政直接補(bǔ)貼，導(dǎo)致企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)為項目經(jīng)費而合作，經(jīng)費到手分離，經(jīng)費支出卻沒有成果。
（四）項目經(jīng)費需求壓力大，審批機(jī)制不科學(xué)
國家科技經(jīng)費支出總量是不斷增長的，這是國家整體策略的必然選擇。但是各微觀主體的推動作用導(dǎo)致項目經(jīng)費的分配面臨巨大的壓力。申請項目經(jīng)費的原因有主動性和被動型兩種。一部分單位是因為項目的需要而被動向國家申請，另一部分單位是為得到項目經(jīng)費而設(shè)立項目向國家申請。前者一般能夠產(chǎn)生真正的科研成果，而后者卻是以獲取項目資金為目的的。科技經(jīng)費總量既定，而項目眾多，在這種情況下，項目經(jīng)費必須通過申請審批的程序獲得，各微觀單位為獲得項目經(jīng)費，不得不“跑”項目。但是我國的審批機(jī)制不健全，項目的評估制度方法缺乏合理性，往往會造成分配不合理，真正需要經(jīng)費的項目沒有申請到，而為項目經(jīng)費而設(shè)項目的單位，通過鉆制度空子獲得了經(jīng)費。
三、改善政府科技項目支出管理的措施
（一）加大科技項目經(jīng)費支出
增加科技項目經(jīng)費支出是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然選擇，政府需要加大對科研項目的經(jīng)費支持。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技的發(fā)展不是靠等待和空想，靠的是研究實干。縱觀發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷史不難發(fā)現(xiàn)，科技在經(jīng)濟(jì)增長中起到了巨大的作用。發(fā)達(dá)國家科技項目經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重相對較高，隨著時間的推移不斷提高。政府應(yīng)該逐步加大對科研項目的支持力度，提高科研項目經(jīng)費的預(yù)算額度，提高科研經(jīng)費在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重，縮小與發(fā)達(dá)國家以及新興經(jīng)濟(jì)體的差距，滿足我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的科研經(jīng)費需要。
（二）優(yōu)化科技經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)
各微觀主體應(yīng)該用戰(zhàn)略眼光看待科技項目，提高決策的宏觀性和可持續(xù)性，不能只把目光放在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)利益上。基礎(chǔ)研究項目的重要性不言而喻，我國之所以在物理化學(xué)等理科方面沒有研究突破，很大的原因在于基礎(chǔ)研究不強(qiáng)，過分注重技術(shù)的實用性和經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致核心技術(shù)缺乏，只能獲得較小部分的利潤。一方面國家應(yīng)該加強(qiáng)科技項目經(jīng)費支出的宏觀調(diào)控，優(yōu)化經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)。在項目的審批上進(jìn)行控制，在經(jīng)費預(yù)算中根據(jù)申請主體合理確定基礎(chǔ)項目、應(yīng)用項目和試驗發(fā)展項目的總額比例。另一方面，各個微觀主體也應(yīng)根據(jù)自身實際情況確定合理的比例。高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該加大基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費的投入，企業(yè)可以適當(dāng)提高基礎(chǔ)項目經(jīng)費的額度，使其能夠與市場相銜接，避免在高新技術(shù)領(lǐng)域受制于人。
（三）實施預(yù)算管理，加強(qiáng)科技經(jīng)費支出審計
各微觀主體應(yīng)該更新管理理念，改變過去陳舊的經(jīng)費管理思想，實施預(yù)算管理，提高科技經(jīng)費管理的科學(xué)性和預(yù)見性。申請科技項目時要做好預(yù)算，細(xì)化項目的執(zhí)行與資金的使用，科技項目通過審批后，嚴(yán)格按照預(yù)算使用資金，防止鋪張浪費現(xiàn)象和重復(fù)建設(shè)。應(yīng)該建立完善的經(jīng)費使用管理制度，并且健全審計監(jiān)督機(jī)制，提高經(jīng)費使用的可控性。同時要發(fā)揮審計的作用，加強(qiáng)科研經(jīng)費使用過程的監(jiān)督和事后的審計。
（四）優(yōu)化科技經(jīng)費支出手段
相關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)科技經(jīng)費支出的管理，優(yōu)化科技經(jīng)費支出手段，是科技經(jīng)費發(fā)揮應(yīng)有的作用，防止出現(xiàn)經(jīng)費申請和使用不一致的現(xiàn)象。科技經(jīng)費若采用傳統(tǒng)直接財政補(bǔ)貼的方法，部分單位會為項目經(jīng)費的補(bǔ)貼而合作，經(jīng)費下發(fā)后分離，項目會出現(xiàn)無果而終或者應(yīng)付的情況。經(jīng)費支出可以采用國家部門審批，地方主管部門控制的模式管理。項目由具體單位向國家相關(guān)部門申請，通過審批后將科技項目經(jīng)費交由相關(guān)部門的地方派出機(jī)構(gòu)，項目經(jīng)費的使用采用墊付報銷的方法，這樣可以控制項目經(jīng)費支出的細(xì)節(jié)，提高經(jīng)費使用的可控性。
（五）健全項目經(jīng)費審批機(jī)制
雖然國家科技經(jīng)費支出總量是不斷增長的，但是由于項目眾多，無法滿足所有項目的經(jīng)費使用需求，而健全項目評估審批機(jī)制是提高經(jīng)費使用效率的必然選擇。科技經(jīng)費只有用到能夠產(chǎn)生科技成果的項目上，才能保證經(jīng)費的高效率。為此相關(guān)部門必須建立整套評估審批體系，提高申請項目的甄別能力，應(yīng)該使資金的審批部門和支付部分相互分離，杜絕權(quán)力尋租以及靠關(guān)系拿項目經(jīng)費的情況。另外應(yīng)該建立項目評估委員會，防止評估權(quán)力極端化，提高項目評估的科學(xué)性。
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關(guān)鍵詞:科技成果;轉(zhuǎn)化;政府;北京;主導(dǎo)作用
中圖分類號:D63文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03
引言
科技技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,只有與人類社會生產(chǎn)過程相結(jié)合,才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力,而這個重要的結(jié)合點就是科技成果轉(zhuǎn)化。然而中國科技成果轉(zhuǎn)化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉(zhuǎn)化率不到20%,形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不到5%[1],說明中國科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力薄弱,科技資源浪費
嚴(yán)重。
政府作為科技創(chuàng)新法規(guī)的制定者和成果轉(zhuǎn)化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境,在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發(fā),探討阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設(shè)創(chuàng)新型國家有一定的理論價值及現(xiàn)實意義。不少學(xué)者也曾試圖將國外科技成果轉(zhuǎn)化的模式嫁接到中國,但由于國情、經(jīng)濟(jì)體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉(zhuǎn)化率較高的地區(qū),政府在成果轉(zhuǎn)化中取得的成功經(jīng)驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉(zhuǎn)化有一定啟示作用。
一、政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性分析
科技成果轉(zhuǎn)化是一個包括投入、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和推廣等環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)。總的來說,政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的必要性體現(xiàn)在以下幾
個方面:
(一)科技成果轉(zhuǎn)化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉(zhuǎn)化的理論依據(jù)
市場機(jī)制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉(zhuǎn)化市場的“透明度”,并對成果進(jìn)行評級,保證科技成果的轉(zhuǎn)讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。
(二)政府可以通過制度推動科技成果轉(zhuǎn)化
1.降低科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險,推動科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化具有較高的風(fēng)險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優(yōu)惠等政策支持科技成果轉(zhuǎn)化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風(fēng)險,如,提供成果鑒定、產(chǎn)品檢測等服務(wù)可降低技術(shù)風(fēng)險;健全風(fēng)險投資制度可降低資金風(fēng)險;政府對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品采購可降低市場風(fēng)險等[2]。
2.降低交易費用,減少科技成果轉(zhuǎn)化的成本。科技成果轉(zhuǎn)化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業(yè)、中介等眾多機(jī)構(gòu),包含一系列復(fù)雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進(jìn)成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉(zhuǎn)化。
(三)政府是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要紐帶
中國大量的科研機(jī)構(gòu)獨立于企業(yè)之外,形成了科技與經(jīng)濟(jì)相分離的局面,而政府能引導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立良好聯(lián)系,促進(jìn)這些機(jī)構(gòu)的科技成果積極向企業(yè)過渡,轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品;還可以支持企業(yè)建立自身的科研機(jī)構(gòu),成為自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。
二、中國科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題分析――基
于政府視角
(一)現(xiàn)行法律法規(guī)對科技成果產(chǎn)生的引導(dǎo)作用有限
中國雖有一些鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī),但配套政策不夠,沒有真正起到引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的作用。首先,缺少對授權(quán)專利成果轉(zhuǎn)化的資助辦法;其次,中國對商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不到位,科技成果投資者和生產(chǎn)者的收益權(quán)得不到有效保護(hù),從而嚴(yán)重挫傷了他(它)們的創(chuàng)新積極性和投資熱情;最后,對實施轉(zhuǎn)化科技成果的研發(fā)人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。
(二)政府對科技成果轉(zhuǎn)化投入力度不夠,風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)也尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用
中國研究開發(fā)∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發(fā)達(dá)國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉(zhuǎn)化資金短缺,大多數(shù)高校或科研院所沒有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態(tài)面市。而在中國成功轉(zhuǎn)化的科技成果中,轉(zhuǎn)化資金來源于風(fēng)險投資的僅占2.3%,這是因為中國風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)資金引入渠道過窄、投資規(guī)模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉(zhuǎn)化方面起到彌補(bǔ)資金不足的作用。
(三)沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系
政府對促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面的主導(dǎo)作用不明確,缺少專門的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)平臺,致使大量科技成果游離于企業(yè)之外,力量分散、低水平重復(fù)等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)信息傳遞不夠及時和準(zhǔn)確,導(dǎo)致高校、科技機(jī)構(gòu)與企業(yè)的科技成果供需信息交流不暢,造成高校科技成果過剩與企業(yè)成果短缺并存的局面。
(四)推廣及轉(zhuǎn)化平臺――中介服務(wù)體系建設(shè)滯后
一方面,在中國從事創(chuàng)業(yè)服務(wù)、科技評估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)太少,且現(xiàn)有的科技中介機(jī)構(gòu)市場運作能力差,主動服務(wù)的意識薄弱,相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)拓展能力不強(qiáng),導(dǎo)致高校與企業(yè)以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創(chuàng)新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機(jī)構(gòu)沒有建立起完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。
三、北京市成果轉(zhuǎn)化主要做法與經(jīng)驗
北京市政府積極介入科技成果轉(zhuǎn)化并取得了良好的效果:專利授權(quán)數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值率和科技成果轉(zhuǎn)化率一直位于全國前列,其主要做法和經(jīng)驗如下:
(一)政策推動科技成果轉(zhuǎn)化
以《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》為基礎(chǔ),為科技成果轉(zhuǎn)化從申報、認(rèn)定、中試、轉(zhuǎn)讓以及企業(yè)生產(chǎn)和進(jìn)入市場提供資金支持和政策引導(dǎo),覆蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的全過程,支持內(nèi)容考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創(chuàng)業(yè)孵化等。另外,配套法規(guī)也比較齊全,如《北京孵化基地優(yōu)惠政策》、《北京市關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)大學(xué)科技園發(fā)展的若干意見》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉(zhuǎn)化中起到重要作用。
(二)以技術(shù)市場為主要渠道,以科技中介服務(wù)體系為支撐
北京市用稅收優(yōu)惠鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,使技術(shù)市場成為科技成果擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化的重要渠道和發(fā)展模式。2007年北京市技術(shù)市場合同成交額達(dá)到882.56億元,占全國技術(shù)合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統(tǒng)和中關(guān)村園區(qū)為主的科技中介服務(wù)體系,如科技成果評估機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心以及科技咨詢機(jī)構(gòu)等已初具規(guī)模,成為北京發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化中不可缺少的中堅力量。
(三)科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系逐步完善
北京市逐步完善科技成果轉(zhuǎn)化的保障體系,在政策上、體制上和機(jī)制上給予科技成果轉(zhuǎn)化極大的支持[4],促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。
首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規(guī)、制度、管理辦法等40余件,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區(qū)縣都非常重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作,紛紛制定區(qū)、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關(guān)部門加大科技投入并設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新資金,同時發(fā)揮風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)的作用,支持高新技術(shù)成果化和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準(zhǔn)成立北京市新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)管理委員會,統(tǒng)一協(xié)調(diào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(四)充分利用北京大量的科研機(jī)構(gòu)、科技人才、科研成果和信息網(wǎng)絡(luò),注重產(chǎn)學(xué)研合作,推動科技成果轉(zhuǎn)化
一是北京市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業(yè)解答技術(shù)難題,同時也組織企業(yè)家走進(jìn)高校,了解高校最新的科研成果;二是“產(chǎn)學(xué)共建”,即企業(yè)與大學(xué)共建科研開發(fā)中心,如企業(yè)與高校共建技術(shù)中心或綜合實驗室、引導(dǎo)企業(yè)與高校共建大學(xué)科技園,以及鼓勵高校科技人員到企業(yè)兼職等。三是對重大產(chǎn)學(xué)研項目政府列入計劃給予支持,如設(shè)立中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項資金。
四、提高科技成果轉(zhuǎn)化率的政策建議
(一)優(yōu)化科技成果市場化的宏觀環(huán)境,并制定重點扶持的產(chǎn)業(yè)政策
北京的產(chǎn)業(yè)布局和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)種類齊全,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部互補(bǔ)性很強(qiáng),從而在科技成果轉(zhuǎn)化的源頭上打開了局面。政府應(yīng)該借鑒北京的經(jīng)驗,首先,改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)布局和特點,通過重大科技成果轉(zhuǎn)化計劃支持重點產(chǎn)業(yè),通過科技服務(wù)業(yè)發(fā)展計劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金等營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境,并從多方位、多層次進(jìn)行配套,達(dá)到加速該產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的目的。
(二)為科技成果轉(zhuǎn)化建立“一站式”公共服務(wù)中心
北京市建立科技成果轉(zhuǎn)化的“一站式”公共服務(wù)中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關(guān)主管部門定期到中心進(jìn)行聯(lián)合現(xiàn)場辦公,及時為企業(yè)排憂解難,解決企業(yè)和科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的實際問題。企業(yè)通過 “一站式”公共服務(wù)中心,能及時獲取政府的相關(guān)政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創(chuàng)業(yè)和科技成果申請的運行主線有明確的認(rèn)識,有效的指導(dǎo)中小型企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。
(三)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,讓成果走出“象牙塔”
為了鼓勵科技人員參與產(chǎn)學(xué)研合作,必須打破研究成果“出論文―發(fā)表或拿獎―鎖進(jìn)抽屜”的傳統(tǒng)老路。首先,將研究成果能否轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力納入高校或科研院所的考核范圍;其次,鼓勵高校教師與企業(yè)、科研院所合作,承接企業(yè)研發(fā)項目,為企業(yè)提供技術(shù)支持;最后,拓展研發(fā)公共服務(wù)平臺功能,推進(jìn)資源整合,集企業(yè)技術(shù)攻關(guān)項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術(shù)成果交易等功能于一體的產(chǎn)學(xué)研公共服務(wù)平臺。
(四)大力發(fā)展技術(shù)成果交易市場
技術(shù)成果交易市場是成果供求雙方進(jìn)行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術(shù)市場建設(shè)的經(jīng)驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯(lián)合專業(yè)的科技成果評估機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)孵化器、新技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心以及科技咨詢機(jī)構(gòu)等,建設(shè)規(guī)范的、綜合性強(qiáng)的技術(shù)成果交易市場。其次,通過優(yōu)惠政策鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓,發(fā)展中介機(jī)構(gòu),加強(qiáng)技術(shù)交易與服務(wù)人員的培訓(xùn),使技術(shù)成果交易市場規(guī)范化、制度化、法制化,持續(xù)健康的發(fā)展。再次,加大對技術(shù)成果交易市場的宣傳與投入,激發(fā)技術(shù)交易市場的活力。
(五)加強(qiáng)孵化器和中介體系的建設(shè)
科技孵化器是企業(yè)科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導(dǎo)。首先,對孵化器內(nèi)的企業(yè)給予稅費和租金等減免,吸引更多企業(yè)進(jìn)入孵化器內(nèi)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規(guī)范進(jìn)行官方界定,使科技孵化器為企業(yè)提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規(guī)范孵化器入駐企業(yè)管理的同時引進(jìn)風(fēng)險投資等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),使孵化器真正成為企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的平臺。
針對中國目前的科技中介服務(wù)水平不高,管理比較混亂等情況,政府應(yīng)加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行正規(guī)化、專業(yè)化規(guī)范和管理,提高科技中介的整體服務(wù)水平;還可以建立各種服務(wù)、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導(dǎo)中介,使科技中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作進(jìn)入良性發(fā)展的軌道。
(六)建立和完善風(fēng)險投資制度
首先,政府應(yīng)采取稅收優(yōu)惠、資金擔(dān)保、財政補(bǔ)貼等措施引導(dǎo)資金流向;其次,規(guī)范和改善風(fēng)險投資的生存與發(fā)展環(huán)境,實現(xiàn)中國風(fēng)險投資主體多元化、風(fēng)險分散化的良性循環(huán),以支持重大成果和重大引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化[6];再次,定期組織專家為風(fēng)險機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行培訓(xùn);最后,建立相關(guān)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)檔案庫,對其資料進(jìn)行定期更新,并定期向市場進(jìn)行公布,做到正規(guī)化和細(xì)化整個風(fēng)險投資市場的目的。
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The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements
――Experience from Beijing
YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2
(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;
2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)
新華網(wǎng)消息，為全面貫徹落實黨的十和十八屆三中全會精神，推進(jìn)科技管理體制改革，健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，加速全要素整合，促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新，提升遼寧產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，遼寧省科技廳研究出臺了《遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)方案》和《遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)管理辦法》，啟動新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)工作，切實為全省知識、技術(shù)、管理、資本的高度融合提供重要載體。
遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)總體思路：按照“企業(yè)主體、市場機(jī)制、任務(wù)導(dǎo)向、政府服務(wù)”原則，面向支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，突出全要素整合、全產(chǎn)業(yè)鏈布局，建設(shè)共性、專業(yè)和綜合服務(wù)三大類平臺，構(gòu)建圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、部署創(chuàng)新鏈、完善資金鏈、整合人才鏈、提升經(jīng)濟(jì)與社會價值的“4+1”產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。
遼寧省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)主要任務(wù)和工作目標(biāo)：一是推動建設(shè)以高校、科研院所為主體的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺，分析全省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線，判斷產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)瓶頸；面向重點領(lǐng)域開展前沿應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為重點產(chǎn)業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)推廣、檢驗檢測等公共服務(wù)；吸引和培養(yǎng)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊。二是推動建設(shè)以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺，圍繞企業(yè)重大技術(shù)需求開展技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用；深化產(chǎn)學(xué)研合作，提升企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；引進(jìn)和培養(yǎng)高層次應(yīng)用型人才和團(tuán)隊。三是推動建設(shè)以社會化服務(wù)為內(nèi)涵的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺，面向全省企業(yè)、高校和科研院所，提供科技政策信息、先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、在線知識服務(wù)、前沿信息采集等產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)；開展信息、金融、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)、法律培訓(xùn)等新型技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)服務(wù)；搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，企業(yè)技術(shù)需求，高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。到2017年，全省力爭建成10個產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺、50個產(chǎn)業(yè)專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺和10個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺，開發(fā)出100個“中國第一”的重大創(chuàng)新產(chǎn)品，打造100個創(chuàng)新人才團(tuán)隊，建立起與遼寧產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的、創(chuàng)新資源高效集成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率穩(wěn)步提高，有力支撐遼寧老工業(yè)基地全面振興和創(chuàng)新型遼寧建設(shè)。
一、國外經(jīng)驗分析
(一)日本。第二次世界大戰(zhàn)之后初期,日本的企業(yè)規(guī)模中中小型占大多數(shù),這些企業(yè)在研發(fā)方面的投資規(guī)模也比較小,研發(fā)活動也主要集中在應(yīng)用研究領(lǐng)域,嚴(yán)重缺乏創(chuàng)新型研究。日本為了保持本土企業(yè)應(yīng)有的競爭力,激發(fā)新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略競爭力,政府鼓勵企業(yè)進(jìn)行官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合發(fā)展,推動技術(shù)創(chuàng)新的方法,給日本的企業(yè)帶來巨大的創(chuàng)新動力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的順利推行需要立法保障。日本1961年頒布了《工礦業(yè)技術(shù)研究組合法》,該法為所組建的技術(shù)研究組合提供了幾項優(yōu)惠政策,相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)可以享受財政和稅收等方面的優(yōu)惠:(1)企業(yè)為了組建組合所發(fā)生的經(jīng)費可以記作一項損失;(2)企業(yè)為了實驗研究所購買或制作的相關(guān)設(shè)備儀器都可以進(jìn)行壓縮記帳,統(tǒng)一記為1日元;(3)對于實驗研究中所使用的固定資產(chǎn),在納稅的時,一年中可以只按應(yīng)納稅額的2/3進(jìn)行納付。日本從20世紀(jì)60年代以來頒布了一系列的法律法規(guī),這為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運行提供了堅實的保障,為政府部門給予聯(lián)盟的各項支持提供了法律依據(jù)。日本政府對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟給予了重要的資金支持。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研發(fā)經(jīng)費由兩部分組成:一部分由成員企業(yè)共同分?jǐn)?另一部分來源于政府補(bǔ)助。主要經(jīng)費來源是政府補(bǔ)助,這就為成員企業(yè)減輕了負(fù)擔(dān),降低了聯(lián)盟在資金上的研發(fā)風(fēng)險,調(diào)動了大量企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的積極性。直到1983年,日本的研究組合已經(jīng)達(dá)到了44個,總研發(fā)經(jīng)費達(dá)到644億日元,但其中有328億日元(約占51%)來源于政府補(bǔ)助。正是受這種利益驅(qū)動,日本的大量企業(yè)都積極地參與到研發(fā)組合中。日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成功運行值得借鑒的另一條就是為聯(lián)盟選定了一個合適的協(xié)調(diào)人,該職位上的人必須擁有豐富的人脈資源以便開展聯(lián)盟企業(yè)的內(nèi)外溝通聯(lián)絡(luò)工作。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)調(diào)人一般選擇通產(chǎn)省剛退休的政府官員來擔(dān)任,這些官員政府官員已達(dá)幾十年,不僅具有超強(qiáng)的技術(shù)領(lǐng)域視野,具備較強(qiáng)的政策理解和執(zhí)行能力、行政管理和協(xié)調(diào)溝通能力,而且在政府部門具有豐富的人脈關(guān)系,可以有利的協(xié)調(diào)官產(chǎn)學(xué)研的各方,能夠保證產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的各成員相互理解、協(xié)同工作,從而可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的高效運行。
(二)美國。20世紀(jì)70年代至20世紀(jì)80年代美國和日本在半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)上競爭非常激烈,日本由于建立技術(shù)研究組合,帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。這一現(xiàn)象給美國的計算機(jī)和通訊等相關(guān)領(lǐng)域帶來了巨大的壓力,美國各方都在指責(zé)日本的這種行為造成了競爭的不公平化,并且也在共同研究能使這種研發(fā)組合合法化的方法。直到1984年美國國會頒布了《國家合作研究法案》,該法案突破了《反壟斷法》對合作研究的各種限制,使研發(fā)組合這種做法合法化。在該法案頒布不久,美國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟得到了迅速發(fā)展。在立法保障方面,美國也采取了有力的措施,1984年頒布的《國家合作研究法案》減少了在反壟斷訴訟案件中敗訴企業(yè)的賠償責(zé)任,反壟斷法規(guī)定普通企業(yè)如果在反壟斷訴訟案件中敗訴,需要承擔(dān)3倍的賠償責(zé)任,而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟如果在反壟斷訴訟案件中敗訴,只需要承擔(dān)1倍的賠償責(zé)任。1993年,美國又修訂了《國家合作研究法》,修訂后的法案增加了合作生產(chǎn)方面的規(guī)定,允許聯(lián)盟中的企業(yè)進(jìn)行合作生產(chǎn),并將法案名稱變更為《國家合作研究和生產(chǎn)法案》,這就使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的合作范圍從研發(fā)階段擴(kuò)展到了生產(chǎn)制造階段。直到2004年,美國已登記注冊了942個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。從1984年美國頒布的第一項產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的保障方案到1993年對其進(jìn)行修訂共經(jīng)歷了十年,這十年的時間為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展掃除了障礙,為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的順利發(fā)展?fàn)I造了良好的商業(yè)環(huán)境,提供了完善的法律保障體系。與日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟相似,美國聯(lián)盟的運行經(jīng)費也是由成員企業(yè)和政府共同承擔(dān),其中每年的運行經(jīng)費的一半由國防部下轄的國際高級研究項目署支付,另一半由聯(lián)盟成員企業(yè)按比例支付,這樣就在某種程度上避免了技術(shù)研發(fā)的資金限制,同時,聯(lián)盟的利益和風(fēng)險都是共享的,這就降低了研發(fā)的風(fēng)險,并激發(fā)了聯(lián)盟企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。美國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟具有合理的組織機(jī)構(gòu),使成員企業(yè)之間可以暢通自由的交流信息,在聯(lián)盟內(nèi)部創(chuàng)造了良好的人際氛圍,激發(fā)了聯(lián)盟成員的創(chuàng)新潛力。聯(lián)盟的成員由政府官員與企業(yè)相關(guān)技術(shù)人員共同組成,政府方面國會通過法案授權(quán)國防部長參與聯(lián)盟,成員企業(yè)也會派高級技術(shù)主管參與到聯(lián)盟的計劃與技術(shù)預(yù)測中,另外技術(shù)人員中也有60%來自于成員企業(yè)。聯(lián)盟還為成員企業(yè)提供技術(shù)交流的平臺,他們會定期召開技術(shù)交流會議,規(guī)定一年至少召開多少次。有效的交流溝通和良好的人際協(xié)調(diào)使聯(lián)盟得以順利地運行。美國政府不僅負(fù)責(zé)聯(lián)盟的規(guī)劃工作,還負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)盟企業(yè)之間的關(guān)系,使這些企業(yè)真正能夠成為同舟共濟(jì)的聯(lián)盟實體。
二、國內(nèi)經(jīng)驗分析
近年來,我國在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟方面發(fā)展迅速,尤其是國內(nèi)的一些大城市如北京和上海,這些大城市中企業(yè)的數(shù)量眾多,科技水平發(fā)達(dá),對國外相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的關(guān)注度更高,因此,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟方面的發(fā)展比國內(nèi)其他城市起步要早,目前,已經(jīng)取得了一定的成果,有很多經(jīng)驗值得我們借鑒。
(一)北京。北京是我國的首都,是政治、文化交流中心,是我國經(jīng)濟(jì)、金融的決策和管理中心。首都經(jīng)濟(jì)圈是國家實施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略提出的一項重要舉措,在首都經(jīng)濟(jì)圈是由各種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組成的,主要由北京、天津兩市以及河北省的張家口、承德、保定、廊坊、唐山、秦皇島六個地級市組成的。北京的創(chuàng)新資源是全國最豐富和密集的地區(qū),不管是大學(xué)還是科研機(jī)構(gòu)、研究院所都處于全國領(lǐng)先地位,在首都經(jīng)濟(jì)圈中處于創(chuàng)新的主導(dǎo)地位,應(yīng)當(dāng)充分利用此優(yōu)勢承擔(dān)起構(gòu)建綜合性創(chuàng)新中心的職責(zé)。河北的六個地級市也具有一定的競爭優(yōu)勢,這些地區(qū)也聚集著大量的國家級重點實驗室和工程技術(shù)研究中心,對首都經(jīng)濟(jì)圈的整體發(fā)展也具有重要作用。目前,已經(jīng)初步形成了以北京為綜合性創(chuàng)新中心,唐山、保定、秦皇島、廊坊等為專業(yè)性創(chuàng)新節(jié)點的區(qū)域創(chuàng)新布局。目前,首都經(jīng)濟(jì)圈充分利用其創(chuàng)新資源的優(yōu)勢,創(chuàng)新活動非常活躍,已經(jīng)取得了大量的創(chuàng)新成果。自從首都經(jīng)濟(jì)圈提出以來,該區(qū)域的創(chuàng)新合作方式在不斷的豐富,各地方政府也非常關(guān)注首都經(jīng)濟(jì)圈的跨區(qū)域創(chuàng)新合作,北京已經(jīng)與多個周邊地區(qū)簽訂了科技合作協(xié)議,并籌劃與經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)的其他城市共建北京科技園,為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。另外,在各地區(qū)政府的支持下,企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)與研究院所、大學(xué)以及中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系越來越緊密,已經(jīng)形成了各種研發(fā)基地、科技創(chuàng)新平臺、聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)、科技成果產(chǎn)業(yè)化基地等多種合作方式,并建立了跨區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。北京聚集著全國最好的大學(xué)和科研院所,而創(chuàng)新資源也大都集中在高校和科研院所,這就形成了該區(qū)域的一種競爭優(yōu)勢。首都經(jīng)濟(jì)圈的各級政府都非常重視產(chǎn)學(xué)研合作,均出臺了相關(guān)政策促進(jìn)各地區(qū)進(jìn)行跨區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研合作,尤其是要充分依托首都豐富的高校和科研院所資源,不斷深入大學(xué)、科研院所、企業(yè)、中介結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系。這種產(chǎn)學(xué)研合作方式有效的實現(xiàn)了市場需求與企業(yè)研發(fā)之間的對接,使科研成果能夠更快的推向市場。近幾年來,北京周邊的地區(qū)有許多城市都與北京的高校和科研院所建立起了產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新合作模式,并創(chuàng)造了大量的科研成果,取得了顯著的成績,使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了明顯的提高。
(二)上海。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在上海市的城市創(chuàng)新活動中占有舉足輕重的地位,對于將創(chuàng)新成果推向市場具有顯著的作用。上海市實現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重大戰(zhàn)略就是構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,充分發(fā)揮其優(yōu)勢,極大地推進(jìn)各資源要素的組合,加快各資源要素向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的步伐。近年來上海市在創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟方面成績顯著,特別是在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、應(yīng)用型成果以及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方面,并且形成了一套具有中國特色的、符合上海市特點的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建經(jīng)驗。上海市在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建方面創(chuàng)新要素的集聚度一直在不斷的上升,在人才培養(yǎng)方面,著力培養(yǎng)創(chuàng)新及專業(yè)人才,出臺了《關(guān)于加快推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化人才隊伍建設(shè)的若干意見》,開通了人才引進(jìn)綠色通道;在鼓勵企業(yè)創(chuàng)新方面,出臺了《上海市企業(yè)自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目專項資金管理辦法》和《張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵試行辦法》等政策來激勵新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新;在財稅政策方面,采取了研發(fā)經(jīng)費稅前加計扣除的辦法;在創(chuàng)新成果推廣方面,采用政府采購的扶持政策;在科研機(jī)構(gòu)和科研項目方面,鼓勵科研機(jī)構(gòu)的成立,對重大科技項目給予必要的扶持政策。
上海市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在發(fā)展過程中,不斷推進(jìn)多層級創(chuàng)新平臺支撐體系的構(gòu)建,已經(jīng)形成了國家級企業(yè)技術(shù)中心、市級企業(yè)技術(shù)中心和區(qū)縣級企業(yè)技術(shù)中心三級支撐平臺,平臺之間的關(guān)系還在不斷強(qiáng)化。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的核心就是產(chǎn)學(xué)研合作,上海市是國家級文化中心,有許多高校都駐扎在此地。上海市就是依托這些高校以及研究院所成立了各類產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu),包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化器、項目聯(lián)合攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等多種模式,積極探索適合不同產(chǎn)業(yè)特點的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合發(fā)展道路,并且成效顯著。我國在發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的過程中要積極借鑒以上典型國家和城市的發(fā)展經(jīng)驗,并結(jié)合自身特點走出具有自身特色的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展道路。
作者：孫豐英王慶金單位：青島大學(xué)商學(xué)院工商管理學(xué)院
依據(jù)“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（以下簡稱“2011計劃”）的總體要求，為做好計劃的組織實施，特制定本方案。一、基本要求（一）總體目標(biāo)。按照“國家急需、世界一流”的要求，結(jié)合國家中長期教育、科技發(fā)展規(guī)劃綱要和“十二五”相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域以及地方重點發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮高校多學(xué)科、多功能的優(yōu)勢，積極聯(lián)合國內(nèi)外創(chuàng)新力量，有效聚集創(chuàng)新要素和資源，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式，形成協(xié)同創(chuàng)新的新優(yōu)勢。建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，加快高校機(jī)制體制改革，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式,集聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產(chǎn)出一批重大標(biāo)志性成果，充分發(fā)揮高等教育作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源重要結(jié)合點的獨特作用，在國家創(chuàng)新發(fā)展中做出更大的貢獻(xiàn)。（二）重點任務(wù)。
以國家重大需求為牽引，以機(jī)制體制改革為核心，以協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)為載體，以創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚為保障，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式，提升高校人才、學(xué)科、科研三位一體的創(chuàng)新能力。突破高校與其他創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的活力，大力推進(jìn)高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國外科研機(jī)構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。（三）協(xié)同創(chuàng)新中心類型。
根據(jù)“2011計劃”重大需求的劃分，協(xié)同創(chuàng)新中心分為面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型。
1.面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心，以自然科學(xué)為主體，以世界一流為目標(biāo)，通過高校與高校、科研院所以及國際知名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，成為代表我國本領(lǐng)域科學(xué)研究和人才培養(yǎng)水平與能力的學(xué)術(shù)高地。
2.面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新中心，以哲學(xué)社會科學(xué)為主體，通過高校與高校、科研院所、政府部門、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及國際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，成為提升國家文化軟實力、增強(qiáng)中華文化國際影響力的主力陣營。
3.面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心，以工程技術(shù)學(xué)科為主體，以培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重點，通過高校與高校、科研院所，特別是與大型骨干企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，成為支撐我國行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心共性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的重要基地。
4.面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心，以地方政府為主導(dǎo)，以切實服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展為重點，通過推動省內(nèi)外高校與當(dāng)?shù)刂еa(chǎn)業(yè)中重點企業(yè)或產(chǎn)業(yè)化基地的深度融合，成為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)陣地。（四）實施范圍。
面向各類高校開放，以高校為實施主體，積極吸納科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國際創(chuàng)新力量參與。（五）實施周期。
“2011計劃”自2012年啟動實施，四年為一個周期。教育部、財政部每年組織一次“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”的申報認(rèn)定，通過認(rèn)定的中心建設(shè)運行滿四年后，教育部、財政部將委托第三方評估。二、實施原則（一）統(tǒng)籌部署，分層實施。
各類高校應(yīng)按照“2011計劃”的精神和要求，積極組織開展協(xié)同創(chuàng)新，加快機(jī)制體制改革，提升服務(wù)國家和區(qū)域發(fā)展重大需求的能力。鼓勵有條件的高校制訂校級協(xié)同創(chuàng)新計劃，先行先試，積極培育。鼓勵各地設(shè)立省級2011計劃，結(jié)合當(dāng)?shù)刂攸c發(fā)展規(guī)劃，吸納省內(nèi)外高校、科研院所與企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新體，建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，營造協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境氛圍。發(fā)揮行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的主導(dǎo)作用，利用行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的資源與優(yōu)勢，引導(dǎo)和支持高校與行業(yè)院所、骨干企業(yè)圍繞行業(yè)重大需求開展協(xié)同攻關(guān)，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實質(zhì)性突破。在此基礎(chǔ)上，國家每年評審認(rèn)定一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，形成分層實施、系統(tǒng)推進(jìn)的工作機(jī)制。（二）分類發(fā)展，擇優(yōu)支持。
根據(jù)不同需求協(xié)同創(chuàng)新的任務(wù)和要求，分類型開展協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)。堅持“高起點、高水準(zhǔn)、有特色”，明確有針對性的建設(shè)要求、準(zhǔn)入條件、評審標(biāo)準(zhǔn)、管理機(jī)制以及績效評價工作體系。在高校、地方、行業(yè)等前期充分培育的基礎(chǔ)上，每年擇優(yōu)遴選出符合“國家急需、世界一流”要求、具有解決重大問題能力、具備良好機(jī)制體制改革基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新體，認(rèn)定為“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。
（三）廣泛聚集，多元投入。
促進(jìn)各類創(chuàng)新要素的有機(jī)融合，充分匯聚現(xiàn)有資源，積極吸納社會多方面的支持和投入。面向科學(xué)前沿和文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新中心，要充分利用國家已有的科技、教育、文化等領(lǐng)域的資源和投入，形成集聚效應(yīng)；
面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心，要發(fā)揮行業(yè)部門和骨干企業(yè)的主導(dǎo)作用，匯聚行業(yè)、企業(yè)等方面的投入與支持；
面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心，要發(fā)揮地方政府的主導(dǎo)作用，整合優(yōu)質(zhì)資源，吸納社會支持，建立地方投入和支持的長效機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)評審認(rèn)定的“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，國家可給予相關(guān)政策傾斜和引導(dǎo)性、獎勵性的資金支持。三、計劃管理
（一）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
由教育部、財政部聯(lián)合成立“2011計劃”領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)頂層設(shè)計、宏觀布局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、經(jīng)費投入等重大事項決策。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)規(guī)劃設(shè)計、組織實施、監(jiān)督管理等工作，辦公地點設(shè)在教育部。
（二）專家咨詢委員會。
由來自有關(guān)部門、高校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)企業(yè)、社會團(tuán)體以及國際的知名專家組成“2011計劃”專家咨詢委員會，為重大政策、總體規(guī)劃、評審認(rèn)定、監(jiān)督評估等提供咨詢。
（三）第三方評審、監(jiān)督機(jī)制。
引入相對獨立的第三方評審、監(jiān)督機(jī)制，開展論證評審、定期檢查和階段性評估等工作，充分體現(xiàn)公開、公平、公正的要求。
評審專家選取遵循的基本原則是：在國際上具有較大影響、國內(nèi)具有較高威望的戰(zhàn)略科學(xué)家；
長期從事教育、科技、文化、經(jīng)濟(jì)以及其他社會事業(yè)行政管理的知名專家；
具有國際視野、熟悉國內(nèi)發(fā)展?fàn)顩r、有較深學(xué)術(shù)造詣的國內(nèi)外專家；
同時，評審專家還必須對協(xié)同創(chuàng)新有較深認(rèn)識和了解，為人公正，精力充沛。四、實施方式
“2011計劃”的實施分為培育組建、評審認(rèn)定、績效評價三個步驟。（一）培育組建。
依據(jù)計劃實施原則，由地方政府、主管部門以及行業(yè)產(chǎn)業(yè)和高校組織前期培育。重點開展協(xié)同創(chuàng)新方向確定、協(xié)同創(chuàng)新體組建、創(chuàng)新資源與要素匯聚、創(chuàng)新環(huán)境與氛圍建設(shè)等，逐步形成協(xié)同創(chuàng)新的新平臺和新機(jī)制。
1.確定協(xié)同創(chuàng)新方向。從國際科技發(fā)展前沿和國家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地方的重大需求出發(fā)，結(jié)合高校自身的優(yōu)勢與特色，確定協(xié)同創(chuàng)新方向。方向選擇應(yīng)具有較強(qiáng)的針對性、戰(zhàn)略性和前瞻性，具有一定的廣度和深度，充分體現(xiàn)科學(xué)研究與國家需求的緊密結(jié)合，體現(xiàn)多學(xué)科的交叉融合，避免成為單純的研究項目。
2.組建協(xié)同創(chuàng)新體。由高校牽頭，積極吸納國內(nèi)外優(yōu)勢力量，形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的協(xié)同創(chuàng)新體。建立實質(zhì)性協(xié)同的組織管理機(jī)構(gòu)，并結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新體的特色與能力，切實地選擇協(xié)同創(chuàng)新的模式與類型。制定整體實施路線，明晰各方職責(zé)，確定具體分工，建立協(xié)同創(chuàng)新的新平臺。
3.匯聚創(chuàng)新要素與資源。發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的聚集作用，充分利用現(xiàn)有國家、行業(yè)等方面的資源，積極吸納地方、企業(yè)以及國內(nèi)外社會的支持與投入。以人才作為協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，加快與基地、平臺、資本、信息、成果、儀器設(shè)備等創(chuàng)新要素的整合，形成協(xié)同創(chuàng)新的新優(yōu)勢。
4.構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境與氛圍。結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)與任務(wù)的要求，系統(tǒng)設(shè)計機(jī)制體制改革，創(chuàng)新人員聘用與考評方式，完善高校學(xué)生培養(yǎng)機(jī)制，建立有組織創(chuàng)新、協(xié)同管理、資源整合與成果共享等制度體系，形成有利于協(xié)同創(chuàng)新和解決國家重大需求的長效機(jī)制。（二）評審認(rèn)定。
在培育組建并取得明顯成效的基礎(chǔ)上，教育部、財政部按照組織申報、專家評審和綜合咨詢的程序，每年認(rèn)定一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。
1.申報條件。
（1）方向選擇應(yīng)符合重大科學(xué)前沿或國家、行業(yè)產(chǎn)業(yè)和地方的重點發(fā)展規(guī)劃，協(xié)同創(chuàng)新模式選取合理。
（2）已建立了實質(zhì)性的協(xié)同創(chuàng)新體，各方任務(wù)明確，職責(zé)清晰，建立了優(yōu)勢互補(bǔ)、互利共贏的協(xié)同機(jī)制和形式，形成了良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍。
（3）從協(xié)同創(chuàng)新的實際出發(fā)，在組織管理、人員聘任、科研考核、人才培養(yǎng)、資源配置等方面開展了有效的機(jī)制體制改革，方案具體，措施得當(dāng)，進(jìn)展順利，成效明顯。
（4）按照新的人才選聘機(jī)制，已聚集了一批國內(nèi)外優(yōu)秀團(tuán)隊，具備解決重大需求的能力和水平，所有聘用人員不得在其他協(xié)同創(chuàng)新中心兼聘。有充實的科研任務(wù)，主持承擔(dān)了一定數(shù)量在研國家、行業(yè)、地方以及企業(yè)等方面的重大項目。有效地整合了相關(guān)的各類創(chuàng)新要素，形成了較強(qiáng)的資源匯聚能力，相關(guān)各方面的支持落實到位。
（5）牽頭高校和主要參與高校，協(xié)同創(chuàng)新方向依托的主體學(xué)科須為國家重點學(xué)科，并建有運行良好的國家級或教育部重點科研基地，具備組織開展協(xié)同創(chuàng)新的能力和實力。在基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)平臺、儀器裝備、日常運轉(zhuǎn)等方面，能夠為協(xié)同創(chuàng)新中心的有效運行提供良好的支撐與保障。
2.評審程序。
（1）組織申報。采取限額推薦的方式，經(jīng)牽頭高校主管部門審核同意后，報送到領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對申報材料進(jìn)行形式審查。其中，區(qū)域發(fā)展類協(xié)同創(chuàng)新中心，須由省級教育行政部門負(fù)責(zé)組織和推薦，教育部直屬高校可直接報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（2）專家評審。經(jīng)形式審查合格后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托第三方按照申報的類型，采取答辯的方式對申請認(rèn)定的協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行評審。評審專家組按一定比例擇優(yōu)提出建議名單，并形成專家組評審意見。
其中，科學(xué)前沿和文化傳承類協(xié)同創(chuàng)新中心的評審，以學(xué)術(shù)同行和管理專家為主體，積極吸納科研院所和境外專家參與；
行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心的評審，要充分發(fā)揮行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門、企業(yè)管理和研發(fā)人員的作用；
區(qū)域發(fā)展類協(xié)同創(chuàng)新中心的評審，要突出地方政府、骨干企業(yè)與同行專家的有機(jī)結(jié)合。
（3）綜合咨詢。由“2011計劃”專家咨詢委員會負(fù)責(zé)，采取會評的形式，在聽取匯報、審閱材料和充分討論的基礎(chǔ)上，提出咨詢意見。
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)專家評審意見和綜合咨詢意見，提出擬認(rèn)定的建議名單，報領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，批準(zhǔn)認(rèn)定為“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。
3.評審要求。
除上述申報條件中提出的共性要求外，針對不同類型協(xié)同創(chuàng)新中心，設(shè)定具有針對性、特色化的評審標(biāo)準(zhǔn)。
（1）面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心。
――符合科技前沿發(fā)展的趨勢，且我國在該方向的研究具有較好基礎(chǔ)。協(xié)同創(chuàng)新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高水平，具備沖擊世界一流的基礎(chǔ)與能力。
――已經(jīng)開展了行之有效的機(jī)制體制改革，探索建立了符合國際慣例的知識創(chuàng)新模式和運行管理機(jī)制。
――已經(jīng)吸引和集聚了一批國內(nèi)外一流的人才與團(tuán)隊，隊伍結(jié)構(gòu)合理，規(guī)模適度，主要負(fù)責(zé)人在國際學(xué)術(shù)界有較高的聲望和影響力。
――牽頭高校以及主要參與高校，依托的主體學(xué)科原則上應(yīng)進(jìn)入esi學(xué)科排名的前1%，并建有國家重點實驗室、國家科學(xué)研究中心或優(yōu)秀類教育部重點實驗室。
（2）面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新中心。
――符合國家文化體制改革的要求和文化事業(yè)發(fā)展的重點規(guī)劃，充分體現(xiàn)社會主義核心價值體系建設(shè)和提升國家文化軟實力、增強(qiáng)中華文化國際影響力、推動人類文明進(jìn)步的根本需求。協(xié)同創(chuàng)新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高學(xué)術(shù)和人才培養(yǎng)水平。
――結(jié)合哲學(xué)社會科學(xué)研究特色，在人員聘用考評、人才培養(yǎng)以及管理運行等方面開展了卓有成效的機(jī)制體制改革，建立了跨學(xué)科、跨高校乃至跨部門、跨地區(qū)的協(xié)同機(jī)制。
――已吸引和集聚了一批國內(nèi)外一流的人才與團(tuán)隊，結(jié)構(gòu)合理，規(guī)模適度，任務(wù)明確，分工具體。主要負(fù)責(zé)人具有較高學(xué)術(shù)威望、較強(qiáng)的開拓意識和組織協(xié)調(diào)能力。
――牽頭高校以及主要參與高校，在該方向上應(yīng)具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)積淀和較明顯的學(xué)科優(yōu)勢，依托的主體學(xué)科應(yīng)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平，并已建有相應(yīng)教育部重點研究基地。
（3）面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心。
――切合國家及行業(yè)產(chǎn)業(yè)的重點發(fā)展規(guī)劃，協(xié)同創(chuàng)新體組建合理，有良好的長期合作基礎(chǔ)，得到行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的充分認(rèn)可和有力支持。
――已開展了富有成效的機(jī)制體制改革，初步形成以任務(wù)為牽引的人員聘用機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研用融合發(fā)展、有組織創(chuàng)新的模式。人才隊伍結(jié)構(gòu)合理，分工明確，職責(zé)清晰，主要負(fù)責(zé)人在行業(yè)產(chǎn)業(yè)中具有較高聲望和影響。
――牽頭高校以及主要參與高校，須在行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有明顯特色和行業(yè)企業(yè)的影響實力，依托的主體學(xué)科應(yīng)處于國內(nèi)領(lǐng)先行列，并建有相應(yīng)的國家或教育部重點實驗室、工程（技術(shù)）研究中心、工程實驗室等研發(fā)基地。
――參與企業(yè)、研究院所等應(yīng)是行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先、影響力強(qiáng)，具有較好研發(fā)基礎(chǔ)和對重大技術(shù)創(chuàng)新的需求與接受能力。有效地聚集了多方資源，得到了參與企業(yè)的實質(zhì)性投入。
（4）面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心。
――符合地方產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展的重點規(guī)劃，協(xié)同創(chuàng)新體組建合理，并擁有良好的長期合作基礎(chǔ)。牽頭高校在該方向、該地區(qū)具有較強(qiáng)的影響力，具備協(xié)同創(chuàng)新的牽頭實力，參加企業(yè)應(yīng)具有一定規(guī)模和較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)影響力。
――已開展了相關(guān)的機(jī)制體制改革，初步建立了社會化的人員聘用與流動方式，形成了持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式，改革成效明顯。
――牽頭高校依托的主體學(xué)科應(yīng)切合區(qū)域發(fā)展的重大需求，并建有相應(yīng)的國家級或教育部重點科研基地。
――得到省級協(xié)同創(chuàng)新的支持，在支撐區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮了示范帶動作用，并產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)社會效益。（三）績效評價。
“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”堅持動態(tài)、多元、融合、持續(xù)的運行機(jī)制，建立由協(xié)同創(chuàng)新體以及其他方面代表組成的中心理事會或管理委員會，負(fù)責(zé)中心重大事項的決策。中心實行主任負(fù)責(zé)制，設(shè)立相應(yīng)的組織和管理部門，全面負(fù)責(zé)中心的運行管理。中心成立科學(xué)（技術(shù)）咨詢委員會，負(fù)責(zé)把握學(xué)術(shù)方向、指導(dǎo)人才培養(yǎng)、參與人員遴選、推動國內(nèi)外合作等。牽頭單位應(yīng)充分整合多方資源，在人、財、物等方面為中心提供必要的支撐和條件，在政策和資源配置等方面給予必要的傾斜，以確保中心的良好運行和預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)。
加強(qiáng)對“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”的目標(biāo)管理和階段性評估，建立年度報告和周期評估相結(jié)合的評價方式。年度檢查以協(xié)同創(chuàng)新體自查為主，牽頭高校應(yīng)在每年年初向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交中心上一年度的進(jìn)展報告。中心運行滿四年后，教育部、財政部委托第三方組織評估。建立績效評價機(jī)制，對于成效顯著、評估優(yōu)秀的中心，可進(jìn)入下一周期的實施。對于評估不合格的中心，國家將要求其整改或予以裁撤。五、支持措施（一）政策支持。
經(jīng)批準(zhǔn)認(rèn)定的“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，依托高校應(yīng)在自身現(xiàn)有的條件和能力范圍內(nèi)，給予中心充分的政策支持與保障。在此基礎(chǔ)上，國家、地方將根據(jù)實際情況和需求，給予中心新的、更大的政策支持力度，使之成為有利于協(xié)同創(chuàng)新的政策匯聚區(qū)，成為高校改革優(yōu)先發(fā)展的實驗區(qū)。
1.在人員聘用與評價制度、人才培養(yǎng)機(jī)制、招生模式以及國際合作與交流等方面，賦予“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”改革的相對自主權(quán)。
2.在研究生招生、優(yōu)秀人才計劃、公派出國學(xué)習(xí)和交流等相關(guān)資源配置方面，給予“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”重點和傾斜支持。
3.在組織申報國家相關(guān)科技、文化、人才以及行業(yè)重點任務(wù)時，給予“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”優(yōu)先支持。（二）經(jīng)費支持。
中央財政設(shè)立專項資金，對經(jīng)批準(zhǔn)認(rèn)定的“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，可給予引導(dǎo)性或獎勵性支持，主要用于協(xié)同創(chuàng)新中心開展協(xié)同創(chuàng)新活動和形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制直接相關(guān)的開支，不得用于與協(xié)同創(chuàng)新中心無關(guān)的支出。具體開支范圍和資金核定辦法由財政部、教育部在資金管理辦法中另行規(guī)定。
牽頭和參與單位須嚴(yán)格按照國家財政的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對專項資金的監(jiān)督和管理，專款專用，不得擠占、截留和挪用，并接受財政、審計等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。專項資金使用管理情況將作為中心年度檢查和階段評估的重要依據(jù)。一旦發(fā)生違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，將從嚴(yán)從重處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，可直接撤銷“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。六、其他
“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”運行管理辦法、資金管理辦法、評審認(rèn)定辦法、績效評價辦法等另行。
高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃類型：
xxxx協(xié)同創(chuàng)新中心
實施方案（試行）
主管部門(公章)：
牽頭單位(公章)：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
傳真：
二o一年月日
信息表
中心名稱
中心類型
科學(xué)前沿 文化傳承 行業(yè)產(chǎn)業(yè) 區(qū)域發(fā)展
推薦部門（可多個）
牽頭
單位
情況
單位名稱
牽頭人
姓名
年齡
職務(wù)/職稱
聯(lián)系電話
電子郵箱
主要
參與
單位
培育
組建
情況
包括：協(xié)同創(chuàng)新體構(gòu)建與分工、已開展的機(jī)制體制改革、資源匯集與獲得的支持情況以及取得的主要成效（限500字內(nèi)）
起止時間
下階段
主要
任務(wù)
包括：新的機(jī)制體制改革重點、可新增資源與支持情況、人才引進(jìn)與聘任以及主要研究計劃等（限500字內(nèi)）
擬申請國家
政策與專項
經(jīng)費支持計劃
概述（2000字內(nèi)）1.建設(shè)背景2.總體目標(biāo)與重點任務(wù)3.前期培育組建情況4.下階段計劃開展的重點工作5.預(yù)期成效與社會貢獻(xiàn)一、建設(shè)依據(jù)、背景與意義1.1協(xié)同創(chuàng)新方向選取的重要性與必要性
1.2該方向國內(nèi)外現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
1.3我國在該方向科技創(chuàng)新面臨的主要機(jī)制體制問題
1.4開展協(xié)同創(chuàng)新的迫切性與可行性
二、總體目標(biāo)與重點任務(wù)
2.1近中期發(fā)展目標(biāo)
2.2整體發(fā)展思路
2.3重點建設(shè)任務(wù)
三、申報基礎(chǔ)與培育組建情況
3.1牽頭和主要參與單位的已有基礎(chǔ)與影響力
注：在人才、學(xué)科、科研等方面的基礎(chǔ)和代表性工作
3.2協(xié)同創(chuàng)新體的基本形式、主要構(gòu)成與任務(wù)分工
3.3已開展的體制機(jī)制改革和主要措施
3.4人才隊伍建設(shè)情況
3.5創(chuàng)新要素的匯聚情況
注：包括國家級或教育部重點平臺、基地整合，現(xiàn)有用房、儀器設(shè)備、圖書資料、后勤保障等基礎(chǔ)條件
3.6已獲得的相關(guān)支持情況
3.7前期培育取得的其他主要成效
四、下階段計劃開展的重點工作
4.1新的機(jī)制體制改革計劃與措施
4.2擬開展的主要研究計劃與重點任務(wù)安排
4.3人才隊伍建設(shè)和學(xué)生培養(yǎng)計劃
4.4新的資源匯聚計劃與措施
4.5實施周期與年度計劃安排
五、中心組織管理保障與政策支持
5.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)
5.2管理運行方式
5.3骨干人員介紹
六、政策支持與保障
6.1已建立和落實的相關(guān)配套政策與措施
注：包括部門、行業(yè)、地方、高校等已給予針對性的政策支持以
及已有的各類國家級基地和教育部平臺等
6.2希望國家給予的政策支持
七、經(jīng)費需求與籌措方案
7.1總體經(jīng)費需求與測算依據(jù)
7.2經(jīng)費籌措及落實情況
注：部門、行業(yè)、地方、企業(yè)、985工程、211工程以及高校自
籌和其他方面的投入等
表1：
來源
支持方式
（含項目名稱）
金額
（萬元）
支持
年限
可使用的
主要范圍
7.3專項經(jīng)費總體使用計劃
注：須扣除籌措經(jīng)費中可解決的部分后，詳細(xì)說明中央財政專項
資金的總需求和使用計劃、年度需求和使用計劃以及協(xié)同創(chuàng)
新體間的分配計劃等。
八、預(yù)期成效
8.1科技產(chǎn)出
8.2人才培養(yǎng)
8.3學(xué)科發(fā)展
8.4社會貢獻(xiàn)
Abstract： Referring to previous research results， this paper explains the operation mechanism of application technology R&D center in colleges and universities， analyzes and summarizes the existing problems in the operation mechanism， and then puts forward some countermeasures for the optimization and innovation of the operation mechanism， to provide a reference for the management of application technology R&D center in colleges and universities.
關(guān)鍵詞：高校；應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心；運行機(jī)制
Key words： colleges and universities；application technology R&D center；operational mechanism
中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）13-0231-03
0 引言
自2012年起，河北省教育廳面向省內(nèi)應(yīng)用本科和示范高職院校建設(shè)了一批省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心。高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心借鑒了國家重點實驗室和國家工程技術(shù)研究中心等管理經(jīng)驗，實行“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機(jī)制。
經(jīng)過幾年的建設(shè)和發(fā)展，省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)推動了高等教育協(xié)調(diào)發(fā)展，增強(qiáng)了河北省高校為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的能力，加速了河北省高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)。但由于河北省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心剛剛起步，在運行機(jī)制方面還存在一定的不足，深入研究我省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制存在的問題，并提出相應(yīng)的創(chuàng)新對策，可以為全省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的管理提供借鑒。
1 高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制存在的問題
參考已有研究成果[1，2]，解釋了高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制的內(nèi)容；經(jīng)過調(diào)研省內(nèi)各研發(fā)中心，作者歸納了高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)運行中遇到的機(jī)制問題。
1.1 開放程度較低
“開放”主要是指打破科研機(jī)構(gòu)原來所處的封閉狀態(tài)，打破單位或部門所有體制，立足于科技發(fā)展和為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)[2]。高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的“開放”具有四方面的含義：一是指高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的實驗室和儀器設(shè)備要對外開放共享；二是學(xué)術(shù)和技術(shù)開放，邀請國內(nèi)外的大師和能工巧匠進(jìn)行學(xué)術(shù)和技術(shù)交流；三是指研發(fā)項目的開放，通過設(shè)立開放基金和課題來吸引高素質(zhì)領(lǐng)軍人才和高水平技術(shù)骨干來研發(fā)中心從事應(yīng)用技術(shù)研究；四是指研究人員和技術(shù)骨干的開放。
目前，高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的開放水平、開放質(zhì)量和開放度還比較低。雖然《河北省高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)與管理辦法》要求“研發(fā)中心須根據(jù)研究方向設(shè)置開放基金和課題，積極開展國際和國內(nèi)合作與學(xué)術(shù)交流，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科技人才到研究中心進(jìn)行客座研究”，但大部分研發(fā)中心并沒有設(shè)立開放基金和課題，更沒有國際層面的開放和學(xué)術(shù)交流。研發(fā)中心之間、研發(fā)中心與其他科研機(jī)構(gòu)之間的設(shè)備共享和信息共享渠道還沒有建立起來。
1.2 人員流動不暢
“流動”主要是指高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心人員的流動[3]。研發(fā)中心應(yīng)設(shè)置一定比例的流動人員（崗位）和固定人員（崗位），倡導(dǎo)并促進(jìn)人員有序流動。流動機(jī)制可以優(yōu)化各類人員的比例結(jié)構(gòu)，淘汰富余人員、引進(jìn)高水平高素質(zhì)技術(shù)力量，打造一支創(chuàng)造力旺盛的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)隊伍。
目前高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的“競爭擇優(yōu)”的人員流動機(jī)制還遠(yuǎn)未達(dá)到理想狀況，甚至有的研發(fā)中心沒有設(shè)置流動人員崗位。主要原因包括人員流動的規(guī)章制度還沒有完全建立；高校研發(fā)中心主管部門沒有人事管理權(quán)；吸引急需人才、釋放富余人員的手續(xù)繁瑣、周期L、成本高等。人員流動不暢導(dǎo)致了研發(fā)中心缺乏高素質(zhì)領(lǐng)軍人才、缺乏高水平技術(shù)骨干等問題。
1.3 聯(lián)合效果不理想
“聯(lián)合”主要是指充分發(fā)揮高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心儀器設(shè)備、人才、技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)等優(yōu)勢，與其它高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心或優(yōu)勢研究組織開展聯(lián)合研究[3]，承擔(dān)重大技術(shù)研發(fā)項目。
目前高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心存在著聯(lián)合效果不理想、實質(zhì)性聯(lián)合不多的情況。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有些研發(fā)中心不能夠站在創(chuàng)新鏈的高度來審視研發(fā)項目的行業(yè)發(fā)展趨勢，進(jìn)而忽略了與創(chuàng)新鏈上游企業(yè)和下游企業(yè)的合作，影響了研發(fā)中心的發(fā)展速度，削弱了研發(fā)中心的競爭力。各研發(fā)中心擁有穩(wěn)定的合作企業(yè)偏少，擁有國家級技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系的研發(fā)中心則更少。
聯(lián)合效果不理想的原因，就研發(fā)中心內(nèi)部而言，可能存在學(xué)科專業(yè)面窄，科研優(yōu)勢不明顯，難以吸引大師級人物；就外部而言，可能存在科研經(jīng)費供給不足，主管部門重視不夠等[4]。
1.4 競爭機(jī)制不健全
根據(jù)上述高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的功能定位，高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制中的“競爭”應(yīng)該是在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、人才培養(yǎng)與科研隊伍建設(shè)等方面的競爭。競爭是高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制中的核心機(jī)制和發(fā)展的驅(qū)動力，應(yīng)貫穿于從高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)立項到運行、資源分配、人才培養(yǎng)與科研隊伍建設(shè)等全過程。通過競爭，高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心不但要為相關(guān)行業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐和科技成果轉(zhuǎn)化，而且還要成為高素質(zhì)人才的培養(yǎng)基地和科研隊伍建設(shè)的戰(zhàn)略高地。
雖然研發(fā)中心主管部門制定了研發(fā)中心的評估辦法，通過評估實現(xiàn)研發(fā)中心間的競爭，但目前評估對研發(fā)中心的發(fā)展驅(qū)動效果并不明顯。主要原因一是大多應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心的競爭能力偏弱，主要表現(xiàn)在高水平科研成果數(shù)量不足和工程化能力不強(qiáng)等方面，這在客觀上使評估工作不能嚴(yán)格執(zhí)行；二是在接受評估的過程中，一些研發(fā)中心功利性比較強(qiáng)，以評估指標(biāo)作為研發(fā)工作的指揮棒，放棄了與評估指標(biāo)沒有直接關(guān)系的一些重要基礎(chǔ)工作，制約了研發(fā)中心研發(fā)能力的提高；同時，有些高校會出現(xiàn)舉全校之科研力量應(yīng)付評估，違背了評估的初衷。
2 優(yōu)化和創(chuàng)新高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制的對策
針對上述運行機(jī)制問題，應(yīng)在堅持“流動、開放、聯(lián)合、競爭”運行機(jī)制的基礎(chǔ)上，要建立和完善資源共享與開放機(jī)制、人員聘用與流動機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、激勵創(chuàng)新機(jī)制、人員評估監(jiān)督機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)制，從而優(yōu)化和創(chuàng)新高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制的結(jié)構(gòu)體系。
2.1 資源共享與開放機(jī)制
高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心應(yīng)加強(qiáng)對科學(xué)儀器的注冊與檔案管理；建立科技研發(fā)項目數(shù)據(jù)資料和研究成果的共享制度，對科學(xué)數(shù)據(jù)資料實行分時段、分級、分類的共享；對研發(fā)中心的試驗室和研究設(shè)備可以向社會有償開放，同時可為同行業(yè)及科研機(jī)構(gòu)提供實驗儀器的測試及檢測服務(wù)。建立網(wǎng)上合作研究中心，建設(shè)開放性的科研成果數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)圖書文獻(xiàn)、科研信息資源的網(wǎng)絡(luò)化和共享化。
為了吸引和鼓勵國內(nèi)外高水平的專家來研發(fā)中心進(jìn)行有成效的學(xué)術(shù)交流和合作，設(shè)立開放合作基金，定期向國內(nèi)外公開合作研發(fā)項目指南。以研發(fā)中心的先進(jìn)裝備和技術(shù)創(chuàng)新能力吸引國內(nèi)外優(yōu)秀專家共同開展應(yīng)用技術(shù)研發(fā)。
以研發(fā)中心為依托，通過“產(chǎn)學(xué)研”方式，聯(lián)合國內(nèi)院校、研究機(jī)構(gòu)和行業(yè)企業(yè)，共同承擔(dān)應(yīng)用開發(fā)研究與工程化研究項目。同時為同行業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的人員提供培訓(xùn)、技術(shù)交流與咨詢服務(wù)。
2.2 人員聘用與流動機(jī)制
高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心人員管理應(yīng)實行合同制和聘任制，堅持競爭擇優(yōu)、人員流動的用人機(jī)制，做到分級聘任，分類管理。研發(fā)中心人員構(gòu)成包括技術(shù)帶頭人、研究人員、技術(shù)工人和管理人員四種類型；聘用崗位分為為固定崗和流動崗兩種。由主任選聘技術(shù)帶頭人，技術(shù)帶頭人聘用考核下屬工作人員。固定人員以技術(shù)帶頭人和研究人員為主，按研發(fā)中心的研發(fā)方向嚴(yán)格控制其數(shù)量，由主任公開聘任；其他人員數(shù)量由研究方向和技術(shù)帶頭人根據(jù)技術(shù)研發(fā)工作的需要和立項的研究項目實際情況自主聘任，經(jīng)研發(fā)中心主任核準(zhǔn)后，課題組負(fù)擔(dān)相關(guān)費用。
研發(fā)中心的主管部門要有強(qiáng)烈的流動觀念，充分認(rèn)識到人員流動對研發(fā)中心發(fā)展壯大和競爭力增強(qiáng)的重要性。同時，要將客座人員與固定人員的研發(fā)任務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來。因為技術(shù)研發(fā)工作只有固定技術(shù)人員而沒有高素質(zhì)的客座人員將失去學(xué)習(xí)外來經(jīng)驗和技術(shù)的機(jī)會，反之，只有客座人員而無一支相對穩(wěn)定的固定人員隊伍與之配合，也難以積累技術(shù)開發(fā)的成果和繼承技術(shù)開發(fā)的經(jīng)驗。所以，研發(fā)中心應(yīng)同時加強(qiáng)對杰出技術(shù)帶頭人和技術(shù)骨干的培養(yǎng)和引進(jìn)。設(shè)立優(yōu)秀人才啟動經(jīng)費，專門用于引進(jìn)杰出人才和優(yōu)秀技術(shù)骨干的研發(fā)啟動經(jīng)費。對有獨立思考、獨創(chuàng)精神的能工巧匠給予支持并吸收為新的技術(shù)帶頭人。以多種形式和方法，吸引包括國內(nèi)外同行業(yè)、科研院所和相關(guān)企業(yè)的研究人員來研發(fā)中心進(jìn)行合作研究與應(yīng)用研究，優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，保持研發(fā)隊伍的活力。
2.3 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制
目前，研發(fā)中心還存在著許多問題，比如科技成果轉(zhuǎn)化率不高、轉(zhuǎn)化速度緩慢等。究其原因包括高校與政府、企業(yè)以及高校之間合作的政策不完善，缺乏充分的技術(shù)合作和轉(zhuǎn)化資金，結(jié)果導(dǎo)致高校適應(yīng)政府和行業(yè)企業(yè)需求的能力不強(qiáng)，難以轉(zhuǎn)化科技成果。另外，部分高校并未真正意識到研發(fā)中心的重要性和特殊性，仍停留在重視項目研究階段。研發(fā)中心應(yīng)從自身內(nèi)部建立起科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。
制定科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，明確研發(fā)中心產(chǎn)生的所有新技術(shù)、新方法、新材料及其產(chǎn)業(yè)化、工程化成果的專利權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)均應(yīng)歸研發(fā)中心所有。研發(fā)中心的工作人員所創(chuàng)造的職務(wù)性成果或知識產(chǎn)權(quán)，按照知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)規(guī)定，享有相應(yīng)的成果分享權(quán)益。同時，建立技術(shù)研發(fā)成果或知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，研發(fā)中心的技術(shù)研發(fā)成果或知識產(chǎn)權(quán)實行有償轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓所得資金用于研發(fā)中心的自我運行和良性發(fā)展。研發(fā)中心對專利發(fā)明人、成果擁有人等實行獎勵，也可根據(jù)成果工程化、產(chǎn)業(yè)化所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益按適當(dāng)比例提成。
聘請業(yè)內(nèi)專家為高級顧問，發(fā)揮其在科技成果轉(zhuǎn)化方面的指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。業(yè)內(nèi)專家通常在其核心領(lǐng)域做出過巨大貢獻(xiàn)，能夠幫助研發(fā)中心攻克成果轉(zhuǎn)化技術(shù)上的難關(guān)；同時，業(yè)內(nèi)專家通常能掌握本行業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)，能抓住技術(shù)走向、行業(yè)趨勢，對于研發(fā)中心的研發(fā)方向與市場化前景都能給出中肯的建議。
2.4 激勵創(chuàng)新機(jī)制
激勵機(jī)制可以引導(dǎo)研發(fā)人員將研發(fā)目標(biāo)與服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展結(jié)合起來，促進(jìn)研發(fā)中心資源合理流動，并有利于建立一個充滿競爭氛圍的研發(fā)工作環(huán)境，充分調(diào)動研發(fā)人員積極性。具體的包括：重點資助機(jī)制、利益分配機(jī)制等。
重點資助機(jī)制。為了吸引和鼓勵高素質(zhì)高水平的技術(shù)人員刻苦研發(fā)，多出成果，設(shè)立研發(fā)中心主任基金，用于重點支持開展工程技術(shù)研究、試驗和成套技術(shù)服務(wù)，開發(fā)成熟配套技術(shù)、工藝、裝備和新產(chǎn)品等工作，為相關(guān)行業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐。
利益分配機(jī)制。大力建造“人才特區(qū)”，對經(jīng)濟(jì)效益和社會效益顯著、貢獻(xiàn)突出的研發(fā)人員采取多種方式予以重獎。對有專長的技術(shù)骨干實行年薪制和股權(quán)、期權(quán)獎勵制度。
2.5 人員評估監(jiān)督機(jī)制
對研發(fā)中心所有的受聘人員，實行固定周期的考核、聘任制度，并建立有效的人才進(jìn)入和淘汰機(jī)制。學(xué)術(shù)考評將實行年度考評、中期評估和聘期考核相結(jié)合的方式。對于受聘的技術(shù)帶頭人，采用定量與定性評價指標(biāo)相結(jié)合的方式進(jìn)行考評。對于受聘的高、中級技術(shù)工人和管理人員，實行年度用戶評價制度。管理層也可以根據(jù)考核結(jié)果核定下一年度年薪，甚至進(jìn)行人員流動。
2.6 產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合機(jī)制
已有研究表明，單個技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢并不能保障整個技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的創(chuàng)新效率，只有當(dāng)產(chǎn)學(xué)研用等創(chuàng)新鏈上的各主體實現(xiàn)聯(lián)合和協(xié)同時，才能保證技術(shù)創(chuàng)新的效率。研發(fā)中心作為區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要部分，要以創(chuàng)新鏈的高度審視產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，與創(chuàng)新鏈上游和下游機(jī)構(gòu)或企業(yè)合作，依靠高校在科研、人才培養(yǎng)等方面的優(yōu)勢，利用企業(yè)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和準(zhǔn)確把握市場需求變化的先天優(yōu)勢，通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、合作研發(fā)，促進(jìn)資源的優(yōu)勢集成和高效配置，發(fā)揮更大創(chuàng)新合力。建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的聯(lián)合機(jī)制，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。
3 結(jié)語
高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心是技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的重要組成部分，在為相關(guān)行業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐和人才培養(yǎng)及科研隊伍建設(shè)方面，發(fā)揮著不可替代的作用。只有持續(xù)深入研究高校應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心運行機(jī)制中存在的不足并提出相應(yīng)的創(chuàng)新對策，才能確保研發(fā)中心的建設(shè)任務(wù)、目標(biāo)及核心作用的實現(xiàn)。
參考文獻(xiàn)：
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