時間：2023-06-16 16:05:36
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經(jīng)濟增長的概念，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關(guān)鍵詞：包容性增長；機會平等；和諧；可持續(xù)發(fā)展；創(chuàng)新社會管理
中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）24-0008-04
一、基本內(nèi)涵認知
亞洲開發(fā)銀行在2007年提出包容性增長的理論觀點，用以提醒其成員國注意經(jīng)濟快速發(fā)展中出現(xiàn)的失衡問題，倡導經(jīng)濟將建立在更自由、更開放、更公平的基礎之上。之后許多研究者進行了較為深入地研究，對包容性增長的內(nèi)涵也給出了不同的界定，主要從過程、結(jié)果維度、收入與非收入維度、收入增長是否有必要、包容性增長測度的難易程度以及創(chuàng)新等幾方面展開[1]。
包容性增長的概念是國際組織在過去的十幾年間逐漸完善的概念，總體而言，包容性增長是倡導機會平等的增長，最基本的含義是公平合理地分享經(jīng)濟增長[2]。具體是指一個國家或地區(qū)在經(jīng)濟和社會發(fā)展過程中，針對有可能或者已經(jīng)存在的發(fā)展失衡、分配不公、社會差距持續(xù)擴大、弱勢群體利益得不到很好地保護等有違可持續(xù)發(fā)展宗旨的各種情形，通過各種手段來矯正失衡，使經(jīng)濟增長、社會進步和人民生活改善和諧發(fā)展。本質(zhì)上講包容性增長是在可持續(xù)發(fā)展中實現(xiàn)經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展，與單純追求經(jīng)濟利益增長相對立，涉及政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)等各個方面，強調(diào)經(jīng)濟增長與其他方面增長的協(xié)調(diào)發(fā)展，是一種公平合理地共享發(fā)展機會、分享發(fā)展成果的理念[3]。也就是說，從一個國家的國內(nèi)來看，包容性增長應該是和諧、可持續(xù)的增長，在增長的同時，保障財富分配公平，不造成巨大的貧富差距，向低收入人群傾斜，使所有人都從增長中獲益。就國際宏觀方面而言，包容性增長應該是一個國家的增長，應當以不損害或抑制另一國增長、不給對方帶來危害為前提，實現(xiàn)國家間協(xié)調(diào)、和諧增長，在共贏多贏中實現(xiàn)共同發(fā)展。當然一般來說包容性增長主要還是在一個國家范圍內(nèi)，而各國之間包容性增長，更多的是指貧困國家在全球區(qū)域性增長過程中能夠受益更多。
二、國外研究現(xiàn)狀
（一）理論研究
1.問題的緣起。貧困問題一直是困擾人類社會發(fā)展的一大威脅，聯(lián)合國、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織以及世界各個國家尤其是發(fā)展中國家也一直致力于解決這一問題。造成貧困問題的原因有很多，經(jīng)濟的快速增長是不容忽視的因素之一。在過去的二十多年里，許多亞洲國家保持較高的經(jīng)濟增長率，使得窮人數(shù)量由1990年的9.45億縮減到2005年的6.04億，導致貧困率顯著下降，但同時出現(xiàn)只有小部分人獲益于經(jīng)濟增長的情形。弱勢群體、尤其是少數(shù)民族，在偏遠農(nóng)村的人們和婦女并沒有按比例受益于這種快速的經(jīng)濟增長，從而越來越被邊緣化[1]。很顯然經(jīng)濟的高發(fā)展造成的這種貧富差距，如果任其蔓延和發(fā)展，會成為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、社會和諧及政治穩(wěn)定的隱患。因此包容性增長理念的形成是人們對于貧困問題認識深化的必然結(jié)果[4]。
2.研究內(nèi)容與重點。第二次世界大戰(zhàn)之前，主流經(jīng)濟學家的經(jīng)濟增長理論認為知識可以不斷地產(chǎn)生，技術(shù)就可以不斷地進步，經(jīng)濟就可以持續(xù)不斷的增長[5]。在這樣的理論指導下，世界各國經(jīng)濟增長以追求GDP為目標。但是二戰(zhàn)之后，在一些國家尤其是經(jīng)濟發(fā)達國家，由于人類經(jīng)濟活動特別是工業(yè)化進程的加速發(fā)展，使得環(huán)境狀況日益惡化，直接威脅到人類的生存和發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展、資源利用以及環(huán)境保護所構(gòu)成的矛盾已成為當時世界各國共同面臨的重大挑戰(zhàn)。于是人們越來越意識到需要一種經(jīng)濟發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護相互融合的協(xié)調(diào)發(fā)展方式，由此產(chǎn)生了可持續(xù)發(fā)展理論，是經(jīng)濟增長由數(shù)量型向質(zhì)量型的過渡。在對傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論進行批評的基礎上，學術(shù)界從研究經(jīng)濟增長的源泉和動力轉(zhuǎn)向了研究經(jīng)濟增長的后果和質(zhì)量，形成了包容性增長理論[5]。
早在1966年亞洲開發(fā)銀行就提出“要對地區(qū)和諧增長作出貢獻”，這被視為包容性增長思想的萌芽。對于“包容性增長”概念的界定，在早期的文獻中很難找到。在近十幾年存在一些類似的或不同的表述形式，如：對窮人友善的增長、不平等減少的增長、相對益貧式增長、共享式增長等等。2006年為研究亞洲未來發(fā)展趨勢以及亞洲開發(fā)銀行的發(fā)展戰(zhàn)略，亞行組建了由經(jīng)濟學家、企業(yè)高管組成的專家小組，該小組于2007年撰寫了調(diào)查研究報告，提出亞行關(guān)注的重點應從應對嚴重的貧困挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向支持更高和更為包容性的增長的建議[1]。這次的報告提出包容性增長關(guān)注于快速創(chuàng)造經(jīng)濟機會并且使它惠及包括弱勢群體在內(nèi)的廣大群眾，也是目前公認的首次提出包容性增長這一經(jīng)濟學概念。
這次調(diào)查報告提出之后，包容性增長問題的研究逐漸在世界范圍內(nèi)展開，尤其是政策制定者以及學術(shù)研究者在近幾年來對其的理論認識和概念的研究頗多。無論是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國開發(fā)計劃署還是一些專家學者對包容性增長研究基本都是圍繞其概念和本質(zhì)展開研究的，因而減少不平等成為政策開發(fā)關(guān)注的重要主題。目前理論上主要是從政策層面以及分析增長不包容的原因上提出研究結(jié)果，即由于兩極分化、機會不均等以及各個國家體質(zhì)上的制約導致了經(jīng)濟發(fā)展的不包容，因而需要通過高速、有效、科學以及可持續(xù)的經(jīng)濟增長最大限度地為人們創(chuàng)造就業(yè)與發(fā)展機會，提倡公平參與與平等地獲得機會，確保縮小貧富差距，保障廣大群眾得到最低限度的經(jīng)濟福利。
這首先與很多人對經(jīng)濟增長這個概念的誤解有關(guān)。在經(jīng)濟學里，經(jīng)濟增長指的是一個國家或地區(qū)人均產(chǎn)出的持續(xù)的增加，是一個中長期的概念。這樣定義的經(jīng)濟增長概念不同于一個國家或地區(qū)某一年或某一個季度的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長率的概念，后者是個短期的概念。很多人在討論經(jīng)濟形勢與政策問題時常常不對這兩個概念作出區(qū)分，結(jié)果就導致了下面的錯誤，即不當?shù)剡\用凱恩斯學派的理論來分析經(jīng)濟增長的問題。按照國民經(jīng)濟核算中支出法計算的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）可以被分成消費（包括政府消費）、投資和凈出口三個部分，它們同時也構(gòu)成凱恩斯理論中總需求的三個要素。但是，“三駕馬車論”的信奉者要么沒有理解要么忽視了總需求決定總產(chǎn)出的凱恩斯理論只能用在分析短期的宏觀經(jīng)濟周期問題，而不能用來分析中長期的經(jīng)濟增長問題。經(jīng)濟周期與經(jīng)濟增長是宏觀經(jīng)濟學的兩個不同的領(lǐng)域，有不同的理論和分析框架，是不能相互混淆的，而“三駕馬車論”恰恰就犯了這個錯誤。
根據(jù)凱恩斯學派的理論，當經(jīng)濟不景氣時，即總需求小于總供給、或者說當前的國民經(jīng)濟總產(chǎn)出低于所謂的潛在產(chǎn)出水平時，政府可以通過積極的財政和貨幣政策來增加總需求來提高國民總產(chǎn)出和就業(yè)水平。反過來當經(jīng)濟過熱即總需求大于總供給時，會出現(xiàn)過高的通貨膨脹，此時政府可以采取緊縮的政策來降低消費、投資或出口需求，從而降低通貨膨脹。但即使在凱恩斯理論里，消費也并不占有特殊的地位。經(jīng)濟不景氣時，不管是刺激消費、投資還是出口都會有相似的效果。事實上，在經(jīng)濟周期里，投資的波動通常要大于消費的波動。所以，經(jīng)濟蕭條時刺激投資可能比刺激消費還要見效。尤其值得注意的是，在凱恩斯主義的經(jīng)濟政策中，不是通過提高消費、投資或者凈出口在總需求中的比率（畢竟這三者的比率不可能同時提高）而是通過提高總需求的水平來刺激經(jīng)濟的，理論上，可以同時提高消費、投資及凈出口這三者的水平。
與短期宏觀經(jīng)濟的波動問題不同，中長期的經(jīng)濟增長問題不是一個需求問題，而是一個供給問題，是一個國家的生產(chǎn)能力問題。根據(jù)現(xiàn)代增長理論，經(jīng)濟增長的引擎只有兩個，一個是人均資本（包括物質(zhì)資本和人力資本）的增長，另一個是全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP） 的提高，前者是生產(chǎn)要素投入的量的指標，后者是生產(chǎn)要素使用效率的指標，一般被看成是技術(shù)進步的結(jié)果，發(fā)展中國家資源配置效率的提高也會帶來生產(chǎn)率的增長。雖然學術(shù)界對于資本積累與生產(chǎn)率哪一個對現(xiàn)實的經(jīng)濟增長貢獻更大有爭論，但都同意持續(xù)的經(jīng)濟增長是由這兩個引擎來拉動的。從經(jīng)濟增長理論來看，是儲蓄及由此帶來的投資而不是消費才是發(fā)展中國家不斷提高人均產(chǎn)出從而向發(fā)達國家靠攏的一個主要推動力，而人均產(chǎn)出的持續(xù)增加才是人均消費水平不斷提高的前提。
一個國家的經(jīng)濟不發(fā)達一定不是因為這個國家的人民不肯消費（消費誰不會啊？），而是因為這個國家的人均資本占有率低，技術(shù)水平落后，資源配置效率低下。不發(fā)達國家的經(jīng)濟增長需要資本積累，需要大量的投資。如果生產(chǎn)出來的東西都消費掉了，沒有了儲蓄和投資，生產(chǎn)能力怎么擴大，經(jīng)濟怎么能增長？如果消費就能帶來經(jīng)濟增長的話，那世界上就沒有窮國了。根據(jù)現(xiàn)代增長理論，三駕馬車論中只有投資才是經(jīng)濟增長的動力，凈出口和消費都不是。投資拉動經(jīng)濟增長是應有之理，何錯之有？中國的人均資本存量還不到發(fā)達國家如美國和日本的10%，在現(xiàn)階段保持較高的投資水平不僅是可能的，而且也是實現(xiàn)收入快速增長、縮小與發(fā)達經(jīng)濟體的差距所必需的。
“三駕馬車論”的信奉者認為（或者擔心）中國投資過度導致結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)能過剩。當然某些產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品的產(chǎn)能過剩是完全可能的，但這并不足以證明存在結(jié)構(gòu)性問題。過去20年里，我們幾乎年年都聽說產(chǎn)能過剩的問題，但是中國經(jīng)濟恰恰在這20年里實現(xiàn)了前所未有的騰飛。他們還認為（或者擔心）中國的投資效率很低，投資回報率下降。關(guān)于投資回報率定量的研究并不多，但是數(shù)年前清華和北大的兩組學者的研究并沒有發(fā)現(xiàn)中國宏觀層面的投資回報率有明顯的下降。
還有人用增量資本產(chǎn)出率（即ICOR，等于投資率與GDP增長率之比）的概念來證明中國投資效率在下降。理由是中國的投資率（投資占GDP的比率）比20年前高，但增長速度并沒有更快。事實是，中國在2001-2010十年間的平均ICOR（平均投資率除以平均增長率）是4.06，與1981-1990年間3.86平均ICOR只是略有上升，而這種上升其實是非常正常的。隨著一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平的提高和人均收入的上升，ICOR一般也會上升。事實上，發(fā)達國家的ICOR要遠遠高于中國的水平，根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，高收入國家作為一個整體在上述兩個十年間的ICOR分別是6.32和12.62。所以，不能簡單地用ICOR來判斷一個國家的投資效率。如果一定要用這個指標的話，那么中國的投資效率就位于世界的最前列。
現(xiàn)代增長理論表明，投資的增長才是經(jīng)濟增長的原因，而消費的增長則是經(jīng)濟增長的結(jié)果而不是相反。事實上，即使根據(jù)國家統(tǒng)計局可能被低估了的消費數(shù)據(jù)，中國從1990年到2010年的二十年間消費的年增長率也達到8.6%（這是去除了通貨膨脹因素后的復合增長率）。確實，同期GDP的年增長率是10.4%，快于消費的增長，但消費每年超過8%的增長速度也已經(jīng)舉世無雙了，同期世界經(jīng)濟整體的消費的年增長率都不到3%。說起來也許有點像悖論，但中國相對較低的消費率（也意味著相對較高的儲蓄率）恰恰是中國消費水平的增長遠遠快于世界平均增長率的一個重要原因。
根據(jù)三駕馬車的理論，中國過去這些年高速的GDP增長是由投資和出口拉動的。那么，按照這個理論，每年8.6%的消費的高速增長又是靠什么拉動的呢？靠消費拉動顯然說不通。如果說是由投資和出口拉動的，那無異于說兩駕馬車拉動了第三駕馬車，也說不通。即使“投資和出口拉動了消費的增長”這句話說得通，那么消費乏力又從何說起呢？“三駕馬車論”之荒謬由此可見一斑。
中國改革開放以來的經(jīng)濟高速增長的驅(qū)動力從現(xiàn)代增長理論的角度可以得到比較好地解釋。這方面學術(shù)界已經(jīng)有很多的研究，這些研究的一個主要目的是要找出資本積累與全要素生產(chǎn)率的提高兩者對中國經(jīng)濟增長的貢獻分別有多大。學者們雖然在中國的生產(chǎn)率增長速度的快慢問題上有爭論，但大多數(shù)研究者都發(fā)現(xiàn)資本積累（也即投資）對中國經(jīng)濟增長的貢獻最大，同時大多數(shù)也發(fā)現(xiàn)中國的生產(chǎn)率每年也有顯著的增長。中國由于儲蓄率高，因此投資率也高，資本積累快，這是中國經(jīng)濟快速增長的主要原因。中國的全要素生產(chǎn)率的增長在很大程度上是一種“追趕”效應。因為我國的科技水平相對于發(fā)達國家還很落后，但正因為落后，我們的技術(shù)進步的速度在缺乏“自主創(chuàng)新”的情況下照樣可以比較快。（事實上，當一個國家需要通過自主創(chuàng)新才能實現(xiàn)技術(shù)進步的話，那就說明這個國家已經(jīng)處于科學技術(shù)的前沿，進步的速度也就不可能很快了。）另外，由于經(jīng)濟體制上的改革開放，我國的資源配置效率也在不斷改善，這是生產(chǎn)率提高的另一個重要原因。
可以預計，中國的投資率和追趕效應將會隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高而逐漸下降，中國經(jīng)濟每年10%的增長速度是“不可持續(xù)”的。但那是經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果，是很正常的事情，不應該、也不可能通過所謂的從投資驅(qū)動到消費驅(qū)動（或投資與消費平衡驅(qū)動）的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型來改變它。而且，由于中國的儲蓄率和投資率會繼續(xù)維持在相對較高的水平，中國的人均產(chǎn)出又還不到發(fā)達國家的20%，追趕效應在相當長的時間里將依然存在，因此，只要繼續(xù)堅持改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的政策，中國經(jīng)濟完全有可能以平均每年6%-7%的速度再增長20年。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變效果 分析框架 離散系數(shù)法
經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的相關(guān)研究
前蘇聯(lián)經(jīng)濟學家將經(jīng)濟增長方式分為兩種基本類型：一種是依靠增加投入實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增長的“粗放增長”；另一種是依靠效率提高實現(xiàn)增長的“集約增長”。科爾奈則在其專著《社會主義制度》中把這兩個概念與西方學者使用的“要素投入增加和要素生產(chǎn)率提高”這兩個概念相比較指出“這種區(qū)分以及與之相伴隨的專門術(shù)語，在西方作者中廣為流行，但各社會主義國家的作者卻愿意采用另一術(shù)語，即‘粗放（外延）方式’和‘集約（內(nèi)涵）方式’來加以表述。這兩對術(shù)語語義上是相同的，要素增加等與外延（粗放），要素生產(chǎn)率提高則與內(nèi)涵（集約）相當”。這一分類方法在國內(nèi)學術(shù)界也被廣泛接受。國內(nèi)眾多學者對我國經(jīng)濟增長方式有關(guān)問題和概念進行了廣泛、深入的討論。如劉國光等指出，“經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變應體現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率不斷穩(wěn)步提高”。趙愛明等人則認為“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式就是將原有的和現(xiàn)存的忽視質(zhì)量和效益、片面追求數(shù)量擴張的粗放型經(jīng)濟增長方式，從根本上轉(zhuǎn)變到高質(zhì)量、高效益的集約型經(jīng)濟增長方式上來”。洪銀興等人從西方經(jīng)濟增長理論的變革出發(fā)研究，認為“我國所要推進的增長方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵既包括索羅等新古典增長理論所強調(diào)的全要素生產(chǎn)率思想，也包括新增長理論所突出的知識創(chuàng)新和加大人力資本投資的思想”。
經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變效果的理論分析框架
所謂效果，是指動機指導下的行動所產(chǎn)生的客觀后果。在日常用語中，效果往往被簡單理解為預期目的的實現(xiàn)。從理論和現(xiàn)實的角度來看，我國提出經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的預期目的可以概括為以下七個方面 ：
第一，在經(jīng)濟效益增長方面的效果。經(jīng)濟效益即資金占用、成本支出與有用生產(chǎn)成果之間的比較，即以盡量少的勞動耗費取得更多經(jīng)營成果。經(jīng)濟效益是一切經(jīng)濟工作的中心，從根本上說，經(jīng)濟增長的優(yōu)劣本質(zhì)上就是經(jīng)濟效益的優(yōu)劣，經(jīng)濟增長的質(zhì)量高低就集中體現(xiàn)在經(jīng)濟效益水平的高低上。著名經(jīng)濟學家林毅夫指出“一個經(jīng)濟的最優(yōu)經(jīng)濟增長方式或目標增長方式是使該經(jīng)濟的生產(chǎn)成本最小化的增長方式”。由此可見，經(jīng)濟效益的提升也是一個社會整體經(jīng)濟追求的目標。
第二，在生產(chǎn)要素經(jīng)濟效率提升方面的效果。經(jīng)濟學認為勞動力和生產(chǎn)資料的效率問題的本質(zhì)是生產(chǎn)要素的合理使用問題。西方經(jīng)濟學中邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律指出兩個方面的結(jié)論：一是從單個生產(chǎn)要素的投入總存在一個使其投入帶來的產(chǎn)出最高的點，即單個生產(chǎn)要素效率最高的點；二是從多種要素的同時投入總存在一點能夠使各種生產(chǎn)要素的投入比例最佳，在這個點上，該種生產(chǎn)要素組合帶來的產(chǎn)出最高，即綜合要素生產(chǎn)率最高。綜上所述，無論是從經(jīng)濟學還是西方經(jīng)濟學都把要素效率的提升作為經(jīng)濟增長或增長方式轉(zhuǎn)變所追求的目標。
第三，在科技進步方面的效果。丹尼森認為“知識進步——即技術(shù)、管理及其應用，是對經(jīng)濟增長影響最大、最重要的因素”，這與新古典經(jīng)濟增長理論創(chuàng)始人之一的美國經(jīng)濟學家索洛等所提出的“技術(shù)進步是經(jīng)濟增長中最有意義、貢獻最大的一個因素”的觀點相一致。以盧卡斯為代表的新經(jīng)濟增長理論，更將技術(shù)進步視為經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量，把知識和技術(shù)進步作為經(jīng)濟增長的決定因素。體現(xiàn)技術(shù)進步的全要素生產(chǎn)率貢獻度的提高已經(jīng)成為理論界的普遍共識，而我國經(jīng)濟增長還是投入型的，全要素生產(chǎn)率貢獻率不高，不能適應這個日新月異的新經(jīng)濟時代的發(fā)展。
第四，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面的效果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間具有密切的關(guān)系，庫茲涅茨的相關(guān)研究表明：經(jīng)濟總量增長和部門變化之間是相互聯(lián)系的，總量的高速增長能夠?qū)е陆Y(jié)構(gòu)的快速變化，主要是因為消費需求結(jié)構(gòu)的變化直接拉動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化，而消費需求結(jié)構(gòu)的變化是與經(jīng)濟總量的變化直接聯(lián)系的，因此，隨著經(jīng)濟發(fā)展，農(nóng)業(yè)部門（即第一次產(chǎn)業(yè)）實現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重不斷下降；而工業(yè)部門（即第二次產(chǎn)業(yè)）和服務部門（第三次產(chǎn)業(yè)）的國民收入相對比重則上升。
第五，在產(chǎn)品質(zhì)量競爭力提升方面的效果。產(chǎn)品質(zhì)量既包括物質(zhì)產(chǎn)品的質(zhì)量又包括服務產(chǎn)品的質(zhì)量，它包括兩方面的含義：一是產(chǎn)品自身具有的特征，即符合技術(shù)標準的程度（可稱其為品質(zhì)特征）；二是產(chǎn)品滿足用戶需要的程度，即產(chǎn)品的適銷程度。產(chǎn)品質(zhì)量水平是一個國家經(jīng)濟技術(shù)水平和管理水平的重要標志，也是一個民族素質(zhì)高低的標志。在國際市場上，國際貿(mào)易的實踐表明產(chǎn)品間的競爭已經(jīng)由以價格為中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)品質(zhì)量為中心，產(chǎn)品的科技含量和質(zhì)量成為國際競爭的核心因素。
一、教育、教育支出、教育溢出對經(jīng)濟增長影響的理論基礎
自古以來，教育對經(jīng)濟增長和社會進步做出了重要貢獻。政府、社會和個人的教育投入直接推動教育事業(yè)的發(fā)展，進而有利于人力資本的積累和技術(shù)革新，最終促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長。研究教育支出的溢出問題，不僅僅是單純地探討教育支出與人力資本積累的關(guān)系，而是從教育投入的溢出效應角度來研究其對人力資本、技術(shù)進步以及經(jīng)濟增長的影響。教育支出的溢出理論在一定程度上豐富了人力資本理論，同時能夠進一步細化教育財政學的研究內(nèi)容，為教育財政資源的優(yōu)化配置提供了理論依據(jù)。另外，研究教育溢出與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，既豐富了經(jīng)濟增長理論，又更加明確地反映出教育投入對經(jīng)濟增長的影響程度。因此，研究教育支出的溢出效應對經(jīng)濟增長的影響能夠為政府部門制定科學合理的政策提供有價值的參考。
1.國外研究觀點
Nordtveit（2009）[1]認為教育是推動經(jīng)濟增長的重要手段，盡管中等發(fā)展中國家采用可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以促進經(jīng)濟增長，但教育仍是推動經(jīng)濟增長的主要因素。Jung and Thorbecke（2003）[2]發(fā)現(xiàn)教育支出可以促進經(jīng)濟增長，采取有效措施可以改善教育輸出，使教育支出與勞動力需求結(jié)構(gòu)模式更加匹配。Holod and Reed（2004）[3]探討了知識溢出效應對不同國家經(jīng)濟增長的影響，他們發(fā)現(xiàn)盡管經(jīng)濟增長率的提高加深了經(jīng)濟一體化的程度，但是一國經(jīng)濟增長與全球經(jīng)濟一體化的一致性使得國民經(jīng)濟發(fā)展得到進一步地提高。
2.國內(nèi)研究觀點
王超和羅然然（2004）[4]考察了我國各地區(qū)在教育方面的財政支出與GDP 之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)教育投入在各地區(qū)經(jīng)濟增長中起著至關(guān)重要的作用。王德勁（2005）[5]發(fā)現(xiàn)人力資本對技術(shù)進步有顯著正效應，而技術(shù)進步對經(jīng)濟增長有顯著作用。王延軍（2007）[6]考察了我國教育支出與經(jīng)濟增長的互動關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國教育支出每增加1個百分點可以促進經(jīng)濟增長0.376個百分點，而經(jīng)濟每增長一個百分點則可以促進教育支出增長0.694個百分點。金英姬等（2009）[7]以黑龍江為例，定量考察了教育溢出對經(jīng)濟增長的影響，得出的結(jié)論是：教育部門投入每增長1%，教育的外溢作用所帶來的經(jīng)濟產(chǎn)出的增長為2.58%。
二、基于溢出效應的教育支出對經(jīng)濟增長影響的理論基礎
1.人力資本理論
人力資本是美國沃爾什于1935年發(fā)表的《人力資本觀》文中首先提出的，到20世紀中期和60年代初期人力資本逐漸形成了一種理論體系，并對西方教育經(jīng)濟學產(chǎn)生了巨大的影響。人力資本是指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的能力。這種能力是經(jīng)濟增長的主要因素，它是具有經(jīng)濟價值的一種資本。人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系一直為經(jīng)濟學家所關(guān)注。經(jīng)濟學家熊彼特曾指出人力資本是最具有生產(chǎn)力的。20世紀60年代，美國經(jīng)濟學家舒爾茨創(chuàng)立了人力資本理論。他認為，教育可以產(chǎn)生“知識效應”和“非知識效應”，能直接或間接促進經(jīng)濟增長，由教育形成的人力資本可以產(chǎn)生遞增收益，從而保持經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長。隨后，在舒爾茨的研究基礎上，貝克爾、丹尼森等進一步完善了人力資本理論。人力資本對經(jīng)濟增長的影響，主要表現(xiàn)為人力資本通過作用于全要素生產(chǎn)率，進而影響經(jīng)濟增長。
2.教育溢出理論
教育支出的溢出效應的基本理論，主要以20世紀60年代的盧卡斯、羅默為代表，他們用外部性解釋溢出效應對經(jīng)濟增長的作用，進而為研究教育溢出和經(jīng)濟增長的關(guān)系提供理論基礎。最早提出的溢出（Spillover）概念是指物質(zhì)如液體和氣體等有形物質(zhì)從容器中無意中被泄露出或者被浪費掉。經(jīng)濟學家將此概念拓展，Marshall（1890）在其名著《經(jīng)濟學原理》將溢出概念等同于外部性，他認為在正常的經(jīng)濟活動中，對任何稀有資源的消耗都取決于市場供求關(guān)系的比例，造成經(jīng)濟市場活動低效率的最主要原因就是外部不經(jīng)濟。無論是教育支出作為一種消費性支出對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響，還是教育部門通過人力資本、知識技術(shù)的流動對非教育部門產(chǎn)生影響，這兩種影響都隨著時間的推移而不斷變化。人力資本的溢出效應表現(xiàn)出，教育投資作為一種公共產(chǎn)品，對社會具有正外部性，即每一單位人力資本投入的增加不僅引起產(chǎn)出的提高，同時還會引起社會平均人力資本水平的提高。這說明各地區(qū)提高人力資本水平，才能提高地區(qū)對教育溢出的吸收能力，并且只有將各地區(qū)人力資本轉(zhuǎn)化為真正的勞動生產(chǎn)力，才能充分發(fā)揮出教育溢出對經(jīng)濟增長的正效應，最終實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展。
3.現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論
這階段的理論經(jīng)歷了哈羅德-多馬經(jīng)濟增長模型、以索洛和斯旺為主的新古典經(jīng)濟增長模型、以羅默為主的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型等，他們主要強調(diào)了資本積累、技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中起到的重要作用。新經(jīng)濟增長理論彌補了新古典增長理論的兩大缺陷。羅默通過考察內(nèi)生技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，從而建立起了新內(nèi)生增長理論。經(jīng)濟增長不再依賴于知識的溢出效應，保證經(jīng)濟持續(xù)增長，克服資本積累過程中收益遞減問題的關(guān)鍵是生產(chǎn)過程中新投入品的不斷引入。因此，人力資本的規(guī)模是經(jīng)濟增長的主要決定力量。經(jīng)濟增長率取決于人力資本水平，人力資本水平越高，經(jīng)濟增長率就越高。政府可通過補貼的政策提高經(jīng)濟增長率和社會福利水平。完全競爭的市場所帶來的增長不是最理想的，壟斷競爭是必要的。
三、溢出效益的教育支出對經(jīng)濟增長的影響
90年代以來，我國經(jīng)濟實現(xiàn)快速發(fā)展，各項經(jīng)濟指標都有較大幅度地增長，尤其是我國教育支出增長趨勢明顯，其增長速度快于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長速度，這表明國家對教育事業(yè)的重視，更能反映全社會對教育事業(yè)的關(guān)注。通過前面兩章的理論分析，我們已經(jīng)從不同角度研究了溢出效應下我國教育支出對經(jīng)濟增 長的影響，得出以下主要結(jié)論：
1.我國教育支出和經(jīng)濟增長水平都存在明顯的地區(qū)差異。這說明教育支出越好的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展越快；教育支出越差的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展越慢。
2.教育支出、勞動力和經(jīng)濟增長之間存在復雜的傳導機制。第一，教育支出和經(jīng)濟的變化影響經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長也會帶動教育支出規(guī)模的擴大；第二，經(jīng)濟增長會影響教育支出的溢出；第三，勞動力就業(yè)情況的變化會對經(jīng)濟增長、教育支出規(guī)模以及教育的溢出情況產(chǎn)生影響。
四、結(jié)論
教育支出的溢出效用對經(jīng)濟增長有重要的影響，這主要是因為教育通過提高人的素質(zhì)，提高人力資本的積累水平，實現(xiàn)國民整體素質(zhì)的提高，進而加速經(jīng)濟穩(wěn)步增長。與此同時，由于教育支出的外部性使得教育投入產(chǎn)生對社會經(jīng)濟增長的溢出效應，而勞動力和資本的流動又會產(chǎn)生新的教育支出的溢出，即隨著人口的流動性，教育支出的社會收益流入其他地方，使其他地方獲益，從而提高此地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展水平。教育的溢出作用不可忽視，因為受過教育的人的整體素質(zhì)遠遠比沒有受過教育的人的整體素質(zhì)要高，他們在工作中不僅創(chuàng)造大量的社會財富，同時也創(chuàng)造高素質(zhì)的文明和生活習慣，這些對于經(jīng)濟增長的作用是無形和間接的，但卻是巨大的。因此，政府部門應根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況，合理加大政府對教育的投入，特別是中央財政對教育的投入，確保教育支出的合理和穩(wěn)定增長。同時，各地區(qū)通過高校為核心的知識創(chuàng)新區(qū)，以科教、人文、生態(tài)資源的集聚與共享為依托，以教育發(fā)展和科技創(chuàng)新為導向，充分發(fā)揮教育的溢出效應，推動知識經(jīng)濟密集區(qū)和產(chǎn)學研聯(lián)盟建設，全面促進各地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的升級。
參考文獻
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[4] 王超， 羅然然. 我國教育與經(jīng)濟增長的實證研究[J].統(tǒng)計與信息論壇，2004（7）：76-78.
[5] 王德勁.人力資本、技術(shù)進步與經(jīng)濟增長：一個實證研究[J].統(tǒng)計與信息論壇，2005（9）： 62-66.
[6] 王延軍.我國教育支出與經(jīng)濟增長的互動關(guān)系研究[J].生產(chǎn)力研究，2007（27）：77-78.
一、國內(nèi)外關(guān)于經(jīng)濟增長質(zhì)量的研究綜述
對于經(jīng)濟增長的理解，薩繆爾森認為，經(jīng)濟增長代表一國潛在GDP或者國民產(chǎn)出的增加，是一國生產(chǎn)可能性曲線(PPF)的向外推移。庫茲涅茨為經(jīng)濟增長做了更為全面的闡述，“一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為向它的人民提供品種日益增加的經(jīng)濟商品的能力的長期提高，這個增長的能力，基于改進技術(shù)，以及它要求的制度和意識形態(tài)的調(diào)整。”根據(jù)這種理解，經(jīng)濟增長不僅僅在于生產(chǎn)能力的增長，更強調(diào)在技術(shù)改進、制度和意識形態(tài)的調(diào)整，后者正是經(jīng)濟增長質(zhì)量的反映。馬克思在論述擴大再生產(chǎn)的實現(xiàn)途徑時也指出，“生產(chǎn)的逐年擴大是由于兩個原因，第一個是投入資本的逐年增長；第二個是資本使用效率的提高。”
雖然不少經(jīng)濟學家注意到經(jīng)濟增長的質(zhì)量，但是關(guān)于經(jīng)濟增長質(zhì)量的專著很少，比較有代表性的是蘇聯(lián)經(jīng)濟學家卡馬耶夫于1977年出版的《經(jīng)濟增長的速度和質(zhì)量》。他對經(jīng)濟增長的理解是：“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過程的總和，以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，通常被稱為這一社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟增長”，并強調(diào)“在經(jīng)濟增長這個概念中，不僅應該包括生產(chǎn)資源的增加，生產(chǎn)量的增長，而且也應該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高，生產(chǎn)資料效率的提高，消費品的消費效果的增長。”另一本關(guān)于經(jīng)濟增長質(zhì)量的著作是由世界銀行的托馬斯等著的《增長的質(zhì)量》，他對增長質(zhì)量的理解是，“作為發(fā)展速度的補充，它是指構(gòu)成增長進程的關(guān)鍵性內(nèi)容，比如：機會的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風險的管理以及治理結(jié)構(gòu)。”
在國內(nèi)的相關(guān)研究方面，以王積業(yè)、李京文、汪同三、胡少維等學者為代表的關(guān)于中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的研究較有影響。王積業(yè)從多恩布什與費希爾對經(jīng)濟增長的理解，即經(jīng)濟增長過程“是生產(chǎn)要素積累和資源利用的改進或要素生產(chǎn)率增加的結(jié)果”出發(fā)，認為“所謂生產(chǎn)要素積累，指的是資本和勞動力在數(shù)量上的不斷增加，是經(jīng)濟增長實現(xiàn)數(shù)量擴張的主要源泉。所謂資源利用的改進或要素生產(chǎn)率增加，指的是資本和勞動力的更加有效使用和科學技術(shù)在生產(chǎn)中的應用，它們構(gòu)成經(jīng)濟增長質(zhì)量的主要源泉。決定經(jīng)濟增長的這兩組因素既緊密交織，又相互區(qū)別，共生于經(jīng)濟增長過程當中。在一定時期，由于這兩組因素作用的力度不同，引致經(jīng)濟增長或者以數(shù)量擴張為主，或者以提高質(zhì)量為主，形成粗放型和集約型兩種形態(tài)。李京文等研究了中國經(jīng)濟增長過程中(1953～1990年)生產(chǎn)率的變化，并與美國、日本等國的生產(chǎn)率變化進行了對比。汪同三等分析了中國經(jīng)濟增長的情況，提出了“增長成本”的概念，即用一些描述經(jīng)濟運行質(zhì)量的重要指標對GDP增長速度的平均彈性來描述中國經(jīng)濟增長質(zhì)量；胡少維對研究經(jīng)濟增長質(zhì)量的方法進行了綜述，對我國經(jīng)濟增長的質(zhì)量做了一些評價，并指出貫徹和諧社會理念是提高經(jīng)濟增長質(zhì)量的根本。其余大部分則集中于操作層面，即集中于經(jīng)濟增長質(zhì)量評價指標體系的構(gòu)建和測算研究，方法上有一定的創(chuàng)新，但是缺乏對于經(jīng)濟增長質(zhì)量的理論問題的整體性和系統(tǒng)性研究。鐘學義等在《增長方式轉(zhuǎn)變與增長質(zhì)量提高》一書中把衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量的指標概括為三個方面：反映經(jīng)濟增長效率的指標(全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率、投入產(chǎn)出率、勞動生產(chǎn)率及其增長率、資本生產(chǎn)率、物耗指標、能耗指標等)，反映經(jīng)濟增長是否穩(wěn)定、健康的指標(經(jīng)濟波動情況、通貨膨脹率、就業(yè)狀況、環(huán)境污染指標等)，反映經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變動的指標(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動力結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等)；戴武堂認為影響經(jīng)濟增長質(zhì)量的因素包括：勞動生產(chǎn)率、經(jīng)濟效益、就業(yè)率、居民消費水平和消費質(zhì)量、收入差距的合理程度。其他比較有影響的研究成果包括梁亞民從經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、過程效率、產(chǎn)出結(jié)果、增長潛能四個方面設計的由21個評價指標構(gòu)成的指標體系；李周為、鐘文余通過六個反映經(jīng)濟增長集約化水平的指標以及反映經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的源泉與機制的一系列指標體系來評價經(jīng)濟增長的質(zhì)量；李變花認為衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的指標體系應該包括經(jīng)濟增長水平、經(jīng)濟效益、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、科技進步、環(huán)境保護、競爭能力、人民生活、經(jīng)濟穩(wěn)定八個方面；單薇從經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、潛力四個方面，確立經(jīng)濟增長質(zhì)量的評價指標體系，采用熵的評價理論，對1995～2000年我國經(jīng)濟增長質(zhì)量進行了探討；趙英才等對1978～2002年中國經(jīng)濟增長的質(zhì)量進行了綜合評價，得出了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量提高與數(shù)量擴張并不同步的結(jié)論；而徐輝、楊志輝則用密切值模型對1995～2003年經(jīng)濟增長的質(zhì)量進行了評價。
在前人研究成果的基礎上，根據(jù)前文有關(guān)的理論研究，筆者認為經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵可以界定為：經(jīng)濟增長質(zhì)量是指一個經(jīng)濟體在經(jīng)濟效益、經(jīng)濟潛力、經(jīng)濟增長方式、社會效益、環(huán)境等諸多品質(zhì)方面表現(xiàn)出的與經(jīng)濟數(shù)量擴張路徑的一致性、協(xié)調(diào)性。經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟效益、增長潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競爭能力、人民生活等多個方面。
二、指標體系的構(gòu)建及方法選擇
1.模型指標變量設定
前文對經(jīng)濟增長的質(zhì)量已經(jīng)做了大量的定性分析，但如何進行量化評估，還沒有統(tǒng)一的標準。筆者認為，經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟效益、增長潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競爭能力、人民生活等多個方面。經(jīng)濟增長質(zhì)量綜合評價是基于經(jīng)濟增長質(zhì)量的內(nèi)涵及其評價理論，運用反映經(jīng)濟增長質(zhì)量狀況的指標進行綜合分析得出的。在參考國內(nèi)外眾多專家學者研究成果的基礎上，結(jié)合筆者對經(jīng)濟增長質(zhì)量的理解，本文設定了反映中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的15個指標變量，構(gòu)造了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的評價指標體系。各個指標及含義具體如下：xl——人均GDP指數(shù)(1978年價格)；x2——財政收入增長指數(shù)；x3——全社會勞動生產(chǎn)率(1978年價格)；x4——第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例；x5——投資效益系數(shù)；x6——出口總值占GDP的比重；x7——外商投資額占GDP比重；x8——城鄉(xiāng)居民家庭人均收入比(倒數(shù))；
x9——R&D占GDP的比重；
x10——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價格)；
x11——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價格)；
x12——萬元產(chǎn)值能耗率(1978年價格，倒數(shù))；
x13——經(jīng)濟穩(wěn)定性系數(shù)(取倒數(shù))；
x14——城鎮(zhèn)化水平；
x15——養(yǎng)老保險覆蓋率。
在運用因子分析前，將影響經(jīng)濟增長質(zhì)量的各負向指標調(diào)整為其倒數(shù)形式，使其成為與經(jīng)濟增長質(zhì)量正相關(guān)的指標變量。
2.因子分析方法
在定義經(jīng)濟增長質(zhì)量的研究中，需要對反映其客觀情況的多個指標進行大量的觀察，而在很多情況下，許多變量之間存在一定的相關(guān)關(guān)系，從而有可能用較少能用較少的綜合指標分析存在于各變量中的各類信息，而各綜合指標之間是彼此不相關(guān)的，這些代表性的綜合指標稱為“公共因子”，而因子分析就是用較少的幾個因子來反映原資料的大部分信息的統(tǒng)計學模型。
在建立因子分析模型時，用盡可能少的不可測公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來描述原來觀測的每一個變量或指標。因子分析模型可以表示為：
其中，x1、x2…xp。為p個指標，apm。為影響因子載荷，F(xiàn)1、F2…Fm為m個公共因子，m小于p，ε為特殊因子。
因子分析法通過研究指標體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，從而將多個指標體系轉(zhuǎn)為少數(shù)幾個相互獨立且包含以上指標大部分信息(80%以上)的綜合指標。其優(yōu)點在于它確定的權(quán)數(shù)，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(公共因子)之間相互獨立，減少信息的交叉，這對分析極為有利。
三、中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的實證分析
反映中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的各指標代碼以及描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表l所示。
在進行因子分析前，應首先檢驗模型及相關(guān)指標的設計是否可以應用因子分析。KMO檢驗和Bartlett''''s球形檢驗是兩個測度因子分析模型是否可行有效的
檢驗方法。
KM0(Kaiser—Meyer—Olkin)測度采樣充足度。檢驗指標變量的偏相關(guān)是否足夠小。KMO的統(tǒng)計量值一般界于0和1之間，若該統(tǒng)計指標在0.5和1之間則表明可以進行因子分析，若小于0.5則表明因子分析的結(jié)果可能難以接受。
根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，SPSS給出的相關(guān)計算結(jié)果表明，KMO檢驗的結(jié)果為0.588(大于0.5)。Bartlett檢驗統(tǒng)計指標檢驗相關(guān)矩陣是不是單位矩陣(原假設為相關(guān)矩陣為單位陣)。卡方檢驗結(jié)果表明，Bartlett’s球形檢驗的卡方統(tǒng)計值為401.362，p值近似為O，拒絕原假設，即相關(guān)矩陣不是單位陣。因此。以上兩項統(tǒng)計指標的檢驗表明適合采用因子分析進行研究。
在此基礎上，SPSSl3.0的輸出結(jié)果如表2、表3、表4所示。表3是因子分析后因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果。
從表3的因子載荷矩陣可以看出，旋轉(zhuǎn)后第一公因子F1在指標變量x1、x3、x4、x13、x14和x15上有較大的載荷，而這些指標綜合反映了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量中的宏觀環(huán)境因素，可以作為經(jīng)濟增長質(zhì)量的宏觀環(huán)境影響因子。旋轉(zhuǎn)后第一公因子F+在指標變量x2、x5、x6、x8上有較大的載荷，而這些指標綜合反映了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量中的要素收入的變化，可以作為要素生產(chǎn)率因子。旋轉(zhuǎn)后第三公因子F3在指標變量x7、x9、X10、x11和x12上有較大的載荷，反映了經(jīng)濟增長的環(huán)境和資源變化以及競爭力，這些可代表經(jīng)濟增長的可持續(xù)性與潛力，可以作為經(jīng)濟增長質(zhì)量的可持續(xù)性與潛力因子。
因此，反映中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的15個指標變量，可以用F1，F(xiàn)2和F3這3個完全不相關(guān)的公共因子來表征，即中國經(jīng)濟增長質(zhì)量包含了宏觀經(jīng)濟環(huán)境因素、要素生產(chǎn)率因素和經(jīng)濟增長潛力及可持續(xù)性因素。
通過對表3的觀察可以得出，宏觀環(huán)境影響因子F1、要素生產(chǎn)率因子F2和經(jīng)濟增長潛力及可持續(xù)性因子F，反映了中國經(jīng)濟增長質(zhì)量全部變量信息的90.97%，由此可見，這3個因子包含了反映中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的絕大部分信息。
為了計算各公共因子的綜合得分，以便求出反映經(jīng)濟增長質(zhì)量的綜合評價指標的數(shù)值，需要對這3個因子進行量化。本文采用回歸法(regression)來計算因子F1、F2、F3得分，計算結(jié)果如表4所示。
歷年經(jīng)濟增長質(zhì)量因子分析的綜合得分Qt，表示為公式：
其中，λi是X的相關(guān)矩陣R所對應的特征值。
四、結(jié)論
通過對全國1990～2005年經(jīng)濟增長質(zhì)量的實證分析，可以得到結(jié)論。
1.中國經(jīng)濟增長質(zhì)量水平不斷提高
根據(jù)綜合評價指數(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，自1990～2005年16年間，中國經(jīng)濟增長綜合質(zhì)量指數(shù)年平均提高約6.4個百分點，經(jīng)濟增長質(zhì)量呈現(xiàn)出不斷改善的趨勢。
2.在經(jīng)濟發(fā)展的同時，中國也呈現(xiàn)出較為明顯的質(zhì)量提高與數(shù)量擴張不同步的現(xiàn)象
巾國16年來經(jīng)濟增長質(zhì)量提高(QI)與數(shù)量擴張(SI)存在不一致的現(xiàn)象。雖然中國在16年間經(jīng)歷了QI的持續(xù)上升，但是由于中國保持了更高的數(shù)量擴張速度，QI的提高并未與SI呈現(xiàn)出較高的同步l生，經(jīng)濟規(guī)模總量迅速擴張的同時并沒能帶來同比的質(zhì)量提高。這一定程度表明中國經(jīng)濟的高速增長仍然沒有擺脫以數(shù)量擴張為主的粗放型低質(zhì)量增長的窠臼。
3.最近幾年擴張不同步系數(shù)不斷擴大的趨勢應引起重視
根據(jù)擴張不同步系數(shù)的計算結(jié)果，自1995年以來擴張不同步系數(shù)變?yōu)樨撝担淙猿尸F(xiàn)出逐年擴大的趨勢。這就為當前經(jīng)濟運行提出了一個警示，即在關(guān)注經(jīng)濟數(shù)量擴張的同時要更加關(guān)注經(jīng)濟增長質(zhì)量的改善。這也從實證的角度反映出當前遵循科學發(fā)展觀、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切性和重要性。
4.影響經(jīng)濟增長質(zhì)量的相關(guān)因素的不同變化趨勢應引起重視
經(jīng)濟增長質(zhì)量的高低主要由于公因子F1、F2和F3的影響。F1得分上升意味著經(jīng)濟增長過程中宏觀環(huán)境的改善；F2得分上升意味著經(jīng)濟增長中要素生產(chǎn)率的提高，F(xiàn)3得分上升意味著經(jīng)濟增長潛力及可持續(xù)性的上升；反之相反。
自1991年以來，反映經(jīng)濟增長質(zhì)量的宏觀經(jīng)濟環(huán)境因子F1，隨著經(jīng)濟的增長，宏觀經(jīng)濟環(huán)境狀況呈現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢；反映中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的要素生產(chǎn)率因子F2則呈現(xiàn)出波動性，經(jīng)歷一個先提高到逐步降低再穩(wěn)步上升的過程，這表明自1990年要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出較大的波動性，但是最近幾年F2穩(wěn)步上升，表明要素生產(chǎn)率的上升。反映中國經(jīng)濟增長潛力及可持續(xù)性的因子F3呈現(xiàn)出“倒u型”趨勢，在1997年以前逐步上升，而在1997年以后呈現(xiàn)出較為明顯的下降趨勢。這說明中國經(jīng)濟增長的潛力沒有得到明顯的改善，反而有下降的趨勢。這點尤其要引起重視。
一般均衡理論是19世紀70年代由新古典經(jīng)濟學派（或邊際效用學派）發(fā)展起來的，其代表人為瓦爾拉，理論特點是用精確的數(shù)學方法建立理論框架，以單一產(chǎn)出的售合來表示生產(chǎn)總量。即令生產(chǎn)數(shù)量z=(z,…,z[,r]),g[i](z)是n種商品的生產(chǎn)函數(shù)(i=1,…,n)。假定生產(chǎn)單位商品所需要的生產(chǎn)量是線性的，生產(chǎn)函數(shù)滿足ag[i](z)=g[i](az)。生產(chǎn)部門中的均衡由價格向量p和q及生產(chǎn)活動向量a[i](q)給出，其中對所有i有附圖。每個商品i的生產(chǎn)均滿足等式。（注：由于總量是個量的集合，單位產(chǎn)量集合為A[,i]，當z在A[,i]內(nèi)時，g(z)=1。于是在給定價格q時，費用極小化的活動可以用包含在A[,i]內(nèi)的生產(chǎn)系數(shù)a[i](q)表示，其中對A[,i]內(nèi)的z有q'a[i](q)≤q'z。）那么，生產(chǎn)z和產(chǎn)出量y之間關(guān)系可表示為附圖。均衡增長表現(xiàn)為式中變量按同一速率變動。
瓦爾拉所建立的完善的一般均衡模型實質(zhì)是由個量集合成的總量，這一點由均衡條件附圖可見。（注：所有的i都滿足均衡條件。）由單一產(chǎn)出活動集合成為總量生產(chǎn)模型，那么由每一個不同生產(chǎn)者或經(jīng)濟行為者所決定的不同的產(chǎn)出活動如何集合成統(tǒng)一的生產(chǎn)活動，其一般均衡理論假定所有經(jīng)濟行為者子集都處于均衡，也就是說，所有各個經(jīng)濟行為者行為都處于均衡。即每個商品i集合為所有i均滿足附圖。由此，所有經(jīng)濟行為者的活動可以集合為總量關(guān)系，而各個生產(chǎn)部門的生產(chǎn)活動也就此簡化為總量關(guān)系。
一般均衡理論優(yōu)點是將復雜問題簡單化，實質(zhì)假設社會經(jīng)濟活動只存在能代表所有經(jīng)濟行為者的一個經(jīng)濟人。（注：這一個經(jīng)濟人的概念是集合概念，不是個體概念，他應該以類作為單位。）但實際上，一是一般均衡過于理想化的假定條件，近似完美的假設在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中是不可能達到的；二是一般均衡產(chǎn)生于每一個經(jīng)濟行為者均衡的集合，其中如果有一個經(jīng)濟行為者行為處于非均衡，均衡即被打破。反之，將集合的經(jīng)濟行為者行為還原為本來獨立身份，一般均衡只作為非均衡的特殊形式存在于經(jīng)濟體系之中。一般存在于特殊中，非均衡具有一般性。
首先，每個獨立的經(jīng)濟行為者追求自身利益（效用）最大化的目標并非一致，就是說，每個經(jīng)濟行為者有可能對利益最大化的理解不同。前提不同，結(jié)果自然不同。每個經(jīng)濟行為者追求利益最大的結(jié)果很可能是非均衡的。
其次，一般均衡理論假定前提是所有經(jīng)濟行為者子集都處于均衡，則其行為可以集合形成統(tǒng)一行為。那么，其行為范式必然是所有的經(jīng)濟行為者需要接受同一的價格信號，即假定他們都會在那種想要進行交易的價格上，與他們想要進行交易的對象展開交易活動。因為如果經(jīng)濟行為者在不同的價格參照系數(shù)下實現(xiàn)自身目標，就達不到均衡。當然，這里實現(xiàn)均衡的價格系數(shù)是一個價格集。瓦爾拉認為均衡價格是以拍賣方式實現(xiàn)的。但現(xiàn)實中拍賣達到的均衡價格只可能在局部實現(xiàn)，根本無法在總體上實現(xiàn)，由此，經(jīng)濟行為者遵循的價格信號不可能是同一的，均衡也僅是理論的負抽象。
第三，一般均衡理論范式中強調(diào)的，一是所有經(jīng)濟行為者都接受價格同一信號；二是他們都是按照價格信號來作出有理性的數(shù)量決策。這里勢必存在邏輯問題，即一是沒有一個行為者運用市場給予的數(shù)量信號；二是沒有一個行為者會實際地決定價格。價格決定是“看不見的手”或是瓦爾拉“隱蔽的喊價者”的事。那么，在一般均衡理論中，“在價格上不像在數(shù)量上那樣作出理性的決策”，并且“每一個參與該經(jīng)濟的個人都被假定為是接受給定的價格，然后相應地按照這些給定的價格來決定自己關(guān)于購買與銷售的選擇；沒有一個人來掌管價格決策”(Arrow,1951)。一般均衡理論這一邏輯漏洞表明，一是價格信號并非是唯一的市場信號，數(shù)量信號也會發(fā)生作用；二是每個經(jīng)濟行為者都是給定價格的接受者而非價格的決定者，在此情況下，均衡得以實現(xiàn)，反之，經(jīng)濟行為者如果對價格決定負起責任，市場出現(xiàn)的則是非均衡。所以，經(jīng)濟行為者追求自身效用最大化的獨立行為，不可能完全依據(jù)市場均衡要求的平均化行為行事。也就是說，一般均衡理論存在反邏輯的表述，表面看，理論是由個體經(jīng)濟行為者行為集合為總量關(guān)系。而實質(zhì)上，它是首先確定總量關(guān)系后，推理出個體經(jīng)濟行為者行為必須服從于達到總量均衡的條件。（注：關(guān)于這一點一般均衡條件實際已經(jīng)明白無誤的表明，即對所有i有附圖；每個商品i的生產(chǎn)均滿足等式。邏輯關(guān)系為所有i滿足均衡條件，則每個商品i也滿足均衡條件。）
第四，由于市場經(jīng)濟中處于子集的經(jīng)濟行為者會同時是價格和數(shù)量信號的影響者，又會是價格的決策者。受不同因素影響的個體經(jīng)濟行為者的行為自然會呈現(xiàn)出非均衡而不可能達到均衡。那么，非均衡的個體行為不可能加總也不可能形成集合的總體均衡。標有不同單位的數(shù)字可以相乘除，但不能相加減，而這里似乎在將標有不同單位的數(shù)字在加減。（注：比如說，5斤白菜每斤價格為0.1元，兩者相乘為白菜的總價格，而兩者絕不能相加。）結(jié)果，作為一個i有可能滿足附圖，對于所有的i有附圖這一通過子集均衡達到集合均衡顯然不現(xiàn)實。存在于子集的均衡并非會形成集合均衡。
由此可見，一般均衡理論側(cè)重研究總量及宏觀層面問題。在一般均衡理論框架下創(chuàng)建的增長模型更多地強調(diào)的是均衡而非增長。（注：因為一般均衡增長理論強調(diào)的增長只表現(xiàn)為實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長，而發(fā)展中國家工業(yè)化時期需要的增長是高迅增長。增長可能帶不來發(fā)展，但無增長甚至高速增長，發(fā)展就僅僅只是一句口號。）它只將經(jīng)濟作為一個大系統(tǒng)研究，不考慮其內(nèi)部子系統(tǒng)差異。這一研究方法應該說更適應發(fā)達國家成熟經(jīng)濟，對于發(fā)展中國家不成熟經(jīng)濟不一定適應。因為在發(fā)達經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟行為者行為趨于一致的程度大大高于發(fā)展中國家。發(fā)展表明經(jīng)濟存在差異，存在機會，而經(jīng)濟行為者是否能從其間獲取收益取決于他自己的選擇能力。這一選擇能力既與教育、知識、經(jīng)驗有關(guān)，也與個人的性格、生活背景有關(guān)，是一個復雜的綜合能力。結(jié)果，經(jīng)濟行為者行為趨同性十分弱。由此，對于發(fā)展中國家而言，與其用解釋發(fā)達國家總量關(guān)系的宏觀經(jīng)濟理論解決發(fā)展中國家問題，還不如著力從微觀層次解決發(fā)展中的增長問題更有效、更實際。因為發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長不是達到總量平衡就能實現(xiàn)的，資源的重新配置、結(jié)構(gòu)調(diào)整這些微觀行為才是擴大經(jīng)濟規(guī)模的前提。
二、非均衡：從微觀層面上解決增長問題
一般均衡增長理論不適應解決發(fā)展中國家經(jīng)濟增長問題是因為它只注重總量關(guān)系使之存在兩個嚴重缺陷，一是它忽略了過程中出現(xiàn)的不均衡性質(zhì)和特點，再就是它忽略了經(jīng)濟行為者在處理這些不均衡時所做貢獻的經(jīng)濟價值（舒爾茨，1987）（注：發(fā)展經(jīng)濟學的新格局—進步與展望[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，1987.）非均衡“一個能夠分析導致收益遞增期間的各種變化的增長理論”，解決了這些問題。
1.非均衡強調(diào)增長來源于資源重新配置，獲取收益之中。資源重新配置且能從中獲取利潤意味著經(jīng)濟系統(tǒng)中存在許多新的投資機會，這些投資機會導致新的生產(chǎn)領(lǐng)域不斷應運而生，它是這一潛在過程的反映。因為新的生產(chǎn)領(lǐng)域存在的盈利差額會為生產(chǎn)者提供新的增長機會。這類新的領(lǐng)域總是作為企業(yè)創(chuàng)新活動和企業(yè)之間相互競爭作用不斷發(fā)展的結(jié)果而被開拓，并且它的經(jīng)濟增長速度要比現(xiàn)有部門的增長迅速，原有的經(jīng)濟部門的相對位置下降，新的經(jīng)濟部門崛起與發(fā)展，這樣非均衡使經(jīng)濟系統(tǒng)中總會有資源重新配置取得收益的機會，而同時這一機會又帶來增長。
非均衡增長是由新經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)、崛起、壯大、衰落，然后新的經(jīng)濟部門再出現(xiàn)，不斷循環(huán)往復的生命周期實現(xiàn)的，那么，非均衡增長會呈現(xiàn)出這樣的序列過程：(1)某一新經(jīng)濟部門的個別增長；(2)先前存在的部門的增長。當然，每一部門的經(jīng)濟增長速度，取決于它們所達到的各自的生命周期的特定階段；(3)由于新產(chǎn)品的不斷引進，一些新部門不斷增大和加入到國民經(jīng)濟中來。在這種情況下，非均衡經(jīng)濟增長應該是動態(tài)的。新的部門產(chǎn)生，原有的積累格局和生產(chǎn)者持續(xù)不斷的活動，以及它們進入新產(chǎn)品的生命周期的特定時間的選擇表明，非均衡增長速度中包含著資源重新配置、結(jié)構(gòu)變化帶來的增長速度。（注：要特別強調(diào)的是這里資源重新配置和結(jié)構(gòu)調(diào)整不只是指在原有經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，更多地是指新的經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的誕生和發(fā)展。它是社會經(jīng)濟分工擴大，專業(yè)化程度提高的過程，最終使發(fā)展中國家簡單的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)逐步趨于達到發(fā)達國家復雜的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。）
2.非均衡增長存在于經(jīng)濟系統(tǒng)中有諸多的新機會，而了解這些機會的存在，并能抓住這些機會的人對增長就十分重要。進一步講，經(jīng)濟系統(tǒng)中經(jīng)濟行為者微觀行為就成為影響增長的關(guān)鍵因素。非均衡理論注意到經(jīng)濟行為者行為方式對增長的作用。這一理論創(chuàng)新了古典以及新古典增長理論，只注重宏觀總量平衡及物質(zhì)資本對增長的影響，把增長由宏觀平衡放置到微觀行為層面研究，為發(fā)展中國家提供了取得長期持續(xù)增長的路徑。
非均衡注重微觀經(jīng)濟行為人行為對增長的作用使增長理論發(fā)生質(zhì)的變化，解決了收益遞減導致增長趨于零的難題，經(jīng)濟可能通過收益遞增，實現(xiàn)無限增長。一般均衡增長理論強調(diào)的是投資是經(jīng)濟增長的發(fā)動機。在它的理論框架中，因經(jīng)濟系統(tǒng)處于均衡，結(jié)果一是投資只在量上表現(xiàn)為滿足實現(xiàn)充分就業(yè)水平的一部分需求量，（注：另外兩部分是：消費需求和出口需求。）即作為資本的投資是同質(zhì)性的；二是勞動力只是資本的附屬物，即他只因資本增加而需要得到相應的增加；（注：“從理論的觀點來說，資本正是和勞動一樣的生產(chǎn)要素；在現(xiàn)代工業(yè)社會里，可以更正確地說，是勞動附屬于資本，而不是相反的情形。”多馬.經(jīng)濟增長理論[M].北京：商務印書館，1983.）三是一般均衡框架中各部門的收益是相等的，則同質(zhì)資本不存在重新配置效益。在非均衡條件下，如我們已經(jīng)論述過的新的投資機會存在并當資源重新配置時能從中獲取利潤，而且這些投資機會導致新的生產(chǎn)領(lǐng)域不斷應運而生。資本擴張作為經(jīng)濟行為者的內(nèi)在要求，一方面是市場的外在壓力，他為求其生存所必須；另一方面是社會因素，擴張企業(yè)的所有者、董事或經(jīng)濟需要的社會地位和權(quán)力。企業(yè)的這一特征構(gòu)成了經(jīng)濟擴張進程背后的推動力。由此，增長就成為經(jīng)濟行為者主動行為，這一行為構(gòu)成增長的內(nèi)生變量。新的投資機會創(chuàng)造新的生產(chǎn)領(lǐng)域意味著投資是非同質(zhì)的。這時作為資本的投資就由異質(zhì)性概念替代了同質(zhì)性概念。資本的異質(zhì)性表明同量的資本可能其內(nèi)在質(zhì)量（技術(shù)）不一樣。（注：美國經(jīng)濟學家舒爾茨認為，資本同質(zhì)假定“顯然不適合于分析經(jīng)濟增長動態(tài)，因為資本積聚無論是根據(jù)要素成本還是根據(jù)它的許多部分終生提供服務的貼現(xiàn)值，經(jīng)濟增長動態(tài)總是隨著報酬率差異造成的資本不等量而起伏的。”需要注意的是這里資本的異質(zhì)性有兩個含義：一是資本內(nèi)含的技術(shù)含量不同；二是生產(chǎn)領(lǐng)域不同導致的技術(shù)不同。）
資本異質(zhì)性強調(diào)技術(shù)作用，那么包括在物質(zhì)資本中的技術(shù)是由人創(chuàng)造的。“盡管人們需要有用的技藝和知識這一點不言而喻，但這些技藝和知識是資本的一種形式這一點卻又并非顯而易見”（舒爾茨，1995年）。資本概念擴大到勞動力，勞動力不再作為物質(zhì)資本的附屬，而作為影響增長的生產(chǎn)要素。這時掌握技藝和知識的勞動力就以人力資本形式出現(xiàn)。資本的異質(zhì)性特別是人力資本概念引入增長理論，一般均衡增長理論的收益遞減，增長最終趨于零的假說，被收益遞增，實現(xiàn)經(jīng)濟無限增長理論替代。人力資本為增長理論帶來嶄新的天地，增長理論關(guān)注經(jīng)濟行為者的作用而使增長觀念發(fā)生質(zhì)的變化，增長的發(fā)動機由投資變?yōu)橹R。一旦將知識看作增長的發(fā)動機，發(fā)展中國家完全有可能通過發(fā)展教育，提高人力資本投資取得經(jīng)濟持續(xù)增長。“長期看，經(jīng)濟現(xiàn)代化和發(fā)展中的關(guān)鍵部分是人力資本，人力資本是體現(xiàn)在人身上而不是體現(xiàn)在地產(chǎn)、其它自然資源或其它形式的物質(zhì)資本中的能力和知識。在長期中，最重要的是對人口質(zhì)量的投資（舒爾茨，1995）。”（注：參見邁耶主編.發(fā)展經(jīng)濟學的先驅(qū)理論[M].47.）
三、人力資本：發(fā)展中國家實現(xiàn)持續(xù)增長的重要條件
一般均衡增長是在收益遞減中實現(xiàn)。因為這里資本具有的同質(zhì)性，投資只會影響總量變化，而不存在在不同部門投資取得不同收益，也就是說，經(jīng)濟不存在部門收益差別，自然不存在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移效應。但由于一般均衡理論方法無法解釋經(jīng)濟現(xiàn)實中出現(xiàn)的經(jīng)濟增長殘差問題，而導致對資本作為唯一生產(chǎn)要素以及同質(zhì)性產(chǎn)生懷疑，結(jié)果，實證分析證實勞動力不僅作為生產(chǎn)要素，并成為解釋經(jīng)濟增長的一個要素，同時，勞動力的異質(zhì)性也被提出來作為解釋增長的因素，即人力資本對經(jīng)濟增長的影響。異質(zhì)的勞動力不僅帶來收益遞增，保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，而且不同產(chǎn)業(yè)、不同質(zhì)的勞動力會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)收益差異。資本追逐收益、勞動追逐報酬的結(jié)果是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的增長效應。非均衡創(chuàng)造增長的空間。
人力資本作為推動經(jīng)濟增長的一個要素其概念的內(nèi)容也不是統(tǒng)一的。舒爾茨采用總攬一切的人力資本概念，即強調(diào)教育、培訓和掃盲對工人技能的長期改善。當然他并不排除健康狀況的改善與長壽、兒童死亡率下降和家庭以較多的資源用于子女，以及受過更多教育的人具有更加聰明和有效的經(jīng)濟核算能力等因素。約翰·肯德里克在系統(tǒng)地探究了這些思想的經(jīng)驗含義后，并證明這些總攬的一切的人力資本投資的收益率是可以與非人力資本的收益進行比較的量。這一研究從總體上證明，投資結(jié)構(gòu)對于說明長期經(jīng)濟增長的諸多來源問題具有重要的實際價值。赫爾曼·米勒在研究了收入和收益分配及職業(yè)選擇關(guān)系后，強調(diào)教育與個人經(jīng)濟成功之間存在著一種緊密的有規(guī)則的聯(lián)系。
而這一觀點被中國改革開放初期的實踐所證偽。（注：理論科學進步在于理論是可被反駁或證偽的。參見：經(jīng)濟學方法論的新趨勢[M].經(jīng)濟科學出版社，2000.）我國改革開放初期真正富起來的并非高學歷或受教育較多的人群，而恰恰是受教育較少的人群。第一代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、種糧大戶、萬元戶等等這些經(jīng)濟發(fā)展之初首先致富的大多數(shù)只具有小學文化水平，他們創(chuàng)造的致富神話應該同發(fā)達資本主義國家長期工業(yè)化時期的情況有很相似之處。西方工業(yè)化初期通過圈地進行原始積累的資本家受教育的程度遠遠低于當時的貴族階層。這就證明工業(yè)化初期善于抓住機會，獲取利益的人群是頭腦靈活、敢于冒險的人，與教育并無直接關(guān)系。因為這時的經(jīng)濟體系處于不規(guī)范狀態(tài)，機會完全取決于個人因素以及對風險的承受能力。風險厭惡值高的，機會成本高；風險厭惡值低的，機會成本低。而往往這時教育曾經(jīng)賦予受教育者道德準則、循規(guī)蹈矩、規(guī)范的行為方式與此反其道而行之，成為約束發(fā)展因素。
教育與成功的聯(lián)系存在于經(jīng)濟發(fā)展一定階段，機會以知識和技術(shù)為基礎，這時，知識和技術(shù)成為經(jīng)濟增長的源泉。正如美國經(jīng)濟學家劉易斯提出的，經(jīng)濟增長的直接原因是從事經(jīng)濟活動的努力、知識的積累以及資本積累（劉易斯，1994年）。而知識的積累與運用使生產(chǎn)中的熟練人員所占比例增加，人們就更可以通過技術(shù)知識的積累、專業(yè)化、協(xié)調(diào)以及經(jīng)營規(guī)模的擴大獲得收益，并非單純的依賴于生產(chǎn)資料所有權(quán)。也就是說，知識和技能同樣可以作為財富投資而取得豐厚的回報。這時，教育對于改善人們現(xiàn)實境況就尤為重要。教育也就成為成功的一個重要因素。我國目前經(jīng)濟增長需要教育補充而創(chuàng)造和擴大熟練人員的比重。就是說，人力資本對于經(jīng)濟增長的重要性已經(jīng)顯現(xiàn)出來。
1.20世紀90年代中國經(jīng)濟“軟著陸”后持續(xù)的擴大需求政策，經(jīng)濟增長仍然呈現(xiàn)弱勢，主要是我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型期。（注：江曉薇.通貨膨脹到通貨緊縮：政策選擇還是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型[J].社會科學輯刊，2000,(1).）經(jīng)濟增長由更多地依賴數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向質(zhì)量提高，當然，質(zhì)量提高要包括在數(shù)量增加之內(nèi)，但數(shù)量擴張不一定包含質(zhì)量提高，由此，擴張性投資政策應該內(nèi)含投資中技術(shù)知識含量，（注：我們已經(jīng)提出本文投資中技術(shù)概念不僅指新的運用，還包括新生產(chǎn)領(lǐng)域擴張的技術(shù)含義。后者在我國經(jīng)濟發(fā)展中屬于薄弱環(huán)節(jié)，特別是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中增長較迅速的、屬于知識密集型的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，如現(xiàn)代服務業(yè)，既符合知識是增長發(fā)動機這一現(xiàn)代經(jīng)濟增長理念，又是目前一國經(jīng)濟的重要組成部分，并且是提升一國經(jīng)濟國際競爭力的重要方面，但是，我們在經(jīng)濟調(diào)整中并無有效的政策措施鼓勵其發(fā)展。）而并非重復建設、重復投資，投資數(shù)量才不僅能帶來通過國民經(jīng)濟附加價值提高獲取增長，還能帶來生產(chǎn)領(lǐng)域蛻變獲取增長。
內(nèi)含技術(shù)知識和人力資本投資對增長有著不可估量的推動力。科學的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明充分顯示人力資本的作用，而對創(chuàng)新成果的運用要求人力資本中企業(yè)家發(fā)揮作用。于是就有“科學家離開企業(yè)家寸步難行，企業(yè)家離開科學家一事無成”之說。重復建設、重復投資、上市公司頻繁更改募集資金投資方向，或?qū)⑵淠技Y金進行委托理財表明我國太需求企業(yè)家。美國經(jīng)濟學家錢德勒分析美國經(jīng)濟增長中企業(yè)家作用時強調(diào)，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，歐洲和日本經(jīng)濟增長低于美國，主要原因在于“資本主義”在當時的美國已經(jīng)形成。所以，啟動經(jīng)濟增長更多地將視角深入到影響經(jīng)濟持續(xù)增長的因素比僅僅解決表面問題更重要。
2.刺激經(jīng)濟增長通過提高投資的技術(shù)含量，進而使整個國民經(jīng)濟的勞動生產(chǎn)率提高，同時還可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)建擴展生產(chǎn)可能性邊界。促進社會分工、專業(yè)化的發(fā)展是擴展生產(chǎn)可能性邊界的一個途徑。阿林·楊認為，不斷進步的分工能增加產(chǎn)量而又不致于成比例地增加成本。舒爾茨則明確地提出，分工、專業(yè)化和人力資本的遞增收益在經(jīng)濟現(xiàn)代化當中是攜手并進的。分工、專業(yè)化和人力資本的遞增收益意味著經(jīng)濟狀態(tài)是非均衡的。非均衡出現(xiàn)時存在著通過資源重新配置取得收益的機會。而這些機會是給具有人力資本特性的群體創(chuàng)造的。比如，知識和技術(shù)在經(jīng)濟增長中作用的加強，科研和工程技術(shù)人員與生產(chǎn)的緊密程度提高，他們的研究會更多地貼近生產(chǎn)領(lǐng)域，科學研究、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長產(chǎn)業(yè)良性的互動。再如，經(jīng)濟增長帶來人們收入水平的提高，一些與生活水平提高相關(guān)的技術(shù)服務，如醫(yī)生、教師等等必然增加，而且這類服務還在細化，醫(yī)生可以為大多數(shù)人服務，也可以成為私人醫(yī)生；教師同樣也可以是從事家庭教育的。再如，與專業(yè)化和技術(shù)提高相關(guān)的是協(xié)調(diào)，經(jīng)濟中就需要更多的會計師、審計師、律師、經(jīng)理人員以及從事一般管理工作的人員。這些職業(yè)的出現(xiàn)又會加速經(jīng)濟的分工和專業(yè)化。經(jīng)濟增長需要更多人力資本，人力資本推動經(jīng)濟增長，兩者互為關(guān)系。
3.當分工、專業(yè)化和人力資本被認為是經(jīng)濟增長因素時，專業(yè)化的人力資本對增長的影響就尤為重要。列昂惕夫關(guān)于資本富有的國家為什么出口勞動密集型產(chǎn)品之謎的解，是投入到這些出口產(chǎn)品的勞動服務是集約的人力資本。也就是說，一個資本富有的國家出口的專業(yè)化人力資本的服務。在知識是生產(chǎn)最強大的動力的今天，人力資本以及專業(yè)化的人力資本實際就是增長的發(fā)動機。正如羅默而言，“收益遞增可能會導致無約束的增長，外部性可能會允許競爭的均衡存在。”這里充分體現(xiàn)出專業(yè)化人力資本的作用。專業(yè)化人力資本意味著在他專業(yè)技術(shù)層面上，這些人力資本具有較高的生產(chǎn)率。并且，他所產(chǎn)生的生產(chǎn)率效應會擴散到其他人，因為在相互聯(lián)系的經(jīng)濟系統(tǒng)中，一個層面的技術(shù)產(chǎn)生的生產(chǎn)率效應不能產(chǎn)生擴散，那么，最終這一層面的生產(chǎn)率也會下降。另一方面，知識本身如果不是以技術(shù)專利的形式出現(xiàn)，則必然存在著外部效應。專業(yè)化人力資本的核心是專業(yè)知識或技能。作為增長發(fā)動機的人力資本的專業(yè)能力是由源于人力資本外部效應的收益遞增決定的。由此，專業(yè)化的人力資本在保證經(jīng)濟增長的同時，也會產(chǎn)生能使經(jīng)濟長期增長的穩(wěn)定環(huán)境。這是人力資本作為經(jīng)濟增長發(fā)動機與物質(zhì)資本作為經(jīng)濟增長發(fā)動機的重要區(qū)別。
四、政策建議
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長模式 資本 就業(yè) 投資
0 引 言
改革開放以來，中國國民經(jīng)濟保持持續(xù)快速增長，綜合國力大大地增強。2004年中國的GDP達到136515億元；1978-2004年的GDP增長了約10倍，年均增速達到9.38%。2001-2004年，GDP年增均增長9.65%，增速高于“九五”期間年均8.3%的水平，其經(jīng)濟增速逐年加快。
1 “經(jīng)濟增長模式”概念的界定
對經(jīng)濟增長模式的理解，在已有的工具書和教科書中還沒有專門的定義和解釋。“經(jīng)濟增長模式”的源出，一般認為是原蘇聯(lián)、東歐國家依據(jù)馬克思關(guān)于經(jīng)濟增長模式的分類，在20世紀60-80年代分析計劃經(jīng)濟中經(jīng)濟發(fā)展問題及其改進時所采用的一個概念。所謂“類型”或“方式”一詞，英文為model或pattern。世界銀行在其研究報告中曾使用過growth-pattern；美國經(jīng)濟學家E.A.休伊特將“經(jīng)濟增長模式”表述為pattern of growth ；R.W.坎佩爾則將其稱作 model of development strategy或approach to growth ；J.科爾內(nèi)將其譯為methods of growth。
2 中國經(jīng)濟增長模式：問題與挑戰(zhàn)
目前，中國經(jīng)濟增長面臨的挑戰(zhàn)和問題主要有：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)矛盾比較突出，一、二、三產(chǎn)業(yè)比例不合理；城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間以及經(jīng)濟和社會發(fā)展不平衡；投資消費關(guān)系不協(xié)調(diào)；經(jīng)濟增長方式比較粗放，資源和環(huán)境壓力加大；經(jīng)濟增長中的能源消耗高、環(huán)境污染重；自主創(chuàng)新能力不足，尤其是技術(shù)創(chuàng)新比較緩慢，技術(shù)對于經(jīng)濟增長的貢獻度不高；收入分配差距擴大；政府職能轉(zhuǎn)變滯后等。
從長遠來看，上述一系列問題可以通過制度創(chuàng)新以及實施經(jīng)濟社會的科學發(fā)展、和諧發(fā)展戰(zhàn)略，在一定時間內(nèi)得到解決。相反，中國經(jīng)濟增長最大的矛盾和挑戰(zhàn)可能是人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系。中國發(fā)展的經(jīng)驗已經(jīng)證明，巨大的人口供給以及建立在計劃生育政策基礎上的人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，從而產(chǎn)生的人口紅利、儲蓄上升和年齡優(yōu)勢的流動人口等，在一定意義上促進了經(jīng)濟快速的增長。
3.經(jīng)濟增長模式相關(guān)的要素
3.1 經(jīng)濟增長模式與資本
資本是經(jīng)濟增長的重要推動要素之一。資本存量的多少和資本形成的快慢能夠促進或限制經(jīng)濟的增長。在一定的社會資本平均生產(chǎn)率下，經(jīng)濟增長速度取決于國內(nèi)的資本積累能力和國外資本的流入程度，美國在第二次世界大戰(zhàn)后國內(nèi)資本積累增加，國外資本也大量流入，從而使經(jīng)濟得到迅速發(fā)展。1945-1985年，美國經(jīng)濟增長背后的驅(qū)動力量是資本和勞動投入的增長，其中資本投入的貢獻是美國經(jīng)濟增長的最顯著原因。
要分析資本要素與中國經(jīng)濟增長的關(guān)系，首先要確定歷年資本存量的大小。永續(xù)盤存法是估計資本存量的常用方法，喬根森在分析美國經(jīng)濟增長中的資本投入度量問題時就采用此方法。
一般地，在離散時間條件下，永續(xù)盤存法可以用下式來表示：
Kit= Iit +（1-λi）Ki，t-1
其中，Kit表示期末資本存量；Iit表示期內(nèi)投資量；λi表示重置率；Ki，t-1表示上一期末資本存量；i表示第i種投資品，對每一種投資品。
在實際估算中國資本存量序列時，通常的做法是：①通過普查或根據(jù)一定的假定估算出某一計算基期的全社會資本存量；②取得各年份產(chǎn)業(yè)部門的投資數(shù)字，并將按當年價格計算的各年投資額分別換算成按可比價格計算的投資額；③按每年投資額中各類資產(chǎn)的投資構(gòu)成，以專門調(diào)查測算的各類資產(chǎn)的平均使用年限（即從投入使用到完全報廢的時間）為依據(jù)，測算出每年資本報廢的價值，并予以總匯；④從歷年投資中扣除報廢總值，得出各年資本的實際增量；⑤根據(jù)上年資本存量加本年資本量等于本年資本存量的原理，推算出歷年資本存量的數(shù)字。
3.2 經(jīng)濟增長模式與就業(yè)
由于勞動力的就業(yè)水平是由經(jīng)濟增長對勞動力人口的需求決定的，因此，經(jīng)濟增長是保持較高就業(yè)率必不可少的條件，沒有一定的經(jīng)濟增長率很難實現(xiàn)一定的就業(yè)增長。在技術(shù)條件變化不大的環(huán)境中，經(jīng)濟增長與失業(yè)率之間存在著負相關(guān)關(guān)系，一定的勞動投入與相應數(shù)量的資本結(jié)合可以推動經(jīng)濟以一定的速度增長。經(jīng)濟增長速度快，對勞動力的需求量相對較大，就業(yè)水平就高，失業(yè)率就低；經(jīng)濟增長速度慢，對勞動力的需求量相對較少，就業(yè)水平低，失業(yè)率就高。但是，高經(jīng)濟增長并不必然就能創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。從中國的實際情況看，近年來增長率維持在一個較高的水平，失業(yè)率不降反升，較高的經(jīng)濟增長并沒有創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。這是因為經(jīng)濟的增長能在多大程度上帶來就業(yè)的擴大，取決于就業(yè)增長彈性系數(shù)，而就業(yè)增長彈性系數(shù)的大小與選擇何種經(jīng)濟增長模式密切相關(guān)。
3.3 經(jīng)濟增長模式與投資
國民收入統(tǒng)計的投資包括固定資產(chǎn)投資和存貨。存貨具有逆周期特性，經(jīng)濟景氣時，銷售旺盛，存貨比重下降；經(jīng)濟不景氣時，庫存積壓，存貨比重上升。相反，固定資產(chǎn)投資具有順周期性，因此投資對經(jīng)濟增長的促進作用主要是通過固定資產(chǎn)投資生產(chǎn)的。
固定資產(chǎn)投資對經(jīng)濟增長的促進作用可分為水平效應和增長率效應。索洛增長模型說明，產(chǎn)出增長率可被分解為資本增長率、勞動增長率和全要素增長率（TFP）三部分，高投資加快了資本積累，通過資本深化促進經(jīng)濟增長，并外溢到整個經(jīng)濟，企業(yè)的技術(shù)得以提高，單個企業(yè)的資本積累可以導致總生產(chǎn)函數(shù)對全社會資本存量具有不變的規(guī)模報酬，從而產(chǎn)生內(nèi)生增長。因此，高投資特別是設備投資通過提高TFP促進經(jīng)濟增長，產(chǎn)生增長效應。
4 結(jié) 語
在經(jīng)濟全球化的環(huán)境下，我國該如何更好的發(fā)展經(jīng)濟已經(jīng)提上日程，在經(jīng)濟增長模式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的過程中應該處理好資本、就業(yè)、投資與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，那樣才能更好的發(fā)展中國經(jīng)濟。
參考文獻：
[1]常云昆，肖六億，有效就業(yè)理論與宏觀經(jīng)濟增長悖論.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2004，（2）
[2]田春生，李濤：《經(jīng)濟增長方式研究》，江蘇人民出版社，2002年，第六頁。
一．市場結(jié)構(gòu)：市場結(jié)構(gòu)的分類和特征，競爭和壟斷的關(guān)系，不同市場結(jié)構(gòu)的區(qū)別，行業(yè)進入壁壘的概念和分類，行業(yè)退出壁壘的概念和分類，市場結(jié)構(gòu)的衡量，規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的區(qū)別，交易費用的概念，博弈論基本概念，納什均衡的含義。
二．市場行為：企業(yè)定價行為，企業(yè)促銷行為，企業(yè)兼并與收購行為，企業(yè)技術(shù)進步的形式和影響因素，企業(yè)多樣化經(jīng)營行為，企業(yè)縱向一體化行為。
三．市場績效：市場績效目標的多元化，市場績效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場失靈的原因，外部性的含義。
四．產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策的目標和實施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。
第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
一．產(chǎn)業(yè)成長與演進：產(chǎn)業(yè)分類方法，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢。
二．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的實質(zhì)與方式，投入產(chǎn)出分析方法，中間需求與最終需求的概念，生產(chǎn)波及效果的分析。
三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策：主導產(chǎn)業(yè)選擇的原則，支柱產(chǎn)業(yè)支持政策，衰退產(chǎn)業(yè)援助政策，幼小產(chǎn)業(yè)保護政策，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)安全，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系。
第三部分經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展
一．經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展理論：經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的概念，經(jīng)濟增長的模式，制度變遷的概念，經(jīng)濟增長中的制度因素，工業(yè)化過程，可持續(xù)發(fā)展的概念。
二．經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在與外在因素：資本形成，人力資本形成，基礎設施，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。
三．經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與策略：發(fā)展中國家的財政政策、貨幣政策與稅收政策，進口替代與出口導向策略，通貨膨脹與金融危機，發(fā)展中國家的貿(mào)易戰(zhàn)略，關(guān)稅與貿(mào)易保護，匯率與外匯管理，外資利用與外國直接投資，國際發(fā)展援助，對外債務。
四．區(qū)域經(jīng)濟與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略：區(qū)域的概念、類型和特征，區(qū)位選擇的影響因素，空間相互作用與空間擴散，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展途徑，區(qū)域空間結(jié)構(gòu)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟區(qū)劃，區(qū)域分工，區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域形象設計，區(qū)域經(jīng)濟政策，區(qū)域經(jīng)濟一體化，經(jīng)濟全球化。
第四部分城市經(jīng)濟與管理
一．城市化與城市體系；城市產(chǎn)生與發(fā)展的區(qū)域基礎，城市職能與規(guī)模，城市經(jīng)濟區(qū)的結(jié)構(gòu)與功能，城市化水平，城市化的發(fā)展階段與基本形式，世界城市化進程，中國城市化道路，城鎮(zhèn)體系的形成、特征與類型，中心城市的類別和作用。
二．城市經(jīng)濟管理問題；就業(yè)與失業(yè)，人口流動與增長，城市土地使用制度，地價評估，城市土地利用，住宅的流通與消費，城市住房改革，城市基礎設施建設，城市交通，城市環(huán)境經(jīng)濟，城市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設。
三．城市財政與城市金融；城市財政的職能與作用，城市財政的收入與支出，城市財政管理體制改革，中央銀行的職能和作用，政策性銀行的運作，商業(yè)銀行的地位和職能，城市其他金融機構(gòu)，證券市場的特征和基本功能，證券市場的監(jiān)管，城市金融市場的運作，國際收支的概念，國際收支失衡的調(diào)節(jié)，國際金融市場及其分類，區(qū)域性國際金融機構(gòu)性質(zhì)和作用。
第五部分管理學原理
一．管理組織設計：組織的概念和作用，組織設計的策略，組織結(jié)構(gòu)的基本類型，組織中的群體與非正式群體，學習型組織，扁平化組織，管理幅度分析，職務設計，集權(quán)與分權(quán)，授權(quán)分析，組織變革，流程再造，現(xiàn)代企業(yè)制度與法人治理結(jié)構(gòu)。
二．計劃與決策方法：戰(zhàn)略計劃與戰(zhàn)術(shù)計劃，計劃流程，現(xiàn)代計劃方法，目標管理，決策的定義與類型，確定型與非確定型決策，個人決策與群體決策，決策樹分析。
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；經(jīng)濟增長；促進機制
一、文獻述評
1.關(guān)于創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀
1912年約瑟夫?熊彼特（J.A. Schumpeter）發(fā)表《經(jīng)濟發(fā)展理論》，首次提出創(chuàng)新的概念。約瑟夫?熊彼特將創(chuàng)新定義為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系。阿伯拉莫維茨（Abramovitz，1956）和格瑞里克斯（Griliches，1957）以及索洛研究了技術(shù)進步如何影響生產(chǎn)率的等等。伊諾斯（Enos，1958）、布朗（Brown），麥克勞林（Maclaurin，1949）對技術(shù)創(chuàng)新進行了實證分析。美國學者蘭斯?戴維思（Unee Davis）和道格拉斯?諾（Douglass North）則得出制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論。美國麻省理工學院《創(chuàng)新的管理》一書出版表明了學者們的研究方向已經(jīng)由宏觀的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新逐漸向微觀企業(yè)的管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的苗頭。彼得?德魯克的研究為管理創(chuàng)新的研究提升到了一個更高的層面。在這里，我們引用彼得?德魯克（Peter F.Drucker）關(guān)于創(chuàng)新的定義，將創(chuàng)新界定為賦予資源以新的創(chuàng)造財富能力的行為，包括技術(shù)創(chuàng)新和社會創(chuàng)新。
2.關(guān)于增長的研究現(xiàn)狀
關(guān)于增長的研究也經(jīng)歷了一個漫長的過程。斯密的在經(jīng)濟增長理論方面提出社會分工等方面的重要性。李嘉圖在經(jīng)濟增長方面認為要更加注重勞動力和資本積累的作用。馬爾薩斯研究經(jīng)濟增長與人口增長的關(guān)系。楊（Young，1928）對持續(xù)的規(guī)模收益遞增給出了一個內(nèi)生化的說法。索洛（Solow）和斯旺（Swan）提出了新古典增長理論。阿羅（Arrow）、宇澤（Uzawa）和謝辛斯基（Sheshinski）認為知識積累和教育是內(nèi)生技術(shù)的源泉。赫爾普曼（Helpman）和格羅斯曼（Grossman）、巴羅（Barro）和薩拉?馬丁（Sala I Martion）以及阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）從 R&D角度對技術(shù)是如何帶動經(jīng)濟增長的動力機制進行了研究。總的來說，理論發(fā)展趨勢是從單要素到多要素，從外生到內(nèi)生的研究，從注重要素投入到注重全要素生產(chǎn)率，從注重有形資本到注重無形資本。本質(zhì)上來說，經(jīng)濟增長問題歸根結(jié)底研究的是什么決定了長期的經(jīng)濟增長率。
二、創(chuàng)新對增長的促進機制
基于前文對創(chuàng)新概念界定的基礎上，對創(chuàng)新對增長的促進機制的說明從技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進機制和社會創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進機制兩個方面展開。
技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長源源不斷的動力支持。在均衡狀態(tài)下，生產(chǎn)者獲取的是正常利潤。利益的驅(qū)使之下，生產(chǎn)者追求超額利潤，因此進行技術(shù)創(chuàng)新。當一部分生產(chǎn)者展開技術(shù)創(chuàng)新時，其余生產(chǎn)者也會被吸引，從而進入到生產(chǎn)領(lǐng)域，爭相展開技術(shù)創(chuàng)新。因此，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的動力支持，促進了經(jīng)濟增長。技術(shù)創(chuàng)新也會促進生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變更。技術(shù)創(chuàng)新的背景之下，各項資源得到優(yōu)化配置，在優(yōu)勝略汰的競爭環(huán)境中，低效率的生產(chǎn)者被淘汰，資源被合理配置到生產(chǎn)技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率高的行業(yè)。
關(guān)于社會創(chuàng)新對增長的促進機制可以從兩個方面進行說明。一方面，是制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進機制。制度創(chuàng)新形成的產(chǎn)權(quán)激勵制度有利于降低交易成本、加強對人才的管理以及對創(chuàng)新成果的鞏固，私人收益率接近社會收益率，促進了經(jīng)濟的增長。另一方面，是管理創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進機制。人力資源管理創(chuàng)新和物力資源管理的創(chuàng)新通過效應整合實現(xiàn)了經(jīng)濟系統(tǒng)有效資源的放大效應，從而促進了經(jīng)濟增長。
三、中國現(xiàn)行的創(chuàng)新與增長發(fā)展模式
美國學者蘭斯?戴維思（Unee Davis）和道格拉斯?諾（Douglass North）得出制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論，就是對制度創(chuàng)新重要性的有力證明。我國目前的創(chuàng)新，集中于技術(shù)創(chuàng)新層面，對于制度創(chuàng)新的重視不夠。然而，技術(shù)作為一種公共品，生產(chǎn)成本昂貴但復制成本卻低廉。可以通過加大制度創(chuàng)新的力度來保護那些開發(fā)新技術(shù)的人或企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，鞏固技術(shù)創(chuàng)新的成果，從而促進經(jīng)濟的增長。
此外，我國現(xiàn)行的創(chuàng)新模式主要是自上而下的創(chuàng)新推動。在這種創(chuàng)新驅(qū)動力下，很難獲得長久的創(chuàng)新發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，我國2013年專利申請數(shù)量躍居全球第一，這背后是知識產(chǎn)權(quán)保護和科技績效評價激勵政策自上而下的推動。但是在“2012全球創(chuàng)新企業(yè)百強名單中”，并沒有一家中國公司的名字。由此可見，自上而下的創(chuàng)新推動很難實現(xiàn)創(chuàng)新實質(zhì)性進展。
以收購式創(chuàng)新為主，本土創(chuàng)新不足是我國創(chuàng)新發(fā)展的又一現(xiàn)狀。中國企業(yè)加大對美國和歐洲的技術(shù)投資，在政府鼓勵下，它們尋求通過收購技術(shù)和人才，達到購買而非租用突破性創(chuàng)新能力的目的。這種通過并購等方式獲得最新的技術(shù)的方式就是收購式創(chuàng)新，通過這種方式能夠快速實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的增長。但是，這種依賴于外國技術(shù)創(chuàng)新的并購會在極大程度上受到各種可觀因素的影響，存在較大的不確定性。因此，尋求內(nèi)在創(chuàng)新能力增長和突破，才能為企業(yè)發(fā)展注入長久的創(chuàng)新驅(qū)動力。
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【論文摘要】人力資本是指存在于人體中并具有經(jīng)濟價值的后天獲得的知識、技能、健康、遷移能力、思想觀念等質(zhì)量性因素的總和。西方人力資本理論從人力資本投資與收益、人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的關(guān)注逐步轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本產(chǎn)權(quán)、人力資本配置等相關(guān)問題的強調(diào)。國內(nèi)人力資本的研究進展迅速,但多屬應用性研究,基礎理論成果較少。人力資本計量可分為基于成本、基于收入、基于教育指標和基于直接能力四種方法。
20世紀50年代,西方主流經(jīng)濟學的“資本決定論”和“技術(shù)進步?jīng)Q定論”增長模型面對“增長余值困惑”無能為力,由美國經(jīng)濟學家舒爾茨等開創(chuàng)的現(xiàn)代人力資本理論異軍突起,刷新了西方經(jīng)濟學的歷史。隨著該理論的興起、深入和發(fā)展,人力資本這一術(shù)語已被經(jīng)濟學、管理學、教育學等多個領(lǐng)域廣泛使用,以此為視角的研究成果層出不窮。本文嘗試對其概念、理論和計量方法作簡要梳理。
一、人力資本的概念
現(xiàn)代人力資本概念是在對西方經(jīng)濟學占主導地位的物質(zhì)資本概念的批判中創(chuàng)立的。學界公認的人力資本之父——西奧多·舒爾茨認為人力資本是人作為生產(chǎn)者和消費者的能力,是體現(xiàn)于勞動者身上,通過投資并由勞動者的知識、技能、體力(健康狀況)所構(gòu)成的資本(舒爾茨,1962)。貝克爾強調(diào)了人力資本的獲得途徑,指出人力的投資主要是教育支出、保障支出、勞動力國內(nèi)流動的支出或用于移民入境的支出等。他認為人力資本不僅意味著才干、知識和技能,還意味著時間、健康和壽命(貝克爾,1987)。而MM麥塔(1976)的定義較為寬泛:居住于一個國家內(nèi)人民的知識、技術(shù)及能力之總和,更廣義地講,還包括:首創(chuàng)精神、應變能力、持續(xù)工作能力、正確的價值觀、興趣、態(tài)度以及其它可以提高產(chǎn)出和促進經(jīng)濟增長的人的質(zhì)量因素。定義落腳于人力資本的實質(zhì),對人的內(nèi)在精神的關(guān)注讓人印象深刻。
我國的人力資本研究興起于20世紀80年代。對人力資本的定義在早期一般借用西方學者的界定。隨著研究的深入,學者們開始提出自己的見解。有的以人力資本的作用和功效為核心,如“人力資本為凝結(jié)在人體內(nèi),能夠物化于商品或服務,增加商品或服務的效用,并以此分享收益的價值。”(李忠民,1999)有的以內(nèi)容為核心,如“存在于人體中、后天獲得的具有經(jīng)濟價值的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和。”(李建民,1999)王金營(2001)將這兩種觀點綜合為“由通過投資形成凝結(jié)在人身體內(nèi)的知識、能力、健康等所構(gòu)成,能夠物化為商品和服務,增加商品和服務的效應,并以此獲得收益的價值。”朱舟(1999)的說法較為詳細,“通過勞動力市場工資和薪金決定機制進行間接市場定價的,由后天學校教育、家庭教育、職業(yè)培訓、衛(wèi)生保健、勞動力遷移和勞動力就業(yè)消息收集與擴散等途徑獲得的,能提高投資未來勞動生產(chǎn)率和相應勞動市場工資的,凝結(jié)在投資受體身上的技能、學識、健康、道德水平和組織管理水平的總和”。
近年來,學者們開始對這些界定進行清理。朱必祥(2005)認為,人力資本“是通過對人投資而形成的存在于人體中并能帶來未來收益的以知識、技能及健康因素體現(xiàn)的價值。”他突出了人力資本的抽象形態(tài)或本質(zhì)特征——價值。俞榮建(2005)則將各類說法概括為“因素論”、“費用論”、“價值論”和“資本論”,并提出新的定義:對具有能動性人格特征與自然遺傳稟賦的人,通過教育、培訓、衛(wèi)生保健、遷移以及“干中學”等投資所形成的具有一定價值并表現(xiàn)為知識、技能、健康和經(jīng)驗等具體形態(tài)的依附于人體的特殊資本。他主張將人的天然遺傳稟賦和能動性人格特征納入其中。付一輝(2007)的歸納是“人力資本人力觀”、“人力資本形成觀”和“人力資本價值觀”,他從人力資本財務理論的角度,認為人力資本體現(xiàn)為勞動者投入到企業(yè)生產(chǎn)過程中的知識、技能、能力、經(jīng)驗及情感意志力等要素的價值創(chuàng)造能力。這一說法將人力資本局限于企業(yè)生產(chǎn)的勞動者身上,滿足了論者的研究興趣,卻難以作為一般的學術(shù)概念。但他將情感意志力列入人力資本要素,體現(xiàn)了自己的獨特之處。
雖然學界始終難以形成一個普遍為人接受的人力資本概念,但對于人力資本的特征,學者們卻逐步形成了共識,如收益遞增性、生命周期性、意志性等。因此,對人力資本概念繼續(xù)進行探討和尋求共識是必要的也是可能的。我國學者對概念的定義多采用屬加種差的方法,故而首先要確認的是人力資本所“屬”。顯然,人力資本屬于資本的范疇。其次是“種差”的問題。目前學術(shù)界廣泛認同的資本類型包括物質(zhì)資本、人力資本和社會資本。物質(zhì)資本表現(xiàn)為物質(zhì)形態(tài),社會資本附著在社會網(wǎng)絡和社會關(guān)系之中。因而,定義需要回答“它與其他兩類資本的差別之處何在?”。此外,許多定義中也涉及了人力資本的形成過程。學者們普遍的觀點仍是人力資本理論創(chuàng)始人的投資說。具體而言,俞榮建(2005)的“教育、培訓、衛(wèi)生保健、遷移以及‘干中學’等”說法相對全面。
而對人力資本的實體形態(tài)的認可則是諸多定義的分歧所在。其中,部分學者仍停留在“知識、技能、健康”這一較為狹窄的研究視野之上。而有學者卻將其擴展到了“人的信譽、社會關(guān)系、社會知名度及個人魅力”(吳震棚、韓文秀,2004)。但這種傾向同樣有失偏頗——論者將人力資本與社會資本混成一談了。但是,思想觀念和意志力等實體類型是不容忽視的。這類因素與人力資本的本質(zhì)屬性并無違背之處,且在現(xiàn)代勞動市場競爭中顯得愈發(fā)重要。MM麥塔早在上世紀八十年代便指出了人體能動性因素的重要性,國內(nèi)學者在近年的研究中將這些要素納入人力資本概念的呼聲也日漸增多。(闕祥才,2004;付一輝,2007)因此,界定人力資本的難點最終落在對人力資本實體的類別劃分上。在勞動社會學中,對勞動者的討論包含勞動者素質(zhì)、勞動者的人格和勞動觀念三個方面。(林勇,2006)對于勞動者素質(zhì),可概括為自然素質(zhì)和社會素質(zhì)。勞動者的人格包括外傾性、責任心、經(jīng)驗開放性和自我控制等。勞動者的觀念包括效率觀念、時間觀念、創(chuàng)新觀念、民主觀念等。
由此可以看出,人力資本的內(nèi)涵尚需進一步擴充。我們可將思想道德素質(zhì)、勞動者的現(xiàn)代性和觀念統(tǒng)稱為勞動者的思想觀念。考慮到人力資本投資渠道中勞動遷移的重要性,同時也為了避免人力資本泛化的危險,將勞動者的人格納入遷移能力來考察。于是,人力資本類型便可以概括為知識、技能、健康、遷移能力、思想觀念五個部分。這種類型劃分實際上也間接反映了人力資本的形成渠道。綜合看來,人力資本便可定義為:存在于人體中并具有經(jīng)濟價值的后天獲得的知識、技能、健康、遷移能力、思想觀念等質(zhì)量性因素的總和。
二、人力資本的理論
現(xiàn)代人力資本理論誕生于對知識經(jīng)濟為特色的“新經(jīng)濟”增長問題的研究。二戰(zhàn)后西方工業(yè)國家經(jīng)濟增長中總產(chǎn)業(yè)增長率大于資本積累與勞動率增長之和的特征,德、日兩戰(zhàn)敗國在戰(zhàn)后重新崛起的奇跡超越了原有經(jīng)濟學理論的解釋,以及古典經(jīng)濟學家對人在經(jīng)濟活動中作用的重視的思想,共同構(gòu)成了現(xiàn)代人力資本理論的產(chǎn)生背景。
舒爾茨在20世紀五六十年代初發(fā)表的系列文章成為人力資本理論的奠基之作,其在1960年美國經(jīng)濟學年會上《人力資本投資》的演講一般被認為是現(xiàn)代人力資本理論誕生的標志。舒爾茨研究了人力資本形成的方式與途徑,并對教育投資的收益率和教育對經(jīng)濟增長的貢獻做了定量的研究。而同在芝加哥大學的加里·S·貝克爾也是人力資本理論的主要推動者,他注重微觀分析,彌補了舒爾茨只重視宏觀研究的缺陷,注意將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來,其《人力資本》一書被西方學術(shù)界認為是“經(jīng)濟思想中人力資本投資革命”的起點。他提出了較為系統(tǒng)的理論框架,把人力資本研究的框架擴展到家庭經(jīng)濟學,使之成為系統(tǒng)而完整的理論體系。同時,美國經(jīng)濟學家雅各布·明塞爾也為此做出了貢獻,他首先建立了人力投資的收益率模型,最先提出了人力資本掙得函數(shù),將人力資本理論與分析方法應用于勞動力市場行為和家庭決策。另一位美國學者愛德華·丹尼森則運用實證計量的方法證明了人力資本在經(jīng)濟增長中的作用,其對教育在美國經(jīng)濟中作用的研究為舒爾茨的理論提供了有力證據(jù)。
西方人力資本理論產(chǎn)生和發(fā)展使人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得以復歸。這一時期的人力資本理論全面分析了人力資本的含義、形成途徑及其“知識效應”,并把人的消費視為一種重要的投資。這一理論也給資本理論、經(jīng)濟增長理論和收入分配理論的發(fā)展產(chǎn)生了革命性的影響。
20世紀80年代以后,以“知識經(jīng)濟”為背景的“新經(jīng)濟增長理論”在西方國家興起。該理論采用了數(shù)學的方法,建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟增長模型,克服了以往理論的一些缺陷。羅伯特·盧卡斯和保羅·羅默爾被公認為“新經(jīng)濟增長理論”的代表,他們構(gòu)建的模型被稱之為知識積累模型,以在生產(chǎn)中累積的資本來代表當時的知識水平,將技術(shù)進步內(nèi)生化。羅默模型將知識作為一個獨立的因素納入了經(jīng)濟增長模式,并將其分為一般知識和專業(yè)知識。一般知識產(chǎn)生規(guī)模效益,專業(yè)知識產(chǎn)生要素遞增效益。兩種效益的結(jié)合使人力資本要素收益遞增,并促使物質(zhì)資本、勞動等其他生產(chǎn)要素的收益隨之遞增,從而使整個經(jīng)濟的規(guī)模收益遞增,繼而保證著長期的經(jīng)濟增長。盧卡斯模型由“兩時期模式”和“兩商品模式”組成,以強調(diào)人力資本“內(nèi)部效應”和“外部效應”的差異。他將勞動力分為純體力的“原始勞動”和表現(xiàn)為“技能”的勞動,并認為只有專業(yè)化的人力資本才是促進經(jīng)濟增長的真正動力。“兩時期模式”是人力資本積累模式,反映內(nèi)部效應。“兩商品模式”是人力資本增長模式,反映外部效應。
新經(jīng)濟增長理論將人力資本納入增長模型。之前的人力資本理論中盡管也涉及經(jīng)濟增長問題,但僅僅把人力資本和教育作為外生變量。羅默爾和盧卡斯的模型使人力資本內(nèi)生化,同時也克服了經(jīng)濟均衡增長取決于勞動力增長率這一外生變量的缺陷。另一方面,該理論從模型中闡發(fā)其人力資本理論,強調(diào)了生產(chǎn)所需要的“專業(yè)化的人力資本”,從而使此項研究更加具體化和數(shù)量化,也使人們在實踐中正確認識人力資本在經(jīng)濟增長中的作用。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長方式 集約式 粗放式
長期和穩(wěn)定的經(jīng)濟增長是國家經(jīng)濟政策的重要目標之一。改革開放以來我國主要以粗放型經(jīng)濟增長為主。以出口為導向促進經(jīng)濟增長。在新時期，我國應該轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。以科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為主促進經(jīng)濟增長。同時應擴大內(nèi)需，尋找新的經(jīng)濟增長點。
一、經(jīng)濟增長理論概述
理解經(jīng)濟增長的內(nèi)涵應從增長的機制和路徑兩個方面進行把握。從增長機制的層面看，經(jīng)濟增長有粗放型經(jīng)濟增長和集約型經(jīng)濟增長之分。從增長路徑的層面看，經(jīng)濟增長有外延型和內(nèi)含型增長的區(qū)別。當前，我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，主要是針對經(jīng)濟增長的機制，但也涉及到經(jīng)濟增長的路徑，兩者是有機結(jié)合的。
從經(jīng)濟增長機制看，相對于資源的使用，存在著“粗放”型增長和“集約”型增長。“粗放”或“集約”概念，起初應用于資本主義農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，后來才擴大到工業(yè)生產(chǎn)和國民經(jīng)濟增長中。從經(jīng)濟增長的路徑看，經(jīng)濟增長總是表現(xiàn)為生產(chǎn)成果數(shù)量上的增長，生產(chǎn)成果的數(shù)量增長取決于生產(chǎn)規(guī)模的擴大，而生產(chǎn)規(guī)模擴大的原因和表現(xiàn)形式又是不同的，因而經(jīng)濟增長有“外延式”和“內(nèi)含式”之分。
二、我國目前經(jīng)濟增長方式及存在的問題
長期以來，我國經(jīng)濟增長主要依靠“粗放型”增長方式。以依靠外資為主，拉動出口實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長。我國的貿(mào)易出口額一直處于世界首位，為我國的經(jīng)濟增長做出了巨大貢獻。但現(xiàn)在存在著很多問題，如：勞動力、土地等生產(chǎn)要素成本上升，我國經(jīng)濟過度依賴投入的增加，仍是粗放式增長，技術(shù)水平低，勞動率低下，新增長點引致的外延擴張空間縮小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象突出。
三、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式是實現(xiàn)我國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實選擇
轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式是當前我國經(jīng)濟增長面臨的迫切任務。應當看到，經(jīng)歷二十多年的高速增長，我國的粗放型增長方式目前已難以為繼。國際經(jīng)驗表明，用大量投資支撐的增長，很容易造成需求不足、產(chǎn)能過剩。從微觀角度看，需求不足、產(chǎn)能過剩，會造成相關(guān)產(chǎn)品的價格下跌、庫存上升，使企業(yè)經(jīng)營陷入困境，而企業(yè)經(jīng)營狀況的惡化又會加大潛在的金融風險和社會就業(yè)壓力；從宏觀角度看，粗放型的高增長方式由于對能源的大量需求，往往產(chǎn)生對生態(tài)環(huán)境的破壞，和對不可再生資源耗費過度現(xiàn)象。改善環(huán)境污染現(xiàn)狀，提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。集約型增長方式有利于人們實現(xiàn)與經(jīng)濟增長相適應的收入增長，為生活質(zhì)量的提高創(chuàng)造物質(zhì)條件，實現(xiàn)人與人的和諧、人與社會的和諧、人與自然的和諧。因此，構(gòu)建社會主義和諧社會，迫切要求更加重視轉(zhuǎn)變增長方式，切實把經(jīng)濟增長方式由粗放型轉(zhuǎn)向集約型的軌道。
四、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的途徑
為了實現(xiàn)經(jīng)濟又粗放型增長向集約型增長的轉(zhuǎn)變和改變經(jīng)濟增長過度依賴出口的不利局面，我們應該采取以下措施：
（一）以科技創(chuàng)新為主要方向，促進增長方式的轉(zhuǎn)變
實現(xiàn)集約型增長，關(guān)鍵在于提高勞動生產(chǎn)率、經(jīng)濟效益和經(jīng)濟質(zhì)量。無論在理論上還是實踐中，轉(zhuǎn)變增長方式都需要增強國內(nèi)自主創(chuàng)新能力。以科技進步推動經(jīng)濟增長由低質(zhì)低效向高質(zhì)高效的轉(zhuǎn)化。推進科技創(chuàng)新，必須從體制入手，加大國家對教育的投入，逐步提高教育支出占國民收入和國家財政收入的比例，大力提高勞動者的整體素質(zhì)，加強科普能力建設，實施全民科學素質(zhì)行動計劃。
科技創(chuàng)新必須與管理創(chuàng)新相結(jié)合，沒有有效的管理，管理混亂、浪費嚴重，甚至于企業(yè)管理層搞腐敗經(jīng)營，科技創(chuàng)新的成果就難以體現(xiàn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式也會最終落空。加強和提高管理水平，又是提高職工勞動素質(zhì)的必要條件。目前，我國技術(shù)工人匱乏的現(xiàn)象十分嚴重，產(chǎn)業(yè)工人中的高級技工只占3.5%，與發(fā)達國家40%的比例相比，相去甚遠。提高職工整體素質(zhì)和技術(shù)工人的比例，需要有相應的制度作保證。要有能夠激勵職工學技術(shù)、提高自己科技和文化水平的晉級晉升制度。
（二）加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進經(jīng)濟增長
我國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面仍存在著很多問題，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象依然突出。實現(xiàn)集約型增長的基礎在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理優(yōu)化。我們應該以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化保障增長目標的實現(xiàn)。調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是轉(zhuǎn)變增長方式的重要內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)要素在不同部門、不同區(qū)域、不同企業(yè)配置的比例關(guān)系。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變路徑一般都經(jīng)歷了從勞動密集到資本和資源密集，再到技術(shù)與知識密的發(fā)展階段。雖然我國處于工業(yè)化中期階段，但我國人口多、就業(yè)壓力大、地區(qū)發(fā)展不平衡，在利潤最大化的驅(qū)動下，如果沒有政府的約束機制，微觀經(jīng)濟主體的投資行為通常并不考慮外部的經(jīng)濟性問題。調(diào)整收入分配，促進消費，擴大內(nèi)需
收入分配改革將提高居民消費能力，使經(jīng)濟具有內(nèi)生動力。長久以來我國是以出口導向為主體促進經(jīng)濟增長。由于金融危機爆發(fā)，出口壓力增大，所以要擴大內(nèi)需促進增長。
五、結(jié)論
隨著勞動力價格的增長和環(huán)境的制約，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式是我國實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的現(xiàn)實選擇。通過對經(jīng)濟增長理論的分析，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，就應該應轉(zhuǎn)變觀念，樹立科學的發(fā)展觀。一方面要加快科技創(chuàng)新，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)我國經(jīng)濟由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變；另一方面，要調(diào)整收入分配，擴大內(nèi)需，改變我國長期以出口為導向促進經(jīng)濟增長的局面。
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[3]蔣洪.中國省級財政透明度評估[J].上海財經(jīng)大學學報（社會科學版），2009（8）：77-79.
關(guān)鍵詞:財政政策;經(jīng)濟增長;探討
一 財政與財政政策要研究財政政策,首先要搞清什么是財政。但是, 目前 學術(shù)界對于財政的定義還存在一定分歧,受到較多關(guān)注的包括再分配論、政府收支論和公共財政論。再分配論認為財政是 社會 再生產(chǎn)分配環(huán)節(jié)的一個特殊組成部分,在社會再生產(chǎn)過程中,財政處于社會再生產(chǎn)的分配環(huán)節(jié),而且和同處于分配環(huán)節(jié)的信貸分配、工資分配、價格分配和 企業(yè) 財務分配等相比,有其特殊性,它不是一般的社會產(chǎn)品分配,它是國家為了實現(xiàn)其職能需要,憑借 政治 權(quán)力及財產(chǎn)權(quán)力,參與一部分社會產(chǎn)品或國民收入分配和再分配的活動,包括組織收支活動、調(diào)節(jié)控制活動和監(jiān)督管理活動等(劉邦馳,汪叔九,2001)。政府收支論認為財政是政府集中一部分國民生產(chǎn)總值或國民收入來滿足公共需要,進行資源配置和收入分配的收支活動,并通過收支活動調(diào)節(jié)社會總需求與總供給的平衡,以達到優(yōu)化配置、公平分配、經(jīng)濟穩(wěn)定與 發(fā)展 的目標。
公共財政論認為財政是以國家為主體,通過政府的收支活動,集中一部分社會資源,用于履行政府職能和滿足社會公共需要的經(jīng)濟活動(蘇明,2001)。應該說,前兩種關(guān)于財政的定義各有所側(cè)重,前者突出了財政的社會分配和政府職能,后者強調(diào)了政府的活動。而公共財政論則簡單明了地指出 現(xiàn)代 財政的公共性,為建立公共財政奠定了 理論 基礎。明確了財政概念,就可以對財政政策加以研究。財政政策是指以特定的財政理論為依據(jù),運用各種財政工具,為達到一定財政目標而采取的財政措施的總和。簡言之,財政政策是體系化了的財政措施,它的目的就是實現(xiàn)財政職能。同時,它也是國家根據(jù)一定時期政治經(jīng)濟形勢和任務制定的指導財政分配活動和處理各種財政分配關(guān)系的基本準則,是客觀存在的財政分配關(guān)系在國家意志上的反映。它是國家經(jīng)濟政策的重要組成部分,其制定和實施的過程也是國家實施財政宏觀調(diào)控的過程。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,財政政策又是國家干預經(jīng)濟、實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟目標的主要手段。財政政策是隨著社會生產(chǎn)方式的變革而不斷發(fā)展的。奴隸制社會和封建制社會由于受自給自足的 自然 經(jīng)濟制約,國家不可能大規(guī)模組織社會經(jīng)濟生活,奴隸主和地主階級的財政政策主要是為鞏固其統(tǒng)治地位的政治職能服務。自由資本主義時期的資產(chǎn)階級國家,一般都實行簡政輕稅、預算平衡的財政政策,以利于資本主義發(fā)展。國家壟斷資本主義時期,生產(chǎn)社會化與資本主義私有制的矛盾日益激化,財政政策不僅為實現(xiàn)國家政治職能服務,而且成為政府干預和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟生活的重要工具。
財政政策按其構(gòu)成體系可以分為國家預算政策、財政支出政策、稅收政策、國債政策、投資政策、補貼政策和出口政策等七大政策。由于研究數(shù)據(jù)和技術(shù) 方法 的限制,本文主要是研究前三種財政政策對經(jīng)濟增長的促進效應。
二 三種主要財政政策工具對經(jīng)濟增長促進效應的分析(一)國家預算政策對經(jīng)濟增長效應的分析國家預算政策包括財政赤字政策、財政盈余政策和預算收支平衡政策三種形式,筆者主要討論財政赤字政策對經(jīng)濟增長的促進效應。它對經(jīng)濟的 影響 主要表現(xiàn)在三個方面。
1、財政赤字影響貨幣供給財政赤字對經(jīng)濟的影響和赤字規(guī)模大小有關(guān),但更主要的還是取決于赤字的彌補方式,即向銀行透支或借款來彌補財政赤字。出現(xiàn)財政赤字意味著財政收進的貨幣滿足不了必需的開支,其中有一種彌補辦法就是向銀行借款。可見,財政向銀行借款會增加中央銀行的準備金,從而增加基礎貨幣,但財政借款是否會引起貨幣供給過度,則不能肯定。很多人用“財政有赤字,銀行發(fā)票子”這句話來形容財政赤字與貨幣供給的關(guān)系,而事實上,赤字與貨幣發(fā)行并不一定存在這樣的因果關(guān)系,財政赤字對貨幣供給的影響雖可能與赤字規(guī)模的大小有關(guān),但更主要的還取決于赤字的彌補形式。
2、財政赤字擴大總需求的效應凱恩斯主義所奉行的財政政策是運用政府支出和稅收來調(diào)節(jié)經(jīng)濟。在經(jīng)濟蕭條期,總需求小于總供給,經(jīng)濟中存在失業(yè),政府通過擴張性的財政政策刺激總需求,以實現(xiàn)充分就業(yè)。增加政府支出、減少政府稅收的擴張性財政政策必然出現(xiàn)財政赤字,因此,赤字就成為財政政策中擴大需求的一項手段。財政有赤字,必然擴大總需求,但其擴大總需求的效應有兩種,如前分析,一是財政赤字可以作為新的需求疊加在原總需求水平之上,使總需求擴張;二是通過不同的彌補方式,財政赤字只是替代其他部門需求而構(gòu)成總需求的一部分。它僅僅改變總需求結(jié)構(gòu),并不直接增加總需求規(guī)模。完全以國債收入彌補的“軟赤字”,只要不超出適度債務規(guī)模,其擴張效應一般可被控制為良性的,即可以有意用作反經(jīng)濟周期的安排,在經(jīng)濟蕭條階段刺激需求,“熨平”周期波動,一般不致引起嚴重的通貨膨脹,這對我國的經(jīng)濟是有現(xiàn)實意義的;第三,財政赤字與發(fā)行國債。發(fā)行國債是世界各國彌補財政赤字的普遍做法而且被認為是一種最可靠的彌補途徑。但是,債務作為彌補財政赤字的來源,會隨著財政赤字的增長而增長。另一方面,債務是要還本付息的,債務的增加也會反過來加大財政赤字。
3、財政赤字的排擠效應財政赤字的排擠效應一般是指財政赤字對私人消費和投資所產(chǎn)生的排擠 影響 。當政府因支出龐大產(chǎn)生預算赤字時,一般需發(fā)行公債向公眾借款。發(fā)行公債是國家信用的一種形式。在貨幣市場上,如果私人儲蓄量不變,則政府債券與 企業(yè) 債券等有價證券將共同競爭市場上有限的資金。當公眾出于對國家債券的高度信任而爭購公債,政府在總儲蓄的占有上便處于優(yōu)勢。政府發(fā)債占總儲蓄的比重越大,就會有越多的非政府借款者因籌不到資金被擠出貨幣市場,加上赤字支出促使利率上升,必然會排擠出一部分非政府投資,從而抵消政府赤字支出的部分擴張性作用。但這種結(jié)果并不是絕對的,一方面政府赤字的排擠效應會被政府擴大投資支出所產(chǎn)生的“乘數(shù)作用”所抵消;另一方面,“排擠效應”如果與政府有意進行的 經(jīng)濟 結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整結(jié)合起來,則可以改善資源配置,對國民經(jīng)濟產(chǎn)生有益的影響。
(二)財政支出政策對經(jīng)濟增長效應的 分析 為解決有效需求的不足,我國主要采取擴大政府財政支出的財政政策,政府支出的結(jié)構(gòu)和支出規(guī)模是經(jīng)濟增長的核心變量。筆者也將主要從政府支出結(jié)構(gòu)來看其對經(jīng)濟增長的影響。我們采用以財政支出項目為自變量的柯其分別表示財政支出結(jié)構(gòu)中某一項目支出增加1%時所引起的產(chǎn)出增加百分數(shù),這樣我們就用產(chǎn)出彈性來描述財政支出的結(jié)構(gòu)效應以及其對經(jīng)濟增長質(zhì)量提高的調(diào)節(jié)作用。我們以《 中國 統(tǒng)計年鑒》(2006)我國1989—2005年財政支出職能結(jié)構(gòu)分類統(tǒng)計數(shù)據(jù)為樣本區(qū)間。相比較高,而在1996年非稅因素對經(jīng)濟增長的影響是最為不利的,稅收負擔相應較輕,實際該年稅收負擔為10.3479%,與其他年份相比較低。經(jīng)過去除非稅因素對經(jīng)濟增長的影響,修正后的稅收負擔與經(jīng)濟增長率之間呈現(xiàn)出更加緊密的關(guān)系,并且高經(jīng)濟增長年份修正后的稅收負擔較低,低經(jīng)濟增長年份修正后的稅收負擔較高,有一定的負相關(guān)關(guān)系。現(xiàn)在我們轉(zhuǎn)入,采用排除非稅因素影響后修正的稅收負擔和稅制結(jié)構(gòu)所得到的回歸效果比較好,調(diào)整的r2為0.317,f檢驗值為6. 115,各回歸變量的t檢驗值均能通過95%的檢驗,從系數(shù)項來看,修正后的稅收負擔與經(jīng)濟增長率的彈性系數(shù)為-3. 866,即表明稅收負擔上漲1%,經(jīng)濟增長率下降3.866%,稅制結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長率的彈性系數(shù)為0.6,即稅制結(jié)構(gòu)變化1%,經(jīng)濟增長率變化0.6%,影響系數(shù)較小。這樣的結(jié)果與 理論 上稅收負擔和稅制結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系基本相符,我國現(xiàn)行稅制是符合經(jīng)濟 發(fā)展 規(guī)律 的。
從以上數(shù)據(jù)分析看,在我國現(xiàn)行稅制下,稅制結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的影響是比較小的,修正后的稅收負擔則對經(jīng)濟增長的影響較大,這一點與國外的實證 研究 結(jié)果基本相同。從數(shù)據(jù)看,1994年的稅制改革應該說是1983年稅制改革的延續(xù),1983年是稅制結(jié)構(gòu)和稅收負擔變化的一個轉(zhuǎn)折點,通過設立所得稅,稅收負擔從1982年的11. 25%,猛漲到1983年的18.55%,在隨后近10年時間內(nèi),稅收負擔不斷降低,最低時為10. 167%,通過1994年的稅制改革,稅收負擔才得以不斷的提升,到2004年達到18. 839%。也就是說通過1994年的稅制改革提高了稅收收入占gdp的比重,緩解了稅收占gdp比重一直下滑的局面。另外從稅制結(jié)構(gòu)角度看, 1983年以前,由于企業(yè)以利潤形式上繳國家,沒有真正意義上的直接類稅收,直接稅占間接稅收入比重僅在10%左右,通過1983年改革,建立起所得稅體系,直接稅收入占間接稅收入比重上升到50%左右,隨后持續(xù)減低,尤其是在1994年增值稅體系的建立,直接稅收入占間接稅收入比重下降到1983年以來的最低點23.953%,隨后幾年逐漸升高, 2004年達到39. 0463%。從求解出的結(jié)果看,非稅因素對經(jīng)濟增長的影響從1994年起越來越有利,非稅環(huán)境越來越有利,各項經(jīng)濟體制改革的成效逐步體現(xiàn),反過來說稅收對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用在不斷減弱,這種情況在1983年稅制改革前也出現(xiàn)過,所以面臨新的經(jīng)濟環(huán)境,稅收作用不斷減弱的情況下,稅制必須進行改革。
三 總 結(jié)
本文在對財政與財政政策進行概念闡述的基礎上,研究分析了財政政策的三種工具對經(jīng)濟增長的促進作用,其中,在對財政支出政策、稅收政策進行研究時,分別運用了柯布—道格拉斯(cobb—douglas)生產(chǎn)函數(shù)模型、稅收政策對經(jīng)濟增長的影響效應分析模型來進行定量分析。從分析可以看到,三種工具對經(jīng)濟增長的促進各有所側(cè)重,且影響程度和范圍存在較大的差異性和互補性。因此,必須合理運用好各種政策工具,加快財政改革步伐和政策的完善,才能進一步促進經(jīng)濟的增長。
參考 文獻 :
[1]〔美〕坎貝爾等著,朱平芳,劉宏等譯. 金融 市場計量經(jīng)濟學[m].上海:上海財經(jīng)大學出版社, 2003.
[2]林毅夫. 現(xiàn)代 增長理論與政策選擇[m].北京:中國經(jīng)濟出版社, 2000.
