時(shí)間：2023-06-16 16:05:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇等級(jí)劃分規(guī)則，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】學(xué)習(xí)激勵(lì)；過程性評(píng)價(jià)；網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)
一、問題提出
學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)不強(qiáng)、參與程度低一直是網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)中存在的普遍問題，針對(duì)這個(gè)問題，目前的一些研究成果中主要提出了優(yōu)化教學(xué)資源、精心設(shè)計(jì)教學(xué)活動(dòng)、加強(qiáng)教師參與、增強(qiáng)過程性評(píng)價(jià)等策略。實(shí)際上，這些策略主要涉及兩個(gè)關(guān)鍵要素，一個(gè)是教師，一個(gè)是網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)。其中，平臺(tái)的作用則體現(xiàn)在為教師激勵(lì)策略的實(shí)施提供強(qiáng)有力的支撐，既包括對(duì)各種教學(xué)資源組織呈現(xiàn)、教學(xué)活動(dòng)開展的支持，又包括對(duì)各種學(xué)習(xí)行為數(shù)據(jù)的采集分析、對(duì)各種學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)策略的支持。然而，目前主流的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)在資源共享、教學(xué)組織、互動(dòng)交流等方面的功能已經(jīng)較為成熟，在學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)方面，功能還未能盡如人意。
劉盛峰等通過調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)中排在前三位的分別是“為了工作的需要”、“為了提高素質(zhì)，提高競(jìng)爭(zhēng)力”、“為了獲取文憑”[1]。姚巧紅等對(duì)大學(xué)生網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)情況的調(diào)查研究則發(fā)現(xiàn)，完成老師布置的作業(yè)、通過考試和滿足興趣等是學(xué)生利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)的三項(xiàng)主要?jiǎng)訖C(jī)[2]。可見，在我國(guó)，無論是遠(yuǎn)程教育還是學(xué)校教育，學(xué)生參與網(wǎng)上學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)都是以外部動(dòng)機(jī)為主。在這樣的情況下，通過合理的評(píng)價(jià)機(jī)制督促學(xué)生積極參與就顯得尤為必要。目前，人們普遍認(rèn)可的一種評(píng)價(jià)方式是開展過程性評(píng)價(jià)，將學(xué)生的參與程度反映到課程成績(jī)當(dāng)中，而如前所述，當(dāng)前主流的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)對(duì)這一策略都未能提供較好支持；另外，相關(guān)的研究也多是僅僅簡(jiǎn)單提到這一策略，對(duì)于如何具體實(shí)現(xiàn)則未進(jìn)行深入探討。實(shí)際上，這一策略說起來簡(jiǎn)單，但真正要在網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)中實(shí)現(xiàn)，還需要考慮很多方面的具體問題。因此，設(shè)計(jì)一個(gè)具體的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)中的學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制并進(jìn)行技術(shù)實(shí)現(xiàn)，研究如何通過評(píng)價(jià)提高學(xué)生的學(xué)習(xí)參與程度，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
二、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)的學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制
1.參與學(xué)習(xí)，記錄積分
以積分作為考查學(xué)習(xí)參與程度的依據(jù)。為登錄平臺(tái)、利用資源、分享資源、討論交流等平臺(tái)中的各種活動(dòng)分別賦予一定的單位積分，學(xué)習(xí)者每當(dāng)參與某種活動(dòng)，就會(huì)獲得相應(yīng)的單位積分，隨著學(xué)習(xí)的不斷進(jìn)行，學(xué)習(xí)者的單位積分不斷累積，構(gòu)成總積分。積分通過次數(shù)、時(shí)間等量化數(shù)據(jù)客觀地反映了學(xué)習(xí)者的參與程度，既記錄了學(xué)生在各個(gè)活動(dòng)中的參與情況，又將各種數(shù)量單位統(tǒng)一在了一個(gè)體系當(dāng)中。
2.單位分值，自主設(shè)定
網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)中各種參與積分計(jì)算的活動(dòng)都被賦予一定的單位積分，這些單位積分不是系統(tǒng)內(nèi)置、一成不變的，而是可以由教師自主設(shè)定。不同的教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容要求學(xué)生參與的學(xué)習(xí)活動(dòng)類型不同、側(cè)重點(diǎn)也不同，有的要求學(xué)生多學(xué)習(xí)教材內(nèi)容，有的則要求學(xué)生多參與討論，由教師設(shè)定單位積分，便可針對(duì)教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容靈活安排不同活動(dòng)單位積分的相對(duì)權(quán)重，使積分的計(jì)算更加合理。
3.任務(wù)完成，積分開始
學(xué)習(xí)者想要獲得積分，有一個(gè)前提條件，那就是達(dá)到教師設(shè)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。教師除設(shè)定每類活動(dòng)的單位積分值外，還要設(shè)定每類活動(dòng)的最低要求，學(xué)習(xí)者只有完成最低要求規(guī)定的任務(wù)，才開始獲取積分。通過這種方式，既能夠督促學(xué)習(xí)者完成基本的學(xué)習(xí)任務(wù)，又能激勵(lì)學(xué)習(xí)者持續(xù)積極參與。
4.積分排名，分段計(jì)分
對(duì)學(xué)生按照所獲積分的多少進(jìn)行排名，并將學(xué)生的名次劃分為若干等級(jí)，為每個(gè)等級(jí)設(shè)置一定的分?jǐn)?shù)，這樣，學(xué)生名次對(duì)應(yīng)等級(jí)的分?jǐn)?shù)就是其積分所對(duì)應(yīng)的成績(jī)。這種方式根據(jù)名次計(jì)算成績(jī)，不設(shè)積分上限，可以激勵(lì)學(xué)習(xí)者持續(xù)積極參與；而劃定等級(jí)的分段計(jì)分，又可以模糊相近積分之間的差異，避免學(xué)習(xí)者為了追求一兩個(gè)名次而進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)，使成績(jī)的計(jì)算更加公平合理。
5.參與情況，實(shí)時(shí)反饋
向?qū)W習(xí)者實(shí)時(shí)呈現(xiàn)自己的積分狀態(tài)，包括總積分以及每一項(xiàng)活動(dòng)的積分，使參與學(xué)習(xí)的同學(xué)能夠看到自己積分的不斷增長(zhǎng)，與此同時(shí)，呈現(xiàn)學(xué)習(xí)者目前的積分的名次以及各項(xiàng)活動(dòng)中全班同學(xué)的平均水平，這樣，讓學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過程中通過了解自己的學(xué)習(xí)狀況以及所處位置，有利于積極參與的同學(xué)維持學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，也有利于積分較少的同學(xué)及時(shí)發(fā)現(xiàn)差距。除向?qū)W生實(shí)時(shí)反饋之外，也向教師實(shí)時(shí)呈現(xiàn)全班同學(xué)的積分狀態(tài)，使教師能夠及時(shí)了解全班同學(xué)以及個(gè)別學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)狀況。
6.積分規(guī)則，靈活配置
允許教師對(duì)各種參數(shù)進(jìn)行自主配置，包括前面提到的參與計(jì)算積分的活動(dòng)項(xiàng)、每一項(xiàng)的單位積分值、積分的等級(jí)數(shù)量及范圍、每一等級(jí)的對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)等，這些內(nèi)容共同構(gòu)成了一個(gè)積分規(guī)則。除了積分規(guī)則本身可以由教師自主配置外，還應(yīng)允許教師在一門課程中配置多個(gè)積分規(guī)則，每個(gè)積分規(guī)則應(yīng)用于不同的教學(xué)階段，并且根據(jù)教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)活動(dòng)的不同，為各個(gè)規(guī)則配置相應(yīng)的活動(dòng)項(xiàng)、單位積分值、計(jì)分方式等，使激勵(lì)工具的應(yīng)用能夠盡量靈活。
三、學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制的功能實(shí)現(xiàn)
基于以上實(shí)現(xiàn)機(jī)制，本文對(duì)相關(guān)功能進(jìn)行了系統(tǒng)開發(fā)，在平臺(tái)中新增“課程積分”模塊，主要包含積分規(guī)則管理、積分規(guī)則設(shè)置、積分信息反饋等具體功能。
1.積分規(guī)則管理
在一門課程當(dāng)中，教師可根據(jù)不同的教學(xué)目標(biāo)，為不同的學(xué)習(xí)階段設(shè)定不同的考察項(xiàng)目、積分值及計(jì)分方法等參數(shù)，形成不同的積分規(guī)則。進(jìn)入“課程積分”模塊，教師與學(xué)生用戶均能看到本課程所有的積分規(guī)則，教師可對(duì)積分規(guī)則進(jìn)行各種管理操作，包括添加、刪除、預(yù)覽、修改、查看學(xué)生積分等，學(xué)生則具備查看積分規(guī)則信息以及查看積分詳情的權(quán)限（見圖1）。
2.積分規(guī)則設(shè)置
在“課程積分”模塊中，教師可點(diǎn)擊“添加”按鈕，添加一個(gè)新的積分規(guī)則，積分規(guī)則中需要設(shè)置的內(nèi)容有三項(xiàng)，一是基本信息，包括積分規(guī)則名稱以及該規(guī)則收集數(shù)據(jù)的起始時(shí)間；二是規(guī)則明細(xì)，結(jié)合平臺(tái)已有功能，系統(tǒng)提供了登錄次數(shù)、學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)、發(fā)帖數(shù)、回帖數(shù)、帖子被瀏覽數(shù)、提問次數(shù)、資源下載次數(shù)、資源上傳次數(shù)等可選考察項(xiàng)，教師可根據(jù)需要選擇，對(duì)每一考察項(xiàng)，教師需要設(shè)定單位積分值及最低要求值，單位積分值表示學(xué)生參與單位活動(dòng)能夠得到的積分，最低要求值則表示該項(xiàng)目最少需要完成的量，只有在達(dá)到最低要求的基礎(chǔ)上，學(xué)生才會(huì)獲得積分；三是分段計(jì)分規(guī)則，系統(tǒng)采取分段計(jì)分的方式實(shí)現(xiàn)積分與成績(jī)的轉(zhuǎn)化，具體機(jī)制為將學(xué)生按照積分進(jìn)行排名，最后按名次段計(jì)分，例如給前10%的學(xué)生100分，10%至20%的學(xué)生90分，設(shè)置該項(xiàng)目時(shí)，教師首先需要添加一定數(shù)量的名次段，然后設(shè)置各段的名次范圍及其對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)（見圖2）。
3.積分信息反饋
“課程積分”模塊的積分規(guī)則列表會(huì)向?qū)W生即時(shí)呈現(xiàn)其當(dāng)前積分及名次，點(diǎn)擊積分值，系統(tǒng)將呈現(xiàn)其在每個(gè)考察項(xiàng)的積分情況以及各個(gè)項(xiàng)目的課程平均水平，這樣，學(xué)生既可以隨時(shí)看到自己的積分，又能夠全面了解自己在各個(gè)活動(dòng)中的參與程度。教師用戶登錄后，點(diǎn)擊某個(gè)積分規(guī)則后的“學(xué)生積分”按鈕，系統(tǒng)將列出該規(guī)則下全班學(xué)生的積分、名次與成績(jī)，點(diǎn)擊某個(gè)學(xué)生姓名后的“詳情”按鈕，系統(tǒng)則會(huì)呈現(xiàn)該學(xué)生的分項(xiàng)積分情況積分及積分日志。
四、結(jié)語
網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)雖然擴(kuò)展了教學(xué)空間，但是由于學(xué)習(xí)者內(nèi)部動(dòng)機(jī)不足的現(xiàn)象普遍存在，通過采取一定的激勵(lì)措施督促學(xué)習(xí)者積極參與還是很有必要的。激勵(lì)措施的實(shí)施需要平臺(tái)的支持，本文設(shè)計(jì)的學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制以積分記錄學(xué)習(xí)過程，允許教師自主制定積分規(guī)則，積分及參照情況及時(shí)反饋，并根據(jù)積分名次確定學(xué)習(xí)參與成績(jī)，這些具體機(jī)制可以為教師采取學(xué)習(xí)激勵(lì)措施、開展過程性評(píng)價(jià)提供一定的幫助與支持。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量 多維度評(píng)估模型 發(fā)展方向 合理建議
一、研究背景及意義
近年來，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)在文化、環(huán)境等方面凸顯的各種問題，使我們對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出了質(zhì)疑，因?yàn)橐徊糠諫DP的增長(zhǎng)是以犧牲壞境和能源利用的低效率為代價(jià)的，而經(jīng)濟(jì)波動(dòng)又源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化造成。因此我們必須反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展“數(shù)量”之外的各種復(fù)雜關(guān)系。我們需要特別注重人與自然的和諧、人與人的和諧，強(qiáng)調(diào)區(qū)域間的協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)上述問題，提出了質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，比以往更注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前景，質(zhì)量和后果問題，否定了以浪費(fèi)資源，犧牲環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀，為更有效地評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提出了新的標(biāo)準(zhǔn)體系。經(jīng)濟(jì)模型在國(guó)民經(jīng)濟(jì)分析、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、政策評(píng)價(jià)、政策分析以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)劃等方面發(fā)揮著重要的作用。
我們選取了評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的四個(gè)維度，引入了四面體分析框架，（如圖1）分別從經(jīng)濟(jì)的活力，耐力，魅力，潛力，即經(jīng)濟(jì)的與社會(huì)，環(huán)境，民生與軟實(shí)力四個(gè)方面進(jìn)行了具體分析和研究。
二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量評(píng)估模型及相關(guān)理論
首先將根據(jù)AHP層次分析法，將復(fù)雜的區(qū)域經(jīng)濟(jì)指標(biāo)通過分類，劃分成相互聯(lián)系的有序?qū)哟危俑鶕?jù)一定客觀現(xiàn)實(shí)的判斷結(jié)構(gòu)把專家意見和分析者的客觀判斷結(jié)果直接而有效的結(jié)合起來，利用數(shù)學(xué)方法計(jì)算反應(yīng)每一層次元素的相對(duì)重要性次序的權(quán)重。再結(jié)合地區(qū)的排名情況，利用模型進(jìn)行打分評(píng)比出區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量情況。
（一）符號(hào)說明
將區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)劃分為A，B兩層。其中A層為衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的直接維度，B層為衡量分別為衡量A層維度的直接指標(biāo)。具體符號(hào)表示如下：
PEDQ：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。
Ax：衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的第x個(gè)指標(biāo)，（x=1，2，3，4）。
Bx，y：衡量Ax項(xiàng)維度的第y項(xiàng)指標(biāo)。
說明：衡量的具體包含關(guān)系及方面如下表2-1：
（二）模型建立
（三）模型改進(jìn)
第一步：根據(jù)研究問題的復(fù)雜性和研究目的，邀請(qǐng)10位專家構(gòu)成專家小組。通過德爾菲法得到一個(gè)關(guān)于指標(biāo)重要性等級(jí)劃分的專家意見。 請(qǐng)專家小組按既定的等級(jí)劃分規(guī)則給出各維度A1，A2，A3，A4對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要性意見，以及每項(xiàng)維度中各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)其所在維度的重要性意見，得到關(guān)于各維度A1，A2，A3，A4對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量以及每項(xiàng)維度中各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)其所在維度的比重劃分，直接將專家意見匯總，統(tǒng)計(jì)每種意見的頻數(shù)，如果某種比重劃分意見的頻數(shù)大于5 （按照10的50%來計(jì)算），則將此種比重劃分定為各個(gè)維度的權(quán)重；否則，將頻數(shù)由大到小排列并依次累加，當(dāng)累加和大于7 （按照10的70%計(jì)算）時(shí)停止累加，選取出這些頻數(shù)對(duì)應(yīng)的所有方案（如果這些頻數(shù)中，存在相同的頻數(shù)，這個(gè)相同頻數(shù)對(duì)應(yīng)的多個(gè)意見都被選出），將這些方案中的對(duì)應(yīng)維度的權(quán)重的均值作為最終各個(gè)維度的值。最終得到的維度Ax對(duì)PEDQ的值記為aax（x=1、2、3、4；），指標(biāo)Bx，y（y=1、2、3、...、max）占其所在維度Ax的值（x=1、2、3、4），記為bbx，y（x=1、2、3、4；y=1、2、3、...、max）
其中，比重劃分規(guī)則如下：
將專家意見看成是對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的1-6這6個(gè)“等級(jí)”（或稱為得分值）的投票。首先，每個(gè)維度里面的四到五個(gè)指標(biāo)的總分是十分，專家需要根據(jù)每個(gè)指標(biāo)的比例合理的分配給每一個(gè)指標(biāo)。將第一輪調(diào)查問卷中專家意見分歧較大的指標(biāo)進(jìn)行匯總后，并將這些指標(biāo)在第一輪問卷中的得分情況一并寫進(jìn)第二輪的調(diào)查問卷反饋給各位專家，進(jìn)行第二次問卷調(diào)查，對(duì)于第二次調(diào)查問卷的匯總分析仍然按照以上規(guī)則進(jìn)行，如果最終統(tǒng)計(jì)出的專家意見分歧較大的指標(biāo)不超過2個(gè)則停止問卷調(diào)查，對(duì)于最后可能出現(xiàn)的不超過2個(gè)的指標(biāo)的權(quán)重等級(jí)則可經(jīng)過綜合考慮專家的意見而定。
第二步：用正規(guī)化方法（Range 0 to 1）將數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)化到0―1的范圍內(nèi)，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)和維度的值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，方法如下：
三、模型建立的意義及相關(guān)建議
該模型的建立更注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量表現(xiàn)為：有工作的增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該能制造足夠多的工作崗位；有聲的增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能帶來民眾參與和公共管理事務(wù)；有情的增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能優(yōu)化收入分配的格局；有根的增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能促進(jìn)文化的多樣性，使發(fā)展中的地區(qū)擁有自己的文化家園和歷史；有未來的增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)可持續(xù)能力的延續(xù)。因此，該模型的建立為衡量經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提供了更具體的理論依據(jù)。
同時(shí)，我們也應(yīng)該正確的認(rèn)識(shí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)質(zhì)量評(píng)估模型在實(shí)際運(yùn)用過程中的地位。區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)，盡管我們?cè)诮⒛Ｐ蜁r(shí)進(jìn)行了廣泛的調(diào)查和深入的研究，但由于研究對(duì)象的復(fù)雜性，模型本身的抽象性，等基礎(chǔ)條件的局限性，模型只能是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一種近似的反映。因此模型的運(yùn)算結(jié)果與實(shí)際工作難免有一定的差距。它只能作為決策的參考依據(jù)，而不能完全代替決策。只有認(rèn)識(shí)了模型的這些缺陷，我們才能在工作中彌補(bǔ)或避開這些缺陷，真正發(fā)揮模型的優(yōu)勢(shì)。
參考文獻(xiàn)：
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強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證能判定產(chǎn)品合格與否，但沒法預(yù)知使用效果。如何判斷兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品（兒童安全座椅）安全性能的好壞呢，這就需要一套完整的評(píng)價(jià)體系來進(jìn)行直觀并量化的等級(jí)評(píng)價(jià)。C-NCAP在運(yùn)行8年積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)之后，將兒童安全座椅納入評(píng)價(jià)體系，于2014年正式實(shí)施了《兒童約束系統(tǒng)（CRS）產(chǎn)品評(píng)價(jià)規(guī)則》。隨著2014年9月22日，中國(guó)汽車技術(shù)研究中心模擬碰撞試驗(yàn)室成功完成了由寧波貝安寶兒童用品有限公司生產(chǎn)的兒童約束系統(tǒng)評(píng)價(jià)試驗(yàn)，標(biāo)志著C-NCAP兒童約束系統(tǒng)（CRS）評(píng)價(jià)正式展開。下面，我們就對(duì)其評(píng)價(jià)的流程以及評(píng)分規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)解讀。
參與評(píng)價(jià)的兒童約束系列產(chǎn)品如何購(gòu)買？
C-NCAP管理中心每年會(huì)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)上銷售的兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并于年初初步確定本年度評(píng)價(jià)兒童約束系統(tǒng)的候選范圍。所評(píng)價(jià)的兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品以市場(chǎng)上銷量較大的產(chǎn)品為主，適用范圍覆蓋0～36kg的兒童（參考年齡0～12歲）。在確定評(píng)價(jià)兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品型號(hào)后，由管理中心根據(jù)型號(hào)，依據(jù)隨機(jī)抽樣的原則，在事先不告知生產(chǎn)企業(yè)的情況下由市場(chǎng)購(gòu)買。同時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)也可以主動(dòng)申請(qǐng)兒童約束系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，但所申請(qǐng)兒童約束系統(tǒng)必須為中國(guó)市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品。
參與評(píng)價(jià)的兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品按照嬰兒用、幼兒用和學(xué)童用共3個(gè)組別來進(jìn)行劃分。其中，嬰兒用兒童約束系統(tǒng)適用兒童體重13kg以下、參考年齡為15個(gè)月以下：幼兒用兒童約束系統(tǒng)適用兒童體重為9～18kg、參考年齡為9個(gè)月-4歲；學(xué)童用兒童約束系統(tǒng)適用兒童體重為15～36kg、參考年齡為3～12歲。
具體有哪些評(píng)價(jià)項(xiàng)目
C-NCAP兒童約束系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法包括靜態(tài)評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)兩個(gè)方面的內(nèi)容。其中，靜態(tài)評(píng)價(jià)是指使用方便性評(píng)價(jià)，主要通過對(duì)產(chǎn)品使用說明文件、標(biāo)識(shí)、以及座椅在車上的安裝是否方便、是否方便兒童搭乘等幾個(gè)方面給出評(píng)分。使用方便性評(píng)價(jià)不是通過測(cè)試數(shù)據(jù)來考量，而是按照詳細(xì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，由專業(yè)人員進(jìn)行打分。該項(xiàng)評(píng)價(jià)的目的就是引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝等各方面盡可能多地為消費(fèi)者考慮，讓消費(fèi)者更易于獲得清晰明了的產(chǎn)品使用信息，方便消費(fèi)者正確使用產(chǎn)品。
動(dòng)態(tài)試驗(yàn)則是按照兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品分組搭乘相應(yīng)的P系列兒童假人，在碰撞模擬滑車上實(shí)施。試驗(yàn)通過測(cè)量?jī)和偃诉\(yùn)動(dòng)姿態(tài)以及傷害指標(biāo)，考核兒童約束系統(tǒng)對(duì)兒童乘員的保護(hù)效果。針對(duì)不同組別的兒童約束系統(tǒng)產(chǎn)品，動(dòng)態(tài)試驗(yàn)采取不同的評(píng)價(jià)辦法，但無論哪個(gè)組別的產(chǎn)品都需要做前向碰撞試驗(yàn)。由于嬰兒用兒童約束系統(tǒng)組別產(chǎn)品在實(shí)際應(yīng)用中需要后向安裝，該組別產(chǎn)品還需要單獨(dú)做后向碰撞試驗(yàn)。在幼兒用兒童約束系統(tǒng)組別的評(píng)價(jià)中，如果座椅傾角可調(diào)，需要將其調(diào)整到垂直、最大傾角兩種狀態(tài)分別進(jìn)行試驗(yàn)。
該評(píng)價(jià)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)法則認(rèn)證有什么區(qū)別？
C-NCAP兒童約束系統(tǒng)（CRS）評(píng)價(jià)規(guī)則的動(dòng)態(tài)試驗(yàn)方法與標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)認(rèn)證試驗(yàn)基本相同，但測(cè)試條件更接近產(chǎn)品實(shí)際適用環(huán)境，測(cè)試項(xiàng)目更加全面，要求更加嚴(yán)格。例如，本評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)試驗(yàn)中的量化測(cè)試項(xiàng)不僅包括了頭部傷害、胸部傷害，還增加了頸部傷害指標(biāo)的測(cè)定。同時(shí)，為了適應(yīng)產(chǎn)品的使用特點(diǎn)，本規(guī)則還要求對(duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、說明書的內(nèi)容、產(chǎn)品在車輛上安裝的方便性、兒童的安放性、避免誤操作等內(nèi)容予以評(píng)價(jià)，以此來判斷是否存在由于產(chǎn)品安裝使用不當(dāng)而導(dǎo)致事故中兒童受到傷害的潛在可能。最重要的是，該評(píng)價(jià)規(guī)則通過一套成熟的評(píng)價(jià)方法，把一般性試驗(yàn)簡(jiǎn)單的“合格”和“不合格”判定變成更加直觀并量化的等級(jí)評(píng)價(jià)。從實(shí)際意義來說，C-NCAP兒童約束系統(tǒng)評(píng)價(jià)不去判斷產(chǎn)品是不是通過強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，而只是對(duì)一個(gè)產(chǎn)品做安全性方面的綜合評(píng)價(jià)，主要目的就是為消費(fèi)者提供除了樣式、品牌之外更多關(guān)于產(chǎn)品安全方面的參考依據(jù)。
評(píng)價(jià)結(jié)果如何分級(jí)？
關(guān)鍵詞：綜合評(píng)審法；商務(wù)條款；圖書招標(biāo)采購(gòu)
中圖分類號(hào)：G25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
引言
根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律規(guī)定，政府實(shí)行招標(biāo)采購(gòu)評(píng)標(biāo)辦法有三：一是最低投標(biāo)價(jià)法；二是綜合評(píng)分法；三是其他法律、法規(guī)允許的評(píng)標(biāo)方法。其中綜合評(píng)分法是按照招標(biāo)文件的規(guī)定，對(duì)投標(biāo)人的商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)和信用標(biāo)進(jìn)行評(píng)審的一種方法。具體說就是從商務(wù)條款、技術(shù)能力、管理水平、售后服務(wù)及信譽(yù)等方面進(jìn)行細(xì)分，形成若干評(píng)價(jià)因素，并確定各項(xiàng)評(píng)價(jià)因素所占的比例和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，開標(biāo)后由評(píng)標(biāo)專家按照評(píng)分規(guī)則打分，最后統(tǒng)計(jì)投標(biāo)人的得分，得分最高者為推薦中標(biāo)人，次高者為候選中標(biāo)人[1]。
一、圖書招投采購(gòu)綜合評(píng)分法中的商務(wù)條款內(nèi)容
圖書招投采購(gòu)綜合評(píng)分法同樣也分三個(gè)部分：商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)和信用標(biāo)，對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)、實(shí)力、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理、售后、供貨能力和信用等進(jìn)行具體細(xì)分，并確定分值分配和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。其中的商務(wù)標(biāo)評(píng)審內(nèi)容至少包含以下四個(gè)方面：
（一）折扣率。折扣率基本上是按照實(shí)際應(yīng)結(jié)書款/圖書總碼洋計(jì)算。這就要求投標(biāo)人要綜合考慮其供貨時(shí)發(fā)生的包含但不限于：運(yùn)輸、人工、加工、售后、稅費(fèi)和利潤(rùn)等各項(xiàng)內(nèi)容，是圖書實(shí)行政府招標(biāo)采購(gòu)的一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性、必備性和最重要的內(nèi)容。
（二）投標(biāo)人實(shí)力。主要依據(jù)投標(biāo)人的工商注冊(cè)登記時(shí)的注冊(cè)資金量為準(zhǔn)，是目前較為通用的對(duì)投標(biāo)人實(shí)力的客觀體現(xiàn)。
（三）投標(biāo)人業(yè)績(jī)。投標(biāo)人在投標(biāo)某項(xiàng)目前一定時(shí)間內(nèi)所取得的與項(xiàng)目?jī)?nèi)容相同或者實(shí)施過程相似的主要業(yè)績(jī)證明。綜合圖書采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)因素及各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)內(nèi)容考慮，以兩年至三年期限內(nèi)所取得的相似圖書供貨業(yè)績(jī)合同評(píng)分較多。
（四）投標(biāo)人獲得權(quán)限。即投標(biāo)人所取得的和出版社之間的協(xié)議或者銷售協(xié)議等，是衡量投標(biāo)人供貨能力、有效性及出版物來源的合法性的證明。
該商務(wù)評(píng)標(biāo)內(nèi)容綜合考量了圖書招標(biāo)采購(gòu)中對(duì)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)、實(shí)力、業(yè)績(jī)和供貨能力與質(zhì)量等因素，能較為全面、客觀的評(píng)定投標(biāo)人的總體實(shí)力，對(duì)提高政府采購(gòu)的資金利用效率，維護(hù)招標(biāo)單位利益和確保圖書招標(biāo)采購(gòu)的有效進(jìn)行具有客觀和現(xiàn)實(shí)意義。
二、現(xiàn)行綜合評(píng)分法中商務(wù)條款評(píng)標(biāo)實(shí)際利用中出現(xiàn)的問題
（一）低折扣率嚴(yán)重偏離招投標(biāo)采購(gòu)的目的
圖書實(shí)行政府采購(gòu)公開招標(biāo)，其目的就是要提高資金的運(yùn)作效率，既能節(jié)約政府性資金支出又要保證以高質(zhì)量、優(yōu)服務(wù)來提高圖書的供給能力。
綜合評(píng)分法中商務(wù)評(píng)標(biāo)在實(shí)施過程，其折扣率分值一般占總分值50%-60%，導(dǎo)致圖書招標(biāo)采購(gòu)基本上重視折扣率，特別是現(xiàn)行政府招標(biāo)采購(gòu)優(yōu)先注重節(jié)約資金的觀念，更加劇了一些書商投標(biāo)時(shí)的惡意投標(biāo)與競(jìng)爭(zhēng)[2]。導(dǎo)致后期書商故意不簽訂合同而流標(biāo)或者在圖書供貨時(shí)更換特定目錄、二渠道圖書目錄及特價(jià)圖書目錄的概率增加，嚴(yán)重?fù)p害了招標(biāo)單位的根本利益和無形降低了圖書采購(gòu)質(zhì)量。
（二）注冊(cè)資金比例采用線性插入法，嚴(yán)重偏離投標(biāo)人級(jí)別
企業(yè)的注冊(cè)資金作為企業(yè)實(shí)力的證明，在很大程度上體現(xiàn)了公司的實(shí)力差異。線性插入法基本方法是：注冊(cè)資本金金額最高的，得滿分；注冊(cè)資本金金額最低的，得0分；其他有效投標(biāo)人本項(xiàng)得分按線性插值法計(jì)算。
假定某圖書招標(biāo)項(xiàng)目的總金額為60萬人民幣實(shí)洋圖書采購(gòu)，投標(biāo)書商注冊(cè)資金分別為：500萬、2000萬、4000萬和8億元，那么按照線性插入法企業(yè)得分為：
由此得分可以看出，就招標(biāo)項(xiàng)目而言，2000萬和4000萬無異于500萬的注冊(cè)資金，過高評(píng)估了8億的企業(yè)實(shí)力，在實(shí)踐中，四家企業(yè)的供貨能力和服務(wù)差異沒有根本性區(qū)別，但明顯的得分失衡，容易給注冊(cè)資本金更高的企業(yè)在其他反面增加話語權(quán)。例如，折扣率可以適當(dāng)提高，以增加企業(yè)利潤(rùn)；可以不承諾技術(shù)標(biāo)中的各項(xiàng)服務(wù)等等以規(guī)避企業(yè)相應(yīng)的支出等等，這樣勢(shì)必給招標(biāo)單位造成一定的不利，不僅增加支出，也對(duì)后期相關(guān)業(yè)務(wù)的開展提出了挑戰(zhàn)。
（三）業(yè)績(jī)所占比重偏低，不能正確反映書商實(shí)力。
選擇口碑較好，業(yè)績(jī)較多且高的圖書供應(yīng)商是每一個(gè)圖書招標(biāo)單位的終極理想目標(biāo)。
現(xiàn)行的評(píng)分規(guī)則中僅僅從合同金額限定來確定供貨有效性，從合同量上來確定業(yè)務(wù)量，且占比低分值低，不能有效反映長(zhǎng)期以來業(yè)績(jī)較好的圖書供應(yīng)商、各類型專業(yè)圖書供貨商與新進(jìn)入圖書行業(yè)的供應(yīng)商的差異，提高了某些書商的惡性競(jìng)爭(zhēng)能力，對(duì)量?jī)?yōu)、質(zhì)高的供貨商沒有明確的優(yōu)勢(shì)。
（四）權(quán)限僅量化不能有效反映各類型機(jī)構(gòu)圖書采購(gòu)的具體需求。
權(quán)限的考量目的是確定圖書供應(yīng)商的供貨渠道、供貨能力，確保供貨商的供貨正規(guī)、有效且高效。
根據(jù)國(guó)家新聞出版廣電總局的2013年全國(guó)新聞出版業(yè)基本情況，全國(guó)共有出版社582家出版社，大小不一、類型各異，出版的圖書也是五花八門、質(zhì)量參差不齊。好的圖書供應(yīng)商應(yīng)該有可靠的出版社合作協(xié)議或者供貨協(xié)議，以確保圖書來源的正規(guī)、合法和圖書的正版。不求全部合作，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其供貨的范圍進(jìn)行遴選，力求選擇口碑好、出書質(zhì)量可靠、品種來源豐富的出版社合作；特殊類型出版社的歸集等等。
現(xiàn)行的評(píng)分規(guī)則中僅僅從量上來劃分，顯得過于單一且質(zhì)量層次不分，極其不利于專業(yè)類型圖書采選工作的開展，不僅增加了評(píng)標(biāo)專家的評(píng)標(biāo)難度，也不可避免的讓一些沒有與良好、優(yōu)質(zhì)的出版社合作的圖書供應(yīng)商以量來取勝。
三、對(duì)現(xiàn)行商務(wù)條款評(píng)標(biāo)內(nèi)容的改良的幾點(diǎn)思考
（一）折扣率
按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，折扣率的占比范圍為30-60分，也就是法定的折扣率所占分值可選區(qū)間較大且靈活。
在實(shí)際的圖書招標(biāo)采購(gòu)工作中，可以根據(jù)圖書招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)際情況來調(diào)整折扣率所占分值，對(duì)于特價(jià)類圖書招標(biāo)采購(gòu)，可以適當(dāng)提高折扣率所占的分值，弱化其他項(xiàng)目分值，從而用更少的錢購(gòu)買更多的特定需求的圖書；對(duì)于要求較高，對(duì)貨源質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量并重的圖書供貨商時(shí)，可以適當(dāng)降低折扣率所占分值，這樣可以有效避免由于折扣率占比過高造成的其他項(xiàng)目弱化，從而有效提升其他量化項(xiàng)目分值的占比，能夠更加突出其他量化項(xiàng)目的重要性。
招標(biāo)單位就折扣率的浮動(dòng)范圍進(jìn)行規(guī)范，明確最高折扣與最低折扣。在圖書實(shí)際采購(gòu)工作中，書商的供貨成本不僅包含圖書的進(jìn)貨銷售成本，還包含有：運(yùn)輸、加工、人工、售后服務(wù)、稅費(fèi)、利潤(rùn)等一系列成本和利潤(rùn)，招標(biāo)單位規(guī)定一定的折扣范圍，可以明顯提高書商的積極性；保證供貨渠道正規(guī)、合法；所供圖書正版；售后服務(wù)等順利開展；不僅有利于招標(biāo)單位圖書采購(gòu)的順利進(jìn)行，保障所購(gòu)圖書的高質(zhì)量，所得服務(wù)高水平；也有利于圖書產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，形成良性循環(huán)。
招標(biāo)單位可以采用折扣率平均值浮動(dòng)范圍法，規(guī)定偏離所有投標(biāo)折扣率平均值一定幅度的投標(biāo)無效。采用這些方法可以有效避免惡意投標(biāo)；適當(dāng)增加招標(biāo)單位在圖書招投標(biāo)過程中的主動(dòng)性，主動(dòng)預(yù)防惡意投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，降低圖書采購(gòu)的不確定性因素。
（二）注冊(cè)資金
針對(duì)企業(yè)注冊(cè)資金的線性插入法的弊端，采用等級(jí)劃分法是一種更加簡(jiǎn)便的方法，即根據(jù)圖書招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)際情況，確定一個(gè)合理的圖書供貨商的實(shí)力區(qū)間，既區(qū)別對(duì)待不同實(shí)力的圖書供貨商，又不過分拉大相似圖書供貨商的得分差距，縮小因注冊(cè)資金問題而產(chǎn)生的不確定性因素的一種方法。
從表二這種等級(jí)劃分法可以明顯看出各企業(yè)有區(qū)別，但縮小了因注冊(cè)資金造成的區(qū)別大小，從而可以讓有實(shí)力的企業(yè)有差距，但不能利用注冊(cè)資金的差距大，特別是巨額注冊(cè)資金而產(chǎn)生不確定因素。
（三）業(yè)績(jī)分值
業(yè)績(jī)是企業(yè)實(shí)力的主要證明，也是圖書供應(yīng)商的供貨能力、服務(wù)質(zhì)量和售后服務(wù)的綜合能力證明。業(yè)績(jī)?cè)蕉嘣侥荏w現(xiàn)圖書供應(yīng)商的實(shí)力。
首先，可以根據(jù)圖書采購(gòu)需要，增加其分值比重，這樣可以增強(qiáng)有實(shí)力圖書供應(yīng)商在評(píng)分中脫穎而出。
其次，針對(duì)不同類型的圖書采購(gòu)，可以適當(dāng)限定圖書供應(yīng)商的業(yè)績(jī)范圍，盡量避免一些圖書供應(yīng)商中標(biāo)非主營(yíng)業(yè)務(wù)的圖書標(biāo)的。
第三，可以對(duì)特定類型圖書的采購(gòu)限定業(yè)績(jī)額度及其有效性檢查，避免圖書供貨商以次充好、虛報(bào)、謊報(bào)等發(fā)生。
（四）權(quán)限
在不影響公平、公正的前提下，應(yīng)當(dāng)充分考慮各個(gè)類型專業(yè)性圖書采購(gòu)需要，提出有針對(duì)性的出版社權(quán)限要求，可以從分值的分配上增加比例，以提高招標(biāo)圖書供應(yīng)商的履約能力；也可以采用在招標(biāo)文件中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的方式進(jìn)行限定。
總之，在圖書實(shí)行的政府公開招標(biāo)采購(gòu)中，對(duì)商務(wù)條款內(nèi)容可以依法根據(jù)招標(biāo)單位的需要進(jìn)行修正，招標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮圖書供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、履約能力及其業(yè)務(wù)實(shí)力，在此基礎(chǔ)上節(jié)約圖書采購(gòu)經(jīng)費(fèi)，避免因?yàn)槠孀非蠊?jié)約資金而造成只重折扣率，導(dǎo)致圖書采購(gòu)中出現(xiàn)書商不能供貨或者供貨質(zhì)量較差，從而損害招標(biāo)單位利益的發(fā)生。
參考文獻(xiàn)：
為加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)施工用火的管理，防止火災(zāi)事故的發(fā)生，根據(jù)業(yè)主文件規(guī)定，制定本規(guī)定。
一、動(dòng)火等級(jí)劃分及審批規(guī)定
1、施工現(xiàn)場(chǎng)的動(dòng)火作業(yè)，必須執(zhí)行審批制度。
2、凡屬下列情況之一的屬一級(jí)動(dòng)火：
（1）、嚴(yán)禁區(qū)域內(nèi)；
（2）、油罐、油箱、油槽車何儲(chǔ)存過可燃?xì)怏w、易燃液體的容器以及連接在一起的輔助設(shè)備；
（3）、各種受壓設(shè)備；
（4）、危險(xiǎn)性較大的登高焊、割作業(yè);
（5）、比較密封的室內(nèi)、容器內(nèi)等場(chǎng)所;
（6）、現(xiàn)場(chǎng)堆有大量可燃和易燃物質(zhì)的場(chǎng)所。
3、一級(jí)動(dòng)火作業(yè)由所在單位行政負(fù)責(zé)人填寫動(dòng)火申請(qǐng)表，編制安全技術(shù)措施方案，報(bào)公司保安部門及消防部門審查批準(zhǔn)后，方可動(dòng)火。
4、凡屬下列情況之一的為二級(jí)動(dòng)火：
（1）、在具有一定危險(xiǎn)因素的非禁火區(qū)域進(jìn)行臨時(shí)焊、割等用火作業(yè)；
（2）、小型油箱等容器；
（3）、登高焊、割等用火作業(yè)。
5、二級(jí)動(dòng)火作業(yè)由所在工地，車間的負(fù)責(zé)人填寫動(dòng)火申請(qǐng)表，編制安全技術(shù)措施方案，報(bào)本單位主管部門審查批準(zhǔn)紅藕，方可動(dòng)火。
6、在非固定的、無明顯危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所進(jìn)行用火作業(yè)，均屬三級(jí)動(dòng)火作業(yè)。
7、三級(jí)動(dòng)火作業(yè)由所在班組填寫動(dòng)火申請(qǐng)表，經(jīng)工地、車間負(fù)責(zé)人或安全主管人員審查批準(zhǔn)后，方可動(dòng)火。
8、動(dòng)火申請(qǐng)表要明確用火地點(diǎn)，配備的消防器材，操作者，看火人和有效時(shí)間等內(nèi)容，并保留存根備查。
9、作業(yè)人員必須嚴(yán)格按照用火證的規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，不得擅自更改作業(yè)內(nèi)容，如有變化應(yīng)重新辦理動(dòng)火證。
10、用火證當(dāng)日有效，工作完成后由作業(yè)人員將用火證交回安全員處，再次作業(yè)再次辦理。
二、焊、割作業(yè)“十不燒”規(guī)定
1、焊工必須持證上崗，無特種作業(yè)安全操作證的人員，不準(zhǔn)進(jìn)行焊、割作業(yè)。
2、凡屬一、二、三級(jí)動(dòng)火范圍的焊、割作業(yè)，未經(jīng)辦理動(dòng)火審批手續(xù)不準(zhǔn)進(jìn)行焊、割作業(yè)。
3、焊工不了解焊、割現(xiàn)場(chǎng)周圍情況，不得進(jìn)行焊、割作業(yè)。
4、焊工不了解焊件內(nèi)部是否安全時(shí)，不得進(jìn)行焊、割作業(yè)。
5、各種裝過可燃?xì)怏w、易燃液體和有毒物質(zhì)的容器，未經(jīng)徹底清洗，或未排除危險(xiǎn)之前，不準(zhǔn)進(jìn)行焊、割作業(yè)。
6、用可燃材料作保溫層、冷卻層、隔音、隔熱設(shè)備的部位，或火星能飛賤的地方，在未采取切實(shí)可靠的安全措施之前，不準(zhǔn)焊、割作業(yè)。
7、有壓力或密閉的管道、容器，不準(zhǔn)焊、割作業(yè)。
8、焊、割部位附近有易燃易爆物品，在未作清理或未采取有效的安全措施前，不準(zhǔn)焊、割作業(yè)。
9、附近有與明火作業(yè)相抵觸的工種在作業(yè)時(shí)，不準(zhǔn)焊、割作業(yè)。
10、與外單位相連的部位，在沒有弄清有無險(xiǎn)情，或明知存在危險(xiǎn)而未采取有效的措施之前，不準(zhǔn)焊、割作業(yè)。
施工現(xiàn)場(chǎng)各部門，專業(yè)防火措施
三、模板堆場(chǎng)防火須知
1、木料堆場(chǎng)嚴(yán)禁吸煙。
2、木料堆場(chǎng)嚴(yán)禁動(dòng)用明火。
3、木料堆、制作場(chǎng)不準(zhǔn)堆放易燃易爆物品及危險(xiǎn)物品。
4、夜間作業(yè)不得使用碘鎢燈照明。
5、下班前必須將木屑、零星木塊等清除干凈。
6、下班時(shí)必須切斷電源。
7、必須配備消防滅火器材。
四、倉(cāng)庫(kù)治安、防火安全管理措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行公安部《倉(cāng)庫(kù)防火安全管理規(guī)則》。庫(kù)房包括門窗設(shè)備必須牢固，大型和要害物件必須按規(guī)定設(shè)置報(bào)警器和避雷針。
2、配備相應(yīng)的值班巡邏力量。認(rèn)真執(zhí)行值班、巡邏制度。易燃易爆物品必須單獨(dú)設(shè)置倉(cāng)庫(kù)存放，配備足夠的消防器材。
3、各種材料應(yīng)分類分規(guī)格存放整齊。
4、倉(cāng)庫(kù)管理人員離庫(kù)時(shí)，應(yīng)隨時(shí)關(guān)窗斷電、鎖門。
5、管理員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行各類物資器具的收、發(fā)、領(lǐng)、退、核制度，做到帳、卡、物相符。
6、提貨單、憑證、印章有專人保管，已發(fā)貨的單據(jù)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)蓋注銷章。
7、倉(cāng)庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁用碘鎢燈取暖，不準(zhǔn)私燒火爐、電爐。嚴(yán)禁火種進(jìn)入。
8、倉(cāng)庫(kù)通道嚴(yán)禁堆放障礙物，保持消防通道暢通。
9、按標(biāo)準(zhǔn)配備足夠的消防器材，經(jīng)常進(jìn)行防火安全檢查，發(fā)現(xiàn)大險(xiǎn)隱患，必須及時(shí)采取措施，予以消除。
10、倉(cāng)庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁吸煙和帶有火種的人進(jìn)入，倉(cāng)庫(kù)附近動(dòng)火須經(jīng)審批。
11、下班前應(yīng)作巡視檢查，關(guān)窗、斷電、鎖門，根據(jù)需要安排值班人員。
五、施工現(xiàn)場(chǎng)防火措施
1、各單位在編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，施工總平面圖，施工方法和施工技術(shù)均要符合消防安全要求。
2、施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)明確劃分用火作業(yè)、易燃材料堆場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、易燃廢品集中站和生活區(qū)等區(qū)域。
3、施工現(xiàn)場(chǎng)夜間應(yīng)有照明設(shè)備，保持消防車通道暢通無阻，加強(qiáng)值班巡邏。
4、施工作業(yè)期間需塔設(shè)臨時(shí)性建筑物，必須經(jīng)施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，施工結(jié)束應(yīng)及時(shí)拆除。但不得在高壓架空線下面塔設(shè)臨時(shí)性建筑物或堆放可燃物品。
5、施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備足夠的消防器材，指定專人維護(hù)、管理、定期更新，保證完整好用。
6、在土建施工時(shí)，應(yīng)先將消防器材和設(shè)施配備好，有條件的，應(yīng)敷設(shè)好室外消防水管和消防栓。
7、焊、割作業(yè)點(diǎn)與氧氣瓶、電石桶和乙炔發(fā)生器等危險(xiǎn)物品的距離不得少于10M，與易燃易爆物品的距離不得小于30M；如達(dá)不到上述要求的，應(yīng)執(zhí)行動(dòng)火審批制度，并采取有效的安全隔離措施。
8、乙炔發(fā)生器和氧氣瓶的存放距離不得小于2M;使用時(shí)兩者的距離不得小于5M。
關(guān)鍵詞：證券行業(yè) 信息安全 網(wǎng)絡(luò)安全體系
近年來，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展迅速，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，社會(huì)影響力不斷增強(qiáng)．成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)巾的重要組成部分，也成為老百姓重要的投資理財(cái)渠道。資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，關(guān)系著億萬投資者的切身利益，關(guān)系著社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家金融安全的大局。證券行業(yè)作為金融服務(wù)業(yè)，高度依賴信息技術(shù)，而信息安全是維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定的前提和基礎(chǔ)。沒有信息安全就沒有資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。
目前．國(guó)內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)信息安全問題日益突出。從資本市場(chǎng)看，近年來，隨著市場(chǎng)快速發(fā)展，改革創(chuàng)新深入推進(jìn)，市場(chǎng)交易模式日趨集巾化，業(yè)務(wù)處理邏輯日益復(fù)雜化，網(wǎng)絡(luò)安全事件、公共安全事件以及水災(zāi)冰災(zāi)、震災(zāi)等自然災(zāi)害都對(duì)行業(yè)信息系統(tǒng)的連續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行帶來新的挑戰(zhàn)。資本市場(chǎng)交易實(shí)時(shí)性和整體性強(qiáng)，交易時(shí)問內(nèi)一刻也不能中斷。加強(qiáng)信息安全應(yīng)急丁作，積極采取預(yù)防、預(yù)警措施，快速、穩(wěn)妥地處置信息安全事件，盡力減少事故損失，全力維護(hù)交易正常，對(duì)于資本市場(chǎng)來說至關(guān)重要。
1 證券行業(yè)倍息安全現(xiàn)狀和存在的問題
1．1行業(yè)信息安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系方面
健全的信息安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系是確保證券行業(yè)信息安全的基礎(chǔ)。是信息安全的第一道防線。為促進(jìn)證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自1998年先后了一系列信息安全法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中包括2個(gè)信息技術(shù)管理規(guī)范、2個(gè)信息安全等級(jí)保護(hù)通知、1個(gè)信息安全保障辦法、1個(gè)信息通報(bào)方法和10個(gè)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)信息安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的初步形成，推動(dòng)了行業(yè)信息化建設(shè)和信息安全工作向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化邁進(jìn)。
雖然我國(guó)涉及信息安全的規(guī)范性文件眾多，但在現(xiàn)行的法律法規(guī)中。立法主體較多，法律法規(guī)體系龐雜而缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。面對(duì)新形勢(shì)下信息安全保障工作的發(fā)展需要，行業(yè)信息安全工作在政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系方面的問題也逐漸顯現(xiàn)。一是法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)滯后，缺乏總體規(guī)劃；二是規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)互通性和協(xié)調(diào)性不強(qiáng)，部分規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行性差；三是部分規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)已不適應(yīng)，無法應(yīng)對(duì)某些新型信息安全的威脅；四是部分信息安全規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)難以得到落實(shí)。
1．2組織體系與信息安全保障管理模型方面
任何安全管理措施或技術(shù)手段都離不開人員的組織和實(shí)施，組織體系是信息安全保障工作的核心。目前，證券行業(yè)采用“統(tǒng)一組織、分工有序”的信息安全工作體系，分為決策層、管理層、執(zhí)行層。
為加強(qiáng)證券期貨業(yè)信息安全保障工作的組織協(xié)調(diào)，建立健全信息安全管理制度和運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)提高行業(yè)信息安全保障工作水平，根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》，參照iso／iec27001：2005，提出證券期貨業(yè)信息安全保障管理體系框架。該體系框架采用立方體架構(gòu)．頂面是信息安全保障的7個(gè)目標(biāo)(機(jī)密性、完整性、可用性、真實(shí)性、可審計(jì)性、抗抵賴性、可靠性)，正面是行業(yè)組織結(jié)構(gòu)．側(cè)面是各個(gè)機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)信息安全保障目標(biāo)所采取的措施和方式。
1．3 it治理方面
整個(gè)證券業(yè)處于高度信息化的背景下，it治理已直接影響到行業(yè)各公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的可能性，良好的it治理有助于增強(qiáng)公司靈活性和創(chuàng)新能力，規(guī)避it風(fēng)險(xiǎn)。通過建立it治理機(jī)制，可以幫助最高管理層發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)本身的問題。幫助管理者處理it問題，自我評(píng)估it管理效果．可以加強(qiáng)對(duì)信息化項(xiàng)目的有效管理，保證信息化項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和應(yīng)用效果，使有限的投入取得更大的績(jī)效。
2003年lt治理理念引入到我國(guó)證券行業(yè)，當(dāng)前我國(guó)證券業(yè)企業(yè)的it治理存在的問題：一是it資源在公司的戰(zhàn)略資產(chǎn)中的地位受到高層重視，但具體情況不清楚；二是it治理缺乏明確的概念描述和參數(shù)指標(biāo)；是lt治理的責(zé)任與職能不清晰。
1．4網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全方面
隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及以及網(wǎng)上交易系統(tǒng)功能的不斷豐富、完善和使用的便利性，網(wǎng)上交易正逐漸成為證券投資者交易的主流模式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年我同證券網(wǎng)上交易量比重已超過總交易量的80％。雖然交易系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)的連接，方便了投資者。但由于互聯(lián)網(wǎng)的開放性，來自互聯(lián)網(wǎng)上的病毒、小馬、黑客攻擊以及計(jì)算機(jī)威脅事件，都時(shí)刻威脅著行業(yè)的信息系統(tǒng)安全，成為制約行業(yè)平穩(wěn)、安全發(fā)展的障礙。此，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全成為行業(yè)信息安全保障工作的重要組成部分。近年來，證券行業(yè)各機(jī)構(gòu)采取了一系列措施，建立了相對(duì)安全的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系和災(zāi)舴備份系統(tǒng)，基木保障了信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行。但細(xì)
追究起來，我國(guó)證券行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系及災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)還不夠完善，還存存以下幾方面的問題：一是網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃；二是網(wǎng)絡(luò)訪問控制措施有待完善；三是網(wǎng)上交易防護(hù)能力有待加強(qiáng)；四是對(duì)數(shù)據(jù)安全重視不夠，數(shù)據(jù)備份措施有待改進(jìn)；五是技術(shù)人員的專業(yè)能力和信息安全意識(shí)有待提高。
1．5 it人才資源建設(shè)方面
近20年的發(fā)展歷程巾，證券行業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)日益依賴，行業(yè)it隊(duì)伍此不斷發(fā)展壯大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年初，在整個(gè)證券行業(yè)中，103家證券公司共有it人員7325人，占證券行業(yè)從業(yè)總?cè)藬?shù)73990人的9．90％，總體上達(dá)到了行業(yè)協(xié)會(huì)的it治理工作指引中“it工作人員總數(shù)原則上應(yīng)不少于公司員工總?cè)藬?shù)的6％”的最低要求。目前，證券行業(yè)的it隊(duì)伍肩負(fù)著信息系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、高效運(yùn)行的重任，it隊(duì)伍建設(shè)是行業(yè)信息安全it作的根本保障。但是，it人才隊(duì)伍依然存在著結(jié)構(gòu)不合理、后續(xù)教育不足等問題，此行業(yè)的人才培養(yǎng)有待加強(qiáng)。
2 采取的對(duì)策和措施
2．1進(jìn)一步完善法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系
首先，在法規(guī)規(guī)劃上，要統(tǒng)籌兼顧，制定科學(xué)的信息技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系框架。一是全面做好立法規(guī)劃；二是建立科學(xué)的行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體系層次。行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體系初步劃分為3層：第一層是管理辦法等巾同證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章；第二層是證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門制定的管理規(guī)范等規(guī)范性文件；第三層是技術(shù)指引等自律規(guī)則，一般由交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)總體協(xié)調(diào)下組織制定。其次，在法規(guī)制定上．要兼顧規(guī)范和發(fā)展，重視法規(guī)的可行性。最后，在法規(guī)實(shí)施上．要堅(jiān)持規(guī)范和指引相結(jié)合，重視監(jiān)督檢查和責(zé)任落實(shí)。
2．2深入開展證券行業(yè)it治理工作
2．2．1提高it治理意識(shí)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要進(jìn)一步加強(qiáng)it治理理念的教育宣傳工作，特別是對(duì)會(huì)員單位高層領(lǐng)導(dǎo)的it治理培訓(xùn)，將it治理的定義、工具、模型等理論知識(shí)納入到高管任職資格考試的內(nèi)容之中。通過舉辦論壇、交流會(huì)等形式強(qiáng)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的it治理意識(shí)，提高他們it治理的積極性。
2．2．2通過設(shè)立it治理試點(diǎn)形成以點(diǎn)帶面的示范效應(yīng)
根據(jù)it治理模型的不同特點(diǎn)，建議證券公司在決策層使用cisr模型，通過成立lt治理委員會(huì)，建立各部門之間的協(xié)調(diào)配合、監(jiān)督制衡的責(zé)權(quán)體系；在執(zhí)行層以cobit模型、itfl模型等其他模型為補(bǔ)充，規(guī)范信息技術(shù)部門的各項(xiàng)控制和管理流程。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)指定一批證券公司和基金公司作為lt試點(diǎn)單位，進(jìn)行it治理模型選擇、剪裁以及組合的實(shí)踐探索，形成一批成功實(shí)施it治理的優(yōu)秀范例，以點(diǎn)帶面地提升全行業(yè)的治理水平。
2．3通過制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)積極落實(shí)信息安全等級(jí)保護(hù)
行業(yè)監(jiān)管部門在推動(dòng)行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作中的作用非常關(guān)鍵．應(yīng)進(jìn)一步明確監(jiān)管部門推動(dòng)行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的任務(wù)和工作機(jī)制，統(tǒng)一部署、組織行業(yè)的等級(jí)保護(hù)丁作，為該項(xiàng)丁作的順利開展提供組織保證。行業(yè)各機(jī)構(gòu)應(yīng)采取自主貫徹信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)的行業(yè)要求，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐條落實(shí)。同時(shí)，應(yīng)對(duì)各單位實(shí)施信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)情況進(jìn)行測(cè)評(píng)，在測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)的不足，被測(cè)評(píng)單位應(yīng)立即制定相應(yīng)的整改方案并實(shí)施．且南相芙的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行督促。
2．4加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全體系規(guī)劃以提升網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)水平
2．4．1以等級(jí)保護(hù)為依據(jù)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃
等級(jí)保護(hù)是圍繞信息安全保障全過程的一項(xiàng)基礎(chǔ)性的管理制度，通過將等級(jí)化的方法和安全體系規(guī)劃有效結(jié)合，統(tǒng)籌規(guī)劃證券網(wǎng)絡(luò)安全體系的建設(shè)，建立一套信息安全保障體系，將是系統(tǒng)化地解決證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全問題的一個(gè)非常有效的方法。
2．4．2通過加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)訪問控制提高網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力
對(duì)向證券行業(yè)提供設(shè)備、技術(shù)和服務(wù)的it公司的資質(zhì)和誠(chéng)信加強(qiáng)管理，確保其符合國(guó)家、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)隔離要求，要逐步建立業(yè)務(wù)網(wǎng)與辦公網(wǎng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)上交易各子系統(tǒng)間有效的網(wǎng)絡(luò)隔離。技術(shù)上可以對(duì)不同的業(yè)務(wù)安全區(qū)域劃分vlan或者采用網(wǎng)閘設(shè)備進(jìn)行隔離；對(duì)主要的網(wǎng)絡(luò)邊界和各外部進(jìn)口進(jìn)行滲透測(cè)試，進(jìn)行系統(tǒng)和設(shè)備的安全加固．降低系統(tǒng)漏洞帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)；在網(wǎng)上交易方面，采取電子簽名或數(shù)字認(rèn)證等高強(qiáng)度認(rèn)證方式，加強(qiáng)訪問控制；針對(duì)現(xiàn)存惡意攻擊網(wǎng)站的事件越來越多的情況，要采取措施加強(qiáng)網(wǎng)站保護(hù)，提高對(duì)惡意代碼的防護(hù)能力，同時(shí)采用技術(shù)手段，提高網(wǎng)上交易客戶端軟件使朋的安全性。
2．4．3提高從業(yè)人員安全意識(shí)和專業(yè)水平
目前在證券行業(yè)內(nèi)，從業(yè)人員的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)比較薄弱．必要時(shí)可定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全意識(shí)考核，從行業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全工作。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)人員的管理能力和專業(yè)技能培訓(xùn)，提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全的管理水平和專業(yè)技術(shù)水平。
2．5扎實(shí)推進(jìn)行業(yè)災(zāi)難備份建設(shè)
數(shù)據(jù)的安全對(duì)證券行業(yè)是至關(guān)重要的，數(shù)據(jù)一旦丟失對(duì)市場(chǎng)各方的損失是難以估量的。無論是美國(guó)的“9·11”事件，還是我國(guó)2008年南方冰雪災(zāi)害和四川汶川大地震，都敲響了災(zāi)難備份的警鐘。證券業(yè)要在學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)自身需要，對(duì)重要系統(tǒng)開展災(zāi)難備份建設(shè)。要繼續(xù)推進(jìn)證券、基金公司同城災(zāi)難備份建設(shè)，以及證券交易所、結(jié)算公司等市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的異地災(zāi)難備份系統(tǒng)的規(guī)劃和建設(shè)。制定各類相關(guān)的災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案，并加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的演練，確保災(zāi)難備份系統(tǒng)應(yīng)急有效．使應(yīng)急工作與日常工作有機(jī)結(jié)合。
2．6抓好人才隊(duì)伍建設(shè)
證券行業(yè)要采取切實(shí)可行的措施，建立吸引人才、留住人才、培養(yǎng)人才、發(fā)展人才的用人制度和機(jī)制。積極吸引有技術(shù)專長(zhǎng)的人才到行業(yè)巾來，加強(qiáng)lt人員的崗位技能培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重培養(yǎng)既懂得技術(shù)義懂業(yè)務(wù)和管理的復(fù)合型人才。要促進(jìn)從業(yè)人員提高水平、轉(zhuǎn)變觀念，行業(yè)各機(jī)構(gòu)應(yīng)采取采取請(qǐng)進(jìn)來、派出去以及內(nèi)部講座等多種培訓(xùn)方式。通過建立規(guī)范有效的人才評(píng)價(jià)體系，對(duì)信息技術(shù)人員進(jìn)行科學(xué)有效的考評(píng)，提升行業(yè)人才資源的優(yōu)化配置和使用效率，促進(jìn)技術(shù)人才結(jié)構(gòu)的涮整和完善。
“兒子”和他人發(fā)生矛盾，由“老子”來認(rèn)定責(zé)任。這合理嗎？———醫(yī)療事故糾紛，就是這樣的鑒定。這種缺乏程序公正的鑒定方式，將在今年9月1日被新的方式全面取代。
昨天，國(guó)務(wù)院授權(quán)新華社全文了新的《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》，該條例將于今年9月1日起施行。這一規(guī)定就醫(yī)療事故的范圍、鑒定、賠償和處理作了詳細(xì)的規(guī)定。新條例分總則、醫(yī)療事故的預(yù)防與處置、醫(yī)療事故的技術(shù)鑒定、醫(yī)療事故的行政處理與監(jiān)督、醫(yī)療事故的賠償、罰則、附則等共7章、63條。按照規(guī)定，1987年6月29日國(guó)務(wù)院的《醫(yī)療事故處理辦法》在新條例施行時(shí)廢止。有關(guān)人士介紹說，較之以往僅有29條的《醫(yī)療事故處理辦法》，這一新的行政法規(guī)較好地體現(xiàn)了程序公正和保護(hù)醫(yī)患雙方合法權(quán)益的目的，有助于公平、公正地處理醫(yī)療糾紛和事故。
事故范圍有所擴(kuò)大
舊的處理辦法對(duì)醫(yī)療事故的定義是“指在診療護(hù)理工作中，因醫(yī)務(wù)人員診療護(hù)理過失，直接造，全國(guó)公務(wù)員共同天地成病員死亡、殘廢、組織器官損傷導(dǎo)致功能障礙的”。該辦法同時(shí)還規(guī)定“雖有診療護(hù)理錯(cuò)誤，但未造成病員死亡、殘廢、功能障礙的”不屬于醫(yī)療事故。這種規(guī)定實(shí)質(zhì)上將醫(yī)療事故限定為“造成病員死亡、殘廢、功能障礙的”事故。換句話說，即便醫(yī)療機(jī)構(gòu)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，但如果沒有造成人員傷殘或者器官功能障礙，也不能說是醫(yī)療事故。打個(gè)比方說，如果醫(yī)生在手術(shù)過程中將一塊紗布遺留在患者體內(nèi)，只要這塊紗布沒有造成患者的傷殘或者某個(gè)器官的功能障礙，也不屬于醫(yī)療事故。再比如說，醫(yī)生在手術(shù)過程中不小心在患者肚子上劃上一刀，只要縫合后沒有造成殘廢或者功能障礙，也夠不上醫(yī)療事故。
有人指出，這種規(guī)定實(shí)際上是將醫(yī)療事故不合理地限定在一個(gè)狹窄的范圍內(nèi)。事實(shí)上，很多不負(fù)責(zé)任的醫(yī)療行為雖然沒有造成患者傷殘或者明顯的功能障礙，但對(duì)人體的危害也相當(dāng)大。如果不將此類行為列入醫(yī)療事故范圍，一方面將不利于保護(hù)患者的正當(dāng)權(quán)益，另一方面有放縱醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)護(hù)人員不負(fù)責(zé)任之嫌。
有鑒于此，新的條例第2條規(guī)定：“醫(yī)療事故，是指醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)中，違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，過失造成患者人身?yè)p害的事故。”顯然，這一規(guī)定將醫(yī)療事故的范圍擴(kuò)大到了所有的“患者人身?yè)p害”。按照這個(gè)規(guī)定，前述“紗布案”和“在肚子上不小心劃一刀”的事情無疑屬于醫(yī)療事故。
新條例在擴(kuò)大醫(yī)療事故范圍的同時(shí)，還對(duì)事故的等級(jí)劃分規(guī)定作了變更。按照舊的辦法，醫(yī)療事故分為三級(jí)：病員死亡為一級(jí)，造成病員嚴(yán)重殘廢或者嚴(yán)重功能障礙為二級(jí)，造成病員殘廢或者功能障礙為三級(jí)。新條例則將事故分為四級(jí)：造成患者死亡、重度殘疾的為一級(jí)；中度殘疾、器官組織損傷導(dǎo)致嚴(yán)重功能障礙的為二級(jí)；輕度殘疾、器官組織損傷導(dǎo)致一般功能障礙的為三級(jí)；造成患者明顯人身?yè)p害的其他后果為四級(jí)。顯然，原來為二級(jí)事故的“嚴(yán)重殘廢”被提升為一級(jí)。由于事故等級(jí)是衡量賠償標(biāo)準(zhǔn)和確定賠償數(shù)額最重要的依據(jù)。因此，新的事故等級(jí)劃分辦法實(shí)際上提高了事故受害者獲得賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。
同時(shí)，條例第33條規(guī)定了6種不屬于醫(yī)療事故的特殊情形，其中包括在緊急情況下為搶救垂危患者生命而采取緊急醫(yī)學(xué)措施造成不良后果的、在醫(yī)療活動(dòng)中由于患者病情異常或者患者體質(zhì)特殊而發(fā)生醫(yī)療意外的和在現(xiàn)有醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)條件下，發(fā)生無法預(yù)料或者不能防范的不良后果的事件。專家指出，由于醫(yī)療活動(dòng)的特殊性和天然的風(fēng)險(xiǎn)，將所有的患者死亡或者傷殘的后果全部歸咎于醫(yī)療機(jī)構(gòu)有失偏頗。因此，新條例的規(guī)定，將減少患者向醫(yī)療機(jī)構(gòu)無理取鬧的情形，有助于維護(hù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的正常工作秩序和醫(yī)護(hù)人員的人身權(quán)利。
此外，新條例還廢除了原有辦法將事故分為責(zé)任事故和技術(shù)事故的不合理做法。
事故鑒定注重程序公正
對(duì)醫(yī)療事故的鑒定結(jié)果，是事故處理最直接同時(shí)也是最重要的依據(jù)。以往的辦法關(guān)于鑒定的規(guī)定僅為5條，新條例的相關(guān)規(guī)定則多達(dá)12條，且多數(shù)條文里都有多達(dá)6、7項(xiàng)的詳細(xì)規(guī)定。對(duì)比新、舊規(guī)定可以看出，新條例在鑒定主體和鑒定程序上有了較為詳細(xì)的合理規(guī)定，其中很多體現(xiàn)了“程序公正”。
首先，新規(guī)定將鑒定主體由過去衛(wèi)生行政部門設(shè)置的“醫(yī)療事故技術(shù)鑒定委員會(huì)”改為“醫(yī)學(xué)會(huì)”。科學(xué)公正的醫(yī)療事故鑒定是處理醫(yī)療事故的關(guān)鍵，鑒定結(jié)論是判定是否為醫(yī)療事故及事故等級(jí)的依據(jù)。因此，負(fù)責(zé)鑒定的專家組織應(yīng)當(dāng)是中立的。現(xiàn)有78個(gè)專科分會(huì)，43萬名會(huì)員的中華醫(yī)學(xué)會(huì)成立于1915年，是我國(guó)醫(yī)學(xué)界的最高學(xué)術(shù)團(tuán)體。有關(guān)人士指出，由于醫(yī)學(xué)會(huì)地位的相對(duì)獨(dú)立性，由它來負(fù)責(zé)醫(yī)療事故鑒定，不僅可以克服以往醫(yī)療機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)上的“自我鑒定弊端”，還可以發(fā)揮醫(yī)學(xué)會(huì)會(huì)員眾多，技術(shù)權(quán)威的優(yōu)勢(shì)，有助于提高事故鑒定的權(quán)威性和公正性。
新條例還特別規(guī)定，涉及到病員死因、傷殘等級(jí)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有法醫(yī)參加。這一規(guī)定無疑為重大醫(yī)療事故的鑒定提供了更為可靠的保障。
其次，新規(guī)定對(duì)鑒定中可能涉及公正問題的程序做了明確規(guī)定。這些規(guī)定體現(xiàn)在：一是建立鑒定專家?guī)欤b定成員從專家?guī)熘须S機(jī)抽取。條例還規(guī)定，專家?guī)斓某蓡T不受地域限制。這就防止了糾紛雙方利用熟人優(yōu)勢(shì)或者拉攏個(gè)別專家的可能性。二是規(guī)定鑒定委員會(huì)的組成人員應(yīng)該是單數(shù)，實(shí)行合議制。這樣能有效防止個(gè)別“權(quán)威專家”的一言堂，更具公平色彩。三是對(duì)原有《辦法》的鑒定成員回避制度作了更完備的明確規(guī)定，增加了“與醫(yī)療事故爭(zhēng)議當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正鑒定的”應(yīng)當(dāng)回避的規(guī)定。
患者及其家屬有權(quán)要求復(fù)印病歷
病歷一直是醫(yī)療糾紛中的一個(gè)敏感話題。按照以往的慣例，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不向患者及其家屬提供病歷或者復(fù)印件，病歷無一例外都被醫(yī)療機(jī)構(gòu)保存。由于病歷是記載病員患病情況和診療過程中所有詳細(xì)事項(xiàng)的載體，如果發(fā)生醫(yī)療糾紛或者事故，病歷就成了處理事故和糾紛最重要的直接證據(jù)。但是，醫(yī)療事故的受害人都是患者，當(dāng)患者沒有病歷在手時(shí)，顯然無法提供足夠的可靠證據(jù)。
雖然最高人民法院最新的關(guān)于民事訴訟證據(jù)規(guī)則的司法解釋為醫(yī)療糾紛中的患者免除了許多舉證責(zé)任，但是，這畢竟不能從根本上解決問題。換句話說，如果醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供了偽造的病歷，由于患者在病歷的制作和保存過程中無權(quán)參與，因此對(duì)病歷的真?zhèn)蔚呐袛嗍譄o策。因此，即使實(shí)行舉證責(zé)任倒置，醫(yī)療機(jī)構(gòu)仍然可能利用單獨(dú)掌管病歷的機(jī)會(huì)，用篡改的病歷贏得官司。
針對(duì)這些弊端，新條例一方面規(guī)定，患者有權(quán)復(fù)印或者復(fù)制其門診病歷、住院志、體溫單、醫(yī)囑單、化驗(yàn)單（檢驗(yàn)報(bào)告）、醫(yī)學(xué)影像檢查資料、特殊檢查同意書、手術(shù)同意書、手術(shù)及麻醉記錄單、病理資料、護(hù)理記錄以及國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他病歷資料。患者依照前款規(guī)定要求復(fù)印或者復(fù)制病歷資料的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供復(fù)印或者復(fù)制服務(wù)并在復(fù)印或者復(fù)制的病歷資料上加蓋證明印記，復(fù)印或者復(fù)制病歷資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)有患者在場(chǎng)。
另一方面，條例還規(guī)定醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的要求，書寫并妥善保管病歷資料。因搶救急危患者，未能及時(shí)書寫病歷的，有關(guān)醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)在搶救結(jié)束后6小時(shí)內(nèi)據(jù)實(shí)補(bǔ)記，并加以注明。條例嚴(yán)禁涂改、偽造、隱匿、銷毀或者搶奪病歷資料。此外，對(duì)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)沒有正當(dāng)理由，拒絕為患者提供復(fù)印或者復(fù)制病歷資料服務(wù)和以及未按照規(guī)定要求書寫和妥善保管病歷資料等情形，條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)由衛(wèi)生行政部門責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。這些規(guī)定無疑為患者獲得病歷資料，保存醫(yī)療事故證據(jù)提供了重要的保障。
事故賠償范圍擴(kuò)大、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
按照新條例的規(guī)定，醫(yī)療事故的賠償可以由醫(yī)患雙方協(xié)商解決，也可由衛(wèi)生行政部門調(diào)解處理申請(qǐng)，還可以通過民事訴訟途徑解決。
關(guān)于賠償?shù)臄?shù)額和標(biāo)準(zhǔn)，舊辦法僅有一條原則性的規(guī)定：確定為醫(yī)療事故的，可根據(jù)事故等級(jí)、情節(jié)和病員的情況給予一次性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。
對(duì)此，新條例第49條的規(guī)定是，“醫(yī)療事故賠償，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素，確定具體賠償數(shù)額：（一）醫(yī)療事故等級(jí)；（二）醫(yī)療過失行為在醫(yī)療事故損害后果中的責(zé)任程度；（三）醫(yī)療事故損害后果與患者原有疾病狀況之間的關(guān)系。”
醫(yī)療事故賠償?shù)捻?xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)分別是：
（一）醫(yī)療費(fèi)：按照醫(yī)療事故對(duì)患者造成的人身?yè)p害進(jìn)行治療所發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用計(jì)算，憑據(jù)支付，但不包括原發(fā)病醫(yī)療費(fèi)用。結(jié)案后確實(shí)需要繼續(xù)治療的，按照基本醫(yī)療費(fèi)用支付。
（二）誤工費(fèi)：患者有固定收入的，按照本人因誤工減少的固定收入計(jì)算，對(duì)收入高于醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資3倍以上的，按照3倍計(jì)算；無固定收入的，按照醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資計(jì)算。
（三）住院伙食補(bǔ)助費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差伙食補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
（四）陪護(hù)費(fèi)：患者住院期間需要專人陪護(hù)的，按照醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資計(jì)算。
（五）殘疾生活補(bǔ)助費(fèi)：根據(jù)傷殘等級(jí)，按照醫(yī)療事故發(fā)生地居民年平均生活費(fèi)計(jì)算，自定殘之月起最長(zhǎng)賠償30年；但是，60周歲以上的，不超過15年；70周歲以上的，不超過5年。
（六）殘疾用具費(fèi)：因殘疾需要配置補(bǔ)償功能器具的，憑醫(yī)療機(jī)構(gòu)證明，按照普及型器具的費(fèi)用計(jì)算。
（七）喪葬費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地規(guī)定的喪葬費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
（八）被扶養(yǎng)人生活費(fèi)：以死者生前或者殘疾者喪失勞動(dòng)能力前實(shí)際扶養(yǎng)且沒有勞動(dòng)能力的人為限，按照其戶籍所在地或者居所地居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。對(duì)不滿16周歲的，扶養(yǎng)到16周歲。對(duì)年滿16周歲但無勞動(dòng)能力的，扶養(yǎng)20年；但是，60周歲以上的，不超過15年；70周歲以上的，不超過5年。
（九）交通費(fèi)：按照患者實(shí)際必需的交通費(fèi)用計(jì)算，憑據(jù)支付。，全國(guó)公務(wù)員共同天地
（十）住宿費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差住宿補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，憑據(jù)支付。
在近年的歷次局部戰(zhàn)爭(zhēng)和反恐任務(wù)中，無人機(jī)都發(fā)揮了重要的作用，其發(fā)展勢(shì)頭十分迅猛。但是，隨著無人機(jī)性能的提高，其操縱控制也趨于復(fù)雜化，從而導(dǎo)致飛行操縱員以及指揮員的壓力劇增，并嚴(yán)重影響了無人機(jī)系統(tǒng)的安全性。
1 概念及研究意義
1.1 概念
無人機(jī)的控制方式有兩種，一種是無人機(jī)飛行操縱員通過地面控制站控制/管理無人機(jī)飛行，即人工控制方式；第二種是通過使用機(jī)載計(jì)算機(jī)、通信鏈路和為保證無人機(jī)安全運(yùn)行所需要的任何其他輔助設(shè)備進(jìn)行自主飛行，即自主控制方式。
自主控制由于缺乏人為直接的控制決策，其含義強(qiáng)調(diào)“無外界控制干涉”，以及“自我控制決策”。從這個(gè)意義上講，自主控制可以看成是自動(dòng)控制的高級(jí)發(fā)展階段，本質(zhì)上屬于智能控制，是一多學(xué)科的交叉，涉及到自動(dòng)控制、人工智能、運(yùn)籌學(xué)、信息論、系統(tǒng)論、計(jì)算機(jī)科學(xué)、人類工程學(xué)等。其中自動(dòng)控制實(shí)現(xiàn)過程閉環(huán)動(dòng)態(tài)反饋控制，保證系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)學(xué)和動(dòng)力學(xué)的優(yōu)良品質(zhì)；人工智能提供信息處理、形式語言、啟發(fā)式推理、記憶、學(xué)習(xí)和優(yōu)化決策等功能；運(yùn)籌學(xué)完成系統(tǒng)的規(guī)劃、管理、協(xié)調(diào)與調(diào)度等功能；信息論提供信息傳遞、信息變換、知識(shí)獲取、知識(shí)表示和人機(jī)通信等功能[1]。
自主控制是在“非常”未組織的環(huán)境結(jié)構(gòu)下采用的“高度”自動(dòng)控制。其中“高度”自動(dòng)控制指的是無人、無外界干預(yù)的控制過程，而未組織的環(huán)境結(jié)構(gòu)主要是由不確定性所引起的。一般不確定性分為如下幾種：參數(shù)不確定性；未建模動(dòng)態(tài)；隨機(jī)擾動(dòng)；傳感器/量測(cè)裝置噪聲；多agent及復(fù)雜的信息模式；某個(gè)附加的控制信號(hào)為敵方操縱；量測(cè)噪聲強(qiáng)度被我方和/或敵方干擾臺(tái)所控制；敵方在決定性的量測(cè)或控制中引入錯(cuò)誤的信息等[2]。
1.2 研究意義
無人機(jī)飛行操縱員采用地面控制站或小型控制設(shè)備遠(yuǎn)程遙控?zé)o人機(jī)實(shí)施飛行操縱、任務(wù)操縱和系統(tǒng)管理。無人機(jī)操縱控制是一項(xiàng)極具專業(yè)性的工作，飛行操縱員操作失誤是造成無人機(jī)飛行事故的主要因素之一。
根據(jù)統(tǒng)計(jì)，美軍無人機(jī)在2001—2011年的10年期間，共發(fā)生了95起飛行事故，同時(shí)數(shù)據(jù)還顯示，在無人機(jī)的飛行事故中，起飛與著陸過程中發(fā)生的機(jī)毀事故占的比例較高。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于“人為因素”導(dǎo)致無人機(jī)墜機(jī)的比例達(dá)到了75%，例如“捕食者”無人機(jī)，其80%的墜毀事故都為人為差錯(cuò)[3]。
隨著無人機(jī)軍事用途的不斷擴(kuò)展、各軍兵種裝備無人機(jī)種類越來越多以及各兵種無人機(jī)協(xié)同作戰(zhàn)的需要，飛行操縱員將面臨著“爆炸式”的信息涌入，客觀上需要飛行操縱員根據(jù)戰(zhàn)場(chǎng)信息的變化，及時(shí)、準(zhǔn)確地制定和控制無人機(jī)作戰(zhàn)，將導(dǎo)致飛行操縱員以及指揮員的壓力劇增，甚至無法應(yīng)對(duì)。
針對(duì)人為操控原因引起的飛行安全問題，主要的解決路徑就是發(fā)展自主控制技術(shù)。無人機(jī)的自主控制可在很大程度上降低其對(duì)人工操縱的依賴程度，避免操縱人員可能出現(xiàn)的誤判斷、誤操作以及長(zhǎng)時(shí)間飛行可能給操縱人員心理產(chǎn)生影響等因素對(duì)無人機(jī)的飛行安全造成影響，從而提高其在不確定環(huán)境和突發(fā)事件中的生存能力。
另一方面，在當(dāng)今技術(shù)水平發(fā)展限制條件下，研究無人機(jī)自主控制與人工操縱融合控制技術(shù)，有利于發(fā)揮自主控制的智能性和人工控制的決策能力，最大限度地將無人機(jī)飛行事故降低至最小程度，提高無人機(jī)作戰(zhàn)效能。研究自主控制完全等級(jí)和人工操縱完全等級(jí)范疇以及相合點(diǎn)，在飛行事件突況下求解自主控制與人工操縱最優(yōu)安全等級(jí)，檢測(cè)部件和控制要素的安全性，盡可能最大限度利用這些安全要素進(jìn)行自主控制機(jī)動(dòng)和最少人工干預(yù)負(fù)荷來控制無人機(jī)安全飛行，甚至執(zhí)行作戰(zhàn)任務(wù)。
2 國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀
2.1 國(guó)外現(xiàn)狀
美國(guó)的無人機(jī)技術(shù)處于世界前列，其無人機(jī)的發(fā)展方向代表了世界無人機(jī)的發(fā)展趨勢(shì)。為了指導(dǎo)和規(guī)劃美國(guó)無人機(jī)的發(fā)展，美國(guó)國(guó)防部在2000—2007年共公開發(fā)表了4個(gè)官方文件：《2000—2025年無人機(jī)路線圖》、《2002—2027年無人機(jī)路線圖》、《2005—2030年無人機(jī)系統(tǒng)路線圖》和《2007—2032年美國(guó)無人系統(tǒng)路線圖》。其中給出了美軍無人機(jī)自主控制等級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)圖，把自主控制的級(jí)別劃分為十個(gè)等級(jí)，以此作為評(píng)價(jià)無人機(jī)自主程度的標(biāo)準(zhǔn)，其等級(jí)定義[4]見表1。
無人機(jī)路線圖對(duì)具有代表性的、在研的和已規(guī)劃的無人機(jī)的自主控制等級(jí)進(jìn)行了較明確的定義[4]，見表2。
由表2可以看出，目前由于技術(shù)條件的限制， “捕食者”無人機(jī)僅達(dá)到2級(jí)的自主程度，而赫赫有名的“全球鷹”無人機(jī)也只有接近3級(jí)的自主程度，無人機(jī)的自主化程度還較低。
2.2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀
近幾年，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)無人機(jī)自主控制等級(jí)進(jìn)行了分析[5?7]， 還有一些學(xué)者相繼提出了幾種無人機(jī)自主控制能力的分級(jí)方式[8?10]。其中一種分級(jí)方式是將自主控制的能力衡量等級(jí)由低到高分為六級(jí)，見表3[8]。
由表3可看出：
（1） 自主控制應(yīng)具有適應(yīng)性，適應(yīng)由環(huán)境、任務(wù)以及對(duì)象等帶來的各種不確定因素，使系統(tǒng)在無人參與的情況下實(shí)現(xiàn)自主控制。
（2） 自主控制應(yīng)具有智能性和協(xié)同性，系統(tǒng)作為獨(dú)立的、自主的智能體，可與其他系統(tǒng)進(jìn)行自主協(xié)調(diào)、協(xié)同等控制行為。
（3） 高級(jí)的自主系統(tǒng)必須具備自修復(fù)和自學(xué)習(xí)能力，及能夠根據(jù)對(duì)象、環(huán)境、任務(wù)及控制效果，通過自主的修正、優(yōu)化和學(xué)習(xí)的行為，提高控制性能。
因此，高級(jí)的自主系統(tǒng)應(yīng)具有適應(yīng)性、智能性、協(xié)同性、自修復(fù)、自學(xué)習(xí)等特點(diǎn)。能夠在不確定的環(huán)境中執(zhí)行任務(wù)，具有更好的安全性和空域飛行能力。它所面臨的挑戰(zhàn)就是在不確定性的條件下，實(shí)時(shí)或近實(shí)時(shí)地解決一系列最優(yōu)化的求解問題，本質(zhì)上就是需要建立不確定性前提下處理復(fù)雜問題的自主決策能力[11]。
目前國(guó)內(nèi)無人機(jī)經(jīng)過多年的發(fā)展，無人機(jī)種類繁多，但是其操縱依然是人工操縱為主，僅能夠完成基本功能的自主程序控制。自主控制的水平依然較低，要實(shí)現(xiàn)完全意義上的無人機(jī)全自主控制，目前仍存在較大的差距。
3 發(fā)展方向與趨勢(shì)
綜合國(guó)內(nèi)外的研究和分析，提出無人機(jī)控制體系架構(gòu)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)人工操作——自主控制——融合控制，研究自主控制和人工決策相結(jié)合的控制技 術(shù)，提高無人機(jī)飛行操縱過程中的自主控制能力，降低人為操縱的干預(yù)程度，且人工操縱主要以發(fā)送指揮引導(dǎo)指令為主，從而有效提高無人機(jī)系統(tǒng)安全性。在技術(shù)發(fā)展過程中應(yīng)該按照自主分級(jí)逐步實(shí)現(xiàn)自主化，在不同等級(jí)下，重點(diǎn)研究人工干預(yù)與自主之間的邊界界定和決策優(yōu)先級(jí)劃分規(guī)則等問題。
根據(jù)國(guó)內(nèi)無人機(jī)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，針對(duì)無人機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)境，提出兩級(jí)無人機(jī)飛行操控模式。
3.1 基本模式
在該模式下，以人工控制為主程序控制為輔。系統(tǒng)具備自動(dòng)檢測(cè)能力，提供系統(tǒng)狀態(tài)信息，主要包括故障報(bào)警以及輔助操作信息，同時(shí)系統(tǒng)具備一定的判斷決策能力，可以按設(shè)定的程序完成控制。
系統(tǒng)分層構(gòu)架設(shè)計(jì)：
第一層：系統(tǒng)BIT技術(shù)，能夠?qū)ο到y(tǒng)關(guān)鍵部件進(jìn)行在線檢測(cè)，具備較高的檢測(cè)覆蓋率以及實(shí)時(shí)性；
第二層：診斷與報(bào)警技術(shù)，具備較為簡(jiǎn)單的故障定位能力以及較低的虛警率；
第三層：輔助操作技術(shù)，在最小工作負(fù)荷約束條件下提示和引導(dǎo)人工輔助操縱，最大限度地確保飛行安全；
第四層：人工決策控制，可根據(jù)系統(tǒng)顯示狀態(tài)信息，進(jìn)行指令控制飛行。
在該模式下，對(duì)飛行操控人員要求較高，操控人員本身素質(zhì)會(huì)直接影響系統(tǒng)安全性，要求操控人員掌握系統(tǒng)各相關(guān)專業(yè)知識(shí)，通過必要的技能培訓(xùn)，并積累相當(dāng)?shù)娘w行經(jīng)驗(yàn)。
（1） 系統(tǒng)正常飛行條件下，無人機(jī)可按設(shè)定的程序以及任務(wù)規(guī)劃信息，進(jìn)行程序控制飛行，操控人員可通過上行鏈路發(fā)送指揮控制指令，控制無人機(jī)系統(tǒng)狀態(tài)；
（2） 系統(tǒng)異常條件下，操控人員通過系統(tǒng)提供的故障報(bào)警信息，進(jìn)行故障判定并做出決策，結(jié)合輔助操作信息，控制無人機(jī)飛行。
3.2 高級(jí)模式
在高級(jí)模式下，系統(tǒng)安全基于裝備本身自主控制能力，具備對(duì)設(shè)備以及環(huán)境的感知與決策能力，飛行過程基本不依賴人工干預(yù)。在系統(tǒng)本身無法感知外界威脅的條件下，操作人員可利用系統(tǒng)外信息進(jìn)行決策與輔助控制，且具備控制最高優(yōu)先權(quán)。系統(tǒng)要求具備自主檢測(cè)、診斷、修復(fù)能力，可以自我保障系統(tǒng)飛行安全性。
系統(tǒng)分層構(gòu)架設(shè)計(jì)：
第一層：自主診斷與重構(gòu)，覆蓋系統(tǒng)內(nèi)所有環(huán)節(jié)及單元，無人機(jī)具備健康狀態(tài)診斷與重構(gòu)技術(shù)，最大限度地重組、容錯(cuò)和隔離故障源，快速重構(gòu)控制結(jié)構(gòu)，對(duì)自身狀態(tài)具備監(jiān)控修復(fù)能力；
第二層：感知與規(guī)避，系統(tǒng)可利用自身傳感器獲取的信息以及外界提供的輔助信息，具備對(duì)系統(tǒng)外環(huán)境的自主感知能力，包括氣象、地理、電磁以及空管等，系統(tǒng)狀態(tài)能夠適應(yīng)環(huán)境變化；
第三層：協(xié)同控制，系統(tǒng)可利用關(guān)聯(lián)單元狀態(tài)信息，自主與相關(guān)單元相互協(xié)同，構(gòu)成應(yīng)用體系形成聯(lián)合作戰(zhàn)能力，并且可智能修正與調(diào)節(jié)；
第四層：決策與指揮，系統(tǒng)對(duì)行安全超限指令、非授權(quán)指令、竊取侵入指令等具備自動(dòng)屏蔽能力，人工介入僅為頂層任務(wù)分配與調(diào)度。
在該模式下，對(duì)操控人員飛行技能要求較低，系統(tǒng)自主能力直接影響系統(tǒng)安全性。
（1） 系統(tǒng)正常飛行條件下，無人機(jī)完全按頂層規(guī)劃信息并根據(jù)系統(tǒng)自身狀態(tài)自主控制飛行，操控人員僅通過下行鏈路信息監(jiān)視系統(tǒng)狀態(tài)，原則上不參與系統(tǒng)控制；
（2） 系統(tǒng)異常條件下，無人機(jī)可自主診斷決策和控制保障系統(tǒng)飛行安全，操控人員可利用系統(tǒng)外信息，對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估并做出決策，可為無人機(jī)提供指揮信息，引導(dǎo)無人機(jī)飛行。
根據(jù)上述兩級(jí)無人機(jī)飛行操控模式，建議將飛行操控能力按等級(jí)由低到高分為八級(jí)，見表4。
將上述飛行操控等級(jí)與美國(guó)無人機(jī)自主控制等級(jí)相對(duì)比，對(duì)應(yīng)情況見表5。
4 結(jié) 論
無人機(jī)系統(tǒng)安全性主要取決于系統(tǒng)控制體系架構(gòu)設(shè)計(jì)，無人機(jī)對(duì)自身和環(huán)境變化應(yīng)具備自適應(yīng)能力。系統(tǒng)的安全性、魯棒性主要依賴于系統(tǒng)自主控制技術(shù)，同時(shí)加強(qiáng)操作人員的技能培訓(xùn)，并且建立無人機(jī)系統(tǒng)空中交通管理及電磁頻譜管理體制，以滿足在復(fù)雜作戰(zhàn)環(huán)境下無人機(jī)的飛行安全要求。
無人機(jī)系統(tǒng)的自主控制技術(shù)是一個(gè)富有挑戰(zhàn)性的課題，提高無人機(jī)系統(tǒng)的自主性是永恒的追求目標(biāo)。建議通過發(fā)展下列技術(shù)提高無人機(jī)系統(tǒng)控制技術(shù)：
建立中國(guó)的自主控制能力衡量等級(jí)；建立無人機(jī)自主控制的體系結(jié)構(gòu)；故障診斷、容錯(cuò)與自修復(fù)重構(gòu)技術(shù)；在線態(tài)勢(shì)感知與自主決策、規(guī)避技術(shù)；動(dòng)態(tài)規(guī)劃技術(shù)；智能控制技術(shù)；協(xié)同與交互技術(shù)；信息安全技術(shù)。
研究人為操控原因引起的飛行安全問題，通過發(fā)展無人機(jī)系統(tǒng)控制技術(shù)、完善無人機(jī)系統(tǒng)的管理體制，對(duì)正確運(yùn)行管理無人機(jī)系統(tǒng)，提高無人機(jī)飛行安全，避免飛行事故的發(fā)生，具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。
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關(guān)鍵詞：應(yīng)試教育；信息模式；互動(dòng)教學(xué)；課堂氛圍
中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）19-0226-02
一、大學(xué)生獲取信息的渠道來源和方式分析
應(yīng)試教育的主要弊病就是學(xué)生獲取知識(shí)和信息的唯一性和單向性。唯一性表現(xiàn)在教室，即教師和書本是學(xué)生獲取知識(shí)的唯一來源，書本上的信息方式、教師的知識(shí)容量決定了學(xué)生能夠獲得信息的方式和容量；單向性表現(xiàn)在教師采用不斷重復(fù)的方式將書本上他們覺得有用的信息強(qiáng)制性地灌入學(xué)生的大腦中，學(xué)生只能被動(dòng)復(fù)制式地接受。然而，學(xué)生獲取信息的方式應(yīng)該是多方面的，除了教室課堂里的信息傳播模式，即教師傳授，學(xué)生接受這一種模式以外，還應(yīng)該有校園內(nèi)學(xué)生和學(xué)生的信息交流，互學(xué)模式，和學(xué)生通過與校園以外的社會(huì)接觸過程中的信息感應(yīng)和思考模式。這三種信息傳遞模式通過合理的安排就可以組成一個(gè)信息從頭到尾的信息雙向溝通模式。這種信息溝通模式不僅僅增加了學(xué)生的信息渠道來源，促進(jìn)了信息的反饋和信息的相互交流，同時(shí)還激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和參與性，這樣就會(huì)由“被動(dòng)”轉(zhuǎn)換為“主動(dòng)”。這樣的信息的流動(dòng)方式在教學(xué)上就表現(xiàn)為互動(dòng)式教學(xué)。
二、多樣化的課堂互動(dòng)教學(xué)
根據(jù)上面所提到的信息溝通方式的特點(diǎn)，我們?cè)谡n堂上的互動(dòng)教學(xué)可以設(shè)計(jì)成三種不同的方式：
1.課堂提問式教學(xué)：教師？圯學(xué)生。課堂提問式教學(xué)的主要核心是將每堂課每個(gè)章節(jié)的內(nèi)容拆分設(shè)計(jì)成一個(gè)個(gè)具體、實(shí)際的問題，然后在課堂上一一提出來。這種方式主要應(yīng)用在每個(gè)章節(jié)的開始階段，其目的是將學(xué)生的精力快速地集中到課堂上來，使學(xué)生進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)，同時(shí)也能夠有針對(duì)性地開拓學(xué)生思維，引導(dǎo)學(xué)生掌握課堂的知識(shí)信息重點(diǎn)。
2.課堂討論式教學(xué)：學(xué)生？圳學(xué)生。課堂討論式教學(xué)就是針對(duì)摸一個(gè)具體的問題展開同學(xué)間的討論。形式可以分為課堂辯論和小組討論這兩種方式。其目的就是利用同學(xué)間掌握的信息和知識(shí)相互傳遞，達(dá)到相互學(xué)習(xí)、相互補(bǔ)充的作用。同時(shí)還激發(fā)了學(xué)生們的興趣，鍛煉了學(xué)生的溝通能力，培養(yǎng)了學(xué)生的參與意識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作精神以及領(lǐng)導(dǎo)才能，一舉多得。
3.案例分析式教學(xué)：外界？圳教師？圳學(xué)生？圳外界。所謂的案例分析式教學(xué)，就是收集校園外現(xiàn)實(shí)生活中所出現(xiàn)的特殊社會(huì)現(xiàn)象或企業(yè)發(fā)生的真實(shí)案例，與書本上的理論知識(shí)結(jié)合，通過大家的分析、討論，解釋產(chǎn)生這些現(xiàn)象或問題的原因，找出解決這些現(xiàn)象或問題的方案。這種教學(xué)方式的最大好處就在于學(xué)生面對(duì)一個(gè)真實(shí)存在的問題，通過自己的動(dòng)手和動(dòng)腦活動(dòng)，理論聯(lián)系實(shí)際，解決一個(gè)具體的問題，能提高學(xué)生的成就感和學(xué)習(xí)積極性，明確了學(xué)習(xí)的目的，培養(yǎng)了學(xué)生解決實(shí)際問題的能力，實(shí)現(xiàn)了信息在不同環(huán)境中的循環(huán)。
三、科學(xué)的學(xué)生成績(jī)考核體系
在大學(xué)教育中，對(duì)于學(xué)生的考核方式的選擇實(shí)際上就代表了教學(xué)理念和教學(xué)方式的不同選擇。傳統(tǒng)的應(yīng)試教育看重的是片面的試卷分?jǐn)?shù)，而能力教育培養(yǎng)的是學(xué)生綜合分析問題和解決問題的能力。同時(shí)，考核方式也決定了學(xué)生的學(xué)習(xí)方式。所以，改變學(xué)校應(yīng)試教育的另一個(gè)很重要的方面就是建立一套客觀、公正和科學(xué)的學(xué)生考核方式和制度。
1.改變考試內(nèi)容形式，即過去的死記硬背閉卷方式題型，諸如定義、作用、意義、簡(jiǎn)答等改變?yōu)槔斫庑偷拈_卷方式題型，如，分析、理解、案例剖析、發(fā)表看法。
2.改變考試評(píng)估形式，即增加平時(shí)考核力度，減少期末筆試比重。平時(shí)的考核力度主要是指學(xué)生的到課率，課堂討論參積極性，案例分析以及作業(yè)次數(shù)、質(zhì)量；減少期末筆試成績(jī)的比重，對(duì)于應(yīng)用型學(xué)科，則可以取消筆試。
3.改變考試評(píng)分規(guī)則，即將過去傳統(tǒng)的分?jǐn)?shù)制改為等級(jí)制，按5個(gè)分值劃分為一個(gè)等級(jí)，即A、B、C、D、E、F。這就可以消除學(xué)生由于思維模式的差異而造成的分?jǐn)?shù)差異，可以將學(xué)生對(duì)考試分?jǐn)?shù)的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對(duì)知識(shí)或信息的掌握上，也避免了應(yīng)試教育的那種過分最求分?jǐn)?shù)的弊病。
四、自由寬松的課堂氣氛和氛圍
改變應(yīng)試教育的另一要素就是營(yíng)造一個(gè)輕松，和諧的課堂氛圍，使信息能夠流暢地傳播，學(xué)生們能夠充分拓展自己的想象空間，為創(chuàng)新性思維奠定平臺(tái)。這要求：
1.控制課堂規(guī)模：實(shí)驗(yàn)表明，小規(guī)模的課堂能夠使學(xué)生的信息量擴(kuò)大3～5倍，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的課堂規(guī)模一般在10～15人一個(gè)課堂，而在我國(guó)一個(gè)專業(yè)課的課堂在30～40人，這就意味著不是每一個(gè)學(xué)生都有機(jī)會(huì)參與信息的互動(dòng)。
2.轉(zhuǎn)變教師課堂職能：在傳統(tǒng)的應(yīng)試教育的課堂里，教師就猶如嚴(yán)厲的家長(zhǎng)，課堂里的絕對(duì)權(quán)威。但在能力教育課堂里，教師僅僅是一個(gè)開導(dǎo)者，其主要職能就是引導(dǎo)和開發(fā)學(xué)生的思維空間。教師需要做的就是不斷激發(fā)學(xué)生們的課堂積極性，鼓勵(lì)和激勵(lì)學(xué)生，維持良好的課堂氣氛和氛圍。
汶川地震前，四川省什邡市人民醫(yī)院占地面積62畝，建筑面積76000m2，醫(yī)院編制床位310張，實(shí)際開設(shè)485張，設(shè)有臨床醫(yī)技科室28個(gè)，定點(diǎn)傳染病分院一個(gè)。年門診量38萬人次左右，收治住院患者1.8萬人次以上，年手術(shù)3000～5000臺(tái)次，床位使用率86.7%。
災(zāi)后情況：病房樓結(jié)構(gòu)嚴(yán)重受損，門診樓需結(jié)構(gòu)加固
在汶川地震中，什邡市人民醫(yī)院遭到嚴(yán)重破壞。醫(yī)院兩棟主要建筑中，病房樓結(jié)構(gòu)嚴(yán)重受損，已無法使用；而投入使用不久的門診樓圍護(hù)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)大量裂縫，需要結(jié)構(gòu)加固。醫(yī)院主要臨床醫(yī)療工作只能臨時(shí)在板房中開展。
重建規(guī)劃：異地重建，設(shè)計(jì)床位數(shù)600床
根據(jù)北京市與什邡市制定的災(zāi)后重建計(jì)劃，決定對(duì)什邡市人民醫(yī)院進(jìn)行異地重建，重建用地位于什邡市東北部，地塊呈矩形，長(zhǎng)約377m，寬約280m，西側(cè)有一條河道。根據(jù)規(guī)劃，醫(yī)院設(shè)計(jì)床位數(shù)600床，設(shè)計(jì)門急診量2000人次/天，規(guī)劃總建筑面積56000m2。
設(shè)計(jì)方案：兩套比選
經(jīng)過北京市規(guī)劃委組織的設(shè)計(jì)單位招標(biāo)，中國(guó)中元國(guó)際工程公司醫(yī)療建筑設(shè)計(jì)研究院獲得了該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)資格。2008年8月31日，由黃錫總設(shè)計(jì)師帶隊(duì)的設(shè)計(jì)小組首次赴什邡，與北京援建工程指揮部、重建項(xiàng)目規(guī)劃部門、什邡市衛(wèi)生局及什邡市人民醫(yī)院就設(shè)計(jì)任務(wù)、工程選址及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度等主要問題進(jìn)行了反復(fù)研究，并立即展開了設(shè)計(jì)工作。
盡管設(shè)計(jì)時(shí)間極為短暫，但在設(shè)計(jì)中我們?nèi)詧?jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)質(zhì)量要求，希望在設(shè)計(jì)中體現(xiàn)以下幾個(gè)方面的設(shè)計(jì)思想：
強(qiáng)調(diào)醫(yī)療功能的核心地位，提供一個(gè)高效率的醫(yī)療建筑群；
從患者視角審視醫(yī)療流程，把患者的感受作為設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)，營(yíng)造良好的醫(yī)療環(huán)境空間（室內(nèi)外環(huán)境）；
充分考慮設(shè)計(jì)對(duì)運(yùn)行成本的影響，合理采用建筑技術(shù)、材料及設(shè)備，為醫(yī)院建成后良性運(yùn)行,有效控制運(yùn)行成本提供必要條件；
建筑造型處理在保證功能空間表達(dá)真實(shí)性的同時(shí)，在開窗、材料劃分等細(xì)節(jié)處理上也充分考慮視覺上的節(jié)奏；
給醫(yī)院預(yù)留更多發(fā)展的可能性。
2008年9月12日，設(shè)計(jì)單位提供了兩個(gè)設(shè)計(jì)方案，供業(yè)主進(jìn)行比選。
方案之一是采用半集中的布局形式，功能關(guān)系清晰，流線明確，醫(yī)療科室圍繞醫(yī)療主街和內(nèi)部庭院布置，住院部每層設(shè)置兩個(gè)護(hù)理單元，整體為8層高建筑。
這個(gè)方案充分考慮到什邡的地域特點(diǎn)，充分利用自然條件，建筑盡可能通透，同時(shí)建筑總體高度不高，有利于節(jié)約運(yùn)行成本。
方案之二是采用集中的布局形式，建造包括門急診醫(yī)技病房綜合樓及康復(fù)中心、傳染科樓、附屬后勤設(shè)備樓等建筑，功能布局更加緊湊，更有利于縮短就醫(yī)流程，門診與醫(yī)技部分水平前后布置，住院部布置于醫(yī)技部上部，主體建筑地上12層。
第二方案建筑布局集中，體現(xiàn)了對(duì)土地的高效率利用，同時(shí)建筑高度較高，有利于更好地展示醫(yī)院的整體形象。在此方案中，我們也充分考慮了自然條件的利用，比如在門診部門設(shè)置了多個(gè)天井，設(shè)置了貫通建筑東西的通風(fēng)通道等。另外這個(gè)方案建筑平面十分規(guī)則，對(duì)建筑抗震比較有利。為了體現(xiàn)安全醫(yī)院的設(shè)計(jì)思想，在此方案設(shè)計(jì)中，我們采用隔震的技術(shù)措施。
經(jīng)北京市與什邡市有關(guān)方面的研究討論，最終確定第二方案為什邡市人民醫(yī)院重建工程實(shí)施方案。在原方案基礎(chǔ)上，我們又根據(jù)用地情況的變化、使用單位的意見進(jìn)行了多次修改，最終形成實(shí)施方案，并在2008年9月中旬到11月中旬之間，先后完成了初步設(shè)計(jì)及審查、施工圖設(shè)計(jì)及審查。
建筑特色：從5方面突顯
*造型力求輕盈端莊，不追求豪華裝飾
設(shè)計(jì)方案在體現(xiàn)功能內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，利用功能布局、體型，刻畫出親切自然的個(gè)性。建筑手法簡(jiǎn)練純凈，通過群體建筑的自身氣勢(shì)與力度來體現(xiàn)建筑的感染力。在材料上，只在局部上采用玻璃幕墻，其他采用帶形窗與高級(jí)面磚結(jié)合的手法，既保證整體效果，又節(jié)省了投資。
*功能分區(qū)交接處特設(shè)抗震縫
門診醫(yī)技病房綜合樓地下1層，局部夾層。地上12層，裙房5層，由于主樓偏置，特在5層和12層交接處設(shè)置100寬的抗震縫，將大樓分成兩個(gè)獨(dú)立的結(jié)構(gòu)單元――高層部分與多層部分。
*結(jié)構(gòu)體系以框架結(jié)構(gòu)為主
高層部分采用現(xiàn)澆鋼筋混凝土框架-剪力墻結(jié)構(gòu)體系，框架為2級(jí)，剪力墻為1級(jí)；多層部分采用框架結(jié)構(gòu)，框架等級(jí)為2級(jí)。
*平面布局十分重視醫(yī)療環(huán)境空間的營(yíng)造
平面布局在充分考慮醫(yī)療流程的同時(shí)，也十分重視良好的醫(yī)療環(huán)境空間的營(yíng)造，通過設(shè)置內(nèi)部花園這一方式，在較好解決內(nèi)部自然通風(fēng)、采光等問題的同時(shí)，也為患者營(yíng)造了良好的就醫(yī)環(huán)境。門診大堂、出入院大廳等公共空間充分考慮人性化的設(shè)計(jì)，分別設(shè)置休息區(qū)、等候區(qū)、銀行、超市等功能，從細(xì)微處體現(xiàn)對(duì)患者的關(guān)懷。
*設(shè)計(jì)景觀綠化帶
方案取消了主樓的隔震設(shè)計(jì)及主立面的外裝修，建筑主于用地中部偏西，主入口設(shè)在南側(cè)城市規(guī)劃道路上，院前形成較大面積的廣場(chǎng)。在主體建筑的西側(cè)設(shè)置了后勤及設(shè)備樓和傳染科樓，后勤及設(shè)備樓內(nèi)設(shè)置后勤用房及設(shè)備機(jī)房。沿河道設(shè)計(jì)景觀綠化帶，為患者提供一個(gè)良好的休憩場(chǎng)所。在主體建筑的北側(cè)及東側(cè)預(yù)留較大的完整空地，先設(shè)計(jì)為景觀綠化，種植草坪及較大的樹木，將碎石小路貫穿其中，既提供了良好的景觀效果，又能有效地降低施工成本。
竣工后情況：基本實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)目標(biāo)
關(guān)鍵詞 開放學(xué)習(xí)資源;個(gè)性化學(xué)習(xí)平臺(tái);激勵(lì)機(jī)制;質(zhì)量保障;可視化
中圖分類號(hào) G724 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1008-3219（2015）32-0056-04
一、引言
隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，學(xué)習(xí)資源大量涌現(xiàn)，基于資源的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)越來越受到人們的普遍關(guān)注。《教育信息化十年發(fā)展規(guī)劃（2011―2020年）》提出：“建立優(yōu)質(zhì)數(shù)字學(xué)習(xí)資源和共建共享環(huán)境。提供個(gè)性化服務(wù)相結(jié)合的資源共建共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)最大范圍的開放共享。[1]”2002年，由清華大學(xué)、清華同方發(fā)起，建立了中國(guó)知網(wǎng)（CNKI），該平臺(tái)面向海內(nèi)外讀者提供中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、外文文獻(xiàn)、學(xué)位論文、報(bào)紙、會(huì)議、年鑒、工具書等各類資源統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一導(dǎo)航、在線閱讀和下載服務(wù)。2012年，美國(guó)的頂尖大學(xué)開設(shè)免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供免費(fèi)課程，大型開放式網(wǎng)絡(luò)課程（MOOC）隨之興起。2013年2月，新加坡國(guó)立大學(xué)加入大型開放式網(wǎng)絡(luò)課程的行列，為學(xué)習(xí)者提供豐富免費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)內(nèi)容[2]。
世界發(fā)達(dá)國(guó)家在數(shù)字化學(xué)習(xí)資源建設(shè)方面也展開了大量的研究。例如，加拿大的Edusource項(xiàng)目，該項(xiàng)目是在資源標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建跨越整個(gè)加拿大的國(guó)家互聯(lián)同享的學(xué)習(xí)資源庫(kù)網(wǎng)絡(luò)[3]。英國(guó)的JISC IE 是由英國(guó)信息系統(tǒng)聯(lián)合委員會(huì)（the Joint Information Systems Committee，JISC）創(chuàng)建，旨在構(gòu)建一個(gè)可互操作的分布式國(guó)家信息資源體系，為教育和科研提供一個(gè)可全面、安全、便捷存取學(xué)術(shù)和教育資源的在線信息環(huán)境[4]。2001 年，美國(guó)麻省理工學(xué)院發(fā)起了MIT OCW計(jì)劃（MIT Open Course Ware），即基于網(wǎng)絡(luò)的開放式課程材料計(jì)劃，該計(jì)劃將麻省理工學(xué)院所有課程搬上網(wǎng)站，提供完全免費(fèi)的下載，供學(xué)習(xí)者自學(xué)之用，目前，已有覆蓋33個(gè)不同的學(xué)科，5個(gè)不同的領(lǐng)域，近2000門課程搬上網(wǎng)站，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)質(zhì)課程的在線共享[5]。2010年，網(wǎng)易推出“全球名校視頻公開課項(xiàng)目”，首批1200集課程上線，為學(xué)習(xí)者免費(fèi)提供來自于哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、耶魯大學(xué)等世界知名學(xué)府的公開課視頻，其內(nèi)容涵蓋人文、社會(huì)、藝術(shù)、金融等領(lǐng)域[6]。
面對(duì)日益豐富的開放學(xué)習(xí)資源，基于開放學(xué)習(xí)資源的個(gè)性化學(xué)習(xí)平臺(tái)建設(shè)也隨之增長(zhǎng)，因此，如何保障基于開放學(xué)習(xí)資源的個(gè)性化學(xué)習(xí)平臺(tái)持續(xù)高效運(yùn)行越來越受到國(guó)內(nèi)外研究者的普遍關(guān)注。為了解決上述問題，本文嘗試設(shè)計(jì)平臺(tái)運(yùn)行保障機(jī)制，以保障開放學(xué)習(xí)資源聚合與分享的有效運(yùn)行。
二、個(gè)性化學(xué)習(xí)平臺(tái)運(yùn)行保障機(jī)制設(shè)計(jì)
（一）學(xué)習(xí)者參與激勵(lì)機(jī)制
激勵(lì)是組織管理過程中的重要環(huán)節(jié)。持續(xù)有效的激勵(lì)是保障組織發(fā)展的動(dòng)力。激勵(lì)的本質(zhì)就是通過刺激，引發(fā)人的需要或興趣，激發(fā)人的行為動(dòng)機(jī)的過程[7]。在網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)中，學(xué)習(xí)是發(fā)生在學(xué)習(xí)者與學(xué)習(xí)者、學(xué)習(xí)者與學(xué)習(xí)資源的交互活動(dòng)中，激勵(lì)機(jī)制就是保障這種交互活動(dòng)持續(xù)有效進(jìn)行的重要環(huán)節(jié)，它從學(xué)習(xí)者需求出發(fā)，在學(xué)習(xí)者與學(xué)習(xí)資源相互作用中產(chǎn)生刺激，激勵(lì)學(xué)習(xí)者為完成目標(biāo)進(jìn)行學(xué)習(xí)。馬斯洛需求層次理論（Maslow’s hierarchy of needs）是激勵(lì)理論的代表之一，1943年由其在論文《人類激勵(lì)理論》中提出，該理論把需求分成生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求五類，依次由較低層次到較高層次排列。本研究依據(jù)馬斯洛需求層次理論，依次設(shè)置積分、代幣、排行、榜樣、榮譽(yù)五種激勵(lì)機(jī)制。如圖1所示。
通過積分可以換取代幣，依據(jù)積分進(jìn)行學(xué)習(xí)者排行，排行高的作為學(xué)習(xí)榜樣推薦給學(xué)習(xí)者，隨著積分的升高相應(yīng)的等級(jí)也會(huì)隨著增長(zhǎng)。積分激勵(lì)機(jī)制是一種重要的激勵(lì)方法。可以鼓勵(lì)學(xué)習(xí)者貢獻(xiàn)學(xué)習(xí)資源，允許學(xué)習(xí)資源貢獻(xiàn)者獲得收益，最大程度的實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)資源共享。積分機(jī)制可以有效糾正有些學(xué)習(xí)者坐享其成的思想，當(dāng)學(xué)習(xí)者進(jìn)行完善個(gè)人信息、上傳學(xué)習(xí)資源、評(píng)價(jià)學(xué)習(xí)資源、完善學(xué)習(xí)資源、發(fā)起主題、回復(fù)留言、參與測(cè)試等操作時(shí)，可以獲得相應(yīng)的積分獎(jiǎng)勵(lì)。積分規(guī)則見表1。
在學(xué)習(xí)進(jìn)行初期，積分機(jī)制會(huì)給沒有積分的學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)帶來一定的不便，因此，需要采用相應(yīng)緩解措施。如設(shè)置一定數(shù)量的初始積分，使學(xué)習(xí)者可以在學(xué)習(xí)初期積分?jǐn)?shù)量較少的情況下，能夠進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)操作。設(shè)置下載學(xué)習(xí)資源所需積分的上限，使學(xué)習(xí)者可以相對(duì)容易地獲得需要的學(xué)習(xí)資源。設(shè)置“允許他人贈(zèng)予積分”功能，使學(xué)習(xí)者可以通過其人際網(wǎng)絡(luò)獲取積分。當(dāng)積分升高，可以伴隨等級(jí)的升高，增加學(xué)習(xí)者榮譽(yù)和成就感，獲得更高的權(quán)限。
（二）開放學(xué)習(xí)資源的質(zhì)量保障機(jī)制
1.開放學(xué)習(xí)資源審核機(jī)制
當(dāng)學(xué)習(xí)者上傳的學(xué)習(xí)資源進(jìn)入平臺(tái)時(shí)，應(yīng)對(duì)上傳的學(xué)習(xí)資源進(jìn)行審核，以保障學(xué)習(xí)資源的質(zhì)量。在本研究中，采用基于集體智慧的學(xué)習(xí)資源審核機(jī)制，即學(xué)習(xí)資源的審核由學(xué)習(xí)參與者“共同評(píng)價(jià)”，決定是否通過審核。在進(jìn)行審核時(shí)要充分考慮學(xué)習(xí)者的可信度對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響。
2.開放學(xué)習(xí)資源的成長(zhǎng)機(jī)制
開放學(xué)習(xí)資源需要不斷的豐富，迅速的更新，才能滿足學(xué)習(xí)者個(gè)性化的需求。因此，采用“協(xié)同編輯”的方式，實(shí)現(xiàn)開放學(xué)習(xí)資源的自我成長(zhǎng)。學(xué)習(xí)者可以對(duì)開放學(xué)習(xí)資源進(jìn)行編輯、修改與完善，提出自己的觀點(diǎn)與修改意見。學(xué)習(xí)者對(duì)現(xiàn)有開放學(xué)習(xí)資源的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修正和完善后，上傳編輯后的開放學(xué)習(xí)資源，審核后顯示。
3.開放學(xué)習(xí)資源的進(jìn)化機(jī)制
開放學(xué)習(xí)資源在使用過程中，運(yùn)用教育生態(tài)學(xué)中的“優(yōu)勝劣汰”法則，使有些開放學(xué)習(xí)資源被淘汰，有些開放學(xué)習(xí)資源被保留，并在不斷進(jìn)化中成為開放學(xué)資源，成為關(guān)鍵物種。開放學(xué)習(xí)資源的進(jìn)化機(jī)制與學(xué)習(xí)者可信度和學(xué)習(xí)者評(píng)價(jià)有關(guān)。依據(jù)學(xué)習(xí)者可信度劃分范圍，將學(xué)習(xí)者劃分成初級(jí)學(xué)習(xí)者、中級(jí)學(xué)習(xí)者、高級(jí)學(xué)習(xí)者、專家級(jí)學(xué)習(xí)者四個(gè)等級(jí)。在使用過程中通過下載數(shù)量和綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)的二維指標(biāo)綜合判定。依據(jù)評(píng)分將開放學(xué)習(xí)資源劃分為最佳開放學(xué)習(xí)資源、欠佳開放學(xué)習(xí)資源和不佳開放學(xué)習(xí)資源。在系統(tǒng)推薦分享過程中，最佳的開放學(xué)習(xí)資源被推薦分享給學(xué)習(xí)者;不佳的開放學(xué)習(xí)資源被淘汰;欠佳的開放學(xué)習(xí)資源進(jìn)入開放學(xué)習(xí)資源的演化階段可能實(shí)現(xiàn)版本升級(jí)，也可能被淘汰。
4.開放學(xué)習(xí)資源的演變機(jī)制
經(jīng)過進(jìn)化階段的開放學(xué)習(xí)資源，不佳開放學(xué)習(xí)資源標(biāo)注為淘汰，其生命周期結(jié)束。欠佳開放學(xué)習(xí)資源需要對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充完善，得到新的開放學(xué)習(xí)資源，將此開放學(xué)習(xí)資源版本進(jìn)行更新升級(jí)，從而使開放學(xué)習(xí)資源能夠循環(huán)演變，得到第n個(gè)版本的開放學(xué)習(xí)資源，最后演化成同種開放學(xué)習(xí)資源中的最佳開放學(xué)習(xí)資源。通過這樣不斷循環(huán)演化發(fā)展，以版本方式體現(xiàn)生態(tài)多樣性，以關(guān)鍵物種方式選擇最佳開放學(xué)習(xí)資源。
（三）可視化呈現(xiàn)機(jī)制
1.標(biāo)簽云形式呈現(xiàn)興趣熱點(diǎn)
標(biāo)簽云（Tag Cloud）是網(wǎng)站中興趣點(diǎn)的可視化表征。興趣點(diǎn)的顯示按照熱門程度確定標(biāo)簽字體的大小、粗細(xì)和顏色深淺、明暗。這樣，依照興趣點(diǎn)熱門程度來尋找熱門學(xué)習(xí)資源便成為可能。興趣點(diǎn)標(biāo)簽通常是超鏈接，指向興趣點(diǎn)頁(yè)面。目前常用的標(biāo)簽云制作工具有Wordle、ImageChef、ABCya、Tagul、WordItOut、Tagxedo、TagCrowd等。本研究?jī)?nèi)嵌WordItOut自由標(biāo)簽云生成器，生成學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)標(biāo)簽云。WordItOut是一個(gè)開源的標(biāo)簽云生成器，可以依據(jù)興趣熱點(diǎn)將興趣標(biāo)簽以不同的顏色深淺與明暗、字體大小與粗細(xì)呈現(xiàn)。熱度越高，標(biāo)簽顏色越深、越亮，字體越粗、越大;熱度越低，標(biāo)簽顏色越淺、越暗，字體越細(xì)、越小。
2.知識(shí)地圖形式呈現(xiàn)知識(shí)資源關(guān)聯(lián)
在本研究中，通過使用FLEX技術(shù)，嵌入Web應(yīng)用程序，以知識(shí)資源為節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)的自由拖動(dòng)與連接，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)資源的添加、修改、刪除及知識(shí)資源的關(guān)聯(lián)，以可視化的形式展現(xiàn)知識(shí)資源的結(jié)構(gòu)體系。
如圖2所示，當(dāng)前學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)為“程序”節(jié)點(diǎn)，“順序結(jié)構(gòu)”、“分支結(jié)構(gòu)”、“循環(huán)結(jié)構(gòu)”為該興趣節(jié)點(diǎn)的“子”節(jié)點(diǎn)，“VFP理論”為該興趣節(jié)點(diǎn)的“父”節(jié)點(diǎn)。學(xué)習(xí)者的知識(shí)資源以知識(shí)地圖的形式顯示，其關(guān)聯(lián)性更明顯，更易為學(xué)習(xí)者接受、利用。
3.學(xué)習(xí)過程實(shí)時(shí)可視化呈現(xiàn)
在學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)過程中，將學(xué)習(xí)者個(gè)人信息、學(xué)習(xí)過程等以可視化的形式，實(shí)時(shí)顯示，方便學(xué)習(xí)者實(shí)時(shí)了解個(gè)人學(xué)習(xí)情況，主動(dòng)對(duì)學(xué)習(xí)進(jìn)程進(jìn)行調(diào)節(jié)。
將積分?jǐn)?shù)、代幣數(shù)、等級(jí)、學(xué)習(xí)進(jìn)度、登錄時(shí)間、登錄次數(shù)等個(gè)人學(xué)習(xí)過程以可視化的形式顯示，并根據(jù)學(xué)習(xí)的進(jìn)程，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)變化，使學(xué)習(xí)者能夠?qū)ψ约旱膶W(xué)習(xí)情況實(shí)時(shí)了解，促進(jìn)學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行。
4.基于文本焦點(diǎn)的資源內(nèi)容可視化呈現(xiàn)
通過“焦點(diǎn)與上下文”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)資源內(nèi)容的可視化呈現(xiàn)，“焦點(diǎn)”即指學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)。“焦點(diǎn)與上下文”技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)在同一頁(yè)面，顯示學(xué)習(xí)者的“興趣點(diǎn)”及與興趣點(diǎn)相關(guān)的“上下文”內(nèi)容，依據(jù)學(xué)習(xí)者的興趣度對(duì)“興趣點(diǎn)”進(jìn)行放大，對(duì)上下文內(nèi)容進(jìn)壓縮。該方法能夠有效地降低學(xué)習(xí)者的“認(rèn)知負(fù)荷”，提高資源獲取的效率。當(dāng)學(xué)習(xí)者單擊興趣點(diǎn)時(shí)，不進(jìn)行頁(yè)面切換，而是將興趣點(diǎn)放大，使用興趣點(diǎn)標(biāo)簽在各層次資源內(nèi)容間進(jìn)行快速有效地切換。當(dāng)學(xué)習(xí)者點(diǎn)擊興趣點(diǎn)“多行文本框”時(shí)，在當(dāng)前頁(yè)面打開一個(gè)擁有“標(biāo)簽式菜單”的子窗口，呈現(xiàn)“多行文本框”這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的相關(guān)內(nèi)容，學(xué)習(xí)者可以使用興趣點(diǎn)的“標(biāo)簽式菜單”在各層次學(xué)習(xí)內(nèi)容間自由地切換。
三、結(jié)語
本研究通過聚合與分享開放學(xué)習(xí)資源的方式促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)，調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)者主動(dòng)參與意識(shí)，充分發(fā)揮學(xué)習(xí)者交互創(chuàng)造的“集體智慧”，提升學(xué)習(xí)者的信息素養(yǎng)，促進(jìn)學(xué)習(xí)者終身學(xué)習(xí)觀念的形成和自主學(xué)習(xí)能力的提高，有助于形成終身學(xué)習(xí)能力。以數(shù)字化學(xué)習(xí)支持服務(wù)為中介，從學(xué)習(xí)者參與機(jī)制、開放學(xué)習(xí)資源質(zhì)量保障機(jī)制、可視化呈現(xiàn)機(jī)制等方面設(shè)計(jì)了一系列的運(yùn)行保障機(jī)制，是對(duì)網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)持續(xù)有效運(yùn)行的保障。本研究構(gòu)建的基于集體智慧的開放學(xué)習(xí)資源聚合與分享平臺(tái)可為網(wǎng)絡(luò)個(gè)性化自主學(xué)習(xí)平臺(tái)的建設(shè)提供一定的參考價(jià)值，并可在不同領(lǐng)域的開放式學(xué)習(xí)資源平臺(tái)中進(jìn)行應(yīng)用，具有較強(qiáng)的普適性及推廣性。將開放學(xué)習(xí)環(huán)境下知識(shí)點(diǎn)、物化資源、人際資源、生成性資源之間建立關(guān)聯(lián)，充分發(fā)揮集體智慧，調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)者的主動(dòng)意識(shí)與協(xié)作意識(shí)，為資源聚合與分享提供一種新的研究思路和解決方案，也是對(duì)現(xiàn)有信息化環(huán)境下自主學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)方式的一種極大補(bǔ)充和有力發(fā)展。其架構(gòu)的開放性及先進(jìn)理念， 對(duì)“個(gè)人”與“集體”知識(shí)體系的建設(shè)具有很強(qiáng)的借鑒和指導(dǎo)意義。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]張賽男，趙蔚. 面向個(gè)人終身學(xué)習(xí)的數(shù)字化學(xué)習(xí)資源生態(tài)化發(fā)展模式研究[J].現(xiàn)代教育技術(shù)，2012（1）：83-87.
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Research of Operation Guarantee Mechanism of Personalized Learning Platform Based on Open Learning Resources
Zhang Sainan，Sun Biao
Abstract In the face of increasingly rich open learning resources， personalized learning platform construction based on open learning resources also will grow. How to guarantee the personalized learning platform based on open learning resources continue to run efficiently is attracted more and more attention by researchers both at home and abroad. This article design learners to participate in the incentive mechanism， open learning resources quality guarantee mechanism and visualization mechanism， so as to guarantee the aggregation and sharing of open learning resources be operated effectively.
關(guān)鍵詞：高收入國(guó)家；分工理論；分工深化；功能式分化；現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型
中圖分類號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1003-0751（2016）12-0021-07
近年來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的逐步下滑，對(duì)于中國(guó)是否會(huì)落入中等收入陷阱的討論不絕于耳，可謂“樹欲靜而風(fēng)不止”。根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)2010年的人均收入就已經(jīng)進(jìn)入上中等收入國(guó)家的行列①。而一種流行的說法是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入到中等收入階段后，就有可能落入到“中等收入陷阱”之中，難以再繼續(xù)上升到高收入水平。那么，中國(guó)經(jīng)過了多年的高速增長(zhǎng)后，未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展是否可持續(xù)，成為亟待進(jìn)一步探索的重大問題。
一、緣起：陷阱和高墻
經(jīng)常用來描述“中等收入陷阱”現(xiàn)象的是拉美等國(guó)家的情景，這些國(guó)家大都有過快速增長(zhǎng)、又長(zhǎng)期處于停滯的經(jīng)歷。例如阿根廷的人均收入從20世紀(jì)50年代初的5000元左右一路上升到70年代初的8000元左右，然而從1974年到1996年，其人均收入起起落落、跌跌撞撞，在長(zhǎng)達(dá)20多年時(shí)間內(nèi)一直處于6000―8000元左右的區(qū)間之中。類似的情況有巴西的1980―1995年（5195元）、墨西哥的1981―1998年（6717元）和智利的1971―1988年（5597元）②。
國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的相關(guān)報(bào)告明確區(qū)分了兩種不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度回落情景，前者是一國(guó)的工業(yè)化沒有正常持續(xù)進(jìn)行的狀態(tài)，人均收入在4000―7000國(guó)際元（報(bào)告稱之為“陷阱”）；后者是工業(yè)化高速發(fā)展階段基本結(jié)束、后發(fā)優(yōu)勢(shì)基本釋放的狀態(tài)，人均收入為11000國(guó)際元左右（報(bào)告稱之為“高墻”）（劉世錦等，2011）。報(bào)告指出，拉美等國(guó)家之所以會(huì)落入中等收入陷阱，根本原因是其工業(yè)化基本架構(gòu)存在重大缺陷，導(dǎo)致后發(fā)優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮、工業(yè)化和高速增長(zhǎng)過程難以持續(xù)進(jìn)行。該報(bào)告認(rèn)為中國(guó)不會(huì)落入拉美國(guó)家類型的“中等收入陷阱”，對(duì)中國(guó)構(gòu)成“真實(shí)挑戰(zhàn)”的是其工業(yè)化高速發(fā)展階段基本結(jié)束、后發(fā)優(yōu)勢(shì)基本釋放后，能否成功地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，像德國(guó)、日本、韓國(guó)等一樣跨越“高收入之墻”③。該報(bào)告還根據(jù)德國(guó)、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)在2015年前后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的潛在增長(zhǎng)率會(huì)下一個(gè)臺(tái)階，實(shí)際GDP增速將從“十二五”
（2011―2015年）時(shí)期的年均9.7%下降到“十三五”（2016―2020年）時(shí)期的6.5%。考慮2010年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速高達(dá)10.6%，而且在2001年至2010年這十年間也基本上一直保持著兩位數(shù)的高增速。研究報(bào)告在當(dāng)時(shí)就提出中國(guó)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)下滑，并預(yù)判了下降的時(shí)點(diǎn)和幅度。在事后看來，這些預(yù)判有著驚人的準(zhǔn)確性。有鑒于此，此項(xiàng)研究成果獲得了“孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”和“中國(guó)發(fā)展研究獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)”等殊榮。
當(dāng)然，任何研究既有獨(dú)到成功之處，也不可避免地存在不足。對(duì)于此項(xiàng)研究而言，較多的質(zhì)疑集中在：一是依據(jù)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)僅限日本、德國(guó)、韓國(guó)等幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，樣本數(shù)量太少，使得總結(jié)出的“擠壓式增長(zhǎng)”和“經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階”等“典型化事實(shí)”其實(shí)并沒有那樣“典型”，有限的樣本也難以支撐起嚴(yán)格的計(jì)量檢驗(yàn)。二是預(yù)測(cè)只根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)作簡(jiǎn)單的類比外推，考慮到不同國(guó)家在各自經(jīng)濟(jì)增速下滑時(shí)所處時(shí)代不同，國(guó)際環(huán)境、資源稟賦和技術(shù)條件等都存在很大的差異，簡(jiǎn)單類比的方法不免有“刻舟求劍”的嫌疑，存在不小的主觀性和偶然性。因此，相對(duì)于較為粗疏的理論框架和預(yù)測(cè)方法而言，此項(xiàng)研究的問題不在于預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確度太低，而是太高，如此高的準(zhǔn)確度可能更多地要?dú)w因于運(yùn)氣和巧合，而不僅是理論的合理性和方法的有效性。
盡管如此，此研究敏銳地觀察到德國(guó)、日本、韓國(guó)等經(jīng)濟(jì)體在高速增長(zhǎng)階段結(jié)束時(shí)的一致性，其人均收入水平分別在德國(guó)10440元（1969年）、日本11145元（1974年）和韓國(guó)10974元（1994年）（劉世錦等，2011），且均處于工業(yè)比重達(dá)到峰值后逐漸下降、城市化步伐放緩的局面。如上所述，不同國(guó)家的發(fā)展情況千差萬別，其工業(yè)化和城市化發(fā)生階段轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)增速明顯下降的時(shí)間也存在不小的跨度，為什么會(huì)有如此一致的人均收入水平呢？這也許不完全是巧合所能解釋的。更為重要的是，如果中國(guó)確實(shí)遵循的是德國(guó)、日本、韓國(guó)等經(jīng)濟(jì)體類似的發(fā)展路徑，那么目前中國(guó)的戰(zhàn)略、體制和政策與當(dāng)年的德日韓等經(jīng)濟(jì)體又存在哪些相同和不同之處？中國(guó)是否也能像這些經(jīng)濟(jì)體一樣順利地完成經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階的過程、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)而跨越高收入之墻呢？報(bào)告并未給出明確的回答。無論是冠以“陷阱”還是“高墻”的名稱，中國(guó)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展是否可持續(xù)，仍然是亟待進(jìn)一步探索的重大問題。
二、增長(zhǎng)、分工與交易費(fèi)用
對(duì)“中國(guó)能否順利邁向高收入國(guó)家”的疑問，一些主流的看法認(rèn)為中國(guó)要跨越中等收入陷阱，關(guān)鍵在于發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。從增長(zhǎng)理論的角度來看，則意味著“中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力應(yīng)該更多由要素?cái)?shù)量投入的增加轉(zhuǎn)向要素使用效率（全要素生產(chǎn)率）的提高”，在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步是提高全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵，因此如何推動(dòng)創(chuàng)新、提升技術(shù)水平被認(rèn)為是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式（或增長(zhǎng)方式）轉(zhuǎn)變的重中之重，這也是當(dāng)前社會(huì)的普遍觀點(diǎn)。
然而通過仔細(xì)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)過去30多年全要素生產(chǎn)率的提高速度，與其他國(guó)家相比并不低。有研究指出，日韓等亞洲經(jīng)濟(jì)體高速增長(zhǎng)時(shí)期的年均經(jīng)濟(jì)增速大約在7%―8%，其中要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)在一半左右（即年均增速3.5%左右），其他則來源于要素投入的增加；而中國(guó)過去30多年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之所以能達(dá)到兩位數(shù)，不是在要素生產(chǎn)率提高上有什么根本不同（中國(guó)要素生產(chǎn)率的年均增速也在3.5%左右），而是要素投入和人均資本的積累比其他經(jīng)濟(jì)體增加得更多、更快④。
與此同時(shí)，“要素投入增加”和“要素生產(chǎn)率提高”之間也并不完全是非此即彼、互相替代的關(guān)系，它們?cè)诤芏嗲闆r下是密不可分的。例如一個(gè)新機(jī)器設(shè)備的引入，既帶來了投資的增加，也導(dǎo)致技術(shù)水平的提升。盡管在理論上可以明確區(qū)分“要素投入的增加”和“要素生產(chǎn)率的提高”，但在現(xiàn)實(shí)中兩者往往一起產(chǎn)生作用，甚至只是同一過程的不同側(cè)面。如上所述，中國(guó)在過去30多年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的過程中，要素生產(chǎn)率提高的速度與其他國(guó)家相比并不遜色，將中國(guó)過去的增長(zhǎng)模式完全解釋為只是依靠要素投入增加的粗放式增長(zhǎng)，并不符合事實(shí)。
更關(guān)鍵的是，雖然將中國(guó)能否進(jìn)入高收入歸結(jié)為能否實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式（增長(zhǎng)方式）的轉(zhuǎn)變，或更為準(zhǔn)確地解釋為能否實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的持續(xù)提高，從而提出推動(dòng)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略和措施，這樣的政策思路并沒有錯(cuò)。但是，又是哪些因素影響著一個(gè)國(guó)家全要素生產(chǎn)率的提高，妨礙其創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型而不能進(jìn)入高收入行列？那些順利邁進(jìn)高收入的國(guó)家又做對(duì)了什么，能夠保證其全要素生產(chǎn)率的不斷提高呢？這些仍然是有待繼續(xù)探究的問題。
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的增長(zhǎng)理論，更多地是站在分工水平和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)既定的前提下，用各種要素投入和要素生產(chǎn)率的變化來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。換言之，新古典經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)理論既不考慮分工深化提高專業(yè)化水平而帶來的規(guī)模報(bào)酬遞增，也很難引入由分工而致的新產(chǎn)品和新行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收益（楊小凱，1998）。
但在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，分工的不斷深化才是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最根本原因。斯密早在《國(guó)富論》中就指出：勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的改進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。由于市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大有助于分工程度的持續(xù)深化，而分工深化帶來的生產(chǎn)方式迂回和生產(chǎn)效率提高，使得產(chǎn)品成本下降和產(chǎn)品數(shù)量增加，反過來又會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，由此形成了一個(gè)“分工深化―市場(chǎng)擴(kuò)張”的循環(huán)累積過程，有力地推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)（Young，1928）。在上述過程中，無論是物質(zhì)資本（機(jī)器）的引進(jìn)、人力資本的積累，還是技術(shù)的進(jìn)步乃至相應(yīng)的制度變遷，都既是分工不斷得以深化的原因，更是分工深化所帶來的結(jié)果。例如許多應(yīng)用于具體生產(chǎn)過程的專門技術(shù)和設(shè)備，如果沒有相當(dāng)程度的分工水平，是很難產(chǎn)生出來的，或者即使產(chǎn)生了也沒有用武之地⑤。因此，分工深化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中一個(gè)最為核心的因素，伴隨著市場(chǎng)擴(kuò)張，它與資本、技術(shù)和制度等發(fā)生著密切的雙向互動(dòng)，從而決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)。正是在這個(gè)意義上，“分工持續(xù)深化”被看作是“經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)”的同義反復(fù)，“分工水平”也成了“生產(chǎn)力水平”的代名詞。因此站在分工理論的視角，中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否保持繼續(xù)增長(zhǎng)而邁入高收入社會(huì)，就成為一個(gè)分工水平能否持續(xù)深化的問題。
如果一個(gè)國(guó)家的分工狀況決定著其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)，那么哪些因素會(huì)影響分工的不斷深化？既然分工會(huì)帶來專業(yè)化水平提高所導(dǎo)致的生產(chǎn)效率改進(jìn)，那么為什么在許多國(guó)家這樣的改進(jìn)不能持續(xù)不斷地進(jìn)行呢？斯密認(rèn)為，分工源于人們交換的愿望（即交易能帶來雙方利益的改善），但分工的深化程度會(huì)受到市場(chǎng)規(guī)模的限制。在交易費(fèi)用的視角下，市場(chǎng)規(guī)模的大小其實(shí)就是交易費(fèi)用高低的表現(xiàn)之一，如果交易費(fèi)用（交通、運(yùn)輸費(fèi)用）減小，市場(chǎng)規(guī)模就會(huì)增大。在交易費(fèi)用的分析框架下，分工既會(huì)帶來收益（生產(chǎn)效率提高），也會(huì)產(chǎn)生成本（交易費(fèi)用增加）。在張五常看來，交易費(fèi)用包括魯賓遜經(jīng)濟(jì)（即單人經(jīng)濟(jì)）中不存在的成本，在經(jīng)濟(jì)中人與人之間打交道的任何成本都應(yīng)計(jì)算在內(nèi)。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生分工，就會(huì)需要制度的協(xié)調(diào)，即使是不存在交易的情況下也會(huì)產(chǎn)生成本（制度成本）⑥。因此，分工能否深化取決于其所帶來收益和成本之間的對(duì)比，若分工所導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的收益能夠超過相應(yīng)增加的交易費(fèi)用，那么分工深化就能不斷進(jìn)行，反之則分工水平難以持續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)趨于停滯。一旦把交易費(fèi)用的概念引入分工理論后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在很大程度上聚焦于探討與分工相關(guān)交易費(fèi)用的相對(duì)大小（與分工帶來的收益相比）。為此，他們開始對(duì)各種交易費(fèi)用進(jìn)行分類和仔細(xì)考察，例如區(qū)分事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用（即合同簽訂之前和之后的交易成本），或者是外生交易費(fèi)用和內(nèi)生交易費(fèi)用。交易費(fèi)用的引入和對(duì)各種交易費(fèi)用的詳細(xì)研究無疑大大深化了人們對(duì)于分工的理解，然而如果只是把分工能否深化歸因于交易費(fèi)用的相對(duì)高低，似乎也并未真正解決問題。人們會(huì)繼續(xù)追問：又是什么影響著交易費(fèi)用的高低呢？如果將交易費(fèi)用看作是“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行成本”，甚至是無所不在的“制度成本”，那么僅僅基于“生產(chǎn)效率改進(jìn)、交易費(fèi)用降低”的經(jīng)濟(jì)視角來解釋整體制度的演進(jìn)，顯然是不夠的。因?yàn)橛绊懭祟惿鐣?huì)制度變遷的，并非只有經(jīng)濟(jì)力量。或者說，盡管交易費(fèi)用的相對(duì)高低決定著分工的深化程度，但影響交易費(fèi)用高低的，并不只局限在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，探究決定交易費(fèi)用和分工水平高低的其他重要因素，需要一個(gè)更為廣闊的研究視野。
三、從分工到分化
當(dāng)把分工問題放到更寬泛的領(lǐng)域加以探討，有兩個(gè)人的著作對(duì)筆者的思考產(chǎn)生了很大的影響。一個(gè)是德國(guó)社會(huì)學(xué)家尼可拉斯?盧曼（Niklas Luhmann）的社會(huì)系統(tǒng)分化理論，另一個(gè)是金觀濤教授的《探索現(xiàn)代社會(huì)的起源》。雖然分工看起來只是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域下專業(yè)化水平不斷提高的問題，但它卻與社會(huì)系統(tǒng)的其他領(lǐng)域發(fā)生著密切的關(guān)系，一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的“分化模式”對(duì)其“分工狀態(tài)”有著重要影響。與此同時(shí)，不同形態(tài)社會(huì)系統(tǒng)的變遷，意味著其分化模式發(fā)生著根本性的變化，也帶來分工狀態(tài)的本質(zhì)不同。傳統(tǒng)社會(huì)向著現(xiàn)代社會(huì)的“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型”，是理解分化模式演變、分工水平變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變遷的關(guān)鍵。因此，結(jié)合“社會(huì)系統(tǒng)分化理論”和“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型理論”，可以對(duì)一個(gè)國(guó)家的分工和增長(zhǎng)現(xiàn)象做出更有穿透力的解釋。
盧曼的分化理論根據(jù)系統(tǒng)分化的形式區(qū)分了不同的社會(huì)類型。系統(tǒng)分化（system differentiation）是指在系統(tǒng)之內(nèi)重復(fù)建立系統(tǒng)的過程，即一個(gè)系統(tǒng)如何生成不同的子系統(tǒng)⑦。盧曼認(rèn)為社會(huì)系統(tǒng)的分化模式主要有三種理想類型：即“分支式分化（segmentary differentiation）”“層級(jí)式分化（stratified differentiation）”和“功能式分化（functional differentiation）”。分支式分化是全社會(huì)分化為相同的次系統(tǒng)，層級(jí)式分化是全社會(huì)分化為不同的上下階層，而功能式分化是全社會(huì)分化為功能不同的次系統(tǒng)（如經(jīng)濟(jì)、政治、法律、宗教、教育等）⑧。
原始社會(huì)是分支式分化形成的社會(huì)系統(tǒng)，其分支（家庭、部落等）均為自給自足、功能相同的小型社會(huì)單位。分支式分化導(dǎo)致的是量的擴(kuò)張，而沒有質(zhì)的變化，它不具有復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，也無法承擔(dān)更為精巧的社會(huì)功能，更不可能有較高程度的分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。
傳統(tǒng)社會(huì)以層級(jí)式分化為主，雖然也存在著各種功能不同的領(lǐng)域，但本質(zhì)上是一個(gè)在統(tǒng)一價(jià)值觀念（例如宗教意識(shí)形態(tài)）籠罩下按照單一分層規(guī)則所形成的等級(jí)分明的金字塔結(jié)構(gòu)。層級(jí)式分化按照統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)賦予不同職業(yè)以各自的等級(jí)，在金字塔塔尖的統(tǒng)治階層（國(guó)王、主教等）可以憑借自身的等級(jí)支配著政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、宗教等不同領(lǐng)域。換言之，整個(gè)社會(huì)雖然分化為不同功能的領(lǐng)域，但這些領(lǐng)域之間并沒有明確的界限，社會(huì)等級(jí)高的群體可以同時(shí)身兼多種功能而實(shí)行統(tǒng)治，表現(xiàn)為一種功能泛化（functionally diffused）的治理模式，典型的特征便是政教合一或政教融合的統(tǒng)治形態(tài)。
現(xiàn)代社會(huì)以功能式分化為主，其突出特征是個(gè)人從傳統(tǒng)社會(huì)的有機(jī)體中獨(dú)立出來，統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)讓位于更為多元的價(jià)值信仰，承擔(dān)不同功能的各個(gè)領(lǐng)域日益成為界限分明、相對(duì)獨(dú)立的自治系統(tǒng)。現(xiàn)代社會(huì)中的每個(gè)領(lǐng)域之內(nèi)雖然也存在著層級(jí)秩序（例如政治領(lǐng)域存在權(quán)力大小的級(jí)別、學(xué)術(shù)領(lǐng)域存在職稱高低的層級(jí)等），但各個(gè)領(lǐng)域的層級(jí)劃分只能遵循自身的規(guī)則，不同領(lǐng)域之間的規(guī)則不能混淆（例如政治領(lǐng)域的規(guī)則不能引入到學(xué)術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致權(quán)力越大則職稱越高的結(jié)局）。功能式分化的現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)分層規(guī)則并存的網(wǎng)絡(luò)型結(jié)構(gòu)社會(huì)，整個(gè)社會(huì)并不存在一個(gè)單一的層級(jí)劃分規(guī)則，而是遵循各個(gè)領(lǐng)域相對(duì)獨(dú)立的功能分化（functionally differentiated）式治理。
如果從字面意義上來理解，分工僅意味著一個(gè)人把越來越多的工作時(shí)間用于越來越少的工作領(lǐng)域，即一種專業(yè)化的過程。然而，分工的展開不僅涉及個(gè)體的意愿和努力，也取決于相應(yīng)的激勵(lì)環(huán)境，而這個(gè)環(huán)境的塑造則深受整個(gè)社會(huì)分化模式的影響。在層級(jí)式分化的傳統(tǒng)社會(huì)中，盡管存在各種各樣的職業(yè)，也產(chǎn)生出相當(dāng)規(guī)模和深度的社會(huì)分工。然而，首先人們選擇職業(yè)的范圍受到層級(jí)的不同程度限制，一個(gè)人的出身等級(jí)極大地制約其職業(yè)的選擇（極端的例子如傳統(tǒng)印度社會(huì)的種姓制度，種姓級(jí)別與職業(yè)種類一一對(duì)應(yīng)）；其次，社會(huì)分工水平也會(huì)受到層級(jí)結(jié)構(gòu)的限制，社會(huì)分工深化到一定程度，就會(huì)觸碰到統(tǒng)一意識(shí)形態(tài)和層級(jí)規(guī)則的天花板而不得不停滯下來；再次，在功能泛化的治理模式下，不同領(lǐng)域的相對(duì)獨(dú)立性無法得到保障，在各自領(lǐng)域中的人們難以僅憑借自身的專業(yè)化水平提升獲得合理的回報(bào)，阻礙了分工的持續(xù)深化⑨。
所以在現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型理論看來，只有在功能式分化的現(xiàn)代社會(huì)中，社會(huì)統(tǒng)一意識(shí)形態(tài)和單一分層規(guī)則被打破后，個(gè)人擁有了自主選擇職業(yè)的權(quán)利，人們可以在不同的領(lǐng)域憑借自身的專業(yè)化努力而躋身更高的階層。雖然社會(huì)仍然會(huì)有籠統(tǒng)的精英/普通民眾、上層/下層之分，但不同領(lǐng)域的精英階層遵循的是各自的規(guī)則，某一個(gè)領(lǐng)域的上層人士不能任意僭越到其他的領(lǐng)域，由此保證了不同領(lǐng)域的相對(duì)獨(dú)立性和專業(yè)性，也使得各自領(lǐng)域的分工深化可以不斷持續(xù)。
表面來看，分工深化只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專業(yè)化水平不斷提高的問題，然而一個(gè)社會(huì)的分化模式及由此相伴的社會(huì)結(jié)構(gòu)和治理模式，會(huì)深深影響著這個(gè)社會(huì)的分工水平。層級(jí)式分化的傳統(tǒng)社會(huì)，雖然也有相當(dāng)程度的社會(huì)分工和一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，但其金字塔式的社會(huì)結(jié)構(gòu)和功能泛化的治理模式，從根本上制約著分工深化的持續(xù)展開，也難以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的有效提升。只有在功能分化式的現(xiàn)代社會(huì)，才真正破除了限制分工深化的樊籬，營(yíng)造出專業(yè)化水平提高可以帶來相應(yīng)回報(bào)的激勵(lì)環(huán)境，從而推動(dòng)分工的無限深化，帶來經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。
四、中國(guó)的分工、分化與現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型
運(yùn)用上述的“社會(huì)系統(tǒng)分化理論”和“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型理論”來審視中國(guó)的問題，與其他傳統(tǒng)社會(huì)相比，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的特點(diǎn)是世襲因素相對(duì)少、社會(huì)流動(dòng)性比較高。自秦始皇廢分封、置郡縣以來，國(guó)家派出的政府官員而非世襲貴族逐漸成為地方的實(shí)際治理者。錢穆認(rèn)為在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中，單只皇室一家是世襲的，“政府里便沒有第二個(gè)職位，第二個(gè)家庭，可以照樣承襲”⑩。更為重要的是，科舉制度的推行在理論上實(shí)行了“將政權(quán)開放給任何人”的目標(biāo)。絕大多數(shù)人無論出身，只要有才學(xué)和一定的運(yùn)氣就可能通過考試進(jìn)入到社會(huì)的上層。“朝為田舍郎，暮登天子堂”，即使貴為宰相，許多也是“貧寒出身，平地拔起”。有研究發(fā)現(xiàn)明清社會(huì)上層的垂直流動(dòng)性甚至是現(xiàn)代西方國(guó)家也難以企及的B11。因此，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)雖然也是層級(jí)式分化為主而形成的金字塔結(jié)構(gòu)，但不同階層中的人員卻非完全固定，上一輩處于社會(huì)的下層，下一輩可能轉(zhuǎn)變到上層，反之亦然。較少的身份世襲因素和較高的社會(huì)流動(dòng)性使得人們擁有更多的選擇自由和更大的階層變動(dòng)可能，這也使得層級(jí)式的社會(huì)結(jié)構(gòu)更為靈活和寬松，可以產(chǎn)生和容許更高的社會(huì)分工規(guī)模和深度。與其他傳統(tǒng)社會(huì)相比，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)能夠取得比較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，與此也是密切相關(guān)的。
然而，傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)也具有層級(jí)式分化的鮮明特征，即單一分層規(guī)則和功能泛化的治理模式。在以儒家為主的統(tǒng)一意識(shí)形態(tài)的支撐下，整個(gè)社會(huì)按照單一的政治權(quán)力規(guī)則被區(qū)分為不同的等級(jí)，由此形成了“官本位”體制，貫穿傳統(tǒng)社會(huì)幾千年，一直延續(xù)至今。所謂官本位，即人們以追求政治領(lǐng)域的行政權(quán)力（即“做官”）為指向。在官本位的層級(jí)式分化下，權(quán)力級(jí)別的劃分原則彌漫到不同的社會(huì)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域的發(fā)展或多或少均要受到行政權(quán)力的直接影響甚至支配。功能泛化的治理模式明顯體現(xiàn)在傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的“士大夫政治”之中，士大夫作為集讀書人、官僚、地主、鄉(xiāng)紳等各種身份為一體的階層，承擔(dān)著維護(hù)道統(tǒng)、服務(wù)朝廷、教化百姓等多種功能，是整個(gè)社會(huì)治理的主體和社會(huì)運(yùn)行的黏合劑，但由此帶來的負(fù)面結(jié)果是官僚階層的非專業(yè)化和治理的功能泛化。所以，盡管傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)有著更為寬松的社會(huì)結(jié)構(gòu)和較高的社會(huì)分工水平，但仍然突破不了層級(jí)式分化所設(shè)下的限制。官本位體制和功能泛化的治理模式，從根本上制約著分工和專業(yè)化水平的持續(xù)提升，同樣也難以產(chǎn)生出現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
雖然與過去相比，中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，但從分工和分化的理論視角來看，官本位體制和功能泛化治理的特征仍然明顯，總體上中國(guó)社會(huì)目前仍然處在由層級(jí)式分化向著功能式分化、由金字塔結(jié)構(gòu)向著網(wǎng)絡(luò)型結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型過程之中。社會(huì)不同領(lǐng)域之間的界限仍然不夠清晰，權(quán)錢交易、權(quán)學(xué)交易、權(quán)法交易等不當(dāng)現(xiàn)象仍屢見不鮮，各個(gè)領(lǐng)域的相對(duì)獨(dú)立性和專業(yè)化水平亟待提高，功能泛化的現(xiàn)象仍然普遍，政府、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等的定位和關(guān)系都有待進(jìn)一步厘清。
因此，回到最開始的中國(guó)能否成功邁入高收入國(guó)家的問題，從分工、分化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的理論視角來看，中國(guó)要進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)效率提高和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，就需要分工的繼續(xù)深化和專業(yè)化水平的不斷提高，這也意味著社會(huì)應(yīng)該由層級(jí)式分化向著功能式分化轉(zhuǎn)變，由此伴隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)從金字塔型逐漸過渡到網(wǎng)絡(luò)型、治理模式從功能泛化轉(zhuǎn)向功能分化的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型過程。所以打破官本位體制，推進(jìn)政企分開、政事分開、政社分開和政資分開，將會(huì)是國(guó)家治理現(xiàn)代化任務(wù)的重中之重。
五、未盡的討論
隨著研究的深入，筆者日益發(fā)現(xiàn)，無論是運(yùn)用“社會(huì)系統(tǒng)分化理論”還是“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型理論”，上述研究的方法和結(jié)論其實(shí)隱含著一個(gè)前提，即均意味著“中國(guó)會(huì)逐步走向一條由西方經(jīng)驗(yàn)所導(dǎo)致的發(fā)展道路”。這其實(shí)是一個(gè)韋伯式的命題，那就是“為什么西方獨(dú)特的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和道路，會(huì)具有普世性的價(jià)值和意義？”韋伯在《宗教社會(huì)學(xué)論文集》的“引言”中曾經(jīng)問到：“究竟哪些情勢(shì)一起作用，導(dǎo)致了那些在西方，并且僅僅在西方這里，才出現(xiàn)的文化現(xiàn)象――而這些現(xiàn)象，至少我們通常都以為，它們的發(fā)展具有普遍的意義和效力？”B12
如果不假思索地認(rèn)為中國(guó)的發(fā)展必然會(huì)遵循其他國(guó)家尤其是西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)所總結(jié)出來的社會(huì)演進(jìn)模式，并由此來推斷中國(guó)未來的進(jìn)程和應(yīng)該做出的轉(zhuǎn)變，這是不是又成為了另一種類型的“刻舟求劍”呢？
西方國(guó)家功能式分化的社會(huì)，是建立在個(gè)人主義傳統(tǒng)之上的，整個(gè)社會(huì)的制度安排和運(yùn)行都基于個(gè)人權(quán)利。在這種文化傳統(tǒng)和相應(yīng)的制度安排下，每個(gè)個(gè)體都是社會(huì)的完整縮影，都有其內(nèi)在的權(quán)利和責(zé)任，僅憑個(gè)人串聯(lián)著互相分立的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會(huì)領(lǐng)域、宗教領(lǐng)域和政治領(lǐng)域。就像先生所采用的經(jīng)典比喻，西方社會(huì)就像捆柴，單個(gè)個(gè)體就是一根根的柴火，再由若干根柴火組成一捆一捆的捆柴（即一個(gè)個(gè)社會(huì)團(tuán)體）。每個(gè)社會(huì)團(tuán)體同樣具有個(gè)人權(quán)利衍生出來的權(quán)利和責(zé)任，不同的社會(huì)團(tuán)體之間形成相對(duì)分明的界限，因此社會(huì)的結(jié)構(gòu)是一個(gè)團(tuán)體格局。這種基于個(gè)人權(quán)利而形成的團(tuán)體格局，對(duì)于功能式分化現(xiàn)代社會(huì)的產(chǎn)生具有重要的影響。而西方之所以會(huì)逐步演變成這種基于個(gè)人權(quán)利和團(tuán)體格局而導(dǎo)致的功能分化式現(xiàn)代社會(huì)，與其所秉持的救贖和求知兩大終極價(jià)值、獨(dú)特的歷史進(jìn)程等一系列因素是密不可分的B13。
而在中國(guó)的文化傳統(tǒng)下，個(gè)人是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的中心點(diǎn)、而非孤立的個(gè)體。中國(guó)的社會(huì)關(guān)系就好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋。每個(gè)人都是其關(guān)系圈子的中心，被圈子的波紋所推及的人會(huì)與所處圈子中心的人發(fā)生聯(lián)系（即所謂關(guān)系），聯(lián)系的緊密程度和所遵循的規(guī)則取決于處于不同圈層的人與中心的人遠(yuǎn)近程度，即血緣和親緣等關(guān)系的密切程度，這種關(guān)系的遠(yuǎn)近程度是儒家通常所稱的人倫。中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)就是這樣一個(gè)個(gè)人的社會(huì)關(guān)系共同交織所組成的差序格局B14。
很顯然，不同的文化傳統(tǒng)產(chǎn)生出不同的觀念和制度，一個(gè)社會(huì)的分化模式不可避免地也會(huì)受到其文化傳統(tǒng)的影響。在中國(guó)這種“關(guān)系主義”和“差序格局”的特征下，中國(guó)一定會(huì)向著那種“功能分化”式的社會(huì)演變方式前進(jìn)嗎？這是一個(gè)需要我們認(rèn)真探討的問題。
更為重要的是，從增長(zhǎng)、分工和分化的理論視角來看，如果“要維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)需要分工持續(xù)深化，而要推動(dòng)分工持續(xù)深化則需要社會(huì)由層級(jí)式分化轉(zhuǎn)向功能分化式”的邏輯命題成立，從而推出“中國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和分工的持續(xù)深化，也需要轉(zhuǎn)向功能式分化的社會(huì)”的結(jié)論，那么在“差序格局”和“關(guān)系主義”的文化傳統(tǒng)下，中國(guó)的功能式分化又該如何具體實(shí)現(xiàn)呢？換言之，中國(guó)式的功能分化社會(huì)又表現(xiàn)出哪些與西方不同的特征呢？這同樣是懸而未決的重要問題。
至此，為了回答“中國(guó)能否避免落入中等收入陷阱、邁向高收入國(guó)家”這個(gè)問題，從“增長(zhǎng)”“分工”一路追蹤到“分化”“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型”，再繼續(xù)討論到“社會(huì)格局”和“文化傳統(tǒng)”，似乎已經(jīng)離開最初的問題太遠(yuǎn)了。根據(jù)推算，2015年中國(guó)人均GDP已達(dá)到11772國(guó)際元，已經(jīng)超過了前述“高收入之墻”的11000國(guó)際元標(biāo)準(zhǔn)。即使根據(jù)當(dāng)年價(jià)美元計(jì)算，2015年中國(guó)人均GDP也達(dá)到了8000美元左右，也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)最早在2020年、最晚也會(huì)在2022年能夠躋身世界銀行設(shè)下的高收入國(guó)家行列，看起來“中國(guó)能否邁入高收入國(guó)家”，已經(jīng)是一個(gè)即將由事實(shí)所驗(yàn)證、無須再多加討論的問題了。
然而我們卻不能這樣盲目樂觀，無論是中等收入陷阱還是高收入之墻，其標(biāo)準(zhǔn)僅僅只是幾個(gè)數(shù)值，更為重要的是數(shù)字背后所反映的觀念和制度的變化。中國(guó)邁向高收入，本質(zhì)上是其現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的一個(gè)環(huán)節(jié)，而中國(guó)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，目前依然是一個(gè)“未完成的方案”。中國(guó)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，即“中國(guó)的現(xiàn)代文明秩序的建構(gòu)”，仍然任重而道遠(yuǎn)。即使從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來看，隨著經(jīng)濟(jì)增速的下降和增長(zhǎng)模式的變化，過去30多年高歌猛進(jìn)的發(fā)展階段已經(jīng)結(jié)束，中國(guó)這艘大船逐漸離開了原有的航道，來到了一片真正未知的水域，未來的征程必然存在著各種各樣的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，需要繼續(xù)展開探索。同樣如上所述，從“增長(zhǎng)”“分工”“分化”到“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型”的探討依然沒有結(jié)束，中國(guó)在自身傳統(tǒng)下是否應(yīng)該、以及如何能夠走向功能式分化現(xiàn)代社會(huì)的道路仍然有待研究。從更深層次來看，中國(guó)如何在千年未有之變局的大背景下，在不同觀念、制度和器物碰撞的過程中實(shí)現(xiàn)“以古引今、以中化西”B15，真正解決“孔子+馬克思”的難題，走出一條中國(guó)式的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型之路，也許還需要一代人甚至幾代人的努力。
注釋
①2010年中國(guó)的人均國(guó)民收入（GNI per capita）達(dá)到4270美元（當(dāng)年價(jià)美元），邁入了世行所設(shè)定的上中等收入國(guó)家行列。世界銀行從1987年開始，按收入高低把各國(guó)分為低收入、下中等收入、上中等收入和高收入四類。2010年世行的上中等收入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為人均國(guó)民收入在3976―12275美元區(qū)間內(nèi)。參見http：///DATASTATISTICS/Resources/OGHIST.xls.
②數(shù)據(jù)參見Maddison（2010）. Historical Statistics of the World Economy：1-2008 AD.單位“元”為1990年國(guó)際元（1990 Int. GK$），文后未加其他說明，“元”均指1990年國(guó)際元。根據(jù)數(shù)據(jù)推算，中國(guó)2010年的人均GDP為8127國(guó)際元。
③Fatás和Mihov（2009）提出了“高收入之墻”的概念，指人均GDP8000―13000美元（2007年匯率法）的收入門檻。他們指出，凡是人均GDP超過13000美元的國(guó)家，其制度質(zhì)量指數(shù)（世界銀行2005年）的得分都比較高（沙特除外），而絕大部分人均GDP低于8000美元的國(guó)家，制度質(zhì)量指數(shù)的水平都較低。因此，一國(guó)要跨越高收入之墻，必須在政治穩(wěn)定、政府效率、法制建設(shè)、反腐敗狀況與管制質(zhì)量等制度建設(shè)上有良好的表現(xiàn)。
④參見喬納森?安德森：《走出神話：中國(guó)不會(huì)改變世界的七個(gè)理由》，中信出版社，2006年，第152―165頁(yè)；劉世錦等：《我國(guó)未來生產(chǎn)率提升潛力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景》，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心調(diào)查研究報(bào)告，2014年，第173號(hào)（總第4670號(hào)）。
⑤楊小凱曾用一個(gè)“私人建房”的生動(dòng)例子來比較中國(guó)和美國(guó)分工水平的明顯差距。在美國(guó)，私人修建別墅中“復(fù)雜靈活的推土機(jī)”“現(xiàn)場(chǎng)水泥澆灌機(jī)”等專業(yè)化設(shè)備的使用，與其擁有較高程度的分工水平是密不可分的。參見楊小凱：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1998年，第2―3頁(yè)。
⑥例如在計(jì)劃體制下，各種原材料和產(chǎn)品雖然由計(jì)劃調(diào)配而不存在市場(chǎng)交易，但同樣也會(huì)產(chǎn)生政府部門、企業(yè)等主體之間因互相協(xié)調(diào)產(chǎn)生的制度成本，而且這個(gè)成本往往會(huì)高于市場(chǎng)調(diào)節(jié)下的交易成本。參見張五常（1998）“交易成本范式”，Economic Inquiry，Vol.36，轉(zhuǎn)引自《經(jīng)濟(jì)解釋：張五常經(jīng)濟(jì)論文選》，商務(wù)印書館，2001年，第517―518頁(yè)。
⑦⑧參見G. Kneer， A. Nassehi：《盧曼社會(huì)系統(tǒng)理論導(dǎo)引》，魯貴顯譯，巨流圖書公司，1998年，第148頁(yè)，第181頁(yè)。
⑨例如在行政化的教育科研機(jī)構(gòu)，教師或科研人員需要更多借助于行政級(jí)別而非研究水平提升自身的地位和回報(bào)，由此導(dǎo)致科研的專業(yè)化水平難以有效提高。
⑩參見錢穆：《中國(guó)歷代政治得失》，三聯(lián)書店，2001年，第3頁(yè)。
B11參見何炳棣：《的成功階梯：社會(huì)流動(dòng)的方面1368―1911》，轉(zhuǎn)引自何懷宏：《選舉社會(huì)：秦漢至晚清社會(huì)形態(tài)研究》，北京大學(xué)出版社，2011年，第20頁(yè)。
B12參見韋伯：《新教倫理和資本主義精神》，廣西師范大學(xué)出版社，2010年，第1頁(yè)。
B13例如權(quán)力高度分散化的封建社會(huì)、大一統(tǒng)的天主教會(huì)制度、科學(xué)革命、宗教改革、文藝復(fù)興等等。
B14參見：《鄉(xiāng)土中國(guó)》，北京出版社，2010年，第24―27頁(yè)。
B15唐文明教授認(rèn)為當(dāng)代儒學(xué)面對(duì)現(xiàn)代性的立場(chǎng)應(yīng)該是“以古持今、以中化西”。參見唐文明：《迎接儒學(xué)復(fù)興的新階段》，《天涯》2016年第1期。
參考文獻(xiàn)
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