時間：2023-07-25 17:17:04
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會資源的有限性，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、效率價值的價值體現
效率價值體現在經濟生活的各個方面，并在經濟法調整經濟關系的過程中發揮著必不可少的作用。
(一)阻止了壟斷現象的發生
壟斷對市場的危害是顯而易見的，它通過破壞價格競爭機制實現對社會資源的絕對支配，由于市場價格完全被壟斷企業控制，價格不再反映市場需求的變化，價格杠桿也喪失了調控社會資源的功能。在壟斷情形下，整個市場運作的效率極其低下，這時必須由經濟法對壟斷行為進行規制，維護經濟效率。
(二)解決了經濟的外部性問題
經濟的外部性理論最早由英國經濟學家馬歇爾在其經典著作《經濟學原理》一書中提出，是指企業或個人的活動對其他人和社會造成的非市場化的影響，這種影響很難從貨幣或市場交易中反映出來。現代經濟學原理表明，經濟外部性會導致經濟活動缺乏效率或使資源配置遠離最優狀態，例如經濟活動產生的資源浪費和環境污染問題，當存在這種經濟外部性時，僅靠市場機制不能實現資源的最優配置和社會福利的最大化。這時，就需要通過政府進行適度干預，制定相關的經濟法律法規來限制和調整類似的行為。
(三)實現了公共產品的提供
公共產品是指具有消費或使用上的非競爭性和受益上的非排他性的產品，如義務教育、公共事業、基礎設施建設等。可以說，公共產品對于提高國民經濟的整體運行效率必不可少，但是因其缺少排他性和競爭性，獲取的收益不多，追求利益最大化的市場參與者們往往不愿意提供此類產品。這時，就可以通過制定稅收、福利等經濟法律政策對提供公共產品的企業進行財政補貼，鼓勵他們生產公共產品。
(四)解決了市場交易的不公平
在市場交易中，生產者和銷售者往往占據有利地位，他們對產品的情況了如指掌，與此相對的是消費者很難掌握產品的真實情況。這種信息的不對稱造成了市場運作的低效率。交易雙方缺乏互相的了解和信任，為了獲取更多交易信息，勢必會耗費更多的時間和成本，這很不利于市場運行和社會資源流通。對此，最好的辦法的就是通過經濟立法保護弱勢一方。如消費者權益保護法保護消費者的知情權，反不正當競爭法打擊不正當競爭行為，價格法規定商品必須明碼標價等，都旨在扭轉交易不公平，促進社會資源的高效流通。
二、效率價值的局限性
(一)過分追求效率的外部局限性
盡管經濟法追求效率價值，但這種追求必須是有限度的，否則會帶來一系列問題。許多國家在制定經濟政策、法律制度時面臨兩難選擇，究竟是先解決社會公平問題，還是先提高社會效率。實現社會公平是長期的投資，短時間難見收益，但是提高社會效率的好處卻是立竿見影。因此，傳統理論發展往往追求“效率優先”。在效率至上的意識支配下，一國制定經濟政策和法律制度必然以效率作為法律的最高價值追求，即只要能夠提高社會效率，即使社會財富掌握在少數人手中也是合理、合法的。財富的過度集中必然會導致壟斷、兩極貧富差距等問題，激化社會矛盾，損害社會公平。西方自由資本主義時期的經濟危機就是追求效率、忽視公平的結果。同時，追求效率的快速發展也帶來了一系列“副作用”：資源銳減、環境破壞、生態污染等等…大部分發達國家在工業化過程中都經歷了一個“先發展后治理”的過程，然而治理環境污染是一個漫長的過程且代價巨大，以犧牲環境為代價取得的發展收益甚至都不足以彌補環境污染帶來的損失。從全局看，追求效率的行為甚至可能反過來阻礙效率的提高。
(二)效率價值的內部局限性
經濟法的效率價值內部也存在局限性。這種局限性體現在：實現效率的分配多種多樣，但是對于哪種分配方法最有利于實現社會公平并無定論。前文中提及，效率價值實現的最大化就是“有人因此變好，沒人因此變壞”。然而經濟政策的實施可能會給不同的人帶來影響，有人因此受益，有人因此受損。不存在絕對的能使所有人都受益的經濟政策。例如，某城市為發展經濟引進外商投資企業，該企業投入生產以后，不僅當地總體經濟水平得到提升，還增加了不少就業崗位，企業生產的產品也方便了人民群眾的生活，大多數人都因此受益。然而，從另一方面來說，與該企業存在競爭關系的當地企業卻因此受到很大沖擊，銷量降低，利益受損。那么，引進外資這一經濟政策的合理性則最終取決于大多數人的福利是否因此得到改善。當實施某一經濟政策所獲取的總的利益大于它所帶來的損失，這個經濟政策就可以被認為是合理的。但是，具體到個人獲得的福利具有很強的主觀性，所以很難進行比較。對個人來說，有的人追求經濟利益，金錢是其衡量福利的標準;有的人追求精神享受，認為生活環境和基礎設施的改善是其獲得福利的標準。對于追求經濟利益的人來說，生活環境的改善并沒有讓他獲得想要的利益;而對于追求精神享受的人來說，獲取金錢也不等同于獲利。經濟法的效率價值追求的是實現社會整體效率，但對社會整體的各個成員來說，效率的實現必然是對一部分人的不公平，這種內部的不公平是不可避免的。
三、結語
通過上文不難看出，經濟法對效率價值的追求有不少好處，而其局限性最主要就是與公平的沖突。對效率與公平誰應該居于首要位置的爭論從來就沒有停止過。我國從一開始提出的“效率優先，兼顧公平”，到如今“更加注重社會公平”的理念轉變也說明了我國在發展道路上的階段性選擇。效率優先還是公平優先決是不一概而論的事。當社會整體經濟水平落后的時候，鼓勵效率優先，促進經濟增長的做法無可厚非;然而等經濟水平發展到一定階段時，我們就必須更加關注社會公平的問題。在不同的發展階段，對效率與公平應該采取不同的態度。效率與公平不總是互相矛盾，互相排斥的。正確的處理效率與公平的關系，可以使二者相互促進，形成正的相關關系。
總之，效率價值作為經濟法的核心價值，對指導社會和經濟發展具有重要意義。經濟法追求效率價值，確立效率原則是十分正確的。只是對于如何更好地實現效率價值，平衡效率價值與其他價值的沖突方面，我們還需要在實踐中不斷地探索和追求。
摘要：在當今的世界各國，決策者和理論界對經濟增長速度和出口增長速度普遍給與了高度的關注，筆者將其概括為經濟增長偏好和出口偏好。本文對這兩大偏好進行了分析，提出了作者的一些觀點。
關鍵詞： 經濟增長偏好 出口偏好 可持續發展
在當今世界的大多數國家，無論是政府還是理論界普遍已形成兩大偏好，即經濟增長偏好和出口偏好。在決策者和研究者看來，經濟增長速度和出口增長速度較快，表明經濟發展呈現出好的發展態勢，否則，就表明經濟運行出了問題，政府應設法扭轉經濟增長和出口增長下滑的局面。筆者認為，判斷經濟增長速度和出口速度的好與壞，應根據國內的實際狀況予以確定，特別應依據國內需求、資源和環境的狀況而確定，不宜簡單依據經濟增長速度和出口速度的快慢而決定。
一、經濟增長偏好
在發達國家和發展中國家，許多學者用潛在的經濟增長率來衡量實際經濟增長速度的快慢。當實際的經濟增長率接近潛在的經濟增長率時，表明社會的生產潛力已被充分利用，社會已達到了充分就業狀態，經濟處于良好的發展狀態；當實際的經濟增長率與潛在的經濟增長率出現較大缺口，閑置的社會資源增多時，則表明經濟運行不佳，政府宜干預經濟，促使社會資源得到有效配置。就政府干預經濟的方式而言，主要有財政政策、貨幣政策、收入政策、產業政策等。在經濟不景氣時期，通常認為政府應實行擴張性的財政政策；實行相對寬松的貨幣政策；通過收入政策調節需求結構，增大弱勢群體的收入，增加其消費需求；通過產業政策調節供給結構，壓縮無效供給，增加有效供給，提高中高等收入階層的消費需求。盡管經濟自由主義的主張在20世紀80年代一度影響有所擴大，但縱觀二戰后世界各國的發展情況，國家干預經濟的主張明顯占據上風，在各國的經濟實踐中居于統治地位。要求實際的經濟增長率盡可能地提高，實際經濟增長率與潛在經濟增長率差距盡可能縮小的經濟主張是否很正確呢？筆者認為，上述主張具有一定的合理之處，但也具有一定的局限性，其局限性主要表現在以下幾個方面：其一，未充分考慮需求的科學性。就人類的需要而言，可以說其需求具有無限性，然而，可供人類利用的自然資源卻是有限的，它決定了人類的需求不可能無限擴張，而只能是有限擴張。就人類的生產能力而言，其能力呈現出由低向高轉化的趨勢，但受資源有限性的約束，人類的生產能力也不可能無限性的擴張，而只能是有限性的發展。從人口、資源、環境的關系而言，人口的擴張受資源和環境的約束，人類的需要受資源、環境的制約，只有將人口數量控制在合理的水平，將人類的需要盡可能地定位于科學化的目標，才會實現人口、資源、環境的和諧發展。因此，分析經濟增長，不能僅看社會的生產潛力，不能僅看社會的生產能力，也要看人類的需要是否科學。當人們的社會需要普遍處于科學合理的范圍，而人類也有大量閑置的生產能力，而且從可持續發展視角看，資源也能支撐經濟更快地發展，環境對更高經濟增長速度的承載能力也較高，在這種情況下，政府可運用宏觀經濟杠桿，促進經濟增長速度較快增長。其二，未充分考慮資源的可持續利用。自然資源可分為可再生資源和不可再生資源。對不可再生資源，當代人宜充分考慮后代人的利益。如果當代人不充分考慮后代人的利益，對自己的需要不進行科學化定位，滿足自己的需求耗用了大量的不可再生資源，這種發展模式屬于非理性發展模式，建立在這種發展模式基礎上的發展速度就不是越快越好。在實際的經濟增長速度與潛在的經濟增長速度存在較大缺口的情況下，如果可再生資源閑置率較高，這時，政府應采取刺激經濟增長的宏觀經濟措施，促進實際的經濟增長率盡可能接近潛在的經濟增長率；在可再生資源已被充分利用，而不可再生的資源已耗用較多，社會生產設施、能力又大量剩余的情況下，我認為此時政府盡可能不運用宏觀經濟政策刺激實際經濟的增長，而應從可持續發展視角理性看待潛在經濟增長率與實際經濟增長率缺口，使實際的經濟增長率建立在社會需求科學化和社會資源利用科學化的水平之上。其三、未充分考慮環境的承載能力。評價人類的生活質量不能僅看人類擁有多少物質產品和服務，還必須考察環境的質量和生態環境發展的可持續性。如果社會的實際經濟增長率與潛在經濟增長率存在較大缺口，社會的生產設施、能力存在一定數量的閑置，而空氣、水的質量嚴重降低，況且耕地沙化嚴重，沙漠不斷擴張，在這種情況下，筆者認為政府就不宜再大量運用宏觀經濟杠桿縮小實際經濟增長率與潛在經濟增長率的缺口，此時就不是實際的經濟增長速度越快越好，而應著眼于經濟的可持續發展，著眼于全面、合理地評價生活質量，使實際的經濟增長速度與生態環境的承載能力相適應。綜上所述，筆者認為，在潛在的經濟增長率與實際的經濟增長率出現較大缺口的情況下，不宜簡單強調啟動宏觀調節措施提高實際經濟增長率，而應在社會需求科學化、資源利用科學化、生態環境與人類生存和諧化的基礎上啟動宏觀調節杠桿，使實際的經濟增長率建立在理性化、科學化和可持續化的基礎之上。
二、出口增長偏好
理論界和決策者普遍認為，商品和服務的出口增長速度快，本國貿易順差多，對本國的經濟發展有利，否則，對本國的經濟發展不利。為促進本國商品和服務的出口，很多國家采取了多項措施。筆者認為，出口增長和貿易順差對一國的經濟發展有一系列正效應，但并非全是正效應，評價出口增長與貿易順差增多的效果應視國際金融環境和各國的國內環境決定，籠統地講出口增長快、貿易順差多有利于一國經濟發展有一定的偏頗之處。
從國際貿易看，國與國之間的貿易之所以會發生，一是互通有無，二是各國發揮本國的生產和資源優勢。人們常堅持的看法是，出口增長有利于增加本國的產出，有利于促進本國的就業，等等。筆者認為，在出口問題上，也應充分考慮本國的資源特點和生態環境的承載能力。如果一國的出口增長建立在充分利用本國的可再生資源的基礎之上，并且出口的增長并未危及本國的生態環境，那么，在用于貿易結算的國際貨幣幣值堅挺的情況下，我們可以得出該國出口增長越快，貿易順差越多越好的看法。但當一國的出口增長更多地是建立在大量耗用本國的不可再生資源、本國的生態環境越來越糟的基礎之上時，我們卻很難得出該國出口增長越快、貿易順差越多對該國經濟發展越有利的看法。不可再生資源愈用愈少，在替代性能源的開發技術尚未取得重大進展的情況下，隨著不可再生資源稀缺程度的上升，其價格在總體上呈逐步上升趨勢。在不可再生性資源價格偏低時大量出口，而在其以后價格高漲時可供出口的數量卻不斷減少，這種出口戰略從長遠看很不經濟，對這個國家的后代人來說，也很不公平。
出口的根本目的是為了改善國內人民的生活境況，但當隨著出口的增長速度加快而國內的生態環境質量越來越糟時，我們認為出口導向就沒有建立在可持續性發展戰略之上，這種出口導向必然難以持久，建立在這種出口導向基礎之上的出口增長并非越快越好。筆者認為，發展對外貿易的根本目的并不僅僅是多向別人出售自己的產品和服務，最關鍵的是為了改善國內人的福利水平。當一國的出口增長越來越快，該國所獲得的外匯儲備越來越多，該國人民的物質條件明顯改善，城鄉的空氣
關鍵詞：授益行政行為；法經濟學；展望
中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）21-0004-02
一、問題的提出
“凡對相對人產生設定或確認權利或法律上重大利益的行政處分，皆屬授益處分。” 據此，在給付行政逐漸成為政府主要職能的今天，授益行政行為是指“行政機關或者其他具有行政管理職權的組織及其工作人員所作的，能夠給行政相對人帶來直接利益的所有行政行為。
著名的行政法學泰斗羅豪才認為，公域之治為什么需要行政法？一個高度濃縮的答案是“政府是必要的惡”。經濟學個人主義方法論認為，一切行為都是人的行為，在個體成員的行為被排除在外之后，就不會有社會團體的存在和真實性。只有個人自己能夠判斷什么是好的，什么是壞的，一個集體或社會從來不會有真正意義上的選擇行為，社會僅僅是無數個個人的集合，它本身不存在任何獨立于個人的價值、目標和行為。由此得出那么政府也是由個人組成，政府的利益實質是政府背后的個人利益的外部表現，歸根結底政府利益是代表政府的多個個人利益的集合。那么在個人和政府之間始終是有種不可化解的矛盾存在著。假定社會的整體利益是一定的，那么分享給社會某些特定個體的利益多，那么政府的利益就會少。而這顯然不是政府所希望看到的。從政府的角度講，為了自身利益的最大化，理所當然地希望有更多負擔行政的規定，那么為什么授益行政還會存在，并且現在還大力倡導建設福利社會或者給付行政呢？
二、授益行政行為存在的法經濟學原理
波斯納認為，所有的法律（包括立法、執法、司法、訴訟等）和全部法律制度（私法制度、公法制度、審判制度等）的最終目的就是為了最有效地利用資源和最大限度地增加社會財富。 授益行政行為存在的經濟學原理必須從政府權力的獲得說起。根據經濟學的理性經濟人假設，人是理性的追求個人效用最大化的經濟人，能對個人行為的收益成本進行精確的比較分析，他們是在既定法律和制度約束下的自立的、理性的和效用最大化的追逐者。政府權力的獲得實質是社會個體與政府之間的一種交易或者合作行為。由于社會資源的有限性，社會個體對自身利益的追求難免造成其他個體所獲利益的減少，此時有限資源該如何分配呢？為避免競爭和矛盾造成兩敗俱傷，政府作為有限社會資源的分配者為其存在和進行行政管理找到了合理的理由。個體決定把部分權利讓渡給政府，期望政府能夠作為公正的代言，給自己爭取最大的權利，同時政府也能從中得到自己的政治利益，從而達到兩方的雙贏。那么社會個體怎樣才能放心地信賴政府呢?這就需要政府有所表現以體現其交易的誠意，這就是行政法存在的緣由——限制和約束政府的行政行為。
波斯納在《法律與社會規范》中提出了“信號傳遞—合作模型”。對政府授意行政的分析亦可運用此模型。在這場合作的過程中，社會個體和政府都有自己的考慮：若社會個體交出自己的一部分權利給政府，政府保證自己權利得到一定限度的保障；若不讓渡權利給政府，則個體利益在爭取有限社會資源的競爭中可能面臨一無所獲的風險，因此權衡利弊個體以期通過犧牲自己的一部分權利來爭取更大的利益或者爭取最小的損失。而政府作為在政治權力爭奪中的勝利者，它也希望通過這場與社會個體的合作獲得更多的政治支持，以穩固自己的政治地位。
如果政府成立之后，只是鼠目寸光的看到眼前利益，成為“信號傳遞—合作模型”中的“壞人”，肆無忌憚地揮霍和隨意運用社會個體賦予的權力，不但不給社會個體帶來利益反而苛捐雜稅等增加了人民的負擔。這樣的政府是無法長久存在的，它必然因為失去人民的信賴而失去統治地位，這樣曇花一現的政府決策是不明智的。政府的存在具有持續性，而個體的存在具有階段性，因此一個尋求長遠利益的政府會選擇做“信號傳遞—合作模型”中的“好人”。在社會個體把一部分權利轉交給政府之后，政府為了獲得社會個體的信任必須有所作為。
隨著社會工作發展到專業階段，專業倫理價值的建設顯得越來越重要。同時，社會工作者在處理問題時所面對的倫理難題和困境也日益增多。即在實際工作中，由于人們在生活觀念、權利觀念、文化、宗教觀念等方面存在沖突，社會工作者很難根據社會工作的倫理守則做出既符合社會倫理又符合各方利益的選擇。
“平等”一詞來源于佛教用語，意為無高下淺深之別。如今，平等作為一種生活理念，已經成為人類公正地共外于同一社會的基本倫理（靳海山，2005），即每個人不論貧富貴賤都有與生俱來的價值與尊嚴，都有能力與動機去追求更美滿的生活。
改革開放以來，隨著市場經濟的發展，社會利益強勢群體往往憑借其既有的利益資源優勢和優越的社會地位形成對其利益表達途徑的壟斷（瞿偉亮，2009），這不但產生了社會弱勢群體，還導致社會弱勢群體的利益訴求得不到實現。所以，社會工作關注的主題和重點也在逐漸發生轉變，其倫理價值也更加注重社會平等與公平。
二、社會工作中的平等及其倫理困境
由于資源的有限性和其他因素的影響，社會工作者在實務工作中經常會面臨各種關于平等問題的倫理困境，而且由于對倫理困境的不恰當處理，又很容易造成新的不平等，所以，處理好倫理困境顯得尤為重要。
1、不同案主間的平等及其倫理困境
當社會工作者面對需要同一資源的兩個不同案主時，就很可能由于自己的個人偏好及價值觀的影響，導致不平等現象和倫理困境的出現。例如，針對一筆無特別指向的善款，是捐給孤兒院還是養老院，如果社會工作者認為孩子比老人更有價值，他就很可能將這批善款用在孩子身上，那么，老人就真的沒有價值嗎？這對于老人來說是不是就是不公平的呢？一方面案主有自己的價值觀，另一方面社會工作又對工作者有專業價值要求，這時社會工作者就很可能會出現倫理上的困境。
在社會工作過程中，時間是非常有限的、寶貴的資源。在分配社會工作者個人的工作時間時，如果按照所有的案主都應該平均分配社會工作者的工作時間這一標準，有一些案主由于特殊需要，他們的時間可能會不夠，其他人還可能會有剩余，但如果我們顧及到他們的特殊情況，給他們多分配一些時間時，那么對于其他案主來說是不是也是不公平的呢？
2、案主與機構之間的平等及其倫理困境
社會工作者脫離不了組織和機構，如醫院社會工作者脫離不了醫院，工廠社會工作者脫離不了工廠，作為這些機構的雇員，社會工作者必須為雇主盡義務，維護雇主的權益。但同時，作為為某一案主直接服務的社會工作者又必須對其案主盡義務，保護案主的利益。當這種雙重或多重角色在同一案例中出現，且他們之間又存在矛盾時，社會工作者就很容易陷入矛盾之中，不知道到底應該忠于誰（焦金波等，2005）。
例如，作為一名醫院社會工作者，當面臨醫患之間矛盾或處理醫療過失時，是維護案主的利益，還是維護醫生與醫院的名譽？又如，作為一名工廠社會工作者，由于加班現象嚴重，工人開始用罷工的方式來宣泄不滿情緒，工廠要求你安撫工人情緒使他們繼續上工，而原有加班時間不變，這時，你是捍衛工人的工作權益還是維護廠方的經濟利益，社會工作者同樣面臨著困境。
在以上的問題中，當案主個人與權威或機構發生矛盾沖突時，一方面社會工作者要講究人情、面子、組織；另一方面，又要保證專業倫理平等，這就成為社會工作者所面臨的倫理難題之一。
3、社會工作者與案主之間的平等及其倫理困境
在一個重視等級和身份地位的社會中，一方面，社會工作者被當作是權威；另一方面，社會工作者自身由于其所具備的專業知識，把自己當成是權威，替案主做出解決問題的決定，這就造成了案主與社會工作者之間的不平等。同樣，由于這種權威性，案主往往要求社會工作者替他們做出決定，但如果你堅持讓案主自決，案主會認為你不是真心為他們服務，會感到失望或無所適從等等。
三、社會工作中出現平等倫理困境的原因
1、資源有限性
在現實生活中，由于資源的有限性，絕不會有足夠的資源來做任何應該做的事。再者，在政府的主導下，某些可以用在根除貧困、消滅歧視和改善醫療補助制度等社會福利方面的資源被用到其他地方了，特別是在現代社會中，科技、反恐、軍事始終處于優先位置，這樣社會工作者可以獲取的資源就更加有限了。
2、社會工作本土化出現的問題
作為起源于西方國家的社會工作倫理價值理念來說，它是西方文明發展的產物，與東方文明存在著沖突。西方社會更注重個人主義、基督意義上的博愛和人文主義的平等觀念，而在中國，雖然有助人觀念，卻缺乏尊重人格的前提和真實的平等（姚振強，2009），傳統社會更強調血緣和親情，依據對方與自己的親情關系遠近而承擔強度不同的道德義務。
3、社會工作者本身的特殊性
社會工作者是社會工作實踐的基本單元，是社會資源的獲取者，直接為服務對象提供服務。但同時，社會工作者也是有血有肉的社會個體，有著自己的價值觀、處事原則及個人偏好，而服務對象同樣是一個獨立的個人，有著獨特的生活背景（王君婷，2012），這樣，社會工作者與案主之間就可能存在價值觀上的沖突。
再者，社會工作者在中國這樣的社會背景下，必然受到傳統文化的影響，很容易在工作時顧及人情、面子等，難以擺脫傳統的束縛，而社會工作倫理又要求社會工作者堅持公平公正原則，同樣，也容易出現關于平等的倫理困境。
四、如何處理關于平等的倫理困境
1、針對資源的有限性帶來的倫理困境，社會工作者們需要進行權益倡導，呼吁政府把更多的資源應用到社會福利方面。
除權益倡導外，社會工作者在進行資源分配時還應注意差別平等原則：在社會工作者面對倫理困境時，可以把“差別平等”原則作為參考的標準之一，即在進行資源分配時，傾向于更加弱勢的案主，用這種表面上的不平等來獲取深層次的平等。
2、針對社會工作本土化出現的問題，既要參考和借鑒西方發達國家已有的社會工作倫理價值體系，更要立足于中國的本土實際，充分挖掘我國傳統文化資源（皮湘林，2009）。積極尋求并推廣中國傳統倫理價值和社會工作倫理價值的契合點，并創造有利于社會工作的合理建構與有效運行所需的情感機制和人文環境（皮湘林，2009）。
關鍵詞：社會資本 社會網絡 職業生涯成功
社會網絡和社會資本對個體的職業生涯發展有著重要的作用。有意識地建立和運用社會資本，既是保障個人職業生涯成功的一個新策略，也是組織人力資源開發的一個新策略。
一、在組織外部建立開拓型的社會網絡
1.參加或建立虛擬社交網絡。在現實社會，信息的互相交流的機會很少、渠道也很狹窄。通過網絡交往，人們可以與異質網絡的朋友交流各自的知識、興趣與愛好，實現個人的知識復合與最大的發展，而使個人能積累起大量的信息社會資本。網絡交往是弱關系，弱關系可以把不同性別、不同行業乃至不同階層的人聯系起來。雖然彼此不知道之間的交往能持續多久，但是人們都期望能長期持續下去（至少在交往定向階段很多人持這樣的態度），以便為以后自己的就業和事業創造良好的人際氛圍，積累人際社會資本并實現其保值增值。時下通過社交網絡建立自己的職場人脈已經成為趨勢，找工作，談生意，越來越多的職場與商務合作都通過微博等社交平成，社交網絡已然成為構建人脈的主平臺。
2.加入專業團體、協會或者組織。各種專業團體、協會等各類組織提供了社會關系網絡拓展的優良環境。一方面，這些組織經常舉行一些會員活動，在活動中會員之間可以形成良好的關系。共同活動能夠把形形的人用一個共同的興趣點凝聚起來，而不是把有著相似背景的同類人聯系到一起。另一方面，團體之間的互動也可以為組織成員產生社會資本。這些組織中的成員是和個人持有異質資源或者信息的人，他們也正在尋找方法來幫助別人同時完善自己的社會關系網絡。例如地方上的商會組織經常成立正規的社交聯絡小組，定期舉行商業論壇，與地方企業、政府等部門做資源對接的活動，這些自然可以幫助會員在政府關系、商務人脈方面有所拓展。
3.通過社會網絡傳遞資源。處于信息和價值交換樞紐中心（hub）的個人可建立起互惠互利的發展平臺，在此平臺上的個人均可從持續的資源互換過程中受益。在中國文化中，受惠的人總是變一個花樣加重分量去歸還施惠者的人情，這就又使施惠的人再加重分量去歸還。如此反復，平臺上的個人之間就建立起了心理契約。因此，互惠加強了個人之間關系的互依性。與此同時，傳遞資源者在資源分配中也會對其他人施加影響，可以通過控制重要資源的傳遞渠道和對資源接受者進行策略性的篩選來增加資源共享者的路徑依賴性，并在一定程度影響了資源共享者的決策。
4.積極為他人建立聯系。結構洞存在于關系網絡中，當處于結構洞中的個人在連接不相關的兩者時自身會形成信息優勢和控制優勢。研究證明，在結構洞中牽線搭橋的人更有創造力，更富于組織適應性，他們在組織踐行新思想的過程中扮演著重要角色，因為他們占據著這個組織的“思維高地”，能給組織不同部門的人即那些被結構洞區隔開了的人施加影響。
二、在組織內部積累社會資源
1.尋找非正式職業導師，獲取職業支持。導師可以幫助個人提高工作績效和獲得更多的職業機會，個人也有可能借助導師的網絡形成廣泛的人際關系。對于個體來說，可通過與其他同事的公私交往來建立非正式的導師關系。但是這種關系不是通過非常隨意的交往建立起來的，而是通過進行能夠彼此信任、互相交換非公開信息，并且彼此借助對方掌握的不同技能進行互惠的共同活動而建立起來的。威克斯原來接受的是訴訟律師的培訓，所以它充分發揮自己溝通的特長，為公司里更高職位的一位經理撰寫發言稿。一段時間之后，他和該經理建立了更加密切的聯系，威克斯很快就發現自己充當了上司與公司其他人之間的橋梁。
2.實現強弱關系轉化，獲取資源。由于社會資源的稀缺性和有限性，通過正常的渠道獲取社會資源有時不僅需要極高的社會成本，而且缺乏成功的保障。高成本、高風險促使人們尋求穩妥、可靠的捷徑。與所需社會資源潛存的或能支配所需社會資源的社會關系網絡建立強關系，就可以依賴特殊主義信任原則而具有優先獲得的可能。在現實生活中，社會個體可以更多接觸一些不同專業領域與生活區域的群體，并與他們初步建立良好的私人關系，通過對私人關系的維護來迅速積累信任度，實現弱關系向強關系的轉化，通過這種信息在量上的積累將會直接提高個體資源的豐富程度。
一、高等教育資源的含義
對高等教育資源的含義，學者們有不同的認識，主要有以下幾種：第一，高等教育資源是各級各類高等學校用于維持高等教育活動正常運行和維護教育事業不斷發展的一切資源，包括人力、財力、物力資源和無形資源；第二，高等教育資源是各級各類高等學校進行高等教育活動，謀求高等教育發展的基礎；第三，高等教育資源既包括有形的資源如基礎設施、圖書資料等，也包括無形的資源如智力資源、品牌資源等。這些對高等教育資源含義的理解有不同的側重點，但都沒有把高等教育本身作為一種資源，因而形成的概念是不完整的。筆者認為，教育資源包括教育本身和用于教育的各種自然和社會資源。國家為了經濟社會的發展，把教育作為全民經濟社會發展的一種推動力量，以期與整個國家的命脈聯系在一起。從這個層面上看，教育是眾多資源中的一種；為了發展教育，培育人才，教育需要土地、人員、資金、儀器設備、圖書資料等各種資源的投入，從而形成了教育的資源。在這里，各種資源集中體現為學校的資源，因為學校是教育的具體表現形式，是教育的主要工具；當然學校的資源還包括學校長期辦學而獲得的聲譽、凝結的文化等，這些聲譽和校園文化是學校個體所獨有的，即辦學特色。因此，高等教育資源一方面指高等教育本身（國家的所有資源包含自然資源和社會資源）；另一方面指流入高等教育的各種資源和高等學校經多年的發展積淀下的聲譽、文化等。
二、高等教育資源的稀缺性和需求的無限性
大多數學者對教育資源的稀缺性和需求的無限性基本上一筆帶過，究竟稀缺和無限在哪些方面，沒有嚴格地定義。對人類社會發展來說，一切資源沒有不稀缺的，沒有能完全滿足人類需求的資源。資源的稀缺和需求的無限只能是相對的，即在特定的時空情況下的稀缺和無限。但究竟高等教育的稀缺指的是什么？對高等教育的無限需求又是指什么？高等教育資源的稀缺性有兩方面：一方面，高等教育這種資源是稀缺的；另一方面，流入高等教育的資源是稀缺的。“高等教育這種資源是稀缺的”指的是高等教育不能為所有人提供，一部分人能受到高等教育，而另一部分人受不到高等教育；“流入高等教育的資源是稀缺的”指的是國家或社會不可能把所有的資源都投入到高等教育，它是受國家經濟社會的發展所限制的。除了教育要發展，其他行業也要發展，一個國家或地區的有限資源要在該國家或地區的各行各業中進行配置。高等教育資源的無限性也有兩方面：一方面，國家、社會組織、家庭或個人對高等教育的需要是無限的；另一方面，高等教育對資源的需要是無限的。國家為了增強國力需要無窮無盡的各方面的人才，因此，對高等教育的需求是無限的；同樣社會組織也在不斷發展，也不斷需要人才；個人對高等教育的需求也是無限的，隨著社會經濟的發展，對個人通曉各方面的知識的要求突顯重要，“一個人受的教育越多，越感覺自己的無知”，況且不是每個人都能接受高等教育。高等教育對資源的無限性需求，體現了流入高等教育的資源（人力、財力、物力和學生）沒有滿足的時候。當今世界所有高等學校都在引進教師、吸納經費、購買先進儀器設備、圖書資料和擴大生源面，不斷使學校資源擴大和優化。
三、高等教育資源優化配置
社會上對高等教育資源配置的討論也是比較多的：一是認為教育資源的配置是由教育產品的屬性決定的，并將教育產品分為公共產品（義務教育階段）和準公共產品（中學后的教育），對準公共產品的教育采取政府投入和市場投入的方式（王善邁，1997）；二是認為決定資源配置方式（市場或政府）的不只是產品的性質，還有其他的因素，資源的配置方式是指各種方式在配置中的比例或者說是程度問題（吳怡興，1999）；三是認為教育資源配置的方式是由教育產品-“教育服務”的“消費方式”和“生產方式”決定的。教育資源配置的不同方式就是生產方式和消費方式的不同組合，有四種：公共生產-公共提供、公共生產-私人提供、私人生產-公共提供和私人生產-私人提供。義務教育階段應采取公共生產-公共提供和私人生產-公共提供兩種，非義務教育階段應采取公共生產-混合提供和私人生產-混合提供（王紅，1999）；四是認為我國高等教育資源配置方式是受我國經濟體制的創新程度制約的，應該用制度創新來優化高等教育資源配置，市場機制和制度創新是我國高等教育資源增長的原動力（康寧，2004）。
蔣萊等認為我國高等學校的資源（儀器設備和基礎建設）的現狀是使用效率低下、管理不善、發展不協調。為此，作者提出了“三期管理”模式，來提高資源的使用效率。閻鳳橋等認為影響學校資源配置的因素是由學校中最短缺的資源決定的。這些討論，雖然各自都取得了不少的成就并提出了很好的建議，但由于對高等教育資源的理解不同，所以側重也不同。歸納起來實際主要集中在四個方面：一是影響教育資源配置的因素；二是高等學校的資源在高校內如何進行分派；三是教育資源的使用效率及其評價；四是對高等教育的投入采取什么樣的方式。筆者認為，高等教育資源的配置指四個方面：第一，國家（政府和社會）對高等教育這種資源的配置，包括高等教育的數量和質量。在數量上指要新建（或撤并、升格）多少所高校、成人教育等，允許多少國外教育機構進入本國（教育貿易）等等；在質量上就是要培養和造就什么規格什么標準的勞動者，如發展博士、碩士、本科、高職高專專業教育的比例等。高等教育的數量和質量需求是由國家經濟社會發展所決定的。在20世紀90年代后，中國的經濟社會得到了較大發展，人民的生活水平得到較大提高，各方面的需求更大，這時發展高等教育成為了必然和可行。所以國家先后采取了許多措施，如《中國教育改革與發展綱要》提出“要集中中央和地方等各方面的力量辦好100所左右的重點大學和一批重點學科、專業”、黨的十六大報告中提出“要造就數以億計的高素質勞動者、數以千萬計的專門人才和一大批拔尖創新人才”以及所實施的“211工程”和“985工程”、擴大招生規模等都是從國家層面對教育資源的配置。“教育資源配置問題的正確解決，關鍵還在于如何在整個社會的范圍內，通過科學合理的方式和途徑來配置足夠的教育資源”（盧育林，2001）；第二，為了實現第一方面的目標，國家（政府和社會）需要對高等教育進行投入，也即要有多少其他資源流入高等學校。要發展教育就要有土地、人力、財力和物力的投入，要對不同類型不同級別的學校進行土地大小的投入，要有一定量的教師、教輔人員進入學校，要購置圖書、儀器、設備等，要給參與教育的人員予以物質資助。
這主要由中央、地方政府直接對高校的投入（土地的劃撥、財政撥款、教育事業費等）和社會各種組織對高校的資助（捐贈、參與辦學等）來解決。政府在對高等教育進行投入的同時，也制定專門政策大力引導社會資源進入高等教育，提倡大力舉辦民辦高校，實行高等教育收費制度，鼓勵社會組織對高校進行捐贈，允許高校貸款等等。這些措施都體現了整個國家資源對高等教育資源的配置；第三，流入高等學校的各種資源在學校內部如何進行配置和使用（包括人、財、物、無形資源等）。合理利用國家對高等教育的投入，培養出“德、智、體、美”全面發展的人才，就是高等教育資源的有效配置。目前，高等學校仍然存在一方面資源不足，另一方面資源得不到有效利用的情況。高等學校如何使用已有資源，如何在人、財、物以及隱性資源等方面進行科學合理的分配，使物盡其用、人盡其才，從而達到帕累托最優；第四，個體在一生中如何配置高等教育資源，即何時何地接受何種程度的高等教育。個體是教育資源的基礎，教育是人類知識的傳播與繼承，沒有受教育者，教育就不存在，所以個體決定了教育的發展。在農業社會，種植捕獵是人類的生存所必需，而種植捕獵的技能需要實際操作和現場教授，這種技能多數由長者或熟練者傳授，教育的功能是以教育人們的思想道德為主要，故而學堂（學校）少、規模小。
工業社會，掌握一門技術成為人類社會發展的推動力，教育是進行思想道德教育和傳授人們努力掌握一門技術、技巧，所以促使了以教授工業技術為目的的專門院校誕生。現代工業社會，人們對教育的需求除了掌握工業技術外，進行科學技術的創新和發明成為人類對教育的急需，所以推進了現代大學的形成，尤其是在高校內進行科學技術研究。基礎教育在當今社會成為每個個體必須接受的教育，而高等教育并不是所有人都必需的，有的甚至進入高等教育后因某種原因而不再接受高等教育。個體對未來的預期和教育偏好也促使了教育資源的流向，為什么會出現熱門專業、冷門專業，為什么有的系/部大，而有的系/部小？這些都包含著個體對教育資源配置的影響結果。
作者：陳海生 單位：商丘職業技術學院基礎部
一、腐敗產生的經濟學分析
腐敗現象是古而有之，國際上有之，關于腐敗的成因，不同的人從不同的角度提出了各自的觀點，下面從經濟學的角度分析腐敗產生的原因。
1.從經濟學的基本假設出發：我們知道經濟學有兩個基本的假設條件：一是理性人假設條件；二是完全信息的假設條件。合乎理性的人被稱為“經濟人”，“經濟人”在一切經濟活動中的行為都是合乎所謂的理性的，即都是以利己為動機，力圖以最小的經濟代價去追逐和獲得自身利益的最大化。根據馬斯洛的需求層次理論：人是有需求的動物，其需求取決于他所要得到的東西，只有尚未滿足的需求才能影響行動；人的需求是無窮的，需求是有層次的，一旦某種需求得到滿足，又會出現另一種需要滿足的需求。相對于無窮的需求而言，每個人用以滿足的手段或資源是有限的，這種需求的無限性與手段的有限性之間的矛盾就是腐敗產生的最根本原因，即腐敗的最基本動力來源于無限需求與有限手段的矛盾。
2.從商品的等價交換出發：如果把政府官員手中的權力也看成是一種商品的話，那么“權錢交易”是一種不公平交易，不公平表現在：首先權力價值被低價交換給行賄者，行賄者得到權力價值的效用大于行賄者付出的代價，而政府官員滿足這種交易的原因在于他手中的權力來自于政府機關所任命官員的權力影響力。組織正式授予政府官員一定的職位，從而使政府官員占據權勢地位和支配地位，使其有權對下屬發號施令。這種權力價值有時是無法估量的，而獲得這種權力可能是由于機遇而沒有付出任何努力或者僅僅犧牲了一部分個人利益，但這種付出價值遠遠低于手中權力的價值。正是由于“權錢交易”的不平等性才使腐敗行為更容易發生。
3.從經濟社會的現行體制出發：現代經濟學家認為，在現實經濟社會里，無論是資本主義，還是社會主義，“看不見的手”定理并不能完全成立，帕累托最優狀態并不能完全實現。換句話說，現實的市場機制在很多場合并不能導致資源的有效配置，這就是所謂的“市場失靈”。“市場失靈”客觀上要求政府必須在一定的限度內掌握必要的經濟資源和參與必要的經濟活動（如提供公共物品，投資基礎設施，調節收入分配，穩定經濟秩序等等）。這就使得權力與資源的結合在這一體制背景下具有某種天然的必要性與合理性。我們知道，當個人不掌握公共權力時，其欲望的滿足只能憑借個人所能獨立支配的私有資源（如勞動能力，當然也能通過偷盜等其他非法形式來滿足）。相反，政府權力的客觀存在就為掌權者利用公共資源滿足個人私欲開辟了一條新的途徑。也就是說，權力配置資源是腐敗行為產生的體制基礎。如果沒有這一前提條件，腐敗行為無論如何也不會產生。以上三條分析了腐敗產生的必要條件。
4.從腐敗總成本和收益的比較出發：腐敗行為能否發生不僅取決于腐敗產生的必要條件，還依賴于它產生的充分條件。必要條件只是證明了腐敗產生的潛在可能性，充分條件依賴于當權者對腐敗成本和收益的比較。當權者是否腐敗取決于一系列主客觀因素的制約，如當權者的需求偏好、倫理道德、社會輿論、法律法規、權力制衡機制等等。以下借助一個經濟模型來分析腐敗的產生原因及時機，文字表達如下：如果說當權者搞腐敗是為了獲取某種利益，那么，突破上述種種約束的努力就構成其腐敗活動的成本。具體而言，腐敗成本由如下幾方面構成，其一，當權者在做出腐敗決策時，首先就需要突破來自其自身的種種心理障礙，他必須改變其道德觀念，放棄循規守法的操行，面對社會輿論的譴責等等，這些都構成腐敗的心理成本。其二，由于種種體制、法規的存在，腐敗行為一旦暴光，將會受到相應的政紀法規處罰，這是任何一個理性當權者在決定腐敗時所必須考慮的，這種由于腐敗行為敗露而招致的懲罰，可稱其為懲罰成本(C[,pe])。其三，當權者在位時擁有較高的收入和種種“制度特權”（如小車、住房、移動電話等等），另外還存在一些灰色收入如公費旅游、公款吃喝等，如一旦腐敗行為東窗事發，則以上利益就會喪失殆盡，這種風險構成其腐敗決策的機會成本(C[,o])。總結以上論述，可見，腐敗行為既會帶來腐敗收益，也會產生腐敗成本，其中，我們把腐敗的心理成本、懲罰成本和機會成本相加稱之為腐敗總成本。
當權者也是人，他在進行腐敗決策時必然要進行成本—收益分析。假設當權者對腐敗行為不能被暴光的概率估計p[,1]，所獲得的收益為R；而對腐敗行為被查處的概率估計為p[,2]，所得到的處罰損失為L，那么他應該得到的期望損益值為：
E=p[,1]×R+p[,2]×L
當期望損益值大于或遠遠大于腐敗總成本時，當權者才會實施腐敗。
二、腐敗危害的經濟學分析
1.從不平等的交換分析。從前面的分析可知，“權錢交易”是一種不平等的特殊商品的交易。我們知道有效運作的市場機制自動地配置社會資源，而這種不平等的交易不僅損害國家及公眾的利益，而且會造成社會資源配置得不合理，使大量的人力資源、土地資源、資金資源、技術資源向效率低下的企業和個人流動，使稀缺資源的分布更不合理。公平和效率是困擾經濟學家的一個重要問題。短短20年，中國已從一個平均主義盛行的國家變成一個分配嚴重不公的國家。出現這種情況的主要原因是我們選擇了“效率優先”、“先發展后分配”的發展戰略，經濟領域的改革成績顯著，而非經濟領域的改革步履緩慢，從而導致權力的市場化。權力之手介入資源分配，社會成員各自依據其在社會組織中占據的不同地位進行著一場極不平等的財富積累大賽。這種不平等的市場運作機制既喪失了公平，也不可能得到效率的提高。腐敗行為的這種不平等性最終破壞了市場經濟條件下的公平原則。
2.從社會總效用來分析。“權錢交易”的雙方都從國家及公眾的利益中攫取了大量的好處，使社會分配更加趨向于不合理，造成社會貧富差距加大。目前中國的基尼系數（衡量貧富差距的指標）已高于國際上公認的警戒標準，而這種結果在很大程度上是由于權力介入市場造成的，私營非法收入、政府官員的非法收入對于全社會總的收入分配差別具有很大的影響作用。我們知道經濟學理論的重要意義就在于在現有資源條件下如何實現帕累托最優。在社會財富一定的情況下，一個單位的社會財富對于富人來說，它的邊際效用是不大的，而且隨著富人財富的增加，它的邊際效用越來越小；一個單位的財富對于窮人來說，它的邊際效用是很大的。因此，如何降低富人財富的增長速度，提高窮人財富的增長速度，就是實現帕累托改進的經濟學問題，在某種程度上實現社會所有成員的財富均衡，才能使整個社會的總效用達到最大。
3.從社會總效率來分析。腐敗行為嚴重地挫傷了社會成員的積極性和創造性。事實表明，權力壟斷社會資源對市場經濟的發展特別是對收入分配的危害，比市場經濟體制下的經濟性壟斷所造成的分配缺陷危害更大。每一社會成員都有自己的智力優勢及技術專長，健全的社會經濟秩序會促使每個人盡力發揮自己的特長，使社會人力資源得到最優配置。而當今社會腐敗行為的盛行，嚴重挫傷了社會成員的積極性，因為一個人靠勤勞、智慧致富，而另一個人靠投機、貪污受賄發財，除去金錢來源的道德判斷外，這兩者卻是等值的，金錢并不因為它的不同來源而留下不同的痕跡。這在經濟學里有個專門的說法，就是“劣幣驅逐良幣”。而“劣幣驅逐良幣”的邏輯結果是：只要劣幣和良幣等值，只要現行體制不能懲罰手持劣幣者，人們便不會奉公守法，而是會仿效那些投機取巧以及貪污受賄者，整天想著歪門邪道、不務正業。這種現象長此以往的存在勢必造成人力資源的極大浪費，而人力資源的極大浪費是社會資源的最大浪費，是社會總效率降低的關鍵因素。
三、腐敗治理的經濟學分析
既然腐敗的產生與現行社會的市場機制存在著必然的聯系，那么我們只能把它理解為人類在追求經濟效率、社會公正方面所必須付出的代價。既然腐敗是政治權力的衍生物，只要權力存在，腐敗就不會自動消亡，那么，我們的反腐敗目標就不應是幻想如何徹底消除腐敗，而應該是實事求是的定為如何最大范圍和最為有效地遏制腐敗。
1.利用最小治理成本防止腐敗行為的發生及擴大。分析近期發生的大量腐敗案例，我們發現大量腐敗分子在為黨工作的很長一段時期都是好的，而在腐敗的初期也僅僅是接受小恩小惠或謀求很小的私利，而在后期，他們的私欲急劇膨脹，大量貪污受賄，甚至是走私販私、出賣國家的利益。如果把腐敗行為對社會造成的損失用L表示，那么L對于時間T是一個單調遞增函數，如圖1所示。
附圖
圖1 腐敗對社會造成的損失時間圖
在t[,1]以前它比較平坦，在t[,1]以后它逐步上升，斜率越來越大。因此，腐敗治理最好在時間點t[,1]以前進行，這時治理腐敗的成本為最小，即在出現腐敗的苗頭時制止腐敗行為的發生與擴大。在這一時期要加強政府官員的思想道德教育，它本身就是社會主義精神文明建設的一個重要方面。日本著名學者池田大作曾說過“權力弊端的根源，它的實質存在于人的生命中的惡性。解決這一問題的方法，從根本上說，只有靠個人的覺悟和自我克制”。而個人的覺悟和自我克制能力可通過思想教育來提高。
2.建立權力行為的制衡機制，抑制腐敗的頻繁發生。從經濟學的角度看，必須設計一套較為完備的對腐敗行為的制衡機制，抬高腐敗的各種成本，使腐敗的實際總成本無限接近于腐敗的理論總成本，從而降低腐敗的總收益，使當權者感到腐敗行為不劃算，抑制腐敗行為的發生。首先，加強新聞監督，實現新聞監督的法制化，充分發揮新聞媒體繼立法、行政、司法三權之后的“第四種權力”的作用，以增加腐敗分子的心理成本。在西方發達國家，以報紙、廣播、電視為主體的新聞媒體，在國家政治生活中十分活躍，新聞工作者被稱為“無冕之王”，他們成為監督當權者、遏制腐敗的一支重要力量。其次，加大對腐敗行為的懲罰力度，也即加大了腐敗分子在腐敗決策時的懲罰成本。對于腐敗分子不僅要給予相應的刑事處罰，而且還要給予嚴厲的經濟處罰，使腐敗分子身敗名裂、痛心疾首.第三，適當提高當權者的工資收入和“制度特權”可增加腐敗決策的機會成本。我們不能保證“高薪”一定能夠“養廉”，但是，一定程度的“高薪”確實能大大降低腐敗發生的概率。只有當以上三種成本的提高使其腐敗的總成本接近甚至超過腐敗的總收益，才能使當權者感到腐敗的預期收益很小，風險很大，抑制當權者腐敗行為的萌發。
3.從資源配置的角度考慮，確定最小的反腐敗成本。政府反腐敗行動的總成本可以分解為兩部分：一是抓獲腐敗分子的成本C[,e]，二是執行關于腐敗的法律懲罰條款F的成本C[,f]，從而總的單位成本就是C[,g]=C[,e]+C[,f]。
為簡化起見，我們假定腐敗分子的收益R是“外生的”的常量，對于給定的F，為了達到有效懲罰水平P=P×F=R，政府只要支付足夠的努力來保持所必須的破獲腐敗案件的概率p就可以了，而太高的概率p將大大增加破獲罪犯所支付的成本，也就是說，抓獲罪犯的成本C[,e]隨所要求的破獲概率的增加而上升。另一方面，由于給定了有效懲罰水平P，破獲概率越高，則所需的罰款F就越低，也就是說，執行懲罰條款的成本C[,f]隨概率p的增加而下降，如圖2所示。政府反腐敗行動的總成本C由C[,e]和C[,f]組成，由圖2可知，總成本曲線呈U型，因此，存在一個最優的概率p*使得反腐敗行動的總成本達到最小值。從資源配置的角度出發，p*點可作為政府權衡C[,e]和C[,f]的依據。
附圖
圖2 反腐敗行動的成本分解
二十年經濟改革所取得的成績世人矚目，但轉軌時期的種種體制缺陷也助長了腐敗行為發生的頻數和規模，腐敗只耗費社會資源，而不創造社會財富，對經濟和社會發展造成了嚴重損害，腐敗是對市場經濟所遵循的公平和效率原則的公然挑戰。遏制腐敗需要從政治、經濟、法律、制度等多方面入手，對任何一方面的忽視都會對反腐敗的綜合成效產生影響。因此，有必要對腐敗成因及反腐敗的措施進行更深層次的理論研究，反腐敗任重而道遠。
收稿日期：2001-11-08
【參考文獻】
[1] H.范里安.微觀經濟學[M].上海：上海三聯書店，1994.79.
【關鍵詞】 區域經濟優勢 資源優化配置 區域經濟學
可持續發展
一、區域經濟優勢
1、區域經濟優勢的定義
區域經濟優勢，是指經過與其他區域之間的比較體現出來的本區域所具有的適合某些特定生產發展的比較優勢條件，如在自然、經濟和社會等各方面所具有的更好條件。具體來講，區域經濟優勢包括自然資源優勢和社會資源優勢（人力資源優勢、技術優勢和資本優勢等）。
2、區域經濟優勢的特征
（1）區域經濟優勢存在于區際聯系中。一個區域通過與其他區域的聯系和比較，就會逐漸發現自身具有的經濟優勢，所以區域經濟優勢不是只就自身而言的，而是經過不斷地區際聯系和對比凸顯出來的。區域經濟優勢的存在離不開區際聯系。
（2）區域經濟優勢只有在市場競爭中才能實現。在激烈的市場競爭過程中，一個區域所具有的經濟優勢會逐漸顯現，然而只是確定了自己的經濟優勢是遠遠不夠的，還需要充分利用所具有的各種優勢、致力于將優勢發揮至極致，實現資源的優化配置，才能在市場競爭中利于不敗之地。
（3）區域經濟優勢是一種動態的優勢。隨著區域經濟的不斷發展和市場競爭地激烈進行，區域經濟發展所具有的優勢也會隨之不斷的變化而不是保持一成不變。只有保持區域經濟優勢的動態變化，持續最大化動態的區域經濟優勢，才能推動資源優化配置的實現，進而促進區域經濟的穩定和快速發展。
3、最大化區域經濟優勢的條件
（1）確定區域經濟優勢。依據以下幾條原則：建立在比較利益原則的基礎上；要符合區域宏觀布局和經濟發展戰略目標的要求；綜合分析評價本區域經濟發展的所有有利與不利條件。
（2）分析利于區域經濟優勢發揮的資源。根據所具有的區域優勢，分析要推進這種優勢的發展和擴張所需要的資源，即區域具有哪些優勢資源，進而可以利用這些優勢資源最大化區域經濟優勢。
（3）優化區域優勢資源配置。在明確了區域經濟優勢和區域優勢資源之后，要根據區域本身的特征和發展階段優化配置優勢資源，爭取以最少的優勢資源消耗換得最大的產出效益，將優勢資源合理配置在效用最大的用途上。
二、區域資源優化配置
1、資源配置、資源優化配置和區域資源優化配置
（1）資源配置的內涵。資源指的是一國或一定地區內擁有的物力、人力、財力等各種要素的總和。由于對應社會經濟發展的不同階段，在面對人類需求時資源總顯得相對稀缺，這就要求人們需要合理配置現有的相對稀缺的各種資源，以最少資源消耗獲得最大商品和勞務產出為目標進行生產。資源配置，就是指對相對稀缺的資源在各種不同用途上進行比較進而做出選擇。
（2）資源優化配置的內涵。資源優化配置，指的是在市場經濟條件下，根據平等性、競爭性、法制性和開放性等一般規律而不是人的主觀意志，通過市場機制的自動調節實現資源配置，也就是說，通過市場自由競爭和“理性經濟人”自由選擇，根據價值規律自動調節需求和供給雙方的資源分配，用市場這只“看不見的手”實現優勝劣汰，進而實現對全社會資源的優化配置。
（3）區域資源優化配置的內涵。根據上述資源配置和資源優化配置的定義，不難得出區域資源優化配置的定義。區域資源優化配置，是指按照一定的原則在不同時間、不同部門間合理分配資源。依據帕累托定律，資源配置達到最佳狀態指的是在各部門或個人之間資源的配置和使用已經達到這樣的狀態，即使重新配置資源都不能使任何人的情況變好，同時也不會使其他人的情況變壞。
區域資源配置能力的強弱直接關系到區域經濟發展的速度和效率，在很大程度上決定著區域經濟發展能力的強弱。因此，區域資源的配置能力是區域經濟發展能力建設的主要環節和重要的組成部分。區域資源配置能力是由資源的配置規模、配置強度、配置結構以及配置效果等組成的。
2、區域資源優化配置的作用
（1）推動區域科學技術和經濟發展管理的進步，促進勞動效率的提高。在經濟迅速發展和競爭日趨激烈的環境中，一個區域要想在經濟發展中獲得一席之地，就要合理利用所擁有的有限資源，優化配置稀缺資源，爭取資源利用的效益最大化。而區域資源優化配置的實現需要高新科技的應用，同時也需要加強對區域經濟發展的管理，從而可以有效地促進勞動生產率的提高，帶動整個區域生產力的迅速發展。
（2）引導區域按照市場需求優化生產要素組合，實現產需銜接。在社會經濟迅速發展，市場競爭日益激烈，市場需求瞬息萬變的環境中，優化區域資源配置可以將有限的區域資源進行合理分配，根據市場的供求狀況及時調整生產經營方向，優化生產要素組合。市場是區域經濟發展的“生命”，關系到區域經濟效益的整體發展，按照市場需求優化區域資源配置，實現產需銜接，是區域經濟發展的內在要求，能夠更好地促進區域經濟的協調發展。
（3）順應市場競爭和優勝劣汰機制，增強區域競爭優勢。在經濟發展過程中，各區域必然為爭奪市場份額展開激烈的競爭。競爭作為外部的強制力，促使區域合理有效的利用有限資源、根據市場競爭狀態優化優勢資源配置，從而促進區域強化經營管理、降低資源消耗、提高經濟效益，充分發揮和增強區域競爭優勢，促進區域經濟的持續健康發展。
三、最大化區域經濟優勢優化資源配置
對資源進行優化配置的目的就是要實現區域經濟的可持續發展，對具體的產業或項目而言，就是優化利用資源為實現區域整體經濟的可持續發展做貢獻。優化區域資源配置需要綜合考慮區域經濟發展的政治因素、經濟因素、技術因素和自然因素等各方面的因素。依靠市場運行機制，針對市場供求關系的變化情況，有效地對區域資源進行最優配置，實現生產要素的最優組合。區域資源的優化配置主要依靠市場進行調節，同時也需要宏觀政策的支持，只有適應激烈的市場競爭才能發揮出最大的區域優勢，實現資源的優化配置，進而推進區域經濟的協調和可持續發展。
1、對區域優勢資源利用進行合理性分析
資源的合理性分析，包括對資源利用的有效性、有償性、科學性、經濟性及綜合性等的分析。對區域內各項資源尤其是優勢資源的利用，都要經過充分的合理性分析，確定如何配置各項資源才能盡可能的發揮出區域優勢，實現最優效益，確保區域內每項資源都能夠得到最有效、最科學、最經濟并且最合理和最持久的利用。
2、區域不同產業部門之間的資源配置
區域內的資源是共享的，即便是不同產業部門間的資源，也可以依據各自的優勢和需要來組合各部門間的資源和生產要素，提高生產效率，實現最優生產。資源的共享性要求以最大化區域優勢為原則和前提，把區域內相對稀缺的資源綜合起來，根據資源本身的特點和區域經濟發展的需要，在產業間優化配置各種可利用的有限資源，實現區域資源的優化配置，促進區域經濟整體的穩定和持續發展。
3、不同經濟成分間的資源配置
區域中可能存在多種經濟成分，這就需要協調各種經濟成分的發展。盡管經濟成分不同，卻可能需要同樣的資源和要素。除了按照市場競爭的原則自動形成資源分配，也需要政府根據區域經濟發展的規劃和需要，對有限的優勢資源進行統籌和規劃，以促進區域經濟最優發展為目標實現資源的最優配置。市場和政府相結合，促進區域資源的優化配置，符合市場經濟發展的需要，也是區域發揮優勢在競爭中贏得優勢地位的必然要求。
4、區域產業部門內資源的最優配置
前面提到不同產業部門間需要實現資源的優化配置，那么在同一產業部門內部，更是需要對所擁有的資源進行合理規劃和分配。一個區域的經濟優勢大小取決于對區域優勢資源的有效利用程度，發展區域經濟，要充分發掘自身所具有的潛力和優勢，在區域產業內根據資源的特點的市場需求合理分配有限的資源，盡可能地減少資源浪費，提高資源的利用率，促進區域經濟的可持續發展。
四、結束語
盡管區域競爭力的形成是一系列因素綜合作用的結果，但其中具有決定意義的要素卻是區域的資源優勢和資源的配置。這二者通過對區域經濟發展差異性的影響,進而在一定程度上決定了一個區域的比較優勢，并最終能夠形成區域自身獨特的競爭力。本文基于區域經濟學的理論視角出發，分析了區域優勢和資源配置的內涵和作用，具體介紹了通過最大化區域優勢實現資源優化配置的內容和過程，對區域資源優化配置進行了分析，對促進區域經濟的可持續發展有一定的意義。
隨著科學技術的不斷進步和區域經濟的迅速發展，社會競爭也愈演愈烈，為了在競爭中爭得一席之位，各區域都在為如何加速經濟發展努力奮斗，如特色經濟、綠色經濟、紅色經濟等等都是為了帶動和促進區域經濟的持續發展。實際上，每個區域相對于其他區域來說都會具有的獨特的一些優勢，如自然資源優勢、技術優勢、知識優勢或是資本優勢等。區域可以充分利用自身所擁有的這些優勢，揚長避短，合理分配優勢資源落實市場需求，將優勢努力發揮直至最大化，實現區域資源的優化配置，從而帶動整個區域經濟走向穩定、協調、健康和可持續發展之路。
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關鍵詞：量化；數學建模；善；不確定性
中圖分類號：B0 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）14-0045-02
社會對善的追求體現在對生活的積極改善和發展的不斷探索。現代科學知識所構建起來的世界觀是建立在原理物理基礎上的。原子是相對穩定不變的。除了研究原子結構原子組合的各種理化性質，從最初的定性研究發展，人們逐漸掌握了事物的發展變化的現象和狀態，到近代定量研究精確地洞悉事物發展變化的每一細微環節。到了現代物理學更是滲透進科學的方方面面，聲學、光學、電學、磁學、力學；微觀、宏觀、宇觀。生命科學，研究大分子團本身和它們之間的各種理化性質，以及在具體系統中的發展變化。大分子團本身和他們之間的理化性質何以理解為對原子論的有機延伸，發展變化則是量化關系對客觀事實描述的建立。現代醫學的科學基礎正是生命科學而不是古人的簡單卜筮，通過量化方法的分析，可以清晰準確地了解到疾病的產生、發展，從而對解決疾病有確定可行的方法。
由此觀之是數量關系對世界普遍聯系性的梳理，現有的科學知識看來，在紛繁復雜的世界中，各個存在之間總是以各種方式相互影響，這不是個體與個體之間的影響，而是個體與群體之間的影響。包括能量的，質量的，信息的交換。這些交換都通過量化的方式完成我們的認識過程。世界展現給我們的圖景也就需要龐大的數量模型來支撐認識，由此而產生了各種不同科學和非科學（包括藝術，宗教。都在不同程度，不同的角度，展現世界圖景）這樣就更能理解各種科學代表著各種哲學的形態來展現世界圖景。不同的數學模型彰顯著世界的多樣性，不同的數字層次，描述世界的多層次性。我們的世界具有普遍聯系，這種普遍的，難以把握的聯系正在被數學以邏輯的、可推理的、可論證的，數理關系清晰有條理的展現出來。也正因為數學的存在和量化，許多學科的界限變得模糊起來，相互間的融合逐漸開始，各種知識的普遍聯系性出現。說明在一個社會中，善也是普遍存在和聯系的，類似于一個函數可能有多個極值，社會發展的不同選擇路徑所導致的不同的善也可能存在。不同的善之間可能是平行的，也可能在同一時序，但無論是平行還是序列，同一時空中，我們能夠選擇的最優路徑不管是什么，都叫做至善，都可以帶來相對好的結果[1]。
同古代社會一樣，作為現代人類一樣是在追求社會的生存、發展，即社會的善。對于善的追求，我們沿著古代人開辟的量化的方法，在曲折摸索中不斷前進，并建立了輝煌的科技文明。社會化的大生產中資源的優化配置、可控智能和無障礙溝通、自然災害的預測等等社會所追求的善都是靠量化方法實現的。
社會資源配置，涉及社會怎樣分配資源，協調社會生產，并分配生產產品――即社會財富。勞動創造財富，把社會平均勞動時間、社會平均生產率作為衡量勞動力的標準，以此量化社會財富。在經濟學中最典型也是最簡單的量化模型要屬供求曲線，是生產者供應量和消費者消費量在時間上的函數圖形[2]。明晰地展現供應量或需求量與時間變化的函數關系，以便利決策者了解市場的供求關系做出決策。在金融領域，資金的流動帶動產業的增長，資金的流向和組合是由一些列復雜數學模型組合而成（回歸，概率統計等等），以此優化產業發展方向。
可控智能和無障礙溝通一直是人類追求的理想，電子計算機技術和通信技術在不斷地幫助人類靠近理想。電子計算機通過二進制將人類預設編輯寫入計算機的邏輯指令進行智能判斷和處理。通信技術是將人類文字、聲音、圖像通過二進制轉化為光信號或點播信號，遠距離傳播。
自然災害有許多種類，臺風、洪水、地震、火山爆發，甚至是小行星撞擊等等。古代先民用簡單的量化方法進行卜筮，與世界的復雜性相比，這中量化方法幾乎像是在猜測。現代科學家利用太空中的衛星，海洋中的浮漂，高山上的觀測站，大規模的實時的收集關于地球運動變化；包空大氣環流的流動，海底暖流流動，地殼的運動，大氣海洋，海陸之間的熱交換的數據，并將一系列數據匯入計算機，在計算機中建立復雜的大氣、洋流、地殼、天體運動變化的模型，用這一模型模擬自然變化，以此向我們預報氣溫、降雨、火山爆發。因為我們現在掌握的量化方法和數據的有限性，地震還不能準確預測。
隨著人類社會的進步，社會程度發展越來越高，現在社會的功能和復雜程度都比古代社會更高；對于善的追求現代社會方法更先進，更精確。古代社會關注的自然災害、社會資源配置、戰爭、財物關系，現代社會同樣關注，只是在運用量化方法之后，現代社會能夠從更廣的角度，更深的深度來研究看待問題，古代社會只能對事物進行定性分析和簡單的定量，現代社會可以把事物的發展變化完全量化做精確的分析。量化從度量單位開始，從古代社會人類各種生產生活的理化性質到對理化性質強弱、大小、多少……程度的描述中產生度量單位。度量單位是量化的一種表現。社會的資源配置是社會維持自身存在的重要前提，是社會化大生產的基礎，涵蓋社會幾乎所有行業，和所有層次。涉及農業、工業、生產生活服務業。我們用錢來進行交易支付，衡量客體事物的價值，我們用熱值衡量化石能源的熱量，用功率衡量機器設備的效率，用質量衡量物質的多少，用速度衡量物體運動的快慢，用照度衡量光的強弱，用分貝衡量聲音的大小，用度衡量物體的曲率。
社會的發展同樣是自然的歷史的過程，社會發展過程不外乎性質和量兩方面，性質是研究的初級階段，當人類逐漸掌握世界性質的同時，還朝著量的方向研究，量的不同造就世界的多樣性。事物發展變化無外乎質變和量變，那么影響事物發展變化的也必然是事物的固有屬性和事物的量的改變。事物的固有屬性是我們現有科學難以改變的現狀，但是影響社會自然演變發展的量的改變，是我們在建立事物發展變化量化關系時研究的重要方面，我們能做的就是利用我們已知的事物的性質和規律在事物發展變化的量上進行控制和改變，從而來影響事物的質的發展變化，進而促進我們社會的發展，滿足我們的需要，追求善。我們對量的研究是最終對世界的把握的必要條件，人類社會的生存發展離不開對世界的量的發展把握，在把握社會生存發展的量化過程中追求善。
在數學量化成為現代社會追求善的強大方法同時，我們還必須認識到數學量化終究是我們了解世界、認識世界、把握世界的模型。它所具有的必然性和確定性只存在于它本身之中。量化的不完善性用辯證法的觀點來看，量化手段的發展總是完善與不完善的交替前行，每一次的巨大發展總是在一定程度上彌補之前的不完善，成為相對完善的形態，隨著理論發展相對完善的形態又逐漸暴露出它的不完善性。從另外一個角度，我們所建構的量化模型在孤立地看待這一模型本身中，它是完善的，但將它作為一個子系統放在更大的模型甚至現實之中時，它就難以保證完善性，在世界無限多個環節之中，完善性的有限性則凸顯。我們所了解掌握的關于世界的知識體系中，絕對真理只是存在于我們掌握的那些包含著絕對正確知識的我們認為的正確知識。孜孜的探索如同剝洋蔥一般，一層一層的剝去外皮，向著正確的內核前進。正像愛因斯坦所說，我們永遠不可能得到真理，只能不斷接近真理。
混沌理論能夠很好地證明這點，在我們建立模擬天氣的量化模型中，24小時以內的預測結果是最準確的，三天以內的誤差明顯增大，一周以內時有錯誤發生，一個月之后的預測結果幾乎是回歸混沌。類似天氣模型這種量化模型與現實社會中情況不相符的情況是普遍存在的。可以肯定的是，我們建立的量化模型和真實世界必然是有差距的，盡管較短的模擬過程中，他們是起作用的，但隨著事物發展變化的持續量化模型與真實世界對應的逐漸展開，相異之處逐漸顯露。恰恰因為量化的善的這種有限性，總是促使我們對善不斷地探索前進；也正契合實踐、認識、再實踐、再認識……的馬克思實踐觀[3]。
我們當下所面臨的大量人類生存的困境問題，就是數學量化帶來的不完善的體現，需要而且只能由純粹理性和實踐理性的同步發展來解決。人是由感性（或者欲望）和理性組成的矛盾體，社會由人組成，因此社會也具有這兩方面的矛盾，單純的數學量化方法帶來了許多生存困境問題，首當其沖的就是在資源配置中的利潤最大化，在純粹量化中存在，而在現實的社會生活中難以存在；在現實社會中衍生出的勞資關系問題、環境污染問題等等。純粹的理性即是對量化方法的構建，實踐的理性對量化方法的駕馭和分析。生存困境問題昭示著純粹理性發展的相對超前和實踐理性發展的相對滯后，現代社會的善，需要我們繼續思考并在發展中予以解決。
后現代從尼采說“神死了”到福柯說“人死了”認為現代已經完成，理性帶來了大量的生存困境問題，要求對理性的價值進行重新評估，有的人甚至是反對理性，這是不正確的觀點。用辯證法來看，這是一個辯證的，曲折發展前進的必然歷史過程。看清楚了這點，有利于我們堅定無數先賢開辟出的社會量化發展的道路[4]。
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在我國，分配正義是法治進步的顯著標志，也是社會和諧發展的基本要求。分配正義事關國家興衰和社會穩定，是舉足輕重的頭等大事。然而，現實中無論是按勞分配還是按生產要素分配，最終落實在初次分配的環節都會存在一定程度的不公平現象。因此，實務領域非常有必要通過再次分配環節進行利益分配機制的糾偏。而再次分配過程實現公平正義的途徑理所應當通過法律對利益主體進行權利義務的權衡分配。
經濟法再分配功能的原則，是指經濟法在對社會資源、利益和權利進行再分配過程中必須遵守的、并貫穿于再次分配過程始終的制度和規范，是指導再次分配過程實現公平正義的基本準則。經濟法的宗旨在于實現社會分配過程的公平正義，促進社會發展過程的和諧穩定。從這個角度出發，經濟法的立法原則包含如下內容:
一、實質正義原則
經濟法作為法律調整市場經濟運行過程的法律產物，一直都以追求社會發展過程的實質性正義為根本的目標和出發點。經濟法是在批判的繼承和發展民法的形式正義過程中建立起來的實質正義的觀點和立場，而這恰好與實質正義所倡導的差別對待原則相映生輝，遙相呼應。由此，實質正義也就逐漸演變為經濟法的精神內涵和靈魂。作為實質正義的一種外化形式，經濟法理所應當將實質正義作為其首要和原初的基本原則。
首先，宏觀調控法的目標在于發揮國家的整體性宏觀調控作用，通過法律權利義務的形式對市場主體進行合法性和合規性的導向和指引，避免純粹市場經濟原發性的自目和滯后，克服市場經濟自身缺陷給經濟發展過程造成的負面影響，促進國民經濟的健康、高效和可持續發展，實現社會經濟行為的效率和公平正義。其次，反壟斷法的目標在于市場經濟過程中，個別居心叵測的投機者利用其優勢地位，通過不正當競爭手段獲取非法利益，給其他市場主體的利益造成不同程度的傷害，最終損害市場經濟的健康運行秩序。
二、社會整體利益原則
從經濟法角度來看，社會整體利益是從個人利益中剝離出來的抽象概念，它集中反映了人們的理性共識。每個人的私心和私欲導致這個社會無法通過個體行為達成社會整理利益的理性共識。因此，一個帶有權威性的全局操控者和整合者便順理成章的成為社會公眾期待的重要角色。考慮到這個全局操控者和整合者的各方面特性，政府部門應當是最合適不過的備用人選。只有政府才能通過強有力的行政手段實現社會資源的公平劃分，重新整合社會利益的分配布局，使其更加趨向于合理。實際上，我們可以這樣看待政府的角色政府通過宏觀調控行為成為市場經濟的全局操控者和整合者，在政府的干預下社會的各個利益階層通過民主協商機制進行博弈，最終實現群體勢力的逐漸均衡穩定。可見，經濟法調整視閾是社會初次分配過程中的公平瑕疵和利益失衡。經濟法的目的是維護社會各階層的合法利益，避免社會中各類矛盾激化，保證社會主義市場經濟協調、穩定和發展。在二次分配過程中堅持整體利益原則，是經濟法區別與其他法律的顯著標志。經濟法對分配關系的調節，即著眼于國計民生的行業，又從國民經濟的總體利益考慮，真正做到調節社會經濟的運行和結構，維護社會整體經濟利益、而不是某一方面的利益。
三、有限調節原則
社會整體利益的公平分配不僅影響著國民經濟的健康發展和持續穩定，而且對三者之間利益關系的調節和協調也著舉足輕重的作用。擁有再分配權力的國家政府，充分運用宏觀調控和法律機制，來實現控制和調節再分配的目的。經濟法的調整范圍比較廣泛，既包括滿足再分配關系的調整需求，又包括經濟法調整過程中遇到的實際問題。經濟法在再分配的調整過程中，既面臨著基于政府有限理性的主觀能力局限的問題，也存在受到國家、企業與個人三者再分配的客觀范圍限制的情況。宏觀上來講，經濟法對再分配范圍的界定是有限的，它主要針對市場不能有效調節但又對國民經濟發展有較大影響的領域進行調整，而沒有必要對再分配的各個環節都進行監督、管理和調整。從微觀的層面反觀經濟法的有效調節原則，經濟法以法律的形式明確賦予國家的主導地位的合法性是其應有之意。但是，國家行使其再分配過程的調節權力時必須嚴格的依法依規辦事，不得越權濫權。在具體協調各方面利益關系時，國家必須保證社會整體利益調節和分配的均衡。當然，人們不能將經濟法神化，認為經濟法是放之四海而皆準、可以普度眾生的靈丹妙藥。經濟法在調節社會經濟行為過程中，難免存在力所不及的自點和局限性，這其中最明顯的就是政府的有限理性及其自身在不同階段的利益傾向性。因此，這就決定了經濟法的強制性分配在分配關系中的主導地位，而非強制性分配的作用范圍則顯得極其有限。
四、結語
經濟法是能夠調節國家經濟職能的法律，也是保障社會整體利益的法律，但再分配功能的發揮卻不僅僅局限于經濟法。比如，勞動法、行政法、環境法、社會保障法等，都具有利益再分配功能，都屬于再分配法的范疇。但經濟法和它們相比，在對初次分配的矯正上，在追求經濟整體效益的目標上，在堅持社會經濟整體公平的原則上，都更加突出，也更具有不可替代性。在經濟體制改革的當今中國，經濟法將發揮重大的作用。它可以用稅收法來調整越來越大的貧富差距，用財政法來調整日常行政經費開支和經濟建設投資及公共服務支出之間的比重來解決國進民退的問題，用反壟斷法來解決壟斷企業的高額利潤問題。可見，中國所面對的諸多問題的解決，都離不開經濟法發揮其再分配的作用。
當前，我國經濟發展已經進入由外需拉動向內需驅動轉型時期，優化產業結構和轉變經濟發展方式是我國推進經濟改革的重要任務。黨的十八屆三中全會已經明確指出，中國全面深化改革必須堅持社會主義市場經濟改革方向，發揮市場在資源配置中的決定性作用；國有資本投資運營要更多投向關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，重點提供公共服務、發展重要前瞻性戰略性產業、保護生態環境、支持科技進步、保障國家安全。基于這樣的前提與背景，在未來的經濟發展中，我國政府和市場的關系將進一步被理順，社會主義市場機制將發揮更大作用，我國市場將進一步開放。我國經濟的轉型、經濟全球一體化的加劇，既給企業創造了更為廣闊的發展空間、社會資源共享機會，也帶來了日益激烈的市場競爭，必須創新經營管理模式、轉變經濟發展方式、增強市場競爭力、培育新的經濟增長點，才能在激烈的市場競爭中站穩腳跟，掌握主動權和控制力。鐵路勘察設計企業亦是如此。目前，我國鐵路勘察設計企業主要以中鐵第一勘察設計院集團有限公司、中鐵二院工程集團有限公司、鐵道第三勘察設計院集團有限公司、中鐵第四勘察設計院集團有限公司、中鐵第五勘察設計院集團有限公司和中鐵工程設計咨詢集團有限公司為代表。上述企業在鐵路勘察設計領域具有豐富的人才儲備、先進的技術和管理經驗，能夠提供的技術服務包括鐵路勘察、設計咨詢、工程總承包、工程監理、項目管理等，業務領域涵蓋鐵路、城市軌道交通、公路、市政等方面［1］。正如其他行業的企業一樣，隨著社會主義市場經濟的發展和經濟全球一體化的深化，我國鐵路勘察設計企業發展面臨的競爭和挑戰日益嚴峻。一方面，鐵路作為我國國民經濟的大動脈，其發展關系國計民生，是其他行業得以迅速發展的重要基礎和條件。為了適應國民經濟和社會發展的需求，我國實施了大規模建設鐵路戰略，2007年制定的《綜合交通網中長期發展規劃》提出，到2020年全國鐵路運營里程將達到12萬公里以上［2］，由此2002年以來，我國鐵路建設投資額保持高速增長勢頭；加上城鎮化建設進程的推進和擴大內需戰略的實施，鐵路建設更是呈現良好發展態勢。面對鐵路行業巨大的發展前景和市場利潤空間，地方中小企業與央企的競爭愈演愈烈。另一方面，根據WTO《服務貿易總協定》的最惠國待遇原則、透明度原則、市場準入原則和國民待遇原則，我國勘察設計行業從2007開始就逐步開放和國際化，一些技術先進、經驗豐富、管理水平高的國外工程咨詢公司、專業設計事務所等進入我國鐵路市場的力度日趨加大，在一定程度上加劇了我國鐵路勘察設計的市場競爭［3］。從我國正在大力推進的軌道交通方面看亦是如此。在新型城鎮化戰略的持續推進下，全國諸多城市的軌道交通建設呈現高速發展態勢，國內其他行業的一些企業紛紛投資該領域以搶占市場份額。如目前各省市的公路、建筑、規劃等專業設計院，開始參與到地鐵軌道交通設計中，他們憑借地方資源優勢和某些地方政府出于經濟保護的考慮，使得這些企業在某些領域內取得了一定成效，在一定程度上對其他外來的專業鐵路勘察設計院造成了較大沖擊。在上述語境下，我國鐵路勘察設計企業發展的問題在于，目前實力雄厚、權威性高的鐵路勘察設計企業大多數是由原來國家的全額預算或差額預算的事業單位改制而成的股份制企業，管理思維、經營理念、管理模式等方面或多或少帶來計劃經濟的“痕跡”，已經不能完全適應市場經濟的需要。面對諸多新的競爭主體進入市場、原來競爭主體的戰略集結和多元的競爭格局，鐵路勘察設計企業傳統的市場空間、業務空間無疑會受到擠壓和沖擊，必須創新經營管理模式和業務模式，以開拓新的市場空間和業務范圍，尋找新的經濟增長點，這是鐵路勘察設計企業自身發展的內在訴求，也是我國經濟轉型和全球經濟一體化發展的必然結果。
二、鐵路勘察設計企業經營管理戰略轉型的現實困境
1．經營管理理念滯后于市場競爭發展需要
對于大型鐵路勘察設計企業而言，由于它們主要是由原來的事業單位改制而來，管理理念、管理模式、經營方式、業務拓展等方面的“計劃經濟色彩”還比較濃厚，加上鐵路行業的技術壁壘較高，其他行業勘察設計院進入并參與競爭難度較大，它們仍然是國內大型鐵路勘察項目的承接主體，該類型企業部分管理層和干部職工雖然在管理理念層面已經有較大轉變，但已然殘留有“唯我獨大”、“等靠要”、“小富即安、容易滿足”等思想，對市場競爭、企業市場地位變化等仍認識不足，沒有樹立與市場競爭、全球競爭相適應的緊迫感、危機感、責任感、全球意識、市場意識和競爭意識［2］。這些思想觀念和管理理念都是與市場競爭發展的要求難以適應的，在這種思想觀念和管理理念的指導下，既缺乏推動經營管理創新的主動性，更不可能在新的業務領域取得重大突破。
2．機制體制缺陷制約經營管理創新
對于企業而言，參與市場競爭的實質就在于實現企業效益的最大化。在這其中，知識、技術和資本是不可或缺也是最關鍵的要素，而這些要素作用的發揮又往往與人才引進、培養機制，績效考核機制，薪酬分配機制和市場經營機制等密切相關，要創新經營管理體制，與市場競爭要求相適應，很重要的環節就是要理順上述機制體制，增強科學性。很顯然，在這方面，一些鐵路勘察設計企業都做得不夠。雖然，很多鐵路勘察設計企業改制成股份制公司后都努力建立現代企業制度，事實上也取得了重大進展，但在產權結構，人才引進與培養、薪酬分配等方面仍然不能完全擺脫事業單位或者國有企業的“思想束縛”，經營管理創新的主動性、積極性被關進“舊有體制的籠子”里，嚴重制約了管理人員經營管理能力的發揮，經營業務和市場空間的拓展明顯受挫。
3．經營發展戰略亟待優化
在市場競爭多元化和全球化的背景下，建立科學的長期的經營發展戰略是包括鐵路勘察設計企業在內的企業實現可持續發展的重要條件。長期發展戰略關系到企業發展目標、發展方向、發展方式、發展動力等問題，沒有科學的發展戰略，企業必定會走入迷茫、混沌的困境，這在經濟發展的實踐中已經得到證實。但在現實中，很多鐵路勘察設計企業特別是中小型的鐵路勘察設計企業，在這點上普遍重視不足，更多的是注重短期或中長期的經營發展，長期的發展戰略相對缺乏。也正是因為如此，一些鐵路勘察設計企業要么被市場淘汰，要么陷入業務發展模式、發展結構雷同，同質化競爭的困境，要么只能專注于某一有限的業務領域，難以發展壯大。對于這些企業，固然存在短期內發展勢頭強勁的可能，但終究無法形成強大的市場競爭力，甚至是業務枯竭乃至被市場淘汰的厄運。
三、鐵路勘察設計企業經營管理戰略轉型的路徑
1．明確企業市場定位，優化企業發展戰略
鐵路勘察設計企業的經營管理戰略轉型實質上是企業發展的市場定位問題。只有明確了市場定位，企業的經營管理才能沿著正確的方向發展，才能按照既定目標開拓市場空間和擴大業務范圍。在確定企業市場定位的過程中，需要重點考慮以下因素：企業的特色及優勢、企業所處的內外部環境、區域或國家產業發展的態勢等［4］。就鐵路勘察設計企業特別是大型的鐵路勘察設計企業而言，考慮到鐵路勘察設計業務在企業中的優勢、鐵路市場的有限性和企業發展的可持續性，鐵路勘察設計企業的基本發展方向應定位于以鐵路業務為核心，并向其他行業設計市場拓展。然后以此為基礎制定長期發展戰略，按照有所為、有所不為的原則，統籌兼顧好企業當前經濟效益和長遠發展的需要，集中優勢，把握好重點，推進企業跨越式發展［5］。對于不同規模、不同層次和發展水平的鐵路勘察設計企業，其發展戰略應具有差異性，到底是采取多元化發展戰略，還是一體化發展戰略、加強型發展戰略，應根據企業自身實際進行優化選擇。從我國經濟發展趨勢來看，由于擴大內需戰略的實施、新型城鎮化建設進程的推進，傳統鐵路市場空間受到了一定程度的沖擊，而地鐵等軌道交通卻處于高速發展態勢，這也就意味著鐵路勘察設計企業必須實現業務發展的轉型，加大對軌道交通工程設計、工程勘察、工程咨詢、項目管理等業務市場的拓展力度，積極搶占市場空間，拓寬業務范圍，以培育新的經濟增長點，增強企業發展的競爭力和可持續發展能力。
2．完善現代企業經營體系，提高企業經營管理水平
市場競爭的激烈化要求我國鐵路勘察設計企業必須盡快從“計劃經濟管理模式”中走出來，建立與市場經濟相適應、符合現代企業發展需要的以市場為導向的經營管理體系，不斷優化經營布局、經營策劃、經營手段［6］。一方面，要完善信息管理系統。信息管理已成為企業經營管理的核心內容，全面、充分、準確、及時的信息可以為企業開展經營決策提供科學的參考依據，對于鐵路勘察設計企業而言，信息就意味著訂單，意味著市場機遇，意味著市場控制權。為此，鐵路勘察設計企業必須加快推進信息管理中心的組建、建設工作，充分發揮網絡媒體作用，加強市場研究，加強與政府、行業協會、研究計劃、同行業企業的溝通，積極拓寬信息來源渠道，優化信息管理流程與制度，建立企業信息網絡及信息數據庫，提高信息收集、加工整理、傳遞、評估等工作水平，及時快速地把信息運用到企業的經營決策當中。另一方面，要建立戰略信息分析系統。在信息化和經濟市場化時代，包括鐵路勘察設計企業在內的企業之間的競爭已經超越了企業自身的規模比拼，知識、人力、資本和技術等資源的擁有量，對經濟政策變化、市場信息等的分析能力、預警能力、控制能力、反應能力、決策能力已經成為重要的衡量指標。在全球經濟一體化發展、社會信息化快速普及的背景下，建立戰略信息分析系統對于創新企業經營管理戰略乃至發展戰略的重大意義和顯著作用，已經從歐美發達國家企業的實踐中得到了證明。鐵路勘察設計企業應該借鑒這一模式，通過建立戰略信息分析系統，加強對市場行情、競爭對手信息、市場變化趨勢、工程項目等內容的分析，明確企業在各個細分市場的能力、可行性，進而提高企業大市場營銷能力、企業對市場變化的快速反映能力和分析決策現代化水平［7］。
3．實行競合聯盟戰略，在聯合發展中提高企業發展水平
關鍵詞：排污權交易 理論基礎 經濟學 管理學 法學
引言
理論基礎是指理論依據和來源。排污權交易作為一種有效控制污染的政策和措施，其產生和發展都有著寬廣而深厚的理論基礎。對排污權交易理論基礎的研究目前主要集中在分析排污權交易的經濟學理論基礎這方面，而缺乏分析排污權交易的管理學、法學理論基礎，并且已有的理論基礎研究大多是介紹性的，缺乏全面的深入分析。
2011年10月17日《國務院關于加強環境保護重點工作的意見》（國發〔2011〕35號）明確指出“推行排污許可證制度，開展排污權有償使用和交易試點，建立國家排污權交易中心，發展排污權交易市場”。 2011年12月20日《國家環境保護“十二五”規劃》也提出要健全排污權有償取得和使用制度，發展排污權交易市場。拓寬排污權交易理論基礎研究的視角和范圍，可以為我國排污權交易法律制度的完善提供更多的理論支撐。
排污權交易的經濟學理論基礎
（一）外部不經濟性
從經濟學角度來看，環境問題主要是經濟問題。在西方經濟學中，經濟活動的外部性是解釋環境問題形成的基本理論。對外部性的探討從古典經濟學時期就已經開始，但外部性作為一個正式概念，最早是由馬歇爾提出，并由福利經濟學家庇古豐富和發展。庇古區分了外部經濟和外部不經濟，庇古在解釋二者時指出：“此問題的本質是，個人A在對個人B提供某項支付代價的勞動過程中，附帶地，亦對其他人提供勞務（并非同樣的勞務）或損害，而不能從受益的一方取得支付，亦不能對受害的一方施以補償”（ 庇古，1971）。可見，外部性是指某個微觀經濟單位的經濟活動對其它微觀經濟單位所產生的非市場性影響。
所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來。經濟活動的外部性分為外部經濟性和外部不經濟性兩方面，外部經濟性是指正面的，積極的，有益的外部性，即未被反映在產品價格上的那部分經濟活動的副作用，對社會而言是有益的。如蜂農養蜂的直接經濟效益是生產蜂蜜，但蜜蜂采蜜時為果樹授粉而給果農帶來了好處，這就是蜂農養蜂活動的外部經濟性（蔡守秋，2002）。
外部不經濟性又稱負面的，消極的，有害的外部性。如生物化工廠的直接產品是化工產品，但在生產過程中會產生許多廢氣、廢水、廢渣等污染物，這些污染物對環境造成了污染，但在化工產品的價格中卻沒有將這些污染造成的損失計入市場交易的成本中。庇古非常重視外部的不經濟性，他認為，在商品的生產過程中存在著社會成本與私人成本的不一致性，這兩種成本之差就構成了經濟活動的外部性。外部不經濟性與造成污染的產品生產者和消費者沒有直接聯系，污染不影響該產品的生產者和消費者之間的交易，不能在市場上自行消除。
外部不經濟性理論深刻揭示了環境問題產生的經濟根源。分析環境污染行為的外部不經濟性原因，并尋求內部化的途徑，也就成為解決環境問題的根本辦法。排污權交易制度正是建立在將排污成本內部化，并有效配置環境容量資源，達到有效環境治理目的的機制和措施。
（二）“公地悲劇”理論
“公地悲劇”這一概念來源于哈丁的同名論文，它描述了一個向所有牧民開放的牧場的經營情況：該牧場是公有的，畜群是私有的。自然法則是草場對牲畜的承載力是有限的，每增加一頭牲畜都會給草場帶來某種損害，但是這一損害由全體牧民分擔。而市場法則是每個牧民都力求使個人利益最大化。牧民盡可能地增加牲畜頭數，因為每增加一頭牲畜，他將獲得為此帶來的全部收入。作為“經濟人”的牧民，他們只考慮如何擴大畜群以增加收入，完全不考慮整個草場的破壞和退化，最終導致了草場報廢，使全體牧民都不得不從草場撤出，從而釀成“公地悲劇”。 哈丁“公地悲劇”理論說明了產權不明使得企業和個人使用資源的直接成本小于社會所需付出的成本，從而會導致資源被過度使用。
“公地悲劇”說明了資源環境具有公共物品的特征，對污染物的凈化能力是一種環境資源，對這種公共物品的自由使用，每位排污者都在追求利益最大化，無節制的排污行為便導致了環境公地悲劇的產生。排污權交易以總量控制和排污許可為前提，總量控制確認了環境容量資源的國家產權屬性，需有償使用而不再是公共物品。排污許可確認的污染物排放量則界定了排污者的排污權產權屬性，既實現了對排污行為的有效監管和控制，又通過不同排污者之間排污權交易實現了容量資源的優化配置。
（三）科斯定理
1960年，科斯在芝加哥大學《法與經濟學雜志》上發表的《社會成本問題》一文中運用交易成本理論分析了法律制度對資源配置的影響，提出了著名的科斯定理：若交易成本為零，無論法律對權利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場機制得到有效配置，換言之，當交易無成本時，法律權利的任何分配都能產生有效率的結果。此為科斯第一定理。但在現實世界中，交易成本總是大于零，由此又推出科斯第二定理：即在交易成本為正的情況下，不同的法律權利界定會帶來不同效率的資源配置。因此，能使交易成本最小化的法律是最適當的法律。
對外部不經濟性問題的解決，科斯定理不同于庇古理論。庇古理論認為，外部不經濟性無法通過市場來解決，需要政府介入以克服“市場失靈”，如通過政府實施稅收的方式，將污染成本增加到產品的價格中去，實現外部成本內部化。由于政府的干預也是具有成本的，即禁止污染也會產生社會成本。因此科斯提出了“非干預主義”方案：認為政府干預行為是非理性的，完全可以通過市場機制來解決外部性內化問題。
因此科斯定理推論出，在交易成本高昂時，采用一種替代性的經濟組織形式可能以更低的成本達到同樣的結果，從而使效益增加，企業就是這樣一種更有效率的經濟組織形式。但是科斯并沒有簡單在市場、企業與政府之間進行取舍，而是重視政府在特定交易發生的制度環境中的作用。排污權交易制度就是通過明確排污權的產權屬性，通過市場機制實現環境容量資源的優化配置，調動了排污企業治理污染的積極性，同時，通過政府的制度安排減少了交易的成本，從而實現外部不經濟性的最優解決。
（四）資源稀缺性
資源稀缺是經濟學研究的出發點，美國著名經濟學家薩繆爾森曾將經濟學定義為：它“研究的是社會如何利用稀缺資源以生產有價值的產品，并將它分配給不同的個人”。同時，經濟學還認為，只有稀缺資源才具有交換價值，才能夠成為商品。環境是一種資源，不僅僅體現在作為生產的資源要素方面，它還具有對污染物質的凈化能力，形成環境容量資源。在人口較少，生產力水平較低的情況下，環境的容量資源顯得十分豐富，無論在資源的價值上還是在數量上，都既能滿足人們的生活需要，同時又能滿足人們的生產需要，因此它被認為是取之不盡、用之不竭的。但是，隨著生產力水平的提高， 經濟迅猛發展和人口的迅速增長，污染物排放已遠遠超出環境的可容納能力，導致環境容量資源的稀缺程度急劇上升。這種環境功能資源的稀缺性和環境容量資源的稀缺性正是總量控制的理論基礎，也是排污權交易的前提。
管理學理論基礎
（一）市場失靈與政府失靈
市場失靈是指由于市場的內在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領域運作不靈，導致資源配置無效率或低效率。產生環境問題原因的外部性因素實際上是市場失靈的表現。環境資源的公共物品屬性，也使得在環境資源領域，市場機制不能很好的發揮它的作用。
當市場失靈的時候，人們希望通過政府干預來彌補市場失靈的缺陷，用“看得見的手”去解決“看不見的手”辦不好的事情。但是在很多情況下“看得見的手”并沒把事情辦好，甚至比“看不見的手”處理得更糟，由此便產生了政府失靈。政府失靈主要是指政府在社會經濟發展過程中，不能有效地發揮自己的作用。政府失靈的主要表現有：代表性的局限、信息的有限性、對私人部門控制的有限性、決策的時滯性和實施的有限性、決策程序的有限性和政府干預的失控性等。
從市場失靈和政府失靈可以看出，單純依靠市場手段或單純依靠政府手段都不能有效解決環境問題。只有充分發揮政府和市場各自的優勢，使二者相互協調、相互配合、取長補短，才是正確的解決之道。排污權交易是在政府管制失靈情況下利用市場機制來達到控制污染的目的，但它不是純粹市場性手段，而是政府管制和市場機制相結合的產物。排污權交易制度中，從污染物總量的設定、排污權的初始分配以及交易市場的構建、運行、監督，政府的職能都必不可少，但此時政府管制的理念、手段和對象都已經發生了根本變化。如政府的角色從排污（配額）交易的主體變成排污權（市場）交易的監督者和保護者，從“運動員”轉變成“裁判員”。因為單靠剛性管制手段并不能引導排污主體的積極性，更需要法律確認的具有財產屬性特征的排放權利及交易制度來進行利益引導，達到環境保護和經濟效益的最終目的（王清軍，2009）。
（二）公共選擇理論
狹義的公共選擇理論將公共選擇的理論和方法應用于公共行政管理領域，既把官僚看成是理性的經濟人，也把官僚機構作為生產者納入公共選擇的供給模型，關注的重點是政府的公共管理和公共政策，因而被稱為“官僚經濟學”。公共選擇理論認為，西方社會出現的諸多問題，并不是市場制度的失敗，而是政治（政府）制度的失敗，準確地說，是政府制度安排的失敗。所以，有必要以改革為基礎，建立一個能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系，即公共選擇制度（張國慶，2007）。
公共選擇理論對政府失敗的分析也合乎邏輯地得出矯正政府失敗的方法，其結論是：一要通過社會制度的改革，約束和限制政府權力。二要用市場的力量改進政府效率。進行政府改革，并不是要否定政府干預，而是有效把握市場經濟條件下政府干預行為的局限性及限度問題，確定好政府干預的范圍、內容、方式及力度，使政府更好地履行其職能。
因而，在市場經濟下，政府也要利用市場機制來解決市場失靈問題，將市場調節與政府控制結合起來，在市場機制運作的基礎上充分發揮政府環境管理作用。排污權交易制度正是這一思想的集中體現，是政府在環境管理過程中公共選擇的結果，它實現了政府與市場的有效結合，使政府充分運用市場機制來高效控制環境污染（吳玲，2007）。
（三）制度變遷理論
制度是調整人們行為規則的總和。制度并非一成不變，會隨著社會的發展和環境的變化而變遷。所謂制度變遷是指制度諸要素或結構隨時間推移、環境變化而發生的改變，是制度的替代、轉換和交易過程。制度變遷是制度需求誘發的結果。諾斯在 1971 年與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國的經濟增長》一書中提出，制度變遷與技術進步具有相似性，同樣是經濟發展和社會進步的源泉。諾斯指出，推動制度變遷和技術進步的行為主體都追求利益最大化。當然，不同的行為主體如個人、團體或政府推動制度變遷的動機、行為方式以及產生的結果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對于促進或者推動制度變遷起著關鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情況下，行為主體才會去推動直到最終實現制度的變遷，反之亦然（盧櫟仁，2010）。
制度變遷理論為排污權交易制度替代傳統的末端控制制度及直接管制的命令控制制度奠定了理論基礎。從排污權交易產生的制度動因來看，是環境問題日趨嚴峻需要有效制度應對的結果。傳統的濃度控制、排污收費等制度屬于末端控制方式。隨著我國經濟的迅速發展，末端控制方式下污染物排放總量不能得到有效控制，環境污染惡化的趨勢得不到有效緩解。直接管制的命令控制方式也因其高成本、低效率的弊端而無法有效改善日益嚴峻的環境狀況。
排污權交易體現了總量控制的要求，相對于排污收費的末端性特點而言是一種全過程控制的措施，相對于直接管制的命令控制方式而言是利用市場機制解決環境污染問題，是一種有效的環境經濟政策。從排污權交易的制度目標來看，是通過激勵機制促使污染者減少排放，從而實現環境治理的高效率。
（四）新公共管理理論
20 世紀 70 年代，公共管理出現了新的范式轉換，西方各主要國家掀起了一場“政府再造式”的新公共管理運動，等級僵化的科層體系向著一種更加靈活、以市場為基礎的公共管理轉變。這場轉變是在適應全球化、信息化以及提高政府效率為背景下開展的。新公共管理亦稱管理主義，近似的稱謂還有“后官僚制理論”、“市場化公共行政理論”。新公共管理有這幾個中心學說：以管理而非政策為焦點；以業績評估和效率為焦點；將公共官僚機構分解成各種建立在使用者付費的基礎上的處理事務的機構；準市場的使用和合同承包以培育競爭；一種強調產出目標、限制性項目合同、金錢誘因和自由裁員的新管理風格（陳振明，2000）。排污權交易是新公共管理理論在政府環境管理領域的生動體現，是政府在環境管理中引入市場機制，注重污染控制的總量目標和環境管理效率的實現。
法學理論基礎
（一）環境權理論
所謂環境權，是指公民及其相關主體對影響其生存和發展的各種環境因素所享有的各種權利。從權利的內容上來說，環境權是一個包含有多項子權利的權利體系，如環境使用權，即主體有開發、利用環境資源進行生產的權利（李愛年等，2004）。污染物的排放是人類正常生產活動的副產品，在目前的科學技術條件下，完全無污染是不可能的，只能是采取措施減少人類活動中污染物質的產生。因而，要進行正常的生產活動，排放一定的污染物也是環境權的內容之一，即對環境容量資源的一種利用。在環境容量資源有限的條件下，要保證環境質量必須對排污行為實施有效的制度安排，因而確認排污權并通過排污權的交易以實現環境資源的優化配置也是保障人們環境權的要求。
（二）法律價值理論
博登海默（1999）說過：“任何值得被稱為法律制度的制度，必須關注……某些基本價值”；“一種完全無視或忽視上述基本價值的一個價值或多個價值的社會秩序，不能被認為是一種真正的法律秩序”。可以說，價值是一個法律制度存在與發展的前提與基礎。其中，公平和效率是法律的兩個基本價值，是法應當促成實現的價值。法的效率價值是指法能夠使社會以較小的社會資源投入，獲得較大的社會實際效果；法的公平價值是指依照自然法則或自然權利的正義。這兩種價值可以和諧共存，但又經常處于深沉的張力之中，是一對既相適應又相制約的法律價值。一方面，以效率為標準配置社會資源，促進經濟增長，增加社會財富總量，在此基礎上才有可能實現高層次的公平，即共同富裕。另一方面，如果把效率絕對化，不考慮公平，就可能導致收入懸殊，兩極分化，造成社會不穩，影響以致從根本上損害效率。這就需要運用各種機制來衡緩平價值，盡可能和它們之間的張力，擴大它們之間的互補性。
排污權交易是以經濟手段刺激企業減少排污量和充分利用環境容量資源，它既體現了效率優先原則，又同時具有公平的價值取向，涉及到在社會成員間公平地分配經濟和環境的費用以及利益。
首先，通過排污權交易，可以實現對環境容量資源使用的合理負擔，使生產活動的外部性問題得以公平解決。如排污者由于超量減排而剩余排污指標，出售排污指標而獲得的經濟利益，就是市場對有利于環境的外部經濟性的激勵。如果排污者無法按政府要求減排，則需支出的費用以購買排污指標，就是市場對不利于環境的外部不經濟性成本的內部化。因此，排污權交易制度既能控制排污總量又能有效地配置環境資源。
其次，通過排污權交易為新的污染源提供一個獲得排污權的較為公平的機會，并在競購排污權時可以公平自由地競價；再次，排污者作為理性的經濟人，在市場機制的激勵下，必然會采用先進的污染治理技術并不斷地開發更加有效的技術，由技術進步而帶來的排污權節余又會為企業帶來收益，實現效率和公平的統一（王育紅，2009）。因而，排污權交易制度既具符合公平效率價值的內在品質，又具保障公平促進效率的價值取向。
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