時間:2023-08-14 17:26:27
開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科學技術成果評價,希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進步。
科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家,按照規定的形式和程序,對科技成果進行審查和評價,并作出相應的結論。科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則,保證科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。*縣科學技術局歸口管理、指導和監督全縣的科技成果鑒定工作。
一、鑒定范圍
列入國家和省、市、縣級部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果,以及少數科技計劃外的重大應用技術成果,按照本辦法進行鑒定。
下列科技成果不組織鑒定:
(一)基礎理論研究成果;(二)軟科學研究成果;(三)已申請專利的應用技術成果;(四)已轉讓實施的應用技術成果;(五)企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果;(六)國家法律、法規規定,必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果。
違反國家法律、法規規定,對社會公共利益或者環境和資源造成危害的項目,不受理鑒定申請。正在進行鑒定的,應當停止鑒定,已經通過鑒定的,應當撤銷。
二、鑒定組織
鑒定由*縣科學技術局負責組織,或者委托有關單位(以下簡稱主持鑒定單位)主持鑒定。組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據科技成果的特點選擇下列鑒定形式:
(一)檢測鑒定:指由專業技術檢測機構通過檢驗、測試性能指標等方式,對科技成果進行評價;
(二)會議鑒定:指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進行現場考察、測試,并經過講座答辯才能作出評價的科技成果,可以采用會議鑒定形式;
(三)函審鑒定:指同行專家通過書面審查有關技術資料,對科技成果作出評價。不需要進行現場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果,可以采用函審鑒定形式。
采用檢測鑒定時,由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經過省、自治區、直轄市或者國務院有關部門認定的專業技術檢測機構進行檢驗、測試。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。必要時,組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機構聘請三至五名同行專家,成立檢測鑒定專家小組,提出綜合評價意見。
采用會議鑒定時,由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四,鑒定結論必須經鑒定委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過。
采用函審鑒定時,由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四,鑒定結論必須依據函審組專家四分之三以上多數的意見形成。
組織鑒定單位或者主持鑒定單位的同行專家應當具備下列條件:
(一)具有高級技術職務(特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術職務的中青年科技骨干);
(二)對被鑒定科技成果所屬專業有較豐富的理論知識和實踐經驗,熟悉國內外該領域技術發展的狀況;
(三)具有良好的科學道德和職業道德。
被鑒定科技成果的完成單位、任務下*單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果和鑒定。公安、安全等特殊部門確因保密需要的,可以另定。
非特殊情況,組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業人員擔任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術評價,并對所提出的評價意見負責。參加鑒定工作的專家應當保守被鑒定科技成果的技術秘密。
參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權利:
(一)獨立對被鑒定的科技成果進行評價,不受任何單位和個人的干涉;
(二)要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實的技術資料(包括必要的原始資料),向科技成果完成單位或者個人提出質疑并要求作出解釋,要求復核試驗或者測試結果;
(三)充分發表個人意見,要求在鑒定結論中記載不同意見,可以拒絕在鑒定結論上簽字;
(四)要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾,必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。
三、鑒定程序
需要鑒定的科技成果,由科技成果完成單位或者個人根據任務來源或者隸屬關系,向其主管機關申請鑒定。隸屬關系不明確的,科技成果完成單位或者個人可以向縣科學技術局申請鑒定。申請科技成果鑒定,應當具備下列條件:
(一)已完成合同的約定或者計劃任務書規定的任務要求;
(二)不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權屬方面的爭議;
(三)技術資料齊全,并符合檔案管理部門的要求;
(四)有經國家科委或者省、自治區、直轄市科學技術委員會或者國務院有關部門認定的科技信息機構出具的查新結論報告。
組織鑒定單位應當在收到鑒定申請之日起三十天內,明確是否受理鑒定申請,并作出答復。對符合鑒定條件的,應當批準并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的,不予受理。對特別重大的科技成果,*縣科學技術局可以報請上一級科技成果管理機構組織鑒定。參加鑒定工作的專家,由組織鑒定單位從省、市、縣科技人才庫、專家庫中遴選,申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當在確定的鑒定日期前十天,將被鑒定科技成果的技術資料送*承擔鑒定任務的專家。參加鑒定工作的專家,在收到技術資料后,應當認真進行審查,并準備鑒定意見。
科技成果鑒定的主要內容是:
(一)是否完成合同或計劃任務書要求的指標;
(二)技術資料是否齊全完整,并符合規定;
(三)應用技術成果的創造性、先進性和成熟程度;
(四)應用技術成果的應用價值及推廣的條件和前景;
(五)存在問題及改進意見。
鑒定結論不寫明"存在問題"和"改進意見"的,應退回重新鑒定,予以補正。組織鑒定單位和主持鑒定單位應當對鑒定結論進行審核,并簽署具體意見。鑒定結論不符合本辦法有關規定的,組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當及時指出,并責成鑒定委員會或者檢測機構、函審組改正。經鑒定通過的科技成果,由組織鑒定單位頒發《科學技術成果鑒定證書》。科技成果鑒定的文件、材料、分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規定歸檔。
四、鑒定管理
參加科技成果鑒定工作的有關人員,應當嚴格遵守科學道德和職業道德規范,抵制各種不正之風對鑒定工作的干擾,保證科技成果鑒定的嚴肅性和科學性。科技成果完成者在申請鑒定過程中,應當據實提供必要的技術資料,包括真實的實驗記錄、國內外技術發展的背景材料,以及引用他人成果或者結論的參考文獻等。
科技成果完成者不得以任何名目和理由向參加鑒定的有關人員贈送禮金(含有價券)和禮物。參加鑒定工作的專家應當對被鑒定的科技成果進行實事求是的評價,評價結論應當科學、客觀、準確。組織鑒定單位和主持鑒定單位應當嚴格控制鑒定會的規模,除參加鑒定工作的專家和少數必要的管理人員外,不得邀請其他人員參加。組織鑒定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現的不正之風,應當及時制止并嚴肅查處。
*縣科學技術局對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定,發現確有錯誤的,有權責令有關部門及時糾正;錯誤嚴重而又處理不當的,有權組織復核和查處。各有關部門,對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定,發現確有錯誤的,有權責令其授權組織鑒定的機關及時糾正;錯誤嚴重的,可以直接進行查處。對參加鑒定工作的專家,項目承擔單位可酌情發給技術咨詢費。
五、法律責任
完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的,或者在鑒定過程中、弄虛作假的,一經查實,組織鑒定單位應當中止鑒定。已經完成鑒定的,應當予以撤銷。已經給國家、社會造成損失的,由其所在單位或者上級主管機關給予直接責任人員行政處分。
關鍵詞:科技成果;知識產權保護
Abstract:In the process of scientific research, technological achievement involves various contents. Under the current supervision system of technological achievement in China, technological achievement should be protected in an appropriate way. Without the appropriate intellectual property rights protection, the technological achievement will not be protected.
Key words:technological achievement; intellectual property rights protection
科技成果的概念在我國的科技管理體制下已經存續了多年,在知識產權保護意識越來越強烈的當今時代,由于科技成果的概念產生于我國計劃經濟時代,其所包涵的內容并非全部得到我國現行有關知識產權法律的保護,對于科學研究過程中產的科技成果,應該在現行法律規定之下尋求合適的知識產權保護方式?
一?我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學技術成果的簡稱,指對科學研究課題通過調查考察?實驗研究?設計試驗和辯證思維等活動,所取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性成果[1]的統稱,屬于科學技術這一特定范疇內的智力成果?科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務院全體會議(第110次會議)通過并試行的《新產品新工藝技術鑒定暫行辦法》,從中可以看出當時計劃經濟體制下的科技成果主要是指技術上成熟?經濟上合理的新產品?新工藝?
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中把科學技術研究成果分為三類:(1)科學成果即自然科學方面的具有創造性的理論研究成果;(2)技術成果指使生產多?快?好?省的新技術?新工藝?新產品?新方法;(3)重大科學技術研究項目的階段成果?這是首次對科技成果進行分類?
在1984年2月頒布的《關于科學技術研究成果管理的規定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學技術問題而取得的具有一定新穎性?先進性和獨立應用價值的應用技術成果;(2)在重大科學技術研究進行進程中取得的有一定新穎性?先進性和獨立應用價值或學術意義的階段性科技成果;(3)消化?吸收引進技術取得的科技成果;(4)科技成果應用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現象?特性或規律取得的具有一定學術意義的科學理論成果?
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學理論成果?應用技術成果以及軟科學研究成果;并且還規定了不要求一切科技成果都進行鑒定,規定了三種視同鑒定的情況?此種劃分已被沿用至今?
原國家科委于1994年10月26日的《科學技術成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可?”并規定:“列入國家和省?自治區?直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果,以及少數科技計劃外的重大應用技術成果,按照本辦法進行鑒定?”對下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎理論研究成果;(2)軟科學研究成果;(3)已申請專利的應用技術成果;(4)已轉讓實施的應用技術成果;(5)企業?事業單位自行開發的一般應用技術成果;(6)國家法律?法規規定,必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果?也就是說,進行科技成果鑒定的只是應用技術成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇?
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》則明確了技術成果的一般規定:“技術成果,是指利用科學技術知識?信息和經驗作出的涉及產品?工藝?材料及其改進等的技術方案,包括專利?專利申請?技術秘密?計算機軟件?集成電路布圖設計?植物新品種等?”對技術成果所包含的內容進行了較為具體的規定?總的來看,科技成果是人類的智力勞動產物,與有形物有很大差別?科技成果完成后,其內涵價值基本確定?
二?科技成果權的概念?性質
由于立法規定的粗簡,人們對于科技成果權的性質?內容和特征,尤其是對于科技成果?科技成果權與知識產權三者之間的關系缺乏正確認識?
科技成果權作為法律術語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規定中出現:“公民?法人的著作權(版權)?專利權?商標專用權?發現權?發明權和其他科技成果權①受到剽竊?篡改?假冒等侵害的,有權要求停止侵害?消除影響?賠償損失?”此后,在1993年10月1日實施的《科技進步法》第60條規定中也提到了科技成果權:“剽竊?篡改?假冒或者以其他方式侵害他人著作權?專利權?發明權?發現權和其他科學技術成果權的,非法竊取技術秘密的依照有關法律規定處理?”從該條規定來看,“科技成果權”與技術秘密也屬不同的概念?此外,在《民法通則》第五章民事權利中關于知識產權的第97條第2款規定:“公民對自己的發明或者其他科技成果,有權申請領取榮譽證書?獎金或者其他獎勵?”
作為《民法通則》知識產權這一節中的一個條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當作一種知識產權,但是,現階段的知識產權法中并沒有針對科技成果制定專門的法律?在制定《民法通則》時,我國尚處在計劃經濟體制,生產?科研和應用等都依靠國家計劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識產權源于“特權”,是法律授權獲得的一項民事權利,從而造成了作為知識產權的科技成果卻無法得到知識產權法的直接保護,科技成果權與發現權?發明權一樣,實質上是一種有權獲得精神獎勵和物質獎勵的權利,與受專門法律保護的其他各項知識產權不同,并不是一種智力成果專有使用權,不具有其他知識產權的專有財產性質?
科技成果的完成者可以依照《發明獎勵條例》?《自然科學獎勵條例》?《科技進步獎勵條例》的要求申請科技成果的獎勵,科技成果的權利范圍不像專利權那樣與現有技術可以明確區分?有專家在解釋我國科技獎勵制度時指出:“獲得自然科技獎勵的公民,將對其科學發現享有發現權,獲得技術發明獎的項目,將對其發明創造享有發明權,獲得科學技術進步獎的公民,就對其完成的科技成果享有科技成果權?從權利性質來講,發現權?發明權?科技成果權屬于精神權利?”[23]
三?科技成果與知識產權保護
通過科學研究活動取得的科技成果,不論成果價值多大,就目前有關知識產權保護的專門法律來看,均不能直接產生獨占權利,科技成果要想獲得法律保護,必須通過獲得其他知識產權的方式進行保護?從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認才能產生相關的知識產權,也就是說,科技成果的知識產權屬性都有一個依法確認的過程,不是科技成果自然產生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的?科技成果是重要的無形資產,但要用知識產權來保護才能具備財產權特征,一項科技成果可以擁有多項具備財產權特征的知識產權,但擁有科技成果不等于自動擁有了知識產權?
知識產權是一類法定權利,它必須依法產生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項知識產權,不能宣布自己是某項知識產權的權利人,所有知識產權都必須得到法律的授權才能得到確認?科技成果是產生知識產權的源泉之一,知識產權是保護科技成果的手段,科技成果中符合知識產權保護條件的應當采取知識產權形式的保護?知識產權本來就是工業經濟時代為保護和促進技術成果產業化?商品化而誕生的一種新型權利,是人們對創造性智力活動依法享有的專有權利,其本質是一種智力產品在市場交易中獲得的經濟權利,其產生?行使和保護與市場緊密結合?知識產權保護一般是根據先申請原則來確定的,如專利權只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨占權,法律上承認知識產權這一權利從一開始就是為了有目的地保護權利人的獨占性?
由于知識產權和科技成果權的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識產權不等同于科技成果權,科技成果廣泛存在于知識產權之中,或者說知識產權保護那些需要保護的科技成果,兩者是包含?重疊和交叉但不是全部的關系?至于科技成果應該采取何種知識產權方式來加以保護,則應根據具體的科技成果類型來確定合適的保護方式,不管以何種方式來保護科技成果,各種權利的性質?范圍和邊界是不相同的?
科技成果獲得和保護知識產權的法律依據是知識產權法?依據知識產權法,對科技成果進行產權界定,使其成果的權利人在一定的期限內享有科技成果的獨占權,并享受由此而產生的經濟效益,是調動企業?個人乃至整個社會科技創新積極性的重要保證?只有使科技成果取得專利或其他法律規定的權利得到保護,才能最終形成自己獨特的市場競爭優勢?知識產權制度就是一種鼓勵創新?鼓勵科技成果轉化和利益的激勵機制,是一種成果權屬機制,其植根于市場經濟,以明確界定知識成果的產權并為之提供有效保護為其主要特征?
從各國知識產權保護實踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認,而且國外法律中也沒有“科技成果權”這個概念?知識產權的立法目的則是界定相關產權,明確產權的范圍與歸屬,從而實現科技成果的產權化?世界知識產權組織的統計表明:世界上90%~95%的發明能夠在專利文獻中查到,并且許多發明只能在專利文獻中查到,可以說,專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術成果,它融技術?法律?經濟情報為一體,是世界上反映技術發展最迅速?最全面?最系統的信息資源?[4]由此說明,其他國家?尤其是科技發達國家十分注重用專利來保護最新的科技成果?在全球科技經濟?法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環境下,我國現行的科技成果管理體制不具有保護知識產權的作用,對獲得的科技成果應選擇合適的保護方式,沒有有效的保護手段科技成果將無法得到保護?
從法律上看,知識產權保護的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學技術領域內一切智力勞動成果,并非所有科技成果都可以獲得知識產權保護,有些則不能取得知識產權保護,如專利法中對科學發現?智力活動的規則和方法?疾病的診斷和治療方法?動物和植物品種?用原子核變換方法獲得的物質等均不授予專利權①,而以上這些均可納入科技成果的范疇?
隨著科學技術的進步和發展,知識產權的保護范圍也將隨之擴大和增加,但采取何種保護方式應由法律來規定?由于新技術的進步所帶來的新的技術成果,可以通過擴大解釋現有的知識產權特別法律,將其納入現行知識產權保護體制內?例如,對計算機程序的保護就是通過重新定義著作權法中的作品概念來實現的,也可以制定專門的法律加以保護?我國現階段對計算機程序?集成電路布圖設計?商業秘密?植物新品種等的保護,均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇?隨著新技術的迅速發展,知識產權保護的新領域也將會進一步得到拓展,面對知識產權領域新的客體?新問題,必須通過法律修正和新的立法使現有知識產權制度得到豐富和發展,以適應知識創新時代的需要?
四?結論
知識產權制度的歷史和現狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護對象,在不同的歷史時期,知識產權的保護對象也不盡相同?科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識產權保護的只是其中符合法律要求?具有創造性和單一性的部分?對具有創造性的科技成果能否授予知識產權,還要取決于當時的社會經濟條件?國家政策和科技發展水平?對于列入某種知識產權專門法律保護范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關手續才能取得知識產權?
參考文獻
[1]曹昌禎.中國科技法學[M].上海:復旦大學出版社,1999:69.
[2]段瑞春.關于科技進步法的主要制度[J].中國科技論壇,1994(3):68.
關鍵詞:科技成果管理;成果鑒定;成果登記;成果獎勵;成果推廣
中圖分類號:F406.9 文獻識別碼:A 文章編號:1001-828X(2015)018-000-02
一、科技成果管理的主要內容
科技成果是指在科研、生產、試驗及管理等方面所取得的具有應用價值的新技術、新產品、新工藝、新方法等。僅依賴個人經驗和技能、技巧,不可重復實現的技術、方法不屬于科技成果。
科技成果按其性質分為:應用技術成果、理論研究成果和軟科學成果。應用技術成果是指為解決科學技術問題、提高生產力水平而進行的技術研究、技術開發、技術攻關、技術革新中所產生的具有實用價值的新技術、新產品、新工藝、新方法等,主要表現形式為實物、應用軟件、設計文件、工藝文件、報告、標準等。理論研究成果,指自然科學中純理論性的研究成果,主要表現形式為學術論文、學術專著;對于可以直接指導應用技術研究和開發的理論成果,當它的作用已表現在被該理論指導的應用技術成果上時,視同應用技術成果。軟科學成果是指推動決策科學化和管理現代化的研究成果,主要包括項目的可行性研究、技術經濟分析與論證中取得的研究成果,在研究運用現代管理理論,分析和解決科研、生產、經營、管理的實際問題中取得的研究成果,主要表現形式為論證報告、管理課題研究報告等。
科技成果管理是指科技成果的鑒定、登記、獎勵、保管、保護與推廣應用等一系列工作。
二、企業科技成果管理工作實踐經驗
1.科技成果樹梳理
項目結題后一個月內,項目負責人組織項目組成員梳理項目科技成果樹,成果樹最多可劃分為系統、分系統、設備(專題)和零部件/元器件(子專題)四個層次,對組成較簡單或者規模較小的項目,其劃分層次可相應減少。
2.科技成果鑒定
科技成果鑒定是指組織同行專家,按照規定的形式和程序,對科技成果的技術價值和實用價值進行審查和評價,并做出相應的結論,以正確判別科技成果的質量水平及應用前景。
科技成果鑒定內容包括自主創新程度、難易/復雜程度、先進程度、成熟性/完備性、綜合效益、應用效果與科學技術價值六個方面與技術有關的內容,不包括成果歸屬、完成者排序等非技術內容。其基本含義為:自主創新程度指通過自主研究解決關鍵技術難題并取得技術突破,掌握核心技術并進行系統集成的情況。難易/復雜程度指成果研制開發中所涉及的專業領域范圍、規模、技術難度的大小、需要解決關鍵技術問題的數量、技術密集度、任務風險程度、有無可借鑒的技術信息或樣品、樣機等情況。先進程度指整體技術、產品水平或整體研究水平與國內外同類技術的先進水平相比,其主要技術指標或技術經濟指標所處的位置。成熟性/完備性指成果達到實際應用要求并在生產、應用時具有的穩定性、可靠性、標準化程度,以及在功能、數據等方面的完善程度和技術水平提高的程度。綜合效益指成果對提高社會、經濟方面的綜合實力或水平產生的效果和影響。應用效果與科學技術價值指應用的實際情況和所取得的效果如何,以及成果的潛在應用價值和預期能產生怎樣的效益,對推動科學技術進步和科技發展所產生的作用、影響及實用價值。
科技成果鑒定分為會議鑒定、函審鑒定兩種形式。復雜新產品、新技術、新工藝、新方法的鑒定一般采用會議評審的方式組織鑒定,專業技術相對簡單的一般采用函審的方式組織鑒定。
科技成果免于鑒定的條件:整體技術已獲得發明專利授權的應用技術成果,理論研究成果(學術論文、著作)已正式發表的,制(修)訂的標準已正式頒布實施的,論證軟科學成果通過評審或獲得批復的。其它科技成果均需進行科技成果鑒定。
科技成果鑒定應提交的技術文件和資料:項目任務書等輸入文件、成果研究總結報告、應用證明,應用技術成果還應提供測試報告和試驗報告、知識產權狀況報告等。
科技成果鑒定的程序:由成果主要完成人填寫鑒定申請表、經項目負責人審查后報科技成果管理部門;科技成果管理部門對鑒定申請及相關文件資料進行審查,審查內容包括:是否重復申請鑒定、是否符合鑒定條件,提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定,鑒定組建議名單是否合理,是否同意鑒定等;符合鑒定條件的,每年6月、12月分兩批集中組織鑒定,形成鑒定意見并反饋成果主要完成人。
3.科技成果登記
科技成果登記是指對通過鑒定或免于鑒定的科技成果進行形式上的確認和登記。通過登記的科技成果,方可申報科技成果獎勵。
科技成果登記的條件:科技成果通過鑒定后,或具備免于鑒定的條件后。
科技成果登記的主要完成人,應是對該科技成果的完成做出創造性貢獻、有創新點的人員,應根據其所創造性勞動的貢獻程度由大到小排序,實事求是的明確。僅從事組織管理和輔助服務的人員,不得作為主要完成人。
科技成果登記的程序:由成果主要完成人填寫科技成果登記表,附證明符合科技成果登記條件的文件資料報科技成果管理部門;科技成果管理部門對科技成果登記資料進行審查,審查內容包括:是否重復申請登記,是否符合登記條件,提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定;符合登記條件的,就成果權屬、主要完成單位、主要完成人及其排序進行公示;公示無異議的,進行編號登記。
4.科技成果獎勵
科技成果獎勵指為了鼓勵在推動科學技術進步中做出突出貢獻的團隊、個人而實施的獎勵。
科技成果相關獎勵分為三類:科技成果獎勵、科技成果專利保護獎勵、應用技術成果獎勵。其中科技成果獎勵包括:應用技術成果獎勵、標準獎勵、理論研究成果獎勵、論證軟科學成果獎勵和管理課題研究軟科學成果獎勵。應用技術成果獎勵設置為特等獎20萬元、一等獎8萬元、二等獎5萬元、三等獎2萬元;標準獎勵設置為國家級標準10000元、行業級標準5000元、省/集團級標準1500元、企業級標準500元;理論研究成果獎勵(應用技術成果獎勵同)設置為SCI引錄3000元、EI/ISTP/ISR引錄2000元、CSTPCD/CSCD引錄1000元、國外期刊/國內核心期刊發表500元、省部級及行業學會論文集/國外期刊增刊/國內非核心期刊發表300元;論證軟科學成果獎勵設置為通過國家級評審/獲得批復10000元、通過省級評審/獲得批復5000元、通過集團/市級評審/獲得批復2000元;管理課題研究軟科學成果獎勵設置為特等獎5萬元、一等獎2萬元、二等獎1萬元、三等獎0.5萬元;科技成果專利保護獎勵設置為發明專利授權2000元、受理1000元,實用新型或外觀設計專利授權700元、受理300元。
科技成果獎勵的程序:由成果主要完成人填寫科技成果獎勵申報表,經項目負責人審查后報科技成果管理部門;科技成果管理部門對科技成果獎勵申報材料進行審查,審查內容包括:是否重復申請獎勵,是否符合獎勵申報條件,提交的文件資料是否完整、齊套、符合規定;科技成果管理部門組織會議評審,形成獎勵等級建議提交辦公會;辦公會決議形成獎勵等級結論;根據辦公會決議結果,形成對獲獎成果表彰的文件,兌現獎勵,并在年度工作會上予以表彰。
科技成果獎勵均獎勵給成果第一完成人。成果主要完成人為1人以上的,由成果第一完成人根據成員對成果貢獻的大小決定獎勵分配比例、金額。
5.科技成果懲處
在科技成果的鑒定、登記和獎勵申報過程中,不得弄虛作假,不得剽竊他人科技成果,如有違反一經發現,除取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵外,將處以通報批評,并按已獲獎勵金額的10%處以經濟處罰。
已經鑒定、登記、獎勵和推廣應用的科技成果,在后續應用過程中,發現依據科技成果相關文件資料,無法實施應用或應用效果與鑒定、登記、評獎時的描述、評價程度差距很大時,因科技成果相關文件資料內容不準確導致的問題,成果主要完成人應在一個月內完成相關文件資料的修改、完善,否則,將取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵;因科技成果本身不完善導致的問題,將直接取消該項科技成果的鑒定、登記和已獲獎勵。
三、加強企業科技成果管理幾個環節工作的建議
針對幾個容易被忽視的環節,對加強企業科技成果管理提出以下建議:
1.注重科技成果在企業內的推廣應用、成果共享
除加強科技成果的對外推廣應用外,對于自主研發、生產型企業,更應注重科技成果在企業內的推廣應用。企業花錢對產出科技成果的團隊/個人給予獎勵,一方面,是為了激勵成果完成人勇于創新,后續產出更多、更高質量的科技成果;另一方面,是為了促使成果完成人將成果研究的思路、方法進行總結和分享,讓企業其它同專業人員不必做重復研究,并能夠在繼承的基礎上開展進一步的研究。為促進科技成果在企業內的推廣應用,科技成果管理部門可根據獲獎的科技成果,提出科技成果推廣培訓計劃,由成果第一完成人擔任培訓師完成培訓,培訓效果評估情況作為發放科技成果獎勵的依據。
2.加強科技成果的保管、保護
企業科技成果管理部門應建立并維護科技成果庫,妥善保管科技成果的信息、載體。科技成果庫主要包括科技成果檔案、科技成果實物及科技成果臺帳。科技成果管理部門應建立科技成果檔案,將科技成果鑒定、登記、獎勵過程的文件資料按年度統一歸檔管理;應建立科技成果實物庫,對登記的科技成果實物實施管理,建立庫房管理制度和實物臺帳,確保實物狀態完好、帳物相符;應建立科技成果管理臺帳,包括科技成果的基本信息以及鑒定、登記、獎勵等信息,并實施動態維護更新。
科技成果的保護包括兩個方面:科技成果的知識產權保護、科技成果的保密。對于符合專利申請條件的科技成果,應先提出專利申請,自專利申請日后,方可對外進行、技術評價、評估、評獎、產品展覽與銷售等可能導致成果公開、喪失新穎性的活動;對確定為企業商業秘密的科技成果,需經解密和審批,方可以論文、報告等形式對外披露。企業科技成果管理部門應建立制度,明確要求和措施,妥善保護企業的科技成果。
3.設置科技成果作廢的有關規定,做到對科技成果的閉環管理
科技成果作廢主要包括兩種情況:隨著科學技術水平的發展,新登記的科技成果可完全替代的科技成果,且新登記的科技成果技術水平更先進、推廣應用價值和效益更大;因科技成果申報、應用問題,被懲處取消的科技成果。
科技成果管理部門應每年度集中組織梳理、審查登記的科技成果,符合作廢條件的,填寫科技成果作廢申請表,經成果完成人、原成果登記部門和主管領導審批同意后,辦理科技成果檔案作廢和實物報廢,并更新科技成果臺帳。做到對科技成果的閉環管理。
參考文獻:
[1]武秀芳.關于科技成果管理的實踐與思考[J]機電兵船檔案, 2009,(2).
[2]邱菊.淺談企業科技成果管理[J]企業技術開發,2013,(4).
由于世界各國科技管理體制不同,國際上對醫學科技成果獎勵沒有一個統一界定。比如,美國在醫學科技成果獎勵管理中使用的是評估(Evaluate)或獎勵(Award),英國采用的是研究評估(ResearchAssessment),而德國則大多用科技評價(ScientificandTechnicalEvaluation)〔2〕。在美、英等發達國家,醫學科技成果獎勵管理的目的是促進生物醫藥產業技術創新和成果產業化。醫學科技成果獎勵管理的方式是由政府出資,委托一大批高水平、相對穩定的社會咨詢評估機構來承擔具體的工作,政府自身不是醫學科技成果獎勵管理的主體〔3〕。在我國,醫學科技成果獎勵管理具有評價和審定的雙重含義,是指由國家有關管理機構對取得的醫學成果、成就,以及某種資格進行評價、審定,并最終給予某種形式的確認的活動。國家的各級醫學科技管理機構既是成果評價的組織者,也是成果評價的監督者〔4〕。
2國外醫學科技成果獎勵管理的特點
國外醫學科技成果獎勵管理大多涵蓋在科技成果獎勵管理的相關規定中。國外科技成果獎勵管理涉及到醫學科技成果獎勵的規定具有如下特點。
2.1成果管理制度有法律保障
美國的科技成果管理有立法保障,而且有關法律的規定都十分詳細和明確,新的醫學科研計劃項目一經批準,就會以法律形式固定下來。日本科學技術會議政策委員會早在1986年就編制了科技成果評價指南,國立研究機構的科技成果管理規定了具體的標準〔5〕。
2.2成果獎勵申請的標準多樣
俄羅斯在對國家科技獎的管理規定中指出:申請國家科技獎的科學成果,應該是公開發表過的;申請國家科技獎的工程技術設施、新型技術,以及新型材料和新的操作工藝必須在投入實際使用不少于1年以后〔6〕。美國對國家技術獎的管理規定,評委在任職期間及卸任后3年內不得獲此獎。
2.3評審委員會專家的組成透明
俄羅斯的國家科技獎的評審委員會一共由69人組成,而且委員會的成員絕大多數為科研人員。日本國際生物學獎評審委員會廣泛地吸收外國專家作為評審成員,其評審委員會包括8~9名外國專家。美國國家技術獎的評審委員會成員除了技術領域的專家外,還包括相關的風險分析專家,以評估成果的轉化能力〔7〕。
2.4成果獎勵評審的過程科學
俄羅斯國家科技獎的評審委員會形成決議是以秘密投票的形式進行的,需要得到與會者不少于2/3的票數才能視為通過〔8〕。法國科學研究獎的評審委員會按照研究領域分成若干專業評選委員會,各委員會平均召開2~3次會議進行評選,評審委員會召開會議需要達到法定人數的2/3才算有效〔9〕。諾貝爾生理及醫學獎采用“無條件提名-投票制”,其實質是將評審權利全部交給提名人和評選委員會全體成員〔10〕。
2.5成果獎勵評審的結果公開
美國國家技術獎的評審委員會在起草、修改評審報告后,要提交給美國國會舉行聽證會,通過后,方能。日本國際生物獎的評審結果基本上是采用了在因特網上和向記者的形式。俄羅斯對國家科技獎的管理規定,評審委員會討論的備忘錄應在授獎前至少3個月對外公布。美軍軍醫學會獎是在美軍軍醫學會的年度會議上頒發,其獲獎名單也將印在大會的議程簿中〔11〕。
3我國醫學科技成果獎勵管理的特點
3.1科技獎勵工作規范
從20世紀50年代起,我國先后制定了一系列關于科學技術成果獎勵的法律和條例。目前,我國科學技術獎勵工作執行的是國務院于1999年5月,并于2004年1月和2009年1月2次修訂的《國家科學技術獎勵條例》。該條例對科技獎勵的對象、目標、組織、評審和授予,以及罰則等做出了具體的規定,為科技獎勵工作提供了法律依據。同時,為了更好地貫徹該條例,國家科技部制定了《國家科學技術獎勵條例實施細則》等具體的法規性文件〔12〕。
3.2科技獎勵標準多元
我國在進行科技成果獎勵時,針對應用醫學和基礎醫學、科學和技術等不同的科研成果的特點、評估時間范圍、評估對象及重點,科技獎勵標準也更加多元化〔13〕。比如,中華醫學科技獎作為全國性醫藥衛生領域的最高獎項,涉及基礎醫學、臨床醫學、預防醫學與衛生學、藥學、中醫中藥學等領域。獎勵標準包括:在醫學科學基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律,獲得重要發現;運用科學技術知識研制出產品、工藝、材料及其系統等重要醫學技術發明;完成醫學科學技術創新,應用推廣先進科學技術成果,完成重要醫學科學技術工程、計劃、項目等。
3.3科技獎勵評審科學
我國的科技獎勵評審在評審專家的選擇、評審項目的推薦,以及評審程序的制定等方面,都采取了更加科學的手段。比如,中國藥學會科學技術獎是我國藥學領域的科學技術獎,每年評選1次。各省、自治區、直轄市、計劃單列市,以及有關副省級城市的藥學會均可向中國藥學會推薦項目。該獎項的評審工作實行初審、終審二審制。評審方法采取同專業專家評定和無記名投票表決的方式進行。初審實行差額推薦;終審對初審推薦授予一等獎的項目進行答辯,對二、三等獎的項目直接投票,并實行差額評定。項目的初審是由專業組完成,終審是由評審委員會和指導委員會完成。
3.4科技評價方法綜合
目前,我國依據《國家科學技術獎勵條例》及其實施細則的要求,結合科技獎勵評審工作,在不斷改進評價指標的基礎上,已逐步建立了定性與定量相結合的科技獎勵評價指標體系,并在具體評審工作中實施計算機輔助評審,為具體的評審工作提供了良好方法。
4國內外醫學科技成果獎勵管理對我軍的啟示
目前,我軍的醫學科技成果獎勵管理已經有了一些很好的做法和經驗,有關部門也正在積極采取各種措施來進一步完善相關的制度。總結國內外醫學科技成果獎勵的管理特點和經驗,可以為我軍開展相關工作提供參考。
4.1醫學科技成果管理制度要有法可依
我軍的醫學科技成果獎勵管理制度應與國家的醫學科技成果獎勵制度相適應。隨著科學和技術的飛速發展,現代科學技術領域發生了重大的變革。為適應這一發展趨勢,包括我國在內的世界各國均對科技成果管理制度進行了調整和改革,比如,簡化了評審程序,增加了網絡評審等技術手段,強化了監督及處罰機制等,這些都是需要我們關注和考慮的。
4.2醫學科技成果獎勵評審程序要科學公正
總的來說,醫學科技成果獎勵的目的就是為了營造醫學科技創新環境,突出原始創新和實際應用效果,促進人才脫穎而出和充分施展才能;而評審過程直接決定著評審結果,以及上述目的是否能夠實現。我軍應當總結國內外醫學科技成果管理的成功經驗,引入第三方(專業評審機構或中介評估機構)參與到評審過程中來,并結合實際情況制定科學透明的醫學科技成果獎勵評審程序,從而實現社會效益和軍事效益的雙贏。
第二條本辦法適應于本市科學技術獎的推薦、評審、授予等活動。
第三條市人民政府設立*市科學技術獎(以下簡稱市科技獎)。市科技獎分為突出貢獻獎、一等獎、二等獎、三等獎。市科技獎每年評審一次。
第四條市科技獎貫徹尊重知識、尊重人才、鼓勵創新的方針,堅持客觀、公開、公正的原則。
第五條市科學技術行政主管部門負責市科技獎評審的組織和管理工作。
第六條市科技獎突出貢獻獎是我市科學技術最高獎項,其授予從嚴審批,可以空缺。
突出貢獻獎的候選人應當熱愛祖國,具有良好的科學道德修養,活躍在科研、生產前沿,從事科研和技術開發工作。并且在科技活動中取得重要技術突破,引起該行業、該領域技術的重大進展,為本市創造了重大經濟效益或社會效益,對促進本市經濟社會發展作出特別重大的貢獻。
第七條市科學技術一、二、三等獎分別授予下列自然人或組織:
(一)在基礎研究或應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律,做出重要貢獻的。
(二)在運用科學技術知識做出產品、工藝、材料及其系統中,有重大發明創造、且符合國家經濟政策導向,經實施經濟效益或社會效益顯著的。
(三)在完成重大科學技術工程、計劃、項目,推廣應用先進科學技術成果和加速高新技術產業化,以及在科學技術基礎性工作或者社會公益性科學技術事業等方面做出重要貢獻,經濟效益或社會效益顯著的。
(四)在運用高新技術改造傳統產業,推廣應用先進、成熟、適用技術,以及加快科技成果轉化為現實生產力,經濟或社會效益顯著的。
第八條申報市科技獎的程序與要求:
(一)申報項目必須按照科學技術成果管理規定,在科技行政管理部門登記過的成果。
(二)申報項目需應用于實踐一年以上,證明其功能、性能穩定可靠,并經使用單位驗收合格,出具證明,或經科技成果管理部門評審驗收,方可申報。
(三)一個單位完成的科技項目,按照隸屬關系,經縣(區)科技局或市主管部門或行業歸口部門初審合格后,報市獎勵辦。幾個單位共同完成的項目,由主持單位組織聯合上報,并由主持單位的上級主管部門負責初審。
(四)凡申報的項目有爭議的,在爭議未解決之前,不得申報。
(五)申報項目經市獎勵辦形式審查后,在有關媒體公示,征求異議,無異議或異議已解決的交獎勵評審委員會評審。
第九條市科技獎候選人或者項目由下列單位推薦:
(一)縣(區)人民政府;
(二)市人民政府有關組成部門、直屬機構;
(三)中、省駐商單位;
(四)經市科學技術行政主管部門認定的符合規定資格條件的其他單位。
第十條推薦單位應填寫規范的推薦書,提供真實可靠的評價資料與證明材料。
第十一條對主要內容已獲得省科學技術獎或其他市級科學技術獎的,不得再被推薦為市科技獎候選人和項目。
第十二條市人民政府設立市科學技術獎勵委員會,其組成人員由市科學技術行政主管部門提出,報市人民政府確定。其主要職責是:
㈠聘請有關專家、學者組成市科技獎評審委員會(以下簡稱評委會);
㈡制定評定獎勵等級標準;
㈢審定評委會的評審結果;
㈣提出政策性意見和建議;
㈤研究解決市科學技術獎評審工作中的其他重大問題。
市獎勵委員會下設辦公室負責日常工作,辦公室設在市科學技術行政主管部門。
第十三條評委會根據評審工作需要,可下設若干個專業評審組。各專業組負責本專業范圍內的科技獎評審工作。
評審人員是市科技獎的候選人及利害關系人,涉及項目的,應當回避。
市科技獎的評審規則由市科學技術行政主管部門制定。
第十四條參與推薦、評審活動的單位和個人,應當對所涉及的技術內容及評審情況嚴格保密,不得以任何方式泄露技術內容和評審情況、剽竊技術成果。
第十五條市科技獎評審結束后,由評審委員會向市獎勵委員會提出擬獎人選和項目以及獎勵等級的建議,由市獎勵委員會審議。
第十六條市獎勵委員會的審議結果由市獎勵辦公室在有關媒體上公示,征求異議,接受社會監督。
任何單位或者個人對市科技獎候選人和組織及項目持有異議的,應當填寫異議登記表并附必要的證明材料,自公示之日起30日內(特殊情況15日內)向市獎勵辦公室提出。逾期且無正當理由的,不予受理。
獎勵等級不在異議范圍之內。
第十七條市獎勵辦公室負責異議處理,異議應當自提出之日起15日內處理完畢。處理意見報市獎勵委員會,并及時通知異議方及推薦單位。期限內未處理完畢的,下年度重新推薦。
第十八條市獎勵委員會根據審議結果及異議處理意見做出擬獎人選、項目以及獎勵等級的決議,由市科學技術行政主管部門報市人民政府批準。
若市獎勵委員會審議結果公示期內無異議,則其審議結果視為決議,直接由市科學技術行政主管部門報市人民政府批準。
第十九條市科學技術獎一、二、三等獎的單項授獎人數實行限額:
一等獎:主要完成人不超過11人;
二等獎:主要完成人不超過9人;
三等獎:主要完成人不超過7人。
一、二、三等獎如屬于推廣類成果,可在其原有基礎上各增加2人。
第二十條市科技獎突出貢獻獎由市長簽署并頒發證書和獎金,獎勵金額為15萬元,其中5萬元屬獲獎者個人所得,10萬元作為獲獎者的科研補助經費。一、二、三等獎,由市人民政府頒發證書和獎金。一等獎獎金2萬元,二等獎獎金1萬元,三等獎獎金0.8萬元。
第二十一條市科技獎的獎勵經費由市財政列支。
第二十二條市科技獎的獎勵證書不作為確定科學技術成果權屬的直接依據。
第二十三條剽竊、侵奪他人的發現、發明和其他科技成果,或者以其他不正當手段騙取市科技獎的,由市科學技術行政主管部門報市人民政府批準后撤銷獎勵,追回證書和獎金。
第二十四條推薦單位和個人提供虛假數據、材料,協助他人騙取市科技獎的,由市科學技術行政主管部門通報批評;情節嚴重的,暫停或者取消其推薦資格;對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員,由其主管部門或者紀檢監察機關給予行政處分。
第二十五條參與市科技獎評審活動的有關工作人員,在評審活動中、弄虛作假、、行賄受賄的,由其主管部門或者紀檢監察機關給予行政處分;構成犯罪的,移送司法機關追究刑事責任。
第二十六條市科技獎是市政府設立的唯一科學技術獎項。原有的企業技術進步獎和農業技術推廣獎,均納入市科技獎范圍。
關鍵詞:山東省;科學技術獎勵;評價指標體系
中圖分類號:F127 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2012)24-0137-04
褒獎科技進步是黨和政府長期堅持的一項基本政策。為全面建設小康社會,以科技進步助推山東省工業化和現代化進程,提高山東省經濟運行質量和國際競爭能力,進一步明確山東省科技發展計劃的支持重點和前進方向,同時為更好地了解與研究山東省科學技術獎勵評價的現狀,加強科技獎勵政策的激勵和導向作用,重新構建和研究山東省科學技術獎勵評價指標體系非常重要。
一、山東省科學技術獎勵評價現狀
科學技術是先進生產力的集中體現,是推動經濟社會發展的主導力量。本世紀前二十年是山東省經濟社會發展的重大戰略機遇期,也是實現科學技術進步與跨越式發展的戰略攻堅期。科技成果獎勵評價是科技管理工作的重要組成部分,也是引導和推動科技進步的核心制度因素,制定客觀、公正、全面、可操作的指標體系是進行科技獎勵評價工作的基本前提和內在基礎。2003年科技部、教育部、中科院、中國工程院、國家自然基金委員會聯合了《關于改進科學技術評價工作的決定》和《科學技術評價辦法》(試行)明確了科學技術評價是科技管理工作的重要組成部分,是推動國家科技事業持續健康發展、促進科技資源優化配置、提高科技管理水平的重要手段和保障。中國科技評價歷經四十余年,使得科技管理水平大大提高,科技管理工作取得很大進步。山東省2007年制定的科學技術獎勵評價指標體系,極大地推動了以后若干年的科學研究工作。但是,隨著科學研究的深入發展和科技管理手段與信息技術的進步,對科技管理精細化的要求越來越高,現行科技獎勵評價指標體系逐漸暴露出了部分弊端。
(一)同行評議仍是目前進行評價的主要方式,主觀因素影響大
近年來,科技成果管理部門也在努力尋求一種更為客觀、公平、定性和定量評價相結合的評價機制,但長期以來已經形成的同行評議仍占據主導地位。同行評議的優點是能夠充分發揮專家的智慧和經驗作用,減少因信息數據不全或不精確而產生的片面性和局限性。但是在高度客觀化的科學領域,專家邏輯上的錯誤將直接影響評價的公正性和客觀性,一個專家的意見直接影響到整個評審組的評價方向,主觀因素影響較大,對項目申報單位來說有失公允。
(二)定性評價指標仍占主導地位,雖然主觀上力求實現成果定量評價,合理匹配定性、定量指標,但客觀上并未得到真正改善
無論是學術研討還是實際應用的評價指標體系都在強調定量評價的重要性,也相應的篩選了部分定量指標,但從現行的指標體系來看,絕大部分的定量評價指標體系,其評價標準仍是采用定性的判斷——通過專家咨詢賦予主觀的分值,并沒有在實質上實現從量的角度進行衡量,從客觀上講,定量指標的設置并沒有改變定性指標的本質,缺少由第三方直接采集數據進行計量分析的評價指標體系。同時,定性和定量指標分配數量也應該有度的概念,不同類型科技成果可量的指標數量應該有所區別,而所設置的定性和定量指標能夠從不同的角度衡量成果的全部價值,體現成果的重要性從權重多少進行區分。
二、科學技術獎勵評價指標體系的構建原則
評價指標體系是科學、合理、公正地評價科技成果的重要保證,是準確評價科技成果的一種有效方法。其主要作用是對科技成果進行評價時,按照科學、完整、簡便的評價指標,進行公正、準確、客觀的評價。根據《山東省科學技術獎勵辦法》及其《實施細則》相關文件要求,結合科技獎勵與評價活動的客觀規律和學術特點,科學技術獎勵指標體系的構建原則主要包括:
(一)客觀公正
科學技術獎勵與評價的目的是科研激勵和科學引導,因此客觀公正是設置科技獎勵與評價指標的重要原則,也是首要原則。按照《關于貫徹國家科委〈科學技術成果鑒定辦法〉的意見》,“科技成果鑒定工作,必須堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則,保證科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。”
客觀公正原則首先,體現在評價指標的實際環節,在充分考慮國家科學技術獎勵評價指標體系的基礎上,更加突出不同獎項的特點差異,更加客觀的評價項目價值;其次,客觀公正還體現在權重賦值的差異上,新的指標體系通過權重賦值的差異,體現不同獎項評價的側重點和導向性,以便彰顯成果特色;最后,客觀公正體現在對指標評分標準的具體化上,細化二級指標,量化三級指標,使得評價過程更加理性、客觀,從技術層面減少了人為因素對評價結果的干擾。
(二)全面性
由于不同獎項的設置目標和評價標準各有側重,需要從科學價值、創新程度、技術水平、經濟效益、社會效益等多個方面分別進行衡量,個別獎項還包含一些獨特評價內容。因此,指標體系根據不同獎項的設置目標,確定不同的一級指標與二級指標,全面涵蓋了體現科研成果水平和特色的各個領域,從多角度對科技成果進行評價,防止成果的片面性。
(三)可操作性
可操作性是設計評價指標的重要原則。對原有體系中能夠量化的指標盡可能通過科學方法直接獲取或通過簡便易行的方式計算得到。定性指標則借助于同行專家能力做出判斷。應盡可能避免指標度量的模棱兩可、晦澀難懂和無法度量。
具體來說,無論定性指標還是定量指標,都可以通過一定的測定和計量技術,盡可能地采用定量數據進行分析。經過量化的指標,其質的差異才具有更精確、更深刻的特征;各級指標內涵要明確具體,末級指標要用可操作化的語言界定,易于實施。
技術合同法實施條例全文如下:
中華人民共和國技術合同法實施條例[失效]
發文單位:國家科委
文號:國家科委令第4號
日期:1989-3-15
執行日期:1989-3-15
失效日期:20xx1006
1989年2月15日國務院批準
第一章 總 則
第一條 根據《中華人民共和國技術合同法》(以下稱技術合同法)第五十四條的規定,制定本條例。
第二條 技術合同法第二條所稱的法人,是指機關法人、事業單位法人、社會團體法人和企業法人。
該條所稱的公民,是指具有中華人民共和國國籍的人。
法人的聯營組織或者其他經濟組織,可以作為一方當事人訂立技術合同。
第三條 技術合同法所稱的技術成果,是指利用科學技術知識、信息和經驗作出的產品、工藝、材料及其改進等技術方案。
第四條 技術合同法第六條所稱的執行本單位的任務是指:
(一)在職人員承擔本單位的科學研究和技術開發課題或者履行本崗位的職責;
(二)退休、離休、調動工作的人員在離開原單位一年內,繼續承擔原單位的科學研究和技術開發課題或者履行原崗位的職責。
技術合同法第六條所稱的物質技術條件,是指單位提供的資金、設備、器材、未公開的技術情報和資料。但是利用單位提供的物質技術條件,按照事先約定,返還資金或交納使用費的不在此限。
調動工作的人員既執行了原單位的任務,又利用了所在單位的物質技術條件所完成的技術成果,由其原單位和所在單位合理分享。
第五條 技術合同法第三十二條所稱的非專利技術成果的使用權、轉讓權,是指特定的當事人之間依據法律規定或者合同約定所取得的使用、轉讓非專利技術成果的權利。使用權是指以生產經營為目的使用該項非專利技術成果的權利;轉讓權是指通過技術合同向他人提供和轉讓該項非專利技術成果的權利。
第六條 技術合同法第三十四條所稱的非專利技術包括:
(一)未申請專利的技術成果;
(二)未授予專利權的技術成果;
(三)專利法規定不授予專利權的技術成果。
第七條 技術合同法第六條所稱的完成技術成果的個人,是指對技術成果單獨作出或者共同作出創造性貢獻的人。不包括僅提供資金、設備、材料、試驗條件的人員,進行組織管理的人員,協助繪制圖紙、整理資料、翻譯文獻等輔助服務人員。
該條所稱的技術成果文件,是指專利申請書、科學技術獎勵申報書、科技成果登記書等確認技術成果完成者身份和授予榮譽的證書和文件。
第八條 就涉及國家安全或者重大利益需要保密的技術訂立技術合同,由有關科學技術保密機關核定密級后,按照法律和國家有關規定辦理。
第九條 技術合同法第七條所稱的具有重大意義的非專利技術成果,是指具有重大經濟效益或者社會效益、經國家科學技術委員會核準符合發明一等獎或者科學技術進步一等獎條件的技術成果。
第二章 技術合同的訂立、履行、變更和解除
第十條 訂立技術合同應當經當事人協商一致。
當事人可以在訂立合同前就交換技術情報和資料達成書面的保密協議。當事人不能就訂立合同達成一致的,不影響保密協議的效力。
第十一條 當事人可以就相互關連的幾個科技項目或者幾類技術合同合訂為一個合同,也可以分訂成幾個合同。
第十二條 法人訂立技術合同,由法定代表人或者授權的人員在合同上簽名或者蓋章,并加蓋法人的公章或者合同專用章公民訂立合同,由本人簽名或者蓋章。
第十三條 訂立下列技術合同應當經過有關機關批準或者履行必要的手續:
(一)就列入國家計劃或者省、自治區、直轄市計劃的重要科技項目訂立的合同,由國務院主管部門或者省、自治區、直轄市主管機關審批。
(二)就內容涉及國家安全或者重大利益需要保密的技術訂立的合同,由核定密級的機關審批。
(三)全民所有制單位轉讓專利權、專利申請權的合同,由其上級主管機關審批。專利申請權轉讓合同、專利權轉讓合同經中國專利局登記和公告后生效。
(四)就易燃、易爆、高壓、高空、劇毒、建筑、醫藥、衛生、放射性等高度危險或者涉及人身安全和社會公共利益的項目訂立的合同,按照國家有關規定辦理。
當事人就前款各項訂立合同前,已經有關機關批準或者履行了必要手續的,合同自當事人簽名、蓋章后成立;訂立合同時未經有關機關批準或者未履行必要手續的,合同自有關主管機關批準或者履行必要手續后成立。
第十四條 技術合同的價款、報酬和使用費,由當事人根據技術成果的經濟效益和社會效益、研究開發技術的成本、技術成果的工業化開發程度、當事人享有的權益和承擔的責任,協商議定。
價款、報酬、使用費中包含非技術性款項的,應當分項計算。
第十五條 技術合同價款、報酬和使用費的支付方式由當事人協商議定,可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付,也可以采取提成支付或者提成支付附加預付入門費的方式。
約定提成支付的,可以按照產品價格、實施專利和使用非專利技術后新增的產值、利潤或者產品銷售額的一定比例提成,也可以按照約定的其他方式計算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。
約定提成支付的,當事人應當在合同中約定查閱有關會計賬目的辦法。
第十六條 技術合同當事人可以約定給付定金。給付定金的一方不履行合同的,不得要求返還定金;接受定金的一方不履行合同的,應當雙倍返還定金。合同履行后,定金應當返還或者將定金抵作價款、報酬或者使用費。
第十七條 技術合同當事人可以約定財產抵押。抵押人不履行合同的,抵押權人可以從抵押財產中或者將抵押財產變賣、折價后優先獲得清償。合同履行后,所抵押的財產應當返還。
法律、法規規定限制流通的財產不得用作抵押。
第十八條 由第三人作保證人的技術合同,可以在合同中約定保證條款,也可以另行訂立保證合同。
約定保證條款的合同,自雙方當事人和保證人在合同上簽名、蓋章后成立。
附有保證合同的合同,自保證人和被保證人在合同上簽名、蓋章后生效。
保證人是被保證人履行合同義務的關系人。被保證人不履行合同義務的,保證人承擔履行合同義務或者賠償損失的連帶責任。但是,保證人只對擔保的部分承擔責任。保證人履行合同義務或者賠償損失后。有權向被保證人請求追償。
沒有相應的獨立支配的財產或者履行合同能力的單位和個人不得作保證人。
第十九條 技術合同法第十三條所稱的委托書應包括以下內容:人的姓名或者名稱、業務、委托權限、期間和其他有關事項。
第二十條 技術合同法第十四條所稱的中介機構,是指為技術成果商品化提供服務的組織。
中介機構可以通過技術中介合同,為促成當事人一方與第三方訂立技術合同進行聯系、介紹活動,促進合同的全面履行;組織或者參與技術成果的工業化、商品化開發;承辦訂立合同的業務、合同爭議的調解工作;提供法律顧問、技術咨詢、市場調查和情報信息服務。
第二十一條 當事人應當參照技術合同法第十五條和本條例的有關規定約定技術合同的條款。
合同中有關驗收標準、履行期限、履行地點約定不明確的,當事人應當通過協商解決。通過協商不能達成協議的,按照合同內容適用下列規定:
(一)技術成果的驗收標準不明確的,按照國家標準或者專業技術標準履行;沒有標準的,按照本行業合乎實用的一般要求履行。
(二)履行期限不明確的,承擔義務的一方可以隨時向另一方履行義務,享有權利的一方也可以隨時要求另一方履行義務,但應當給另一方必要的準備時間。
(三)履行地點不明確的,技術開發合同在研究開發方所在地履行,技術轉讓合同在受讓方所在地履行,技術咨詢合同在顧問方所在地履行,技術服務合同在委托方所在地履行。
第二十二條 當事人約定違約金的,違約金視為違反技術合同的損失賠償額。違反合同的一方支付違約金以后,不再計算和賠償損失。但是,合同特別約定一方違反合同給另一方造的損失超過違約金時,應當補償違約金不足部分的情況除外。
當事人沒有在合同中約定違約金和損失賠償額計算方法的,根據違反合同的一方給另一方造成的實際損失計算賠償額。該項損失額應當相當于受損失一方的收益的減少或者支出的增加。
當事人在合同中約定的違約金不得超過合同價款、報酬或者使用費的總額。損失賠償額的計算方法不得顯失公平。
第二十三條 當事人一方侵害另一方專利權、專利申請權、專利實施權、非專利技術使用權和轉讓權或者違反保密義務的,除按本條例第二十二條的規定承擔違反合同的責任外,應當停止侵害、采取補救措施并賠償損失。該賠償額應當相當于侵權人侵權期間的非法所得或者被侵權人被侵權期間的實際損失。
第二十四條 技術合同法第二十條所稱的不可抗力,是指當事人不能預見、不能避免和不能克服的自然因素或者社會因素引起的客觀情況。當事人可以在合同中約定不可抗力的范圍。
當事人一方因不可抗力不能履行合同義務的,免除其不履行合同的責任。但是不可抗力僅造成合同部分不能履行的,不解除其履行其余部分的義務。
因不可抗力不能履行合同義務的當事人應當及時通知另一方,并在合理期間內出具合同不能履行的證明。當事人應當采取適當措施減輕損失。
第二十五條 技術合同法第二十一條有關技術合同無效的各項含義是:
(一)“違反法律、法規”,是指訂立合同或者依據合同所進行的活動是法律、法規明文禁止的行為。
“損害國家利益和社會公共利益”,是指訂立合同的目的或者履行合同的后果嚴重污染環境、損害珍貴資源、破壞生態平衡以及危害國家安全和社會公共利益。
(二)“非法壟斷技術,妨礙技術進步”,是指通過合同條款限制另一方在合同標的技術的基礎上進行新的研究開發,限制另一方從其他渠道吸收技術,或者阻礙另一方根據市場的需求,按照合理的方式充分實施專利和使用非專利技術。
(三)“侵害他人合法權益”,是指侵害另一方或者第三方的專利權,專利申請權、專利實施權、非專利技術使用權和轉讓權或者發明權、發現權以及其他科技成果權的行為。
第二十六條 屬于技術合同法第二十一條所列情況之一的技術合同,當事人或者利害關系人可以請求工商行政管理機關宣布合同無效。當事人或者利害關系人也可以請求人民法院宣布合同無效。
工商行政管理機關在執行工作中發現屬于前款合同的,有權進行查處。但是,涉及非法壟斷技術、妨礙技術進步、侵害他人技術權益的,工商行政管理機關應當委托當地科學技術委員會作出結論后,再行處理;涉及專利侵權的,委托專利管理機關作出結論后再行處理。
第二十七條 工商行政管理機關或者人民法院宣布技術合同無效后,對合同無效負有責任的一方應當賠償因合同無效給另一方所造成的損失,當事人對合同無效均負有責任的,各自承擔相應的責任。
第二十八條 因侵害他人專利權、專利申請權、專利實施權、非專利技術使用權和轉讓權或者發明權、發現權以及其他科技成果權被宣布無效的技術合同,應當責令侵權人停止侵害、賠禮道歉、消除影響、賠償損失。
侵害他人專利權、專利申請權、專利實施權的合同被宣布無效時,尚未履行的,不得履行,已經履行的,必須停止履行。
侵害他人非專利技術使用權和轉讓權的合同被宣布無效后,取得非專利技術的受讓方可以繼續使用該項技術,但應當向權利人支付合理的使用費。
侵害他人發明權、發現權和其他科技成果權等技術成果完成人權利的合同,宣布部分條款無效后,不影響其余部分效力的,其余部分仍然有效。
第二十九條 發生下列情況之一的,當事人一方有權請求人民法院或者仲裁機構予以變更或者撤銷技術合同:
(一)當事人對合同標的或者技術成果權屬有重大誤解的;
(二)價款、報酬或者使用費顯失公平的。
第三十條 當事人協商一致變更技術合同,應當就所增加、減少或者修改的合同條款和因此所引起的損失的處理辦法達成書面協議。
當事人協商一致解除合同,應當就合同提前終止的日期和因此所引起的損失的處理辦法達成書面協議。
經過有關機關批準的合同,其變更或者解除應當征得原批準機關的同意;經向技術合同登記機關登記的合同,變更或者解除時,應當向原登記機關備案。
第三十一條 發生技術合同法第二十四條所列情況之一的,致使技術合同的履行成為不必要或者不可能時,當事人一方有權解除合同,但應當通知另一方,并自通知發出之日起終止履行合同義務。
解除合同的通知必須采用書面形式,說明合同履行成為不必要或者不可能的實際情況,并出具有關證據。
第三十二條 技術合同變更或者解除時,有過錯的一方應當賠償另一方因此所受到的損失;雙方都有過錯的,各自承擔相應的責任。
第三十三條 技術合同由于下列原因終止:
(一)合同義務履行完畢;
(二)合同被宣布無效或者撤銷;
(三)合同解除;
(四)因其他原因終止合同。
技術合同終止時,當事人可以約定,一方或者雙方在一定期限內對有關技術情報和資料負有保密義務。違反保密義務的,應當賠償另一方因此所受到的損失。
第三十四條 技術合同當事人一方將合同的權利、義務部分或者全部轉讓給第三人的,應當取得另一方的同意,并且不得通過轉讓合同的權利和義務非法牟取利益。
第三章 技術開發合同
第三十五條 技術合同法第二十七條所稱的新技術、新產品、新工藝、新材料及其系統,是指當事人在訂立技術合同時尚未掌握的產品、工藝、材料及其系統等技術方案,但在技術上沒有創新的現有產品改型、工藝變更、材料配方調整以及技術成果的檢驗、測試和使用的除外。
第三十六條 訂立技術開發合同,應當有必要的研究開發經費、基礎設施、技術情報資料等條件,進行必要的可行性論證,選擇適當的研究開發方案,避免重復研究和開發。
就列入國家計劃的科技項目訂立技術開發合同,必須符合計劃和項目任務書的要示;就其他項目訂立合同,應當符合有關技術政策。
第三十七條 技術開發合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)標的技術的內容、形式和要求;
(三)研究開發計劃;
(四)研究開發經費或者項目投資的數額及其支付、結算方式;
(五)利用研究開發經費購置的設備、器材、資料的財產權屬;
(六)履行的期限、地點和方式;
(七)技術情報和資料保密;
(八)風險責任的承擔;
(九)技術成果的歸屬和分享;
(十)驗收的標準和方法;
(十一)報酬的計算和支付方式;
(十二)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(十三)技術協作和技術指導的內容;
(十四)爭議的解決辦法;
(十五)名詞和術語的解釋。
就列入國家計劃的科技項目訂立的合同,應當附項目計劃書、任務書以及主管機關的批準文件。
第三十八條 技術合同法第二十八條所稱的研究開發經費,是指完成研究開發工作所需要的成本。除合同另有約定的以外,委托方應當提供全部研究開發經費。
當事人應當在合同中約定研究開發經費的結算辦法。合同約定按照實際支付的,研究開發經費不足時,委托方應當補充支付;研究開發經費剩余時,研究開發方應當如數返還。合同約定包干使用的,結余經費歸研究開發方所有;不足的經費由研究開發方自行解決。合同沒有約定經費結算辦法的,按包干使用處理。
第三十九條 技術合同法第二十八條所稱的報酬,是指研究開發成果的使用費和研究開發人員的科研補貼。合同約定研究開發經費的一定比例作為使用費和科研補貼的,可以不單列報酬。
第四十條 當事人可以約定采取下列一種或者幾種方式提交研究開發成果,但是其數量不應當超過合理的范圍:
(一)產品設計、工藝規程、材料配方和其他圖紙、論文、報告等技術文件;
(二)磁帶、磁盤、計算機軟件;
(三)動物或者植物的新品種、微生物菌種;
(四)樣品、樣機;
(五)成套技術設備。
第四十一條 委托開發合同的委托方有權檢查研究開發方履行合同和研究開發經費使用的情況,但不得妨礙研究開發方的正常工作。
研究開發方有權要求委托方補充必要的背景資料和數據,但不得超過履行合同所需要的范圍。
第四十二條 委托開發合同的委托方不履行合同的,應當按照技術合同法第二十九條第一款的規定,支付違約金或者賠償損失。
委托方遲延支付研究開發經費,造成研究開發工作停滯、延誤的,研究開發方不承擔責任。委托方逾期兩個月不支付研究開發經費或者報酬的,研究開發方有權解除合同,委托方應當返還技術資料,補交應付的報酬,賠償因此給研究開發方所造成的損失。
委托方未按照合同約定提供技術資料、原始數據和協作事項或者所提供的技術資料、原始數據和協作事項有重大缺陷,導致研究開發工作停滯、延誤、失敗的,委托方應當承擔責任,委托方逾期兩個月不提供技術資料、原始數據和協作事項的,研究開發方有權解除合同,委托方應當賠償因此給研究開發方所造成的損失。
委托方逾期六個月不接受研究開發成果的,研究開發方有權處分研究開發成果。所獲得的收益在扣除約定的報酬、違約金和保管費后,退還委托方。所得收益不足以抵償有關報酬、違約金和保管費的,有權請求委托方賠償損失。
第四十三條 委托開發合同的研究開發方不履行合同的,應當按照技術合同法第二十九條第二款的規定支付違約金或者賠償損失。
研究開發方未按計劃實施研究開發工作的,委托方有權要求其實施研究開發計劃并采取補救措施。研究開發方逾期兩個月不實施研究開發計劃的,委托方有權解除合同。研究開發方應當返還研究開發經費,賠償因此給委托方所造成的損失。
研究開發方將研究開發經費用于履行合同以外的目的的,委托方有權制止并要求其退還相應的經費用于研究開發工作。因此造成研究開發工作停滯、延誤或者失敗的,研究開發方應當支付違約金或者賠償損失。經委托方催告后,研究開發方逾期兩個月未退還經費用于研究開發工作的,委托方有權解除合同。研究開發方應當返還研究開發經費,賠償因此給委托方所造成的損失。
由于研究開發方的過錯,造成研究開發成果不符合合同約定條件的,研究開發方應當支付違約金或者賠償損失;造成研究開發工作失敗的,研究開發方應當返還部分或者全部研究開發經費,支付違約金或者賠償損失。
第四十四條 技術合同法第三十條所稱的投資,是指合作開發合同當事人以資金、設備、材料、場地、試驗條件、技術情報資料、專利權、非專利技術成果等方式對研究開發項目所作的投入。采取資金以外的形式進行投資的,應當折算成相應的金額,明確當事人在投資中所占的比例。
第四十五條 技術合同法第三十條所稱的參與研究開發工作,包括按照約定的計劃和分工共同進行或者分別承擔設計、工藝、試驗、試制等研究開發工作。
當事人一方提供資金、設備、材料等物質條件,承擔輔助協作事項,另一方進行研究開發工作的合同,不屬于合作開發合同,應當按委托開發合同處理。
第四十六條 合作開發合同的當事人可以成立由雙方代表組成的指導機構,對研究開發工作中的重大問題進行決策、協調和組織研究開發活動。保證研究開發工作的順利進行。
第四十七條 合作開發合同當事人不履行合同的,應當按照技術合同法第三十一條的規定支付違約金或者賠償損失。
當事人一方逾期兩個月不進行投資或者不履行其他約定義務的,另一方或者其他各方有權解除合同。當事人一方應當賠償因此給另一方或者其他各方所造成的損失。
第四十八條 履行技術開發合同所完成的研究開發成果,按照合同約定的驗收標準和方法驗收。合同沒有約定驗收的,按照合乎實用的一般要求,組織鑒定。
第四十九條 研究開發成果驗收時,當事人各方有權取得實施技術成果所必要的技術資料、試驗報告和數據,要求另一方進行必要的技術指導,保證所提供的技術成果具備實施條件。但合同終止以后,一方仍然需要另一方或其他各方繼續提供技術服務的,應當另行訂立合同。
第五十條 委托開發或者合作開發的技術成果,根據技術合同法第三十二條的規定或者合同約定專利權或者非專利技術成果使用權和轉讓權為當事人共有的,共有人應當約定利益分配辦法。共有人沒有約定的,任何一方均有實施專利、使用非專利技術成果的權利,由此所獲得的利益歸實施、使用方。但一方轉讓技術必須征得另一方或者其他各方的同意,由此所獲得的利益由各方等額分享。
第五十一條 國家主管部門或者項目主持部門就列入國家計劃的項目與研究開發單位訂立的委托開發合同的技術成果,國家主管部門或者項目主持部門有權決定該項技術成果的實施。
第五十二條 技術合同法第三十三條所稱風險責任應當具備下列各項條件:
(一)課題在現有技術水平下具有足夠的難度;
(二)研究開發方作了主觀努力,并且該領域專家認為研究開發失敗屬于合理的失敗。
第四章 技術轉讓合同
第五十三條 技術合同法第三十四條所稱的技術轉讓合同包括:
(一)專利權轉讓合同,是指專利權人作為轉讓方將其發明創造專利的所有權或持有權移交受讓方,受讓方支付約定價款所訂立的合同。
(二)專利申請權轉讓合同,是指轉讓方將其就特定的發明創造申請專利的權利移交受讓方,受讓方支付約定價款訂立的合同。
(三)專利實施許可合同,是指專利權人或者其授權的人作為轉讓方許可受讓方在約定的范圍內實施專利,受讓方支付約定使用費所訂立的合同。
(四)非專利技術轉讓合同,是指轉讓方將擁有的非專利技術成果提供給受讓方,明確相互之間非專利技術成果使用權、轉讓權,受讓方支付約定使用費所訂立的合同。
第五十四條 技術轉讓合同應當以轉讓特定和現有的專利權、專利申請權、專利實施權、非專利技術使用權和轉讓權為內容,不包括轉讓尚待研究開發的技術成果或者傳授不涉及專利或者非專利成果權屬的知識、技術、經驗和信息訂立的合同。
第五十五條 技術合同法第三十五條所稱的實施專利或者使用非專利技術的范圍,是指實施專利的期限、實施專利或者使用非專利技術的地區和方式。但是,當事人不得以合同條款約定本條例第二十五條第二項所列的不合理限制,限制技術競爭和技術發展。
第五十六條 專利權轉讓合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)發明創造名稱和內容;
(三)專利申請日、申請號、專利號和專利權的有效期限;
(四)專利實施和實施許可的情況;
(五)技術情報和資料的清單;
(六)價款及其支付方式;
(七)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(八)爭議的解決辦法。
第五十七條 專利申請權轉讓合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)發明創造名稱和內容;
(三)發明創造的性質;
(四)技術情報和資料的清單;
(五)專利申請被駁回的責任;
(六)價款及其支付方式;
(七)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(八)爭議的解決辦法。
第五十八條 訂立專利權轉讓合同、專利申請權轉讓合同前,轉讓方已經實施發明創造的,除合同另有約定的以外,在合同成立后,轉讓方應當停止實施。
第五十九條 專利權轉讓合同、專利申請權轉讓合同不影響轉讓方在合同成立前與他人訂立的專利實施許可合同或者非專利技術轉讓合同的效力。除合同另有約定以外,原專利實施許可合同或者非專利技術轉讓合同所約定的權利與義務由專利權轉讓合同或者專利申請權轉讓合同的受讓方承受。
第六十條 專利權轉讓合同的轉讓方的主要義務是,將合同約定的專利權移交受讓方所有或者持有,保證該項專利權真實、有效。
受讓方的主要義務是,按照合同約定向轉讓方支付約定的價款。
第六十一條 專利申請權轉讓合同的轉讓方的主要義務是,將合同約定的發明創造申請專利的權利移交受讓方,并提供申請專利和實施發明創造所需要的技術情報和資料。
受讓方的主要義務是,按照合同約定向轉讓方支付約定的價款。
第六十二條 專利權轉讓合同的轉讓方不履行合同,遲延辦理專利權的移交手續,或者受讓方不履行合同,遲延支付價款的,應當支付違約金或者賠償損失。
轉讓方逾期兩個月不辦理專利權移交手續,或者受讓方逾期兩個月不支付價款的,另一方有權解除合同。違反合同的當事人應當賠償由此給另一方所造成的損失。
第六十三條 專利申請權轉讓合同的轉讓方不履行合同,遲延提供技術情報和資料的,或者所提供的技術情報和資料沒有達到使該領域一般專業技術人員能夠實施發明創造的程度的,應當支付違約金或者賠償損失。
受讓方不履行合同,遲延支付價款的,應當支付違約金;不交付價款或者不支付違約金的,應當返還專利申請權,交還技術資料,并支付違約金或者賠償損失。
轉讓方逾期兩個月不提供發明創造的有關技術情報和資料或者受讓方逾期兩個月不支付價款,另一方有權解除合同,違反合同的一方應當賠償由此給另一方所造成的損失。
第六十四條 專利申請權轉讓合同的受讓方就發明創造專利被駁回的,不得請求返還價款,但轉讓方侵害他人專利權或者專利申請權的情況除外。
第六十五條 專利權轉讓合同成立后,該項專利被宣布無效的,轉讓方應當返還價款。
第六十六條 專利實施許可合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)發明創造的名稱和內容;
(三)實施許可的范圍;
(四)專利申請日、申請號、專利號和專利權的有效期限;
(五)技術情報和資料及其保密事項;
(六)技術服務的內容;
(七)驗收標準和方式;
(八)使用費及其支付方式;
(九)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(十)后續改進的提供與分享;
(十一)爭議的解決辦法;
(十二)名詞和術語的解釋。
第六十七條 當事人就共有專利訂立專利實施許可合同,應當征得共有專利權人的同意。
當事人根據中國專利局實施強制許可的決定而訂立的專利實施許可合同,受讓方享有普通實施權,并且無權許可他人實施。
第六十八條 專利實施許可合同的轉讓方應當在合同有效期內維持專利的有效性。在合同有效期內,專利權被終止的,合同同時終止,轉讓方應當支付違約金或者賠償損失。專利權被宣布無效的,轉讓方應當賠償由此給受讓方造成的損失,但已經給付的使用費不再返還。
第六十九條 專利實施許可合同可以采取獨占實施許可、排他實施許可、普通實施許可等形式;對于產品發明或者實用新型專利,可以采取生產許可、使用許可、銷售許可。
前款的許可形式可以包含給予受讓方再轉讓許可。再轉讓許可應當是普通實施許可。
第七十條 專利實施許可合同當事人應當履行技術合同法第三十七條規定的主要義務和合同約定的各項義務。
排他實施許可合同的轉讓方除履行前款規定的義務外,不得在已經許可受讓方實施專利的范圍內,就同一專利與第三方訂立專利實施許可合同。
獨占實施許可合同的轉讓方除履行本條第二款規定的義務外,不得在已經許可受讓方實施專利的范圍內實施該專利。
第七十一條 當事人可以訂立相互實施許可合同,約定免費互易實施另一方的專利,或者根據實施專利的效益約定一方給另一方以適當的補償。
第七十二條 專利實施許可合同的轉讓方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十條的規定支付違約金或者賠償損失。
轉讓方逾期兩個月未交付技術資料和提供技術指導的,受讓方有權解除合同。轉讓方應當返還使用費,賠償由此給受讓方所造成的損失。
獨占實施許可合同或者排他實施許可合同的轉讓方,實施專利超越合同約定的范圍,或者在已經許可受讓方實施專利的范圍內又就同一專利與他人訂立專利實施許可合同的,應當停止違反合同的行為,支付違約金或者賠償損失。
第七十三條 專利實施許可合同的受讓方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十一條的規定支付違約金或者賠償損失。
受讓方逾期兩個月不支付技術使用費的,轉讓方有權解除合同,受讓方應當補交使用費,賠償由此給轉讓方所造成的損失。
受讓方實施專利超越合同約定的范圍,或者未經轉讓方許可擅自與他人訂立再轉讓許可合同的,應當停止違反合同的行為,支付違約金或者賠償損失。
第七十四條非專利技術轉讓合同應當具備以下條款:
(一)項目名稱;
(二)非專利技術的內容、要求和工業化開發程度;
(三)技術情報和資料及其提交期限、地點和方式;
(四)技術秘密的范圍和保密期限;
(五)使用非專利技術的范圍;
(六)驗收標準和方法;
(七)使用費及其支付方式;
(八)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(九)技術指導的內容;
(十)后續改進的提供與分享;
(十一)爭議的解決辦法;
(十二)名詞和術語的解釋;
第七十五條 作為非專利技術轉讓合同的標的的技術成果應當是實用、可靠,并能夠在合同約定的領域內應用的技術。
未經鑒定的技術成果可以轉讓。在按照國家規定需要進行鑒定的產品、工藝上使用的技術成果,可以在訂立合同前鑒定,也可以在合同成立或者終止后鑒定。鑒定結論不影響合同的效力。
轉讓階段性成果,應當保證在一定條件下重復試驗可以得到預期的效果,并在合同中載明后續開發的責任。
第七十六條 非專利技術轉讓合同的轉讓方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十條的規定支付違約金或者賠償損失。
轉讓方逾期兩個月未提供合同約定的非專利技術成果的,受讓方有權解除合同,轉讓方應當返還使用費,支付違約金或者賠償損失。
非專利技術成果達不到合同約定的技術指標的,轉讓方應當支付違約金或者賠償損失。
轉讓方違反合同約定的保密義務,泄露技術秘密,使受讓方遭受損失的,應當支付違約金或者賠償損失。
第七十七條 非專利技術轉讓合同的受讓方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十一條的規定,支付違約金或者賠償損失。
受讓方逾期兩個月不支付使用費的,轉讓方有權解除合同,受讓方應當補交使用費,支付違約金或者賠償由此給轉讓方所造成的損失。
受讓方違反合同約定的保密義務,泄露技術秘密,給轉讓方造成損失的,應當支付違約金或者賠償損失第七十八條 技術合同法第四十三條所稱的后續改進,是指在技術轉讓合同有效期內,一方或雙方對作為合同標的的專利技術或者非專利技術成果所作的革新和改良。互惠使用后續改進的技術應當另行訂立合同。
第七十九條 專利申請提出以后、公開以前,當事人之間就申請專利的發明創造所訂立的技術轉讓合同,適用有關非專利技術轉讓合同的規定。受讓方應當承擔保密義務,并不得妨礙轉讓方申請專利。
專利申請公開以后,原合同參照專利實施許可合同的有關規定。
專利申請被批準以后,原合同即為專利實施許可合同,適用有關專利實施許可合同的規定。
專利申請公開后被駁回的,原合同即告終止,專利申請未公開而被駁回的,原合同仍然有效。
第五章 技術咨詢合同
第八十條 當事人可以就下列技術項目的分析、論證、評價、預測和調查訂立技術咨詢合同:
(一)有關科學技術與經濟、社會協調發展的軟科學研究項目;
(二)促進科技進步和管理現代化,提高經濟效益和社會效益的技術項目;
(三)其他專業性技術項目。
但是,當事人一方委托另一方就解決特定技術問題提出實施方案、進行實施指導所訂立的合同,是技術服務合同,不適用有關技術咨詢合同的規定。
第八十一條 技術咨詢合同應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)咨詢的內容、形式和要求;
(三)履行期限、地點和方式;
(四)委托方的協作事項;
(五)技術情報和資料的保密;
(六)驗收、評價方法;
(七)報酬及其支付方式;
(八)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(九)爭議的解決辦法。
第八十二條 技術咨詢合同當事人應當全面履行技術合同法第四十五條規定的主要義務和合同約定的各項義務。除合同另有約定的以外,顧問方進行調查研究、分析論證、試驗測定的經費由顧問方負擔。
第八十三條 技術咨詢合同的顧問方應當對技術項目進行調查、論證,發現委托方提供的技術資料、數據有明顯錯誤和缺陷的,應當及時通知委托方補充、修改,保證咨詢報告和意見符合合同約定的條件。
委托方應當為顧問方進行調查論證提供必要的工作條件,及時提供、補充有關資料和數據。
第八十四條 委托方提供的技術資料和數據或者顧問方提出的咨詢報告和意見,需要保密的,當事人可以在合同中約定保密的范圍和期限。合同沒有約定的,當事人有引用、發表和向第三者提供的權利。
第八十五條 顧問方應當維護委托方的技術、經濟權益。在合同有效期內,顧問方就同類技術項目與委托方的競爭單位訂立技術咨詢合同的,應當征得委托方的同意。
第八十六條 技術咨詢合同的委托方未按期支付報酬的,應當補交報酬,并支付違約金或者賠償損失。委托方遲延提供合同約定的數據和資料,或者所提供的數據、資料有嚴重缺陷,影響工作進度和質量的,應當如數支付報酬。給顧問方造成損失的,應當支付違約金或者賠償損失。
委托方逾期兩個月不提供或者不補充有關技術資料、數據和工作條件,導致顧問方無法開展工作的,顧問方有權解除合同,委托方應當支付違約金或者賠償損失。合同另有約定的除外。
第八十七條 技術咨詢合同的顧問方遲延提交咨詢報告和意見的,應當支付違約金。咨詢報告和意見不符合合同約定的條件的,應當減收或者免收報酬。顧問方不提交咨詢報告和意見,或者所提交的咨詢報告和意見水平低劣,無參考價值的,應當免收報酬,支付違約金或者賠償損失。
顧問方在接到委托方提交的技術資料和數據之日起兩個月內,不進行調查論證的,委托方有權解除合同。顧問方應當返還已付的報酬,支付違約金或者賠償損失。合同另有約定的除外。
第八十八條 當事人可以在技術咨詢合同中約定對咨詢報告和意見的驗收或者評價辦法。合同沒有約定的,按照合乎實用的一般要求組織鑒定。
第八十九條 咨詢報告和意見經驗收合格后,合同即告終止。顧問方對委托方按照咨詢報告和意見作出決策并付諸實施所發生的損失不承擔責任。但是,合同約定由顧問方決策并指導實施的情況除外。
第六章 技術服務合同
第九十條 技術合同法第四十七條稱的特定技術問題,是指需要運用科學技術知識解決專業技術工作中有關改進產品結構、改良工藝流程、提高產品質量、降低產品成本、節約資源能耗、保護資源環境、實現安全操作、提高經濟效益和社會效益等問題。
第九十一條 以常規手段或者為生產經營目的進行一般加工、定作、修理、修繕、廣告、印刷、測繪、標準化測試等訂立的加工承攬合同和建設工程的勘察、設計、安裝、施工合同,不屬于技術服務合同。
第九十二條 技術服務合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)服務內容、方式和要求;
(三)履行期限、地點和方式;
(四)工作條件和協作事項;
(五)驗收標準和方式;
(六)報酬及其支付方式;
(七)違約金或者賠償損失額的計算方法;
(八)爭議的解決辦法。
第九十三條 技術服務合同的當事人應當全面履行技術合同法第四十八條規定的主要義務和合同約定的其他義務。除合同另有約定的以外,服務方完成專業技術工作、解決技術問題需要的經費,由服務方負擔。
第九十四條 服務方發現委托方提供的技術資料、數據、樣品、材料或者工作條件不符合合同約定的,應當及時通知委托方,委托方應當在約定的期限內補充、修改或者更換。
服務方發現前款所述問題不及時通知委托方或者委托方接到通知后未按期作出答復的,責任方承擔相應的責任。
第九十五條 服務方在履行合同期間,發現繼續工作對材料、樣品或者設備等有損壞危險時,應當中止工作,并及時通知委托方或者提出建議。委托方應當在約定的期限內作出答復。
服務方不及時通知委托方并未采取適當措施或者委托方未按期答復的,責任方承擔相應的責任。
第九十六條 委托方提供的技術資料、數據、樣品或者服務方完成的工作成果需要保密的,可以在合同中約定保密范圍和期限以及各方承擔的保密義務。當事人違反保密義務的,責任方承擔相應的責任。
第九十七條 技術服務合同的標的在短期內難以發現缺陷的,當事人可以在合同中約定保證期。在保證期內發現服務質量缺陷的,服務方應當負責返工或者采取補救措施。但因委托方使用、保管不當引起的問題除外。
第九十八條 技術服務合同的委托方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十九條第一款的規定支付違約金或者賠償損失。
委托方未按照合同約定提供有關技術資料、數據、樣品和工作條件,影響工作質量和進度的,應當如數支付報酬。委托方逾期兩個月不提供約定的物質技術條件的,服務方有權解除合同,委托方應當支付違約金或者賠償由此給服務方所造成的損失。
委托方逾期兩個月不支付報酬或者違約金的,應當交還工作成果,補交報酬,支付違約金或者賠償損失。
委托方遲延接受工作成果的,應支付違約金和保管費。委托方逾期六個月不領取工作成果的,服務方有權處分工作成果,從所獲得的收益中扣除報酬、違約金和保管費后剩余部分返還委托方,所獲得的收益不足抵償報酬、違約金和保管費的,有權請求委托方賠償損失。
第九十九條 技術服務合同的服務方不履行合同的,應當按照技術合同法第四十九條第二款的規定支付違約金或者賠償損失。
服務方遲延交付工作成果的,應當支付違約金。服務方逾期兩個月不交付工作成果的,委托方有權解除合同,服務方應當交還技術資料和樣品,返還已付的報酬,支付違約金或者賠償損失。
服務方的工作成果、服務質量有缺陷,委托方同意利用的,服務方應當減收報酬并采取適當補救措施;工作成果、服務質量有嚴重缺陷,沒有解決合同約定的技術問題的,服務方應當免收報酬,支付違約金或者賠償損失。
服務方對委托方交付的樣品、技術資料保管不善,造成滅失、缺少、變質、污染或者損壞的,應當支付違約金或者賠償損失。
第一百條 技術培訓合同是指當事人一方委托另一方對指定的專業技術人員進行特定項目的技術指導和專業訓練所訂立的合同,不包括職業培訓、文化學習和按照行業、單位的計劃進行的職工業余教育。
第一百零一條 技術培訓合同一般應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)培訓內容和要求;
(三)培訓計劃、進度、期限、地點和方式;
(四)教員資歷和水平;
(五)學員的人數和質量;
(六)教員、學員的食宿、交通、醫療費用的支付和安排;
(七)工作條件和協作事項;
(八)報酬及其支付方式;
(九)考核標準和辦法;
(十)違約金或者損失賠償額的計算方法;
(十一)爭議的解決辦法。
第一百零二條 技術培訓合同的委托方的主要義務是:
(一)按照合同約定,保證學員質量;
(二)教育學員遵守紀律,聽從指導;
(三)按期支付報酬。
技術培訓合同的培訓方的主要義務是:
(一)按照合同約定配備合格的教員;
(二)制定和實施培訓計劃;
(三)按期完成培訓工作,保證培訓質量。
第一百零三條 技術培訓需要必要場地、設施和試驗條件的,當事人應當在合同中約定提供和管理有關場地、設施和試驗條件的責任,合同沒有約定的,委托方應當負責提供和管理。
第一百零四條 培訓方發現學員不符合合同約定的條件或者委托方發現教員不符合合同約定條件的,應當及時通知對方改派,接到通知的一方應當在約定的期限內改派。未及時通知或者未按約定改派的,責任方承擔相應的責任。
第一百零五條 技術培訓合同的委托方不履行合同的,應當承擔下列責任:
(一)學員不符合合同約定條件,影響培訓質量的,應當如數支付報酬。逾期兩個月不派出學員或者不改派合格學員的,培訓方有權解除合同,委托方應當賠償培訓方因此所受到的損失。
(二)未按照合同約定支付報酬的,應當補交報酬,支付違約金或者賠償損失。
第一百零六條 技術培訓合同的培訓方不履行合同的,應當承擔下列責任:
(一)配備的教員不符合合同約定的條件,影響培訓質量的,應當減收或者免收報酬。逾期兩個月不派出教員或者不改派合格教員的,委托方有權解除合同,培訓方應當賠償委托方因此所受到的損失。
(二)未按照計劃和項目進行培訓工作,導致培訓結果達不到合同約定條件的,應當返還全部或者部分報酬,支付違約金或者賠償損失。
第一百零七條 技術中介合同是指當事人一方以知識、技術、經驗和信息為另一方與第三方訂立技術合同進行聯系、介紹、組織工業化開發并對履行合同提供服務所訂立的合同。
第一百零八條 技術中介合同應當具備下列條款:
(一)項目名稱;
(二)中介內容和要求;
(三)技術服務的內容;
(四)履行期限、地點和方式;
(五)報酬、活動經費及其支付方法;
(六)違約金或損失賠償額的計算方法;
(七)爭議的解決辦法。
第一百零九條 當事人可以單獨訂立技術中介合同,也可以在委托方與第三方訂立的技術合同中約定中介條款。
單獨訂立的技術中介合同,自委托方和中介方簽名、蓋章后成立。約定中介條款的合同自委托方、第三方和中介方簽名、蓋章后成立。
委托方和中介方可以在合同成立前就中介方的活動經費達成書面協議,委托方與第三方不能就訂立合同達成一致的,委托方應當向中介方支付活動經費。
第一百一十條技術中介合同的委托方的主要義務是:
(一)如實提出訂立合同的要求,提供有關背景材料;
(二)按照合同約定承擔中介方的活動經費;
(三)按照合同約定支付報酬。
技術中介合同的中介方的主要義務是:
(一)真實反映委托方和第三方的履約能力、技術成果和資信情況,促成委托方與第三方成交;
(二)誠實守信,保守委托方和第三方的技術秘密;
(三)為委托方和第三方訂立、履行合同提供約定的服務。
第一百一十一條 中介方的活動經費是指中介方在委托方和第三方訂立合同前,進行聯系、介紹活動所支出的通信、交通和必要的調查研究等經費。當事人可以在合同中約定活動經費的數額,當事人沒有約定的,委托方應當支付中介方實際支出的活動經費。
中介方的報酬是指中介方為委托方與第三方成交,并為其履行合同提供服務應當得到的報酬。該項報酬的數額,由當事人約定。
第一百一十二條 技術中介合同的委托方不履行合同的,應當承擔下列責任:
(一)任意變更主張,致使中介方徒勞和喪失信譽的,應當消除影響,恢復信譽,支付違約金或者賠償損失。
(二)逾期兩個月不支付報酬或者活動經費的,中介方有權解除合同,委托方應當補交報酬或者活動經費,賠償中介方因此所受到的損失。
第一百一十三條 技術中介合同的中介方不履行合同的,應當承擔下列責任:
(一)隱瞞第三方真實情況,給委托方造成損失的,應當支付違約金或者賠償損失;隱瞞委托方真實情況,給第三方造成損失的,應當賠償損失(二)違反合同約定的保密義務的,應當支付違約金或者賠償損失,因此給第三方造成損失的,應當賠償第三方所受到的損失。利用中介關系以自己的名義擅自提供、轉讓委托方或者第三方技術成果的,應當支付違約金或者賠償損失第一百一十四條 中介方與委托方或者與第三方惡意串通損害另一方利益的,中介方和委托方或者第三方應當負連帶責任。
第一百一十五條 經委托方同意,中介方可以轉中介,但不得要求委托方為轉中介方支付報酬和活動經費。
第一百一十六條 公民訂立技術合同委托中介機構提供服務的,中介機構可以代為辦理經費結算業務。
第七章 技術合同爭議的仲裁和訴訟
第一百一十七條 技術合同發生爭議時,當事人可以通過協商解決,也可以請求有關部門和機構進行調解。
就列入國家計劃的科技項目訂立的合同發生爭議時,當事人可以請求上級主管機關調解。
通過中介機構訂立的合同發生爭議時,可以請求中介機構進行調解。
當事人因技術成果的權屬發生爭議時,可以請求有關科學技術委員會調解和處理。
經調解達成和解后制作的調解協議書,當事人應當自動履行。
第一百一十八條 當事人不愿通過協商、調解解決技術合同爭議或者協商、調解不成的,一方或者雙方可以依據合同中的仲裁條款或者事后達成的仲裁協議,向約定的仲裁機構申請仲裁。
當事人可以約定向經濟合同仲裁機構申請仲裁,也可以約定向技術合同仲裁機構申請仲裁。
對于涉及專利權、專利申請權、專利實施權、非專利技術成果使用權和轉讓權以及技術成果完成者權利的爭議,仲裁機構應當委托有關科學技術委員會或者專利管理機關作出結論后裁決。
第一百一十九條 技術合同法第五十一條所稱的仲裁決定包括仲裁決定書和由仲裁機構送達當事人的調解書。
當事人一方或者雙方對仲裁決定不服的,可以請求上級或者原仲裁機構復議一次。復議的仲裁決定是終局的,當事人一方在規定的期限內不履行仲裁決定的,另一方可以申請人民法院強制執行。
第一百二十條 當事人沒有在技術合同中訂立仲裁條款,事后又沒有達成書面仲裁協議的,任何一方可以在技術合同法第五十二條規定的期限內就合同爭議向人民法院起訴。
第一百二十一條 當事人或者有關利害關系人對工商行政管理機關確認技術合同無效或者維持合同有效決定不服的,可以請求上級或者原工商行政管理機關復議一次。對復議結論不服的,可以自接到通知之日起三個月內向人民法院起訴。
第一百二十二條 當事人對科學技術委員會就技術成果權屬所作結論不服的,可以請求上級或者原科學技術委員會復議一次,對復議結論不服的,可以自接到通知之日起三個月內向人民法院起訴。
第八章 技術合同的管理
第一百二十三條 技術合同法第八條所稱的技術合同管理機關,是指各級科學技術委員會、工商行政管理局等主管部門。
技術合同管理機關應當按照職能分工和本條例的規定協同進行技術合同管理工作。
第一百二十四條 國家科學技術委員會管理全國技術合同登記工作。
各省、自治區、直轄市科學技術委員會技術合同登記機構,負責合同的認定和登記工作。技術合同登記機構可以委托有關機構,受理技術合同的登記申請。
第一百二十五條 技術合同登記機構應當對申請登記的合同進行審查。對于符合技術合同法規定的合同應當按照合同類型分類登記,核定技術性收入總額,發給技術合同登記證明。對于以技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務為主要內容,但包含部分非技術交易的合同,應當就其屬于技術合同的部分進行登記。
第一百二十六條 技術合同成立后,當事人可以向所在地區技術合同登記機構申請登記。當事人不在同一地區的,向研究開發方、轉讓方、顧問方、服務方所在地的技術合同登記機構申請登記。
第一百二十七條 技術合同經認定并登記后,當事人可以憑技術合同登記機構出具的技術合同登記證明,向有關專業銀行申請科技貸款,向稅務機關申請減免稅收。當事人是單位的,可以按照技術合同法第六條和本條例的有關規定,根據使用和轉讓職務技術成果所取得的收益,對完成該項職務技術成果的個人給予獎勵。
第一百二十八條 技術合同法第六條所稱的獎勵,是指單位根據使用職務技術成果和通過履行技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同、技術服務合同所獲得的收益,按照國家有關規定發給技術成果完成者的獎金。
該項獎勵費用從實施技術成果所獲得的利潤和使用、轉讓技術成果所獲得的價款、報酬或者使用費中列支,不計入單位獎金總額,不計征獎金稅。但個人所得應當依法納稅。
第一百二十九條 各省、自治區、直轄市人民政府可以結合本地區的實際情況確定有關獎勵的數額和比例。
第一百三十條 當事人違反國家保密規定,泄露國家重要科學技術秘密的,由所在單位或者上級主管機關給予行政處分;倒賣技術合同或者訂立假合同,騙取科技貸款或者經費用于非法經營的,截留利潤、偷稅漏稅、濫發獎金的,分別由工商行政管理機關、財政稅務機關、審計機關或者上級主管機關給予行政處罰;情節嚴重,構成犯罪的,由司法機關依法追究直接責任人員的刑事責任。
第九章 附 則
第一百三十一條 技術合同法施行前訂立的技術合同,本條例實行后仍在履行的,經當事人達成書面協議可以適用技術合同法和本條例的規定。
第一百三十二條 涉及國防的技術合同的實施辦法,由國防科學技術工業委員會會同國家科學技術委員會參照本條例,另行制定。
第一百三十三條 本條例由國家科學技術委員會解釋。
【關鍵詞】科技查新 數據庫 檢索詞
【中圖分類號】G252 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810(2013)33-0190-02
一 科技查新的發展背景
2000年12月8日,科學技術部頒布的《科技查新規范》給科技查新做出標準定義:“查新是科技查新的簡稱,是指查新機構根據查新委托人提供的需要,查證其科學技術內容的新穎性,按照本規范操作,并做出結論。”
科技查新是以信息資源為基礎,以信息檢索為基本手段,以文獻內容的對比分析為主要方法,以項目或成果內容的新穎性判斷為核心任務。科技查新的新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學技術部分或全部內容沒有在國內外出版物上公開發表過,即查新項目的新穎性是以“出版物公開”作為判定標準。科技查新可以為科研立項、科技成果的鑒定與評估等提供豐富可靠的信息和客觀依據,避免課題立項的盲目性和重復性。
1985年,《專利法》實施后,我國一些科技情報機構為了配合檢索各國專利而開展了專利查新工作。1987年國家科委又頒布了《科學技術成果鑒定辦法》;1988年3月又頒布了《科學技術成果鑒定辦法若干問題的說明》,更加明確了如何客觀評價科技成果的價值,同時又采取同行專家評議(鑒定會)來檢驗實踐成果。
但是《中國科技報》發文《不正之風吹進成果鑒定會》,認為專家評議是有局限性的:專家對所評議的課題和成果的各個方面和國內外發展的最新狀況都很難有較深入而又全面的了解;而且存在不正之風和情面關系的干擾。在這種情況下,多方呼吁將“情報評價”引入成果管理程序,與專家評議相輔相成,可以為專家評議提供全面、準確的鑒定客觀依據。
1990年11月,國家科委建立第一批科技查新機構。1992年,國家教委確定第一批高等學校查新中心工作站,標志著我國科技查新工作正式起步。
二 科技查新的方法
查新報告是查新工作的結晶,查新報告不僅要有規范的格式,而且,查新結論要客觀、準確、表述清晰。這就對查新員提出了較高的要求。
相關的信息采集或文獻檢索是查新成敗的關鍵。因此信息采集要求:相關文獻盡可能全,相關文獻內容與委托項目技術內容盡可能貼切,最密切的相關文獻不能少。這就要求查新員選擇專業的文獻數據庫、正確的檢索詞和檢索策略。
第一,數據庫的選擇與使用。建立科學有效的選庫標準和原則,是提高科技查新質量的基礎和保證。數據庫的選擇首先應考慮全面性、專業性、權威性和時效性。要以綜合性文摘數據庫為主線,專業數據庫為主,全文數據庫為輔,Dialog系統為保障、網絡資源為拾遺的選庫原則。因為綜合性文摘數據庫學科信息覆蓋面較全,通過綜合數據庫可以檢索到分散在其他學科的文獻資源;專業數據庫在信息檢索的查全與查準方面發揮了重要作用;全文數據庫在密切相關文獻的判定以及文獻的對比分析上是必不可少的。Dialog系統600多個數據庫作為查新資源的保障,為查新的質量提供了足夠的支撐;網絡數據庫更新及時,擁有更強大的檢索功能和超鏈接功能。
第二,正確的檢索詞、檢索策略、檢索詞的提煉與補充可以利用搜索引擎查找,也可以利用辭海、詞典等檢索工具書查找。檢索詞應包括規范詞、關鍵詞、同義詞、相關詞、自由詞、上位詞、下位詞等,還要注意英美單詞的不同拼寫方式。
確定了檢索詞以后,就是編寫檢索式了。檢索式要盡量針對每個查新點分別列出;國內外查新要按照先中文后外文的羅列順序;還要使用邏輯算符和位置算符來表達檢索詞之間的位置關系,使用截詞符表達檢索詞之間的變化。
檢索式的擬定要考慮在目標數據庫檢索的合理性、可行性、包容性及在檢索過程中的應變性,所列檢索式的檢出結果不能為零。
三 科技查新中應注意的問題
查新目的要根據委托人的意向確定,通常涉及科研立項、成果評價、獎勵申報等。查新點以委托書上的科學技術要點為基礎,應集中反映項目的主題,簡明扼要地說明項目概況、背景技術、擬解決或已解決的技術問題、擬采用或已采用的技術路線和方法、擬達到或已達到的目的、主要技術特征、技術指標、產品參數等。
數據庫的選擇中應注意,中文數據庫檢索必查數據庫不應少于十個,不僅要有綜合性數據庫,還要有專業的數據庫。并寫出數據庫的名稱、起止日期,必要時列出數據庫的更新周期。查新范圍是回溯委托日期前的15年的文獻資源。
選擇對比文獻時應注意:相關文獻的列示要按照先中文后外文的順序著錄相關文獻的基本信息。當密切相關的文獻較多時,可不列一般相關文獻,當無密切相關文獻而一般相關文獻較多時,可針對每個查新點從不同的角度分別篩選幾篇具有代表性的文獻。委托人發表的文獻要依據相關程度列在最前面,并在檢索結果歸納部分和列示的相應部分加以簡要說明。
密切相關文獻,是指相關文獻中實質內容與查新項目的研究方法、研究結果最為近似的文獻。相關文獻數量要多些,不需要全部列在查新報告中,只是說明已有研究基礎;密切
相關文獻要適當列示。
查新結論是查新報告的核心部分,查新員應對委托人提出的多個查新點結合相關文獻報道逐一列出并對比分析。對確實具有新穎性的查新點,應說明其與相關文獻的區別;對未能檢出相關文獻的查新點可使用“未見報道”加以描述。查新結論中所有的表述均應以檢索結果中的相關文獻內容為依據,不能帶有傾向性描述。
四 結束語
隨著網絡的高速發展,信息資源的電子化,用戶需求的日益多樣化,科技查新和信息咨詢必將會廣泛地應用于各個領域。
參考文獻
[1]郭菊松、馬曰堅、李紅.科技查新工作中需重視的幾個問題[J].科技情報開發與經濟,2006(3):168~169
【關鍵詞】技術許可辦公室 技術許可戰略 知識產權
一、斯坦福大學技術許可現狀
1、技術許可的宗旨
1970年,斯坦福大學成立了技術許可辦公室(Office of Technology License,簡稱OTL),由其負責將大學研發的技術成果許可給企業界,以實現技術的產業化。斯坦福大學強調:技術工作的宗旨是促進斯坦福大學的技術向市場的轉移,為社會謀福利,通過產生技術許可收益以支持大學的科研和教育。在斯坦福大學,技術許可工作往往是建立在專利開發基礎之上的,但科研和教學任務仍然是優先于專利開發的。
2、技術許可的組織結構及工作流程
OTL負責斯坦福大學的技術轉移工作,OTL有25名工作人員,主要從事技術許可的人員如下:1個主任、7個副主任、7個許可助手。這些人都具有理學或工學學士學位,都具有至少兩年以上商業企業的工作經驗。技術許可人員的主要職責是:與發明人溝通,為發明成果的知識產權管理提供服務;對技術進行評價,與現有技術進行比較,判斷是否為當前專利熱點領域以及是否應該申請專利,對技術的商業價值進行評估,預測潛在的市場前景;將合適的技術成果介紹給相應的企業,與有意向的企業展開技術許可合同談判。
所有的收益交給OTL,現金收益按如下分配:15%的收益用于維持OTL的運作,剩余的收益被分為三部分,1/3歸發明者,1/3歸發明這所在的系,1/3歸發明者所在的學院。OTL有時可以接受企業發行的股份,部分替代許可費用。
技術許可辦公室的工作流程如下。一是登記技術發明:發明者向OTL登記自己的技術發明成果。二是評估商業價值:OTL對技術成果商業化的可行性、知識產權保護的可能性、潛在的市場進行評估。三是知識產權保護:OTL將該技術成果申請以專利、商標、版權及商業秘密的形式保護。四是簽署技術許可:OTL開始與相關公司進行技術許可談判,最終簽署技術許可協議。
3、技術許可的成果
斯坦福大學的技術許可辦公室在促進大學科研成果轉化為生產力上,作出了重要的貢獻,因此成為全美國大學技術成果轉移的典范。通過斯坦福大學OTL成功開發,創造了具有巨大經濟價值的技術,包括DNA克隆技術、谷歌、ADSL電話線上網技術。2000―2001年度到2005―2006年度,斯坦福大學技術許可上的收益基本保持在4000萬美元到6000萬美元。登記公開的發明數量逐年穩步上升,從277件上升到470件。
4、技術許可工作的特征
(1)財政自主的商業化運作。斯坦福大學OTL在成立的初期,提倡的是一種創業精神。盡管OTL是大學的一個管理機構,但是在財政上它是自給自足的,它所采取的管理模式是一種類似于企業的商業化運作模式,技術許可人員不僅要具有科學技術背景,更要具有在企業工作的商業經驗。
(2)少數技術產生大部分的收益。斯坦福大學OTL注重開發和推廣那些具備很大商業潛力的技術成果。在OTL簽署的1271項許可協議中,只有4項許可產生了超過500萬美元的收益,只有14項技術許可產生了超過100萬美元的收益,其余的許可協議大都只產生了非常少量的收益。
(3)許可助理負責和發明人參與。在OTL,一項技術申請會交由一個專門的許可助理來審批和推廣,他將負責這項技術從OTL一直到市場的全過程。同時,發明人會參與從技術發明披露到技術完全產業化的整個過程,即發明人要和許可助理協商該發明的商業化前景、知識產權保護的形式、該發明的許可戰略。并且在該項技術進入企業后,發明人也需要向企業提供必要的技術培訓和服務,幫助將該技術完全產業化。
二、斯坦福大學技術許可戰略
斯坦福大學在從事技術許可的工作中,采取了一系列的許可戰略,既使自己的技術許可活動能夠產生最大的經濟效益,又能促進大學科研和教學工作。
1、許可與不許可戰略
斯坦福大學并不將所有的技術發明都采取許可的方式進行技術轉移。只有那些不影響科研和學術工作、具有潛在的商業價值和市場空間、技術成熟度達到可以實際應用、能夠以知識產權的方式給予法律保護的技術發明,才會采取技術許可的方式進行技術轉移。作為承擔科研和教學任務的研究型大學,斯坦福大學在進行技術許可時,必須要考慮學術價值和商業價值的平衡。而技術的許可情況完全取決于對技術是否有許可前景的評估和分析。
2、知識產權與技術許可相結合戰略
斯坦福大學在技術許可的過程中,非常重視利用知識產權保護(主要是專利保護)與技術許可相結合的戰略。知識產權能有效地保護大學的技術成果,使企業與大學進行技術許可時,企業承擔的法律風險進一步降低,能使被許可企業獲得一定時間的市場壟斷權,從而激發企業與大學簽訂技術許可協議的積極性。
斯坦福大學的技術許可的對象包括專利技術、生物材料、版權作品、半導體集成電路版、商標。OTL50%的技術發明會申請專利,剩下的一部分技術發明會以版權、商標、商業秘密的方式進行保護,最終只有20%到25%的技術發明會向企業許可。截至2005年,通過OTL,斯坦福大學總共申請并獲得了1518件美國專利。
3、技術許可類型選擇戰略
斯坦福大學簽訂的技術許可協議一般分為:獨占性許可協議、一般性許可協議、選擇性許可協議。影響斯坦福大學具體選擇類型的因素為:待許可的技術成果的成熟程度、技術的科學關聯性及企業的需求狀況。
處于不同技術開發階段的技術成果會采取不同的許可戰略。技術成熟度高、能夠迅速實現產業化的技術,往往會采取一般許可協議,授權給多家企業。技術成熟度低、還需要深入的開發和改進工作的技術,往往會采取排他許可,授權給一家企業,以市場的壟斷權激勵企業引進該技術并深入改造。
科學關聯性強的技術,往往是基本專利成果,會對一個產業的發展產生關鍵性的影響,這樣的發明密切關系到社會公眾的利益,所以往往會采取一般性許可。科學關聯性低的技術,往往是改進專利成果,對公眾和產業的影響比較弱,所以會采取獨占性許可,以保障被許可企業的市場利益。
企業的需求狀況也會影響到許可協議類型的選擇,若一項技術成果的市場需求程度低,往往會采取獨占性許可,反之則往往會采取一般許可或者選擇性許可。
斯坦福大學的許可協議根據每一個具體發明成果的技術特征和市場狀況而采取必要的修改,沒有一個固定不變的許可模式。往往選擇性的技術許可也會是半獨占性的,即同時授予幾家企業在各自的地區享有獨占權。斯坦福大學與企業界歷年簽訂的技術許可協議中,一般許可協議占據了大多數,獨占性許可協議比一般性許可協議要少得多。這反映了斯坦福在進行技術許可的同時,更注重考慮技術許可的社會價值――即通過技術許可促進科研成果的產業化、促進社會公眾福利,而不僅僅是其商業價值。
4、技術許可與應對知識產權訴訟戰略
斯坦福大學參與面向企業的技術許可,近些年來一直積極地參與應對知識產權糾紛的訴訟,利用知識產權訴訟保護自己的技術成果。2003年,Globespan Virata 對斯坦福大學和德克薩斯儀器公司(Texas Instruments)提起了針對Asymmetric Digital Subscriber Line(ADSL)技術的專利訴訟和反壟斷訴訟。ADSL技術是斯坦福大學John Cioffi教授的實驗室開發出來的,并且以獨占性的方式許可給Amati Communication很多年,這項技術隨后由德克薩斯儀器公司于1988年獲得。2006年1月,專利訴訟案件審判完結,法院認定訴訟主張的專利權利是有效的, Globespan Virata侵犯了斯坦福大學和德克薩斯儀器公司的專利權,判定其給予斯坦福大學和德克薩斯儀器公司1億1200萬的損失。通過知識產權訴訟,技術許可辦公室更加認識到了技術獲得專利保護的重要性,也使專利侵權賠償成為技術許可辦公室另一種新的收入來源。
三、對我國高校開展技術許可的啟示。
1、完善現有技術許可機構,引進相關人員,積極開展技術許可工作
我國高校目前需要做的是完善現有科技管理機構的技術許可職能,展開技術許可工作。在科技政策和科技管理上,需要調動發明人、院系在技術許可上的積極性。同時,科技管理機構應積極發展同企業界的合作交流,充當發明人和企業的紐帶,把技術成果向企業界推廣。
2、以知識產權保護技術成果的產業化,以技術許可收益補償知識產權成本
對企業來說,保證許可的技術受法律保護非常重要,技術成果只有受到知識產權的保護,在從技術向市場的改進中,才能夠避免潛在的風險。同樣,法律賦予專利的市場壟斷權,是吸引企業向大學引進專利技術的重要原因。知識產權是保證技術許可工作能夠順利進行,并最終獲得收益的最關鍵因素。技術許可的成功實施,抵消了大學獲得知識產權花費的成本,進而提高了發明者的研究積極性。
3、技術許可工作要重點開發商業化前景巨大的基礎專利
從斯坦福大學技術許可工作的經驗可以看出,少數幾項發明成果的技術許可帶來的許可收益,占據了歷年來技術許可總收益的大部分。這樣的技術發明往往是在科學上創新性非常高的基礎性創造。我國高校由于在技術許可上人力、財力資源不足,可以將重點集中在一些基礎性的發明創造上來,通過申請專利保護,將這些基礎專利進行技術許可。
4、技術許可工作要注意實現商業價值、學術價值以及社會公眾利益的平衡
技術許可以產生商業收益為直接結果,但同時也標志著科研資源的投入轉化成了生產力。斯坦福大學在技術許可評估時,將學術價值也作為許可與否的一個重要考量指標;在技術許可戰略的選擇上,充分考慮到了許可收益和社會公眾利益的平衡。我國高校在開展技術許可工作時,也應注意此類問題。
技術合同認定規則全文如下:
科學技術部關于印發《技術合同認定規則》的通知
國科發政字[20xx]253號 各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳(科委),新疆生產建設兵團科委,各技術合同登記機構: 為促進科技成果轉化,加強技術市場管理,提高技術合同認定登記質量,切實保障國家有關技術交易優惠政策的貫徹落實,根據20xx年2月28日科技部、財政部、國家稅務總局的《技術合同認定登記管理辦法》,現將修訂后的《技術合同認定規則》印發給你們,請遵照執行。 1990年7月27日原國家科委印發的《技術合同認定規則(試行)》同時廢止。
國科發政字[20xx]253號
20xx年七月十八日
第一章 一般規定
第一條 為推動技術創新,加速科技成果轉化,保障國家有關促進科技成果轉化法律法規和政策的實施,加強技術市場管理,根據《中國人民共和國合同法》及科技部、財政部、國家稅務總局《技術合同認定登記管理辦法》的規定,制定本規則。
第二條 技術合同認定是指根據《技術合同認定登記管理辦法》設立的技術合同登記機構對技術合同當事人申請認定登記的合同文本從技術上進行核查,確認其是否符合技術合同要求的專項管理工作。
技術合同登記機構應當對申請認定登記的合同是否屬于技術合同及屬于何種技術合同作出結論,并核定其技術交易額(技術性收入)。
第三條 技術合同認定登記應當貫徹依法認定、客觀準確、高效服務、嚴格管理的工作原則,提高認定質量,切實保障國家有關促進科技成果轉化財稅優惠政策的落實。
第四條 本規則適用于自然人(個人)、法人、其他組織之間依據《中華人民共和國合同法》第十八章的規定,就下列技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務活動所訂立的確立民事權利與義務關系的技術合同:
(一)技術開發合同
1. 委托開發技術合同
2. 合作開發技術合同
(二)技術轉讓合同
1. 專利權轉讓合同
2. 專利申請權轉讓合同
3. 專利實施許可合同
4. 技術秘密轉讓合同
(三)技術咨詢合同
(四)技術服務合同
1. 技術服務合同
2. 技術培訓合同
3. 技術中介合同
第五條 《中華人民共和國合同法》分則部分所列的其他合同,不得按技術合同登記。但其合同標的中明顯含有技術開發、轉讓、咨詢或服務內容,其技術交易部分能獨立成立并且合同當事人單獨訂立合同的,可以就其單獨訂立的合同申請認定登記。
第六條 以技術入股方式訂立的合同,可按技術轉讓合同認定登記。
以技術開發、轉讓、咨詢或服務為內容的技術承包合同,可根據承包項目的性質和具體技術內容確定合同的類型,并予以認定登記。
第七條 當事人申請認定登記技術合同,應當向技術合同登記機構提交合同的書面文本。技術合同登記機構可以要求當事人一并出具與該合同有關的證明文件。當事人拒絕出具或者所出具的證明文件不符合要求的,不予登記。
各技術合同登記機構應當向當事人推薦和介紹由科學技術部印制的《技術合同示范文本》,供當事人在簽訂技術合同時參照使用。
第八條 申請認定登記的技術合同應當是依法已經生效的合同。當事人以合同書形式訂立的合同,自雙方當事人簽字或者蓋章時成立。依法成立的合同,自成立時生效。法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的,依照其規定,在批準、登記后生效,如專利申請權轉讓合同、專利權轉讓合同等。
當事人為法人的技術合同,應當有其法定代表人或者其授權的人員在合同上簽名或者蓋章,并加蓋法人的公章或者合同專用章;當事人為自然人的技術合同,應當有其本人在合同上簽名或者蓋章;當事人為其他組織的合同,應當有該組織負責人在合同上簽名或者蓋章,并加蓋組織的印章。
印章不齊備或者印章與書寫名稱不一致的,不予登記。
第九條 法人、其他組織的內部職能機構或課題組訂立的技術合同申請認定登記的,應當在申請認定登記時提交其法定代表人或組織負責人的書面授權證明。
第十條 當事人就承擔國家科技計劃項目而與有關計劃主管部門或者項目執行部門訂立的技術合同申請認定登記,符合《中華人民共和國合同法》的規定并附有有關計劃主管部門或者項目執行部門的批準文件的,技術合同登記機構應予受理,并進行認定登記。
第十一條 申請認定登記的技術合同,其標的范圍不受行業、專業和科技領域限制。
第十二條 申請認定登記的技術合同,其技術標的或內容不得違反國家有關法律法規的強制性規定和限制性要求。
第十三條 技術合同標的涉及法律法規規定投產前需經有關部門審批或領取生產許可證的產品技術,當事人應當在辦理有關審批手續或生 產許可證后,持合同文本及有關批準文件申請認定登記。
第十四條 申請認定登記的合同涉及當事人商業秘密(包括經營信息和技術信息)的,當事人應當以書面方式向技術合同登記機構提出保密要求。
當事人未提出保密要求,而所申請認定登記的合同中約定了當事人保密義務的,技術合同登記機構應當主動保守當事人有關的技術秘密,維護其合法權益。
第十五條 申請認定登記的技術合同下列主要條款不明確的,不予登記:
(一)合同主體不明確的;
(二)合同標的不明確,不能使登記人員了解其技術內容的;
(三)合同價款、報酬、使用費等約定不明確的。
第十六條 約定擔保條款(定金、抵押、保證等)并以此為合同成立條件的技術合同,申請認定登記時當事人擔保義務尚未履行的,不予登記。
第十七條 申請認定登記的技術合同,合同名稱與合同中的權利義務關系不一致的,技術合同登記機構應當要求當事人補正后重新申請認定登記;拒不補正的,不予登記。
第十八條 申請認定登記的技術合同,其合同條款含有下列非法壟斷技術、妨礙技術進步等不合理限制條款的,不予登記:
(一)一方限制另一方在合同標的技術的基礎上進行新的研究開發的;
(二)一方強制性要求另一方在合同標的基礎上研究開發所取得的科技成果及其知識產權獨占回授的;
(三)一方限制另一方從其他渠道吸收競爭技術的;
(四)一方限制另一方根據市場需求實施專利和使用技術秘密的。
第十九條 申請認定登記的技術合同,當事人約定提交有關技術成果的載體,不得超出合理的數量范圍。
技術成果載體數量的合理范圍,按以下原則認定:
(一)技術文件(包括技術方案、產品和工藝設計、工程設計圖紙、試驗報告及其他文字性技術資料),以通常掌握該技術和必要存檔所需份數為限;
(二)磁盤、光盤等軟件性技術載體、動植物(包括轉基因動植物)新品種、微生物菌種,以及樣品、樣機等產品技術和硬件性技術載體,以當事人進行必要試驗和掌握、使用該技術所需數量為限;
(三)成套技術設備和試驗裝置一般限于1-2套。
第二章 技術開發合同
第二十條 技術開發合同是當事人之間就新技術、新產品、新工藝、新材料、新品種及其系統的研究開發所訂立的合同。
技術開發合同包括委托開發合同和合作開發合同。委托開發合同是一方當事人委托另一方當事人進行研究開發工作并提供相應研究開發經費和報酬所訂立的技術開發合同。合作開發合同是當事人各方就共同進行研究開發工作所訂立的技術開發合同。
第二十一條 技術開發合同的認定條件是:
(一)有明確、具體的科學研究和技術開發目標;
(二)合同標的為當事人在訂立合同時尚未掌握的技術方案;
(三)研究開發工作及其預期成果有相應的技術創新內容。
第二十二條 單純以揭示自然現象、規律和特征為目標的基礎性研究項目所訂立的合同,以及軟科學研究項目所訂立的合同,不予登記。
第二十三條 下列各項符合本規則第二十一條規定的,屬于技術開發合同:
(一)小試、中試技術成果的產業化開發項目;
(二)技術改造項目;
(三)成套技術設備和試驗裝置的技術改進項目;
(四)引進技術和設備消化、吸收基礎上的創新開發項目;
(五)信息技術的研究開發項目,包括語言系統、過程控制、管理工程、特定專家系統、計算機輔助設計、計算機集成制造系統等,但軟件復制和無原創性的程序編制的除外;
(六)自然資源的開發利用項目;
(七)治理污染、保護環境和生態項目;
(八)其他科技成果轉化項目。
前款各項中屬一般設備維修、改裝、常規的設計變更及其已有技術直接應用于產品生產的,不屬于技術開發合同。
第二十四條 下列合同不屬于技術開發合同:
(一)合同標的為當事人已經掌握的技術方案,包括已完成產業化開發的產品、工藝、材料及其系統;
(二)合同標的為通過簡單改變尺寸、參數、排列,或者通過類似技術手段的變換實現的產品改型、工藝變更以及材料配方調整;
(三)合同標的為一般檢驗、測試、鑒定、仿制和應用。
第三章 技術轉讓合同
第二十五條 技術轉讓合同是當事人之間就專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓所訂立的下列合同:
(一)專利權轉讓合同,是指一方當事人(讓與方)將其發明創造專利權轉讓受讓方,受讓方支付相應價款而訂立的合同。
(二)專利申請權轉讓合同,是指一方當事人(讓與方)將其就特定的發明創造申請專利的權利轉讓受讓方,受讓方支村相應價款而訂立的合同。
(三)專利實施許可合同,是指一方當事人(讓與方、專利權人或者其授權的人)許可受讓方在約定的范圍內實施專利,受讓方支付相應的使用費而訂立的合同。
(四)技術秘密轉讓合同,是指一方當事人(讓與方)將其擁有的技術秘密提供給受讓方,明確相互之間技術秘密使用權、轉讓權,受讓方支付相應使用費而訂立的合同。
第二十六條 技術轉讓合同的認定條件是:
(一)合同標的為當事人訂立合同時已經掌握的技術成果,包括發明創造專利、技術秘密及其他知識產權成果;
(二)合同標的具有完整性和實用性,相關技術內容應構成一項產品、工藝、材料、品種及其改進的技術方案;
(三)當事人對合同標的有明確的知識產權權屬約定。
第二十七條 當事人就植物新品種權轉讓和實施許可、集成電路布圖設計權轉讓與許可訂立的合同,按技術轉讓合同認定登記。
第二十八條 當事人就技術進出口項目訂立的合同,可參照技術轉讓合同予以認定登記。
第二十九條 申請認定登記的技術合同,其標的涉及專利申請權、專利權、植物新品種權、集成電路布圖設計權的,當事人應當提交相應的知識產權權利證書復印件。無相應證書復印件或者在有關知識產權終止、被宣告無效后申請認定登記的,不予登記。
申請認定登記的技術合同,其標的涉及計算機軟件著作權的,可以提示當事人提供計算機軟件著作權登記證明的復印件。
第三十條 申請認定登記的技術合同,其標的為技術秘密的,該項技術秘密應同時具備以下條件:
(一)不為公眾所知悉;
(二)能為權利人帶來經濟利益;
(三)具有實用性;
(四)權利人采取了保密措施。
前款技術秘密可以含有公知技術成分或者部分公知技術的組合。但其全部或者實質性部分已經公開,即可以直接從公共信息渠道中直接得到的,不應認定為技術轉讓合同。
第三十一條 申請認定登記的技術合同,其合同標的為進入公有領域的知識、技術、經驗和信息等(如專利權或有關知識產權已經終止的技術成果),或者技術秘密轉讓未約定使用權、轉讓權歸屬的,不應認定為技術轉讓合同。
前款合同標的符合技術咨詢合同、技術服務合同條件的,可由當事人補正后,按技術咨詢合同、技術服務合同重新申請認定登記。
第三十二條 申請認定登記的技術合同,其合同標的僅為高新技術產品交易,不包含技術轉讓成分的,不應認定為技術轉讓合同。
隨高新技術產品提供用戶的有關產品性能和使用方法等商業性說明材料,也不屬于技術成果文件。
第四章 技術咨詢合同
第三十三條 技術咨詢合同是一方當事人(受托方)為另一方(委托方)就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價所訂立的合同。
第三十四條 技術咨詢合同的認定條件是:
(一)合同標的為特定技術項目的咨詢課題;
(二)咨詢方式為運用科學知識和技術手段進行的分析、論證、評價和預測;
(三)工作成果是為委托方提供科技咨詢報告和意見。
第三十五條 下列各項符合本規則第三十四條規定的,屬于技術咨詢合同:
(一)科學發展戰略和規劃的研究;
(二)技術政策和技術路線選擇的研究;
(三)重大工程項目、研究開發項目、科技成果轉化項目、重要技術改造和科技成果推廣項目等的可行性分析;
(四)技術成果、重大工程和特定技術系統的技術評估;
(五)特定技術領域、行業、專業技術發展的技術預測;
(六)就區域、產業科技開發與創新及特定技術項目進行的技術調查、分析與論證;
(七)技術產品、服務、工藝分析和技術方案的比較與選擇;
(八)專用設施、設備、儀器、裝置及技術系統的技術性能分析;
(九)科技評估和技術查新項目。
前款項目中涉及新的技術成果研究開發或現有技術成果轉讓的,可根據其技術內容的比重確定合同性質,分別認定為技術開發合同、技術轉讓合同或者技術咨詢合同。
第三十六條 申請認定登記的技術合同,其標的為大、中型建設工程項目前期技術分析論證的,可以認定為技術咨詢合同。但屬于建設工程承包合同一部分、不能獨立成立的情況除外。
第三十七條 就解決特定技術項目提出實施方案,進行技術服務和實施指導所訂立的合同,不屬于技術咨詢合同。符合技術服務合同條件的,可退回當事人補正后,按技術服務合同重新申請認定登記。
第三十八條 下列合同不屬于技術咨詢合同:
(一)就經濟分析、法律咨詢、社會發展項目的論證、評價和調查所訂立的合同;
(二)就購買設備、儀器、原材料、配套產品等提供商業信息所訂立的合同。
第五章技術服務合同
第三十九條 技術服務合同是一方當事人(受托方)以技術知識為另一方(委托方)解決特定技術問題所訂立的合同。
第四十條 技術服務合同的認定條件是:
(一)合同的標的為運用專業技術知識、經驗和信息解決特定技術問題的服務性項目;
(二)服務內容為改進產品結構、改良工藝流程、提高產品質量、降低產品成本、節約資源能耗、保護資源環境、實現安全操作、提高經濟效益和社會效益等專業技術工作;
(三)工作成果有具體的質量和數量指標;
(四)技術知識的傳遞不涉及專利、技術秘密成果及其他知識產權的權屬。
第四十一條 下列各項符合本規則第四十條規定,且該專業技術項目有明確技術問題和解決難度的,屬于技術服務合同:
(一)產品設計服務,包括關鍵零部件、國產化配套件、專用工模量具及工裝設計和具有特殊技術要求的非標準設備的設計,以及其他改進產品結構的設計;
(二)工藝服務,包括有特殊技術要求的工藝編制、新產品試制中的工藝技術指導,以及其他工藝流程的改進設計;
(三)測試分析服務,包括有特殊技術要求的技術成果測試分析,新產品、新材料、植物新品種性能的測試分析,以及其他非標準化的測試分析;
(四)計算機技術應用服務,包括計算機硬件、軟件、嵌入式系統、計算機網絡技術的應用服務,計算機輔助設計系統(CAD)和計算機集成制造系統(CIMS)的推廣、應用和技術指導等;
(五)新型或者復雜生產線的調試及技術指導;
(六)特定技術項目的信息加工、分析和檢索;
(七)農業的產前、產中、產后技術服務,包括為技術成果推廣,以及為提高農業產量、品質、發展新品種、降低消耗、提高經濟效益和社會效益的有關技術服務。
(八)為特殊產品技術標準的制訂;
(九)對動植物細胞植入特定基因、進行基因重組;
(十)對重大事故進行定性定量技術分析;
(十一)為重大科技成果進行定性定量技術鑒定或者評價。
前款各項屬于當事人一般日常經營業務范圍的,不應認定為技術服務合同。
第四十二條 下列合同不屬于技術服務合同:
(一)以常規手段或者為生產經營目的進行一般加工、定作、修理、修繕、廣告、印刷、測繪、標準化測試等訂立的加工承攬合同和建設工程的勘察、設計、安裝、施工、監理合同。但以非常規技術手段,解決復雜、特殊技術問題而單獨訂立的合同除外。
(二)就描曬復印圖紙、翻譯資料、攝影攝像等所訂立的合同;
(三)計量檢定單位就強制性計量檢定所訂立的合同;
(四)理化測試分析單位就儀器設備的購售、租賃及用戶服務所訂立的合同。
第六章 技術培訓合同和技術中介合同
第四十三條 技術培訓合同是當事人一方委托另一方對指定的專業技術人員進行特定項目的技術指導和業務訓練所訂立的合同。
技術培訓合同是技術服務合同中的一種,在認定登記時應按技術培訓合同單獨予以登記。
第四十四條 技術培訓合同的認定條件是:
(一)以傳授特定技術項目的專業技術知識為合同的主要標的;
(二)培訓對象為委托方指定的與特定技術項目有關的專業技術人員;
(三)技術指導和專業訓練的內容不涉及有關知識產權權利的轉移。
第四十五條 技術開發、技術轉讓等合同中涉及技術培訓內容的,應按技術開發合同或技術轉讓合同認定,不應就其技術培訓內容單獨認定登記。
第四十六條 下列培訓教育活動,不屬于技術培訓合同:
(一)當事人就其員工業務素質、文化學習和職業技能等進行的培訓活動;
(二)為銷售技術產品而就有關該產品性能、功能及使用、操作進行的培訓活動。
第四十七條 技術中介合同是當事人一方(中介方)以知識、技術、經驗和信息為另一方與第三方訂立技術合同、實現技術創新和科技成果產業化進行聯系、介紹、組織工業化開發并對履行合同提供專門服務所訂立的合同。
技術中介合同是技術服務合同中的一種,在認定登記時應按技術中介合同單獨予以登記。
第四十八條 技術中介合同的認定條件是:
(一)技術中介的目的是促成委托方與第三方進行技術交易,實現科技成果的轉化;
(二)技術中介的內容應為特定的技術成果或技術項目;
(三)中介方應符合國家有關技術中介主體的資格要求。
第四十九條 技術中介合同可以以下列兩種形式訂立:
(一)中介方與委托方單獨訂立的有關技術中介業務的合同;
(二)在委托方與第三方訂立的技術合同中載明中介方權利與義務的有關中介條款。
第五十條 根據當事人申請,技術中介合同可以與其涉及的技術合同一起認定登記,也可以單獨認定登記。
第七章 核定技術性收入
第五十一條 技術合同登記機構應當對申請認定登記合同的交易總額和技術交易額進行審查,核定技術性收入。
申請認定登記的合同,應當載明合同交易總額、技術交易額。申請認定登記時不能確定合同交易總額、技術交易額的,或者在履行合同中金額發生變化的,當事人應當在辦理減免稅或提取獎酬金手續前予以補正。不予補正并違反國家有關法律法規的,應承擔相應的法律責任。
第五十二條 本規則第五十一條用語的含義是:
(一)合同交易總額是指技術合同成交項目的總金額;
(二)技術交易額是指從合同交易總額中扣除購置設備、儀器、零部件、原材料等非技術性費用后的剩余金額。但合理數量標的物的直接成本不計入非技術性費用;
(三)技術性收入是指履行合同后所獲得的價款、使用費、報酬的金額。
第五十三條 企業、事業單位和其他組織按照國家有關政策減免稅、提取獎酬金和其他技術勞務費用,應當以技術合同登記機構核定的技術交易額或技術性收入為基數計算。
論文摘要:加快高校科技成果的轉化,對于實施科教興國戰略、促進科技快速發展具有重要的意義。文章以湖南省為例,分析和研究了高校科技成果轉化的現狀、存在的問題及其原因。
加快高校科技成果的轉化,對于實施科教興國戰略、促進科技快速發展具有重要的意義。研究高校科技成果轉化的現狀和存在的問題,認真分析其原因,以加快高校科技成果的轉化。本文以湖南高校為例,對高校科技成果轉化的現狀、存在的問題及原因做了分析。
一、湖南高校科技成果轉化現狀
近年來,尤其是“十五”期間,湖南省科技實力明顯增強,五年共獲得省級以上科技成果4780項,取得國家科學技術最高獎和國家技術發明一等獎各1項,科技持續創新能力明顯增強,科技進步對經濟增長的貢獻率逐年提高,湖南科技指標在全國的排位不斷上升。據2005年國家科技部公布的統計數據,湖南省2005年度綜合科技進步水平指數為36.4%,由全國排名的第17位上升到第14位,科技促進經濟社會發展由第26位上升到第20位,高新技術產業化全國排位由第21位躍升至19位,科技環境改善由第26位躍居11位。2005年全省共登記科技成果1036項,其中應用技術成果932項;登記的全部科技成果中,獲得各種獎勵的項目為272項(其中16項獲國家級科技獎勵,146項獲省科技進步獎),占登記成果總量的26.25%。受理專利申請8763件,授權專利3659件。全年共簽訂技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術服務及技術咨詢)19473項,合同成交金額417394萬元,其中技術交易額206953萬元。2005年全省科技活動經費籌集額為108.51億元,增長12.66%,其中政府資金18.16億元,增長9.2%,企業資金76.72億元,事業單位資金2.77億元,金融機構貸款4.89億元,國外資金0.35億元,其他資金5.61億元。全省投入R&D經費44.52億元,增長20.2%,R&D經費占GDP的比重為0.68%。R&D經費按照資金來源分組,政府資金10.16億元,占22.83%;企業資金30.78億元,占69.14%;國外資金0.49億元,占1.09%;其他資金3.09億元,占6.94%。R&D經費按照執行部門分組,科研機構為4.70億元,增長26.1%;高等院校為10.09億元,增長9.08%;企業為29.35億元,增長23.58%;其他部門為0.38億元,增長22.58%。科技撥款占財政支出比例保持穩定,2005年全省地方財政支出中科技三項費和科學事業費占地方財政支出的1.23%。2005年共有306項成果產生直接效益,共實現凈利潤6156576萬元,實現稅收115611萬元,出口創匯3679萬元,節約資金303437萬元;投入與利稅比為1∶3.11。科技支撐經濟快速協調發展。2005年全省GDP為6511.34億元,增長11.6%,科技進步貢獻率為48.5%。在2005年全省登記的1036項科技成果中,高校共完成293項,占28.28%,排名第二(企業第一,共完成346項,占33.40%);科技成果完成人員的構成中,大專院校人員為2820人次,占登記總數的31.99%,排名在企業之后(企業研究人員為3064人次,占34.75%)。在全省932項應用技術成果中,高校擁有217項,占23.28%,位列企業之后。從專利申請與批準的情況來看,高校全年共申請專利404項,批準授權專利162項,分別占全省當年專利申請和授權數的4.61%和4.45%。在全省2081項各級科技計劃項目(包括國家部門計劃、省級計劃、市州縣計劃)進入技術市場的分布中,大專院校共承擔169項,占8.12%,其中承擔國家部門計劃25項,省級計劃85項,市州縣計劃59項;項目合同金額2683萬元。
據此,可以發現湖南高校科研情況具有以下特點:(1)高校開發和積累了大量科研成果,不少成果獲得了國家、省(部)及行業的獎勵,具有國際、國內領先或先進水平,高校已成為科研工作的主力軍。(2)高校蘊藏大批科技實力很強的科技人才資源。(3)高校注重教學和科研、攻關能力強,產生了大批有影響的科技成果,并順利地實現成果產業化。(4)科技成果轉化形式靈活,呈現多元化態勢。
二、存在的主要問題
雖然湖南省高校科技成果轉化和產業化取得了可喜的成績,但還存在不少問題。主要表現為:(1)高校科技成果產出相對偏少。從2005年的統計中我們可以看出,在全省科技成果總量和應用技術成果中,高校均排在第二位;專利的申請數和批準數分別僅為全省當年度的4.61%和4.45%;承擔的進入技術市場的各級科技計劃項目僅為8.12%,項目金額僅為1.91%。(2)科技成果轉化率偏低。高校一大批科技成果雖然通過鑒定并獲獎或獲得專利申請,但真正轉化為現實生產力的,根據有關部門的估計,大約在10%左右。(3)科技投入不足。2004年全省R&D經費支出為37.04億元,在全國各省、市、區中排第16位,在中部六省(山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南)中名列湖北、河南、安徽之后,排在第4位。從增長幅度看,全省R&D經費支出增長速度比全國低4.6個百分點,在全國各省(市、區)中列17位,在中部六省僅高于安徽、湖北列第4位。2004年全省R&D經費占GDP的比重僅為0.66%,只有全國平均水平(1.23%)的53.7%。2005年全省R&D經費支出為44.52億元,在全國排名第20位。(4)不同地區、不同類型、不同規模的高校,科技成果的轉化能力差距很大。(5)高校科技成果轉化和產業化的政策法規有待完善,體制和運行機制不健全,社會中介服務機構缺乏。
三、影響高校科技成果轉化的因素分析
1.對高校科技成果轉化工作的重視程度不夠。高校的科技工作在經濟社會發展整體規劃中位置不突出。教育行政部門和高等學校的領導也還沒有把加強技術創新、加速科技成果轉化和高新技術產業化作為高校的重要任務之一,輕視科技成果開發、轉化和推廣應用工作,對科技成果是否具有產業化前景以及如何加強轉化工作關注不夠。科研管理缺乏適應市場的靈活性,缺乏了解和預測生產技術和社會需求的意識與動力,缺乏對科技成果轉化的科學合理的評價標準,科研管理僅局限于立項、審批、檢查、評估、鑒定、驗收、評獎,很少考慮科研成果轉化和產業化問題。全省高校基本都沒有專門設立“技術轉讓辦公室”或“科技發展辦公室”等機構。
2.現行的科研體制影響科技成果的轉化。首先,目前我國高校的科研立項機制基本上是國家計劃立項政府財政撥款高校進行研究的基本模式。這種科研模式導致科學研究與生產實際嚴重脫節,形成的成果缺乏實用性,很難適應市場的需要。其次,傳統的科研體制重視學術水平,不重視科技成果的二次開發和中試工作,而中試基地的缺乏和中試經費的短缺已成為目前制約高校科技成果轉化的“瓶頸”。第三,從價值導向的角度來看,課題、經費、論文以及成果的數量是目前評價高校科研實力和社會地位的重要指標,這種評價體系必然導致高校忽視其為社會和地方或區域社會經濟發展服務的功能;社會和學校對科研人員的評價,包括職稱的評審、工作量的計算、課題的申請等等,看重的是科研人員完成的項目數、出版的專著數、發表的論文數、獲得的證書數,強調的是成果的數量和理論水平,基本上不與成果轉化帶來的經濟效益和社會效益掛鉤,這在很大程度上影響了高校科技成果的產出和轉化。
3.資金投入不足。一項科技成果從研發到形成產業化效益一般要經過三個階段,即科學研究(實驗室成果)、中間實驗(中間應用放大實驗)和規模化生產(產業化)。根據發達國家的經驗,這三個階段的資金投入比例應為1∶10∶100,而我國卻為1∶0.7∶100。很顯然,我國用于中間應用實驗的資金明顯不足,而這一點又恰恰是影響科技成果有效轉化的關鍵。這是因為第一個階段屬于基礎性工作,所需資金相對較少,并較容易獲得國家、學校各種形式資金資助。第三階段盡管投資很大,但市場前景明朗并存在較大利益驅動,投資主體的多元化可以為技術成果產業化籌措到充足的資金。唯獨第二階段,不僅所需資金相對較多,而且投資風險較大,許多投資者會面對收益的不確定性望而卻步,嚴重影響科技成果的產業轉化水平。我國科技成果轉化的資金來源主要有政府撥款、自籌資金和金融融資,但存在的問題有:一是政府的科技投入不足,特別應用于科技成果轉化的資金更少;二是企業沒有把技術投入放在應有的地位;三是我國金融市場對科技成果轉化支持不夠,特別缺乏投資風險基金的支持。據統計,在國外科技成果的轉化過程中,風險投資基金起到關鍵性作用,美國大約50%的高新技術是通過風險投資基金的幫助而實現轉化的,而我國科研成果轉化引入的風險投資基金不到4%。因而,建立完善的高新技術風險投資運作體系對提高我國高校科技成果轉化率具有重要意義。
4.利益分配機制不合理。這里所說的利益分配包括高校與企業之間的利益分配,也包括高校內部科研人員與學校之間的利益分配。從高校與企業的角度來看,在技術轉讓的過程中,由于缺乏規范的技術成果價值的定量評價和雙方權益分配的機制,轉讓雙方往往都從對己利益最大化、風險最小化的角度對成果價值和風險進行評價,從而導致轉讓無法實現。從高校內部來看,高校領導層和管理部門對科技成果轉化的重要性認識不足,一是擔心鼓勵科技成果的產業化會影響學校的教學和科學研究的層次,二是擔心國有資產流失,因而在制定本校相關制度和政策時,總是以職務技術成果為由,強調學校的利益,而忽視研究開發人員的勞動價值和精神貢獻,從而導致高校科研人員的收益與成果轉化的效益沒有直接掛鉤,難以調動科技人員從事技術開發和成果轉化的積極性。
5.科技成果轉化人才緊缺。在對科技成果的評價與需求方面,高校和企業之間存在著一定的差距,企業看重的是技術的市場前景及其給企業帶來的利潤。因此,作為科技成果推廣轉讓的高校,如何深入淺出地闡明技術的先進性、創新性和可行性,對其成果的成功轉化至關重要。美國卡內基·梅隆大學辦公室主任Mark Coticchia認為,大學技術轉讓的成功與失敗,有70%以上的因素取決于從事技術轉讓人員的能力與工作熱情。為了完成好技術轉讓工作,科技管理人員必須有識別新技術的能力,了解新技術的潛在市場,必須具有高度的服務意識、獨到的專業知識(包括科技開發的專業知識、專利轉讓及產品營銷方面的知識等)和較強的社會活動能力。但是,高校大多數科研人員雖擅長理論分析和科學實驗,卻缺乏科技成果宣傳、推銷及經營的經驗和能力;而高校的科研管理部門又重于管理,對科技成果了解甚少,無法滿足企業對技術的深入了解,因而導致成果推不出去,資金引不進來,具有市場前景的科技成果多數停留在理論和實驗階段。
6.科技成果轉化的支撐體系和保障不健全、不完善。
第一,科技成果轉化服務體系不健全、中介功能弱。首先,科技成果有效流通所必需的一些服務環節尚無相應的機構和組織,如科技成果的評估,技術交易保險,必要的融資服務等。其次,中介咨詢是科技成果轉化較為重要的服務,但目前,我國的咨詢產業還處于起步階段,雖然不斷舉辦各類技術交易會、技術博覽會等,但難以實現科技成果的有效供需對接。
第二,絕大多數成果轉化服務機構的運行機制尚未按市場機制運行。目前,真正能依靠服務手段,采取有償服務的方式,實行自主經營,自負盈虧的服務機構尚不多。大量的是政府資助或掛靠在政府機關的成果轉化服務機構,基本是條塊分割,各自為政,造成整個科技成果轉化服務機構的建設和運作統籌性不強,有些工作重復進行,難以使有效的資源發揮最大的效益。另外,有的服務機構人員素質、服務設施和中介能力差,損害和降低了成果轉化服務機構的聲譽和可信度。
第三,知識產權沒有得到有效保護。我國現階段對知識產權保護工作不夠重視,雖有商標法和專利法等法規,但由于目前法制不健全或者有法不依,執法不嚴,存在地方保護主義;而真正的科研人員忙于自己的業務,沒有精力用于打官司,加之案件常常久拖不決,即使最后勝訴了,也得不償失;另外,我國現行企業會計制度不健全,做假賬出假證明的現象較普遍。同時技術的商品價值還沒有得到社會承認,大量的合作沒有得到技術轉讓報酬,科技領域“打白條”現象十分普遍,挫傷了科技成果推廣的積極性。
第四,國家產業、稅收、金融政策優惠力度和法律保護不足,覆蓋范圍較窄。世界上許多國家和地區通過產業政策鼓勵和引導進行科技成果轉化,并對其實施優惠的稅收和金融政策,如減免稅、政府支持融資、建立政府風險投資資金、鼓勵風險投資企業上市等,但我國政府在這方面做得不夠。
[本文為湖南省軟科學計劃項目《湖南高校產學研研究》階段性成果,課題編號:05zk3072]
參考文獻:
1.周克剛.加快高校科技成果轉化的對策研究.湖南大學學報(社會科學版),2005(2)
【關鍵詞】科技成果 內涵邊界 統計測度 科技轉化
科技成果的轉化,本質上需要建立在科技創新的基礎上,同時也是科技創新過程中的一個至關重要的環節,所有科技的創新成果均需要通過此過程來實現其市場價值,這樣才能發揮出科學技術對于社會經濟發展的促進作用。從整體角度看,科技成果的轉化能力又是基于國家層面的一種體系創新,轉化的質量取決于國家宏觀層次的創新驅動戰略和整體的創新體系等,因此成為國際中各個國家所重點關注的問題。在此背景下,我國也充分認識到了科技成果轉化的重要意義,因此更好地糾正科技成果轉化方面存在的認知偏差對于進一步提升科技成果轉化質量具有著積極的現實意義。
1科技成果轉化的內涵邊界概述
科技成果轉化,目前大多數的研究都將其概念界定在商業性科技成果轉化領域的范圍當中,指的是將科學技術在各個機構之間轉移的過程,以期能夠借此對相關科技做進一步的創新。我國各界對于科技成果的轉化質量有著不同角度的認識,從日常生活中身邊的報道中就能夠看出,發達國家的科技成果轉化率的平均水平臨近80%,而我國近些年的平均水平卻始終徘徊于30%左右,由此可見我國的科技成果轉化率亟待提高[1]。然而目前的低水平僅代表著的總體平均水平,在我國一些發達城市比如北上廣深的很多企業科技成果轉化率卻能夠達到70%以上。縱觀當前全社會對科技成果轉化的認識角度存在偏差的根源重點在于統計測度指標體系的不完善,然而要想將其完善卻并非輕而易舉,不僅需要明確范圍定位,同時還需要確定轉化的相關標準。
2科技成果轉化質量的統計測度
科技的創新能力衡量方式主要看其轉化的質量,因此當前判定科技成果轉化水平的重要方式就是通過統計測度來進行評價。目前關于科技成果轉化水平的測度主要有三種方式:建模計量法、綜合指標法和DEA效率評價法,三種方法各有各的優勢,但對其所具有的劣勢也存在著一定的爭議,所涉及的要素不外乎指標選取、權重確定等等。關于測度的定量方法,也具有不同的研究角度,大多都是通過科技專利轉化率方面來進行,并沒有涉及到更深的多位計量數據方面的探索[2]。
盡管當前關于科技成果轉化質量的統計測度目前已經在業界中取得了一定的共識,但依然存在著一定程度的問題。第一,我國涉及到科技成果轉化質量統計測度評價方法上雖然有了諸多的方法,但是一些基礎性工作卻依然停留在探索階段,比如相關指標體系的設定和統計調查等等;第二,科技成果轉化的相關調查和統計受到了一定程度的限制,不利于進行國際之間的比較;第三,以科技成果轉化結果作為依據的相關評價指標也往往會出現不同程度的偏差,包括將評價指標建立在專利申請等方面,失去一定的成果再創新吸引力,同時還側面反映出當地的政府扶持力度和整個社會的文化風氣等[3]。
3科技成果轉化的統計測度評價相關建議
針對當前科技成果轉化所存在的問題,本文通過總結認為其應當從以下幾個方面著手解決:
首先,有著統一的認識。唯有充分明確科技成果轉化的邊界內涵,實現科技成果轉化范圍的擴大,確保所從事的相關活動能夠為科技成果的進一步創新創造最有利的條件。這樣才能保證使科技成果轉化發揮出最大的價值,為推動經濟發展做出應有的貢獻,實現科技成果轉化率的根本性提升。
其次,充分吸收國內外發達城市或國家的的成功經驗,推動科技成果轉化統計測度相關指標體系的進一步完善,這就需要全面提高科技成果轉化的統計力度,在此過程中更多的依賴于國家相關部門的大力支持配合,將真實的調查數據信息予以明確的界定,并對調查統計結果進行公布,確保相關部門相關政策的出臺都能夠“有信息可依”。
最后,將相關的法律與政策環境予以完善,對于現行的科技成果評價測度對專利的過分依賴制度弱化甚至取消,將高校院所等職務發明成果的專利歸屬方面的嚴格規定暫且擱置,與此同時加大對相關活動的支持力度,不僅要在制度方面,還應當拓展到政策領域,并大力加強科技創新的文化建設,通過激勵機制的完善來全面提高全社會的科技創新風氣和動力。
4結語
綜上所述,隨著國家的現代化發展,科學技術成果與日俱增,為了更好地促進科技成果的創新,科技成果轉化是最有效途徑,并且也是必由之路。對此,國家應當進一步提升對此的扶持力度,同時進一步明確科技成果的內涵邊界與統計測度相關指標,通過多手段、多途徑來創設更好的科技成果轉化與創新空間,實現科技成果價值的充分發揮。
參考文獻:
[1] 賀德方.對科技成果及科技成果轉化若干基本概念的辨析與思考[J].中國軟科學,2012(11):1-7.