時間：2023-08-15 17:23:26
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
第一條為了加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)成果（以下簡稱科技成果）鑒定工作的管理，正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進(jìn)科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推廣應(yīng)用，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，制定本辦法。
第二條科技成果鑒定是指有關(guān)科技行政管理機(jī)關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技成果進(jìn)行審查和評價，并作出相應(yīng)的結(jié)論。
第三條科技成果鑒定工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第四條科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場競爭，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認(rèn)可。
第五條國家科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱國家科委）歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作。
省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作。
國務(wù)院各有關(guān)部門負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作。
第二章鑒定范圍
第六條列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡稱科技計(jì)劃）內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進(jìn)行鑒定。
科技計(jì)劃內(nèi)的基礎(chǔ)性研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的驗(yàn)收和評價方法，由國家科委另行規(guī)定。
第七條下列科技成果不組織鑒定：
（一）基礎(chǔ)理論研究成果；
（二）軟科學(xué)研究成果；
（三）己申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果；
（四）已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果；
（五）企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果；
（六）國家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果。
第八條違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的項(xiàng)目，不受理鑒定申請。正在進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。
第三章鑒定組織
第九條鑒定由國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會以及國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱組織鑒定單位）負(fù)責(zé)組織。必要時可以授權(quán)省級人民政府有關(guān)主管部門組織鑒定，或者委托有關(guān)單位（以下簡稱主持鑒定單位）主持鑒定。
第十條組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據(jù)科技成果的特點(diǎn)選擇下列鑒定形式：
（一）檢測鑒定：指由專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)通過檢驗(yàn)、測試性能指標(biāo)等方式，對科技成果進(jìn)行評價。
（二）會議鑒定：指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，并經(jīng)過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議鑒定形式。
（三）函審鑒定：指同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科技成果作出評價。不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式。
第十一條采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經(jīng)過省、自治區(qū)、直轄市或者國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、測試。專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測報(bào)告是檢測鑒定的主要依據(jù)，必要時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機(jī)構(gòu)聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。
第十二條采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會列會專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員會專家三分之二以上多數(shù)或者到會專家的四分之三以上多數(shù)通過。
第十三條采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審組專家四分之三以上多數(shù)的意見形成。
第十四條組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請的同行專家應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有高級技術(shù)職務(wù)（特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；
（二）對被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；
（三）具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。
被鑒定科技成果的完成單位、任務(wù)下達(dá)單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。公安、安全、國防等特殊部門確因保密需要的，可以另行規(guī)定。
非特殊情況，組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業(yè)人員擔(dān)任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。。
第十五條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進(jìn)行全面認(rèn)真的技術(shù)評價，并對所提出的評價意見負(fù)責(zé)。
參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。
第十六條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權(quán)利：
（一）獨(dú)立對被鑒定的科技成果進(jìn)行評價，不受任何單位和個人的干涉；
（二）要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并要求作出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或者測試結(jié)果；
（三）充分發(fā)表個人意見，要求在鑒定結(jié)論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結(jié)論上簽字；
（四）要求排除影響鑒定工作正常進(jìn)行的干擾，必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。
第四章鑒定程序
第十七條需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位或者個人根據(jù)任務(wù)來源或者隸屬關(guān)系，向其主管機(jī)關(guān)申請鑒定。
隸屬關(guān)系不明確的，科技成果完成單位或者個人可以向其所在地區(qū)的省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會申請鑒定。
第十八條申請科技成果鑒定，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條的規(guī)定，并具備下列條件：
（一）已完成合同的約定或者計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)；
（二）不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議的權(quán)屬方面的爭議；
（三）技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；
（四）有經(jīng)國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會或者國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的科技信息機(jī)構(gòu)出具的查新結(jié)論報(bào)告。
第十九條組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)在收到鑒定申請之日起三十天內(nèi)，明確是否受理鑒定申請，并作出答復(fù)。對符合鑒定條件的，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的，不予受理。對特別重大的科技成果，受理申請的科技成果管理機(jī)構(gòu)可以報(bào)請上一級科技成果管理機(jī)構(gòu)組織鑒定。
第二十條參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或者本省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。
第二十一條組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)在確定的鑒定日期前十天，將被鑒定科技成果的技術(shù)資料送達(dá)承擔(dān)鑒定任務(wù)的專家。
第二十二條參加鑒定工作的專家，在收到技術(shù)資料后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行審查，并準(zhǔn)備鑒定意見。
第二十三條科技成果鑒定的主要內(nèi)容是：
（一）是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書要求的指標(biāo)；
（二）技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；
（三）應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；
（四）應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價值及推廣的條件和前景；
（五）存在的問題及改進(jìn)意見。
第二十四條鑒定結(jié)論不寫明“存在問題”和“改進(jìn)意見”的，應(yīng)退回重新鑒定，予以補(bǔ)正。
第二十五條組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)對鑒定結(jié)論進(jìn)行審核，并簽署具體意見。鑒定結(jié)論不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)及時指出，并責(zé)成鑒定委員會或者檢測機(jī)構(gòu)、函審組改正。
第二十六條經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》。
第二十七條科技成果鑒定的文件、材料，分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規(guī)定歸檔。
第五章鑒定管理
第二十八條參加科技成果鑒定工作的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)對鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第二十九條科技成果完成者在申請鑒定過程中，應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)提供必要的技術(shù)資料，包括真實(shí)的實(shí)驗(yàn)記錄、國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的背景材料，以及引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻(xiàn)等。
科技成果完成者不得以任何名目和理由向參加鑒定的有關(guān)人員贈送禮金（含有價券）和禮物。第三十條參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進(jìn)行實(shí)事求是的評價，評價結(jié)論應(yīng)當(dāng)科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。
第三十一條組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制鑒定會的規(guī)模，除參加鑒定工作的專家和少數(shù)必要的管理人員外，不得邀請其他人員參加。
組織鑒定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現(xiàn)的不正之風(fēng)，應(yīng)當(dāng)及時制止并嚴(yán)肅查處。
第三十二條國家科委對正在進(jìn)行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會，或者國務(wù)院有關(guān)部門及時糾正；錯誤嚴(yán)重而又處理不當(dāng)?shù)模袡?quán)組織復(fù)核和查處。
第三十三條各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會和國務(wù)院有關(guān)部門，對正在進(jìn)行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令授權(quán)組織鑒定的機(jī)關(guān)及時糾正；錯誤嚴(yán)重的，可以直接進(jìn)行查處。
第三十四條對參加鑒定工作的專家，組織鑒定單位可酌情發(fā)給技術(shù)咨詢費(fèi)。
第六章法律責(zé)任
第三十五條完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的，或者在鑒定過程中、弄虛作假的，一經(jīng)查實(shí)，組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)中止鑒定。已經(jīng)完成鑒定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。已經(jīng)給國家、社會造成損失的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予直接責(zé)任人員行政處分。
第三十六條組織鑒定單位或者主持鑒定單位的工作人員在鑒定工作中、、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處分。
第三十七條參加鑒定工作的專家，故意作出虛假結(jié)論，造成不良后果的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處分，并取消其承擔(dān)鑒定任務(wù)的資格。
【關(guān)鍵詞】科技成果 評價 研究
1科技成果評價現(xiàn)狀
目前，我國大多數(shù)省區(qū)市縣、以及行業(yè)部門進(jìn)行成果鑒定、項(xiàng)目驗(yàn)收、科技獎勵等等，對科技成果評價機(jī)制體系的制定主要依據(jù)的是同家科委1994年12月頒布的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法和科技成果鑒定規(guī)程（試行）》，以及科技部等五部委2003年5月聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，科技部2003年9月關(guān)于印發(fā)《科學(xué)技術(shù)評價辦法 （試行）》的通知等政策法規(guī)。隨著我國經(jīng)濟(jì)、社會、科技的飛速發(fā)展、經(jīng)濟(jì)與科技的日益融合，對科技成果評價按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，也應(yīng)該不斷的適應(yīng)新形勢新要求，用發(fā)展的觀點(diǎn)，不斷完善改進(jìn)科技評價機(jī)制和科技評價工作，更好的體現(xiàn)“實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講究實(shí)效”科技成果評價的原則，促進(jìn)科技成果評價健康發(fā)展。
2主要問題分析
2.1評價指標(biāo)模糊，定性定量難以把握
缺乏一套科學(xué)、客觀的科技成果評價指標(biāo)體系《科技成果鑒定辦法》規(guī)定科技成果鑒定的主要內(nèi)容，是否完成合同或計(jì)劃任務(wù)書要求的指標(biāo)；技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價值及推廣的條件和前景；存在的問題及改進(jìn)意見。但是在具體的評價過程中沒有對應(yīng)的科技成果評價指標(biāo)體系來定量評價成果，未能做到定量與定性評價相結(jié)合，導(dǎo)致評價結(jié)論有時不能客觀地反映成果的實(shí)際水平。
2.2行政權(quán)力干預(yù)，影響評價客觀公評
根據(jù)需要組織評價專家委員會作為受托方對成果進(jìn)行評價。評價專家組成的評價委員會是一個臨時性的機(jī)構(gòu)，評價完了，人員就散了，評價出了問題，沒有規(guī)定評價專家應(yīng)該負(fù)什么責(zé)任，很難對專家形成一種約束機(jī)制。在評價過程中，由于相關(guān)法律及懲處措施的欠缺，對科技成果評價活動中各種“失范”行為的懲處便無章可循、無法可依，這在一定程度上助長了科學(xué)界的不端行為。
2.3科技成果評價主體錯位，導(dǎo)致諸多弊端
按照《科技成果鑒定辦法》規(guī)定，要由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家參加評價工作，申請?jiān)u價單位不得自行聘請。但是，隨著邊緣學(xué)科和跨學(xué)科成果增多、現(xiàn)有專家?guī)觳荒軡M足評價的需要。另外，由于主管部門行政管理人員專業(yè)知識、精力有限等原因，使得從專家?guī)爝x出適合的專家越來越困難，由此導(dǎo)致這樣一種現(xiàn)象―― 被評價單位既推薦專家，又支付評價所需費(fèi)用，無形中使其成了評價工作的行為主體，而科技行政主管部門成了形式主體，科技成果評價主體的錯位，導(dǎo)致科技成果評價工作產(chǎn)生諸多弊端。
2.4監(jiān)督機(jī)制缺乏，過程結(jié)果不夠透明
科技成果評價過程中由于監(jiān)督機(jī)制的缺失，科技成果評價的三道關(guān)卡一質(zhì)檢部門的檢測報(bào)告、科技信息單位的查新報(bào)告、廣大用戶的使用效益證明的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、可靠性難以保證，科技成果評價結(jié)論的公正性和權(quán)威性也因此受到質(zhì)疑。
3對策建議
3.1不斷建立完善評價指標(biāo)體系
建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目萍汲晒u價指標(biāo)體系，建立健全與不同時期的科技水平及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的、根據(jù)學(xué)科門類不同的科技成果評價指標(biāo)體系，著力使科技成果評價由過去的感性評價進(jìn)入到理性評價， 由定性評價進(jìn)入到定量評價，由模糊評價進(jìn)入科學(xué)評價，做到評價的全面公平。科技成果是廣大科技人員辛勤勞動的結(jié)果，是促進(jìn)社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源。正確評價科技成果是促進(jìn)科研工作健康發(fā)展，以及科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的直接影響因素，是科技管理工作中的一個核心問題，而科技成果評價指標(biāo)體系的建立，是科學(xué)、公正、合理地進(jìn)行科技成果評價的關(guān)鍵。
3.2建立健全評審分離機(jī)制
一是建立健全評價的審核制度，各級組織評價機(jī)構(gòu)及行政受理機(jī)關(guān)切實(shí)加強(qiáng)對科技成果鑒定申報(bào)資料形式及內(nèi)容的審查，核對申報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性和數(shù)據(jù)的可靠性，對審核把關(guān)不嚴(yán)的要實(shí)行過錯追究。二是建立健全評價的專家評議裁量完善評價評審專家的遴選與使用管理機(jī)制。成果的質(zhì)量的高低在很大程度依賴于評審專家，耍建立科學(xué)化評價評審專家隨機(jī)遴選機(jī)制，評價機(jī)構(gòu)根據(jù)評審項(xiàng)目的工作需要，在專家?guī)熘羞x取相關(guān)專家從事和參加評審活動。專家選取應(yīng)遵循隨機(jī)性、權(quán)威性和回避性的原則，同時遴選候補(bǔ)專家若干名，并按照遴選順序排序，依次替補(bǔ)。專家的組織應(yīng)定期輪換，評價專家名單分級分類向社會公開，增強(qiáng)評價專家的榮譽(yù)感和社會責(zé)任感。強(qiáng)化評審專家事前參與調(diào)查了解，使評價更加切入實(shí)際客觀公正。
3.3建立專業(yè)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
科技成果評價中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中的不可或缺的組成部分，是促成高校、科研院所、企業(yè)之間共同進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，對政府、各類創(chuàng)新主體與市場之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮著關(guān)鍵性的促進(jìn)作用，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新的重要工具。為此，要做好科技成果評價中介服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)的認(rèn)定和管理工作，以及科技成果評價中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格認(rèn)定和管理，對取得成果評價資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢、抽查復(fù)核及質(zhì)量管理體系制度，規(guī)范科技成果評價中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，從而減少人情因素及行政權(quán)力干預(yù)，提高科技成果評價的權(quán)威性。
3.4建立完善公示監(jiān)督制度
科技成果評價過程和標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果應(yīng)及時在互聯(lián)網(wǎng)及媒體公示。對公示的科技成果，任何部門、單位和個人均有權(quán)監(jiān)督并提出異議，建立強(qiáng)有力的監(jiān)督約束機(jī)制，對有爭議及有問題的科技成果評價由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)凋查處理，并建立過錯責(zé)任追究制度，對弄虛作假及采取不正當(dāng)手段騙取的科技成果評價，不要撤銷原有評價，還要移送有關(guān)部門追究相關(guān)人員的紀(jì)律或者法律責(zé)任，維護(hù)科技成果評價的客觀公正。
一、鑒定申請
需要鑒定的科技成果，由市轄范圍內(nèi)的具有獨(dú)立法人資格的第一完成單位向市科技局自愿申請。
申請科技成果鑒定，應(yīng)具備下列基本條件：
1.已完成科技計(jì)劃合同指標(biāo)或自選科研任務(wù)；
2.不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權(quán)屬方面的爭議；
3.技術(shù)資料齊全，符合鑒定要求；
4.一年期內(nèi)的科技查新報(bào)告。
違反國家和省法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態(tài)環(huán)境造成污染和危害的項(xiàng)目不予鑒定。
二、鑒定受理
市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請鑒定的，由市科技局成果科受理審查，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定。收到鑒定申請之日起五天內(nèi)明確答復(fù)：對符合條件的，予以受理，并通知申請單位；不符合條件的，不予受理，向申請單位說明理由。
科技計(jì)劃外（自選）項(xiàng)目及國家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目申請鑒定的，由市科技局先初審，后報(bào)省科技廳。收到鑒定申請之日起三天內(nèi)答復(fù)：同意上報(bào)的，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由申請單位報(bào)送省科技廳受理；不同意上報(bào)的，向申請單位說明理由。
三、組織鑒定
受理部門同意鑒定的，應(yīng)按照確定的鑒定形式組織鑒定。會議鑒定規(guī)定如下：
1、時間地點(diǎn)：時間由組織鑒定部門確定，地點(diǎn)由成果完成單位自定。
2、聘請專家：市科技局組織鑒定的項(xiàng)目，按照《市科技專家技術(shù)委員會專家使用管理辦法》，由成果科提出所需專家申請、計(jì)劃科和紀(jì)檢監(jiān)察室從市專家?guī)熘谐槿。瑘?bào)局主管領(lǐng)導(dǎo)或紀(jì)檢組長審核確定；省科技廳委托鑒定的項(xiàng)目，市科技局提出專家名單，報(bào)省科技廳確定。
專家咨詢費(fèi)應(yīng)在鑒定意見形成后，由組織鑒定部門人員按500元/人天發(fā)給，經(jīng)費(fèi)由成果完成單位支付。
3、鑒定議程：一是成果單位以PPT電子文件形式進(jìn)行技術(shù)研究匯報(bào)；二是現(xiàn)場考察或觀看演示；三是專家質(zhì)疑與完成人解答；四是成果單位人員回避，專家討論鑒定意見、五是鑒定委員會主任宣讀鑒定意見。
四、頒發(fā)證書
通過鑒定的科技成果，市科技局組織鑒定的直接頒發(fā)鑒定證書，省科技廳委托鑒定的，市科技局審核簽批上報(bào)，由省科技廳頒發(fā)鑒定證書。
根據(jù)《縣科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究，決定從即日起啟動—年度縣科學(xué)技術(shù)獎的評選工作。現(xiàn)將評選的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、推薦條件
凡推薦9年度縣科學(xué)技術(shù)獎的候選人、候選組織、候選項(xiàng)目，必須符合《縣科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。推薦縣科學(xué)技術(shù)獎的項(xiàng)目還應(yīng)符合下列條件：
1、技術(shù)發(fā)明獎：應(yīng)是年以來獲得發(fā)明專利，且應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐中，并取得良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益的項(xiàng)目。為鼓勵學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造，對學(xué)生發(fā)明的具有較強(qiáng)創(chuàng)意性、實(shí)用性和良好的開發(fā)、應(yīng)用和推廣前景的專利成果，也可以推薦技術(shù)發(fā)明獎。
2、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎：年以來獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，且應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐一年以上，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步做出貢獻(xiàn)的科技成果。年以來縣內(nèi)專業(yè)人員在國內(nèi)外公開發(fā)行的國家級學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的自然科學(xué)、管理科學(xué)論文，經(jīng)縣科技局審查真實(shí)性后，可納入科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎范疇。推薦科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎一等獎的項(xiàng)目，原則上需經(jīng)過市級以上科技成果鑒定。
3、科學(xué)技術(shù)成果推廣獎：推廣和應(yīng)用達(dá)一年以上，并取得顯著經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益的科技成果項(xiàng)目。已獲得過縣級科技獎勵的科技成果，獲獎后又進(jìn)行了大規(guī)模推廣應(yīng)用，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的，仍可以推薦科技成果推廣獎。推薦科學(xué)技術(shù)成果推廣獎一等獎的項(xiàng)目，原則上需經(jīng)過縣級以上主管部門驗(yàn)收。
4、科技型企業(yè)創(chuàng)新獎：在科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中，特別是以堅(jiān)持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出了一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子，并取得顯著成績的科技型企業(yè)。
5、科學(xué)技術(shù)合作獎：同縣的科學(xué)技術(shù)人員或者組織進(jìn)行合作研究、開發(fā)，取得重大科學(xué)技術(shù)成果；向縣的科技人員或者組織傳授先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、培養(yǎng)人才，成績特別顯著的；為促進(jìn)縣與縣外的科學(xué)技術(shù)交流與合作，做出重大貢獻(xiàn)的。
二、推薦程序
一個單位完成的科技成果，由完成單位按隸屬關(guān)系推薦。兩個以上單位共同完成的科技成果，由主要完成單位聯(lián)合其他完成單位推薦。隸屬關(guān)系不明確的，可直接由具有法人資格的完成單位推薦。
三、推薦材料
推薦縣科技獎勵的項(xiàng)目統(tǒng)一填寫“縣科學(xué)技術(shù)獎勵推薦書”。推薦書一式2份，附件材料1份（專利證書、獲獎證書等復(fù)印件）。
推薦書的填寫要真實(shí)、規(guī)范，推薦書及附件材料一律用A4紙打印。填寫單位名稱時應(yīng)是具有法人資格的單位全稱，完成人的姓名要準(zhǔn)確無誤，完成單位和完成人的排序要無異議。
推薦材料由推薦單位匯總審查并簽署意見后，于年6月1日前集中報(bào)送到縣科技局科技成果股，逾期不予受理。
在評選工作結(jié)束后，除獲獎項(xiàng)目原件存檔外，其它材料按保密規(guī)定銷毀，各申報(bào)單位和推薦部門事先做好本單位的存檔工作。
四、評選程序
由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣政府有關(guān)部門、相關(guān)企業(yè)統(tǒng)一推薦縣科學(xué)技術(shù)獎候選項(xiàng)目，縣科技局在收到推薦單位申報(bào)的候選項(xiàng)目后，按《縣科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其細(xì)則規(guī)定的程序和推薦條件進(jìn)行初步審查，審查合格后，提交縣政府科技獎勵評審委員會評審。經(jīng)評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，在媒體上公示后報(bào)縣政府常務(wù)會議討論決定。
五、時間安排
第一階段：推薦階段（3月20日至6月20日），推薦單位或個人填寫《縣科學(xué)技術(shù)獎勵推薦書》，于6月20日前報(bào)縣科技局科技成果股。
第二階段：初審階段（6月21日至7月20日），由縣科技局組織專班對推薦項(xiàng)目進(jìn)行初審，對符合《縣科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》規(guī)定的推薦項(xiàng)目，提交縣科技獎勵評審委員會進(jìn)行評審。
第三階段：評審階段（7月21日至8月20日）由縣政府科技獎勵評審委員會對推薦項(xiàng)目進(jìn)行評審，對獲獎人選、項(xiàng)目和獎勵類別、獎勵等級提出意見，由縣科技局對評審委員會評審結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
關(guān)鍵詞：校企合作；高職院校；科技成果轉(zhuǎn)化
高校科技工作已經(jīng)逐漸發(fā)展成為基礎(chǔ)研究的主力軍，應(yīng)用研究的重要方面軍，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，已成為知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的搖籃。然而，2010年全國科技成果統(tǒng)計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)顯示，我國高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為20%左右，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，而西方發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)化率為50%～70%，美國和日本甚至達(dá)到了80%。[1]可以說作為科技成果的供給主體的高校存在著科技成果轉(zhuǎn)化率低，與企業(yè)需求信息不對稱，科技與經(jīng)濟(jì)存在嚴(yán)重脫節(jié)，相關(guān)機(jī)制體制不健全，科技成果轉(zhuǎn)化的動力不足，轉(zhuǎn)化環(huán)境還待優(yōu)化等問題。截至2012年4月，全國普通高校共有2138所[2]，其中高職院校1297所，占61%，占據(jù)了整個高校的半壁江山，它們的科技成果轉(zhuǎn)化情況如何？還鮮有文獻(xiàn)報(bào)道。本文就高職院校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進(jìn)行分析探討并提出相應(yīng)的對策。
一、高職院校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀
呂海萍[3]的研究結(jié)果表明，企業(yè)認(rèn)為影響校企合作的障礙因素分別是科技成果不成熟68.5%，決策管理協(xié)調(diào)不夠占16.9%，權(quán)益分配不當(dāng)占15.4%；高校認(rèn)為影響校企合作的障礙因素分別是權(quán)益分配不當(dāng)占73.7%、科技成果不成熟占36.8%、決策管理不協(xié)調(diào)占31.2%。目前，高職院校科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下問題。
1.科研成果與市場嚴(yán)重脫節(jié)
從呂海萍的研究結(jié)果看，企業(yè)認(rèn)為科技成果不成熟占到了68.5%，這對高職院校來說是一個非常危險的信號，也看出了為什么高職院校科技成果轉(zhuǎn)化率低的緣由，首先是因?yàn)楦呗氃盒Ｊ袌鲆庾R淡薄，沒有找準(zhǔn)科技成果與市場的切入點(diǎn)，從而與市場嚴(yán)重脫節(jié)，導(dǎo)致很多優(yōu)秀的科技成果不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技項(xiàng)目的研究與開發(fā)缺乏市場競爭力。其次是高職院校科技項(xiàng)目選題與企業(yè)需求結(jié)合不緊密，這主要是因?yàn)楦呗氃盒：茈y掌握企業(yè)需求的第一手信息，這就導(dǎo)致科技成果與企業(yè)需求的脫節(jié)。另外，即使科技項(xiàng)目選題緊跟企業(yè)需求，但在研究前沒有和企業(yè)合作，進(jìn)行充分的可行性調(diào)查，導(dǎo)致科技成果無法及時產(chǎn)業(yè)化，許多大量的、有價值的科技成果被束之高閣，降低了科技成果轉(zhuǎn)化率。
2.管理體制不健全
目前，高職院校管理體制方面存在職權(quán)不分、體制不健全等問題，許多高職院校以其管理二級學(xué)院、系部的模式管理科技企業(yè)，企業(yè)的法人代表由高職院校任命，進(jìn)行行政化管理，這就出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)、日常管理運(yùn)行的多方矛盾，使科技企業(yè)無法按照市場經(jīng)濟(jì)的要求參與市場競爭；其次，由于高職院校科技成果管理體制長期形成的注重科技成果獎勵和論文，輕視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傾向，使得高職院校科技成果保護(hù)不力，張惠玲[4]的研究表明，近30%的高校存在科技成果流失現(xiàn)象，其中外單位竊取流失占40%，化公為私占10%左右，隨人員調(diào)配占20%。最后，管理體制不健全導(dǎo)致人才流失，由于參與科技成果轉(zhuǎn)化的主要是教師，如果高職院校沒有給他們提供一個好的發(fā)展平臺，以及良好的激勵機(jī)制，他們很容易流向企業(yè)。
3.科研經(jīng)費(fèi)投入不足，不能滿足大規(guī)模產(chǎn)業(yè)需求
根據(jù)西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，一項(xiàng)成熟的技術(shù)成果成功地應(yīng)用于社會生產(chǎn)，其研究開發(fā)、中試、成果商品化三者資金投入比例一般為1∶10∶100，而我國遠(yuǎn)低于這個比例，[4]政府經(jīng)費(fèi)投入多集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。而科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)支出大，具有高投入、高收入、高風(fēng)險、周期長的特點(diǎn)，國家在資金方面無法向科技成果轉(zhuǎn)化大規(guī)模傾斜，高職院校在融資方面又存在諸如政策支持力度小、銀行要求的貸款條件過高等諸多困難，導(dǎo)致科研的成果局限在理論研究，產(chǎn)業(yè)化程度不高。
4.沒有充分調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新主體意識
企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中的重要主體，同時也是科技成果轉(zhuǎn)化的受益方，企業(yè)投資理應(yīng)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式。然而孫建成[5]認(rèn)為：在校企合作中，多數(shù)企業(yè)處于從屬地位，86%的企業(yè)缺乏長期穩(wěn)定的校企合作伙伴。大多數(shù)企業(yè)關(guān)注的是如何通過資金、人力投入在現(xiàn)有生產(chǎn)基礎(chǔ)上擴(kuò)大其產(chǎn)品的市場占有率，以科技進(jìn)步為主的內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)，還沒有成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的主流。這主要是因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化的長周期和先期投入的高風(fēng)險企業(yè)難以承受，缺乏科技創(chuàng)新主體意識，使得一些企業(yè)寧愿投資“短、平、快”項(xiàng)目，也不愿投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化慢，收益差。
二、促進(jìn)高職院校科技成果產(chǎn)業(yè)化的對策
1.確立科技成果轉(zhuǎn)化市場化的導(dǎo)向
科技人員在進(jìn)行科技項(xiàng)目選題時，應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以滿足市場需要和提升企業(yè)效益為原則，選擇那些適應(yīng)性強(qiáng)、創(chuàng)新性突出、具有較大市場潛力的科技項(xiàng)目，并與相關(guān)企業(yè)緊密結(jié)合，讓企業(yè)專家參與到項(xiàng)目研究全過程中；高職院校在進(jìn)行項(xiàng)目評審時，就可以以該項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新成果能否直接進(jìn)入企業(yè)、面向市場為觀測點(diǎn)，同時徹底排除在評審過程中受任何外界因素影響，使科技成果轉(zhuǎn)化工作在科技項(xiàng)目立項(xiàng)這個源頭環(huán)節(jié)就打好基礎(chǔ)，為以后的成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的前提條件。最后要嚴(yán)把科技成果鑒定關(guān)，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》、《科技成果鑒定規(guī)程》，確保成果鑒定的嚴(yán)肅性、科學(xué)性、公正性，從而有利于科技成果的轉(zhuǎn)化推廣。
2.建立合理完善的管理制度
合理完善的管理制度是從根本上解決科技成果轉(zhuǎn)化問題的保障，要想提升科技成果轉(zhuǎn)化率，必須建立合理完善的管理制度。若高職院校是通過自我興辦企業(yè)完成科技成果轉(zhuǎn)化，這就必須清晰產(chǎn)權(quán)、明確權(quán)責(zé)，使其成為一個真正的生產(chǎn)型經(jīng)濟(jì)實(shí)體，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，充分調(diào)動科技人員與管理人員的積極性和責(zé)任感；若高職院校是以科技成果作為資本與企業(yè)共同進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，校企雙方都會承擔(dān)較高的風(fēng)險，雙方必須建立緊密型的合作關(guān)系，用合理完善的管制體系來規(guī)范雙方行為，避免內(nèi)耗，將投資風(fēng)險降至最低；健全的激勵制度是調(diào)動科技人員積極性、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效手段，高職院校應(yīng)按照政府的相關(guān)政策，結(jié)合本校實(shí)際情況，完善科技評價體系，建立公平合理的評價機(jī)制，推行新型分配制度，形成人才激勵機(jī)制，為科技人才的發(fā)展搭建平臺，如將科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)突出的科技人員或橫向項(xiàng)目多、與企業(yè)聯(lián)系緊密的科技人員安排到重要的工作崗位，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化獎、成果效益獎等等，充分調(diào)動他們從事科技成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。
3.建立科技成果轉(zhuǎn)化的多元化融資渠道
資金短缺是高職院校科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙之一，高職院校可以通過以下渠道進(jìn)一步拓寬資金的來源，形成全社會、多渠道、多形式的融資體系。首先是聯(lián)合企業(yè)申報(bào)政府的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，如高校科研成果產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)項(xiàng)目等等，爭取獲得政府撥款；其次是自有資金，目前，許多高職院校在教研項(xiàng)目和教改項(xiàng)目上的投資較多，反而對科技項(xiàng)目的投入少，存在“不見兔子不撒鷹”的現(xiàn)象，高職院校應(yīng)改變觀念，加大對科技項(xiàng)目的投入；第三是在確保科技成果能有市場的前提下，高職院校可以利用房產(chǎn)做抵押，以爭取銀行貸款；第四是若資金缺口較少時，可向教師融資；最后高職院校可以將科技成果作為無形資產(chǎn)，與企業(yè)合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。這些獲得資金的方式，既可以單獨(dú)采用，也可以結(jié)合幾種方式作為解決資金問題的途徑。
4.調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新主體意識
在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)的生存和發(fā)展，本質(zhì)上取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、吸納科技成果能力和經(jīng)營能力，因此，要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體的校企聯(lián)合機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，不斷提高其科技成果轉(zhuǎn)化主體的認(rèn)識，使企業(yè)寓科技成果于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)之中，真正成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的主體。首先政府應(yīng)出臺相應(yīng)的政策，如加強(qiáng)對專利的保護(hù)，加大對仿冒侵權(quán)打擊力度，并修改專利法有關(guān)規(guī)定；制定鼓勵政策，引導(dǎo)企業(yè)加快產(chǎn)品更新?lián)Q代速度，提高產(chǎn)品檔次、技術(shù)含量和附加值等等。其次是深化企業(yè)體制改革，加大資金投入切實(shí)將科技成果轉(zhuǎn)化成商品、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，完善企業(yè)持續(xù)發(fā)展的機(jī)制體制。最后高職院校與企業(yè)必須建立互信互贏的合作機(jī)制，合作機(jī)制是校企雙方開展合作的紐帶，雙方應(yīng)在利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面達(dá)成共識，開展深入合作，為提升科技成果轉(zhuǎn)化率做出雙主體應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到政府、高職院校、企業(yè)三方，政府應(yīng)該出臺相應(yīng)政策加以引導(dǎo)，搭建平臺，為成果轉(zhuǎn)化做好保障，而企業(yè)、高職院校應(yīng)充分發(fā)揮主體作用，緊密合作，全程參與科技項(xiàng)目選題、研發(fā)、鑒定、轉(zhuǎn)化，如果缺乏企業(yè)的參與，高職院校的許多科技成果就會被束之高閣，無法轉(zhuǎn)化為商品、生產(chǎn)力，但若缺乏高職院校的參與，企業(yè)就有可能喪失獲得適應(yīng)性強(qiáng)、創(chuàng)新性突出、具有較大市場潛力的科技成果機(jī)會，從而喪失提升其核心競爭力的機(jī)遇，可以說雙方合作從長遠(yuǎn)的發(fā)展來講都是互利雙贏。
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[2] 中國高職高專教育網(wǎng).全國高等學(xué)校名單（截至2012年4月24日）[EB/OL].2012-05-09）.http：//221.12.38.131/web/articleview.aspx？id=20120509093812114&cata_id =N003
[3] 呂海萍，龔建立，王飛絨，等.產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的動力-障礙機(jī)制實(shí)證分析[J].研究與發(fā)展研究，2004，16（2）：58-62.
第一條 為加強(qiáng)醫(yī)療器械管理，保證醫(yī)療器械的安全、有效，促進(jìn)醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展，制定本辦法。
第二條 從事醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營、科研的單位都必須遵守本辦法。
第三條 國家醫(yī)藥管理局主管全國醫(yī)療器械的管理監(jiān)督工作。
省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)在國家醫(yī)藥管理局的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)其所轄范圍的醫(yī)療器械管理監(jiān)督工作。
第二章 醫(yī)療器械的分類管理
第四條 國家對醫(yī)療器械實(shí)行分類管理。
第一類是指植入人體、用于生命支持，技術(shù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，對人體可能具有潛在危險，其安全性、有效性必須嚴(yán)格控制的醫(yī)療器械。
第二類是指產(chǎn)品機(jī)理已取得國際國內(nèi)認(rèn)可、技術(shù)成熟，其安全性、有效性必須加以控制的醫(yī)療器械。
第三類是指通過常規(guī)管理可以保證安全性、有效性的醫(yī)療器械。
《醫(yī)療器械管理分類目錄》由國家醫(yī)藥管理局公布、調(diào)整。
第五條 第一類醫(yī)療器械由國家醫(yī)藥管理局管理；第二類、第三類醫(yī)療器械由省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)管理。
第三章 醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)管理
第六條 醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)，必須具備下列條件：
（一）具有與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的工程技術(shù)人員和技術(shù)工人；
（二）具有與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的廠房、設(shè)施、協(xié)作配套條件以及衛(wèi)生環(huán)境；
（三）具有與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)管理規(guī)程；
（四）具有與所生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的質(zhì)量保證體系；
（五）符合國家對醫(yī)療器械生產(chǎn)管理的有關(guān)要求和規(guī)定。
第七條 企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械，必須取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。企業(yè)生產(chǎn)第一類、第二類醫(yī)療器械，必須依照本辦法第二章分類管理規(guī)定向國家醫(yī)藥管理局或省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)審核批準(zhǔn)，取得《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》后，方準(zhǔn)予生產(chǎn)。
企業(yè)生產(chǎn)第三類醫(yī)療器械應(yīng)向省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)備案。
第八條 第一類醫(yī)療器械的《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》由國家醫(yī)藥管理局核發(fā)；第二類醫(yī)療器械《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》由省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)核發(fā)。
第九條 國家醫(yī)藥管理局制定第一類、第二類醫(yī)療器械《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》的驗(yàn)收通則。第一類醫(yī)療器械《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》驗(yàn)收通則由國家醫(yī)藥管理局組織實(shí)施；第二類醫(yī)療器械《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》驗(yàn)收通則，由省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。
第十條 《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借、出租。
第十一條 《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》的有效期為5年，到期更換，逾期不換的，原證即自行廢止。
第十二條 國家醫(yī)藥管理局認(rèn)為有必要對質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制的醫(yī)療器械產(chǎn)品施行工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度。施行生產(chǎn)許可證制度的產(chǎn)品目錄由國家醫(yī)藥管理局根據(jù)國家技術(shù)監(jiān)督局的計(jì)劃制訂，并定期公告。
生產(chǎn)許可證目錄中的醫(yī)療器械，企業(yè)必須取得《生產(chǎn)許可證》后，方可進(jìn)行生產(chǎn)。
第四章 醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理
第十三條 醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)必須具備下列條件：
（一）具有與所經(jīng)營醫(yī)療器械相適應(yīng)的經(jīng)營場所、倉儲設(shè)施、衛(wèi)生環(huán)境和檢測手段；
（二）具有與所經(jīng)營醫(yī)療器械相適應(yīng)的質(zhì)量檢驗(yàn)人員和銷售人員；
（三）具有與所經(jīng)營醫(yī)療器械相適應(yīng)的資金；
（四）符合國家對醫(yī)療器械經(jīng)營管理的有關(guān)要求和規(guī)定。
第十四條 醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，必須取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，并且由所在省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)，并發(fā)給有明確類別的《醫(yī)療器械經(jīng)營準(zhǔn)許證》方可開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，其中，經(jīng)營第一類醫(yī)療器械的企業(yè)，必須向國家醫(yī)藥管理局備案。
第十五條 《醫(yī)療器械經(jīng)營準(zhǔn)許證》有效期為5年，到期辦理換證手續(xù)，逾期不辦的，原證作廢。
第十六條 禁止經(jīng)營已實(shí)施生產(chǎn)許可證制度而無《生產(chǎn)許可證》企業(yè)生產(chǎn)的醫(yī)療器械產(chǎn)品。禁止經(jīng)營無《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》企業(yè)生產(chǎn)的第一類、第二類醫(yī)療器械。
第十七條 對售出的保修期內(nèi)的醫(yī)療器械必須負(fù)責(zé)維修或調(diào)換；對經(jīng)過調(diào)試不能達(dá)到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，必須給予退換。
第五章 醫(yī)療器械新產(chǎn)品的管理
第十八條 醫(yī)療器械新產(chǎn)品必須按照《醫(yī)療器械新產(chǎn)品管理暫行辦法》的規(guī)定組織鑒定。
第十九條 醫(yī)療器械新產(chǎn)品實(shí)行歸口鑒定。第一類醫(yī)療器械新產(chǎn)品和列入部級以上科技計(jì)劃的醫(yī)療器械新產(chǎn)品由國家醫(yī)藥管理局組織鑒定，其余的醫(yī)療器械新產(chǎn)品由省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)組織鑒定。
非醫(yī)藥系統(tǒng)單位研制的醫(yī)療器械新產(chǎn)品，可由國家或省級醫(yī)藥管理部門與研制單位的同級行政主管部門共同組織鑒定。
各類醫(yī)療器械的科研成果鑒定均由省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)會同列項(xiàng)單位組織。
第二十條 經(jīng)鑒定認(rèn)可的醫(yī)療器械新產(chǎn)品由組織鑒定單位核發(fā)“科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書”。
第二十一條 取得樣機(jī)（樣品）鑒定和投產(chǎn)鑒定證書的醫(yī)療器械新產(chǎn)品按分類分級管理的原則核發(fā)“鑒定批準(zhǔn)號”。鑒定批準(zhǔn)號分為“樣機(jī)（樣品）鑒定批準(zhǔn)號”和“投產(chǎn)鑒定批準(zhǔn)號”。
科研成果鑒定不發(fā)鑒定批準(zhǔn)號。
第二十二條 取得“樣機(jī)（樣品）鑒定批準(zhǔn)號”的新產(chǎn)品批量試產(chǎn)，必須依照第三章的有關(guān)規(guī)定申請《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》，取得《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》后方可進(jìn)行批量試產(chǎn)。
第六章 醫(yī)療器械的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量監(jiān)督管理
第二十三條 企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械必須有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)檢驗(yàn)合格方準(zhǔn)進(jìn)入市場；沒有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械不得進(jìn)入市場。
第二十四條 醫(yī)療器械國家標(biāo)準(zhǔn)由國家醫(yī)藥管理局組織起草，國家技術(shù)監(jiān)督局審批。
醫(yī)療器械的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國家醫(yī)藥管理局審定和。
第二十五條 縣以上醫(yī)藥管理局或相應(yīng)的人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)行使醫(yī)療器械監(jiān)督職能。
國家設(shè)立醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測試機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國醫(yī)療器械檢測工作。
第二十六條 醫(yī)療器械的質(zhì)量管理實(shí)行監(jiān)督員制度，具體辦法由國家醫(yī)藥管理局制定。
第二十七條 醫(yī)療器械監(jiān)督員有權(quán)按照規(guī)定對醫(yī)療器械的生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)的醫(yī)療器械進(jìn)行監(jiān)督、檢查，必要時可以按照規(guī)定抽取樣品和索取有關(guān)資料，有關(guān)單位不得拒絕和隱瞞。監(jiān)督員對醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)和科研單位提供的技術(shù)資料，負(fù)責(zé)保密。
第七章 醫(yī)療器械的廣告管理
第二十八條 申請刊播醫(yī)療器械廣告的客戶，必須出具經(jīng)過批準(zhǔn)的廣告內(nèi)容、鑒定批準(zhǔn)號和相應(yīng)的證照；沒有上述證明材料的，廣告經(jīng)營單位不得為其刊播廣告。
第二十九條 醫(yī)療器械廣告內(nèi)容由廣告經(jīng)營單位所在的省、自治區(qū)、直轄市醫(yī)藥管理局或省級人民政府指定的醫(yī)藥管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
第三十條 推薦給患者個人使用的、具有治療作用或調(diào)節(jié)生理功能的醫(yī)療器械，必須在廣告上寫明對患者忠告性語言：
“請?jiān)卺t(yī)生指導(dǎo)下使用！”
第八章 違章處理
第三十一條 違反本辦法第七條、第十條、第十四條規(guī)定的，給予通報(bào)批評，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停產(chǎn)停業(yè)，由發(fā)證單位吊銷《生產(chǎn)準(zhǔn)許證》或《醫(yī)療器械經(jīng)營準(zhǔn)許證》。
第三十二條 違反本辦法第十二條、第二十三條規(guī)定的，責(zé)令企業(yè)收回已售出的產(chǎn)品，由此發(fā)生的一切費(fèi)用由違章企業(yè)負(fù)責(zé)。
第三十三條 違反本辦法其他規(guī)定的，給予通報(bào)批評，用戶要求退貨的，必須給予退貨；所發(fā)生的一切費(fèi)用由與用戶直接簽訂購銷合同的企業(yè)承擔(dān)。
第三十四條 本辦法規(guī)定的處罰，由縣級（含縣級）以上的醫(yī)藥管理部門決定。違反本辦法第七章有關(guān)規(guī)定的，由工商行政管理部門作出處罰決定。
第九章 附 則
第三十五條 本辦法的下列用語的含義是：
1.醫(yī)療器械：用于診斷、治療、預(yù)防人的疾病，調(diào)節(jié)人的生理功能或替代人體器官的儀器、設(shè)備、裝置、器具、植入物、材料，及其相關(guān)物品。
2.醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)：專產(chǎn)或兼產(chǎn)醫(yī)療器械的企業(yè)。
3.醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)：專營銷售或兼營銷售醫(yī)療器械的企業(yè)。
科技部日前以涉嫌抄襲為由，宣布撤銷西安交大原教授李連生獲得的國家科技進(jìn)步獎二等獎，成為該獎項(xiàng)設(shè)立以來首宗因?qū)W術(shù)造假而撤銷的項(xiàng)目。李連生早在3年前便被同校教授實(shí)名舉報(bào)，但花了3年時間才真正核實(shí)，為何拖延那么長時間，難道核實(shí)真的有這么難嗎？一個明顯的造假行為又是如何通過層層鑒定、最終獲獎的？僅靠個人舉報(bào)能肅清學(xué)術(shù)造假嗎？
李連生造假事件，折射出中國學(xué)術(shù)界存在的諸多問題。
驚人
連續(xù)造假
初春的西安，古城墻上的新春對聯(lián)昭示著新年剛剛過去。
距離古城墻1公里外的西安交大一村生活區(qū)，82歲的陳永江就住在這里。西安交通大學(xué)原教授李連生所獲得的國家科技進(jìn)步獎二等獎被科技部撤銷，作為舉報(bào)人之一，他3年多來的堅(jiān)持有了結(jié)果。
說起事情的經(jīng)過，陳永江用“不可思議”來形容。
2007年12月，一則西安交大教授獲得“2007年度教育部科技進(jìn)步一等獎”的公示讓陳永江驚詫。獲獎人為李連生，項(xiàng)目則是陳永江一直研究的“往復(fù)式壓縮機(jī)”領(lǐng)域。
“我們最初看出問題，就是從項(xiàng)目的名稱上，‘往復(fù)式壓縮機(jī)及其系統(tǒng)的理論研究、關(guān)鍵技術(shù)及系列產(chǎn)品開發(fā)’。”舉報(bào)人之一的馮全科介紹說。他當(dāng)時是西安交大的一名在職教授。
“你說一個從來沒有涉足過往復(fù)式壓縮機(jī)的人，怎么有如此大的膽量，去申請國家級大獎呢？”說到這兒，陳永江變得很激動。
舉報(bào)人之一的楊紹侃拿到的推薦書讓他們看出了問題：主要理論和技術(shù)成果根本無先進(jìn)性可言，把其他單位原有技術(shù)報(bào)為他們與這些單位共同研發(fā)的技術(shù)，把其他單位早已擁有的主要產(chǎn)品說成是應(yīng)用了他們的理論和技術(shù)成果開發(fā)的產(chǎn)品或者是共同研發(fā)的產(chǎn)品……
從那時起，6位教授踏上了調(diào)查、舉報(bào)之路。
更讓他們感到不可思議的還在后面，李連生曾經(jīng)獲得的陜西省科技進(jìn)步一等獎、2005年國家科技進(jìn)步二等獎也存在造假。主要體現(xiàn)在獲獎成果的經(jīng)濟(jì)效益證明上，因?yàn)楦鶕?jù)相關(guān)規(guī)定，科技成果必須為所應(yīng)用的企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益，這是獲獎的必備條件。而李連生申報(bào)國家科技進(jìn)步二等獎時的經(jīng)濟(jì)效益主要來自西安泰德壓縮機(jī)有限公司，這是陜西省相關(guān)部門專門為他的成果投資的，渦旋式壓縮機(jī)是唯一的生產(chǎn)項(xiàng)目。
“成果申報(bào)中表示，公司2001年的純效益為255萬，2003年的純效益為1470萬，我們在西安市工商行政管理局檔案室拿到的公司年檢報(bào)告顯示，公司2001年虧損148萬，2002年虧損307.8萬，2003年則虧損384萬，一正一負(fù)就是2000萬，你說了得嗎？”陳永江介紹，該公司已于2004年1月停產(chǎn)，2005年破產(chǎn)，而李連生還是憑借該項(xiàng)目獲得了省科技進(jìn)步一等獎，直至拿到國家科技進(jìn)步二等獎。
漏洞
鑒定專家自己推薦
西安交大的壓縮機(jī)專業(yè)是中國的首創(chuàng)，6位舉報(bào)人是西安交大壓縮機(jī)研究領(lǐng)域的專家。據(jù)他們說，李連生在讀碩士和博士期間，研究方向一直是渦旋式壓縮機(jī)。
“我們知道這個項(xiàng)目，也是在獲獎之后，在這之前沒有任何的消息，包括能動學(xué)院的壓縮機(jī)教研室。”陳永江在博客上公開了西安交大能動學(xué)院在2008年4月致學(xué)校的一封公開信。
由于李連生的研究方向?yàn)闇u旋式壓縮機(jī)，并不是申報(bào)獎項(xiàng)的反復(fù)式壓縮機(jī)，在6位舉報(bào)人看來，在申報(bào)之前，學(xué)校相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)該將申報(bào)材料交由反復(fù)式壓縮機(jī)教研組專家“看看”。
“外行肯定是看不出來，內(nèi)行一看就明白，但是根本沒有這個程序。”舉報(bào)人郁有章說道。
在6位舉報(bào)人提供的李連生學(xué)術(shù)造假證據(jù)中，其中就有科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書，在這個落款單位為國家科學(xué)技術(shù)委員會的證書中，主要研制人員名單、鑒定委員會名單等內(nèi)容一應(yīng)俱全。
“報(bào)獎也經(jīng)過了相關(guān)的鑒定手續(xù)，為什么還會出現(xiàn)這些問題呢？”記者問道。
“這暴露出我們評獎過程中的很多問題。”陳永江稱。
以李連生評獎為例，陳永江給記者詳細(xì)說明了其中的問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，李連生申報(bào)的屬于技術(shù)類（技術(shù)發(fā)明），需要準(zhǔn)備的材料也比較多，比如論據(jù)（論文、專利）、經(jīng)濟(jì)效益證明等，交由專家鑒定評審。
問題正出在這里，專家鑒定委員會人員都是課題組人員自己提議的。報(bào)到相關(guān)部門，經(jīng)過審核之后就可以了。
“誰也不笨，提議的專家肯定是跟自己關(guān)系比較好，有相同觀點(diǎn)的。一般情況下，只要提議，都會通過。何況還有行政力量的干涉呢？”其中一名舉報(bào)人說。
其他舉報(bào)人也證實(shí)了這種說法。就連參與李連生評獎的專家在接受央視采訪時也表示：“畢竟大家都比較熟，都愿意捧場，誰愿意去給人家挑刺。”
這位專家表示，現(xiàn)在的鑒定會開得很簡單，基本是走過場。鑒定時，由申報(bào)單位事先檢測好，只給一個檢測報(bào)告，只看這個內(nèi)容就行。對于可靠性，鑒定專家沒有辦法去驗(yàn)證，但是不影響得出一個好的結(jié)論。
處理
單純行政處罰還不夠
在西安交大新聞網(wǎng)上，一則名為“學(xué)校取消李連生教授職務(wù)解除其教師聘用合同”的消息顯示，2010年3月21日，西安交通大學(xué)專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任委員會和校黨政聯(lián)席會議作出決定，鑒于李連生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，取消其教授職務(wù)，并解除其教師聘用合同。
根據(jù)陳永江的介紹，李連生被西安交大處理后，現(xiàn)在還有很多獎項(xiàng)頭銜未被撤銷。就連這次科技部宣布撤銷獎項(xiàng)后，也只是收回獎勵證書，追回獎金。對于這樣的結(jié)果，6位舉報(bào)人都認(rèn)為處罰太輕了。
“因?yàn)檫@些獎，他獲得了很多利益，還有長江學(xué)者、能動學(xué)院副院長、校人事處處長等一大串頭銜。現(xiàn)在只是收回證書和獎金就完了嗎？”6位舉報(bào)人質(zhì)疑。
“如果是這樣，很多人都愿意鋌而走險，編造、抄襲……被查到也沒有什么關(guān)系，我們稱科技界的造假為‘空手套白狼’。這次不也是國家科技進(jìn)步獎首次被撤銷嗎？”陳永江認(rèn)為，應(yīng)該對學(xué)術(shù)造假立法嚴(yán)懲，才能把一些剛剛萌生這種想法的青年教師拉回來。
同是學(xué)術(shù)造假，“韓國克隆之父”黃禹錫不但被解除教授職務(wù)，韓國檢察部門還對其提訟，指控其詐騙、侵吞研究經(jīng)費(fèi)等，最終黃禹錫被判處有期徒刑18個月、緩期兩年執(zhí)行。李連生拿造假的項(xiàng)目去參評國家獎項(xiàng)，說其詐騙也不為過。至于有無侵吞研究經(jīng)費(fèi)，也應(yīng)予以追查，而不能忽視不提。
“對李連生的處罰是一種進(jìn)步，但是單純的行政處罰是不夠的，學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重到一定程度就可以提起刑事訴訟，但是國內(nèi)目前還沒有這樣的法律規(guī)定。”以學(xué)術(shù)打假著稱的方舟子這樣認(rèn)為。
利益
管理者刻意護(hù)短
科技部取消李連生國家科技進(jìn)步二等獎的消息，在全國引起了強(qiáng)烈的反響，連日來到西安交大、舉報(bào)人家中，甚至李連生家中采訪的記者不計(jì)其數(shù)。
記者來到李連生家，敲了半個多小時房門也沒開，家中電話也無人接聽。記者在門口留了一張字條，詢問相關(guān)情況，但一直沒有收到他的回復(fù)。
“如果造假成功，李連生下一步肯定要申請國家級獎項(xiàng)，因?yàn)橹挥邢全@得省部級一二等獎才有資格參評國家級獎項(xiàng)。而只要拿到國家級獎項(xiàng)，就能申請到國家課題，獲得相應(yīng)經(jīng)費(fèi)，直至?xí)x升職稱，這種體制也縱容了學(xué)術(shù)造假。”陳永江說。
實(shí)名舉報(bào)之所以持續(xù)3年才有處理結(jié)果，6位舉報(bào)人認(rèn)為，學(xué)校方面起到了相當(dāng)重要的作用。他們還公開了學(xué)校相關(guān)人員找他們“談話”的錄音，并通過中央電視臺播放出來：
你們這個舉報(bào)，弄得校領(lǐng)導(dǎo)50天來日夜不得安寧；現(xiàn)在高校弄虛作假成風(fēng)，你們不要大驚小怪；這事涉及西安交通大學(xué)的臉面，也涉及國家的臉面……這些錄音中的內(nèi)容，一經(jīng)公布就引起了強(qiáng)烈反響。“最可怕的是管理者不敢正視問題，刻意護(hù)短，使邪惡更加囂張。”陳永江激動地說。
就在科技部撤銷獎項(xiàng)的公告之后，西安交大在發(fā)給當(dāng)?shù)孛襟w的一份說明中表示：“這是西安交大于2010年3月主動向科技部提出撤銷該獎項(xiàng)的申請后，科技部經(jīng)過嚴(yán)格程序認(rèn)真作出的正確決定，對此學(xué)校表示歡迎。”
一個月前，科技部和國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室通告，正式撤銷西安交通大學(xué)原教授李連生等2005年獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎二等獎的決定，收回獎勵證書，追回獎金。這是我國第一例因?qū)W術(shù)造假被撤銷的國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎項(xiàng)目。
西安交大宣傳部新聞中心一位負(fù)責(zé)人表示，西安交大學(xué)術(shù)委員會專門成立調(diào)查組對此調(diào)查，由于之前未碰到過此類事情，李連生一事涉及一些專業(yè)知識，故調(diào)查比較慎重，這也是學(xué)校的一貫風(fēng)格。全國政協(xié)委員、西安交通大學(xué)黨委書記王建華說：“從長遠(yuǎn)來看，這件事（李連生造假）對學(xué)校是有好處的。去年我們照樣得了5個國家獎。所以我認(rèn)為，這是一件好事。”
余音
震懾造假警醒社會
近日，有關(guān)李連生等人所獲國家科技進(jìn)步獎被撤銷的相關(guān)消息備受社會關(guān)注，各界人士也對科技部此舉表示歡迎。
一直宣稱要致力于學(xué)術(shù)打假的方舟子在微博中說：“西安交大6名教授舉報(bào)李連生造假的舉報(bào)信最早就是在新語絲網(wǎng)站上公布的，最后能有這樣一個結(jié)果很不錯。李連生事件可能只是一個特例，但不能因此對目前中國反對學(xué)術(shù)不端的形勢給予過分樂觀的估計(jì)。中國學(xué)術(shù)不端的情況還要嚴(yán)重得多，很多也曝光了，但是基本上沒有受到處理。雖然有關(guān)部門聲稱對學(xué)術(shù)不端‘零容忍’，但實(shí)際上很多‘還是忍了’。官本位的科研體制是學(xué)術(shù)造假屢禁不止的重要原因。在我掌握的可能造假的人中，有大學(xué)校長、副校長、兩院院士，還有知名大學(xué)的著名教授，地位越高，越難處理。因此，需要更多的人出來舉報(bào)。”
關(guān)于這起沸沸揚(yáng)揚(yáng)的事件，陜西省社會科學(xué)院副院長石英說，該事件能稱為我國“第一例”因?qū)W術(shù)造假被撤銷的國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎項(xiàng)目，說明了政府打擊學(xué)術(shù)造假的“零容忍”態(tài)度，讓6位教授自2007年以來的舉報(bào)，有了一個結(jié)果，對公眾而言，學(xué)術(shù)界應(yīng)該是一片凈土，應(yīng)該保持嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。然而，近年來，剽竊、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為卻屢屢爆出，只是有的大、有的小。如果放任這些不端行為，將嚴(yán)重?cái)膶W(xué)術(shù)風(fēng)氣，同時給社會以惡劣的示范作用，后果嚴(yán)重。所以，希望有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)督管理，堅(jiān)持諸如此次的懲治力度，認(rèn)真對待舉報(bào)，積極查實(shí)，對學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)肅處理，讓妄圖投機(jī)取巧者不敢有弄虛作假之心。
第一條為了規(guī)范區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金的管理，提高資金使用效益，根據(jù)省科學(xué)技術(shù)廳、市人民政府、市區(qū)人民政府三方簽定的《市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作協(xié)議書》和《省應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法》制定本辦法。
第二條省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）、市人民政府每年各安排資金50萬元人民幣，市區(qū)人民政府每年安排資金100萬元人民幣，即三年共安排600萬元人民幣設(shè)立“市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作專項(xiàng)資金”（以下簡稱專項(xiàng)資金）。
第三條成立由省科技廳、市人民政府、市區(qū)人民政府組成的“市區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展科技合作專項(xiàng)資金管理委員會”（以下簡稱管理委員會），下設(shè)“管理委員會辦公室”在區(qū)科技局。由省科技廳和市科技局、區(qū)科技局具體協(xié)調(diào)相關(guān)合作事宜，合作專項(xiàng)的日常工作由區(qū)科技局具體負(fù)責(zé)。省科技廳對合作專項(xiàng)進(jìn)行指導(dǎo)并負(fù)責(zé)項(xiàng)目指南的審批，參與項(xiàng)目評審、驗(yàn)收及資金監(jiān)管等工作。
第二章專項(xiàng)資金的使用方向及開支范圍
第四條專項(xiàng)資金主要為申報(bào)省級（含省級，下同）以上中小企業(yè)創(chuàng)新基金培育和儲備新項(xiàng)目。專項(xiàng)資金僅支持中小企業(yè)申報(bào)的科技類項(xiàng)目，對未承擔(dān)過省級以上創(chuàng)新基金項(xiàng)目任務(wù)的企業(yè)、未接受過省級以上創(chuàng)新基金支持的新項(xiàng)目給予支持。
專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持高、中、低壓電器元件及成套設(shè)備和汽車及汽車零部件兩個方向的新產(chǎn)品（新品種、新技術(shù)）研究、試制、中間試驗(yàn)等科研項(xiàng)目以及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力方面的項(xiàng)目；區(qū)為中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的裝備制造和科技信息平臺建設(shè)。
第五條科技合作專項(xiàng)資金的開支要符合應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)開支的相關(guān)規(guī)定。科技合作管理委員會及辦公室的工作經(jīng)費(fèi)在本專項(xiàng)資金中提取，比例控制在總經(jīng)費(fèi)3%以內(nèi)。
第三章項(xiàng)目及專項(xiàng)資金管理
第七條管理委員會辦公室主要職責(zé)：受理申報(bào)專項(xiàng)資金項(xiàng)目；聘請專家對申請資金的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評估；根據(jù)專家評審建議提出專項(xiàng)資金年度支持項(xiàng)目意見，報(bào)科技合作管理委員會審批；對項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、管理，對開發(fā)性項(xiàng)目和重大項(xiàng)目進(jìn)行中期監(jiān)理與評估，以及項(xiàng)目完成后的驗(yàn)收鑒定；向科技合作管理委員會報(bào)告專項(xiàng)資金的年度使用情況并接受管理委員會的監(jiān)督。
第八條專項(xiàng)資金項(xiàng)目原則上每年受理申報(bào)和審批一次，項(xiàng)目申報(bào)受理時間一般為1月1日至3月31日。申報(bào)單位在規(guī)定時間內(nèi)按要求提交《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目申請書》及相關(guān)材料；管理委員會辦公室組織由3-7名有關(guān)專家組成的評審小組對項(xiàng)目進(jìn)行評審；經(jīng)評審的項(xiàng)目，在當(dāng)?shù)卣襟w進(jìn)行7天公示后，無異議的項(xiàng)目，報(bào)管理委員會批準(zhǔn)立項(xiàng)，并簽訂《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目任務(wù)書》，項(xiàng)目實(shí)施期限一般為2年。
第九條項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目享有充分的自并同時承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位或技術(shù)依托單位須提供項(xiàng)目合同中確立支持的工作條件。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與其所在單位或技術(shù)依托單位之間的責(zé)、權(quán)、利須在項(xiàng)目任務(wù)書中予以明確。
第十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求于每年的11月20-30日向管理委員會辦公室提交當(dāng)年的《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告》。因客觀原因，項(xiàng)目承擔(dān)單位需要對項(xiàng)目的目標(biāo)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請，由所在單位簽署意見，報(bào)管理委員會辦公室核準(zhǔn)后方可執(zhí)行。
第十一條在項(xiàng)目執(zhí)行過程中應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理，項(xiàng)目實(shí)施過程中所形成的知識產(chǎn)權(quán)、儀器設(shè)備等資產(chǎn)，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理；形成的新技術(shù)、新成果需要進(jìn)行技術(shù)成果鑒定的，按照科技成果管理的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條實(shí)施項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照項(xiàng)目任務(wù)書的要求，提交《區(qū)裝備制造業(yè)科技合作專項(xiàng)資金項(xiàng)目結(jié)題申請書》，編報(bào)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算，并提供工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)等相關(guān)資料報(bào)科技合作辦公室，由管理委員會辦公室組織驗(yàn)收工作。
1科技成果資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵
1.1科技成果的內(nèi)涵科技成果是指通過相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動取得具有一定學(xué)術(shù)意義和實(shí)用價值的成果統(tǒng)稱［6］。目前一般將科技成果分為科學(xué)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果，而在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐意義上的科技成果主要指的是應(yīng)用技術(shù)成果，本文所討論的科技成果特指應(yīng)用技術(shù)成果。資產(chǎn)是指企業(yè)過去的交易或事項(xiàng)形成的，由企業(yè)擁有或者控制的，預(yù)期能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的資源。一般來講，科技成果并不一定就是資產(chǎn)，比如科技成果僅僅以論文的形式發(fā)表在刊物上，或者以某種原型存儲在實(shí)驗(yàn)室而沒有轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，就不能稱之為資產(chǎn)，但是如果科技成果面臨交易和商業(yè)化，需要通過科技評估來量化其內(nèi)在價值時，應(yīng)該將其視為資產(chǎn)來看待，在現(xiàn)實(shí)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓中我們都將其視為無形資產(chǎn)。本文所談的應(yīng)用技術(shù)成果都作為一種無形資產(chǎn)來處理。
1.2資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵資產(chǎn)證券化就是將缺乏流動性但具有穩(wěn)定未來現(xiàn)金流的資產(chǎn)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過結(jié)構(gòu)重組和信用增級，發(fā)行可供資本市場投資的證券的一種融資方式［7］。然而從更廣義的角度來看，資產(chǎn)證券化應(yīng)該是一種資產(chǎn)價值標(biāo)準(zhǔn)化表述的過程。所謂資產(chǎn)價值標(biāo)準(zhǔn)化表述，就是資產(chǎn)證券化后使得原來的資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)特性從自然固化狀態(tài)(流動性差的狀態(tài))分離出來轉(zhuǎn)變成容易分割、組合的有價證券，可增加其流動性，不僅有效促進(jìn)商業(yè)化交易過程，而且也推動資產(chǎn)的現(xiàn)有價值向未來價值的延伸和融合，是資產(chǎn)價值形態(tài)的轉(zhuǎn)變。
1.3科技成果資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵科技成果資產(chǎn)證券化是一種更廣泛意義上的資產(chǎn)證券化。根據(jù)上述廣義的資產(chǎn)證券化內(nèi)涵，本文認(rèn)為科技成果資產(chǎn)證券化，就是將科技成果通過一定的交易結(jié)構(gòu)從流動性差固化狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榭煞指畹摹⒘鲃有暂^強(qiáng)的有價證券的過程。科技成果作為一種無形資產(chǎn)，本來不易分割，流動性較差，但是通過證券化技術(shù)卻可以將其分割成流動性很強(qiáng)的有價證券，這不僅增強(qiáng)了技術(shù)成果市場上交易的活躍性，更重要的是為科技成果商業(yè)化帶來資金、技術(shù)、市場及管理上的支持。科技成果證券化和傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化(如信貸資產(chǎn)證券化)是有區(qū)別的，其區(qū)別在于科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的高度不確定性和高風(fēng)險性，科技成果價值難以評估以及基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利狀態(tài)比較復(fù)雜等，所以科技成果的證券化需要更為完善的交易機(jī)制。
2科技成果資產(chǎn)證券化的4種途徑
科技成果資產(chǎn)證券化是一個廣義角度的概念，所以本文分別從狹義和廣義的角度對其進(jìn)行分類。從狹義的資產(chǎn)證券化角度來看，主要由證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的種類來決定科技成果資產(chǎn)證券化的分類。目前科技成果資產(chǎn)證券化的主要基礎(chǔ)資產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)許可收益和科技成果質(zhì)押貸款，因而可以將科技成果資產(chǎn)證券化分為知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化和科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化兩類。而從廣義資產(chǎn)證券化的角度看，科技成果作價入股和創(chuàng)業(yè)資本入股都是將科技成果資產(chǎn)內(nèi)化成可以被轉(zhuǎn)讓的股份，這本身也是一種資產(chǎn)證券化。在這個角度上，除了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化和科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化兩類之外，還可將科技成果資產(chǎn)證券化分為科技成果入股和創(chuàng)業(yè)投資入股兩種方式。4種途徑的具體比較見表1所示。
2.1科技成果入股科技成果入股是指科技成果的持有方(比如高校和研究所等)將成果使用權(quán)或者所有權(quán)賣給企業(yè)，企業(yè)則利用自己所擁有的股份而不是現(xiàn)金來購買這種所有權(quán)或者使用權(quán)。科技成果作價入股企業(yè)也是一種技術(shù)交易過程，不同的是這種交易是一種科技成果資產(chǎn)內(nèi)化成企業(yè)可轉(zhuǎn)讓股份的過程，在這一過程中科技成果資產(chǎn)的價值形態(tài)由無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榭煞指睢⒔灰缀娃D(zhuǎn)讓的有價憑證。相對于之前在技術(shù)成果交易市場上科技成果直接買賣的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，通過科技成果入股這一機(jī)制，可以加強(qiáng)研究部門和生產(chǎn)部門建立強(qiáng)大的技術(shù)聯(lián)盟，充分發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的主體作用和研究部門的技術(shù)主體作用，有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率和自主創(chuàng)新能力，從而充分實(shí)現(xiàn)科技成果資產(chǎn)的內(nèi)在價值。我國科技成果入股最早出現(xiàn)在上個世紀(jì)90年代末期，發(fā)展至今以科技成果作價入股的公司已遍布全國各地，并為當(dāng)?shù)乜萍汲晒a(chǎn)業(yè)化作出重要貢獻(xiàn)。自1999年以來，中科院科技成果作價入股企業(yè)約580家，目前正常經(jīng)營的438家，已經(jīng)或正在注銷的137家［8］。但科技成果入股在快速發(fā)展的同時也存在著一些問題，比如科研機(jī)構(gòu)、高校所持股股權(quán)的歸屬問題，技術(shù)入股中的審批程序問題等。
2.2創(chuàng)業(yè)投資入股目前在我國創(chuàng)業(yè)資本市場上主要存在以下4種創(chuàng)業(yè)投資:風(fēng)險投資(VentureCapital，簡稱VC)、政府創(chuàng)業(yè)投資、天使投資以及公司創(chuàng)業(yè)投資(Cor-porateVentureCapital，簡稱為CVC)。政府創(chuàng)業(yè)投資和天使投資的投資資金分別來源于政府財(cái)政和個人，而風(fēng)險投資是由專業(yè)的風(fēng)險投資家對創(chuàng)業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的以財(cái)務(wù)回報(bào)為目的股權(quán)投資活動。公司創(chuàng)業(yè)投資是指具有明確主營業(yè)務(wù)的非金融類企業(yè)出于戰(zhàn)略目的對創(chuàng)業(yè)企業(yè)所進(jìn)行的股權(quán)投資活動。其中，政府創(chuàng)業(yè)投資和天使投資主要投資于種子期和創(chuàng)業(yè)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，而風(fēng)險投資和公司創(chuàng)業(yè)投資主要投資于創(chuàng)業(yè)期和成長期之后的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。與科技成果入股主要是解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)問題不同，創(chuàng)業(yè)投資入股企業(yè)不僅能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供技術(shù)支持(CVC)和資金支持，而且還能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)帶來強(qiáng)大的社會網(wǎng)絡(luò)資源以及相應(yīng)的咨詢與管理支持。創(chuàng)業(yè)投資興起于20世紀(jì)40年代，其誕生對于美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(如硅谷和128公路)的崛起的重要性不言而喻。我國創(chuàng)業(yè)投資起步較晚，但是發(fā)展迅速，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年全國創(chuàng)業(yè)投資管理資本總量達(dá)到3312.9億元，總投資額為318.5億元。我國創(chuàng)業(yè)投資的構(gòu)成如表2所示，資本來源結(jié)構(gòu)仍以未上市公司為主體，占總資本的34.03%，政府和國有獨(dú)資合計(jì)占比30.59%，個人及外資資本占比明顯提升［9］。我國創(chuàng)業(yè)投資的法律法規(guī)的日益完善和逐步向好的資本市場環(huán)境的形成，將為我國創(chuàng)投業(yè)提供進(jìn)一步的發(fā)展空間。
2.3知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，是指發(fā)起人將具有預(yù)期現(xiàn)金流的知識產(chǎn)權(quán)(基礎(chǔ)資產(chǎn))通過一定的結(jié)構(gòu)安排對其風(fēng)險與收益要素進(jìn)行分離與重組轉(zhuǎn)移給特設(shè)載體，由后者發(fā)行一種基于該基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流的可以出售和流通的權(quán)利憑證的過程［10］。其本質(zhì)是一種基于知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)的結(jié)構(gòu)性融資安排，是知識資本和金融資本發(fā)展到現(xiàn)階段的高度融合形式，同時是傳統(tǒng)資產(chǎn)證券化技術(shù)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，也是一種有效的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用模式。目前美國、英國和日本已經(jīng)是知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的主要實(shí)踐地，同時知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化也是這些國家促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展最重要的途徑之一。世界上第一起典型的知識產(chǎn)權(quán)證券化案例是1997年美國PullmanGroup公司以英國超級搖滾歌星大衛(wèi)鮑伊出版唱片的許可費(fèi)收益權(quán)作為基礎(chǔ)發(fā)行有價證券，成功地從資本市場融資5500萬美元。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化目前在我國還沒有實(shí)踐的案例，但是我國已經(jīng)積累大量的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心的《2013年全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報(bào)告》顯示，2013年我國共受理發(fā)明專利申請82.5萬件，受理商標(biāo)注冊申請188.15萬件，著作權(quán)登記量達(dá)100.97萬件，大量的知識產(chǎn)權(quán)將為我國展開知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實(shí)踐提供大規(guī)模的基礎(chǔ)資產(chǎn)。
2.4科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化長期以來，因?yàn)樾枰萍汲晒D(zhuǎn)化的企業(yè)與銀行等金融機(jī)構(gòu)信息不對稱以及可抵押的實(shí)物資產(chǎn)較少而很難獲取融資，以科技成果(如知識產(chǎn)權(quán))向銀行抵押獲取貸款是一種解決這類融資問題的新型方式。但是由于科技成果價值評估困難以及商業(yè)化的不確定性和高風(fēng)險性，銀行面臨較大的風(fēng)險，科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化可以有效地解決這一問題，通過質(zhì)押貸款基礎(chǔ)資產(chǎn)的“真實(shí)出售”、風(fēng)險隔離機(jī)制以及信用增級，銀行不僅可以將貸款的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給廣大投資者而且可以及時回收資金減少流動性風(fēng)險和期限錯配風(fēng)險，而且企業(yè)也獲取的科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金，將極大地促進(jìn)科技成果的商業(yè)化過程。目前我國科技成果質(zhì)押貸款主要是涉及知識產(chǎn)權(quán)的專利質(zhì)押貸款，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年我國專利權(quán)質(zhì)押金額首次突破200億元，達(dá)254億元人民幣，比2012年增長80%。可見，作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的專利質(zhì)押貸款已經(jīng)形成一定規(guī)模，科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化在我國具有廣闊的應(yīng)用前景。
3技術(shù)創(chuàng)新和科技成果資產(chǎn)證券化
技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會效益的商業(yè)化全過程的活動［11］。通常來說，技術(shù)創(chuàng)新可以分為3個階段:第1階段是新構(gòu)想的產(chǎn)生到研究開發(fā)階段，即研究與開發(fā)階段，主要是獲取新的技術(shù);第2階段是新產(chǎn)品的生產(chǎn)準(zhǔn)備階段，即中試階段，具體包括工業(yè)工程、為新技術(shù)產(chǎn)品或過程進(jìn)行的技術(shù)設(shè)計(jì)以及產(chǎn)品試制;第3階段是新產(chǎn)品的推廣與商業(yè)化階段，即大規(guī)模生產(chǎn)階段，技術(shù)創(chuàng)新開始產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會效益。處在技術(shù)創(chuàng)新不同階段的企業(yè)面臨的風(fēng)險、科技成果的利用狀況以及資金的需求都不一樣，企業(yè)可以根據(jù)自身所處的技術(shù)創(chuàng)新階段選取合理的科技成果轉(zhuǎn)化方式，如表3所示。
3.1研究與開發(fā)階段的特點(diǎn)及成果轉(zhuǎn)化策略技術(shù)創(chuàng)新鏈條的最前端是研究與開發(fā)(R＆D)，研究與開發(fā)階段的主要目的是獲取知識以及運(yùn)用這些知識為基礎(chǔ)去開發(fā)新的應(yīng)用。在研究與開發(fā)階段，技術(shù)成熟度不足，技術(shù)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)品性能不穩(wěn)定，市場前景不明朗，缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，資金需求大。由于剛獲取科技成果(包括涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)秘密、專利等和非涉及知識產(chǎn)權(quán)的成果)，科技成果的價值并未馬上體現(xiàn)出來，而且存在極大的技術(shù)風(fēng)險，這時企業(yè)并不能直接利用科技成果獲得融資，只有政府創(chuàng)業(yè)投資和那些敢于承擔(dān)風(fēng)險和謀求高收益的天使投資人才愿意向研究與發(fā)展階段的企業(yè)提供股權(quán)性融資，而作為科技成果的生產(chǎn)者高校及科研機(jī)構(gòu)則可以通過科技入股的方式構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟，不僅有效解決了科技成果和市場脫節(jié)的問題，而且減少了科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)風(fēng)險，有利于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。
3.2中試階段的特點(diǎn)及成果轉(zhuǎn)化策略中試階段是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過“技術(shù)中試”與“市場中試”可縮短科技成果和產(chǎn)業(yè)化之間的距離，解決科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在中試階段，企業(yè)資金需求量很大，依據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，技術(shù)創(chuàng)新活動各階段———研究與開發(fā)階段、中試階段與大規(guī)模生產(chǎn)階段的資金比例應(yīng)大致為1︰10︰100［12］，這樣的資金分配才能讓科技成果較為順利地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。在這個階段企業(yè)面臨的風(fēng)險主要是技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險，除了天使投資與政府創(chuàng)業(yè)投資之外，傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)投資和公司創(chuàng)業(yè)投資開始介入，同時企業(yè)還可以嘗試?yán)每萍汲晒|(zhì)押的方式進(jìn)行貸款融資。一般而言，企業(yè)沒有足夠的資信獲取抵押貸款，但是為了促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，很多國家已經(jīng)通過政策性銀行為處于中試階段的企業(yè)提供科技成果(如專利、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)等)質(zhì)押融資貸款，況且中試階段成果基本成熟，其實(shí)用性強(qiáng)、針對性強(qiáng)、市場明確，收益和投資估算比較準(zhǔn)確［4］，也有助于企業(yè)獲得科技成果質(zhì)押貸款。同時銀行也可以通過科技貸款的資產(chǎn)證券化來降低風(fēng)險，解決期限錯配及流動性問題。
3.3大規(guī)模生產(chǎn)階段的特點(diǎn)及成果轉(zhuǎn)化策略對于剛進(jìn)入大規(guī)模生產(chǎn)階段的企業(yè)，技術(shù)、產(chǎn)品都比較成熟，市場前景明朗，企業(yè)面臨的主要風(fēng)險是收益風(fēng)險，即工業(yè)化的產(chǎn)品能否帶來經(jīng)濟(jì)上的收益。企業(yè)的主要任務(wù)是加強(qiáng)管理能力與市場營銷能力，增加新的產(chǎn)品分銷渠道以增進(jìn)新產(chǎn)品的推廣并開拓新的市場。這時企業(yè)需要大規(guī)模配套設(shè)施進(jìn)行工業(yè)化批量生產(chǎn)，資金需求量達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新鏈條的峰值，而除了創(chuàng)業(yè)資本和科技成果質(zhì)押貸款融資之外，企業(yè)還可以選擇知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的融資發(fā)展模式。處于大規(guī)模生產(chǎn)階段的企業(yè)一般已經(jīng)進(jìn)行了中小批量的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售，在產(chǎn)品得到市場的認(rèn)可，競爭對手也開始模仿或者涉足該產(chǎn)品時企業(yè)已經(jīng)具有穩(wěn)定的、可預(yù)期的現(xiàn)金流，其基礎(chǔ)資產(chǎn)(如知識產(chǎn)權(quán)許可收費(fèi)權(quán))已經(jīng)符合資產(chǎn)證券化的要求，故企業(yè)可以考慮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化進(jìn)行融資。而如果企業(yè)的技術(shù)能成為行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，企業(yè)將獲取產(chǎn)品市場定價的主導(dǎo)權(quán)，其知識產(chǎn)權(quán)交易本身就可以為企業(yè)帶來不菲的收益;且通過證券化技術(shù)也可以獲取更多的資金，在上市之前企業(yè)也可以引入并購資本等私募股權(quán)投資來整合企業(yè)資源，提高公司治理水平，增加企業(yè)價值，為企業(yè)上市做準(zhǔn)備。
4結(jié)論與建議
科技成果資產(chǎn)證券化是一種利用科技成果本身的資產(chǎn)屬性來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑，在歐美等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)成為促進(jìn)科技成果商業(yè)化最重要的方法之一。本文討論的4種證券化途徑中科技成果入股與創(chuàng)業(yè)投資入股在我國已經(jīng)得到快速的發(fā)展，但也存在一些問題，而知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化與科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化還沒有實(shí)踐案例。目前我國正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時期，科技成果資產(chǎn)證券化應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的重要推力。基于以上認(rèn)識，本文針對我國開展科技成果資產(chǎn)證券化提出以下幾點(diǎn)建議。
4.1進(jìn)一步完善科技成果評價體系本文所提出的4種資產(chǎn)證券化途徑實(shí)踐的前提都是要對科技成果進(jìn)行合理的評價，而目前我國對于應(yīng)用技術(shù)成果的評價方式主要還是以鑒定為主，科技成果鑒定對成果的評價主要是定性的，基本上不涉及對科技成果經(jīng)濟(jì)價值的量化估價，但是當(dāng)科技成果在技術(shù)市場中交易時，目前的這種鑒定辦法僅能證明科技成果存在與否及質(zhì)量好壞，難以滿足技術(shù)入股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中需要對科技成果作價的需求［13］。所以，為了滿足科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化以及促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要求，我國應(yīng)進(jìn)一步完善科技成果評價體系。
4.2繼續(xù)推進(jìn)和支持科技成果入股與創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展科技成果入股和創(chuàng)業(yè)投資在促進(jìn)科技成果商業(yè)化過程中所起的巨大作用早已為國內(nèi)外實(shí)踐所證明，但是目前這兩種證券化途徑在我國都存在著一些問題。對于科技成果入股存在的主要問題是科技成果資產(chǎn)管理辦法落后，給科研人員的激勵不足等，建議國家制定專門的科技成果類無形資產(chǎn)管理辦法來解決這類問題;而對于創(chuàng)業(yè)投資目前存在的問題，主要是相應(yīng)的法規(guī)制度不完善以及退出渠道不通暢，可行的辦法是在《公司法》、《合伙企業(yè)法》以及《證券法》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)上制定出專門的《創(chuàng)業(yè)投資法》在規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資的運(yùn)行和發(fā)展，同時完善我國目前初具皺形的多層次資本市場，為創(chuàng)業(yè)投資順利退出創(chuàng)造良好條件。
4.3具有知識產(chǎn)權(quán)許可未來收益的企業(yè)可以嘗試知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化2013年3月15日證監(jiān)會《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，按照此《規(guī)定》，資產(chǎn)證券化在審批程序、基礎(chǔ)資產(chǎn)種類、證券化交易結(jié)構(gòu)以及證券發(fā)行渠道上于之前相比都有了重大突破。《規(guī)定》不僅解決了知識產(chǎn)權(quán)證券化的合法性問題，也給證券化交易結(jié)構(gòu)的安排留下更多的可能性空間，加上證券發(fā)行渠道多樣化將為我國知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實(shí)踐創(chuàng)造良好的條件。從企業(yè)的角度來說，經(jīng)過幾十年高速的經(jīng)濟(jì)增長，我國企業(yè)已經(jīng)積累了大規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)，具有知識產(chǎn)權(quán)許可收益的企業(yè)可以嘗試知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，不僅可以獲得持續(xù)發(fā)展所需的融資，還可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化進(jìn)程。
第一條為了繼承和發(fā)展中醫(yī)藥學(xué)，保障和促進(jìn)中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展，保護(hù)人體健康，制定本條例。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事中醫(yī)醫(yī)療、預(yù)防、保健、康復(fù)服務(wù)和中醫(yī)藥教育、科研、對外交流以及中醫(yī)藥事業(yè)管理活動的單位或者個人，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
中藥的研制、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用和監(jiān)督管理依照《中華人民共和國藥品管理法》執(zhí)行。
第三條國家保護(hù)、扶持、發(fā)展中醫(yī)藥事業(yè)，實(shí)行中西醫(yī)并重的方針，鼓勵中西醫(yī)相互學(xué)習(xí)、相互補(bǔ)充、共同提高，推動中醫(yī)、西醫(yī)兩種醫(yī)學(xué)體系的有機(jī)結(jié)合，全面發(fā)展我國中醫(yī)藥事業(yè)。
第四條發(fā)展中醫(yī)藥事業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則，保持和發(fā)揚(yáng)中醫(yī)藥特色和優(yōu)勢，積極利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)中醫(yī)藥理論和實(shí)踐的發(fā)展，推進(jìn)中醫(yī)藥現(xiàn)代化。
第五條縣級以上各級人民政府應(yīng)當(dāng)將中醫(yī)藥事業(yè)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃，使中醫(yī)藥事業(yè)與經(jīng)濟(jì)、社會協(xié)調(diào)發(fā)展。
縣級以上地方人民政府在制定區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和居民醫(yī)療需求，統(tǒng)籌安排中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)置和布局，完善城鄉(xiāng)中醫(yī)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。
第六條國務(wù)院中醫(yī)藥管理部門負(fù)責(zé)全國中醫(yī)藥管理工作。國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與中醫(yī)藥有關(guān)的工作。
縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的中醫(yī)藥管理工作。縣級以上地方人民政府有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)與中醫(yī)藥有關(guān)的工作。
第七條對在繼承和發(fā)展中醫(yī)藥事業(yè)中做出顯著貢獻(xiàn)和在邊遠(yuǎn)地區(qū)從事中醫(yī)藥工作做出突出成績的單位和個人，縣級以上各級人民政府應(yīng)當(dāng)給予獎勵。
第二章中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員
第八條開辦中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定的中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)?shù)貐^(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，并按照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的規(guī)定辦理審批手續(xù)，取得醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證后，方可從事中醫(yī)醫(yī)療活動。
第九條中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)從事醫(yī)療服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮中醫(yī)藥特色和優(yōu)勢，遵循中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律，運(yùn)用傳統(tǒng)理論和方法，結(jié)合現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，發(fā)揮中醫(yī)藥在防治疾病、保健、康復(fù)中的作用，為群眾提供價格合理、質(zhì)量優(yōu)良的中醫(yī)藥服務(wù)。
第十條依法設(shè)立的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院等城鄉(xiāng)基層衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)能夠提供中醫(yī)醫(yī)療服務(wù)。
第十一條中醫(yī)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)衛(wèi)生管理的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定通過資格考試，并經(jīng)注冊取得執(zhí)業(yè)證書后，方可從事中醫(yī)服務(wù)活動。
以師承方式學(xué)習(xí)中醫(yī)學(xué)的人員以及確有專長的人員，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的規(guī)定，通過執(zhí)業(yè)醫(yī)師或者執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師資格考核考試，并經(jīng)注冊取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書后，方可從事中醫(yī)醫(yī)療活動。
第十二條中醫(yī)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的中醫(yī)診斷治療原則、醫(yī)療技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)操作規(guī)范。
全科醫(yī)師和鄉(xiāng)村醫(yī)生應(yīng)當(dāng)具備中醫(yī)藥基本知識以及運(yùn)用中醫(yī)診療知識、技術(shù)，處理常見病和多發(fā)病的基本技能。
第十三條中醫(yī)醫(yī)療廣告，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門申請并報(bào)送有關(guān)材料。省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門應(yīng)當(dāng)自收到有關(guān)材料之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并作出是否核發(fā)中醫(yī)醫(yī)療廣告批準(zhǔn)文號的決定。對符合規(guī)定要求的，發(fā)給中醫(yī)醫(yī)療廣告批準(zhǔn)文號。未取得中醫(yī)醫(yī)療廣告批準(zhǔn)文號的，不得中醫(yī)醫(yī)療廣告。
的中醫(yī)醫(yī)療廣告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與審查批準(zhǔn)的內(nèi)容一致。
第三章中醫(yī)藥教育與科研
第十四條國家采取措施發(fā)展中醫(yī)藥教育事業(yè)。
各類中醫(yī)藥教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)中醫(yī)藥基礎(chǔ)理論教學(xué)，重視中醫(yī)藥基礎(chǔ)理論與中醫(yī)藥臨床實(shí)踐相結(jié)合，推進(jìn)素質(zhì)教育。
第十五條設(shè)立各類中醫(yī)藥教育機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，并建立符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的臨床教學(xué)基地。
中醫(yī)藥教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門會同國務(wù)院教育行政部門制定；中醫(yī)藥教育機(jī)構(gòu)臨床教學(xué)基地標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定。
第十六條國家鼓勵開展中醫(yī)藥專家學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)專長繼承工作，培養(yǎng)高層次的中醫(yī)臨床人才和中藥技術(shù)人才。
第十七條承擔(dān)中醫(yī)藥專家學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)專長繼承工作的指導(dǎo)老師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有較高學(xué)術(shù)水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)專長和良好的職業(yè)品德；
（二）從事中醫(yī)藥專業(yè)工作30年以上并擔(dān)任高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)10年以上。
第十八條中醫(yī)藥專家學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)專長繼承工作的繼承人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和良好的職業(yè)品德；
（二）受聘于醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或者醫(yī)學(xué)教育、科研機(jī)構(gòu)從事中醫(yī)藥工作，并擔(dān)任中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)。
第十九條中醫(yī)藥專家學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)專長繼承工作的指導(dǎo)老師以及繼承人的管理辦法，由國務(wù)院中醫(yī)藥管理部門會同有關(guān)部門制定。
第二十條省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，完善本地區(qū)中醫(yī)藥人員繼續(xù)教育制度，制定中醫(yī)藥人員培訓(xùn)規(guī)劃。
縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門應(yīng)當(dāng)按照中醫(yī)藥人員培訓(xùn)規(guī)劃的要求，對城鄉(xiāng)基層衛(wèi)生服務(wù)人員進(jìn)行中醫(yī)藥基本知識和基本技能的培訓(xùn)。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中醫(yī)藥技術(shù)人員接受繼續(xù)教育創(chuàng)造條件。
第二十一條國家發(fā)展中醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)，將其納入科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)重點(diǎn)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)建設(shè)。
縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)充分利用中醫(yī)藥資源，重視中醫(yī)藥科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，采取措施開發(fā)、推廣、應(yīng)用中醫(yī)藥技術(shù)成果，促進(jìn)中醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)發(fā)展。
第二十二條中醫(yī)藥科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)注重運(yùn)用傳統(tǒng)方法和現(xiàn)代方法開展中醫(yī)藥基礎(chǔ)理論研究和臨床研究，運(yùn)用中醫(yī)藥理論和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)開展對常見病、多發(fā)病和疑難病的防治研究。
中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)中醫(yī)藥科研的協(xié)作攻關(guān)和中醫(yī)藥科技成果的推廣應(yīng)用，培養(yǎng)中醫(yī)藥學(xué)科帶頭人和中青年技術(shù)骨干。
第二十三條捐獻(xiàn)對中醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)發(fā)展有重大意義的中醫(yī)診療方法和中醫(yī)藥文獻(xiàn)、秘方、驗(yàn)方的，參照《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》的規(guī)定給予獎勵。
第二十四條國家支持中醫(yī)藥的對外交流與合作，推進(jìn)中醫(yī)藥的國際傳播。
重大中醫(yī)藥科研成果的推廣、轉(zhuǎn)讓、對外交流，中外合作研究中醫(yī)藥技術(shù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級以上人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門批準(zhǔn)，防止重大中醫(yī)藥資源流失。
屬于國家科學(xué)技術(shù)秘密的中醫(yī)藥科研成果，確需轉(zhuǎn)讓、對外交流的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)保守國家秘密的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。
第四章保障措施
第二十五條縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展的需要以及本地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展?fàn)顩r，逐步增加對中醫(yī)藥事業(yè)的投入，扶持中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展。
任何單位和個人不得將中醫(yī)藥事業(yè)經(jīng)費(fèi)挪作他用。
國家鼓勵境內(nèi)外組織和個人通過捐資、投資等方式扶持中醫(yī)藥事業(yè)發(fā)展。
第二十六條非營利性中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)，依照國家有關(guān)規(guī)定享受財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等優(yōu)惠政策。
第二十七條縣級以上地方人民政府勞動保障行政部門確定的城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)包括符合條件的中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)。
獲得定點(diǎn)資格的中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向參保人員提供基本醫(yī)療服務(wù)。
第二十八條縣級以上各級人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施加強(qiáng)對中醫(yī)藥文獻(xiàn)的收集、整理、研究和保護(hù)工作。
有關(guān)單位和中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)重要中醫(yī)藥文獻(xiàn)資料的管理、保護(hù)和利用。
第二十九條國家保護(hù)野生中藥材資源，扶持瀕危動植物中藥材人工代用品的研究和開發(fā)利用。
縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)中藥材的合理開發(fā)和利用，鼓勵建立中藥材種植、培育基地，促進(jìn)短缺中藥材的開發(fā)、生產(chǎn)。
第三十條與中醫(yī)藥有關(guān)的評審或者鑒定活動，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)中醫(yī)藥特色，遵循中醫(yī)藥自身的發(fā)展規(guī)律。
中醫(yī)藥專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的評審，中醫(yī)醫(yī)療、教育、科研機(jī)構(gòu)的評審、評估，中醫(yī)藥科研課題的立項(xiàng)和成果鑒定，應(yīng)當(dāng)成立專門的中醫(yī)藥評審、鑒定組織或者由中醫(yī)藥專家參加評審、鑒定。
第五章法律責(zé)任
第三十一條負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門的工作人員在中醫(yī)藥管理工作中違反本條例的規(guī)定，利用職務(wù)上的便利收受他人財(cái)物或者獲取其他利益，，，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處，造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，依法給予降級或者撤職的行政處分。
第三十二條中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至由原審批機(jī)關(guān)吊銷其醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、取消其城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)資格，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分：
（一）不符合中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的；
（二）獲得城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)資格，未按照規(guī)定向參保人員提供基本醫(yī)療服務(wù)的。
第三十三條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開辦中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者未按照規(guī)定通過執(zhí)業(yè)醫(yī)師或者執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師資格考試取得執(zhí)業(yè)許可，從事中醫(yī)醫(yī)療活動的，依照《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。
第三十四條中醫(yī)藥教育機(jī)構(gòu)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由原審批機(jī)關(guān)予以撤銷：
（一）不符合規(guī)定的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的；
（二）沒有建立符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的臨床教學(xué)基地的。
第三十五條違反本條例規(guī)定，造成重大中醫(yī)藥資源流失和國家科學(xué)技術(shù)秘密泄露，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，由縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分。
第三十六條違反本條例規(guī)定，損毀或者破壞中醫(yī)藥文獻(xiàn)的，由縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分；損毀或者破壞屬于國家保護(hù)文物的中醫(yī)藥文獻(xiàn)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條篡改經(jīng)批準(zhǔn)的中醫(yī)醫(yī)療廣告內(nèi)容的，由原審批部門撤銷廣告批準(zhǔn)文號，1年內(nèi)不受理該中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廣告審批申請。
負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門撤銷中醫(yī)醫(yī)療廣告批準(zhǔn)文號后，應(yīng)當(dāng)自作出行政處理決定之日起5個工作日內(nèi)通知廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)。廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到負(fù)責(zé)中醫(yī)藥管理的部門通知之日起15個工作日內(nèi)，依照《中華人民共和國廣告法》的有關(guān)規(guī)定查處。
第六章附則
第三十八條本條例所稱中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)，是指依法取得醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的中醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合的醫(yī)院、門診部和診所。
公司先后榮獲"中國汽車零部件銷售名優(yōu)企業(yè)","浙江省高新技術(shù)企業(yè)","寧波市重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)","寧波市百家重點(diǎn)企業(yè)","寧波市名牌產(chǎn)品"等多項(xiàng)榮譽(yù)稱號,今年又榮獲了"國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)"殊榮.公司有獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu),技術(shù)中心為浙江省級高新技術(shù)研發(fā)中心,寧波市級企業(yè)技術(shù)中心.多年來,公司技術(shù)中心與同濟(jì)大學(xué),南京汽車研究所,北方車輛研究所等專業(yè)機(jī)構(gòu)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)建立了長期密切的技術(shù)合作關(guān)系,形成了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的產(chǎn)品研發(fā)體系.20__年9月通過了SGS國際通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公司的ISO/TS16949質(zhì)量體系認(rèn)證.ISO/TS16949:20__(質(zhì)量管理體系——汽車生產(chǎn)件及相關(guān)維修零件組織應(yīng)用GB/T19001-20__的特別要求)是國際上最先進(jìn)的專用于汽車行業(yè)的質(zhì)量管理體系.
公司近幾年市級新產(chǎn)品項(xiàng)目有6個項(xiàng)目立項(xiàng):1,NF6500前橋總成(HFC6500前橋總成);2,南亞PALIO轉(zhuǎn)向節(jié);3,江淮S504前后懸架總成;4,奇瑞A21轉(zhuǎn)向節(jié);5,LG-1前懸架橫梁及后橋總成;6,PALIO后懸架.其中NF6500前橋總成(HFC6500前橋總成)項(xiàng)目和南亞PALIO轉(zhuǎn)向節(jié)項(xiàng)目于20__年7月通過了科學(xué)技術(shù)成果鑒定,NF6500前橋總成(HFC6500前橋總成)項(xiàng)目榮獲20__年至20__年度寧波市江北區(qū)科技進(jìn)步獎二等獎;并已列入20__年國家級火炬計(jì)劃項(xiàng)目,該項(xiàng)目目前正在申報(bào)浙江省科技進(jìn)步獎和寧波市科技進(jìn)步獎.該項(xiàng)目中的一種分體式彈性襯套已申請國家實(shí)用新型專利,專利申請?zhí)枮?0__20__1376.2.南亞PALIO轉(zhuǎn)向節(jié)項(xiàng)目也榮獲了20__年至20__年度寧波市江北區(qū)科技進(jìn)步獎三等獎.
我公司有新品開發(fā)的實(shí)力,獨(dú)立懸掛的技術(shù),制造,設(shè)備國內(nèi)領(lǐng)先,還有較好的技術(shù)隊(duì)伍,并積累了一定的試制經(jīng)驗(yàn),資金實(shí)力也較強(qiáng),等等.近幾年公司已在轎車類產(chǎn)品上相繼投入大量資金,擁有較強(qiáng)的轎車類沖壓件及焊接件的自制能力,并成功地開發(fā)了江淮SUV前后副車架,江淮H1四驅(qū)車前后懸架,PALIO周末款后懸架總成等多種項(xiàng)目.目前正在開發(fā)南汽名爵(MG-7)后車架,吉利FC-1轎車前后懸架,吉利LC-1轎車前后懸架等項(xiàng)目.
近年來公司隨著多種新產(chǎn)品的不斷開發(fā),效益也連續(xù)增長.20__年銷售收入為1.4億元,利稅總額為1934萬元,新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的36,研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的5.44;20__年銷售收入為1.8億元,利稅總額為1983萬元,新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的31,研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的5.98;20__年銷售收入為2.2億元,利稅總額為1994萬元,新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的38,研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的5.34.
我公司現(xiàn)在開發(fā)的新品具有品種多,總成多,要求高,周期短,投入大,難度大等特點(diǎn),我們要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是既要快上,又要上好,就是既要滿足顧客的開發(fā)時間要求,又要確保一切質(zhì)量.人是搞好新品開發(fā)的第一要素,"有什么樣的開發(fā)團(tuán)隊(duì),就有什么樣的新產(chǎn)品".因此,我公司充分利用好現(xiàn)有工程技術(shù)人員.對崗的,在基礎(chǔ)年薪普遍高于一般員工,部分實(shí)行一,二級骨干津貼,以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)制的同時,對3年以上合同者采取長效機(jī)制,給予一定的服務(wù)金,并對產(chǎn)品開發(fā)人員進(jìn)行了FMEA,MSA,UG,AYS有限元分析,項(xiàng)目管理應(yīng)用培訓(xùn)等.新品項(xiàng)目制管理確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)度達(dá)標(biāo)實(shí)行項(xiàng)目預(yù)獎勵,項(xiàng)目完成后實(shí)行評審終獎.
自主知識產(chǎn)權(quán)的專利是企業(yè)生存和發(fā)展的必要,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是自主創(chuàng)新的重要技術(shù)基礎(chǔ).我公司在專利,標(biāo)準(zhǔn)推廣和制定方面都做了一些工作,設(shè)立了專職人員,并制定并頒發(fā)了公司《專利工作管理辦法(試行)》的文件.今年3月份請來市專利局李旭局長來公司上了一堂專利知識講座,全體員工都受益匪淺.接著我公司圍繞專利知識又開了幾次會議,使得專利能融入平時生產(chǎn)中.在標(biāo)準(zhǔn)方面,由于公司產(chǎn)品基本上沒有相關(guān)的行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)可供參考,僅依據(jù)國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行消化吸收并制訂了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn).目前我公司已有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)27個.我公司還參與了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(汽車懸架扭桿彈簧)的相關(guān)制定工作,20__年公司和長春汽車研究院一起負(fù)責(zé)起草了中華人民共和國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《汽車懸架扭桿彈簧技術(shù)條件與臺架試驗(yàn)方法》的草案文本,由于上幾年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行審批,所以今年此行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)重新由長春汽車研究院出面,已上報(bào)汽車底盤分標(biāo)委審批申報(bào)中.目前企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系在整頓中,并進(jìn)一步爭取行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定.
品牌是一個企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場信譽(yù)的重要標(biāo)志,建設(shè)自主創(chuàng)新體系,打造優(yōu)秀自主品牌直接關(guān)系到企業(yè)競爭力的提升與發(fā)展.我公司名牌工作正在創(chuàng)建中,20__年公司產(chǎn)品的自主品牌——納發(fā)已是寧波市名牌產(chǎn)品,今年在此基礎(chǔ)上,正在申報(bào)省名牌產(chǎn)品.
公司今后發(fā)展戰(zhàn)略:以企業(yè)改革為動力,以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理化為重點(diǎn),提高科技開發(fā),市場營銷,資本運(yùn)營能力,再造企業(yè)競爭優(yōu)勢,積極開拓國際市場,使公司成為產(chǎn)品系列化,經(jīng)營規(guī)模化,管理現(xiàn)代化的汽車懸架系統(tǒng)供貨商.愿景及目標(biāo):進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,形成較強(qiáng)的產(chǎn)品研發(fā)能力,成為國內(nèi)有較高影響的汽車懸架/車橋系統(tǒng)專業(yè)制造商,尤以扭桿雙橫臂獨(dú)立懸架/車橋系統(tǒng)和麥弗遜懸架系統(tǒng)為特色和基礎(chǔ).
我公司開展自主創(chuàng)新活動中最希望政府做的工作是:
1,政府對專利工作的推進(jìn)非常重視,并已列入高新技術(shù)企業(yè)考核要求.但一個專利(尤其是發(fā)明創(chuàng)造專利)自申請到授權(quán)下來,期間大約要花費(fèi)3年 時間,而在此期間企業(yè)將付出大量的時間,精力和財(cái)力,政府能否考慮在此期間給予企業(yè)分階段激勵政策.
2,企業(yè)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè),經(jīng)費(fèi)投入也隨之增多,特別是參與行業(yè)及國家標(biāo)準(zhǔn)制定,企業(yè)要花費(fèi)大量的人力,物力和財(cái)力.政府能否考慮企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化良好行為和參與行業(yè),國家標(biāo)準(zhǔn)時給予激勵政策.
1高校技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成
高校技術(shù)創(chuàng)新是指以高校中從事技術(shù)研發(fā)的相關(guān)人員為主體，利用和整合企業(yè)、政府、金融、中介組織等相關(guān)機(jī)構(gòu)資源與功能，以技術(shù)發(fā)明或改進(jìn)為目標(biāo)的一種創(chuàng)造活動過程及其結(jié)果①。由此可見，高校技術(shù)創(chuàng)新既作為一個完整的活動過程而存在，同時又是一個由多個要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。高校技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成主要包括幾個方面:1、科研機(jī)構(gòu)———進(jìn)行基礎(chǔ)應(yīng)用開發(fā)研究，為高校技術(shù)創(chuàng)新提供科研成果;2、院系專業(yè)———為科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理培養(yǎng)人才、作為一個單位進(jìn)行科研開發(fā);3、學(xué)校創(chuàng)辦或投資的科技型企業(yè)———對高校的科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益;4、試驗(yàn)機(jī)構(gòu)———將實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)和解決擴(kuò)大生產(chǎn)可能出現(xiàn)的問題;5、技術(shù)創(chuàng)新管理部門———即科技處之類，對高校技術(shù)創(chuàng)新的整體活動進(jìn)行管理;6、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)部門———包括咨詢機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)中心等，為技術(shù)創(chuàng)新提供各種服務(wù);7、法律環(huán)境與知識基礎(chǔ)———這兩個方面對高校技術(shù)創(chuàng)新活動的全過程起著基礎(chǔ)和保障的作用。
2高校在技術(shù)創(chuàng)新中的角色定位
高校相對于企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)等技術(shù)創(chuàng)新主體有著其特殊性，在我國，高校在基礎(chǔ)研究的技術(shù)創(chuàng)新能力上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)，除了從可嚴(yán)重直接獲益外，還能吸引政府和社會的投入;高校的人才培養(yǎng)為企業(yè)等主體的創(chuàng)新人才提供來源，因此，其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高能帶動整個社會創(chuàng)新能力的提高。高校在數(shù)量和創(chuàng)新人才上都高于科研院所，并且高校與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合更為密切，因此，高校在技術(shù)創(chuàng)新的活動中是一個特殊的主體。技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為高校教育和科研之外的第三個重要功能，雄厚的科研力量和知識積累是其參與技術(shù)創(chuàng)新的條件，但因其并不擁有技術(shù)創(chuàng)新的全部資源，因此必須與其他資源擁有者的合作。高校在技術(shù)創(chuàng)新中是一個特殊的主體，教育性質(zhì)使其與企業(yè)等主體有著很大的差異，因此在其介入技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)時，會產(chǎn)生很多問題。作為技術(shù)創(chuàng)新的特殊主體，高校的技術(shù)創(chuàng)新人員即研發(fā)人員也有著特殊的地位。他們的性質(zhì)與企業(yè)員工類似，同樣擁有技術(shù)創(chuàng)新的知識和精神，但他們又與企業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員不同，其研發(fā)成果必須與企業(yè)的相關(guān)資源相結(jié)合才能夠轉(zhuǎn)化為具有市場價值的產(chǎn)品和服務(wù)，從而產(chǎn)生利潤。因此，想要建立和完善技術(shù)創(chuàng)新體系，必須發(fā)揮每個主體各自的優(yōu)勢，以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。開展產(chǎn)學(xué)研合作，能夠服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)社會發(fā)展，是高校的重要職責(zé)和社會使命，也是促進(jìn)高校自主創(chuàng)新、培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重大舉措。在這一過程中，高校是建設(shè)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地，有助于科技新知識的傳播;是建設(shè)高水平的基礎(chǔ)研究基地，利于發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的先導(dǎo)作用;是建設(shè)科技攻關(guān)的基地，利于發(fā)揮關(guān)鍵技術(shù)的攻堅(jiān)作用;是建設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化基地，利于發(fā)揮為地區(qū)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)科技發(fā)展的服務(wù)作用。實(shí)踐證明，以提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目的的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研合作的最有效的模式。在這一模式中，高校上述的特點(diǎn)都能充分發(fā)揮，尤其是在一些技術(shù)創(chuàng)新突破難度較大的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目上，高校更是發(fā)揮了核心主體的作用。
3高校技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢與阻礙
改革開放以來，我國高校技術(shù)創(chuàng)新工作取得了迅速的發(fā)展，已經(jīng)逐步形成了學(xué)科配套、專業(yè)齊全、力量雄厚的高校技術(shù)創(chuàng)新體系，并取得了巨大成就:建立了許多科研基地、研究成果眾多，提高了我國整體的科技水平、推動了經(jīng)濟(jì)增長。高校技術(shù)創(chuàng)新有許多優(yōu)勢:智力密集、成果豐富，有良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境;有豐富的圖書、網(wǎng)絡(luò)和人才，為技術(shù)創(chuàng)新提供了優(yōu)質(zhì)的土壤;許多高校都有優(yōu)勢學(xué)科，在這些領(lǐng)域內(nèi)有著領(lǐng)先的科研水平;科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目相對充足，有較好的科研態(tài)勢;高校科技產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中具有最完整性的企業(yè)，從開發(fā)到市場都可以自主完成;高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新還可以鍛煉學(xué)生的實(shí)踐能力，為社會培養(yǎng)輸送人才。目前我國高校已擁有相當(dāng)數(shù)量的科研成果，但是由于高校基礎(chǔ)和條件的差異性、不統(tǒng)一性、環(huán)境的復(fù)雜性以及科研工作本身的艱巨性，致使高校科技創(chuàng)新資源并沒有得到很好的利用，優(yōu)勢資源得不到充分的發(fā)揮，暴露出了很多問題:投資主體單一，增大了經(jīng)營風(fēng)險;學(xué)校對其科技企業(yè)的干預(yù)過多，不利于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成長;選拔人才的機(jī)制不合理，不適應(yīng)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;成果的轉(zhuǎn)化率低，許多成果沒有市場價值。而影響這些問題的重要因素就是關(guān)于高校技術(shù)創(chuàng)新的政策法律環(huán)境現(xiàn)狀不容樂觀。雖然我國相繼制定并實(shí)施了多項(xiàng)與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的法律及其配套法規(guī)，可以說法律保障體系框架的構(gòu)建已初現(xiàn)輪廓，為技術(shù)創(chuàng)新法律保障的有效展開提供必備的基礎(chǔ)條件，但主要凸顯的是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。高等院校在技術(shù)創(chuàng)新格局中所起的重要角色作用，已然決定了它們的行為、利益等的規(guī)范和保護(hù)也同樣需要關(guān)注，但現(xiàn)行制度保障限于規(guī)章、政策，相關(guān)法律缺失，執(zhí)行上權(quán)責(zé)不清、救濟(jì)不力，顯然成為高校技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要阻礙。
4高校技術(shù)創(chuàng)新的法律保障新思路
技術(shù)創(chuàng)新離不開法律制度的保障和促進(jìn)。許多科技先進(jìn)國家都注重高校技術(shù)創(chuàng)新制度的構(gòu)建與創(chuàng)新，從而推進(jìn)了高校技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新體系的健全。美國頒布了《莫雷爾贈地學(xué)院法案》、“貝克一多爾法案”、《技術(shù)轉(zhuǎn)化法》等，分別促進(jìn)高等院校與工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)聯(lián)系、轉(zhuǎn)移高校知識產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)高校成果轉(zhuǎn)化等;德國頒布了《關(guān)于研究和發(fā)展條例》、《高等學(xué)校宗法》規(guī)定技術(shù)創(chuàng)新活動的程序、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)責(zé)任和法律保護(hù)等;日本頒布了《產(chǎn)業(yè)教育振興法》對高校技術(shù)創(chuàng)新的稅收、管理等進(jìn)行了規(guī)定，對產(chǎn)學(xué)研合作予以法律保障，并建立風(fēng)險企業(yè)實(shí)驗(yàn)室，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作;法國政府制定了單行法規(guī)，對高校的技術(shù)創(chuàng)新人員進(jìn)行獎勵和優(yōu)惠等;英國政府啟動的“區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略”計(jì)劃;加拿大政府設(shè)立創(chuàng)新基金，制定稅收優(yōu)惠政策來促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作;俄羅斯通過了“關(guān)于高等教育界與科技界協(xié)作的機(jī)制與形式”的決定。針對我國高校技術(shù)創(chuàng)新法律保障的現(xiàn)狀，借鑒有關(guān)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，提出一些新思路:
4.1明確產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主體責(zé)任，促進(jìn)高校融入?yún)^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是市場經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的新型技術(shù)創(chuàng)新組織，有利于提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織化程度，建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系;有利于整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚;有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的快速產(chǎn)業(yè)化;有利于促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)小組積極推動和鼓勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展。但由于時間短、經(jīng)驗(yàn)少以及體制的原因，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在實(shí)踐中還存在很多問題，主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中各方利益分配、交易費(fèi)用原則適用性、風(fēng)險分擔(dān)和聯(lián)合模式綜合評價問題等。另外，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，要建立在政府、企業(yè)、高校、研究院所等其他相關(guān)機(jī)構(gòu)形成合理有效的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化鏈條基礎(chǔ)上，但過去由于缺乏保障相關(guān)措施，這個鏈條斷裂的現(xiàn)象時有發(fā)生，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，暴露出了我國法律保障機(jī)制的缺陷。因此，在我國技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)立法中應(yīng)明確高校的不可或缺的重要參與地位，制定和貫徹落實(shí)鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作的配套政策和法律、法規(guī)保障制度，比如盡快指定有利于產(chǎn)學(xué)研之間人員流動、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新過程中科技和經(jīng)營管理人員的收益等方面的政策和實(shí)施細(xì)則。國資委在推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見中明確規(guī)定了構(gòu)建聯(lián)盟的基本條件，其中提出要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，落實(shí)成員單位之間的任務(wù)分工。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效;設(shè)立決策、咨詢和執(zhí)行等組織機(jī)構(gòu)，建立有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，明確聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任的主體;健全經(jīng)費(fèi)管理制度，對聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)要制定相應(yīng)的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費(fèi)使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制;建立利益保障機(jī)制，聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的成果和知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保護(hù)聯(lián)盟成員的合法權(quán)益等一些具有宏觀指導(dǎo)意義的條件，可以說是強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟契約的合規(guī)性，保障了聯(lián)盟發(fā)展的組織性、有序性，也保護(hù)了聯(lián)盟成員的自身利益，也因此促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展。此外，通過建立產(chǎn)學(xué)研基地和聯(lián)合創(chuàng)新平臺，以及加強(qiáng)科技服務(wù)和推廣先進(jìn)技術(shù)，使得高校更好地融入到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系中去。在實(shí)踐中，創(chuàng)新體系各要素之間的互動機(jī)制還沒有建立，科技體制改革還需要進(jìn)一步深化，并且許多高校在這個體系中不能明確自己的責(zé)任，不能為地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供必要的科技支撐。因此，必須采取措施促進(jìn)高校更好地為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新服務(wù):結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，建立有當(dāng)?shù)靥厣目萍紙@區(qū)，使高校在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中得到發(fā)展;加強(qiáng)高校技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)，建立相關(guān)專家知識網(wǎng)絡(luò)，吸引科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)的各種專家參與，推進(jìn)知識的傳播和共享;積極發(fā)揮高校在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的各種優(yōu)勢和作用，充分利用高校科技園的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，加快技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)變。
4.2制定綜合性的技術(shù)創(chuàng)新管理法，完善技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)管理制度技術(shù)創(chuàng)新不是由制度決定的，但制度對技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響，制度對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)作用，一方面表現(xiàn)為激勵機(jī)制，對技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，降低其外部性影響，保護(hù)創(chuàng)新者對成果權(quán)利的獨(dú)占性和排他性;另一方面表現(xiàn)為提供穩(wěn)定的社會秩序，通過制度來降低高校技術(shù)創(chuàng)新活動環(huán)境的不確定程度。技術(shù)創(chuàng)新必然要求與其相適應(yīng)的管理制度，而原有制度中關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的問題有的不存在，有的不完善，因此，建立一套促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)制度是十分必要的。創(chuàng)建新的技術(shù)創(chuàng)新的制度就意味著原有利益主體之間的關(guān)系會發(fā)生變化，而在法制社會里，沒有合法性依據(jù)的利益關(guān)系和利益格局是難以得到支持和保護(hù)的，因此，這種變化要想得到確認(rèn)和維護(hù)，就必須上升到政治層面，通過法律來承認(rèn)和保護(hù)。否則，只會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響，阻礙其發(fā)展。新的技術(shù)創(chuàng)新制度首先要理順技術(shù)創(chuàng)新的管理流程及各創(chuàng)新主體的職責(zé)分工，而高校作為技術(shù)創(chuàng)新的主體之一，也必然會受到保護(hù)和發(fā)展。其次要制定和完善相關(guān)的科研政策和優(yōu)惠條件，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，吸引教師科研人員投入到科研開發(fā)和創(chuàng)新當(dāng)中，增強(qiáng)高校科技創(chuàng)新的積極性和凝聚力。
