時間：2023-08-24 17:17:47
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇項目風(fēng)險與不確定性分析，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
（1）工程項目風(fēng)險的不確定性風(fēng)險事件的發(fā)生及其后果都具有不確定健，風(fēng)險是各種不確定性綜合作用的結(jié)果，風(fēng)險是否發(fā)生是隨著環(huán)境的變化而變化，人們可以根據(jù)經(jīng)驗積累做出一定程度上的分析和預(yù)測。（2）工程項目風(fēng)險具有一定的規(guī)律性和可測行雖然風(fēng)險具有不確定性，但并非說明人們對它束手無策。因為工程項目的環(huán)境變化是有一定規(guī)律可以遵循的，我們可以通過對類似事件的歷史記載和經(jīng)驗積累，結(jié)合具體實際進行分析、研究，有的可以做定性分析，如果條件具備也可以做定量分析，從而對可能發(fā)生的風(fēng)險事件進行決策。（3）工程項目風(fēng)險的可變性在一定條件下，任何事物總是發(fā)展變化的。風(fēng)險活動事件也不例外，當(dāng)引起風(fēng)險因素發(fā)生變化時，必然會導(dǎo)致風(fēng)險的變化，風(fēng)險可變性集中表現(xiàn)在：①風(fēng)險性質(zhì)的變化；⑨風(fēng)險后果的變化；③出現(xiàn)了新的風(fēng)險或風(fēng)險因素已經(jīng)消除。
2建筑施工項目風(fēng)險管理的方法
風(fēng)險事件的方法可分為定性與兩犬類。（1）定性分析風(fēng)險性分析是對項目風(fēng)險因素、風(fēng)險特征、風(fēng)險影響程度進行定性的析和描述，并按影響程度進行排序，為進一步的定量風(fēng)險分析創(chuàng)造條件。定性分析的主要依據(jù)有：①識別出的風(fēng)險；已識別的項目的風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、風(fēng)險特征。②項目進展?fàn)顩r：項目風(fēng)險的不確定性與項目生命周期所處的不同階段有關(guān)。在項目的不同時期，項目風(fēng)險往往表現(xiàn)不同。③項目類型；普通類型或重復(fù)率較高的項目一般來說風(fēng)險程度較低。技術(shù)含量高、復(fù)雜性強的項目的風(fēng)險程度較高。④數(shù)據(jù)精度：對用于識別風(fēng)險的信息來源必須加以評估，其準(zhǔn)確性和可靠性對項目風(fēng)險管理影響很大。⑤概率及后果：風(fēng)險事件的量化分析和評估結(jié)果。（2）定量分析定量分析的依據(jù)主要有識別出的風(fēng)險、優(yōu)先考慮的風(fēng)險清單、需補充的風(fēng)險清單、歷史信息、專家判斷等。
3建筑施工項目風(fēng)險的識別
風(fēng)險識別的方法包括：①試驗數(shù)據(jù)或結(jié)果。在項目進行前，花費一定的資金，盡可能地模擬現(xiàn)場實際條件做一些試驗，這些試驗的結(jié)果對識別風(fēng)險，辨別風(fēng)險事件后果的大小非常有效。②核對表。根據(jù)以往的經(jīng)驗和已有的相關(guān)資料，將經(jīng)歷過的風(fēng)險及其來源排列成的一覽表。理人員可在這些表的啟發(fā)下，將本項目與之比較，進而能比較全面的判斷出可能發(fā)生的風(fēng)險。③專家調(diào)查法。主要是利用各領(lǐng)域的專業(yè)理論，實踐經(jīng)驗，找出各種潛在風(fēng)險并對其后果進行分析。首先選定適當(dāng)數(shù)量的與本項目有關(guān)的專家，與這些專家建立直接的聯(lián)系，咨詢收集專家的意見，然后加以綜合整理，并反饋給他們，再次征詢意見。這樣，反復(fù)多次，使專家們的意見成為項目風(fēng)險識別的主要依據(jù)。
4房屋建筑施工項目風(fēng)險的防范措施
在全面分析、識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，以目總體目標(biāo)為依據(jù)，根據(jù)具體的風(fēng)險性質(zhì)及潛在影響，規(guī)劃并選擇合理的風(fēng)險防范措施，有效地控制并盡可能地利用投機風(fēng)險，將風(fēng)險控制在最小范圍以減少損失，增加收益。（1）風(fēng)險控制措施采用風(fēng)險控制措施可降低項目的預(yù)期損失或使這種損失更具有可測蝕。風(fēng)險控制措施分為5大類，包括風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險分離、風(fēng)險分散及風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。（2）財務(wù)措施采用財務(wù)措施及經(jīng)濟手段來處理確實會發(fā)生的損失，主要包括風(fēng)險的財務(wù)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留、風(fēng)險準(zhǔn)備金和自我保險等手段。
5房屋建筑施工項目全過程風(fēng)險管理
全面風(fēng)險管理首先是體現(xiàn)在對項目全過程的風(fēng)險管理上，即在項目的整個實施過程中對項目的不確定因素進行管理。企業(yè)必須建立項目風(fēng)險管理體系，有效控制和管理項目全過程中的各種風(fēng)險，以保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。實施工程項目風(fēng)險管理主要工作有：風(fēng)險管理策劃；風(fēng)險識別與風(fēng)險分析；風(fēng)險對應(yīng)于風(fēng)險控制。
6項目投標(biāo)風(fēng)險的分析及應(yīng)對
項目投標(biāo)報價階段由于運用了一系列不平衡報價策略，這些策略既是工程風(fēng)險同時也是工程的盈利點，關(guān)鍵在于項目管理者如何去經(jīng)營和對應(yīng)。對項目投標(biāo)風(fēng)險的分析應(yīng)基于工程計劃成本與合同收入的對比。工程因施工圖設(shè)計倉促，投標(biāo)使用的施工圖明顯存在某些舉完善之處。對此，投標(biāo)報價時較多的采用不平衡策略，在工程施過程中項目可以利用投標(biāo)的策略調(diào)整和投標(biāo)報價的編制說明來指導(dǎo)項目開展二次經(jīng)營工作，是成本風(fēng)險控制的有力支持。
7合同風(fēng)險分析及應(yīng)對
在項目管理整體策劃中，應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定確定項目管理范圍和要求，以作為履行合同的基礎(chǔ)。項目開工前，公司合同管理部門必須對項目經(jīng)理部衽合同交底，并確保項目團隊成員全面了解合同內(nèi)容和業(yè)主要求。當(dāng)合同條件或項目范圍發(fā)生變化時，應(yīng)重新組織進行合同交底，項目部應(yīng)建立合同變更控制程序，以控制合同變更對項目變更和合同履行帶來的風(fēng)除。
8項目施工及收尾階段風(fēng)險分析及成對
旋工過程中，項目經(jīng)理部必須隨施工進度，不斷進行項目風(fēng)險識別和風(fēng)險分析。并將風(fēng)險識別的結(jié)果予以記錄并形成風(fēng)險清單然后對所有記錄的風(fēng)險進行分析，制定控制要求，由各部門對本專業(yè)風(fēng)險進行專項分析并形成專項風(fēng)險分析報告。
9結(jié)束語
關(guān)鍵詞:鐵路工程項目;投資風(fēng)險分析;風(fēng)險管理;風(fēng)險評價
中圖分類號:F272文獻標(biāo)識碼:A文章編號:1009-2374 (2010)10-0109-02
由于環(huán)境、條件及有關(guān)因素的變動和主觀預(yù)測能力的局限,投資項目的實施結(jié)果往往不符合人們原來的預(yù)測和估計,這種現(xiàn)象稱為投資風(fēng)險和不確定性,其是客觀存在的,對它進行正確的分析和評估有助于提高投資決策的可靠性。投資決策是一種長期決策,投資項目耗費資金多,影響面寬,作用時間長,難以變更修改等等,因而決策者的責(zé)任特別重大,如果事先對投資的風(fēng)險和不確定性沒有正確的估計,一旦決策錯誤,則其帶來的損失必然是巨大的、長期的。同時,長期預(yù)測比短期預(yù)測的可靠性要低得多,因而長期投資決策面臨的風(fēng)險和不確定性也比短期經(jīng)營決策大得多。而鐵路工程項目大都屬于長期決策項目,由此可見,對鐵路工程項目進行投資風(fēng)險分析和管理具有十分重要的意義。
一、鐵路工程項目風(fēng)險的構(gòu)成要素
(一)工期風(fēng)險
表現(xiàn)為局部或整個工程的工期延長、不能及時投入使用而形成的風(fēng)險。如業(yè)主在鐵路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲?未按合同規(guī)定時間解決征地移民問題,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時供應(yīng)電、水,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時提供各種合格的主材等。
(二)費用風(fēng)險
包括成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少等。
(三)質(zhì)量風(fēng)險
表現(xiàn)為材料、工藝、工程等不能通過驗收,經(jīng)評估工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)等。
(四)設(shè)計能力風(fēng)險
主要表現(xiàn)為鐵路建設(shè)工程完成后未能達(dá)到施工設(shè)計要求;設(shè)計時間過緊,設(shè)計工作難以做到周密,各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠,會出現(xiàn)漏項、錯誤,其結(jié)果反而使設(shè)計修改多,增加了投資,延長了工期,索賠率增長。
(五)信譽風(fēng)險
即可能對企業(yè)的形象、信譽造成損害的風(fēng)險。如業(yè)主未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時對承包商支付工程價款而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;承包商未按鐵路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求,造成工程質(zhì)量有缺陷。
(六)安全風(fēng)險
主要是指鐵路建設(shè)過程中造成的人員傷亡以及工程或設(shè)備毀損方面的風(fēng)險。施工設(shè)備風(fēng)險包括未按合同規(guī)定的時間進場、使用過程中出現(xiàn)機械故障及配件供應(yīng)不及時等。
二、風(fēng)險分析與評價
(一)風(fēng)險分析的內(nèi)涵
風(fēng)險是指由隨機原因引起的項目實際值與期望值的差異,其結(jié)果可用概率分布來描述。投資風(fēng)險是指投資人在投資活動中,因不能適應(yīng)客觀形式的變化或因主觀判斷失誤而造成的經(jīng)濟損失,或不能帶來預(yù)期收益的可能性。在鐵路項目中,僅僅利用風(fēng)險估測的三個參數(shù)來為風(fēng)險管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需要結(jié)合鐵路項目的特點進行進一步的分析,即風(fēng)險分析。風(fēng)險分析就是以風(fēng)險估測的三個參數(shù)為基礎(chǔ),對具體的鐵路項目評價模式進行適當(dāng)?shù)奶幚?使之能反映風(fēng)險因素的過程。
鐵路工程可行性研究報告中包括不確定性分析,不確定性分析不等于風(fēng)險分析。不確定性是指人們在事先只知道所采取行動的所有可能后果,而不知道它們出現(xiàn)的可能性,或者兩者均不知道,只能對兩者做些粗略的估計。不確定性是難以計量的。風(fēng)險是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險是有概率可以計量的。通常在可行報告中只對投資及效益進行敏感性分析,但敏感性分析只是對單個變量人為地改變一定比例來考慮項目的可行性。這種用確定性思想來考慮具有不確定性的事物的方法過于主觀,很難符合事物的客觀發(fā)展。在以往的鐵路投資項目中,很多項目存在透支現(xiàn)象,例如杭甬高速,在可行性研究時,每公里費用為1448萬元,但是竣工時實際工程造價達(dá)到2667萬元。敏感性分析只能告知某種因素變動對經(jīng)濟指標(biāo)的影響,并不能告知這種影響的可能性有多大,如果對各因素發(fā)生某種變動的概率,事先能夠客觀地或主觀地給出,就可以借助風(fēng)險分析幫助決策。
(二)鐵路工程項目投資方案評價方法
項目風(fēng)險分析的基本方法包括:情節(jié)分析、盈虧平衡分析、概率樹分析和計算機模擬方法等。由于現(xiàn)金流量的不確定性,我們在運用凈現(xiàn)值法、現(xiàn)值指數(shù)法和內(nèi)部收益法對鐵路工程項目投資決策時,必須調(diào)整現(xiàn)金流量、投資報酬率等有關(guān)參數(shù)。現(xiàn)金流量的不確定性越大,該項目投資風(fēng)險越高,我們評價鐵路工程項目投資方案時,應(yīng)該采用高的投資報酬率或低的現(xiàn)金流量計算鐵路工程項目凈現(xiàn)值、現(xiàn)值指數(shù)和內(nèi)部收益。我們運用調(diào)整后的投資報酬率計算鐵路工程項目凈現(xiàn)值,然后根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來評價、選擇鐵路工程投資項目,這種方法稱為風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法。風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法比較符合邏輯,被廣泛使用,但是,把時間價值和風(fēng)險價值混在一起,并據(jù)此對現(xiàn)金流量進行貼現(xiàn),意味著風(fēng)險隨著時間而加大,有時與事實不符。為了克服風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法的缺點,我們可以采用肯定當(dāng)量系數(shù)法,肯定當(dāng)量系數(shù)法是指先用一個系數(shù)把不確定(有風(fēng)險)的現(xiàn)金流量調(diào)整為確定(無風(fēng)險)的現(xiàn)金流量,然后用無風(fēng)險的貼現(xiàn)率計算凈現(xiàn)值,并且根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來評價、選擇鐵路工程投資項目的方法,所使用的調(diào)整系數(shù)稱為肯定當(dāng)量系數(shù)。
文獻[3]提出一個更趨合理的公路投資項目評價方法。它很好地考慮了公路投資項目中存在的風(fēng)險。首先對公路投資項目進行風(fēng)險因素識別,建立一個風(fēng)險因素的層次模型;然后考慮風(fēng)險概率,建立公路投資項目評價模型,模型對公路投資項目評價指標(biāo)(項目凈現(xiàn)值(NPV)、內(nèi)部收益率(IRR)、費用效益比(BCR))進行修正。接下來對模型進行參數(shù)標(biāo)定,采用層次分析法來確定模型中的權(quán)重;最后用蒙特卡洛模擬方法模擬計算得到公路投資項目可行性研究評價指標(biāo)值,這樣重復(fù)一定數(shù)量,獲得這些指標(biāo)的概率分布函數(shù)。計算指標(biāo)的期望值和方差來評價公路項目的可行性。
(三)風(fēng)險管理的程序
風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指經(jīng)濟單位對所面臨的已經(jīng)存在的風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定的過程。識別風(fēng)險首先要對風(fēng)險因素進行分解,勾畫出風(fēng)險結(jié)構(gòu)的層次圖。就鐵路項目的風(fēng)險管理來說,就是按照上述鐵路建設(shè)工程項目的風(fēng)險構(gòu)成,勾畫出鐵路工程項目的風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖,把不利因素找出來,加強風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性。
1.風(fēng)險測量。風(fēng)險測量也是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上,利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法對所收集的大量詳細(xì)損失資料加以分析,估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率及損失程度。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來描述概率分布的密集程度。
2.風(fēng)險分析。風(fēng)險分析是實施風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。風(fēng)險分析就是以風(fēng)險測量的參數(shù)為基礎(chǔ),對具體的鐵路項目評價模式進行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理,使之能反映風(fēng)險因素的過程。鐵路項目前期工作,即鐵路項目可行性研究中,評價模式為計算項目凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評價指標(biāo)。風(fēng)險分析也就是在這些評價指標(biāo)中加入風(fēng)險因素。
3.風(fēng)險控制。風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的中心環(huán)節(jié),是根據(jù)風(fēng)險衡量以及風(fēng)險分析的結(jié)果,為了避免或減小風(fēng)險而對項目風(fēng)險采取的措施。一般來說,主要有以下幾種方式:對損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險要避免,即風(fēng)險避免;對損失小、概率大的風(fēng)險,可采取措施來降低風(fēng)險量,即風(fēng)險降低;對損失大、概率小的風(fēng)險,可通過保險或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移,即風(fēng)險轉(zhuǎn)移;對損失小、概率小的風(fēng)險,可采取積極手段來控制,即風(fēng)險自留。
三、結(jié)語
為了控制好工程投資,在項目的可行性研究階段,要采取科學(xué)方法進行風(fēng)險分析,把風(fēng)險的處理考慮到項目的計劃之中。鐵路項目的風(fēng)險管理在我國還不成熟和不完善,尚需花費大量的人力、物力去研究,尤其是其中的一些參數(shù)取值更應(yīng)仔細(xì)研究。
參考文獻
[1]王為林.鐵路工程的風(fēng)險管理分析[J].鐵路工程造價管理,2007,(5).
[2]李森.高速鐵路投資項目的風(fēng)險分析與控制[J].科技創(chuàng)業(yè),2006,(7).
【關(guān)鍵詞】項目 風(fēng)險 集成管理
一、項目全壽命周期風(fēng)險集成管理框架
1.項目風(fēng)險管理的涵義及特點
在一個項目的全壽命周期中，會出現(xiàn)各種不確定性，每一個不確定性都會對項目發(fā)生影響，但最后的影響結(jié)果就是由這些不確定性共同作用產(chǎn)生的。美國項目管理協(xié)會（PMI）將項目風(fēng)險定義為：項目實施過程中，不確定時間的機會對項目目標(biāo)所產(chǎn)生的累加不利影響結(jié)果。項目不同階段有不同的風(fēng)險，項目風(fēng)險大多數(shù)，隨著項目的進展而變化，項目不同階段的風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險后果也不一樣。項目風(fēng)險管理的目標(biāo)是控制和處理項目風(fēng)險，防止和減少損失，減輕或消除風(fēng)險的不利影響，保障項目順利進行。
風(fēng)險管理（Risk Management）是貫穿項目全壽命周期，從項目管理目標(biāo)的最大利益出發(fā)，對項目風(fēng)險進行識別、評價以及采取相應(yīng)對策的科學(xué)。其目的是識別項目風(fēng)險，并通過相應(yīng)的決策以減少風(fēng)險或采取步驟避免風(fēng)險，同時，采取的步驟應(yīng)使相關(guān)機會最大化。實質(zhì)上，風(fēng)險管理包含著使事情向不利方向發(fā)展的可能性最小、并對不可避免的殘余風(fēng)險進行仔細(xì)的責(zé)任劃分，整個風(fēng)險管理是一個具有建設(shè)性、創(chuàng)造性的過程。傳統(tǒng)的靜態(tài)風(fēng)險管理體系通常由項目基本資料的收集與分析、風(fēng)險因素的識別、風(fēng)險后果的估計與評價、風(fēng)險對應(yīng)措施的擬定、風(fēng)險措施的實施與控制、總結(jié)并形成文件等過程。其特點是將風(fēng)險管理作為一個線性過程，只有風(fēng)險措施的實施與控制與項目本身直接相關(guān)，其它階段一般在項目實施之前或之后進行，將風(fēng)險管理的各階段人為分割。自二十世紀(jì)九十年代后，有學(xué)者對傳統(tǒng)的靜態(tài)風(fēng)險管理的不足之處進行了有益的探索。部分文獻提出了連續(xù)項目風(fēng)險評估模式，動態(tài)分析（DynRisk ）模式，建設(shè)項目風(fēng)險周期和風(fēng)險之間的關(guān)系，全壽命周期風(fēng)險管理（Life Cycle Risk Management，LCRM）的概念并進行了相關(guān)分析，文獻試圖將風(fēng)險識別及分析貫穿于項目全壽命周期中，但并沒有給出具體的、可供實際操作的技術(shù)手段和方法。事實上，依靠某一種方法解決全壽命周期風(fēng)險管理的所有問題是不可能的。
大型公益建設(shè)項目規(guī)模大、周期長、投資大、涉及面廣，因而所面臨的風(fēng)險種類繁多，各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜復(fù)雜。與其它重大工程項目一樣，大型公益建設(shè)項目也具有以下特點：
（1）項目風(fēng)險事件的隨機性。在大型公益建設(shè)項目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無處不在、無時不有的，而且項目風(fēng)險事件發(fā)生是偶然的。雖然學(xué)者們長期統(tǒng)計，試圖發(fā)現(xiàn)隨機事件發(fā)生的規(guī)律，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度。
（2）項目風(fēng)險的相對性。項目風(fēng)險對于不同管理者有不同的影響，因為他們的風(fēng)險承受能力不同，人們認(rèn)識風(fēng)險的能力也不同，項目的投入和收益也不同。所以項目風(fēng)險具有一定的相對性。
（3）項目風(fēng)險的漸進性。項目風(fēng)險經(jīng)常是隨著環(huán)境、條件和自身固有的規(guī)律逐漸形成的。這些條件變化，項目風(fēng)險也會隨之變化。指在大型公益建設(shè)項目全壽命周期中，各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的變化，隨著項目的進行，有些風(fēng)險會得到控制，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
（4）項目風(fēng)險的階段性。項目風(fēng)險發(fā)展是分階段的，而且有明顯的界限、里程碑和征兆。通常分為三個階段：潛在風(fēng)險階段、風(fēng)險發(fā)生階段和造成后果階段。
2.大型公益建設(shè)項目全壽命周期風(fēng)險集成管理框架
項目全壽命周期風(fēng)險管理作為一個系統(tǒng)，是運用各種風(fēng)險管理工具和技術(shù)，在項目全壽命周期內(nèi)各階段各項活動中，對所面臨的風(fēng)險識別、分析、計劃、控制及決策等一系列過程，對風(fēng)險作出全壽命周期內(nèi)的全局最優(yōu)化決策。本文結(jié)合大型公益建設(shè)項目的特點，借鑒系統(tǒng)工程理論和方法，試圖建立一個項目全壽命周期風(fēng)險集成管理框架。形成時間維――項目全壽命周期過程、邏輯維――項目風(fēng)險管理過程、知識維――項目風(fēng)險管理工具和技術(shù)的三維系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。如圖所示。
大型公益建設(shè)項目風(fēng)險集成管理框架
Risk integration management framework of Large-scale public good construction project
（1）時間維――項目全壽命周期過程。項目全壽命周期過程為項目決策、計劃/設(shè)計、實施、運營等階段的整個過程。
（2）邏輯維――項目風(fēng)險管理過程。項目風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)督與控制。
（3）知識維――項目風(fēng)險管理工具和技術(shù)。
二、項目全壽命周期決策階段風(fēng)險分析過程
在大型公益建設(shè)項目全壽命周期風(fēng)險管理中，風(fēng)險分析為項目管理提供決策依據(jù)的特質(zhì)，使之處于風(fēng)險管理的核心地位，其目的在于通過以最佳成本―效益方式的分析來控制因人為、技術(shù)、自然和經(jīng)濟上所造成的風(fēng)險。而作為決策階段進行的項目全壽命周期風(fēng)險分析，更因其對建設(shè)階段和營運階段的決定性影響，在風(fēng)險管理中至關(guān)重要。
項目風(fēng)險分析其過程是三個階段：風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價。風(fēng)險分析和決策密切相關(guān)，是決策的科學(xué)依據(jù)。過程如下：
（1）風(fēng)險識別。針對大型公益建設(shè)項目，考慮備選方案在計劃/設(shè)計、實施、營運階段影響其服務(wù)功能、進度、安全、環(huán)境影響等方面的風(fēng)險因素，收集有關(guān)資料、進行“客觀概率”分析。識別影響的主要風(fēng)險因素，考慮決策者、專家層對風(fēng)險的態(tài)度，進行“主觀概率”分析。
（2）風(fēng)險估計。就是對識別出的風(fēng)險進行測量，給定某一風(fēng)險發(fā)生的概率。主要任務(wù)是綜合考慮主要風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對隨機投入產(chǎn)出流的概率分布進行估計，并對各個流之間的各種關(guān)系進行研究。
（3）風(fēng)險評價。對風(fēng)險進行定性和定量的分析，對風(fēng)險結(jié)果進行解釋或定級，并制定風(fēng)險戰(zhàn)略和控制措施。
三、項目全壽命周期決策階段風(fēng)險分析方法
對大型公益建設(shè)項目決策階段進行定性和定量的分析風(fēng)險，主要方法有：
（1）調(diào)查和專家打分法。專家調(diào)查法是大系統(tǒng)風(fēng)險識別的主要方法，優(yōu)點是在缺乏足夠數(shù)據(jù)的情況下，可以做出定量的估計，缺點主要表現(xiàn)在易受心理因素的影響。主要包括：專家個人判斷法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等。風(fēng)險識別后列出風(fēng)險清單，設(shè)計風(fēng)險調(diào)查表，專家們根據(jù)經(jīng)驗對風(fēng)險因素的重要性進行評估打分，再綜合整個項目的風(fēng)險。
（2）層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP ）。在對某一特定項目中某一特定工作包進行風(fēng)險分類和辯識并作出風(fēng)險框架圖以后，遵循如下步驟進行層次分析：
構(gòu)建因素和子因素的判斷矩陣，請專家按照AHP規(guī)則對因素層和子因素層間各元素的相對重要性給出評判，可求出各元素的權(quán)重值。
構(gòu)建反映各個風(fēng)險因素危害的嚴(yán)重程度的判斷矩陣。嚴(yán)重程度通常用高、中、低風(fēng)險三個概念來表示，求出各子風(fēng)險因素相對危害程度值。
利用AHP計算機軟件，對專家評判的一致性加以檢驗。如不通過，則要讓專家重新評價，調(diào)整其評價值，直至通過為止。一般，一致性檢驗率不超過0.1即可。
把所求出的各子因素相對危害程度統(tǒng)一起來，就可求出該工作包風(fēng)險處于高、中、低各等級的概率值的大小，由此可判斷該工作包的風(fēng)險程度。
工程風(fēng)險的分析和評價是個主觀、客觀結(jié)論相結(jié)合的過程，而對某些過程中潛在風(fēng)險因素的評價也很難用定量數(shù)字來描述，而層次分析法則可以恰當(dāng)?shù)亟鉀Q這個問題，其處理問題的程序與管理者的思維程序、分析解決問題的思路相一致。在考慮過程中采用專家評判，并用定量原則檢驗這一評判的重要性，最后綜合成整個項目的風(fēng)險，既有定性分析，又有定量結(jié)果，為管理者提供了一個全面了解項目全過程中風(fēng)險情況的機會，使其決策更為科學(xué)。
（3）蒙特卡羅模擬技術(shù)（Monte Carlo Simulation）。
蒙特卡羅方法又稱隨機抽樣技巧或統(tǒng)計實驗方法，它是估計經(jīng)濟風(fēng)險和工程風(fēng)險常用的一種方法。在研究不確定因素問題的決策中，通常只考慮最好、最壞和最可能三種估計。如果不確定性很多，只考慮這三種估計便會使決策發(fā)生偏差，而蒙特卡羅方法的應(yīng)用就可以避免這些情況的發(fā)生，使復(fù)雜情況下的決策更為合理和準(zhǔn)確。其基本程序如下：
①編制風(fēng)險清單。通過結(jié)構(gòu)化方式，把已辯識出來的影響項目目標(biāo)的重要風(fēng)險因素構(gòu)造成一份標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險清單。該清單應(yīng)能充分反映風(fēng)險分類的結(jié)構(gòu)和層次性；
②采用專家調(diào)查法確定風(fēng)險因素的影響程度和發(fā)生概率，編制風(fēng)險評價表；
③采用模擬技術(shù)，確定風(fēng)險組合。這一步是對上一步專家評價結(jié)果的定量化。在對專家觀點的評價統(tǒng)計中，關(guān)聯(lián)量相對增加很快，這樣完整、準(zhǔn)確的計一算就不太可能。因此，’可以采用模擬技術(shù)評價專家調(diào)查中獲得的主觀數(shù)據(jù)，最后在風(fēng)險組合中表現(xiàn)出來；
④分析與總結(jié)。通過模擬技術(shù)可以得到項目總風(fēng)險的概率分布曲線。從曲線中可以看出項目總風(fēng)險的變化規(guī)律，據(jù)此確定風(fēng)險防范措施。
應(yīng)用蒙特卡羅模擬技術(shù)可以直接處理每一個風(fēng)險因素的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布的形式表示出來。在該方法中所有的元素都同時受風(fēng)險不確定性的影響，由此克服了敏感性分析方法受一維元素變化的局限性。一該技術(shù)的難點在于對風(fēng)險因素相關(guān)性的辯識與評價。該方法既有對項目風(fēng)險結(jié)構(gòu)的分析，又有對風(fēng)險因素的定量評價，較適合在大中型項目中應(yīng)用。
（4）模糊數(shù)學(xué)法。在分析工程項目中風(fēng)險因素的性質(zhì)時，有些風(fēng)險因素只能用語言描述其性質(zhì)和變化，而且有些風(fēng)險因素的結(jié)果也是模糊、不確定的，沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)則來評價，難以定量化描述。針對這一問題，可用模糊數(shù)學(xué)方法分析工程風(fēng)險，這種方法的結(jié)論也沒有給出項目風(fēng)險程度的確切值，只是判斷項目大致的風(fēng)險度。
（5）敏感性分析。它是在假設(shè)其他參數(shù)不變的前提下，只辯識影響項目的某一參數(shù)變化的影響。它能初步分析出在影響項目的眾多風(fēng)險因素中，哪些是主要影響因素，主要因素中哪幾個是更重要的，要優(yōu)先考慮的。
（6）CIM模型。是對概率或概率分布進行疊加的控制區(qū)間和記憶模型（Controlled Interval and Memory Model）的簡稱。這種方法用直方圖替代變量的概率分布，用疊加代替概率函數(shù)的積分。當(dāng)有兩個以上的變量需要進行概率分布疊加時，計算就需要“記憶”，既把前兩個概率分布疊加的結(jié)果記憶下來，再用控制區(qū)間即CIM方法與下一個變量的概率分布疊加，如此下去，至疊加完最后一個變量為止。它是一種較成熟的概率分布處理技術(shù)。
（7）影響圖。影響圖是由一個有向圖構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。它用直觀緊湊的圖形表示出問題中主要變量間的相互關(guān)系，并可以清楚地解釋出變量間存在的相互獨立性及進行決策所需的信息流，它既可以作為一般直觀的定性分析工具，又可以研究成為由計算機實現(xiàn)的正規(guī)數(shù)量化分析的手段。在以往的決策分析中，分析風(fēng)險因素對項目的影響時，每個風(fēng)險因素是相互獨立的，而實際中各風(fēng)險因素之間存在一種必然的聯(lián)系和相互作用，這種影響在以往的評價中都隱藏在專家評價過程中近似地處理了，影響圖技術(shù)的提出正好彌補這一空白。在構(gòu)造出的影響圖中，用結(jié)點和弧就可以方便、簡潔地表示這種因素間的影響。
1、項目單位基本情況：單位名稱、地址及郵編、聯(lián)系電話、法人代表姓名、人員、資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)收支、上級單位及所隸屬的部門名稱等情況。
可行性報告編制單位的基本情況：單位名稱、地址及郵編、聯(lián)系電話、法人代表姓名、資質(zhì)等級等。
合作單位的基本情況：單位名稱、地址及郵編、聯(lián)系電話、法人代表姓名等。
2、項目負(fù)責(zé)人基本情況：姓名、職務(wù)、職稱、專業(yè)、聯(lián)系電話、與項目相關(guān)的主要業(yè)績。
3、項目基本情況：項目名稱、項目類型、項目屬性、主要工作內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)及階段性目標(biāo)情況，主要預(yù)期經(jīng)濟效益或社會效益指標(biāo)，項目總投入情況。
二、必要性與可行性
1、項目背景情況。項目受益范圍分析；部門、地區(qū)需求分析，項目單位需求分析，項目是否符合國家政策，是否屬于國家政策優(yōu)先支持的領(lǐng)域和范圍。
2、項目實施的必要性。項目實施對完成行政工作任務(wù)或促進事業(yè)發(fā)展的意義與作用。
3、項目實施的可行性。項目的主要工作思路與設(shè)想，項目預(yù)算的合理性及可靠性分析，項目預(yù)期社會效益與經(jīng)濟效益分析，與同類項目的對比分析，項目預(yù)期效益的持久性分析。
4、項目風(fēng)險與不確定性。項目實施存在的主要風(fēng)險與不確定性分析，對風(fēng)險的應(yīng)對措施分析。
三、實施條件
1、人員條件。項目負(fù)責(zé)人的組織管理能力，項目主要負(fù)責(zé)人員的姓名、職務(wù)、職稱、專業(yè)、對項目的熟悉情況。
2、資金條件。項目資金投入總額及投入計劃，對財政預(yù)算資金的需求額，其他渠道資金的來源及其落實情況。
3、基礎(chǔ)條件。項目單位及合作單位完成項目已經(jīng)具備的基礎(chǔ)條件（重點說明項目單位及合作單位具備的設(shè)施條件，需要增加的關(guān)鍵設(shè)施）。
4、其他相關(guān)條件。
關(guān)鍵詞：水利水電 工程項目風(fēng)險管理特征對策
中圖分類號：TV文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：
自20 世紀(jì)90 年代以來，我國水利水電工程項目開發(fā)進入了一個高峰時期。而此類項目開發(fā)建設(shè)中的風(fēng)險也越來越受到各方的重視。水利水電工程項目的建設(shè)與開發(fā)是一個復(fù)雜的、充滿不確定性的過程。一般說來，它具有規(guī)模龐大、資源投入數(shù)量大、建設(shè)周期長、自然條件和技術(shù)條件復(fù)雜、涉及因素眾多等特點，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)。由于在建設(shè)過程中，系統(tǒng)的不確定性因素眾多，影響關(guān)系錯綜復(fù)雜，而且各因素引起的后果的嚴(yán)重程度可能完全不同，因此項目能否達(dá)到預(yù)期的效果具有很大的不確定性。水利水電工程項目風(fēng)險管理的目的，就是通過運用系統(tǒng)的方法，對風(fēng)險進行控制，以避免和減少水利水電工程項目實施過程中的不確定性，抓住有利機會，提高經(jīng)濟和社會效益。為此，對水利水電工程項目進行風(fēng)險管理研究具有積極的意義。
一、水利水電工程項目風(fēng)險的特征
1、客觀性和普遍性
水利工程項目風(fēng)險，其損失具有發(fā)生的不確定性，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識而客觀存在的，而且在工程項目的全壽命周期內(nèi)無處不在，無時不有，因而人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險。但直到現(xiàn)在，人類也只能是在有限的空間和時間內(nèi)改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而無法也不可能完全消除風(fēng)險。
2、可變性
這是指在項目的整個過程中、各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的變化。隨著水利工程項目的進行，有些風(fēng)險會得到控制，有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。
3、多樣性和多層次性
鑒于水利工程項目自身的特點，其全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險是多種多樣的。而且大量風(fēng)險因素之間內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜，各風(fēng)險因素之間并與外界交叉影響，又使風(fēng)險顯示出多層次性。
4、某一風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性
任何一個具體水利工程項目風(fēng)險的發(fā)生，都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作用的結(jié)果，這是一種隨機現(xiàn)象。雖然對于個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無章的，但對于大量風(fēng)險的發(fā)生經(jīng)觀察分析是呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險分析方法計算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，并對風(fēng)險實施有意識的監(jiān)測與控制。
5、全程性和全局性。
水利工程項目風(fēng)險在項目全周期內(nèi)存在，且風(fēng)險產(chǎn)生后會產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，所以風(fēng)險的影響常常不是局部的，而是全局的。
二、水利水電工程項目風(fēng)險管理對策
1、風(fēng)險識別
（1）政治風(fēng)險 水利工程項目由于投資巨大,建設(shè)周期長, 因此在建設(shè)過程中經(jīng)歷政策、法律、法規(guī)變更的可能性增大, 源于產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等政策的變動, 都有可能產(chǎn)生政治風(fēng)險。同時由于世界經(jīng)濟一體化進程的推進, 國際關(guān)系的進一步加深, 同時國際政治不穩(wěn)定因素也將對國內(nèi)的大型投資項目產(chǎn)生一定的影響。而具體的投資項目, 其投資建設(shè)方與地方政府之間如果不能有效溝通, 也將導(dǎo)致政治風(fēng)險的產(chǎn)生。
（2）自然風(fēng)險 由于水利工程施工屬于露天作業(yè), 地質(zhì)、水文、氣候等自然條件對于項目有重要影響。因此自然風(fēng)險主要來自自然災(zāi)害, 自然災(zāi)害的發(fā)生又具有很大的不可預(yù)見性。像洪水對在建水利工程的危害可能導(dǎo)致部分在建工程的毀壞, 同時危及施工機械及人員。而惡劣的天氣將延誤施工工期, 甚至由于地震、暴雨等可能引起水文的變化, 對在建工程存在同樣的風(fēng)險。
（3）技術(shù)風(fēng)險 水利工程的技術(shù)風(fēng)險即包括設(shè)計初期的地質(zhì)勘測風(fēng)險、水文調(diào)查分析風(fēng)險及工程設(shè)計風(fēng)險, 同時也包括施工過程中的質(zhì)量控制風(fēng)險( 即在施工過程中按什么樣的標(biāo)準(zhǔn)進行質(zhì)量控制, 以達(dá)到工程的預(yù)期) 。由于對施工地區(qū)的勘測不夠全面所引起的技術(shù)上的施工障礙有可能會延誤工期, 嚴(yán)重的甚至可能導(dǎo)致設(shè)計方案的修改。
（4）經(jīng)濟風(fēng)險 水利工程的經(jīng)濟風(fēng)險是指由于財政政策、利率政策、匯率政策等的變化, 以及通貨膨脹引起生產(chǎn)成本上升等都屬于經(jīng)濟風(fēng)險。而在較長的投資周期中, 資金的融通、調(diào)度、周轉(zhuǎn)、利率的變化所產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險, 也將影響項目的預(yù)期收益, 這些都屬于經(jīng)濟風(fēng)險的范疇。
（5）其他風(fēng)險 水利工程項目除了上述所列風(fēng)險意外, 還可能發(fā)生像管理組織風(fēng)險——如施工團隊不穩(wěn)定, 責(zé)任推諉等風(fēng)險; 施工地區(qū)居民不配合施工, 拖延工期風(fēng)險; 環(huán)境破壞風(fēng)險等。
2、風(fēng)險評估
風(fēng)險評估是指在明確風(fēng)險的存在性后, 對風(fēng)險發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的損害進行評價。風(fēng)險評估可以分為定性分析和定量分析兩種方法, 而在水利工程項目的風(fēng)險分析中往往更多的采用兩種方法相結(jié)合來進行風(fēng)險評估。在水利工程風(fēng)險評估時, 概率分析方法可以用來對風(fēng)險變量進行概率估計, 計算風(fēng)險的大小及出現(xiàn)的可能性。研究項目承擔(dān)的風(fēng)險。蒙特卡羅數(shù)字模擬法是根據(jù)水利工程項目風(fēng)險因素復(fù)雜多變的特征, 對影響因素的各變量按一定概率分布取值, 進行多次反復(fù)實驗, 來估算項目風(fēng)險的方法。最大熵值法是應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則對大量無先驗樣本的隨機變量選擇一個先驗分布作為其分布, 進行風(fēng)險分析的方法。除了上述介紹的風(fēng)險評估方法外, 像專家打分法、層次分析法、敏感性分析、模糊綜合評價等方法都可以用來進行水利工程項目的風(fēng)險評估。
3、風(fēng)險控制對策
（1）風(fēng)險回避 風(fēng)險回避是指當(dāng)水利工程項目的風(fēng)險發(fā)生的可能性太大或者其損害程度過高的情況下, 因沒有相應(yīng)的解決對策以避免或降低損失時, 或解決對策的代價要高于其預(yù)期收益時,而選擇的主動放棄項目或改變項目方案的方法。這一對策應(yīng)該是基于項目管理者對于風(fēng)險的充分認(rèn)識及正確評估, 對于風(fēng)險的嚴(yán)重性有充分把握的情況下采用。這是一種消極的風(fēng)險管理對策,往往在回避風(fēng)險的同時也損失了收益。
（2）風(fēng)險降低 風(fēng)險降低是指降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減少風(fēng)險發(fā)生時的損失。這種對策是相對于風(fēng)險回避更積極的一種應(yīng)對策略。在水利工程施工過程中, 往往需要在風(fēng)險可能發(fā)生或即將發(fā)生時, 做好事前的應(yīng)對策略, 消除和減少風(fēng)險因素, 這就要求項目管理者從風(fēng)險的源頭發(fā)現(xiàn)和降低風(fēng)險。
（3）風(fēng)險分離 風(fēng)險分離對于水利工程施工過程尤為重要, 在應(yīng)對變化的自然環(huán)境過程中, 項目管理者往往要應(yīng)對多方面的壓力, 天氣、地質(zhì)、水文的變化都可能引發(fā)風(fēng)險的發(fā)生, 因此有效的分離風(fēng)險則可以降低風(fēng)險損害程度。如在發(fā)生洪水的過程中, 密切的監(jiān)視周邊的地質(zhì)變化, 應(yīng)對水情變化的同時, 關(guān)注是否可能發(fā)生塌陷、山體滑坡、泥石流等次生災(zāi)害的發(fā)生, 有效的降低風(fēng)險。
（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是通過合同或保險的形式, 將風(fēng)險的責(zé)任轉(zhuǎn)移給承包方或保險公司,以減少當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時自身的經(jīng)濟損失。
（5）風(fēng)險自留 對于不能明確、不能確定的風(fēng)險, 需要采用風(fēng)險自留的應(yīng)對措施。一般來講風(fēng)險的潛在損失較小或發(fā)生的概率較低時采用風(fēng)險自留的應(yīng)對對策。風(fēng)險的復(fù)雜多樣性、客觀存在性使得水利工程建設(shè)中存在很多的風(fēng)險，而風(fēng)險會對工程產(chǎn)生巨大的損失，因此在現(xiàn)代水利工程建設(shè)中風(fēng)險分析和管理十分重要。目前，風(fēng)險管理是水利工程項目管理的主要內(nèi)容之一，對于作為水利工程項目建設(shè)的實施主體、處于整個工程建設(shè)管理的核心和主導(dǎo)地位的項目管理者而言，不會管理風(fēng)險就不能成功地管理項目，因此提高項目風(fēng)險管理意識，掌握風(fēng)險識別技術(shù)，開展風(fēng)險評估與分析，及時防范和化解風(fēng)險，這對于提高我國的建設(shè)管理水平和投資效益，都具有特別重要的意義。
在水利工程建設(shè)中存在著許多不確定因素，通過人們對風(fēng)險的重視，加強管理，充分發(fā)揮水利設(shè)施的社會效益和經(jīng)濟效益，這就可以確保工程項目的效率同時造福于人類，真正做到水利工程服務(wù)于人民的目的。
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關(guān)鍵詞層析分析法模糊數(shù)學(xué)法蒙特卡羅模擬
1引言
在風(fēng)險識別估計的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險因素發(fā)生的概率、損失程度結(jié)合其他因素綜合考慮，得出系統(tǒng)發(fā)生風(fēng)險的程度以及可能性就是風(fēng)險評價，它是應(yīng)用各種風(fēng)險分析的技術(shù)，用定性、定量的方法或是兩者相結(jié)合，來處理不確定性風(fēng)險因素的過程。風(fēng)險評價是工程項目實施階段風(fēng)險管理對策選擇的重要依據(jù)，具有重要的作用。
2各風(fēng)險評價方法分析
2．1定性評價方法
2．1．1調(diào)查和專家打分法
通過風(fēng)險識別將工程項目所有風(fēng)險列出，設(shè)計風(fēng)險調(diào)查表，再利用專家經(jīng)驗，對各風(fēng)險因素的重要性進行評估，再綜合成整個項目風(fēng)險。具體步驟如下：首先確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重；然后確定每個風(fēng)險因素的等級值；最后將每個風(fēng)險因素的權(quán)重與等級值相乘，求出該風(fēng)險因素的得分，再將各風(fēng)險因素得分求和，求出工程項目整個過程風(fēng)險的總分。總分越高，說明風(fēng)險越大。
2．1．2層次分析法
層次分析法（AnalyticalHierarchyProcess，AHP）是美國數(shù)學(xué)家A.L.Saaty在20世紀(jì)70年代提出的，是一種定性分析和定量分析相結(jié)合的評價方法。
（1）層次結(jié)構(gòu)模型。先確定評價的目標(biāo)，再明確方案評價的準(zhǔn)則，然后把目標(biāo)、評價準(zhǔn)則連同行動方案一起構(gòu)造一個層次結(jié)構(gòu)模型。
（2）因素兩兩比較評分和判斷矩陣。層次結(jié)構(gòu)模型做出之后，評價者對各風(fēng)險因素進行兩兩比較評分。經(jīng)評分可得若干兩兩判斷矩陣。
（3）計算各判斷矩陣權(quán)重、排序，并做一致性檢驗。
求判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值wi：
wi=■（1）
將wi歸一化，計算wi=■（2）
計算判斷矩陣的最大特征值λmax：
λmax=■■（3）
（3）式中，（Aw）i為向量（Aw）的第i個元素。
計算CI，進行一致性檢驗。在算出λmax后，可計算CI，進行一致性檢驗，公式如下：
CI=■（4）
（4）式中n為判斷矩陣階數(shù)，查表得隨機一致性指標(biāo)RI，并計算比值CI/RI，當(dāng)CI/RI<0.1時，判斷矩陣一致性達(dá)到了要求，否則重新進行判斷，寫出新的判斷矩陣。
2．2定量評價方法
2．2．1模糊數(shù)學(xué)法
在工程技術(shù)和管理領(lǐng)域中有很多影響因素的性質(zhì)和活動無法用數(shù)字來定量地描述，它們的結(jié)果也是含糊不定的，無法用單一的準(zhǔn)則來評判。為解決這一問題，美國學(xué)者L.A.Zadeh于1965年提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動建立模型。
（1）隸屬度的概念。設(shè)A是論域X上的一個模糊子集，對任意x∈x，都對應(yīng)一個數(shù)μA（x）∈[0，1]，稱為元素x對A的隸屬度。實值函數(shù)μA：X[0,1]，則xμA（x）稱為A的隸屬函數(shù)。
模糊子集A完全由其隸屬函數(shù)μA描述，X中元素x與A的關(guān)系由隸屬度μA（x）給出。x與A的關(guān)系已不是簡單的屬于A或不屬于A，而是在多大程度上屬于A。
（2）模糊綜合評判方法及步驟。①確定模糊綜合評判因素集。因素集是以影響評價對象的各種因素為元素所組成的一個普通集合。通常用U表示，即U={u1，u2，∧，um}。其中，元素ui（i=1，2，∧，m）代表影響評價對象的第i個因素。對于這些因素的評價，通常都具有不同程度的模糊性。②建立綜合評判的評價集。評價集是評價者對評價對象可能做出的各種評價結(jié)果所組成的集合。通常用V表示，即：V＝{v1，v2，∧，vn}。其中元素vj（j=1，2，∧，n）代表第j種評判結(jié)果，可以根據(jù)實際情況的需要，用不同的等級、評語或數(shù)字來表示。③進行單因素模糊評判，求得評判矩陣R。在進行綜合評判時，首先需要對單一因素做出評價，然后再在單一因素評價的基礎(chǔ)上做出綜合評價。設(shè)因素集U中第i個元素對評價集V中第1個元素的隸屬度為ri1，則對第i個元素單因素評判的結(jié)果，用模糊集合表示為：Ri=（ri1，ri2∧，rin）（i=1，2，∧，m）。以m個單因素評判集R1，R2，∧,Rm為行組成矩陣R，即為模糊綜合評判矩陣。④確定評價因素權(quán)向量A。一般說來，在評價工作中，各因素的重要程度有所不同，為此給各因素μi賦予一個權(quán)重ai，且要求■ai=1。各因素的權(quán)重分配為U上的模糊集:A=（a1，a2，∧，am）。⑤建立評判模型，進行綜合評判。確定R、A之后，通過模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)閂上的模糊向量B，即得到綜合評判模型B=AOR=（b1，b2，∧，bn）。其中B稱為綜合評判向量，“O”稱為綜合評判合成算子。⑥對評判結(jié)果B分析處理。綜合評判向量B的元素bj（j=1，2，∧，n）稱為模糊綜合評判指標(biāo)，簡稱評判指標(biāo)，其含義為：綜合考慮所有因素的影響時，評價對象對評價集第j個評價元素的隸屬度。
2．2．2蒙特卡羅模擬
蒙特卡羅（Monte-Carlo）方法是一種模擬技術(shù)，即通過對每一隨機變量進行抽樣，將其帶入數(shù)據(jù)模型中，確定函數(shù)值。一般而言，用蒙特卡羅方法模擬一個實際問題，基本步驟如下：
根據(jù)實際問題，構(gòu)造模擬的數(shù)學(xué)模型；根據(jù)模型的特點，進行相應(yīng)概率分布的多次重復(fù)抽樣；將抽樣模擬結(jié)果進行統(tǒng)計處理；得出結(jié)論。
簡言之，蒙特卡羅方法就是模擬隨機變量x1，x2，∧，xp的函數(shù)η=η（x1，x2，∧，xp）得到的抽樣值η1，η2，∧，ηN，經(jīng)統(tǒng)計處理后得出的η的概率分布或各階矩陣的統(tǒng)計估計，最后得到問題的近似解，是一種獨具風(fēng)格的方法。
2．2．3網(wǎng)絡(luò)模型法
網(wǎng)絡(luò)模型有關(guān)鍵線路法（CPM）、計劃評審技術(shù)（PERT）和圖形評審技術(shù)（GW）。
CPM假定項目各工序時間是確定的，只要工序的條件不變，為完成該工序所需時間就不變。不能反映風(fēng)險因素對項目總工期的影響，因此在風(fēng)險評價方面作用不是很大。
PERT也要找出項目工序的關(guān)鍵線路，項目各工序時間和總工期都是隨機變量。根據(jù)概率假定總工期服從正態(tài)分布。由于工程項目的一次性，一般都缺少先例，每個工序開始、結(jié)束以及持續(xù)時間都是不確定的。PERT把這種不確定性帶來的工期成本風(fēng)險歸因于隨機性，通過對這種隨機性的分析和評價揭示出項目工期和成本的風(fēng)險情況。此外，PERT還通過確定各工序之間的邏輯關(guān)系和核實工序時間以及所用資源識別出有關(guān)風(fēng)險。
2．2．4等風(fēng)險圖法
工程項目風(fēng)險的大小不僅和風(fēng)險事件發(fā)生的概率有關(guān)，而且還與風(fēng)險損失的多少有關(guān)。評價風(fēng)險的大小見附圖。
在附圖中，工程項目風(fēng)險量的大小R為風(fēng)險出現(xiàn)概率P，和潛在的損失值q的函數(shù)，表達(dá)式R=f（Pr，q）。曲線越靠近原點，表示風(fēng)險量越小，反之越大。因此：R2＜R1＜R0。
R具有下列性質(zhì)：
（1）在工程項目風(fēng)險管理中，一般認(rèn)為，潛在損失對R的影響較大；
（2）若兩種風(fēng)險的潛在損失相類似，則其發(fā)生頻率高的風(fēng)險具有較大的R；
（3）風(fēng)險評價圖中每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同曲線風(fēng)險程度不一樣。曲線距離原點越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險就越大。
（4）工程項目風(fēng)險發(fā)生頻率與潛在損失的乘積就是損失期望值，即風(fēng)險量大小是關(guān)于損失期望值的增函數(shù)。因此，可得到圖中等風(fēng)險圖的大致形狀。在風(fēng)險理論中常用下列公式來計算R：
R=R=f（Pr，q）=Pr·q或R=■priqi（5）
（5）式中，i（=1，2，3，∧，n）表示工程項目的第i風(fēng)險事件。
3比較
調(diào)查和專家打分法適用于項目決策前期，這個時期往往缺乏具體的數(shù)據(jù)資料，主要依據(jù)專家經(jīng)驗和決策者的意向，得出的結(jié)論也只是一種大致的程度值，它只能作為進一步分析參考的基礎(chǔ)。優(yōu)點在于方法簡單、易懂、節(jié)約時間，并且適應(yīng)性很強，但有時需要更精確的結(jié)果，該方法就難以奏效了。
層次分析法的特點是，可細(xì)化工程項目風(fēng)險評價因素體系和權(quán)重體系，使其更為合理；對方案評價，采用兩兩比較法，可提高評價的準(zhǔn)確程度；對結(jié)果的分析處理，可以對評判結(jié)果的邏輯性、合理性進行辨別和篩選。既可用于評價工程項目標(biāo)段劃分、工程投標(biāo)風(fēng)險、報價風(fēng)險等單項風(fēng)險水平，又可用于評價工程項目不同方案等綜合風(fēng)險水平。這種方法有廣泛的適用性，易操作；不足之處在于它受計算規(guī)則的限制，不易于在復(fù)雜項目中應(yīng)用。
模糊數(shù)學(xué)把定性的問題巧妙地轉(zhuǎn)化為定量描述，為工程管理和風(fēng)險分析提供了一條新的思路。對工程項目風(fēng)險的描述，實際就存在模糊性，大多數(shù)工程的風(fēng)險都很難給出具體的風(fēng)險率或可能的損失，同時，工程項目風(fēng)險評價，又是一個涉及多項因素的多目標(biāo)過程，所以，將模糊綜合評判的理論運用到工程項目風(fēng)險評價是必然的。這種方法的結(jié)論也沒有得出項目風(fēng)險程度的確切值，只能判斷項目大致的風(fēng)險度，
網(wǎng)絡(luò)模型法中常用PERT，用PERT進行項目進度風(fēng)險評價比較方便，附加的工作量不大。它用于解決這樣一類項目問題：該項目由各項活動組成，實施每項活動有一定的邏輯關(guān)系，但完成每項活動所需的時間十分復(fù)雜，具有不確定性；此外，又需要合理地確定完成項目的時間。
蒙特卡羅模擬法是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的元素都同時受風(fēng)險不確定性的影響。該技術(shù)的難點在于對風(fēng)險因素相關(guān)性的辨識與評價,可以直接處理每一個風(fēng)險因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面影響以概率分布的形式表示出來。既有對項目結(jié)構(gòu)分析，又有對風(fēng)險因素的定量評價，因此是比較適合在項目中應(yīng)用的一種方法。超級秘書網(wǎng)
4結(jié)論
綜上所述，每一種工程風(fēng)險分析技術(shù)的提出都是伴隨著具體工程問題的出現(xiàn)和需要而產(chǎn)生的，都有其特點，都有它們的適應(yīng)性和獨特的解決問題的方式。
在風(fēng)險評價中必須靈活地運用以上各種評價方法，取長補短，從工程項目的不同角度出發(fā)進行評價，對用不同評價方法評價出來的結(jié)果進行綜合、分析、計算，最后得到工程項目某一風(fēng)險的發(fā)生概率和損失大小，這樣才能為后階段的風(fēng)險防范制定可行的、合理的對策，為風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。
參考文獻
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2王桌甫.工程項目風(fēng)險管理［M］.北京：中國水利水電出版社，2003
Abstract: When making an investment decision, a large proportion of basic data, such as production, price, cost, investment and other factors is derived from the forecasting or estimating, therefore there are considerable uncertainties. In order to avoid mistakes and control risk, we need to make uncertainty analysis of those investment projects, finding out the principal factors in order to control or prevent those factors. In this paper, those issues are discussed systemically, providing a reference for the investment manager.
關(guān)鍵詞:投資;不確定性;分析
Key words: investment;uncertainties;analysis
中圖分類號:F270.5 文獻標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)05-0102-02
0引言
工業(yè)企業(yè)投資項目的經(jīng)濟評價是一種事前評價。 在其評價的過程中,由于存在主客觀因素的局限性,因而具有很大的不確定性。這種不確定性必然會引起投資項目經(jīng)濟評價的風(fēng)險性,甚至造成決策失誤。為此,在完成投資項目的經(jīng)濟評價后,還需要進一步對項目投資的重要影響因素進行不確定性分析,主要包括盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析三大類[1-2]。
1盈虧平衡分析
盈虧平衡分析是在一定的市場環(huán)境,生產(chǎn)能力及經(jīng)營管理水平下,研究投資項目成本與收益平衡關(guān)系的一種方法。其前提假設(shè)是產(chǎn)銷量一定,根據(jù)產(chǎn)量、成本、售價和利潤之間的函數(shù)關(guān)系進行預(yù)測和分析。盈虧平衡分析中,以產(chǎn)量和生產(chǎn)能力利用率表示盈虧平衡點應(yīng)用最為廣泛。對于投資項目來說,常用生產(chǎn)能力利用率的盈虧平衡點BEPr和動態(tài)盈虧銷售額BEPx計算。
BEPr=■(1)
BEPx=■(2)
C■為年固定成本;S為年銷售總收入;C■為年可變總成本;T為年銷售稅金及附加;P為單位銷售收入;V為單位變動成本;單位產(chǎn)品t年銷售稅金及附加。
1-BEPr又稱為經(jīng)營安全率,數(shù)值越大則表示抗風(fēng)險的能力越強,一般情況在30%以上可以認(rèn)為是安全的。
例如:某變速器企業(yè)新增變速器項目,總投資7500萬元,當(dāng)年建成后投產(chǎn),達(dá)產(chǎn)后年新增變速器產(chǎn)能1萬臺,預(yù)測每臺銷售1萬元,單位變動成本8000元,年固定成本900萬元(年折舊為750萬元),生產(chǎn)周期為10年。稅金及附加暫忽略不計。
按照公式(1)和(2)計算生產(chǎn)能力利用率和產(chǎn)量的盈虧平衡點:
BEPr=■×100%=45%BEPx=■=4500臺
如圖1所示,年總生產(chǎn)成本(年變動成本與固定成本之和)與銷售收入的交點為盈虧平衡點。平衡點越低,項目盈利的機會越大,虧損的機會越小。因此要達(dá)到這個目的。必須千方百計的降低產(chǎn)品的固定成本和可變成本,并提高產(chǎn)品的銷量和單價。
盈虧平衡分析方法在應(yīng)用中具有相當(dāng)?shù)木窒扌浴Ｖ饕蚴潜１军c的計算是在以下三項假設(shè)條件下進行的:一是產(chǎn)銷量相等;二是單位變動成本不隨生產(chǎn)批量變化而變化;三是銷售價格在任何銷售水平上都相等,其關(guān)系都為線性關(guān)系,而這在實際的生產(chǎn)經(jīng)營活動中是不現(xiàn)實的。即使調(diào)整為非線性關(guān)系,來模擬實際情況,由于人為痕跡明顯,也難以準(zhǔn)確描述實際情況。因此,盈虧平衡分析方法更多的是給出定性的分析,定量效果差。
2敏感性分析
敏感性分析是研究投資項目主要因素發(fā)生變化時,項目經(jīng)濟指標(biāo)發(fā)生的相對變化,并通過這種相對的變化來判斷這些因素對項目經(jīng)濟效果的影響程度。影響投資項目的主要因素通常從以下幾個方面選擇:總投資額、項目期末殘值、經(jīng)營成本、產(chǎn)品價格、產(chǎn)銷量、達(dá)產(chǎn)期限和基準(zhǔn)折現(xiàn)率等。確定該因素后,假定一個微小的變化會嚴(yán)重的影響經(jīng)濟效果指標(biāo),則該因素為該項目的敏感因素,需要高度重視。常用的方法有單參數(shù)分析和多參數(shù)分析[3]。
對上文變速器企業(yè)的投資項目,估算現(xiàn)金流量表如表1,假設(shè)基準(zhǔn)折現(xiàn)率為10%,各個參數(shù)都有在15%波動的機會,進行單因素敏感性分析如下。
采用凈現(xiàn)值(NPV)作為評價指標(biāo),則目標(biāo)函數(shù)如下:
NPV=-I+(S-C)(P/A,10,n)+L(P/F,10,11)
=-7500+1250(P/F,10,1)+1850(P/A,10,9)(P/F,10,1)
+800(P/F,10,11)=3275(萬元)①(3)
靈敏度β=■
由上面兩式就可計算風(fēng)險因素變動時相應(yīng)的凈現(xiàn)值及其靈敏度,如表2。
由表2中結(jié)果分析可知,上述四個可變因素中,凈現(xiàn)值對銷售收入和經(jīng)營成本較為敏感,而投資額與資產(chǎn)殘值的變化對預(yù)期利潤值得影響不大。評價指標(biāo)對各因素的敏感次序依次為銷售收入(S)、經(jīng)營成本(C)、投資(I)、資產(chǎn)殘值(L)。這便是投資項目決策過程中關(guān)注的排序,符合一般工業(yè)企業(yè)投資項目的關(guān)注度排序。
從圖2可以看出銷售收入和經(jīng)營成本對基本方案凈現(xiàn)值的影響曲線與零凈現(xiàn)值線(橫軸)的交點(臨界點)分別為-6.32%和7.5%。,也就是說,當(dāng)銷售收入降低約6.2%和經(jīng)營成本提高約7.5%時,項目的凈現(xiàn)值等于零。
在單因素敏感性分析上,假定其他不變,改變一個因素的前提,不符合實際的真實情況,并且實際變化的幅度和范圍不一定在其設(shè)計的范圍內(nèi),也難以判讀每種因素發(fā)生的可能性。如果考慮各個因素其內(nèi)在的邏輯性和預(yù)期變化,采用多因素模型,則由于度量更加復(fù)雜,更難以把握[4]。
3概率分析[5]
概率分析是事先給出影響投資項目的各因素發(fā)生的某種變動的概率,運用概率論的原理和方法,研究風(fēng)險因素對項目經(jīng)濟評價影響的一種定量分析方法。步驟有如下:
3.1 確定風(fēng)險變量的概率一般通過對大量已完成的類似項目數(shù)據(jù)進行分析和整理,采用專家調(diào)查等方法來確定各風(fēng)險變量可能發(fā)生的狀態(tài)及相應(yīng)的概率。
3.2 計算凈現(xiàn)值的期望值和方差列出各變量不同狀態(tài)及其相應(yīng)概率的組合,并計算每種組合下投資項目的凈現(xiàn)值及其相應(yīng)的組合概率。將各組合發(fā)生的可能性與其凈現(xiàn)值分別相乘,得出各個組合的加權(quán)凈現(xiàn)值,然后將各個加權(quán)凈現(xiàn)值相加■NPV■×p■,求得凈現(xiàn)值的期望值E(NPV)。即:
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E(NPV)=■NPV■×p■=NPV■×p■+NPV■×p■+…+NPVn×pn(4)
方差D(NPV)=用于表示隨機變量的離散程度,即對期望值的偏離程度。
D(NPV)=■{E(NPV)-NPVi}2Pi(5)
凈現(xiàn)值NPV≥0的概率由概率論的中心極限定理可假定NPV服從正態(tài)分布,即:
P(NPV≥0)=1-P(NPV
=1-P(■
需要對上述的公式進行解釋。
3.3 投資項目經(jīng)濟風(fēng)險評價在上述基礎(chǔ)上考慮不同行業(yè)或項目投資風(fēng)險程度的不同,把投資的風(fēng)險程度以風(fēng)險投資系數(shù)的形式表示并建立風(fēng)險評價模型,具體模型如下:
QRL=QR-λQL(7)
其中,QRL為項目風(fēng)險收益綜合值;QR為NPV≥0部分的概率,即風(fēng)險收益;QL為NPV
QRL可以將項目的風(fēng)險收益和風(fēng)險損失有機地結(jié)合起來,較好地反映了兩種不同性質(zhì)的偏差對投資收益的影響,QRL越大,表明投資項目投資價值越大,若QRL
同樣以前面的變速器企業(yè)投資項目為例,若基準(zhǔn)折現(xiàn)率為10%,銷售收入(S)、經(jīng)營成本(C)、投資(I)三個風(fēng)險變量經(jīng)專家調(diào)查認(rèn)為每個變量有三種狀態(tài),其概率分布如表3所示。試對該項目進行風(fēng)險評價。
因每個變量有三種狀態(tài),共組成27個財務(wù)評價數(shù)據(jù),表上第一個分支表示銷售收入、經(jīng)營成本、投資同時增加15%的情況,以下稱為第一事件。
計算分別計算各可能事件發(fā)生的概率(以第一事件為例):
P1=0.15×0.3×0.2=0.009
依此類推,計算出其他事件可能發(fā)生的概率。
計算各可能發(fā)生事件的凈現(xiàn)值(以第一事件為例):
NPV1={-7500+1250(P/F,10,1)+1850(P/A,10,9)(P/F,10,1)}
(1+0.15)+800(P/F,10,11)=4055.445(萬元)
依此類推,計算出其他事件可能發(fā)生的凈現(xiàn)值。
由公式(4)計算凈現(xiàn)值的期望值:
E(NPV)=■NPV■×p■=4055.445×0.009+10259.23×0.027+…+
2821.9×0.009=10009.91(萬元)
由公式(5)計算凈現(xiàn)值的方差:
D(NPV)=215635098.1
由公式(5)計算凈現(xiàn)值NPV≥0的概率:
P(NPV≥0)=0.719
假設(shè)某一投資者欲對該項目進行投資,該投資者根據(jù)項目情況,并結(jié)合行業(yè)實際,選取風(fēng)險投資系數(shù)為1.1,則:
QRL=0.719-1.1×(1-0.719)=0.4099
說明該項目可以接受。
4結(jié)論
由于每一類的不確定性分析方法都是基于一定的假設(shè)條件,有其各自優(yōu)缺點。如:盈虧平衡分析僅能分析整體抗風(fēng)險能力;敏感性分析更適用于考慮單個因素的影響程度;概率分析綜合了各個因素的變化對投資的影響等等,所以,在實際情況中,決策者應(yīng)根據(jù)投資項目的特點,選擇適宜的分析方法,盡可能全面準(zhǔn)確地對投資項目進行不確定性分析,為投資者規(guī)避風(fēng)險、科學(xué)決策提供可靠依據(jù)。
此外,利用決策樹和蒙特卡羅模擬也是風(fēng)險決策的有效方法。前者,特別適合多階段決策問題,后者適用于無法憑借經(jīng)驗公式和數(shù)學(xué)模型充分表達(dá)的,含有許多隨機因素的決策過程。
注:①原數(shù)據(jù)是按殘值800計算的,沒有問題。
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關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)；開發(fā)項目；前期管理工作；重要性
前言
隨著我國經(jīng)濟和房地產(chǎn)市場的不斷發(fā)展，房地產(chǎn)開發(fā)項目表現(xiàn)出規(guī)模大、復(fù)雜化、周期長等特點，前期受環(huán)境、資金、政策等各方面制約因素太多，不確定性因素就越多，投資風(fēng)險就越大，項目開發(fā)管理難度越來越大，必將對房地產(chǎn)項目的開發(fā)管理提出更高的要求，因此，未來房地產(chǎn)開發(fā)競爭必將以項目管理水平為核心。
1房地產(chǎn)項目前期管理的概念和內(nèi)容
房地產(chǎn)項目前期管理主要是指房地產(chǎn)項目的前期決策分析、規(guī)劃設(shè)計和計劃準(zhǔn)備階段的項目管理，主要包括項目前期可行性研究論證、規(guī)劃設(shè)計、項目實施管理規(guī)劃的編制和開工前的其它各項準(zhǔn)備工作等。其中，項目前期可行性研究論證、項目前期管理風(fēng)險識別與管理是前期工作中的重要內(nèi)容，也是重要的分析研究項目。
2可行性研究論證
房地產(chǎn)開發(fā)項目的可行性研究，就是對擬開發(fā)項目在技術(shù)、經(jīng)濟上進行分析論證和評價，為項目開發(fā)提供科學(xué)依據(jù)的一種分析方法。其主要是對項目在技術(shù)上是否先進、適用、可靠，在經(jīng)濟上是否能夠達(dá)到預(yù)期的效果進行的論證與分析，通過對多個開發(fā)項目的方案比較，選出其中最為合適的開發(fā)項目方案來進行實施。可行性論證的目的就是實現(xiàn)開發(fā)項目方案的科學(xué)化、合理化以及民主化，減少在投資方面上不必要的失誤，提高項目的經(jīng)濟效益和社會效益。在實際的可行性論證過程中，由于開發(fā)項目的性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度等都不相同，也就使得其可行性的研究內(nèi)容不盡相同。以住宅開發(fā)項目為例，其可行性研究論證的內(nèi)容主要有：項目概況分析、市場調(diào)查分析、項目規(guī)劃設(shè)計建議、項目投資分析、項目財務(wù)評價、項目風(fēng)險分析與不確定性分析、項目開發(fā)計劃的編制、結(jié)論和建議。
3項目前期管理風(fēng)險識別與管理
3.1項目前期風(fēng)險計劃
由于項目實施過程中存在大量不確定性的風(fēng)險因素，因此應(yīng)該制定一個針對不確定性和風(fēng)險的預(yù)案，對于那些可能無法規(guī)避的風(fēng)險因素，需要制定相應(yīng)的應(yīng)對計劃，并設(shè)定風(fēng)險觀察值，可以在風(fēng)險來臨時，啟動相應(yīng)的風(fēng)險計劃來減緩風(fēng)險造成的后果。風(fēng)險計劃過程目標(biāo)可以從如下幾個方面體現(xiàn)：首先是重用成功的風(fēng)險應(yīng)對策略，其次，是獎勵自動觸發(fā)機制，再次是能從中看出主要事件和風(fēng)險演化為問題的條件，再然后是理解為每一個嚴(yán)重風(fēng)險采取的下一步行動，最后是優(yōu)化選擇標(biāo)準(zhǔn)。
3.2風(fēng)險跟蹤
風(fēng)險跟蹤指的是根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對計劃，跟蹤監(jiān)控那些可以計量的風(fēng)險因素，并且持續(xù)重復(fù)這一過程來檢測各種風(fēng)險因素的狀態(tài)，分析風(fēng)險的變化情況，以便可以及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)暴露或是將要暴露的風(fēng)險事件。
3.3風(fēng)險應(yīng)對
風(fēng)險應(yīng)對指的是當(dāng)跟蹤的風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到設(shè)定的數(shù)值之后，系統(tǒng)就會自動的觸發(fā)對應(yīng)的應(yīng)對方法、策略和處理方案，從而應(yīng)對風(fēng)險事件的發(fā)生，并及時檢測風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果，以便及時調(diào)險計劃的應(yīng)對策略，從而使得項目能夠重新回到正常的可開發(fā)狀態(tài)中。在風(fēng)險應(yīng)對中，其應(yīng)對的目標(biāo)主要有：第一，報告風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果；第二，確定風(fēng)險管理的成本效益；第三，將責(zé)任和權(quán)利分配給個人；第四，對意識到風(fēng)險做充足的準(zhǔn)備工作；第五，必要時采取有效的校正；第六，加強小組內(nèi)部之間的信息交流，對風(fēng)險進行系統(tǒng)的控制。
4項目前期管理工作的重要性分析
4.1招投標(biāo)、合同簽訂工作的重要性分析
招標(biāo)采購是項目管理的一項非常重要的基礎(chǔ)工作，是項目工程進行工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工和重要設(shè)備與材料等發(fā)包的首選方式，可有效地降低成本、提高質(zhì)量和服務(wù)水平。項目管理人員要結(jié)合項目工程的特點、結(jié)構(gòu)分解任務(wù)、組織結(jié)構(gòu)，選擇合理的合同結(jié)構(gòu)體系，劃分合理的工程任務(wù)發(fā)包標(biāo)段，明確招標(biāo)的具體內(nèi)容和范圍，招標(biāo)方法和程序。
在簽訂合同之前，一定要注意對合同體系進行策劃。合同簽訂時，一定要秉持自愿、公平公正、誠實守信、等價有償?shù)脑瓌t。在進行合同簽訂的過程中，盡量采用國家統(tǒng)一的文本，語言要簡潔、嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容要清晰，明確權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)，并將雙方的法律關(guān)系表明，尤其需要注意的是通過合同來約定風(fēng)險的合理控制和轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)互惠互利的原則，盡量避免違約行為的出現(xiàn)，減少合同風(fēng)險。在合同中，一些條款不僅要進行開會研究，還要經(jīng)過企業(yè)的法律顧問進行把關(guān)，嚴(yán)格的執(zhí)行合同的鑒定程序。
4.2項目開發(fā)建設(shè)管理規(guī)劃作用
第一，指導(dǎo)項目開發(fā)建設(shè)管理。第二，促進項目各相關(guān)方之間的溝通，明確職責(zé)，加強項目控制，降低項目風(fēng)險，節(jié)約工程成本。第三，楣司監(jiān)控項目工程管理提供基準(zhǔn)計劃。第四，項目工程實施管理規(guī)劃明確目標(biāo)、責(zé)任，規(guī)定如何做、由誰去做、在哪里做、何時做、花費多少，有助于提高工作效率。第五，統(tǒng)一管理思想和行為，有助于開發(fā)目標(biāo)的實現(xiàn)。
4.3項目實施管理規(guī)劃問題的影響分析
很多房地產(chǎn)開發(fā)商在進行項目管理的過程中，受到傳統(tǒng)的項目管理理念的影響，對項目的分析和控制較為重視，反而忽略了項目資源環(huán)境整合，不重視項目管理的科學(xué)規(guī)劃編制工作，導(dǎo)致開發(fā)項目在后期出現(xiàn)無計劃性、無目標(biāo)性，影響項目管理工作的順利開展。此外，由于開發(fā)商的管理部門在前期的項目管理工作中沒有進行管理的規(guī)劃和編制，使得工程在招投標(biāo)過程中缺乏計劃性，在項目工程的建設(shè)方面的資源積累較少，資源整合不足，導(dǎo)致招投標(biāo)工程不能夠順利的進行，嚴(yán)重的影響了開發(fā)項目的前期管理工作，甚至后期的建設(shè)施工工作也受到一定的影響。
結(jié)束語
總之，通過對上述房地產(chǎn)開發(fā)項目的前期管理主要工作的分析，從它們對項目管理工作的影響，對項目開發(fā)成本控制的作用與影響，以及對投資方案的決策分析，說明了房地產(chǎn)開發(fā)項目前期管理工作的非常重要。可以說房地產(chǎn)開發(fā)項目前期管理工作的質(zhì)量決定著項目開發(fā)的成敗。
參考文獻：
隨著我國改革開放的深入和社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，近年來，我國的建設(shè)項目越來越多，規(guī)模越來越大，和過去的建設(shè)項目相比，出現(xiàn)了一些新的特點:一是建設(shè)項目綜合性大大加強，使用功能越來越復(fù)雜，對項目造價的要求越來越高;二是投資規(guī)模巨大，更需要重視投資的經(jīng)濟效益;三是大型項目的投資周期較長，在整個投資期間的不確定性因素也隨之增加，如物價上漲，匯率變動等。從項目本身的這些特點來看，整個項目建設(shè)過程中存在大量的風(fēng)險，如項目成本超支、工期拖延、質(zhì)星欠佳，合同糾紛，發(fā)生安全事故等等。因此，要想較好的完成項目建設(shè)的目標(biāo)，就必須進行項目的風(fēng)險管理，特別是對項目成本的風(fēng)險進行管理。
建設(shè)項目從確定設(shè)計任務(wù)書、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、工程施工到竣工驗收的具體過程，經(jīng)歷了從起初的被認(rèn)識到被實踐，由粗到細(xì)、由淺到深的變化，由于種種影響項目實施的客觀條件和主觀因素，包括項目設(shè)計、施工材料、設(shè)備、地質(zhì)條件、定額費用標(biāo)準(zhǔn)、人工工資費用等在內(nèi)的眾多的變化，項目成本具有很強的不確定性和風(fēng)險發(fā)生的隨機性。如果不能很好的管理這些風(fēng)險，就會引起各種各樣的損失。這種損失的表現(xiàn)之一就是項目成本的增加。目前我國存在的“三超”現(xiàn)象有著嚴(yán)重的危害性，主要通過以下幾個方面體現(xiàn):
（1）由于成本超支，資金難以及時到位，從而影響工期；
（2）增加項目直接投入，增加建設(shè)期利息以及資金成本從而增加項目總成本；
（3）影響項目運營各項經(jīng)濟指標(biāo)，包括產(chǎn)品成本增加、利潤降低、投資回收困難、資產(chǎn)負(fù)債率居高不下等。
造成這種現(xiàn)象的主要原因是項目建設(shè)參與單位缺少有效的項目成本風(fēng)險管理辦法，這對于成本小到百萬，大到以億記的建設(shè)項目而言是非常可怕的。建設(shè)項目成本風(fēng)險管理就是要讓項目參與方在建設(shè)過程中清楚的知道成本可能的變化情況，據(jù)此進行風(fēng)險管理。所以，從成本管理的角度來講，項目成本風(fēng)險管理的目的之一就是通過對于項目風(fēng)險和項目不確定性成本的識別和控制去消除或降低這種成本的不確定性，從而達(dá)到經(jīng)濟效益目的。所以，清楚的把握項目成本風(fēng)險可以便于管理者能根據(jù)自己的資金實力和承受范圍，在項目早期更準(zhǔn)確的把握投資決策，在項目實施過程中能充分利用成本風(fēng)險的信息來更好的進行風(fēng)險管理，從而防止“三超”現(xiàn)象的發(fā)生，為建設(shè)項目成本計劃的順利完成提供堅實的保障。
風(fēng)險管理的首要任務(wù)是進行風(fēng)險識別。風(fēng)險識別方法很多，但每種風(fēng)險識別方法都有其獨特性和局限性，尚不存在對工程項目施工階段影響成本的任何風(fēng)險都適用的統(tǒng)一風(fēng)險識別方法。目前常用的風(fēng)險識別方法有：
1.項目資料分析法
通過分析項目本身現(xiàn)有和施工單位以往所承擔(dān)項目所積累的資料，分析識別出待建項目主要風(fēng)險的一種方法。項目資料分析法主要是從以下兩個方面進行分析:一方面是分析以往所承擔(dān)項目積累的資料。由于工程項目的復(fù)雜性以及工程項目子工程之間的某些風(fēng)險狀態(tài)的相似性，通過對以往所承擔(dān)工程資料的分析，對于尚未開工或剛剛開工的工程項目進行風(fēng)險的分析識別是非常有用的。另一方面，分析項目本身的各種假設(shè)前提條件，因為假設(shè)的前提條件就是一種不確定性，就是可能發(fā)生的風(fēng)險，通過對它們的分析有助于風(fēng)險識別。項目資料分析法的優(yōu)點是在缺乏足夠統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始資料的情況下，可以作出定量的估計；缺點是該種方法具有一定的局限性，資料的完整性、真實性、有效性影響著風(fēng)險的識別結(jié)果。這種方法適用于工程尚未施工或剛剛動工就進行風(fēng)險分析的項目，或難以通過實地觀察識別風(fēng)險的工程。
2.專家調(diào)查法
專家調(diào)查法是風(fēng)險識別的常用方法，是指利用專家深厚的專業(yè)理論知識和豐富的實踐經(jīng)驗進行風(fēng)險識別的方法。該方法的優(yōu)點是能在缺乏統(tǒng)計資料的基礎(chǔ)上，充分利用專家的豐富經(jīng)驗，對工程項目施工階段可能面臨的成本風(fēng)險做出直觀的判斷；缺點是風(fēng)險識別結(jié)果易受專家個人主觀因素的影響。專家調(diào)查法主要包括個人判斷法、頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法。
(l)個人判斷法。利用專家個人的經(jīng)驗和常識，進行風(fēng)險的識別。但識別結(jié)果受專家的實踐經(jīng)驗、知識面、所掌握的材料所影響。
(2)頭腦風(fēng)暴法。這是一種發(fā)揮專家創(chuàng)造性思維來獲取信息，從而識別出風(fēng)險的方法。即在專家小組內(nèi)，召開專家會議，大家就某一個問題發(fā)表個人意見，暢所欲言，做到集思廣益，獲得識別結(jié)果。這種方法能較快獲得風(fēng)險識別結(jié)果，但存在專家由于考慮對他人的影響而不能充分發(fā)表個人觀點的缺陷。
(3)德爾菲法。這種方法是美國著名咨詢機構(gòu)蘭德公司于50年代初發(fā)明的。它是通過多輪函詢征求專家意見，使每一位專家獨立自由地作出自己的判斷。然后，對每一輪專家意見采用定量統(tǒng)計方法進行匯總，再以匿名方式反饋給每個專家，供他們分析判斷，提出新的論證，如此多次反復(fù)，專家意見逐漸趨同，將最后結(jié)果作為風(fēng)險預(yù)測和識別的依據(jù)。這種方法克服了專家會議法的缺點，結(jié)果具有廣泛性和代表性，但過程比較復(fù)雜，需要時間較長。
專家調(diào)查法適用于問題單純，影響因素多，目標(biāo)明確的風(fēng)險識別。
3.系統(tǒng)分解法
系統(tǒng)分解法就是利用系統(tǒng)分解的原理將一個復(fù)雜的工程項目分解成比較簡單和容易理解的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識別各子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素造成風(fēng)險的方法。這種方法的優(yōu)點是能夠?qū)⒐こ添椖糠纸鉃楦髯酉到y(tǒng)，風(fēng)險識別全面；缺點是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分解工作量大，定性內(nèi)容多，風(fēng)險識別成本較高。這種方法適用于復(fù)雜項目缺少相關(guān)經(jīng)驗的風(fēng)險識別。
4.核對表法
工程項目管理人員把在以往從事的項目管理中或他人在類似的項目管理中，所遇到的風(fēng)險事件及其來源，或者項目實施過程中成本風(fēng)險控制的成功經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)羅列出來，寫成核對表。然后，根據(jù)當(dāng)前工程的施工環(huán)境、施工特性以及施工的管理現(xiàn)狀等情況，對照核對表清單中列出的各種風(fēng)險因素去一一核對，然后找出項目可能潛在的風(fēng)險。這是一種常用、有效的項目風(fēng)險識別方法。其優(yōu)點是能使風(fēng)險識別工作簡單而快速，不足點在于難于編制一個詳盡的風(fēng)險核查表，并且風(fēng)險人員可能會受表中條目局限，而更加難以全面進行風(fēng)險識別。這種方法適用于組織者具有豐富的相關(guān)經(jīng)驗和知識的項目。
5.事故樹法
事故樹法又稱故障樹法，它是一種演繹地表示事故發(fā)生原因及其邏輯關(guān)系的有向邏輯數(shù)，由各種事件符號和連接它們的邏輯門組成。這種方法既能進行定性分析，也能進行定量分析。定性分析時，按事故樹結(jié)構(gòu)，列出布爾表達(dá)式，求出最小割集和最小徑集，確定各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度大小。定量分析時，先根據(jù)調(diào)查資料，確定基本原因事件，進而求出各原因事件和頂上事件的發(fā)生概率。事故樹法的優(yōu)點為既可做定性分析，也可做定量分析；缺點為技術(shù)難度大，對使用者水平要求比較高。這種方法適用于技術(shù)性強和較為復(fù)雜的項目。
6.現(xiàn)場考察法
【關(guān)鍵詞】鐵道工程；層次分析；模糊決策；風(fēng)險評價
近年來，隨著科技的進步，鐵路建設(shè)方興未艾。然而，隨著鐵路建設(shè)項目投資規(guī)模的擴大，風(fēng)險損失也相應(yīng)增加[1]。從鐵路工程建設(shè)項目的策劃、決策、立項至施工，直至其開通運營管理，風(fēng)險一直存在于各個階段。針對這一特性，項目決策者只有在決策階段通過對風(fēng)險進行識別、評價并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，才能消除或降低風(fēng)險因素的影響，從而實現(xiàn)對項目建設(shè)性能、工期、投資成本三大目標(biāo)的控制。因此，鐵路工程建設(shè)決策者首先應(yīng)做好決策階段（包括投資機會研究階段、項目建議書階段、可行性研究階段、項目評估階段和項目決策審批階段[2]）的各項研究工作，對建設(shè)項目進行全面的調(diào)查研究，對項目的各種可能的方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證、可行性研究等等，而其中的一個重要方面就是在鐵路工程建設(shè)項目決策中進行風(fēng)險的綜合分析、評價，以選出最佳方案，為鐵路建設(shè)項目決策提供依據(jù)。鐵路工程建設(shè)項目投資決策，實質(zhì)上是風(fēng)險型決策。因此，鐵路工程建設(shè)項目迫切需要加強對風(fēng)險的管理，工程項目決策階段的風(fēng)險評價是鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)。
1 鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險的特點
鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險，是指由于外部各種環(huán)境的復(fù)雜變化以及項目自身的難度和復(fù)雜性，加之決策者自身能力的局限性所導(dǎo)致項目中止、撤消、失敗或達(dá)不到預(yù)期技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的可能性。
根據(jù)鐵路工程建設(shè)項目的特點，鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、各專業(yè)交叉運用，因而投資巨大、影響深遠(yuǎn)，同時所面臨的風(fēng)險種類繁多，各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜復(fù)雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中，都必須重視風(fēng)險管理。
鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險除了具有基本的不確定性以外，還有其他一些特性：
1.1 風(fēng)險的客觀性和普遍性由于損失發(fā)生的不確定性存在，所有的工程項目都必然存在風(fēng)險，并且不以任何人的意志為轉(zhuǎn)移，因而風(fēng)險是超越人們主觀意識而客觀存在的，是無處不在，無時不有的。風(fēng)險管理者只能降低風(fēng)險的發(fā)生頻率，減少損失程度，但不可能完全消除風(fēng)險，因而風(fēng)險具有客觀性和普遍性；
1.2 風(fēng)險的可變性在項目的整個過程中， 受技術(shù)、自然、政治等因素的影響，各種風(fēng)險在質(zhì)和量上發(fā)生著變化，伴隨著項目的進行，風(fēng)險可能在一定程度上得到控制，同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險，因而風(fēng)險具有可變性；
1.3 風(fēng)險的可轉(zhuǎn)移性不同主體對風(fēng)險的承受能力不同，對同樣的風(fēng)險產(chǎn)生的反應(yīng)也將不同。對于鐵路項目的總承包者承擔(dān)項目的總風(fēng)險，將一些沒有優(yōu)勢的子項目分包給其他施工單位，這樣也同時將這些項目的風(fēng)險分包給了他們，即風(fēng)險轉(zhuǎn)移；
1.4 風(fēng)險的可控性人們在對工程項目風(fēng)險規(guī)律識別的基礎(chǔ)之上，通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和方法以及自身的經(jīng)驗來控制風(fēng)險產(chǎn)生不利影響的程度，以降低風(fēng)險對鐵路工程建設(shè)項目帶來的危害，即為風(fēng)險可控性；
1.5 投機風(fēng)險的可利用性純粹風(fēng)險只能帶來風(fēng)險，不會到來機會和收益，沒有可利用性，然而投機風(fēng)險既可能造成損失又可以帶來利潤，成功的管理者善于利用這一點，從而創(chuàng)造獲利的機會；
1.6 項目風(fēng)險的階段性項目風(fēng)險的階段性是指項目風(fēng)險的發(fā)展是分階段的，而且這些階段都有明確的界限、里程碑和風(fēng)險征兆。通常項目風(fēng)險的發(fā)展有三個階段：其一是潛在風(fēng)險階段，其二是風(fēng)險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。項目風(fēng)險發(fā)展的階段性為開展項目風(fēng)險管理提供了前提條件[3]。
2 鐵路工程建設(shè)項目風(fēng)險識別
在鐵路工程項目決策前期，項目投資者首先應(yīng)對所建項目從建設(shè)初期到竣工投產(chǎn)整個過程中的各種風(fēng)險進行識別。風(fēng)險因素分析如下：
2.1 政治風(fēng)險
鐵路的建設(shè)一般為國家和當(dāng)?shù)卣餐顿Y，因而國家法律、法規(guī)的調(diào)整和政府政策的改變都會對項目產(chǎn)生重大的影響。從項目的策劃立項一直到項目的施工竣工和運營管理，政策風(fēng)險主要包括政府或主管部門的專制行為、腐敗行為和障礙行為。主要表現(xiàn)為：政策多變、不透明、傳遞效率低；人治高于法治，建設(shè)法規(guī)不盡合理，政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多，指揮不當(dāng)；當(dāng)?shù)鼐用駥こ添椖康母蓴_；國際工程中還應(yīng)考慮國際間關(guān)系的變化等[4]。這些都致使項目發(fā)生風(fēng)險。
2.2 經(jīng)濟風(fēng)險
2.2.1 鐵路工程項目資金占用非常強大，沒有強大的金融體系及信用體系作保障，項目建設(shè)資金不能及時到位，這將影響工程進度和項目預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)，造成極大的項目風(fēng)險；
2.2.2 投資膨脹。項目施工過程中的自然狀態(tài)和經(jīng)濟條件都存在許多不可預(yù)見因素，最終導(dǎo)致項目投資的不確定，這體現(xiàn)在工程投資上就是工程量的變化和造價估算指標(biāo)的變化引起的投資膨脹的風(fēng)險；
2.2.3 車流量預(yù)測。車流量預(yù)測結(jié)果的準(zhǔn)確性直接影響項目的建設(shè)和投資規(guī)模，以及運營費用和收益水平。資源分布、城市用地，人口流動以及運輸來源具有的不確定性，致使車流量預(yù)測具有一定風(fēng)險。
2.3 技術(shù)風(fēng)險
鐵路工程建設(shè)項目的技術(shù)風(fēng)險是指由于技術(shù)條件的不確定性引起的項目損失或項目目標(biāo)不能實現(xiàn)。引起技術(shù)風(fēng)險的因素可分為可行性研究（如：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整、不可靠等）、設(shè)計（如：缺乏實際調(diào)查造成的出圖錯誤等）、施工（如：施工工藝落后等）和其他方面（如：工藝設(shè)計未達(dá)到先進指標(biāo)等），技術(shù)風(fēng)險一直飽受重視，工程技術(shù)人員在不斷研究中試圖找到經(jīng)濟和安全的統(tǒng)一。然而一些工程技術(shù)人員片面強調(diào)工程優(yōu)化，即工程的經(jīng)濟性，給工程項目的可靠性或工程的實施帶來較大的風(fēng)險。
2.4 自然風(fēng)險
自然風(fēng)險主要包括不明水文氣象地質(zhì)條件，不利地理位置，地震、火災(zāi)、洪水、雷電等自然災(zāi)害。這些風(fēng)險因素可能給項目帶來不利條件，影響建設(shè)進度，造成經(jīng)濟損失；
2.5 管理風(fēng)險
由于項目管理者能力不足、經(jīng)驗缺乏、組織不當(dāng)，關(guān)鍵崗位人員經(jīng)常變更等因素，致使工期滯后，進度調(diào)整不適當(dāng)?shù)龋瑢ㄔO(shè)項目造成一定風(fēng)險。
3 基于AHP的模糊綜合評價模型
模糊評價法是利用模糊集理論評價工程項目風(fēng)險的一種方法。大部分工程項目風(fēng)險難以用完全定量的精確數(shù)據(jù)加以描述，這種特性就是模糊性。綜合評價結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性依賴于因素的合理選擇、權(quán)重分配等，為了較好的解決這些問題，現(xiàn)將層次分析法與模糊評價法相結(jié)合形成基于AHP的模糊綜合評價模型。U為指標(biāo)集，代表影響評價對象的因素，為了更合理地選擇影響項目的因素，采用層次分析法建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系；V為評價集，即評價等級的集合，可根據(jù)實際情況的需要用不同的等級、評語或數(shù)字來表示。
因各因素的重要程度不同，需要給各因素賦一個權(quán)重，本文采用AHP確定權(quán)重集，即利用專家咨詢法構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣，求矩陣特征向量和特征根，并進行一致性檢驗，得出指標(biāo)的權(quán)重。建立U到V的模糊關(guān)系，通常用模糊評價矩陣R來描述。在確定各個因素對評判集V的隸屬度時，可采用專家評審打分的方法建立模糊關(guān)系矩陣R=(rij)mn。
4 案例分析
某新建時速為250公里的客運專線鐵路工程，位于西南地區(qū)，連接我國西南三省市以及區(qū)域內(nèi)重要經(jīng)濟據(jù)點，線路全長519.363km。在該項目前期決策階段，投資者擬對該項目從建設(shè)初期到竣工通車整個過程的整體風(fēng)險進行一個大致的綜合評價，然后決定是否投資建設(shè)。
4.1 確定因素集。利用層次分析法建立該項目的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，如圖4-1。
4.2 確定評語集并賦值。評語集 = 高風(fēng)險，較高風(fēng)險，中等風(fēng)險，較低風(fēng)險，低風(fēng)險 。評判指標(biāo)采用加權(quán)平均法處理，對風(fēng)險實行5分制，即= ，于是可得到向量 。
4.3 確定指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)有關(guān)本項目的資料征詢有關(guān)專家意見，并采用1~9 五標(biāo)度法對各因素的重要性進行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣。
4.4 模糊層次綜合評價。 根據(jù)所建立的層次分析模型，采用專家打分法對因素的風(fēng)險程度進行模糊評判。請10位有豐富相關(guān)經(jīng)驗的專家對利率變化風(fēng)險的風(fēng)險水平進行模糊估計，即該風(fēng)險發(fā)生的概率和發(fā)生的后果嚴(yán)重程度的綜合。
5 結(jié)語
本文運用層次模糊綜合評價法，建立了多層次多因素的鐵路建設(shè)項目決策階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系，科學(xué)地將定性分析與定量分析相結(jié)合，切合實際，邏輯層次清晰，評價結(jié)果反映了整體風(fēng)險水平，取得了較好的成果，可以幫助項目決策者更好地站在宏觀和微觀的角度，認(rèn)識、預(yù)測和控制風(fēng)險，分析利弊，綜合考慮，進而采取相應(yīng)行之有效的應(yīng)對措施。然而，層次模糊法僅僅是一種評價方法與算法，在實際評價中應(yīng)針對具體項目的相關(guān)情況和特點加以分析，確定出合理的評價指標(biāo)及權(quán)重，才能得到更為理想的評價效果。
參考文獻
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[關(guān)鍵詞]工程項目管理 風(fēng)險 特點 問題 對此
工程風(fēng)險管理是決定工程項目是否成功的關(guān)鍵。在工程項目管理中，要提高風(fēng)險控制水平，就需對風(fēng)險的特點和目前我國風(fēng)險管理中存在的問題作研究。
一、工程項目管理風(fēng)險的特點分析
工程項目因此一次性而具有了風(fēng)險的不可預(yù)測性大的特點，這也使其在建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題無法彌補，于是，工程項目的風(fēng)險便具有了如下特點：
1、普遍性和客觀性
在工程項目中，風(fēng)險無處不在，加之風(fēng)險的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，因此，面對工程項目風(fēng)險，人們只能進行一定的控制而無法無安全避免。
2、不確定性和相對性
在工程項目中，風(fēng)險發(fā)送的時間；地點，后果等都存在不確定性，人們無法對其預(yù)先進行預(yù)測，只能根據(jù)外部進行進行監(jiān)控、對其可能性和后果進行預(yù)測，但都不能保證其不發(fā)生；在工程項目風(fēng)險中，風(fēng)險對不同主體而言具有不同后果；風(fēng)險的大小對不同主體而言也不相同。
3、頻率高
在項目建設(shè)過程中，因其周期因素所影響，導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的因素也就逐漸增多，特別是在一些大型工程項目管理中，來自人為和自然的風(fēng)險因素也變得更加錯綜復(fù)雜，這就自然導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的頻率居高不下。
不難看出，在工程項目管理中，風(fēng)險無處不在。
二、我國工程風(fēng)險管理存在的問題
我國工程風(fēng)險管理起步較晚，但隨著我國經(jīng)濟發(fā)展，特別是改革開放后城鎮(zhèn)化進程的逐步推進，促進了工程風(fēng)險管理的發(fā)展。但基于我國的基本國情，工程風(fēng)險管理在我國的發(fā)展依舊速度緩慢，且在發(fā)展中存在了如下問題：
1、風(fēng)險管理意識薄弱、知識匱乏
我國走的是計劃經(jīng)濟的道路，在風(fēng)險管理這一領(lǐng)域，涉及時間晚、研究少，從各工程單位的研究來看，決策者的風(fēng)險管理意識都較為薄弱，對風(fēng)險管理知識的掌握也較為匱乏，這就導(dǎo)致了項目單位對施工項目風(fēng)險識別能力的低下，風(fēng)險發(fā)生率增高，加之沒有前瞻性的認(rèn)識和判斷，讓風(fēng)險規(guī)避失去了基礎(chǔ)。
2、工程項目管理周期的缺失
工程項目風(fēng)險貫穿于整個項目周期中，而項目周期中的可行性研究不能真實的反應(yīng)客觀情況、項目設(shè)計沒有得到重視、工程監(jiān)理也為發(fā)揮其真正作用等原因都讓工程項目的風(fēng)險無形中增大。
3、項目風(fēng)險管理機構(gòu)和機制的缺失
這首先表現(xiàn)在中介結(jié)構(gòu)的不健全讓監(jiān)管工作難以前行；其次是金融機構(gòu)登對項目建設(shè)的監(jiān)督屬于“隔山打牛”，沒有充分發(fā)揮其作為監(jiān)督單位的作用；最后是項目風(fēng)險管理的相關(guān)法律法規(guī)還沒有得到完善，這就讓項目風(fēng)險管理失去了支撐。
4、管理設(shè)施基礎(chǔ)弱、手段較為單一
對風(fēng)險的識別只能從一定程度上來認(rèn)識風(fēng)險，而不能做到對風(fēng)險的準(zhǔn)確定性分析，這就讓實際的工程建設(shè)中的風(fēng)險管理依靠項目單位的經(jīng)驗來進行，這就導(dǎo)致了預(yù)計風(fēng)險和實際風(fēng)險之間的誤差增大，讓風(fēng)險管理的效率降低。加之管理者在思想上的放松和參與風(fēng)險管理的意識薄弱，讓政府成了風(fēng)險的最后承擔(dān)者。
三、工程項目管理風(fēng)險控制對策
為了保證項目的順利進行，風(fēng)險管理應(yīng)貫穿與整個項目的建設(shè)生命周期中，這就需要在工程項目管理中對風(fēng)險進行科學(xué)管理，從而提高項目單位對風(fēng)險的規(guī)避能力。
1、提高決策的有效性
科學(xué)而民主的項目決策能避免決策的盲目性和決策過程的偏頗，這就需要增強決策風(fēng)險管理觀念。首先，在項目決策中，項目企業(yè)應(yīng)著眼與長遠(yuǎn)發(fā)展，從整體上對風(fēng)險進行決策；其次，要樹立其階段性觀念，因為風(fēng)險存在一定不可控性，在各個階段所表現(xiàn)出來的風(fēng)險會有所不同；最后，要從變化從去尋找風(fēng)險的系統(tǒng)性，整體上對風(fēng)險進行分析。
在次基礎(chǔ)上，項目單位要外部的宏觀環(huán)境調(diào)控為重點，通過深化投資體制的改革來建立投資風(fēng)險的約束機制。此外，加強對項目可行性研究質(zhì)量的監(jiān)控和制定、完善項目管理的相關(guān)法律法規(guī)制度也是不可或缺的。
2、引入工程保險機制
在工程項目管理的風(fēng)險規(guī)避中，工程項目保險是其重要組成部分，保險機制的引入能提高項目單位規(guī)避風(fēng)險的能力。在我國，引入工程項目保險是能積極促進工程項目管理發(fā)展的，首先，我國工程建設(shè)市場存在供求不平衡狀態(tài)，擔(dān)保人市場也還在發(fā)展中，這就需要第三方來對工程項目風(fēng)險買單；其次，引入工程項目保險機制是將工程項目的風(fēng)險進行分解和轉(zhuǎn)化的一種方式，有利于提高項目單位規(guī)避風(fēng)險的能力。
當(dāng)然，在引入工程保險機制的同時，要擴大保險所涉及的范圍，勘察設(shè)計、工程監(jiān)理等項目也都可列入到工程保險項目中。在一切險和安裝工程一切險的基礎(chǔ)上增加其他險種也是我國工程項目保險的發(fā)展趨勢。
當(dāng)然，隨著計劃經(jīng)濟逐步向市場經(jīng)濟的過渡，以市場為導(dǎo)向，運用市場機制來化解工程項目風(fēng)險的做法也應(yīng)得到逐步發(fā)展。
參考文獻：
[1]馬光偉：論項目管理中的風(fēng)險管理[J]，現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009，(02)
關(guān)鍵詞：市政工程 基礎(chǔ)設(shè)施 工程施工
0 引言
由于市政基礎(chǔ)設(shè)施工程易受行政干擾和地質(zhì)情況及天氣等因素影響，施工場地狹窄、戰(zhàn)線長而工期要求緊，施工難度大。因此，市政基礎(chǔ)設(shè)施工程在施工階段的風(fēng)險管理顯得尤為重要。
工程風(fēng)險管理一般按照風(fēng)險分析、預(yù)警、應(yīng)對等過程進行，其中風(fēng)險分析包括風(fēng)險的識別、估計、評價過程，是風(fēng)險管理中難點和重點。本文結(jié)合具體市政基礎(chǔ)設(shè)施工程案例簡單介紹在施工階段的風(fēng)險分析方法。
1 風(fēng)險的識別
風(fēng)險識別指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對工程可能存在的各種風(fēng)險進行全面判斷、系統(tǒng)歸類，科學(xué)鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程。
例如，某市政基礎(chǔ)設(shè)施工程包括如下分部工程，其中道路拓寬改造長度為1995.74m，規(guī)劃紅線寬度為70m，三層式瀝青混凝土路面，基層設(shè)計為32cm二灰碎石，底基層為30cm石灰土；新建雨水管路一條，分四段設(shè)置，共計1721.5m；新建污水管路一條，設(shè)計管長1838m；新建電纜溝兩條，沿道路兩側(cè)人行道下分別為1624m鋼筋混凝土防水地溝和1386m磚砌體防水地溝（1.2×1.5m）。
某施工企業(yè)組織相關(guān)技術(shù)人員對該工程進行調(diào)研后，分析該工程風(fēng)險因素并進行識別，建立工程風(fēng)險表。
2 風(fēng)險分析與評估
風(fēng)險分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程。風(fēng)險分析有定量分析和定性分析兩種方法。
本案例采用模糊綜合評價法進行定量分析評估。
在項目管理過程中，項目風(fēng)險（R）不僅是風(fēng)險事件發(fā)生的概率P的函數(shù)，而且是風(fēng)險事件所產(chǎn)生影響程度C的函數(shù)，可用函數(shù)表示為R=f（p，c）。
根據(jù)前例風(fēng)險分析，本項目進行風(fēng)險評估。
2.1 評估并計算風(fēng)險發(fā)生的概率Pf
該工程分析因素集為X,對應(yīng)上述工程分析因素集中風(fēng)險編號，給出工程風(fēng)險指標(biāo)因素權(quán)重集W。X={X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9}；W=｛0.05 0.15 0.15 0.2 0.15 0.05 0.05 0.05 0.15｝。
根據(jù)風(fēng)險影響高低確定評估集標(biāo)準(zhǔn)隸屬度μ={低,較低，中等，較高，高}，并賦值為μ={0.1，0.3，0.5，0.7，0.9}。
該企業(yè)組織專家及管理、技術(shù)人員共7人對該工程風(fēng)險進行評估：
在此基礎(chǔ)上形成模糊評估矩陣R
則B=R·μT＝｛0.5 0.5 0.5857 0.5571 0.3857 0.2714 0.1857 0.3286 0.6143｝。
則U= W·B=0.4886
即風(fēng)險發(fā)生概率（測評總分）Pf為0.4886。
2.2 計算事件發(fā)生影響程度大小Cf 對風(fēng)險引起的后果大小一般從進度、質(zhì)量、成本、安全四個方面著手，均用金額損失進行度量。則損失因素集 S={進度 質(zhì)量 成本 安全}={S1 S2 S3 S4}
本項目分部分項工程費用為6944.60萬元，其中包括利潤及管理費156.08萬元。由于報價中已考慮材料市場風(fēng)險因素，因此，按正常施工情況下，按156.08萬元為最大風(fēng)險損失值。則風(fēng)險損失評估集標(biāo)準(zhǔn)隸屬度μ={低,較低，中等，較高，高}，對應(yīng)損失金額（單位：萬元）近似確定為{≤15,16～45，46～75，76～110，≥140}，并給出工程風(fēng)險損失因素權(quán)重集W={0.25 0.35 0.20 0.20}
在此基礎(chǔ)上形成模糊評估矩陣，并將各項估計值的平均值按最大風(fēng)險損失值進行歸一后，得到評估矩陣B.
計算U= W·B=0.1946。即風(fēng)險損失（測評總分）Cf為0.1946。
2.3 計算本項目風(fēng)險度Rf 如果用Pf表示風(fēng)險發(fā)生的概率，可由下式計算：
Rf＝Pf+Cf-Pf·Cf
其中Pf和Cf分別是風(fēng)險發(fā)生概率與影響程度的模糊綜合隸屬度集的總綜合隸屬度。
本項目風(fēng)險度Rf＝＝0.59
