開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：DEA方法；商業(yè)銀行；MOS；適度規(guī)模

文章編號：1003―4625(2007)03―0045―04

中圖分類號：F830．45

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

[收稿日期]2006-12-08

注：此文是中國博士后基金資助項目20060390874的階段性成果。感謝湖南大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站合作導(dǎo)師彭建剛教授對本文的指導(dǎo)，但文責(zé)自負(fù)。

[作者簡介]謝朝華(1968-)，男，湖南華容人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，湖南大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要研究金融結(jié)構(gòu)與效率。

隨著金融業(yè)的逐步對外開放，我國商業(yè)銀行要想適應(yīng)新條件下的競爭，就必須通過提高自身的效率來提高自身的競爭力，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素是影響銀行效率的一個重要方面。Berger＆Humphrey(1994)以及Young(2001)研究證明，規(guī)模或范圍經(jīng)濟(jì)能使成本節(jié)約5％，而X-效率的提高能使成本節(jié)約20％。規(guī)模經(jīng)濟(jì)研究企業(yè)規(guī)模變化與企業(yè)收益變化之間的關(guān)系，是指給定的技術(shù)條件下，生產(chǎn)或銷售單一產(chǎn)品的經(jīng)營單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)和銷售的單位成本時而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。如果在某些產(chǎn)量(或銷量)范圍內(nèi)平均成本呈現(xiàn)下降(或上升)狀態(tài)，我們就認(rèn)為存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)(或不經(jīng)濟(jì))。結(jié)合銀行業(yè)的特點，能將其理解為，隨著銀行存、貸款業(yè)務(wù)規(guī)模、人員數(shù)量、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點的擴(kuò)大而發(fā)生的單位營運(yùn)成本下降、單位收益上升的現(xiàn)象。它是銀行企業(yè)規(guī)模與運(yùn)營成本、經(jīng)營收益的正向關(guān)系的反映。目前，關(guān)于銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析一般認(rèn)同銀行的長期平均成本曲線是一個平底的U型曲線，也就是說，銀行的最優(yōu)規(guī)模在一個規(guī)模區(qū)域內(nèi)存在。我們稱這個區(qū)域的下限為MOS(minimum optimalscale)，上限為MOS(maximum optimal scale)。

本文利用X-效率分析的非參數(shù)分析法中的DEA方法，以我國14家商業(yè)銀行2001-2003年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，評估出其規(guī)模效率。再結(jié)合規(guī)模數(shù)據(jù)分析我國銀行的適度規(guī)模。全文分四部分：第一部分，文獻(xiàn)回顧；第二部分，方法簡介；第三部分，實證分析；第四部分，結(jié)論與建議。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)研究的四種方法

根據(jù)著名產(chǎn)業(yè)組織學(xué)家謝勒(F．M．Scherer)的歸納，主要有四種方法：一是利潤分析法，該方法以利潤率的高低作為反映規(guī)模報酬的一個指標(biāo)，認(rèn)為利潤率越高的經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)模越有效，根據(jù)利潤率與報酬的關(guān)系來界定規(guī)模報酬的特性區(qū)間。比如，按總資產(chǎn)的不同規(guī)模對銀行進(jìn)行分組，分別列出各個組的利潤率與資產(chǎn)規(guī)模的某種相關(guān)關(guān)系，如果負(fù)相關(guān)就是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域，正相關(guān)就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)域，不顯著就是規(guī)模報酬不變區(qū)域。二是生存檢驗法，該方法認(rèn)為不同規(guī)模廠商的競爭會篩選效率高的企業(yè)，競爭的優(yōu)勝者的規(guī)模是最佳規(guī)模。一般以廠商市場份額的變化來反映市場對廠商的評價，激烈競爭中能夠生存且市場份額不斷上升的廠商的規(guī)模是最優(yōu)的，市場份額不斷下降的廠商的規(guī)模不是過大就是過小。三是成本分析法，它是利用統(tǒng)計方法找出長期平均成本與經(jīng)濟(jì)組織規(guī)模之間的一般關(guān)系，并以此確定長期平均成本曲線的大體形狀，然后確定最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模。四是技術(shù)比較法，這種方法利用技術(shù)定額(如銀行的負(fù)債成本費(fèi)用率等)計算成本費(fèi)用曲線，然后確定經(jīng)濟(jì)規(guī)模。目前技術(shù)比較法不斷創(chuàng)新，決策單位效率研究的參數(shù)和非參數(shù)法中關(guān)于規(guī)模效率的研究已經(jīng)引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究中來。

(二)發(fā)達(dá)國家銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)實證研究結(jié)論

20世紀(jì)六、七十年代以來，各國學(xué)者嘗試運(yùn)用上述各種方法來研究銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。但是，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究大多集中在對美國銀行業(yè)的研究。Baumol(1982)首次運(yùn)用規(guī)模彈性來衡量規(guī)模經(jīng)濟(jì)。Lawrence(1989)發(fā)現(xiàn)美國總資產(chǎn)小于1億美元的商業(yè)銀行具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。美國銀行基于超對數(shù)成本函數(shù)的成本效率的參數(shù)估計的研究結(jié)論顯示：在提高銀行績效方面，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但僅在低的規(guī)模水平上(存款規(guī)模2500萬到5億美元)(Berger，Hanweck　＆　Humphrey，1987)。庫欣(Cushing,1991)和麥克納爾蒂(McNulty,1991)發(fā)現(xiàn)銀行資產(chǎn)規(guī)模在30億到50億美元時有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。斯蒂格勒(1996)利用生存檢驗法分析美國銀行業(yè)的MOS問題，發(fā)現(xiàn)從1985―1992年期間，小銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、中等銀行無明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)、大銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)(MOS范圍)、最大的10家銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。綜觀對美國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實證研究，可以認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間是客觀存在的，但不同時期、不同樣本、不同的方法會導(dǎo)致不同的結(jié)論。一般可以認(rèn)為銀行的平均成本曲線是一個寬底的U型曲線。對歐洲銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究顯示了類似于美國的結(jié)論。Ashton(1998)對英國銀行業(yè)的研究表明，規(guī)模在50億英鎊以上的銀行出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。OECD(1993)分析了1982-1991年間的100多例關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實證研究，認(rèn)為沒能找到關(guān)于銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的任何一致性證據(jù)。這份報告也承認(rèn)，即使存在的任何規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)也被組織的無效率所抵消了。Humphrey(1987)的研究指出，在同樣規(guī)模銀行之間的成本變動是不同規(guī)模銀行之問的成本變動的兩到四倍，規(guī)模經(jīng)濟(jì)僅僅只能解釋銀行之間成本變動的一少部分。

(三)關(guān)于我國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)及適度規(guī)模的實證研究

國內(nèi)關(guān)于銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實證研究較多，但是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析為基礎(chǔ)進(jìn)一步進(jìn)行銀行適度規(guī)模研究的不多見。趙懷勇(1999)等人運(yùn)用經(jīng)營效率指標(biāo)和成本費(fèi)用指標(biāo)進(jìn)行了比較研究，發(fā)現(xiàn)我國商業(yè)銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的主要原因是國民經(jīng)濟(jì)總體效益太低以及國家對銀行業(yè)的嚴(yán)格管制等。于良春(1999)等人發(fā)現(xiàn)我國股份制商業(yè)銀行的獲利能力和經(jīng)營績效明顯高于四大國有銀行。趙旭(2000)用DEA方法分析指出國有銀行的規(guī)模超出了其經(jīng)營、服務(wù)與管理技術(shù)條件客觀決定的規(guī)模。徐傳譫等人(2002)用超對數(shù)成本函數(shù)分析法分析支出發(fā)現(xiàn)國有商業(yè)銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)(主要原因在于銀行不良貸款比例太高)，而其他新興股份制商業(yè)銀行存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)(但幅度越來越小)。王聰?shù)热?2003)用超對數(shù)成本函數(shù)分析指出我國絕大部分商業(yè)銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，且規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的程度與銀行資產(chǎn)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系。楊德勇(2003)用生存分析法研究發(fā)現(xiàn)國有商業(yè)銀行

(資產(chǎn)5000億元以上)的市場份額不斷下降，股份制商業(yè)銀行(資產(chǎn)100-3000億元)城市商業(yè)銀行(資產(chǎn)100億元以下)的市場份額不斷上升。劉宗華等人(2003)用超對數(shù)成本函數(shù)分析指出我國銀行業(yè)總體存在輕微的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但從單個銀行來看，規(guī)模較小的股份制銀行和規(guī)模最大的工商銀行存在顯著的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，其他三家國有銀行存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。從國內(nèi)銀行業(yè)規(guī)模效率研究的既有文獻(xiàn)來看，方法越來越集中到技術(shù)比較法中的參數(shù)和非參數(shù)分析法，但是結(jié)論因為方法選擇、參數(shù)設(shè)計、數(shù)據(jù)選取、分析處理等技術(shù)上的原因和樣本選擇、樣本期間、銀行特性、技術(shù)狀況等原因沒能得到一致的結(jié)論。

二、利用DEA法評估商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理

DEA法是一種基于線性規(guī)劃的數(shù)據(jù)處理技術(shù)，近來在商業(yè)銀行的效率研究中得到廣泛的應(yīng)用。DEA方法由Farrell(1957)首先提出，后由Charnes、Cooper和Rhoades(1978)發(fā)展為CCR模型；Banker(1984)等放寬固定規(guī)模回報(CRS)假設(shè)，建立起可變規(guī)模報酬(VRS)情況下的效率估計模型(BCC模型)。在CRS假設(shè)下，這個樣本銀行的效率邊界是既定的規(guī)模報酬水平下所有觀察銀行中最優(yōu)表現(xiàn)的銀行的點與坐標(biāo)原點的連線，樣本銀行的技術(shù)效率(TE)反映樣本銀行為生產(chǎn)一定水平的產(chǎn)出，偏離必要的、最小的投入組合的程度。在VRS假設(shè)下，樣本銀行的效率邊界是任意規(guī)模水平下所有銀行中最優(yōu)表現(xiàn)的銀行的點的包絡(luò)線。此時，CRS條件下的技術(shù)效率能夠進(jìn)一步分解成為純技術(shù)效率(FIE)和規(guī)模效率(SE)。圖1是CRS和VRS關(guān)系圖。

CRS線代表固定規(guī)模報酬邊界，VRS是可變規(guī)模報酬邊界。可見VRS線比CRS線能更近地包絡(luò)著觀測的銀行數(shù)據(jù)，因而計算出來的銀行效率指標(biāo)要比CRS的高(在G點相等)。在CRS條件下，在B點運(yùn)行的銀行技術(shù)低效，技術(shù)效率指標(biāo)TE為AC／AB。在VRS條件下，在B點運(yùn)行的銀行的TE指標(biāo)為AF／AB。這樣CRS條件下的TE可以分解為純技術(shù)效率FIE(FIE衡量銀行到產(chǎn)量邊界的相對距離，在此為AF／AB)和規(guī)模效率SE(SE衡量銀行到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的相對距離，在此為AC／AF)，PTE與SE的積是TE。樣本銀行的規(guī)模效率就是CRS條件下的技術(shù)效率TE與VRS條件下的純技術(shù)效率PTE的比值。

DEA方法評估CRS條件下的技術(shù)效率TE的線性規(guī)劃模型為：

其中：K是投入的種數(shù)，M是產(chǎn)出的種數(shù)，N是銀行的數(shù)目，入；是銀行i的強(qiáng)度系數(shù)。第一個約束條件的經(jīng)濟(jì)含義是由于非效率因素的影響，銀行投入組合大于最優(yōu)化的投人組合；第二個約束條件的經(jīng)濟(jì)含義是由于非效率的影響，銀行的產(chǎn)出小于最優(yōu)化的產(chǎn)出；第三個約束條件是假定銀行規(guī)模報酬假設(shè)的數(shù)學(xué)表述。(λ1，λ2， …λn)是權(quán)重矢量，如果假設(shè)，則規(guī)模報酬不變(CRS條件)。如果,則規(guī)模報酬可變(VRS條件)。為了求解的方便，一般把式(1)對應(yīng)的線性規(guī)劃問題轉(zhuǎn)化為具有非阿基米德無窮小的模型：

三、利用DEA法對我國商業(yè)銀行的規(guī)模效率和適度規(guī)模的實證研究

(一)數(shù)據(jù)選取與SE評估

本文選取14家商業(yè)銀行2001-2003年的數(shù)據(jù)，選取員工人數(shù)(x1，其價格P1)、實物資本(X2，其價格為p2)和借入資金(x3，其價格為p3)為銀行中介的投入項，貸款(Y1，剔除貸款損失準(zhǔn)備)、投資(Y2，股權(quán)和債權(quán)投資)和其他生息資產(chǎn)(Y3)為產(chǎn)出項，使用DEA法評估銀行的規(guī)模效率(評估過程中未考慮各商業(yè)銀行的不良資產(chǎn))。14家樣本銀行2001、2002、2003年的規(guī)模效率評估結(jié)果見下表。

(二)基于SE評估結(jié)果的適度規(guī)模區(qū)域分析

從樣本銀行2001年的規(guī)模效率和資產(chǎn)規(guī)模來看：工商銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行和浦發(fā)銀行等5家樣本銀行的規(guī)模效率大于1(平均值為1．105)，其余9家樣本銀行的規(guī)模效率都小于或等于1(平均值為0．836)，大致可以按資產(chǎn)規(guī)模把樣本銀行分成兩組：小于6600億元和大于6600億元組。發(fā)現(xiàn)小于6600億元組存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)(浦發(fā)銀行除外)、大于6600億元組存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。也就是說銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點可以定在6600億元。

從樣本銀行2002年的規(guī)模效率和資產(chǎn)規(guī)模來看：四大國有銀行、交通銀行和民生銀行的規(guī)模效率大于1(平均值為1．322)，其余8家樣本銀行的規(guī)模效率都小于或等于1(平均值為0．868)，可以按資產(chǎn)規(guī)模把樣本銀行分成兩組：小于7680億元和大于7680億元組。發(fā)現(xiàn)小于7680億元組存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)(民生銀行除外)、大于7680億元組存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。也就是說銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點可以定在7680億元。

從樣本銀行2003年的規(guī)模效率和資產(chǎn)規(guī)模來看(農(nóng)業(yè)銀行的相關(guān)指標(biāo)空缺)：只有工商銀行、建設(shè)銀行和中信銀行的規(guī)模效率大于1(平均值也只有1．06)，其余10家樣本銀行的規(guī)模效率都小于或等于1(平均值為0．984)，可以按資產(chǎn)規(guī)模把樣本銀行分成兩組：小于9500億元和大于9500億元組。發(fā)現(xiàn)小于9500億元組存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)(中信實業(yè)銀行除外)、大于9500億元組存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。也就是說銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點可以定在9500億元。

從上面的分析可以發(fā)現(xiàn)：樣本期間，我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界點從6600億元到7680億元再到9500億元，逐年上升。以此為據(jù)，可以考慮把我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點定在9500億元左右。這種上升趨勢可能與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平創(chuàng)造的對銀行服務(wù)的需求、各商業(yè)銀行規(guī)范公司治理、狠抓內(nèi)部管理、提升技術(shù)水平有關(guān)。

從2001-2003年樣本銀行的規(guī)模效率和資產(chǎn)規(guī)模的平均值來看：可以把樣本銀行分成兩組：小于8000億元和大于8000億元組，小于8000億元組存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，大于8000億元組存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。以此為據(jù)，可以考慮把我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點定在8000億元左右。據(jù)此，可以把銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點定在8000億元。

綜合逐年和樣本期間平均值的分析，筆者認(rèn)為我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界點至少可以定在8000-9500億元之間，或者

可以把8000-9500億元作為我國商業(yè)銀行的固定規(guī)模報酬區(qū)間，也就是適度規(guī)模區(qū)間。

從樣本銀行SE在2001-2003年的變化趨勢來看：浦發(fā)銀行TA以每年1000億元左右的速度增長的同時，其SE保持相對穩(wěn)定(浦發(fā)SE平均值為1．020)，并且該行SE2002和2003兩年都是1，說明該行基本上在最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)下運(yùn)行。

從樣本銀行2001-2003年SE匯總表來看，先后有7行次SE為1，其中：民生銀行2次、浦發(fā)銀行2次、建設(shè)銀行1次、中國銀行1次、上海銀行1次；2001年2次、2002年1次、2003年4次。這說明我國已經(jīng)有不少商業(yè)銀行能夠?qū)崿F(xiàn)適度規(guī)模運(yùn)營，特別是建行和中行分別有1次實現(xiàn)適度規(guī)模運(yùn)營可能預(yù)示著我國商業(yè)銀行的適度規(guī)模可以達(dá)到27500-38420億元。如果考慮不良資產(chǎn)的影響，我國商業(yè)銀行的適度規(guī)模也可能在22500-32000億元。

四、結(jié)論與建議

從樣本銀行整體的情況來看：2001-2003年，14家樣本銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界點從6600億元到7680億元再到9500億元，規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界逐年上升。以此為據(jù)，可以考慮把我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點定在9500億元。從年樣本銀行的規(guī)模效率和資產(chǎn)規(guī)模的平均值來看，可以把我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界點定在8000億元。綜合二者的分析，筆者認(rèn)為我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)邊界點可以定在8000-9500億元之間，或者可以把8000-9500億元作為我國商業(yè)銀行的適度規(guī)模報酬區(qū)間。

從樣本銀行個體的情況來看：2001-2003年期間，浦發(fā)銀行基本上在最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)下運(yùn)行。2001-2003年期間，先后有7行次SE為1，這說明我國已經(jīng)有不少商業(yè)銀行能夠?qū)崿F(xiàn)適度規(guī)模運(yùn)行，建行和中行分別有1次實現(xiàn)適度規(guī)模運(yùn)行的事實可能預(yù)示著我國商業(yè)銀行的適度規(guī)模可以達(dá)到22500-32000億元(考慮不良資產(chǎn)的影響)。

從實證分析的結(jié)果來看，我國商業(yè)銀行的適度規(guī)模在不斷增大，中國建設(shè)銀行和中國銀行兩家特大規(guī)模的銀行在樣本期間的偶爾出現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)運(yùn)行為我國銀行規(guī)模的提升拓展了邊界。但是必須注意規(guī)模不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)簡單的直接來源，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生還有賴于銀行的生態(tài)環(huán)境、內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等因素的適應(yīng)性跟進(jìn)，所以各銀行不要一味追求規(guī)模和市場份額，效率和效益才是決定規(guī)模取舍的關(guān)鍵因素。針對我國銀行業(yè)市場集中度過高和部分銀行規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的弊端，銀行監(jiān)管當(dāng)局和各商業(yè)銀行應(yīng)從影響銀行規(guī)模效率的結(jié)構(gòu)性因素出發(fā)，進(jìn)行針對性的改革。目前來看，建立銀行的現(xiàn)代企業(yè)制度是最基礎(chǔ)的工作，要通過現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)為銀行建立起一整套關(guān)于產(chǎn)權(quán)、治理和組織的運(yùn)營機(jī)制。同時，應(yīng)積極扶持和發(fā)展中小股份制商業(yè)銀行，擴(kuò)大其經(jīng)營規(guī)模，鼓勵其進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)合和重組。在規(guī)范市場準(zhǔn)入的前提下，推動股份制商業(yè)銀行擴(kuò)大服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，完善其服務(wù)功能和組織機(jī)構(gòu)，提高其綜合競爭力和抗風(fēng)險能力；允許股份制商業(yè)銀行并購國有銀行的某些分支機(jī)構(gòu)乃至城市合作銀行、農(nóng)村信用社等，這樣既可解決股份制商業(yè)銀行規(guī)模過小、分支機(jī)構(gòu)不足的問題，又可適度收縮國有銀行的規(guī)模邊界，使后者的規(guī)模效應(yīng)得以發(fā)揮，從而使得國有銀行和股份制商業(yè)銀行形成優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。國有銀行應(yīng)當(dāng)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的同時，適當(dāng)調(diào)整機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，控制規(guī)模。在業(yè)務(wù)的選擇上，有所為、有所不為，通過加強(qiáng)管理以實現(xiàn)規(guī)模效率和規(guī)模的擴(kuò)張。

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第2篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；隨機(jī)前沿模型

一、文獻(xiàn)回顧

20世紀(jì)80年代以來，西方學(xué)者利用參數(shù)的前沿分析方法，對西方國家金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了大量的實證研究。如，Benston (1965)、Bell 和 Murphy(1967)利用Cobb-Douglas成本函數(shù)對美國小銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不管自身規(guī)模大小，在其他條件不變的情況下,銀行規(guī)模擴(kuò)大一倍，平均成本將下降5%～8%。Baumol (1982)假定成本的增長比例與產(chǎn)出的規(guī)模及構(gòu)成相關(guān)，并首次運(yùn)用規(guī)模彈性來衡量經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。Lawrence (1989)發(fā)現(xiàn)總資產(chǎn)小于1億美元的商業(yè)銀行具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。Hunter 和Timme (1986)發(fā)現(xiàn)單銀行制的銀行控股公司其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的上限為42億美元，而對于多銀行制的銀行控股公司，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的上限則可以提高到125億美元。Bauer、Berger 和Humphrey (1993)等發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)規(guī)模在7500萬美元～3億美元之間的銀行平均成本是最低的。Noulas, Ray和Miller (1990)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)規(guī)模在20億～100億美元之間的銀行平均成本最低。

在國內(nèi)的相關(guān)研究中，于良春和鞠源（1999）運(yùn)用經(jīng)營效率指標(biāo)和成本費(fèi)用指標(biāo)對中國商業(yè)銀行進(jìn)行比較研究后發(fā)現(xiàn)，股份制銀行的獲利能力和經(jīng)營業(yè)績明顯高于四大國有商業(yè)銀行。從成本費(fèi)用指標(biāo)上看，中國銀行業(yè)沒有明顯的效率差別，四大國有商業(yè)銀行沒有因為存在規(guī)模優(yōu)勢而使得成本費(fèi)用降低。徐傳諶等（2002）利用超越對數(shù)成本函數(shù)對我國商業(yè)銀行1994-2000年的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)如果把總貸款和存款作為銀行的產(chǎn)出時，絕大多數(shù)銀行表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。奚君羊和曾振宇（2003）在定義貸款和非利息收入為銀行產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，同樣利用超越對數(shù)成本函數(shù)對我國商業(yè)銀行的規(guī)模效率進(jìn)行了實證，發(fā)現(xiàn)1996-2000年國有商業(yè)銀行不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而股份制銀行存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。張健華（2003）用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對我國國有、股份制、城市商業(yè)銀行的效率狀況作了一個綜合的分析與評價，發(fā)現(xiàn)四大國有商業(yè)銀行處于規(guī)模報酬遞減的區(qū)域。王聰和鄒朋飛（2003）在引入宏觀經(jīng)濟(jì)變量的同時，運(yùn)用超越對數(shù)函數(shù)對我國銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)除恒豐銀行外絕大部分商業(yè)銀行存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，且規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的程度與資產(chǎn)規(guī)模呈正相關(guān)關(guān)系，但在時間上變化不明顯。

與國外的研究相比較，國內(nèi)的研究絕大多數(shù)使用的是非參數(shù)的DEA方法，運(yùn)用參數(shù)的隨機(jī)前沿方法來研究中國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題的文獻(xiàn)相對不多。而且，已有的研究都存在一定程度上的不足，結(jié)論的可靠性有待進(jìn)一步驗證。首先，大多研究都是假定銀行的生產(chǎn)函數(shù)是超越對數(shù)成本函數(shù)，而并沒有對假設(shè)進(jìn)行檢驗。其次，已有研究均沒有考慮到投資在銀行產(chǎn)出中的作用。實際上，從我國商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債表的結(jié)構(gòu)來看，國債等證券投資已成為各行資金運(yùn)用的一大主體業(yè)務(wù)。

本文的貢獻(xiàn)在于：一是運(yùn)用參數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，對我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了實證檢驗；二是對模型設(shè)定進(jìn)行了假設(shè)檢驗，即對超越對數(shù)成本函數(shù)和Cobb-Douglas成本函數(shù)的合理性進(jìn)行了經(jīng)驗檢驗；三是考慮了投資在商業(yè)銀行產(chǎn)出中的影響，將投資視為銀行產(chǎn)出之一，更全面地反映銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營的實際情況。

文章余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分介紹本文使用的研究方法與模型設(shè)定；第三部分為數(shù)據(jù)與結(jié)果；第四部分為全文的結(jié)論與政策建議。

二、研究方法

在前沿分析法中，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造一個生產(chǎn)前沿面，被評估的銀行與該前沿面的距離就是它的無效率。根據(jù)構(gòu)造前沿函數(shù)的不同，前沿分析法可以分為“非參數(shù)方法”和“參數(shù)方法”。非參數(shù)方法主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和無界分析方法，該方法的優(yōu)點主要是不要求對決策單元的生產(chǎn)函數(shù)（成本函數(shù)）做出明確的定義。其缺點主要是假定不存在隨機(jī)誤差，也就是假定在構(gòu)建效率前沿時不存在測量誤差。參數(shù)方法主要是隨機(jī)前沿方法、自由分布方法和厚前沿分析法。由于參數(shù)方法將隨機(jī)誤差項做了進(jìn)一步分解，對效率測度的精確度總體上高于非參數(shù)的方法，缺點是要對基本的生產(chǎn)函數(shù)做出明確的定義。這里，我們采用參數(shù)的隨機(jī)前沿方法來估計我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

在隨機(jī)前沿研究中，一般假定銀行經(jīng)營過程中存在Cobb-Douglas函數(shù)或超越對數(shù)函數(shù)（translog function）。比如，假定銀行的生產(chǎn)函數(shù)是超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，利用隨機(jī)前沿方法可以測度銀行的成本效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率。超越對數(shù)函數(shù)形式的成本函數(shù)是：

此時，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率（SCALE）說明銀行經(jīng)營規(guī)模變化對總成本的影響，用總成本對產(chǎn)出的一階偏導(dǎo)數(shù)（彈性）表示為：

如果SCALE>1，銀行規(guī)模發(fā)生1%的變化將引起總成本發(fā)生高于1%的變化，即成本的增加快于規(guī)模的增加，此時出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；如果SCALE

為了能估計出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率，這里我們假定存在如下形式的超越對數(shù)成本函數(shù)：

問題是，在超越對數(shù)成本函數(shù)和Cobb-Douglas成本函數(shù)中，哪個模型是正確的設(shè)定呢？或者說，如何檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定的正確性呢？實際上，我們可以用廣義似然比（generalised likelihood ratio）統(tǒng)計量來檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定的正確性，且廣義似然比統(tǒng)計量近似服從χ2分布（Coelli, Prasada and Battese, 1998）。在模型設(shè)定得到檢驗后，規(guī)模效率的估計實質(zhì)上就是要估計出方程（2）或（4）的參數(shù)，且普通最小二乘估計也是除截距項和誤差項外的無偏估計（Coelli, Prasada and Battese, 1998）。

三、數(shù)據(jù)與結(jié)果

本文所選取的數(shù)據(jù)來自中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、交通銀行、中信實業(yè)銀行、光大銀行、華夏銀行、民生銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、浦東發(fā)展銀行和恒豐銀行等十五家商業(yè)銀行，樣本期為1996-2004年。全部數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，根據(jù)《中國金融統(tǒng)計年鑒》（1997-2005）計算、編制得出。

同時，在實證研究過程中我們可以將方程(1)中的成本tc、勞動力價格p1和固定資產(chǎn)價格p2除以存款資金的價格p3，即進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，也可以得到方程（1）的一致性條件（Allen and Rai, 1996）。另外，所有的數(shù)據(jù)均以1994年為基期進(jìn)行了價格調(diào)整。

在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用極大似然估計方法，我們得到了方程（1）和（3）中未知參數(shù)的估計結(jié)果（見表1和表2），從表1和表2可以看出，超越對數(shù)成本函數(shù)中的對數(shù)似然函數(shù)值是43.27, 而Cobb-Douglas成本函數(shù)中的對數(shù)似然函數(shù)值是-27.7，因而廣義似然比檢驗統(tǒng)計量LR=-2（-27.7-43.27）=141.94，而自由度為10、置信區(qū)間為5%的χ2分布的極值為18.31，從而零假設(shè)：Cobb-Douglas成本函數(shù)更能擬合樣本數(shù)據(jù)被拒絕，超越對數(shù)成本函數(shù)的模型設(shè)定是可靠的。同時，從超越對數(shù)成本函數(shù)的估計結(jié)果可以看出，其單側(cè)廣義似然比檢驗（one-sided generalized likelihood-ratio test）的值為32.84，大于置信區(qū)間為5%、自由度為2的復(fù)合χ2分布的極值5.138 (Coelli, Prasada and Battese, 1998)，進(jìn)一步說明了模型設(shè)定是正確的。

利用方程（2）我們得到了樣本銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)值（見表3）。從中可以看出：一是國有商業(yè)銀行的規(guī)模效率均大于1.0，表現(xiàn)出規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性；二是股份制銀行的規(guī)模效率基本上都小于1.0，表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；三是在股份制銀行中，規(guī)模相對較大的交通銀行、中信實業(yè)銀行、光大銀行和招商銀行的規(guī)模效率大于其他股份制銀行。

四、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用參數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法對我國商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了實證研究，在實證過程中，我們不但考慮了貸款在衡量銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)中所起的作用，也考慮了投資在銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)中所起的作用。與此同時，我們對模型設(shè)定的合理性進(jìn)行了經(jīng)驗檢驗，即運(yùn)用廣義似然比檢驗統(tǒng)計量對超越對數(shù)成本函數(shù)設(shè)定與Cobb-Douglas成本函數(shù)設(shè)定進(jìn)行了假設(shè)檢驗。實證結(jié)果表明，我國國有商業(yè)銀行均表現(xiàn)出規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，而新興的股份制商業(yè)銀行卻表現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。為此，我們提出了改善中國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的如下政策建議：

第一, 加大銀行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度，對規(guī)模較小的股份制商業(yè)銀行進(jìn)行政策上的扶持，壯大其經(jīng)營規(guī)模，從而提高其規(guī)模經(jīng)濟(jì)；對規(guī)模適度的股份制商業(yè)銀行促使其強(qiáng)化成本管理和約束、穩(wěn)健經(jīng)營，在進(jìn)一步提高技術(shù)水平的基礎(chǔ)上有序擴(kuò)張。

第二, 對四大國有商業(yè)銀行來說，通過機(jī)構(gòu)撤并、人員精簡，適當(dāng)收縮其經(jīng)營規(guī)模，以達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)條件制約下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

第三, 從長遠(yuǎn)看，商業(yè)銀行在其自身的發(fā)展過程中，要處理好技術(shù)與規(guī)模兩者之間的關(guān)系。商業(yè)銀行技術(shù)水平的高低直接決定了其最優(yōu)的規(guī)模邊界，通過提高技術(shù)，可以突破商業(yè)銀行現(xiàn)有技術(shù)條件下的規(guī)模限制，擴(kuò)大商業(yè)銀行經(jīng)營的規(guī)模邊界，從而根本上改善商業(yè)銀行的經(jīng)營績效。與此同時，商業(yè)銀行的規(guī)模大小對其技術(shù)水平又有反作用，規(guī)模的擴(kuò)大有利于新技術(shù)的應(yīng)用。因此，改善我國商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)，必須在技術(shù)提升和規(guī)模擴(kuò)張之間尋求一個最佳的平衡點。

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An Empirical Analysis of Scale Economy of

Commercial Banks in China: A Stochastic Frontier Model

CHEN Jingxue

(School of Economics, SouthCentral University for Nationalities, Wuhan 430074)

Abstract: In this paper, we use stochastic frontier model to analyze the scale economy of commercial banks in China during 19962004. It is different from other papers, we test the translog cost function and CobbDouglas cost function hypothetically on one hand, and we take into account the investment in the commercial banks' output, on the other. Results indicate that there are megascale in the stateowned commercial banks, but it is opposite in the newly founded nonstateowned commercial banks.

第3篇

一、問題的提出

農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營問題的論述，近幾年來經(jīng)常見諸報刊。許多農(nóng)經(jīng)界的專家學(xué)者，從不同的角度，對農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營問題進(jìn)行了有益的探討，提出了許多有價值的觀點和見解，并在一定程度上形成了共識，即必須改變當(dāng)前狹小的農(nóng)戶生產(chǎn)現(xiàn)狀，擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模。但是，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)、土地規(guī)模大小與生產(chǎn)成本、經(jīng)濟(jì)效益之間的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系，以及適度規(guī)模的量化標(biāo)準(zhǔn)等，卻鮮有論述或者論述很不深刻。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，特別是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來研究，最終一般都要歸結(jié)于數(shù)量關(guān)系，才是明確的，具體的，才能對解決實際問題有所幫助。本文試圖根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，以定量的方法，探討農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的理論依據(jù)。

二、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)

規(guī)模，按照一般定義，是指事物在一定空間范圍內(nèi)量的聚集程度。一個生產(chǎn)單位的規(guī)模，是指在生產(chǎn)單位這一空間范圍內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)數(shù)量的聚集程度。生產(chǎn)單位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)數(shù)量，從投入——產(chǎn)出的角度來講，既包括投入量，也包括產(chǎn)出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此，關(guān)于生產(chǎn)單位的規(guī)模，有許多不同的描述。概括起來，主要有三種：第一種以勞動力數(shù)量作為衡量生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)志；第二種以固定資產(chǎn)原值作為生產(chǎn)單位的規(guī)模；第三種以產(chǎn)量作為生產(chǎn)單位的規(guī)模。規(guī)模定義的內(nèi)涵不同，則有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究方法和研究內(nèi)容也不同，得出的結(jié)論也不同。現(xiàn)在的問題是：在農(nóng)業(yè)這一特定的生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)當(dāng)采取哪個“量”作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模。我們認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模一般應(yīng)當(dāng)以固定投入的數(shù)量為衡量標(biāo)準(zhǔn)，在我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代物質(zhì)技術(shù)水平較低的條件下，土地是農(nóng)業(yè)的主要的固定投入，因而采用土地數(shù)量作為衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)，具有現(xiàn)實的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國農(nóng)村實行農(nóng)業(yè)，除個別集體農(nóng)場或?qū)I(yè)隊經(jīng)營外，絕大多數(shù)為農(nóng)戶家庭經(jīng)營，即一個農(nóng)戶家庭為一個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位，土地規(guī)模過于狹小。目前，許多專家學(xué)者所論述的農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模及其提出的各種擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶土地規(guī)模的措施，也是以農(nóng)戶經(jīng)營土地數(shù)量為依據(jù)。因而，為保持農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營研究的連續(xù)性，把土地數(shù)量作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，也是適合的。原因之三，根據(jù)我國的實際情況，土地是農(nóng)業(yè)中最稀缺的生產(chǎn)要素，無論國家還是農(nóng)戶，為了獲得最大收益，都必須充分發(fā)揮土地這一生產(chǎn)要素的潛能。因此，把土地數(shù)量作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，研究土地規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，更具有現(xiàn)實的意義。農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的理論依據(jù)，主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，描述的是生產(chǎn)規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的關(guān)系。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，下降到某一點，開始上升，如下圖所示。生產(chǎn)單位的規(guī)模在Q之前，隨著規(guī)模擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，只要小于Q的規(guī)模投入仍然處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)；規(guī)模擴(kuò)大經(jīng)過Q點繼續(xù)擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本則隨著規(guī)模擴(kuò)大而不斷上升，故大于Q的規(guī)模投入，則處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)。而Q點的規(guī)模則為產(chǎn)品市場成本最低點，是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。（附圖[圖]）規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的這種關(guān)系，是由內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)決定的。所謂內(nèi)在經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)單位的規(guī)模擴(kuò)大時，可從其自身內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)資源配合與利用而引起其收益的增加。如規(guī)模擴(kuò)大，可以使用更先進(jìn)的技術(shù)，可以綜合利用副產(chǎn)品和原材料，可以充分利用勞動潛力或相對減少管理人員，可以減少一些共同生產(chǎn)費(fèi)用等。但是，如果生產(chǎn)規(guī)模過大，則又會由自身內(nèi)部資源配合不協(xié)調(diào)或利用不充分，而引起收益的減少，這叫做內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。如，由于規(guī)模擴(kuò)大而引起管理不便，或某種資源閑置，或某種費(fèi)用增多，或某些效率減低等。所謂外在經(jīng)濟(jì)，是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大，能給有關(guān)的生產(chǎn)單位帶來收益的增加。如由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而使相關(guān)的原材料供應(yīng)、信息、技術(shù)和銷售服務(wù)等生產(chǎn)單位，得到較多的業(yè)務(wù)量，獲得較高的收益。與外在經(jīng)濟(jì)相對的是外在不經(jīng)濟(jì)，這是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大，而會給別的有關(guān)生產(chǎn)單位帶來損失或損害，如引起競爭加劇、銷售困難、運(yùn)輸緊張和環(huán)境污染等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以用廠商理論中的長期平均成本曲線來說明。如下圖所示。圖中，SRAC表示短期平均成本曲線，LRAC表示長期平均成本曲線。SRAC的每一條曲線代表一個生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)，曲線上的每一點都具有相同的規(guī)模。LRAC表示長期平均成本曲線，在這條曲線上的每一點都代表著不同的規(guī)模狀態(tài)。從圖中可以看出，短期平均成本曲線SRAC在開始階段是下降的，即隨著可變投入的增加，單位產(chǎn)品平均成本下降，下降到一定程度，單位產(chǎn)品平均成本開始隨可變投入的增加而上升。長期平均成本曲線LRAC，在開始階段，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，但規(guī)模擴(kuò)大到一定程度，單位產(chǎn)品平均成本開始不斷上升。在圖中，SRAC這一規(guī)模狀態(tài)下的實際成本是T［，1］所在點表示的成本C［，1］，而這一規(guī)模下的最低成本在A點表示的成本C［，2］，這表示SRAC［，1］這一規(guī)模不是最佳規(guī)模。生產(chǎn)者可以在長期內(nèi)不斷調(diào)整規(guī)模。隨著規(guī)模沿LRAC繼續(xù)擴(kuò)大，直至SRAC［，3］這一規(guī)模此時短期平均成本曲線的最低點與長期平均成本曲線的最低點重合，單位產(chǎn)品平均成本最低，該規(guī)模即為最佳規(guī)模。這里需要說明，單位產(chǎn)品平均成本的降低有兩種方式，一種是在規(guī)模不變的情況下增加可變投入，使單位產(chǎn)品平均成本從T［，1］下降至A。另一種是通過擴(kuò)大規(guī)模（包括固定投入和可變投入），使單位產(chǎn)品平均成本從T［，1］降至T［，2］直至T［，3］。我們所說的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是第二種方式，即由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降，收益增加。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類似的有一種叫做比例經(jīng)濟(jì)或比例報酬，實際研究中，二者往往混淆。比例經(jīng)濟(jì)是指所有投入按相同比例增加所引起的產(chǎn)出變化。用生產(chǎn)函數(shù)表示，Y＝f（x［，1］，x［，2］），當(dāng)投入按同一比例K（K＞1）增加時，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)閅·K［n］＝f（K［，x［，1］］K［，x［，2］］）。n是一個指數(shù)，n＝1表示比例報酬不變；n＞1表示產(chǎn)出增加幅度大于投入增加幅度，比例報酬增加；n＜1則表示比例報酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數(shù)舉例說明。Y＝A［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］，所有投入按同一比例K增加，上式變?yōu)椋篈（kx［α］［，1］）（kx［β］［，2］）＝AK［α＋β］［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］＝K［α＋β］y。在這里n＝α＋β，根據(jù)α＋β大于1、等于1、小于1，可判斷比例報酬增加還是減少。（附圖[圖]）農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的理論依據(jù)應(yīng)當(dāng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是比例經(jīng)濟(jì)。實際上，可能有的單位也混有比例經(jīng)濟(jì)因素，但從規(guī)模經(jīng)營的主體來講，種植業(yè)主要是擴(kuò)大土地規(guī)模，而不是土地、勞動力、資金同比例擴(kuò)大。特別是目前我國農(nóng)業(yè)勞動力已嚴(yán)重過剩，如果再增加勞動力，將使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素組合更加失衡，更加不經(jīng)濟(jì)。所以，比例經(jīng)濟(jì)不是我國農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的理論依據(jù)，而且實行規(guī)模經(jīng)營，還必然導(dǎo)致投入生產(chǎn)要素比例的變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)將會產(chǎn)生規(guī)模效益，但是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益不是等同概念。規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降。規(guī)模效益是指規(guī)模擴(kuò)大所帶來的經(jīng)濟(jì)效益的增加。從表面文字來看，似乎沒有多大差別，但只要做點數(shù)量上的仔細(xì)分析，就可看出其區(qū)別和概念上的差別。我們可以通過下面圖示，來分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的區(qū)別。圖中，P表示產(chǎn)品價格，LRAC是長期平均成本曲線，D點是單位成本最低點。在C點，單位產(chǎn)品成本為P′，高于價格P，總成本為P′OQ［，1］C；規(guī)模擴(kuò)大至A點，單位產(chǎn)品成本與價格相等，總成本為CQ［，1］Q［，2］A，CQ［，1］Q［，2］A與P′OQ［，1］C相比較，減少的這部分即規(guī)模效益，是由規(guī)模擴(kuò)大帶來的。規(guī)模從Q［，2］至Q［＊］，由于單位產(chǎn)品成本繼續(xù)下降低于產(chǎn)品價格，總成本小于總收入，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益。從Q［＊］繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，單位產(chǎn)品成本開始逐漸上升，進(jìn)入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但由于單位產(chǎn)品成本仍低于價格，擴(kuò)大規(guī)模仍會增加收益，因此，規(guī)模擴(kuò)大將持續(xù)到Q［，3］，即單位產(chǎn)品成本上升至產(chǎn)品價格P為止。在Q［＊］至Q［，3］這一階段上，盡管已處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但卻仍會產(chǎn)生規(guī)模效益。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是考慮成本的下降，而不考慮價格因素。規(guī)模效益則是由成本和價格共同決定的。也就是說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)未必產(chǎn)生規(guī)模效益，比如當(dāng)前一些成本高，價格低的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)；規(guī)模不經(jīng)濟(jì)也可能有規(guī)模效益，比如成本低，價格比較高的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。同時，通過對規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的綜合分析，可以推出一個重要的結(jié)論。農(nóng)戶為了經(jīng)濟(jì)利益，獲得最大的規(guī)模效益，在最佳規(guī)模Q［＊］以后，仍會繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。但是，如果單位產(chǎn)品成本上升，是由于土地生產(chǎn)率下降的原因造成，如廣種薄收，粗放經(jīng)營，那么，這種擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的行為將會導(dǎo)致社會總產(chǎn)量的下降。盡管農(nóng)戶會因此而增加收入，但是不可取的。這就是說，在講求微觀經(jīng)濟(jì)效益的同時，也要講求宏觀經(jīng)濟(jì)效益，講求各種資源利用的最大經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益。

三、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)組合原理

農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)組合原理，是反映規(guī)模經(jīng)營的調(diào)整變動及其求取規(guī)模效益的規(guī)律性關(guān)系。規(guī)模經(jīng)營原理，主要包括滿負(fù)荷原理、規(guī)模要素組合原理、階躍原理和包絡(luò)原理等。（一）滿負(fù)荷原理是指當(dāng)生產(chǎn)單位的實際生產(chǎn)能力與設(shè)計規(guī)模（潛在）生產(chǎn)能力相一致時，有該規(guī)模狀態(tài)下的最低生產(chǎn)成本，能獲得一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下的最大收益。在農(nóng)業(yè)上，特別是養(yǎng)畜場、園藝場、大棚菜等，均有一定技術(shù)條件下的設(shè)計規(guī)模生產(chǎn)能力。盡管當(dāng)前由于經(jīng)濟(jì)管理水平不高，一般估算的多，精確計算的少，但這種客觀存在的設(shè)計規(guī)模生產(chǎn)能力，卻是很普遍的。滿負(fù)荷原理的目標(biāo)，是要使生產(chǎn)單位設(shè)計的規(guī)模生產(chǎn)能力，能得到充分地利用、運(yùn)轉(zhuǎn)，使固定投入與可變投入有最恰當(dāng)?shù)谋壤浜详P(guān)系，能更好地發(fā)揮生產(chǎn)要素的作用，有最低的生產(chǎn)成本和最大的投入產(chǎn)出效益。按經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析，在投入和產(chǎn)出價格不變，技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)單位的總生產(chǎn)成本為TC＝TVC＋TFC（TVC是總可變成本，TFC是總固定成本），其總可變成本取決于產(chǎn)出水平，為TVC＝AVC·P（AVC是單位產(chǎn)品可變成本，P是實際產(chǎn)出水平）；總固定成本為原設(shè)計規(guī)模生產(chǎn)能力的固定投入成本，TFC＝AFC［，2］·S（S表示潛在產(chǎn)出，AFC［，2］表示達(dá)到潛在產(chǎn)出時的單位產(chǎn)品固定成本）。如果實際產(chǎn)出與潛在生產(chǎn)能力不相符，即P≠S，則總固定成本不變，但單位（二）生產(chǎn)要素組合原理這是指一種生產(chǎn)規(guī)模在一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，有其客觀的生產(chǎn)要素配合比例關(guān)系。各種生產(chǎn)要素合理搭配組合，就能充分發(fā)揮其技術(shù)功能，形成最佳的組合生產(chǎn)能力，實現(xiàn)最大的規(guī)模效益。眾所周知，每種生產(chǎn)要素都有若干種類型，每種類型均有其利用特點和可能形成的生產(chǎn)能力。各生產(chǎn)要素實現(xiàn)何種類型、何種比例結(jié)合關(guān)系，則是由技術(shù)條件和生產(chǎn)規(guī)模所決定。如大土地面積農(nóng)場、畜場、果園，若采用現(xiàn)代化技術(shù)設(shè)備、則只需要較少的人力配備；若使用老式的畜力和畜力農(nóng)具，則需要配備較多的牲畜和勞力。又如，小土地面積農(nóng)場、果園，若采用大型現(xiàn)代化技術(shù)設(shè)備，就會無法使用、或者利用率很低，而只有相應(yīng)地配備一定人力和畜力。所以，講求適度規(guī)模，就是要根據(jù)科學(xué)技術(shù)水平和一定規(guī)模的生產(chǎn)需要，科學(xué)地選擇生產(chǎn)要素及其比例關(guān)系，使之形成一定生產(chǎn)規(guī)模的生產(chǎn)能力，即充分發(fā)揮一定規(guī)模的每一要素的技術(shù)功能和利用效率，達(dá)到技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的最佳效果。比如，在一定技術(shù)條件下，假設(shè)20畝土地、1個勞動力和1臺手扶拖拉機(jī)是最佳組合，那么土地規(guī)模擴(kuò)大為200畝，就要相應(yīng)地配備10個勞動力和10臺手扶拖拉機(jī)；若改為選用中、小型拖拉機(jī)，則可能只需要3—5個勞力和2—3臺中小型配套的拖拉機(jī)組，就可形成新的最佳組合生產(chǎn)力。所以，一定的生產(chǎn)規(guī)模，要有一定質(zhì)量類型和一定數(shù)量生產(chǎn)要素相結(jié)合，才能使各種生產(chǎn)要素充分利用，避免出現(xiàn)某種要素超負(fù)荷使用，而另一種要素閑置的不合理局面。（三）階躍原理這是指規(guī)模擴(kuò)大要以基本規(guī)模單位為基礎(chǔ)，從較低水平的規(guī)模狀態(tài)擴(kuò)大到較大規(guī)模狀態(tài)，規(guī)模效益才能不斷遞增。假設(shè)生產(chǎn)規(guī)模及其規(guī)模效益關(guān)系如下圖所示。（附圖[圖]）S［，A］、S［，B］、S［，C］是三個規(guī)模狀態(tài)下的規(guī)模效益，在A、B、C點達(dá)到最大值。從S［，A］這一規(guī)模狀態(tài)向S［，B］規(guī)模擴(kuò)大，在擴(kuò)大到b之前這一階段，規(guī)模效益遵循S［，B］曲線，可以看出，這一階段的規(guī)模效益與S［，A］規(guī)模狀態(tài)相比是下降的，只有規(guī)模擴(kuò)大至b點之后，規(guī)模效益才超過S［，A］狀態(tài)，開始遞增，逐漸達(dá)到最大值B。同理，從S［，B］到S［，C］的規(guī)模擴(kuò)大過程中，規(guī)模效益的變化也是如此。階躍原理說明，要保持規(guī)模效益不斷遞增，規(guī)模的擴(kuò)大必須以基本規(guī)模單位為標(biāo)準(zhǔn)，從一種規(guī)模水平跳躍至另一個高一級的規(guī)模水平，而不能是連續(xù)地和緩慢地漸進(jìn)擴(kuò)大。例如，從20畝／1勞／1機(jī)擴(kuò)大到40畝／2勞／2機(jī)，而不是20畝、21畝、22畝這種微小的連續(xù)擴(kuò)大。因為每一規(guī)模階躍擴(kuò)大，必然伴有相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備和新的科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用，形成新的生產(chǎn)要素組合生產(chǎn)力和效益，以構(gòu)成規(guī)模效益。（四）包絡(luò)原理這是指當(dāng)投入結(jié)構(gòu)不變時，只有短期平均成本的最小值與長期平均成本的最小值相等，才能使生產(chǎn)單位的總平均成本最低，收益最大。下面通過數(shù)量分析，來說明這種關(guān)系。設(shè)成本函數(shù)C＝f（F，V，S）其中F為固定成本，V為可變成本，S為規(guī)模。短期內(nèi)，V可變，F(xiàn)、S不變。長期內(nèi)，F(xiàn)和V都隨S變化。設(shè)最低長期平均成本為T（S）固定成本為F（S），可變成本為V（S），則T（S）＝f〔F（S），V（S），S〕，設(shè)最低短期平均成本為T（F，S），此時只有V變化，設(shè)其最小值為V（F，S），則有T（F，S）＝g〔F，V（F，S），S〕。T（S）由于是在F和V都可變化情況下的最低長期平均成本，那么最低的短期平均成本必然不小于T（S），即T（F，S）≥T（S）。顯然，只有F＝F（S）時，即固定成本等于長期規(guī)模變動中最低成本時，才有T（F，S）＝T（S）。因此，生產(chǎn)單位總平均成本的最小值應(yīng)等于長期平均成本的最小值，而只有短期平均成本的最小值等于長期平均成本的最低值，才能實現(xiàn)總平均成本最低。由于長期平均成本曲線是每個短期平均成本的包絡(luò)線，因此這種包絡(luò)原理，說明短期平均成本最低所形成的最大收益要與長期平均成本最低所形成的最大收益一致，才能有最大的經(jīng)濟(jì)效益。如某階段農(nóng)機(jī)平均作業(yè)成本或某季農(nóng)產(chǎn)品平均生產(chǎn)成本最低，要能使全年或一個輪作周期的農(nóng)產(chǎn)品成本最低，要能使全年或一個輪作周期的農(nóng)產(chǎn)品平均成本最低，才能表明農(nóng)機(jī)作業(yè)的全年利用效率與效益，每季作物的茬口安排、投入措施、土地肥力和全年自然經(jīng)濟(jì)條件利用的恰當(dāng)與效益，也就是平常所說的短期效益要與長期效益一致，或者說，短期效益要服從長期效益，才能有最大的效益。所以，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，是要根據(jù)各種農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點和市場價格水平，按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，確立規(guī)模效益后，選擇最佳規(guī)模效益點；同時，按照生產(chǎn)單位的生產(chǎn)能力設(shè)計、生產(chǎn)要素組合、生產(chǎn)規(guī)模階段和生產(chǎn)過程包絡(luò)原理的要求，充分利用生產(chǎn)條件、合理組合，充分發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的利用潛力，才能達(dá)到生產(chǎn)平均成本最低、經(jīng)濟(jì)收益最大的目的。

第4篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)集團(tuán);邊界;規(guī)模經(jīng)濟(jì);交易費(fèi)用

中圖分類號：F279 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）02-0122-03

1 企業(yè)集團(tuán)形成的主要理論基礎(chǔ)及其決定的企業(yè)集

團(tuán)邊界

1.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著企業(yè)生產(chǎn)要素投入規(guī)模的擴(kuò)大，某一區(qū)間的平均成本所呈現(xiàn)的遞減趨勢。長期表現(xiàn)為長期平均成本曲線向右下方傾斜而呈現(xiàn)出經(jīng)典的L形。平均成本的減少，在既定價格水平前提下，意味著利潤的增加;或者，在既定利潤水平前提下，產(chǎn)量的增加――亦即，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會導(dǎo)致生產(chǎn)的增產(chǎn)或節(jié)約，進(jìn)而表現(xiàn)為總利潤的增長。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是要素投入數(shù)量增加至一定程度的副產(chǎn)品，它反映了要素投入規(guī)模與平均成本之間的變動關(guān)系。在技術(shù)條件亦即生產(chǎn)函數(shù)不變的情況下，要素投入的增加在大多數(shù)時候意味著產(chǎn)出的增長，也就將導(dǎo)致銷售價格的下降，進(jìn)而在利潤上抵消由平均成本下降所貢獻(xiàn)出的一部分空間。因而，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是可以繼續(xù)“進(jìn)化”為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的，這就需要選擇一個合理的生產(chǎn)要素投入水平，有效地控制生產(chǎn)規(guī)模，并科學(xué)地改進(jìn)要素投入組合方式的變化（即生產(chǎn)函數(shù)形式）。規(guī)模經(jīng)濟(jì)甚至?xí)?dǎo)致壟斷或類似壟斷的額外經(jīng)濟(jì)利潤，如馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》里論述的那樣，“達(dá)到好像是一種有限的壟斷;所謂有限的壟斷，就是受到以下原因的限制的壟斷：很高的價格會引起競爭的生產(chǎn)者的出現(xiàn)。”[1]

盡管仲偉周（2001）等[2]認(rèn)為：“從企業(yè)集團(tuán)形成與發(fā)展的原因看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷優(yōu)勢與多元化經(jīng)濟(jì)等這些問題，卻應(yīng)該是企業(yè)集團(tuán)形成與發(fā)展的結(jié)果，而不是企業(yè)集團(tuán)形成與發(fā)展的原因。”但在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，無論何種規(guī)模的企業(yè)，都會向規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種規(guī)模的擴(kuò)大可能并非體現(xiàn)為勞動的增加，而會越來越多地體現(xiàn)為資本和作為生產(chǎn)要素的管理與技術(shù)的增加。企業(yè)自身規(guī)模擴(kuò)大后，為專事專項處理，業(yè)務(wù)分割和資源轉(zhuǎn)移將催成其分支機(jī)構(gòu)與“后代”企業(yè)的誕生;或者由于獲得競爭優(yōu)勢有資格和能力兼并他者而得以擴(kuò)大規(guī)模，因而形成了更為大型的企業(yè)集團(tuán)。此外，類似于自然壟斷的概念，由于所屬行業(yè)的特殊性，存在某一個規(guī)模界限使得企業(yè)達(dá)到此界限才可能有效率，即所謂最小效率規(guī)模（MES，minimum efficient scale），因此這一行業(yè)的企業(yè)不得不去擴(kuò)大規(guī)模，當(dāng)MES較大時，企業(yè)集團(tuán)的組織形式似乎是不可避免的。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既是業(yè)已存在的企業(yè)集團(tuán)的結(jié)果，也是將要形成的企業(yè)集團(tuán)的成因。

但同時應(yīng)警惕潛在的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)長期平均成本開始增加而形成U形曲線，顯然規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的福利已然消失，企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)就會進(jìn)入一個不恰當(dāng)?shù)慕?jīng)營規(guī)模。換言之，正如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的那樣，長期平均成本最低的位置所指示的規(guī)模，即為企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的邊界。

1.2 交易費(fèi)用

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在消費(fèi)、生產(chǎn)、成本與商品市場的一般均衡理論中，將企業(yè)視為無法破解也無需破解的黑匣子，同時認(rèn)為運(yùn)用市場配置資源的交易費(fèi)用可以忽略，這就包含了兩層預(yù)設(shè)。

首先，所有的生產(chǎn)函數(shù)都是可被使用和轉(zhuǎn)換的，企業(yè)具有無限的可能性，使之能夠立即達(dá)到任何的邊際技術(shù)替代率，可以實現(xiàn)任意給定的生產(chǎn)函數(shù)，也不存在進(jìn)入或退出壁壘，但這些在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“短期”內(nèi)皆是無法實現(xiàn)的。

其次，企業(yè)之間除了他們所面臨的市場結(jié)構(gòu)與自身規(guī)模之外就沒有什么是有差別的，但是企業(yè)內(nèi)部的組織成本差異和資源配置情況（如X非效率）、企業(yè)中的“委托―”契約關(guān)系，均沒有被考慮在內(nèi)而被忽略了。

于是，科斯拋棄了交易費(fèi)用為零這一假定，將摩擦力這一更具現(xiàn)實意義的概念引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的理想物理模型，并揭示了企業(yè)的存在意義。在他看來，企業(yè)和市場不過是兩種彼此替代的資源配置方式，交易是否在市場中進(jìn)行，取決于如果采用企業(yè)的形式交易費(fèi)用是否會更低。如果企業(yè)對于這項交易是更有效率的選擇，那么就應(yīng)該以企業(yè)的形式替代市場來組織資源：當(dāng)前不存在企業(yè)的，就應(yīng)當(dāng)成立企業(yè);已有企業(yè)的，就該當(dāng)擴(kuò)張之。當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張至這樣一種程度――其交易費(fèi)用在其內(nèi)外部進(jìn)行完全無差別時，亦即擴(kuò)張這一動作使得企業(yè)內(nèi)部與市場外部的邊際效率相同，也就達(dá)到了最優(yōu)邊界。

作為交易費(fèi)用理論的追隨者，威廉姆森肯定了交易費(fèi)用為正的事實，并進(jìn)一步探討了交易費(fèi)用的類型及其來源。進(jìn)一步地，他首次提出“規(guī)制結(jié)構(gòu)”這一概念，認(rèn)為規(guī)制結(jié)構(gòu)主要有三種：企業(yè)、市場和存在于這兩種組織形式之間的各類中間組織。中間組織既利用市場機(jī)制，又利用管理手段來協(xié)調(diào)企業(yè)間的交易。企業(yè)集團(tuán)通過產(chǎn)權(quán)與人事等方面的行政或契約安排將一系列具有業(yè)務(wù)、資本、技術(shù)關(guān)聯(lián)的企業(yè)結(jié)合到一起，顯然是屬于上述的這類中間組織。

因此，企業(yè)集團(tuán)可被視為區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)知中企業(yè)與市場的另外一種新的組織形式，作為中間組織，它由市場所聯(lián)系的諸企業(yè)所組成，又不僅僅通過市場來將這些企業(yè)聯(lián)系起來。它保留了集團(tuán)內(nèi)企業(yè)作為企業(yè)來配置資源的權(quán)利，也存在市場自在的運(yùn)行機(jī)制，可以有效利用企業(yè)和市場的雙重優(yōu)勢。一方面，它以具有實力的大企業(yè)作為核心層基礎(chǔ)，擴(kuò)充具有相關(guān)利益和交易往來的圈企業(yè)，擴(kuò)大其規(guī)模，使得其集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)的成本紛紛降低，能夠?qū)崿F(xiàn)集團(tuán)內(nèi)企業(yè)個體的效率提升;另一方面，原本通過市場來進(jìn)行的業(yè)務(wù)被納入集團(tuán)組織內(nèi)部運(yùn)作，交易費(fèi)用被降低了，增進(jìn)了整體的利潤水平。另外，聯(lián)合經(jīng)營所形成的資源與信息共享也能更進(jìn)一步地降低集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)的風(fēng)險。顯然，這種制度安排仍是某種人為的和內(nèi)部的資源配置方式對于自在的和公開的市場機(jī)制的替代，本質(zhì)上這與企業(yè)對市場的替代幾無區(qū)別。所以，企業(yè)集團(tuán)邊界的確定，也就基本上企業(yè)邊界的確定幾無差別，仍然是由擴(kuò)張的邊際效率所決定的。

2 我國企業(yè)集團(tuán)的邊界問題

盡管企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)與發(fā)展已經(jīng)有了相當(dāng)長的歷史，在我國，企業(yè)集團(tuán)即使不能算作新生事物，也遠(yuǎn)未成熟。在改革開放以前，社會主義市場機(jī)制基礎(chǔ)薄弱，大多數(shù)企業(yè)是隸屬和忠實于政府這唯一的“企業(yè)集團(tuán)”的零散個體，不存在完全的自由經(jīng)營權(quán)利，因而不存在現(xiàn)今語境中所指稱的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)。改革之后，市場機(jī)制被逐步建立，作為市場機(jī)制替代物的現(xiàn)代企業(yè)也才被發(fā)展起來，企業(yè)集團(tuán)才有了其可能存在的現(xiàn)實土壤。自我國孕育企業(yè)集團(tuán)到實行至今的30年中，其間既有寶貴的經(jīng)驗，也有深刻的教訓(xùn)，特別是我國企業(yè)集團(tuán)的組建，及其運(yùn)行和擴(kuò)張的種種問題尚需規(guī)范。

2.1 企業(yè)集團(tuán)的組建過程是存在問題的

企業(yè)集團(tuán)應(yīng)該是市場經(jīng)濟(jì)體制下具有自主行為能力的各企業(yè)自愿聯(lián)結(jié)和組合而成的，企業(yè)一旦加入集團(tuán)，企業(yè)就必須在其經(jīng)營行為、發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念上與集團(tuán)保持密切的匹配和經(jīng)常的服從，如果加入集團(tuán)的安排不合乎企業(yè)的根本利益，企業(yè)可以拒絕與之合流。同樣，如果業(yè)已存在于集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)無能力或無意愿承擔(dān)和服務(wù)于集團(tuán)安排，企業(yè)即退出集團(tuán)。盡管企業(yè)集團(tuán)也有其明確的組織規(guī)定，但企業(yè)進(jìn)出集團(tuán)的自由度還是比較高的，其行為原則正如前文，需要視乎其進(jìn)出的邊際效率而定。

我國的企業(yè)集團(tuán)組建與運(yùn)行狀況，則不盡相同。我國企業(yè)集團(tuán)組建的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，不是完整而成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制，而是在當(dāng)時并未完全退出而存有殘余的計劃經(jīng)濟(jì)體制。因此，企業(yè)集團(tuán)的試驗與確定也是計劃式的，而非是經(jīng)濟(jì)效率及企業(yè)現(xiàn)實需要所決定。出于發(fā)展沖動或者炫耀動機(jī)，政府急于走在這場試驗的前列，因而給予試點對象包括費(fèi)用優(yōu)惠與成本補(bǔ)貼在內(nèi)的多種激勵措施，企業(yè)則相繼踴躍爭取成為試點對象，場面的火熱掩蓋了尋租構(gòu)成的低效。試點后形成的集團(tuán)也未必符合加入企業(yè)的利益，因為激勵政策必然是臨時而不可持續(xù)的，屆時退出或是解散，在彼時則無關(guān)緊要，權(quán)且另當(dāng)別論，“擇日再容細(xì)表”了。

這種模式，一方面由于行政權(quán)力的介入而導(dǎo)致的尋租的存在，通過常規(guī)途徑收購兼并這一外部交易，實際上其交易費(fèi)用是高過自由公開市場的;另一方面，由“拉郎配”甚至是“亂點鴛鴦”的方式所形成的組合，在企業(yè)間的互相了解和溝通方面上，必然不如“自由戀愛”方式所形成的集團(tuán)，這加深了信息流通、組織協(xié)調(diào)、和資源調(diào)配的難度，也增加了以企業(yè)的內(nèi)部的交易費(fèi)用;再者，以獲得設(shè)租收益為目的而形成的企業(yè)集團(tuán)，必然會造成資源配置的扭曲，因為這一安排并未將集團(tuán)的長遠(yuǎn)發(fā)展考慮在內(nèi)，甚至只是“假婚”或“騙婚”，試點宣告失敗時則完全可以聲稱這是市場機(jī)制優(yōu)勝劣汰的合理結(jié)果。

以上這些都與企業(yè)與企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生的原理與初衷背道而馳了。在實踐意義上，意味著這類結(jié)合而形成的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)有的邊界被高估了，因為這些企業(yè)在那一刻的邊際效率或是外部高于內(nèi)部，或是內(nèi)部高于外部。在完成集團(tuán)組建后，外部交易費(fèi)用提高的效率損失為政府提供的政策收益所補(bǔ)貼，內(nèi)部交易費(fèi)用提高的效率損失則為組成集團(tuán)后的規(guī)模擴(kuò)大所補(bǔ)貼，也許當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益足夠大時，集團(tuán)形態(tài)仍然可以持續(xù)，但政策收益總是暫時的，解體的威脅總是存在的。也就是說，這類措施實際上是在高于應(yīng)有邊界的規(guī)模水平上組建企業(yè)集團(tuán)，這也是為什么我國企業(yè)集團(tuán)改革試點好卻推廣難的原因所在。盡管這種體制缺陷正隨著改革的深化不斷被消除，但由于企業(yè)集團(tuán)的組建與運(yùn)行仍由政府來牽頭推動（尤其是地方上的企業(yè)集團(tuán)），所以我國企業(yè)集團(tuán)的類似問題在根本上難以得到改善，除非這一過程是完全由企業(yè)與市場自主完成的。

2.2 企業(yè)集團(tuán)的擴(kuò)張問題

對于既有的企業(yè)集團(tuán)，即使它最初并不是“跨越式”地在一個過高的規(guī)模水平所對應(yīng)的邊界中建成的，在其后天發(fā)展中，也可能錯誤地擴(kuò)張至應(yīng)有邊界之外。在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時代背景與各個時代為不同語句所表達(dá)的宏大敘事驅(qū)動下，在發(fā)展企業(yè)集團(tuán)時往往忽視內(nèi)在經(jīng)濟(jì)規(guī)律而屈服于發(fā)展沖動，人為和盲目地推動企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模擴(kuò)張，特別是將具有充滿競爭關(guān)系的、互補(bǔ)性不強(qiáng)的企業(yè)強(qiáng)行捆綁在一起，其結(jié)果只是現(xiàn)象上的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，只是數(shù)量上的疊加和堆砌，卻無法形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。職業(yè)經(jīng)理人對于此尚不能免，而在行政行為的背景之下，各路豪杰卻免不了各自主張，內(nèi)部協(xié)調(diào)成本的增加亦可能形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，致使企業(yè)集團(tuán)效率極其低下，這種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)可以視為管理這一生產(chǎn)要素所引起的。由于原有的單獨企業(yè)彼此之間的缺乏默契和弱關(guān)聯(lián)，難以形成有機(jī)融貫的組織形式和管理體系，也就意味著更多的管理資源的投入，這一生產(chǎn)要素追加結(jié)果是，生產(chǎn)要素增加，但產(chǎn)出并未有明顯的提升。至少在企業(yè)集團(tuán)組建的短期內(nèi)，平均成本可能是上升的。因此最終形成不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，這是企業(yè)集團(tuán)的應(yīng)有規(guī)模在成立之后被高估了。如果企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的各企業(yè)主體確是基于完全的市場行為來構(gòu)建企業(yè)集團(tuán)，那么，這種事后“越界”概率會小多。

因而，當(dāng)前企業(yè)集團(tuán)低效的成因是需要重新商榷的，也許真正的原因并非是表面上所體現(xiàn)的“不夠大”所決定的“不夠強(qiáng)”，反而恰恰可能是被絕對規(guī)模不大這一現(xiàn)象所掩蓋了的相對規(guī)模已然過大所以強(qiáng)不起來的事實。如果企業(yè)集團(tuán)的組建、發(fā)展、及擴(kuò)張均繼續(xù)主要由政府及其職能部門所驅(qū)動，那么對企業(yè)集團(tuán)內(nèi)核心企業(yè)的設(shè)租激勵和邊界高估就是不可避免的――因為拿不出優(yōu)惠條件，企業(yè)集團(tuán)就沒有必要通過政府來實現(xiàn)了。仍然需要將企業(yè)集團(tuán)交給作為獨立和自由經(jīng)濟(jì)個體的法人企業(yè)和公開公平的市場經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境來完成。同樣，即使是目前貌似存在的且以一定績效運(yùn)行的企業(yè)集團(tuán)，也并非不值得去懷疑它們是否已經(jīng)跨越它們應(yīng)該恪守的邊界。事實上，中國在過去并非沒有企業(yè)集團(tuán)倒閉的案例，這值得業(yè)已存在的企業(yè)集團(tuán)和有意愿或?qū)⒁M建企業(yè)集團(tuán)的單獨企業(yè)們關(guān)注。

要解決這些存在于我國企業(yè)集團(tuán)身上的問題，其根本措施仍在于進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，沒有成熟的體制就沒有成熟的市場，也就無法孕育出權(quán)責(zé)匹配自負(fù)盈虧真正立足于競爭中的現(xiàn)代企業(yè)，更無法擁有新型的介乎市場與企業(yè)之間的優(yōu)質(zhì)企業(yè)集團(tuán)。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 仲偉周.論企業(yè)集團(tuán)的本質(zhì)與功能――企業(yè)集團(tuán)形成及其運(yùn)作邊界的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2001，（1）.

[3] 宋培林.企業(yè)集團(tuán)合理規(guī)模的理論界定與我國企業(yè)集團(tuán)規(guī)模的問題思考[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，1995，（3）.

[4] 顧保國.企業(yè)集團(tuán)生成理論比較分析[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2006，（4）.

第5篇

關(guān)鍵詞:會計師事務(wù)所;規(guī)模經(jīng)濟(jì);生存競爭法

中圖分類號:F014.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:16723198(2009)20003502

1會計師事務(wù)所規(guī)模經(jīng)濟(jì)概述

經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中,規(guī)模經(jīng)濟(jì)是用來描述企業(yè)規(guī)模變動與成本變動關(guān)系的理論,是指企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大,導(dǎo)致平均成本降低、效益提高的現(xiàn)象,規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因在于生產(chǎn)活動的“不可任意分割”和“附加利益效應(yīng)”,即生產(chǎn)要素在合理匹配情況下產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是決定一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布最根本的原因,對于解釋某一產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)特征和演化路徑具有很強(qiáng)的說服力。

而審計行業(yè)是一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著的行業(yè),對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求推動了事務(wù)所之間的并購,這種并購活動貫穿于西方審計市場的整個發(fā)展過程。到20世紀(jì)80年代后期,大事務(wù)所之間的合并更是達(dá)到,而大部分事務(wù)所合并后的經(jīng)濟(jì)效益都有所提高。在我國,審計市場經(jīng)過20多年的發(fā)展,一直難有大型事務(wù)所脫穎而出。這一現(xiàn)象引起了學(xué)術(shù)界、實務(wù)界和監(jiān)管部門的高度關(guān)注,對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究則可以為會計師事務(wù)所的規(guī)模擴(kuò)張?zhí)峁├碚摶A(chǔ)。

2會計師事務(wù)所規(guī)模經(jīng)濟(jì)衡量方法

根據(jù)著名產(chǎn)業(yè)組織學(xué)家Scherer(2001)的歸納,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的測定方法主要有四種:利潤分析法、統(tǒng)計成本分析法、技術(shù)比較法和生存競爭法。前三種方法的測試,均需要獲取被測試企業(yè)利潤、成本等方面的數(shù)據(jù)。對于審計行業(yè)來說,由于上述數(shù)據(jù)難以獲取,研究者多采用“生存競爭法”來探尋事務(wù)所是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。Danos & Eichenseher (1982) 的研究就是運(yùn)用該種方法的一個典型。此外,具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的事務(wù)所由于成本水平較低,可以采用壓低審計定價的方式參與競爭,分析事務(wù)所的定價行為亦可為其是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供證據(jù)。

考慮到我國目前審計收費(fèi)的披露尚不規(guī)范,因此,我們擬采用生存競爭法對中國審計市場上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行考察。該方法最早是由Stigle 在20世紀(jì)50年代提出的。其依據(jù)的一個基本假設(shè)是:不同規(guī)模廠商的競爭會篩選出效率最高的企業(yè),從而造就出最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)。它測定最佳規(guī)模廠商的基本過程是:先把某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)商按某種規(guī)模分類,然后計算出各時期各規(guī)模等級廠商在該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出中所占的比重;如果某等級廠商所占的產(chǎn)出份額下降,說明該規(guī)模的廠商效率較低,效率越低的份額下降得越快;反之,如果某等級廠商所占的產(chǎn)出份額上升,則說明規(guī)模的廠商效率越高,該規(guī)模處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范圍之中。生存競爭法在某種程度上可以被視為是對事務(wù)所盈利能力、審計質(zhì)量以及技術(shù)進(jìn)步的一個綜合考慮。

3會計師事務(wù)所規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀研究

我們首先獲取了2005-2007年會計師事務(wù)所綜合評價前百家信息。根據(jù)CPA人數(shù)的不同,我們把事務(wù)所劃分為如下的規(guī)模等級。考慮到“四大”早已是大規(guī)模事務(wù)所的代名詞,我們將其單列。之所以選擇CPA人數(shù)來衡量會計師事務(wù)所規(guī)模,是因為人力資源是該行業(yè)最主要的成本。為了避免市場進(jìn)入壁壘差異對業(yè)務(wù)拓展能力的影響,剔除了不具有證券執(zhí)業(yè)資格的事務(wù)所;對于那些用于CPA人數(shù)變動分屬于不同規(guī)模等級的事務(wù)所,我們也進(jìn)行了剔除。2005-2007年符合標(biāo)準(zhǔn)的事務(wù)所共有49家,各等級事務(wù)所占有的市場份額如表1所示:

數(shù)據(jù)來源:中國注冊會計師協(xié)會,2005-2007年度會計師事務(wù)所綜合評價前百家信息各年報告。

從表1可以看出,如果以業(yè)務(wù)收入作為劃分其規(guī)模等級的標(biāo)準(zhǔn),這三類事務(wù)所的規(guī)模差異相當(dāng)明顯。“四大”的5家合作所在我國市場上占據(jù)了大半江山。事務(wù)所依次遞增的幅度很大,也就是說規(guī)模遞減程度明顯,從而證明了以CPA人數(shù)劃分事務(wù)所規(guī)模等級的合理性。

2005-2007年,“四大”的市場份額從50.66%增加到55.51%,呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢,說明“四大”整體上存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。相比之下,其他兩類事務(wù)所的市場份額均出現(xiàn)了不同程度的下降,且CPA人數(shù)越少的事務(wù)所,市場份額丟失越多,這不僅表明了本土事務(wù)所的規(guī)模不經(jīng)濟(jì),還進(jìn)一步表明了其規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的程度隨著事務(wù)所規(guī)模的減少而遞增。

4結(jié)論

規(guī)模擴(kuò)大不僅會帶來單位成本降低,它還會導(dǎo)致需求的進(jìn)一步擴(kuò)大和審計收費(fèi)的提高,而這三者都有利于事務(wù)所盈利能力的提升,從而提高了會計師事務(wù)所的競爭力。

對我國審計市場的考察表明:“四大”在我國審計市場上表現(xiàn)出明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),本土事務(wù)所則呈現(xiàn)出規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。制約本土事務(wù)所規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)發(fā)揮的主要原因包括以下方面。

4.1準(zhǔn)入管制和價格監(jiān)管

審計市場準(zhǔn)入管制的本意在于保護(hù)公眾利益,但也會對其他事務(wù)所形成進(jìn)入障礙,同時給在位事務(wù)所帶來準(zhǔn)入管制的“租金”,降低其提高效率和參與競爭的激勵。對審計收費(fèi)實行價格管制源于價格競爭導(dǎo)致審計質(zhì)量下降的擔(dān)憂,但這無疑使在位事務(wù)所又享受了價格管制帶來的“租金”。如果客戶不能通過尋找高效率、低成本的事務(wù)所降低審計收費(fèi),那么,這樣的價格監(jiān)管也只能起到保護(hù)落后,低效率的作用。我國的情況正是如此,一方面是財政部和證監(jiān)會對證券審計市場進(jìn)行嚴(yán)格的“許可證管理”,強(qiáng)烈的地方保護(hù)主義也使得事務(wù)所很難進(jìn)入異地市場;另一方面是中注協(xié)對最低審計收費(fèi)實行下限監(jiān)管。轉(zhuǎn)軌時期計劃經(jīng)濟(jì)體制下的制度裝置難以孕育出充分自由的競爭環(huán)境,很大程度上導(dǎo)致了本土事務(wù)所的效率低下,市場擴(kuò)張乏力。

4.2監(jiān)管當(dāng)局不信任

在中國審計市場發(fā)展早期,出于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的樸素情結(jié),監(jiān)督當(dāng)局對外資事務(wù)所進(jìn)行了嚴(yán)格的準(zhǔn)入管制。隨著中國加入WTO,對服務(wù)業(yè)開放的承諾使得監(jiān)管當(dāng)局開始認(rèn)識到,弱化競爭的政府保護(hù)不僅無法阻止進(jìn)入,長此以往還將導(dǎo)致本土事務(wù)所喪失“自生能力”。在默認(rèn)“四大”為代表的外資事務(wù)所審計質(zhì)量更高的隱含前提下,監(jiān)管當(dāng)局給與了它們非同一般的超國民待遇,甚至為其市場擴(kuò)展提供政策保證,要求B股和金融類上市公司實行雙重審計制度同時聘請中外各一家會計師事務(wù)所分別提供會計報表審計服務(wù)。對于本土事務(wù)所來說,這一打擊無疑是相當(dāng)沉重的。于是,很容易理解我國審計市場出現(xiàn)的奇怪現(xiàn)象:本土事務(wù)所為低價攬客打得不可開交,四大卻以高額收費(fèi)跑馬圈地。

第6篇

關(guān)鍵詞：證券業(yè)；適度規(guī)模；規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中圖分類號：F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）13-0124-03

一、背景及意義

證券業(yè)是金融行業(yè)的重要組成部分之一，是國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。證券公司的健康發(fā)展關(guān)系著社會資源的優(yōu)化配置和證券市場的健康發(fā)展。但是，我國證券公司面對加入WTO后國際同行的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，2013年，我國所有券商的總資產(chǎn)為2.08萬億元人民幣，而國外，最大的證券公司高盛公司總資產(chǎn)折合人民幣超過4萬億，中國券商總資產(chǎn)不及高盛1/2。面臨激烈的競爭環(huán)境，如何實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)已成為所有券商面對的重要課題。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究，企業(yè)存在著一個最適度規(guī)模，在適度規(guī)模上廠商獲得了擴(kuò)大規(guī)模帶來的效率增加的全部好處，又避免了繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模帶來的效率下降所造成的損失。對于金融行業(yè)，關(guān)于銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)已經(jīng)有很多，而關(guān)于證券業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究還比較少，所以證券業(yè)適度規(guī)模研究具有理論意義。

二、證券業(yè)的適度規(guī)模理論分析

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本概念及內(nèi)容

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)銷單一產(chǎn)品的經(jīng)營單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)或銷售的單位成本時而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。證券業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為由于融資規(guī)模擴(kuò)大，單位融資成本下降導(dǎo)致績效提升而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)證券公司規(guī)模擴(kuò)張到一定程度后，也會出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，證券公司的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)一般表現(xiàn)為資產(chǎn)質(zhì)量差、業(yè)務(wù)萎縮、贏利能力弱以及效率低下。

（二）金融企業(yè)適度規(guī)模確定方法

綜合文獻(xiàn)資料，確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法有量本利比較法和適者生存法和DEA法，下面對這種方法進(jìn)行簡單介紹。

1.適者生存法

由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治?J.施蒂格勒所首創(chuàng)，其基本假設(shè)就是，不同規(guī)模企業(yè)的競爭會篩選出效率較高的企業(yè)。利用生存技術(shù)來測定最佳金融企業(yè)規(guī)模的過程如下：先把金融企業(yè)按規(guī)模分類，然后計算各時期各規(guī)模等級的金融企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占比重。如果某一等級的金融企業(yè)所占的市場份額下降了，說明該規(guī)模效率較低。市場份額上升，則說明該規(guī)模的效率較高，可作為金融企業(yè)的適度規(guī)模。

2.DEA分析法

DEA是處理多個輸入和多個輸出的多目標(biāo)決策問題的方法。其基本思路是把每一個被評價單位作為一個DMU（決策單元），再由眾多DMU 構(gòu)成被評價群體，通過對投人和產(chǎn)出比率的綜合分析，以DMU的各個投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評價運(yùn)算，確定“有效生產(chǎn)前沿面”，并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否DEA有效，同時還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及應(yīng)改進(jìn)的方向和程度。C2R模型是DEA的基本模型。

三、證券業(yè)適度規(guī)模實證分析

下面我們在前面論述的基礎(chǔ)上，分別用適者生存法、量本利分析法、DEA分析法對我國的證券業(yè)適度規(guī)模進(jìn)行實證分析。

（一）適者生存法的實證分析

1.樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

本文選定了凈資本、總資產(chǎn)和總收入三個指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，選出36家具有代表性的證券公司（如下頁表1所示）。 用各個證券公司營業(yè)收入占整個證券行業(yè)營業(yè)收入的比例來衡量市場份額，再將大、中、小型證券公司每個年份的平均市場份額分別計算出來，根據(jù)市場份額分析各個規(guī)模的效率。

2.實證結(jié)果及分析

實證結(jié)果（如表2所示）：大型證券公司市場份額基本呈現(xiàn)下降趨勢，故存在規(guī)模報酬遞減；中型證券公司市場份額基本呈現(xiàn)穩(wěn)中漸升趨勢，故存在規(guī)模報酬不變或遞增；小型證券公司市場份額基本呈現(xiàn)上升趨勢，故存在規(guī)模報酬遞增。因此得到中型證券公司、小型證券公司存在最適規(guī)模。

（二）DEA分析法

1.指標(biāo)體系建立和數(shù)據(jù)來源

使用DEA 方法對我國信托公司進(jìn)行評價，是將每個證券公司當(dāng)作一個決策單元（DMU），而評價所采用的指標(biāo)體系包含投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。本文選擇投入指標(biāo)：營業(yè)成本、總資產(chǎn)、所有者權(quán)益、應(yīng)付職工薪酬作為投入指標(biāo)，證券公司完成的營業(yè)收入和凈利潤作為產(chǎn)出指標(biāo)。以我國18家上市證券公司作為樣本，其中證券公司包括大、中、小型證券公司，從國泰安數(shù)據(jù)庫整理得到2011―2013年的數(shù)據(jù)。

2.評價結(jié)果

采用澳大利亞新英格蘭大學(xué)Tim Coelli編寫的DEAP2.1（DEA）程序?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到DEA評價結(jié)果（見下頁表3）。

3.評價結(jié)果的分析

2011年，證券公司無論大、中、小型規(guī)模總體規(guī)模報酬收益遞增，說明都處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中，還沒有達(dá)到適度規(guī)模的臨界點。

2012年，各類型的證券公司規(guī)模報酬仍以遞增為主，但具體來看各類型規(guī)模報酬不變的證券公司與前一年相比增加了，具體原因與2012年證券市場的冷淡，承銷業(yè)務(wù)減少，使得許多公司收入減少有關(guān)。

2013年，大型證券公司以規(guī)模報酬遞減的為主，中型證券公司以規(guī)模報酬不變和遞增為主，小型證券公司以規(guī)模報酬遞增為主，說明在目前的政策和市場環(huán)境下，證券公司業(yè)務(wù)沒有進(jìn)一步擴(kuò)展優(yōu)化時，證券公司的適度規(guī)模在3 000～8 000億元之間。

四、結(jié)論及建議

規(guī)模在一定程度影響證券公司的績效，原因主要是規(guī)模大，可用資金多：（1）可用于自營業(yè)務(wù)的資本就大，利潤大；（2）可經(jīng)營業(yè)務(wù)多，多種收入；（3）可用于引進(jìn)更多人才和技術(shù)進(jìn)行成本和風(fēng)險控制，長時間形成的經(jīng)驗更豐富，技術(shù)具有規(guī)模效應(yīng)，從而使得公司具有規(guī)模效應(yīng)；（4）規(guī)模大，容易獲得認(rèn)可，吸引更多客戶，另一方面在地域上占領(lǐng)更大的市場。

結(jié)合理論分析和上述方法的實證分析，筆者認(rèn)為，中型偏大的規(guī)模，最適合證券公司，可謂其適度規(guī)模。本文建議應(yīng)支持和扶持中小規(guī)模證券公司發(fā)展，鼓勵其業(yè)務(wù)創(chuàng)新，經(jīng)營多元化；支持中小型證券公司并購重組。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇

關(guān)鍵詞：職教集團(tuán)；交易成本；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；范圍經(jīng)濟(jì)

職業(yè)教育集團(tuán)出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初，它是由兩個或兩個以上的學(xué)校、企業(yè)或社會團(tuán)體為成員單位組建的聯(lián)合體，并且以職業(yè)教育的教學(xué)為主要活動，不以營利為目的。

職教集團(tuán)的產(chǎn)生有一定的宏觀背景：首先，我國市場經(jīng)濟(jì)制度的逐步確立，職業(yè)教育的供給從政府單一的投資模式變?yōu)檎鲗?dǎo)下的多元投資模式。其次，職業(yè)教育在發(fā)展的同時呈現(xiàn)出新的問題，如管理模式和辦學(xué)體制單一的局面沒有得到徹底改變，職業(yè)教育投入嚴(yán)重不足等。再次，相關(guān)政策、法規(guī)的出臺給職教集團(tuán)的發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境。近十年，職教集團(tuán)迅猛發(fā)展，從開始的幾家發(fā)展到現(xiàn)在的近百家，除了以上因素外，職教集團(tuán)的發(fā)展還有一定的理論依據(jù)作支撐。本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，在對職教集團(tuán)進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，提出需要注意的相關(guān)問題，以期對職教集團(tuán)的發(fā)展有所借鑒。

一、交易成本與職教集團(tuán)的發(fā)展

交易成本(Transaction Cost)（也稱“交易費(fèi)用”）這一概念是1937年新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人之一科斯(Ronald H.Coase)首次提出來的，后來經(jīng)過威廉姆森(Oliver E.Williamson)等人的進(jìn)一步研究和發(fā)展，目前已形成了一個比較獨立的理論體系，并在眾多領(lǐng)域中被廣泛運(yùn)用。人們的合作是通過交易來實現(xiàn)的，每一個個體、團(tuán)體、企業(yè)或?qū)W校都在不間斷地與他人發(fā)生著合作的關(guān)系，為了完成合作（交易），人們必須支付相應(yīng)的成本費(fèi)用，如發(fā)現(xiàn)交易對象、尋找交易伙伴的成本，了解交易價格的成本，討價還價的成本，訂立交易契約的成本，履行契約的成本，監(jiān)督契約執(zhí)行和制裁違法行為的成本等。這可以被理解為一種組織成本（組織之間的交易所引起的成本）。后來，交易成本的概念進(jìn)一步擴(kuò)大，涵蓋了一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬訂和實施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。簡言之，包括了一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。

交易成本也可運(yùn)用到職教領(lǐng)域中來。職業(yè)教育中的交易費(fèi)用主要包括以下幾個方面：職業(yè)教育資源的配置成本；職業(yè)教育中的人員組織、監(jiān)督與管理成本；職業(yè)教育的信息成本；職業(yè)教育活動之間、職教組織之間以及職教組織和其他組織之間的社會協(xié)調(diào)成本；職業(yè)教育制度的運(yùn)行與維護(hù)成本。

組建職教集團(tuán)，能夠更好地達(dá)到降低交易成本的目的，這表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，在招生時，由集團(tuán)統(tǒng)一宣傳、廣告及組織人員到各地進(jìn)行招生工作，避免一個地方重復(fù)派人招生，減少不必要的費(fèi)用。職業(yè)院校為了降低入學(xué)后的學(xué)生流失率，往往安排預(yù)錄學(xué)生對學(xué)校的辦學(xué)規(guī)模和教學(xué)條件進(jìn)行實地考察，如果一次性對各成員學(xué)校進(jìn)行考察，由集團(tuán)統(tǒng)一招待，則可節(jié)約招生費(fèi)用。第二，通過職教集團(tuán)統(tǒng)一招聘教職員工，并使他們在各成員學(xué)校之間進(jìn)行流動，能夠節(jié)約各職業(yè)院校單獨聘用員工所必須花費(fèi)的搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用、簽約費(fèi)用。第三，降低用人單位對畢業(yè)生考核費(fèi)用，考核就是指信息的數(shù)量測定，信息的收集需要耗費(fèi)資源。在用人單位和畢業(yè)生達(dá)成工作協(xié)議的過程中，職教集團(tuán)可安排用人單位對集團(tuán)進(jìn)行一次整體性的考核并統(tǒng)一安排學(xué)生應(yīng)聘，無需用人單位為了招聘、談判等事項而往返于各學(xué)校之間。第四，集團(tuán)可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)與政府的關(guān)系，或疏通與上級主管部門的關(guān)系，盡量達(dá)到與行政部門進(jìn)行一次接觸，解決多個成員學(xué)校的共同問題。第五，統(tǒng)一制定規(guī)章制度、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)計劃，學(xué)管理、教育質(zhì)量的監(jiān)控檢查、招生及學(xué)籍管理等，減少重復(fù)制定與維護(hù)成本。

然而，職教集團(tuán)組建后不一定會降低交易費(fèi)用，因為在與外單位聯(lián)合組建職教集團(tuán)時，可能會發(fā)生兩種不良情況：一是政府利用行政手段強(qiáng)制性地將各單位捏合到一起；二是在自由組合時，各學(xué)校沒有充分掌握對方的情況。這都可能將無共同利益基礎(chǔ)的單位拼湊成集團(tuán)，導(dǎo)致內(nèi)部連接紐帶脆弱，或者是名存實亡，形同虛設(shè)。在這兩種情況下，由于集團(tuán)內(nèi)部成員之間沒有形成很好的合作關(guān)系，無法統(tǒng)一進(jìn)行工作，以致交易費(fèi)用難以降低。因此，各成員單位在充分了解彼此的情況后，在自愿平等的基礎(chǔ)上科學(xué)地結(jié)合在一起是非常重要的。

二、范圍經(jīng)濟(jì)與職教集團(tuán)的發(fā)展

范圍經(jīng)濟(jì)(Economies of Scope)的概念是20世紀(jì)80年代初由美國學(xué)者Teece(1980)、Panzar Willing(1981)以及Chandler(1990)等人首先使用，它是指單個企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)兩種產(chǎn)品或兩種以上的產(chǎn)品時，其成本要比將它們分別放在不同的企業(yè)生產(chǎn)要節(jié)省。一般來說，范圍經(jīng)濟(jì)主要來源于生產(chǎn)多種產(chǎn)品時“共用物品”的充分利用，一旦這種共用物品為生產(chǎn)一種產(chǎn)品而投入，無需增加太多的費(fèi)用，或無需付出代價就可以部分或全部用于其他產(chǎn)品時就會產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)。

在職教集團(tuán)內(nèi)開展不同層次的教育，辦不同類型的學(xué)校與企業(yè)，可以說也是進(jìn)行多種產(chǎn)品的生產(chǎn)。通過集團(tuán)化運(yùn)作，各學(xué)校、企業(yè)組織能夠分享許多“共用物品”，以減少經(jīng)費(fèi)的投入：一是學(xué)校的師資、教學(xué)設(shè)備、校舍、實驗室、圖書資料、企業(yè)的實際操作場地等硬件資源。當(dāng)若干個單位組織共用這些資源時，就會使集團(tuán)內(nèi)的每個單位分?jǐn)偟降某杀敬蟠蠼档汀６寝k學(xué)理念、管理模式、實驗成果、知識產(chǎn)品、教育信息等軟件資源。采用相同的辦學(xué)理念和管理模式，有利于統(tǒng)一思想，達(dá)成共識，以便于管理。而且，先進(jìn)的辦學(xué)理念和管理模式容易輻射到薄弱學(xué)校，使職業(yè)教育整體水平得到提高；實驗成果和知識產(chǎn)品依附于人的特殊性質(zhì)，使它們在交易中只發(fā)生使用權(quán)的讓渡，不發(fā)生所有權(quán)的讓渡，導(dǎo)致它們的市場存在較高的交易成本，而在集團(tuán)內(nèi)實現(xiàn)共享，使其內(nèi)部化后，可以減少各單位重新試驗與研究的成本；教育信息的共享，則可以減少各單位搜索和獲取信息的費(fèi)用。三是組織結(jié)構(gòu)和管理模式。同類型同層次的學(xué)校采用相同的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計和管理模式，有利于統(tǒng)一管理并減少磨擦成本。另外，一所成功學(xué)校運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)可為其他學(xué)校所復(fù)制和借鑒，不但可減少各學(xué)校的磨合時間和管理成本，使其他學(xué)校較快地步入良性循環(huán)軌道，也可降低他們的結(jié)構(gòu)與管理模式的設(shè)計成本。四是品牌標(biāo)識。若干個學(xué)校、企事業(yè)成員單位以同一品牌作標(biāo)識（品牌連鎖），可以迅速擴(kuò)大各單位的知名度和影響力；新辦的單位利用已有組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的品牌，能夠較快地吸引社會的關(guān)注和提升學(xué)校名氣。

然而，職教集團(tuán)內(nèi)每所學(xué)校在辦學(xué)理念與管理模式上存在差異，如果在重新組合的過程中沒有協(xié)調(diào)好，會產(chǎn)生一定的沖突，使成員之間難以融合，相互排斥，互不信任，更嚴(yán)重的是某些人員以離職來抵觸聯(lián)合，情緒低沉，工作不積極，直接影響到教學(xué)質(zhì)量。另外，盲目地將一些弱小的職業(yè)學(xué)校組合進(jìn)來，雖然為它們營造了一個更為寬容的交易環(huán)境，使它們在集團(tuán)的保護(hù)之下，不用為了應(yīng)付外部激烈的競爭而付出太多成本，但因此也會影響另外一些社會聲譽(yù)好、實力強(qiáng)大的學(xué)校。若讓這些實力強(qiáng)大的學(xué)校付出太多的利益，則會影響其辦學(xué)的積極性，導(dǎo)致整個集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益的下降。因此，在組建職教集團(tuán)時，要注意協(xié)調(diào)各方面的利益，避免一邊倒的現(xiàn)象發(fā)生。

三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與職教集團(tuán)的發(fā)展

規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economics of Scale)，是英國人馬克西和西爾伯斯在研究汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)時提出來的。當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，投入以一定比例增加時，產(chǎn)出增加的比例大于投入增加的比例，這時就會產(chǎn)生規(guī)模收益遞增的現(xiàn)象，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)。反過來，規(guī)模擴(kuò)大，而產(chǎn)出增加的比例小于投入增加的比例，即規(guī)模效益遞減，便是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大所帶來的經(jīng)濟(jì)上的有用性，這種規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)為聯(lián)合在一個企業(yè)中的生產(chǎn)同類產(chǎn)品的若干工廠，或者處于生產(chǎn)工藝過程中不同階段的若干工廠在數(shù)量上的增加或生產(chǎn)能力的擴(kuò)大。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成主要有兩方面的原因：一是技術(shù)的不可分性。它決定了生產(chǎn)某一產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)活動具有整體性特點。在一個完整的經(jīng)濟(jì)活動過程中，某些生產(chǎn)成本也是完全不可分的，或者是部分地不可分的。隨著規(guī)模的擴(kuò)大，這些成本作為一個整體就可分?jǐn)偟礁蟮漠a(chǎn)出量上，使單位成本降低，提高經(jīng)濟(jì)效率。二是生產(chǎn)的專業(yè)化。當(dāng)企業(yè)規(guī)模足夠大時，人們可以采用專門化的設(shè)備與工具來提高效率，更好地在工人中實行分工，從而有利于改善勞動訓(xùn)練程度和積累經(jīng)驗。

在企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，對職業(yè)教育集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究時，必須注意到職業(yè)教育與企業(yè)的不同，職教集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須在保證職業(yè)教育質(zhì)量的前提下獲得。它是指各成員單位的資源獲得充分和適當(dāng)?shù)氖褂茫允辜瘓F(tuán)內(nèi)學(xué)生總數(shù)增加的比例大于單位學(xué)生成本增加的比例。職教集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成，主要體現(xiàn)在以下方面：

職業(yè)教育資源利用的充分性。對于學(xué)生的培養(yǎng)，職業(yè)教育資源具有整體性和不可分性，如校舍建筑、教學(xué)設(shè)備、教室、實驗室、圖書館、教師、行政人員等。所謂整體性，是指職業(yè)學(xué)校在辦學(xué)及培養(yǎng)學(xué)生的過程中，這些資源必須同時投入與運(yùn)用，不可能因?qū)W生人數(shù)少而不采用其中某種資源。所謂不可分性，是指這些資源的運(yùn)用一次至少采用一個單位，而不能因需求不及一個單位而將其分割使用。在這種情況下，學(xué)生人數(shù)太少，每一學(xué)生分擔(dān)的成本就高；學(xué)生增加后，這些資源分散到更多的學(xué)生身上，使得生均成本降低。因此，若干所職業(yè)學(xué)校聯(lián)合組建成集團(tuán)后，各成員之間資源相互利用，減少設(shè)備重復(fù)建設(shè)和資源的投入，將每所學(xué)校的資源利用率提高到最大，并進(jìn)行統(tǒng)一招生、統(tǒng)一分配，避免某些學(xué)校招生困難而師生比過小，資源浪費(fèi)與閑置，導(dǎo)致生均成本過高，以及經(jīng)濟(jì)效益過低，或解決生源爆滿，師資、設(shè)備不夠用的問題。但是，在整個職教集團(tuán)投入不變，而學(xué)生不斷增加的情況下，必須注意規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題，也就是當(dāng)學(xué)生總?cè)藬?shù)增加的比例小于單位學(xué)生成本增加的比例時，就應(yīng)該停止擴(kuò)招，否則就會造成學(xué)校過于擁擠，設(shè)施設(shè)備等使用過度等不良后果。

教師分工與教學(xué)專業(yè)化。在職業(yè)教育中，教師的知識結(jié)構(gòu)具有很強(qiáng)的專業(yè)性，主要是專業(yè)課教師在不同專業(yè)之間，甚至同一專業(yè)的不同方向之間難以互相替代，如果學(xué)校規(guī)模不大，聘用的教師數(shù)目也小，容易導(dǎo)致專業(yè)課教師不足，使非專業(yè)教師替代他們照本宣科地講授專業(yè)知識，沒有達(dá)到專業(yè)化分工，也難以滿足教育上的需求。亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因研究》中曾論述：“有了分工，同數(shù)勞動者就能完成比過去多得多的工作量。”在組建職教集團(tuán)后，集團(tuán)作為一個整體，其規(guī)模比組建前單獨的學(xué)校規(guī)模要大些，教師可以在各成員之間流動，缺少教師的學(xué)校無需到外面臨時聘請不合格教師，或讓其他非本專業(yè)教師代替專業(yè)教師進(jìn)行課程的教學(xué)。但關(guān)鍵是應(yīng)讓教師按其專長任教，提高人力資源的使用率，促進(jìn)課程教學(xué)的合理分工和教學(xué)內(nèi)容的專門化，從而提高集團(tuán)內(nèi)的整體教學(xué)效率。

然而，目前我國職教集團(tuán)的發(fā)展尚處于初始階段，眾多學(xué)校、企事業(yè)單位一窩蜂地盲目聯(lián)合，在組建職教集團(tuán)的過程中貪大求快，片面追求規(guī)模，而不注重效益，具體體現(xiàn)在兩個方面：一是造成了組織機(jī)構(gòu)龐大，管理環(huán)節(jié)增多，層級距離拉長，以及信息傳遞遲緩或失真等，使得各成員之間溝通與協(xié)調(diào)困難，集團(tuán)內(nèi)部交易成本加大，甚至使其與集團(tuán)外部交易費(fèi)用相抵消（或大于），造成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。二是集團(tuán)規(guī)模越大，其組織結(jié)構(gòu)就越復(fù)雜，難以對人、財、物進(jìn)行有效管理，從而不能保證教育資源在各成員之間的優(yōu)化配置與充分使用，造成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。因此，組建職教集團(tuán)時要注意進(jìn)行適度規(guī)模擴(kuò)張，而不是成員越多、規(guī)模越大就越好。

注 釋：

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第8篇

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)開發(fā)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；途徑；支撐要素

一、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模（包括各種專業(yè)公司和聯(lián)合公司的規(guī)模）是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的土地資源貯備、開發(fā)建設(shè)、資金、人才規(guī)模。它表明開發(fā)建設(shè)諸要素以及開發(fā)建設(shè)的房屋在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的集中程度。根據(jù)這種集中程度，一般可以把房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模劃為大型、中型和小型三種。劃分房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)，既可用勞動力、資金來劃分；也可用其完成的開發(fā)量或正在開發(fā)的數(shù)量劃分；也可用其中兩個以上的要素同時作為劃分的標(biāo)準(zhǔn)。

二、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求

1．房地產(chǎn)企業(yè)初始規(guī)模的確定。為了確定房地產(chǎn)企業(yè)的適宜規(guī)模，必須首先確定房地產(chǎn)企業(yè)的起始規(guī)模。起始規(guī)模是經(jīng)濟(jì)合理條件下的最小開發(fā)建設(shè)規(guī)模，是確定房地產(chǎn)企業(yè)最適宜規(guī)模的基礎(chǔ)。起始規(guī)模應(yīng)保證房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)各環(huán)節(jié)中的人才、資金、資源、設(shè)備等，并使其能夠得到充分利用。起始規(guī)模的合理確定，是決定投資房地產(chǎn)開發(fā)的重要依據(jù)。當(dāng)房地產(chǎn)項目的最小規(guī)模低于起始規(guī)模時，不宜投入開發(fā)，而開發(fā)規(guī)模大于起始規(guī)模時，則應(yīng)根據(jù)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的自身條件以及其他條件，按不同的規(guī)模，組成開發(fā)建設(shè)的合理性方案，并選擇最優(yōu)規(guī)模。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性非常強(qiáng)，加上東部與西部差異，城市與縣鎮(zhèn)差異。因此很難準(zhǔn)確確定具體的初始規(guī)模。原則上，在大中型城市，以中型房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)規(guī)模較為適當(dāng)；在小型城市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模以小型較為適合。

2．企業(yè)最適宜規(guī)模的確定。在某一地建立房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模，并非規(guī)模越大、實力越強(qiáng)就越好。還必須根據(jù)所在區(qū)域房地產(chǎn)市場情況而定。為了確定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的最適應(yīng)開發(fā)規(guī)模，需要以企業(yè)最適宜規(guī)模為核算評價的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)最適宜規(guī)模是指房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)內(nèi)開發(fā)建設(shè)過程，管理組織最為合理，各種生產(chǎn)要素能充分利用，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效益最好的企業(yè)規(guī)模。如果企業(yè)規(guī)模超過了企業(yè)最適宜規(guī)模的界限，投資和勞動力消耗的增加所獲得的經(jīng)濟(jì)效益將呈遞減趨勢。由于隨著房地產(chǎn)市場的發(fā)展，各種社會化分工合作機(jī)制的建立，如前期有顧問策劃公司、工程有招投標(biāo)的公司、監(jiān)理公司、宣傳有廣告策劃公司、銷售有營銷中介公司。企業(yè)從人員數(shù)量上考慮，大型企業(yè)人才數(shù)量只需要中型企業(yè)人數(shù)，中型企業(yè)人數(shù)只需要小型企業(yè)人員，沒有必要搞小而全、大而全。

確定企業(yè)最適宜規(guī)模的方法很多，要根據(jù)具體的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點合理選擇。最常用的是成本效益分析法。這種方法的實質(zhì)是通過消耗類指標(biāo)和效益指標(biāo)的對比分析，在盈虧平衡的基礎(chǔ)上不同規(guī)模方案進(jìn)行比較，確定企業(yè)最佳開發(fā)建設(shè)規(guī)模。當(dāng)前企業(yè)最適宜規(guī)模應(yīng)當(dāng)以所擁有的資金、土地資源作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3．企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的選擇。企業(yè)最適宜規(guī)模是計算企業(yè)規(guī)模的依據(jù)，但并不是選定的企業(yè)實際規(guī)模。在選擇企業(yè)的實際規(guī)模時，要根據(jù)社會需求量的大小，在企業(yè)起始規(guī)模和最適宜規(guī)模之間，經(jīng)過多方案的對比分析來確定。比較企業(yè)的不同方案，一般是采取計算同一年開發(fā)建設(shè)成本與基建投資額之和來進(jìn)行。總費(fèi)用最低的方案為最優(yōu)方案。

三、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)途徑

1．房地產(chǎn)企業(yè)購并是資本集中的有效手段。低價收購資產(chǎn)，實現(xiàn)低成本擴(kuò)張。使購并企業(yè)獲得的資產(chǎn)大大超過購并成本和購并價格，或超過新建企業(yè)的投資。這在一定程度上刺激了企業(yè)實施購并的積極性和主動性。實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、提高企業(yè)國際競爭力的動機(jī)。獲取土地等生產(chǎn)要素的動機(jī)。企業(yè)購并可能以直接實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）企業(yè)自身內(nèi)部擴(kuò)張，逐步增擴(kuò)股，增大股本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)擴(kuò)張，并以實現(xiàn)滾動開發(fā)的提高資金的利用率；（2）橫向購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。橫向購并是同一產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)同類或存在替代關(guān)系的企業(yè)之間購并，具有直接的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果；（3）縱向購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)縱向購并的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)也必須首先具備上述企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的支撐條件，否則，會陷入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的誤區(qū)；（4）混合購并中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要獲得混合購并的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（范圍經(jīng)濟(jì)）效果，構(gòu)成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的各種支撐條件也是必不可缺的。

2．房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可以在政府統(tǒng)一運(yùn)作下完成。各級地方政府通過統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局，完成前期土地的規(guī)模開發(fā)。然后通過土地招投標(biāo)市場，按照規(guī)劃片區(qū)由各開發(fā)企業(yè)在競標(biāo)所得的地塊上進(jìn)行組團(tuán)式或居住小區(qū)式開發(fā)。較為成功的實例就是南京市開發(fā)建設(shè)的“月牙湖小區(qū)”。它由建委、國土、規(guī)劃局等部門按照南京市居民高尚居住區(qū)的規(guī)劃要求，統(tǒng)一進(jìn)行布局，綜合配套，由十幾家房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行組團(tuán)式、居住小區(qū)規(guī)模開發(fā)，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

3．企業(yè)戰(zhàn)略同盟。兩個或兩個以上的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)為了一定的目的、通過一定的方式組成的網(wǎng)絡(luò)式的聯(lián)合體稱為戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念首先是由美國DEC公司總裁簡?霍普羅德和管理學(xué)家羅杰?內(nèi)格爾提出。從20世紀(jì)80年代起，戰(zhàn)略聯(lián)盟在西方和日本企業(yè)界得到迅速發(fā)展。戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種關(guān)系松散的企業(yè)組織形式，它不具有傳統(tǒng)企業(yè)那樣明確的層級和邊界，對于聯(lián)盟中的各方而言都十分機(jī)動靈活。在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)實踐中，這優(yōu)勢互補(bǔ)的組織形式具有較高的效率。由于房地產(chǎn)的區(qū)域性很強(qiáng)，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟中的各方可以通過相互間的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入對方的地區(qū)市場。這在競爭日趨激烈的今天，對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)軍外地市場無疑具有十分重大的意義。

同時，戰(zhàn)略同盟可以克服較大型房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)雙方招投標(biāo)大型土地項目資金不足的劣勢，在大型國有土地招投標(biāo)中避免殘酷競爭，哄抬地價，提高土地投資成本，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，戰(zhàn)略同盟各方共盈的目的。

四、房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的支撐要素

從企業(yè)內(nèi)部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要支撐條件是：

1．擁有土地資源的支撐。土地是財富之母。土地是一種不可再生的資源。它不僅是房地產(chǎn)業(yè)的直接開發(fā)和經(jīng)營的對象，同時也是各類房屋建筑不可缺的基礎(chǔ)載體。房地產(chǎn)的開發(fā)建設(shè)離不開土地資源，而土地資源卻可以作為未被開發(fā)的原始形態(tài)而獨立存在，可以說土地是房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)的萬源之本，在我國，土地歸國家所有，房地產(chǎn)企業(yè)僅能依據(jù)開發(fā)建設(shè)項目用地性質(zhì)的不同，購得40~70年的土地使用權(quán)（依用地性質(zhì)不同而分），而土地使用權(quán)的一次性周期長達(dá)40~70年，因此，要實現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，必須在其可預(yù)見的預(yù)見期里，充分貯備土地資源。如果沒有土地只能是空談規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

2．資金支撐。資金是房地產(chǎn)血液，房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢在很大程度上依賴于資金，通過資金參與控制更多的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的開發(fā)項目，即房地產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)離不開龐大的資本投入。企業(yè)自身的資本積累、積聚能力，以及進(jìn)行間接融資、直接融資的能力，就其成為能否實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要支撐條件。

3．企業(yè)家能力的支撐。當(dāng)房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)建設(shè)規(guī)模以算術(shù)級數(shù)或幾何級數(shù)增長時，特別是當(dāng)房地產(chǎn)企業(yè)通過橫向、縱向及混合購并若干企業(yè)，實現(xiàn)房地產(chǎn)企業(yè)規(guī)模急劇擴(kuò)張時期，其管理的復(fù)雜程度、組織協(xié)調(diào)工作量會呈幾何級數(shù)增加。對房地產(chǎn)企業(yè)管理提出更高的要求。

從企業(yè)的外部來看，構(gòu)成規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要支撐條件是：

1．政府政策。房地產(chǎn)業(yè)是一個由政府政策高度壟斷性行業(yè)，是一個受政府政策影響，對政策敏感性極大的產(chǎn)業(yè)。由于政府嚴(yán)格控制著房地產(chǎn)一級市場中最重要的資源——土地。使得它對整個房地產(chǎn)市場有著絕對的控制權(quán)，它決定了市場供求關(guān)系平衡位置，決定了價格走向。作為在政府宏觀調(diào)控下的房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)展與整個社會經(jīng)濟(jì)制度緊密相關(guān)，政策是決定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)發(fā)展的最重要的因素之一。

2．市場規(guī)模支撐。市場規(guī)模即市場需求量。市場需求量的大小是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提條件。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)是房地產(chǎn)開發(fā)的明顯趨勢。但由于其受市場容量的限制，即受開發(fā)建設(shè)地區(qū)人口因素影響。因此，并非開發(fā)建設(shè)規(guī)模越大越好，隨著規(guī)模的擴(kuò)大會出現(xiàn)規(guī)模效益遞減情況。筆者根據(jù)多年房地產(chǎn)開發(fā)實踐，提出如下規(guī)模：在中、小型城市（人口規(guī)模：50萬人~100萬人）一般不宜進(jìn)行大型房地產(chǎn)項目開發(fā)。在大、中型城市（人口規(guī)模：150萬人~300萬人）一般宜進(jìn)行大型房地產(chǎn)項目開發(fā)。在特大型城市（人口規(guī)模大于500萬人）一般宜進(jìn)行特大型房地產(chǎn)項目開發(fā)，開發(fā)規(guī)格以居住區(qū)為宜（建筑面積為50萬m2~150萬m2），資金籌措按上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)。

上述僅是相對于房地產(chǎn)企業(yè)而言。就各級地方政府而言，本著經(jīng)營城市考慮，其開發(fā)規(guī)模應(yīng)適當(dāng)?shù)靥岣咭粋€檔次，以利于城市綜合布局。

3．市場范圍支撐。市場范圍與市場規(guī)模是密切相關(guān)的。市場范圍大，市場規(guī)模也隨之?dāng)U大；反之，市場范圍小，市場規(guī)模也會隨之縮小。市場范圍，即房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)商品房的銷售范圍，是一個市場空間概念。由于房地產(chǎn)所特有的地域性強(qiáng)，使用權(quán)得其開發(fā)建設(shè)的商品房一般不會超出以地級市、縣級市銷售的范疇。因此，在某一地的房地產(chǎn)開發(fā)隨該城市地域的擴(kuò)張，城市化的進(jìn)程而市場范圍擴(kuò)大。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)規(guī)模無限擴(kuò)大，也會陷入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

此外，由于各城市政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科研、社會發(fā)展、對外開放程度的不同，因此其房地產(chǎn)市場范圍不盡相同。對外開放程度越高，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科研、社會發(fā)展水平越高，其城市吸引力越強(qiáng)，人口流動性越大，人口聚集性越強(qiáng)，市場范圍就越大。

4．產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品差別。規(guī)模經(jīng)濟(jì)并非是適用于所有產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的概念。在房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中，有些商品房的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益十分明顯；有些商品房的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益則不十分明顯，甚至不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

參考文獻(xiàn)：

1．喬梁．規(guī)模經(jīng)濟(jì)論．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2000．

2．芮明杰．中國企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇．復(fù)旦大學(xué)出版社，2000．

第9篇

關(guān)鍵詞:購并;交易成本;管理成本;效應(yīng)

企業(yè)購并概念是在1990年代以后隨著我國上市公司股權(quán)收購現(xiàn)象的出現(xiàn)逐漸流行開來的。購并即收購(Acquidition)與兼并(Merger),按企業(yè)的成長方式來劃分,企業(yè)購并可以分為橫向購并、縱向購并以及混合購并三種類型。橫向購并是生產(chǎn)同類產(chǎn)品、或生產(chǎn)類似產(chǎn)品、或生產(chǎn)技術(shù)工藝相近的企業(yè)之間所進(jìn)行的購并,這是最常見的一種購并方式,其目的在于擴(kuò)大企業(yè)市場份額,在競爭中取得優(yōu)勢;縱向購并是在生產(chǎn)工藝或經(jīng)銷上有前后銜接關(guān)系的企業(yè)間的購并,如加工制造企業(yè)向前購并原材料、零部件、半成品等生產(chǎn)企業(yè),向后購并運(yùn)輸公司、銷售公司等,其目的在于發(fā)揮綜合協(xié)作優(yōu)勢;混合購并是產(chǎn)品和市場都沒有任何聯(lián)系的企業(yè)間的購并,它兼具橫向購并與縱向購并的優(yōu)點,而且更加靈活自如。我國加入WTO以后,企業(yè)不僅面臨著國內(nèi)市場競爭的壓力,還要直面國際市場的各種挑戰(zhàn)和外國大企業(yè)的競爭威脅,如何運(yùn)用購并與重組手段,提高企業(yè)核心競爭能力,參與國際市場的競爭是擺在企業(yè)和政府面前的一個重要課題。本文試從購并的成本分析入手,從理論上探討購并行為的有效性。

一、企業(yè)購并的正面效應(yīng)——交易成本的降低

購并對企業(yè)的直接影響是降低交易成本。企業(yè)的交易成本是企業(yè)為完成交易行為而發(fā)生的成本,它一般包括:(1)尋找和發(fā)生交易對象的成本;(2)了解交易價格的成本;(3)討價還價的成本;(4)訂立交易合約的成本;(5)監(jiān)督合約履行的成本;(6)制裁違約行為的成本。通常情況下,一個企業(yè)不會僅與一個被選對象進(jìn)行談判,談判意味著討價還價,往往要耗費(fèi)大量的人力和物力,包括準(zhǔn)備談判的時間、談判的時間、交通往返、談判材料的準(zhǔn)備和修改等,在達(dá)成協(xié)議之后,交易合約的訂立也有一定的成本,如舉行各種簽字儀式;在合約簽訂之后,合約的履行仍是有成本的,尤其是合約的履行需要進(jìn)行監(jiān)督,這對交易雙方都是一種費(fèi)用的支出;如果合約的履行出了問題,那么交易雙方就會因制裁違約行為而支付更多的費(fèi)用。

從企業(yè)購并的角度看,交易成本降低原因主要表現(xiàn)在以下幾方面:

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)

追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是企業(yè)購并的重要動機(jī)之一。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而出現(xiàn)的成本下降、收益遞增的現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的收益,反映為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本的降低,是企業(yè)購并的直接結(jié)果,與交易成本降低作用于同一方向。企業(yè)通過橫向購并,一方面可以對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整,達(dá)到最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求,壯大主導(dǎo)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模,實現(xiàn)大批量專業(yè)化生產(chǎn),提高技術(shù)熟練程度,提高勞動生產(chǎn)率,降低產(chǎn)品成本;另一方面大規(guī)模生產(chǎn)便于實行大量銷售和大量采購,從而節(jié)省購銷費(fèi)用,獲得規(guī)模收益。

具體而言,如果一個行業(yè)的技術(shù)條件屬于規(guī)模收益遞增階段,具有大型生產(chǎn)設(shè)施的購并企業(yè)的生產(chǎn)成本就比一般小企業(yè)低。因為通過購并后的大企業(yè)擁有科學(xué)的專業(yè)化分工、較高的自動化生產(chǎn)技術(shù)等,隨著產(chǎn)品交易數(shù)量的增多,單位產(chǎn)品分?jǐn)偟拈g接費(fèi)用逐漸減少,從而使成本相對降低。此外,大企業(yè)的買主壟斷地位也引起成本的節(jié)約,即大企業(yè)由于有較強(qiáng)的市場控制力,在討價還價、市場開發(fā)等方面較之小企業(yè)更容易獲得利益,從而使交易成本絕對數(shù)額減少。

2.縱向整合效應(yīng)

企業(yè)實施縱向購并戰(zhàn)略的目的是以企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)替代部分市場協(xié)調(diào),從而有效地解決專業(yè)化分工引起的生產(chǎn)流程的分離,減少生產(chǎn)過程中各種損耗和時間浪費(fèi),降低交易成本,實現(xiàn)縱向整合效應(yīng)。具體說:(1)降低了搜尋過程的成本。市場不確定意味著有關(guān)價格、質(zhì)量、品種、交易伙伴以及供求雙方等方面的情況難以預(yù)料,為了使自己免受或少受市場變化的不利影響,企業(yè)會盡可能搜尋有關(guān)市場交易信息,從而花費(fèi)大量的搜尋成本。企業(yè)購并后,通過縱向整合實現(xiàn)垂直一體化,將本企業(yè)正常生產(chǎn)業(yè)務(wù)向兩端延伸至銷售、零部件自制和原材料供應(yīng),使尋找和發(fā)現(xiàn)交易對象的成本,以及了解交易價格的成本降至最低,減少了市場所帶來的交易成本。(2)降低了討價還價成本。縱向整合使不同企業(yè)之間的不同生產(chǎn)階段建立了永久性聯(lián)系,企業(yè)不需尋找供應(yīng)者和銷售商,通過內(nèi)部交易即可使原材料、中間產(chǎn)品的供給得到保證,減少了企業(yè)對供應(yīng)商的依賴程度,減少了采購成本、銷售費(fèi)用等討價還價成本。(3)降低了履約成本。由于市場的不確定性,訂立合同對交易雙方而言是一種承諾,雖然合同本身不能保證避免對合同條款的違約行為,但可以作為訴諸法律的憑據(jù)。因此,交易雙方都在談判和簽訂合同時強(qiáng)調(diào)合同的履行,并愿意為此自愿付出一定的監(jiān)督和履約成本。?菹蛘鮮雇獠拷灰鬃晃笠的誆抗┎蜆合墓?減少了監(jiān)督合約履行的成本以及制約違約行為的成本。

3.協(xié)同效應(yīng)

系統(tǒng)論認(rèn)為,作為一個整體性的系統(tǒng),其功能不同于系統(tǒng)各要素功能的簡單相加,而是要往往大于各個部分功能的總和。即一次適宜的購并行為給公司帶來的價值,將超過購并前兩個獨立公司的價值之和,這就是所謂的11>2。通過購并產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)體現(xiàn)在以下幾方面:(1)優(yōu)勢互補(bǔ)。購并使不同企業(yè)的優(yōu)勢融合在一起,發(fā)揮原有企業(yè)在技術(shù)、市場、專利、產(chǎn)品管理、企業(yè)文化等方面的特長,從而提高企業(yè)運(yùn)營效率,減少了企業(yè)成本。(2)降低不確定性。通過購并把強(qiáng)有力的競爭對手收購過來,一方面減少了企業(yè)之間的競爭,使行業(yè)中所有企業(yè)都不同程度地增加了利潤,增強(qiáng)了企業(yè)的市場控制力;另一方面增強(qiáng)了企業(yè)抗風(fēng)險的能力,通過購并企業(yè)產(chǎn)品系列多樣化,盈利產(chǎn)品抵補(bǔ)了不盈利產(chǎn)品的虧空,使資源迅速按照需求變化在部門之間轉(zhuǎn)移,減少利潤波動。

二、企業(yè)購并的負(fù)面效應(yīng)——管理成本的提高

交易成本對企業(yè)來說是一種外部成本,如果原來的交易雙方合并成一個企業(yè),那么原來的外部成本就內(nèi)部化了,從而減少了交易支出。但是在企業(yè)將外部交易成本內(nèi)部化的過程中,還存在著管理成本升高的問題。一般說來,企業(yè)的管理成本主要由三個方面組成:(1)內(nèi)部組織成本。企業(yè)通過購并建立一定規(guī)模的組織結(jié)構(gòu)后,要花費(fèi)相當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)成本以促使企業(yè)組織內(nèi)部管理交易及其經(jīng)營的正常進(jìn)行。隨著企業(yè)組織規(guī)模的擴(kuò)大以及內(nèi)部管理交易的增多,內(nèi)部組織活動的運(yùn)行成本也將越來越高。(2)正常管理支出。任何企業(yè)都存在經(jīng)營過程中必要的管理支出,如管理人員工資、辦公費(fèi),購并企業(yè)重新注冊費(fèi)、公告費(fèi)等。(3)委托成本。所謂委托成本是指受托人代表委托人行為而導(dǎo)致的額外成本。它包括直接的合約成本(訂立合約的交易成本、機(jī)會成本、激勵成本),委托人監(jiān)督受托人的監(jiān)督成本以及受托人行為不當(dāng)成本。

從企業(yè)購并的角度,管理成本升高的原因主要表現(xiàn)在以下幾方面:

1.規(guī)模不經(jīng)濟(jì)

如前所述,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種適應(yīng)性生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模帶來的效率與效益,因此,規(guī)模不經(jīng)濟(jì)則體現(xiàn)為隨著企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大而形成的單位成本提高、收益遞減的現(xiàn)象。購并使企業(yè)規(guī)模增大,而管理成本則隨著管理幅度及其層次的增加而增加,可見企業(yè)規(guī)模不是越小越好,同樣也不是越大越好。

當(dāng)企業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大時,因新的技術(shù)、新的組織方式的運(yùn)用,企業(yè)管理成本可能出現(xiàn)相對降低的趨勢。但是,如果一個企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模過大,管理層次和管理幅度超過了一定限度,企業(yè)內(nèi)部各方面協(xié)調(diào)的難度就加大了,使得管理成本將以遞增的方式上升,形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。此外,企業(yè)規(guī)模過大,中間環(huán)節(jié)太多,高級管理人員難以了解基層情況,也使得管理效率降低,相應(yīng)提高了企業(yè)內(nèi)部組織成本以及正常的管理支出。

2.信息不完全、不對稱

購并所面臨的根本問題之一是如何有效地利用分散在社會中的不同信息,實現(xiàn)企業(yè)資源的優(yōu)化配置。在實踐中,因信息不完全、不對稱而導(dǎo)致購并企業(yè)發(fā)生財務(wù)困難的案例不勝枚舉。所謂信息不完全是指由于人的有限理性,使其所掌握的信息不能預(yù)見一切;由于環(huán)境的不確定性,人們也不可能掌握全部的信息。所謂信息不對稱是指交易一方持有與交易行為相關(guān)的信息而另一方不知道,而不知情方要獲取這些信息需付出昂貴的驗證成本。管理成本是一種內(nèi)部成本,由于企業(yè)內(nèi)部信息交換的不完全、不對稱而引起管理成本的提高主要表現(xiàn)在以下兩點:(1)增加了監(jiān)督成本。在企業(yè)管理組織中,通過自下而上的信息傳遞,能夠使上級管理層了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況,通過自上而下的信息傳遞,使企業(yè)決策目標(biāo)被員工所理解而得以實現(xiàn)。如果企業(yè)的管理幅度和管理層次增加,信息傳遞的質(zhì)量就會降低,這就需要利用監(jiān)督職能來保證信息質(zhì)量,因而增大了管理成本。(2)增加了激勵約束成本。由于下級和上級管理階層經(jīng)營目標(biāo)的差異,使下級有可能向上級傳遞有利于自己的虛假信息,甚至在一定環(huán)境下會產(chǎn)生道德風(fēng)險和逆向選擇,對此,企業(yè)需要實施必要的激勵和約束機(jī)制,加大管理成本支出。

3.委托關(guān)系的局限

調(diào)整企業(yè)組織結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)是購并企業(yè)組織管理目標(biāo)之一。企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)一般由以下組織組成:股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理。在現(xiàn)代企業(yè)中,形成了一系列的委托關(guān)系,主要包括股東和經(jīng)營者之間的委托關(guān)系,經(jīng)營者和管理者(分公司經(jīng)理、職能部門經(jīng)理)之間的委托關(guān)系,管理者和員工的委托關(guān)系。委托關(guān)系的費(fèi)用支出體現(xiàn)為成本。從理論上講,購并企業(yè)應(yīng)力圖使委托關(guān)系的總成本最小,然而在實際中,客觀存在的種種復(fù)雜因素又影響著成本。比如,從人的因素看,個體及群體行為的基本規(guī)律是“需要產(chǎn)生動機(jī),動機(jī)決定行為”,由于企業(yè)委托人的需求與受托人不同,其行為動機(jī)存在一定的差距。從受托人方面看,其經(jīng)營動機(jī)一般是希望以盡可能少的付出,得到最大的收獲,為滿足其個人需要,在特定情況下,受托人可以不擇手段,甚至?xí)龀鲇袚p于委托人利益的行為來。對此,委托人只得加大監(jiān)督力度,通過訂立合約、采用激勵和約束手段等方式防范受托人的不規(guī)范行為,這就提高了直接的合約成本以及監(jiān)督成本,使管理成本加大。

三、交易與管理成本均衡分析

以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際分析方法進(jìn)行分析,首先作出如下假設(shè):(1)市場交易成本和企業(yè)內(nèi)部管理成本都能明確計算;(2)為方便分析,在均衡模型中,交易成本和管理成本都被看成是線性的;(3)市場交易成本的下降可以看作與企業(yè)的邊際收益(MR)類似,是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而減少;(4)企業(yè)管理成本的上升可以看成是邊際成本(MC)隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增加。

當(dāng)交易成本大于管理成本(MR>MC)時,此時企業(yè)屬于規(guī)模擴(kuò)張階段,需要進(jìn)一步投入先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù),增加產(chǎn)品產(chǎn)量,擴(kuò)大產(chǎn)品市場份額;需要實行專業(yè)化,提高勞動生產(chǎn)率;需要進(jìn)行多樣化經(jīng)營,降低經(jīng)營風(fēng)險。反之,當(dāng)交易成本小于管理成本(MR

上述理論模型分析給我們以如下啟示:

(1)適度規(guī)模。購并是企業(yè)外部資本運(yùn)營,其目的是為了提高企業(yè)市場競爭能力,優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu),在擴(kuò)張中實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果企業(yè)過分強(qiáng)調(diào)規(guī)模擴(kuò)張,大量新建或購并企業(yè),而企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營管理體制沒有得到相應(yīng)改進(jìn)的話,必然導(dǎo)致企業(yè)鏈條過長,管理成本加大,形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因此,就我國現(xiàn)階段而言,購并并非是所有產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的共同行為,只有通過購并使企業(yè)規(guī)模達(dá)到適度,使管理成本和交易成本達(dá)到均衡的企業(yè),才能夠在市場競爭中較好地存活下來。

第10篇

關(guān)鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì)；生存技術(shù)法；影響因素；電子信息產(chǎn)業(yè)

1企業(yè)規(guī)模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模

簡單地說，企業(yè)規(guī)模就是指企業(yè)的大小，可以從企業(yè)投入或企業(yè)產(chǎn)出兩個方面來把握。從企業(yè)投入方面來看，企業(yè)規(guī)模是指勞動力、生產(chǎn)資料和產(chǎn)品在企業(yè)集中的程度。從企業(yè)產(chǎn)出方面來看，企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)從事經(jīng)營活動的空間廣度。企業(yè)規(guī)模正是這生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模兩者的統(tǒng)一。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是企業(yè)在投入增加的同時，產(chǎn)出增加的比例超出投入增加的比例，即規(guī)模報酬遞增。如果企業(yè)的規(guī)模超過一定程度后，則會形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。一般而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括以下四種類型：一是生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是交易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，三是儲藏的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，四是專業(yè)化分工的規(guī)模經(jīng)濟(jì),專業(yè)化分工是規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的最基本因素。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模是指在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，使產(chǎn)品生產(chǎn)單位獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益的規(guī)模生產(chǎn)。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實際上就是重新配置資源、調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模以達(dá)到既定生產(chǎn)技術(shù)條件下的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而獲取最大限額的規(guī)模效益。

2影響企業(yè)規(guī)模的主要因素

從宏觀上講，在一定時期，企業(yè)的規(guī)模大小受制于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和當(dāng)時的整體技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r這一經(jīng)濟(jì)力量。從微觀上講，企業(yè)的規(guī)模大小取決于企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量。在國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和整體技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r一定的條件下，企業(yè)規(guī)模會隨著企業(yè)資本積累的增加、技術(shù)水平的提高而不斷擴(kuò)大。

行業(yè)特性。不同的行業(yè)，生產(chǎn)工藝特點也不同。有的行業(yè)需要巨額投資、資本有機(jī)構(gòu)成比較高，或生產(chǎn)大型及成套設(shè)備，或均勻而大量的生產(chǎn)的行業(yè)。更適合于進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，如采掘業(yè)、化工等這些資本、技術(shù)密集型的行業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品由大量零部件組成的產(chǎn)業(yè)(如塑料制品及金屬制品等行業(yè))，這類產(chǎn)業(yè)企業(yè)的規(guī)模大小與效益關(guān)系不大，一般屬勞動密集型產(chǎn)業(yè)，是中小企業(yè)的主戰(zhàn)場。

市場規(guī)模和需求狀況。在某一工業(yè)中，能以最低效率規(guī)模經(jīng)營的工廠數(shù)目，是受市場需要該工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)模限制的，只有當(dāng)產(chǎn)品的數(shù)量達(dá)到值得設(shè)置相當(dāng)龐大的生產(chǎn)組織時，這些經(jīng)濟(jì)效果才能完全體現(xiàn)。市場需求變化快、品種多樣的產(chǎn)品，以及主要是滿足地方需要的產(chǎn)品，其生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)以中小型為主。市場需求大、品種較單一、需求變化較小且面向全國的產(chǎn)品，條件可能的話應(yīng)把規(guī)模搞大些。

生產(chǎn)要素的供給狀況。資源、能源、原材料、勞動力等生產(chǎn)要素的供給規(guī)模是決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的重要因素。供應(yīng)充足才可以建立大企業(yè)。對采掘工業(yè)來說，資源情況是制約企業(yè)規(guī)模的決定性因素。資源多而集中，可形成大企業(yè)；資源少而分散，則只能建立小企業(yè)。對加工業(yè)來說，原材料和零部件供應(yīng)狀況對企業(yè)規(guī)模有較大影響。

企業(yè)技術(shù)水平和管理水平。理論上的最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模，由于受到現(xiàn)有技術(shù)水平和管理水平的制約往往不能實現(xiàn)，或者在別國能實現(xiàn)，在我國卻不能實現(xiàn)。從社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整個歷史過程考察，技術(shù)因素對企業(yè)規(guī)模的大小具有決定性作用。

此外，政府的產(chǎn)業(yè)政策傾向也會直接影響到企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的狀況，是傾向于反壟斷還是鼓勵企業(yè)規(guī)模經(jīng)營，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)顯然也會有差別。

3規(guī)模的生存技術(shù)法

在確定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模有許多方法，成本比較法、利潤比較法、工程法等。這些方法各有特點，它們的應(yīng)用條件和對數(shù)據(jù)的要求也各不相同，這里運(yùn)用的是生存技術(shù)法(又叫適者生存法)。

適者生存法是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒首先提出的，其基本思想是：一般地說，在激烈競爭中能夠生存并且產(chǎn)品的市場份額不斷上升的公司或企業(yè)的規(guī)模就是最優(yōu)的，因此，判斷企業(yè)最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就是考察企業(yè)在以往全部時間內(nèi)規(guī)模分布狀況。這種方法的合理性在于，競爭將趨向于清除那些規(guī)模效率相對較低的企業(yè)，只留下那些具有較低的平均成本從而在一定時間內(nèi)生存下來的那類規(guī)模的企業(yè)。

生存技術(shù)與研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的其他方法相比，應(yīng)用此方法更直接、更簡單，它避開了許多統(tǒng)計與會計方面的困難，對許多行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)得出了有價值的經(jīng)驗研究結(jié)論。應(yīng)該說這種方法包含了比工藝設(shè)備所決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模更多的因素，在實踐中具有更大的應(yīng)用價值。斯蒂格勒指出，“由于各廠商使用種類不同、質(zhì)量不同的資源，最佳廠商規(guī)模必有多個，呈現(xiàn)某種頻率分布，生存技術(shù)能對這一分布做出估計。”但采用此方法研究時應(yīng)注意的是，企業(yè)在競爭中生存下來且產(chǎn)品市場份額不斷擴(kuò)大的原因肯定不止是規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一條。

生存技術(shù)法的計算過程如下：1.用銷售收入指標(biāo)把某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)按其規(guī)模分作不同的層次。2.選擇兩個時點，不能間隔太短，至少有5年以上，這樣，才能使采集的有關(guān)數(shù)據(jù)能體現(xiàn)出某種趨向性。然后對每一類規(guī)模的企業(yè)所占行業(yè)產(chǎn)量的份額進(jìn)行計算，如果某類規(guī)模的產(chǎn)出份額在一定時間內(nèi)下降，那么就認(rèn)為該規(guī)模企業(yè)的效率相對較低，一般地說，效率越低，則份額下降得越快。通過長期的統(tǒng)計分析某一行業(yè)中生產(chǎn)某種產(chǎn)品不同生產(chǎn)規(guī)模的變化趨勢，就可能看出該行業(yè)的規(guī)模與成本之間的關(guān)系4運(yùn)用生存技術(shù)法分析我國電子信息產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

電子信息產(chǎn)業(yè)包括微電子、光電子、電子元器件、軟件、計算機(jī)、通訊、網(wǎng)絡(luò)、消費(fèi)電子以及信息服務(wù)等眾多行業(yè),涉及制造業(yè)和服務(wù)業(yè)兩大領(lǐng)域，分為投資、消費(fèi)和元器件三類。信息經(jīng)濟(jì)時代,信息渠道的暢通無阻、信息化建設(shè)的推廣、新一輪國際電子信息產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,為電子信息產(chǎn)業(yè)在中國快速發(fā)展創(chuàng)造了絕好的市場環(huán)境,電子信息產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位在不斷突顯。

根據(jù)統(tǒng)計資料，采用上述生存技術(shù)法對我國電子信息產(chǎn)業(yè)在1991～2006年間的最佳規(guī)模范圍進(jìn)行測度。根據(jù)生存技術(shù)法的思想，時間間隔要5年以上，需要25年左右的統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料，而我國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展較晚，但規(guī)模變化較大，所以時間間隔取為3年，以體現(xiàn)變化情況。

用于規(guī)模生存技術(shù)法研究的企業(yè)，一般取有相當(dāng)規(guī)模的，這里取前100強(qiáng)，根據(jù)各個企業(yè)的銷售額占該年總銷售額的比重的分布情況，劃分為6個等級。并按照規(guī)模等級合計企業(yè)數(shù)量和該等級占100強(qiáng)的銷售額比重。結(jié)果如下(見表1)：

我們可以發(fā)現(xiàn)2%-3%與3%-4%的變化趨勢大致相同，所以將兩者歸為一類，并繪成圖表如下(見圖1)。

由圖1我們可以發(fā)現(xiàn)，4%以上的規(guī)模等級為我國電子信息產(chǎn)業(yè)的最佳規(guī)模范圍（要說明理由），0.5%以下規(guī)模等級的銷售額比重比較穩(wěn)

定。

4%以上規(guī)模等級的企業(yè)數(shù)目由1991年的0上升到2006年的6個，而占年百強(qiáng)銷售總額比重也是由1991年的0%持續(xù)上升到2006年的42.48%，上升幅度非常大，并且穩(wěn)定。電子產(chǎn)品適用于均勻而大量的生產(chǎn)，資本技術(shù)密度較高，規(guī)模比較顯著。而從生產(chǎn)要素的供給情況來看，不受限于原材料、勞動力等，大的企業(yè)也有足夠的資金進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張。并且進(jìn)入的企業(yè)相對較穩(wěn)定，很多由2%-4%規(guī)模等級的企業(yè)發(fā)展而來，說明大規(guī)模和企業(yè)容易做強(qiáng)做大，發(fā)展較快。

2%-4%規(guī)模等級以及0.5%-1%規(guī)模等級的企業(yè)數(shù)目和銷售額比重均呈下降趨勢，說明這兩個規(guī)模等級的公司規(guī)模有很大的不經(jīng)濟(jì)性。

而1%-2%規(guī)模等級的企業(yè)數(shù)目和銷售額比重除1994有較大的上升外，其余年份的在12左右波動，銷售額比重在14%-19%之間波動，呈不穩(wěn)定的無趨勢狀態(tài)。總的來說，除少數(shù)外，大部分中型企業(yè)排位在上下波動，沒有很大的變化，說明中型企業(yè)還是在市場上占據(jù)著一席之地。

0.5%以下規(guī)模等級的企業(yè)數(shù)目上升較大，由1991年的37個上升到2006年的60個，增加了23個，而銷售額比重僅由1991年的14.88%到了2006年的15.62%，增加不到1%，績效并不高。并且我們對比電子百強(qiáng)目錄可以發(fā)現(xiàn)，0.5%以下的企業(yè)數(shù)目增長雖多，但變化很大，幾乎是重新洗牌，重新進(jìn)入一批新的企業(yè)。說明我國電子信息行業(yè)處于成長階段，進(jìn)入壁壘較低，新的公司容易進(jìn)入，中小企業(yè)仍有生存空間，但同理進(jìn)入公司多，市場競爭激烈，如經(jīng)營不慎，則易被淘汰。

5結(jié)論

總的說來，電子信息產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)容易做大，該行業(yè)容易進(jìn)入，但競爭激烈，也容易被淘汰，尤其是不具規(guī)模效益的小企業(yè)。中型企業(yè)在市場上占據(jù)著一席之地。近年來大企業(yè)數(shù)目較穩(wěn)定，但規(guī)模有越來越大的趨勢。當(dāng)然，我國電子百強(qiáng)與國外的跨國公司相比，在規(guī)模上還有巨大的差距，2003年的百強(qiáng)企業(yè)營業(yè)收入之和尚未超過IBM一家企業(yè)的營業(yè)收入。以上分析說明我國電子產(chǎn)業(yè)仍有很大的發(fā)展空間，尚未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模。但要注意做大不等于做強(qiáng)，擴(kuò)大規(guī)模外還要注意加強(qiáng)合作和自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)等。

參考文獻(xiàn)

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［2］刑冠.企業(yè)邊界的確定：生存技術(shù)檢驗法在中國的運(yùn)用［J］.甘肅農(nóng)業(yè)，2006，（12）.

第11篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)集團(tuán)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；范圍經(jīng)濟(jì)；交易成本；公司治理

一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)集團(tuán)的分析

1．規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在技術(shù)水平不變的情況下，產(chǎn)出的倍數(shù)高于要素投入的倍數(shù)，當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定規(guī)模后，單位產(chǎn)品的成本逐漸降低，出現(xiàn)要素報酬遞增的現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模是指隨著生產(chǎn)能力的擴(kuò)大而導(dǎo)致的生產(chǎn)量的增長。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大所帶來的經(jīng)濟(jì)上的有用性，這種規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)為聯(lián)合在一個企業(yè)中的生產(chǎn)同類產(chǎn)品的若干工廠，或者是處于生產(chǎn)工藝過程中不同階段的若干工廠在數(shù)量上的增加或生產(chǎn)能力的擴(kuò)大 。

既然在一定范圍內(nèi)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模是企業(yè)提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效手段，那么大型企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)和發(fā)展就是實現(xiàn)這種手段的一個有效途徑。企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)生必然以企業(yè)的存在為前提。當(dāng)單體企業(yè)無法解決自身與社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的矛盾時，企業(yè)單一的經(jīng)濟(jì)職能就成為企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸，為取得生存和發(fā)展，企業(yè)必然走上垂直聯(lián)合或橫向擴(kuò)張的道路。亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因研究》中曾論述：“有了分工，同數(shù)勞動者就能完成比過去多得多的工作量。”馬克思在《資本論》中也提出，“協(xié)作不僅提高了個人生產(chǎn)力，而且創(chuàng)造了一種個人勞動根本不可能達(dá)到的新的生產(chǎn)力，許多人在一起協(xié)調(diào)地進(jìn)行勞動，并不等于個人勞動的簡單總和”。勞動者之間存在著分工與協(xié)作，企業(yè)之間同樣也存在專業(yè)化分工與協(xié)作。隨著生產(chǎn)社會化程度的加深，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)各成員公司之間通過經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，進(jìn)行專業(yè)化分工與協(xié)作，提高了企業(yè)勞動生產(chǎn)率，降低成本，發(fā)揮“1+1>2” 的整體優(yōu)勢，從而實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

2． 競爭與壟斷。企業(yè)為什么一定要獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益呢？保羅·薩繆爾森指出，“當(dāng)大規(guī)模生產(chǎn)出現(xiàn)規(guī)模效益并降低成本時，一個產(chǎn)業(yè)中的競爭者就會越來越少。在這些條件下，大企業(yè)就可以比小企業(yè)以更低的成本進(jìn)行生產(chǎn)，并將不能生存的小企業(yè)廉價出售”。如果某個產(chǎn)業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)可以通過提高產(chǎn)量來降低成本，這就意味著較大的企業(yè)在成本上比較小的企業(yè)更具有優(yōu)勢。小企業(yè)在競爭中將破產(chǎn)或被并購。當(dāng)“長期平均成本的最低點出現(xiàn)在當(dāng)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中占據(jù)較大份額的時候，10%或者20%，甚至50%，該產(chǎn)業(yè)就會出現(xiàn)壟斷的趨勢，因為它只能容納為數(shù)不多的幾個大生產(chǎn)者”，“成千上萬個完全競爭者要想和平地競爭共處是很不可能的，因為一個大企業(yè)具有遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于小企業(yè)的效率”。同時，由于進(jìn)入壁壘的存在，特別是進(jìn)入的高成本，使得新企業(yè)進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)需要付出很高的代價，從而企業(yè)將更加追求壟斷，獲取市場權(quán)力，即使它無法永久保持壟斷地位。現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集中、企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大有利于提高經(jīng)濟(jì)效率，同時，在集中度較高的產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)比小企業(yè)能夠獲得更多的利潤。

從19世紀(jì)開始，西方國家就開始了產(chǎn)業(yè)集中過程。歐美的企業(yè)通過自身的發(fā)展和相互間的購并，逐步形成了產(chǎn)融資本相結(jié)合的財團(tuán)型企業(yè)集團(tuán)，其中康采恩，作為壟斷資本的“最高支配形態(tài)”，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集中。企業(yè)通過組建企業(yè)集團(tuán)，壓低原材料價格和企業(yè)計劃成本，并有對產(chǎn)品價格的控制能力，從而達(dá)到控制市場的目的。

3． 范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)是企業(yè)從事多產(chǎn)品生產(chǎn)的成本節(jié)約現(xiàn)象。威利格（Robert D·Willing）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出企業(yè)從事多角化經(jīng)營時存在著經(jīng)濟(jì)性，這種經(jīng)濟(jì)性不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是一種范圍經(jīng)濟(jì)，即當(dāng)兩個或多個產(chǎn)品生產(chǎn)線聯(lián)合在一個企業(yè)中生產(chǎn)比把它們獨立分散在只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的不同企業(yè)中更節(jié)約。我國研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的紀(jì)玉山先生在研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的外部性時，指出“正如資產(chǎn)的專用性推動了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展一樣，信息、知識等軟要素的共享性推動了范圍經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展”，即企業(yè)為生產(chǎn)一種產(chǎn)品而投入的資源，在生產(chǎn)其它產(chǎn)品時可以共享這種資源。這種資源包括了技術(shù)、管理和專用設(shè)備等。正因為范圍經(jīng)濟(jì)的存在，對企業(yè)集團(tuán)而言，核心企業(yè)的先進(jìn)的工程技術(shù)、管理方式、經(jīng)營信息可看作是一種“公共資源”，子公司增加使用核心企業(yè)的技術(shù)、管理和信息等并不減少核心企業(yè)對這些生產(chǎn)要素的邊際使用。相反，生產(chǎn)經(jīng)營技術(shù)、管理知識和信息的共享激勵企業(yè)橫向或縱向聯(lián)合起來，使企業(yè)由因規(guī)模經(jīng)濟(jì)單純地擴(kuò)大單體企業(yè)規(guī)模發(fā)展到因范圍經(jīng)濟(jì)而建立企業(yè)集團(tuán)，這是企業(yè)組織形態(tài)由幼稚到成熟的成長過程。事實上，無論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)，都是與企業(yè)內(nèi)部如何更加有效地使用設(shè)施和技能密切地聯(lián)系在一起的。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)集團(tuán)的分析

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)過多的假設(shè)與抽象，如完全競爭市場結(jié)構(gòu)，交易成本為零等暴露了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷和問題。而近30年來發(fā)展起來的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為對現(xiàn)實世界的一種描述，拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的烏托邦式的幻想，創(chuàng)造出了一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，即對制度的分析與重視。

1． 交易成本。交易成本是把貨物和服務(wù)從一個經(jīng)營單位轉(zhuǎn)移到另一個單位的成本。當(dāng)在企業(yè)之間或個人之間進(jìn)行這些交易時，交易通常包括產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，并以合同條款來規(guī)定。如果要提高貨物和服務(wù)交換的效率，必須要降低交易成本。按照羅納德·科斯的理論，企業(yè)是實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的一種手段，它與市場機(jī)制一起完成對稀缺資源的配置。企業(yè)“內(nèi)化”市場交易會減少交易的費(fèi)用，若企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用低于市場的交易費(fèi)用，企業(yè)就是比市場更有效率的交易管理機(jī)制，那么在最大利潤的動機(jī)之下，企業(yè)就可以無限擴(kuò)大，最終完全取代市場。事實上，企業(yè)的規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，也不可能完全取代市場，當(dāng)企業(yè)規(guī)模達(dá)到了均衡，即企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的費(fèi)用等于在公開市場上完成這筆交易的成本，或者等于由另外一個企業(yè)組織這筆交易的成本，企業(yè)就會停止擴(kuò)張。但是，我們可以看出，既然市場不一定是成本最低的組織，那么，企業(yè)內(nèi)部的計劃交易可以替代市場交易，企業(yè)內(nèi)部的計劃可以替代市場的價格機(jī)制功能組織生產(chǎn)經(jīng)營。當(dāng)傳統(tǒng)的企業(yè)外部市場難以組織某些產(chǎn)品的交易時，企業(yè)就會通過組建企業(yè)集團(tuán)來進(jìn)行內(nèi)部交易。當(dāng)企業(yè)的這種內(nèi)部化行為超越國界時，就形成了跨國企業(yè)集團(tuán)。企業(yè)集團(tuán)就是在核心企業(yè)與其它成員企業(yè)之間實行計劃管理與市場管理相結(jié)合的一種組織形式，而企業(yè)內(nèi)部交易成本就成為了企業(yè)集團(tuán)確定其規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。

2． 治理結(jié)構(gòu)。奧利弗·威廉姆森提出了雙邊治理的思想，即持股企業(yè)可以法人股東的身份通過股東大會和董事會等企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制對被持股企業(yè)的內(nèi)部事務(wù)實施有效控制。持股企業(yè)既可以基于股東權(quán)力對被持股企業(yè)實施內(nèi)部控制，雙方也可基于各自獨立的利益討價還價。雖然威廉姆森并未將雙邊治理與任何具體的經(jīng)濟(jì)組織相聯(lián)系，但是研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集團(tuán)的核心企業(yè)與其它成員企業(yè)之間的治理關(guān)系正是基于這種雙邊治理的思想。隨著市場體系的日益完善及科技的進(jìn)步，企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品的生命周期在縮短，企業(yè)生存面臨著更大的競爭壓力。因而企業(yè)要不斷降低交易成本，提高資源配置效率，擴(kuò)大組織規(guī)模，開展多元化經(jīng)營。但是由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的存在，企業(yè)不可能無限地擴(kuò)大組織規(guī)模。因此，企業(yè)可能會停止相關(guān)業(yè)務(wù)的一體化傾向，轉(zhuǎn)而通過建立以自己為核心企業(yè)的方式，把其它相關(guān)企業(yè)作為自己的外部組織，通過資金、技術(shù)、人事等紐帶保持相互的聯(lián)系。核心企業(yè)與其它成員企業(yè)仍舊是獨立經(jīng)營的法人，但是卻獲得了交易成本的降低及范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。李維安提出，企業(yè)集團(tuán)的形成與發(fā)展就是由管理向治理轉(zhuǎn)化引致效率提高的過程。原有企業(yè)通過內(nèi)涵式分化和外延式兼并，以治理職能代替管理職能，實現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)化。企業(yè)集團(tuán)作為一種創(chuàng)新的組織形式，是對市場和企業(yè)的替代，它在提高資源使用效率的同時，降低了整個經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的費(fèi)用。

三、對我國組建企業(yè)集團(tuán)的思考

我國企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展始于20世紀(jì)80年代，是我國企業(yè)重組、行業(yè)重組的一種重要的企業(yè)組織形式，其中，國有或國有控股的企業(yè)集團(tuán)在全體企業(yè)集團(tuán)中占主導(dǎo)地位。由于歷史、制度、競爭等因素，我國的企業(yè)集團(tuán)仍存在一些不容回避的問題。

1． 企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模。最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和交易成本的存在說明了企業(yè)及企業(yè)集團(tuán)不能無限地擴(kuò)張。企業(yè)集團(tuán)并非是多個企業(yè)簡單地相加，而是從資源優(yōu)化配置的角度出發(fā)，通過企業(yè)之間的兼并、聯(lián)合等形式來實現(xiàn)的。企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于各企業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量之和，具有整體效益優(yōu)勢。但是，我國的企業(yè)集團(tuán)在組建的過程中，出現(xiàn)了多個企業(yè)被“拉郎配”般地捆綁在一起的現(xiàn)象，雖然實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，卻導(dǎo)致了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。而且我國的企業(yè)集團(tuán)過分強(qiáng)調(diào)資本運(yùn)營及低成本擴(kuò)張，集團(tuán)規(guī)模雖然迅速膨脹，而管理體制依然陳舊，缺乏創(chuàng)新，導(dǎo)致企業(yè)集團(tuán)管理鏈條過長，效率低下。

2． 企業(yè)集團(tuán)的公司治理問題。企業(yè)集團(tuán)中各成員企業(yè)具有獨立的法人地位，并通過資金、技術(shù)、生產(chǎn)等紐帶保持相互的聯(lián)系。而我國的企業(yè)集團(tuán)卻象企業(yè)，產(chǎn)權(quán)不明晰，母子公司體制不健全，“內(nèi)部人控制”問題嚴(yán)重，激勵機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制不完善，各成員企業(yè)沒有相對獨立的生產(chǎn)、經(jīng)營、決策權(quán)，僅相當(dāng)于企業(yè)集團(tuán)的一個職能部門。我國企業(yè)集團(tuán)的公司治理問題，已成為一個重要的研究課題。

3． 企業(yè)集團(tuán)的壟斷。“馬歇爾困境”指出，競爭帶來了壟斷，而壟斷卻抑制了效率的進(jìn)一步提高，雖然壟斷也創(chuàng)造了財富，但它天生是低效率的。歐美國家實施的《反托拉斯法》在一定程度上扼制了諸如洛克菲勒石油集團(tuán)、AT&T、微軟等集團(tuán)對市場的壟斷。由于我國制定的迅速發(fā)展企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略，企業(yè)集團(tuán)特別是國有企業(yè)集團(tuán)享有國家給予的優(yōu)惠政策，并提高市場進(jìn)入壁壘，因而這些企業(yè)集團(tuán)都帶有某種程度上的壟斷。

企業(yè)集團(tuán)的組建是個長期的戰(zhàn)略，只有按照現(xiàn)代企業(yè)制度，并克服盲目擴(kuò)張帶來的種種問題，才能建立起真正與國際市場接軌的擁有經(jīng)濟(jì)效益的大型企業(yè)集團(tuán)。

參考文獻(xiàn)

1．爾森，威廉．諾德豪斯著. 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)．華夏出版社， 1999．

2．馬小剛，楊榮良，丁一．建筑企業(yè)集團(tuán)形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)動因．重慶大學(xué)學(xué)報， 1999.021（005）．

第12篇

論文關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)群；企業(yè)競爭；生產(chǎn)成本；生產(chǎn)率；區(qū)域創(chuàng)新；區(qū)位品牌

產(chǎn)業(yè)群作為某一區(qū)域內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集體，相對于分散在各地的同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，具有本身不可忽視的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)群能產(chǎn)生強(qiáng)大的外部性，群內(nèi)企業(yè)資源共享、相互學(xué)習(xí)以及互補(bǔ)匹配等是產(chǎn)業(yè)群外部性的具體體現(xiàn)，而且產(chǎn)業(yè)群的外部性特征往往有利于促進(jìn)群內(nèi)企業(yè)的合作和創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)群的競爭優(yōu)勢不僅體現(xiàn)在同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集一起所帶來的成本的降低，還表現(xiàn)在群內(nèi)企業(yè)競爭協(xié)同效益等所帶來的生產(chǎn)效率的提高。歸納起來，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)在如下五個方面：

一、成本降低優(yōu)勢

成本領(lǐng)先戰(zhàn)略是波特在《竟?fàn)帒?zhàn)略》中提出的三種戰(zhàn)略之一，波特認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭優(yōu)勢最終均表現(xiàn)在其盈利能力上，而成本的降低，首先就使企業(yè)在競爭中處于有利的地位。產(chǎn)業(yè)群使企業(yè)成本降低，主要體現(xiàn)在：第一，可以利用共同的基礎(chǔ)設(shè)施，不同企業(yè)聚集一處，可以減少企業(yè)對道路、用電設(shè)施、供、排水等方面的額外投入，這些設(shè)施對企業(yè)來說是必不可少的，獨處一地的企業(yè)花費(fèi)的成本相應(yīng)要大得多；第二，減少交通和通信費(fèi)用，這些費(fèi)用都是附加在產(chǎn)品中的，如果企業(yè)在地理位置上彼此接近，同類企業(yè)及相關(guān)企業(yè)在產(chǎn)品的前后聯(lián)系中減少了彼此的運(yùn)輸和通信費(fèi)用，從而帶來成本的降低；第三，節(jié)約搜尋費(fèi)用，包括尋找符合自己意圖的高級人才、搜尋專業(yè)信息的時間和費(fèi)用；產(chǎn)業(yè)群內(nèi)同類企業(yè)的集聚意味著更多機(jī)會和較低的流動風(fēng)險．帶來=專業(yè)人才的集聚，企業(yè)為尋找高級管理人才、專業(yè)技術(shù)人才所付出的搜尋成本和交易成本大為降低；同時，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地域上的集中，有關(guān)市場的、技術(shù)的、產(chǎn)品的以及其他與競爭有關(guān)的各種信息在區(qū)域內(nèi)大量積累和迅速傳遞，這也減少了到其他分散地去搜尋相關(guān)信息所花的時間與費(fèi)用，帶來成本的降低；第四，節(jié)約交易的費(fèi)用。產(chǎn)業(yè)群是建立在信任基礎(chǔ)上的新型競爭與協(xié)作，由于彼此的信任．交易過程中可以減少一些不必要的費(fèi)用，如監(jiān)督費(fèi)用、律師費(fèi)用。總之，由于產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)在地理空間上的集中，并且通過網(wǎng)絡(luò)手段進(jìn)行交易，可以帶來成本的降低；企業(yè)之間交流越頻繁，總的交易成本越低，就越具有競爭優(yōu)勢。

二、更高的生產(chǎn)率優(yōu)勢

生產(chǎn)效率在一定程度上是企業(yè)生存之本，生產(chǎn)效率越高，企業(yè)所獲得的利潤越大，企業(yè)也越具有活力，對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也越大。產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)較之于分散各地的企業(yè)有更高的生產(chǎn)率，首先表現(xiàn)在企業(yè)的聚集所帶來的專業(yè)化分工，同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理上的集中．本身就是這個產(chǎn)業(yè)的一個規(guī)模很大的專業(yè)化市場。專業(yè)化分工提高了生產(chǎn)率，馬歇爾早在1920年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，就強(qiáng)調(diào)了大量專業(yè)化中小企業(yè)地域集中和發(fā)展的重要性。在產(chǎn)業(yè)群內(nèi)部，大量專業(yè)化企業(yè)集聚在一地，使區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了規(guī)模生產(chǎn)，相應(yīng)地創(chuàng)造了一個較大的市場需求空間，對分工更細(xì)、專業(yè)化更強(qiáng)的產(chǎn)品和服務(wù)的潛在需求量也相應(yīng)增加，同時隨著技術(shù)發(fā)展和需求變化，工藝過程日益高度專業(yè)化，這不僅為專業(yè)化生產(chǎn)商提供了很大的生存機(jī)會，還使他們實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，兩者形成日益良性循環(huán)。不斷提高產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)的整體生產(chǎn)效率。其次產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率歸因于產(chǎn)業(yè)群內(nèi)特有的競爭協(xié)作機(jī)制。同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)同居一地，同行業(yè)相互比較，有了價格、質(zhì)量和產(chǎn)品差異化程度評價標(biāo)尺，為企業(yè)帶來了競爭的壓力，企業(yè)之間的相互競爭推動了成本的下降與操作方法的優(yōu)化，競爭的結(jié)果使每個企業(yè)認(rèn)識到在競爭中相互協(xié)作的重要性。因此企業(yè)之間既競爭又合作，使每個企業(yè)感到壓力的同時，又從產(chǎn)業(yè)群中獲得益處，結(jié)果是更加注重提高產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)的效率．形成企業(yè)問的良性競爭。此外，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)人才的專業(yè)化集中可以更好地滿足企業(yè)對人才的需要，這在現(xiàn)代以知識、技術(shù)為核心的年代里，直接推動了群內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高和工業(yè)產(chǎn)出的增加，給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。

三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢

產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)與孤立地區(qū)企業(yè)相比，具有更容易生長的環(huán)境。企業(yè)進(jìn)人產(chǎn)業(yè)群相劉‘來說進(jìn)入壁壘較低，群內(nèi)有完善的產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作體系、基礎(chǔ)設(shè)施、信息服務(wù)體系、技術(shù)熟練的人才資源、市場資源等新建企業(yè)所需的基本條件。而且，企業(yè)進(jìn)入后的退出也較容易，因為在產(chǎn)業(yè)群內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易或企業(yè)并購較為活躍，產(chǎn)業(yè)退出風(fēng)險相對較低。進(jìn)人群內(nèi)的同一行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)不斷集聚不僅可以帶來聚集效應(yīng)，而且在信息、技術(shù)的獲取，在創(chuàng)新與技術(shù)中的相互協(xié)作，在共同獲得政府以及公共機(jī)構(gòu)的支持與政策方面甚至在吸引消費(fèi)者方面都具有優(yōu)勢，這些優(yōu)勢對同類企業(yè)及相關(guān)企業(yè)具有極強(qiáng)的吸引作用，使得產(chǎn)業(yè)群的規(guī)模逐漸增大。而產(chǎn)業(yè)群規(guī)模的擴(kuò)大，又是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種良好形式。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須達(dá)到一定的規(guī)模，具有規(guī)模效益才能具有更強(qiáng)的競爭力，但這種規(guī)模又必須處于一定的范圍內(nèi)，超過這一范圍，就可能出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，即由單個企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而帶來的企業(yè)內(nèi)部組織成本過大，對市場反應(yīng)剛性、等規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)群的規(guī)模，是由各個同類企業(yè)共同結(jié)合而成的，同行業(yè)的企業(yè)通過合資、合作或建立聯(lián)盟等方式共同進(jìn)行生產(chǎn)、銷售等活動，如大量購買原材料，不僅可以降低原材料價格，也節(jié)約了單位運(yùn)輸成本，產(chǎn)業(yè)群的這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不僅可以克服大企業(yè)中的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，而且可以降低由不確定性大、交易頻率小等純市場制的缺陷引起的市場交易費(fèi)用。可見，并非只有大企業(yè)才能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由眾多小企業(yè)集中形成的產(chǎn)業(yè)群也是一種實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的良好形式，帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

四、區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢

20世紀(jì)70年代以來，區(qū)域創(chuàng)新能力正逐漸成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取國際競爭優(yōu)勢的決定性因素，創(chuàng)新能力不僅僅是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)群也具有創(chuàng)新的環(huán)境和獲得不斷創(chuàng)新的動力，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。產(chǎn)業(yè)群具有提高群內(nèi)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的能力，這種創(chuàng)新能力歸因于產(chǎn)業(yè)群內(nèi)具有持續(xù)創(chuàng)新的環(huán)境和動力。創(chuàng)新，是很多行為主體通過相互協(xié)同作用而創(chuàng)造(生產(chǎn))技術(shù)的過程，因此，創(chuàng)新的環(huán)境尤為重要。最新國際研究也表明：智力密集、風(fēng)險資本、基礎(chǔ)設(shè)施、信息服務(wù)等因素并不與創(chuàng)新過程發(fā)生必然聯(lián)系，而與創(chuàng)新的環(huán)境聯(lián)系更大。產(chǎn)業(yè)群內(nèi)就具有極好的創(chuàng)新環(huán)境，群內(nèi)具有高度專業(yè)化技能和知識、機(jī)構(gòu)、競爭者、相關(guān)企業(yè)及老道的客戶在地理上的集中，能產(chǎn)生較強(qiáng)的知識與信息累積效應(yīng)，為企業(yè)提供實現(xiàn)創(chuàng)新的重要來源以及所需要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

首先，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)同企業(yè)的集聚，促發(fā)了企業(yè)家集體學(xué)習(xí)，企業(yè)之間出現(xiàn)了干中學(xué)、用中學(xué)，它不僅僅是知識、信息的傳播和擴(kuò)散，也是一種知識的創(chuàng)新過程，往往是對原有技術(shù)進(jìn)行改組后的傳播，創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和新的消費(fèi)方式。而且產(chǎn)業(yè)群內(nèi)同行業(yè)問的非正式交流，帶來了知識信息的傳播與擴(kuò)散，為創(chuàng)新創(chuàng)造了可能。其次，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)同企業(yè)的競爭，如發(fā)生在企業(yè)群內(nèi)的競爭壓力、潛在壓力和持續(xù)比較構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新的動力，尤其是其他企業(yè)的創(chuàng)新活動，迫使企業(yè)不斷追趕技術(shù)變革的浪潮，產(chǎn)生“追趕效應(yīng)”，帶來創(chuàng)新的動力。而在靈活的專業(yè)化分工的情況下，具有一定創(chuàng)造力的熟練工人在使用多種用途的生產(chǎn)設(shè)備中，能不斷發(fā)明新的產(chǎn)品和發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法，從而也促進(jìn)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)企業(yè)不斷創(chuàng)新。再次，一個較成熟的產(chǎn)業(yè)群內(nèi)，現(xiàn)代化通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及產(chǎn)、學(xué)、研一體化的網(wǎng)絡(luò)組織，又為群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新提供了條件。群內(nèi)高等院校和各種科研、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)通常融人企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動．企業(yè)往往集產(chǎn)學(xué)研一體，這既提高了企業(yè)的競爭力，也有力地促進(jìn)了一個地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境的形成，地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)的創(chuàng)新有著極重要的作用。創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新動力共同促進(jìn)了群內(nèi)企業(yè)較之與分散各地的企業(yè)有更多的創(chuàng)新行為。