時間：2023-08-29 16:43:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇投資管理培訓(xùn)方案，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目概念階段；管理理論；實(shí)踐應(yīng)用；研究
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.12.170
[中圖分類號]F426.61 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2015）12-0-02
1 企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段管理的必要性與可行性
1.1 企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段管理的必要性
第一，解決工程項(xiàng)目管理實(shí)際問題的需要。企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段管理有助于企業(yè)進(jìn)一步改善對投資機(jī)會的把握、有效降低項(xiàng)目的風(fēng)險等級、提升項(xiàng)目的投資收益能力。第二，企業(yè)自身發(fā)展的需要。市場的全球化發(fā)展要求企業(yè)必須充分尊重和遵循科學(xué)規(guī)律來管理、發(fā)展、壯大自身實(shí)力。第三，企業(yè)應(yīng)對外部競爭的需要。企業(yè)為改善自身產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量和外在形象，對自身的流程再造、方法改進(jìn)、設(shè)備更新等都須依靠技改項(xiàng)目對企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的“手術(shù)”，而項(xiàng)目概念階段的科學(xué)管理對項(xiàng)目整個周期的全面管理是至關(guān)重要的。第四，企業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目的科學(xué)化和規(guī)范化管理的需要。加強(qiáng)企業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目概念階段的科學(xué)管理有利于提升企業(yè)科學(xué)管理的整體水平。
1.2 企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段管理的可行性
第一，企業(yè)技改工程建設(shè)項(xiàng)目的大型、復(fù)雜、一次性活動、周期長、容量大、環(huán)節(jié)多等特點(diǎn)，特別適用也更能顯示出項(xiàng)目管理技術(shù)應(yīng)用的優(yōu)越性。第二，應(yīng)用項(xiàng)目管理技術(shù)對企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段進(jìn)行管理更能有效控制項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用等關(guān)鍵因素，是非常可行的。
2 企業(yè)工程建設(shè)項(xiàng)目概念階段科學(xué)管理的基本步驟
2.1 需求識別
需求識別具體包括以下4方面的內(nèi)容。
2.1.1 需求收集
2.1.2 需求識別
需求識別是對分類需求進(jìn)行識別，最后形成與項(xiàng)目有關(guān)的確定需求。對項(xiàng)目的需求識別方法有許多，本文采用需求分析表（如表2）的方法對所有收集來的需求打分。
通過填寫需求分析表，按項(xiàng)目需求識別邏輯關(guān)系，依據(jù)需求分析表打出的分值來判定每一項(xiàng)需求是否為項(xiàng)目有關(guān)的確定需求，并在需求收集與識別表中填寫“需求列表”項(xiàng)（列）。
2.1.3 關(guān)鍵需求
關(guān)鍵需求在確定需求明確后，采用集體討論或廣發(fā)問卷的方法認(rèn)定。認(rèn)定后，將其序號填入項(xiàng)目需求收集與識別表的“關(guān)鍵需求”項(xiàng)。次要關(guān)鍵需求和關(guān)聯(lián)需求通過同類方法確定。
2.1.4 需求建議書
項(xiàng)目的需求建議書通過描述需求收集與識別過程來編制，最終提出項(xiàng)目關(guān)鍵需求和建議書結(jié)論，同時提出需求分析建議。單一性項(xiàng)目也可不提供需求建議書。
2.2 項(xiàng)目構(gòu)思
項(xiàng)目構(gòu)思即按項(xiàng)目關(guān)鍵需求編制項(xiàng)目總體方案，可委托專業(yè)咨詢單位完成。構(gòu)思步驟如下：根據(jù)年產(chǎn)量確定流量規(guī)模―關(guān)注土地、總投資等約束―擬制流程和布局，適當(dāng)考慮新技術(shù)和設(shè)備―關(guān)注建筑的安全距離―就近布置動力、能源等輔助設(shè)施―確定建筑主體參數(shù)―考慮建筑的協(xié)調(diào)感、美化需求等因素―考慮消防、環(huán)保等要求―補(bǔ)充、完善未明確的外延和內(nèi)涵―多構(gòu)思方案的討論、篩選―方案總體定型、確認(rèn)―提出成本組成、資金籌措和調(diào)配方案―資源約束條件和風(fēng)險識別及其化解預(yù)案―運(yùn)營預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益―運(yùn)營預(yù)期的社會效益―項(xiàng)目實(shí)施與管理的基本關(guān)注要素。
構(gòu)思完成后，以文字描述結(jié)合圖形的方式提交構(gòu)思總體方案，包含設(shè)備表、投資表、經(jīng)濟(jì)預(yù)期、總體進(jìn)度等。
2.3 可行性論證
主要論證項(xiàng)目的技術(shù)先進(jìn)性與適用性、經(jīng)濟(jì)合理性與贏利性、實(shí)施的可能性與風(fēng)險。基本步驟有以下幾點(diǎn)。
2.3.1 能力測算及選型
確定生產(chǎn)規(guī)模，依據(jù)工作制度、分班制度、保養(yǎng)制度計(jì)算設(shè)備綜合利用系數(shù)等，形成設(shè)備或裝置的初步選型。
2.3.2 建設(shè)場地論證
項(xiàng)目布局應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目用地、內(nèi)外部現(xiàn)有設(shè)施、人流和物流等情況，考慮資源流動最短、盤活現(xiàn)有資源、協(xié)調(diào)周邊環(huán)境、足夠的安全距離等因素。
2.3.3 財(cái)務(wù)評價
第一，評價依據(jù)。財(cái)務(wù)評價的依據(jù)為最新的《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》、國家現(xiàn)行財(cái)稅制度、建設(shè)方實(shí)際財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。
第二，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的確定。（1）生產(chǎn)規(guī)模及產(chǎn)品方案：產(chǎn)品綱領(lǐng)包括所有產(chǎn)品的類型與名稱，評價時長包含建設(shè)期和達(dá)產(chǎn)期。（2）項(xiàng)目計(jì)算期及生產(chǎn)計(jì)劃安排：明確項(xiàng)目計(jì)算期年限，包括建設(shè)期年限、建設(shè)與生產(chǎn)的關(guān)系、何時達(dá)到設(shè)計(jì)能力、運(yùn)營期為多少年等。（3）資金使用計(jì)劃：根據(jù)設(shè)定的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，提出項(xiàng)目建設(shè)投資擬安排在幾年內(nèi)全部完成建設(shè)和調(diào)試、逐年的資金投入比例，并形成資金使用計(jì)劃與籌措表。（4）流動資金：依據(jù)行業(yè)及地方對流動資金的估算要求，按實(shí)估算項(xiàng)目流動資金，可采用分項(xiàng)詳細(xì)估算法等，并明確流動資金的來源。（5）利用原有固定資產(chǎn)和流動資金情況，對利用情況和數(shù)量進(jìn)行說明。（6）盈余公積金：明確提取方法與提取比例。（7）評價參數(shù)：產(chǎn)品生產(chǎn)融資前的稅前財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率。
第三，營業(yè)收入與成本費(fèi)用估算。（1）總成本測算：提出外購原材料、主要材料、燃料及動力、工資、折舊、修理費(fèi)及其他費(fèi)用等的數(shù)據(jù)，說明數(shù)據(jù)來源的方法及參照依據(jù)、預(yù)期等，形成項(xiàng)目的總成本費(fèi)用估算。（2）營業(yè)收入、稅金、利潤測算：對單位產(chǎn)品的銷售價格、稅金、利潤測算，結(jié)合產(chǎn)品綱領(lǐng)形成總利潤額，并提出各項(xiàng)數(shù)據(jù)的測算原則和依據(jù)。
第四，財(cái)務(wù)分析。（1）盈利能力分析：計(jì)算指標(biāo)包括增量投資、全部投資。提出財(cái)務(wù)評價指標(biāo)表現(xiàn)出的具體意見，增量投資及全部投資的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率與基準(zhǔn)收益率的對比情況表明項(xiàng)目的盈利能力情況；財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值對比情況表明項(xiàng)目盈利能力情況；項(xiàng)目投資回收期與基準(zhǔn)投資回收期對比情況表明投資回收能力情況。需附項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量表（增量投資、全部投資）等。（2）償債能力-資產(chǎn)負(fù)債分析：編制資產(chǎn)負(fù)債表，明確新項(xiàng)目投產(chǎn)時資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率等，提出項(xiàng)目投產(chǎn)后各年上述指標(biāo)變化情況，明確表明項(xiàng)目的償債能力及快速償債能力情況。（3）財(cái)務(wù)生存能力分析：編制項(xiàng)目財(cái)務(wù)計(jì)劃現(xiàn)金流量表，得出計(jì)算期內(nèi)的投資、融資和經(jīng)營活動所產(chǎn)生的各項(xiàng)現(xiàn)金流入和流出，計(jì)算凈現(xiàn)金流量和累計(jì)盈余，提出計(jì)算期內(nèi)各年資金平衡和盈余情況，表明項(xiàng)目凈現(xiàn)金流量是否可維持正常運(yùn)營和實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)性的情況。
第五，不確定性分析，包括盈虧平衡分析和敏感性分析。
（1）盈虧平衡分析的（以生產(chǎn)能力利用率表示）盈虧平衡點(diǎn)BEP（%）公式為：年固定成本/（年?duì)I業(yè)收入-年可變成本-年?duì)I業(yè)稅金及附加）*100%=A%。即當(dāng)生產(chǎn)負(fù)荷超過A%時，本項(xiàng)目可以盈利。（2）敏感性分析分別就產(chǎn)品價格、經(jīng)營成本、建設(shè)投資和產(chǎn)品產(chǎn)量等因素，對項(xiàng)目全部投資稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率的單敏感性分析，形成敏感性分析表和敏感度系數(shù)分析表。分析提出各因素變化對項(xiàng)目投資稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率的影響程度，并將變化因素按敏感程度排序；提出這些因素在一定變化范圍內(nèi)，所有稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率指標(biāo)與基準(zhǔn)收益率對比情況，明確表明項(xiàng)目總體風(fēng)險情況。
第六，財(cái)務(wù)評價結(jié)論。通過對財(cái)務(wù)分析、不確定性分析的結(jié)果，從財(cái)務(wù)角度明確表明項(xiàng)目的盈利能力、清償能力和抗風(fēng)險能力、財(cái)務(wù)效益情況。最終說明項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上的可行性。
2.3.4 社會影響分析與評價
實(shí)施項(xiàng)目對企業(yè)核心競爭力、經(jīng)濟(jì)效益的影響，實(shí)施項(xiàng)目對社會效益的影響、符合國家和地方的政策情況，特別是資源、環(huán)境、安全等方面。
2.4 提出項(xiàng)目建議書
內(nèi)容包括：建設(shè)的可能性與必要性、市場分析、選址、建設(shè)條件、建設(shè)方案、節(jié)能、環(huán)保、消防、安全、衛(wèi)生、實(shí)施方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)分析與評價、社會影響分析與評價等。
3 企業(yè)工程項(xiàng)目概念階段管理的實(shí)施保障
3.1 制度保障
規(guī)范的程序、嚴(yán)格的管理，是工程建設(shè)項(xiàng)目管理上水平、上臺階的重要保證。項(xiàng)目的管理制度必須在概念階段或之前完成建立。
3.2 建立流程化的信息化平臺
建立包括客戶、項(xiàng)目、報(bào)價、合同、回款、售后、費(fèi)用、日程、公告、知識庫、備忘錄、個性網(wǎng)址、郵件、圖表統(tǒng)計(jì)、自動提醒、團(tuán)隊(duì)管理等功能模塊的信息平臺，對項(xiàng)目管理具有較強(qiáng)的管理和重要的指導(dǎo)作用。
3.3 組織全面、正確的項(xiàng)目需求識別
項(xiàng)目需求識別的過程按邏輯關(guān)系的先后分為3個步驟（過程），即項(xiàng)目需求的收集、項(xiàng)目需求的識別、擬制項(xiàng)目需求建議書。把握好項(xiàng)目的需求，以項(xiàng)目的關(guān)鍵需求為重點(diǎn)展開，考慮如投資、環(huán)境、約束、成本、技術(shù)和基本風(fēng)險等相關(guān)因素形成總體方案的構(gòu)思。
3.4 確實(shí)抓好項(xiàng)目的可行性論證工作
技術(shù)分析論證是否確實(shí)落實(shí)并滿足項(xiàng)目需求；投資分析論證是否贏利；風(fēng)險評估識別風(fēng)險和化解方法。
3.5 提高項(xiàng)目投資估算的準(zhǔn)確性
一是要盡可能識別項(xiàng)目的需求，二是要盡可能細(xì)化項(xiàng)目方案，三是要提高項(xiàng)目方案的論證水平，四是適當(dāng)考慮市場因素對投資的影響。
3.6 加強(qiáng)企業(yè)的項(xiàng)目管理培訓(xùn)工作
項(xiàng)目管理培訓(xùn)應(yīng)納入到企業(yè)正常的管理培訓(xùn)中，注重項(xiàng)目的全過程培訓(xùn)，必須在概念階段或之前完成。
主要參考文獻(xiàn)
[1]白思俊.現(xiàn)代項(xiàng)目管理概論[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006.
[2]侯繼濤.ITSM項(xiàng)目需求分析的四個關(guān)鍵步驟[J].通訊世界，2006（6）：10.
[3]耿永常，王光遠(yuǎn).工程項(xiàng)目可行性論證的理論、方法與應(yīng)用[M].北京：高等教育出版社，2007：221-226.
隨著市場競爭的日益激烈和國家不斷采取強(qiáng)力措施深化企業(yè)改革，進(jìn)入2015后，企業(yè)將迎來并長時期面對“三低一高”的新常態(tài)形勢，即：產(chǎn)品低價格，在經(jīng)濟(jì)低迷或增長遲緩時期，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品總體幾個處于絕對低位狀態(tài)；產(chǎn)量產(chǎn)值低增長，企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)量、有效銷售的產(chǎn)品產(chǎn)值以及商品消費(fèi)量在頂端平臺波動，增長處于非常困難的境地；經(jīng)濟(jì)效益低，在市場競爭異常激烈的形勢下，企業(yè)維持企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營都極端困難，導(dǎo)致了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益低下，有的企業(yè)甚至長期處在虧損狀態(tài)中；發(fā)展壓力高，企業(yè)長期面對的環(huán)保治理保持高壓態(tài)勢，金融環(huán)境不利于企業(yè)發(fā)展需求，所有這些，都給企業(yè)發(fā)展增添了極大的壓力。
目前就大部分企業(yè)而言，面對的新常態(tài)主要表現(xiàn)為六個方面的壓力越來越大：一是面對著企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，不但市場長期供大于求，而且產(chǎn)品價格長期低迷的市場經(jīng)營壓力越來越大。二是企業(yè)自有資金嚴(yán)重不足、資產(chǎn)負(fù)債率過高、財(cái)務(wù)成本居高的壓力越來越大。三是不但歷史性環(huán)境保護(hù)治理資金投入欠賬多，而且新的環(huán)境保護(hù)成本日益大幅增加的壓力越來越大。四是有相當(dāng)多的固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資，使企業(yè)的固定成本大幅增加、提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的壓力越來越大；五是不但國內(nèi)貿(mào)易糾紛增多，而且產(chǎn)品出口面臨著世界性經(jīng)濟(jì)蕭條帶來的對外出口難題不斷增加的壓力越來越大；六是新產(chǎn)品研發(fā)、新工藝開發(fā)、產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度及產(chǎn)品質(zhì)量性能的提高滯后于市場發(fā)展與眾多客戶的需求的壓力越來越大。面對這種復(fù)雜而嚴(yán)峻的困難形勢和企業(yè)繁重的生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營任務(wù)，企業(yè)如何應(yīng)對這樣極端困難的新常態(tài)，本文從順應(yīng)市場形勢，強(qiáng)化效益最大化管理；優(yōu)化投資方向，強(qiáng)化增收節(jié)支的投資策略；實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究，強(qiáng)化競爭優(yōu)勢的管理；實(shí)施管理升級，強(qiáng)化企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險控制；實(shí)施綠色發(fā)展，強(qiáng)化環(huán)保治理；實(shí)施高效管理，建設(shè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)等六個方面闡述了對企業(yè)在新形勢下應(yīng)對新常態(tài)的思考。
一、順應(yīng)市場形勢，強(qiáng)化效益最大化管理
在策劃好企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃方案的基礎(chǔ)上，要做號“三堅(jiān)持、三更加”，就是：堅(jiān)持市場搶手產(chǎn)品優(yōu)先，更加注重產(chǎn)品的附加值和產(chǎn)品的盈利性，將企業(yè)的優(yōu)勢資源優(yōu)先向邊際貢獻(xiàn)高的生產(chǎn)線和市場搶手產(chǎn)品傾斜；堅(jiān)持以市場需求為先導(dǎo)，更加注重新產(chǎn)品開發(fā)，加大新產(chǎn)品應(yīng)用推廣力度，大力發(fā)展市場競爭力強(qiáng)的新產(chǎn)品，以此推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品更顯換代和促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整升級；堅(jiān)持推進(jìn)企業(yè)“產(chǎn)、銷、研、用”一體化貫通融合，使本企業(yè)產(chǎn)品更加貼近市場，更加適應(yīng)市場，更加受用戶歡迎。
同時，企業(yè)在面臨的“新常態(tài)”形勢下，要堅(jiān)持以效益最大化為出發(fā)點(diǎn)和落實(shí)腳點(diǎn)，正確把握、合理處理質(zhì)量、成本、效益三者關(guān)系；要堅(jiān)持堅(jiān)持以生產(chǎn)穩(wěn)定順行為重點(diǎn)，推進(jìn)高效生產(chǎn)；要堅(jiān)持推行低庫存運(yùn)作模式，最大限度地降低庫存積壓；要堅(jiān)持抓好生產(chǎn)資源配置和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化調(diào)整，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出比率最優(yōu)化。
二、優(yōu)化投資方向，強(qiáng)化增收節(jié)支的投資策略
優(yōu)化投資方向。就時從在投資管理方面，完善企業(yè)投資管理制度、引導(dǎo)企業(yè)投資方向、從嚴(yán)控制投資規(guī)模的同時，創(chuàng)新投資運(yùn)營模式，實(shí)行投資集約經(jīng)營管理，切實(shí)強(qiáng)化投資項(xiàng)目過程的管理控制、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收把關(guān)和后續(xù)評價工作，要把項(xiàng)目投資的重點(diǎn)放在是跟蹤國內(nèi)外同行業(yè)最新發(fā)展態(tài)勢，必須對項(xiàng)目作充分論證、仔細(xì)篩選、科學(xué)合理安排投資。在新的形勢下：一是將降本增效作為投資核心，以打造本企業(yè)系統(tǒng)低成本優(yōu)勢為目標(biāo)，以推進(jìn)本企業(yè)融合、系統(tǒng)優(yōu)化和系統(tǒng)平衡為重點(diǎn)，以加快實(shí)施快速改善生產(chǎn)方式為突破，對制約成本降低的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)快捷投資改造。二是把握全球性市場需求結(jié)構(gòu)升級換代和和結(jié)構(gòu)性給調(diào)整的嶄新機(jī)遇，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)升級和適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品生產(chǎn)的項(xiàng)目實(shí)施，全力推進(jìn)適應(yīng)市場需求的新產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)。三是實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目源頭把關(guān)。切實(shí)做好開展項(xiàng)目方案比較選優(yōu)、可行性報(bào)告論證、設(shè)計(jì)審查等項(xiàng)目的前期工作，不斷優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，切實(shí)降低投資成本，加速項(xiàng)目建設(shè)，盡早使項(xiàng)目建成投運(yùn)，最大限度地把投資發(fā)揮出來，為企業(yè)提高綜合經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮更大的作用。
三、實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究，強(qiáng)化競爭優(yōu)勢的管理
一是要有超前的戰(zhàn)略規(guī)劃研究。企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究，必須遵循因時制宜、因地制宜的原則，做到高屋建瓴，總攬全局，統(tǒng)籌兼顧，以可持續(xù)發(fā)展、綠色發(fā)展、適應(yīng)市場、順應(yīng)市場、服務(wù)客戶為核心，著眼提高企業(yè)核心競爭力，研究確立企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃。以推進(jìn)企業(yè)“信息領(lǐng)先化、裝備現(xiàn)代化、產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化、資源最優(yōu)化”為先導(dǎo)，匯集企業(yè)所有資源，凝聚企業(yè)所有合力，全面推進(jìn)本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，精確分析、精準(zhǔn)定位、精心部署，確保戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)性和可操作性。二是要切實(shí)加強(qiáng)重大戰(zhàn)略課題的研究，做好企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的助手，全面收集整理同行業(yè)外部生產(chǎn)經(jīng)營和市場信息，注重市場競爭情報(bào)信息反饋和有效使用。同時，要隨時關(guān)注全球性、區(qū)域性宏觀經(jīng)濟(jì)走勢，以及全國性政策法規(guī)導(dǎo)向，為企業(yè)決策和生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)。三是要采取強(qiáng)有力措施，推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃的落實(shí)。建立、健和完善企業(yè)戰(zhàn)略的推進(jìn)機(jī)制和落實(shí)平臺，圍繞新產(chǎn)品開發(fā)、降本增效和創(chuàng)新企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理模式三個重點(diǎn)，強(qiáng)化對戰(zhàn)略推進(jìn)的督導(dǎo)和管理，達(dá)到通過落實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略，把企業(yè)的產(chǎn)品做成有競爭力和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品，把企業(yè)的成本降低下來，效益提高上去，把企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營搞得紅紅火火。
四、實(shí)施管理升級，強(qiáng)化企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險控制
實(shí)施管理升級，是企業(yè)改革創(chuàng)新和促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要動力和有效控制企業(yè)風(fēng)險的重要手段。要適應(yīng)新常態(tài)下的行業(yè)競爭態(tài)勢，通過實(shí)施管理升級，用新宿路、新方法、新手段，搶抓新的發(fā)展機(jī)遇，深化企業(yè)改革，創(chuàng)新企業(yè)體制機(jī)制，破解企業(yè)發(fā)展難題，不斷增強(qiáng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力和活力。同時，要通過加強(qiáng)管理體制和運(yùn)行機(jī)制的強(qiáng)力改革創(chuàng)新，不斷適應(yīng)企業(yè)管理升級的需要，理各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)、各方面的業(yè)務(wù)流程，建立健全并不斷強(qiáng)化以目標(biāo)結(jié)果為導(dǎo)向的流程協(xié)作體系和協(xié)作關(guān)系，使企業(yè)各方面、各流程、各環(huán)節(jié)的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系既清晰可分又密切相連。同時，不斷提高企業(yè)風(fēng)險管理水平和企業(yè)風(fēng)險控制的能力，要特別注重把財(cái)務(wù)加強(qiáng)資金風(fēng)險管理控制和確保資金安全放在首要的位置，并堅(jiān)持把資產(chǎn)負(fù)債率始終控制在可控的范圍內(nèi)。
五、實(shí)施綠色發(fā)展，強(qiáng)化環(huán)保治理
國家新《環(huán)保法》將在本年度內(nèi)開始施行，與之相適應(yīng)，地方行的有關(guān)環(huán)保計(jì)劃及實(shí)施細(xì)則、考核辦法也將不斷推出。隨著國家各級政府環(huán)保政策的日益強(qiáng)力出臺，環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為制約企業(yè)未來發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，國家和各級政府的環(huán)境保護(hù)政策也將成為行業(yè)加速洗牌的原動力之一。強(qiáng)力的環(huán)境保護(hù)政策措施，對企業(yè)來說，既是很大的壓力，也是能夠轉(zhuǎn)變成動力的可利用因素并能夠促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。
六、實(shí)施高效管理，建設(shè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)
網(wǎng)庭年會年年都有主題，或者說是基調(diào)，2012年的是“風(fēng)雨同舟，學(xué)以致勝”——今年市場環(huán)境不大好，所以網(wǎng)庭和伙伴們風(fēng)雨同舟，越是環(huán)境不好，越是要苦練內(nèi)功，所以要學(xué)習(xí)，學(xué)以致勝。11月5日至7日，上海唐朝酒店，網(wǎng)庭經(jīng)銷商、合作伙伴、媒體代表、廠商代表一共近400人，濟(jì)濟(jì)一堂，風(fēng)雨同舟，學(xué)以致勝。
網(wǎng)庭把演講主題安排得非常緊湊，大家每天早起參會，真是很有學(xué)習(xí)的味道。愛普生經(jīng)銷商年會
在網(wǎng)庭總經(jīng)理王宇鵬女士進(jìn)行了開幕致辭之后，盛會正式拉開帷幕。第一天上午進(jìn)行的是愛普生經(jīng)銷商年會。愛普生（中國）有限公司大中華區(qū)家用機(jī)銷售經(jīng)理中田一平先生以“家用投影機(jī)全球市場分析和中國市場的期待”為題發(fā)言，數(shù)據(jù)顯示，在過去的十年中愛普生是當(dāng)之無愧的投影機(jī)全球領(lǐng)導(dǎo)品牌。并且中國家用市場還在持續(xù)成長，目前其市場容量已經(jīng)第三，緊隨美國和德國之后。愛普生（中國）有限公司的部門經(jīng)理菊池高則介紹了未來一年“愛普生中國投影機(jī)市場策略”，他們表示將從兩個方向進(jìn)行推廣，一是高性能產(chǎn)品，二是易用產(chǎn)品。
愛普生（中國）有限公司家用投產(chǎn)品經(jīng)理永田實(shí)帶未了新品，兩款高端家庭影院投影機(jī)TW9510C和TW8510C，三款客廳用投影機(jī)TW6510CfTW5810C及無線機(jī)型TW6515C齊齊亮相。這回愛普生的投影機(jī)在3D畫面的亮度上比上一代增長了15％，更亮的投影機(jī)與無線成為了新一代產(chǎn)品的特質(zhì)。
2012家庭影院行業(yè)論壇
5日下午進(jìn)入2012家庭影院行業(yè)論壇環(huán)節(jié)，網(wǎng)庭影音機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品總監(jiān)王翊與產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)羁餐瑸榇蠹曳窒砹恕?012網(wǎng)庭影音機(jī)構(gòu)工作報(bào)告”，他們主要為經(jīng)銷商介紹了網(wǎng)庭針對經(jīng)銷商的一個基本原則，兩項(xiàng)新增服務(wù)，六大服務(wù)升級。同時，他們首次強(qiáng)調(diào)在推廣上將進(jìn)行高空與低空的雙重拉動，著重加強(qiáng)對經(jīng)銷商的低空活動支持與活動服務(wù)。
網(wǎng)庭影音機(jī)構(gòu)董事長張慶紅帶來的議題是“網(wǎng)庭影音機(jī)構(gòu)管理學(xué)院規(guī)劃”，提出破壞為王、文創(chuàng)為王與跨界整合的全新思路，他認(rèn)為經(jīng)銷商應(yīng)該學(xué)習(xí)，而網(wǎng)庭影音機(jī)構(gòu)管理學(xué)院就是面對影音行業(yè)經(jīng)銷商的老板和高管所特別成立的學(xué)校，目的是幫他們增強(qiáng)在同行業(yè)中的競爭力，回饋長年以來支持網(wǎng)庭的經(jīng)銷商。
6日上午，網(wǎng)庭今年新的四大品牌亮相。時至今日，網(wǎng)庭終于高調(diào)的大幅增加產(chǎn)品，包括航天數(shù)字傳媒的衛(wèi)星影院，全球燈控領(lǐng)導(dǎo)品牌路創(chuàng)，加拿大著名音箱品牌百里登，低調(diào)但有實(shí)力的投影機(jī)品牌麗訊。網(wǎng)庭經(jīng)銷商管理學(xué)院
7日，網(wǎng)庭經(jīng)銷商管理學(xué)院在本次盛會上迎來第二期課程。網(wǎng)庭不惜重金，提供含金量極高的管理實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)課程幫助合作伙伴“從內(nèi)部解決企業(yè)根本問題”。國內(nèi)知名的實(shí)踐家管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理廖佑慶攜核心講師團(tuán)隊(duì)成員親臨現(xiàn)場授課，《管理模式研修班》與《實(shí)戰(zhàn)執(zhí)行落地系統(tǒng)》二個主題課程有助于經(jīng)銷商轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路、找對管理模式、留住人才、帶好團(tuán)隊(duì)，從而快速將目標(biāo)變?yōu)槌晒纬善髽I(yè)的核心競爭力。在培訓(xùn)進(jìn)行的過程中，廖佑慶根據(jù)近兩年各種商務(wù)案例，很好的讓學(xué)員開拓了思維，并且加強(qiáng)了對企業(yè)、人才、管理的理解力。網(wǎng)庭董事長張慶紅：要勇于創(chuàng)新
整個行業(yè)環(huán)境變化非常快，大到國家行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、新技術(shù)發(fā)展，小到行業(yè)內(nèi)上下游關(guān)系、企業(yè)內(nèi)部成長等問題。隨著生活水平的提高，我們賣的不是一種單一產(chǎn)品，而是一種生活方式、解決方案。我們正處在環(huán)境變革的好時代，企業(yè)應(yīng)當(dāng)把握好前瞻定位及領(lǐng)先的模式，時刻警惕變革的思想，在變的環(huán)境中穩(wěn)健快速發(fā)展。我的觀點(diǎn)是“破壞為王、文創(chuàng)為王、跨界整合”，鼓勵行業(yè)經(jīng)銷商勇于創(chuàng)新。網(wǎng)庭經(jīng)銷商管理學(xué)院，幫助更多的經(jīng)銷商客戶提高企業(yè)管理能力，希望未來能給業(yè)內(nèi)人士提供一個好的學(xué)習(xí)平臺，培養(yǎng)出一批出色的管理人員。管理學(xué)院不會做技術(shù)培訓(xùn)和認(rèn)證。
網(wǎng)庭總經(jīng)理王宇鵬：裂變和精細(xì)化管理
將原有的分銷事業(yè)部改為銷售事業(yè)部，分為產(chǎn)品部跟銷售部，便于管理的層級管理制度。公司職員生涯規(guī)劃從執(zhí)行者到?jīng)Q策者的角色轉(zhuǎn)變。另外，財(cái)務(wù)管理方面，建立預(yù)算機(jī)制及風(fēng)控機(jī)制，提高公司運(yùn)作能力。
網(wǎng)庭迫切需要系統(tǒng)解決公司的精細(xì)化管理課題，從一個商裂變?yōu)橥顿Y管理公司，集合下屬多子公司群、新媒體藝術(shù)的集團(tuán)化、戰(zhàn)略化企業(yè)，經(jīng)營策略從點(diǎn)到面，再組合成鏈，形成品牌多樣化的全方位服務(wù)。
網(wǎng)庭產(chǎn)品總監(jiān)王翊：各品牌獨(dú)立化運(yùn)作
一、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險概述
企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險是企業(yè)在整個運(yùn)營和財(cái)務(wù)管理過程中，由于種種不確定的主、客觀因素影響，企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)實(shí)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，從而造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，對企業(yè)正常發(fā)展甚至生存產(chǎn)生的負(fù)面影響。企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險包括財(cái)務(wù)狀況變壞的風(fēng)險和財(cái)務(wù)成果減少的風(fēng)險，大致可分為融資風(fēng)險、投資風(fēng)險、資金回收風(fēng)險和收益分配風(fēng)險等。風(fēng)險管理是一門新興的管理科學(xué)，研究對象主要是風(fēng)險發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險控制策略。籠統(tǒng)而言，風(fēng)險管理對象的主要特點(diǎn)為：一是具有特殊性，多是突出的、不可預(yù)測的意外事件；二是具有應(yīng)用性和針對性；三是具有全面性，往往“牽一發(fā)而動全身”，直接影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展甚或生存。就企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險管理而言，它是指企業(yè)識別、衡量和評估財(cái)務(wù)風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上采取積極應(yīng)對措施的過程。作為風(fēng)險管理的特例，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險管理具有其自身的特點(diǎn)，包括財(cái)產(chǎn)損失、經(jīng)營損失和企業(yè)責(zé)任損失等。
二、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險的成因探析
導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險的因素比較復(fù)雜，既有市場風(fēng)云變幻等外部因素，也有內(nèi)部管理諸方面的因素。大體而言，主要包括以下幾個方面：(一)企業(yè)投資規(guī)劃缺乏科學(xué)論證，戰(zhàn)略目標(biāo)不夠明晰。一些企業(yè)在投資之初，沒有經(jīng)過足夠的市場調(diào)查和深入的投資論證(一般需要半年以上時間)，對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)沒有充分研究，項(xiàng)目上馬比較倉促，這往往為后續(xù)運(yùn)行留下財(cái)務(wù)風(fēng)險的隱患。還有的企業(yè)前期運(yùn)行基本良好，但在企業(yè)做大做強(qiáng)過程中，沒有居安思危、量力而行，沒有在企業(yè)的總體控制能力和當(dāng)前綜合配套資源的合理框架下考慮人力、財(cái)力，或在投向新的領(lǐng)域時對所進(jìn)入行業(yè)的認(rèn)知程度不足，對后續(xù)項(xiàng)目的可行性或市場競爭壓力準(zhǔn)備不足，戰(zhàn)略目標(biāo)不太明晰，從而加大了財(cái)務(wù)風(fēng)險。(二)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)不合理，債務(wù)比例高出正常范圍。現(xiàn)實(shí)中，很多企業(yè)的負(fù)債率比較高，在市場銷售業(yè)績良好的情況下，除了企業(yè)的利息負(fù)擔(dān)外倒也沒有什么太大問題。這也使得一些企業(yè)的管理者對此風(fēng)險視而不見，甚至進(jìn)一步擴(kuò)大債務(wù)比例。然而，一旦市場銷售的“冬天”來臨，資金回籠不暢、周轉(zhuǎn)不靈的窘境就成為企業(yè)正常運(yùn)行的枷鎖，嚴(yán)重的甚至導(dǎo)致企業(yè)資不抵債，陷于破產(chǎn)的絕境。(三)企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度不健全，內(nèi)部監(jiān)控趨于失靈。在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)具有不可取代的重要地位。但是，當(dāng)前很多企業(yè)沒有建立系統(tǒng)的財(cái)務(wù)監(jiān)控制度；有的企業(yè)雖然建立了相關(guān)規(guī)章制度，但由于領(lǐng)導(dǎo)不重視、執(zhí)行不力等因素，致使制度停留在紙面上，成為一紙空文。比如，由于責(zé)任追究制度沒有建立或執(zhí)行不到位，導(dǎo)致企業(yè)資本流失，長此以往就會增加財(cái)務(wù)風(fēng)險。(四)資產(chǎn)流動性較差，企業(yè)存在資金鏈斷裂的隱患。債務(wù)融資之后，企業(yè)在正常運(yùn)營中必須保持足夠的現(xiàn)金流量以備到期債務(wù)、利息的順利償還。但是，相當(dāng)一部分企業(yè)囿于種種因素，資金流動狀況較差、現(xiàn)金變現(xiàn)能力不強(qiáng)，甚至于“拆東墻補(bǔ)西墻”，同時又沒有在危機(jī)來臨時的應(yīng)對之策，就有可能在某個關(guān)鍵時刻使這種潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險變成資金鏈斷裂的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)，從而使企業(yè)陷入財(cái)務(wù)危機(jī)甚至是滅頂之災(zāi)。(五)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員專業(yè)素質(zhì)較低，風(fēng)險意識不強(qiáng)。很多企業(yè)尤其是中小型企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員專業(yè)素質(zhì)不高，這也是造成風(fēng)險管理質(zhì)量較差的一個現(xiàn)實(shí)因素。這些財(cái)務(wù)管理人員往往對財(cái)務(wù)風(fēng)險沒有預(yù)見性，不能結(jié)合企業(yè)的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)狀況制定行之有效的風(fēng)險應(yīng)對措施；有的管理人員雖然有一定的風(fēng)險意識，但囿于專業(yè)知識、財(cái)務(wù)素質(zhì)的不足，采取的風(fēng)險應(yīng)對策略往往脫離企業(yè)實(shí)際，未能“對癥下藥”，從而成效甚微。
三、管控企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險的路徑選擇
(一)建立科學(xué)的企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。企業(yè)財(cái)務(wù)出現(xiàn)的風(fēng)險是各項(xiàng)因素共同作用的結(jié)果，具有一定的潛伏期。同時，風(fēng)險的發(fā)生也有一定的規(guī)律可循，因此企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險在一定程度上是可以預(yù)警的。所謂財(cái)務(wù)風(fēng)險預(yù)警，是指對企業(yè)經(jīng)營活動中的各種異常變動情況或苗頭現(xiàn)象進(jìn)行持續(xù)跟蹤和數(shù)據(jù)分析、監(jiān)控，努力做到在財(cái)務(wù)風(fēng)險發(fā)生之前及時發(fā)出預(yù)警信號，并判斷風(fēng)險大小，從而及早采取針對性措施消除隱患或?qū)L(fēng)險控制在適度范圍內(nèi)。1.確定企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險預(yù)警分析的重點(diǎn)指標(biāo)。獲利是企業(yè)經(jīng)營的目標(biāo)，也是企業(yè)生存發(fā)展的前提。因此，預(yù)警指標(biāo)應(yīng)以能夠變現(xiàn)能力、償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)作為重點(diǎn)，并輔之以財(cái)務(wù)效益指標(biāo)和資產(chǎn)營運(yùn)指標(biāo)。大體包括：流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、已獲利息倍數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入增長率、借款貨幣資金比率、經(jīng)營活動現(xiàn)金流入比重、流動比率、應(yīng)收款項(xiàng)周轉(zhuǎn)率、凈資產(chǎn)收益率等。2.編制現(xiàn)金流量預(yù)算，強(qiáng)化短期性財(cái)務(wù)風(fēng)險預(yù)警。企業(yè)現(xiàn)金流量預(yù)算的編制，是財(cái)務(wù)管理的重要環(huán)節(jié)。為了準(zhǔn)確編制現(xiàn)金流量預(yù)算，財(cái)務(wù)部門應(yīng)將預(yù)期未來收益﹑現(xiàn)金流量﹑財(cái)務(wù)狀況及投資計(jì)劃等以數(shù)量化形式表達(dá)，建立定期的滾動式現(xiàn)金流量預(yù)算。通過預(yù)算分析，可以比較全面地掌握企業(yè)動態(tài)的現(xiàn)金流動情況，尤其是對企業(yè)的大額資金支出進(jìn)行掌控。3.強(qiáng)化風(fēng)險資料報(bào)送與信息收集，對風(fēng)險信號進(jìn)行跟蹤。風(fēng)險資料收集整理和篩選分析是必不可少的程序。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)財(cái)務(wù)部門應(yīng)利用多樣化的定性、定量分析方法，把異常情況及時匯報(bào)給企業(yè)決策層，提醒決策者采取有效的防范和控制措施。比如：在企業(yè)運(yùn)營中，如果突然出現(xiàn)應(yīng)收賬款增大、成本上升的情況，就要及時跟進(jìn)，弄清楚出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因及具體過程，提交具有專題性質(zhì)的風(fēng)險報(bào)告。4.根據(jù)風(fēng)險預(yù)警信號和評估結(jié)果，及時制定高質(zhì)量的風(fēng)險處理方案并抓好落實(shí)。高質(zhì)量的方案，高效率的執(zhí)行，這是控制財(cái)務(wù)風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這里指的主要是預(yù)防性控制，即預(yù)先基本可以確定發(fā)生機(jī)率較大的損失，通過未雨綢繆，采取相應(yīng)措施防止損失的實(shí)際發(fā)生。還有一種是抑制性控制，即對即將或正在發(fā)生的不可避免的損失采取措施，力爭把損失程度降到最低。(二)建立有效的企業(yè)財(cái)務(wù)控制機(jī)制。1.財(cái)務(wù)控制機(jī)制是一個全過程的整體控制，包括事前、事中和事后三方面的控制。事前控制是指企業(yè)在進(jìn)行方案選擇取舍的時候，既要充分考慮可能獲得的利益，又要關(guān)注潛在的風(fēng)險及其出現(xiàn)的概率，在不增加額外負(fù)擔(dān)的情況下采取措施，妥善應(yīng)對。事中控制是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，面對已經(jīng)出現(xiàn)的企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險狀況，在風(fēng)險出現(xiàn)之初就通過定量、定性方法進(jìn)行科學(xué)評估，控制偏差，有效遏制風(fēng)險，推動其朝著好的方向轉(zhuǎn)變，千方百計(jì)地減少企業(yè)損失。事后控制是指對于已經(jīng)發(fā)生過的財(cái)務(wù)風(fēng)險，應(yīng)組織召開“事后諸葛亮”討論會，建立風(fēng)險檔案，汲取深刻教訓(xùn)，避免在同一個地方摔倒兩次；對于損失及時作帳務(wù)消化處理，清除下一步發(fā)展的隱患。2.選擇合理的財(cái)務(wù)管理模式。結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)和發(fā)展目標(biāo)，對不同的職能部門合理劃分經(jīng)濟(jì)職能，規(guī)定不同的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，使每一個部門都明白自己在財(cái)務(wù)控制中的職責(zé)、作用和地位，并合理授權(quán)，真正實(shí)現(xiàn)利、權(quán)、責(zé)的和諧統(tǒng)一。可建立部門聯(lián)席會議或定期財(cái)務(wù)控制研討會制度，加強(qiáng)對成本控制等方面的研究；也可探索以內(nèi)部結(jié)算中心的形式優(yōu)化企業(yè)的財(cái)務(wù)管理行為。(三)采取多元化的企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險管理策略。1.建立企業(yè)財(cái)務(wù)管理的科學(xué)決策機(jī)制。企業(yè)應(yīng)注重國家產(chǎn)業(yè)政策、市場信號變化等綜合因素對財(cái)務(wù)決策的影響，防止決策風(fēng)險。加強(qiáng)投資管理，特別是在做出重大投資項(xiàng)目時，應(yīng)加強(qiáng)市場的調(diào)研和評估(一般來說，這一周期不應(yīng)少于半年)，防止投資決策出現(xiàn)重大偏差。加強(qiáng)籌資決策管理，在預(yù)測企業(yè)資金的需要總量時，應(yīng)根據(jù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際(包括合理考慮擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)際)進(jìn)行預(yù)測，合理確定資金的比例和結(jié)構(gòu)。2.加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)的預(yù)算管理。財(cái)務(wù)部門根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范財(cái)務(wù)預(yù)算的編制程序和方法，按照“上下結(jié)合、分級編制、逐級匯總”的程序提出整體財(cái)務(wù)預(yù)算方案；在企業(yè)總體財(cái)務(wù)預(yù)算框架下，各執(zhí)行部門應(yīng)緊密結(jié)合本部門的現(xiàn)實(shí)需求和特點(diǎn)提出本部門的具體財(cái)務(wù)預(yù)算方案；對財(cái)務(wù)預(yù)算編制中出現(xiàn)的問題，財(cái)務(wù)部門應(yīng)與各執(zhí)行部門充分溝通協(xié)調(diào)，及時修正調(diào)整和完善。同時，做好預(yù)算的事前、事中和事后控制工作。對財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行中的新問題、新情況和出現(xiàn)較大偏差的項(xiàng)目，各預(yù)算執(zhí)行部門應(yīng)及時報(bào)告，協(xié)助財(cái)務(wù)部門共同分析查找原因，提出改進(jìn)措施，確保預(yù)算的順暢執(zhí)行。3.加強(qiáng)現(xiàn)金流量管理，細(xì)化應(yīng)收款項(xiàng)管理。對于企業(yè)運(yùn)營過程中的應(yīng)收款項(xiàng)管理，企業(yè)在日常運(yùn)營中應(yīng)給予充分重視。首先，應(yīng)對客戶尤其是較大客戶建立信用額度管理制度，在賒銷商品時確定信用政策；其次，應(yīng)做好帳齡分析，提高企業(yè)的收現(xiàn)效率，最大限度地滿足企業(yè)正常運(yùn)營和擴(kuò)大生產(chǎn)對資金的迫切需求；再次，應(yīng)加強(qiáng)壞帳管理，及時核銷呆帳和壞帳。(四)提高財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險防范意識。一切管理機(jī)制，歸根到底都要靠人來落實(shí)。企業(yè)要切實(shí)降低財(cái)務(wù)風(fēng)險，就必須“以人為本”，打造一支高素質(zhì)的專業(yè)化的財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍，并不斷提高這支隊(duì)伍的風(fēng)險防范意識和風(fēng)險解決能力。首先，應(yīng)持續(xù)做好風(fēng)險管理培訓(xùn)，全員樹立風(fēng)險防范意識。企業(yè)的管理層要充分認(rèn)識到防范財(cái)務(wù)風(fēng)險的重要性，并在日常管理中將這種意識進(jìn)行“壓力傳導(dǎo)”，從上到下形成高度重視風(fēng)險的全員防范意識。其次，出臺合理的激勵和約束措施。企業(yè)必須建立相應(yīng)的激勵機(jī)制，使管理層、財(cái)務(wù)部門和執(zhí)行部門直至普通員工的努力目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)盡可能趨于一致，采取多層次的、兼具科學(xué)性和人本化的評判標(biāo)準(zhǔn)，形成合理的競爭機(jī)制，從而鼓勵良、約束負(fù)面行為，顯著降低風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率。第三，積極開展適崗再教育。隨著社會發(fā)展和新技術(shù)的進(jìn)步，企業(yè)財(cái)務(wù)管理人員原有的知識結(jié)構(gòu)和視野可能已經(jīng)不能完全適應(yīng)新的發(fā)展需要。這個時候就需要企業(yè)提供必要的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，鼓勵甚至組織相關(guān)人員進(jìn)行深化學(xué)習(xí)和適崗再教育，提高財(cái)務(wù)管理專業(yè)化素質(zhì)，提高財(cái)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對能力。當(dāng)然，財(cái)務(wù)管理人員自身也要自覺樹立愛崗敬業(yè)和“終身學(xué)習(xí)”的意識，增強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險管理的責(zé)任意識、擔(dān)當(dāng)意識和大局意識，為企業(yè)的發(fā)展履行好自己的職責(zé)。
參考文獻(xiàn)：
[1]王洋，高連科.淺析中國企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險控制與管理[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2011(25)：112～113.
[2]沈莉莉.基于現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險管理的影響因素及控制原則[J].財(cái)會天地，2011(12下)：75～76.
Xu Jun； Gong Guocu
（①Huaneng Lancang River Hydropower Co.,Ltd.，Yunan 650214，China；
②Beijing Xiaguang Economic Technology Consulting Co.,Ltd.，Beijing 100120，China）
摘要： 合同管理是項(xiàng)目投資管理的基礎(chǔ)，加強(qiáng)合同管理，有助于提高工程質(zhì)量，優(yōu)化投資效益。本文結(jié)合小灣水電站建設(shè)實(shí)際，介紹了合同管理制度的建立，合同管理職責(zé)，合同執(zhí)行過程管理等理論，指出了目前合同管理過程中存在的一些問題，并進(jìn)行了分析和探討，希望能對以后類似的水利工程合同管理項(xiàng)目起到一定的參考作用。
Abstract: The contract management is the basis of project investment management, to strengthen the contract management will be helpful to improvement of the engineering quality and optimization of the benefits on investment. With reference to the actual construction of Xiaowan hydropower station, this paper discusses the theories of establishment of contract management system, contract management duty, contract execution procedure management, etc. This paper also indicates, analyses, and discusses some currently problems in the procedure of contract management, hopes to be a reference information of the similar hydraulic engineering contract management in future.
關(guān)鍵詞：小灣水電站 建設(shè)期 合同管理 投資效益
Key words: Xiaowan Hydropower Station；engineering construction；contract management；investment efficiency
中圖分類號：TV7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-4311（2011）27-0053-02
0引言
小灣水電站位于云南省西部南澗縣與鳳慶縣交界的瀾滄江中游河段，系瀾滄江中下游河段規(guī)劃八個梯級中的第二級。該工程屬大（I）型一等工程，以發(fā)電為主兼有防洪、灌溉、養(yǎng)殖和旅游等綜合利用效益。水庫庫容為149.14×108m3，電站裝機(jī)容量4200MW（6×700MW）。工程于2003年正式開工，2004年截流，2009年首批機(jī)組發(fā)電，2010年全部機(jī)組投產(chǎn)發(fā)電。按照2001年3月價格水平，工程靜態(tài)總投資為223.31億元，工程總投資為277.31億元（不含價差預(yù)備費(fèi)）。小灣水電站建設(shè)伊始，國家電力體制改革隨即展開，隨著廠網(wǎng)分離及市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，電力行業(yè)“競價上網(wǎng)”的格局必將形成。因此，電力生產(chǎn)企業(yè)必須理清發(fā)展思路，不斷提高自身管理水平，牢固樹立以“合同管理為核心”工程建設(shè)管理理念，以應(yīng)對合同風(fēng)險，提高工程質(zhì)量，優(yōu)化投資效益，特別是大型水電工程，由于投資大、施工期長、施工干擾及協(xié)調(diào)管理難度大，不確定因素多，加強(qiáng)合同管理顯得更為迫切及重要。
1小灣水電站建設(shè)期合同管理
1.1 建立健全的合同管理制度及方法為規(guī)范合同管理工作，提高合同管理水平，加強(qiáng)對合同的監(jiān)督，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、國家有關(guān)法律法規(guī)及中國華能集團(tuán)公司、華能瀾滄江水電有限公司（以下簡稱公司）有關(guān)規(guī)定，華能小灣水電工程建設(shè)管理局（以下簡稱小灣建管局）結(jié)合小灣水電工程建設(shè)管理實(shí)際，明確了合同立項(xiàng)、合同審查、合同起草、合同簽訂等方面的管理規(guī)定、管理流程與管理職責(zé)。同時為加強(qiáng)合同過程管理，小灣建管局進(jìn)一步完善了招標(biāo)管理、變更索賠管理、新簽合同管理、投資控制管理、竣工（完工）結(jié)算管理、合同經(jīng)辦人員管理、合同編號管理、合同專用章使用管理等管理制度及管理要求。另外，還建立了合同管理例會、合同執(zhí)行情況檢查、合同管理績效考核制度及引入了過程審計(jì)制度，在提高合同管理水平、降低合同管理風(fēng)險的同時，營造了“以事實(shí)為基礎(chǔ)，以合同為準(zhǔn)繩”的合同管理良好氛圍，為工程建設(shè)又好又快的穩(wěn)步進(jìn)行創(chuàng)建了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
1.2 合同執(zhí)行過程管理
1.2.1 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，營造合同管理良好氛圍為落實(shí)各項(xiàng)合同管理制度，提高電站合同管理水平，小灣建管局在每年都舉辦多次“合同經(jīng)辦人員暨管理制度學(xué)習(xí)班”、“合同及造價管理培訓(xùn)班”及“合同管理經(jīng)驗(yàn)交流會”等，參加的人員包括承包人、監(jiān)理人、小灣建管局、外請專家、咨詢及審計(jì)單位等。通過舉辦形式多樣的學(xué)習(xí)交流活動，使合同管理相關(guān)人員加深了對已有知識的認(rèn)識；接觸了更多、更新的合同管理理念；進(jìn)一步提高了全工區(qū)合同管理主觀認(rèn)識，營造了“人人看合同、人人懂合同、人人執(zhí)行合同”的良好氛圍。
1.2.2 全面實(shí)行合同交底制度結(jié)合小灣水電站前期及其他流域、電站合同管理經(jīng)驗(yàn)，對于招標(biāo)項(xiàng)目及新簽合同項(xiàng)目，小灣建管局全面實(shí)行合同交底制度。合同交底的目的在于根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)情況、相關(guān)標(biāo)段情況接口及相關(guān)干擾、合同執(zhí)行的重點(diǎn)難點(diǎn)，研究制定合同執(zhí)行管理的主要思路、措施，同時研究討論合同執(zhí)行可能發(fā)生的風(fēng)險并研究應(yīng)對的方法及應(yīng)對時機(jī)等。通過貫徹實(shí)行合同交底制度，使監(jiān)理工程師、項(xiàng)目管理工程師、合同管理工程師及其他管理人員在合同執(zhí)行之初即統(tǒng)一了管理方向，理清了管理思路，明確了管理重點(diǎn)難點(diǎn)及關(guān)鍵控制點(diǎn)，做到了心中有數(shù)。
1.2.3 介入設(shè)計(jì)變更管理、建立變更立項(xiàng)審核制度及季度投資分析制度①介入設(shè)計(jì)變更管理。設(shè)計(jì)變更管理，是建設(shè)期合同管理的重點(diǎn)，小灣建管局在努力創(chuàng)造合同條件的同時，合同管理工作全面介入了設(shè)計(jì)變更管理，參與了技術(shù)方案討論及經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較分析，對重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目要求設(shè)計(jì)院進(jìn)行專題研究或引進(jìn)第三方咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)研究。通過介入設(shè)計(jì)變更管理，一方面提高了設(shè)計(jì)責(zé)任心，另一方面優(yōu)化了投資效益，做到了“物美價廉”。②建立變更立項(xiàng)審簽制度。依據(jù)小灣水電站變更索賠管理辦法，變更項(xiàng)目的提出者可以是參建各方，故建立變更立項(xiàng)審核制度尤為重要，變更立項(xiàng)審核主要從必要性、經(jīng)濟(jì)性、主要工程項(xiàng)目及工程量、預(yù)算費(fèi)用等方面進(jìn)行審核。通過變更立項(xiàng)審核，使變更程序更為合理合規(guī)；變更一旦立項(xiàng)即可實(shí)施，促進(jìn)了工程進(jìn)度；變更之初即進(jìn)行了費(fèi)用預(yù)審，避免了項(xiàng)目完工再算總賬的局面，從一定程度了控制了工程投資。③實(shí)行季度投資分析制度。針對每個主要合同，小灣水電站建設(shè)每季度需提交季度投資分析報(bào)告，報(bào)告主要從安全、質(zhì)量、形象進(jìn)度、工程量、新簽合同、變更索賠、統(tǒng)供材料、價差及費(fèi)用等方面入手，同時還需完成單個合同及電站最終投資預(yù)測及合同執(zhí)行風(fēng)險分析并研究相應(yīng)對策。報(bào)告分為兩個部分編寫，第一個部分為監(jiān)理單位編寫單個合同投資分析報(bào)告，第二個部分為小灣建管局依據(jù)概算編寫合同體系、概算體系投資分析報(bào)告。通過分析報(bào)告，能及時把握工程投資情況，及時了解、掌握合同執(zhí)行風(fēng)險，做好預(yù)控措施，為實(shí)現(xiàn)合同超前管理和解決重大經(jīng)濟(jì)問題奠定基礎(chǔ)。
1.2.4 推行合同管理例會制度小灣建管局實(shí)行合同管理例會制度。合同管理例會主要是集中審核經(jīng)濟(jì)問題部門處理意見，研究單一重大經(jīng)濟(jì)問題的相關(guān)合同問題并提出處理思路及方法。通過這一途徑，一方面提高了合同相關(guān)管理人員的認(rèn)識，另一方面提升了合同管理水平，加快了重大經(jīng)濟(jì)問題的處理進(jìn)度，有效保持了經(jīng)濟(jì)問題處理與工程建設(shè)同步推進(jìn)的良好局面。
1.2.5 建立了合同執(zhí)行情況檢查、合同管理績效考核制度，引入了過程審計(jì)制度小灣建管局對主要工程合同實(shí)行年度合同執(zhí)行情況檢查制度。合同執(zhí)行情況檢查主要是依據(jù)合同條款及相關(guān)管理制度對年度合同執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，從質(zhì)量安全環(huán)保、水保管理、進(jìn)度管理、分包管理、農(nóng)民工工資管理、計(jì)量計(jì)價管理、重大變更管理、統(tǒng)供材料管理、概算控制等幾個方面入手，全面檢查合同年度執(zhí)行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問題與不足。同時依據(jù)部門職責(zé)及合同績效考核管理制度對部門工作進(jìn)行考核，實(shí)行責(zé)效聯(lián)動，通過這種方式，及時糾正了合同管理過程中存在的問題。對于大壩工程、引水發(fā)電系統(tǒng)工程等重大合同項(xiàng)目，小灣建管局依據(jù)公司安排，分年度及時引入咨詢單位進(jìn)行過程審計(jì)，通過借助第三方獨(dú)立審計(jì)，及時糾正了合同管理過程中一些不適當(dāng)?shù)奶幚矸椒ǎ购贤芾砉ぷ鞲呉?guī)范。
2合同管理過程中存在的難點(diǎn)及問題
2.1 “進(jìn)度調(diào)整”引起的價款調(diào)整問題的解決需進(jìn)一步完善通過多方努力，小灣水電站各主要節(jié)點(diǎn)目標(biāo)均實(shí)現(xiàn)了提前，電站整體實(shí)現(xiàn)提前兩年全部投產(chǎn)發(fā)電。因進(jìn)度調(diào)整，引起了各相關(guān)標(biāo)段的合同價格調(diào)整。對于此類問題，小灣建管局一般依據(jù)合同規(guī)定采用成本加酬金的方法進(jìn)行處理，但在某些計(jì)算細(xì)節(jié)上仍需要進(jìn)一步完善。
2.2 工程分包管理仍然是難點(diǎn)由于各主要水電施工企業(yè)均承擔(dān)了過多項(xiàng)目，無論是在管理方水平，還是在資金、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)人才方面均顯不足，工程分包難以避免。如何做好分包管理，保證工程的安全和質(zhì)量仍然是擺在我們面前的重點(diǎn)、難點(diǎn)。
2.3 設(shè)代人員嚴(yán)重不足由于目前大型水電工程無法實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)招標(biāo)，同時又由于各大設(shè)計(jì)院任務(wù)飽和，現(xiàn)場設(shè)代人員無論是從數(shù)量上，還是從專業(yè)水平上來講，都無法滿足工程實(shí)際需要。
3結(jié)語
小灣水電站建設(shè)期的合同管理歷時9年，在建設(shè)期合同管理中建立健全的合同管理制度及方法，在合同執(zhí)行過程中建立合同交底，設(shè)計(jì)變更管理、變更立項(xiàng)審核制度及季度投資分析制度，推行合同管理例會制度，合同管理績效考核制度，引入過程審計(jì)制度等舉措，對為小灣水電站實(shí)現(xiàn)提前兩年投產(chǎn)發(fā)電創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。本文指出并分析了小灣水電站目前合同管理過程中存在價款調(diào)整計(jì)算，工程分包，設(shè)代人員不足等問題，希望能對以后類似的水利工程合同管理項(xiàng)目起到一定的積極作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]黃士芩，張寶聲，尹貽林等.水利工程造價.中國計(jì)劃出版社，2002.
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理，信息系統(tǒng)，計(jì)算機(jī)管理模式
Analysis of the computer technology in enterprise project management
Lizheng
Jiangling Motors Company Limited Nanchang 330001
Abstract: This paper made a brief analysis of the computer technology in enterprise project management. The development of computer technology and the popularization of the Internet, is the computer technology in enterprise project management, provides the improved means and improve the foundation. In view of the present enterprise project management present situation, analyzes the characteristics and requirements of enterprise project management, a variety of computer technology in enterprise project management application model are introduced, and expounds the computer technology in the project management in the enterprise development idea and development direction.
Key words: Project management,Information system, Computer management mode
企業(yè)的項(xiàng)目管理是以企業(yè)項(xiàng)目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化。
企業(yè)的項(xiàng)目管理具備以下特點(diǎn)：
1、項(xiàng)目管理的對象是項(xiàng)目或被當(dāng)作項(xiàng)目來處理的運(yùn)作。
2、項(xiàng)目管理的全過程都貫穿著系統(tǒng)工程的思想
3、項(xiàng)目管理的組織具有特殊性
4、項(xiàng)目管理的體制是一種基于團(tuán)隊(duì)管理的個人負(fù)責(zé)制
5、項(xiàng)目管理的方式是目標(biāo)管理
6、項(xiàng)目管理的要點(diǎn)是創(chuàng)造和保持一種使項(xiàng)目順利進(jìn)行的環(huán)境
7、項(xiàng)目管理的方法、工具和手段具有先進(jìn)性、開放性
企業(yè)的項(xiàng)目與一般作業(yè)生產(chǎn)的不同比較：
項(xiàng) 目
一 般 作 業(yè)
獨(dú)一無二
重復(fù)的
有限時間
無限時間（相對）
革命性的變革
漸進(jìn)性的改變
不均衡
均衡
目標(biāo)之間的不均衡
均衡
多變的資源需求
穩(wěn)定的資源需求
柔性的組織
穩(wěn)定的組織
效果性
效率性
以完成目標(biāo)、目的為宗旨
以完成任務(wù)、指標(biāo)為宗旨
風(fēng)險和不確定性
經(jīng)驗(yàn)性
企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目管理的原則：
1、項(xiàng)目經(jīng)理必須關(guān)注項(xiàng)目成功的三個標(biāo)準(zhǔn) （準(zhǔn)時、預(yù)算控制在既定的范圍內(nèi)、質(zhì)量讓用戶滿意）
2、任何事情都應(yīng)當(dāng)先規(guī)劃再執(zhí)行
3、項(xiàng)目經(jīng)理必須以自己的實(shí)際行動向項(xiàng)目小組成員傳遞一種緊迫感
4、成功的項(xiàng)目應(yīng)使用一種可以度量且被證實(shí)的項(xiàng)目生存周期
5、所有項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目活動必須生動形象地得以交流和溝通
6、采用漸進(jìn)的方式逐步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)
7、項(xiàng)目應(yīng)得到明確的許可，并由投資管理層簽字實(shí)施
8、要想獲得項(xiàng)目的成功必須對項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行透徹的分析
9、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)責(zé)權(quán)對等
10、項(xiàng)目投資管理層及用戶應(yīng)當(dāng)主動介入，不能被動地坐享其成
11、項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)當(dāng)采用市場運(yùn)作機(jī)制
12、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)獲得項(xiàng)目小組成員的最佳人選
企業(yè)項(xiàng)目管理的四個階段：
概念階段/開發(fā)階段/實(shí)施階段/結(jié)束階段
企業(yè)項(xiàng)目管理的五個過程“
開始過程/計(jì)劃過程/執(zhí)行過程/控制過程/結(jié)束過程
企業(yè)項(xiàng)目管理的九個領(lǐng)域：
1、項(xiàng)目整體管理
2、項(xiàng)目范圍管理
3、項(xiàng)目時間管理
4、項(xiàng)目費(fèi)用管理
5、項(xiàng)目質(zhì)量管理
6、項(xiàng)目人力資源管理
7、項(xiàng)目溝通管理
8、項(xiàng)目風(fēng)險管理
9、項(xiàng)目采購管理
企業(yè)項(xiàng)目管理的支撐技術(shù)：
1、項(xiàng)目信息管理
2、項(xiàng)目溝通管理
3、項(xiàng)目沖突管理
4、項(xiàng)目風(fēng)險管理
5、項(xiàng)目健康與安全管理
① 項(xiàng)目的信息管理概述：
信息管理是項(xiàng)目管理的重要部分，隨著項(xiàng)目，尤其是較大型的建設(shè)工程項(xiàng)目的啟動、規(guī)劃、實(shí)施等項(xiàng)目生命周期的展開，與項(xiàng)目有關(guān)的合同、圖紙、報(bào)告、文件、照片、音像、模型等各種各類紙介質(zhì)和非紙介質(zhì)信息會層出不窮地產(chǎn)生，它包括：項(xiàng)目的組織類信息、管理類信息、經(jīng)濟(jì)類信息、技術(shù)類信息和法規(guī)類信息。項(xiàng)目信息的管理變得越來越重要。
信息管理就是指信息傳輸?shù)暮侠淼慕M織和控制。項(xiàng)目的信息管理是通過對各個系統(tǒng)、各項(xiàng)工作和各種數(shù)據(jù)的管理，使項(xiàng)目的信息能方便和有效地獲取、存儲、存檔、
處理和交流。項(xiàng)目信息管理的效率和成本將直接影響項(xiàng)目管理其他環(huán)節(jié)的工作效率、質(zhì)量和成本，其目的旨在通過有效的項(xiàng)目信息傳輸?shù)慕M織和控制為項(xiàng)目建設(shè)的增值服務(wù)。
很顯然信息處理始終貫穿著項(xiàng)目管理的全過程。如何高效、有序、規(guī)范地對項(xiàng)目全過程的紙介質(zhì)信息資源進(jìn)行管理，是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)。隨著互聯(lián)網(wǎng) internet、多媒體數(shù)據(jù)庫mmdb及電子商務(wù)ec等以計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)為核心的現(xiàn)代信息管理科技的迅猛發(fā)展，又為項(xiàng)目（特別是大型建設(shè)工程項(xiàng)目）信息管理系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施提供了全新的信息管理理念、技術(shù)支撐平臺和全面解決方案。由此導(dǎo)入了E時代的項(xiàng)目信息管理的全新觀念。
② 企業(yè)項(xiàng)目信息管理的任務(wù)
項(xiàng)目信息管理的任務(wù)主要步驟就是：數(shù)據(jù)——信息——決策——結(jié)果，其含義是，數(shù)據(jù)經(jīng)過處理，解釋后才能成為信息；而只當(dāng)占有了必要的信息才能做出決策；決策執(zhí)行后必然產(chǎn)生結(jié)果。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中會形成大量的數(shù)據(jù)資料，信息管理任務(wù)就是：收集——儲存——加工整理——釋放成信息。項(xiàng)目各當(dāng)事人和項(xiàng)目管理組織各組織單元經(jīng)過該步驟形成各自的信息進(jìn)行交流。
在信息的交流過程中形成了跟項(xiàng)目有關(guān)的各種信息流。弄清項(xiàng)目各當(dāng)事人及項(xiàng)目管理組織單元之間的信息傳遞關(guān)系，制定項(xiàng)目信息流程圖對項(xiàng)目信息管理是至關(guān)重要的。確定項(xiàng)目組織分解結(jié)構(gòu)，制定項(xiàng)目信息流路線圖，可以進(jìn)一步確定各部門信息流的傳遞規(guī)律、有秩序地傳遞，保證信息溝通渠道的正確，流暢，不致造成信息漏傳或誤傳現(xiàn)象。
③ 建立通信及數(shù)據(jù)管理模塊
信息系統(tǒng)的主要組成部分是電子計(jì)算機(jī)，主要特點(diǎn)是計(jì)算機(jī)內(nèi)儲存有組織的處理信息的程序，輸入數(shù)據(jù)，運(yùn)行這些程序便可得到所需要的信息。建立數(shù)據(jù)庫，通信數(shù)據(jù)模塊是信息管理基本部分。但也是發(fā)展最迅速，變化最快的一個組成部分，因?yàn)樗钅荏w現(xiàn)現(xiàn)在通信技術(shù)的發(fā)展步伐。項(xiàng)目信息管理的系統(tǒng)模塊根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)和組織模式的不同是有很大差異的。一般項(xiàng)目信息管理應(yīng)包括以下基本模塊：項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，項(xiàng)目通信及數(shù)據(jù)管理模塊，系統(tǒng)管理模塊，招投標(biāo)模塊，質(zhì)量控制模塊，進(jìn)度資源控制模塊，費(fèi)用控制模塊，財(cái)務(wù)管理模塊，物資管理模塊，檔案資料管理模塊等等。項(xiàng)目通信及數(shù)據(jù)管理模塊的主要功能是數(shù)據(jù)通信和數(shù)據(jù)管理，是MIS系統(tǒng)的技術(shù)基礎(chǔ)——通信技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)的集成。由于現(xiàn)代大型項(xiàng)目所涉及的技術(shù)和范圍廣泛、環(huán)境復(fù)雜，所以在項(xiàng)目的整個壽命期內(nèi)廣泛地獲取信息對項(xiàng)目來說是非常重要的。該模塊主要由通信硬件，軟件和數(shù)據(jù)管理軟件組成。一般情況下由數(shù)據(jù)終端設(shè)備、通信線路（包括衛(wèi)星、微波等無線通信）、計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信控制設(shè)備、通信軟件、服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫管理軟件等集成在一起。它可以完成遠(yuǎn)程及近程數(shù)據(jù)采集、傳輸、儲存、處理及輸出，借助先進(jìn)的數(shù)據(jù)管理技術(shù)為項(xiàng)目的基、中級以上管理人員提供數(shù)據(jù)服務(wù)，不但可以代替人工進(jìn)行數(shù)據(jù)的操作，節(jié)省人力，而且其高效及高精確度是人工所不及的。
④系統(tǒng)的集成化管理模式：
系統(tǒng)的集成化管理包括時間進(jìn)度計(jì)劃、成本控制和資源調(diào)度以及圖形報(bào)表輸出,這是一種傳統(tǒng)的也是狹義的項(xiàng)目管理系統(tǒng)。隨著Windows操作系統(tǒng)逐漸成為系統(tǒng)平臺標(biāo)準(zhǔn),Windows系統(tǒng)提供的靜態(tài)剪貼、動態(tài)交換、對象連接嵌入、開放數(shù)據(jù)庫連接等數(shù)據(jù)交換技術(shù),使得傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理軟件和項(xiàng)目管理其它領(lǐng)域的單項(xiàng)專用軟件之間創(chuàng)造了軟件集成的有利條件,更使那些早就成熟并已被大眾廣泛使用的數(shù)據(jù)庫、電子表格、文字處理軟件和項(xiàng)目管理軟件有了集成使用的可能,將以時間進(jìn)度、質(zhì)量、成本和資源管理為主的軟件與項(xiàng)目管理其它領(lǐng)域的單項(xiàng)專用軟件或軟件功能整合在一起,成為項(xiàng)目管理信息系統(tǒng),這必將成為項(xiàng)目管理計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)的方向。
目前最流行的基于Windows的開發(fā)工具之一Delphi5就具有將廣受歡迎和普及的數(shù)據(jù)庫(包括dBase、SQLServer、Paradox等等)、電子表格、文字處理、Microsoft網(wǎng)絡(luò)軟件等直接集成在項(xiàng)目管理軟件中的功能。而最新的SQLServer7。0則已具有數(shù)據(jù)庫空間不受限于Device空間的大小的特點(diǎn),使SQLServer7。0作為一個網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)擴(kuò)展超出單個物理計(jì)算機(jī)的能力以及對多服務(wù)器"分布式"事務(wù)的內(nèi)在支持更加充分。
⑤系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化管理模式
系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化管理模式在項(xiàng)目管理的發(fā)展過程中,經(jīng)歷了從單機(jī)處理到綜合應(yīng)用,從簡單處理到文本處理,從文字處理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表到數(shù)據(jù)分析和預(yù)測,從數(shù)據(jù)庫到信息管理系統(tǒng),從事務(wù)管理到輔助決策,從集中式處理到分布式處理等過程。
從目前來看,集成的信息管理系統(tǒng)已不再僅僅是內(nèi)部各部門間的數(shù)據(jù)共享,更要轉(zhuǎn)化為遠(yuǎn)近不同地域間的數(shù)據(jù)共享,數(shù)據(jù)處理,自動化數(shù)據(jù)交換。要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)化勢在必行,項(xiàng)目管理軟件只有在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)行,我們的集成項(xiàng)目管理軟件才能真正做到多重項(xiàng)目的管理工作,才有可能真正做到資源的統(tǒng)一分配和最優(yōu)調(diào)度,才有可能真正做好多重項(xiàng)目下的資金管理和成本控制。也只有在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)下,才能完成遠(yuǎn)程高速交換信息的工作和遠(yuǎn)程信息資源的共享。
從技術(shù)上來講項(xiàng)目管理信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)在物理基礎(chǔ)層和系統(tǒng)軟件層滿足通信協(xié)議TCP/IP,為外部遠(yuǎn)程信息訪問(如Internet等)創(chuàng)造條件。如今的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)中,局域網(wǎng)和Internet技術(shù)已得到了很大發(fā)展和逐漸推廣,尤其是企業(yè)局域網(wǎng)技術(shù)已非常成熟并得到相當(dāng)?shù)钠占啊Ｆ渲?將Internet技術(shù)和企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)相結(jié)合的Intranet技術(shù)是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的一個主要趨勢。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟
Intranet一詞,用于描述Internet應(yīng)用于企業(yè)級網(wǎng)絡(luò)。具體地說,Intranet是基于Internet技術(shù)、Web服務(wù)和HTTP通信協(xié)議及HTML技術(shù)之上的信息交換平臺。Intranet采用瀏覽器/服務(wù)器計(jì)算模式,具有以下特點(diǎn):
客戶端采用統(tǒng)一界面的瀏覽器,操作簡單,易學(xué)易用。
應(yīng)用開發(fā)集中在服務(wù)器端,系統(tǒng)便于維護(hù)。blog.mypm.net
增加、刪改應(yīng)用程序時,不影響客戶端的使用環(huán)境。
可使用多服務(wù)器,實(shí)現(xiàn)負(fù)載均衡。
提高企業(yè)協(xié)作的能力。
Intranet是企業(yè)界發(fā)展內(nèi)部網(wǎng)的標(biāo)準(zhǔn)和趨勢,也是很有特色的企業(yè)信息解決方案。許多企業(yè)紛紛建立自己的Intranet網(wǎng),利用Intranet固有的信息集成、和瀏覽技術(shù)來加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部聯(lián)系,提高企業(yè)的管理水平。可以預(yù)測,不久的將來Intranet技術(shù)必將有力的促進(jìn)項(xiàng)目管理信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的發(fā)展。項(xiàng)目管理培訓(xùn)
⑥系統(tǒng)的專用化管理模式
在計(jì)算機(jī)項(xiàng)目管理軟件系統(tǒng)集成化和網(wǎng)絡(luò)化的同時,我們也應(yīng)看到。由于項(xiàng)目的唯一性、動態(tài)性等內(nèi)在特點(diǎn)以及不同項(xiàng)目管理所追求的目標(biāo)的差異及各行各業(yè)的千差萬別,項(xiàng)目管理軟件系統(tǒng)在集成化、網(wǎng)絡(luò)化,同時也向著行業(yè)專用化方向發(fā)展。
⑦系統(tǒng)的易學(xué)易用性
由于計(jì)算機(jī)軟硬件技術(shù)的限制,傳統(tǒng)項(xiàng)目管理軟件系統(tǒng)的容錯性、安全性,界面友好性即軟件的易學(xué)易用上還不盡如人意,這對項(xiàng)目管理中計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和使用效率影響很大。我國項(xiàng)目管理中計(jì)算機(jī)的應(yīng)用不夠,有時不能僅從觀念跟不上,重視不夠上找原因,還得從技術(shù)上找原因。因此,系統(tǒng)的易學(xué)易用性是項(xiàng)目管理軟件開發(fā)上一個非常重要的發(fā)展方向。
計(jì)算機(jī)技術(shù)的興起和發(fā)展,給項(xiàng)目管理的發(fā)展帶來了新的機(jī)遇,新的計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷涌現(xiàn),必將有力的推動現(xiàn)代項(xiàng)目管理的發(fā)展,這不僅關(guān)系到各企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平、生產(chǎn)效率,而且關(guān)系到整個國民經(jīng)濟(jì)的管理水平和信息化進(jìn)程問題。我們應(yīng)抓住機(jī)遇,充分利用計(jì)算機(jī)新技術(shù)帶來的契機(jī),為項(xiàng)目管理的信息化建設(shè)作出新的貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)：
1. 美國項(xiàng)目管理學(xué)會（PMI）：項(xiàng)目管理知識體系指南（PMBOK 2000），北京現(xiàn)代卓越管理技術(shù)交流中心，2001
2. Project Management Institute：A Guide to the Project Management Body of Knowledge（PMBOK 2000），2001
3. Project Management Institute：A Guide to the Project Management Body of Knowledge（PMBOK 1996），1996
4. International Project Management Association：ICB-IPMA Competence Baseline，Eigenverlag，1999
5. 中國項(xiàng)目管理研究委員會：中國項(xiàng)目管理知識體系與國際項(xiàng)目管理專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)械工業(yè)出版社，2001
6. （美）杰克·吉多等著，張金成等譯：成功的項(xiàng)目管理，機(jī)械工業(yè)出版社，2001
7. 戚安邦：現(xiàn)代項(xiàng)目管理，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001
8. （美）H·詹姆斯·哈林頓等著，唐寧玉等譯：項(xiàng)目變革管理，機(jī)械工業(yè)出版社，2001
9. 馮之楹，何永春，廖仁興：項(xiàng)目采購管理，清華大學(xué)出版社，2000
10. （美）理查德·默奇著，簡學(xué)譯：IT項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)踐入門，電子工業(yè)出版社，2002
11. （美）凱西·施瓦爾貝著，王金玉等譯：IT項(xiàng)目管理，機(jī)械工業(yè)出版社，2002
12. （美）斯蒂夫·邁克康奈爾著，席相霖等譯：快速軟件開發(fā)——有效控制與完成進(jìn)度計(jì)劃，電子工業(yè)出版社，2000
13. 左美云，鄺孔武：信息系統(tǒng)的開發(fā)與管理教程，清華大學(xué)出版社，2001
14. 左美云，周彬：實(shí)用項(xiàng)目管理與圖解，清華大學(xué)出版社，2002
中國成為亞太區(qū)并購市場熱點(diǎn)
2004年全球購并數(shù)量下降但交易額上升，中國位居亞太區(qū)跨境購并對象榜首。而中國內(nèi)地已連續(xù)3年成為亞洲地區(qū)（日本除外）并購業(yè)務(wù)最活躍的市場。
2004年共有2141起交易涉及中國內(nèi)地企業(yè)，總額達(dá)245.4億美元；香港地區(qū)和韓國分別排名第二（724起、總額135.9億美元）和第三位（228起、總額126.2億美元）。其中，外資企業(yè)收購中國內(nèi)地企業(yè)的大型購并交易包括日本朝日啤酒株式會社和伊藤忠商事收購康師傅50%的飲品業(yè)務(wù)，以及外資財(cái)團(tuán)收購興業(yè)銀行25%的股權(quán)。而國內(nèi)企業(yè)收購境外企業(yè)的大型購并交易包括華能集團(tuán)收購澳洲Ozgen、中國石油天然氣集團(tuán)收購秘魯PluspetrolNorte、上海汽車工業(yè)集團(tuán)并購韓國雙龍汽車、聯(lián)想集團(tuán)收購IBM電腦業(yè)務(wù)等。
在中國內(nèi)地市場，購并交易較活躍的行業(yè)包括工業(yè)制造業(yè)（48%）、食品及紡織業(yè)（12%）和金融保險業(yè)（7%）。彭博資訊的數(shù)據(jù)顯示，在2004年的亞洲并購市場，中國貢獻(xiàn)了40%的交易額，較上年勁升80%；其中包括中國電信（香港）和中國移動（香港）收購母公司網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)（交易額共計(jì)123億美元）。隨著政府相關(guān)限制的放寬和內(nèi)地企業(yè)的對外擴(kuò)張，中國并購業(yè)務(wù)還會進(jìn)一步上升。
與此同時，2004年中國海外上市的企業(yè)達(dá)84家，籌資額達(dá)111.51億美元，分別比2003年大增175%和159%。
隨著并購市場及海外IPO的迅速升溫，中國市場投行業(yè)務(wù)無疑成為國際投行們的美味大餐。
高盛Goldman- Sachs
最佳投資銀行、最佳大型股票承銷行、
最佳中國合資投行項(xiàng)目
中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理：胡祖六、蔡金勇、徐子望、唐葵、張奕、魏可量（Bill Wicker）、方風(fēng)雷、周思文（Joe Stevens）。
2004年，高盛的全球收入創(chuàng)歷史記錄，純收入達(dá)到211億美元，純收益達(dá)46億美元，比2003年分別增長了28%和52%。高盛在全球并購業(yè)務(wù)方面連續(xù)第七年蟬聯(lián)冠軍，在全球股票承銷方面排名第二。位于交易部門之下的固定收益商品部（FICC）是該公司的一個主要賺錢機(jī)器，去年純收入達(dá)73億美元，比前年增長31%。
高盛亞太地區(qū)的業(yè)務(wù)也創(chuàng)歷史新高，為公司全球收入貢獻(xiàn)甚豐。在股票承銷業(yè)務(wù)方面，高盛完成了近100億美元的股票上市業(yè)務(wù)，占亞太區(qū)總市場份額的17.3%，比排名第二的摩根士丹利高出近40億美元（Dealogic的統(tǒng)計(jì)）。高盛因而被《金融亞洲》及《國際金融評論》等評為2004年亞太區(qū)最佳股票承銷行。
高盛亞太區(qū)的出色表現(xiàn)主要源于其強(qiáng)大的中國業(yè)務(wù)及團(tuán)隊(duì)。在2004年具代表性的中國交易中不乏開創(chuàng)先河的重要項(xiàng)目：股票市場方面，高盛于5月獨(dú)家承銷了盛大網(wǎng)絡(luò)在納斯達(dá)克的IPO，另外還參與了騰訊2.3億美元、平安保險18億美元、中國網(wǎng)通13億美元及中興通訊4.5億美元的首次海外公開上市。其中，中興通訊是首家A股上市公司成功在香港上市。
在國際債券市場，作為中國政府的評級顧問，高盛參與了歷次中國政府的全球債券發(fā)行，包括去年10月份在美國發(fā)行的5億美元中國債券。另外，高盛還承銷發(fā)行了國家開發(fā)銀行10億美元、中國進(jìn)出口銀行7.5億美元和中國工商銀行（亞洲）4億美元的國際債券。
在并購業(yè)務(wù)領(lǐng)域，高盛在價值17.5億美元的匯豐銀行購買交通銀行近20%股份和聯(lián)想集團(tuán)（0992，HK）收購IBM個人電腦部門的重大交易中擔(dān)任中方的財(cái)務(wù)顧問。此外，該公司還在TCL與法國湯姆遜建立中國合資業(yè)務(wù)及克萊斯勒投資北京汽車的項(xiàng)目上擔(dān)任了外方的財(cái)務(wù)顧問。2005年2月，高盛還參與了盛大網(wǎng)絡(luò)對新浪股權(quán)的收購。
由于平安保險、中國網(wǎng)通及中芯國際均在2004年在海外市場上市，高盛多年來在這些公司的直接投資得到豐厚的回報(bào)；其新的投資項(xiàng)目則包括對海王星辰和分眾傳媒的直接投資。
2004年10月，高盛宣布擴(kuò)大中國研究業(yè)務(wù)，任命鄧體順出任中國研究部主管和策略分析師，領(lǐng)導(dǎo)一個新組建的12人研究隊(duì)伍，負(fù)責(zé)中國企業(yè)相關(guān)股票的研究業(yè)務(wù)，該公司同時還有多名亞太地區(qū)行業(yè)分析師研究中國股票，涵蓋的H股和紅籌股約有60只，占MSCI中國指數(shù)成份股的90%。此外，由其中國區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家梁紅領(lǐng)導(dǎo)的高盛中國經(jīng)濟(jì)研究部門還和國家統(tǒng)計(jì)局下屬的中國經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心（CEMAC）達(dá)成協(xié)議，共同開發(fā)綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
高盛于2004年在中國取得的另外一個重大的突破是得到中國政府的批準(zhǔn)在華建立一個冠以高盛之名的合資投資銀行，直接參與內(nèi)地的證券承銷與并購業(yè)務(wù)。它選擇與中國本土資深投資銀行家方風(fēng)雷聯(lián)手，先貸款給方以建立一個全新的民營券商“高華證券”，然后再與“高華”合資建立“高盛高華”。 對于中國證券市場而言，“高盛高華”的建立堪稱是1997年10月中國電信（香港）上市以來最大的制度創(chuàng)新和突破，也為高盛進(jìn)入中國內(nèi)地資本市場掃清了最后的障礙。
高盛對亞洲及中國的重視還表現(xiàn)在其亞太區(qū)新總裁的人選上。2005年1月，高盛（亞洲）前總裁羅以德被調(diào)任倫敦，出任高盛國際副主席；其繼任者為主持過中國移動、中國石油、香港地鐵、NTT DoCoMo與澳大利亞電信（Telstra）等重大IPO項(xiàng)目的全球股票業(yè)務(wù)聯(lián)席主管埃文斯（Mike Evans）。
摩根士丹利 Morgan Stanley & Co.
最佳直接投資行、最佳房地產(chǎn)投資行
Thomson Financial公布的數(shù)據(jù)顯示，2004年摩根士丹利以237億美元的交易總額在亞洲（日本除外）并購市場中排名第一，領(lǐng)先于摩根大通和瑞銀集團(tuán)等競爭者。該公司參與了中國電信以34億美元向母公司收購10省電話網(wǎng)絡(luò)、新加坡電力以37億美元買入TXU Corp.澳大利亞分公司等大型交易。
在全球性投資銀行中，摩根士丹利在亞太區(qū)房地產(chǎn)市場的投資最為活躍：其下屬的亞洲機(jī)會基金（the Asia Opportunity Fund）擁有25億美元的自有資本，通過借貸該公司將具有100億美元的購買力，通過投資開發(fā)與收購不良資產(chǎn)等方式參與亞太區(qū)物業(yè)市場。2004年4月，出于對香港地產(chǎn)市場前景的樂觀預(yù)期，摩根士丹利下屬房地產(chǎn)基金IV購入多項(xiàng)香港物業(yè)，投入金額達(dá)30多億港元。2005年2月，摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV斥資3億多元人民幣在北京購買了23層、3萬多平方米的商業(yè)寫字樓―富力雙子星B座。
2004年6月，摩根士丹利房地產(chǎn)基金IV宣布與上海盛融投資有限公司（上海市政府于2003年成立的綜合性投資公司，專注于國有資產(chǎn)的重組改革）攜手成功投得中國建設(shè)銀行拍賣的不良資產(chǎn)中的2個資產(chǎn)包，賬面總值28.5億元人民幣。據(jù)悉，摩根士丹利此次購買的資產(chǎn)大多為華中和華南地區(qū)的商業(yè)地產(chǎn)，其中部分為在建工程，需要后續(xù)資金投入。同年11月，摩根士丹利與上海盛融合作，收購了位于上海人民廣場核心區(qū)域的辦公樓“世界貿(mào)易大廈”。對于資本的退出方式，摩根士丹利董事總經(jīng)理索尼?卡爾西表示，如果能把投資項(xiàng)目出售給新加坡或香港的信托基金，對其可謂是一大勝利。
摩根士丹利在投資上海、香港房地產(chǎn)項(xiàng)目、收購不良資產(chǎn)與參股國內(nèi)民營企業(yè)方面已投入約6億美元的自有與客戶資金。該公司早在1993年已開始在中國進(jìn)行長期直接投資―介入了包括平安保險、南孚電池、蒙牛乳業(yè)、恒安國際與上海斯米克建筑陶瓷等行業(yè)龍頭企業(yè)。2004年6月，該公司推動其參與投資的蒙牛乳業(yè)（2319，HK）在香港成功上市，獲得206倍的散戶投資者認(rèn)購，凈籌資約9.21億港元。同年9月，摩根士丹利同意斥資5000萬美元購買內(nèi)地第三大家電零售商上海永樂家用電器有限公司20%的股份，計(jì)劃協(xié)助該公司2005年在紐約和香港兩地上市，籌資最多10億美元。此次交易完成后，摩根士丹利將成為永樂家電的第三大股東。
2004年，摩根士丹利參與了包括平安保險（2318，HK）18.4億美元的IPO、中海集運(yùn)（2866，HK）集資9.85億美元的首次上市、中國鋁業(yè)3.99億美元的后續(xù)發(fā)行及英國石油（BPPlc）10億美元中石油股票的出售交易。目前，排在摩根士丹利承銷日程上的內(nèi)地公司還有中國國電集團(tuán)（五大國有電力企業(yè)之一，目標(biāo)籌資5億美元）與上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）公司（目標(biāo)集資10億美元）等。在2004年中國政府全球債券發(fā)行計(jì)劃中，該公司入選安排美元計(jì)價債券部分的交易。2004年7月，在英國超市集團(tuán)特易購（Tesco）斥資2.省略）成功登陸納斯達(dá)克，融資7350萬美元。2005年1月，摩根士丹利在中國網(wǎng)通收購電訊盈科20%股份的交易中，出任電訊盈科的并購顧問。
彭博資訊的數(shù)據(jù)顯示，亞洲高收益?zhèn)匿N售額自1999年起增加了9倍，2004年達(dá)30億美元。隨著該市場的日趨成熟，摩根士丹利在這個市場中獲得的利潤，遠(yuǎn)超傳統(tǒng)的投資級債券業(yè)務(wù)，成為了該公司新的收入增長點(diǎn)。2004年，摩根士丹利為香港上市公司亞洲鋁業(yè)、百江燃?xì)馀c嘉漢林業(yè)銷售了共8.5億美元的非投資級債券，獲得收入約為2000萬美元。相對而言，摩根士丹利雖然在同期包銷了包括房利美（Fannie Mae）等政府背景公司約105筆債券銷售，涉及金額161億美元，但其收入?yún)s只有承銷亞洲高收益?zhèn)?/3。紐約CreditSights新興市場固定收益研究部門主管Christian Stracke預(yù)計(jì)，亞洲區(qū)垃圾債券市場規(guī)模，到2015年將增長至150億美元，會為華爾街大行帶來約1.5億美元收入。
美林 Merrill Lynch & Co.
最佳本地人才教育與培訓(xùn)項(xiàng)目
作為華爾街資本規(guī)模最大的投資銀行，美林的中國業(yè)務(wù)雖然與摩根士丹利和高盛相比稍有距離，但劉二飛加盟后在企業(yè)融資部董事王仲何等下屬的配合下，該公司專注于做好中型股的承銷與并購，近期的表現(xiàn)已大有起色。目前，該公司在華的投行員工分布于北京、上海與香港，并在上海辦事處招聘了服務(wù)于QFII的證券分析師。2003年起，美林已開始招收中國本土商學(xué)院培養(yǎng)的MBA擔(dān)任高級經(jīng)理（Associate）。
美林在國際投資銀行中率先在內(nèi)地基金管理領(lǐng)域獲得突破：2004年6月，美林投資管理（簡稱MLIM，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)5130億美元）參股16.5%的中銀國際基金管理公司（中銀國際控股與中銀國際證券各自持有16.5%、67%的股份）獲準(zhǔn)在上海成立。美林投資管理中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理彭宏逖出任合資公司副執(zhí)行總裁，并任命原香港證券與期貨委員會基金部產(chǎn)品業(yè)務(wù)主管蘇淑敏為董事總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。美林董事總經(jīng)理David Graham表示，該公司在合資基金管理公司中的股權(quán)比例最終將上升至30%。
在2004年末聯(lián)想收購IBM個人電腦業(yè)務(wù)的交易中，美林出任IBM的財(cái)務(wù)顧問。2005年1月，緊跟高盛和摩根士丹利 的步伐，美林就組建合資投行事宜與內(nèi)地券商華安證券簽署合資諒解備忘錄，即將成立的合資公司注冊資本8億元人民幣，美林占有33%的股份。據(jù)美林歐洲、中東、非洲與太平洋盆地市場主席Kevan Watts透露，該公司目前在內(nèi)地僅有20位左右的員工，而其香港公司的雇員達(dá)600人左右，可見美林中國團(tuán)隊(duì)的發(fā)展空間巨大。
2005年2月，美林宣布投資3000萬美元收購北京銀泰置業(yè)有限公司的少數(shù)股權(quán)，并成為一個合資地產(chǎn)項(xiàng)目的合作投資和經(jīng)營方。據(jù)悉，由3座主樓組成的地產(chǎn)項(xiàng)目包括1家柏悅酒店（Park Hyatt）、200多套私人住宅公寓和其他相關(guān)設(shè)施，這是該公司借此首次涉足中國房地產(chǎn)市場。同時，美林還和內(nèi)地五大空調(diào)制造企業(yè)之一的志高集團(tuán)展開談判，準(zhǔn)備向志高投資20億元人民幣（約合2.41億美元），重新啟動該公司在中國的直接投資業(yè)務(wù)。
美林在大中華區(qū)的教育資助計(jì)劃于2005年1月正式實(shí)施：在該公司服務(wù)了17年的美林亞太區(qū)董事總經(jīng)理潘耀堅(jiān)近日退休后，從2005年第一季度起，同時為來自北大國際MBA、香港中文大學(xué)和中國臺灣國立政治大學(xué)的120名研究生開設(shè)《應(yīng)用金融與財(cái)務(wù)管理》課程。美林共16.5萬美元的捐款將被用作支付3所大學(xué)研究生交流計(jì)劃；16.5萬美元中有6.5萬美元被捐贈給北大國際MBA。按照課程要求，選修本課程的每名學(xué)員將于來自另外2所大學(xué)的學(xué)員組成小組共同工作，40個小組的學(xué)生要為大中華區(qū)域的特定公司擬定策略計(jì)劃，以提高股東價值。潘耀堅(jiān)稱，至少要將這個項(xiàng)目開展3年。此外，他正在與中國教育部的官員協(xié)商，爭取2006年將這個慈善基金引入到內(nèi)地。劉二飛認(rèn)為，大中華區(qū)是全球變化最快速、最有潛力的市場，但仍存在許多挑戰(zhàn)，通過這項(xiàng)計(jì)劃，期望可以推動年輕人相互了解及合作。
為了在全球性投行組建本地團(tuán)隊(duì)的競賽中后來居上，美林面向內(nèi)地著名大學(xué)的MBA和碩士生率先推出了“中國企業(yè)管理培訓(xùn)計(jì)劃”（China Corporate Management Program，簡稱China CMP）。該計(jì)劃在美林亞太區(qū)總部香港向錄取的中國學(xué)生提供為期10-12周的暑期培訓(xùn)，涉及業(yè)務(wù)部門包括全球市場、投資銀行、私人客戶（財(cái)富管理業(yè)務(wù)）、投資管理與全球研究等。實(shí)習(xí)合格的學(xué)生之后會被美林正式錄用，獲得美林大學(xué)（Merrill Lynch University）在線業(yè)務(wù)培訓(xùn)與一年的輪崗工作機(jī)會。
花旗環(huán)球金融公司Citigroup Global Markets
最佳債券承銷行、最佳債券研究行
中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理：孫瑋
由于花旗債務(wù)資本市場（DCM）主管Aamir Rahim及其團(tuán)隊(duì)的出色表現(xiàn)，2004年12月被《金融亞洲》評選為年度“最佳國際債券行”、“最佳固定收益研究行”；同期，該公司在商業(yè)銀行領(lǐng)域則超過匯豐、渣打等對手，以73億美元的借貸總額獲得“最佳貸款行”。Thomson Financial 的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全球股票與債券銷售總額達(dá)56900億美元，較2003年上升6%，費(fèi)用總額達(dá)154億美元，花旗則以包括債券、股票及其他權(quán)益證券在內(nèi)5345億美元的交易額（9.4%的市場份額）、17.2億美元的承銷收入（11.2%的市場份額）連續(xù)第5年成為華爾街證券承銷金額最大的投資銀行，位居其后的是摩根士丹利（4136億美元）和摩根大通（3858億美元）。同時，花旗還一舉超過瑞士信貸第一波士頓，成為美國最大的垃圾債券承銷機(jī)構(gòu)。
花旗集團(tuán)于2004年9月宣布任命孫瑋（Wei Christianson）為中國投資銀行業(yè)務(wù)主席，接替同年6月末被停職的任克英。
2004年9月，中石油聘請花旗作為該公司同母公司中國石油天然氣集團(tuán)進(jìn)行50億美元海外資產(chǎn)（包括蘇丹、哈薩克斯坦、委內(nèi)瑞拉和秘魯?shù)挠吞铮┦召徑灰椎念檰枴Ｄ壳埃惺偷膰H業(yè)務(wù)主要是印尼油田，占該公司2003年7.73億桶石油產(chǎn)量的比例不到10%。2005年2月，花旗環(huán)球金融作為主承銷商，協(xié)助內(nèi)地?zé)o線增值服務(wù)供應(yīng)商華友世紀(jì)通訊（Hurray！）赴美國上市，集資7052萬美元。
德意志銀行 Deutsche Bank AG
最佳市場策略行
中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理：張紅力
德意志銀行亞太區(qū)CEO貝達(dá)勤（Kenneth Borda）從2005年4月起改任地區(qū)主席，專注于策略制定、顧問與政府關(guān)系；該行歐洲全球市場部負(fù)責(zé)人Colin Grassie接替出任亞太區(qū)總裁，旨在推動德意志銀行在債務(wù)資本市場、風(fēng)險管理與交易領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展。他們和該行亞洲首席運(yùn)營官Robert Pride共同組成區(qū)域核心管理團(tuán)隊(duì)。
2004年7月，上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）公司選定德意志銀行、摩根士丹利和美林擔(dān)任首次公開募股的牽頭經(jīng)辦行，計(jì)劃通過在香港整體上市募集資金約10億美元；這是2004年德意志銀行繼中芯國際、民生銀行、神華集團(tuán)與東風(fēng)汽車之后在華的第5宗上市大單。在海外債券發(fā)行市場，該行的內(nèi)地團(tuán)隊(duì)也取得突破：德意志銀行與花旗集團(tuán)、高盛和匯豐擔(dān)任中國進(jìn)出口銀行10年期、“基準(zhǔn)”額度為10億美元的全球債券的聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人。同期，中國財(cái)政部也指定該行與法國巴黎銀行、瑞銀集團(tuán)負(fù)責(zé)規(guī)模達(dá)20億美元的全球債券發(fā)行中歐元計(jì)價債券部分的交易。德意志銀行還獨(dú)家承擔(dān)了新奧燃?xì)?.75億港元可轉(zhuǎn)債及e龍公司6210萬美元納斯達(dá)克IPO的交易。
德意志銀行在華企業(yè)并購業(yè)務(wù)也初見成效：2004年，該行在著名全球私人資本運(yùn)營公司凱雷投資集團(tuán)（Carlyle Group L.P.）收購徐工集團(tuán)（內(nèi)地最大工程機(jī)械制造商之一）控股權(quán)的交易中，出任凱雷的財(cái)務(wù)顧問。同年10月，該行又協(xié)助上汽（集團(tuán)）公司支付5.28億美元收購韓國雙龍汽車公司（Ssangyong Motor）48.92%的股份。
在張紅力的積極努力下，包括德意志銀行董事長兼執(zhí)行委員會主席約瑟夫?阿克曼、全球投資銀行業(yè)務(wù)總裁麥克?科爾與亞太區(qū)CEO貝達(dá)勤等高層管理人士頻繁訪華，阿克曼還擔(dān)任北京市市長國際企業(yè)家顧問（2002年末）；張紅力則獲邀成為北京市政府金融顧問（2003年10月）。2003年4月，德意志銀行宣布任命朱彤擔(dān)任中國區(qū)首席運(yùn)營官，全面參與該行中國業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略制定，并負(fù)責(zé)在華的運(yùn)營控制和整體業(yè)務(wù)的全面協(xié)調(diào)。
針對境外機(jī)構(gòu)投資者的需求，德意志銀行在上海召開了“中國概念”大會（2004年2月），匯集了超過600位來自全球26個國家和地區(qū)的基金經(jīng)理，以及135位來自亞太地區(qū)的公司及跨國集團(tuán)的代表。今年2月28日至3月4日再次在北京舉辦了規(guī)模空前的2005“中國概念”論壇，吸引了超過800多家國際投資機(jī)構(gòu)的代表―其管理資產(chǎn)超過10萬億美元、約占全球資產(chǎn)總值15%，為國內(nèi)外基金經(jīng)理與140余名中國行業(yè)資深人士會晤提供契機(jī)。
摩根大通J.P. Morgan Chase & Co.
最佳并購顧問行
2004年摩根大通獲電影制片公司“夢工廠”的委托，與高盛共同出任“夢工廠”動畫片業(yè)務(wù)6.5億美元IPO的聯(lián)席承銷商。同年9月，在索尼美國公司為首財(cái)團(tuán)（包括私人股權(quán)投資公司Providence Equity、德克薩斯太平洋集團(tuán)和瑞士信貸第一波士頓下屬DLJ Merchant Banking）以30億美元收購好萊塢電影公司米高梅（Metro-Goldwyn-Mayer Inc.，簡稱MGM）的交易中，摩根大通出任債務(wù)融資的承銷商。
2004年9月，摩根大通作為主承銷商，協(xié)助內(nèi)地最大的戶外廣告商白馬（Clear Media）發(fā)行可轉(zhuǎn)債，融資4000萬美元。此外，該公司還與以科技業(yè)務(wù)見長的投資銀行Jefferies Broadview、WR Hambrecht + Co.共同推動北京“金融界網(wǎng)站”（China Finance Online Co. Ltd.）在納斯達(dá)克上市，發(fā)行ADS集資了8060萬美元。同年12月，摩根大通作為主承銷商，協(xié)助中國網(wǎng)絡(luò)游戲公司“第九城市”在納斯達(dá)克上市，融資1.056億美元。2005年1月，該公司在中國網(wǎng)通收購電訊盈科（PCCW）20%股份的交易中，出任賣方顧問。
雷曼兄弟公司Lehman Brothers Holdings Inc.
最佳業(yè)務(wù)進(jìn)取行
中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理：楊志中
憑借特有的各部門一體化的業(yè)務(wù)運(yùn)作策略和股權(quán)激勵模式（員工和管理層持股比例達(dá)35%，該比例未來將提高到50%），雷曼兄弟善于進(jìn)行“創(chuàng)造性的投行業(yè)務(wù)”，在不同的國家，針對不同的監(jiān)管制度，為客戶提供“特制方案”。由于雷曼兄弟與其他大投行相比，在規(guī)模上不占優(yōu)勢，該公司因此非常注重借助與不同地區(qū)、不同金融領(lǐng)域的主導(dǎo)公司開展策略合作，以求獲得業(yè)務(wù)上的協(xié)同效應(yīng)。
雷曼兄弟于2004年4月關(guān)閉了駐新加坡的辦事處，將投資銀行業(yè)務(wù)拓展的重心放在北亞地區(qū)，該公司的香港辦事處兼管新加坡的證券業(yè)務(wù)。楊志中于2004年9月出任雷曼兄弟董事總經(jīng)理兼中國投資銀行部總裁，負(fù)責(zé)拓展該公司在中國的投行業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)組建和領(lǐng)導(dǎo)中國投資銀行的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。
2004年7月8日雷曼兄弟（歐洲）公司取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的QFII投資許可，同年8月20日獲得外匯管理局批準(zhǔn)的7500萬美元投資額度。與此同時，雷曼兄弟正著手組建駐香港的國內(nèi)A股研究團(tuán)隊(duì)。
2004年12月，在中國石化宣布以5億美元收購其尚未擁有的北京燕化30%股權(quán)的交易中，雷曼兄弟和貝爾斯登聯(lián)合擔(dān)任北京燕化的財(cái)務(wù)顧問。目前，該公司除了與中國農(nóng)業(yè)銀行合作，開展10億美元的代客買賣債務(wù)抵押證券業(yè)務(wù)外，還與東方證券（總部設(shè)在上海，注冊資本金21.39億元）洽談組建合資證券公司，準(zhǔn)備進(jìn)軍國內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)。雷曼兄弟在內(nèi)地不良資產(chǎn)處理領(lǐng)域也有所收獲：通過2001年11月參與摩根士丹利牽頭的財(cái)團(tuán)，收購華融資產(chǎn)管理公司的不良資產(chǎn)包小試牛刀后，雷曼兄弟又于2004年7月向華融收購價值2.4億美元的不良貸款，這是該公司在華首次獨(dú)家完成的交易。對于中國房地產(chǎn)市場，雷曼兄弟也非常看好：該公司旗下的房地產(chǎn)基金近期與摩根士丹利各自入股25%參與上海永業(yè)集團(tuán)發(fā)展的上海永業(yè)公寓二期，涉及資金達(dá)2億元人民幣。
瑞銀集團(tuán) UBS AG
最佳QFII、最佳中國合資基金項(xiàng)目
2004年9月，中國外匯管理局再次批準(zhǔn)瑞銀增加投資額度2億美元。該公司是中國最早獲得QFII投資資格、投資額度并最早入市的境外機(jī)構(gòu)，也是目前投資額度和入市資金量最大的境外機(jī)構(gòu)，瑞銀為QFII業(yè)務(wù)成立了專門的管理機(jī)構(gòu)且運(yùn)作規(guī)范。在已獲批準(zhǔn)的20多家QFII中，瑞銀憑借擁有的8億美元投資額度高居榜首。目前，該公司在上海和香港均有A股分析師。
2004年至今，瑞銀集團(tuán)積極推動“彩信”服務(wù)商“空中網(wǎng)”（集資1億美元）和網(wǎng)上房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)公司“搜房”在納斯達(dá)克上市。同年6月，瑞銀聘用原美林銀行家李振智出任亞洲投行部董事總經(jīng)理，力拓內(nèi)地國企的海外IPO業(yè)務(wù)。2004年8月，瑞銀簽訂最終協(xié)議，從華融資產(chǎn)管理公司購買價值1.85億美元的不良貸款。該協(xié)議標(biāo)志著該公司第一次收購中國的不良資產(chǎn)。同期，國內(nèi)2002年組建的兩大電力分銷商之一的國家電網(wǎng)公司已委任瑞銀和高盛負(fù)責(zé)出售擁有6470兆瓦發(fā)電能力的11座發(fā)電廠，目標(biāo)集資20億美元，用于緩解中國長期的缺電現(xiàn)狀。此外，該公司還被中國政府選定參與規(guī)模高達(dá)20億美元的全球債券發(fā)行中歐元計(jì)價債券部分的發(fā)行交易。
瑞銀于2005年1月表示，將通過購入深圳中融基金管理有限公司49%的股份，與國家開發(fā)投資公司組建合資基金管理公司；該合資基金機(jī)構(gòu)因此成為內(nèi)地首家外資持股近50%的基金管理公司。中融基金管理有限公司此前由國家開發(fā)投資公司的一家子公司所有，旗下所管理資產(chǎn)的規(guī)模為3.86億美元。
法國巴黎百富勤BNP Paribas Peregrine
最佳中型股票承銷行
中國業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理：蔡洪平
法國巴黎百富勤作為中海集裝箱運(yùn)輸公司IPO的獨(dú)家全球協(xié)調(diào)人與聯(lián)席簿記行，克服了全球海運(yùn)行業(yè)股價下跌造成的路演頹勢，在最大限度地利用各種不同需求組合后，將中海集運(yùn)24.2億首發(fā)新股價格確定為每股3.175港幣，集資總額達(dá)9.85億美元，并獲得遠(yuǎn)高于預(yù)期的散戶投資者53.2倍超額認(rèn)購和2倍的機(jī)構(gòu)超額認(rèn)購。基于2004年該公司在15項(xiàng)交易中協(xié)助客戶集資總額達(dá)6.8億美元，法國巴黎百富勤被《金融亞洲》推選為年度“最佳中型股票承銷行”。
作者為長江商學(xué)院2004級MBA
國際性投行：本地人才的機(jī)遇
隨著大中華區(qū)越來越多的企業(yè)上市活動，國際性投資銀行忙得不可開交，不少公司都表示要增加人手。有人力資源專家認(rèn)為，目前投資銀行最渴求有豐富經(jīng)驗(yàn)而又懂中國國情的人。
與其他行業(yè)的跨國公司相似，國際投資銀行在企業(yè)文化和員工招聘中也會強(qiáng)調(diào)“團(tuán)隊(duì)合作”的重要性，但投行內(nèi)的“團(tuán)隊(duì)合作”通常圍繞著業(yè)務(wù)組中的個別明星銀行家展開，體現(xiàn)在下屬對主管人士的全力配合與支持。在過去20多年中，跨國投行中國業(yè)務(wù)的表現(xiàn)起伏與其在華組織結(jié)構(gòu)和高層團(tuán)隊(duì)的變遷之間有著極其密切的聯(lián)系。時至今日，“承諾”對于大投行來說體現(xiàn)在業(yè)務(wù)策略的制定、中國團(tuán)隊(duì)的組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的協(xié)同效應(yīng)、本地化的市場推廣與宣傳及本地員工的招募與提升等諸多方面。所謂“魔鬼在細(xì)節(jié)中”，正是上述每個領(lǐng)域的規(guī)劃與執(zhí)行情況最終決定了大行在華的整體形象與業(yè)績表現(xiàn)。
在具備歐美名校留學(xué)背景的華人中，女性在投資銀行界擁有較好的職業(yè)發(fā)展機(jī)會。以金融市場較為開放的中國臺灣地區(qū)為例，繼2004年7月高盛任命余佩佩接替張果軍出任高盛臺灣公司總裁后，已經(jīng)有4名女士擔(dān)任全球性投資銀行的高層：除了余佩佩，其它3名女性主管包括摩根士丹利臺灣CEO林水仙、瑞銀亞洲投行業(yè)務(wù)副董事長陳嫦芬及美林企業(yè)融資部臺灣主管黃慧珠。
