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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程勘察設計法律法規，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：黑白合同；建筑工程設計合同；實質性變更
中圖分類號：D923.6 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01
一、黑合同定義
所謂的“黑合同”，就是建設單位在工程招投標過程中，除了公開簽訂的合同外，又私下與中標單位簽訂合同，強迫中標單位墊資帶資承包、壓低工程款等。“黑合同”違反了《招標投標法》、《合同法》和《建筑法》的有關規定，極易造成建筑工程質量隱患，既損害施工方的利益，最終也損害建設方的利益。
二、本案中，黑白合同的效力問題
（一）黑白合同簽訂時間
最高人民法院編著的“建設工程施工合同司法解釋的理解與適用”中，說道，黑白合同在簽訂時間上可以存在三種狀態，一則是，與中標合同內容不一致的合同在中標合同之前簽訂。二則是，與中標合同內容不一致的合同在中標合同之后簽訂。三則是，與中標合同內容不一致的合同與中標合同在同一天簽訂且難以確定先后順序的。筆者認為，本案中，黑白合同應算是意欲同時簽訂，屬于上述第三種情形。
（二）建設工程設計合同的無效情形
目前，我國的《合同法》、《民法通則》、《招投標法》、《建筑法》等法律法規均有關于合同無效的規定，結合上述法律，筆者總結了建設工程設計合同的無效情形有以下幾種：
1.沒有取得從事建筑活動主體資質的或者超越資質等級的企業或個人訂立的建設工程設計合同。
根據《建筑法》第13條規定，“從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動”。
建設部2007年9月1日起施行的《建設工程勘察設計資質管理規定》第三條規定，“從事建設工程勘察、工程設計活動的企業，應當按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和勘察設計業績等條件申請資質，經審查合格，取得建設工程勘察、工程設計資質證書后，方可在資質許可的范圍內從事建設工程勘察、工程設計活動”。
2000年9月20日國務院第31次常務會議通過的《建設工程勘察設計管理條例》第八條規定，“建設工程勘察、設計單位應當在其資質等級許可的范圍內承攬建設工程勘察、設計業務。
禁止建設工程勘察、設計單位超越其資質等級許可的范圍或者以其他建設工程勘察、設計單位的名義承攬建設工程勘察、設計業務。禁止建設工程勘察、設計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承損建設工程勘察、設計業務”。
2.沒有按照相關法律法規進行招標投標而訂立的建設工程設計合同。
《建設工程勘察設計管理條例》中規定
“第十二條建設工程勘察、設計發包依法實行招標發包或者直接發包。
第十三條建設工程勘察、設計應當依照《中華人民共和國招標投標法》的規定，實行招標發包。
第十六條下列建設工程的勘察、設計，經有關主管部門批準，可以直接發包：（1）采用特定的專利或者專有技術的；（2）建筑藝術造型有特殊要求的；（3）國務院規定的其他建設工程的勘察、設計。
國家計委令第3號《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》中詳細規定了必須通過招標選擇設計單位的工程建設項目的范圍和標準。”
工程建設設計項目如符合規定的范圍和標準的，必須依據招標投標方式訂立建設工程設計合同，否則所訂立的合同則應為無效。
三、對客戶發來黑白合同的研究，實際執行合同與備案合同是否一致
按照《招投標法》第四十六條規定“招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。”
《合同法》第三十條規定“承諾的內容應當與要約的內容一致。受要約人對要約的內容作出實質性變更的，為新要約。有關合同標的、數量、質量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方法等的變更，是對要約內容的實質性變更。”
第二百七十四條規定“勘察、設計合同的內容包括提交有關基礎資料和文件（包括概預算）的期限、質量要求、費用以及其他協作條件等條款。”
筆者認為，合同法作為一般法，建筑工程設計合同理應也受到合同法的保護和約束。鑒于現在沒有其他法律法規對招投標法四十六條的實質性內容做出解釋，筆者認為，建筑工程設計合同的實質性內容變更應該也包括合同標的、數量、質量、價款或報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方法。
本案例中，對比實際執行合同與備案合同的區別可以看出：
（1）雙方相互提供的設計資料及文件等事宜不同。
執行合同更加細化，甲方須提供4類文件資料，乙方須提供5類文件資料。而在備案合同中，明顯簡化，甲方提供2類文件資料，乙方僅須提供2類文件資料。
（2）設計費收費和支付方式不同。
備案合同中，設計費的估算方式明顯比執行合同中的簡易許多，且具體價款仍未明確。在支付時間上，備案合同與執行合同明顯不同。
（3）違約責任明顯約定不盡一致。
綜上，筆者認為，實際執行合同明顯是對備案合同的實質性變更。
參考文獻：
[1]最高人民法院民事審判第一庭，編著.建設工程施工合同司法解釋的理解與適用.人民法院出版社，2004.
【摘要】本文從建設工程管理和建設工程監理的涵義、業務范圍及相關政策法規和規章等方面探討了建設工程項目管理與建設工程監理的關系。
Keywords: construction engineering, project management, engineering supervision
【 abstract 】 this paper from construction project management and construction engineering supervision of meaning, the scope of business and related policy laws and regulations and rules, and discussed the construction project management and construction project supervision of the relationship.
中圖分類號：TU71文獻標識碼：A 文章編號：
1建設工程項目管理
1.1涵義
建設工程項目管理的內涵是：自項目開始至項目完成，通過項目策劃（roject Planning）和項目控制（Project Control），以使項目的費用目標、進度目標和質量目標得以實現。（參考英國皇家特許建造師關于建設工程項目管理的定義，此定義也是大部分國家建造師協會認可的）。該定義相關字段的意義如下：
1.1.1“自項目開始至項目完成”指的是項目的實施階段；
1.1.2“項目策劃”指的是目標控制前的一系列籌劃和準備工作；
1.1.3“費用目標”對業主而言是投資目標，對施工方來說是成本目標。
可以看出建設工程項目管理是從項目的開始到項目的完成，對項目進行全過程的計劃、協調和控制。其目的是為了滿足建設單位的要求，在給定的費用和所要求的質量標準下，按時完成具有一定功能和經濟實用性的項目。
1.2業務范圍
按照建設部2004年的《建設工程項目管理試行辦法》，建設工程項目管理的業務范圍包括：
1.2.1協助建設單位進行項目前期策劃，經濟分析、專項評估與投資確定；
1.2.2協助建設單位辦理土地征用、規劃許可等有關手續；
1.2.3協助建設單位提出工程設計要求、組織評審工程設計方案、組織工程勘察設計招標、簽訂勘察設計合同并監督實施，組織設計單位進行工程設計優化、技術經濟方案比選并進行投資控制；
1.2.4協助建設單位組織工程監理、施工、設備材料采購招標；
1.2.5協助建設單位與工程項目總承包企業或施工企業及建筑材料、設備、構配件供應等企業簽訂合同并監督實施；
1.2.6協助建設單位提出工程實施用款計劃，進行工程竣工結算和工程決算，處理工程索賠，組織竣工驗收，向建設單位方移交竣工檔案資料；
1.2.7生產試運行及工程保修期管理，組織項目后評估；
1.2.8項目管理合同約定的其他工作。
1.3相關政策法規和規章
目前，我國建設工程項目管理還處于起步發展階段，相關政策法規和規章還有待不斷完善。目前相應的政策規章主要有：
1.3.1建設法律有：《建筑法》、《城鄉規劃法》、《城市房地產管理法》等；
1.3.2行政法規有：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《城市房地產開發經營管理條例》；
1.3.3地方性法規有：《北京市建筑市場管理條例》、《新疆維吾爾自治區建筑市場管理條例》等；
1.3.4部門規章有：《招標公告暫行辦法》、《建設工程項目招標范圍和規模標準》等；
2建設工程監理
2.1涵義
建設工程監理是我國建筑業和基本建設管理體制改革發展的產物，國外沒有與建設工程監理完全一致的概念。
建設部和原國家計委于1995年頒布的《工程建設監理規定》中指出：工程建設監理是指監理單位受項目法人的委托，依據國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其它工程建設合同，對工程建設實施的監督管理。在《中華人民共和國建筑法》第四章第三十二條明確規定：建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。
2.2業務范圍
1995年，建設部和原國家計委聯合頒布的《工程建設監理規定》第三章第九條明確指出，工程建設監理的主要內容是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協調司有關單位之間的工作關系。因此，建設監理的主要工作內容可以歸納為“三控、兩管、一協調”。
2.3相關法律法規與部門規章
從實施建設工程監理到現在，建設工程監理不但覆蓋面擴大而且涉及到工程監理方面的法律法規也逐漸完善。這些法律法規明確了建設工程監理工作的地位、權利、職責和義務，同時也從制度上約束工程監理的行為，確保了工程監理逐步向制度化、科學化、標準化方向發展，使建設工程監理在工程建設中發揮了越來越顯著的作用。目前涉及工程監理的法律法規和規章主要有：
《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、“工程建設標準強制性條文”、“工程建設監理規定”、“建設工程監理規范”等。
3建設工程項目管理與建設工程監理的比較分析
通過以上闡述，我們可以從服務對象及提供者、業務范圍、法律責任、行業準入等方面對兩者進行比較分析，以便進一步搞清兩者之間的關系及區別。
3.1服務對象及提供者
建設工程項目管理范圍較大。它不單純是施工企業的項目管理，在建筑業中，項目參與各方都需要項目管理，如建設單位方項目管理、設計方項目管理、施工方項目管理、供貨方項目管理等。但由于建設單位是建設工程項目生產過程的總集成者和總組織者，因此建設單位方的項目管理是一個項目的項目管理核心，若其缺乏項目管理經驗，可委托專業的項目管理公司提供項目管理服務。沒有或者缺乏項目管理經驗的施工單位或者設計單位，也可委托專業的項目管理公司為其提供項目管理服務。此外項目參與各方，若其有足夠的項目管理經驗，也可以是建設工程項目管理服務的提供者。
3.2業務范圍
建設工程項目管理的工作內容包括可行性研究、招標、造價咨詢、工程監理和勘察設計、施工管理等。《建設工程項目管理試行辦法》中對此已作了明確界定，在某種程度上建設工程項目管理是對各種專業服務的整合與集成。
而工程監理是對施工階段的質量、進度、費用、安全等方面的監督管理，這在《建筑法》等法律法規中已作了明確規定。因此從業務范圍上講，建設工程監理是建設工程項目管理的重要組成部分，但不是項目管理的全部。
建設工程項目管理的工作內容包括可行性研究、招標、造價咨詢、工程監理和勘察設計、施工管理等。《建設工程項目管理試行辦法》中對此已作了明確界定，在某種程度上建設工程項目管理是對各種專業服務的整合與集成。而工程監理是對施工階段的質量、進度、費用、安全等方面的監督管理，這在《建筑法》等法律法規中已作了明確規定。因此從業務范圍上講，建設工程監理是建設工程項目管理的重要組成部分，但不是項目管理的全部。
3.3法律責任
建設工程項目管理的工作內容包括可行性研究、招標、造價咨詢、工程監理和勘察設計、施工管理等。《建設工程項目管理試行辦法》中對此已作了明確界定，在某種程度上建設工程項目管理是對各種專業服務的整合與集成。而工程監理是對施工階段的質量、進度、費用、安全等方面的監督管理，這在《建筑法》等法律法規中已作了明確規定。因此從業務范圍上講，建設工程監理是建設工程項目管理的重要組成部分，但不是項目管理的全部。
4小結
建設工程項目管理相比于建設工程監理在服務對象、業務范圍、行業準入等方面有了較大的擴展和延伸，是一種較為靈活的操作管理模式，可以根據建設單位的需求提供訂單式的服務，以滿足不同客戶的不同需求。
從某種程度上說，建設工程項目管理代表了工程監理今后的發展方向。因此應鼓勵和支持有條件的監理企業向工程項目管理企業過渡，以適應自身的發展和市場的需要。
行政備案，或簡稱備案，是行政主體在自己行政管理的范圍內，根據工作需要制定的某種行政管理方式的概稱。《行政許可法》實施后，特別是黨的十以來，按照建設法治政府和服務型政府的基本要求，中央和地方各級政府大力推行簡政放權和轉變政府職能，行政審批事項過多過濫、審批過程冗長復雜等現象得到明顯改觀。在此背景下，作為一種相對緩和的政府規制手段，行政備案被廣泛使用于日常行政管理領域，成為行政機關實現外部管理的一種重要途徑和手段。例如，中央和地方政府在編制行政權力清單中，明確將備案劃入“其他行政權力”類別。雖然備案作為一種常見的管理手段，在我國法律法規中的出現頻率很高，但目前法律法規尚未對其概念和屬性作出明確界定，在具體實踐中，存在諸多設置不科學、邊界不清晰、管理不規范之處。因此，與行政審批前置中介服務類似，行政備案領域也很容易成為公共管理服務領域的“灰色地帶”，如果管理不當，就會引發降低政府行政效能、提供權力尋租土壤、增加行政相對人負擔等一系列嚴重問題，亟需各級政府引起高度重視并認真加以解決。
一、存在問題及根源分析
（一）存在的問題。威海市通過查閱法律法規文件和相關資料、召開座談會、進企業走訪、到政務服務中心與服務對象現場交流等形式，對行政備案領域的基本情況進行了調查分析，將存在問題歸納為“濫”、“亂”、“散”、“慢”四個方面。
一是“濫”，即備案設立隨意，事項過多過濫。由于法律法規沒有對設定行政備案的主體權限、行政備案的定位要求和程序規范作出明確界定，行政備案事實上成了一個什么都可以往里裝的大“筐”：首先，目前各個層級、各個部門的行政機關都事實上“有權”在各自領域設定備案事項；其次，《行政許可法》明確要求將一些不適宜用許可方式管理的事項，規范為以備案等方式管理；此外，對經濟社會管理中出現的一些新事務，受法律限制不能設定為行政許可的，一些行政機關傾向于采取備案形式變相實施。隨著時間推移，各類行政備案事項不斷膨脹。據有關資料顯示，截至2009年1月，我國共有涉及備案的法律170部，行政法規481部，法規性文件372部，地方性法規6554部。從我市情況看，目前列入市級行政權力清單的行政備案事項共101項，涉及26個市直部門、單位。除此之外，由于目前行政機關對備案的理解比較混亂，一些部門、單位僅憑工作經驗和直覺，簡單發個內部通知就可以設定備案，直接或間接為相對人設定義務、限制權利，顯得非常任性。
二是“亂”，即事項邊界模糊，錯位越位嚴重。行政備案角色混亂、功能雜糅的問題非常突出，行政機關以備案之名行審批或認定之實的事例屢見不鮮。例如前面提到的“宗教教職人員備案”，實際上是一種純粹的審批，只是在外表上披上了一層備案外衣。再如，《商標法》第四十條規定：“商標使用許可合同應當報商標局備案。”最高人民法院2002年10月頒布的《關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規定：“商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人。”這種備案雖不具有強制性，但實際是對已有權利、資格或行為進行承認、確定或否認，實質上是一種行政確認。此外，有的法律法規和規范性文件對相對人規定了“報告”、“報送”義務，雖未明確采用“備案”字眼，但具體分析起來仍是設定了一種備案要求。例如，《勞動法》第二十七條規定：“用人單位瀕臨破產進行法定整頓期間或者生產經營狀況發生嚴重困難，確需裁減人員的，應當提前三十日向工會或者全體職工說明情況，聽取工會或者職工的意見，經向勞動行政部門報告后，可以裁減人員”；第三十四條規定：“集體合同簽訂后應當報送勞動行政部門”，等等。
三是“散”，即備案程序不清，缺乏統一標準。目前行政備案未形成如行政許可、行政處罰那樣完備統一的法制程序，不同領域、不同行業、不同機關對行政備案的理解和認識各不相同，從而在工作實踐中各說各話、各自為戰。從現狀看，絕大多數備案僅就各自領域簡要規定了申請期限、需提供材料及基本流程，而對事項受理、審查期限、結果告知及后續監督檢查等重要環節普遍缺乏完備的程序規定，對備案過程中行政主體及其工作人員的法律責任沒有具體明確，容易導致行政權力的濫用或行政機關的不作為。以建設工程勘察設計合同備案為例，該事項的設立依據是2000年3月建設部、工商總局印發的《建設工程勘察設計合同管理辦法》第九條規定：“簽訂勘察設計合同的雙方，應當將合同文本送所在地省級建設行政主管部門或其授權機構備案，也可以到工商行政管理部門辦理合同鑒證。”但這個辦法并未對備案（鑒證）程序方法作出具體規定（從掌握的情況看，“到工商行政管理部門辦理合同鑒證”是一紙空文，各地基本未實施過），之后各地出臺的備案實施辦法五花八門，僅從規定的提交材料看，與江蘇省、煙臺市相比，威海市多出了“發改、土地、規劃部門等批準文件”，在一定程度上確實存在“材料過多、要求不一、增加負擔”等問題。此外，這一領域還存在行政機關打著協會的旗號干預市場問題：2011年山東省勘察設計協會出臺了《工程勘察市場自律管理意見》，對省內勘察市場最低成本價作出規定，并要求各市成立勘察市場自律管理委員會及其常設辦公室（省里將辦公室設在省住建廳下屬事業單位省建設工程勘察質量監督站）負責規范本市的勘察市場行為，接受和查證有關勘察單位違背市場行為的舉報，公開以協會的名義干預市場行為。由于目前省內各市實際市場價格已大大低于這個“最低成本價”，勘察單位只得做陰陽合同以應付“檢查”。
四是“慢”，即規矩意識不牢，辦事效率低下。在調研中發現，許多服務對象的意見集中反映在行政機關及其工作人員的工作作風上。例如，有的行政機關習慣把備案理解為審批設卡，強令不備案就不能從事后續相關活動；有的行政機關關起門來搞一套“土辦法”，把一些部門私利塞入其中，要求相對人一律都得照辦；有的行政機關以行業協會的名義出臺收費指導標準，違反了這個標準，行政機關就要干預甚至處罰；有的行政機關之間信息不通、壁壘森嚴，把部門之間能夠溝通解決的事情轉嫁到企業和群眾身上；有的機關工作人員生冷橫硬、吹毛求疵，心情不好了這也不行、那也不行，雞蛋里挑骨頭；有的機關工作人員漫不經心、敷衍塞責，沒有盡到首問負責和一次性告知義務，讓服務對象多跑了許多冤枉路，等等。
（二）原因分析。通過對以上問題的具體分析，原因可概括為以下幾個方面：
一是受傳統管理理念束縛，行政機關審批意識濃厚。雖然《行政許可法》已經頒布實施十一年，但不少領導干部和機關工作人員思想意識深處仍未完成由全能政府到有限政府、管理政府到服務政府、權力政府到責任政府的轉換，仍然認為社會公共事務只有政府才能解決好，在管理方式上更多地強調相對人的義務，強調政府事前審批把關。在制定政策、采取措施過程中，會自覺不自覺地出現“以事前審批代替事中事后監管”、“以備案名義實施審批”、“以服務名義實施管理”、“以協會名義實施管理”等問題。
二是受法制建設滯后影響，清理規范缺乏理論支撐。行政備案是一項程序性公務行為，我國至今尚未完成行政程序法立法工作，而且缺乏對行政備案行為的系統專業研究，各地對此也鮮有實際探索，導致備案概念不清、程序不明、定位不準，出現了大量“偽備案”事實。由于法律對行政備案的設定主體沒有作出統一規定，一些部門、單位可以以“紅頭文件” 隨意設定行政備案，導致行政備案設定事實上處于失控狀態，出現了一些不合法、不合理問題。此外，對備案事項的清理規范，也因為缺乏法律支撐和政策依據，難以全面有效開展，一些早就不合時宜的“霸王條款”和“僵尸條款”仍然存在，需要自上而下引起高度重視。
三是受“信息孤島”現狀制約，行政備案壓力難以紓解。由于行政機關上下之間、左右之間存在條塊分割事實，各類行政活動的情況和資料收集、整理、分析等處于分散管理狀態，各部門、單位之間尚未真正建立起制度化、暢通的信息交流機制和共享機制，從而形成了一個個“信息孤島”。在此情況下，若乙部門在受理某件審批申請時，需要以獲得甲部門的審批信息為先決條件，最省心省力的選擇辦法就是通過增設行政備案，把有關成本轉嫁到申請人身上。如果申請事項涉及的審批鏈條越長，相關審批部門的備案要求則會越多，轉嫁到申請人的壓力則會越大。
四是受部門和個人利益侵蝕，政府執行力和公信力被削弱。馬克思說過，一切問題都是人的問題。客觀地看，近期開展的黨的群眾路線教育實踐活動和領導干部“三嚴三實”專題教育活動在加強和改進黨風政風方面取得了明顯實效，但一些行政機關領導干部和工作人員宗旨意識淡化、紀律觀念松弛和服務理念不牢固、制度要求不嚴格、責任履行不到位等問題仍然存在，影響了政府部門形象。
二、加強和改進行政備案工作的思路設想
行政備案領域存在的問題具有普遍性，其根源首先在于法制建設滯后和體制機制不健全，因此需要從全局角度加強頂層設計，明確改革指導思路和基本方法。
（一）推進依法行政，予以正本清源。一是加快推進法制建設，及時提供法律法規指導。深入貫徹落實黨的十八屆四中關于全會推進依法治國的部署要求，組織加強理論研究，從法律層面上厘清審批、備案、登記之間的邊界關系，指導各級行政機關及時消除模糊認識。從國家層面加快推進對《行政程序法》的立法研究，構建公正行政程序制度，進一步完善行政權力清單和政府部門責任清單制度，規范包括備案在內的各項行政權力運行。二是合理設置備案權限，還原備案真實屬性。行政備案作為一種較行政審批更為柔性、更為靈活的管理方式，其設定方式除法律、法規外，還需考慮其時效性、專業性和便利性等因素，應允許以地方政府規章形式設定行政備案事項，除此之外，嚴禁地方各級部門、單位以“紅頭文件”形式作出設立備案事項的規定。在此基礎上，從法律法規角度明確行政備案的功能特征，解決好“什么是備案、如何設定備案、怎么管理備案”三個關鍵問題，真正讓“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”。三是完善法制審查機制，嚴格把關界定。一方面，行政機關新設定行政許可、行政備案事項必須按照法律、法規、規章規定的權限、范圍、條件和程序進行，并由專業機構予以把關審查；另一方面，應及時組織對現有備案事項進行清理審查，對錯位越位問題根據管理權限提出修改建議，認真解決這一領域存在的不合法、不合理問題。
（二）圍繞政府職能轉變核心，大膽改革創新。一是積極推行簡政放權，積極為各類服務對象減負松綁。深化行政管理體制改革，不斷改進政府管理方式，研究推進行政審批前置改后置、審批改備案、前置備案改后置等改革創新，組織清減備案事項中的繁文縟節和事實障礙，進一步優化政務服務環境。二是完善信息統籌共享機制，減少備案設置需求。加快推進數字城市和電子政務建設，運用互聯網+政務服務，加大政務服務信息統籌建設力度，建立跨部門、跨層級的開放式政務服務電子數據平臺，擴大提高數據收集、整理、分析、范圍和效率，實現同一審批事項所涉及的不同層級、不同部門之間閉環信息共享，進一步減輕申請人負擔。
關鍵詞：水利；工程勘察設；計招投標
中圖分類號：S273 文獻標識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20160230048
前 言
陜西省各大灌區的水利工程施工招投標工作已經積累了非常成熟的經驗，2013年以前，灌區的各項工程均采用自行招標的方式進行，為了進一步響應國家招投標法律法規、規章制度和陜西省有關招投標的規定，灌區的招投標工作已經委托相應的招標機構來完成。但水利工程勘察設計招標與施工招投標相比，還有待于進一步完善。
1 水利工程勘察設計招投標的條件及主要形式
一項水利工程勘察設計在進入招投標階段后，證明其項目已經立項，確定了資金來源，投資估算也已經過批準，并完成了相關技術資料的收集，只有具備上述條件后，才可進入招投標階段。招投標的主要形式包括2種，即一次性總體招標及分階段性招標，無論哪種招標方式均需保證工程項目審批手續完備，并根據已獲批準的項目規模按照基本程序進行勘察設計。其中一次性總體招標主要是將初步設計、施工圖設計的招標工作放在一起進行，其最大的優勢在于可以有效保證勘察設計的質量。分階段性招標即將整個工程項目分為幾個階段，這種招標形式必須要保證項目的完整性及連續性，否則前階段中標人與后階段中標人會由于設計思路差異，導致產品銜接出現問題。如后階段中標人未能深入了解前期工程，或各階段中標人之間協調不利，不僅會延長設計周期，而且會增加施工階段的設計變更，從而影響到整個工程的建設進度及成本。針對這種情況，如果必須進行分階段招標，可以采用將初步設計與施工圖設計直接授予可行性研究的中標人的做法，以保證設計質量及設計進度。
2 定標的主要條件
與其它招投標項目相比，水利工程勘察設計招投標體現出較強的不確定性，設計者無法像施工項目那樣確定其工作質量及具體內容；而且勘察設計招標代價比較廣，需要投入大量的投標成本，且前期工作周期長，需要較長時間對設計成果進行優化與完善；此外，水利勘察設計項目具有較高的技術性、專業性，一些比較復雜的大型水利項目還涉及到技術保護等，這些特定技術是無法單純用設計費用來衡量的，因此在水利工程勘察設計招投標過程中，報價不是最主要的定標因素，尤其是一些大型項目招投標中定標時不宜作為主要因素。在成本與技術兼顧的前提下，嚴格按照相關規定、投資預算等對各投標人的技術方案進行比較，保證設計方案既能滿足水利工程建設的功能需求，又可以體現出設計理念的科學統籌，在既保證經濟效益的同時，又兼顧到社會效益及環境效益。
3 設計人員的選擇
技術標與商務標的權重問題對工程設計的原創性提出了挑戰，在實際招投標過程中，很多時候投標結果僅以設計費用報價為唯一參考，而在商務標評標過程中，設計費又對其評分高低起到決定性作用。這種情況下就必然導致以下問題：一些設計方案技術標具有絕對優勢，但是由于報價過高拉低了其商務標的分數，導致設計方案的最后總分排名十分靠后，這種現象與“優質高價”的市場行為是相悖而行的；一些設計方案技術標評分過低，但其由于報價較低，其商務標分數比較高，拉高了其整體設計方案的總分排名，最后有可能中標。這種與市場規律不符的招投標形式不僅會挫傷設計單位設計精品的信息，而且是對知識的社會價值的否定。因此在選擇設計人員時，要求商務標中的相關人員的資質必須在高級職稱以上，獲得國家一級注冊建筑師職業資格。此外，還要充分發掘新生代建筑師的潛力，他們往往創作靈感豐富，勇于創新，可以為設計方案注入新鮮血液。
4 未中標的設計方案知識產權的保護問題
設計方案是一種創造性勞動，是知識的產物，而投標方案則是投標單位集中了單位精干人才所設計出來的，其體現的是投標單位的最高水平，因此設計成果本身就具有較高的知識產權價值。但是在實際工作中，很少一部分成本費即可將設計方案的知識產權買斷，這種價值與回報失衡的現象不僅會打擊設計師的創作熱情，而且為后續的腐敗提供了條件。因此，對于不中標的方案，筆者建議，應當根據給予設計單位一定勞務費后歸還其設計方案，如果要采用該設計方案的設計精華，應當根據國家的方案費的收費標準來支付費用。
【關鍵詞】優化，設計，工程建設，投資
中圖分類號：S611 文獻標識碼：A 文章編號：
前言
建設項目投資控制是每個投資者所關心的重要內容之一。就工程項目建設而言，投資控制貫穿于項目建設的全過程。從目前的投資控制來看，通過對項目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項目法人負責制的實行，投資規模得到了有效控制，象以前那種投資無底洞，工期馬拉松的現象已基本杜絕。設計階段通過限額設計，使設計概算超投資估算的現象得到了基本控制。施工階段通過招標投標和施工監理的全面推行，使工程預算投資得到了合理的確定和有效控制，通過造價咨詢服務部門和審計部門對工程結算和決算的審核，剔除了其中的不合理部分，使該階段的投資也得到了應有的控制。但如何通過優化設計來有效控制投資 ，尚未得到廣泛重視。
一、優化設計對建設投資的影響
1.設計方案直接影響投資
工程建設過程包括項目決策、項目設計和項目實施三大階段。進行投資控制的關鍵在于決策和設計階段，而在項目作出投資決策后，其關鍵就在于設計。據研究分析，設計費一般只相當于建設工程全壽命費用的1%以下，但正是這少于1%的費用對投資的影響卻高達75%以上，單項工程設計中，其建筑和結構方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，如建筑方案中的平面布置為內廊式還是外廊式、進深與開間的確定、立面形式的選擇、層高與層數的確定、基礎類型選用、結構形式選擇等都存在著技術經濟分析問題。據統計，在滿足同樣功能的條件下，技術經濟合理的設計，可降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%，如某無線電廠的多層框架結構廠房(4層)，設計單位按常規設計為獨立基礎，由于多層廠房荷載較大，致使獨立基礎的單體尺寸較大，埋深較深(-3.2m)，事后經其他設計人員分析如采用柱下條基，可節約大量的砼，并可降低埋深減少土方開挖，相比可節約投資20多萬元；某兩幢功能、結構、面積、基礎形式均相近的綜合樓，其中一幢因考慮立面效果設置了多處裝飾柱及裝飾線條，致使該部分費用相差10多萬元，真可謂是筆下一條線，投資花萬千擾。
2.設計質量間接影響投資
據統計，在工程質量事故的眾多原因中，設計責任多數占40.1%，居第一位。不少建筑產品由于缺乏優化設計，而出現功能設置不合理，影響正常使用；有的設計圖紙質量差，專業設計之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現象，有的造成質量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大消費。震驚全國的寧波大橋事故就是這方面的典型例證。
3.設計方案影響經常性費用優化設計不僅影響項目建設的一次性投資，而且還影響使用階段的經常性費用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養、維修費等，一次性投資與經常性費用有一定的反比關系，但通過優化設計可努力尋求這兩者的最佳結合，使項目建設的全壽命費用最低。二、優化設計運作困難的成因
1.政府主管部門對優化設計監控不力長期以來，形成了一種設計對業主負責，設計質量由設計單位自行把關的觀念，主管部門對設計成果缺乏必要的考核與評價，有的僅靠圖紙會審來發現一些簡單問題，只有等出現了大的技術問題才來追究責任，而方案的經濟性則問及更少。另外，對設計市場管理不夠，越級、無證、掛靠設計時有發生，從而導致設計質量下降，加之由于設計工作的特殊性，不同的項目有各自的特點，所以針對不同項目優化設計的成果缺乏明確的定性考核指標。
2.業主要求優化設計的意識不強
目前，業主往往把投資的控制重心放在施工環節上，而對設計環節重視不夠。其原因：一是對設計對投資影響的重要性認識不夠，只看到搞施工招標，投標價要低于標底價、施工單位 要讓利等，殊不知設計方案的優化會帶來更大的節約；二是無法很好地選擇設計單位，因為在設計前業主不知道誰能優化到什么程度。有些項目設計雖通過招投標，但此時方案不細，概算粗略，很難來綜合評定；三是業主由于專業知識上的限制，對設計方案難以從優化擾的角度提出要求或疑義；四是有些業主經濟實力雄厚擾，項目建設趕時髦，求新穎，根本不提優化要求；五是有些業主自身對工程應具備的功能要求及應達到的目標不明確，隨意性大，要求出圖時間緊，又壓低設計收費，從而也影響了優化設計的開展。
3.優化設計的開展缺乏必要的壓力和動力
由于目前的設計經營往往憑的是關系，缺乏公平競爭，所以設計單位的重心不在技術水平的提高上，設計只要保證不出大的質量問題，方案的好壞、造價的高低，關系不大，使優化設計失去壓力。由于現在的設計收費是按面積或按造價的比例計取，幾乎跟投資的節約和設計質量的優劣無關，導致對設計方案不認真進行經濟分析，而是追求高標準，或為保險起見，隨意加大安全系數，造成投資浪費。相反，設計單位即使花費了較多的人力、物力，優化了設計方案，給業主節約了投資，但也不能得到應有的報酬，有時設計費反而變少了，從而挫傷了優化設計的積極性。
4.優化設計運行的機制不夠完善優化設計的運行需有良好的機制作為保證。而目前的狀況，一是缺乏公平的設計市場競爭機 制，設計招標未能得到推廣和深化，地方、行業、部門保護嚴重；二是價格機制扭曲，優化 不能優價；三是法律法規機制薄弱。三、搞好優化設計的幾點建議
1.主管部門應加強對優化設計工作的監控
為保證優化設計工作的進行，開始可由政府主管部門來強制執行，通過對設計成果進行全面審查后方可實施。作為《建設工程質量管理條例》的配套文件之一的《建筑工程施工圖設計文件審查暫行辦法》已由建設部建設［2000］41號文頒布施行，它的實施將對控制設計質量提供重要保證。但《辦法》規定的審查主要是針對設計單位的資質、設計收費、建設手續、 規范的執行情況、新材料新工藝的推廣應用等方面的內容，缺乏對方案的經濟性及功能的合 理性方面的審查要求，所以建設主管部門在執行《辦法》的同時，應增加人員配備和審查力度，對設計成果進行全面審查。第二，應加強對設計市場的管理力度，嚴格通過資質管理、人員注冊、設計招標、圖紙審查等環節來規范設計市場，減少黑市設計。第三，利用主管部門的職能，總結推廣標準規范、標準設計、公布合理的技術經濟指標及考核指標，為優化設計的進行提供良好服務。
2.加快設計監理工作的推廣優化設計工作的推行，僅靠政府監控還不能滿足社會發展的要求，設計監理已成為形勢所迫 ，業主所需。通過設計監理可打破設計單位自己控制自己的單一局面。因此，主管部門應在搞好政府監理的同時，一方面應盡快建立設計監理單位資質的審批條件，加強設計監理人才的培訓考核和注冊，制定設計監理工作的責職、收費標準等；另一方面通過行政手段來保證設計監理的廣度，為設計監理的社會化的提供條件。
3.建立必要的設計競爭機制為保證設計市場的公平競爭，設計經營也應采用招標投標，雖然早在1984年，當時國家計委和城鄉建設環境保護部就印發《工程設計招標投標暫行辦法》，1995年建設部230號文印發了《城市建筑方案設計競選管理辦法》，新頒的《招標投標法》中也規定符合條件的項目的勘察設計必須招標，但實際招標項目的量一直很少，只占總項目的10%左右(不同的地區其比例可能有所不同)，即使采用招標的項目，其招標體系不完善評標方法不健全，缺乏公平競爭性，因此應完善設計招投標的相關環節。首先，應成立合法的設計招標機構；其次，各地方主管部門應建立相應的規定，符合條件的項目必須招標；第三，業主對擬建項目應有明確的功能及投資要求，有編制完整的招標文件；第四，招標時應對投標單位的資質信譽等方面進行必要的資格審查；第五，應設立健全的評標機構合理的建設評標方法，以保證設計單位公平競爭，并限制業主在項目上的隨意性。
設計單位為提高競爭能力，在內部管理上應把設計質量同個人效益掛鉤，促使設計人員加強經濟觀念，把技術與經濟統一起來，改變以前設計過程中不算帳，設計完了概算見分曉的現象，由畫了算擾變為算著畫擾，并通過室主任、總工程師與造價工程師層層把關，共同控制設計過程。
為貫徹《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》，促進工程建設各方主體增強質量意識，確保建設工程質量安全，我部決定今年在全國范圍內開展工程質量監督執法檢查。現將有關事項通知如下：
一、指導思想
以“三個代表”重要思想為指導，堅持科學的發展觀和正確的政績觀，進一步提高對抓好工程質量有利于構建社會主義和諧社會重要意義的認識，切實做好工程質量監管工作，促進經濟社會全面健康可持續發展。
二、檢查范圍
（一）各地建設行政主管部門貫徹落實國家有關工程質量管理法律法規的情況。
（二）工程實體質量，工程建設各方責任主體及施工圖設計文件審查、工程質量檢測機構的質量行為。
三、檢查內容
（一）各地建設行政主管部門貫徹落實國家有關工程質量管理法規及我部《關于加強住宅工程質量管理的若干意見》（建質[*]18號）、《關于加強城市橋梁管理工作的通知》（建質[*]170號）和《關于加強大型公共建筑質量安全管理的通知》（建辦質[*]35號）等文件的情況；對本地區的工程質量形勢分析和相關工作部署情況；對工程質量違法、違規行為的處理情況等。
（二）勘察、設計、施工、監理等各方責任主體及施工圖設計文件審查、工程質量檢測等有關機構，執行國家工程建設強制性技術標準的情況。
（三）重點檢查在建的公共建筑、住宅和市政橋梁工程的主體結構的質量安全。
（四）新建居住建筑節能設計標準貫徹執行情況。
四、工作要求和安排
（一）各地建設行政主管部門要結合本地區工程質量實際情況，做好工程質量監督執法檢查工作。
（二）各地建設行政主管部門要通過隨機檢查、巡查的方式進行檢查，對查出的質量問題和隱患，要及時進行整改，并對檢查中發現的違法違規行為，依法進行處罰。
（三）各地建設行政主管部門應將本地區工程質量的總體情況進行認真的分析研究，總結經驗，找出差距，并針對存在的問題提出相應的整治措施。
（四）各地建設行政主管部門要將本地區有關工程質量方面的法律法規、制度和貫徹情況；開展工程質量檢查或巡查、抽查的情況；對本地區的工程質量狀況、存在問題的分析以及下一步擬采取的具體措施等，于8月15日前報我部安全生產管理委員會辦公室。
【關鍵詞】：水利工程；質量管理；措施
中圖分類號： TV文獻標識碼： A 文章編號：
引言
由于水利工程建設涉及的范圍較廣、作業量較大且施工難度大，給水利工程質量管理帶來一定的難度。當水利工程質量管理無法得到保證時，就會給水利工程埋下很多的安全隱患，危及人們生命和財產安全。如何完善水利工程的質量管理體系，提高水利工程的質量，對水利工程使用安全性具有重要意義。
一、質量管理
質量管理就是嚴把質量關，嚴格按照國家質量標準執行檢查，并依照質量計劃的實施方案，對水利工程建設進行全方位的監督、檢查，一旦發現問題就要敦促施工人員馬山重返作業，針對可能出現的質量問題采取妥善的解決方法，同時負責制定質量改進、工程驗收的方案。
二、質量管理的目標
質量管理主要需達到以下幾個目標：①工程的規模、進度基本都在預計方案的范圍之中；②能夠帶來較大的經濟利益，工程的產出高于資金投入；③安全問題，施工期間必須保證施工隊伍能夠安全有序的進行工作，避免發生重大事故，對施工人員造成傷害；④合理分配資源，保證工程質量符合國家的有關規定。
三、水利工程質量管理存在的問題
1.項目法人缺乏質量管理意識
有些水利工程項目者的質量管理意識較為淡薄，對水利工程質量管理過于松懈，不僅影響水利工程的正常施工，同時給水利工程建設質量埋下很多的安全隱患。再者，工程項目者綜合素質較低，沒有較高的管理能力和專業素質，對工程項目建設法律法規沒有深入的認識，導致工程項目建設過程中出現各種違規現象，嚴重影響水利工程建設質量。
2.建設市場監督力度較為薄弱
我國建設行業的信用體系還不夠完善，沒有實現全面的、動態的行業信用體系，導致建設市場監督不到位。在建設市場監督過程中，由于缺少相關的制約措施和懲罰條例，一些建設單位或者個人在工程建設工程中頻繁出現違規或者失信的現象。例如：隨意縮短工期、資金不足、拖欠工資等。這些違規行為嚴重制約了工程建設市場有序、健康的發展。
3.工程前期勘測與設計不合理
由于工程管理人員對水利工程的計劃書、施工可行性報告以及工程設計文件沒有進行深入的分析，對水利工程建設環境及其經濟效益等沒有詳細的了解，尤其沒有對水利工程建設可行性進行有效的分析，導致水利工程勘測數據出現嚴重誤差，工程設計不合理，給水利工程的施工進度和施工質量造成很大的影響。
4.工程施工過程缺乏監督機制
有些水利工程在施工過程中沒有建立有效的監督機制，也沒有制定相關的質量監管制度，對水利工程施工程序沒有進行監督，導致工程施工質量問題的產生。首先，一些施工單位為了謀取更多的利益，把水利主體工程進行變相轉包或者在施工的過程中偷工減料、制作假賬，嚴重影響了水利工程的建設質量。其次，用于水利工程建設的設計人員、施工人員、質量管理人員的綜合素質都較低，不能滿足水利工程建設的要求。再者，有些建設單位盲目趕進度，以縮短工期，施工工序過于敷衍，嚴重影響工程施工質量。
四、提高水利工程質量管理的措施
1.建立完善的工程質量管理體系
水利工程質量管理體系主要包括質量保障體系、監督管理體系、技術創新體系、人才管理體系以及培訓考核體系五個部分。（1）質量保障體系。依據時展要求和水利工程建設質量情況，提高工程施工技術的標準，完善質量保障體系。（2）監督管理體系。加強對工程設計圖紙、施工圖紙、質量檢測、施工監理等方面的監督和控制，并落實質量監督責任制度，以有效提高水利工程的質量水平。（3）技術創新體系。隨著時代的發展，技術的進步，水利工程建設單位要鼓勵員工進行自主創新，研發企業特有的施工技術和施工方法，及時掌握新技術、運用新材料，避免工程施工技術風險的產生。（4）人才保障體系。制定人才保障體系，以吸引大量的高技術、高能力、高素質工程人員，壯大水利工程建設隊伍，提高水利工程建設質量。（5）培訓考核體系。為了提高工程人員的綜合素質，建立培訓考核體系，定期對工程人員進行培訓和考核，以提高工程人員的質量意識及操作能力。
2.提高工程項目法人的業務水平
項目法人業務水平高低直接影響到水利工程的施工進度和建設質量，所以提高項目法人的業務水平就顯得尤為重要。為了保證水利工程建設質量，項目法人要做好以下幾個方面的工作：（1）對影響水利工程建設質量和使用質量的因素進行分析和預測，并做好工程項目規劃，保證工程建設的整體質量。（2）加強對水利工程重要設計方案、技術文件、施工組織變更設計的審查，保證工程施工的順利進行。（3）加強對水利工程施工過程的監督和控制，對工程設計圖紙審核過程、結束交底工作、施工設備及材料檢測等進行嚴密的控制和管理。（4）組織水利工程的設計單位、施工單位、監理單位等部門對部分工程及其隱蔽工程進行嚴格的驗收，以保證水利工程的建設質量。
3.維護和規范工程建設市場秩序
水利工程質量管理需要創造一個良好的工程建設市場環境，才能保證水利工程質量管理的有序進行，所以維護和規范工程建設市場秩序就顯得尤為重要。（1）依法規范工程建設市場的行為，并不斷完善建設市場管理體系，對工程招標、投標進行有效的監管，對工程項目法人的行為進行約束，嚴密監察工程施工分包及轉包程序。（2）完善建筑法律法規，并認真按照《建筑法》、《建筑工程質量管理條例》以及《建筑工程勘察設計管理條例》等法律規定，保證水利工程質量管理有法可依。（3）加強建設市場準入制度及清出制度，對水利工程設計組織、施工組織、承包組織等進行嚴密的監察，對與無證作業的工程人員給予適當的違法違規處理。
4.保證工程勘察質量和設計質量
水利工程的勘察和設計質量對工程整體建設質量具有重要影響，所以要加強對工程勘察質量和設計質量的控制。（1）工程勘察人員要嚴格按照《建設工程勘察設計條例》要求，對水利工程進行有效的勘察和設計，以保證工程勘察和設計的質量。（2）實行工程設計招標措施，以提高工程設計的質量，促進工程設計市場的發展。（3）加強工程設計的監理力度，以避免工程設計誤差對工程建設質量的影響。（4）嚴格執行設計審查制度，對工程初始設計進行嚴格的審查，以保證水利工程建設的順利進行。（5）對工程施工圖紙進行審核，并對工程設計第三方進行適當的約束，避免工程設計圖紙和施工圖紙出現質量問題。
5.加強對工程施工過程的監督
（1）工程施工單位要完善工程的施工工序質量管理體系，并按時上交施工質量統計分析報告和施工質量監控圖表，為施工質量管理措施的調整提供依據。（2）對變更工程設計圖紙進行嚴格的審查，避免不合理變更設計的出現。（3）對工程施工全過程進行嚴密的控制和監督，以及時發現施工過程中存在的違法違規問題，并采取有效的措施進行糾正。（4）建立工程施工質量反饋系統，對施工進度、施工監理、施工物料、施工工序等進行有效的管理和控制，并制定質量管理標準，把工程各個項目的質量指標、質量監察、質量評估、質量驗收等作為工程質量評價依據，明確工程質檢人員的職責，及時向上級反饋工程施工質量管理情況，為優化工程施工質量管理提供重要依據。
結語
通過以上分析，保證水利工程的質量，要通過完善工程質量管理體系，規范工程建設市場秩序，提高工程項目法人的業務水平，并加強水利工程勘察設計和施工質量的管理和控制，來達到提高中水利工程質量管理效率，保證水利工程的建設質量的目的。
參考文獻：
[1]何雙勝.淺議農村水利工程的質量管理[J].水利建設與管理,2011,9(05):123-125.
[2]薛恩才.淺談水利工程質量管理問題及對策[J].民營科技,2012,23(04):98-99.
【關鍵詞】水利工程；施工質量；控制；要點
1 引言
近年來，水利工程迎來了投資高峰和建設，然而由于水利工程建設點多、面廣、量大，工作難度較大，致使質量事故仍時有發生，甚至一些地方連續發生多起重特大事故，給國家和人民群眾生命財產造成重大損失，這些都給我們敲響了警鐘，也要求我們進一步加強工程建設的質量管理。本文就水利工程施工質量控制談幾點粗淺認識。
2 影響水利工程施工質量的因素
2.1 業務水平偏低
設計或監理工作多由二級資質以上相應單位負責，水利人員從思想上有了靠山并產生了惰性，致使整體技術水平徘徊不前，有的還出現下降趨勢。另一方面，水利技術人員從事上傳下達等事物性工作較多，沒有或很少有時間進行深造，技術水平提高的速度慢，更缺乏深層次的實踐經驗，難于承擔有一定深度的工作。
2.2 技術資質不具備
設計單位按其資質等級及業務范圍承擔勘測設計任務，監理單位依照核定的業務范圍承擔相應的監理任務。水利部門管理范圍窄、級別低、其職能不單純是行政管理，技術服務也是一項很重要的內容，兼有設計、監理、施工、政府監督等多種職能，但一般不具備相應資質。
2.3 設計施工不規范
小型水利工程立項很少組織可行性論證，工程建設常常不合理或不規范。國家或水利部已經出臺了一系列法律法規、技術標準和規范，但很多水利單位和個人并沒有掌握并付諸實施。小型水利工程多以民辦公助為主，建設資金較為緊張，存在能省則省、因陋就簡的意識。水利技術人員由于缺乏足夠的建筑學知識和藝術訓練，往往只注重功能的需求而甚少涉及藝術和美觀的需要，使得大部分水利建筑給人們的印象是粗老本重。
2.4 監控措施不完善
多數水利部門沒有建立起完善的質量保證體系，也沒有行之有效的質量監控措施，有的甚至從思想意識上就根本沒有這根弦，出現工程質量問題也就在所難免了。對小型工程施工質量的監控多停留在目測上，憑直觀印象下結論，很少有先進的監測設備、儀器，更缺乏監測人才，在實施質量監控活動時沒有強有力的說服力。
3 水利工程施工質量控制要點
3.1 規范水利建筑市場秩序
保證水利工程質量需要一個良好的水利建筑市場環境，因此整頓和規范水利建筑市場程序意義深遠。一是加強建筑法制建設，強化法制意識，認真貫徹執行《建筑法》《招標投標法》《建筑工程勘察設計管理條例》《建筑工程質量管理條例》等法律法規，同時繼續制訂完善工程質量的法律、行政法規和技術規范，提高依法行政自覺性。二是整頓和規范水利建筑市場，依法培育和管理建筑市場，加快健全和完善有形建筑市場，規范建筑活動。加強對招投標市場的監管，加強對項目法人行為的約束和監督，加強對施工分包和轉包的監督檢查，規范監理市場。三是強化市場準入和清出制度，嚴格建筑活動主體資格管理體制和承發包管理、項目管理。查處無證設計、無證施工、無證監理，借證賣照、資質掛靠等違法違紀行為。四是加強建材市場材料、產品、設備監督，杜絕以次充好，防止不合格產品進入施工現場。五是健全工程項目質量管理制度，嚴格執行項目法人責任制、招標投標制、工程監理制和合同管理制。
3.2 落實項目法人職責
項目法人是項目建設的責任主體，對工程質量負總責。一是嚴格按基本建設程序辦事，杜絕“三邊”工程。二是依法組織招標，并簽訂有關合同。三是嚴格挑選施工隊伍，加強施工現場管理，嚴禁轉包和違法分包行為。四是負責按有關驗收規程組織或參與驗收工作。五是按工程實際需要把建設資金落實到位。六是鼓勵質量創優，實行優質優價，嚴禁盲目壓價。七是保證有合理的設計、施工工期，防止盲目搶進度、趕工期的現象。八是進一步落實領導責任制，扭轉部分領導重效益、輕管理，重進度、輕質量的傾向。九是保證監理單位責、權、利統一，充分發揮監理單位作用。
3.3 精心勘察設計
勘察設計質量是決定工程建設質量的首要環節。一是遵守《建設工程勘察設計條例》，依法進行勘察設計，嚴格貫徹實施《工程建設標準強制性條文》(水利工程部分)。二是推行設計招標制度，促使其提高設計資質和技術水平，將設計單位推向市場，靠競爭、信譽求發展。三是推行設計監理工作，杜絕由于設計質量低劣發生的工程質量事故。四是嚴格建設審批制度，工程項目開工前必須有批準的初步設計。五是建立、健全施工圖審查制度，實施工程設計質量第三方有效地約束和監督，防止不合格設計圖紙進入施工現場。
3.4 強化施工管理
施工是形成工程保質量的決定性環節，施工單位質量管理和控制是工程項目質量控制的重點和基礎。一是完善施工單位質量保證體系，嚴格實行質量“三檢制”，并使該體系正常、有效運轉。二是從操作人員、建筑材料、施工機械、施工工藝和方法、施工環境五個方面做好施工工序質量控制。三是對工程施工環節進行嚴格的動態控制，落實施工前主動控制、施工中認真檢查、施工后嚴格把關的質量控制措施。四是加強施工單位內部管理，嚴格按設計圖紙和施工規程、規范、技術標準精心施工。五是項目經理、質檢員、特種作業人員要達到全部持證上崗。
3.5 健全質量管理體系
強化法制意識，認真貫徹遵守相關法律法規，提高依法工作的自覺性。建立健全的水利工程施工質量管理體系是有效保障工程施工質量的關鍵。通過建立健全的施工質量管理體系，明確工程施工各部門工作職責，并對質量監控體系進行完善，保障工程施工過程中質量控制工作的到位。施工企業要根據工程項目的特點以及各分包施工部分質量控制重點進行質量管理體系的建立，提高質量控制體系的實施效果，提高質量管理水平。通過有針對性的分項質量控制，保障水利工程施工質量。另外主體工程不能分包；對分包資質要嚴加審查，不允許多次分包。就是針對所設置的質量控制點或分部、分項工程，事先分析施工中可能發生的質量問題和隱患，分析可能產生的原因，并提出相應的對策，采取有效的措施進行預先控制，以防在施工中發生質量問題。
3.6 加強原材料質量控制
凡運到施工現場的原材料，進場前應向項目監理機構提交《建筑材料報驗單》，同時附有產品出廠合格證及技術說明書，由施工承包單位按規定要求的檢驗或試驗報告，經監理工程師審查并確認其質量合格后，方準進場。原材料存放條件的控制，尤其是受自然環境和氣候影響比較大的諸如水泥、外加劑、防水材料、土工織物材料等，更應嚴格控制。對于某些當地材料及現場配制的制品，要求承包單位事先進行試驗，達到要求方準施工。
參考文獻：
關鍵詞：勘察設計；境外項目；成本
Abstract: On the domestic survey and design enterprise of high-quality low-cost profits earned overseas projects proposed enhanced ability to resist risks overseas projects, strengthen the cultivation of international talents to improve the ability of the international project contract negotiations, with a strength of enterprises to develop strong strong union and other comments and suggestions.
Keywords: survey and design; overseas projects; costs
中圖分類號：TU71文獻標識碼：A文章編號：
隨著國家宏觀調控政策的逐步實施以及企業化改革的深入，自收自支的勘察設計企業逐步轉企后，即刻面臨著國內勘察設計市場“蛋糕”萎縮、國際化大公司進駐、競爭日趨白熱化的困境，為此國內勘察設計企業開始瞄準建立國際型工程公司的轉型目標，實施“走出去”戰略，爭奪境外市場“蛋糕”。據統計2010年勘察設計行業境外業務占比已由2000年的3.08%上升至5.19%，2012年以勘察設計為主業的勘察設計單位收入超過4億元的企業中大多數已實施跨國戰略涉足國際工程業務。
國際市場的競爭，是綜合實力的競爭，更是設計產品質量、設計成本控制的競爭，勘察設計企業作為技術型、智力型企業，具有與一般企業不同的特點，如何從勘察設計企業的實際出發，研究建立新的成本管理模式，適應境外工程項目的需求，已是當前實施國際化戰略的勘察設計企業面臨的共同課題。為此，作者結合所在勘察設計企業近年來參與境外項目的實踐經驗，對國內勘察設計企業境外項目成本進行了分析和思考，針對境外項目成本控制提出了以下幾點意見和建議。
1．控制風險，減少成本
境外項目因所在國家不同，往往存在著政治、經濟、自然、社會、安全等眾多風險，勘察設計企業要立足境外項目，爭取更多的經濟效益，就必須增強風險控制意識。因此，做好安全論證、科學管理、謹慎決策的風險控制工作，是勘察設計企業贏得境外項目利潤的首要條件。
1.1科學評估境外項目風險
勘察設計企業管理層要高度重視境外項目的風險防控，建立企業境外項目風險管理評估機制，在境外項目開始前就要對項目所在國的市場準入和退出、工程技術標準、稅收、治安、環保、政局、法律法規、風土人情等方面的風險因素進行充分的了解，并依據企業發展狀況進行科學的論證評估，為項目的后續開展做好相應的準備，合理規避項目的潛在風險。在項目進行過程中，要設立專門部門和專門責任人，建立相應的規章制度，對境外項目實施動態評估，有效防范和規避項目實施過程中的各類風險。
1.2做好境外項目風險控制措施
勘察設計企業要根據境外項目風險評估的結果，在項目運作的各個階段都要認真加強對風險源的識別、分析和管理，科學制定風險防范管理、危機預警管理、應急預案管理、人員安全風險防控、財務風險防控、技術風險防控、外事安全防控、經營風險防控等一系列的境外項目風險防控制度措施，并通過培訓落實到每個責任人。勘察設計企業的境外項目風險防控管理的流程應與勘察設計的過程形成一個 有機整體，將風險管理整合到境外項目的業務流程之中，按照勘察設計的流程制訂相應的措施來把握每個環節的防控工作，并將風險防控責任落實到每個環節、每個崗位和每個員工。同時，要開展員工安全培訓和警示教育，引導參與境外勘察設計的人員樹立科學防控風險的意識，使風險防控時時存在、人人有責的企業文化深入人心。
2．培引人才，開源節流
勘察設計企業作為人才型、智力型企業 ，人力資源成本是勘察設計企業成本的主體，這決定了勘察設計企業不得不把人力資源成本作為其生存和發展中重要的因素來考慮。勘察設計企業參與境外項目，更要大力培養和引進國際化的專業技術和管理人才，研究屬地化管理的科學化人才機制，建立一支適應國際項目開發的人才隊伍，為境外項目的開源節流提供可靠的智力支持。
2.1加強專業技術骨干的國際化培育
為滿足境外項目對國際化專業技術人才的需要，勘察設計企業要加強對現有專業技術骨干的國際化人才培訓，可以通過與行業協會、知名國際工程公司等機構開展合作的方式，有針對性地開展一些專業技術培訓，培育一批熟悉國際項目通用的專業化管理模式、熟悉國際工程合同和法律法規、熟悉相關國家的政治文化和風俗習慣以及精通外文的國際化專業技術人才。此外，勘察設計企業在大力培養國際化骨干人才的同時，也要加強對重點人才的保護，防止在國際同行競爭中骨干人才的無謂流失。
2.2引進急需的國際化人才
為適應境外勘察設計項目的需要，勘察設計企業需要根據企業實際，探索國際人力和智力資源的開拓，適時引進一些急需的國際化人才，來幫助企業國際化戰略的逐步實施。因此勘察設計企業需要建立和完善國際化人才引進機制，拓寬引進的方式和渠道，創新國際化人才管理和引入理念，重點引進熟悉國際技術標準、規范和運作規章以及國際項目招投標的專業性國際化技術人才，引進懂得商務合同、了解國際法律、善于跨國管理和經營的復合型國際化項目管理人才等。
2.3靈活聘用屬地化人才
參與境外項目的勘察設計，除了了解境外項目所在國對行業技術的標準要求外，還需要了解當地宗教、文化、民俗等風俗習慣和企業所應承擔的社會責任，這樣才能使設計產品融入當地文化，使勘察設計企業被所在地居民所接受，進而提升勘察設計企業的國際品牌度和影響力。因此，可以根據企業和項目的的需要適當地聘用當地的一些技術或管理配套人才，一來可以在技術上是企業更快地融入當地要求，二來也可以在一些事務性的管理上幫助企業少走彎路，同時充分利用當地的人力資源還將極大地降低國內人員外派的成本，提高企業屬地化管理的水平，降低境外項目實施成本，規避境外項目風險。
3．談妥合同，減低成本
對于境外勘察設計項目，勘察設計企業需承擔更廣范圍的風險責任，簽訂合同前更要全盤考慮，要根據項目特點以及所屬國家實際情況，多方收集各類信息，對可能出現的潛在風險進行識別、評估，多爭取對自己有利的避險合同條款。目前勘察設計企業遇到的主要影響因素為兩個方面：一是匯率的變化，受金融危機的影響，匯率出現大幅度波動，歐元一路下滑，美元卻有所提升，匯率的不穩定對于以外匯結算的境外項目來說影響較大；另一方面是業主因金融危機的影響造成資金不足，勘察設計款支付風險加大。
境外工程勘察設計合同談判與一般合同相比，難度較大，在開展合同準備前，應首先編制合同談判大綱，大綱內容既要全面，又要有針對性。境外勘察設計合同中要特別要注意不可抗力風險和一些技術風險的明確，不可抗力風險常常是不可避免和不可控制的，所以只能通過采取各種措施以降低風險所造成的損失，在合同中應事先規定各參與方對不可抗力風險的分擔比例，技術風險則是遇到一些業主要求更改設計的技術要求，降低標準以節省造價或嘗試新技術以滿足創新需要，這些對于勘察設計企業來說都是具有潛在風險的，需要在合同中明確各自責任。
4．加強合作，分攤成本
近年來，越來越多的境外建設項目都要求以戰略聯合體或工程總承包的方式來承建，更有項目要求承包商帶資開發建設，勘察設計企業很難單獨承接勘察設計業務，必須與有資質的工程公司、國際投資公司或大型金融企業形成聯合體，通過合作來取得市場的準入機會。再加上近年來中國政府大力發展國與國的關系，為一些發展中國家提供買方信貸、發展援助和優惠貸款等政策和資金的支持，落實到一些大型的基礎建設項目往往會委托給國內的大型國有企業以總承包的方式去建設，因此開展與這些國有企業之間的合作，也是勘察設計企業開展境外項目的總要途徑之一。
加強與國際公司的項目合作，通過與大型企業的強強聯合，在合作中熟悉國際慣例及境外項目運作方式和流程，在合作中提升技術和管理水平，增強自身的技術、科研、創新、服務和投融資能力，又能形成優勢互補的效應，發揮聯合體的技術優勢、管理優勢、資金優勢、成本優勢、人才優勢、經驗優勢和資源優勢，揚長避短，共擔風險，合作共贏，最終取得境外項目的利潤最大化。
5.結語
建設部曾專門出臺《關于推進大型工程設計單位創建國際型工程公司的指導意見》，鼓勵有條件的大型勘察設計單位向國際型工程公司轉型，這給勘察設計企業在市場條件下的現代化企業轉型發展奠定了良好的政策基礎，國內勘察設計企業要抓住這一有利時機，制訂和實施國際化和綜合化戰略，增強抵抗境外項目風險的能力、加強國際化人才的培育、提高國際項目合同的談判能力、與有實力的企業開展強強聯合等，形成中國勘察企業低成本高品質的競爭優勢，參與國內外市場的競爭，進一步提升我國勘察設計技術在國際上的影響力和綜合實力。
參考文獻
[1]王凌君.我國勘察設計企業國際化的思考[J].科技創業月刊，2012(6):33-35.
[2]李祖齊.WTO后過渡時期大型勘察設計企業成功實施“走出去”戰略的對策[J]. 中國勘察設計，2006(7):36-39.
關鍵詞：巖土工程勘察；改進措施；
中圖分類號：S29文獻標識碼： A 文章編號：
巖土工程勘察是否能夠科學準確的開展，對工程建設有著極大的影響，是工程建設選址、建造設計以及規劃的基礎，也是決定工程建設質量的先決條件，在國內工程建設中所占的比重也越來越大。隨著我過經濟建設不斷取得新的飛躍，巖土工程勘察也出現了很大的進步，主要表現在技術人員專業知識日漸豐富，勘察方法、勘察設備的科技含量提高等方面。但是在巖土工程勘察方面仍然存在著很多亟待解決的問題，對該課題的研究也有著極其重要的現實意義。
1現階段巖土工程勘察工作中存在的不足
1.1巖土工程勘察試驗中存在的問題
粉土類型的區分試驗相對比較繁瑣，在實驗的過程中遺漏現象時有發生，所以出現很多粉土在進行類型劃分試驗的時候沒有根據相關操作規范進行。有些時候由于一些特殊的情況發生，對粉土的類型判斷很容易就會出現失誤。
根據對土工試驗方法的相關規定，可以從有很多的剪切手段中挑選一種或者幾種、在眾多方法中，快剪試驗法是相對常用的一種手段。但是這種方法在土滲系數試驗與粉質試驗中的應用范圍有一定的差異性，很容易出現巖土不滿足系數實際需要的情況。雖然該方法的操作簡單易行，但是在土強度達不到一定標準的時候，所得到的數據精確度較差。
1.2巖土工程勘察工作不規范
現階段，工程勘察部門所派遣出的勘察隊伍，通常是由農民工組成的，其專業知識以及專業技能相對較差，而且勘察部門對這些農民工的缺少必要的培訓，就直接被安排到相應的工作崗位上進行勘察工作，其中包括鉆機司機、取樣及測試工作、測量地下水的水位、表層土的鑒定的工作。這樣重要的工作要求工作人員具備一定的專業素質，而農民工在這方面有所欠缺，導致在勘察工作中出現了同樣的位置反復測定等工作操作不符合規定，對勘察結果的準確程度構成了很大的影響。
1.3巖土勘察勘察市場不正當競爭
部分勘察企業沒有遵守國家的相關規定，在對勘察工作進行相應的收費環節時，出現不正當競爭、刻意壓低價格的現象，這就造成了勘察企業投標費用低，中標后該報價不能滿足正常勘察工作的資金要求，導致企業為了獲得最大的利益，勘察工作做的不夠細致，勘察的技術方法不符合實際情況，鉆孔的布置不符合標準，勘察的時候地表以下勘察深度不足，地表勘察范圍不達標，其勘察質量就可想而知了。
1.4缺少巖土工程勘察方面的人才
無論何種行業，人才都是其關鍵因素，對于巖土工程勘察也是這樣。勘察部門是否擁有足夠的人才儲備，決定著該部門是否有能力對巖土工程進行相關的評定。若進行勘察的相應人員的素質不過硬，那勢必會造成對建設工程地基的評定不合格，所設計的基礎參數相對偏低，這就會對工程建設時造成一定程度的浪費現象。所以說，勘察部門的管理層要制定合理的招聘規定，招收那些有一定專業知識和綜合素質較高的人員組成勘察隊伍，提升該隊伍的整體水平，提高勘察工作的質量，保證勘察結果的準確，最終達到在進行工程建設的時候，實現高質量，高效益，高安全性能的建設目標。
1.5巖土工程勘察技術相對落后
隨著我國的經濟出現騰飛，科學技術的不斷進步，現代建設項目的要求也隨之提高，原來的勘察技術與方法也不能再適應當今工程建設的需求，很多弊端逐漸凸顯出來，主要體現在以下幾個方面：在野外開展勘察工作時，勘測點位置的選擇不合理、地質界面的分界不清、表土層及圍巖參數的方面結果不準確、地基的負載能力預測不準、對不同勘察環境所需資料的整理等方面存在問題等。造成這些問題的因素有很多，比如巖土工程勘察工作人員所具備的技術相對落后，所掌握的知識廣度不夠，缺少對建筑結構方面的了解，缺少分析總結的能力，不能適應現代建設工程的標準[1]。
2巖土工程勘察存在問題的解決措施
2.1建立新型巖土工程勘察體制，注重人才的培養
現階段，巖土工程勘察在工程建設中所發揮出的作用，還沒有達到國家對勘察行業的期望值。一方面是受到傳統觀念的影響：在傳統觀念中，建設工程的設計工作要比前期的勘察工作要重要，這種思想在很大程度上制約了國內巖土工程勘察的發展；另一方面，與我國在勘察行業的相關機制還有待完善，勘察市場的不良競爭有待改善有直接關系。為了使國內的巖土工程勘察技術能夠更好的迎接來自國際的挑戰，怎樣解決國內勘察市場的不良競爭等問題已刻不容緩。
第一，合理的工程建設工序應該是先做好前期的勘察工作，再根據勘察的結果進行建筑的設計工作，最后再進行施工作業，國內的工程建設單位應嚴格遵守該建設程序，并由監理部門全程監督；國家以及各級政府應該出臺相應的法律法規，積極推動全程化監理模式的確立，對項目開始招標的時候就開始監督工作，若出現問題，監督部門應根據相應的法律法規進行嚴肅處理。
第二，近些年來，國家對勘察設計行業進行了資質換證，這就是對勘察單位開展了一次有效的清理整頓工作，在一定程度上規范了勘察市場，雖然這次工作帶來了很大的效果，但是還是應該意識到，國內認證勘察資質的標準相對較低，特別是在沒有明確的行業界限之后，過渡的過程仍在繼續，如果以勘察部門擁有高級工程師的數量作為評定標準的話，則不能真實的反應出該部門的真正技術實力，所以我國應盡快出臺土木工程師體制，利用對企業資質與個人資質來控制勘察市場，使得國內的勘察技術提升到一個新的層面上。
第三，國內勘察企業應該在ISO國際質量管理體系的基礎上，結合企業自身的實際情況，建立有效的質量管理體制，利用PDCA對巖土工程勘察進行管理，不斷根據社會環境進行改進，切實提高勘察技術，增加勘察結果的安全可靠性，為我國勘察技術走向國際打下堅實的基礎[2]。
2.2改進巖土工程勘察的技術
第一，巖土工程勘察應該充分運用現代的測繪技術、互聯網技術、CAD制圖等技術，利用計算機，將這些技術與工程項目的相關信息結合起來，形成計算機輔助信息程序，使得勘察的制圖方式由原來的人工繪制轉向CAD制圖，實現數據的采集、分析處理勘察的資料等方面的信息化與數字化，建成智能化的現代勘察技術體系。
第二，運用地理信息系統對數據采集到處理分析的過程簡單化，從根本上解決了原有的處理數據工作量大，甚至出現無能為力的情況，使工作效率得到了很大的提升，節約人力資源，對勘察結果準確性的提高也有著積極作用[3]。
3結束語
在社會日益進步的今天，各種類型的工程都實現了發展，對工程質量的鑒定標準也越來越高，作為工程建設的重要組成部分之一的巖土工程勘察，在提升建設工程質量方面有著基礎性作用。通過分析總結巖土勘察以往出現的不足，制定出相應的解決方案，對勘察市場不良競爭進行有效的控制，使得巖土工程勘察的質量穩步提升，進而對建設工程在地基處理方面提供了更為精確的數據和地質資料。
參考文獻：
[1] 孫茂黎,張旺.對巖土工程勘察常見問題的研究與對策[J].科技創業月刊,2011, (4):38-39.
關鍵詞：HN院 人力資源 優化
一、引言
隨著中國經濟社會向“新常態”轉型和過渡，工程勘察設計行業也結束了普遍高增長的“黃金時代”。面對經濟社會變更、技術顛覆革新所帶來的種種挑戰，設計企業紛紛響應內外形勢變化，積極探索革新業務發展模式，主動優化內部人員結構，提高設計質量和生產效率，以期輕裝上陣，立于不敗之地。
本文以HN院的人力資源配置現狀及存在問題分析入手，闡述了HN院人力資源優化工作的總體思路，并進一步提出了人力資源優化的具體措施，旨在為“新常態”背景下工程勘察設計企業實現人力資源的合理有效配置提供參考。
二、HN院人力資源管理現狀
HN院歷史悠久，建院逾60年，為住建部頒發甲級勘察設計和城鄉規劃編制證書、發改委頒發甲級工程咨詢證書、商務部授予對外經營權的勘察設計咨詢單位。現有在職職工1000余人，其中專業技術人員占在職職工總數的85.6%以上。
人才作為第一生產力，如何充分激發并發揮其潛力，適應當前業務轉型、集團化管控和將來上市的需要，是HN院當前人力資源管理迫切需要解決的問題。長期以來，受企業文化影響，除本人主動離職外，HN院各部門員工很少有流出，同時因部門壁壘的存在部門員工的跨部門間流動也受到限制，從而導致不勝任崗位人員無法及時有效退出，也無法實現跨部門間的合理流動。
一直以來，HN院的人力資源管理重心多集中于“選人、育人、用人、留人”上，對如何讓員工“退出”，即如何對員工進行必要的淘汰從未引起足夠重視，導致人員隊伍日益臃腫、員工競爭意識淡薄，甚至出現劣幣驅逐良幣現象。由此可見，優化現有人員整體結構，推動內部人才有效流動，建立員工能進能出常態機制，形成競爭、流動、組合和淘汰的動態格局，保持人才隊伍合理結構、激發人才隊伍活力，無疑應作為HN院人力資源管理工作的重中之重。
三、HN院人力資源優化總體思路
HN院人力資源優化工作的總體思路是以優化人員整體結構為目的，完善員工退出機制為手段：一是以部門為單位進行人力資源盤點，分析部門現有人員結構、確定人員結構合理比例，在此基礎上采取多種措施進行優化，保持人才隊伍結構合理、動態均衡；二是以績效考核制度為根本，將其與其他員工退出管理相關制度實現無縫對接、形成管理閉環，樹立競爭和危機意識，建立能上能下、能進能出的常態機制，激發人才隊伍活力。
1.人員結構優化思路
由各部門根據自身實際情況、當前生產形勢和今后發展需要，進行部門人力資源盤點，確定合理人才結構比例，分層級進行優化。
（1）職能部門優化思路。職能部門應對部門各崗位職責和人崗匹配度進行分析，結合崗位價值、工作飽和度、個人工作能力和發展潛力，對其中人崗不匹配的人員進行崗級調整、崗位調整和內部流動，對不勝任崗位的人員及時優化或退出。
（2）生產部門優化思路。就工程勘察設計行業而言，專業技術人員結構特點可以從職稱、注冊、學歷、專業、行業經驗、項目經驗等多維度進行分析。但由于每個企業自身業務特點和發展階段不同，所需要的人員素質結構往往也存在差異，故難以形成統一的行業標準。通過多年實踐和積累，HN院已基本形成以設計人員等級為核心的技術人員發展通道，并規定一級設計師比例不超過本專業人員基數的20%，一級設計師與二級設計師之和的比例不超過本專業人員基數的60%。
基于以上分析和HN院實際情況，生產部門應以設計人員等級作為主要衡量維度，同時適當結合職稱、注冊等維度來考慮，進行人力資源盤點和人員結構分析，再分層級確定須優化的人員比例、最終名單以及具體優化方式（如降薪、內部流動、崗位調整、脫崗培訓、解除勞動合同等）。
2.退出機制完善思路
目前HN院人力資源管理制度中已有許多關于員工退出管理的條款和規定，但因好人文化存在、內部管理不到位、重獎勵輕責罰等原因，這些制度往往運用非常有限或基本流于形式，沒有真正建立起能上能下、能進能出的常態機制。因此，需要梳理現有員工退出管理相關制度和條款，實現相關制度和條款的無縫對接和配套使用，由重獎勵輕責罰向獎罰嚴明轉變，強化員工競爭和危機意識，真正建立起員工退出管理常態機制。主要由以下幾點：
（1）完善招聘甄選和錄用，從嚴把好人員“進口”。明確規定建立部門、人力資源部和高層領導“層層把關”的招聘需求審批流程，根據實際生產需要和業務發展趨勢動態控制人員招聘規模，對業務下滑嚴重的業務板塊或生產部門以及職能部門原則上從嚴從緊。
（2）完善試用期和見習期管理，嚴格試用期和見習期考核。加強對新員工和見習生的試用期和見習期管理，充分利用試用期和見習期綜合考評其知識、技能及態度，對無法勝任本職工作的員工盡早采取退出措施。
（3）完善績效考核制度，實行強制末位淘汰。明確規定員工年度績效考核結果，針對優秀、合格、基本合格和不合格四個等級要求部門在不同群體和不同層級的人員中進行強制分布，并規定部門強制淘汰比例，同時以此作為部門的績效指標之一。
（4）強化績效考核（含項目考核）結果運用，與其他退出管理相關制度配套使用。明確規定部門對年度績效考核結果為“不合格”或“基本合格”（項目考核為“差”）的員工，分別適用降薪、內部流動、崗位調整、脫崗培訓、解除勞動合同等具體退出措施。
（5）完善考勤和休假制度，強化勞動紀律管理。完善考勤和休假制度，對嚴重違反考勤或休假制度以及嚴重違反企業勞動紀律、給企業造成重大經濟損失或不良聲譽影響，符合解除勞動合同相關情形的，嚴格按相關制度辦理。
四、HN院人力資源優化具體措施
1.實行內部流動或崗位調整
對需要優化或不勝任崗位的人員，優先采用內部流動的方式進行分流，即對原用人部門明確不再留用，有新用人部門愿意接收的，由本人申請辦理內部流動手續進行分流。
對無法通過內部流動找到新用人部門進行分流的，可以實行崗位調整重新安排工作，無法安排其他工作或員工本人不接受重新安排的工作的，由雙方協商解除勞動合同，協商不能達成一致的，強制解除勞動合同。
2.實行脫崗培訓
對內部流動或崗位調整都無法實現優化或退出的人員，可由部門根據實際情況決定進行脫崗培訓，本人做好工作交接后，提交人力資源部組織集中脫崗培訓。對其中未能按要求參加培訓或不遵守培訓紀律的員工，人力資源部根據院考勤制度相關規定及時解除勞動合同；人力資源部定期組織脫崗培訓考核，對其中考核不合格的員工，依據《勞動合同法》相關規定解除勞動合同；對培訓考核合格的員工，由人力資源部組織重新競聘上崗。
該措施的優點在于，對員工進行脫崗培訓可以降低崗位用工成本，從而降低因不遵守培訓紀律或培訓不合格而采取協商解除勞動合同時需要支付的經濟補償金基數，有利于離職成本控制。其缺點在于，需要針對脫崗人員設計相應的培訓內容并組織培訓資源。
3.解除勞動合同
對需要優化或不勝任崗位的人員，采取內部流動、崗位調整、脫崗培訓三種方式都無法有效實現分流的，可以采用解除勞動合同的方式進行分流。
（1）勞動合同未期滿解除勞動合同。一是員工本人提出解除勞動合同：1）員工主動提出辭職，部門同意，人力資源部辦理解除合同相關手續。2）部門勸其主動辭職，人力資源部辦理解除合同相關手續：由部門領導負責約談，人力資源部配合，勸其主動辭職，妥善處理并做好思想工作。二是單位提出解除勞動合同：部門與員工進行面談，說明解除勞動合同的理由，人力資源部辦理解除勞動合同相關手續。
（2）勞動合同期滿終止勞動合同。對于勞動合同將要到期的員工，部門應根據業務發展需要和人員結構特點統籌考慮，原則上從嚴從緊，對專業能力較差、工作態度不好、表現平庸的員工，在其勞動合同期滿時及時終止勞動合同，從而達到退出的目的。
解除勞動合同可以一次性解除勞動合同，達到了徹底退出的目的。但其缺點是除本人提出辭職外，采用解除勞動合同方式分流都要支付經濟補償金或者賠償金，解除成本往往較高。
4.鼓勵內退
完善內退制度，適當放寬范圍，鼓勵老員工根據自身實際情況申請提前退出工作崗位，享受退休待遇。其優點是：相對而言，鼓勵內退是更加雙贏的人員結構調整或不勝任崗位人員退出的方式之一，可以實現服務年限較長、年齡結構較高、且薪酬水平比同技能員工更高人群的有效退出。其缺點是：適用人群有限，同時會增加一定程度上增加院成本。
5.重視相關法律風險預防
眾所周知，人員結構優化和員工退出管理是一項敏感而又艱難的工作，處理不當輕則引起員工不滿、內部不安定，重則導致勞動糾紛或法律訴訟，連累企業聲譽受損，故在開展本項工作時，要嚴格適應國家法律法規相關規定和要求，注意法律風險防范。具體如下：
關鍵詞:建筑工程監理；建筑工程項目管理；合同管理
中圖分類號：K826.16 文獻標識碼：A 文章編號：
1 建筑工程監理
1.1 定義建筑工程監理是監理單位受項目法人委托進行的建筑工程建設的項目管理，指針對建筑工程項目，由社會化、專業化的建筑監理單位接收業主的委托和授權，根據國家批準的工程建設項目文件、有關工程建設的法律、法規和建筑工程監理合同以及其他工程建筑合同，控制建筑工程建設的投資、工期、質量，協調建筑工程建設中的各種關系，維護建筑工程建設合同各方利益，所進行的微觀監督管理活動。
1.2 建筑工程監理的工作性質
1）監理單位是建筑市場的主體之一，建設監理是一種高智能的有償技術服務，在國際上把這類服務歸為工程咨詢（工程顧問）服務；
2）工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。工程監理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。
1.3 建筑工程監理的工作任務
1）工程建設監理的主要內容是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協調有關單位間的工作關系；
2）建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監
1.4 建筑工程監理的業務范圍和內容建筑工程監理的范圍主要包括：
1）大、中型工程項目；
2）市政、公用工程項目；
3）政府投資興建和開發建設的辦公樓、社會發展事業項目及住宅工程項目；
4）外資、中外合資、國外貸款、贈款、捐款建設的工程項目。工程建設監理的主要內容是：控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協調有關單位間的工作關系。
1.5 相關法律法規與規章目前，涉及工程監理的法律法規和規章主要有：
1）《中華人民共和國招標投標法》；
2）《中華人民共和國合同法》；
3）《中華人民共和國建筑法》；
4）《建設工程質量管理條例》等。
2 建筑工程項目管理
2.1 定義建設工程項目管理是指從事工程項目管理的企業受建設單位委托，按照合同約定在工程項目決策階段為建設單位編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目實施階段，為建設單位提供招標、設計管理、采購管理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表建設單位對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。
2.2 業務范圍和內容建設工程項目管理的業務范圍包括：
1）協助業主方進行項目前期策劃，經濟分析、專項評估與投資確定；
2）協助業主方辦理土地征用、規劃許可等有關手續；
3）協助業主方提出工程設計要求、組織評審工程設計方案、組織工程勘察設計招標、簽訂勘察設計合同并監督實施，組織設計單位進行工程設計優化、技術經濟方案比選并進行投資控制；
4）協助業主方組織工程監理、施工、設備材料采購招標；
5）協助業主方與工程項目總承包企業或施工企業及建筑材料、設備、構配件供應等企業簽訂合同并監督實施；6）協助業主方提出工程實施用款計劃，進行工程竣工結算和工程決算，處理工程索賠，組織竣工驗收，向業主方移交竣工檔案資料；
7）生產試運行及工程保修期管理，組織項目后評估；
8）項目管理合同約定的其他工作。
建筑項目管理的內容[5] 應包括：編制項目管理規劃大綱和項目管理實施規劃，項目進度控制、項目質量控制、項目安全控制、項目成本控制，項目人力資源管理、項目材料管理、項目機械設備管理、項目技術管理、項目資金管理，項目合同管理、項目信息管理、項目現場管理、項目組織協調、項目竣工驗收、項目考核評價、項目回訪保修等。
2.3 相關法規和規章目前建筑工程項目管理相應的政策規章主要有：1）《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（建市〔2003〕30 號2）《建設工程項目管理試行辦法》（建市〔2004〕200 號文）等。
3 建設工程項目管理與建設工程監理的比較分析
通過以上闡述，我們可以從服務對象、業務范圍、法律責任、行業準入等4 方面對兩者進行比較分析。
3.1 服務對象建設工程項目管理范圍較大，它不單純是施工企業的項目管理，還包括建設單位方項目管理、設計方項目管理、供貨方項目管理等。但由于建設單位是建設工程項目生產過程的總集成者和總組織者，因此建設單位方的項目管理是一個項目的項目管理核心建設工程監理則不同。建設工程監理是代表建設單位，對施工承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面實施監督。所以，建設工程監理單位就是受建設單位的委托，依照法律法規及有關的技術標準、設計文件和合同實施監理。建設單位是建設工程監理的唯一服務對象。
3.2 業務范圍建筑項目管理的內容包括：編制項目管理規劃大綱和項目管理實施規劃，項目進度控制、項目質量控制、項目安全控制、項目成本控制，項目人力資源管理、項目材料管理、項目機械設備管理、項目技術管理、項目資金管理，項目合同管理、項目信息管理、項目現場管理、項目組織協調、項目竣工驗收、項目考核評價、項目回訪保修等。而工程監理的內容是是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協調有關單位間的工作關系。因此從業務范圍上講，建設工程監理是建設工程項目管理的重要組成部分，但不是項目管理的全部。工程項目管理與工程監理的另一大區別在于：前者可包括設計過程的項目管理，甚至包括項目前期策劃，而建設工程監理一般不包括設計和設計過程管理，更不涉及項目前期策
3.3 法律責任由于我國建設工程項目管理還處于起步階段，與之相適應的法律法規體系尚不完善。而建設監理制從產生至今發展已有十幾年的歷史，國家有一套較為成熟和完善的法律法規系統與之相配套，對工程監理工作的地位、權利、職責、義務和法律責任做出了明確的界定，制定了一套適用于監理的標準合同文本。
3.4 行業準入國家對建設工程監理行業實行市場準入制度，只有符合條件的監理單位才能進入本行業；但是目前國家沒有對建設工程項目管理市場設定準入制度，而是對與建筑業相關的具備資質的企業開放，鼓勵其積極參與到工程項目管理中去，同時對從業人員也沒有設定新的準入制度。
