時間：2023-09-05 16:59:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇投資項目管理流程，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
【關(guān)鍵詞】投資；項目前期；管理；審批制；核準(zhǔn)制；備案制
隨著《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》深入貫徹，在投資項目管理中，落實了以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，投資管理體制、理念和方法都不斷在轉(zhuǎn)變。在國家宏觀調(diào)控下，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立了企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自，誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險，政府和其他市場經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行合理分工。因此，針對不同的投資主體，實行了不同的管理制度和方法，采用了不同的管理流程，采用了更加有效靈活的管理手段。本文對投資項目前期管理的改革內(nèi)容進(jìn)行歸納整理。
一、項目前期管理制度和方法改革的主要內(nèi)容
1.逐步建立和規(guī)范針對不同性質(zhì)項目的三類項目管理制度：審批制、核準(zhǔn)制和備案制。審批制是適用于政府投資的項目，使用財政性資金項目。核準(zhǔn)制是適用于重大項目和限制類項目。備案制是適用于審批和核準(zhǔn)目錄范圍的企業(yè)投資項目。其作用分別是：（1）審批制的作用是合理界定政府投資范圍、健全政府投資項目決策機制、規(guī)范政府投資管理、簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權(quán)限、加強政府投資項目管理，改進(jìn)建設(shè)實施方式。（2）核準(zhǔn)制的作用是維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷，外資項目還包括嚴(yán)格市場準(zhǔn)入、管理資本項目、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。備案制的作用是發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，落實企業(yè)投資自，確立企業(yè)在投資中的主體地位。
2.逐步由相對單一的項目決策模式向綜合化、多元化決策模式轉(zhuǎn)變。投資體制改革前的決策模式是不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批。這是計劃經(jīng)濟(jì)體制的管理模式。投資體制改革后，采用了新的綜合化、多元化決策模式。明確了規(guī)劃對投資項目的指導(dǎo)和約束作用。明確了產(chǎn)業(yè)政策對投資項目的指導(dǎo)和約束作用。不僅決策依據(jù)多樣化，而且決策主體也多樣化。
3.進(jìn)一步規(guī)范項目評價、項目評估、項目申請等工作的管理。國家發(fā)改委頒布了一系列關(guān)于實行規(guī)范化管理的文件。對核準(zhǔn)項目申請報告、評估報告、外國政府貸款項目、外商投資項目、國際金融組織貸款項目的管理都進(jìn)行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求。咨詢工程師在編制可行性研究報告和項目申請報告時，要區(qū)分兩者的不同。
4.進(jìn)一步明確項目前期管理的責(zé)任主體和職能劃分。按照現(xiàn)行的規(guī)定，發(fā)展改革委員會是政府投資主管部門，牽頭負(fù)責(zé)投資項目的前期管理工作，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門分兵把守，從不同的角度對投資項目進(jìn)行必要的管理。
5.進(jìn)一步明確項目前期管理的工作程序。在綜合化、多元化決策模式下，投資項目的前期管理責(zé)任主體呈現(xiàn)多元化，并且在項目決策過程中發(fā)揮著重要的作用。因此，投資項目決策的過程，也就面臨工作程序的先后流程問題。不同的項目在三類項目審批制度要求下，其前期管理工作的先后流程有較大的差異，但規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化必是未來發(fā)展的趨勢。
二、投資項目前期管理的操作要點
2007年11月17日，國務(wù)院辦公廳了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》 （【2007】64），要求進(jìn)一步加強和規(guī)范新開工項目的管理工作，以滿足加強和改善宏觀調(diào)控的需要。這一通知的精神，集中體現(xiàn)了2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》頒布實施之后，國家關(guān)于投資項目前期管理的一系列制度、政策和方法，不斷深化改革的主要特征和要求，值得認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會，以滿足未來投資項目申報和管理的需求。滿足投資項目新開工條件的過程，就是投資項目前期管理要求和完成項目申報的過程。
（一）投資項目獲準(zhǔn)的所需條件
1.符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
2.已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；
3.規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；
4.需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；
5.已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批；
6.已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查；
7.建設(shè)工程開工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設(shè)項目工程質(zhì)量安全的具體措施；
8.符合國家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。
（二）投資項目前期管理的聯(lián)動機制
各級發(fā)改委、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門要加強溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立新開工項目管理聯(lián)動機制，各相關(guān)部門各司其職，應(yīng)盡責(zé)任，依法行政。不同性質(zhì)的項目執(zhí)行不同的管理程序和申報流程。
一、嚴(yán)格審批流程
所有政府投資項目要嚴(yán)格按照環(huán)評、用地規(guī)劃、土地、立項、工程規(guī)劃、招投標(biāo)、施工、質(zhì)監(jiān)安監(jiān)、竣工驗收等流程辦理手續(xù)。嚴(yán)禁未批先建或違規(guī)審批。
二、強化部門職責(zé)
政府投資項目管理各職能部門，要按照國家法律法規(guī)和部門規(guī)章要求，嚴(yán)格執(zhí)行項目審批流程，加強項目管理和手續(xù)審核。
（一）環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、幫助各項目單位做好環(huán)境影響評價等手續(xù)的辦理。
（二）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、幫助各項目單位做好安全評價等手續(xù)的辦理。
（三）發(fā)展和改革部門要進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)行投資項目審批管理程序，嚴(yán)格項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算審批和年度投資計劃的下達(dá)。
對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定以及有關(guān)手續(xù)不完備的項目，一律不予辦理立項手續(xù)。
（四）國土部門要嚴(yán)格劃撥用地和限定協(xié)議出讓土地范圍，切實加強對征地審批和批后的監(jiān)管。嚴(yán)格落實國有建設(shè)用地開竣工申報制度，切實加強土地利用動態(tài)監(jiān)測與監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范國有建設(shè)用地開發(fā)利用行為。在土地礦業(yè)權(quán)審批和出讓環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁未批先用、邊批邊建。
（五）規(guī)劃部門要嚴(yán)格按照程序切實抓好項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可和建設(shè)工程規(guī)劃許可等手續(xù)的審批。加強對改變城鄉(xiāng)規(guī)劃、改變土地用途以及違規(guī)調(diào)整容積率等問題的監(jiān)督和查處。
（六）住房和建設(shè)管理部門要進(jìn)一步規(guī)范工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理，明確招標(biāo)的政策界限和有關(guān)程序，落實責(zé)任要求。堅決杜絕規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)和暗箱操作。
要嚴(yán)格落實建設(shè)項目施工許可審批管理制度，規(guī)范執(zhí)行項目法人、合同管理、工程監(jiān)理、竣工驗收等制度。
三、明確有關(guān)要求
（一）各職能部門要切實履行職責(zé)，加強協(xié)調(diào)配合，按照“誰審批、誰負(fù)責(zé)”和“誰發(fā)證、誰負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)真履行審批、核準(zhǔn)、備案和監(jiān)管等方面的職責(zé)。要主動加強相互聯(lián)系，形成良性互動機制。對未辦理審批立項手續(xù)的項目，一律不得辦理供地和規(guī)劃手續(xù)。對未辦理工程規(guī)劃手續(xù)的，不得組織招標(biāo)投標(biāo)。對未辦理招標(biāo)投標(biāo)手續(xù)的，一律不得辦理《施工許可證》。對未辦理《施工許可證》的，不得辦理放線開工手續(xù)。對手續(xù)不全或未進(jìn)行公開招標(biāo)投標(biāo)的項目，財政等有關(guān)部門一律不予撥款。
（二）各項目單位要認(rèn)真履行項目審批及建設(shè)過程中各項手續(xù)的辦理及報備工作，不得出現(xiàn)瞞報、錯報、漏報等情況。對拒不履行項目報建手續(xù)、不按規(guī)定辦理審批的，相關(guān)職能部門要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
（三）各職能部門要規(guī)范行政審批事項，優(yōu)化審批程序，提高審批效率。對涉及收費的政府投資項目，各職能部門要按照區(qū)內(nèi)收費項目一律先審批后由財政部門統(tǒng)一結(jié)算的方式進(jìn)行。對涉及需到省、市審批的政府投資項目，要積極幫助各項目單位爭取享受繳費減、免、緩政策，確保所有政府投資項目手續(xù)完備。
（四）相關(guān)部門對通過本行業(yè)、本系統(tǒng)爭取上級專項資金審批立項的項目，要報區(qū)發(fā)展和改革局備案。
固定資產(chǎn)投資項目會計核算的制度依據(jù)有《國有建設(shè)單位會計制度》、《國有建設(shè)單位會計制度補充規(guī)定》和《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》。按上述規(guī)定，固定資產(chǎn)投資項目單獨建賬、單獨核算。2012年新修訂的《事業(yè)單位會計制度》，又提出了基建并賬要求，建設(shè)單位至少按月將固定資產(chǎn)投資項目會計賬冊數(shù)據(jù)并入單位會計“大賬”，以全面完整反映單位會計信息。2013年4月，財政部公布了《基本建設(shè)財務(wù)規(guī)則（征求意見稿）》，就《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》的擬修訂內(nèi)容征求意見，目前正式文件尚未出臺。需要注意的是，“建筑安裝工程投資”、“設(shè)備投資”、“待攤投資”會計科目，同項目批復(fù)概算中的建筑安裝工程費用、工藝設(shè)備及安裝費用、工程其他費用并不是完全對應(yīng)關(guān)系。會計人員進(jìn)行會計核算時，應(yīng)同時根據(jù)項目概算對單項工程、單臺（套）設(shè)備及工程其他費用具體內(nèi)容進(jìn)行輔助明細(xì)核算，既滿足會計核算要求，又能與項目概算批復(fù)內(nèi)容建立對應(yīng)關(guān)系，便于概算執(zhí)行情況對比分析。
二、了解項目管理流程，參與項目全過程管理
固定資產(chǎn)投資項目有著嚴(yán)格規(guī)范的管理程序，通常劃分為四個階段：決策階段、設(shè)計階段、實施階段和竣工驗收階段。在具體流程上，涉及項目從立項、可行性研究，到初步設(shè)計、施工圖或工藝設(shè)計，再到招投標(biāo)、合同簽訂、組織實施、工程驗收、工程結(jié)算，以及竣工財務(wù)決算審計、單項驗收與整體竣工驗收等各個環(huán)節(jié)。會計人員應(yīng)積極參與項目過程管理，工作范圍不能只局限于財務(wù)部門內(nèi)部，應(yīng)積極、主動地同項目管理部門聯(lián)系，建立協(xié)作配合機制，了解項目進(jìn)展，掌握財務(wù)管理所需的項目信息。在決策與設(shè)計階段，重點關(guān)注建設(shè)內(nèi)容、投資額度、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)周期、招標(biāo)方案與資金來源。在實施階段，重點是做好年度預(yù)算及資金用款計劃編報，籌集安排建設(shè)資金，參與招投標(biāo)與合同簽訂，了解項目進(jìn)度，關(guān)注建設(shè)內(nèi)容調(diào)整變化情況，按合同約定及內(nèi)控制度辦理資金支付，核實單項工程（設(shè)備）投資是否控制在批復(fù)概算內(nèi)，及時準(zhǔn)確進(jìn)行會計業(yè)務(wù)處理。在竣工驗收階段，重點是配合完成竣工財務(wù)決算審計工作，完成竣工財務(wù)決算報告的編報，做好交付使用資產(chǎn)的賬務(wù)處理、臺賬登記與資產(chǎn)移交工作。
三、學(xué)習(xí)招投標(biāo)及合同管理等法律法規(guī)，了解建設(shè)工程造價管理知識
招投標(biāo)制、合同制、監(jiān)理制是固定資產(chǎn)投資項目在實施過程中應(yīng)遵循的三項基本管理要求。會計人員應(yīng)了解招投標(biāo)及合同相關(guān)法律法規(guī)，參與招標(biāo)文件會審、合同談判與合同簽訂工作，對合同的合法性、有效性及合同要素的完整性進(jìn)行審核，并重點關(guān)注資金支付與變更調(diào)整相關(guān)條款，確保資金使用安全，維護(hù)單位利益，避免法律風(fēng)險。合同實施過程中，應(yīng)樹立法律意識，嚴(yán)格按合同約定執(zhí)行。在具體的合同管理上，可采用建立合同臺賬的方式，對合同金額、合同付款、合同票據(jù)等情況進(jìn)行登記，及時掌握合同執(zhí)行信息。關(guān)于監(jiān)理制，主要是指建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理，會計人員要了解監(jiān)理制對建設(shè)工程管理的重要作用，并通過完善監(jiān)理合同的約束機制促使監(jiān)理企業(yè)真正履行職責(zé)，協(xié)助建設(shè)單位對建設(shè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行有效控制，保證建設(shè)工程施工合同順利履行。固定資產(chǎn)投資項目在建設(shè)內(nèi)容上，可以分為建設(shè)工程和工藝設(shè)備購置兩大類。工藝設(shè)備購置一般較為簡單，通常按采購程序執(zhí)行即可。而對于建設(shè)工程，國家有健全的管理制度規(guī)范，會計人員也要進(jìn)行適當(dāng)了解，尤其是建設(shè)工程造價管理知識。在此，建議重點學(xué)習(xí)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》與《建設(shè)施工合同（示范文本）》，熟知建設(shè)工程專用術(shù)語及業(yè)務(wù)流程。具備一定的建設(shè)工程造價管理知識，也是對固定資產(chǎn)投資財務(wù)管理人員的一項要求，如此方能真正有效參與建設(shè)工程的招投標(biāo)與合同管理工作。
四、對過程檢查中反映的財務(wù)管理問題進(jìn)行整改
為加強項目實施的監(jiān)督管理，在項目建設(shè)過程中，上級主管部門通常會組織開展針對項目的監(jiān)督檢查或其他專項檢查工作。對此，會計人員要積極參與。在檢查過程中，會計人員要了解檢查的重點、方法與流程。對檢查中反映的財務(wù)管理問題，會計人員應(yīng)認(rèn)真分析查找原因，弄清來龍去脈，及時與項目管理人員溝通，在此基礎(chǔ)上采取有效措施完成整改工作。同時，還要學(xué)會舉一反三并引以為戒，避免在后續(xù)項目財務(wù)管理中再出現(xiàn)同樣或類似的問題。對非財務(wù)類管理問題，會計人員也應(yīng)予以關(guān)注，了解其整改落實情況。針對項目開展的專項檢查工作，對會計人員來說是一次良好的學(xué)習(xí)機會。通過此類檢查，會計人員對固定資產(chǎn)投資財務(wù)管理乃至整個項目管理工作會有更深的認(rèn)識，對自身綜合管理能力水平的提升有很大幫助。
五、做好竣工財務(wù)決算工作
竣工財務(wù)決算是反映項目建設(shè)成果、正確核定新增資產(chǎn)價值（主要是固定資產(chǎn)，部分項目涉及無形資產(chǎn)、流動資產(chǎn)或待核銷基建支出等）的總結(jié)性文件，是辦理資產(chǎn)交付手續(xù)的依據(jù)。近年，國家加強了固定資產(chǎn)投資項目審計工作，把審計作為項目辦理竣工財務(wù)決算及竣工驗收的前提條件。在審計內(nèi)容上，對項目實行全方位的綜合性審計。為此，項目完工后，建設(shè)單位應(yīng)對項目建設(shè)過程進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，收集整理匯總過程資料，及時辦理工程結(jié)算手續(xù)。審計進(jìn)場前，會計人員應(yīng)編制項目竣工財務(wù)決算初稿，并會同項目管理部門、生產(chǎn)使用部門對形成的資產(chǎn)進(jìn)行盤點，確保賬實相符。項目審計時，財務(wù)部門應(yīng)會同項目管理部門一起全力配合，與審計組充分溝通，做好相關(guān)事項的解釋說明工作。審計結(jié)論下達(dá)后，要對反映的問題進(jìn)行整改，項目管理方面的問題主要由項目管理部門負(fù)責(zé)，財務(wù)方面的問題由財務(wù)部門負(fù)責(zé)。審計整改完成之后，會計人員應(yīng)根據(jù)審計結(jié)論重新編制正式的竣工財務(wù)決算，向財政部門履行報批手續(xù)。項目竣工財務(wù)決算批復(fù)文件，既是辦理資產(chǎn)交付手續(xù)的依據(jù)，也是項目竣工驗收的依據(jù)。對交付本單位使用的資產(chǎn)，會計人員應(yīng)及時進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。對需移交其他單位的資產(chǎn)，應(yīng)及時與接收單位辦理移交手續(xù)。在項目竣工驗收環(huán)節(jié)，會計人員要完成竣工報告中財務(wù)決算內(nèi)容的編寫，關(guān)注竣工報告中前后財務(wù)數(shù)據(jù)的一致性，并協(xié)助做好財務(wù)驗收工作。
六、結(jié)語
【關(guān)鍵詞】建設(shè)投資；項目管理；問題；對策
項目管理在我國興起的時間并不長，但隨著建設(shè)工程項目的增多和人們對項目管理的關(guān)注加大，項目管理在我國許多建設(shè)企業(yè)投入應(yīng)用，項目管理為企業(yè)的發(fā)展提高了效率，增加了效益，曾為我國建設(shè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到過至關(guān)重要的作用，但隨著建設(shè)行業(yè)發(fā)展的深入，改革的進(jìn)行，項目管理逐漸也凸顯出很多難以克服的問題，只有合理解決這些問題，才能實現(xiàn)項目管理運行效率的最大化，進(jìn)而實現(xiàn)建設(shè)投資的風(fēng)險最小化，效益最大化。
1 我國建設(shè)投資項目管理存在的主要問題。
1.1 建設(shè)投資項目管理認(rèn)識不夠深入。
我國許多建設(shè)投資企業(yè)把項目管理當(dāng)作一種任務(wù)或是潮流，一味地模仿和照搬別人企業(yè)和國外模式，而不考慮自身企業(yè)的實際，于是項目管理成為一種華而不實的空架子，產(chǎn)生這種現(xiàn)象最本質(zhì)的原因在于對項目管理理念和認(rèn)識不夠透徹和深入，也就對其實施環(huán)節(jié)和實施細(xì)節(jié)不能很好地運用。尤其是將項目管理具體化到建設(shè)投資領(lǐng)域，將二者很好地結(jié)合起來運用就更容易出現(xiàn)概念模糊，或是混淆的情況，這種不正確的指導(dǎo)方式，制約著建設(shè)投資項目管理的正常運行。
1.2 項目管理專業(yè)人才較為缺乏。
項目管理的興起在我國興起的時間并不長，加之項目管理從引入開始，人們對于項目管理的理念認(rèn)識和理解不夠深，在實踐操作過程中出現(xiàn)了背離本意的許多問題，這些問題影響著整個項目管理的運行和實施。于此同時，項目管理的研究有出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性的矛盾，我國專門研究項目管理的人多集中在高校，老師對于項目管理的研究多集中在理論層面，實踐經(jīng)驗較少，不能很好地指導(dǎo)實踐項目管理的部署和安排及實施。而在實踐中靠經(jīng)驗摸索的人員整體知識水平不太高，這就造成了理論和實踐的割裂和斷層。尤其對于建設(shè)投資領(lǐng)域而言，實踐經(jīng)驗就顯得更為重要，如何將項目管理的基本原因運用在建設(shè)投資領(lǐng)域依然是困擾我國建設(shè)投資項目管理運行的一個瓶頸問題。
1.3 建設(shè)投資項目管理內(nèi)部職責(zé)界定不清晰。
建設(shè)投資是綜合性比較強的一個大項目，里面包括許多具體的細(xì)節(jié)。因此，在建設(shè)投資領(lǐng)域?qū)嵭许椖抗芾砭捅仨毷紫冉缍ㄇ宄?nèi)部職責(zé)，保證事事有人做，只有明確地界定清楚各人的職責(zé)和任務(wù)，才會避免出現(xiàn)互相推諉和吃“大鍋飯”的不良情況的發(fā)生。此外，要將整個項目管理的總體目標(biāo)和個人的個人目標(biāo)實現(xiàn)統(tǒng)一化的規(guī)劃和管理，這樣才能使項目組成員每個人都有動力和積極性干好工作，把項目作為自身奮斗的目標(biāo)之一，更自覺和愿意投入時間和精力鉆研項目。同時，如若出現(xiàn)問題，也方便追究責(zé)任，實行很好地責(zé)任跟蹤。
1.4 建設(shè)投資項目管理效益不高。
建設(shè)投資項目管理是一個新興行業(yè)。一方面，對于建設(shè)工程而言，其成本和利潤不確定因素較多，因此，在實際估量時往往出現(xiàn)預(yù)算和實際差距較大的情況，這就要項目在進(jìn)行時進(jìn)行建設(shè)工程前預(yù)算，建設(shè)工程中跟蹤，建設(shè)工程后控制，這對于項目管理的實施在周期上和技術(shù)上要求較高，我國現(xiàn)行的項目管理的運行模式，很多時候考慮的不夠全面，尤其是事后控制和跟蹤環(huán)節(jié)較為薄弱，再加之宏觀政策對于建設(shè)投資的影響，使得我國許多建設(shè)投資企業(yè)項目管理投入較多，但產(chǎn)出較少，許多建設(shè)投資企業(yè)實施項目管理的信心不足。
2 改進(jìn)和優(yōu)化我國建設(shè)投資項目管理的對策和思考。
針對以上存在的問題，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面下足功夫，才能有效地加強改進(jìn)和優(yōu)化我國建設(shè)投資項目管理的健康運行。
2.1 加強對建設(shè)投資項目管理的認(rèn)識和培訓(xùn)。
作為我國實施建設(shè)投資項目管理的企業(yè)而言，首先必須將項目管理放在戰(zhàn)略管理加以重視，可以由單位所在領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任項目管理組長，從上至下，營造一種團(tuán)隊合作的工作氛圍。其次，在實施建設(shè)投資項目管理前，還應(yīng)該請業(yè)內(nèi)行家或是專業(yè)人士，對于項目組成員進(jìn)行培訓(xùn)，一方面是熟悉項目管理的流程和操作環(huán)節(jié)，另一方面，更是對項目管理理念的認(rèn)識的加深和認(rèn)同的過程，從理念上培育和引導(dǎo)項目組成員對于項目管理的重視，從而在日常工作中將項目管理的理念滲透到工作的具體環(huán)節(jié)中。
2.2 健全建設(shè)投資法律法規(guī)，實現(xiàn)精細(xì)化管理。
目前，我國建設(shè)投資管理不夠規(guī)范，普遍存在“執(zhí)法不嚴(yán)，違法不究”的情況，因此，國家建設(shè)的相關(guān)部門必須從法律法規(guī)上規(guī)范我國建設(shè)投資的細(xì)節(jié)，讓其走上健康發(fā)展的道路，如建立健全市場準(zhǔn)入機制，制定和規(guī)范行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，加強對執(zhí)業(yè)人員資格的審查和考核等等，只有加強和重視細(xì)節(jié)管理，才能更好地改進(jìn)建設(shè)投資項目管理現(xiàn)在的進(jìn)度和問題，才能更好地對費用，進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行控制和管理，從而實現(xiàn)項目管理的一個整體化和統(tǒng)一化運行，從而實現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置，獲得利益的最大化。
2.3 引進(jìn)和培育專業(yè)人才，整合項目管理。
21世紀(jì)的競爭一定程度上來說，可以歸結(jié)為人才的競爭。因此，人才成為企業(yè)和行業(yè)之間競爭的核心競爭力，只有加大對人才的培育力度，才能實現(xiàn)建設(shè)投資領(lǐng)域項目管理的高效運行。一方面，我們要引入外來優(yōu)秀的建設(shè)投資項目管理人才，從而從理念上和實踐方面給予指導(dǎo)，另一方面，也要培育本土人才，把實踐經(jīng)驗升華，從而更好地充實理論。另一方面，加大對人才的投入和培訓(xùn)。其中包括資金的投入和政策的投入，從而確保人才因為薪酬待遇方面的流失，同時，要組織不定期的培訓(xùn)，加深員工和項目人員對于項目管理的理解，更好地履行自己的職責(zé)，從而實現(xiàn)整個項目的一體化和綜合效益的最大化。
2.4 建立和健全責(zé)任明晰的激勵考核機制。
建設(shè)投資項目管理要實現(xiàn)高效的運行，最核心的是團(tuán)隊成員。如何調(diào)動項目組成員的積極性和主動性，是實現(xiàn)項目管理成功與否的重要因素。因此，一方面，我們要為項目組成員和項目管理成員營造良好的工作氛圍，使整個團(tuán)隊能融洽相處，另一方面，要提高其薪酬待遇，實行物質(zhì)獎勵和精神獎勵相結(jié)合的激勵方式，根據(jù)各個成員不同的需求實行不同的激勵措施，同時，對于出現(xiàn)的問題和責(zé)任，也實行量化的考核，將項目具體化，分解化，讓每個成員都明確責(zé)任，承擔(dān)責(zé)任。自覺地將項目的規(guī)則和制度在工作中滲透成一種習(xí)慣，不斷改進(jìn)工作方式，提高項目管理的效益。
3 結(jié)論。
綜上所述，我們可以看出建設(shè)投資項目管理在我國的前景發(fā)展良好，并且為我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了不可估量的作用，但其凸顯的問題也制約著項目管理的資源配置最優(yōu)化的發(fā)展，只有重視這些問題，并不斷改進(jìn)，才能促成我國建設(shè)投資項目管理逐漸與國際接軌，走上一條健康和諧發(fā)展的道路，才能更好地促進(jìn)我國建設(shè)投資事業(yè)的飛速發(fā)展。
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1.技術(shù)方案和總體技術(shù)架構(gòu)
投資項目進(jìn)度管理系統(tǒng)是以投資計劃管理信息系統(tǒng)中建設(shè)的《項目儲備庫》為基礎(chǔ)，以項目全過程管理與計劃管理關(guān)聯(lián)為紐帶，建立以投資計劃的編制，項目投資完成的監(jiān)控為目標(biāo)的，能夠?qū)椖窟M(jìn)度控制提供有效管理的一體化系統(tǒng)，以投資項目管理各項業(yè)務(wù)流程為主線，支持管理與監(jiān)控為核心的一個互通、貫穿企業(yè)上下進(jìn)而對項目全過程管理提供全面的掌控。
系統(tǒng)整體建設(shè)過程主要與三大系統(tǒng)做數(shù)據(jù)交互接口，包括SIP投資計劃系統(tǒng)（投資計劃部分）、OA系統(tǒng)（單點、待辦事宜等）。總體架構(gòu)圖如圖1。
系統(tǒng)整體架構(gòu)包括了“投資計劃管理信息系統(tǒng)”和“投資項目進(jìn)度控制管理系統(tǒng)”所建設(shè)內(nèi)容，形成對項目全生命周期管理的綜合平臺。投資項目進(jìn)度控制管理系統(tǒng)建設(shè)包括“投資計劃”、“投資監(jiān)控”兩大子系統(tǒng)的建設(shè)、對投資項目在下達(dá)計劃后的實施、監(jiān)控、投用、后評價的后期工作的管理、以及提供對項目全生命周期的綜合查詢，統(tǒng)計分析等模塊；同時還包含對投資計劃系統(tǒng)內(nèi)容的升級改造，主要包括和OA系統(tǒng)的用戶同步接口、電子簽章接口。用戶涉及公司各單位部門所有相關(guān)業(yè)務(wù)，進(jìn)度管理系統(tǒng)內(nèi)容增加了使用通過手機、平板電腦登陸系統(tǒng)的兼容性改造。
2.技術(shù)路線和關(guān)鍵技術(shù)
2.1 基于J2EE和DWR相結(jié)合的開發(fā)技術(shù)和跨平臺部署技術(shù)
為了保證系統(tǒng)功能、性能要求，本方案采用基于J2EE的企業(yè)級應(yīng)用和DWR技術(shù)結(jié)合的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)，如圖2所示：
為滿足系統(tǒng)的安全性、可移植性、可擴(kuò)展性等方面的要求，對技術(shù)體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行了嚴(yán)格的層次劃分和控制。從總體架構(gòu)上分為界面顯示層（Client Machine）、業(yè)務(wù)邏輯層（Java EE Server）及數(shù)據(jù)訪問層（Database Server）三層B/S模式，其中界面顯示層采用了HTML、Javascript、JSP、Ext等WEB技術(shù)界面顯示技術(shù)；業(yè)務(wù)邏輯層封裝了系統(tǒng)的業(yè)務(wù)邏輯，并提供了供外部訪問的接口，同時對界面顯示數(shù)據(jù)服務(wù)及外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)服務(wù)，數(shù)據(jù)訪問請求采用了不同的策略；數(shù)據(jù)訪問層封裝了對各種數(shù)據(jù)源的訪問操作，提供了對底層的數(shù)據(jù)源（多種關(guān)系型數(shù)據(jù)庫以及Excel、PDF、Word及其他各種文件等）的統(tǒng)一訪問接口，屏蔽不同數(shù)據(jù)源之間的差異，并且提供O/R-Mapping層，根據(jù)不同項目、不同模塊的需要，返回給業(yè)務(wù)邏輯層的數(shù)據(jù)。
B/S客戶端通過瀏覽器對Web服務(wù)器進(jìn)行訪問，目前采用HTTP協(xié)議，支持HTML、JSP、 Servlet和JavaBean，并可擴(kuò)展到對XML、JSON支持。Web服務(wù)器上的JSP、Servlet主要提供頁面顯示、獲取用戶輸入和業(yè)務(wù)流程控制功能。本層對業(yè)務(wù)邏輯層的訪問需要通過對封裝了業(yè)務(wù)邏輯的EJB組件的調(diào)用來實現(xiàn)。雖然JSP、Servlet技術(shù)本身可以直接對數(shù)據(jù)層進(jìn)行訪問，但是為了從架構(gòu)上保證系統(tǒng)具有較高的安全性、可擴(kuò)展性、可維護(hù)性等，方案不采用這種直接訪問，而采用JSP、Servlet調(diào)用封裝有業(yè)務(wù)邏輯的EJB組件的形式予以實現(xiàn)。
應(yīng)用程序通過Java Applet提供頁面顯示、獲取用戶輸入和業(yè)務(wù)流程控制。本模式對業(yè)務(wù)邏輯層的訪問通過JavaBean通過SOAP協(xié)議或XML技術(shù)調(diào)用封裝業(yè)務(wù)邏輯的Web Service構(gòu)件來完成數(shù)據(jù)庫的訪問。運用Web Service技術(shù)可以使得該體系結(jié)構(gòu)具有更高的靈活性和可擴(kuò)展性。其次對文檔對象模型的訪問也是對通過封裝了文檔對象的Web Service構(gòu)件的調(diào)用來實現(xiàn)。該Web Service構(gòu)件對文件對象的訪問通過文檔對象的唯一標(biāo)識GUID進(jìn)行，文件數(shù)據(jù)的傳入傳出通過封裝在XML中的文件流進(jìn)行，避免了對文件系統(tǒng)的直接訪問。同時對文件對象的加解密策略在文檔對象模型內(nèi)部定義，可以靈活改變或擴(kuò)展而不會影響外部對通過該模型對文件對象的訪問。
2.2 數(shù)據(jù)庫應(yīng)用技術(shù)
本系統(tǒng)牽扯數(shù)據(jù)量較大，對數(shù)據(jù)存儲、抽取、轉(zhuǎn)換、分析需求采用數(shù)據(jù)高級復(fù)制，數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)，因此選用安全可靠的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫管理軟件ORACLE 10G。
2.3 應(yīng)用成效與經(jīng)濟(jì)效益
2.3.1 應(yīng)用成效
通過與項目立項目標(biāo)進(jìn)行對比，目前已實現(xiàn)：
1. 項目線上申報率100%；實現(xiàn)公司項目庫的建設(shè)工作。
2. 扎堆申報項目現(xiàn)象有所減緩；所有項目入庫申報，提高了項目屬性填寫的規(guī)范性。
通過上表分析，線上審批時長根據(jù)項目具體原因而不同，通過公司管理部門審批通過最長時間為400多天、最短時間為6天、平均60天左右，在二級單位平均審批時間為25天左右，依據(jù)分部項目管理人員的調(diào)研情況，線下審批項目平均在二級單位審批時長為2個月，由于公司審批時間與整體規(guī)劃相關(guān)，審批時間不定。綜上所述，線下審批在二級單位已提高了至少100%的效率。
2.3.2 項目投用效果、效益情況
投資項目進(jìn)度控制管理系統(tǒng)作為公司投資業(yè)務(wù)整體管控的有利工具，建設(shè)過程完全遵循“整體設(shè)計、分步實施”的原則，循序漸進(jìn)的完成投資項目的閉環(huán)管理。從投資項目進(jìn)度控制管理系統(tǒng)在茂名分公司的運行效果來看，讓公司領(lǐng)導(dǎo)從各個方面掌握固定資產(chǎn)的投資構(gòu)成、分類、占比等，優(yōu)化資源配置和決策分析，進(jìn)一步提高了公司決策層對投資項目整體把控。根據(jù)公司管理層對固定資產(chǎn)投資管理的加強和規(guī)范，實現(xiàn)科學(xué)決策，達(dá)到少投入、多產(chǎn)出，適時投入、快速產(chǎn)出，提高投資回報率，實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展，起到了輔助決策、明確各崗位工作職責(zé)的作用。另一方面，鑒于中石化投資管理辦法在其他板塊、企業(yè)中的通用性，投資項目進(jìn)度控制管理系統(tǒng)具有很強的復(fù)用性；因此，在石油石化行業(yè)投資管理業(yè)務(wù)具備推廣應(yīng)用性，由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益是巨大的。依托中石化總部SIP投資計劃管理系統(tǒng)，以及ERP系統(tǒng)的深入應(yīng)用，油田企業(yè)、煉化企業(yè)已經(jīng)開展了投資管理信息化的建設(shè)工作。項目追溯查詢效率平均提高95%，杜絕了互相“推諉、扯皮”的現(xiàn)象；有效達(dá)到了公司“降本增效”的目的， 加強項目前期信息集中管理工作，審批過程的痕跡清晰可追溯，提升項目立項過程、設(shè)計委托過程效率30%以上；有效的節(jié)約辦公資源以及人力成本減少70%，整體溝通成本平均減少60%，減少辦公紙張成本80%，通過項目監(jiān)控手段，能夠提高工程執(zhí)行控制力度、提高項目物資采購效率、提高項目資金使用效率、提高項目投資完成率10%左右，減少資金占用和利息支出。按年項目投資預(yù)算30億元總額來算，減少資金占用30億×10%=3億；貸款利率按6%計算，當(dāng)年減少建設(shè)利息3億×6%=1800萬元。
3.結(jié)束語
1.招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)
政府投資的項目在一般情況下都采用公開招標(biāo)的方式進(jìn)行，由于耗時長、選擇承包人的范圍大、評標(biāo)把關(guān)不嚴(yán)、流標(biāo)現(xiàn)象明顯等問題的存在，使得招標(biāo)環(huán)節(jié)控制難度相當(dāng)大。從某種意義上講，招標(biāo)工作水平高低關(guān)系到投資項目能否順利進(jìn)行。招標(biāo)過程通常分為編制招標(biāo)、招標(biāo)、開標(biāo)和評標(biāo)等，其中編制招標(biāo)文件是前提和基礎(chǔ)。為了保證招標(biāo)投標(biāo)過程的可控性，需要做到：
第一，嚴(yán)把工程量清單和預(yù)算控制價編制關(guān)。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府在與項目管理公司簽訂合同時，要針對有關(guān)工程量清單、預(yù)算控制價以及財審價等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，通過合同手段約束項目管理行為，避免清單漏項等風(fēng)險發(fā)生。另外，可以采取行政手段對編制單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。財審機構(gòu)要建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫對工程預(yù)算進(jìn)行動態(tài)管理。
第二，嚴(yán)把財政審查和財審價格控制關(guān)。要保證政府投資項目財政價的真實合理，提高財政資金的使用效率，優(yōu)化施工設(shè)計圖來節(jié)約投資。防止惡性競爭和流標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。在對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府投資項目工程預(yù)算控制價審查時，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定來進(jìn)行，做到科學(xué)組價、規(guī)范組價以及市場組價。
第三，健全市場準(zhǔn)入機制和清除長效機制。政府投資項目多是公益性的非盈利項目，社會影響大，工期緊。所以，在工程招標(biāo)投標(biāo)時，要建立預(yù)選承包商目錄，確立統(tǒng)一規(guī)范的考評標(biāo)準(zhǔn)，將考評分作為預(yù)選承包商的重要依據(jù)，要完善市場準(zhǔn)入機制和清除機制，保證招標(biāo)投標(biāo)的公平、公正、公開，防止中標(biāo)人棄標(biāo)、違約的現(xiàn)象發(fā)生。
2.勘察設(shè)計環(huán)節(jié)
鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府投資項目全過程控制要保證總投資不能超過預(yù)算。在施工中承包商不能隨意修改設(shè)計圖，改變工程規(guī)模。項目勘察設(shè)計要具備真實性和可靠性，要能夠滿足工程建設(shè)的諸多要求。
第一，應(yīng)保證勘察設(shè)計費用合理。我國早在2002年就對勘察設(shè)計收費進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，調(diào)整了設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)，但是由于500萬以上的大型項目實質(zhì)上執(zhí)行的是市場價，很容易導(dǎo)致因收費過低使得勘察設(shè)計質(zhì)量有限，直接影響工程施工效果。所以，業(yè)主不能過于降低勘察設(shè)計費用，否則適得其反。
第二，加強勘察、設(shè)計階段的控制。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府投資項目全過程控制解決了基層政府獨立分階管理導(dǎo)致監(jiān)管缺失的問題，將能力較強的項目管理公司來協(xié)助業(yè)主進(jìn)行全過程控制，極大地保證了工程管理水平。尤其實在勘察、設(shè)計階段，業(yè)主要督促項目管理公司加大監(jiān)管力度，要求其必須派遣專業(yè)技術(shù)人員參與勘察、設(shè)計單位的工作，并及時向業(yè)主反饋有關(guān)信息，最大程度上減少違法違規(guī)行為發(fā)生。對于那些違約的勘察設(shè)計單位要追求其違約責(zé)任。對于勘察設(shè)計費用可以分階段支付，防止費用支付不當(dāng)帶來施工問題。
第三，明確設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和推行限額設(shè)計。設(shè)計階段是全過程控制的關(guān)鍵，好的設(shè)計能夠提高施工進(jìn)度和質(zhì)量，實現(xiàn)投資的有效控制。所以，業(yè)主要明確設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，推行限額設(shè)計，要求設(shè)計單位嚴(yán)格按照確定的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，要做好設(shè)計審判前的概算復(fù)核工作，避免超預(yù)算發(fā)生。
3.投資控制環(huán)節(jié)
項目動工后，工程質(zhì)量一般由施工單位負(fù)責(zé)，監(jiān)理進(jìn)行把關(guān)，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府投資項目在施工期間要嚴(yán)格做好進(jìn)度和投資控制。特別是投資控制環(huán)節(jié)更是施工管理的重中之重。
第一，做好工程量清單和施工圖預(yù)算編制工作。在施工圖預(yù)算完成時，要確保工程量計算的準(zhǔn)確無誤，防止漏項現(xiàn)象，從源頭上遏制超預(yù)算的發(fā)生。
第二，要嚴(yán)格把好工程款審批和撥付關(guān)。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府投資項目要建立相應(yīng)的工程款審批和支付制度，項目管理公司要協(xié)助業(yè)主確保工程款支付的有效性。
第三，嚴(yán)格控制設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證。在工程施工中出現(xiàn)設(shè)計變革和現(xiàn)場簽證，要防止施工單位違規(guī)行為，對于設(shè)計變更事項要綜合分析，必要時組織專家論證，合格后履行審批手續(xù)。對于現(xiàn)場簽證，要針對施工單位的各項資料進(jìn)行核對，要明確區(qū)分責(zé)任。
第四，簡化審批程序。相關(guān)職能部門要從工程實際出發(fā)，簡化審批流程，提高審批效率，適當(dāng)下放投資審批權(quán)，保證工程進(jìn)度。
關(guān)鍵詞：政府投資；代建制；管理模式；改進(jìn)
中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4117（2012）02-0061-02
引言:代建制是以市場化改革為目的，探索政府投資的項目管理新模式，對國家非經(jīng)營性的政府投資項目實行的一種新的項目管理模式。我國很多部分省、市都在嘗試或者進(jìn)一步推進(jìn)代建制模式，相當(dāng)?shù)貐^(qū)已經(jīng)取得了部分效果，同時也暴露出了一些普遍性的問題。日前，為了進(jìn)一步進(jìn)行投資體制的改革，優(yōu)化政府投資項目建設(shè)實施模式，增加政府投資的項目的管理水平以及投資效益，部分地方人民政府積極采納審計建議，制定了相關(guān)《政府投資項目代建制管理辦法》，規(guī)范了政府投資項目代建制管理。為了進(jìn)一步提高政府部門投資項目代建制風(fēng)險管理模式的科學(xué)性，本人對于代建制項目管理模式進(jìn)行一些研究。
一、代建制的引出及特點
（一）代建制的定義
代建制的起源是美國的CM項目管理模式，即Construction Manager，為業(yè)主提供的工程管理服務(wù)。代建制實質(zhì)是指政府部門通過招投標(biāo)，擇優(yōu)選擇專業(yè)化的代建單位，代建單位的主要職責(zé)是項目的組織建設(shè)實施和項目投資管理等。國家在改革開放以前積累下來的建設(shè)項目投資管理體制，在實施中出現(xiàn)了許多問題，諸如效率低、資源嚴(yán)重浪費和滋生腐敗等等。因此，國家有關(guān)部門和部分地方政府在吸收發(fā)達(dá)國家項目管理成功實踐的基礎(chǔ)上，對政府投資項目使用代建制管理模式，此種模式下，過去投資、建設(shè)、管理和使用混淆不清的情況在政府投資項目不見蹤影，而是由專業(yè)性管理機構(gòu)對在建項目進(jìn)行相對專業(yè)而又集中的管理，真正實現(xiàn)投、建、管、用等相分離。
（二）代建制度的特點
從改革的目的和總體實施效果分析，各地實行的“代建制”已初顯成效。實施“代建制”的項目投資無一超出概算范圍，工程也全部按時完工，取得明顯的社會效益。與現(xiàn)行的項目融資建設(shè)，工程總承包等模式相比，代建制又具有自身特點：
1、項目范圍僅限于政府投資為主的公益性建設(shè)項目。實施代建制的項目，通常必須符合投資要以政府財政性資金投資為主、不以營利和經(jīng)營為目的，旨在為社會提供服務(wù)的基建項目。
2、相關(guān)利益主體相分開。基建項目利益相關(guān)方主要是代建人、投資人和使用人，為了提高管理效率，代建制模式要求將項目利益三方相互分開。
3、招標(biāo)方式產(chǎn)生項目代建人。實行代建制的政府投資項目的代建人，其產(chǎn)生具有嚴(yán)格規(guī)定，首先，應(yīng)通過招標(biāo)程序確定，而不能指定。其次，要按照國家和省市基本建設(shè)程序有關(guān)規(guī)定，代建人要對項目科研、評估、規(guī)劃、立項、設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理以及采購主要設(shè)備和材料等承擔(dān)全部責(zé)任，做到責(zé)任到人，責(zé)任明確，同時要按照國家和省市相關(guān)規(guī)定實行公開招投標(biāo)。
4、風(fēng)險控制模式具有嚴(yán)謹(jǐn)性。代建制要求要具有較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捻椖抗芾盹L(fēng)險控制模式，這主要體現(xiàn)于對代建人履約保函的要求和責(zé)任賠償?shù)囊?guī)定方面。代建制管理，要求代建人提供項目投資額10－50％的履約保函，并約定賠償責(zé)任。
二、代建制實施的必要性
以前存在的建設(shè)管理模式，有投資主體和建設(shè)單位相分離，建設(shè)單位缺乏專業(yè)管理經(jīng)驗，建設(shè)單位和建成后的使用單位相同等特點，是有建設(shè)單位組織相關(guān)各方進(jìn)行項目管理工作。這會導(dǎo)致以下后果：項目管理水平不高，浪費損失不可避免；項目成本無法控制，三超現(xiàn)象（超投資、超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)）嚴(yán)重；項目管理不夠規(guī)范，容易滋生腐敗現(xiàn)象。尤其是項目由國家政府投資建設(shè)的，實行建設(shè)、投資、管理及使用四位一體，從而造成政府在項目實施的整個過程中無法進(jìn)行正確有效的過程控制，項目業(yè)主和施工單位和監(jiān)理單位等相關(guān)參與方都是超投資、超標(biāo)準(zhǔn)的受益者，國家實際上無法控制投資項目的情況。這也充分體現(xiàn)了現(xiàn)行的政府投資項目管理模式已與我國的土木工程建設(shè)項目不相適應(yīng)。
（一）委托代建制是一種新興的建設(shè)項目實施模式，是提高建設(shè)效率、節(jié)約建設(shè)資金、遏制腐敗、減少行政成本的一項重要措施。
項目的管理水平和各方工作效率明顯提高。。只有擁有大批具有豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗和熟悉整個建設(shè)流程的專業(yè)人員，才能通過競爭，成為代建單位選中的具有高資質(zhì)的施工、設(shè)計或監(jiān)理咨詢單位。這樣通過競爭來的機構(gòu)代行業(yè)主職能，并對項目進(jìn)行管理，才能夠在項目建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，并且代建人通過制訂全過程項目計劃來合理安排工作，能夠很大程度上提升項目管理水平和各方工作效率。
（二）發(fā)揮代建人的專業(yè)化管理優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移政府投資項目建設(shè)管理的部分風(fēng)險。以前的建設(shè)管理模式中，不管是使用單位還是政府指定單位，共同點是都沒有風(fēng)險承擔(dān)能力，所以建設(shè)的所有風(fēng)險都最終由政府承擔(dān)。而在代建制中，代建人首先要擁有一定資金實力，并且通過合理的信用擔(dān)保機制，來承擔(dān)工程實施過程中可能存在的風(fēng)險。代建人由于是專業(yè)化的建設(shè)管理單位，都具備專業(yè)的技術(shù)，較強的組織和管理能力，而且還能保證其專業(yè)化技能和信息達(dá)到有效積累和持續(xù)發(fā)展。作為強調(diào)專業(yè)化管理的建設(shè)模式，代建制能夠更大程度保證政府的投資項目達(dá)到預(yù)定建設(shè)目標(biāo)。
（三）對腐敗行為實行有效遏制。實行項目代建制后，就會打破目前政府投資體制中四位一體管理模式，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)互相分離，彼此制約。代建制管理下的業(yè)主不再需要介入項目前期服務(wù)，不需要負(fù)責(zé)建設(shè)施工及材料設(shè)備采購等環(huán)節(jié)的招標(biāo)定標(biāo)活動，同時，代建單位在公開透明的環(huán)境下進(jìn)行招標(biāo)，這些政策都能一定程度上遏制政府投資項目建設(shè)過程中的腐敗行為。
三、代建制的缺點及改進(jìn)
（一）代建制自引入實施以來，雖然取得了很大的成效，但也出現(xiàn)一些弊端：
1、設(shè)計的“可施工性”不強，設(shè)計方案對項目實施所采用的方法、技術(shù)、工藝和降低成本措施等缺乏系統(tǒng)的考慮和研究，致使施工設(shè)計變更非常頻繁，施工效率低下，拖延進(jìn)度，費用增加，給業(yè)主控制投資和合同管理造成不利影響；并且設(shè)計單位與承包商之間相互推倭責(zé)任，極大地?fù)p害了業(yè)主的合法權(quán)益。
2、業(yè)主的觀念沒有得到轉(zhuǎn)變，“建設(shè)”沒有與“運營”分離開來。實行代建制的主要目標(biāo)就是要解決“建設(shè)、監(jiān)管、使用”三位一體的矛盾，然而，為了更好實現(xiàn)部門利益最大化，有些使用單位對代建工作從根本上可能還存在抵觸情緒，不能自覺接受項目代建，不積極主動配合項目代建，不履行項目代建過程中的應(yīng)盡義務(wù)；抑或是不愿放棄手中權(quán)力，利用甲方身份超越權(quán)限干涉代建單位的正常工作。這樣的思想和行為，嚴(yán)重影響代建單位的項目管理工作正常進(jìn)行，也極大地打擊了代建單位的工作主動性和積極性，從而使項目不能得到順利的實施。
3、代建制監(jiān)管機構(gòu)不健全。許多地方，項目代建工作監(jiān)管主管部門不明確性，代建單位的簽訂代建合同、招投標(biāo)等工作得不到有效的監(jiān)控與管理。代建制相對監(jiān)理單位來說，沒有相應(yīng)的安全和質(zhì)量責(zé)任約束，收費較高，因此較多單位一股腦的申請代建資質(zhì)，導(dǎo)致魚目混珠，良莠不齊。無法在第一時間發(fā)現(xiàn)和糾正項目實施過程中出現(xiàn)技術(shù)和其他難題，埋下了項目順利實施的隱患。
（二）針對政府投資項目代建制管理模式目前存在的問題，作者認(rèn)為可從以下方面進(jìn)行改進(jìn)：
1、完善法制建設(shè)，通過法律確認(rèn)代建制度的合法地位。加強政府投資項目的代建管理的立法工作，盡早出臺代建制管理辦法。通過立法來確認(rèn)代建單位的合法地位，進(jìn)一步理順代建單位、使用單位以及委托人三者之間的關(guān)系，合理明晰各自職責(zé)權(quán)利，對政府投資項目的代建過程實行有效管理。
2、拓寬服務(wù)范圍，逐步提高代建單位項目管理水平。加強企業(yè)高素質(zhì)人員配備，持續(xù)擴(kuò)大代建企業(yè)規(guī)模范圍，建立健全組織機構(gòu)；設(shè)立代建從業(yè)人員的培訓(xùn)機構(gòu)，并在人員聘用、培訓(xùn)計劃到考核激勵方面，制定科學(xué)的實施細(xì)則，實現(xiàn)以制度管人，按制度辦事。著力加強從業(yè)人員培養(yǎng)力度，提高企業(yè)文化軟實力，要堅持自身素質(zhì)提升和服務(wù)范圍拓展并重，讓企業(yè)核心競爭力增強成為拓寬代建服務(wù)范圍的重要保證，以確保市場贏的來，做得好，發(fā)揮效益。
3、轉(zhuǎn)變業(yè)主觀念，強化代建工作監(jiān)管。通過采取加強宣傳報導(dǎo)， 充分發(fā)揮試點單位示范效應(yīng)，讓業(yè)主們了解代建制在項目管理中所發(fā)揮的積極作用，從而增強業(yè)主的代建制意識，變被動為主動，從思想源頭上確保項目代建制在項目實施過程中能夠被業(yè)主自覺采用。與此同時，要明確代建工作監(jiān)管的主管部門，對代建項目的招投標(biāo)、合同簽訂及執(zhí)行進(jìn)行全程有效的監(jiān)控與管理，及時發(fā)現(xiàn)和處理難題，確保代建項目順利穩(wěn)步推進(jìn)。
四、結(jié)論
“代建制”使項目管理思想、技術(shù)和手段朝更專業(yè)先進(jìn)的方向發(fā)展；政府也不用建立專門的管理機構(gòu)，能夠有效地避免可能存在的公務(wù)員隊伍膨脹問題；在政府不介入具體的經(jīng)濟(jì)活動的前提下，也能通過市場的方式轉(zhuǎn)移項目建設(shè)費用超支的風(fēng)險。這樣做既符合國際慣例，又有利于維護(hù)市場運行秩序的正常化，還能在杜絕公務(wù)人員產(chǎn)生腐敗問題上產(chǎn)生巨大的積極影響。所以推廣政府項目“代建制”是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的必然要求。
作者單位：寧波市鄞州繞城高速連接線建設(shè)有限公司
作者簡介：馬德勝（1978-1-），男，江蘇沛縣，寧波市鄞州繞城高速連接線建設(shè)有限公司，工程師，方向工程管理。
參考文獻(xiàn)：
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[3]徐星明.“代建制”政府投資項目管理的制度創(chuàng)新一制度安排中需進(jìn)一步研究和探索的問題[J].浙江經(jīng)濟(jì),2006.
1投資項目后評價的概念
投資項目后評價是指對于已經(jīng)完成的項目的過程、效益及其作用進(jìn)行系統(tǒng)化、客觀性的評價和分析。投資項目后評價具有獨立性、實用性以及反饋性和可信性四個特點，并且其獨立性為投資項目后評價的重要原則，而反饋性則是投資項目后評價的最終目標(biāo)。投資項目后評價主要對項目決策信息進(jìn)行搜集、整合以及分析，從而對于這些信息進(jìn)行研究和總結(jié)，以此來確認(rèn)項目投資目標(biāo)的實現(xiàn)以及規(guī)劃的合理性；通過對投資項目的后評價可以有效地找尋出項目投資成功或者失敗的原因及其經(jīng)驗教訓(xùn)，從而在項目運行過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時補救，進(jìn)而對于項目未來決策以及提升決策管理水平都有著重要的參考意義，以此來全面提升項目投資的經(jīng)濟(jì)效益，為下一步制定運行決策奠定基礎(chǔ)。
2煉油化工投資項目后評價的方法與內(nèi)容
2.1煉油化工投資項目后評價的方法
煉油化工投資項目后評價的方法主要有定性與定量結(jié)合的方法，最為普遍運用的方法是無對比法，主要包含前后、預(yù)計與實際以及有無項目三種對比方法。通過有對比法，可以有效找出項目的變化、差距以及度量項目過程中產(chǎn)生的影響。項目后評價中的無對比具體指的是在項目前期所開展的可行性研究報告中的預(yù)測結(jié)論、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及項目運行中的結(jié)果所進(jìn)行的比較，從而找出項目變化的原因。投資項目后評價的重點環(huán)節(jié)是對有項目與無項目的有效區(qū)分，從而使得投入和產(chǎn)出效益保持一致，也就是要保證度量項目的結(jié)果是在項目實際運行中且在去除其他因素影響之外產(chǎn)生的。
2.2煉油化工投資項目后評價的內(nèi)容
煉油化工投資項目后評價的內(nèi)容主要包含市場、投資、技術(shù)以及向管理與經(jīng)濟(jì)這五個方面的后評價，并且始終要在項目的建設(shè)與運行過程中進(jìn)行的。2.2.1市場后評價煉油化工投資項目市場后評價中的市場后評價具體是指對于項目中產(chǎn)品的市場競爭力進(jìn)行評價。主要包含對于項目中的產(chǎn)品的銷售以及市場占有率進(jìn)行評價。2.2.2投資后評價煉油化工投資項目投資后評價中的投資后評價具體指的是對于項目投資方式進(jìn)行分析，并且要注重對于項目投資額度、融資手段在項目經(jīng)濟(jì)效益實現(xiàn)中的影響。具體的來說，主要是對項目各個環(huán)節(jié)中的投資變化、影響因素、融資手段以及結(jié)構(gòu)在項目投資中的影響和類似投資項目的比較的分析，從而對項目投資水平進(jìn)行評價。需要注意的是，在進(jìn)行投資后評價時，要對項目各個環(huán)節(jié)的投資以及建設(shè)規(guī)模變化的原因以及融資手段在項目效益實現(xiàn)中的影響進(jìn)行著重分析，從而對降低項目投資風(fēng)險以及提升項目經(jīng)濟(jì)效益提供參考。2.2.3技術(shù)后評價煉油化工投資項目技術(shù)后評價是指在項目進(jìn)行中的工藝技術(shù)實施過程以及設(shè)備實用性、經(jīng)濟(jì)性和可靠性的分析。技術(shù)后評價具體評價的內(nèi)容包含技術(shù)的可靠性以及流程的科學(xué)性和產(chǎn)品質(zhì)量等。在項目決策制定過程中對于具有可行性的工藝以及設(shè)備在運行中的可能與實際效果存在的差別要進(jìn)行著重分析，從而在后續(xù)運行中出現(xiàn)的問題的原因進(jìn)行總結(jié)，以此為以后選擇工藝和設(shè)備提供相應(yīng)的參考。2.2.4管理后評價煉油化工投資項目管理后評價是指在項目可行性研究報告的分析結(jié)果與項目實際運行結(jié)果的比較分析，從而找尋出兩者的差異，并且對這種差異進(jìn)行原因分析，以此來逐步健全投資項目管理模式，從而有效保障投資項目的順利運行。投資項目的管理后評價主要包含對項目建設(shè)管理制度、施工進(jìn)度以及施工情況和物資采購等內(nèi)容。2.2.5經(jīng)濟(jì)效益后評價煉油化工投資項目經(jīng)濟(jì)效益后評價是指對投資項目財務(wù)指標(biāo)的評價和分析。投資項目是否成功主要是由其經(jīng)濟(jì)效益水平?jīng)Q定的。投資項目的經(jīng)濟(jì)效益主要包含投資回收、銷售收益以及內(nèi)部收益率等內(nèi)容，并且還要與可行性研究中預(yù)測的收益目標(biāo)進(jìn)行比較，從而分析出投資項目變化的原因。一般來說，都是在投資項目在運營1-2年以后的實際經(jīng)濟(jì)效益才與可行性研究中的預(yù)測經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行比較。
3結(jié)語
總而言之。為了能夠有效保障煉油化工投資項目決策的合理與科學(xué)性，同時還要保障其在進(jìn)行體制改革以上的上市以后能夠獲得高水平的經(jīng)濟(jì)效益，以此來增強自身的投資項目管理水平和經(jīng)濟(jì)效益水平，就要在投資項目完成以后進(jìn)行認(rèn)真的可行性研究分析和投資項目之前的評價，從而為項目后的評價打下堅實的基礎(chǔ)。筆者相信，隨著我國對于投資體制的不斷深化改革，煉油化工行業(yè)的投資項目后評價已經(jīng)成為其實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提升的必然手段。
作者：傅繼強 單位：山東京博控股股份有限公司
關(guān)鍵詞：代建制項目；評價指標(biāo)；模型研究
中圖分類號：S618文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
1工程項目管理
項目管理適用于任何責(zé)任重大、關(guān)系復(fù)雜、時間緊迫、資源有限的一次性任務(wù)。它側(cè)重對項目的范圍、費用、時間、質(zhì)量等方面的管理，追求在給定費用內(nèi)、在規(guī)定的時間內(nèi)完成項目的目標(biāo)，是基于實現(xiàn)項目的三約束（進(jìn)度、成本、質(zhì)量）而提出的一項管理方法。
1.1工程項目管理流程
工程項目管理流程可分為五個階段，包括：立項過程、計劃過程、執(zhí)行過程、控制過程及收尾階段，其中控制過程即對項目績效評價的過程，項目執(zhí)行過程中必須通過動態(tài)的管理控制定期評估績效，及時反饋，調(diào)整目標(biāo)，如圖1-1所示。
圖1-1 項目管理互動流程
1.2 工程項目生命周期
對工程項目績效進(jìn)行評價，要了解績效形成過程，依照工程項目生命周期各階段工作重點不同，找出其中影響績效的關(guān)鍵因素，這樣績效因素間的互動才能更清楚反映評價內(nèi)容。
工程項目生命周期是指從構(gòu)思的產(chǎn)生到項目投入使用，按主要工作活動內(nèi)容，一般可分為四個階段，即前期決策階段、設(shè)計/計劃階段、施工階段和運行階段。習(xí)慣上，我們將設(shè)計和施工階段統(tǒng)稱為實施階段，將決策階段和實施階段統(tǒng)稱為建設(shè)階段。
工程項目生命周期的各個階段都有其明確的任務(wù)和工作內(nèi)容，以各種重要可交付性成果為任務(wù)完成的標(biāo)志，具體如下：
⑴決策階段：以業(yè)主需求的形成為標(biāo)志。
⑵設(shè)計/計劃階段：以施工組織計劃和方案的形成為標(biāo)志。
⑶施工階段：以建設(shè)項目的竣工移交為標(biāo)志。
⑷運行階段：以項目的物理拆除為標(biāo)志。
1.3 代建項目管理績效的形成
與項目的建設(shè)周期相對應(yīng)，政府投資項目分階段代建可以分為項目前期代建和項目實施代建兩部分。鑒于全過程代建方式對代建單位能力的要求高，政府承擔(dān)的風(fēng)險大，目前應(yīng)用較少，而更穩(wěn)妥的分階段代建方式得到了更多的試點。同時，代建項目的前期工作受到很多其他因素的影響，很難清晰地對代建項目團(tuán)隊前期工作的績效進(jìn)行考核。因此，本文將政府投資項目實施代建階段的績效作為研究對象，也即評價代建項目管理團(tuán)隊在政府投資項目實施代建階段的管理活動產(chǎn)生的結(jié)果和效率，如圖1-2所示。
圖1-2 代建項目管理績效對應(yīng)的項目生命周期階段
利用采集到的代建項目實施過程的信息，對代建項目管理績效進(jìn)行評價，并將評價的結(jié)果反饋到具體環(huán)節(jié)，針對績效不高的環(huán)節(jié)提出具體的積極有效的控制措施，進(jìn)而實現(xiàn)代建項目管理績效不斷循環(huán)往復(fù)的持續(xù)改善。
2 績效評價指標(biāo)體系建立的原則
指標(biāo)體系的設(shè)計是否科學(xué)合理是正確判斷項目狀況的關(guān)鍵，本文在指標(biāo)體系的設(shè)計中主要遵照以下原則：
⑴有效性和可比性原則。評價的準(zhǔn)確性來自指標(biāo)的設(shè)立和評價，指標(biāo)不是越多越好，太多會造成累計誤差，選擇指標(biāo)需要根據(jù)關(guān)鍵性來篩選。評價時要有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，保證評價的可比性。
⑵可操作性原則。這是評價指標(biāo)體系極為重要的一個必備特性，當(dāng)一個指標(biāo)難以衡量時，指標(biāo)也就失去意義。
⑶獨立性和不重疊性原則。各級指標(biāo)評價時需要能夠獨立，不能相互影響，更不能相互重疊。
⑷定性和定量指標(biāo)相結(jié)合的原則。建設(shè)工程項目是一件比較特殊的任務(wù)，不能全部用定量的統(tǒng)計和分析來全部反應(yīng)其特性，必須結(jié)合一些定性的指標(biāo)，從而客觀、全面的反映項目團(tuán)隊的管理能力的現(xiàn)實情況。
⑸針對性原則。針對政府投資項目實施代建過程的特點，避免出現(xiàn)目標(biāo)模糊不清、考核對象錯位和績效指標(biāo)設(shè)計與目標(biāo)相脫節(jié)等問題。
3 代建項目管理績效評價指標(biāo)的選取
構(gòu)建代建項目管理績效評價指標(biāo)體系，首先需要識別利益相關(guān)者，然后確定每個利益相關(guān)者的需求，結(jié)合代建項目管理工作內(nèi)容與任務(wù)，找到影響代建項目管理績效的關(guān)鍵因素，再進(jìn)一步提出代建項目管理績效指標(biāo)。本文的考評對象是代建項目管理團(tuán)隊在設(shè)計/計劃和施工階段的管理活動，綜合反映代建項目管理狀況。
表4-1 代建項目績效評價指標(biāo)體系
準(zhǔn)則層 指標(biāo)層 指標(biāo)內(nèi)涵說明或計算公式
工程進(jìn)度 工期實現(xiàn)率
工期索賠 代建單位在施工階段由于不可抗力造成工期延誤，按照合同規(guī)定進(jìn)行索賠的工期延長天數(shù)
工程質(zhì)量 是否創(chuàng)優(yōu)獲獎 工程獲得相關(guān)獎項情況,如取得的省、市優(yōu)質(zhì)工程獎、魯班獎、市政金杯獎等
分部（分項）工程優(yōu)良率
分部（分項）工程合格率
重大質(zhì)量事故次數(shù) 重大質(zhì)量事故發(fā)生的次數(shù)
返工損失率
工程成本 成本降低率
不可預(yù)見費節(jié)約率 不可預(yù)見費節(jié)約率的大小通常應(yīng)取決于代建單位對該項目建設(shè)當(dāng)時及當(dāng)?shù)氐慕ㄖ袌銮闆r、物價上漲趨勢、項目本身的規(guī)模和復(fù)雜程度等因素的預(yù)測的準(zhǔn)確程度及所采取的預(yù)防措施的正確性。項目管理公司不可預(yù)見費節(jié)約率越大，表示費用管理的效果越好，反之，不可預(yù)見費的節(jié)約率越小，表示費用管理的效果越差。
索賠費用 根據(jù)代建單位是否按合同及索賠程序執(zhí)行；是否對事件能及時做出反應(yīng)并上報業(yè)主，采取應(yīng)急措施，減少損失；是否客觀、完整地做好現(xiàn)場情況一記錄；是否能簽認(rèn)各種記錄、報表，提出調(diào)查、初審意見等情況來評價項目管理公司的績效。
安全管理 工傷死亡人數(shù) 施工過程事故發(fā)生的人員死亡人數(shù)
重大事故次數(shù) 重大安全事故發(fā)生的次數(shù)
文明施工 重大工程投訴次數(shù) 被公眾或政府投訴的次數(shù)
媒體正面宣傳程度 公司形象宣傳和公司文化在當(dāng)?shù)氐挠绊懚?/p>
4代建項目管理績效評價模型
標(biāo)桿管理是由美國的施樂公司在20世紀(jì)70年代末80年代初美國學(xué)習(xí)日本的運動中首創(chuàng)的，在企業(yè)管理中得到了廣泛的應(yīng)用。標(biāo)桿管理是對組織設(shè)定的標(biāo)桿加以實現(xiàn)的過程。組織針對標(biāo)桿培育出實現(xiàn)既定業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)的有效方法，通過完整的體系和實踐的經(jīng)驗逐步達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
傳統(tǒng)的項目管理績效評價模式來源于企業(yè)管理中，絕大部分為后評價，通常是在項目完工后運用層次分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)包絡(luò)等定量方法來判斷績效的優(yōu)劣。然而，項目不同于企業(yè)，它具有一次性、獨特性的特點，這決定了一個項目通過績效評價得出的教訓(xùn)和經(jīng)驗對于其他項目而言其借鑒價值不大；并且，公共項目通常具有投資額度大、建設(shè)周期長的特點，單純的后評價使得公共項目管理績效的評價與改善脫節(jié)，造成績效改善的盲目性和低效率。鑒于傳統(tǒng)績效評價模型的上述缺陷，本文提出了一種基于標(biāo)桿管理思想的、動態(tài)的代建項目管理績效評價模型（如圖4-3）。
圖4-3 基于標(biāo)桿管理思想的、動態(tài)的代建項目管理績效評價模型
4.1．收集有關(guān)數(shù)據(jù)
收集數(shù)據(jù)有兩條途徑，一是查看已有的記錄，二是進(jìn)行全新的調(diào)研。結(jié)合具體的指標(biāo)內(nèi)涵，獲取有效的數(shù)據(jù)。
4.2 計算績效指標(biāo)
利用收集到的數(shù)據(jù)，通過定性或定量的方法計算這些指標(biāo)的評價值。
4.3 與標(biāo)桿項目進(jìn)行比較，確定上一次評價后改善活動的有效性
對于每個績效指標(biāo)，從標(biāo)桿庫中提取所有同類項目或所有各類項目的最佳績效作為基準(zhǔn)值，用本項目的績效表現(xiàn)與之進(jìn)行對比，可以得到 0～100% 的一個比值，這個比值代表了相對于業(yè)內(nèi)最佳績效而言，本項目在一個特定方面的績效表現(xiàn)的相對優(yōu)劣程度。如果將本項目所有的績效指標(biāo)與基準(zhǔn)值的比值放到星輪圖中，則會清晰地看到本項目績效表現(xiàn)的整體輪廓（見圖4-4）。當(dāng)然，在此基礎(chǔ)上，還可以計算出這些比值的平均值，以反映項目的平均績效水平。
圖4-84項目績效星輪圖
4.4 進(jìn)行相關(guān)分析
得到代建項目管理績效指標(biāo)星輪圖后，可以進(jìn)一步加以分析，以發(fā)現(xiàn)項目績效表現(xiàn)的強項和弱項。如果是以業(yè)內(nèi)最佳績效作為基準(zhǔn)值，績效指標(biāo)與基準(zhǔn)值的比值越接近100%，則說明本項目在這個方面的績效表現(xiàn)越接近業(yè)內(nèi)的最佳水平。進(jìn)而，對代建項目管理績效的經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，輸入績效改善經(jīng)驗/信息庫。反之，績效指標(biāo)與基準(zhǔn)值的比值越接近 0，則說明本項目在這個方面的績效表現(xiàn)越接近業(yè)內(nèi)的最差水平，需要采取相應(yīng)的措施進(jìn)行績效改進(jìn)。通過分析找到影響代建項目管理績效的原因，從績效改善經(jīng)驗/信息庫中提取相關(guān)信息，制定績效改善措施。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)改造；項目管理；管理模式
企業(yè)的技術(shù)改造是指在推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的前提下，企業(yè)通過采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)裝備和工程設(shè)施進(jìn)行更新改造，實現(xiàn)以內(nèi)涵為主的擴(kuò)大生產(chǎn)能力，達(dá)到提高質(zhì)量、節(jié)能降耗、實現(xiàn)安全生產(chǎn)、全面提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的目的。技術(shù)改造是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是企業(yè)整體發(fā)展的重要組成部分。做好技術(shù)改造工作，關(guān)系到投資效益回報甚至企業(yè)的興衰存亡。
筆者根據(jù)多年技術(shù)改造項目管理工作的經(jīng)驗和體會，總結(jié)了一些有助進(jìn)一步做好技改管理工作（以設(shè)備技改為主）的意見，現(xiàn)展開論述。
一、本企業(yè)技術(shù)改造工作管理現(xiàn)狀
近年來，公司逐步深化和推行了全面預(yù)算管理、卓越績效和過程管理等管理工具和方法，在產(chǎn)品創(chuàng)新、市場開拓、質(zhì)量提升、品牌建設(shè)和成本控制等方面，特別是在技術(shù)改造項目流程化方面取得了明顯成效，為企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、拓展發(fā)展領(lǐng)域提供了重要支撐。
為規(guī)范企業(yè)技改投資項目管理流程，明確公司各部門職責(zé)，控制投資風(fēng)險，提高投資項目的實施效率，最大限度的發(fā)揮投資項目的經(jīng)濟(jì)效益，公司建立了完善的技術(shù)管理內(nèi)部控制制度，制訂了《技改投資項目管理辦法》，明確定義和規(guī)定了技術(shù)改造項目的目的、適用范圍、職責(zé)、工作內(nèi)容。工作內(nèi)容包括可行性論證、項目規(guī)劃、實施與控制、收尾和驗收等幾個階段，所涉及的管理技術(shù)包括項目風(fēng)險管理、質(zhì)量管理、設(shè)備采購管理、項目人力資源管理、質(zhì)量管理、范圍管理、進(jìn)度管理和項目整體管理等。
在技術(shù)改造設(shè)備管理方面，還制訂了《設(shè)備固定資產(chǎn)管理規(guī)定》、《設(shè)備驗收移交管理辦法》、《設(shè)備招投標(biāo)控制程序》、《設(shè)備選型、采購和驗收管理規(guī)定》、《基建工程招投標(biāo)控制程序》、《合同管理制度》、《基建工程實施與驗收控制程序》、《基建工程項目變更與簽證管理規(guī)定》、《基建工程預(yù)算與決算控制程序》等，從各方面規(guī)范了技術(shù)改造項目建設(shè)與管理的要求。
二、與技術(shù)改造項目相適應(yīng)的組織機構(gòu)
本企業(yè)建立了以分管副總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人的技術(shù)改造管理體制，由歸口管理部門規(guī)劃發(fā)展處負(fù)責(zé)公司技改項目、權(quán)屬子公司投資項目的信息收集各項目管理，負(fù)責(zé)公司設(shè)備的選型管理、臺帳管理、設(shè)備驗收等工作。企管處作為技術(shù)改造項目的計劃管理部門，負(fù)責(zé)技術(shù)改造的年度計劃編制、實施及檢查工作，對技改項目內(nèi)容、投資與計劃進(jìn)行對比審查。基建處作為技術(shù)改造項目工程實施階段的職能部門，負(fù)責(zé)詳細(xì)工程設(shè)計委托、編制、復(fù)審與交底，負(fù)責(zé)工程建設(shè)施工單位資質(zhì)的審查和施工單位的招投標(biāo)，負(fù)責(zé)編制開工報告，組織技術(shù)改造項目的工程實施、工程中交、和工程驗收。設(shè)備能源處作為技改項目投用階段的職能管理部門，負(fù)責(zé)對設(shè)備從購置、使用、標(biāo)識、維護(hù)、更新、改造直至報廢處理進(jìn)行全過程管理。各生產(chǎn)單位及工藝研究所，一般技術(shù)改造項目由這些單位提出，報規(guī)劃發(fā)展處以及運營管理總部審查，技術(shù)改造項目最終交付生產(chǎn)車間使用，費用計入該部門生產(chǎn)成本。
三、設(shè)備類技改工作流程
本企業(yè)設(shè)備類技改項目主要分兩類“重大技術(shù)改造項目”和“設(shè)備類零星技改項目”，工作流程如下圖1、圖2所示。
四、設(shè)備技改管理工作的幾點思考
1.立足實際，著眼企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展,以市場為導(dǎo)向，做出前瞻性決策
決策階段是項目投資的決定性階段，立項管理也是技術(shù)改造項目管理工作中的一個最重要的環(huán)節(jié)，通過優(yōu)化立項管理，合理安排年度計劃和大項目計劃，才能滿足節(jié)能降耗、設(shè)備更新、全面提高自動化水平和技術(shù)進(jìn)步等方面的要求，從而達(dá)到提高設(shè)備的技術(shù)裝備水平和運行可靠性的目的。
這就要求我們企業(yè)的“參謀”以及決策者等相關(guān)人員，對行業(yè)的發(fā)展趨勢有敏銳的戰(zhàn)略眼光、科學(xué)系統(tǒng)的分析能力和準(zhǔn)確的判斷能力，做好信息情報搜集和市場政策分析工作。
2.增強成本意識，做好成本預(yù)算工作；提高相關(guān)業(yè)務(wù)人員詢價、議價能力
本企業(yè)技術(shù)改造投資項目小則幾千萬，大則數(shù)億，投資額相對較大，做好節(jié)約投資意義重大。企業(yè)應(yīng)加強復(fù)合型人才的培養(yǎng)，重點培養(yǎng)一批懂生產(chǎn)技術(shù)、工程管理和善于運用技術(shù)經(jīng)濟(jì)思維的復(fù)合型人才；加強項目相關(guān)單位和成員的成本意識，實行成本控制全過程管理；收集技改項目實施前后的有關(guān)數(shù)據(jù)，評估實施效果；加強對設(shè)計方案的審查，避免實施過程中項目設(shè)計方案變更對成本造成的影響。
采購部門是做好成本節(jié)約的關(guān)鍵部門。某企業(yè)遵循“貨比三家、質(zhì)價從優(yōu)”的采購原則，這要求我們的采購人員必須掌握足夠多的供應(yīng)信息，必須對產(chǎn)品的性能、可靠性、價值等因素有最深入的了解，這樣才能進(jìn)一步做好議價工作。
3.以管理程序為準(zhǔn)則，強化流程化管理，增強“執(zhí)行力”
“執(zhí)行力”是最大的阻礙。近年來，公司通過推行“全面預(yù)算管理、”“卓越績效管理”、“全面對標(biāo)管理”等管理方式來進(jìn)一步提升管理水平，雖然取得了初步成效，仍然需要深化制度。由于管理基礎(chǔ)較差，很多制度的推行在初期推行難度較大，總結(jié)起來是由于管理人員長期以來習(xí)慣了固有的不夠規(guī)范的管理方式，安于現(xiàn)狀，對于新的系統(tǒng)化的管理思想很難接受 。
技改項目的每一個環(huán)節(jié)都必須嚴(yán)格按照相關(guān)工作流程執(zhí)行，從立項論證、設(shè)備選型、合同審批、開箱驗收、移交驗收等均嚴(yán)格按照程序文件規(guī)定執(zhí)行，并做記錄層層把關(guān)，把企業(yè)的每一分錢都花到有用的地方，做到辦事要有依據(jù)，做事要有記錄。確保每一個項目都能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。
4.做好技改項目后續(xù)驗收評價工作，為新一輪技改積累經(jīng)驗
項目后評估工作在本企業(yè)過去是被忽視的，是技術(shù)改造工作的薄弱環(huán)節(jié)。項目后評估是通過對技改項目的竣工投產(chǎn)后的實際生產(chǎn)能力、消耗指標(biāo)等與項目立項實施方案的比較評價，從而確定技改項目實施的科學(xué)性、合理性、前瞻性。從而達(dá)到技改項目的實施與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全局的匹配，以及對企業(yè)中、長期發(fā)展規(guī)劃的影響等方面的測定和分析，將為企業(yè)日后生產(chǎn)、營銷安排和下一個工程建設(shè)的前期調(diào)研、設(shè)計審定奠定原則、方針并積累經(jīng)驗。
鑒于以上必要性，我們需要進(jìn)一步強化如何科學(xué)、真實地對所建成的技術(shù)改造工程進(jìn)行后評估，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展積累實踐經(jīng)驗。
五、結(jié)束語
在企業(yè)的技術(shù)改造管理過程中，管理提升是永遠(yuǎn)的話題。我們應(yīng)該看到，各種制度的產(chǎn)生都應(yīng)該做到制度、流程對具體工作的引導(dǎo)和指導(dǎo)，在實際的操作中積累經(jīng)驗和信息，做好技術(shù)改造項目的各個環(huán)節(jié)。
參考文獻(xiàn)：
[1]丁榮貴.項目管理：項目思維與關(guān)鍵[M].機械工業(yè)出版社,2004.9.
[2]白思俊.現(xiàn)代項目管理（上）[M].機械工業(yè)出版社,2006.
[3]陜西法士特齒輪有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)章制度、流程.
作者簡介：
關(guān)鍵詞:代建制;上海模式;項目管理
中圖分類號:F127文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
一、代建制的概念和意義
代建制是指通過設(shè)立專業(yè)的建設(shè)機構(gòu)建設(shè)單位負(fù)責(zé)有關(guān)工程項目建設(shè)的前期和實施階段的工作,其工作性質(zhì)為工程建設(shè)管理和咨詢,其單位性質(zhì)是企業(yè),其盈利模式是收取費、咨詢費,從節(jié)約的投資中提成,其風(fēng)險是承擔(dān)相應(yīng)的管理、咨詢風(fēng)險,不承擔(dān)具體的工程風(fēng)險。
政府投資項目“代建制”,通過具有法律效力的代建合同,做到了“投資、建設(shè)、管理、運營”四分開,有效地加強了政府對投資項目的管理,規(guī)范了投資建設(shè)程序,建立了投資責(zé)任約束機制,通過市場化運作,選擇有經(jīng)驗、講信譽的專業(yè)化隊伍用法律和經(jīng)濟(jì)手段確立了投資者和建設(shè)者間的相互關(guān)系,有效保證了資金的使用效率和施工質(zhì)量。此外,“代建制”對于轉(zhuǎn)變政府職能,使政府從微觀管理、具體項目管理上轉(zhuǎn)移到宏觀管理和規(guī)范市場等方面都具有重要意義。
二、代建制上海模式的發(fā)展
為了順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,加快政府機構(gòu)改革和政府職能的轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步推動上海建設(shè)管理體制的改革,本著“投資、建設(shè)、管理、運營“四分開的原則,上海市在2001年底提出了在部分政府投資項目中試行代建制的改革方案,自2002年3月上海市建委確定13家單位為首批政府投資項目代建制公司以來,“代建制”建設(shè)模式在上海已經(jīng)蓬勃發(fā)展起來。先后有上海市委黨校一期工程、莘閔線工程、共和新路高架工程、明珠線(二期)工程、大連路越江隧道工程、上海市城市規(guī)劃展示館工程、滬青閔公路、外環(huán)線隧道、復(fù)興路隧道、磁懸浮、北外環(huán)及共和新路改造工程等一大批項目成了“代建制”的項目。按照改革前的設(shè)想,在政府投資建設(shè)的項目中,項目管理公司對工程項目實施了積極而有效的管理,工程建設(shè)得到了有力保證,工程投資得到了有效控制,建設(shè)水平有了較大提高。
三、代建制在上海發(fā)展中存在的問題和建議
雖然代建制在上海取得了一定的成效,但由于其是個新生事物,從理論上和實踐上都有很多不成熟的地方,也還在完善過程中。
(一)業(yè)主的觀念沒有完全轉(zhuǎn)變,“建設(shè)”和“運營”沒有真正分離。實行代建制的目標(biāo)之一就是要解決“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的矛盾,但在代建制的實施過程中,有些項目的“建設(shè)”和“使用”并沒有實現(xiàn)真正的分離。一些業(yè)主單位為了部門利益,原本就不希望將項目交給代建單位管理。因此,在項目實施過程中有些業(yè)主仍然對一些本來屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù),這在一定程度上影響了代建單位對項目的管理,也影響了代建單位的積極性和主動性,進(jìn)而影響到項目的順利實施。下面對其中三家代建制公司進(jìn)行分析:某自來水建設(shè)公司這個問題表現(xiàn)的比較突出,該公司雖然是上海市首批指定的代建制試點單位,但這是由原來的水務(wù)系統(tǒng)的工程施工總承包公司改制而來的,在其承擔(dān)的水務(wù)系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)中,很多建設(shè)單位的基建處本身就有很強的建設(shè)管理能力,國家強制要實行代建制,業(yè)主沒有積極性,只好把一些低層次的、效益比較差的部分項目象征性地代建一下,其他的大部分還是由自己來進(jìn)行管理;上海某教育建設(shè)管理咨詢有限公司是由原來上海市教育中心基建處成立的一個代建制公司,他們承擔(dān)業(yè)內(nèi)項目的時候“建設(shè)單位”對其干預(yù)不是很大。一是本身他們就是從教委基建處剝離出來的,兩者的利益在一定程度上是統(tǒng)一的;二是“業(yè)主”本身已經(jīng)沒有進(jìn)行全方位項目管理的能力,干預(yù)能力弱。所以,該公司代建制實施起來就比較順利;代建制實施比較成功的一個例子是上海某大橋建設(shè)有限公司,其代建的上海復(fù)興東路隧道是真正的“四分開”項目。代建制單位受業(yè)主(市政局)的委托對項目實施代建,投資單位是純粹的民間投資公司,投資目的是靠收取隧道建成后20年的運營費用來收回投資和獲取收益,投資者除了關(guān)注投資控制以外,不會像業(yè)內(nèi)人士的業(yè)主那樣過多干預(yù)代建制單位的工作。因此,代建單位權(quán)力比較大,整個項目代建非常成功。
(二)政府對“代建制”的管理應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范和完善。由于對代建工作實施監(jiān)管的具體主管部門不明確,因此就無法對代建項目的招投標(biāo)、簽訂合同等工作進(jìn)行必要的監(jiān)控。比如,有的“業(yè)主”明明有5億元的建設(shè)項目,為了部門的利益只把其中2億元的項目進(jìn)行招標(biāo)代建,其余3億元的項目由自己直接進(jìn)行管理,造成了表面上整個項目是招標(biāo)代建了,符合法定程序,但實際上卻逃避了政府監(jiān)管。而且,如果在項目具體實施過程中出現(xiàn)問題,政府也無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正,不利于將來項目的順利實施。另外,代建制單位在施工過程中,項目法人地位體現(xiàn)不出來,在竣工驗收時不能體現(xiàn)代建制單位的法律地位,在竣工驗收單上,只有四家單位(勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理)簽字蓋章的地方,沒有代建制單位的地方。而且代建制單位的業(yè)績無法登記,給以后項目管理公司的考核、定級、升級和管理帶來不便。為此,政府行業(yè)主管部門一定要適應(yīng)全國推行“代建制”這一新形勢的要求,轉(zhuǎn)變管理觀念,改造管理流程,創(chuàng)造出一整套適應(yīng)“代建制”發(fā)展的新型的政府管理流程和管理模式,為“代建制”在上海的健康發(fā)展創(chuàng)造一個良好的條件。
(三)“代建制”單位處于弱勢地位,責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)不對等。由于競爭激烈,“代建制”單位簽訂的代建合同普遍是承擔(dān)義務(wù)多,收費少、管理責(zé)任大,權(quán)力小。由于絕大多數(shù)地方在實施代建制的相關(guān)文件中沒有明確設(shè)置代建費取費下限和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致各代建單位在投標(biāo)中出現(xiàn)無序競爭的現(xiàn)象,使代建管理費用一降再降。在上述三家公司中,代建制管理費普遍較低。上海某自來水建設(shè)公司成立以后共承擔(dān)16項工程的代建任務(wù),工程總投資額達(dá)到21.6億元,而其收到的總代建管理費僅為1,072.37萬元,平均取費率為0.49%,其他公司相對好一些,但平均取費率也只有0.7%。但在簽訂代建合同時,業(yè)主把大量的責(zé)任都推給了代建單位,形成了這種雖然代建費用低,但凡是出了問題全部找“代建單位”負(fù)責(zé)的怪現(xiàn)象。這種代建行業(yè)的惡性競爭,造成了非常嚴(yán)重的代建單位“責(zé)、權(quán)、利”的不對等,已影響了代建制項目管理公司的正常發(fā)展。因此,采取相應(yīng)的措施規(guī)范代建制取費標(biāo)準(zhǔn)勢在必行。項目代建費不宜直接套用《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》中的“建設(shè)單位管理費”,而宜依據(jù)工作內(nèi)容、難度和承擔(dān)的責(zé)任,在政府指導(dǎo)價的引導(dǎo)下由市場主體確定。可以考慮的具體方法有:在代建單位招標(biāo)過程中明確要求投標(biāo)單位在投標(biāo)書中詳細(xì)列示費用明細(xì)及取費依據(jù),并請評標(biāo)專家就代建費做出專項評審。但同時,要注意規(guī)范和凈化市場,堅決杜絕惡劣競爭,防止低于成本中標(biāo)的現(xiàn)象發(fā)生。
(四)代建單位的項目管理水平還需要進(jìn)一步提高,代建范圍需要進(jìn)一步拓寬
1、從代建制公司內(nèi)部的角度來看,代建單位在項目上的人員配備不足,即便是配備了足夠的人員,但人員素質(zhì)和能力不能滿足要求。特別是對于建筑功能的專業(yè)性要求較高的代建項目,如學(xué)校、醫(yī)院等,雖然配備了一些有經(jīng)驗的管理人員,但也是因循守舊,新的項目管理手段、管理方法創(chuàng)新能力差,更談不上提高代建制單位的管理水平。
2、從代建制公司本身來看,上海專業(yè)的代建制公司比較多,綜合型的能承擔(dān)各種行業(yè)的綜合代建工程管理的公司比較少,路橋代建制公司只能承擔(dān)路橋的代建項目。水務(wù)系統(tǒng)的代建單位只能承擔(dān)水務(wù)方面的代建工程,不能承擔(dān)其他專業(yè)性比較強的工程代建任務(wù),代建制公司狹窄的服務(wù)范圍一定程度上制約了代建制在上海的發(fā)展,也無益于形成廣泛的行業(yè)競爭,對代建制市場的健康發(fā)展不利。
3、從代建制單位外部來看,管理水平低。涉及的代建項目范圍窄也勢必會影響上海的代建制企業(yè)和國外同類型企業(yè)的競爭能力,特別是外國的建設(shè)管理咨詢企業(yè)進(jìn)滬以后,這種管理水平上的差距將更加明顯。通過企業(yè)自身的不斷學(xué)習(xí)和行業(yè)內(nèi)部培訓(xùn),提高項目管理人員的素質(zhì),努力拓寬企業(yè)代建制服務(wù)的范圍是下一步代建制單位提高行業(yè)競爭力,贏得市場的必由之路。
(五)“代建制”的市場化程度有待于進(jìn)一步提高。雖然上海在2002年就開始實行政府投資項目代建制,但調(diào)查顯示,大部分實行代建制的單位還沒有完全實現(xiàn)真正意義上的“政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧”,很多代建制公司在一定程度上還留有政府的痕跡。從行業(yè)性代建制公司所承攬的工程來看,主要是以行業(yè)內(nèi)為主,對行業(yè)外的工程承攬的積極性不高,也不具備競爭能力。要使“代建制”單位真正的企業(yè)化,打破行業(yè)壟斷,實行跨行業(yè)競爭這一目標(biāo),還需要政府、社會和代建制企業(yè)做很多工作,還有很長的一段路要走。
(六)社會環(huán)境不配套,行業(yè)協(xié)會的作用有待加強。和推行總承包遇到的問題一樣,代建制在推行的過程中同樣也遇到保險和擔(dān)保體制不健全的問題。制定《政府投資非經(jīng)營性項目代建制實施細(xì)則》和《代建制合同示范文本》等指導(dǎo)文件來規(guī)范“投資、建設(shè)、管理、運營”四方的行為,特別是建設(shè)者的行為,明確業(yè)主、投資商、代建制單位、監(jiān)理單位、施工單位的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)是代建制單位迫切需要有人來解決的問題。這也是行業(yè)協(xié)會等中介組織需要加強的工作之一。
(作者單位:東北財經(jīng)大學(xué))
主要參考文獻(xiàn):
[1]張華平.代建制:改革政府投資項目的管理.城市管理,2004.1.
（①西藏職業(yè)技術(shù)學(xué)院，拉薩 850000；②西藏自治區(qū)建筑勘擦設(shè)計院，拉薩 850000）
（①Tibet Vocational Technical College，Lhasa 850000，China；②Tibet Institute for Architectural Designing and Prospecting，Lhasa 850000，China）
摘要： 政府投資是全社會固定資產(chǎn)投資的重要組成部分，其發(fā)揮的效應(yīng)關(guān)系到社會秩序的安定和國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，對政府投資項目的管理模式也有了轉(zhuǎn)變。本文以代建制模式下政府投資項目的風(fēng)險管理為出發(fā)點，分析政府投資項目實行代建制的重要性，闡述代建制模式下項目風(fēng)險識別流程，采用菱形思維發(fā)散收斂技術(shù)建立代建制項目的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，為代建制模式下進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險評估提供系統(tǒng)的理論依據(jù)。
Abstract: Government invested project is the important component of fixed assets in community-wide investments, whose effect is related to the social order of stability and healthy development of national economy，and the government investment project management model has changed. Starting from the risk management of government investment projects under agent-construction，this article analyzed the importance of government investment project carrying on agent-construction mode，expounded the project risk identification process，set up the risk evaluation index system of agency construction system by using rhombus thought convergence technique, to provide the theoretical basis of the system for further risk identification of agency construction mode.
關(guān)鍵詞 ： 代建制；政府投資；項目；風(fēng)險體系
Key words: agent-construction；government investment；project；risk system
中圖分類號：F283 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1006-4311（2015）06-0154-02
0 引言
政府投資項目大多數(shù)集中為社會發(fā)展服務(wù)的公益性工程項目，尤其是民用建筑工程和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域，這些投資項目具有比一般工程項目更為嚴(yán)格的管理程序，也更容易受到社會各界輿論的關(guān)注。代建制作為政府投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的一種管理模式，它能夠有效地實現(xiàn)投資、建設(shè)、管理、運作四種職能分離的目標(biāo)，提高工程投資項目的整體效益。為進(jìn)一步改善我國投資環(huán)境，提高政府投資項目的經(jīng)濟(jì)和社會效益，2004年國務(wù)院出臺的《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》要求“對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。增強投資風(fēng)險意識，建立和完善政府投資項目的風(fēng)險管理機制”。我國政府在政府投資項目基礎(chǔ)建設(shè)領(lǐng)域試行項目代建制。
1 政府投資項目實行代建制的重要性
政府投資項目是“為了適應(yīng)和推動國民經(jīng)濟(jì)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了滿足社會的文化、生活需要，以及出于政治、國防等因素的考慮，由政府通過財政投資，發(fā)行國債或地方債券，向證券市場或資本市場融資，利用外國政府贈款，國家財政擔(dān)保的國內(nèi)外金融組織貸款以及行政事業(yè)性收入等方式獨資或合資興建的固定資產(chǎn)投資項目”[1]。
實施代建制管理是我國政府投資體制改革的產(chǎn)物，對工程項目的組織管理模式進(jìn)行體制創(chuàng)新，實現(xiàn)項目建設(shè)向?qū)I(yè)化和社會化管理發(fā)展的重要轉(zhuǎn)變，對保證工程質(zhì)量、提高工程效益的重要舉措。在政府投資項目推行代建制的過程中，必須正確認(rèn)識代建制模式下的風(fēng)險管理工作的重要性，認(rèn)清風(fēng)險的來源，對進(jìn)一步有效評估風(fēng)險的嚴(yán)重程度和工程項目的整體風(fēng)險水平，對可預(yù)知的風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避和管理提供了數(shù)據(jù)支撐，提高政府投資項目的整體效益。政府投資通過對社會投資的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，以及宏觀經(jīng)濟(jì)的乘數(shù)效應(yīng)，對于促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。
2 代建制項目風(fēng)險識別
2.1 代建制項目風(fēng)險管理綜述 政府投資工程項目在實施過程中存在著質(zhì)量、進(jìn)度、投資及安全等諸多風(fēng)險因素，這些風(fēng)險因素貫穿于整個工程項目建設(shè)的生命周期。Stephen Ward認(rèn)為，目前所有項目風(fēng)險管理的實施過程，都忽視了關(guān)于項目不確定性管理[2]。翁謙認(rèn)為，代建制將項目實施階段的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給代建單位，由具有專業(yè)知識的代建方來進(jìn)行項目管理可以在很大程度上降低等風(fēng)險發(fā)生的概率[3]。鄭樹榮認(rèn)為，項目代建制既是一種新的項目管理模式，也是一種新的利益分配關(guān)系和新的風(fēng)險承擔(dān)關(guān)系[4]。肖天明認(rèn)為，不規(guī)范的招投標(biāo)方式、不健全的政府監(jiān)管制度、高水平代建單位的缺乏是政府投資項目代建制成本控制存在的主要問題和風(fēng)險[5]。綜上所述，從目前代建制風(fēng)險研究現(xiàn)狀來看，將成熟的理論方法應(yīng)用于代建制上的實例不多，加之代建制項目涉及的面廣，工程復(fù)雜，面臨技術(shù)難題多，成為了制約理論研究不前的瓶頸。因此，本文以政府投資代建項目為出發(fā)點，運用菱形思維收斂發(fā)散技術(shù)研究代建制工程項目的風(fēng)險識別問題，為進(jìn)一步代建制模式下的風(fēng)險評價與預(yù)警機制提供分析思路和指標(biāo)框架。
2.2 代建制項目風(fēng)險識別流程 風(fēng)險識別是對項目面臨的尚未顯示的各種潛在風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)分析，目標(biāo)是識別項目在實施過程中可能面臨的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件[6]。風(fēng)險識別包括確定風(fēng)險來源、風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險事件可能影響本項目。風(fēng)險識別是否全面、客觀真實，將直接影響到風(fēng)險管理的決策。同時，由于隨著項目的實施以及項目所處的內(nèi)、外部環(huán)境的變化，風(fēng)險也在不斷的變化。因此，風(fēng)險識別也是一個動態(tài)連續(xù)的過程，流程如圖1所示。
3 建立代建制項目風(fēng)險指標(biāo)體系
項目風(fēng)險識別是對項目論證或研制中可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素所進(jìn)行的歸類和細(xì)化的工作。項目的風(fēng)險因素隨著時間的延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律[7]。不同階段存在不同的風(fēng)險，項目風(fēng)險最大的不確定性存在于項目的前期階段，而風(fēng)險識別又是進(jìn)行風(fēng)險評估的基礎(chǔ)和前提，兩者呈現(xiàn)前后遞進(jìn)相互影響關(guān)系。因此，必須對項目生命周期內(nèi)影響項目較大的所有主要風(fēng)險進(jìn)行識別，從而建立完整的風(fēng)險指標(biāo)體系，為后續(xù)風(fēng)險評估提供數(shù)據(jù)支撐。
3.1 菱形思維發(fā)散收斂風(fēng)險識別技術(shù) 菱形思維是指利用物元可拓性（發(fā)散性），對物元沿不同的途徑進(jìn)行拓展（先發(fā)散后收斂），出多個相關(guān)聯(lián)的物元，然后運用關(guān)聯(lián)函數(shù)與可拓集合建立優(yōu)度評價模型，不斷經(jīng)過發(fā)散—收斂的往復(fù)過程，以獲得收斂的少量物元（主風(fēng)險）的一種創(chuàng)造性思維的過程方法[8]。由此在解決實際問題時，應(yīng)當(dāng)從可行性、相容性、真?zhèn)涡浴?yōu)劣性出發(fā)，根據(jù)客觀條件的限制和問題的實際需求出發(fā)使網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)往復(fù)進(jìn)行，從而篩選出少量物元并對其進(jìn)行相應(yīng)變換或處理，以得到切合實際問題的新思維、新策略和新方案，最終達(dá)到解決問題的目的，這個過程就是一級菱形思維過程，有時也需要運用到多級菱形，其思維過程如圖2所示。
發(fā)散過程為：R-｜｛R1，R2，…，Rn｝；收斂過程為：｛R1，R2，…，Rn｝｜-｛R′1，R′1，…，R′1｝。
3.2 風(fēng)險指標(biāo)體系的建立 本文根據(jù)代建制項目的特點和識別原則，采用一級菱形思維和物元變換方法識別代建制項目法人在項目實施中的風(fēng)險，其計算過程如下：
①搜尋不確定性風(fēng)險因素物元。根據(jù)項目風(fēng)險識別原則和技術(shù)，搜尋可發(fā)生的不確定性風(fēng)險因素，從而建立s維的不確定性風(fēng)險物元，其中，為不確定性風(fēng)險物元分物元R*，
②物元變換和菱形思維。將搜尋到的不確定風(fēng)險物元在條件物元的限制下通過物元變換和菱形思維方法分別進(jìn)行變換和發(fā)散—收斂，形成影響項目實施的主風(fēng)險（風(fēng)險指標(biāo)）。
③建立指標(biāo)體系。結(jié)合國內(nèi)代建制模式下的工程實例和實踐，應(yīng)用上述風(fēng)險識別技術(shù)，建立代建制模式下項目法人在項目實施中二層級風(fēng)險指標(biāo)體系，如圖3所示。反復(fù)運用此方法，經(jīng)過不斷的變換和發(fā)散—收斂，從而可以建立多層級的風(fēng)險指標(biāo)體系。
4 結(jié)論
通過對代建制模式下的政府投資項目進(jìn)行風(fēng)險識別，將可拓學(xué)理論中的菱形思維方法運用到項目風(fēng)險管理中，解決大型基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險識別問題，運用一級菱形思維拓?fù)渥R別過程，經(jīng)過不斷發(fā)散收斂，搜尋出各層級不確定性風(fēng)險因素中的關(guān)鍵風(fēng)險，從而建立多層級風(fēng)險指標(biāo)體系，經(jīng)過實例引證，說明該方法是合理、可行的，為風(fēng)險評估提供科學(xué)合理的框架體系，為了有效控制項目實施過程中風(fēng)險發(fā)生的概率，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，還有待于下一步進(jìn)行項目的風(fēng)險評估研究。
參考文獻(xiàn)：
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