時間：2024-01-16 10:21:55
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇對外貿(mào)易的利弊，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1.國際貨物貿(mào)易的多極化
第二次世界大戰(zhàn)后一段時期，國際局勢是以美國為唯一貿(mào)易核心的，美國的貿(mào)易總額占全球貿(mào)易總額的1/5，美國的出口額占全球出口總額的1/4。隨著全球經(jīng)濟的復蘇，歐洲國家開始迅速發(fā)展，在1950～1960年，國際貿(mào)易格局呈現(xiàn)美國、歐洲雙雄稱霸、雙雄對峙的局面。這時歐洲的總貿(mào)易額占全球貿(mào)易總額的近1/10，歐洲出口總額占全球出口額的1/10，美國的總貿(mào)易額占全球貿(mào)易總額的1/10，美國出口總額占全球出口額的1/12。在1970～1980年，亞貿(mào)易格局呈現(xiàn)美、歐、亞多級發(fā)展的趨勢。
2.發(fā)達經(jīng)濟體以及發(fā)展中經(jīng)濟體的實力變化
20世紀50年代，發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中經(jīng)濟體在國際貿(mào)易額上所占的比重是6：3，在20世紀60年代，其比重發(fā)展為7：2，在20世紀80年代，其比重的變化微小，直到20世紀末，其比重始終維持在7：2的狀態(tài)。在21世紀后，其比重便出現(xiàn)了明顯的變化，發(fā)展中經(jīng)濟體在國際貨物貿(mào)易中的比重越來越突出，占國際貿(mào)易比重的一半。且在國際貨物貿(mào)易額的比重上，發(fā)展中經(jīng)濟體的貿(mào)易額逐年上升，發(fā)達經(jīng)濟體的貿(mào)易額逐年下降。
3.國際服務的發(fā)展
20世紀80年代，全球服務貿(mào)易總的出口額達到4千億美元。現(xiàn)今，全球服務貿(mào)易總額達到5千億美元，增長幅度明顯加大，從而使國際服務貿(mào)易的地位越來越高。美國、歐盟、日本、中國等主要經(jīng)濟體的服務貿(mào)易出口額占全球貿(mào)易出口額的比重越來越高，服務貿(mào)易與貨物貿(mào)易的比重也在逐年增長。其中，中國的服務貿(mào)易出口額雖然在逐年升高，但服務貿(mào)易出口額的比重仍然低于全球貿(mào)易出口額的比重，且中國的貨物貿(mào)易雖然發(fā)展較快，但相較于其他主要經(jīng)濟體的發(fā)展相對落后。
二、國際貿(mào)易秩序的演變
國際貿(mào)易秩序的建立基礎是規(guī)則與規(guī)范。現(xiàn)今國際貿(mào)易的規(guī)則與規(guī)范首先是WTO組織建立的關(guān)于國際多邊貿(mào)易的規(guī)范，然后是區(qū)域或兩個國家間制定的關(guān)于對外貿(mào)易的規(guī)則與規(guī)范，最后是國家與區(qū)域制定的單邊的貿(mào)易管理制度。由于以上這些規(guī)則與規(guī)范都具有一定的強制性，因此，在制定相應的規(guī)則、規(guī)范時要充分體現(xiàn)其合理性。國際貿(mào)易秩序的演變，主要取決于國際貿(mào)易格局的基本狀況，以及經(jīng)濟體之間的實力對比狀況、經(jīng)濟體的內(nèi)部經(jīng)濟狀態(tài)和內(nèi)部關(guān)于貿(mào)易的實施政策。就其本質(zhì)而言，國際貿(mào)易秩序的演變可以充分體現(xiàn)國際貿(mào)易格局的發(fā)展狀況，在國際上，由于各個國家的逐步發(fā)展，國際貿(mào)易秩序也在發(fā)生著改變。
三、面對國際貿(mào)易的變革，我國發(fā)展國際貿(mào)易的策略
1.立足于國際貿(mào)易的新格局，維護多邊貿(mào)易秩序
我國的對外貿(mào)易迅猛發(fā)展，與WTO制定的多變貿(mào)易秩序聯(lián)系密切。遵守WTO的多變貿(mào)易秩序，是發(fā)展我國對外貿(mào)易的基礎。在WTO中，我國實現(xiàn)了參與制定新的國際貿(mào)易秩序的愿望，為解決我國的國際貿(mào)易糾紛問題提供了良好的制度保障。通過運用WTO制定的關(guān)于國際貿(mào)易的規(guī)則，可維護我國的正當利益，進一步減少貿(mào)易的摩擦。現(xiàn)今多極化格局的出現(xiàn)，進一步弱化了WTO的職能，因此，我國應立足于國際貿(mào)易的新格局，主動維護多邊貿(mào)易的秩序，在多邊貿(mào)易的談判中發(fā)揮我國應有的貢獻。
2.要努力維系與東亞經(jīng)濟體的區(qū)域貿(mào)易，制定新的發(fā)展措施
經(jīng)歷了東南亞的金融危機后，在東南亞區(qū)域建立了東亞自由貿(mào)易區(qū)域。早期的東亞自由貿(mào)易區(qū)域包括東南亞十三國，發(fā)展至今，其區(qū)域增添了澳大利亞以及印度、新西蘭三個國家。建立這個區(qū)域的根本目的是促進東南亞各國的經(jīng)濟發(fā)展與合作，減少貿(mào)易產(chǎn)生的摩擦，但現(xiàn)今這個貿(mào)易組織缺乏相應的管理體系，呈現(xiàn)松散的狀態(tài)，無法發(fā)揮其應有的作用。我國應制定新的發(fā)展措施，堅持一帶一路戰(zhàn)略，在建設基礎設施的同時加快軟件的開發(fā)與建設，促進東亞區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展。
3.要實現(xiàn)良好的雙邊貿(mào)易
我國的對外貿(mào)易主要是對美國進行的貨物貿(mào)易，我國的廣闊的市場使多國對外貿(mào)易的依賴程度大大加深。但我國并未將自身的貿(mào)易實力轉(zhuǎn)化為對外關(guān)系的改善，反而使我國的對外關(guān)系變得越來越差，因此，我國要時刻堅持互利共贏的對外關(guān)系理念，充分調(diào)動自身的優(yōu)勢，形成良好的國際互動機制。
4.進一步深化改革開放
我國經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)進入新常態(tài)，我國對外貿(mào)易的貨物數(shù)量在逐年升高，因此，加快結(jié)構(gòu)的升級、發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為我國發(fā)展對外貿(mào)易的根本方法。我國要進一步深化改革開發(fā)力度，立足于全球化的發(fā)展趨勢，逐步推動對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型，以及服務貿(mào)易的發(fā)展。
摘要：改革開放以后，我國采取了出口導向政策，用旺盛的出口需求來補充遠不足以支撐快速增長的內(nèi)需，我國外貿(mào)出口的大幅增長對我國經(jīng)濟的增長起到了一定的拉動作用，但是，這種全面外向型經(jīng)濟的負面效應也正逐漸顯現(xiàn)出來。出口導向與進口替代戰(zhàn)略各有利弊，如何促進兩戰(zhàn)略的融合，為我國經(jīng)濟發(fā)展所用，以擺脫可以預見的對外貿(mào)易條件惡化、貿(mào)易摩擦加劇、通貨膨脹等負面影響具有重要意義。
關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易，出口導向，進口替代；“復合型”戰(zhàn)略
1對出口導向型戰(zhàn)略的利弊分析
“出口導向型”外貿(mào)發(fā)展模式的核心思想是使本國的工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場，并以制成品的出口代替初級產(chǎn)品的出口。該戰(zhàn)略是根據(jù)國際比較利益的原則，通過擴大其有比較利益的產(chǎn)品的出口，以改善本國資源的配置。從中獲得貿(mào)易利益和推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。這種模式將本國產(chǎn)品置于國際競爭的環(huán)境中，其優(yōu)點是比較顯著的。以這種方式發(fā)展的國家，大都取得了實績優(yōu)良的高速經(jīng)濟增長，這一事實成功地了傳統(tǒng)的工業(yè)發(fā)展只能通過進口替代來實施的觀點。
在一個資金、技術(shù)缺乏，市場狹小和大部分人從事農(nóng)業(yè)的不發(fā)達經(jīng)濟中，選擇出口導向型戰(zhàn)略：(1)可以充分利用國外的資源，并與本國具有絕對優(yōu)勢的勞動力資源相結(jié)合，生產(chǎn)并出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，以緩解一國的外匯壓力；(2)可以在國際分工中節(jié)約勞動，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在全球性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，獲取因分工而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效益I(3)可以通過對外貿(mào)易，互通有無，使本國居民享受到更多的經(jīng)濟福利，提高其生活水平，等等。
但同時應該看到，出口導向戰(zhàn)略也存在以下三個弊端。
(1)出口導向型發(fā)展模式對于大國和小國的作用是不同的。一般而言，小國因地域狹小，人口總量不大，市場容量較小，如采取出口導向型經(jīng)濟發(fā)展模式，積極擴大外貿(mào)出口，就可以使其產(chǎn)品生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，取得較大的規(guī)模經(jīng)濟效益。
(2)會增加本國經(jīng)濟的對外依賴性，從而喪失經(jīng)濟發(fā)展的主動權(quán)，更易受到外部市場的擺布，這對一國經(jīng)濟的長遠發(fā)展是非常不利的。發(fā)展中國家對外開放的水平受制于其國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展水平，這決定了即使一個經(jīng)濟落后的國家實行了全面的對外開放，其水平和層次也不會很高，這必然會降低其在開放中所能獲取的比較利益。
(3)其作用受到市場發(fā)展的制約。亞洲一些國家所奉行的出口導向型是以國外市場的需求，主要又是發(fā)達國家的市場需求為重點的。在20世紀70年代，正值西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的，西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，使得一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步退出其市場，這時實施出口導向型戰(zhàn)略，將大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)打入發(fā)達國家市場，正好適應了其市場上傳統(tǒng)產(chǎn)品不足，需要填補的要求，進入20世紀90年代以后，實施出口導向型戰(zhàn)略的國家增多，并加入傳統(tǒng)產(chǎn)品的生產(chǎn)行列，這時，所有實施該戰(zhàn)略的國家就不僅要面臨來自發(fā)達國家具有更高生產(chǎn)效率對手的競爭，還面臨來自發(fā)展中國家之間的競爭，這就使得其出口增長下降成為必然。
2對進口替代戰(zhàn)略的利弊分析
進口替代是指用本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品來替代從國外進口的工業(yè)制成品，20世紀60年代亞非拉許多發(fā)展中國家都在不同程度上實行了進口替代戰(zhàn)略。在國際市場上，發(fā)展中國家生產(chǎn)的農(nóng)、礦初級產(chǎn)品價格不斷下跌而發(fā)達國家生產(chǎn)的消費品價格不斷上升，不平等貿(mào)易關(guān)系日益突出。為了克服發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的不平等貿(mào)易，發(fā)展本國的民族工業(yè)，因而廣大發(fā)展中國家努力發(fā)展一些原來依靠進口的貨物的生產(chǎn)以供國內(nèi)少數(shù)富裕階層的消費從而實現(xiàn)進口替代。進口替代一般要經(jīng)過兩個階段：第一個階段，建立和發(fā)展一批最終消費品工業(yè)，如食品、服裝、家電制造業(yè)以及相關(guān)的紡織、皮革、木材工業(yè)等，以求用國內(nèi)生產(chǎn)的消費品替代進口品；第二個階段，進口替代由消費品轉(zhuǎn)向國內(nèi)短缺的資本品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，如機器制造、石油加工、鋼鐵工業(yè)等資本密集型工業(yè)。經(jīng)過這兩個階段的發(fā)展，進口替代工業(yè)日趨成熟，為全面的工業(yè)化奠定了基礎。
進口替代戰(zhàn)略的實施伴隨著貿(mào)易保護政策的落實，這主要包括三個方面：關(guān)稅保護，即對最終消費品的進口征收高關(guān)稅，對生產(chǎn)最終消費品所需的資本品和中間產(chǎn)品征收低關(guān)稅或免征關(guān)稅。進口配額，即限制各類商品的進口數(shù)量，以減少非必需品的進口，并保證國家扶植的工業(yè)企業(yè)能夠得到進口的資本品和中間產(chǎn)品。降低它們的生產(chǎn)成本。升值本幣，即降低進口商品的成本，減輕外匯不足的壓力。
根據(jù)上述分析，進口替代戰(zhàn)略的優(yōu)點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
首先，進口替代戰(zhàn)略將有助于刺激國內(nèi)需求。進口替展戰(zhàn)略的一個特點就在于，它是借助某種程度的國家干預和保護，利用本國資源從事在國內(nèi)具有較大需求的工業(yè)制成品的生產(chǎn)。一旦實施該戰(zhàn)略，就意味大規(guī)模的國內(nèi)生產(chǎn)和投資行為的開始，這將對國內(nèi)的投資需求產(chǎn)生極大的刺激作用，如果實現(xiàn)了成功的替代，就意味著將實現(xiàn)由過去對國外市場同類產(chǎn)品的大量需求向?qū)鴥?nèi)市場大規(guī)模需求的轉(zhuǎn)變，這對于開拓國內(nèi)市場并刺激國內(nèi)消費需求是非常重要的。
其次，進口替代戰(zhàn)略將為本國發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和實現(xiàn)工業(yè)化創(chuàng)造必備條件，既可以在不斷的學習和借鑒過程中，為本國培育大量技術(shù)和管理方面的人才，逐漸促進國內(nèi)工業(yè)的多樣化和現(xiàn)代化，實現(xiàn)某些產(chǎn)品的自給自足，又能在擺脫對同類產(chǎn)品過度進口的同時，減少外匯支出，積累國內(nèi)建設資金，可以進一步發(fā)展國內(nèi)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并轉(zhuǎn)而出口創(chuàng)匯。
最后，進口替代戰(zhàn)略將有助于提高一國的對外貿(mào)易水平。通過進口替代戰(zhàn)略的實施，有利于國內(nèi)市場的開拓，降低對外部經(jīng)濟的依賴性。為參與全球化競爭的企業(yè)提供穩(wěn)固的國內(nèi)保障，并且，隨著國內(nèi)企業(yè)的成長，有助于提高其產(chǎn)品的國際競爭力，改善一國的對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和條件。提高一國的對外開放水平。
3兩種戰(zhàn)略的雙重選擇
通過對這兩種貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的比較，我們可以認為，這兩種戰(zhàn)略各有優(yōu)缺點，并沒有絕對的優(yōu)劣之分，在發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展中都不同程度地發(fā)揮了應有的作用。今后，各個發(fā)展中國家的發(fā)展關(guān)鍵取決于選擇一種適合本國國情的貿(mào)易戰(zhàn)略，并根據(jù)國際環(huán)境和世界市場的變化適時調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略，這樣才能更好地發(fā)展本國經(jīng)濟。而對于我國來說，實行進口替代與出口導向相結(jié)合的戰(zhàn)略更是必要的。
首先，我國經(jīng)濟增長速度較快，決定了國民收入的快速增長，國民收入的快速增長使得居民個人收入大幅提高。從而提高了居民的購買能力和消費水平，這就擴大了社會總需求。如果只實施的出口導向戰(zhàn)略，主要依靠從國外進口商品來滿足國內(nèi)市場消費市場的需要，顯然是行不通的，也是無法實現(xiàn)的。
一、比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略
長期以來，比較優(yōu)勢理論是解釋國際貿(mào)易利益和國際分工的基本理論。國際交換之所以必要，是因為存在國際分工，國際分工使得各個國家專業(yè)化生產(chǎn)最適合本國生產(chǎn)的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易可使貿(mào)易雙方獲得更大的福利。從亞當?斯密的絕對成本論、李嘉圖的比較成本論到俄林的要素稟賦論，比較優(yōu)勢理論形成了完整的體系。
發(fā)展勞動密集型行業(yè)是符合我國比較優(yōu)勢的，這也是我國對外貿(mào)易（特別是出口）能夠持續(xù)增長的原因所在。一些跨國公司也意識到了我國勞動力價格低廉的優(yōu)勢，紛紛來華投資設廠，或把其制造中心移到我國，我國成為“世界工廠”的步伐正在加快。
一些學者認為，發(fā)展中國家對外貿(mào)易發(fā)展應該遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，這樣可以從貿(mào)易中獲得比較利益從而縮小和發(fā)達國家之間的距離。同時，也有學者認為，勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口收益不能長期化，比較優(yōu)勢不能作為長期外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。因為單純依靠資源稟賦建立的比較優(yōu)勢并不一定能保證一國商品持久的國際競爭力，原因在于比較優(yōu)勢理論的局限性。比較優(yōu)勢僅注重靜態(tài)比較利益，忽略了動態(tài)發(fā)展優(yōu)勢。要實現(xiàn)和得到長期動態(tài)的貿(mào)易利益，就要由比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。
所謂競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略就是指以技術(shù)進步和制度創(chuàng)新為動力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為特征，全面提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，以具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品參與國際競爭，分享國際貿(mào)易利益的一種強調(diào)貿(mào)易動態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。它強調(diào)貿(mào)易利益的動態(tài)性和長期性，為了獲得穩(wěn)定的、長期的貿(mào)易利益，甚至可以犧牲一些中短期的比較優(yōu)勢。
競爭優(yōu)勢理論認為，影響競爭優(yōu)勢的許多因素不單單取決于一國的要素稟賦，而是可以通過后天培育而得到。競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于提高生產(chǎn)效率，提高生產(chǎn)效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制。許多發(fā)展中國家在制定貿(mào)易戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策時，沒有局限于比較優(yōu)勢的束縛，形成了本國的競爭優(yōu)勢，在較短時期內(nèi)完成了技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，進入了發(fā)達國家行列。例如，20世紀六七十年代的日本和八十年代的亞洲四小龍。我國應該借鑒這些國家和地區(qū)的經(jīng)驗，在出口戰(zhàn)略調(diào)整時以國際市場需求為導向，著力培育在國際市場上有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品。
我國在制定對外貿(mào)易戰(zhàn)略時，短期內(nèi)應該考慮充分發(fā)揮比較優(yōu)勢的作用，獲得國際分工的收益，長期內(nèi)要以產(chǎn)業(yè)升級為目標，培育具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)從比較優(yōu)勢向競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化，逐漸從出口附加值較低的勞動密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)向出口利潤較高的資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，占據(jù)價值鏈的高端。
總之，把比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是我國對外貿(mào)易能夠持續(xù)增長的前提，也是我國長期獲得對外貿(mào)易利益的戰(zhàn)略發(fā)展要求。
二、進口替代戰(zhàn)略和出口替代戰(zhàn)略
為發(fā)揮對外貿(mào)易在促進經(jīng)濟發(fā)展中的作用，有兩種進出口戰(zhàn)略：一種是“進口替代”，另一種是“出口替代”。“進口替代”是指發(fā)展中國家本來靠進口的工業(yè)制成品，不依靠進口，而依靠本國自己的力量制造該種商品以代替進口。這種貿(mào)易形式是以“自力更生”為指導思想的。其優(yōu)點是能在國家的保護下，利用本國資源從事工業(yè)制成品的生產(chǎn)。建國以來，我國基本上實行的是進口替代戰(zhàn)略。進口替代可以說是利用對外貿(mào)易所開拓的國內(nèi)市場來促進本國工業(yè)發(fā)展的一種戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的實施，使我國建立了龐大的工業(yè)體系，同時也增強了我國自力更生的能力，提高了在國際社會上的競爭力和國際地位。但是，“進口替代”戰(zhàn)略的選擇，也給我國外貿(mào)發(fā)展帶來了許多現(xiàn)實的問題，比如產(chǎn)品成本居高不下、生產(chǎn)效率低下、產(chǎn)品的國際競爭力不強等。因為進口替代戰(zhàn)略缺點在于過于強調(diào)保護國內(nèi)市場，不利于促進國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平的提高，不容易提高本國產(chǎn)品的競爭能力；著重點放在國內(nèi)市場，往往忽視利用國外市場和國外資源，必然使對外貿(mào)易促進國民經(jīng)濟的作用受到限制。這種策略已不再適應我國對外貿(mào)易的長期發(fā)展。
所以改革開放以來，我國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略由“進口替代型”逐漸向“出口替代型”轉(zhuǎn)變。“出口替代”是指本國生產(chǎn)新的工業(yè)制成品出口以代替?zhèn)鹘y(tǒng)商品的出口，擴大出口。多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟學者認為，發(fā)展“出口替代”，由于工業(yè)制成品需求彈性大，市場廣闊，可以實現(xiàn)大量出口，有利于提高發(fā)展中國家的償債和借款能力，也有利于本國進一步發(fā)展出口工業(yè)，增加就業(yè)人員，提高經(jīng)濟發(fā)展水平和人民生活水平，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高一級發(fā)展，有利于不發(fā)達國家國民經(jīng)濟的發(fā)展。
但發(fā)展中國家實行“出口替代”也存在一些局限。比如，“出口替代”是一種外向型發(fā)展戰(zhàn)略，必須以國際貿(mào)易中自由貿(mào)易為背景，而貿(mào)易保護主義卻是目前國際貿(mào)易的重要特點。發(fā)達國家的貿(mào)易保護主義從客觀上阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界范圍內(nèi)的調(diào)整，不可過于樂觀地估計我國在世界第三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的機遇。更重要的是，“出口替代”戰(zhàn)略容易使國際跨國公司介入發(fā)展中國家的經(jīng)濟活動，和“出口替代”戰(zhàn)略相比，采取“進口替代”戰(zhàn)略相對可以較少受到國際政治、經(jīng)濟的影響，利于安定，適合國情。
選擇對外貿(mào)易戰(zhàn)略，必須從我國的現(xiàn)實條件和世界經(jīng)濟形勢出發(fā)，并以發(fā)達國家和發(fā)展中國家的歷史經(jīng)驗為借鑒。無論是進口替代還是出口替代的單獨采用，對我國來說都不是對外貿(mào)易戰(zhàn)略的最佳選擇。只有兼容兩種戰(zhàn)略的優(yōu)勢，實施兩種戰(zhàn)略兼施互補的綜合性戰(zhàn)略才是一種合理的選擇。我國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略應該是保持“進口替代”的優(yōu)點，克服它的不足，吸取“出口替代”的某些可取之處，避免它的缺陷，實行“進口替代”與“出口替代”交叉進行的戰(zhàn)略。
三、貿(mào)易保護戰(zhàn)略和貿(mào)易自由化戰(zhàn)略
貿(mào)易保護戰(zhàn)略的優(yōu)點在于可以保護幼稚產(chǎn)業(yè)，促進民族工業(yè)發(fā)展，減少進口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。然而，過度貿(mào)易保護會產(chǎn)生一系列問題，例如濫用保護主義政策導致國內(nèi)生產(chǎn)的高成本和低效率，這一問題在我國歷史上有較明顯的表現(xiàn)。
隨著我國對外開放政策實施和加入世貿(mào)組織，貿(mào)易保護政策越來越不能適應我國經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟全球化發(fā)展的要求，于是貿(mào)易自由化戰(zhàn)略呼聲越來越高。貿(mào)易自由化戰(zhàn)略優(yōu)點在于市場開放，貿(mào)易壁壘降低，隨之而來的是貿(mào)易量的擴大和貿(mào)易利益的增加。然而，判斷貿(mào)易保護戰(zhàn)略還是貿(mào)易自由化戰(zhàn)略優(yōu)劣的標準在于是否符合我國國情和我國長期發(fā)展的利益。
從國內(nèi)來看，我國正處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的轉(zhuǎn)變時期；從國際環(huán)境來看，經(jīng)濟全球化發(fā)展的趨勢越來越強，我國加入世貿(mào)組織后，和世界經(jīng)濟的聯(lián)系愈來愈緊密。因此，單純的貿(mào)易保護政策和完全自由貿(mào)易戰(zhàn)略并不適合我國經(jīng)濟發(fā)展的需要，必須在實施自由貿(mào)易戰(zhàn)略的前提下，強調(diào)政府對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的積極干預，即實施有管理的自由貿(mào)易戰(zhàn)略。
具體說來，有管理的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略既要根據(jù)勞動力豐富的國情，發(fā)展低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的低技術(shù)工序環(huán)節(jié)，又要把技術(shù)引進和干中學結(jié)合起來，通過廣泛參與國際分工，分享全球技術(shù)進步的外溢效應，在適度的保護和激勵下，扶持中技術(shù)產(chǎn)業(yè)，即汽車、化工、電氣和電子設備、精密機械等，重點發(fā)展汽車、半導體、數(shù)控機床等極少數(shù)幼稚產(chǎn)業(yè)。
總之，有管理的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略需要利用低保護和溫和出口鼓勵來干預少數(shù)產(chǎn)業(yè)的成長，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的干預要符合世貿(mào)組織的規(guī)則。
1.1我國積極構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法律體系
在申請加入WTO時，我國向世界作出了多項承諾，WTO對國家的知識產(chǎn)權(quán)保護進行了要求，為了達到預期要求符合WTO《TRIPS協(xié)定》的要求，我國在2000年和2002年對《專利法》《、商標法》《、著作權(quán)法》《、中華人民共和國海關(guān)法》以及《計算機軟件保護條例》等幾部主要的知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)進行了修改。2009年頒布了順應WTO規(guī)則的知識產(chǎn)權(quán)保護的新的修改法案。這更使得我國的知識產(chǎn)權(quán)保護法律同《TRIPS規(guī)定》符合。中國的對外貿(mào)易徹底與世界接軌并順應了知識產(chǎn)權(quán)的時展。
1.2對外貿(mào)易經(jīng)營者增強知識產(chǎn)權(quán)意識
最近幾年我國對外貿(mào)易經(jīng)營企業(yè)申請專利的數(shù)量不斷增加。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國企業(yè)、外貿(mào)經(jīng)營者的發(fā)明專利申請從1985年4月~2010年4月共受理專利申請6095949萬件，且每年都在不斷增長。在商標注冊方面，我國的商標注冊申請量已經(jīng)保持了8年的全球第一。在版權(quán)方面2010年申請數(shù)量就比2009年增長了50%，由此可以看出，我國的對外貿(mào)易企業(yè)加強了對知識產(chǎn)權(quán)保護的投入。
2目前我國在對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護中存在的不足
2.1缺少統(tǒng)一標準來防范侵權(quán)行為
每一項專利和產(chǎn)權(quán)都需要達到一定的技術(shù)標準，當技術(shù)標準與產(chǎn)權(quán)制度相結(jié)合時，就產(chǎn)生了對專有權(quán)利的保護。一旦一項技術(shù)達到了技術(shù)標準申請了專利，那么其他任何人都不能再任意地拿來使用。其他人一旦使用就觸及和侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，導致違法。為了不與法律相抵觸，那么其他人除了不斷創(chuàng)新，不斷進步研發(fā)新技術(shù)取得自己的新專利外就只有另外一條道路可選，那就是以昂貴的使用費為代價使用他人專利，這必然使得產(chǎn)品的生產(chǎn)成本提高，直接導致企業(yè)的盈利降低，從而逼迫企業(yè)不得不讓出市場。如今世界市場對標準化的要求不斷提高，因此為了迎合世界市場就必須不斷重視技術(shù)標準評價制度。現(xiàn)存的不足是我們的制度雖然不斷完善但是缺乏實施力度。
2.2知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率有待提高
產(chǎn)權(quán)注冊的目的就是真正地使知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，真正地作用于生產(chǎn)，創(chuàng)造最大的社會價值。我國雖然專利申請注冊量逐年增加，但是我國卻不能說是一個知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化使用的強國。據(jù)對500萬項專利的調(diào)查看出，實際轉(zhuǎn)化率還不足30%，而日本的專利轉(zhuǎn)化率達到95%。知識產(chǎn)權(quán)保護的意識雖然提高了，但是卻沒有真正理解知識產(chǎn)權(quán)保護的實質(zhì)。知識產(chǎn)權(quán)保護的實質(zhì)是通過對自身知識的保護來維護自己的合法權(quán)益，而大家卻進入了誤區(qū)，各個企業(yè)搶注專利卻常是為了賺取使用費。
2.3知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展不平衡且人才匱乏
從知識產(chǎn)權(quán)，專利申請的數(shù)量構(gòu)成來看，大部分是民營企業(yè)，高校的專利申請達到30%左右，而國有企業(yè)雖然有大量的研發(fā)資金，可專利的研發(fā)量卻還不到10%。知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展離不開人才這一基礎。科技與貿(mào)易的發(fā)展離不開人才的助力。現(xiàn)今的多數(shù)企業(yè)都缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理崗位。在國際市場的調(diào)查中企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理崗位應該占企業(yè)技術(shù)人員數(shù)量的4%。目前的中國還缺乏8萬多的知識產(chǎn)權(quán)管理崗位的空缺。現(xiàn)今高校所培養(yǎng)的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才還遠遠難以滿足現(xiàn)今社會的需要，并且在教育中也缺乏專業(yè)的知識背景。這些帶來的直接影響是有相關(guān)的需求時，我國企業(yè)往往從外面聘請人才，花費高額的訴訟費或者管理費用。
3對中國在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護的建議
3.1對政府的建議
(1)不斷完善知識產(chǎn)權(quán)立法，建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護機制。不斷進行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，將產(chǎn)業(yè)重心向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加快擁有自主產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的發(fā)展，重要產(chǎn)業(yè)要了解和掌握核心知識與技術(shù)，形成自主研發(fā)能力。對已研發(fā)產(chǎn)品要加強保護，使理論和體制的完善與實際利用相結(jié)合。政府不僅要加強機制建設，同時要不斷地加強對全社會保護知識產(chǎn)權(quán)的宣傳和教育，營造崇尚科學和知識的社會氛圍。開展社會教育，強烈打擊一切盜版、仿造和濫用他人專利和技術(shù)的行為。不斷地完善鼓勵創(chuàng)新的機制，同時還可以與其他措施相結(jié)合，例如成立知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會，知識產(chǎn)權(quán)維護中心等。同時提高專利管理部門的工作效率。
(2)積極迎合國際貿(mào)易潮流，參與國際標準的制定。在國際市場中要積極爭取主動權(quán)，在最重要的國際經(jīng)濟組織WTO中，要利用自己是WTO成員國和國際標準化組織成員國的身份來積極地參與工作，為我國的對外貿(mào)易企業(yè)爭取最大的利益，并影響國際貿(mào)易法規(guī)等的制定。以免發(fā)達國家利用自身經(jīng)濟優(yōu)勢控制市場。在國內(nèi)要提高國有壟斷行業(yè)的科技創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護力度。同時也要重視知識產(chǎn)權(quán)方面的學術(shù)研究和發(fā)展，完善對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)理論，力爭將這些理論反應進國際標準中，為我國的產(chǎn)品進入市場提供條件。同時也要重視貿(mào)易摩擦的解決，引進雙邊或多邊協(xié)調(diào)機制，促使在保護知識產(chǎn)權(quán)的前提下，對外貿(mào)易有一個和諧、穩(wěn)定、互利的發(fā)展。
(3)海關(guān)的監(jiān)管職能要不斷加強。海關(guān)是一國進出口貿(mào)易的保護神，海關(guān)監(jiān)管職能的提高可以直接打擊各種走私和亂征稅問題。加強對奢侈品和敏感產(chǎn)品的監(jiān)控。不斷地加強各國海關(guān)間的合作，形成一個堅固的貿(mào)易保護盾牌。使海關(guān)在對外貿(mào)易中的角色戲份不斷加重。
3.2對參與外貿(mào)的經(jīng)營者的建議
(1)要不斷提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實際利用的效率。對外貿(mào)易企業(yè)應當提高對知識產(chǎn)權(quán)的重視，任何創(chuàng)新技術(shù)都應及時在國內(nèi)外申請相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，使自己的合法權(quán)益得到及時的保護。同時企業(yè)要緊抓核心技術(shù)建設自己獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護體系。加大資本運用于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護中，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中的轉(zhuǎn)換率，提高知識和先進技術(shù)的實用性。逐漸通過這種方式建立自己的核心產(chǎn)品。
(2)重視培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)人才，建立專門的知識產(chǎn)權(quán)服務組織。貿(mào)易問題、法律問題、交通問題等在知識產(chǎn)權(quán)問題中都有包括，因此我們可以說知識產(chǎn)權(quán)包含了各個方面的問題。所以，面對知識產(chǎn)權(quán)方面的糾紛，僅僅靠企業(yè)的力量是難以有效解決的。要解決這一問題首先需要培養(yǎng)大量的知識產(chǎn)權(quán)保護的專業(yè)人才，形成知識產(chǎn)權(quán)保護強有力的人才隊伍，使他們充分利用現(xiàn)有的環(huán)境與資源發(fā)揮最大的自身價值。其次，知識產(chǎn)權(quán)的保護還需要大量起到紐帶作用的、連接市場與社會的專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護組織，通過這些專業(yè)組織的幫助推動知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)。使得對外貿(mào)易企業(yè)有更多尋求保護與幫助的對象。
(3)摒棄傳統(tǒng)保守觀念，積極參與知識產(chǎn)權(quán)訴訟。相關(guān)企業(yè)要轉(zhuǎn)被動于主動，對于知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案件要積極地參與，不能放棄維護自己權(quán)益的機會。應訴并不代表自身必然敗訴，而是對權(quán)益的爭取。很多中國企業(yè)都存在一定的誤區(qū)，往往認為應訴就意味著敗訴與賠償，很多情況下中國企業(yè)并不存在什么所謂的侵權(quán)，但是很多企業(yè)都難免產(chǎn)生對應訴的恐懼與排斥。現(xiàn)實的生活實例中很多企業(yè)往往因為擔心打官司影響企業(yè)聲譽而選擇放棄應訴，這樣也使得企業(yè)要支付巨額的侵權(quán)費與賠償款，嚴重威脅企業(yè)的發(fā)展和利益。針對這種情況，外貿(mào)企業(yè)應該聯(lián)合起來形成商會等組織，通過合作來捍衛(wèi)自身的利益。通過商會等組織可以尋求更多方面的保護，更好地處理對外貿(mào)易中的各種訴訟。
關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易，出口導向，進口替代；“復合型”戰(zhàn)略
1 對出口導向型戰(zhàn)略的利弊分析
“出口導向型”外貿(mào)發(fā)展模式的核心思想是使本國的工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場，并以制成品的出口代替初級產(chǎn)品的出口。該戰(zhàn)略是根據(jù)國際比較利益的原則，通過擴大其有比較利益的產(chǎn)品的出口，以改善本國資源的配置。從中獲得貿(mào)易利益和推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。這種模式將本國產(chǎn)品置于國際競爭的環(huán)境中，其優(yōu)點是比較顯著的。以這種方式發(fā)展的國家，大都取得了實績優(yōu)良的高速經(jīng)濟增長，這一事實成功地推翻了傳統(tǒng)的工業(yè)發(fā)展只能通過進口替代來實施的觀點。
在一個資金、技術(shù)缺乏，市場狹小和大部分人從事農(nóng)業(yè)的不發(fā)達經(jīng)濟中，選擇出口導向型戰(zhàn)略：(1)可以充分利用國外的資源，并與本國具有絕對優(yōu)勢的勞動力資源相結(jié)合，生產(chǎn)并出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，以緩解一國的外匯壓力；(2)可以在國際分工中節(jié)約勞動，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，在全球性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，獲取因分工而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效益I(3)可以通過對外貿(mào)易，互通有無，使本國居民享受到更多的經(jīng)濟福利，提高其生活水平，等等。
但同時應該看到，出口導向戰(zhàn)略也存在以下三個弊端。
(1)出口導向型發(fā)展模式對于大國和小國的作用是不同的。一般而言，小國因地域狹小，人口總量不大，市場容量較小，如采取出口導向型經(jīng)濟發(fā)展模式，積極擴大外貿(mào)出口，就可以使其產(chǎn)品生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，取得較大的規(guī)模經(jīng)濟效益。
(2)會增加本國經(jīng)濟的對外依賴性，從而喪失經(jīng)濟發(fā)展的主動權(quán)，更易受到外部市場的擺布，這對一國經(jīng)濟的長遠發(fā)展是非常不利的。發(fā)展中國家對外開放的水平受制于其國內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展水平，這決定了即使一個經(jīng)濟落后的國家實行了全面的對外開放，其水平和層次也不會很高，這必然會降低其在開放中所能獲取的比較利益。
(3)其作用受到市場發(fā)展的制約。亞洲一些國家所奉行的出口導向型是以國外市場的需求，主要又是發(fā)達國家的市場需求為重點的。在20世紀70年代，正值西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的，西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，使得一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步退出其市場，這時實施出口導向型戰(zhàn)略，將大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)打入發(fā)達國家市場，正好適應了其市場上傳統(tǒng)產(chǎn)品不足，需要填補的要求，進入20世紀90年代以后，實施出口導向型戰(zhàn)略的國家增多，并加入傳統(tǒng)產(chǎn)品的生產(chǎn)行列，這時，所有實施該戰(zhàn)略的國家就不僅要面臨來自發(fā)達國家具有更高生產(chǎn)效率對手的競爭，還面臨來自發(fā)展中國家之間的競爭，這就使得其出口增長下降成為必然。
2 對進口替代戰(zhàn)略的利弊分析
進口替代是指用本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品來替代從國外進口的工業(yè)制成品，20世紀60年代亞非拉許多發(fā)展中國家都在不同程度上實行了進口替代戰(zhàn)略。在國際市場上，發(fā)展中國家生產(chǎn)的農(nóng)、礦初級產(chǎn)品價格不斷下跌而發(fā)達國家生產(chǎn)的消費品價格不斷上升，不平等貿(mào)易關(guān)系日益突出。為了克服發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的不平等貿(mào)易，發(fā)展本國的民族工業(yè)，因而廣大發(fā)展中國家努力發(fā)展一些原來依靠進口的貨物的生產(chǎn)以供國內(nèi)少數(shù)富裕階層的消費從而實現(xiàn)進口替代。進口替代一般要經(jīng)過兩個階段：第一個階段，建立和發(fā)展一批最終消費品工業(yè)，如食品、服裝、家電制造業(yè)以及相關(guān)的紡織、皮革、木材工業(yè)等，以求用國內(nèi)生產(chǎn)的消費品替代進口品；第二個階段，進口替代由消費品轉(zhuǎn)向國內(nèi)短缺的資本品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，如機器制造、石油加工、鋼鐵工業(yè)等資本密集型工業(yè)。經(jīng)過這兩個階段的發(fā)展，進口替代工業(yè)日趨成熟，為全面的工業(yè)化奠定了基礎。
進口替代戰(zhàn)略的實施伴隨著貿(mào)易保護政策的落實，這主要包括三個方面：關(guān)稅保護，即對最終消費品的進口征收高關(guān)稅，對生產(chǎn)最終消費品所需的資本品和中間產(chǎn)品征收低關(guān)稅或免征關(guān)稅。進口配額，即限制各類商品的進口數(shù)量，以減少非必需品的進口，并保證國家扶植的工業(yè)企業(yè)能夠得到進口的資本品和中間產(chǎn)品。降低它們的生產(chǎn)成本。升值本幣，即降低進口商品的成本，減輕外匯不足的壓力。
根據(jù)上述分析，進口替代戰(zhàn)略的優(yōu)點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
首先，進口替代戰(zhàn)略將有助于刺激國內(nèi)需求。進口替展戰(zhàn)略的一個特點就在于，它是借助某種程度的國家干預和保護，利用本國資源從事在國內(nèi)具有較大需求的工業(yè)制成品的生產(chǎn)。一旦實施該戰(zhàn)略，就意味大規(guī)模的國內(nèi)生產(chǎn)和投資行為的開始，這將對國內(nèi)的投資需求產(chǎn)生極大的刺激作用，如果實現(xiàn)了成功的替代，就意味著將實現(xiàn)由過去對國外市場同類產(chǎn)品的大量需求向?qū)鴥?nèi)市場大規(guī)模需求的轉(zhuǎn)變，這對于開拓國內(nèi)市場并刺激國內(nèi)消費需求是非常重要的。
其次，進口替代戰(zhàn)略將為本國發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和實現(xiàn)工業(yè)化創(chuàng)造必備條件，既可以在不斷的學習和借鑒過程中，為本國培育大量技術(shù)和管理方面的人才，逐漸促進國內(nèi)工業(yè)的多樣化和現(xiàn)代化，實現(xiàn)某些產(chǎn)品的自給自足，又能在擺脫對同類產(chǎn)品過度進口的同時，減少外匯支出，積累國內(nèi)建設資金，可以進一步發(fā)展國內(nèi)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并轉(zhuǎn)而出口創(chuàng)匯。
最后，進口替代戰(zhàn)略將有助于提高一國的對外貿(mào)易水平。通過進口替代戰(zhàn)略的實施，有利于國內(nèi)市場的開拓，降低對外部經(jīng)濟的依賴性。為參與全球化競爭的企業(yè)提供穩(wěn)固的國內(nèi)保障，并且，隨著國內(nèi)企業(yè)的成長，有助于提高其產(chǎn)品的國際競爭力，改善一國的對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和條件。提高一國的對外開放水平。
3 兩種戰(zhàn)略的雙重選擇
通過對這兩種貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的比較，我們可以認為，這兩種戰(zhàn)略各有優(yōu)缺點，并沒有絕對的優(yōu)劣之分，在發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展中都不同程度地發(fā)揮了應有的作用。今后，各個發(fā)展中國家的發(fā)展關(guān)鍵取決于選擇一種適合本國國情的貿(mào)易戰(zhàn)略，并根據(jù)國際環(huán)境和世界市場的變化適時調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略，這樣才能更好地發(fā)展本國經(jīng)濟。而對于我國來說，實行進口替代與出口導向相結(jié)合的戰(zhàn)略更是必要的。
不斷增長的中美貿(mào)易不平衡與美國經(jīng)常賬戶上的整體逆差一起為美元帶來強大的貶值壓力。根據(jù)美國商務部的統(tǒng)計，2007年美國對中國的貿(mào)易逆差已經(jīng)達到2562億美元。中國經(jīng)濟在這樣一種局面下面臨著雙重風險：一方面，美國必然向中國施加政治壓力，繼續(xù)要求人民幣升值和開放資本賬戶。如果回應這些要求，中國必然面臨出口下降、經(jīng)濟發(fā)展減速的風險。但是，如果中國不理睬美國的要求，任中美貿(mào)易不平衡進一步擴大，必然推動美元危機的爆發(fā)。一旦爆發(fā)美元危機，嚴重依賴美國市場的中國經(jīng)濟必將遭受沉重的打擊。
無論是中美貿(mào)易不平衡還是美元貶值壓力中的中國因素，都只是很多因素中的一種，而且美國自身對二者也有很大的責任。中國完全可以據(jù)理力爭，強調(diào)美國政府在計算美中貿(mào)易時香港地位的不合理性以及美國在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊某隹谙拗茖Q(mào)易不平衡的影響。中國也可以指出美國國內(nèi)的儲蓄率過低，政府、企業(yè)和個人靠舉債度日是導致美國財政貿(mào)易赤字的根本原因。但是，這里的根本性問題在于無論是誰的責任，只要美國貿(mào)易赤字持續(xù)擴大，美元危機的可能性就進一步增加。只要美元危機爆發(fā)，中國經(jīng)濟就要遭受沉重的打擊。
在現(xiàn)行的美元本位制下，各國外匯儲備的關(guān)鍵貨幣美元的背后沒有黃金的支持，美國政府發(fā)行的債券的背后也沒有美國國內(nèi)儲蓄的支持。這種只由紙幣而不是黃金支持的信用創(chuàng)造，經(jīng)常導致全球范圍內(nèi)以經(jīng)濟過熱和資產(chǎn)價格暴漲為特征的信用泡沫。自20世紀70年代初以來，美國的經(jīng)常賬戶已經(jīng)累計積累了3萬億美元的赤字。當這3萬億美元的貨幣進入擁有對美國貿(mào)易順差的國家的銀行系統(tǒng)，這些國家就開始了一個制造泡沫的過程。商業(yè)銀行開始瘋狂地擴大信貸，經(jīng)濟空前地繁榮，股票市場和房地產(chǎn)市場價格以及企業(yè)利潤急速上漲。由于每個產(chǎn)業(yè)都可以獲得低息貸款，它們都建造了多余的生產(chǎn)能力。當投資和經(jīng)濟成長異乎尋常地加速時，資產(chǎn)價格的泡沫就不可避免地出現(xiàn)。
2005年7月以來人民幣的持續(xù)升值，中國以廉價勞動力為基礎的比較優(yōu)勢已經(jīng)大打折扣。中國至今仍然沒有像日本一樣建立起以獨立研發(fā)能力和自主品牌為基礎的國際競爭力。中國是否應該繼續(xù)依靠以廉價勞動力為主的比較優(yōu)勢參與國際競爭，一直等到這個優(yōu)勢被人民幣對美元匯率大幅度的上升徹底奪走，還是從現(xiàn)在開始就向以獨立研發(fā)能力和自主品牌為基礎的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。在人民幣不斷升值的過程中，中國在國際貿(mào)易中是否有除了廉價勞動力以外的比較優(yōu)勢。這將直接決定中國到時候是像今天的日本還是像今天的墨西哥。
二戰(zhàn)以來，日本在兩次國際金融秩序面臨危機時都沒有能夠處理好本國面臨的挑戰(zhàn)。第一次是在60年代末期。當時美國的貿(mào)易赤字大增，美元必須貶值才能解決貿(mào)易不平衡的問題，日本堅決拒絕日元升值，結(jié)果布雷頓森林體系崩潰。盡管日本經(jīng)濟學家一致公認布雷頓森林體系下的固定匯率是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展的最重要因素，日本卻不愿作任何努力去維持這個體系的生存。第二次是在80年代中期，日本積極地、卻又在沒有準備的條件下回應了美國的要求，結(jié)果是日本經(jīng)濟產(chǎn)生了泡沫，并在泡沫的破滅后陷入了長期的停滯。
二、以廉價勞動力為基礎大量吸引外資的模式
在貿(mào)易方面大出大進的世界工廠模式使中國過早地進入與其他國家之間在能源和資源方面的沖突并被認為搶走他國的工作機會。積極吸引外資的結(jié)果是跨國公司紛紛在中國設廠甚至建立地區(qū)總部。世界工廠的崛起已經(jīng)在國際政治經(jīng)濟中引起了一系列的連鎖反應。為了維持世界工廠的運轉(zhuǎn)，中國必然需要一個與其生產(chǎn)規(guī)模相匹配的世界級的供銷科，大量使用能源、原材料和設備。盡管這可以為其他國家增加就業(yè)機會，但也可以使中國與許多其他國家的經(jīng)濟摩擦和沖突驟然加劇。這并不是說中國不應該發(fā)展，也不是說中國不應該與他國爭奪能源和資源，而是說中國應該考慮資源爭奪效益比，要思考在一定的能源資源爭奪水平上如何能實現(xiàn)更高的發(fā)展水平，或者反過來說，在追求一定的發(fā)展水平時如何降低與他國在能源資源方面的沖突。
從初級能源的消費構(gòu)成來看，美國和日本等發(fā)達國家是以石油為主。與此相反，中國仍然以煤炭為主，煤炭消費所占的份額達到了70%，而石油的消費份額僅為20%左右。即便是這樣，2007年中國的石油消費量達到了3.68億噸（占世界的9.3%），大大超過了日本的2.29億噸（占世界的5.8%）。從1997年到2007年的十年間，世界石油的消費總量增量的三分之一左右是緣自中國日益擴大的原油需求。
中國過去本來是石油的出口國，然而隨著國內(nèi)需求的日益擴大，到了1993年則從石油出口國變成了石油的進口國，此后中國的凈進口量不斷在增加。根據(jù)中國商務部發(fā)表的報關(guān)統(tǒng)計，2007年中國的原油和石油產(chǎn)品的進口總量為1.97億噸，扣除出口量之后的凈進口量達到了1.78億噸。加上原油價格的暴漲，2007年石油貿(mào)易的逆差超過了850億美元，相當于GDP的2.6%。在世界石油市場上，中國即將超越日本成為僅次于美國的世界第二大石油進口國。
日本在第一次石油危機后將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了巨大的調(diào)整，由資源消耗型的鋼鐵、造船和化工轉(zhuǎn)向資源節(jié)省型的家電和汽車。而中國側(cè)重制造加工型的經(jīng)濟發(fā)展模式在日益惡化的國際能源條件下必然遇到巨大的增長瓶頸。
三、過高的對外貿(mào)易依存度
中國大進大出的世界工廠發(fā)展模式大大地提高了本國對外貿(mào)易依存度，并大大地增加了中國經(jīng)濟面臨的來自國際市場的風險。直接受中國以廉價勞動力為比較優(yōu)勢、以吸引外資為手段、建立大出大進的世界工廠的發(fā)展模式影響，中國對外貿(mào)易依存度在近年急劇上升，2002年在50%左右，2007年中國對外貿(mào)易依存度已經(jīng)上升到70%以上。這樣高的對外貿(mào)易依存度伴隨著巨大的風險，一旦國際市場發(fā)生大起大落，中國經(jīng)濟必然要受到嚴重的影響。
2007年美國次貸危機爆發(fā)并迅速波及全球，至今已有一年的時間，目前危機仍在演進深化。次貸危機與以往危機的最大不同在于，次貸危機涉及的金融機構(gòu)之廣、對金融市場的影響之深、給市場帶來的不確定性之大，均是前所未有的。
次貸危機對中國外貿(mào)的影響是非常顯著的。次貸危機造成美國進口需求下降，以及美國政府應對危機而導致的美元大幅貶值，嚴重惡化了中國出口行業(yè)的外部環(huán)境。人民幣對美元的升值趨勢不會改變，升值幅度已經(jīng)超過12%。中國政府正在積極調(diào)整外貿(mào)政策，包括降低出口退稅率、征收出口關(guān)稅、取消某些高污染低附加值的產(chǎn)品出口等。
中國國內(nèi)資源價格、勞動力價格以及污染成本的上升，已經(jīng)削弱了出口企業(yè)的利潤空間。2008年上半年中國貿(mào)易順差不但沒有延續(xù)2007年的強勁增長態(tài)勢，就連絕對額也有所下降。
日本一直把對外貿(mào)易依存度控制在較低的水平。有人會說，與其他發(fā)展中國家在相似的發(fā)展階段相比，中國的對外貿(mào)易依存度并不算太高，關(guān)鍵在于中國有許多與他國不同的地方。小國的經(jīng)濟總量也小，小國辦世界工廠，對國際經(jīng)濟的影響與中國不可同日而語。當年日本和東亞四小龍在冷戰(zhàn)期間鼓勵出口時，由于意識形態(tài)的原因，很少被認為形成對他國的威脅。它們也不會受到像今天中國面對的壓力。四、政治穩(wěn)定與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級換代之間的矛盾
二、以廉價勞動力為基礎大量吸引外資的模式
在貿(mào)易方面大出大進的世界工廠模式使中國過早地進入與其他國家之間在能源和資源方面的沖突并被認為搶走他國的工作機會。積極吸引外資的結(jié)果是跨國公司紛紛在中國設廠甚至建立地區(qū)總部。世界工廠的崛起已經(jīng)在國際政治經(jīng)濟中引起了一系列的連鎖反應。為了維持世界工廠的運轉(zhuǎn)，中國必然需要一個與其生產(chǎn)規(guī)模相匹配的世界級的供銷科，大量使用能源、原材料和設備。盡管這可以為其他國家增加就業(yè)機會，但也可以使中國與許多其他國家的經(jīng)濟摩擦和沖突驟然加劇。這并不是說中國不應該發(fā)展，也不是說中國不應該與他國爭奪能源和資源，而是說中國應該考慮資源爭奪效益比，要思考在一定的能源資源爭奪水平上如何能實現(xiàn)更高的發(fā)展水平，或者反過來說，在追求一定的發(fā)展水平時如何降低與他國在能源資源方面的沖突。
從初級能源的消費構(gòu)成來看，美國和日本等發(fā)達國家是以石油為主。與此相反，中國仍然以煤炭為主，煤炭消費所占的份額達到了70%，而石油的消費份額僅為20%左右。即便是這樣，2007年中國的石油消費量達到了3.68億噸（占世界的9.3%），大大超過了日本的2.29億噸（占世界的5.8%）。從1997年到2007年的十年間，世界石油的消費總量增量的三分之一左右是緣自中國日益擴大的原油需求。
中國過去本來是石油的出口國，然而隨著國內(nèi)需求的日益擴大，到了1993年則從石油出口國變成了石油的進口國，此后中國的凈進口量不斷在增加。根據(jù)中國商務部發(fā)表的報關(guān)統(tǒng)計，2007年中國的原油和石油產(chǎn)品的進口總量為1.97億噸，扣除出口量之后的凈進口量達到了1.78億噸。加上原油價格的暴漲，2007年石油貿(mào)易的逆差超過了850億美元，相當于GDP的2.6%。在世界石油市場上，中國即將超越日本成為僅次于美國的世界第二大石油進口國。
日本在第一次石油危機后將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了巨大的調(diào)整，由資源消耗型的鋼鐵、造船和化工轉(zhuǎn)向資源節(jié)省型的家電和汽車。而中國側(cè)重制造加工型的經(jīng)濟發(fā)展模式在日益惡化的國際能源條件下必然遇到巨大的增長瓶頸。
三、過高的對外貿(mào)易依存度
中國大進大出的世界工廠發(fā)展模式大大地提高了本國對外貿(mào)易依存度，并大大地增加了中國經(jīng)濟面臨的來自國際市場的風險。直接受中國以廉價勞動力為比較優(yōu)勢、以吸引外資為手段、建立大出大進的世界工廠的發(fā)展模式影響，中國對外貿(mào)易依存度在近年急劇上升，2002年在50%左右，2007年中國對外貿(mào)易依存度已經(jīng)上升到70%以上。這樣高的對外貿(mào)易依存度伴隨著巨大的風險，一旦國際市場發(fā)生大起大落，中國經(jīng)濟必然要受到嚴重的影響。
2007年美國次貸危機爆發(fā)并迅速波及全球，至今已有一年的時間，目前危機仍在演進深化。次貸危機與以往危機的最大不同在于，次貸危機涉及的金融機構(gòu)之廣、對金融市場的影響之深、給市場帶來的不確定性之大，均是前所未有的。
次貸危機對中國外貿(mào)的影響是非常顯著的。次貸危機造成美國進口需求下降，以及美國政府應對危機而導致的美元大幅貶值，嚴重惡化了中國出口行業(yè)的外部環(huán)境。人民幣對美元的升值趨勢不會改變，升值幅度已經(jīng)超過12%。中國政府正在積極調(diào)整外貿(mào)政策，包括降低出口退稅率、征收出口關(guān)稅、取消某些高污染低附加值的產(chǎn)品出口等。
中國國內(nèi)資源價格、勞動力價格以及污染成本的上升，已經(jīng)削弱了出口企業(yè)的利潤空間。2008年上半年中國貿(mào)易順差不但沒有延續(xù)2007年的強勁增長態(tài)勢，就連絕對額也有所下降。
日本一直把對外貿(mào)易依存度控制在較低的水平。有人會說，與其他發(fā)展中國家在相似的發(fā)展階段相比，中國的對外貿(mào)易依存度并不算太高，關(guān)鍵在于中國有許多與他國不同的地方。小國的經(jīng)濟總量也小，小國辦世界工廠，對國際經(jīng)濟的影響與中國不可同日而語。當年日本和東亞四小龍在冷戰(zhàn)期間鼓勵出口時，由于意識形態(tài)的原因，很少被認為形成對他國的威脅。它們也不會受到像今天中國面對的壓力。
四、政治穩(wěn)定與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級換代之間的矛盾
【摘要】中國經(jīng)濟增長模式與日本模式之間的一大區(qū)別是對國際競爭中的比較優(yōu)勢有著完全不同的理解。本文對中國經(jīng)濟增長過程出現(xiàn)的若干結(jié)構(gòu)性條件進行論述，通過和日本經(jīng)濟增長經(jīng)驗的對比來分析中國經(jīng)濟增長模式的利弊。
一、我國國際儲備現(xiàn)狀
國際儲備是指一國貨幣當局所持有的用于彌補國際收支赤字，維持本國貨幣匯率穩(wěn)定的各種形式的國際間可以接受的一切資產(chǎn)。作為國際儲備資產(chǎn)，應具有充分流動性，能夠自由兌換，并為世界各國普遍接受。根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）的統(tǒng)計口徑，一國的國際儲備主要由四個部分組成：黃金儲備、外匯儲備、在IMF的儲備頭寸和由IMF分配的特別提款權(quán)（SDRs）。從我國實際情況來看，黃金儲備數(shù)量穩(wěn)定，但所占比例較小；在IMF的儲備頭寸所占比例也較小；特別提款權(quán)（SDRs）只是一種賬面資產(chǎn)，不能直接用于貿(mào)易和非貿(mào)易收支；而外匯儲備則占有絕對優(yōu)勢。因此，從某種程度上來說，我國的國際儲備問題就是外匯儲備問題。
近年來，隨著我國經(jīng)濟高速增長，我國的外匯儲備也增長迅速。從2000年的1,655.74億美元上升到2005年的8,188.72億美元，2006年2月底，我國外匯儲備增長到8,536億美元，一舉超過日本，成為世界第一大外匯儲備國，年末首次突破1萬億美元，2007年增長至13,500億美元。2008年4月末，外匯儲備余額已經(jīng)增加到17,566.4億美元，創(chuàng)我國外匯儲備歷史最高記錄。
二、國際儲備規(guī)模的比例和影響因素分析
針對國際儲備適度規(guī)模的問題，美國金融學家特里芬在1960年出版的《黃金和美元危機》一書中，總結(jié)了世界上許多國家國際儲備的歷史，并結(jié)合各國外匯管制的情況得出結(jié)論：一國國際儲備的合理數(shù)量為該國進口總額的20%～50%。實施外匯管制的國家，因為政府能有效地控制進口，故國際儲備可以少一些，但下限是20%；不實施外匯管制的國家，儲備應該多一些，但一般不超過50%。對于大多數(shù)國家來說，保持儲備占進口總額的30%～40%是比較合理的。一般認為，如果按全年進口額的比例計算，一國的國際儲備應該滿足三個月的進口需要，即全年進口額的25%左右。從理論上講，上述比例是從進出口角度衡量國際儲備數(shù)量的。在實際當中，影響國際儲備規(guī)模的經(jīng)濟因素有以下幾種：
（一）對外貿(mào)易狀況。國際儲備的最基本作用是彌補國際收支逆差，對外貿(mào)易狀況是決定一國國際儲備需要量的重要因素。對外貿(mào)易狀況主要是指對外貿(mào)易規(guī)模、對外貿(mào)易條件以及出口商品的國際競爭力。一國對外貿(mào)易在其國民經(jīng)濟中處于重要地位，外貿(mào)依存度高的國家需要較多的外匯儲備；反之，則需要較少的外匯儲備。另外，一國在貿(mào)易條件上處于不利地位，其出口商品又缺乏競爭力，則需要較多的外匯儲備；相反，則需要較少的外匯儲備。
（二）國際融資能力。當國際收支出現(xiàn)逆差時，通過在國際金融市場上用短期資金融通來彌補已經(jīng)成為重要的調(diào)節(jié)手段。如果一國在國際金融市場上的融資能力較強，其國際儲備水平可以低些，因為該國的國際清償能力不會因其儲備水平較低而降低；反之，則需要較高水平的國際儲備。但是，如果一國的儲備水平過低，國際信譽相應降低，融資能力也會降低。
（三）匯率制度的選擇。如果一國實行的是固定匯率制度，穩(wěn)定匯率就需要貨幣當局動用國際儲備干預外匯市場，需要的國際儲備量則越多；如果一國實行的是有管理的浮動匯率制度，國際收支的調(diào)整和匯率波動之間存在自動平衡機制，對國際儲備的需求量取決于貨幣當局對匯率波動幅度大小的規(guī)定。
（四）外貿(mào)外匯管制程度。實行外貿(mào)外匯管制的國家，當國際收支出現(xiàn)逆差時，并非通過向外匯市場提供外匯來彌補供求缺口，而是采取直接控制進口數(shù)量的辦法，即通過外貿(mào)外匯管制來限制外匯的使用。因此，在此類管制嚴格的國家，所需要的國際儲備可以少一些。對于實行自由貿(mào)易和自由外匯市場的國家，在出現(xiàn)國際收支逆差時，往往通過外匯緩沖政策進行彌補，所需要的國際儲備要多一些。
（五）持有國際儲備的機會成本。國際儲備代表著一國對國外實際資源的購買力。持有國際儲備的機會成本即國家放棄這部分資源的當前使用所帶來的國內(nèi)經(jīng)濟增長機會，表現(xiàn)為進口資本品的投資收益率。一國對國際儲備的需求和持有儲備的成本是成反比例變化的，持有儲備成本越高，需求量越小；反之，則需求量越大。
三、外匯儲備對我國經(jīng)濟影響利弊分析
（一）正面影響
1、充足的外匯儲備使我國國際支付能力顯著增強，提高了我國的綜合國力。隨著我國開放型經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國對外貿(mào)易規(guī)模迅速擴大，對外貿(mào)易依存度不斷提高。但是，由于我國出口貿(mào)易中初級產(chǎn)品所占比重較大，多數(shù)產(chǎn)品技術(shù)含量低，從而影響了我國出口商品的國際競爭力。因此，維持充足的外匯儲備，不僅使我國的綜合國力得到提高，而且為我國在國際貿(mào)易中保持國際支付能力、調(diào)節(jié)國際收支提供了有效保障。
2、充足的外匯儲備使我國的對外融資能力增強，提高了我國的國際信譽。由于我國經(jīng)濟近年來的迅速發(fā)展，對資金的需求日益增多。對于我國向國外政府、國際金融機構(gòu)借取的外債，由于項目投資收益和回收期限不同，因此必須持有足夠的外匯儲備，以防范債務和信用危機。同時，充足的外匯儲備，提高了我國在國際上的資信，為我國在國際市場上融通資金、支持企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略提供有力保障。
3、充足的外匯儲備使我國能夠有效干預外匯市場，維持本幣匯率穩(wěn)定。一國所擁有的外匯儲備的多少表明了其干預外匯市場和維持本幣匯率的能力。當國際收支失衡，本幣匯率出現(xiàn)波動時，中央銀行可以通過在外匯市場上拋售外匯或收購本幣來影響外匯供求關(guān)系，以實現(xiàn)調(diào)節(jié)外匯市場、穩(wěn)定匯率的目標。我國目前實行的是以市場供求為基礎的有管理的浮動匯率制度，充足的外匯儲備對于我國有效防范金融危機、維持人民幣幣值穩(wěn)定和投資者信心具有重要作用。
（二）負面影響
1、高額的外匯儲備造成持有成本過高，導致資源和資金的閑置。持有高額的外匯儲備是存在機會成本的，即國家放棄這部分資源的當前使用所帶來的國內(nèi)經(jīng)濟增長的機會。根據(jù)特里芬的理論，按我國全年進口額25%的比例進行推算，我國的國際儲備已經(jīng)遠遠超過這一比例。在我國的外匯儲備中，借入的貸款所占比例較大，利息成本是相對較高的。同時，持有大量儲備而放棄了這些資源的當前使用，也就喪失了使用這些資源產(chǎn)生的經(jīng)濟增長和收入提高所帶來的收益。因此，持有過多的外匯儲備將導致資金和資源的閑置，進而影響國內(nèi)經(jīng)濟的增長。
2、外匯儲備的迅速增長加劇了人民幣升值的壓力，進而影響我國出口商品的競爭力。從理論上說，一國的外匯儲備增加，會使得該國貨幣匯率上升。從我國實際情況來看，人民幣的匯率隨著外匯儲備的增加而逐步提高，從1994年的1美元兌8.7元人民幣，上升到目前的1美元兌6.85元人民幣，升值幅度達21.26%。在我國外貿(mào)出口當中，企業(yè)多以低價格優(yōu)勢占領(lǐng)國際市場，而在人民幣匯率持續(xù)上升的形勢下，我國企業(yè)出口商品報價隨之提高，很多中小外貿(mào)企業(yè)由于價格上失去優(yōu)勢而紛紛破產(chǎn)倒閉。因此，人民幣匯率的上升對我國出口增長顯然是不利的。
3、高額的外匯儲備給儲備資產(chǎn)的保值增值帶來風險和難度。在國際資本市場上，大量游資由于逐利性的驅(qū)使在國際間迅速大規(guī)模流動，導致各國貨幣匯率和利率波動劇烈。外匯儲備資產(chǎn)由各主要國家的可自由兌換貨幣構(gòu)成，其資產(chǎn)價值必然會由于受到匯率和利率波動而產(chǎn)生價值風險，從而給其管理帶來難度。我國的外匯儲備主要為金融資產(chǎn)和證券資產(chǎn)，在儲備貨幣上主要有美元、日元和歐元等三種貨幣，其中美元資產(chǎn)占到60%～70%。由于我國美元儲備資產(chǎn)數(shù)量巨大，加之近段時間來美元對人民幣匯率持續(xù)走低，我國的美元儲備資產(chǎn)價值大幅縮水已不可避免，對于這些無形的價值損失應引起我們的高度重視。
4、不斷增長的外匯儲備在一定程度上加劇了通貨膨脹壓力。2007年以來，國內(nèi)主要食品、生活必需品價格普遍持續(xù)上漲，給居民生產(chǎn)、生活帶來一定影響，并逐步向全面通貨膨脹方向發(fā)展。外匯儲備作為一種金融資產(chǎn)，屬于基礎貨幣，它的增加需要相應的貨幣來置換。近年來，由于我國外匯占款增長迅速，通過貨幣乘數(shù)效應，造成了人民幣供應量的大幅增長，從而加劇了目前通貨膨脹的壓力。同時，由于外匯占款取代再貸款成為基礎貨幣的主要投放渠道，在國家基礎貨幣投放結(jié)構(gòu)中的比重上升，也在一定程度上加大了國家控制貨幣總量，降低通貨膨脹的難度。
四、我國外匯儲備規(guī)模對策分析
（一）完善人民幣市場化形成機制，保持人民幣匯率的穩(wěn)定性。我國自1994年實施匯率制度改革以來，形成了以市場供求為基礎、單一的有管理的浮動匯率制度，當時美元對人民幣匯率為1美元合8.7元人民幣，但人民幣匯率一直存在低估問題。我國外匯儲備過快增長的一個重要原因是目前的匯率水平不合理，而造成人民幣匯率低估的根源是其形成機制的不合理，央行對外匯市場的干預過多。因此，要抑制外匯儲備增長過快的勢頭，應擴大外匯交易主體、取消主要外貿(mào)企業(yè)進入外匯市場的限制，減少央行干預市場的頻度，加大人民幣匯率的波動幅度，理順人民幣匯率運行機制。
（二）放寬外匯管理政策，鼓勵企業(yè)海外投資，提高外匯儲備使用效率。在目前鼓勵國內(nèi)有條件的企業(yè)“走出去”開拓國際市場的大背景下，國家逐步放寬外匯管制，對于支持企業(yè)去國外投資將起到積極的促進作用。通過調(diào)整“寬進嚴出”的外匯管理政策，逐步減少對資本流出的限制，將外匯保留在企業(yè)手中，以鼓勵更多的本國企業(yè)開展對外投資和跨國經(jīng)營，尤其要重點支持有實力的企業(yè)在海外擴大市場和開發(fā)戰(zhàn)略資源，這不僅有利于減輕外匯儲備的壓力，減少政府所承擔的外匯儲備風險，還有利于提高企業(yè)海外投資收益，從而提高外匯儲備的使用效率。
關(guān)鍵詞：匯率；人民幣升值
匯率，是兩國不同貨幣兌換的比率或比價，也可以說是以一種貨幣表示的另一種貨幣的價格。匯率的標價方法有直接標價法和間接標價法。我國對外幣的標識使用直接標價法，如1美元=6.5849元人民幣。
從2004年中國對外貿(mào)易以過萬億美元成為僅次于美國和德國的世界第三大貿(mào)易大國至今，中國的對外貿(mào)易順差和外匯儲備都在持續(xù)增加。持續(xù)的外貿(mào)順差使人民幣升值的壓力越來越大。2005年7月21日，經(jīng)國務院批準，央行宣布：中國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度，并讓人民幣對美元升值2%。從此，人民幣升值幅度屢創(chuàng)新高，近幾年更有加速升值的跡象。在開放經(jīng)濟條件下，匯率的變動直接影響到一個國家的經(jīng)濟和國民的生活方式和水平。
可以說人民幣升值是把雙刃劍，利弊各有。一方面人民幣升值有利于出口加工企業(yè)升級產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、開拓國際市場，一定程度上緩解我國與一些貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易摩擦；提高了人民幣海外購買力，以進口原材料為主的企業(yè)有所受益。表現(xiàn)比較突出的就是海外留學的經(jīng)濟壓力顯著減輕，而近幾年我國境外旅游人數(shù)的急劇增長，在海外購買力的奢侈程度都屢見于海外各大媒體。間接效應就是包括英國這種老牌資本主義國家也不得不放寬了對中國人的簽證限制，很多國家掀起了漢語熱，人民幣能直接支付的國家也越來越多。另一方面，人民幣升值削弱了出口增長，降低了出口加工企業(yè)利潤，使企業(yè)吸引外資能力下降，加大了企業(yè)的融資風險和外匯風險，使我國出口加工企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營雪上加霜。
那么什么才是導致人民幣升值的主因呢？
盡管人民幣兌美元的匯率自“匯改”后持續(xù)上升，從“破8”一直到邁向“6 時代”，但是由于美元大幅度貶值的背景，且綜合國際國內(nèi)各因素考慮，眾多學者認為人民幣仍承受巨大的升值壓力。可見，人民幣升值已經(jīng)是必然趨勢。（1）近幾年來，我國經(jīng)濟快速增長構(gòu)成了貨幣強勢的經(jīng)濟基礎。（2） ）對外貿(mào)易順差引發(fā)相關(guān)國家要求人民幣升值。（3）美國長期出現(xiàn)國際貿(mào)易收支赤字和財政赤字。雙赤字的出現(xiàn)不得不使美國政府一再提高美元國債的發(fā)行限額和分秒不停的印制美元鈔票。這些都促使了人民幣的升值。
分析了人民幣升值的利弊，知道了人民幣升值的原因，且在可預見的一段時期內(nèi)，這種升值的趨勢仍將繼續(xù)存在，那么我們應該如何去應對呢？下面以受到人民幣升值影響最為顯著的出口加工企業(yè)為例做一個簡單的探討和研究。
我國出口加工型企業(yè)大多分布在沿海發(fā)達地區(qū)，如珠三角，長三角等。根據(jù)商務部2009年1至9月出口地區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，江浙滬粵四個地區(qū)出口總值占同期全國出口總值的69.31%。但長期以來這些出口加工企業(yè)存在以下問題：
（1）產(chǎn)品技術(shù)含量低，以勞動密集型產(chǎn)品為主。
（2）以加工貿(mào)易方式為主。
（3）企業(yè)規(guī)模小，管理水平較低。
（4）從員工到企業(yè)領(lǐng)導者的素質(zhì)普遍較低。
以上的特點決定了這些企業(yè)往往不做長遠的規(guī)劃，相當一部分企業(yè)是能賺錢就繼續(xù)，不能賺錢就關(guān)門。
那么在人民幣持續(xù)升值，內(nèi)需動力又不足的背景下，我國出口加工企業(yè)的現(xiàn)狀又是如何呢？
（1）品牌企業(yè)欠缺：因為沒有名牌企業(yè)，中國制造業(yè)在世界工業(yè)格局分工中只能處于第三級（美國壟斷標準和規(guī)則、日本等國壟斷技術(shù)、中國從事加工），從而導致消耗同樣的材料，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品增加值卻只有發(fā)達國家的1/6—1/4。
（2）勞動密集型的產(chǎn)品優(yōu)勢難以維持：一方面，隨著經(jīng)濟的發(fā)展及人民生活水平的提高，工資將呈不斷上升趨勢。另一方面，由于發(fā)達國家自動化水平越來越高，勞動成本在總成本中所占比重將會大幅度減少。
（3）缺乏國際化視野和較強的規(guī)避風險能力：原因之一是中小型家族式企業(yè)管理模式。另一方面則是由于我國出口加工企業(yè)缺少外匯專業(yè)人才。
（4）容易受到國際市場價格波動的影響：人民幣升值，原材料漲價，出口退稅率下降，都會擠壓已經(jīng)微薄異常的利潤空間，使之無利可圖。
（5）內(nèi)需動力不足加大了出口加工企業(yè)經(jīng)營風險：與世界經(jīng)濟發(fā)展不同的是國內(nèi)經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定的增長，國內(nèi)購買力上升，現(xiàn)在是出口企業(yè)內(nèi)銷的最佳時機，但實際上，真正轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)并不多。
綜上所述我們可以看出人民幣升值必定會在一定程度上制約出口加工企業(yè)出口銷量的增長，通過相對的比價削弱產(chǎn)品競爭力，同時也會導致企業(yè)吸引外資的能力降低，外匯風險增加，結(jié)匯收入減少，在匯率變動過速時，產(chǎn)品定價都成了一個難題，簽合同時賺錢，結(jié)算時就有可能賠錢了。那么人民幣升值對企業(yè)有沒有積極的影響呢？答案是肯定的。
（1）有利于出口加工企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。人民幣升值將會降低進口高科技設備價格，加速技術(shù)引進，促使出口企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從生產(chǎn)附加值低的初級產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)向生產(chǎn)技術(shù)含量高的產(chǎn)品。
（2）有利于企業(yè)開拓國際市場。人民幣升值意味著中國企業(yè)到海外投資的成本相對來說比以前下降，同時國內(nèi)直接投資成本相對上升。
【關(guān)鍵詞】人民幣國際化 經(jīng)濟實力 金融體制 國際貿(mào)易
一段時間以來，在美國經(jīng)濟遭遇金融危機，歐洲適逢債務危機之時，世界各國經(jīng)濟隨之波動，以美元為壟斷地位的國際貨幣體系逐漸引起世界各國普遍關(guān)注，貨幣多元化的國際貨幣制度改革亟待進行。而中國通過在金融危機及對恢復世界經(jīng)濟活力中的表現(xiàn)，使得世界逐漸認可和信任人民幣的穩(wěn)定性及成熟度。因此繼美元、歐元、日元等國際化之后，人民幣的國際化也成為眾望所歸。
當然，縱觀歷史上貨幣國際化進程中遇到的問題和阻力以及中國自身條件，人民幣國際化進程也必然問題重重，人民幣國際化需要我們慎重考量。因此面對人民幣的國際化漸高呼聲，我們更應該系統(tǒng)地結(jié)合中國的實際情況，冷靜的分析其中的利害，以促進人民幣國際化順利進行。
筆者認為，對于人民幣國際化問題需要重點分析其發(fā)展前景、制約因素、有利條件等內(nèi)容。
一 人民幣國際化的前景分析
自從2009年人民幣跨境結(jié)算試點正式啟動以來，我們不難看出，中國政府正努力催動人民幣國際化進程的進行。但人民幣國際化的條件是否完備，人民幣國際化之后又會帶來怎樣的影響等問題在國內(nèi)學術(shù)界爭論頗多。國內(nèi)大多數(shù)學者認為，現(xiàn)階段中國經(jīng)濟高速增長，經(jīng)濟總量在世界經(jīng)濟份額中的比重迅速提高，GDP也僅次于美國、日本之下，人民幣國際化已經(jīng)具備了一定的現(xiàn)實基礎，人民幣國際化也需要大力推進。但也有人認為，不能盲目樂觀，因為當前中國金融體制仍然存在許多問題，如金融市場不發(fā)達、人民幣資本項目改革遲緩、人民幣國際流通量不足等，這些問題一定程度上制約了人民幣國際化的進程，因此人民幣成為國際貨幣的路還很漫長。
但是，人民幣的國際市場已經(jīng)打開，并呈現(xiàn)區(qū)域化發(fā)展，這是貨幣國際化的初級階段，因此無論人民幣國際化存在多少問題，這一趨勢都是不可逆轉(zhuǎn)的。
二 人民幣國際化的制約因素
人民幣國際化的制約因素主要來自中國國內(nèi)的自身情況，首先，雖然中國總體經(jīng)濟實力已經(jīng)為人民幣的國際化提供了一定條件，但是，目前中國的金融體系尚不健全，機制運行效率低、服務較落后、監(jiān)管不嚴格等問題仍然存在；其次，雖然中國政府一直致力于推動促進人民幣的國際化，但成效并不大，人民幣國際化仍未得到最大的支持。
從世界經(jīng)濟的發(fā)展角度來說，縱使人民幣國際化已經(jīng)具備了堅實的經(jīng)濟基礎，人民幣國際化道路仍然存在許多問題，這也是貨幣國際化過程中必須面對和克服的障礙。
三 人民幣國際化與國際貿(mào)易
雖然人民幣國際化的任務任重而道遠，需要克服許多障礙，但不可否認，人民幣國際化是大勢所趨，其有利條件也大大存在。最重要的是前文所提到的中國的總體經(jīng)濟實力及人民幣的穩(wěn)定性和成熟性。這里重點強調(diào)國際貿(mào)易與人民幣國際化的相互影響和作用。
不論是先前作為貨幣流通職能的黃金、白銀，還是后來的美元、歐元、日元，從其國際化發(fā)展史中，我們都可以看出，國際貿(mào)易的發(fā)展是使它們真正成為國際貨幣的關(guān)鍵力量，而其貨幣走出國門走向世界都是以其在國際貿(mào)易中強大的地位和經(jīng)濟實力為后盾的。具體來說，如美元和日元，美元的國際化有著特殊的背景，美國在二戰(zhàn)中成為同盟國的重要供給基地，大發(fā)戰(zhàn)爭橫財，二戰(zhàn)過后，美國在國際貿(mào)易中的地位遙遙領(lǐng)先，美元也得以成為合法的國際貨幣；日本在20世紀80年代崛起，成為最大的債權(quán)國和貸款國，日元大量流入世界范圍，日本在國際貿(mào)易領(lǐng)域的影響力不斷增強，進而使日元逐漸成為國際貨幣。從美元和日元的國際化進程中可以得出，一國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的影響力，是該國貨幣的進出口貿(mào)易中的使用程度，實現(xiàn)貨幣國際化是主要因素。
同時，人民幣的國際化也將對中國的國際貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。主要體現(xiàn)在以下三個方面。
1．有助于減少匯價風險，促進對外貿(mào)易發(fā)展
隨著經(jīng)濟全球化速度的加快，中國參與國際貿(mào)易程度的加深，中國的外貿(mào)企業(yè)持有越來越多的外幣債務，而匯率波動，美元和歐元的貶值，人民幣的升值，使大量出口企業(yè)受到一定的影響。人民幣國際化之后，外貿(mào)企業(yè)使用本國貨幣計價，可以大大減少匯率風險，有利于促進中國對外貿(mào)易的發(fā)展。
2．有利于降低交易成本，減輕企業(yè)負擔
中國外貿(mào)企業(yè)使用美元結(jié)算，不僅手續(xù)繁瑣而且需要向銀行支付一定的手續(xù)費用，這無疑也給許多企業(yè)增加了不少負擔。而以人民幣結(jié)算可以大大減少此種費用，外貿(mào)企業(yè)可以一次性鎖定價格，避免因匯率波動造成不必要的損失。
3．有利于提供貿(mào)易商機，吸引海外企業(yè)投資
金融危機爆發(fā)后，匯率劇烈波動，人民幣相對堅挺，其穩(wěn)定性和成熟性在這次考驗中有目共睹的。人民幣國際化之后，無論對于國內(nèi)發(fā)展對外貿(mào)易還是國外企業(yè)的投資都具有一定的推動作用，尤其是對于那些匯率波動較大的國家的企業(yè)來說，人民幣的穩(wěn)定性無疑為他們提供了一條新的貿(mào)易投資渠道。這樣能夠促進中外企業(yè)貿(mào)易更加便利，降低經(jīng)營成本，吸引更多海外企業(yè)投資。
參考文獻
［1］龍科君.人民幣升值對中國進出口的影響［J］.學習月刊，2010（16）
［關(guān)鍵詞］外匯儲備；現(xiàn)狀分析；利弊；對策建議
外匯儲備，又稱為外匯存底，指一國政府所持有的國際儲備資產(chǎn)中的外匯部分，即一國政府保有的以外幣表示的債權(quán)，是一個國家貨幣當局持有并可以隨時兌換外國貨幣的資產(chǎn)。狹義而言，外匯儲備指一個國家的外匯積累，是國家經(jīng)濟實力的重要組成部分，用于平衡國際收支，穩(wěn)定匯率，償還對外債務；廣義而言，外匯儲備是指以外匯計價的資產(chǎn)，包括現(xiàn)鈔、黃金、國外有價證券等。外匯儲備是一個國家國際清償力的重要組成部分，同時對于平衡國際收支、穩(wěn)定匯率有重要的影響。
近年來，我國外匯儲備增長迅速。2009年6月末，國家外匯儲備余額為21316億美元，同比增長17.84%。在1979年之前，我國外匯儲備從來沒有超過10億美元，甚至還出現(xiàn)過負值。但隨著改革開放的深入，經(jīng)濟持續(xù)增長，貿(mào)易高速發(fā)展，外匯儲備開始迅猛增加。到1996年年底，我國外匯儲備首次突破了1000億美元。此后上升相對平穩(wěn)，2001年后，我國經(jīng)濟的強勁增長迅速推動了外匯儲備的飆升，到2006年連續(xù)三年單年外匯儲備增量超過2000億美元。可以說，改革開放30多年來，我國的外匯儲備迅猛增加，由零增至2萬多億美元。
1 外匯儲備快速增長的原因
1.1 外貿(mào)增速較快，“出口多，進口少”導致貿(mào)易順差不斷加劇
與前幾年進出口量都巨大的發(fā)展格局不同，從2005年開始，“出口多，進口少”已成為外貿(mào)運行的主要特征。從進口方面來看，各類產(chǎn)品的國內(nèi)供應量充足，國際需求疲軟；人民幣匯率升值預期導致外貿(mào)企業(yè)減少進口、推遲進口；國際原材料價格普遍上漲而導致進口率的上升遠遠超過進口關(guān)稅的降幅，國內(nèi)企業(yè)削減進口；而日趨明顯的進口替代趨勢也同樣導致加工貿(mào)易進口增速的持續(xù)下降。從出口來看，由于人民幣匯率升值預期和貿(mào)易摩擦風險的存在，很多外貿(mào)企業(yè)提前出口、加快出口，由此導致大量順差出現(xiàn)。
1.2 大量外資的進入
20世紀70年代末，中國開始引進外商直接投資，而在21世紀初已成為世界上最大的FDI流入國之一。由于中國的經(jīng)濟穩(wěn)定增長和廣闊的市場前景，中國對外資的吸引力不斷增強。1979—2004年，我國吸收外國直接投資的速度超過年均30%，這在第二次世界大戰(zhàn)后世界各國利用外國直接投資的實踐中是極為罕見的。2005年，我國外資企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定：外方出資比例持續(xù)增長，整體質(zhì)量明顯提高。全國實有外資企業(yè)注冊資本達8120.3億美元，比2004年增長11.5%。2006年，中國吸引FDI總額達630億美元，新設立外商企業(yè)41485家。
1.3 熱錢的流入
中國經(jīng)常項目下人民幣可自由兌換，而資本項目外匯收支則實行嚴格管理，國際熱錢很難通過合法途徑進入中國內(nèi)地。不過在對人民幣升值的心理預期持續(xù)作用的情況下，大量國際熱錢以各種非法的途徑進入中國內(nèi)地套利、套匯。國際熱錢流入的渠道主要包括：一是熱錢通過貿(mào)易渠道進入中國，例如，通過境內(nèi)的對外貿(mào)易企業(yè)虛報貿(mào)易出口，如提高商品的出口價格，低報進口價格；二是國外游資通過投資渠道從資本和金融項下進入中國，例如，直接投資是熱錢進入中國的一條重要合法途徑；三是利用資本項目管理中的漏洞實現(xiàn)人民幣的兌換，以外債的名義直接結(jié)匯。
2 我國保持高額外匯儲備的利弊分析
高額外匯儲備是中國對外經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展良好的結(jié)果，也是中國經(jīng)濟運行健康的標志。但巨額外匯儲備也蘊涵著風險，過度的外匯儲備會給國家的經(jīng)濟發(fā)展帶來消極影響。
我國保持高額外匯儲備的有利之處在于：有助于化解經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的不平衡因素，從根本上減少國際收支不平衡發(fā)生的可能性，促進國民經(jīng)濟平穩(wěn)、健康發(fā)展；增強國際清償能力，從而維護國際信譽，以吸引外資進入；國家干預外匯市場，穩(wěn)定人民幣匯率；增強抵御國際金融風險的能力，確保國家經(jīng)濟安全發(fā)展。我國保持高額外匯儲備的弊端在于：人民幣升值壓力加大，導致大量“套利性”外匯資本通過各種渠道進入我國境內(nèi)；基礎貨幣投放和外匯占款增大，制約了貨幣政策的運用和效應；高額外匯儲備并不經(jīng)濟，降低了資金資源的利用效率；提高了外匯儲備成本，內(nèi)債與外債大幅增加；增大了儲備風險；使國家儲備資產(chǎn)面臨巨大的匯率風險和利率風險；失去了國際貨幣基會組織的優(yōu)惠貸款。
3 對我國巨額外匯儲備進行有效管理的對策建議
3.1 實行“走出去”戰(zhàn)略
為配合國家經(jīng)濟發(fā)展的需要，有必要從國外獲得更多的市場、資源和關(guān)鍵能力。我國應進一步放寬用匯限制，完善政策，加快企業(yè)“走出去”步伐。擴大對國外資源的開發(fā)型投資，加大境外資源開發(fā)力度。將一部分儲備轉(zhuǎn)化為能源儲備，即增加能源、先進技術(shù)設備等重要戰(zhàn)略物資的儲備，運用一定的外匯進口關(guān)鍵設備、原材料，如節(jié)能、安全生產(chǎn)、排污環(huán)保事業(yè)發(fā)展所需的各種設備、技術(shù)、材料等，加快國內(nèi)技術(shù)改造升級的步伐。
另外，外匯儲備投資應該著眼于提升本國企業(yè)國際競爭力，所以需要大力支持自主創(chuàng)新、核心技術(shù)的開發(fā)，促進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，改變粗放型出口增長模式，走集約化發(fā)展道路，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。國家可以考慮用部分外匯儲備設立“海外投資基金”，通過商業(yè)銀行轉(zhuǎn)貸，支持企業(yè)的海外投資，還可以支持具有競爭力的大型企業(yè)擴大海外投資，支持對海外能源性企業(yè)、關(guān)鍵性原材料生產(chǎn)企業(yè)的并購活動，并購國外戰(zhàn)略性資產(chǎn)，并配合金融戰(zhàn)略的實施，不排除有計劃、有遠見地對國際跨國銀行的并購予以支持。
3.2 增大資產(chǎn)配置的靈活性和多元性
(1)合理選擇外匯儲備的幣種結(jié)構(gòu)。逐漸調(diào)整外匯儲備結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)外匯儲備多元化。根據(jù)對外貿(mào)易依存度、經(jīng)濟相關(guān)度，綜合考慮進口支付要求、時常干預需求、償還債務需要以及我國與他國的貿(mào)易依存度等方面的因素來安排。目前，美元的貶值趨勢使得我國外匯儲備面臨匯率風險，所以應減少美元比重，在貨幣籃子中適當增加其他強勢貨幣如歐元、日元及其他貨幣性資產(chǎn)的比重，從而有效化解一部分風險，保證我國外匯儲備的實際價值。
(2)合理安排儲備的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。外匯儲備主要有四大作用：一是調(diào)節(jié)國際收支，保證對外支付；二是干預外匯市場，穩(wěn)定本幣匯率；三是維護國際信譽，提高對外融資能力；四是增強綜合國力和抵抗風險的能力。外匯儲備資金在使用上應當堅持安全性、流動性、收益性和營利性四原則作為出發(fā)點，對于作用不同的儲備，選擇不同的投資方式。為發(fā)揮前兩項作用，儲備一般投資在流動性最強的投資工具上，因而必須選擇風險最小的投資工具組合，以規(guī)避投資失敗帶來的風險，比如貨幣基金、信用級別較高的短期債券和流動性的國際金融機構(gòu)債券、政府機構(gòu)債券以及短期衍生產(chǎn)品等。而為發(fā)揮后兩項作用，儲備在短期內(nèi)使用的可能性不大，為中長期投資，其投資組合可側(cè)重于收益性，如長期的國際金融機構(gòu)債券、遠期合約、進行海外投資、購買海外企業(yè)股權(quán)等。
此外，從國家經(jīng)濟安全的長遠角度出發(fā)，我國應該有意識地增加戰(zhàn)略資源等方面的儲備，建立戰(zhàn)略發(fā)展基金。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國對石油、鐵礦石、銅等戰(zhàn)略性和稀缺性自然資源的需求大量增加，所以應動用部分外匯儲備，在國際市場上價格相對較低時對其進行購買，并建立相應的儲備體系，或在適當?shù)膬r格水平上拋售。
3.3 完善外匯儲備管理法規(guī)及監(jiān)管機制
從國際經(jīng)驗看，各國都十分重視與外匯儲備管理相關(guān)的法律法規(guī)。以韓國為例，該國采用政府投資公司的外匯儲備管理模式，設立了韓國投資公司，并專門制定了與之配套的《韓國投資公司法》。我國目前關(guān)于管理和運用外匯儲備的法律法規(guī)依然有待加強與完善。外匯儲備的相關(guān)法律僅在《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條和第32條有原則性規(guī)定，卻并未在中國外匯管理基本法規(guī)中的《外匯管理條例》中有所反映。并且我國目前也應該盡快制定專門的《外匯儲備投資管理法》等法規(guī)，并在其中明確規(guī)定國家外匯資產(chǎn)的定義和分類、外匯儲備的構(gòu)成和作用、管理機構(gòu)的管理目標和監(jiān)管職責等內(nèi)容。
另外，國家也應制定和外匯投資公司有關(guān)的法律法規(guī)，比如《國家外匯投資公司法》，對外匯投資公司加強監(jiān)督和管制，確保其行為規(guī)范、健康運行，從而才能保證外匯儲備資產(chǎn)的保值增值。總之，只有從國情出發(fā)，保持適當規(guī)模的外匯儲備，并對其進行法制化、規(guī)范化的管理，才能穩(wěn)定我國的金融體系和金融市場，使經(jīng)濟持續(xù)、健康地發(fā)展。
參考文獻
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論文關(guān)鍵詞：隱含碳，鋼鐵，出口貿(mào)易，價比公式
一、引言
隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化進程的加快，環(huán)境問題逐漸成為全球所共同關(guān)注的問題，發(fā)展低碳經(jīng)濟成為普遍共識。而中國作為目前世界上最大的溫室氣體的排放國，已面臨著來自國際社會要求承諾減少溫室氣體排放量的巨大壓力。同時，現(xiàn)今的中國是名副其實的世界工廠，產(chǎn)出了許多工業(yè)產(chǎn)品和初級產(chǎn)品。發(fā)達國家出于生產(chǎn)成本、環(huán)境保護、規(guī)避法律風險等多方面考慮，從中國大量進口初級工業(yè)產(chǎn)品和原材料，同時也將高耗能和高污染留在了中國，而僅承擔少量的減排義務，也就是所謂的“碳泄漏”。
不僅是中國，世界上其他的發(fā)展中國家在進行對外貿(mào)易時也存在著類似的“碳泄漏”問題。為了進一步研究和防范兩國之間在進行對外貿(mào)易時所發(fā)生的“碳泄漏”現(xiàn)象對一方所造成的不利影響，國內(nèi)外諸多學者對于“碳泄漏”問題的研究主要著眼于“隱含碳”的度量及測算方面。
對于隱含碳的計算，實際上是對物質(zhì)流計算中物質(zhì)隱藏流發(fā)展，在Wuppertal研究所比較完善的物質(zhì)流計算框架中早就包含了進口物質(zhì)隱藏流這一因子。不過由于人類對物質(zhì)世界認識過程的發(fā)展，隱含或者隱藏流這一概念最早是在能源研究中提出的。1974年國際高級研究機構(gòu)聯(lián)合會(IFIAS)能源分析工作組的會議之后，產(chǎn)生了對能值的研究，以及進一步對水、污染物等的具體研究。實際上，隱含碳就是國際貿(mào)易中所沒有考慮到的碳消耗，隱含碳實際上就是碳的轉(zhuǎn)移排放。[1]
在隱含碳的度量方面，學者馬述忠、陳穎（2010）[2]基于消費視角，發(fā)現(xiàn)中國在2000-2009年間保持貿(mào)易碳排放順差，國外消費者消耗了大量來自中國的隱含碳排放，龐大的出口量使中國承受了更大的減排壓力。You和Hewit（2008）[3]則運用投入與產(chǎn)出法分析了中國對英國出口貿(mào)易中隱含碳排放的情況。張為付、杜運蘇（2011）[4]則運用投入與產(chǎn)出法采用2000—2009 年連續(xù)時間序列數(shù)據(jù)研究了中國對外貿(mào)易中隱含碳排放的失衡度問題。國內(nèi)外學者在我國對外貿(mào)易隱含碳的測算問題上也進行了廣泛研究，且主要集中于2006 年以后。現(xiàn)有研究內(nèi)容主要包含兩個方面：一是測算我國對外貿(mào)易過程中總的隱含碳排放，另一個則是選擇特定貿(mào)易伙伴考查我國雙邊貿(mào)易過程中的隱含碳排放。IEA對中國出口隱含碳的評估認為，2004年中國與能源相關(guān)的隱含碳排放出口占國內(nèi)生產(chǎn)排放總量的34%；若考慮扣除進口的隱含碳排放，中國對外貿(mào)易引起的二氧化碳凈出口可能為國內(nèi)排放總量的17%左右[5]。Wang和Waton（2009）[6]對我國2004年出口碳排放問題的研究也得到相似結(jié)論；Weber et al（2008）[7]提出發(fā)達國家的消費需求很有可能是中國碳排放量增長趨勢的主要驅(qū)動因素的觀點；Shui和Harriss（2006）[8]基于中美雙邊貿(mào)易的視角，研究發(fā)現(xiàn)，1997-2003年中國出口到美國的貿(mào)易品中隱含碳排放的增長率高于中國每年碳排放的增長率，而中國約有7-14%的碳排放是由出口到美國的商品所導致的。另外國內(nèi)學者如尹顯萍和程茗（2010）[9]、石紅蓮和張子杰（2011）[10]等也同樣對中美雙邊貿(mào)易中的隱含碳問題展開了研究，并得到相似結(jié)論。
二、隱含碳價比的定義
在《出口貿(mào)易中的隱含碳計算—以水泥行業(yè)為例》一文中李丁、汪云林、牛文元，對2006年中國水泥出口貿(mào)易中的隱含碳進行了計算，采用《中國水泥年鑒(2007)》中公布的中國2006年水泥綜合能耗142干克標煤進行直接能耗計算，出口水泥在境內(nèi)的CO2排放達到1 003.75萬t，其中直接能源消耗生成C Oz513.05萬t，工業(yè)過程生成C02 490.71萬t。根據(jù)歐盟當年CO2交易最新價格和當年外匯中間價折算，水泥出口貿(mào)易中的隱含碳析合1.87億美元，也就是說進口國從中國獲取了其中15.8%的利潤率，超過中國水泥出口中平均8%一12%的利潤率水平。以此為依據(jù)，筆者提出了隱含碳價比公式，在此公式中，我們變換了用于度量的參考系，將計算所得與數(shù)值“1”進行比較。通過此公式衡量特定行業(yè)的隱含碳水平，從而反映一定歷史時期內(nèi)由于特定行業(yè)出口隱含碳排放所造成的環(huán)境福利損失。
本文所提出的隱含碳價比公式為：
（1）
（1）式中D為隱含碳價比；TC是特定行業(yè)對外貿(mào)易隱含碳的當期歐碳交易價格折合人民幣；TP為特定行業(yè)出口所獲取利潤。D的結(jié)果有三種，即D1。當D>1，則說明該行業(yè)的出口所獲取的利潤不足以抵消實際產(chǎn)生的隱含碳，該行業(yè)出口獲得的利潤無法平衡隱含碳排放所造成的福利損失。當D=1，說明該行業(yè)的出口所獲取的利潤剛好抵消實際產(chǎn)生的隱含碳，處于一個較為平衡的狀態(tài)。當D
通過這個公式衡量特定行業(yè)的隱含碳水平，實際是以特定行業(yè)出口利潤來作為參照系，度量隱含碳排放量折價，從而確定一定歷史時期內(nèi)由于特定行業(yè)出口隱含碳排放所造成的環(huán)境福利損失。
三、隱含碳價比的計算過程
1、計算隱含碳排放方法
目前對隱含碳的計算學界主要有實測排放量法．物料衡算法．排放系數(shù)法、模型法、生命周期法等，權(quán)衡各種方法的利弊，本文以排放系數(shù)法作為測算隱含碳排放的方法。
排放系數(shù)法計算公式為：
E=EF產(chǎn)品x產(chǎn)品產(chǎn)量（2）
（2）式中E表示排放量，EF產(chǎn)品表示生產(chǎn)單位產(chǎn)品時的CO2。
2、行業(yè)分類標準
本定義所指行業(yè)按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》進行分類。如鋼鐵行業(yè)是指《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》
（GB/T4754-2002）中的黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，行業(yè)代碼32，按照國民經(jīng)濟分類標準，黑色金屬冶煉及工業(yè)包括煉鐵、煉鋼、鋼壓延加工、鐵合金冶煉等4個子行業(yè)。
3、行業(yè)出口利潤兩種計算方法
行業(yè)出口利潤= （3）
（3）式中π為從事該行業(yè)的企業(yè)出口利潤，可以由其年報中獲得。
‚行業(yè)出口利潤=行業(yè)總利潤*（行業(yè)出口量/行業(yè)總產(chǎn)量）（4）
大部分情況下（3）式所給出獲得行業(yè)出口利潤的方法并不好找所需數(shù)據(jù)，故本文使用方法為（4），條件允許情況下（3）式所得行業(yè)利潤更為精確。
2.碳交易價格
本定義所指碳交易價格為歐洲碳排放交易市場（EU－ETS）的碳交易價格的年平均。在所有通過交易所結(jié)算交割的碳交易量中，歐洲氣候交易所占82%，是較為成熟的碳交易體系。
四、我國鋼鐵行業(yè)出口貿(mào)易中隱含碳價比的趨勢分析
1、直接能源消耗產(chǎn)出量
2008年，噸鋼綜合能耗比2007年上升1.70kg/t，達到630.63kg/t。[3]標煤二氧化碳排放系數(shù)是1.96t(CO2)/t標煤，2008年，中國進口鋼材1554 萬噸，出口鋼材5927 萬噸，凈出口鋼材4373萬噸。算得2008年鋼鐵出口直接能源消耗排放量7.32598*10^7t。
2、工業(yè)過程產(chǎn)出量
工業(yè)生產(chǎn)中排放的碳主要是在石灰石與白云石的受熱分解。白云石可以作為煉鋼時用的轉(zhuǎn)化爐的耐火內(nèi)層；在生產(chǎn)工藝過程中使用石灰石的作為熔劑。故本文以石灰石與白云石受熱分解產(chǎn)生的二氧化碳排放為鋼鐵工業(yè)過程中的二氧化碳。根據(jù)行業(yè)通用數(shù)據(jù)：噸鋼消耗白云石與石灰石的用量分別為：170kg/t、110kg/t。鋼鐵出口工業(yè)過程使用白云石與石灰石分別1.00759*10 ^7t、6.51970*10^6t。
表一鋼鐵初級熔煉/燒結(jié)程序中的白云石、石灰石排放系數(shù)
鋼鐵初級熔煉/燒結(jié)程序
排放系數(shù)考量參數(shù)
排放系數(shù)
系數(shù)選用
產(chǎn)品/原料名稱
CO2排放因子
單位
造渣劑純度值(%)
CO2排放系數(shù)
單位
來源
預設系數(shù)
白云石
0.477
公噸/公噸
100
0.477
公噸/公噸
GHG Protocol
石灰石
0.440
公噸/公噸
100
0.44
公噸/公噸
GHG Protocol
來源：《循環(huán)經(jīng)濟指標體系研究—中國2000-2008年物質(zhì)流核算與核算指南》
根據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟指標體系研究—中國2000-2008年物質(zhì)流核算與核算指南》中給出的石灰石的排放系數(shù)為0.44，白云石的排放系數(shù)為0.477。故得工業(yè)過程的總排放量為7.67487*10^6 t。
3、根據(jù)上述數(shù)據(jù)算得總排放量為8.09347*10^7t。
4、以2008年歐盟碳排放交易價格計算隱含碳價格
據(jù)世界銀行測算，2008年歐盟碳排放交易市場碳排放價格為23歐元/噸。（注：2008年國內(nèi)碳交易價格低于23歐元/噸，如2008年寶鋼股份與以10歐元/噸向英國瑞碳、瑞士信貸集團出售碳排放量。本文以我國碳交易市場完善的理想情況結(jié)算，即按照歐盟碳排放交易價格計算）[5]1歐元兌10.2227人民幣。[6]按歐盟交易價格和匯率，折算得到：8.09347*10^7t*23€/t=1.90295*10^11￥。
5、2008年鋼鐵境外市場總利潤
從歷史噸鋼利潤趨勢分析，2008年行業(yè)噸鋼利潤550元/噸，高于歷史平均水平的267元/噸。故境外市場利潤為3.25985*10^11￥。
6、鋼鐵行業(yè)出口隱含碳價比
鋼鐵行業(yè)隱含碳價比=
為了進一步揭示我國鋼鐵行業(yè)隱含碳價比的走勢，本文引入了2002年至2009年我國鋼鐵行業(yè)的總產(chǎn)量、出口量、總利潤、出口利潤等指標，在此基礎上計算出各年的隱含碳價比，并給予分析和說
明。
表二 2002-2009中國鋼鐵行業(yè)出口相關(guān)指標
年份
鋼鐵總產(chǎn)量
（萬噸）
鋼鐵出口量
（萬噸）
總利潤
（億元）
鋼鐵出口利潤
（億元）
2002
18224.89
545
92.7
8.753
2003
22233.60
696
610.6
19.114
2004
27279.79
1423
1084.9
56.592
2005
35239
2052
1037.4
60.409
2006
41878
4300
618.31
63.488
2007
56460.81
6264.63
776.73
86.182
2008
50048.80
5927
2752.684
325.985
2009
69243.72
2459.65
1826.681
64.887
數(shù)據(jù)來源：《中國鋼鐵工業(yè)年鑒2000-2009》
參照2008年隱含碳價比計算過程，結(jié)合2002-2009年鋼鐵行業(yè)各項數(shù)據(jù)，本文計算出各年的隱含碳價比如下：
表三中國鋼鐵行業(yè)2002-2009隱含碳價比
年份
總產(chǎn)量
WT
出口量
WT
總能耗折合標煤
WT
出口能源消耗折合標煤
WT
能源消耗排放二氧化碳
T
白云石用量
T
白云石產(chǎn)生二氧化碳
T
石灰石用量
T
石灰石產(chǎn)生二氧化碳
T
碳排放總計
T
碳交易價格
€
隱含碳排放折合歐元
€
隱含碳排放折合人民幣
￥
隱含碳價比
2002
18224.89
545
24572.61
734.823
14402535.215
926500
441940.5
599500
263780
15108255.715
5
75405820.44
6.048
0.691
2003
22233.60
696
16671.496
5218840.501
10228868.480
1183200
564386.4
765600
336864
16209596.48
5
101927808.105
7.587
0.397
2004
27279.79
1423
29930
1561.243
30600362.8
2419100
1153910.7
1565300
688732
32370432.5
6
194222595
20.030
0.354
2005
35239
2052
36000
2096.313
41087749.369
3488400
1663966.8
2257200
993168
43744884.169
20.75
907706346.507
92.543
1.532
2006
41878
4300
27016.335
2774.016
54370713.6
7310000
3486870
4730000
2081200
59938783.6
15.92
954225434.912
95.604
1.506
2007
56460.81
6264.63
35690.007
3959.998
77615959.146
10649871
5079988.467
6891093
3032080.92
85728028.533
4
342912114.132
35.723
0.415
2008
50048.80
5927
31562.275
3737.74401
73259782.596
10075900
4806204.3
6519700
2868668
80934654.896
23
1861497062.608
190.295
0.584
2009
69243.72
2459.65
42889.560
1523.507
29860741.316
4181405
1994530.185
2705615
1190470.6
33045742.101
10
330457421.01
31.483
0.485
表格來源：作者根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出
以上數(shù)據(jù)計算所用到的系數(shù)：
①石灰石噸鋼資源消耗量大約為0．11t （行業(yè)認可數(shù)據(jù)）
②白云石噸鋼消耗為0.17t/t 鋼（行業(yè)認可數(shù)據(jù)）
③標煤二氧化碳排放系數(shù)是1.96t(CO2)/t標煤
④白云石 0.477 （排放系數(shù)）t/t
⑤石灰石 0.44 （排放系數(shù)）t/t
圖二：鋼鐵行業(yè)隱含碳價比的變化趨勢圖
結(jié)論：由上述曲線圖可看出，2005年是我國鋼鐵行業(yè)隱含碳價比波動的拐點，2005年之后國家對鋼鐵行業(yè)的調(diào)控的政策的作用開始顯現(xiàn)，具體體現(xiàn)在價比在曲線較低的位置浮動。在較長的歷史時期內(nèi)，鋼鐵行業(yè)出口隱含碳價比在0.3-0.6的范圍內(nèi)波動。即，鋼鐵出口造成的環(huán)境成本占據(jù)出口利潤的30%-60%之間。這是一個很高的比率。今后對于類似鋼鐵行業(yè)這樣的高排放行業(yè)需要持續(xù)的監(jiān)管、調(diào)控。
六、政策建議
自2005年4月1日起，取消鋼坯、鋼錠、生鐵出口退稅，這也進一步建立健全國家對鋼鐵行業(yè)的宏觀調(diào)控的控制力度。對于鋼鐵行業(yè)的出口，在短期以限制為主，類似鋼鐵行業(yè)這樣的高污染、高排放的行業(yè)，在今后的一段時期內(nèi)應該限制其出口，為了避免貿(mào)易摩擦，也為我國贏得更多的國際事務發(fā)言權(quán)。[7]同樣需要注意到的是，出口部門作為國民經(jīng)濟部門中全要素生產(chǎn)力最高的部門，出口部門的創(chuàng)造、優(yōu)化要素分配和技術(shù)轉(zhuǎn)移等途徑影響國民經(jīng)濟發(fā)展。[8]所以在長期看來提高技術(shù)研發(fā)水平，開發(fā)關(guān)鍵節(jié)能技術(shù)并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，加大在低能耗、低排放等領(lǐng)域的投入力度，加快淘汰落后工藝、技術(shù)、設備，提高鋼鐵工業(yè)的技術(shù)水平是鋼鐵工業(yè)出口又好又快發(fā)展的途徑。
參考文獻
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在我國，推行外貿(mào)制是當前外貿(mào)體制改革的重要方面之一，它是國有外貿(mào)企業(yè)在市場機制下求生存、謀發(fā)展的重要競爭手段。近年來，不少學者運用社會分工理論、市場營銷概念及成本—效益分析方法等對我國推行外貿(mào)制的必然性及可行性進行研究，并取得了可喜的進展。我們認為，對外貿(mào)制進行研究，還存在另外一條思路，即運用信息經(jīng)濟學的研究方法，從委托形式固有的信息不對稱現(xiàn)象（asymmetricinformation）入手，對當前討論較多的幾種外貿(mào)制形式進行分析比較，尋找一種符合中國國情并有利于克服因不對稱信息所帶來的內(nèi)在缺陷的較優(yōu)契約安排形式。本文擬從這個角度出發(fā)，主要以出口為例，對外貿(mào)制在我國的推廣及優(yōu)化提出自己的看法。
二、對外貿(mào)制的基本認識及研究思路
1.為了便于討論，我們首先將已在國內(nèi)外實踐中出現(xiàn)的外貿(mào)形式歸納為三種：形式Ⅰ：直接（又稱傭金）；形式Ⅱ：中國現(xiàn)行的出口形式（我們稱其為中國式風險）；形式Ⅲ：間接（又稱行紀）。其中形式Ⅰ（即直接）系指人（外貿(mào)企業(yè)）在權(quán)限內(nèi)，以本人（生產(chǎn)企業(yè)）的名義同第三人（國外進口商）簽訂合同，辦理進出口業(yè)務，并收取一定傭金，人對第三人不承擔責任，也不享受權(quán)利；而形式Ⅲ（間接）也是國際通行的外貿(mào)的一種形式，它指間接人（行紀人）為本人（委托人）的利益和計算，但以自己名義與第三人（國外進口商）簽訂合同，并收取一定傭金，同時對第三人承擔合同中的義務，享受合同中的介入權(quán)；最后，形式Ⅱ（中國式風險）是中國現(xiàn)存外貿(mào)體制的產(chǎn)物，它的產(chǎn)生系以我國外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的審批制為基礎，并在非完全出于雙方當事人（本人及人）自愿的背景下，由人（有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)）以自己的名義對外訂立進出口合同，以幫助生產(chǎn)企業(yè)開拓國際市場。顯而易見，這三種外貿(mào)形式在傭金分配、風險劃分及約束法規(guī)等方面存在著一定差異，為便于后文分析，現(xiàn)將其作一比較并列于下表中：
三種外貿(mào)制形式的比較
比較項目風險收益
比較內(nèi)容(人)(人)
形式
直接(Ⅰ)風險=0傭金>0(中等)
中國式風險(Ⅱ)風險>0相對較小
間接(Ⅲ)風險>>0傭金較高
比較項目約束法規(guī)人與本
比較內(nèi)容人間關(guān)系(是
形式否自愿)
直接(Ⅰ)各國民法(或商法)一般自愿
中國式風險(Ⅱ)1991年《暫行規(guī)定》及并非完全自愿
《對外貿(mào)易法》第13條
間接(Ⅲ)各國民法(或商法)一般自愿
2.進而，我們對當前外貿(mào)制的改革與現(xiàn)狀談兩個基本認識：（1）我國外貿(mào)體制改革必須以大力推行外貿(mào)制作為主要方向之一。長期以來，由于我國外貿(mào)經(jīng)營的計劃體制，大部分外貿(mào)業(yè)務由壟斷的外貿(mào)專業(yè)公司經(jīng)營，經(jīng)營方式以收購制為主，但這種做法隨著我國經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型以及與國際經(jīng)濟的接軌，其缺陷也越來越突出。對于這點，已有眾多文章加以論述，這里不予展開。另一方面，經(jīng)過試點企業(yè)的實踐表明，外貿(mào)制適合于我國社會主義市場經(jīng)濟建設和外貿(mào)壟斷制解體后的形勢，它有利于生產(chǎn)企業(yè)擴大對外貿(mào)易，降低成本，提高效益。正是基于這些原因，在全國范圍內(nèi)推行外貿(mào)制已被提上外貿(mào)體制改革的日程，尤其是1991年，對外經(jīng)濟貿(mào)易部門專門制定了《關(guān)于對外貿(mào)易制暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），1994年頒布實施的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》第13條對外貿(mào)制也做了原則性規(guī)定。這都為外貿(mào)制在國內(nèi)的真正實施奠定了一定的法律基礎。（2）近幾年的實踐也表明，外貿(mào)制的推廣目前遇到了一系列困難。外貿(mào)是實現(xiàn)跨國交易的一種較為復雜的方式，它涉及到委托人、人、第三者三方的利益、權(quán)利及義務分配問題。因此它的順利推行必須具備一定的內(nèi)外部條件。而當前我國經(jīng)濟體制在許多方面不同程序的欠缺恰恰使外貿(mào)制這一新事物與舊的外貿(mào)經(jīng)營方式之間的矛盾顯現(xiàn)出來，從而導致了外貿(mào)制難以有效推廣。據(jù)資料顯示，近些年來，外貿(mào)企業(yè)出口占全國出口總額之比重一般在0～5％，很少超過10％，甚至普遍呈下降趨勢。
3.在這種情況下，許多學者針對外貿(mào)制推行過程中遇到的困難、原因與可能改革方向進行了大量理論探討，其中在不同程度上涉及到外貿(mào)制的形式選擇問題。這些討論的焦點主要集中于兩點：其一，在目前條件下，是否應立即從現(xiàn)行制形式（形式Ⅱ）向直接（形式Ⅰ）或向間接（形式Ⅲ）轉(zhuǎn)換；其二，假定轉(zhuǎn)換條件不具備，則對于現(xiàn)有的形式Ⅱ，我們又應從哪些方面對其進行規(guī)范及改善。具體說來，目前對上述問題的探討主要順著以下兩種研究思路展開：
思路Ⅰ：法律不規(guī)范論。這種思路主要從我國現(xiàn)行外貿(mào)制的外部法律環(huán)境出發(fā)，認為當前所面臨的主要困難在于法律的不規(guī)范性及相應造成的行為的不可操作性。首先，這一思路強調(diào)有關(guān)外貿(mào)制的立法相互不協(xié)調(diào)。根據(jù)《暫行規(guī)定》，我們當前應選擇的形式為形式Ⅱ，而這種選擇又缺乏民法基礎，因為按照《民法》所給出的形式應為形式Ⅰ。這樣就造成實際操作部門在具體實施過程中對形式選擇的矛盾性。其次，這一思路認為現(xiàn)存的外貿(mào)法規(guī)條例對行為涉及的三方（生產(chǎn)企業(yè)、外貿(mào)企業(yè)及外國客戶）的責、權(quán)、利界定不盡合理。這種不足尤其體現(xiàn)于人的權(quán)、責比例不協(xié)調(diào)。外貿(mào)企業(yè)在現(xiàn)行外貿(mào)制下既不具備間接（形式Ⅲ）中的行紀人所享有的多種權(quán)利（如介入權(quán)等），又必須承擔形式Ⅰ下所不需承擔的較高風險。因此，持此類觀點者建議可從以下兩條道路擇一而行：或由《暫行規(guī)定》所規(guī)定的外貿(mào)制向國際通行的間接（形式Ⅲ）過渡，或直接采用民法規(guī)定的，依據(jù)民法規(guī)定的直接（形式Ⅰ）來規(guī)范現(xiàn)行制，這樣可使行政規(guī)范與法律基礎相一致。此外，還有一種觀點，認為在中國現(xiàn)有的國情下，鑒于目前制形式的沖突，可考慮在修改的統(tǒng)一合同法中規(guī)定間接（行紀）合同，使民法規(guī)定的直接（形式Ⅰ）和合同法中規(guī)定的間接（形式Ⅲ）并行。同時為了避免沖突，對民法通則的制定細則，使外貿(mào)的各種形式均有法可依，防止與經(jīng)濟合同修改不一致。
思路Ⅱ：外部條件不具備論。這種思路認為，目前無論采用什么形式的制，其對外部條件都是有一定要求的。而具體到某一給定的外貿(mào)制形式，又必須在相應的外部條件下才能得到順利推行。例如，對應于《民法》所規(guī)定的形式Ⅰ，我國目前的外部環(huán)境至少在以下兩個方面不具備：一是外貿(mào)經(jīng)營權(quán)審批制尚未取消，這形成了推行直接（形式Ⅰ）的主要障礙，因此加快放開生產(chǎn)企業(yè)進出口經(jīng)營權(quán)是推行外貿(mào)制的必要條件；二是市場條件及國有企業(yè)內(nèi)部機制不具備。就市場條件而言，國內(nèi)市場不成熟這一外部條件不利于人與委托人按國際規(guī)范的委托方式承擔責任與義務；而作為委托主體的國有生產(chǎn)企業(yè)與外貿(mào)企業(yè)，由于現(xiàn)代企業(yè)制度未能得到充分實施，也會對制的推廣造成相當困難。
以上兩種思路分別從法律與外部環(huán)境的角度討論了推行外貿(mào)制的現(xiàn)狀、問題及改革方向，尤其是在外貿(mào)制的形式選擇方面作出了具體分析，這無疑是正確的。然而，我們認為，外貿(mào)制的順利推行及具體形式的正確選擇，除應具備必要的法律規(guī)范與外部環(huán)境外，還應具備高效率的內(nèi)在激勵機制，而后者涉及到委托制自身在信息擁有、風險安排等一系列因素上的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。因此，關(guān)于外貿(mào)制形式選擇的問題，我們建議還必須從信息經(jīng)濟學角度去探討，以尋找適合中國國情的具體形式。
三、委托理論與外貿(mào)制
（一）不對稱信息與委托一般理論。
不對稱信息指的是交易的一方參與人擁有但另一方參與人不擁有的信息。近些年來，對交易中不對稱信息存在的關(guān)注已越來越成為現(xiàn)代經(jīng)濟學的重要部分。在某種程度上，如同“非完全競爭”的市場基本事實一樣，不對稱信息也是一種市場的常態(tài)。因此研究非對稱信息條件下交易的最佳契約安排具有相當實際的意義。
分析不對稱信息是通過委托模型來實現(xiàn)的。信息經(jīng)濟學上的委托意義在一定程度上有別于法律上的委托，它是泛指任何一種涉及非對稱信息的市場。其中：委托人——非知情者（uninformedplayer），處于信息劣勢；人——知情者（informedplayer），處于信息優(yōu)勢。非知情者將不得不因為知情者的信息優(yōu)勢付出更大的交易代價。在這里，擬主要利用兩種模型，來為我們分析中國現(xiàn)行外貿(mào)制提供一個理論框架。
模型Ⅰ：隱藏行動的道德風險模型（moralbazardwithhiddenaction）：簽約后人所選擇的行動以及人所面臨的自然狀態(tài)（為不受人控制的外生變量，如市場狀況、交易背景等）是委托人所觀察不到的，委托人只能觀測到由人行動和自然狀態(tài)所共同決定的交易結(jié)果。而委托人的目標是設計激勵合同使人從自身利益出發(fā)選擇對委托人有利的行動。
模型Ⅱ：逆向選擇模型（adverseselectionmodel）：逆向選擇發(fā)生于簽約前，委托人不知道人的狀況、類型及人的私人信息。因此逆向選擇模型要解決的問題是通過一種契約設計來獲取人的私人信息。
（二）中國現(xiàn)行外貿(mào)制（形式Ⅱ）實踐中的契約機制缺陷。
運用委托一般理論，我們首先來探討一下現(xiàn)行外貿(mào)制形式所存在的主要問題，歸納起來，從信息經(jīng)濟學的角度看，這些問題至少包括以下三個方面。
1.信息不對稱的放大。在一般的條件下，外貿(mào)人擁有國際市場信息，以及自己業(yè)務能力、交易磋商的信息，而委托人則不完全擁有這些信息。而現(xiàn)行的外貿(mào)體制和制形式擴大了這種信息不對稱傾向：（1）外貿(mào)制中存在著“一頂帽子大家戴”的情況，即由于外貿(mào)經(jīng)營權(quán)沒有放開，無外貿(mào)權(quán)的企業(yè)掛靠有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)，使合同產(chǎn)生法律糾紛的隱患，同時使委托人認定外貿(mào)人的資格和真實業(yè)務能力存在障礙。同時使一些信譽良好的人退出市場，不愿做業(yè)務，因此這個市場上存在逆向選擇問題，這也是外貿(mào)制推而不廣的原因之一。（2）信息的擁有是一個不斷積累的過程，幾十年來的收購制使生產(chǎn)企業(yè)處于與國際市場隔離的狀態(tài)，在推行制后，生產(chǎn)企業(yè)依然處于信息劣勢，與國際市場仍處于半隔離狀態(tài)。（3）現(xiàn)行外貿(mào)制中由于委托合同不規(guī)范，常以訂單代替委托合同，關(guān)于人如實報告交易信息的人基本義務，沒有在法律上確立下來。同時現(xiàn)行制缺乏補償條款，使人唯恐交易成功后，委托人甩開人直接同外商簽約，因此產(chǎn)生“互不信任”，從而產(chǎn)生機制缺陷下的信息封鎖與保密，即會出現(xiàn)前述的道德風險問題。
2.風險分擔缺陷。現(xiàn)行外貿(mào)制做法使外貿(mào)公司墊付資金，且產(chǎn)生所謂“拿1％的手續(xù)費，承擔100％風險”的狀況，而生產(chǎn)企業(yè)承擔的風險接近于零。由于一些生產(chǎn)企業(yè)無外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，從而成為被動的風險中立者。但人承擔全部風險，應意味著委托人只能得到固定收入，其余利潤應由人所有。現(xiàn)行做法對費用的計算標準是采用硬性的收費標準，即合同標的0.5％—1％，且一般只能收取費。這種做法實際上使外貿(mào)人通過合同所獲得的利益限制在一定范圍之內(nèi)，必然導致合同產(chǎn)出與利益的不均衡分配。
3.激勵機制的缺陷。根據(jù)生產(chǎn)博奕模型來分析，在不對稱信息下，外貿(mào)制的合同應是一種獎懲合同，根據(jù)外貿(mào)人的業(yè)務水平、積極工作水平進行獎懲。現(xiàn)行外貿(mào)制下，由于委托合同不能使人選擇委托人所希望的行動，同時由于傭金不合理，使外貿(mào)人在出現(xiàn)合同糾紛時消極應訴、索賠，從而產(chǎn)生外部效應。從這個角度說，現(xiàn)行外貿(mào)制契約設計中，委托人并沒有把自己的效用最大化建立在外貿(mào)人的激勵相容約束條件之上。而激勵機制應是一個動態(tài)系統(tǒng)：一方面人的激勵來自于委托人的利益讓與，另一方面，外貿(mào)人的積極行動增大了合同產(chǎn)出增加的可能性，從而促進生產(chǎn)企業(yè)增加對外貿(mào)企業(yè)的激勵。
（三）從委托理論看我國外貿(mào)制的形式選擇。
如前所述，目前中國外貿(mào)制的發(fā)展有三種選擇：一是改變現(xiàn)行外貿(mào)制形式，由形式Ⅱ向直接（形式Ⅰ）發(fā)展；二是從形式Ⅱ直接向間接（形式Ⅲ）發(fā)展；三是在現(xiàn)行制形式Ⅱ的框架下，完善法規(guī)，健全機制，疏通信息渠道，減少信息不對稱所帶來的效率損失。從信息經(jīng)濟學角度看，以上三種選擇在具體實施中都各有利弊，因此，任何關(guān)于外貿(mào)制改革的舉措都必須充分考慮到在信息擁有因素及其對應的風險分布權(quán)衡利弊，據(jù)中國具體國情作出正確選擇。以下將就其作出具體分析：
其一，三種制形式優(yōu)劣比較。
對于直接（形式Ⅰ）來說，由于委托人可觀測到人的選擇同時也可觀察到外生變量（即人所選擇的自然狀態(tài)），且委托人可參與交易磋商的全過程，因此委托合同可建立在人的工作努力程度之上，從而激勵相容約束是多余的。委托人可設計強制合同，根據(jù)進出口合同及人的工作努力程度確定傭金的支付，因此人沒有選擇消極工作的余地。這種方式下，委托人是風險中性的，最優(yōu)合同要求人的收入應是相對固定的，不享受合同的其它利潤，但同時也不承擔風險。
行紀（形式Ⅲ）與中國現(xiàn)行外貿(mào)做法都是以人的名義對外簽約，因此人履行委托義務的行動在某種程度上都存在著對委托人的道德風險。然而行紀由于規(guī)定了人的直接履約權(quán)和介入權(quán)及規(guī)范了指定價格交易及其余利潤歸人所有的權(quán)利，使人權(quán)利和風險都相應增大。由于行紀使人真正成為風險中立者，承擔全部風險，且取得更大利益，因此行紀相應地克服了信息不對稱帶來的交易效率降低的缺陷，對人激勵來自于人對自己潛在利益與風險的關(guān)注，出于這種內(nèi)在動力的驅(qū)使，人如同為自己工作一樣，不會選擇消極工作。
以上分析表明形式Ⅰ與形式Ⅲ在克服信息不對稱方面較形式Ⅱ而言有相對優(yōu)勢，但這并不意味著照搬國際通行的形式Ⅰ、Ⅲ即可成為解決我國外貿(mào)制所遇到困難的一條坦途。這是因為，一方面信息不對稱問題作為形式的固有內(nèi)在缺陷，無論在形式Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ中都是不可避免的。因此，我們在形式轉(zhuǎn)換過程中必須對這一問題引起充分重視。例如：現(xiàn)行制下，人常常抱怨他們必須承擔100％的風險，而要求盡快推行直接（形式Ⅰ）。事實上，按照米爾利斯闡述的原理，人所承擔的風險大小應與其所占有的信息優(yōu)劣程度成比例。因此可以認為外貿(mào)企業(yè)目前承擔100％風險與其在過程中占有信息絕對優(yōu)勢是相協(xié)調(diào)的。這樣，如果轉(zhuǎn)向直接（形式Ⅰ），如何在降低人風險的同時也降低方在信息上的絕對優(yōu)勢則成為我們必須注意的一個重要問題。另一方面，以上分析的形式Ⅰ與形式Ⅲ均是在理想市場狀態(tài)下才能較好地解決了保險與激勵問題，而在現(xiàn)有中國市場條件下，由于非市場行為而導致的信息不對稱必然會成為交易中不可回避的風險。因此推行國際規(guī)范只是努力方向，施行起來還須假以時日。
其二，完善中國現(xiàn)行外貿(mào)制：對信息不對稱的克服。
如果目前從形式Ⅱ向形式Ⅰ、Ⅲ轉(zhuǎn)換時機尚不成熟，我們應做的就是在現(xiàn)有形式Ⅱ的條件下，努力克服包括信息不對稱在內(nèi)的各種弊端與問題，在這里我們擬提出五個對策。
對策Ⅰ：外貿(mào)人資格的認定。對于現(xiàn)行外貿(mào)制的人來說，如果其通過某些渠道將自己的類型信息和能力信息傳遞給處于信息劣勢的委托人，則可以實現(xiàn)事前交易的改進。實現(xiàn)信息傳遞的渠道是：（1）外貿(mào)企業(yè)傳遞其無形資產(chǎn)價值，如信譽、政府認證等。（2）委托合同中強調(diào)人的法人資格權(quán)，以及無法人資格權(quán)的違約內(nèi)容。這樣，無法人資格權(quán)的人則不會輕易從事此項業(yè)務，這也從間接傳遞了外貿(mào)人的真實背景。
對策Ⅱ：應該有效地實現(xiàn)對人的獎懲。按照米爾利斯—霍姆斯拉姆條件，信息不對稱下，人的收入應有更大的波動性，因為人的行動不可完全觀測，為了實現(xiàn)有效獎懲，可將另一些除人行動之外的其它可觀測信息寫入合同，如商品的國際市場可比成交價格，以及競爭對手簽約價格等，這樣委托人對人的激勵不僅依賴于產(chǎn)出，還可依賴于此可觀測變量。而且當此可觀測變量包含有關(guān)人行動的信息時，即使在信息不對稱狀態(tài)下，也可達到交易的最優(yōu)實現(xiàn)。
對策Ⅲ：力圖使委托合同標準化，制定共同的合同條件。比如人如實的交易報告義務，就應是合同的一項基本條款，也是人的基本義務。另外，可以制定補償條款以解決人對委托人不信任而產(chǎn)生的信息封鎖問題。從國際實踐上看，對制定統(tǒng)一法規(guī)及合同標準是一種趨勢。
對策Ⅳ：傭金設計應合理化，而不宜采取硬性規(guī)定，以實現(xiàn)對人的激勵。以德國的貿(mào)易業(yè)務為例：德國所有行業(yè)的平均傭金率為5％，但技術(shù)含量高的產(chǎn)品傭金率一般為18％，而大宗消費品則為2％。因此借鑒國外做法，我國對機電產(chǎn)品等高附加值產(chǎn)品出口尤其不應采取固定傭金形式。同時在中國目前現(xiàn)實下，傭金不僅包括費用，還應包括合同的一部分利益讓與，這和人相應承擔部分風險是相對應的，同時應以外銷合同為基礎簽定委托合同，以實現(xiàn)對人的有效獎懲。
對策Ⅴ：政府不應局限在僅僅以行政手段強行推動制的實施。因為委托交易方式是通過市場內(nèi)在要求來推動的。西方的現(xiàn)代商業(yè)制之所以盛行不衰，在很大程度上是由于市場和時間的共同作用，逐漸克服機制缺陷而成熟起來的。因此中國外貿(mào)制在目前過渡階段，需要的是政府不斷地創(chuàng)造和完善外部條件以向更有效的交易形式發(fā)展。具體說來，政府在推行制所起的主要作用應包括疏通信息渠道，進一步下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，建立外貿(mào)業(yè)務公司的審評機制，界定外貿(mào)人的法人資格權(quán)，以克服逆向選擇問題。在這個問題上，不妨借鑒韓國做法。《韓國對外貿(mào)易法》中明文規(guī)定了只有具有一定業(yè)務渠道的人才有從事進出口業(yè)的資格。
四、結(jié)論
本文從信息經(jīng)濟學角度對我國外貿(mào)制的現(xiàn)狀及改革思路作了具體分析。通過以上論述，我們認為，在現(xiàn)實國情制約下，如果立即在全國推行出口直接（形式Ⅰ）或間接（形式Ⅲ），則政府部門必須對這一過程必然出現(xiàn)的信息不對稱現(xiàn)象的延伸引起充分重視，采取相應克服措施。目前較為可行的是，在現(xiàn)行外貿(mào)制（形式Ⅱ）框架下，通過完善激勵機制及風險分擔機制，大力發(fā)揮政府部門在疏通信息等方面的作用，使信息不對稱所帶來的責權(quán)利不平衡及相應的效率損失降到最小，從而推動我國外貿(mào)制的發(fā)展。
【參考文獻】
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