時(shí)間：2023-06-07 09:14:03
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審意見(jiàn)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、各企業(yè)應(yīng)按本企業(yè)所屬行業(yè)類別，對(duì)照相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審細(xì)則，積極開(kāi)展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并及時(shí)組織企業(yè)自主評(píng)定，自主評(píng)定合格的，向企業(yè)所在地安全監(jiān)管部門(mén)或市行業(yè)主管部門(mén)提出《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審（申請(qǐng)）》（見(jiàn)安監(jiān)〔〕115號(hào)文附件1）。
二、當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或市行業(yè)主管收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申報(bào)材料（評(píng)審申請(qǐng)及所需附件資料、自評(píng)表）進(jìn)行形式審查，資料齊全的，在申請(qǐng)表的“當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)審核意見(jiàn)”欄目簽署意見(jiàn)，負(fù)責(zé)人簽字、單位蓋章。然后移交評(píng)審單位組織外部評(píng)審。
三、外部評(píng)審得分在達(dá)標(biāo)要求最低分以上的，評(píng)審單位匯總評(píng)審組填寫(xiě)的《評(píng)審細(xì)則》的評(píng)審資料，并填寫(xiě)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告》，評(píng)審單位負(fù)責(zé)人簽字，單位蓋章，報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或市行業(yè)主管部門(mén)。
四、當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或市行業(yè)主管部門(mén)對(duì)評(píng)審單位外部評(píng)審結(jié)果審核認(rèn)可后，填寫(xiě)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)單位評(píng)定認(rèn)定申報(bào)表》（見(jiàn)附件1），附《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)》和《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告》，分批報(bào)市安監(jiān)局，企業(yè)自評(píng)、外部評(píng)審登記表等資料，由當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)保管備查。市安監(jiān)局審核后，在申請(qǐng)表的“安全生產(chǎn)監(jiān)管管理部門(mén)意見(jiàn)”欄簽署意見(jiàn)，負(fù)責(zé)人簽字，單位蓋章。
五、市安監(jiān)局審核同意的，分批在《安全生產(chǎn)信息網(wǎng)》上公示，一周內(nèi)無(wú)疑異的，予以公告，認(rèn)定為三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)，并對(duì)達(dá)標(biāo)企業(yè)授牌、發(fā)證。
六、已通過(guò)“職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證”的企業(yè)，填寫(xiě)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)表》并附認(rèn)證證件復(fù)印件，報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或市行業(yè)主管部門(mén)，由當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)匯總報(bào)市安監(jiān)局，經(jīng)審核無(wú)誤后，直接在網(wǎng)上公告，并授牌、發(fā)證。
七、已取得企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)達(dá)標(biāo)以上的企業(yè)，將達(dá)標(biāo)證件復(fù)印件報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)或市行業(yè)主管部門(mén)備案，由其轉(zhuǎn)報(bào)市安監(jiān)局，市企業(yè)和駐單位直接報(bào)市安監(jiān)局，從而列入達(dá)標(biāo)企業(yè)統(tǒng)計(jì)。
八、做好企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)開(kāi)展情況的統(tǒng)計(jì)工作。各地安監(jiān)部門(mén)和市行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)在每個(gè)季度第一月的5日前，將轄區(qū)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)上季度企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)情況填報(bào)《市企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)進(jìn)展情況統(tǒng)計(jì)表》（見(jiàn)附件2）報(bào)市安監(jiān)局統(tǒng)一匯總，以全面反映各地，市各企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)情況。
九、建立企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)季度報(bào)告制度。自今年3季度開(kāi)始，市安監(jiān)局將各地、市直各行業(yè)、駐單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行匯總（見(jiàn)附件3），發(fā)文通報(bào)，以強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)管理，并列入各地、各市直部門(mén)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核內(nèi)容。
【關(guān)鍵詞】設(shè)計(jì)評(píng)審；有效性；控制措施
1引言
我們所說(shuō)的工程設(shè)計(jì)是為達(dá)到工程的預(yù)期目的由專業(yè)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)提供的實(shí)現(xiàn)方案，實(shí)現(xiàn)方案有多種多樣，因此需進(jìn)行評(píng)審，以期通過(guò)評(píng)審提供一個(gè)最優(yōu)方案。在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，由于設(shè)計(jì)評(píng)審具有不確定性，參加評(píng)審的人員在短時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目了解不透徹，不能提出針對(duì)性的有效意見(jiàn)且評(píng)審意見(jiàn)發(fā)散，甚至出現(xiàn)相左的情況，使設(shè)計(jì)師陷入兩難境地，故而會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)師不愿評(píng)審甚至對(duì)評(píng)審抱有怨言的情況。如何提高設(shè)計(jì)評(píng)審的有效性，通過(guò)評(píng)審讓設(shè)計(jì)師體會(huì)到他的設(shè)計(jì)方案得到優(yōu)化提升，這就是技術(shù)質(zhì)量管理人員需要研究解決的問(wèn)題，要想解決這些問(wèn)題首先要回到起點(diǎn)，明確設(shè)計(jì)評(píng)審的定義以及設(shè)計(jì)評(píng)審的作用，找到提高評(píng)審有效性的關(guān)鍵點(diǎn)，圍繞關(guān)鍵點(diǎn)研究制定相應(yīng)控制措施。
2設(shè)計(jì)評(píng)審的定義和作用
設(shè)計(jì)評(píng)審是為確定設(shè)計(jì)項(xiàng)目達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。根據(jù)需要一個(gè)項(xiàng)目可進(jìn)行多次設(shè)計(jì)評(píng)審。設(shè)計(jì)評(píng)審作用是通過(guò)評(píng)審確定設(shè)計(jì)方案是否能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品目標(biāo)；幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案中的不足和需要各專業(yè)間協(xié)調(diào)解決的潛在問(wèn)題；幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)挖掘方案中可以優(yōu)化的潛力，使設(shè)計(jì)得到進(jìn)一步完善，保證顧客所要求的產(chǎn)品在設(shè)計(jì)保證期內(nèi)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
3影響評(píng)審有效性的關(guān)鍵點(diǎn)
從評(píng)審定義和作用可知，設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)以滿足顧客要求為前提，在顧客有限資源與資金限制條件下，使國(guó)家的法律、法規(guī)和國(guó)家與地方的標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境規(guī)定得以執(zhí)行，使產(chǎn)品的質(zhì)量得到保障，最大限度地滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。評(píng)審活動(dòng)的重心是要圍繞設(shè)計(jì)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性而進(jìn)行，實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中評(píng)審面臨的主要問(wèn)題以下幾個(gè)方面。1）受評(píng)審時(shí)間限制，參加評(píng)審的人員在短時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審，常常會(huì)因?yàn)閷?duì)項(xiàng)目了解不透徹未能發(fā)現(xiàn)及提出有效問(wèn)題。關(guān)鍵點(diǎn)是：設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)控制評(píng)審的時(shí)機(jī)，按工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的不同設(shè)計(jì)階段有準(zhǔn)備、有計(jì)劃地進(jìn)行評(píng)審。2）工程設(shè)計(jì)中由于設(shè)計(jì)產(chǎn)品的復(fù)雜程度和技術(shù)難易程度不同，對(duì)有些技術(shù)成熟的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)評(píng)審常常無(wú)法提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議，使設(shè)計(jì)師和參加評(píng)審人員感到評(píng)審無(wú)意義。關(guān)鍵點(diǎn)是：應(yīng)避免無(wú)實(shí)質(zhì)意義的評(píng)審會(huì)，制定多種形式的設(shè)計(jì)評(píng)審，根據(jù)項(xiàng)目情況，選擇合適的設(shè)計(jì)評(píng)審形式。3）由于評(píng)審會(huì)參加人員多，設(shè)計(jì)師在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行匯報(bào)時(shí)抓不住匯報(bào)要點(diǎn)，致使評(píng)審人員不能夠?qū)?xiàng)目有更深入的了解；有些評(píng)審人員受個(gè)人專業(yè)及經(jīng)驗(yàn)限制或過(guò)度關(guān)注自己擅長(zhǎng)領(lǐng)域，導(dǎo)致評(píng)審時(shí)不能發(fā)現(xiàn)相關(guān)專業(yè)問(wèn)題，或者提出一些不符合項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的意見(jiàn)，使評(píng)審意見(jiàn)無(wú)法落實(shí)。需要注意的是，工程項(xiàng)目評(píng)審會(huì)不是科研研發(fā)，評(píng)審的目的是要幫助設(shè)計(jì)師發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、改進(jìn)方案，使設(shè)計(jì)成果更加符合產(chǎn)品目標(biāo)，所以評(píng)審必須對(duì)那些不確定性、無(wú)法落實(shí)的意見(jiàn)進(jìn)行控制。關(guān)鍵點(diǎn)是：控制評(píng)審的重心，幫助設(shè)計(jì)師進(jìn)行有效匯報(bào)，使設(shè)計(jì)評(píng)審根據(jù)產(chǎn)品的具體特點(diǎn)，圍繞議題進(jìn)行評(píng)審；控制評(píng)審的人員組成，明確責(zé)任主體，防止產(chǎn)生錯(cuò)誤的觀點(diǎn)和偏見(jiàn)。
4提高評(píng)審有效性的控制措施
4.1控制評(píng)審的時(shí)機(jī)
4.1.1設(shè)計(jì)評(píng)審按階段進(jìn)行
無(wú)論是民用項(xiàng)目還是工業(yè)項(xiàng)目都是按階段進(jìn)行設(shè)計(jì)的。民用項(xiàng)目分方案階段、總體設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段；工業(yè)項(xiàng)目分項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段。由于每個(gè)設(shè)計(jì)階段對(duì)設(shè)計(jì)深度要求不同，設(shè)計(jì)評(píng)審首先按項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段進(jìn)行，保證評(píng)審能有針對(duì)性地進(jìn)行，使設(shè)計(jì)成果滿足業(yè)主要求并符合不同階段設(shè)計(jì)深度要求。
4.1.2評(píng)審有準(zhǔn)備、有計(jì)劃進(jìn)行
若評(píng)審會(huì)開(kāi)得過(guò)早，設(shè)計(jì)方案未成型或無(wú)主要圖紙，則評(píng)審人員無(wú)法對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)；若評(píng)審會(huì)開(kāi)得過(guò)晚，則會(huì)造成評(píng)審意見(jiàn)來(lái)不及修改落實(shí)，以上情況都會(huì)使評(píng)審流于形式。為提高評(píng)審有效性，評(píng)審組織者需有計(jì)劃，合理控制評(píng)審會(huì)召開(kāi)的時(shí)機(jī)，即在各專業(yè)已具備主要圖紙及其他關(guān)鍵性設(shè)計(jì)文稿時(shí)即可組織開(kāi)展設(shè)計(jì)評(píng)審。組織者需進(jìn)行必要準(zhǔn)備。為提高評(píng)審有效性，設(shè)計(jì)基本資料需提早交到評(píng)審人員手中，盡可能使參加評(píng)審的人員在短時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目有更多更深的了解，以減少或避免評(píng)審人員對(duì)項(xiàng)目了解不透徹，未能發(fā)現(xiàn)及提出有效問(wèn)題。評(píng)審組織者要有準(zhǔn)備、有計(jì)劃地確保評(píng)審順利進(jìn)行。
4.2選擇合適的評(píng)審形式
設(shè)計(jì)評(píng)審，習(xí)慣性泛指組織會(huì)議的設(shè)計(jì)評(píng)審形式，但是工程設(shè)計(jì)領(lǐng)域，設(shè)計(jì)單位承接的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)，規(guī)模小到數(shù)百萬(wàn)元，大到數(shù)億元不同；項(xiàng)目難易不同，有的涉及技術(shù)領(lǐng)域攻堅(jiān)問(wèn)題，有的是常規(guī)設(shè)計(jì)項(xiàng)目；涉及的專業(yè)不同，有的項(xiàng)目?jī)H涉及一個(gè)專業(yè)，有的項(xiàng)目要涉及多個(gè)專業(yè)，所以評(píng)審形式的選擇，對(duì)評(píng)審的有效性起舉足輕重的作用，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇。對(duì)一些技術(shù)成熟的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)評(píng)審常常無(wú)法提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議，使設(shè)計(jì)師和參加評(píng)審人員感到如同走過(guò)場(chǎng)一般，為減少和避免對(duì)設(shè)計(jì)師和評(píng)審人員造成評(píng)審無(wú)意義的錯(cuò)覺(jué)，可采用閱讀文件和圖紙的評(píng)審形式。為避免閱讀文件和圖紙的評(píng)審形式被不合理亂用，需制定約束條件。對(duì)投資較小、規(guī)模不大的項(xiàng)目；或技術(shù)難度不高的項(xiàng)目；或技術(shù)成熟的項(xiàng)目；或基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，符合以上一項(xiàng)或幾項(xiàng)的方可選擇閱讀文件和圖紙的評(píng)審形式。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)常常涉及多個(gè)專業(yè)或多領(lǐng)域，不管是項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理或是評(píng)審會(huì)主持人（專家組長(zhǎng)）都受自身專業(yè)限制，對(duì)其他專業(yè)甚至跨領(lǐng)域?qū)I(yè)不甚了解，項(xiàng)目設(shè)計(jì)中只要有一個(gè)專業(yè)有欠缺出現(xiàn)短板，整個(gè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)在符合產(chǎn)品目標(biāo)上就大打折扣。為了保證評(píng)審的有效性和針對(duì)性，在項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審前，可根據(jù)項(xiàng)目需要進(jìn)行專業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審。專業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審形式及閱讀文件及圖紙?jiān)u審形式，彌補(bǔ)了單一的設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)議形式的不足，提高了設(shè)計(jì)評(píng)審的有效性。
4.3進(jìn)行有效的匯報(bào)
評(píng)審是在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，設(shè)計(jì)師的有效匯報(bào)有助于參加會(huì)議的評(píng)審人員了解項(xiàng)目總體情況，特別是設(shè)計(jì)師有關(guān)設(shè)計(jì)中尚未解決的問(wèn)題的匯報(bào)，更能使評(píng)審人員有針對(duì)性地幫助設(shè)計(jì)師解決設(shè)計(jì)難題。所以評(píng)審會(huì)組織者可對(duì)設(shè)計(jì)師的匯報(bào)作提示性建議，幫助設(shè)計(jì)師抓住匯報(bào)重點(diǎn)。由于工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)涉及專業(yè)較多，本文僅對(duì)總圖及運(yùn)輸專業(yè)、水工結(jié)構(gòu)專業(yè)匯報(bào)要點(diǎn)作概要介紹。
4.3.1總圖及運(yùn)輸專業(yè)匯報(bào)要點(diǎn)
可提醒設(shè)計(jì)師圍繞生產(chǎn)及人流、物流組織；總平面布置及出入口設(shè)置；特殊有要求的建筑物的布置；豎向、堡坎布置及土、石方平衡；貫徹城市控制要求；設(shè)計(jì)尚存在的主要問(wèn)題與建議進(jìn)行匯報(bào)。
4.3.2水工結(jié)構(gòu)專業(yè)匯報(bào)要點(diǎn)
設(shè)計(jì)師圍繞項(xiàng)目概況、要點(diǎn)和設(shè)計(jì)概況、要點(diǎn)進(jìn)行匯報(bào)。項(xiàng)目概況及要點(diǎn)：水工構(gòu)筑物組成及設(shè)計(jì)范圍；對(duì)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的分析及結(jié)論意見(jiàn)。設(shè)計(jì)概況及要點(diǎn)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)使用年限、結(jié)構(gòu)安全等級(jí)、荷載取值與計(jì)算，以及抗震設(shè)防等級(jí)等；方案比較、結(jié)構(gòu)選型及成果；施工條件和質(zhì)量控制指標(biāo)；采用新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝；涉及安全的技術(shù)節(jié)點(diǎn)及分析、論證意見(jiàn)重點(diǎn)；尚存在的主要問(wèn)題與建議。
4.4控制評(píng)審的人員組成及明確責(zé)任主體
要想在評(píng)審中聽(tīng)取更多合理建議，減少不符合項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的意見(jiàn)或無(wú)法落實(shí)的意見(jiàn)發(fā)生，對(duì)組成評(píng)審的人員選擇非常重要。在條件許可情況下，為保證評(píng)審的公正性和客觀性，邀請(qǐng)具備一定資格且不直接參加設(shè)計(jì)的人員作為評(píng)審人員；評(píng)審人員需具有本專業(yè)知識(shí)和技能，擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，擅于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并能夠根據(jù)問(wèn)題提出建設(shè)性指導(dǎo)意見(jiàn)和建議。評(píng)審還需要邀請(qǐng)與主要議題有直接關(guān)系的設(shè)計(jì)師參加會(huì)議。建設(shè)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目評(píng)審主持人一般是由公司總工程師擔(dān)任，或委托有相應(yīng)資格的人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)從總體上進(jìn)行綜合全面的評(píng)價(jià)，需對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的跨專業(yè)的技術(shù)問(wèn)題和各專業(yè)間的協(xié)調(diào)問(wèn)題提出處理、指導(dǎo)意見(jiàn)。專業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審主持人由專業(yè)總工程師或領(lǐng)銜人擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)專業(yè)設(shè)計(jì)的先進(jìn)性、合理性、實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)性做出綜合評(píng)價(jià)，需對(duì)專業(yè)優(yōu)化及發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題提出指導(dǎo)、處理意見(jiàn)。
4.5控制評(píng)審的重心
為防止不必要的發(fā)散，在有限的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行有效的評(píng)審，控制評(píng)審的重心至關(guān)重要。由于顧客的產(chǎn)品不同，設(shè)計(jì)評(píng)審的重心也不同，本文僅圍繞工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目評(píng)審重心進(jìn)行論述。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審重心是圍繞產(chǎn)品目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，包括符合性審查評(píng)審、技術(shù)協(xié)調(diào)和優(yōu)化性評(píng)審。符合性審查評(píng)審重心包括：設(shè)計(jì)是否滿足顧客要求，即是否滿足建設(shè)單位的技術(shù)及使用要求；是否貫徹了國(guó)家和當(dāng)?shù)卣C布的法令、法規(guī)和規(guī)定；設(shè)計(jì)是否滿足地方主管部門(mén)的控制要求；設(shè)計(jì)是否滿足上級(jí)批復(fù)和指示的要求。技術(shù)協(xié)調(diào)和優(yōu)化性評(píng)審重心包括：設(shè)計(jì)是否滿足產(chǎn)品的使用要求；設(shè)計(jì)是否滿足建設(shè)單位的技術(shù)及使用要求；設(shè)計(jì)的內(nèi)容與深度是否符合行業(yè)、地方規(guī)定要求；是否有可以優(yōu)化提升的地方，是否有需要專業(yè)間技術(shù)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。評(píng)審需對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的跨專業(yè)的技術(shù)問(wèn)題提出處理指導(dǎo)意見(jiàn)。設(shè)計(jì)評(píng)審主持人負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)從總體上進(jìn)行綜合全面的評(píng)審評(píng)價(jià)。設(shè)計(jì)評(píng)審是在本專業(yè)內(nèi)進(jìn)行，參加人員交流暢通，可以根據(jù)需要在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段進(jìn)行多次設(shè)計(jì)評(píng)審，評(píng)審的重心需根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)展情況進(jìn)行區(qū)分。項(xiàng)目前期，即民用項(xiàng)目的方案階段、工業(yè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)階段和可行性研究階段，評(píng)審應(yīng)關(guān)注設(shè)計(jì)依據(jù)的有效性及適用性是否正確，評(píng)審重心以開(kāi)拓設(shè)計(jì)視野為宜，圍繞建設(shè)單位的技術(shù)及使用要求幫助設(shè)計(jì)師尋找更多可行的設(shè)計(jì)方案。項(xiàng)目中期，即民用項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)階段、工業(yè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)階段，評(píng)審以討論各方案的優(yōu)劣勢(shì)比較，幫助設(shè)計(jì)師盡可能挖掘方案中的優(yōu)勢(shì)，減少劣勢(shì)，經(jīng)過(guò)比較選擇推薦方案，并對(duì)推薦方案進(jìn)行方案深化討論，為后續(xù)設(shè)計(jì)提供指導(dǎo)。項(xiàng)目后期，即施工圖設(shè)計(jì)階段，評(píng)審以討論方案細(xì)節(jié)，確保方案能有效實(shí)施，此時(shí)評(píng)審的重心是專業(yè)設(shè)計(jì)是否貫徹了國(guó)家和當(dāng)?shù)卣C布的法令、法規(guī)和規(guī)定；設(shè)計(jì)是否滿足地方主管部門(mén)的控制要求及相關(guān)規(guī)范強(qiáng)制性條文的規(guī)定；設(shè)計(jì)是否滿足綱領(lǐng)產(chǎn)品的使用要求；設(shè)計(jì)是否滿足建設(shè)單位的技術(shù)及使用要求；設(shè)計(jì)的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定要求；是否有需要專業(yè)間技術(shù)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。專業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審需對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題提出指導(dǎo)、處理意見(jiàn)。專業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審主持人對(duì)設(shè)計(jì)的先進(jìn)性、合理性、實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)性做出綜合評(píng)價(jià)。
5結(jié)語(yǔ)
申報(bào)單位名稱： 廣東XX電器有限公司
廣東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局編印
企業(yè)概況
企業(yè)名稱
廣東BB電器有限公司
企業(yè)性質(zhì)
有限公司
主管部門(mén)
----
法人代表
聯(lián) 系 人
地址
廣東省佛山市順德區(qū)勒流鎮(zhèn)新埠工業(yè)區(qū)
郵政編碼
528322
年銷(xiāo)售額
（萬(wàn)元）
15699萬(wàn)元
電話
職工人數(shù)
600人
分管計(jì)量
部門(mén)名稱
計(jì)量室
專兼職計(jì)量人員數(shù)
2人
計(jì)量器具總數(shù)
89臺(tái)/套
強(qiáng)檢
器 具 數(shù)
臺(tái)/套
質(zhì)量體系
認(rèn)證情況
通過(guò)ISO9001
計(jì)量體系認(rèn)證情況
二級(jí)計(jì)量保證體系
企業(yè)及企業(yè)計(jì)量管理工作概況
廣東XX電器有限公司位于廣東省佛山市XXXXXXX工業(yè)區(qū)，是一家專業(yè)生產(chǎn)酚醛電器、日用電器、筒燈、節(jié)能燈、LED等多類燈具、電器的綜合性企業(yè)。現(xiàn)已擁有廣東順德、湖南衡陽(yáng)、湖北荊州、湖北襄樊、河南博愛(ài)五個(gè)生產(chǎn)基地，擁有員工數(shù)千人和占地面積80萬(wàn)平方米的標(biāo)準(zhǔn)廠房，成為國(guó)內(nèi)知名的專業(yè)從事照明電器開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售為一體的照明企事業(yè)。
公司現(xiàn)擁有一系列具有先進(jìn)水平的生產(chǎn)設(shè)備，公司的產(chǎn)品經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)試與檢驗(yàn)，質(zhì)量指標(biāo)均達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，部分產(chǎn)品在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，長(zhǎng)期以來(lái)XX公司一直致力于“質(zhì)量為先、管理為本，揚(yáng)科技神威，領(lǐng)先中華燈具同行；信譽(yù)為重、服務(wù)為誠(chéng)，超顧客期求，攻占國(guó)際照明市場(chǎng)”的質(zhì)量方針，并依靠先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備為產(chǎn)品質(zhì)量提供了保證。結(jié)合國(guó)內(nèi)和國(guó)際照明燈飾市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，不斷創(chuàng)新，2008年開(kāi)始導(dǎo)入LED產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。經(jīng)過(guò)多年的努力，公司先后通過(guò)ISO9001國(guó)際質(zhì)量體系認(rèn)證、3C認(rèn)證和節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證。以高質(zhì)量的產(chǎn)品，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部管理和完整的國(guó)內(nèi)國(guó)際銷(xiāo)售體系，在業(yè)內(nèi)及消費(fèi)者的心中贏得了極高的聲譽(yù)。
廣東XX電器有限公司現(xiàn)有員工600人左右，其中專業(yè)技術(shù)人員110人，技術(shù)力量雄厚，具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力和質(zhì)量保證能力。公司一直以來(lái)注重計(jì)量管理工作，從2008年建立了計(jì)量管理體系并通過(guò)了二級(jí)計(jì)量管理體系確認(rèn)，明確規(guī)定品質(zhì)保障中心負(fù)責(zé)公司的計(jì)量管理工作，下設(shè)計(jì)量專室負(fù)責(zé)計(jì)量設(shè)備的管理。同時(shí)，各相關(guān)部門(mén)均設(shè)有兼職計(jì)量員，負(fù)責(zé)配合管理、監(jiān)督檢查本部門(mén)的計(jì)量工作。在計(jì)量設(shè)備的配置上能根據(jù)質(zhì)量控制、經(jīng)營(yíng)、環(huán)保、安全的需要，合理地配備計(jì)量設(shè)備，并對(duì)在用的計(jì)量設(shè)備進(jìn)行了合理的分類管理，按規(guī)定的檢定周期由廣東質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測(cè)所對(duì)計(jì)量設(shè)備進(jìn)行檢定。我司在省、市技術(shù)監(jiān)督局的指導(dǎo)和幫助下，嚴(yán)格按照計(jì)量法規(guī)，開(kāi)展產(chǎn)品的計(jì)量工作。在積極采用先進(jìn)管理方式的同時(shí)，采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，提高計(jì)量檢測(cè)和計(jì)量管理水平。近幾年來(lái)，先后投入大量資金，用以更新和配備先進(jìn)的計(jì)量檢測(cè)儀器和設(shè)備，保證了量值傳遞正確，做到公平、合理、準(zhǔn)確地計(jì)量產(chǎn)品。目前公司已擁有先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備，具有很強(qiáng)的生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力，充分保證了產(chǎn)品質(zhì)量處于同行領(lǐng)先水平。公司現(xiàn)有計(jì)量檢測(cè)設(shè)備100多件（臺(tái)），共有專職計(jì)量人員2名，兼職計(jì)量員多名，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中質(zhì)量檢測(cè)、工藝控制、安全環(huán)保、能源物料等環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的控制。
二級(jí)計(jì)量保證體系會(huì)議程序工作安排
1、會(huì)議簽到（雙方）
2、企業(yè)介紹出席人員及企業(yè)匯報(bào)計(jì)量管理工作情況
3、介紹評(píng)審組成員及評(píng)審組分工
4、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（引導(dǎo)員引路）
5、評(píng)審組開(kāi)會(huì)
6、與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交換意見(jiàn)
現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃
企業(yè)名稱
廣東XX電器有限公司
評(píng)審類別
初次評(píng)審 t復(fù)評(píng)審 監(jiān)督評(píng)審
評(píng) 審 依據(jù)
1、《計(jì)量法》
2、GB/T19022（idt：ISO10012）
3、二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)要求
4、其它：公司計(jì)量體系手冊(cè)文件計(jì)及體系第三層次管理、技術(shù)文件
評(píng)審
范圍
公司范圍內(nèi)涉及到計(jì)量管理、計(jì)量技術(shù)方面的資料及現(xiàn)場(chǎng)
二 級(jí) 確 認(rèn) 評(píng) 審 工 作 日 程 安 排
日期
時(shí)間
工作內(nèi)容
審核員
備注
9:00～9:50
首次會(huì)議
9:50～12:00
硬件組：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審
軟件組：資料評(píng)審
13:30～15:30
評(píng)審意見(jiàn)匯總
15:30～16:00
與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交換意見(jiàn)
16:00～16:30
末次會(huì)議
首次會(huì)議簽到表
企業(yè)名稱
廣東XX電器有限公司
會(huì)議名稱
t首次會(huì)議
末次會(huì)議
地點(diǎn)
公司會(huì)議室
會(huì)議日期
評(píng)審組長(zhǎng)
企業(yè)負(fù)責(zé)人
參加人員名單
評(píng) 審 組
企 業(yè)
職位
簽 名
職務(wù)
簽名
評(píng)審組長(zhǎng)
法人代表
評(píng)審員
評(píng)審員
評(píng)審員
技術(shù)專家
技術(shù)專家
特邀人員
特邀人員
特邀人員
計(jì)量保證體系確認(rèn)評(píng)審報(bào)告
1、概況
1.1 負(fù)責(zé)組織評(píng)審單位名稱:順德區(qū)市場(chǎng)安全監(jiān)管局 評(píng)審時(shí)間:
評(píng)審組組長(zhǎng)姓名： 評(píng)審員姓名:評(píng)審員姓名:
評(píng)審員證號(hào):粵考量〔2011〕132號(hào)評(píng)審員證號(hào): CMS-P-1858評(píng)審員證號(hào):粵考量〔2011〕132號(hào)
1.2 企業(yè)名稱: 廣東XX電器有限公司 代碼:
法定代表人:蔡干強(qiáng) 職務(wù): 董事長(zhǎng) 地址: 佛山市XXXXXXXXXX
電話: 傳真: 郵編: 528322
1.3 企業(yè)人數(shù)600人 上年度銷(xiāo)售(經(jīng)營(yíng))額：15699萬(wàn)元 上年利稅：661萬(wàn)元
1.4 企業(yè)主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)范圍:
支架、燈盤(pán)、筒燈、開(kāi)關(guān)插座、LED光源、LED燈具系列產(chǎn)品的生產(chǎn)和研發(fā)。
1.5 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u審范圍:
涉及該公司的車(chē)間、部門(mén)和相關(guān)資料
1.6 企業(yè)計(jì)量管理機(jī)構(gòu)名稱: 計(jì)量室
負(fù)責(zé)人： 職務(wù)： / 電話:1
企業(yè)專職計(jì)量人數(shù):2人 企業(yè)測(cè)量檢測(cè)設(shè)備總臺(tái)件數(shù)：89臺(tái)/套
1.8 企業(yè)計(jì)量保證體系文件目錄表
文件編號(hào)
文件名稱
備注
1
申請(qǐng)表
t
2
計(jì)量管理手冊(cè)(文件匯編)
t
3
計(jì)量管理程序
t
4
計(jì)量檢測(cè)設(shè)備概況
t
5
企業(yè)內(nèi)部審核記錄
t
2、計(jì)量保證體系文件的符合性確認(rèn)
序號(hào)
確認(rèn)項(xiàng)目
符合
不符合
備注
1
企業(yè)計(jì)量方針及目的的制定
√
2
計(jì)量組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)的規(guī)定
√
3
各類計(jì)量人員職責(zé)的規(guī)定
√
4
計(jì)量?jī)?nèi)部審核和評(píng)審的規(guī)定
√
5
計(jì)量文件的批準(zhǔn)、與控制的規(guī)定
√
6
采用法定計(jì)量單位管理程序
√
7
計(jì)量設(shè)備配置適用性的管理程序
√
8
計(jì)量檢測(cè)設(shè)備管理的程序
√
9
計(jì)量設(shè)備貯存與管理程序
√
10
計(jì)量設(shè)備量值溯源程序（溯源圖）
√
11
計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的管理程序
√
12
計(jì)量器具的分類管理程序
√
13
計(jì)量器具標(biāo)志管理程序
√
14
對(duì)不合格計(jì)量設(shè)備管理的程序
√
15
記錄管理程序
√
16
檢定（校準(zhǔn)）、測(cè)試實(shí)驗(yàn)室與環(huán)境的管理程序
√
17
計(jì)量人員培訓(xùn)、考核與監(jiān)督的管理程序
√
18
計(jì)量檢測(cè)設(shè)備一覽表
√
19
技術(shù)性規(guī)程、規(guī)范、程序的目錄
√
20
計(jì)量記錄表格匯編
√
3、計(jì)量體系評(píng)審結(jié)果
序號(hào)
評(píng) 審 內(nèi) 容
實(shí)施情況
符合
次要不符合
主要不符合
暫不考核
備注
1
計(jì)量管理
1.1
人員是否了解并按計(jì)量法、計(jì)量方針的要求實(shí)施
√
1.2
計(jì)量管理機(jī)構(gòu)、人員是否履行職責(zé)
√
1.3
企業(yè)是否按規(guī)定對(duì)管理進(jìn)行審核、評(píng)審
√
2
計(jì)量單位
2.1
技術(shù)文件、資料是否采用法定計(jì)量單位
√
2.2
計(jì)量器具的配備是否采用法定計(jì)量器具
√
3
計(jì)量設(shè)備
3.1
產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)用計(jì)量設(shè)備的配備
√
3.2
工藝控制用計(jì)量設(shè)備的配備
√
3.3
產(chǎn)品檢測(cè)用計(jì)量設(shè)備的配備
√
3.4
經(jīng)營(yíng)管理用計(jì)量設(shè)備的配備
√
3.5
能源管理用計(jì)量設(shè)備的配備
√
3.6
安全與環(huán)保用計(jì)量設(shè)備的配備
√
4
計(jì)量檢測(cè)
4.1
產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的計(jì)量檢測(cè)
√
4.2
工藝控制的計(jì)量檢測(cè)
√
4.3
產(chǎn)品的計(jì)量檢測(cè)
√
4.4
經(jīng)營(yíng)管理的計(jì)量檢測(cè)
√
4.5
能源管理的計(jì)量檢測(cè)
√
4.6
安全生產(chǎn)與環(huán)保的計(jì)量檢測(cè)
√
5
貯存與管理
5.1
計(jì)量設(shè)備的貯存與管理是否按程序執(zhí)行
√
6
量值溯源
6.1
計(jì)量設(shè)備的量值與管理是否按程序執(zhí)行
√
7
計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
7.1
計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)裝置是否經(jīng)考核合格
√
7.2
計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)是否按周期檢定
√
續(xù)上表
8
計(jì)量檢定
8.1
是否編制計(jì)量器具臺(tái)帳并制定周期檢定計(jì)劃
√
8.2
強(qiáng)檢計(jì)量器具是否登記并執(zhí)行強(qiáng)檢
√
8.3
非強(qiáng)檢計(jì)量器具是否按規(guī)定檢定/校準(zhǔn)
√
8.4
計(jì)量器具的標(biāo)志是否與實(shí)際狀態(tài)相符
√
9
不合格計(jì)量器具的控制
9.1
不合格計(jì)量器具是否按規(guī)定程序管理
√
9.2
不合格測(cè)量數(shù)據(jù)是否得到有效追溯
√
10
記錄
10.1
計(jì)量管理記錄是否齊全
√
10.2
計(jì)量設(shè)備記錄是否齊全
√
11
環(huán)境條件
11.1
檢定/校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室是否符合開(kāi)展工作要求
√
11.2
檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境是否符合要求
√
12
人員
12.1
計(jì)量人員是否均具有相應(yīng)的資格
√
12.2
計(jì)量人員的監(jiān)督管理措施是否執(zhí)行
√
12.3
計(jì)量人員的培訓(xùn)是否按計(jì)劃執(zhí)行
√
末 次 會(huì) 議 簽 到 表
企業(yè)名稱
廣東XX電器有限公司
會(huì)議名稱
首次會(huì)議 t末次會(huì)議
地 點(diǎn)
公司會(huì)議室
會(huì)議日期
評(píng)審組長(zhǎng)
企業(yè)負(fù)責(zé)人
參 加 人 員 名 單
評(píng) 審 組
企業(yè)
職位
簽名
職務(wù)
簽 名
評(píng)審組長(zhǎng)
法人代表
評(píng) 審 員
評(píng) 審 員
評(píng) 審 員
技術(shù)專家
技術(shù)專家
特邀人員
特邀人員
特邀人員
列席人員
工 作 單 位
職 務(wù)
廣東省計(jì)量保證確認(rèn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考核不符合項(xiàng)記錄表
評(píng)審員對(duì) t文件審查時(shí)的完成時(shí)間日期：
t現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)的完成時(shí)間 日期：
被審核部門(mén)：品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室企業(yè)陪同人：
評(píng)審記錄：
依據(jù)的計(jì)量文件/審核要素：
不符合（次要不符合）項(xiàng)的事實(shí)描述：計(jì)量體系質(zhì)量手冊(cè)文件中未明確規(guī)定管理者代表的管理職責(zé)。
上述情況為一個(gè)不符合（次要不符合）項(xiàng)，與廣東省企業(yè)二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范 3-1.2的規(guī)定不相符。
結(jié)論：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況，應(yīng)引起被評(píng)審單位的重視，并按下列方式提供進(jìn)行整改情況。
t提供必要的見(jiàn)證材料
現(xiàn)場(chǎng)整改的跟蹤情況
t提供不符合項(xiàng)的整改完成報(bào)告
評(píng)審員簽名：
被評(píng)審方確認(rèn)意見(jiàn)： t確認(rèn)不確認(rèn)
被評(píng)審方代表簽名：
評(píng)審組長(zhǎng)意見(jiàn)：
同意評(píng)審組意見(jiàn)，企業(yè)需在30日內(nèi)盡快完成整改。
評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 日期：
注：本表一事一表
廣東省計(jì)量保證體系確認(rèn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考核不符合項(xiàng)記錄表
評(píng)審員對(duì) t文件審查時(shí)的完成時(shí)間日期：
t現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)的完成時(shí)間 日期：
被審核部門(mén)： 企業(yè)陪同人：
評(píng)審記錄：
依據(jù)的計(jì)量文件/審核要素：LPD/JLQ-06《法定計(jì)量單位管理程序》4.3
不符合（次要不符合）項(xiàng)的事實(shí)描述：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)《罩極電機(jī)生產(chǎn)技術(shù)單》和《成品檢驗(yàn)報(bào)告》使用非法定計(jì)量單位“Kg”和轉(zhuǎn)速單位“RPM”。
上述情況為一個(gè)不符合（次要不符合）項(xiàng)，與廣東省企業(yè)二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范 3-2.1的規(guī)定不相符。
結(jié)論：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況，應(yīng)引起被評(píng)審單位的重視，并按下列方式提供進(jìn)行整改情況。
t提供必要的見(jiàn)證材料
現(xiàn)場(chǎng)整改的跟蹤情況
t提供不符合項(xiàng)的整改完成報(bào)告
評(píng)審員簽名：
被評(píng)審方確認(rèn)意見(jiàn)： t確認(rèn)不確認(rèn)
被評(píng)審方代表簽名：
評(píng)審組長(zhǎng)意見(jiàn)：
同意評(píng)審組意見(jiàn)，企業(yè)需在30日內(nèi)盡快完成整改。
評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 日期：
注：本表一事一表
廣東省計(jì)量保證體系確認(rèn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考核不符合項(xiàng)記錄表
評(píng)審員對(duì) t文件審查時(shí)的完成時(shí)間日期：
t現(xiàn)場(chǎng)考核時(shí)的完成時(shí)間 日期：
被審核部門(mén)：品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室 企業(yè)陪同人：
評(píng)審記錄：
依據(jù)的計(jì)量文件/審核要素：LPD/JLQ-02《計(jì)量記錄管理程序》4.2.2
不符合（次要不符合）項(xiàng)的事實(shí)描述：公司程序文件的計(jì)量記錄表格目錄中未體現(xiàn)表格的編號(hào)。
上述情況為一個(gè)不符合（次要不符合）項(xiàng)，與廣東省企業(yè)二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范 3-10.1的規(guī)定不相符。
結(jié)論：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況，應(yīng)引起被評(píng)審單位的重視，并按下列方式提供進(jìn)行整改情況。
t提供必要的見(jiàn)證材料
現(xiàn)場(chǎng)整改的跟蹤情況
t提供不符合項(xiàng)的整改完成報(bào)告
評(píng)審員簽名：
被評(píng)審方確認(rèn)意見(jiàn)： t確認(rèn)不確認(rèn)
被評(píng)審方代表簽名：
評(píng)審組長(zhǎng)意見(jiàn)：
同意評(píng)審組意見(jiàn)，企業(yè)需在30日內(nèi)盡快完成整改。
評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 日期：你
注：本表一事一表
整 改 措 施
企業(yè)的整改措施及預(yù)計(jì)完成時(shí)間：
2018年08月26日，順德區(qū)市場(chǎng)安全監(jiān)管局組織評(píng)審組依據(jù)國(guó)家計(jì)量法、ISO10012:2003《測(cè)量管理體系 測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款和廣東省二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)要求，對(duì)我公司申報(bào)的二級(jí)計(jì)量保證體系到期復(fù)查進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審考核，評(píng)審組經(jīng)過(guò)抽查計(jì)量技術(shù)文件和設(shè)備檔案以及部分原始記錄，并對(duì)公司計(jì)量器具的配備、現(xiàn)場(chǎng)使用、周期檢定校準(zhǔn)等管理環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核后，本著公平、公開(kāi)、公正的原則，認(rèn)真、負(fù)責(zé)、客觀地提出3項(xiàng)次要不符合項(xiàng)：
1、 計(jì)量體系程序文件記錄表格清單欠缺保管年限。
2、 燈具事業(yè)部應(yīng)急燈分廠車(chē)間在用《消防應(yīng)急照明燈具安裝作業(yè)規(guī)范》中照明要求規(guī)定為“100±20英尺燭光”，未使用法定計(jì)量單位或附注計(jì)量單位換算公式。
3、 放置在應(yīng)急燈分廠的環(huán)境試驗(yàn)箱（出廠編號(hào)：20527）已損壞停用，未貼停用標(biāo)識(shí)。
針對(duì)評(píng)審組提出的不符合項(xiàng)，我司領(lǐng)導(dǎo)連夜召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，進(jìn)行分析研討，逐一進(jìn)行布置任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，要求由品管保障中心負(fù)責(zé)制訂整改計(jì)劃和整改措施并組織實(shí)施，所有不符合項(xiàng)的整改工作預(yù)計(jì)8月28日前完成，不符合項(xiàng)的整改措施詳見(jiàn)整改報(bào)告。
企業(yè)代表：（簽名）日期：2
廣東XX電器有限公司二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)考核整改報(bào)告：
2018年08月26日，評(píng)審組依據(jù)國(guó)家計(jì)量法、ISO10012:2003《測(cè)量管理體系測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款和廣東省二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)要求，對(duì)我公司申報(bào)的二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審考核。評(píng)審組分成兩個(gè)小組針對(duì)我公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問(wèn)，采取抽查方式，抽查了部分技術(shù)文件、設(shè)備檔案、計(jì)量臺(tái)帳、原始記錄、檢測(cè)記錄及報(bào)告以及生產(chǎn)工藝過(guò)程檢測(cè)，產(chǎn)品終端控制檢驗(yàn)記錄等原始資料，并對(duì)品管保障中心、研發(fā)部、生產(chǎn)車(chē)間等生產(chǎn)、檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量?jī)x器使用狀況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)我司計(jì)量管理及計(jì)量技術(shù)分別考核和審核部分原始記錄后，評(píng)審組最后綜合評(píng)價(jià)確定有3個(gè)次要不符合項(xiàng)。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)評(píng)審組指出的不符合項(xiàng)非常重視，末次會(huì)議結(jié)束后立即組織召集各部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)及計(jì)量相關(guān)人員召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)分析會(huì)，對(duì)不符合項(xiàng)逐項(xiàng)分析、研討、查找原因，制定整改計(jì)劃和糾正措施。
評(píng)審組在評(píng)審結(jié)論中提出的3個(gè)不符合項(xiàng)，我司領(lǐng)導(dǎo)非常重視，會(huì)后決議：一、立刻針對(duì)評(píng)審組提出的不符合項(xiàng)，逐一進(jìn)行布置任務(wù)、落實(shí)責(zé)任、制定整改措施。
二、針對(duì)評(píng)審組的意見(jiàn)，開(kāi)展全面普查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立刻糾正并做好預(yù)防措施。
三、組織計(jì)量相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)計(jì)量手冊(cè)、程序文件、檢定規(guī)程及有關(guān)內(nèi)容，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。
存在問(wèn)題的主要原因及整改措施：
一、計(jì)量體系程序文件記錄表格清單欠缺保管年限。
1、存在問(wèn)題的原因分析：計(jì)量管理員編制計(jì)量體系文件時(shí)遺漏文件保管年限，主觀上對(duì)計(jì)量工作中計(jì)量文件管理不夠清晰。
2、整改措施：
舉一反三，在公司內(nèi)部認(rèn)真清理所有體系文件，確保符合省二級(jí)計(jì)量保證體系和公司計(jì)量管理體系的運(yùn)行的要求，于8月27日前將修改的內(nèi)容上報(bào)計(jì)量室。
二、燈具事業(yè)部應(yīng)急燈分廠車(chē)間在用《消防應(yīng)急照明燈具安裝作業(yè)規(guī)范》中照明要求規(guī)定為“100±20英尺燭光”，未使用法定計(jì)量單位或附注計(jì)量單位換算公式。
1、存在問(wèn)題的原因分析：
因兼職計(jì)量員對(duì)計(jì)量法定計(jì)量單位（如kg, kW·h , MPa）認(rèn)知水平不夠，故在制訂作業(yè)規(guī)范時(shí)未能準(zhǔn)確填寫(xiě)。
2、整改措施：
①按要求更正《消防應(yīng)急照明燈具安裝作業(yè)規(guī)范》中法定計(jì)量單位。
②重新檢查公司計(jì)量管理記錄中是否仍存在不符合內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)立即更正，同時(shí)組織公司計(jì)量管理人員對(duì)國(guó)家計(jì)量法律法規(guī)、計(jì)量基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)，提升公司人員計(jì)量管理水平。
三、 放置在應(yīng)急燈分廠的環(huán)境試驗(yàn)箱（出廠編號(hào)：20527）已損壞停用，未貼停用標(biāo)識(shí)。
1、存在問(wèn)題的原因分析：
因人員流動(dòng)較大，兼職計(jì)量員對(duì)計(jì)量標(biāo)識(shí)的重要性認(rèn)識(shí)不足，未能及時(shí)根據(jù)儀器實(shí)際臺(tái)賬而跟換計(jì)量標(biāo)識(shí)。
2、整改措施：
①對(duì)照公司檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)計(jì)量技術(shù)文件，確認(rèn)該儀器已損壞。
②張貼“停用”標(biāo)識(shí)，并盡快安排維修及送檢。
③加強(qiáng)對(duì)計(jì)量相關(guān)人員的責(zé)任心教育，要求在工作中務(wù)必認(rèn)真仔細(xì)，嚴(yán)格執(zhí)行公司計(jì)量管理體系的規(guī)定。
總結(jié)：
一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行、落實(shí)整改措施
1、成立臨時(shí)整改小組，組長(zhǎng)為公司品管保障中心經(jīng)理，小組成員由相關(guān)兼職計(jì)量員和計(jì)量專職人員組成，整改工作由品管保障中心領(lǐng)導(dǎo)全權(quán)負(fù)責(zé)實(shí)施，計(jì)量室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織實(shí)施，采取專項(xiàng)專人負(fù)責(zé)制，責(zé)任到位，涉及到相關(guān)部門(mén)由組長(zhǎng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理，各負(fù)責(zé)人將整改書(shū)面材料上報(bào)給品管保障中心，經(jīng)檢查驗(yàn)收后上報(bào)審批領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。
2、嚴(yán)格按整改計(jì)劃時(shí)間內(nèi)實(shí)施；并各自行追蹤檢查，以記錄形式書(shū)面材料及附件上報(bào)整改小組。
總而言之，至于上述不符合問(wèn)題， 領(lǐng)導(dǎo)思想重視，親自組織會(huì)議，認(rèn)真進(jìn)行分析存在的問(wèn)題，并舉一反三查找存在問(wèn)題的原因，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題的發(fā)生，對(duì)于上述問(wèn)題在08月27日前已全部糾正完畢。
二、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、提高計(jì)量管理法制意識(shí)
1、對(duì)計(jì)量體系文件和計(jì)量法規(guī)組織系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和宣貫，組織相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)
學(xué)習(xí)體系文件的各項(xiàng)計(jì)量管理制度、并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)宣貫，使廣大員工認(rèn)識(shí)做計(jì)量管理的重要性和必要性，在全公司倡導(dǎo)全員計(jì)量的工作思路。
2、組織管理評(píng)審和內(nèi)部審核，有針對(duì)性地結(jié)合本次出現(xiàn)的問(wèn)題重點(diǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)肅處理，杜絕類似問(wèn)題的發(fā)生。
綜合上所述情況，衷心感謝評(píng)審組專家對(duì)我們工作的評(píng)審檢查，使我們充分認(rèn)識(shí)到計(jì)量管理工作中不足地方及它的重要性和必要性，通過(guò)這次計(jì)量保證體系現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)評(píng)審，使本公司在圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的計(jì)量管理工作上得到進(jìn)一步的重視，為今后的發(fā)展做好了鋪墊。近年來(lái)我們的計(jì)量工作雖然有所進(jìn)步，但是我們還應(yīng)該不斷進(jìn)行分析現(xiàn)狀、評(píng)估將來(lái)發(fā)展趨勢(shì)、研究計(jì)量設(shè)備配置的適宜性。評(píng)審組對(duì)我司計(jì)量工作現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，使我司計(jì)量管理人員認(rèn)識(shí)到工作中的不足之處，對(duì)評(píng)審組發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我們已進(jìn)行了歸納總結(jié)，避免問(wèn)題的再次發(fā)生。這使本公司的管理、技術(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)化水平不斷得到提升，同時(shí)節(jié)約了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，降低物料的消耗，提高能源的利用，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)顧客滿意。在今后在工作中要更加大力宣傳能源計(jì)量相關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)計(jì)量人員的培訓(xùn)教育，貫徹執(zhí)行計(jì)量保證體系的要求，進(jìn)一步完善計(jì)量管理體系運(yùn)行，強(qiáng)化計(jì)量管理與檢測(cè)基礎(chǔ)工作，向管理和技術(shù)進(jìn)步要效益，努力提高計(jì)量管理工作水平。
廣東XX電器有限公司
評(píng)審組對(duì)企業(yè)整改措施的確認(rèn)意見(jiàn)：
該單位原已通過(guò)廣東省二級(jí)計(jì)量保證體系評(píng)審，有一定的計(jì)量管理基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)內(nèi)計(jì)量臺(tái)帳、計(jì)量器具的溯源、流轉(zhuǎn)等計(jì)量管理工作制定了完善的計(jì)量體系文件并遵照?qǐng)?zhí)行。
針對(duì)評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，領(lǐng)導(dǎo)思想重視，親自組織會(huì)議，成立臨時(shí)整改小組，認(rèn)真進(jìn)行分析存在的問(wèn)題，并舉一反三查找存在問(wèn)題的原因，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題的發(fā)生。
評(píng)審組確認(rèn)該企業(yè)整改計(jì)劃和實(shí)施措施可行，計(jì)劃周密，責(zé)任明確到位，工作認(rèn)真細(xì)致，問(wèn)題認(rèn)真對(duì)待，整改徹底；整改后企業(yè)計(jì)量管理工作有了較大提高，各項(xiàng)制度能夠嚴(yán)格執(zhí)行，計(jì)量人員管理意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。
評(píng)審組根據(jù)廣東省企業(yè)計(jì)量保證體系確認(rèn)方法和評(píng)審程序規(guī)定，確認(rèn)該單位的計(jì)量體系達(dá)到廣東省企業(yè)二級(jí)計(jì)量保證體系規(guī)范條件的要求，同意上報(bào)審批發(fā)證。
評(píng)審組長(zhǎng)(簽名)：日期：2018年08月27日
續(xù)上表
主管人
審核
意見(jiàn)
主管人簽字：日期：
主管
部門(mén)
處領(lǐng)導(dǎo)
審查
意見(jiàn)
處領(lǐng)導(dǎo)簽字：主管處蓋章：日期：
主管
機(jī)關(guān)
負(fù) 責(zé) 人
審批
意見(jiàn)
主管局長(zhǎng)簽字：審批機(jī)關(guān)蓋章：日期：
確 認(rèn)
證 書(shū)
編 號(hào)
評(píng) 審 員 簽 字
姓 名
單 位
電 話
佛山市順德區(qū)計(jì)量協(xié)會(huì)
【關(guān)鍵詞】合理用藥；評(píng)審；方法
文章編號(hào)：1009-5519（2007）19-2974-02 中圖分類號(hào)：R19 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B
筆者認(rèn)為，要做好臨床合理用藥的考核評(píng)審工作，關(guān)鍵是要研究建立科學(xué)合理、清晰明確、符合實(shí)際并具有操作性的考核評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，使臨床醫(yī)師按此標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范用藥行為、管理人員據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)監(jiān)管、考核評(píng)審專家依此標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)并評(píng)價(jià)審核。筆者圍繞臨床合理用藥考核評(píng)審工作所涉及的臨床非合理用藥判斷指征、考核評(píng)審計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)、考核評(píng)審具體操作方法3個(gè)方面進(jìn)行討論。
1 明確規(guī)定臨床非合理用藥判斷指征
我院是一所以省級(jí)重點(diǎn)專科――中醫(yī)骨傷科為基礎(chǔ)的二級(jí)綜合性中醫(yī)醫(yī)院。以中醫(yī)傳統(tǒng)手法正骨結(jié)合現(xiàn)代醫(yī)學(xué)技術(shù)，在治療骨折損傷系列疾病方面獨(dú)具特色。因此，臨床用藥品種范圍較其他綜合性醫(yī)院窄，常用藥物除抗菌藥物外，廣泛使用活血、化瘀、消腫、鎮(zhèn)痛、促骨痂生長(zhǎng)類藥物。在確定臨床非合理用藥判斷指征時(shí)，除遵循“安全、有效、經(jīng)濟(jì)”的用藥原則外，應(yīng)結(jié)合中醫(yī)藥特點(diǎn)和中醫(yī)骨傷專科實(shí)際，還明確要求符合“適宜”的原則，使考核評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)全面、科學(xué)、符合臨床醫(yī)療實(shí)踐的客觀需要。
由此可以明確規(guī)定或例舉，臨床用藥有下列情形之一、又不能作出合理解釋的，可判斷為不合理用藥行為。
1.1 門(mén)診診斷、住院診斷或辨證以及病歷記錄，患者無(wú)使用該藥指征的。
1.2 藥物配伍拮抗的。
1.3 藥物有“十八反”、“十九畏”等配伍禁忌的。
1.4 藥師審方，認(rèn)為并告知醫(yī)師開(kāi)具的藥品可能存在用藥安全問(wèn)題，醫(yī)師未簽名確認(rèn)的。
1.5 所用藥物說(shuō)明書(shū)標(biāo)示的“功能主治”、“適應(yīng)證”等項(xiàng)目與疾病診斷或辨證不相符合的。
1.6 用法與所用藥物說(shuō)明書(shū)的“用法”規(guī)定項(xiàng)不相符合的。
1.7 單次劑量或總劑量與所用藥物說(shuō)明書(shū)的“用量”規(guī)定項(xiàng)不相符合的。
1.8 疾病診斷結(jié)論或辨證指示使用該藥物屬藥物說(shuō)明書(shū)“禁忌”項(xiàng)規(guī)定的。
1.9 藥物使用療程超過(guò)藥物說(shuō)明書(shū)規(guī)定的。
1.10 預(yù)防用抗菌藥物不符合規(guī)定的。
1.11 醫(yī)師使用藥物發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)，隱瞞、謊報(bào)或不及時(shí)報(bào)告的。
1.12 不符合《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》的有關(guān)規(guī)定的。
1.13 不符合《中華人民共和國(guó)藥典》、《中華人民共和國(guó)藥典臨床用藥須知》等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的有關(guān)規(guī)定的。
1.14 不符合特殊藥品管理的有關(guān)規(guī)定的。
1.15 其他不符合規(guī)定的。
2 詳細(xì)設(shè)計(jì)制定臨床合理用藥考核評(píng)審量化表
2.1 精選設(shè)計(jì)臨床合理用藥考核評(píng)審的內(nèi)容。在臨床醫(yī)療實(shí)踐中，疾病是復(fù)雜而變化的，臨床用藥必須依據(jù)病情而相應(yīng)調(diào)整。因此，臨床醫(yī)師由于自身主客觀原因或社會(huì)原因的干擾或限制，不可避免地產(chǎn)生用藥失誤或不合理用藥現(xiàn)象。前面所列臨床非合理用藥判斷指征或行為，僅是部分歸納和例舉而已，不可能也做不到列出所有的不合理用藥行為和現(xiàn)象。為使臨床合理用藥考核評(píng)審工作具有規(guī)范性、盡量減少理解歧義和便于實(shí)際操作，筆者根據(jù)考核評(píng)審項(xiàng)目、考核評(píng)審細(xì)則、考核評(píng)審辦法及非合理用藥判斷指征等內(nèi)容，進(jìn)行選擇和歸納，設(shè)計(jì)制定了《臨床合理用藥考核評(píng)審表》（見(jiàn)表1）。該表經(jīng)醫(yī)院藥事管理委員會(huì)及醫(yī)院合理用藥評(píng)審專家組聯(lián)會(huì)充分討論并審議通過(guò)后，作為臨床合理用藥考核評(píng)審的院內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，由醫(yī)院正式發(fā)文至各科室，組織臨床醫(yī)、藥、護(hù)、技人員討論學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，規(guī)范用藥行為（見(jiàn)表1）。
2.2 臨床合理用藥考核評(píng)審的核心是第一項(xiàng)，即“用藥符合診斷及證候指征”，因此設(shè)分值15分，以突出主要矛盾，體現(xiàn)循證醫(yī)學(xué)觀念，強(qiáng)調(diào)用藥的針對(duì)性，避免盲目用藥。針對(duì)當(dāng)前普遍存在的抗菌藥物濫用現(xiàn)象，將抗菌藥物臨床應(yīng)用列為考核重點(diǎn)，設(shè)3個(gè)考核項(xiàng)目，總分值達(dá)20分，考核評(píng)審臨床應(yīng)用抗菌藥物時(shí)，除了考核用藥的一般項(xiàng)目外，增加考核是否符合預(yù)防用藥、聯(lián)合用藥指征以及分級(jí)管理規(guī)定等內(nèi)容。為確保用藥安全，督促醫(yī)務(wù)人員及時(shí)上報(bào)藥品不良反應(yīng)或事件，按照《藥品不良反應(yīng)報(bào)告和監(jiān)測(cè)管理辦法》的要求，特設(shè)專項(xiàng)進(jìn)行考核。
2.3 臨床合理用藥考核評(píng)審的技術(shù)依據(jù)，明確規(guī)定以最新版的《中國(guó)藥典》、《中國(guó)藥典臨床用藥須知》、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局或原衛(wèi)生部頒布的藥品標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局審定的“藥品說(shuō)明書(shū)”、中華醫(yī)學(xué)會(huì)等編定的《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》等為準(zhǔn)，并輔以國(guó)內(nèi)外公開(kāi)出版的醫(yī)藥學(xué)教科書(shū)、工具書(shū)、專著為參考資料，力求達(dá)到科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公開(kāi)、公正的要求。
3 嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行考核評(píng)審
3.1 醫(yī)院藥事管理委員會(huì)聘請(qǐng)?jiān)簝?nèi)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或高年資的臨床醫(yī)療、藥學(xué)、護(hù)理、醫(yī)技、檢驗(yàn)、醫(yī)院感染、管理人員組成臨床合理用藥評(píng)審專家?guī)欤_保臨床合理用藥考核評(píng)審工作的科學(xué)性、客觀性、權(quán)威性。
3.2 合理用藥考核評(píng)審工作采取日常監(jiān)督檢查與定期集中評(píng)審相結(jié)合的辦法進(jìn)行。日常監(jiān)督檢查主要有院長(zhǎng)業(yè)務(wù)查房、病歷質(zhì)量考核、院內(nèi)感染監(jiān)測(cè)、臨床藥學(xué)服務(wù)、抗菌藥物臨床應(yīng)用監(jiān)測(cè)、藥品用量監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制以及藥品不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)等多種形式，發(fā)現(xiàn)不合理用藥現(xiàn)象，各部門(mén)互通情況、協(xié)作配合，對(duì)臨床用藥及時(shí)指導(dǎo)、監(jiān)督、考評(píng)或糾正。對(duì)特殊的、嚴(yán)重的不合理用藥現(xiàn)象或行為，作好記錄，調(diào)查和分析原因，以備專家考核評(píng)審，乃至院內(nèi)通報(bào)處理。集中考核評(píng)審可按季度或半年1次的頻率進(jìn)行。采取隨機(jī)定量和重點(diǎn)病歷抽查相結(jié)合的抽樣方法，抽取臨床醫(yī)師的門(mén)診、住院病歷，由臨床藥學(xué)服務(wù)科室或人員審閱，并按合理用藥考核評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)考核記分，得出初步評(píng)審意見(jiàn)，提交合理用藥考核評(píng)審會(huì)議審議，以提高工作效率。
3.3 醫(yī)院藥事管理委員會(huì)隨機(jī)抽取合理用藥評(píng)審專家組成臨床合理用藥考核評(píng)審會(huì)，對(duì)臨床藥學(xué)服務(wù)科室或人員提交的病歷及初評(píng)意見(jiàn)進(jìn)行考核評(píng)審。對(duì)考核評(píng)審過(guò)程中產(chǎn)生的不同意見(jiàn)或?qū)W術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行討論協(xié)商，必要時(shí)可采取表決方式形成較一致意見(jiàn)，由藥事管理委員會(huì)主任委員簽名，以示承擔(dān)責(zé)任。通過(guò)逐項(xiàng)考核、評(píng)審記分、匯總統(tǒng)計(jì)、分析總結(jié)等步驟，完成本次臨床合理用藥考核評(píng)審工作。
序號(hào)
工作流程
應(yīng)收集的文件、資料
管理要求
形成的記錄
1
咨詢準(zhǔn)備策劃階段
1）簽訂咨詢合同
為取得咨詢項(xiàng)目開(kāi)展的各項(xiàng)工作，包括獲取業(yè)務(wù)信息，接受委托人的邀請(qǐng)，提供咨詢服務(wù)書(shū)，踏勘現(xiàn)場(chǎng)，了解情況等
通過(guò)與顧客的持續(xù)交流反饋信息以確定其需求，明確咨詢標(biāo)的，目的及相關(guān)事項(xiàng)
咨詢合同
2）制定咨詢實(shí)施計(jì)劃
工程咨詢項(xiàng)目基本信息（項(xiàng)目名稱、任務(wù)性質(zhì)、顧客要求、項(xiàng)目大綱等）、資源配置情況、工作過(guò)程和進(jìn)度安排
建立組織結(jié)構(gòu)，確定參與人員和專家組名單，并明確各自的職責(zé)、權(quán)限和溝通方式，確定由誰(shuí)完成任務(wù)；確定合時(shí)開(kāi)始和結(jié)束任務(wù)，完成哪些任務(wù)等
咨詢實(shí)施計(jì)劃
3）咨詢資料的收集整理
咨詢實(shí)施計(jì)劃、收集業(yè)主咨詢服務(wù)所需的資料
根據(jù)合同明確標(biāo)的內(nèi)容，開(kāi)列由顧客提供的資料清單
顧客資料清單
2
實(shí)施階段
1)收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù)
國(guó)民和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門(mén)的發(fā)展規(guī)劃，國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針政策、任務(wù)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策；有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家頒布的產(chǎn)業(yè)政策、土地政策、環(huán)境保護(hù)政策、資源利用政策、稅收政策、金融政策等；國(guó)家正式頒布的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等；國(guó)家頒布的有關(guān)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本參數(shù)和指標(biāo)；與項(xiàng)目有關(guān)的各種市場(chǎng)信息資料或社會(huì)公眾要求；以往類似咨詢提供的信息
確保收集的有關(guān)咨詢依據(jù)的真實(shí)性和時(shí)效性
收集與咨詢依據(jù)相關(guān)的資料、文件
2)根據(jù)咨詢實(shí)施計(jì)劃開(kāi)展工程咨詢的各項(xiàng)工作
咨詢實(shí)施計(jì)劃、顧客資料清單、咨詢依據(jù)相關(guān)收集資料
形成初步專家評(píng)估意見(jiàn)、咨詢?cè)u(píng)審記錄表并征詢有關(guān)各方的意見(jiàn)格式
咨詢?cè)u(píng)審記錄表、初步專家評(píng)估意見(jiàn)
3)咨詢成果文件的校審
咨詢實(shí)施計(jì)劃、顧客資料清單、咨詢依據(jù)相關(guān)收集資料、咨詢?cè)u(píng)審記錄表
確保咨詢成果文件的真實(shí)性和科學(xué)性，內(nèi)容應(yīng)符合并達(dá)到國(guó)家及相關(guān)政府主管部門(mén)的現(xiàn)行規(guī)定和要求，項(xiàng)目齊全、指標(biāo)正確、計(jì)算可行，工程效益（經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益）分析方法正確，符合實(shí)際、結(jié)論可靠。校審后的咨詢成果文件項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并對(duì)其質(zhì)量負(fù)責(zé)
咨詢文件校審記錄表、專家評(píng)估意見(jiàn)、咨詢文件會(huì)簽批準(zhǔn)表
3
終結(jié)階段
1）咨詢成果交付與資料交接
咨詢實(shí)施計(jì)劃、顧客資料清單、咨詢依據(jù)相關(guān)收集資料、咨詢?cè)u(píng)審記錄表、咨詢文件會(huì)簽批準(zhǔn)表、專家評(píng)估意見(jiàn)及相關(guān)資料
召開(kāi)咨詢成果的審定會(huì)議或簽批確定咨詢成果資料，所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等應(yīng)滿足咨詢合同的規(guī)定
電子版資料錄入針式管理器，資料移交清單
2）咨詢資料的整理歸檔
咨詢實(shí)施計(jì)劃、顧客資料清單、咨詢依據(jù)相關(guān)收集資料、咨詢?cè)u(píng)審記錄表、咨詢文件會(huì)簽批準(zhǔn)表、專家評(píng)估意見(jiàn)及相關(guān)資料
關(guān)鍵詞：認(rèn)證步驟要點(diǎn)管理模式
中圖分類號(hào)：TU5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
根據(jù)我國(guó)最新的計(jì)量法規(guī)定：“為社會(huì)提供公證數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)過(guò)省級(jí)以上的人民政府的計(jì)量行政部門(mén)對(duì)其檢定、測(cè)試能力和可靠性考核合格”。所以，如果一般的建筑材料試驗(yàn)室申請(qǐng)土建二級(jí)試驗(yàn)室，就必須通過(guò)這種考核。一方面是為建筑行業(yè)的建筑材料提供了安全的保障，同時(shí)也能夠?qū)ξ覈?guó)建筑材料的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)有力的基礎(chǔ)。
認(rèn)證步驟
對(duì)于建筑材料試驗(yàn)室的申請(qǐng)根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證技術(shù)考核規(guī)范》的規(guī)定必須有以下的幾個(gè)步驟。
1.1計(jì)量認(rèn)證的申請(qǐng)
對(duì)于要進(jìn)行申請(qǐng)的材料試驗(yàn)室來(lái)說(shuō)，它屬于地方性的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，就必須要向地方計(jì)量行政部門(mén)提出計(jì)量認(rèn)證的申請(qǐng)。如地方性計(jì)量局評(píng)審合格后，再直接向市級(jí)的質(zhì)量評(píng)審部門(mén)提出申請(qǐng)。向市級(jí)計(jì)量申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)時(shí)必須提供申請(qǐng)書(shū)以及產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備一覽表。市級(jí)部門(mén)在接到申請(qǐng)通知書(shū)以及相關(guān)材料后，在三十天之內(nèi)必須審核完畢并且告知申請(qǐng)部門(mén)是否接收申請(qǐng)通知。
1.2計(jì)量認(rèn)證的準(zhǔn)備
在向上級(jí)部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)后，試驗(yàn)室還應(yīng)該必須準(zhǔn)備一些工作，以便于申請(qǐng)工作的進(jìn)行。制定建筑材料檢驗(yàn)質(zhì)量管理手冊(cè)，制定出計(jì)量器具具體的檢驗(yàn)方法和試驗(yàn)設(shè)備檢測(cè)方式，對(duì)于有關(guān)技術(shù)文件比如建筑材料的檢驗(yàn)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等等必須收集齊全。對(duì)所有用于質(zhì)量檢驗(yàn)的計(jì)量?jī)x器和設(shè)備都必須按有關(guān)規(guī)定提前進(jìn)行檢定。并且做好標(biāo)識(shí)，以便于上級(jí)部門(mén)的檢驗(yàn)。另外所有的檢驗(yàn)工作人員都必須要有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)于檢驗(yàn)儀器的熟練操作，并且有省級(jí)的單位頒布的崗位合格證。最后，也不能忽視了試驗(yàn)室的工作環(huán)境，要進(jìn)行環(huán)境的整頓，使試驗(yàn)室的環(huán)境能夠滿足監(jiān)測(cè)工作的要求。
1.3計(jì)量認(rèn)證的初步檢查和預(yù)審
在市級(jí)計(jì)量局接受了地方性的試驗(yàn)室的申請(qǐng)后，市級(jí)計(jì)量部門(mén)將會(huì)指定相關(guān)關(guān)人員進(jìn)行計(jì)量情況的初步審查。進(jìn)行評(píng)審計(jì)劃的制定，并且將地方試驗(yàn)室在準(zhǔn)備過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行指示，并且提出改正意見(jiàn)。
1.4計(jì)量認(rèn)證的正式評(píng)審
計(jì)量認(rèn)證的正式評(píng)審是根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行的，主要有以下幾個(gè)過(guò)程（1）預(yù)備會(huì)議；（2）第一次聯(lián)席會(huì)；（3）全面參觀檢測(cè)機(jī)構(gòu)各部門(mén)；（4）評(píng)審的工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)審；（5）由評(píng)審組長(zhǎng)進(jìn)行評(píng)審員大會(huì)，在綜合評(píng)審員意見(jiàn)的基礎(chǔ)上提出評(píng)審組的意見(jiàn)和結(jié)論的初評(píng)，再有評(píng)審組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)兩個(gè)初稿意見(jiàn)的征求；（6）對(duì)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)評(píng)審組進(jìn)行二次討論，形成正規(guī)的評(píng)審意見(jiàn)和評(píng)審結(jié)果。然后在質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行意見(jiàn)的交流，并且要求評(píng)審組成員在評(píng)審報(bào)告上面簽字。（7）進(jìn)行第二次聯(lián)席會(huì)議。由評(píng)審組長(zhǎng)宣布評(píng)審意見(jiàn)，結(jié)果及結(jié)論。（8）如果評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，再有市級(jí)的有關(guān)部門(mén)上報(bào)省級(jí)的有關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。
計(jì)量認(rèn)證的要點(diǎn)
審批計(jì)量認(rèn)證的評(píng)審結(jié)果分為六個(gè)方面五十項(xiàng)，其主要的方面以及方面中的項(xiàng)目大概如下圖顯示：
其中在五十項(xiàng)中有20個(gè)項(xiàng)目為重點(diǎn)項(xiàng)目，是必修通過(guò)的。否則申請(qǐng)結(jié)果便是失敗的。在五十項(xiàng)中的另外三十項(xiàng)中如果有三項(xiàng)或者三項(xiàng)以上的不通過(guò)，那么申請(qǐng)結(jié)果也是失敗的。若三項(xiàng)以下包括三項(xiàng)通不過(guò)的會(huì)有一個(gè)改正期。如果在改正期內(nèi)進(jìn)行整改了，那么評(píng)選結(jié)果通過(guò)，若果沒(méi)有改正則失敗。因此，在申請(qǐng)二級(jí)試驗(yàn)室計(jì)量認(rèn)證時(shí)的要點(diǎn)就是重點(diǎn)項(xiàng)必須保證通過(guò)，同時(shí)也要兼顧其它三十項(xiàng)的評(píng)審內(nèi)容。其中，以下幾個(gè)方面是重點(diǎn)必須通過(guò)的項(xiàng)目，即人員、儀器設(shè)備、管理。
2.1人員
對(duì)于計(jì)量檢測(cè)部門(mén)工作的人員來(lái)說(shuō)，都必須有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和熟練的操作技術(shù)，熟悉檢測(cè)任務(wù)。試驗(yàn)室的檢測(cè)人員至少有五人經(jīng)過(guò)了考核而且獲得了省級(jí)的相關(guān)崗位證書(shū)。在五十項(xiàng)的規(guī)定中，試驗(yàn)室的相關(guān)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人必須具有工程師以上的職稱，并且必須熟悉本組的業(yè)務(wù)知識(shí)，而且至少要有十年以上的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)還要求檢定人員必須持有有關(guān)部門(mén)的合格證書(shū)進(jìn)行上崗。人員方面的評(píng)價(jià)這幾項(xiàng)都是重點(diǎn)項(xiàng)。
2.2儀器設(shè)備
在儀器的評(píng)審方面。其中要求儀器的配備率必須大于95％，并且沒(méi)有達(dá)到的配套設(shè)施不是主要的設(shè)施，如果不能達(dá)到要求，那么其他項(xiàng)評(píng)審即使過(guò)關(guān)，申請(qǐng)也不會(huì)批復(fù)。但是對(duì)于一般的試驗(yàn)室來(lái)說(shuō)，要達(dá)到這樣的配套設(shè)施要求，要花費(fèi)大量的資金。所以，必須十分明確各檢測(cè)項(xiàng)目所必須配齊的儀器，資金的投入要用在最實(shí)際的、最適合的方面。同時(shí)在所有儀器設(shè)備配齊的情況下，還要保證所有的儀器量程和準(zhǔn)確度要合適。所有儀器必須處于正常的工作狀態(tài)。而且必須達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
檢測(cè)項(xiàng)目及所用的儀器設(shè)備一覽表
2.3管理
在人員和儀器設(shè)備的齊全情況下，如何進(jìn)行高效的協(xié)調(diào)，通過(guò)計(jì)量認(rèn)證的有關(guān)部門(mén)的審核而達(dá)到二級(jí)試驗(yàn)室的目的，這就需要管理。不但是對(duì)于人力資源的管理，而且要對(duì)建筑材料的數(shù)據(jù)有科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可靠性的保證。
在組織機(jī)構(gòu)方面必須組織功能齊全，滿足各項(xiàng)監(jiān)測(cè)工作的要求。在建筑材料試驗(yàn)室各檢測(cè)室主任領(lǐng)導(dǎo)下，各級(jí)工作人員能夠盡職盡責(zé)的完成各項(xiàng)檢測(cè)任務(wù)。
保證檢測(cè)工作的公正性。為了保證檢測(cè)建筑材料質(zhì)量的公正性，應(yīng)該采取的措施包括：所有的建筑材料的質(zhì)量檢驗(yàn)工作均應(yīng)該依據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定行進(jìn)，所有的實(shí)驗(yàn)材料都必須滿足相應(yīng)的規(guī)程的規(guī)定，當(dāng)被檢方對(duì)于實(shí)驗(yàn)的結(jié)果有不同的看法時(shí)，有一套完整的處理程序。實(shí)際公正保證檢驗(yàn)的質(zhì)量。
總結(jié)：建筑行業(yè)的迅猛發(fā)展必然會(huì)引起整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的興起，建筑材料的不斷創(chuàng)新。同時(shí)對(duì)于質(zhì)檢部門(mén)也有了新的挑戰(zhàn)，檢測(cè)部門(mén)應(yīng)該對(duì)建筑材料肩負(fù)起自己的責(zé)任，并且國(guó)家也應(yīng)該多支持地方性試驗(yàn)室的發(fā)展，早日使試驗(yàn)室的發(fā)展步入正軌。
參考文獻(xiàn)：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，促進(jìn)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提高培訓(xùn)質(zhì)量和管理水平，根據(jù)《行政許可法》及《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（原國(guó)家安全監(jiān)管局令第20號(hào)）、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)〈一、二級(jí)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）〉的通知》（安監(jiān)總培訓(xùn)〔*〕226號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》），決定對(duì)*年資質(zhì)到期的安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審檢查。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、復(fù)審檢查目的及原則
通過(guò)復(fù)審檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，健全培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，完善培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)基地，促進(jìn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)加大投入、改善條件、健全制度、改進(jìn)方法，提高培訓(xùn)質(zhì)量。
復(fù)審檢查堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正和總量控制、合理布局、資源整合、動(dòng)態(tài)管理的原則，嚴(yán)格按照《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審考核和監(jiān)督檢查，做到硬件與軟件相結(jié)合、定量與定性相結(jié)合、選樹(shù)示范與鞭策落后相結(jié)合。
二、復(fù)審檢查范圍
*年資質(zhì)到期的91家一、二級(jí)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。
三、復(fù)審檢查內(nèi)容
1．復(fù)審考核主要內(nèi)容。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)設(shè)置、注冊(cè)資金或開(kāi)辦費(fèi)、管理人員及辦公場(chǎng)所、教師、教學(xué)及生活設(shè)施等必備條件情況，以及培訓(xùn)師資隊(duì)伍、教學(xué)研究、組織實(shí)施、業(yè)績(jī)和規(guī)章制度建設(shè)等情況。
2．監(jiān)督檢查主要內(nèi)容。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)安全培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定、培訓(xùn)收費(fèi)、資質(zhì)管理、合作辦班以及公務(wù)員在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)兼職等情況。
四、復(fù)審檢查安排
1．培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自查階段（7月1日至20日）。培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按照《標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自查，總結(jié)成績(jī)與經(jīng)驗(yàn)，查擺問(wèn)題與差距，形成自查報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查備查材料（見(jiàn)附件2）。
2．現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查階段（7月21日至8月31日）。國(guó)家安全監(jiān)管總局人事培訓(xùn)司組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組（每組設(shè)組長(zhǎng)1人，成員2名）會(huì)同機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)，按照《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查。
3．評(píng)審結(jié)果確定階段。現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查結(jié)束后，國(guó)家安全監(jiān)管總局組織召開(kāi)由培訓(xùn)管理、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組組長(zhǎng)及其他有關(guān)專家參加的綜合評(píng)審會(huì)議，對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果在國(guó)家安全監(jiān)管總局網(wǎng)站上進(jìn)行公示。公示期滿，對(duì)社會(huì)無(wú)異議、符合條件的，按照有關(guān)規(guī)定延期換發(fā)相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)。
五、復(fù)審檢查方式
1．聽(tīng)取匯報(bào)，座談交流。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組要全面聽(tīng)取復(fù)審機(jī)構(gòu)自查情況匯報(bào)和當(dāng)?shù)厥〖?jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)意見(jiàn)，組織召開(kāi)由復(fù)審機(jī)構(gòu)主管策劃、管理、財(cái)務(wù)、后勤等工作的負(fù)責(zé)人以及培訓(xùn)學(xué)員參加的座談會(huì)，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議。
2．查閱資料，現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組要深入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地檢查，既要核查培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)場(chǎng)地、后勤保證等硬件，又要核查文件資料、培訓(xùn)檔案、管理制度等軟件，多渠道了解培訓(xùn)情況。
3．反饋意見(jiàn)，整改提高。現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查結(jié)束后，專家組要向復(fù)審機(jī)構(gòu)通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查情況，提出整改建議和要求。復(fù)審機(jī)構(gòu)要按照專家組意見(jiàn)制定整改措施，并組織落實(shí)。
4．發(fā)現(xiàn)典型，總結(jié)推廣。復(fù)審檢查中，要注意發(fā)現(xiàn)各單位在安全培訓(xùn)方面的好經(jīng)驗(yàn)好做法，以便總結(jié)推廣。
六、復(fù)審檢查工作要求
1．有關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要高度重視復(fù)審檢查工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真制定自查方案，深入細(xì)致地開(kāi)展自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，做好各方面準(zhǔn)備工作。
2．現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家要嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，輕車(chē)簡(jiǎn)從，廉潔自律，出發(fā)前要簽署《現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查公正、廉潔、保密承諾書(shū)》（見(jiàn)附件3）。
3．現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家組要認(rèn)真履行職責(zé)，本著公平、公正、廉潔、高效的原則，嚴(yán)格按照《標(biāo)準(zhǔn)》中的各項(xiàng)指標(biāo)，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行檢查打分，不得泄露復(fù)審機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密和復(fù)審分?jǐn)?shù)。
4．現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專家與復(fù)審機(jī)構(gòu)之間存在關(guān)聯(lián)的，應(yīng)主動(dòng)提出回避；復(fù)審機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本單位與現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審檢查人員存在關(guān)聯(lián)的，有權(quán)提請(qǐng)其回避，對(duì)復(fù)審檢查工作存在疑義的，可向國(guó)家安全監(jiān)管總局人事培訓(xùn)司提出質(zhì)詢，必要時(shí)，將組織專家重新復(fù)審。
下達(dá)規(guī)劃任務(wù)即質(zhì)量管理里的質(zhì)量策劃。在采油工程中長(zhǎng)期規(guī)劃編制前必須要落實(shí)質(zhì)量策劃，根據(jù)油田公司計(jì)劃規(guī)劃部門(mén)制定的規(guī)劃編制工作，緊抓規(guī)劃方法編制的原則和指導(dǎo)思想，明確規(guī)劃方法編制中的難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題。找準(zhǔn)規(guī)劃目標(biāo)后，就結(jié)合工作安排意見(jiàn)，以書(shū)面形式編制好采油工程中長(zhǎng)期規(guī)劃任務(wù)書(shū)。這就算做好了質(zhì)量策劃工作。
2合理規(guī)劃過(guò)程
2.1標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)
標(biāo)準(zhǔn)化，就是在特定范圍里以實(shí)現(xiàn)最好目標(biāo)為根本目的，結(jié)合實(shí)際的或是潛藏的事物制定一樣的或是重復(fù)使用的規(guī)定活動(dòng)，使所有生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都能實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、文明化、統(tǒng)一化以及科學(xué)化。采油工程中長(zhǎng)期規(guī)劃方法的編制必須要以標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)。
2.2各部分質(zhì)量控制
首先是前期調(diào)研。在各個(gè)部分規(guī)劃之前都要落實(shí)前期調(diào)研工作，一般有兩種調(diào)查方式，一是下發(fā)調(diào)查提綱給采油廠，明確各單項(xiàng)規(guī)劃編制的內(nèi)容；二是和采油廠或有關(guān)單位通過(guò)電話、口頭、電子文檔等形式實(shí)施信息溝通交流。其次是科學(xué)規(guī)劃。一是借助多模型自組織法預(yù)測(cè)油田的增產(chǎn)、增注以及控水措施效果。二是借助經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法分析油田增產(chǎn)措施的經(jīng)濟(jì)界限。經(jīng)濟(jì)界限即在一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)某個(gè)影響經(jīng)濟(jì)效益因素達(dá)到一定數(shù)值，促使生產(chǎn)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)界限就為經(jīng)濟(jì)界限。三是借助運(yùn)籌學(xué)理論里的線性規(guī)劃實(shí)現(xiàn)措施工作量的優(yōu)化。即基于運(yùn)籌學(xué)優(yōu)化理論之上，在有限人力、物力等的限制下，優(yōu)化各項(xiàng)工作量措施。四是借助運(yùn)籌學(xué)理論法力的0-1型（0表示否，1代表是）整數(shù)規(guī)劃優(yōu)選科研項(xiàng)目[2]。
2.3協(xié)調(diào)處理各項(xiàng)關(guān)系
首先是各部分規(guī)劃間的關(guān)系。在采油工程中長(zhǎng)期規(guī)劃中，采油工程科技、隊(duì)伍、裝備等各個(gè)子系統(tǒng)是相互聯(lián)系和影響，采油工程技術(shù)水平對(duì)增產(chǎn)增注措施以及維護(hù)性作業(yè)工作量有影響，裝備水平對(duì)隊(duì)伍工作能力有影響等，因此在規(guī)劃的時(shí)候要協(xié)調(diào)處理好各部分間的關(guān)系。其次是采油工程和勘探工程、油藏工程、地面之間的關(guān)系。
3領(lǐng)導(dǎo)審核
領(lǐng)導(dǎo)審核就如同質(zhì)量檢查，通過(guò)檢查強(qiáng)化產(chǎn)品的質(zhì)量信任度與滿意度。檢查主要有兩種方式，第一，以送審方式進(jìn)行逐級(jí)評(píng)審，各級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)管理部門(mén)，在指定的送審稿位置進(jìn)行批改，簽署意見(jiàn)，將評(píng)審已經(jīng)總結(jié)在送審稿的封面并簽字，創(chuàng)建《評(píng)審或驗(yàn)證記錄表》，最有由項(xiàng)目組保存。第二，以會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行逐級(jí)會(huì)議評(píng)審，工程規(guī)劃負(fù)責(zé)人在指定的送審稿位置對(duì)各主管領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)部門(mén)給出的評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行總結(jié)，會(huì)議結(jié)束后根據(jù)記錄填好《會(huì)議討論或?qū)徟涗洷怼罚⒂蓞⑴c會(huì)議的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核，無(wú)異議就簽字。評(píng)審結(jié)果以及所有必要性措施都要交由項(xiàng)目組進(jìn)行保存。
4修改完善
現(xiàn)將《醫(yī)院分級(jí)管理辦法（試行）》發(fā)給你們，望結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，積極穩(wěn)妥、有計(jì)劃、有步驟地組織試行。為此，特提出如下幾點(diǎn)意見(jiàn)：
一、組織廣大醫(yī)務(wù)人員、管理人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)院分級(jí)管理的有關(guān)文件，全面領(lǐng)會(huì)其精神，充分認(rèn)識(shí)實(shí)行醫(yī)院分級(jí)管理的實(shí)質(zhì)是按照現(xiàn)代醫(yī)院管理的原理，遵照醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)工作的科學(xué)規(guī)律與特點(diǎn)，所實(shí)行的醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)化管理和目標(biāo)管理。目的是調(diào)整與健全三級(jí)醫(yī)療預(yù)防體系，以增強(qiáng)其整體功能，充分合理地利用我國(guó)有限的衛(wèi)生資源，提高醫(yī)院管理水平和醫(yī)療質(zhì)量，更好地為人民健康服務(wù)。要求各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)和醫(yī)院管理干部，通過(guò)學(xué)習(xí)“標(biāo)準(zhǔn)”，強(qiáng)化醫(yī)療系統(tǒng)全局觀念，樹(shù)立醫(yī)院的發(fā)展建設(shè)要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，為增強(qiáng)醫(yī)療系統(tǒng)整體功能而做貢獻(xiàn)的思想，防止和克服盲目攀比，不顧全局的局部觀念。切實(shí)防止借分級(jí)管理之機(jī)盲目擴(kuò)大醫(yī)院規(guī)模和發(fā)展不適宜技術(shù)的現(xiàn)象發(fā)生。
二、在做好規(guī)劃的基礎(chǔ)上確定現(xiàn)有醫(yī)院的級(jí)別。我國(guó)的醫(yī)院，由于以往按行政區(qū)劃、隸屬關(guān)系、部門(mén)所有、條塊分割體制而設(shè)置與管理，造成了布局不合理和資源浪費(fèi)的弊端。實(shí)行分級(jí)管理，進(jìn)行正確導(dǎo)向，有利克服上述問(wèn)題。但不可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，只能使之在今后的發(fā)展中逐步趨于合理。現(xiàn)有醫(yī)院級(jí)別的確定，應(yīng)在適當(dāng)尊重歷史和現(xiàn)狀的前提下，由當(dāng)?shù)卣l(wèi)生行政部門(mén)統(tǒng)籌規(guī)劃加以調(diào)整。調(diào)整的依據(jù)應(yīng)當(dāng)是客觀的需求，要避免主觀隨意性，或個(gè)人片面意見(jiàn)的干預(yù)。要求各地在實(shí)施醫(yī)院分級(jí)管理方案之前，要做好扎實(shí)的基礎(chǔ)工作。應(yīng)廣泛收集、分析、利用城鄉(xiāng)衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查的信息和有關(guān)資料，了解當(dāng)?shù)厝巳旱尼t(yī)療服務(wù)需求、資源現(xiàn)狀，做好預(yù)測(cè)與規(guī)劃。根據(jù)實(shí)際情況確定當(dāng)?shù)匾弧⒍⑷?jí)醫(yī)院的數(shù)目、規(guī)模和發(fā)展目標(biāo)，并要留有充分的余地。
三、要積極穩(wěn)妥，有計(jì)劃、有步驟地搞好醫(yī)院分級(jí)管理工作。首先要搞好試點(diǎn)，在不斷總結(jié)提高的基礎(chǔ)上，逐步推開(kāi)。實(shí)行醫(yī)院分級(jí)管理的一個(gè)基本目的是加強(qiáng)基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)和擴(kuò)大其功能，打破由于基層薄弱，造成醫(yī)療系統(tǒng)結(jié)構(gòu)不合理以致削弱整體功能的惡性循環(huán)。在具體部署和實(shí)施醫(yī)院分級(jí)管理方案時(shí)，對(duì)一級(jí)醫(yī)院應(yīng)予特別注意。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院，應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，區(qū)別對(duì)待。現(xiàn)已具備參加醫(yī)院評(píng)審基本條件的中心衛(wèi)生院或規(guī)模較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院，可以參加評(píng)審；目前尚不具備條件，暫不擬參加評(píng)審者，也可參照分級(jí)管理的要求，加強(qiáng)管理。實(shí)行醫(yī)院分級(jí)管理后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的名稱、性質(zhì)、任務(wù)不變。
四、注重正確導(dǎo)向作用。結(jié)合我國(guó)醫(yī)院當(dāng)前的實(shí)際，醫(yī)院評(píng)審第一個(gè)周期要求的重點(diǎn)是，盡快把醫(yī)院的基礎(chǔ)質(zhì)量和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)促上去。在“標(biāo)準(zhǔn)”中凡關(guān)系到醫(yī)院的基礎(chǔ)質(zhì)量指標(biāo)都是考核的重點(diǎn)，在判定中其權(quán)重要相應(yīng)加大。要求各級(jí)醫(yī)院應(yīng)首先在加強(qiáng)管理、提高醫(yī)療護(hù)理質(zhì)量和加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)上狠下功夫。考核檢查醫(yī)院時(shí)，既要嚴(yán)格堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，又要實(shí)事求是，照顧現(xiàn)實(shí)情況。對(duì)醫(yī)院建筑、人員配備和設(shè)備未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)者，除新建醫(yī)院、因管理和使用不當(dāng)?shù)仍蛘撸?個(gè)評(píng)審周期可暫不做硬性要求，防止和克服不顧基礎(chǔ)質(zhì)量，單純片面追求擴(kuò)大規(guī)模和高技術(shù)設(shè)備的不正確導(dǎo)向。
五、醫(yī)院收費(fèi)與醫(yī)院級(jí)別掛鉤問(wèn)題，已征求國(guó)家物價(jià)局意見(jiàn)。各地可根據(jù)國(guó)家價(jià)格改革的統(tǒng)一部署，結(jié)合本地區(qū)情況，按醫(yī)院級(jí)別，在近一、兩年內(nèi)可先試行對(duì)門(mén)診掛號(hào)、住院床位收費(fèi)適當(dāng)拉開(kāi)檔次。具體調(diào)整意見(jiàn)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生、物價(jià)部門(mén)制定。
六、醫(yī)院分級(jí)管理是我國(guó)現(xiàn)代醫(yī)院科學(xué)管理的一項(xiàng)重要措施，必須堅(jiān)持科學(xué)的工作作風(fēng)，才能搞好這一工作。其關(guān)鍵是組建一個(gè)作風(fēng)嚴(yán)肅，工作認(rèn)真，廉潔公正，堅(jiān)持原則的醫(yī)院評(píng)審委員會(huì)，培養(yǎng)1批醫(yī)院評(píng)審工作的專家。
七、在我國(guó)實(shí)施醫(yī)院分級(jí)管理與醫(yī)院評(píng)審，屬初級(jí)階段，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。各地衛(wèi)生行政部門(mén)要積極爭(zhēng)取地方各級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)，爭(zhēng)取有關(guān)部門(mén)支持與配合。在衛(wèi)生部門(mén)內(nèi)部，要注意組織醫(yī)院管理人員結(jié)合貫徹執(zhí)行醫(yī)院分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)，努力學(xué)習(xí)現(xiàn)代醫(yī)院管理的理論，在實(shí)踐中加強(qiáng)調(diào)查研究，積極探索，正確處理醫(yī)院分級(jí)管理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。要本著寧嚴(yán)勿濫的原則，嚴(yán)格要求，堅(jiān)決不搞“照顧”，防止搞形式、弄虛作假的現(xiàn)象發(fā)生。要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把醫(yī)院分級(jí)管理工作搞好。
八、醫(yī)院分級(jí)管理，當(dāng)前先由綜合醫(yī)院開(kāi)始，待專科醫(yī)院的分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)制定后，再進(jìn)行專科醫(yī)院的評(píng)審試點(diǎn)工作。
我區(qū)政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審工作
賀曉清
重慶市南岸區(qū)財(cái)政局重慶市400060
摘要：
政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審工作，是財(cái)政職能的重要組成部份，是實(shí)現(xiàn)精細(xì)化財(cái)政管理、科學(xué)規(guī)范理財(cái)、提高財(cái)政資金使用效益的重要手段，是財(cái)政資金規(guī)范、安全、有效運(yùn)行的基本保證。本文簡(jiǎn)單介紹我區(qū)政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審中中五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一是區(qū)委區(qū)府和領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，是評(píng)審工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵；二是堅(jiān)持“未評(píng)審的項(xiàng)目不得招投標(biāo)”的原則，是評(píng)審工作順利推進(jìn)的基礎(chǔ)；三是財(cái)政評(píng)審工作，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格把關(guān)，是評(píng)審工作出成績(jī)的重要環(huán)節(jié)；四是加強(qiáng)學(xué)習(xí)和交流，努力提高評(píng)審綜合素質(zhì)，是評(píng)審工作持續(xù)發(fā)展的重要條件；五是加強(qiáng)廉政建設(shè)，建立一支高效廉潔的評(píng)審隊(duì)伍，是評(píng)審工作健康發(fā)展的保證。
財(cái)政評(píng)審是一項(xiàng)新的課題，我們應(yīng)不斷調(diào)整思路，適應(yīng)新形勢(shì)下財(cái)政評(píng)審的要求，牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，以改革創(chuàng)新的精神和理念，與時(shí)俱進(jìn)、勇于探索新的評(píng)審方法與路子，為財(cái)政支出管理決策提供科學(xué)、合理的參考數(shù)據(jù)，讓財(cái)政評(píng)審真正成為發(fā)揮財(cái)政職能的重要環(huán)節(jié)。
關(guān)鍵詞 財(cái)政評(píng)審 關(guān)鍵環(huán)節(jié)有力推進(jìn)
政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審工作，是財(cái)政職能的重要組成部份，是實(shí)現(xiàn)精細(xì)化財(cái)政管理、科學(xué)規(guī)范理財(cái)、提高財(cái)政資金使用效益的重要手段，是財(cái)政資金規(guī)范、安全、有效運(yùn)行的基本保證。我區(qū)政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審，在立足工程專業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)政府投資項(xiàng)目預(yù)算、結(jié)（決）算階段動(dòng)態(tài)投資控制和實(shí)施過(guò)程中工程重大設(shè)計(jì)變更的監(jiān)管工作；在不斷提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量的基礎(chǔ)上，提高財(cái)政性資金的使用效果，為財(cái)政支出管理決策提供了科學(xué)、合理、量化的參考基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；2007年至今，累計(jì)送審概（預(yù)）算、決（結(jié)）算項(xiàng)目？個(gè)，送審金額？萬(wàn)元，評(píng)審金額？萬(wàn)元，審減金額？萬(wàn)元，審減率%。下面簡(jiǎn)單介紹一下我區(qū)政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審中的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：
一、區(qū)委區(qū)府和領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，是評(píng)審工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵。
2007年下半年我區(qū)政府性投資項(xiàng)目評(píng)審啟動(dòng)，截止2010年底，區(qū)政府先后出臺(tái)了《重慶市南岸區(qū)政府性投資項(xiàng)目管理辦法》（南岸府發(fā)〔2007〕127號(hào)）、《南岸區(qū)政府性投資項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（南岸府辦法〔2008〕36號(hào)）、《南岸區(qū)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（南岸府辦發(fā)〔2008〕37號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范政府投資性項(xiàng)目管理辦法》（南岸府辦法〔2010〕14號(hào)），為我區(qū)政府性投資項(xiàng)目評(píng)審提供了可靠的依據(jù)，從此可以看出，區(qū)委區(qū)府對(duì)政府性投資項(xiàng)目的重視程度。
2011年，區(qū)委區(qū)府倡導(dǎo)進(jìn)一步解放思想，簡(jiǎn)化審批程序，加大力度推動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)程，出臺(tái)了《南岸區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法（試行）》（南岸府發(fā)〔2011〕62號(hào)），該文件由區(qū)發(fā)改委牽頭，廣泛征求各部門(mén)、項(xiàng)目業(yè)主單位的意見(jiàn)，結(jié)合工作實(shí)際而制定，具有可操作性強(qiáng)、適用性強(qiáng)等特點(diǎn)，為工作效率的提高打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、堅(jiān)持“未評(píng)審的項(xiàng)目不得招投標(biāo)”的原則，是評(píng)審工作順利推進(jìn)的基礎(chǔ)。
政府性投資項(xiàng)目招投標(biāo)制建立之初，我區(qū)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)率低，全市排名靠后，為此政府痛下決心，改變這種狀況。不得進(jìn)行政府采購(gòu)；不得撥付項(xiàng)目建設(shè)資金；不得進(jìn)行轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)批復(fù)。成效立竿見(jiàn)影，當(dāng)年我區(qū)招投標(biāo)率全市排名直線上升。
三、財(cái)政評(píng)審工作，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格把關(guān)，是評(píng)審工作出成績(jī)的重要環(huán)節(jié)。
（一）嚴(yán)把施工圖圖紙審查關(guān)，確保施工圖預(yù)算審查控制在經(jīng)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)概算范圍、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、檔次內(nèi)。
建設(shè)單位提交經(jīng)過(guò)圖審且備案的施工設(shè)計(jì)圖，是財(cái)政預(yù)算評(píng)審的必要件。施工設(shè)計(jì)圖審查從功能、結(jié)構(gòu)要求等方面進(jìn)行審查，提出相應(yīng)的整改意見(jiàn)，且要求建設(shè)單位根據(jù)整改意見(jiàn)調(diào)整施工設(shè)計(jì)圖。而施工圖審查備案，是行業(yè)主管部門(mén)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目是否按初步設(shè)計(jì)圖的范圍、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、檔次進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理；因此國(guó)家和市里相關(guān)文件均規(guī)定要以經(jīng)過(guò)圖審的施工設(shè)計(jì)圖作為財(cái)政預(yù)算評(píng)審依據(jù)。
（二）堅(jiān)持預(yù)算不超同口徑概算，有效控制工程造價(jià)。
概算投資是預(yù)算評(píng)審的最高限額，預(yù)算評(píng)審金額必須在概算批準(zhǔn)的金額內(nèi)，這是我區(qū)工程造價(jià)控制的重要環(huán)節(jié)。如果預(yù)算評(píng)審金額超過(guò)同口徑概算金額，須分析超概原因，且及時(shí)與區(qū)發(fā)改委取得聯(lián)系，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
（三）嚴(yán)把招標(biāo)文件、施工合同匯審關(guān)，為合理確定、有效控制工程造價(jià)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
招標(biāo)文件、施工合同與工程造價(jià)息息相關(guān)，我區(qū)成立了施工招標(biāo)文件、施工合同“5+X”會(huì)審制度。“5+X”各部門(mén)根據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《重慶市招標(biāo)投標(biāo)條例》，結(jié)合本區(qū)實(shí)際情況，按照各部門(mén)的相應(yīng)職責(zé)對(duì)招標(biāo)文件提出修改意見(jiàn)，建設(shè)單位須嚴(yán)格按會(huì)審意見(jiàn)進(jìn)行修改，否則招標(biāo)文件不允許備案，建設(shè)項(xiàng)目不能開(kāi)標(biāo)。經(jīng)過(guò)三年多的運(yùn)行，各部門(mén)明顯感到經(jīng)過(guò)會(huì)審的施工招標(biāo)文件更加規(guī)范、可操作性強(qiáng)；建設(shè)單位紛紛表示“5+X”是自己的好參謀，這與會(huì)審制度形成之初建設(shè)單位的抵觸情緒相比是截然不同的。
嚴(yán)把評(píng)審質(zhì)量關(guān)。
評(píng)審質(zhì)量是財(cái)政評(píng)審的生命源泉。我區(qū)財(cái)政評(píng)審采取委托工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)審形式，對(duì)評(píng)審機(jī)構(gòu)堅(jiān)持嚴(yán)肅評(píng)審紀(jì)律，嚴(yán)格評(píng)審要求，做到評(píng)審須有依據(jù)。應(yīng)納入評(píng)審范圍，但建設(shè)單位漏報(bào)的，本著實(shí)事求是的原則，需予以增加是我們一直堅(jiān)持的評(píng)審原則。
四、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和交流，努力提高評(píng)審綜合素質(zhì)，是評(píng)審工作持續(xù)發(fā)展的重要條件。
近幾年來(lái)，隨著財(cái)政投入的增加，我區(qū)政府性投資項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審工作量增大，任務(wù)繁重，評(píng)審范圍不斷拓展，對(duì)于評(píng)審人員來(lái)說(shuō)既是壓力，又是挑站。且評(píng)審工作是一項(xiàng)政策性、專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)的工作，只有不斷學(xué)習(xí)，不斷總結(jié)評(píng)審經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，加強(qiáng)交流，資源共享，相互啟發(fā)，以適合新的形勢(shì)下財(cái)政評(píng)審的要求。
只有根據(jù)工作實(shí)際情況，調(diào)整工作思路，不斷改進(jìn)工作方式與方法，提高工作效率，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，努力提高評(píng)審綜合素質(zhì)，為評(píng)審工作持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。
五、加強(qiáng)廉政建設(shè)，建立一支高效廉潔的評(píng)審隊(duì)伍，是評(píng)審工作健康發(fā)展的保證。
第二條本意見(jiàn)所稱行政許可，包括本局依法承擔(dān)的所有行政許可事項(xiàng)的許可、非行政許可事項(xiàng)的備案(核準(zhǔn))和部分行政服務(wù)事項(xiàng)（具體事項(xiàng)見(jiàn)附件1）。
第三條本局依法履行的行政許可職能，統(tǒng)一歸口行政審批處。行政審批處下設(shè)*市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政審批計(jì)量分中心和特檢分中心，分別承擔(dān)計(jì)量器具強(qiáng)制檢定和特種設(shè)備使用登記以及特種設(shè)備定期檢驗(yàn)、監(jiān)督檢驗(yàn)行政許可事項(xiàng)。
第四條行政審批處進(jìn)駐市政府行政服務(wù)中心辦公，負(fù)責(zé)行政許可事項(xiàng)的受理和審查，作出行政許可決定或報(bào)上級(jí)行政部門(mén)審批，行政許可信息采集、匯總、報(bào)送，行政許可專用印章和檔案管理等工作。
第五條政策法規(guī)處負(fù)責(zé)行政許可規(guī)范性文件的審核，負(fù)責(zé)行政許可的法制監(jiān)督、組織受理行政許可事項(xiàng)的聽(tīng)證和需提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議研究決定的重大行政許可事項(xiàng)的合法性、合理性審核，負(fù)責(zé)行政許可的復(fù)議和訴訟等相關(guān)工作。
第六條監(jiān)察室負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定落實(shí)行政許可及后續(xù)監(jiān)管工作的責(zé)任追究，負(fù)責(zé)處理對(duì)行政許可和后續(xù)監(jiān)管工作人員的投訴、舉報(bào)，組織開(kāi)展行政監(jiān)察。
第七條相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)制定實(shí)施行政許可事項(xiàng)的工作程序，以及按照法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)局辦理規(guī)則變化更新許可工作程序，負(fù)責(zé)提出許可信息通報(bào)的內(nèi)容、形式和特殊要求，負(fù)責(zé)行政許可后續(xù)監(jiān)督管理。
應(yīng)采取日常巡查、監(jiān)督抽查、專項(xiàng)檢查、年檢年審等方法，加強(qiáng)監(jiān)督管理。
第八條市局稽查支隊(duì)?wèi)?yīng)依法查處被許可人違法從事行政許可事項(xiàng)的行為，并將查處后其違法事實(shí)、處理結(jié)果及時(shí)抄告行政審批處和相關(guān)業(yè)務(wù)處。
第九條申請(qǐng)人可到市行政服務(wù)中心質(zhì)監(jiān)窗口提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。行政審批處根據(jù)不同情況分別作出如下處理：
（一）對(duì)依法不需要取得行政許可的申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不受理該申請(qǐng)事項(xiàng)，并作出不予受理決定；
（二）對(duì)依法不屬于本局行政許可職權(quán)的申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)即時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政部門(mén)申請(qǐng)，并作出不予受理的決定；
（三）對(duì)依法屬于本局實(shí)施的行政許可事項(xiàng)，申請(qǐng)材料齊全且符合法定要求的，應(yīng)當(dāng)依法受理。申請(qǐng)材料中存在可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的，應(yīng)指導(dǎo)申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或5日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
第十條對(duì)承擔(dān)國(guó)家法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)任務(wù)的授權(quán)許可事項(xiàng)，由行政審批處負(fù)責(zé)接收，實(shí)行聯(lián)合審查。聯(lián)合審查由分管該項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的局領(lǐng)導(dǎo)主持，行政審批處牽頭召集相關(guān)處、所參加，作出該申請(qǐng)事項(xiàng)是否有必要授權(quán)的決定。
有必要授權(quán)的，申請(qǐng)人可按該許可事項(xiàng)辦理程序提出申請(qǐng)；若沒(méi)必要授權(quán)的，不予授權(quán)并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。
第十一條受理、不予受理行政許可申請(qǐng)或者要求補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，行政審批處應(yīng)當(dāng)出具相應(yīng)的加蓋局受理專用印章和注明日期的《行政許可申請(qǐng)受理決定書(shū)》、《行政許可申請(qǐng)不予受理決定書(shū)》或者《行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)》。
第十二條在實(shí)施計(jì)量器具強(qiáng)制檢定、特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)及定期檢驗(yàn)行政許可須進(jìn)行檢驗(yàn)（檢定）的，計(jì)量、特檢行政審批分中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交檢驗(yàn)（檢定）部門(mén)作檢驗(yàn)（檢定），檢驗(yàn)（檢定）所需時(shí)間應(yīng)書(shū)面告知申請(qǐng)人。
檢驗(yàn)（檢定）部門(mén)應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起在法定或承諾的期限內(nèi)完成檢驗(yàn)（檢定）任務(wù)，并出具檢驗(yàn)（檢定）報(bào)告或證書(shū)。
第十三條法律、法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可須進(jìn)行專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考核，且屬本局組織評(píng)審的，行政審批處負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行評(píng)審（考核），行政審批處或承擔(dān)考核單位及時(shí)告知申請(qǐng)人考核期限及所需時(shí)間。
對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格，依法需要封樣檢驗(yàn)的，評(píng)審人員還應(yīng)按照有關(guān)要求封存樣品，告知申請(qǐng)人在封存樣品之日起7日內(nèi)將樣品送達(dá)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。
對(duì)評(píng)審（考核）中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，需要申請(qǐng)人整改的，其整改情況由評(píng)審人員進(jìn)行確認(rèn)，簽署整改意見(jiàn)。
評(píng)審（考核）組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)審（考核）情況，如實(shí)出具書(shū)面評(píng)審（考核）報(bào)告，連同產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)報(bào)告和整改意見(jiàn)送交行政審批處。
第十四條行政許可規(guī)定是由申請(qǐng)人約請(qǐng)經(jīng)省局認(rèn)可的評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的，評(píng)審機(jī)構(gòu)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將評(píng)審報(bào)告和相關(guān)資料報(bào)送行政審批處。
第十五條對(duì)從事特種設(shè)備作業(yè)或計(jì)量檢定人員特定資格的行政許可事項(xiàng)實(shí)行代辦制。分別由相應(yīng)的考試機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)處組織專業(yè)技術(shù)人員考試，核查申請(qǐng)人的資格條件，并集中將符合發(fā)證條件的人員名單和相關(guān)資料統(tǒng)一報(bào)送行政審批處。
考試機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)處應(yīng)事先公布報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目等內(nèi)容。
第十六條行政許可事項(xiàng)分為即辦類和承諾類（事項(xiàng)辦理分類見(jiàn)附件2）。
對(duì)即辦類行政許可事項(xiàng)，行政審批處負(fù)責(zé)進(jìn)行審查，由受理人員當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予或不予許可的決定。
對(duì)屬于本局發(fā)證權(quán)限的承諾類行政許可事項(xiàng)，行政審批處負(fù)責(zé)組織審查。主要審查申請(qǐng)事項(xiàng)的法定條件、程序、期限以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、管理制度的符合性，以及對(duì)利害關(guān)系人和社會(huì)公共利益造成影響程度、現(xiàn)場(chǎng)考核存在問(wèn)題的整改情況等內(nèi)容，由承辦人員提出審查意見(jiàn)，若不屬于局長(zhǎng)辦公會(huì)議決定的事項(xiàng)，審批處長(zhǎng)作出準(zhǔn)予或不予許可的決定。
對(duì)屬于上級(jí)局發(fā)證權(quán)限的承諾類行政許可事項(xiàng)，行政審批處負(fù)責(zé)按上級(jí)局要求組織審查。由承辦人員提出審查意見(jiàn)，審批處長(zhǎng)作出準(zhǔn)予或不予許可的建議，承辦人員在法定期限內(nèi)連同申請(qǐng)材料報(bào)上級(jí)局作出準(zhǔn)予或不予許可的決定。
第十七條對(duì)直接關(guān)系他人重大利益、影響社會(huì)公共利益的申請(qǐng)事項(xiàng)，行政審批處提出行政許可建議，經(jīng)征求相關(guān)處室意見(jiàn)和報(bào)行政審批分管局長(zhǎng)同意后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議作出行政許可決定，由審批分管局長(zhǎng)簽批。
第十八條行政許可直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知其利害關(guān)系人、申請(qǐng)人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
告知方式，凡行政許可事項(xiàng)涉及特定公民、法人或者其他組織合法權(quán)益且能知悉具體利害關(guān)系人的，由承辦人員直接告知有關(guān)利害關(guān)系人（隨附許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料），并在法定或合理期限內(nèi)組織聽(tīng)取申請(qǐng)人及利害關(guān)系人的陳述意見(jiàn)，制作筆錄；凡行政許可事項(xiàng)涉及社會(huì)公共利益的，由本局在當(dāng)?shù)刂饕襟w或者本機(jī)關(guān)網(wǎng)站上予以公告，一般采取書(shū)面方式征求意見(jiàn)。
第十九條行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系，經(jīng)行政審批處告知，申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在法定期限內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，由本局政策法規(guī)處負(fù)責(zé)組織聽(tīng)證。
聽(tīng)證程序按《浙江省實(shí)施行政許可聽(tīng)證辦法》執(zhí)行。
第二十條經(jīng)審批處長(zhǎng)或分管審批的局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，承辦人員分別制作《準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)》、《不予行政許可決定書(shū)》和《審核意見(jiàn)》，加蓋本局行政許可專用章。
第二十一條行政審批處負(fù)責(zé)送達(dá)行政許可決定，并應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由和告知申請(qǐng)人依法享有的權(quán)利。送達(dá)方式主要采用直接送達(dá)和掛號(hào)郵寄送達(dá)。送達(dá)行政許可文書(shū)，應(yīng)當(dāng)制作送達(dá)回證，由申請(qǐng)人簽收。
第二十二條行政審批處應(yīng)當(dāng)在送達(dá)文書(shū)的同時(shí)，將行政許可的決定錄入行政許可公示系統(tǒng)，予以公開(kāi)，并在3個(gè)工作日內(nèi)向本局相關(guān)業(yè)務(wù)處通報(bào)許可信息。所需許可信息由相關(guān)業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)提出，形成書(shū)面意見(jiàn)遞交行政審批處，通報(bào)要求的提出或變更均由行政審批處確認(rèn)后報(bào)政策法規(guī)處備案。
第二十三條行政許可實(shí)行檔案管理制度，行政審批處應(yīng)當(dāng)在每月10日前將上月的行政許可全部材料按一事一卷原則裝訂歸檔，按行政許可卷宗歸檔要求整理歸檔。
第二十四條即辦類行政許可事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在窗口當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)。
承諾類行政許可事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。若對(duì)外有承諾期限應(yīng)當(dāng)在承諾期限內(nèi)作出行政許可決定。承辦人員認(rèn)為20日內(nèi)或在承諾期限內(nèi)不能作出決定的，應(yīng)于截止前2日?qǐng)?bào)行政審批分管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由書(shū)面告知申請(qǐng)人。
依法應(yīng)當(dāng)由上級(jí)局作出許可決定的，行政審批處應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)審查完畢并上報(bào)。
對(duì)于行政許可辦理期限法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十五條行政審批處和計(jì)量、特檢行政審批分中心應(yīng)在作出行政許可決定后10日內(nèi)，將加蓋本局印章的許可證件或加貼標(biāo)簽，加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)印章的證書(shū)，送達(dá)申請(qǐng)人。
第二十六條行政許可事項(xiàng)需要聽(tīng)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)和評(píng)審所需時(shí)間不計(jì)算在第二十四條規(guī)定的期限內(nèi)。
本意見(jiàn)中有關(guān)行政許可的期限以工作日計(jì)算。
第二十七條行政許可應(yīng)當(dāng)公開(kāi)公示下列事項(xiàng)：
（一）法定的行政許可事項(xiàng)；
（二）行政許可的實(shí)施主體；
（三）實(shí)施行政許可的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范和規(guī)范性文件；
（四）實(shí)施行政許可的法定依據(jù)、條件、程序、期限；
（五）申請(qǐng)人需要提交的全部材料目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本；
（六）收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
（七）行政許可的決定；
（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其它公開(kāi)公示事項(xiàng)。
第二十八條公開(kāi)公示可采用以下一種或數(shù)種方式進(jìn)行公開(kāi)：
（一）利用當(dāng)?shù)匦侣劽襟w；
（二）在受理審批的辦公場(chǎng)所設(shè)立公開(kāi)欄、電子觸摸屏等；
（三）編印行政許可辦事指南和便民手冊(cè)；
（四）利用政務(wù)信息網(wǎng)站；
（五）便于公眾知情的其他方式。
第二十九條公開(kāi)公示事項(xiàng)（除行政許可決定由行政審批處公開(kāi)外）由各業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)提出，政策法規(guī)處匯總并審查，局信息辦公布。
各業(yè)務(wù)處室應(yīng)確定專人負(fù)責(zé)，及時(shí)掌握法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)局辦理規(guī)則對(duì)行政許可事項(xiàng)提出的新要求，同時(shí)將需要更新的公示內(nèi)容及時(shí)書(shū)面通報(bào)行政審批處和政策法規(guī)處。
第三十條行政許可監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔，公眾有權(quán)查閱。
第三十一條除法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定的外，本局實(shí)施行政許可，不得收取任何費(fèi)用。
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理，建立健全科學(xué)民主、規(guī)范高效的投資項(xiàng)目決策實(shí)施程序，充分發(fā)揮政府投資項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的拉動(dòng)作用，根據(jù)《市人民政府辦公室關(guān)于加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理工作的意見(jiàn)》和有關(guān)法律法規(guī)、政策精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，提出以下意見(jiàn)：
一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理的重要意義
建立和完善政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理體系，是深化投資體制改革的重要內(nèi)容，有利于進(jìn)一步規(guī)范完善投資決策體系，提高政府投資項(xiàng)目效益；有利于提高工作質(zhì)量效率，確保政府投資項(xiàng)目按進(jìn)度保質(zhì)保量、安全高效推進(jìn)；有利于嚴(yán)肅投融資管理紀(jì)律，從源頭上預(yù)防和治理腐敗。當(dāng)前，我區(qū)正處于加速崛起、跨越爭(zhēng)先的重要時(shí)期，隨著改革開(kāi)放的逐步深入，城市布局框架的全面拉開(kāi)，大開(kāi)發(fā)、大建設(shè)的縱深推進(jìn)，政府投資規(guī)模迅速擴(kuò)大，投資方式和領(lǐng)域日益拓展，有力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。但也在一定程度上存在著監(jiān)管體制不完善、約束機(jī)制不健全、資金管理不嚴(yán)格等問(wèn)題，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理勢(shì)在必行、迫在眉睫。各級(jí)各部門(mén)要從落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、提高政府決策能力，切實(shí)保持經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的高度，從推進(jìn)依法行政、建設(shè)廉潔政府的高度，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理的必要性、重要性和緊迫性，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，明確責(zé)任，完善體系，強(qiáng)化措施，更有效地發(fā)揮政府投資在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用。
二、準(zhǔn)確界定政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理范圍
政府投資項(xiàng)目，是指利用下列資金所進(jìn)行的投資項(xiàng)目：（一）財(cái)政預(yù)算安排的建設(shè)資金；（二）列入財(cái)政預(yù)算管理的各種專項(xiàng)資金（基金）及行政事業(yè)性收費(fèi)；（三）以轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)或政府收益權(quán)獲得的權(quán)益收入，或者直接以政府收益權(quán)抵頂工程款的項(xiàng)目；（四）需要由財(cái)政償還本息的各類融資資金；(五)國(guó)際金融組織和外國(guó)政府的貸款、贈(zèng)款；（六）政府管理的其他資金（含國(guó)債資金及中央、省、市補(bǔ)助資金）。
凡投資額在國(guó)家、省、市、區(qū)規(guī)定的招標(biāo)投標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目，一律納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍，由區(qū)有關(guān)部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)。
三、明確政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理職責(zé)
（一）發(fā)展改革部門(mén)。負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目的綜合管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，監(jiān)督項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況；對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)和概算進(jìn)行審批；在批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位擬定的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式等內(nèi)容進(jìn)行核準(zhǔn)；對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行稽察，項(xiàng)目建成后組織評(píng)價(jià)等。
（二）財(cái)政部門(mén)。負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目資金來(lái)源的審定；對(duì)政府性資金使用情況進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管；建立財(cái)政投資評(píng)審監(jiān)管機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目概算、預(yù)算、結(jié)算、決算全過(guò)程評(píng)審，對(duì)立項(xiàng)、概（預(yù)）算、設(shè)計(jì)方案、招標(biāo)控制價(jià)、工程設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程和工程竣工結(jié)算及竣工財(cái)務(wù)決算等重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行重點(diǎn)評(píng)審；對(duì)拆遷補(bǔ)償費(fèi)進(jìn)行評(píng)審；對(duì)項(xiàng)目資金實(shí)行財(cái)政集中支付；對(duì)項(xiàng)目合同、變更和新增工程量計(jì)價(jià)辦法、支付方式等主要條款進(jìn)行評(píng)審審核。工程價(jià)款結(jié)算及竣工結(jié)算的評(píng)審結(jié)論作為建設(shè)單位辦理工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù)。凡工程價(jià)款結(jié)算和竣工結(jié)算未經(jīng)財(cái)政評(píng)審的，有關(guān)單位不得辦理工程款清算事宜。區(qū)國(guó)有資產(chǎn)和投資項(xiàng)目管理局代表區(qū)政府行使政府投資項(xiàng)目所有者的職權(quán)和出資人職能，履行從投資項(xiàng)目到國(guó)有資產(chǎn)形成的業(yè)主職能和項(xiàng)目管理職能。
（三）住建、市容、交通、水務(wù)、環(huán)保等部門(mén)。按照職責(zé)分工，分別負(fù)責(zé)所轄領(lǐng)域政府投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理。對(duì)政府投資項(xiàng)目履行基本建設(shè)審批程序、咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、環(huán)評(píng)等前期工作，對(duì)工程監(jiān)理、工程質(zhì)量、施工安全、工程造價(jià)計(jì)價(jià)、項(xiàng)目法人責(zé)任落實(shí)、合同執(zhí)行、工程竣工驗(yàn)收等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查等。
（四）政府采購(gòu)部門(mén)（招監(jiān)辦）。對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審批，按照年度政府采購(gòu)目錄制定政府采購(gòu)協(xié)議供貨范圍；負(fù)責(zé)制定或參與制定公共資源交易的規(guī)范性文件；審定招投標(biāo)規(guī)則和制度；建立政府投資項(xiàng)目報(bào)件審查、信息、報(bào)名受理、資格核驗(yàn)、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、中標(biāo)公示、提供中標(biāo)證件、合同備案等全程監(jiān)管的運(yùn)行程序和監(jiān)管規(guī)則；對(duì)評(píng)標(biāo)專家從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，建立以“機(jī)構(gòu)庫(kù)”為主要依托的中介機(jī)構(gòu)選聘制度；建立完善招投標(biāo)活動(dòng)爭(zhēng)議和糾紛的協(xié)調(diào)處理機(jī)制等。
（五）國(guó)有資產(chǎn)和投資項(xiàng)目管理局或其授權(quán)的項(xiàng)目建設(shè)單位。負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告等的編制，辦理立項(xiàng)、規(guī)劃、建設(shè)、土地、環(huán)保、人防等有關(guān)手續(xù)的報(bào)批工作；按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)編制工程量清單和預(yù)算價(jià)，報(bào)送財(cái)政部門(mén)評(píng)審，確定工程預(yù)算控制價(jià)；與中標(biāo)單位簽訂項(xiàng)目工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同。
（六）審計(jì)部門(mén)。負(fù)責(zé)對(duì)政府投資建設(shè)項(xiàng)目概（預(yù)）算執(zhí)行情況、工程結(jié)算、竣工決算和投資效益情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、用地、招投標(biāo)、合同、拆遷等的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審計(jì)；對(duì)工程造價(jià)的真實(shí)性、建設(shè)項(xiàng)目的投資效益情況進(jìn)行審計(jì)，嚴(yán)把施工簽證審核、工程量審核、工程定額審核、工程材料審核和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)審核五個(gè)關(guān)口；對(duì)與政府投資項(xiàng)目直接有關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購(gòu)、供貨等單位的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
（七）監(jiān)察部門(mén)。負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)職能部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)政府投資項(xiàng)目組織監(jiān)督檢查；受理對(duì)參與政府投資項(xiàng)目國(guó)家工作人員違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的投訴舉報(bào)，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理等。
四、建立健全政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理工作機(jī)制
（一）切實(shí)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目前期管理
1、建立政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃，按照“突出發(fā)展、確保重點(diǎn)、注重民生”的原則，由政府各部門(mén)提出投資項(xiàng)目名單，經(jīng)發(fā)改、財(cái)政、國(guó)土資源、規(guī)劃、環(huán)保等相關(guān)部門(mén)論證后，納入政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。列入政府投資計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)從政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)中選取。
2、做好項(xiàng)目前期工作。對(duì)確定實(shí)施的政府投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目建設(shè)單位按規(guī)定委托符合資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，向規(guī)劃、環(huán)保、國(guó)土資源、財(cái)政等部門(mén)提出辦理各項(xiàng)手續(xù)的申請(qǐng)，按規(guī)定程序報(bào)批。待前置條件具備后，向發(fā)改部門(mén)提出立項(xiàng)申請(qǐng)，發(fā)改部門(mén)根據(jù)財(cái)政評(píng)審結(jié)果、行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)和專家評(píng)審論證情況，批復(fù)可行性研究報(bào)告。
3、加強(qiáng)概預(yù)算評(píng)審。項(xiàng)目建設(shè)單位須將初步設(shè)計(jì)報(bào)住建部門(mén)評(píng)審批準(zhǔn)，項(xiàng)目概算報(bào)財(cái)政部門(mén)評(píng)審，并經(jīng)發(fā)改部門(mén)批準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)和項(xiàng)目概算，進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，編制預(yù)算控制價(jià)，并將相關(guān)資料報(bào)財(cái)政部門(mén)評(píng)審確定招標(biāo)控制價(jià)。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)將確定的招標(biāo)控制價(jià)及有關(guān)資料報(bào)住建部門(mén)備查。
4、規(guī)范工程招投標(biāo)活動(dòng)。政府投資項(xiàng)目須具備以下前期條件方可進(jìn)入招標(biāo)程序：項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算已經(jīng)履行審批手續(xù)；招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式等已經(jīng)履行核準(zhǔn)手續(xù)；相應(yīng)資金或資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)；設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料完備；預(yù)算控制價(jià)已經(jīng)財(cái)政部門(mén)評(píng)審確定并報(bào)住建部門(mén)備查。投資額在50萬(wàn)元（含）以上的工程施工；建筑面積5000平方米（含）以上工程監(jiān)理和總投資500萬(wàn)元（含）以上的民用建筑、100萬(wàn)元（含）以上的市政基礎(chǔ)設(shè)施工程、建筑面積5萬(wàn)平方米（含）以上的居住小區(qū)、主要公用建筑的勘察、設(shè)計(jì)；單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額達(dá)到市級(jí)集中采購(gòu)目錄規(guī)定的公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程、服務(wù)項(xiàng)目，一律實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)，納入招投標(biāo)集中監(jiān)督管理范圍，進(jìn)入市政府公共資源交易平臺(tái)公開(kāi)交易；限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目，區(qū)政府采管局可以自主招標(biāo)。嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目中介市場(chǎng)準(zhǔn)入，凡屬政府投資項(xiàng)目，一律從“機(jī)構(gòu)庫(kù)”中隨機(jī)抽取產(chǎn)生招標(biāo)單位。推行政府采購(gòu)協(xié)議供貨制度，對(duì)規(guī)格或標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一、產(chǎn)品品牌較多且市場(chǎng)資源充足的通用類產(chǎn)品，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式，統(tǒng)一確定中標(biāo)供應(yīng)商及其所品的品牌、價(jià)格、供貨期限、服務(wù)承諾等內(nèi)容。具有通用技術(shù)性能標(biāo)準(zhǔn)或招標(biāo)人對(duì)技術(shù)性能沒(méi)有特殊要求的簡(jiǎn)易工程，實(shí)行合理低價(jià)中標(biāo)制度，并配套實(shí)行中標(biāo)人履約保證制度。
（二）強(qiáng)化政府投資項(xiàng)目事中監(jiān)管
1、實(shí)行政府投資項(xiàng)目合同備案。項(xiàng)目建設(shè)單位在與承包方簽訂勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同時(shí)，須將合同草案報(bào)財(cái)政、審計(jì)、法制、政府采購(gòu)（招監(jiān)辦）及行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)合同金額、變更或新增工作量計(jì)價(jià)辦法、支付方式等主要條款進(jìn)行審查、并按照審查意見(jiàn)修改完善；合同簽訂后七日內(nèi)，報(bào)財(cái)政、審計(jì)、政府采購(gòu)（招監(jiān)辦）、行業(yè)主管部門(mén)備案。
2、加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理。政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組建項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)。政府投資項(xiàng)目須在行政主管部門(mén)辦理施工許可證后開(kāi)工建設(shè)。施工過(guò)程中，項(xiàng)目建設(shè)單位、承包人和有關(guān)行政主管部門(mén)，必須嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格基本建設(shè)程序，嚴(yán)格資質(zhì)資格管理，嚴(yán)禁無(wú)證或越級(jí)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理。
3、實(shí)行資金直接支付。項(xiàng)目建設(shè)單位按照合同約定提出支付申請(qǐng)，報(bào)財(cái)政部門(mén)評(píng)審后，通過(guò)財(cái)政集中支付中心直接支付給勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理和供貨單位，確保資金專款專用。未納入集中支付范圍的，由財(cái)政部門(mén)對(duì)建設(shè)資金的安排使用情況進(jìn)行日常監(jiān)管。
4、跟蹤實(shí)施財(cái)政評(píng)審和審計(jì)監(jiān)督。項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證及重大事項(xiàng)時(shí)，須提前通知財(cái)政部門(mén)。財(cái)政部門(mén)到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行踏勘認(rèn)定，實(shí)施項(xiàng)目跟蹤評(píng)審。項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)（合同簽訂、基礎(chǔ)開(kāi)挖、設(shè)備和材料采購(gòu)、隱蔽工程驗(yàn)收、重大設(shè)計(jì)變更、工程結(jié)算、竣工決算等）須提前通知審計(jì)部門(mén)，由審計(jì)部門(mén)實(shí)施跟蹤審計(jì)。
5、嚴(yán)格工程變更審查。建設(shè)單位需按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，不得私自變更設(shè)計(jì)。確需變更設(shè)計(jì)的，增加投資額在合同價(jià)10%以內(nèi)且不超過(guò)30萬(wàn)元的，需由設(shè)計(jì)單位、項(xiàng)目建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工單位共同按規(guī)定簽證，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決定；增加投資額在合同價(jià)10%以內(nèi)且不超過(guò)200萬(wàn)元的，需由主管部門(mén)審查同意，經(jīng)財(cái)政、審計(jì)部門(mén)評(píng)審、審計(jì)認(rèn)定后，由分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)區(qū)長(zhǎng)審定；增加投資額在合同價(jià)10%以上或超過(guò)200萬(wàn)元的，由項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)、政府采購(gòu)(招監(jiān)辦)聯(lián)合審查提出意見(jiàn)，報(bào)區(qū)政府研究決定。工程變更審查做到規(guī)范高效，技術(shù)性的工程變更需由專家提出評(píng)估意見(jiàn)。未經(jīng)審批的工程變更不得實(shí)施。在工程結(jié)算、竣工決算中，工程違規(guī)變更所涉資金不予撥付，已撥付的要予以追回，并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的后續(xù)監(jiān)管
1、嚴(yán)格項(xiàng)目竣工決算評(píng)審。項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)編制工程結(jié)算和竣工決算，分別報(bào)財(cái)政部門(mén)評(píng)審、審計(jì)部門(mén)審計(jì)。未經(jīng)財(cái)政投資評(píng)審的建設(shè)項(xiàng)目，不得辦理建設(shè)期費(fèi)用清算，未經(jīng)審計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，不得辦理竣工決算。
2、嚴(yán)格竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。涉及水土保持、環(huán)境保護(hù)、消防、人民防空、安全生產(chǎn)、建設(shè)檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收的，由有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法組織驗(yàn)收。專項(xiàng)竣工驗(yàn)收要提高效率，能聯(lián)合組織的要聯(lián)合進(jìn)行。
3、組織重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。政府投資項(xiàng)目交付試用期滿后，由發(fā)改部門(mén)會(huì)同財(cái)政部門(mén)按規(guī)定選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)督和指導(dǎo)其有選擇性地進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論及時(shí)報(bào)告區(qū)政府。對(duì)經(jīng)后評(píng)價(jià)未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的，由項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)合同約定，追究責(zé)任方或責(zé)任人的責(zé)任。
五、形成齊抓共管政府投資項(xiàng)目監(jiān)督管理的工作合力
（一）提高工作效率。各有關(guān)部門(mén)要按照建設(shè)“效能”的要求，進(jìn)一步規(guī)范審批流程，實(shí)行并聯(lián)審批，精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)，縮短辦理時(shí)限。完善重大項(xiàng)目會(huì)審制度，由發(fā)改部門(mén)牽頭，會(huì)同有關(guān)部門(mén)，進(jìn)行全程跟蹤、集中辦公、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度、聯(lián)審會(huì)簽，提速推動(dòng)政府投資項(xiàng)目辦理。加快電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，探索建立政府投資項(xiàng)目和專項(xiàng)資金全過(guò)程監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，借助互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控和實(shí)時(shí)檢查監(jiān)督，做到提前預(yù)警和糾錯(cuò)報(bào)警。
