時(shí)間：2023-06-08 10:57:46
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
[關(guān)鍵詞]海洋石油平臺(tái)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模糊評(píng)價(jià)法
一、海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立
1.1 海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)誘因
通過(guò)對(duì)海洋平臺(tái)事故的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)，鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，海上安裝施工并網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是引起平臺(tái)失效的主要誘因，由它們導(dǎo)致的事故占95％以上，鑒于此本文將海上平臺(tái)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為這五大類，選取了21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。
1.2 確立評(píng)價(jià)因素巢
因素集合：u=(u1，u2，u3，u4，u5)，再對(duì)因素集u作劃分，得到第二級(jí)因素集：
U1={拖航風(fēng)險(xiǎn)，鉆井船就位風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)船風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)接風(fēng)險(xiǎn)，檢查風(fēng)險(xiǎn)}=u11，u12,u13,u14,u1
U2={鉆井風(fēng)險(xiǎn)，井口安裝風(fēng)險(xiǎn)，射孔風(fēng)險(xiǎn))={u21,u22,u23
U3={洗井、壓井風(fēng)險(xiǎn)，下套管、固井風(fēng)險(xiǎn)，開滑套風(fēng)險(xiǎn)、拆生產(chǎn)管柱風(fēng)險(xiǎn)，采油樹風(fēng)險(xiǎn)，裝注水管柱、防噴器風(fēng)險(xiǎn)}={U31，u32，u33，u34u，u35)}
u4={人為因素，技術(shù)因素，外部力量，系統(tǒng)、設(shè)備自身因素}={u41，U42，U43，u44}
u5={海水沖刷，海生物腐蝕，風(fēng)暴、地震，船舶、海冰等撞擊}：{u51U52，u53，u54}
1.3 建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立過(guò)程中采用定性和定量相結(jié)合的方法。本例中提到的五大類因素與21個(gè)內(nèi)部因素之間的層析關(guān)系如上表所示，構(gòu)成了平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系。
二、海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析
本文將對(duì)渤海八號(hào)海上平臺(tái)進(jìn)行實(shí)例分析。渤海八號(hào)海上平臺(tái)是我國(guó)自行設(shè)計(jì)、制造和安裝的近海石油鉆井平臺(tái)。平臺(tái)建于1977年，設(shè)計(jì)服役期為15年，屬于導(dǎo)管架鉆井貯油生產(chǎn)平臺(tái)，位于渤海內(nèi)東經(jīng)119。41，32'"北緯39。9’36"。通過(guò)實(shí)例數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)介紹模糊綜合評(píng)價(jià)法在海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)例中是如何運(yùn)用的。
2、1 計(jì)算因素隸屬度
本例中通過(guò)層次分析法可以確定各指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)，其結(jié)果如上表標(biāo)示：
2、2 建立評(píng)價(jià)集
本文把評(píng)價(jià)集V具體分為五個(gè)等級(jí)，即V={很小，較小，一般，較大，很大}：并設(shè)有相應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)分行向量C=(C1，C2，C3，4，C5}C={100，80，60，40，20}
2、3單因素模糊評(píng)價(jià)
(1)根據(jù)表，可以得出對(duì)平臺(tái)安全影響的個(gè)因素的模糊矩陣R1、R2、R3、R4、R6和各評(píng)價(jià)要素的權(quán)重系數(shù)矩陣A1、A2、A3、A4、A5
(2)利用模糊綜合評(píng)價(jià)計(jì)算模型Bi=Ai*Ri可以計(jì)算出各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)向量Bi：
①“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B1為：
B1=A1*R1=(0.2390，0.2345，0.3285。0.1870，0.0110)
按照隸屬度最大原則，“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。
②“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B2為：
B2=A2*R2=(0.2415，0.3290，0.2415，0.1880，0.0000)
按照隸屬度最大原則，“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。
③“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B3為：
B3=A3*R3=(0.1555，0.3135，0.0990，0.2000，0.0320)
按照隸屬度最大原則，“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。
④“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量134為：
B4=A4*R4=(0.1820，0.2820，0.2740，0.2050，0.0570)
按照隸屬度最大原則，“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。
⑤“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量Bs為：
B5=A5*R5=(0.2250，0.2655，0.3270，0.1745，0.0080)
按照隸屬度最大原則，“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。
(3)該平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的模糊層次綜合評(píng)價(jià)B為
B=A*R=(0.1950,0.2826,0.3034,0.1925,0.0250]
按照隸屬度最大原則，該平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。
2、4綜合模糊評(píng)價(jià)
綜合評(píng)分：W=B*CT=0.1950*100+0.2826*80+0.3034*60+0.1925*40+0.0250*20=68.512
該海洋平臺(tái)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為68.512，該平臺(tái)的“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”、“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”、“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”較小，而“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”和“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”一般，從而導(dǎo)致了整個(gè)平臺(tái)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分較低，所以對(duì)該平臺(tái)的安全管理工作主要是降低“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”和“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”。
一、基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
當(dāng)前人民銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，主要是由各部門依據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，按照是否可能產(chǎn)生資金、財(cái)產(chǎn)損失，由于失密、泄密造成重大危害，影響央行政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和工作效率下降等各個(gè)方面，界定風(fēng)險(xiǎn)的種類、起因和性質(zhì)。根據(jù)《中國(guó)人民銀行分支行內(nèi)部控制指引》中有關(guān)內(nèi)容，當(dāng)前人民銀行的基本風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種：
（一）資金安全風(fēng)險(xiǎn)隱患
一是在處理核算業(yè)務(wù)中，由于個(gè)別崗位人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，對(duì)個(gè)人上機(jī)操作密碼缺乏保密措施，甚至有的崗位人員為便于其他人員為自己臨時(shí)業(yè)務(wù)操作，將個(gè)人上機(jī)密碼告知部門內(nèi)其他人員，在自己脫崗時(shí)，由其代辦業(yè)務(wù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)處理一手清現(xiàn)象。二是在涉及資金核算業(yè)務(wù)崗位的人員配置方面，不相融崗位相互兼崗現(xiàn)象仍有發(fā)生。三是個(gè)人印章保管不嚴(yán)格，不能做到人走進(jìn)柜落鎖。四是在辦理大宗物品采購(gòu)過(guò)程中，存在提前支付貨款、付款人與原簽訂合同的供貨人不一致等現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)付款時(shí)忘記扣回預(yù)付款現(xiàn)象。五是資金支出中存在越權(quán)現(xiàn)象。六是辦理國(guó)庫(kù)退庫(kù)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)退庫(kù)資料審核不嚴(yán)格，甚至發(fā)生預(yù)算退庫(kù)收款單位與預(yù)算收入繳入單位不一致現(xiàn)象。以上問(wèn)題均易導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
（二）法律風(fēng)險(xiǎn)隱患
一是辦理行政許可過(guò)程中未能對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，形成一些過(guò)期無(wú)效材料存在于提交的申請(qǐng)材料之中。二是行政許可未按照規(guī)定程序辦理，收到申請(qǐng)時(shí)未向申請(qǐng)單位開具“行政許可申請(qǐng)受理通知書”，辦結(jié)后未及時(shí)開具“行政許可決定書”或“不予行政許可決定書”等有效文書。三是行政執(zhí)法檢查工作底稿不規(guī)范，有的缺少檢查人員簽字，事實(shí)確認(rèn)書上被檢查單位未簽字，或簽字人不符合規(guī)定要求越權(quán)簽字，還有的處罰決定書要素不全，決定書未明確被處罰人的權(quán)利，有的處罰決定依據(jù)不準(zhǔn)確或不清楚。四是經(jīng)濟(jì)合同不規(guī)范，合同要素不全，標(biāo)的物質(zhì)量等未作明確規(guī)定。以上問(wèn)題均易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)隱患
一是大宗物品采購(gòu)不規(guī)范。仍有部分單位未將應(yīng)納入大宗物品采購(gòu)管理的事項(xiàng)納入大宗物品采購(gòu)管理。二是在業(yè)務(wù)操作中漏簽字、簽章，導(dǎo)致發(fā)生問(wèn)題后責(zé)任認(rèn)定難。三是安全教育、監(jiān)督不到位。有的單位駕駛員連續(xù)發(fā)生輕微交通事故，單位未引起重視。以上問(wèn)題均易導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
（四）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)隱患
在對(duì)外宣傳或開展調(diào)研中，部分人民銀行員工未對(duì)擬定的稿件充分論證，也未將其交宣傳管理部門審核，擅自多家媒體投稿，導(dǎo)致一些失真、錯(cuò)誤信息外傳，易造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
二、基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作面臨的難題
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理文化尚未真正建立
目前，部分基層央行工作人員仍把風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為建立健全了規(guī)章制度，就是建立了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，沒有真正認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估等與風(fēng)險(xiǎn)防范之間的關(guān)系，沒有積極主動(dòng)地對(duì)常規(guī)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，缺乏對(duì)非常規(guī)性業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)及突發(fā)性事件及時(shí)進(jìn)行分析的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一
《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》雖然指出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指識(shí)別和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并確定應(yīng)對(duì)策略，但沒有明確具體統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，不同的評(píng)估對(duì)象有不同的標(biāo)準(zhǔn)，相同的對(duì)象也有不同的標(biāo)準(zhǔn)，有的以內(nèi)部控制五個(gè)要素作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也有的以內(nèi)控的有效性、全面性、及時(shí)性和合理性為標(biāo)準(zhǔn)。缺乏統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確的評(píng)估。
（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息交流不夠充分
主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方信息不對(duì)稱：一是盡管各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息日益增多，但報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息資料單一，僅限于各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控制度匯編等資料，不能動(dòng)態(tài)反映風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀。二是風(fēng)險(xiǎn)管理信息傳遞的時(shí)效性較差，存在信息滯后現(xiàn)象。三是渠道不夠暢通，平時(shí)交流很少，僅僅依靠評(píng)估前期準(zhǔn)備階段收集信息資料或進(jìn)行臨時(shí)流。
（四）員工綜合素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)管理要求仍有差距
一是知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。目前，無(wú)論是人民銀行內(nèi)審人員還是業(yè)務(wù)部門人員，多數(shù)只具備會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、貨幣信貸、調(diào)查統(tǒng)計(jì)、外匯管理等專業(yè)知識(shí)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)方面的專門培訓(xùn)。二是專業(yè)知識(shí)更新慢，對(duì)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析不到位，在實(shí)際工作中經(jīng)常套用老文件、老辦法來(lái)處理新問(wèn)題、新情況，缺乏對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的了解和掌控能力。
（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估長(zhǎng)效機(jī)制有待強(qiáng)化
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)該是一個(gè)連續(xù)的循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。而有的單位和職能部門將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作作為階段性工作來(lái)抓，時(shí)緊時(shí)松，時(shí)斷時(shí)續(xù)，對(duì)于已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未及時(shí)防控，對(duì)于隱匿的新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未能認(rèn)真排查；在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)方面未能結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行再分析、再評(píng)價(jià)，已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未能隨著人員、流程、系統(tǒng)和外部環(huán)境的變化而更新，使風(fēng)險(xiǎn)控制方案所起的作用逐漸弱化。
三、強(qiáng)化基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑
（一）成立專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組
基層人民銀行要成立由單位內(nèi)具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的人擔(dān)任的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，定期對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行仔細(xì)評(píng)估，篩選出高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理。評(píng)估組應(yīng)組織日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)分析，負(fù)責(zé)建立各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，收集整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料，及時(shí)評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。行長(zhǎng)和分管行領(lǐng)導(dǎo)要充分支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作具備足夠的人力、物力以及信息技術(shù)水平，及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展情況。相關(guān)職能部門在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中要各司其職，既要明確分工，又要通力協(xié)作，積極發(fā)揮作用。
（二）優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程
根據(jù)基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分，操作風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)體系中占有較大的比重。根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序應(yīng)采用由表及里、自下而上、從已知到未知的方式，依據(jù)操作業(yè)務(wù)流程分析，從基礎(chǔ)崗位做起，從已知的風(fēng)險(xiǎn)延伸到未知的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖如圖1。
（三）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的建立應(yīng)具有一定的準(zhǔn)確性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制能夠起實(shí)際指導(dǎo)作用。
1. 風(fēng)險(xiǎn)水平計(jì)量。風(fēng)險(xiǎn)水平的計(jì)量一般包括兩個(gè)方面：固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)效果。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平與固有風(fēng)險(xiǎn)成正比，與控制效果高低成反比。
實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平是實(shí)施內(nèi)部控制后存在于業(yè)務(wù)崗位的剩余風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該是管理者和決策者能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。如果計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)水平與設(shè)定的目標(biāo)值有差距，就需要重新采取控制措施，然后再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直至確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受的范圍內(nèi)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。對(duì)于固有風(fēng)險(xiǎn)可按風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別賦予固有風(fēng)險(xiǎn)不同的分值，如高風(fēng)險(xiǎn)值為1-0.9，較高風(fēng)險(xiǎn)值為0.9-0.8，中風(fēng)險(xiǎn)值為0.8-0.7，較低風(fēng)險(xiǎn)為0.7-0.6，低風(fēng)險(xiǎn)為0.6以下；控制效果評(píng)價(jià)等級(jí)（控制評(píng)價(jià)值）劃分為優(yōu)良、滿意、有待改進(jìn)、較差和失效五種狀況，根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)論劃分為優(yōu)良90-100，滿意為80-90，有待改進(jìn)為70-80，較差為60-70，失效為50-60。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。采取層次分析法和德爾菲法相結(jié)合的辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。運(yùn)用層次分析法，結(jié)合業(yè)務(wù)流程分析，將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分解為若干組成要素，按照支配關(guān)系和影響程序度分組形成有序的階梯式層次結(jié)構(gòu)，可以將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)一步細(xì)分，便于識(shí)別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)起關(guān)鍵性、決定性作用的風(fēng)險(xiǎn)因素。運(yùn)用德爾菲法充分收集專家意見，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行不斷的修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。具體方法和步驟是：（1）崗位人員：運(yùn)用層次分析法和流程分析法，識(shí)別細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。（2）部門自我評(píng)估小組：采取定量分析方法，賦予評(píng)估分值。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門：采取定性和定量綜合評(píng)價(jià)方法，匯總整理風(fēng)險(xiǎn)。（4）專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組：采取德爾菲法進(jìn)行評(píng)估，確定最終風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，提交定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。人民銀行總、分行在充分調(diào)查、認(rèn)證、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，確定具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)水平或安全指標(biāo)，作為基層人民銀行衡量和比較的標(biāo)準(zhǔn)。基層央行通過(guò)與安全指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，確定自身所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)層次，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)比較結(jié)果，確定是否需要采取控制措施以及控制到何種程度。
關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢疫 監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)管理
近年來(lái)，檢驗(yàn)檢疫工作中遇到的質(zhì)量安全事故越來(lái)越多，進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題逐步引起了全社會(huì)的關(guān)注，也使得檢驗(yàn)檢疫工作風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題越來(lái)越頻繁的被提起。目前，如何進(jìn)一步提高執(zhí)法水平，認(rèn)識(shí)、避免以及化解檢驗(yàn)檢疫各類風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)必須重視和亟待研究、解決的問(wèn)題。
一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與范圍
風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)和衡量、選擇有效的手段，以盡可能降低發(fā)生事故的概率，有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)，以獲得進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全的保障。風(fēng)險(xiǎn)管理可分為外部風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要指國(guó)內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律、法規(guī)、執(zhí)法和守法情況及其變化；國(guó)內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)以及合格評(píng)定程序的異同性；產(chǎn)品本質(zhì)特性及環(huán)境信息；產(chǎn)品全生命周期相關(guān)方的質(zhì)量控制及變化；管理相對(duì)人的信用情況；境外通報(bào)信息、疫情疫病信息、退貨信息、媒體信息及其通過(guò)外部合作和行政互助獲取的信息等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括檢驗(yàn)檢疫相關(guān)制度和資源配置、業(yè)務(wù)管理模式、運(yùn)行及通關(guān)機(jī)制；技術(shù)、手段和方法；相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等建立情況；發(fā)生的重大工作質(zhì)量事故或業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況以及執(zhí)法者素質(zhì)等。
二、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性
（一）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，是檢驗(yàn)檢疫追求卓越績(jī)效的客觀要求
境內(nèi)外客觀環(huán)境的不斷變化，監(jiān)管體制、運(yùn)行機(jī)制的不完善，以及檢驗(yàn)檢疫人員的素質(zhì)、管理相對(duì)人的誠(chéng)信缺失等，都會(huì)對(duì)檢驗(yàn)檢疫的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。而實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以解決檢驗(yàn)檢疫事物發(fā)展過(guò)程中的矛盾，化解風(fēng)險(xiǎn)，提升應(yīng)對(duì)能力，從而確保檢驗(yàn)檢疫實(shí)施總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，做到通關(guān)快速、風(fēng)險(xiǎn)可控、監(jiān)管有效、資源節(jié)約、質(zhì)量提升。
（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，是檢驗(yàn)檢疫實(shí)現(xiàn)嚴(yán)密監(jiān)管和快速通關(guān)最有效的手段
通過(guò)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，采取科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，突出重點(diǎn)，重視對(duì)國(guó)外通報(bào)、退貨調(diào)查、工作質(zhì)量督察等風(fēng)險(xiǎn)信息和進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析，及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)分析，有針對(duì)性地督促各業(yè)務(wù)管理部門加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管，提升檢驗(yàn)檢疫工作質(zhì)量，避免系統(tǒng)性、區(qū)域性和行業(yè)性問(wèn)題發(fā)生，為領(lǐng)導(dǎo)決策、業(yè)務(wù)管理提供參考。此外，還可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，提前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)布控。如對(duì)出入境貨物采取臨時(shí)緊急措施，包括口岸布控核查、暫停或禁止存在重大風(fēng)險(xiǎn)的貨物出入境等，有效防范不合格貨物傳入傳出的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)密監(jiān)管。檢驗(yàn)檢疫部門通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)用現(xiàn)代科技手段，通過(guò)收集的各方面信息情況，實(shí)施分類管理，提高了檢驗(yàn)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，從而簡(jiǎn)化檢驗(yàn)檢疫手續(xù)，提高通關(guān)效率。
三、進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
（一）出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
對(duì)于出口產(chǎn)品的檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確定出口產(chǎn)品的品質(zhì)檢驗(yàn)、數(shù)（重）量鑒定。安全衛(wèi)生檢疫、病蟲危害檢疫等風(fēng)險(xiǎn)，并將這種風(fēng)險(xiǎn)減至最低的檢驗(yàn)檢疫管理過(guò)程。出口產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)思想，充分認(rèn)識(shí)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在并接受一定程度的風(fēng)險(xiǎn)水平，在此基礎(chǔ)上對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析、評(píng)估、管理，合理調(diào)配檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)有限的人力、物力資源，將出口產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫工作重點(diǎn)集中到對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品出口的管理上，極力降低出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其危害程度。
1、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別
出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理制度的第一步，也是最基本最關(guān)鍵的一步，如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素沒有確定，就不可能找出風(fēng)險(xiǎn)的源頭，更不可能找出減少該風(fēng)險(xiǎn)的措施。根據(jù)對(duì)出口產(chǎn)品從生產(chǎn)制造到出口銷售全過(guò)程的調(diào)查研究，我們可以發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)因素可以大致概括為產(chǎn)品特性風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)等幾類，其核心風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)品特性風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
2、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析
出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的潛在危害以及可能造成的危害程度。風(fēng)險(xiǎn)分析的常用方法大致可以分為定性分析與定量分析，這里面包括了專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等，針對(duì)出口產(chǎn)品不同的風(fēng)險(xiǎn)因素可以采用不同的分析方法。
應(yīng)用上述的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，我們可以對(duì)不同的出口產(chǎn)品根據(jù)其產(chǎn)品特性、生產(chǎn)企業(yè)及銷售市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
3、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制
出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制是在對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)類別產(chǎn)品采取不同的控制措施，利用風(fēng)險(xiǎn)管理制度盡可能減少出口產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，從而更好的使檢驗(yàn)檢疫把關(guān)和服務(wù)相結(jié)合。
（二）進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
近幾年，隨著我國(guó)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品的批次與金額日益增加，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管的工作量也在逐步上升，并在維護(hù)國(guó)家利益、促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和保護(hù)人民健康安全等方面越來(lái)越具有舉足輕重的作用。
現(xiàn)今的進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管模式中，一方面沒有對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，導(dǎo)致了檢驗(yàn)監(jiān)管工作無(wú)法確定工作重點(diǎn)，檢驗(yàn)檢疫工作也存在一定的隨意性；另一方面當(dāng)今社會(huì)對(duì)外貿(mào)易節(jié)奏正迅速的加快，而依然采用傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管模式則會(huì)降低檢驗(yàn)檢疫工作效率，減慢通關(guān)速度。
同出口產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理制度一樣，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品也有風(fēng)險(xiǎn)影響因素，結(jié)合進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管實(shí)際操作，在確定了風(fēng)險(xiǎn)影響因素之后，同樣是要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施的重要依據(jù)，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)與基礎(chǔ)。由于機(jī)電產(chǎn)品種類繁多，單純的定性或定量分析很難對(duì)各種機(jī)電產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估，故采用綜合評(píng)估方法。具體評(píng)估方法為在對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品各種風(fēng)險(xiǎn)影響因素采用定性分析后，根據(jù)機(jī)電產(chǎn)品具有作業(yè)頻率較高，潛在危險(xiǎn)危害性較大的操作以及安裝、維修等通用作業(yè)等特點(diǎn)，對(duì)每種類型機(jī)電產(chǎn)品采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。
四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度所需采取的措施
風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)是以促進(jìn)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為總的原則，最根本的目的是明確組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，降低長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)成本，使?jié)撛陂L(zhǎng)期收益盡可能最大化。檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是服務(wù)于建立現(xiàn)代檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管制度，有效解決把關(guān)與服務(wù)的平衡，以及日益增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)量和檢驗(yàn)檢疫管理資源相對(duì)不足之間的矛盾。就當(dāng)前而言，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：
（一）建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)
2011年以來(lái)，各直屬局相繼成立了風(fēng)險(xiǎn)管理處，首次明確了檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本職能，但目前還沒有成立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)全國(guó)的檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。為此，檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)自上而下建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一全國(guó)檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（二）著力檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的人才培養(yǎng)
風(fēng)險(xiǎn)管理是先進(jìn)的管理理念、方法和技術(shù)的融合，對(duì)人員素質(zhì)有較高的要求。一直以來(lái)，檢驗(yàn)檢疫部門都處在執(zhí)法把關(guān)的風(fēng)口浪尖，更加關(guān)注的是對(duì)具體進(jìn)出口貨物、物品的檢驗(yàn)檢疫貨物風(fēng)險(xiǎn)分析，而對(duì)體系化的全過(guò)程的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理思考的較少，掌握較為全面的風(fēng)險(xiǎn)管理理論的專家則更少。因此，應(yīng)在全系統(tǒng)盡快開展風(fēng)險(xiǎn)管理理論的培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，讓風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入檢驗(yàn)檢疫的各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程中。
隨著現(xiàn)代生活速度的加快，進(jìn)出口貿(mào)易的日益頻繁，檢驗(yàn)檢疫工作的逐漸完善，產(chǎn)品質(zhì)量安全關(guān)乎國(guó)家的綜合實(shí)力與企業(yè)的生命，風(fēng)險(xiǎn)管理是提高檢驗(yàn)檢疫工作質(zhì)量，保障進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全以及加快檢驗(yàn)檢疫通關(guān)效率的先進(jìn)管理理念，既解決了實(shí)際工作中如何確定重點(diǎn)的問(wèn)題，也將檢驗(yàn)檢疫人員合理的分配到更加重要的崗位上，使得檢驗(yàn)檢疫工作真正的做到“寓服務(wù)于把關(guān)之中，在把關(guān)中體現(xiàn)服務(wù)”。■
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關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；現(xiàn)狀；風(fēng)險(xiǎn)控制；對(duì)策研究
一、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式的內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)管理是指在意外損害發(fā)生后，能夠使企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)上正常的有效利用方法；是對(duì)威脅項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一切因素予以確認(rèn)、評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)控制的方法。現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為任何項(xiàng)目都具有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，施工風(fēng)險(xiǎn)管理就是人們對(duì)施工中潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)，評(píng)估，即在主觀上盡可能有備無(wú)患或在無(wú)法避免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施，從而減少風(fēng)險(xiǎn)損失或進(jìn)而使風(fēng)險(xiǎn)為己所用。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式由四個(gè)部分組成，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。
第一，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟，通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法簡(jiǎn)單介紹如下：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。
第二，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)的存在是必然的，關(guān)鍵在于如何去利用、控制、管理。要想進(jìn)行管理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析是必不可缺的工作。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，找出所有可能的選擇方案，并分析任一決策所可能產(chǎn)生的各種結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的分析，確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度或損失嚴(yán)重程度。
第三，風(fēng)險(xiǎn)分析。為了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尤其是I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，必需進(jìn)行深刻的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)辨證地看待風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。
第四，風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上采取各種措施，以減少風(fēng)險(xiǎn)、避免事故發(fā)生的措施，對(duì)于工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制目的，就是最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)、避免事故發(fā)生，最終減少或避免財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡。提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理，或者說(shuō)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng)或分配。
二、我國(guó)煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
（一）煤炭工程項(xiàng)目的特征
煤礦是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)高危險(xiǎn)的行業(yè)，屬采掘業(yè)，以天然資源為勞動(dòng)對(duì)象。煤炭工程項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目相比，有如下基本特征：
1、煤炭工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、投資額大。一般的煤礦建設(shè)要幾年甚至十幾年的時(shí)間，投資額巨大，要求加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目的管理，提高投資效益。
2、煤炭工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件的發(fā)生及其后果都具有不確定性。表現(xiàn)在：風(fēng)險(xiǎn)事件是否發(fā)生、何時(shí)發(fā)生，以及發(fā)生后造成的后果怎樣都是不確定的。礦山地質(zhì)條件復(fù)雜，生產(chǎn)過(guò)程中不可預(yù)見因素多。地下賦存的巖層和煤層是復(fù)雜的，因此隨著采掘工作面向兩翼、向深部移動(dòng)發(fā)展，必然帶來(lái)一系列的復(fù)雜情況，諸如巖層、煤層、頂?shù)装濉⑺⒒稹⒂泻怏w、煤塵、地壓和地溫的變化，對(duì)正常生產(chǎn)影響較大。但人們可以根據(jù)歷史的記錄和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其發(fā)生的可能性和后果進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。
3、煤炭生產(chǎn)一般在地下進(jìn)行作業(yè)，工作地點(diǎn)狹窄，準(zhǔn)備與生產(chǎn)同時(shí)進(jìn)行，且煤炭企業(yè)的生產(chǎn)是大量重物的轉(zhuǎn)移，運(yùn)輸起來(lái)比較復(fù)雜，生產(chǎn)所需的資源消耗很大。
4、煤炭生產(chǎn)過(guò)程中主要物資材料的消耗不構(gòu)成產(chǎn)品。煤炭生產(chǎn)過(guò)程中消耗的主要材料如木材、水泥、鋼材等，只是一種耗費(fèi)，不構(gòu)成產(chǎn)品（煤炭）的實(shí)體，需要在生產(chǎn)過(guò)程中嚴(yán)格控制成本管理。
（二）煤炭工程項(xiàng)目存在的問(wèn)題
1、煤炭工程項(xiàng)目不可預(yù)見因素多。煤炭項(xiàng)目工程由于工程規(guī)模大、施工周期長(zhǎng)、施工難度大、技術(shù)更新快、參與人員多以及受環(huán)境影響等因素，在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中必然存在許多不可預(yù)見的情況。如項(xiàng)目在建過(guò)程中施工圖紙修改頻繁、周邊環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、氣候因素等，都對(duì)項(xiàng)目能否按計(jì)劃施工帶來(lái)影響。
煤炭工程項(xiàng)目具有的復(fù)雜多變、安全環(huán)保問(wèn)題突出和可預(yù)測(cè)難度較大的這些特點(diǎn)，使其面臨的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。煤炭項(xiàng)目從籌建到竣工開采使用普遍具有涉及面廣、項(xiàng)目規(guī)模大、周期長(zhǎng)、資金占用多、內(nèi)容復(fù)雜等特點(diǎn)。一項(xiàng)煤炭工程在投資決策、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、建設(shè)實(shí)施及移交運(yùn)行各個(gè)階段均可能遭受風(fēng)險(xiǎn)。
由于煤炭屬不可再生性資源，煤炭資源所有權(quán)屬國(guó)家。國(guó)家除對(duì)煤炭資源有嚴(yán)格的立法外，全面推行礦產(chǎn)資源有償使用制度、設(shè)立中央地質(zhì)勘查基金、對(duì)礦產(chǎn)資源稅進(jìn)行調(diào)整、建立環(huán)境恢復(fù)保證金制度，并實(shí)施資源勘探和開采許可證制度，管理體系較為嚴(yán)格。因此煤炭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)家政策密切相關(guān)。
2、煤炭企業(yè)施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)與工程項(xiàng)目的投資施工和使用是相伴而生的。生產(chǎn)量越大，工藝越復(fù)雜，施工風(fēng)險(xiǎn)就越多。煤礦生產(chǎn)從投產(chǎn)到枯竭需要幾十年，工程可能涉及建井、開拓、回采、通防、機(jī)電等多個(gè)工種以及不同專業(yè)的接口銜接，因而工程施工過(guò)程出現(xiàn)操作失誤、工程缺陷、人員傷亡、設(shè)備材料壞損等情況是比較普遍的。
安全是煤炭企業(yè)的生命線。在煤炭項(xiàng)目建設(shè)與開發(fā)過(guò)程中，受地質(zhì)狀況及其他自然現(xiàn)象的影響，存在著發(fā)生水、火、瓦斯、頂板、煤塵和沖擊地壓等多種自然災(zāi)害和違規(guī)作業(yè)的可能性，并由此形成安全風(fēng)險(xiǎn)。
瓦斯?jié)舛冗_(dá)到5%-15%時(shí)就會(huì)引起瓦斯爆炸，因此采掘空間內(nèi)瓦斯?jié)舛炔辉试S超限（很多煤礦規(guī)定不超過(guò)1%）。引起瓦斯爆炸的原因很多，其中瓦斯突出是一個(gè)重要原因。瓦斯突出是指井下采掘過(guò)程中，由于地質(zhì)條件等原因，煤層所含瓦斯氣體在瞬間涌出，甚至可以在1分鐘內(nèi)涌出上萬(wàn)噸煤或巖石，上百萬(wàn)立方米瓦斯，高濃度的瓦斯氣體遇上高溫?zé)嵩磿r(shí)，就會(huì)形成瓦斯爆炸。
只要是在井巷掘進(jìn)及工作面回采過(guò)程中，接近或溝通含水層、含水?dāng)嗔褞А⒌乇硭w、溶洞、被淹巷道、陷落柱而突然產(chǎn)生的突水事故稱礦井突水。
沖擊地壓是指受采煤活動(dòng)的影響，礦井及周邊地殼發(fā)生變化、移動(dòng)的現(xiàn)象。造成煤礦沖擊地壓的種類主要有頂板斷裂沖擊地壓、斷層沖擊地壓、煤體沖擊地壓等。礦工不按安全操作規(guī)程違規(guī)作業(yè)也容易造成煤礦事故的發(fā)生。
3、管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。煤炭企業(yè)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的管理體系，具有規(guī)范性、程序性、技術(shù)性和連續(xù)性的特質(zhì)。煤炭企業(yè)部分干部職工的思想觀念還不夠更新。由于受傳統(tǒng)體制的長(zhǎng)期影響，煤炭企業(yè)內(nèi)的一些干部職工想問(wèn)題、干工作仍然習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，缺乏市場(chǎng)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、進(jìn)取意識(shí)和發(fā)展意識(shí)。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略缺乏創(chuàng)新性。我國(guó)的煤炭企業(yè)由于長(zhǎng)期處于國(guó)家的集中管理和控制，煤炭企業(yè)習(xí)慣于沿用傳統(tǒng)的發(fā)展模式，在制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中缺乏目的性和靈活性，致使創(chuàng)新意識(shí)弱化，操作性、實(shí)用性、針對(duì)性不強(qiáng)，戰(zhàn)略策略不能很好的把國(guó)家政策法規(guī)與企業(yè)現(xiàn)有的發(fā)展現(xiàn)狀有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。
煤炭企業(yè)的信息化管理技術(shù)落后。長(zhǎng)期以來(lái)，煤炭企業(yè)一直實(shí)行粗放的管理模式，雖然近幾年來(lái)對(duì)信息化的重視有所提高，但因?yàn)槎喾N因素的影響，煤炭企業(yè)還沒有真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)作，產(chǎn)品基本上仍按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的模式銷售，因而煤炭企業(yè)基本上沒有太大的生存危機(jī)意識(shí)。
4、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中，由于外部環(huán)境的變化或經(jīng)營(yíng)者的行為疏忽，直接影響到項(xiàng)目的獲利能力。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)營(yíng)管理者的素質(zhì)、管理人員平均受教育程度、設(shè)備更新水平、固定資產(chǎn)增長(zhǎng)率、產(chǎn)品集中程度等等。
（1）人力資源是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要而稀缺的資源，人既是管理的主體，又是管理的客體，員工的能力、工作意識(shí)和人力資源的開發(fā)與管理直接影響項(xiàng)目管理水平。
（2）煤炭公司產(chǎn)品的主要消費(fèi)群體以電廠為主，主要客戶銷售所占比例較高，隨著市場(chǎng)的變化，重要客戶的流失或需求變動(dòng)將對(duì)未來(lái)銷售產(chǎn)生較大影響，形成對(duì)主要客戶依賴的風(fēng)險(xiǎn)。受價(jià)格利益的趨動(dòng)，部分煤炭企業(yè)急功近利，盲目提升產(chǎn)量。同時(shí)隨著新能源的開發(fā)，煤炭的需求增長(zhǎng)幅度將逐步減緩，是今后煤炭企業(yè)發(fā)展必須重視的一個(gè)的問(wèn)題。
（3）煤炭工程項(xiàng)目收入來(lái)源于煤炭銷售收入，若煤炭市場(chǎng)發(fā)生重大波動(dòng)，或由于替代能源研發(fā)導(dǎo)致煤炭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或產(chǎn)品升級(jí)，將直接影響項(xiàng)目收益狀況。煤炭售價(jià)主要受煤質(zhì)、市場(chǎng)供求、外部運(yùn)輸條件和服務(wù)態(tài)度影響。煤質(zhì)不穩(wěn)定，市場(chǎng)供過(guò)于求、運(yùn)力不足、服務(wù)不到位都可能導(dǎo)致售價(jià)下降。
（4）煤炭工程項(xiàng)目機(jī)械化程度較高，機(jī)電設(shè)備門類繁多，設(shè)備維護(hù)、更新對(duì)煤炭安全開采有著重要影響。
三、煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施
第一，避免產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的前期策劃階段，首先成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組，聘請(qǐng)有資質(zhì)的地質(zhì)勘察隊(duì)對(duì)煤層的走向、傾角、厚度、層數(shù)以及煤田范圍內(nèi)水文地質(zhì)情況進(jìn)行詳查，探明煤的地質(zhì)儲(chǔ)量，并精確計(jì)算其可采儲(chǔ)量，以避免資源儲(chǔ)量不足風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的可行性研究階段聘請(qǐng)有資質(zhì)的設(shè)計(jì)、咨詢單位設(shè)計(jì)幾個(gè)可行的煤田開拓和工藝布置方案，進(jìn)行多方面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，優(yōu)選出最優(yōu)方案，并結(jié)合煤田可采儲(chǔ)量、外部運(yùn)輸條件和市場(chǎng)供求情況確定礦井的設(shè)計(jì)年產(chǎn)量，以避免產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)。
第二，防微杜漸，預(yù)防工程安全風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的投產(chǎn)運(yùn)行階段，首先，保證環(huán)保、安全設(shè)施的正常運(yùn)行，派專人負(fù)責(zé)維修管理環(huán)保、安全設(shè)備。定期檢測(cè)排放的廢水、廢氣、廢渣和噪音，發(fā)現(xiàn)超標(biāo)，及時(shí)治理，切實(shí)保證達(dá)到國(guó)家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)符合環(huán)境總量控制要求。盡可能對(duì)廢水、廢氣、廢渣進(jìn)行綜合利用，對(duì)地表塌陷區(qū)進(jìn)行綜合治理，注重場(chǎng)區(qū)周圍的綠化，預(yù)防環(huán)保、安全事故的發(fā)生。其次，加強(qiáng)井下瓦斯?jié)舛鹊臋z測(cè)，當(dāng)?shù)V井或采掘工作面瓦斯涌出量較大，采用通風(fēng)方法解決瓦斯問(wèn)題不合理、絕對(duì)瓦斯涌出量達(dá)到現(xiàn)行《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定和開采有煤或瓦斯突出危險(xiǎn)煤層時(shí)，必須建立地面永久抽放瓦斯系統(tǒng)或井下臨時(shí)抽放瓦斯系統(tǒng)。再次，加強(qiáng)科研，對(duì)常見的礦難事故機(jī)理進(jìn)行研究，找出針對(duì)性強(qiáng)、成本低的防范措施，并及時(shí)應(yīng)用于實(shí)踐。最后，加強(qiáng)安全培訓(xùn)，礦工每次下井前，要溫習(xí)安全操作規(guī)程，強(qiáng)化安全意識(shí)。此外，通過(guò)購(gòu)買職工意外傷害保險(xiǎn)、工程保險(xiǎn)等轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
四、結(jié)論
有位先哲曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“福兮禍所倚”。這句話辯證地揭示出“福與禍”，或“機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)”兩者之間的關(guān)系。在煤炭工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)也是無(wú)處不在的，它們可能給施工項(xiàng)目帶來(lái)時(shí)間，資源和金錢方面的潛在損失，在當(dāng)前我國(guó)施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，風(fēng)險(xiǎn)制度滯后的情況下，本文提出的施工企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，對(duì)施工項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別和分析控制，無(wú)疑對(duì)施工項(xiàng)目合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高效益是有益的，這也有利于
增強(qiáng)項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
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【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)；工程管理； 風(fēng)險(xiǎn)管理； 風(fēng)險(xiǎn)決策與控制
一、引言
現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活中，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在.對(duì)于規(guī)模大、周期長(zhǎng)、產(chǎn)品具有單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)的建筑工程來(lái)說(shuō)，在進(jìn)行實(shí)施的過(guò)程中存在著很多的不確定因素，比一般的產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。可以說(shuō)工程建設(shè)本身就是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，工程建設(shè)各方都面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失和人員傷亡。雖然風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但是存在風(fēng)險(xiǎn)并不意味著損失，一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)與盈利的機(jī)會(huì)同時(shí)存在，且經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利機(jī)會(huì)就越大，這其中的關(guān)鍵就在于是否善于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。正是因?yàn)槿绱耍瑖?guó)際上把建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理看作是項(xiàng)目管理的重要組成部分，把風(fēng)險(xiǎn)管理和目標(biāo)管理視為項(xiàng)目管理的兩大要點(diǎn)。然而建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域依然是薄弱環(huán)節(jié)，尚未形成有效的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因此加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和步驟的認(rèn)識(shí)就顯得尤為重要了。
二、工程建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)
由于工程建設(shè)項(xiàng)目投資巨大，工期長(zhǎng)，所涉及的不確定的因素繁多，從其籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后投入使用，整個(gè)過(guò)程都存在各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論工程項(xiàng)目投資商（業(yè)主），咨詢商（監(jiān)理），承包商，還是建筑設(shè)計(jì)商，材料設(shè)備供應(yīng)商等，都面臨著不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。而且風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，可以從不同的角度，劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)類型。就建筑工程來(lái)說(shuō)，可以從工程的建設(shè)各方來(lái)劃分工程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)。
三、工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
工程風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、預(yù)防和控制的工程。建設(shè)工程的特點(diǎn)決定了工程建設(shè)工程中存在管理體制、建設(shè)單位、建筑企業(yè)和工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)等諸多影響風(fēng)險(xiǎn)管理的因素。同時(shí)由于我國(guó)建筑市場(chǎng)還處于買方市場(chǎng)的客觀條件，是的建筑施工企業(yè)除承擔(dān)上述必然風(fēng)險(xiǎn)外，還要承擔(dān)我國(guó)特殊環(huán)境和工程建設(shè)企業(yè)被動(dòng)經(jīng)濟(jì)地位所帶來(lái)的各種人為風(fēng)險(xiǎn)，承受著逐漸大于建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)壓力，因此，加強(qiáng)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，降低企業(yè)工程風(fēng)險(xiǎn)勢(shì)在必行。工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣應(yīng)用，對(duì)于建筑企業(yè)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，從而能以最小成本將工程風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低程度，達(dá)到最大的安全保障。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)建筑企業(yè)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能為建筑企業(yè)提供安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能夠保障建筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。工程風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)建筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的提高。并且，風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣應(yīng)用不僅對(duì)建筑企業(yè)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體有重要意義，而且對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展都有積極的作用。
四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的結(jié)構(gòu)和流程
（一）工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，是指經(jīng)濟(jì)單位對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處理風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。在國(guó)外，如美國(guó)，在土木建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目管理中，管理人員引入了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，以對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程中遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和干擾因素起預(yù)防作用，從而減少損失。按照建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要求，可以將風(fēng)險(xiǎn)管理中相互聯(lián)系、相互影響的各個(gè)因素組成一個(gè)有機(jī)的綜合體。通常可以分為五個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分析、風(fēng)險(xiǎn)決策與控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
（二）工程風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的流程
1. 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。針對(duì)工程項(xiàng)目而言，它是指對(duì)該項(xiàng)目所面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷，歸類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)可以通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，但更重要的是依據(jù)各種客觀的統(tǒng)計(jì)、以前類似項(xiàng)目的資料和風(fēng)險(xiǎn)記錄，通過(guò)分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的損害情況及其規(guī)律性。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、流程圖法（WBS法）、敏感性分析法、環(huán)境分析法等，報(bào)告中應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和損失。
2. 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。在進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)，要先科學(xué)的選定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)上面對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系應(yīng)能綜合反映承包商能力、業(yè)主狀況等因素。指標(biāo)體系的構(gòu)選應(yīng)遵守科學(xué)性、全面性、協(xié)調(diào)性、可行性和層次性，以準(zhǔn)確反映工程風(fēng)險(xiǎn)和指標(biāo)體系相配的原則，構(gòu)造工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。工程風(fēng)險(xiǎn)的大小具有模糊性的特點(diǎn)，因此采用模糊評(píng)價(jià)方法把風(fēng)險(xiǎn)的大小界定成小、一般、較大和很大四個(gè)等級(jí)，各等級(jí)的界定沒有明顯的標(biāo)準(zhǔn)，分類的本身就具有模糊性。因此，模糊評(píng)價(jià)方法是一種比較好的方法。
4.風(fēng)險(xiǎn)決策與控制。根據(jù)以上分析所得的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)做出風(fēng)險(xiǎn)決策，如果綜合評(píng)價(jià)結(jié)果V超過(guò)限值，則表示該建筑工程風(fēng)險(xiǎn)度較高，應(yīng)該放棄。如果沒有超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)限值，則應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)所辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，將有風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的損失減少到最低限度，保證工程的最大安全保障。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范的基本途徑，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以分為兩類：風(fēng)險(xiǎn)控制手段和措施、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)處理手段和措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。即是跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)減輕的效果。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法和技術(shù)有：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審計(jì)；定期項(xiàng)目評(píng)估；掙值分析；技術(shù)因素度量；附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理有效性監(jiān)控；設(shè)備安全可靠性監(jiān)控；行為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；作業(yè)環(huán)境監(jiān)控；項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的成果：隨機(jī)應(yīng)變措施；糾偏措施；變更請(qǐng)求；修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；更新風(fēng)險(xiǎn)判別核查表。
五、工程風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)
工程風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施工程中不可避免而必須面對(duì)的。對(duì)于建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，它既是挑戰(zhàn)，又是機(jī)遇。因此如何把握機(jī)遇，分析、判斷、化解、利用風(fēng)險(xiǎn)，使之產(chǎn)生利潤(rùn)，需要企業(yè)管理者進(jìn)行艱苦細(xì)致的分析。在建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)不斷監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)管理各階段，協(xié)調(diào)各個(gè)方面、各種因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行分析，總結(jié)和反思本周期的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，為以后的風(fēng)險(xiǎn)管理提供管理經(jīng)驗(yàn)。
參考文獻(xiàn)：
[1]邱苑華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐.北京.科學(xué)出版社.2003
關(guān)鍵詞：國(guó)際工程投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)管理；文獻(xiàn)綜述
中圖分類號(hào)：F202 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.11.64 文章編號(hào)：1672-3309（2011）11-138-03
隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的加強(qiáng)，影響國(guó)際工程承包投標(biāo)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多，企業(yè)必須在投標(biāo)階段就預(yù)見并提前做好防范措施，為工程中標(biāo)及項(xiàng)目實(shí)施打下良好基礎(chǔ)。本文主要是從理論上對(duì)國(guó)際工程投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以期為相關(guān)實(shí)踐活動(dòng)提供有效的理論指導(dǎo)。
一、概念的認(rèn)知
國(guó)際工程招投標(biāo)是當(dāng)前世界各國(guó)經(jīng)常采用的有組織的市場(chǎng)交易行為，是國(guó)際貿(mào)易中一種商品、技術(shù)和勞務(wù)的買賣方法。作為一種跨國(guó)家地域形式的商業(yè)活動(dòng)，國(guó)際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)較高，國(guó)際工程承包商面臨著更多不確定性因素的影響，涉及到相關(guān)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律甚至是自然環(huán)境以及工程業(yè)主、監(jiān)理工程師和相關(guān)單位等多種因素,為了提高投標(biāo)命中率以及中標(biāo)后項(xiàng)目的順利實(shí)施，投標(biāo)者必須從一開始就認(rèn)真分析招標(biāo)文件，并經(jīng)歷招標(biāo)文件準(zhǔn)備、招標(biāo)通知的發(fā)出、資格預(yù)審、招標(biāo)文件獲取、標(biāo)書準(zhǔn)備、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與決標(biāo)直到合同簽訂等過(guò)程。對(duì)這一過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效的管控就成為風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)。
一般而言，對(duì)國(guó)際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)都需要經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的過(guò)程。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并以此為合理地使用多種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的對(duì)策，實(shí)行有效地控制及監(jiān)控，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性，以提前預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，可以有效提高企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管制能力，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，因此，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理成為從事國(guó)際工程承包企業(yè)的關(guān)注重點(diǎn)。
二、國(guó)外學(xué)者的研究
風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究在工程風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域興起的時(shí)間相對(duì)較晚，在第二次世界大戰(zhàn)期間，風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的應(yīng)用開始出現(xiàn)在系統(tǒng)工程和運(yùn)籌領(lǐng)域，而真正將風(fēng)險(xiǎn)管理引入工程項(xiàng)目管理是伴隨著大規(guī)模的戰(zhàn)后重建開始的。
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性引起了西方學(xué)者們的高度重視，取得了一系列研究成果。Jack show[1]認(rèn)為，公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須從專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的組建和培訓(xùn)著手，通過(guò)積極調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司的潛在風(fēng)險(xiǎn)，利用專業(yè)智庫(kù)測(cè)算公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及其與機(jī)會(huì)的關(guān)聯(lián)度，采取先進(jìn)的管理技術(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并采取合適的應(yīng)對(duì)措施，最好是組建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)來(lái)加強(qiáng)企管風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。美國(guó)權(quán)威機(jī)構(gòu)COSO指出，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在企業(yè)戰(zhàn)略制定中得到重視并貫穿企業(yè)管理的始終，從而使影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的因素在可控范圍之內(nèi)。
隨著戰(zhàn)略管理工具例如平衡計(jì)分卡(BSC)的的出現(xiàn)，許多學(xué)者將其與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理(ERM)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。他們認(rèn)為BSC和ERM之間有不少相同點(diǎn)，例如都關(guān)注戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)、管理過(guò)程的視角、各關(guān)鍵因素之間互相影響及其聯(lián)系，要求整個(gè)管理過(guò)程的系統(tǒng)性與連貫性，強(qiáng)調(diào)責(zé)任的落實(shí)，把BSC與ERM相結(jié)合，可以拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理的研究視野。Mark. B[3]等人建議把企業(yè)戰(zhàn)略管理工具平衡計(jì)分卡與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相互融合，以達(dá)到促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的目標(biāo)。McWhorter[4]等的研究認(rèn)為使用使用戰(zhàn)略業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)可以增強(qiáng)ERM系統(tǒng)，并有效提高組織和員工的績(jī)效。
近年來(lái)，隨著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的日趨成熟，學(xué)者們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理特別是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等方面的研究越來(lái)越多，特別是工程招標(biāo)方如何建立有效的工程項(xiàng)目費(fèi)用支付控制機(jī)制及相關(guān)理論問(wèn)題成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)之一[5]。F．H．Griffis and Symeon Christodoulou[6]在研究中對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中的工期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估則主要是利用PERT和Mente-Calo方法；Ming Lu和S．M．AbouRizk[7]通過(guò)對(duì)PERT網(wǎng)絡(luò)的改進(jìn)，減少了計(jì)算工作量，對(duì)工期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了重新估計(jì)，提高了評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理與信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的結(jié)合愈加顯示出強(qiáng)大的生命力。Jiang[7]等人從用戶合作的角度出發(fā)，研究了信息技術(shù)對(duì)項(xiàng)目成員合作的影響，指出信息技術(shù)支持下項(xiàng)目管理績(jī)效提升的顯著性；也有不少學(xué)者對(duì)投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與信息技術(shù)的關(guān)系進(jìn)行了研究，Bakker[9]認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與信息項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，并以實(shí)證分析方法指出加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有正效應(yīng)。
傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)介研究中仍然受到不少學(xué)者的關(guān)注。D．K．H．Chua and D．Li等運(yùn)用層次分析法(AHP)對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)[10]，他們著重分析了指標(biāo)層次內(nèi)部之間各因素之間關(guān)系，卻沒有深入研究指標(biāo)層次之間的相互影響關(guān)系。其他學(xué)者對(duì)這方面研究的不足進(jìn)行了彌補(bǔ)，如Seung H．Han和JamesE．Diekmann，運(yùn)用CIA對(duì)項(xiàng)目投資中的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系進(jìn)行分析[11]； Leroy J．Isidored和W．Edward運(yùn)用工期―費(fèi)用組合和多重模擬分析，去研究風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性[12][13]；Vito F Uricchio等利用模糊決策支持系統(tǒng)對(duì)污水處理系統(tǒng)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)分析，其結(jié)論認(rèn)為利用基于知識(shí)的模糊決策系統(tǒng)可以有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[14]。
目前，在企業(yè)投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，國(guó)外學(xué)者做了大量研究，取得了豐碩的成果，不僅在學(xué)術(shù)研究上引領(lǐng)著風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)管理的主流，而且在生產(chǎn)實(shí)踐中也得到了廣泛的應(yīng)用，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。
三、國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究
我國(guó)目前的風(fēng)險(xiǎn)管理理論大部分都來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，這些理論在被引入我國(guó)后，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用，取得了良好社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。但是由于國(guó)情不同，文化背景以及社會(huì)習(xí)俗等的差異，國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國(guó)企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用中遇到了本土化難題，
我國(guó)學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究較多。房穎等從國(guó)際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論出發(fā)，分析了菲律賓國(guó)家電力公司鋼桿工程投標(biāo)過(guò)程中所遇到的幾種風(fēng)險(xiǎn)，并指出了相應(yīng)的策略。趙朋等(2004)提出了模糊綜合評(píng)價(jià)的方法，即利用專家調(diào)查對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和影響后果及其影響進(jìn)行估計(jì)，再通過(guò)綜合評(píng)價(jià)，考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素的影響之后得出建設(shè)工程承包總的風(fēng)險(xiǎn)水平。郭鵬(2005)等針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中專家評(píng)判信息的模糊性與灰性，利用灰色聚類理論得到指標(biāo)灰色統(tǒng)計(jì)量，并構(gòu)造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊隸屬矩陣，建立了一種灰色評(píng)價(jià)與模糊評(píng)價(jià)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)方法。張朝勇等(2007)在模糊測(cè)度的基礎(chǔ)上，提出了工程投標(biāo)多風(fēng)險(xiǎn)因素綜合決策算法，并通過(guò)案例驗(yàn)證該方法的可行性。
項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)決策的研究中，張英寶(2006)運(yùn)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)原理，嘗試將VaR風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用于建設(shè)工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，為建設(shè)工程投標(biāo)報(bào)價(jià)評(píng)價(jià)提供了新的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。彭錕等(2002)結(jié)合巴基斯坦鞭水電工程項(xiàng)目的投標(biāo)實(shí)例，驗(yàn)證了Fuzzy-AHP方法的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與決策模型。劉睿等(2004)從投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，AHP方法和改進(jìn)的兩兩比較判斷方法，對(duì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了一定程度的改進(jìn)。投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的研究方面，肖維品[15]用概率統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算投標(biāo)報(bào)價(jià)總報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，其他如劉靜[16]的分項(xiàng)計(jì)算法和綜合系數(shù)法等都對(duì)工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的研究提出了各自的看法。
從已有文獻(xiàn)來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者已充分認(rèn)識(shí)到了工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)等理論方法的研究也較為豐富，但是，這些研究多將目光聚焦在我國(guó)國(guó)內(nèi)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究上，對(duì)于國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚不充分。因此，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化角度來(lái)看，進(jìn)一步對(duì)國(guó)際工程承包投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究有助于我國(guó)相關(guān)企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)，具有重要的理論和實(shí)踐意義。
四、風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)
風(fēng)險(xiǎn)管理從個(gè)別理論發(fā)展到全面理論，從小范圍的初步運(yùn)用到整體的精密動(dòng)作，從組織內(nèi)部到組織外部甚至是整個(gè)企業(yè)的聯(lián)合體，顯示出強(qiáng)大的生命力。總的來(lái)看，國(guó)際工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)可歸結(jié)如下：
第一，以信息技術(shù)的廣泛運(yùn)用為標(biāo)志，風(fēng)險(xiǎn)管理從理論方法到實(shí)現(xiàn)手段實(shí)現(xiàn)了全面的科學(xué)化。自20世紀(jì)70年代開始，由于計(jì)算機(jī)在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析中的成熟運(yùn)用，信息系統(tǒng)及管理科學(xué)等理論逐漸被引入到風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理的深度和廣度得到了空前提升。主要表現(xiàn)在：從現(xiàn)代管理理論中汲取新知識(shí)，包括系統(tǒng)論、信息論和控制論等，強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)，同時(shí)，現(xiàn)代管理方法，如評(píng)價(jià)決策技術(shù)、預(yù)測(cè)技術(shù)、排隊(duì)論等又為風(fēng)險(xiǎn)管理提供了成熟的工具和方法，極大的提升了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，取得了良好的成效。
第二，社會(huì)化和專業(yè)化成為風(fēng)險(xiǎn)管理重要的發(fā)展方向。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，項(xiàng)目類型多元化、運(yùn)作規(guī)模復(fù)雜化的趨向越來(lái)越明顯，風(fēng)險(xiǎn)管理不再只是一種理論科學(xué)，其實(shí)用的技術(shù)性體現(xiàn)的更加明顯，整個(gè)社會(huì)對(duì)專業(yè)化、職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理人員爆發(fā)出較強(qiáng)的需求，專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)或公司也開始出現(xiàn)，專職的風(fēng)險(xiǎn)管理員和風(fēng)險(xiǎn)分析師成為新興職業(yè)。
第三，標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化成為風(fēng)險(xiǎn)管理的主要特征。由于面對(duì)的情況十分復(fù)雜，需要考慮的因素眾多，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理具有較強(qiáng)的技術(shù)性傾向，要求專職人員具備數(shù)學(xué)基礎(chǔ)、計(jì)算機(jī)操作能力、風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及企業(yè)管理其他相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能。如何從社會(huì)化大生產(chǎn)所要求的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化出發(fā)，降低風(fēng)險(xiǎn)管理所帶來(lái)的次生風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)管理逐步工作流程化、作業(yè)規(guī)范化，從而全面降低風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)化、社會(huì)化和通用化的實(shí)現(xiàn)，最大化風(fēng)險(xiǎn)管理水平及其所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益就成為值得深入研究和探討的課題。
五、結(jié)論
國(guó)際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，國(guó)際工程承包投標(biāo)的復(fù)雜性更加凸顯，給我國(guó)建筑企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了巨大的壓力。本文的研究系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，內(nèi)容涵蓋了國(guó)際工程投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論演進(jìn)、方法及發(fā)展趨勢(shì)，不僅為進(jìn)一步的理論研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐提供了有益參考。
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[關(guān)鍵詞] 企業(yè)社會(huì)責(zé)任；可持續(xù)供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)指標(biāo)
[中圖分類號(hào)] C931；F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1008―1763（2015）03―0071―08
Abstract：Nowadays， the competition of supply chain has replaced the brand competition among modern enterprises. Undertaking social responsibility in sustainable supply chain management is exactly an inevitable requirement for the improvement of enterprises' competitive edge and the conformity to the standardization of social responsibility guidelines. However， the complexity， causal ambiguity and historical variability of corporate social responsibility do pose certain obstacles in practical level. To realize effective governance of corporate social responsibility in sustainable supply chain management， we have to launch cogovernance standards which exert risk assessment， supervision and management on corporate social responsibility.
Key words： corporate social responsibility；sustainable supply chain；risk assessment；evaluation index
一 問(wèn)題的提出
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，21世紀(jì)的最大競(jìng)爭(zhēng)是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)（Christopher，2005）[1]，企業(yè)的管理注意力應(yīng)從企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈間的競(jìng)爭(zhēng)。特別又是全球生態(tài)環(huán)境日益惡化、社會(huì)問(wèn)題頻頻出現(xiàn)，企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還需承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任[2]。從三重底線（Elkington?J，1998）角度來(lái)看，企業(yè)應(yīng)從供應(yīng)鏈內(nèi)外部整合功能向可持續(xù)供應(yīng)鏈發(fā)展，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈“上”“下”游企業(yè)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的整體和諧發(fā)展。
1970年代學(xué)者們對(duì)供應(yīng)鏈管理（Supply Chain Management，簡(jiǎn)稱SCM）就進(jìn)行了研究，但是研究的問(wèn)題具有片面性，直到2002年對(duì)SCM的研究還是集中在“上”鏈或“下”鏈，或者從SCM的某一個(gè)方面加以研究[3]。進(jìn)入21世紀(jì)來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)問(wèn)題的不斷出現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)基于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的關(guān)注程度越來(lái)越高[4]。Julien Levis指出越來(lái)越多的國(guó)際企業(yè)在其供應(yīng)鏈視角下推行企業(yè)社會(huì)責(zé)任（Corporate Social Responsibility，簡(jiǎn)稱CSR），以保證企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并在供應(yīng)鏈視角內(nèi)把企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為其戰(zhàn)略采購(gòu)與管理的重要內(nèi)容。CheFu Hsueh 和 MeiShang Chang 研究了由生產(chǎn)商、中間商和零售商組成的具有 CSR 的網(wǎng)狀供應(yīng)鏈，提出了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，即生產(chǎn)商之間基于CSR的協(xié)作模式[5]。Lewis，B.M等研究了全球供應(yīng)鏈中確保CSR行為的安全措施以及如何管理采購(gòu)商與供應(yīng)商之間的行為規(guī)則[6]。Sawik?T等認(rèn)為供應(yīng)鏈中的采購(gòu)商在實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃時(shí)應(yīng)確保其供應(yīng)商就勞工和環(huán)境等方面履行社會(huì)責(zé)任[7]。Kytle和Ruggie認(rèn)為，基于社會(huì)責(zé)任的企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)的自利，或其它組織的行為不確定性。Panayiotou等建立了社會(huì)責(zé)任指標(biāo)拓展體系，以便有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。Vallaster等指出，企業(yè)應(yīng)將關(guān)于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理全面深入地融入到戰(zhàn)略管理中。Hallikas從風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和結(jié)果的角度，對(duì)社會(huì)責(zé)任下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行半定量化研究。Pater提出了利用評(píng)分方法去建立社會(huì)責(zé)任下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系。中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)陳英女士提出：作為一個(gè)完整的可持續(xù)供應(yīng)鏈，每個(gè)企業(yè)都得貫徹企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念，只有所有供應(yīng)鏈相關(guān)方都負(fù)責(zé)任，才可以建立一個(gè)有社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈。陶菁、顧慶良研究了供應(yīng)鏈視角下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，指出政府對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的強(qiáng)制性要求是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任最重要的驅(qū)動(dòng)力。毛太田，周丹從采購(gòu)、庫(kù)存、配送、銷售和售后5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)視角構(gòu)建了社會(huì)責(zé)任下零售供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)[8]。雷勛平從供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)等7個(gè)方面構(gòu)建了汽車制造業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[9]。郭毅，豐樂明利用logit和probit二元選擇模型探討了企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)與供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。賈敬全認(rèn)為，由于社會(huì)責(zé)任履行不當(dāng)會(huì)給公司帶來(lái)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等等，進(jìn)而影響公司可持續(xù)發(fā)展。顏波，石平提出基于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于供應(yīng)鏈內(nèi)外部的不確定性[10]。張秀敏，楊連星建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型， 認(rèn)為解決供應(yīng)鏈企業(yè)最關(guān)鍵的因素是供應(yīng)源問(wèn)題[11]。龍靜從供應(yīng)的集中度，供應(yīng)商的可見性，設(shè)計(jì)信息的可替代性，設(shè)計(jì)信息的可轉(zhuǎn)移性等社會(huì)責(zé)任方面識(shí)別供應(yīng)鏈脆弱性去最大限度地減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)[12]。
湖 南 大 學(xué) 學(xué) 報(bào)（ 社 會(huì) 科 學(xué) 版 ）2015年第3期許 建，田 宇：基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以汽車行業(yè)為例
目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究可以概括為三個(gè)部分：供應(yīng)商問(wèn)題的研究、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型的研究、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立的研究。[13]本文在界定基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵基礎(chǔ)上，利用相關(guān)理論，探討基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)；基于實(shí)證調(diào)研和統(tǒng)計(jì)分析法構(gòu)建社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并從企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等角度探討可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。本文融合了企業(yè)社會(huì)責(zé)任[14]、可持續(xù)供應(yīng)鏈管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等元素，為可持續(xù)供應(yīng)鏈上社會(huì)責(zé)任實(shí)踐提供理論依據(jù)，同時(shí)有利于供應(yīng)鏈企業(yè)結(jié)合自身特點(diǎn)、切實(shí)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，也有利于降低供應(yīng)鏈上企業(yè)的合作風(fēng)險(xiǎn)。
通過(guò)對(duì)前人研究成果的分析與總結(jié)，筆者認(rèn)為基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈上關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，即由于企業(yè)不承擔(dān)或不合理承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，在特定客觀條件下，由風(fēng)險(xiǎn)因素引起社會(huì)事件的發(fā)生，導(dǎo)致影響企業(yè)品牌的聲譽(yù)、員工的士氣和道德凝聚力、消費(fèi)者的認(rèn)同力，影響供應(yīng)鏈可持續(xù)整體安全運(yùn)行，造成供應(yīng)鏈條上整體成本增加、供應(yīng)鏈效率下降和無(wú)法達(dá)到可持續(xù)供應(yīng)鏈管理預(yù)定目標(biāo)，對(duì)供應(yīng)鏈條上企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展造成損失的不確定性。因此，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程中，企業(yè)承受的社會(huì)責(zé)任壓力不斷加大，利益關(guān)系更加復(fù)雜，為了確保企業(yè)可持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，企業(yè)必須加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任方面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理。
二 相關(guān)理論分析
（一）供應(yīng)鏈管理
關(guān)于供應(yīng)鏈管理的概念，國(guó)內(nèi)外學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)，還沒有達(dá)成一致，但是其主要內(nèi)容是差不多的。在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過(guò)對(duì)物流、服務(wù)流、資金流、信息流的控制，從供應(yīng)商的供應(yīng)商開始，制成中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，最后由銷售渠道把產(chǎn)品送到需求者手中的將供應(yīng)商、生產(chǎn)商、中間商、零售商、直到直接客戶和間接客戶連成一個(gè)系統(tǒng)的、完整的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式，如圖1所示。它不僅是一條連接供應(yīng)商的供應(yīng)商到客戶的物料鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈[15]。SCM就是對(duì)從供應(yīng)商的供應(yīng)商到直間接客戶的整條網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)上發(fā)生的物流、信息流和資金流進(jìn)行計(jì)劃、控制、協(xié)調(diào)和反饋的一種供應(yīng)鏈中現(xiàn)代企業(yè)的管理模式。SCM 作為一種集成創(chuàng)新的理念思想，指導(dǎo)供應(yīng)鏈參與者在目標(biāo)和行為統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，將企業(yè)間的資源進(jìn)行整合，形成一種獨(dú)特的供應(yīng)鏈資源和能力，以致使企業(yè)獲得可持續(xù)的、穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（二）基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈管理
企業(yè)社會(huì)責(zé)任最早由Oliver Sheldon于1924年提出。至今為止，學(xué)者們對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理解各有各的看法，但最重要的一點(diǎn)是隨著社會(huì)的發(fā)展和企業(yè)的高科技化，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵與外延不斷在變化[16]。本文認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還要最大限度地承擔(dān)對(duì)員工、合作伙伴、債權(quán)人、消費(fèi)者、社區(qū)、政府、競(jìng)爭(zhēng)者、環(huán)境和弱勢(shì)群體等方面的經(jīng)濟(jì)、法律、道德和慈善責(zé)任。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，特別又是近年來(lái)，社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不斷在供應(yīng)鏈上涌現(xiàn)[17]，例如，2012年新聞媒體所披露的針對(duì)肯德基的“問(wèn)題雞肉”事件，2013年中國(guó)石化“青島輸油管道爆炸”事件、哈藥集團(tuán)“銷售假冒保健品”事件，給肯德基、中國(guó)石化和哈藥集團(tuán)公司造成重大不良影響，其原因都與公司未對(duì)其供應(yīng)鏈企業(yè)提供的產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管或企業(yè)內(nèi)部管理有關(guān)。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任有利于消除社會(huì)不安定隱患，有利于提高員工道德凝聚力、樹立企業(yè)良好形象，有利于保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源、降低成本、實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。[18]基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈注重核心企業(yè)與其上下游企業(yè)間資源的整合與能力的形成，我們就不能只單單關(guān)心自己的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，還應(yīng)采取與上下游企業(yè)供應(yīng)鏈溝通與合作等方式，使供應(yīng)鏈上的企業(yè)共同遵守社會(huì)責(zé)任，使各企業(yè)間合作風(fēng)險(xiǎn)減少到零[19]。
可持續(xù)供應(yīng)鏈管理與綠色供應(yīng)鏈管理相比最大的不同在于追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)不僅僅考慮生態(tài)環(huán)境方面的影響，而是系統(tǒng)地整體地協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任，追求三重底線的最大化平衡[20]。可持續(xù)供應(yīng)鏈管理（SSCM，sustainable supply chain management）是可持續(xù)發(fā)展理念在供應(yīng)鏈管理中的體現(xiàn)，是核心企業(yè)與其上下游企業(yè)從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)三重底線，在每個(gè)環(huán)節(jié)將企業(yè)與自然、企業(yè)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展理念貫穿于整個(gè)供應(yīng)鏈[21]，并有效管理物流、資金流、信息流以及供應(yīng)鏈上企業(yè)間合作所進(jìn)行的管理。基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)如圖2所示。
基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是在付磊提出的綠色供應(yīng)鏈管理體系結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上提出來(lái)的。付磊主要是從綠色供應(yīng)鏈管理的對(duì)象、目標(biāo)、集成創(chuàng)新和內(nèi)容上進(jìn)行探討。筆者主要是從企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的角度去探討這幾個(gè)方面的，對(duì)象、目標(biāo)、技術(shù)與付磊提出的有所不同。筆者最大的創(chuàng)新是在社會(huì)責(zé)任下對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈在企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)利用信息流、資金流、物流去探討如何降低供應(yīng)鏈上企業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展。
（三）基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)
本文主要采取對(duì)企業(yè)和專家問(wèn)卷調(diào)查的形式進(jìn)行數(shù)據(jù)資料收集，并參考調(diào)查數(shù)據(jù)信息確定基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其權(quán)重。
1.調(diào)查對(duì)象的選擇與問(wèn)卷設(shè)計(jì)
由于調(diào)查的問(wèn)題涉及到供應(yīng)鏈企業(yè)多方面情況，所以調(diào)查對(duì)象主要選定為上海大眾、上海通用、北京現(xiàn)代和廣汽本田等企業(yè)中從事供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)活動(dòng)（如采購(gòu)、物流、銷售、品質(zhì)和環(huán)保等）的相關(guān)人員、中、高層管理者和供應(yīng)鏈專家。本文問(wèn)卷設(shè)計(jì)以基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定為目標(biāo)，針對(duì)不同指標(biāo)層獲取兩兩指標(biāo)的相對(duì)重要性比較信息，以便構(gòu)建對(duì)比矩陣進(jìn)行層次分析。問(wèn)卷發(fā)放的方式主要有三種：一種是與專家面對(duì)面進(jìn)行溝通與交流，讓專家填寫問(wèn)卷并對(duì)問(wèn)卷中列出的指標(biāo)進(jìn)行刪減或補(bǔ)充；一種是直接到企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)場(chǎng)回收問(wèn)卷；另一種是郵寄給被調(diào)查的企業(yè)和供應(yīng)鏈專家。共發(fā)放問(wèn)卷150份，回收問(wèn)卷122份，回收率為81.3%，經(jīng)分析整理后，有效問(wèn)卷106份，有效問(wèn)卷率為70.7%。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方式確定各級(jí)指標(biāo)權(quán)重的原始數(shù)據(jù)，由此建立判斷矩陣，分別計(jì)算一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重及其相應(yīng)特征向量，隨后計(jì)算CI值，將計(jì)算結(jié)果和隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。最后，106份問(wèn)卷有95份通過(guò)了檢驗(yàn)。
2.選取指標(biāo)的主要控制措施
為了達(dá)到構(gòu)建一套合理、全面、系統(tǒng)、科學(xué)的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目的，本文調(diào)查采取了如下控制措施。
（1）填寫問(wèn)卷對(duì)象的控制。由于調(diào)查的專業(yè)性較強(qiáng)，這就要求調(diào)查對(duì)象必須是對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)十分熟悉的人員或是物流方面專家，以此來(lái)提高問(wèn)卷調(diào)查的可靠性。本研究調(diào)查中93%的受訪者在目前企業(yè)服務(wù)了3年以上，非常熟悉企業(yè)情況，這在很大程度上保證了本研究問(wèn)卷的真實(shí)性和可靠性。
（2）調(diào)查過(guò)程的控制。本研究調(diào)查所遇到的最大障礙是多數(shù)企業(yè)人員都很繁忙，對(duì)于工作繁忙的企業(yè)工作者我們是主動(dòng)上門去調(diào)查，現(xiàn)場(chǎng)完成調(diào)查工作；對(duì)于供應(yīng)鏈專家我們主要是采取郵寄的方式，以保證專家們有足夠的時(shí)間來(lái)填寫問(wèn)卷。
3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)
隨著社會(huì)和科技的發(fā)展，供應(yīng)鏈企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，然而在利潤(rùn)的驅(qū)使下，必然會(huì)帶來(lái)一系列社會(huì)問(wèn)題。比如環(huán)境的污染、虛假?gòu)V告、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等，嚴(yán)重影響了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和消費(fèi)者權(quán)益。正是在這樣的背景下，基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)越來(lái)越受到關(guān)注[22]。本文在國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家意見以及實(shí)際情況，并結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，將基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)從企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，并在廣泛搜集國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)測(cè)量題項(xiàng)的基礎(chǔ)上整理出如表1所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
（1）企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈上核心企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中人為因素、資源配置等所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括由于生產(chǎn)能力與生產(chǎn)事故導(dǎo)致的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，由于研發(fā)技術(shù)的先進(jìn)性、模仿性、產(chǎn)品周期性引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，由于物流基礎(chǔ)設(shè)施與成本產(chǎn)生的物流風(fēng)險(xiǎn)，由于人才儲(chǔ)備等原因產(chǎn)生的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。
（2）外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈產(chǎn)生的不利影響。主要包括生態(tài)環(huán)境、政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境。
（3）合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈企業(yè)間在運(yùn)行操作過(guò)程中獨(dú)立決策、道德準(zhǔn)則、文化差異、利益分配不一致等不同而導(dǎo)致供應(yīng)鏈的不確定性增加。主要包括供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)。（四）基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證研究
在我國(guó)，汽車制造業(yè)規(guī)模大，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。2013年，我國(guó)汽車銷量突破2100萬(wàn)輛，早已超越美國(guó)而成為全球第一大市場(chǎng)。汽車企業(yè)的產(chǎn)值比較高，涉及面比較廣，產(chǎn)業(yè)鏈條比較長(zhǎng)，所以汽車企業(yè)的社會(huì)責(zé)任履行狀況對(duì)社會(huì)具有較大影響，不僅有助于社會(huì)的和諧，同時(shí)也是企業(yè)服務(wù)社會(huì)的重要體現(xiàn)。汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈包括從零部件采購(gòu)到整車交付的全部過(guò)程，是最復(fù)雜的供應(yīng)鏈系統(tǒng)之一，是典型的全球供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)。它是以整車制造企業(yè)為核心，通過(guò)上游汽車零部件供應(yīng)企業(yè)和下游汽車銷售企業(yè)等一系列企業(yè)的協(xié)同作業(yè)。主要是以整車制造企業(yè)為中心，通過(guò)對(duì)物流、信息流、資金流的控制，從原材料采購(gòu)開始，經(jīng)過(guò)中間生產(chǎn)到最終產(chǎn)品制成，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品銷售給消費(fèi)者，形成了從供應(yīng)商的供應(yīng)商、供應(yīng)商、制造商、中間商、零售商，最后到客戶手中的一個(gè)整體的可持續(xù)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中具有代表性。
以上海大眾、上海通用和廣汽本田等汽車制造企業(yè)為例，運(yùn)用上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)查和度量，對(duì)其可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，對(duì)汽車企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的實(shí)用價(jià)值。同時(shí)這幾家制造企業(yè)主要生產(chǎn)系列轎車、商務(wù)車和越野車，在汽車行業(yè)具有代表性和普適性。因此，選取的這幾家汽車制造企業(yè)基本能代表我國(guó)汽車制造業(yè)整體供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)狀況，通過(guò)評(píng)價(jià)與分析這幾家企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，可為我國(guó)汽車制造企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范提供決策參考。
1.樣本的選取及數(shù)據(jù)來(lái)源
本文把上海大眾、上海通用和廣汽本田汽車制造企業(yè)作為樣本進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)來(lái)源主要是邀請(qǐng)汽車制造業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家、企業(yè)相關(guān)管理人員（許群芳等）和高等院校供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究人員（董堅(jiān)峰等）等11人組成可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家小組。獲取數(shù)據(jù)方式主要是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)在線調(diào)查和問(wèn)卷郵寄等方式獲得表1中各個(gè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用的是SPSS17統(tǒng)計(jì)分析軟件，通過(guò)AHP分析法獲得企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，模糊評(píng)價(jià)法獲得各級(jí)指標(biāo)的綜合得分，再通過(guò)歸一化處理得到一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重與總體得分。
2.量表的信度與效度分析
筆者采用SPSS17進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。第一步，可靠性檢驗(yàn)。用一致性指標(biāo)Cronbach’系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)量表的信度，如果因子的Cronbach’值超過(guò)0.7，表示具有較好信度，0.5～0.7，被認(rèn)為可靠性一般。通過(guò)檢驗(yàn)，企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)變量的信度分別為0.736、0.752、0.689，除了合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)少于0.7外，其它的均大于0.7。第二步，進(jìn)行主成分分析來(lái)檢驗(yàn)量表的效度。筆者用巴特立球體檢驗(yàn)并觀察，結(jié)果顯示企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)變量的KMO值分別為0.857、0.839、0.764，均超過(guò)0.7
馬慶國(guó)（2002）認(rèn)為KMO樣本測(cè)度和巴特利球體檢驗(yàn)可判斷樣本是否適合做因子分析：KMO在0.9以上，非常適合；0.8-0.9，很適合；0.7-0.8，適合；0.6-0.7，不太適合；0.5-0.6，很勉強(qiáng)；0.5以下，不適合。。說(shuō)明所調(diào)查的問(wèn)卷是有效的、可信的。
3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分計(jì)算
表1所列基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，指標(biāo)層各指標(biāo)權(quán)重的確定非常重要，因?yàn)樗P(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確與否。本文采用層次分析法（AHP）確定指標(biāo)權(quán)重，然后用模糊評(píng)價(jià)法確定可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)等級(jí)與分?jǐn)?shù)。
（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算限于篇幅的要求，具體計(jì)算過(guò)程略。
邀請(qǐng)多位專家分別對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的各個(gè)指標(biāo)逐層進(jìn)行成對(duì)比較，直到各位專家的意見趨于一致，得到各位專家的均值判斷矩陣：
（五）風(fēng)險(xiǎn)值測(cè)定模式
核心企業(yè)選擇與供應(yīng)鏈上企業(yè)合作的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值是由風(fēng)險(xiǎn)程度決定的。因此，核心企業(yè)在選擇供應(yīng)鏈上企業(yè)合作時(shí)要了解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，首先就要對(duì)合作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性供應(yīng)鏈。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)是由于決策實(shí)施的結(jié)果對(duì)有關(guān)社會(huì)責(zé)任存在各種可能性而派生的，所以在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)度時(shí)，就要把各種可能都考慮進(jìn)去，其辦法就是利用權(quán)重來(lái)評(píng)價(jià)與企業(yè)合作的風(fēng)險(xiǎn)。基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟如下：（1）權(quán)重的計(jì)算。評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重通過(guò)層次分析法能夠算出來(lái)（上文中已闡述）；（2）指標(biāo)的綜合得分。指標(biāo)的得分通過(guò)模糊評(píng)價(jià)集能夠算出來(lái)（上文中已闡述）；（3）計(jì)算指標(biāo)的平均期望值。由于可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)存在著多項(xiàng)指標(biāo)，各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重不一樣，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)度時(shí)先要把平均期望值算出來(lái)，平均期望值E-：E-=∑ni=1XiPi；（4）用標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)判斷可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度的大小。風(fēng)險(xiǎn)度的大小通常用各種指標(biāo)值與平均期望值之間的標(biāo)準(zhǔn)差δ來(lái)評(píng)價(jià)，公式為δ=∑ni=1（Xi-E-）2Pi，A企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差小于B企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差，則認(rèn)為A企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)小，但是得有個(gè)前提，那就是A企業(yè)平均期望值同時(shí)要大于或等于B企業(yè)平均期望值，如果A企業(yè)平均期望值小于B企業(yè)，我們就得用標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)度大小；（5）計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)。標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)又稱為標(biāo)準(zhǔn)離差率δ/，計(jì)算公式為δ/=δE-×100%，標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)小，就認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)度小。
（六）汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算
利用4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分公式計(jì)算三家汽車制造企業(yè)基于社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分，計(jì)算結(jié)果如表4所示。利用表4中的數(shù)據(jù)，再根據(jù)（五）風(fēng)險(xiǎn)值測(cè)定模式計(jì)算三家企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)，計(jì)算結(jié)果如下：
（七）基于社會(huì)責(zé)任的汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分析
從3家汽車制造業(yè)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來(lái)看，均處于低風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，表明汽車制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈總體上來(lái)說(shuō)運(yùn)行狀況良好，與汽車供應(yīng)鏈上企業(yè)的合作在社會(huì)責(zé)任方面的風(fēng)險(xiǎn)是很低的。但是上述3家企業(yè)上海大眾的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)最小，說(shuō)明上海大眾的企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)最小，與它合作更值得信任。
三 結(jié)論與未來(lái)研究展望
本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，設(shè)計(jì)了一種更為合理、客觀、全面、系統(tǒng)、科學(xué)、實(shí)用的基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，運(yùn)用層次分析法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行判定，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行打分，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定法對(duì)企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而可以得到較為客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果，較為有效地對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而有助于為企業(yè)選擇合作伙伴提供可靠的依據(jù)。通過(guò)對(duì)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度的評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度的大小可以給合作企業(yè)設(shè)計(jì)紅、黃、綠三種顏色（ 紅色：高風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè)； 黃色：中風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè)； 綠色：低風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè)）。進(jìn)而對(duì)紅、黃、綠合作企業(yè)采用不同的管理方法。必須注意，對(duì)合作企業(yè)的分類是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)在不同時(shí)期的表現(xiàn)調(diào)整等次。
紅色合作企業(yè)：采取強(qiáng)有力措施，直接與這些企業(yè)對(duì)話，持續(xù)監(jiān)督和改進(jìn)表現(xiàn)或放棄與這些企業(yè)的合作；
黃色合作企業(yè)：積極地介入可持續(xù)供應(yīng)鏈管理。比如：對(duì)每個(gè)合作企業(yè)應(yīng)該經(jīng)常要求報(bào)告社會(huì)責(zé)任績(jī)效；
綠色合作企業(yè)：通過(guò)制定企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和訂購(gòu)單等限制性條款要求履行，不必積極溝通。
基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其管理是一個(gè)企業(yè)從優(yōu)秀走向卓越的必要過(guò)程。為了使本文設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠真正幫助到供應(yīng)鏈上企業(yè)，切實(shí)可行地對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈上企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)。未來(lái)還需要在以下幾方面進(jìn)行研究與完善：一是基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)搜集與積累，即如何建立企業(yè)數(shù)據(jù)信息共享機(jī)制；二是可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中存在大量的定性成分和不確定因子，再加上不同行業(yè)的可持續(xù)供應(yīng)鏈的影響指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)又各不相同，所以要加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的驗(yàn)證，以便在不同行業(yè)中增加評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的通用性；三是可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)責(zé)任績(jī)效，而企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)又是實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，如何解決這一矛盾，如何真正對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)將是學(xué)術(shù)界今后關(guān)注和研究的重點(diǎn)。
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