時間：2023-06-08 11:00:03
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇風險概率評價，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞： AASHTO模型；風險評價；船舶主尺度
中圖分類號： U661.313 文獻標識碼：A
Abstract： Generally， river passenger ship has relatively small size， high center of gravity and large wind area， thus their stability margin is low. Meanwhile， the ships are often overloaded and easily overturn if they collide with a bridge. In order to increase the ships’ navigation safety and decrease the probability that disastrous accidents happen when the ships hit the bridge， it’s necessary to apply the risk assessment and demonstration method during the design of the ships’ principal dimensions. Based on model AASHTO， this paper deduces the probability calculation model and disaster risk assessment method of the ships’ hitting bridges during fixed-course vessel’s operation period and applies it to the demonstration of principal dimensions of the Qingyuan North River passenger ship.
Key words： Model AASHTO；Risk assessment；Ship principal dimensions
1 前言
2015年6月1日，“東方之星”號旅游觀光船在長江大馬洲水道因突發罕見的強對流天氣翻沉，造成442人死亡的特大災難性事件。2016年6月4日，四川廣元白龍湖景區“雙龍號”旅游觀光船因突遇強烈陣風翻沉，造成15人遇難的重大災難性事件。內河旅游觀光船主尺度較小、重心較高、受風面積較大、穩性儲備少，容易發生翻沉事故。
隨著我國經濟建設和交通運輸業發展的需要，內河航道橋梁的數量越來越多。橋梁作為跨越航道的建筑物，Υ舶航行安全影響較大。據統計，從1960 年至 2013 年，我國平均每年發生 8 起重大船撞橋事故[1]。其中 2005 ～2009 年發生 102 起船撞橋事故[2]。
墨菲法則認為：風險是系統本身的復雜性、關聯性和不確定性所決定的，不管常規的技術安全措施多么有效，該發生的事故依然會發生。人們在風險面前也并不是無能為力、無所作為的，在科學的分析和評估基礎上進行風險預報，可在風險和收益中取得最佳平衡[3]。隨著船舶大型化發展和通航密度不斷增大，船撞橋事故導致人員傷亡和環境災難性破壞的風險越來越高。在船舶初步設計階段，采用基于船撞橋風險評價方法確定船舶主尺度，可將船撞橋風險水平和等級控制在可接受的范圍內。
2 基于AASHTO模型船撞橋風險評價方法的基本理論
2.1 船撞橋風險評價的概率模型
AASHTO[4]船撞橋概率模型可操作性較強，被廣泛采用。AASHTO 模型采用基于碰撞概率分析方法，假設船舶在行駛時有預定航路，航路與橋梁之間有足夠的安全距離。船舶在航行過程中，由于某些原因進入到可能與橋梁產生碰撞的區域，若此時船舶失去了控制，將導致船撞橋事故發生。AASHTO 模型船撞橋概率包括船舶進入可能產生碰撞的航路區域的概率和船舶失去控制的概率。
船舶進入可能碰撞航路區域的概率稱為幾何概率pG，船舶失去控制的概率稱為偏航概率pA，則船撞橋概率p為：
偏航概率pA代表船舶由于人、機、環境因素等導致船舶偏離正常航路的統計概率。AASHTO模型采用正態分布來模擬靠近橋墩的偏航船舶的航路，見圖1。假定正態分布標準差σ為船舶總長，圖1中陰影面積即為幾何概率 pG。
2.2 單航次船舶撞橋概率
船舶從A港航行到B港共通過n座橋，船舶與每座橋的橋墩碰撞概率分別為。船舶與第i座橋的橋墩不碰撞的概率為：
2.3 定航線船舶撞橋概率
船舶從A港航行到B港共需通過n座橋，船舶在一年內共從A港和B港之間航行x航次，共營運y年，其船撞橋的概率P。因為每次航行都是獨立的，每航次從A港到B港中通過n座橋也是獨立的，所以問題可轉化為求船舶通過1橋xy次，i橋xy次，n橋xy次碰撞橋墩的概率。
因此，定航線船舶y年營運期內與橋發生碰撞的概率P為：
2.4 風險評價及風險決策方法
船撞橋的風險R是船撞橋的概率p及其造成的損失c的某種函數形式，其表達式如下：
基本流程包括風險定義、風險識別、風險估計、風險評價等環節。根據事故的后果將風險嚴重程度分成若干等級，并考慮各種災害發生的概率水平，將各種災害下的事故后果和災害發生的概率水平結合起來，定出風險決策準則。
首先，根據事故的后果將風險嚴重程度分成四個等級，見表1；其次，劃分各種災害發生的概率水平，見表2；第三，將各種災害下的事故后果和災害發生的概率水平結合起來決定風險等級，見表3；最后，確定風險決策準則，見表4。
3 基于AASHTO模型風險評價的船舶主尺度論證的應用
3.1 客船主尺度論證背景及橋梁參數
清遠北江觀光休閑游線路為從市區到飛來峽沿岸水上觀光旅游航線，屬于廣東省重點監管水域，航線大約25 km，單航次航行時間大約2.5小時。據統計，2012年北江旅游觀光的游客量達250萬人次，有約200艘旅游船在景區營運。根據清遠市發展規劃，預測到2020年清遠北江旅游觀光游客為350萬人次，2030年達到650萬人次。
為了滿足旅游市場的發展需求，必須開發新船型。清遠北江旅游項目從市區到飛來峽沿岸水上觀光旅游航線，船舶航行需通過6座橋梁，橋梁的主要通航參數見表5。因為客船發生碰撞橋墩事故可能導致大量乘客傷亡，事故風險后果屬于災難性的，所以在船型主尺度的論證中進行了船撞橋風險評價。
3.2 船撞橋造成船舶傾覆風險分析
橋墩承臺與船舶發生碰撞時，船舶承受的撞擊力可按下式計算[6]：
3.3 客船碰撞橋墩風險評估及決策
采用AASHTO模型對船型1-10進行概率計算和風險評估。
根據調查統計數據，旅游船每年約營運180天，每天通常航行2個航次，航速為20 km/h；普通船舶單航次偏航概率約為0.6×10-4。船型1-10在漂角β為0、1°和2°下碰撞橋墩的概率水平、災害風險評估和風險決策準則如表6。根據風險評價結果，船型1-4的災害風險為中風險，屬于可接受船型，要重點安全檢查和管理。目痛碰撞橋梁可接受災害風險看，建議選取編號1-4船型作為清遠北江旅游船主力發展船型。
4 結論
跨越航道的橋梁對船舶航行安全的影響較大，為了控制船撞橋事故的災害風險水平，采用基于AASHTO模型的船撞橋風險評價方法是可行的，在船舶初步設計階段，可采用這種風險評價方法進行風險評估，給出決策意見和建議。
參考文獻
[1] 國際船橋相撞及其防護學術研討會論文集[C].：中國鐵道出版社，2014.
[2] 譚志榮. 長江干線船撞橋事件機理及風險評估方法集成研究[D]：[博士學位論文].武漢理工大學， 2011.
[3] 張圣坤 白勇 唐文勇. 船舶與海洋工程風險評估[M].：國防工業出版
[4] AASHTO LRFD Bridge Design Specifications. American Association of State Highway and Transportation Officials， Washington D. C.， 2010.
[5] 鐵路橋涵設計基本規范（TB10002.1 2005），中華人民共和國行業標準[S].2005.
1.1風險評估大致過程
通常的風險評估過程為：分析并辨認風險因素，從而預測未來會出現的風險性因素與事件，通過定量與定性兩種方法對所辨認出的風險進行深入全面的論證，從而對風險因素進行分類，以及不同風險發生概率以及風險分布狀況等等。各類風險的危害等級。利用單個與整體風險評估準則來分別分析單個項目風險以及整體項目風險大小，分析其是否可以被接受，以此來制定出科學而有效的解決對策，或者對工程項目實施科學的調整。
1.2風險評估基本理論分析主要的風險評估理論主要包括：風險識別、風險估計、風險評價與決策。
（1）風險識別
就是利用科學的方法、途徑和措施來全面、客觀地判斷、認識風險因素，并實施量化識別。橋梁構造與施工都相對繁雜，在有限的資料信息條件下，可以通過專家訪問，問卷調查等模式進行估計分析，從中發現核心風險要素。
（2）風險估計
風險估計也是風險評估模式之一，具體體現為針對任意一風險來評估其出現的概率、可能帶來的影響等等。具體涵蓋兩大點：概率估計與損失估計。第一，概率估計通過不斷做試驗，利用科學的統計學理論來計算分析。也可以立足于概率原理，將事件分析成基本事件，通過分析的形式加以計算。采用這兩類方法最終獲得概率數值是客觀的、實際的，不被任何人的主觀意識所左右，可以被叫做客觀概率。現實的橋梁工程項目風險估計中，往往是資料信息不充足，手頭掌握的有限信息量也無法付諸實驗，這樣就很難進行精準的預測、運算與分析，導致概率概數等也難以精準地得出，所采用的多數是主觀概率，容易造成偏離客觀現實，因此實際工作中最重要的就是提升估計的客觀度。第二，損失估計損失估計多年來一直未被提上日程，然而，實際上對于橋梁工程項目來說是十分重要的，通常利用經濟學方面的方法，通常對損失進行科學劃分，分成幾個小的類別，包括：直、間接損失、人身損害、環境損失等等，再分別計算出不同損失的具體數值。這樣就能更加精準地計算損失數量，但是，卻難以操作實施，不妨依然前面提到的方法，那就是聘請專家，憑借其技術、知識和經驗來科學預測分析，再采用科學的計算、運算方法，提高估計的客觀性。
（3）風險評估
立足于風險識別與估計，橋梁工程項目開始進行風險評價，創建一個全面覆蓋的風險評級模型，著重分析風險概率與所帶來的后果，從整體上核算出系統的風險數值。再參照風險接受規定與評價指標，來全面分析、綜合評價系統的風險，從中分析出系統風險能否被承受，同時提出科學的風險應對策略與解決措施，從而確保橋梁工程項目建設能夠在安全風險內開展。較為常用的風險評價法主要包括：權衡法、徹底規避法、風險評價綜合方法等等。然而，橋梁工程項目建設施工是一項非常復雜的工作，會受到諸多因素、各種條件的影響。其中采用綜合方法能夠產生更好的效果和意義，對于橋梁工程項目來說，必須進行全面的風險因素綜合分析。首先，依靠專家調查分析法，明確不同因素的風險概率，以及可能造成的損失大小。其次，參照不同因素的地位輕重、意義大小來定奪其加權系數。其次，在綜合評價算法基礎上，把隸屬度同加權系數合并，最終算出風險大小。
（4）風險決策
一切風險識別、估計與計算最終的目標都是為科學決策做鋪墊，能夠通過有效的決策方式來控制風險，減少風險的危害，根據風險評價指標來對決策方案作出科學的取舍，獲得最合適、最優方案，并確保貫徹落實。
2橋梁工程項目的風險評估過程
全面徹底分析并掌握即將投建施工的工程項目，明確基本信息，廣泛搜集其相關資料，例如：工程所處位置、設計信息、氣象條件、地質狀況以及其他方面的資料信息等等。
（1）對評價層次單元與研究專題進行分類規劃。
（2）對于不同評價單元未來預測出的風險事故加以歸類、劃分。
（3）深入而全面地總結探究不同事故風險發生原因、概率以及可能造成的后果等等。
（4）選擇定量分析與定性評價相接結合的方法圍繞風險事故展開評論與估計。
（5）針對不同的風險事故類型對應給予科學的控制性方法與策略。
（6）圍繞不同評價單元風險展開評估與評價。
（7）把不同評價單元的評價集中整理，最終形成總體風險評價。
（8）獲得最終的總結與經驗。
（9）制定風險評估報告書。。
3橋梁工程項目風險識別的依據
風險判斷與識別是一項復雜又繁瑣的工作，其中需要經歷多個環節，涉及到多項復雜的工作，已經成為工程項目風險管理的必備前提，為了全面、徹底地預測出橋梁工程項目的風險，就要明確項目風險識別的依據，對于橋梁工程項目來說，主要從下面幾點入手。
（1）工作經驗
要想能夠準確、全面、客觀地識別工程項目風險，就需要工程項目人員具備全面、豐富的經驗，在自身已有的工作經驗基礎上，來積極吸收和聽取他人的想法和建議，從而做出科學、合理的取舍與選擇。風險識別人員必須善于結合以往的工作經驗，將曾經成功識別出的風險因素列入其中，從而提升風險的確定性。
（2）規劃性資料
風險評價、預測與管理離不開一些規劃性資料以及綱領性文件的支持，只有這樣才能最初科學、合理的預測，工程項目的風險管理規劃涵蓋多方面的內容，例如：風險辨認、工作人員的安排、組織與規劃等等，橋梁工程項目規劃中也涵蓋多方面內容，例如：項目投資、建設速度等內容。這兩大規劃性文件能夠為風險的辨認與評價提供根據，這樣才能促進風險識別工作的科學、完善、順利進行。
（3）對橋梁工程項目風險進行分類
橋梁工程項目存在很多方面的風險，而且不同風險之間也會彼此影響、相互制約，為了有效控制風險，應該對不同風險進行歸類劃分，弄清不同風險的類型、原因以及可能帶來的后果，從而對應采取有效的解決與應對策略，減少風險因素的出現或發生，創造出更加可觀的經濟效益。
4總結
（1）風險識別就是利用科學的方法、途徑和措施來全面、客觀地判斷、認識風險因素，并實施量化識別。橋梁構造與施工都相對繁雜，在有限的資料信息條件下，可以通過專家訪問，問卷調查等模式進行估計分析，從中發現核心風險要素。
（2）風險估計風險估計也是風險評估模式之一，具體體現為針對任意一風險來評估其出現的概率、可能帶來的影響等等。具體涵蓋兩大點：概率估計與損失估計。第一，概率估計通過不斷做試驗，利用科學的統計學理論來計算分析。也可以立足于概率原理，將事件分析成基本事件，通過分析的形式加以計算。采用這兩類方法最終獲得概率數值是客觀的、實際的，不被任何人的主觀意識所左右，可以被叫做客觀概率。現實的橋梁工程項目風險估計中，往往是資料信息不充足，手頭掌握的有限信息量也無法付諸實驗，這樣就很難進行精準的預測、運算與分析，導致概率概數等也難以精準地得出，所采用的多數是主觀概率，容易造成偏離客觀現實，因此實際工作中最重要的就是提升估計的客觀度。第二，損失估計損失估計多年來一直未被提上日程，然而，實際上對于橋梁工程項目來說是十分重要的，通常利用經濟學方面的方法，通常對損失進行科學劃分，分成幾個小的類別，包括：直、間接損失、人身損害、環境損失等等，再分別計算出不同損失的具體數值。這樣就能更加精準地計算損失數量，但是，卻難以操作實施，不妨依然前面提到的方法，那就是聘請專家，憑借其技術、知識和經驗來科學預測分析，再采用科學的計算、運算方法，提高估計的客觀性。
（3）風險評價立足于風險識別與估計，橋梁工程項目開始進行風險評價，創建一個全面覆蓋的風險評級模型，著重分析風險概率與所帶來的后果，從整體上核算出系統的風險數值。再參照風險接受規定與評價指標，來全面分析、綜合評價系統的風險，從中分析出系統風險能否被承受，同時提出科學的風險應對策略與解決措施，從而確保橋梁工程項目建設能夠在安全風險內開展。較為常用的風險評價法主要包括：權衡法、徹底規避法、風險評價綜合方法等等。然而，橋梁工程項目建設施工是一項非常復雜的工作，會受到諸多因素、各種條件的影響。其中采用綜合方法能夠產生更好的效果和意義，對于橋梁工程項目來說，必須進行全面的風險因素綜合分析。首先，依靠專家調查分析法，明確不同因素的風險概率，以及可能造成的損失大小。其次，參照不同因素的地位輕重、意義大小來定奪其加權系數。其次，在綜合評價算法基礎上，把隸屬度同加權系數合并，最終算出風險大小。
（4）風險決策一切風險識別、估計與計算最終的目標都是為科學決策做鋪墊，能夠通過有效的決策方式來控制風險，減少風險的危害，根據風險評價指標來對決策方案作出科學的取舍，獲得最合適、最優方案，并確保貫徹落實。
2橋梁工程項目的風險評估過程
（1）全面徹底分析并掌握即將投建施工的工程項目，明確基本信息，廣泛搜集其相關資料，例如：工程所處位置、設計信息、氣象條件、地質狀況以及其他方面的資料信息等等。
（1）對評價層次單元與研究專題進行分類規劃。
（2）對于不同評價單元未來預測出的風險事故加以歸類、劃分。
（3）深入而全面地總結探究不同事故風險發生原因、概率以及可能造成的后果等等。
（4）選擇定量分析與定性評價相接結合的方法圍繞風險事故展開評論與估計。
（5）針對不同的風險事故類型對應給予科學的控制性方法與策略。
（6）圍繞不同評價單元風險展開評估與評價。
（7）把不同評價單元的評價集中整理，最終形成總體風險評價。
（8）獲得最終的總結與經驗。
（9）制定風險評估報告書。。
3橋梁工程項目風險識別的依據
風險判斷與識別是一項復雜又繁瑣的工作，其中需要經歷多個環節，涉及到多項復雜的工作，已經成為工程項目風險管理的必備前提，為了全面、徹底地預測出橋梁工程項目的風險，就要明確項目風險識別的依據，對于橋梁工程項目來說，主要從下面幾點入手。
（1）工作經驗要想能夠準確、全面、客觀地識別工程項目風險，就需要工程項目人員具備全面、豐富的經驗，在自身已有的工作經驗基礎上，來積極吸收和聽取他人的想法和建議，從而做出科學、合理的取舍與選擇。風險識別人員必須善于結合以往的工作經驗，將曾經成功識別出的風險因素列入其中，從而提升風險的確定性。
（2）規劃性資料風險評價、預測與管理離不開一些規劃性資料以及綱領性文件的支持，只有這樣才能最初科學、合理的預測，工程項目的風險管理規劃涵蓋多方面的內容，例如：風險辨認、工作人員的安排、組織與規劃等等，橋梁工程項目規劃中也涵蓋多方面內容，例如：項目投資、建設速度等內容。這兩大規劃性文件能夠為風險的辨認與評價提供根據，這樣才能促進風險識別工作的科學、完善、順利進行。
（3）對橋梁工程項目風險進行分類橋梁工程項目存在很多方面的風險，而且不同風險之間也會彼此影響、相互制約，為了有效控制風險，應該對不同風險進行歸類劃分，弄清不同風險的類型、原因以及可能帶來的后果，從而對應采取有效的解決與應對策略，減少風險因素的出現或發生，創造出更加可觀的經濟效益。
4總結
（一）確定各個風險級別
通過風險識別盡可能的預估可能出現的風險，進行風險衡量。通過綜合判斷風險發生的概率和風險損失程度確定風險的大小。下表1是某海外項目風險狀態表。該項目買方為國外政府，所以從此表格中我們可以看到兩國的外交關系會對此項目產生一定影響，但由于在歷史上兩國邦交一直處于穩態，雖然損失金額巨大但出現的概率并不高；此國際貿易項目出現概率最大的是技術風險，其損失也較為嚴重；除此以外還有關稅，匯率，等風險。將風險發生的概率和損失后果進行相乘可得出風險事件的額狀態，由此可以得出該項目風險危害最大的是技術綜合風險，最小的是匯率風險。
（二）確定項目總體級別
將各個風險事件狀態的值進行累加可得出風險損失期望值。期望值可以反映出來整個貿易項目的風險額大小，管理人員可以參照對項目總體風險等級進行評估。該總體評級的判斷對于外貿項目是否可以立項也起著至關重要的參考作用。
（三）匡算風險管理成本
風險管理主要是對風險進行回避、減輕與分散、自留與自用、應急計劃和轉移五種。任何風險的管理都需要花費成本。項目的失敗往往是由那些發生概率較高、損失程度較大的那些風險因素造成的。在未能找到有效措施降低或減少此種風險的情況下，建議放棄該項目或放棄原有的計劃方案3，即風險回避；減輕風險是指減少風險產生的概率或者控制風險所帶來的損失，比如通過采用遠期結匯等金融手段規避匯率風險，通過保險減少意外風險等；風險分散是指通過增加風險的承擔者，將風險分配給不同的參與方，以此達到減輕總風險的目的。值得注意的是，風險需要分配給有能力控制風險且擁有控制動機的一方；風險的自留自用和應急這兩種方案則需要企業預留儲備資金應對可能發生的風險。因此，無論用采取哪種管理措施，都必須對風險管理的成本進行評估并將該成本與可以挽回的經濟損失進行比較，再權衡該項目的風險管理是否值得做。
（四）企業對項目風險的整體承受能力評估
企業對項目風險的承受能力評估帶有較大的主觀色彩，它不僅僅反應了風險的影響和存在可能性對企業的綜合感受度，還需從一定程度上結合企業的戰略部署，尤其是企業在不同時期的不同規劃，例如發展型、穩定性或緊縮型等。
二、風險評價的作用
項目的風險評價結果對企業的國際化經營和發展有著至關重要的作用，企業需重視該結果在經營過程中所帶來的收益及潛在威脅4。
（一）正確的風險評價結果為國際貿易項目提供決策依據
國際貿易風險評估的主要內容是貿易風險性質分析并對單項風險和整體風險進行評級，制定初步的風險序列表并提出控制計劃。上述工作均可作為國際貿易風險管理的前提條件，是風險評價的基石。根據評價結果，企業可以判定哪些風險可以接受、不能接受或部分接受，哪些風險可回避或轉移或哪些由于造成較高管理成本而不值得，哪些風險需要優先處理而哪些可以暫且緩辦等。
（二）風險評價結果可作為項目過程控制的參考依據
由于軍隊自籌工程建設項目建設規模大，周期長，風險多，因此進行軍隊風險分析十分必要。本文結合軍隊自籌工程建設實際情況，系統論述了軍隊自籌工程建設項目投資風險分析的方法步驟，對于有效應對我軍自籌工程建設項目投資風險具有重要意義。
關鍵詞：自籌工程 風險識別 風險估計 風險評價？
軍隊自籌工程建設項目投資風險分析，就是分析測算軍隊自籌工程建設項目實施全過程中的不確定因素對建設項目預期目的帶來的影響，評估各種風險發生概率及損失大小，從而制定相應的措施來應對風險，減免損失，具體包括風險識別、風險估計和風險評價及風險防范對策的選擇。由于軍隊自籌工程項目投資大，工期長，資金性質特殊，面臨的風險往往比其他經濟活動更大，因此對其進行風險分析十分必要。
一、軍隊自籌工程建設項目投資風險識別與風險因素分析
風險識別就是在風險發生前運用特定方法系統地識別影響工程目標實現的風險并加以適當的判斷、歸類及鑒定的過程。風險識別對風險發生的地點、時間、條件及造成的影響作了初步的分析和判斷，使軍隊自籌工程建設單位能正確識別存在的風險，為下一步風險評估奠定基礎。風險識別方法主要有德爾菲法、頭腦風暴法、財務報表法、流程圖法等，軍隊自籌工程中常采用流程圖法。
流程圖法就是根據工程實施先后順序，對每階段工作中可能存在的風險進行羅列來確定存在的風險。如出包的工程，在項目準備階段，存在資金未足額落實的風險；在招標階段，存在違規招標的風險；在簽訂合同階段，存在合同不完善的風險；在合同履行階段，存在合同違約風險；在建成使用階段，存在質量缺陷需返工的風險。但是采用流程圖法所得到的風險識別結果比較籠統，因此對于大型自籌工程，需要進一步細化分析。
經過風險識別可明確工程存在的風險，主要有自然風險、經濟風險、合同風險、社會風險、技術風險、政策風險等。
二、軍隊自籌工程建設項目投資風險估計與評價
（一）軍隊自籌工程建設項目投資風險估計
風險估計是建立在有效識別工程風險的基礎上，根據工程風險的特點，通過一定的方法估計各風險因素發生的可能性和破壞程度大小。風險估計包括估計風險事件發生的概率和風險事件發生造成的損失兩方面內容。軍隊自籌工程風險估計常用方法有估計風險發生概率的概率分析法和估計風險損失的敏感性分析法。
1.風險發生概率的估計
概率估計法分為理論概率分布估計法和主觀概率估計法。在工程建設實踐中，軍隊自籌工程中普通的營房工程和基礎設施可根據工程具體情況選擇風險分布模型如正態分布、泊松分布等分析風險因素發生的概率。而一些特殊項目并不能直接套用理論概率分布，如醫院手術室，科研院所的實驗室等，這時需要建設單位根據自己或專家的經驗推測風險因素發生概率，即主觀概率估計。主觀概率估計與個人的經驗積累程度、主觀認識能力、判斷能力、知識水平有很大關系，因此不同的人要賦予不同的權重，這樣得出的結果才能保證其可靠性。
2.風險損失的估計
風險損失的估計最常用的方法是敏感性分析法。敏感性分析法是考察工程建設項目風險因素變動時所導致的工程建設項目目標受影響程度即敏感性，并據此確定風險損失的大小，為工程風險評價和決策提供依據。通過敏感性分析，注重那些發生微小變動就給工程項目帶來較大損失的風險因素，即敏感性較大的風險因素，在這些風險上投入主要精力。在軍隊自籌工程建設項目中的敏感因素主要包括資金的投入，合同履行情況，自然災害，市場價格變動等。
（二）軍隊自籌工程建設項目投資風險評價
投資風險評價就是在風險識別和估計的基礎上，對工程風險進行綜合分析，根據風險影響程度對風險等級進行排序，將其與可接受的風險水平進行比較，作為下一步如何防范風險的依據。這一階段的主要任務是找到關鍵風險因素，確定項目整體風險水平和等級。風險評價常采用專家打分法。
專家打分法指通過向專家征詢意見后進行統計、處理、分析和歸納，確定風險排序，掌握工程風險概況。其步驟為：第一步，利用風險識別和估計的結果，得出各風險因素發生概率及對工程的影響程度，確定每項風險因素的權重；第二步，確定每項風險因素的等級值，從高到低按10分制打分，分值越高影響越大；第三步，將每項風險的分值乘以權重后得出該風險的綜合得分。將分值從高到低進行排序，得分較高者即為關鍵因素。在確定風險排序及關鍵風險時，對于部隊戰備需要或與官兵利益緊密相關的項目，批準后即使面臨較大風險也不能將之定為關鍵風險。
四、軍隊自籌工程建設項目投資風險的防范對策
經過風險分析后，軍隊自籌工程建設單位就可根據分析結果采取對策。主要包括以下三方面的內容：
（一）加強風險防范思想教育，樹立風險防范意識
軍隊自籌工程建設單位及管理部門要牢固樹立風險防范意識，加強教育，重視風險。要樹立全員風險防范意識，把風險防范意識貫徹到參與工程建設的所有人員中；要樹立風險防范全過程意識，在自籌工程建設實施的全過程中都要提高警惕；要樹立風險防范法律意識，依據合同和法律法規來解決風險問題。
（二）落實風險防范責任，做到獎懲分明
要落實風險防范責任，從單位首長到負責具體工作的個人，按照不同職責范圍落實相應的責任，通過考核確定各單位和個人的風險防范工作績效，對于風險防范效果好，主動規避風險的單位和個人要獎勵，而不采取主動措施防范風險的單位和個人則要予以懲罰。
（三）正確選擇風險防范手段，靈活應對風險
應對軍隊自籌工程投資風險要選擇合適的風險防范手段，靈活應對風險。常用對策有四種：一是從源頭上切斷風險發生的可能，即風險回避；二是通過恰當的途徑將風險轉移到其他主體上，即風險轉移；三是若風險發生可采取適當措施使風險損失盡量降低，即風險緩和；四是危害不大的風險可以由單位自己承擔，即風險自留。自籌工程建設單位需結合實際情況選擇合適的風險防范手段。
參考文獻
關鍵詞：經濟評價；不確定分析；蒙特卡洛模擬；工業項目
引言
隨著近幾年經濟的迅猛發展，各類大型工業投資項目每年不管規模上還是數量上都在一步步實現突破，給市場經濟帶來了巨大的活力。然而，一般企業由于缺乏評估專業技術人員，還沒有形成完善的項目技術經濟評價體系對各工業投資項目風險的預測，往往僅靠主觀判斷或工作經驗，導致投資項目的經濟效益與預估值之間總存在一定的差距。若要工業投資項目的投資效益達到預期的指標，科學、客觀、全面的經濟評價是尤為重要的。項目經濟評價是根據國民經濟和社會發展戰略以及行業、地區發展規劃的要求，在做好產品市場需求預測及廠址選擇、工藝技術選擇等工程技術研究的基礎上，計算項目的效益和費用，同時從多方案中比選出最佳方案，保證項目在財務上具備可行性，在國民經濟上具備合理性，同時實現社會效益的顯著性[1]。在實際工程應用中，我們往往僅注重盈虧平衡分析和敏感性分析，但二者均沒有考慮到不確定因素變動的隨機性，因此在應用上還存在著較大的盲目性。概率分析可以彌補這一點，其所包含的解析法和蒙特卡洛法，由于大多是針對投資項目實施過程中某個具體的問題進行分析，所以在不同的方面各有其優勢和劣勢，適用于不同的情況。蒙特卡洛法是一種以概率統計為指導的數值計算方法，它利用數值模擬來解決隨機變量在實際工作中所產生的問題，本文就蒙特卡洛法及其如今在工業項目中的應用進行說明。
1相關現狀研究與評述
縱觀近年來我國在工業領域的發展，不難看出隨著經濟穩定、快速的增長，項目的規模、投資和復雜度都已上升到了一個新高度，工業發展已步入了高峰期。早在建國初期，我國是從前蘇聯學習評價理念、沿用評價模式。評價指標由于當時經濟水平不高使用的還是成本、勞動生產率等經濟指標。隨著改革開放相關政策的實施，同時虛心向國外學習先進的評價理念，我國的項目經濟評價水平開始逐漸提升。目前，我國項目經濟評價有了堅實的理論基礎，在實際的運用中也有了較為全面的方法指導，但一旦出現問題便無法應對，不能制定完備的應急計劃，從而也無法采取風險防范措施。可以說，我國目前工程在技術上雖取得了進步，但在管理水平上仍有巨大的挑戰，仍缺乏一種可以對項目狀態準確反映的判斷系統和一套精確的量化指標。國外的項目經濟評價起源于資本主義初期，早期的經濟評價僅重視財務評價，忽視了國民經濟評價。隨著經濟的發展，財務評價和國民經濟評價漸漸成為彼此的補充[2]。資本主義時期，經濟評價僅從私人資本的角度評估項目，力求項目的利潤最大化。美國預算體系于20世紀60年代出臺，這一預算體系不僅完善了國民經濟評價方法，同時實現了經濟評價的推廣和應用。如今，加州大學的Mulholand則是以項目管理過程中的信息數據經邏輯判斷后建立出一個工程費用全周期動態分析模型；加拿大的Brenda博士采用蒙特卡洛模擬建立出的模型來解決工程進程中的狀態分析。如上文所述，國內外項目經濟評價都擁有其漫長的發展史，隨著經濟和社會的發展，其理論和應用也在不斷地轉變和完善。但仍然不夠具體、不夠全面，還存在著項目評定指標不完善、判定方法中的主觀成分等問題有待解決。
2風險分析
我們通常將項目實際值與預期值之間常存在著的差異稱為風險性。因此，投資項目風險是指由項目實施過程中的不確定因素所導致投資項目實施后偏離預期結果而造成損失的可能性[3]。投資項目風險分析是在項目實施之前，依具體標準對項目實施過程中所可能存在風險的發生概率和影響程度進行分析，并針對不同的風險狀況制定出不同的回避措施或應對方法，盡可能降低項目的不確定性。在前文中已提及，盈虧平衡分析和敏感性分析均沒有考慮到不確定因素變動的隨機性，對不確定因素發生概率的分析稱為概率分析，概率分析方法包括解析法和蒙特卡洛模擬法兩種。
3蒙特卡洛法
蒙特卡洛法（MonteCarloMethod）得名于蒙特卡洛賭場，因為與賭場中很多隨機抽樣類游戲很相似，由20世紀40年代由洛斯阿拉莫斯國家實驗室“曼哈頓計劃”的成員JohnvonNeumann、StanislawUlam和尼古拉斯率先提出[4]。當時正處于第二次世界大戰，主要是為核武器的研發和制作而工作。如今蒙特卡洛法因可以實現對結果變量概率分布的估算，所以常被用于投資項目風險分析。蒙特卡洛法建立在概率論和數理統計的基礎上，若要求解某事件的發生概率，或者是某隨機變量的期望值時，采用大量的隨機抽樣試驗來模擬風險的發生情況，用風險出現的頻率來估計該事件的發生概率或其它量化指標，進而可以實現對隨機事件的風險分析。
3.1蒙特卡洛法原理
根據概率的定義可知，通過多次的試驗，在實驗結果中某事件發生的頻率可以用來估計概率的分布情況。蒙特卡洛法的工作原理正是基于該思路建立的。先是對項目相關的隨機變量進行反復多次的隨機抽樣，將得到的抽樣組一一作為輸入值代入到功能函數式中，所輸出的結果概率是一個近似值，模擬試驗的次數越高，失效概率和可靠度指標就會越精確。其中獨立的隨機變量xi(i=1,2,3,…，n)，其對應的概率密度函數分別為f(x1),f(x2),…，f(xn)功能函數式為表達式：y=g(x1,x2,…，xn)首先通過隨機抽樣得到n組隨機數x1,x2,…，xn的抽樣值，然后帶入功能函數y=g(x1,x2,…，xn)中，如果隨機數對應的功能函數值y≤0的有L組，那么當n無窮大時，即可得到y的結構失效概率及可靠指標。綜上所述，不難看出此方法巧妙地避開了結構可靠度分析中的計算部分，大大減輕了其難度。不用考慮該函數是否非線性、隨機變量分布是否非正態。因此，用數學模型來表示被試驗的目標變量的表達式：y=g(x1,x2,…，xn)式中，xi(i=1,2,3,…，n)是n個相互獨立的隨機變量；y是n個變量的函數，即分析項目風險效果的評價指標。該模型將重要的風險變量綜合起來，且各風險變量都有其概率分布。通過各變量的概率分布產生隨機數并分別得到抽樣值，然后將各變量的抽樣值帶入評價模型進行函數值的計算。通過多次重復上述試驗，風險的總體狀況得以呈現[5]。
3.2蒙特卡洛法步驟
1）編制風險列表。采用風險識別將所存在的敏感風險列入到標準化風險列表中。2）采用專家調查法，根據專家的知識和經驗，對項目中各風險因素進行評價，確定其發生概率和估計其對結果的影響。3）量化專家調查中的主觀成分，同時在風險因素組合安排時體現出來。4）采用大量的模擬試驗可以得出項目風險的概率分布曲線，從圖中讀出該投資項目總體風險情況，為日后針對每一個環節的問題采取怎樣的應對措施提供了有力的依據。
3.3蒙特卡洛法優勢
1）蒙特卡洛法概念清晰，計算簡單，可以解決很多復雜問題。2）概率收斂和問題維數無關。3）只要抽樣的次數足夠多，模擬所得結果的精度就能得以保證，因此該種方法往往被用作其他方法的檢驗結果使用。4）數值模擬的誤差比較容易確定，從而確定模擬的次數和精度。但是，為了保證計算結果的精度，蒙特卡洛法需要進行大量的實驗，工作量很大，這也是該方法久久得不到廣泛推廣應用的原因。隨著計算機技術的發展和數值模擬方法的改進，該問題將會很快得以解決。
4蒙特卡洛法在工業中的應用
現代工業項目隨著復雜度不斷地提升，可變因素和不確定因素也在隨之增長。因此，在進行項目的經濟評價中，一貫的評價方法滿足不了社會現狀的需要，經濟評價工作漸漸失去了意義。專業技術研究人員日益將注意力放在概率分析上，概率分析方法在對項目不確定因素的分析和研究工作中漸漸走入了主流的隊伍。但在工業投資項目中，不確定因素往往不止一個，而是有其復雜聯系關系的多個因素。在解決這類問題時，才體現出蒙特卡洛法其獨特的優勢。本文就我國工業項目中用蒙特卡洛模擬分析的部分文獻和資料進行了粗淺的總結：謝賢平、柴建設（1995）對礦產資源綜合利用開發的風險進行分析，結合蒙特卡洛模擬法實現計算機程序的編制，并進行仿真，得出其風險估計結果。楊作安（2001）通過結合礦山項目的實際生產狀況，利用計算機編程技術將蒙特卡洛模擬與凈現值進行結合，對礦山項目的經濟動態實現跟蹤。吳愛祥、張衛峰（2000）利用Mathematica并結合某金礦的實際情況完成了計算機程序的編寫，這種方法及其程序對其他礦山也具有一定的參考價值。劉曉明，李洪巖（2008）將凈現值作為指標，運用蒙特卡洛模擬法完成了某市基礎設施項目收益風險評估模型的構建[6]。盧識峰、劉納兵（2007）結合某房地產的投資實例，對蒙特卡洛模擬分析方法的步驟進行了詳細說明。吳立寰（2004）運用蒙特卡洛模擬法對某市公路工程的備選方案進行模擬，科學地為投資決策提供依據。在其他行業的應用，連春光（2009）運用蒙特卡洛模擬分析法完成了對造船項目投資風險框架的構建，在Matlab的輔助下，研究和分析了原始數據的變量因素概率分布，以凈現值為輸出指標，得到了其仿真模型。林君曉、姜鵬飛等（2006）在天津某污水處理廠的污水處理實際應用中，結合蒙特卡洛模擬給出的可行性評價，為投資者提供了科學有效的決策依據。
5總結與展望
目前國內工業投資項目往往將不確定因素對項目的影響視為固定值，該方法存在一定的局限性，不僅不能準確地反映出經濟評價指標的分布及其所帶來的影響，還影響了項目的正確決策。本文通過對目前工業投資項目經濟評價現狀、風險分析再到蒙特卡洛法的具體說明，將蒙特卡洛法在經濟評價中的獨特優勢凸現出來，該方法解決了國內工業項目經濟評價現狀中所存在的關鍵問題。蒙特卡洛法通過對投資項目的風險及其所產生的影響進行分析估計和量化計算，為項目投資和決策提供更全面、更科學、更合理的依據。展望日后的經濟評價工作，進一步建立不確定因素的概率分析模型和開發應用程序將成為研究工作的重點。
參考文獻
[1]丁勇.電網電源開發的區域選擇與廠址優化[D].南京:東南大學,2005.
[2]蔣洪霞.德利公司垃圾滲瀝液處理生產項目財務評價研究[D].沈陽:沈陽工業大學,2006.
[3]姚斌.基于最大熵原理的投資項目風險分析[D].天津:天津大學,2003.
[4]朱陸陸.蒙特卡洛方法及應用[D].武漢:華中師范大學,2014.
[5]姚慧麗,連春光,白婧賢.基于MonteCarlo模擬的造船項目投資風險分析框架構建[D].南京:南京航空航天大學,2012.
關鍵詞：電網項目 工程造價 風險評價
引言
隨著社會進步科技發展，電網項目投資成本日益增加，許多業內人士對電網工程項目風險因素等多方面研究極其重視。文獻[1]從項目風險因素分析定性角度進行闡述，并未進行量化分析。文獻[2]從定量角度，運用蒙特卡洛模擬方法，但缺乏客觀數據的支持。另外也有學者采用熵權法[3]、風險價值法[4-5]等來研究電網工程造價風險問題。文獻[6-7]建立基于風險評估理論電網工程造價預測模型，但是由于缺乏實際算例論證，其結果需要完善考證。
綜上可見，目前研究集中體現在發電項目的風險因素分析方面，而對電網工程方向上的工程造價風險分析研究還不夠廣泛和深入。依據電網工程概算與結算費用歷史數據的對比情況，對影響電網工程造價的土建工程費用、通訊工程、電纜工程、架空線費用等模糊因素進行分析，采用蒙特卡洛方法確定模糊風險因素服從的概率分布，以及計算出其期望值以及方差，建立電網工程造價風險評估模型，并提出規避電網項目工程造價風險計算方法，為電網項目投資方提供決策支持，提高電網項目工程造價風險規避的效率和精度。
一、電網項目工程造價及風險評價
（一）理論基礎
電網項目工程造價是在建設全周期進行工程造價的確定及控制，使得電網項目取得最大投資收益。基本內容如下：
1.提高電網項目工程造價管理水平，編制制定的完成單位合格產品所必須的人工、材料和施工機械臺班消耗量，以及其他生產經營要素消耗的數量標準，反應施工生產和生產消費之間的數量關系。
2.保證工程造價基本費用構成的科學性。
3.確定基本建設各階段合理的工程造價。
（二）電網項目工程造價風險分析
電網工程實施者如果不能在投資規劃的時間內把項目造價完成，就會遇到造價風險。因此，我們定義電網項目造價風險為：由不可預測性性因素使項目造價未達到預期估算目標，或者由于不可預測性因素影響項目造價精確性。
電網項目一般都是復雜繁瑣的，且投資巨大，在實施過程中經常出現超出預算的現象，因此在工作中應該以下問題：
1.不同電網工程都有其不同的特點，工程要在特定的時間和場地完成，包括材料價格、人力資源價格，設備費用等都是影響工程造價的主要因素。
2.電網工程項目投資的主體較多，其中包括類型種類繁多。不同主體的的目標、利益不同，因此對風險因素考慮方面也不同，風險防范及規避措施重心均不同。
二、基于蒙特卡羅模擬法在電網項目工程造價風險分析
（一）蒙特卡洛法
蒙特卡羅（Monte Carlo）方法其本質是一種模擬概率的方法。其思路是：為求解某個問題，建立起隨機過程及概率模型，使參數等于問題解，通過對過程及模型的觀察，抽樣實驗最后計算出所求參數統計的特征，以及給出所求問題解的近似值，解的精度誤差。通過多參數概率分布抽樣模擬，可以得到不同方案項關指標的統計特征。
基于蒙特卡羅方法模擬電網工程造價風險分析的具體步驟如下：
1.首先確定風險源
2.確定各種風險源的概率分布
根據歷史統計資料及分析概率分布擬合，確定電網項目工程造價風險源的概率分布。
3.基于規劃方案各風險源的概率分布產生各種風險變量的隨機數
確定各種源的概率分布后，基于蒙特卡洛模擬產生一定概率分布隨機數的方法，產生各種風險源的隨機數。
4.通過模擬分析得出規劃方案風險模擬值
通過蒙特卡洛模擬分析，基于規劃方案的計算公式，得到風險的概率統計值。
5.進行多次模擬
反復進行步驟3和步驟4，重復N次，就得到該電網規劃方案的N個風險模擬值。一般而言，N值越大，模擬的概率分布越接近真實值。但是重復計算次數N的值，在理論上尚未證明，一般相對誤差滿足允許誤差的要求即可終止計算。
6.分析模擬結果
（二）蒙特卡羅模擬法在電網項目工程造價風險分析中的優勢
相比較其它方法，對于不可預測性因素分析，蒙特卡羅模擬方法有運用廣泛且具有應用上優勢，該方法是通過對不可預測性因素的模擬，量化電網工程項目評價各個的指標特征值及累計概率曲線。該方法不但可以比較清楚分析指標期望值的數據大小，而且較直觀的呈現出方案的風險值程度，這就有效提高決策的準確及科學性。除此之外，蒙特卡羅模擬方法目前可以通過電子數據工具計算完成，這使得計算過程處理過程相當嚴密。該方法可以定性確定評價指標，并且在此基礎上定量確定項目所承擔的風險值，因此，本文選擇該方法進行電網項目工程造價風險的計算。
三、案例分析
（一）項目概括
某市康南變電站位于鳳凰大道南側，距康南路與鳳凰大道交匯處約100m，距市區中心約5km。10kV出線最終規模為24回，一期出線22回。本期出線11回，備用11回。建國商務區內負荷性質以居住為主，商業為輔。隨著南繞城路城市拓展帶、鳳凰大道快速交通帶、以及各具特色的居住區陸續建成，前期開發建設用電量將激增。到2014年負荷水平預計達到55.07MW，到“十三五”末期達到飽和水平。用戶對電網供電可靠性的要求越來越高，不希望除自身原因外造成其它原因停電。綜上所述，為滿足新增負荷用電需求、優化供電分區和網絡結構，實施康南變10kV配出工程是十分必要的。由于基礎數據收集困難，存在別數據空缺，依據上述基礎數據采用德爾菲法，利用專家豐富的經驗和對風險識別的能力，對所需的基本數據進行預測。
（二）確定分布概率
本文應用decision tool-@risk軟件確定電網工程項目風險指標的概率分布。
表3-1 各子項目的造價項分布參數表（元）
項目 分布形式 最小值 最可能值 最大值
電纜溝（1.5*1.5） 三角分布 5419 5820 7998
頂管DN1500 三角分布 4567 4681 4789
電纜豎井（3.0M 3.0M 1.8M） 三角分布 28766 29298 30129
分線井（4.0M 4.0M 1.8M） 三角分布 28769 29050 29886
通訊設備 三角分布 3399899 3491153 350199
配電設施環網單元 三角分布 17179806 17640913 1778998
10KV電纜線路 三角分布 26433415 27142888 2899112
10KV架空線路 三角分布 650704 668169 678212
其它費用 三角分布 1309889 13152198 1334899
（三）蒙特卡洛模擬計算
按第二章給出的方法和程序對電網項目工程造價風險指標進行模擬。
圖3-1電網項目造價分布頻率圖
圖3-2 電網項目風險造價分布
通過計算機數據模擬 10000 次后，可以看出所累計頻數呈現如圖3-1收斂性。通過分析該項目工程各子項目的單價樣本特征值，得出這些樣本工程子項目單價的最可能值、最小值及最大值（見表3-1），在考慮引起電網項目造價變動的主要因素（電纜溝、頂管、電纜、豎井、分線井、通訊設備、配電設施、環網單元、10KV電纜線路、10KV架空線路）差異的基礎上預測出各子項目造價累計成現三角分布。
通過計算及圖3-2示該電網項目風險造價累計樣本也成三角分布，可以得出：頻率波動最大的區間為 564.6.5-746.8萬元，其概率大致為 90%左右，根據大數定律，該電網工程項目各風險分析指標單個造價累計結果確定在該區間是較為合理的。從圖3-2及計算分析可知，估計出現造價為 600萬元可能性較大，因此定義為基準造價（不可抗力等無法識別的風險的費用除外），并定義在90%處造價與基準造價的差值為不可預見費，如圖可見在90%處的造價為 650萬元，所以根據上述理論計算得不可預見費為50萬元。
四、結束語
本文系統的闡述了電網項目工程造價風險分析的常見問題，在介紹工程造價基本理論以及電網工程項目存在的風險因素分析相結合分析的基礎上，論述了基于蒙特卡洛方法的電網項目工程造價風險分析，與其它文獻相比，本文在造價風險分析確定上更加科學合理化，這就為電網項目工程造價精度提高提供了一種新的方法。
參考文獻：
[1]王雪銘，吳瑞明.評價方法的發展與體系研究[J].科學技術與工程，2009，9（2）：351-356.
[2]徐建新，閆旖君.基于變異系數法的灰色關聯決策模型在城市供水方案.優選中的應用[J].水資源與 水工程學報，2009，18（4）：9-11.
[3]朱吉超，耿弘.江蘇省城市化水平綜合評價研究[J].管理論壇，2009，（2）：34-37.
[4]郭亞軍，姚遠，易平濤.一種動態綜合評價方法及應用[J].系統工程理論與實踐，2007，27（10）：154-158.
[5]馬贊福，郭亞軍等.基于增益水平激勵的動態綜合評價方法[J].系統工程學報，2009，24（2）：243-247.
關鍵詞：綜合單價 風險費 量化方法 風險系數
中圖分類號：F285 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2012）05-142-02
引言
根據《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008（以下簡稱《規范》）的規定，分部分項工程清單應采用綜合單價計價。綜合單價包括人工費、材料費、施工機械使用費和企業管理費與利潤以及一定范圍內的風險費用{1}。08《規范》在03版的基礎上，將“考慮風險因素”表述為“以及一定范圍內的風險費”；因此，可以認為投標方的綜合單價中已包括了風險費。以前在定額計價中，一般要求工程保險費、風險費應按有關規定在合同中加以約定。采用工程量清單計價后，實施的“企業自主報價，市場競爭定價”的指導思想，在綜合單價中是否考慮風險費用，是由企業自主確定。作為一名合格的、負責的投標方來說，風險費用的合理計取是關系承發包雙方的利益。根據吉林省的2009年建設工程結算的有關規定，采用工程量清單計價的工程，編制招標控制價時，風險費率取費基數為清單綜合單價，風險系數不得低于5%。實際上，清單報價的綜合單價的費用也是以人工費、材料費、機械費、管理費和利潤為基數，剩以[1+風險系數（大于0）]。對于不同的工程和不同報價策略，其風險系數也各不相同；同時，確定合理的風險系數是在確保工程中標，確保工程項目效益中具有關鍵作用。
一、風險界定
當前，普遍認為風險即為一種不確定性。風險的不確定性表現在兩個方面，即風險出現的不確定性和風險的損失的不確定性。風險可以用一個函數F來表示{2}。
即，R=F（Pr，q），其中R為風險量，Pr為風險出現的概率，q為風險出現后對工程項目目標的影響程度。
同時，研究表明，風險具有客觀存在性和必然性的特點。為了確保承發包雙方的利益，08《規范》中對風險進行了明確的規定，不采用無限風險、所有風險或類似語句規定風險內容及其范圍（幅度）{1}。因此，對于綜合單價中的風險費的計取，應進行四個方面的界定：
1.風險范圍（幅度）。即綜合單價中，計取風險費用應考慮的風險的范圍；也就是工程實施過程中，應由承包商承擔的風險損失，不能通過索賠來彌補風險事件范圍。
2.風險敏感性（L）。即工程實施中有關風險對工程中某一個目標或一組目標的影響程度。
3.風險概率（P）。即工程實施過程中，某一種風險事件出現的可能性大小。
4.風險函數(R)。即工程損失值的期望值，可用函數R表示，即：
R（θ，d）=E[L（d，θ）]
其中的d為項目方案，θ為工程項目參數或指標。在應用時，常常對θ（參數的真值）確定一個概率分布函數P，并使其平均的風險值r（d，θ）達到最小，其中：
r（d，θ）=E[R（d，θ）]=R（d，θ）p（θj）
二、風險范圍
按照08《規范》4.1.9條文的規定，采用工程量清單計價的工程，應在招標文件或合同中明確風險的內容及其范圍（幅度）[1]；因此，對于不同的工程發包模式和工程合同文本，其工程風險范圍有所不同。比如，FIDIC《施工合同條件》為合理的分配風險責任，其風險范圍界定在，以投標截止日前第28天為基準日。作為業主與承包商劃分合同風險的時間點，從此日期起，到工程師頒發履約證書日止的期間內，一個有經驗的承包商在投標階段不能合理的預見的風險歸其業主承擔。EPC總承包合同則比傳統的工程承包模式的風險時間范圍更加長，風險面更加寬，其包括設計、采購和施工三個階段的風險。對于工程量清單中的綜合單價的風險范圍管理也可以根據工程情況和承發包雙方的協商，采用三種不同的計價模式，一是綜合單價完全不調整，二是按實際情況調整，三是有條件的調整。因此，要科學確定綜合單價中的風險費，必須明確工程風險分配原則，即承包商應承擔的風險范圍（幅度）。
三、敏感性及概率影響因素
對于不同的工程項目，其風險的敏感性和風險的概率是不同的。通過對風險背后的實質進行分析，發現有很多相同的主導性因素影響著風險事件的敏感性和概率，這些因素主要有以下幾個方面：
1.報價決策者對風險的偏好。實踐表明，對于風險出現后，同一數量的風險效益和損失，在不同的決策者中的結果和地位是不同的。根據風險偏好，可將決策者劃分四種，分別為保守型、正常型、中立型和冒進型。這幾種類型的決策者的效用函數如圖1所示，其中U（x）為效用函數，x為某一決策指標或變量。
2.業主的履約能力。對發包方的履約能力進行評價應主要包括的工程項目主體資格，工程項目建設資金到位情況，工程師專業技術水平，建設程序的規范性，業主的誠信度以及業主的溝通協調能力等。
3.招標文件夾的嚴密性。招標文件作為招投標的綱領性文件，如果條款、項目缺失，所使用的語句和詞意模糊，往往成為工程糾紛的源泉，也是業主利用自己相對地位優勢轉移工程項目風險的借口，招標文件越嚴密中標后的風險越低。
4.工程量清單的質量。工程量清單作為招示文件的組成部分，同時也是投標報價的依據，雖然《規范》在對清單漏項和工程量變更風險歸發包方承擔，但是承包商在確定新的綜合單價和進行價格調整時，往往難以得到理想的價格而遭受損失，清單質量越高風險越低。
5.報價水平。實施清單計價，要求企業建立自己的企業定額、計價信息和數據庫。由于一直受到定額計價的影響，多數企業沒有自己的報價體系，還是參考定額報價，其報價結果不能反映企業實際成本管理水平和能力，往往出現綜合單價與實際存在偏差的風險。
6.項目本身狀態。工程項目施工圖的完整性及細化程度，新技術、新材料和新工藝的使用情況，地質復雜程度，工程工期長短，工程質量標準，結構特點和項目規模等等因素也決定項目的風險概率和敏感性。
7.項目合同的形式。FIDIC《施工合同條件》一般規定，哪一方能控制風險就由哪一方承擔，雙方都不能控制風險則由發包方承擔。《EPC交鑰匙工程合同條件》中業主喜歡用“包死價”的形式，將工程實施過程中的風險大部分轉移給承包方。《NEC工程施工合同》中附有六條計價模式選擇項，承發包雙方可以協商選擇其中的某一種，而且其對風險的計量與處理操作性更強{3}。國內的建設《施工合同》則在參考FIDIC、NEC等合同文本的基礎上，將合同分為通用和專用兩部分，在專用部分可以由承發包雙方對工程風險進行約定。
8.物價通漲水平。反映物價上漲水平的指數包括，CPI（消費物價指數）的高低，工業企業原材料、燃料動價價格水平，輸入型通貨壓力，人民幣匯率，銀行存貸款利率，工資上漲幅度以及交易性貨幣供求情況等。
在計算綜合單價中的風險費時，應根據上述對風險敏感性和概率的影響因素進行綜合分析，以確定合理的損失值。
四、風險作用函數
為了科學合理地確定綜合單價的風險費，應先確定出綜合性風險系數；因此，需要建立一種科學合理的風險評價方法或者風險函數來量化工程項目風險，以便使工程風險系數能真實地反映投標企業的先進的風險管理能力和項目本身的風險狀態。當前用于風險系數的評價方法有綜合評價法、層次分析法、模糊評價法、風險圖法以及PERT法{4}。由于企業投標的時間有限，同時受到投標人員的技術水平和能力的限制；因此，在確定綜合單價中風險系數時，一般采用綜合評價法。綜合評價法的具體操作步驟如下：
1.以招標控制價中5%的風險系數為標準，劃分成五個等級；同時將項目的風險大小以1為單位，劃分成五個等級，風險系數與風險等級對應關系為，1%～（0～0.2），2%～（0.2～0.4），3%～（0.4～0.6），4%～（0.6～0.8），5%～（0.8～1.0）。
2.風險識別，建立工程項目風險清單。
3.根據每一風險事件的敏感性和大小對每一風險事件賦權重。
4.將風險等級分為很大（0.8～1.0），較大0.6～0.8），中等（0.4～0.6），不大（0.2～0.4）和較少（0～0.2）五個級別。根據風險事件發生的概率，確定事件的風險級別，以各個級別對應的分值作業該風險事件的分值。
5.每一個風險事件的分值與對應的權重相乘得到每一個風險得分，將所有得分累計，即為整個工程項目的風險水平。
6.將風險得分與風險系數等級進行對比，確定相應的風險系數。
為了使提供的決策更加科學、合理，可以借助一些專業評審技術技術和方法，比如在對風險事件打分時可以用0―1打分法，0―4打分法和強制打分法等。在構建風險清單時，可借助專家調查法、流程圖法、風險調查法等。
五、結論
在綜合單價計算中，正確地估算工程風險系數，既可以防范中標后工程實施、經營的風險，提高工程項目抵抗風險的能力；又可以確定合理的報價，提高中標的機率。要明確工程項目的風險系數，必須對風險的范圍、敏感性、概率以及風險作用函數四個要素進行科學合理的界定；同時對影響風險事件的敏感性和概率的因素進行科學的識別，形成相應的風險清單和風險權重，并以招標控制價為風險控制標準，利用一種風險評價方法建立風險作用（損失）函數，從而從定量的角度對風險進行量化。為了使量化更加科學，企業應該建立自己的企業定額和風險評價體系，使企業報價更加反映企業實際水平和先進性，這也是企業應對清單計價模式的積極方略。
注釋：
{1}中華人民共和國國家標準（GB50500-2008）.建設工程工程量清單計價規范.北京：中國計劃出版社，2008
{2}王卓甫.工程項目管理風險及其應對[M].北京：中國水利水電出版社，2005
{3}張磊.不同合同形式下工程風險分擔方式的研究[J].才智，2011（17）
{4}蔣立，陶學明，陳鑫.工程量清單計價模式下綜合單價風險費用量化研究[J].西華大學學報（自然科學版）,2010（4）
關鍵詞：城市管網；風險評價；經濟性
中圖分類號：F29文獻標識碼：A
一、城市燃氣管網風險評價的重要性
埋地壓力管道涉及企業廠區的工業管道、輸送油氣的長輸管道和城市燃氣管道，它們會給地面設施和人員帶來隱蔽性潛在危險，對工業安全生產和人們生活以及社會穩定威脅極大，由于這類管道的情況復雜，檢測維護和對風險的辨識都非常困難，確保它們的安全運行在當代城市建設和工業安全生產中至關重要。
二、城市管網風險因素分析
隨著全世界已建油氣管道的增多和管道服役齡期的增長，因管道結構失效引起的爆管和火災事故正日益增多。因此，近年來國外對管道的運行狀態、環境因素和事故原因進行了廣泛深入的分析研究，并提出了風險技術研究方法，形成了一套輸油氣管線風險分析的操作規程。但是，引起管道事故的各種因素中，有的因素會隨著時間和環境的不同而發生變化，如腐蝕超壓和第三方破壞等。有的因素是在管道建成時就已經存在了并且一般沒有太大的變化，管材中的可擴展裂紋除外。根據事故浴盆曲線所反映出的規律，這些不變化的因素容易在管道投運初期誘發事故，而可變因素主要在管道投運中后期造成管道事故。隨著管道使用時間的延長，像腐蝕這類發展的因素會導致管道穿孔或者破裂事故的發生。所以，在管道風險評價中腐蝕因素應作為重點因素來分析。現在隨著城市建設活動的頻繁性更容易因第三方破壞造成這些輸送易燃易爆有毒介質的壓力管道發生泄漏和爆炸等事故，但第三方破壞和超壓這兩種因素誘發的管道事故具有很強的隨機性，這兩種因素的模型需要通過大量的歷史資料調查方可確定。國外通過管理機構組織采集油氣管道的運行歷史參數和事故發生率等基礎數據的目的就是為了對一些隨機事故因素建立概率模型。
三、風險評價技術的經濟性
風險評價是針對具體危險源發生的概率和可能、造成后果的嚴重程度性質等進行定性或定量的評價。它主要研究風險問題中的個性問題。風險評價技術開始于20世紀三十年代的保險業，最早應用于金融保險投資等領域，是經濟學的一項決策技術。經過多年的研究，已經在美國、加拿大等國家進行了工程應用，并取得了巨大的經濟效益和社會效益。我國在這方面的研究開展得較晚，開始于20世紀八十年代初期。盡管國內外已研究開發出了幾十種風險評價方法和商業化的風險評價軟件包，但由于風險評價涉及的學科知識比較廣泛，另外風險評價指標及其權值的選擇與生產技術水平、安全管理水平、生產者和管理者的素質以及社會和文化背景等因素密切相關，因此每種評價方法都有一定的使用范圍和限度。
根據評價結果的量化程度可把風險評價方法分為三大類，即定性風險評價方法、半定量風險分析方法和定量風險分析方法。
1、定性方法。定性風險評價的主要作用是找出管道系統存在哪些事故危險誘發管道事故的各種因素、所處狀態以及這些因素在何種條件下會導致管道失效事故的發生和對系統產生的影響程度，從而最終確定控制管道事故的措施。它是基于決策科學和貝葉斯統計理論的決策分析方法。其特點是不必建立精確的數學模型和計算方法，不必采用復雜的強度理論和現代分析手段，不必具有完備充分的數據庫系統。傳統的定性風險評價方法有：安全檢查表法、預先危險性分析法、危險可操作性研究、失效模式后果與嚴重度分析法等方法。此類方法的優點是簡單、容易掌握、便于操作且評價過程和結果直觀，可以清楚地表達出管道的當前情況。其使用局限是評價結果不能量化。
2、定量方法。它是將產生管道事故的各類因素處理成隨機變量或隨機過程，通過對單個事件概率的計算得出油氣管道的最終事故發生概率，然后再結合量化后事故后果計算出管道的風險值。它主要是對定性分析中已識別出的風險水平較高的故障類型進行詳細的定量評價。需要利用概率結構學有限元方法、斷裂力學可靠性技術與各種強度理論來對在役管線的剩余壽命和剩余強度進行定量分析。在評價的過程中有充足的理論依據，結果準確可靠。它在大量的設計資料、施工和竣工資料、運行資料的基礎之上建立完善的數據庫管理系統，并掌握裂紋缺陷的擴展規律和管材的腐蝕速率，由此運用確定性的和不確定性的方法來建立評估的數學模型，然后進行分析求解。
3、半定量方法。半定量風險評價方法介于定量風險評價方法與定性風險評價方法之間。是以風險的數量指標為基礎，對管道事故損失后果和事故發生概率按權重值各自分配一個指標，然后用加和除的方法將兩個對應事故概率和后果嚴重程度的指標進行組合，從而形成一個相對風險指標。半定量方法允許使用一種統一而有條理的處理方法把風險劃分成等級。其所需原始數據較少，評價成本較低。
四、評分法簡介
該方法通過對引起管線失效的各因素進行評分，結合管線失效后果形成一個相對風險指標來表示風險程度。按照W.Kent Muhlbauer的分類方法造成管線失效和事故的原因有四大類，即第三方破壞、腐蝕、設計和誤操作。其中每一項的最高分為100分，四項的指數和在0～400分之間。
1、評分法的基本假設
（1）獨立性假設。影響風險的各因素是獨立的，即總風險是各獨立因素的總和。
（2）最壞狀況假設。評估風險時要考慮到最壞的狀況，如一段管道總長是100km，其中有80km的埋深是1.2m，另20km埋深為0.8m，則整個管段應按0.8m考慮。
（3）相對性假設。評估的分數只是一個相對的概念，如一條管道所評估的風險數與另數條管道所評估的風險數相比其分數越高，這就表明其安全性要高于其他幾條管道。
（4）主觀性。評分的方法及分數的界定雖然參考了國內外有關資料但最終還是人為制定的，因而難免有主觀性。
（5）分數限定。在各項目中所限定的分數最高值反映了該項目在風險評估中所占位置的重要性。
2、主要步驟及注意問題
（1）明確風險評價的任務。
（2）辨識造成管道事故的危險源。辨識危險源的目的是為了確定危險源的數量、種類、性質和級別以便采取各種控制對策和措施，使危險源得到有效控制。
（3）造成管道失效的可能性因素。
[關鍵詞]煤層氣；經濟評價；收益風險比；概率分析
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.08.115
[中圖分類號]X196 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2015）08-0149-02
煤層氣是一種儲存在煤層中的非常規天然氣，其開發利用具有重要的經濟及社會效益。煤層氣勘探開發項目具有資本和技術密集、風險程度高的特點。經濟評價是煤層氣項目決策的重要依據，對于提高煤層氣項目決策的科學化水平，實施低成本發展戰略，充分發揮投資效益，降低煤層氣項目的投資風險，促進煤層氣產業的快速健康發展具有重要意義。
目前，煤層氣項目的經濟評價的基本方法是折現現金流方法。該方法理論基礎較為完備，可操作性強，適合資源采掘行業，是國內外煤層氣項目經濟評價實踐中使用的主要方法。但該方法下的風險評價方法――盈虧平衡分析法和敏感性分析法均存在一定的缺陷，難以評價與項目效益相匹配的整體風險水平。因此，在煤層氣項目經濟評價中引入收益風險比法這一新的評價方法將有利于提高評價結果的科學性和準確性。
1 現有風險評價方法及其存在的問題
1.1 盈虧平衡分析
該方法的缺點在于其并不適用于資源采掘這種投入產出具有自身獨特特點的行業，且該方法只能從整體上反映出項目的抗風險能力，而不能反映各不確定因素的影響程度。同時，該方法的假設條件在市場經濟環境下并不成立。
1.2 敏感性分析
該方法的缺點在于假定各個不確定因素以同等概率出現、每次只允許一個因素變動且一個因素的變動幅度、方向與其他因素無關。但是實際上項目在運行過程中，往往會有兩個或兩個以上的因素同時變動，發生概率和變動幅度均可能不同。因此，單因素敏感性分析不能真實反映項目承擔風險的情況，其結果的實用性和準確性受到影響。
2 收益風險比法
針對盈虧平衡分析法和敏感性分析法存在的缺陷，本文嘗試提出收益風險比法這種綜合評價項目經濟效益和整體風險水平的方法。
2.1 收益風險比的含義
收益風險比是一個相對指標，分子是收益指標，代表煤層氣項目的期望經濟價值，這里采用凈現值（NPV）的均值來進行計算，分母是不確定性指標，代表煤層氣項目經濟價值的期望方差，這里采用標準差來進行計算。這一指標越大越好，較高的收益風險比代表著相同不確定性條件下更高的經濟效益或者相同經濟效益條件下更低的不確定性。
2.2 收益風險比的計算
2.2.1 計算思路
收益風險比（e）計算的關鍵是計算期望收益和期望方差。一般情況下，期望收益和期望方差通過以概率論和數理統計原理為基礎的蒙特卡洛模擬計算是最為科學的。但由于中國煤層氣產業發展尚未成熟，大多影響煤層氣項目的參數的準確取值及相關的概率分布類型無法確定，這就導致蒙特卡洛模擬法的可操作性及科學性無法得到保證。然而，該方法通過反復進行隨機抽樣來模擬影響項目投資效益的不確定因素的變化，計算分析這些不確定因素對目標的影響的思路是可以借鑒的。基于此，本文采用基于單因素敏感性分析及情景分析的收益風險比的計算思路。
2.2.2 模型建立
假設影響煤層氣項目凈現值（NPV）的n個相對獨立的主要因素為xi（i=1，2，…，n），則煤層氣項目凈現值可表示為：NPV=f（x1，x2，…，xn）。設n個影響因素xi中，每個影響因素均有m種典型情景值，每個因素的情景值可表示為xi，j（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m），不同因素的情景值可取相同值，也可以根據各因素自身特點取不同值。相應地，每個因素取各個情景值的概率為pi，j（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m），該概率值為主觀概率，可通過專家通過打分的方式來確定。n個影響因素隨機取m種可能的情景值，通過組合就可得到mn種可能的取值組合。相應地，這些因素組合值也夠造出了mn個凈現值的可能值npvk，可表示為：npvk=f（x11，x21，…，xi，j）（i=1，2，…，n；j=1，2，…，m；k=1，2，…，mn）。由于各影響因素相對獨立，各個凈現值可能值出現的概率可由決定該值的影響因素的概率值的乘積得到，即pk=p11*p21…pi，j。由此，煤層氣項目期望凈現值可表示為：。同樣，煤層氣項目期望凈現值的標準差可表示為： 。由此，煤層氣項目的收益風險比可表示為： 。
2.3 收益風險比法的決策準則
根據收益風險比的含義，計算過程及煤層氣項目的基本特點，可建立如下的收益風險比用于煤層氣項目經濟評價的決策準則。
（1）如果e
（2）如果0≤e≤e*，則項目在經濟上可行，但總體風險水平較高。
（3）如果e>e*，則項目在經濟上可行且總體風險水平不高。
e*是項目具有經濟可行性前提下的風險基準值，它的取值可根據企業的總體風險偏好及項目實際情況來確定。風險厭惡型企業可取較低值，而風險偏好型企業可取較高值。
3 實例應用
A項目是典型的煤層氣開發項目。本文以A項目為例，采用上述方法測算其效益指標及風險指標。該項目經濟評價基本參數：建設期2年，生產期17年，商品率90%，價格采用當地煤層氣市場價格，財政補貼0.2元/立方米。
該項目收益風險比的計算步驟是：首先，通過單因素敏感性分析，可知煤層氣價格、產量、建設投資及經營成本是影響該項目效益的最主要不確定性因素；其次，通過專家咨詢法，對這4個因素分別設置不同的五種典型情景值，其中，價格變化幅度為-20%～20%，產量變化幅度為-30%～30%，建設投資變化幅度為-15%～15%，經營成本變化幅度為-20%～20%，在此基礎上分別對各因素的情景值賦予相應的主觀概率；然后，通過凈現值計算模型分別計算4個因素不同情境組合下的凈現值及相應的概率，據此可計算期望凈現值及凈現值期望方差；最后，可計算得到收益風險比的計算值為3.56。根據前述的決策準則，這里e*根據企業實際風險偏好值取為1，該評價結果值表明A項目在經濟上可行且與效益水平匹配的總體風險水平較低。從應用效果來看，該方法能夠滿足煤層氣項目決策對于效益及風險量化評價的需要，可適用于不同類型煤層氣勘探開發項目的經濟評價。
4 結 語
應用實例的計算結果表明，該方法科學可行，應用效果良好，采用收益風險比法計算得到的項目經濟評價指標相對于常規經濟評價方法可以在更好地反映項目效益的同時反映其整體風險水平。收益風險比法是對現有煤層氣經濟評價方法與參數體系的有益補充，它的引入將提高同一項目不同方案及不同項目的評價與優選決策的科學性。
主要參考文獻
[1]中華人民共和國住房和城鄉建設部.石油建設項目經濟評價方法與參數[M].北京：中國計劃出版社，2010.
[2]易樹平，任強，曾立平.投資項目經濟評價不確定分析方法及其應用[J].重慶大學學報，2003（5）.
關鍵字：工程造價咨詢 ；風險因素；風險評價；風險防范
Abstract: the engineering project risk of uncertainty, makes the project cost faced all kinds of risk. This paper expounds the construction cost risk factor; Analyzes the engineering cost risk evaluation method; Through the cost of the project risk factors and evaluation methods of analysis, this paper establishes a set of complete project cost risk prevention system.
Keyword: construction cost consultation; Risk factors; Risk assessment; Risk prevention
引言
目前，在工程造價業務咨詢的過程中，全過程造價管理漸漸地引起了人們的重視。全過程造價管理又稱全面造價管理，有效地利用專業的、技術的專長與方法去計劃和控制資源、造價、利潤和風險，并使之貫穿于整個項目的始終。目前我們對于造價管理的理解往往只停留在工程預結算上，致使工程造價管理缺乏全面而系統的定位，缺乏全程、全方位動態的管理，尤其是工程造價咨詢單位對于工程造價的控制，主要側重于事后核算，即對竣工結算進行審核，對其它階段的控制顯得較為薄弱，對此筆者認為造價咨詢單位應根據自身特點，擴大咨詢服務面，在探索實踐中積極參與造價管理的各個階段，全面建立和完善全過程造價管理的程序、規范及服務內容，并作好相應的資料歸檔。
建設項目的全過程造價控制一般分為事前、事中、事后三個階段的控制，在具體的實施中，我們又可把三個階段轉化為項目決策與設計階段、招投標與施工階段、竣工結算與后評價階段。下面筆者結合近年來的工作經驗，就工程造價咨詢單位如何參與全面造價管理的各個階段闡述一下自己的觀點及看法。 由于工程具有投資大、規模大、工期長、不確定因素多的特征，使得工程造價的概算超算，預算超概算，決算超預算的現象在我國長期存在，風險損失相應增加，如三峽主體工程中的混凝土澆注完成約15%時，4次較大的質量問題相繼發生，經濟損失嚴重。由此可見，是否能把握工程的成敗，工程造價風險評估和防范是關鍵問題。
隨著經濟全球化的變遷，項目投資越來越大，項目的承包也趨向國際化，項目的風險也變大。然而如何去評價工程造價以及如何對工程造價做出相應的分析和防范是本文研究的主要內容。
工程造價風險因素分析
2.1風險概念與特點
我國傳統的風險被定義為一種不確定性事件及引起的結果，這種結果與決策者預期的結果有一定的偏差，這樣的偏差程度被稱作風險的大小。
日本學者suburo Ikeda強調風險由不利事件發生的概率和不利事件造成的后果組成，認為風險是由于自然或人類行為所導致的不利事件發生的可能性。
美國學者Williams[3]把風險定義在特定的時間特定的情況里，那些可能發生結果的差異。
我國學者范偉澄把火災風險定義為：火災發生的后果以及發生火災的概率。
由于各個研究領域側重點不同，各個學者對風險的定義和理解也就有差異，但是總的是圍繞發生概率、引起的后果以及危害來探討的。在本文作者認為，工程造價風險為，不確定事件偏離預期的結果，給工程的投資、進度、質量和安全帶來的損失發生的概率。
風險特點：1）風險的客觀性，只要構成風險的因素出現了，風險就會出現。不以人的意志為轉移。風險的客觀性決定了人們要認識風險，發現風險的客觀規律，采取有效的防范措施，使得風險減少到最小；2)突發性，風險的突發性要求我們建立風險預警措施和防范措施；3）相對性，一定的條件會引起風險，風險也會被預知；4）多變性，風險受各種因素的影響，在結果和破壞程度上會出現動態的特征；5）無形性，風險不準確的被描敘，在分析中往往運用概率、模糊及系統理論等來評價風險。
2.2 工程造價風險因素
為了對工程造價風險進行客觀的評價和采取很好的防范措施，需對工程造價風險的影響因素進行分析與討論。如圖1.2所示 風險按照工程造價實現過程和產品的生產過程分為政治風險、社會風險、經濟風險、自然風險、技術風險和管理風險。
圖1.2 風險的因素
風險按照成分可分為：完全不確定性的造價、確定性的造價及風險性的造價。風險根據對工程目標的影響可分為：工期風險、質量風險、造價風險等。風險按照后果可分為純風險和投機風險。
工程造價風險防范過程
如圖2.1[5]所示風險防范首先需對工程造價風險進行識別，常常采用的識別方法有：1）檢查表法；2）流程圖法；3）頭腦風暴法；4）情景分析法；5）德爾非法；6）敏感性分析法。運用識別的方法的目的是確定目標，明確最重要的影響因素，大量收集資料，估計項目的風險形式，直接或間接的識別風險。例如，決策階段影響工程造價的風險為75%--95%,技術設計階段影響工程造價風險的可能性為35％一75％；在施工階段影響工程造價風險的可能想10%--35%。顯而易見，控制造價的關鍵在于決策階段和設計階段，而在工程做出決策制作影響造價的主要因素是設計階段。因此，在滿足項目使用功能的前提下，合理設計將使工程造價大幅降低[4] 。
圖2.1 風險防范流程圖
如圖2.2所示識別之后，需對工程進行風險評價。風險評價的目的為項目的風險管理決策提供依據，如果能過準確的做出評價，就能為工程的決策提供可靠的依據，同時管理者可以通過評價提供的信息對工程造價采取相應的防范措施，使得工程造價減少到最低。風險評價的方法有：傳統的工程造價方法，如主觀評分法、決策樹法等，其缺點是對概率分析部分缺少精度，只進行單一值分析，缺乏可靠度工程造價管理中存在風險的控制是種事后控制[1]；蒙特卡羅模擬分析方法，有稱統計實驗法，是比較常用的方法。其優點有：1）多參數分析，多種參數共同變化，依照一定的概率分布隨機變化。2）全過程工程造價動態控制，運用蒙特卡羅模擬分析方法，產生新的成本造價，可以對成本進行控制。該原理考慮折現率的概率分布，可進行投資分析，可以使得管理者進行很好的決策。3）預測信息豐富。
如圖所示評價之后，需進行工程造價風險防范。工程造價的風險防范方法是針對不同的工程規模、風險概率、工程類型，采取相應的防范措施。具體措施將在第3節中講述。
工程造價風險防范方法
1）風險規避方案。風險規避是一種中斷方式，具體做法有通過放棄工程，采取保守的設計，爭取合理的合同條件。如：存在技術不達標的施工技術堅決不采用。這種防范方法是從根本上不使用有風險的技術、資源、方案，從而避開風險。但是需要注意的是規避可能衍生出一種的新的風險；規避的同時也同時失去了獲取利益的機會；有時候采取規避并不是一種很有效的方法。
2）風險遏制方案。其具體措施有預防危險源；降低構成危險的因素數量；防止危險的擴散；隔開危險與保護對象；迅速處理已經造成的損害；修復、更新遭受損害的物體。這是一種積極的工程造價防范措施，它的實行必須以工程造價風險識別和評價作為依據。如：對于出現的財務危機繼續升高的風險，采取注入新資金的防范措施。這種防范方法是從風險發生的角度出發去控制風險的。
3）風險轉移方案。這是一種將風險有意識的轉移到跟自己有利益關系的另一方。其具體措施有工程分包、工程索賠等。如：實行工程擔保和保險，是工程分析得到轉移，通過合同或購買保險將風險轉移給他人。這類風險控制方案多數是用來對付那些概率小的風險。
結束語
對工程造價風險的影響因素和過程進行了分析，得出了蒙特卡羅模擬分析方法能有效的對工程造價風險進行評價的建議，并分析了其優缺；通過對風險識別和評價分析提出了一套完整的工程造價風險防范的方法。
參考文獻：
[1] 孫海虹,葉曉延.基于蒙特卡羅模擬技術的工程造價風險因素分析[J].重慶大學建筑學報.2005，27(6)
摘要：不可再生資源的匱乏與環境污染已經成為人類目前所遇到的最嚴峻的生存問題，這迫使我們加緊對于可重復利用的清潔能源進行開發與應用，新能源電池作為新能源能量轉化與儲存的重要介質，對于新能源領域的發展具有重要的意義。本文從風險識別、評估、控制三個大方面對新能源電池項目開發與生產中的風險管理問題進行了系統的分析，并提出了項目實施建議。
關鍵詞：風險管理 新能源電池 風險評估
1、引言
隨著人類社會的與經濟的快速發展，人們對于資源的使用需求越來越大，這導致全球資源過度開采，稀缺資源日益匱乏，另外嚴重的工業化污染已經威脅到了人類的生存環境，對生態系統造成了不可恢復的破壞。這一切都迫使我們開發新型能源，新能源的應用大多都需要能量的轉換與儲存，新能源電池是非常關鍵的部件之一。而新能源電池的開發與生產具有很強的不確定性，制約著新能源電池產業的發展，所以對其進行系統性風險管理是十分必要的。[1]
2、風險識別
風險識別是通過調研分析、專家咨詢、系統分析、查閱資料等基礎性工作，根據所分析問題的特點及目標，找出所研究問題的風險因素，并篩選出其中較為重要的因素進行分類新能源電池項目的風險識別可以結合“頭腦風暴”“德爾菲”等方法，從風險識別的準確性與全面性原則出發，將其風險因素分為“技術與市場”“社會與政策”“企業運營及其他”三大類，每大類下分若干具體因素。技術與市場下分因素為：原材料利用率、零部件可靠性、傳統電池銷售量、傳統電池市場增長率、其他新能源電池威脅（電池管理系統、電池續航能力、使用壽命、能量性能、能量密度、功率等指標）、汽車等主要使用市場、品牌認知、銷售渠道；社會與政治下分因素為：宏觀經濟、環保政策、工資標準、稅收政策、國貿政策、安全規定、消費者保護、通貨膨脹率、消費者信心、環保意識、行業標準；企業運營及其他下分因素為：原材料價格變動、生產進度、自然災害、操作失誤、設備故障、設備價格變動、生產安全事故、人員變動、信息泄露。這些不確定因素都會對產品開發及生產的、進度、質量及成本等方面造成影響。[2]
3、風險評估
風險評估包括風險評價與風險估計兩大部分內容，其中風險估計包括以下三方面內容：
3.1 風險概率估計
風險概率估計是對風險事態出現不確定性的估計。由于新能源電池的開發和生產具有很強的開創性，風險來源和風險特征很少有可利用的歷史數據，在這種情況下，新能源電池開發與生產項目可以采取專家加權評分法，邀請相關專家對使用新技術的風險進行打分，再根據對專家的信任程度賦予專家不同的權重，最后得出相應事件發生的概率。風險事件發生概率可表示為：
p=p（h）p（l︱h）
式中p（h）為風險事態出現的概率；p（l︱h）為風險事態出現并引起損失的概率。
3.2 風險損失估計
風險損失估計就是對風險事件所造成的直接與間接損失的估量。新能源電池開發與生產項目采用基于專家經驗的定性的方法進行估計，得出統一標準的損失代表值，與相應事件的風險概率估計值代入到風險量測函數式，進行下一步的評價決策工作。
3.3 風險量估計
高新產品項目開發與生產的風險量同風險事件發生的概率與風險損失大小有關，當收益難以量化或可相對損失忽略時，可認為對于某項目，其風險r與該行動風險事態可能出現的概率p，及其可能造成的損失l具有某種函數關系，常見的形式是以乘法作為基本表現形式：
r=f（p，l）=p×l
根據風險評估結果，綜合考慮風險管理的實用性和可操作性，采用決策樹、貝葉斯決策等方法結合決策者效用準則以及風險評價矩陣等綜合評價方法進行科學的客觀評價。[3]
4、風險控制
新能源電池開發與生產項目進行風險控制，首先要通過選擇模型和參數設定開發出監控系統，采取一定的措施時時跟蹤監測和識別風險因素的變化，動態掌握結構風險水平的變化情況，如果風險水平超過所設定指標值，則發出風險預警，根據風險類型，在決策庫中選取預先設置的風險控制策略進行風險控制，直到將風險值降低到合理范圍內。[4]其中關鍵部分是風險對策制定和選擇，常見的風險應對策略和措施有以下幾個：
（1）規避風險：當項目潛在的開發或生產風險很大，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案。在新能源電池項目技術更新較快，開發之前或者開發過程中如果發現關鍵因素變化而導致潛在風險超過指標值，又沒有其他策略可選擇時，可以選擇放棄項目，而如果是發生在投產階段應及時停產，避免更大的損失。
（2）轉移風險：是指采取一定的手段，將橋梁施工風險的一部分或全部轉移給其它單位或個人，以減少自身所承擔的風險。新能源電池項目可以采用投保或引入合伙人等方式進行風險分擔，將風險轉移。
（3）預防風險：是指采取各種防范措施杜絕橋梁施工風險的發生，是一種主動的風險應對策略，新能源電池項目一方面應在工藝技術與生產流程等方面進行革新，或將風險因素同人、財、物在時間和空間上隔離或錯開；另一方面通過教育與管理制度等方面的改進主動預防風險的發生。
（4）減輕風險：是通過采取一定的措施和手段，降低風險發生的可能性或減少風險帶來的不利后果。新能源電池項目減輕風險的途徑是盡可能的通過調研或論證等方式將不可預測風險變為已知風險和可預測風險，然后通過改進開發和生產方案、改變工作環境等方法降低風險的損失和發生概率。
5、結語
相對于傳統產品或成熟產品來講，新產品項目開發與生產的不確定性更強，在風險管理過程中所遇到的問題會更多，而新能源電池的開發與生產不僅具有很強的創新性也具有一定的技術難度，所以不僅在開發與生產的過程中要注意風險評估與控制，在項目開始之前就要制定完善的風險管控方案，一定要將新能源電池項目的風險管理作為一個完整的系統來進行。
參考文獻
[1]任紀良，沈玲.燃料電池轎車開發項目風險管理[j].上海汽車，2008（1）：4-7.
[2]徐鈺華.基于流程的產品開發項目的風險識別[j].航空科學技術，2005（5）：21-24.
