時間：2023-06-08 11:16:57
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇安全風險預控管理體系，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：風險預控；危險源；風險評估，管理措施
煤礦安全風險預控管理是一種過程管理，是指在事故發生前，通過辨識監測、監控和危險源判別風險等級，削弱和消除危險源，從而杜絕煤礦事故的發生。煤礦安全風險預控管理過程中對危險源的識別可幫助煤礦企業更加明確地掌握自身生產過程中存在的各種危險源，從而明確危險源的相關信息，及時了解生產過程中存在的安全風險。煤礦安全風險預控管理是一種預防性的管理方式，具有前瞻性，有利于煤礦企業完善風險管理的應急預案等，從而從整體上提高煤礦企業風險管理的效率。
2礦安全風險預控管理體系存在的問題
通過調研我公司各單位煤礦安全風險預控管理體系的建設情況發現，其存在以下問題。
2.1未予以充分重視，培訓力度小
煤礦領導及中層管理人員對安全風險預控管理體系的認識不足，未全面推動煤礦安全風險預控管理體系的運行，導該體系仍處于基礎階段；該體系正式運行后，對各級管理人員的培訓力度不足，導致管理人員未充分掌握該體系的作用，未了解該體系的建設目的和意義。此外，部分領導干部對該體系在安全生產工作中發揮的作用認識不到位，導致當前該體系的運行管理工作停留在形式上；礦體組隊、管理人員對該體系運行的基本知識掌握不足，工作開展缺乏思路，未抓住重點，僅將安全隱患條數錄入作為首要任務，未與實際工作相結合，且日常安全管理工作缺乏指導性；礦級決策層、管理層、操作層的培訓工作不到位，未制訂全面的培訓計劃，培訓內容的針對性不強，培訓方式和內容單一，導致領導、管理人員和職工不清楚管理體系如何運行。
2.2考核體系不完善
部分煤礦未按照各礦體系辦下發的《體系運行管理辦法》制訂本單位的安全風險預控管理體系的考核和獎懲機制，進而無法調動職工對煤礦安全風險預控體系建設工作的積極性；考核管理辦法具有不平衡性，存在區域差異，且考核標準的選擇分值有分歧。
2.3信息系統使用不規范
信息系統的信息錄入質量不高、安全隱患描述不明確，進而降低了工作效率，且部分錄入的安全隱患不具有真實性。此外，不安全行為的錄入不規范，部分錄入的問題非人員的不安全行為項；責任人定為隊組負責人，無法落實具有不安全行為人員的考核和教育情況；安全隱患錄入滯后，為了完成指標任務，采用了月底集中錄入的方式，每月只錄入固定的條數，且部分部室、區隊管理人員的安全隱患錄入工作由專管員代替完成。
3改進措施
3.1提高認識，統一思想
各煤礦單位應認識到煤礦安全風險預控管理體系是煤礦安全生產的基礎，是提高煤礦管理水平的必要途徑，是規范安全行為、預防事故發生的有效手段。因此，各單位要積極了解、借鑒、學習兄弟單位煤礦安全風險預控管理體系的建設方法和經驗，認識本單位體系建設工作方面存在的問題，增強全體干部、員工對煤礦安全風險預控管理體系建設工作的責任感。
3.2完善基礎管理
礦體系辦要深入區隊、部室開展體系運行調研工作，制訂保安工作的運行方案，從而使煤礦安全風險預控管理體系的信息系統與保安工作有效結合；充分發揮危險源辨識卡的作用，通過班前會提問、檢查人員現場提問、考試等方式，并采取“不合格不上崗”的強制手段約束人員行為，從而提高員工對崗位危險源的認知水平和對安全風險的防控能力；定期修訂和完善危險源辨識卡的內容，使危險源辨識卡準確涵蓋崗位主要內容。
3.3提高信息系統的應用水平
應用數據要按照系統表單或格式要求完整填寫，填寫的信息應真實、及時、規范、準確；上級單位、集團公司、五人小組、煤礦領導、煤礦動態檢查結果、煤礦部室專項檢查結果、隊組三級隱患臺賬內容等信息應完整錄入信息系統，實現閉環管理；安全隱患和人員不安全行為的描述要具體，對應標準及危險源應準確，錄入工作應在檢查后2d內完成；當現場的安全隱患無對應的考核標準和危險源時，應及時反饋至本單位體系辦，體系辦應及時補充。
3.4強化培訓，提高能力
落實三級培訓，增強員工的風險意識。礦體系辦應制訂培訓計劃方案，根據礦級決策層、管理層、操作層分層次編制不同的培訓教材，分批進行體系知識培訓，從而使其掌握各自層次的體系知識，提升員工對風險預控管理體系的認知水平，使培訓常態化、制度化。
3.5優化考核體系
管理人員應擴大考核范圍和加大考核管理的執行力度，從而解決安全隱患未全部錄入系統、錄入不規范、月底突擊集中錄入等阻礙管理體系順利推進的問題，有效推動管理體系的建設和持續改進。在管理體系的運行過程中，獎勵與處罰應并存。通過增加激勵機制，可提高職工對管理體系建設工作的積極性。此外，應明確劃分井下責任區域，并按實際情況變更。
4結束語
1煤礦安全風險預控管理的概況
1．1煤礦企業安全生產風險控制的特點煤礦企業安全生產風險控制需要遵循一定的原則，在此基礎上才能夠保證安全生產預控管理體系的實效性。詳細來講:其一，預先性，也就是說煤礦安全生產風險管理體系是在事故發生之前就已經形成，其出發點和落腳點是實現對安全事故的預防，保證將損失降到最低;其二，系統性，這是由于煤礦企業的生產經營是一個復雜的系統工程，往往是由多個子系統組成的，在開展安全風險預控管理體系建設的時候，往往需要站在全面的角度上去思考，保證實現人、機、環、管全方位的預控管理局面;其三，動態性，由于風險危險源是隨著建筑工程的開展發生變化的，在進行日常危險源的監控過程中，要保證動態化的工作方式，一旦發現其出現異常，就要及時采取措施進行整改。1．2煤礦安全風險預控管理體系運行流程其一，風險管理信息的收集，做好風險的篩選、歸類，為風險管理工作的開展提供依據;其二，結合收集到的風險信息，做好風險評估，明確其等級;其三，在風險評估結果的基礎上，制定風險管理策略，選擇合理的風險管理方法;其四，切實執行風險管理方案，保證其有效地使用到現實工作環節中去;其五，注重風險管理工作的監督和改善，對于不健全的地方，做好修正和改進工作。
2現階段煤礦礦井管理風險的常見類型
現階段煤礦管理風險的常見類型有:其一，水災事故風險。礦井水災是煤礦安全生產過程中常常遇到的問題，在礦井水文地質條件比較復雜的地帶，水文地質的透水性，將嚴重影響到安全生產的秩序，對于經濟效益的保證、人員安全的保障、礦井的合理開發都存在極大的危害。其二，瓦斯事故風險。由于煤礦安全設備缺乏、安全管理工作失誤、安全技術不科學，導致出現瓦斯事故，往往造成巨大的傷害。這不僅僅使得原本正常開展的工程項目難以有效完成，還對施工人員的人身安全造成極大的傷害。其三，火災事故風險。由于煤礦開采的對象屬于易燃性的物品，如果在施工過程中出現操作失誤，極有可能造成火災事故。其四，很多的礦區施工現場，通過實踐檢驗都可以看出其存在煤塵爆炸的可能性，這對于安全管理來說，是一個潛在的危險源。
3如何發揮風險預控管理體系在煤礦安全管理中的作用
3．1不斷提高風險預控管理意識意識反作用于實踐，如果煤礦企業全體具備安全風險預控管理意識，不斷建立健全風險預控管理體系，將有利于煤礦風險預控和管理水平的提高。對此，需要從以下幾個方面入手:首先，強化煤礦管理者的風險預控管理意識，不斷培養自身風險防范理論基礎，為制定合理科學的風險預控管理制度打下思想基礎。其次，做好全企業施工人員的安全風險控制教育和宣傳工作，健全風險控制管理培訓體系。多數從事煤炭工作的都是農民工，其認識水平有限，風險控制意識不強，很多情況下，在施工時隨意性比較強，難以形成正確的風險預控管理意識。最后，積極將風險預控管理納入到煤炭企業文化建設中去，以各種形式去開展思想教育工作，以不斷提高企業全員的安全預控管理意識，為風險預控管理體系的構建打下堅實的基礎。3．2建立健全風險預控管理制度健全的風險預控管理制度，是構建風險預控管理體系的核心內容。從這個角度來講，應該注重以下幾方面的工作:其一，以煤礦管理者、施工負責人、風險預控管理專家組成風險預控管理制度制定小組，保證結合企業特點、工程項目性質，制定出科學合理的風險預控管理方案，為構建風險預控管理體系提供制度依據。其二，以崗位責任制來強化風險預控管理工作，保證將風險管理工作的職權明確分配到個人，一旦發現某個環節出現問題，及時地要求相關負責人進行改善，以保證風險管理工作的權威性。其三，健全風險預控管理績效考核，實現管理效果、水平與績效成績、薪酬之間的融合，從而最大限度地激發員工參與到風險預控管理過程中。其四，高度重視安全隱患檢查機制的形成，保證在風險信息收集的過程中，不會出現遺漏，保證風險預控管理體系的有效性、科學性。3．3注重培養風險預控管理人才綜合風險預控管理的特點，此項工作的專業性強，任務量大，擔負責任巨大，這就要求參與風險預控管理的人才是高素質的。對此，需要做好以下幾方面的工作:首先，制定嚴格的風險預控管理人才選拔和聘用機制，保證進入到風險預控管理隊伍中的人才素質過硬、能力較強、符合煤炭企業的項目要求;其二，注重開展新人的崗前培訓，結合實際案例，向其講解常見的風險類型，不斷培養其風險識別能力，保證其能迅速地融入到風險預控管理工作中去;其三，將風險預控管理納入到績效考核指標中去，對于風險預控管理成績優秀的人給予加薪、升職、培訓的機會，保證不斷激發其參與風險預控管理的工作熱情;其四，高度重視煤礦風險預控管理培訓體系的構建，因為隨著煤礦區域位置、地質水文情況、設計要求的不同，其煤礦風險預控管理的重點就有所不同，應該結合自身實踐案例，不斷找到自身存在的風險預控管理工作缺陷，以找到合適的措施去規避這樣的缺陷和不足，從而使員工的預控管理能力不斷提高。
4結語
綜上所述，風險預控管理體系在煤礦安全管理工作中有著巨大的作用，其不僅僅關系到施工人員的安全，還牽涉到企業經濟效益和社會效益的提高。應該堅持與時俱進、實事求是，不斷學習他人先進的預控管理方式，結合自身缺陷，實現在風險預控管理上的創新。
作者：崔躍宏 單位：山西襄礦晉平煤業有限公司
關鍵詞：風險預控;管理體系;煤礦安全
隨著社會經濟的發展，煤礦生產企業在進行煤礦生產的過程中，越發的意識到安全管理的重要性，并運用科技的力量，將各類技術系統的優勢與當前的煤礦生產相融合，進而提升煤礦生產的效率。在實踐的煤礦安全管理過程中，風險預控管理體系已經成為當前的重要的安全管理手段，被廣泛的應用在煤礦生產中，對煤礦生產企業的生產風險實現了良好的規避，也大大的提升了煤礦生產效率，最終達到提升煤礦企業運營效益的目的。鑒于此，文章針對煤礦風險預控管理體系進行了切實的分析。
1對于風險預控管理體系的分析
煤礦企業在進行煤礦生產的過程中，會應用風險預控管理體系對生產中易出現的問題予以規避，進而達到提升生產效率的目的。風險預控管理體系包括風險預控管理、生產系統安全要素管理、保障管理、員工不安全行為管理以及綜合管理，在這一煤礦風險預控管理體系中，重點管理是風險管理，要點是員工在生產中所出現的不安全行為，基礎內容是生產系統的綜合管理，其中的體系支撐則是保障管理，對這幾部分內容進行切實的管理，則會對整個系統的運行起到促進作用。另外，體系中的各個環節和內容，都是息息相關的，并將PDCA閉環管理手段作為運行重點，對其中的各項環節進行監控，而后為體系的良好運行提供安全保障[1]。
2風險預控管理體系的具體運行情況分析
煤礦的生產過程中，風險預控管理體系的引入是必要的，也是煤礦生產企業順利運營的重點。因此，在進行煤礦生產的過程中，應當根據煤礦的生產特征，對風險預控管理手段予以實時的更新。文章針對性的對這一問題進行了分析。
2.1風險評估環節的安全管理
在對煤礦生產中的危險源進行有效的辨識后，則要對生產過程進行風險評估，對風險出現的可能性進行預判，而后再針對性的對風險等級予以判斷。根據最終的判斷結果，再落實具體的風險預控以及管理措施，最終制定良好的風險管理和預控方案，提升煤礦生產的風險規避能力[2]。這一環節要求企業中的各個部門應當對本部門所涉及到的風險予以上報，而后風險小組再將這些匯報的數據予以整合和協調，再對其中的漏洞和不足之處進行復審，要求各個部門將這些匯報的不足之處予以完善和健全，而后再交由風險預控小組，經過切實的修改，實現多向的反饋，最終對風險實現完善的預控和判別，提升管理水平。值得注意的是，在此過程中，一定要遵循真實性的原則，不可出現工作上的失誤，一旦出現問題，定要及時的改進，而后確保測評的準確性，將PDCA的管理優勢體現到實踐中，為企業的發展提供安全保障。
2.2危險源監控環節的安全管理
危險源監控環節涵蓋風險控制過程中的監測以及對危險源的狀態監控，危險源監測是風險管理的重點內容。它可以對企業所應用的安全管理措施進行監控，通過危險監控的方式，對危險予以切實的規避，以此方式提升企業的運營效益，并間接的促進企業的煤礦生產安全，促進礦產企業實現長遠的發展[3]。
2.3危險源的辨識環節
在進行煤礦生產之前，就應當意識到生產過程中將會遇到的矛盾和生產阻礙性問題，比如，礦產工人的生命財產安全問題、煤礦生產不具備穩定性等，將這些因素進行總結和歸納，進而再予以切實的規避，這些危險源的提前避免方式成為礦產危險預控過程中的必然手段。危險源可以在煤礦生產已經企業運營的各個環節有所體現，無論是煤礦企業的生產、改造，還是企業的建設和完善等環節都會涉及，煤礦生產之前的危險源辨識已經成為煤礦生產安全管理的重要環節。那么，在進行煤礦生產危險源識別的過程中，不僅要對危險源的誘因進行分析，還要對危險源進行歸類和分析，對不同環節、不同性質的危險源予以把控。比如，企業所涉及的環境危險歸為一類、所涉及的人力資源危險歸為一類、所涉及的機械設備應用危險歸為一類，在確定了危險源之后，再對危險源進行檢測，檢查這些環節是否存在切實的危險，最后將這些數據予以記錄，為日后的生產和企業的正常運營提供安全保障[4]。
3對于風險預控體系的作用分析
3.1提升煤礦企業的生產安全風險預控管理體系
在煤礦企業的生產過程中，不斷地發揮著重要的作用，提升了企業的安全運營指數，也對危險源實現了良好的規避。應用風險預控管理體系，可以在煤礦生產企業生產的過程中，將企業運營中的工作崗位、安全生產系統以及生產作業等等企業運營環節中的危險源予以辨識和分析，而后通過安全管理措施，對這些風險因素予以評估和解決，尤其是對于煤礦生產企業的重點環節，對其危險源進行確定，可以為企業的發展起到引導性的作用。針對這些危險源，予以切實的評估，再針對煤礦生產的實際情況以及我國的有關法律規章制度內容，最終制定出適合煤礦企業發展的安全管理體系，進而最大程度上促進企業的發展。
3.2提升煤礦安全管理水平
當煤礦生產企業在進行風險管理的過程中，還會對生產實踐中易出現的風險源予以判斷，而后通過切合實際的方式，制定出合理的措施和風險控制標準，將傳統的煤礦生產管理模式的危險因素進行避免，進而提升煤礦生產的安全管理水平。值得一提的是，在這一過程中，應當對各個環節的內容予以把控，比如，對事故的預防和解決、對煤礦風險的辨別和判斷以及對風險的控制等，在進行風險評估的過程中，還可以充分的利用信息化的管理方式，對煤礦生產中的各個環節實現動態的、實時的監控，一旦在煤礦生產中出現事故，則要通過風險控制的手段對風險預控管理，進而提升煤礦生產企業的風險管理水平[5]。3.3降低煤礦生產的事故發生概率（1）煤礦企業的安全管理部門領導，無論在進行煤礦生產之前還是實施煤礦生產的過程中，都會對風險實現評估和有效的辨識，進而提升煤礦企業的安全管理水平。通過切實的管理措施，最大程度的降低煤礦生產的事故發生率，進而為煤礦生產的施工工人提供人身安全保障。（2）煤礦生產安全管理的過程中，會對其中的操作工人及其涉及的危險因素予以切實的分析和把控。進而實現有效地評估和辨識，為煤礦企業的運營提供安全保障，為安全管理措施提供實踐依據，為日后的安全管理水平的提升奠定良好的基礎。
3.3降低煤礦生產的事故發生概率
（1）煤礦企業的安全管理部門領導，無論在進行煤礦生產之前還是實施煤礦生產的過程中，都會對風險實現評估和有效的辨識，進而提升煤礦企業的安全管理水平。通過切實的管理措施，最大程度的降低煤礦生產的事故發生率，進而為煤礦生產的施工工人提供人身安全保障。（2）煤礦生產安全管理的過程中，會對其中的操作工人及其涉及的危險因素予以切實的分析和把控。進而實現有效地評估和辨識，為煤礦企業的運營提供安全保障，為安全管理措施提供實踐依據，為日后的安全管理水平的提升奠定良好的基礎。
4結束語
綜上所述，在進行煤礦安全管理的過程中，將會遇到各類的危險因素，要想實現煤礦企業良好的、長遠的發展，就要對這些企業運營中的危險因素予以避免，運用風險預控管理體系，對企業各個環節風險因素予以解除，提升煤礦企業的運營效益，大大的提升企業的行業競爭力。
參考文獻：
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1.1危險源的辨識
危險源即煤礦的生產運行過程中,能夠對職工生命財產造成威脅、能夠對生產安全造成威脅的不穩定因素的基本來源;煤礦企業生產管理過程當中,造成安全事故的起因即危險源,危險源在煤礦企業的建設、生產、改造等環節中均存在。因此,在煤礦企業的風險預控管理中,對危險源進行辨識是最主要的內容。進行危險源的辨識工作時,要對煤礦的特點進行全面的考慮,同時做好危險源的分類工作,并且參照危險源的特點,依靠人力資源、機械設備等因素的支持對危險源進行檢測[1]。
1.2安全風險的評估
完成風險源的辨別工作后,就需對危險源進行風險評估,根據相關的風險評估結果對風險的可發生性及會造成的損失進行評定,并對風險的等級進行劃分?？紤]到管理對象及風險等級,可將管理的措施及標準進行有針對性的編制,進而完成風險管理的規劃。煤礦企業需將編制完成的管理規劃向風險管理部門進行上報,之后由各科室的管理人員及現場的操作人員對管理規劃進行改進、補充及完善,以雙向反饋、審核、修改的方式對管理規劃進行查缺補漏。需注意的是在實際的生產運行過程中,一些生產活動會根據實際情況出現變化,因此,危險源辨識、風險評估等工作均需要根據實際生產狀況進行實時調整,以此保證管理工作呈現螺旋上升趨勢,并將PDCA管理模式很好地體現在生產運行的過程中[2]。
1.3管理標準和管理措施的制定
完成危險源識別的工作之后,就能很好的確定管理對象,之后根據管理對象和的特征,對相關的管理標準及管理措施進行規劃,以此對生產運行過程中出現的危險源進行有效的控制或者消除,進而避免生產安全事故發生。在制定管理標準的過程當中,需以國家及煤礦行業的相關安全生產標準為基礎,根據不同煤礦的特定制定不同的管理標準,管理標準不能一概而論,須具有一定的針對性,以滿足煤礦生產現場的安全管理需求。
2煤礦中風險預控管理模式的實施要素
2.1提升設備水平,淘汰落后的采煤方式
煤礦企業需對傳統的采煤方式進行改革更新,積極推廣高檔普采、輕型綜采等先進采煤方式,盡量選擇安全性及可靠性均較高的設備來進行煤礦的采集和生產,以此為煤礦安全風險預控管理奠定良好的基礎。
2.2落實責任制度,優化組織結構
我國大部分煤礦企業的組織結構均存在一定的缺陷,并且管理制度也不夠完善。因此,監管部門需對煤礦企業存在的問題進行充分的考慮,強化組織結構建設及監管,建立健全煤礦企業的運輸、采集、挖掘等部門,同時配置相關的施工技術及管理人員,有效落實責任制度,以此為煤礦安全風險預控管理提供有力的支持[3]。
2.3提高員工的專業水平,加強安全生產培訓
我國大部分煤礦企業均存在安全教育及崗位培訓不到位的情況,相關的監督部門需對煤礦企業的生產及經營過程予以充分的考慮,構建科學、合理且符合煤礦企業自身實際情況的員工培訓體系,有效落實企業管理人員、操作人員的安全管理培訓工作,以此有針對性的避免煤礦生產運行過程中不安全行為及安全事故的發生。
2.4積極利用網絡技術,加強信息平臺的建設
煤礦企業的信息平臺建設可以加入產量的計量系統、安全監測及監控系統、員工定位系統等具有針對性的先進信息系統,以此實現信息間的查詢、調用、支持,進而提升煤礦安全風險預控的管理效率。
3結語
關鍵詞：煤礦安全；風險警示；安全管理
隨著我國與國際的接軌，煤礦企業不再像當年剛盛行時那么地吃香，為了改善煤礦企業在與別的上市產品競爭中的劣勢，有關部門提出了“雙體系”模式對煤礦安全管理的重要性?！半p體系”就是針對預防煤礦安全事故，提高生產效益而出現的一個新的詞語。具體的內容有如下幾點。
1“雙體系”管理制度的建設
風險預控管理體系以危險源辨識為基礎，以危險預先控制系統為核心，通過科學制定各大系統、各類施工設施、生產材料的安全規范，健全完善各種各樣的管理制度，明確安全危險管理控制的過程，使關鍵設備和現場安全危機實現超前辨別和預先控制，實現“人、機、環、管”的最佳匹配。根據“雙體系”建設總體要求展開，立足礦井實際，抓組織、強宣貫、重達標，嚴考核，積極推進安全“雙體系”建設，促進了礦井生產安全管理水平的整體提升。
1.1“雙體系”對個人的效益
“雙體系”指的是風險預控管理體系和員工操作標準體系。此兩種體系旨在提高煤礦生產安全并且保障員工生命安全，是不同于以往傳統的管理模式，能夠針對目前存在于煤礦生產中的問題提出最有效的管理方法，是一種新型的提高安全生產的理論。
1.2煤礦管理模式
在煤礦的安全生產的過程中，各種危險情況會不時出現，生產環境十分惡劣，并且經常受到水、火、瓦斯、煤塵、頂板等各種災害因素的威脅，煤礦的安全生產從一開始就是生產技術和管理中一個非常受到關注的問題。改革開放以來，我國煤炭生產始終把“安全第一，預防生產”這個原則放在第一位，把保護工作人員生命安全和身體健康放在至關重要的位置上，并根據我國煤炭工業的發展現狀，把煤礦的安全管理和法律規章制度接軌，加強安全管理和安全裝備兩個方面來保證煤礦安全的根本好轉。煤礦生產安全工作由傳統經驗管理逐步轉入全面管理和科學系統管理。
1.3煤礦安全管理要點分析
1.3.1加強安全質量標準化工作
有條不紊地推進安全質量標準化工作，做到技術達標和人員達標。對達不到三級標準的煤礦企業，限制期限停止生產重新整頓，超過時間仍然達不到標準的企業，將會依照法律制度關閉企業。推動實施優秀的工程評比活動，把它當作標準化工作的指導方針。將標準化工作為煤礦安全生產的前提條件，達到標準的企業可以開始進行生產工作。
1.3.2加強群眾安全監督工作
群眾是生產活動的基礎之一，將群眾的監督作用放到煤礦安全生產工作中來，認真實施省總工會《關于認真開展“查身邊隱患、保職工安全、促企業發展”群眾性安全生產活動的實施意見》，發揮工群眾的廣泛優勢優勢，發動職工尋找自己身邊的不利因素，維護群眾生命安全和財產安全。煤礦企業要在礦井每個班組加強群眾的監督力量，讓每個人參與其中，以此保障煤礦的安全生產。
2“雙體系”引入煤礦安全管理的模式分析
“雙體系”在引入安全生產管理時主要體現在集約高效的安全生產模式，人員精準操作的安全模式，能夠雙管齊下，從生產人員和對事故的提前預測兩方面去著手，保障了煤礦安全管理的實際性，可行性。
2.1“雙體系”引入煤礦企業安全管理
把“雙體系”引用到煤礦生產安全管理中能改變以往的傳統管理模式，使得煤礦生產實現高效率，高質量，高標準，也保障了煤礦工作者的生命安全，降低煤礦災害對員工的生命健康影響。有力地提升了礦井安全質量標準化建水平，為打造本質安全型礦井奠定了堅實的基礎。
2.2“雙體系”應用于煤礦安全管理的實例
2014年以來，同煤集團雁崖煤業公司始終以“安全生產對標管理”、危險預先控制管理和員工操作達標“雙體系”建設活動為主要線路，以“雙基”建設為要點，持續進行動態考核，加強責任落到實處，確保了公司的正常，高效，安全運行。這個公司成立了安全生產對標管理和“雙體系”建設領導小組，將安全生產對標和“雙體系”建設管理工作放在主要的核心地位，推動了工作全方位的發展。嚴格參照集團公司標準，制定頒布了《風險預控管理體系和員工操作達標體系雙體系建設實施方案》。進一步修訂完善了安全生產委員會監督、安全隱患查找排除等制度，細致明了、清楚分析了各成員單位監管責任，確保安全責任的全面實行。在煤礦安全生產管理的過程中，公司對煤礦生產過程時所用的器械方面進行了改造，引用了安全程度位于國際前列的生產煤礦機械，并且時常派人監管，監督。只要安全隱患一經工作人員發現，就會立刻整改。除此以外，公司讓風險預控體系替換了以往的舊體系，可以很快發現危險源頭，然后進行處理，保障了生產工作的安全進行和有條不紊。在人員操作方面，公司加強了對人員的技術培訓，時常舉行員工技術大賽，保證了員工對操作方面的熟練程度，避免因為人為因素導致的不可估量的煤礦災害。
3“雙體系”在煤礦安全管理中的作用
在煤礦生產作業中存在著較大風險，缺乏對風險的有效控制，則會引起安全事故，引起較大的人員傷亡及財產損失。在煤礦安全管理中應用風險預控管理體系與員工操作達標體系，通過對危險源辨識、風險評估、編制管理標準與管理措施、進行危險源監測與風險預警，員工對自己操作的精準要求，確保煤礦生產作業的安全性，并探討風險預控管理體系于煤礦安全生產中所發揮的作用，實現煤礦的安全管理。
3.1提高工作生產效益“雙體系”
拋棄以往不成熟的管理經驗，腳踏實地，以根本情況為基準，將安全管理落實到大大小小方方面面，使其能夠置辦得當，彈無虛發，檢查細致，有總結思想。如果說，狠抓規章制度的完善建立是治標的話，那么把這些規章制度用到實際就是治其根本，只有標本兼顧根治，安全生產局面才會收到出人意料的效果，企業效益才會平穩上升。
3.2保障個人安全的“強心劑”
有了“雙體系”對煤礦安全生產的保證，減少了安全事故的時常發生的隱患，員工的生產積極性也會大大增加，煤礦的生產工作自然會順利進行，也為安全生產打上了一劑“強心劑！”
3.3優化企業安全生產管理
在當前世界經濟全球化、信息技術飛速發展及市場日趨激烈的競爭環境下，煤礦生產企業正面臨著越來越嚴峻的挑戰和壓力，“雙體系”可以加強，提升煤礦公司的產品安穩輸出以及管制服務的水平提升，然后有效地提高整個過程的產品管理水平，減少了企業所花費的財物。大大改善產品的質量問題，改善企業競爭過程中的劣勢，并為其他相關企業的安全生產管理流程優化帶來借鑒意義。
4結論
“雙體系”是煤礦安全管理的一大助力，積極實施能夠為國民經濟的提升創造出最大的效益。關于“雙體系”的解釋以及作用希望能對煤礦的安全管理工作有所幫助。
作者:朱廣順 單位:山西省大同市大同煤礦集團同發東周窯煤業有限公司
參考文獻:
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文獻標識碼：B文章編號：1008-925X(2012)07-0182-02
摘要：
我國建筑施工的安全管理相對落后，安全事故頻繁發生，研究如何有效防止安全事故的發生、提高建筑施工中的安全管理意義重大。本文對安全生產預警系統的功效、構建原則及操作流程進行總結，旨在提高對建筑安全施工的管理效率，為我國建筑施工安全管理作出貢獻。
關鍵詞：安全事故；風險；預警系統;安全管理
建筑業雖然是我國國民生產總值的重要組成部分，但建筑施工事故造成的后果也非常嚴峻。我國一直非常重視建筑生產安全的管理，制定了大量法律法規，但頻繁發生的建筑施工事故仍然沒有得到有效遏制。在相對落后的建筑施工的安全管理形勢下，研究如何確保建筑施工的安全，降低建筑施工事故的發生率，建立一個比較先進的建筑施工安全管理體系，提高建筑業整體的安全管理水平顯得尤為必要。
1施工企業安全生產預警系統功能
建筑施工作業強度高，作業量大、時間長、工序多且變化大、環境等外部因素影響突出，因此，建筑施工安全生產形勢比較嚴峻。安全事故風險預警系統是在管理系統基礎上發展形成的新預警機制，警報、矯正及免疫功能三部分組成，三種職能共同構成企業管理的新預警功能體系。這種預警管理系統的新功能基于以警報為導向，以矯正為手段，以免疫為目的的糾錯防錯新機制。
1.1 警報職能。
事故的發生往往不可預期，需要對安全事故的危險源進行實時監控、分析、評價和處理。警報職能是一種對企業安全生產管理中的重要環節及薄弱環節(包含引發安全事故的各類的人、機器、物、環境等因素)進行監測、識別、診斷和預報的職能。通過監測各類不安全因素，識別事故發生的早期信號，從而發出警告以達到在安全事故在萌芽狀態就被消滅的目的。
1.2 矯正職能。
風險總會在不同階段和不同領域表現出一些征兆，矯正職能是施工企業在安全事故將發生或其隱患相當突出及安全事故發生（仍在早期階段）的情況下，對引起狀況的不安全因素(包括人的行為、環境及設備狀況等)進行預判糾錯功能。企業在進行這些決策前，一定要深入細致的調查研究，在掌握充足可靠的相關信息基礎上，并用科學方法論證建立企業安全生產預警管理系統的信息庫。
1.3 免疫職能。
免疫職能是對施工企業安全生產管理中出現的類型相似的安全事故進行預判、快速識別并及時提出有效對策的一種功能。當施工企業生產過程中出現以往安全事故的發生信號或類似的致錯條件時，利用施工企業安全生產預警管理體系中對策庫的信息，可以迅速采取對策，達到施工企業安全生產預警免疫功能的目的，避免同類性質的安全事故的發生或再發生幾率降為最小。
2施工企業安全生產預警系統構建原則
企業安全生產預警系統構建的基本原則為優化一切可利用的資源，為企業構建一個可以監測風險、提供風險對策的模型，并根據該模型作出必要的選擇，并且需有完整的風險預警的保障路線，使得企業能及時有效應對事故風險預警，筆者概括為以下四項基本原則：
2.1靈敏性。
建立靈敏準確的監控系統，企業安全生產管理者應隨時密切關注與安全相關的各種因素，如目標因素、環境因素、技術因素、人為因素和制度因素等變化發展趨勢，從因素變化的動態分析預測企業可能發生的安全事故所帶來的風險。
2.2綜合性。
企業管理制度是做好建筑施工安全工作的基礎，只有建立了健全的管理制度，才能在此基礎上開展各項安全工作，由此我們可以得出安全生產預警管理體系。該預警管理體系不僅涉及到安全技術上的內容，也涉及到企業管理方面的工作，因此，需要綜合預警工作與企業的管理工作相結合。
2.3 規范性。
該原則要求預警管理體系所設計的各類指標參數必須規范化，這樣，生產過程中監測獲得的信息可以在該風險預警管理過程中的每個階段和其它微系統可以使用。
2.4 可操作性。
建筑施工安全預警通過將預警管理論和建筑施工安全管理模式兩者相結合，與安全管理思路很相似，要求所有涉及到的監測指標以及相關的組織模式都具有可實施性，按照風險預警的要求能夠準確和完整的獲得各項數據，與預警工作相一致的組織結構具有合理性。
3施工企業安全生產預警系統的工作流程
系統科學是預警系統理論的基礎。在確定施工企業安全生產預警管理系統的工作內容、構建該系統的組織機構、明確該系統的工作程序之后，施工企業安全生產預警管理系統將按以下流程展開工作。系統預警的過程一般分為監測、識別、診斷、報告、評價五個環節。
當施工企業安全生產預警管理機構的管理指令下達后，該企業預警管理系統便開始運行。安全生產預警管理系統工作流程為：
3.1 預警部通過監測、識別、診斷、評價企業安全生產的管理制度和事故信號，確認監測因素指標處于正常、警戒或危機狀態，并進一步提出預控對策并及時實施。
3.2 當監測指標處于正常狀態時，則繼續保持對其監測而不介入預控管理水平；當監測指標在基本正?；虻臀C狀態即戒備狀態時，預警部根據實際情況提出預控對策方案，并提交此方案給該項目安全領導小組和項目安全質量監察部，由項目部安全領導小組審核確認后下達給下級各職能管理部門具體落實、執行，直至施工企業安全生產徹底恢復正常。
3.3 當監測指標進入危機狀態，施工企業安全管理系統進入應急管理程序并立即成立應急管理小組，由預警部和項目安全質量監察部聯合提出應急對策方案，并組織相關人員具體實施。此時應急領導小組取代日常企業職能安全管理部門，全面負責危機狀態下的企業安全管理活動，直至化解危機，恢復施工企業的安全生產［3］。
3.4 預警部還應檢查各級安全管理預警管理工作狀況，負責整個施工企業的安全預警、組織預控工作、調度和指揮工作。
4結語
總之，建筑安全生產管理工作是一個復雜的系統工程。該安全生產預警體系是一種新穎的項目安全管理技術，通過對現有建筑安全生產管理模式的分析，提出一種可以監測診斷、預控安全事故的具體措施，把任何可能導致事故發生的物的不安全狀態、人的不安全行為、管理缺陷排除在安全“門檻”之外，這樣才能夠有效避免或者減少事故的發生。希望能進一步完善，并在更多實際工程項目中得到印證，為提高我國項目安全管理水平作出貢獻。
參考文獻
［1］周蓉: 企業安全事故風險預警體系研究. 武漢: 武漢理工大學; 2008.
［2］ 林成. 安全預警管理技術在建筑施工中的應用［J］. 施工技術. 2006, 35(5):31-34.
當前，我國正處在體制深刻轉換、結構深刻調整和社會深刻變革的歷史時期，制度和體制方面還不完善，存在一些漏洞和薄弱環節；監督體系還不健全，監管工作還不得力；腐敗現象易發、多發的土壤和條件尚未根本消除?？梢韵胍?，在這樣的形勢下，反腐敗，難，預防腐敗，更難。如何深入推進反腐倡廉建設、遏制和減少腐敗現象成為一個擺在我們面前的歷史性難題。筆者結合廈門電業局近些年來探索開展黨風廉政危險點預控的有關情況，進行一些歸納、探析，談一談個人粗淺的認識、思考。
一、開展黨風廉政“危險點”預控的總體思路
2004年以來，廈門電業局針對近些年全局工作點多面廣、項目繁雜、資金流量大等特點，為從源頭上預防腐敗，該局迎難而上，創新工作思路，將貫標工作中和安全生產管理上的“危險源點分析與預控”方法引用到黨風廉政建設中，將掌握人、財、物實權和供電營銷等敏感部位和關鍵環節列為潛在危險點，率先在電力系統中探索開展黨風廉政危險點預控管理，防患于未然。
該局開展廉政危險點預控的總體思路是：全力查找廉政薄弱環節、危險點，通過強化宣傳教育，加強制度建設，狠抓預防和控制，形成更加有效懲治和預防腐敗的態勢，使黨風廉政建設責任更加明確，反腐倡廉重點更加突出，源頭治理工作更加扎實。其主要特點：第一，采用科學有效的查找、分析方法，以點帶面，突出和明確了監督及風險預控的重點、難點。第二，預防為主，把監督的關口前移，在做好事后追懲性監督的同時，加強了事前預防性監督和事中過程性監督。第三，將反腐倡廉各項要求，融入企業人、財、物管理的制度和流程中，與生產經營管理深度融合。
二、開展黨風廉政“危險點”預控的實踐探析
第一，針對重點，廣開渠道，全方位查找黨風廉政“危險點”。“磨刀不誤砍柴工”，該局通過開展黨風廉政危險點現場分析等形式，加強調查研究分析，全方位、多渠道查找“危險點”。
重心下沉，深入開展現場分析活動。關口前移，該局深入到各基層單位開展黨風廉政建設、行風建設危險點現場分析活動。通過“零距離”、面對面的現場分析，既給全局中層干部打了廉政“預防針”，敲敲反腐“警鐘”，又以點帶面地對基層各單位重點區域、重要崗位等一系列危險點進行了分析查找。
全員行動，組織認真查找潛在危險點。在開展好黨風廉政建設、行風建設危險點現場分析活動的基礎上，該局制定了廉政危險點自查表，組織全體員工進行崗位自查和前后工序進行互查，查找出本職崗位職權行使各個環節潛在的廉政危險點，以及前后工序發生問題時可能延伸引發的本崗位潛在的廉政危險點。
全面開展，深入推進危險點綜合評查。組織全局各單位在各崗位自查、互查的基礎上，認真查找、梳理出本單位可能存在的廉政危險點，對存在的廉政風險進行綜合評查。同時，各分管局領導對本職工作范圍內和所轄職責范圍內各部門、各崗位查找出的廉政風險進行評查，及時掌控本職工作范圍內和所轄職責范圍內的廉政危險點。
廣開言路，地毯式查找薄弱環節。深入社會和客戶，該局主動走訪各級政府、新聞媒體和社會各界人士，并通過召開用戶座談會、參與電臺“行風熱線”、舉辦投訴咨詢活動、參加《廈門日報》“監督在線”等活動，誠心誠意地向社會各界征求意見和查找潛在危險點。堅持走群眾路線，采取召開職工代表座談會、向客戶發送征求意見函等多種形式，廣泛查找薄弱環節和潛在危險點。
不留死角，危險點查找“一個都不能少”。該局不定期組織對基層各單位進行明察暗訪，注重從黨風行風方面的不穩定因素及存在的問題進行查找，力爭不留死角。這樣，通過各種形式，該局各單位每年所查找的潛在危險點均達到一百多個，局紀委組織各單位分門別類，按業務流程建立廉政風險“問題庫”，并將所有危險點匯總后向全局公示，廣泛征求整改意見。
第二，緊盯風險，多措并舉，立體式深入開展風險分析。在查找黨風廉政危險點活動后，該局紀委探索建立了逐級分析等工作機制，組織深入開展了潛在危險點分析。
建立逐級分析制。首先，由員工個人對自己發現的危險點進行剖析，并由部門綜合匯總，提出初步預控意見。其次，由分管局領導牽頭召開專題會議討論，明確重點部門、重點環節、重點崗位須進行重點防控的廉政危險點，研究制定針對性、可行性和操作性強的風險預控措施。
建立等級分析制。按照輕重緩急劃分風險等級，并制定危險點預控措施。將存在違法違紀行為的以及已實施錯誤行為并構成輕微違規違紀的，列為一級風險。將群眾反應強烈、可能會出現違規違紀的，列為二級風險。將容易發生問題的崗位、環節以及因制度缺失、不完善而可能引發風險的，列為三級風險。
建立常態分析制。堅持風險排查、風險分析不間斷，做到發現一個，分析一個，并依據分析結果進一步優化風險預控措施。
建立分析制。通過舉報信息的分析，發現苗頭性、傾向性問題，及時排查和化解廉政危險點。
第三，多管齊下，狠抓預防，全面實現黨風廉政可控在控。該局針對潛在廉政危險點的查找分析結果，采取分級預控等措施，加強前期防范、中期監控和后期處置。
建立嚴密規章，著力構筑“不能腐敗”的制度防線。該局重視構建嚴密規章，針對潛在危險點，從解決生產經營管理、黨風廉政建設工作存在突出問題入手，切實加強規章制度建設，著力構筑“不能腐敗”的制度防線。
結合實際，制定或修訂了《廈門電業局黨風廉政建設責任制實施辦法》、《廈門電業局懲治和預防腐敗體系機關本部各部門責任分解實施方案》、《廈門電業局黨風廉政建設“一崗雙責”管理辦法）》、《廈門電業局黨風廉政危險點預控管理暫行辦法》等三十多個黨風廉政規章制度。通過不斷強化制度建設，逐步形成“按制度辦事、用制度管權、靠制度管人”的良好工作局面。
發揚嚴細作風，深入開展廉政危險點預控工作。在嚴細作風上下功夫，堅持干事與干凈相統一，把嚴細作風的養成落實到從嚴治企的工作和措施上。該局組織開展政治、經濟安全分析預控活動，對潛在危險點和問題深入進行分析，提出改進措施，及時消除隱患。創新推行局紀委委員掛鉤聯系制度，每位局紀委委員根據聯系分工和圍繞招投標等重點領域，開展監督和檢查。
突出預控重點，穩步推進“三重”廉政管理。該局充分認識到加強“三重”廉政管理的重要性和緊迫性，2007年在福建省電力公司系統率先出臺了加強重點區域、重要崗位、重點人員廉政管理意見，建立廉政教育長效機制、實行重要崗位職責公開制度、廉潔從業評價制度、推行定期交流輪換制度等。幾年來，該局對重要崗位人員實行動態管理，累計完成“三重”人員崗位交流輪換300多人次。
絕大多數違法違紀、消極腐敗現象都發生在“八小時以外”已是一個不爭的事實，而對干部員工“八小時以外”活動的監督管理也一直是個難題。該局出臺了干部“八小時以外”廉潔自律監督管理制度，強調將“八小時以外”監督管理納入黨風廉政責任制要求，從組織、制度、社會、家庭等方面加強監督，初步構建一個自內而外、自下而上的監督管理體系，進一步規范了干部及“三重”人員“八小時以外”的行為。
實施嚴格管理，著力構筑“不敢腐敗”的監督防線。管理是最好的監督，該局嚴格落實黨風廉政建設責任制，強化各級領導干部“守土有責”意識，初步建立了“單位杜絕違法，部室控制違紀，班組預防違規”三級懲防體系。在工作中，著重抓好領導干部履行“一崗雙責”履責情況的考核及追究。嚴肅查處了影響企業正常經營管理秩序的不良事件及有關違規違紀行為，除對當事人作出黨政紀處理外，還責令責任單位領導班子作出深刻檢討并整改，起到了震懾和警示作用。
從建立完善物資供應商、協作施工單位資料庫和評價管理體系著手，該局每年組織開展評價工作，嚴格實行“黑名單”制度。不斷健全招標管理約束機制，大力推進集體施工企業的工程分包招投標平臺建設。通過對物資采購、招標、廢舊物資處理等環節危險點的預控，完善多層次的監督體系，使各項工作合法合規，構建了“不敢腐敗”的監督防線。實踐表明：這種模式不僅大大降低企業的生產成本，而且有效防止了暗箱操作的可能和腐敗行為的發生。
弘揚清風正氣，著力構筑“不想腐敗”的思想防線。該局重視發揮廉潔文化的輿論導向作用，利用“反腐倡廉網”、電子大屏幕等宣傳陣地進行廉政警句宣傳，每周向“三重”人員、中層以上干部發送廉政短信等。通過開展形式多樣的教育活動營造了春風化雨式、充滿人情味的廉潔文化氛圍，使人在潛移默化中入耳、入腦、入心，受到教育，得到啟迪，逐步筑牢了“不愿腐敗”的思想道德防線。
重視加強黨紀國法教育，引導干部員工樹立“我要廉政”的廉潔意識，激活廉潔從業的“敬畏之心”。組織開展政治、經濟和生產等“三大安全”警示教育圖片巡回展，教育成效顯著。聯合廈門市檢察院、市紀委，多次舉辦了預防職務犯罪和治理商業賄賂專題講座，舉辦“青年廉誼會”，邀請廈門市糾風辦領導作糾風工作和行風建設教育專題講座，多次組織全局重點人員到廈門監獄聽取服刑人員“現身說法”等，增強干部員工自重、自省、自警、自勵意識。
充分發揮員工家屬的作用，讓“廉潔文化”扎根于家庭，筑起家庭廉政防線。在“黨風廉政宣傳教育專刊”上，刊登“致職工家屬公開信”，組織開展“勤廉好干部”、“勤廉賢內助”評選表彰活動，引導干部員工家屬努力當好廉內助，協助算好政治前途賬、經濟賬、親情賬和自由賬等，進一步在全局樹立了勤廉正氣。
三、深化開展黨風廉政“危險點”預控的思考
推進黨風廉政“危險點”預控是反腐倡廉建設現實的要求，
需要我們繼續大膽探索和深入實踐。筆者以為，我們不妨也學習借鑒一下扁鵲兄弟的“治病”之道，針對不同時期、不同人員所呈現出來的不同“病情”，有的放矢，因“病”制宜，采取不同“危險點”預控措施和方法。
要像扁鵲的大哥那樣，治病于“未發之前”。堅持一級抓一級，層層抓落實，把廉政“危險點”預控管理任務落實到各個具體崗位和個人，做到崗位職責明確、崗位風險清楚、化解風險措施得力，確保權力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里，教育制度監督就落實到哪里。
要像扁鵲的二哥那樣，治病于“初起之時”。堅持廉政“危險點”預控管理與各項業務工作充分結合，統一部署、統一考核。對存在的風險要落實責任、限期整改，危險點預控措施落實情況和效果要與干部員工績效、干部的任免、獎懲掛鉤。各級、各單位的風險預控管理工作情況納入黨風廉政建設責任制考核評價體系。
Abstract: Shengli oilfield established HSE management system. After establishing system and implementing HSE management, during the operation operational quality are improved and increased continuously, which increased Shengli oilfield level of safety, health and environment management, stengthened the sense ofrisk assessment and reducing of the staff, reduced safety and environmental protection accidents, and achieved good results of HSE management.
關鍵詞:勝利油田;HSE管理體系;建立;運行;持續改進
Key words: Shengli Oilfield;HSE management system;establish;operation;improve continuously
中圖分類號:F273 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)31-0061-03
0引言
HSE管理體系是一種事前進行風險評價分析,確定其自身活動可能發生的危害和后果,從而采取有效防范手段和控制措施,防止其可能引起的人員傷害、財產損失和環境污染的有效管理模式。勝利油田建立了HSE管理體系,經過幾年的運行,逐步感覺到HSE管理體系的運行,是提升安全、健康和環境管理水平的有效途徑,提高了全體職工風險評價和削減的意識,減少了安全環保事故發生,取得了良好的HSE管理業績。筆者就以HSE管理體系運行實踐,談談體系建立和運行過程持續改進提高的做法。
1HSE管理體系建立與運行
1.1 初始狀態評審初始狀態評審是對管理現狀進行一次評估,是建立HSE管理體系的基礎。目的是圍繞管理制度、各類資源與人員條件、管理與控制現狀等方面,評價其運行的符合性、有效性,從而找出現行的管理與安全、健康和環境管理體系在構成、運行、協調、監督中的缺陷,為建立HSE管理體系提供依據。評審組對油田過去和現在的管理信息、狀態進行了收集,通過調查、分析、識別和獲取了適用于的HSE法律、法規和其他要求,進行危險源和環境因素的辨識及風險評價。這些結果作為建立HSE方針、目標、方案、確定編制體系文件和建立體系的基礎。
1.2 管理體系建立
1.2.1 體系策劃及設計階段體系策劃階段,主要是依據初始狀態評審的結論,制定HSE方針、目標、指標及相應的運行程序等。按照HSE管理體系標準建立體系,實施HSE管理,達到持續改進目的的一種新的運行機制。
1.2.2 HSE管理體系文件編制階段HSE管理體系具有文件化管理的特征,編寫體系文件是油田實施HSE管理體系標準,建立與保持HSE管理體系保證其有效運行的重要基礎工作,也是達到預定的HSE目標,實現持續改進和風險控制必不可少的依據。體系文件還需要在體系運行過程中定期、不定期進行評審和修改。
1.2.3 內部審核和管理評審階段內部審核是HSE管理體系運行必不可少的環節。體系經過半年時間的試運行,然后開展內部審核,檢驗HSE管理體系是否符合體系標準的要求。內審員在文件預審時,應重點關注和判斷體系文件的完整性、符合性及一致性,在現場審核時,檢查是否按體系文件要求去運行。
1.2.4 管理評審是HSE管理體系整體運行的重要組成部分管理者代表組織收集了各方面的信息,供最高管理者組織評審。對試運行階段的體系整體狀態做出了全面的評審,對體系的適用性、充分性和有效性做出評價。依據管理評審的結論,調整、修改不符合的內容。
1.3 運行要求
1.3.1 提高管理者和全體職工的HSE管理認識,增強推行單位要增強自覺性,確立合適目標,切實把HSE管理實施到位,融入到生產經營管理的各個環節,通過HSE管理體系運行推進油田的安全、健康和環境工作。
1.3.2 加強HSE體系標準的宣貫和《HSE管理手冊》、《程序文件》的培訓工作,要求利用下發的HSE培訓教材和光盤,積極進行HSE知識的學習、培訓,通過講課、收看錄像等手段對全體職工進行HSE知識培訓。
1.3.3 要求基層隊干部組織和危害識別與風險評價培訓,認真詳細的填寫了故障類型及影響分析(FMEA)、安全檢查表(SCL)、預危險性分析(PHA)、工作危害分析(JHA)、故障樹分析(FTA)和環境因素識別評價表六種表格。基層隊在生產中大力開展風險識別工作,讓安全、健康、環保的工作真正與實際生產結合起來,促進了基層隊的HSE管理工作上水平。
1.3.4 把有效推進HSE管理體系納入年度業績考核當中,按時檢查考核,保證單位、部門及各個環節都嚴格執行HSE管理體系標準,并持續改進,不斷完善,做到管理有標準,執行有規范,審核有依據,整改和考核有效果,提高HSE管理體系的符合性和有效性。要求基層隊搞好HSE管理檢查考評,評出當月先進班組和先進個人進行獎勵,并作為年終評比雙文明先進的條件之一。每月均就檢查結果出隊的HSE考核公報,把公報發到各個班組,使職工明白自己的工作中的不符合,然后進行有針對性的改進。要使使班組的HSE管理工作和基層隊上的考核緊密結合在一起,推進基層隊HSE管理工作上水平。
1.3.5 推行HSE管理體系是一項系統工程,單位部門制定的政策、標準、規范都應符合HSE管理體系標準,要求基層建立的記錄、臺賬,組織的各種檢查都應符合HSE管理體系標準和文件規定。
1.3.6 把HSE管理體系標準與目前行之有效的安全環保管理方法和規章制度有機結合起來,做到“統一、規范、可操作”,管理遵守制度,操作執行規程,工作遵循程序,生產中的每一步操作都有監督、有確認、有記錄,實現生產經營的全過程受控管理。
1.3.7 實施 HSE管理是一項長期細致的工作,在運行中會不斷出現問題,必須及時改進;隨著環境的變化、設備設施的更新、工藝水平的提高,還會出現新的情況、新的問題,必須與時俱進,持續改進,不斷完善HSE管理體系的內容。
2幾點持續改進的做法
2.1 危險源辨識危險源辨識應注意的問題。
2.1.1 為了有序、方便地進行危險源辨識,宜按廠址、廠區平面布局、建(構)筑物、物質、生產工藝及設備、輔助生產設施、作業環境等方面逐一進行辨識。
2.1.2 按導致事故的直接原因、誘導原因進行重點分析,從而為確定評價目標、評價重點、劃分評價單元、選擇評價方法和采取控制措施計劃提供依據。
2.1.3 對重大危險源不僅要分析正常生產、運輸、操作時的危險因素,更重要的是要分析裝置設備被破壞時及操作失誤時的危險因素。
2.2 風險評價方法的應用筆者對風險評價方法做了大量調查,大部分通過HSE管理體系認證的單位采用 “LEC法”。
公式:D=LEC
式中:D――風險度值;
L――發生事故的可能性大小;
E――暴露于危險環境的頻繁程度;
C――發生事故產生的后果。
應用取值見表1、表2、表3、表4。
2.2.1 對事故發生的可能性L取值時,要考慮現有的控制措施。如:野外施工進行焊接作業,發電機發出的電是一個危險源,如果發電機有良好的接地、裝有漏電保護器、職工穿戴防護用品,則發生事故的可能性極少。否則,事故發生的可能性增大,取值時要根據現場的實際情況。
2.2.2 暴露于危險環境的頻繁程度E取值時,不是某一個人而是 “在危險環境全部施工人員”暴露于危險環境的頻繁程度。如,工人屬“三班倒”,則取值為10即“連續暴露”,而不是“每天工作時間內暴露”。
2.2.3 危險等級。筆者見過的風險評價危險程度參考值,多數D值的邊界值不明確(見表4分數值欄)。建議把分數值“70～160”改成“70～159”,將分數值“20～70”改成“20～69”,改后的邊界值十分明確。
2.2.4 風險評價步驟:應組成評價小組,小組人員應熟悉評價對象,明確評價賦分標準,一起賦分并進行評價計算。
2.3 法律法規和其他要求
2.3.1 “法律法規和其他要求”這一要素是貫穿體系運行的始終。方針中有遵章守法的承諾;主動性的監視測量,即監視是否符合職業健康安全管理方案、運行準則和適用的法規要求。法律法規和其他要求、企業程序文件都是我們應該做到的。盡管體系文件應該“寫我所做、做我所寫、記我所做”,但寫的應該滿足法律法規要求。
2.3.2 識別法律法規時要注意到相關行業標準和其他要求。如石化系統的建筑施工單位,也應識別建筑行業的法律法規。法律法規識別包括標準的更新,應是有效的版本。
2.4 監視測量與管理方案和應急管理
2.4.1 對安全檢查中的不合格、內審中的不符合、測量和監測,應在測量周期內監測。所有的不符合應按《糾正措施控制程序》執行。比如:查出的問題要有整改情況的驗證或反饋,要做到“閉合”管理。對已發生的事故,應認真分析事故原因,重新進行風險評價,確保糾正措施不會帶來新的風險。
2.4.2 管理方案應在定期計劃的時間間隔內評審,如果有變更,要針對變化的情況對管理方案進行修訂。GB/T28001 “運行控制”主要是對“常規的”,也含有“非常規”的。“應急準備和響應”主要是針對“異常”和“緊急”的非常規情況。應急程序應定期評審。
3HSE作業指導書的建立與運行模式
3.1 建立隨著HSE管理體系的運行,基層隊整體HSE管理水平得到了進一步的提高,但從實施過程來看,仍然存在一些不足之處,特別是在實施HSE風險評價與削減措施過程中,由于基層隊現場生產的特點以及基層職工文化素質不高的實際,往往忽略一些關鍵部位、步驟的風險識別,造成風險分析過程不細,內容不全,最終導致風險削減措施落實不到位。因此,我們以采油隊為例,建立了“采油隊HSE作業指導書”。我們列舉了采油隊日常工作中經常涉及到的各項操作,按照潛在的危害、影響和隱患進行了分類,共列出30項日常操作,包括電泵井更換油嘴、抽油機更換電機、抽油機更換盤根、抽油機換毛辮子、抽油機調整防沖距、更換抽油機皮帶等。按照工作危害分析記錄表(JHA)對施工工序做出了詳細的風險評估,并制定了相應的風險削減措施,每一項施工都建立一張“采油隊HSE作業指導卡”?！癏SE作業指導書”主要包括HSE管理體系、組織結構、崗位HSE職責、HSE施工作業指導卡等內容,其關鍵部分是“HSE施工作業指導卡”,內容包括操作規程、工作程序、隱患風險評估、風險削減措施。
3.2 運行與檢查模式在運行過程中,每天施工前,負責人將削減卡的內容進行宣讀,讓每一名職工都能夠明確此項工作的風險所在以及有哪些削減措施。通過不斷的日常學習和風險提醒,使各項施工的標準操作成為每名職工的自覺行為。為了監督“HSE作業指導書”的執行情況,我們在運行過程中突出現場檢查。檢查人員不定期深入班組,要求其出示所從事工作的“HSE作業指導書”,并提問該項操作中的危險環節和削減措施,從而保證風險削減工作落實到位。
3.3 實施效果
3.3.1 可以有效減少各類事故的發生,降低經濟損失在實施“HSE作業指導書”后,職工都能夠在執行風險評價與削減措施的前提下進行操作,由于“HSE作業指導書”基本上涵蓋了采油隊日常生產中的各項操作,風險識別清楚,削減措施制定到位,從而減少了各類事故的發生。同時,事故處理、環境治理、廢物處理等相關費用也大大減少,從而節約了成本,提高了經濟效益。
3.3.2 有利于提高職工的安全意識作業指導書的制定、宣讀、執行過程就是提高職工安全意識的過程。以往工作中都是干部怎樣安排,班長怎樣指揮,職工就怎樣做,在思想意識中沒有將HSE放在首位,習慣性違章、存在僥幸心理導致的事故時有發生。在實施作業指導書后,員工都能夠不斷強化HSE保護意識,提高自我約束、自我提醒、互相約束、相互提醒的能力,主動消除或減小風險,見到了明顯效果。
3.3.3 進一步加大了HSE管理體系的宣傳力度HSE管理體系的推行,很大程度上取決于對該體系的宣傳力度。由于“HSE作業指導書”的內容來自于基層,從基層隊最常見、最重要的施工工序入手,使得廣大職工易于接受,保證了HSE管理體系真正融入到每一名員工的日常行為中,成為“人人皆知、人人皆用”的先進HSE管理理念。因此,“HSE作業指導書”的實施為HSE管理體系的推行起到了很好的宣傳作用。
4結束語
勝利油田HSE管理體系的運行實踐證明,使廣大職工的風險意識普遍增強,安全、健康和環境管理水平不斷提高。我們要繼續認真借鑒國內外企業的先進管理經驗,全面深入實施HSE管理,為油田的生存和發展提供一個安全健康的環境。
參考文獻:
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[3]Q/SHS0002.1-2001.油田企業安全、環境與健康(HSE)管理規范[M].北京:中國石化出版社,2001.
關鍵詞：新設備 投運 風險 控制措施
一、引言
新設備啟動涉及的環節多、人員雜、專業廣，在當前大區電網互聯的運行方式下，如果沒有一套行之有效的風險預控管理體系，一旦發生事故，后果將不堪設想。因此需建立一套完整的電網風險預警管理體系，對影響電網安全的各種潛在或固有因素進行評估，實現系統性的風險預控。
二、長期應用的新設備啟動方案存在的風險
長期以來，吳忠電網的新設備啟動主要依靠一直以來所積累的經驗開展，缺乏典型方案，不同人員編寫的啟動方案和進行的啟動試驗存在一定差異性。電網規模較小時，由于可能存在的組合方式較少，人員變動時，新人容易學習和掌握老的經驗而不易產生差錯，因此個性化的啟動試驗方案能夠勝任。然而，隨著電網規模的不斷擴大，啟動組合方式日益增加，若仍采用個性化的方式，極有可能產生紕漏并帶來很大的試驗風險，且該風險具有很大的不確定性和不可控性，對電網的安全穩定運行構成威脅。因此需要建立一套標準化的新設備啟動試驗規范和典型的新設備啟動方案。
吳忠電網110kV及以上新設備啟動普遍采用空出一條母線的方式，具體而言，即將所有運行設備通過倒閘操作接至同一條母線，將待啟動設備接于空出母線，用母聯開關進行新設備沖擊，并用母聯充電解列保護作為新設備啟動時的總保護。這種啟動方案存在著操作量大、操作風險高、啟動時間長、系統運行方式薄弱、供電可靠性低等諸多隱患，迫切需要對傳統的新設備啟動方式進行統計、歸類和分析，針對不同的類型制定出不同的啟動方案。
新的設備啟動方案的采用，必然會對傳統的啟動方案編制、現場作業、調度操作帶來沖擊，因此需制定相應標準，對試驗方案、現場標準化作業、調度標準化操作等工作進行規范，將新方案實施可能帶來的不利影響降至最低，做到新老方案的無縫接軌。
三、專業管理的主要做法
1.新設備啟動風險預警管理體系
結合吳忠電網新設備投運的實際情況，對新設備啟動中存在的各類風險進行管理。開展電網風險預警管理的首要任務是對風險預警管理的相關過程進行準確定義，通過技術手段和一定的標準進行風險辨識和分析，確定風險等級，提出并落實相應的預防性控制措施。
提出電網風險預警管理體系流程：首先上報月度計劃，地調根據各單位上報內容制定月度計劃并同步開展電網運行方式風險評估，以風險評估表的形式向單位征詢意見；地調將各單位反饋意見進行整理、歸納，對月度檢修計劃表和風險評估表進行修改并再次下發，如此往返多次，形成最終的《月度運行方式風險評估表》并隨月度計劃文件正式下發。各地區局根據地調正式下發的《月度運行方式風險評估表》，及時啟用《運行方式風險預警通知書》，由檢修、運行、營銷等責任部門實施風險預控，同時將各生產領導簽發的預警通知書作為申請單的附件上報區調。區調對滿足要求的申請單進行批復，各地區局得到批復后按期進行工作。檢修工作結束后，各項風險預控措施解除，由地區局將風險預警管理工作落實情況以書面報告的形式上報至區調。
通過上述流程，建立基于全電壓的省地一體化運行方式風險預警管理體系。在設備啟動前，對電網運行方式進行全方位、全電壓等級的風險預警管理，對各環節進行風險辨識和分析，并根據事故可能給電網帶來的后果，確定風險等級。根據風險評估結果，省地各級聯動及時制訂、落實相應的風險預控措施，提高電網風險防范水平和供電可靠性。
風險預控措施主要包括技術措施與組織管理措施兩大類。風險預控技術措施主要包括：負荷調整、有序用電、電廠機組出力控制、保廠用電等事故應急預案、防止220kV變電所全停等。對于確實無法落實技術措施者，要求做好組織管理措施；組織管理措施主要包括：編寫事故預案、線路等設備特巡、變電所加強值班力量、專職監護人加強監視工作、確保工作設備與帶電設備存在明顯隔離點、相關部門派專人到現場等。通過省地兩級各部門的聯合行動、互相配合，確保各項風險預控措施得到有效落實。
2.新設備啟動風險控制策略
結合吳忠電網新設備投運的實際情況，基于層次分析法，將新設備投運風險分為系統運行方式風險、投產試驗風險、調度操作風險、現場作業風險等多個層次，針對不同層次的風險進行等級劃分，制定相應的控制目標并采用不同的應對措施，優化應對措施及流程，形成標準化的作業規范體系，最終目標是將新設備啟動可能帶來的風險降至最低。
四、基于層次分析法，對新設備啟動風險應對策略的創新主要包括
1.制定《輸變電設備投產調度管理辦法》和《啟動試驗規范》，以達到降低啟動試驗風險的目的?；谛略O備啟動投運歷史經驗的總結，對輸變電工程啟動試驗中的啟動術語、啟動方案、啟動條件、試驗項目與流程、安全措施、試驗分工與職責等進行規范化處理，并編制優化的典型試驗流程，確保試驗質量。
2.優化新設備啟動方案，提出在某些情況下加裝臨時過流保護的策略，從而大大降低調度操作風險和系統運行風險。新設備啟動時，即使一次系統沒有母線設備需要進行沖擊實驗，但由于新設備保護在啟動時無法投入運行（電流、電壓回路極性、變比的正確性無法確定），啟動方案仍將非常復雜。如果有一種保護，通過簡單實驗即可確定其回路的正確性，并以臨時保護的形式投入，作為新設備啟動時的主保護，則可大大簡化啟動方案。提出采用在新設備加裝臨時過流保護的啟動方案。
應當說明，當一次系統有母線設備需要進行沖擊試驗時，仍將采用空出一條母線的傳統方案。
如上所述，采用加裝臨時過流保護的方法雖然可以極大地簡化操作程序，縮短設備停役時間，降低電網運行風險并提高供電可靠性，但采用該方法也同時增加了繼電保護現場作業和管理的風險，因此有必要制定相關的規范，消除因使用新方法而帶來的風險。
五、降低繼電保護現場作業和管理的風險具體措施
1.根據新的設備啟動方案，需在設備啟動前對臨時過流保護裝置所采用的TA二次繞組極性、變比的正確性進行確認，而這可以在現場通過TA三相一次通流試驗進行確認；同時，還可以在啟動前通過一次通流二次加壓的方法對其他保護裝置進行回路正確性驗證，從而使保護帶負荷試驗工作得到簡化。
2.應對臨時過流保護的現場應用原則、安裝接線原則、投運前的檢驗、運行、拆除等技術細節進行深入研究，并制定相應規范。
3.應確保所采用的臨時過流保護裝置具有較強的自適應性，能夠應用于各種不同工況，并能通過自由移動在不同的變電所使用，還應具有較高的防護性能以適應現場復雜的環境。
4.應簡化裝置現場安裝接線、調試和操作，統一整定界面，加強現場安裝牢固度，從而進一步降低使用臨時裝置所帶來的風險。
5.應制定臨時過流保護裝置的現場標準化作業指導書，以規范臨時過流保護的現場安裝、調試。
關鍵詞：企業；財務內控；管理策略；分析
財務內控管理能夠按照企業目前工作開展狀況及今后發展戰略要求，進行資源的科學分配，為企業各種活動的開展帶來一定支撐。在逐漸激烈的競爭背景下，財務內控管理活動的開展效果也決定了企業的市場競爭力。所以，企業財務內控者應當形成創新思想，進一步創新目前的工作形式，保證財務內控管理活動在企業經營中起到最大化效果。
一、財務內控管理的要點
從公司具體經營的業務方面了解，財務內控即公司為確保資產安全、完善與各種經濟項目順利進行，而設立的管理流程與措施。財務內控是指和經費活動有關的內部控制。經費活動，能夠通俗的理解成融資、供應、生產以及銷售，相關的公司運營環節是：
( 一 ) 融資的目標在于低成本、高效率融集到公司所要經費，財務內控設立就圍繞這一目標，例如需要融資經費總額怎樣確定？經費的來源是保留經費、債務經費或者股權融資等。
( 二 ) 供應的目標在于使錢花得物超所值。財務內控管理對供應過程重點從掌握商品購置的總量、單價、性能，對總量和單價重點留意。管理流程一般包含：采購早期申請、采購訂單、購置合同、驗收入庫、購貨發票、支付審查等?；谥T多管理流程，使采購在事前、事中、事后環節有審批監督和追查，全部的單據內容要統一，責任相互制約。
( 三 ) 生產的目的在于管好存貨。為確保公司資產的安全性、高效性以及完整性，針對驗收達標的商品、物資出入庫手續應完整，庫存產品、物資、固定資本定時清查。
( 四 ) 銷售的目標在于為公司營造效益最大化。針對銷售價格、賒銷出售、應收賬目信用等設立相關的財務內控管理流程，以實現效益最大化目的。
二、財務內控管理的現狀
就國內企業的運營發展狀況來說，其雜財務內控管理方面極易產生共性現象，具體表現在以下幾個方面：
( 一 ) 缺少健全的內控管理制度
首先，財務內控管理缺少完善的規章制度。受到公司組織結構、管理制度和重視程度的干擾，許多公司的財務內控管理機制不成系統，幾乎表現為發現問題后才建立制度，缺少預判性、管理性以及系統性。其次，財務監督制度不健全。受員工素質以及配套制度制定的影響，財務監督制度重點留于事后體現，缺少事前、事中監督。最后，缺少匹配的考核激勵機制。由于財務內控管理出現的效益很難簡單的直觀表現，造成管理者常常會忽略財務內控管理的意義，進而難以形成對于財務內控管理科學的激勵與約束制度。
( 二 ) 財務內控管理方式滯后
在公司生產運營階段，財務內控管理應當對許多財務數據進行采集、傳輸、整理、核實與分析，且要求將之最后結果報送到有關管理部門，這些流程要求較高的效率、質量以保障財務內控數據的高效性與準確性。但是，目前公司財務內控管理之中，現代化的數字技術使用水平還非常低，許多還停留于認識層面。極少把設置好的財務內控程序經過數字技術來管控，造成財務內控形同虛設。比如，有些大中型公司財務預算的管理依舊停留于采取落后的 Excel 電子表格，管理效果很差。
( 三 ) 內控管理不標準，缺少切實可行的內控方法
公司運營管理中，標準化的內控管理工作是保證內控管理高效性的內在需求。公司在財務內控管理方面出現管理不標準等現象，缺少健全的內控管理方法，造成財務管理很難起到最大化作用。一方面，公司在內控管理過程中，缺少標準化的工作組織，造成內控管理缺少高度重視，財務內控水平尚待提升[1]。另一方面，財務內控管理缺少行之有效的管理措施，針對財務收益隱瞞、虛列管理成本等核算違法現象，極大限制公司財務內控管理活動，造成財會問題的出現。此外，公司在內控管理方面缺少健全的激勵考評制度，財務內控管理缺少每個部門的大力配合，財務管理活動崗位缺少積極性，工作中出現懈怠思想。
三、企業完善財務內控管理的有效途徑
( 一 ) 提高信息化程度
健全的財務內控信息化平臺能夠為企業數據共享及數據整合奠定良好的基礎，所以，企業要強化信息化平臺的推廣。企業管理者要全面意識到信息化平臺的關鍵性，通過增多人力、財力來創新企業信息化平臺，形成產品由購置訂單開始直到銷售結束，整個過程通過業務平臺。財務的賬務辦理從采購發票到銷售實現，全都經過業務模塊準確業務完成狀況審查形成財務信息，最后得到報表編制，整個過程在系統內進行，有效得到了業財結合，提升了服務效率[2]。創建財務數據共享中心方式，建立高效的公司統一核算系統。基于財務數據共享方式，實現公司財務核算數據的共享，進而提高信息質量，提升流程規范化程序及效率，強化公司對風險的控制。信息化系統的持續完善，令公司財務信息直接對接業務管理數字平臺，消除了財務中心與業務中心以及其他部門間出現的“數據孤島”，進而為公司高層進行精細化管理帶來高質量的信息支撐。
( 二 ) 完善內控管理方法，實現內控的精細化
以往粗放式的內控管理問題，不益于職務內控工作的精細化進行。由此，首先完善內控管理方法，經過行之有效的內控管理，以全面保證內控管理的貫徹執行標。準化的管理操作，目的在于不斷完善內控管理方法，經過標準化的內控管理體系，為內控管理活動的精細化提供一定保證。其次，要完善重要節點的處理行為，可以有效避免風險，為企業運營發展提供一定環境。在財務體系執行、風險防控等層面，要提升財務內控管理水平，以更好預防財務內控風險，為公司運營發展提供良好環境。最后，要加強各部門間的有效配合，提升內控管理效率，營造責任鮮明的工作局面。
( 三 ) 完善內控管理激勵制度，加強內審建立
為不斷調動財務內控管理的熱情，企業要制定健全的激勵制度，并依靠內審建設的順利推進，充分突出財務內控管理的高效性。一方面，企業要制定健全的激勵機制，并把激勵考評結果和薪酬待遇、崗位晉升等相結合，從而更好提升工作效率，處理服務態度不端正、行為懶散等現象[3]。另一方面，要加速企業內審建立，加強對內控管理風險的科學預防，以更好營造內控管理氛圍。最后，加速人才團隊組建，提升財務管理者的整體素養。經過教育培訓、人才引入等途徑，為企業財會人才團隊組建，提供良好保障。
四、結束語
總之，財務內控管理針對企業而言，是非常關鍵的環節之一。近幾年，國家經濟結構修改，經濟增速緩慢，企業遇到了更為嚴峻的考驗。新時期，企業需要注重財務內控管理，不斷強化財務內控自評機制與監督，積極采用措施修整財務內控問題，提高財務內控效果，以確保公司對財務風險的防控水平與避免水平，減小財務風險，進而推進公司健康、穩定、長久發展。
參考文獻
[1]陳志勇，武秋韻.火電企業構建財務內控體系的具體策略研究[J].納稅，2019，13 (30)：166.
前 言 HSE管理體系的組織、監督者是各級職能部門，在推行HSE管理體系中，落實各級職能部門的管理職責，充分發揮職能部門的管理監督作用，對于HSE管理體系的有效運行，實現持續改進的目標，具有舉足輕重的作用。 按照《中國石油化工集團公司安全、環境與健康(HSE)管理體系》、《油田企業安全、環境與健康(HSE)管理規范》、《煉油化工企業安全、環境與健康(HSE)管理規范》、《銷售企業安全、環境與健康(HSE)管理規范》和《施工企業安全、環境與健康(HSE)管理規范》的原則與要求，制定出《職能部門HSE職責實施計劃編制指南》，以指導各級職能部門落實HSE職責，編制HSE實施計劃。本標準規定了職能部門編制HSE實施計劃的一般原則，在實際編制過程中可根據具體情況進行適當調整。 依據本指南編制的部門HSE實施計劃可以獨立成篇，也可以在部門總體工作計劃中體現，但要滿足Q/SHS0001.1標準、企業HSE規范和本指南的要求。 本標準由中國石油化工集團安全環保局提出并歸口。 本標準主要起草單位：中國石化集團公司安全工程研究院 本標準主要起草人：翟齊李正鈺 李俊榮 何懷明牟善軍辛平楊春筍 1范圍 本標準規定了直屬企業及二級單位職能部門HSE職責實施計劃編制的內容。 本標準適用于直屬企業和二級單位職能部門。 各基層單位職能部門可參照執行。 2引用標準 下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成為本標準的條文。本標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準的最新版本的可能性。 Q/SHS0001.1-2001中國石油化工集團公司安全、環境與健康(HSE)管理體系 Q/SHS0001.2-2001油田企業安全 、環境與健康(HSE)管理規范 Q/SHS0001.3-2001煉油化工企業安全 、環境與健康(HSE)管理規范 Q/SHS0001.4-2001銷售企業安全 、環境與健康(HSE)管理規范 Q/SHS0001.5-2001施工企業安全 、環境與健康(HSE)管理規范 職業安全衛生管理制度中國石化[1999]安字467號 3部門概述 敘述部門的工作職能和基本情況，主要內容包括： a) 部門名稱及隸屬關系； b) 管理職能（包括對專業系統、直管及托管單位的管理職能）； c）機構設置與人員構成； d) 工作特點描述。 結合HSE管理體系、規范對專業、部門的要求，寫出工作特點。如：鉆井工程設計HSE要求、油氣井修井HSE要求、防井噴措施、海（水）上作業HSE要求；工藝控制指標修訂、大機組特護管理、壓力容器及安全附件定期檢測、防腐措施、儀表控制聯鎖管理要求、外電網停（晃）電的防范措施等。 4部門HSE職責實施計劃 根據HSE管理體系的要求和企業的HSE工作目標，編制部門年度HSE職責實施計劃，確定部門年度HSE工作任務、目標，通過落實部門HSE職責和每個管理人員的HSE“一崗一責制”，為企業HSE目標的實現提供保證。 4.1
承諾和目標 4.1 .1 承諾 職能部門是推進HSE體系的組織者和監督者，應通過落實職能部門的HSE職責和每個管理人員的HSE“一崗一責制”。 4.1.1.1承諾原則 a）每個管理人員都應進行HSE承諾； b）部門負責人應代表部門向分管領導進行承諾； c）HSE承諾應以書面形式予以明確。 4.1.1.2承諾內容 部門HSE承諾書應包含以下內容： a） 堅持HSE方針，認真貫徹、執行國家、集團公司有關本專業的各項安全生產、環境保護和工業衛生的法規、標準、規范、制度和要求，并落實在各項工作中、落實到每個管理人員。 b)實現本專業年度HSE目標，不發生因管理失誤造成的各類事故。 c)嚴格要求、嚴格管理，不違章指揮，糾正違章、違紀行為。 d)在部門、專業系統、直（托）管單位全面推行HSE管理，并確保專業系統、直管單位HSE目標的實現。 e)采用先進的裝備和手段，不斷改善作業環境和作業條件，防止事故和職業危害。 管理人員HSE承諾書應包含以下內容： a）履行HSE“一崗一責制”。 b)不違章指揮，糾正違章、違紀行為。 c)熟知HSE職責和要求，承擔相應的HSE責任。 4.1.2 目標 部門的年度HSE工作目標應根據企業的年度HSE目標，結合本專業職能進行制定.。 a)制定部門的HSE工作任務和工作目標。 b)制定專業系統的HSE工作任務和工作目標。 c)制定直（托）管單位的HSE工作任務和工作目標。 如設備管理部門可制定：設備三率、儀表三率、壓力容器安全閥的定檢率、檢維修及搶修及時到位率、檢修質量保證、承包商的管理（包括外來施工隊伍、外來施工人員的管理）、供應商的管理（包括關鍵設備進廠監督）、防雷防靜電設施的檢測率、HSE設備設施的完好率等。 4.2組織機構、職責、資源和文件控制 按照Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）的要求，明確部門的HSE職責，按照專業分工的原則，制定所有管理人員的HSE職責，開展HSE培訓，制定考核辦法，將HSE業績與獎懲掛鉤。 4.2.1職責制定 a） 按照企業的HSE工作任務、工作目標，結合專業職能，編制部門HSE職責和管理人員的一崗一責制。 b)建立部門、專業系統HSE管理制度，制定HSE管理體系實施細則和考核辦法，并定期進行考核。 c)督促直（托）管單位建立并實施HSE管理制度，定期對其執行HSE制度情況、HSE目標實現情況進行檢查，并將檢查結果納入經濟責任制考核中。 d)進行年度HSE工作總結，并向企業或二級單位HSE管理委員會書面報告。 4.2.2職責考核 各級部門的負責人、全體管理人員都負有HSE責任，無論身處何地、無論負責什么工作，都有責任把HSE工作做好。部門應根據企業HSE考核制度，制定部門、專業系統和直（托）管單位HSE考核細則，通過考核，促進HSE職責的落實。部門和管理人員的HSE職責考核情況要與其經濟利益掛鉤，考核結果應記錄存檔。 主要考核內容： a)部門年度HSE任務完成與目標的實現情況； b)部門和管理人員HSE承諾兌現情況； b)部門HSE職責和管理人員HSE“一崗一責制”的履行情況； c)對專業系統履行HSE情況的監督、檢查、考核情況； d)對直（托）管理單位年度HSE任務完成與目標的實現情況； e)對未能履行HSE職責，因管理失誤造成事故者的處理情況； f)遵守和執行規章制度的情況。 4.2.3人力資源 4.2.2.1能力要求 a） 根據崗位職責和技能要求，確定各崗位管理人員應有的資格。 b)管理人員應達到： ——具有HSE意識； ——熟知相應專業的HSE法規、標準、制度和要求； ——清楚本崗位HSE職責和任務； ——在推行HSE工作中起表率作用。 4.2.2.2 培訓要求 a）部門的負責人和管理人員應參加企業（或單位）組織的HSE培訓。 b）組織對專業系統的崗位培訓時，應有HSE培訓考核的內容。 4.2.4物力資源 職能部門（如計劃、財務、設備、基建、供應、技術等部門）應在自己的職責范圍內，為HSE管理體系的推行提供物力資源。 a)提供符合HSE標準的生產運行設備、設施。 b)提供生產所需的HSE設備設施。 c)提供隱患整改所需資金。 d)提供搶險救災等應急所需的設備設施。 e)提供符合國家有關標準要求的職工HSE防護用品。 4.2.5文件控制 a)依據HSE管理體系的要求，建立部門HSE管理相關文件的記錄、審批、發放、更改和歸檔管理措施。 b)建立文件修訂制度。在新、改、擴建和技術改造后，及時修訂相關的操作規程、管理制度等。 4.3風險評價和隱患治理 部門應在所管轄專業和直（托）管單位中，不間斷地組織風險評價工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，及時采取有效措施，把風險降到最低或控制在可以承受的程度。 4.3.1風險評價 有關部門要建立風險管理的程序 a)明確項目、過程和作業管理人員是風險評價工作的負責人。 b)對現有裝置和設施在常規和非常規的工作環境及操作條件下、在事故及潛在的緊急情況下和生產的全過程中，明確界定需要進行風險評價的項目、工程和作業等。 c)結合本專業特點選擇合適方式進行風險評價。 d)監督檢查風險評價的進行情況。 e)檢查風險削減措施和控制措施的落實情況。 f）總結風險評價結果，提出改進意見。 g）建立項目、工程和作業風險評價及風險削減措施檔案。 4.3.2 隱患治理 a) 建立項目、工程和作業的風險評價及削減措施檔案。 b) 部門應按隱患治理“四落實”的原則，對企業的隱患治理提供技術或資金支持。 c) 組織對專業系統和直（托）管單位隱患的治理。 d)對已立項或已實施的隱患治理項目進行跟蹤檢查，監督項目的進展和完成情況。 4.4承包商和供應商管理 部門應認真選擇承包商和供應商，加強對他們的管理，對其HSE表現進行評估。 4.4.1承包商管理 a)落實各項目、工程和作業承包商的管理人員和責任。 b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根據承包商的HSE表現，選擇承包商。 c)承包商管理人員應組織有關專業人員和HSE培訓人員，對承包商進行HSE教育培訓、考核發證，建立培訓檔案。 d)承包商管理人員應在承包商作業的全過程中對其進行檢查監督。 e)審查、記錄承包商HSE表現，建立可選擇承包商檔案。 4.4.2供應商管理 a)落實部門內對供應商管理的人員和責任。 b)按Q/SHS0001.2（Q/SHS0001.3、Q/SHS0001.4、或Q/SHS0001.5）要求，根據供應商提品和售后服務的情況，選擇供應商。 c)供應商管理人員對產品的質量負責。對重要設備、設施、產品的生產過程應編制檢查監督要點，進行有效監督，并將檢查監督情況記錄存檔。 4.5裝置（設施）設計和建設 新建、改建 、擴建裝置（設施）時，要按照“三同時”的原則，采用國家、行業標準進行設計、設備采購、安裝和試車，確保裝置（設施）在運行壽命期間保持良好的運行狀態。 a)根據部門職責，組織或者參加新建、改建、擴建項目的預評價，未進行預評價不得進行初步設計； b)設計部門要落實設計負責人和設計者的HSE責任。設計時應按國家、行業標準和規范要求進行安全環保設計，初步設計的安全環保篇應有HSE相關部門會簽批復。設計圖紙應有HSE相關部門審查批準簽章，對由于設計失誤造成的事故應追究有關設計人員的責任； c)設計單位和設計人員應具備相應資質，設計單位和人員的選擇實行“誰選擇誰負責”的原則，對由于設計失誤造成的事故應追究選擇人員的責任。 d)供應部門應落實采購人員的責任。新、改、擴建裝置（設施）建設中的采購應符合國家或行業標準的有關要求，對采購質量進行考核并與經濟責任制掛鉤，對裝置（設施）投產后由于采購質量差引起的事故，應追究有關管理人員責任并給予行政處理； e)建設主管部門應落實建設施工管理人員責任。新、改、擴建裝置（設施）的建設安裝應符合國家或行業標準的有關要求，管理人員應對安裝質量組織檢查，管理人員的職責落實情況應進行考核并與經濟責任制掛鉤； f)新建、改建、擴建裝置（設施）竣工后，項目主管部門和相關職能部門應制定項目的試運行程序，組織對裝置（設施）與設計要求的一致性、裝置（設施）的HSE防范措施、員工培訓、規章制度建立等進行審查，并記錄存檔。 4.6運行和維修 有關職能部門應建立運行和維修、施工作業管理程序，并監督實施，保障運行與施工作業正常進行。 a)組織或者參加新安裝和改造設備的開車審查，審查情況應記錄存檔； b) 按照法規、標準、規范或制度要求，制定操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運行正常和機械完好。 C）編制開車、操作、維修和停車規程，設置關鍵運行參數并監督實施； d) 按照有關法規、制度要求，落實人員對直接作業進行檢查監督； e)按照HSE管理體系要求，對關鍵裝置要害部位進行安全監控管理； f)建立質量保證體系。 4.7變更管理和應急管理 部門應對所管轄專業系統發生的人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性變化進行有計劃的控制；對可能發生的突發事件和緊急情況進行研究，組織制訂可靠的防范措施和應急預案。 4.7.1 變更管理 a)制定所管轄專業系統技術變更、機械設備設施變更和管理變更程序； b)對所管轄專業系統技術變更、機械設備設施變更和管理變更組織審查確定； c)監督變更程序的實施； d)組織變更實施后的驗收。4.7.2應急管理 a)組織或參加制定應急預案； b)落實部門管理人員和所管轄專業系統應急處理的責任； c)組織或參加應急預案的檢查和演練； e)組織或參加應急預案的評估、修訂。 4.8.檢查和監督 a)制定所管轄專業系統的檢查考核制度； b)組織對專業管理情況（如工藝操作指標的執行、設備管理狀況等）檢查和考核； c)對查出的問題和隱患落實項目負責人、整改期限、整改要求和整改資金； d)組織對整改情況的檢查驗收。 4.9.事故處理和預防 a)制定所管轄專業系統的事故管理程序和處理辦法； b)組織對所管轄專業系統事故情況調查和分析； c)對所管轄專業系統事故提出并落實整改措施； d)提出事故處理意見并負責考核； e)對所管轄專業系統事故進行通報。 4.10.
審核、評審和持續改進 部門應對本部門、所管轄專業、直（托）管單位的HSE管理體系實施情況進行審核和評審。 a) 依據Q/SHS0001.1和Q/SHS0001.2（或3.4.5）的要求，建立部門和個人的HSE業績考核辦法； b) 在本系統上級、同級及下屬意見反饋的基礎上，對照本年度的HSE目標，對管理人員的業績進行考核，考核成績形成記錄并予以保存； c）將HSE業績考核與崗位經濟責任制掛鉤； d）對部門HSE管理工作和指標完成情況進行總結，寫出年度HSE工作報告。 HSE工作報告的主要內容如下： lHSE承諾與目標的實現程度； l實施計劃的適應性、充分性和有效性； l對HSE管理中存在的問題和偏差進行分析，制定改進措施； lHSE工作建議與意見。 b）HSE年度總結應有部門主要負責人主持進行； c）依據企業HSE管理評審的結論和建議，本著持續改進的原則，不斷完善部門的HSE實施計劃，實現動態循環。
關鍵詞：內控管理；財務風險；防范；對策
一、引言
現代商業經濟的高度繁榮在為社會和群眾提供更多豐富、具有個性化產品和服務的同時，也在不斷影響企業的生存方式和管理行為。企業經營活動的多樣性決定了企業財務行為的多樣性和內部治理行為的復雜性。融資、投資、應收賬款、固定資產等，企業的財務活動充斥著各色各異的財務風險，而內控管理和財務風險防控則為企業應對這些風險提供了有力的工具。內控管理是對企業內部各種財務資源進行優化配置的一種管理活動，以實現企業財務管理目標為目的，通過計劃、協調、控制、分配、考核等多種手段合理調度企業資源，最終完成企業的發展戰略目標。有效的內控管理可以促進企業提升自身內部管理效益，增強風險抵御防范能力，提高核心競爭力，實現企業的基業長青。
二、企業內控管理與財務風險防范的現狀
（一）內控管理現狀
1.內控意識不足
當前不少企業在內控管理和建設上存在實施效果不理想、人員荒蕪、推進過程遭遇各部門抵制等現象，這些現象的產生有多方面的因素，但內控意識不足是導致企業內控建設和管理停滯不前甚至逐漸荒廢的首要原因。許多企業領導者只重視看得見的“硬實力”，對市場開發、營銷推廣等業績關心備至，卻對為這些業績完成創造條件的“軟環境”建設視而不見，企業的人力和資源過多向外向性部門傾斜，內控建設經費和人手偏弱，難以跟上企業迅猛發展和高速擴張的步伐，成為企業獲得更大發展空間的短板。
2.內控環境建設不到位
內控環境應由健全的組織機構、完善的制度體系和卓越有效的執行力等構成，給予企業生產經營活動無聲的關懷和保障。然而在當前具體的企業實踐中，不少企業的內控環境建設不盡人意，如組織機構不給力，或缺乏機構而無人領導，或依附于財務部門下難以一展拳腳，喪失應有的企業地位和尊重；內控機制不完善，企業的計劃、設計、采購、生產、庫存、銷售等環節缺乏完備的制度覆蓋，管理漏洞比比皆是，生產浪費、庫件遺失等現象難以遏制；某些企業因缺乏有效的執行機制，導致上面的政策被下面念歪了經，適得其反。
3.信息溝通不暢
暢通的信息傳遞與反饋機制是企業各項指令正確下達并被貫徹執行的基本保證，也是企業獲取內部信息、掌握生產經營狀況的前提條件。然而，當前一些企業內部卻存在信息擁堵、溝通不暢的現象，這一方面是因為信息社會下企業所應付和處理的信息量過大導致信息壅塞而產生溝通不暢，更多的卻是企業內部溝通意識不足、上層自我意識濃厚、部門受利己主義驅動導致的自我封閉等內部因素，此外信息傳遞與處理手段的落后也是造成企業信息溝通不暢的一個重要因素。
4.內部監督缺位
內部監督是對內部控制建立與實施情況的監督和檢查，以評判內部控制建設的有效性，查找內部控制建設和管理過程中存在的問題，完善內部控制建設和管理。內部監督是企業內部多重防御體系中重要的一環，然而在企業實踐中這重要的一環卻經常被忽視和遺忘，不少企業缺乏健全有效的內部監督機制，沒有建立起明確獨立的內部審計機構，內部審計無從發揮作用。一些企業缺乏有效的績效考核和獎懲機制，缺乏內省式的責任追究，致使影響企業生產經營管理和財務安全的風險因素和管理漏洞一再侵蝕企業本身，甚至釀成不可估量的損失。
（二）財務風險防范現狀
1.防范意識不強，財務風險隱藏于企業的生產經營之中
個性化、信息化和全球化的到來，在為企業提供更多發展機遇的同時，也使得現代企業面臨較以往企業更為嚴峻激烈的挑戰和錯綜復雜的生態環境，企業生產面臨著各種交織纏繞的風險因素，企業經營活動的風險水平顯著上升。然而，在這本應謹慎經營、小心翼翼的環境中，仍有不少企業缺乏應有的風險防范意識，自我膨脹、自我迷信，罔顧企業生產經營中的風險因素，將企業置于風險環伺的危險境地?，F代市場經濟體制的不完善、企業信用體系的缺失、自身管理的疏失等又加劇了這種風險變為現實損失的可能性，而高度激烈的競爭市場和被逐漸壟斷的客戶群則增加了企業失利后翻盤的難度，因此面對財務風險應謹慎而為。
2.風險機制形同虛設，難以抑制企業盲目性生產驅動
在市場競爭高度激化而財務風險無處不在的今天，沒有建立風險機制的企業就如同沒有安裝殺毒軟件的裸機，在病毒肆虐和黑客充斥的世界中危險前行。不少企業缺乏財務風險評估機制，在重大財務活動諸如投資、融資等上，沒有經過必要的風險論證階段，盲目上馬各項投資項目，或不顧企業自身償債能力肆意擴大融資規模，最終慘淡收場；對一些在建或在營項目沒有進行風險監控，致使項目中途夭折；缺乏必要的風險應急和預警機制，在財務風險迫近時無法及時采取科學有效的處理手段而只能束手待斃或倉皇應對而致使損失擴大。
三、加強企業內控管理與財務風險防范的對策措施
（一）轉變觀念，提高思想警醒性
確保企業內部財務管理體系健康有序運轉，提供更為全面真實準確的財務信息，不僅是企業自身應對財務風險、提高財務管理水平的內在需求，也是會計規章制度對企業的硬性規定。企業領導者和管理層應從思想上驚醒起來，摒棄對內控管理和財務風險防范的錯誤認識，從企業長遠發展的戰略角度認真看待和重視內控管理和財務風險防范，提高內控管理和財務風險防范在企業的管理地位，自上而下推動內控建設和財務風險防范在企業內部的宣傳和學習，通過構建共同的價值觀體系營造出規范有序、安全可靠的企業財務運營管理氛圍。
（二）健全內控管理，筑起堅實的內部屏障
首先，企業應筑起堅實的組織保障。建立獨立于財務部門和其他部門之外的組織機構，統一領導企業的內控管理工作，組織機構應以企業戰略管理層為核心，吸納各部門負責人和子公司負責人加入，提高內控建設的管理地位，減少實施阻力。其次，應健全內控管理機制。內控管理機制應從企業戰略發展角度設計，在對企業進行認真研究和剖析的基礎上，實現對企業生產經營管理活動和各部門的全覆蓋，堵住管理漏洞，防范財務風險。暢通信息溝通渠道，提倡縱向、橫向之間的平等溝通和交流；通過推進信息化建設，降低信息處理的人力成本和失真率，提高信息傳遞效率。最后，加強審計監督。健全內部審計機構，創新審計方法，完善問詢機制和追責機制，強化對企業內部的二次管理。
（三）構建多重安全的財務風險智能防御機制
首先，建立財務風險特征庫。在對企業生產經營環境研究分析的基礎上，建立風險識別和預判系統，篩選過濾企業財務行為和生態環境中的風險因素，依據評級標準進行風險定級，歸入風險特征庫加以管理，加強對核心財務風險的識別和判斷能力。其次，強化財務風險掃描和監控能力。對企業生產進行中的財務行為，尤其是重大財務行為，及時進行風險掃描和評估，加強對后續行為的監控和防范。最后，提高風險應急處理能力。建立風險預警機制和應急預案，通過引進財務信息管理系統，模擬企業遭遇財務風險時的行為狀況，研究制訂應急預案，提高風險應急處理能力。
（四）加強人力資源建設
高素質、高效率的人力資源團隊是確保企業內控建設和財務風險防范取得成功的必要前提。企業應加強對內控建設和財務風險防范的人力資源建設，選聘和吸收優秀的風險管理和內控管理人才，加強對企業內部骨干員工的重點、定向培養，建立人才梯隊，充實人才儲備。企業應重視對核心人力資源的開發和利用，建立內控管理和風險防控的專家庫，嚴格控制專家庫的選拔標準和管理標準。同時，做好人才培養的后勤管理工作，健全薪資福利、期權鼓勵等人才激勵措施，通過合理配置物質刺激與精神獎勵，提高人才黏性和歸屬感。
四、結論
企業內控管理和財務風險防控建設非一朝一夕之功，管理層需做好長期建設的思想準備，提高意識，完善機制，加強人才隊伍建設，以不斷改進和完善企業的內控管理和財務風險防控水平。
參考文獻：
[1]李雪鵬.初探國有企業內控管理及財務風險防范[J].中國外資，2013（05）.
