時間：2023-06-08 11:18:44
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇安全生產(chǎn)風(fēng)險防范具體措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關(guān)鍵詞:法律風(fēng)險;防范機制
在以市場為導(dǎo)向的今天,企業(yè)均加快步伐往規(guī)模化、集約化、國際化方向發(fā)展。努力增進效益的同時,全力打造品牌競爭力和影響力。而企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中,面臨著許多方面的風(fēng)險,例如,經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。這些風(fēng)險都會給企業(yè)帶來一定的危機,但有時也會給企業(yè)造成致命的打擊,尤其是法律風(fēng)險。如果不能及時有效地避免,不僅給企業(yè)帶來一定程度的經(jīng)濟損失,更嚴重的是使企業(yè)在政治和社會影響上處于難以挽回的局面。煤炭行業(yè)在經(jīng)受市場風(fēng)險與安全風(fēng)險的同時,也面臨著一定的法律風(fēng)險。尤其是涉及到企業(yè)改革重組與資源整合時,就無法避免一系列的法律問題。因此,建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制,對有效化解法律因素給企業(yè)帶來的潛在風(fēng)險、保證企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。
一、企業(yè)的法律風(fēng)險
企業(yè)的法律風(fēng)險是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其它損害的風(fēng)險,它的種類包括:經(jīng)營性損失、民事索賠、判決或裁決;行政或刑事處罰或制裁;企業(yè)資產(chǎn)受損;商譽受損;其他損害。造成上述損失和損害的原因包括:企業(yè)違反相關(guān)法律;企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益;企業(yè)未履行其合同義務(wù)或企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護或行使其合法權(quán)益等其他原因。法律風(fēng)險因企業(yè)所處法律關(guān)系的性質(zhì)不同而有不同的表現(xiàn)形式。隨著國內(nèi)和國際商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境的變化,法律風(fēng)險也會發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)法律治理制度,以使企業(yè)各部門及其子公司針對所面臨的法律風(fēng)險采取統(tǒng)一有序的預(yù)防和補救措施,并定期對法律風(fēng)險和法律風(fēng)險管理措施的優(yōu)先順序進行評估。
二、我國企業(yè)法律風(fēng)險的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因
企業(yè)風(fēng)險的產(chǎn)生往往與經(jīng)濟體制、所處的環(huán)境及企業(yè)自身的經(jīng)營模式相關(guān)聯(lián)。企業(yè)面臨的風(fēng)險也無處不在。我國經(jīng)濟發(fā)展過熱,但市場經(jīng)濟體制并不完善。在并不完善的制度環(huán)境下,法律無法給企業(yè)做到周到的規(guī)范。一些時候,企業(yè)的合法權(quán)益將無法得到保障。我國企業(yè)法律風(fēng)險的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因主要有以下幾個方面:
(一)法律意識不足
企業(yè)不重視對員工特別是管理人員進行法律意識培養(yǎng)。我國全民的法律意識本身并不強。企業(yè)內(nèi)部人員在工作過程中往往也忽視法律意識的培養(yǎng)。企業(yè)對內(nèi)部人員的法律培訓(xùn)存在空白與缺失,使企業(yè)不具備防范法律風(fēng)險的能力。多年來法律風(fēng)險是企業(yè)多種經(jīng)營風(fēng)險中最被忽視的一種風(fēng)險,高發(fā)案率、高敗訴率,即便打贏官司,執(zhí)行起來也很難。
(二)管理存在漏洞,業(yè)務(wù)流程不夠規(guī)范
不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制度根源。在我國眾多的大中型企業(yè)中,具有有完善的合同管理制度及綜合合同管理機構(gòu)的企業(yè)非常少。那些具有司法證據(jù)制度的企業(yè)、有工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)也不多。因此,大多數(shù)企業(yè)都存在防范法律風(fēng)險的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范性也給企業(yè)造成潛在的法律風(fēng)險。例如,在與外商合資或項目合作中不做或很少做專利檢索;不做或很少做商標審查;接受對方財產(chǎn)抵押時不做或很少做抵押財產(chǎn)合法性審查;接受對方保證合同時不審查或很少審查對方簽約人是否有權(quán)簽約等。這些業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范現(xiàn)象直接引發(fā)商標、專利、抵押無效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高案發(fā)率。
(三)企業(yè)防范法律風(fēng)險投入少
忽視專業(yè)法律人員的參與。企業(yè)重大決策過程缺少法定程序、忽視律師及法律顧問的作用,是企業(yè)不能有效地控制法律風(fēng)險的重要因素。近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保這樣重大問題上仍由董事長、總經(jīng)理或廠長一人決定。在投資和擔(dān)保合同簽署的程序方面必須由股東會、董事會或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體討論,律師、法律顧問也應(yīng)該參與到?jīng)Q策系統(tǒng)之中。
三、企業(yè)法律風(fēng)險防范的機制保障
企業(yè)由成立到終止這個全過程中的每一個環(huán)節(jié),都會涉及到各種各樣的法律關(guān)系和風(fēng)險。例如,企業(yè)在成立之初,會登記一系列的信息,包括投資主體,經(jīng)營范圍,資金來源等。這些登記備案的信息必須真實合法。在企業(yè)的經(jīng)營過程中,所簽訂的各種合同,企業(yè)安全生產(chǎn),經(jīng)濟糾紛等均涉及到相應(yīng)的法律條款。遇到企業(yè)破產(chǎn)重組或者注銷等情況,債權(quán)債務(wù)問題,財產(chǎn)分配問題等也存在這一定的法律風(fēng)險。這個過程如果處理不好,就有可能使企業(yè)面臨法律風(fēng)險。無論最終的風(fēng)險是由那個部門或環(huán)節(jié)造成的,企業(yè)必須加強法律風(fēng)險防范制度和防控體系建設(shè)來加以避免。
必須堅持依法治企、依法經(jīng)營的原則。我國的企業(yè)發(fā)展已經(jīng)由原先的單一化,走向多元化、集團化、國際化。復(fù)雜的企業(yè)內(nèi)部管理是企業(yè)管理方面面對的一個很大的挑戰(zhàn)。如果不堅持依法辦事,很可能在眾多的環(huán)節(jié)當(dāng)中出現(xiàn)披露,給企業(yè)造成一定的隱患。令一方面,需要建立一套科學(xué)化、規(guī)范化、制度化的管理模式。在企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營過程中,設(shè)置一整套職責(zé)明細,相互聯(lián)系和制約的風(fēng)險控制系統(tǒng)。將企業(yè)成立發(fā)展過程中的法律審核程序整理出來。在企業(yè)中設(shè)立專門的部門來負責(zé)這一項工作。企業(yè)應(yīng)提前就一些重大的事項做好應(yīng)對措施的準備,并將這些措施制定成相應(yīng)的制度規(guī)范。這樣,即可一定程度的避免法律風(fēng)險的發(fā)生。也能夠在發(fā)生法律風(fēng)險的時候,及時拿出一套解決方案來。保證企業(yè)內(nèi)部有條不紊的化解風(fēng)險。
四、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機制
企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險防范體系至關(guān)重要。在長期的探索和研究中,總結(jié)出以下幾點:
(一)必須強化法律風(fēng)險意識
企業(yè)必須要認識到,法律風(fēng)險一旦發(fā)生,將會給企業(yè)帶來很嚴重的后果。但事前是可以防止和控制的。企業(yè)負責(zé)人法制意識淡薄是主要原因。經(jīng)營決策人、經(jīng)營管理人不必深入法律專業(yè)知識的學(xué)習(xí),但必須要對勞動法、合同法、知識產(chǎn)權(quán)法、金融法、公司法以及與相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律有一定的了解和運用能力。只有法律風(fēng)險意識在一個企業(yè)中根深蒂固,企業(yè)才能時刻保持一種依法治企,依法運營的業(yè)務(wù)流程規(guī)范,避免法律風(fēng)險的發(fā)生。
(二)建立和完善企業(yè)的法律風(fēng)險防范體系
企業(yè)在經(jīng)營過程中,由專業(yè)的律師來作為企業(yè)法律風(fēng)險防范的顧問,深度介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動尤其是重大決策時刻,給其出具適時、到位的法律意見,力求避免風(fēng)險的產(chǎn)生。必要時,企業(yè)可以設(shè)立專門的法律顧問組織。對企業(yè)內(nèi)部建設(shè)及運營做全程的指導(dǎo)和監(jiān)督。建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu),使法律風(fēng)險防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。
(三)具體的法律風(fēng)險防范措施及應(yīng)對
1.加強防范,設(shè)置第一道法律保障
按照依法治企、依法經(jīng)營的原則,企業(yè)必須就自身做好審查工作。要保證資質(zhì),信息的正確合法。保證管理措施,經(jīng)營方式的合法。避免企業(yè)自身出現(xiàn)法律風(fēng)險。在業(yè)務(wù)往來上,更應(yīng)當(dāng)加強防范。例如簽訂合同時,要對對方企業(yè)做到深入的了解,確保合作的單位沒有不法行為,沒有隱藏的不法信息。對待合同也應(yīng)該慎之又慎。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專門負責(zé)的部門,對對方進行資質(zhì)及信息的審核工作。并在律師的指導(dǎo)下,規(guī)范合同文本。必要時,律師可以直接參與業(yè)務(wù)洽談的部分環(huán)節(jié)。在專業(yè)律師的監(jiān)督下來簽訂合同。以免由于合同的原因,給企業(yè)帶來法律訴訟,造成不良的影響。這樣,從源頭上來避免企業(yè)存在的法律風(fēng)險,就給企業(yè)設(shè)置了第一道法律保障。
2.密切跟蹤,確保過程的安全履行
自合同雙方簽訂合法有效的合同起,到合同的履行結(jié)束。這個過程是企業(yè)法律風(fēng)險最大的階段。雙方在履行合同的過程中,可能會發(fā)生某些變化,這些變化有可能導(dǎo)致合同無法正常履行下去,造成法律糾紛。因此,企業(yè)有必要在簽訂合同后密切觀察合同另一方的行為。對對方與合同有關(guān)的事項變更行為及時的反映。確保企業(yè)的合法權(quán)益不受到損害。也要做到對對方企業(yè)的運作情況了如指掌。這樣才能確保合同正常的履行下去。因此,對合同雙方的經(jīng)營狀況,履約程度,內(nèi)部變化等信息的掌握將大大避免企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險。這個環(huán)節(jié)也是企業(yè)法律風(fēng)險防范舉措的一個最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。
3.補救及時,最大限度的挽回損失
當(dāng)企業(yè)無法避免的出現(xiàn)法律訴訟等問題時,如何及時有效的補救,最大限度的挽回企業(yè)損失,是企業(yè)法律風(fēng)險防范的最后一步。在雙方無法正常履行合同時,在協(xié)議不成的情況下,通過法律途徑,來對這次糾紛進行積極有效的化解。對重大訴訟案件,企業(yè)要設(shè)立專門小組,負責(zé)案件的進展。及時回報信息,并對本次法律案件及時作出整理總結(jié)。吸取教訓(xùn),避免同類事件的再次出現(xiàn)。
五、結(jié)束語
為實現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟體制與社會主義法制建設(shè),完善企業(yè)經(jīng)營運作,建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制是現(xiàn)實的需要。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動,必須切實建立起適合自身需要的法律風(fēng)險防范機制,才能在復(fù)雜的市場競爭中處于優(yōu)勢地位,不斷發(fā)展壯大。
參考文獻:
[1]馬駿.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制初探[J].貴州法學(xué),2005,(11).
關(guān)鍵詞：化工企業(yè) 安全生產(chǎn) 事故特點
中圖分類號：TQ23 文獻標志碼：A
作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，化工企業(yè)對于相關(guān)產(chǎn)業(yè)均有著很大的影響。此類企業(yè)的突出特點就是生產(chǎn)安全風(fēng)險高，管理不到位，極易出現(xiàn)安全事故。所以，企業(yè)自身必須認識到安全風(fēng)險防控的重要性，并在生產(chǎn)過程中將安全管理作為重點工作來抓。
一、新時期化工企業(yè)安全事故的特點及生產(chǎn)中的安全隱患
（一）事故特點
1.與物料關(guān)聯(lián)密切
化工生產(chǎn)中經(jīng)常會用到或者產(chǎn)出一些比較危險的物料，這些物料普遍具有易燃、易爆的特性，甚至有的物料還具有毒性。由于目前化工企業(yè)實行的物料管理模式還有待完善，這些危險物料引發(fā)安全事故的可能性非常高。
2.破壞性大
化工企業(yè)一旦出現(xiàn)安全事故，產(chǎn)生的影響一般都不局限于經(jīng)濟損失，往往還會造成嚴重的傷亡事故和污染問題。例如，化工生產(chǎn)中常用的壓力容器，一旦出現(xiàn)爆炸事故，就會產(chǎn)生極為強勁的沖擊波，不僅會破壞周圍物體，還會威脅到附近人員的生命。含有硫化氫的化工產(chǎn)品如果出現(xiàn)泄漏，很有可能會造成爆炸事故，致人死亡。
3.誘因復(fù)雜
化工生產(chǎn)的過程中，經(jīng)常會伴隨一些副反應(yīng)，原因多與工藝條件改變有關(guān)。工藝條件是一個十分寬泛的概念，可對其產(chǎn)生干擾的因素?zé)o法細數(shù)。在受到干擾因素影響時，工藝參數(shù)就會出現(xiàn)變化，進而引發(fā)事故。此外，生產(chǎn)中使用的機械本身存在缺陷或者操作不當(dāng)也都有可能引發(fā)安全事故。在事故誘因多的情況下，防控工作難免會有疏漏，這也是事故頻發(fā)的主要原因。
（二）安全隱患
1.設(shè)備隱患
對于化工企業(yè)而言，無論是擴大規(guī)模，還是提高產(chǎn)量，都需要考慮設(shè)備的影響。但很多化工企業(yè)都存在設(shè)備老舊的現(xiàn)象，甚至部分儀器已經(jīng)出現(xiàn)了失準問題。如果企業(yè)不及時更換這些設(shè)備，生產(chǎn)中的安全風(fēng)險就會加大，出現(xiàn)意外事故的可能性就增加。同時，因設(shè)備原因?qū)е碌陌踩鹿手校泻艽笠徊糠质且驗椴僮鞑划?dāng)導(dǎo)致的，與新員工不熟悉設(shè)備操作有關(guān)。有的設(shè)備由于引進的時候把關(guān)不嚴，本身就帶有一些缺陷，性能不夠穩(wěn)定，在使用中也可能會造成安全事故。要想降低上述因素帶來的風(fēng)險，企業(yè)就要注重在實際生產(chǎn)中采取一定的防控措施，通過更換老舊設(shè)備、及時排除設(shè)備故障、對新員工進行設(shè)備操作培訓(xùn)等方式來減少因設(shè)備因素引發(fā)的事故。
2.工藝隱患
化學(xué)實驗具有一定的危險性，實施時存在反應(yīng)失控風(fēng)險，極易引發(fā)爆炸事故。此類事故在化工企業(yè)出現(xiàn)的所有事故中占比較高，是出現(xiàn)次數(shù)最多的事故類型。所以，化工生產(chǎn)中必須加強對此類事故的預(yù)防，強化相關(guān)人員的風(fēng)險防范意識、對工藝參數(shù)實施嚴格，以此來降低事故幾率。例如：在進行投料的時候，必須保證比例合理，防止該項參數(shù)超出安全范圍。這樣做能夠降低儀器爆炸風(fēng)險，是減少安全事故的重要措施。保證工藝合理，是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)和保障，但化工企業(yè)目前對于工藝隱患的認識明顯不足，管理缺乏比較有效的措施，其中不少始終認為工藝隱患就是操作不當(dāng)。這種狹隘認識造成工藝安全缺乏保障，使得生產(chǎn)中存在大量隱患。
3.設(shè)計隱患
結(jié)合產(chǎn)品生產(chǎn)流程，設(shè)計屬于基礎(chǔ)工序，這個環(huán)節(jié)的工作與產(chǎn)品質(zhì)量直接聯(lián)系。要想做到安全生產(chǎn)，必須要保證設(shè)計安全。設(shè)計安全就是要在設(shè)計環(huán)節(jié)中嚴格把關(guān)，減少因設(shè)計而導(dǎo)致的事故。為了達到設(shè)計安全的要求，具體操作中就要注重進行安全評價。安全評價應(yīng)涵蓋化工生產(chǎn)中的全部原料、廢料、中間產(chǎn)物以及生產(chǎn)條件、使用的設(shè)備，評價主要是針對物料的物理性質(zhì)及化學(xué)性質(zhì)的危險程度而言。
4.操作隱患
化工生產(chǎn)中存在多項操作行為，如果這些操作不夠規(guī)范，生產(chǎn)中的安全隱患便大幅增加。目前我國出現(xiàn)的多起化工安全事故都是由于操作不當(dāng)引起的，這足以說明規(guī)范操作的重要性。很多操作人員本身就存在思想上的錯誤認識，沒意識到操作失誤對自身安全的威脅，再加上一部分操作人員責(zé)任心不強，操作不當(dāng)與安全事故風(fēng)險均比較高。當(dāng)前大多數(shù)企業(yè)都有操作規(guī)程，但并不是所有人都會按照規(guī)程執(zhí)行，這是事故風(fēng)險偏高的重要原因。除此之外，很多企業(yè)不重視員工培訓(xùn)，致使新員工在不了解操作要求及要點的情況下就開展工作，增大了安全風(fēng)險。
二、新時期化工企業(yè)安全生產(chǎn)與管理對策
新時期，國家對化工企業(yè)的發(fā)展提出了更高的安全要求，企業(yè)面臨更大的管理挑戰(zhàn)。當(dāng)前階段，化工企業(yè)改善安全生產(chǎn)管理工作不僅是出于保證自身利益的考慮，還是落實國家規(guī)定、建設(shè)和諧社會的必然要求。
（一）對操作實行更為嚴格的要求
鑒于操作不當(dāng)是引發(fā)安全事故的重要原因，企業(yè)在管理工作中就要將保證規(guī)范操作作為重點，以減少由于此類原因?qū)е碌氖鹿?。結(jié)合化工企業(yè)的實際，其生產(chǎn)中經(jīng)常牽涉到多項有關(guān)安全操作的程序，遺留下安全隱患的可能性極高。所以，企業(yè)要重視操作因素對安全生產(chǎn)的影響，也要重視從管理上對操作加以規(guī)范。在具體措施方面，需要強調(diào)的主要有三點：一是在管理中應(yīng)建立執(zhí)行保障機制，確保相關(guān)的技術(shù)要求及安全規(guī)程在生產(chǎn)中得到落實。二是確保生產(chǎn)按照規(guī)定流程進行，并通過強化監(jiān)督檢查等方式，減少違規(guī)操作現(xiàn)象，以防操作不當(dāng)引發(fā)嚴重后果。三是在物料保管及運輸中樹立風(fēng)險意識，以防保管方式或者運輸方式不當(dāng)引發(fā)事故。
（二）改進設(shè)備管理
設(shè)備對化工生產(chǎn)效率及安全性均有重要影響，所以，要想做到安全生產(chǎn)，管理中就必須要將設(shè)備因素考慮在內(nèi)，并通過采取相應(yīng)的設(shè)備風(fēng)險控制策略來減少設(shè)備方面的安全隱患。具體措施有：（1）及時更換老舊設(shè)備。當(dāng)前，出于擴大生產(chǎn)及優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量的考慮，化工企業(yè)大多都十分重視新設(shè)備的引入，但卻普遍忽視了對老舊設(shè)備的管理。由于工作年限較長，這些設(shè)備中有很多都存在指示不準、可靠性下降等問題，使用風(fēng)險較高。所以，為了防止設(shè)備老舊引發(fā)事故，管理中就必須要注意及時更換。（2）對于引入的新設(shè)備，應(yīng)在保證掌握正確的操作方式之后再將其投入生產(chǎn)，以防由于操作因素導(dǎo)致事故。（3）對特殊設(shè)備進行登記造冊，并確定恰當(dāng)?shù)臋z修周期，指派專業(yè)人員負責(zé)維修保養(yǎng)工作，一旦發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即處理。
（三）對員工實施安全教育
化工生產(chǎn)中安全風(fēng)險的高低與員工的安全意識有著密切關(guān)系，所以，出于保證安全生產(chǎn)的考慮，企業(yè)應(yīng)重視對員工實施安全教育，以幫助員工樹立、強化安全意識。為此，化工企業(yè)應(yīng)注重以下幾點：（1）強調(diào)安全生產(chǎn)的重要意義及其與員工的利益關(guān)聯(lián)。管理人員必須要明確安全生產(chǎn)的必要性，并在實際工作中將安全生產(chǎn)作為首要考慮。（2）秉持以人為本的理念確定管理方式，保證最終采用的手段與方法切合實際。（3）將產(chǎn)品生產(chǎn)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行控制，以減少過程中的安全隱患。（4）對管理人員及普通員工均進行培訓(xùn)，使企業(yè)全體都明確安全生產(chǎn)的重要性。在培訓(xùn)的過程中，應(yīng)視具體培訓(xùn)對象確定內(nèi)容的側(cè)重點，以保證培訓(xùn)的實際意義，應(yīng)將一線員工作為培訓(xùn)的重點對象，并實行定期培訓(xùn)。對這類員工實施的培訓(xùn)，應(yīng)以知識普及為主，使其了解相關(guān)產(chǎn)品的特性及其中含有的有害物質(zhì)，并掌握一定的應(yīng)急處理方法，以防其在意外情況發(fā)生時不知所措。
（四）健全規(guī)章制度
在安全生產(chǎn)管理工作中，規(guī)章制度屬于重要依據(jù)。因而，企業(yè)有必要將完善規(guī)章制度作為重要任務(wù)，為管理工作提供必要的依據(jù)。為了達到此項目的，企業(yè)在管理工作中就必須要做到以下幾點：（1）化工企業(yè)必須認清自身屬于高危行業(yè)、生產(chǎn)中存在多項安全風(fēng)險等客觀事實，并明確避免事故需要依賴于有效的管理。這就要求管理人員摒棄僥幸心理，踏踏實實地做好管理工作。（2）企業(yè)必須遵照國家規(guī)定開展生產(chǎn)活動，對于法律不允許的行為應(yīng)堅決杜絕。在完善規(guī)章的過程中，應(yīng)以現(xiàn)有規(guī)定為準，并與企業(yè)實際相結(jié)合，以保證最終確立的制度符合企業(yè)實際情況。（3）對于已經(jīng)確立的制度，應(yīng)對執(zhí)行情況進行檢查，并在安全管理中推行“一票否決”制。（4）健全并落實責(zé)任制。責(zé)任制有助于減少安全隱患，企業(yè)可通過簽訂責(zé)任書的方式對部門責(zé)任進行劃分，以形成系統(tǒng)的保證體系，確保所有環(huán)節(jié)的工作都有據(jù)可查。
三、結(jié)束語
新時期，化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故頻出，不僅不利于化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對和諧社會建設(shè)也產(chǎn)生了非常不好的影響。在國家大力提倡“安全生產(chǎn)”的今天，化工企業(yè)也必須響應(yīng)號召，立足實際工作中的缺陷和不足，通過改善生產(chǎn)管理，來降低安全事故的發(fā)生幾率。這樣做不僅有利于企業(yè)自身的發(fā)展，還可以為社會大環(huán)境的改善盡一分力，也是每個化工企業(yè)都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會責(zé)任。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞 電力技術(shù)；風(fēng)險管理；安全
中圖分類號：f407 文獻標識碼：a 文章編號：1671-7597（2013）15-0160-02
一個國家的電力產(chǎn)業(yè)是最根本的產(chǎn)業(yè)，電力工業(yè)的一些風(fēng)險不但影響著自身，還影響著社會的安定及各相關(guān)行業(yè)的安全。目前我國的經(jīng)濟發(fā)展速度較快，社會及人民的經(jīng)濟生活對電力的一些需求也隨之提高?，F(xiàn)在電力體制完成了分開模式，以后將向主輔分離方向發(fā)展，同樣也顯示了電力工業(yè)已經(jīng)處在一個全新的發(fā)展階段，電力技術(shù)管理業(yè)會出現(xiàn)一些全新的問題及相關(guān)的情況。文章中了個闡述了風(fēng)險管理的理念，對電網(wǎng)設(shè)備風(fēng)險實施評定，針對管理的幾個大方面進行深入剖析，從而確保電力工業(yè)的良好進程。
1 風(fēng)險理念的相關(guān)內(nèi)容
1.1 評定風(fēng)險
風(fēng)險評定就是分析電力設(shè)備故障的出現(xiàn)，且評定事故出現(xiàn)可能性的多少與其造成的相應(yīng)損失，分析的核心內(nèi)容是風(fēng)險鑒定及風(fēng)險評定。風(fēng)險鑒定指得就是對還沒有出現(xiàn)的、隱藏的一些風(fēng)險因素實施全面、風(fēng)層次的評定、整理以及推斷，且要整理分析發(fā)生事故的因素及過程，主要評定風(fēng)險的原因、影響程度、及現(xiàn)象相關(guān)的未知性，它也是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，在一定程度上劃分了風(fēng)險的本質(zhì)特點，要根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗及比較。在針對事故所造成損失的相關(guān)文獻分析的基礎(chǔ)上，在進行概率統(tǒng)計等一系列措施對相關(guān)的不利事件出現(xiàn)的幾率與風(fēng)險事件所導(dǎo)致的損失做出評定的一個過程。
1.2 風(fēng)險評價
指的是在分析電力設(shè)備風(fēng)險分析的根本上，再將一些風(fēng)險因素出現(xiàn)的幾率、損失程度的風(fēng)險指標值結(jié)合成單指標值，用以顯示該設(shè)備出現(xiàn)風(fēng)險的概率與其損失狀況，并按照確定的能夠接受的風(fēng)險指標實施對比，明確相關(guān)設(shè)備的風(fēng)險程度，用以決定是不是要用一些風(fēng)險處理措施。
1.3 風(fēng)險的處理措施
風(fēng)險的處理措施就是按照安全生產(chǎn)的標準及內(nèi)容，在合理的風(fēng)險評估及風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，在出現(xiàn)風(fēng)險時從采取的接受、測檢、轉(zhuǎn)移、降低及防范風(fēng)險等一些具體措施中選擇最科學(xué)合理方案的，它也是整個風(fēng)險管理內(nèi)容的基礎(chǔ)。風(fēng)險處理措施的核心任務(wù)就是按照以最低的成本獲得最大的安全體系這一風(fēng)險管理的核心內(nèi)容。從一些風(fēng)險的處理措施中選取最好的一套方案，或把一些風(fēng)險處理措施進行地結(jié)合。風(fēng)險的評定是上述風(fēng)險分析環(huán)節(jié)及風(fēng)險處理措施之間的一個過渡，之前分析的側(cè)重點是風(fēng)險事件的自身，此后就將中心轉(zhuǎn)移到風(fēng)險事件導(dǎo)致?lián)p失的情況上。
2 實施相應(yīng)的風(fēng)險管理提高技術(shù)管理水準
風(fēng)險管理是電力企業(yè)技術(shù)管理模式構(gòu)建的根本。
一般來說風(fēng)險管理其實也是電力生產(chǎn)技術(shù)管理的根本，是技術(shù)管理模式的構(gòu)成分子。為了合理的控制風(fēng)險，電力企業(yè)要針對設(shè)備及客觀存在的一系列風(fēng)險進行明確的辨識，且評定風(fēng)險程度，按照其相應(yīng)的規(guī)程、方式、指標趨確定承受不了的風(fēng)險。風(fēng)險管理的理念就是危害辨識、控制以及評定。
3 技術(shù)監(jiān)督
3.1 技術(shù)管理模式運行監(jiān)督
電力企業(yè)相關(guān)管理的核心構(gòu)成內(nèi)容其中之一就是技術(shù)監(jiān)督，是確保相應(yīng)模式合理運行及持續(xù)發(fā)展的措施。
3.2 技術(shù)監(jiān)督結(jié)構(gòu)模式
技術(shù)監(jiān)督按照需要構(gòu)建幾個主要的結(jié)構(gòu)模式。1）為企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)，考核技術(shù)及監(jiān)督全面工作狀態(tài)，就是對生產(chǎn)過程中的供電企業(yè)，還有對監(jiān)督服務(wù)的電科院。2）就是為技術(shù)服務(wù)相關(guān)的系統(tǒng)，對供電企業(yè)管理模式程序監(jiān)督測檢，又對相關(guān)人員實施考核及培訓(xùn)，還要全面開展實施設(shè)備跟蹤評定，合理的促進供電企業(yè)技術(shù)管理水準的提升。3）讓領(lǐng)導(dǎo)重視生產(chǎn)運行系統(tǒng)，通過領(lǐng)導(dǎo)的重視，對各項危險以及潛在危害實施測檢，領(lǐng)導(dǎo)還要按照監(jiān)測結(jié)論予以相應(yīng)的評價。
3.3 技術(shù)監(jiān)督內(nèi)容
在實施技術(shù)監(jiān)督工作的時候要遵循，安全第一、超前監(jiān)督、防患于未然的一些原則進行，根據(jù)質(zhì)量管理的相關(guān)原理，構(gòu)建及有效保障供電企業(yè)的技術(shù)管理模式運行，利用開展一些技術(shù)監(jiān)督工作，全面的實現(xiàn)電力安全生產(chǎn)的核心內(nèi)容。
電力技術(shù)監(jiān)督是技術(shù)管理模式的監(jiān)督有力后盾，其監(jiān)督工作基本包括管理體系性監(jiān)督測檢、試驗?zāi)芰Φ谋O(jiān)督對比、運行設(shè)備的監(jiān)督測檢、設(shè)備處理措施的監(jiān)督、
關(guān)技術(shù)內(nèi)容的監(jiān)督及強化等。經(jīng)過合理的工作，深入了解設(shè)備的一些基本狀態(tài)及分析評定設(shè)備，根據(jù)預(yù)試系統(tǒng)的周期性、按照指標的指向、儀器設(shè)的可運行性、人員素質(zhì)的追準、實施測檢的準確性、文件歸納的控制性，評定措施的完善性，分層測檢供電企業(yè)技術(shù)管理的基本情況，對使用率較高的設(shè)備進行試驗對比及直接的進行檢測，按照明確的試驗參數(shù)及運行值，合理準確的對設(shè)備狀態(tài)進行評定，要深入的掌握設(shè)備運行情況，做到第一時間發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在的安全隱患，盡早給出處理措施，跟蹤測試處理情況。經(jīng)過開展周期性技術(shù)監(jiān)督測檢，審核供電企業(yè)技術(shù)管理體系在供電過程中是不是具有全面性以及合理性，可以進行年度審核及考試等措施，促進技術(shù)管理模式的完善，深化電網(wǎng)的安全運行體系。
技術(shù)監(jiān)督工作要遵循全過程的思想理念，實施系統(tǒng)控制的措施，從采購、設(shè)計再到制作、施工一直到最終的運行，要完善好基礎(chǔ)建設(shè)的過程，就要實施周期性的測檢及審查，還要有全面啟動調(diào)試的核心驗證環(huán)節(jié)。目前廠網(wǎng)分開、主輔分離也隨之一點點的開始運作，電力業(yè)務(wù)的全面拓展正在持續(xù)的進行深化，一些企業(yè)之間的利益紛爭變的尤為明顯，之前的行政措施已經(jīng)沒有效果了，實施依法監(jiān)督，強化相關(guān)機組的技術(shù)測檢及輸變電基礎(chǔ)構(gòu)建工程品質(zhì)的技術(shù)測檢，就顯得特別的重要，同樣也是電網(wǎng)安全生產(chǎn)的核心工作之一。電網(wǎng)公企業(yè)要全面發(fā)揮電科院的技術(shù)裝備及人才特點，對輸變電設(shè)備與并網(wǎng)機組按照相應(yīng)的技術(shù)指標實施設(shè)備檢查，準確的參數(shù)，定量評定審核，減小隱藏的一些風(fēng)險。
4 應(yīng)急預(yù)案
應(yīng)急預(yù)案是對隱藏安全事故模式所定制的，其由調(diào)度進行相應(yīng)的預(yù)案及技術(shù)預(yù)案構(gòu)成。調(diào)度需要做的預(yù)案涵蓋了：對能夠預(yù)見的以后會出現(xiàn)的事故情況所實施的具體處理措施以及運作程序，技術(shù)預(yù)案通常是隱藏在事故系統(tǒng)所挺像到的領(lǐng)域，其中處置涵蓋了預(yù)算配備的備用材料、搶險用具、技術(shù)安全概念等。調(diào)度進行預(yù)案主要針對能夠預(yù)見的事故，且技術(shù)準備預(yù)案可以給出處置的靈活性以及機動性，還可以防止預(yù)見之外的一些情況發(fā)生，幾種預(yù)案是相輔相成、相互聯(lián)系的。通常應(yīng)急預(yù)案是要隨機應(yīng)變的，要保持階段性的堆砌進行改進及全面完善，要一直有保有良好的
狀態(tài)。
5 總結(jié)
要快速的構(gòu)建及完善一些電力事故的應(yīng)急處理模式。電力是影響到公共安全的核心設(shè)施，且關(guān)系到廣大公眾的利益問題，一定要從國家安全的層面，重視電力安全等一系列相關(guān)問題。電力企業(yè)要明確風(fēng)險管理理念，改善并完善體制管理，分階段性的進行安全性評定工作，加強技術(shù)監(jiān)督，深入的完善一些事故處理預(yù)案與電網(wǎng)崩潰后的一系列措施，階段性的實施反事故演練，要做到防患于未然。
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【關(guān)鍵詞】安全事故；預(yù)防；事故分析；對策
事故分析是現(xiàn)代企業(yè)安全管理的一種方法，是為了防止事故重復(fù)發(fā)生，以消除事故或減少事故為目的，事故是具有規(guī)律性，可以把握規(guī)律，超前預(yù)防預(yù)控。2013年公司發(fā)生的人身傷害事故與2012年相比，事故總數(shù)成上升趨勢，為了在2014年有效的控制人身傷害事故的發(fā)生，從事故類別、事故成因及受傷害人員的成分等方面分析事故發(fā)生的原因，并針對具體原因制定今后預(yù)防、控制事故發(fā)生的具體措施。
一、公司及工傷事故基本概況
北營公司成立于2002年4月，現(xiàn)有在職員工2.4萬人，擁有礦山、燒結(jié)、焦化、煉鐵、煉鋼、軋鋼、鑄管、發(fā)電、公路、鐵路運輸完善的鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)，現(xiàn)已具備年產(chǎn)生鐵800萬噸、鋼坯850萬噸、鋼材1000萬噸、球墨鑄管50萬噸的綜合生產(chǎn)能力，是全國第一大拉絲材生產(chǎn)企業(yè)、第二大球墨鑄鐵管生產(chǎn)企業(yè)，是東北地區(qū)最大的建筑材生產(chǎn)基地。由于企業(yè)生產(chǎn)過程中所涉及的原料、中間產(chǎn)物、產(chǎn)品及催化劑，很多具有有毒、易燃、易爆等危險性，生產(chǎn)過程具有高溫、高壓、生產(chǎn)管線長且復(fù)雜、立體交叉作業(yè)等特點，安全生產(chǎn)形勢依然不容樂觀，有些事故造成的后果引起的社會效應(yīng)往往超過了事故本身。
據(jù)統(tǒng)計，2013年1～12月，公司共發(fā)生各類人身傷害事故30起，傷亡33人，其中輕傷事故26起、傷29人；死亡事故4起、死亡4人（臨時工2人），同比事故增加3起，死亡人數(shù)增加3人。
二、工傷事故統(tǒng)計分析
1.按事故類別統(tǒng)計
根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》，現(xiàn)對公司2013年類別統(tǒng)計如下：
由上表可見，在事故總數(shù)中，中毒和窒息事故最多，占25%，主要是煤氣、氮氣所致；其次是其他傷害（員工在行走中，上下樓梯發(fā)生的扭傷，跌傷及犬類咬傷），占事故比例24%；第三是物體打擊傷害、車輛傷害各占事故比例15%；第四是機械傷害占事故比例12%。綜上所述，控制人員的中毒和窒息、其它傷害、物體打擊、機械傷害、車輛傷害等事故是今后安全管理中事故預(yù)防、控制的重點，起重、高處墜落傷害事故也是我們注重防范的事故類型。
2.按事故原因統(tǒng)計
事 故 原 因 事故數(shù)量 事故比例
人的不安全行為
57.6% 注意力不集中，操作時心不在焉 6 18.2%
缺乏安全知識、經(jīng)驗缺乏 2 6.1%
違反操作規(guī)程 7 21.2%
蠻干、忽視安全 3 9.1%
生理缺陷或遲鈍、體力不足 1 3.0%
物的不安全狀態(tài) 設(shè)備、安全設(shè)施損壞或有缺陷 4 12.1%
管理上的缺陷 對現(xiàn)場工作缺乏檢查和指導(dǎo) 5 15.2%
物質(zhì)堆放、整理不規(guī)范 1 3.0%
其它 意外 4 12.1%
由表可見，人的不安全行為導(dǎo)致事故發(fā)生的占事故總數(shù)57.6%；物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷導(dǎo)致事故發(fā)生的也占較大比例。
3.按事故發(fā)生的時間統(tǒng)計
從表中可以看出，事故發(fā)生主要集中在三個時間段：上午7：00～8：00、上午10：00～11：00和下午15：00～16：30。經(jīng)分析，①7：00～8：00為交接班時間，接班后事務(wù)多，工作精力不集中，現(xiàn)場安全管理的監(jiān)督檢查薄弱；②10：00～11：00處于員工工作任務(wù)收尾，臨近午飯時間，員工的精力分散，工作急躁；③14：30～16：00維修人員急于下班洗澡、趕車，不能專心工作，安全意識有所放松；而生產(chǎn)崗位也受維修人員活動影響，情緒波動，不安心工作。這三個時段是日?，F(xiàn)場安全管理的控制重點。
4.按發(fā)生事故所在工種統(tǒng)計
工序 崗位名稱 受傷人數(shù) 百分比
生產(chǎn)工序 軋鋼工、放灰工、主控室、司機等 21 64%
維修工序 鉗工、焊工、起重工 12 36%
從上表看出，生產(chǎn)工序工傷事故是維修工序的二倍。主要原因是作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，危險因素多，人員大，年輕人比重大，安全意識低，經(jīng)驗不足等因素造成。
三、預(yù)防事故控制措施
為了全面貫徹“以人為本”和“零事故，零傷害”的安全管理理念和目標，認真落實全員安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”的管理原則，努力提高安全生產(chǎn)履職能力，注重在人和物兩方面管理，可采取如下措施：
1.加強員工安全培訓(xùn)和教育，加快提升員工安全素養(yǎng)。人是安全生產(chǎn)的第一要素，在日常的安全培訓(xùn)工作中，一些單位的安全教育培訓(xùn)力度不夠，培訓(xùn)經(jīng)費和時間沒有保障，培訓(xùn)質(zhì)量不高、效果不佳，因此各單位需要定期組織開展員工安全知識、危險源辨識及安全操作技能的安全培訓(xùn)，也要將臨時工納入到正常管理，提高安全準入門檻，使員工熟知崗位危險有害因素。人事、工會、團委等部門也要積極開展的相應(yīng)的活動，定計劃、嚴落實，而且要求必須常抓不懈。
2.狠抓班組安全管理，重點在于基層。抓住員工的 “五態(tài)”，抓牢作業(yè)前的“五確認”，抓實設(shè)備設(shè)施危的險源辨識和專項排查，抓緊措施落實和隱患整改，班組這個“點”落的實，作業(yè)區(qū)的 “線”畫的直，廠的這面安全大旗才能屹立不倒。實行員工標準化作業(yè)卡制度已經(jīng)開展多年，但隨著工藝、設(shè)備的逐年完善和改造，還存在作業(yè)標準和工序不完善的地方，因此完善標準化作業(yè)需要向崗位和工序延伸，通過細化工序標準，達到明晰崗位標準，使員工自進入工作崗位開始，一舉一動都有標準可依，夠按照規(guī)定的要求進行操作。以崗位應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)作為重點，依據(jù)每個崗位的工序和流程特點，制定出具體、可行的崗位和工序規(guī)范操作的標準流程，直接告知員工上崗后必須執(zhí)行的動作要領(lǐng)和操作步驟，具體到每一道小工序的工作內(nèi)容、使用的材料工具、相關(guān)的圖形尺寸、質(zhì)量要求、安全確認事項，才能實現(xiàn)規(guī)范管理和規(guī)范操作。
3.做好風(fēng)險管控，強化專項檢查。結(jié)合2013年的事故發(fā)生規(guī)律，針對容易發(fā)生事故的有毒有害氣體作業(yè)、有限空間作業(yè)、檢維修作業(yè)等危險作業(yè)及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點排查事故隱患，對薄弱部位實行風(fēng)險防范，針對問題和隱患強化閉環(huán)管理。各單位不僅認真落實公司每月的專項檢查，同時還有根據(jù)本單位的生產(chǎn)工藝特點，制定安全檢查工作計劃，細化每項檢查標準，落實責(zé)任人，查清事故隱患的存在的深層次原因，避免安全檢查月月查，同類事故還時有發(fā)生。安全管理人員堅決杜絕浮躁思想，平時深入施工現(xiàn)場進行檢查、監(jiān)督，掌握第一手的、真實的、全面的現(xiàn)場信息，對現(xiàn)場安全防范措施是否準確有效，是否存在安全隱患進行深入細致研究。
4. 加強企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任制度落實。安全生產(chǎn)責(zé)任制要層層分解。要明確規(guī)定各級、各部門、各單位和各崗位的安全職責(zé)與責(zé)任。要做到職責(zé)清晰、責(zé)任明確；使每一名干部、職工都明確自身所肩負的安全責(zé)任，在安全管理過程中做到人人有責(zé)任、事事有人管、層層有專責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)干部分片安全承包的職責(zé)明確寫入安全生產(chǎn)責(zé)任制中。同時還要制定安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度，要逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。各單位要成立監(jiān)督檢查小組，要定期對各級、各部門和各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的履行情況進行檢查，提出整改意見和要求，加強監(jiān)管和考核。使安全生產(chǎn)責(zé)任真正落到實處。安全生產(chǎn)責(zé)任制要體現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的統(tǒng)一，更要體現(xiàn)出考核的嚴肅性。對履行職責(zé)好的要在各方面給予表揚和獎勵，對未能認真履行安全生產(chǎn)職責(zé)的行為要建立約束機制、嚴格考核。對發(fā)生的各類事故要嚴格實行責(zé)任追究。
城市軌道交通事業(yè)投資量大，建設(shè)運營要求精細。自其誕生之日起，廣州地鐵便伴隨著線路規(guī)劃、資金使用、建設(shè)及運營安全等高風(fēng)險事項，風(fēng)險管控自然成為廣州地鐵賴以生存和發(fā)展的基石。作為風(fēng)險管控體系中的核心，風(fēng)險導(dǎo)向型審計方式則通過內(nèi)控評審方式挖掘企業(yè)各流程的風(fēng)險點，并對風(fēng)險點進行影響程度評價，提出管控意見，使得廣州地鐵風(fēng)險管控―二道防線對業(yè)務(wù)的管控力度得以有的放矢。廣州地鐵風(fēng)險導(dǎo)向型審計在企業(yè)風(fēng)險管控上的風(fēng)向標作用日趨明顯，工作經(jīng)驗得到企業(yè)高層及同行的高度認可。
打造“三道防線”
廣州地鐵結(jié)合“三重一大”的要求，完善分級決策機制。包括檢大事項范圍、決策機制和流程，明確責(zé)任主體，完善黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會等會議制度，有效地提升了決策效率并對重大決策形成有效的制約機制；通過分級授權(quán)和備案制度，明確總公司相關(guān)決定權(quán)的授權(quán)條件、內(nèi)容，以及相應(yīng)報告責(zé)任；對所屬的39個關(guān)鍵業(yè)務(wù)及管控流程、近百項重大事項，明確了對下屬部門及全資子公司的授權(quán)權(quán)限，并監(jiān)督運營事業(yè)總部等主要業(yè)務(wù)單位在具體的業(yè)務(wù)流程中逐步細化授權(quán)，落實崗位權(quán)限；通過《分級授權(quán)管理辦法》等文件，規(guī)范分級授權(quán)制度，定期進行權(quán)限調(diào)整，以及授權(quán)執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)備案的檢查監(jiān)督，確保所授權(quán)力的實施得到監(jiān)督、檢查和糾偏。
改制為集團公司后，公司的風(fēng)險管理組織將進一步完善：董事會將是公司重大風(fēng)險最終決策者和監(jiān)督者，對公司全面風(fēng)險管理有效性負責(zé)。董事會下設(shè)審計與風(fēng)險管理委員會，將由5名董事組成，且主要由外部董事組成，主要負責(zé)審計與風(fēng)險管理職能相關(guān)制度、體系的建立及完善，以及全面風(fēng)險管理及內(nèi)部審計有關(guān)管理文件的審議。
在最高決策機構(gòu)黨政聯(lián)席會以及審計委員會的指導(dǎo)下，圍繞監(jiān)察審計部風(fēng)險導(dǎo)向型審計工作，逐步建立起適應(yīng)廣州地鐵企業(yè)的風(fēng)險管控三道防線體系。
?第一道防線是各級業(yè)務(wù)管控部門，按業(yè)務(wù)劃分自成體系，根據(jù)企業(yè)管理部及監(jiān)察審計部的指導(dǎo)實施風(fēng)險的具體防范工作。
?第二道防線是企業(yè)管理部風(fēng)險管理模塊，統(tǒng)籌整合企業(yè)風(fēng)險管控工作，確保廣州地鐵各業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險管控模式保持一致。
?第三道防線是以監(jiān)察審計部為主導(dǎo)的監(jiān)管體系，評價各部門及第二道防線的風(fēng)險管控工作效果，以普視企業(yè)整體的角度對風(fēng)險管控進行整體監(jiān)控和評價，確保各級單位的風(fēng)險管控始終能保持與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致。
如圖1所示，安全監(jiān)察部根據(jù)企業(yè)管理部對建設(shè)運營安全風(fēng)險的偏好設(shè)計及評價防范標準，針對性地統(tǒng)籌具體實施工作，并將具體任務(wù)落實到運營總部的安全技術(shù)部及建設(shè)事業(yè)總部的質(zhì)量安全部，再由兩個部門分別根據(jù)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控任務(wù)分配至各一線生產(chǎn)部門，而各一線生產(chǎn)部門則將安全生產(chǎn)及風(fēng)險管控的責(zé)任細化到各分部、室及車站，并設(shè)立相關(guān)負責(zé)人。監(jiān)察審計部則通過審計項目發(fā)揮風(fēng)險點梳理及預(yù)警功能，通過定期的審計項目對各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險點及控制措施進行梳理和監(jiān)察，對于經(jīng)營生產(chǎn)過程中的重大風(fēng)險實現(xiàn)，則通過專項審計項目加以重點關(guān)注。
第一道防線：運用健全完善的專業(yè)風(fēng)險控制手段，防范風(fēng)險于未然
廣州地鐵在具有重要風(fēng)險領(lǐng)域的各業(yè)務(wù)部門中建立了卓有成效的專業(yè)風(fēng)險管控體系，工程建設(shè)風(fēng)險、運營組織風(fēng)險、物資采購風(fēng)險、安全風(fēng)險等管理和防范等工作走在了國內(nèi)軌道交通行業(yè)的前列。
廣州地鐵不斷規(guī)范業(yè)務(wù)流程，撰寫出版了多個專業(yè)的操作手冊和培訓(xùn)教材，固化了各個崗位上的工作程序及風(fēng)險防范要點，使新員工能在最短的時間內(nèi)掌握技術(shù)要領(lǐng)及崗位防線防范手段，大大提高員工崗位操作規(guī)范性和可靠性。同時，將專業(yè)風(fēng)險管理與實現(xiàn)經(jīng)營目標相聯(lián)系，不斷持續(xù)、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中的風(fēng)險，動態(tài)制定風(fēng)險應(yīng)對策略。
對于重大風(fēng)險建立三級控制方案，一級為日常制度、流程和專項方案等予以規(guī)范和引導(dǎo)；二級實施預(yù)警，由部門啟動跟蹤分析；三級為應(yīng)急預(yù)案。目前已經(jīng)建立了21個應(yīng)急預(yù)案，可應(yīng)對特殊氣象、消防、大面積停電、恐怖襲擊等各個風(fēng)險。有關(guān)預(yù)案由歸口管理部門定期組織調(diào)整和演練。
設(shè)立了安全、技術(shù)、預(yù)算等專業(yè)委員會和招標領(lǐng)導(dǎo)小組，分別由分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。利用會議機制，促進專項風(fēng)險信息暢順溝通，在檢查工作和部署任務(wù)的同時，通報、協(xié)調(diào)各類風(fēng)險，將問題解決在萌芽狀態(tài)；對于有關(guān)安全等的危急事件、突發(fā)事件，總公司建立了緊急事項管理機制，以最短的時間解決問題。
第二道防線：緊跟企業(yè)發(fā)展，組織新業(yè)務(wù)風(fēng)險評估工作，發(fā)揮牽頭整合功能
在不斷積累總結(jié)現(xiàn)有專業(yè)風(fēng)險管理和內(nèi)控管理的基礎(chǔ)上，廣州地鐵通過全面風(fēng)險管理試點，逐步提升風(fēng)險防范工作的系統(tǒng)化和標準化，并且通過長效管理機制持續(xù)改進，確保其PDCA管理閉循環(huán)的形成。
隨著廣州地鐵的多元化發(fā)展，風(fēng)險管控著眼點也逐步從穩(wěn)定的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到房地產(chǎn)、設(shè)計等新業(yè)務(wù)上。而房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)是未來發(fā)展高作為及高挑戰(zhàn)的結(jié)合點，2010年，將其作為試點業(yè)務(wù)開展全面風(fēng)險管理工作。
在把握行業(yè)普遍風(fēng)險的同時，針對投資機會研究與立項、項目投資決策、土地獲取、項目前期策劃、項目報批報建管理、項目設(shè)計、工程施工及進度管理、安全健康環(huán)保管理、采購供應(yīng)鏈管理、項目竣工驗收、房屋銷售管理等房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)重點環(huán)節(jié)進行深入的調(diào)研分析和研究，深入挖掘重大風(fēng)險在公司主要表現(xiàn)狀況及關(guān)鍵原因，為公司集中精力應(yīng)對風(fēng)險提供方向。同時，以房產(chǎn)事業(yè)部風(fēng)險清單為基礎(chǔ)，將公司層面的風(fēng)險分層細分至業(yè)務(wù)活動層面。針對業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險應(yīng)對措施及管理政策和程序，并確保已確定的控制行為得到恰當(dāng)?shù)膱?zhí)行?？偣緦⑼ㄟ^自建和巡檢，定期總結(jié)分析風(fēng)險反應(yīng)方案、控制措施的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。
第三道防線：圍繞風(fēng)險導(dǎo)向開展內(nèi)審工作，充分發(fā)揮線監(jiān)督評價功能
作為廣州地鐵全面風(fēng)險管控的發(fā)起者和評價者，風(fēng)險導(dǎo)向型內(nèi)審模式體現(xiàn)為“風(fēng)險評估一審計計劃一以風(fēng)險為導(dǎo)向擬定實施方案一以風(fēng)險為導(dǎo)向評價審計發(fā)現(xiàn)―跟蹤審計整改落實一風(fēng)險再評估”的內(nèi)部審計閉環(huán)系統(tǒng)。
1、風(fēng)險評估一審計工作風(fēng)向標。引入“風(fēng)險導(dǎo)向”理念以來，廣州地鐵改以企業(yè)風(fēng)險源為風(fēng)向標的計劃編制方式，主要分四步實施：第一步，戰(zhàn)略分
析，確定影響戰(zhàn)略實業(yè)的主要業(yè)務(wù)方向；第二步，確定風(fēng)險因素，分析影響業(yè)務(wù)目標達成的風(fēng)險因素；第三步，風(fēng)險評估，即分業(yè)務(wù)模塊制定風(fēng)險評估標準表將風(fēng)險量化，對各項業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估；第四步，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，結(jié)合管理需要、可使用審計資源和項目可實施性等幾大因素，將評估對象的風(fēng)險與審計評價管控成本直觀地反映到彩虹圖中。其中，A區(qū)為優(yōu)先考慮的項目，B區(qū)的項目即是公司需要考慮是否要委外實施的項目，C區(qū)和D區(qū)是不進行審計的，但仍需要采取其他的方式跟蹤關(guān)注的領(lǐng)域。
2、風(fēng)險評估標準一審計工作的坐標圖。廣州地鐵對于固有風(fēng)險和剩余風(fēng)險的評估主要從以下幾個方面考慮：一是選擇對某一風(fēng)險影響大的幾個因素；二是對選出的維度按標準進行打分，對于每一個維度確定打分范圍；三是采用從高原則得出綜合評分；四是固有風(fēng)險等于綜合評分與可能性評分的乘積，剩余風(fēng)險為第三步的綜合評分。對于可能性評估從兩個方面考慮：一是區(qū)分風(fēng)險事件是大型災(zāi)害類還是日常運營類，并估計風(fēng)險事件發(fā)生的頻率；二是根據(jù)風(fēng)險事件的類型和頻率，按照風(fēng)險可能性評估標準確認所處的可能性級別。
3、評估結(jié)論一審計重點對標。在明確企業(yè)的風(fēng)險偏好及評估標準之后，審計人員主要通過收集歷史信息、訪談、查閱資料等方式掌握被審計項目的信息，再根據(jù)審計人員的職業(yè)判斷，得出審計項目風(fēng)險評估結(jié)論。并將風(fēng)險評估結(jié)果反映到MARCI圖上。
例如，在運營票務(wù)收入保障審計評估項目中，公司首先根據(jù)已建立的風(fēng)險評估標準對票務(wù)流程存在的風(fēng)險進行評估，獲得了風(fēng)險分布的MARCI圖。然后，補充考慮了票務(wù)收入的漏管模型，2007年開展的三四號線票務(wù)收入保障審計項目等相關(guān)的信息，對票務(wù)收入風(fēng)險評估結(jié)果進行一定程度的修正，最終確定售票流程、充值流程、扣值流程、退票流程、收入結(jié)算流程、清分流程和財務(wù)會計入賬流程等7個業(yè)務(wù)子流程為本次審計實施的重點。
4、風(fēng)險理念一審計項目主線。風(fēng)險評價及防范是風(fēng)險導(dǎo)向型審計模式的工作宗旨。在審計項目實施過程中，審計部門通過審前調(diào)查，將評價出的關(guān)鍵風(fēng)險點與被審計者或風(fēng)險管理人員進一步討論確認，根據(jù)雙方的討論結(jié)果確定審計內(nèi)容的先后順序及其手段和方法，明確審計力量投入的重點，實現(xiàn)更有效地利用資源，提高了內(nèi)部審計的有效性。
另一方面，在評價審計發(fā)現(xiàn)問題的重要性時，也會運用到風(fēng)險評估手段。一般情況下，廣州地鐵會參照前文述及的風(fēng)險模型和風(fēng)險評估標準，從定性、定量兩個方面來評估審計發(fā)現(xiàn)風(fēng)險高低程度。高風(fēng)險的領(lǐng)域是審計部門優(yōu)先督促整改的區(qū)域。
5、調(diào)整策略一實現(xiàn)風(fēng)管閉環(huán)。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)對被審項目的審計方式進行風(fēng)險再評估，調(diào)整下年度的審計策略，實現(xiàn)風(fēng)險管理閉環(huán)。審計過程就是風(fēng)險評估過程，每一次審計的結(jié)果都將與被審計單位溝通，督促其根據(jù)風(fēng)險點評估及應(yīng)對建議付諸管理改進，并被運用在下一年度甚至未來若干年度的審計計劃擬定工作中，以指導(dǎo)審計人員確定下次對該風(fēng)險點的審計時間、重點和工作方式，通過這樣的一個風(fēng)險管理閉環(huán)，使得審計工作在一些高風(fēng)險領(lǐng)域成為一項常態(tài)的工作，從事后審計變成了全過程審計，達到了通過審計工作促進風(fēng)險管理關(guān)口前移的效果。
立足現(xiàn)在，放眼未來
經(jīng)過幾年的發(fā)展，廣州地鐵不僅落實了突發(fā)事件應(yīng)對預(yù)案等風(fēng)險事后控制的具體措施，而且更加注重在事前及事中的防范。各項防范和應(yīng)對措施在2010年亞運會期間發(fā)揮了重要作用，有效控制了短期內(nèi)6線開通、超出最大運力數(shù)倍的客流高峰等重大的風(fēng)險事件。
亞運會前期，廣州地鐵創(chuàng)紀錄地在半年內(nèi)開通運營6條新線，運營事業(yè)總部在開通運營前期實施了線路開通風(fēng)險評估工作，制定了風(fēng)險應(yīng)對措施，保證了各層級人員及時了解運營新線開通情況、風(fēng)險情況，統(tǒng)一實施有針對性的風(fēng)險控制措施，確保開通目標順利實現(xiàn)；另外，在廣州地區(qū)實施地鐵公交免費期間，廣州地鐵日均近800萬人次，遠遠超出了地鐵最高運力，運營總部通過事先進行風(fēng)險評估設(shè)定準確的應(yīng)對策略，高效應(yīng)對了超大客流考驗。
到目前為止，廣州地鐵236公里，911.58億元的投資建設(shè)主體工程未出現(xiàn)違法現(xiàn)象；自開通運營以來超過3000天的運營時間內(nèi)，未出現(xiàn)過一件重大事故，充分體現(xiàn)了廣州地鐵“全面風(fēng)險管控”的巨大作用。
未來廣州地鐵經(jīng)營管理的手段、經(jīng)營管理的重點都將與風(fēng)險評估緊密聯(lián)系起來。這一新的發(fā)展趨勢也為以風(fēng)險導(dǎo)向型審計為核心的全面風(fēng)險管理體系業(yè)務(wù)未來的發(fā)展提出了新的要求，更為風(fēng)險管理審計業(yè)務(wù)提供了新的擴展平臺，即進一步發(fā)揮審計部門廣闊的視野和對企業(yè)的深入了解，通過融合風(fēng)險管理審計及內(nèi)部控制審計業(yè)務(wù)，實施對全面風(fēng)險管理體系的日常監(jiān)督，并對實施效果進行評價，提出改進建議，反哺于第―二道防線。
具體審計工作開展步驟可依據(jù)全面風(fēng)險管理的核心步驟風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對依次展開，而針對內(nèi)部控制的審計將作為對風(fēng)險應(yīng)對審計的一項重要內(nèi)容。
風(fēng)險識別。在這個階段，風(fēng)險管理審計的工作是對風(fēng)險識別過程及結(jié)果進行審計評價，同時也需要對風(fēng)險識別結(jié)果作出獨立判斷，并針對諸如“識別程序不恰當(dāng)”、“重大風(fēng)險未識別”等發(fā)現(xiàn)提出審計意見。目的是保障企業(yè)面臨的內(nèi)、外部風(fēng)險已得到充分、適當(dāng)?shù)拇_認。
風(fēng)險評估。在這個階段，風(fēng)險管理審計的工作是對風(fēng)險管理部門開展的風(fēng)險評估工作進行監(jiān)督評價。包括風(fēng)險評估程序、風(fēng)險評估標準和風(fēng)險評估結(jié)果。并重點考慮：①已識別的風(fēng)險的特征；②相關(guān)歷史數(shù)據(jù)的充分性與可靠性；③管理層進行風(fēng)險評估的技術(shù)能力；④成本效益的考核與衡量；⑤其他。經(jīng)過這個階段后，更新的風(fēng)險評估結(jié)果也將作為審計部門在風(fēng)險應(yīng)對階段開展內(nèi)部控制審計的基礎(chǔ)。
風(fēng)險應(yīng)對。在這個階段，風(fēng)險管理審計的工作是對風(fēng)險管理部門開展的風(fēng)險應(yīng)對工作進行監(jiān)督和評價。這包括了對風(fēng)險應(yīng)對方案設(shè)計的監(jiān)督評價以及對風(fēng)險應(yīng)對方案實施的監(jiān)督評價。一般根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果作出的回避、接受、降低或分擔(dān)風(fēng)險應(yīng)對措施。
廣州地鐵以風(fēng)險智能為目標，在對全面風(fēng)險管理研究評級的基礎(chǔ)上，尋找風(fēng)險管理建設(shè)短板，提出有針對性的建設(shè)方案，初步確立了“由點到面、循序漸進、逐步深化”的工作思路，擬分四個階段推進風(fēng)險管理體系建設(shè)。
第一階段，結(jié)合公司改制及國資委要求，開展風(fēng)險管理組織體系調(diào)整，設(shè)立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險管理委員會，將黨政聯(lián)席會“確定風(fēng)險管理職能部門，明確公司各部門、各相關(guān)單位的風(fēng)險管理職責(zé)”等職能調(diào)整至董事會，進一步結(jié)合架構(gòu)改革及國資委對上市公司的要求完善三道防線的風(fēng)管組織體系。并以總公司本部和一個下屬業(yè)務(wù)板塊進行試點，形成更加成熟的風(fēng)險管理推廣的模板和樣本。
第二階段，將試點業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估工作，與公司總部風(fēng)險評估進行整合。并逐步將風(fēng)險管理與內(nèi)部控制進行整合鏈接，以風(fēng)險為導(dǎo)向推動內(nèi)部控制流程的持續(xù)改進。
突發(fā)環(huán)境事件主要有以下特點：事件發(fā)生的突發(fā)性，涉及范圍的公共性，事件伴隨的危害性，發(fā)生發(fā)展的多變性。在不同的狀態(tài)和情景下，突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)展變化不同，導(dǎo)致沒有一套有效的模式應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件。從分類上來看，突發(fā)環(huán)境事件主要有環(huán)境污染事件、生態(tài)環(huán)境安全事件、核與輻射事故、海上石油勘探污染、港口泄漏污染等，而且由于發(fā)生的原因、時間、地點不同，同樣的突發(fā)環(huán)境事件發(fā)展變化的趨勢各不相同。
2我國環(huán)境應(yīng)急管理工作現(xiàn)狀
2.1環(huán)境應(yīng)急管理機構(gòu)基本建成
目前，環(huán)保部一共組建了六個區(qū)域環(huán)保督查中心，分別是華東、華南、西北、西南、華北和東北環(huán)境保護督查中心，且均已納入環(huán)境保護部環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)體系。江蘇、遼寧、吉林等省相繼成立了由專職人員組成的環(huán)境應(yīng)急管理機構(gòu)，為妥善有效開展環(huán)境應(yīng)急工作提供了組織保障。
2.2環(huán)境應(yīng)急預(yù)案體系逐漸完善
2005年5月，國務(wù)院頒布了《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》，2006年1月，頒布了《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》。在上述兩個預(yù)案的指導(dǎo)下，目前全國已制定政府部門的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案3500多件，基本覆蓋各類突發(fā)環(huán)境事件，全國環(huán)境應(yīng)急預(yù)案體系基本形成。
2.3環(huán)境應(yīng)急聯(lián)動機制開始建立
2009年12月，國家環(huán)保部與國家安監(jiān)總局聯(lián)合簽署了《關(guān)于建立應(yīng)急聯(lián)動工作機制的協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，雙方長期建立穩(wěn)定、可靠的突發(fā)環(huán)境事件和安全生產(chǎn)應(yīng)急聯(lián)動機制，提升突發(fā)環(huán)境事件防范和應(yīng)急處置水平，最大限度地減少因安全生產(chǎn)事故引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件造成的危害和損失，保障生產(chǎn)安全和環(huán)境安全。地方環(huán)境保護部門也在積極探索環(huán)境應(yīng)急聯(lián)動機制，在應(yīng)急聯(lián)動工作方式上進行了創(chuàng)新。
2.4環(huán)境應(yīng)急專家?guī)熘鸩浇?/p>
實踐證明，環(huán)境應(yīng)急專家在各類突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)對過程中，發(fā)揮了極其重要的作用。環(huán)境應(yīng)急專家?guī)焓黔h(huán)境應(yīng)急管理體系的重要組成部分，在加強環(huán)境應(yīng)急管理工作中發(fā)揮基礎(chǔ)作用。國家環(huán)境部門高度重視這項工作，邀請科研院所、企事業(yè)單位、高等院校、軍隊和各行業(yè)協(xié)會，積極推薦了許多優(yōu)秀人才。在此基礎(chǔ)上，遴選了各個領(lǐng)域的環(huán)境應(yīng)急專家300多名，又認真挑選了26位環(huán)境應(yīng)急專家，組成國家環(huán)境應(yīng)急專家組。這些專家在自己的的專業(yè)領(lǐng)域有很深的造詣，對指導(dǎo)和配合當(dāng)?shù)卣_展應(yīng)急處置，協(xié)調(diào)地方環(huán)境保護部門制定防控措施、水質(zhì)監(jiān)測方案，起到至關(guān)重要的作用。
3我國環(huán)境應(yīng)急管理面臨的挑戰(zhàn)
3.1環(huán)境應(yīng)急法制體系尚不完善
環(huán)境應(yīng)急管理法制體系不完善，《國家突發(fā)事件應(yīng)對法》雖然已經(jīng)出臺，但具體實施細則沒有明確，需要進一步在重大突發(fā)環(huán)境的事件風(fēng)險評估、應(yīng)急響應(yīng)、損害評估和賠償?shù)确矫孢M行明確?，F(xiàn)有法律法規(guī)中存在一些與環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)相矛盾的條款，需及時清理、調(diào)整。同時，現(xiàn)階段在應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件時，政府、企業(yè)、個人職責(zé)不清，導(dǎo)致環(huán)境供應(yīng)及管理工作無法順利開展，需要從法律層面加以具體明確。
3.2環(huán)境應(yīng)急聯(lián)動機制尚不健全
突發(fā)環(huán)境事件在處置過程中往往涉及到多個部門，但是目前我國只有少數(shù)部門間建立了應(yīng)急聯(lián)動機制，甚至在環(huán)境保護內(nèi)部相關(guān)部門之間，信息共享、溝通協(xié)調(diào)機制也不完善，跨區(qū)域甚至跨國界環(huán)境應(yīng)急管理聯(lián)動機制還有待進一步健全完善。各級政府之間、環(huán)境保護部門與相關(guān)政府部門之間、上下級環(huán)境保護部門之間銜接不夠緊密，多方協(xié)同處置重大或特別重大突發(fā)環(huán)境事件時，人員、信息、資源等難以快速集成，未形成制度化的聯(lián)動協(xié)作機制。
3.3環(huán)境預(yù)測預(yù)警體系薄弱，預(yù)測預(yù)警能力有限
目前我國的突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案體系尚不完善，應(yīng)急預(yù)案體系的管理和使用可操作性較差。很多企業(yè)環(huán)境安全意識淡薄，還未制定行之有效的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，分行業(yè)、分類別的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制指南也需要進一步完善。一些地方政府部門直接套用《國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》，預(yù)案的實用性和可操作性不強。環(huán)境風(fēng)險排查與評估制度尚不完善，主動預(yù)防還難以做到。重大環(huán)境風(fēng)險源的分布、分級、分類等信息掌握不清，重大環(huán)境風(fēng)險隱患還未得到妥善治理，風(fēng)險防范及預(yù)測預(yù)警能力亟待加強。
3.4信息公開和報告制度不完善
突發(fā)環(huán)境事件往往傳播迅速，容易造成公眾恐慌，及時、準確信息顯得非常重要，是緩解公眾恐慌心理，給事件處置爭取寶貴時間的重要途徑。目前我國突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生后，有關(guān)部門往往不愿意進行信息公開或者時間延遲，結(jié)果得不償失，導(dǎo)致政府的公信力降低，不利于后續(xù)的事件處置和報道。而在突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急應(yīng)對過程中，有關(guān)部門謊報、緩報、瞞報的現(xiàn)象屢見不鮮，事件信息不能及時反饋給決策者，往往造成決策失誤，也使得應(yīng)急處置工作出現(xiàn)誤區(qū)，錯過了應(yīng)急處置的有利時機。
4提升我國環(huán)境應(yīng)急管理工作的思路
4.1完善環(huán)境應(yīng)急管理法律體系
完善環(huán)境應(yīng)急管理相關(guān)法律體系，在環(huán)境應(yīng)急管理工作中進一步明確政府、環(huán)境保護部門、企業(yè)的職責(zé)定位，制定具體的環(huán)境應(yīng)急管理制度，理順政府與環(huán)保部門、環(huán)保部門與企業(yè)之間的關(guān)系。同時，加快制定和完善突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理相關(guān)制度和程序，使環(huán)境應(yīng)急管理工作有法可依。建立和完善突發(fā)環(huán)境事件責(zé)任保險制度，建立健全環(huán)境污染與生態(tài)損害評估和鑒定機制。
4.2健全突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案體系
各地要結(jié)合自身實際盡快修訂和完善有關(guān)應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急預(yù)案動態(tài)管理制度。環(huán)保部門要主動加強與行業(yè)主管部門的合作，制定分行業(yè)和分類別的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制指南和管理辦法，指導(dǎo)企業(yè)找準環(huán)境風(fēng)險環(huán)節(jié)，完善企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。實行預(yù)案動態(tài)管理，建立企業(yè)、部門預(yù)案報備制度，規(guī)范預(yù)案編制、修訂和執(zhí)行工作，提高預(yù)案的針對性、實用性和可操作性。針對轄區(qū)內(nèi)重點風(fēng)險源及環(huán)境敏感區(qū)域，定期組織開展多種形式的環(huán)境應(yīng)急演練，檢驗環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，鍛煉環(huán)境應(yīng)急隊伍，提升環(huán)境應(yīng)急水平。
4.3推進環(huán)境應(yīng)急管理體制建設(shè)
按照國家應(yīng)急管理“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級負責(zé)、屬地管理為主”的總體要求，理順現(xiàn)階段環(huán)境應(yīng)急管理體制，明確各級政府、各級環(huán)境保護部門以及有關(guān)企業(yè)在環(huán)境應(yīng)急管理中的職責(zé)。重點加強各地環(huán)境應(yīng)急隊伍和能力建設(shè)，切實解決環(huán)境應(yīng)急管理中人員不足、力量薄弱等問題。各級環(huán)境保護部門要認真研究制定本轄區(qū)基層環(huán)境應(yīng)急隊伍建設(shè)的具體措施，加強對基層環(huán)境應(yīng)急隊伍建設(shè)的指導(dǎo)，建立一套完善的應(yīng)急管理機構(gòu)體系。
4.4推動環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)
[摘要] 制定能源法是促進我國能源戰(zhàn)略有效實施、保障國家能源供給安全和經(jīng)濟安全的需要。文章主要研究了《能源法》立法過程中應(yīng)解決的主要問題，并提出了作者對于《能源法》亟待解決問題的若干意見和建議。
[關(guān)鍵詞] 能源法 立法 體制
隨著中國經(jīng)濟快速增長，日益嚴峻的能源環(huán)境問題已成為經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。因此，對于《能源法》的出臺，公眾有著許多期待。綜上所述，筆者總結(jié)出幾個《能源法》亟待解決的關(guān)鍵問題，如下所示。
1、能源管理體制問題
《能源法》起草過程中最受關(guān)注的問題之一，就是能源管理體制問題。我國能源管理體制自改革開放以來幾經(jīng)變革，管理機構(gòu)一直分分合合。1982年成立的能源委，兩年后被撤銷。1988年成立的能源部，也在1993年撤銷。之后中國能源行業(yè)長期處于電監(jiān)會、發(fā)改委、商務(wù)部等部門多頭監(jiān)管的狀態(tài)。2003年，在國家發(fā)改委之下成立了能源局，2005年又成立了國家能源領(lǐng)導(dǎo)小組之下的國家能源辦。近年來，有關(guān)成立能源部的討論不斷升溫。
對于能源管理體制問題，有些專家也提出了關(guān)于組建能源部的建議：組建能源部后，可以考慮下設(shè)節(jié)約能源和新能源、可再生能源等專門機構(gòu)。也有學(xué)者提到西方或者中東國家普遍設(shè)置有內(nèi)閣級別或相當(dāng)于部委級的能源部委，中國不能長期缺位。
此外，成立能源部之舉牽涉甚廣，關(guān)系到龐大的機構(gòu)組建、利益分配等種種問題。這些都需要足夠長的時間消化，因此中央對設(shè)立能源部應(yīng)當(dāng)三思而后行。筆者認為，能源部的設(shè)置要考慮到石油、煤炭、電力等各方利益，組成人員有可能從中石油、中石化、電監(jiān)會、安監(jiān)總局，以及國家發(fā)改委、國土資源部等按比例抽調(diào)相關(guān)人員，組合而成。
2、能源多元化投資產(chǎn)權(quán)制度問題
中國能源行業(yè)目前的情況是，國有企業(yè)一家獨大而且越做越大。國有企業(yè)高度集中是能源行業(yè)許多根本性問題的根源。其一，如果沒有政府預(yù)測和規(guī)劃的充分約束，國企“以大為先”的經(jīng)營特性可能造成能源產(chǎn)品的短期過剩，進而導(dǎo)致無效或低效能源利用；其二，能源國企高度集中會擠出民營與外資；其三，減緩能源體制和價格改革進程；其四，限制了能源部門效率的改善。目前投資能源的大多是國有企業(yè)，絕大部分資金來自國有銀行，過度投資除了使管理者的業(yè)績受到影響外，損失卻是國家的。這就形成了一個風(fēng)險防范機制，那就是能源企業(yè)實在不行了，可以通過政府漲價。因此，提高能源效率需要解決民營企業(yè)和外資的參與問題，也是多元化投資產(chǎn)權(quán)制度的根本。當(dāng)然，關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的能源領(lǐng)域，還必須實行國有資本控股為主體的投資產(chǎn)權(quán)制度。
3、能源教育與人才培養(yǎng)問題
90年代初以來，隨著經(jīng)濟快速增長，能源環(huán)境問題日益突出。然而，作為國民經(jīng)濟至關(guān)重要的研究學(xué)科，目前能源經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域依然人才奇缺。這樣看來，國家應(yīng)將能源教育納入國民教育體系，鼓勵科研機構(gòu)、教育機構(gòu)與企業(yè)合作培養(yǎng)能源科技人才，支持培養(yǎng)農(nóng)村實用型能源科技人才，這是《能源法》應(yīng)當(dāng)履行的立法使命。此外，各級人民政府及能源、科技等有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)積極開展能源科學(xué)普及活動，支持社會中介組織和有關(guān)單位、個人從事能源科技咨詢與服務(wù)，提高全民能源科技知識和科學(xué)用能水平。我們期望能源經(jīng)濟學(xué)人才包含在能源科技人才之中，能源經(jīng)濟學(xué)能作為能源科學(xué)的一部分而得到普及。
4、《能源法》亟待解決問題的解決策略
筆者以為，《能源法》的誕生面臨諸多問題，譬如，是否設(shè)立統(tǒng)一的管理能源的政府主管部門，實行“政監(jiān)合一”還是“政監(jiān)分離”模式等等。筆者根據(jù)實際情況針對性地提出幾點建議：
4.1能源管理架構(gòu)的組建
現(xiàn)在，分管能源工作的能源局僅是一個隸屬于國家發(fā)改委的司局級單位，編制只有30多人。而從其管理對象來看，無論是中石油、中石化、國家電網(wǎng)公司等大型能源企業(yè)，還是電監(jiān)會等專門的行業(yè)機構(gòu)，都比能源局要大一輩份，要么是部級建制，或者是副部級級別。在這種建制模式下，能源局根本管理不了這些機構(gòu)或企業(yè)，更談不上從更宏觀的視角，來系統(tǒng)協(xié)調(diào)和配置資源了。
因此，筆者認為，能源主管部門應(yīng)當(dāng)依法組織實施國家能源戰(zhàn)略，制定和實施能源規(guī)劃、能源政策，對全國能源行業(yè)進行管理，統(tǒng)籌負責(zé)能源領(lǐng)域的發(fā)展與改革工作。成立能源主管部門可使能源資源進行優(yōu)化配置和有效利用；可使能源問題有統(tǒng)一的、協(xié)調(diào)的聲音；既有利于能源外交，也有利于能源合作。因而，國家政府應(yīng)盡快著手恢復(fù)成立能源部，讓節(jié)能法律和各項措施的實行在組織上得到重視和保障。
4.2構(gòu)建符合我國國情的監(jiān)管模式
多年來，中國能源行業(yè)長期處于電監(jiān)會、發(fā)改委、商務(wù)部多頭監(jiān)管的狀態(tài)，顯然，這種監(jiān)管模式，最容易形成“龍多不治水”和“雞多不下蛋”失控局面。存在監(jiān)管部門各自為政，相互扯皮的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了食品安全生產(chǎn)、流通等各個監(jiān)管環(huán)節(jié)上出現(xiàn)空白地帶。所以，筆者覺得，在中國能源市場尚不太成熟情況下，應(yīng)采納德國或英國模式，在能源主管部門下面設(shè)立相對獨立的監(jiān)管機構(gòu)，顯然，更符合我國的國情。譬如，在國家能源部主管下，成立一個人財物相對獨立的能源監(jiān)管局，行使其監(jiān)管職能。這樣的監(jiān)管格局更有利于節(jié)能環(huán)保具體措施的順利實施和完成。
4.3完善節(jié)能執(zhí)法中的問題
當(dāng)前,在執(zhí)法中存在的主要問題是執(zhí)法乏力。其原因一是執(zhí)法手段乏力,環(huán)保部門對環(huán)境違法行為無強制執(zhí)行權(quán)和相應(yīng)的執(zhí)法手段。二是執(zhí)法程序繁瑣。一套完整的執(zhí)法程序走完,少則半年,多則一年以上,對及時糾正違法行為,減少損失很不利。三是環(huán)保節(jié)能法律對環(huán)保違法懲罰力度弱,造成企業(yè)違法成本低,守法成本高。一些處罰措施對于違法企業(yè)根本起不到懲罰警戒作用。
針對以上問題, 首先是賦予環(huán)保部門必要的行政執(zhí)法權(quán),如必要的行政強制執(zhí)行權(quán)。其次,簡化環(huán)保執(zhí)法程序,強化違法懲處力度。如可將限期整改、限期繳納等前置程序去掉,以降低執(zhí)法成本。同時還要建立環(huán)保前置審批機制,將環(huán)保審批作為工商登記和稅務(wù)登記等的前置條件。強化環(huán)境違法行為的法律責(zé)任,擴大環(huán)境刑事責(zé)任追究的范圍。另外,還要增加環(huán)保投入，改善環(huán)保執(zhí)法條件。將環(huán)境防治和生態(tài)保護經(jīng)費納入財政預(yù)算。
5、總結(jié)
綜上所述，我國制定《能源法》具有重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史意義。必須從我國經(jīng)濟、社會和能源發(fā)展的全局戰(zhàn)略出發(fā)，廣開言路，深入論證，準確把握我國能源的基本政策，最終制定一部符合我國國情的《能源法》，為實現(xiàn)我國經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展提供強有力的法律保障。
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人無信不立，業(yè)無信不興，國無信不強。面對社會上不誠信行為產(chǎn)生的一些亂象，誠信——作為市場經(jīng)濟與和諧社會的基石——越來越受到各方面的高度關(guān)注。本文以航運企業(yè)誠信體系建設(shè)為例，從必要性、信用現(xiàn)狀分析、信用評價標準和配套措施四個方面，探討加強行業(yè)誠信體系建設(shè)的基本途徑和方法，以就教于大家。
一、 推進行業(yè)誠信體系建設(shè)的必要性
誠信屬于倫理道德范疇。行業(yè)誠信需要以企業(yè)誠信為基礎(chǔ)。企業(yè)誠信是指在市場活動中，從業(yè)者秉承倫理道德，遵守法律義務(wù)，遵循市場規(guī)則，將誠實守信融入生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的意愿、能力和實踐中并持續(xù)改善的過程。包含四個層次的含義：法律層面，即遵守法律規(guī)范是企業(yè)最基本的誠信；道德層面，即企業(yè)要遵守基本的社會道德、商業(yè)倫理以及相關(guān)的行業(yè)規(guī)則等；經(jīng)濟層面，即企業(yè)應(yīng)加強信用管理和信用風(fēng)險防范，遵守市場規(guī)則，將誠信轉(zhuǎn)化為核心競爭力，實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效益；實踐（行為）層面，加強誠信制度化建設(shè)，將誠信建設(shè)融入企業(yè)經(jīng)營的全過程，進行持續(xù)的評估和提升過程。推進行業(yè)誠信體系建設(shè)其必要性或者說其重要意義主要體現(xiàn)在：
1．是貫徹落實黨的十精神，推進行業(yè)精神文明建設(shè)的需要。
黨的十報告指出，“要堅持依法治國和以德治國相結(jié)合，加強社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、個人品德教育，弘揚中華傳統(tǒng)美德，弘揚時代新風(fēng)。” “倡導(dǎo)愛國、敬業(yè)、誠信、友善，積極培育和踐行社會主義核心價值觀?！蓖瑫r強調(diào)要“深入開展道德領(lǐng)域突出問題專項教育和治理，加強政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信和司法公信建設(shè)。”因此，如何結(jié)合行業(yè)特點，推動行業(yè)誠信體系建設(shè)，是貫徹落實黨的十精神，規(guī)范行業(yè)管理，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，推進行業(yè)精神文明建設(shè)的一項重要任務(wù)。
2．是夯實社會主義市場經(jīng)濟道德基礎(chǔ)，建設(shè)和諧社會的需要。
從國家層面來看，誠信是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的基石，市場經(jīng)濟的核心是商品（服務(wù)）交換，交換是以合同契約為基礎(chǔ)的，而“重合同、守信用”是商品交換得以有序進行的基本前提條件。誠信是保障經(jīng)濟秩序有效運行的道德基礎(chǔ)，可大幅度降低治理成本。同時，誠信可以大幅度減少社會成員之間的矛盾，是構(gòu)建和諧社會的最重要的基礎(chǔ)。
3．是規(guī)范行業(yè)發(fā)展，大幅度降低執(zhí)法管理成本的需要。
從行業(yè)層面來看，誠信是保障行業(yè)有序發(fā)展的基礎(chǔ)。交通運輸行業(yè)聯(lián)系著千家萬戶，每一個從業(yè)單位和個人，能否提供安全、優(yōu)質(zhì)的交通設(shè)施，能否提供安全、便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的運輸服務(wù)，是檢驗行業(yè)管理和發(fā)展水平的一個最根本的標志，而這一切都離不開每一個從業(yè)者的誠信經(jīng)營和誠信服務(wù)。因此，行業(yè)的誠信需要通過促進每一個從業(yè)單位和從業(yè)個人的誠信經(jīng)營為基礎(chǔ)來實現(xiàn)。如何建設(shè)行業(yè)的誠信體系，需要從解決從業(yè)單位的誠信問題入手，建立判定從業(yè)單位的誠信標準，制定行業(yè)誠信的評定方法，輔以必要的激勵約束政策和機制，對誠信經(jīng)營的從業(yè)單位予以鼓勵，讓不講誠信的單位付出代價，使從業(yè)單位自覺地約束從業(yè)人員的誠信行為，從而推動整個交通運輸行業(yè)誠信體系的建設(shè)。如果每一個從業(yè)者都十分重視維護自身的信譽，依法誠信經(jīng)營，可以大幅度地降低行業(yè)的執(zhí)法管理成本，從而推進行業(yè)的有序健康發(fā)展。
4．是改進航運企業(yè)內(nèi)部管理，提升市場核心競爭力的需要。
國內(nèi)航運企業(yè)承擔(dān)著水運貨物和旅客運輸?shù)闹匾氊?zé)，航運企業(yè)又是公認的高風(fēng)險行業(yè)，誠信作為企業(yè)安全文化的重要組成部分，加強國內(nèi)航運企業(yè)的誠信建設(shè)，有利于促進水上人命、財產(chǎn)和環(huán)境的安全。同時，也可以通過改進航運企業(yè)的內(nèi)部管理，用誠信文化建設(shè)形成約束每一個員工的行為，為貨主和旅客提供更安全、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，不斷增強企業(yè)的核心競爭力。
國內(nèi)航運企業(yè)數(shù)量眾多，經(jīng)營范圍涉及遠洋、沿海和內(nèi)河水域，企業(yè)規(guī)模和安全技術(shù)水平參差不齊，仍處于各類航運事故的多發(fā)期。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，分類并標示國內(nèi)航運企業(yè)的誠信管理水平，促進和引導(dǎo)企業(yè)誠信和質(zhì)量競爭，研究建立公正獨立的誠信管理體系評價方法具有重要的現(xiàn)實意義。
二、航運企業(yè)信用現(xiàn)狀分析
1．航運企業(yè)的現(xiàn)狀。
（1）航運企業(yè)的分類與特點。
據(jù)統(tǒng)計，截止今年4月我國船隊規(guī)模約27.9萬艘，1.48億總噸，包括從事沿海、內(nèi)河航運的眾多航運公司。按照公司經(jīng)營規(guī)模劃分為以下幾類：①大型國有航運企業(yè)：主要包括中國遠洋運輸集團、中國海運（集團）總公司、中國外運長航集團有限公司及招商局集團等，這類企業(yè)集團通常以遠洋運輸為主，同時具有較為強大的綜合業(yè)務(wù)能力。②中型航運企業(yè)：中型航運企業(yè)通常都有自己的主營業(yè)務(wù)特色，以內(nèi)河、沿海、近洋業(yè)務(wù)為主，而遠洋業(yè)務(wù)較少。這類企業(yè)一方面在細分市場有一定的差異化競爭優(yōu)勢，另一方面可以有較為靈活的經(jīng)營機制，比如自有與租賃船舶結(jié)合等。 ③小型航運企業(yè)：小型航運企業(yè)主要為 民營航運企業(yè)。這類企業(yè)數(shù)量眾多，運力規(guī)模普遍偏小、單船噸位偏低，資本限制以及行業(yè)的激烈競爭使得小型航運企業(yè)的生存空間受到擠壓。
（2）我國航運企業(yè)在誠信體系建設(shè)方面，面臨著以下困境：
①信息不對等。航運企業(yè)的客戶具有高分散、高風(fēng)險、不規(guī)范、信息量不完整等特性，航運企業(yè)有大量的非協(xié)議客戶，企業(yè)對客戶的信息掌握的較少，某些客戶就利用這種信息優(yōu)勢進行欺詐。一些航運企業(yè)存在大額逾期應(yīng)收帳款，由于客戶信用問題導(dǎo)致航運企業(yè)利潤的高額損失，給企業(yè)的正常經(jīng)營造成極大困難。
②信用體系不完善。缺乏有效的企業(yè)誠信評價管理制度，所有航運企業(yè)不分優(yōu)劣處于同等監(jiān)管力度下，極大地浪費了有限的行政資源。同時，部分航運企業(yè)在市場經(jīng)營中存在失信行為，甚至主觀故意失信從而獲取不正當(dāng)收益，由于未受到相應(yīng)懲罰，以致出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，給水運市場經(jīng)營秩序造成極大的危害。缺乏誠信就沒有良好的社會經(jīng)濟秩序，缺乏完善的行業(yè)自律規(guī)則就沒有良好的行業(yè)運行秩序
③法制不健全。企業(yè)在經(jīng)營活動中是否選擇以誠信缺失的方式獲得利益，主要取決于企業(yè)失信成本與失信收益的比例。如果失信成本大于失信收益，則企業(yè)不會選擇失信的經(jīng)營方式；如果失信成本低于失信收益，則企業(yè)就會選擇以失信來獲得收益。失信懲戒力度不夠，則降低了企業(yè)失信成本，對企業(yè)形不成威懾力，也就達不到懲戒的目的。目前，有關(guān)誠信的立法不健全，基本沒有直接規(guī)范約束企業(yè)誠信行為的立法。僅通過行業(yè)內(nèi)部的管理文件，并不能很好的懲戒誠信缺失行為。
④部分企業(yè)社會責(zé)任感不夠強。企業(yè)作為社會的組成部分，對社會要承擔(dān)一定責(zé)任，然而，部分企業(yè)僅僅把自己看作是經(jīng)濟實體，忽視了自己的“倫理人”的角色及與之相關(guān)的社會責(zé)任。出現(xiàn)上述情況，主要原因就在于這些企業(yè)管理者誠信意識淡薄，并將這種意識擴散到對企業(yè)的經(jīng)營管理活動中，造成企業(yè)的組織誠信缺失行為。
2．航運企業(yè)誠信缺失的危害。
誠信缺失將削弱企業(yè)的競爭力，損害企業(yè)的長遠利益，危害社會經(jīng)濟發(fā)展。誠信缺失大大增加了企業(yè)的交易成本，在社會誠信度高、信息溝通坦誠有效的情況下，交易過程中的信息搜索成本，談判成本以及監(jiān)督成本都會比較低；反之，以上成本就會較高，就必然造成企業(yè)經(jīng)濟效益下降，從而制約企業(yè)發(fā)展。
航運企業(yè)不注重誠信建設(shè)，缺乏自律甚至誠信缺失，不僅會影響企業(yè)的自身可持續(xù)發(fā)展，還會損害上下游產(chǎn)業(yè)的利益，對水上人命、財產(chǎn)和環(huán)境安全造成直接威脅，增加社會的管理成本。
國內(nèi)航運企業(yè)誠信缺失主要會造成以下危害：
（1）滋生安全環(huán)保事故隱患。
盡管我國有不斷完善的水上安全管理法規(guī)和規(guī)范體系，也有眾多的安全監(jiān)督管理機構(gòu)，但安全管理的責(zé)任主體還是在航運企業(yè)，航運企業(yè)自律是確保水上安全的根本，而誠信是自律的基礎(chǔ)。如果航運企業(yè)的誠信缺失，就是有最完善的外部安全監(jiān)督和管理體系，也難以完全消除安全和環(huán)保事故隱患。
在當(dāng)前低迷的航運市場環(huán)境下，許多航運企業(yè)微利甚至虧損經(jīng)營，企業(yè)在安全方面的軟硬件投入面臨很大的壓力，如果企業(yè)不注重自身安全誠信建設(shè)，就很容易轉(zhuǎn)向高風(fēng)險、低成本的經(jīng)營，滋生更多安全環(huán)保事故隱患。
（2）引發(fā)不公平的市場競爭。
只有營造公平的行業(yè)競爭環(huán)境，讓不誠信的企業(yè)付出沉重代價，才能有效引導(dǎo)企業(yè)更珍惜自己的社會形象，更重視自身的誠信文化建設(shè)。但目前部分缺乏誠信的航運企業(yè)產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的效應(yīng)，引發(fā)不公平的市場競爭，使堅守誠信的企業(yè)得不到應(yīng)有的回報。如果政府和管理機構(gòu)不及時進行干預(yù)和正確引導(dǎo)，會造成更大范圍的誠信危機。
（3）增加后續(xù)社會管理成本。
一方面隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展和人民生活水平的提高，公眾對水上安全出行、環(huán)境保護的要求越來越高，如果因為誠信缺失而引發(fā)船舶安全和環(huán)保事故，其產(chǎn)生的后續(xù)社會管理成本將不斷加大。另一方面，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，航運企業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已緊密聯(lián)系在一起，企業(yè)缺乏誠信會加大企業(yè)與企業(yè)之間的交易成本。尤其在航運、造船市場波動較大并長期處于低谷的背景下，企業(yè)破產(chǎn)、并購、重組的概率不斷加大，企業(yè)與企業(yè)之間惡意欠款的事件也頻頻發(fā)生。在這種情況下，企業(yè)缺乏誠信只會加大企業(yè)之間以及上下游產(chǎn)業(yè)之間的相互猜忌，不利于整個行業(yè)團結(jié)互助走出困境。
三、航運企業(yè)誠信體系評價標準
由于傳統(tǒng)誠信觀強調(diào)誠信要合乎義理、良心，注重個人情感，因而其評價標準往往具有不穩(wěn)定的特點。而現(xiàn)代社會誠信不僅需要對道德人格的評價，更需要對資信方面具體資料的掌握、分析和評估，要有實證為理性提供支持。社會誠信體系的建立可以消除誠信主體對于誠信信息的不確定性的把握，讓社會活動者能夠?qū)Ψ降恼鎸嵡闆r有充分的了解，以保證經(jīng)濟社會活動的安全性和穩(wěn)定性。
企業(yè)誠信體系是依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，參照國際通行的評價慣例，并結(jié)合企業(yè)的實際特點，設(shè)定誠信評估模型，按照一定的程序，將企業(yè)與國家、客戶、企業(yè)員工的誠信關(guān)聯(lián)信息征集起來，經(jīng)過科學(xué)、合理、公正、權(quán)威的評價，分別確定其誠信水平等級，并在一定條件下實現(xiàn)誠信信息共享的綜合體系。企業(yè)誠信體系由一系列指標構(gòu)成，綜合反映企業(yè)內(nèi)部、外部關(guān)系狀況，可以全面考核企業(yè)誠信關(guān)系水平，形成公開、規(guī)范、權(quán)威的誠信信息，為國家完善對企業(yè)的管理、企業(yè)增進相互之間的了解和企業(yè)加強自身的誠信體系建設(shè)提供幫助和指導(dǎo)。建立一套操作性強的誠信評價體系，為對企業(yè)量化評級提供測量工具，更有助于消費者對企業(yè)進行直觀評價做出合理的消費選擇。
1．國內(nèi)航運企業(yè)誠信體系評價標準制定的原則。
不同性質(zhì)的企業(yè)所涉及的誠信體系要素有所不同，一般而言，行業(yè)誠信體系評價標準制定應(yīng)遵循以下原則：
（1）科學(xué)性原則：建立信用評價標準的目的就是能夠科學(xué)的客觀的去衡量一個企業(yè)的誠信狀況。因此，科學(xué)性原則要求指標的定義要清楚確切、計算方法要科學(xué)合理、數(shù)據(jù)收集要客觀真實、涵蓋范圍要明確、權(quán)重選擇有科學(xué)依據(jù)等。
（2）系統(tǒng)性原則：影響企業(yè)信用因素眾多，評價標準相關(guān)指標是互相影響和互相制約的。在建立指標體系的過程中，應(yīng)全面考察每個影響因素，從不同的方面去剖析這些因素之間的相關(guān)性。在這個系統(tǒng)中，每個層次都盡可能的界限分明，避免相互干擾。因此，在指標選取的過程中要注重目標與指標系統(tǒng)性，形成一個界限分明、層次清晰、相互依存的有機體。
（3）可行性和可操作性原則：在設(shè)計行業(yè)誠信標準評價指標體系時，首先應(yīng)考慮指標可行性、可量化性和可操作性。其次指標不能過少過于簡單，太少和過于簡單不能較 完整地反映企業(yè)信用的內(nèi)涵，但也不宜太多，太多會使指標之間范圍模糊，不易分辨，評價成本過高，對評價結(jié)果的準確度也會產(chǎn)生影響。
（4）可比性原則：行業(yè)誠信評價標準相關(guān)指標的建立應(yīng)遵循時間和空間以及橫向和縱向上可比的原則，使此指標體系適用于該行業(yè)的任何一家企業(yè)，從而可以在本行業(yè)中有一個統(tǒng)一的信用評價標準，便于比較分析，讓評價結(jié)果的使用者能做出更清晰的判斷。
（5）定性定量相結(jié)合的原則：行業(yè)誠信評價標準體系是一個復(fù)雜的綜合系統(tǒng)，相關(guān)指標涉及的方面很多，不是每個指標都可以用具體的數(shù)值表示出來，有的指標變化可以用數(shù)量來反映，也有的變化難以通過數(shù)量指標來反映，需要通過專家依據(jù)專業(yè)經(jīng)驗做出綜合分析判斷。因此，在評價的過程中，要定性和定量相結(jié)合的方法。
2．航運企業(yè)誠信體系的主要評價指標。
企業(yè)誠信指標體系是由若干相互作用、相互補充、具有層次性元素構(gòu)成的有機整體。就國內(nèi)航運企業(yè)而言，應(yīng)該包括以下幾個方面的評價指標。
（1）對企業(yè)經(jīng)營合法性的評價。
企業(yè)是社會的基本經(jīng)濟細胞，社會經(jīng)濟的發(fā)展依賴企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)與自然人一樣必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，自覺維護社會公共利益。
產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量是用戶生命財產(chǎn)安全的重要保證，企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)提供必須取得相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營許可證，執(zhí)行相關(guān)產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量標準，保證產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量。對航運企業(yè)而言，需嚴格按照國家法律法規(guī)，獲得相應(yīng)船舶運輸經(jīng)營資質(zhì)，取得《中華人民共和國水路運輸許可證》，在當(dāng)?shù)毓ど叹肿圆⑷〉孟鄳?yīng)的營業(yè)執(zhí)照，已擁有的船舶還應(yīng)取得《船舶營業(yè)運輸證》；從事航運服務(wù)業(yè)務(wù)（包括船舶、客貨運輸服務(wù)業(yè)務(wù)）的企業(yè)，應(yīng)取得《水路運輸服務(wù)許可證書》。航運企業(yè)應(yīng)依法經(jīng)營管理，嚴格遵守企業(yè)營業(yè)范圍，按照船舶與海上設(shè)施法定檢驗規(guī)則及時申請船舶檢驗，按規(guī)定向相關(guān)部門及時繳納稅費，嚴禁違法違規(guī)經(jīng)營。評價指標應(yīng)以主管部門的對航運企業(yè)表彰、處罰和審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題以及適用法規(guī)的合規(guī)性審查結(jié)果為基礎(chǔ)設(shè)定。
（2）對企業(yè)合同履約的評價。
市場經(jīng)濟是一種契約經(jīng)濟，作為市場主體的企業(yè)應(yīng)牢固樹立契約意識，除遇合同規(guī)定的不可抗力情況下導(dǎo)致不能正常執(zhí)行外，應(yīng)嚴格履行合同條款。
當(dāng)前，企業(yè)經(jīng)營的日益復(fù)雜化預(yù)示著企業(yè)聯(lián)盟單位、各種交易合作單位的內(nèi)部和外部環(huán)境會發(fā)生許多預(yù)想不到的變化，而相關(guān)交易、合作單位如何適應(yīng)這種變化的環(huán)境決定著這些相關(guān)單位的興衰沉浮。但是，沒有一個相關(guān)利益集團能夠預(yù)測所有可能的未知變量，這就需要企業(yè)間相互信任，彼此忠誠，信守承諾，為企業(yè)自身和相關(guān)利益集團成員長久生存和共同發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。因此，對企業(yè)合同履約的評價是企業(yè)誠信體系評估的重要方面。評價指標以合同履約率和合同糾紛數(shù)量為基礎(chǔ)設(shè)定。
（3）對企業(yè)財務(wù)安全的評價。
結(jié)合航運企業(yè)的經(jīng)營特點，可以從以下幾個方面來評價其財務(wù)安全度：
①償債能力。航運企業(yè)是典型的資金密集型行業(yè)，負債經(jīng)營是行業(yè)的普遍現(xiàn)象，在建造船舶、油料采購、承攬貨物等環(huán)節(jié)都需要占壓大量資金。對一家航運企業(yè)而言，控制好負債規(guī)模和水平，在不影響財務(wù)安全的前提下，充分利用負債經(jīng)營的杠桿促進企業(yè)健康發(fā)展，是非常重要的。評價航運企業(yè)負債能力的財務(wù)指標主要有：資產(chǎn)負債率、流動比率和速動比率。對于航運企業(yè)來說，資產(chǎn)負債率通常以60%作為風(fēng)險臨界點，一旦資產(chǎn)負債率超過60%，意味著償債能力明顯下降，向金融機構(gòu)再融資的能力降低，企業(yè)資金鏈陷入緊張，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營受到威脅。流動比率和速動比率是企業(yè)流動資產(chǎn)占流動負債的比重，用以衡量航運企業(yè)的短期償債能力。這一比重越高，說明企業(yè)短期償債能力越強，反之，則短期償債能力越弱。
②發(fā)展能力。航運企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展能力是影響其財務(wù)安全的重要因素。經(jīng)營規(guī)模越大，發(fā)展能力越強，意味著其抗風(fēng)險能力就越強，應(yīng)對行業(yè)周期波動能力就越強。評價航運企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和發(fā)展能力的財務(wù)指標主要有：收入總額、收入增長率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。收入總額越高、年平均增長率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高并保持持續(xù)穩(wěn)定，表明企業(yè)的發(fā)展能力越好，反之，則越差。
③盈利能力。航運企業(yè)在經(jīng)營過程中能否實現(xiàn)盈利，且這種盈利能力能否長期保持，是關(guān)系到航運企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。盈利能力越強，說明企業(yè)與貨主議價能力就越強，抗周期波動能力就越強。評價航運企業(yè)盈利能力的財務(wù)指標主要有：凈利潤率、成本費用利潤率和凈利潤現(xiàn)金含量。
（4）對企業(yè)與員工誠信關(guān)系的評價。
企業(yè)員工是企業(yè)價值的創(chuàng)造者，是企業(yè)的重要資源。企業(yè)應(yīng)為員工提供安全的生產(chǎn)條件，良好的工作環(huán)境，切實保障員工的合法利益，積極建立發(fā)展與員工的誠信關(guān)系。企業(yè)與員工的關(guān)系對企業(yè)的發(fā)展有著重要的意義，是企業(yè)誠信體系重要的組成部分。影響企業(yè)與員工誠信關(guān)系的因素比較多，主要包括規(guī)范勞動用工，有效勞動保護，員工工資按時發(fā)放，合法勞動時間和員工福利保證等方面。從事遠洋運輸?shù)暮竭\企業(yè)應(yīng)同時遵守海事勞工公約對船員權(quán)益保護等方面的相關(guān)規(guī)定。評價指標可通過職工滿意度調(diào)查和勞動合同糾紛數(shù)量為基礎(chǔ)設(shè)定。
（5）對企業(yè)運營中環(huán)境保護的評價。
環(huán)境保護是我們的一項基本國策。企業(yè)只有重視環(huán)境保護工作，加大對環(huán)境保護的投入，切實履行環(huán)保義務(wù)，才能在社會上獲得立足點，才能生存和發(fā)展。近年，隨著新的船舶防污染公約、法規(guī)、規(guī)范陸續(xù)和生效，船舶防污染要求不斷提高。對航運公司而言，保護環(huán)境不僅僅是一種社會責(zé)任，而更是一種強制性要求，航運公司必須遵守相關(guān)規(guī)定要求，采取相應(yīng)的具體措施來保護環(huán)境。評價指標可通過環(huán)境事故等為基礎(chǔ)設(shè)定。
（6）對企業(yè)船舶營運安全的評價。
安全生產(chǎn)是全國一切經(jīng)濟部門和生產(chǎn)企業(yè)的頭等大事。航運是個特殊的行業(yè)，船舶在水上運輸具有高度的風(fēng)險性，所有的航運企業(yè)應(yīng)采取一切可能的措施，保證船舶的安全及人員和貨物等的安全，努力防止事故的發(fā)生，使船舶安全營運。
船舶的營運安全，涉及眾多要素，包括環(huán)境因素、人為因素、船舶質(zhì)量因素等。
航運公司有責(zé)任建造質(zhì)量合格的船舶，在營運中加強維護保養(yǎng)并保持船舶的適航性，有責(zé)任和義務(wù)加強船員、公司管理人員等員工的相關(guān)培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)技術(shù)水平和管理水平。當(dāng)船舶營運過程中發(fā)生船舶碰撞、沉沒或重要設(shè)備失效時，航運公司應(yīng)及時向相關(guān)海事部門和船舶檢驗單位報告，并采取應(yīng)急果斷措施，最大限度地減少生命財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。評價指標可通過主管部門確定的水上事故次數(shù)、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟損失等指標為基礎(chǔ)確定。
（7）對企業(yè)誠信文化的評價
在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)誠信文化是用以支配和調(diào)節(jié)企業(yè)與 社會、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個人之間信用關(guān)系和信用行為的一種基本理念和規(guī)范，其本質(zhì)內(nèi)涵是共贏性，即在追求自身利益的同時，尊重他人利益，誠實守信，按約辦事，不損害對方和公眾的利益。企業(yè)誠信文化依賴于一個國家的制度文化、法制文化和道德文化，是社會道德規(guī)范和制度規(guī)則的內(nèi)化整合。
可以從以下幾個方面來評價其誠信文化的程度：
①激勵誠信行為的制度規(guī)范建設(shè)。企業(yè)融合了各種個體文化特征，使它們形成共同的價值觀，并且通過企業(yè)內(nèi)部有效的管理和溝通手段來解決沖突，激勵人們?yōu)楣餐慕M織價值而努力。航運管理涉及船岸、船舶、船員等多種要素，必須建立科學(xué)完備的制度體系來履行管理。制度文化形成和樹立起來后，公司管理人員和船員自覺遵守制度規(guī)范要求，制度成本就會大為降低。為了提高員工對誠信文化的認同感，在設(shè)計企業(yè)制度時應(yīng)注重企業(yè)誠信文化的存在。企業(yè)制度設(shè)計與企業(yè)誠信文化建設(shè)是相互依存的。企業(yè)制度建立了相應(yīng)的激勵措施，可以影響管理者和一般員工的誠信行為。
②社會、客戶對企業(yè)誠信的認可度。企業(yè)誠信文化建設(shè)的成果最終會在客戶中得到體現(xiàn)，也會得到社會的客觀評價?？蛻舻臐M意度、投訴率等方面是評價企業(yè)誠信文化的一個重要方面，要綜合關(guān)注貨主、旅客、船廠、燃油供應(yīng)商等航運企業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)對航運企業(yè)誠信度的評價。由于國內(nèi)航運企業(yè)經(jīng)營的范圍涉及遠洋、沿海、內(nèi)河等區(qū)域，航運企業(yè)在國際、國內(nèi)社會各個領(lǐng)域獲得的榮譽以及品牌評價，也是企業(yè)誠信文化建設(shè)評價的重要方面。
③企業(yè)內(nèi)部凝聚力。實施企業(yè)誠信文化建設(shè)也與加強和完善企業(yè)內(nèi)部控制、增強企業(yè)凝聚力密切相關(guān)。航運企業(yè)誠信文化還體現(xiàn)在企業(yè)各個管理層之間、管理層與船員之間的誠信度，其根本表現(xiàn)是企業(yè)內(nèi)部的凝聚力，能否圍繞企業(yè)愿景、價值觀協(xié)同高效地運作。
評價指標可通過企業(yè)誠信制度建設(shè)，誠信激勵與約束措施的有效性，企業(yè)員工的誠信記錄等為基礎(chǔ)設(shè)定。
3．航運企業(yè)船舶營運安全度的主要評價要素
結(jié)合我們工作的特點，只對航運企業(yè)誠信體系各主要評價指標中的船舶營運安全度指標進行展開分析。
反映船舶營運安全度的主要要素應(yīng)包括以下八個方面：
（1） 船型
不同船型的船舶，承載著不同的任務(wù)，面臨著不同的風(fēng)險。如客船，其安全度直
接涉及人命安全；如液貨船，其安全度直接涉及水域環(huán)境安全。因此，不同的船型，反映出不同的風(fēng)險，也就具有不同的營運安全度要求。
表1：船型風(fēng)險分值
船型
客船（包括客貨船、客滾船、客渡船、高速客船）
液貨船（包括油船、化學(xué)品船、液化氣運輸船）
包裝危險品運輸船
干散貨船、集裝箱船
其它船舶
單項風(fēng)險分值
100
80
70
60
50
注：風(fēng)險值越高，表明風(fēng)險越高。下同。
（2） 船齡
由于技術(shù)、工藝的不斷進步及規(guī)范標準的要求越來越完善，同時由于老舊船的腐
蝕、疲勞、磨損等原因，老舊船相對于新船的抗風(fēng)險能力較弱。因此，不同船齡的船舶，表現(xiàn)出不同的抗風(fēng)險能力。
表2、船齡風(fēng)險分值
船齡
（按8號令）
船齡<5年
5年≤船齡<老舊船船齡
老舊船船齡≤船齡<特別定期檢驗船齡
船齡≥特別定期檢驗船齡
單項風(fēng)險分值
20
50
70
100
（3） 營運水域
有的營運水域浪高風(fēng)急，有的營運水域灘多急流，有的營運水域曲折狹窄，有的
營運水域施救困難。不同的營運水域呈現(xiàn)出不同的風(fēng)險。
表3、營運水域風(fēng)險分值
船舶營運水域
航行于渤海灣、瓊州海峽、舟山水域、三峽庫區(qū)及小三通的船舶
其它水域船舶
單項風(fēng)險分值
100
50
（4） 船舶建造信息
船舶營運的安全度與船舶的設(shè)計、建造質(zhì)量密切相關(guān)，因此，不同水準的建造廠、
不同水準的建造檢驗單位，可間接地反映出船舶的質(zhì)量。
表面4、建造信息風(fēng)險分值
建造信息
船廠通過CCS評估，船舶由CCS完成建造檢驗。
船廠通過CCS評估，船舶由ZC完成建造檢驗。
船廠未通過CCS評估，船舶由ZC完成建造檢驗
船舶未經(jīng)過建造檢驗。
單項風(fēng)險分值
30
60
80
100
（5） 主管機關(guān)安全檢查信息
海事機關(guān)在船舶安全檢查中，會針對檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷向船東出具《船旗國監(jiān)督
檢查報告》。在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的船舶缺陷，反映了船舶的質(zhì)量保養(yǎng)水平和船員的管理水平，也就直接反映出船舶的安全度信息。
表5、近五年被檢查發(fā)現(xiàn)缺陷的風(fēng)險分值
缺陷代碼
30、40、41、42、43、60
其它缺陷代碼
未開出缺陷代碼
單項風(fēng)險分值
100
60
（6） 主管機關(guān)公布的重點跟蹤信息
對諸如發(fā)生違章，不服從主管部門管理或逃逸的性質(zhì)較惡劣的船舶，海事部門會定期公布相關(guān)的重點跟蹤船舶信息。被重點跟蹤的船舶，暴露出船公司或船員的安全誠信存在問題。
表6、近五年被重點跟蹤的風(fēng)險分值
重點跟蹤信息
被重點跟蹤
未被重點跟蹤
單項風(fēng)險分值
100
（7）機海損事故信息
船舶發(fā)生機海損的原因有很多，既有船舶質(zhì)量的因素，也有環(huán)境的因素，既有船
員人為的因素，也有外部被動的因素。但不論什么因素引發(fā)事故，均反映出船舶的質(zhì)量或船員的素質(zhì)，也就反映出船舶的營運安全度。
表7、近五年事故風(fēng)險分值
事故嚴重程度
發(fā)生重大及以上事故
發(fā)生一般事故
未發(fā)生事故
單項風(fēng)險分值
100
60
（8）營運檢驗結(jié)果所反映的船舶維護保養(yǎng)狀況和船公司管理水平信息
通過定期的營運檢驗，可以反映出船舶的維護保養(yǎng)狀況和船公司的管理水平，也就可以反映出船舶的相應(yīng)風(fēng)險分值。
表8、根據(jù)檢驗結(jié)果反映的船舶維護保養(yǎng)狀況和船舶公司管理水平風(fēng)險分值
檢驗結(jié)果
船舶維護保養(yǎng)狀況
船公司安全管理水平
銹蝕、變形、艙內(nèi)積水等未得到及時處理
結(jié)構(gòu)、設(shè)備局部損壞等未得到及時修復(fù)
機電設(shè)備維護保養(yǎng)較差或不能即刻可用
消防、救生、無線電、應(yīng)急設(shè)備等不齊全或不能即刻可用
存在電纜老化、亂接亂拉電纜等情況
船上必備的圖紙資料不完整或無效
船員對設(shè)備的操作不熟練、責(zé)任不明確
未按規(guī)定定期進行各項應(yīng)急演習(xí)
存在未經(jīng)申報批準擅自變更的情況
遺留項目未得到及時有效地處理
小項分值
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
0-10
單項風(fēng)險
分值
∑=
通過對以上八個方面的要素分析，可以綜合地反映出船舶的綜合風(fēng)險分值。在對各要素給予權(quán)重分配后，計算出的∑B即為船舶的計算風(fēng)險分值。
序號
要素
權(quán)重
單項風(fēng)險分值
計算風(fēng)險分值
1
船型
10%
A1
B1=A1*10%
2
船齡
15%
A2
B2=A2*15%
3
營運水域
10%
A3
B3=A3*10%
4
船舶建造信息
20%
A4
B4=A4*20%
5
主管機關(guān)安全檢查信息
5%
A5
B5=A5*5%
6
主管機關(guān)公布的重點跟蹤信息
5%
A6
B6=A6*5%
7
機海損事故信息
5%
A7
B7=A7*5%
8
營運檢驗結(jié)果所反映的船舶維護保養(yǎng)狀況和船公司管理水平信息
30%
A8
B8=A8*30%
100%
∑A
∑B
通過測算船公司所管理的每艘船舶的∑B，求其平均值后可得出該公司所屬船隊的平均風(fēng)險分值，以反映該航運企業(yè)船舶的營運安全度。
4．綜合評價與誠信等級的確定
誠信綜合評價：根據(jù)評價標準確定的原則，綜合考慮依法合規(guī)經(jīng)營、合同履約、財務(wù)安全、員工和諧、環(huán)境保護、安全管理、誠信文化建設(shè)七個方面對企業(yè)誠信行為的影響程度，參照安全管理八個要素的分析方法，確定不同方面和不同要素的在航運企業(yè)誠信評價標準中不同指標的權(quán)重，借鑒卓越績效評價體系的評價方法，加強平均后確定信用評價結(jié)果。
誠信等級評價結(jié)果：優(yōu)、良、中、差四個誠信等級，并根據(jù)每一等級確定上種下三個檔次，以體現(xiàn)誠信表現(xiàn)的差異，為使用者提供判斷和選擇的依據(jù)。
四、相關(guān)建議措施
建立健全行業(yè)誠信體系，除了針對行業(yè)從業(yè)單位的特點，制定信用評價標準，進行分類綜合評價外，還需要采取以下配套的措施加以推進。
1．加強領(lǐng)導(dǎo)，成立相應(yīng)的專門機構(gòu)組織推進。
營造良好的行業(yè)誠信環(huán)境是行業(yè)主管部門的職責(zé)，需要行業(yè)主管部門給予足夠的重視，采取相應(yīng)的措施，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。行業(yè)誠信體系的建設(shè)，可以借助行業(yè)協(xié)會和關(guān)聯(lián)度高的中介機構(gòu)的力量加以推動，通過其建立專業(yè)機構(gòu)和團隊，由其具體實施行業(yè)內(nèi)部相關(guān)企業(yè)的信用評價工作；或者委托具備資質(zhì)的第三方獨立專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)，以保證評價結(jié)果的專業(yè)性、公正性和權(quán)威性。
2．健全制度，制定行業(yè)信用評價的管理辦法。
建立航運企業(yè)誠信管理體系并實施有效的信用評價，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要行業(yè)主管部門牽頭構(gòu)建頂層管理架構(gòu)，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究并出臺行業(yè)信用評價管理制度，區(qū)別行業(yè)內(nèi)各類企業(yè)誠信缺失的主要表現(xiàn)，和對實現(xiàn)行業(yè)目標的影響程度，確定相應(yīng)的信用評價指標和權(quán)重分值，確定從業(yè)者的信用等級，并定期，以促進行業(yè)誠信體系建設(shè)和信用評價工作沿著科學(xué)、規(guī)范的軌道有序開展。
3．整合平臺，建立從業(yè)者信用記錄。
通過逐步將分散在客戶、銀行、保險、工商、稅務(wù)、公安、司法、質(zhì)檢、環(huán)保等部門的信用信息，通過行業(yè)誠信信息平臺加以整合，為行業(yè)開展信用評價，加強從業(yè)者的信用管理，共享信用信息資源奠定基礎(chǔ)，以提高行業(yè)誠信管理結(jié)果的關(guān)聯(lián)度、覆蓋面和影響力。
4．完善機制，引導(dǎo)從業(yè)者自覺依法誠信經(jīng)營。
政府和行業(yè)主管部門要在政策上對依法誠信經(jīng)營的從業(yè)者予以鼓勵，對行業(yè)欺詐行為從重處罰，建立健全行業(yè)“守信激勵、失信懲戒”機制，定期行業(yè)信用評價結(jié)果，加強航運企業(yè)誠信管理與銀行、保險及其它相關(guān)行業(yè)信用管理的協(xié)調(diào)和互動，提高航運企業(yè)依法誠信經(jīng)營的自覺性，加強行業(yè)自律，促進社會誠信體系的良性發(fā)展。對企業(yè)誠信的評價和分級只是一種促進機制，關(guān)鍵是鼓勵和引導(dǎo)航運企業(yè)切實重視自身的誠信管理體系建設(shè)，在不斷改進完善的基礎(chǔ)上，最終使航運企業(yè)所服務(wù)的客戶和社會大眾更加滿意。
5．試點推進，在實踐中不斷積累經(jīng)驗完善評價體系。
