時間：2023-06-12 14:45:05
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇行政監管措施，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
所謂證券監管措施，是指我國證券監管機構（即中國證券監督管理委員會，下文簡稱證監會）對于證券期貨行業各類違法或不當行為所施加的監督管理措施的總稱。據了解，證監會梳理和整合出 110 種監管措施，歸納成為 18 個大類。[1]這些措施包括入市許可、運行指導、違法處罰、市場禁入、責令整改、限制經營、談話警示、限制分紅、任職評鑒、查封凍結、撤銷許可、注銷資格等方方面面。足見“，加強監管”四字當之無愧，監管者權力觸角無所不及。然而，實踐中各方對于眾多監管措施究竟屬于何種行政行為，充滿困惑。市場禁入、撤銷許可、注銷許可是不是行政處罰？責令整改、限制經營是否屬于行政強制？此類問題不一而足。此外，2011 年 6 月 30 日通過的《行政強制法》第三條第三款規定，行政機關采取的金融業審慎監管措施不適用于本法，至此，如何認定證券期貨監管領域中的行政強制措施，使得上述困惑更加突出。
公權力需要約束，在自由主義法治國度里，行政法治的目標就在于“克制政府”與“公民社會”的實現。監管措施背后的監管權，在我國實為一種行政權。監管措施定位不清，使得證監會部分監管行為事實上游離于行政程序之外，進而帶來后續司法審查中認定和適用上的困難，政府依法行政、公民權利保護以及市場有序發展也就淪為空談。因此，從行政法學角度解讀并應對該問題是必要的。
二、研究現狀綜述
目前，“誰來監管監管者”是個漸趨熱烈但不深入的話題，國內對于如何規制證券監管權的探討十分有限，且多流于“應加強行政及司法約束”之列的泛泛之談，以監管措施定位為切入視角的研究更是鮮見。
《證券法》出臺后，較早系統地提出“證券監管權的依法行使及其機制性制約”的是前證監會副主席高西慶教授，他認為我國證券監管權雖然具有其特殊性，但仍屬于行政權力范疇，監管權的依法規范是證券市場法治和依法行政的必然要求，為此“法治化、程序化和公開化”的行政及司法制約是證券監管權良序運行的必要條件，并相應地提出四點可能措施：（一）賦予證監會在行使監管權時的必要強制手段和措施。（二）改革司法制度，在幾個中心城市建立證券（或金融）專業法庭，充實專業法官。（三）健全和落實證券民事糾紛的專業仲裁制度。（四）對證券監管權的內涵進行科學的分解、組合，使其權力結構更加趨于合理。[2](P3)
從歷史上看，上述建議得到了實踐層面的回應。首先，近年來證監會在放松管制的同時，強化了監管執法權，2006 年同時生效的《證券法》和《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》賦予了證監會查詢、凍結、查封資金賬戶等準司法性權力。其次，證監會進行了以“查審分離”為核心的證券執法體制改革，設立了新的行政處罰委員會，成立了稽查總隊，并于 2010 年末啟動了引入法官掛職擔任行政處罰委委員的改革。可見，依法行使監管權理念已為實踐所接受。然而，遺憾的是，高西慶教授并未深入論及究竟如何具體實現對于隱藏在監管措施之后的監管權進行程序上的規范，司法監督又如何實現與行政規范的互動。實踐中，對于眾多監管措施的定位和約束依然處于混沌狀態。
近年，終于有學者開始關注到證券監管措施定位混亂的問題，并提出了一種解決問題的思路。廣東商學院的柯湘副教授在其論文中第一次開啟了對于非行政處罰性監管措施的分類定性研究。她歸納出 29 項非行政處罰性證券監管措施，經過深入分析，認為有 17 項屬于行政強制措施，9 項屬于事實上的行政處罰措施，其余 3 項是非強制性行政措施，并進而指出，行政處罰性監管措施應當遵循行政處罰法的規定，行政強制措施至少應當滿足行政行為對于正當程序的要求。對于產生上述問題的原因，她認為是特定時期的立法空缺所致———即“非行政處罰性監管措施是在行政處罰法出臺后、其他行政行為的專門規范法出臺前這一期間內出現的一個特定概念”。[3](P107)
顯然，論者意識到了問題的存在，也提供了一種旨在通過梳理、比較、歸類而予以規范的解決途徑。這種研究路徑的選擇，是基于我國行政法理論體系深受大陸法系影響，不斷追求行政行為型式化的原因。[4](P36)型式化了的公權力行為，便于準確定位、歸類并適用相應的法律規范，因為“依法治國意味著對行政盡可能的司法化”，[5](P64)所有的公權力行為都要以“法律形式”作出。從這點看，該篇文章可圈可點。但是，作者并未列出證監會所有的監管措施（110 余種），部分論證同樣值得商榷，對問題原因的分析也失于深入、全面，因此并不能從根本上解決證券監管措施存在的問題。
事實上，對于如何規范證券監管措施，國內還存在這樣一種可能認識，即監管措施就是監管措施，很難也沒有必要予以分類定位，對證券監管執法的規制完全可以通過完善的證券監管程序實現。這種認識至少受到證券市場監管體制較為成熟的美國的影響。美國證券交易委員會（U.S. Securitiesand Exchange Commission ，下文簡稱 SEC）監管執法，除受國會和法院的監督外，主要受到其《憲法》、《聯邦行政程序法》、SEC《行為規范》的限制，遵循著調查、聽證、處罰、復議等嚴格的行政決策和監管程序，處于一個嚴密的程序控權體系之下。SEC本身獨立于政府部門，內設行政法官辦公室，行政法官作為獨立職員，負責開展聽證及初步裁決事宜，具體聽證及裁決程序則由《聯邦行政程序法》和《行為規范》予以明確。司法審查對 SEC 的約束，則一般以“用盡行政救濟”為前提。
較之分權制衡機制而言，這種以程序規制為主導的權力控制方式，確保了行政裁量的克制合理與靈活高效。正因為如此，美國證券執法體制為國內眾多論者青睞，贏得了相當程度的“鼓與呼”。當然，SEC 也存在怠于行權、規避法律、[6](P8- 9)擴張權力等指責，[7](P69)但這不是本文關注的問題。應當注意的是，以行政程序實現對監管措施的約束，存在以下兩個層面的問題：其一，如何實現證券行政監管的程序化，是先行出立的證券監管程序法，還是需要構建統一的行政程序法？[8]其二，如何把握行政監管程序與司法審查的關系，受到程序約束的具體監管行為一旦被訴，如何實現其與司法審查的有效銜接？[9](P79)這些問題的存在或懸而未決，使得僅僅一句“程序控權”顯得過于蒼白、無力。
三、總結與展望
總的來看，目前國內對于監管權應依法行使和規范基本達成一致，監管立法也“要成為監督、管理、制約、控制監督者的法”；[10](P17)但對于證券監管措施定位混亂的質疑聲音，尚顯微弱；對證券監管措施失范的成因分析不足，多歸咎于特定時期立法的空缺；而對如何實現證券監管措施的行政法約束，目前基本上存在兩種思路，一種是將證券監管措施按照行政行為的種類加以梳理并歸類，分別適用相應的行政規范，另一種意在通過嚴格的行政程序約束證券監管權的行使過程，其中，前者需要在確立可行區分標準的基礎之上，將監管措施分門別類，歸于不同的行政行為之列，并解決無法歸類的監管措施的規制問題，后者需要解決監管程序立法及其運行機制問題，此外，究竟哪種思路更為可行，亦可作討論。
因此，指出證券監管措施存在的問題，深入分析其失于規范的真正根源，并在此基礎上找出規范和約束眾多監管措施的有效對策，仍然值得探討。從國外看，目前存在三種證券市場監管模式：政府主導型、自律主導型和中間型。[11](P82)
自律型監管國家崇尚經濟自由和“看不見的手”，證券市場運行以自律監管為主，基本上不存在約束不斷膨脹的公權力的問題，如英國、荷蘭、新加坡等國家。中間型監管模式，實為介于政府主導與自律主導之間的一種折中模式。以法國、德國為代表的此類國家，對于證券行業發展既注重政府干預又強調自律監管，但他們對監管機構的設置和約束又有不同表現。在法國，2003 年的《金融安全法》創立了獨立公共法人機構 AMF，開始實施獨立專業監管。
對于存在廣泛權力、卻屬于公共法人機構的 AMF，是否需要約束以及如何使其承擔責任仍然存在爭論。[12](P451)在德國，2002 年合并成立了統一的聯邦金融服務監管局，加速了由自律監管向政府主導的改革進程，對監管機構的控制則以程序約束和司法監督相結合。[13](P37)而證券監管政府主導型國家，在注意發揮自律監管作用的基礎之上，更加強調國家監管的價值，這些國家的證券監管機構權力范圍廣泛。這種模式的典型代表國家是美國。權力制衡和程序約束的有效結合所構建起的嚴密體系，使得美國證券業監管機構 SEC向來兢兢業業，以嚴格、高效著稱，備受好評。[14](P755)
一、北京市工商局推行柔性行政措施的背景
(一)推行柔性行政措施的必要性
1，社會主義市場經濟發展的需要。黨的十六屆六中全會從政治高度明確了構建社會主義和諧社會的指導思想、目標任務和原則，把構建社會主義和諧社會擺在更加突出的地位。作為行政執法部門，應當認真領會、掌握黨的十六屆六中全會精神，改變過去單一的以罰為主的執法體制。綜合運用多種行政措施，寓監管于服務之中，避免矛盾激化，創造良好的經濟發展環境，為創建和諧社會服務。
2，適應北京新定位的需要。北京作為首都，是歷史名城，更要成為國際城市、宜居城市。這一新定位對全市行政機關而言，既是挑戰，又是機遇。挑戰主要來自于行政定位的轉換，從主要發展經濟到推動社會建設、經濟建設、政治建設、文化建設協調發展，從以管理為主到服務與管理并重。為此，必須強化發展意識、政治意識、大局意識、服務意識，完成政府職能的轉變。
3，行政機關本身的需求。目前，首都經濟社會急劇轉型、發展。既有傳統的生產方式，又有代表最先進生產力的朝陽產業：既有世界500強企業，又有大量的個體乃至無照經營者：傳統的市場監管重點難點沒有消失，新的違法形式、高科技犯罪等不斷涌現。上述方面相互交織，形成新的執法重點難點。
就工商行政管理機關內部而言，如何解決不斷發展的經濟形勢與相對滯后的立法之間的矛盾?如何解決不斷增加的市場主體與相對減少的執法隊伍之間的矛盾?如何在依法行政的同時做到消弭違法、避免矛盾激化?經過不斷探索。我們認為，必須改變行政執法思維模式，從傳統的“重監管、輕服務；重權力，輕責任”的行政模式中解脫出來，綜合運用多種行政手段，特別是柔性管理手段，以達到標本兼治的目的。
(二)推行柔性行政措施的可行性
1，雄厚的服務理念及制度基礎。多年以來，北京市工商局始終將依法行政及服務理念貫穿于各項工作中，搭建登記服務平臺、推行一次性告知、提供各類服務措施、分類監督管理等。特別是在實施信用監管、完善企業信用監督、懲戒和激勵機制方面，將行政指導和行政執法手段有機結合起來，建立起以信用監管為核心的新型監管模式，對服務公眾規避風險，合理投資，健康消費，有很好的指導作用。
2，相關省市工商局提供的實踐經驗。福建省泉州市工商局推行行政指導的經驗為我們提供了很好的借鑒。市場經濟發展的客觀需要以及堅實的制度基礎，為推行柔性行政措施作了很好的鋪墊。我們認識到，行政指導作為一種行政手段，如果運用得當，在一定程度上能夠彌補行政執法強制手段的不足。起到較好的教育疏導作用，對提升工商行政管理工作的層次和隊伍建設水平也有積極作用。
二、北京市工商局推行柔性行政的措施
2006年6月，北京市工商局制訂了《關于進一步加強行政指導規范行政執法行為的意見》，以行政指導為切入點，以信用監管為基礎，以服務首都和諧社會建設為目標，規范行政執法行為，打造一支過硬的高素質的工商隊伍。
(一)確定指導重點，建設制度框架
1，結合首都實際，明確行政指導內涵。行政指導是工商行政管理機關在行政執法過程中，針對不同情況，基于國家法律法規的原則和政策精神，在行政相對人同意或協助下，適時靈活地采取非強制性手段，使行政相對人自愿作出糾正行為，實現預防或消除輕微違法的目的。
推行工作中，我們始終注意結合首都實際：一是著重于抑制型行政指導。行政指導包括服務型、協調型、抑制型三種類型。著眼于工商職能，考慮到奧運會繁重的食品及市場監管任務，目前推行的行政指導應側重于抑制，即從規范經營行為及執法行為人手，達到為首都服務為奧運服務的目的。二是強調指導與執法并重。不可偏廢。行政指導與行政執法一樣，均為行政機關的職責，三是要有明確的法律依據。法律對行政指導有明文規定的，必須依法進行：沒有明文規定的，首先設定原則，有章可循。四是推行行政指導要有相關配套措施予以保障。
2，建立五項制度，明確行政指導內容。將行政指導貫穿于行政執法的全過程，加強事前引導、事中規范、事后鞏固，建立主體事項提示制、輕微問題告誡制、突出問題約見制、管理責任建議制、典型案例披露制等五項制度，切實解決以罰代管的問題，充分發揮市場主體自律作用，減少行政成本，消除違法狀態，
(1)行政提示。對市場主體涉及的工商管理事項。如營業期限、入資期限、許可期限、年檢驗照時限、辦理專項審批和登記變更、注銷手續及經營中應履行的相關責任義務等，可采取集中或者個別提示的方法，事先告知，以達到規范經營行為的目的。提示可采取口頭或書面形式。
(2)行政告誡。對市場主體違反市場秩序但無法明確規定、或輕微違法但無相應罰則的行為，可予以行政告誡。告誡可采取口頭或書面形式。口頭告誡主要是針對能夠即時改正的事項，采取口頭告誡予以糾正。書面告誡主要是針對違法行為不能即時改正的事項，應制發《工商行政管理行政告誡書》，督促其盡快改正。
(3)行政約見。對市場主體內部制度缺失，兩次及以上出現違法違規行為，或在巡查過程中發現市場主體存在具有普遍性的問題，可能影響其合法經營的。應制作《行政約見書》，書面約見其法定代表人或相關負責人進行談話，督促其完善制度，整改自身存在的問題，守法經營，避免違法違規行為再次發生，約見應履行相關審批手續，由兩名以上工作人員實施，并制作談話筆錄，
(4)行政建議。工商行政管理機關在日常監督管理工作中，對市場主體的違法行為，在依法處理的同時，可向該主體或其上級部門制發《行政建議書》，提出與工商執法職能相關的建議和意見，促使其合法經營。并抄告相關行業行政管理部門，
(5)案件披露。對嚴重擾亂市場經濟秩序的違法失信行為、經檢測確定為不合格的商品以及下架商品。定期或不定期地通過網絡或者新聞媒體向社會披露公示，引導、幫助社會公眾增強防范風險、維護自身合法權益，完善社會監督。
加強對行政執法信息披露公示工作的領導和管理，按照客觀公正、及時準確的原則，有選擇、有重點地依法實施，努力提高披露公示的社會效果。對涉及全市性的、危害嚴重的問題，要按照市局的統一部署，在全市性媒體披露：對地區性和其危害程度限于轄區范圍的，、經分局主要負責人批準后在區縣媒體披露。
(二)規范行政執法行為，為推進行政指導奠定基礎
1，健全巡查制度，完善監督檔案。日常監管中統一執法巡查內容、監管措施、文書格式和工作標準，及時將行政指導信息歸人資料簿，作為確定企業類別的參考依據。
2，加強回訪檢查，督促行政指導到位。
(1)對接受行政指導的市場主體，要回訪復查。督促其整改解決。并記入監督檢查資料簿。
(2)對于不能及時改正違法行為或拒不改正的，綜合運用行政處罰等多種手段，使問題得到解決。
3，對法律法規規定需先行責令改正再處罰情形的，應制發《責令改正通知書》，規定期限督促其盡快改正。未經責令改正的。不得處罰。因拒不改正被行政處罰的，《責令改正通知書》應歸人行政處罰卷宗備查。
(三)完善信用歸集，加強信用監管
信用記錄是市場主體經營情況的客觀描述，對其歸集和按要求公布，也是行政指導的一部分。
1，進一步規范警示信息錄入行為，相關處罰信息必須錄入信用信息系統。辦案機構不再單獨填報企業及法定代表人或自然人的警示記錄信息審批表，應在案件審批表中一并填寫應記入警示系統的有關信息。經主管領導簽字后記入警示記錄系統。
2，將市場主體的信用記錄作為確定案件處罰幅度的依據之一。凡違法失信市場主體就同一性質違法行為再次或多次違法的，從重處罰。適用規定幅度范圍內的高檔處罰標準。
(四)發揮企業聯系人作用，建立企業聯系人數據庫，確保行政指導快捷、方便、有效
(五)制定相關保障性制度、措施，切實推進行政指導
1，在推進過程中明確要求，建章立制，市局在推進工作中采取“統一鋪開，分步實施，重點示范，全面推進”的方式。對尚未確定的行政指導項目，由分局結合轄區實際情況進行試點，總結經驗，待進一步完善后在全系統推廣。
2，制定格式文書，明確行政指導事項。為方便執法一線使用，統一制定了行政提示書、行政告誡書、行政約見書、行政建議書，并配發范例，指導一線執法。
三、行政指導的成效及相關跟進措施
(一)來自行政機關內部的情況反饋
調研情況顯示，各級部門推行行政指導熱情很高，普遍成立專門領導機構，明確責任單位，根據轄區特點制定了細化的規范性文件，學習、研究、落實行政指導的風氣逐步形成。一線執法人員能夠熟練應用行政指導，行政相對人對這種管理方式也比較容易接受。
西城分局將行政指導作為治本之策，定期推出文件解讀，配發案例，制定了行政指導實施細則及暫行辦法，提高了行政指導的規范性、針對性。豐臺分局針對本區市場多、食品加工點多的現狀，成立五個行政指導項目組，從市場規范、食品加工銷售、主體事項、廣告監管、綜合監管五個方面人手，在打擊黑中介、規范豆芽生產加工、城中村拆遷方面成效顯著。石景山分局蘋果園工商所將行政指導運用到新建小區，指導居民選擇合法裝修公司，收到良好效果。
(二)存在問題及相應措施
推行工作中存在的問題主要是，個別同志認為行政指導加重基層負擔，沒有將行政指導融入行政執法過程，存在執法、指導兩張皮現象。一些同志認為行政指導包打一切，工作失之于寬。
要從根本上解決上述問題，必須切實轉變觀念。為此，我們號召全系統進一步提高思想認識，站在依法行政的高度看待行政指導，按照國務院《全面推進依法行政實施綱要》要求，正確履行市場監管、社會管理和公共服務職能：要求各級領導充分重視此項工作，并將行政指導列入年度考核，從制度上保障行政指導的整體推進。今后。我們將進一步加大對行政指導的研究，總結經驗，鞏固成果，為構建首都和諧社會作出應有的貢獻。
(作者單位：北京市工商局)
木壘縣工商局利用年檢工作制定服務“三農”措施
隨著社會主義市場經濟的發展和完善，由于市場監管的需要，工商所的設置經過多年來的調整、整合，現在全國有工商所2.4萬多個。工商所干部約24萬人，占全系統公務員總數的70％左右。由于工商機關監管執法的特點，市場監管執法的工作量，大約70％左右在縣級工商局以下。因此，工商所在工商系統中占有重要位置。
工商所既然是工商行政管理機關的重要組成部分，推行廉政風險點防范管理工作總的思路與縣級以上工商行政管理機關大致相同，但又要充分考慮到工商所的實際情況，有所區別。
工商所推行這項工作遇到的首要問題是工商所職責。鑒于目前的實際情況，按照最近總局印發的《關于進一步加強新形勢下基層建設的意見》要求，以當地的省、市、縣工商局所規定的工商所職責為準。另外，工商所內設機構目前全系統也不統一，相應的工商所內的崗位也不統一。也以上級機關目前認定或批準的為準。這樣做，易操作。明確上述問題，便于梳理工作流程。
在停征“兩費”后，概括地說，目前工商所實際進行的工作，主要有五項：
一、以個體工商戶注冊登記為主要內容的行政審批工作。這項工作，由縣級工商局授權。
二、轄區內的日常監管巡查工作。日常的監管巡查，從對象來說，廣義是市場主體，具體分析起來兩大類：一是各類企業、個體工商戶；二是轄區內的各類市場(當然，市場也是企業)。從監管內容來說，目前工商所具體抓的重點工作有：食品安全監管、農資農藥市場監管、高危行業(易燃易爆、化學)的監管、查處取締無照經營等，今后還將逐步依法延伸。
三、一定權限的執法辦案工作。這項工作，各地規定不盡一致。
四、消費維權工作。
五、工商所內部綜合管理工作。
因此，研究工商所廉政風險點防范管理工作，必須從各地實際情況出發，具體分析、研究工商所的職責、結構、工作任務特點。提出適合當地工商所的措施。
從防范廉政風險、監管風險出發，進一步分析上述五項工作：
一、以個體工商戶注冊登記為主要內容的行政審批工作。目前需要注意的問題，是要切實嚴格防止：收受好處，不該辦的辦了；不給好處，該辦的不辦。這是全系統注冊登記業務條線都要注意的事情。
二、日常巡查監管工作。目前最需要注意的問題是巡而不查，查而無痕。巡而不查，其重要原因是巡查標準、要求不明確。比如：巡查內容：1、是否無照經營2、如有營業執照，是否出租、出借或轉讓3、是否超范圍經營4、是否異地經營5、已有前置許可是否失效6、是否抽逃注冊資本金7、食品等各類市場巡查的專業、特殊要求等，這些巡查內容有無明確的規定；巡查頻率：間隔多長時間“查”一次；巡查結果的處理，有無明確的處理程序。另一原因是雖有巡查要求，但不按照要求做，缺乏監督保障措施。查而無痕就是巡查后對有無問題、存在問題的處理情況等沒有記載、沒有痕跡。
三、執法辦案工作。目前在全系統不統一，但凡有執法辦案職能的工商所，都要注意：案源管理是否嚴格、執法主體是否合法、辦案程序是否合法、使用行政強制措施手續是否完備、行使自由裁量權是否合法合理、罰沒暫扣物資管理是否嚴密。
四、消費維權工作。主要問題是消費者的申訴舉報石沉大海，不了了之；消費警示在許多地方還比較薄弱。
五、工商所內綜合管理工作。主要問題是管理不嚴，紀律松弛。所內經費使用不符合規定，不公開。在監管執法中“吃、拿、卡、要”行為仍未禁絕。
上述問題，還是一般的共性分析。具體到某一工商所，要在上級工商機關指導下，根據各地當時的具體情況，從梳理明晰工商所內部的主要工作流程人手，查找有關崗位(首先是所長、副所長崗位)可能存在的廉政風險、監管風險(系統性、區域性)的具體表現。這一點，與縣級以上工商行政管理機關相同。
找到了風險，下一步要研究如何防范。防范風險，從根本上說，要改革、完善、創新市場監管體制、機制和制度。從具體措施上說，既有共性又要有個性，共性的措施要個性化：在廉政風險、監管風險防范上，工商行政管理機關所推行的各種措施凡是符合工商所的。都應當執行，這叫共性。比如政務公開(所務公開)，廉政文化建設等。個性就是要緊緊針對工商所內的崗位、干部的實際工作情況來研究防范措施。要分析每一個崗位的情況，把全系統共性的、通行的措施有針對性地用到這個崗位上；如有不足，還要針對這個崗位，建立新的制度。這需要所長們從本所實際情況出發，去研究、探索。從近年來基層工商行政管理機關反腐倡廉建設的實踐看，以下幾項工作作為防范措施行之有效。
一、加強教育
一是按照科學發展觀的要求，對全體工商干部進行執法理念的教育，更新執法理念。要堅持為民執法，依法行政，廉潔執法。要強調在法定的職責范圍內，依照法定程序。履職盡責。既不能推諉責任，也不能包攬天下。不能認為我們的權力越大越好，越多越好。
二是針對工商所的實際情況，開展多種形式、生動活潑的教育活動。如警示教育、工商廉政文化建設、“六項禁令”的教育、算清幾筆賬等。要正確處理與監管相對人的關系。謹慎交友。要教育干部把工商所作為體現自己社會價值的家。以上教育，除集體進行外，要探索教育內容進崗位，即崗位廉政教育。
三是加強培訓。提高業務水平。
二、以制度規范執法監管行為
根據當前工商所的主要執法監管行為。要做好以下幾個方面的工作：
(一)規范注冊登記行為。要解決的問題：該辦的一定要辦，不該辦的一定不能辦。要對注冊登記程序作出明確規定，所長本人帶頭執行。按照行政許可法的有關規定，在上級工商行政管理機關的指導下，根據實際情況界定形式審查和實質審查。
(二)規范監管巡查行為。要解決的問題：巡而不查，查而無痕。在上級工商行政管理機關指導下，全面推行和完善網格監管責任制，制定監管巡查流程和標準，解決“查什么”和“怎么查”的問題。要重視巡查結果的運用。對巡查結果，特別是發現的問題，有的在所內及時研究解決，有的要及時呈報，包括報告上級工商行政管理機關，報告當地政府，抄告相關部門，并跟蹤了解處理情況。
(三)規范執法辦案行為。一是規范執法主體，不具備執法資格的人員不得辦案。二是一定要嚴格執行執法程序，解決“瞞案”、“鏟案”和執法隨意的問題。三是定案要集體研究，穩妥使用行政處罰自由裁量權。四是慎用行政強制措施，嚴格審批手續。五是罰沒暫扣物資的管理要有明確制度，辦(案)、管(理)分開，辦案人員不得、不能擅自處理罰沒、暫扣物資。
(四)規范消費維權行為。對收到的消費者申訴舉報一定不能壓而不辦，要件件有著落，并向申訴人反饋。對一個時期內比較集中的某類申訴，要作綜合分析，提出消費提示或消費預警。
三、逐步推進和加強信息化建設
針對工商所的執法監管特點，一是加快與縣級以上工商機關聯網，二是開發配備移動執法設備。
四、嚴格執行總局“六項禁令”
“六項禁令”的內容都要嚴格執行，當前要特別強調：嚴禁索要、收受監管服務對象的錢物；嚴禁接受、參加可能影響公正執行公務的宴請及各種消費娛樂活動。
五、加強管理監督
加強管理：制定所內主要工作的工作流程及人事、資金、設備管理制度，明確和制定所內各個崗位的職責、權限、工作標準，并公開。加強內外監督：對內，發揮黨支部的作用；發揮專職、兼職紀檢員的作用：全面推行所務公開。對外，全面推行政務公開，尤其是注冊登記、行政處罰結果必須公開，有的地方工商所還將落實有關優惠政策結果、落實服務承諾措施結果公開；全面推行基層行政執法人員向市場主體和服務對象代表述職述廉：開展執法監察。
要嚴格責任追究，把行政問責制與黨風廉政建設責任制結合起來。認真落實行政執法評議考核辦法、行政執法過錯責任追究辦法。
關鍵詞:信用風險;分類管理;差異化監管
企業信用風險分類管理是指市場監管機關在依法歸集企業信用信息的基礎上，按照分類標準，探索利用互聯網、大數據、機器學習等現代技術手段，自動對企業信用狀況進行分類，并根據信用分類結果實施差異化監管。實施企業信用風險監測預警和分類管理，能夠有效解決企業風險高低不分、雙隨機監管針對性不強等問題，更好地服務于“雙隨機、一公開”監管，提高監管的及時性、精準性、有效性，降低社會治理的制度性成本。
一、以信息歸集共享為基礎，建立合理的指標體系
(一)加強涉企信息歸集企業信用風險分類使用的數據主要為國家企業信用信息公示系統、政務信息資源共享交換平臺和“互聯網+監管”系統歸集的各類涉企信息，包括企業登記注冊信息、行政許可信息、生產經營信息、監管行為信息、抽查檢查結果信息、投訴舉報信息、經營異常名錄和“黑名單”信息、第三方平臺信息等。涉企信息歸集應當遵循合法、準確、及時、全面的原則，健全長效機制，明確歸集部門范圍、內容及標準，做到應歸盡歸，確保真正實現市場監管部門產生的所有涉企信息記于企業名下。要強化協調聯系，暢通歸集渠道，對接銀行、行業協會、商會等，加強對社會輿情、關聯關系、經營狀況、異常變動等信用信息的歸集利用，加大數據整合歸集共享力度。企業涉互聯網信息主要通過網絡技術從互聯網上依法獲取，可采取實時抓取、定期推送、部門提供、人工錄入等方式，通過甄別、篩選、核實后歸集到數據庫。
(二)構建科學指標體系指標體系由指標和指標依據構成。指標應大致包括本源指標、行為指標、檢測性指標、公眾反應性指標、獎勵類指標、懲戒類指標等。指標依據大致有登記注冊類、許可審批類、公示信息類、抽查結果類、投訴舉報類、履行法定義務類、獎勵榮譽類、違諾情形類、行政處罰類、異常名錄、黑名單、第三方信息類等。對指標和指標依據進行科學分類，從企業屬性、登記許可、年報公示、合規信息、輿情關系、關聯企業、經營能力等維度，細化指標項，按照其性質設定分值，建立指標體系和評價體系，植入技術平臺，由系統自動學習、識別、評定，達到零人工介入。根據數據歸集、行業分布、監管重點等實際情況，發現帶有普遍性、規律性的風險行為，構建符合實際的企業信用風險分類指標體系，并持續優化完善，使之與監管實際相適應。
二、以完善監管機制為目標，構建專業的預警模型
(一)合理設置風險類別企業信用風險分類應突出監控風險控制這一關鍵，通過加強對市場主體行為模型和運行規律的分析，收集、確認其潛在和顯現的信用風險隱患和缺陷，設置科學的、可供智能識別的評價規則，實施差異化精準識別和分級分類。根據智能數據分析結果，將企業信用分為A、B、C、D、E五種類型。“A”類型可理解為信用風險等級零，企業信用表現良好，可不予關注;“B”類型可理解為信用風險等級低，企業信用表現尚可，可做一般關注;“C”類型可理解為信用風險等級中，企業信用表現一般，應予以適當關注;“D”類型可理解為信用風險等級較高，企業信用表現較差，應予以重點關注;“E”類型可理解為信用風險等級高，企業信用表現差，應予以特別關注。在分數映射分類基礎上，再與定性分類判定規則相結合，確定企業信用風險類別。
(二)細化信用風險級別基于智能識別和評定考慮，信用風險分類細則應客觀、直接、簡單、便于計算。信用風險級別評定由系統采取賦分制量化評價，將指標分為正面、中性、負面三類評價。正面指標，如守合同重信用企業、質量管理獎稱號、政府表彰獎勵等，予以“+”分，以次數計分。負面指標，如行政處罰、列入經營異常名錄或嚴重違法企業名單、股權凍結、違反承諾制、其他行政司法部門懲戒名單等，予以“－”分，以次數計分。中性指標，如企業類型、性質、成立時間、行業性質、用水用電用氣等，固定計分。對食品、藥品、醫療器械、特種設備等高風險行業和高風險行為，應設置專門的動態監測指標，并確定相關指標對企業風險的影響程度。依托數字監管平臺，實現對企業信用風險狀況自動分類，對企業主要風險點精準識別、及時預警。
三、以信息聯動應用為拓展，探索差異化監管模式
市場監管部門對不同信用風險等級的企業，按照激勵守信、懲治失信的原則，充分運用市場監管職能和手段，結合基層的人員素質、監管執法能力、力量資源配置等因素，進行科學匹配，實施差異化監管。將“雙隨機、一公開”監管與企業信用分類結果有機結合，合理采取相應的檢查事項、檢查方式、檢查頻次和監管措施，加強市場監管風險評估、預警和處置，努力做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化。
(一)對“A”類企業監管措施以企業全面自治為主，不主動實施行政檢查，做到無事不擾。大幅降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，盡量采取書面檢查、網絡監測等非現場檢查措施。實施包容審慎監管，對在監管中發現未造成社會危害的輕微違法行為，加強行政指導，督促改正，實行首次不罰。
(二)對“B”類企業監管措施實行適度寬松的監管，簡化監管方式和程序，適當降低監管頻率，不定期通過大數據監測實施監管。按照最低比例實施“雙隨機、一公開”抽查，被隨機抽中的，可實行書面檢查。開展專項整治時一般不列為檢查對象，在監管中發現未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業改正。
(三)對“C”類企業監管措施實行常規監管，保持正常監管頻次，定期開展大數據監測。在“雙隨機、一公開”監管中按正常比例抽取，被隨機抽中的，實行實地檢查。開展專項整治時列為一般檢查對象，在監管中發現未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業整改，責令作出信用承諾。在辦理登記注冊、行政許可、知識產權等工作中實施常規審查。
為規范學校校舍的日常監管要求，明確責任，完善措施，杜絕校舍垮塌事故，維護師生員工生命財產安全，維護校園正常教學生活秩序，特制定本辦法。
1、明確工作要求。加強校舍的日常監管，是學校防范重特大事故的主要內容之一，也是各級教育行政部門和學校一項重要的基礎性工作。必須把這項工作納入教育行政部門和高校對校舍的統籌管理，列入學校的基本管理制度，把責任落實到職能部門和相關人員，細化監管措施，強化工作落實，及時發現問題，認真進行整治，使每一所學校都能做到萬無一失，長治久安。
2、突出監管重點。要對學校所有建筑都進行有效的監管，杜絕垮塌事故。重點是上世紀后期的“三無”（無規范設計、無規范施工監理、無規范竣工驗收）校舍。特別要注意小青瓦建筑木梁損傷和蟲蛀、腐朽情況；注意鋼結構件銹蝕情況；注意墻體和基礎的變化；注意屋面、樓梯和廁所空心預制板的斷裂。對可能出現的問題。都要制定相關監管措施。
3、認真排查隱患。學校要梳理校舍可能出現的問題，確定監控部位的方式，把日常觀察和定期檢查結合起來。對重點部位要實行專人觀察，對關鍵環節的定期檢查要有明確的時間、內容和方式要求。實施者應具有相應知識和技能（必要時可聘請專業技術人員），同時配備相關工具。檢查小青瓦建筑時必須上梁仔細查看，頂面有天棚的要打開檢查。檢查人員必須對檢查結論負責，檢查情況要進入學校安全工作檔案，并進行隨機抽查。
4、落實整改措施。對觀察中發現的情況，要進一步強化觀察或報告上級；對檢查中發現的問題必須及時進行整治。學校難以判斷或解決的，要立即報告（必要時采取緊急避險措施）。各級教育行政部門和高校對基層反映的問題要盡快組織核查（必要時請相關職能部門參加），并根據核查結論進行處置。D級危房必須立即停止使用并迅速拆除。
5、完善管理制度。各級教育行政部門和高校要結合實際，制定校舍數據收集，隱患排查、整治及監控的措施。督促學校和基層單位根據校舍類型、年限、結構、材料等情況確定監管重點，制定操作要求；把責任分解落實到具體人員（有條件的應在校內公告）；健全校舍定期檢查、維修和隱患及時整治的制度。在制定制度過程中要廣泛聽取師生員工意見，集思廣益。
6、健全校舍檔案。教育行政部門和學校要在建設部門指導下完善校舍檔案，使校舍從建設、使用到報廢折除都有完整的資料，平時檢查監控、整治維修情況有詳細的記載，據此主動研究隱患發生變化的規律，提高日常監管的針對性和有效性，同時要建立校舍隱患臺帳和整治后銷帳的制度。對原有“三無校舍”要通過認真排查，收集相應數據后重新建立檔案。
7、強化專業培訓。各級教育行政部門和高校要按分級負責原則，采取多種方式培訓學校校舍管理人員。使他們清楚自身職責，知道應該作什么，應該怎樣作，同時掌握相應操作技能，具備基本分析判斷能力。要結合實際，普遍對師生員工進行校舍安全知識教育，使他們都能參與到校舍日常監管工作中來。
8、加強督促指導。各級教育行政部門和高校要通過完善制度和加強檢查，掌握校舍安全基本數據和基層工作情況，針對隱患發展變化規律和普遍存在的問題，把握重點，作好指導督促。要大力總結推廣確有實效的作法，調動基層的積極性和創造性。要強化責任落實，對未切實履行職責的人員必須按有關規定追究相應責任。
一、指導思想
深入學習和貫徹落實黨的十精神，以科學發展觀為統領，堅持以人為本、安全發展的理念，以預防為主、加強監管、落實責任為重點，堅持依法行政，依法監管，突出事前監察，提高執法針對性、計劃性和有效性，加強對生產經營單位的服務指導，緊緊圍繞市安全生產的重點工作，嚴格履行安全生產監管職責，加強安全生產執法檢查力度，提高行政執法效能，進一步督促企業落實安全生產主體責任，提高企業安全生產管理水平，有效防范和遏制較大及以上生產安全事故發生，為經濟建設保駕護航。
二、工作目標
按照國家安全監管總局《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》有關要求，行政執法人員依法履行職責，落實行政執法責任。通過強化安全生產執法檢查、行政許可、專項行動、宣傳教育、培訓考核，全面提升安監部門依法監管能力和生產經營單位主體責任的進一步落實，預防和控制生產安全事故發生，確保實現二個工作目標：一是責令限期整改復查率為100%；二是對列入執法計劃重點監管的生產經營單位執法檢查全覆蓋，確保年度執法計劃的圓滿完成。不斷加強安全隱患的排查治理工作，強化重點行業領域的執法力度，嚴厲打擊非法違法建設行為，有力推進安全生產標準化等工作，確保局重點工作任務的有效落實；按照嚴格執法、文明執法、規范執法、廉潔執法的要求，做到執法工作有計劃，執法檢查有方案，執法過程有反響，執法結果有分析。
三、主要工作任務
（一）執法監察工作。市重點檢查單位執法檢查覆蓋率達到100%，發現的安全隱患整改率達到100%，發現的違法行為查處率達到100%，及時消除安全隱患。執法監察工作計劃與年度中心工作任務有機結合，高標準完成各項執法行動。
（二）安全隱患專項治理工作。認真開展好各項專項整治，切實改善重點行業領域的安全生產狀況。繼續開展嚴厲打擊非法違法生產經營建設行動，研究建立長效工作機制。組織開展監管領域煙花爆竹、危險化學品安全專項執法行動等。
（三）行政許可工作。依法實施行政許可，簡化辦理流程，提高審批效率；依法做好危險化學品經營企業、煙花爆竹零售企業等單位的許可后監管工作；危險化學品建設項目“三同時”監管工作。
（四）綜合監管事項及其他執法任務。一是按照“四不放過”原則，對生產安全事故責任單位主要負責人行政處罰率達到100%。二是依法查處“12350”舉報投訴電話、辦理反饋的案件，提高查處力度。三是以執法檢查工作促進企業加強從業人員安全培訓工作，全力做好安全生產宣傳各項活動，推動安全生產全員大培訓工作的開展。四是完成市安監局、市委市政府交辦，以及其他行業主管部門的執法檢查、聯合檢查、重點督查等工作任務。安全生產監督檢查工作緊緊圍繞我市安全生產的實際和我局年度執法工作計劃，積極推進生產經營單位標準化和誠信機制建設，進一步落實生產經營單位安全生產的主體責任，嚴厲打擊非法違法行為，加強高危行業專項整治及建設工程等領域綜合監管，嚴格行政許可和落實安全設施“三同時”制度，強化安全隱患排查治理，有效防范和堅決遏制較大及以上事故。加強宣傳教育，提高全民法制意識。加大培訓考核力度，提高從業人員安全生產知識和技能。
四、執法人員數量和執法檢查工作日測算
參與執法人員數量為28人。2015年市安監局在冊人員28人，按照《編制辦法》縣級安全生產監督管理部門不得低于在冊人數的80%的規定,本局直接執法人員數量為28人（28×80%=23人），占在冊定編人員的82.1%，符合國家安監總局183號文件人數不得低于在冊人數的80%要求。
（一）2015年總法定7000個工作日
2015年全年共365天，雙休日104天，元旦、春節、清明、勞動、端午、中秋、國慶共計11天法定假日，即國家法定節假日（含雙休日）共計115天，365天（全年天數）-115天（法定節假日）=250天（工作日）。
目前，局定編在冊人數為28人，總法定工作日=國家法定工作日×執法人員數量=250×28＝7000日。
（二）行政執法檢查需1308個工作日
執法檢查工作日=總法定工作日-其他執法工作日-非執法工作日=7000-4320-1372=1308日。
五、執法檢查安排及職責分工
按照有關要求，結合市安全生產特點，確定重點領域、重點單位及檢查頻次。全年共計劃執法檢查291家、需要1308個工作日（檢查和再次檢查，不包括復查）。安全監察科、綜合科、宣教科和執法大隊分別由分管領導帶隊，各為一組。辦公室執法人員配置給四個執法組參與執法。
各執法組詳細安排分工見附件2。
各執法組檢查單位名單見附件3
六、執法檢查的主要內容、方式和要求
（一）執法檢查主要內容
1.依法取得有關安全生產行政許可的情況；
2.建立和落實安全生產責任制、安全生產規章制度和操作規程、作業規程的情況；
3.按照國家規定提取和使用安全生產費用，以及其他安全生產投入的情況；
4.依法設置安全生產管理機構和配備安全生產管理人員的情況；
5.從業人員受到安全生產教育、培訓，取得有關安全資格證書的情況；
6.新建、改建、擴建工程項目的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，以及按規定辦理設計審查和竣工驗收的情況；
7.在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置安全警示標志的情況；
8.對安全設備設施的維護、保養、定期檢測的情況；
9.重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監控和制定應急預案的情況；
10.教育和督促從業人員嚴格執行本單位安全生產規章制度和安全操作規程，并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施情況；
11.為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則正確佩戴和使用的情況；
12.在同一作業市域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，與對方簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的情況；
13.對承包單位、承租單位的安全生產工作實行統一協調、管理的情況；
14.組織安全生產檢查，及時排查治理生產安全事故隱患的情況；
15.制定、實施生產安全事故應急預案，以及有關應急預案備案的情況；
16.危險物品的生產、經營、儲存單位建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協議，以及應急救援器材、設備的配備、維護、保養的情況；
17.按照規定報告生產安全事故的情況；
18.依法應當監督檢查的其他情況。
（二）執法檢查方式
以日常執法、專項行動、重點抽查為主要形式，通過查閱臺賬資料、實地檢查、聘請專家、聯合檢查等方式開展執法檢查。
（三）執法檢查有關要求
1.執法檢查前的準備工作
（1）承擔執法工作任務的科室應根據本執法工作計劃的要求，結合執法檢查工作日數量、專業技術力量、執法檢查裝備數量、執法車輛使用等實際情況，編制本科室的季度執法檢查安排。
（2）承擔執法工作任務的科室應當明確每次具體執法任務，根據國家安全監管總局《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》第八規定的19項主要檢查內容，分季制定具體的現場檢查方案，明確檢查的單位、名稱、地點，檢查內容及方式，由行政執法大隊統籌全市執法對象的落實。
2.現場檢查、現場處理和處罰
（1）執法人員應當按照現場執法檢查方案，開展執法活動。根據有關法律法規，對執法中發現的安全生產違法行為或隱患，應當依法作出現場處理決定。
（2）對執法檢查中發現的安全隱患，按照“誰檢查、誰負責”的原則，在規定的時間內對整改情況進行復查。
（3）對執法檢查中發現的違法行為需要進行處罰的，將相關違法證據材料移交行政執法大隊，由行政執法大隊依法實施行政處罰。
3.歸檔
執法檢查結束后，承辦人應當將現場檢查方案、檢查記錄、現場處理文書等一并歸檔；對于立案調查，需要實施行政處罰的，還應當將行政處罰告知書、行政處罰決定書、送達回執、處罰落實情況等一并歸檔。
4.總結
承擔執法任務的科室應當按照重點執法檢查名單，嚴格執行執法工作計劃，并進行半年執法工作小結和年度執法工作總結。
5.調整、報批程序
局執法工作計劃一經報市人民政府批準后和市安監局備案后，原則上不予調整；承擔執法任務的科室因工作需要，對年度執法工作計劃進行調整、變更的，應當及時申請變更，經局主要領導審核同意后，履行報批和備案手續。
七、工作要求
（一）依法行政，充分認識安全生產監管行政執法工作的重要性。安全生產行政執法工作是安全生產監管工作的重要組成部分，是安全監管部門履行安全生產職責、打擊非法違法行為的一項重要工作。安全監管執法人員要增強做好此項工作的責任感、使命感，加強業務學習、培訓，提高業務素質和能力，改進執法方式方法，提高執法效能。
一、要突出務實高效，服務經濟社會科學發展。
一是突出抓好馳（著）名商標爭創和地理標志商標注冊工作，力爭年內馳名商標總量突破40件，著名商標和地理標志商標數量穩步提升。
二是切實抓好《關于發揮職能作用支持縣融入高效生態經濟區建設的實施意見》，力爭早出成果，早見成效。
三是突出抓好服務個體私營經濟發展工作，在政策上放寬，在服務上做細，以創業帶動就業，促進市場主體發展。
四是提升信息服務質量，圍繞專業市場轉型升級、解決陶瓷行業“貼牌”生產、振興傳統優勢產業等問題，深入調查研究，提出建議措施，服務政府決策。
五是加強對產業鏈的研究，指導企業通過兼并重組、招商引資、技術改造等，加快產業資源的關聯整合，提升產品附加值和核心競爭力。
六是積極促進城鄉統籌發展，全面開展“進村入戶大調研”，重點在提高農業產業化水平、做大做強農業龍頭企業和大宗農產品產銷銜接上做文章，提升服務新農村建設的層次。
七是進一步抓好“幫扶工程”的開展，抓好對幫扶成效的反饋和評估，及時改進措施，一企一策，跟蹤服務，真正幫助解決問題，力爭年內全系統每名干部都為企業辦一件實事。
二、要徹查風險隱患，維護和諧穩定。
一是突出抓好與人民群眾生活密切相關的食品安全監管、安全生產、打擊傳銷、旅游市場監管、治理虛假宣傳、打擊侵犯專用標志及商標專用權等專項執法工作，確保市場良好秩序。
二是突出抓好大宗農產品炒作、食品飲料質量、“家電、摩托車、建材下鄉”、公用企業限制競爭、網絡商品交易及有關服務等政府關注、群眾關心的重點行業和領域的監管執法工作，努力營造公平競爭的市場環境和安全放心的消費環境。
三是加快長效機制建設。充分發揮好商品交易市場信用分類監管，企業分層分類監管，食品安全“四制”，市場開辦責任制，農資連鎖經營，打擊傳銷、廣告治理、無照清理聯合執法機制等的良好作用，加快構建立體監管服務網絡，突出精細化監管，狠抓規范化建設，切實提高登記注冊和監管執法質量，提高監管執法水平，防范工作風險。
“三無”船舶提法的由來
一直以來，“三無”船舶是對無船名船號、無船舶證書、無船籍港的一類船舶的統稱，較早地正式使用這種提法的是以下兩份文件：一是1994年農業部、公安部、交通部、國家工商行政管理局、海關總署經國務院批準（批準文件：國函〔1994〕111號），聯合的《關于清理、取締“三無”船舶的通告》（以下簡稱“五部委通告”）。該通告首次以管理文件的形式明確了“三無”船舶的含義，指出：不法分子利用無船名船號、無船舶證書、無船籍港的“三無”船舶進行走私等違法犯罪活動，必須予以堅決清理、取締。二是交通部根據“五部委通告”精神于1995年印發的《關于實施清理、取締“三無”船舶通告有關問題的通知》（交安監發〔1995〕13號，以下簡稱“交通部通知”），通知對交通、海事管理機構清理、取締“三無”船舶工作進一步提出了要求和部署。
“三無”船舶的主要危害
“三無”船舶不遵守國家行政管理規定，故意逃避政府監管，安全與防污染技術及管理狀況差，嚴重危害水上治安、交通安全和生產運輸正常管理秩序，是公安邊防、海關、交通海事等部門嚴厲打擊的對象。“五部委通告”要求各地政府主管部門依法嚴肅查處、取締“三無”船舶。“交通部通知”要求各級交通海事管理機構認真履行監管職責，堅決清理、整頓“三無”船舶，必要時予以沒收、拆解。
國家對“三無”船舶打擊取締的政策是明確的，但幾十年來“三無”船舶屢禁不絕，監管難的問題依然存在。造成這種局面的原因一方面是經營“三無”船舶有利可圖，違法者有巨大的利益驅動；更重要的是現場監管環節，缺乏有效落實中央取締打擊政策的具體制度機制，突出表現為多部門之間配合協作機制不順暢、合法有力的打擊取締手段比較缺乏。目前海事管理機構在“三無”船舶執法監管中遇到的主要難題是此類船舶的運行管理游離于海事監管機制之外，無管理公司，所有人經營人不明確，船舶對海事執法監管躲躲閃閃甚至置若罔聞，執法人員普遍感覺對這類船舶的執法管理缺乏有力抓手、有效手段。
國家層面的政策效力
“五部委通告”及“交通部通知”兩份文件，一是明確了清理、取締“三無”船舶的政策態度；二是明確了打擊、取締“三無”船舶的一些具體行政管理措施。兩份文件二十多年來，國家陸續頒布或修訂了《行政處罰法》、《行政強制法》、《內河交通安全管理條例》、《海上海事行政處罰規定》等相關法律文件，這些效力層級更高的法律文件對行政處罰、行政強制、行政命令等行政管理措施作出了新的、更細致的規定。相關管理制度的調整變化要求我們對兩份文件的內容進行重新審視：
首先，兩份文件均屬規范性文件，其設定的沒收、罰款等管理措施具有行政處罰性質，不符合《行政處罰法》的規定精神。《行政處罰法》第十四條規定，規范性文件不得設定行政處罰。《國務院關于貫徹實施的通知》（1996年4月15日，國務院）明確，規范性文件設定的行政處罰，自行政處罰法施行之日起，一律無效。
另外，兩份文件關于責令類行政命令、通報案件、移交案件、聯合執法等執法手段措施的規定屬海事等各相關執法部門依法履行職責、打擊違法行時可以當然實施的職權行為，有關執法職責權限在《海上交通安全法》、《內河交通安全管理條例》等法律法規中已有細致、明確的規定。
再者，文件有效性狀態查詢表明，“交通部通知”的文件有效性目前尚處于不明狀態。《關于廢止169件海事規范性文件的公告》（中華人民共和國海事局公告2009年第9號）明確廢止了該通知，但《關于公布交通運輸部規章和規范性文件清理結果的通知》（交政法發〔2012〕45號文件）又提出要對該通知內容進行修改。
綜上，“五部委通告”及“交通部通知”基于“三無”船舶這一概念而規定的沒收、罰款等管理措施存在合法性瑕疵，海事部門不宜將兩份文件作為采取沒收、罰款或沒收后拆解、銷毀執法措施的執法依據文件，但兩份文件關于案件移送、通報和開展協同執法的規定，對幫助、促進海事管理機構與其他相關部門開展溝通協作有指導作用。
“三無”船舶的管理規定有哪些？
我們認為，“三無”船舶應該是一個在法律意義上逐漸淡化的概念。海事管理機構應著眼于此類船舶具有的具體（違法）行為特征，在現有法律規定的基礎上開展執法管理工作。
根據《海上交通安全法》、《內河交通安全管理條例》等海事管理法律法規的規定，海事管理機構對船舶“無船名船號、無船舶證書、無船籍港”違法行為可采取的處置措施主要有：責令類行政命令：如責令停止航行作業、責令糾正等；行政處罰，主要有：對船舶所有人或經營人實施警告、罰款、沒收船舶設施，對有關責任船員實施警告、罰款、暫扣或吊銷船員適任證書等；行政強制：如暫扣船舶設施、對罰款處罰實施行政強制執行等；通報協查：按規定條件及程序啟動通報協查。
實踐中，“三無”船舶通常存在無檢驗證書、無國籍證書、雇傭無證人員上船從事船員服務、船舶配員不足、不辦理船舶進出港簽證等多種嚴重違法行為，這些違法行為在行為性質方面往往存在法律上的牽連或吸收關系。此時，對“三無”船舶具有的多種違法行為實施處理時，正確認定違法行為的個數及性質是一個需要注意的問題，不應對行為進行重復否定評價。法律理論關于牽連關系行為處理的一般原則是“從一重”，對吸收關系行為處理的一般原則是處理基礎行為。
除海事管理機構外，公安邊防、海關等執法部門對“三無”船舶也有相應的管理職責與管理手段。
例如，《沿海船舶邊防治安管理規定》（公安部令2000年第47號）規定：船舶在我國領海停泊航行及作業，應到公安邊防機關辦理船舶戶籍注冊，領取《出海船舶戶口簿》或《出海船舶邊防登記簿》；禁止未編刷船名船號或船名船號不清晰的船舶出海航行作業；船舶進出港口應辦理進出港邊防簽證手續等。對違反上述管理規定的，公安邊防部門可實施行政處罰，對無船名船號、無船舶證書、無船籍港擅自出海從事生產經營等活動的船舶，還可沒收船舶，并可對船主處船價二倍以下罰款。
再如，《中華人民共和國海關行政處罰實施條例》（2001年國務院令第420號）第九條第二款規定：對于專門用于走私的運輸工具或用于掩護走私的貨物、物品，2年內3次以上用于走私的運輸工具或用于掩護走私的貨物、物品，應當予以沒收。
公安邊防、海關等執法部門具有對違法船舶實施罰沒處理的權限，這是打擊取締“三無”船舶的有力手段。根據“五部委通告”關于案件通報、移交與聯合協同執法的規定精神，對執法過程中發現的“三無”船舶，海事管理機構可在依法履職的基礎上，進一步采取向有關部門通報案件、移送案件或促成聯合執法的措施，提升對“三無”船舶的打擊成效。
一、指導思想和基本原則
緊緊圍繞服務××經濟社會發展大局，著力打造競爭有序、繁榮穩定的市場環境，強化以人為本、執法為民的理念，增強服務大局、依法行政的意識，努力打造高素質復合型的工商執法隊伍，以解放思想為先導，以改革創新為動力，進一步更新思想觀念、轉變發展思路、破解發展難題、完善體制機制，進一步解決
影響和制約科學發展的突出問題，明確整改責任，提出整改措施，務求整改實效。
二、整改目標
通過學習實踐活動各項問題的整改達到以下整改目標：一是充分調動廣大黨員干部的積極性和創造性，著力發揮工商行政管理的職能作用。二是深化廣大黨員干部對科學發展觀的認識，對工商行政管理事業發展的認識。三是全面提高黨員干部的思想素質、文明素質、業務素質。四是切實增強依法行政的能力，增強高效服務的能力，增強廉潔從政的能力。五是實現監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法的統一，積極推進工商工作的“制度化、規范化、程序化、法制化”建設，努力把我所建設成為服務發展優質、消費維權放心、關注民生有力、執法辦案規范、工作務實創新的科學發展示范機關。
三、整改的主要內容及整改措施
（一）工商部門職責方面：
_、主動服務性不強。具體表現在:在實際工作中，比較注重如何把握政策和原則，不能很好地設身處地地體會和理解有關當事人，與監管服務對象聯系不緊密，了解市場主體的所需所求不夠。
（責任人：××、××、××）
_、食品安全監管沒有建立長效機制。具體表現在:無證無照經營食品現象仍然存在，特別是對一些流動無照經營戶，缺乏必要的監管措施，對于入市的小食品，由于其上市數量少，流動性大，實施規范管理的難度較大，監管力度相對薄弱，食品消費環境群眾不滿意。
（責任人：××，承辦部門：市管巡查組）
_、繼續強化流通環節食品安全監管和流通領域商品質量監督，繼續強化對食品質量的監督和分類監管，嚴格監督食品經營者建立健索證索票等制度，加大資金投入進一步完善食品安全檢測設施。有針對性地開展食品質量監測，并及時通報相關部門，確保流通環節食品質量、維護消費者身體健康和生命安全。
（責任領導：××，承辦部門：巡查組）
_、繼續大力推進_____行政執法體系建設，完善和創新消費維權體制、機制和手段。努力實現消費維權由事后受理處理為主向事前預警和超前防范轉變。
（責任領導：××，承辦部門：消協分會）
_、繼續保持高壓態勢，嚴厲打擊傳銷和嚴格規范直銷。加強日常監管巡查，嚴查傳銷大要案件，充分發揮已經形成的打擊傳銷聯合機制，及時主動聯系公安、民政等部門，協調有關方面，聯手進行打擊，進一步鞏固和擴大打擊傳銷成果，維護經濟秩序、維護社會穩定。
（責任領導：××，承辦部門：經檢中隊）
_、積極支持各類市場主體健康發展。按照××局長提出的“五辦四通”，降低門檻、簡化程序、縮短時限、下放權限、改進服務、提高工作效能。
（責任領導：××，承辦部門：注冊大廳）
（二）工作作風、干部素質方面：
_、執法隨意性較大。具體表現在:同樣性質的案件，不同的時間、
不同的辦案機構，有的處罰重有的處罰輕，顯失公平公正。辦案機構不能夠深刻領會處罰與教育相結合的基本原則，沒有注重行政執法工作的社會效益，往往只限于對案件本身的處罰，沒有教育引導當事人自覺糾正違法違章經營行為。
（責任領導：××，承辦部門：辦公室）
_、運作機制與形勢發展需要存在一定差距。具體表現在:
“兩費”停征后，工商部門的市場監管和服務發展職能將進一步加強。對個別干部來說，目前尚未完全從傳統的“收費管理”的模式中走出來，對新形勢下工商部門擔負的艱巨使命認識不足，工作中缺乏創新思路和創新措施。
（責任領導：××，承辦部門：辦公室、協會）
_、抓好黨風廉政建設，切實樹立良好工商形象。繼續以領
導班子為重點，緊緊圍繞責任分解、責任考核、責任追究等重要環節，進一步促進“一崗雙責”制落實，繼續從工商行政管理職能職責入手，著力加強重點部門、重點崗位的監督檢查。認真落實“一崗雙責”責任制，形成有工商行政管理機關特點的反腐倡廉工作機制，切實樹立良好工商形象,以反腐倡廉的實際成效取信于民。
（責任領導：××，責任部門：辦公室）
_、加強自身建設，增強領導班子的凝聚力。以率先發展、和諧發展、科學發展為目標，著力加強黨的思想、作風、紀律、制度建設，增強局領導班子的決策力、感召力和凝聚力，增強各項工作的思維力、創新力和執行力。
（責任領導：××、××、××）
_、抓好黨員隊伍建設，充分發揮黨員的先鋒模范作用。加強黨員經常性教育管理，做好黨員發展工作。
（責任領導：××，）
_、繼續抓好干部學習教育。把學習中國特色社會主義理論體系作為領導班子思想建設的首要任務，不斷提高思想理論水平。特別是進一步深入學習科學發展觀，加深對科學內涵和精神實質的理解和把握，切實做到入腦入心。認真落實學習制度，著力把理論學習的成果轉化為服務科學發展的工作思路和實際能力。
（責任領導：××，承辦部門：辦公室）
_、繼續推進依法行政工作，努力提高依法行政水平。認真落實行政執法評議考核責任制和過錯責任追究制，大力提升市場準入、市場監管、行政執法和執法監督的“四化”建設水平。開展行政執法大檢查和案件核審評查，加強法制員隊伍建設，不斷規范行政處罰自由裁量權，實現行政執法零違法、零錯案目標。
一、指導思想和基本原則
緊緊圍繞服務*經濟社會發展大局，著力打造競爭有序、繁榮穩定的市場環境，強化以人為本、執法為民的理念，增強服務大局、依法行政的意識，努力打造高素質復合型的工商執法隊伍，以解放思想為先導，以改革創新為動力，進一步更新思想觀念、轉變發展思路、破解發展難題、完善體制機制，進一步解決影響和制約科學發展的突出問題，明確整改責任，提出整改措施，務求整改實效。
二、整改目標
通過學習實踐活動各項問題的整改達到以下整改目標：一是充分調動廣大黨員干部的積極性和創造性，著力發揮工商行政管理的職能作用。二是深化廣大黨員干部對科學發展觀的認識，對工商行政管理事業發展的認識。三是全面提高黨員干部的思想素質、文明素質、業務素質。四是切實增強依法行政的能力，增強高效服務的能力，增強廉潔從政的能力。五是實現監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法的統一，積極推進工商工作的“制度化、規范化、程序化、法制化”建設，努力把我所建設成為服務發展優質、消費維權放心、關注民生有力、執法辦案規范、工作務實創新的科學發展示范機關。
三、整改的主要內容及整改措施
（一）工商部門職責方面：
*、主動服務性不強。具體表現在:在實際工作中，比較注重如何把握政策和原則，不能很好地設身處地地體會和理解有關當事人，與監管服務對象聯系不緊密，了解市場主體的所需所求不夠。
（責任人：*、*、*）
*、食品安全監管沒有建立長效機制。具體表現在:無證無照經營食品現象仍然存在，特別是對一些流動無照經營戶，缺乏必要的監管措施，對于入市的小食品，由于其上市數量少，流動性大，實施規范管理的難度較大，監管力度相對薄弱，食品消費環境群眾不滿意。
（責任人：*，承辦部門：市管巡查組）
*、繼續強化流通環節食品安全監管和流通領域商品質量監督，繼續強化對食品質量的監督和分類監管，嚴格監督食品經營者建立健索證索票等制度，加大資金投入進一步完善食品安全檢測設施。有針對性地開展食品質量監測，并及時通報相關部門，確保流通環節食品質量、維護消費者身體健康和生命安全。
（責任領導：*，承辦部門：巡查組）
*、繼續大力推進*行政執法體系建設，完善和創新消費維權體制、機制和手段。努力實現消費維權由事后受理處理為主向事前預警和超前防范轉變。
（責任領導：*，承辦部門：消協分會）
*、繼續保持高壓態勢，嚴厲打擊傳銷和嚴格規范直銷。加強日常監管巡查，嚴查傳銷大要案件，充分發揮已經形成的打擊傳銷聯合機制，及時主動聯系公安、民政等部門，協調有關方面，聯手進行打擊，進一步鞏固和擴大打擊傳銷成果，維護經濟秩序、維護社會穩定。
（責任領導：*，承辦部門：經檢中隊）
*、積極支持各類市場主體健康發展。按照*局長提出的“五辦四通”，降低門檻、簡化程序、縮短時限、下放權限、改進服務、提高工作效能。
（責任領導：*，承辦部門：注冊大廳）
（二）工作作風、干部素質方面：
*、執法隨意性較大。具體表現在:同樣性質的案件，不同的時間、
不同的辦案機構，有的處罰重有的處罰輕，顯失公平公正。辦案機構不能夠深刻領會處罰與教育相結合的基本原則，沒有注重行政執法工作的社會效益，往往只限于對案件本身的處罰，沒有教育引導當事人自覺糾正違法違章經營行為。
（責任領導：*，承辦部門：辦公室）
*、運作機制與形勢發展需要存在一定差距。具體表現在:
“兩費”停征后，工商部門的市場監管和服務發展職能將進一步加強。對個別干部來說，目前尚未完全從傳統的“收費管理”的模式中走出來，對新形勢下工商部門擔負的艱巨使命認識不足，工作中缺乏創新思路和創新措施。
（責任領導：*，承辦部門：辦公室、協會）
*、抓好黨風廉政建設，切實樹立良好工商形象。繼續以領
導班子為重點，緊緊圍繞責任分解、責任考核、責任追究等重要環節，進一步促進“一崗雙責”制落實，繼續從工商行政管理職能職責入手，著力加強重點部門、重點崗位的監督檢查。認真落實“一崗雙責”責任制，形成有工商行政管理機關特點的反腐倡廉工作機制，切實樹立良好工商形象,以反腐倡廉的實際成效取信于民。
（責任領導：*，責任部門：辦公室）
*、加強自身建設，增強領導班子的凝聚力。以率先發展、和諧發展、科學發展為目標，著力加強黨的思想、作風、紀律、制度建設，增強局領導班子的決策力、感召力和凝聚力，增強各項工作的思維力、創新力和執行力。
（責任領導：*、*、*）
*、抓好黨員隊伍建設，充分發揮黨員的先鋒模范作用。加強黨員經常性教育管理，做好黨員發展工作。
（責任領導：*，）
*、繼續抓好干部學習教育。把學習中國特色社會主義理論體系作為領導班子思想建設的首要任務，不斷提高思想理論水平。特別是進一步深入學習科學發展觀，加深對科學內涵和精神實質的理解和把握，切實做到入腦入心。認真落實學習制度，著力把理論學習的成果轉化為服務科學發展的工作思路和實際能力。
（責任領導：*，承辦部門：辦公室）
*、繼續推進依法行政工作，努力提高依法行政水平。認真落實行政執法評議考核責任制和過錯責任追究制，大力提升市場準入、市場監管、行政執法和執法監督的“四化”建設水平。開展行政執法大檢查和案件核審評查，加強法制員隊伍建設，不斷規范行政處罰自由裁量權，實現行政執法零違法、零錯案目標。
為貫徹落實全國質量工作會議精神和《全國產品質量和食品安全專項整治行動方案》的部署，按照《全國產品質量和食品安全領導小組辦公室藥品整治組工作實施方案》、《全國工商行政管理系統流通環節產品質量和食品安全專項整治行動方案》明確的工作任務、實施步驟和時間安排，結合整治虛假違法廣告專項行動目標要求，國家工商行政管理總局、國家食品藥品監督管理局、衛生部決定今年年底前集中整治藥品、保健食品、醫療廣告，現就有關事項通知如下：
一、進一步提高認識，突出整治重點，增強責任感
國務院高度重視產品質量和食品安全工作，決定從現在起在全國范圍內開展為期四個月的產品質量和食品安全專項整治。產品質量和食品安全關系到人民群眾切身利益和國家形象，作為國務院產品質量和食品安全領導小組成員單位，工商行政管理、食品藥品監管、衛生行政部門承擔著重要任務，責任重大，其中整治藥品、保健食品以及醫療廣告，是維護人民群眾生命健康和切身利益的需要，與產品質量和食品安全專項整治密切相關。各級工商行政管理、食品藥品監管、衛生行政部門，要進一步提高認識，增強責任感，結合廣告市場專項整治工作，以產品質量和食品安全專項整治為契機，突出重點，全面落實綜合整治的各項措施，加大對虛假違法藥品、保健食品、醫療廣告的整治力度。
藥品、保健食品、醫療廣告整治的重點和目標是：嚴厲查處虛假藥品、保健食品、醫療廣告的行為；嚴厲查處藥品、保健食品、醫療廣告中使用患者、公眾人物、專家名義作療效證明的行為；嚴厲查處藥品廣告夸大功能、保證療效和保健食品廣告宣傳療效以及醫療廣告保證治愈的行為；嚴厲查處未經審查擅自藥品、保健食品、醫療廣告的行為；嚴厲查處以新聞形式藥品、保健食品、醫療廣告，誤導消費者的行為。通過集中整治，禁止并取締以患者、公眾人物、專家名義作療效證明的藥品、保健食品、醫療廣告，促使藥品、保健食品、醫療廣告秩序明顯好轉。
二、繼續深入宣傳新法規，嚴格貫徹執行新規定
今年國家工商行政管理總局、國家食品藥品監督管理局、衛生部聯合頒布施行的《藥品廣告審查標準》、《藥品廣告審查辦法》和《醫療廣告管理辦法》，進一步規范了藥品、醫療廣告的內容，完善了藥品、醫療廣告的審查程序，是依法監管藥品、醫療廣告活動的依據。各地工商行政管理機關要會同食品藥品監管、衛生行政部門，有計劃有步驟地做好新法規的培訓、宣傳工作。對虛假違法廣告問題嚴重的媒體單位、廣告主和廣告企業，工商行政管理、食品藥品監管、衛生行政部門在依法處理后，要采取召集有關單位負責人、廣告審查員集中培訓學習等措施，以切實提高其知法、懂法、守法的自覺性。
對新法規施行后，藥品廣告中存在的突出問題和出現的新形式違法醫療廣告，各地工商行政管理、食品藥品監管和衛生行政部門要認真研究對策，依照有關規定，及時認定新的違法表現，堅決制止“打球”的現象。對媒體宣傳醫療、健康科普知識的內容，要依法認真甄別，對純粹宣傳醫療、健康科普知識的內容，可不做廣告認定；在同一版面既宣傳醫療、健康科普知識的內容，又介紹具體醫療機構的診療技術、醫師或者出現醫療機構地址、聯系方式，可認定為利用新聞形式、醫療資訊服務類專題節（欄）目或變相醫療廣告。
三、加強日常檢查和監測，強化廣告環節監管，加大案件查辦力度
各地工商行政管理機關要加強藥品、保健食品、醫療廣告的集中監測和日常檢查，強化廣告環節的監管。要針對本地具體情況，明確監測的重點區域和問題多發的媒體，分級落實轄區監管責任，及時掌握藥品、保健食品、醫療廣告動態，對監測發現的虛假違法廣告，做到早制止、早查處。要加大案件查辦力度，集中力量狠抓虛假違法廣告的查處工作。對于監測發現、上級交辦、食品藥品監管、衛生行政部門移送、投訴舉報的涉嫌虛假違法藥品、保健食品、醫療廣告，要及時依法從嚴從重查處,并將查處結果及時通報食品藥品監管、衛生行政部門。
對影響惡劣的虛假違法藥品、保健食品、醫療廣告的廣告主、廣告者，要依據《違法廣告公告制度》予以曝光；對屢次違法廣告的媒體單位，要依據《停止廣告主、廣告經營者、廣告者廣告業務的實施意見》，做出停止或暫停其廣告業務的處罰，并建議媒體主管、主辦單位追究有關負責人的責任。
四、嚴把藥品廣告審查關，對違法行為采取行政強制措施
各地食品藥品監管部門要依法履行藥品、保健食品廣告審查職責，依照相關標準和程序嚴格審查廣告，尤其是對申請審查的藥品、保健食品廣告中有公眾人物代言的，要把握尺度，從嚴審批，并對現在正在的含有公眾人物代言的藥品、保健食品廣告進行一次復查，統一審查標準，提高審查質量，及時糾正不符合審查標準的廣告。要繼續做好藥品、保健食品廣告市場監測工作，及時匯總分析當前藥品、保健食品廣告市場情況，通報有關部門。
要結合這次藥品、保健食品廣告整治工作，整頓和規范藥品、保健食品市場秩序，逐步建立藥品、保健食品生產經營企業的違法廣告公告、市場退出、信用監管和責任追究制度。進一步加強對違法廣告所涉及的產品及其生產經營企業的監管力度。對擅自篡改審批內容虛假違法藥品廣告的，要堅決撤消其審批文號。對嚴重虛假廣告涉及的藥品，采取暫停銷售、公開更正的行政強制措施，積極協助做好認定涉及專業技術的虛假藥品、保健食品廣告工作，切實從源頭上治理虛假違法廣告。
五、加強醫療廣告審批，履行管理職責，嚴肅查辦違規醫療機構
各地衛生行政機關要強化《醫療廣告管理辦法》賦予的管理職能，加強醫療廣告的審批、公示工作，規范出具《醫療廣告審查證明》的程序，逐步實現醫療廣告審查申請、審批的規范化管理，做到審查出證標準統一、格式統一；繼續完善醫療廣告的監測工作，將監測工作逐步納入對醫療機構執業行為的日常監管，把醫療機構違法醫療廣告作為一項不良執業行為予以記錄，作為醫療機構是否予以校驗通過的重要指標之一。
要嚴肅處理和查辦虛假違法醫療廣告的醫療機構，加大對虛假違法廣告有關醫療機構的曝光和警示力度，強化社會監督，對屢次虛假違法廣告或者警告后拒不限期整改的醫療機構，要堅決實施責令其停業整頓、吊銷有關診療科目直至吊銷《醫療機構執業許可證》的措施，以有效震懾違法醫療廣告的當事人。
六、加強協作，相互配合，保持整治的高壓態勢
論文關鍵詞 基本原則 全程監管 信息公開
食品安全法基本原則是食品安全法基礎理論中的核心，它是食品安全法的精神和靈魂，它體現著食品安全法的根本價值，反映著食品安全法的本質，并對食品安全法的立法和貫徹執行起著普遍的指導作用。客觀、準確、科學地概括、分析、提煉我國食品安全法的基本原則對于我國食品安全法理論和實踐都具有重要的意義。研究食品安全法的基本原則，使我們能夠正確認識《食品安全法》的本質，有利于建立科學的食品安全監管體系，有利于健全社會主義市場經濟的法制內容，更好的指導食品安全活動，滿足國家在調節社會食品安全活動中所產生的對食品安全關系調整的需要。由于食品安全法它所調整的社會關系的性質、范疇、任務和目標與其他法律不同，所以食品安全法具有獨特的基本原則。
一、分段監管原則
分段監管原則是指在堅持按照食品生產、加工、流動每一個環節由一個行政部門負責下，采取以分段監管為主、品種監管為輔的，各盡其責為主導方針的多機構分段監管原則i。
分段監管原則首先形成與美國，1906年6月30日，美國通過了第一部《食品和藥品法》，之后的32年為了適應食品安全發展的需要，美國先后頒布了五部法案，進行了兩次大的修改，確立了詳細的檢驗標準和檢驗程序，使涉及食品和藥品安全的法律不斷得到完善，這些法律涵蓋了美國所有的食品領域，使各個食品環節在監管上做到了有法可依，至此分段監管原則在美國的食品安全法律中被充分體現出來。為了更好地完善這種分段監管原則，美國在1998年成立了“總統食品安全管理委員會”來協調全國的食品安全工作。這樣就形成了由一個委員會總協調，六個部門來進行分管，對各自領域的食品安全問題進行分段監管從分落實了分段監管的特。
2004年國務院出臺了《國務院關于進一步加強食品安全工作的決心》將《食品衛生法》的監管體制變為分段監管為主、品種監管為輔的食品安全監管體制，充分體現了分段監管原則在我國食品安全監管中的作用。到2009年《食品安全法》的頒布進一步明確規定了我國食品安全遵循分段監管原則，對應的實行分段監管體制。在這種分段監管的原則下我國形成了與之適應和配套的食品安全監管體制，這種監管體制是國家對食品安全實施監督管理采取的組織形式和基本制度。2010年2月為了進一步完善我國現行的分段監管體制，國務院設立了食品安全委員會，作為國務院食品安全工作的最高層次議事協調機構，共有15個部門參加。至此我國正式形成了在中央層面由一個總體機構協調，具體監管由五個部門在各自領域分別管理的分管監管體制。因此，我國現行的監管體制就是在分段監管原則的指導下構建的，他直接體現了食品安全法分段監管原則的核心精神。
二、信息公開原則
信息公開原則，是指為了實現公眾的知情權、食品監管部門、食品生產經營者，除依法不得公開的信息外，與食品安全有關的任何信息應向公眾公布的準則。iv《食品安全法》始終堅持信息公開原則，食品安全信息如果不公布或公布不規范、不統一，會造成消費者不必要的恐慌。《食品安全法》規定，我國建立食品安全信息統一公開制度，堅持信息公開原則。食品安全關系著人民群眾的生命安全和身體健康，食品安全信息的公布受到廣泛關注。食品安全信息主要包括食品安全總體情況、標準、監測、監督檢查（含抽檢）、風險評估、風險警示、事故及其處理信息和其他食品安全相關信息。
首先，明確了信息公開的責任主體。食品安全監督管理部門公布信息，應當做到準確、及時、客觀。根據食品安全信息的內容，及其重要程度、影響范圍的不同，公布信息的部門主要有：（1）衛生部負責公布國家食品安全總體情況、食品安全風險評估信息和食品安全風險警示信息、重大食品安全事故及其處理信息，以及其他重要的食品安全信息和國務院確定的需要統一公布的信息。（2）省、自治區、直轄市人民政府衛生行政部門。即現行體制下的省衛生廳、直轄市衛生局。省、自治區、直轄市人民政府衛生行政部門負責統一公布其影響限于特定區域的食品安全風險評估信息和食品安全風險警示信息，以及重大食品安全事故及其處理信息。這些信息的特點是影響力限于特定區域。（3）農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門。縣級農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門，依照各自職責，按照規定的程序和形式公布本部門的食品安全日常監督管理信息。
其次，建立了食品安全信息報告、通報制度。縣級以上地方衛生行政、農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門獲知《食品安全法》規定的需要統一公布的信息，應當向上級主管部門報告，由上級主管部門立即報告國務院衛生行政部門；必要時，可以直接向國務院衛生行政部門報告。縣級以上衛生行政、農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門應當相互通報獲知的食品安全信息。
三、預防性原則
預防性原則，它是一項行動原則，是指將來很有可能發生損害健康、或者以現有的科學證據尚不足以充分證明可能發生的損害或者以現有科學證據尚不足以充分證明因果關系的成立，為了預防損害的發生而在當前時段采取暫時性的措施。v食品安全預防原則意在將食品安全事后規制變為重點預防事故的發生，這是對食品安全監管理念的重要轉變。預防原則和風險分析原則是相對應的，它針對的是風險，而不是損害。風險是將來發生損害的可能性，一旦這種可能性成為現實，那就是實際損害。預防的目的并不是將風險降為零，因為從實際情況來講，即便根據預防原則采取措施，也不可能將未來可能發生的風險的根源在當前消除為零。
預防原則的概念最早始于20世紀80年代德國的Vorsorge法則。2002年《歐盟食品基本法》該法第7條第2款對預防原則的具體措施提出如下要求：“根據第1款所采取的措施應恰如其分，對貿易的限制作用不超出實現共同體所選擇的高水平健康保護所必須的、技術經濟上可行的，以及考慮事情的其他合法因素。應在適當時期根據鑒定作出的風險對生命及健康危害的性質及所需科技信息種類，澄清科技不確定性并開展更全面的風險分析。”vi美國采取的開放政策和歐盟的限制管理截然相反，其認為對風險預防原則的過度適用將阻礙技術的進步、妨礙貿易自由，因此必須給予一定的限制。
我國規定的預防性原則的內涵和外延要比歐美更加寬泛，預防性原則在我國《食品安全法》中體現在下具體內容：第一，食品生產經營許可制度。從事食品生產、食品流通、餐飲服務，應當依法取得食品生產許可、食品流通許可、餐飲服務許可。國家對食品添加劑的生產實行許可制度，申請食品添加劑生產許可的條件、程序，按照國家有關工業產品生產許可證管理的規定執行，食品添加劑應當在技術上確有必要且經過風險評估證明安全可靠，方可列入允許使用的范圍。第二，食品安全標準制度。制定并且實施嚴格的食品安全標準是真正實現食品安全源頭治理、防患于未然的前提條件。食品安全標準為強制執行的標準，除食品安全標準外，不得制定其他的食品強制性標準。食品安全標準分為國家標準、地方標準和企業標準，食品安全風險評估結果應成為制定、修訂食品安全標準的科學依據。沒有食品安全國家標準的，可以制定食品安全地方標準，企業生產的食品沒有食品安全國家標準或者地方標準的，應當制定企業標準。第三，食品安全強制檢驗制度。未經檢驗或經檢驗不合格的食品不準出廠銷售。對于不具備自檢條件的生產企業強令實行委托檢驗。第四，食品安全標簽制度。食品標簽是粘貼在產品外包裝上的標識。食品標簽提供了食品的內在質量信息、營養信息、時效信息及食用指導信息等，是消費者選擇食品的重要依據。食品標簽應當清楚、明顯，容易辨識，食品與標簽應當一致。
四、風險分析原則
風險分析（riskanalysis）原則是指的是對食品中可能存在的風險進行評估進而根據風險程度來采取相應的風險管理措施以控制或者降低風險并且在風險評估和風險管理的全過程中保證風險相關各方保持良好的風險交流狀態。viii這一原則是對食品安全進行科學管理的體現也是制定食品安全管措施和食品安全標準的重要依據已成為國際公認的食品安全管理理念。風險分析是對人體接觸食源性危害而產生的已知或潛在的對健康不良影響的科學評估是一種系統地組織科學技術信息及其不確定性信息來回答關于健康風險的具體問題的評估方法。
1997年4月30日歐盟委員會鐵于歐盟食品法的一般原則委員會綠皮書肋歐盟食品法確定了6個基本目標“確保法規主要以科學證據和風險評估為基礎”是其中之一。2000年2月12日《歐盟關于食品安全自皮書》，該自皮書在第二章食品安全原則中認為風險分析必須成為食品安全政策的基礎歐盟必須把它的食品政策建立在三項風險分析的運用之上：風險評估（科學建議和信息分析）、風險管理（管理與控制）和風險交流同時認為如果合適的話預防原則將應用于風險管理的決議中。
在我國，《農產品質量安全法》、《食品安全法》都明確地規定了風險預防原則。探索該原則實現的法律機制，其實質在于落實相關法律法規的規定，貫徹執行與之相配套的一系列措施。《食品安全法》首次提出的建立食品安全風險監測和評估制度，標志著我國食品安全監管從經驗監管向科學監管、從傳統監管向現代監管逐步邁進。
