時(shí)間：2022-09-04 11:17:35
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會(huì)資本理論，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：資本 社會(huì)資本 社會(huì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 管理學(xué)
社會(huì)資本理論是近幾十年來社會(huì)科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國(guó)內(nèi)學(xué)者在社會(huì)資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對(duì)該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。
從資本到社會(huì)資本
所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physical capital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，具體的內(nèi)涵是以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)斯密、大衛(wèi)李嘉圖就一直強(qiáng)調(diào)財(cái)富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國(guó)民財(cái)富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個(gè)宏大的體系。而在人文社會(huì)研究的歷史上，使用資本這個(gè)概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(rùn)(或剩余價(jià)值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(Nan Lin，2001)稱為古典資本理論。
在研究史上，大部分時(shí)間里，資本都是指與土地、勞動(dòng)并列推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實(shí)物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實(shí)物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。
隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(CSchulz)、約翰遜(Chalmers Johnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，它不是僅僅以實(shí)物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（human capital）的觀點(diǎn)，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時(shí)，約翰遜（1960）也提出，因?yàn)楂@得了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對(duì)舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個(gè)較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動(dòng)力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個(gè)社會(huì)擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長(zhǎng)的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。
以上理論都在后來的實(shí)證研究中得到了充分證明。
人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本的界定，大大擴(kuò)展了社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)化過程中，人的知識(shí)和創(chuàng)新能力在財(cái)富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。
人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴(kuò)展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會(huì)科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會(huì)資本（social capital）理論興起了。首先是法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域使用了社會(huì)資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國(guó)社會(huì)學(xué)界并用它來解釋人的行為。
社會(huì)學(xué)與社會(huì)資本理論
20世紀(jì)80年代，著名法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪爾在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文，首先從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資本的概念（社會(huì)資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會(huì)資本概念差距較大），他認(rèn)為社會(huì)資本（social capital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會(huì)資本是一種資源的集合體，而且這個(gè)集合體是和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會(huì)學(xué)家，他對(duì)社會(huì)資本的這一界定也把社會(huì)資本放到了社會(huì)學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本，從社會(huì)學(xué)的角度，他認(rèn)為社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對(duì)其進(jìn)行投資都是有回報(bào)的，同時(shí)，社會(huì)資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動(dòng)中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。
布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國(guó)，一位叫詹姆斯科爾曼(James Coleman)的社會(huì)學(xué)家在《美國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》（1988）一文，首次在美國(guó)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會(huì)資本這一概念，把社會(huì)資本引入了美國(guó)學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時(shí)， 除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會(huì)資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實(shí)現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會(huì)資本定義為是“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會(huì)中的個(gè)體只有通過社會(huì)團(tuán)體的成員資格和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會(huì)資本的回報(bào)。Coleman(1988)給出了社會(huì)資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的社會(huì)組織。他認(rèn)為，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對(duì)于收益者具有公共物品的性質(zhì)。
在科爾曼提出社會(huì)資本理念的同時(shí)，林南（Nan Lin）等社會(huì)學(xué)家也在關(guān)注著社會(huì)資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會(huì)資本理論是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會(huì)資本的使用”。林南在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽(yù)，他（2001）把社會(huì)資本定義為“一種嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動(dòng)的并且可以通過目的性行動(dòng)來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會(huì)資本是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會(huì)資本有三個(gè)關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；個(gè)人涉取這些社會(huì)資源的能力；個(gè)人通過有目的的行動(dòng)運(yùn)用或動(dòng)員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)常互動(dòng)和低親密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會(huì)資源。
科爾曼系統(tǒng)地提出了社會(huì)資本的概念，而波茨（Portes）則把社會(huì)資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會(huì)資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會(huì)資本是嵌入的結(jié)果。
社會(huì)資本的概念首先是在社會(huì)學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會(huì)資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會(huì)學(xué)家，但這些社會(huì)學(xué)家在思考社會(huì)資本時(shí)又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時(shí)也用社會(huì)資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會(huì)資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運(yùn)用。
經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對(duì)社會(huì)資本概念的引入與發(fā)展
經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會(huì)資源所體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同社會(huì)地位群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實(shí)施對(duì)種族嗜好的合法禁止和提倡機(jī)會(huì)均等計(jì)劃并不能使得這些黑人孩子在長(zhǎng)大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機(jī)會(huì)，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會(huì)資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會(huì)資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會(huì)資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個(gè)人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實(shí)中的人不是以個(gè)體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。
盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國(guó)學(xué)術(shù)界引入社會(huì)資本概念并把他系統(tǒng)化時(shí)，把社會(huì)資本定義為“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”，并對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對(duì)象，增加了社會(huì)資本的垂直部分，使得社會(huì)資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴(kuò)展到了垂直型集體以及不同實(shí)體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容。總之，鑒于科爾曼社會(huì)資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會(huì)學(xué)家的角度提出社會(huì)資本的，但他的很多觀點(diǎn)成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會(huì)資本研究的基礎(chǔ)。
著名經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時(shí)，強(qiáng)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會(huì)信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。
以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會(huì)資本，但他們最終研究中心還是在社會(huì)學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會(huì)科學(xué)界乃至整個(gè)學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點(diǎn)也使得自己成為了社會(huì)資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個(gè)標(biāo)志性人物。
普特南是在研究意大利南北政府績(jī)效時(shí)候引入社會(huì)資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績(jī)效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績(jī)效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運(yùn)用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會(huì)資本的概念，他認(rèn)為社會(huì)資本定義是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會(huì)生活，以及互不信任的社會(huì)文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。
普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個(gè)重要因素在于他們的社會(huì)資本存在差異，社會(huì)資本通過推動(dòng)和行動(dòng)提高了社會(huì)效率，社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會(huì)資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。
普特南（1996）認(rèn)為，社會(huì)資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對(duì)于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會(huì)組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。
就社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個(gè)觀點(diǎn)來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡(jiǎn)弗泰恩和羅伯特阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家政策等方面研究社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，就能得到更多的回報(bào)，也能提高生產(chǎn)率。
在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會(huì)資本理論得到最大運(yùn)用和發(fā)展的是美國(guó)學(xué)者伯特 (Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個(gè)體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機(jī)構(gòu)洞，它就可以同時(shí)使用兩端個(gè)體（組織）的資源并因此而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。
在理論研究進(jìn)行的同時(shí)，有關(guān)社會(huì)資本的實(shí)證研究也在同時(shí)開展，相關(guān)實(shí)證研究也證明了已有的大部分社會(huì)資本理論觀點(diǎn)的正確性。這其中萊克和基費(fèi)（Knack & Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001) 、古依斯等（Guiso，2001 ）從實(shí)證的角度驗(yàn)證了社會(huì)資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在國(guó)內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會(huì)資本和信任對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗(yàn)證國(guó)外有關(guān)社會(huì)資本理論在我國(guó)社會(huì)文化背景下的適用程度，并比較中西方社會(huì)資本差異。
社會(huì)資本理論研究中存在的爭(zhēng)議
由于社會(huì)資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會(huì)資本是否集體所有、群體是否封閉、測(cè)量能否量化等方面存在爭(zhēng)論。其中爭(zhēng)論最激烈的是在社會(huì)資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)資本屬于公共財(cái)產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本的兩個(gè)特點(diǎn)之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)資本并非公共物品，原因在于社會(huì)資本可能有明顯的排他性和對(duì)整體社會(huì)的消極作用。
在社會(huì)資本會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點(diǎn)上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會(huì)資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會(huì)資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會(huì)資本根本不能被稱為資本。以上爭(zhēng)議仍有待于近一步的探討。
參考文獻(xiàn)
【關(guān) 鍵 詞】科爾曼 社會(huì)資本 特征 形式 過程
“社會(huì)資本”一詞來源于經(jīng)濟(jì)學(xué)，是從中演化出來的一個(gè)最有影響的理論概念。使用社會(huì)資本這個(gè)概念的人很多，但很少有人詳盡的闡述過其理論上的細(xì)節(jié)。社會(huì)資本思想的萌芽可以追溯到古典社會(huì)學(xué)家涂爾干的“集體意識(shí)”和齊美爾的“互惠交換那里，不過真正作為社會(huì)資本理論,是從布迪厄的研究開始的，他最早將社會(huì)資本概念引入到社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域。但是正如美國(guó)威斯康星大學(xué)社會(huì)學(xué)教授布朗指出的一樣：“關(guān)于社會(huì)資本的第一個(gè)重要的理論表達(dá)是由詹姆斯?科爾曼于1988年提出的”[1]，科爾曼則被認(rèn)為是從理論上對(duì)社會(huì)資本給予了全面而具體的界定和分析的第一位社會(huì)學(xué)家，1988年他在《美國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)刊》上發(fā)表了專門論述社會(huì)資本的論文。
一、定義解讀
關(guān)于社會(huì)資本的定義，科爾曼是從功能的角度給它下定義的：“社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)人擁有的以社會(huì)結(jié)構(gòu)資源為特征的資本財(cái)產(chǎn)，是否擁有社會(huì)資本，決定了人們是否可能實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)，而沒有它則不可能實(shí)現(xiàn)。”[2]
深入理解科爾曼所定義的社會(huì)資本，即在復(fù)雜的行動(dòng)系統(tǒng)中，人們建立了各種各樣的社會(huì)關(guān)系，并形成了不同層次的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以為個(gè)人提供新的資源。原始性的社會(huì)資本是由家庭、村社提供的，它使個(gè)人在遇到困難或者需要幫助時(shí)能夠得到必要的社會(huì)支持，這種社會(huì)支持包括物質(zhì)支持和感情支持。社會(huì)資本是一種表現(xiàn)為相互關(guān)心、相互信賴關(guān)系的無形資本或者公共物品，這種資本很難通過市場(chǎng)交換來提供。科爾曼認(rèn)為信任的源泉是理性選擇理論的核心問題，信任的存在個(gè)人自我利益最大化是相關(guān)的，兩個(gè)個(gè)體之間建立的有償還的義務(wù)關(guān)系構(gòu)成了他們之間的關(guān)系紐帶。這種關(guān)系紐帶也是一種資源，人們需要時(shí)可以利用它，從而解釋了社會(huì)資本依據(jù)理形成的原因――創(chuàng)造社會(huì)資本是理性的，并且是有利可圖的。這種利益或者說收益是存在于未來，就像我們將錢存入銀行，以備將來可以用，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生利息一樣。
盡管科爾曼將社會(huì)資本定義為以社會(huì)結(jié)構(gòu)資源為特征的資本財(cái)產(chǎn)，但是社會(huì)資本和社會(huì)資源還是有很大的區(qū)別的。要嚴(yán)格區(qū)分社會(huì)資本與社會(huì)資源兩個(gè)概念是困難的，在二者都指出個(gè)人可以利用社會(huì)關(guān)系實(shí)現(xiàn)工具性目標(biāo)的意義上講，二者沒有本質(zhì)區(qū)別。如果要試圖對(duì)二者做出區(qū)分，暫且可以這樣理解，社會(huì)資源是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中嵌入的、可攝取的資源，而社會(huì)資本則是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中動(dòng)員了的社會(huì)資源。比方說：一個(gè)人有親屬、朋友、同事等各種關(guān)系100人，這100人的權(quán)力、財(cái)富、聲望等對(duì)他來說，就是他可攝取的社會(huì)資源。只有當(dāng)他有具體的行動(dòng)，利用這些被“動(dòng)員了的”關(guān)系擁有權(quán)力、財(cái)富、聲望等資源時(shí)，這些資源才會(huì)成為他的社會(huì)資本。
二、社會(huì)資本的特征
資本分為很多種類型，科爾曼指出，每個(gè)自然人一出生就擁有以下三種資本：一是由遺傳天賦所形成的人力資本；二是物質(zhì)性條件，如土地、貨幣等；三是自然人所處的社會(huì)環(huán)境所構(gòu)成的社會(huì)資本。[3]與其他形式的資本不同，社會(huì)資本具有其本身的特征。
第一，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，由結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素組成，它不依附于獨(dú)立的個(gè)人。社會(huì)資本是個(gè)人所擁有的、表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。社會(huì)資本是一種個(gè)人通過自己擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系而獲得的資源，在結(jié)構(gòu)中對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的投資可以給人們帶來預(yù)期的收益。在個(gè)人從事一些目的明確的活動(dòng)時(shí)，他們不僅能從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲得各種有價(jià)值的信息，還可以從網(wǎng)絡(luò)中獲得一些實(shí)質(zhì)性的幫助，從而達(dá)到自己的目的。
第二，社會(huì)資本具有生產(chǎn)性的特點(diǎn)，這與物質(zhì)資本、人力資本具有相趨性。科爾曼認(rèn)為，只有那些投資于物質(zhì)資本和人力資本的人，才能增加物質(zhì)資本和人力資本，而社會(huì)資本一經(jīng)創(chuàng)造，它就會(huì)有益于相關(guān)社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)的所有個(gè)體，行動(dòng)者通過利用不同形式的社會(huì)資本,不僅可以實(shí)現(xiàn)他們個(gè)人的目標(biāo),而且可以實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)目標(biāo)。
第三，社會(huì)資本只為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利，它具有不可轉(zhuǎn)讓性。社會(huì)資本的主要形式是相互信任關(guān)系，因而可以戶型提供資源。其他的形式還有：共享的信息網(wǎng)絡(luò)、有效的社會(huì)規(guī)范、權(quán)威關(guān)系以及合作行的社會(huì)組織，這種組織是可以提供公共物品的。[4]
三、社會(huì)資本的形式
在科爾曼的社會(huì)資本理論中，社會(huì)資本的表現(xiàn)形式主要有五種，包括義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范、權(quán)威關(guān)系和社會(huì)組織，這些形式都直接來源于他的理性選擇理論的概念體系，與行動(dòng)系統(tǒng)的基本元素直接相關(guān)。
1、義務(wù)與期望。社會(huì)互動(dòng)創(chuàng)造了義務(wù)的“信用卡”和互惠的規(guī)范，這種義務(wù)能夠被轉(zhuǎn)換為社會(huì)資本，所謂的期望也就是義務(wù)將會(huì)得到回報(bào)。當(dāng)某個(gè)人為他人做了某些事情，并相信此人日后會(huì)報(bào)答自己，且為此承擔(dān)一定的義務(wù)時(shí)，他就擁有了一種社會(huì)資本。
2、信息網(wǎng)絡(luò)。信息網(wǎng)絡(luò)是基于“相信他人會(huì)提供作為行動(dòng)之基礎(chǔ)的準(zhǔn)確信息”的觀念發(fā)展起來的。個(gè)人可以用自己社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的各種信息來為自己的行動(dòng)提供便利，這就構(gòu)成了信息網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)資本。當(dāng)一個(gè)人自己不愿意花時(shí)間去看新聞、讀報(bào)紙了解世界的形勢(shì)時(shí)，可以通過跟朋友聊天的形式得到相關(guān)方面的信息。當(dāng)然，這種信息網(wǎng)絡(luò)必須存在于相當(dāng)水平的信任基礎(chǔ)上。
3、社會(huì)規(guī)范。作為社會(huì)資本，社會(huì)規(guī)范可以通過有效的懲罰措施限制一些社會(huì)行動(dòng)，同時(shí)為另外一些行動(dòng)者提供便利。在科爾曼的理論體系中，特別強(qiáng)調(diào)個(gè)體利益的既定性特征，認(rèn)為社會(huì)規(guī)范是在行動(dòng)者的微觀互動(dòng)過程中形成的，并伴隨著一定賞罰措施來影響人們行動(dòng)的宏觀社會(huì)建構(gòu)。社會(huì)規(guī)范是微觀層面的產(chǎn)物，是理性行動(dòng)者的有意創(chuàng)造，并不是既定存在。社會(huì)規(guī)范形成以后，現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中行動(dòng)者們會(huì)發(fā)現(xiàn)，規(guī)范中也同樣蘊(yùn)含著利益，如果行動(dòng)者遵守規(guī)范，就會(huì)獲益，否則就會(huì)受到傷害。于是，人們?cè)趯?duì)可能的商法進(jìn)行權(quán)衡之下，情愿放棄對(duì)某些自我行動(dòng)的控制以換取對(duì)他人某些行動(dòng)的控制，通過規(guī)范的實(shí)施，從而更好地滿足自身的某些利益。
4、權(quán)威關(guān)系。即以人們控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓為前提形成的社會(huì)資本。科爾曼區(qū)分了不同的行動(dòng)，有一種行動(dòng)是行動(dòng)者控制著能使自己獲利的資源，但是卻對(duì)這種控制實(shí)行單方轉(zhuǎn)讓。科爾曼指出，行動(dòng)者為了更好地滿足自己的利益需求，有時(shí)會(huì)將自己的某些資源和行動(dòng)的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，從而形成支配者與被支配者的權(quán)威關(guān)系。處于社會(huì)管理的需要，權(quán)威的支配者往往會(huì)將一些資源轉(zhuǎn)讓給第三方人控制，由他們來使用這些權(quán)威，關(guān)系越來越復(fù)雜，權(quán)威關(guān)系也得以產(chǎn)生。
5、社會(huì)組織。由于社會(huì)資本具有所謂的“公共用品”的性質(zhì)容易使人們產(chǎn)生“搭便車”的心理，即只想獲取，不想付出，所以有時(shí)候就需要一些社會(huì)行動(dòng)者特意投資和建構(gòu)，如各類公益事業(yè)組織等。科爾曼認(rèn)為，在傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，社會(huì)資本主要是由家庭和鄰里、社區(qū)等原始性社會(huì)組織所提供的，正是依靠這種大規(guī)模的社會(huì)資本以及規(guī)范結(jié)構(gòu)，傳統(tǒng)社會(huì)的各種信任和義務(wù)關(guān)系才得到支持與保障，社會(huì)才得以不斷發(fā)展。而在現(xiàn)代社會(huì)中，隨著原始性社會(huì)組織的逐漸衰落，原有的社會(huì)資本不斷受到侵蝕，社會(huì)資本很難得到及時(shí)有效的補(bǔ)充。針對(duì)這種現(xiàn)象，必須通過多種途徑重新建立社會(huì)資本，有目的地創(chuàng)造一些社會(huì)組織，來填補(bǔ)原始社會(huì)資本的缺口。
四、社會(huì)資本的“過程”
之所以要用“過程”一詞，是因?yàn)樵谏鐣?huì)資本理論中，科爾曼論述了社會(huì)資本的創(chuàng)造、保持和消亡，這是一個(gè)持續(xù)性的過程。科爾曼認(rèn)為，影響社會(huì)資本形成和存亡的因素有四個(gè)。一是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的封閉性，這是一種對(duì)相互信任進(jìn)行維持的保證。在一個(gè)相對(duì)封閉的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，行動(dòng)者不會(huì)只局限于在一個(gè)領(lǐng)域中互動(dòng)，這就有助于為社會(huì)資本的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。二是環(huán)境的穩(wěn)定，社會(huì)組織或者社會(huì)關(guān)系的瓦解會(huì)使社會(huì)資源消失殆盡，這種穩(wěn)定不僅是社會(huì)組織意義上的，還是人員意義上的，個(gè)人的流動(dòng)也會(huì)使社會(huì)資本賴以存在的相應(yīng)結(jié)構(gòu)完全消失。三是意識(shí)形態(tài)，“意識(shí)形態(tài)形成社會(huì)資本的途徑是把某種要求強(qiáng)加給意識(shí)形態(tài)的信仰者，即要他們按照某種既定的利益或某些人的利益行動(dòng)，而不考慮其自身利益。”[5]科爾曼的意識(shí)形態(tài)是廣義上的，他認(rèn)為個(gè)人主義的意識(shí)形態(tài)會(huì)對(duì)社會(huì)資本的形成起消極作用。四是官方支持下的富裕或者需要的滿足，這種因素會(huì)降低社會(huì)資本的價(jià)值，使其無法更新，因?yàn)樯鐣?huì)資本具有公共物品的性質(zhì)，需要的人越多，創(chuàng)造的社會(huì)資本數(shù)量也越多。
總之，為了維持社會(huì)資本創(chuàng)造更多的資本，需要保持期望和義務(wù)的長(zhǎng)期關(guān)系，進(jìn)行定期交流，維持規(guī)范的存在，正如科爾曼自己所說的一樣，社會(huì)關(guān)系必須盡力維持。
五、結(jié)論與討論
盡管科爾曼本人和后來的學(xué)者都對(duì)于社會(huì)資本作了經(jīng)驗(yàn)層面的研究，但是筆者認(rèn)為他最大的貢獻(xiàn)還是在于對(duì)社會(huì)資本的系統(tǒng)闡述，以及對(duì)人力資本與社會(huì)資本之間的關(guān)系的研究。科爾曼在學(xué)理上對(duì)社會(huì)資本給予了全面的界定和分析，不僅使社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因解釋更加全面深入，而且對(duì)于描述和分析宏觀層次的集體行為也有很強(qiáng)的說服力，為我們也提供了一種分析框架。
很多學(xué)者對(duì)科爾曼的社會(huì)資本概念提出質(zhì)疑，認(rèn)為他用社會(huì)資本的功能社會(huì)資本本身下定義是錯(cuò)誤的，從而造成了理論性不足，過于簡(jiǎn)單化，用結(jié)果給社會(huì)現(xiàn)象下定義是混淆了前項(xiàng)和后項(xiàng)。[6]但是，正因?yàn)榭茽柭岢錾鐣?huì)資本的目標(biāo)并不是社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，而是在社會(huì)結(jié)構(gòu)的大系統(tǒng)中，承認(rèn)社會(huì)背景的理性動(dòng)因選擇理論，所以筆者認(rèn)為，科爾曼從功能意義上給社會(huì)資本下定義，正是想引導(dǎo)我們重新認(rèn)識(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)，了解社會(huì)結(jié)構(gòu)中所產(chǎn)生的因素對(duì)我們行為的影響。也有人認(rèn)為科爾曼關(guān)于社會(huì)資本的承載主體的論述是不明確的，實(shí)際上，社會(huì)資本的擁有者可以小到個(gè)人，大到家庭、組織甚至是國(guó)家或者全球組織，而且科爾曼的理論中強(qiáng)調(diào)的是行動(dòng)者，行動(dòng)者作為社會(huì)資本的主體，是無可爭(zhēng)議的。
參考文獻(xiàn)：
[1]托馬斯?福特?布朗.社會(huì)資本理論綜述[J].與現(xiàn)實(shí)，2000（2）.
[2][4][5]科爾曼.社會(huì)理論的基礎(chǔ)[M].鄧方譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990.
Abstract:Impoverished is with develops the closely associated one kind of social phenomenon, is puzzling the human society throughout. Social capital's lacking with has close contacting impoverished, the social capital lacks has, the aggravating to be impoverished impoverished, the reproduction and the solidification are impoverished. Therefore, from social capital's angle of view's counter-impoverished work, should from cultivate outside the family the social capital, to eliminate the social exclusion and the construction poverty the society supports aspects and so on network to begin.
關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 貧困 反貧困
key word: Social capital impoverished counter-impoverished
作者簡(jiǎn)介：周治勇（1975―），男，貴州畢節(jié)人，貴州省畢節(jié)學(xué)院政法學(xué)院講師，華中師范大學(xué)法學(xué)碩士。研究方向：應(yīng)用社會(huì)學(xué)。
一、問題的提出
貧困與反貧困作為現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)社會(huì)問題，無時(shí)無刻困擾著人類的生存和發(fā)展。解決貧困問題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)大眾的和諧發(fā)展、社會(huì)有機(jī)體的健康進(jìn)步，是當(dāng)代乃至未來人類面臨的挑戰(zhàn)和重要任務(wù)。如何消除貧困一直是世界各國(guó)政府和各級(jí)各類社會(huì)組織的首要目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)追求，他們解決與消除貧困問題的實(shí)踐得到學(xué)術(shù)界的回應(yīng)與反饋，這種回應(yīng)和反饋又指導(dǎo)和影響了反貧困的實(shí)踐。學(xué)術(shù)界各學(xué)科的研究視角與路徑為貧困與反貧困研究提供了可參考與借鑒的范式。
在已有研究中，對(duì)貧困形成原因的探析經(jīng)歷了從物質(zhì)資本范式到人力資本范式，再到社會(huì)資本范式的漸進(jìn)認(rèn)識(shí)過程。之前的研究主要關(guān)注貧困者的物質(zhì)缺乏狀態(tài)。從物質(zhì)資本范式出發(fā)，大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力被視為消除貧困的不二法門。但實(shí)踐證明，盡管經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，但其反貧與減貧效果卻收效甚微。貧困群體未消減，反而呈現(xiàn)擴(kuò)大化的態(tài)勢(shì)，并出現(xiàn)一些新的貧困形態(tài)。導(dǎo)致這種狀況的原因是收入分配不公、貧困者獲取收入機(jī)會(huì)的匱乏，造成貧困群體無法參與分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，致使貧困差距依然存在甚至出現(xiàn)擴(kuò)大化趨勢(shì)。這一擴(kuò)散效應(yīng)的具體化就是每一位貧困者、貧困家庭、貧困社區(qū)的就業(yè)機(jī)會(huì)匱乏、就業(yè)質(zhì)量低下，難以維系個(gè)人、家庭、社區(qū)的生存和發(fā)展，甚至出現(xiàn)集體返貧現(xiàn)象。
隨著對(duì)反貧困及其成因研究的深入，對(duì)貧困群體自身的狀況關(guān)注成為研究重點(diǎn)。而這一時(shí)期盛行的人力資本概念啟發(fā)了研究者，使他們的研究轉(zhuǎn)向從人力資本的角度分析貧困問題。通過對(duì)貧困者自身狀況的分析研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)貧困者成為勞動(dòng)力市場(chǎng)的棄兒是因?yàn)槿肆Y本的缺少，即便某些人能就業(yè)，但收入的低廉也難以維持其生活。于是，人力資源素質(zhì)提升培訓(xùn)與教育成為反貧困的主要手段之一。
隨著社會(huì)資本概念的提出和對(duì)社會(huì)資本研究的深入，特別是社會(huì)資本在職業(yè)獲取過程中的作用印證了社會(huì)資本與貧困之間的內(nèi)在聯(lián)系。科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本作為個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，由個(gè)體與所屬群體、組織、國(guó)家、社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系和個(gè)人自身社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)二者組成。這種特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)必然會(huì)對(duì)其內(nèi)部的個(gè)人行為施加影響和產(chǎn)生效用。已有的研究證明各種類型的社會(huì)資本在青年人創(chuàng)業(yè)、就業(yè)中發(fā)揮了作用。 特別是民間社會(huì)資本、組織社會(huì)資本、國(guó)家社會(huì)資本在消除與減輕貧困狀態(tài)程度中發(fā)揮了重要作用，這說明國(guó)家制度和意識(shí)形態(tài)社會(huì)資本在減輕、消解貧困方面起著不可估量的作用，在反貧困研究中導(dǎo)入社會(huì)資本范式必然會(huì)對(duì)消除貧困、促進(jìn)貧困地區(qū)發(fā)展提供借鑒與啟示。
二、社會(huì)資本缺乏與貧困的關(guān)系
既然社會(huì)資本與貧困有著如此緊密的聯(lián)系，探討社會(huì)資本的缺乏與貧困之間的關(guān)聯(lián)度，必然會(huì)對(duì)分析貧困工作有所啟示。
（一）社會(huì)資本缺乏產(chǎn)生貧困
社會(huì)資本作為個(gè)人最重要社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，其作用在于人們可以通過它實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)并獲得更多資源。而一個(gè)人或家庭所擁有的社會(huì)資源的多寡，取決于其自身的社會(huì)關(guān)系的廣度與密度。如科爾曼所說，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)即社會(huì)資本，個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越大越廣，鑲嵌在其身上的社會(huì)資本質(zhì)與量就越大，在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中汲取與控制社會(huì)資源的能力就越強(qiáng)。當(dāng)處于強(qiáng)勢(shì)地位的人或群體大量占有和使用鑲嵌于社會(huì)關(guān)系中的資源時(shí)，處于弱勢(shì)地位的個(gè)人或群體可使用的社會(huì)關(guān)系資源就大大減少，處于弱勢(shì)地位的個(gè)人或群體因關(guān)系的缺乏而陷入關(guān)系貧困，關(guān)系貧困剝奪了貧困者占有資源的權(quán)利，而資源的缺失必然導(dǎo)致貧困者陷入貧困狀態(tài)。正是處于弱勢(shì)地位的人或群體自身社會(huì)資本的單一性和有限性，使其必然走向貧困。
阿瑪?shù)賮?森認(rèn)為貧困的真正含義是貧困者創(chuàng)收能力和機(jī)會(huì)的缺失。當(dāng)一個(gè)社會(huì)成員或家庭所擁有的社會(huì)資本數(shù)量和質(zhì)量都極低的時(shí)候，那么其在市場(chǎng)上的位置就極為尷尬。一個(gè)社會(huì)成員沒有社會(huì)資本或其所擁有的社會(huì)資本不能在勞動(dòng)力市場(chǎng)中給他支持或支持有限，那就容易陷入失業(yè)境地或極少的收入狀態(tài)。可以說，社會(huì)資本的缺乏是一個(gè)社會(huì)成員或一個(gè)家庭貧困的重要根源。
（二）社會(huì)資本缺乏加劇貧困
社會(huì)資本在社會(huì)生活過程中的非均衡性是由社會(huì)群體所處的結(jié)構(gòu)性位置的優(yōu)劣、高低、等次，以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的時(shí)空位置差異導(dǎo)致的。這又必然導(dǎo)致社會(huì)群體的社會(huì)行動(dòng)能力出現(xiàn)差距。社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的某些社會(huì)成員或群體因其擁有的先賦地位或自致地位，在社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中占有相對(duì)較多的資源。他們因而容易借助社會(huì)資源獲得特定利益與達(dá)成行動(dòng)目標(biāo)。而那些處于弱勢(shì)地位的社會(huì)成員或群體，由于自身占有社會(huì)資源量少或缺失社會(huì)資源，限制了社會(huì)行動(dòng)能力，無法借助社會(huì)資源獲得利益與實(shí)現(xiàn)行動(dòng)目標(biāo)，致使其現(xiàn)有境況更加惡化。而社會(huì)資源的匱乏使得他們失去了改變貧窮狀態(tài)的能力。正是獲取資源的機(jī)會(huì)和能力的缺乏。讓原本就處于貧困狀態(tài)的個(gè)人或家庭雪上加霜，出現(xiàn)更加貧困的“馬太效應(yīng)”局面。
（三）社會(huì)資本缺乏能再生產(chǎn)和固化貧困
貧困具有再生產(chǎn)和固化的傾向。社會(huì)資本缺乏對(duì)于貧困的再生產(chǎn)最典型的是貧困文化的形成。這種類型的社會(huì)資本對(duì)貧困的影響，主要體現(xiàn)在家庭在貧困文化代際傳遞機(jī)制中的作用。長(zhǎng)時(shí)期處于貧困的生活狀況與生存狀態(tài)經(jīng)過無數(shù)代人口傳身授的強(qiáng)化，成為貧困地區(qū)人們的一種心理暗示與心理狀態(tài)；這種貧困文化通過限定人們的所思所慮塑造人的行為，生活在貧困環(huán)境中的個(gè)體，極易受這種貧困文化的影響，最終導(dǎo)致貧困的代際遺傳和再生產(chǎn)，并固化成他們的一種生活方式。
三、社會(huì)資本與反貧困策略
社會(huì)資本的匱乏是貧困者喪失發(fā)展能力和發(fā)展機(jī)會(huì)的原因，波茨認(rèn)為各種背景下的社會(huì)資本通常具有三個(gè)基本功能：（1）作為社會(huì)控制的來源，主要關(guān)注使社會(huì)處于良好運(yùn)轉(zhuǎn)中的社會(huì)規(guī)則的執(zhí)行；（2）作為家庭支持的來源，關(guān)注家庭對(duì)子女的支持以及家庭內(nèi)部的相互支持；（3）作為通過家庭外的網(wǎng)絡(luò)獲得收益的來源，較多地用來解釋就業(yè)、職業(yè)階梯上的流動(dòng)以及企業(yè)家的成功。[1]這一理論論斷為社會(huì)資本與反貧困工作的解釋提供了一個(gè)基本的理論分析框架。
社會(huì)資本是鑲嵌在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中使社會(huì)行動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)的資源，貧困群體和貧困社區(qū)正是因?yàn)樘幱谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的底層與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的末端，從而導(dǎo)致在實(shí)施改變自身狀態(tài)行動(dòng)上的力不從心和無能為力，因此，政府和其他社會(huì)組織可以通過國(guó)家意識(shí)形態(tài)和制度的保障作用來提升貧困者的社會(huì)地位，延伸其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建貧困者的社會(huì)支持系統(tǒng)、以及貧困群體的社會(huì)資本存量，增強(qiáng)他們的反貧困能力，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的共同富裕與發(fā)展。
（一）培育家庭外的社會(huì)資本
在社會(huì)資本的解釋框架下，我們發(fā)現(xiàn)陷入貧困境地的個(gè)體或家庭，在很大程度上是因?yàn)榧彝用嫱獾闹T多社會(huì)資本的普遍匱乏。比如物質(zhì)、教育、發(fā)展機(jī)會(huì)、權(quán)利等。而這種社會(huì)資源的缺失必然限制貧困者及家庭施行計(jì)劃與行動(dòng)的能力。因此，國(guó)家及地方政府應(yīng)加大對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持，各種社會(huì)組織、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)應(yīng)積極主動(dòng)地參與到對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持上來。根據(jù)貧困者及家庭社會(huì)資本匱乏的現(xiàn)實(shí)，有針對(duì)性的給予貧困家庭相關(guān)幫助和社會(huì)資源的提供。其次，貧困個(gè)體和家庭也應(yīng)積極主動(dòng)地參與到社會(huì)中去，加強(qiáng)與社區(qū)、個(gè)人、政府和各種民間組織的聯(lián)系。實(shí)現(xiàn)了彼此的認(rèn)同與理解、合作與發(fā)展。
國(guó)家、地方政府、各種社會(huì)組織、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持，體現(xiàn)了國(guó)家與社會(huì)對(duì)弱勢(shì)群體的真正關(guān)注。修復(fù)了貧困者原已斷裂的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。重新配置了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的資源，緩解社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的矛盾與沖突。
（二）消除社會(huì)排斥
社會(huì)排斥理論認(rèn)為，排斥會(huì)作為一個(gè)社會(huì)的總體力量壓迫某些個(gè)體或群體制造出貧困；也會(huì)以各種不同方式對(duì)人群做出自然或人為的類別區(qū)分。排斥是貧困的直接原因之一。貧困群體由于被排除在許多的社會(huì)事務(wù)和公共事務(wù)之外，從而被剝奪和喪失了擺脫貧困、進(jìn)行自我發(fā)展的機(jī)會(huì)，這種社會(huì)人為設(shè)置的“門檻”使得貧困群體的社會(huì)資本缺乏越加嚴(yán)重。因此，消除有關(guān)社會(huì)排斥的機(jī)制對(duì)于貧困群體社會(huì)資本的累積乃至擺脫貧困十分必要。
首先，政府方面在制定有關(guān)社會(huì)政策時(shí)，充分考慮貧困群體的利益和實(shí)際。社會(huì)政策既可以確定“窮人”標(biāo)簽的指向(“誰是窮人”、“誰將成為窮人”)，也可以再造貧困(比如政策本身就是排斥之策、解救貧困的政策因執(zhí)行失誤再造了貧困等)。 [2]因此，政府應(yīng)該提高消除具有社會(huì)排斥作用的社會(huì)政策的工作效率，比如加大廢除城鄉(xiāng)分割的二元制度對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響、建立社會(huì)補(bǔ)償機(jī)制等。
其次，應(yīng)警惕和減少社會(huì)富人集團(tuán)以及既得利益群體對(duì)國(guó)家社會(huì)政策的影響，提升其社會(huì)良知和社會(huì)責(zé)任感，減少社會(huì)生活的底線失守的情況發(fā)生[3]。強(qiáng)勢(shì)群體應(yīng)積極主動(dòng)的給予弱勢(shì)群體更多的社會(huì)發(fā)展機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。
（三）建構(gòu)貧困者的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)
貧困群體的個(gè)人關(guān)系以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的缺失，決定了他們?cè)诿鎸?duì)困難或者貧苦的生活狀態(tài)時(shí)，不可能獲得社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)以及社區(qū)的有效幫助與扶持，進(jìn)而陷入絕望無助的境地，加速了他們掉出社會(huì)安全網(wǎng)外的概率與可能性。所以必須積極動(dòng)員全社會(huì)力量，為貧困者建構(gòu)一個(gè)多方參與、協(xié)作配合的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，從而更好地為他們服務(wù)、滿足他們的需求。社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)一方面可以滿足貧困者及其家庭的心理需求與現(xiàn)實(shí)需要，幫助他們解決日常生活中的問題和危機(jī)，維持日常生活的正常運(yùn)行。另一方面，對(duì)于整個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的全體成員來說，頻繁而積極的成員互動(dòng)可以增強(qiáng)社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的穩(wěn)定性與成員間的凝聚力，有利于社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及維系社會(huì)組織自身的正常運(yùn)行與發(fā)展。并且，社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)的一種形式，對(duì)個(gè)體的社會(huì)行動(dòng)起到重要的支持和保障作用。
四、結(jié)語
由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快等因素的影響，導(dǎo)致我國(guó)貧困群體的規(guī)模有所增大，隨著全球市場(chǎng)一體化的不斷深入，中國(guó)的貧困狀況有進(jìn)一步惡化的趨勢(shì)。怎樣有效地治理貧困、消除貧困，保持社會(huì)的和諧穩(wěn)定，保證改革的順利進(jìn)行，已成為全社會(huì)共同關(guān)心的重要問題。從社會(huì)資本的分析貧困產(chǎn)生機(jī)制和制定反貧困政策不失為一個(gè)很好的視角。
參考文獻(xiàn)：
[1] Portes："The Downside of Social Capital",American Prospect ”，The Economic Sociology of Immigration,New York:Russell Sage Portes A,Landolt ，1995
農(nóng)村社會(huì)資本在不同的層面分為不同的類型;
第一,村民社會(huì)資本、家庭宗族社會(huì)資本、功能組織社會(huì)資本及社區(qū)社會(huì)資本。這是從表現(xiàn)形式角度對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本的劃分。家族宗族網(wǎng)絡(luò)主要表現(xiàn)為因血緣、姻緣或者說親緣等關(guān)系構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)民自身占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源為村民社會(huì)資本。當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)仍表現(xiàn)為“差序格局”,家庭宗族在傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)中占重要地位。但當(dāng)代農(nóng)村中家庭宗族不再以嚴(yán)格意義上的網(wǎng)絡(luò)形式影響著農(nóng)村人的生活。功能組織網(wǎng)絡(luò)主要體現(xiàn)為村民為達(dá)到某些團(tuán)體特殊利益,而自發(fā)設(shè)立的一些功能性組織所形成的網(wǎng)絡(luò),如經(jīng)濟(jì)合作組、果蔬協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)專業(yè)經(jīng)濟(jì)合作社等。社區(qū)社會(huì)資本主要指因慣例、習(xí)俗、等原因而形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和一定行政區(qū)域內(nèi)制度規(guī)范。宗教在農(nóng)村某些地區(qū)仍然扮演著重要的角色,影響農(nóng)村社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)。如各種廟會(huì)、天主教組織等。一般人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要體現(xiàn)為個(gè)體之間因地緣、業(yè)緣等而形成的個(gè)人之間的非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。如同鄉(xiāng)、同學(xué)、同事等等。文秘站:
第二,現(xiàn)代信任型、組織參與型、制度規(guī)范型及社會(huì)精英型社會(huì)資本 這是從客體內(nèi)容角度對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本進(jìn)行的劃分。村民可以通過個(gè)人誠(chéng)信程度、擁有組織成員資格、與他人結(jié)成私人關(guān)系、認(rèn)同和運(yùn)作規(guī)范制度等形式來實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的占有。如果以農(nóng)村社區(qū)為分析對(duì)象,它可以通過和普遍信任、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、調(diào)整社區(qū)或社會(huì)結(jié)構(gòu)和強(qiáng)化規(guī)范制度風(fēng)俗習(xí)慣等形式,實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的占有和提升。而社會(huì)精英型社會(huì)資本則是指掌握了大量社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)能人鄉(xiāng)村精英。
當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村社會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的種種挑戰(zhàn),傳統(tǒng)的以政府與市場(chǎng)為二元因素的分析模式難以適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。社會(huì)資本理論的興起,為傳統(tǒng)政府與市場(chǎng)之間架起了一座橋梁。通過構(gòu)建政府、市場(chǎng)及社會(huì)資本這樣一個(gè)三位一體模式,使得社會(huì)資本角度下的社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)分析得以實(shí)現(xiàn)。
社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“硬件”部分包括村貌、村容、基礎(chǔ)設(shè)施等,這是新農(nóng)村建設(shè)的有形物質(zhì)條件。社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“軟件”部分是指在農(nóng)村社會(huì)關(guān)系上建立的無形的互信、團(tuán)結(jié)、協(xié)作的精神以及由此而形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及制度規(guī)范等,這是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的無形社會(huì)基礎(chǔ)。其中社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的“軟件”即信任、合作、規(guī)范等是社會(huì)資本的最基本要義。這就要求社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)要以農(nóng)村社會(huì)資本的現(xiàn)實(shí)狀況為依據(jù),加強(qiáng)村民之間信任、團(tuán)結(jié)、互助、合作等公共精神,增強(qiáng)村民社會(huì)責(zé)任感,才能更好的推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村的建設(shè)。建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村不但要尋求農(nóng)村社會(huì)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的全方位發(fā)展,還要更加注重農(nóng)民自身的發(fā)展,也就是要實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展。農(nóng)村發(fā)展的根本途徑在于不斷加快以人的城鎮(zhèn)化為核心的城鄉(xiāng)一體化建設(shè)。而社會(huì)資本是促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展及社會(huì)穩(wěn)定的內(nèi)生力量,側(cè)重于從農(nóng)民及農(nóng)村社會(huì)關(guān)系等主體角度來研究社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)。這對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)來說不失為一個(gè)全新的嘗試。
有學(xué)者認(rèn)為,“農(nóng)村社會(huì)資本體現(xiàn)在以參與網(wǎng)絡(luò)為載體的公民間的信任、互惠和合作等維度之上,這是與傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)差序格局的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。”①“現(xiàn)代性意義上的社會(huì)資本是建立在現(xiàn)代社會(huì)中公民權(quán)利和義務(wù)基礎(chǔ)之上的,而不是傳統(tǒng)的血緣、親緣和地緣共同體基礎(chǔ)之上的社會(huì)資本。”②
因此如何正確的認(rèn)識(shí)和發(fā)掘傳統(tǒng)社會(huì)資本的積極功效、如何通過改革及制度創(chuàng)新等來有效增加現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本的存量來加快我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè),是一項(xiàng)需要持續(xù)深入研究的問題。
二、社會(huì)資本在社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中的作用
社會(huì)資本主要表現(xiàn)為特定共同體之中存在的的以互惠、信任、合作及規(guī)范為主要特征的的關(guān)系參與網(wǎng)絡(luò)。它本身是一種社會(huì)結(jié)構(gòu)資源。其中信任、互惠及合作是社會(huì)資本的三大基本構(gòu)成要素。在我國(guó)農(nóng)村社會(huì),農(nóng)村社會(huì)資本的主要表現(xiàn)形式是因血緣地緣等因素而構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這些關(guān)系參與網(wǎng)絡(luò)承載著我國(guó)深厚的傳統(tǒng)文化背景,是關(guān)系農(nóng)村社會(huì)發(fā)展的十分重要的因素。所以,將社會(huì)資本這一理論解釋范式納入社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)研究是非常有必要的。社會(huì)資本這一理論框架可以用來衡量農(nóng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型期中農(nóng)村社區(qū)的效率、農(nóng)村社會(huì)活力,不斷推動(dòng)社會(huì)主義新農(nóng)村快速發(fā)展。社會(huì)資本雖然有不同的類型,但社會(huì)資本本質(zhì)上是一種十分重要的生產(chǎn)要素,對(duì)人們社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮重要功能。社會(huì)資本是市場(chǎng)與政府發(fā)揮作用的中介,是“聯(lián)結(jié)之手”。社會(huì)資本不僅有助于支撐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)可以限制政府權(quán)力的擴(kuò)張,協(xié)調(diào)政府與企業(yè)和社會(huì)發(fā)展。占有社會(huì)資本可以促進(jìn)政府和市場(chǎng)攜手,節(jié)約政府管理成本,從而降低市場(chǎng)交易費(fèi)。
1促進(jìn)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)發(fā)展
“生產(chǎn)發(fā)展”是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。新農(nóng)村建設(shè)的首要任務(wù)是生產(chǎn)發(fā)展。“十二五”時(shí)期,農(nóng)業(yè)要加大科學(xué)技術(shù)的推廣應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整的過程中,一方面要不斷協(xié)調(diào)糧食和其他作物種植比例,保證我國(guó)的糧食安全;另一方面協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。社會(huì)資本作為一種資源,能夠有效地整合農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種力量,促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和新型農(nóng)村合作組織的發(fā)展。
2整合農(nóng)村力量,促進(jìn)有效集體行動(dòng)的產(chǎn)生
通過對(duì)非正式組織、正式組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的利用和開發(fā),可以有效規(guī)范村民行動(dòng),不斷整合農(nóng)村力量,從而產(chǎn)生有效的集體行動(dòng)。在當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)中,村民必須通過采取有效的集體行動(dòng),建立一個(gè)具有很好權(quán)威的組織,可以代表村民的利益來行動(dòng),這樣才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì),才能有效保證自身合法利益。在這個(gè)組織內(nèi),村民們可通過多種形式的活動(dòng)來進(jìn)行有效的溝通、互動(dòng)和協(xié)調(diào),從而增強(qiáng)彼此的信任及合作,不斷提高組織的談判力和凝聚力。比如一個(gè)良好的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織可以在相當(dāng)大的程度上來規(guī)范村民個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為,使村民在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有整體的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。村民們?cè)谏a(chǎn)或者生活中,可以通過和各種經(jīng)濟(jì)組織的其他成員互動(dòng)及交流,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)互助、信息共享,從而增強(qiáng)彼此信任及合作,產(chǎn)生更多的有效的集體行動(dòng)。
【關(guān)鍵詞】社會(huì)資本 再生產(chǎn)理論 現(xiàn)實(shí)意義 宏觀調(diào)控
【中圖分類號(hào)】F0-0 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2095-3089（2014）10-0179-01
馬克思創(chuàng)立的社會(huì)資本再生產(chǎn)理論，是對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律深刻認(rèn)識(shí)的結(jié)晶。我國(guó)在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中，如何進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，就需要以馬克思的社會(huì)資本再生產(chǎn)原理作為強(qiáng)大的理論依據(jù)。
一、社會(huì)資本再生產(chǎn)理論概述
1.社會(huì)總資本再生產(chǎn)研究的出發(fā)點(diǎn)
在社會(huì)化生產(chǎn)條件下，資本主義社會(huì)中的單個(gè)資本之間存在著密切的聯(lián)系，形成互為前提的單個(gè)資本構(gòu)成的總和，即社會(huì)總資本。馬克思說：“社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)，由社會(huì)資本的各個(gè)獨(dú)立部分的運(yùn)動(dòng)的總和，即各個(gè)單個(gè)資本的周轉(zhuǎn)的總和構(gòu)成。”[1]因此，任何社會(huì)的再生產(chǎn)，都不是單個(gè)、獨(dú)立部分的再生產(chǎn)，而是這種相互聯(lián)系的單個(gè)部分再生產(chǎn)的總和。
馬克思認(rèn)為，再生產(chǎn)理論研究的出發(fā)點(diǎn)就是社會(huì)總產(chǎn)品，即社會(huì)各個(gè)生產(chǎn)部門在一年內(nèi)生產(chǎn)出來的物質(zhì)資料的總和。“如果我們考察社會(huì)在一年間提供的商品產(chǎn)品，那么，就會(huì)清楚地看到：社會(huì)資本的再生產(chǎn)過程是怎樣進(jìn)行的，……”[2]
2.社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問題
社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問題概括地說就是價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物替換。馬克思說：“再生產(chǎn)過程必須從W？蒺的各個(gè)組成部分的價(jià)值補(bǔ)償和物質(zhì)補(bǔ)償?shù)挠^點(diǎn)加以考察。”[3]因此，社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題包含兩個(gè)內(nèi)容，“一方面是社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值的各個(gè)部分如何從商品形態(tài)轉(zhuǎn)化為貨幣形態(tài);另一方面是資本家從什么地方取得生產(chǎn)中所消耗的生產(chǎn)資料，工人和資本家從什么地方取得消費(fèi)資料。”[4]那么表現(xiàn)在市場(chǎng)上，就是要求所有生產(chǎn)部門實(shí)現(xiàn)兩個(gè)層面，一是要銷售掉全部產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)價(jià)值補(bǔ)償，即該賣的都賣掉了;二是要通過購買，把所有的物質(zhì)資料進(jìn)行回購，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)補(bǔ)償。只有這樣，社會(huì)再生產(chǎn)才能順利進(jìn)行，形成不斷循環(huán)的過程。
二、馬克思關(guān)于社會(huì)資本再生產(chǎn)理論的現(xiàn)實(shí)啟示
馬克思《資本論》中的社會(huì)資本再生產(chǎn)原理對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很大的借鑒意義，準(zhǔn)確把握和研究馬克思的思想精髓，將對(duì)于我國(guó)加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展發(fā)揮促進(jìn)作用。
1.正確處理經(jīng)濟(jì)社會(huì)中積累和消費(fèi)的比例問題
積累與消費(fèi)的比例問題是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最為核心的問題。國(guó)民收入中的積累基金中擴(kuò)大再生產(chǎn)占比重最大，積累基金不僅可以加快經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也能促進(jìn)人們消費(fèi)水平的提高。但是，如果過分強(qiáng)調(diào)積累，這在一定程度上會(huì)影響人們的生活水平的提高;反之，如果過分強(qiáng)調(diào)消費(fèi)，積累的增長(zhǎng)就得不到保證，就會(huì)影響生產(chǎn)的發(fā)展速度。
依據(jù)馬克思的再生產(chǎn)理論，表明兩大部類的比例關(guān)系對(duì)積累和消費(fèi)之間的比例關(guān)系起到了指導(dǎo)作用，是我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的理論基礎(chǔ)。若要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，必須充分發(fā)揮國(guó)家的宏觀調(diào)控作用，通過運(yùn)用國(guó)家財(cái)政政策來調(diào)節(jié)積累與消費(fèi)的失衡狀態(tài)。例如，可以增加政府消費(fèi)支出和轉(zhuǎn)移性支付的支出，更有效地刺激人們消費(fèi)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求;通過發(fā)行債券、增加政府投入，加強(qiáng)稅收征管進(jìn)行調(diào)整。
2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高政府宏觀調(diào)控的科學(xué)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展
在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)揮了重大的作用，然而市場(chǎng)也存在著一定的盲目性，引發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡的狀況。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《決定》中指出：“科學(xué)的宏觀調(diào)控，有效的政府治理，是發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在要求。”[5]通過提高政府科學(xué)的宏觀調(diào)控，使市場(chǎng)機(jī)制在合理的調(diào)控下進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持社會(huì)各產(chǎn)業(yè)間一定的比例關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
依據(jù)現(xiàn)實(shí)國(guó)情，我國(guó)是按照第一、二、三產(chǎn)業(yè)劃分和組織生產(chǎn)的，三大產(chǎn)業(yè)是否均衡發(fā)展，直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。《2013年統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示：“第一產(chǎn)業(yè)增加值比重為10.0%，第三產(chǎn)業(yè)比重明顯提高，達(dá)到46.1%，比第二產(chǎn)業(yè)比重高2.2個(gè)百分點(diǎn)，這是第三產(chǎn)業(yè)比重首次超過第二產(chǎn)業(yè)。”[6]可見，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化，第三產(chǎn)業(yè)――“服務(wù)業(yè)”的時(shí)代已經(jīng)到來。事實(shí)表明，要以政府發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向作用做好宏觀調(diào)控，以市場(chǎng)為經(jīng)濟(jì)主體，通過不斷引進(jìn)技術(shù)、吸收國(guó)外投資和重點(diǎn)式發(fā)展繼續(xù)壯大第三產(chǎn)業(yè)，做到在本質(zhì)上優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
3.合理分配收入，刺激消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需
由于這種收入差距的拉大，引起“馬太效應(yīng)”，導(dǎo)致全體收入者出現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象。低收入者購買能力不足，便會(huì)引起社會(huì)產(chǎn)品的生產(chǎn)過剩，繼而挫傷其生產(chǎn)積極性，社會(huì)再生產(chǎn)過程也將受到?jīng)_擊。如果收入差距過大，則會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的動(dòng)蕩。基于此，構(gòu)建合理的分配格局就更加意義重大了。
“國(guó)民收入的分配過程作為社會(huì)再生產(chǎn)過程的一個(gè)環(huán)節(jié)，不僅與社會(huì)供求總量和供求結(jié)構(gòu)之間形成了密切的關(guān)系，而且與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不同經(jīng)濟(jì)主體的利益關(guān)系密切相聯(lián)。[7]因此，收入分配政策的調(diào)控能夠把對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量的調(diào)節(jié)與對(duì)經(jīng)濟(jì)主體間利益關(guān)系的調(diào)節(jié)結(jié)合起來，通過改變國(guó)民收入的分配格局來影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的總量與結(jié)構(gòu)狀況，調(diào)節(jié)社會(huì)成員的收入水平，達(dá)到擴(kuò)大我國(guó)國(guó)內(nèi)需求的目的。
因此，政府必須通過收入再分配的宏觀調(diào)節(jié)，著重提高低收入者和農(nóng)民收入，使他們的潛在消費(fèi)需求愿望變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。這個(gè)過程中不僅要堅(jiān)持效率優(yōu)先，要更加強(qiáng)調(diào)公平原則，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
參考文獻(xiàn)：
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[4]張家祿.《資本論》與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社.1999.299-301
[5]陳劍.理順市場(chǎng)與政府關(guān)系，充分釋放市場(chǎng)活力[J].紅旗文摘.2013
[6]來源：中國(guó)行業(yè)研究網(wǎng)
[7]張家祿.《資本論》與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社.1999.328-329
作者簡(jiǎn)介：
關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)主義觀；企業(yè)社會(huì)資本；企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化
一、 引言
在管理學(xué)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)的研究中，過去學(xué)者們往往致力于探討企業(yè)的管理模式與方法等方面，卻忽略了企業(yè)作為一個(gè)社會(huì)性組織，其內(nèi)部成員和組織層面的社會(huì)關(guān)系的研究。事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展總是處于與他人或組織的聯(lián)系之中，嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，正如社會(huì)資本理論的代表人物之一――格蘭諾維特所說，一切經(jīng)濟(jì)行為都是嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的，企業(yè)的行為從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，以“效率”、“理性”、“利潤(rùn)最大化”為假設(shè)前提來解釋還存在一些不足，也與現(xiàn)實(shí)中的狀況不符。近年來，一些學(xué)者在意識(shí)到這一問題后，正積極地嘗試著將研究社會(huì)關(guān)系的社會(huì)資本理論引入管理學(xué)領(lǐng)域來研究企業(yè)的社會(huì)關(guān)系問題，并取得了一定的成果和貢獻(xiàn)。本文的研究正是在這些研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)主義觀思想對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的相關(guān)問題作進(jìn)一步的探討和完善。
二、 企業(yè)社會(huì)資本研究中的問題
提出“企業(yè)社會(huì)資本”這一概念的是Gabbay（1999）等人，隨后管理學(xué)領(lǐng)域的研究者們紛紛開始運(yùn)用這一概念來進(jìn)一步研究企業(yè)的社會(huì)關(guān)系對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響、企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響以及企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本關(guān)系對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響等一系列問題。
1. 企業(yè)社會(huì)資本的定義及其局限。目前，學(xué)界的研究者們主要是根據(jù)不同的研究視角對(duì)企業(yè)社會(huì)資本下了不同的定義。如邊燕杰、丘海雄 （2000）認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本是一種通過縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系攝取稀缺資源的能力；周小虎、陳傳明（2004）認(rèn)為，那些能夠被企業(yè)所控制的，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)活動(dòng)的，嵌入于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中顯在的和潛在的資源集合即為企業(yè)社會(huì)資本等等。
從目前對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的相關(guān)定義來看，本文認(rèn)為主要存在以下三個(gè)方面的局限：一是對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的定義各抒己見，尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和規(guī)范；二是在已有企業(yè)社會(huì)資本的定義中，對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的主體描述較為模糊，有人認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本是一種資源，也有人提出企業(yè)社會(huì)資本是一種能力等等，而企業(yè)中的資源、能力等概念本來其內(nèi)涵邊界就難以確定，由此就造成了企業(yè)社會(huì)資本的定義在概念的繁復(fù)，讓人難以把握其本質(zhì)，也難以在該定義的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)社會(huì)資本理論作進(jìn)一步的拓展；三是已有的定義對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的功效持有較為明顯的正面肯定傾向，這種傾向通過“有利于企業(yè)”、“稀缺資源”、“稀缺能力”等得以體現(xiàn)，在定義中直接把企業(yè)社會(huì)資本可能產(chǎn)生的負(fù)面影響排除在外，難免趨于片面，從而產(chǎn)生認(rèn)識(shí)上的局限。
2. 社會(huì)資本理論研究在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域和管理學(xué)領(lǐng)域的不同。嚴(yán)格來說，現(xiàn)代管理學(xué)（或稱為商學(xué)）指廣義的工商管理學(xué)科，其與社會(huì)科學(xué) 學(xué)科（如社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等）屬于不同的研究領(lǐng)域。而從我國(guó)的學(xué)科分類 來看，管理學(xué)與社會(huì)科學(xué)學(xué)科也分屬于“工程與技術(shù)科學(xué)”及“人文與社會(huì)科學(xué)”，是兩個(gè)完全不同的學(xué)科領(lǐng)域。因此，社會(huì)資本理論的研究在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域和管理學(xué)領(lǐng)域必然存在著卻別，這些區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1）從研究的視角來看，由于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究是從宏觀視角來對(duì)社會(huì)問題進(jìn)行研究，從而不得不將社會(huì)中的企業(yè)視為同質(zhì)的，研究企業(yè)的共性，并提煉出宏觀規(guī)律，因此社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者研究社會(huì)資本，較為注重對(duì)社會(huì)資本的社會(huì)功能的探討；而管理學(xué)則不然，管理學(xué)研究視角較為微觀，研究企業(yè)時(shí)更強(qiáng)調(diào)企業(yè)的個(gè)性、差異，從而為企業(yè)的生存與發(fā)展提供依據(jù)，因此管理學(xué)者研究企業(yè)的社會(huì)資本，更為關(guān)注原有社會(huì)資本理論中對(duì)個(gè)體和組織行為進(jìn)行分析和解釋的內(nèi)容。同時(shí)，還必須對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行拓展和完善，并積極探索對(duì)企業(yè)更具實(shí)踐價(jià)值的理論和研究模式。
（2）從研究的目的來看，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究旨在追求整個(gè)社會(huì)的福利最大化，因此大多數(shù)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者研究社會(huì)資本，其目的在于使整個(gè)社會(huì)的社會(huì)資本量最大化；而管理學(xué)的研究旨在幫助企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存與發(fā)展，因此管理學(xué)者研究企業(yè)的社會(huì)資本，其目的則是提高企業(yè)的生存能力，使企業(yè)能夠快速健康地成長(zhǎng)。
（3）從研究的動(dòng)機(jī)來看，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者運(yùn)用社會(huì)資本理論研究社會(huì)問題，主要是為社會(huì)的管理者――政府提供參考和依據(jù)；而管理學(xué)領(lǐng)域的研究者運(yùn)用社會(huì)資本理論研究企業(yè)，則是為企業(yè)本身提供理論和實(shí)踐的參考。
（4）社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者運(yùn)用社會(huì)資本理論研究怎樣的社會(huì)制度、社會(huì)環(huán)境和相關(guān)政策才能使社會(huì)資本量最大化，從而進(jìn)一步使得社會(huì)的福利最大化；而管理學(xué)者則是在給定的社會(huì)制度、社會(huì)環(huán)境和相關(guān)政策約束下，研究怎樣的企業(yè)管理模式和企業(yè)行為才能使企業(yè)能夠健康地成長(zhǎng)。
從前文的綜述中可知，社會(huì)資本的研究起源于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，其主要理論成果來源于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究，因此當(dāng)管理學(xué)將社會(huì)資本這一概念引用于對(duì)企業(yè)的研究時(shí)，難免帶有社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究的思維慣式，從而導(dǎo)致這兩個(gè)領(lǐng)域研究者的錯(cuò)位，給社會(huì)資本理論在管理學(xué)領(lǐng)域的運(yùn)用和發(fā)展帶來困難。
3. 社會(huì)資本功能主義觀的缺陷。社會(huì)資本的功能主義觀起源于科爾曼等人所提出的“根據(jù)它們的功能來定義社會(huì)資本”（Coleman，1988）的觀念。功能主義觀的缺陷在于：一方面，功能主義觀定義的社會(huì)資本在在其定義的邏輯上存在不可被證偽的謬誤。主要體現(xiàn)在這一定義將不利于社會(huì)資本功能實(shí)現(xiàn)的因素排除在定義之外，即只有那些有利于其功能實(shí)現(xiàn)的因素才可能成為社會(huì)資本，因而這一定義是不可證偽的，也是不科學(xué)的。另一方面，以功能主義觀為基礎(chǔ)的社會(huì)資本研究無法在觀測(cè)上實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，由此造成一些社會(huì)資本理論的自相矛盾。如按照著名社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特的“弱關(guān)系”理論，西方國(guó)家的個(gè)人在找工作時(shí)，“弱關(guān)系”比“強(qiáng)關(guān)系”更為有用，而邊燕杰在中國(guó)和其他華人社會(huì)中卻發(fā)現(xiàn)了相反的證據(jù)（Bian，1997； Bian & Ang，1997）。
三、 結(jié)構(gòu)主義觀的提出及其對(duì)企業(yè)社會(huì)資本研究的影響
本文認(rèn)為社會(huì)資本結(jié)構(gòu)主義觀的提出，為解決企業(yè)社會(huì)資本研究中的問題提供了突破口。由朱旭峰等人提出的“社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)主義觀”，是以徹底地放棄功能主義，同時(shí)將社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)、使用和功能這三個(gè)相關(guān)概念完全獨(dú)立為基礎(chǔ)的。根據(jù)結(jié)構(gòu)主義觀，社會(huì)資本被定義為：“嵌入于個(gè)人（或組織、地區(qū)等）所擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)”。從這一定義中可知，社會(huì)資本就是那些可以被人們使用的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的“結(jié)構(gòu)”，這些網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)雖然可能帶有某種功能，但這種功能不是社會(huì)資本本身，而是社會(huì)資本使用后的結(jié)果，或者說是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的使用所得到的回報(bào)（朱旭峰，2008）。
本文認(rèn)為，社會(huì)資本結(jié)構(gòu)主義觀的提出是社會(huì)資本理論研究中里程碑式的重大發(fā)展，它為社會(huì)資本理論在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的進(jìn)一步深入研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，同時(shí)也對(duì)管理學(xué)領(lǐng)域企業(yè)社會(huì)資本的研究產(chǎn)生了意義深遠(yuǎn)的影響。
（1）根據(jù)結(jié)構(gòu)主義觀思想，企業(yè)社會(huì)資本可被定義為“企業(yè)所擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)”。這一定義簡(jiǎn)潔明了、主體明確，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，而結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵在企業(yè)中可以找到清晰的界定，由此避免了以往對(duì)企業(yè)社會(huì)資本定義中主體界定上的模糊，也為進(jìn)一步探討與拓展企業(yè)社會(huì)資本的相關(guān)理論堅(jiān)定了良好的基礎(chǔ)。同時(shí)，這一定義中不包含對(duì)企業(yè)社會(huì)資本功效的主觀傾向。既然企業(yè)社會(huì)資本是企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，那么這種結(jié)構(gòu)是否對(duì)企業(yè)有利，或者是否就是企業(yè)中的“稀缺資源”或“稀缺能力”都是不確定的，可能因企業(yè)而異，也可能因企業(yè)的不同發(fā)展階段而異等。由此為研究企業(yè)社會(huì)資本在企業(yè)中的作用提供了更為客觀和全面的視角。
（2）社會(huì)資本結(jié)構(gòu)主義觀以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)來定義社會(huì)資本，既避免了功能主義觀下采用紛繁復(fù)雜的邏輯概念來定義社會(huì)資本所產(chǎn)生的邏輯循環(huán)謬誤；同時(shí)也消除了以功能主義觀為基礎(chǔ)的社會(huì)資本研究無法在觀測(cè)上實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，從而造成自相矛盾的困境。
（3）也是最為重要的，根據(jù)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)主義觀，社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)與其功能是獨(dú)立的，功能是對(duì)社會(huì)資本結(jié)構(gòu)的利用中產(chǎn)生的回報(bào)，而所謂“利用”，即“通過有目的行動(dòng)中的個(gè)人對(duì)社會(huì)資源的運(yùn)用或動(dòng)員”。過去，在社會(huì)資本的功能主義觀下，社會(huì)資本產(chǎn)生于功能達(dá)成之后，但在結(jié)構(gòu)主義觀下，社會(huì)資本獨(dú)立于其功能而存在，此時(shí)對(duì)社會(huì)資本的“利用”就顯得重要起來，而利用后帶來的回報(bào)亦既可以為正，也可以為負(fù)。由此，本文進(jìn)一步認(rèn)為，企業(yè)社會(huì)資本在企業(yè)中是否能夠發(fā)揮正面的積極作用，關(guān)鍵要看企業(yè)所擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是否合理，也就是說，如果企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)是合理的，那么企業(yè)社會(huì)資本所帶來的回報(bào)就能夠?qū)ζ髽I(yè)成長(zhǎng)起到正面的促進(jìn)作用；反之，如果企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)不合理，那么企業(yè)社會(huì)資本所帶來的回報(bào)就不能促進(jìn)企業(yè)的成長(zhǎng)，甚至還會(huì)對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)形成阻礙。而要消除企業(yè)社會(huì)資本的負(fù)面效應(yīng)，并使其正面效應(yīng)得以充分發(fā)揮，就必須通過對(duì)企業(yè)的社會(huì)資本進(jìn)行合理的優(yōu)化。
四、 企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化
企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，從其在企業(yè)內(nèi)部的實(shí)踐來看，本文認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化本質(zhì)上應(yīng)該是企業(yè)管理的一個(gè)重要方面，企業(yè)在進(jìn)行社會(huì)資本優(yōu)化的同時(shí)還必須要與企業(yè)現(xiàn)有的相關(guān)管理工作進(jìn)行良好地互動(dòng)與對(duì)接，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：
一方面在企業(yè)中，企業(yè)目標(biāo)的確定是通過戰(zhàn)略管理來完成的。戰(zhàn)略管理確定了企業(yè)的發(fā)展方向和行動(dòng)目標(biāo)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提與先導(dǎo)。而企業(yè)在制定戰(zhàn)略過程中對(duì)企業(yè)自身和所處環(huán)境的分析，是可以與企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的相關(guān)分析進(jìn)行共享的。因此，在制定企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化方案時(shí)應(yīng)將企業(yè)的戰(zhàn)略分析作為重要的基礎(chǔ)和依據(jù)。
另一方面，企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部人員，尤其是企業(yè)的核心層人員，因而企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的工作可以與企業(yè)的人力資源管理工作相結(jié)合，尤其是在實(shí)施階段可以與績(jī)效管理一起進(jìn)行。這樣既能為企業(yè)節(jié)約成本，又能利用企業(yè)中從事人力資源管理工作的人員的經(jīng)驗(yàn)來推動(dòng)優(yōu)化的實(shí)施，并確保優(yōu)化的效果。
基于上述分析，本文認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的優(yōu)化思路如圖1所示。
1. 企業(yè)社會(huì)資本診斷。企業(yè)社會(huì)資本結(jié)構(gòu)診斷是企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的第一階段，這一階段的任務(wù)是幫助企業(yè)了解自身社會(huì)資本的情況，建立相應(yīng)的社會(huì)資本庫，并分析當(dāng)前存在的問題，以便于為企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化提供依據(jù)。
（1）企業(yè)社會(huì)資本自查。企業(yè)社會(huì)資本自查是企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的基礎(chǔ)，目標(biāo)是通過自查充分了解企業(yè)當(dāng)前社會(huì)資本的情況。自查的對(duì)象主要是企業(yè)的核心層人員。自查的方法是通過企業(yè)社會(huì)資本調(diào)查表對(duì)相關(guān)人員的信息進(jìn)行收集，然后進(jìn)行整理和統(tǒng)計(jì)，并得出企業(yè)社會(huì)資本調(diào)查分析報(bào)告。
（2）建立企業(yè)社會(huì)資本庫。建立企業(yè)社會(huì)資本庫是企業(yè)社會(huì)資本自查的延伸，即將調(diào)查的范圍擴(kuò)大到整個(gè)企業(yè)，調(diào)查對(duì)象應(yīng)包括企業(yè)的所有人員。目的是充分掌握企業(yè)的社會(huì)資本情況，為企業(yè)的社會(huì)資本的優(yōu)化提供更為充實(shí)的依據(jù)，同時(shí)企業(yè)的社會(huì)資本庫作為企業(yè)在社會(huì)資本上的儲(chǔ)備資源，將為企業(yè)在充分利用內(nèi)部人員社會(huì)資本和拓展新的社會(huì)資本提供幫助和支持。
（3）分析企業(yè)社會(huì)資本存在的問題。企業(yè)社會(huì)資本自查工作結(jié)束后，根據(jù)企業(yè)的社會(huì)資本自查報(bào)告，企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化小組開工作會(huì)議對(duì)企業(yè)社會(huì)資本存在的問題進(jìn)行討論和分析，確定企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本存在的問題和企業(yè)層面社會(huì)資本存在的問題。
2. 制定企業(yè)社會(huì)資本的優(yōu)化方案。企業(yè)社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)診斷階段完成后，要根據(jù)診斷的結(jié)果――企業(yè)社會(huì)資本問題分析報(bào)告來制定企業(yè)的社會(huì)資本優(yōu)化方案。優(yōu)化方案應(yīng)包含兩個(gè)部分，即企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本優(yōu)化方案和企業(yè)層面社會(huì)資本優(yōu)化方案。
（1）企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本優(yōu)化方案。根據(jù)企業(yè)社會(huì)資本問題分析報(bào)告中對(duì)企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本問題的分析，并結(jié)合企業(yè)人力資源管理中職務(wù)分析對(duì)不同職務(wù)的工作描述，企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本的優(yōu)化方案應(yīng)包括對(duì)企業(yè)當(dāng)前各職務(wù)應(yīng)具備的社會(huì)資本進(jìn)行研究和規(guī)定，由此提出存在問題的解決方法與措施，并對(duì)方案的執(zhí)行經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理地預(yù)算。
（2）企業(yè)層面社會(huì)資本優(yōu)化方案。根據(jù)企業(yè)社會(huì)資本問題分析報(bào)告中對(duì)企業(yè)層面社會(huì)資本問題的分析，并結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略管理中制定的企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)層面社會(huì)資本優(yōu)化方案應(yīng)包括對(duì)企業(yè)當(dāng)前戰(zhàn)略要素的分析，由此提出改進(jìn)重點(diǎn)與計(jì)劃，并對(duì)方案的執(zhí)行經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理地預(yù)算。
3. 企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的實(shí)施與改進(jìn)。企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化方案制定階段完成后，進(jìn)入企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的實(shí)施與改進(jìn)階段，包括執(zhí)行與監(jiān)督、評(píng)價(jià)與反饋、調(diào)整與改進(jìn)。
（1）執(zhí)行與監(jiān)督。企業(yè)內(nèi)部階層人員社會(huì)資本的優(yōu)化由企業(yè)的人力資源管理部門負(fù)責(zé)執(zhí)行工作，企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化小組負(fù)責(zé)監(jiān)督。執(zhí)行過程中，應(yīng)首先針對(duì)企業(yè)內(nèi)人員的不同階層結(jié)構(gòu)，通過核心層會(huì)議討論學(xué)習(xí)，中間層分部門會(huì)議討論學(xué)習(xí)，松散層分小組會(huì)議討論學(xué)習(xí)的形式逐級(jí)進(jìn)行企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化培訓(xùn)，主題是明確社會(huì)資本在企業(yè)發(fā)展中的作用和分析不同職務(wù)工作應(yīng)具備的社會(huì)資本等，然后根據(jù)制定的方案執(zhí)行優(yōu)化措施。
（2）評(píng)價(jià)與反饋。企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的評(píng)價(jià)是對(duì)優(yōu)化方案執(zhí)行情況結(jié)合企業(yè)的盈利情況進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。這部分工作應(yīng)與企業(yè)的績(jī)效管理相結(jié)合，具體做法是可以在績(jī)效考核的內(nèi)容中加入企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的考核內(nèi)容來對(duì)企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（3）調(diào)整與改進(jìn)。在整個(gè)企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化的過程中，企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化小組應(yīng)根據(jù)執(zhí)行中的具體情況、產(chǎn)生的問題以及企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化執(zhí)行評(píng)價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容及時(shí)地對(duì)優(yōu)化方案進(jìn)行調(diào)整。此外，當(dāng)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略變革或企業(yè)內(nèi)部發(fā)生重大組織調(diào)整時(shí)，也應(yīng)及時(shí)地對(duì)企業(yè)社會(huì)資本優(yōu)化方案進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
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關(guān)鍵詞 社會(huì)資本；集體行動(dòng)；志愿失靈；激勵(lì)
中圖分類號(hào) D0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007－5801(2008)06－0094－04
二十世紀(jì)后半葉，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)生了一場(chǎng)方法論革命。公共選擇理論將理性人假設(shè)從市場(chǎng)領(lǐng)域推廣至政治領(lǐng)域，認(rèn)為政治家、官僚也是理性人，必須嚴(yán)格限制政府的干預(yù)范圍。發(fā)揮市場(chǎng)的自愿交易功能。在此基礎(chǔ)上，集體行動(dòng)理論將理性人假設(shè)進(jìn)一步從政治領(lǐng)域推廣至社會(huì)領(lǐng)域，認(rèn)為個(gè)人在經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等不同領(lǐng)域都將根據(jù)理性的原則采取行動(dòng)。集體行動(dòng)理論指出，由具有共同利益的個(gè)人組成的集團(tuán)并不會(huì)像個(gè)人追求私人目標(biāo)那樣追求集體目標(biāo)，搭便車將導(dǎo)致“志愿失靈”，從而為組織干預(yù)提供了合理性。圍繞集體行動(dòng)理論出現(xiàn)了各種批評(píng)意見，其中，社會(huì)資本理論比較富有啟發(fā)性，它強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系和非經(jīng)濟(jì)激勵(lì)對(duì)集體行動(dòng)機(jī)制的影響。
一、集體行動(dòng)困境的搭便車機(jī)理
集體行動(dòng)是相對(duì)于個(gè)人行動(dòng)而言的，它一般被解釋為多人同時(shí)采取某種行為。在對(duì)集體行動(dòng)邏輯的論述中，奧爾森賦予集體行動(dòng)以特定的含義，它是指在由個(gè)人組成的集團(tuán)中任何供給集體物品的行為翻。只有在涉及公共問題或群體事務(wù)時(shí)，集體行動(dòng)才不可或缺，集體行動(dòng)是人們?yōu)榱嗽鲞M(jìn)共同利益而采取的集體選擇活動(dòng)。
集體行動(dòng)理論之所以能夠?qū)χ驹钢髁x提出挑戰(zhàn)，主要是因?yàn)樗褂昧死硇匀思僭O(shè)，引入了集體物品的概念。理性人并不是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中個(gè)人行為經(jīng)驗(yàn)特征的描述，它僅在“邏輯一致性”的意義上是“正確”的。根據(jù)理性選擇理論，“理性人僅僅指這樣一種人，他們?cè)谧约褐R(shí)的限度內(nèi)，運(yùn)用每單位有價(jià)值的產(chǎn)出的最少的稀缺資源投入來達(dá)到自己的目的”。理性人模型具有重要的工具性價(jià)值，觀察者藉此能夠以統(tǒng)一的人性觀研究個(gè)人在不同環(huán)境中的決策行為。集體物品(collective goods)是指“任何物品，如果一個(gè)集團(tuán)x1，…，xi…，xn中的任何個(gè)人xi能夠消費(fèi)它，它就不能不被那一集團(tuán)中的其他人所消費(fèi)”。集體物品近似于經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用的公共物品(public goods)。由于公共物品暗示公共部門提供的物品，這和事實(shí)不完全相符，“個(gè)人、私人集團(tuán)以及組織也提供‘公共物品”一。所以，奧爾森在集體行動(dòng)理論的研究中使用的概念是集體物品而非公共物品。一方面。集體行動(dòng)被解釋為供給非排他性集體物品的行為，另一方面，參與集體行動(dòng)的集團(tuán)成員被設(shè)定為利益最大化的理性人，從這兩個(gè)命題中必然推導(dǎo)出集體行動(dòng)將伴隨搭便車的結(jié)論，集團(tuán)無法在理想的水平上自愿供給集體物品。
集體行動(dòng)理論引入集團(tuán)規(guī)模這個(gè)關(guān)鍵變量來分析搭便車的機(jī)理。它從集團(tuán)成員個(gè)人以及集團(tuán)成員間關(guān)系兩個(gè)維度批判志愿主義：個(gè)人參與集體行動(dòng)的激勵(lì)隨集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大而減弱：集體行動(dòng)的組織成本隨集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大而增加。首先，集團(tuán)行為取決于集團(tuán)成員的行為，集體行動(dòng)理論從個(gè)人激勵(lì)的角度考察集團(tuán)規(guī)模和集體物品供給之間的關(guān)系。奧爾森以個(gè)人擁有“集團(tuán)收益的份額”分析成員是否參與集體行動(dòng)。集團(tuán)規(guī)模越大，集體行動(dòng)參與者擁有的收益份額就越小，就越難以彌補(bǔ)個(gè)人為獨(dú)立供給集體物品而支付的成本，所以個(gè)人參與集體行動(dòng)的激勵(lì)隨集團(tuán)規(guī)模的擴(kuò)大而減弱。其次，集體行動(dòng)需要支付兩種形式的成本，一種是“直接資源成本”，另一種是“組織成本”。直接資源成本是提供集體物品的生產(chǎn)成本；組織成本是協(xié)調(diào)人際行為所支付的交易成本。在小集團(tuán)中，單個(gè)成員能夠獲得總收益中很大的份額，所以個(gè)人具有單方面供給集體物品的激勵(lì)。而在大集團(tuán)中，成員獨(dú)立供給集體物品的凈收益為負(fù)數(shù)，除非存在外部組織，任何人都不會(huì)單方面供給集體物品。大集團(tuán)集體行動(dòng)不僅受資源成本的約束，而且受組織成本的約束。隨著集團(tuán)規(guī)模的增加，需要協(xié)調(diào)的環(huán)節(jié)趨于增多，組織成員采取集體行動(dòng)的成本也趨于上升。大集團(tuán)集體行動(dòng)不僅受成員激勵(lì)不足之害(個(gè)人收益份額過小)，而且受組織成本過大之苦(協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)過多)。這二者相互結(jié)合，將導(dǎo)致個(gè)人志愿參與集體行動(dòng)的結(jié)果無法出現(xiàn)。成功采取集體行動(dòng)的關(guān)鍵在于，在強(qiáng)化個(gè)人參與集體行動(dòng)激勵(lì)的同時(shí)，降低組織成本。為了使大集團(tuán)擺脫集體行動(dòng)的困境，必須創(chuàng)建正式組織，并由其實(shí)施針對(duì)成員個(gè)體的選擇性激勵(lì)。
二、社會(huì)資本理論對(duì)集體行動(dòng)理論的發(fā)展
集體行動(dòng)理論的提出，促使人們認(rèn)識(shí)到個(gè)人理性并非集體理性的充分條件，搭便車將瓦解人們的志愿合作。圍繞搭便車假說出現(xiàn)了一種研究趨勢(shì)，即通過試驗(yàn)驗(yàn)證集體行動(dòng)理論的具體判斷，進(jìn)而通過方法論的調(diào)整，解析集體行動(dòng)理論的邏輯困境。馬維爾和阿莫斯在集體物品供給試驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，群體互動(dòng)中并未出現(xiàn)普遍的搭便車現(xiàn)象，“諸如公平等規(guī)范(norm)因素強(qiáng)烈地影響了個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策”。結(jié)果表明，人們并非成本一收益計(jì)算的理性機(jī)器，個(gè)體在成長(zhǎng)過程中受到了社會(huì)化的熏陶，這影響了在集體行動(dòng)過程中采取合作還是選擇搭便車。在擁有合作規(guī)范的集團(tuán)中，大多數(shù)成員將排斥搭便車者。因?yàn)椤懊赓M(fèi)搭車者破壞了平等的標(biāo)準(zhǔn)”。只要集團(tuán)成員能夠預(yù)期其他人采取合作，即使不存在選擇性激勵(lì)，他們也會(huì)自愿供給集體物品。集團(tuán)能否采取集體行動(dòng)的問題，就轉(zhuǎn)化成集團(tuán)內(nèi)部是否存在充分的信任關(guān)系問題。社會(huì)資本理論通過對(duì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等問題開展的卓有成效的研究，為解決集體行動(dòng)的困境提供了啟示。
社會(huì)資本理論產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，它最初由社會(huì)學(xué)家提出，在發(fā)展過程中不斷引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家的關(guān)注。根據(jù)帕特南的定義，“社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)。它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會(huì)的效率”。社會(huì)資本是相對(duì)于物質(zhì)資本和人力資本而言的，它強(qiáng)調(diào)公民社會(huì)內(nèi)部的信任關(guān)系對(duì)人們行動(dòng)能力的影響。物質(zhì)資本表現(xiàn)為有形的物質(zhì)形態(tài)。人力資本表現(xiàn)為無形的知識(shí)技能，而社會(huì)資本表現(xiàn)為人際信任、互惠規(guī)范和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。普遍的互惠是具有高度生產(chǎn)性的社會(huì)資本，遵循了這一規(guī)范的共同體，可以更有效地約束投機(jī)行為，解決集體行動(dòng)問題。
社會(huì)資本理論對(duì)集體行動(dòng)理論的發(fā)展，首先在于它采用了不同于理性人假設(shè)的社會(huì)學(xué)方法。奧爾森方法論中的理性人實(shí)質(zhì)上是“低度社會(huì)化的人”，理性人主要為經(jīng)濟(jì)利益所激勵(lì)，缺乏物質(zhì)要求之外的社會(huì)性需求。集體行動(dòng)理論以理性人假設(shè)作為研究的起點(diǎn)，“但它恰恰省略了最為重要的、無時(shí)無地不在的社會(huì)關(guān)系”。在集團(tuán)內(nèi)部，人們之間除了經(jīng)濟(jì)上的交換之外，還可能形成各種非經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這為對(duì)集團(tuán)成員行為進(jìn)行理性分析設(shè)置了障礙。社
會(huì)資本理論正是在集體行動(dòng)理論強(qiáng)調(diào)“理性人”的地方恢復(fù)了“社會(huì)人”的位置，重申了社會(huì)關(guān)系對(duì)群體合作的影響。個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策事實(shí)上嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)人是否參與集體行動(dòng)并非成本收益計(jì)算的經(jīng)濟(jì)過程，而是受非經(jīng)濟(jì)激勵(lì)影響的社會(huì)過程。
第二，集體行動(dòng)理論呈現(xiàn)出靜態(tài)分析的特征，它沒有考慮時(shí)間序列對(duì)集體行動(dòng)的積極影響。社會(huì)資本理論則指出。人際互動(dòng)的歷史記錄對(duì)集體行動(dòng)具有重要影響，人們繼承的社會(huì)資本能夠促進(jìn)自愿合作。人們最初選擇合作可能是出于成本收益的計(jì)算，但在群體交往中能夠產(chǎn)生互惠規(guī)范，并借助社會(huì)化的方式實(shí)現(xiàn)代際傳遞。規(guī)范是人們共同遵守的行為準(zhǔn)則，它使人們?cè)诤献鬟^程中具有雙重激勵(lì)，“每個(gè)人在自己和他人對(duì)規(guī)范的服從中具有利益關(guān)系”。規(guī)范的力量在于其無形性，即使它不被人們充分理解，也能夠?qū)€(gè)人產(chǎn)生強(qiáng)制作用。
第三，集體行動(dòng)理論在分析中假定集團(tuán)成員具有完全理性，對(duì)所有人的行為選擇和集體物品的生產(chǎn)函數(shù)擁有充分的信息。而社會(huì)資本理論則明確指出個(gè)人的理性能力是有限的。人們受知識(shí)稀缺的限制。為了實(shí)現(xiàn)群體協(xié)作，人們需要借助慣例、互惠信任提供信息。互惠的共識(shí)不僅滿足了人們的情感需要，還為采取集體行動(dòng)提供了“初始的社會(huì)資本”。
第四，集體行動(dòng)理論認(rèn)為大集團(tuán)必須通過外在的者實(shí)施選擇性激勵(lì)才能擺脫困境，而社會(huì)資本理論指出，集體行動(dòng)不必借助第三方的強(qiáng)制執(zhí)行，依靠集團(tuán)內(nèi)部的協(xié)商論壇、社會(huì)企業(yè)家和信任網(wǎng)絡(luò)的協(xié)助就可以實(shí)現(xiàn)自主治理。社會(huì)規(guī)范并不需要集中的機(jī)構(gòu)加以實(shí)施。它通過多中心的懲罰或獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制強(qiáng)化了自身的權(quán)威。并為集團(tuán)成員內(nèi)化為個(gè)人信念。社會(huì)資本通過傳遞集團(tuán)成員具有合作意向的信息，約束狹隘的利己行為、簡(jiǎn)化簽署協(xié)議的過程、節(jié)約社會(huì)成本。
第五，集體行動(dòng)理論雖然認(rèn)識(shí)到個(gè)體激勵(lì)不足和協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)過多是大集團(tuán)集體行動(dòng)的不利條件，但它論述的重點(diǎn)是改變個(gè)體的激勵(lì)結(jié)構(gòu)而非降低集體行動(dòng)的組織成本。所以，集體行動(dòng)理論在認(rèn)為選擇性激勵(lì)具有組織動(dòng)員效能的同時(shí)，并未充分論述因?qū)嵤┻x擇性激勵(lì)而支付的組織成本對(duì)集體行動(dòng)的消極影響。在這個(gè)意義上，集體行動(dòng)理論并未足夠重視交易成本與集體行動(dòng)之間的關(guān)系。社會(huì)資本概念的引入。在指出集體行動(dòng)必然伴隨交易成本的同時(shí)，促使人們認(rèn)識(shí)到互惠網(wǎng)絡(luò)對(duì)于降低交易成本的重大意義。
第六，集體行動(dòng)理論在缺乏政治制度背景的條件下抽象地論述集團(tuán)規(guī)模的消極影響，而社會(huì)資本理論認(rèn)為。有限的政治干預(yù)可以打破集體行動(dòng)困境的惡性循環(huán)。政府介入并非取代群體成員之間的自我組織，而是為自主治理創(chuàng)造條件。合理的政治干預(yù)能夠?yàn)榧瘓F(tuán)合作提供穩(wěn)定的預(yù)期，有助于培育社會(huì)資本。小集團(tuán)積累的社會(huì)資本具有“溢出效應(yīng)”，它能夠在大群體中擴(kuò)展傳播。集體行動(dòng)并非簡(jiǎn)單的利益得失計(jì)算過程，它是制度資本自然增長(zhǎng)的過程，曾經(jīng)陷入群體困境的集團(tuán)成員能夠自主漸進(jìn)地過渡到有序的集體行動(dòng)。
三、社會(huì)資本理論的局限
對(duì)集體行動(dòng)理論的批評(píng)主要可以區(qū)分為兩種類型：一種是拓展了奧爾森提出但并未詳述的理論內(nèi)容；另一種是使用了不同于奧爾森的方法論，進(jìn)而得出了和集體行動(dòng)的邏輯相反的結(jié)論。這兩種類型的批評(píng)在社會(huì)資本理論中都有所體現(xiàn)。社會(huì)資本理論為解決集體行動(dòng)問題提供了替代性解釋，它使人們的注意力從抽象的理性人轉(zhuǎn)向具體的社會(huì)關(guān)系。由于社會(huì)資本理論在回避理性人假設(shè)的條件下批判集體行動(dòng)理論，它在很大程度上是對(duì)集體行動(dòng)理論的補(bǔ)充和完善，而非顛覆性的否定。
社會(huì)資本理論試圖通過利用社會(huì)中已經(jīng)存在的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)解決集體行動(dòng)困境，但它并不能解釋社會(huì)資本產(chǎn)生的具體過程。在自我再生產(chǎn)方面。社會(huì)資本的積累仍舊難以擺脫集體行動(dòng)的困境。在特定的群體中，社會(huì)資本是具有非排他性的集體物品。投資社會(huì)資本也是一項(xiàng)特殊的集體行動(dòng)，它帶來的大部分收益將被其他人分享，投資的過程同樣會(huì)遭受搭便車的困擾。所以，即使那些提出社會(huì)資本理論的學(xué)者對(duì)投資社會(huì)資本的行為也不樂觀，認(rèn)為社會(huì)資本是人類一系列社會(huì)活動(dòng)的“副產(chǎn)品”。
社會(huì)資本理論不同于集體行動(dòng)理論的重要之處在于，它有較強(qiáng)的歷史感，強(qiáng)調(diào)社會(huì)演化對(duì)社會(huì)資本的積累作用。但在社會(huì)資本理論中。存在著可辯駁的論斷，即社會(huì)資本能夠在時(shí)間進(jìn)程中出現(xiàn)，并最終在空間范圍內(nèi)傳播。社會(huì)資本的積累是有條件的，在缺乏穩(wěn)定的活動(dòng)邊界和支持性制度安排的情景下。不信任也會(huì)自我復(fù)制，社會(huì)資本存在“陰暗性的一面”。
社會(huì)資本并不能徹底解決集體行動(dòng)問題，但它啟發(fā)了人們?nèi)娴卣J(rèn)識(shí)集體行動(dòng)的動(dòng)力。比如，物質(zhì)資本因使用而消耗，而社會(huì)資本則是因?yàn)殚e置不用而消逝。人們?cè)绞且蕾囅嗷ラg的信任，就越能夠產(chǎn)生更多的信任。再如，社會(huì)資本理論并不否認(rèn)小集團(tuán)具有集體行動(dòng)的優(yōu)勢(shì)，小集團(tuán)中更容易產(chǎn)生互惠規(guī)范和相互信任。小集團(tuán)易于采取集體行動(dòng)，這未必源于集團(tuán)成員難以采取搭便車，它還和集團(tuán)成員更愿意投資社會(huì)資本有關(guān)。
［關(guān)鍵詞］ 社會(huì)資本技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效信息共享
一、引言
在信息化和網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，人們?cè)絹碓疥P(guān)注社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。當(dāng)今社會(huì)，技術(shù)創(chuàng)新的的速度越來越快、周期越來越短；技術(shù)創(chuàng)新的難度不斷增大、成本不斷增高。大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)很難獨(dú)立開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，社會(huì)資本的出現(xiàn)，為研究技術(shù)創(chuàng)新提供了一個(gè)嶄新的視野。因此,本文從企業(yè)社會(huì)資本的研究入手，通過對(duì)浙江省115家通信設(shè)備類制造企業(yè)的問卷調(diào)查，從信息共享的視角，深入研究了企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。
二、企業(yè)社會(huì)資本的概念
1980年，法國(guó)社會(huì)學(xué)家Bourdieu首次提出“社會(huì)資本”概念，如今關(guān)于社會(huì)資本理論的研究越來越多，很多學(xué)者也應(yīng)用這一理論進(jìn)行相關(guān)的實(shí)證分析。Bourdieu（1997）將社會(huì)資本定義為“實(shí)際的或潛在的資源的集合體”。
波茨(2000)認(rèn)為社會(huì)資本是個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力。邊燕杰和丘海雄（2000）認(rèn)為社會(huì)資本主體間的聯(lián)系而攝取稀缺資源的能力。柯江林等(2007)認(rèn)為社會(huì)資本是嵌入在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的一種資源動(dòng)用能力。吳翠花等（2008）在分析了企業(yè)間社會(huì)資本關(guān)系與知識(shí)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系以及影響路徑時(shí)，將社會(huì)資本界定為指存在于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)成員中的各種正式或非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
結(jié)合以上的觀點(diǎn)，本文將企業(yè)社會(huì)資本定義為：企業(yè)通過其特有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能夠利用的各種內(nèi)外關(guān)系資源以及由此而產(chǎn)生的各種能力。
三、企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的構(gòu)成
本文主要側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的研究，即與企業(yè)股東、管理人員、技術(shù)人員以及其他雇員之間的關(guān)系，如圖1所示。
圖1 企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本的構(gòu)成
良好的企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)可以促進(jìn)信息的溝通，促進(jìn)相互信任與合作，有利于節(jié)約企業(yè)內(nèi)部管理費(fèi)用，提高技術(shù)積累和技術(shù)開發(fā)的能力；同時(shí)有助于調(diào)動(dòng)員工的積極性，促進(jìn)信息在企業(yè)內(nèi)的分享，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著積極的作用。
四、企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的理論假設(shè)
信息是一種稀缺的社會(huì)資源。信息共享被廣泛的認(rèn)為是社會(huì)資本的關(guān)鍵因素之一(Burt,1997;Coleman,1988)。通過讓信息更加公開和誠(chéng)實(shí)的共享，可減少企業(yè)內(nèi)固有的信息不對(duì)稱（Zaheer et al.,1998）。社會(huì)資本是企業(yè)固有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，它使人們從緊密的聯(lián)系和關(guān)系而積累的知識(shí)中獲益(Hansen,1999;)。Burt(1997)指出社會(huì)資本可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和從其他成員那給關(guān)鍵成員帶來信息。Dyer and Chu(2003)指出信任，關(guān)系資本，對(duì)供應(yīng)商和顧客間的信息共享有重要的促進(jìn)作用。
信息共享是企業(yè)績(jī)效的重要前因(Gulati,1998)。企業(yè)的信息獲取與共享能力對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升有著重要的推動(dòng)作用(Kogut和Zander，1992)。信息共享或知識(shí)共享對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極貢獻(xiàn)(Cummings,2004)。
基于上述分析，本研究提出以下理論假設(shè)1：在其他變量保持不變的情況下，企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本與信息共享呈正相關(guān)；理論假設(shè)2：在其他變量保持不變的情況下，信息共享與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)。
五、實(shí)證分析
1.問卷的發(fā)放與回收
本文采用問卷調(diào)查的方式獲得數(shù)據(jù)。共發(fā)放問卷210份，回收問卷162份，其中有效問卷115份，問卷回收率和有效問卷率分別為77.14%和54.76%。從回收的有效問卷看，中高層管理者占21.74%，基層管理者占51.30%，普通員工占27.96%；被調(diào)查企業(yè)研發(fā)投入占銷售額的比重普遍較低，5%以下的占到90%以上。
2.變量的測(cè)度
本文主要研究企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本，即與企業(yè)股東、管理人員、技術(shù)人員以及其他雇員之間的關(guān)系。對(duì)社會(huì)資本從聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度、聯(lián)系數(shù)量三個(gè)方面來測(cè)量。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的則從新產(chǎn)品的開發(fā)速度、年新產(chǎn)品數(shù)、新產(chǎn)品的成功率、年申請(qǐng)的專利數(shù)、新產(chǎn)品的銷售額率、掌握行業(yè)核心技術(shù)的程度這六個(gè)指標(biāo)來測(cè)度。信息共享包括市場(chǎng)、技術(shù)和業(yè)務(wù)信息共享三個(gè)部分。
3.信度與效度分析
本研究采用Cronbach的一致性系數(shù)(系數(shù))來分析信度，測(cè)度變量的Cronbach’s alpha值應(yīng)該大于0.70才能滿足量表的效度要求。表1中的數(shù)據(jù)顯示,本研究的各項(xiàng)指標(biāo)具有較高的信度和效度。
表1 各題項(xiàng)的描述性統(tǒng)計(jì)及因子載荷系數(shù)
**表明兩個(gè)變量在0.01（雙尾檢驗(yàn)）水平上顯著相關(guān)
如表2所示，聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度、聯(lián)系數(shù)量與信息共享之間的相關(guān)性系數(shù)分別為.734、.640、.706，表明聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度、聯(lián)系數(shù)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新信息共享具有促進(jìn)作用。信息共享與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)性系數(shù).506，表明信息共享對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用。
5.回歸分析
方差分析的結(jié)果顯示，概率值為0.000，可認(rèn)為在1%水平下回歸效果是顯著的，即聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度和聯(lián)系數(shù)量對(duì)企業(yè)的信息共享存在著顯著的影響，回歸系數(shù)見表3。
如表2，VIF的大值均小于10，不存在多重共線性問題。三個(gè)影響因子的t值所對(duì)應(yīng)的顯著性概率均小于0.05，均應(yīng)出現(xiàn)在方程中。得到如下回歸方程：信息共享量=0.436*聯(lián)系頻度+0.256*聯(lián)系密切程度+0.269*聯(lián)系數(shù)量。
聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度和聯(lián)系數(shù)量對(duì)信息共享都有影響，其中，聯(lián)系頻度對(duì)信息共享的影響相對(duì)較大，而聯(lián)系頻度和內(nèi)部聯(lián)系數(shù)量對(duì)信息共享的影響程度相近。
六、結(jié)論與啟示
通過因子分析、相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度、聯(lián)系數(shù)量與信息共享之間的相關(guān)性系數(shù)分別為.734、.640、.706，而且都呈顯著的相關(guān)性，表明聯(lián)系頻度、聯(lián)系密切程度、聯(lián)系數(shù)量對(duì)企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新信息共享都起著積極的推動(dòng)作用。回歸結(jié)果得到方程：信息共享量=0.436*聯(lián)系頻度+0.256*聯(lián)系密切程度+0.269*聯(lián)系數(shù)量。即本文的理論假設(shè)1基本上得到驗(yàn)證。信息共享與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)系數(shù)為.506，呈顯著的相關(guān)性，表明信息共享對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效都起著積極的推動(dòng)作用。即本文的理論假設(shè)2基本上得到驗(yàn)證。
因此，企業(yè)應(yīng)積極培育和發(fā)展企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本。基于本研究所驗(yàn)證的企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系，從提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的角度出發(fā)，企業(yè)在發(fā)展外部社會(huì)資本的同時(shí)，應(yīng)積極培育和發(fā)展企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本。企業(yè)各部門之間應(yīng)加強(qiáng)溝通和交流，這是創(chuàng)新信息共享的重要途徑，也是提升技術(shù)創(chuàng)新水平的關(guān)鍵。
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[關(guān)鍵詞] 就業(yè)；人力資本；社會(huì)資本；心理資本
[中圖分類號(hào)] G459 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1674-893X（2012）06?0018?05
人力資本、社會(huì)資本、心理資本是與就業(yè)緊密相關(guān)的三個(gè)概念。厘清三類資本的研究現(xiàn)狀，可為高校就業(yè)教育提供借鑒，本文擬就此作一綜述。
一、人力資本
（一）概念
人力資本（Human Capital）理論的創(chuàng)始人舒爾茨（T.W.Schultz）和貝克爾（G.S.Becker）認(rèn)為人力資本是體現(xiàn)在人力資源上的、主要以勞動(dòng)者的素質(zhì)表現(xiàn)出來的資本，包括勞動(dòng)者的身體健康狀況、知識(shí)、技能及表現(xiàn)出的能力[1]。根據(jù)經(jīng)典的人力資本理論，人力資本體現(xiàn)在人的身上，表現(xiàn)為人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等能力和素質(zhì)，是可以進(jìn)行量化比較的。研究求職就業(yè)的學(xué)者Fugate將人力資本定義為影響個(gè)人職業(yè)生涯進(jìn)步的一系列變量，包括教育，經(jīng)驗(yàn)，技能，知識(shí)等方面，并認(rèn)為求職者的人力資本在極大程度上影響獲取就業(yè)機(jī)會(huì)的可能性[2]。徐曉軍認(rèn)為，人力資本實(shí)際上起著一種市場(chǎng)準(zhǔn)入的作用，人力資本在中國(guó)環(huán)境下的就業(yè)過程中起著重要的作用[3]。
人力資本理論的主要觀點(diǎn)表現(xiàn)為：第一，人口質(zhì)量重于人口數(shù)量。第二，在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)條件下，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用大于物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。第三，教育投資是人力資本的核心。第四，教育投資收益率高于物力投資收益率。第五，教育投資收益率是可以測(cè)算的[4]。
人力資本投資比其他方面的投資回報(bào)率高。國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為大學(xué)生人力資本是高等教育價(jià)值凝結(jié)于大學(xué)生身上的、通過具體勞動(dòng)能夠使大學(xué)生獲得未來收益的價(jià)值總量。而人力資本所有者在進(jìn)行實(shí)際生產(chǎn)勞動(dòng)之前，他所擁有的人力資本無法發(fā)揮作用，因此大學(xué)生只有通過就業(yè)才能實(shí)現(xiàn)人力資本的價(jià)值[5]。
（二）研究現(xiàn)狀
人力資本的研究中，在不同時(shí)期，由許多專家從不同角度引出自己不同的研究重點(diǎn)。從學(xué)科方面來看，有以舒爾茨的人力資本理論為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，以盧卡斯、羅默等為代表的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，以明塞爾、貝克爾等人為代表的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，以舒爾茨、庫茲涅茨為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等。從研究線索方面來看，喬根森側(cè)重從生產(chǎn)率的角度研究人力資本的數(shù)量問題；根據(jù)不同目的引入人力資本概念，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出新的理論、完善原有理論，把人力資本作為研究的工具；舒爾茨等人的研究則有完整、系統(tǒng)的理論體系[6]。
人力資本在管理實(shí)踐中影響到不同領(lǐng)域的工作，形成若干流派：①人力資本投資收益理論，由舒爾茨最先創(chuàng)立系統(tǒng)的人力資本理論體系；②人力資本增長(zhǎng)理論。主要由羅默、盧卡斯等建立模型和理論框架；③人力資本配置理論，是對(duì)舒爾茨人力資本投資說的延伸，探討了不同部門和地域的人力資本合理調(diào)配的問題；④人力資本產(chǎn)權(quán)理論，論證人力資本的產(chǎn)權(quán)歸屬和與之相關(guān)的收益分配問題。
從上世紀(jì)90年代，我國(guó)對(duì)人力資本理論的研究經(jīng)歷了從引進(jìn)介紹、推廣概念、理論實(shí)踐相結(jié)合指導(dǎo)實(shí)踐的發(fā)展歷程。體現(xiàn)出了兩類比較集中的研究：一類是體現(xiàn)在如李忠民等人源于自己博士論文中關(guān)于人力資本的主要論著[7]；另一類是如張維迎等著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家有針對(duì)性的對(duì)人力資本進(jìn)行的論述[8]。研究?jī)?nèi)容可分為對(duì)人力資本概念的解釋，人力資本投資及相關(guān)教育問題，人力資本產(chǎn)權(quán)，人力資本與個(gè)人收入分配關(guān)系問題等四個(gè)方面。
對(duì)人力資本與大學(xué)生就業(yè)的研究較少。筆者僅發(fā)現(xiàn)兩項(xiàng)研究，例如，陳海平通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)人力資本是高校畢業(yè)生就業(yè)的決定因素。因?yàn)楦咝．厴I(yè)生社會(huì)資源比較缺乏，在以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為主的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，人力資本的作用更容易調(diào)動(dòng)[9]。謝勇和趙亞普在南京市所做的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人力資本因素與大學(xué)生成功就業(yè)概率、起薪水平之間存在正相關(guān)關(guān)系[10]。
（三）相關(guān)研究評(píng)述
就筆者收集的相關(guān)人力資本的文獻(xiàn)來看，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本的研究較多，針對(duì)就業(yè)的研究也不少，但是關(guān)于人力資本對(duì)高校畢業(yè)生職業(yè)生涯的影響的研究并不多見，只有對(duì)人力資本和大學(xué)生就業(yè)起薪關(guān)系的研究。無論從人力資本的定義還是測(cè)量，都沒有對(duì)特定群體（高校畢業(yè)生）的細(xì)化和系統(tǒng)分析。現(xiàn)有研究在內(nèi)容上大都集中于大學(xué)生就業(yè)角度，理論上還局限于人力資本理論的簡(jiǎn)單介紹，在研究方法上，僅僅套用一些簡(jiǎn)單的理論模型，沒有結(jié)合我國(guó)大學(xué)生人力資本的形成現(xiàn)狀、特點(diǎn)等進(jìn)行方法上的創(chuàng)新研究，且定性多于定量研究。
二、社會(huì)資本
（一）概念
社會(huì)資本的定義有的側(cè)重資源，例如，法國(guó)社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄（Pierre Bourdiue）對(duì)社會(huì)資本采取了系統(tǒng)分析并認(rèn)為：“社會(huì)資本是社會(huì)關(guān)系中可以利用的資源的總和，這些資源鑲嵌在社會(huì)關(guān)系當(dāng)中。只有這種社會(huì)關(guān)系中的成員才有身份獲得這種資源，他們可以相互交換達(dá)到互惠的目的。這種社會(huì)群體中成員得到的潛在利益可以稱為社會(huì)資本[11]。”
社會(huì)資本的定義還有的側(cè)重社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，例如，美國(guó)社會(huì)學(xué)家羅伯特·普特南（Robert·D·Putnam）則認(rèn)為，社會(huì)資本存在于社會(huì)組織中，可以利用社會(huì)組織中的規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)提高團(tuán)體效益，提高行動(dòng)效益。普特南關(guān)注社會(huì)資本特征，通過社會(huì)資本存量來研究社會(huì)資本[12]。
也有學(xué)者結(jié)合了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及鑲嵌在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源。例如，美國(guó)社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼（James Coleman）從功能角度界定社會(huì)資本，認(rèn)為社會(huì)資本是“個(gè)人潛在擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”。他還認(rèn)為，社會(huì)資本存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并通過社會(huì)結(jié)構(gòu)中資源的流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)[13]。概括社會(huì)資本相關(guān)定義見表1。
（二）研究現(xiàn)狀
目前有關(guān)社會(huì)資本的研究主要集中在以下幾個(gè)領(lǐng)域：①勞動(dòng)就業(yè)與移民；②教育與家庭；③社會(huì)分層與社會(huì)轉(zhuǎn)型；④經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展；⑤社會(huì)參與和民主政治；⑥科學(xué)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新；⑦社會(huì)責(zé)任的消極面。下面就第一個(gè)領(lǐng)域中勞動(dòng)就業(yè)綜述相關(guān)研究。
社會(huì)資本對(duì)個(gè)體求職影響始于美國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克·格蘭諾維特對(duì)社會(huì)關(guān)系與個(gè)人求職關(guān)系的研究。他的“弱關(guān)系力量”假設(shè)，提出了“弱關(guān)系充當(dāng)信息橋”的理論，認(rèn)為人們經(jīng)常使用弱關(guān)系尋找
工作[14]。邊燕杰等人用“強(qiáng)關(guān)系力量假設(shè)”對(duì)此提出了質(zhì)疑，強(qiáng)關(guān)系假設(shè)認(rèn)為，在以倫理為本位的中國(guó)社會(huì)條件下，人們使用社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)找工作時(shí)，更多的是使用強(qiáng)關(guān)系。邊燕杰調(diào)查發(fā)現(xiàn)超過60%的幫助者和被幫助者是強(qiáng)關(guān)系，提出了“找回強(qiáng)關(guān)系”的觀點(diǎn)，在中國(guó)不允許借助“關(guān)系”就業(yè)的大環(huán)境下，只有強(qiáng)關(guān)系才會(huì)冒險(xiǎn)幫助實(shí)現(xiàn)成功就業(yè)[15]。
近些年，關(guān)于論證社會(huì)資本對(duì)幫助求職者成功就業(yè)的力度有多大，社會(huì)資本豐富或貧乏對(duì)通過正式渠道或非正式渠道就業(yè)質(zhì)量的差異，是否通過非正式渠道求職已成為一種普遍現(xiàn)象等問題，已成為我國(guó)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，但遺憾的是，至今沒有統(tǒng)一定論。有些研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本是影響畢業(yè)生就業(yè)的重要因素。例如，北師大“大學(xué)生就業(yè)問題研究”課題組在2002年對(duì)全國(guó)14個(gè)省市5990名高校畢業(yè)生的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“社會(huì)關(guān)系”在工作落實(shí)的重要原因中排名第二[16]。
而更多的研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本的作用不大。例如，學(xué)者胡永遠(yuǎn)，馬霖等人研究發(fā)現(xiàn)，將所有顯著影響就業(yè)的因素做大小順序排列，位于前三位的都是非社會(huì)資本因素[17]。我國(guó)學(xué)者徐曉軍通過社會(huì)資本的運(yùn)作空間這一理論，分析當(dāng)前我國(guó)大學(xué)生就業(yè)的雙重機(jī)制，認(rèn)為本科以上學(xué)生的社會(huì)資本的就業(yè)貢獻(xiàn)率要小于人力資本[3]。
（三）結(jié)構(gòu)與測(cè)量
如同人力資本直接測(cè)量非常困難一樣，在社會(huì)資本的實(shí)證研究中，研究者們雖然開發(fā)出各種測(cè)量社會(huì)資本的相關(guān)指標(biāo)，但是這些指標(biāo)至今沒有被廣泛認(rèn)同。自上世紀(jì)90年代后期起，關(guān)于社會(huì)資本測(cè)量的研究陸續(xù)出現(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者大多從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析入手，從微觀和中觀層面對(duì)社會(huì)資本的測(cè)量進(jìn)行研究。
相關(guān)就業(yè)的實(shí)證分析中，Seibert，Kraimer& Liden運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)社會(huì)資本對(duì)職業(yè)成功的影響，指出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和社會(huì)資源構(gòu)成了社會(huì)資本[18]。邊燕杰在評(píng)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和再分配經(jīng)濟(jì)體制下社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于職業(yè)流動(dòng)不同作用的社會(huì)學(xué)理論中，采用了“關(guān)系類別和強(qiáng)度，信息和人情，關(guān)系人及其特征”三維測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證研究[19]。
（四）相關(guān)研究評(píng)述
縱觀社會(huì)資本研究領(lǐng)域，雖然國(guó)內(nèi)有關(guān)于社會(huì)資本與大學(xué)生就業(yè)關(guān)系的研究，但僅有少數(shù)探討社會(huì)資本對(duì)大學(xué)生求職的作用和影響。在社會(huì)資本的研究方法中也存在著只有簡(jiǎn)單頻率統(tǒng)計(jì)，沒有統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的問題。另外，研究中的因變量只考慮是否就業(yè)，沒有考慮大學(xué)生的職業(yè)生涯滿意感和起薪等其它因素。在研究設(shè)計(jì)方面也不太嚴(yán)謹(jǐn)。還有學(xué)者研究社會(huì)資本對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的影響，把社會(huì)資本與企業(yè)成長(zhǎng)結(jié)合在一起，研究表明，社會(huì)資本對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)性起到正向促進(jìn)作用[20]，這為大學(xué)生與企業(yè)雙向選擇提供了一定依據(jù)。
三、心理資本
（一）概念
心理資本（Psychological Capital）的概念最早出現(xiàn)在社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資學(xué)等文獻(xiàn)中，是指各種“積極導(dǎo)向的人力資源優(yōu)勢(shì)和心理能力”[21]。
根據(jù)學(xué)者曹杏田，勵(lì)驊等人的總結(jié)，學(xué)術(shù)界對(duì)心理資本概念的研究可分為類特征論、類狀態(tài)論和綜合論三類[22]。類特征論的代表人物有經(jīng)濟(jì)學(xué)家Goldsmith，Veum和Darity，他們認(rèn)為，心理資本是影響個(gè)人工作效率的個(gè)性人格特征。類狀態(tài)理論代表人物是Luthans，他認(rèn)為心理資本是個(gè)體在成長(zhǎng)和發(fā)展過程中表現(xiàn)出來的一種積極心理發(fā)展?fàn)顟B(tài)，主要包括自我效能感（confidence or self-efficacy）、希望（hope）、樂觀（optimism）和堅(jiān)韌性（resilience）四個(gè)方面，這些都是個(gè)體的基本心理力量和狀態(tài)，都符合積極、獨(dú)特、可以測(cè)量、可以開發(fā)和績(jī)效相關(guān)等積極組織行為的標(biāo)準(zhǔn)[23]。綜合論的觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該將前兩種觀點(diǎn)加以綜合進(jìn)行分析，認(rèn)為心理資本既有人格特征的相對(duì)穩(wěn)定性，又可以通過訓(xùn)練獲得相關(guān)的品質(zhì)，從而達(dá)到提高工作能力的需要。
目前關(guān)于心理資本概念的研究以狀態(tài)論為主，國(guó)內(nèi)比較贊同這一觀點(diǎn)，國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者在Luthans等人的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，擺脫了西方管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的束縛，積極探討這一理論在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，結(jié)合人才培養(yǎng)的需求和當(dāng)代大學(xué)生的特點(diǎn)，開展相關(guān)問題的研究。
（二）研究現(xiàn)狀
心理資本的研究現(xiàn)狀是對(duì)各單一維度，如自我效能、希望、樂觀和韌性等研究較多。心理資本作為這些積極心理能力的集合體，是一個(gè)更高層次的核心構(gòu)念，但是，對(duì)這一整體概念的研究起步較晚，特別是我國(guó)本土心理資本的研究。
縱觀國(guó)內(nèi)外對(duì)心理資本的研究，主要集中在管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。在Luthans等人于2004年將心理資本的概念拓展至管理領(lǐng)域后，心理資本的研究開始于人力資源開發(fā)方面，研究工作環(huán)境下組織員工的心理資本影響效應(yīng)及開發(fā)策略。我國(guó)學(xué)者也不斷拓寬心理資本的研究領(lǐng)域，例如，對(duì)不同行業(yè)領(lǐng)域員工心理資本的研究，接待業(yè)員工[24]、知識(shí)型員工[25]、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)員工[26]；貧困生心理資本與心理健康的關(guān)系研究[27]；心理資本應(yīng)用，如就業(yè)指導(dǎo)作用的研究[28]。在李超平[29]翻譯Luthans等著作的《心理資本——打造人的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》后，心理資本在教育領(lǐng)域和心理學(xué)領(lǐng)域的作用逐漸被認(rèn)可，隨著我國(guó)教育改革的深入和人才培養(yǎng)模式的改變，心理資本的關(guān)注程度也越來越高，心理資本的理論價(jià)值也日益凸顯。
但是目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者很少有針對(duì)心理資本影響因素的相關(guān)研究，僅僅在心理資本關(guān)系研究中少量涉及，例如，張墨在驗(yàn)證企業(yè)員工心理資本模型的研究中發(fā)現(xiàn)，員工職級(jí)，企業(yè)所在地和企業(yè)規(guī)模對(duì)心理資本有一定的預(yù)測(cè)力[30]；唐強(qiáng)在研究中發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)企業(yè)員工的環(huán)境支持感、工作挑戰(zhàn)性和自我強(qiáng)化對(duì)他們的心理資本水平產(chǎn)生正向的影響[31]。心理資本影響因素的研究比較少的原因大致存在兩點(diǎn)：一是目前心理資本研究尚處于起步階段，有待進(jìn)一步發(fā)展。二是影響心理資本形成的因素太多，且存在類型上、影響程度上的差異，以及各因素之間的交互作用，因此研究難度較大[32]。
關(guān)于心理資本與結(jié)果變量關(guān)系之間的研究主要體現(xiàn)為四類范式：主效應(yīng)模型、緩沖效應(yīng)模型、調(diào)節(jié)效應(yīng)模型和動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型[33]。主效應(yīng)模型，亦稱直接影響效應(yīng)，指心理資本對(duì)個(gè)體、群體和組織層面的相關(guān)結(jié)果變量具有直接的增益作用，其效應(yīng)獨(dú)立于其他變量。目前，關(guān)于心理資本的影響研究主要采用主效應(yīng)模型。緩沖效應(yīng)模型，亦稱間接影響效應(yīng)，指心理資本通過影響一些中間變量來間接地影響員工的態(tài)度與行為，起間接的中介作用。調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，認(rèn)為心理資本是通過調(diào)節(jié)作用來影響結(jié)果變量的。動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型是最近提出的一種研究模式，它假設(shè)心理資本與相關(guān)結(jié)果變量之間存在復(fù)雜的交互作用，而且這種影響會(huì)隨著時(shí)間和空間的改變而發(fā)生動(dòng)態(tài)變化，心理資本與相關(guān)結(jié)果變量的關(guān)系可能不是簡(jiǎn)單的直線關(guān)系，有時(shí)可能是曲線關(guān)系，也有可能是階段性變化或閡限的關(guān)系。
（三）結(jié)構(gòu)與測(cè)量
田喜洲[34]對(duì)于心理資本的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了概括：① 二維度說。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Goldsmith、veum和Darity認(rèn)為心理資本由自尊和控制點(diǎn)兩個(gè)因素構(gòu)成。②三維度說。Luthans 、Jensen認(rèn)為心理資本由希望、樂觀和堅(jiān)韌性三種積極心理狀態(tài)組成，強(qiáng)調(diào)心理資本是由它們構(gòu)成的更高層次的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。③四維度說。Luthans、Youssef及Avolio提出心理資本由自信（自我效能）、希望、樂觀和堅(jiān)韌性四個(gè)維度構(gòu)成，并且編制了四維度測(cè)量量表。④多維度說。有學(xué)者提出，心理資本是一個(gè)發(fā)展的概念，只要是符合積極組織行為學(xué)和心理資本選擇標(biāo)準(zhǔn)的元素都應(yīng)該納入心理資本的維度之中。匯總心理資本結(jié)構(gòu)研究，見表2。
由表2可知，各研究者對(duì)心理資本的理解不同，故而他們確定心理資本的維度和開發(fā)的測(cè)量工具也有所不同。但即使如此，多數(shù)研究者認(rèn)同的構(gòu)成有樂觀、自我效能、希望和韌性四個(gè)要素。各量表中，心理資本量表（PCQ-24）的信效度得到了較完整的驗(yàn)證，其余量表仍有待研究。PCQ-24包含四個(gè)維度，每個(gè)維度6個(gè)題項(xiàng)，在對(duì)工作場(chǎng)所員工的測(cè)量中表現(xiàn)出良好的信效度。除此，對(duì)于潛在心理資本的開發(fā)也成為研究者的進(jìn)一步研究取向，如創(chuàng)造力、幽默等素質(zhì)，正如Luthans在《心理資本》一書中表明，對(duì)潛在心理資本的探討，在未來的研究和應(yīng)用中，將值得我們進(jìn)一步關(guān)注和思考[29]。
（四）心理資本的相關(guān)研究評(píng)述
由于當(dāng)前我國(guó)對(duì)心理資本的研究仍處于起步階段，取得的研究成果并不多見。然而對(duì)大學(xué)生心理資本進(jìn)行系統(tǒng)的研究，可以為高校教育體系和我國(guó)人才培養(yǎng)模式提供可靠的理論依據(jù)和實(shí)證案例。
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關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；資源配置
中圖分類號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)09-0031-03
一、社會(huì)資本的研究現(xiàn)狀
社會(huì)資本在傳統(tǒng)意義上被理解為一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，但在近些年的研究中被賦予了更多的社會(huì)學(xué)和政治學(xué)內(nèi)涵，使它成為一個(gè)具有較強(qiáng)解釋力的跨學(xué)科分析框架。
從目前西方社會(huì)資本理論研究的狀況看，不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究對(duì)象出發(fā)，給予了不同的界定，這里列舉幾個(gè)得到較廣泛認(rèn)同的定義：(1)布迪厄認(rèn)為：“社會(huì)資本是實(shí)際的或潛在的資源集合體，這些資源或多或少與制度化的相互默認(rèn)與承認(rèn)的持久關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)。”布迪厄定義的社會(huì)資本由兩部分構(gòu)成：一是指社會(huì)關(guān)系本身，它使個(gè)人能夠涉取被群體擁有的資源；二是指這些資源的數(shù)量與質(zhì)量。(2)科爾曼認(rèn)為：“社會(huì)資本是個(gè)人擁有的表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本資產(chǎn)，由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。”科爾曼將社會(huì)資本的表現(xiàn)形式概括為：義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系等。(3)林南的社會(huì)資本概念最為綜合，在吸收了馬克思的資本概念以及布迪厄和科爾曼的社會(huì)資本概念基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)“社會(huì)資本是嵌入于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的可以帶來回報(bào)的資源投資”。林南的社會(huì)資本界定包含了三方面的內(nèi)容：第一，社會(huì)資本植根于社會(huì)網(wǎng)或社會(huì)關(guān)系之中，不能離開社會(huì)關(guān)系談?wù)撋鐣?huì)資本；第二，社會(huì)資本是一種可以帶來增值的資源，這種增值功能不僅體現(xiàn)在貨幣、財(cái)產(chǎn)等物質(zhì)資本，也可以體現(xiàn)在人力資本以及聲望、信任、規(guī)范等社會(huì)資本上；第三，社會(huì)資本不僅是嵌入在社會(huì)關(guān)系中的資源，而且也是人們?yōu)榱双@取各種效益的投資活動(dòng)。
國(guó)內(nèi)的社會(huì)資本理論研究從總體上來看還處于起步階段，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于社會(huì)資本及社會(huì)資本有關(guān)的研究大致分為三個(gè)階段：(1)從經(jīng)濟(jì)與文化的角度比較寬泛的研究。早在20世紀(jì)80年代末到90年代初期，國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者就普遍地注意到文化、信任、規(guī)范和制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要意義。這方面的著作有《經(jīng)濟(jì)文化導(dǎo)論》、《華夏文明振興之路――經(jīng)濟(jì)與文化協(xié)同發(fā)展論》、《文化力――橫店的啟示》、《地區(qū)形象論》等。所有這些研究都不同程度地注意到了：文化以及信任、規(guī)范、制度、傳統(tǒng)文化、網(wǎng)絡(luò)及形象等諸多因素對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用，大家一致稱其為“文化力”，雖然沒有直接使用“社會(huì)資本”這個(gè)概念，但研究的內(nèi)容與社會(huì)資本理論是基本一致的。(2)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的研究。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉等則從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度展開研究，他們主要研究制度、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，其中，《中華文化、理性化制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》是一個(gè)有代表性的研究文本。作者認(rèn)為，制度無論是正式制度還是非正式制度，對(duì)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展都具有十分重要的意義。中國(guó)文化傳統(tǒng)的一個(gè)重要特征是重視非正式的社會(huì)關(guān)系和非正式的制度安排，而不重視“理性化”的正式制度的建立與實(shí)施。這種傳統(tǒng)有利于在某些情況下節(jié)省交易成本，但長(zhǎng)期來看，不利于形成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定的行為預(yù)期，不利于現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作者斷言中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化，中華文化優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，定將得益于“對(duì)外開放”和遵守“國(guó)際通用的規(guī)則”，更將取決于自己逐步走向制度理性化的道路。(3)直接以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本為對(duì)象的研究。中國(guó)學(xué)者對(duì)于社會(huì)資本的直接介紹、研究和應(yīng)用，大致是從20世紀(jì)90年代中期開始，應(yīng)用的主要領(lǐng)域是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)發(fā)展原因和農(nóng)民工流動(dòng)的方式。真正在中國(guó)提出并具體研究社會(huì)資本概念的是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所的張其仔博士。他的研究主要圍繞社會(huì)資本中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)范疇進(jìn)行，他把社會(huì)資本簡(jiǎn)單地定義為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，試圖探討社會(huì)資本對(duì)廠商行為、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)力、轉(zhuǎn)移以及技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的影響。張博士的貢獻(xiàn)在于第一次比較系統(tǒng)地研究了社會(huì)資本，并在社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系方面取得了可喜的成果。但是，社會(huì)資本的含義不限于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)資本不僅與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，對(duì)社會(huì)各方面的發(fā)展都有重要的意義。他無疑是忽略了制度、規(guī)范、信任以及社會(huì)道德等因素在社會(huì)資本概念中的重要地位。
從以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究狀況來看，這一理論的研究還處于很不成熟的階段，突出體現(xiàn)為社會(huì)資本的內(nèi)涵不清晰，理論體系并不完備。另外，對(duì)社會(huì)資本的功效問題還有待研究。由于社會(huì)資本理論尚不成熟，大量的爭(zhēng)論和理論混亂是在所難免的，但為我們透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一個(gè)新的視角，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究開辟了新的思路。
二、社會(huì)資本的功能及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用
(一)社會(huì)資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵資源
社會(huì)資本理論的開創(chuàng)者和主要鼓吹者普特南認(rèn)為，社會(huì)資本是“社會(huì)組織的那些可通過促進(jìn)協(xié)調(diào)行動(dòng)而提高社會(huì)效能的特征，比如信任、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)等”，按照這一定義，社會(huì)資本包括了三個(gè)方面的意義。首先，社會(huì)資本主要是由公民的信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀所構(gòu)成的，關(guān)鍵是使人們傾向于相互合作、去信任、去理解、去同情的主觀的世界觀所具有的特征；其次，社會(huì)資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來的人格網(wǎng)絡(luò)；最后，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性，它有助于推動(dòng)社會(huì)行動(dòng)和搞定事情。這樣通過互惠和信任，社會(huì)資本把個(gè)人從缺乏社會(huì)良心和社會(huì)責(zé)任感的、自利的和自我中心主義的算計(jì)者，轉(zhuǎn)變成為具有共同利益的、對(duì)社會(huì)關(guān)系有共同假設(shè)和共同利益感的共同體的一員而構(gòu)成了將社會(huì)捆綁在一起的黏合劑。當(dāng)各方都以一種信任、合作與承諾的精神將其特有的技能和財(cái)力結(jié)合起來時(shí)，就能夠得到更多的報(bào)酬，也能提高生產(chǎn)率。
(二)社會(huì)資本是資源配置的第三種方式
關(guān)于社會(huì)資源或者說社會(huì)稀缺資源在這里不僅是指以土地、貨幣和財(cái)產(chǎn)等體現(xiàn)的物質(zhì)資源，還包括權(quán)利、地位、名望、榮譽(yù)、信息和心理滿足等各種精神資源。當(dāng)這些資源在特定的社會(huì)環(huán)境中變得稀缺時(shí)，行為者一般來說可以通過兩種途徑攝取。一種是國(guó)家權(quán)力授予的分配形式，另一種是市場(chǎng)的功能性分配形式，這就是通常所說的關(guān)于社會(huì)資源配置的兩種方式。但是，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生活是非常浮躁的，人們不可能掌握市場(chǎng)交易、生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)這些復(fù)雜性的全部信息，從這種意義上說，人的理性是有限的，政府的行為理性也是有限的，精確的法律規(guī)章也不可能對(duì)所有的人類活動(dòng)都有精確
的規(guī)定，而社會(huì)資本所具有的全社會(huì)共有、共享的影響交易有序、有效進(jìn)行的功能作為一種協(xié)調(diào)人際行為的非正規(guī)制度或非制度化的行為規(guī)范必然成為社會(huì)資源配置的第三種方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著異常重要的作用。
三、社會(huì)資本在中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中的應(yīng)用
社會(huì)資本在中國(guó)問題研究中富有價(jià)值。之所以作出這樣的結(jié)論，有兩個(gè)主要原因：其一，中國(guó)的社會(huì)狀態(tài)與社會(huì)資本范式有不謀而合之處。中國(guó)文化強(qiáng)調(diào)社會(huì)的優(yōu)先地位，個(gè)人對(duì)家庭、群體利益的服從，社會(huì)關(guān)系在資源配置中發(fā)揮著重要作用，這些特征使社會(huì)資本在中國(guó)能夠輕易地找到理論的原型和證明的依據(jù)。這也是西方一些學(xué)者用社會(huì)資本概念分析東亞和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因時(shí)得心應(yīng)手的主要原因，甚至打麻將也被看做是積累社會(huì)資本的重要方式。把中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因歸結(jié)為人際關(guān)系而非正式制度幾乎成了許多研究中國(guó)的學(xué)者的共識(shí)。但同時(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中過分依賴非正式制度的制約與調(diào)節(jié)作用，尤其是長(zhǎng)期處于封閉的環(huán)境下，作為社會(huì)資本的非正式制度的負(fù)面作用在現(xiàn)代化過程中日益凸現(xiàn)，需要通過對(duì)非正式制度加以改造和提升，以構(gòu)建新的社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)。其二，社會(huì)資本提倡的對(duì)人的社會(huì)需求和社會(huì)共同體的重視，這有助于我們更全面深入地理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的社會(huì)道德基礎(chǔ)和政治文明基礎(chǔ)，不至于盲目或別有用心地把一切自私行為都論證為合理，忽略社會(huì)的整體利益、發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力以及共同的長(zhǎng)遠(yuǎn)前途。
四、創(chuàng)新社會(huì)資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型初期，傳統(tǒng)意義上的社會(huì)資本在實(shí)現(xiàn)資本積累、推動(dòng)人員流動(dòng)上起了很大作用。然而，由于傳統(tǒng)社會(huì)資本的局部過密及與政治權(quán)力的過度聯(lián)系，對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程的深入進(jìn)行造成了許多負(fù)面影響。如企業(yè)尤其是私營(yíng)企業(yè)的家族化不僅不利于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，而且妨礙現(xiàn)代信用機(jī)制的建立，更難建立現(xiàn)代企業(yè)制度；農(nóng)村中家族勢(shì)力的復(fù)蘇不僅阻礙了農(nóng)村民主化進(jìn)程，而且不利于培養(yǎng)公民意識(shí)和真正的民主參與精神等。鑒于上述情況，中國(guó)社會(huì)資本的構(gòu)建需要從兩個(gè)方面入手。
關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；融資成本；融資結(jié)構(gòu)
中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.06.22 文章編號(hào)：1672-3309（2012）06-57-02
企業(yè)融資理論是現(xiàn)代財(cái)務(wù)的核心內(nèi)容之一，其主要內(nèi)涵是指企業(yè)各項(xiàng)資金的來源、組合以及相應(yīng)的關(guān)系。以往學(xué)者對(duì)融資決策影響因素的研究主要集中在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融環(huán)境、法律環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，基本上沿襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“社會(huì)化不足”的研究范式，只關(guān)注正式經(jīng)濟(jì)制度對(duì)企業(yè)融資決策的影響，忽視了非正式制度的考慮。處于轉(zhuǎn)型與新型市場(chǎng)中的中國(guó)企業(yè)，面臨著特殊的社會(huì)環(huán)境，因此在研究企業(yè)融資決策時(shí)，除了要考慮市場(chǎng)和法律的影響外，社會(huì)資本的影響不容忽視。社會(huì)資本作為有利于促進(jìn)集體行為的規(guī)范與信任網(wǎng)絡(luò)，是文化、非正式制度的延續(xù)。社會(huì)資本概念的引入為探討非正式制度因素對(duì)企業(yè)融資決策的影響提供了新視角。
一、社會(huì)資本的概念
社會(huì)資本是個(gè)社會(huì)學(xué)概念，最早由法國(guó)社會(huì)學(xué)家Piere Bourdieu引入社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。他認(rèn)為社會(huì)資本是與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本對(duì)應(yīng)的3種基本的資本形態(tài)之一。其后Coleman和Putman對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行了發(fā)展，建立了社會(huì)資本理論框架。根據(jù)Putman（1993）的定義，認(rèn)為社會(huì)資本作為類似于道德的經(jīng)濟(jì)資源，是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠推動(dòng)協(xié)調(diào)的團(tuán)隊(duì)行動(dòng)來提高社會(huì)的效率。因此，社會(huì)資本主要體現(xiàn)在相互依賴、互惠互利、公民心和社會(huì)關(guān)系等方面。Nahapiet和Ghoshal（1998）把社會(huì)資本定義為“嵌在個(gè)人或社會(huì)個(gè)體占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在資源的總和”，并且區(qū)分了社會(huì)資本的3個(gè)基本維度，即結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。美國(guó)杜克大學(xué)社會(huì)學(xué)教授林南（2002，2005）以“嵌入性”思想為基礎(chǔ)，將社會(huì)資源理論和社會(huì)資本理論相融合，并將社會(huì)資本定義為從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所獲取的資源，從而使社會(huì)資本在獲取和動(dòng)員嵌入性資源上的工具性效用得到重點(diǎn)關(guān)注。
隨后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將社會(huì)資本概念運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，將制度因素、價(jià)值判斷和文化影響等納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中。許多未被考慮但事實(shí)上影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素也隨著社會(huì)資本的應(yīng)用進(jìn)入了人們的視野，突破了傳統(tǒng)分析的局限，拓展了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究視角。社會(huì)資本在促成合作和交易、降低交易成本、保證各項(xiàng)制度良好運(yùn)作、提高其他資本效率中起到了關(guān)鍵作用。大量的實(shí)證研究也表明，社會(huì)資本的投資對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融發(fā)展具有積極的作用。
二、社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制
社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制被認(rèn)為是通過信息的分享、互利互惠的集體行動(dòng)和決策制度來實(shí)現(xiàn)的。社會(huì)資本通過增進(jìn)群體之間的信任水平提高經(jīng)濟(jì)效率，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。在社會(huì)資本水平高的社會(huì)中，人們彼此之間信賴度較高，人們更愿意相信彼此之間的諾言。由此可見，信任是社會(huì)中最重要的綜合力量之一。普特南最先發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著高度的相關(guān)。他認(rèn)為社會(huì)資本水平高的地區(qū)能夠更好、更快地適應(yīng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境的變化，更有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
社會(huì)資本的作用主要體現(xiàn)在其可以提高社會(huì)誠(chéng)信水平，并進(jìn)而促進(jìn)人們相互間的合作。從社會(huì)資本的規(guī)范性來看，它構(gòu)成了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的價(jià)值判斷，從而使它成為一種節(jié)約信息的手段。此外，由于人際間的信任、互惠和合作等道德規(guī)范能夠帶來一定的社會(huì)效益和社會(huì)價(jià)值，使得社會(huì)資本又具有一定的增值性。社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用可以歸納以下兩個(gè)方面：
第一，減少信息搜尋成本和交易成本。在社會(huì)資本水平比較高的社會(huì)里，人與人之間的信任度比較高，能夠及時(shí)有效地獲取有用的信息，緩解信息不對(duì)稱、不完全的情況，從而減少人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的違約成本和交易成本，提高交易效率和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，促進(jìn)資源有效配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
第二，節(jié)約正規(guī)制度實(shí)施成本。社會(huì)道德會(huì)對(duì)人們的不誠(chéng)信行為產(chǎn)生內(nèi)在約束，廣泛的社會(huì)輿論也會(huì)對(duì)不誠(chéng)信行為形成外部懲罰。因此，在社會(huì)資本較高的社會(huì)里，人們的合作是建立在誠(chéng)信基礎(chǔ)上的，違約現(xiàn)象很少發(fā)生，從而大大節(jié)約了時(shí)間、精力和金錢去實(shí)施正規(guī)制度，節(jié)約了各項(xiàng)成本。
三、社會(huì)資本對(duì)企業(yè)融資決策的影響
1、社會(huì)資本對(duì)融資成本的影響
融資時(shí)產(chǎn)生的資本成本是公司融資決策的關(guān)鍵變量，是影響公司價(jià)值的重要因素，也是公司財(cái)務(wù)研究領(lǐng)域的核心概念。資本成本從絕對(duì)量來說包括用資費(fèi)用和融資費(fèi)用。一般認(rèn)為資本成本與信息環(huán)境、行業(yè)因素、融資規(guī)模等因素有關(guān)，在以往的研究中，大多研究了企業(yè)內(nèi)部特征與融資成本的關(guān)系。在之后的研究中學(xué)者將企業(yè)外部環(huán)境因素考慮進(jìn)來，特別是法律對(duì)投資者的保護(hù)和市場(chǎng)的成熟度等。近年來，政治關(guān)聯(lián)作為一個(gè)新的研究熱點(diǎn)，學(xué)者也將政治關(guān)聯(lián)對(duì)融資成本的影響因素考慮進(jìn)來。但是很少有人考慮到社會(huì)資本的作用。
社會(huì)資本主要是由人們相互之間的信任、互惠、社會(huì)關(guān)系、合作網(wǎng)絡(luò)和公共精神等一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成，是一種道德資源。社會(huì)資本投資可以減少由于信息不對(duì)稱所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)行為以及集體行動(dòng)中“搭便車”現(xiàn)象，建立聲譽(yù)機(jī)制，以此降低交易成本。因此可以預(yù)期，在高信任地區(qū)，體現(xiàn)為社會(huì)資本水平高的地區(qū)，通過加強(qiáng)人與人間、企業(yè)間、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系來提高信任程度和減少違約，社會(huì)資本可以部分化解信息不對(duì)稱問題。資金出借方和融資方相互了解，企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況也更加透明，大大減少了信息的搜尋成本。資金出借方認(rèn)為資金安全程度比較高，投資風(fēng)險(xiǎn)小，交易成本和違約成本也相對(duì)減少，更愿意借出資金，所要求的回報(bào)率就會(huì)降低。而作為融資方的企業(yè)的融資難度大幅降低，要為其融資行為所付出的成本也就會(huì)降低。因此，在社會(huì)資本水平比較高的地方，企業(yè)的融資成本比較低。
2、社會(huì)資本對(duì)融資結(jié)構(gòu)的影響
國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)融資結(jié)構(gòu)的影響因素做了許多研究，大部分的企業(yè)融資理論模型都是將企業(yè)作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的個(gè)體考察對(duì)象來研究其內(nèi)外部眾多經(jīng)濟(jì)因素對(duì)融資結(jié)構(gòu)的影響，如Rajan and Zingales（1995）以及Booth et al（2001）分別對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家影響上市公司資本結(jié)構(gòu)的因素進(jìn)行了跨國(guó)比較，他們得出公司的規(guī)模、成長(zhǎng)性和盈利能力等因素都會(huì)影響各國(guó)上市公司的資本結(jié)構(gòu)決策，但是未對(duì)具體制度差異以及影響過程進(jìn)行深入探討。國(guó)內(nèi)的學(xué)者郭鵬飛、孫培源（2003）研究了行業(yè)因素對(duì)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的影響。曹衛(wèi)華（2004）研究了控制權(quán)對(duì)融資決策產(chǎn)生的影響，從而呈現(xiàn)出股權(quán)融資的偏好。陳錦旗（2006）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)融資結(jié)構(gòu)影響是明顯的，股權(quán)集中度、國(guó)有股比例、流通股比例均與資產(chǎn)負(fù)債率顯著負(fù)相關(guān)。這些研究沒有將企業(yè)置身于整體社會(huì)結(jié)構(gòu)中來考察其行為，而實(shí)際上企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為是嵌入在其所處的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)中的，必然要受到其所處的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)的影響。
社會(huì)資本作為一種非正式制度，它可以降低由于人與人之間不信任而對(duì)金融發(fā)展產(chǎn)生的負(fù)面作用。同時(shí)，社會(huì)資本具有生產(chǎn)性，彼此信任的群體更有利于生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)行。因此，憑借社會(huì)資本，企業(yè)能夠直接獲得貸款等經(jīng)濟(jì)資源。根據(jù)成本理論的觀點(diǎn)，公司債務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)的增函數(shù)，隨著公司債權(quán)資本的增加，債權(quán)人的監(jiān)督成本隨之上升，債權(quán)人會(huì)要求更高的利率。如果是在一個(gè)社會(huì)資本水平較高的地區(qū)，人們的相互信任程度高，社會(huì)的輿論監(jiān)督到位，公司債務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)降低，債權(quán)人的監(jiān)督成本降低，要求的回報(bào)率也降低，企業(yè)融資的資本成本降低，因此，企業(yè)會(huì)愿意進(jìn)行債權(quán)融資。而債權(quán)融資與權(quán)益融資相比，有成本更低、利息享受抵稅、不會(huì)分散公司控制權(quán)等優(yōu)點(diǎn)。此外，社會(huì)資本水平高的地區(qū)，信息不對(duì)稱程度較低，信息傳遞通暢，企業(yè)會(huì)更愿意使用成本相對(duì)低的債務(wù)融資，主動(dòng)通過負(fù)債來向外界傳遞公司業(yè)績(jī)良好，有能力償還債務(wù)的信號(hào)，并且接受債務(wù)約束監(jiān)督。因此，在社會(huì)資本水平比較高的地方，企業(yè)更愿意選擇債權(quán)性融資。
四、小結(jié)
通過分析我們可以得出，在社會(huì)資本水平較高的地方，人與人之間的信任度較高，企業(yè)的融資難度較低，融資成本也較低，企業(yè)更愿意選擇債權(quán)性融資。這一結(jié)果對(duì)我國(guó)企業(yè)尤其是中小企業(yè)解決融資難問題具有一定的啟示。要解決融資難問題不僅要在政策上進(jìn)行扶持，還應(yīng)該大力投資社會(huì)資本，提高人與人之間的信任和互惠程度，加強(qiáng)合作，降低信息的搜尋成本和交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率。健全社會(huì)信任體系既需要企業(yè)的全力投入，還需要政府的積極促進(jìn)以及社會(huì)的輔助，通過共同努力來切實(shí)解決企業(yè)融資難的問題。
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【關(guān)鍵詞】 企業(yè)社會(huì)資本;管理控制;行為個(gè)體
管理控制的發(fā)展趨勢(shì)在學(xué)術(shù)界達(dá)成了共識(shí),認(rèn)為企業(yè)控制更應(yīng)該是一種戰(zhàn)略控制,要突出信息、知識(shí)控制的地位,傾向于非正式控制。由于現(xiàn)代企業(yè)管理控制的生存環(huán)境呈現(xiàn)出開放性、自然性,其規(guī)律難以把握,若只依靠企業(yè)某一相關(guān)利益主體實(shí)施控制,是很難勝任的,只有企業(yè)全部相關(guān)利益主體甚至是全員控制,才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理控制新的預(yù)期。國(guó)內(nèi)學(xué)者閻達(dá)五、谷祺、程新生與楊雄勝等在他們的研究成果中持有類似的觀點(diǎn)。由此,多邊施控利益主體的協(xié)調(diào)問題顯得十分重要,考慮到“關(guān)系”在我國(guó)的特殊地位,兼顧以往有關(guān)管理控制過分強(qiáng)調(diào)組織,而忽視行為個(gè)體的影響,本文將結(jié)合企業(yè)社會(huì)資本理論,從行為個(gè)體的角度,換位認(rèn)識(shí)企業(yè)管理控制,以求找到研究管理控制新的突破點(diǎn)。
一、企業(yè)社會(huì)資本及其三個(gè)維度
關(guān)于社會(huì)資本主要有資源觀、能力觀和結(jié)構(gòu)觀三種觀點(diǎn),資源觀得到了學(xué)術(shù)界較高的認(rèn)同,本文也就采用資源觀。資源觀認(rèn)為社會(huì)資本是鑲嵌在個(gè)人或社會(huì)個(gè)人占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中,通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以獲得的來自于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在的資源的總和,可區(qū)分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度與認(rèn)知維度三個(gè)基本維度(郭毅,2003)。結(jié)構(gòu)維度是指行動(dòng)者之間聯(lián)系的整體模式,這一維度主要關(guān)心的是網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系存在與否、聯(lián)系強(qiáng)弱及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu);關(guān)系維度是指通過創(chuàng)造關(guān)系或由關(guān)系手段獲得的資產(chǎn),包括信任與可信度、規(guī)范與懲罰、義務(wù)與期望以及可辨識(shí)的身份;認(rèn)知維度是指不同主體間共同理解的表達(dá)、解釋與意義系統(tǒng)的那些資源,如語言、符號(hào)和默會(huì)知識(shí)。社會(huì)資本理論最先主要用于宏觀層面,Burt(1992)第一個(gè)將企業(yè)作為社會(huì)資本研究主體;而真正提出企業(yè)社會(huì)資本的是Gabbay(1999),并對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的闡述,認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本是以社會(huì)結(jié)構(gòu)為載體,有助于企業(yè)這一主體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的那些資源,企業(yè)社會(huì)資本由企業(yè)擁有的社會(huì)資本與個(gè)人擁有服務(wù)于企業(yè)的社會(huì)資本兩部分組成。本文主要分析的是個(gè)人擁有服務(wù)于企業(yè)的社會(huì)資本,根據(jù)社會(huì)資本的分類企業(yè)社會(huì)資本也可以分為三類:企業(yè)結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本、企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本與企業(yè)認(rèn)知性社會(huì)資本。在企業(yè)中,企業(yè)社會(huì)資本通過增強(qiáng)行為個(gè)體之間的信任度,來簡(jiǎn)化交易的復(fù)雜性,降低交易成本、減少個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為,國(guó)內(nèi)部分學(xué)者對(duì)此給予了很高的評(píng)價(jià)。劉志彪(2006)視企業(yè)社會(huì)資本為企業(yè)戰(zhàn)略資源的權(quán)變價(jià)值,周小虎(2005)認(rèn)為企業(yè)社會(huì)資本是制度安排的基礎(chǔ),企業(yè)制度應(yīng)當(dāng)從資本邏輯轉(zhuǎn)向社會(huì)資本的邏輯,企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)離不開社會(huì)資本。筆者認(rèn)為一個(gè)企業(yè)如果擁有高質(zhì)量的社會(huì)資本,它將成為企業(yè)一項(xiàng)不可輕易復(fù)制的戰(zhàn)略資源,將為企業(yè)管理控制提供良好的軟環(huán)境,同時(shí)也是企業(yè)一種高效率的管理控制工具,企業(yè)管理控制不能忽視企業(yè)社會(huì)資本,基于企業(yè)社會(huì)資本的管理控制,至少要能檢測(cè)和完善企業(yè)結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的完備性;增強(qiáng)企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本的互動(dòng)性;提升企業(yè)認(rèn)知性社會(huì)資本的層次性,并從整體性與戰(zhàn)略的角度,實(shí)現(xiàn)三維社會(huì)資本的系統(tǒng)互動(dòng)。
二、管理控制能檢測(cè)和完善企業(yè)結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的完備性
企業(yè)結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本是指企業(yè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的非人格化方面,重點(diǎn)說明企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征,如聯(lián)系的強(qiáng)弱、網(wǎng)絡(luò)和密度、中心與邊緣、連接性。主要表現(xiàn)為企業(yè)的人際網(wǎng)絡(luò)。人際網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)信息流動(dòng)的渠道,組織內(nèi)員工的人際網(wǎng)絡(luò)的密度、人際聯(lián)系的強(qiáng)弱、人際網(wǎng)絡(luò)的張力強(qiáng)度,直接影響到企業(yè)內(nèi)部資源與信息的流量與流速。企業(yè)人際網(wǎng)絡(luò)的特質(zhì)由企業(yè)生存的環(huán)境決定。池國(guó)華(2003)認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)的生存環(huán)境由4S狀態(tài)(即靜態(tài)的、單一的、簡(jiǎn)單的、安全的)過渡到了4D狀態(tài)(即動(dòng)態(tài)的、多樣的、困難的、危險(xiǎn)的),企業(yè)將逐漸放棄封閉式人際網(wǎng)絡(luò),在企業(yè)內(nèi)部建立開放性的人際網(wǎng)絡(luò),但是開放性人際網(wǎng)絡(luò)與環(huán)境接觸面太大,企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)增加,且構(gòu)建開放性人際網(wǎng)絡(luò)成本太高、資源與信息的甄別成本也很高。企業(yè)只關(guān)注信息的流速與流量是不夠的,如果人際網(wǎng)絡(luò)中流動(dòng)的資源不是企業(yè)的關(guān)鍵性資源,流動(dòng)的信息質(zhì)量水準(zhǔn)不高,即使企業(yè)內(nèi)部存在暢通的人際網(wǎng)絡(luò),其作用也非常有限。根據(jù)伯特(1992)的結(jié)構(gòu)洞理論,所謂的結(jié)構(gòu)洞是占據(jù)其他未聯(lián)結(jié)點(diǎn)之間的結(jié)構(gòu)位置、是社會(huì)資本的重要來源,它為行為人提供了信息和控制優(yōu)勢(shì)。也就是說企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的信息是從結(jié)構(gòu)洞處獲取、引入的,且這些結(jié)構(gòu)洞隨著企業(yè)生存環(huán)境的變化,處于動(dòng)態(tài)之中。另外,企業(yè)人際網(wǎng)絡(luò)還可能存在路徑依賴,企業(yè)利用人際網(wǎng)絡(luò)可以使企業(yè)的交易成本下降,信息傳播速度加快,信息傳播質(zhì)量提高,使得人際網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)中位居重要地位。隨著人際網(wǎng)絡(luò)的逐步完善,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)也就穩(wěn)定下來,時(shí)間長(zhǎng)了,網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上的個(gè)體對(duì)自己熟悉的時(shí)空產(chǎn)生了依賴,行為個(gè)體不會(huì)積極創(chuàng)新人際網(wǎng)絡(luò),從而使得原本高效的人際網(wǎng)絡(luò)的資源配置能力下降,信息傳播速度與質(zhì)量下降,抗風(fēng)險(xiǎn)能力、創(chuàng)新刺激的功能削弱,直到不得已,才重建或創(chuàng)新人際網(wǎng)絡(luò),此時(shí)的代價(jià)也就很高。在結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本方面,管理控制要做到以下幾點(diǎn):一是能及時(shí)疏通人際網(wǎng)絡(luò)渠道,使得信息流量增大、流速提高。二是能準(zhǔn)確挖掘人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)洞,尤其能及時(shí)、準(zhǔn)確鎖定人際網(wǎng)絡(luò)中能夠給企業(yè)帶來高質(zhì)量信息的結(jié)構(gòu)洞,掌握企業(yè)所需的關(guān)鍵信息。三是要抑制結(jié)構(gòu)性人際網(wǎng)絡(luò)的路徑依賴,防止人際網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)出現(xiàn)惡性循環(huán)。
三、管理控制能增強(qiáng)企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本的互動(dòng)性
企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本指企業(yè)社會(huì)聯(lián)系的人格方面,表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)人際關(guān)系。T?帕森斯和F?A希爾斯將人際關(guān)系分為特殊主義與普遍主義兩種模式。特殊主義是指根據(jù)行為者與對(duì)象的特殊關(guān)系而認(rèn)定對(duì)象及其行為的價(jià)值高低;普遍主義是獨(dú)立于行動(dòng)者與對(duì)象的身份上的特殊關(guān)系。在兩種人際關(guān)系的基礎(chǔ)上會(huì)產(chǎn)生兩種不同的信任結(jié)構(gòu),在特殊主義人際關(guān)系基礎(chǔ)上產(chǎn)生的信任是強(qiáng)烈的,各行為主體之間的關(guān)系牢固,但是形成的信任關(guān)系規(guī)模較小,信任關(guān)系的啟動(dòng)成本較高;以普遍主義人際關(guān)系為基礎(chǔ)的信任關(guān)系強(qiáng)度減弱、內(nèi)涵縮小,但是外延擴(kuò)大了,信任面寬了。從企業(yè)交易成本的角度看,特殊主義有利于減少企業(yè)內(nèi)部的執(zhí)行成本,通過對(duì)舊組織改造影響企業(yè)創(chuàng)新的交易成本;普遍主義相應(yīng)會(huì)增加企業(yè)內(nèi)部的交易成本,通過新組織組建影響企業(yè)的創(chuàng)新成本,企業(yè)采取哪種人際關(guān)系模式取決于哪種模式下的交易成本最低。我國(guó)受儒家文化影響很深,在儒家文化環(huán)境中的人際關(guān)系更具特殊主義和集團(tuán)主義色彩(王詢,1994),雖然近期受西方文化的沖擊,但是我國(guó)儒家文化氛圍依舊很濃,對(duì)行為主體的影響依然處于主流地位。企業(yè)人際關(guān)系主要表現(xiàn)為人際信任,還表現(xiàn)為聯(lián)接性。所謂聯(lián)接性是指組織成員將個(gè)人目標(biāo)服從于或聯(lián)結(jié)于集體目標(biāo)的程度,不僅包括個(gè)人接受共同目標(biāo)的意愿,同時(shí)還包括個(gè)人實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的能力。企業(yè)成員之間的信任不同于陌生人之間的信任,它是通過組織成員之間、組織成員與組織之間長(zhǎng)期交往與反復(fù)博弈、以互惠為基礎(chǔ)形成的,彼此之間存在的特殊關(guān)系是一種特殊主義人際關(guān)系,一種強(qiáng)式的信任,信任度較高,可以大幅度地降低企業(yè)的控制成本,減少組織成員之間交易的機(jī)會(huì)主義行為,間接降低組織的交易風(fēng)險(xiǎn)與交易成本,企業(yè)管理控制要充分、適度地運(yùn)用信任控制。在增強(qiáng)企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本的聯(lián)接性方面,企業(yè)管理控制要注意兩個(gè)極端:一是片面地追求企業(yè)目標(biāo),讓企業(yè)員工被動(dòng)地接受、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo),這將影響企業(yè)內(nèi)控的公正性;另一方面是片面地妥協(xié)于企業(yè)各個(gè)利益主體,將企業(yè)目標(biāo)視為各個(gè)利益主體的目標(biāo)的協(xié)調(diào)目標(biāo),這將增加企業(yè)內(nèi)控的協(xié)調(diào)成本,影響企業(yè)內(nèi)控的效率。關(guān)系性社會(huì)資本的聯(lián)接性增強(qiáng)的過程,是企業(yè)重復(fù)博弈尋求管理控制公正性與效率均衡點(diǎn)的過程。
四、管理控制能提升企業(yè)認(rèn)知性社會(huì)資本的層次性
企業(yè)認(rèn)知性社會(huì)資本包括企業(yè)共享的語言、符號(hào)和默會(huì)知識(shí),廣義的認(rèn)知性社會(huì)資本還包括組織成員共享的價(jià)值觀和其他意義體系。語言和符號(hào)是互動(dòng)往的基礎(chǔ),是人們討論交換信息的手段,在共同語言的群體中,人們較容易地從他人處獲取信息,會(huì)增強(qiáng)企業(yè)信息的流動(dòng)速度,而在缺乏共同語言的環(huán)境,信息傳遞和交流有很大的障礙。另外,語言和符號(hào)還會(huì)影響人們的預(yù)期,在具有共同語言和符號(hào)的條件下,對(duì)不同行為,可能結(jié)果產(chǎn)生共同的預(yù)期,這種預(yù)期是協(xié)調(diào)的前提;相反則協(xié)調(diào)的預(yù)期難以產(chǎn)生。總之,共同語言能夠提高組織對(duì)資源和信息交換的組合能力,同時(shí)資源和信息的交換組合中能產(chǎn)生新知識(shí),這些知識(shí)構(gòu)成了組織認(rèn)知性社會(huì)資本的組成部分(郭毅,2003)。而一個(gè)企業(yè)的共同語言、符號(hào)和默會(huì)知識(shí)是以企業(yè)核心價(jià)值觀為支撐基礎(chǔ),共同語言、符號(hào)和默會(huì)知識(shí)等認(rèn)知性社會(huì)資本的生命力完全取決于行為個(gè)體對(duì)企業(yè)核心價(jià)值觀的認(rèn)同度,認(rèn)同度高,企業(yè)共同語言、符號(hào)和默會(huì)知識(shí)的生命力會(huì)強(qiáng),相反會(huì)很弱。企業(yè)核心價(jià)值觀作為企業(yè)的潛層精神層面,企業(yè)管理控制應(yīng)服務(wù)于這一精神層面,不僅通過具體的管理控制行為,更應(yīng)體現(xiàn)于管理控制的目標(biāo)之中。就管理控制的目標(biāo)而言,查錯(cuò)防弊、合法性與經(jīng)營(yíng)效率等目標(biāo)是服務(wù)企業(yè)某一相關(guān)利益群體的,在此基礎(chǔ)上提出的企業(yè)整體觀或系統(tǒng)觀,也只是站在企業(yè)自身角度,其戰(zhàn)略角度還不夠高。因此,管理控制理論中的“生態(tài)控制論”,對(duì)現(xiàn)代企業(yè)管理控制目標(biāo)定位有很好的借鑒意義。生態(tài)控制論認(rèn)為,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,企業(yè)管理控制首先要解決且最為關(guān)鍵的問題是企業(yè)如何正確把握自己所處的生態(tài)系統(tǒng),并在競(jìng)爭(zhēng)中得以發(fā)展壯大(楊雄勝,2006)。因?yàn)樵谄髽I(yè)生存的生態(tài)系統(tǒng)中,不僅是競(jìng)爭(zhēng),而且是共同進(jìn)化,一個(gè)具有戰(zhàn)略眼光的企業(yè),不能只站在企業(yè)自身角度,更應(yīng)該站在生態(tài)系統(tǒng)的全局,定位企業(yè)。只有這樣企業(yè)才能有一個(gè)和諧的環(huán)境,持續(xù)實(shí)現(xiàn)自己的宏偉計(jì)劃;否則,企業(yè)不能生存,更不用說基業(yè)常青了。
五、小結(jié)與啟示
(一)小結(jié)
本文對(duì)社會(huì)資本分為三個(gè)維度,主要目的是為了便于理論分析,體現(xiàn)出社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)性,事實(shí)上企業(yè)社會(huì)資本三維度的邊界很模糊,是很難劃分的,彼此之間存在相關(guān)性。Tasi和Ghoshal(1998)通過組織內(nèi)網(wǎng)絡(luò)的一些經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)初步驗(yàn)證了三者的關(guān)系,研究表明結(jié)構(gòu)性與認(rèn)知性社會(huì)資本對(duì)關(guān)系性社會(huì)資本都具有較強(qiáng)的影響,而結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本對(duì)認(rèn)知性社會(huì)資本只有弱影響。郭毅(2003)在此基礎(chǔ)上深入分析得出結(jié)論:認(rèn)為組織內(nèi)結(jié)構(gòu)性、關(guān)系性與認(rèn)知性社會(huì)資本構(gòu)成了一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的體系,這個(gè)體系鑲嵌于組織內(nèi)部人際網(wǎng)絡(luò)中,在組織成員的互動(dòng)過程中,實(shí)現(xiàn)資源和信息的交換與組合,形成并強(qiáng)化共享語言和共同目標(biāo),從而促進(jìn)協(xié)作。筆者認(rèn)為,既然三種維度的社會(huì)資本在人際網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)了互動(dòng),那么三維度社會(huì)資本之間應(yīng)該是相互影響,而不是單向影響,企業(yè)管理控制要著力實(shí)現(xiàn)企業(yè)三種維度社會(huì)資本的良性互動(dòng)。管理控制對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的作用主要在于兩個(gè)層次。一是三個(gè)維度的內(nèi)部作用。主要表現(xiàn)為挖掘企業(yè)結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)洞,增強(qiáng)企業(yè)關(guān)系性社會(huì)資本的互動(dòng)性,提升認(rèn)知性社會(huì)資本的層次性。二是對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的整體作用,促進(jìn)三維度社會(huì)資本的系統(tǒng)互動(dòng)。管理控制在各維度內(nèi)部作用的同時(shí),更要注重社會(huì)資本的整體性與系統(tǒng)性,促進(jìn)三維度企業(yè)社會(huì)資本互動(dòng),以提高企業(yè)社會(huì)資本的質(zhì)量水準(zhǔn)。具體操作程序:以生態(tài)控制理論為導(dǎo)向,實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性、關(guān)系性與認(rèn)知性三維度社會(huì)資本彼此互動(dòng),形成一個(gè)暢通的閉合環(huán)路。
(二)啟示
結(jié)合上述分析,對(duì)我國(guó)企業(yè)管理控制的研究至少有兩點(diǎn):一是企業(yè)擁有高質(zhì)量的社會(huì)資本,不僅不會(huì)增加企業(yè)管理控制的難度,相反會(huì)更利于企業(yè)管理控制的執(zhí)行,可以說企業(yè)社會(huì)資本在企業(yè)管理控制中扮演著兩個(gè)角色:一方面為企業(yè)高質(zhì)量的管理控制提供良好的控制環(huán)境;另一方面又是企業(yè)一種低成本、高效率的控制手段。二是我國(guó)引入西方管理控制時(shí)要充分考慮深厚的儒家文化影響這一特征,對(duì)于始終重視關(guān)系的國(guó)家,過分注重利用硬規(guī)則的控制,效果令人質(zhì)疑,現(xiàn)實(shí)也證明了這一點(diǎn)。在我國(guó)要逐步培育以軟規(guī)則控制為主,同時(shí)輔之硬規(guī)則控制的理念,企業(yè)管理控制的效果也許會(huì)更好。
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