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工程項目風險因素分析

時間:2023-05-16 11:09:05

開篇:寫作不僅是一種記錄,更是一種創(chuàng)造,它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感,將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程項目風險因素分析,希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友,陪伴您不斷探索和進步。

工程項目風險因素分析

第1篇

本文將會針對性的對建筑工程項目地具體情況,并且在對建筑工程項目風險因素分析基礎(chǔ)上,通過對風險的評價,而提出有效切實的防范計策,并形成對風險防范的體系,最大程度的降低建筑工程項目上的風險,降低損失。

[關(guān)鍵詞]建筑工程項目投資風險管理

中圖分類號:TU198文獻標識碼: A 文章編號:

一,建筑工程項目的風險因素分析

建筑工程項目的風險的原因是由很多不確定的因素造成的。假如在建筑工程實施的過程中,不把風險因素考慮在內(nèi),就會增加實際的成本而造成利潤降低甚至有可能達到虧損。所以,如果想要獲得預期目標的利潤,必須要準確的分析建筑工程項目中的分先因素。其風險因素主要涵括下面幾個方面:

1,投資風險

投資風險是一個項目在實施環(huán)節(jié)中的最主要風險。由于工期長、風險大,建筑工程項目本身也具有的經(jīng)濟及物理特征讓建筑工程投資表現(xiàn)出不同于其他投資的特有特性,具有投資數(shù)額大、投資時間長、影響投資效果因素多、投資決策復雜及難度大等等特點,在這個過程中,不確定因素和隨機因素大量存在著并且不斷的變化,因此而造成的風險是直接威脅到建筑工程項目投資的順利實施以及成功的。

2,合同風險

在建筑工程項目實施中,由于工期時間長以及人們認識能力有限。工程期間的一些客觀條件如地質(zhì)、施工、技術(shù)、等有可能會對項目工程的協(xié)議執(zhí)行造成干擾,這種客觀上存在的會對合同實行帶來不確定的風險。主要的一些表現(xiàn)形式有:責權(quán)利不平衡、合同存在單方面的約束性、合同條文不完整、業(yè)主違約帶來的一些風險以及簽證風險等等。

3,工期風險

工期風險指的就是由于建筑工程項目在施工過程中各種各樣因素綜合起來的影響,并且最終會造成項目工程施工延緩,未能按照工期完成任務(wù)。這最主要是因為:在一方面,投資者在投資決定、總體方案確定、施工隊伍的選擇等等方面,決策出現(xiàn)差錯,造成設(shè)計施工人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高,使得設(shè)計出的圖紙達不到施工的要求,最后都會影響項目工程的進度。在另一方面,建筑工程項目實施是一個非常復雜的動態(tài)過程,且面臨的各種各樣的內(nèi)部外部環(huán)境則是更加復雜,任何的不利作用都將會造成不利的影響,并且?guī)硪欢ú煌潭鹊膿p害,而引發(fā)項目工程返工的問題,影響工程的質(zhì)量和進度。

4,經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險指的就是在經(jīng)濟區(qū)中各種各樣導致企業(yè)遭受噩運的風險。即在經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟實力及解決經(jīng)濟方面的問題能力等等方面存在的不確定形成經(jīng)營方面地可能后果。比如通貨膨脹與通貨緊縮、經(jīng)濟危機與金融危機、匯率波動等等。還有一些經(jīng)濟風險是在工程承包活動過程中產(chǎn)生的,僅僅影響具體的施工企業(yè),好比如業(yè)主履約能力等。

二,建筑工程項目中的風險評價

建筑工程項目的風險評價是基于在項目風險因素的分析基礎(chǔ)上的,建立起相對的系統(tǒng)評估模型,用來估算出各種各樣的風險發(fā)生的風險存在及發(fā)生時間、風險發(fā)生的影響以及損失的大小和風險的起因,進而對項目中的風險進行排序,為怎樣解決這些風險提供一些科學的依據(jù)。對于項目風險進行評估和分析的辦法有定性、定量和兩者結(jié)合的方法。其定性的方法主要包括專家評分法(DELPH)和層次分析法(AHP)等。而定量的方法比較多,比如決策樹法與模擬法等。本文通過對各種各樣的評估方法進行了綜合的分析,總結(jié)出了建筑工程項目的風險評價過程如下:

①確定風險評價的基準。 單個風險和整體風險都是需要確定評價基準,它是工程項目主體針對風險后果的可以接受水平。項目風險的評價基準主要包括風險管理計劃、工程項目類型、項目風險識別的成果、數(shù)據(jù)的可靠性與準確性、工程進展狀況等。

②確定風險的因素概率。使用已有數(shù)據(jù)與資料和相關(guān)的專業(yè)方法探析各種各樣的風險因素的概率。

③分析每種風險的損失量。含括可能發(fā)生的費用損失、工期損失,以及對工程的功能、質(zhì)量與使用的效果等方面的影響。

三,建筑工程項目中的風險控制對策

1.把握投資的決策,加強投資風險的管理 建筑工程項目投資風險應把握以下的兩點:①把握投資決策,并且預防投資風險。投資決策階段時,投資隊伍尤其是起決定性決策人員,要有正確的風險態(tài)度。另外要徹底執(zhí)行風險管理的責任制度。投資人要建立風險管理制度,制定科學的考核措施和獎罰標準。②掌握投資風險的因素分析,并且控制投資風險。由于影響到項目投資的風險因素眾多,這就需要投資人應通過研究項目風險的層次性、多樣性和可變性來預測、評估,達到控制項目風險。

2.明晰合同細則,強化合同風險管理 建筑工程合同是項目管理中的法律文件,亦是建筑工程項目中全面風險管理的主要根據(jù)。項目的管理人員必須要具備強烈的風險意識,且學會從風險分析和風險管理中不斷強化管理意識的同時不斷完善合同的管理制度。

3.改變項目的目標,回避項目的風險 風險回避策略指的就是當項目風險發(fā)生可能性太大,不利的后果也太嚴重,又沒有其它的策略可用時,要主動放棄項目或者改變項目目標和行動方案,從而達到躲避風險的一種策略。比如,企業(yè)正面對一項技術(shù)不是太成熟的投資項目,假如通過評價發(fā)現(xiàn)該項目的實施將存在巨大的威脅,并且項目管理組織沒有其它的可用措施控制風險,這個時候就應當考慮去放棄該項目的實施,從而避免巨大的風險和財產(chǎn)損失。

[參考文獻]

第2篇

關(guān)鍵詞:公路工程項目;風險分析;風險評價

1 風險理論的發(fā)展現(xiàn)狀

(1)國外風險理論的發(fā)展現(xiàn)狀

企業(yè)風險管理起源于美國,在20世紀60年代,一門新的獨立的學科―風險管理在美國正式形成。從此風險管理在西方資本主義國家得到了迅猛的發(fā)展。1963年梅爾和赫奇斯的《企業(yè)的風險管理》與1964年威廉姆斯和漢斯的《風險管理與保險》標志著人們對風險管理學系統(tǒng)研究的開始。

(2)我國風險理論的發(fā)展現(xiàn)狀

我國的風險管理始于20世紀80年代。在臺灣,美籍華人段開嶺博士首先發(fā)起風險運動,宋明哲提出了風險的“主觀說”和“客觀說”;盧有杰等與王卓甫比較詳細地闡述了工程項目管理的整個過程;姜青舫論述了風險的偏好特性,并給出了四類風險的量測公式。趙振宇將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程項目風險管理,并應用圖形演繹方法構(gòu)建了工程項目風險故障樹。

2公路施工企業(yè)經(jīng)營風險分析

2.1風險與企業(yè)風險管理

2.1.1風險的定義及特征

(1)風險的定義

關(guān)于風險的定義,學術(shù)界尚無一個統(tǒng)一的定義。在此,我們對風險的定義為:風險是對特定系統(tǒng)危險事件的發(fā)生概率及其后果的綜合描述。

(2)風險的特征

風險作為項目中存在的普遍現(xiàn)象,它具有以下特征:客觀性;突發(fā)性;不確定性;相對性;可變性;可測性。

2.1.2企業(yè)風險管理的基本理論

“企業(yè)風險管理是對經(jīng)營風險、財務(wù)風險和業(yè)務(wù)風險的綜合管理,從而化風險為企業(yè)的股東價值最大化”。企業(yè)所面臨的風險相互作用與影響,風險管理學科涉及到企業(yè)內(nèi)部各個層次和部門人員,企業(yè)風險管理的目標是為股東增加其短期和長期的價值。

2.1.3企業(yè)風險管理的基本內(nèi)容

作為一種管理活動,企業(yè)風險管理是由一系列行為構(gòu)成的。其中包括風險識別、風險處理、風險評估、風險管理效果評價。

2.1.4.公路工程風險的構(gòu)成

1)工程質(zhì)量風險;2)工程進度風險;3)工程費用風險;4)工程勘察設(shè)計能力風險;5)人身傷亡以及工程或設(shè)備毀損的風險;6)市場風險;7)建設(shè)市場信用風險;8)法律責任風險;9)所處環(huán)境風險。

2.2公路工程項目風險影響因素分析

2.2.1公路工程項目工期風險

公路工程項目工期風險是由于某種原因造成整個公路工程或局部的工程活動(分項工程)的工期延長,不能及時投入使用。

影響公路工程工期風險的因素主要有:1)項目業(yè)主方面的因素;2)項目經(jīng)理方面的因素;3)項目計劃與控制方面的因素;4)承包商方面的因素;5)計量與支付方面的因素;6)分包商與勞務(wù)隊伍方面的因素;7)不可抗拒力的影響因素。

2.2.2公路工程項目費用風險

公路工程項目費用風險包括:財務(wù)風險、成本超支、投資追加、收入減少、投資回收期延長或無法回收、回報率降低。

影響公路工程項目費用風險的因素主要有:1)項目業(yè)主方面的因素;2)項目經(jīng)理方面的因素;3)項目計劃方面的因素;4)―項目預算方面的因素;5)項目組成員方面的因素;6)分包商與勞務(wù)隊伍方面的因素;7)計量與支付方面的因素;8)不可抗拒力的影響因素。

2.2.3公路工程項目技術(shù)風險

公路工程項目的技術(shù)風險指應用新技術(shù)、新工藝方法困難或失敗,施工技術(shù)和方案不合理,場地沉降或地基移動對周圍建筑物產(chǎn)生影響,臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤,施工工藝落后,現(xiàn)場進度計劃不合理,承包商對技術(shù)文件和規(guī)范理解不正確。

影響公路工程項目技術(shù)風險的因素主要有:1)項目技術(shù)組織結(jié)構(gòu)方面的因素;2)承包商方面的因素;3)項目預算方面的因素;4)項目控制方面的因素;5)分包商與勞務(wù)隊伍方面的因素。

3 公路工程項目風險評價

3.1 工程項目風險評價方法概述

工程項目進行風險評價的方法很多,常用的有主觀評分法、層次分析法、故障樹法、外推法、決策樹分析法、模糊風險綜合評價法、蒙托卡羅模擬法等。

3.2 公路工程項目風險評價指標體系的建立

公路工程項目方案選擇有賴于對公路工程項目備選方案進行風險全面評價,而評價的核心就是建立一套評價公路工程項目備選方案的評價指標體系。建立合理的評價指標體系是公路工程項目進行風險綜合評價的基礎(chǔ)。考慮到公路工程項目的特點,把公路工程項目工期風險、費用風險、質(zhì)量風險、技術(shù)風險、安全與法律風險等因素融合在評價指標體系中;同時在建立指標體系時,應盡可能的反映公路工程項目的特點,有針對性的評價公路工程項目建設(shè)的風險。

3.3公路工程項目風險多層次模糊綜合評價模型

在公路工程項目方案選擇的過程中,由于不同方案的風險影響程度也不相同,公路工程項目的特點要求在公路工程項目方案的選擇中盡可能選擇風險比較小的方案來進行。

4結(jié)論與展望

4.1結(jié)論

公路交通事業(yè)飛速發(fā)展,公路運輸在中國公路施工企業(yè)也如雨后春筍一般出現(xiàn)了。然而,公路施工企業(yè)經(jīng)營風險的研究,目前只停留在定性風險因素分析和經(jīng)驗風險預防措施的總結(jié)上。因此,利用科學的定性和定量相結(jié)合的評價方法進行公路施工企業(yè)的風險評估,并探討對風險的應對措施,具有重要的現(xiàn)實意義。

4.2展望

①風險評價和風險管理在國內(nèi)已不是新事物,但就其實際應用來說,已經(jīng)是非常缺乏了。公路經(jīng)營企業(yè)也很少有專門的風險管理人才和機構(gòu),因此,如何研究和實踐, 真正造福企業(yè)是研究人員應該繼續(xù)關(guān)注和思考的問題。

②公路經(jīng)營企業(yè)風險的研究是一個龐大的系統(tǒng)工程,但這個研究僅僅為一項二級指標。事實上,許多二級指標可進一步細化,甚至可以獨立的研究,特別是通過評估,并確定了關(guān)鍵因素,但也需要仔細研究下去。

③由于公路工程項目風險管理的復雜性,許多問題仍需要進一步的研究和探討,這些問題主要有以下幾點:

(1)采取什么樣的技術(shù)手段可以更加有效的避免公路工程項目風險的發(fā)生,對于合同雙方未能充分預見風險及明確由誰來承擔相應的風險責任,如何利用法律和合同維護自已的利益。

(2)如何能夠理論聯(lián)系實際,將風險研究的方法和結(jié)論更加有效的應用到實踐當中去,使之發(fā)揮應有的作用。

參考文獻

[1] 小阿瑟?威廉姆斯,理查德?M?漢斯. 風險管理與保險[M]. 北京:中國商業(yè)出版社,1990.32~36

[2] 宋明哲.風險管理[M]. 臺北:中華企業(yè)管理發(fā)展中心,1973.3~6

第3篇

關(guān)鍵詞:石油工程項目 風險管理工作

一、石油工程項目風險管理的含義分析

在我國的石油工程項目的風險管理中,它是我國石油項目風險管理的重要組成部分,在我國的工程項目管理過程中發(fā)揮著十分重要的積極意義,風險管理主要是為了進一步減少石油工程項目的負面影響,繼而更好地對由于存在的風險二引起的管理方面的損失降低到最低限度的方式。石油的工程項目風險管理主要是指相關(guān)企業(yè)對于石油工程建設(shè)的主要過程中存在的相對的各種風險以及各種事件進行的一定標準下的基本衡量、識別甚至是對其作出的基本評價,這一切,都是為了更好地采取相對有效的針對性方式進行處理,從而更好地保障工程項目能夠安全的進行相應的施工處理繼而更好地達到項目的預期收益。

二、石油工程項目的風險因素分析

在工程項目的具體實施過程中,會呈現(xiàn)出各種各樣的特點,項目大多數(shù)都存在著原料以及產(chǎn)品方面的易燃、易爆等介質(zhì)相對較多的因素,同時,由于其裝置的基本布局比較緊湊,工藝的流程也相對比較復雜繁多,對于機組方面的基本安裝甚至是焊接方面的質(zhì)量要求都比較嚴格。另外,由于各種工藝管材的材質(zhì)種類比較繁多且大多數(shù)都在高溫高壓下進行日常性的作業(yè),操作的壓力相對較高。為了更好地保障工程項目的正常運營,就需要進行比較完整的RT方面的測試。工程項目一般都具有施工的周期比較長,有效的施工工期又相對較短,工程量比較大同時又與其它的各個專業(yè)的交叉比較頻繁,工程的施工任務(wù)十分艱巨。工程施工過程中涉及到的工期又往往會跨越雨天、冬季等相對比較惡劣的施工環(huán)境,更需要相關(guān)的部門采取積極有效的應對措施。

在影響我國工程項目進度的主要風險因素中,首先我們必須考慮到經(jīng)濟方面的因素,經(jīng)濟因素顧名思義,一般包括承包商自身的資金不能完全到位甚至會存在不同程度的短缺,業(yè)主的施工過程中對于工程款的拖欠,通貨膨脹以及匯率的基本浮動,材料的短缺而造成的物價方面的飛漲等。其次我們要考慮到自然因素的基本影響,主要是指反常性的長時間雨期,不明的相關(guān)水文氣象條件等因素;再次我們要考慮到施工設(shè)計的基本因素,主要包括在施工的設(shè)計過程中存在規(guī)范應用的不適當,設(shè)計內(nèi)容的不夠完善以及設(shè)計方面存在錯誤或者是缺陷等。

三、石油工程項目的風險管理存在的主要問題分析

我國的石油工程項目在執(zhí)行的過程中主要的存在的問題應該從以下幾個方面進行探討:首先,人員方面的因素,許多工程項目在施工的過程中都與人員的操作能力以及技術(shù)水平有很大的關(guān)系,施工人員的操作能力與水平直接會影響到工程施工的質(zhì)量以及安全性,但在我國工程的具體操作過程中,許多人員的水平往往是達不到工程需要的標準的,同時,工程項目的施工對于領(lǐng)導者的組織與管理能力也是個嚴峻的考驗,但我國許多工程項目的管理者并不具備良好的管理素質(zhì),也制定不出相對完善的管理方式。其次,在工程的材料方面,許多工程項目在進行的過程中并不能很好地對材料進行有效的利用,也沒有從全方位對材料的基本性能進行檢測,給工程的施工留下了很深的隱患。再次,環(huán)境方面,工程的施工對于環(huán)境的要求是顯而易見的,但是,在真正工程進行的過程中,很多企業(yè)只考慮到自身的經(jīng)濟利益,并沒有對工程技術(shù)環(huán)境方面的優(yōu)劣以及鄰近工程的建筑物方面進行綜合考察,導致很多工程的建設(shè)并沒有達到預想的目標。最后,在工程的施工及管理方面,許多施工的質(zhì)量并沒有得到應該有的保證,或者說是施工的管理措施并沒有到位,一些施工人員的錯誤操作或者對施工圖紙的誤讀都不利于我國石油工程的正常進行。

四、石油工程項目風險管理的主要應對措施分析

針對在工程項目風險管理中存在的主要問題,我們應該嘗試著從以下幾個方面進行基本的對策分析:首先,積極提升工程工程的項目風險管理意識,應該從上至工程的管理層,下到工程的具體施工者,都應該提升他們對于工程項目風險管理的基本意識,提升他們積極遵循相關(guān)規(guī)章制度的自覺性;其次,要積極組建強有力的項目管理班子,項目經(jīng)理一定要時時刻刻把握住思維的高度敏捷以及十分清晰的頭腦,并且能夠及時審視奪度地對出現(xiàn)的問題制定出相應的對策,同時,還能夠?qū)φ麄€工程的成本方面的預測以及計劃的安排,包括資金方面的基本運轉(zhuǎn),管理方面的核算等采取相應的風險管理的基本策略及措施。第三,要進一步加強內(nèi)部方面的管理,在工程的項目管理過程中,對于風險較大,工程項目比較復雜的項目,應該積極選派知識水平比較高、經(jīng)驗比較豐富的項目管理人員,并積極對施工組織設(shè)計的可行性,同時,積極加強各個職能部門對于工程項目的支持及管理,并合理配置利用相關(guān)的資源,同時盡可能的減少由于管理者自身存在的問題所可能帶來的各種風險。第四,要大力投資,并積極開發(fā)核心技術(shù),為了更好地提升我國的綜合國力,我國的石油工程項目的裝置更要積極向特大型的發(fā)展,并作為裝置中的關(guān)鍵設(shè)備向更為重大特大型的方向發(fā)展,另外,對于裝置中的關(guān)鍵設(shè)備正在向特重型以及特大型的方向發(fā)展,大型設(shè)備的吊裝技術(shù)也隨著越來越高,因而,我國的石油工程施工更是需要采用重型的吊車或者是液壓的提升裝置與重型的吊車裝置進行聯(lián)合裝吊繼而更好地提升工程項目的發(fā)展。

參考文獻

[1]何文炯;風險管理[M],東北財經(jīng)大學出版社;2000.

第4篇

一、國際工程承包風險管理

由于國際工程承包是一項復雜的經(jīng)濟活動,這一活動涉及到國別風險和承包商自身風險等。國別風險,指對國際工程承包產(chǎn)生重大影響的風險,至少包括政治、經(jīng)濟、商務(wù)及社會四大方面的因素;承包商自身風險,包括安全、財務(wù)、合同、人員、技術(shù)、質(zhì)量等項目管理的各個方面。需要運用適當工具,對這些因素進行分析。

國際工程風險因素分析是實施國際工程項目決策的基礎(chǔ),方法多種多樣,最常用的是層次分析法。通過采集數(shù)據(jù)、構(gòu)造風險分析模型、對風險影響進行分析和評價,從而找出主要的項目風險,通過控制法和財務(wù)法的風險防范技術(shù)運用、分析,采取行動加以控制,避免風險事件的發(fā)生。

二、沙特乙二醇項目風險研究

沙特乙二醇項目面臨著各種各樣的風險,根據(jù)工程的總體目標進行分解,主要有項目投標風險和實施風險。工程項目投標風險包括投標前期階段風險和投標報價階段風險;工程項目實施風險包括項目設(shè)計風險、采購風險和施工風險,諸如質(zhì)量風險、工期風險、成本風險、安全風險等。根據(jù)風險的來源來看,包括政治與經(jīng)濟風險、文化與宗教風險、地理位置與地區(qū)差異風險、業(yè)主與項目管理公司風險、規(guī)范與技術(shù)風險、業(yè)務(wù)風險、可預見與不可預見風險以及其它風險。

投標前期階段(即投標決策階段)的風險主要有政治風險、法律風險、信息來源不確切,項目不落實、人不可靠、工程所在國情況不明、市場行情不清、競爭對手狀況不了解、風險分析不夠、決策失誤等風險;投標報價階段的風險主要有業(yè)主前期工作不到位、招標要求不清、設(shè)計基礎(chǔ)資料短缺、招標文件分析不徹底、現(xiàn)場考察失誤、對實施階段的預測有誤、聯(lián)合體合作伙伴或分包商選擇失誤、對沙特當?shù)馗鞣N資源(勞動力、設(shè)備機具、材料等)的市場價格水平不了解、對當?shù)馗鞣N地方性稅費不了解、資源組織的風險、當?shù)赝顿Y過熱造成資源緊張、價格上漲的風險、自然風險、匯率風險、投標報價過低等。

找出影響沙特乙二醇項目順利實施的風險因素之后,應用層次分析法對沙特乙二醇項目面臨的各類風險因素進行研究,并找出關(guān)鍵因素所在。

首先,對各風險因素進行分解、歸類。然后,按照系統(tǒng)分層結(jié)構(gòu)原理,構(gòu)建沙特乙二醇項目風險評估層次分析模型。模型建好后,邀請參與該項目投標和實施的核心管理人員及有關(guān)方面的專家對每個層次的風險因素進行了比較,確定各因素之間的相對重要程度,并應用層次分析法的規(guī)則進行分析、計算。最終求得沙特乙二醇項目的技術(shù)規(guī)范要求高,如何適應國際化的要求,真正與國際接軌,熟悉和掌握項目技術(shù)規(guī)范,顯得尤為重要。其次是施工質(zhì)量安全事故。在國際工程建設(shè)中,一旦發(fā)生質(zhì)量、安全事故,必然造成極大的損失和全球性的影響,如何通過細致的管理,有效地控制各類施工質(zhì)量和安全事故的發(fā)生,是項目面臨的一大問題。第三是承包商投標和分包策略的失誤也是一個值得關(guān)注的風險因素。投標失誤的損失可能是致命的,而且是無法挽回的;分包策略的制定、分包隊伍的選擇對項目的成敗也起到關(guān)鍵的作用。因此,以上三個方面是最值得關(guān)注和最需要采取切實可行的措施進行有效防范的。

三、沙特乙二醇項目風險管理對策

根據(jù)對沙特乙二醇項目各類風險因素的分析,得出了各類風險因素對整個項目執(zhí)行的影響程度,根據(jù)各風險因素的特點,制定了相應的對策,現(xiàn)將主要的風險對策列出,如表所示。

第5篇

關(guān)鍵詞:工程項目;風險管理;組織結(jié)構(gòu);防控措施

中圖分類號:TV文獻標識碼: A 文章編號:

近年來我國水利工程建設(shè)項目數(shù)量日益增加,大量項目的建設(shè)極大地加快了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐,同時也促進了我國城市經(jīng)濟的發(fā)展。但由于水利工程項目具有施工工期長、投資成本大和結(jié)構(gòu)復雜等特點,加上概率制度的僵化、項目法人主體責任得不到落實和組織結(jié)構(gòu)不完善等問題的發(fā)生,使得水利工程項目存在一定的風險,若這些風險得不到有效的控制和預防,不僅會延長項目的施工工期、影響到工程項目的經(jīng)濟效益,而且容易導致安全事故的發(fā)生,嚴重情況下很可能造成人員的傷亡和財產(chǎn)的損失。因此,合理地對水利工程項目的風險進行有效的防控是當前水利管理人員亟待解決的難題。本文通過分析影響風險管理水平的因素,就如何完善水利工程項目風險管理提出了一些有效的措施,從而充分發(fā)揮出工程項目的經(jīng)濟效益。

1水利工程項目風險與風險管理

1.1水利工程項目風險內(nèi)涵與特點

水利工程風險主要包括人為性風險和自然風險等。根據(jù)本文分析的內(nèi)容看,除不可抗外力風險外,主要包括:

(1)技術(shù)風險。在水利工程建設(shè)前、中、后期,由于合同管理、圖紙設(shè)計、數(shù)據(jù)計算、投資概算等個人或組織技術(shù)環(huán)節(jié)疏漏或失誤所造成的風險。

(2)人為性風險。利用市場差價、擅改發(fā)票,多算工程量、偽造交易單據(jù)、貪污受賄等所造成的質(zhì)量行為。

1.2水利工程項目風險管理及其重要意義

首先,有利于減少風險發(fā)生的頻率。利用風險管理理論,在水利工程建設(shè)中,可采取依靠觀察、調(diào)研、實地勘測、采訪或參考有關(guān)資料、咨詢專家、廣納建議、咨詢有關(guān)法規(guī)、召開研討會等方法,結(jié)合項目建設(shè)全過程,制定出面對既發(fā)、未知因素導致的風險預控之道。

其次,工程項目風險管理是管理的一個過程。在風險管理中,我們應用管理科學技術(shù),采用定性與定量相結(jié)合的方式,參考水利工程建設(shè)的風險發(fā)生概率及因由,從政策、文件、法律技術(shù)、資金、監(jiān)理、審計等方面予以審核,科學地估計風險大小,找出主要的風險源,并評價風險的可能影響,以便以此為依據(jù),對風險采取相應的對策。

最后,工程項目風險管理利于節(jié)約項目成本。在科學的風險防控行為中,可減少風險發(fā)生概率,降低風險水平,節(jié)約項目成本,提高工作效能。

2水利工程項目風險管理的困境與影響因素分析

2.1風險管理意識的缺失

一是水利行業(yè)在政策引導方面風險管理意識缺失。部分基層部門缺乏對行業(yè)狀況、宏觀經(jīng)濟運行和經(jīng)濟周期變動對水利工程工作影響的前瞻性研究和判斷,很少能在市場經(jīng)濟價值規(guī)律的影響下,根據(jù)本地市場生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展的宏觀戰(zhàn)略制定科學的發(fā)展規(guī)劃,同時對專業(yè)化風險防范技術(shù)缺乏專業(yè)研究和重視;二是對于水利工程的風險度以及工程進度等工作的核定過多依賴評級結(jié)果,對資金的運用概算缺乏科學手段予以審計,在運用資金的過程中缺乏有效的監(jiān)管手段,對風險的判斷、預警也難以及時、到位,監(jiān)督職能發(fā)揮不足。

2.2組織結(jié)構(gòu)的不完善

基于水利工程項目風險管理的角度,項目法人來源、審計工作非客觀性、日??荚u的權(quán)威性流失、信息屏蔽時有發(fā)生,這一切都會導致風險發(fā)生。

(1)項目法人由內(nèi)部產(chǎn)生

從項目法人尤其是公益型水利公司的項目法人的產(chǎn)生程序來看,項目法人產(chǎn)生具有很大的非市場因素,它是行政領(lǐng)導部門主持建立的國家獨資公司予以產(chǎn)生,其競爭市場的范圍僅限定在體制內(nèi)而非面向整個社會。

(2)內(nèi)部審計的非獨立性

獨立性是指內(nèi)部審計人員獨立于他們所審查的活動之外,是內(nèi)部審計工作的必要條件。目前,公益型水利建設(shè)項目法人比較普遍的組織形式是由綜合部門、計劃合同部門、工程建設(shè)部門、財務(wù)部門組成。在這種組織結(jié)構(gòu)中,缺少了一個獨立的內(nèi)部審計部門。

(3)信息共享與整合程度低

目前,在公益型水利建設(shè)項目的建設(shè)與管理中,信息管理方面主要的問題是橫向信息不能有效整合和共享,一般情況下,各個工程會計只有在年底才把有關(guān)信息匯總到法人處,從而致使信息的共享程度很低,而且,由于監(jiān)管滯后,負責資金結(jié)算的財務(wù)部門不能方便地了解工程進度和合同履行情況,不利于資金控制,自然會產(chǎn)生投資風險。

2.3概算制度的僵化

首先,概算制度的僵化會增加工程的風險系數(shù)。概算、預算和結(jié)算都是我國會計制度設(shè)計中的剛性規(guī)定。但是,有關(guān)管理部門針對超概算的情況難以制定:一方面,若嚴格遵守概算,就有可能導致承包方偷工減料,壓縮成本,有可能誘發(fā)安全風險;如果不加以控制,客觀上就有可能鼓勵承包方肆意揮霍,鑄就成本浪費和尋租的風險。

其次,概算制度的僵化會設(shè)置尋租機會。如上所述,概算制度成了一種僵化的制度安排:作為水利管理及執(zhí)行主體難于處理的一條剛性規(guī)定;同時有的施工主體會利用制度僵化的現(xiàn)實創(chuàng)造尋租機會。

2.4抵御風險必要技能的缺失

(1)合同風險。合同是阻止他人侵犯,保護己方利益的法律依據(jù)。一般說來,風險常常位于合同款項和合同管理。

(2)承包商風險?,F(xiàn)代工程規(guī)模大,功能要求高,新技術(shù)、新工藝層出不窮,所有這些對工程管理提出了更高的要求。

(3)市場誠信風險。為了達到不支付或少支付工程款的目的,在合同簽訂期百般干擾、合同執(zhí)行期間要求苛刻、故意刁難承包商,濫用權(quán)力,實行罰款或有意拖欠工程款是一種常見的缺乏誠信的不良市場行為。

(4)投資風險。常見的表現(xiàn)形式為:業(yè)主的經(jīng)濟情況變化無力支付工程款,使工程被迫終止:不可抗拒的外力導致投資回饋難以落實;物價因素和貨幣風險所引起的困境在承包工程中經(jīng)常出現(xiàn)。

3完善水利工程項目風險防控的對策

3.1增強風險管理意識

在水利工程領(lǐng)域,首先,管理者要有風險管理意識,要改變原來注重上級要求和關(guān)系協(xié)調(diào)而淡化風險管理的觀念。其次,應把水利工程項目風險管理作為項目管理的一種常態(tài),進而把風險管理塑造為一種常態(tài)文化。在水利工程風險管理框架構(gòu)建的過程中,“擯棄重應急輕風險的思想意識,注重全局,強調(diào)整個流程,即關(guān)注全面的風險管理范圍、完整的風險管理體系、全程的風險管理過程、全員的風險管理文化”。

3.2完善風險管理組織結(jié)構(gòu)

(1)由市場選擇項目法人?,F(xiàn)在很多地方水利工程項目法人選擇采用的往往是非市場行為,具體說即項目法人在水利系統(tǒng)內(nèi)部是市場競爭,兄弟單位之間的競爭,但是在整個社會市場中,系統(tǒng)之外的單位極難有資格競標。從這一點可以看出,項目法人選擇實際上是內(nèi)部產(chǎn)生,而在系統(tǒng)內(nèi)部,基本上運行的是一種市場競爭,即競標是一種有限的市場行為。這種內(nèi)部產(chǎn)生項目法人的非市場行為實際上是一種壟斷行為。

第6篇

鐵路工程建設(shè)項目工程量大,建設(shè)工期長,投資巨大,易受不可抗拒因素和意外事故的影響,具有風險性大,風險不確定的特點。隨著鐵路工程建設(shè)大規(guī)模的展開,所面臨的風險越來越大,風險帶來的損失也無形加大。如果不加防范,很可能會影響工程建設(shè)的順利進行。為此,就需對建筑工程施工項目進行風險管理。本文就鐵路工程建設(shè)項目的特點、風險管理的引入、風險管理的程序等方面對鐵路工程項目的風險防范問題進行探討。

【關(guān)鍵字】鐵路工程,項目風險,項目特點,管理程序

中圖分類號:X731文獻標識碼: A 文章編號:

一.前言

隨著我國改革開放的不斷深化和市場經(jīng)濟體制的逐步建立,項目風險日益增多。鐵路工程建設(shè)項目由于建設(shè)周期長,且易受不可抗拒因素和意外事故的影響,同時鐵路工程建設(shè)項目所面臨的各種不確定因素日益增多且相互關(guān)系錯綜復雜,風險發(fā)生的概率、強弱程度、波及范圍和致?lián)p規(guī)模都成為急待解決的問題。隨著項目招投標制、項目業(yè)主責任制和風險投資機制的逐步推行和與國際慣例接軌,以及國際保險市場的局限性和我國保險市場發(fā)展的相對滯后,都要求我國各經(jīng)濟單位加強自身的項目風險管理。因此,鐵路工程建設(shè)項目風險管理的研究和推廣對促進我國鐵路經(jīng)濟穩(wěn)定、持續(xù)、快速的發(fā)展具有重大的現(xiàn)實意義。

二.鐵路工程建設(shè)項目風險的特點

1、風險存在的客現(xiàn)性和普通性

作為損失發(fā)生的不確定性,風險是超越人們主觀意識而客觀存在的,而在項目的全壽命周期內(nèi)。風險是無處不在,無時不有的。

2、風險存在的整體性與疊加性

任何一個項目風險的發(fā)生都將對項目總目標產(chǎn)生不同程度的影響.項目總風險是各子風險的疊加與復合。

3、風險的偶然性和必然性

某一具體風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性。任何具體風險的發(fā)生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結(jié)果。是一種隨機現(xiàn)象,個別風險事故的發(fā)生是偶然的,雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律,這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他現(xiàn)代風險分析方法去計算風險發(fā)生的概率和損失程度,同時也導致風險管理的迅速發(fā)展。

4、風險的可變性

在項目的整個過程中,各種風險在質(zhì)和量上的變化,隨著項目的進行,有些風險會得到控制,有些風險會發(fā)生并得到處理,同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風險。

5、風險的相關(guān)性

各種風險之間存在著相互依存、相互制約的關(guān)系.它們通過項目建設(shè)特定的環(huán)境和各種可能的途徑進行組合,形成特殊的復合風險。

(一)因果相關(guān):指一風險的發(fā)生導致另一風險的發(fā)生。

(二)共同前提相關(guān):是指各項目風險共同地依存于同一前提條件。如工程中的施工質(zhì)量風險與施工安全事故風險,一般來說,共同依存于承包商能力,即承包商能力強,素質(zhì)好,管理水平高,施工質(zhì)量風險與安全事故風險就小;反之,施工質(zhì)量風險與安全事故風險就大。

(三)復合后果相關(guān):項目復合風險有時并不簡單地呈現(xiàn)線性疊加,各單一風險的綜合作用往往導致頗為意外的結(jié)果。

6、風險的多樣性和多層次性

鐵路工程建設(shè)項目周期長。規(guī)模大,涉及范圍廣,風險因素數(shù)量多且種類繁雜。致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風險多種多樣,而且大量風險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性,這是重大工程項目風險的主要特征之一。

三.風險的識別依據(jù)

風險識別,是風險管理里基礎(chǔ)。風險識別的依據(jù)有:

風險管理計劃

在風險計劃中,應對整個項目生命周期內(nèi)的風險因素進行識別,對風險分析與評估及風險應對措施等方面進行詳細的描述。

2、項目計劃

項目目標、任務(wù)、范圍、進度、質(zhì)量、造價、資源等涉及項目進行過程的計劃和方案都是進行項目風險識別的依據(jù)。特別是這些計劃中的各種假設(shè)和約束條件,項目不同參與者的相關(guān)利益,以及對項目目標的期望值等。

3、風險分類

明確合理的風險分類可以避免在風險識別時的誤判和遺漏,有利于突出重要的因素,發(fā)現(xiàn)那些對項目目標實現(xiàn)有嚴重影響的風險源。

4、歷史資料

以往相關(guān)項目和相近項目的歷史資料等是風險識別的重要信息和依據(jù),同時項目風險管理人員的知識和經(jīng)驗也是進行風險識別的重要依據(jù)。因為相似的工程風險都有相似的潛在發(fā)生因素,有經(jīng)驗的工程師就能判斷在項目的哪個環(huán)節(jié)需要注意,或者一旦出現(xiàn)類似風險,用何種方法去應對。

四.風險的識別方法

1、工程類比法

類似的工程常發(fā)生相似的事故。這樣,熟悉和掌握類似工程的事故及其原因和危害,在新的工程來施工前,將其與類似的工程進行比較,并結(jié)合該工程的具體環(huán)境進行綜合分析,對其可能發(fā)生的工程事故有所了解。

2、資料分析法

詳細占有并深人分析與工程有關(guān)的各類資料,對識別鐵路工程風險是非常必要的。它主要包括:設(shè)計資料、地質(zhì)資料、氣象資料、建設(shè)單位資料和建筑材料與設(shè)備的供應資料。

3、環(huán)境因素分析法

工程所在地的環(huán)境因素對工程建設(shè)的安全有著至關(guān)重要的作用。廣義的環(huán)境包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、自然環(huán)境、地理環(huán)境和人文環(huán)境,其中地理和人文環(huán)境比較重要。

4、實地調(diào)查法

對工程有關(guān)的風險因素進行實地調(diào)查是識別工程風險的有效辦法。特別是當資料不充足時尤為重要。

5、事故樹分析法

事故樹是一種樹形圖。是從結(jié)果至原因描繪工程事故發(fā)生的有向邏輯樹,主要用于分析工程事故的原因和評價事故的風險。

五.風險控制

風險控制是在項目實施過程中對風險進行監(jiān)測和實施控制措施的工作。進行風險識別和風險評估,并制訂相應的規(guī)避措施。

1、建立風險源清單,清單中應根據(jù)鐵路工程施工風險的種類分別明確列出客觀存在的和潛在的各種風險,應包括影響工期、安全、質(zhì)量、成本的各種因素,并確定風險控制對策和措施。落實風險控制責任制。實現(xiàn)預前控制。

2、構(gòu)筑風險管理信息化系統(tǒng),是提升風險決策和風險應對能力的有效途徑。信息系統(tǒng)可以讓風險管理部門盡快地掌握施工各個環(huán)節(jié)的風險苗頭,還可以成為風險應對的支撐工具和平臺??山⑿畔⒕W(wǎng)絡(luò)平臺和以物資流、資金流、工作流為核心的工程項目管理系統(tǒng)、完善數(shù)據(jù)庫信息系統(tǒng),逐步開發(fā)風險識別、風險分析、風險評估到風險監(jiān)控處理等管理軟件,建立項目施工風險管理模塊,設(shè)立風險預警、防范預案、應急機制等系統(tǒng)。

3、強化要素管理,控制風險誘因。通過對現(xiàn)場人、機、料、施工工藝和施工環(huán)境的有效控制,選擇各種避免損失和控制損失的對策,分析各對策的成本及后果。根據(jù)實際狀況及風險管理的總方針和特定目標,確定出各種對策的最佳組合,并形成最終決策,從而使損失減小

到最低程度,達到預期的目標。

4、強化過程控制,通過關(guān)鍵工序和重要部位的現(xiàn)場作業(yè)網(wǎng)絡(luò)視頻監(jiān)控系統(tǒng)。對整個施工過程進行實時動態(tài)監(jiān)督和控制,對于工程的關(guān)鍵工序和重要部位可采取旁站等跟蹤控制措施,嚴格把好安全關(guān)和質(zhì)量關(guān)。

5、強化安全教育和方案審核,完善安全監(jiān)管體系。通過有效手段做好一線工人的安全教育,提高其對安全問題的感性認識和風險意識。作好安全專項方案與技術(shù)措施的審核,確保安全管理體系的有效運轉(zhuǎn)。

六.結(jié)束語

由于鐵路建設(shè)工程量大,建設(shè)工期長,投資巨大,因此,如何多快好省地建設(shè)鐵路,將投資約束機制和風險管理引入鐵路新線建設(shè)管理之中,組建真正的項目法人或項目管理委員會,將是深化我國鐵路建設(shè)管理體制改革的重要課題之一。

參考文獻:

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[2]翟福杰鐵路工程建設(shè)項目決策中的風險管理研究華北電力大學(河北)2008-04-20碩士

[3]王殿文 鐵路工程建設(shè)項目風險管理的研究內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟2009-06-15期刊

[4]邱青云 石立成 王世寧 鐵路工程建設(shè)項目風險管理國防交通工程與技術(shù)2004-06-30期刊

第7篇

Abstract: There are many uncertainties and risks in the construction process of EPC turnkey projects, which will definitely affect the progress, quality, safety and the realization of cost goals. At the same time, EPC turnkey projects are unique, which also requires managers to use scientific means to effectively identify the construction risks and to take effective engineering measures to prevent and avoid risk factors.

關(guān)鍵詞:EPC總承包;施工;風險管理

Key words: EPC turnkey project;construction;risk management

中圖分類號:TU71 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)21-0085-02

1EPC項目風險的產(chǎn)生

1.1 工程項目風險的概念。工程項目風險是指在工程項目決策和實施過程中, 造成實際結(jié)果與預期目標的差異性及其發(fā)生的概率。項目風險產(chǎn)生的原因既在于項目外部環(huán)境的千變?nèi)f化, 難以預料周詳, 又d 于項目本身的復雜性, 還源于人的認識和預測能力的局限性。項目風險包括三個基本要素:一是風險因素的存在性;二是風險因素導致風險事件的不確定性;三是風險發(fā)生后產(chǎn)生的損失量的不確定性。

1.2 EPC總承包項目中風險增大的原因。

1.2.1 合同條款的變化。EPC 總承包合同中風險的分擔發(fā)生了變化。EPC 總承包商主要承擔了以下擴大風險:①EPC總承包商承擔了全部“設(shè)計風險”和“外部自然力的風險”;②EPC總承包商承擔了原先由業(yè)主承擔的“經(jīng)濟風險”;③EPC總承包商承擔了所有不可預見的風險;④EPC總承包商承擔了因為業(yè)主提供的現(xiàn)場數(shù)據(jù)不準確而帶來的風險。

1.2.2 工作內(nèi)容的變化。①工作范圍擴大。EPC 模式下,總承包商的工作范圍大大增加了,它包括設(shè)計、采購、施工三個過程。如果業(yè)主需要的話,還要介入可行性研究和試運行等階段。這么大的工作范圍中,常常會有一個或幾個環(huán)節(jié)總承包商不是很擅長的。這些無疑增加了總承包商的工作難度,風險也隨之增加。②工作難度加大。EPC 總承包模式給承包商所帶來的不是單純工作范圍的增加,工作的難度也會明顯增加。EPC 項目本身的復雜性、總承包商管理跨度的增加需要總承包商具有更為快速、有效的管理。EPC 模式需要項目管理向信息化、集成化方向發(fā)展。

2EPC項目施工風險識別

2.1 風險識別的主要依據(jù)。

2.1.1 項目的前提、假設(shè)和制約因素。項目的建議書、可行性研究報告、設(shè)計或其它文件都是在若干假設(shè)、前提的基礎(chǔ)上做出的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立,也可能不成立。因此,項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風險。

2.1.2 項目規(guī)劃。項目規(guī)劃中的項目目標、任務(wù)、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及業(yè)主方、總承包商和其他利益相關(guān)者對項目的期望值等都是項目風險識別的依據(jù)。

2.1.3 工程項目常見風險種類。如政治風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術(shù)風險、商務(wù)風險、信用風險等。

2.1.4 歷史資料。項目的歷史資料可以是以前親身經(jīng)歷過的項目的經(jīng)驗總結(jié),也可以是通過公共信息渠道獲得的他人經(jīng)歷項目的歷史文檔。在過去建設(shè)過程中的檔案紀錄、工程總結(jié)、工程驗收資料、工程質(zhì)量與安全事故處理文件,以及工程變更和施工索賠資料等,記載著工程質(zhì)量與安全事故、施工索賠等處理的來龍去脈,這些對當前工程項目的風險識別是非常有幫助的。

2.1.5 前期現(xiàn)場調(diào)研。包括工程地質(zhì)條件、氣象條件、水文條件、地形地貌、地震條件、水電氣接口條件、進場交通條件、通信條件、當?shù)刂伟矖l件、物價條件、當?shù)卦O(shè)計水平、當?shù)厥┕に健數(shù)胤伞⒖衫玫挠欣麠l件等。

2.2 EPC項目施工風險識別方法與步驟。對EPC項目施工風險的識別,需要根據(jù)工程自身的特點,采用相應的方法。

2.2.1 風險識別常用方法。①SWOT分析法―優(yōu)勢(strengths)、劣勢(weaknesses)、機會(opportunities)、威脅(threats)。主要是對項目的優(yōu)勢與劣勢,項目環(huán)境的機會與威脅進行系統(tǒng)分析、評價,識別項目風險。②頭腦風暴。匯集項目技術(shù)主管、豐富生產(chǎn)經(jīng)驗成員、管理專家進行討論,發(fā)揮發(fā)散性思維、創(chuàng)造性想法、相關(guān)經(jīng)驗,識別項目風險。③德爾菲法。對項目團隊解決無法有效識別風險,通過公司層面網(wǎng)絡(luò)以調(diào)查報告方法咨詢相關(guān)行業(yè)專家,得出項目風險報告。④專家調(diào)查法。以專家為索取信息的重要對象,各領(lǐng)域的專家運用專業(yè)方面的理論與豐富的實踐經(jīng)驗,找出各種潛在的風險并對其后果做出分析和估計。這種方法的優(yōu)點是在缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)和原始資料的情況下,可以做出定量的估計,缺點主要表現(xiàn)在易受心理因素的影響。⑤文件審核。風險管理小組成員對項目計劃、假設(shè)前提、約束條件及相關(guān)文件進行系統(tǒng)審核,識別潛在風險。⑥初始清單法。如果對每一個工程的風險識別都從頭做起,至少存在兩個方面的弊端:一是耗費時間和精力多,風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性,可能導致風險識別的隨意性,其結(jié)果缺乏規(guī)范性。而且同類工程的大部分風險是相類似的,只有部分風險因工程而異,不同的工程由于外界條件的差異其主要風險可能存在差別,因此,為了避免以上缺陷,有必要建立初始風險清單。⑦風險調(diào)查法。建設(shè)工程風險識別既是一項非常重要的工作,也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

對于建設(shè)工程的風險識別而言,僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的,一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法,但不論使用何種風險識別方法組合,都必須包含風險調(diào)查法,并根據(jù)工程的進展情況,不斷識別可能出現(xiàn)的新風險。

2.2.2 風險識別步驟。對EPC總承包項目的施工風險進行識別時,可按下述四個步驟進行:①項目合同簽訂前組織對ITB文件審查,找出需業(yè)主澄清的地方和需業(yè)主補充的設(shè)計前提條件,并派通曉EPC索賠、勘測、土建與總圖的巖土專家現(xiàn)場踏勘后進行風險評估。②根據(jù)設(shè)計、采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件(銀皮書),總結(jié)出總承包項目的施工風險因素。③在第一步出的初始清單的基礎(chǔ)上,結(jié)合采用專家調(diào)查法和風險調(diào)查法將總承包項目的施工風險因素進行總結(jié)、歸類,得出EPC總承包項目施工風險清單。④根據(jù)項目施工風險清單分析風險應對方法。

3EPC項目施工風險防范

3.1 總體原則。

3.1.1 工程項目常用的風險應對策略和措施可歸結(jié)為以下幾種:風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險緩解、風險自留以及這些策略的組合。

①風險規(guī)避:風險規(guī)避就是通過變更工程項目計劃,從而消除風險或風險產(chǎn)生的條件,或者保護工程項目的目標不受風險的影響。從風險管理的角度看,風險規(guī)避是一種最徹底地消除風險影響的方法。雖然工程項目的風險是不可能完全消除的,但是借助于風險規(guī)避的一些方法,對某一些特定的風險,在它發(fā)生之前就消除其發(fā)生的機會或可能造成的種種損失還是可能的。②風險轉(zhuǎn)移:風險轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某些風險的結(jié)果連同對風險應對的權(quán)利和責任轉(zhuǎn)移給他方。轉(zhuǎn)移風險僅將風險管理的責任轉(zhuǎn)移給他方,其并不能消除風險。在工程項目中,風險轉(zhuǎn)移的方式各種各樣。如組織聯(lián)營體或聯(lián)合集團進行工程投標,工程保險、擔保、利用開拓責任的合同條款、選擇適當合同的計價方式、工程分包和轉(zhuǎn)包等。不管是哪種風險轉(zhuǎn)移方式,其特點是共同的,就是使自身免受種種風險損失。當然這種轉(zhuǎn)移是指正當?shù)?、合法的轉(zhuǎn)移方式和手段。③風險緩解:工程項目風險緩解,又稱減輕風險,是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可接受程度的過程。風險緩解既不消除風險,也不能避免風險,而是減輕風險,包括減少風險發(fā)生的概率或控制風險的損失。風險緩解的措施主要包括:降低風險發(fā)生的可能性、減少風險損失、分散風險和采取一定的后備措施等。④風險自留:亦稱為風險接受,是一種由項目主體自行承擔風險后果的一種風險應對策略。這種策略意味著工程項目主體不改變項目計劃去應對某一風險,或項目主體不能找到其它合適的風險應對策略,而采取的一種風險應對方式。風險自留的局限性:一是風險自留需以具有一定的財力為前提條件,使風險發(fā)生后的損失得到補償,二是在工程項目風險管理中,對某一風險事件采用風險自留策略時,充分掌握該風險事件的信息是一前提條件,即掌握完備的風險事件的信息是采用風險自留策略的前提。

3.1.2 風險應對原則的選擇。經(jīng)過風險評價后,判斷風險是否超出可承受的范圍,如果超出了可承受的范圍就考慮是否要挽救項目。如果不愿挽救項目就取消項目;如果愿意挽救項目,可以采用降低風險評價基準或修改項目實施方案的方法,從而重新進入風險評價階段。經(jīng)過風險評價后,風險沒有超出可承受的范圍,風險管理者就進入了風險應對策略選擇的階段。

3.2 施工風險防范工程措施。由于EPC總承包合同的特殊性, 其項目造價已在合同中明確,一般情況下,合同金額不予增加,也不減少,爭取變更難度較大。對項目部來說,施工風險既有實際成本增加的風險(損失的風險),也有減少的可能(收益的風險),因此,認真分析項目的具體情況,加強項目的施工控制,在保證項目的使用要求和業(yè)主滿意的情況下,減少施工成本是控制風險的最有效方法,而對于實際施工中確實需要增加的成本,在做好工程的同時,多研究合同、多溝通,也可通過提出索賠或以新增工程內(nèi)容等形式來增加收入、降低成本。從筆者經(jīng)驗出發(fā),主要有以下幾點:

3.2.1 慎重參與EPC 競標。首先,承包商要決定自己是否應參加該合同的投標。如果合同條件和其它招標文件提出的要求自己做不到,或者風險太大,就不要投標。因為合同是法律文件,是嚴肅的,對簽約雙方具有法律約束力。一旦簽署,就要認真執(zhí)行到底。EPC總承包項目涉及面廣,業(yè)主都要求固定合同價格和工期,承包商如果沒有足夠的綜合實力,即使中標得到合同,也可能很難完成項目的建設(shè),最終可能蒙受很大的經(jīng)濟和政治損失,甚至面臨難以收拾的局面。承包商在決定是否參與競標前,必須仔細研究項目的特點和要求,識別和評估項目存在的風險,從自身實力出發(fā)做出理智的判斷。承包商還要考慮競爭對手的實力,分析中標的可能性。決定參加競標后,應該根據(jù)風險評估的結(jié)果,在報價中加入適當?shù)娘L險費用。

3.2.2 認真評估業(yè)主財務(wù)能力。業(yè)主的付款能力是承包商最關(guān)心的問題,也是承包商最大的風險。除了其自身的經(jīng)濟實力外,業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資,如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。當然,融資的前提除了財務(wù)可行性之外,還需要有技術(shù)可行性。此外,承包商還應深入了解業(yè)主的資金、支付情況。細致調(diào)查業(yè)主的資金安排證明,如果是政府項目,則調(diào)查其財政狀況,以及其是否存在由于財政枯竭而拒絕支付的歷史;如果是私人項目,則重點調(diào)查公司的財務(wù)狀況,以及該公司的資信如何等等。

3.2.3 詳細進行前期現(xiàn)場調(diào)研。對施工現(xiàn)場的地理、水文、地質(zhì)、氣候、交通、社會依托、物價、稅收、法律、治安等條件的調(diào)查了解?,F(xiàn)場勘查應與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料和設(shè)計要求結(jié)合起來分析。在EPC合同條件下,除了少數(shù)情況,業(yè)主均對現(xiàn)場數(shù)據(jù)的準確性不負責任,從而給承包商帶來了巨大的風險。作為承包商應該在費用、時間的允許的情況下,制定相應的處理措施;對于那些實在無法證實或確定的情況,應折成一定的風險費計入投標報價。

3.2.4 對比選擇合作單位。EPC 項目不僅要求承包商提供高額融資,而且專業(yè)技術(shù)復雜,管理難度大。因此總承包商在選擇設(shè)計者、分包商、制造(供應)家時,應綜合考慮合作單位是否有類似工程的經(jīng)驗和業(yè)績,參與項目管理人員的水平,資源組織和投入的能力以及合作精神和報價等因素。如果選擇的合作單位、分包商不能很好地完成相關(guān)任務(wù),總承包商最終將承受巨大的損失。

3.2.5 采取新技術(shù)以降低施工成本。在施工過程中,可針對EPC總承包合同的特殊性,結(jié)合工程實際,采取新工藝、新方法,進行技術(shù)和施工方法等方面的改進,在不降低設(shè)計標準的情況下,多提優(yōu)化方案,降低成本。

3.2.6 把握合同條款,增加合理費用。EPC總承包商要利用有利的合同條款或合同中解釋模糊的條款,有理有據(jù)地提出新增項目,要求補簽合同,增加費用。

3.2.7 對HSE因素進行動態(tài)管理。在項目實施過程中,當危險源和環(huán)境因素發(fā)生變化時,項目HSE經(jīng)理應及時修改相應的環(huán)境因素清單或職業(yè)健康安全危險源清單。對于項目實施過程中新發(fā)現(xiàn)、新確定的重大環(huán)境因素、重大危險源,HSE經(jīng)理應組織HSE工程師進行識別、評價,并制定相應的控制措施。

3.2.8 轉(zhuǎn)嫁部分風險給分包商。EPC總承包商可客觀衡量自身能力,對于某些自身還欠缺的環(huán)節(jié)善于利用分包人的資源和力量,或者直接把風險比較大的部分分包出去,將業(yè)主規(guī)定的誤期損害賠償費等如數(shù)定入分包合同,將這部分風險轉(zhuǎn)嫁給分包商。

3.2.9 轉(zhuǎn)移部分風險給保險公司。設(shè)計采購施工(EPC) /交鑰匙工程合同條件第18條關(guān)于保險的規(guī)定,涉及到財物和建設(shè)成本風險,合同風險,設(shè)計風險,環(huán)保健康風險和安全事故風險等。將一部分風險轉(zhuǎn)移給保險公司承擔是承包商常用的規(guī)避風險的做法。雖然采用這種做法要支付一定的保險費用,但對于風險損失而言則是個很小的數(shù)字,而且承包商可以將保險費計入工程成本。因此,向保險公司投保是一種有效的風險防范措施。

4結(jié)語

總之,在施工項目管理中,為實現(xiàn)項目的進度、成本、質(zhì)量和安全目標,必須充分認識項目的施工風險因素,加強項目的施工風險管理,著重做好以下幾點:①要加強對風險管理理論知識的學習,結(jié)合實際,不斷總結(jié)和積累經(jīng)驗,增強對施工風險因素的識別判斷和分析評估能力。②管理層應充分重視,在項目施工前、施工中要根據(jù)項目的特點和實際情況,不斷地識別和評估項目存在的施工風險因素,整理施工風險因素的分析報告。③針對所提出的施工風險因素分析報告,項目部決策者和管理層應對分析報告中的風險因素進行響應,根據(jù)風險因素的特點和對項目影響的大小,利用先進的施工技術(shù)或科學方法等手段,采取回避風險或減少風險等方式,制定相應的風險應對策略,并指定風險控制責任人。④風險責任人應根據(jù)所制定的風險對策,進行項目的風險控制工作,在對風險對策實施情況進行檢查和監(jiān)控的同時,及時組織有關(guān)人員分析和評估風險對策的實施對項目產(chǎn)生的作用和影響,識別可能產(chǎn)生的新的項目風險因素,及時地進行評估和制定有效的風險對策,進行動態(tài)的風險控制管理。

EPC模式在我國的發(fā)展還處于起步階段,對EPC模式特點的把握與風險管理的研究,對于推動EPC模式在我國的發(fā)展有重要意義。在EPC項目中,承包商要積極采取技術(shù)性對策來回避、減輕、預防、分散影響總承包項目施工風險因素,不斷完善施工風險管理體制,適應國際競爭的需要,在激烈的市場較量中站穩(wěn)腳跟,加快發(fā)展,使EPC模式廣泛應用于建筑工程領(lǐng)域,加快我國工程建設(shè)與國際接軌的速度。

參考文獻:

[1]吳茵.EPC總承包項目風險分析與管理控制[J].大眾科技,2010,4:88-89.

[2]班麗娜.FIDIC.銀皮書對承包商構(gòu)成風險的條款分析[J].現(xiàn)代經(jīng)濟,2009,8(9):31.

第8篇

【關(guān)鍵詞】政府投資項目;代建制;風險管理

1 引言

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷發(fā)展和完善,研究與之相適應的建設(shè)體制是時展的必然需要。長期以來,我國政府投資項目多以政府為投資主體,利用財政撥款進行投資,由行政部門安排設(shè)計和施工,即采用“投資、建設(shè)、管理、使用”四位一體的高度集中的管理模式。從二十世紀八十年代起,部分地方政府開始試行就非經(jīng)營性政府投資項目委托代建試點。代建制作為一種新的政府投資項目建設(shè)管理模式,得到了廣泛的應用。政府投資工程具有建設(shè)規(guī)模大、投資多元化、建設(shè)周期長、不確定因素多、社會影響深遠等特點,因此政府性工程應具有比一般工程更嚴格的管理程序和措施。對于政府投資工程中的風險因素,從事工程活動的主體一旦認識不足或者不能有效地加以控制,往往會遭到失敗,特別是隨著政府投資工程代建制管理模式的引入,規(guī)范和化解政府投資工程代建風險,有效地對代建風險進行管理,將是一個關(guān)系到政府投資項目的目標能否達到,代建制工程管理模式的優(yōu)勢能否體現(xiàn)的重要問題。

2 代建制模式及風險概述

代建制是2004年7月頒布的《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中明確提出的,在政府投資工程中要推行“代建制”管理。目前,通行的代建制模式主要有兩種:一類是政府成立專門的機構(gòu)對政府投資項目進行集中統(tǒng)一的代建管理;另一類是政府相關(guān)部門,針對某一政府投資建設(shè)項目,通過招標選擇社會化、專業(yè)化的項目管理機構(gòu),簽訂代建合同,由被選定的項目管理機構(gòu)依據(jù)代建合同進行政府投資項目的代建管理。上述兩種模式各有所長,在項目實施過程中采用哪種形式的代建制模式,都會對代建制項目的風險產(chǎn)生深遠的影響。

國外的學者對風險管理的定義理解仍不盡相同。美國學者克里斯蒂(JamesC.Cristy)在《風險管理基礎(chǔ)》(Fundamentals of Risk Management)中從目標的角度指出:“風險管理是企業(yè)或組織控制偶然損失風險,以保全所得能力與資產(chǎn)所做的努力集合。”對于風險管理以及風險管理的目的,在美國項目管理協(xié)會(PMI)頒布的《項目風險管理分冊》(PRAM)中有如下定義:“項目風險管理――貫穿項目整個生命期,從項目目標的最大利益出發(fā),對項目風險進行識別、評價以及響應(采取對策)的藝術(shù)和科學?!币恍<覍W者在對工程風險研究的基礎(chǔ)上,對代建制的制度有效性和委托人的風險也進行了深入研究。

3 代建制項目風險管理

3.1 風險因素分析

對代建制項目風險的認識,要明確兩個基本點:

3.1.1 代建制項目風險大。代建制項目風險因素和風險事件發(fā)生的概率均較大,往往造成比較嚴重的后果。

3.1.2 參與工程建設(shè)的各方均有風險,但即使是同一風險事件,對代建制項目不同參與方的后果有時也不盡相同。代建制項目項目的風險有以下幾種類型:組織風險、經(jīng)濟與管理風險、工程環(huán)境風險、技術(shù)風險等。代建制項目風險管理是一個識別、確定和度量風險,以及制定、選擇和實施風險處理方案的過程,也是一個系統(tǒng)的、完整的、循環(huán)的過程,包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。

風險識別是風險管理的首要步驟,是通過一定的方式,系統(tǒng)而全面地識別出影響代建制項目項目目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當?shù)臍w類的過程,必要時,還需對風險事件的后果作出定性的估計。

在風險識別的過程中應遵循以下原則:

(1)由粗及細,由細及粗。由粗及細是指對風險因素進行全面分析,并通過各種途徑對代建制項目項目風險進行分解,逐步細化。由細及粗是指從代建制項目初始風險清單的眾多風險中,根據(jù)同類代建制項目的經(jīng)驗以及對擬建代建制項目具體情況的分析和風險調(diào)查,確定那些對項目目標實現(xiàn)有較大影響的工程風險,如將投資、工期、合同、經(jīng)濟等風險作為主要風險。

(2)嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關(guān)性。

(3)先懷疑后排除。

(4)排除與確認并重。

(5)必要時,可做試驗論證。風險識別的方法有:專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法,風險識別的結(jié)果是建立代建制項目風險清單。

3.2 風險應對

3.2.1 風險自留。風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種類型。例如采取設(shè)立風險基金的辦法,在損失發(fā)生后用基金彌補;在代建制項目固定價格合同中考慮一定比例的風險金,以前通常稱為不可預見費,就是對合同中明確的潛在風險的處理基金。風險基金的比例取決于合同風險范圍和對風險分析的結(jié)果,一旦出現(xiàn)風險,發(fā)生經(jīng)濟損失,由風險基金支付。

3.2.2 風險轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移。根據(jù)風險管理的基本理論,代建制項目風險應由有關(guān)各方分擔,而風險分配的原則是:任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。例如推行索賠制度。由于不可預測的某些風險總是存在,風險事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟損失或時間損失的根源,合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風險。所以在合同履行中,推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風險。因此必須建立并不斷完善索賠制度,學會索賠方法,認識并發(fā)揮其作用,使轉(zhuǎn)移項目風險合法、合理。又如向第三方轉(zhuǎn)移風險,包括推行擔保制度和進行工程保險等。在代建制項目的招標過程中,對于與施工單位簽署的工程承包合同,應當在其中明確各施工工期節(jié)點以及發(fā)生工期延誤施工單位應當承擔的損失,而對于與監(jiān)理單位簽署的合同,則同樣應當在其中明確各施工工期節(jié)點以及發(fā)生工期延誤監(jiān)理單位應當承擔的損失,從而就將施工工期的風險轉(zhuǎn)移給了施工和監(jiān)理單位。

3.2.3 風險控制。損失控制可以分為預防損失和減少損失兩方面工作。例如簽訂完善的施工合同。應當綜合分析、慎重決策,不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。項目實施過程中存在的很多風險,必須搞清楚由誰來承擔。減少或避免風險是談判合同的重點。通過合同談判,對合同條款拾遺補缺、盡量完善,防止或減少合同條款缺陷帶來的風險;使合同能體現(xiàn)雙方責權(quán)利關(guān)系的平衡和公平,對不可避免的風險,應有相應的策劃和對策。通過使用施工合同示范文本,從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。

在代建制項目的設(shè)計和施工過程中,首先應當組織好設(shè)計交底和圖紙會審工作,其次還應嚴格執(zhí)行監(jiān)理制度,對項目的設(shè)計和施工進行的全過程監(jiān)控,另外還需對設(shè)計變更和工程現(xiàn)場簽證進行技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的嚴格審查,以便對整個項目的工程造價進行有效地控制。

代建制項目項目風險的控制對策風險對策決策是確定代建制項目項目風險事件最佳對策組合的過程。代建制項目項目風險管理中運用的對策有風險回避、損失控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移四種,應根據(jù)具體情況將各種策略結(jié)合起來運用。

3.2.4 風險回避。風險回避是以一定的方式中斷風險源從而避免可能發(fā)生的潛在損失。面對一項技術(shù)不太成熟的投資項目,如果通過風險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅,項目管理組織又沒有其他可用的措施控制風險,這時就應當考慮放棄項目的實施,避免更大的風險事故和財產(chǎn)損失。對風險對策所作出的決策還需要進一步落

實到具體的計劃措施。在代建制項目項目實

施過程中:要對各項風險對策的執(zhí)行情況進

行不斷的跟蹤檢查,并評價各項風險對策的

執(zhí)行效果。當實施條件變化時,要確定是否

需要提出不同的風險處理方案。除此之外,

還需要檢查是否有被遺漏的工程風險或者

發(fā)現(xiàn)新的工程風險,也就是進入新一輪的風

險識別與管理過程。

4結(jié)論

代建制項目項目風險管理是一項嚴謹、

復雜、全過程的管理活動,要做好項目的風

險管理,必須根據(jù)項目的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難

度、環(huán)境條件等,針對所面臨的不同風險因

素進行分析,確定風險控制目標,深入研究,

及時采取應對措施和調(diào)整管理方案,督促實

施并跟蹤檢查,才能充分體現(xiàn)風險管理的特

點和優(yōu)勢,才能對風險進行更有效地控制,

才能使其健康、安全、有寧的發(fā)展。

參考文獻:

[1]李慧子.投資項目代建制模式風險管

理研究[J].價值工程,2011,23:60-61

[2]訓亞偉.工程項目風險管理與保險

[M].北京:清華大學出版社,2009

[3]申寶珍.談建設(shè)工程項目風險管理[J].

山西建筑,2011

作者簡介:

尚文勇(1982-),男,助教,青島理

工大學(臨沂),山東臨沂273400

王友國(1980-),男,助教,青島理

工大學(臨沂),山東臨沂273400

第9篇

[關(guān)鍵詞] 房地產(chǎn)開發(fā)項目 集成 風險管理

一、引言

風險管理是項目管理的重要內(nèi)容,是保證項目目標得以順利實現(xiàn)的關(guān)鍵過程。房地產(chǎn)開發(fā)項目建設(shè)周期長,技術(shù)施工與組織管理復雜,涉及的參與方眾多,故其風險管理難度也較大。目前,我國房地產(chǎn)開發(fā)項目風險管理的研究還處于起步階段,主要集中在房地產(chǎn)開發(fā)各階段的風險因素分析、風險防范對策探討以及風險識別和風險評價等方面,而從集成化視角對房地產(chǎn)開發(fā)項目風險管理的研究較少。

所謂集成,可以理解為兩個或兩個以上的要素集合成為一個有機整體,這種集成不是要素之間的簡單疊加,而是要素之間的有機組合,即按照某一集成規(guī)則進行的組合和構(gòu)造,其目的在于提高系統(tǒng)的整體功能。本文從集成化角度探討了房地產(chǎn)開發(fā)項目的風險管理模式。

二、房地產(chǎn)開發(fā)項目實施集成化風險管理的優(yōu)勢

集成化風險管理是項目集成化管理發(fā)展的需要,也是由房地產(chǎn)開發(fā)項目的自身特點決定的。集成化風險管理克服了傳統(tǒng)風險管理中各參與方相互對立、信息傳遞不暢、風險管理過程相互獨立、風險管理組織職能單一的缺陷,將房地產(chǎn)開發(fā)項目全壽命周期中各個階段的風險和參與方、風險管理過程、信息資源以及風險管理組織等進行集成,實現(xiàn)了全方位、全過程的風險管理。

房地產(chǎn)開發(fā)項目實施集成化風險管理,能通過工作流程重組,提高風險管理的效率,降低房地產(chǎn)開發(fā)項目的風險管理成本;可在有限的資源投入下,通過資源整合,在資源共享和優(yōu)勢互補中,提高資源的使用效率;使信息――決策――行為三者高度集成化,從而能大大增強決策者的信息處理能力和部門間的合作效率,提高組織能力和管理決策的科學性。

三、房地產(chǎn)開發(fā)項目集成化風險管理模式的構(gòu)建

房地產(chǎn)開發(fā)項目集成化風險管理模式,就是將整個項目系統(tǒng)范圍內(nèi)的風險管理活動集成化為一個有機整體,包括全壽命周期風險集成、風險管理過程集成、各參與方風險集成、信息集成和風險管理組織集成等五個方面。

1.全壽命周期風險集成

全壽命周期風險集成,是指將從投資機會研究和土地競投、項目立項、全程策劃、規(guī)劃設(shè)計、工程施工、市場推廣和營銷、物業(yè)管理到最后的物業(yè)拆除、報廢與土地再利用等房地產(chǎn)開發(fā)項目實施的整個周期中各階段、各環(huán)節(jié)所存在的風險,通過充分的信息交流集成為一個整體,使風險信息在項目的各階段間能準確、充分地傳遞,各階段的參與方能進行有效的溝通與合作。

由于從立項開始風險就隨之產(chǎn)生,所以可以建立風險數(shù)據(jù)登記表來集成房地產(chǎn)開發(fā)項目全壽命周期的全部風險。風險登記表將反映風險的信息,如風險描述、風險源、風險的概率值和后果值等。隨著項目的推進,需要及時更新風險登記表,以防風險信息的遺漏,為以后其他方面的風險集成管理打下堅實基礎(chǔ)。

2.風險管理過程集成

房地產(chǎn)開發(fā)項目具有投資額大、建設(shè)周期長和不可移動等顯著特點,從而決定了房地產(chǎn)開發(fā)項目在項目立項、可行性研究、設(shè)計、施工、交付使用、物業(yè)管理維護等各個階段都存在大量的不確定性因素,容易受到社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、工程管理建設(shè)環(huán)境等諸多因素變化的影響,從而使房地產(chǎn)開發(fā)項目在整個壽命周期中都存在風險。

風險管理過程集成,一方面是在系統(tǒng)論的指導下,將傳統(tǒng)風險管理的幾個獨立階段通過信息技術(shù)集成為一個統(tǒng)一的、完整的管理過程;另一方面,是從房地產(chǎn)開發(fā)項目全壽命周期的角度出發(fā),將影響項目全壽命周期目標的風險因素進行識別、量化、估計、評價和監(jiān)控,從定性分析到定量分析的綜合集成,將專家、數(shù)據(jù)、信息與計算機有機結(jié)合起來,將各學科的理論和人的知識結(jié)合起來,并將基于風險管理過程的技術(shù)和模型進行集成。要強調(diào)的是,從定性分析到定量分析的綜合集成并不是通常意義上的定性與定量相結(jié)合,而在于強調(diào)一種系統(tǒng)的研究方式和認識方式。

3.各參與方風險集成

房地產(chǎn)開發(fā)項目全壽命周期各階段的主要參與方,包括開發(fā)商、咨詢機構(gòu)、規(guī)劃設(shè)計單位、施工單位、供應商、監(jiān)理單位、營銷單位、物業(yè)公司、銀行和用戶等,他們之間是由獨立的合同構(gòu)成的交易關(guān)系。在傳統(tǒng)的風險管理方式下,各參與方都在獨立進行風險管理以爭取獲得各自最大的利益,具體表現(xiàn)為風險管理目標相互獨立、風險分擔不合理、各自有一支風險管理隊伍以及各方為了追求自身風險最小化和利益最大化出現(xiàn)風險相互轉(zhuǎn)嫁等問題,這種狀況直接導致了風險管理過程中出現(xiàn)投入資源浪費和管理效率低下的問題。

20世紀80年代,美國管理學界提出在工程項目領(lǐng)域?qū)嵤昂献骰锇椤钡墓芾硭枷牒屠砟睢!昂献骰锇椤标P(guān)系并不是改變原契約的內(nèi)容和各方責任、義務(wù)的承擔以及權(quán)力的分配,而是用一種嶄新的共擔風險、相互合作管理方式去弱化各參與方的壁壘關(guān)系和對抗思維,降低各參與方的管理成本,建立多元化的互信,共同去追求和達到一個既定的目標和結(jié)果,實現(xiàn)真誠合作,以“雙贏”的思想代替工程項目管理中傳統(tǒng)的風險轉(zhuǎn)嫁、利益爭斗的思想。

集成化風險管理的實施,將通過建立風險管理伙伴關(guān)系,改變房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)中咨詢、設(shè)計、施工等各參與方之間對立的狀態(tài)。各參與方在相互信任、相互尊重、資源共享的基礎(chǔ)上建立風險共同分擔機制,提高整個項目抵御風險的能力。同時,使房地產(chǎn)開發(fā)項目各參與方在項目低風險的前提下,確定共同的項目目標,建立以不同工作組為單元的風險組織機構(gòu),在相互信任的氛圍中直接監(jiān)督、管理項目工作,并及時溝通,將房地產(chǎn)開發(fā)項目各參與方的利益和風險管理的目標整合為業(yè)主的利益和風險管理的目標,共同解決項目中的問題。

4.信息集成

信息系統(tǒng)是項目管理者進行項目風險集成化管理的工具。復雜、不確定和變化快是當前房地產(chǎn)開發(fā)項目的基本特點,在房地產(chǎn)開發(fā)項目風險集成化管理方式中,管理者需要大量的實時信息反饋以進行科學、系統(tǒng)的動態(tài)決策,沒有一個完善、快速的信息系統(tǒng),這種決策是難以想象的。因此,房地產(chǎn)開發(fā)項目風險集成化管理的實施需要有效的集成信息平臺系統(tǒng)作后盾,保證及時發(fā)現(xiàn)風險源,并進行量化、評價和控制,使項目處于低風險運行狀態(tài)。集成化風險管理的基本思想之一就是將房地產(chǎn)開發(fā)項目整個壽命周期的各階段整合為一個整體,而項目各階段和參與方以及風險管理過程之間充分的信息交流是保障房地產(chǎn)開發(fā)項目風險集成的基本條件。

信息集成有以下兩點要求:(1)房地產(chǎn)開發(fā)項目管理過程中信息的采集、存儲、檢索、加工、傳遞、利用等多個信息處理環(huán)節(jié)要實現(xiàn)數(shù)字化、系統(tǒng)化,能有效地進行管理、監(jiān)督、控制、跟蹤項目執(zhí)行過程中的所有活動,為項目管理者提供各種有用的信息,幫助管理層進行科學的分析、決策和管理。(2)實現(xiàn)信息公開、程序透明、規(guī)范化運營,避免人為因素的影響,可以即時發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的問題,防范風險。

5.風險管理組織集成

房地產(chǎn)開發(fā)項目集成化風險管理組織負責整個項目的全部風險管理,但該部門并不是項目主管部門,而是協(xié)調(diào)部門,負責對風險管理的責任進行分解、優(yōu)化,確保各部門為了實現(xiàn)整個項目的目標步調(diào)協(xié)調(diào)一致。集成化風險管理組織機構(gòu)一般應分為三個層次:一是管理決策層;二是技術(shù)、戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃層;三是具體運行和收集層。根據(jù)以上層次設(shè)計,就可以配備合適的人員。風險管理機構(gòu)工作人員可以分為三類:一是風險管理經(jīng)理和授權(quán)代表等,他們是風險管理機構(gòu)的決策者;二是風險管理技術(shù)人員,包括:具有現(xiàn)場經(jīng)驗的各類專業(yè)工程師、各專業(yè)領(lǐng)域的測量師和相關(guān)經(jīng)濟、金融等行業(yè)的商業(yè)評估師等;三是助理人員,他們是決策者和專業(yè)技術(shù)人員的助手,進行一些基礎(chǔ)工作。

項目集成風險管理組織應按照統(tǒng)一決策、分層管理、集中與分散相結(jié)合、提高管理效率的原則,宏觀上實現(xiàn)風險管理決策的集中統(tǒng)一,微觀上實行分散化管理,是一個具有動態(tài)性、創(chuàng)新性和靈活性的風險管理團隊。

四、結(jié)束語

本文從集成化的角度探討了房地產(chǎn)開發(fā)項目的風險管理模式。不同的房地產(chǎn)開發(fā)項目,由于其復雜程度不同,其風險源的數(shù)量與特征也各不相同,再加上不同組織者的項目管理水平的差異,其對風險管理的需求層次也各不一致。此外,風險管理介入項目管理活動各階段的時機也因為業(yè)主的需求不同而存在著差異。因而,沒有一種固定的方法和模型能夠解決項目管理中決策者所面臨的各類風險問題。

參考文獻:

[1]李瑞涵:工程項目集成化管理理論與創(chuàng)新研究[D].天津:天津大學,2003:14-26

[2]向鵬成等:工程項目集成風險管理探討[J].建筑經(jīng)濟,2008(5):37-39

第10篇

關(guān)鍵詞:造價風險;風險識別;策略

1引言

隨著社會經(jīng)濟的飛速發(fā)展,供電需求不斷加大,電網(wǎng)建設(shè)任務(wù)日益繁重。由于電網(wǎng)建設(shè)項目投資大、外部環(huán)境復雜,在建設(shè)過程中存在大量的不可預見因素,如果不嚴加防范,就會影響工程建設(shè)的順利實施,造成工程造價大幅提高,投資效益明顯降低,國家利益遭受損害。因此,對工程建設(shè)項目風險管理的研究,特別是工程造價風險管理的研究顯得尤為重要。

2工程造價風險的基本特征

通常來看,所有建設(shè)項目實施過程中的各個階段都存在著不確定性因素,而這些不確定性因素會直接或間接地對工程造價產(chǎn)生影響,通過實踐,發(fā)現(xiàn)工程造價風險有著自身的一些規(guī)律和特點。

2.1全程性

項目實施整個周期內(nèi),造價風險無處不在,貫穿項目實施全過程,這是造價風險最基本的特征。

2.2客觀性

建設(shè)項目本身就是一種社會生產(chǎn)活動,人為因素以及項目所處的環(huán)境因素等都會給工程造價帶來諸多的不確定性因素,因此造價風險又具有一定的客觀性。

2.3管理能動性

雖然我們不能夠完全在事前消除各種風險,卻可以通過對造價風險科學合理的管理,改變風險存在和發(fā)生的條件,降低其發(fā)生的概率和頻率,減少損失程度,因此造價風險又具有管理能動性。

2.4動態(tài)性及其他

根據(jù)具體的工程項目,工程造價風險又具有質(zhì)和量的可變性,這也決定了造價風險管理是一個連續(xù)的動態(tài)過程。隨著近年來工程項目規(guī)模的擴大,周期的延長,決定了工程造價風險因素呈現(xiàn)多層性、復雜性、偶然性和被動性等諸多特征。

3工程造價風險的識別

工程造價風險的識別是在對項目系統(tǒng)風險基本認識的基礎(chǔ)上,羅列出整個工程項目具體活動中存在的全部風險事件,分析各風險事件的概率大小及分布規(guī)律,確定各風險事件可能造成的后果。進行工程造價的風險管理,必須首先對造成工程造價風險的事件進行識別,風險識別是進行項目風險性造價管理的第一步,只有識別出工程項目存在的各種風險,才能找到造成造價風險的根本原因,確定采取什么樣的風險管理方法去回避、化解、轉(zhuǎn)移和消減這些風險及后果,從而實現(xiàn)對工程造價風險的管理與控制。

4工程造價風險的應對

4.1工程造價風險的處理對策

由于工程造價的風險來源于項目具體活動的風險事件,因此對建設(shè)項目造價的風險處理也應轉(zhuǎn)化為對建設(shè)項目造價的風險因素及風險事件的控制和處理,而不是直接對建設(shè)項目的造價進行控制。本文結(jié)合目前工程項目常用的風險應對策略和措施,在參考其他相關(guān)文獻后,總結(jié)出了應對建設(shè)項目造價風險的主要處理對策。風險回避。風險回避是指當工程造價風險發(fā)生的概率比較高,并且可能會給企業(yè)造成巨大經(jīng)濟損失時,企業(yè)主動終止或放棄該工程項目的一種風險應對策略,這在所有的工程項目造價控制中是最徹底的一種造價風險處置方法。值得注意的是,在采取風險回避的處置方法時,要盡量在項目投資決策階段實施,一定要做到對工程造價風險的準確估量,否則后期的項目實施與調(diào)整可能會給企業(yè)造成不必要的損失。運用適當?shù)慕M織措施和技術(shù)措施。在風險識別的基礎(chǔ)上,針對風險大的項目,應加強計劃工作,選派得力的技術(shù)和管理人員;注重責任落實,提高參建人員風險意識。在方案選擇的過程中,盡量選擇有彈性的、抗風險能力強的技術(shù)方案。工程保險和工程擔保。工程保險和工程擔保是風險轉(zhuǎn)移最常用的兩種方式。對于一些無法消除的風險,比如工程損壞、第三方責任、人身傷亡、機械設(shè)備損壞等可以通過購買工程保險或?qū)ふ夜こ虛5霓k法解決。風險準備金。風險準備金是從財務(wù)的角度為風險作準備。目前,其他項目清單與計價表中的暫列金額實質(zhì)上就是一種風險準備金。

4.2工程造價風險的管理策略

工程造價的風險管理策略是輔助項目風險管理人員建立處理項目風險的策略。一般來說,一個好的風險管理策略應滿足以下幾個方面的要求:在項目的開發(fā)中規(guī)劃風險管理,盡量避免風險;成立風險管理小組,監(jiān)控風險因素;建立風險清單、制定風險管理計劃;建立風險反饋渠道。風險管理策略可以包含在項目的整個管理中,也可以組織一個獨立的風險緩解和管理計劃。工程造價風險管理策略的內(nèi)容主要包括以下幾個方面:進行全面充分的風險評估。在項目實施前,只有進行了全面充分的風險評估,管理者才會對影響建設(shè)項目造價的關(guān)鍵環(huán)節(jié)做到心中有數(shù),才能采取措施控制已預知的造價風險。完善項目內(nèi)外部控制環(huán)境。良好的項目內(nèi)外部環(huán)境,有利于項目成員提高風險管理的意識和自覺性,是確保風險管理計劃得以順利實施的必要條件,是工程造價風險控制的基礎(chǔ)。完善項目內(nèi)外部控制環(huán)境,尤其是內(nèi)部控制環(huán)境:一是提高項目管理者的素質(zhì),尤其是項目經(jīng)理和造價專責的素質(zhì),項目管理者在項目的整個管理中起到關(guān)鍵性作用,高素質(zhì)的項目管理者不僅能夠確保建設(shè)項目的質(zhì)量,還可以節(jié)約成本;二是設(shè)立良好的控制活動,可以按照業(yè)務(wù)流程設(shè)立控制活動,并對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂詳細的控制措施。加強信息溝通體系的建設(shè)。信息溝通不僅包括組織成員之間、組織成員與項目內(nèi)部環(huán)境之間的溝通與交流,還包括組織成員與項目外部環(huán)境以及項目內(nèi)外部環(huán)境之間的溝通與交流。完善的信息溝通體系,可以使項目的組織成員在履行職責時能夠及時準確地獲得所需要的信息,并將掌握的信息反饋給組織的其他成員。加強項目的內(nèi)部監(jiān)督。降低項目的工程造價風險,要建立合理的業(yè)務(wù)流程和規(guī)范的決策程序,加強項目內(nèi)部監(jiān)督,必要時可建立專門的造價風險管理機構(gòu),同時指定風險管理責任人,全過程對工程造價的風險進行管理和控制。

5業(yè)主方各階段造價風險因素及應對措施

在工程項目中有些風險是可以避免的,有些風險是不能避免的,對于可控風險要做好提前預測和有效規(guī)避;對于不可避免的風險要做好事前、事中和事后控制,使風險降到最低。

5.1工程造價的風險因素

投資決策階段帶來的風險。項目投資決策階段是建設(shè)項目工程造價的首要環(huán)節(jié),該階段決定項目的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方案、設(shè)備選型、站址選擇等重要事項,其中任何一項決策的失誤都有可能給工程造價控制留下隱患。由此可見,項目決策的正確與否直接關(guān)系到工程造價的高低以及投資效果的好壞,正確的決策是合理確定與控制工程造價的前提。設(shè)計階段帶來的風險。設(shè)計階段的投資控制是工程造價各階段控制的重點。有些設(shè)計人員重技術(shù)、輕經(jīng)濟,過高追求安全系數(shù),有些設(shè)計部門過高追求設(shè)計標準,忽視經(jīng)濟目標,特別是在現(xiàn)行設(shè)計收費標準與投資密切關(guān)聯(lián)的情況下設(shè)計方追求投資最大化。招投標階段帶來的風險。項目招投標階段是工程造價控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。招投標過程中的招標文件不規(guī)范、工程量清單不準確、項目特征描述不清晰等都是造成工程造價風險的重要因素。施工階段帶來的風險。項目投資主要發(fā)生在施工階段。在施工階段對建設(shè)項目造價影響較大的風險主要有工程變更簽證和不可抗力。目前缺乏一套完整、科學的設(shè)計考核體系是設(shè)計變更屢見不鮮的重要原因,而不可抗力是不能預見的、不可避免的并且不能克服的客觀情況,對整個建設(shè)項目的造價影響非常大。

5.2工程造價風險的應對措施

投資決策階段造價風險的應對措施。一是方案比選必須充分。備選方案的數(shù)量應滿足三個以上,只有通過多方案技術(shù)經(jīng)濟比選,選擇最優(yōu)方案,才能做到優(yōu)中選優(yōu),降低投資決策風險。二是投資估算必須準確。項目投資估算應做到方法科學、基礎(chǔ)資料完整、依據(jù)充分,并且全面考慮到項目實施過程中可能出現(xiàn)的各種不利因素對投資的影響,起到控制總投資的作用。設(shè)計階段造價風險的應對措施。一是推行限額設(shè)計。限額設(shè)計就是按照批準的投資估算,控制施工圖設(shè)計,避免設(shè)計部門以提高工程造價為代價,保證設(shè)計工作便利或是加大設(shè)計安全系數(shù)保護設(shè)計不出問題;同時通過典型造價對比分析,督促設(shè)計單位嚴格控制造價指標;運用限額設(shè)計的手段預防造價風險發(fā)生。二是推廣設(shè)計競賽。國家電網(wǎng)公司2010年出臺《輸變電工程設(shè)計激勵約束機制》,2012年提出的招標和設(shè)計競賽相結(jié)合的設(shè)計單位選拔手段更是別出心裁,將設(shè)計競賽推廣至招標過程,提高了設(shè)計水平。三是運用設(shè)計監(jiān)理。設(shè)計監(jiān)理是控制工程造價風險的有效手段之一,通過設(shè)計監(jiān)理監(jiān)控設(shè)計質(zhì)量、規(guī)范設(shè)計變更、防止設(shè)計粗糙等問題,及時準確地處理設(shè)計過程中存在的問題。項目招投標階段造價風險的應對措施。一是規(guī)范招投標文件編制。加強招投標文件審查力度,清單招標工程要嚴格審查工程量清單和投標報價,避免招投標文件出現(xiàn)漏洞造成工程造價的增加;提高合同條款嚴密性與完善性,合理確定合同價格允許調(diào)整的條件、范圍和程序,避免由于合同不嚴密造成經(jīng)濟損失。二是嚴格限制過度不平衡報價。不平衡報價是投標人在投標報價時常用的策略,投標人過分不平衡報價必然會損害業(yè)主方和其他投標人的利益。可以通過在招標文件中增加限制條款,規(guī)范投標單位采取不平衡報價策略時不敢過分低價或高價。項目施工階段造價風險的應對措施。一是鼓勵采用新技術(shù)、新工藝降低成本。工程項目在實施前要制定可行的技術(shù)節(jié)約措施,在項目實施過程中鼓勵應用新技術(shù)和新工藝,達到提高工程質(zhì)量、加快工程進度、降低工程成本的目標。二是加強變更和簽證管理。充分發(fā)揮造價監(jiān)理和業(yè)主項目部造價專責的作用,全過程管控工程造價。造價監(jiān)理和造價專責對項目實施過程實行全面跟蹤,對經(jīng)濟技術(shù)變更及時進行經(jīng)濟技術(shù)比較并進行預測和分析,嚴格控制工程變更簽證。三是加強設(shè)備、材料管理。根據(jù)項目的功能要求選擇設(shè)備材料的品種、規(guī)格、質(zhì)量及性能,提高建設(shè)項目的技術(shù)經(jīng)濟可行性。對于設(shè)備以及價值大的大宗材料應由甲方提供,一般的材料由乙方自采,但是必須由甲方提出標準要求,并經(jīng)過嚴格的現(xiàn)場驗貨,杜絕以次充好或是擅自提高材料標準。

6結(jié)語

工程造價風險管理是一個全過程性的管理體系,單純、機械地依賴一定的管理方法是絕對不夠的。它要求項目管理者研究項目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的風險,有側(cè)重點的管理好風險,提出防范風險的措施,把風險損失降到最低。成功管理項目風險、控制工程造價風險,更能體現(xiàn)工程造價風險管理的必要性,有利于提高項目業(yè)主或開發(fā)商的工程造價風險意識,掌握工程造價風險管理的技能和方法,達到防范風險、控制風險、減少風險危害的目的。

作者:史哲 王鏑 劉靖波 單位:國網(wǎng)遼寧電力有限公司經(jīng)濟技術(shù)研究院

參考文獻

[1]潘紹強.淺析工程造價管理中的風險管理[J].門窗,2012(8).

[2]王巖莉,趙春花.工程造價的風險管理因素分析[J].建工論壇,2010(30).

[3]逄濤,楊德翠.淺析工程建設(shè)過程中的造價風險[J].建設(shè)監(jiān)理,2011(9).

[4]吳素丹.工程造價管理過程的風險探討[J].四川建筑,2009(1).

第11篇

【關(guān)鍵詞】投標;合同;風險管理

建筑企業(yè)要追求效益,就必須識別自己所面臨的風險,特別是在施工項目投標和合同簽訂中,要制定和實施對企業(yè)最有利、最有效的風險控制方案。

一、施工項目風險因素分析

(一)施工項目投標風險因素分析

工程建設(shè)項目招標投標工作是大中型建設(shè)項目實施過程中不可缺少的關(guān)鍵環(huán)節(jié),在投標的全過程存在著的風險因素很多,主要表現(xiàn)為以下幾種形式:

一是社會環(huán)境風險。從社會環(huán)境角度來看,投標過程風險可以分為宏觀環(huán)境非正常風險與其他風險,其中宏觀環(huán)境風險主要包括:政治風險、經(jīng)濟風險、不可抗力風險。其他風險是指承包方在投標的承包過程中,由于其他相關(guān)部門或機構(gòu)的行為模式、效率和相關(guān)規(guī)定給予承包商帶來的風險。

二是投標策略選擇行為風險。為了項目中標,投標人在投標過程中可以采取不平衡報價策略,多方案投標策略,突然降價策略,無利潤低成本策略。但是,不考慮工程項目基本要求和施工成本的低價策略可能在項目施工結(jié)束后形成巨大虧損。投標策略的選擇行為是否正確影響潛在風險的后果是十分明顯的。

三是技術(shù)能力與管理能力。風險投標人的技術(shù)能力涉及承包商對投標文件和有關(guān)資料規(guī)范的理解,對工程所處的自然環(huán)境條件的了解和分析能力等。技術(shù)能力和管理能力決定了建筑企業(yè)實中標的可能性以及項目實施是否能達到預期目標的可能性。

四是行為主體風險。投標與承包過程中的行為主體。包括:業(yè)主、承包商、承包聯(lián)合體等。行為主體的各自行為模式、行為效果的變化都會影響投標與承包活動的最終結(jié)果。業(yè)主信譽風險是典型的行為主體風險。

五是市場競爭風險。投標項目的競爭風險主要是競爭對手之間為獲得項目中標而對建筑市場僧多粥少的局面,使競爭越來越激烈,風險越來越大。

(二)施工項目合同風險因素分析

施工項目合同風險因素從大的方面講主要體現(xiàn)在四個方面。

一是工程技術(shù)經(jīng)濟和法律等方面的風險。主要包括:由于項目工程一般規(guī)模較大,工程項目實施的工程中有許多不能夠確定的因素,使合同變更頻繁,從而延長施工期并增加成本,承包商承擔的風險增加;施工現(xiàn)場干擾因素多,且施工條件復雜,有時候存在特殊的自然環(huán)境,使施工難度有所增加,影響正常的施工進度,導致勞動力等的支出費用增加;承包商的技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足,在投標報價和工程實施過程中的失誤;承包商自己資金供應不足,周轉(zhuǎn)困難。

二是來自業(yè)主方面的風險。主要包括:在施工過程中,由于業(yè)主經(jīng)濟狀況惡化,不能及時支付預付款或進度款;業(yè)主信譽差、不誠實、有意拖欠工程款,或?qū)Τ邪痰暮侠淼乃髻r要求不作答復,以種種理由推卸責任,使承包商的利益受到損失;業(yè)主在工程中苛刻刁難承包商,濫用權(quán)利,施行罰款或扣款,給承包商造成風險;現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙不符合,工程地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致,出現(xiàn)異常情況等。

三是合同條款本身存在的風險。主要包括:合同條款的完整性方面的風險、合同條款的表述性方面的風險、合同權(quán)利義務(wù)界定方面的風險、承包單位責任劃分方面的風險、責權(quán)利不平衡合同條款的風險和對承包商苛刻要求方面的風險。

四是合同類型本身所存在的風險。主要包括:固定價格合同,指在約定的風險范圍內(nèi)價款不再調(diào)整的合同,該類合同使承包商承擔了施工合同約定范圍內(nèi)的全部的風險;可調(diào)價格合同,指合同價款可以根據(jù)雙方的約定調(diào)整的合同,該類合同業(yè)主承擔了通貨膨脹的風險,而承包商承擔了其他的風險;成本加酬金合同,指由發(fā)包人向承包人支付工程項目的實際成本,并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同,該類合同業(yè)主承擔工程成本上升的風險。

二、施工項目投標和合同的減避風險策略

由于建設(shè)項目投標文件的編制與遞交,合同談判、組織施工直至合同履約完畢的全過程中存在著不同形式、不同后果的風險,承包商要結(jié)合實際情況確定風險管理合理的自己的切實可行的策略。

(一)避減風險策略

風險的回避是指識別、了解風險損害和后果的情況下,采取預案與控制以回避風險的方法。避減風險的最主要措施,是在簽訂工程承包合同中寫進風險合同條款,可在一定程度上達到減小風險或避免風險的目的。承包商要根據(jù)風險的來源制定相應的對策,在合同文件形成的過程中,要利用專用條款、規(guī)定避減可能產(chǎn)生的風險。

(二)轉(zhuǎn)移與分散風險策略

風險的分散與轉(zhuǎn)移是一種將風險向其他相關(guān)部門分散、轉(zhuǎn)移而減少風險的方法。這種方法按風險轉(zhuǎn)移的方向可以分為兩種。一是將一部分不可抵抗的特殊風險,通過參加保險而向保險公司轉(zhuǎn)移。二是通過合同的條款,使各個子項目的分包商分擔風險,這是國際上承包商常用的風險轉(zhuǎn)移方法。分散風險還可以采用幾家分包或聯(lián)合承包的方式來分散造價風險。

(三)風險損失控制與補償風險策略

風險損失控制,是一種通過工程項目建設(shè)內(nèi)部的經(jīng)常管理對風險控制,來減少經(jīng)濟損失的方法。這種方法主要是通過控制成本和提出索賠的策略來實現(xiàn)的??刂瞥杀臼菍⒐こ添椖拷ㄔO(shè)的各項費用控制在總成本計劃中。提出索賠是根據(jù)合同條款向工程項目的所有權(quán)單位、保險公司和子項目承包商要求經(jīng)濟賠償?shù)姆绞健?/p>

施工承包商要做好工程合同風險管理,還須采取以下措施:認真分析各種合同風險;通過建立健全合同管理機構(gòu),通過建立健全合同管理機構(gòu),提高合同管理人員的綜合素質(zhì);采取有效的策略回避風險;通過購買保險,分散和轉(zhuǎn)移風險;創(chuàng)造條件充分合理利用風險;進行良好的工程索賠管理;為了防范施工合同風險,合同管理人員要全面認真研究合同協(xié)議書、中標通知書、投標書及其附件、合同條件、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程保價單,通過合同談判完善同條款;建立健全合同管理制度,防范合同風險,減少損失,全面提高企業(yè)經(jīng)濟效益。

面對當今施工項目規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復雜、技術(shù)性和綜合性強的特點,以及施工過程中不可預料事件的發(fā)生等因素,施工項目投標和合同的風險管理策略的研究,是建筑承包商必須考慮的問題。希望通過本文對施工項目投標和合同的風險管理展開的研究,能夠給承包商以啟發(fā),盡量減少以后的施工項目投標和合同風險。

參考文獻

[1]范云.風險投資的風險控制[D].廈門大學.

作者簡介:

第12篇

工程項目的成功與否大部分原因在于風險管理的好壞,對于傳統(tǒng)性工程項目風險管理,已有很多學者對其進行了研究,提出了各種風險識別、風險評價、風險轉(zhuǎn)移及風險規(guī)避方法,在風險管理理論研究層面和實踐探索層面上都取得了一定的成就。但我國工程項目風險管理水平與發(fā)達國家相比較,還存在較多的不足之處。

1)風險管理意識不強烈。我國市場經(jīng)濟存在著某些不規(guī)范的運行機制,企業(yè)不能積極主動地進行風險管理。

2)風險管理體系不完善。沒有積累形成系統(tǒng)的風險管理數(shù)據(jù)庫,沒有專業(yè)的風險管理咨詢機構(gòu),對企業(yè)自身而言,對風險進行很好的管控難度較大。

3)風險管理法律法規(guī)制度不完善。我國目前已有的各種建筑法規(guī)、條例缺乏實質(zhì)的可操作性,在企業(yè)風險管理過程中無法應用。

4)工程擔保制度不完善。工程項目不確定性因素多,風險種類繁多,保險對其各種風險針對性不強,保險內(nèi)容老套,缺乏靈活性。因此,對于節(jié)能建筑的風險管理,目前對其研究更加處于空白狀態(tài),與一般工程項目風險一致,節(jié)能建筑風險也注重的是各類風險給節(jié)能建筑項目帶來的不利后果,但節(jié)能建筑風險類型與一般建筑相比有所改變和擴大,節(jié)能建筑不僅僅注重經(jīng)濟效益,更重要的是經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益整個目標體系的協(xié)調(diào)。因此,節(jié)能建筑風險管理比傳統(tǒng)建筑更為困難和突出。需面對節(jié)能建筑這種新興的建筑形式,探索風險特性及其管理方法,對節(jié)能建筑和工程風險管理體系的發(fā)展起到一定的推動作用。

2節(jié)能建筑的風險特性及風險因素

“風險”,就是生產(chǎn)目的與勞動成果之前的不確定性,一般有兩層含義,一種是強調(diào)風險表現(xiàn)為收益的不確定性;另一種則強調(diào)風險表現(xiàn)為成本或代價的不確定性。不確定性使其形成了風險因素、風險事件和可能造成的損失。而工程項目以建筑物或構(gòu)筑物為目標產(chǎn)出物,需要支付一定的費用、按照一定的程序、在一定的時間內(nèi)完成,并應符合質(zhì)量要求,是技術(shù)、經(jīng)濟、組織、管理等各方面協(xié)調(diào)而得到的綜合產(chǎn)物。較一般項目而言,節(jié)能建筑風險特征加入了社會及環(huán)境效益對其的影響,這大大增加了項目的風險因素,使得節(jié)能建筑建設(shè)風險比一般建筑更為明顯。

2.1節(jié)能建筑的風險特性分析

1)目標復雜性、長期性。傳統(tǒng)建設(shè)項目目標僅為質(zhì)量、進度、投資、安全等目標,更多的是著眼于建設(shè)階段,不考慮建筑物對后期運營的影響。而節(jié)能建筑重點在于考慮對能源環(huán)境的影響,在全壽命周期內(nèi),使其發(fā)揮很好的環(huán)境效益和社會效益,在建造階段增加少量的成本達到全壽命周期內(nèi)成本節(jié)約的效果。建設(shè)目標更多、涉及的時間范圍更長,風險更為復雜多樣。

2)效益的模糊性。傳統(tǒng)建筑物重視項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益,而經(jīng)濟效益易于量化。節(jié)能建筑具有典型的經(jīng)濟附加性,而節(jié)能建筑物從建設(shè)到使用直至報廢,由經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益公共作用下所體現(xiàn)的長期效益難以直觀地用數(shù)字展現(xiàn)出來,在節(jié)能建筑相關(guān)評價體系和管理制度不明確的現(xiàn)狀下,增加了項目各參與方的風險管理難度。

3)節(jié)能建筑是為適應當前的社會經(jīng)濟環(huán)境,堅持可持續(xù)發(fā)展,響應節(jié)能減排而誕生的新型建筑。國內(nèi)外對節(jié)能技術(shù)、節(jié)能方案以及制定相應的政策制度都還處于探索階段,可供借鑒的節(jié)能建筑風險管理案例較少,所以對于節(jié)能建筑項目參與者而言,風險管理難度加大。

2.2節(jié)能建筑的風險影響因素分析

1)技術(shù)風險性。每一工程項目都會經(jīng)歷立項、設(shè)計、施工、竣工驗收、投入使用、后期評價幾個階段,對于節(jié)能建筑,需要滿足一些特殊的需求,因而需要采用一些新的設(shè)計思路、施工技術(shù)、使用新型材料等等。設(shè)計人員的水平高低直接影響節(jié)能項目的成功與否,若設(shè)計人員缺乏節(jié)能建筑設(shè)計經(jīng)驗或過于自信的創(chuàng)造性設(shè)計以及圖紙施工操作性差都會給承包商帶來額外的風險。再則,承包商對節(jié)能施工技術(shù)的把握是否透徹也是項目成功與否的關(guān)鍵,承包商技術(shù)不過關(guān)導致無法達到節(jié)能目標,增加了項目本身的風險。以及節(jié)能材料設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)對節(jié)能建筑的影響,節(jié)能材料、設(shè)備性能不穩(wěn)定會給項目帶來極大的風險。

2)管理風險性。項目各參與方的管理能力影響項目質(zhì)量的好壞,節(jié)能建筑存在管理風險原因在于我國節(jié)能建筑發(fā)展處于初始探索階段,業(yè)主方、承包方、設(shè)計方均對節(jié)能建筑的認識有限,不能很好把握節(jié)能建筑成本與效益的合理比例,缺乏有經(jīng)驗的管理人員,且國內(nèi)外可供借鑒的管理案例少之又少,達不到對節(jié)能建筑有效控制和動態(tài)管理的效果,增大了風險轉(zhuǎn)變?yōu)閾p失的可能性。

3)社會及政策風險性。節(jié)能建筑申報環(huán)節(jié)多,審批程序復雜,公眾對節(jié)能建筑的接受程度不高。相關(guān)法律法規(guī)及節(jié)能標識評價體系不夠完善,且節(jié)能建筑相應政策處于發(fā)展探索階段,政策標準變化大,使節(jié)能建筑的社會及政策風險遠遠超過一般建筑。

3節(jié)能建筑建設(shè)風險管理措施

3.1技術(shù)風險管理措施

1)提高項目各參與方技術(shù)水平,成立專家組對節(jié)能建筑知識進行培訓,加強節(jié)能建筑知識普及,這是一個長期的過程。

2)加強項目各參與方溝通,有效規(guī)避部分風險。針對實際操作過程中所發(fā)生的問題,如節(jié)能設(shè)計施工操作性不強,施工單位對設(shè)計理解不足等,應加強施工單位與設(shè)計單位的溝通力度,可使施工單位提前介入設(shè)計階段,為設(shè)計人員提供參考意見。

3)加強新型節(jié)能建筑材料和設(shè)備穩(wěn)定性試驗,嚴格把關(guān)質(zhì)檢,避免節(jié)能材料、設(shè)備造成的風險損失。

3.2管理風險規(guī)避措施

1)建立專門的節(jié)能建筑風險管理咨詢機構(gòu),彌補業(yè)主方、設(shè)計方、承包方自身等對節(jié)能建筑風險管理的局限性。

2)加強工程招投標管理和合同管理,嚴格考核設(shè)計單位及施工單位的業(yè)務(wù)水平,系統(tǒng)論證節(jié)能施工技術(shù)方案的可行性。在合同中明確各方責任,督促各參與方自我管理行為。

3)建立節(jié)能建筑風險信息系統(tǒng),由專門的機構(gòu)負責節(jié)能建筑的數(shù)據(jù)整理與收集,積累節(jié)能建筑風險信息,便于專家學者研究以及后續(xù)項目的經(jīng)驗借鑒。

3.3社會及政策風險應對措施

1)強化大眾的風險管理意識,大力宣傳節(jié)能建筑的綜合效益,使大眾認識到節(jié)能建筑風險管理的重要性。

2)積極建立節(jié)能建筑規(guī)范化實施的政策文件,落實相應的資金補助和保障措施。對于政策標準的變化所帶來的風險,可通過調(diào)整營銷策略,提前考慮節(jié)能規(guī)劃,制定相應的節(jié)能施工方案。

4結(jié)語