時間：2023-06-08 10:59:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場主體監管條例，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
民間融資是民間按照市場機制調節資金余缺的經濟活動，有其固有優勢與靈活性。探索建立市場化的民間融資良好秩序，既要保持其原有的活性與自由，又要減少行政審批與行政干預。從設計思路來看，《條例》進一步放寬了主體設立準入條件，但在行為方面提出了一系列監管要求，尤其是“負面清單”管理模式，有效處理行業發展與風險防范的關系。1.在主體設立方面除了明確民間資金管理企業需滿足5000萬元實繳貨幣資本以及民間融資公共服務機構需獲市級地方金融主管部門核準外，取消了其他諸多行政前置條件，鼓勵各類民間融資主體設立與發展。同時，鑒于有些主體主要從事社會資金的管理，具有一定的公眾性和風險性，根據審慎性原則，條例又規定這些主體在工商注冊核準后應當在規定時間內向地方金融主管部門備案。2.在主體行為方面《條例》第二十條和第二十二條對發行定向債券及定向集合資金的主體提出了監管要求，即只有具備一定條件的主體才能從事定向債券和定向集合資金發行工作。同時，為了進一步防范和控制系統性、區域性風險，《條例》及其實施細則對這些主體的業務禁入、信息披露、資金托管、運營投向等方面提出了一系列監管要求。
二、溫州民間金融市場主體發展現狀剖析
（一）現代企業制度的滯后制約著借入方市場主體的培育壯大從條例設計內涵來看，現代企業制度始終貫穿著主體的確立及發展。但從企業規范程度看，傳統的溫州企業大多數以家族制為主，尚未完全建立起產權明晰、財務規范、信息透明、管理科學的現代企業制度。據統計，全市中小企業50%以上存在財務管理制度不健全的狀況,許多中小企業缺乏足夠的財務審計部門承認的財務報表和良好的經營記錄；60%以上的中小企業信用等級是3B或3B以下。此外，企業與企業主的一元化運作模式，混淆了條例所倡導的民間融資主體及其行為，降低了借貸用途的透明度，不利于主體規范行為的實踐。雖然溫州自2012年下半年開始啟動中小企業改制提升工程以來，累計已新增近400家股份有限公司,超過了過去34年的總和，但長期所形成的“不規范”意識仍使投資者的“敬而遠之”，直接影響著企業定向債的發行以及民間資金管理企業定向集合資金的投向等。據統計，截至2014年底，溫州僅有9家企業登記備案定向債發行，備案金額1.62億元，但成功發行僅7000萬元。
（二）“三類中間服務”市場主體運行仍面臨著諸多體制機制問題1.民間資金專業管理尚未形成規模效應目前，溫州已培育發展12家民間資金管理企業（即民間資本管理公司），注冊資本共計12.5億元。截至2014年底，12家公司共組織39億元資金投向1020個項目，其中發行定向集合資金共7期6.05億元，占資金投向總額的15.5%。從規模來看，大部分資金來源于民間資本管理公司自身投入的資本金。與《條例》施行后的民間借貸備案登記總額94億元相比，僅占6%。換個角度來說，大部分民間資金仍是以借貸形式在市場上流動，還未能有效歸入專業化運作軌道。造成這一現象主要原因是受投資項目難找、專業人才匱乏、股權投資退出渠道不暢等因素影響。但從更深層次分析來看，如何提升民間資本管理公司專業能力及其衍生出來的公信力更值得我們深思，這也是目前條例制度設計中未能充分考慮的一個“短板”。雖然《條例》對民間資金管理企業的準入已作了更為嚴格的限制，要求注冊資本不得低于5000萬元，且為實繳貨幣資本。但受工商注冊登記制度改革影響，注冊資本由實繳制改為認繳制，使得條例所規制的5000萬元的實繳貨幣資本淪為形式，易造成主體源頭管理上失控，脫離了類金融主體審慎發展的原則，引發部分民間資金管理企業“空殼化”運作，給整個行業健康發展帶來巨大的沖擊。2.民間融資公共服務機構的可持續發展問題亟待破解（1）可持續經營經費來源不足《條例》及其實施細則將民間借貸服務中心定位為民間融資公共服務機構，并賦予其受托承擔民間借貸備案等一系列準公共服務職能。從本質上來看，民間借貸的備案等職能屬于政府購買公共服務的范疇，但除個別民間借貸服務中心享受小額地方財政補助或收取微額場租外，大部分中心沒有收入來源，處于虧本運營狀態。據初步測算，全市7家民間借貸服務中心年平均運行成本在300萬元左右，長期以往必將影響中心的正常運轉。（2）業務轉型創新滯后按原先設計方案來看，民間借貸服務中心主要定位于為場內入駐單位提供信息服務，對于場外各類民間融資信息服務中介的服務缺乏有效的著力點。而《條例》賦予中心開展從業人員培訓、權益轉讓服務、理財咨詢等職能，以及其依托民間借貸備案職能所建立起來的民間借貸備案信息（即民間借貸征信）的挖掘運用工作，受信息量不足、人才因素、資源公共性等因素制約，仍未能有效開展，還需要長時間的積累與探索。3.民間融資信息服務企業良莠不齊截至2014年底，溫州經備案登記的民間融資信息服務企業已達72家，注冊資本最低為100萬元、最高達5000萬元。從運營模式來看，既有純信息中介平臺模式、又有債權轉讓以及信用擔保模式；既有純線上或線下模式、又有線上和線下相結合模式等，整體上呈現出運營模式互聯網化、業務運營多樣化等特點。受制于國家層面相關金融法規滯后等影響，民間融資信息服務行業長期處于“無準入門檻、無行業標準”的狀態。即便是《條例》出臺后，溫州對民間融資信息服務企業的注冊資本、股東構成、高管人員也沒有任何前提條件。這一制度設計不足，造成了當前民間融資信息服務企業業務運營的多樣化、同質化，導致整體行業魚龍混亂，部分甚至已經違悖設立時的定位初衷、偏離正確的軌道，并觸及非法吸收公眾存款、違法從事資金融通等紅線底線。
（三）合格的借出方市場主體隊伍建設還存在“軟硬”環境不匹配現象投資者是市場賴以生存發展的基礎，投資者的成熟是市場成熟的重要推動力，沒有成熟的投資者，不可能有成熟的市場。相比證券、期貨等成熟市場，民間金融市場的合格投資者隊伍建設仍任重道遠。從當前投資者結構與行為現狀分析來看，投資者逐利性和盲目性特征仍然非常明顯，風險意識總體上還不強。以P2P平臺為例，部分投資者受高利驅使受騙上當或發生不良損失等情況時有發生，進一步凸顯投資者風險識別能力的不足。此外，從市場培育情況來看，溫州雖已搭建了金融資產交易中心、股權營運中心等平臺并發揮了一定的積極作用，但在判斷合格投資者風險識別能力、推進合格投資者教育、探索投資者分類管理等方面仍存在不足，制約了理性而成熟的投資者隊伍的形成。
三、規范發展民間金融市場主體的幾點建議
（一）加快推進民間資金管理企業“擴面提質”，切實發揮其民間資金向產業資本轉化的引導作用《條例》設立民間資金管理企業的主要目的是為了集聚并提升民間資金的專業化運作能力，解決“投資難和融資難”這一關聯問題，實現“小資本與大項目”的對接。為此，要以《條例》施行為契機，鼓勵民間資金管理企業“質與量”齊頭并進，做強做大龍頭企業，完善資金專業化服務網絡，放寬服務地域限制，促進專業服務“下沉”或“普惠”。同時，要積極吸引溫州區域外成熟的資產管理公司入駐，完善人才隊伍建設及相關政策，推進服務“屬地化”，著力將溫州打造成“區域民間資本專業運營中心”，形成專業化金融服務產業支撐體系。
（二）繼續深化中小企業改制提升工程，激發市場主體活力與長期以來“溫州模式”下企業自身的不規范發展相對應的是民間借貸的地下野蠻生長，從某種意義上來說也是造成了前幾年“借貸風波”出現的一個重要原因。在現行條例制度框架設計下，如何發揮民間融資“三條河流”（民間借貸、定向債券、定向集合資金）作用，首先要解決企業自身存在的體制束縛。為此，不僅在繼續推進企業改制工作，引導更多的企業規范建立現代企業制度，更要對已經建立現代企業制度的企業，給予政策傾斜，尤其是在資金投向、與資本市場對接等方面，形成正向激勵作用。可以探索發展混合所有制經濟，引入競爭機制，增強中小企業的發展新動力，促進民間融資市場規范秩序的重建。
（三）積極探索民間融資公共服務平臺“轉型升級”之路，實現可持續發展1.要以改革創新思維重新思考民間借貸服務中心定位根據《條例》有關規定，依法賦予其相應的職能，探索開展從業人員培訓、權益轉讓服務、理財咨詢等業務，逐步搭建形成以“民間借貸征信服務”為基礎的權益轉讓“二級市場”。2.要形成適合中小企業發展區域性資本市場體系要以原溫州股權營運中心未上市股權轉讓平臺試點為基礎，引導其朝著具有獨立的市場定位、特別的制度安排、不同的運作模式的方向，逐步形成適合溫州中小企業發展區域性資本市場體系。3.進一步完善金融產品服務產業鏈鼓勵溫州金融資產交易中心研發定向融資產品、資產收益權轉讓產品、定向投資產品、公私合營（PPP）產品、中小企業融資保證保險產品，進一步完善企業融資、百姓投資的金融產品服務產業鏈，開拓高成長中小企業融資藍海業務。
（四）建立健全民間金融市場合格投資者制度，推進合格投資者隊伍建設1.要細化地方金融市場合格投資者制度設計要以區別投資者的市場風險識別水平和承受能力為核心內容，提供差異化的市場、產品和服務，并建立與之相適應的監管制度安排。2．要建立合格投資者自律管理制度以股權營運中心、金融資產交易中心為平臺，推進合格投資者的培育工作，加大對投資者的素質教育，逐步搭建起“合格投資者數據信息庫”。3.要建立合格投資者利益保護機制監管部門必須發揮有形之手的作用，強化信息披露與事后監管機制，準確定位并嚴厲打擊各類應披露未披露、錯誤披露甚至是惡意欺騙投資者的違法違規現象，切實保護投資者合法利益。
1．行業協會的內涵界定
我國相關法律法規對行業協會的含義作出解釋。例如，《廣東省行業協會條例》第3條規定：“行業協會是指從事相同性質經濟活動的經濟組織，為維護共同的合法經濟利益而自愿組織的非營利性社會團體”。
2．行業協會的法律特征
（1）非政府性行業協會的非政府性，又稱“民間性”。所謂“非政府性”，主要體現在其人員構成、資金來源、組織機構和運作機制都獨立于政府體制之外。因此，它不是政府的組成部分，與國家機關不存在隸屬關系，其運行也不受制于政府。當然，行業協會的非政府性并不排斥行業協會可以接受政府委托而承擔某些經濟方面帶有社會管理特征的職能。
（2）中介性行業協會是介于政府與企業間的一種社會組織。行業協會的中介性體現在：一方面，基于經濟法的二次“社會契約”的締結理論，行業協會具有一定經濟方面的社會管理職能，即管理行業內成員從事合法的經濟活動的行為（例如一些行業協會協調成員間經濟活動糾紛、制止各成員采用不正當的競爭手段的行為），最終起到了協助政府干預市場、維護行業市場的公平競爭和秩序穩定的作用；另一方面，它又肩負著政府與企業有效溝通的職責。作為行業的利益代表，它代表成員企業對政府的經濟和產業政策提出合理建議；把從政府獲
得的可能影響整個行業發展的最新信息提供給各成員分享；對政府的不當市場干預行為進行一定的制衡。可以說，作為社會中間層，它是連接政府與企業間的紐帶與橋梁。（3）非營利性行業協會并非企業，它成立的目的并非是為了追求自身利益的最大化，而是為了維護行業整體利益。因此，其所從事的活動并沒有單純的經營活動，而往往是為了發展行業的共同利益、維護成員合法權益而從事的公共性活動。雖然通過成員繳納的會費、企業贊助費等，行業協會有收入來源，但是這是為了維護其日常的生活開支及開展業務活動的必要經費。
（4）自治性“自治性”又稱“自律性”，是行業協會最顯著的法律特征之一。行業協會的“自治性”來源于成員通過契約讓渡自身部分權利，使得行業協會擁有自治權。其主要體現在：對外，行業協會不隸屬于政府行政機關，具有獨立性；對內，行業協會在設立和運行方面充分體現“自治性”，通過成員間平等自愿、協商一致原則制定行業協會的組織章程，作為其開展業務活動的基本準則，同時作為對成員行為進行規范、監督與管理的有效依據，最終為成員間的公平交易和競爭創造條件。
3．行業協會的主要功能
（1）干預功能行業協會的成立在一定程度上為政府有效地干預市場提供服務。市場雖然在資源配置中起到基礎性的調節作用，但其自身固有又無法解決的“不完全競爭”、“外部性”和“信息不對稱性”等缺陷，勢必導致“市場失靈”現象。為了解決這一問題，使市場的資源配置作用得到充分發揮，需要一種有目的、主動的干預行為來幫助市場克服自身缺陷。依據社會管理職能，最終由政府干預市場，但由于政府的“信息不完全性”、“內部性”和“權力尋租”等現象存在，往往使其干預行為達不到既定的目標，或雖達到目標卻付出成本過高，最終阻礙和限制市場功能的發揮，產生“政府失靈”的現象。在政府與市場“雙重失靈”下，一種新的干預主體和手段正在逐漸被人們所關注，即政府通過行業協會對市場進行有效干預，形成一種政府與市場的良性互動關系。實踐中，行業協會一方面通過內部行使管理職能協調成員間經濟活動糾紛，制止不正當競爭或壟斷行為；另一方面通過建立和維護行業內通用標準的“軟法”性規范，整合行業公共信息資源供會員企業分享，促進整個行業朝著健康有序的方向發展，最終起到幫助政府進行行業市場規制和宏觀調控的作用。
（2）協調功能行業協會的協調功能產生于它的中介性，主要表現在：在市場環境中，行業協會作為政府與市場主體的有效溝通橋梁，一方面代表企業向政府反饋行業發展建議，影響政府經濟決策的制定和實施，體現一種憲法所賦予的經濟參政權；另一方面，它會及時傳達政府的方針政策，并在一定條件下接受政府委托開展活動，從而減少政府經濟方面法律政策的運行成本與實施阻礙。同時，行業協會通過制定行業自律規范、對違反法律或自律規范的行為進行組織內懲罰，以及對成員企業提供法律援助等措施，來協調各成員企業間的由不正當競爭引發的矛盾與沖突。行業協會通過協調市場與政府之間、市場主體之間的關系，提高市場整體運作效率，降低交易成本，維護市場良好秩序。
（3）服務功能行業協會的服務功能體現在兩個方面：一是為政府干預市場提供服務。行業協會的存在可以使政府從微觀到宏觀兩個方面對市場主體行為進行合理干預。二是為成員提供各種服務，如提供各種行業發展、市場情況、公共政策等對企業發展有幫助的行業公共信息，為成員內的專業人才和管理人才提供培訓服務等。同時，行業協會能夠加強企業間的合理競爭與合作關系，為企業的對 外經濟交往提供便利條件。當發生政府行使的公權力造成企業私權利被侵犯時，行業協會可以有效地代表企業與政府溝通和協調，對政府的不當市場干預行為進行一定的制衡。
二、“經濟法主體”內涵的學術爭論
1．經濟法主體二元結構論二元結構理論是經濟法主體的傳統理論。對于經濟法主體的“二元結構”性，不同學者解釋不一。其中，主流觀點認為：在“政府—市場”社會框架下，經濟法主體應包括傳統的公法主體（政府）和傳統的私法主體（市場主體），從而形成了經濟法主體上的“二元結構”。比較有代表性的觀點，如張守文認為：“經濟法依據調整對象可分為宏觀調控法和市場監管法，據此經濟法主體便可分為宏觀調控法主體和市場監管法主體。宏觀調控法主體可以分為兩類：代表國家對市場經濟進行宏觀調控的主體（調控主體）和在市場經濟活動中接受國家宏觀調控的主體（受控主體）。市場監管法主體也可分為兩類：代表國家對市場經濟進行管理或監管的主體（監管主體或管理主體）和在市場經濟活動中接受國家對市場監管的主體（受制主體或市場主體）”。
2．經濟法主體三元結構論在政府與市場的“雙重失靈”下，市場經濟活動中的企業個體，逐漸自發地聚集一起形成了以行業協會為代表的社會團體組織。這些團體通過參與經濟活動，履行原來由政府承擔的某些社會經濟管理職能，在一定程度上來彌補“雙重失靈”，促進政府和市場的良性互動。自此，傳統上的“政府—市場”二元社會格局被打破，完成了“政府—團體社會—市場”三元社會結構的嬗變。“法律給主體定位的科學方法，應當是將主體置于其所在的社會關系系統中，從其所參與的各種社會關系中多方面把握其地位”。因此，隨著行業協會等社會團體在政府和市場互動的框架下的地位和作用愈發突出，一些學者對于經濟法主體又提出了三元結構理論，即將經濟法主體歸類為市場、社會、國家。其中，有代表性的學者如王全興和單飛躍都分別提出了“政府—社會中間層—市場”的經濟法三元結構框架理論，將之視為二次“社會契約”締結理論的結果。根據三元社會結構理論，這些學者認為經濟法主體除去傳統意義上的主體形式外，還應將“社會中間層”涵蓋其中。
3．“經濟法主體”內涵的學術爭論評價經濟法主體的二元結構論，是依據傳統的二元社會結構框架理論提出的，并遵循著大陸法系傳統的公法、私法嚴格區分以及權利與權力區分的理論。私法主體在市民社會中的自由、自治權利在經濟法中變為經濟自由權，而與之相對應的國家權力在經濟法體系中也演變為國家法定機關的調制權。因此，其主體構建是基于調制權和經濟自由權各自承擔的主體，即帶有公法色彩的“政府”與帶有私法概念的“市場主體”。這種理論分析方法遵循著傳統法律秩序，體現了經濟法的“公法私法化”與“私法公法化”互動下的第三法域特點，因而被很多學者所推崇。但是，這一觀點忽視了社會中間層（如行業協會）在現代市場經濟環境下重要的地位與作用，沒有意識到社會中間層作為經濟法第三主體對于經濟法理論發展的意義，缺乏法律對于社會關系變化的回應。三元結構論是在社會中間層的蓬勃興起并迅速壯大的背景下提出來的，其理論源于“政府—團體社會—市場”三元社會結構的形成。盡管經濟法主體體系的主導論調是“政府與市場”的二元架構，但是隨著政府和市場部分職能逐漸向社會中間層過渡，社會中間層也逐漸被經濟法學說的理論體系所吸納而成為主體體系中的新成員?；诖?，部分學者創新性地提出經濟法主體除了包括政府、市場主體，還應該有社會中間層。這種理論以法社會學作為研究方法，突破經濟法的兩分法，將代表不同市場主體利益的社會中間層納入經濟法第三主體，體現了經濟法對于新的社會經濟關系的回應。但是，其理論破壞了傳統法律秩序與分析方法，其分析方法以實證作為出發點，雖然注重法律現象的描述與解釋，卻缺乏理論研究基礎。
三、行業協會歸屬為經濟法主體的正當性
1．行業協會符合經濟法第三法域的特性
隨著社會的進步與發展，行業協會作為團體社會的一種組織形態，契合了經濟法第三法域的特性，一方面，它可以作為經濟法調控主體之一，在進行社團調節過程中與國家調節相配合，共同矯正市場缺陷，同時在一定程度上克服政府缺陷；另一方面，它可以作為經濟法調控受體之一，如果它采取了限制競爭行為，損害了自由競爭秩序，必然受到競爭法的規制。因此，將行業協會歸屬為經濟法主體，是超越傳統的二元社會結構框架，形成現代意義的三元結構的最終結果。
2．行業協會的主要功能與經濟法的價值相契合
經濟法秉承于利益平衡與協調精神，其立法價值體現在通過制度的設定追求社會的公平與正義，對于遭受或易于遭受經濟特權侵害的弱勢群體給予特殊的保護。通過協調與服務功能，行業協會的組織運行體現了經濟法的立法價值。因此，有必要將致力于協調政府與市場主體各方利益的行業協會納入到經濟法主體之中。另外，行業協會的另一重要功能干預功能，體現了經濟法主體的社會第三調節機制的特征。在市場和政府雙重失靈下，行業協會的干預功能體現了一種處于自由市場調節機制與政府干預調節機制兩者之間的“第三類社會調節機制”。這種中和了自由性和干預性的調節機制，在一定程度上彌補政府與市場的調節機制的局限性，因此在維護市場環境秩序方面提供了有益的補充。
3．行業協會歸屬為經濟法主體的實踐功能
打破經濟法的傳統主體形式觀念，將行業協會歸屬為經濟法的第三主體更具現實意義。首先，行業協會作為經濟法第三主體，可以更為有效地發揮服務功能、協調功能，實現社會公共利益的價值追求。依法建立起來的行業協會，一方面，作為政府與企業的橋梁，及時向政府傳達企業的共同意愿，制約政府的決策制定；另一方面，通過制定并執行行業規則和標準，協調行業企業間的經營行為，維護公平競爭的行業發展環境，從而最大限度地維護了社會公共利益?？梢?，行會協會是“社會本位”價值理念的最好體現，因此將其歸屬為經濟法的第三主體，有助于經濟法的“社會本位性”立法價值追求。其次，如果行業協會明確為經濟法主體，可以更好地在政府與市場主體之間形成一種有效的制衡機制。經濟法的傳統主體包括政府與市場主體，這兩個主體由于利益出發點不同，因此會存在固有矛盾。作為一種社會中間層，行業協會的產生與運行機制決定了它們開展組織活動時，會注意不同利益的均衡與表達，促使政府與市場主體形成一種良性互動。再次，行業協會作為經濟法第三主體，有助于實現經濟法的經濟自由與秩序的統一。經濟法的核心是通過法律制度設置來調控自由競爭和秩序的和諧統一。通過組織內的民主協商，制定組織章程、行業規則和標準等“軟法”性規范，行業協會柔和性地化解行業內不同利益糾紛。這種“內生自覺的社會規則反映了民間自律管理的要求，代表了多元利益和權利的自覺平衡，展現了自由和法治秩序的和諧統一”。據此，行業協會正通過自己特有方式，維護了市場主體的自由競爭與市場公平秩序，體現了經濟法的另一立法價值。
四、評析我國行業協會的經濟法主體法律制度
1．我國行業協會經濟法主體法律制度現狀
根據《中華人民共和國憲法》第35條關于“結社自由”與“言論自由”的規定，我國行業協會就有了以憲法為依據的合法性地位。另外，國務院于1998年頒布了《社會團體登記管理條例》，該條例是“為了保障公民的結社自由，維護社會團體的合法權益，加強對社會團體的登記管理”而制定的行政規范。該條例第2條明確規定：“社會團體是指中國公民自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。”由于行業協會歸屬于社會團體，因此行業協會的組建活動也自動適用該條例。同時，由于社會團體可依其性質分為政治性、經濟性、科技、軍事及宗教團體等類型，因此該條例對于行業協會與其他類型的社團一起作為統一調整對象進行規范，忽視了行業協會經濟法地位的特殊性。除此以外，《律師法》《證券法》《注冊會計師法》等單行法或單行條例都有部分章節來對相關行業協會的定義、性質、地位、設置、職責作出具體或籠統的規定。同時，各省、市也相繼出臺了關于行業協會管理的法律條例，如《廣東省行業協會條例》《深圳經濟特區行業協會條例》等。由此可見，我國目前的行業協會立法極不完善：缺乏內容統一的全國性專門立法；同時大量存在規范比較凌亂、分散的單行法律與單行條例，以及各地方相繼出臺的關于行業協會管理的行政條例。這些法規、規章的立法水平參差不齊，規范形式多樣，內容極不統一。目前，我國相關立法對行業協會的經濟法主體地位的規定不完善，其主要現在：首先，行業協會的立法的位階低。在整個行業協會法律體系中，位階最高的是《社會團體登記管理條例》，但它也僅是一部有關社會團體登記管理的行政法規，而各地方性法規主要是行業協會的管理條例。這樣在法律位階銜接上出現空隙，缺少基本法對行業協會的法律性質、地位的相應規定。其次，從現有法律、規章（如我國《社會團體登記管理條例》《律師法》《證券法》《注冊會計師法》）來看，行業協會統一被定位為“社團法人”或“自律組織”，缺乏相關法律明確其經濟法主體地位。行業協會立法內容的不完善性使得行業協會的經濟法主體地位無法明確，使其在設立與運行方面也缺乏法律的支持。再次，我國目前立法多是對行業協會的管理和規制，缺乏對行業協會的權利進行規定，如我國《社會團體登記管理條例》。即使一些地方性行政條例，如《深圳市行業協會管理暫行條例》①《上海市促進行業協會發展規定》《廣東省行業協會條例》等，有一些關于行業協會的職能規定，但是其核心點在于政府對行業協會的管理約束上，而非權利的賦予上。因此，由于沒有相關立法賦予行業協會的權利，使得行業協會的經濟法主體地位在我國無法明確。最后，目前我國立法對于行業協會的實體經濟權利受到侵害時如何尋求法律保護沒有提供任何救濟途徑。因此，在行業協會權利受到侵犯時，由于缺乏法律救濟途徑，使其市場調控權無法得到充分的法律保障，影響其作為經濟法主體應有功能的實現。
2．完善我國行業協會經濟法主體地位的立法建議
根據我國行業協會立法不足的現狀，應盡快出臺全國性的專門立法，即《行業協會法》?！缎袠I協會法》應是關于行業協會的基本法，是其經濟法主體地位的法律依據，是其成立和運行的規則依據，也是確認其權利義務的法律規范。從國外的行業協會立法情況來看，大陸法系國家一般都對行業協會進行單獨立法，如法國的《商會法》、日本的《商工會議所法》、德國的《工商會法》等，從而有效規范了行業協會的性質、設立、權利、功能與作用，并充分發揮了行業協會的干預、調節與服務功能。參照其他國家的成熟立法經驗，我國也應盡早頒布《行業協會法》。對于《行業協會法》，其主要內容包括：首先，應對行業協會的法律定位、定性予以明確，即通過法律規范使其主體資格區別于民事主體與行政主體資格，將其認定為一種非營利性的社團法人，并在其設立條件與程序、成員、組織機構（如經費來源與財務管理，成員加入條件及成員權利、義務，內部機構等）、運行方式上進行詳盡的規定。通過法律規定厘清它在我國的法律地位，即從法律上明確其獨立于政府與一般市場主體，而將其歸屬于我國經濟法第三主體。其次，《行業協會法》應明確賦予行業協會應然的法律職能，并對其權利進行規定，充分發揮其規范市場主體行為的功能。目前，由于我國行業協會多附屬于政府，無論是自主意志、人事、財政、活動安排等都或多或少受制于相關的行政主管部門，導致其喪失了應有的自治性與獨立性?？紤]到我國行業協會發展的現實狀況，《行業協會法》應更多關注其調控權的賦予，如規章制定權、監管權、非法律懲罰權、爭端解決權等。其調控權可具體為：①提出議案，協助政府制定與行業發展相關的法律法規，制定組織章程與行業標準等的規章制定權；②行業協會對其成員企業的監督管理權力，其包括：允許成員企業從事某種經濟活動的權力、企業資質認證權，以及對于違反公平競爭的成員企業的監督糾正權等；③為了增強行業協會調控權的實施效果，應賦予其對于違反法律法規、協會章程的非法律懲罰權，而其手段可以包括名譽懲罰、集體抵制、開除會籍等；④賦予行業協會爭端解決權，具體可分為仲裁權與調解權，以此協調各成員企業間的矛盾與沖突，作為國家司法解決機制的有效補充。上述行業協會的調控權，體現了行業協會協助政府干預市場，并可以有效解決市場失靈的社會管理職能。最后，《行業協會法》在程序法規制方面應設置救濟制度，即明確規定行業協會依法享有社會管理權力的獨立性，政府非依法不得隨意干涉。當行業協會的實體經濟權利受到政府侵權時，應授予其行政復議或行政訴訟權利，以及設立國家賠償制度。
第一條本規則適用于區域電力市場。
第二條為了規范電力市場行為，依法維護電力市場主體的合法權益，保證電力市場的統一、開放、競爭、有序，根據《電力監管條例》和有關法律、行政法規，制定本規則。
第三條國家電力監管委員會及其派出機構（以下簡稱電力監管機構）負責區域電力市場運營的監督管理。
第二章市場主體與交易機構
第四條電力市場主體包括按照有關規定取得電力業務許可證的發電企業、輸電企業、供電企業，以及經電力監管機構核準的用戶。電力調度交易機構包括區域電力調度交易中心和省、自治區、直轄市電力調度機構。
前款所稱供電企業包括獨立配售電企業；前款所稱區域電力調度交易中心包括區域電力調度中心、區域電力交易中心。
第五條發電企業、輸電企業和供電企業按照有關規定取得電力業務許可證后，方可申請進入區域電力市場，參與區域電力市場交易。用戶經電力監管機構核準后，可以參與區域電力市場交易。
第六條電力調度交易機構負責電力調度、電力市場交易、計量結算。
第三章交易類型與方式
第七條電力市場交易類型包括電能交易、輸電權交易、輔助服務交易等。
第八條電能交易按照合約交易、現貨交易、期貨交椎確絞澆小?/P>
電能合約交易，是指電力市場主體通過簽訂電能買賣合同進行的電能交易。電能買賣合同約定的電價，可以由雙方協商形成、通過市場競價產生或者按照國家有關規定確定。
電能現貨交易，是由發電企業通過市場競價產生的次日或者未來24小時的電能交易，以及為保證電力供需的即時平衡而組織的實時電能交易。
電能期貨交易，是指電力市場主體在規定的交易場所通過簽訂期貨合同進行的電能交易。電能期貨合同是指在確定的將來某時刻按照確定的價格購買或者出售電能的協議。
電能交易以合約交易為主、現貨交易為輔，適時進行期貨交易。
第九條電力市場具備規定的條件，并經電力監管機構批準，可以進行輸電權交易、輔助服務交易等。
第四章電能交易
第十條電能合約交易可以由電力調度交易機構具體組織實施，也可以由電力市場主體雙方協商進行。
第十一條電力調度交易機構按照區域電力市場運營規則對合約電量進行分解，其分解方法應當對電力市場主體公開。合約電量分解后因故需要修改的，電力調度交易機構應當及時向合約各方通報原因。
第十二條輸電企業應當按照法律和國家政策的規定，優先與依法取得電力業務許可證的可再生能源發電企業簽訂合同，全額收購其上網電量。
第十三條電力調度交易機構應當按照區域電力市場運營規則組織電能現貨交易。
第十四條發電企業進行電能現貨交易，應當以單個機組為單位報價。經批準，同一發電廠的多個機組可以集中報價。由多個發電廠組成的發電企業不得集中報價。禁止發電企業串通報價。
第十五條電力市場價格形成機制應當有利于促進電力市場公平有效競爭、有利于輸電阻塞管理。
第十六條所有電能交易必須通過電力調度交易機構安全校核后執行。
第五章輸電服務
第十七條輸電企業應當公平開放輸電網，為電力市場主體提供安全、優質、經濟的輸電服務。
第十八條輸電企業應當嚴格執行國家規定的輸電電價，并接受電力監管機構的監督檢查。
第十九條輸電阻塞管理方法由電力監管機構根據電網結構和電力市場交易方式確定。
第二十條電力市場因規避輸電阻塞風險的需要，經電力監管機構批準，可以組織開展輸電權交易。
第六章輔助服務
第二十一條電力市場主體應當按照有關規定提供用以維護電壓穩定、頻率穩定和電網故障恢復等方面的輔助服務。
第二十二條輔助服務分為基本輔助服務和有償輔助服務。
基本輔助服務是電力市場主體應當無償提供的輔助服務。有償輔助服務是電力市場主體在基本輔助服務之外提供的其它輔助服務。有償輔助服務在電力市場建設初期采取補償機制，電力市場健全以后實行競爭機制。
第二十三條輔助服務的具體內容、技術標準、提供方式、考核方式，由國家電力監管委員會會同國務院有關部門另行規定。
第二十四條電力調度交易機構應當定期對電力市場主體提供輔助服務的能力進行測試。測試結果應當公布并向電力監管機構報告。電力市場主體不能按照要求提供輔助服務時，應當及時向電力調度交易機構報告，并按照有關規定接受考核。
第七章電能計量與結算
第二十五條電力市場主體應當安裝符合國家標準的電能計量裝置，由電能計量檢測機構檢定后投入使用。
本規則所稱電能計量檢測機構，是指經政府計量行政部門認可、電能交易雙方確認的電能計量檢測機構。
第二十六條電能計量檢測機構對電能計量裝置實行定期校核。電力市場主體可以申請校核電能計量裝置，經校核，電能計量裝置誤差達不到規定精度的，由此發生的費用由該電能計量裝置的產權方承擔；電能計量裝置誤差達到規定精度的，由此發生的費用由申請方承擔。
第二十七條電能交易雙方簽訂的電能交易合同應當明確電能的計量點。電能計量點位于交易雙方的產權分界點，產權分界點不能安裝電能計量裝置的，由雙方協商確定電能計量點。法定或者約定的計量點計量的電能作為電費結算的依據。電力市場主體以計量點為分界承擔電能損耗和相關責任。
第二十八條電力調度交易機構應當建立并維護電能計量數據庫，并按照有關規定向電力市場主體公布相關的電能計量數據。
第二十九條電力市場結算包括電能合約交易結算、電能現貨交易結算、電能期貨交易結算、輔助服務結算以及補償金、違約金結算。
第三十條電力市場主體應當按照區域電力市場運營規則規定的電費結算方式和期限結算電費。
第八章系統安全
第三十一條電力市場主體應當執行有關電網運行管理的規程、規定，服從統一調度，加強設備維護，按照并網協議配備必要的安全設施，提供輔助服務，維護電力系統的安全穩定運行。
第三十二條電力調度交易機構應當嚴格執行電力調度規則，合理安排系統運行方式，及時向電力市場主體預報或者通報影響電力系統安全運行的信息，防止電網事故，保障電網運行安全。
第三十三條電力調度交易機構負責電力市場交易的安全校核，并公布校核方法、參數。
第三十四條電力調度交易機構應當根據電力供需形勢、設備運行狀況、安全約束條件和系統運行狀況，統籌安排電力設備檢修計劃。發電機組運行考核辦法由電力監管機構審定，電力調度交易機構執行。
第三十五條電力市場技術支持系統建設應當符合規定的性能指標。電力市場技術支持系統包括能量管理、交易管理、電能計量、結算系統、合同管理、報價處理、市場分析與預測、交易信息、監管系統等功能模塊。
第三十六條電力市場技術支持系統建設應當以電力市場運行規則為基礎。在同一電力市場內，電力市場技術支持系統應當統一規劃、統一設計、統一管理、同步實施、分別維護。電力市場技術支持系統應當根據電力市場發展的需要及時更新。電力監管機構審定電力市場技術支持系統規劃和設計方案，電力市場主體按照規定配備有關配套設施并負責日常維護管理。
第九章風險管理
第三十七條國務院價格主管部門、國家電力監管委員會制定電力市場最高、最低限價，維護電力市場安全。
第三十八條電力監管機構根據維護電力市場正常運作和電力系統安全的需要，應當制定電力市場干預、中止辦法，規定電力市場干預、中止的條件和相關處理方法。
第三十九條國務院有關部門、國家電力監管委員會在用戶側開放前，建立電價平衡機制，制定銷售電價、上網電價聯動的具體辦法。
第十章信息披露
第四十條電力市場主體應當按照有關規定向電力調度交易機構提供信息。
工商部門作為市場監管執法的重要力量，按照**的部署和要求，始終高度重視環境保護工作，始終堅持準入與監管并重、查處與引導并重，盡職盡責發揮監管職能，全心全意服務經濟發展，在整治違法排污保護環境工作中發揮了積極作用。20*年，工商行政管理部門在參與環保專項整治行動中，共檢查企業67609戶次，查處存在環保違法違規行為的企業5165戶次，查處取締無照經營580戶，責令企業辦理變更登記581戶，吊銷營業執照1077戶。
環境保護工作作為一項重要的戰略性任務，關乎現代化建設全局、關系廣大人民群眾切身利益，各級工商行政管理機關要在鞏固已有成績的基礎上，按照這次電視電話會議的要求和部署，進一步統一思想，深刻認識保護環境與實現國民經濟全面協調可持續發展的必然聯系，始終按照國務院領導的要求，以對國家、對民族、對子孫后代高度負責的精神，切實履行市場主體監管職責，積極參與環境保護工作，努力推動經濟社會全面協調可持續發展。要進一步認清工商行政管理部門在推進節能減排、加強環保工作中肩負的職責，切實增強責任感和使命感，按照國家宏觀調控政策要求，依法準入和監管市場主體，引導市場主體健康發展，促進經濟社會協調可持續發展。鼓勵先進，淘汰落后，努力在加強環保工作、推進節能減排中發揮更加積極主動的作用。
二、發揮市場主體登記注冊職能作用，依法嚴把市場主體準入關
各級工商行政管理機關要認真貫徹落實科學發展觀，嚴格按照加強環保工作、推進節能減排的各項要求，切實把好市場主體準入關。
要突出審點，對不符合環保政策要求的市場主體堅決不予登記。進一步加強對高耗能、高污染和資源性企業準入的審查力度，對應予取締的小規模造紙等“十五小”企業和應予關停的“新五小”企業，堅決不予登記注冊；對新設立的營業性娛樂企業，嚴格按照《環境噪聲污染防治法》和《娛樂場所管理條例》規定，認真審查是否取得環境影響評價審批手續，從源頭上遏制噪聲擾民問題的發生。
要突出保障重點，依法保障國家擴大內需的重點環保項目建設。對應對國際金融危機的影響，涉及環保的城鎮污水和垃圾處理設施建設、重點流域水污染防治以及重點節能減排工程等重點項目，各級工商行政管理機關要開辟“綠色通道”，提供便捷的登記服務；要注意跟蹤企業申辦項目進展情況，主動提供指導，確保項目建設順利推進。
三、履行市場監管職責，嚴厲查處污染企業違法行為
要著力加強對高耗能、高污染和資源性企業的檢查。對日常監管中發現的環保違法行為，要及時通報環保部門；對各地ZF決定關閉的違法排污企業，要依法吊銷其營業執照，并督促其辦理注銷登記；對已被取締或吊銷營業執照的，要定期復查；對**和地方ZF掛牌督辦的突出環境污染問題，要全力配合環保部門依法查處。
要著力加強對今年環保專項行動重點工作的把握。各級工商行政管理機關要按照今年環保專項行動的要求，圍繞生活飲用水源保護區等重點區域和制藥、化工、冶煉、造紙等重點行業，開展有針對、有側重的監督檢查，創新監管方式，落實監管責任，突出協作配合，切實做好對重點行業、重點區域的重點監管，確保監管到位，不留死角。
四、加強協作配合，形成監管合力
全球經濟貿易一體化和無邊界時代的侵蝕，隨著互聯網的快速推廣、運用，當前市場上出現一種全新的市場交易模式電子商務。從20世紀90年代到現在，是以國際互聯網為技術平臺發展電子商務的高級階段。Internet的出現及其與商業的融合標志著現代意義的電子商務的產生。國際商會( ICC)舉行的世界電子商務會議( The WorldBusiness Agenda for Electronic Commerce)上，專家和代表從不同的角度闡述了電子商務的內容。電子商務是指實現整個貿易活動的電子化，從涵蓋范圍角度，電子商務是指交易各方以電子交易方式而不是通過當而交換和直接而談方式進行的任何形式的商業交易;從技術角度，電子商務是一種多技術的集合體，包括交換資料如發送電子郵件、獲得資料如共享數據庫、自動捕獲資料如條形碼等。電子商務主要涉及三個內容:信息、電子資料交換和電子資金轉賬。經濟合作與發展組織(DECD)認為電子商務是指商業交易，包括組織與個人在基于文本、聲音、可視化圖像等在內的數字化數據傳輸與處理方而的商業活動。上世紀六、七十年代產生的電子數據交換技術和電子資金轉賬系統為企業間電子商務的應用建立了雛形。能以光速來傳遞數據信息的電子商務網絡早己打破了常規物理世界的時空限制，大大加快了交易的效率，擴展了服務的范圍。
隨著電子商務信息化、網絡化和虛擬化的特點不斷被接受，互聯網所帶來的便利優勢益發明顯，我國電子商務市場交易己進入快速發展軌道，交易規模逐年增長。
但是，我國當前的電子商務在發展過程中頻繁出現網絡銷售假冒偽劣產品、網絡交易詐騙等問題嚴重影響和制約了電子商務市場的交易秩序和誠信力;自然人經營者的身份認定難、追責難，使得消費者的維權存在困難和障礙;電子商務市場消費者、經營者的合法權益和社會公共利益嚴重受損;傳統的統一監管方式己經不能滿足電子商務市場現代化管理的需求;電子商務線上或線下市場的經營主體不均衡呈畸形，內在創新推動力弱，虛擬性和不確定性現狀明顯等原因導致我國電子商務市場的運行機制不夠成熟，投訴現象居多，嚴重違背公序良俗原則，相關法律制度體系有待建立和完善。我國目前的電子商務市場交易規則法理制度體系呈塌陷狀態，即:行政部門多頭立法，有關規定散見于法律、行政法規、地方性法規、行政規章中，缺乏統一的、專門的市場規則制度體系?，F實中影響具體法律規范的規則沒有及時修訂，導致難以保證電子商務交易的法律公平性和公正性。也就是說，應該為技術的發展留下一定的相應環境空間促使國家法律穩定有效，使其能夠健康發展。毋庸置疑，由于立法主體的多元化以及監管機構職能交叉重疊與沖突并存，且沒有相應規則對各監管機構的職權和職責范圍進行協調和具體劃分，導致電子商務市場交易的法律規則存在沖突或空白，行政監管存在脫節和監管真空現象?，F階段依法治國理念下的電子商務市場交易法律規則的頂層設計必須符合中國國情，凸顯國際化特色，因為中國法律改革的目標就是尋求一種市場平衡，使法律制度和市場供求之間從不均衡過渡到均衡，最后達到一種平衡的和諧狀態。這種均衡應當體現在立法和司法等各個方而。
二、電子商務市場交易規則的法律制度考察
(一)電子商務主體和傳統民事主體的關系
根據中國電子商務研究中心的相關報告顯示，上世紀90年代初互聯網絡全而開放以及在線商用系統獲準開發之后，真正的電子商務才在全世界范圍內取得了蓬勃的發展，已從尖端科技的形象走進平常百姓人家，成為當今世界經濟、社會生活中不可或缺的一個領域。那么，我國電子商務交易經營者在電子商務市場中以何種法律身份出現尤為重要，任何一個電子商務主體均與傳統線下市場主體具有唯一的對應關系，線上與線下經營的公司并非兩個民事主體，而是同一民事主體，他們之間的法律主體存在一定的捆綁關系。由此，電子商務主體并非真正虛擬，而是線下民事主體在電子商務環境下的另一種法律身份，電子商務主體在從事電子商務經營活動時，同樣是以線下民事主體的名義享受權利和承擔義務的。實踐中對電子商務主體的注冊登記和注銷登記，以及對主體經營行為的日常監管采取相應法律手段強制其退出市場，規范與傳統民事法律主體的關系，直至限制其再次進入電子商務交易市場獲得主體資格。在交易過程中防比對線上市場主體或線下市場主體中的一方給予歧視性待遇，這樣會使得線上或線下的經營主體一方獲得法律或政策上的競爭優勢，導致網絡經濟與實體經濟發展的不均衡甚至是畸形，不利于整個市場持續穩定運行和發展。
(二)電子商務主體與線下商事主體的區別
電子商務法采用功能等同法作為其立法原則僅僅是在電子商務立法尚不成熟時期的臨時應急措施，一旦電子商務立法己經成熟，建立起了一套屬于自己的規范體系時，功能等同原則就應當在電子商務立法活動中被摒棄心〕。當前我國電子商務市場交易的法律體系構建基本滿足其市場的交易，如《公司法》、《合伙企業法》、《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》、《公司登記管理條例》、《企業法人登記管理條例》、《合伙企業登記管理辦法》、《外商投資合伙企業登記管理條例》、《個人獨資企業登記管理辦法》、《個體工商戶登記管理辦法》等商事主體登記規則以外，還有專門的特殊規定。此外，《電子商務模式規范》(SB/T10518一2009)《網絡購物服務規范》(SB/T10519一2009)等行業標準以及《網絡交易平臺服務規范》等行業規范，也對電子商務市場經營者主體的資格作出了相應規定。如國家工商總局、北京市工商局和江西省工商局的規定要求企業、其他經濟組織、個體工商戶開辦經營性網站應向工商行政管理機關申請備案。而《廣東省電子交易條例》則要求電子交易服務提供商到省信息產業主管部門進行登記備案。在這一階段，針對不同電子商務主體設置的準入規則并沒有區別對待，而是一律要求取得營業執照后才能開展電子商務。
根據我國電子商務交易市場規則的法律操作程序，電子商務主體與傳統線下市場主體有所不同，線下商務主體，如獨資企業、合伙企業、公司等，一定可以成為電子商務主體，只要其具備法定條件并經法定程序就可以成為電子商務主體。但是，電子商務主體不一定是線下的商事主體。這主要是指自然人，自然人只要從事電子商務活動并符合法定條件，也可以成為電子商務主體，具有在線上進行經營活動的能力和資格。但在線下傳統市場上，自然人卻不是商事主體，沒有經營資格和能力，其只能以個體工商戶的身份進行經營活動。由此，可以看出，法律文件均表明政府對電子商務市場交易產業的重點關注并創造了良好的政策和制度環境。
三、與發達國家電子商務交易規則法律制度比較分析
2005年國務院辦公廳《國務院辦公廳關于加快電子商務發展的若干意見》，明確把發展電子商務作為完善社會主義市場經濟體制、加速國民經濟和社會信息化進程、提高國民經濟運行質量和效率的戰略決策，要求各地區和部門積極發揮職能作用，密切協同配合，制定并不斷完善加快電子商務發展的具體政策措施，推進我國電子商務健康發展。之后，商務部制定了《關于促進電子商務規范發展的意見》、《關于加快流通領域電子商務發展的意見》、《十二五期間電子商務發展指導意見》，八部委聯合了《關于促進電子商務健康快速發展有關工作的通知》，工信部出臺了《電子商務十二五發展規劃》等文件，從國家層而設計促進電子商務產業發展的政策。此外，各地政府部門也制定了各自的電子商務發展計劃，如《北京市關于促進電子商務健康發展的意見》、《浙江省人民政府關于進一步加快電子商務發展的若干意見》、廣東省《關于鼓勵和支持我省網絡商品及有關服務健康發展的若干意見》等等。上述法律文件均表明我國政府對電子商務產業的重點關注以及大力促進和扶持的政策傾向，為電子商務產業的發展創造了良好的政策和制度環境。
美國國會也就全國性的電子商務立法展開磋商、討論，1999年7月底在全美統一州法委員會上獲得通過了美國《統一計算機信息交易法》和《統一電子交易法》，并建議各州于9月起開始在立法中采納叫。數字簽名作為一種高級電子簽名，被視為具有完全等同于手寫簽名和簽章的效力，其它電子簽名形式也在法律上得到承認，但其法律約束力仍取決于各成員國的國內法規定。對于經營者，包括是自然人經營者從事電子商務經營活動沒有進行特殊的限制。美國政府以及行業組織對于電子商務市場的監管主要集中在對交易安全和合法性的監管，以及通過稅收等手段對交易結果的監管。美國政府不直接介入電子商務市場的準入及退出監管，而是成立行業組織電子商務協會，由協會制定本行業的經營和競爭規則，包括登記域名、注冊網站、仲裁糾紛和調查公布網站信用等，并通過完善成熟的市場信用機制約束行業內經營者，促成行業自律，對違法行為則通過司法手段予以制裁。從而折射出美國對電子商務市場監管以間接監管為主，直接監管為輔，大部分主要職能由公共機構和社會中介性組織共同承擔，這與其發達的市場交易體系以及成熟完善的市場信用體系密不可分。在電子商務立法方而，歐盟以其獨特的超國家組織的優勢，為整個歐洲國家制定了政策和法律規范，并進而影響整個世界的電子商務法。
四、構建可行性電子商務市場交易規則的法律平臺
黨的十報告明確指出:我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，我國是世界最大發展中國家的國際地位沒有變。市場經濟正處于發展和培育階段，由此可以看出，電子商務領域所具有的特殊環境對電子商務市場交易規則制度的設置提出了更高的要求，不能照搬美國等國家的政策和規則，而是要結合我國電子商務的具體情況以及整個經濟和社會環境，制定出一套具有中國特色的電子商務市場交易平臺，并構建和實施可行性操作規程，為我國電子商務產業的健康持續發展保駕護航。
(一)采取政策放寬路徑措施
我國對電子商務市場交易采取放寬措施，未設置相對細化的強制性規則，交易規則主要是在相關法律框架之下選擇和探索最佳的發展模式路徑，并積極使立法機關和行政監管部門在對電子商務市場交易規則的經營模式和管理行為進行考察的基礎上對實踐進行反思和總結，提煉出行之有效的法律和監管規則。本著同一功能相同對待的原則，電子形式具備書而形式所具有的法律效力且符合傳統形式中書而形式的基本功能，法律必須認同電子形式的法律效力，受到同樣的法律保護。實踐證明，要充分尊重電子商務市場交易規則的自治，盡可能滿足自由競爭和發展空間，防止帶來不必要的經營成本和負擔，進入交易規則的主體也充分認識到盲點和避規，使得電子商務市場交易產業在不斷嘗試和矯正的基礎上獲得持續性發展。
(二)監管法律措施不斷創新
為電子商務市場的穩定持續發展提供一定的保障，不斷創新監管方式，加大監管力度。針對電子商務市場在發展過程中呈現出的新特點，監管部門不斷地創新對電子商務市場的監管內容和方式，讓監管服務與電子商務產業的發展相適應。如北京市于2000年就搭建了專門的經營性網站備案信息登記管理平臺，并實現在全國性的大網站上粘貼工商紅盾標識，明確網站經營主體的真實信息，成為電子商務發展初期的探索性監管措施。江蘇省等地建立電子營業執照制度，并要求電子商務主體在其經營的網站或網頁上進行亮照經營。深圳市創新提出電子商務公共平臺的設計，該平臺可以整合市場主體身份信息、網站域名、產品信息、商標等相關信息，為第三方交易平臺和電子商務企業提供市場主體資格認證、產品信息查詢、企業信用和市場咨詢四項公共服務。以德國為代表的大陸法系國家的到達主義中，受要約人發出的承諾只有到達要約人所支配的范圍內時才生效。目前，國家工商總局己對網絡監管信息系統和平臺建設工作展開深入研究，著手建立全國一體、統分結合、功能齊全、上下聯動的網絡監管信息系統和平臺。
(三)監管法律制度靈活、有效
監管部門針對電子商務市場交易設置的規則應當放開視野，無需電子商務市場交易程序創設更多繁雜的內容，而是要對己有規定稍加修改后的合理運用，及時把握市場的靈敏度，對于電子商務交易的發展也將起到一定的促進作用。及時、高效、有力地查處網絡商品和服務交易中的違法行為，是網絡商品和服務交易發展的重要保障，是構建公平、公正、規范、有序的網絡市場發展環境的重要基礎，是監管部門對電子商務市場交易者的經營行為起到時時跟蹤監管的目標。消費者與經營者是相對應的，他們在法律地位上是平等的，在商品交易中也是平等的主體，但在經濟上卻是不平等的，消費者常常是弱者。一旦電子商務市場在交易過程中出現較大的違反交易規則的現象時，要及時制定相關規則或通過監管對存在非法經營行為、擾亂市場秩序的經營主體實施行政處罰，避免電子商務市場秩序受到更大的波動和影響。監管制度的靈活、有效使得電子商務市場秩序得以維護。立法技術是指在法的創制活動中所應體現和遵循的有關法的創制知識、經驗、規則、方法和操作技巧等的總稱城。電子商務市場規則程序的設立應當堅持降低交易成本，提高交易安全的基本原則，確保準入條件合理實現，同時保證程序高效。
(四)加強法律服務意識
監管部門積極支持和響應國家對電子商務產業進行扶持的產業政策，充分發揮其作為政府部門的服務職能，確保電子商務產業持續性發展。由此，提倡監管部門采取較為先進的服務理念，促進和服務電子商務產業發展，保護消費者和經營者合法權益作為監管工作的出發點和立足點，如工商行政管理部門將服務發展作為其工作的根本目的，堅持兩促進、兩維護原則，全力服務電子商務科學發展、全力促進電子商務經濟發展方式的轉變少。此外，積極開展實踐調研活動，認真聽取電子商務市場交易者對于法律規則以及行政監管的意見和建議，在制定有關電子商務法律規范時，將立法草案及時向社會公眾公布，并廣泛征求社會公眾的反饋意見，讓法律規范更加符合電子商務參與者的需求，滿足電子商務產業發展的需要。在線信息產品交易是指軟件、多媒體作品、數字化文字作品等數字產品，均可通過網絡傳輸、下載實現買賣合同標的物的交付口門，在這樣的情況下，發揮服務者和推動者的自我責任意識，讓電子商務市場的相關法律規則和行政監管行為真正起到為電子商務產業發展服務的效果，推動社會公平正義，保障穩定有序的交易行為。
一、工商政務信息公開存在的問題
工商政務信息公開，就是工商行政管理機關將履行職能過程中制作或獲取的、以一定形式記錄、保存的信息按照“以公開為原則，不公開為例外”的原則全面公開。在實際工作中，工商政務信息公開還存在一些需要解決的問題。
(一)認識不夠。我國漫長的封建專制歷史形成了行政機關信息獨占、封閉行政的思維和官本位思想。《政府信息公開條例》(下稱《條例》)的實施，對長期以來受行政神秘主義慣性影響的工商部門而言，顯然是巨大的挑戰。有的將履職形成的公共信息視為己有，有的缺乏大局意識限于系統內使用，有的固步自封、墨守成規慎于公開。由于存在對權力來源認識的錯誤，對信息公開認識的不足、對法定要求的不理解和謹小慎微思想，造成信息公開上的不作為，未能全面和正確履行政務信息公開的義務和職責。
(二)加工不夠。工商部門作為政府重要職能部門，應當積極為市場主體和社會公眾提供信息服務。從信用資源來講，工商部門有第一手的市場主體經濟戶口管理、馳(著)名商標、品牌產業集群、消費者信得過企業等豐富的信息資料，但目前初步開發、加工的主要是市場主體和經濟戶口管理信息。食品安全監管等其他信息雖有公開，但運行和利用尚不充分。即使是開展較好的經濟戶口信息服務，也沒有進行信息集中、有效整理和系統整合等深度加工，停留在簡單查詢、綜合查詢、簡單數據分析、經濟戶口統計報告等基于匯總、分類、計算為手段的原始利用，導致工商信息社會化、專業化程度不高，不能充分發揮應有的作用。
(三)利用不夠。對信息資源的開發和利用缺乏科學認識，普遍存在重視硬件、網絡建設，輕視軟件應用、信息利用建設；重視本系統信息資源局域網的縱向利用。輕視與政府、關聯部門廣域網的橫向利用。近年來。各地工商部門將信息化建設的大量資金投入到硬件設備上，而投入信息采集、存儲、技術更新、開發利用和平臺建設上的資金卻相對較少，使工商部門因信息技術運用的落后、信息資源系統開放性不足、有效共享性差、分析監測能力不強而造成信息資源的嚴重流失和利用率低，社會效益低。如：上報地方政府的分析報告大都僅限于對工商數據的簡單分析，缺乏相關的建設性意見，失去了工商部門信息優勢的權威影響力。
(四)公開不夠。工商政務信息公開缺乏統一標準，公開的范圍、方式、載體、深度、公眾權利的保障等方面隨意性較大、差異大、針對性不強，監督和保障機制不全。在理念上，對職能介紹、政策法規等政務公開多，履職信息公開少；在信息上，靜態多動態少，通用多、個性少；在載體上，單向多，雙向少，缺乏互動性；在方法上，主動公開多，依申請而公開少，使用效率低、實效性差；在價值上，初級信息多，整合利用與深加工少，查全率、查準率不理想。
(五)服務不夠。在信息獲取上，沒有以社會公眾的辦事習慣和滿足其實際需求為出發點，存在著公開的信息分散滯后、專業術語多、與實際不符、便利性不強、人性化不夠等現象，且鮮有導航、示范、解讀等配套服務，造成使用時因信息量大而找不到，具體業務看不懂，操作務虛辦不通；在依申請公開上，書式申請流于形式的多，電子網站也缺少或未正常開通相應平臺，服務途徑少、種類不全、措施不力；在服務手段上，缺乏綜合運用工商信息對總體發展趁勢、發展潛力、產業結構調整、區域品牌建設等方面的研判，缺乏與相關職能部門關聯信息的比對服務，工商信息系統性、外延性、增值性不強，服務層次不高，效果不好。
二、積極探索工商政務信息公開的有效途徑
針對上述問題，如皋工商局自2008年以來，將全面貫徹落實《條例》作為推動行政創新、服務經濟發展、展示工商形象的重要舉措，在高效整合工商政務信息，充分發揮工商政務信息的政策效益、經濟效益、社會效益等方面進行了積極有益的探索。
(一)豐富手段，加大公開力度?！稐l例》規定了信息公開包括主動公開和依申請公開兩種方式。工商部門主動公開的信息越多越充分，依申請公開的對象就越少越滿足。為此，如皋工商局以多形式、多途徑、多渠道、主動公開信息為宗旨，積極探索便于公眾知情、參與和監督的公開形式。一是以現實有需求、法規有要求、政策有引導、文件有規定為準則，編制了《如皋工商局政務公開目錄》，通過互聯網門戶網站公開，做到“應公開、盡公開”，突出普遍性；二是通過在10個服務窗口設置宣傳欄、政務公開欄、公告欄等公開方式，著重公開群眾關注的熱點、難點信息，突出重點；三是通過在分局辦公大廳設置自助查詢系統，作為及時接受公眾查詢、接受公眾主動申請的平臺，突出互動性；四是通過開展各類專項整治，即時公開重熱點監管、典型案例、消費維權等信息，突出針對性；五是通過新聞會等形式，對媒體公開，對涉及面廣、需告知廣大公民的市場主體服務、消費維權等事項適時公開，突出社會性。
(二)重抓質量，拓寬數據廣度。政務信息公開的活力在于真實可信，該局致力于“四個抓”，構建覆蓋全系統、全部工商職能的政務數據信息網。一是抓源頭。強化職能科室、基層分局各類業務數據和文檔資料的痕跡化、規范化和標準化管理，確保信息的真實性和延續性，豐富信息公開網的數據資料；二是抓基礎。有計劃、有重點地對現存的各類行政執法文檔、資料、圖片、聲像進行數字化處理，逐步實現數據庫與文檔庫一體化；三是抓硬件。配足信息公開專用電腦及其他電子設備，確保信息數據的及時采集、輸入和輸出；四是抓績效。落實工作責任、流轉程序、工作標準和具體要求，定部門、定人、定標、定期，通過局服務器上安裝的“數據檢測軟件”定期考核，提高了信息采集、加工、分析、利用的及時性、準確性和全面性。
(三)統籌分析，提高利用程度。工商部門政務信息資源的開發與利用，包括政府及部門、社會公眾及市場主體對工商政務信息資源的使用和增值性開發。該局以有效應用為目標，以滿足公眾需求為出發點，從全局出發，統籌兼顧，提高工商政務信息利用率。一是政策引導。定期搜集整理、篩選歸類、深入分析市場主體發展的政策信息及其演變過程，先后制定出臺了《充分發揮工商職能應對金融危機幫扶企業發展的實施意見》、《進一步促進經濟發展方式轉變的意見》、《加快現代服務業發展的若干意見》和《開展“紅盾保民生護企業促發展”專題活動的意見》等更加契合本 地經濟發展實際的多個政策措施，均被市政府采納推廣，營造了促進地方經濟跨越式發展的工商政策環境。二是建言獻策。及時捕捉市場主體登記信息，深入分析全市投資環境狀況、政策措施落實、產業結構調整、企業轉型升級等動態變化情況，每季度向市政府、發改委、統計局報送《市場主體登記綜合分析報告》，為政府宏觀決策提供參考，有效避免了盲目投資、盲目招商和項目重復建設。三是例會通報。與發改委、商務(外經)、國稅、地稅、金融、統計等“金信工程”相關部門，建立了市場主體登記管理季度例會分析制度，每周傳遞一次報表、每月互換書面分析、每季度召開一次例會，提高了各部門信息獲取、信息分析和信息利用等綜合能力，將對微觀經濟的分析融入全市經濟發展規劃和政府招商引資服務體系。四是定期抄報。通過與環保、安監、質監、公安、文化等部門前置審批、證照管理關聯信息的定期抄報、互換制度，整合了行政執法力量，加大了無審批、無證照經營等違法行為的查處和綜合治理力度，提高對市場主體監控能力和效率，規范市場競爭秩序。
(四)明確責任，完善公開制度。先后制定和完善了《政務信息公開實施意見》、《基層信息網管理實施辦法》、《工商政務網站考核辦法》及其《考評細則》等八項制度，明確了從欄目設置及信息更新、版主設置及職責、用戶權利及義務、信息程序及要求、安全及維護、監督考核和責任追究各環節具體責任，建立了較為完善的信息公開事前、事中、事后監督處理模式，確保有章可循、有序開展。同時，完善教育培訓機制。將政務信息公開業務培訓，作為全系統隊伍教育培訓的重要內容，與崗位練兵活動同考核、同獎懲。
三、進一步開發利用工商政務信息資源的深入思考
切實加強工商政務信息資源開發和利用，是進一步加強市場監管、服務宏觀調控、促進經濟社會健康發展的基本要求，是在更高層次、更廣領域、更大程度上服務科學發展、促進經濟可持續增長的重要手段，對深入貫徹落實科學發展觀，全面實現“五個更加”具有重要意義。
(一)轉變政務公開理念。建設服務型政府，就是建設以人為本、透明、法治、責任型政府，其中最重要的前提是政務公開、透明。工商部門應不斷解放思想，更新理念，創新思維，按照依法、科學、民主行政的要求，把推進政務信息公開與工商轉型升級結合起來，與強化行政服務功能結合起來，牢固樹立政府信息公開是保障公民知情權、監督權、參與權等合法權益的理念，確立“應公開則公開”的法理思想。摒棄長期受保密文化的影響，從思想上全面接受政務信息公開；摒棄傳統的“權力本位”思想，將公開與否視為權力的錯誤觀點，轉到公民本位、服務本位上來：摒棄對公眾依申請公開是“審批”的錯誤認知，轉變公開信息是“仁政”而非義務、不公開是“理所應當”等錯誤想法，不斷提升公共服務意識、服務能力和服務效能。同時，要積極向企業和投資人傳授參與知識，傳授權利意識，讓公眾懂得如何通過參與行政管理來保障和實現自己的合法權益，提高信息公開利用的效率。
(二)轉變信息公開模式。在當今這個信息爆炸和網絡互通的現代社會，深入推進工商電子政務，是經濟社會發展對工商行政管理工作的迫切需要。電子政務既是政務信息化的具體體現，也是衡量公共行政管理改革的顯著標志，是行政機關競爭力提升的途徑之一，現代網絡更是不可多得的了解民意民情的資源?！靶畔⒒ど獭F代化工商”已成為今后發展的必然趨勢。應從工商事業戰略發展大局著眼，從實際需要和高效應用入手，總體統籌，區域管轄，全面部署，扎實高效地建成體系完整、結構合理、互聯互通的工商電子政務網絡體系，構建覆蓋各級工商機關，涵蓋所有工商職能的功能齊全、協調高效、信息共享、安全穩定的現代服務型網上工商，實行開放式、交互式、集約化、精細化管理，為政務信息全面公開、充分利用提供有力支撐。同時，要積極打破職能部門與各級政府及部門對信息的壟斷和封閉，打破時空和地域限制，建立跨部門的電子政務共享體系，建立強有力的業務協作機制，提供并滿足公共需求的工商政務信息服務，更好地回應地方經濟發展的要求，回應市場主體的公共需求，實現工商信息價值。
[關鍵詞]廣告；不正當競爭行為；規制
[中圖分類號]F713.8 [文獻標識碼]A [文章編號]1003-3890(2007)11-0092-04
不正當競爭行為是商業活動中與誠實信用、公平交易的商業道德相背離的行為。不正當行為嚴重破壞了市場競爭秩序，擾亂了社會經濟的正常運轉，阻礙生產力的發展和技術進步。同時，還嚴重影響其他經營者的正常生產經營。廣告市場是社會主義市場的重要組成部分，不正當競爭行為是市場經濟中常見的違法活動。廣告活動中的不正當競爭是在廣告市場競爭活動中，廣告活動主體違反《廣告法》及《反不正當競爭法》的有關規定，損害其他廣告活動主體和消費者利益，擾亂廣告市場秩序的行為。
一、廣告活動中不正當競爭行為的特征
根據中國《廣告法》、《廣告管理條例》、《廣告管理條例施行細則》和《反不正當競爭法》的有關規定，廣告活動中不正當競爭行為具有以下特征：
1 行為主體特定。廣告活動中不正當競爭行為的實施主體依法只能是廣告經營活動中的廣告活動主體。該句話有兩層意思，其一，強調該不正當競爭行為實施主體是活動主體，其包括廣告主、廣告經營者和廣告者，他們都有采用不正當競爭手段謀取非法利益的可能。其二，強調廣告活動主體必須是在廣告經營活動中所從事的不正當競爭的行為。若廣告活動主體在廣告活動之外從事的不正當競爭行為，不在本文探討之列。
2 該行為性質屬違法。廣告活動主體違反《廣告法》、《廣告管理條例》以及《反不正當競爭法》的有關規定，通過虛假、欺騙、損人利己等不正當競爭手段謀取經濟利益的行為，使法律法規明令禁止實施的行為?！稄V告法》第5條規定：“廣告主、廣告經營者、廣告者從事廣告活動，應當遵守法律、行政法規，遵循公平、誠實信用的原則。”第21條規定：“廣告主、廣告經營者、廣告者不得在廣告活動中進行任何形式的不正當競爭?！薄稄V告管理條例》第3條分別規定：“廣告內容必須真實、健康、清晰、明白，不得以任何形式欺騙用戶和消費者?！薄霸趶V告活動中，禁止壟斷和不正當競爭行為?！薄斗床徽敻偁幏ā返?條第1款規定：“經營者在市場交易中，應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業道德”。這些規范是廣告活動主體從事廣告經營活動必須遵守的最基本的行為規范，違反這些規范就是違反競爭原則和公認的商業道德。
3 該行為造成損害其他廣告活動主體和普通消費者合法權益的后果。廣告活動主體的不正當競爭行為之所以被法律禁止，是因為這類行為超出公平競爭、誠實守信、共同繁榮社會主義市場經濟所秉承的信仰范疇。采用不正當競爭手段與其他誠實、守法的市場主體搶占市場，爭奪客戶，直接或間接地侵害這些市場主體的公平競爭權、經營權、財產權，造成財產損失或商譽損害。同時，廣告活動中的不正當競爭行為還剝奪消費者依法享有的知悉商品或服務真實情況的權利和自主選擇商品或服務的權利，造成有形或無形的損害。有形損害是指對消費者人身財產利益的損害，主要是因為違法廣告而購買商品或接受服務導致的人身損害及財產損失。無形損害是指給消費者時間上和精神上造成的困擾，主要是消費者需要花大量時間和精力處理自己所受到的各種損害。
4 該行為破壞廣告市場秩序。廣告活動主體在廣告經營中從事種種不正當競爭行為，從微觀上來說受損害的是那些誠實守信的其他廣告活動主體及其個別消費者，但從宏觀上來說受損害的卻是廣告市場秩序，即廣告活動所依賴的整個生存環境。宏觀意義上的危害可表述如下：(1)扭曲競爭本質，破壞公平競爭。廣告活動中不正當競爭行為是守法經營的市場主體付出大量的勞動卻得不到應有的補償，而不法的市場主體卻能夠不勞而獲、牟取暴利，使公平機制遭到破壞。(2)制造市場混亂，釀成腐敗商業風氣。虛假宣傳、夸大宣傳、誤導宣傳使消費者真假難辨，好壞難分，從而造成市場混亂；正常競爭秩序破壞還會使不正當競爭行為泛濫，大家都虛假宣傳，大家都搞商業賄賂，就會形成腐敗的商業風氣。(3)廣告市場的混亂必然造成消費者對廣告失去信任，廣告業的生命力必遭摧殘。
二、廣告活動中不正當競爭行為的主要表現
關于廣告活動中不正當競爭行為的主要表現，國內理論界存有多種歸納表述，但我們比較認同呂志誠所作的歸納，不過還尚需對其完善。
(一)廣告主在廣告活動中的不正當競爭行為
1 利用廣告貶低同類或其他類的商品、服務。采用不公正客觀或捏造、散布、惡意歪曲事實等手段，利用廣告詆毀、貶低、影射、重傷競爭對手的商業信譽或商品服務的聲譽，從而削弱對手的市場競爭能力，擴大自己的市場份額。在實踐中，常出現問題的就是對比廣告，又稱比較廣告。比較廣告通常是明示或暗示的方式，將商品或服務與其他競爭者的同類商品或服務進行比較，以突出自己商品或服務的優勢的廣告宣傳方式。但是在很多情況下，廣告活動主體采取的是貶低性對比廣告即宣揚自己的優勢，貶低競爭對手商品或服務的質量或性能，從而確立自己的競爭優勢。對于比較廣告，世界上有三種立法模式：以美國為代表對比較廣告無直接限制的肯定立法模式；以法國、意大利、西班牙等歐洲國家為代表的禁止比較廣告的否定立法模式；以加拿大、德國、日本等國家為代表的雖允許比較廣告存在但作嚴格限制的限制立法模式。中國立法對比較廣告規定的不完善，只有《廣告法》第14條明確規定，贗品、醫療器械廣告不能與其他藥品、醫療器械的功效和安全性進行比較，采取的是列舉排除的方法，對其他類型的對比較廣告并沒有明確許可或禁止。正是由于立法如此不嚴謹，導致廣告活動中諸多隱患及不少法律糾紛。根據世界范圍對此立法模式的客觀比較及趨勢，中國也應當采用限制立法模式。一方面，承認比較廣告的合法性，另一方面，明確對比較廣告作出必要限制，使比較廣告在合理的限度內進行，避免對正常市場競爭造成損害。
2 虛假夸大廣告的方法，誘騙和誤導消費者最終達到夸大市場占有份額。不法廣告主欺騙消費者的方法和手段很多，有利用廣告對商品的質量、制作成分、性質、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳；有直接假冒他人名牌、他人注冊商標的廣告行為；有擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或者使用與知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；有擅自使用他人的企業名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品；有在商品
上偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假表示。
3 侵犯他人商業秘密的行為。由于商業秘密對于擁有者具有很強的財產性質，所以，商業秘密一旦泄露必然對其擁有者造成競爭優勢的喪失、經濟利益的損害。廣告主侵害他人商業秘密的行為，就是廣告主通過廣告披露掌握他人的商業秘密的行為。
4 不正當降價的廣告宣傳。廣告主以排擠競爭對手為目的，從事以低于成本的價格銷售商品的廣告，就屬于不正當競爭的廣告宣傳。但是，若出現下列情形之一的，就不屬于不正當降價的廣告宣傳：(1)銷售鮮活商品；(2)處理有效期即將到期的商品或其他積壓的商品；(3)季節性降價；(4)因清償債務、轉產、歇業降價銷售商品。
5 違法有獎銷售行為的廣告，即廣告主從事下列有獎銷售廣告：采用謊稱有獎或者故意讓內定^，員中獎的欺詐方式進行有獎銷售的廣告；利用有獎銷售的手段推銷質次價高的商品廣告；抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過5000元的有獎銷售廣告。
6 利用各種不正當的手段去搶占有利或緊俏的時間、版面或地點等，以期在競爭中占有有利的位置。
(二)廣告經營者在廣告活動中的不正當競爭行為
1 利用行政權力從事廣告行為，即利用公用企業或其他依法具有獨占地位的經營者，不得在廣告中限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。利用政府及其所屬部門濫用行政權力，在廣告中限定他人購買其指定經營者的商品，以限制其他經營者的正當經營活動，或是在廣告中限制外地商品進入本地市場，或是限制本地商品流向外地市場。
2 利用壟斷地位排擠其他廣告經營者。具有壟斷地位的單位或機關成立廣告公司，牟取獨占利益，排擠其他競爭對手。如，一些新聞媒體成立廣告公司牟取獨占的廣告權；一些擁有獨占地位的行業設立廣告公司，包括交通、鐵路、航空、郵政等進行對廣告行業和廣告媒介的壟斷。
3 利用賬外暗中回扣或其他承諾承攬廣告。中國立法中在以將賬外暗中給予回扣的財務行為定性為一種商業賄賂行為，但在實踐中，為了爭奪有限的廣告客戶，廣告經營者常會以中介費、介紹費、勞務費等名義向廣告主、廣告者的有關人員提供好處，以取得廣告業務較好的版面、時段、價格。
4 通過不正當競爭手段，如合并、收買或其他方法把競爭對手從廣告市場上排擠出去，從而確立。自己在市場上的主導地位。
(三)廣告者在廣告活動中的不正當競爭行為
1 對廣告活動主體在收費標準和收費辦法上實行歧視性待遇，在時段或版面的銷售上不一視同仁，或隨意更改、取消廣告合同。
2 利用新聞式廣告或隱形廣告替代廣告，收取費用，既誤導消費者，也對其他媒體造成不正當競爭。
3 單獨委托一家廣告經營者全權該媒介的全部廣告業務，排斥其他具有廣告權的經營者參與公平競爭。
4 提供虛假的收視率或發行量，錯誤宣傳其廣告影響力，造成損害廣告主的利益，同時對其他廣告媒體構成不正當競爭。
5 不合理降低收費標準，惡意與其他媒體競爭。
三、廣告活動中不正當競爭行為的法律規制
眾所周知，健康有序的廣告市場的存在，既是社會主義市場經濟的內在要求，也是廣告業獲得長足發展的基礎。因此，杜絕廣告活動主體的不正當競爭行為，規范廣告活動主體的經營行為就顯得非常必要。那么，如何才能有效治理廣告活動中不正當競爭行為呢?預防、減少廣告活動中不正當的競爭行為最根本的途徑是完善立法，加強執法，提高行業協會的地位。
1 在立法方面，盡管中國《廣告法》和《反不正當競爭法》都有對廣告活動中的不正當競爭行為進行規范的條款，但這方面的法律規定還不夠完善。如中國《廣告法》頒布已13年，其中一些條款對維護當下廣告經營秩序和行政執法都顯得力不從心。另外，《廣告法》只是籠統地規定市場主體不能有不正當競爭的行為，但廣告活動中有哪些不正當競爭行為，如何界定，廣告法沒有設計；對虛假廣告、利用廣告貶低其他競爭者的行為，雖然規定了法律責任，但是以廣告費作基數進行的罰款處罰，客觀上起不到對違法者嚴厲處罰的目的?！斗床徽敻偁幏ā穼σ幏妒袌龈偁幹刃蚱鸬搅朔e極的促進作用，然而，《反不正當競爭法》畢竟是規范和調整整個市場經濟中經營主體的行為，其所列舉的11種不正當競爭行為實際上也無法涵蓋經濟活動中的所有不正當競爭行為，且多是側重對生產、經銷企業市場行為的規范，對廣告這種特殊的服務性行業缺乏有針對性的調整，在法律適用上有難度。對此，應盡快修改《廣告法》，完善并優化對廣告競爭行為的規范上能夠構筑一個完整、嚴謹的法律網，遏制廣告惡性競爭的發展。
2 進一步提高廣告監管水平。長期以來，廣告監管部門在規范廣告內容宣傳上，對廣告經營活動中違法行為缺乏深入的調查，且不正當競爭行為的監管部門對廣告行業的經營運作缺乏了解，使得廣告經營中的不正當競爭行為處于兩不管境地。實際上，廣告內容違法是企業經營行為不規范的最終體現，是競爭秩序混亂的必然結果。因此，在新形勢下，廣告監管部門在對廣告內容違法繼續進行從嚴查處的同時，要加強對不正當競爭行為的監管，提高行政執法效率，強化對廣告經營者的經營資格檢查，從而創造公平競爭的廣告市場環境，制止廣告活動中的不正當競爭行為。
本文僅就那些由于市場主體規范經營意識不強，現行監管不夠完善而產生并可能制約我國產險市場持續健康發展的幾個問題作一些分析。
一、我國產險市場的現狀及存在的問題
（一）我國產險市場的現狀
1997年，我國保險業保費總收入為1080.97億元，產險收入首次低于壽險收入，產壽險占總保費收入的比重分別為44.47%和55.53%，而在1990年末，產險業務為壽險的4倍左右。而且，1997年產險比例的下降幅度是這兩年中最大的一次。同年，上海市保費總收入為87億元，產、壽險在總保費中分別占32.2%和67.8%，產險所占比重的下降速度更是大得驚人?？梢姡诙潭處啄曛?，產壽險比例結構已發生了質的變化。從某種意義上說，我國保險市場上產險業務的發展已進入了一個相對緩慢的時期。這一現象的出現，既是我國保險市場發展到一定階段的必然產物，又是我國產險市場發展過程中積淀的種種問題合力作用的必然結果。這些問題許多是由市場主體規范經營意識不強、現行監管體系不夠完善等原因造成的。因此，只有正視這些問題，解決這些問題，我國產險業才能重鑄輝煌。
（二）我國產險市場存在的主要問題
1.市場無序競爭加劇，產險費率已到達危險的“臨界線”。
近年來，我國國民每年以8%左右的速度遞增。應該說，這樣的經濟環境更適合我國產險業的穩健經營和健康發展。但是，有的市場主體沒有認識和抓住這一有利于自身長遠發展的良機，積極主動調整經營指導思想和業務結構，而只是看到在市場開拓難度加大的情況下，市場競爭主體越來越多，擔心有限的保源會被不斷增多的保險主體所分割，每家分得的“蛋糕”會越來越小。于是，為了維持或擴大自身的市場份額，市場主體間的競爭愈演愈烈，在一定范圍內，競爭已到了無序化的程序。市場無序競爭是我國產險市場持續、健康發展的最大和最主要的問題。
當前，我國產險市場無序競爭的表現形式多種多樣，但不外乎價格競爭和非價格競爭。所謂價格競爭，就是采用高手續費、低費率和提前支付高額無賠款退費等手段在同業中爭攬業務的不正當做法；而非價格競爭則是在產險經營中滲透包括行政干預在內的外來力量，并力圖通過行使行政權力等來促使客戶投保。顯然，這些不正當競爭都是對市場正當競爭的扭曲，最終會影響產險業的整體利益和保戶權益的維護。近年來，許多產險公司將機動車輛保險和財產保險作為主攻的效益險種。于是，各家產險公司間的不正當競爭在這兩個險種的業務發展中表現得尤為突出。有的產險公司為了拉攏客戶，不但采取降低費率和濫支手續費、無賠款退費等違規、違法的競爭手段，而且還不顧自身的風險，以向企業發放巨額貸款、幫企業擔保融資等為誘餌攬保，甚至還和保戶串通一氣，或制造假賠案，或人為擴大損失程度，公然騙取保險賠款。產險公司自身業務經營指導思想的偏差和破壞性競爭引發了產險經營中費率低、費用高、賠付率高的危局，而有的保險人和保戶利用產險公司的思想偏差，人為加劇惡性競爭的行為則更使我國產險市場的危機進一步凸現。例如按有關規定，保險業務最高能拿10%的手續費，但有些單位在掌握一定數量的保險客戶后，索要的手續費率越來越高，并同時與多家市場主體接觸，誰家手續費出得多就為誰家做，以致于手續費率達到30%已時有所聞。同時，由于當前我國產險市場的業務競爭主要集中在保險費率上，有的機構和客戶就想方設法壓低費率，使產險費率達到了危險的“臨界線”。在非價格競爭中，有的產險公司采用各種手段，拉政府有關部門與自己聯合發文，規定有關客戶必須到某一產險公司投保等。這樣的業務競爭不但擾亂了市場的正常競爭秩序，而且產險公司也往往因此無法控制費率、手續費率等，甚至連出險后的理賠權都會被他人控制。這種種無序競爭的行為追根溯源，皆是由于監管不力或監管未到位造成的。
2.保險經紀人良莠混雜，既“坑”保戶又“炒”產險公司。
改革開放后，保險經紀人首先在深圳出現。1993年6月以來，人民銀行深圳經濟特區分行和深圳市工商行政管理局分別批準了16家保險經紀公司開業，其他城市隨即也出現了類似的公司，保險經紀人在我國各地保險市場活躍起來。保險經紀人是代表投保人選擇保險公司，促成保險合同成立并為此收取手續費的中間人。保險合同的嚴肅性要求保險經紀人對投保雙方都有誠信的義務。但由于保險經紀人在我國出現的時間不長，相應的管理法規、措施尚未配套，政府也未實行對保險經紀人專業資格的審驗制度。因此，保險經紀人隊伍良莠混雜，有許多人的業務素質、職業道德等皆未能符合市場服務的要求。不少經紀人為了爭取高額利潤，在客戶那里抬高保險費率，到了產險公司又千方百計壓低費率，然后從中撈取“費差”，既“坑”了保戶又“炒”了產險公司，這種在大多數國家的保險活動中被嚴格禁止的做法，在我國產險經紀市場卻十分盛行，這表明我國的產險經紀市場先天不足，需要加強監管和規范。
3.非保險經營單位介入產險市場，沖擊了產險公司的正常業務。
保險是一個風險大、專業性強的行業。政府有關部門對保險經營企業的設立有著嚴格的限制，但有些非保險經營類的單位，對保險經營的技術與風險未加研究，以為經營保險可以“穩賺”，就采取種種辦法介入產險市場，直接或變相經營保險業務，沖擊了保險經營單位的業務發展。如鐵路運輸部門開辦的保價運輸業務，就帶有自辦貨運險業務的性質，致使產險公司正常的貨運險業務量急劇下降。
影響我國產險市場持續、健康發展的問題遠遠不止上述幾種。應該嚴肅指出的是，上述問題的存在，不僅嚴重影響了產險公司正常的經營活動，擾亂產險市場正常秩序，還會導致企業干部員工和政府官員的腐敗，造成國有資產的大量流失，我們必須對此有高度的警惕。我國產險市場出現的這些問題，與我國尚未建立一套完善的保險監管體系有很大的關系。完善的保險監管體系應該包括保險公司的內部控制機制、行業自律機制和政府監管部門的外部控制機制等。但多年來，由于一些市場主體熱衷于企業外部的無序競爭，從而在一定程度上忽視了建立內部控制機制和發揮企業內部監控部門應有的作用，甚至于連監控部門必要的人員皆未能到位，從而對保險業務活動中諸如承保、核保、分保等方面所存在的風險不能予以足夠的重視，對于出現的問題也只能是“頭痛醫頭、腳痛醫腳”，而保險行業自律機制的構建在我國還剛剛起步。截至1997年底，我國雖有19個省（市）成立了具有團體法人資格的保險行業協會，但目前還只能停留于定期召開會議，就如何共同遵守法規、依法經營等問題進行探討，并只能在交換意見的層面上開展工作。雖然有的地方也由這些團體協調各市場主體簽署行業自律公約，并力圖用這種形式規范各市場主體的經營行為，但實際執行的情況并未收到預想的效果。原來作為政府監管部門的中國人民銀行限于人力、物力等方面的原因，對保險公司的檢查也總是間斷的而非延續的，在日常管理中也往往重條款、機構設立的審批，而對業務競爭的手段、履行償付的能力、風險的控制和管理等問題重視不夠，從而也就無法對產險公司內的監管部門發出預見性的整改意見，市場主體違規違紀的苗頭得不到及時制止。因此，建立和完善我國保險監管體系是當務之急。
二、建立和完善我國保險監管體系
（一）建立和完善產險公司的內控機制，強化產險公司的內部監管
產險公司形成自身的內控機制是建立和完善新型保險市場監管體系的基礎性工作，因為作為我國保險市場競爭主體之一的產險公司，是國家有關部門與行業自律組織采取監管與調控措施的具體接受者和執行者，產險公司只有根據自身的特點，抓住經營運作中的薄弱環節，建立起高效的內部監控機制，才能規范經營，防范和化解風險，并使政策監管、行業監督的要求落到實處。中國太平洋保險公司自成立以來，一直致力于商業保險公司的規范化建設，1998年以來，更是三令五申，要求各分支機構和廣大干部員工依法穩健經營，并對一些違法違規的事和人作了嚴肅處理，力圖以自己的規范行為，來推動保險市場的健康規范發展。這樣做雖然在一定時期和一定范圍內使業務發生了滑坡，但我們仍將堅定不移地做下去。因為強化內部監管，有利于我國保險市場的健康發展，也有利于保險公司自身的穩步經營和長遠利益。
當前，要發揮產險公司自我監管的基礎性作用，應切實在以下幾個方面狠下功夫。
1.強化公司內部監管和加快內控機制的建設。產險公司要以制度建設為保證，以制度執行為重點，逐步建立起一套適應市場經濟發展要求的自我約束機制，使經營活動的每一個環節都做到有法可依。為此，不但要改變過去那種外延式粗放型的業務增長方式，建立內涵式集約型的業務經營機制，還應進一步加大內部經營機制的轉換力度，根據經營管理的全過程制定相應的制度和措施，設置必要的崗位，增添應有的監管人員。這樣，才能將責任落到實處，從源頭上將各類無序競爭的行為控制住，最大限度地防范和化解風險。
2.健全財務制度，加強資金運用管理。近年來，財產保險業務的承保利潤越來越少，甚至已出現虧損的苗頭。于是，有的產險公司為了使保險資金增值，進行了保險資金的違規運作，從而使產險市場亂上加亂。可以說，產險市場的許多問題都是對資金運用監管不力而出現的。因此，發揮產險公司自身監管的基礎性作用，健全各司處的財務制度，管好用好保險資金是一項十分重要的工作。根據國外保險市場的經驗，保險資金的運用已在產險業的發展中占據了越來越重要的地位。但由于我國國內既無成熟的資本市場，產險公司又無清晰穩妥的管理機制，專門的投資人才又十分匱乏，因此，從提高經濟地位，增強資金實力，掌握市場主動權的戰略需要出發，必須進行安全高效的資金運用，實現保險資金的保值、增值，提高償付能力，同時要努力探尋出一套職能獨立、上下結合、機制靈活、管理嚴格的新的資金運用管理體制，積極爭取政策，拓寬資金運用渠道，最大限度地提高保險資金收益。同時，產險資金運用權也應該相應集中到總公司，對過去運用逾期未收回的各項資金，應積極組織力量，加強清收。財務管理還應及時調整經營戰略和經營方針，以保證產險公司資產質量的不斷提高。
3.加強對機構增設的審批，嚴格對基層公司的管理。建立有一定覆蓋面的機構網格是產險公司正常運作的基礎，但有機構就要有管理、有效益。近年來，對基層公司管理不善，控制不嚴所造成的危害，已令許多產險公司吞下了苦果。因此產險公司要不斷強化統一法人的體制嚴格控制分支機構的增設數量，并切實加強對基層公司的管理，著眼于基層公司長期經濟效益的實現。
4.提高承保理賠質量，規范業務操作程序。承保和理賠是一個有機結合的統一體，也是防止市場無序競爭，控制產險公司經營風險的兩個重要環節。因此，要對可保財產進行認真的風險評估，并通過評估確定承保范圍和應該相應使用的保險條款，以及明確保險人應負的責任等。對高風險標的還須經專家評估并落實分保。要建立核保核賠的專人負責制度，嚴格把好核保核賠關。為此，要將業務水平高、綜合素質強的人員通過選，并授予其核保人或核賠人的資格和給予其與業務級別相稱的相應的權限。在理賠時，要實行嚴格雙人查勘制，做好查勘記錄，并要善于識別和防止各種騙賠案，堅決杜絕道德風險的發生，以維護和保障保險雙方的合法權益。為此，應盡快實行諸如機動車配件價目表、家財和企財等險種的定損標準和情況通報等信息資料的全國統一的機聯網工作；要注重轉變業務操作的管理模式，改變分散出單的辦法，將出單權力上收，并在分支機構建立出單中心，實行專人核保、統一出單，同時，要對保險單證實行統一管理，特別要嚴格保費收據的領取和使用，防止造假單、作假案和保費不入帳現象的發生，以提高工作效率。
5.加強以產險營銷市場的管理。我國有廣闊的保險市場，僅靠現有的員工直接展業的直銷體系，難以滿足市場對產險的需求。為此，首先要建立相應的營銷機制，并完善營銷管理的規章制度，要嚴格按照《保險人管理規定（試行）》要求，建立起手續費的簽收制度，禁止將保險費扣除手續費后再入帳。其次要把產險人隊伍視作產險公司的“共生體”，應通過制定嚴格的培訓計劃，有步驟、有針對性地向他們傳授保險、、等方面的相關知識，以提高其業務素質。再次要建立產險營銷長期發展的經營思想，努力塑造公司良好的社會形象，靠技術經營、靠信譽取勝。
（二）建立和完善行業自律組織，充分發揮其市場監管的補充作用
作為保險行業自律組織的保險行業協會，既是政府與保險業的中介，國家監管的得力助手，又是保險監管體系中不可缺少的重要組成部分，它能夠切實提高各保險公司參與市場管理的自覺性。隨著我國以市場化為取向的改革逐步深入，行業組織的作用將日益受到重視。國際上，財產保險行業間的自律組織主要有：保險人同業公會、保險公估人協會、保險經紀人協會等。如英國的英國保險公會、勞合社承保人公會、倫敦承保人公會、火災保險人委員會等。我國尚未在全國范圍內廣泛地設立保險同業組織，所以，必須盡快建立與完善。根據我國保險市場的特點，保險行業協會一方面應致力于維護行業的利益，另一方面要加強行業的自律，在我國保險市場的監管體系中發揮補充作用。，從保險公司的角度來看，行業協會應切實發揮以下的功能作用：（1）協調同業關系，促進同業間的溝通與協作。針對現階段產險市場出現的，由行業協會牽頭，定期召開各家保險公司會議，在組織大家共同市場的基礎上，消除相互間的誤會，加強相互監督，求得同業在思想認識和實際做法上的基本一致。（2）加強宣傳，努力提高大眾
的保險意識和從業人員的業務水平。（3）按照公平競爭的原則，制定行業自律公約，以規范各保險經營主體的行為。加強對產險人和市場的管理，通過統一條款、費率、手續費，明確競爭的規則，扼制惡性競爭。（4）負責對各保險主體執行法規情況的檢查，使它們能依法規范地進行經營。對現行規定尚未涉及，而又必須共同遵守的問題，要制定可行性規章，并將其引入同業仲裁，以更好地發揮其處理客戶投訴、協調糾紛、制裁違約的功能。
（三）調整和充實政府監管部門的力量，發揮行政監管的主導作用
1.改善保險監管方式，提高監管質量。
目前，我國保險業的監管基本上還停留在“問題跟進型”的管理階段，尚未達到“行進監控型”的水準，也就是保險監管機構只能在哪家保險公司出現問題后才被動地對那些問題作事后處理，還不能根據市場信息和保險公司定期提供的數據進行分析、評核，并形成預警系統，從而積極主動地對保險公司的經營作出干預。1998年11月18日，中國保險監督管理委員會（以下簡稱中國保監會）宣告成立，因此，中國保監會成立之后就應將改善保險監管方式當作首要任務來抓。切實改革以前那種“問題跟進型”的管理方式，并在對問題的處理上堅持內緊外松的原則，注意維護保險業的整體形象。同時，應盡快健全地方保監會的組織體系，進一步理順和明確中央與地方各級保監會之間的監管關系、監管權限及職能，以確保監管工作持續、穩步地開展起來。
為了堵塞監管漏洞，一方面，中國保監會各級監管機構要爭取掌握到轄內相應各級保險機構的業務數據，并將所掌握的數據在上下各級保監會之間進行有機的多元組合分析，以利于對產險公司的經營狀態作出的定性判斷。另一方面，還應積極組織專業力量對產險公司進行系統的稽核審定。
2.構筑保險法律監管體系的基本框架，并完善相應的各項法律法規。
根據現階段我國保險市場的情況及現有的法律環境，我國的保險監管體系應以現行的《中華人民共和國保險法》為基礎，并由各種規范保險活動的單行法律、法規、條例、辦法等法律文件共同組成一個相互補充、完整統一的有機整體。應該說，1995年頒布的《保險法》已為促進保險事業的健康發展奠定了法律基礎，并構畫出了我國未來保險發展的整體框架，但僅描繪出一個健全保險市場的輪廓還是遠遠不夠的，尚需以其精神和原則為出發點，進一步制定出具有較強技術性和約束力的保險單行法規細則，如《保險公司經營原則》、《保險市場競爭條例》、《保險資金運用管理辦法》、《保險公司償付能力管理條例》等，以及專門適用于產險市場規范的《財產保險合同條例》、《財產保險險種、條款、費率的制定與厘訂原則和審定辦法》和《產險公司核保與理賠規則》等，同時應加緊制定與之相配套的《保險公司監管條例》，當前尤其要加大有法必依、違法必究的宣傳力度，并在實際操作中加強依法監管和執法的力度，并對各項規章、制度、辦法等進行全面清理，尤其要對降低費率、擴大責任范圍、提高手續費、搞假賠案等行為進行規范，堅決打擊違法、違規經營的行為，以杜絕不正當競爭行為的發生。
為保證保險監管法律法規的貫徹執行，中國保監會首先應強化法律監督職能，并配備具有保險及法律知識的人員專門負責實施各項保險法規，制定普法宣傳措施和懲治違規行為的辦法等；其次，各地區的保險監管分會也要設立相應的法律監督部門，專門負責對本地區保險市場各主體守法、執法情況的檢查；再次，要在全國各地區的監管分會內設立舉報系統，以便于及時發現并制止不法行為的發生。
3.明確監管目標，嚴格監管內容，建立風險預警指標體系。
中國保監會要根據法律規章，明確對保險業監管的內容和目標。按照國際常規做法，中國保監會應對四個目標進行監管，即，保證保險公司的償付能力、防止利用保險進行欺詐、維護保險市場合理的價格競爭與公平的保險條件以及提高保險業的效益和效益。考慮我國財產保險市場的特點，保險監管機構應根據監管事宜的不同，有所側重地實施監管，并把監管重點放在對各保險公司的風險處理技術上，既要監管各種險種的分保計劃，更要監管各保險機構應付巨災侵害的保險安排，以防因分保安排不當而對保險公司經營穩定性所造成的沖擊。當前，東南亞風波的經驗教訓，我們尤其要重視對保險公司償付能力、資產負債比例、資產配置、費率和手續費控制等重要方面投入精力，并將反映賠付率、準備金提取、凈資產變化、資產配置比例、風險自留比率、償付能力增減等的指標綜合到風險預警指標體系之中。以便于監管部門能視保險公司經營狀況或違規、違紀程序的不同，對其及時采取諸如停止增設機構、承攬新業務、增加資本金和撤換負責人等的干預措施。保險公司的償付能力和穩定運轉關系到整個社會的安全，要嚴防保險公司的支付危機觸發整個社會的危機。
4.建立跟蹤監管機制，切實加強管理。
中國保監會應定期對保險公司進行專項稽核和全面稽核，要根據保險公司的資產負債表、資金平衡表、業務經營狀況表等內容形成專門的指標監控表，以便于隨時檢查公司的業務經營狀況和財務狀況。為了防止屢查屢犯或前查后犯的現象發生，各級保監會要對違規機構實行整改督辦制度，對被查的單位從查處決定到整改措施，乃至經辦人、分管負責人的責任都要一一督查，以落實責任。同時，還應組織對保險公司實行評級制度，以便掌握公司的資產負債比例，改善和規范保險公司經營。
5.加強監管力量，完善監管手段，提高監管水準。
據了解，香港保險監理處現有工作人員120余人。大都具有一定的專業資格，且完全實行電腦化管理，保險監理處對各保險公司每月提供的數據進行綜合分析，并及時地提出監管意見。因此，香港雖然有210多家保險公司，且保險費率、手續費完全實現市場化，但各保險公司仍能有序地開展經營，這對我國保險業的監管很有借鑒意義。為此，要迅速選拔一批思想好、業務精、政策性強的專業人才，充實中國保監會，并采取“微服私訪式”的現場監管，由保險監管部門派員深入保險公司內部和廣大保戶之中征詢意見，細致、深入地了解具體監管對象的情況，從而發現一些隱蔽性的問題，以便及時采取措施。同時，隨著市場主體的不斷增多，市場競爭的日益激烈，在保險監管中應廣泛使用機技術，使監管部門能獲得可靠準確的第一手資料，使現場檢查能夠有的放矢，并了解監管對象整體的業務經營狀況，形成一套科學高效的監控體系。
值得一提的是，隨著我國保險市場的擴大開放，外資或中外合資的保險公司將會越來越多的活躍在我國的產險市場。我們應努力改變以往對外資或合資保險公司的管理政出多門、監管不力的狀況。逐步給予這類市場主體國民待遇，將他們納入我國統一的保險監管體系，在我國各項法規規定的范圍內經營業務。應該說，無論我們給予這類市場主體超國民待遇或歧視都是不利于我國產險市場健康持續發展的。
一、《食品安全法》貫徹實施情況
《食品安全法》于2009年6月1日起實施。為認真貫徹《食品安全法》，我局組織人員對《食品安全法》及相關條例、細則進行學習，結合我局情況，采取了集中和分散的形式進行培訓。各工商所又針對《食品安全法》的具體內容，在加強所內人員自身學習的基礎上，部署了工商所進街道社區宣傳工作，深入到街道社區進行了廣泛宣傳，共印發宣傳材料1000多份，明確了食品經營者的申辦條件和要求，明確了食品經營者法定義務等法律責任。同時在網絡上、工商所宣傳欄等位置各類食品安全知識，并多次組織個私協會員進行現場培訓。
二、工作措施及成效
我局緊緊圍繞工商行政管理工作職能，以流通領域食品安全監管工作為重中之重，以查辦各類食品違法案件為手段，采取食品監管長效機制和各項專項整治行動相結合得方法，以創新監管機制為突破口，切實轉變工作作風，銳意進取，扎實工作，有力地打擊了各種食品違法行為，為營造放心滿意的食品市場和消費環境做出了積極的努力。
1、嚴格市場準入、加強監督管理。對申請辦理營業執照的食品相關市場主體，嚴格市場準入，涉及辦理后置食品相關許可證的，審批人員在辦理過程中通過口頭、書面等多種方式告知經營者。同時加強市場巡查和監督管理，實行“寬進嚴管”，重點清查無照經營、超范圍經營以及超過規定期限仍未申辦食品相關許可證的經營戶，確保市場主體健康、規范發展。
2、加大市場巡查，嚴格行政執法。經檢股、各工商所加強轄區內市場巡查，采取股、所聯動，分片監管，落實責任，增加巡查次數，加大執法力度，重點檢查超市、副食店等流通領域食品經營戶。對銷售假冒偽劣、“仿名牌”、“傍名牌”以及銷售不合格、過期變質食品等違法行為進行專項檢查，一經發現嚴格查處。同時積極發揮12315消費者投訴舉報服務網絡作用，確保消費者投訴有人管、有人查，營造安全、放心的食品流通市場。
3、開展校園周邊、農村市場專項檢查。突出重點，開展食品安全專項整治，以規范食品經營行為為著力點，針對校園周邊、農村食品市場等重點區域，加大食品安全專項執法力度。
三、食品安全工作存在的困難和問題
（一）對食品安全監管工作調查研究不夠，工作上創新不夠，沒有朝氣。
（二）執法人員不足，監管力度欠缺，對整個食品市場的排查監管不能完全覆蓋。
（三）缺乏專業檢驗工具和手段，一線人員只能依靠肉眼和經驗判斷，效率較低。
四、加強食品安全工作的建議和意見
在下一步工作中，我們將在市局、區委、區政府的堅強領導下，認真開展食品安全市場監管工作，讓黨委政府放心，讓人民群眾滿意，讓市場主體信任。
一是進一步完善各項食品安全監管工作制度，不斷建立健全食品安全監管新機制。
二是繼續加強對食品經營者的培訓，推進經營者落實自律制度。
一是認真貫徹落實上級會議精神，深刻認識《條例》頒布實施的重大意義。
要求全市各級工商機關站在落實科學發展觀和構建和諧社會的高度，切實增強使命感和責任感，充分認識《條例》對于促進地方經濟發展，對于促進各類市場主體協調發展，對于維護社會穩定促進就業的重大意義，將《條例》的貫徹實施工作作為當前中心工作抓實、抓好、抓出成效。
二是認真開展學習培訓工作，保證每名執法人員熟練掌握《個體工商戶條例》。
《條例》、《辦法》和《規范》對個體工商戶登記做了新的規定，為保證每一名基層登記人員能夠熟練掌握個體工商戶登記的流程，要求各旗縣區工商局通過采取專題講座、座談會、研討會等形式，進行《條例》相關法律法規的業務學習和交流，提升基層登記人員的業務素質和業務能力。
三是認真做好新舊登記配套銜接工作，為《個體工商戶條例》深入實施提供堅實保障。
從11月1日開始，各基層工商所登記大廳一律使用符合《規范》要求的登記表格和登記文書開展個體工商戶登記工作，并及時修改辦事指南、示范文本等政務公開資料，為個體工商戶注冊登記提供幫助。
同時為了不影響個體工商戶正常生產經營，在營業執照換發上要求在個體工商戶變更和驗照時一并進行，不搞集中換照。
四是認真履行工商部門職能職責，為個私經濟健康發展營造良好市場環境。
認真落實國家各項扶持個私經濟發展的優惠政策，不斷完善促進個體私營等非公有制經濟發展的體制機制和服務體系，積極鼓勵個私企業轉型升級，引導有條件的個私企業擴大生產經營規模，走品牌化經營之路，切實提高企業市場競爭力。
通過拓寬籌融資渠道和實施個體私營經濟“信貸幫扶工程”，切實解決個體私營企業融資難問題，為個體私營經濟加快發展提供資金保障。
隨著經濟法領域立法活動的逐漸興盛，更多的研究開始認識到：“經濟法責任包含了傳統法律責任的合理內核，但經濟法責任不只是傳統法律責任的簡單組合，組合后還賦予其新的內容，這是由經濟法調整對象的廣泛性、調整方法的多樣性、法律主體的多元性等因素決定的”；“經濟法責任的獨特性就表現在它作為一個后起的法律部門比其他法律部門更加自覺地、全面地、充分地運用已有的法律調整方法和各種法律責任形式”。具體而言，經濟法對傳統法律責任形式的發展體現在兩個層次上：第一，賦予傳統的法律責任形式新的價值理念。最典型的例證莫過于經濟賠償，作為民事責任的賠償僅補償受害人已經發生或合理預期的損失，作為行政責任的國家賠償多是低于實際損害的少額賠償，而經濟法規定的賠償則可以是懲罰性賠償，以多倍數額來震懾當事人，實現保護群體利益或社會公共利益的目標；類似的還有缺陷產品召回制度，雖然與合同法中的瑕疵擔保義務在內容上有重合，但其實施規則顯然更能體現對于消費者的傾斜性保護。第二層次的發展是經濟法形成了專屬于自身法律部門的責任形式，比如壟斷企業的分拆，分割和解散處于強勢地位的大企業旨在保護處于弱勢的其他合法經營者和消費者的利益，最終實現自由公平的競爭秩序，維護市場競爭機制，此類案例在全世界范圍內并不少見，甚至連微軟公司都險些受到這樣的制裁，而其他的法律部門就難以找到這種責任形式。應當承認，經濟法訴訟還依然嚴重依賴民事、行政和刑事訴訟程序，雖然新型經濟法責任已經在一定程度上突破了三大傳統責任的形式，但仍無法撼動三大責任的主導地位。這些傳統的法律責任在人類文明與法律發展的歷史中起源得更早，在長期的演進過程中對社會現象作出高度提煉，對人們的行為準則作出精確歸納，我們不能因為尋求經濟法理論的內在自足性而忽略了對傳統法律責任體系的肯定與借鑒。反過來，民法、行政法、刑法所不具有或不重視的特殊責任形式（例如拆分企業、懲罰性賠償、信用減等、資格減免等），又彰顯了經濟法從保障社會整體經濟利益的角度協調經濟運行關系的功能與價值，恰恰是經濟法對法律責任理論的貢獻，亟需必要的審思、凝煉和揚棄。放棄按照法律部門劃分責任類型之后，我們反而可以從更本質的特征出發來區分不同的法律責任。例如，按照追究責任的目的，將法律責任分為補償性責任和懲罰性責任；依據承擔責任的內容，將法律責任分為財產性責任和非財產性責任。這些視角對理解經濟法責任的具體形態很有幫助，但是當我們將焦點集中到經濟法上特有的責任形式并試圖將其類型化時，上述的標準又存在明顯的缺陷：經濟法是以填補社會成本為核心目標的，同彌補私人成本相適應的補償性責任所能發揮的效果有限，故而懲罰性責任是經濟法責任的常態，不僅有經濟上的懲罰賠償，還有主體資格的限制或取締等，這些差異化的責任形態因同歸于懲罰性責任之下而無法區別；將經濟法殊的責任形態劃分為財產性責任與非財產性責任有相當大的合理性，但“非財產性責任”的范疇似乎過大，例如缺陷產品的召回與違法企業營業執照的吊銷在性質上顯然有所不同，前者是強制要求法律主體從事經濟法所規定的行為，本文稱之為行為責任，后者是剝奪、限制法律主體從事經濟法所禁止之違法行為的資格或機會，本文稱之為資格責任。因此，下文將以財產責任、行為責任、資格責任的分類方式作為基點，對經濟法上特有的責任形態略作梳理。
二、經濟法上特殊的財產責任
經濟法主體的違法行為所造成的最常見的社會成本就是經濟損失，因而和三大傳統責任一樣，承擔損害賠償的財產責任也同樣是經濟法責任中的重要形態。一般的損害賠償為等額賠償，具有鮮明的補償性，而經濟法中的財產責任有著更多元化的價值目標。
（一）市場主體的財產責任：針對優勢地位的超額賠償
經濟法財產責任的特殊性在于其不僅要像傳統責任制度那樣關注私人成本的補償，而且也要對具有整體價值的社會成本進行補償。對市場主體而言，違反經濟法的行為往往借助于特殊的優勢地位，危害的范圍更為廣泛而不確定，當個別受害者通過私力救濟的方式提起賠償請求時，經濟法制度所允許的求償范圍通常會超出受害人的實際損害程度，所以被稱為超額賠償或懲罰性賠償（punitivedamages）、報復性賠償（vindic-tivedamages）。對市場主體課以超額賠償的功能主要體現在：第一，使受害人得到完全的補償；第二，加重違法者的負擔，除了剝奪非法利益外，還要削弱其經濟實力與行為能力，以此實現制裁；第三，通過個案的示范效應來遏制、震懾潛在的類似違法行為；第四，鼓勵更多的弱勢群體與經濟法上的違法行為主動抗爭，促進社會和諧發展。在當下，超額賠償已經被不少國家或地區所采用：例如臺灣地區的“消費者保護法”第51條、“公平交易法”第32條，“營業秘密法”第13條都規定了超額賠償制度；美國《謝爾曼法》第7條要求實施托拉斯行為的主體給予受害人三倍的賠償；而美國的產品責任法為了減少缺陷產品投入流通領域的機會，允許受損害的原告提請法院實行嚴格的超額懲罰性賠償，甚至沒有對賠償的數額作出限制，體現了鮮明的社會本位。在我國，超額賠償同樣也逐步得到了更多運用，例如《消費者權益保護法》第49條規定的雙倍賠償首開國內超額賠償的先河，《食品安全法》第96條確立了一種更嚴格的十倍賠償責任，2003年最高人民法院的《關于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》對出賣人的五種不法行為也規定了超額賠償。此外，作為民事基本法的《侵權責任法》同樣體現了與產品責任的銜接，該法第47條允許因產品缺陷而造成死亡或健康嚴重損害的被侵權人請求相應的懲罰性賠償?？梢哉f，超額賠償是我國目前最成熟也最常見的經濟法特殊責任，但這種責任依然散見于各部門法，缺乏相互之間的協調與理論上的梳理。適用超額賠償應以市場主體的違法行為明顯造成社會成本增加為條件，且以法律明文規定的情形為限，同時對主觀要件的界定也需要更明確的標準，以杜絕實踐中的混亂。
（二）行政主體的財產責任：針對立法行為的少額賠償
行政主體在經濟法體系中所要承擔的賠償責任在廣義上也是國家賠償，因而這種財產責任和其他的國家賠償一樣屬于少額賠償，即對于受害人的財產損失盡可能地予以覆蓋，但以直接損失為限，而對受害人的人身、精神損害只能給予一定程度的象征性撫慰?？墒牵姓黧w依據經濟法所要承擔的國家賠償又與行政法上所謂之“國家賠償”不同：在現行的《國家賠償法》中，賠償的范圍僅限于行政賠償與刑事賠償，針對的是具體的行政行為或司法行為；而經濟法中針對行政主體具體經濟管理行為（如罰款、查封、責令停業、吊銷執照等）的賠償請求大多已經可以通過目前的行政賠償程序得到滿足，經濟法所最需確立的恰恰是面向行政主體之抽象經濟立法行為的國家賠償。政府所實施的宏觀調控、市場規制等經濟管理行為都應該在“法定主義”原則的約束之下。由于行政主體進行的市場規制與監管在性質上多為具體行政行為，通常都具有可訴性，所以因這類政府行為而引發的財產責任一直藉由行政訴訟與行政賠償的方式得以發展。國家賠償的難點還是主要集中在宏觀調控領域。相比之下，行政機關的宏觀調控行為需要通過制訂法律規范文件的方式實現，違法的經濟管理行為往往表現為經濟立法上的錯漏或者立法性決策的失誤。為了對行政機關介入市場的必要性與合理性進行限制，抽象的經濟立法及決策行為如果對市場造成了損害也應當承擔特定的財產責任，這種責任就不屬于一般的行政賠償或刑事賠償，而應當是“立法賠償”。構建經濟法上的立法賠償制度須注意以下幾方面問題：第一，在適用范圍上，可以請求賠償的情形應當限于行政機關面向特定領域、特定對象或特定事項的立法作為及不作為；第二，就立法行為的損害而言，主要是指對非普遍性的合法權益造成直接侵害，且該合法權益應當具有現實性；第三，立法賠償的數額原則上也僅采用撫慰性的標準，以減輕公共資金的負擔，促進其合理應用；第四，在侵權行為的歸責問題上，基于“公共負擔平等”的考量，確立無過錯原則的主導地位，將立法賠償更多地視作國家對個別社會成員超常規公共負擔的主動分擔，淡化責任追究的否定性評價色彩。只有從群體或社會本位出發，行政主體的財產責任才能真正體現出經濟法的特點，實現經濟法的價值目標。
三、經濟法上特殊的行為責任
除了最常見的財產責任之外，非財產性的責任承擔方式同樣在經濟法律關系中具有重要的意義，主要包括行為責任與資格責任。本文所稱之行為責任，是指根據經濟法的規定強制經濟法律關系的主體作出某項具體的行為，以實施該行為作為承擔法律責任的形式。如果說超額或少額賠償的財產責任依然是民事、行政侵權責任的延伸，需要滿足損害結果的要件，那么行為責任則兼有預防性的功能，有時不要求損害結果客觀發生，比如生產商在消費者發生損害前對瑕疵產品實施自主的召回。因此，行為責任在經濟法責任中最具特殊性，是經濟法責任體系無法被傳統三大責任體系完全吸收的有力證據。
（一）市場主體的行為責任：依靠強制力督促默示義務的履行
市場主體行為責任的基礎在于其自身理應承擔的特定默示義務，比如對商品的瑕疵擔保，這在民法中已有規定并形成了“三包”制度，然而當大量的瑕疵產品影響眾多的消費者時就演變為一個公共利益導向的經濟法問題，消費者逐一尋求個體救濟的成本過高，經濟法的處理邏輯便是要求監管部門督促經營者主動地對瑕疵產品予以召回，甚至在經營者不履行召回義務時運用公權力加以強制，這就是典型的經濟法行為責任。從立法史的角度觀察，目前比較成熟的常見行為責任主要是產品召回及企業分拆。產品召回是指產品的生產商、銷售商或者進口商在其生產、銷售或進口的產品存在危及消費者人身、財產安全的缺陷時，將該產品從市場上收回并進行免費修理或更換。隨著生活中消費需求的拓展和科技水平的提高，人們對于各式產品的依賴越來越嚴重，然而由于設計或生產瑕疵形成的缺陷產品給消費者構成人身、財產損害的事例卻不斷在上演，近兩年發生的大眾汽車“DSG變速箱門”、西門子“冰箱門”等社會事件已經昭示，我國在產品召回立法與執法上的漏洞已經使得消費者遭遇了“中外有別”的歧視性待遇。然而，我國政府卻因為相應經濟法責任機制的缺失難以有所作為，令消費者與監管部門都陷入被動的局面。為了擺脫這樣的困境，我國已于2012年頒布了《缺陷汽車產品召回管理條例》，使其與《家用汽車產品修理、更換、退貨責任規定》貫通起來；此外，國家質檢總局還制訂了《兒童玩具召回管理規定》、《家用電器產品召回管理規定（征求意見稿）》等行政規章或草案。企業分拆原本是企業經營管理中采用的一種戰略手段，分為橫向分拆、縱向分拆及混合分拆，一般屬于企業自主選擇的形式整合。然而，在資本高度聚集的當前，一些發達國家的競爭法允許有權機關對壟斷企業強行實施分解的組織行為，削弱其市場支配地位，消解壟斷發生的經濟基礎。雖然我國的《反壟斷法》尚未出現這樣的規定，但企業分拆作為一類行為責任所反映的特殊功能無疑是值得借鑒的。承擔行為責任對市場主體而言一般都會形成較大的影響或負擔，而且并不以產生實際的損害為歸責要件，其正當性在于行為責任的發生基礎是市場主體一定默示義務的存在，如對自身產品的瑕疵擔保、對相關市場競爭秩序的遵守等?？此茋栏竦男袨樨熑纹鋵嵲揪褪鞘袌鲋黧w在生產經營活動中應當付出的經濟成本，只不過是在市場主體違法轉嫁成本時借由法律責任的形式強行迫使其承擔。反過來，行為責任在經濟法上的設置也并不是隨性的，應以當事人默示義務的存在為前提，不能對其適用范圍任意地進行擴張，這樣方能將行為責任控制在合理、必要的限度內，以維護市場的基本規律。
（二）行政主體的行為責任：依靠強制力確保公共物品的提供
行政主體在經濟法律關系中的主要職責是對社會經濟實施現代化的“管理”，這種“管理”的內涵包括對宏觀經濟的間接調控、對微觀市場的直接規制、對涉外經濟的管制、對國有經濟的參與、對金融市場的監管等。廣義上講，行政機關的以上職能無不與公共物品的提供有關，而對于公共物品的需求一般是私人物品所不能替代的，通常只能由政府來供給。如果政府不作為，或者其管理行為不符合法律的規定，就必然會對市場的正常運行與市場效率的提高產生不良影響。例如，行政主體對競爭政策的執行、對金融市場的監管、對宏觀經濟的調控等，這些政府行為均帶有公共物品供給的屬性，缺失的后果并非私人行為可救濟。此外，即便擴大行政主體承擔財產責任的范圍，要求政府對受損的市場主體進行賠償，也不能完全替代公共物品的社會功能，更何況這種國家賠償無異于用納稅人的錢為行政主體的過失開脫，其合法性值得質疑。所以，除了財產責任之外，經濟法還必須針對行政主體設立一類近似于民法中“實際履行”的行為責任。由于同市場主體類似的發生原因，行政主體承擔行為責任也不以實際損害為要件，根本目的在于確保公共物品的提供，因而令經濟法上的行為責任兼備救濟與預防的功能。值得一提的是，裁定行政主體與市場主體是否需要承擔行為責任的權力機關雖然都包括上級行政機關和司法機關，但側重有所不同：對市場主體以行政執法為主，私人訴訟為輔；對行政機關的責任認定則更依賴司法判決，通過司法來制約政府的經濟管理行為應當成為我國的重要發展方向。而且，鑒于我國行政力量的強勢，為了保障經司法裁判確認的特定行為責任實現，政府的行為責任還應當與下文所述的資格責任結合起來，對行政主體才能形成有效的約束。
四、經濟法上特殊的資格責任
所謂資格責任是指對嚴重違反經濟法規范的主體實施法律地位或資質上的懲罰，以限制甚至剝奪違法主體的能力。有時，財產責任的承擔并不足以彌補社會成本，行為責任仍不能夠將經濟危害防范于未然，就需要適用更為嚴厲的資格責任。
（一）市場主體的資格責任：減免資質能力與調整中介評價
在市場經濟的環境下，市場主體的資格同企業的存續、行為、收益等緊密相關，因此對市場主體的資格施加懲戒會使其失去某些重要的能力或機會，直接抑制違法行為發生的可能性。這種資格責任根據性質的不同，又可以分為對市場主體自身資質的減免與對市場主體中介評價的調整。對市場主體自身資質的減免通常是由行政機關作出的，對市場主體的能力直接構成限制。諸如責令停業整改、吊銷營業執照這樣的形式在行政法中經常出現，經濟法對這些手段的適用情形予以拓展，同時又發展出暫停證券上市交易、取締專門市場的準入資格等形態，比如我國證監會在相關行政規章里限定，被監管部門列入“市場禁入者”的機構與客戶不得被任何期貨經紀機構接受，也不得錄用、雇用被有權機構通報的有劣跡的從業人員。對市場主體中介評價的調整一般是由中介組織作出的，最重要的途徑是通過公示中介評估結果的方式間接影響市場主體從事經濟行為的機會，進而發生與資格減免類似的法律效果，如信譽評級制度、上市公司的PT制度、各種“黑名單”制度等均屬此類，上海等地區的銀行同業公會協定中就有約定，對逃廢金融債務的企業可以進行社會公告，停止對被制裁企業開立新賬戶、提供新授信，并限制或停止為其辦理結算業務。作為一種資格責任，減免資質能力或調整中介評價普遍以市場主體行為的違法性為前提，并充分考慮危害的程度或范圍，將此類嚴格的責任形式控制在必要的限度內。值得注意的是，對一個企業的資質進行減免或降低評價等級有時只是對該企業客觀經濟狀況的反映，并非作為一種法律責任形態，應予以區分。
（二）行政主體的資格責任：強化機構責任與施加政治責任
一、積極促進外商投資企業健康發展，自覺服務經濟結構調整和經濟發展方式轉變
加快轉變經濟發展方式、促進經濟結構調整，是十七屆五中全會提出的“十二五”時期經濟社會發展的戰略目標，服務這一戰略目標的實現，工商機關肩負著重要使命。外資登記管理工作要緊緊圍繞這個大局，立足外資登記管理職能。更好地服務優化利用外資結構、提高利用外資水平，積極促進外資企業發展，為服務經濟結構調整和經濟發展方式轉變作出積極貢獻。
(一)完善服務外資企業發展政策措施，鼓勵外資企業增加總量、擴大規模。認真按照“增加總量、擴大規模、鼓勵先進、淘汰落后”的要求，著力營造有利于外資企業發展的政策環境，積極促進外資市場主體健康發展。一是從企業名稱核準、企業集團組建、營業性分支機構設立、債權出資、依法延長出資期限、支持東部地區外商投資企業向中西部地區轉移等方面采取更加有力的措施。鼓勵外商增加投資總量，擴大投資規模。二是不斷探索完善外資合伙企業登記制度，進一步發揮外資合伙企業準入程序的比較優勢，積極引導擁有先進技術和管理經驗的外國企業或者個人通過合伙方式來華投資，豐富利用外資方式，擴大對外經濟合作和技術交流。三是進一步強化服務意識，對國家鼓勵的高新技術產業和現代服務業，進一步提高個性化服務質量，完善重大外資項目提前介入機制，促進重大外資項目發展。
(二)立足外資登記管理職能，積極促進利用外資結構優化。認真按照“十二五”規劃綱要提出的優化利用外資結構的要求，積極做好服務利用外資工作，提高利用外資質量和水平，促進利用外資結構優化。一是積極支持外商以股權出資、出質，以擁有知識產權的先進技術作價出資等方式進入新能源、新材料、新醫藥、節能環保、生物育種、信息網絡、新能源汽車等戰略性新興產業。二是積極支持國家鼓勵的現代服務業、高新技術企業發展，適當放寬企業名稱和經營范圍的核準條件，鼓勵外商投資科技研發、服務外包、文化創意、現代物流等生產業和社區服務、信息咨詢、旅游休閑等生活業，鼓勵跨國公司同國內研發機構和企業開展研發合作。三是積極參與外資并購審查相關工作。對行業龍頭企業、優勢企業兼并重組落后、困難企業，外資參與國有企業改組改制，優勢企業強強聯合等，積極進行引導，提高規模，轉變經濟增長方式。四是嚴格限制“兩高一資”企業，對產能過剩、技術落后、破壞資源、污染環境的外商投資企業，依法辦理變更登記、注銷登記、吊銷營業執照，立足發揮市場準入職能，切實促進經濟社會可持續發展。
(三)認真開展外資登記管理數據分析，積極為政府決策和外商投資服務。按照“數字準、情況明”的要求，在做好外資市場主體登記注冊和監督管理信息資源的綜合分析利用基礎上，深入挖掘外資登記管理數據潛力，積極為政府科學決策和外商投資服務。一是開發外資登記管理數據分析系統，制定下發《外資登記管理數據分析參考示范》，加強對各被授權局外資登記管理數據分析工作的指導，全面提高全系統外資登記管理數據分析水平。二是繼續推進外資登記管理數據監測分析工作，適當擴大動態監測點的范圍，提高動態監測的準確率和時效性。建立省級被授權局外商投資企業登記管理數據月報制度，及時掌握全國外商投資企業發展動態。三是依托外資登記管理數據分析系統和動態監測點工作，認真做好外資企業數量、企業規模、行業分布、產業結構和經濟安全等方面的分析，編印全國外資企業登記管理情況分析報告，積極為政府科學決策、做好宏觀調控提供參考。
(四)積極推動相關法規修訂，為外國(地區)企業在中國境內從事生產經營活動提供法律保障。針對《外國(地區)企業在中國從事生產經營活動登記管理辦法》滯后情況，認真研究外國企業在中國境內從事生產經營活動中存在的突出問題，按照總局立法規劃。推動此辦法升格為行政法規，并在年底前完成修訂方案。
二、認真落實國家利用外資方針政策。努力促進外資企業健康發展
認真落實國家利用外資方針政策是促進外資企業健康發展的重要前提。要按照國務院和總局出臺的一系列服務外資企業發展的措施意見，進一步抓好落實，提高利用外資的質量和水平。
(一)加強檢查指導，確保服務外資企業發展的政策措施認真落實。進一步落實國務院《關于進一步做好利用外資工作的若干意見》、總局《關于充分發揮工商行政管理職能作用進一步促進外商投資企業發展的若干意見》和全國工商行政管理系統進一步做好服務外商投資企業發展工作會議精神，加強督促檢查，針對貫徹落實中存在的問題，及時研究提出改進意見，確保政策措施落到實處。
(二)周密組織實施，確保《外國企業常駐代表機構登記管理條例》(下稱《條例》)貫徹落實。按照《條例》規定和總局要求，認真抓好《條例》實施工作。一是制定下發《關于貫徹落實的通知》，明確登記管轄、登記標準和監管要求，并抓好各項工作落實，積極加強與有關部門的協調，保障《條例》的貫徹施行。二是修訂下發常駐代表機構登記文書及規范要求，規范登記行為，統一登記標準，切實做好《條例》實施后代表機構登記注冊工作。三是認真組織開展全國范圍的代表機構登記證、代表證的換發工作，召開好4個片區的換證工作座談會，研究解決各地在換證和加強對常駐代表機構登記管理工作中遇到的難點和重點問題，加強工作指導，確保《條例》的順利實施。
(三)加強研究協調，不斷完善外商投資合伙企業準入制度。按照《外國企業或者個人在中國境內設立合伙企業管理辦法》規定，繼續加大政策研究力度，積極協調外匯、稅務等有關部門，加強配套制度建設，努力推動外商投資合伙企業登記管理制度的健全，提高外資市場主體準入效率。認真加強外資合伙股權投資等有關問題研究，充分發揮外資合伙形式靈活、方便投資的政策優勢，服務利用外資工作。
三、進一步推進監管方式改革創新，積極營造良好
的市場環境
加強外資企業監督管理，進一步推進監管方式改革創新，是提高外資市場主體監管效能、營造良好市場環境的重要舉措。要認真按照總局更加高效加強市場監管的要求，不斷拓展外資監管領域、完善監管機制、轉變監管方式、豐富監管手段，積極促進外資企業發展。
(一)推進年檢方式創新，進一步提高年檢效能。要在以往外資年檢工作基礎上，不斷創新年檢方式方法，進一步提高年檢效能。一是積極推進電子證書的使用，逐步實現網上申報、網上審查、網上反饋、網上公示等網上年檢全程電子化。二是突出監管重點，逐步推行分類年檢。進一步加強與行政審批部門的配合，并結合屬地監管和行政指導，強化年檢中對重熱點企業的審查把關，對守法經營、無不良行為記錄的企業，簡化年檢手續，逐步形成守法經營激勵機制。三是強化年檢信息的分析利用，深化年檢功能。完善年檢數據指標體系，加強對外資企業年檢信息的采集、整理、綜合、分析和公開工作，準確掌握外資企業動態情況，為政府決策和外商投資提供全方位多角度的參考。四是進一步提高外資企業網上年檢服務水平，切實保證網上年檢率達到100％。認真研究解決網檢工作中的問題，細化標準、優化流程，完善年檢提示、服務預約、社會評價、遠程辦理、查詢信息等信息化功能，提高外資企業網上年檢的互動性，推進網上年檢工作水平的全面提升。
(二)以首期出資為重點，努力提高外資企業出資到位率。通過建立出資提示、出資催繳、出資公示制度，發揮行政指導和社會監督作用，督促出資人落實出資責任，履行出資義務，進一步提高外資企業出資到位率和利用外資質量。
(三)強化屬地監管，進一步規范外資企業經營行為。健全登記與監管、登記機關與工商所互動機制，加強對重熱點行業企業的監督管理，推進外資企業分類監管，實現科學、高效、規范管理。加強對中西部地區監管工作調研和指導，推進東部和西部地區監管經驗的交流，切實營造安全有序的外資市場環境。
(四)加強對外國企業常駐代表機構的監督管理，保障代表機構健康發展。按照《外國企業常駐代表機構登記管理條例》的規定，依法加強對代表機構的監督管理，規范代表機構的業務活動，切實落實代表機構屬地監管責任，重點做好代表機構提交年度報告和對代表機構實行分類監管工作，逐步建立信息聯網共享機制，指導各地開展代表機構從事非法活動的查處工作，促進代表機構健康發展。
(五)認真做好專項工作，切實維護社會穩定和市場秩序。積極配合有關部門做好專項案件查處工作，立足外資登記管理職能，準確掌握注冊監管信息，認真依法開展違法企業查處工作，有效維護社會穩定和市場秩序。
四、充分發揮外資登記授權體制優勢，積極服務區域經濟協調發展
依法做好外資授權登記管理，方便企業就近辦理登記注冊，是外資登記管理服務區域發展的主要形式。要認真按照《外商投資企業授權登記管理辦法》規定，發揮授權體制優勢，積極促進區域經濟發展。
(一)加強對被授權局管理，不斷提高授權登記管理水平。制定下發《外商投資企業登記管理授權局考核評價標準》，建立被授權局考核評價體系、通報激勵機制和監督制約措施，強化對被授權局的考核和監督，并于年底前完成對被授權局的考核工作，促進執法尺度和標準的統一、規范，提高授權登記管理水平。
(二)繼續加大對中西部等地區授權支持，積極促進地方經濟發展。按照《外商投資企業授權登記管理辦法》的要求，落實總局出臺的支持地方發展的政策措施，支持國家級經濟技術開發區、高新技術產業開發區和中西部地區工商局申請外資登記管理授權，為外資企業發展提供便捷服務，促進中西部等地區經濟社會發展。
(三)積極探索推行跨地區協調制度，為外資企業登記注冊提供優質服務。認真總結部分省市工商局在外資企業登記管理方面開展區域執法協作的經驗和做法，探索推行《外資企業登記注冊跨地區協調制度》、《重大外資項目提前介入制度》，及時為外資企業提供政策、業務、信息咨詢和一系列行之有效的專業化服務。指導東部地區工商局與中西部地區工商局加強工作銜接、協作，為東部外商投資企業向中西部地區轉移提供便捷的遷出、遷入登記注冊服務，鼓勵外資向中西部地區轉移和增加投資。
五、大力推進外資登記管理信息化建設，不斷提升外資登記管理水平
信息化建設是提高外資登記管理工作效率、構建規范的登記管理工作流程、提升服務水平的重要手段。要在現有信息技術水平基礎上，進一步強化信息化建設，充分利用現代科技手段，提高運用信息技術水平，推動外資登記管理工作向前發展。
(一)進一步推進外資網上登記，不斷提高外資準入便利化水平。在總局和部分地區開展外資網上登記工作的基礎上，全面推行外資網上登記，增加外資企業注冊辦理方式和途徑，健全內部受理審核機制，力爭年底實現外資網上登記覆蓋面50％以上的省(區、市)達到8～10個。
(二)認真清理外資企業名稱庫，提高企業名稱資源利用率。認真開展外資企業名稱庫清理工作，集中清理名稱庫中過期的企業名稱，摸清外資企業名稱底數。建立總局數據中心與名稱庫聯網核查機制，保證外資企業名稱庫更新及時、數據準確，有效利用名稱資源。
