時間：2023-06-08 11:00:08
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇法律風險防控體系，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：企業(yè) 風險防控 建設
什么是企業(yè)法律風險？作為一個現(xiàn)代企業(yè)，從企業(yè)成立、日常經(jīng)營管理到解散清算都離不開法律規(guī)范的保障與約束。大到投資經(jīng)營決策，小到日常經(jīng)營管理，只要是因不了解或違反有關市場運營、行業(yè)規(guī)范、勞動和人事管理制度等各方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度而產(chǎn)生的不利后果，最終都可以歸結(jié)為法律風險的范疇。簡單地說，企業(yè)法律風險就是指企業(yè)在經(jīng)營管理過程中因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生不利后果的風險。
市場經(jīng)濟也是法制經(jīng)濟，企業(yè)作為市場經(jīng)濟中活動的基本元素，必然要接受法律的規(guī)范和制約。法律風險防控主要具有以下幾點重要意義：
（一）企業(yè)法律風險防控是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要。市場競爭日益激烈，企業(yè)面臨的法律風險越來越多，企業(yè)要想在競爭中獲得優(yōu)勢，必須有效防范企業(yè)法律風險，以最大限度地減少企業(yè)可能遭受的損失。
（二）企業(yè)法律風險防控是企業(yè)自身發(fā)展壯大的重要保障。企業(yè)的經(jīng)營活動離不開法律的約束，規(guī)模越大，發(fā)展速度越快，面臨的風險就越多，企業(yè)在不斷積累資產(chǎn)和財富的同時，要不斷增強自身風險防控能力，保障企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。
（三）企業(yè)作為社會經(jīng)濟的組成元素，除了以生產(chǎn)經(jīng)營獲取利潤為目的以外，還應承擔一定的社會責任，有效防范企業(yè)法律風險，不僅是股東利潤的保障，也是保障勞動者權益的需要和國家經(jīng)濟實力的重要保障。
一、企業(yè)法律風險防控的指導思想與主要原則
企業(yè)法律風險防控體系必須同時具備完整性、科學性及有效性，這樣才能真正地為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展服務，切實起到保駕護航的作用。主要堅持以下原則：
（一）全員參與、全方位防控原則。企業(yè)法律風險防控在參與人員和涉及領域方面都體現(xiàn)出了全面的原則。對企業(yè)法律風險的防范需要全員參與，包括公司的管理層和全體員工共同參與，涉及的領域包括企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面，貫穿企業(yè)經(jīng)營管理的全過程。
法律風險防控要從源頭開始，要貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程和各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全程監(jiān)控，全過程管理，真正把法律風險防控融入到企業(yè)日常經(jīng)營管理活動中去。
（二）規(guī)范運作、有效監(jiān)管原則。法律風險防范需要有切實可行的監(jiān)管流程和明確的制度保障，包括風險信息的收集、評估、防控措施、應急預案等，都要有明確的制度控制。特別是關鍵部門和關鍵崗位，要明確自己在風險防控中的職責和作用，制定切實的防控制度。
（三）切合實際、動態(tài)調(diào)整原則。市場經(jīng)濟瞬息萬變，企業(yè)外部法律環(huán)境也在不斷變化，因此，企業(yè)的法律風險防控體系應該是一個動態(tài)的系統(tǒng)。隨著法律環(huán)境的變化，新的法律風險種類的出現(xiàn)，法律風險影響范圍和強度的變化，企業(yè)的風險防控系統(tǒng)都應該進行相應的調(diào)整。
二、企業(yè)法律風險防控機制
企業(yè)法律風險防控是在企業(yè)法律風險總體思想的指導下，以企業(yè)法律事務管理部門為中心，由企業(yè)高管層、職能部門和其他員工共同參與的，對企業(yè)潛在法律風險的識別、評估、確定防控策略，并進行風險防范、轉(zhuǎn)移、降低或消除的全過程。建立法律風險防范機制主要從以下層面做起：
（一）建立企業(yè)法律事務部門，確定企業(yè)法律顧問的核心作用。企業(yè)法律顧問是公司法律風險防控的核心人員，在法律風險防范機制中充分發(fā)揮主導和監(jiān)控作用，主要是承擔法律風險防范機制的建設，確定企業(yè)管理層、關鍵部門、關鍵崗位在法律風險防范機制中的職責和任務，推動機制的落實和實施。企業(yè)法律顧問通過實施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實施法律風險調(diào)查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風險。
（二）規(guī)范企業(yè)法律風險防控流程。企業(yè)法律風險防控以事前預防為主，應具有主動性和計劃性，主要分風險評估、風險控制和風險監(jiān)控更新三個階段，三個階段相互獨立也相互銜接，形成一個完整的系統(tǒng)。第一，風險評估。風險評估是風險控制的第一個階段，主要是對企業(yè)內(nèi)部具體經(jīng)營管理過程中存在的法律風險及企業(yè)外部宏觀經(jīng)濟政策可能產(chǎn)生的法律風險進行分析評估、分類、排序等，確定風險源和重要風險。第二，風險控制。風險控制是在風險評估的基礎上，對企業(yè)存在的各級法律風險制定防控方案和具體的防控措施，采用不同的手段對存在的法律風險進行轉(zhuǎn)移、降低、消除等，實現(xiàn)事前防范、事中化解和事后補救。第三，風險監(jiān)控更新。隨著經(jīng)濟環(huán)境的變化和風險影響程度的變化，企業(yè)的風險信息庫要保持更新，對新產(chǎn)生的風險和發(fā)生變化的風險重新進行評估，制定防范措施，保持企業(yè)的風險管理與企業(yè)發(fā)展實際相適應。
（三）實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理全過程控制，重點監(jiān)控。企業(yè)法律風險管理來源于企業(yè)經(jīng)營管理，要融入到企業(yè)日常經(jīng)營管理工作中去，不僅要對重要項目、關鍵過程進行防控，還要從整體上控制法律風險。公司針對對外合同、市場拓展、勞務管理、財務管理等，進行重點監(jiān)控，將其納入法制化、規(guī)范化軌道，實現(xiàn)全過程跟蹤。
摘要:在當代社會文明中，法律規(guī)范對人們的日常行為起到一定的指引作用，然而近年來，在高等學校這個“微型社會”中，屢屢出現(xiàn)學校和學生之間的法律訴訟案件，不僅學校的正常管理秩序受到影響，學生平日里的課堂秩序也多少受到波及。從根本上來看，法律訴訟事件的屢次發(fā)生與學校學生的管理工作有著密切聯(lián)系。本文以此為中心，對高校學生的管理工作法律風險和相關的防控體系進行簡要分析。
關鍵詞:高校學生;管理工作;風險防控體系
一、高校學生管理工作法律風險的誘因
管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循著傳統(tǒng)的管理模式，在這種模式中，學校作為權力的主體一味地對學生下達各種管理要求，卻忽視了當代學生大多是思想獨立的個體，甚至部分學生的思想較為叛逆。尤其在接受過高中時期政治思想的教育后，多數(shù)學生們培養(yǎng)了較強的法治觀念和思維，充分意識到自己的權利，渴望平等和民主。而學校的管理工作者卻忽視了這一點，無視了學生的發(fā)展個性，仍舊套用著傳統(tǒng)的行政化模式，導致學生和學校之間矛盾頻發(fā)。防控能力不足。防控能力主要體現(xiàn)在當風險可能出現(xiàn)時，相關人員的防范、化解和處理能力。而當前，多數(shù)高校的管理人員在該方面位于“救火”層面，即只有當風險出現(xiàn)時才會進行處理;而非“防火”層面，即在風險剛剛冒出苗頭時便及時將其掐滅。舉個例子，幾乎每一所學校的走廊間都會配備滅火器，但是學校內(nèi)真正會正確使用的教職工卻寥寥無幾。甚至如果校內(nèi)出現(xiàn)學生食物中毒、或是人身安全遭到損害的情況，相關的管理人員不能夠及時進行處理(比如及時報警)，反而不知所蹤［1］。諸如此類的情況，都加劇了學生和學校管理層之間的矛盾，導致法律風險大幅增加。
二、高校學生管理工作法律風險防控體系的相關構(gòu)建
加強法治宣傳。思想是行為的指引，先懂法而后才能夠守法。在高校的學生管理工作中，一支具有充分法律意識的隊伍是做好管理的前提和基礎。因此，學校要大力加強相關的法治宣傳，無論是管理層的工作者，還是被管理的大學生，都應盡力確保納入宣傳范圍，普及相關的法律法規(guī)，引領雙方更好地約束自己。另一方面，由于不同的管理崗位的負責工作不同，所面臨的法律風險也存在差別，因此學校應該做到具體方面具體分析，對各個崗位的管理工作法律風險總結(jié)分析，有針對性地展開宣傳普及活動、安排活動內(nèi)容，保證宣傳的效果。在宣傳方面，校方可以多借助主題講座或者班會的形式進行，并充分利用互聯(lián)網(wǎng)的作用，剪輯宣傳片并播放，引領學生充分了解自己的權利義務和相關的法律知識，以降低管理工作的法律風險。制定并完善相關的規(guī)章制度。在實際工作中，一份責任明確的規(guī)章制度是工作合理有序進行的保障。學校應當充分考慮學生管理工作中學生的個性和特性，結(jié)合國內(nèi)相關法律制度，制定一套明確且完備的規(guī)章，清楚列出管理人員和學生的不同權限。值得注意的是，校方在制定規(guī)章時，應當把以人為本(以學生為本)納為首要原則，充分展示民主性，在不觸犯法律、觸及他人的利益的前提下，給予學生一定的自由言論權，尊重學生的提建議權，并且認真聽取學生的建議。在條件允許的情況下，校方可尋找專業(yè)的法律團隊，從專業(yè)的角度進行指導，以推動有關的規(guī)章制度進一步完善［2］。改革創(chuàng)新傳統(tǒng)的工作體制。高校對學生進行管理，其根本目的是為了學生能夠全面發(fā)展，只是由于師生之間關系處理不夠妥帖，導致管理出現(xiàn)反效果。因此，在構(gòu)建防控體系時，校方要尤其注意民主和平等精神的體現(xiàn)，構(gòu)建和諧的師生關系，建設融洽的校園氛圍。平日里，管理層的教師切忌“高高在上”，以學生為主體，不斷提高自身的專業(yè)知識技能和素養(yǎng)，通過人格的魅力“征服”學生而非命令學生，培養(yǎng)建立學生的認同感，引導學生從叛逆和偏見逐漸向主動接受意見并發(fā)生改變而轉(zhuǎn)變。在這個過程中，管理人員可以充分利用校內(nèi)社團、網(wǎng)絡平臺等媒介，擴大思想教育的范圍。另一方面，校方可以定期組織管理層教師的培訓指導活動，充分結(jié)合不同的管理崗位的實際需求，及時更新管理人員的管理觀念和服務意識，有選擇性地提升其職業(yè)知識技能素養(yǎng)，促進良好、和諧、融洽的師生關系，并以此擴至整個校園，以盡量減少可能出現(xiàn)的法律風險。綜上所述，高校和學生之間的管理工作雖然存在著行政管理的特點，但隨著時代進程不斷加快，平等、民主、公正、法治才是管理工作應當遵循的主旋律。因此高校在對學生進行管理時，要切實注意觀念的轉(zhuǎn)變，克服傳統(tǒng)的官僚主義，真切做到以學生為主體，依法對學生民主地進行管理，加強相關的法律知識宣傳普及，及時更新陳舊的觀念，建立一套行之有效的管理工作機制，有效規(guī)避潛在的法律風險，建設和諧校園，為國家和民族培養(yǎng)人才。
［
中圖分類號：F275 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2014）06-000-01
摘 要 核電是清潔、高效、安全的能源，目前核電企業(yè)已成為市場電力供應重要來源，在國家的保障能源供應安全、節(jié)能減排、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中起到越來越重要的作用。隨著國家對于法制建設要求、不斷變化的外部市場環(huán)境和核電企業(yè)自身發(fā)展要求，作為法律風險防控中重要一環(huán)，合同法律風險管理越來越受重視。建立和完善核電企業(yè)合同法律風險防控體系，推進合同管理效率，優(yōu)化合同管理體系，是追求卓越核安全文化的具體體現(xiàn)。
關鍵詞 核電企業(yè) 合同 風險防控
目前從核電企業(yè)商務合同部門的工作流程來看，主要有采購合同和總包合同兩個合同管理種類，其中采購合同管理是針對核電企業(yè)所需的物項或服務所進行的活動，包括從提出采購需求開始一直到驗收物項或服務為止的全部活動，包括外委服務、緊急采購、零星采購等合同管理。而總包合同管理是針對在工程總承包合同中的報價、合同談判、條款確認、合同執(zhí)行等管理工作。核電企業(yè)歸口商務合同部門作為合同管理主體，需要建立一套從前期準備、簽署以及合同義務履行相對完整的合同管理和法律風險管控體系。
企業(yè)在簽訂、履行合同過程中，存在實際結(jié)果與預期目標發(fā)生偏差而導致企業(yè)必須承擔法律責任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。在日本福島核事件發(fā)生后，國際核法律界正在反思國際核法律體系，國內(nèi)也在推進《能源法》和《原子能法》的擬定和出臺工作，核電企業(yè)將面臨更為嚴厲的外部法律環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部來說安全和質(zhì)量控制將提升到一個新高度，要求核電企業(yè)將合同管理作為利潤源之一。因此合同管理面臨更多壓力和風險，其中的合同法律風險包括交易主體的合格性、合同簽訂前法律風險（包括要約、承諾、承包商選擇和控制、簽訂前的內(nèi)控流程）、合同履行過程中的風險、以及合同管理風險包括合同管理組織體系的風險、合同管理人力資源風險、合同管理制度風險、合同管理流程風險和合同信息管理的風險以及核電企業(yè)特有核法律風險。
為了做到對合同法律風險的有效防控，核電企業(yè)必須根據(jù)自身的經(jīng)營性質(zhì)和范圍，與合同管理模式相匹配，建立分工明確的組織機構(gòu)，做到從承包商選擇開始到合同簽訂的過程文件逐漸審批，層層監(jiān)督，建立科學完整的合同管理體系，包括：一個核心：追求卓越的核安全文化和全員的法律意識；二個體系融合建設：合同法律風險管控與企業(yè)的全面風險管理體系和法律風險管理體系融合建設；三個支柱：歸口管理的合同管理部門建設、合理的合同管理流程、健全合同管理制度；四個屏障和四個“有”原則的落實；實體、個人、管理、組織屏障和有人負責、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；五個階段風險管控：合同主體風險、合同內(nèi)容合法性風險、合同簽訂風險、合同履行期風險、合同管理風險；六個內(nèi)外部力量推進持續(xù)提高；審計、效能監(jiān)察、質(zhì)保監(jiān)查、廉潔建設、自我評估、對標管理。
編制實用性強的合同范本，從條款入手，將合同風險降到最低。按照合同類別特點編制參考合同范本，其條款應盡可能涵蓋此類合同所要約束所有內(nèi)容，合同條款盡最大可能嚴謹、周全，明確約定有關質(zhì)量、數(shù)量、價款、履行地點、履行期限、履行方式、履行費用、違約責任、所有權轉(zhuǎn)移、風險負擔、爭議和糾紛的解決等條款。參考合同文本初稿應該讓企業(yè)法律顧問審查把關，待分管領導審批后，方可投入使用，從而做到合同條款的合理詳盡、并能更好的維護甲乙雙方權益，規(guī)避風險。
建立合格供方庫并實行動態(tài)管理，合格供方庫的承包商，需通過主體資格審查，判斷對方當事人是否具有簽訂合同的行為能力，審核承包商相關資質(zhì)，或者委托認證中心進行主體資質(zhì)審查，審查包括查明對方當事人的經(jīng)濟實力、信用情況和不良行為記錄，并掌握相應單位的證明材料。將資格審查合格的供方，分門別類放入合格供方庫中實行動態(tài)管理，定期對供方庫中的合格供方進行質(zhì)保評價和源地審查，隨時將考核不及格、承攬項目表現(xiàn)差的供方從供方庫中刪除，并補充新的合格供方。企業(yè)的一切經(jīng)濟合同簽約對象都應該來自于合格供方庫中，防范由于簽約對象的不合法而導致的合同風險，從而更好的規(guī)避合同執(zhí)行風險。
建立合同法律風險管控體系長效保證機制，第一、法律風險防控意識到位，建立全員的法律和風險防范意識；第二、責任到位，合同管理部門和法律部門作為合同風險管控的牽頭管理部門與合同協(xié)同單位責任劃分明確，特別要落實總法律顧問作用，保證從決策和管理高度落實法律風險防控；第三、執(zhí)行和持續(xù)改進到位，核電企業(yè)已建立了合同法律風險管控體系，讓每個員工貫徹執(zhí)行將保證風險防控落實到位，同時風險防控需要經(jīng)驗反饋，不斷進行體系創(chuàng)新、體制健全、機制完善，持續(xù)改進。
雖然建立了合同法律風險防控體系并落實了防范措施，但是法律風險仍然可能產(chǎn)生。因此需要核電企業(yè)考慮應當具備相應的合同法律風險應急預案制度，保證法律風險事件一旦發(fā)生能夠得到及時、有序的解決。法律事件發(fā)生后，應該盡快按既定的評估制度和方法對該法律事件可能造成的財務利益和品牌企業(yè)資信等方面進行評估，然后由法律人員介入管理，建立重大案件統(tǒng)一處理，通過核電系統(tǒng)的狀態(tài)報告系統(tǒng)，通過分析找出根本原因并及早采取防范措施，及時進行經(jīng)驗共享，提高處理糾紛能力。
關鍵詞：企業(yè)法律風險；合同風險；合同風險防控
中圖分類號：F425 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）15-0114-02
一、概述
（一）研究背景
2004年6月1日，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風險的概念。
2006年11月，中國石油天然氣集團公司了《法律風險防控機制建設實施綱要》。
2008年6月，長慶油田公司根據(jù)國資委與集團公司相關文件，制定并了《長慶油田法律風險防控手冊》。
（二）研究意義
隨著市場經(jīng)濟與全球經(jīng)濟一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務領域單位，在發(fā)展的同時，面臨著日益增多的法律風險，尤其是合同風險的增加。本文以采油廠合同領域風險防控工作為切入點，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風險，針對面臨的問題，提出防范合同法律風險的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設提供素材。
二、采油廠合同風險現(xiàn)狀及存在問題
合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發(fā)的法律風險的可能性。
（一）合同訂立前的法律風險
1.合同簽訂時，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業(yè)的市場準入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會造成合同無效。
2.掛靠企業(yè)往往不具備相關資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因為合同相對人的主體資格不具備導致合同無效，油田企業(yè)也將難以通過合同維護自身合法權益，使得企業(yè)利益蒙受損失。
3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風險。實際工作中，一旦發(fā)生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔保，保證總注冊資金高于合同標的金額。但實踐中，會發(fā)生一個被擔保的合同相對人同時簽訂多個合同，或是本身與采油廠有合同權利義務關系的第三方為合同提供擔保，雖然單個合同表面上提供了足額擔保，但還是無法實質(zhì)性達到所有簽訂合同的標的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導致大量合同履行風險的發(fā)生。
（二）合同簽訂的法律風險
1.與不具備權或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過程中常常發(fā)生與不具備權資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在權終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對人追認而導致的合同無效的法律風險。
2.合同內(nèi)容填寫不當引發(fā)法律風險。由于合同兼職人員崗位設置相對不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責任及法律意識不同，造成合同填報過程中合同主要條款信息填寫的錯誤，就有可能會造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風險，給后期結(jié)算付款帶來問題，引發(fā)法律風險。
3.事后簽訂合同的法律風險。采油廠往往因生產(chǎn)任務重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時簽訂，不能有效約定雙方權利義務而導致的相對人履約不當對我方造成損失和引發(fā)糾紛。
4.合同不能即時生效的法律風險。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權利義務的目的，引發(fā)法律風險。
（三）合同履行的法律風險
1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發(fā)履約不當?shù)姆娠L險。
2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時履行抗辯權致使合同約定目標無法實現(xiàn)的法律風險發(fā)生。
（四）合同變更的法律風險
實際工作中，合同履約不能夠及時掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動開發(fā)的生產(chǎn)實際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時未能預計的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價等，往往不能夠及時將所需變更事項經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒有及時變更而發(fā)生法律糾紛，將會使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。
（五）合同終結(jié)的法律風險
1.在采油廠合同運行中，大部分生產(chǎn)建設項目合同驗收能夠做到施工方、建設單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風險。
2.驗收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風險。實際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗收工作的人員同時參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導致合同終結(jié)時對于履行結(jié)果確認無效的法律風險。
（六）合同解除的法律風險
現(xiàn)實中為了提高合同簽訂及時率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價存在差異，單價不同直接導致合同結(jié)算價款的不同，原合同已無法履行。若不能及時解除此類合同，妥善處理雙方權利義務關系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動境地，引發(fā)違約風險。
此外，也不排除因為市場價格浮動原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風險發(fā)生。
三、如何進一步完善采油廠合同領域法律風險防控建設
采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風險，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發(fā)。因此合同風險防控體系建設，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風險重視程度，完善合同相關管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實施標準，充實法律人員從業(yè)隊伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風險。
（一）合同簽訂法律風險防控
1.建立健全采油廠市場準入制度，加強合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準入的審查，在實際發(fā)生合同權利義務關系前審核對方資質(zhì)，嚴禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風險。
2.明確規(guī)定合同擔保制度，杜絕多重擔保、相互擔保的情況發(fā)生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對人履約能力不足導致的大量合同無法履行的風險發(fā)生。
3.嚴格落實法人授權簽約制度，切實保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。
4.進一步加強合同人員培訓工作。加強合同從業(yè)人員法律意識、提高合同工作能力，在合同上報時提高合同文本的嚴密性，縮短合同審批時間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風險，保障采油廠簽訂合同及時、完備、有效。
5.開工前簽訂合同，有效防范合同風險必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權利義務，有效保障采油廠合同權益，降低法律風險。
6.提高我方工作效率，保證及時有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時辦理合同生效及結(jié)算等相關手續(xù)。
（二）合同履行中法律風險防控
1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對于目前無監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對人準入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實、有效、按約定履行。
2.加強合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓，使其充分行使我方合同權利、履行義務，嚴格監(jiān)督相對人一方按合同約定充分履行合同義務，防范相對人違約或不充分履行義務導致的我方利益損失，最終保障合同雙方當事人共同合同利益的實現(xiàn)。
（三）合同變更法律風險防控
充分掌握合同履行情況，及時書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護我方利益，降低法律風險。
（四）合同驗收法律風險防控
指派有資格人員參與合同驗收結(jié)算工作，避免對于合同履行效果確認無效的法律風險。
（五）合同終結(jié)法律風險防控
首先在約定合同履行期限時，應當充分預計到合同主體內(nèi)容履行時間以及后續(xù)結(jié)算賬務處理時間，避免賬務處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時檢查賬務處理情況，對沒有及時付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時完成相關賬務處理，防范違約法律風險。
同時，加強與各業(yè)務部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風險點的基礎上及時跟蹤測試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務領域存在的法律風險，實現(xiàn)動態(tài)合同風險管理。
四、結(jié)束語
通過對合同法律風險的梳理、識別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風險成因、影響及發(fā)展趨勢，預測風險水平，制定防控措施，才能夠為構(gòu)建合同領域法律風險防控機制奠定堅實的基礎，從而制定出具體、有效的個別防控措施。
由此延伸至采油廠整體法律風險防控體系建設，必須從各個領域橫縱向切割，即同一業(yè)務領域在不同階段的風險防控以及同一業(yè)務領域不同類別的具體風險發(fā)生時的防控交叉分析、評估，提出防控措施。此外，防控措施的有效實施除了明確提出的防控措施外，必須完善企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，從行為的源頭上規(guī)范企業(yè)以及個人的行為，防范法律風險；加強法律資源的投入，增加法律從業(yè)人員、提高法律人員專業(yè)素養(yǎng)，建立更加完善的采油廠法律風險防控體系。
摘要：本文由近年來醫(yī)患糾紛案件的不斷出現(xiàn)出發(fā)，首先界定了何為醫(yī)療法律風險以及它的特性，接著提出了醫(yī)療法律風險的防控要遵循全面和前瞻性的原則，最后提出了一些具體的醫(yī)療法律風險的防控措施。
關鍵詞：醫(yī)療法律風險；防控；原則；措施
一、前言
最近幾年，隨著國家依法治國的觀念逐漸深入人心，廣大人民群眾的維權意識不斷增強。然而，“看病難”和醫(yī)患矛盾的不斷出現(xiàn)，使得醫(yī)療糾紛案件不斷涌現(xiàn)。為了更好地規(guī)范侵權糾紛責任，我國于二零一零年七月一日頒布了《中華人民共和國侵權責任法》，以立法的形式規(guī)范了醫(yī)療法律風險的防控。醫(yī)院的主要職能應該是治病救人，發(fā)展衛(wèi)生事業(yè)，但是現(xiàn)階段的實際情況是，如果醫(yī)院對醫(yī)療法律風險的防控不夠重視，很容易就陷入到大量的糾紛乃至訴訟之中，更有可能面臨巨額的醫(yī)療賠償。本文將重點討論醫(yī)療法律風險的防控原則，希望能夠給醫(yī)學管理研究界一定的建設性意見。
二、醫(yī)療法律風險及其特性
醫(yī)療法律風險是指醫(yī)院在治療患者的過程中，由于自身的錯誤或者患者方因疏忽造成的患者的人身、財產(chǎn)和精神損害，從而出現(xiàn)糾紛乃至賠償?shù)娘L險。這里的過錯和疏忽可能是治療方專業(yè)性錯誤甚至是非專業(yè)性的疏忽，也有可能是患者方自身對治療的不了解造成的。總的來說，醫(yī)療法律風險具有以下幾方面特性：
一是廣泛性。這里的廣泛性不僅僅是地區(qū)和疾病種類的廣泛性，更加體現(xiàn)在醫(yī)療法律風險發(fā)生領域的廣泛性。醫(yī)療過程本身就直接與患者的人身安全息息相關，因此不得不說醫(yī)療行業(yè)是個真正的高風險行業(yè)，而隨著科技的進步，越來越多、越來越復雜的高科技設備、技術、手段、治療方法、藥物被應用于醫(yī)療實踐，也進一步增大了醫(yī)療法律風險產(chǎn)生的幾率。另外，由于患者往往對疾病一知半解，許多突發(fā)、并發(fā)的癥狀以及藥物或者治療帶來的副作用也常會被患者認為是醫(yī)療方的過錯造成的。
二是強制性。國家對醫(yī)療侵權責任是由嚴格規(guī)定的，一旦發(fā)生必須強制性賠償。這種醫(yī)療法律風險發(fā)生結(jié)果的強制性造成的結(jié)果就是，醫(yī)院的治療變得越來越小心，在這樣的強制性考驗下，許多醫(yī)生以不犯錯為出發(fā)點，至于治療方案是不是對患者最有利則不予考慮。這也是患者對治療方的詬病之處。
三是可預見性。絕大多數(shù)醫(yī)療事故的發(fā)生其實是可以預見的，某種錯誤的處置導致的結(jié)果，醫(yī)生是能夠根據(jù)理論和經(jīng)驗判斷出來的。既然醫(yī)療法律風險發(fā)生結(jié)果是可預見的，既然國家通過立法的形式規(guī)定的責任方應該如何負責和賠償?shù)姆闪x務，那么我們就應該在事故或疏忽發(fā)生之前采取措施進行防范和控制。這種措施可以是制度上的嚴格要求和執(zhí)行，可以是醫(yī)療人員自身水平和素質(zhì)的提高以及小心慎重地進行醫(yī)療活動的思想。這正是醫(yī)療法律風險防控體系組成的要素之一。
三、醫(yī)療法律風險的防控原則
一是全面的原則。我們知道，在醫(yī)療過程的各個方面乃至于醫(yī)療事業(yè)的各個方面都可能存在著醫(yī)療法律風險，只有風險高低、或多或少的差別，這就需要我們必須采取全面的原則，要全面地加強對整個醫(yī)療活動的管理，全方位地進行防控。具體地說，應該注意三點：第一要保證過程的全面性。必須將這種全面的管理和防控貫穿于整個醫(yī)療活動的全過程，既要對整體有所把握，也要對全程的各個細節(jié)進行梳理和監(jiān)控。第二，要保證人員的全面性。必須提高全體醫(yī)療人員的風險防范水平，加強法律教育，引導全體醫(yī)療人員在保證科學、合理地為患者提供治療服務的同時，具備防范意識和法律意識。第三，要保證手段的全面性。要從醫(yī)療人員的自身實際出發(fā)，從不同科室的業(yè)務性質(zhì)出發(fā)、從學科治療的特點出發(fā)，靈活財務多種醫(yī)療法律風險防控手段，絕不能流于形式和手段單一、不切實際。
二是前瞻性的原則。醫(yī)療法律風險的最佳情況即是實現(xiàn)事先防范，也就是我們進行的各種防控手段要具有前瞻性。事后的補救要么違反國家相關規(guī)定，要么耗時耗力耗資源，要么反而造成患者的疑慮。可見，事前措施優(yōu)于事中措施，事中措施又優(yōu)于事后補救，因此，我們所采取的措施要保持前瞻性：盡早、盡快。
四、醫(yī)療法律風險的防控措施
（一）制度上的醫(yī)療法律風險防控措施是解決問題的根本。要根據(jù)國家的相關規(guī)定，結(jié)合醫(yī)院具體情況，制定出一整套科學有效的醫(yī)療法律風險防控制度并嚴格執(zhí)行。要建立專門醫(yī)療法律風險管理部門，并制定專門的負責人。醫(yī)院和各科室的主要負責人即為醫(yī)療法律風險管理的第一責任人。主要責任人要起帶頭作用，與專門的風險部門相配合，嚴格執(zhí)行風險防控制度，形成并不斷健全整個醫(yī)院的醫(yī)療法律風險防控體系。
（二）思想上的醫(yī)療法律風險防控措施是解決問題的關鍵。要在不斷提高醫(yī)療人員業(yè)務水平的基礎上，經(jīng)常組織全體醫(yī)療人員學習相關知識，加強教育，不斷提高全體醫(yī)療人員的醫(yī)療法律風險防控。只有提高思想上認識，才能在醫(yī)療活動過程中更好地履行醫(yī)療法律風險職責。
（三）要廣泛收集醫(yī)療風險方面的案例、國家和政府主管部門的相關規(guī)定，通過對這些醫(yī)療風險信息的了解和學習，找出問題發(fā)生的原因，避免自身發(fā)生類似的狀況，提高醫(yī)療法律風險防控的效率。（作者單位：沈陽師范大學國際商學院法學）
參考文獻：
[1]“醫(yī)療法律風險的防控”專題討論會綜述——加強制度建設化解醫(yī)療風險[J].醫(yī)院院長論壇，2008（4）.
[2]孟晶秋，姚崢嶸.對醫(yī)患糾紛與醫(yī)療損害賠償糾紛的思考[J].南京中醫(yī)藥大學學報（社會科學版），2011（2）.
[3]齊璐璐.從侵權行為法視角重新審視醫(yī)療損害賠償制度[J].江蘇衛(wèi)生事業(yè)管理，2007（6）.
1.必要性分析
（1）適應經(jīng)濟全球化的需要
目前，我國港口貨物吞吐量已連續(xù)8年保持世界第一，全球十大港口中，我國大陸地區(qū)獨占8席。港口企業(yè)強調(diào)“事后補救”，忽視了“事前防守”和“事中控制”，這種高風險的發(fā)展模式為經(jīng)濟活動中可能的欺詐、違約行為制造了機會。
（2）國有資產(chǎn)保值增值的需要
當前，國有資本仍然是港口企業(yè)的主要資本來源。國有資產(chǎn)與民營資產(chǎn)相比，保值、增值的難度更大。其根源之一就是港口企業(yè)法律風險防范意識不強，風險防控體系沒有建立，缺乏必要的風險防控手段。構(gòu)建港口企業(yè)法律風險防范體系不僅可以避免國有資產(chǎn)流失，同時還可以提高國有資產(chǎn)利用效率，最終實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值。
（3）港口企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要
法律風險防范作為港口企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，既可以規(guī)避發(fā)展中面臨的風險，減少直接經(jīng)濟損失；又可以樹立企業(yè)誠信形象和服務品牌，作為無形資產(chǎn)提升核心競爭力，對港口企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。
2.特殊性分析
由于港口企業(yè)資本構(gòu)成、經(jīng)營模式以及戰(zhàn)略地位的特殊性，構(gòu)建法律風險防范體系也要結(jié)合其內(nèi)部管控模式的特殊性和其外部法律環(huán)境的特殊性。
（1）內(nèi)部管控模式的特殊性
當前，我國港口企業(yè)基本實現(xiàn)了屬地化管理。受長期政企合一管控模式的影響，港口企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營仍然受到政策和市場的雙重影響。同時，港口企業(yè)法律風險管理基礎薄弱，員工法律意識淡薄，往往通過以往經(jīng)驗處理經(jīng)營和管理中遇到的問題與糾紛，加大了港口企業(yè)構(gòu)建法律風險防范體系的難度。
（2）港口企業(yè)外部法律環(huán)境的特殊性
一是港口企業(yè)在裝卸業(yè)務中的法律地位存在著較大爭議。國內(nèi)大多數(shù)學者認為港口企業(yè)的法律地位應該屬于“獨立合同人”，如果造成貨損,只能基于《民法通則》、《合同法》來提出抗辯，無法享受《海商法》中承運人所享有的抗辯和賠償責任限制，這無疑加重了港口企業(yè)的負擔和風險。二是港口作業(yè)涉及標的額巨大，一旦發(fā)生貨損貨差事故，如果沒有相應的合同條款來明確權利義務，將承擔巨大的賠償責任。三是識別風險的法律依據(jù)較為復雜。港口作為承接國際貿(mào)易和運輸?shù)倪B接點，隨著國際貿(mào)易規(guī)則和國際運輸規(guī)則的統(tǒng)一化趨勢，法律依據(jù)不僅包含國內(nèi)相關法律，還包含大量國外法律以及國家條約。四是港口企業(yè)法律風險和自然風險、商業(yè)風險、財務風險等具有較強的伴生性和轉(zhuǎn)化性。
二、構(gòu)建港口企業(yè)法律風險防范體系的對策
南京港（集團）有限公司的前身是南京港務管理局，2010年12月完成改制重組，組建南京港集團。南京港集團是南京港的主體，也是南京港最大的公共港口經(jīng)營人，主要從事石油化工、煤炭、礦石、件雜貨、集裝箱等貨種的港口物流服務。隨著南京港集團與戰(zhàn)略投資者、供應鏈上下游客戶以及社會各階層的合作與交往逐步加深，面臨的法律問題也日益復雜和多元化。南京港集團致力于法律風險防范體系的建立和完善，為企業(yè)發(fā)展提供強有力的法律保障。
1.以制度建設為根基，構(gòu)建全方位、閉環(huán)式法律風險防范體系
一是完善集團法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)是南京港集團所有管理制度制訂的依據(jù)，也是管理制度有效執(zhí)行的保障。集團以改制重組為契機，建立了規(guī)范的法人治理架構(gòu)，通過建立和完善公司章程、產(chǎn)權制度、股權結(jié)構(gòu)以及議事規(guī)則等一系列公司治理制度，實現(xiàn)對法律風險的有效防范。二是建立健全法律風險防范體系基本制度。集團加快推進人力資源、生產(chǎn)經(jīng)營、財務管控、投融資、工程建設、安全監(jiān)管等制度體系建設，為法律風險防范體系提供規(guī)范嚴謹?shù)倪\行環(huán)境。三是建立“事前預防、事中控制、事后補救”的法律風險防范體系。集團從合同管理入手，規(guī)范法律事務管理程序，強化從業(yè)人員法律意識，逐步建立起由法律風險信息采集、要素識別、風險評估、防范方案制訂、措施實施、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)構(gòu)成的全方位、閉環(huán)式法律風險防范體系，并在實踐中不斷加以改進和提高。
2.以合同管理為抓手，提升法律風險防控標準化、規(guī)范化水平
合同是企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營的成果體現(xiàn)，是法律風險的重點領域和核心地帶。加強法律風險防范體系建設，需要高效安全的審批流程。《南京港集團合同管理辦法》規(guī)定了合同審批的制度化流程，通過梳理和規(guī)范業(yè)務、商務、建造等標準合同范本，提高了合同管理的標準化水平。通過合同管理的先試先行，推動了集團法律風險防范體系的規(guī)范化、制度化和標準化進程。
3.以信息化建設為導向，將法律風險防范體系植入企業(yè)管理流程
為有效解決長期以來形成的法律論證邊緣化、法律意見擱置化、法律救濟滯后化的問題，南京港集團積極探索利用信息化平臺，探索建立重大決策法律風險前置論證制度、重大事項法律風險即時預警制度以及重大案件法律服務跟蹤分析制度。集團將風險管控作為重要模塊，在制定信息化規(guī)劃和建設信息化綜合管理平臺過程中逐步完善權限設置及流程控制，滿足集團及下屬參控股企業(yè)、上市公司在風險管控方面的需求。
4.以企業(yè)文化建設為契機，全面提升員工法治意識
1、合同訂立和履行過程中的法律風險
包括因合同訂立不夠規(guī)范和完整引發(fā)的法律風險以及合同履行中沒有完全按照合同全面履行的原則、誠實信用的原則來履行合同引發(fā)的法律風險。全面履行原則要求合同當事人按合同約定的標的、數(shù)量、期限、履行地點、履行方式全面完成合同義務，是一種完成比較徹底的合同履行方式;誠信履行的原則要求合同當事人要做到講究信用、恪守諾言、誠實不欺，只能在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益，要以“誠實商人”的形象參加經(jīng)濟活動，要求按照合同的性質(zhì)、目的和交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務的一種履行方式。一旦合同當事人不按照全面履行原則、誠信原則和合同法規(guī)定的其他原則履行合同就會產(chǎn)生法律風險，就會對企業(yè)造成重大損失。
2、企業(yè)兼并、改制和上市中的法律風險
企業(yè)并購會涉及種類繁多數(shù)量巨大的法律法規(guī)，操作復雜，對社會影響巨大，潛在的法律風險較高;在企業(yè)的改制過程中，由于企業(yè)管理者法律意識淡薄或不負責任，往往會出現(xiàn)用企業(yè)的財產(chǎn)對外擔保，形成各種隱性債務，導致企業(yè)財產(chǎn)大量流失，更有部分企業(yè)管理者利用企業(yè)改制機會，以非法占有為目的私分企業(yè)財產(chǎn)，一旦陷入訴訟，則會面臨受到法律懲處的風險;企業(yè)上市可能涉及違法買賣國有資產(chǎn)等法律風險;對已上市的公司而言，如果不遵守公司法等相關法律規(guī)定，那么上市公司、公司董事、高級管理人員等可能面臨訴訟，公司可能會出現(xiàn)被摘牌的法律風險。
3、知識產(chǎn)權法律風險
知識產(chǎn)權是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財產(chǎn)，雖然肉眼看不見，但是能給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟利益，國外對知識產(chǎn)權的保護特別重視，相對于國外來說國內(nèi)對知識產(chǎn)權的保護重視遠遠不夠，多數(shù)企業(yè)沒有意識到保護知識產(chǎn)權的重要性。由于保護不得力，導致企業(yè)自己的商標被仿冒、自己的專利被別人搶注、創(chuàng)造發(fā)明成果被別人竊取，或者自己盜用別人的知識產(chǎn)權成果，不斷陷于被別人的泥沼中，這樣不僅給企業(yè)帶來巨大損失，還弄得管理人員身心疲憊。從法律風險的解決成本來看，避免他人制造侵權產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟。
4、企業(yè)財務稅收、重大訴訟、人力資源管理方面的法律風險
財務稅收方面的法律風險主要表現(xiàn)為企業(yè)隱瞞收入、虛報利潤、賬外資金循環(huán)、偷稅漏稅和上市公司違規(guī)披露財務信息;訴訟法律風險主要表現(xiàn)為敗訴、無意義勝訴、勞動權益糾紛、群體性糾紛、公益訴訟和潛在的刑事訴訟風險。而人力資源法律風險涉及面試、試用、錄用、簽訂勞動合同、員工待遇、員工離職等系列問題，諸如此類問題都有相關法律法規(guī)約束，企業(yè)任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來法律風險，都有可能給企業(yè)造成不良影響和巨大損失。
二、產(chǎn)生企業(yè)法律風險的原因
導致企業(yè)產(chǎn)生法律風險的原因眾多，但是主要的有以下幾方面的原因:
1、企業(yè)法律風險防范意識不足
就我國目前企業(yè)管理現(xiàn)狀來看，大多企業(yè)忽視了法律風險的防控，企業(yè)內(nèi)部從上到下普遍缺乏法律風險防范意識，大多數(shù)企業(yè)管理人員缺乏法律常識，輕視法律工作，他們普遍認為法律事務工作不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益，法律事務工作可有可無，因而在各種經(jīng)營活動中，完全憑感覺行事，由于企業(yè)領導的這種錯誤認識，所以他們經(jīng)常懷著僥幸心理，無視國家法律，盜取資源、破壞環(huán)境、偷稅漏稅，甚至進行肆無忌憚的違法亂紀活動。因而經(jīng)常受到法律懲處，嚴重影響企業(yè)長期健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
2、法律事務管理中出現(xiàn)的問題
由于法律高管法律意識淡薄，為了節(jié)省資金，大多企業(yè)既不設立法律事務機構(gòu)，也不聘用法律顧問，又缺少對員工法律知識的教育培訓。即使有小部分企業(yè)設置法律事務機構(gòu)，聘用一些兼職人員擔任法律顧問，但也只是徒具其表而已，這種僅有形式的法律事務機構(gòu)由于領導不重視，經(jīng)費投入嚴重不足，導致機構(gòu)不能正常運轉(zhuǎn)，法律人員也不能完全參與到企業(yè)的重大經(jīng)營決策之中，對重大決策中隱藏的潛在法律風險沒辦法分析論證，因而也沒辦法對此提供正確的應對化解之策，沒有充分發(fā)揮出法律事務機構(gòu)和法律顧問的應有作用。
3、管理制度中存在的問題
不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風險產(chǎn)生的制度根源。大多數(shù)企業(yè)沒有健全的制度，在公司設立、變更、合并、上市中沒有一系列合理的制度進行制約規(guī)范。眾所周知合同是企業(yè)經(jīng)營中最基本的法律文本，因合同引發(fā)的糾紛是企業(yè)最為常見的糾紛，合同風險是企業(yè)法律風險的最主要內(nèi)容。出現(xiàn)合同法律風險的原因主要是由于大多數(shù)企業(yè)沒有一個完善的合同管理制度，也沒有一個專管合同運作的管理機構(gòu)，導致在合同履行過程中，由于合同條款不完善而產(chǎn)生大量糾紛。由于企業(yè)沒有建立完善的法律制度，對于一些經(jīng)濟糾紛以及涉及到法律條例的事件，并沒有按照法律規(guī)則、制度進行很好的處理，企業(yè)經(jīng)營活動沒有法律監(jiān)督和參與，導致企業(yè)損失巨大。
三、企業(yè)法律風險控制體系的構(gòu)建
誘發(fā)法律風險產(chǎn)生的原因很多，防控企業(yè)的法律風險是每個企業(yè)管理部門的重要職責。企業(yè)法律風險防控要從以下幾方面抓起:
1、提高企業(yè)中高級管理人員的法律風險防范意識
企業(yè)中的高級管理人員要改變舊有的“法律事務不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟利益”的思維習慣，要提高法律防控意識。企業(yè)法律風險不僅需要有效的法律風險控制環(huán)節(jié)來防范，而且還需要有企業(yè)高級管理人員較高的法律風險防范意識來保障，只有企業(yè)高級管理人員具有較高的法律風險防范意識才能加大對構(gòu)建法律防控體系的投資，才能加大對企業(yè)員工法律培訓的力度，才能使所有企業(yè)員工信法、守法、執(zhí)法，才能使企業(yè)依法經(jīng)營。
2、建立法務部門，為企業(yè)依法經(jīng)營保駕護航
法務部門是企業(yè)進行法律風險控制的主要機構(gòu)，其主要職能是承擔企業(yè)日常的法律事務，法務部門的設立對企業(yè)法律風險的防范與控制具有重要意義。要在企業(yè)中設立專門的法律機構(gòu)和專門的法律崗位，實行專職法律顧問制度。法律顧問列席企業(yè)重大會議，參與企業(yè)重大事項的研究、決策，對企業(yè)的重大活動中涉及法律事務的內(nèi)容進行可行性論證，出具可行性的法律意見書，企業(yè)在進行各項決策時參考法律顧問所提出的意見，并將有用的意見進行歸納整理，為企業(yè)日后的經(jīng)營決策提供參考依據(jù)，確保企業(yè)重大決策的合法性。
3、完善企業(yè)管理制度和工作機制，為企業(yè)法律風險防范創(chuàng)建有利條件
始終堅持“制度化管理與規(guī)范化運作”相結(jié)合原則，企業(yè)應當按照國家經(jīng)濟法、勞動法及企業(yè)經(jīng)營相關法律規(guī)定制定規(guī)章制度和管理辦法，不斷查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)及時完善相關制度，堵塞管理漏洞。企業(yè)還應當加強對規(guī)章制度的有效管理，細化經(jīng)濟活動中的法律事務，不斷完善企業(yè)行為的法律監(jiān)督制度，強化企業(yè)管理制度建設。
4、及時、有效、全面處理法律糾紛
企業(yè)法律糾紛，必須經(jīng)法務人員及時制定詳細的方案和步驟，準備相應的法律文件，及時解決處理。法律糾紛得不到及時解決或方法有誤，將會給企業(yè)造成不必要的損失。企業(yè)法務人員要根據(jù)實際情況綜合運用訴訟、仲裁等有效途徑，依法維護企業(yè)的合法權益，避免企業(yè)因法律糾紛造成重大損失。
5、從其他方面進行法律風險控制
只是從增強企業(yè)員工的法律風險防范意識、構(gòu)建法律事務部門、完善企業(yè)管理制度、全面處理法律糾紛對企業(yè)法律風險的有效控制還遠遠不夠，必須從多個角度出發(fā)，從多個方面進行防范。要逐步完善包括企業(yè)法人治理機構(gòu)制度建設、企業(yè)風險評估機制建設、合同管理制度建設、知識產(chǎn)權管理制度建設、商業(yè)秘密管理制度建設、重大決策法律論證可行性制度建設等在內(nèi)的各項適應企業(yè)實際的法律管理制度建設。
四、結(jié)語
關鍵詞：財務公司 案件防控 措施
一、財務公司構(gòu)建案件防控管理體系的必要性
在我國進入全面深化改革的“新常態(tài)”背景下，金融業(yè)案件形勢依然嚴峻，不確定因素增多，流動性風險隱患等因素導致案件風險有抬頭趨勢。財務公司作為企業(yè)集團內(nèi)的金融機構(gòu)，是集團案防管理的重要關口。規(guī)范經(jīng)營、建立健全案件防控體系，是財務公司全面風險管理建設的重要組成部分，也是確保集團公司整體資金安全的重要保障。
二、財務公司案件防控管理體系的特點
財務公司案防管理體系具有全覆蓋、全流程的特點。財務公司案防管理中所稱的案件，指公司員工獨立實施或參與的，或公司外部人員實施的，侵犯財務公司或客戶資金或其他財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯法律，按規(guī)定應當移送相關機構(gòu)的案件。
三、財務公司構(gòu)建案件防控管理體系的具體措施
（一）構(gòu)建案件防控的組織體系
財務公司應建立與風險管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務復雜程度相適應的案防組織體系，明確各層級的職責分工。
成立案防工作領導小組，由董事長作為案件風險防范第一責任人擔任小組組長、高級管理層（總經(jīng)理任副組長）作為小組成員。案防工作領導小組為公司案防工作的領導和決策機構(gòu)，負責案防工作的統(tǒng)一部署和管理。
董事會下設風險控制委員會，獨立于經(jīng)營層，根據(jù)董事會授權組織指導案防工作。
風險總監(jiān)作為經(jīng)營層成員，同時也是案防工作領導小組成員，負責定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；掌握公司案防工作總體狀況；建立與各業(yè)務條線的協(xié)調(diào)配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制；向案防工作領導小組和向風險控制委員會報告工作。
風險管理部是落實案防工作領導小組決策的日常機構(gòu)，負責具體組織實施和協(xié)調(diào)，定期組織案防工作相關培訓。
（二）構(gòu)建案件防控的內(nèi)部控制體系
內(nèi)部控制體系在梳理公司各項流程，明確流程內(nèi)容、控制目標、主要風險、關鍵控制點、控制措施、關聯(lián)的管理標準及文件、責任部門等基礎上，形成了業(yè)務流程和管理流程的控制矩陣，貫穿于業(yè)務和管理活動的全過程，同時將風險控制在可承受度之內(nèi)。
財務公司在建立內(nèi)控體系后，根據(jù)業(yè)務發(fā)展、監(jiān)管政策調(diào)整、風險管理提升需要等，應每年對內(nèi)控體系進行自我評價、修訂和更新，保證內(nèi)控體系的適用性，確保管理流程和業(yè)務流程的全覆蓋。
這種建立在對風險充分識別基礎上的內(nèi)控體系，通過其有效運行，大大降低了案件發(fā)生的可能性，在制度框架設計層面給案防管理打下了良好基礎。
（三）構(gòu)建案件防控的風險管理體系
1、準確的風險識別
財務公司在制訂風險識別與評估計劃時，要充分考慮案防管理的需要，無論公司層面風險識別或部門層面風險識別均需加入案防管理因素。風險識別過程中，重點關注風險誘因、風險性質(zhì)、后果、風險識別的方法及效果。
2、可行的風險防控措施
財務公司應建立系列措施，防范案件事故發(fā)生。例如：以“總量控制、分類管理”為基本原則，緩釋平臺貸款風險；防范產(chǎn)能過剩風險，重點關注授信企業(yè)的發(fā)展前景及所處行業(yè)周期，適時調(diào)整授信規(guī)模；緊盯流動性風險，提高資金來源穩(wěn)定性，合理控制流動性比例及資產(chǎn)負債期限錯配程度；謹防信息科技風險，加強科技外包的控制活動檢查和風險評估；按照設定的風險指標監(jiān)測頻率持續(xù)跟蹤風險指標數(shù)據(jù)，每月在全員范圍公示。
3、定期的風險排查
案件風險排查包括全面排查、專項排查和日常排查。財務公司應結(jié)合自身業(yè)務特點、風險狀況和案防形勢以及監(jiān)管要求，以季度為頻率，組織開展以信貸、票據(jù)、跨業(yè)合作和員工異常行為等為重點的案件風險專項排查工作，對排查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，持續(xù)跟蹤整改進度。
（四）構(gòu)建案件防控的信息共享體系
1、非現(xiàn)場監(jiān)管中的案防信息統(tǒng)計
根據(jù)案防內(nèi)外部形勢變化，以及監(jiān)管要求，財務公司需適時修改、調(diào)整案防統(tǒng)計制度，完善、細化相關統(tǒng)計指標，完善案防非現(xiàn)場監(jiān)管（1104系統(tǒng)）信息統(tǒng)計分析和通報工作，及時在規(guī)定范圍內(nèi)共享。
2、案情分析與通報
財務公司應建立和完善案件風險信息臺賬，及時在系統(tǒng)中登記案件風險信息、匯總和統(tǒng)計信息。定期分析金融行業(yè)相關案發(fā)形勢，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時總結(jié)案發(fā)特點，研究趨勢，提高案件風險識別、監(jiān)測、分析能力，定期開展案情通報、進行風險提示，防止同類案件多次發(fā)生。
3、建設風險信息交流平臺
財務公司在條件允許的情況下，應加強建設監(jiān)管機構(gòu)與銀行業(yè)金融機構(gòu)之間風險信息交流平臺，及時收集、登記各類風險信息，掌握風險動態(tài)，為防范案件發(fā)生提前采取預防措施。
（五）構(gòu)建案件防控的問責機制
財務公司要建立嚴格的責任追究機制，發(fā)揮違規(guī)懲戒的警示作用，防控案件的發(fā)生，并將問責機制納入制度體系予以規(guī)范。問責機制以客觀、公正為原則，以事實為依據(jù)，以國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定或崗位職責等規(guī)定為責任認定的基本標準。
細化風險責任，明確各類責任的認定依據(jù)。做到責權明確，處理的尺度應當與責任人的行為性質(zhì)和其應承擔的職責相適應；處理與教育相結(jié)合；有可能與造成財務公司經(jīng)濟損失或其他嚴重后果相關的人員不得擔任調(diào)查組成員等回避機制。
（六）構(gòu)建案件防控的培訓、考核機制
農(nóng)業(yè)部動物及動物產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試中心副主任、農(nóng)業(yè)部動物檢疫所“動物衛(wèi)生法學研究室”主任、青島東方動物衛(wèi)生法學研究所所長。《動物防疫法》、《進出境動植物檢疫法》起草專家組成員。
（一）法律規(guī)定的主要“責任人”
2007 版修訂的《動物防疫法》第十四條縣級以上地方人民政府獸醫(yī)主管部門組織實施動物疫病強制免疫計劃。鄉(xiāng)級人民政府、城市街道辦事處應當組織本管轄區(qū)域內(nèi)飼養(yǎng)動物的單位和個人做好強制免疫工作。飼養(yǎng)動物的單位和個人應當依法履行動物疫病強制免疫義務，按照獸醫(yī)主管部門的要求做好強制免疫工作。在之前《動物防疫法》修訂的過程中及《食品安全法》、《農(nóng)產(chǎn)品安全法》等法律法規(guī)所構(gòu)建的法律制度之目的：就是將動物疫病防控和動物源性食品安全的責任主體明確為管理相對人。特別是關于動物疫病防控的規(guī)定：從1985 年至今，動物疫病實施依法制疫以來，國家就通過《條例》、98 動物防疫法，新修訂的動物防疫法等立法形式，將此責任界定為相對人，即“誰飼養(yǎng)、經(jīng)營誰負責”。但是，在這一點上，自始至終做的極不到位。造成這種責任不歸位狀態(tài)的根本原因，就是我們廣大獸醫(yī)人員無論從管理層還是執(zhí)行層，無論高層還是基層，在理念上存在誤區(qū)所致。可以說，在重大動物疫病防控“歸責”方面，最沒遵守法律規(guī)定的則是我們獸醫(yī)人。
( 二）防控疫病的責任界定
動物疫病防控的具體責任究竟應當如何界定？本來不是問題但當今卻成為問題。國家通過立法形式，將動物疫病防控具體責任擔當者明確地界定為管理相對人，即“誰飼養(yǎng)、經(jīng)營誰負責”。這也符合好動物是養(yǎng)出來的理念。本來，動物疫病防控的主要責任：宏觀在政府與國家（頂層設計、戰(zhàn)略規(guī)劃、立法與配置資源）；中觀在各級獸醫(yī)部門（決策計劃、監(jiān)管執(zhí)法、督導評估、公共服務）；微觀在飼養(yǎng)經(jīng)營者（對具體的動物疫病防范負責、自覺遵守法律規(guī)范和相關規(guī)定、保證動物及動物產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量與消費安全）。但是，在疫病防控“歸責”上，最沒遵守法律的實際是獸醫(yī)體系。這樣，不僅將本來的“我追究”，自然變成“追究我”。而且還直接影響了與利益相關方的法律關系。
（三）防控策略誤區(qū)形成原因
1. 傳統(tǒng)觀念使。傳統(tǒng)獸醫(yī)治療習慣的不斷傳承，造就了廣大獸醫(yī)人員在動物疾病防治過程中勇挑重擔的品格。但是當獸醫(yī)工作由防治個體疾病階段發(fā)展到防控群體疫病階段時，我國的獸醫(yī)人員的理念并未相應轉(zhuǎn)變，這種傳統(tǒng)的思想觀念對當今獸醫(yī)工作產(chǎn)生的影響也是非常深遠的。此為誤區(qū)一。
2. 自動擔責之果。由于受此觀念的影響，多年來獸醫(yī)人員甚至獸醫(yī)機構(gòu)都自覺不自覺地將動物疫病防控的責任全部擔到自己的肩上，以致造成在疫病防控責任體系中獸醫(yī)系統(tǒng)所承擔的責任過重，導致責任體系極不平衡的現(xiàn)象延續(xù)至今。此為誤區(qū)二。
3.“越位、錯位、缺位”所致。我國至今尚無明確的ALOP，本來由國家負責的重大動物疫病和殘留控制一直由主管部門負責，造成法律意義上的越位，本來由地方政府負責的則是各級主管部門層層負責，造成法律上錯位，而真正的責任主體和義務承擔者——地方政府和企業(yè)、經(jīng)營者則游離于責任體系之外，形成實質(zhì)上的缺位。此為誤區(qū)之三。
（四）如何正確看待動物疫病
1. 有錯推定造成的消極影響。長期困擾我們的最大問題，是在疫情處置過程中“有錯推定”的消極評價觀念，即只要發(fā)生動物疫情，首先推定獸醫(yī)系統(tǒng)有過錯，搞得在疫情控制中辛辛苦苦的獸醫(yī)人員總是抬不起頭。這種怪現(xiàn)象的根源就是不恰當運用歸責原則來處理自然現(xiàn)象的結(jié)果。目前，一旦發(fā)生疫情，面臨人人自危局面的是獸醫(yī)系統(tǒng)，這種狀況不改變，怎么能使其在動物疫病控制撲滅中竭盡全力。影響了疫情的正常報告。
2. 行業(yè)借鑒。
相關行業(yè)的通行作法非常值得我們借鑒，沒有人說發(fā)生刑事案件應當由公安機關擔責、出現(xiàn)貪污則應追究檢察機關的失誤。平常所見讓我們眼熱的現(xiàn)象，則是案件偵破之后人家的立功和受獎。更有甚者當甲型H1N1流感發(fā)生時，獸醫(yī)系統(tǒng)就不由地緊張，因為該病最早叫“豬流感”，現(xiàn)該病己在國內(nèi)累發(fā)，但國人并沒有指責或要追究衛(wèi)生系統(tǒng)的責任。如果我們在動物疫病控制上仍抱著“獸醫(yī)包打天下”的觀念不放的話, 那么發(fā)病就說獸醫(yī)有過錯自然就天經(jīng)地義了。就目前動物疫病的實際情況而言，我們是實事求是的報？還是少報一些好呢？有人斷言：在目前的疫病形勢下，如果我們再不采取斷然舉措，而一味地呈現(xiàn)給最高決策層的老是“形勢一派大好”，或者說五至十年之內(nèi)仍無“疫情”，結(jié)果只有兩個：一是獸醫(yī)體系面臨萎縮的選擇，二是在包不住“火”的情況下承擔更大的問責。
如果真正實現(xiàn)了管理相對人對防控制重大動物疫病負責任的法律規(guī)定，我們?yōu)槭裁匆聢蟾嬉咔槟兀吭谶@種情形之下就算疫情多，不正好證明獸醫(yī)工作是重要的、不可替代的。獸醫(yī)怕疫情，怕到了有疫情不敢報的境況，只能說明不是動物疫病控制責任定位出了問題，或者說就是責任體系偏離了正常的軌道。
專家以為，當今在技術、時機與基礎均己成就的情況下，提出重大動物疫病的控制消滅計劃應該是已經(jīng)水到渠成，其根由是我國已經(jīng)具備了這種能力。盡管動物防疫法規(guī)定了動物疫病的控制與撲滅，但那是在發(fā)生了疫情之后所采取強制措施的法定要求。而且這些措施是被動的，即沒發(fā)生疫情時是不需要實施的。
現(xiàn)在我們應有勇氣重新審視預防為主的關鍵性措施，比如“一針安天下”的免疫措施：一是誰在具體做此事？二是為什么“防疫難”持續(xù)至今？三是還要給免疫寄托重望嗎？四是100% 的提法要不要繼續(xù)？五是這一針還能“安天下”嗎？六是敢提免疫退出計劃？
（五）需要重新確立的理念
1. 重新認識和界定疫區(qū)的定義。首先，需要參照國際規(guī)則重新界定疫區(qū)的定義。過去，我們把發(fā)生動物疫病的某一區(qū)域劃為疫區(qū)，將尚未發(fā)生動物疫病的地域就稱之為非疫區(qū)，待疫情控制后再予解除，且這一定義一直延用至今。而OIE 則認為，某種動物疫病沒有達到其規(guī)定撲滅標準的，即視為該疫病的疫區(qū)。考慮到我國大多數(shù)動物疫病尚未消滅的情況，為撲滅動物疫情，尚可限制性的使用疫區(qū)定義，即主要用于區(qū)分疫點和受威脅區(qū)；并用高風險、可控制和低風險區(qū)域逐步替代過去的非疫區(qū)定義。這不僅有利于動物疫病防控措施與國際接軌，更有利于開展和推進動物衛(wèi)生監(jiān)管工作，因為風險的高低決定著動物衛(wèi)生監(jiān)管的重點和頻率。
2. 確立疫病發(fā)生是自然災害的觀念。我們從OIE 的所有規(guī)則中可以清楚的看到，其成員在這一問題上是有極高共識的，因為OIE 制定的所有動物疫病防控措施、評價指標和實施程序，都是建筑在疫病是自然災害這個基礎上的。只有確立了疫病是自然災害觀念，才能逐步將獸醫(yī)系統(tǒng)從不平衡的責任體系中解脫出來，獸醫(yī)系統(tǒng)才能夠放下包袱輕裝上陣，從而開創(chuàng)既能依法履行職責又可屢建奇功的良好外部環(huán)境和工作氛圍。
3. 轉(zhuǎn)變定式思維，樹立積極的評價理念。今后再發(fā)生動物疫情，首先應當按自然事件對待，對于那些確有證據(jù)證明是人為因素引發(fā)的動物疫情外，一般不再首先考慮追究獸醫(yī)機構(gòu)及其工作人員的責任。獸醫(yī)系統(tǒng)應當依照《動物防疫法》和有關法律規(guī)范的規(guī)定，明確界定各級各類獸醫(yī)機構(gòu)及其工作人員的法定職責范圍與種類，樹立獸醫(yī)系統(tǒng)在動物疫病防控活動中僅承擔“有限責任”的理念。并切實貫徹下列措施，即：在動物疫情發(fā)生后，能依法報告的，應當大張旗鼓給予表彰和獎勵；在防控處置過程中成績突出的，就要記功或給予重獎；通過積極的表彰獎勵措施，讓在防疫活動中做出貢獻的獸醫(yī)人員真正揚眉吐氣。只有這樣，才能充分調(diào)動獸醫(yī)系統(tǒng)的積極性。
4. 切實限制髙風險區(qū)的動物及其產(chǎn)品向低風險區(qū)域移動。鼓勵和保護低風險區(qū)域的動物及動物產(chǎn)品向可控風險和高風險區(qū)域流動暢通，并為倡導優(yōu)質(zhì)優(yōu)價等舉措提供政策支持。同時嚴格限制反向流通，即髙風險區(qū)域的不得向可控風險區(qū)域和低風險區(qū)域、可控風險區(qū)域的不得向低風險區(qū)域流動，切實保護達到動物疫病控制要求者的合法權益。
5. 科學劃分中央和地方事權。通過實施嚴格的監(jiān)管和評估制度，一定要讓地方政府、企業(yè)和養(yǎng)殖者真切地認識到，按要求控制動物疫病和動物衛(wèi)生質(zhì)量，并達到規(guī)定指標的重要性和能夠切實得到利好的現(xiàn)實意義。動物防疫法依據(jù)其危害和需要采取措施將動物疫病分為三類，但這種分類還不足以作為劃分事權的依據(jù)。有的國家甚至皀動物疫病分為五類：一類國家負責、二類地方政府負責國家補助、三類地方政府負貴、四類企業(yè)負責地方政府補助、五類企業(yè)負責。為了有利于劃分事權，可以考慮動物疫病分為監(jiān)測報告、風險防范、控制消滅和應急管理四類。在此基礎上合理劃分“中央、地方、企業(yè)的事權職責”。并將動物疫病防控狀況分為全國、區(qū)域（幾個省區(qū)）、省級、企業(yè)幾種區(qū)域類型。劃分動物疫病類別重點是為了解決“事權”和“財權”劃分。采用法律、行政、技術、經(jīng)濟的手段促進無疫病區(qū)域類型的建設步伐，逐步從示范向強制模式過渡。也可以從種用動物開始搞凈化——企業(yè)自愿——達到一定規(guī)模——強制實施。
（六）綜合防控的基本思路
我國在制定適當動物衛(wèi)生保護水平（ALOP）時，應當根據(jù)本國的動物衛(wèi)生狀況，參照國際規(guī)則，借鑒發(fā)達國家成功的實踐經(jīng)驗，還應當考慮WTO 非歧視性、最小貿(mào)易限制、透明度和風險評估的相關原則，結(jié)合我國動物衛(wèi)生的實際狀況和國家財政資源情況，科學合理地（定性或定量）確定國家的ALOP。
為此，首先應當轉(zhuǎn)變觀念解決好動物疫病防控的定位問題，防止在動物疫病防控方面的缺位、錯位、越位，獸醫(yī)行政管理應當盡快從事務管理中走出來，參照國際規(guī)則向風險管理過渡。這樣，就需要在WTO/SPS 規(guī)則框架下重新審視我國現(xiàn)行的動物衛(wèi)生管理體制、法律法規(guī)、標準規(guī)程、機構(gòu)設置、監(jiān)測檢驗、疫情報告、技術支持體系、區(qū)域區(qū)劃等基礎建設問題。
1. 建立有效的獸醫(yī)監(jiān)管體系。
政府應當逐步向提供服務轉(zhuǎn)變，政府部門由強化管理秩序向提高監(jiān)控能力轉(zhuǎn)變，從要求別人到要求自己；國家的投入機制由生產(chǎn)向控制病、害轉(zhuǎn)移；逐步推動分段管理向全過程監(jiān)控過渡，做到責權利統(tǒng)一并與國際接軌。
要樹立決策、執(zhí)法和技術支持（評估）相對分開并協(xié)調(diào)配合的管理理念，為建立有限和有效政府奠定基礎。規(guī)范和公開工作程序，推選中央決策一縣級執(zhí)法一省地監(jiān)管一中央或中企評價的機制。處理好宏觀與微觀、謀劃與做事的關系，做到不錯位、不缺位、不越位。一一盡快分離獸醫(yī)執(zhí)法和技術服務，穩(wěn)步推進官方獸醫(yī)和執(zhí)業(yè)獸醫(yī)制度改革。
2. 健全和完善疫病、殘留的防控機制。在ALOP 的框架下，正確認識動物疫病防控的基本義務和責任體系問題，徹底扭轉(zhuǎn)動物疫病防控由獸醫(yī)機構(gòu)包打天下的被動局面。應當解決好疫病控制向算經(jīng)濟帳的觀念轉(zhuǎn)變，規(guī)范動物衛(wèi)生狀況的公布，營造誠信度；界定好疫區(qū)、檢疫等術語定義，由只規(guī)范疫區(qū)向規(guī)范非疫區(qū)轉(zhuǎn)變，提高疫病防控的科學性；建立暢通信息途徑確保信息真實、情報有用，處理好講政治與講科學的關系；強調(diào)免疫密度向注重免疫效果轉(zhuǎn)變，健全國家的監(jiān)測和評估體系與運行機制；實行動物衛(wèi)生措施與決策引入風險評估機制，提倡分類指導和提高決策科學性。
3. 轉(zhuǎn)變企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式，推行質(zhì)量保證體系。改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)與經(jīng)營模式，提高風險防范意識，切實保障動物及其產(chǎn)品的質(zhì)量與安全。飼養(yǎng)健康動物和無病畜群，創(chuàng)建無病企業(yè)，推行生物安全區(qū)，建設無規(guī)定疫病區(qū)。
引導生產(chǎn)經(jīng)營者建立質(zhì)量保證體系。企業(yè)、飼養(yǎng)（ 生產(chǎn)）、經(jīng)營者應當在國家確定的ALOP 框架下，參照相關規(guī)則和通行作法，并根據(jù)國家采用的SPS措施，建立和完善自己的質(zhì)量保證體系。（HACCP、ISO/9000,ISO/14000、SA8000、動物衛(wèi)生等建設和認證）。另外，對純牧區(qū)的飼養(yǎng)、流通模式，以及散養(yǎng)的動物，實行分類指導，也要適當?shù)匾胍卟★L險防范機制，提高飼養(yǎng)、生產(chǎn)、經(jīng)營者的疫病防制意識。
不平凡的歷程，精準的定位
記者：劉主任，請先簡要介紹一下聯(lián)拓律師所的發(fā)展歷程。
劉昊斌：聯(lián)拓律師所創(chuàng)辦于2009年9月。到2011年6月，當年的業(yè)績創(chuàng)收已經(jīng)達到了2010年全年的水平；人員已經(jīng)成為2010年同期的兩倍以上。更為重要的是，在此期間，我們也獲得了豐富的人脈資源，基本解決了困擾我們多年來的問題。
經(jīng)過三年的發(fā)展，今天的聯(lián)拓律所已經(jīng)成為北京市首家為客戶提供全方位勞動法及勞動法相關配套解決方案的律師事務所，也是國內(nèi)極少數(shù)的勞動法專業(yè)律師事務所。與此同時，聯(lián)拓律師所致力于將企業(yè)管理運作、人力資源價值與法律法規(guī)完美結(jié)合的專業(yè)型律師事務所，并致力于成為人力資源領域以法律技能為競爭優(yōu)勢的服務商。三年的時間，獲得這樣的成績，在北京的律師圈內(nèi)，在同樣的起點上，是極其罕見的。所有這些，都讓每一個“聯(lián)拓人”感到驕傲和自豪。
記者：聯(lián)拓律師所之所以能夠?qū)崿F(xiàn)如此快速地騰飛，是否與創(chuàng)辦之初就將勞動法業(yè)務定位為核心業(yè)務有關系呢？
劉昊斌：的確是這樣的。回首往事，我深有感觸。“定位”很重要,無論是一家律師事務所,還是一個個人。我認為，對于一家律師所來說，如果沒有準確的定位，必然會走很多曲折的道路。客觀地說，我們的業(yè)務定位如果當初沒有定在勞動法這一領域，沒有專業(yè)定位這一舉措，這三年來，要想發(fā)展得如現(xiàn)在這么快，是不太可能的。如今，聯(lián)拓律師所將高端業(yè)務定位于人力資源項目這一與勞動法關系密切、且有客戶認可度與業(yè)務團隊這一基礎上來，無疑于一種高端業(yè)務的重新定位。相信不遠的將來，在這一領域會有一個較好的回報。
2012年是聯(lián)拓律師所的第三個整年度。總體來看，這一年仍然是“聯(lián)拓”的前三年。但是我感覺，目前的聯(lián)拓律師所正處于即將進入高速公路的收費站上。
創(chuàng)新律師所體制，大膽推行公司制
記者：我們知道，目前我國的律師事務所大多采用法定的合伙人制度。而與我國目前的絕大多數(shù)律師事務所不同，聯(lián)拓律師所自成立以來，一直努力實行公司化。這是基于什么樣的考慮？
劉昊斌：在我的構(gòu)想中，更堅信律師事務所將來的變化趨勢必然是公司制。現(xiàn)在，我們可以說，公司制是律師事務所組織形式創(chuàng)新的有益嘗試。我認為，律師事務所的公司化是指律師事務所在組織形式、產(chǎn)權結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)模式、責任承擔等方面符合公司制度的要求，使律師事務所建立起符合公司制度要求的組織機制、責任機制、管理機制、經(jīng)營機制和分配機制，形成一個產(chǎn)權明晰、權責明確、管理科學的現(xiàn)代公司制度，從而推動律師事務所規(guī)模化、規(guī)范化、專業(yè)化的建設與發(fā)展。
記者：要想建立一家公司化的律師事務所，需要具備哪些條件呢？
劉昊斌：主要有五個方面：一是市場基礎。公司能夠存在的基礎是市場，沒有市場，公司將沒有意義。對于律師所來說，也是一樣的。如果沒有市場，公司化的律師，將很難建設成功。
二是體系化的內(nèi)訓機制。如果律師所有的經(jīng)驗都必須通過仲裁訴訟等實務獲得，律師的成長將是極慢的。所以我認為，只有體系的內(nèi)訓才能使律師的專業(yè)技能在短期內(nèi)迅速提升，才能比較好地消化掉人員離職可能帶來的負面影響，才能有真正的人才去研發(fā)適合市場需要的產(chǎn)品體系。
三是公司化的薪酬方式。公司化的律師所，薪酬體系最少應該有三個層次：第一層次為工資福利收入，所里的每一個人，包括合伙人、執(zhí)業(yè)律師、市場人員、實習律師或者律師助理，都可以在這個層次獲得合理的收入，這個是最低的保障，也是公司化的薪酬基礎；第二個層次應該是分紅（跟股份無關），在律師所收入到一定程度時，要對核心的律師給予分紅；第三個層次應該是股利，這個才跟律師所的股份相關。
四是市場資源部門。作為市場開拓部門，這個部門的存在，相較于非公司化的律師所，尤其具有獨特的意義。這個部門應該是公司化律師得以公司化的一大基石。
五是產(chǎn)品研發(fā)部門。公司化律師所注重于開發(fā)適合市場拓展的法律服務產(chǎn)品。所以，能夠研發(fā)適合市場需求的律師，是公司化律師所應該注重的核心律師。
記者：那么，您對于聯(lián)拓律師所的公司化有哪些設想？
劉昊斌：在分配制度上，我們考慮在現(xiàn)行的薪酬模式基礎上，引入晉升機制。同時，我考慮出讓一些股權給那些忠誠的有共同理念的核心人員。這些對公司忠誠且有共同理想理念的核心人員將會是聯(lián)拓律師所未來的骨干力量。
專注勞動法業(yè)務，打造“聯(lián)拓”的核心競爭力
記者：勞動法是聯(lián)拓律師所的專業(yè)與核心。在這一方面，聯(lián)拓律師所有哪些特色？
劉昊斌：目前，正在形成的社保類法律服務產(chǎn)品以及薪酬類法律服務產(chǎn)品，都屬于較為獨特的勞動法類的法律服務產(chǎn)品，在這一業(yè)務領域中，是有一定的高度與深度，企業(yè)在這些方面的需求也更大。
經(jīng)過近三年的發(fā)展，聯(lián)拓律師所在這方面可以歸結(jié)為七大特色：
專業(yè)：北京市聯(lián)拓律師事務所是一家專注于勞動法領域，致力于將企業(yè)管理運作與法律法規(guī)完美結(jié)合的專業(yè)性律師事務所。聯(lián)拓律師事務所設有仲裁訴訟部、產(chǎn)品研發(fā)部、培訓開發(fā)部，多位專家級律師分工協(xié)作，為企業(yè)提供最專業(yè)的法律服務。
1 風險因素分析
1.1風險防范制度缺失及落實不力 大多精神病院管理制度多局限于如何防范成年人風險事件，很少有針對兒少精神病患者的；同時在執(zhí)行風險防控制度時，未能嚴格按照規(guī)章制度要求落實到位，如交接班未能實行無隙對接，查對制度流于形式，危險藥品保管不力，巡視護士未按規(guī)定（10～15min巡視1次）巡視，口腔檢查不徹底等等，均有可能留下安全隱患。
1.2護理知識和技能欠缺 對于大多數(shù)精神病院，較少有專門的兒少病房，即便是有兒少病房，也均是近幾年成立的。對于兒少精神病患者的護理管理，大多也是是處于探索階段，沒有形成相對完整的護理體系；而且臨床一線上中夜班也大多為缺乏工作經(jīng)驗的年輕護士，缺乏足夠的應對兒少危急狀態(tài)處理及防控技能，尤其是缺乏臨床癥狀的觀察、藥物副作用的了解、護患溝通技能的掌握等。
1.3風險防控意識薄弱 有些護士、特別剛從學校畢業(yè)的年輕護士，沒有充分認識到精神病患者的特點，護理時還習慣于一般患者的患者，如進出病房沒有保持隨手關門的習慣，可能導致患者伺機外跑現(xiàn)象發(fā)生；帶患者外出檢查時沒有完全專注看管患者，導致患者溜走；在例行安全檢查時沒有認真履行職責，導致利器p藥品p打火機等危險品等帶入病房，給管理帶來安全隱患；約束患者時不當，或沒有始終處于被看管狀態(tài)，可能會出現(xiàn)想到攻擊現(xiàn)象等[2]。
1.4探視家屬管理缺失 家屬探視孩子本天經(jīng)地義，但缺乏對家屬探視次數(shù)的限制，有些家屬幾乎1次/d，可能會影響患兒情緒；另外有些家屬不遵守探視管理規(guī)定，帶進一些如水果刀、鏡子、易拉罐飲料p水果、易腐敗變質(zhì)的食物等，也無形增強了護理管理中的風險隱患。
2 對策
2.1完善護理風險管理制度，規(guī)范護理行為 護理風險管理制度是規(guī)避護理風險的基礎與保障，精神病醫(yī)院應就兒少患者的護理風險管理制定更加完善的制度，做到護理有制度、執(zhí)行起來有標準，而且要組織護理人員加強制度的學習，從制度層面上規(guī)范護理人員的護理行為[3]。
2.2強化護理知識與技能培訓，提高專業(yè)護理技能 三基三嚴是精神病院護理人員應掌握的基礎技能，除此之外，應重點加強新入職護士崗前培訓，加強年輕護士精神疾病相關知識、風險防控、護患溝通技巧、危急事件的應對策略等方面的培訓。眾所周知，精神病院護士在掌握常精神疾病專業(yè)護理知識與技能外，心理學與社會學知識的培訓也是至關重要的，只有了解患者的心理特點，分析其臨床表現(xiàn)，才可能及時發(fā)現(xiàn)存在中的安全隱患，做到前瞻性的護理風險防控[4]。
2.3構(gòu)筑三級風險防控體系，強化護理風險防范意識 潛在的風險隱患是構(gòu)成現(xiàn)實危機與不良事件的導火索，加強護理風險防范已成為學者的共識[5]。特別是對于精神病院而言，構(gòu)筑三級風險防控體系是預防潛在風險隱患的基礎。護理部-科室-質(zhì)控組各司其職，護理部主要檢查制度的落實，及時發(fā)現(xiàn)護理風險管理中存在的不規(guī)范操作，并及時通報；科室是落實護理風險管理的第一責任主體，質(zhì)量控制小組則為護理管理的直接責任人，負責檢查護理記錄，每周進行匯總，并及時反饋給護士長和護理人員，重點在于保證進效性。原則上要求科室召開1次/月護理質(zhì)量分析會，分析護理過程中可能存在的安全隱患，制定相對應的措施，重點在于考評措施的執(zhí)行情況。
2.4強化法律意識，提高護理記錄書寫質(zhì)量 定期組織護理人員學習相關法律法規(guī)，可采取聘請專家講座p播放相關視頻、或請資深護理人員現(xiàn)身說法的方式，將護理工作與相關法律法規(guī)有效融合在一起，成為護理人員工作的準則。護理記錄不僅反映患者的健康狀況p病情、治療過程以及護理過程，也是醫(yī)院科研、法律依據(jù)的有效資料。保證護理記錄及時客觀p真實p準確是唯一目的。對于個別護士由于專科知識不足而出現(xiàn)的癥狀描敘與病情不符現(xiàn)象，可安排資深護士帶教，講解疾病知識和護理文書的書寫格式，以保障護理記錄書定質(zhì)量。
綜上所述，兒少精神病房護理風險因素包括風險防范制度缺失及落實不力、護理知識和技能欠缺、風險防控意識薄弱、探視家屬的管理缺失等方面，醫(yī)院應采取相對應的干預措施，如完善護理風險管理制度，強化護理知識與技能培訓，構(gòu)筑三級風險防控體系，提高護理記錄書寫質(zhì)量等。只有從制度上、管理上給予全面的干預，輔之以護理人員護理技能的提高、護理行為的規(guī)范、風險防范意識的建立，才能降低兒少精神病房護理風險。
參考文獻：
[1]張亞坤，葉君榮，羅添云.醫(yī)護討論模式在解除精神病患者約束中的應用[J].中國民康醫(yī)學，2014，16：107-108.
[2]龍梅香，謝陽春.目視管理在住院精神病患者安全管理中的應用研究[J].右江民族醫(yī)學院學報，2014，36（2）：307-308.
[3]林貴蘭，李香臨.住院精神病患者跌倒風險管理的效果觀察[J].中國護理管理，2014，14（12）：1326-1329.
關鍵詞：廉潔風險防控 構(gòu)建 懲防體系
1 開展廉潔風險防控的意義
“十二五”期間，晉城煤業(yè)集團堅持“以煤為基、多元發(fā)展”，構(gòu)建起了“煤炭、煤化工、煤層氣、電力、煤機制造、新興產(chǎn)業(yè)”六大產(chǎn)業(yè)相互支撐、競相發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，推動企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模和效益實現(xiàn)了跨越式增長。作為國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的煤炭企業(yè)，直接面對社會的各個階層、區(qū)域，對外掌握著審批、經(jīng)營等公共權力，對內(nèi)涉及到干部隊伍、財務物資等管理權力。有權力就意味著有風險，如何防范管理，提高拒腐防變能力，是加強黨風廉政建設工作的重點工作之一。廉潔風險防控管理是指依照煤礦企業(yè)管理職責，重點圍繞行使審批、經(jīng)營管理、隊伍管理等權力，針對工作崗位和環(huán)節(jié)可能發(fā)生的問題，制定防范措施，防范管理人員在行使行政權力的過程中的廉政風險和管理風險。開展具有煤炭企業(yè)管理特點的廉潔風險防范管理，是晉煤集團堅持把加強權力內(nèi)控建設作為重要抓手，全力構(gòu)建“563”懲治和預防腐敗體系的重要一環(huán)，對于深入推進企業(yè)反腐倡廉建設意義深遠。
2 晉煤集團廉潔風險防控建設主要內(nèi)容及實施途徑
晉煤集團推進廉潔風險防控管理，立足于防，著眼于控，以網(wǎng)格化思路從每個領域、每個崗位、每個節(jié)點入手，進一步完善工作體系，優(yōu)化循環(huán)流程，著力打造責權利公開運行的立體防護網(wǎng)絡，在提升防控管理科學化水平的基礎上，突出各級管理人員行為安全，著力構(gòu)建以堅持制度建設為主線，以建設三大機制為重點，以推進“干事干凈”管理法為載體，堅持點-線-面結(jié)合為手段，健全完善領導體制和工作機制的配置科學、程序嚴密、制約有效的本企業(yè)懲防體系建設，推進決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)，促進管理過程責權對等，管理流程規(guī)范有序，初步探索構(gòu)筑“多渠道問題、全過程防范風險、按程序追責查處”的懲防體系建設新路子。
2.1 實施廉潔風險防控主要內(nèi)容
廉潔風險防控的實施推進，是結(jié)合本單位工作實際，建立以“查、防、控”為核心內(nèi)容的“三位一體”風險防控管理體系，實現(xiàn)崗位潛在風險系統(tǒng)化防控，有效預防和化解潛在的廉潔風險。企業(yè)要以“查”為基礎，建立風險排查系統(tǒng)。排查風險關鍵是把好“準確關”，要摸清職權底數(shù)，找準風險點。
2.1.1 制訂專項排查方案。制訂下發(fā)《關于深化“干事干凈”管理法，進一步加強廉潔風險防控工作的意見》，確定全面和重點相結(jié)合的排查方法。
2.1.2 梳理職權清單。針對本單位、本部門具有業(yè)務處置權的重點崗位和敏感崗位，結(jié)合所在崗位職責，對各自行使的職權進行全面梳理，形成單位（部門）和個人職權清單。
2.1.3 查找廉潔風險點。查找風險點是整個廉潔風險防控管理工作基礎。應該定期督查廉政風險防控管理工作的進展情況。對出現(xiàn)問題較多，不夠重視的部門，約談其部門負責人，督促其查找原因，及時整改。通過嚴抓教育管理促進各項工作開展。深入查找潛在的廉潔風險點，明確風險內(nèi)容，要求人人參與人人受教育人人接受監(jiān)督。
①查找風險點層面。關鍵在于對照工作領域職責和工作環(huán)節(jié)找準找全領導班子、部門風險點和崗位風險點、人員風險點。各級領導班子及其成員查找風險點要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序等制度機制廉政風險點，查找同時還要查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境風險。
②查找風險點的具體內(nèi)容。一是單位、部門圍繞業(yè)務工作主要查找在業(yè)務流程中存在或潛在制度機制廉政風險點，在查找單位部門風險點的基礎上，編制部門主要業(yè)務工作流程圖；二是查找個人崗位風險點。結(jié)合崗位職責查找在個人履行職責、執(zhí)行制度和在行使權力過程中存在風險，主要查找思想道德、崗位職責和外部環(huán)境影響風險點。
2.2 推進廉潔風險防控建設實施途徑
2.2.1 以“防”為關鍵，建立廉政風險預警系統(tǒng)。“防”是常態(tài)，這個過程關鍵是以“防”為重點，把好“實用關”。樹立“管行為必須管思想、管結(jié)果必須管過程、管業(yè)務必須管廉政”的廉潔理念，堅持“以崗位為點、以業(yè)務流程為線、以制度建設為面”的廉潔風險防控模式，全面制定廉政風險防范措施，實行分層自控。對確認的崗位廉潔風險鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀檢監(jiān)察制度，強化責權利規(guī)范、透明運行。
①分析確定風險等級，建立風險信息庫。針對查找出的風險點，采取集體評定、組織審核的方式，認真分析風險發(fā)生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三個等級進行評定，在確定風險等級的同時，建立相應的管理臺賬和廉潔風險信息庫。
②建立健全預警機制。對廉政風險點存在或可能出現(xiàn)的廉政風險進行廉政風險評估。按照廉政風險等級、大小、危害程度和發(fā)生頻率，依據(jù)領導干部、所在科室（部門）、單位風險點三者結(jié)合，具體劃分為“A（風險程度很高）、B（風險程度較高）、C（風險程度一般）”三個等級，根據(jù)三個等級風險因素的共同屬性、風險類別的差異以及風險形成過程，通過建立和完善前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三位一體”的防控體系，將預防腐敗融入到實際工作中，貫穿于各項工作流程，超前處置廉政風險。
③制定風險防控措施。根據(jù)已界定廉潔風險點的級別，個人要對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出防控風險的具體措施和辦法；部門科室風險，由基層單位領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，并接受群眾監(jiān)督，并報本單位紀委備案。其中，副處級以上領導干部和單位的風險防控措施要報集團公司紀委企廉辦備案。
2.2.2 以“控”為核心，建立風險監(jiān)管系統(tǒng)。制約控制這個過程關鍵是把好“制約關”，以“控”為手段，通過建立健全制度體系、廉潔教育機制，利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等渠道建全廉潔風險控制機制，打造監(jiān)督制約防線，形成對腐敗風險的有效監(jiān)控。
①健全制度體系。一是完善崗位廉潔標準，強化檢查考核。針對查找的廉潔風險點，按照崗標與崗位實際緊密結(jié)合、有效防控風險的原則，及時修訂完善崗位廉潔標準。嚴格落實“季清年結(jié)”的要求，加強對崗位廉潔標準執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。二是提高制度的執(zhí)行力。晉煤集團紀檢監(jiān)察機構(gòu)一以貫之抓好廉潔風險防控一系列制度落實，強化制度落實情況監(jiān)督檢查考評機制，協(xié)同審計、法律、巡視督察等執(zhí)紀監(jiān)督部門加大對“三重一大”實施情況、領導干部廉潔自律情況等方面的監(jiān)督，并把監(jiān)督結(jié)果納入“干事干凈”管理法考核范圍，對不按制度行權、不按制度辦事、制度得不到落實的，嚴格追責。
②建立廉政教育機制。只有堅持靠過硬的制度框架才能形成良好的長效機制，無論是黨風廉政建設還是作風問題，都要靠制度機制加以保障。要有效將最前沿的管理理論和方法有機結(jié)合起來，基于流程管理風險防控工作，建立了科學的管理體系。以教育為依托，繼續(xù)完善管理體系和廉政風險平臺建設，加強廉政風險防控軟件開發(fā)，結(jié)合各部門需求，，形成一套嚴謹?shù)牧逃龣C制。
③加強動態(tài)監(jiān)督。一是根據(jù)實際工作現(xiàn)狀進行主動監(jiān)督。利用述職述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等形式，對存在風險苗頭的個人進行提醒、對預防不到位單位、部門進行督促整改。二是把握內(nèi)控重點。對物資采購、公開招標、選拔聘用干部等關鍵環(huán)節(jié)進行全過程跟蹤監(jiān)督，對崗位廉政風險防控不積極的，嚴肅追究責任。
④建立責任追究機制。圍繞權力運行的重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)，進一步找準制度建設的重點、難點和盲點，通過合理授權，明晰職責，細化自由裁量標準，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權力運行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風險的“制度控制鏈條”。
⑤強化監(jiān)督，全面落實風險防范監(jiān)控。構(gòu)建風險監(jiān)督網(wǎng)絡，明確監(jiān)督的責任領導、責任科室和責任人，切實履行監(jiān)督責任，加強對權力運行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，防范在前，將問題解決在萌芽狀態(tài)。
3 關于實施廉潔風險防控的幾點思考
3.1 廉潔風險防控管理是現(xiàn)代企業(yè)風險管理理念在反腐倡廉建設中的具體應用，是促進黨風廉政建設的重要抓手。“黨風廉政教育和反腐倡廉工作要懲防并舉，充分體現(xiàn)廉政風險防控，要將預防關口前移，切實做到設防要嚴、要硬、要有效果。”企業(yè)在推進廉政風險防控工作中緊緊結(jié)合本部門、本系統(tǒng)實際，突出重點崗位、重點環(huán)節(jié)和重點問題，形成各具特色的廉政風險防控措施。
3.2 廉潔風險防控管理是對反腐敗規(guī)律認識進一步深化的重要創(chuàng)新成果，是提升企業(yè)管理水平的重要因素。要充分發(fā)揮廉政文化的感染、滲透和輻射作用，真正做到文化潤其內(nèi)，養(yǎng)德固其本。組織開展各項文體活動，增強教育的感召力；充分發(fā)揮家庭助廉的作用，組織干部家屬座談會，實施領導干部家訪制，使家庭廉政教育實現(xiàn)經(jīng)常化、制度化、互動化；建設廉政文化長廊，啟用廉政屏保系統(tǒng)，張貼廉政宣傳畫，懸掛崗位廉政格言，開展讀書思廉、監(jiān)督促廉等活動，營造廉潔從政氛圍。
3.3 廉潔風險防控管理是預防腐敗，構(gòu)建和諧企業(yè)的重要切入。一是制定了廉政風險防控實施方案，成立廉政風險防控領導小組，依法規(guī)范職權，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內(nèi)容、形式主體和法律依據(jù)。二是明確廉政風險防范內(nèi)容，查找廉政風險，評定風險等級，制定防控措施。單位、部門通過自查、群眾評議、征求意見、召開民主生活會等方式，按照工作要求認真查找廉政風險點。制定了切實具體的防控措施。三是建立廉政風險臺賬。單位、部門建立了包括本部門工作職責，按職責劃分的工作崗位，各工作崗位權利行使的依據(jù)、界限和責任，各工作崗位工作流程圖等內(nèi)容的廉政風險臺賬。四是建立廉政風險防控長效機制。通過廉政風險防控各項工作的開展，以建立長效機制為抓手，扎實推進廉政風險防控工作取得實效。
4 結(jié)束語
通過開展廉政風險防控管理工作，落實防控措施，提升全企廉政風險的預警能力。通過廉政教育機制的建立，提升了全企的風險辨識和防范能力，增強自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督的意識，從而實現(xiàn)對權力運行的有效監(jiān)督。下一步，晉煤集團還將在其他崗位開展廉政風險防控，有效規(guī)避風險，拓寬覆蓋面實現(xiàn)了廉政風險和業(yè)務風險同步防控。為推進晉煤持續(xù)壯大，努力建設成為極具核心競爭力的現(xiàn)代化新型能源集團，真正筑起抵御廉政風險的牢固防線。
參考文獻：
[1]章新杰.關于國有企業(yè)廉潔風險防控工作的思考[J].新西部（理論版），2012（Z4）.
