開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場(chǎng)監(jiān)管行業(yè)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

關(guān)鍵詞：建筑市場(chǎng)；監(jiān)管；法律化；市場(chǎng)機(jī)制；可持續(xù)發(fā)展；市場(chǎng)理論

一、建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律的概念

1.建筑市場(chǎng)是建筑商品交易的機(jī)構(gòu)，客觀上來(lái)說(shuō)，建筑市場(chǎng)分為廣義市場(chǎng)及狹義市場(chǎng)兩個(gè)部分。狹義上的建筑市場(chǎng)主要包括商品交易過(guò)程中的建筑商品場(chǎng)地。廣義上的建筑市場(chǎng)涵蓋了建筑生產(chǎn)工作的各種活動(dòng)，它是不同種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的綜合。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)理論的分析可以得知，建筑產(chǎn)品涉及到公共安全性，建筑產(chǎn)品具備其專業(yè)性及特殊性，為了滿足實(shí)際工作的要求，世界各國(guó)政府進(jìn)行了建筑市場(chǎng)的重點(diǎn)監(jiān)管及干預(yù)。所謂的建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化，就是以維護(hù)建筑市場(chǎng)公共安全為目標(biāo)，進(jìn)行建筑市場(chǎng)監(jiān)管行為法律制度的規(guī)范，確保建筑市場(chǎng)的健康及有序發(fā)展。建筑市場(chǎng)自身具備其特殊性，在建筑市場(chǎng)的法律化監(jiān)管過(guò)程中，相比于其他行業(yè)的監(jiān)管制度，它的監(jiān)管法律化表現(xiàn)在幾個(gè)方面。建筑市場(chǎng)的監(jiān)管具備綜合性的特點(diǎn)，之所以出現(xiàn)這種問(wèn)題是由于建筑市場(chǎng)監(jiān)管范圍及對(duì)象的特殊性、多樣性、復(fù)雜性，涉及到建筑產(chǎn)品流通、分配、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)，需要做好建筑市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象的綜合性的調(diào)整。

2.在建筑市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，其需要進(jìn)行法律化調(diào)整手段的應(yīng)用，這些手段涉及到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、行政領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域等。建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化具備明顯的技術(shù)性，其從建筑技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行建筑市場(chǎng)相關(guān)主體利益的協(xié)調(diào)，而不是直接進(jìn)行社會(huì)關(guān)系的調(diào)整。建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化具備明顯的強(qiáng)制性，其建筑產(chǎn)品涉及到公共安全、不同參與者利益，為了保證建筑市場(chǎng)的穩(wěn)定性，必須保證建筑市場(chǎng)監(jiān)管的強(qiáng)制性，受到這種強(qiáng)制性的制約，當(dāng)事人的決定不會(huì)隨意更改，當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。

二、建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的重要意義

1.在一般情況下，建筑市場(chǎng)會(huì)利用供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)，進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)參與者利潤(rùn)的合理且公平地分配，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平性。但是由于我國(guó)缺乏強(qiáng)有力的市場(chǎng)監(jiān)管法律，缺乏強(qiáng)有力且統(tǒng)一的利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致建筑市場(chǎng)機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生。市場(chǎng)交易信息不對(duì)稱的情況是普遍存在的，這是由于市場(chǎng)交易各方，缺乏對(duì)市場(chǎng)信息的統(tǒng)一性的掌握。建筑產(chǎn)品的技術(shù)性非常強(qiáng)，也就容易導(dǎo)致建筑市場(chǎng)的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，建筑產(chǎn)品的購(gòu)買者不能掌握和建筑產(chǎn)品提供者相同的信息，導(dǎo)致建筑產(chǎn)品購(gòu)買者的產(chǎn)品購(gòu)買信息不對(duì)稱的狀況，從而導(dǎo)致其自身購(gòu)買行為的抑制狀況。

2.市場(chǎng)失靈是由于建筑產(chǎn)品的壟斷及不合理的價(jià)格，而導(dǎo)致過(guò)低的資源配置狀況。在建筑市場(chǎng)中，市場(chǎng)失靈主要受到業(yè)主優(yōu)勢(shì)地位的影響。業(yè)主利用市場(chǎng)的供給不足狀況，強(qiáng)迫承包方出現(xiàn)墊資施工的行為，從而影響到建筑市場(chǎng)的健康及穩(wěn)定發(fā)展。通過(guò)對(duì)建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的應(yīng)用，保證強(qiáng)制性規(guī)范的實(shí)施，從而進(jìn)行建筑市場(chǎng)生產(chǎn)活動(dòng)、流動(dòng)活動(dòng)、分配活動(dòng)等的約束，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)供給的合理性、規(guī)范性，避免出現(xiàn)暗箱操作的現(xiàn)象。

3.通過(guò)對(duì)建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的強(qiáng)化，可以確保社會(huì)的公平性分配，在這個(gè)過(guò)程中，不能單單依靠建筑市場(chǎng)的調(diào)節(jié)機(jī)制。在建筑市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，價(jià)值觀念難以進(jìn)行統(tǒng)一性的規(guī)劃，通過(guò)對(duì)建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的開(kāi)展，可以為其制度規(guī)范提供一個(gè)統(tǒng)一性的價(jià)值觀念標(biāo)準(zhǔn)，有利于全體參與者公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為實(shí)現(xiàn)分配的公平性、合理性，提供一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境。建筑行業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建筑行業(yè)體系不斷健全，其與人民群眾的日常生活密切相關(guān)。建筑市場(chǎng)的有序運(yùn)作，關(guān)系到我國(guó)建筑行業(yè)的健康及可持續(xù)發(fā)展，影響到人民群眾的自身利益。建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的運(yùn)作，必須針對(duì)建筑行業(yè)的特性，進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)運(yùn)作環(huán)境的規(guī)范性及合理性，防患于未然，從而杜絕可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行各種法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及公布，為建筑市場(chǎng)管理提供良好的法律保障。

三、建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化工作模式的優(yōu)化

1.目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管法律化體系尚不健全。建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化是評(píng)價(jià)建筑行業(yè)健康發(fā)展的重要指標(biāo)，隨著時(shí)代的發(fā)展，我國(guó)的建筑行業(yè)日益市場(chǎng)化及國(guó)際化，建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，在建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的過(guò)程，其出現(xiàn)于現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的狀況，我國(guó)的很多建筑市場(chǎng)規(guī)范制度尚不健全，這影響到建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，導(dǎo)致建筑行業(yè)運(yùn)作過(guò)程中的一系列的問(wèn)題。受到立法技術(shù)的影響，我國(guó)的建筑市場(chǎng)監(jiān)管制度雖然不斷得到優(yōu)化，但在實(shí)際工作中，針對(duì)有些建筑市場(chǎng)活動(dòng)，比如保險(xiǎn)制度、工程融資制度等尚沒(méi)有完善的規(guī)范制度，導(dǎo)致建筑市場(chǎng)的主體責(zé)任不清楚，導(dǎo)致工作過(guò)程中的責(zé)任推諉問(wèn)題。我國(guó)對(duì)于建筑工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)的法律法規(guī)尚不健全，有些制度不能滿足現(xiàn)實(shí)管理的要求，不利于我國(guó)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的正常開(kāi)展，導(dǎo)致建筑市場(chǎng)出現(xiàn)一系列的違法行為，導(dǎo)致一系列的暗箱操作現(xiàn)象。我國(guó)的建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化體系是不健全的，比較流行的價(jià)值取向是重準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，卻缺乏對(duì)過(guò)程的有效監(jiān)控。市場(chǎng)主體經(jīng)過(guò)審批程序進(jìn)入市場(chǎng)后，如果脫離法律的有效性監(jiān)控，就會(huì)導(dǎo)致無(wú)監(jiān)管情況的出現(xiàn)。目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)的建筑行業(yè)缺乏強(qiáng)有力的行政監(jiān)理體制，有些監(jiān)管部門(mén)缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管權(quán)責(zé)，無(wú)法針對(duì)現(xiàn)實(shí)中的建筑違法行為展開(kāi)有效性處理，導(dǎo)致建筑違法行為的猖獗.我國(guó)的建筑市場(chǎng)信息披露制度尚不健全，在建筑市場(chǎng)中，出現(xiàn)信息不對(duì)稱、信息公開(kāi)滯后的現(xiàn)象問(wèn)題，也就不利于進(jìn)行建筑市場(chǎng)主體交易信用風(fēng)險(xiǎn)的控制，不利于進(jìn)行違規(guī)作假行為的控制。我國(guó)的建筑行業(yè)信用體系依舊處在發(fā)展階段，缺乏強(qiáng)有力的信用信息評(píng)價(jià)體系，難以實(shí)現(xiàn)建筑信用體系及社會(huì)信用體系的系統(tǒng)規(guī)劃，導(dǎo)致其對(duì)接過(guò)程中的問(wèn)題，不利于建筑市場(chǎng)資源使用效率的提升，導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的大大提升。

2.建筑工程的開(kāi)展離不開(kāi)人的因素，在現(xiàn)階段建筑市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，有些工作人員存在超時(shí)工作的狀況，這就容易出現(xiàn)一系列的安全責(zé)任事故，有些產(chǎn)業(yè)工人自身缺乏嚴(yán)格的培訓(xùn)，缺乏必要性的安全防范知識(shí)，導(dǎo)致其工作過(guò)程中的各種安全事故的出現(xiàn)，這都不利于我國(guó)建筑業(yè)的平穩(wěn)及健康的發(fā)展。為了有效維持建筑市場(chǎng)的環(huán)境，保證其有序性、高效性運(yùn)作，必須實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的完善及優(yōu)化，這就需要保證建筑工程安全生產(chǎn)管理體系、建筑法體系的健全，不斷更新建筑市場(chǎng)的核心法規(guī)，明確建筑市場(chǎng)中不同參與者的自身權(quán)利及義務(wù)，針對(duì)建筑市場(chǎng)中的交易活動(dòng)行為展開(kāi)積極調(diào)控，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體行為的規(guī)范，確保監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法有法可依。

3.在建筑市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，保證準(zhǔn)入制度、退出制度體系的健全是必要的，從而滿足我國(guó)建筑業(yè)的發(fā)展要求，這就需要進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻的提高，將不符合行業(yè)需求的市場(chǎng)主體排除在外，保證市場(chǎng)壁壘過(guò)濾效能的有效發(fā)揮，切實(shí)解決行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)退出體系的健全及完善，從而維持市場(chǎng)的公平性及高效性，保證其雙向動(dòng)態(tài)性調(diào)整，實(shí)現(xiàn)建筑行業(yè)的健康性發(fā)展。在實(shí)踐過(guò)程中，監(jiān)管資源配給需要與監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管范圍相協(xié)調(diào)，在監(jiān)管過(guò)程中，避免由于監(jiān)管資源缺乏問(wèn)題而導(dǎo)致的監(jiān)管力度不夠的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督深度及廣度的兼顧，確保監(jiān)管公平性的提升，通過(guò)對(duì)各種手段的應(yīng)用，保證建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律化的有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)費(fèi)環(huán)節(jié)、監(jiān)管強(qiáng)制環(huán)節(jié)等的明確規(guī)定，做好監(jiān)管人員的培訓(xùn)工作，確保高素質(zhì)、高業(yè)務(wù)能力監(jiān)管隊(duì)伍的建立。為了有效提升監(jiān)管效能，必須確保跨部門(mén)監(jiān)管協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建立，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管體系的健全，進(jìn)行監(jiān)管部門(mén)內(nèi)部各個(gè)工作程序的協(xié)調(diào)。在監(jiān)管過(guò)程中，要最大程度地保證監(jiān)管工作的高效率，避免由于責(zé)任推諉而出現(xiàn)的內(nèi)部監(jiān)管資源消耗問(wèn)題。在建筑市場(chǎng)交易安全的維護(hù)過(guò)程中，要保證公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的健全，確保相關(guān)工作步驟的有法可依。在建筑行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，要建立健全相關(guān)的法律制度，考慮到市場(chǎng)活動(dòng)的多樣性，需要考慮到法律自身的局限性，從而最大限度的進(jìn)行法律作用的發(fā)揮。

四、結(jié)語(yǔ)

為了滿足我國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管工作的要求，必須要實(shí)現(xiàn)建筑市場(chǎng)監(jiān)管法律體系的健全，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管信用機(jī)制的引進(jìn)，滿足我國(guó)現(xiàn)階段的市場(chǎng)監(jiān)管工作的要求，切實(shí)保證我國(guó)建筑行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，這需要引起相關(guān)人員的重視，做好自身的本職工作。

作者:武宇鵬 單位:烏蘭察布市建設(shè)工程執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)

參考文獻(xiàn):

[1]黃如寶.建筑經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：同濟(jì)大學(xué)出版社，2009：218.

[2]百度百科.信息不對(duì)稱[EB/OL].百度百科網(wǎng).

第2篇

一、選準(zhǔn)定位，有機(jī)整合，構(gòu)建“四位一體”運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)網(wǎng)格化監(jiān)管的“四有”目標(biāo)

市場(chǎng)是一個(gè)由市場(chǎng)監(jiān)管者、市場(chǎng)開(kāi)辦者、市場(chǎng)從業(yè)者、市場(chǎng)監(jiān)督者等多元結(jié)構(gòu)參與的整體。在新形勢(shì)下,如何對(duì)這些市場(chǎng)管理者、參與者進(jìn)行職能定位,從而整合各方力量形成監(jiān)管合力,成為擺在工商部門(mén)面前的一個(gè)嶄新課題。**分局在工作實(shí)踐中,注重從以下四個(gè)方面入手,著力構(gòu)建科學(xué)有效的監(jiān)管機(jī)制。

一是深入調(diào)研，確定思路。分局成立了專門(mén)的工作領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu),由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)牽頭,對(duì)轄區(qū)23處市場(chǎng)進(jìn)行了深入調(diào)研,找出了存在的共性問(wèn)題,確定了市場(chǎng)網(wǎng)格化監(jiān)管整體工作思路。在調(diào)研過(guò)程中,與市場(chǎng)開(kāi)辦單位、市場(chǎng)業(yè)戶及市場(chǎng)社會(huì)義務(wù)監(jiān)督員共同探討、宣傳了實(shí)行網(wǎng)格化監(jiān)管的重要意義，為開(kāi)展工作打下了良好的基礎(chǔ)。

二是科學(xué)構(gòu)建，形成網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)實(shí)際,按照“依托職能、層級(jí)設(shè)置、獨(dú)立運(yùn)行、相互協(xié)作”的原則,建立了四套市場(chǎng)監(jiān)管工作網(wǎng)格:一是以分局領(lǐng)導(dǎo)為總格、工商所所長(zhǎng)為單元格、分管副所長(zhǎng)為主管格、市場(chǎng)專管員為基本格的工商監(jiān)管網(wǎng)格；二是以市場(chǎng)開(kāi)辦單位為主管格、市場(chǎng)開(kāi)辦單位工作人員為基本格的市場(chǎng)自管網(wǎng)格；三是以行業(yè)大組長(zhǎng)為主管格、以行業(yè)小組長(zhǎng)為基本格的行業(yè)自律網(wǎng)格；四是以工商所長(zhǎng)為單元格、社會(huì)監(jiān)督員為主管格的社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)格。同時(shí)，在日常工作中,注意引導(dǎo)四套網(wǎng)格通力協(xié)作,充分發(fā)揮各自的職能作用,共同做好市場(chǎng)監(jiān)管工作。形成了各司其職、齊抓共管、合為一體、模式統(tǒng)一的轄區(qū)市場(chǎng)管理總網(wǎng)格,初步實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)格化。

三是選準(zhǔn)定位，明確職責(zé)。在建立四套市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)格的基礎(chǔ)上,對(duì)每個(gè)網(wǎng)格制定了工作標(biāo)準(zhǔn),明確職責(zé),并與網(wǎng)格責(zé)任人簽定了責(zé)任書(shū),將每個(gè)網(wǎng)格的崗位職責(zé)和責(zé)任人的手機(jī)號(hào)碼、照片等內(nèi)容制成統(tǒng)一的《市場(chǎng)網(wǎng)格監(jiān)管明示圖》,懸掛于市場(chǎng)醒目位置,便于工作開(kāi)展。同時(shí)，明確了依法行政、查糾違章為工商監(jiān)管網(wǎng)格的職責(zé)定位；依法經(jīng)營(yíng)、搞好自管為市場(chǎng)自管網(wǎng)格的職責(zé)定位；自我管理、主動(dòng)配合為行業(yè)自律網(wǎng)格的職責(zé)定位；履行職責(zé)、認(rèn)真監(jiān)督為社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)格的職責(zé)定位。

四是整合力量，突出實(shí)效。在構(gòu)建工商自身監(jiān)管網(wǎng)格的同時(shí),通過(guò)監(jiān)督開(kāi)辦單位加強(qiáng)自管,引導(dǎo)行業(yè)組織加強(qiáng)自律,積極主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督,使市場(chǎng)監(jiān)管者、市場(chǎng)開(kāi)辦者、市場(chǎng)從業(yè)者、市場(chǎng)監(jiān)督者“四位”的市場(chǎng)監(jiān)管職能融為“一體”,共同發(fā)力,形成“四位一體”的工作模，真正實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管者行政執(zhí)法有為、市場(chǎng)開(kāi)辦者經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)有責(zé)、市場(chǎng)從業(yè)者行業(yè)自律有位、市場(chǎng)監(jiān)督者社會(huì)監(jiān)督有效的“四有”工作目標(biāo)。

二、加強(qiáng)引導(dǎo),強(qiáng)化監(jiān)督,落實(shí)“三二一”工作措施,保障市場(chǎng)網(wǎng)格化監(jiān)管模式的有效運(yùn)作

任何一項(xiàng)工作的順利開(kāi)展,完善有力的制度是基礎(chǔ),科學(xué)有效的措施是保障,堅(jiān)定不移的落實(shí)是關(guān)鍵。**分局通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)“三二一”工作措施,保障了市場(chǎng)網(wǎng)格化監(jiān)管模式的有效運(yùn)作。

一是形成三個(gè)體系，力促長(zhǎng)效監(jiān)管。規(guī)范運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效監(jiān)管是“四位一體”網(wǎng)格化監(jiān)管的最終目的。**分局將市場(chǎng)巡查制度這種工作模式,按照職能分工,分別推廣引入到市場(chǎng)開(kāi)辦單位的自管和行業(yè)組織自律工作中。培訓(xùn)、引導(dǎo)、督促他們參照工商市場(chǎng)巡查的動(dòng)態(tài)工作模式開(kāi)展工作,形成了工商執(zhí)法市場(chǎng)巡查、開(kāi)辦單位自管市場(chǎng)巡查和行業(yè)自律市場(chǎng)巡查三個(gè)工作體系。每個(gè)體系中的網(wǎng)格責(zé)任人在做好市場(chǎng)巡查的同時(shí),要將巡查情況及時(shí)記入各自的《網(wǎng)格監(jiān)管巡查記錄》，定期進(jìn)行檢查、分析、匯總。此種工作模式督促和規(guī)范了每個(gè)網(wǎng)格的具體工作，完善了長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。

二是抓實(shí)兩個(gè)制度，強(qiáng)化一體機(jī)制。形成信息互通、積極參與、共同發(fā)力的一體化工作機(jī)制是“四位一體”網(wǎng)格化監(jiān)管的關(guān)鍵。為此,**分局建立落實(shí)了市場(chǎng)監(jiān)督員聯(lián)絡(luò)制度和網(wǎng)格化監(jiān)管三方聯(lián)席會(huì)議制度兩個(gè)制度。通過(guò)定期召開(kāi)社會(huì)義務(wù)監(jiān)督員會(huì)議,由工商部門(mén)、市場(chǎng)開(kāi)辦單位、行業(yè)自律組織的網(wǎng)格負(fù)責(zé)人向市場(chǎng)義務(wù)監(jiān)督員通報(bào)階段工作情況,廣泛征求義務(wù)監(jiān)督員的意見(jiàn)和建議,及時(shí)調(diào)整監(jiān)管工作重點(diǎn)和思路。根據(jù)實(shí)際，定期和不定期召開(kāi)網(wǎng)格化監(jiān)管三方聯(lián)席會(huì)議,及時(shí)溝通網(wǎng)格化監(jiān)管動(dòng)態(tài),研究解決市場(chǎng)管理中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。通過(guò)抓實(shí)兩個(gè)制度,達(dá)成共識(shí),形成合力,強(qiáng)化了網(wǎng)格化監(jiān)管的一體化。

三是攻克一個(gè)難點(diǎn)，促進(jìn)職能到位。在集貿(mào)市場(chǎng)內(nèi)往往市場(chǎng)主體眾多,交易行為復(fù)雜,交易方式隱蔽,工商監(jiān)管容易出現(xiàn)盲點(diǎn),這也是工商部門(mén)市場(chǎng)監(jiān)管工作中的一大難題。而“四位一體”的工作機(jī)制,深化和提高了市場(chǎng)監(jiān)管效能,有效解決了傳統(tǒng)監(jiān)管模式下、效能不高、執(zhí)行力弱的難點(diǎn)問(wèn)題,特別是在處理突發(fā)事件、查處重大違法案件上,其作用尤為明顯。今年以來(lái),**分局查處的市場(chǎng)違法重大案件的辦案周期較去年同期縮短了47.6%,結(jié)案率、罰沒(méi)款入庫(kù)率較去年同期增加了38.9%，市場(chǎng)違法經(jīng)營(yíng)社會(huì)投訴率較去年同期下降了32.5%。

三、完善機(jī)制,不斷創(chuàng)新,堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”工作原則，促進(jìn)市場(chǎng)網(wǎng)格化監(jiān)管的職能到位

第3篇

【關(guān)鍵詞】食品安全；政府；食品市場(chǎng)監(jiān)管

一、我國(guó)食品市場(chǎng)監(jiān)管體制存在的問(wèn)題

1．市場(chǎng)監(jiān)管模式擾亂政府與市場(chǎng)雙重監(jiān)管的平衡。我國(guó)食品市場(chǎng)自上而下的命令式監(jiān)管模式使得市場(chǎng)監(jiān)管缺乏靈活性，政府的規(guī)制往往造成對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的“務(wù)虛”管理，不能真正落到實(shí)處，食品市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”需要政府對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)制，但是現(xiàn)實(shí)情況中，政府往往干預(yù)過(guò)多，管理過(guò)細(xì)，致使政府與市場(chǎng)的功能失衡，沒(méi)有得到協(xié)調(diào)運(yùn)行，政府與市場(chǎng)雙重監(jiān)管出現(xiàn)失衡。

2．食品行業(yè)協(xié)會(huì)未發(fā)揮應(yīng)有作用。我國(guó)食品行業(yè)協(xié)會(huì)雖然已發(fā)展數(shù)十年，但在市場(chǎng)監(jiān)管上仍然沒(méi)有取得應(yīng)有的地位、發(fā)揮應(yīng)有的作用，不能積極參與到食品市場(chǎng)的監(jiān)管中，自身素質(zhì)和對(duì)行業(yè)規(guī)則的制定都有待提高，未能以一個(gè)權(quán)威的第三方形象做好政府與企業(yè)的紐帶作用，規(guī)范整個(gè)食品市場(chǎng)的秩序。

二、我國(guó)食品市場(chǎng)監(jiān)管不力的原因探究

1．企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的特質(zhì)和地方保護(hù)主義的縱容。企業(yè)的邊際成本等于社會(huì)成本是市場(chǎng)機(jī)制合理配置的重要條件，但是食品生產(chǎn)商往往會(huì)為了追求利益的最大化而轉(zhuǎn)嫁私人成本，使用一些現(xiàn)無(wú)科學(xué)論證會(huì)對(duì)人體造成危害的原料和添加劑，以降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化，在利益面前，企業(yè)自身缺乏自我管理和自我約束的能力，責(zé)任感不強(qiáng)，加之，有些地區(qū)地方保護(hù)主義嚴(yán)重，一方面為了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，會(huì)縱容企業(yè)違規(guī)，另一方面，對(duì)食品行業(yè)發(fā)展的大力度監(jiān)督需要大刀闊斧的改革，地方政府往往不愿意承擔(dān)改革風(fēng)險(xiǎn)。

2．政府部門(mén)職能不清，監(jiān)管政策不完善。（1）政府監(jiān)管部門(mén)職能不清，機(jī)構(gòu)重疊，無(wú)法形成合力。政府對(duì)食品市場(chǎng)的監(jiān)管是一個(gè)涉及面廣，錯(cuò)綜復(fù)雜的過(guò)程，需要政府食品監(jiān)管的各部門(mén)高度協(xié)調(diào)，這些部門(mén)的職權(quán)劃分和部門(mén)觀點(diǎn)的一致性，直接影響政府對(duì)食品市場(chǎng)監(jiān)管的有效性，然而在對(duì)食品安全問(wèn)題的管控和處理上，各部門(mén)相互推諉責(zé)任的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，原因就在于政府在設(shè)置監(jiān)管部門(mén)時(shí)，未能明確劃分各部門(mén)的權(quán)力和職責(zé)，“大家都在管，誰(shuí)也管不好”的結(jié)果必然導(dǎo)致食品監(jiān)管上出現(xiàn)“真空”地帶，無(wú)法形成監(jiān)管合力。（2）食品市場(chǎng)監(jiān)管政策不完善，方法落后，導(dǎo)致政府監(jiān)管力度軟化。我國(guó)食品市場(chǎng)的監(jiān)管手段、方法、觀念等滯后于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，在市場(chǎng)監(jiān)管的三個(gè)環(huán)節(jié)：進(jìn)入過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品流通過(guò)程中，政府往往只關(guān)注“進(jìn)入”，而對(duì)怎樣生產(chǎn)，合格與否，是否損害公眾利益缺少必要關(guān)注，即重審批、輕管理。另外，在監(jiān)管過(guò)程中，監(jiān)管者往往很“外行”，缺少具有食品專業(yè)背景的執(zhí)法人員，而生產(chǎn)者擁有豐富的生產(chǎn)和銷售經(jīng)驗(yàn)，管理者的食品專業(yè)水平和管理經(jīng)驗(yàn)處于被管理者的下方，為避免這種“倒掛”現(xiàn)象的出現(xiàn)，還需多培養(yǎng)和吸納具有專業(yè)素質(zhì)的執(zhí)法人員，關(guān)注管理和流通環(huán)節(jié)。

3．食品行業(yè)協(xié)會(huì)面臨困境。食品行業(yè)協(xié)會(huì)未能發(fā)揮應(yīng)有的作用原因有二：一是我國(guó)的體制，食品行業(yè)協(xié)會(huì)不能作為獨(dú)立的第三方部門(mén)對(duì)整個(gè)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，需在政府的引導(dǎo)和規(guī)范之下進(jìn)行活動(dòng)，以政府為依托，主要靠政府的管理，這樣就缺少相應(yīng)的權(quán)威和自主性；二是我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展不完善，食品行業(yè)協(xié)會(huì)還不能獨(dú)立承擔(dān)起對(duì)整個(gè)食品行業(yè)的監(jiān)管，無(wú)論是在資金、技術(shù)、人員和權(quán)威聲望上，都沒(méi)有作為獨(dú)立監(jiān)督部門(mén)的能力，亟待進(jìn)一步發(fā)展和完善。

三、我國(guó)食品市場(chǎng)監(jiān)管優(yōu)化對(duì)策

1．監(jiān)管主體多元化。（1）將食品行業(yè)協(xié)會(huì)納入到監(jiān)管體系中。由于食品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，容易誘發(fā)人們鋌而走險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)私人利益最大化，擾亂社會(huì)秩序，這就需要以社會(huì)公共權(quán)力為后盾的第三方充當(dāng)仲裁人，制定共同約定或者政策、法規(guī)，保證市場(chǎng)交易的效率和公正性，保護(hù)不同利益主體的權(quán)利。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以充當(dāng)?shù)谌降慕巧褪称沸袠I(yè)來(lái)講，食品行業(yè)協(xié)會(huì)是由眾多食品生產(chǎn)企業(yè)組成的，在行業(yè)中，可以通過(guò)制定行業(yè)規(guī)則，使加入?yún)f(xié)會(huì)的企業(yè)享有特殊權(quán)利，對(duì)于違規(guī)和違法企業(yè)予以開(kāi)除，起到監(jiān)督與仲裁的作用。在監(jiān)管過(guò)程中，規(guī)范的制定應(yīng)由對(duì)行業(yè)技術(shù)及市場(chǎng)狀況都非常熟悉的食品行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)，事后的查處應(yīng)由政府相關(guān)部門(mén)的執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行落實(shí)，而事中的監(jiān)管則由政府的對(duì)口管理單位和行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)手進(jìn)行，這樣既保證了監(jiān)管的權(quán)威性又減輕了政府的監(jiān)管壓力，既能使工作的開(kāi)展真實(shí)反映企業(yè)的實(shí)際情況，又有利于食品行業(yè)健康有序的發(fā)展。另一方面，食品行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力來(lái)源于政府的授權(quán)和委托，政府和行業(yè)協(xié)會(huì)形成委托――關(guān)系，雙方是受行政委托合同約束的平等合同主體，政府通過(guò)行政合同對(duì)協(xié)會(huì)監(jiān)管市場(chǎng)的有關(guān)狀況進(jìn)行監(jiān)督，食品行業(yè)協(xié)會(huì)則負(fù)責(zé)監(jiān)管整個(gè)食品市場(chǎng)，因而在監(jiān)管中，既有政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)自上而下的溝通，（下轉(zhuǎn)第241頁(yè)）

（上接第11頁(yè)）又有行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)政府自下而上的溝通。此外，協(xié)會(huì)與成員企業(yè)之間也是平等合同主體，這就形成了多向化的監(jiān)管體制，有利于政府，協(xié)會(huì)，市場(chǎng)三方溝通，使監(jiān)管能夠更加有效，同時(shí)也減少了政府成本，節(jié)約社會(huì)總支出。（2）企業(yè)自我監(jiān)督。應(yīng)該大力培養(yǎng)企業(yè)的責(zé)任感，培植對(duì)公眾負(fù)責(zé)的企業(yè)文化，一個(gè)有責(zé)任感的企業(yè)更加關(guān)注在整體效益最大化而非僅經(jīng)濟(jì)效益最大化上。但是，要想使企業(yè)進(jìn)行自我監(jiān)督，僅憑意識(shí)的培養(yǎng)和有關(guān)部門(mén)的宣傳教育是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，政府可以加大對(duì)違規(guī)企業(yè)的懲處力度，迫使企業(yè)不得不進(jìn)行自我監(jiān)督，以減少因?yàn)檫`規(guī)而承受的巨大損失。（3）公眾監(jiān)督。廣大消費(fèi)者應(yīng)積極參與到食品市場(chǎng)的監(jiān)督中來(lái)，這切實(shí)關(guān)系到每個(gè)人的健康安全，加大食品安全意識(shí)的教育和宣傳，培養(yǎng)消費(fèi)者對(duì)企業(yè)的監(jiān)督和維權(quán)意識(shí)，切實(shí)保障消費(fèi)者權(quán)利。

2．理順食品監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，明確監(jiān)督職能。各部門(mén)在食品市場(chǎng)監(jiān)管中相互推諉責(zé)任的現(xiàn)象源于職能不清，因而要規(guī)范整個(gè)執(zhí)法體系。首先，理順各監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，明確各部門(mén)監(jiān)管的范圍，整合和重組食品監(jiān)管部門(mén)，將相同或相近的職能化歸為同一部門(mén)，按生產(chǎn)和流通的環(huán)節(jié)充分劃分食品監(jiān)管職能；其次，對(duì)各部門(mén)的執(zhí)法人員進(jìn)行食品專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，改善“倒掛”現(xiàn)象，對(duì)各部門(mén)的管理人員進(jìn)行管理知識(shí)培訓(xùn)，減少?zèng)Q策失誤，還要對(duì)執(zhí)法人員的責(zé)任進(jìn)行約束，防止監(jiān)督過(guò)程中腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)；再次，加強(qiáng)各部門(mén)的協(xié)調(diào)合作，相互配合，形成合力，提高監(jiān)管效率。

3．加強(qiáng)食品安全治理法律法規(guī)建設(shè)。我國(guó)食品市場(chǎng)的法律法規(guī)還有很多亟待完善之處，政府要根據(jù)市場(chǎng)的不斷變化細(xì)化對(duì)食品市場(chǎng)的規(guī)范，同時(shí)可以借助行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)規(guī)則，細(xì)化行業(yè)規(guī)范，并且加大對(duì)違規(guī)行為的懲處力度，使得食品市場(chǎng)在一個(gè)穩(wěn)定有序健全的法律環(huán)境下成長(zhǎng)。

4．利用媒體曝光進(jìn)行監(jiān)督。在對(duì)企業(yè)和公眾進(jìn)行宣傳教育的同時(shí)，要對(duì)違法企業(yè)進(jìn)行全面曝光，借助新聞媒體的力量追究相關(guān)責(zé)任人的信用責(zé)任，使其聲譽(yù)遭受貶損，以達(dá)到懲罰的目的。眾所周知，商業(yè)信譽(yù)是一個(gè)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展都起到了至關(guān)重要的作用，被曝光的企業(yè)喪失市場(chǎng)信用，隨之喪失市場(chǎng)，最終走向自然倒閉，這不但是對(duì)違規(guī)企業(yè)的懲處，也是對(duì)其他企業(yè)的警示和教育。另外，這種媒體的曝光也是對(duì)公眾的告知，公眾可以對(duì)自身權(quán)益進(jìn)行維護(hù)，也可以對(duì)其他有違法企業(yè)的行為進(jìn)行舉報(bào)和控告，將其在新聞媒體曝光甚至送上法庭，以維護(hù)更多人的合法權(quán)益。媒體曝光不僅起到了宣傳教育和懲處的作用，還可以使社會(huì)形成一股巨大的監(jiān)督力量，對(duì)規(guī)范食品市場(chǎng)具有重要作用。

參考文獻(xiàn)

[1]俞可平．治理與善治[J]．社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000

[2]賈西津等．轉(zhuǎn)型時(shí)期的行業(yè)協(xié)會(huì)-角色、功能與管理體制[J]．社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004

[3]張璋．治理：公共行政的新理念．公共行政[J]．2000（3）

第4篇

 

關(guān)鍵詞：道路運(yùn)輸　市場(chǎng)監(jiān)管　從業(yè)人員 

目前，交通部《關(guān)于促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)又好又快發(fā)展的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，提出未來(lái)5到10年，道路運(yùn)輸要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮道路運(yùn)輸業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，著實(shí)提高市場(chǎng)監(jiān)管能力，推進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸安全高效、服務(wù)文明誠(chéng)信、節(jié)能減排主導(dǎo)、技術(shù)裝備先進(jìn)、市場(chǎng)規(guī)范有序、站運(yùn)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管作為道路運(yùn)輸業(yè)的管理部門(mén)，落實(shí)《意見(jiàn)》，就是要以行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的管理，構(gòu)建和維護(hù)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序，提供安全、便捷、可靠、經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸公共服務(wù)，充分地滿足道路運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者和道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的需求，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。但是近年來(lái)，我國(guó)道路系統(tǒng)已發(fā)生多起重大運(yùn)輸災(zāi)害事故，這暴露出道路運(yùn)輸安全仍存在許多薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)引起有關(guān)管理機(jī)構(gòu)高度重視。因此，在這種形勢(shì)下，對(duì)道路運(yùn)輸現(xiàn)狀加以研究尤為必要，并有針對(duì)性地改善道路運(yùn)輸條件，提高道路運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)管。 

    一、我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要性 

    從道路運(yùn)輸業(yè)的業(yè)態(tài)，尤其是我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景看，我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導(dǎo)的市場(chǎng)監(jiān)管下進(jìn)行工作。某些公用事業(yè)性質(zhì)的企業(yè)并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業(yè)都是公用事業(yè)。當(dāng)前對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車運(yùn)輸在內(nèi)的交通運(yùn)輸業(yè)對(duì)公眾的影響是非常顯著的，政府不能對(duì)與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的道路運(yùn)輸失去控制和主導(dǎo)。第二，道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)存在著極其不公平的惡性競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重地影響了行業(yè)內(nèi)眾多守法企業(yè)和行業(yè)外消費(fèi)者的公共利益。所以盡管道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)的自然壟斷并不明顯，但作為一類公用事業(yè)的道路運(yùn)輸業(yè)，政府對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是完全必要的。在市場(chǎng)監(jiān)管中，政府具有以下權(quán):政府保留控制進(jìn)人的權(quán)利;政府保留管制價(jià)格的權(quán)利;政府保留為公共利益而指定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和某些其他服務(wù)條件的權(quán)利;被授權(quán)者有責(zé)任向所有的消費(fèi)者提供上述兩條確定的合理務(wù)。總之，政府主管部門(mén)為了保證行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)條件，必須對(duì)該行業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)人進(jìn)行監(jiān)管，必要時(shí)還可對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。但是監(jiān)管并不是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全然抹殺，恰恰相反，監(jiān)管的主要任務(wù)就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會(huì)的資源得到有效的利用，同時(shí)保持競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制。 

    二、當(dāng)前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題 

    1、立法環(huán)節(jié)步伐緩慢 

    首先，從道路運(yùn)輸業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位來(lái)看，客觀上要求有一部效力相應(yīng)的全國(guó)性法律文件引導(dǎo)、規(guī)范道路運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展。但是部門(mén)利益、地方利益分歧很難形成統(tǒng)一的制度安排，所以長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家依靠部門(mén)規(guī)章對(duì)全國(guó)龐大的道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。受效力的影響，部門(mén)規(guī)章往往起不到統(tǒng)一監(jiān)管的作用，這種局面，客觀上造成了道路運(yùn)輸行業(yè)管理的地方化、多元化。其次，從1985年開(kāi)始起草的《道路運(yùn)輸條例》，歷時(shí)19年才出臺(tái)，立法步伐緩慢，對(duì)道路運(yùn)輸業(yè)的秩序要求回應(yīng)遲滯，從一個(gè)側(cè)面反映國(guó)家對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)管理重要性認(rèn)識(shí)的艱難轉(zhuǎn)變。還有一些地方道路運(yùn)輸行業(yè)立法的內(nèi)容在很大程度上淪為國(guó)家立法的翻版使得地方道路運(yùn)輸立法對(duì)中央立法的具體化、補(bǔ)充性功能弱化，缺乏可操作性。在實(shí)踐中往往表現(xiàn)為國(guó)家立法沒(méi)有解決的問(wèn)題，地方立法也沒(méi)有解決，國(guó)家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。 

    2、常現(xiàn)多頭監(jiān)管局面 

    《意見(jiàn)》對(duì)道路運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)做出了嚴(yán)格的規(guī)定，設(shè)置了多個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)均可對(duì)外執(zhí)法。但相互之間協(xié)調(diào)、配合不夠，人員、車輛調(diào)動(dòng)不便。因此，不能形成管理合力，對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管力度不夠。在一些地方幾個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)分屬多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)分管，管理層級(jí)多、關(guān)系復(fù)雜、內(nèi)部協(xié)調(diào)困難、存在各自為政的現(xiàn)象，管理關(guān)系不順。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事車本身，按現(xiàn)有管理體制，就涉及到3個(gè)部門(mén)，槽罐歸質(zhì)檢部門(mén)管，車體屬交通部門(mén)管，車輛上路通行又涉及公安部門(mén)。安全監(jiān)管各部門(mén)之間存在著管理職能交叉的問(wèn)題，進(jìn)而造成了安全監(jiān)管的漏洞。 

    3、安全監(jiān)管不到位 

    近年來(lái)，我國(guó)在道路運(yùn)輸安全監(jiān)管方面開(kāi)展了大量工作。但由于多方面的原因，針對(duì)道路運(yùn)輸?shù)陌踩O(jiān)控與事故應(yīng)急處置能力仍相對(duì)較弱，難以適應(yīng)道路運(yùn)輸迅猛發(fā)展的新形勢(shì)和新要求。一是靜態(tài)管理嚴(yán)謹(jǐn)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管薄弱。道路運(yùn)輸?shù)淖C書(shū)情況、運(yùn)輸狀況等進(jìn)行檢查詢問(wèn)仍未跳出靜態(tài)監(jiān)管的模式，運(yùn)輸汽車的整個(gè)運(yùn)輸、裝卸過(guò)程監(jiān)管不夠，未能在真正意義上實(shí)現(xiàn)從靜態(tài)監(jiān)管到動(dòng)態(tài)監(jiān)管的轉(zhuǎn)變:二是全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的實(shí)施，科技設(shè)備不能滿足動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要;三是道路管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、運(yùn)政等部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管行政執(zhí)法效率不高:四是道路運(yùn)輸信息化管理十分落后，大部分部門(mén)和單位依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。如果沒(méi)有信息系統(tǒng)，就難以為危險(xiǎn)貨物作業(yè)人員和管理人員提供技術(shù)支持和應(yīng)急處理指導(dǎo)，難以對(duì)道路進(jìn)行有效的跟蹤管理。

  4、從業(yè)資格證的定位存在偏差 

    目前人員資質(zhì)成為道路運(yùn)輸市場(chǎng)安全一作的重要一關(guān)。但是我們認(rèn)為，從業(yè)資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。《營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)管理規(guī)定》提出從業(yè)資格證制度的目的是“為規(guī)范營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)活動(dòng)，提高營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理，提高道路運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量”。這可以看出，從業(yè)資格證制度中加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理的職能相對(duì)較弱。相比而言，安全管理職能應(yīng)該是駕駛證的職能，駕駛員持有從業(yè)資格證只是要求其必須掌握關(guān)于營(yíng)業(yè)生運(yùn)輸?shù)闹R(shí)。 

    5、道路基礎(chǔ)設(shè)施薄弱 

    我國(guó)很多道路特別是農(nóng)村道路點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng)，大多數(shù)是農(nóng)民群眾自籌自建。坡陡彎急，路況差，晴通雨阻現(xiàn)象嚴(yán)重。 

第5篇

一、市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的類型

筆者認(rèn)為。市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，是指因不全面、不正確履行法定職責(zé)，給一定范圍內(nèi)人民群眾身體健康、生命安全、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧造成一定的危害，對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品的信譽(yù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重?fù)p失，對(duì)部門(mén)監(jiān)管的社會(huì)效應(yīng)和公信力、形象與權(quán)威造成嚴(yán)重影響和傷害，存在于監(jiān)管過(guò)程中的潛在的威脅和影響。在一定條件下，會(huì)從局部領(lǐng)域、某一區(qū)域迅速擴(kuò)散開(kāi)來(lái)，最終演變成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而釀成危機(jī)和災(zāi)害。當(dāng)前，市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)主要有以下六種類型。

1　迎合性風(fēng)險(xiǎn)。指工商行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員。迫于地方政府對(duì)高GDP的盲目追求和各類評(píng)議活動(dòng)的壓力，降低職責(zé)履行的標(biāo)準(zhǔn)和要求而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于登記注冊(cè)受理核準(zhǔn)、注冊(cè)資本監(jiān)管、股權(quán)出質(zhì)登記、商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記、戶外廣告登記、食品流通許可證批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)。

2　失察性風(fēng)險(xiǎn)。指在履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)中，不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)、不認(rèn)真引起的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于登記注冊(cè)前置審批事項(xiàng)審查、發(fā)放食品流通許可證的現(xiàn)場(chǎng)核查、各類現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、廣告監(jiān)測(cè)、流通領(lǐng)域商品質(zhì)量和流通環(huán)節(jié)食品安全抽樣檢驗(yàn)、集貿(mào)市場(chǎng)安全管理等環(huán)節(jié)。

3　技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。指監(jiān)管人員不具備監(jiān)督管理特定行業(yè)、特定商品的專業(yè)知識(shí)以及監(jiān)管執(zhí)法裝備陳舊落后引起的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于食品安全快速檢測(cè)、集貿(mào)市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)、化學(xué)危險(xiǎn)品銷售監(jiān)督管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的監(jiān)督管理、網(wǎng)絡(luò)商品交易監(jiān)督管理以及國(guó)家工商總局規(guī)定的特殊商品的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)。

4　放任性風(fēng)險(xiǎn)。指因監(jiān)管任務(wù)繁重、監(jiān)管區(qū)域范圍過(guò)大、人員配置不足、監(jiān)管力量薄弱、客觀上形成監(jiān)管人員不能充分、積極地履行監(jiān)督職責(zé)，任由威脅存在引起的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于無(wú)照經(jīng)營(yíng)的查處取締、日常的巡查監(jiān)管，涉嫌犯罪案件移送、行政處罰決定執(zhí)行、行政處罰自由裁量權(quán)使用、罰沒(méi)物資(假冒偽劣商品)的收繳和處置等環(huán)節(jié)。

5　推諉性風(fēng)險(xiǎn)。指工商行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間不協(xié)同、機(jī)關(guān)與基層之間不聯(lián)動(dòng)、部門(mén)與部門(mén)之間不配合引起的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于區(qū)域性聯(lián)合執(zhí)法、區(qū)域性消費(fèi)糾紛處理、涉及多業(yè)務(wù)條線專項(xiàng)檢查、重大安全突發(fā)事件處置、投訴舉報(bào)受理等環(huán)節(jié)。

6　決策性風(fēng)險(xiǎn)。指工商行政管理機(jī)關(guān)決策不當(dāng)、失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要存在于擴(kuò)大對(duì)國(guó)家政策和法律法規(guī)的解釋、出臺(tái)與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和現(xiàn)行法律法規(guī)要求相違背的服務(wù)措施、制定不符合法律規(guī)范要求的內(nèi)部管理規(guī)定、考核指標(biāo)體系的構(gòu)建或制定、重大經(jīng)濟(jì)違法案件的定性和決定處罰等環(huán)節(jié)。

二、市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的生成因子

市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)造和誘發(fā)因子非常復(fù)雜，不同區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同。以江蘇發(fā)達(dá)地區(qū)的欠發(fā)達(dá)區(qū)域市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為例。其生成因子主要表現(xiàn)在以下六個(gè)方面：

1　地理位置上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的存在。江蘇發(fā)達(dá)地區(qū)的欠發(fā)達(dá)區(qū)域大多集中在蘇北的里下河地區(qū)和東部沿海。由于地理位置處于江河末端和人海口，環(huán)境和大氣污染相對(duì)于內(nèi)地的影響、危害和后果較小。許多對(duì)環(huán)境和大氣有著一定影響的企業(yè)，為盡可能減少自身的風(fēng)險(xiǎn)，紛紛看好這一地理和環(huán)境上的優(yōu)勢(shì)。把投資目光轉(zhuǎn)向這一地區(qū)，興辦各類對(duì)環(huán)境和大氣有一定影響和污染的生產(chǎn)型企業(yè)。由于這些如化工生產(chǎn)等高危行業(yè)的進(jìn)人，給區(qū)域性市場(chǎng)監(jiān)管帶來(lái)了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

2　地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的急功近利和過(guò)大壓力造成了市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。近年來(lái)，隨著上海和蘇南等發(fā)達(dá)地區(qū)的土地資源越來(lái)越短缺，持續(xù)發(fā)展對(duì)企業(yè)的投資規(guī)模和科技含量的要求越來(lái)越高，眾多的中小投資者和科技含量不太高的生產(chǎn)企業(yè)，為了自身的生存和發(fā)展，也為了降低成本，擴(kuò)大利潤(rùn)空間，紛紛將企業(yè)轉(zhuǎn)移到這一勞動(dòng)力資源豐富，工資水平不高，對(duì)投資產(chǎn)業(yè)的科技含量要求不是太高的欠發(fā)達(dá)區(qū)域。這種低門(mén)檻招商、急速發(fā)展，急功近利的心態(tài)和各級(jí)對(duì)招商和GDP考核的壓力，不可避免地產(chǎn)生一些非理性沖動(dòng)。有時(shí)甚至違背經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律或違反法律法規(guī)的規(guī)定，片面迎合客商不合法的訴求，尤其在一些重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)和有前置審批要求的項(xiàng)目上表現(xiàn)得更為突出。這種急速急聚的眾多行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是一些無(wú)法獲得環(huán)評(píng)前置審批手續(xù)的行業(yè)和企業(yè)，地方政府就會(huì)在登記許可過(guò)程中向工商部門(mén)施加壓力。如果工商部門(mén)不能兌現(xiàn)政府對(duì)招商企業(yè)的承諾，就會(huì)引起不滿，造成部門(mén)的孤立，并被戴上服務(wù)缺位的帽子。一旦發(fā)照，必然導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

3　市場(chǎng)主體的文化積淀和意識(shí)上的先天不足引發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的滋生。由于長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的貧窮、落后和封閉，改革開(kāi)放后，又屬欠發(fā)達(dá)地區(qū)，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，大都文化程度不高，缺乏必要的文化積淀，表現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為上，不學(xué)法、不知法、不懂法，考慮最多的是如何多賺錢，置法律法規(guī)不顧，鋌而走險(xiǎn)，從事違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，不少經(jīng)營(yíng)者缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在工商部門(mén)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)出整改通知書(shū)或停業(yè)整頓的處罰措施后，仍我行我素，使風(fēng)險(xiǎn)在一定范圍內(nèi)不斷增大和蔓延。

4　監(jiān)管技術(shù)手段的落后和不足加大了市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的可能。相對(duì)于蘇南、上海等發(fā)達(dá)地區(qū)，長(zhǎng)期以來(lái)，由于這一區(qū)域經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、基礎(chǔ)較為薄弱，各層級(jí)工商行政管理部門(mén)的裝備遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)地區(qū)。如在食品安全監(jiān)管上，配備的檢測(cè)儀器和設(shè)備只能靠上級(jí)工商部門(mén)計(jì)劃配發(fā)，與發(fā)達(dá)地區(qū)的一靠上級(jí)垂管部門(mén)計(jì)劃配發(fā)，二靠地方政府投入相比，這些地區(qū)由于地方上是“吃飯財(cái)政”，無(wú)錢給工商部門(mén)投入。這種裝備投入上的懸殊和差距，在一定程度上，影響和制約了監(jiān)管的效率和質(zhì)量。運(yùn)用現(xiàn)代信息化技術(shù)平臺(tái)，進(jìn)行電子化食品安全監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)戶口管理、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管等許多發(fā)達(dá)地區(qū)已普遍推開(kāi)，而這一區(qū)域大多還停留在摸索和小范圍試點(diǎn)階段，缺乏成熟的硬件支持和軟件支撐，以及必要的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，這種狀況影響和削弱了風(fēng)險(xiǎn)防范的力度。

5　監(jiān)管人員能力和素養(yǎng)上的欠缺增加了市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。不少監(jiān)管人員創(chuàng)新思維的熱情和激情不夠，工作熱衷于老套路、老辦法，憑經(jīng)驗(yàn)辦事，生活喜歡按部就班，更為重要的是缺乏對(duì)新的監(jiān)管方式方法的研究和監(jiān)管知識(shí)與手段的運(yùn)用。這種監(jiān)管人員能力和素養(yǎng)上的欠缺，表現(xiàn)在監(jiān)管執(zhí)法上，時(shí)常出現(xiàn)越位、

缺位和錯(cuò)位的傾向，嚴(yán)重地影響了履職效應(yīng)，降低了市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范的能力和水平。

6　立法滯后與監(jiān)管實(shí)際脫節(jié)埋下了市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的隱患。例如，《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》還是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下頒布的，當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)大多由工商部門(mén)主辦，實(shí)施的是“駐場(chǎng)式”管理，而今，市場(chǎng)已管辦脫鉤，各地都已推行“網(wǎng)格化管理”。這一辦法與新的發(fā)展形勢(shì)和要求不相適應(yīng)，急需重新修訂。又如，《消防安全法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)油漆屬于特種化工行業(yè)，要求經(jīng)營(yíng)區(qū)域200米方圓內(nèi)不能有居民住房，如不符合標(biāo)準(zhǔn)，就不能領(lǐng)取特種行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證，工商部門(mén)也就不能發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照。然而。這一前置條件的限制與現(xiàn)實(shí)狀況存在極大差異，導(dǎo)致大量無(wú)證經(jīng)營(yíng)的存在。再如，新頒布實(shí)施的《食品安全法》出臺(tái)后，許多地區(qū)的“蛋糕房”和“鹵品店”等從事前店后廠食品經(jīng)營(yíng)的個(gè)體戶反而從有證照經(jīng)營(yíng)變成了無(wú)證照經(jīng)營(yíng)。形成這一監(jiān)管真空的主要原因在于前店后廠食品經(jīng)營(yíng)戶的食品經(jīng)營(yíng)許可證應(yīng)由哪個(gè)部門(mén)核發(fā)。質(zhì)監(jiān)部門(mén)認(rèn)為前店屬于流通領(lǐng)域，應(yīng)由工商部門(mén)發(fā)證；而工商部門(mén)認(rèn)為后廠屬于生產(chǎn)領(lǐng)域，應(yīng)由質(zhì)監(jiān)部門(mén)發(fā)證。《食品安全法》配套的地方性法規(guī)也沒(méi)有及時(shí)出臺(tái)進(jìn)行界定。對(duì)于“前店后廠的食品安全監(jiān)管”這個(gè)“燙手山芋”，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)誰(shuí)都不想碰。這種部門(mén)行政之間存在的責(zé)任推諉，在一定程度上影響了市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的防范能力，一旦發(fā)生重大食品安全事件，勢(shì)必在一定范圍內(nèi)引起區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)和危害。

三、市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策

市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作能否取得預(yù)期效果，關(guān)鍵取決于管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、防范的技能和責(zé)任的落實(shí)。要有效防范市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，全面、科學(xué)地履行好部門(mén)職責(zé)，就必須以更寬廣的視野、更敏銳的目光、更準(zhǔn)確的判斷審視風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持以人為本，健全完善管控機(jī)制，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

1　加強(qiáng)區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)研究，增強(qiáng)防范化解的科學(xué)性。要有效地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，理性地防范和化解區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，就必須切實(shí)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的深入調(diào)查和防范化解的理論研究，正確認(rèn)識(shí)、準(zhǔn)確把握、科學(xué)揭示區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及其規(guī)律。為使區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范理論研究更好地服務(wù)實(shí)踐，更具操作性，當(dāng)前，應(yīng)把研究的重點(diǎn)放在法律法規(guī)的授權(quán)與規(guī)定、履行的職責(zé)和義務(wù)、管轄的區(qū)域和行業(yè)上。應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃和區(qū)域地理優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特色、人文環(huán)境和理念、未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)、地方黨委政府、社會(huì)群眾關(guān)心關(guān)注的與職能履行密切相關(guān)和在履行法定職能中客觀存在、預(yù)知、不可預(yù)知，以及可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)上。研究應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的原則，根據(jù)不同時(shí)期、不同階段，不同地區(qū)、不同崗位、不同的市場(chǎng)監(jiān)管主體、行業(yè)和行為，不同的工作職責(zé)、任務(wù)和內(nèi)容展開(kāi)深入研究。在深入調(diào)查和理論研究的同時(shí)，注重最新理論成果在實(shí)踐中的推廣和運(yùn)用，及時(shí)把理論研究轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作效果，使市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范理論研究真正成為正確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)地防范風(fēng)險(xiǎn)、有效地化解風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)的有力保障。

2　強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)教育，著力提高防范意識(shí)。能否有效地抵御和防范市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)動(dòng)各層級(jí)人員的積極性，強(qiáng)化區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育顯得尤為重要。當(dāng)前，要把教育的重點(diǎn)放在區(qū)域特點(diǎn)上：從增強(qiáng)事業(yè)心、強(qiáng)化責(zé)任心、激發(fā)進(jìn)取心上。切實(shí)加強(qiáng)核心價(jià)值觀的教育和監(jiān)管方式方法與思維創(chuàng)新的教育人手，不斷增強(qiáng)使命感和責(zé)任感。教育和引導(dǎo)全員樹(shù)立正確的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范觀念，一要防止和克服僥幸心理，糾正無(wú)視風(fēng)險(xiǎn)、藐視風(fēng)險(xiǎn)、盲目樂(lè)觀的傾向。二要防止和克服恐懼心理，糾正談險(xiǎn)色變、謹(jǐn)小慎微、消極悲觀的傾向。三要防止和克服厭戰(zhàn)心理，糾正“多干多擔(dān)責(zé)、少干少擔(dān)責(zé)、不干不擔(dān)責(zé)”傾向。四要防止和克服盲從心理，克服眼睛盯著別人、行動(dòng)跟著別人、盲目應(yīng)對(duì)的傾向。五要防止和克服利己心理，糾正只關(guān)心自己不關(guān)心社會(huì)和他人的傾向。真正把風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)刻裝在心中，把強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感內(nèi)化為對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展負(fù)責(zé)、對(duì)人民群眾身體健康和生命安全負(fù)責(zé)、對(duì)工商事業(yè)發(fā)展負(fù)責(zé)的動(dòng)力，正確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)積極地防范風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行好自己的職責(zé)和義務(wù)。

3　立足區(qū)域特點(diǎn)，構(gòu)建防范風(fēng)險(xiǎn)的“四大機(jī)制”。構(gòu)建全面、科學(xué)、便于實(shí)踐和運(yùn)用，具有區(qū)域特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是有效防范和化解區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。我們認(rèn)為，當(dāng)前應(yīng)著重構(gòu)建“四大機(jī)制”：一是區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)立足本地或本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)、行業(yè)類別、市場(chǎng)主體行為、經(jīng)營(yíng)方式、險(xiǎn)點(diǎn)分布等情況，以落實(shí)網(wǎng)格監(jiān)管責(zé)任為基礎(chǔ)，在區(qū)域范圍內(nèi)，發(fā)動(dòng)全員加強(qiáng)對(duì)責(zé)任區(qū)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查和匯總，在此基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)施要求，進(jìn)行科學(xué)劃分、確定等級(jí)類別，同時(shí)，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、每類風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別面臨的威脅、弱點(diǎn)和造成的影響程度，認(rèn)真加以描述，實(shí)現(xiàn)同一(點(diǎn)、類)風(fēng)險(xiǎn)的描述，在同一地區(qū)同一標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險(xiǎn)人盡皆知、便于防范和識(shí)別。二是區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。在制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后，根據(jù)區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的等級(jí)和類別，充分利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的成果，科學(xué)、準(zhǔn)確界定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的級(jí)別和范圍，清晰風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警傳遞的程序和路徑，做到在靜態(tài)中判別風(fēng)險(xiǎn)，在動(dòng)態(tài)中跟蹤風(fēng)險(xiǎn)、掌控發(fā)現(xiàn)，從而牢牢把握風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)權(quán)，將風(fēng)險(xiǎn)始終抑制在萌芽狀態(tài)之中。三是區(qū)域性聯(lián)動(dòng)防范機(jī)制。一方面，構(gòu)建好本區(qū)域、本部門(mén)跨業(yè)務(wù)條線的職能整合機(jī)制，推進(jìn)聯(lián)動(dòng)防范。圍繞發(fā)展、服務(wù)、執(zhí)法、維權(quán)“四大職能”。加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防范市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的功能整合，實(shí)施統(tǒng)一部署。為基層一線防范和化解市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件。構(gòu)建統(tǒng)一管理、執(zhí)行有力的聯(lián)動(dòng)防范機(jī)制。另一方面，應(yīng)充分利用各級(jí)地方政府現(xiàn)有的應(yīng)急機(jī)制，主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范的信息共享、措施共定，齊抓共管。未建立應(yīng)急機(jī)制的，應(yīng)主動(dòng)與地方政府溝通，向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示報(bào)告，盡早盡快落實(shí)制定。四是區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管中，在不可預(yù)知的情況下，可能發(fā)生的危機(jī)事件，要按照危機(jī)級(jí)別的高低、影響范圍的大小、侵害程度的輕重，健全和制定危機(jī)事件應(yīng)急處理預(yù)案，以便在發(fā)生的第一時(shí)間內(nèi)啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，組織人員第一時(shí)間奔赴現(xiàn)場(chǎng)并制定落實(shí)防控措施，盡可能地把危機(jī)造成的社會(huì)危害和損失降到最低。處置時(shí)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格按程序公開(kāi)信息，實(shí)施對(duì)相關(guān)人員的責(zé)任追究。通過(guò)及時(shí)有效的應(yīng)急處置和善后措施，努力消除因危機(jī)造成的社會(huì)影響和危害，認(rèn)真吸取危機(jī)教訓(xùn)，主動(dòng)查找監(jiān)管漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，健全完善防范措施，進(jìn)而杜絕危機(jī)事件的發(fā)生。

4　加強(qiáng)專業(yè)技能培訓(xùn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。業(yè)務(wù)知識(shí)和技能是實(shí)現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、全面履職的重要條件，也是防范和化解市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。現(xiàn)階段，在區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范上，一是要著重抓好符合本地區(qū)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)及其風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則、現(xiàn)行工商行政管理法律法規(guī)知識(shí)、內(nèi)部管理制度及其各類工作規(guī)范等素養(yǎng)方面的培訓(xùn)；二是要著力抓具有區(qū)域特點(diǎn)的特定市場(chǎng)主體、行業(yè)、領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)商品品種、監(jiān)管的技術(shù)和手段、監(jiān)測(cè)和識(shí)別的方法與技能的培訓(xùn)：三是積極開(kāi)展區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)模擬實(shí)戰(zhàn)性演練，進(jìn)一步強(qiáng)化區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)和技能，時(shí)刻繃緊風(fēng)險(xiǎn)防范這根弦，做到常備不懈，警鐘長(zhǎng)鳴，為有效的抵御和防范市場(chǎng)監(jiān)管區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)提供智力和技能支持。

5　推動(dòng)技術(shù)裝備升級(jí)，不斷提高防范風(fēng)險(xiǎn)的科技水平。現(xiàn)代化的市場(chǎng)監(jiān)管必須以先進(jìn)的技術(shù)裝備和手段為前提。在防范和化解市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，要切實(shí)推動(dòng)與履職要求相適應(yīng)的各類技術(shù)裝備配備升級(jí)的力度，加大科技投人。

第6篇

一、我國(guó)煙草行業(yè)卷煙市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀

為實(shí)行煙草專賣管理，有計(jì)劃地組織煙草專賣品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，提高煙草制品質(zhì)量，維護(hù)消費(fèi)者利益，保證國(guó)家財(cái)政收入，我國(guó)頒發(fā)了《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》、《煙草專賣零售許可證管理辦法》、《煙草專賣準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法》以及《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，這些法律法規(guī)為我國(guó)開(kāi)展卷煙市場(chǎng)監(jiān)管提供了重要的依據(jù)，同時(shí)也為卷煙市場(chǎng)監(jiān)管水平的提高提供了有力的保障。

我國(guó)煙草專賣傳統(tǒng)市場(chǎng)日常監(jiān)管模式就是依據(jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》等法律法規(guī)和現(xiàn)行的煙草管理體制，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況在實(shí)踐中逐步形成的。煙草專賣傳統(tǒng)市場(chǎng)日常監(jiān)管制度大致包括行政指導(dǎo)程序規(guī)定、主體事項(xiàng)行政提示制度實(shí)施細(xì)則、無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶管理規(guī)定、卷煙市場(chǎng)日常檢查制度、專賣稽查案件查處制度、執(zhí)法證件管理制度、案件倒查制度、專銷聯(lián)席會(huì)議制度和情報(bào)信息工作保密制度等。2011年，在有關(guān)部門(mén)大力支持下，共查處案值5萬(wàn)元以上制售假煙案件4714起，搗毀大型制假窩點(diǎn)290個(gè)，破獲重大售假網(wǎng)絡(luò)804個(gè)；查獲假冒卷煙38.2萬(wàn)件、制假煙絲煙葉1.23萬(wàn)噸，收繳制假煙機(jī)806臺(tái)；依法拘留制假犯罪嫌疑人8801人、追究刑事責(zé)任5117人。

多年來(lái)，隨著專賣體制的確立和專賣法制建設(shè)的不斷健全，煙草專賣日常市場(chǎng)監(jiān)管模式不斷完善，主要采用的是上街巡查，宣傳煙草專賣法律法規(guī)及煙草行業(yè)政策，入戶檢查卷煙經(jīng)營(yíng)戶是否守法經(jīng)營(yíng)，若發(fā)現(xiàn)違法現(xiàn)象，進(jìn)行打擊查處這樣一種模式。側(cè)重事后的監(jiān)管，獲取信息比較滯后，隨意性較大，缺乏重點(diǎn)，工作顯得粗放、膚淺和表面形式化，缺乏必要的分析和對(duì)事物本源的追溯。

二、煙草行業(yè)卷煙市場(chǎng)監(jiān)管存在的主要問(wèn)題

當(dāng)前煙草市場(chǎng)日常監(jiān)管既沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，也沒(méi)有跟卷煙經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行良好的溝通，事前、事中監(jiān)督少，事后監(jiān)督、亡羊補(bǔ)牢的情況多，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管模式趨于粗放，流于形式，事倍功半，很難適應(yīng)當(dāng)前新的環(huán)境和新的要求。究其原因，主要存在以下問(wèn)題：1.市場(chǎng)監(jiān)管針對(duì)性不強(qiáng)，2.前置預(yù)防預(yù)警功能不強(qiáng)，3.實(shí)際運(yùn)行效果不佳。

三、探索如何完善煙草專賣市場(chǎng)監(jiān)管模式

通過(guò)對(duì)當(dāng)前專賣市場(chǎng)監(jiān)管模式分析研究，借鑒部分單位成功做法及先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，本人認(rèn)為可從以下幾方面入手，完善煙草專賣市場(chǎng)監(jiān)管模式。總結(jié)它們?yōu)檫m應(yīng)新的環(huán)境、新的要求而轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，得出對(duì)弋陽(yáng)煙草系統(tǒng)在評(píng)價(jià)體系構(gòu)建、工作機(jī)制創(chuàng)新等方面的啟示，不難發(fā)現(xiàn)有許多學(xué)習(xí)和借鑒的地方。

(一)創(chuàng)新監(jiān)管隊(duì)伍管理機(jī)制，增強(qiáng)煙草專賣人員的歸屬感

按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的原則和干部管理權(quán)限規(guī)定，明晰基層干部管理規(guī)定，進(jìn)一步明確專賣干部的任免、管理、考核、調(diào)配權(quán)限，以及破格(越級(jí))晉升資格條件；深化干部人事制度改革，健全完善選人用人機(jī)制，加大系統(tǒng)干部縱橫交流力度，不斷疏通干部成長(zhǎng)進(jìn)步出路，形成干部成長(zhǎng)進(jìn)步“能上能下、能進(jìn)能出”的良性循環(huán)；充分調(diào)動(dòng)干部積極性。

(二)探索打假破網(wǎng)工作新機(jī)制，切實(shí)提升案件經(jīng)營(yíng)水平

當(dāng)前卷煙售假網(wǎng)絡(luò)案件形式的家族化、網(wǎng)絡(luò)化，作案手段的多樣化、精細(xì)化，對(duì)打假破網(wǎng)提出了更高的要求。

(三)推進(jìn)信息化網(wǎng)絡(luò)機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息集約化

所謂信息集約化，就是依托現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將各項(xiàng)管理數(shù)據(jù)納入計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各數(shù)據(jù)互通、信息共享。建立業(yè)態(tài)分析模塊，根據(jù)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的采集，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)轄區(qū)各類零售業(yè)態(tài)的守法、違法經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行分析，為專賣管理決策提供數(shù)據(jù)支持。通過(guò)數(shù)據(jù)的采集，在電子地圖上顯示違規(guī)個(gè)體具體地點(diǎn)和業(yè)態(tài)信息，為基層中隊(duì)制定檢查計(jì)劃、開(kāi)展日常工作提供數(shù)據(jù)支持。監(jiān)管信息集約化的最終目標(biāo)，就是只要市場(chǎng)監(jiān)管需要的數(shù)據(jù)、功能，都能從電腦系統(tǒng)得到滿足，達(dá)到監(jiān)管效率最大化。

(四)規(guī)范創(chuàng)新監(jiān)管流程體系，落實(shí)管理過(guò)程痕跡化

在探索專賣管理流程及規(guī)范的實(shí)踐中，要注重理解與創(chuàng)新，從流程的落實(shí)上、痕跡的體現(xiàn)上，切實(shí)把握專賣工作的嚴(yán)肅性、流程運(yùn)轉(zhuǎn)的時(shí)限性，做到嚴(yán)格過(guò)程、注重效果。一是要建立一套全員執(zhí)行、全程控制的專賣管理體系文件，對(duì)專賣管理實(shí)施細(xì)節(jié)控制。二是要引入個(gè)人工作平臺(tái)的概念，利用信息系統(tǒng)固化新流程體系。三是要注重運(yùn)用表單管理進(jìn)行工作過(guò)程控制。

(五)以分類監(jiān)管為重點(diǎn)，創(chuàng)新市場(chǎng)主體監(jiān)管機(jī)制

建立誠(chéng)信等級(jí)分類監(jiān)管制度，推行網(wǎng)格化監(jiān)管，增強(qiáng)卷煙零售戶的誠(chéng)信意識(shí)，推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)。首先，要實(shí)施分類監(jiān)管。其次，要提供有效服務(wù)。最后，要強(qiáng)化典型效應(yīng)。

第7篇

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)監(jiān)管；國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力；基礎(chǔ)保障

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，現(xiàn)在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)重要組成部分。中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，為世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展打下基礎(chǔ)，在市場(chǎng)監(jiān)管下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，科學(xué)的、有效的快速發(fā)展，提高了貿(mào)易在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力，市場(chǎng)監(jiān)管手段，是提升我國(guó)貿(mào)易在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要基礎(chǔ)與保障，符合我國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，是我國(guó)發(fā)展的基本保障。

1市場(chǎng)監(jiān)管是國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀

1.1跨境電商的國(guó)際貿(mào)易快速發(fā)展

電子商務(wù)的快速發(fā)展，推進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，電商產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，拉動(dòng)了其它行業(yè)的快速發(fā)展，電商促使個(gè)人與企業(yè)之間的聯(lián)系，減少中間商，現(xiàn)在是人們主要購(gòu)物的模式，其發(fā)展情景廣闊，符合現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展需求，提升了電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加了國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管是有效發(fā)展方法。

1.2市場(chǎng)監(jiān)管，局限大型電商活動(dòng)

電子商務(wù)發(fā)展非常快，現(xiàn)在每天成交量比較大，尤其個(gè)人對(duì)個(gè)人的交易量最大，這種電商交易行為，缺乏市場(chǎng)監(jiān)控，在交易過(guò)程中，肯定存在這樣那樣問(wèn)題，但現(xiàn)在電子商務(wù)是在不斷發(fā)展，不斷完善，提升市場(chǎng)監(jiān)控職能，從價(jià)格到質(zhì)量都有一定監(jiān)控，讓雙方都受益，這是電子商務(wù)發(fā)展的目標(biāo)，但現(xiàn)在電子商務(wù)，市場(chǎng)監(jiān)管一般都是對(duì)大型電商活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控，特別是企業(yè)對(duì)企業(yè)的電商活動(dòng)，這類電商活動(dòng)一般都是涉及資金較多，成交量都是比較大的。電商的快速發(fā)展，必須加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，提升市場(chǎng)職能，讓電商科學(xué)的發(fā)展，加強(qiáng)我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。

2強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力

提升國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，首先要做好國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，產(chǎn)品要在國(guó)內(nèi)有一定市場(chǎng)，我國(guó)是世界上最大商品銷售地，國(guó)內(nèi)貿(mào)易必須重視，讓企業(yè)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)有一定市場(chǎng)，形成品牌效應(yīng)，帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。在跨境電商形成的全球消費(fèi)市場(chǎng)中，境外消費(fèi)者對(duì)交易環(huán)境，市場(chǎng)秩序，產(chǎn)品質(zhì)量，網(wǎng)上消費(fèi)者維權(quán)等方面的要求可能高于國(guó)內(nèi)消費(fèi)者，因此在利用互聯(lián)網(wǎng)縮短銷售環(huán)節(jié)、提高性價(jià)比的同時(shí)還須加強(qiáng)市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)，提高境外消費(fèi)者的信任度，健全跨境消費(fèi)維權(quán)機(jī)制，這樣才能形成國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，因此，市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展跨境電商國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)，也是重要保障。國(guó)際電商的發(fā)展，對(duì)拉動(dòng)我國(guó)商品走向世界，提供了強(qiáng)有力的方式，現(xiàn)在很多企業(yè)都重視網(wǎng)絡(luò)宣傳，網(wǎng)絡(luò)銷售已經(jīng)成為企業(yè)銷售的主要渠道，世界各國(guó)都重視電商發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。

3提升市場(chǎng)監(jiān)管促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力措施

加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)控，是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展主要途徑，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)下，企業(yè)都是根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)行商品調(diào)控，避免產(chǎn)品過(guò)剩，有效提升國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。解決國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，需要有效的提升市場(chǎng)監(jiān)管，根據(jù)我國(guó)國(guó)情決定。我國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)水平、技術(shù)能力以及國(guó)際市場(chǎng)的消費(fèi)形式，我認(rèn)為更加均衡的傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)組合更加符合我國(guó)現(xiàn)狀。在商品交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，政府可以在引導(dǎo)傳統(tǒng)企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)有效參與國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)采用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式建立創(chuàng)新型的商品交易市場(chǎng)。工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在引導(dǎo)傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)更加有效經(jīng)營(yíng)，監(jiān)督市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境等方面加大力度，政府也應(yīng)該適當(dāng)提高對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)的支持力度，讓市場(chǎng)監(jiān)管有手段，有資源來(lái)更好服務(wù)廣大的傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)者。提高企業(yè)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，是企業(yè)走向世界關(guān)鍵因素，也是企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，但要想增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，必須科學(xué)，有效的讓企業(yè)健康發(fā)展，激發(fā)員工潛能，提高員工的創(chuàng)新能力，符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要，積極引導(dǎo)企業(yè)有效發(fā)展，提高企業(yè)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]張寶友.標(biāo)準(zhǔn)對(duì)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的影響———基于我國(guó)總體與部門(mén)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證[J].國(guó)際商務(wù)研究,2014(05).

第8篇

一、政府機(jī)構(gòu)在股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管中存在的法律問(wèn)題

1、監(jiān)管理念滯后于市場(chǎng)發(fā)展

從我國(guó)股指期貨現(xiàn)有市場(chǎng)監(jiān)管的法律制度來(lái)說(shuō),實(shí)行的是以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式,鑒于我國(guó)股指期貨發(fā)展時(shí)間較短的現(xiàn)狀,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在監(jiān)管理念上以穩(wěn)定市場(chǎng)為要?jiǎng)?wù),擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn),偏好采用限制性條款。在市場(chǎng)化監(jiān)管成為監(jiān)管主流的今天,我國(guó)股指期貨仍然遵循穩(wěn)定壓倒一切的思維方式,表現(xiàn)在監(jiān)管法規(guī)存有許多限制性條款的烙印:如不允許設(shè)立期貨基金;禁止期貨公司自營(yíng);金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資必須批準(zhǔn)等[1],都表現(xiàn)出政府既想發(fā)展市場(chǎng)又怕無(wú)力控制風(fēng)險(xiǎn)的矛盾。

2、股指期貨品種上市監(jiān)管機(jī)制的市場(chǎng)化程度比較低

從目前情況來(lái)看,股指期貨品種上市機(jī)制存在缺陷:交易所有“開(kāi)店權(quán)”,卻無(wú)“選貨權(quán)”,政府通過(guò)行政審批批準(zhǔn)新品種上市,而不是運(yùn)用市場(chǎng)化的核準(zhǔn)、注冊(cè)等手段。金融期貨上市至少采取非市場(chǎng)化的兩級(jí)審批制,即交易所首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)再報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才能上市交易。1998年《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》和1999年《期貨交易管理暫行條例》第17條,以相對(duì)寬松的方式賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市、終止、取消和恢復(fù)期貨品種的權(quán)力。可是在實(shí)際操作中,這些條款形同虛設(shè),決策程序復(fù)雜、過(guò)程冗繁,最多時(shí)需要十幾個(gè)部委蓋章。

3、股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管的有效性較差

政府監(jiān)管職責(zé)不明與能力有限,導(dǎo)致容易出現(xiàn)監(jiān)管真空,加上宏觀把握股指期貨市場(chǎng)的能力有限,使得市場(chǎng)監(jiān)管的有效性較差。例如,發(fā)生在2004年的中航油巨虧4.5億美元事件[2],充分說(shuō)明政府期貨監(jiān)管部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)從事期貨交易的監(jiān)管基本上形成真空,使得證監(jiān)會(huì)2001年的《國(guó)有企業(yè)參與境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》形同虛設(shè)。通過(guò)事后調(diào)查,令人詫異的是,根據(jù)有關(guān)期貨相關(guān)規(guī)定,中航油須在上市15天內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,而中航油通過(guò)民航總局拿到批文后根本未履行報(bào)告義務(wù)。

二、交易所在一線監(jiān)管中存在的法律問(wèn)題

1、交易所一線監(jiān)管職權(quán)過(guò)少

從股指期貨目前的法律制度來(lái)看,交易所在行使一線監(jiān)管職權(quán)時(shí),現(xiàn)有法律對(duì)期貨交易所的行政干預(yù)過(guò)多。例如,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則;上市、中止、取消或恢復(fù)交易品種等也應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。當(dāng)面對(duì)市場(chǎng)異常時(shí),交易所本應(yīng)立即采取交易保證金和漲跌停板調(diào)整措施、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停交易等具體風(fēng)險(xiǎn)控制措施,但是這些本來(lái)由期貨交易所行使的職權(quán)卻屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有,或者設(shè)置了向證監(jiān)會(huì)備案、報(bào)告或批準(zhǔn)的等程序。

2、公司制交易所治理結(jié)構(gòu)不足

按照《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所雖然也像《公司法》中的公司法人一樣設(shè)置了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司機(jī)構(gòu),但是交易所的治理結(jié)構(gòu)卻無(wú)法真正按照《公司法》運(yùn)作。這主要體現(xiàn)在公司制交易所人事任免及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議效力上。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免;董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),將會(huì)議決議及其他文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。這樣一來(lái),公司制交易所就變成了證監(jiān)會(huì)行政附屬機(jī)構(gòu),這樣的后果是交易所難以更好地兼顧市場(chǎng)和會(huì)員的切身利益。

3、交易所的非營(yíng)利性與商業(yè)利益的沖突明顯

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定,期貨交易所不以營(yíng)利為目的。《條例》之所以做如此規(guī)定主要是基于期貨交易所是期貨市場(chǎng)組織者,而并非交易行為的任何一方當(dāng)事人。這種角色的特殊性決定了期貨交易所不能以營(yíng)利為目的。更重要的是,期貨交易錯(cuò)承擔(dān)保證期貨合約履行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、違法違規(guī)行為的監(jiān)管等職責(zé),一旦允許其營(yíng)利,將很難保證期貨交易行為公平、公正進(jìn)行。

但是,我們不得不承認(rèn),無(wú)論法規(guī)如何變化,都改變不了期貨交易所實(shí)質(zhì)營(yíng)利的現(xiàn)狀和驅(qū)動(dòng)力。因?yàn)楣局圃谝欢ǔ潭壬蠒?huì)影響到期貨交易所的公益性,而且現(xiàn)有規(guī)定允許期貨交易所收取一定比例的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用。

三、期貨公司在自我監(jiān)管中存在的法律問(wèn)題

1、期貨公司被處罰后缺乏必要的申訴機(jī)制

期貨公司作為法定經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),是期貨交易行為的重要主體。期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為要受到期貨交易所和政府期貨監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督。一旦行為被認(rèn)定違法或違規(guī),期貨公司將接受行政處罰。目前存在的問(wèn)題是,期貨行業(yè)沒(méi)有規(guī)定完善的調(diào)查程序,而且也沒(méi)有建立一套訴訟或仲裁機(jī)制可以讓期貨公司或其他被處罰者有陳述、申訴、辯解和上訴的機(jī)會(huì)。這就使得一些行政處罰可能會(huì)喪失合法性和公正性。這在一定程度上,也會(huì)影響期貨公司的市場(chǎng)參與性,從而影響股指期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

2、因保證金不足而導(dǎo)致強(qiáng)行平倉(cāng)的法律問(wèn)題

所謂強(qiáng)行平倉(cāng)是指當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的交易保證金不足后,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未及時(shí)不足或當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額,或者交易行為違規(guī)時(shí),交易所為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大,將對(duì)投資者持有的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制性平倉(cāng)處理的措施。從股指期貨現(xiàn)有法律制度來(lái)看,因保證金不足而導(dǎo)致的強(qiáng)行平倉(cāng)是交易所、期貨公司或者全結(jié)算會(huì)員的權(quán)利還是義務(wù),即強(qiáng)行平倉(cāng)的法律性質(zhì)尚不明確。

四、期貨業(yè)協(xié)會(huì)在自律監(jiān)管中存在的法律問(wèn)題

行業(yè)協(xié)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中介于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與期貨公司的中間,自我定位為“行業(yè)自治、行業(yè)協(xié)調(diào)”。它是通過(guò)制定本協(xié)會(huì)的章程對(duì)加入該會(huì)的會(huì)員實(shí)行統(tǒng)一的自我管理、自我監(jiān)督和自我完善。吸納會(huì)員具有廣泛性,并可以就業(yè)內(nèi)專業(yè)問(wèn)題組織會(huì)員進(jìn)行協(xié)商與交流,并從行業(yè)性質(zhì)和行業(yè)利益的角度出發(fā),維護(hù)整個(gè)行業(yè)的共同利益。

目前,筆者認(rèn)為期貨業(yè)協(xié)會(huì)存在的問(wèn)題主要有:

1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)定位不夠明確且獨(dú)立性差

盡管《期貨交易管理?xiàng)l例》在第五章對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)做了規(guī)定,但是短短地三個(gè)條文完全不足以把期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定位說(shuō)清楚,這就導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)定位不明確,欠缺該有的獨(dú)立性。

2、期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能較弱

期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能較弱主要體現(xiàn)在:與期貨交易所的分工與合作不夠,使得期貨業(yè)協(xié)會(huì)缺乏交易所的有力支持;由于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是會(huì)員會(huì)費(fèi),總額難以保證自律管理職能的順利開(kāi)展;由于期貨市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)專業(yè)性要求較高,加之行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股指期貨市場(chǎng)最新動(dòng)態(tài)信息掌握程度有限,使得自律監(jiān)管力度不夠等。

總之,在我國(guó)股指期貨正式推出之后,股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面暴露出了許多問(wèn)題,其中很多是法律問(wèn)題。我們將從國(guó)外股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律制度中尋求一些啟示,以期從法律角度對(duì)我國(guó)股指期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制加以完善,真正為股指期貨的健康、有序、穩(wěn)健發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)、有力的保障。

注釋:

[1]詳見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條、第44條、第45條相關(guān)規(guī)定。

[2]2004年中航油因從事金融衍生工具失敗而導(dǎo)致大面積虧損之初,外界一直風(fēng)傳企業(yè)虧在錯(cuò)判石油價(jià)格走勢(shì),在油價(jià)位于30-40美元間,持有大量做空的石油期貨合約,在10月下旬油價(jià)突破50美元高位時(shí),因無(wú)法補(bǔ)足5%的保證金,被交易所強(qiáng)行平倉(cāng)。

參考文獻(xiàn):

[1]陶菲、李經(jīng)謀.《中國(guó)期貨市場(chǎng)理論問(wèn)題研究》[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社.1997 

[2](美)理查德·德?tīng)栔?王建梅譯[M].《金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管》.北京:宇航出版社.2003 

[3]楊永清.《期貨交易法律制度研究》[M].北京:法律出版社.1998 

第9篇

為充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，加大建材市場(chǎng)監(jiān)管力度，積極支持地震災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建。近期，××工商局采取七項(xiàng)措施，認(rèn)真開(kāi)展了建材及家裝市場(chǎng)專項(xiàng)檢查。

一是突出工作重點(diǎn)，明確監(jiān)管任務(wù)。以鋼材、水泥、木材和重要裝飾材料等建材和建材交易市場(chǎng)為重點(diǎn)，嚴(yán)把建材質(zhì)量關(guān)，重點(diǎn)查處無(wú)證無(wú)照或超范圍生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建材、銷售不符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的建材、銷售國(guó)家明令淘汰和禁止生產(chǎn)的“地條鋼”及其制品、銷售包裝標(biāo)志不全、標(biāo)號(hào)與質(zhì)量不符、強(qiáng)度等指標(biāo)不合格的水泥、摻雜摻假，以假充真，以次充好、假冒或仿冒他人建材產(chǎn)品商標(biāo)、冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志、偽造或冒用他人廠名廠址、利用廣告對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量做虛假宣傳、欺行霸市，囤積居奇，哄抬價(jià)格等違法違規(guī)行為。

二是嚴(yán)格建材市場(chǎng)準(zhǔn)入，依法規(guī)范市場(chǎng)主體。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)行政許可規(guī)定，嚴(yán)把登記注冊(cè)關(guān)。對(duì)被取消生產(chǎn)許可證的建材生產(chǎn)企業(yè)，及時(shí)辦理變更登記或注銷登記，逾期不辦理的，依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照；依法查處超范圍經(jīng)營(yíng)行為，依法查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。對(duì)轄區(qū)內(nèi)涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建材的企業(yè)進(jìn)行全面摸底，建立建材經(jīng)營(yíng)企業(yè)及建材交易市場(chǎng)日常巡查制度，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，細(xì)化巡查內(nèi)容，做好巡查記錄，完善企業(yè)經(jīng)濟(jì)戶口管理檔案；督促建材經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立購(gòu)銷臺(tái)賬制度、查驗(yàn)進(jìn)貨票證制度，進(jìn)一步強(qiáng)化建材交易市場(chǎng)開(kāi)辦者第一責(zé)任人的責(zé)任。督促所有經(jīng)銷建材的企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，保證進(jìn)貨來(lái)源合法、質(zhì)量合格。

三是加強(qiáng)建材質(zhì)量監(jiān)測(cè)工作，嚴(yán)把建材質(zhì)量關(guān)。認(rèn)真開(kāi)展建材質(zhì)量監(jiān)測(cè)工作。經(jīng)法定質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)的結(jié)果及時(shí)向社會(huì)，提供消費(fèi)警示，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。對(duì)檢查、監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量不合格建材的行為，依照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等有關(guān)法律嚴(yán)厲查處。對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果為不合格并已流入市場(chǎng)的產(chǎn)品，及時(shí)通報(bào)相關(guān)管轄地工商行政管理機(jī)關(guān)依法從快、從嚴(yán)查處。

四是加大案件查處和協(xié)查力度，有效打擊和防范違法行為。充分發(fā)揮_____消費(fèi)者申訴舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)在建材市場(chǎng)監(jiān)管中的作用，擴(kuò)大維權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大案件線索來(lái)源，并建立完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。通過(guò)多種途徑深挖大要案件，實(shí)行大要案件掛牌督辦制度，依法嚴(yán)查，一查到底。加大對(duì)建材違法行為的查處力度，對(duì)重大典型案件要及時(shí)曝光，對(duì)涉嫌犯罪的應(yīng)及時(shí)將案件移送公安機(jī)關(guān)。

五是強(qiáng)化建材交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管，改進(jìn)建材市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。以在全系統(tǒng)推進(jìn)商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管信息化建設(shè)為契機(jī)，以《商品交易市場(chǎng)信用分類指標(biāo)（暫行）和《商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范》為基本依據(jù)，將建材交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管作為非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)信用分類監(jiān)管的先導(dǎo)和試點(diǎn)，不斷健全基礎(chǔ)信息，豐富監(jiān)管信息，完善數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容，抓出成果，積累經(jīng)驗(yàn)。以加強(qiáng)建材交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管為突破口，改進(jìn)當(dāng)?shù)亟ú氖袌?chǎng)監(jiān)管機(jī)制，提升建材市場(chǎng)監(jiān)管效能，推動(dòng)提高商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作水平。鼓勵(lì)和支持品牌信譽(yù)好、規(guī)模大的建材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)行廠場(chǎng)掛鉤。

六是認(rèn)真做好協(xié)調(diào)配合工作，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管合力。做到在當(dāng)?shù)攸h委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮工商行政管理部門(mén)建材市場(chǎng)監(jiān)管職能，主動(dòng)向當(dāng)?shù)攸h委、政府請(qǐng)示匯報(bào)重大情況。加強(qiáng)與發(fā)展改革、商務(wù)、建設(shè)、質(zhì)檢等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，及時(shí)將有關(guān)重大線索通報(bào)相關(guān)部門(mén)，形成打擊取締非法制售假冒偽劣建材企業(yè)和窩點(diǎn)的執(zhí)法合力；與建材相關(guān)行業(yè)組織加強(qiáng)溝通聯(lián)系，支持其建立健全行規(guī)行約，加強(qiáng)行業(yè)自律，隨時(shí)了解本地建材市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，增強(qiáng)建材市場(chǎng)監(jiān)管的針對(duì)性、實(shí)效性。

第10篇

一、防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)是上海世博會(huì)期間加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管工作的重點(diǎn)

市場(chǎng)監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局或整體市場(chǎng)秩序產(chǎn)生重要影響的問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)區(qū)域市場(chǎng)秩序或者和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序產(chǎn)生影響的問(wèn)題。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重而深遠(yuǎn)的影響，很多時(shí)候其影響甚至超出了單純的市場(chǎng)范圍，形成了相當(dāng)程度的社會(huì)影響。由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育還不夠成熟，各地市場(chǎng)化發(fā)展不平衡，消費(fèi)市場(chǎng)的發(fā)展也不平衡，市場(chǎng)運(yùn)行的法制化水平和市場(chǎng)監(jiān)管的水平還不高，所以系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)很容易出現(xiàn)，有一些問(wèn)題直接涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序或者關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全，影響社會(huì)穩(wěn)定。

上海世博會(huì)開(kāi)幕在即，要確保舉辦一屆成功、精彩、難忘的世博盛會(huì)，首要的是安全穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，而市場(chǎng)秩序和消費(fèi)環(huán)境是其中的重要組成部分。所以，確保安全穩(wěn)定也是世博會(huì)期間市場(chǎng)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)和底線，尤其對(duì)于容易產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)問(wèn)題，更是世博會(huì)期間市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)。近年來(lái)，上海工商部門(mén)不斷加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新，營(yíng)造和維護(hù)了上海良好的市場(chǎng)環(huán)境，上海的市場(chǎng)秩序保持可控有序，消費(fèi)環(huán)境保持繁榮穩(wěn)定。但是，上海的市場(chǎng)環(huán)境與舉辦世博會(huì)的要求相比，還存在差距，包括一些系統(tǒng)性和區(qū)域性問(wèn)題，還需要?jiǎng)?chuàng)新工作思路、采取更加有力有效的措施加以解決。

當(dāng)前，既是發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，也是社會(huì)矛盾凸顯期，各種因素和問(wèn)題相互交織、相互影響，必定在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面反映出來(lái)。比如無(wú)照經(jīng)營(yíng)問(wèn)題、食品安全問(wèn)題等，越來(lái)越突出，有些成為頑癥，矛盾復(fù)雜，特別是在世博會(huì)這樣的重大敏感活動(dòng)時(shí)期，一旦發(fā)生問(wèn)題，影響很大。因此，2010年，上海工商部門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任非常大。任務(wù)非常重。要確保世博會(huì)期間良好的市場(chǎng)環(huán)境，確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展，就必須在鞏固以往市場(chǎng)監(jiān)管成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入梳理和分析系統(tǒng)性和區(qū)域性存在的問(wèn)題，把防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)作為世博會(huì)期間市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)，增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

二、圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。切實(shí)解決市場(chǎng)監(jiān)管中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，不同地域、不同時(shí)期、不同階段，其具體內(nèi)容是不同的。在上海當(dāng)前的發(fā)展階段，并結(jié)合世博會(huì)的特殊要求，從上海工商部門(mén)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分析，主要的系統(tǒng)性和區(qū)域性問(wèn)題有四個(gè)方面：無(wú)照經(jīng)營(yíng)監(jiān)管、食品流通安全監(jiān)管、世博會(huì)商標(biāo)保護(hù)、虛假違法廣告整治。圍繞營(yíng)造上海世博會(huì)期間良好的市場(chǎng)環(huán)境這個(gè)目標(biāo)，2008年以來(lái)，上海工商部門(mén)以落實(shí)上海市“迎世博600天行動(dòng)計(jì)劃”為契機(jī)，突出工作重點(diǎn)，創(chuàng)新工作方式，加大工作力度，不斷加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，取得了較好成效。

一是突出重點(diǎn)開(kāi)展無(wú)照經(jīng)營(yíng)整治工作。上海工商部門(mén)深刻認(rèn)識(shí)到無(wú)照經(jīng)營(yíng)問(wèn)題可能帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，近年來(lái)，一直以高危重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)無(wú)照經(jīng)營(yíng)為監(jiān)管重點(diǎn)，并完善工作機(jī)制，制定了《高危及重?zé)狳c(diǎn)無(wú)照經(jīng)營(yíng)劃分標(biāo)準(zhǔn)及工作目標(biāo)》、《工商所重?zé)狳c(diǎn)(高危)行業(yè)無(wú)照監(jiān)管問(wèn)責(zé)辦法(試行)》，深入開(kāi)展無(wú)照經(jīng)營(yíng)整治，努力化解無(wú)照經(jīng)營(yíng)隱藏的重大風(fēng)險(xiǎn)。比如，2009年，上海工商部門(mén)共取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)29817戶，疏導(dǎo)辦照15096戶，立案查處6934件。目前，全市無(wú)證無(wú)照娛樂(lè)場(chǎng)所(KTV、游藝機(jī)房)基本消除，無(wú)照市場(chǎng)整治累計(jì)完成率達(dá)到98％以上，全市“黑網(wǎng)吧”基本消除，南京路步行街、淮海路、豫園商城等正在創(chuàng)建消除無(wú)照經(jīng)營(yíng)示范街(區(qū))。

二是強(qiáng)化流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)食品消費(fèi)安全。食品安全關(guān)系到千家萬(wàn)戶，當(dāng)前，食品安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻。上海工商部門(mén)一直高度重視食品安全監(jiān)管。根據(jù)上海市有關(guān)職能部門(mén)職責(zé)分工調(diào)整的要求，從2009年6月1日起，上海工商部門(mén)承擔(dān)流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管職責(zé)。上海工商部門(mén)認(rèn)真落實(shí)《食品安全法》，積極開(kāi)展食品流通環(huán)節(jié)的許可和監(jiān)管工作，加強(qiáng)與食品藥品監(jiān)管等部門(mén)的協(xié)調(diào)，確保流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管工作有序銜接；積極開(kāi)展市場(chǎng)防控高致性禽流感工作、糧油和肉類市場(chǎng)專項(xiàng)執(zhí)法，確保市民食品消費(fèi)安全。

三是深入推進(jìn)世博商標(biāo)保護(hù)工作。世博商標(biāo)保護(hù)是世博會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。世博商標(biāo)尤其是世博會(huì)標(biāo)志專有權(quán)’的保護(hù)工作直接關(guān)系到世博會(huì)成功與否，而且影響到上海乃至中國(guó)在國(guó)際上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作聲譽(yù)。上海工商部門(mén)充分認(rèn)識(shí)到世博商標(biāo)保護(hù)的重要性，近年來(lái)，積極在全市開(kāi)展商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊商標(biāo)假冒侵權(quán)行為，加大對(duì)侵犯世博標(biāo)志專有權(quán)行為的查處力度，查處了一批具有代表性的商標(biāo)違法案件。會(huì)同國(guó)家工商總局商標(biāo)局和上海世博局，先后舉辦了上海工商系統(tǒng)和全國(guó)工商系統(tǒng)世博會(huì)標(biāo)志保護(hù)工作培訓(xùn)，提高世博商標(biāo)保護(hù)工作效能。

四是加強(qiáng)整治虛假違法廣告。虛假違法廣告尤其是低俗廣告不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的毒瘤。而且容易產(chǎn)生惡劣的社會(huì)影響。在世博會(huì)舉辦期間，防止廣告領(lǐng)域的問(wèn)題更是工商部門(mén)的重點(diǎn)工作之一。近年來(lái)，上海工商部門(mén)不斷完善綜合治理機(jī)制，結(jié)合上海廣告市場(chǎng)的實(shí)際，堅(jiān)持以保健品、醫(yī)療服務(wù)、房地產(chǎn)、職業(yè)中介、教育培訓(xùn)和投資理財(cái)?shù)阮I(lǐng)域廣告為重點(diǎn)，深入整治虛假違法廣告。特別是2009年以來(lái)，相繼開(kāi)展了戶外廣告各項(xiàng)清理、企業(yè)牌匾專項(xiàng)檢查、互聯(lián)網(wǎng)非法“性藥品”廣告和性病治療廣告整治、迎世博凈化報(bào)刊版面等專項(xiàng)整治，取得了良好成效。目前上海廣告總體監(jiān)測(cè)違法率控制在l％以下，廣告市場(chǎng)規(guī)范有序。

2010年是上海世博會(huì)籌辦舉辦的決戰(zhàn)之年。上海工商部門(mén)將繼續(xù)圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，深入解決市場(chǎng)監(jiān)管的系統(tǒng)性和區(qū)域性問(wèn)題。一是不斷加大無(wú)照經(jīng)營(yíng)監(jiān)管力度，優(yōu)化“疏堵結(jié)合、分類監(jiān)管”工作方法，完善疏導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)一步解放思想，破解難題，真正使疏導(dǎo)成為整治無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)的重要手段之一。在基本解決高危重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，使全市無(wú)照經(jīng)營(yíng)總量明顯減少，防止世博會(huì)期間發(fā)生因無(wú)照經(jīng)營(yíng)引發(fā)的突發(fā)事件和社會(huì)公眾事件。二是完善監(jiān)管體系，確保流通領(lǐng)域食品

安全。要著重完善食品流通許可體系、食品安全監(jiān)管體系和食品質(zhì)量監(jiān)測(cè)體系，確保世博園區(qū)內(nèi)流通環(huán)節(jié)不發(fā)生集體性食物中毒和食源性疾病事件，確保全市流通環(huán)節(jié)不發(fā)生重大食品安全事故。三是繼續(xù)加強(qiáng)世博會(huì)標(biāo)志保護(hù)，重點(diǎn)保護(hù)參展國(guó)家(地區(qū)、國(guó)際組織)官方標(biāo)志、檢驗(yàn)印記。加強(qiáng)世博會(huì)組織機(jī)構(gòu)、贊助企業(yè)的商標(biāo)保護(hù)。大力整治重點(diǎn)市場(chǎng)商標(biāo)侵權(quán)假冒行為。按照“打防并舉、堵疏結(jié)合、標(biāo)本兼治”原則，配合做好保護(hù)世博商標(biāo)全國(guó)統(tǒng)一執(zhí)法行動(dòng)，推進(jìn)建立“上海為核心、長(zhǎng)三角為重點(diǎn)、輻射全國(guó)”的保護(hù)世博商標(biāo)全國(guó)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，落實(shí)世博商標(biāo)執(zhí)法整治和防控侵權(quán)的管理措施。四是繼續(xù)開(kāi)展戶外廣告專項(xiàng)整治，清理不良內(nèi)容，大力整治低俗廣告，規(guī)范企業(yè)牌匾標(biāo)示，加強(qiáng)世博園區(qū)商業(yè)廣告的預(yù)警巡查和世博主題廣告監(jiān)測(cè)，保持上海廣告市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。

三、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制建設(shè)。努力防止監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展變化和市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制的不健全，主要包括市場(chǎng)監(jiān)管的法制欠缺、方法陳舊、手段落后等。因此，要防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，必須不斷解放思想，加強(qiáng)創(chuàng)新，加大監(jiān)管體制機(jī)制的建設(shè)力度，努力提高市場(chǎng)監(jiān)管效能。結(jié)合上海世博會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的要求和上海工商行政管理實(shí)際，當(dāng)前，上海工商部門(mén)需要進(jìn)一步推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制建設(shè)。

一是大力推進(jìn)依法行政和規(guī)范執(zhí)法。世博會(huì)期間的市場(chǎng)監(jiān)管工作，更容易引起社會(huì)各界和媒體關(guān)注，關(guān)系到上海的形象，關(guān)系到黨和政府的形象，更要強(qiáng)調(diào)依法行政、依法監(jiān)管。要按照《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的要求。分期分批對(duì)全體執(zhí)法人員開(kāi)展法制培訓(xùn)，加強(qiáng)依法行政意識(shí)的教育和依法行政能力的訓(xùn)練。進(jìn)一步梳理執(zhí)法流程，細(xì)化執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密執(zhí)法程序，完善行政執(zhí)法信息化應(yīng)用系統(tǒng)，保留執(zhí)法痕跡，推進(jìn)陽(yáng)光執(zhí)法，提高執(zhí)法公信力。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，督導(dǎo)執(zhí)法人員進(jìn)一步做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法、公正廉潔執(zhí)法。

二是不斷完善應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)急反應(yīng)能力。認(rèn)真貫徹落實(shí)《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，圍繞重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)世博會(huì)期間市場(chǎng)秩序可能引發(fā)問(wèn)題的領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)研、預(yù)判、預(yù)測(cè)，進(jìn)一步完善市場(chǎng)監(jiān)管突發(fā)事件和社會(huì)公眾事件應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案，健全應(yīng)急指揮系統(tǒng)，完善應(yīng)急響應(yīng)程序，加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化應(yīng)急演練，嚴(yán)格落實(shí)值班制度，提高應(yīng)急處置能力。加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，建立完善新聞發(fā)言人制度，深入推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)涉及市場(chǎng)監(jiān)管的公共政策等重要信息。同時(shí)。加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為、新型傳播領(lǐng)域等新興市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題的探索研究。

第11篇

（一）英國(guó)監(jiān)管模式分析。英國(guó)是現(xiàn)資基金的發(fā)源地，英國(guó)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，逐步形成了一套以基金行業(yè)自律為中心的基金管理體制。英國(guó)模式以基金行業(yè)組織自律管理為主要特征，強(qiáng)調(diào)建立和完善帶有自律性的民間管理協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)制定出相應(yīng)的規(guī)劃進(jìn)行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控外，并不具體干預(yù)基金業(yè)務(wù)。這種模式能夠充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，有利于保持投資基金行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和規(guī)范，不易出現(xiàn)大起大落的波動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)及整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用。但該模式不利于形成全國(guó)統(tǒng)一的法律規(guī)范，法律功能弱化，而且很容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷，致使基金的開(kāi)放程度降低，這與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相矛盾，同時(shí)，也不利于一國(guó)投資基金的國(guó)際化發(fā)展和外資的引入。

（二）美國(guó)監(jiān)管模式分析。美國(guó)對(duì)投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在美國(guó)，投資基金的管理機(jī)關(guān)是證券交易委員會(huì)(SEC)。本世紀(jì)30年代，美國(guó)先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問(wèn)法》等。以法律為準(zhǔn)繩來(lái)監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強(qiáng)調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護(hù)，使得投資基金的發(fā)展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長(zhǎng)壯大，也不利于及時(shí)、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長(zhǎng)起來(lái)的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對(duì)基金發(fā)展的嚴(yán)格管制，通過(guò)政府職能機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)有力的措施來(lái)對(duì)基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運(yùn)行和管理進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進(jìn)投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時(shí)也有利于發(fā)揮投資基金在支持國(guó)家金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計(jì)劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)亦不充分，不利于基金業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、我國(guó)投資基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國(guó)模式難以實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式尚未完全建立起來(lái)，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響仍然存在，無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人對(duì)時(shí)常經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場(chǎng)建設(shè)滯后，人們的認(rèn)識(shí)及心理準(zhǔn)備不到位等，決定了我國(guó)走美國(guó)模式很困難。

2、選擇英國(guó)模式也不現(xiàn)實(shí)。雖然英國(guó)能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺(jué)地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國(guó)家來(lái)講，由于受整個(gè)宏觀環(huán)境的影響，我國(guó)構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會(huì)本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個(gè)發(fā)展完善過(guò)程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達(dá)到真正意義上的自律，這對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強(qiáng)大功能培養(yǎng)和推進(jìn)投資基金快速起步和成長(zhǎng)壯大，但這也同我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國(guó)處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，如果再以政府嚴(yán)格管制的方式來(lái)推動(dòng)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展，而削弱市場(chǎng)功能，勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)的改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程帶來(lái)不利影響。另一方面，政府嚴(yán)格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)發(fā)展因缺乏有效的制衡機(jī)制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國(guó)國(guó)情的基金市場(chǎng)監(jiān)管模式。當(dāng)前，我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國(guó)在基金市場(chǎng)監(jiān)管模式形式形成時(shí)期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程加快發(fā)展，國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，國(guó)內(nèi)外環(huán)境給我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，同時(shí)又提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時(shí)也對(duì)我國(guó)的投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提出了更高的要求，為了達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國(guó)投資基金市場(chǎng)的目的，必須要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立起來(lái)和投資基金市場(chǎng)發(fā)展處于起步階段的國(guó)情，因此，必須通過(guò)對(duì)國(guó)外各種基金市場(chǎng)監(jiān)管模式的“揚(yáng)棄”，構(gòu)建具有中國(guó)特色的基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)，滿足投資基金市場(chǎng)初期發(fā)展的要求，又要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實(shí)、合理的理性選擇。所謂動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機(jī)結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對(duì)象所處的環(huán)境和條件，動(dòng)態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機(jī)制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動(dòng)態(tài)化的有機(jī)統(tǒng)一。在某種意義上說(shuō)，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行有準(zhǔn)備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，既要進(jìn)行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計(jì)的充分準(zhǔn)備，又要有應(yīng)變的策略準(zhǔn)備，以便保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強(qiáng)調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過(guò)法規(guī)規(guī)范促進(jìn)投資基金市場(chǎng)中各類投資基金的良性競(jìng)爭(zhēng)，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對(duì)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)施有效的培育和引導(dǎo)，促進(jìn)投資基金市場(chǎng)的迅速成長(zhǎng)與壯大。這種模式對(duì)我國(guó)具有重要意義也正是因?yàn)樗哂械撵`活監(jiān)管特點(diǎn)比較適合我國(guó)現(xiàn)階段的投資基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并盡可能地以合作同盟的形式參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)起步較晚的我國(guó)投資基金早日趕上國(guó)際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場(chǎng)與國(guó)際接軌有著積極的促進(jìn)作用。構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國(guó)大眾投資者的心理素質(zhì)、認(rèn)識(shí)程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對(duì)投資基金的理性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化大眾的投資意識(shí)和心理承受能力，從而為投資基金市場(chǎng)的發(fā)展打下了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及投資基金市場(chǎng)的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國(guó)投資

基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國(guó)統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)，對(duì)基金市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時(shí)建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機(jī)構(gòu)，以此來(lái)保證投資基金市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”。“三位一體”指的是同時(shí)綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過(guò)制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過(guò)建立權(quán)威性的，全國(guó)統(tǒng)一的投資基金市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，代表政府對(duì)基金市場(chǎng)發(fā)展實(shí)施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過(guò)建立和完善行業(yè)自律機(jī)制，使基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，針對(duì)投資基金市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)和具體運(yùn)行狀況，恰當(dāng)?shù)靥幚砗蛣澐终芾恚袠I(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點(diǎn)，避免監(jiān)管中的錯(cuò)位或遺漏，同時(shí)做到宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的協(xié)調(diào)，近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，各國(guó)基金主管部門(mén)一般由中央銀行或財(cái)政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。在我國(guó)目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，確定我國(guó)的投資基金主管機(jī)關(guān)。即由國(guó)家投資基金管理委員會(huì)統(tǒng)一、集中管理。這個(gè)委員會(huì)由現(xiàn)有管理部門(mén)（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專家組成，是全國(guó)投資基金市場(chǎng)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計(jì)投資基金市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實(shí)施依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場(chǎng)合理配置社會(huì)資源，有效地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者。成立中國(guó)投資基金管理委員會(huì)意味著各管理部門(mén)權(quán)力的移交，這必須考慮有一個(gè)“緩沖”的過(guò)渡措施。為防止過(guò)渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)秩序混亂，可以考慮實(shí)行申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開(kāi)管理的辦法。前者由人民銀行審核批準(zhǔn)，并按基金規(guī)模或基金性質(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級(jí)審批制度；后者由人民銀行牽頭，會(huì)同證券委、證監(jiān)會(huì)，在證券管理機(jī)構(gòu)下設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)，即“中國(guó)投資基金管理委員會(huì)”，具體監(jiān)管國(guó)內(nèi)投資基金市場(chǎng)。其職責(zé)：一是制定基金上市標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場(chǎng)所，形成統(tǒng)一的基金交易市場(chǎng)；三是審批基金要求上市的申請(qǐng)，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)公布有關(guān)信息；五是對(duì)違章行為進(jìn)行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國(guó)投資基金管理公會(huì)”，并借鑒香港經(jīng)驗(yàn)，在組織形式上實(shí)行會(huì)員制。正式會(huì)員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國(guó)投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)；三是監(jiān)督基金的日常動(dòng)作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護(hù)和樹(shù)立基金業(yè)的良好社會(huì)聲譽(yù)。

3、成立投資基金的評(píng)估機(jī)構(gòu)。隨著投資基金市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評(píng)估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強(qiáng)化投資公司管理，合理補(bǔ)償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，維護(hù)投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項(xiàng)規(guī)章制度。我們可以通過(guò)建立信用等級(jí)制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評(píng)制度，從不同側(cè)面對(duì)投資基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。一是建立信用評(píng)級(jí)制度。根據(jù)不同投資基金的風(fēng)險(xiǎn)程度，模仿債券評(píng)級(jí)的辦法，對(duì)投資基金進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，該信用主級(jí)主要依賴基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，投資政策與目標(biāo)。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風(fēng)險(xiǎn)等幾方面。它不僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類報(bào)表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評(píng)制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)部門(mén)組成的評(píng)審團(tuán)定期考評(píng)并公布于眾，以褒揚(yáng)先進(jìn)，強(qiáng)化托管各方的責(zé)任心和使命感。

5、完善投資基金市場(chǎng)的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，完善的投資基金市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評(píng)價(jià)體系。包括建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)和創(chuàng)辦基金專業(yè)刊物兩個(gè)方面。再次加強(qiáng)具有公正性、權(quán)威性的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進(jìn)完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)投資基金市場(chǎng)的運(yùn)行和投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

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第12篇

（一）英國(guó)監(jiān)管模式分析。英國(guó)是現(xiàn)資基金的發(fā)源地，英國(guó)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，逐步形成了一套以基金行業(yè)自律為中心的基金管理體制。英國(guó)模式以基金行業(yè)組織自律管理為主要特征，強(qiáng)調(diào)建立和完善帶有自律性的民間管理協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)制定出相應(yīng)的規(guī)劃進(jìn)行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控外，并不具體干預(yù)基金業(yè)務(wù)。這種模式能夠充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，有利于保持投資基金行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和規(guī)范，不易出現(xiàn)大起大落的波動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)及整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用。但該模式不利于形成全國(guó)統(tǒng)一的法律規(guī)范，法律功能弱化，而且很容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷，致使基金的開(kāi)放程度降低，這與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相矛盾，同時(shí)，也不利于一國(guó)投資基金的國(guó)際化發(fā)展和外資的引入。

（二）美國(guó)監(jiān)管模式分析。美國(guó)對(duì)投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在美國(guó)，投資基金的管理機(jī)關(guān)是證券交易委員會(huì)(SEC)。本世紀(jì)30年代，美國(guó)先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問(wèn)法》等。以法律為準(zhǔn)繩來(lái)監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強(qiáng)調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護(hù)，使得投資基金的發(fā)展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長(zhǎng)壯大，也不利于及時(shí)、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長(zhǎng)起來(lái)的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對(duì)基金發(fā)展的嚴(yán)格管制，通過(guò)政府職能機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)有力的措施來(lái)對(duì)基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運(yùn)行和管理進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進(jìn)投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時(shí)也有利于發(fā)揮投資基金在支持國(guó)家金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計(jì)劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)亦不充分，不利于基金業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、我國(guó)投資基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國(guó)模式難以實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式尚未完全建立起來(lái)，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響仍然存在，無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人對(duì)時(shí)常經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場(chǎng)建設(shè)滯后，人們的認(rèn)識(shí)及心理準(zhǔn)備不到位等，決定了我國(guó)走美國(guó)模式很困難。

2、選擇英國(guó)模式也不現(xiàn)實(shí)。雖然英國(guó)能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺(jué)地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國(guó)家來(lái)講，由于受整個(gè)宏觀環(huán)境的影響，我國(guó)構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會(huì)本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個(gè)發(fā)展完善過(guò)程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達(dá)到真正意義上的自律，這對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強(qiáng)大功能培養(yǎng)和推進(jìn)投資基金快速起步和成長(zhǎng)壯大，但這也同我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國(guó)處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，如果再以政府嚴(yán)格管制的方式來(lái)推動(dòng)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展，而削弱市場(chǎng)功能，勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)的改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程帶來(lái)不利影響。另一方面，政府嚴(yán)格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)發(fā)展因缺乏有效的制衡機(jī)制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國(guó)國(guó)情的基金市場(chǎng)監(jiān)管模式。當(dāng)前，我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國(guó)在基金市場(chǎng)監(jiān)管模式形式形成時(shí)期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程加快發(fā)展，國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，國(guó)內(nèi)外環(huán)境給我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，同時(shí)又提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時(shí)也對(duì)我國(guó)的投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提出了更高的要求，為了達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國(guó)投資基金市場(chǎng)的目的，必須要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立起來(lái)和投資基金市場(chǎng)發(fā)展處于起步階段的國(guó)情，因此，必須通過(guò)對(duì)國(guó)外各種基金市場(chǎng)監(jiān)管模式的“揚(yáng)棄”，構(gòu)建具有中國(guó)特色的基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)，滿足投資基金市場(chǎng)初期發(fā)展的要求，又要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實(shí)、合理的理性選擇。所謂動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機(jī)結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對(duì)象所處的環(huán)境和條件，動(dòng)態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機(jī)制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動(dòng)態(tài)化的有機(jī)統(tǒng)一。在某種意義上說(shuō)，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行有準(zhǔn)備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，既要進(jìn)行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計(jì)的充分準(zhǔn)備，又要有應(yīng)變的策略準(zhǔn)備，以便保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強(qiáng)調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過(guò)法規(guī)規(guī)范促進(jìn)投資基金市場(chǎng)中各類投資基金的良性競(jìng)爭(zhēng)，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對(duì)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)施有效的培育和引導(dǎo)，促進(jìn)投資基金市場(chǎng)的迅速成長(zhǎng)與壯大。這種模式對(duì)我國(guó)具有重要意義也正是因?yàn)樗哂械撵`活監(jiān)管特點(diǎn)比較適合我國(guó)現(xiàn)階段的投資基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并盡可能地以合作同盟的形式參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)起步較晚的我國(guó)投資基金早日趕上國(guó)際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場(chǎng)與國(guó)際接軌有著積極的促進(jìn)作用。構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國(guó)大眾投資者的心理素質(zhì)、認(rèn)識(shí)程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對(duì)投資基金的理性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化大眾的投資意識(shí)和心理承受能力，從而為投資基金市場(chǎng)的發(fā)展打下了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及投資基金市場(chǎng)的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國(guó)投資

基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國(guó)統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)，對(duì)基金市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時(shí)建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機(jī)構(gòu)，以此來(lái)保證投資基金市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”。“三位一體”指的是同時(shí)綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過(guò)制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過(guò)建立權(quán)威性的，全國(guó)統(tǒng)一的投資基金市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，代表政府對(duì)基金市場(chǎng)發(fā)展實(shí)施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過(guò)建立和完善行業(yè)自律機(jī)制，使基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，針對(duì)投資基金市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)和具體運(yùn)行狀況，恰當(dāng)?shù)靥幚砗蛣澐终芾恚袠I(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點(diǎn)，避免監(jiān)管中的錯(cuò)位或遺漏，同時(shí)做到宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的協(xié)調(diào)，近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，各國(guó)基金主管部門(mén)一般由中央銀行或財(cái)政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。在我國(guó)目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，確定我國(guó)的投資基金主管機(jī)關(guān)。即由國(guó)家投資基金管理委員會(huì)統(tǒng)一、集中管理。這個(gè)委員會(huì)由現(xiàn)有管理部門(mén)（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專家組成，是全國(guó)投資基金市場(chǎng)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計(jì)投資基金市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實(shí)施依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場(chǎng)合理配置社會(huì)資源，有效地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者。成立中國(guó)投資基金管理委員會(huì)意味著各管理部門(mén)權(quán)力的移交，這必須考慮有一個(gè)“緩沖”的過(guò)渡措施。為防止過(guò)渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)秩序混亂，可以考慮實(shí)行申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開(kāi)管理的辦法。前者由人民銀行審核批準(zhǔn)，并按基金規(guī)模或基金性質(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級(jí)審批制度；后者由人民銀行牽頭，會(huì)同證券委、證監(jiān)會(huì)，在證券管理機(jī)構(gòu)下設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)，即“中國(guó)投資基金管理委員會(huì)”，具體監(jiān)管國(guó)內(nèi)投資基金市場(chǎng)。其職責(zé)：一是制定基金上市標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場(chǎng)所，形成統(tǒng)一的基金交易市場(chǎng)；三是審批基金要求上市的申請(qǐng)，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)公布有關(guān)信息；五是對(duì)違章行為進(jìn)行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國(guó)投資基金管理公會(huì)”，并借鑒香港經(jīng)驗(yàn)，在組織形式上實(shí)行會(huì)員制。正式會(huì)員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國(guó)投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)；三是監(jiān)督基金的日常動(dòng)作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護(hù)和樹(shù)立基金業(yè)的良好社會(huì)聲譽(yù)。

3、成立投資基金的評(píng)估機(jī)構(gòu)。隨著投資基金市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評(píng)估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強(qiáng)化投資公司管理，合理補(bǔ)償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，維護(hù)投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項(xiàng)規(guī)章制度。我們可以通過(guò)建立信用等級(jí)制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評(píng)制度，從不同側(cè)面對(duì)投資基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。一是建立信用評(píng)級(jí)制度。根據(jù)不同投資基金的風(fēng)險(xiǎn)程度，模仿債券評(píng)級(jí)的辦法，對(duì)投資基金進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，該信用主級(jí)主要依賴基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，投資政策與目標(biāo)。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風(fēng)險(xiǎn)等幾方面。它不僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類報(bào)表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評(píng)制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)部門(mén)組成的評(píng)審團(tuán)定期考評(píng)并公布于眾，以褒揚(yáng)先進(jìn)，強(qiáng)化托管各方的責(zé)任心和使命感。

5、完善投資基金市場(chǎng)的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，完善的投資基金市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評(píng)價(jià)體系。包括建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)和創(chuàng)辦基金專業(yè)刊物兩個(gè)方面。再次加強(qiáng)具有公正性、權(quán)威性的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進(jìn)完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)投資基金市場(chǎng)的運(yùn)行和投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

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